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開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇科技指標論文，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
遴選原則
（1）科技“核心期刊”實行三年動態管理:三年評定一次,一次評定三年有效。這對所有科技期刊都是一個動態激勵機制。也給科技“核心期刊”管理和評定辦法的進一步改進留有一定空間。
（2）嚴格科技“核心期刊”學科領域總量指標限制:同一學科領域最多一兩種“核心期刊”,寧缺勿濫,使評定出來的“核心期刊”真正起到該學科領域的風向標作用。
（3）確保學術專家對科技“核心期刊”評定的權威性:在期刊管理部門的組織下成立科技“核心期刊”評定動態專家委員會,某個學科領域的科技期刊的學術水平如何,一定要是科學學術專家說了算,不能由期刊管理部門獨家評定。每次期刊評定,專家委員會人員應該有所調整,不能固定,以免走“后門”,以保證科技“核心期刊”的學術質量。
遴選辦法
（1）遴選范圍。創刊5年以上的公開發行的科技期刊;按國家有關規定,期刊社必須滿足采編人員數量和質量規定的科技期刊;優先考慮我國優勢學科和特色學科的科技期刊,優先考慮具備集約化發展趨勢、由全國性學術社團或科研機構主辦的優秀科技期刊。
（2）遴選指標體系建設。(a)定量指標:一是根據來源期刊的引文數據,進行規范化處理,計算各種期刊總被引頻次、影響因子、即年指標、被引半衰期、論文地區分布數、基金論文數和自引總引比等項科技期刊評價指標,并按照期刊的所屬學科、影響因子、總被引頻次和期刊字順分別進行排序。二是知名度指標,包括被國內外要數據庫,特別是與專業相關的重要數據庫收錄情況;被國內外重要文摘期刊收錄情況;被國內重要圖書館,特別是與專業相關圖書館收藏情況。(b)定性指標:一是編輯隊伍考核。對編輯人員從數量到質量進行嚴格審核,這是保證期刊質量的持續提升的基礎。執行主編或常務副主編必須具備該專業期刊高級職稱或相當于該職稱的學術水平,并在本專業有持續的在研項目,使其學術水平有不斷的提高。其他編輯人員的知識結構、年齡結構和必要的數量都要有所要求。二是期刊編輯部要有良性的經濟循環和較高的社會效益考核。三是期刊在評定期內的獲獎情況,以及期刊中論文獲獎情況。
期刊評價
從1980年起，中國科技信息研究所（簡稱中信所），受國家科委委托每年對SCI、EI、ISTP收錄的中國論文、對被選作統計用的中國科技期刊上的論文情況進行統計分析，統計結果作為國家正式統計數字向社會。被中信所選作統計用的中國科技期刊簡稱為統計源刊或統計源。統計源每年約1200種左右，而且每年有所變動，統計源期刊的選擇確定因照顧了學科及地區平衡，學術水平要求高于中文核心刊。
中國科技信息研究所每年4月或10月分兩次給當年經過多項學術指標綜合評定而被收錄的期刊頒發收錄證書，中國科技信息所每年年底（11月或12月）都會在北京向媒體召開“中國科技論文統計結果會”。2006年12月已是“第十四屆”會了，會上公布了本年度科技論文統計結果及相關信息。中國科技論文的統計與分析作為本次會的重要內容之一，同時也公布了上一年的中國科技論文統計源期刊（中國科技核心期刊）目錄。
“中國科技論文統計源期刊”并非終身制，有效期三年，三年后中國科技信息研究所將對其進行重新評定，遵守“優入劣汰”原則，因此“統計源期刊”的學術影響力越來越被各學術單位和科研機所接受，用它作為科研論文的學術水平的評價指標之一。我國現有期刊9000多種（其中醫學期刊1940種），截止2006年底公布的“中國科技論文統計源期刊”約1652種期刊，其中醫學類期刊約519種。
[關鍵詞] 知識創新；河南省；創新能力；對策
[中圖分類號] F320.1 [文獻標識碼] A
實現區域持續、快速發展，必須要有強大的區域創新能力。在區域創新能力的諸要素中，最重要的是知識創新能力，它是一個地區技術創新的基礎，因為創新就是將知識轉化為新工藝、新產品和新服務的過程，沒有知識就不可能有創新[1-3]。筆者在分析調查2009-2012年數據的基礎上，對河南省知識創新能力指標體系中的各項指標與中部其他五省做了對比分析，找出了河南省創新能力的優勢和限制因子，進而提出發展的對策。
1 指標體系的建立
首先從區域自主創新能力的內涵及構成要素分析出發，按照客觀性、系統性、可行性和動態性等原則，參考已有的研究成果，特別是文獻[3]和文獻[4]，建立知識創新能力評價指標體系，如圖1所示。
1.1 指標體系
這里說的知識主要指直接服務于創新的科技知識。研發投入、科技知識成果產出和過程管理的水平即科技的投入產出比值決定了知識創新能力的高低。科技知識成果產出水平表現為科研論文和專利兩項內容[4]。知識創新能力的指標框架如圖1，分為科技研發投入、知識成果產出、科技的投入產出比三大項。
1.2 指標內容
在圖1中，研究開發人員指標包括四項分指標，分別是研究與試驗發展全時人員、每萬人平均研究與試驗發展全時人員、R&D全時當量、研究與試驗發展全時人員當量增長率；其次是政府科技投入指標，包括政府科技投入、政府科技投入增長率、政府科技投入占GDP的比值；發明專利受理指標包括發明專利申請受理數、發明專利受理增長率、每10萬人平均發明專利申請受理數共三項分指標；發明專利授權指標包括發明專利申請授權數、發明專利授權增長率、每百萬人平均發明專利申請授權數三項分指標；國內指標包括國內論文數、國內論文數量增長率、每十萬人平均發表的國內論文數；國際指標包括國際論文數、國際論文數量增長率、每百萬人平均發表的國際論文數。最后，科技投入產出比這個指標包括共六項：第一是每百名工程師與科學家平均發表的國內論文數；第二是每千名工程師與科學家平均發表的國際論文數，第三是每億元科技經費內部產出產生的發明專利授權數，第四是每萬名科技活動人員產生的發明專利授權數，第五是每萬名科技活動人員產生的新產品產值數，第六是每萬元科技經費內部支出產生的新產品產值數。
1.3 數值獲取。數據來源于國家統計局、科技部等的國民經濟和社會發展統計公報等。為了便于對比分析，本文采用功效系數法對數據進行無量綱化處理，利用數學變換消除評價指標觀測值量綱影響。測算公式如下：
dij是第i個單位第j項指標的評價分值；xij第i個單位第j項指標的實際分值； xjmin是第j項指標的最小值；xjmax是第j項指標的最大值。
2 河南省知識創新能力對比分析
2.1 研究開發投入
2009-2012年河南省科技投入指數見圖2。由2009-2012年四年的研究開發投入的平均分值，河南在中部六省排名第五，僅高于江西。2012年河南全國排名17；在研究開發人員方面，河南省居于領先地位，擁有科技資源相對較多，2012年研究與試驗發展全時當量是14.16萬人年；2012年在政府科技投入方面，湖北最多，在六省中居于領先地位，政府科技投入絕對值為378億元，占GDP的1.7%，河南省政府科技投入分別是299億元，占GDP的0.99%。
2.2 科技產出比較
專利方面。2011年的河南省發明專利授權為2 026件，全國排名13位；發明專利受理為8 833件。2012年的河南在發明專利方面，受權量為3 180件，增長29.2%，全國排名14位。2009-2012年河南省科技產出指數比較見圖3。
科研論文。由2009-2012年四年發表國內外科技論文總量看，中部六省在科技的數量方面分為3個層次，湖北為第一層次，處于明顯領先位置；河南為第二層次，這四年中各省總量在全國分別排第14位，河南實際為99 038篇；從發表國內論文指標方面，湖北最多，居于全國排名前列；湖南、河南、安徽三省相距不大，均在全國中游水平。在國際論文方面，中部六省差別較大，例如2009年，河南在中部六省排第四，篇數為4 774篇，湖北為15 286篇。
2.3 投入產出比
2009-2012年河南省科技投入產出比比較見圖4。中部六省在投入產出比方面可分為2個層次，湖北、湖南兩省投入產出比比較高，位于第一層次，而按照四年的平均值湖北投入產出比最高，特別是2012年，湖北在中部六省中遙遙領先；河南位于第二層次。河南發明專利方面的產出人均值、與GDP的比值都小，影響投入產出比；2009-2012年，每百名科學家與工程師每年平均發表的國內論文篇數，河南省在中部六省排第二，平均值是38.4篇；每千名科學家與工程師平均發表的國際論文篇數，河南在中部六省排第五；2012年，每億元科技經費內部產出產生的發明專利授權數，河南在中部六省排第四，其數值是10.6件/億元。每萬元科技經費內部支出產生的新產品產值，中部六省均為全國中游偏下水平，河南在中部六省排第六，其每億元科技經費內部支出產生的新產品產值是0.565億元；每萬名科技活動人員產生的發明專利授權數，河南在中部六省排第四，對應數值是221件/萬人；每萬名科技工作人員產生的新產品產值數，中部六省均處于全國中游偏后的位置，河南在中部六省排第六，其數值是9.78億元。
2.5 知識創新能力綜合指標。綜合上述3項指標，得出知識創新能力綜合指標指數，見圖5、6。從該綜合指標指數來看，中部六省知識創造能力在數值上相差較大，河南在中部六省排第五；2009年至2012年河南全國排名平均數是24.75，而且有下降的趨勢。
3 提升河南省知識創新能力的對策
根據以上對河南省知識創新能力綜合指數和各分項指標的對比分析，得出知識創新能力優勢和限制因子，并針對科技知識創新中存在問題提出以下建議。
河南知識創新能力處于中部六省以及全國偏下位置，從分項指標的情況看，以2011年為例，河南在政府科技投入全國排名11位、R&D人員全時當量全國排名7位、發明專利授權全國排名13位和科研論文全國排名11位，這幾個指標均列全國中游偏上水平，但是知識創新能力綜合指數全國排26位，其關鍵原因是科技投入產出比比較落后，可見，提高河南知識創新能力的主要限制因子是投入產出比；其次，科技投入的總量較高，但比值較低，例如，科技投入的總值全國排11，中部六省排第二，但科技投入占GDP的比值較低，全國排18位左右，在中部六省排第五，僅高于江西；在投入產出比的六個分項指標中，每萬元科技經費內部支出產生的新產品產值、每億元科技經費內部產出產生的發明專利授權數兩個指標在中部六省中處于中游位置，其余四項均在六省后列，可以看出，每千名科學家與工程師平均發表的國際論文篇數，每百名科學家與工程師平均發表的國內論文篇數，每萬名科技工作人員產生的發明專利授權數，每萬名科技工作人員產生的新產品產值四個指標是導致河南科技投入產出比低的最根本原因。河南省單位資金投入的科技產出值比較高，所以，提高河南科技創新能力，應把重點目標放在努力提高科學家、工程師、科技工作人員的人均科技產出值，完善機制，提高河南省科技人員素質和科技人員工作的積極性；加大財政投入力度，提高財政投入占GDP的比重；完善政策，加快提高科技投入產出比值，也是河南科技工作的重中之重。
參考文獻：
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目前還未有較為完善的學術期刊國際影響力評價體系，《中國學術期刊國際引證報告（2012版）》的推出對于定量評估中國學術期刊的國際影響力有開創意義，在此基礎上遴選出的《2012中國最具國際影響力學術期刊》及《2012中國國際影響力優秀學術期刊》對學術期刊走向國際有促進作用。本文分析探討了該評價體系的意義及完善方向，并從辦好中文期刊、重視計量評價工作、客觀對待評價指標、提高學術論文質量、重視編輯力的提升等方面探討了如何辦好學術期刊，使其走向國際。
關鍵詞：
國際影響力 學術期刊 CAJ-IJCR 定量評估 引文數據 編輯力
一、國際影響力學術期刊評選的意義
我國學術論文的產量已排到世界第2位，而具有國際影響力的論文數量僅排第9位，國際影響力較低。如何提升中國學術論文的國際影響力是目前急需解決的問題。作為學術論文的載體，學術期刊的國際影響力對學術論文國際影響力的提升有積極影響。如何衡量學術期刊國際影響力？如何使我國學術期刊走向世界，進而走國際化發展路線？這些問題隨著中國最具國際影響力學術期刊評選的開啟帶給我們新的思考。我國學術期刊從關注國際影響力、提升國際影響力已走過十余年歷程。[1]而大家所做工作以及關注點，還停留在定性評估，或者是個別期刊在做定量工作，沒有上升到對整個中國學術期刊界進行定量評估。清華大學圖書館、中國學術期刊（光盤版）電子雜志社以及中國科學文獻計量評價研究中心聯合編制的《中國學術期刊國際引證報告（2012版）》（簡稱2012年CAJ-IJCR），通過定量的方式讓期刊界清晰地認識到各自期刊在國際上的傳播情況，有利于了解國際讀者和用戶需求，準確把握國際化發展方向和出版定位，全面提高國際化辦刊能力，更好地走科技強國之路。在其基礎上又評選出了《2012中國最具國際影響力學術期刊》及《2012中國國際影響力優秀學術期刊》。本次CAJ-IJCR對5000余種學術期刊的國家影響力進行了定量評價，這一工作具有開創意義和實際價值，對我國整個學術期刊界來說是非常有意義的大事、實事、要事，有助于定量化深入了解國際讀者和用戶的需求，準確把握國際化發展方向和出版定位，進一步加快我國學術期刊“走出去”步伐。
二、國際影響力學術期刊評選體系進一步完善方向
1. 擴大引文數據庫來源
2012年CAJ-IJCR引文統計源僅采用SCI（科技類）、SSCI和A&H（人文社科類）收錄期刊，EI、SA、CA、JICST、ISTP、ISR等其他世界重要檢索系統收錄期刊則未被納入統計源，而這些檢索系統收錄論文的狀況是評價國家、單位和科研人員的成績、水平以及進行獎勵的重要依據之一。顯然，目前CAJ-IJCR 引文統計源僅采用SCI影響了統計結果的真實性。因此，其他幾家重要檢索系統收錄期刊應當列入引文數據庫來源。
2. 增加計量評價指標
2012年CAJ-IJCR以載文量、可被引文獻量、總被引頻次、影響因子、即年指標等作為計量評價指標，而北大圖書館推出的《中文核心期刊要目總覽》的評價指標是被索量、被摘量、被引量、他引量、影響因子、被摘率、獲獎或被重要檢索工具收錄、基金論文比、web下載量等，[2]中國科學技術信息研究所推出的《中國科技期刊引證報告（核心版）》則采用了多達22項評價指標。[3]盡管評價指標的多少不能說明評價體系的客觀及科學，但在分析研究影響力的時候，選擇的評價指標盡可能囊括對影響力有關的指標進行考量則是必要的。2012年CAJ-IJCR評價體系對“引文”過于偏重，如5個計量評價指標中的可被引文獻量、總被引頻次、影響因子、即年指標等4項內容直接關聯“引文”，顯然這種情況很難客觀反映學術期刊的影響力。其他計量指標如被索量、被摘量、被重要檢索工具收錄、web下載量等也能很好地反映學術期刊的影響力。
3. 合理劃分學科
2012年CAJ-IJCR總共設置了50個學科分類，而《要目總覽》（2011版）則設置了74個，[4]《中國科技期刊引證報告》（2012版）為61個，[5]可見三者之間對學科分類的劃分標準尚存在爭議，而2012年CAJ-IJCR設置50個學科類別確實不能準確描述個別學科交叉期刊的類別，如《體育學報》《管理工程學報》等。而學科劃分不明確，直接影響該學科領域內的學術期刊的定量評價工作，畢竟最具國際影響力學術期刊的評選是按照學科分類來分別遴選的。
三、提升影響力辦刊思考
1. 辦好中文期刊也可以提升國際影響力
2012年CAJ-IJCR評選出的 “2012中國最具國際影響力學術期刊”“2012中國國際影響力優秀學術期刊”中中文科技期刊占70.6%，中文人文社科期刊占95.6%，說明中文期刊已經具有相當大的國際影響力。給我們的啟示就是，國際影響力的大小并非由期刊語種決定的，英文可以，中文也可以，走向國際并非一定走英文化路線，關鍵還是要看期刊論文內涵。好的論文反映了所在領域的研究水平、技術水平。只有整個行業的科學技術水平提升了，研究成果才有參考引用價值，影響力才會得到提升。但也應清醒地看到，做好局部內容英文的處理工作非常重要，如文章標題、摘要、參考文獻的英文處理等等，這些是一個窗口，是提升影響力的便捷途徑之一。
2. 重視計量評價工作
2012年CAJ-IJCR給出了5025家中國學術期刊國家影響力引證報告，而我國學術期刊數量遠不止這些，如此龐大數量的學術期刊要想全部獲得高影響力是不現實的。根據“二八”定律，20%的學術期刊將占80%的影響力份額，而這次CAJ-IJCR給出的影響力評價數據也基本驗證了這一認識。顯然，學術期刊的影響力不會平均到每家期刊。面對這一客觀存在的事實，如何在激烈的市場競爭中獲得優勢地位，如何提升自身期刊的影響力，計量評價工作顯得尤為重要。提升國際影響力應先穩固國內市場地位，再進軍國際市場，其中，計量評價指標和評價方法的選取非常重要。立足國內應從被索量、被摘量、被引量、他引量、影響因子、被摘率、獲獎或被重要檢索工具收錄、基金論文比、web下載量等計量指標入手，提升內涵質量；面向國際應從影響因子、被引頻次等指標入手，提升影響擴散力。評價方法最好采用歸一化方法，并且能夠根據各項指標影響力的大小賦予不一樣的權重，盡量做到客觀、準確、合理。
3. 客觀對待評價指標
影響因子是期刊前兩年在統計當年被引用的總次數與該刊前兩年總數的比，它是一個相對統計量，可以評價各種期刊，同一學科下，影響因子越大該刊的影響力和作用也越大。目前期刊評選的主要評價指標就是影響因子，如中文核心期刊的遴選，這也導致了目前各數據文獻情報系統、讀者，以及期刊本身過于強調影響因子的作用。很多期刊把精力放到影響因子的提高上，濫引、錯引、自引現象日益嚴重。如某石油天然氣工業類老牌雜志，1992年至2004年一直是北大圖書館評選的《中文核心期刊要目總覽》入選，但該刊把提高影響因子的措施用到加大自引上，自2009年至今他引率低于0.5，于2012年跌出中國科技核心期刊，教訓深刻。中國知網的研發者對影響因子指標做了大量工作，提出了影響因子指標體系，分別從復合類、綜合類、基礎研究類、技術研究類等方面計算影響因子，客觀上促進了業內對影響因子的認識。其他計量評價指標如被索量、被摘量、被引量、他引量、被摘率、獲獎或被重要檢索工具收錄、基金論文比、web下載量等也應辯證對待。學術期刊應當正視各評價指標不同帶來的差距，認真分析總結，尋求解決辦法，把論文質量放到第一位。
4. 提高學術論文質量
計量指標都是外界對學術期刊的評價，而真正影響期刊學術影響力的內在因素是學術論文質量。當然，二者也是對立統一的關系。論文質量高，會促進計量指標的提升；而計量指標的提升，會吸引高質量論文。如何提高學術論文質量？首先吸引、培養一批優秀科技工作者，吸引優秀稿源。一方面加強與研究院所的教授專家溝通聯系，保持約稿；另外一方面挖掘培養有潛力的年輕人，在論文寫作上給予指導，并提供適合成長的平臺。其次，完善論文評議制度。無規矩不成方圓。沒有完善的制度保障，不能保證期刊的正常運轉。通過同行評議，借助同行外腦作用，可以加強對論文質量的監督，并能夠提高論文質量。在同行評議過程中，注意回避原則、匿名原則。第三，借助網絡信息資源。杜絕學術不端行為已為業內人士所認同，在學術不端檢索方面也出現了很多資源，期刊雜志社應用好這些資源，杜絕學術不端行為，一方面凈化學術論文環境，另一方面提升期刊品位，在傳播過程中占據主動。
目前業內對編輯力提升方面的研究探討較多，取得了較多成果，[6-8]在此不再贅述。需要強調的是，編輯力的提升對影響力的加強起到正相關作用。排版精美、策劃精細的期刊更利于傳播。
在2012年“中國百種杰出學術期刊”的名單中，《西安交通大學學報》再次入選，這是其繼2008年來連續3年與“百杰”無緣后的首次入選，與該學報一貫堅持的辦刊理念密不可分。該學報強調編輯力對期刊質量提升所發揮的舉足輕重作用，具體做法是：[9]從初級產品的編輯加工入手，提高期刊論文的層次；通過組織同行評議和編輯的編修指導，將一般性的文章提升為較高水平的論文；努力提高編輯人員的專業素質，借助編輯出版特長來幫助青年學生和教師，將比較粗糙、幼稚的文章提升為嚴謹的學術論文。可見，編輯在科學技術傳播過程中起著樞紐作用，編輯的勞動創造對技術論文的傳播起到增值作用，反映編輯處理能力的編輯力的重要程度毋庸置疑。因此，科技期刊在重視專家作者群的同時，不能忽視編輯隊伍的培養，在“內外兼修”的情況下期刊才會有長足發展。
結 語
事實上，期刊的發展與否取決于期刊本身的質量，期刊的影響力也取決于期刊本身質量，做精品論文、精品期刊，是期刊的責任。在立足國內影響力提升的基礎上，加強國際影響力的提升還有一段較為漫長的路走。當然，我們也希望有一個公平、公正、合理的發展環境，這些需要大家共同努力。
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關鍵詞：畢業設計（論文）；論文引用檢測；引用率
中圖分類號：G640 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2013）43-0148-02
畢業設計（論文）（以下簡稱畢業論文）是培養具有創新意識高素質應用性人才的重要實踐教學環節，其質量也是衡量一個學校教學水平、人才培養質量及學生畢業與學位資格認證的重要依據。在這個互聯網和信息爆炸的時代，畢業論文不同程度地存在著不當引用、過度引用甚至抄襲現象。為規范學位論文管理，推動良好學風建設，教育部頒發《學位論文作假行為處理辦法》（教高【2012】34號文）。各大高校非常重視學位論文作假行為，論文引用檢測系統在論文質量監控體系中發揮著不容忽視的作用。
一、引用率分析
維普通達論文引用檢測系統的指標中，總相似比=復寫率+引用率，引用率即送檢論文中被系統標示為引用的部分占整個送檢論文的比重（引用部分一般指正確標示引用的部分）。利用此系統對工商管理等12個專業1260篇畢業論文進行檢測，將總相似比的標準設定為30%，即檢測結果中總相似比在30%以下的論文通過檢測，共有1146篇通過檢測，對此1146篇畢業論文成績進行匯總，80～89為良好，90～100為優秀。引用率在不同比例范圍內的數據如表1-1：
1.低引用率現象分析。通過表1-1可以看出，引用率小于5%的畢業論文占總數的63%，這表明畢業論文在很大程度上存在著低引用現象。甚至有32%的論文引用率為0%，綜合分析有以下幾方面原因：（1）參考文獻標注不規范。中華人民共和國國家標準（GB7714-87）對各類出版物的后文參考文獻的著錄項目、著錄順序、著錄使用符號、著錄方法及參考文獻標示都有嚴格規范。文后參考文獻著錄應按照溫哥華格式，并按引用的先后順序，在正文相應位置用由上表形式以數字標出。而大多數論文引用部分未給予正確標示或正文中的標注與文后參考文獻不對應。論文對所引用的觀點、數據、資料等沒有標注文獻的出處，是文獻引用的不規范行為。（2）浮躁風及對引用的錯誤認識。有些畢業生寫畢業論文心態浮躁，只是為了拿畢業證、學位證。畢業論文的撰寫未結合課題要求查閱文獻，撰寫時間與考研、找工作時間沖突，面對嚴峻的就業壓力，文章寫作草草了事，更不可能去參閱高質量學術文獻。科技社會講究創新，對于一個培養創新型人才的高等院校而言，畢業論文的創新無疑是一個重要的環節。而有的畢業生覺得對他人文章的引用會掩蓋自己文章的創新點。（3）參考資源受限。大部分畢業生的參考資料局限于書本、網絡、圖書館藏書等，很少有學生能參考到學科前沿有代表性的文章。在與畢業生的座談會上，多數畢業生坦言他們的參考資料絕大多數來源于書本及百度百科、豆丁網等資源。
2.過度引用現象分析。由表1-1可以看出，有15%的畢業論文引用率大于10%，引用率大于10%的通過率只有70%，畢業論文較多引用他人學術成果，引發抄襲現象。過度引用引發抄襲。畢業生學習態度不端正，有些畢業論文毫無自己的文章思路，內容拼湊，照搬照抄，剽竊他人文章的同時，敗壞學風；撰寫畢業論文心態浮躁，照抄他人的學術思想，只是發表評論，有些畢業論文完全將他人的學術成果，整段、甚至是整篇文章的抄襲，毫無自己的學術主見，引發過度引用。
二、倡導適當引用，提高論文質量
文化部頒發的《圖書、期刊版權保護試行條例實施細則》的第十五條：（一）“適當引用”指作者在一部作品中引用他人作品的片段。凡引用一人或多人的作品，所引用的總量不得超過本人創作作品總量的十分之一，但專題評論文章和古體詩詞除外。通過表1-1可以看出，引用率為0%、引用率超過10%的畢業論文成績優良率較少，引用率在0%到10%之間有70%以上的畢業論文成績優良。這表明畢業論文的適當引用具有重要的意義。適當引用能有效地傳播學術思想，有利于學科的發展。適當引用可以讓畢業生對本學科的橫向和縱向發展有一個較好的認識和了解，在此基礎上在本學科領域，進行有依據地自主創新。引用是論文寫作的一種要求，也是作者對科學研究謹慎態度的一種體現。引用的作用是使論據確鑿充分，增強說服力，富啟發性，而且語言精練，含蓄典雅。適當的引用亦可提高畢業論文的質量。合理引用應遵循實事求是的原則，一切從論文的主題出發，以合理、正確、充分為原則，做到因文而引，不漏引、錯引。高效地利用中國知網、維普期刊等資源，查閱高質量、權威性的文獻，提高參考文獻利用的質量。調整畢業論文撰寫時間，使畢業生有充足的時間查閱相關課題的參考文獻，了解學科前沿動態。
三、論文引用檢測系統評價指標現狀
通過對論文引用系統評價指標的分析，多數高校將總相似比作為唯一指標評價畢業論文抄襲程度，而忽視引用率這一指標的作用。有些畢業論文為了將總相似比控制在一定范圍內，就故意不去引用任何的文章，甚至利用一些技術手段，造成檢測系統的盲區。用總相似比作為評價抄襲程度的指標，從另一個角度看卻忽視了畢業論文的質量，導致學生文獻利用能力不強，不注重本學科文獻的參考，畢業論文質量較低。有些畢業論文為了降低總相似比故意不正確標注參考文獻，違背畢業論文撰寫規范。
四、結論
在利用論文引用檢測系統評價畢業論文是否抄襲時，行政主管部門在設定通過檢測的閥值時，應對引用率亦給予設定。畢業論文適當引用參考文獻，既可以提高畢業論文的質量而又不會過度引用引發抄襲。在將總相似比控制在一定的范圍內時，引用率亦設定為：0%
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關鍵詞：指標體系；重大科技成果；評價模型；成果培育
中圖分類號：G322.7 文獻標識碼：A 文章編號：1006—8937（2012）23—0057—03
“科技成果”是人們在科學技術活動中通過復雜的智力勞動所得出的具有某種被公的學術或經濟價值的知識產品，目前大體可以分為：理論研究成果、應用研究成果、軟件學研究成果以及計算機軟件。科技成果是企業的重要精神財富和物質財富，也是衡量從事科技活動人員貢獻大小的標志，更是促進企業科學發展的重要智力資源。對科技成果進行有效評價，有利于提高科技成果的轉化率，并增加科技人員的研發動力，為社會和企業的長足發展打下堅實的基礎。
不過在科技成果評價指標方面，國內外并沒有統一的標準和模型，一般都是根據科技成果的類型實施不同的評價標準。在歐美國家，衡量科技成果的兩項主要標準主要表現為在國際競爭中是否占有地位以及能否產生經濟效益兩方面。美國學術界專家在對聯邦政府支持的科研項目和成果進行評價時，對于應用研究項目，主要針對其研究成果開發過程、本產品領域或本部門內共同的標準進行年度評價；而對于基礎研究項目則就其質量、領先性、有關機構的預定目標進行年度報告。在英國，科技成果評估以定性分析方法為主，同時有一些統計上的定量分析，應用性研究成果一般通過申請專利、企業認證等形式得到評價。
近年來，我國在科技成果評價領域進行了不少評價方法的研究。不過由于我國科技成果評價還處于起始階段，在指標體系、評價程序、規范性等方面還有差距，多數地方仍舊普遍采用以定性為主的專家手工評議方法，即建立評審專家委員會，通過專家們對所規定硬性指標進行經驗化、定型化的判斷來完成選拔優秀科技成果的工作。
1 現有指標體系的不足
國家科技進步獎主要授予在技術研究、技術開發、技術創新、推廣應用先進科學技術成果、促進高新技術產業化，以及完成重大科學技術工程、計劃等過程中做出創造性貢獻的公民和組織。主要包括技術開發類、新技術集成類、先進技術推廣應用類、社會公益類、重大工程類、經濟技術與管理類六個方面的獎項。國家電網公司現有的科技成果評價體系以國家科技進步獎為依據進行設置，下面以技術開發類項目為例，對具體指標項及指標相關描述進行說明，如表1所示。
對表1所列的各項指標及相應指標描述進行分析研究，可以發現公司現有的指標體系存在如下問題和不足：
①現有指標體系僅包含五項指標，評價指標的設置比較粗化。
②現有各項指標主要以定性描述為主，缺乏定量的指標限制，專家僅僅根據對指標的理解和以往的經驗對科技項目做出評價。在依據此指標體系進行科技成果評價的過程中，專家的主觀意愿或多或少地影響評價結果，使評價結果可信度下降。
③現有體系在不同的成果各指標之間缺乏量化的綜合關聯權重分配方法。這主要是因為不同的項目其成果評價側重指標并不相同，若科技成果著重于體現在理論、方法、技術和工藝等方面所具備的科技水平，則這種情況應以創新度和先進度為主要指標；若科技成果著重于轉化、推廣應用價值，則應以市場效果、經濟效益和社會效益為主要指標。目前主要是通過評判者依據以往經驗形成相關結論，不能客觀準確地反應實際情況。
針對上述問題，有必要在現有體系的基礎上對指標進行細化并增加定量分析過程，使得定量和定性分析相結合，根據科技成果的具體特點來設計評價指標體系，使得科技項目的評價更加公正、公平。
2 重大科技成果評價體系模型
2.1 構建評價指標體系的指導思想與原則
評價指標體系是準確評價科技成果的一種有效方法，其主要作用是對科技成果按照科學、完整、簡便的評價指標，進行公正、準確、客觀的評價。因此科技成果評價指標體系的構建應該遵循科學性、系統化、通用可比、實用可比、目標導向的指標設計原則。
本文在構建公司重大科技成果評價指標體系的過程中，以《國家電網公司科學技術進步獎勵辦法》和《國家電網公司科學技術進步獎勵辦法實施細則》為設計依據，秉承科學，突出不同類別科技成果的原則。力求做到通過此評價體系對科技成果進行整體評價，確定科技成果所處獎項及下一步要努力實現的方向，以引導國家電網公司科技發展方向，力求培育出一批與公司實力相匹配的特、重大成果。
2.2 評價指標細化
將現有指標稱為一級指標，針對它的不足，考慮制定多級指標體系逐級予以細化。以一級指標“技術創新程度”為例，一個項目的創新程度主要考慮項目的核心技術水平。針對項目的核心技術水平定量指標如圖1所示。
經過細化形成的二級指標已經具備量化的可能，但是否需要繼續針對二級指標繼續進行細化，這是由不同二級指標的性質決定的。下面根據二級指標的性質完成指標細化。
①專利。項目獲得的專利個數在一定程度上可以證明其創新性，但項目擁有的專利又具有各自不同的屬性，例如：涉外專利所代表的創新性程度顯然比國內專利要高，發明專利所代表的創新性程度要比實用新型專利和外觀設計專利要高，獲獎專利要比未獲獎專利的創新性程度要高。從這方面考慮必須對專利這一指標進行三級四級甚至五級指標的細化。
②技術標準。與專利情況相同，技術標準的不同屬性也會代表不同的技術創新程度，所以針對技術標準進行下一級的指標細化也同樣重要。其細化結果如圖2所示。
1影響因子
1963年美國費城的科學信息研究所（ISI）首次出版新穎實用的文獻檢索工具———科學引文索引（SCI），并從中推出影響因子的概念，這一術語被許多機構和人員用于不同之目的。為此，ISI于1975年將影響因子概念進一步開發為一種新產品，即期刊引用報告（JCR）。近年來，國內外的部分科研工作者和管理部門則進一步將影響因子用于確定論文投稿方向，科研水平和成果質量評估及科研人員業績管理等，在社會上逐漸產生了相當的影響。
1.1影響因子的概念
ISI在其超文本術語和概念匯編中，將期刊的影響因子定義為“在兩年時間內，某一期刊上發表的所有文章被引用的總次數與這兩年內該期刊上所發表的文章數量的總和的比值”；簡而言之，期刊的影響因子就是指在兩年時限內該期刊上所發表文章的平均被引用頻率（Citationrates）。而引用頻率則是指在一定時間內某一事實（或觀點、方法和論著等）被人們所引用的次數。
1.2影響因子的本質意義
期刊的影響因子是以期刊為對象，統計在一定時域內期刊論文的平均被引率。在這里，論文量、時間和被引次數是計算影響因子的3個基本要素，論文量是指某期刊在一定時間內的載文量，時間的跨度取決于引文的高峰期。國際著名的科學計量學專家普賴斯經過大量的文獻統計后得出結論認為，科學后的兩年是論文被引用的高峰期。因此，目前國際上比較通行的做法是將計算影響因子的引文年度規定為兩年，在3個基本要素中，被引頻次是一個可變量，當論文量不變、引文時間已定時，影響因子的高低則取決于被引頻次的多少。期刊的影響因子用期刊論文的平均被引率揭示了學術思想傳播的深度和廣度，它使期刊學術質量的評價變得可以用量化的方法加以測試。這就是影響因子的本質意義之所在。
2期刊影響因子的影響因素分析
影響因子作為期刊評價的重要指標，有其存在的必要性和重要意義，但是，由于其自身及外在的諸多因素，仍然存在一些問題，因此，單純的用其來衡量期刊水平及質量是不恰當的。主要有以下幾方面：
2.1期刊因素
期刊出版時滯較短的刊物容易獲得較高的影響因子。對于相同或相似的研究成果，首先被公開發表的更有可能引起較大的影響或被引證；并且，由于引證行為中的“因循守舊”性，這些論文會被更多地引證或轉引。
2.2學科因素
由于期刊的影響因子大小與學科特點有關，學科性質的差異使得不同學科期刊的平均影響因子存在著系統的差別。當前，人類已進入生命科學的時代，世界科學研究的熱點已轉向生命科學及其相關學科，包括生物學、醫學和環境科學。這類研究成果和科學論文日漸增多，其文獻相互引用數量亦增多，所以該類學科的期刊數目及引證行為迅速上升，導致反映生命科學期刊的影響因子增大。而已趨成熟的學科領域的期刊平均影響因子近年來則沒有明顯增多，甚至有些期刊的影響因子還略有減少。因此，我們有理由認為期刊影響因子的大小與期刊所屬學科的性質和論文內容所涉及的研究領域的大小有關，同時也與期刊的歷史長短、知名度大小有關，還和其內容是否為當前的研究熱點有關。在2000年版的JCR（期刊引證報告）列出的期刊學科分布中，醫藥衛生類期刊最多，占JCR期刊總數的33.3％，其影響因子大于3的期刊有266種，而數學類期刊沒有一種影響因子達到3以上。2006年SCI中生物化學和化學類期刊中最高影響因子為36.525，而數學類期刊的最高影響因子僅為2.552，該年度影響因子為1的期刊在生物化學和化學類期刊中排第494位，在數學類期刊中排第27位，但不能認為影響因子排位第27的數學類期刊與影響因子排位第494的生物化學和分子生物學類期刊在學術影響力上是一樣的。因此，在使用影響因子評價期刊學術質量時必須堅持學科內比較的原則，而不能跨學科比較。
2.3檢索系統的結構因素
檢索系統所統計源期刊庫的數量及側重點有所不同，因而所計算的影響因子也有所差異。對于特定刊物未說，在中外的檢索系統中，因其所收錄的期刊群體組成的較大差異，導致了所計算的影響因子值也存在著較大的差異，并且同一刊物在不同語種的檢索系統中也有明顯不同的影響因子和被引頻次。
2.4參考文獻因素
由于影響因子實際上是通過對參考文獻的統計和計算求得的，因為論文中的引文數與相關期刊的影響因子值有直接的聯系。統計分析表明，期刊的影響因子主要取決于論文的平均引文數，引證半衰期及論文的引證率。而在參考文獻的選取中往往存在轉引二手文獻，只引用自己的論文等問題。
2.5源數據庫的影響因素
由于大多數數據庫對所收集的期刊進行數據采集和評價，因此其來源期刊的數量也是有限的。在有限的來源期刊中，很有可能由于學科發展的不平衡帶來來源期刊學科、語種分布的不平衡，這就造成了該數據庫在影響因子統計上的有失均衡和全面。如SCIE目前只收錄了約7000種期刊，而全世界總期刊數達210000種，其中只有3.8％的期刊被其收錄；2005年在SCIE收錄的6376種期刊中，美國、英國、荷蘭和德國的期刊數占了80％，中國在該年度只有90種期刊被收錄，占1.41％。而同國科學家之間因研究成果傳播的快捷性、研究主題的相關性等因素而傾向于互引，如美國科學家之間的相互引證可提高美國論文被引證頻次的30％。另外，研究表明，同語種刊物的相互引證概率較大，由于SCI更傾向于收錄英文期刊，這就使得其他語種期刊在SCI中的影響因子相對較低。
2.6時間因素
在進行期刊影響因子計算時，期刊被引頻次的兩年時間限制可導致不同期刊中論文的被引次數有較大差異。表現為：第一，出版時滯較短的期刊更容易獲得較高的影響因子。此外，由于影響因子只計算來源期刊近兩年中的引文情況，若相關期刊的論文出版時滯較長，則相當一部分引文就因為文獻老化（超過兩年）的原因而不能被統計參與影響因子的計算，從而降低了影響因子值。第二，不同學科論文的引證行為有所不同。這是因為不同研究領域或研究主題的成果在完善或驗證過程中經歷的時間段可能很不相同，如地球科學的研究成果多具區域性特點，引證也需要一段時間的野外考察或實驗室工作才能得出結論，因而該學科的論文需要經過較長時間方可產生影響。但對于分子生物學或天文學方面具有創新研究的論文來說，則可能很快引起較大的影響并被引證。因此有研究證明，我國不同學科、不同類型的學術期刊的被引高峰期存在明顯差異。
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關鍵詞：科技創新；中長期信貸；財政科技撥款；證券市場
中圖分類號：F832.48
文獻標識碼：A
文章編號：1004-8308（2012）05-0109-08
創新是一個昂貴的過程，需要付出足夠的資源來啟動、指引和維持，因此，被普遍認為是創新經濟分析先驅的約瑟夫·熊彼特，把資源配置，尤其是金融資源配置的研究作為他創新研究的中心也就不奇怪了，熊彼特認為，創新通過信譽的建立來獲得資助，信譽能通過多種途徑建立，并重點強調了商業銀行的作用，即產生新的購買力并使企業家可利用，繼熊彼特之后，著名經濟學家希克斯在其著作ATheory of Economic History（《經濟史理論》）中也指出，英國的工業革命實際上得益于18世紀早期在英國發生的金融革命，因為一些主要科技發明在工業革命發生前就已存在，而工業革命中對這些科技發明的大規模使用得到了大量而長期的固定資產投資支持，如果金融市場不能提供充足并且低成本的流動性支持，則科技發明的大規模推廣和使用將受到極大限制，隨著20世紀70年代信息經濟學興起，當代經濟學家已把“信息不對稱”引入企業金融和投資行為間交互作用的研究中，指出企業和金融家之間的信息不對稱使得企業的外部金融比內部金融更加昂貴，一些研究認為，各產業的投資行為（金融要求）是由科技水平決定的，更多依靠外部金融的產業在擁有更發達金融市場的國家中應該成長更快。
現代科技創新早已超越工業革命時代依靠實踐經驗總結而來的技術革新和發明，而主要依靠基于科學研究和試驗基礎上的新發現和新突破來進行，通常認為，完整意義上的科技創新包括了基礎研究、應用研究和商業化等3個階段，其中商業化是最為關鍵的階段，美國經濟學家羅斯托指出，“18世紀的法國科學水平被判為至少相當于，而且很可能超過英國，在發明的質量（不是數量）上，法國也相當于或超過英國”，但工業革命卻發生在英國，英國相對于法國的優勢在于將科技發明成功實現商業化，只有將科技發明引進生產體系當中，科技發明才能轉化為科技創新，因此對科技創新的金融支持就不僅僅包括前期的研發投入，更重要的是對創新成果商業化階段（創新產品批量生產和銷售階段）提供資金支持，以Lerner為代表的現代學者則認為，由于科技創新具有高度不確定性和相對的市場配置失靈，政府不僅要對科技創新提供大量的財政投人，還應積極出資成立風險投資機構或基金直接進行股權或類似股權的投資，激勵科技創新活動，由此可見，科技創新的融資體系實際上包括了政府財政投入和資本市場籌資兩大部分，對于科技創新融資支持的實證研究，目前國內公開所能見的幾乎沒有，只有少數相關的研究，例如，沈能在其博士論文中安排了一章“金融安排促進技術創新功能實現的實證檢驗”，其模型的變量為“金融發展、技術創新、資本形成”；鄧平博士論文也寫入了“中國金融支持科技創新的VAR分析”一章，其模型的變量為“金融發展規模指標、金融發展結構指標、金融發展效率指標、科技創新指標”，顯然二人是從金融的制度安排角度來檢驗其對科技創新的作用，我們認為，在當今科技創新的時代，且不論金融制度安排根植于一國歷史文化傳統而有較強的路徑依賴性，無論一國金融制度如何設計，如果其能有效解決科技創新的關鍵難題——融資問題，則是適宜的，舍其而難以有更好的衡量標準，此外，張強和趙建曄對我國資本市場對科技創新的支持作用進行了實證研究，但其論文也僅僅考慮了資本市場的支持作用，并未探討財政投入對科技創新的支持作用，有鑒于此，我們擬就各種融資渠道對科技創新的支持作用及其動態影響關系進行計量實證分析，以便從整體上把握我國科技創新融資支持的重要作用。
1 變量選取與數據說明
1.1對科技創新指標的選取
我們對科技創新的衡量是從科技創新產出角度來考察的，因為從產出角度來衡量可以更加客觀地評價科技創新活動成效，由于科技創新成果衡量指標眾多，直接選用則會在建立多元回歸模型時讓問題分析變得復雜，且變量之間還可能存在嚴重多重共線性問題，為此，我們采用“主成分分析法”，在低維空間將信息分解為互不相關的部分以獲得更有意義的解釋，文章數據全部來自歷年的《中國科技統計年鑒》，基于數據可得性及盡可能獲得更多觀察數據方面考慮，并盡量剔除政府部門人為因素的影響，在《中國科技統計年鑒》的“科技成果”統計分項中，我們分別選取了“國內專利申請受理數”（簡稱專利申請，下同）、“國外主要檢索工具收錄我國論文總數”（簡稱科技論文，下同）、“全國各地區技術市場成交合同數”（簡稱成交合同）、“全國各地區技術市場成交合同金額”（簡稱成交金額）和“高技術產品出口額”（簡稱出口）等5項統計指標，分別記為PATENT、PAPER、CONTRACT1、CONTRACT2、EXPORT，數據的時間跨度為1987-2009年，計量調整后的有效數據為1988-2008年共21年統計數據，由于對變量取自然對數不會改變變量本身的協整關系，且能使變量趨勢線性化，消除時間序列中可能存在的異方差，因此，我們對以上5個指標分別取自然對數，記為LNPATENT、LNPAPER、LNCONTRACT1、LNCONTRACT2、LNEXPORT，EVIEWS軟件（本文所有計量均采用EVIEWS6.0分析）“主成分分析”的分析結果見表1。
從表1可以看出，第1和第2主成分的累積貢獻度（cumulative proportion）達到了99%以上，且第3主成分的特征值（value）明顯小于1，因此可以認為第l和第2主成分已能較好地反映5個一致指標的總體變動情況，從現實情況來看，專利和論文確實能很大程度上代表一個國家總體的科學研究和技術應用的水平，因此我們最終確定用PATENT和PAPER兩個指標來衡量我國科技創新的總體水平。
1.2對創新融資指標的選取
科技創新的融資體系包括政府部門的財政投入及資本市場籌資兩大部分，政府的財政投入不僅包括直接的財政科技撥款，還包括間接的財政投入，如各種對科技創新的稅收減免及科技獎勵等政策措施，資本市場籌資按籌資方式可分為間接融資和直接融資，即金融機構的各種貸款以及債券市場上的債券融資、股票市場上的股票融資和風險投資市場上的風險資本等，由于目前的統計年鑒只能給出政府的財政科技撥款一項，無法統計出財政對科技創新的種種間接財政支持，同時統計資料也無法細分出企業的科技貸款以及證券市場上的科技專項融資，因此我們選用政府的財政科技撥款、金融機構的中長期信貸和企業證券市場籌資來作為科技創新的融資考察指標，之所以選用中長期信貸指標，是因為我們認為科技創新是一個長期投入的過程（包括設備的更新和升級），中長期信貸更能穩定支持創新主體持續進行創新，需要說明的是，由于各統計指標時間跨度較大（1987-2009年），而這期間我國價格波動很大，依據科技創新的特點，我們對金融統計指標進行了價格調整，以便更客觀地反映資金投入的變化，具體而言，我們借鑒王玲和Szirma的研究，將綜合價格調整指數設定為0.5×P+0.5×W，其中P是固定資產投資價格指數，W為消費者價格指數（CPI），并以1986年的價格指數為基準進行調整，我們從《中國金融年鑒》中選取金融機構的“中長期信貸”以及“企業證券市場籌資額”統計項，從《中國科技統計年鑒》中選取“國家財政科技撥款”統計項，分別記為LOAN、BOND和FINANCE，各變量取相應對數后記為LN-LOAN、LNBOND和LNFINANCE。
2 計量模型構建
2.1變量的單位根檢驗
我們建立一個多變量的VAR模型，采用ADF（augmented dickey-fuller）方法進行檢驗。從表2可以看出，以5%的顯著性水平為衡量標準，各變量均為非平穩序列，而各變量的一階差分均為平穩序列。
2.2協整關系檢驗
由于LNPATENT、LNPAPER、LNLOAN、LNBOND和LNFINANCE各變量是非平穩序列，且是同階單整，因此可以進行協整關系檢驗，從表3可以看出，特征根跡（trace）檢驗和最大特征值（maximum eigen-value）檢驗均說明各變量存在3個協整方程，因此各變量通過了協整關系檢驗，說明這5個變量之間存在長期的均衡關系，各變量能被其他變量的線性組合所解釋，可以建立VAR模型進行分析。
2.3VAR模型的構建
建立VAR模型時需要確定滯后階數，從表4可以看出，以LNPATENT、LNPAPER、LNLOAN、LNFI-NANCE、LNBOND為內生變量，常用的5個檢驗標準（LR、FPE、AIC、SC、HQ）一致說明滯后階數為2。
3 模型分析檢驗
3.1脈沖響應函數分析
由于VAR模型是一種非理論性的模型，無需對變量作任何先驗性約束，因此在分析VAR模型時，往往并不分析變量之間的系數關系如何，而是分析系統的動態特征，即每個內生變量的變動或沖擊對它自己及所有其他內生變量產生的影響作用，這種影響作用可通過脈沖響應函數分析來實現，只有通過穩定性檢驗的VAR模型才可進行脈沖響應函數分析。
VAR模型穩定性檢驗從圖1中可以看出，我們所建立的VAR（2）模型全部特征方程根的倒數值都在單位圓內，說明模型是穩定的，可以進行脈沖響應函數分析。
對脈沖響應分析，為避免模型中輸入變量順序不同而對脈沖輸出結果產生影響，我們采用廣義脈沖方法，脈沖響應情況如圖2、圖3所示。圖中橫軸表示沖擊作用的滯后期間數，縱軸表示各響應變量應對沖擊的變化幅度（各變量均為對數，代表了彈性的變化），實線表示脈沖響應函數，代表響應變量對相應沖擊的反應。
從圖2可以看出，當在本期給中長期信貸一個正沖擊后，專利申請前2期正向反應平穩，在第3期迅速上升到最大；此后開始滑落，并又從第6期開始持續上升，這表明中長期信貸將所受外部正沖擊經信貸市場傳遞給專利申請，且這一沖擊隨著時間的推移具有穩定的和越來越強的促進作用，專利申請對財政科技撥款的正沖擊響應迅速，當期就大幅度上升，并在第3期達到最大量；此后雖大幅度下滑但卻在第5期后基本保持穩定，這表明財政科技撥款將所受外部某一正沖擊經政府財政預算直接而迅速傳遞給專利申請，且沖擊具有顯著的促進作用和較長的持續效應，當在本期給企業證券籌資一個正的沖擊，經證券市場對專利申請產生正向影響，專利申請響應在第2期后基本呈現逐漸下降趨勢，并在第9期對沖擊的正向影響接近零，從圖3可以看出，中長期信貸的正沖擊對科技論文的前2期影響很弱；科技論文的正響應從第3期開始迅速上升，第5期后開始下降，但第6期后又開始持續上升，財政科技撥款的正沖擊對科技論文的前2期影響也較小，從第3期開始，科技論文正向響應明顯，并在第3～5期間保持穩定；從第5期開始下滑，此后基本保持平穩增長，證券籌資的正沖擊對科技論文的影響很弱，除當期有一點促進作用外，此后基本影響很弱，甚至在第6期后有負面影響，綜合以上脈沖響應函數圖可以看出，各變量沖擊對專利申請的影響基本上在第3年比較明顯，而對科技論文的明顯影響則保持在第3～5年左右，整體而言，中長期信貸對科技創新的促進作用比較顯著，期間雖有波動，但長期支持作用遞增；政府的財政科技撥款對科技創新的促進作用比較直接迅速，長期支持作用遞減；企業證券市場籌資對科技創新的支持作用較弱，除前面幾期有些促進作用外，后面幾期幾乎不起作用，甚至還可能帶來負面影響。
3.2VAR模型預測誤差的方差分解
脈沖響應函數描述的是隨著時間的推移，模型中的各內生變量對沖擊是如何反應的（如響應符號和響應強度等），但不能比較不同沖擊對某一特定變量的影響強度，而方差分解則是將系統的均方誤差分解成各個變量沖擊所做的貢獻，通過分析每一個結構沖擊對內生變量變化（通常用方差來度量）的貢獻度，來進一步評價不同結構沖擊對一特定變量產生影響的重要性，因此，方差分解可以給出對VAR模型中的變量產生影響的每個隨機擾動的相對重要性的信息，利用方差分解，我們可以看出在科技創新的支持作用中，隨著時間的推移，各個金融變量的貢獻率如何，表5和表6分別為專利申請和科技論文的方差分解情況，
從表5可以看出，不考慮專利申請自身的貢獻率，中長期信貸沖擊對專利申請的貢獻率隨時間穩步增長，在第10期達到最大，接近12%；財政科技撥款沖擊對專利申請的貢獻率從第2期后就平穩增長，并在第7期后貢獻率穩定在6%以上；企業證券籌資沖擊對專利申請的貢獻率很小，基本在1%左右；從表6中可以看出，同樣不考慮科技論文自身的貢獻率，中長期信貸沖擊對科技論文的貢獻率在第3期急劇上升，此后雖小幅波動但上升趨勢明顯，并在第10期的貢獻率超過36%；財政科技撥款沖擊對科技論文的貢獻率在第3期達到最大值，此后小幅波動和緩慢下降；企業證券籌資沖擊對科技論文的貢獻率很小，也基本在1%左右。
綜合以上方差分解分析可以看出，中長期信貸在促進科技創新的作用過程中貢獻率持續上升，且貢獻度最大；財政科技撥款對促進科技創新的即期效應明顯，且貢獻率基本保持穩定；企業證券籌資沖擊對科技創新的貢獻度微弱，幾乎沒有什么貢獻。
4 結論與建議
受限于統計數據的可得性及理論分析的需要，我們只考察了3種融資途徑對科技創新的支持作用，計量模型分析結果顯示，金融機構的中長期貸款和政府的財政科技撥款對中國科技創新的支持作用巨大，而證券市場的支持作用則十分微弱，這個分析結果與Tadesse的觀點基本一致，Tadesse認為，在金融部門不發達時，銀行導向型金融體系在促進技術進步方面所起的作用比較大；而在金融部門發達時，市場導向型金融體系則能起到更大的作用，總結模型的檢驗結果，我們的主要結論有以下幾點。
（1）科技創新需要長期持續的資金投入支持，計量模型檢驗表明，科技創新能力與資金投入規模存在長期穩定的正相關關系，我國近年來科技創新能力大幅提升與政府財政的大力支持和資本市場的大規模融資緊密相關，同時，模型分析也表明，從增加資金投入到創新能力提升是有時間滯后期的，具體而言，融資規模沖擊對專利申請的顯著影響要到第3年，而對科技論文的顯著影響則在第3～5年，換句話說，增加資金投入并不能對提升科技創新能力產生立竿見影的效果，這期間約有3～5年時間的滯后期，由此可見，提升科技創新水平需要國家制訂有科技發展的長遠規劃，更需要構建穩定長期的創新融資渠道來保障。
（2）政府的財政投入對科技創新的支持作用顯著，模型檢驗結果顯示，我國財政科技撥款對科技創新的短期促進作用效果明顯，長期作用則緩慢遞減，特別是對于科技論文的促進效果顯著，這從一個側面也反映出科技創新的公共性和外溢性，實際上，相對于世界上其他科技創新活躍的國家和地區而言，中國財政科技撥款占財政總支出的比例一直較低，并還曾在本世紀初出現一定幅度下降（根據《2010中國科技統計年鑒》的數據，2000-2005年，中國科技撥款占財政總支出的比重一直在4%以下，2009年上升到4.2%），顯然，要追趕發達國家的科技創新水平，我國財政科技投入需要構建一個穩定增長機制，且針對重大科技領域的財政投入還可以發揮啟動迅速的作用效果。
[關鍵詞]畢業設計;畢業論文; 指標體系; 層次分析法
[DOI]10.13939/ki.zgsc.2015.11.026
1 引 言
本科教育應當使學生具有從事本專業實際工作和研究工作的初步能力。由于就業率作為高等院校的重要評價指標，高校多把注意力集中在就業上，學者的研究也多是以企業需求為主進行教學體系研究。畢業論文是本科生在校期間持續時間最長的動態教學過程，是總結和檢驗學生的學習成果，培養學生綜合運用所學基礎理論、專業知識和技能，獨立分析和解決問題的能力，是探究、研究和發現的最重要的表現方式。但本科畢業論文制度的建立和運作問題近年來呈現出“兩極化”的認知態勢，國家教育部門的高度重視和一些專家學者的質疑態度形成鮮明的對比，根本原因就在于本科畢業論文質量的下滑。
從形式上講，國外的很多大學在本科階段沒有畢業論文，也沒有畢業論文答辯，但這不代表對學術論文沒有要求。實際上，國外的許多大學，每一門課都要寫許多小論文，每門課程的成績往往是由多個小論文成績組成，從某種意義上講，課程的學習過程就是研究與寫作學術論文能力的訓練過程。需要寫畢業論文的國家也會給予足夠的教學延伸、時間、政策等方面的支撐，澳大利亞的大學將學術研究與寫作納入課程體系，日本留給大學生一年的時間專門用來寫論文，德國的論文答辯只有一次機會。國內有相當數量的學者在研究畢業論文質量不高的原因以及提升措施，歸納影響論文質量的原因主要有學生的不重視、缺乏寫作時間、師資不足以及教學管理方面的不完善等方面，也提出了許多提高論文的方法和措施，如加強過程監管、增加指導經費、增加撰寫時間、改革評定方法、改革教學模式等。但針對物流管理專業，特別是廣西的物流管理專業進行的論文質量研究還很少見。加強對本科畢業論文的管理，從而形成一套強而有效的管理制度，已經成為各高校目前需要解決的問題<sup>[1]</sup>。
我國還沒有形成以物流科技創新型和知識型物流人才為核心的物流教育目標體系，隨著中國―東盟自由貿易區的深入發展和廣西北部灣經濟區經濟地位的提升，廣西在區域經濟發展中的物流通道和交通樞紐作用越發突出，廣西政府在近年來對公路、鐵路、港口、機場以及物流園區等物流硬件設施建設上不斷加大投資，物流業的規模也隨著傳統物流企業的壯大、新興專業物流企業的發展以及物流企業裝備和技術水平不斷提高而不斷擴大，但物流業的進一步發展也受到了諸多因素的影響，其中最重要的制約是在物流業硬件提升的同時也急需解決物流人才方面的軟件配備。在廣西物流產業飛速發展的形式下，從物流管理專業的本科畢業論文入手，構建論文質量評價指標體系，為廣西物流產業的發展提供人才支撐。
2 物流管理專業畢業論文評價體系的建立
本文通過對2010級物流管理專業畢業論文開題答辯、論文寫作以及論文答辯過程的調查分析，總結出影響畢業論文質量的五個方面。
第一，學生對畢業論文不夠重視，即使進行第二次答辯也肯定會通過。這樣導致了學生在做畢業設計的過程中沒有認真地去完成，極少數學生到了論文提交時才著手去做，從而嚴重降低了畢業論文的質量。
第二，由于物流業在國內的發展時間短暫，許多高校的物流管理專業教師只是從其他專業中轉化過來，缺乏足夠的物流活動實踐經驗。造成了在選題過程中為了向物流方面靠而牽強地將相關理論生搬硬套。因此導致論文選題狹窄，過于追求論文的創新點以及追求論文的層次，而沒有考慮論文與實際應用相結合，以及與自身能力相結合，導致最終脫離實際。選題應結合學生興趣與特長、體現專業特色、難度適宜和選題可與科技創新活動相結合<sup>[2]</sup>。
第三，時間不夠，本科畢業論文工作不能等同于某一門課程或傳統意義上的某一個教學環節，而應視為一個必須謹慎規劃的、長期的、動態的教學過程。但實際情況是，畢業論文的撰寫時間與求職、備考研究生等學生認為更為重要的事是沖突的。造成了真正用到畢業論文的時間很少。
第四，學生與導師之間的交流也是比較重要的部分，很多學生在做畢業論文期間與導師沒有任何交流，最終的方向也可能與之前的方向相差較大，論文的質量在撰寫期間沒有控制。導師指導風格對于學生創造力的發展是有一定影響的。
第五，評閱者給出的評價和導師給出的評價是基本一致的，在論文質量特別是跟研究方法方面評閱者往往會給出比導師低的分數。
本科畢業論文的實施包括三個關鍵環節，即選題階段、實驗階段和論文撰寫階段。因此建立的指標體系需要在這三個階段的不同時期，通過階段性小組答辯的形式進行評價，根據評價的成績對學生的畢業設計狀態進行追蹤，通過成績的反饋及時調整學生的工作狀態，從而使畢業設計的質量最終得到整體性的提高。
為了評估學生的畢業論文質量，結合前文的分析，本研究設計了畢業論文評價指標體系，分別為重視度、選題質量（難度）、論文工作量、互動性、導師評價成績、答辯成績。其中選題質量這一指標是為了改善物流管理專業論文選題與實際的偏差而提出的，與專業結合越緊密則分數越高;互動性指學生與指導教師之間的交流，交流越多、效果越好則互動性的得分也越高;導師評價成績為該輪答辯中，導師對學生畢業論文質量的評價;答辯成績為答辯小組在該輪答辯中給出的學生答辯分數。各準則層和指標的重要性由參與教授物流管理專業課程的老師共同制定。而制定的原則是從教師以往教學、指導畢業設計中的經驗中總結。
3 評價指標體系的實現
對于學生每次論文階段性答辯成績的評價，考慮使用專家調查法進行評判，通過反復匯總不同教師的意見，得到六項指標的權重分別為[0.1，0.1，0.1，0.2，0.3，0.2]。將該權重轉為直接的表格，便于在階段性答辯中進行統計和打分，表格所占的分值如表1所示：
從成績結果來看，學生A的總分在三輪之后有所提高，從原來的平均分之下提高到了平均之上，說明提高了重視程度以及導師的指導力度。學生B的總分在第二輪答辯中有所下降，從分值來看，是與導師的互動性降低了，實際原因是該生在第一輪與第二輪答辯周期中忙于找工作，因此減少了論文工作的投入，在第三輪答辯中又恢復到了正常的畢業設計中了，所以總分又提高了。學生C的總分一直低于平均，從分值來看該生對于畢業設計的重視程度比較低，工作量也不夠，需要在后面的階段加強進行管理。
由于采用的是多輪答辯進行評價，因此對于學生畢業設計畢業論文的質量跟蹤是有積極意義的，能夠及時地發現問題并找出原因，同時這種評價方法也能夠對比出不同素質的學生對于畢業設計的表現，能夠有效地調動學生的積極性，同時也能較為準確地得到學生的畢業設計效果，有利于后續的研究。
參考文獻：
[1]楊文超.本科論文教學質量評價指標體系研究[J].中國高等教育評估，2009（2）：48-51.
影響因子（Impact factor，縮寫IF）是指某一期刊的文章在特定年份或時期被引用的頻率，是衡量學術期刊影響力的一個重要指標，由美國科學情報研究所（ISI）創始人尤金·加菲得（Eugene Garfield）在1960年代創立，其后為文獻計量學的發展帶來了一系列重大革新。
影響因子：這是一個國際上通行的期刊評級指標，是E.加菲爾德于1972年提出的。由于它是一個相對統計量，所以可公平地評鑒和處理各類期刊。通常，期刊影響因子越大，它的學術影響力和作用也越大。影響因子（ImpactFactor,IF)是美國ISI（科學信息研究所)的ICR（期刊引證報告)中的一項數據。即某期刊前兩年發表的論文在統計當年的被引用總次數除以該期刊在前兩年內發表的論文總數。這是一個國際上通行的期刊評價指標。
什么是復合影響因子
復合影響因子是以期刊綜合統計源文獻、博碩士學位論文統計文獻、會議論文統計源文獻為復合統計源文獻計算，被評價期刊前兩年發表的可被引文獻在統計年的被引用總次數與該期刊在前兩年內發表的可被引文獻總量之比。
什么是綜合影響因子
綜合影響因子是以基礎研究、技術研究、技術開發類科技期刊及引證科技期刊的人文社會科學基礎研究、應用研究和工作研究期刊作為期刊綜合統計源文獻計算，陪評價期刊前兩年發表的可被引文獻在統計年的被引用總次數與該期刊在前兩年內發表的可悲引文獻總量之比
期刊影響因子的作用
影響因子及JCR給出的以上指標，具有非常重要的作用，具體地說，對以下各類人員具有多種實用價值。
1、圖書館員：制定文獻收藏計劃和經費預算，向讀者推薦優秀期刊。
2、編輯：了解和掌握自己編輯的期刊的情況，制訂有效的編輯規劃和辦刊目標。
3、出版商：掌握和監測出版動態，掌握出版機會，做出新的出版決策。
4、作者（科研人員）：
a.尋找和確定與自己專業有關的期刊。
b.確定論文投稿期刊。
c.證實已經發表自己論文的期刊的水平。
5、信息研究分析人員：
a.跟蹤文獻計量學的發展趨勢。
b.研究學科之間及各學科內的引用模式。
國際會議是科研工作者同國際同行進行學術交流的平臺。我國國際學術會議較多，在EI（工程索引）檢索和ISTP（科技會議索引）檢索的所有國際會議文章中，來自中國的國際會議文章數分別占12%和26%。我國近幾年出現了很多低水平的國際會議，這些國際會議的組織者以發表EI檢索或者ISTP檢索文章為誘餌，以賺錢為目的。由于這些會議的質量很差，可將其稱為“垃圾國際會議”。“垃圾國際會議”主要有以下特點：
一是會議主題很大，接收文章范圍很廣。比如“科學與工程國際會議”、“社會科學國際會議”等。在這些國際會議中，參加者的專業相差甚遠，相互之間做的工作不同，很難進行有效交流。這些“垃圾國際會議”龐大的主題只是想吸引更多人投文章、交會議費。
二是無主辦單位或者由一個虛無縹緲的學會主辦。比如以“某國科學與工程學會”、“香港某某中心”做主辦單位，實際上這些單位基本不是正規學術組織或機構，而正規的國際學術會議往往是由國際學術組織或大學、研究機構主辦。某些垃圾會議甚至不再設立主辦單位，從國內外拼湊幾個教授組成會議組織委員會，就可以發廣告，征募稿件。“垃圾國際會議”組織者不會對收到的論文進行認真審稿，基本上來者不拒，以達到賺取會議注冊費的目的。
“垃圾國際會議”對于中國乃至世界科研環境產生很壞影響。很多大學和研究單位對于科研人員和研究生科研能力的考核，很重要的一個指標便是所發表的文章數量，尤其是被科學引文索引（SCI）、工程索引（EI）和科技會議錄索引（ISTP）等國際知名檢索系統檢索的文章數量，這就導致一些人不再扎扎實實地在科研上下功夫，不再把科研成果投給正規學術期刊，而是投機取巧地投向這些“國際會議”，希望自己的文章能夠容易發表和容易被檢索。“垃圾國際會議”的存在，不僅使我國以檢索文章數為科研水平評價指標的評估結果產生更大偏差，還將逐漸影響到整個國家的科研風氣。
學術界必須抵制這樣的“垃圾國際會議”。首先，對科研工作者進行考核時，取消EI和ISTP檢索的會議論文（CA）的要求。無論在中國還是在世界其他地方舉辦的國際會議，一般其論文審稿沒有期刊嚴格，導致其發表的學術論文總體質量水平是不能與同在學術期刊發表的SCI或EI檢索論文相媲美的（一些會議特約報告除外）。所以，我國大學和科研機構在對科研人員的考核指標中可以取消對會議發表的EI和ISTP檢索論文的考核要求，這樣做也可以為以后取消SCI論文數量考核做探索。
其次，美國工程信息公司和美國科學情報研究兩家機構也需要真正發揮檢索系統應起到的作用，需要改進現行EI和ISTP論文檢索的質量體系。
最后，科研人員在抵制“垃圾國際會議”問題上應該起到關鍵作用，要樹立端正的學風，嚴謹求實地做學問，自覺抵制學術投機取巧行為，那么“垃圾國際會議”就不會有生存的土壤。
（作者為九三學社中央參政議政部副部長）
關鍵詞：文獻計量學 引文分析 研究人員 信息獲取能力 信息吸收能力 科學評價
中圖分類號： G250.252 文獻標識碼： A 文章編號： 1003-6938（2011）06－0021-05
Evaluation of Information Access Ability of Researchers Based on Citation Analysis
Wen Tingxiao Liu Xiaoying （Xiangtan University， Xiangtan， Hunan， 411105）
Abstract： According to bibliometrics theory and citation analysis principle， the quantity and distribution of references are closely related to researcher's information access ability and information absorbing ability. This paper puts forward five hypotheses and inferences based on citation analysis principle， and chooses five evaluation indexes such as paper publishing quantity， references quantity， references quantity per paper， ratio of Chinese and English references， ratio of all types of references. In order to prove the hypotheses and inferences， this paper chooses nine authoritative Chinese academic periodicals as sample to carry out citation statistics and investigation， the result makes known that reference quantity and structure can be used as the foundation to assess researcher's information access ability and information absorbing ability.
Key words： bibliometrics； citation analysis； researcher； information access ability； informatin asorbing ability； scientific evaluation
CLC number： G250.252 Document code： A Article ID： 1003-6938（2011）06-0021-05
文獻計量學和引文分析法告訴我們：科學發展具有連續性和繼承性。科學研究人員總是在現有研究的基礎上進行創新，對研究現狀掌握越充分，越能表現其創新性和創新能力。而把握研究現狀最好的方式就是了解現有文獻和信息，對現有文獻和信息了解越充分，就越能站在學科發展的前沿上進行創新。所以牛頓說：“我之所以比別人看得遠一點，是因為我站在巨人的肩膀上”。因此，對文獻和信息的查尋與獲取能力也自然成為衡量和評價研究人員研究能力和創新能力的重要依據和指標。創新是相對于已有的研究成果而言的，為了體現其研究成果的創新性，研究人員在從事研究過程中會盡量查尋現有文獻和信息，在學術論文寫作過程中會盡量列出相關文獻。據此，我們可以認為：一般來說，信息獲取能力越強，參考文獻列舉就越充分。除非研究者認為無須列舉或有意省略，而這往往會帶來學術風險，如違反學術規范和學術道德。
按照文獻引用規范的要求，被引用文獻應當是全部相關文獻中質量最好和相關度最高的，而且只要引用就必須列舉。這就意味著，文獻引用必須建立在對相關文獻實現充分獲取的基礎上。在信息查尋中存在一個“索普定律（M?E?Soper）”［1］［2］：文獻引用與相關文獻和信息的可獲得性密切相關。用戶在利用信息時總是傾向于選擇距離較近、容易獲取的信息源。這一方面說明，用戶在信息獲取中存在求便心理和占有準則，另一方面也說明，用戶信息獲取量與其能力大小有關。這種求便心理是建立在用戶平常注意信息源獲取和積累的基礎上的，這也是一種信息獲取意識和能力。由此可以認為，利用引文數量特征及分布規律來初步判斷研究者的信息獲取能力是可行的。
1 引文分析的基本原理
1.1 引文分析的理論依據
從根本上講，科學文獻之間的相互引證由科學本身的發展規律和科學研究活動的規律所決定。文獻計量學、信息計量學和科學計量學認為：［3］［4］研究人員的引證行為和引證動機受一定規律的支配。科學文獻的引證與被引證，是科學發展規律的表現，體現了科學知識和情報內容的積累性、連續性和繼承性，也體現了科學發展的統一性原則以及學科之間廣泛的交叉、滲透和綜合現象。科學文獻作者在創作科學論文時，不可避免地要引證他人的文獻，汲取別人的經驗和成果。因此，科學工作者的引證行為是科學活動普遍存在的現象，是科學交流不可缺少的部分。科學文獻的作者一般不會在論文中無緣無故地引證與其論述主題完全無關的文章。文獻的相互引證有多方面的原因。溫斯托克（M?Weinstock）在進行系統歸納后指出，文獻被引證大概有15種原因。引證行為和引證動機為我們從事引文分析提供了理論依據。
1.2 標注引文的重要意義
標注引文（參考文獻）在學術研究中具有重要意義，它不僅是學術規范和學術道德的基本要求，而且也在推動科學技術進步和科研活動健康發展等方面具有至關重要的作用。具體來說，在學術論文寫作和發表過程中標注引文可以起到如下作用：［5］［6］［7］
（1）體現科學文化的繼承性和發展歷史；
（2）尊重和保護他人的著作權；
（3）精練文字，縮短篇幅，避免重復；
（4）便于編輯和審稿人準確評價論著的學術價值和技術水平；
（5）提供情報信息線索，與讀者共享信息資源；
（6）通過引文分析對論文、作者、期刊、機構等的學術影響力（應用總被引頻次、影響因子、即年指標、他引率等指標）做出客觀的評價；
（7）有助于建立科學公正的國家科學技術和社會科學評價平臺；
（8）促進科技信息、信息計量學和科學計量學研究，推動學科發展。
這就要求科研工作者在論文寫作和發表過程中實事求是地標注參考文獻，而科研工作者在論文寫作和發表過程中也會根據所獲取的信息和實際需要來列舉參考文獻。
1.3 引文量大小的決定因素
引文分析原理告訴我們：“引證行為為何會發生”、“引證行為的測度指標、工具與方法”、“引證原理的主要應用”，但并未指出“引文量大小的決定因素”以及“引文量與信息獲取能力的關系”。
一般來說，科學文獻中引文量的大小取決于如下因素：
（1）與信息獲取能力有關，信息獲取能力強則引文量相對來說要大；
（2）與學術規范和引用規范有關，學術研究越規范和引用要求越規范的領域和地區，引文量相對來說要大；
（3）與科學論文的類型有關，綜述性和述評性論文引文量相對來說要大，一般論文引文量相對來說要小；
（4）與學科領域有關，不同學科領域的論文的包含的引文量大小不同；
（5）與研究主題有關，原創性和前沿性主題研究論文引文量相對來說要小，熱點和焦點研究主題論文引文量相對來說要大，普通主題研究論文引文量相對來說要更大。
據美國科學基金會統計，一個科研人員花費在查找和消化科技資料上的時間自占全部科研時間的51％，計劃思考占8％，實驗研究占32％，書面總結占9％。［8］［9］由此可見，科研機構、企業或者科研人員花費在科技出版物上的時間為全部科研時間的60％左右。如果能夠提高信息獲取能力，就能縮短文獻查閱時間，提高科研效率，將有限的時間和精力用于創造性的研究中。可見，一個科研工作者如果其信息獲取和吸收能力不強，要想提高科研效率，開展創造性研究是不可能的。
1.4 基于引文分析理論的假設
基于引文分析原理，我們可以建立以下假設：
假設一：所有的學術論文都是在遵守學術規范的前提下完成的，研究者在完成學術論文的過程中盡可能多的列出相關參考文獻，以體現其論文的創新性。
假設二：研究者在完成學術論文的過程中，一般都會盡量把其能夠搜集到的相關文獻列在參考文獻中，以表明當前研究現狀、論證其學術觀點。
假設三：研究者在完成學術論文的過程中，在列舉參考文獻時，一般都會優先列舉容易獲得的文獻、權威人士的文獻、高質量的文獻、高級別的文獻來論證其觀點。
假設四：學術論文中沒有列舉參考文獻，一般可以認為，要么研究者信息獲取能力有限，無法獲取所需信息；要么學術論文中所包含的觀點為完全創新，不需要列舉參考文獻；要么學術論文中所述觀點為常識性知識，無須列舉參考文獻。
假設五：基于以上假設，可以認為，學術論文中所包含的參考文獻數量的大小在一定程度上能反映研究者在完成學術論文的過程中獲取相關文獻信息的能力，也就是說學術論文中所包含的引文量與研究者信息獲取能力相關。
1.5 基于引文分析理論的推論
如果以上假設成立的話，那么我們可以得出如下推論：
推論一：不同學科的學術論文中參考文獻的平均數能反映各自學科領域研究人員信息獲取能力。一般來說，不同學科對研究者在論文寫作過程中需要列舉的參考文獻要求不同，要求越高，學術研究越規范，列舉的參考文獻就越多，對研究人員的信息獲取能力要求就越高。
推論二：不同級別的學術期刊中的論文中所包含的參考文獻數量不同（如按影響因子區分的期刊類別），一般來看，高級別的學術期刊中的論文創新程度要高于普遍期刊中的論文，為了體現其創新性，高級別的學術期刊中的論文應包含更多的參考文獻。
推論三：不同學科、不同級別學術期刊的學術論文所包含的參考文獻中，中文和外文參考文獻的比例不同，反映了不同學科和不同學術期刊對研究者外文水平的要求和獲取外文信息能力的要求。
推論四：不同學科和不同期刊的學術論文所包含的參考文獻中，不同類型載體的參考文獻數量不同（如圖書、期刊、報紙、學位論文、會議論文、專利等），反映了研究者獲取不同類型載體文獻信息的能力。
推論五：不同學科和不同期刊的學術論文所包含的參考文獻中，被引期刊的影響因子之和和平均影響因子，反映了該領域研究者獲取高質量信息的能力。
2 基于不同學科期刊引文的數據調查
2.1 樣本選擇
為了證明以上假設和推論的合理性，本文選擇了圖書情報、經濟管理、法學、數學、物理、化學、計算機科學等學科領域中11種具有代表性的中文權威學術期刊來進行數據調查，基本覆蓋了社會科學和自然科學的重要學科領域。由于每種學術期刊每期的載文量及論文中所包含的引文量大體相當，變化不大，相對穩定，因此本文僅以每種中文學術期刊2011年第1期刊出的論文中所包含的參考文獻為調查統計樣本。實際調查表明，這種隨機樣本抽取方法抽出的樣本盡管數量不大，但具有代表性，能夠有效反映樣本整體情況，具有穩定性和可檢驗性。進行嘗試性研究是可行和有效的，能夠推廣。這11種權威中文學術期刊及所屬學科如表1所示。
2.2 指標選擇
根據引文分析原理，本文重點選取了5個關鍵指標來重點統計分析中文學術期刊中引文數量及分布特征，據此來考察引文量及分布與信息獲取能力的關系。5個關鍵指標如下：
（1）載文量：即每種中文學術期刊每期發表的論文數。
（2）引文量：即參考文獻總量，包括每篇論文的引文量和每種學術期刊每期的引文量。
（3）篇均引文量：即每種學術期刊中每篇論文的平均參考文獻含有或占有量，等于每種學術期刊每期的引文量除以每種學術期刊每期的載文量。篇均引文量可以反映每種期刊的平均引文量和每個學科論文的平均引文量。篇均引文量反映的是論文、作者、期刊和學科的信息吸納能力。
（4）中英文參考文獻的比例：即每篇論文所含參考文獻中中英文參考文獻在引文量中所占的比例，可以推廣至期刊和學科中英文參考文獻在引文量中所占的比例。它反映的是論文、作者、期刊和學科吸納英文信息的能力。
（5）不同類型參考文獻比例：即每篇論文所含參考文獻中圖書、期刊論文、會議論文、專利文獻、研究報告、學位論文、網絡引文等文獻類型的比例。它反映的是論文、作者、期刊和學科吸納不同類型信息源的能力。
2.3 數據調查
通過調查統計，2011年第1期9種權威中文學術期刊引文量及分布情況如表2所示。
3 數據分析及基本
3.1 引文格式不統一，有待規范
在文獻計量學中，引用一般分為兩類：一是“引”，即直接引用（觀點、數據、結論等的直接引用，一般用引號標出，按照一定的格式標注，如括注、腳注和尾注，通常也稱為注釋）；一是“用”，即間接引用（觀點引用，援引已有的知識成果，作為信息源而利用，一般不用引號標出，以尾注的方式標注，通常稱為參考文獻或引文）。
在我國，不同學科領域的學術期刊對參考文獻的標注要求和格式不統一，即使是在同一學科內的不同學術期刊對參考文獻標注的要求和格式也不統一，學科和期刊差異較大，不利于有效開展信息計量學和科學計量學中的引文分析研究，有待規范。借鑒國際標準或建立我國統一的參考文獻標注格式和標準都是有效的舉措，需要學術界呼吁和有關部門重視。如國際通用1979年創建溫哥華格式，2006年2月采用最新版本。我國文后參考文獻標注格式采用GB/T 7714-2005。但很多學術期刊并未規范使用這些標準。
從11種權威中文學術期刊引文（覆蓋經濟學、法學、管理科學、哲學、歷史、文學、社會學、數學、化學、物理學和計算機科學等11個學科）的調查數據整體上來看，我國學術期刊引文標注存在以下問題：一是“引”（注釋）、“用”（參考文獻）不分或不完全區分。大多數學科領域的期刊都沒有區分“引”（注釋）和“用”（參考文獻），或者是將兩者混在一起。如《管理學學報》、《中國管理科學》、《數學學報》、《化學學報》、《物理學報》和《計算機學報》就沒有區分“引”（注釋）和“用”（參考文獻），而《法學研究》、《中國社會科學》則將兩者混在一起腳注。二是格式不統一。自然科學各學科領域的期刊在標注格式上基本一致，而在社會科學領域，基本上是一個學科、一種期刊一種標注格式。三是標注不完整。在所調查的9種權威中文學術期刊中，除《管理學學報》、《中國管理科學》和《計算機學報》有文獻類型標識外，其它學科領域的學術期刊都沒有。《經濟研究》期刊論文中還沒有標注引文序號。
3.2 篇均引文量不高，信息獲取能力有待加強
論文和期刊的平均引文量，是考察論文、期刊和作者吸收他人學術思想的水平。平均引文量通常可以反映論文、期刊和作者吸收信息的能力以及科學交流程度的高低。篇均引文量反映的是論文、作者、期刊和學科等的情報信息吸收能力。篇均引文量是與情報信息吸收能力和信息獲取能力密切相關的，雖然篇均引文量小可能不能說明作者信息獲取能力差，但篇均引文量大則能表明作者信息獲取能力強。在從事科學研究過程中，研究人員應盡量對所從事的研究領域或主題進行全面的了解，這必須建立在充分掌握本領域或主題相關信息的基礎上，沒有一定信息獲取能力是很難做到這一點的。
從所調查的9種權威中文學術期刊篇均引文量來看，盡管每種期刊的篇均引文量都高于全國各種學術期刊的平均水平，但與國外學術期刊的篇均引文量相比仍有較大差距。據2008年版《中國科技期刊引證報告（核心版）》，國內1 765種科技期刊發表的論文的平均引文量為10.01條/篇；另據2008年版《中國期刊引證報告（擴刊版）》，國內6082種期刊發表的論文的平均引文量為7.92條/篇。而國外期刊的科技論文的平均引文量超過30條/篇。［10］這一方面說明國外研究者注重相關研究領域信息的獲取，另一方面也說明國外研究者在科學研究過程中注重信息獲取能力的培養。從所調查的9種權威中文學術期刊的篇均引文量來看，高于30條/篇的只有《法學研究》和《中國社會科學》兩種，分別為42.89和60.6，如果去掉注釋的話，則篇均引文量只有37.33和51.13。雖然仍高于國外科技論文的平均引文量，但是與國外高質量、高水平的學術期刊相比，則又存在較大的差距。［11］據統計，每篇外文論文的引文量平均比中文論文的引文量要多6篇，它反映了國內外研究者在文獻利用上的差距。［12］綜述性論文的引文量則尤其如此，我國綜述性學術論文的引文量一般在15～100篇之間，個別論文引文量較小。而國外綜述性論文一般較長，參考文獻量也較大，大多在100篇以上，多則達幾百篇。
3.3 英文引文比例上升，仍需提高
隨著科學技術發展的國際化，世界各國的研究人員之間的相互借鑒和交流十分頻繁。研究者在從事創造性科學研究活動過程中，會盡力了解國內外某研究領域的發展狀況，站在學科研究和發展的前沿上，才能生產出具有創新性的研究成果。研究科學論文中引文語種的分布，正是測度作者獲取和利用國外文獻和信息能力及情報信息吸收能力的一項重要指標。因此，查尋和獲取外文資料和信息的能力在科學研究活動過程中意義重大。
引文是由不同語種的文獻構成的。中外文引文比例的大小反映的是研究獲取和吸取外文信息的能力。某一種語種的引文量越大，說明該語種比較重要和常用。對我國《大氣科學》、《金屬熱處理》等10種自然科學領域的學術期刊1979年的引文統計表明：［13］［14］中文引文量占全部引文總量的27%，英文引文量占58%。這說明在當時的情況下，只要掌握英文，再加上中文，就足以查閱所需文獻和信息的85%。而對《數學學報》的引文統計分析表明：［15］［16］引文語種只有四種，中文、英文、俄文和德文。其中英文占73.99%，中文占23.88%，約為英文的三分之一，俄文和德文數量極少，只占2.14%。在數學領域，我國科研工作者只要掌握英文，就可獲得97.86%的信息量。兩種調查的結果都表明英文引文所占的比例都特別高，這一方面說明國際上以英文發表可供查閱的相關學科文獻和信息數量多，另一方面說明我國研究人員多數是以英語為工具檢索國外資料的。
從本次調查的結果來看，11種權威中文學術期刊論文所包含的引文中，中英文引文所占的比例分別為：《中國圖書館學報》中文引文量占71.54%，英文28.46%；《情報學報》中文引文量占46.08%，英文占53.92%；《經濟研究》中文引文量占39.23%，英文占60.77%；《法學研究》中文引文量占71.51%，英文占28.49%；《管理學學報》中文引文量占32.9%，英文占67.1%；《中國管理科學》中文引文量占39.69%，英文占60.31%；《中國社會科學》中文引文量占68%，英文占32%；《數學學報》中文引文量占6.22%，英文占93.78%；《化學學報》中文引文量占21.37%，英文占78.63%；《物理學報》中文引文量占33.87%，英文占66.13%；《計算機學報》中文引文量占6.99%，英文占93.01%。其它語種的引文極少，幾乎沒有。調查結果表明，除《中國圖書館學報》和《中國社會科學》兩種權威中文學術期刊中文引文量的比例大于英文之外，其它期刊9種學術期刊的英文引文比例都高于中文，自然科學中文學術期刊英文引文所占比例大于社會科學學術期刊。在社會科學領域，人文社會科學如哲學、歷史、法學、文學等中文引文所占比例大于英文，而經濟學、管理科學和情報學等英文引文所占比例要稍高于中文。《數學學報》和《計算機學報》英文引文所占比例最高，特別是《數學學報》，較之前的引文統計調查，英文引文所占比例大大提高了，從73.66%上升到93.78%，提高了近20個百分點。調查中還發現，一些學術期刊在投稿須知中還明確規定了英文引文所占的比例不得低于三分之一或一半，如經濟學和管理學學術期刊。如此看來，我國部分學術期刊在引文語種的分布上具有傾向性和導向性。總體來看，英語已成為我國科研工作者獲取國外資料和信息的主要語種。
3.4 引文類型來源狹窄，有待拓展
研究引文的文獻類型分布，可以了解本學科論著的文獻信息來源及其構成比例，從而確定各類文獻載體的情報價值以及研究者獲取不同類型文獻信息的能力。引文統計調查表明：［17］［18］在所有被引文獻中，期刊論文所占比例最大，其次是圖書，特種文獻中的專利說明書、科技報告、會議文獻、技術標準、產品樣本、學位論文等的被引率有上升的趨勢。
從這次調查的結果來看，9種中文學術期刊論文所包含的引文中，除《中國社會科學》圖書所占比例最高外，其它學術期刊引文中期刊論文所占比例都遠遠高于其它文獻類型。可見，人文社會科學領域的研究者更多地傾向于引用圖書，尤其是經典著作，如哲學、歷史、文學。本次調查還有一些新的發現：一是期刊論文所占的比例在逐漸上升；二是計算機科學領域的研究者們更多的引用會議論文；三是網絡引文開始作為一種重要的信息來源逐漸增加，圖書情報和計算機科學領域的研究者關注最多，而經濟、管理和哲學、歷史、文學等領域則極少使用網絡引文，法學領域使用網絡引文主要是做案例分析；四是報紙和各類報告受到經濟、管理和法學領域研究者們的青睞；五是大量具有重要情報價值的信息源被我國科研工作忽略，如學會論文、專利等。這一方面可以說明我國研究者獲取信息的渠道狹窄，需要拓展，另一方面也證明我國科研工作者在獲取和利用不同類型信息方面的能力有待提高。
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