時間：2022-04-16 13:02:26
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇社區矯正個人匯報材料，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
[編輯]2020年社區矯正工作人員的個人工作計劃為的會員投稿推薦，但愿對你的學習工作帶來幫助。
社區矯正是指針對被判處管制、宣告緩刑、裁定假釋、暫予監外執行這四類犯罪行為較輕的對象所實施的非監禁性矯正刑罰。下面是小編整理的關于社區矯正工作人員的個人工作計劃，歡迎閱讀。
個人工作計劃為確保社區矯正工作的順利開展，根據司法局有關文件精神，特制定201x年社區矯正工作計劃：
一、依照有關法律、法規和規章制度以及上級文件，加強對社區服刑人員管理和監督。做好對社區矯正對象的日常監督管理，日常報到、匯報、請銷假等，進一步規范電話匯報制度，加強電話聯系溝通，以便及時了解矯正對象的最新動態。堅持按相關規定組織社區矯正對象參加集中教育活動，堅持周匯報、月報到制度，積極組織其參加公益勞動。在堅持遵守制度規定的同時，根據矯正對象的不同情況，具體問題具體對待，例如公益勞動和每月的交思想匯報表，如有個別矯正對象有特殊情況未及時來，可以根據具體情況個別考慮，在給予機會的同時，也能從另一方面強化改造的思想。
二、采取多種形式，對社區服刑人員進行思想教育、法制教育和道德教育，矯正其不良心理和行為，促使其成為守法公民。采取培訓、講座、參觀、參加社會活動等形式，對社區服刑人員進行認罪悔罪教育、形勢政策教育、法制教育、公民道德教育以及其他方面的教育。采取個別談話的方式，對社區服刑人員進行經常性的個別教育。建立對社區服刑人員認罪悔罪、遵紀守法、學習勞動等方面表現情況的考核制度。尤其抓好矯正對象的入矯時教育，這樣能為以后的矯正打下堅實的基礎。
三、繼續廣泛搜集各方面信息資料，幫助社區服刑人員解決在就業、生活和心理等方面遇到的困難和問題。協調有關部門和單位，為社區服刑人員提供職業培訓、就業指導和就業信息，為符合條件的社區服刑人員提供最低生活保障，為社區服刑人員遇到的其他問題提供指導和幫助。目前招聘信息很多，但是沒有工作的矯正對象也很多，平時繼續多多觀察留心，有招聘信息的及時通知沒有工作的矯正對象，即使他們沒有找到工作，也會心存感激，也會為以后的矯正工作埋下好的伏筆。
四、繼續加強對社區矯正對象檔案資料的管理。建立專門的矯正對象檔案資料庫，為每個矯正對象建立個人檔案，做到一人一檔。認真對矯正對象個人檔案資料進行管理、維護。根據區矯正辦要求，做好社區矯正信息管理系統的日常錄入、維護工作。有的矯正對象年限比較長，為了更好的管理，在平時保存好個人材料的同時，每一年結束時把當年的紙質檔案材料做出來，一方面可以及時有紙質材料信息，另一方面也為矯正對象結束矯正時不用一下子做那么多的紙質材料，這樣不僅及時掌握情況，也給自己的工作帶來便利。
五、進一步加強與派出所的溝通協作。根據社區服刑人員的犯罪原因、犯罪類型、危害程度、悔罪表現、家庭及社會關系等情況，進行綜合分析，針對矯正對象的實際情況制訂具體的矯正措施，做出等級評定。新的一年有新的計劃，也有新的工作考核標準，我所將按照新的矯正考核標準做好社區矯正工作。
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各司法所、法律服務單位：
為切實屐行司法行政職能，全面推進依法治縣，進一步提高司法行政執法和法律服務水平，規范法律服務市場秩序，從2015年10月20日至10月29日，縣局組建3個案件質量評查小組對東河、加川、尚武等6個司法所和蒼龍律師亊務所，加川、普濟等7個法律服務所，以及援助中心的社區矯正人員案卷、法律服務訴訟案卷進行了全面評查，現將評查情況通報如下：
評查工作組通過聽取匯報、抽查案卷、集體評議等方式對14個單位116件案卷進行了評查（具體評查情況見附表），案件類別涉及社區矯正、安置幫教、法律服務、法律援助等，對案卷中存在的問題進行了交流分析，提出了整改意見。
總體來看，2015年社區矯正、安置幫教，法律服務案卷質量比較好，資料齊全，內容規范，從案卷中可以看到，大多數所均使用電腦記錄，用打印機輸出，有效的提高了辦案效率和案卷質量。但也有部分所檔案用紙不統一，不規范，檔案整體質量差。
1.法律服務所案卷共抽查49件，其中2件無收費憑據，2件無批辦單，42件全部未經集體討論，22件無辦案小結，37件無閱卷筆錄。
2.社區矯正，安幫共抽查46件，均為合格。
3.法律援助案卷共抽查20件，其中1件未經集體討論，1件無出庭通知書，2件無庭審筆錄，1件無詞、辯護詞和法律意見書。
4.卷宗檔案方面，一是個別所沒有按照“一案一卷，一卷一檔”的規定及時歸檔；二是部分所評查案卷數不夠或沒有評查；三是有部分所存在案卷管理不規范的情況，有的所案卷檔案仍然是辦案人員自己保管；四是所與所之間案卷歸檔水平存在差距。 三、下一步工作要求
一要高度重視，積極整改。各所要高度重視此次案卷評查中發現的問題，認真梳理分析，對照評查標準，結合工作實際，采取切實有效的措施加以整改，使案卷評查真正達到解決問題、促進工作的目的。
二要加強社區矯正、安置幫教執法隊伍建設，切實提高行政執法水平。從此次案卷評查中發現不少執法人員法律知識欠缺，法律基礎理論知識薄弱，辦案技巧不高，直接影響了司法行政執法的質量。為此，各司法所工作人員要加強法律專業知識學習，著力提高行政執法的法律理論基礎知識和對法律、法規和規章條文的理解運用能力、分析判斷能力。
三要加強司法行政執法和法律服務案卷檔案管理工作。行政執法、法律服務案卷是記錄具體行政執法、法律服務活動的原始材料，也是行政執法、法律服務單位和個人參加行政復議和行政訴訟活動應當提供的證據材料。因此，各所應當高度重視行政執法案卷制度建設，切實做好案卷的立卷歸檔和檔案移交。
按照上級的統一部署，全省社區矯正工作2009年1月起由司法行政機關組織實施，瀾滄縣社區矯正工作于2009年1月開展前期各項準備工作，6月份正式啟動。目前，全縣設立社區矯正工作領導小組21個（其中縣級1個、鄉鎮20個），領導小組辦公室設在縣司法局和各基層司法所。至2009年11月，全縣累計接收各類矯正對象50人。其中緩刑26人；假釋16人；暫予監外執行4人；管制4人。男性45人，女性5人。城鎮7人，農村43人。18歲以下的3人，18歲至45歲的38人，46歲至60歲的9人。現已經解矯2人。分布在16個鄉鎮，其中勐朗鎮15人，其余15個鄉鎮7人、3人、2人、1人不等。
二、主要做法
（一）領導全力重視，組織機構健全。為加強社區矯正工作的組織領導，我們積極向縣委、縣政府分管領導匯報情況，成立了以縣委副書記為組長，縣人民政府副縣長為副組長的瀾滄縣社區矯正工作領導小組及其辦公室，成員單位有縣政法委、縣政府辦、縣法院、縣檢察院、縣公安局、縣司法局、縣人事局、縣勞動和社會保障局、縣民政局、縣財政局、縣總工會、縣婦聯、團縣委等部門；召開了社區矯正領導小組會議；人事部門本著急事急辦的原則，批準成立了社區矯正工作股；財政部門按照需求，落實社區矯正工作啟動經費；公、檢、法三部門協助配合，為確保社區矯正的順利運行提供了強有力的支持。各鄉鎮也成立了社區矯正工作領導小組及其辦公室。各司法所落實了相對專一的工作人員，全面負責社區矯正工作的日常管理。
（二）認真摸底調查、理清可行思路。結合我縣實際，制定了《瀾滄縣社區矯正工作計劃提綱》，以此來開展前期調查摸底等工作。由局機關進行調查摸底的同時，指導各鄉鎮對轄區內五類矯正對象進行深入細致地排查。與此同時，局機關工作人員多次走訪我縣勐朗鎮等鄉鎮，以及公、檢、法等相關部門，進行交流，聽取意見，積極取得各單位對社區矯正工作的支持。并在思想認識、工作經費、人員配備、辦公場所的落實等方面形成共識，初步理清工作思路，為社區矯正工作的全面推行打下了堅實的基礎。
（三）做好建章立制，規范工作運行。一是為了規范我縣社區矯正工作，制定了《瀾滄縣社區矯正工作實施方案》，報請縣委同意并以縣委辦公室文件形式進行下發，明確了各成員單位的工作職責、工作原則、工作范圍及任務；明確了實施步驟、工作內容、工作制度及工作流程；明確了檔案管理、教育培訓和獎懲考核等管理制度。二是在檔案建設上下功夫，統一印制各類登記表、社區矯正人員登記名冊及社區矯正志愿者名冊。三是統一制作《社區矯正工作流程圖》、《社區矯正工作示意圖》來上墻。確保社區矯正工作規范運行。
(四)加強集中教育，注重教育實效。對社區矯正對象的學習教育，是提高思想認識，改變思想觀念，矯正其不良行為，提升道德品行的良好手段。各基層司法所制定方案并實施了形式多樣的集中教育和其他教育學習活動，有效地幫助矯正對象克服自卑、消極、敏感心理，改變不良行為，充實其精神生活并提醒他們吸取以往的深刻教訓方面發揮了重要作用。
根據上級的要求，為確保國慶60周年期間社會和諧穩定，勐朗司法所于9月24日對轄區內的13名矯正對象進行集中教育，學習了《云南省社區矯正對象考核獎懲辦法》和《普洱市社區矯正工作實施意見》等相關規定，要求矯正對象要認真接受司法所的管理和教育，按時到司法所報到，自覺匯報思想動態，平時加強對法律知識的學習，服從監督，遵守矯正規定，爭取早日解除矯正，做一名遵紀守法的公民；勐朗鎮黨委、政府主要領導十分重視，到會幫教；縣矯正領導小組負責人到會并作了社區矯正對象要做到明確三個認識、實現二個轉變、達到一個目標的講話。其他司法所也開展了此項工作，全縣近50名矯正對象受到了教育。
（五）嚴格日常管理，做好走訪工作。司法所社區矯正工作人員，按我縣社區矯正領導小組辦公室制定下發的《瀾滄縣社區矯正工作2009年工作要點》、《關于使用接受社區矯正保證書的規定》、《關于做好統計報表的要求》等文件要求開展工作。司法所社區矯正工作人員和30名以村（居）委會主任或支書為主的社區矯正工作志愿者特別注重對矯正對象的走訪，及時了解他們的家庭狀況和思想表現，做到思想教育從嚴，生活關心到位。每月至少到每個矯正對象家中走訪一次，還不定期地進行電話聯系。如縣司法局和勐朗鎮組成社區矯正工作組，于9月23日深入勐朗鎮溫泉社區、羅八村、勐濱村、富本村對社區矯正對象開展幫教工作，同時向矯正對象發放了節日物品，取得了明顯的社會效果。日常管理的另一項重要工作是注重檔案的建立，做到了一人一檔，將日常表現、考核、獎懲及時收入個人檔案中。
（六）加強宣傳培訓，努力營造氛圍。我縣在推行社區矯正工作中，對基層司法所全體人員進行了社區矯正工作的重要性及社區矯正工作的法律、法規、社區矯正工作流程、考核、檔案建立等知識的培訓。同時，各鄉鎮也分別集中組織社區矯正工作志愿者進行相關知識培訓，提高了隊伍的整體素質。
購買并發放了《社區矯正工作手冊》共50本，確保各司法所人員人手1本。同時，充分利用我縣廣播電視臺這一新聞陣地，社區矯正工作報道，對社區矯正工作的重大活動及時予于宣傳。各鄉鎮充分利用宣傳廚窗、板報欄和橫幅等廣泛宣傳。從而動員社會各界理解、關心、支持和參與社區矯正工作。
2009年7月10日，在各鄉鎮黨委書記、縣屬各黨委書記、黨總支書記，縣綜治成員單位主要領導參加的瀾滄縣創建平安先進縣動員大會上，采取以會代訓的形式培訓了社區矯正知識。會上縣委副書記、縣委政法委書記祁海同志提出了充分認識社區矯正工作的重要意義，切實增強做好社區矯正工作的責任感和緊迫感；建立健全各項規章制度，狠抓各項制度的落實；認真實施社區矯正工作，提高社區矯正質量等方面的要求。
8月25日、26日在瀾滄縣舉辦的法制宣傳教育和人民調解業務培訓班上，給來參加培訓的全縣158個村（居）調委會的230名主任、副主任和全縣20個鄉(鎮)分管政法工作的領導、綜治專干、司法所長，共計289人印發了社區矯正培訓材料300份。同時發放了《社區矯正工作手冊》20本。
（七）考察汲取經驗，促進工作發展。為了避免在工作中走彎路，局領導親自帶領基層司法所所長、社區矯正工作專門負責人、志愿者，到我市社區矯正工作試點單位思茅區學習參觀，進行座談，聽取經驗，翻閱檔案，觀摩上墻的制度等。取得了較好的效果。
三、存在的困難和不足
我縣社區矯正工作取得了較大進展，已初步形成理解、支持社區矯正工作的群眾基礎和社會氛圍，初步形
成了管理制度，初步建立起一支社區矯正隊伍，為和諧邊疆瀾滄作出了貢獻。同時，社區矯正工作還存在一些困難和不足：
一是對社區矯正工作的重要性認識不足。由于長期受重刑觀念的影響，過分依賴監禁刑，忽視非監禁刑，部分群眾對社區矯正的認識還很不夠，對矯正概念、內容、意義知之很少。所以，必須進一步提高認識，轉變觀念，充分認識開展社區矯正工作的重要性。在推進社區矯正工作過程中，要統一思想，提高認識，深刻領會此項工作的重要意義。要正確理解社區矯正的性質和目的，認識其法定性、長期性、權威性和嚴肅性。要準確把握社區矯正的關鍵環節，堅持以人為本，突出“重在矯正”，把切實提高矯正質量、增進社會穩定作為工作的首要任務。
二是職能部門之間的配合、銜接工作需進一步加強。司法行政機關是具體組織實施部門，法院、檢察院、公安、民政等部門分工負責，密切配合，共同做好社區矯正工作。但實際操作中銜接、配合的不夠。在現行法律框架下，公安機關仍然是社區矯正的執法主體，只有協調好與公安機關的關系，我們的工作才能獲得有力的支撐。公、檢、法也需要結合自己的職責制定開展社區矯正工作實施意見，明確工作目標，細化工作職責，部署工作任務，規范實施，依法履行職能。
三是必須建設好社區矯正隊伍和基礎設施。社區矯正工作主要依托基層司法所來進行，但基層司法所建設總體上還很薄弱，許多司法所人員編制不足，辦公條件較差。
四是需要經費保障到位。社區矯正涉及多方面的工作，需要一定的經費予以保障。現基層司法所經費不足，影響工作的開展。隨著工作的深入開展，需增加社區矯正工作經費。對每個社區矯正對象的經費保障款項、使用條件、使用時間、申請及使用的主體和程序等需要明文規定。
五是需要分類管理、個性化矯正。社區矯正對象的管理教育應當與監獄罪犯有所不同，社區矯正對象在犯罪類別、自身性格、文化水平、主觀惡性、家庭背景、社會關系等方面存在較大的差異，在分類管理、個性化矯治上需要進一步實踐、探索、研究和總結，以形成有針對性的、系統科學的教育管理和矯正模式。
六是必須加大社區矯正工作宣傳力度。要通過多種形式，廣泛的宣傳，使全社會認識到，社區矯正是國家刑罰執行制度的重要組成部分，是行刑方式文明化、人道化的重要表現，對于提高罪犯教育改造質量，使其順利回歸和融入社會，促進社會和諧穩定，具有十分重要的意義。動員社會各界理解、關心、支持和參與社區矯正工作。同時，要注意和重視將社區矯正對象納入社會保障體系工作，使他們在生活、醫療、保險、就業等方面享受應有的待遇。
四、2010年度社區矯正工作重點
2010年將著重抓實抓好以下幾方面工作，進一步形成“黨委、政府統一領導，司法行政機關負責實施，相關部門密切配合，社會力量積極參與”的工作格局。
(一)繼續加強組織領導與監督，確保各項工作依法規范進行。在進一步加強縣、鄉（鎮）黨委政府統一領導的基礎上，充分發揮人大、政協、新聞媒體等部門對社區矯正日常管理教育工作進行監督的作用，確保社區矯正工作取得實效。
(二)進一步明確各部門的職責，形成有效的工作機制。按國家、省、市關于社區矯正工作意見、會議精神和相關規定，以及我縣的實施方案，進一步明確法院、檢察院、公安、司法等部門在社區矯正具體工作中的職責和任務，做到分工協作、密切配合，并在實踐中與各司法所、公安派出所形成合力。
(三)加強業務指導與培訓，提高社區矯正工作質量。開展一至二次社區矯正工作業務培訓，有計劃地對司法所工作人員、村(居)委會干部和社區矯正工作志愿者，進行社區矯正工作業務、相關法律法規知識的培訓，提高整個社區矯正工作隊伍的政治業務素質，增強他們的責任感和使命感，從而保證對社區服刑人員的改造教育質量。
一、 社區矯正制度概述
社區矯正在各國刑罰實踐中所占的比例日益增大，這種社會內處遇是相對于在監獄等傳統的刑罰執行場所所進行的設施內處遇而言的，強調調動社區力量對罪犯的矯正改造起監督促進作用，同時將罪犯置于開放的社區環境，可以避免罪犯的交叉感染，也不會是罪犯的家庭、工作等受到太多的不利影響，國家為此投入的資金也遠遠小于對監禁犯投入的資金，從而節約了社會成本。據統計，英國每年對保護觀察者所投入的資金是520鎊/人，對于處以社區服務令的是490鎊/人，但對一個監禁犯的投入高達7000鎊，美國的統計也大體如此，因此大力推廣社區矯正措施，也具有較大的經濟意義，可以大大節約社會成本。這種社區矯正制度除了包括緩刑、假釋、特殊情況下的監外執行等刑罰變更執行方法外，還包括社會服務令、保護觀察、半監禁、周末監禁、輔導處分、家內服刑等作為短期自由刑替代措施的刑罰種類。國外對于緩刑、假釋的適用十分普遍，如據司法部預防犯罪研究所的統計數字顯示：2000年，西方主要發達國家對罪犯適用緩刑和假釋的比例達到全部被判處刑罰者的70％以上，其中加拿大為79.76％，澳大利亞為77.48％，新加坡76.15％，法國72.63％，美國70.25％，就是適用率比較低的韓國和俄羅斯，也分別有45.90％、44.48％的人被適用緩刑或者假釋。 包括其他非監禁刑罰執行方式在內的社區矯正的適用就更加廣泛了，例如：日本目前大概有3/5的罪犯在保護觀察官的監督下接受矯正處遇措施 .
二、 我國目前適用現狀及原因分析
我國的緩刑、假釋制度適用非常低，從1999年到2001年，被判處緩刑者僅占各年判處刑罰罪犯總數的15％左右，而且各地適用標準差異很大，有的法院很少適用，有的幾乎不用。而假釋作為緩解自由刑負面影響的一項重要刑罰變更措施，在我國也未得到應有的重視，假釋率從1996年到2000年，一直徘徊在2％左右，其中1997年最高，也僅為2.9％，2000年最低，僅有1.63％ .另外兩種可以適用社區矯正的刑罰種類：管制和暫予監外執行的適用情況也不容樂觀，管制刑作為我國刑罰體系中唯一的限制自由刑，對于加大矯正工作的力度有著積極意義，但是實踐中由于重刑思想的影響，實際判處管制刑的為數極少，從1999年到2001年，每年大概只有1.2％的罪犯被判處社區矯正，監外執行的適用也是大體如此，2001年，全國監獄系統監外執行的罪犯僅占在押犯總數的1.13％。
造成這種現象的原因是多方面的，首先是在立法上未得以重視，導致可以適用的范圍過窄。例如我國分則條文中對判處管制刑的條文比例較小，僅有86個條文規定了可以選擇適用管制刑，占刑法分則條文的24.6％，這與管制刑在消除短期自由刑弊端方面所起的重要作用是不成比例的，因此有必要從立法上充實限制自由刑的種類和執行制度，擴大刑法條文可以適用的范圍。
另一方面對于假釋和緩刑的適用條件、程序規定的極為苛刻，也是實踐中較少適用的重要原因。假釋制度在我構仍只是作為罪犯的一種獎勵加以適用的，即適用于刑罰執行一段時間后的確有悔改表現的犯罪分子，而在國外，假釋作為推進開放式處遇的一個重要手段，規定凡是服刑達到一定時間或者服滿一定比例刑期的罪犯即可根據法律規定，獲得假釋的機會，即假釋是罪犯的一種權利，而并非一種獎勵，或者可以說我國的假釋是一種裁量假釋，只有對滿足特定條件的服刑人方可予以假釋，而國外的假釋則是一種必要假釋，凡是服滿一定刑期的罪犯，只要沒有剝奪假釋的情形，即可按規定獲得假釋。這也是我國假釋制度不能得以很好適用的一個原因。對于緩刑犯，適用于三年以下有期徒刑犯和拘役犯，實踐中緩刑也是這幾種社區矯正適用對象中得以應用的比較多的一個，但是其適用情況仍不理想，有必要擴大緩刑的適用范圍，規定對過失犯罪、偶犯、初犯、未成年犯、老年犯等身體或者人身危險性比較小的罪犯，可以突破三年以下有期徒刑的限制，而予以緩刑。對于暫予監外執行的適用也不能單純局限在嚴重疾病、懷孕或者哺乳自己嬰兒的婦女，對于喪失勞動能力的老年犯，精神病患者，殘疾犯等特殊的不具備監獄受刑力的罪犯可以規定也適用監外執行措施。
第三方面的原因是司法實踐中的重刑主義影響較深，加之以從快從嚴的嚴打刑事政策，導致了非監禁措施較少得到判決和適用。作為一個有著重刑文化傳統的國家，監獄行刑在我國的刑罰體制中還是占有重要的地位，善惡報應的思想使司法工作者以及廣大人民群眾從情感上不能接受不將犯罪分子關在監獄，反而讓其在社會上“矯正”的這一刑罰新理念，同時由于監管制度的不完善，社區矯正對象再犯率也是非常高的，這也使司法者出于“安全”的考慮，能不緩就不緩、適用假釋的條件和程序也是嚴而又苛，監外執行的對象也僅限于少數幾種犯罪分子，這就從實踐應用的角度大大限制了社區矯正發揮作用的范圍。
還有一方面的原因就是對社區矯正的立法尚不完善，對罪犯進行矯正還未有一套行之有效的機構和制度保障。我國刑法、刑訴法中對有關非監禁刑罰執行的內容規定的十分原則，執行起來也不具有可操作性，例如，根據法律規定，目前的社區矯正是由公安機關執行，但由于缺乏專門的執行機構和執行人員，公安機關的職責繁忙，很難保證對矯正工作人財物的投入，當前只能做到“三點”：1、嚴格材料接轉手續，仔細檢查出獄證明、釋放證明或者幫教證明，并類如重點人口管理范疇；2、嚴格內勤入戶登記；3、建立監控檔案，上報分局和檢察院。不難看出，上述工作實質上只是起到了“標記”的作用，相比西方社區矯正的實踐，真正的“矯正”活動并未展開，因而不能保障矯正工作的應有效果，這又會導致社區矯正效率低下的結論，使司法者更加不愿適用此種方法。
三、 引入新型社區矯正制度的設想
本人認為改變社區矯正適用現狀，重新確立社區矯正在整個刑罰體系中的作用有必要轉變觀念，在立法、司法層次擴大適用，另外建議仿照國外的刑罰替代措施，建立符合我國國情的社區服務令、保護觀察、罰金刑的易科制度，進一步擴大社區矯正措施的適用范圍，豐富刑罰體系，更加體現出教育刑思想。
英國的社區服務制度是介于在監獄勞動改造和在社會放任之間的一種有效載體。英國最早在1973年《刑事法庭權力法》中創立“社區服務”的刑種，即法官可以判令罪行輕的被告人進行無償的社區工作，彌補因其罪行給社會和個人造成的損害。社區服務是英國緩刑制度的一種，主要適用于16歲以上，且所犯罪行為可處監禁的，但法官充分考慮罪犯的犯罪性質和個人特征，認為其無須剝奪自由和較高程度的監管，并可積極配合、履行所命令的工作，在征得被告本人同意后，就可以對其適用。在英國，每年大約有5萬個社區服務性案件。依照英國的法律規定，判處社區服務的時間最少是40個小時，最多為240個小時，被判處社區服務的罪犯每周至少要有5－20個小時的社區服務時間。英國城市按需要劃分為若干個緩刑區，每個緩刑區都有政府的社區服務組織，組織成員有政府公務員或委派人員組成，包括緩刑官、社區服務官及其他管理人員。社區服務的種類包括不同的勞動項目，如房屋裝修、道路維修、木器加工、清潔公共衛生甚至去學校粉刷墻壁。到社區參加服務的罪犯必須遵守社區服務的時間，如果他們不準時到社區服務點去服務，第一次，社區服務的管理監督人員要警告他；第二次，要對他提出嚴肅批評；第三次，他們將被送回法院，重新判決入獄。
值得注意的是，社區服務制度在我國最早卻是由檢察機關在相對不起訴中試行。2001年5月，河北省石家莊長安區出臺《關于實施“社會服務令”暫行規定》，對符合不起訴條件的未成年犯罪嫌疑人，由檢察機關下達“社會服務令”，推薦到社會公益性機構，由檢察機關聘用的輔導員對其進行思想感化教育，并在規定時間內從事有益的無薪工作，對社會作出一定補償，使其重拾自尊，早日回歸社會。規定出臺后第一位被判“社會服務令”的是一名涉嫌盜竊手機17歲的少年，他被判到社區進行兩個月無薪勞動。兩個月過去后，檢察院根據其表現下達了“不起訴決定書”，他又像過去一樣回到普通人生活中。隨后，我國第一批“社會服務令”開始在河北省部分檢察院試行。針對目前未成年犯罪現象嚴重的社會現實，為了達到矯正錯誤、重塑人格、養成良好生活習慣和正確道德觀念的目的，我們應當在立法層面引入社區服務令制度，將其作為附加刑或者直接作為主刑的一種，允許法院在判決時根據犯罪分子的具體情況加以適用。
鑒于目前對違反社區矯正條件的處理還不甚嚴格，如對于管制刑立法中未規定可以撤銷，所以即使犯罪分子不服從監管，其所判處的管制也不能有所變更，不利于鼓勵先進、懲罰后進，所以有必要在立法中引入管制刑的易科制度，即對違反規定的管制對象可以根據情形分別給予警告、治安處罰，嚴重的要加處罰金，延長考驗期限，或者改處為拘役等剝奪自由刑，這樣能切實起到鼓勵改造的目的，使矯正的效果得到正常發揮。
內容提要: 目前我國社區矯正試點階段的管理機構和人員配備的模式并非是一種最佳的選擇。結合我國國情借鑒美國成功的經驗和做法是很有必要的，本文試結合目前美國的現狀與我國進行比較研究，希望引起學者、實際工作者和立法者的進一步思考。
社區矯正是我國刑罰制度的重大改革，科學設置我國社區矯正的管理機構，配備高素質的工作人員是我國社區矯正試點和推進能否取得成功的重要前提條件。作為西方發達國家的美國，其社區矯正已有160多年的歷史，目前已具有比較成熟的社區矯正管理機構和人員配置的模式，當我國正在進行社區矯正的試點時，結合國情學習和借鑒國外特別是美國的社區矯正管理機構和人員設置的模式，是大有裨益的。
在我國目前的關于社區矯正的研究中，對美國社區矯正管理機構和人員設置的研究和介紹存在著一定的模糊認識，這些認識如果不加以澄清，不利于我們在試點中對發達國家社區矯正的學習與借鑒。例如：非監禁刑的執行由司法行政部門來管理，是絕大多數國家普遍的做法。[1] 有作者列舉了美國、法國、瑞士、日本的具體設置情況。在對美國的解釋中指出：“依靠社會力量來管理和矯正罪犯（包括假釋犯、緩刑犯等）的社區矯正中心也是由司法部負責管理的。”還有觀點提到“對于緩刑犯的執行管理由二千多個單獨的緩刑服務工作機構負責，多數州的這類機構設在司法部，屬于司法部下屬的一個獨立機構。另外，美國的社區矯正中心也由司法部負責管理。”[2] 以上提法又被不適當地援引，如：“在美國，司法部門（包括聯邦司法部及州司法部）管理和監督全國所有監獄及其它各種類型的懲戒機構，包括管理對緩刑犯、假釋犯等進行矯正的社區矯正中心。”[3] 筆者對其他國家的情況沒有做一手的調查研究，但是通過對美國的第一手材料的調研，發現這樣的解釋所依據的事實是不確切或不真實的。因此，依據這樣的事實得出的結論是缺乏說服力的并會影響正確的決策。下面，就我所掌握的情況（包括直接的和間接的）對美國的社區矯正管理機構和人員配備作一探究，希望以此引起對我國現有的社區矯正試點階段的管理機構和人員配備模式有一個重新的思考，從而保證我國社區矯正這一刑罰制度的重大改革能夠健康發展。
一、美國社區矯正的管理機構
美國社區矯正的管理機構具有多樣性：既有政府的管理機構，又有非政府的管理機構；既有垂直的管理機構，由有平行的管理機構；既有矯正部門下設的管理機構，又有法院系統下設的管理機構；既有成人的管理模式，又有未成年人的社區矯正管理模式；在設置精簡高效的行政管理機構的同時，又設置了大量的社區矯正的工作機構。目前，美國在社區矯正的運作中，仍然在進行最佳管理機構模式的探索與選擇，以實現公正與效率的最大化。下面將主要的幾種管理機構和工作機構作一介紹：
（一）政府管理機構
1.聯邦一級
政府的管理機構也可稱之為官方的社區矯正管理機構，是針對非政府的管理機構而言。美國政府的社區矯正管理機構分為聯邦和州兩個層次，需要指出的是：美國是聯邦制國家，每個州都具有相對獨立性，即各州有各州的憲法和立法機關，各州政府的管理機關組織結構也并非完全一致。因此，聯邦政府與各州的管理機關并不具有類似我國的上下級關系。目前，美國聯邦政府下設法務部（Department of Justice，我國已習慣將其翻譯為“司法部”，但這種翻譯是不確切的），在法務部下設監獄局，監獄局主要承擔對聯邦監獄的管理，曾經也承擔過對聯邦假釋的管理，并設有聯邦社區矯正的執行機構如中途住所等。但在1984年，聯邦的假釋有一個非常重要的變化，美國判決委員會建議取消聯邦的假釋，對于1987年11月1號以后被判刑的罪犯，將假釋替代為“受到監督的釋放”。在此之后被判刑的罪犯必須在監獄服刑一定的時期，沒有假釋資格，在完成確定的監禁期后，第二個階段是釋放到社區，但必須受到一定的監督。現在，聯邦緩刑辦公室負責管理所有的從監獄釋放的人員，包括假釋、受監督的釋放、強制的釋放和現役軍人的假釋。雖然聯邦的假釋從1992年開始逐步停止，但到2002年才有法律的明確規定。然而，聯邦的假釋委員會仍然保持對1987年11月1日以前犯罪的人員適用假釋。[4] 因此，現在的聯邦監獄局已基本上不承擔對假釋的管理了。目前，聯邦的緩刑管理是歸屬于聯邦的法院系統。[5]
2.州一級
美國是由50個州以及哥倫比亞特區（聯邦政府的所在地）組成的聯邦。在州一級沒有類似我國省、自治區、直轄市政府下設的司法廳（局），分管社區矯正工作的政府部門大部分是矯正局，也有的稱之為假釋和緩刑局（如內華達州）、有的州稱之為矯正與改造局（如北達科他州）或改造與矯正局（如俄亥俄州），[6] 美國的緩刑開始于法院，但最初的緩刑機構屬于州以下的市、縣法院的部門（Judicial branch），這種類型主要是在美國東部，當緩刑制度向美國西部發展并擴展到全國時，各州產生了不同類型的組織機構。從目前來看，成人緩刑的管理模式大致有四種：①有30多個州由州政府的矯正局管理（矯正局除承擔類似我國監獄局的管理職能外，還承擔社區矯正的管理，并且承擔對死刑執行的管理）；②6個州由州法院系統管理；③6個州由州以下的市、縣法院系統管理；④4個州由市、縣的政府部門管理。未成年緩刑多數是由法院系統管理。[7] 總之，從州一級的管理情況來看，目前最為普遍的社區矯正管理模式是由州一級而不是縣、市級進行管理，管理的部門是政府部門（主要是矯正局）而不是法院系統。[8]
3.對管理機構設置的分歧
美國對社區矯正的管理機構的設置，一直存在的分歧，更多的是集中在對緩刑的管理上，主要表現在以下三個方面：
（1）緩刑管理應實行中心化管理還是非中心化管理
中心化管理是指由州一級來管理緩刑工作，非中心化管理是指由州以下的市、縣一級來管理。贊成由州一級統一管理的觀點認為：這種制度能夠免除地方政治因素的影響，有利于對工作的改進和革新，在改革時不需得到地方政治機構和部門的認可；而且，州管理體制在保證社區矯正目標實現方面具有更大的保證；有利于發展統一的社區矯正的政策和程序，有利于在州的范圍內保持工作中的一致性，有利于廣泛適用新的技術；可以更加有效地利用資源。同時，有利于加強對工作人員的培訓和指導。如果歸縣、市一級管理，不利于加強對工作的交流和專業化程度的提高。而贊成由市、縣一級來管理緩刑工作的人認為：由市或縣一級來直接管理，由于范圍小，具有更多的靈活性，能較好地適應自己社區的特點，能為當事人提供更為適當的管理條件并且能更好地利用當地的資源。根據2001年的統計，美國在社區矯正的管理和監督中是以中心化的管理為主導。美國刑事執法研究所對管理體制進行了調查，在向研究所報告假釋管理情況的15個州中，全部實行垂直管理和監督，即由州一級統一管理而不是通過市、縣一級來進行管理和監督；在13個向研究所報告緩刑管理的州中，其中有7個州是實行垂直領導和監督管理，1個州實行縣級管理，5個州實行州和縣共同管理的模式。[9]
（2）緩刑的管理應隸屬于政府系統還是法院系統
贊成由政府部門管理的觀點認為：由法院系統來管理緩刑，不利于有效地開展這種為人服務的工作，緩刑是為人服務的一個部分，為了提高為人服務的質量需要更充分地注意專業的公共管理（主要是政府的職能）。法官所經過的訓練是法律而不是管理，法官不適合管理緩刑的服務，緩刑歸法院管理，工作人員將注重對法院的服務而不是重點放在對服刑人員的服務。另外，在聯邦，主要的緩刑官是由法官來任命和解雇，因此，一些聯邦的緩刑工作人員在注意到他們工作量和社區的需要之前，可能首先要試圖去滿足法官的需要。[10] 另外，所有的執法部門應該屬于政府的執行部門。在1973年，國家咨詢委員會（National Advisory Commission）指出把緩刑這一工作放在政府部門將有利于對緩刑人員的服務，有利于在管理上把緩刑、監獄工作與性質上有密切聯系的為人服務的工作相互協調和相互作用，有利于適當增加財政的預算和提高服務質量。[11] 贊成由法院來管理緩刑的觀點認為：法院對緩刑有更多的責任。聯邦緩刑是由聯邦法院系統來管理，由于聯邦法官實行終身制，因此在適用法律和政策時能保持相對穩定。法院比政府部門更知道緩刑資源的需求，另外，緩刑工作人員歸法院管理，有利于提供緩刑服務有效性的自動的反饋。[12] 在緩刑的全過程中，法院能對緩刑工作者進行指導并隨時采取及時的行動，如當緩刑人員違反規定后，應及時撤銷緩刑等。另外，法官往往更相信自己的工作人員的情況報告（與其他機構的工作人員提供的情況相比），如判決前的報告。也有的人認為緩刑工作者與法官在一起工作并保持緊密的接觸，能保持較高的士氣（工作熱情）。但目前在美國有更多的人傾向于緩刑應由政府的矯正部門來管理。
（3）緩刑是否應與假釋管理合為一體
由于緩刑和假釋管理有很多相似之處，如緩刑和假釋前的調查和管理等，許多州將兩項工作合并，由矯正局而不是公安局管理。這種模式的好處是有利于統一招聘、培訓工作人員，這種綜合性的社區矯正服務有利于提高社區監管工作者的專業化程度。然而，兩者之間又有細微的或說是重要的區別，一些專家認為將緩刑和假釋合二而一，其工作有一定的難度，因為假釋人員是在監獄服刑一段時間后，他們面對著許多如何重新進入社區的令人擔心的問題，而緩刑人員一般犯罪較輕，尚未陷入犯罪的生活方式，鑒于緩刑和假釋的這些區別，應該對其有不同的管理方法，由分別的機構來管理。目前，在美國最基層的社區矯正管理機構中，一部分州設有單獨的緩刑辦公室和假釋辦公室，而另一部分州是將緩刑與假釋合署辦公。
（二）非政府管理機構
為了提高工作效率和降低刑罰成本，目前在美國的社區矯正中，非政府組織也積極參與了對社區矯正的管理。所謂非政府組織參與管理是指國家機關通過簽訂合同或購買服務的形式，讓非官方的組織和機構對社區矯正服刑人員進行管理，在管理過程中，非政府組織也需嚴格遵循有關的法律法規，不斷提高社區矯正工作的質量。國家的有關部門需要對非政府組織的工作進行指導和檢查。非政府組織參與管理的形式主要包括兩種：一種是對社區矯正服刑人員的全程管理。包括對從服刑人員的接牧、分類、監督、實施各種矯正項目、提供各種不同的服務，直至服刑期滿回歸社會；另一種是非政府組織或社團組織與官方的組織和機構通過簽訂合同的形式承擔部分的社區矯正的工作，如對社區矯正服刑人員提供部分矯正處遇項目，如戒毒，控制酗酒的項目，對服刑人提供一定的訓練和服務。非政府組織參與的好處是有利于降低刑罰成本，提高工作效率。
（三）社區矯正工作機構
社區矯正的工作機構是指直接面對社區矯正服刑人員的工作站、點和治療處遇機構。主要可分為居住的和非居住的兩種。
1.居住的社區矯正工作機構
這種機構是指建立在社區的，社區矯正服刑人員晚上在其中居住的機構。一般稱之為中途住所或居住中心。這樣的機構在美國具有形式的多樣性。包括公立的和民營的機構，在不同的州，它們的設置以及定義也是有所不同。對當事人控制的強度也有所不同。這種機構在一般情況下主要是幫助剛從監獄出來的人員適應社區的生活并考慮到社區的安全問題，有的是在自愿的基礎上向當事人提供簡單的住宿條件，但大多數則是強制性的要求服刑人員在此居住，有的中心居住的對象是與酒精、犯罪相關的人員，對他們采取一些類似住院性質的治療、強化的咨詢服務及幫助尋找工作。居住中心的對象包括緩刑人員、提前釋放和假釋人員以及其他有關的因犯罪而被安排在社區進行矯正的人員。
居住中心的主要功能有：（1）提供食品和住所。一些假釋人員在監獄服刑中通過勞動得到一些收入，而一部分人沒有。這樣，中途訓練所使經濟困難者能暫時有一個地方居住，并解決一日三餐，有利于他們尋找工作和參加一些自助項目，成為一個過渡的場所；（2）工作安置、職業指導和就業幫助。幾乎每一個居住中心都通過與有關單位及個人聯系、通報有關招聘的信息等途徑幫助罪犯尋找工作；（3）對當事人提供一些特別的治療和矯正項目。根據一些罪犯如性罪犯、涉及、酒精和精神障礙、智力低下、遲緩的罪犯等一些特別的需要和問題，讓其參加一些特別的治療項目；（4）減輕監獄的擁擠；（5）行使對緩刑、假釋人員的監督功能。這些監督功能一般是由緩刑、假釋辦公室來行使，當這些人進入居住中心，工作人員將對當事人的行為負有責任。（6）節省開支。居住中心的花費一般說來低于監獄。大多數當事人的每天費用為＄15—＄25。該費用約75％是由州政府支付，其余部分由當地的市和縣來提供；也有的州采取由當事人提供部分的費用，如房費和伙食費等；也有的通過募捐形式，當然，各州的情況有所不同。
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2.非居住的社區矯正機構
主要是指對社區矯正服刑人員直接提供監督、矯治和服務的緩刑、假釋辦公室，有的是二者合一的辦公室。該辦公室在正常的工作日中，每天都有大量的緩刑、假釋人員按照約定的時間到辦公室與工作人員見面，匯報有關的活動情況，接受工作人員的提問和檢查（包括和酒精的測試）。同時，緩刑假釋辦公室經常舉辦有關的矯正處遇項目，如針對性罪犯的、吸毒酗酒人員的專門講座和學習討論，以及認知技能的培訓等。工作人員也可以在辦公室通過電子監控隨時掌握服刑人員的行蹤。但并不為服刑人員提供住宿。
另外一種比較有效的形式是日報告中心（Day Reporting Center）。用以對罪犯實行監督、懲罰、矯治和服務的社區矯正專門機構。犯人一般住在家中，但需每天或經常向這個機構報告自己的情況，在有的州，要求當事人每周到報告中心約8－12小時，包括匯報情況和參加活動。事實上，這一機構的管理是將強化的緩刑監督、不準離家的軟禁和早期釋放等形式有機結合后而形成的一種管理機制。該機構在不提供住房的前提下，對犯罪當事人進行監督、測試和提供教育、咨詢、工作前的準備等矯正項目的服務。許多報告人雖已完成了他們在看守所的最后幾個星期或幾個月的監禁，他們雖然居住在自己的家中，或同時在社區從事一份常規性的工作，但仍需在執法部門的監控之下。
日報告中心一般均有一定的規章和指導原則。在一個矯正概要的冊子中表明了日報告項目的要求：（1）當事人需與報告中心簽訂一個合同，詳細說明自己的家庭住址、工作、教育情況、經濟情況、測試、咨詢、社區服務和賠償的情況；（2）通知當事人所在地的警察部門；（3）確立宵禁時間，一般是晚上9點；（4）要求當事人將每天的活動及地點記載下來；（5）對當事人的家、工作和其他活動地方進行現場檢查；（6）進行適當的尿檢，一般1周兩次；（7）安排電話的檢查主要在周四、五、六晚上；（8）確定教育項目——祛除吸毒成癮，怎樣做好家長，從監獄過渡到社區的技能等都是主要的教育內容。
二、美國社區矯正工作人員的配備
目前，美國的社區矯正工作者主要指緩刑和假釋工作者，2004年，在美國社區矯正的對象中，緩刑人員有415萬，假釋人員有76.5萬。看守所押犯為71.4萬，監獄押犯為142萬，13社區矯正對象占美國所有正在服刑人口的70％。因為雖然在一部分州緩刑和假釋的管理是分別進行的，但是在較多的州，社區矯正工作者是兼管緩刑和假釋人員的，緩刑和假釋工作者絕大多數都是屬于政府或法院的工作人員，一般列入公務員系列。
社區矯正是一項專業性、法律性很強的工作，這已為美國的實踐所證實。從美國社區矯正的管理中可見其內容的豐富：在監管方面，首先需要對服刑人員進行風險程度和需求結構的評估，然后對其分別采取一般管理、強化管理或特別管理。同時要承擔或協助對賠償、罰款以及社區服務等懲罰項目的執行，監管的形式有中途訓練所、日報告中心、家中監禁、電子控制等，同時需根據服刑人員的表現采取適當的獎懲措施；另外為配合法院的判決和假釋委員會作出假釋的決定，工作者還要承擔撰寫判決前報告、假釋前報告的任務。在矯治方面，社區矯正工作站往往針對不同的對象設有許多不同的矯治處遇項目，如家庭咨詢、個人咨詢、健康關注、針對濫用、酒精問題的專門矯治項目，對服刑人員的干預，對暴力罪犯和性罪犯提供特別的服務、對服刑人員提供必要的文化課程以及開設專題講座，如預防家庭暴力、情緒控制、如何當好家長、提高認知技能等課程，對有精神障礙、精神缺陷的服刑人員提供特別的精神和心理矯治項目。在提供服務方面，主要包括提供技術培訓和工作信息，向有關部門推薦，幫助服刑人員尋找工作，幫助處理家庭矛盾。隨著社會的發展，社區矯正的內容也在不斷地更新，如恢復性司法執法理念在社區矯正中的運用等。
為了避免在工作中的雜而不專，提高工作的效率和專業化的管理，美國的社區矯正工作者一般都有更為細化的分工，目的是能針對不同對象的不同特點更為有效地開展工作。除了以上提及的緩刑官和假釋官之分外，在有的州，對緩刑官和假釋官的工作按照工作性質和犯罪類別又作了進一步的分工，如有的工作人員側重分管判決前的報告或假釋前的報告，有的側重對服刑人員的監督管理和矯正服務；有的按照罪犯的類別，要求工作人員對財產型犯罪、濫用和酒精的犯罪以及性犯罪者進行分別的管理。在康涅狄格州的緩刑辦公室中，緩刑工作人員可分為判決前報告緩刑工作者、分類緩刑工作者、強化監督緩刑工作者、一般監督緩刑工作者、性罪犯緩刑工作者、犯緩刑工作者、技術違規罪犯緩刑工作者等。工作人員實行對緩刑和假釋人員管理中的專人負責制，并保持一定的工作量，美國的緩刑和假釋工作者管理案件的數量根據管理的類別和管理的程度而有所不同。根據2001年的統計，每個緩刑工作者對一般緩刑管理的平均人數是133人，強化管理的是28人，電子監控的是15人；對一般假釋管理的平均人數是73人，強化管理的是25人，電子監控的是21人。在對緩刑假釋混和管理中，一般管理的平均數是94人，強化管理的平均數是25人，電子監控的平均數是33人。[14] 鑒于社區矯正工作的專業性、法律性要求較高，因此，對社區矯正工作者的選拔和配備也具有較高的要求。
美國矯正協會對于緩刑假釋工作者的準入資格提出了如下的標準：“至少需要有學士學位或者具有完成了一個職業的發展項目，這個項目包括與緩刑假釋工作相關的經歷、訓練和學院的學分足以說明其學習的程度相當于學士的學位。”[15] 事實上，美國所有的緩刑和假釋機構均要求申請人至少應具有以下專業的學士學位：刑事執法、社會學、心理學、社會工作。一些用人單位還要求具有在相關領域的研究生學歷或從事咨詢工作的經歷。由于美國的高校中沒有專門的社區矯正的專業，因此當他們在獲得競聘的崗位之后，正式進入角色之前，往往要接受短期的專業培訓，另外他們在工作崗位上還需接受每年的在職培訓。在美國，社區矯正工作者的準入標準一般都高于公安和監獄警察的標準，公安和監獄警察的準入學歷標準在絕大部分州僅要求具有高中學歷。
對緩刑假釋工作者個人的素質要求主要可表現為以下四個方面：①基本知識。緩刑假釋工作者應該對刑事法律、警察工作、法院和矯正的體系、社會學、心理學知識有一個基本的理解和領悟。在一些司法區，特別是聯邦的緩刑，由于白領犯罪的數量有所增加，當安排工作人員進行判決前的調查和監管時，要求工作人員具備一定的網絡、安全、會計和銀行業務的知識。②個人素質。緩刑假釋工作者需要具備一定能力來應對各種罪犯，以及罪犯們的欺騙伎倆和敵意表露，能通過適當的方法來行使權力，與其他工作人員較好地配合，能夠有條理地組織工作和準備文字報告。③承擔責任。緩刑假釋工作者必須勇于承擔責任，這種責任是基于在處置罪犯時與其他部門打交道時產生的，并應該嚴格執行法律和遵守規則。④處理好外部關系。緩刑假釋工作者必須能夠有效地處理與不同機構和個人的關系，這種關系通常可分為兩類：一類是刑事司法執法的范圍（警察、檢察官、法官和矯正工作者），另一類是社會服務的范圍（處遇、福利、就業和教育）。不同的機構往往對罪犯會有不同的態度，工作者必須對此予以適當的處置。
對緩刑和假釋工作者的選擇程序一般需要通過類似于公務員選擇的程序。主要有三種制度：①打分制度；②面試制度；③打分面試結合制度。打分制度是申請者需要符合該任職的最低質量要求，即要求通過一個綜合的書面測試。如果能夠通過最低分數線將被列入候選人名單。有些用人單位的打分，除基于書面測試外，還結合申請者教育和工作經歷的背景綜合得分來決定取舍。批評者認為書面測試并不能決定候選人是否能成為一個優秀的工作者。面試制度是指申請人需要符合用人單位的最低要求。申請者不需要進行書面考試，但他們需要經過用人單位的面試。在這種制度下，用人單位有非常大的靈活性。打分面試結合制度是將以上兩種方法結合使用，申請人首先需要通過書面的資格考試，書面考試通過后，將被列入候選人名單，然后通過用人單位的面試決定取舍。
由于社區矯正工作具有一定的風險，因此，為了保護社區安全及工作人員自身的安全，目前美國的一部分州授權社區矯正工作者在工作時可以攜帶武器。根據不完全統計，在被調查的15個緩刑機構中有6個機構的緩刑工作者準予攜帶武器，其中的2個機構授權在轉運緩刑人員和實施逮捕時準予攜帶武器；在被調查的16個假釋機構中有12個機構授權假釋官攜帶武器，在被調查的29個緩刑和假釋合一的機構中有25個機構被授權攜帶武器。[16] 對于非政府組織中的社區矯正工作人員，由于在工作分工時一般承擔對社會危害性較小的社區矯正服刑人員的管理，因此他們一般不佩帶武器，工資待遇略低于屬于政府或法院系統的社區矯正工作人員。
由于社區矯正工作具有一定的風險性和較強的專業性，因此他們的工資收入往往高于監獄警察（穿制服的矯正工作人員），根據2001年的統計，緩刑工作者工資幅度（年收入）是在2.89－5.15萬美元，假釋工作者的工資幅度（年收入）是在3.15－4.77萬美元，緩刑假釋工作者是在2.67－4.95萬美元，三者的平均年收入是2.84－4.96萬美元。[17] 而監獄警察的平均年工資幅度是2.36－3.82美元。[18]
三、對美國社區矯正管理體制和人員配備的思考
當我們對美國的社區矯正管理體制和人員配備情況有了進一步的了解時，有必要對與我國社區矯正的試點和推進中的管理體制和人員配備問題作進一步的思考。并通過更加廣泛的對其他國家或地區的研究和了解，建立適合我國國情的社區矯正管理體制和人員配備機制。通過對美國模式的探究，至少有以下問題值得我們認真思考：
（一）社區矯正的管理體制
從目前的情況來看，美國社區矯正的管理在聯邦一級，主要并不是由司法部來管理，在州一級，并不存在司法部和司法行政管理部門，那么，我國將社區矯正試點的管理部門放在司法部的基層司，各省市自治區在試點中將社區矯正的管理部門大多放在司法廳、局的基層處以及下屬司法行政部門的基層科和司法所，其理論與實踐的根據何在？美國社區矯正的管理部門大多是由矯正局來行使，矯正局的職責是管理監獄和社區矯正。而我國社區矯正的試點基本上與監獄的管理部門不搭界，原因何在？美國社區矯正的管理和運作充分體現出了對專業化的重視，而我國社區矯正試點中的管理由公安派出所轉到司法行政部門的司法所，仍然把社區矯正作為一種兼職而不是專職的工作，這究竟是一種進步還是一種倒退？目前我國缺少居住性質的社區矯正工作機構，是否需要盡快進行試點？
（二）社區矯正的人員配置
經過長期的摸索和積累，美國的社區矯正工作者已經發展成一支專業化的具有較高素質的刑事執法隊伍，不僅確立了嚴格的準入標準，而且已成為一個熱門的工作崗位。而從我國社區矯正試點的情況來看，目前我國司法所工作人員的素質，尚不能較好適應社區矯正這一刑事執法工作的需求。在上海，社區矯正工作的管理任務主要落在社會工作者的肩上，但是社會工作者雖然在社區矯正工作中可以扮演積極的和重要的角色，但他們并不具有刑事執法的屬性，隨著社區矯正對象數量的增加，刑事執法的功能將更加突顯，因此，社會工作者難以承擔和替代在社區中刑事執法的重任。面對我國刑罰制度的改革，現有的社區矯正人員的配備機制值得我們認真檢討。
【參考文獻】
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[7] Camp， Camille Graham and George M. Camp. 2002. The Corrections Yearbook. Criminal Justice Institute， Inc. Middletown， Connecticut. P. 226. 補充說明：緩刑管理者（administrator）的平均年收入是9.59萬美元，假釋管理者（administrator）的平均年收入是8.19萬美元，緩刑假釋結合的管理者平均年收入是8.5萬美元。
[18] Camp， Camille Graham and George M. Camp. 2002. The Cotrections Yearbook. Criminal Justice Institute， Inc. Middletown，Connecticut.P.168.監獄長的平均年收入是7.03萬美元，見149頁。WW趙文勝XX趙文勝CK
[4] Cromwell， Paul F. 2003. Community - Based Corrections. Belmont， CA: Wadsworth/Thomson Learning. p. 169.
[5] Cromwell， Paul F. 2003. Community - Based Corrections. Belmont， CA: Wadsworth/Thomson Learning. p. 100.
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[10] Cromwell， Paul F. 2003. Community- Based Corrections. Belmont， CA: Wadsworth/Thomson Learning. p. 100.
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[12] Cromwell， Paul F. 2003. Community - Based Corrections. Belmont， CA: Wadsworth/Thomson Learning. p. 100.
[13] Bureau of Justice Statistics Bulletin. 2005. Probation and parole in the United States， 2004. p. 1.
[14] Camp， Camille Graham and George M. Camp. 2002. The Corrections Yearbook. Criminal Justice Institute， Inc. Middletown， Connecticut. P. 195.
關鍵詞：非政府組織；嵌入性發展；城市社區；關系網絡
中圖分類號：C913 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2015）10-0117-02
近年來，社區治理被黨和國家提升至戰略發展的高度，一系列的政策方針都強調社區是社會發展的立足點和基礎。而社會發展的關鍵是基于社區需求，激發社區活力，帶動社會力量共同參與社區建設，以形成多元共治的社區治理體系。
一、問題的提出
非政府組織與社區產生關聯的背景在于單位制的解體使得社區空間出現大量的真空地帶，居委會也正在逐步褪去具有行政色彩的單向控制。除了非政府組織在政府倡導和機構發展需求的驅動下大規模進入社區外，企業、政府、物業公司、社區居民也都試圖在社區擁有一定的利益和話語權。社區變成了一個社會資本由空白到溢出的空間，也同樣是一個充滿了控制和反抗的場域。目前社區治理存在的三大難題：角色錯位、資源匱乏、參與不足，而社區體制改革正是面對這些困難進行的探索：一方面需要探索社區居委會的職能轉型和去行政化；另一方面需要引進多元主體參與社區建設、鼓勵居民參與社區事務[1]。
非政府組織作為社區參與和社區建設的重要主體，在提供社區服務、緩解社區問題、滿足居民的多元化需求等方面發揮越來越重要的作用。非政府組織的發展離不開社區對非政府組織的接納與融合。而目前很多非政府組織在社區中的發展步履維艱。我們需要思考，作為一個外來事物融入社區的困難與沖突是什么？非政府組織未來在社區中的發展愿景又會是怎樣的？
二、嵌入的背景
N機構是一家支持型的非政府組織，它注冊于2006年，致力于為創業期的非政府組織（NGO）改善生存環境。F項目是N機構與F企業合作的重要項目，F項目的項目目標可描述為：采用公開招投標的方式，引進能推動社區參與的專業非政府組織，也扶持社區內的居民自發組織。這個項目從參與、文化、生態、安全、服務五個方面對理想社區進行構建，通過社區多方合作來實現對社區的改善。
JM社區是南京市較早的經濟適用房小區，共有住宅樓132幢，居住人口近2萬人。自2003年首批居民入住以來已經有了10多年的歷史，居住居民中有很多是低保戶、低保邊緣戶、殘疾人、社區矯正人員等特困群體。JM社區在建成初期由于拆遷安置的原因存在很多的問題：違章搭建、毀綠種菜、亂扔垃圾、居民就業困難等，政府花費大量的精力來改善社區環境，但缺少針對居民的各項服務。
三、嵌入期：運營策略的調整
非政府組織作為外來的力量想在社區扎根，必須首先要了解社區系統。N社區工作人員在入駐之后，就先后拜訪了社區書記及主任、負責民政事務的社工以及一些居民。
“我們之前更多的是做二線的工作，我們面對的是公益組織的負責人，而不是老人、青少年、殘疾人這些。但這個項目迫使我們要下沉到社區里，直接與居民接觸、與居委會的社工接觸，我們也必須做好這樣的心理準備。”（C2-Q5）
在淺度合作期，在社區內的各利益主體之間溝通的頻率和密度并不是很高。由于還未影響組織各自的運營與價值觀，非政府組織與社區既是資源的提供者也是利益的給予者。值得注意的是，由于N機構作為一個支持型非政府組織，其資源調動能力及社會影響力都高于草根型非政府組織，因此它在社區關系網絡中扮演關鍵的“結構洞”或“中介”的角色[2]。
作為非政府組織，通過自身的服務模式為社區居民提供更多的專業，這些服務必然與原先社區的服務模式產生沖突。同時由于F項目不僅僅只是開展服務，而是“以服務帶動參與”，也會讓居委會擔憂自身是否可能被替代。在對合作的非政府組織進行訪談的過程中，筆者發現了以下現象。
第一，居委會干預非政府組織事務。具體表現在對機構事務的監督、定期提交材料、應付參訪等。
“經常會有參訪通知我們，讓我們必須在幾點到幾點在場。平常還好，如果我們正好在外面開展活動就比較難。而且那些場地并不是所有時候都在使用的，居民往往十一點前就回去燒飯了。但參訪有時候會在中午時間，影響我們的休息和吃飯。”（C7-Q4）
第二，經常分派額外的任務。由于科層制的管理體制是一種自上而下安排工作的方式，非政府組織往往會被認為是居委會的下屬機構而接受任務安排。比如接受媒體采訪、參加街道評比比賽、參加社區大掃除等等。
第三，方便管理的思路優先。非政府組織雖然不像企業需要把效益放在首位，但依舊希望通過專業的服務來讓服務對象滿意。但在場館運營的過程中，能夠持續地運營變成了首要的任務。
“社區要求我們每天必須要有人在場館里待著，但我們有的時候會帶小朋友出去玩，可能場館里就不會留人。有居民如果找不到我們就會去問社區的人，他們就會投訴到書記或主任那，說我們又不在（社區服務）中心里。”（C6-Q4）
由于非政府組織的介入，使社區原本的生態系統和權力平衡被打破。喬納森認為權力是指一個行動者為了有價值的資源而對另一個行動者依賴的函數，而影響權力大小的因素在于資源的價值及替代性資源的數量和質量[3]。非政府組織在社區中的權力是最小的，在上有各級政府對非政府組織進行管理、指導，在下社區居民、媒體對非政府組織的工作并非十分信任。由于政府更多習慣運用規范性管理，而社區居民處于相對松散狀態，最終才導致非政府組織行政導向重于專業導向、管理重于專業實踐的現狀。
針對非政府組織權力處于弱勢的現狀，嵌入過程應該采取調和性的策略：第一，強調社區總權力的重要性，使雙方為了對方所擁有的資源而互相依賴。在沖突過程中一方面需要配合政府的管理意愿，另一方面也要提升非政府組織自身的能力，擁有不可替代的價值資源[4]。第二，將權力的運用更多地放在各自的資源控制領域，非政府組織為了更好地服務居民、調動居民，可以適當拒絕政府的管理要求；而政府也應同樣給予非政府組織一定的空間發揮其特有的組織、動員、服務能力。第三，增加社區關系網絡中的聯系頻率，提升整體的社區社會資本。政府所擁有的權威型資源和非政府組織所擁有的配置型資源畢竟無法達成平衡，綜合的方式是通過提升社區居民的參與能力、搭建規范性機制，使社區內的各組織都能夠在平等的機制中參與社區事務，使整個社區關系網絡處于動態平衡狀態。
四、嵌入的結果：日常機制的建立
在經過將近半年多的扎根社區后，N機構及合作的NGO已經很好地融入到社區中，并建立了一些制度來保障政府、居民、社區組織能夠密切合作。其中包括例會制度、社區場館服務制度、居民議事制度等。
社區團隊例會：針對以往非政府組織在社區內服務孤立無援的狀況，N機構促成社區內的非政府組織形成聯盟，并定期召開雙周例會，溝通各自的工作進展、解決困難和協同工作的地方，并輪流組織開展學習活動。團隊例會還會邀請居委會社工參加以便更好地協同服務居民。
社區場館服務：JM社區場館在經過了一系列的調整過程之后開始持續運營，主要涵蓋老人、兒童、健康、環境和居民參與五大模塊，為居民提供全方位的專業的公益服務。
居民議事平臺：通過一系列的培訓，居民了解到“社區營造”概念，意識到社區自治的價值和可行性，同時能夠運用羅伯特議事規則有序開會、決議通過提案，真正能夠使用自己的權利來為社區發展建言獻策。
定期匯報制度：通過四家非政府組織定期和居委會主任/書記匯報工作，使社區居委會能更加了解非政府組織在社區內項目進展情況，另一方面也便于非政府組織定期提出在工作中遇到的困難和訴求需要社區來幫忙解決。
五、結論與反思
通過考察N機構在JM社區中的嵌入過程，本研究主要得出以下幾點結論。
1.非政府組織嵌入社區在多方面存在挑戰。第一，由于原本在社區中，社區居民已經習慣于有問題找社區居委會。第二，居民和社區社會組織容易將非政府組織視為政府部門的下派組織，最初容易產生敵對情緒，機構自身品牌很難在社區內復制。第三，非政府組織之間即使建立了一定的工作機制，依舊缺少一定的協同，并部分草根非政府組織容易出現水土不服的情況，導致無法長期在社區里開展工作。
2.嵌入社區的過程就是社區關系網絡重構的過程。嵌入的關鍵在于網絡重構時非政府組織采取的策略：如果應對有效，非政府組織將作為社區關系網絡中重要的一環；而如果應對失敗，非政府組織有可能將無法在社區繼續生存下去。其中最大的挑戰在于非政府組織本身在資源和權力上處于最弱勢，如果無法獲得社區居民和輿論媒體的支持，社會組織極可能被“反嵌入”到社區。
3.嵌入性理論在運用過程中存在一定張力。將嵌入性理論劃分為認知、關系、結構和文化嵌入四個層面，更有利于看清楚四類嵌入在運用時的差異性。認知嵌入更偏重于個人層面，因此具有較大的偶然性；關系嵌入原本指聯系的內容、頻度、質量等因素，但這種將關系簡化的方式顯然不適合中國本土，關系嵌入應該包括情感的投入、交往互動、機構交往等更質性的內容；結構嵌入使用關系網絡理論的確可以更清晰地分析出各組織在網絡中的地位，具有一定的適用性。
參考文獻：
[1]趙小平，孔祥利，盧瑋靜.精英組織參與城市社區社會組織培育：模式特征與策略選擇[J].新視野，2014（3）：100-104.
[2]羅納德?伯特.結構洞：競爭的社會結構[M].上海：格致出版社，2008：136.
“與其他辦案部門不同，社區檢察不觸及正向程序辦案，那么它設立的意義在哪里？在于通過逆向監督實現檢察職能由被動應對轉向主動預防。社區檢察的設立初衷便是將檢察職能在法治軌道上延伸。我們現在談的創新思維、科技引領也都是為了更好地輔佐檢察人員提升專業化能力和監督水平，將檢察職能長效發揮。”
在10月26日召開的上海市社區檢察部門“依托檢察職能參與基層社會治理”專項工作交流會上，上海市人民檢察院社區檢察指導處談劍秋處長對社區檢察的釋義簡明有力。
2010年6月，上海檢察機關開始探索派駐社區檢察工作，把法律監督的觸角延伸到了基層。社區檢察室是基層檢察機關向街道、鄉鎮派駐的，在社區群眾身邊的檢察機構。目前，上海全市已設立45家社區檢察室，建立了由處、科、室三級機構組成的獨立條線，也成為全國唯一一家有完整派駐基層檢察部門機構序列建制的省級單位。并基本實現對全市公安派出所和街鎮司法所監督的全覆蓋，既監督派出所受理、立案等刑事執法活動，也監督監外執行。
當然，構成社區檢察重要職能的還包括――基層職務犯罪社會化預防，以及依托檢察職能，參與社會治理。社會治理的主要責任主體是國家行政機關，檢察機關作為法律監督機關，其主要職責應當是通過發揮檢察權對行政執法權的監督制約作用，更好地實現社會治理體制的良性運作，進而參與并推動社會治理創新。因此，社區檢察部門在參與基層社會治理中的職能定位，便主要集中在檢察監督職能上。
“我們推進這項工作，要聚焦維護國家利益和社會公共利益，利用社區檢察室扎根基層的優勢，著力發現問題，依托檢察職能，積極開展前端治理和后端整治，立足監督定位，促進相關機構職能履行，加強法律服務，引導矛盾化解。”說這話時，談劍秋的眼神透出堅定。“當然，我們承擔了這份職責，開展了這項工作，就要與時代并行，不斷探索創新，積極提升我們參與基層社會治理工作的能力和水平。”
其實，在基層設立社區檢察室，本身就是檢察機關檢力下沉，延伸觸角，依托檢察職能推動基層治理法治化的創新舉措和有效手段。檢察機關通過執法辦案，依法履行法律監督職能，解決刑事、民事、行政訴訟中的紛爭矛盾，懲罰犯罪，引導其他國家機關、社會組織和公民個人規范守法，就是檢察機關直接參與社會治理的過程。
在年初的條線會和專項工作會上，市院社區檢察指導處就對參與基層社會治理工作做了新形勢下的重點部署，提出了“適應改革發展，主動融入基層社會治理；加強內部聯動，形成檢察工作整體優勢；把握監督定位，有效參與社會治理；著眼法治化建設，積極建言獻策”的工作要求，各區社區檢察科也結合檢察建議回訪監督或自選主題開展了專項工作。
10月26日，全市社區檢察部門的負責人再次共聚一堂，交流探討社區檢察部門參與基層社會治理工作的切入點和方式方法，如何更好地發揮聯動融合作用，在社會治理工作中真正有所作為，并展現更大成效。
融入基層，延伸法律監督的觸角
社區檢察工作的“社區屬性”，不僅僅指檢察室設在社區，或者能為地區老百姓提供多少法律上的支持，更重要的應該是主動融入社區建設，在靈活變通的專項工作中，體現檢察機關法律監督的觸角價值，發揮“監督觸角”的作用。
這些年來，全市社區檢察部門逐漸熟悉了街鎮治理模式，檢察室除了面向所在地街鎮，更主動輻射區域內其他對應街鎮。和各鄉鎮“穩定辦”、“綜治辦”、街道“平安辦”等機構建立工作聯系，宣傳社區檢察面向社區開展法律監督、保障法律一體實施的工作職能，及時掌握社區治理狀況。并且，在街鎮綜治中心、網格中心等窗口，公開設置社區檢察職能介紹和聯系方式的公告牌，通過窗口指引妥善處理和檢察職能相關的涉法涉訴問題，及時發現法律監督線索。
“咦，奉城鎮這幾年好幾個村書記都‘出事’了……”通過橫、縱比對各種數據材料，奉賢區院社區檢察科的檢察官們發現，位處該區的奉城鎮從2012年以來，50個村居就有5個村書記發生職務犯罪，都是通過手中權力為他人謀利，收受賄賂。犯罪領域也集中在村級工程建設領域，比如協助政府管理村莊改造、農田基礎設施建設等過程。
結合社區檢察室近年來法制宣傳進村居活動的開展情況，檢察官們了解到奉城鎮的基層黨委、政府有關部門在對村干部的監督、教育和管理方面非常薄弱，大量村干部本身缺乏法制觀念和廉潔意識，存在“你拿我也拿”、“不拿白不拿”的效仿心態，導致村干部腐敗問題接連發生，甚至同一個村的多名干部相繼發生問題。
經過研判，奉賢區院社區檢察科鎖定了村官職務犯罪的專項治理主題，并立即聯合本院反貪、案管、公訴部門，通過網上辦案軟件查找歷年案件，借閱卷宗材料，向案件承辦人詢問了解具體情況，分析查找專項檢察的工作切入點。最終形成了有效的村級工程建設領域村官職務犯罪專項治理工作方案，同時與奉城鎮紀委聯合開展專項檢察，并陸續走訪當地黨委、政府、案發單位等，從權力配置、權力監督、財務管理等方面分析案發原因，逐一找出管理癥結，提出基層社會治理檢察建議，建章立制，堵漏防患，并對必要的回訪也做了安排。
不僅如此，促進轄區綜合治理，要從社區、村鎮、基層、老百姓身邊最常發生的問題入手。基于從檢察建議回訪監督中提煉出社會治理工作項目的經驗，奉賢社區檢察科強化了這項認知，主動加強了和街道各相關部門的聯系，從派出所刑事執法監督、社區矯正監督，以及行政案件申請監督、受理等多種渠道，探尋其中常見、多發、影響地區老百姓生活和社會治安的苗頭性問題，及時向有關部門提出社會治理檢察建議。并于今年，結合區域刑事案件，延伸開展了跨境賭博衍生社會問題、電瓶車盜竊防范等多個社會治理專項。“我們的主動拓展就想使社區檢察工作變得更富有生命力，并在基層社會治理工作中找到支撐點，充分體現社區檢察的‘社會屬性’。”奉賢區院社區檢察科科長向記者介紹。
無獨有偶。松江區院結合地區實際選擇轄區工業園區的大型企業作為調研對象，會同街鎮相關職能部門共同做好園區及企業周邊的綜合治理工作，在專項工作的選擇上也突出了貼近重點工作和現實需求。
近年來，隨著經濟快速發展和中心城區制造業溢出，松江制造業規模不斷壯大，在大量外來人口導入的同時，社會管理和治安問題也日益凸顯。全區每年發生的刑事案件中，外來人口犯罪案件數量居高不下，其中發生在大型企業廠區及周邊生活區的案件占據相當大的比例。
其中，世界最大的筆記本電腦生產商、長期位列上海市出口創匯榜前列的達豐（上海）電腦有限公司（以下簡稱“達豐公司”），更是長期受到刑事案件高發的困擾。坐落于松江出口工業區內的達豐公司，廠區和生活區占地達100萬平方米，現有員工約4萬人（高峰期時有近8萬人），月入職、離職人員達兩千人。據統計，2014年1月至2016年9月，在達豐公司廠區及生活區范圍內，公安機關接到報警逾4500件。雖然治安情況有逐年好轉的趨勢，但像達豐公司這樣的大型企業仍然是松江區治安和刑事案件的高發地，在松江工業區中也具有代表性。
針對這一區域特點，松江區院社區檢察科將開展綜合治理的重點聚焦于轄區大型企業，選取案件多發的典型企業，從分析案發原因、查找防控短板和制定針對性治理措施入手，探索社會力量和廠方合力推動廠區綜合治理。尤其對達豐公司這樣的松江出口工業區龍頭企業，推動落實好“廠區+社區”綜合治理工作，對帶動區內其他大型企業完善綜合治理有很大的借鑒作用，對促進區域社會治理也有積極意義。
松江社區檢察科以推進達豐公司綜合治理工作為重點，根據前期與相關職能部門達成的共識，發揮檢察、法院、公安、司法、街鎮和工業區綜治部門等各自的職能優勢，在預防犯罪法制宣傳、勞務市場招聘監管、企業周邊環境綜治等多方面入手，推進“廠區+社區”綜合治理模式，多管齊下營造企業發展和地區平安的良好社會環境，受到轄區內企業一致點贊。
無縫對接，源自內部聯動
從公安派出所刑事執法活動監督和監外執行監督中發現社會管理問題，是社區檢察部門的一項重點工作和有效思路。通過加強和區院各部門特別是刑事檢察部門的工作溝通，亦可了解到一段時期內區域發案特點和社會治理盲點、難點，并從區域內有影響、有典型意義的案（事）件中捕捉線索，由點及面挖掘優化基層社會治理的價值點。
2016年1月31日，閔行區臨滄路某碼頭發生了一起事故，犯罪嫌疑人張某無證駕駛大型自卸貨車運載建筑黃沙，在倒車時與行人廖某相撞致其當場死亡。區院檢察官在辦案中發現，張某工作至今從未取得過駕照，所駕駛的貨車系拆車場買來的報廢車輛，經過鑒定，該車制動、轉向、燈光信號均不合格，張某供稱碼頭老板在明知其無證的情況下仍雇傭其工作了近三年。
由于閔行區毗鄰黃浦江，水域面積較大，區內沿江碼頭較多。對于本案反映出的問題，閔行區院的檢察干警第一時間聯想到，類似情況也可能存在于其他碼頭，如果碼頭內無證駕駛情況不少，車輛又得不到及時監管，將對本碼頭安全生產埋下系列隱患……沒有猶疑，閔行區院社區檢察科立即派員與轄區內有沿江碼頭的街鎮溝通，聯合對碼頭進行抽樣走訪調查。經排摸發現，閔行轄區內共有39個碼頭，其中16個為私人承包碼頭，上述刑事案件中反映出的問題不同程度地存在于這些私人承包的碼頭內。
檢察干警兵分兩路，一邊前往事發地深入調研，另一邊將“私人承包碼頭存在安全隱患”的情況第一時間匯報給區院分管檢察長和市院業務處。“碼頭堆場內無證駕駛車輛監管問題”專項綜合治理方案也在市院業務處的指導下出爐。很快，轄區內碼頭數量最多的吳涇檢察室被點名負責開展各碼頭的實地調查、找出問題癥結，有針對性地開展綜治工作。
為確定監管責任歸屬，干警們先后走訪了市政建設養護公司（涉案碼頭的出租方）、安檢所、交通委及航務所。通過梳理法條，最終確認了區航務所對碼頭內的生產經營活動應當負有安全監管職責。
之后，閔行社區檢察科立即召開工作現場會，聯合碼頭、區航務所等單位，通報專項檢察情況，以案論法，制發《檢察建議書》以促使相關責任單位切實履行安全監管責任，維護正常的生產秩序。依托與本院辦案部門的信息聯動、案件篩查機制發現類案問題，閔行區院社區檢察科還開展了法制宣傳進村居、規范社區服刑人員納管宣告、公安派出所受案立案等專項檢察活動。
不得不說，以問題為導向，利用好立足社區的優勢，單獨或會同辦案部門開展社會治理工作，既凸顯了“社區檢察”的檢察特性，又能體現“社區檢察”對檢察辦案工作的延伸，努力實現“打一案，防一片”，成效顯著。
檢察+科技：
法治思維糅合創新思維
不同于以往“黨委領導、政府負責、社會協同、公眾參與、法治保障”的社會管理運作模式，社會治理將法治放到了更為重要的位置上。
一、村莊概況
我負責走訪的有39戶，這次一共聯系了34戶，有5戶因外出打工或常年不在本村居住無法聯系上。陪我走訪的是前河西村的村委委員李傳軍同志，他熱情的向我介紹了村里的情況，20**年3月份新成立的領導班子努力想為群眾辦點實事，新班子上任后，翻蓋了快要坍塌的村委會辦公室，由上級部門扶持花60萬元為村里建了變電站，村里的路崎嶇不平，一到下雨下雪天就變得泥濘不堪，村民行路艱難，他們已經上報了計劃，并經上級部門批準撥專項資金在村里修一條1500米的道路，以方便村民的出行，方便學生上下學。
二、農民的心聲
因為是春天農忙的季節，村民除年老的，外出打工的打工，到地里干活的干活，所以有的人家去四五次都找不上人，村民們對我們的走訪非常配合特別歡迎，因為是一對一的直訪，他們對我們的調查問卷中提出的問題給予了真實的回答。通過走訪聯系，我內心感受到巨大的震撼。我聽到最多的一句話就是：現在老百姓真好啊，老一輩子什么時候種地不繳皇糧啊，現在種地還有補貼，他們用最樸實的語言表達著對政府的感激。現在60歲以上的老人每月都能領養老金，他們對黨的惠民政策給農民帶來的實實在在的利益充分肯定，特別對政府的養老保障和醫療制度贊不絕口。許多調查戶紛紛表示，義務教育學費減免和資助，孩子們都能上學，村村通后出門不愁了，家電下鄉、農機農資補貼、農村低保和救助等惠民政策讓群眾得到實實在在的實惠。村里走訪的干部多了，真正踏踏實實的為百姓辦實事，老百姓的生活有盼頭了，他們臉上流露出的笑容反映了他們對美好生活的向往。
三、存在的問題
因為掌握了真實的第一手材料，回來后在整理調查問卷中也發現了群眾普遍存在一些問題：
2、養老難
在全縣的經濟建設中，廣大的父老鄉親付出了辛勤的汗水，但是他們的居住環境差，農作物種植收入低，文化生活匱乏，老年人的生活雖然得到了很大的改善但仍然存在養老難的問題。老人缺少收入，雖然有醫保制度了，藥價現在也很透明，降低了不少，但檢查費用太高，仍然負擔不起，村民崔學中、劉成美夫婦都是80歲的老人了，夫妻靠種一畝地每年收入僅1000元，妻子劉成美常年臥病在床，去年看病花去了一萬元錢，盡管生活如此艱難，走訪中病床上的老人一直感激著政府每月給予的養老費，我被他們的淳樸和善良深深的感動了。隨著經濟的發展，村里的年輕人都外出打工，有的在縣城買了房子不再在本村居住，這樣村中有許多老人子女就不在身邊，平時的生活缺少照顧，所以空巢老人多起來，有的一個人在家出點意外情況無法及時處理。所以走訪中的老人們大多都提到要在村中建個養老院這樣相互之間能有個照應。
4、宅基地的問題
由于村里現在不劃宅基地了，現在的年輕人結婚沒地方住，他們條件好點的就在附近的縣城買房，條件不允許的只能把老人的房子裝修一下當成新房，這樣導致許多老人無房居住，在走訪中他們多次向我們提到宅基地的問題。
在走訪調查中，群眾反映的意見建議很多，渴求解決的問題也很多，但目前迫切需要解決的主要問題就是"養老難"這不僅是河西村存在的問題，也是廣大的農村群眾中普遍存在的問題，短期內也無法迅速解決，相信隨著社會經濟的發展，政府養老制度的改善，情況會慢慢好起來。有了為民辦實事的政府，我們對未來充滿了信心。
四、一點感想
通過萬名干部直接聯系群眾活動使我的工作能力得到實實在在的鍛煉和提高。 增加了農村基層工作經驗，為了能做好本次活動的各項工作，我認真的學習了黨的各項有關農村工作的方針政策，認真向在農村一線工作的領導干部學習工作方法、方式，讓自己積累了更多的基層工作經驗，增進了和群眾的感情。通過和群眾“面對面”接觸、“心貼心”交流，了解到了老百姓切實關心的問題和他們存在的困難，為今后黨和政府制定農村政策提供了科學的真實的依據。只有深入到農民家中，實實在在與農民一起開展各項工作，農民就會理解你、支持你。 我體會到縣委縣政府組織的這次“聯系群眾、轉變作風”活動不是走馬觀花、蜻蜓點水式的，而是飽含感情和責任。只有在感情上貼近群眾，思想上尊重群眾，行動上深入群眾，才能了解他們的期盼，為改進工作、解決群眾的生活生產困難積累經驗。干部聯系群眾要樹立為民形象。多做加快發展的事，多做有利于群眾的事，只有加快發展，不斷滿足人民群眾日益增長的物質文化的需要，才是黨的先進性最根本的體現。同時，樹立為民形象，還要求每一個領導干部要親民、愛民，弄清楚群眾到底想什么、盼什么、爭什么，真正把群眾的冷暖、安危放在心上，把群眾最需要、最急迫的事抓在手上，一件一件去落實。
為更好的深入到群眾中去，把這次活動做實、做透，下一步我要做到，一方面摸清摸透聯系戶情況，分類聯系，另一方面切實掌握聯系戶存在的困難和問題，做好梳理歸納。要通過走訪聯系，切實把問題反映出來，對于一些能解決的問題，我們盡力聯系相關部門能解決的馬上解決，牽涉到一些違反政策的問題我們也耐心向他們解釋清楚，群眾都是通情達理的，只要我們黨和政府切實為百姓辦實事，辦好事，老百姓對黨和政府是有感情的。
這次走訪不僅使老百姓領會到提出的‘人民對美好生活的向往，就是我們奮斗的目標’，也使我們感受到了‘得民心者得天下’在民間最真實的反映，我們相信這一次的活動僅僅是個開始，下一步我們將繼續聯系群眾，為群眾解決實際困難，和群眾同甘苦，共命運。
走訪調研報告（二）
愛國社區位于周村區西南部，社區轄區面積1.5平方公里，居民8000多人，是周村區較大的綜合性居住區域，愛國社區在區委、區政府出臺的一系列政策文件推動下，逐步提高和豐富著社區管理的發展，成為周村區比較有影響的社區。但是隨著對城市管理的要求提高，愛國社區的管理工作還存在著影響社區發展、社區自治的問題，這些問題的解決，關系著社區管理水平的提升與和諧社區的構建，為此，4月份，我對愛國社區行政管理工作進行了實地走訪調研，對在社區管理工作中存在的一些問題進行了分析、思考，并提出了相應的對策和建議。
一、社區管理中存在的問題
（一）社區居委會的工作行政化傾向嚴重、工作任務繁重
1、社區居委會自治功能尚未到位
通過調查發現，社區居委會的功能當前還未能突破辦理政府行政事務為主，辦理社區事務為輔的現狀，還習慣于上級領導布置什么就干什么，工作中表現較強的依賴性，自主性、自治性沒有得到體現。一是社區自治的任務與工作要求有距離。社區居委會的自治工作應有三方面內容，即：首先要做好社區服務，但實際上社區服務做得極少或是空白；其次要做好社區事務的民主決策與管理，但實際上的效果不明顯；第三是豐富社區教育活動，倡導科學文明健康的生活方式、建設社會主義精神文明，但實際上文體活動多，教育活動少。二是社區居委會已經成為事實上的“政府的腿”。《居民委員會組織法》規定了社區居委會有協助政府有關部門做好管理工作的職責，具體規定了必須要協助政府部門做好社區治安、公共衛生、優撫救濟、最低生活保障、計劃生育和青少年教育等有關工作。通過調查，以上這些職責應該是社區居委會通過居民自我管理、自我教育、自我服務等形式開展的，但是大多數情況是街道辦事處要求社區居委會替政府部門填表格、建檔案、出具證明材料等行政性工作；同時政府部門臨時性的統計、調查任務也都通過街道辦事處落實到社區居委會來執行。這使得社區居委會的大部分時間都花在協助政府部門的工作上，居民自治組織的作用被行政化所覆蓋。
我結合工作對50人進行了調查，當問到居委會是什么性質的組織時，有35人回答是代表政府的機構，只有10人回答是代表居民的，還有5人不清楚。在社區專職工作者隊伍中也有很大一部分有“吃人俸祿，為人分憂”；“拿政府的薪水，替政府干活”的思想。在街道辦事處工作人員中絕大多數都認為社區居委會是街道辦事處的下屬單位，理所應當地完成街道辦事處布置的各項工作任務。
2、社區事務纏身，工作任務繁重
隨著市場經濟體制改革的深入，大量的“單位人”轉化為“社會人”、大量農民進入城市生活、本地農民失地流向城市，流動人口的大量進入城市，使社區居委會面對復雜眾多人口而發生的各項管理工作和事務數量增加、難度加大，“小社區，大社會”的模式，增加了社區居委會的工作強度。
3、政府部門職能不到位，社區自治職能弱化
繁忙的行政和社會管理事務使社區居委會陷于被動應付的境地，許多部門提出了“橫到邊，豎到底”、“把工作觸角延伸到社區”的目標和任務，以進一步加強城市基層基礎工作，這本是一件好事，但是指導、服務不到位，形成了會議多、檢查多、報表多的局面。有些部門工作（含街道）進入社區沒有發揮自身指導、服務職能，為社區居民辦實事，而是習慣于把社區當作自己的下屬單位去布置工作；熱衷于創建、搞評比，輕內容、重形式，各項工作都要求“建班子、掛牌子、設展板、建臺帳、要數據”。社區居委會每天應付著上級領導的檢查和收集報表、傳送各種數據，從而淡化了居民群眾對社區的認同感，削弱了社區居委會對居民群眾的親和力和凝聚力，弱化了社區居委會作為群眾性自治組織的職能。
（二）社區居委會業務經費不足
一是發揮自身職責，調動居民參與社區建設的活動經費較少。《居民委員會組織法》規定，社區居委會負責宣傳憲法、法律、法規和國家政策，維護居民合法權益，教育居民履行依法應盡的義務，愛護公共財物，開展多種形式的社會主義精神文明建設活動，調解民間糾紛，協助政府或派出機構做好與居民利益有關的公共衛生、計劃生育、優撫救濟、青少年教育等項工作。在當前形勢下，社區居委會還要做好社區治安、社區教育、組織社區文體活動、美化社區環境等工作，這些都需有必要的經費作保障，否則很難形成居民的廣泛參與和工作效果。
二是日常辦公經費緊張。在各項工作中，召開會議、報送信息和數據，建立臺帳等文件資料的辦公消耗，加之社區居委會自身水、電、暖以及電話費，一年就得需要6000元左右。日常的上網費和消耗，一年也需要5000元。政府部門部署的工作大多要求制度上墻，制作展板，每年此項支出至少4000多元。
在社區居委會經費方面，我區規定每個社區居委會每年1萬5千元。各街道辦事處統籌部分外，社區居委會實際的使用只有4000-8000元，業務經費嚴重不足。
（三）社區專職工作者待遇較低
通過調查發現，社區專職工作者待遇低的問題比較突出：一是社區協管員待遇較高，如勞動、城管、矯正、治安協管員等都是由勞動部門安排的失業人員，工資比社區專職工作者（社區居委會工作人員）高，不僅發工作服，而且遇年節還有福利。而社區專職工作者都是經過招考和居民選舉形成，心理反差大；二是社區專職工作者的付出與回報差距較大。社區專職工作者承擔的工作繁重，但扣除三險個人負擔部分后，每個人只有800-1000元月收入，直接影響了積極性，影響了社區管理工作的成效。
二、改進對策與建議
（一）應積極為社區居委會減負
一是理順區街關系。要按照“條專塊統”的原則，對專業性比較強的由區委辦局在街道設站（所），實現條條上的一專到底。街道主要是代表政府履行塊塊上的綜合管理職能，具體講就是按照有關法律、法規和區政府的授權或者有關職能部門的委托，使街道具有綜合協調權、處置權等，從而有效地行使政府對城市的管理職能，對地區社會治安、市容市貌、城市建設、精神文明建設等達到高效的管理。
二是理順街（部門）居關系。理順關系要改變過去領導與被領導、命令與服從的關系，成為指導與協助、服務與監督的關系。進一步明確社區居委會的任務。社區居民委員會作為城市管理四級網絡中的一個網格，而不是一個“級”，這個理念是理順街居關系的基礎，必須牢固樹立。按照政事分開的思路，將社區居委會的各項工作進行梳理，做到“兩個明確”：即明確哪些屬于街道（部門）的工作，哪些屬于社區的工作；明確哪些是政務性工作，哪些是事務性工作。在此基礎上，屬于街道的工作，街道（部門）無權向社區攤派；屬于社區的工作，社區有責任完成；對需要社區協助辦理的工作，要建立社區工作準入制度，履行正式的授權手續。
三是明確社區功能定位，發揮社區居委會自治功能。一要搞好社區服務。主要是抓好四項服務：即抓好社區安全服務，保持社區的長治久安；抓好社區的文化服務，滿足居民精神文化生活的需求；抓好社區的健康服務，培養居民良好的生活習慣；抓好社區生活服務，解決居民生活中遇到的各種困難和問題。建立社區的長效服務機制，實現政事分開，建立社區公共服務社，按照市場規律進行運作；樹立求真務實的工作作風，以居民需要與否、居民滿意與否、居民擁護與否為社區服務的唯一宗旨，來推動社區服務。二要保證社區居委會的自治權得到有效行使。這個權力能不能落實，關系到社區建設的成敗。社區自治權應主要體現在社區民主決策權、社區管理權、社區財務自、社區依法協管權以及社區對政府部門的監督權上，只有把這五項權力真正落到實處，社區居委會才能真正從大量的政務性工作中解放出來，也才能真正把社區服務搞起來。
（二）多渠道解決社區居委會業務經費
目前的社區居委會經費由街道辦事處統籌安排，這雖然有利于基層社區管理工作的協調統一，但另一方面，一定程度上制約了社區居委會工作的進一步發展，使得居委會受到資金不足的限制和制約，難以解決居民的熱點、難點問題，制約居民對居委會的認同和歸屬，因此必須采取多渠道保證居委會業務經費。
一是社區居委會建立單獨帳戶并全面安排，使其工作正常運轉，為居民群眾辦實事、辦好事。
二是要動員發動轄區單位資源共享、共建共駐，各社區要協調轄區單位有錢的出錢，有力的出力，把社區各種各樣有形的、無形的資源開發出來。
三是社區居委會采取多種形式拓寬社區服務領域，建立自身的便民利民社區服務組織，在有償或低償為居民提供服務的同時，增強自身實力。
四是政府要加大社區業務經費的投入力度，在現有每年每個社區1萬5千元基礎上提高到3萬元。
五是建立社區工作準入制度。政府部門和街道經批準需要社區協助的工作，要做到權隨責走，費隨事轉。
（三）努力提高社區專職工作者的待遇
按照市人事局、市民政局、市勞動和社會保障局聯合發文精神，結合區域實際，調整社區專職工作者待遇，在提高月工資的基礎上，可由區政府或辦事處根據實際情況酌情安排年終獎勵，同時，按照勞動法規定繳納養老、失業、醫療等保險，切實解決委員會工作人員的實際困難，保障委員會各項工作的順利開展。
走訪調研報告（三）
為了貫徹落實黨的十和***全會的精神，進一步引深學習實踐科學發展觀活動，充分發揮大學生村干部在澤州新農村建設中的積極作用，激發大學生村干部干事創業的激情，加強大學生村干部與農民群眾的溝通，縣委組織部專門針對所有大學生村干部開展了這次民情大走訪活動。
此次活動的目的是讓大學生村干部詳細了解每一戶農民群眾的家庭情況和生產生活情況，通過與村民談心了解農民群眾在就業就醫、上學社保、吃水行路、通訊用電等基本民生方面存在的困難和問題，收集農民群眾對黨委政府的意見和建議，使大學生村干部進一步融入農村，真正成為澤州新農村發展的領導 者、建設者、推動者，為澤州社會主義新農村建設做出積極地貢獻。
4月9日，我們山河鎮的全體大學生村干部在鎮政府會議室集中，黨委副書記肖書記和組織委員張委員主持了會議，并具體部署了這次的民情走訪活動。會議結束后，我回到村里，將這次活動向村主任和書記做了匯報 ，在得到他們的支持后，我開始著手準備走訪事項。
至5月10日，嶺東村的調查工作圓滿結束。現將嶺東村調查情況匯報如下：
一、調查開展情況
二、調查成果說明
1、打工就業及子女受教育情況
嶺東村沒有任何經濟產業，農民還是依靠種地為生。大部分的村民都在家務農，家中的主要勞動力會在農閑時外出進城打工。而外出打工只能選擇一些臨時性的建筑工，到農忙時還需回家照顧耕地。
子女受教育方面，由于嶺東有一所寄宿制中心小學，這就方便了本村和鄰村的孩子上小學，初中一般都選擇衙道中學就讀。由于享受到國家對農村九年義務教育“兩免一補”的優惠政策，九年義務教育在這里已經得到普及，貧困家庭的孩子也能背起書包上學堂。
2、種植及養殖情況
嶺東村主要以種植為主，耕地總面積為680畝，主要作物有小麥、玉米、黃豆、谷子等，人均330斤口糧；在養殖方面，全部為家戶分散養殖，由于缺水等條件限制，并沒有形成大型養殖規模。
3、全村家庭平均資產情況
嶺東村有兩戶分別在207國道兩邊經營小型超市，一戶在國道旁建有小型加水廠一個，以給過往運煤車輛加水為生；超過半數以上的家庭在近兩年都新修了房屋；農用機械以犁地機、打麥機為主；電視機已成為較普遍的家用電器；交通工具多以摩托車為主。
4、吃水行路及社保情況
嶺東村無資源，無企業，無集體經濟收入。由于缺乏資金，投入不上，目前，全村未實現家家通自來水，村民只能到村里幾個固定的吃水井挑水吃，一旦水源遭到破壞，村民的生活就會受到嚴重的影響。而且缺乏水利設施也大大阻礙了種植和養殖的發展。
而且也是由于資金的短缺，村里4000余米的街巷道路至今沒有硬化，只是在2004年完成270米的環村公路硬化工程，仍有1600多米環村公路未硬化。這些都在一定程度上影響了全村人民生活質量的提高和居住環境的改善。
參加保險方面，20**年全村參加新型農村合作醫療保險的比例為95%，他們著實體會 到了“新農合”帶來的實惠與好處，大大減輕了農民的看病負擔。加入養老保險的村民占全村的51%。
三、調查成果分析
這次調查主要是了解農民群眾在基本民生方面存在的困難和問題。現將調查中發現的主要問題總結 如下：
1、農業發展方面
嶺東村的產業主要以種植業為主。主要種植小麥、玉米、黃豆、谷子等雜糧，小麥種植是全村的主要品種，占總種植面積的80%。由于嶺東村屬丘陵地區，十年九旱，主要靠天吃飯，全村土地等級不高，水利設施基本沒有，土地抗旱和自然災害的能力差，致使糧食畝產量不高，導致了農業發展無后勁，農民在土地上增加收入受到嚴重制約。而且平均每戶耕地面積不足5畝，人均口糧330斤，一年的收成除維持一家人的口糧外，剩余的只能用來兌換些大米和油等等，難以通過種植實現客觀收入，再加上肥料的漲價，成本的提高，種地對農民來說根本不劃算。
養殖方面，主要以家庭養殖為主，比較分散，而且缺乏水利設施和養殖技術，很難形成規模養殖。
2、外出打工方面
大多數農民只有在農閑時才能外出打工，而且只能從事建筑、煤礦等苦力活，多是臨時工，固定性較差，相對不穩定，無固定保障。到農忙時又需回家種地，嚴重影響了農民的增收，降低了生活水平和生活質量。
3、致富門路方面
由于多數農民思想保守，小農意識根深蒂固，文化程度偏低，受教育的機會少，接受新事物、新技術的渠道不暢，缺乏致富信息、資金、技術及致富項目，沒有招工信息來源，導致農民想掙錢，但是不知道怎樣掙錢，一身力氣卻無處施展。，只能依靠微薄的種地和打工收入來維持生活。
4、基礎設施建設不完善
資金的缺乏直接導致了村里道路無法硬化，村民至今吃不上自來水。這不僅影響了村民的日常生活，也阻礙了嶺東村新農村建設的步伐。
在調查的過程中，我遇到一位老人，他誤以為我是收電費的工作人員，說明情況后才了解到，這位老大爺因為去外村修路掙錢，錯過了上門收取電費的工作人員，而自己并不知道去哪里交電費，只能黑燈瞎火地過日子，等待下次來收電費時補交電費通電。老大爺現在一人生活，老伴去世二十多年了，兒子高中畢業就離家出走，至今杳無音信，基本沒有任何經濟來源。這樣的情況在農村可能還有很多，他們非常需要我們的幫助。
在嶺東村有一些外來村民，他們在這里租住房子給小孩做飯，由于本村沒有幼兒園 、小學，孩子到了上學的年齡，生活又無法自理，只能家長跟著孩子一起“上學”，這樣遠距離地送孩子上學，無形之中又加重了家庭的負擔。還有些村民，自己的孩子考上了大學，但由于不了解申請助學貸款的具體手續，苦于籌不到學費而發愁。
四、發展建議
1、調整種植業結構，著力解決好農民的增收問題
嶺東村作為一個純農業種植收入的村，解決農民的增收問題，主要應在有限土地上做文章下功夫。一是要加大對土地的投入，引導農民要科學種田，選用優質良種，增加對土地的投入，保證增產增收。二是要調整種植結構，適時擴大經濟作物的種植面積。要緊密結合當地土壤，氣候條件，選擇適合本地能種植且效益高的糧作物品種。三是修建水利設施，保證土地旱澇豐收。
2、政府出面，以點帶面扶持農村經濟
政府應該起到主導作用，積極向農民提供致富信息及技術。在即將進入農閑之季，向農民提供招工信息，架起用工企業與農民工之間的橋梁。對于有致富想法但缺乏資金的農民，政府可以出面幫忙解決貸款問題，消除農民的資金難題。還可以建立項目示范點，提供技術和人才，以點帶面扶持農村經濟。
3、培育新農民，改變落后觀念，提高農民素質
我叫xx，XX年參加工作，現任幼兒園教師。在3年的幼教生涯中，我熱愛幼教事業，忠誠黨的教育事業，愛崗敬業，始終堅持“一切為了孩子，為了孩子的一切”理念，堅持素質教育，積極參加各種比賽活動，努力提升自己各方面的能力。嚴格要求自己，認真履行教師職責，圓滿完成中班、畢業班各教學領域的教學工作任務及其他擔任管理工作。現我將這三年多以來從事幼教工作情況總結如下:XX年四月，我來到了洲村幼兒園實習，由于以前的工作類型都是做生產的，對于剛接觸幼教行業是一種很大的挑戰，但這并沒有讓我泄氣，相反讓我更加勤奮努力、更懂得珍惜這份神圣的職業。在帶班的時間里我恪盡職守，不講條件，任勞任怨，不懂就問，很快熟悉了班級的所有工作，能獨立組織幼兒進行各種活動，工作效率高，結果，三個月后我做了班主任。這時候我更加肯定自己的能力，對自己充滿了信心，讓我在以后的工作中打下了良好的基礎。兩年內我先后擔任了大班級級長和藝教。
在擔任中班的工作中，我針對“4～5歲幼兒較活潑”的年齡特點，從班紀律常規入手，定制班級管理方案，讓幼兒在一日的生活中秩序、有計劃、有紀律地進行。中班幼兒思維能力較抽象，我認真備好每節課，在組織教學過程中，廣泛調動幼兒思維能力和想象能力。并且每周給他們講故事，因為幼兒可以從故事中可以學到很多做人的道理。不同年齡段的幼兒有不同的發展特點，大大班的幼兒處于幼兒時期發展的最高階段，又處于小學前準備的階段，隨著年齡的增長和心理各個方面的發展，大班幼兒不再滿足于追隨、服從，而是有了自己的想法和主見，針對這個特點，在生活方面我都放手讓孩子嘗試自己去做，培養孩子養成獨立的習慣。教學方面，“幼小銜接”課程內容較豐富，我刻苦鉆研，各科教材、教具準備充分，能認真上好每一節課，課堂上我較多讓幼兒思考、自由探索，組織語言，引導幼兒大膽、積極回答問題，且教學時能面向全體，特別留意易分散注意力的幼兒，對于這些幼兒我通常讓他坐在我最近的位置方便提醒他注意集中，經過我的耐心教育大部分幼兒都能夠糾正這個惡習。同時教學活動中應堅持多操作，多討論的原則，我經常對個別能力差的幼兒進行輔導，不忽視任何一個幼兒，一視同仁。我從不覺得班上有哪位幼兒比較笨，只要你用平等的目光去對待，你會發現每個孩子都有他的優點，我們教師要做的是培養他們優點，引導他們大膽表現自己。
在擔任大班級級長的工作中，我積極落實幼兒園管理制度，帶領教師們要以身作則、為人師表，注重個人素質修養，對孩子有愛心，堅持素質教育，不能大聲拆罵或體罰幼兒，做好德育工作。在提升教師工作能力方面，我特別重視新教師的培養，對于新手我都會與她們詳細的講解幼兒園的規章制度、班級管理、教學方法等各方面的知識。讓她們盡快接手一切工作。在我們的領導之下這些新教師都能積極的投入，能融入我們的工作安排之中，順利完成每一項工作。在擔任藝教工作中，我不畏堅苦，認真排練每一屆的幼兒“六一”文藝匯演節目，正所謂“臺上三分鐘，臺下十年功，”一個舞蹈除了動作的訓練之外，我們還要考慮舞蹈服裝、道具、音樂等各種準備，為的就是還給孩子一個快樂的、完整的、有意義的六一。功夫不負有心人，在每一屆的幼兒舞蹈比賽中我們都獲得了不錯的成績，去年還獲得了南海區 “輔導老師”獎。
正所謂“家園共育是幼兒園素質教育的基本立足點，”在潛心搞好幼兒教育的基礎上，我注重把幼兒園與家園教育有機結合起來，通過短信平臺、家園聯系欄、聯系手冊、召開家長會等形式，與家長溝通，向家長介紹幼兒信息，解決家長在育兒中的困惑，及時向家長匯報孩子在幼兒園的學習情況和發展情況，做到幼兒園教育與家庭教育的同步性，使孩子在各個方面均得到很大的進步。
隨著時代的發展和教學的要求，我們必須與時俱進，不斷進取，在搞好教學工作的同時，我努力提升自己業務素質，由于我的努力加上幼兒園對我工作的信任，三年來，我多次安排外出學習和參賽，如參加了南海區幼兒常見韸事故的預防和急救處理、入園、入學查驗預防接種證工作細則學習班，共6個學時。“全國評優教師精品示范課匯展(廣東專場)，”共8個課時。XX年參加里水鎮青年教師教學反思和教案分別獲得二、三等獎，XX、XX年度分別獲得“六一文藝匯演”幼兒舞蹈比賽“教師輔導獎”，XX年度青年教師藝術教學基本功比賽、XX年度青年教師健康教學基本功反思也選到區里參賽，今年還榮獲南海區“優秀教師”的榮譽稱號。雖然自己在這三年里取得了一定的成績，但我知道離成功還很遠，我會積極學習幼教理念，繼續努力豐富自己在幼教、德育、教學方面的知識，為國家的棟梁、為自己，我必須向前進!
【XX幼兒教師述職報告范文】
一年來，在主管部門的領導下，在全體教師的努力下，我園認真貫徹《幼兒園教育指導綱要》、《泉州市幼兒園保育教育常規管理細則(試行)》精神,圍繞上級的各項教育工作的要求，深化教育教學改革，優化教學手段，樹立創新意識，不斷開拓進取，以人為本的管理意識，以“幼兒發展為本”的幼兒園辦園理念，關注幼兒的個體差異，促進每個幼兒富有個性的發展，全面提高了幼兒園的保教質量。
一、師德為先，崗位盡職;注重學習，提升自我 。
幼兒園的很多工作都是煩瑣而細小的，但當你憑著一顆敬業之心去從事你的工作時，你就覺得責任遠大。重視每一件小事，能折射出一個人的責任心和敬業心。看過《細節決定成敗》這本書的人都知道，很多企業或個人的成功來自于對每一件小事的重視，失敗可能也是從一件不經意的小事開始。在工作中我敬業愛崗，把工作放在第一位。嚴于律己，深入群眾不放松，真誠待人，凝聚人心。不了解的就虛心請教，不急于表態，遇事共同商量，集體決策。在處理事務上，大事講原則，小事講風格。注意營造一種融洽、舒心的氛圍。我覺得我們幼兒園全體人員是一個坦誠合作，樂于奉獻，銳意進取的大集體。
為了讓教職工了解政治時事，學習幼教政策法規，把握幼教改革方向。組織教職工學習《教育法》、《教師法》、《教師職業道德規范》等文件精神開展形式多樣的師德教育。加強對教師愛崗敬業的教育，當好幼兒的鏡子，用自己的一言一行、一舉一動去潛移默化幼兒，真正做到教師的言行舉止成為幼兒學習的良好榜樣。組織學習《守住心靈寧靜》、《好教師是如何進行教育改革的》、《距離》等文章，開展比、學、趕、幫活動，使教師樹立正確的世界觀和人生觀、價值觀，不斷加強自我認識，自我評價，自我監督，自我完善，自我提高，形成良好的師德風范，增強教師教書育人的奉獻精神和崗位責任意識。
部分教師利用業余時間參加函授、自考提高學歷，給知識充電。教師經常上教育網，不斷吸收新信息。開展周執行校長、輪值組長日反饋制度，具體項目由具體責任人進行策劃、組織、實施、檢查、反饋。開展教師教育技能的競賽，如：開展教學大檢閱活動、六項基本功技能比賽、自制教玩具競賽、活動案例設計等活動，提升教師的專業化水平。以“送教下園”為載體，加強保教人員的專業培訓，扎實有效地提高保教隊伍素質。有論文、作品在駕云報發表,積極組織教師、幼兒參加各級各類競賽活動。教師參加基本功技能比賽獲縣級綜合獎一等獎和二個一等獎、一個二等獎的單項獎，教師獲校級三等獎2人次,幼兒獲校級三等獎1人次。
二、強化內部管理，提升保教質量。
1、加強班級工作的管理力度，認真做好班級管理工作。管理好幼兒的一日生活，為幼兒創設良好的生活與學習環境。各班能根據本班幼兒的實際情況，制訂出合理的班級計劃和一日活動常規 ，做到有計劃，有步驟地開展各項活動，并把重大節假日、德育工作與一日生活有機結合，養成良好的行為、學習習慣和一日常規，以《祖國在我心中》為主題開展系列愛國主義教育活動。加強對班級常規及教學常規的監督、檢查與指導工作。
2、在制定周、半日活動時合理安排各方面的教育內容，根據孩子的年齡特點把領域活動與主題活動有機結合，相互滲透，提供與教學相關的準備材料、組織教學過程充分發揮各種教育手段的交互作用，對課堂教學中存在的問題進行分析、反思，做好觀察記錄分析。采取抽簽式聽教師的隨堂課，檢查教材的使用情況，隨機檢查教師的備課、教學活動準備情況及半日活動組織情況，發現問題，及時與教師交流溝通。在元旦之際開展以“慶元旦 童心展風采》的現場繪畫比賽活動，提高幼兒繪畫能力和審美情趣，在4-5月開展朗誦、講故事比賽。在1月、5月分別開展自制戶外體育器械、區域活動教玩具制作評比，充分發揮教師利用本地資源自制玩具，為幼兒提供豐富多彩的教玩具。“六一”舉行表彰活動,表彰先進班集體、班級獲獎、教師、幼兒競賽獲獎，“好寶寶”等。
3、強化內部管理。組織教師學習《潯中中心小學管理章程》、《潯中中心小學XX—XX學年工作計劃》并撰寫心得，進一步完善各項規章制度、獎懲制度、考評制度等，完善各崗人員的崗位職責、一崗雙責，營造民主、寬松的工作氛圍，使各項工作落到實處。
4、創設環境、注重熏陶。開學初，進行走廊、樓梯、班級主墻飾、家長園地環境的創設，做到美觀新穎，突出主題。根據孩子年齡特點，力求做到生活化，情趣化，藝術化和兒童化，并遵循讓孩子選擇環境，創設環境的原則，讓孩子主動參與到環境中來，從中受到教育。并4月開展自然角評比，在5月份進行環境創設、家教欄評比，在參加文明處(室)評比中園長室獲得三等獎。
5、以游戲為基本活動，積極開展各類游戲，使游戲真正成為促進幼兒發展的有效手段。充分發揮我園的區域優勢，挖掘社區自然教育資源，把本土資源的內容滲透到幼兒的一日生活之中，貫穿于游戲、教育活動之中，并以多種形式進行整合，結合本園、本班幼兒的實際情況，靈活開展。在教學過程教師努力成為幼兒活動的支持者、合作者和引導者。合理制定區域活動計劃，根據主題及季節性的變換投放區角材料，加強組織與指導，進一步拓寬區角活動的內涵。
6、進行個案觀察記錄。通過觀察幼兒在生活中、游戲中的興趣、情感、行為的表現，并對研究對象行為記錄進行分析，發現問題、尋找原因、改進教育行為。在記錄的過程之中，教師能深入接近孩子，走入孩子的生活，融入孩子的世界，加入他們。全面、客觀、公正、平等的對待班內的每一個孩子。讓它更有利于針對每個兒童的教育和對特殊兒童的行為矯正，讓教師自主、深入的去尋求掌握觀察兒童的方法，提高觀察的敏銳力，真正把“因材施教”落到了實處。
三、加強教科研工作，積極構建園本課程。
1、圍繞園本課題《利用本土資源 開展體育活動》，教學過程中存在的實際問題，認真開展園本培訓學習，組織課題組教師認真學習有關課題研究理論知識，鼓勵教師大膽提出自己的觀點和想法，勇于嘗試，形成科研的氛圍，反思教學行為。如《幼兒合作學習的意義、內涵及特點》、《教育活動中教師提問與回應的策略》等文章和案例,通過業務學習、專題研討等，讓教師分享、反省與評價，相互學習，合作學習，增強教師專業能力，使課程理念更能有效的得到貫徹實施。
2、在科研活動中，主要采用集中研討、年段研討、小組研討等的方式，以體育活動展示觀摩、評析、反思等形式進行。科研活動呈現良好的局面,教育手段不斷推陳出新,組織形式豐富多彩。如大三班林玉樹組織的體育活動《玩沙包》、中一班林秀明組織的《玩繩》等能夠利充分用本土資源開展教學。教師聽課后有什么困惑及時反饋，共同探討，取人之長補己之短。通過教育教學大檢閱，隨機抽查的形式，了解教師的教育觀念、教學水平及幼兒的學習常規、學習習慣、發展情況等。提高了教師了解兒童、設計課程、創設環境、支持活動、實踐反思、合作教育等方面的能力。定期交流教改經驗，解決教師日常教學中存在實際問題。在11月份縣級“教壇新秀”賴金樹老師向全縣公、村民辦幼兒展示了語言活動—《有趣的線條》，受到了同行的好評，5月份圍繞課題由林秀明組織縣級教學研討活動《玩草盤》,受到一致好。在4月份開展體育活動方案設計評比活動。
四、做好后勤管理工作，創建平安校園。
1、規范各項衛生保健工作，健全完善衛生保健制度。做好新生幼兒和插班生的體檢工作，嚴防傳染病的傳入。幼兒的毛巾、杯子、碗筷等日用品進行嚴格的清洗和消毒，保持園內整潔，室內通風，在家長園地向家長宣傳預防傳染病的常識。做好每天晨檢制度，把好門口關，教師嚴格執行交接班制度，做好幼兒入、離園護導工作。
2、嚴格執行《潯中中心小學幼兒園食品物品采購及驗收管理實施辦法》合理開支，加強膳食管理，合理制定幼兒食譜，每天做好食品采購并由值日行政、值日教師三人驗收簽名。開展食品進行校園活動，嚴格執行當日食用的當日采購及留樣記錄。廚具、餐具等每天消毒，廚房、用餐地點每天打掃衛生。定期對活動室、寢室、物品消毒，做好幼兒被褥不定期讓家長帶回清洗、曝曬工作，提高幼兒的午睡質量。
3、安全建設 保障有力。加大安全工作管理力度，進一步完善安全工作的各項規章制度，加大對各項制度落實、執行的檢查力度。將安全工作納入常規、日常生活和教育教學當中，提高幼兒的安全防范意識和防范能力，杜絕惡性事故和責任事故的發生。一是強化安全宣傳教育，提高防范技能。9月份組織全體教職工圍繞《幼兒園的火災危險性》開展培訓工作。進一步完善預案，開展各類安全演練，11月9日開展火災疏散演練活動，3月15日開展防震減災應急逃生演練活動，在“安全教育日、安全教育周”中開展一系列安全教育活動，不斷增強師生安全防范意識和提高自我防護能力，定期開展有專題的安全知識宣傳教育如：重大節假日、法制教育、防火、交通安全、預防擁擠擠踏事故等，并在節假日致家長一封書。二是加大隱患排查力度，建立排查整治臺帳。三是對照學校安全管理目標責任考評標準，落實各項工作，做到主要領導親自抓，分管領導具體抓，職責明確，氛圍濃厚，形成“齊抓共管，群防群治”的安全工作格局。四是做好甲型h1n1流感、手足口病等防控工作。
五、強化財務管理。
一是根據教育、教學和師生生活中的需求，及時購買教育、教學用品，確保教學工作正常進行，每學期除付代課資金外，還留部分資金用于期末教師的績效考評。二是規范校產的管理如物品入庫,借用登記。三是積極改善辦學條件。多方籌措資金，投入教育教學當中：添置一臺電腦、必須的教學設備、搭建兩間儲藏室、洗衣機、音響等共投入資金一萬多元。
六、加強家園聯系，實行家園互動。
【關鍵詞】政府信息；形成權；當事人
【正文】
《中華人民共和國政府信息公開條例》于2008年5月1日起實施，標志著我國公民知情權和開放政府的實證法保障制度已經初步確立。政府信息公開制度側重調整公民獲得信息的權利和政府公開信息的義務，其背后隱藏著另外一個重要的法律問題——當公民要求政府提供信息時，政府為什么會有“信息”？信息公開中的“信息”是如何形成的？政府保有的信息和政府賴以決策的信息從何而來？這些問題關系到一個新的法律現象—政府的信息形成權力和相關當事人的義務。正是因為政府正確地運用了“信息形成權”才使公民獲得了可用、可信和可以交換的信息及其衍生利益，隨著公民知情權利的增長以及政府管制和決策對信息收集需要的擴張，對政府信息問題的研究不應該再局限于政府信息公開義務和資訊獲得權等傳統問題，應轉而關注政府收集和處理信息的權限、成本和收益以及當事人的負擔等問題。
一、政府的信息形成權之合法性基礎
按照美國管理預算局的《聯邦信息資源管理》規章（OMB，CircularA-130，ManagementofFederalInformationResourcesof1996）第6條的解釋，信息（information）是指“對事實、數據或觀點等的知識的傳遞或描述，這些知識可以存在任何媒體或形式之中，包括文本、數字、圖表、圖形、敘述或視聽形式。”按照我國《政府信息公開條例》第2條的定義，“政府信息”是指“行政機關在履行職責過程中制作或者獲取的，以一定形式記錄、保存的信息。”從外觀物質形式上看，“政府信息”表現為行政機關所持有或保管的文書、圖片、記錄、照片、攝影、錄音、微縮片、計算機處理數據等可供聽、讀或理解的文書或物品。從實質內容上看，以文書或物品形式表現的“政府信息”包括客觀事實和意見兩方面內容。
政府對信息的收集、處理能力隨著政府職能變遷和社會發展呈現出擴張趨勢，尤其是進入福利社會和管制國家之后，政府對信息的控制力更是發展到極致，政府的信息形成權之合法基礎探討也隨之成為一個極其重要的法理問題。概括地說，政府的信息形成權的合法性基礎體現在五個方面：
（一）正確決策的需要
認為“沒有調查，沒有發言權。”“一切結論產生于調查情況的末尾，而不是在它的先頭。”{1}（P109-110）信息形成權是政府作出正確決策的基礎，因為取得信息是進行行政活動的第一步，“行政機關如果不掌握必要的信息就不能進行任何有效果的活動，特別是在高度工業化和信息化的現代社會中，行政效率在很大程度上依賴于迅速和準確的調查。”{2}（P327）“情報是燃料，沒有它行政機器就無法發動。知識就是力量的格言對行政法很適合。行政機關要機智地行使其制定規章權和裁決權（實體法上的權力），就必須知曉委托它管理的那些領域里的實際情況。”{3}（P82）行政機關依靠信息運轉，“沒有信息，行政機關便不能從事管理工業、保護環境、欺詐行為、征收稅款或授予撥款等活動。適當的決定要求精確的資料數據……。”{4}（P77）勿需贅言，準確、及時和充足的信息可以提高行政決策的質量，而信息匱乏或不準確則將扭曲或者抵消行政決策制定的智識能力。{5}（P434）行政機關通過統計普查、行政檢查、行政調查等手段獲得信息或要求當事人保留和披露信息，目的之一就是為了做出正確行政決策。
（二）信用社會的建立
阿克洛夫教授認為，非對稱信息（asymmetricalinformation）導致了交易市場中大量“不誠實成本”（thecostsofdishonesty）出現，“在不發達國家，商業中的不誠實是一個嚴重問題”。{6}（P495）顯而易見，不誠實的、沒有信用的社會注定是一個沒有公正和效率的社會，社會越復雜越需要信用來維系，越需要通過法律制度來保證信息資源的真實性、準確性，通過立法來建立個人和企業的信用史。中國社會信用體系建設的重任迫在眉睫，《國民經濟和社會發展第十一個五年規劃綱要》的規劃目標中就要求“以完善信貸、納稅、合同履約、產品質量的信用記錄為重點，加快建設社會信用體系，健全失信懲戒制度。”目前，我國最大的信用問題是政府收集和公開的信息的準確性和及時性問題，因為“信息不完全比沒有信息更糟糕”{7}（P7）
（三）政府管制權的衍生品
政府享有“警察權”（policepower），是指與自然權利相對的、政府對城市或鄉村的管制或者治理，是政府基于保護目的而對個人施加的“管制權”（regulatoryPower）。[8]（P272）政府的信息形成權是一種派生權，是政府享有的警察權力的衍生品，其基礎是政府對社會生活和私人自由和權利的管制權。也就是說，信息形成權是政府管制權的衍生品，凡一個政府具有對社會的合法統治權，也就自然地擁有對社會的信息形成權和控制權，“行政機關要求私人按照一定方式和內容制作文件、記錄和提供報告，屬于行政機關正常的管理權。”{2}（P331）政府運用信息形成權，一是滿足了國家安全對信息的需要，二是滿足了社會良性發展對信息的需要。例如，《艾滋病防治條例》規定艾滋病監測和信息分析、處理是衛生行政機關工作的一部分。
（四）直接保護私人權利和利益
在現代社會，“信息是支配性資源”。{9}（P790）但是，信息匱乏和不對稱問題直接威脅著普通公民、法人和其他組織的權利和利益。為解決信息不對稱問題，政府采取措施限制信息優勢一方的權利，采取強制信息披露方式來保護公眾的個人權利和利益。例如，有關食品藥品的法律要求披露食品藥品所含的危險物質、營養成分并進行風險警告；《醫療機構病歷管理規定》強制建立和保存患者病歷，發生醫療事故爭議時，被封存的病歷、死亡病例討論記錄、疑難病例討論記錄、上級醫師查房記錄、會診意見、病程記錄等信息載體具有特殊的證據效力；商務部在《關于網上交易的指導意見（暫行）》中規定網上交易參與各方應保存各類交易記錄，旨在保障網上交易安全。
（五）為公共利益而有效執法
在信息時代，政府越來越依賴于信息來完成自己最基本的功能，信息是政府為公眾提供必要且有效服務的關鍵。在今天復雜的、迅猛發展的全球化世界里，政府依賴于準確而及時的信息，政府處理和應用信息的能力比以前更加具有危急性，對信息的成功管理是政府實現自己使命的基礎。以我國臺灣省為例，為了保障“行政執行法”上公法金錢債務的強制執行，“法務部行政執行署”建制了各項網絡聯機數據查詢系統，包括金融賬戶開戶查詢系統、稅務電子閘門應用系統、全民健康保險投保記錄查詢系統、勞保投保記錄查詢系統、戶役政查詢系統、車籍數據查詢系統等。我國《反洗錢法》要求在境內設立的金融機構和特定的非金融機構依法建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務。
二、政府的信息形成權的權力形態
政府“信息形成權”的權力形態表現為何種方式，不同的學者有不同的概括。伯納德·施瓦茨教授認為，在信息形成中，行政機關擁有三種權力：（1）命令制作記錄和檔案之權；（2）檢查帳簿和檔案之權；（3）用傳票傳喚證人、索取文件之權。{3}（P82）王名揚先生進一步解釋說，行政機關強制取得信息的方式有三種：（1）要求被調查者按照規定的格式或內容制作文件或檔案，或者提交報告；（2）檢查被調查者使用的建筑物、文件和檔案；（3）發出傳票，要求被調查者出席作證，或提供帳簿、文件和檔案。{2}（P330）湯德宗教授認為，政府獲得信息的途徑有職權調查、行政檢查、強制申報和聽證。{10}（P1045）
“政府信息”通常包括兩大部分：（1）政府自身對信息的生成、收集、處理和配置；（2）由政府以外當事人披露給政府的信息。也就是說，政府信息既包括政府自身在履行職能時所生成、收集、處理、傳播或配置的信息，也包括政府在履行職能時需要政府系統之外的其他個人、組織、社團、社區等生成、收集、處理、傳播或配置的信息。{11}（P58）政府的“信息形成權”是政府對信息進行自主支配和自主形成的一種權力形態，它是一組權力，包括政府對信息的自主形成權、信息申報請求權、信息強制保留請求權、信息強制披露請求權、信息調查權、檔案形成權和保持權、信息技術使用權、獲得預算支持權和制裁權等九個類型。
（一）自主形成信息權
首先，行政過程中可能自動生成、記錄和儲存有關公民、法人和其他組織的信息，在多數情況下，“政府管理即信息”。{12}（P605）例如，在行政許可過程中，申請人為了獲得權利和利益可能主動或被動地向行政機關提供各種信息，政府因此自然而然地形成了有關私人和政府自身的信息資料。其次，政府可以文件和會議形式來形成信息，開會既是從上到下傳播和配置政府信息的行政手段，也是政府有目的性地生成信息的一種行政手段。再次，政府通過撰寫分析報告來收集和處理信息。一方面，行政機關有義務撰寫年度的或者階段性的或者專門性質的信息報告或者工作報告，如《財政檢查工作辦法》要求財政檢查組在檢查結束的10個工作日內向財政部門提交書面財政檢查報告。另一方面，政府對收集到的信息要進行分類、鑒別、總結、分析和評估，撰寫總結分析材料和評估報告并將電子數據送交有關部門，如國家安全生產監督管理局2004年撰寫的《全國國有煤礦安全保障能力調研報告》、國家電力監管委員會撰寫的《2006年電力安全監管報告》，都具有代表性。
（二）信息申報請求權
政府進行信息收集可以采取自愿和強制兩種方式。政府的信息申報請求權，是指政府強制要求私人提供信息，即政府強制有關當事人主動申報特定信息或者被動提供特定信息。典型的信息申報請求包括納稅申報、社會保障補助申請、財政貸款申請、就業申請表填報等，這些信息請求直接或者間接地提交給行政機關，目的是實現行政使命，也因此把收集信息的義務強加給當事人。{13}（P119）
政府的信息請求目的是多樣性的，我國很多法律法規和規章都規定了政府信息申報請求權。例如，《個人所得稅自行納稅申報辦法（試行）》規定年所得12萬元以上的納稅人，在納稅年度終了后，應當填寫和報送《個人所得稅納稅申報表》及有關證件和材料；《社會保險費申報繳納管理暫行辦法》規定繳費單位應當在每月5日前向社會保險經辦機構辦理繳費申報，報送社會保險費申報表、代扣代繳明細表以及社會保險經辦機構規定的其他資料；《城市居民最低生活保障條例》規定：申請享受城市居民最低生活保障待遇，由戶主向戶籍所在地的街道辦事處或者鎮人民政府提出書面申請并出具有關證明材料，填寫《城市居民最低生活保障待遇審批表》。
（三）信息強制保留請求權
信息強制保留請求權，是指政府強迫私人按照特定行政目的和特定形式的要求保存信息記錄或者記載信息的文件，以便行政決策和執法使用。從我國信息強制保留的實際狀況出發，私人的信息保留形式包括：制作和保存符合要求的文件、保留特定形式的信息記錄。
第一類是強制制作特定文書，主要體現在會計、審計、稅收、娛樂業、醫患關系和金融業等領域。具體形式包括：（1）帳（賬）簿，如《會計法》規定各單位必須依法設置會計帳簿并保證其真實、完整。（2）名簿，如《娛樂場所管理條例》規定娛樂場所應當建立從業人員名簿，包括從業人員的真實姓名、居民身份證復印件、外國人就業許可證復印件等內容。（3）日志，如《娛樂場所管理條例》規定娛樂場所應當建立營業日志，記載營業期間從業人員的工作職責、工作時間、工作地點，并不得刪改，留存60日備查。我國對航海日志、輪機日志和車鐘記錄簿實行國家強制標準，強制按照法定形式和格式制作、記載和保存日志。（4）病歷和處方，如《醫療機構病歷管理規定》規定醫療機構應建立病歷管理制度，并設置專門部門或者配備專（兼）職人員來保存與管理。《處方管理辦法》規定：處方由調劑處方藥品的醫療機構妥善保存，普通處方、急診處方、兒科處方、醫療用毒性藥品和第二類處方、品和第一類處方，它們的保存法定期限各不相同。（5）票據，如《發票管理辦法》和《票據法》中的發票、匯票、本票和支票。
第二類是強制保留特定記錄，無論在傳統的秩序行政還是在給付行政和環境行政中，都可能存在要求當事人保存必要信息記錄的請求。例如，《民用航空法》規定從事飛行的民用航空器應攜帶民用航空器航行記錄簿；《娛樂場所管理條例》規定娛樂場所應建立“違法行為警示記錄系統”；《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》要求金融機構妥善保存客戶身份資料和交易記錄，確保能足以重現每項交易，以提供識別客戶身份、監測分析交易情況、調查可疑交易活動和查處洗錢案件所需的信息；《社會保險費征繳暫行條例》規定社會保險經辦機構應建立和保存繳費記錄；《防止船舶污染海域管理條例》規定油類作業船舶應將油類作業情況準確地記人《油類記錄簿》、裝運有毒害或含腐蝕性貨物的船舶應將洗艙水排放情況記人《航海日志》。
（四）信息強制披露請求權
信息強制披露（mandatorydisclosure）已經成為信息管制的最重要工具。[14]（P619）政府要求當事人披露私人擁有的信息，包括食品營養標簽、藥品標簽、服裝標簽、環境信息、雇主向雇工披露危險物、允許附近居民知道危險、市場交易信用信息、安全事故信息等。概括地說，政府的信息強制披露請求權表現為強制安全信息公示、強制交易信用信息披露和強制安全信息報告三種主要形式。
1．強制安全信息公示，主要是指對涉及消費者、勞動者和普通公眾利益的必要信息通過一定形式進行公開披露，如《食品衛生法》規定食品和食品添加劑必須在包裝標識或者產品說明書上標出法律法規規定的信息；《藥品說明書和標簽管理規定》強制藥品說明書和藥品的標簽標明和公示有關信息；《職業病防治法》要求依法設置和公告職業病危害的警示標識和中文警示說明。
2．強制交易信息披露。現代商事活動不同于傳統民事活動，它更具有流動性、易變性、技術性和壟斷性，強制交易信息披露主要是指在商事交易中，消費者、小企業、小股東處于信息不對稱的不利地位，強制要求處于信息壟斷地位的商事主體公開自己的活動。例如，《保險法》規定保險監督管理機關有權要求保險公司提供業務狀況、財務狀況、資金運營狀況等有關的書面報告和資料；《證券法》規定了證券交易持續信息公開規則，發行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告、重大事項以及其他信息披露資料，都必須定期或者按照證券監督管理委員會的要求予以公開。
3．強制安全信息報告，主要是指對涉及事故、公共健康和秩序、環境和財經安全等公共事件的信息，以一定的形式向有關行政機關及時準確地報告、補報、續報和通報，例如，《國家突發公共事件總體應急預案》、《食品衛生法》、《生產安全事故報告和調查處理條例》等法律法規和規章都要求進行事故報告；《傳染病防治法》規定疾病預防控制機構、醫療機構和采供血機構及其執行職務的人員發現法定的傳染病疫情或者發現其他傳染病暴發、流行以及突發原因不明的傳染病時，應遵循疫情報告屬地管理原則，按法定內容、程序、方式和時限報告；《藥品不良反應報告和監測管理辦法》規定藥品生產和經營企業、醫療衛生機構應按規定報告所發現的藥品不良反應；《重大動物疫情應急條例》規定從事動物隔離、疫情監測、疫病研究與診療、檢驗檢疫以及動物飼養、屠宰加工、運輸、經營等活動的單位和個人，發現動物出現群體發病或者死亡的，應立即向所在地的縣（市）動物防疫監督機構報告；《審計法》和《會計法》分別規定了審計結果報告制度和財務會計報告制度；《防止船舶污染海域管理條例》規定應向港務監督提交索取清除污染費用報告書；《電子銀行業務管理辦法》規定金融機構應建立電子銀行入侵偵測與入侵保護系統，建立對非法入侵的甄別、處理和報告機制；《電信條例》規定電信業務經營者發現電信網絡中傳輸的信息明顯屬于違法的，應立即停止傳輸，保存有關記錄并向國家有關機關報告。
（五）信息調查權
“行政機關做出某種決定時，需要一定的情報，而該情報又需要通過一定的方法來收集。也就是說，調查是必要的。”{15}（P183）信息調查權是政府的一項固有權力，根據政府信息收集的目的可以將其區分為兩種類型，第一種是以預先形成信息為目的的調查和檢查，主要是指統計調查和執法檢查；第二種是以事后形成信息文件為目的的調查，主要是指行政行為決定做成前的行政調查。
1．統計調查。以統計為目的的信息調查也是一種政府信息請求。按《統計法》和《統計法實施條例》，統計指運用各種統計方法對國民經濟和社會發展情況進行統計調查、統計分析，提供統計資料和統計咨詢意見，實行統計監督等活動的總稱。統計機構和統計人員享有統計調查權，有權進行調查、搜集有關資料，召開有關調查會議，檢查與統計資料有關的原始記錄和憑證。在我國，由政府進行的統計調查活動非常頻繁，如已經或正在進行的大規模的國家性普查活動有人口普查、經濟普查、農業普查、工業普查、資源普查、土地普查（調查）、全國基本單位普查、文物普查、污染源普查等等。
2．行政檢查。行政檢查是指行政機關為了達成特定行政目的，對特定行政客體所進行的察查、搜集資料的活動，或者指行政主體以搜集、驗證相關事實與資料為目的就個別具體事件、針對特定公民行使公權力之事實行為。{10}（P907）“行政檢查”與行政調查存在著混同現象，在一般意義上，可以把“行政檢查”等同于“行政執法檢查”，是行政機關通過直接觀察、調查、檢驗甚至采用搜查手段取得信息和證據的常規技術，以防止和矯正違法情形發生。我國很多法律將行政檢查作為一種特殊的收集信息方式，如《稅收征收管理法》、《審計法》、《社會保險費征繳監督檢查辦法》、《控制對企業進行經濟檢查的規定》、《民用航空行政檢查工作規則》、《財政檢查工作辦法》、《電力監管機構現場檢查規定》、《基金會年度檢查辦法》等，分別規定了專門領域的行政檢查及信息收集權力。
3．行政調查。“在現代行政中，行政調查作為行政機關獲取信息、取得作出行政決定證據的基本手段，構成了幾乎所有行政決定的必經程序和處置前提。”{16}（P129）行政調查通常是指對涉嫌違法行為的立案調查、對有關事實或者行為的核查以及事故的調查，是行政機關主動運用的職權調查，包括傳訊、鑒定與勘驗等方式。{10}（P1046）例如，《稅收征收管理法》規定稅務機關調查稅務違法案件時，對與案件有關的情況和資料，可以記錄、錄音、錄像、照相和復制；《反洗錢法》規定國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構發現可疑交易活動，需要調查核實的，可以向金融機構進行調查。
（六）檔案形成權和保持權
“政府信息的最終命運是檔案。”{17}（P53）檔案的實質內容是行政機關進行調查所收集的和保留的各種信息。{2}（P343）檔案保存是一種信息記錄的保存，從主體上看有單位檔案和國家檔案。從形式上看有紙質檔案和電子文件檔案，《電子公文歸檔管理暫行辦法》和《電子文件歸檔與管理規范》國家強制標準（GB/T18894-2002）規定了在公務活動中產生的具有保存價值的電子文件的形成、積累、歸檔、保管、利用、統計的一般方法。從內容和功能上，檔案主要有以下幾類：（1）個人身份檔案，如《職業病防治法》規定的勞動者職業健康監護檔案、《婚姻登記條例》規定的婚姻登記檔案、《行政機關公務員處分條例》規定的公務員任免和處分檔案、教育部規定的普通高等學校檔案和“農村留守兒童檔案”等；（2）福利檔案，是給付行政賴于進行的最重要的信息依據，包括勞動就業檔案、社會保險檔案、社會救助檔案、低保檔案；（3）行政執法檔案，國務院2004年的《全面推進依法行政實施綱要》要求健全行政執法案卷評查和行政執法案卷制度。
（七）信息技術的使用權
信息的一般特征是：擴張性、非耗竭性、替代性、傳遞性、散布性和共享性。{18}（P186）信息的這些特征決定了政府在信息形成過程中必須依賴信息技術作為載體，“信息技術”包括計算機、輔助設備、軟件、硬件、服務（包括支撐服務）以及相關資源等。在現代社會，政府任何一項信息活動都涉及到信息技術和形式的選擇和運用，如納稅申報可以采取電子申報方式、行政調查中可以使用先進的電子監測技術。信息技術使用的目的是：（1）提高政府記錄保持的效率；（2）提高對欺騙、浪費、濫用信息的發現和預防；（3）提高法律實施調查。對于政府之外的當事人而言，政府經常使用的計算機技術有計算機匹配、計算機輔助事先核準、計算機歸檔。{19}（P630）
各國法律都對信息技術使用作了規定，一方面為了保障信息工具記錄的真實性和準確性，如國家強制標準《電測量指示和記錄儀表及其附件的安全要求》（GB6738-86）對各種儀表的技術標準作了強制規定。另一方面，信息技術手段的使用會侵犯當事人權益，因此信息技術工具的使用需要得到行政許可，如《娛樂場所管理條例》規定歌舞娛樂場所應按照國務院公安部門的規定在營業場所的出入口、主要通道安裝閉路電視監控設備，并應保證閉路電視監控設備在營業期間正常運行，不得中斷。歌舞娛樂場所應當將閉路電視監控錄像資料留存30日備查，不得刪改或者挪作他用。
在我國，使用最廣泛的信息技術工具是稅控收款機和公共安全圖像信息電子系統。對于前者的使用幾乎沒有爭議，而對于后者的爭議卻非常之大。例如，交通執法中未經法定強制檢測的“電子眼”所記錄的車速結論缺乏準確性，不應作為行政處罰的證據。{20}我國對信息技術工具的使用采取法律授權原則，并且規定了相應的國家強制標準和生產企業資質條件。例如，《稅收征收管理法》、《稅收征收管理法實施細則》規定國家有計劃地推廣使用稅控裝置，依據《稅控收款機生產企業資質管理辦法》，稅控收款機產品生產企業資質的申請、受理、認定和監督管理都受到法律控制。稅控收款機（fiscalcashregister）的國家強制標準包括機器規范、稅控IC卡規范、稅控器規范、銀行卡受理設備規范、稅控打印機規范、設備編碼規范等六個部分。公共安全圖像信息系統的使用也受到法律限制，如《北京市公共安全圖像信息系統管理辦法》（2006年）、《重慶市社會公共安全視頻圖像信息系統管理辦法》（2006年）、《成都市公共視頻圖像信息系統管理辦法》（2007年）、《廣州市公共安全視頻系統管理規定》（2007年）、《遼寧省公共安全圖像信息系統管理辦法》（2007年）等地方政府規章，授權縣以上人民政府有關部門和區、縣人民政府負責公共安全圖像信息系統的建設、使用、維護和監督管理，且不得侵犯和泄露公民個人隱私、國家秘密和商業秘密。
（八）獲得預算支持權
政府在信息形成過程中需要耗費大量的財力、物力和人力，主要是設備和軟件的購買、服務和輔助服務、職員、跨政府信息收集的付費等，如我國國家稅務總局1993年開始推進“金稅工程”，三期立項投資達50億元。美國管理預算局負責行政機關的信息收集預算審批，信息與管制事務辦公室具有預算撥款權，每個欲進行信息收集的行政機關的首席財務官必須與管理預算局合作，規劃出一個完整的、準確的信息技術花費、相關費用支出和結果的核算說明。美國信息技術預算不斷增長，1986年是143億美元，1993年是249.7億美元，1998年是289.7億美元，每年大約以2.47%的速度遞增，大約有77%的信息預算消耗在國防部、交通部、國防部航空局、商業部、能源部、農業部、教育部等七大部門。{21}2007年管理預算局對13個重要統計機構[1]的統計調查預算作出了評估：2006年為21.89億美元，2007年為21.9億美元，2008年為27.52億美元。美國統計機關有80多個，按照《2007年度美國政府統計規劃報告》的評估，其全部統計工作的預算是54.02億美元。{22}（P1）
目前，我國政府對信息收集和處理的預算來源和支配還缺乏系統的、細致的法律界定，只有國務院組織進行的全國性統計調查的經費有明確的法律規定，如《全國農業普查條例》規定農業普查所需經費由中央和地方各級人民政府共同負擔，并列入相應年度的財政預算，按時撥付，確保足額到位。國務院在《關于開展第二次全國土地調查的通知》和《關于開展第三次全國文物普查的通知》中，分別就土地調查經費和文物普查經費作出了中央財政和地方財政共同分擔的決定。
（九）制裁權
政府對于未按照有關法律規定的信息收集和處理行為有權進行制裁，制裁手段具有多樣性。在美國文書工作中，制裁手段包括：（1）行政機關的強制或者法院罰金或其他處罰；（2）金錢賠償或者公平救濟判決；（3）對許可證、特權、權利、補貼或利益的撤銷、中止、削減、否決等。
在我國，違反信息管制的制裁手段包括行政制裁、經濟制裁和刑事制裁。行政制裁手段主要有行政處罰、行政強制、行政處分措施，如《娛樂場所管理條例》規定娛樂場所未依法安裝閉路電視監控設備或者中斷使用的，或者未依法留存監控錄像資料或者刪改監控錄像資料的，縣級公安部門責令其改正，給予警告；情節嚴重的，責令其停業整頓1個月至3個月。經濟制裁是指行政機關對于違反信息收集和處理規定的當事人的一種經濟利益的不利處分，該種違反信息義務的懲罰措施直接剝奪了當事人的經濟利益或者受益機遇，如《社會保險費申報繳納管理暫行辦法》規定繳費單位不按規定申報應繳納的社會保險費數額的，可暫按該單位上月繳費數額的110%確定應繳數額；《行政許可法》規定行政許可申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請行政許可，涉及直接關系公共安全、人身健康、生命財產安全事項的，申請人在一年或三年之內不得再次申請該行政許可。《刑法修正案（六）》（2006年）規定“在安全事故發生后，負有報告職責的人員不報或者謊報事故情況，貽誤事故搶救，情節嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。”
三、當事人的信息義務和負擔
信息是政府作出行政決策和行政行為決定的基礎，通常情況下，“必不可少的信息只能從那些不愿意把信息透露給政府的、受調控的工業或其他方式那里獲得”。{4}（P76）并且，當事人對提供的信息經常存在隱匿、捏造、歪曲的現象，因此及時、準確地提供信息、協助政府收集和處理信息就被設定為當事人的一項法律義務，違法者要承擔相應的法律責任。
（一）協助義務
按照法治行政原則，行政相對人對行政機關及其公務員執行公務的行為，有予以協助的義務；{23}（P166）當行政機關履行職責過程中遇到自身無法克服的障礙時可以向與其無隸屬關系的其他國家機關提出協助請求，被請求機關應當依法提供職務上的幫助。{24}（P45）政府在行使信息形成權的過程中產生兩種協助義務，一是作為行政相對人的協助義務，如《稅收征收管理法》規定稅務機關依法查詢從事生產、經營的納稅人開立賬戶的情況時，有關銀行和其他金融機構應當予以協助；一種是作為國家機關的協助義務，如《稅收征收管理法》規定各有關部門和單位應當支持、協助稅務機關依法執行職務。目前，我國立法分別從積極和消極兩個角度界定當事人的信息協助義務，前者是指當事人需要積極行動來配合政府收集和處理信息，如《社會保險費征繳暫行條例》規定勞動保障行政部門或者稅務機關調查社會保險費征繳違法案件時，有關部門、單位應當給予支持、協助；后者是指當事人除非法律規定外不享有拒絕權、抵抗權，如《統計法實施細則》將拒絕提供統計情況、使用暴力或者威脅的方法阻撓、抗拒統計檢查的行為，界定為“情節較重的違法行為”。
（二）提供真實信息義務
向行政機關提供真實信息是行政相對人的一種義務。{23}（P167）當事人無論是在自己受益的行政行為還是在不利行政行為中，或者在純粹的信息普查、檢查、調查的事實行政行為中，都有義務真實地披露相關信息。例如，《城市居民最低生活保障條例》規定管理審批機關為審批城市居民最低生活保障待遇的需要，可以通過人戶調查、鄰里訪問以及信函索證等方式對申請人的家庭經濟狀況和實際生活水平進行調查核實。申請人及有關單位、組織或者個人應當接受調查，如實提供有關情況。《政府采購法》規定政府采購監督管理部門對政府采購項目的采購活動進行檢查時，政府采購當事人應當如實反映情況，提供有關材料。《全國農業普查條例》規定農業普查對象應當如實回答普查人員的詢問，按時填報農業普查表，不得虛報、瞞報、拒報和遲報。
（三）忍耐經濟負擔的義務
“信息在政府善治中扮演著重要角色，同時它也強加成本于公眾。給政府提供信息需要花費時間。”{25}（P1）政府要求當事人報告信息，增加了他們的信息收集預算。{21}大量的表格閱讀、理解、填寫、送達、修正補充，耗費了當事人相當多的時間、人力和物質消耗。美國管理預算局在評估文書工作成本時，通常將文書工作的“負擔”以時間單位來換算，例如，管理預算局1997年《信息收集預算》評估報告認為，受到獨立管制機構影響的文書工作的公眾負擔時間大約是3億9千萬小時，用每小時26.5美元來評估，大約是100億美元成本。{26}（P368）作為計算單位的“時數”（hours），是指為了公眾評論而進行的信息收集、管理預算局的信息審查、行政機關對信息的評估所消耗的時間，包括閱讀和理解信息收集本身和其他指令的時間花費，也包括編輯、記錄、復審和發送這些信息的時間花費。除了以“時數”（hours）作為計算信息成本負擔的計量單位之外，美國還使用“信息收集成本”（InformationCollectionCosts）這一術語，是指除了“時數”（hours）之外，行政機關要求公眾提供信息所負擔的其他成本，這些成本包括郵寄表格的成本、收集或者發送所要求信息的必要的計算機系統的成本，以及與表格相應的必需的其他費用（thefees）。根據信息與管制事務辦公室（OIRA）1999-2007年間連續的年度《政府信息收集預算》（InformationCollectionBudgetoftheUnitedStatesGovernment，縮寫為ICB）報告，整理出的美國27個行政機關的“信息收集公眾負擔時數”情況是：1997約為6，998，690，000小時，1998年約為6，951，140，000小時，1999年約為7，183，820，000小時，2000年約為7，361，720，000小時，2001年約為7，631，740，000小時，2002年約為8，223，170，000小時，2003年約為8，098，790，000小時，2004年約為7，971，176，000，2005年約為8，240，510，000小時，2006年約為8，923，500，000小時，2007年約為9，165，180，000小時。美國27個行政機關的“信息收集公眾總成本評估”情況是：1998年約為51，924，100，000美元，1999年約為78，839，400，000美元，2000年約為88，545，000，000美元，2001年約為62，766，300，000美元，2002年約為59，063，300，000美元，2003年約為54，416，300，000美元，2004年約為70，158，239，190美元，2005年約為94，990，710，000美元，2006年約為62，375，800，000美元，2007年約為63，411，170，000美元。從上述數字中可以看出，政府信息形成權的運用已經給公眾帶來了沉重的經濟負擔，但這些負擔又需要公眾來忍耐。
四、政府的信息形成權與當事人義務的平衡
（一）平衡的考量因素
經濟管制、社會管制和文書工作管制是政府管制的三大類型。{27}（P110）“在20世紀60-70年代，信息強制披露是權利革命的重要內容，在80-90年代，信息披露更具有突出地位，目前信息披露在很大程度上已經成為命令一控制管制的替代品。”{14}（P169）從世界范圍看，各國都有很多法律和規章進行信息管制，政府在運用信息形成權保護私人權益和公共利益的同時，也給當事人附加了義務和負擔，因此有必要協調政府的信息形成權與當事人義務之間的平衡關系。
1．信息必要性的判斷
在美國，管理預算局具有信息管理職能：（1）參與政府信息和統計政策的實施和發展；（2）中央統計機關預算的安排；（3）批準信息收集過程；（4）控制信息收集預算。{5}（P434）在批準信息擬議收集方案之前，管理預算局局長應該判斷行政機關的信息收集對于正當履行行政職能是否是必要的，包括該信息是否有實際效用。在做出判斷之前，管理預算局局長可以給行政機關和其他利害人一個聽證的機會，或者發表書面聲明的機會。如果管理預算局局長斷定行政機關的信息收集沒有任何必要的理由，行政機關就不能進行信息收集。只有為完成行政使命所必需的信息，才可能被允許收集。行政調查權是獲取信息的主要手段，抑制行政調查權的濫用也成為行政法治的一項基本任務，例如《聯邦行政程序法》第555條（c）項規定：“沒有法律授權不得發出傳票，要求提供報告，進行檢查，或強制執行其他調查行為和要求。”{2}（P328）
我國有關法律、法規和規章也規定行政機關進行信息收集應進行必要性判斷，如《統計法實施細則》規定：嚴格審查和批準統計機構送審的統計調查計劃和統計調查方案的必要性、可行性、科學性；不得重復調查；抽樣調查、重點調查或者行政記錄可以滿足需要的，不得制發全面統計調查表；一次性統計調查可以滿足需要的，不得進行經常性統計調查；按年統計調查可以滿足需要的，不得按季統計調查；按季統計調查可以滿足需要的，不得按月統計調查；月以下的進度統計調查必須從嚴控制；編制新的統計調查方案，必須事先試點或者征求有關地方、部門和基層單位的意見，進行可行性論證，保證切實可行，注重調查效益。
2．人權重要性的考量
政府在信息公開中會涉及人權問題，政府在進行信息收集和處理時也會限制或者侵犯人權，尤其是政府信息記錄系統計算機化之后，個人信息中的隱私和政府信息收集、信息使用之間越發存在緊張關系，需要不斷地平衡政府對個人信息的使用和個人隱私的保護。{19}（P630）政府強制當事人信息披露可能與憲法上規定的言論自由和沉默權相抵觸，一切觸犯人權的信息收集都不能被允許。以隱私權為例，在電子時代對隱私保護越來越困難，公共安全圖像信息系統的使用最可能侵犯公民個人隱私。{28}在行政調查中，相互之間存在特殊信任關系的夫妻、牧師與懺悔者、醫生與患者、律師與委托人，應該具有不予作證和提供信息的法定豁免權。{29}（P99）
（二）平衡的技術手段
1．公共利益和私人利益的衡量
在美國，“獲取情報是有效執行任何管理法的不可缺少的條件。為公共利益而獲取情報的重要性超過了為了私人利益而拒絕公開情報的重要性。”對公民住宅的不可侵犯權必須從屬于本地區的公共衛生和安全的需要；為了公共利益，對企業宅地的檢查和家庭福利調查也是行政管理權的組成部分。{3}（P87-91）很顯然，信息形成權作為政府管制權的一部分，為了公共利益而有效執法是其當然使命，在不剝奪私人法定權利的前提下，政府可以限制私人權利和利益。
2．政府的信息形成權的法律保留
政府的信息形成權必須有法律根據，不是所有的行政機關都有信息形成權，有權力的行政機關也不是在任何時間、場合和事項上都有信息形成權，必須通過法治手段來抑制政府的信息形成權的濫用。目前，我國只有國務院組織實施的全國性統計普查有明確的、嚴格的、高位階的法律規定，而國務院各部門和地方各級人民政府及其部門的統計調查基本上是由行政規章、規范性文件或者同級統計機構來規范或批準的。并且，我國現行的《統計法》和國家統計機構只負責部分信息收集和處理工作，信息社會所出現和需要的大量信息收集和處理問題并不在我國統計法律制度的全部調整范圍之內，這導致大量的政府信息形成權的行使缺乏法律根據，或者所依據的授權法律規范的位階很低。例如，《電力監管機構現場檢查規定》、《財政檢查工作辦法》、《民用航空行政檢查工作規則》、《基金會年度檢查辦法》、《社會保險費申報繳納管理暫行辦法》、《個體工商戶建賬管理暫行辦法》、《個人所得稅自行納稅申報辦法（試行）》、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存》、《北京市公共安全圖像信息系統管理辦法》等，都是部門規章或者地方政府規章。由行政規章來界定或者限制基本權利和利益，這本身就已經違反或弱化了法治原則。
3．政府信息形成權運用的法律程序
政府具有信息形成權，但其運用時仍然需要得到有關機關的批準，政府的信息形成權的運用一定要符合正當法律程序。在美國，管理預算局負責各個行政機關的信息收集審批工作，未經批準的信息收集都是違法的，管理預算局每年都要在年度《信息收集預算》報告中通報這樣的違法收集活動。{25}（P110-128）美國政府的信息收集包括內部和外部兩道審批程序。第一道程序是擬議收集信息的行政機關的自審程序，要求行政機關設立一名首席信息官（ChiefInformationOfficer），由其直接向行政機關首長匯報信息收集情況。行政機關需要編制信息收集計劃、說明信息資源管理的目的和規劃程序。信息收集計劃在呈送管理預算局局長審查之前，首席信息官辦公室必須審查和評估信息收集的必要性、描述所收集信息的功能、收集計劃、公眾負擔評估等，還要詳細列出信息收集目錄、可控數量和最后日期，并且必須告知接受信息收集的當事人之所以被收集信息集的理由、信息被使用方式、信息負擔評估和信息反饋方式等。第二道程序是管理預算局局長對行政機關信息收集計劃的審查和批準程序，主要審查擬議信息收集的必要性、實際效用、對公眾的負擔，并且行政機關的信息收集計劃須在《聯邦登記》上公告，請求公眾評論。行政機關的信息收集計劃有兩種形式，一種是獨立提出的，一種是包含在擬議制訂規章中的，對于獨立的擬議信息收集，公告和公眾評論期不少于30天；對于包含在擬議制訂規章中的擬議信息收集，公告和公眾評論期與行政規章的評論期限一致。在《聯邦登記》公告擬議信息收集60天后，管理預算局局長須做出是否準許收集信息的通知。
在我國，統計系統的信息收集已經形成了一套法律程序。按照《統計法》和《統計法實施細則》，統計調查需要編制調查計劃和調查方案，并經主管機關逐級審批，統計調查計劃應當列明：項目名稱、調查機關、調查目的、調查范圍、調查對象、調查方式、調查時間、調查的主要內容；統計調查方案應當包括：供統計調查對象填報用的統計調查表和說明書；供整理上報用的統計綜合表和說明書；統計調查需要的人員和經費及其來源。
我國的行政檢查程序多由國務院各部門自行制定行政規章，雖然法律位階很低，但是也逐漸建立起了一套比較有益的行政程序。例如，《電力監管機構現場檢查規定》和《財政檢查工作辦法》規定了相似的行政檢查信息收集程序：進行現場檢查應事先擬定現場檢查方案并經負責人審核批準后制作現場檢查通知書；現場檢查方案應包括檢查依據、檢查時間、檢查對象、檢查事項等內容；現場檢查通知書應包括檢查依據、檢查時間安排、檢查事項、檢查人員名單、被檢查單位配合和協助的事項等內容；應事先將現場檢查通知書的內容告知被檢查單位；必要時，可以持現場檢查通知書直接進行現場檢查；進行現場檢查時，應當出具現場檢查通知書。
4．成本一收益分析方法的運用
在政府信息收集和處理領域中運用成本一收益分析方法，主要考慮三方面問題：一是信息收集和處理給政府自身帶來的負擔和收益，二是給公眾帶來的收益和直接經濟負擔，三是強制信息披露給廠商造成的利益損失。美國國會于1995年修訂了《文書工作減負法》（PaperworkReducationAct），其目的是限制聯邦政府以任意形式向公眾收集信息，該法為信息與管制事務辦公室設置了特別職責：（1）保證在政府之間進行有效信息資源管理活動；（2）保證政府施加給公眾的文書工作負擔最小化；（3）保證從公眾獲取的信息的收集、使用和配置的公共利益最大化。{21}
（1）政府自身的信息成本和收益
在信息管制中，信息可能非常昂貴，有時所花費的超過了所得到的；信息管制有時是沒有效率的，甚至達不到預期目標。{14}（P626）2000年，美國聯邦政府支出的文書工作成本是2360億美元。{30}（P354）以信息披露立法而言，食品藥品管理局（FDA）年度信息成本約為20億美元，職業安全和健康管理局（OSHA）的危險信息政策每年可能挽救200條生命，但是每年耗費的成本大約是3600萬美元，平均每挽救一條生命花費約180萬美元。{14}（P626）所以，政府對信息收集和處理活動也有必要進行成本一收益核算。
（2）公眾的負擔、損害和收益
1995年美國《文書工作減負法》確立了減輕信息收集公眾負擔的年度政府目標，1996和1997每個財政年度預計降低10%，1998、1999、2000和2001每個財政年度預計降低5%.但是，根據信息與管制事務辦公室1999-2007年連續公布的《美國政府信息收集預算財政年度報告》，可知這個目標并沒有實現。2007年財政年度，公眾的負擔預計達到92億小時，比2006年度增長了2.7%，但在局部上確實降低了公眾負擔。{22}（P4）
信息管制的直接目的之一是為了公眾的利益，但是，政府信息披露管制可能使人們知情更少，因為多余的信息會造成消費者理解混亂。{31}（P380）我國的政府信息收集和處理很混亂，有些措施根本不能給公眾帶來利益而只是負擔，如《戶口登記條例》（1958年）確立的旅店暫住人口登記和報告制度，實際執行成本很高，也無必要；居民身份證的頻繁升級換代給公民帶來了很重的經濟負擔；使用電子技術閱讀和反饋信息已經給公眾和消費者帶來一個新的問題—電子產品污染問題。
（3）廠商信息披露的損害
“信息披露的規定可能給企業造成兩方面的結果，有些信息擴大了市場的需求，有些信息抑制了市場需求。信息披露可能給企業帶來很高的收益，也可能帶來很高的成本，甚至導致企業的停業和破產。”{27}（P100）法經濟學家探討了信息披露的“警告責任經濟學”問題，認為產品生產者的警告義務是消費者獲得產品危險性信息來源之一，這種警告義務將影響消費者購買力，產品危險事故警告與消費者購買力成反比例關系，產品事故安全警告強度越弱，產品事故成本越高，強烈的警告雖然會避免較大的事故成本，卻降低了消費者的購買欲望。{32}（P601-602）要求廠商披露完全精確的信息可能導致他們不愿意提供信息。
5．當事人抵抗權的保留
“從行政法層面看，抵抗權主要被表述為個體對基于公權力而作出的行政決定所設置之義務進行抵制和不服的行為。”{33}（P16）例如，《行政處罰法》第49條規定行政機關及其執法人員當場收繳罰款的，必須向當事人出具省、自治區、直轄市財政部門統一制發的罰款收據，不出具財政部門統一制發的罰款收據的，當事人有權拒絕繳納罰款；《行政許可法》第31條規定行政機關不得要求申請人提交與其申請的行政許可事項無關的技術資料和其他材料。這些法律規定，意味著行政相對人有針對行政機關的抵抗權或者對抗權。在政府信息收集和處理過程中，以公民權利抵制行政權力也是公民自我救濟的一部分，如《統計法》第12條規定對違反本法和國家規定編制的統計調查表，有關統計調查對象有權拒絕填報；《稅收征收管理法》第59條規定稅務機關派出的人員進行稅務檢查時，未出示稅務檢查證和稅務檢查通知書的，被檢查人有權拒絕檢查。
