時間：2022-06-13 14:40:46
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇企業創新能力，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
“創新是一個民族的靈魂，是一個國家興旺發達的不竭動力”。我國政府提出要在15年之內將我國建設成創新型國家，而創新的主體是企業。我國石油企業經過改制上市后，已經由一個國家公司轉變為自負盈虧的企業，因此它必須追求經濟利益以求得自身發展。同時，隨著經濟全球化，特別是我國加入WTO后國內市場國際化、國際競爭國內化趨勢的加快，我國石油企業面臨著越來越嚴峻的國際競爭和發展環境，具體表現在：國際石油市場不確定因素增多，市場動蕩不定嚴重影響我國石油企業效益，而我國石油企業抵御國際風險的能力還不高；隨著加入世界貿易組織過渡期已結束，國外大公司的進入和國內保護措施的逐步取消，將使我國石油企業與外資石油巨頭直接碰撞；國內市場進一步開放，非國有制企業和地方企業在煉油、化工領域正在以極低的成本優勢，蠶食三大集團的市場。
自身的發展和日益激烈的國際競爭要求我國石油企業必須增強自身的競爭力。根據國內外經驗，創新是企業增強自身的競爭力的有效途徑。在當前石油國際市場競爭日益激烈的情況下，我國石油企業必須通過創新來增強自身的競爭力。企業的創新能力是企業競爭力的重要影響因素和組成部分，正確地評價企業的創新能力，有助于企業發現自身的缺陷，在不斷完善自己的過程中營造良好的企業創新氛圍，提高企業的綜合競爭力，使石油企業
的發展步入新的境界。
一、企業創新能力的概念
創新，即突破墨守成規，開辟新路徑。著名管理學家熊彼特首先提出創新的概念，此后，施姆克勒及隨后的馮?希伯爾研究了技術創新與企業發展之間的關系，英國學者弗里曼對創新理論進行了系統研究，首次將創新理論發展為一個體系。
艾米頓于1998年在著作《知識經濟的創新戰略――智慧的覺醒》中首先提出企業創新能力并定義為：創造新思想的能力、使用好思想的能力、好思想最終成為市場化的產品或服務并能夠為企業帶來利潤的能力。Burgelma認為企業創新能力是支持企業創新戰略的一系列綜合特征，它包括可利用資源及分配、對行業發展的理解能力、對技術發展的理解能力、戰略管理能力、結構和文化條件。D.L.Barton認為企業創新能力的核心是掌握專業知識的人、技術系統能力、管理系統能力及企業的價值觀。我國的學者魏江、顧聲樂和汪應洛等也對企業創新能力進行了有意義的探索。簡而言之，企業創新能力即企業實施創新行為的系統能力，它包括企業的內外環境、硬軟件設施、管理體制、營銷理念等，通過各種資源的整合從而支持、實現企業的創新。
縱觀現有研究，雖然對企業創新能力的研究已較為深入，但評價企業創新能力這個關鍵問題卻始終沒有一致的觀點或統一的方法體系，不能為企業提供一個系統化的企業創新能力評價指標體系以及評價模型，因而對于企業管理實踐的指導作用值得商榷。因此，建立企業創新能力的評價指標體系及評價模型，為提高企業的創新能力提供支持，成為當前亟需解決的問題。本文即以石油企業為例，嘗試著構建一套石油企業創新能力評價體系。
二、石油企業創新能力評價指標體系的構建
（一）構建原則
一套完整的、科學的企業創新能力評價指標體系，應能對企業的創新能力進行全方位的考評，反映企業創新能力的水平，使企業找出創新能力的薄弱環節，明確將來努力的方向，有重點地加以改善。對創新能力強的方面，繼續促進創新能力，保持相對優勢，從而提高企業的創新能力，獲得持續發展。構建石油企業創新能力評價指標體系應遵循以下原則：
1、科學性原則。指標設計必須科學、合理、真實地反映石油企業創新能力的實際情況，便于管理人員進行監督。符合市場經濟的要求，符合自身的特點和專業化發展的要求。
2、實用性原則。指標設計必須便于企業管理者進行指標分析比較，使評價真實有效。
3、導向性原則。指標設計應以促進石油企業的創新能力增長為目的，使評價指標有著明確的導向性。
4、可操作性原則。設計指標進行評價需要以數據支撐，因此指標體系必需通俗易懂，方便采集數據，能夠較為準確地完成評估的任務，以真正做到為企業管理者、政府、銀行和投資者在評價企業發展前景時提供量化的依據。
5、定性與定量的結合。石油企業創新能力內容復雜，需要以定性和定量指標相結合才能全面反映。
（二）指標體系分析
在以往關于企業創新能力評價指標體系研究的基礎上，結合石油公司的特點，筆者構建了石油企業創新能力評價指標體系，整套指標體系由核心競爭力、技術創新能力、管理創新能力以及企業內外環境四個要素構成，具體的指標體系如表1所示。
三、石油企業創新能力評價模型構建及實施
（一）方法遴選
對于企業創新能力的評價，必須多層次多維度進行，為了系統地評價石油企業創新能力，就需要一個科學的評價方法，從而全面準確地對石油企業創新能力進行綜合分析和評價。學者周萍對企業創新能力評價的分析方法進行了總結歸納，同時也指出了這些分析方法存在的缺陷，如其中的企業技術存貨分析法中存貨的概念是靜態的，它只能反映企業在某一時間的技術狀況。為了定量分析石油企業的創新能力，必須結合數學中的評價方法另辟蹊徑。
在關于評價方法的研究與應用中，模糊數學、德爾菲法、神經網絡法、數據包絡法以及灰色評估方法等十分常見，這些方法的適用性得到了人們的認可。石油企業一般規模很大，指標體系復雜，各項數據也十分繁多，且許多指標難以做出精確的定量分析，往往需要人們的邏輯判斷和推理，即存在一定的模糊性。而模糊數學中的模糊綜合評價法在處理此類問題時有著較大的優勢，因此筆者采用模糊綜合評價法構建石油企業創新能力的評價模型。
（二）基于模糊綜合評價的石油企業創新能力評價模型
構建基于模糊綜合評價石油企業創新能力評價模型的思想如下：
1、確定因素的權重。首先，對于主因素集A＝{a1，a2，a3，a4}，結合德爾菲法和層次分析法確定因素的權重向量W={w1，w2，w3，w4}，且 wi=1。然后根據指標體系將各主因素分解成若干個子因素集：a1＝{a11，a12，a13，a14}，a2＝{a21，a22，a23}，a3＝{a31，a32，a33}，a4＝{a41，a42}，對各子因素集采用同樣方法確定各子因素的權重向量。
2、確定評語的等級。根據調查和統計整理，并借鑒國際相關資料或經驗，規定按很強、較強、一般、弱、較弱五個等級為評價結論，評語集為X={X1，X2，X3，X4，X5}，賦值界點為85、75、65、55。
3、確定隸屬度矩陣。采用線性插值等方法，確定從W到X的模糊判斷矩陣Ri=（rkj）s×m，其中k∈（1，s），j∈（1，m），rkj表示各子因素指標aik對于第j級評語X的隸屬度，這里m=5。
4、計算評判向量。對各子因素指標aik的判斷矩陣做模糊矩陣運算，得到ai對于X的評判向量Bi=wi。Ri＝（bi1，bi2，…，bim），其中“。”可采用Zadeh算子（∨，∧）或者廣義算子（，?茚）等方法，然后記R＝（Bi）n×m＝（bij）n×m，這里n=4，再進行運算得到A對于X的評判向量B＝W。R＝（b1，b2，…，bm）。
5、求解綜合量分進行評價。可采用加權平均法對每個評語等級賦值，賦值變量A'j可選擇與評語等級相關的指標，根據公式A= A'jbj bj計算出綜合評價結果，判斷石油企業的創新能力歸屬很強、較強、一般、弱、較弱五個等級中某個等級。
（三）評價模型的實施
1、為了增強評價的可操作性，減少隨意性、主觀性，有必要建立規范的評價標準。首先，針對每項評價指標，請有關專家參照相關國際標準并將其作為基本標準，把各項指標量化，有利于評價工作的客觀性和準確性。
2、成立專門的評價小組或機構，多方位地收集信息，進行綜合評價。評價小組應包括與石油企業聯系密切的有關政府工作人員、金融工作人員、石油企業家或管理人員以及有關專家。評價者應當了解石油企業的性質、特點以及國內外的評價標準，對被評企業曾親自考察過熟悉企業的經營狀況，應當公正客觀。
3、應把定量結果與定性分析結合起來，以便更全面地觀察評價對象，要科學地建立石油企業創新能力的評價檔案，在檔案中不僅包括評價結論，還要包括有關原始數據資料。
4、應加強評價結果的及時反饋與調整。創新能力評價的主要目的是幫助石油企業改善經營提高競爭力，所以應及時將評價結果反饋給被評價者，讓他們適時進行調整。
5、對評價結果加以有效地利用和處理，并與貸款、投資、政府的扶持相掛鉤，將其制度化，達到石油企業創新能力評價的目的。通過評價激勵石油企業不斷改善經營、加強管理，努力增強自身競爭力，促進石油企業的快速發展。
四、結束語
由于油價并軌、石油企業重組上市，石油企業已進入了以創新求生存發展的新時期，我國企業實力的增長的動力以“技術引進”轉向與技術創新并重。然而我國石油企業還存在較多的問題，無論從管理還是技術兩個方面都制約著石油企業的進一步發展，因此石油企業的創新對我國石油工業的發展有著至關重要的影響。石油企業應制定明確的戰略方向目標，建立有利于創新的企業經營體制和管理體制，營造良好的企業文化，通過創新能力的綜合測評來切實提高企業的創新能力，為石油企業的發展注入新的生命力。
參考文獻：
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一、上海民營企業百強創新能力的相關數據
上海百強民營企業創新能力的相關數據主要有以下方面：
（一）研發費用民營制造業50強中的35家企業2013年的研發費用平均值為0.9446億元（15家企業沒有數據）。而民營服務業50強中僅14家企業填報了該項指標，其平均值為0.1373億元。總體來看，制造業企業平均研發費用是服務業的6.88倍，服務業整體研發投入遠低于制造業。
（二）專利發明民民營制造業50強2013年的專利總量為3975項（37家企業數據），平均每家企業擁有專利107.4項；發明專利共1298項（35家企業數據），平均每家企業38.17項。制造業50強中的上市公司擁有的專利，平均每家企業為114.67項，技術人員人均占有專利0.36項，碩博士員工人均占有專利1.75項，本碩博員工人均占有專利0.28項；制造業50強中上市公司的發明專利，平均每家企業47.38項，技術人員人均占有發明專利5.35項，碩博士員工人均占有發明專利0.31項，本碩博員工人均占有發明專利0.06項.民營服務業50強擁有專利總量僅76項（28家企業數據），發明專利僅13項，2項指標都比2012年有較大幅度的下降。反映由于行業特點、企業經營模式、經濟環境等多方面因素，上海民營制造業企業的擁有專利及發明專利數量遠大于服務業。
（三）人才質量及規模企業擁有人才的數量和質量可以說是企業創新能力的支柱。2014上海民企百強有不少上市公司，我們通過查閱民企百強中的上市公司年報，計算整理得出以下相關數據：民營制造業50強中的20家上市公司擁有技術人員平均為523人，碩博學歷人才平均為107人，本碩博學歷人才平均為604人。民營服務業50強中的11家上市公司的技術人員平均為321人，碩博學歷人才平均為47人，本碩博學歷人才平均為350人。同樣可以看出民營制造業企業的人才質量及數量規模都要大大優于民營服務業企業。
（四）民營制造業與民營服務業創新能力比較分析總體來看，民營制造業企業的自主創新能力明顯優于服務業企業，2013年制造業企業平均研發費用是服務業的14.73倍，制造業50強企業擁有專利數是服務業企業52.3倍，同時制造業企業上市公司的技術人員和高學歷專業人才的規模也要大于服務業企業。服務業企業的整體研發費用投入較少且高度集中，服務業也較少擁有專利、特別是發明專利，而且服務業企業自身擁有人才數量、質量及規模的限制也會影響企業自主創新能力水平的提高，從而在一定程度上制約廣大服務業企業自身核心競爭力的形成，不利于其轉型升級與良性發展。
二、民營企業與國有企業的比較
國有企業在我國國民經濟中仍然占據重要地位，上海國有企業更具有悠久的發展歷史，在激烈的市場競爭環境中發展壯大，目前在資產規模、技術基礎與人才擁有的數量和質量方面均實力雄厚，與民營企業相比仍具有較大優勢。同樣根據上海企業百強榜單數據，我們將國企50強與民企50強的相關數據進行比較分析如下：
（一）研發費用與專利根據上海企業百強榜單數據，國有企業50強2013年投入的研發費用總額為1020億元，與上年相比的增幅為270.91%，增幅巨大；而民企50強投入研發費用26億元，同比下降3.70%。國有企業的研發費用投入要遠遠大于民營企業，且有較大增幅；國有企業50強2013年擁有專利26526項，同比增長20.35%，其中發明專利3153項，同比下跌19.38%；民企50強2013年擁有專利2258項，同比增長38.78%，其中發明專利1084項，同比增長613.16%。國有企業擁有專利與發明專利的數量也都遠遠高于民營企業，但是值得注意的是民營企業發明專利的年增長率達到613.16%，而國有企業的這一指標卻下降了19.38%，說明民營企業在發明專利方面，已經顯露了更好的發展勢頭。
（二）技術人員和高學歷人才的占比情況人才是企業創新的基礎，為了更加清晰地分析民營企業人才的數量和結構情況，我們通過對上海民營制造業50強和服務業50強以及國企50強中的部分上市公司披露的年報進行分析，計算整理得出以下數據：根據上述數據，民營制造業企業（20家上市公司）平均擁有技術人員523人，技術人員占員工總數的比例平均為22.26%，民營服務業企業（11家上市公司）平均擁有技術人員321人，技術人員占員工總數比例平均為18.42%；而國有企業（10家上市公司）平均擁有技術人員8883人，技術人員占員工總數比例平均為23.52%。由此可以看出，國有企業擁有技術人員的規模遠高于民營企業，技術人員比例優勢略高于民營企業。技術人員的實力一定程度上代表著企業的科技實力，直接關系到企業技術創新能力的提升以及企業自身專利發明的創造，從而進一步影響到企業發展的動力和企業效益實現的途徑。另外從反映企業職工素質的學歷狀況來看，20家制造業民企本碩博學歷人才平均為604人，本碩博學歷人才占員工總數比例平均為29.35%，其中碩博學歷人才占員工總數比例平均為5.02%；11家服務業民企本碩博學歷人才平均為350人，本碩博學歷人才占員工總數比例平均為27.54%，其中碩博學歷人才占員工總數比例平均為5.09%；而10家國企本碩博學歷人才平均為18447人，本碩博學歷人才占員工總數比例平均為45.16%，其中碩博學歷人才占員工總數比例平均為9.61%。可以看出國有企業的高學歷人才的規模和比例優勢都遠高于民營企業。這種局面的形成可能與民營企業家自身素質、經營理念以及經濟實力的局限有關，民營企業對于人才吸引和人才激勵制度的關注度不夠，而人才實力的不足相當程度上限制了企業的創新能力。
三、提升上海民營企業創新能力的建議
改革開放以來上海民營經濟發展迅速，但相較國有企業，民營企業自身經濟實力還相對薄弱，導致其用于研究開發的資金較少，研發投入較低，擁有專利和發明專利都遠低于國有企業；其創新能力與西方發達國家的民營企業相比更有不小差距。同時民營企業在經營中較為依賴廉價勞動力競爭優勢，使得民營企業內部的人才質量和規模也顯不足，導致大多數民營企業對于現代科技知識吸收緩慢，從而影響到企業通過技術創新來提高產品的競爭力，競爭力下降又會造成人才流失。因此總體上來說，上海民營企業創新能力還有待提高和完善，具體建議如下：
（一）維護民營企業創新主體地位，實現產學研結合企業是創新活動的主體，無論是進行技術創新、管理創新、經營模式創新等，企業都是創新活動的主要承擔者和成果占有者。因此要積極維護企業的主體地位，保證企業始終能在產品創新、服務創新、技術創新、管理創新等方面發揮主要作用。而高等院校是科學技術人才培養的搖籃，同時也具有豐富的科技發明資源和創新基礎設施，要發揮高校在科技創新中的重要作用，有效利用高校的教學科技資源，加強高校與企業和社會的銜接，可以更有效地配置社會資源，實現多方共贏。這方面可以借鑒美國的經驗，美國高校的科技成果產業化途徑一般并不是自己辦企業，而是將技術發明轉讓給企業來實現商業化。如斯坦福大學的“技術和商標許可辦公室”模式，就是高校通過專利保護和許可方式，把科研成果轉讓給企業，科研成果的商業化推廣是由企業來完成的，從而使得高校、發明者、創業企業、國家各方面都能從科技創新中實現“共贏”。隨著當前技術創新的難度和復雜度的逐步提高，民營企業單獨進行技術創新的風險和成本都十分巨大，因此要有效利用外生資源，積極尋求技術聯盟，實現資源共享和優勢互補，才能有效降低企業研發風險和成本，提高經濟效益。通過產學研結合創新，共同研發新技術，開發新產品，可以為企業創新提供強有力的技術支撐和智力支持，提高民營企業的競爭實力；另一方面也有助于提升高校科研應用水平，加快高校研究成果的轉化。這一過程中，需要注意發揮科技中介機構在技術創新和產業化進程中的作用。
（二）完善企業激勵機制，推動民營企業制度創新要真正實現民營企業的技術創新，就要做到技術創新與制度創新并重，要以深化產權制度改革為突破口，推動產權結構的合理化和多元化，還要有效解決政企分開的問題，從而為企業創新發展營造良好穩定的外部環境，提高對人才的重視度，完善民營企業內部人才培養和人才管理制度，充分利用企業的智力和人力資本。而深化企業分配制度的改革，有利于形成良好的人才吸收機制，從而吸引更多的海內外優秀人才投身到民營企業的創新活動中去。健全的企業激勵機制也有助于調動員工的積極性，提高員工工作效率，加快科技成果商業化的進程。
（三）加強民營企業家創新理念的培育民營企業的企業家素質往往決定了企業發展的方向，企業進行創新活動首先依賴于企業家，企業家本身是否具有創新意識很大程度上決定了企業能否具備創新能力。因此要加強企業家創新理念的培養，使其樹立積極學習的目標，不斷學習并掌握當代新知識和新技術，與時俱進，順應企業產品的發展趨勢，把握前沿技術和研究方向，并充分認識到人才吸收和培養機制的重要性，積極引進適應企業需要的優秀專業人才，真正提升企業的核心競爭力。
（四）加大創新要素的投入創新要素投入是指企業擁有能夠投入到創新過程中的各類生產技術要素，包括資金、技術、工藝、設備和人員等。創新要素的投入是技術創新的必要保障，充足的資金人才資源和設備供應可以為民營企業創新能力的提升和進步提供強大的物質和智力支持。資金技術資源不足的民營企業，可以爭取與高等院校、科研機構等展開合作，充分利用其先進的教學資源，先進儀器等進行創新研究與發展。
（五）為民營企業創新發展提供充分的政策支持隨著知識經濟和新經濟時代的到來，在國內外激烈的競爭環境中，民營企業自身的技術創新要求是迫切的。針對當前上海民營企業發展現狀以及創新需求，政府應該建立完善的民營企業技術創新服務體系，可以通過設立和實施相應的科技創新計劃，鼓勵和引導民營企業積極進行創新活動；同時要為民營企業營造良好公平的創新環境，加強知識產權保護，制定相應的法律法規，并加強監督管理力度，進一步規范科技市場行為，在維護民營企業利益的同時有效保護其進行科技創新的熱情和積極性。
關鍵詞 創新 創新能力 企業競爭力 培養
管理大師彼得·德魯克則指出：“創新的行動就是賦予資源以創造財富的新能力。事實上，創新創造出新資源，凡是能改變已有資源的財富創新潛力的行為，就是創新。”因此，企業創新力就是企業在市場中將企業要素資源進行有效的內在變革，從而提高其內在素質、驅動企業獲得更多的與其他競爭企業的差異性的能力，這種差異性最終表現為企業在市場上所能獲得的競爭優勢。企業創新能力的提升是企業競爭力提高的標志。創新能力的高低，直接關系到一個企業競爭力的強弱。創新能力強的企業，其競爭力也強，反之亦然。
企業的競爭優勢在于企業創新的培養，這里包括了技術創新（新產品、新工藝、新的能源投入等）和制度創新（如新的組織形式、新的管理方法等）。“創新之父”熊彼得認為：創新就是“建立一種新的生產函數”，即把一種從來沒有過的關于生產要素和生產條件的新組合引入生產體系。其實質過程為：
如果只憑經驗去做事情，只是一成不變的成果，可以進步，很難優秀。而基于目標去行動，以往可用的經驗是不足夠的，必須發揮自己的創造力，這部分創造力就是創新。怎樣才能培養企業創新能力提高企業競爭力呢？筆者認為可以從以下幾方面入手：
一、積極培養質量意識
美國總統工業競爭力委員會主席約翰？揚說過：“在今日的競爭環境中，忽視質量問題的企業無異于自殺。”質量無疑是企業的生命。員工質量意識問題是我們一切質量問題的根本，也是我們質量提高的瓶頸。把質量的觀念提高到安全的程度上——無安全則死，有質量才活。提高員工質量意識應該貫穿企業生命的始終，最終成為企業文化的一部分，才能保證創新有一定的基礎和平臺。如果質量意識薄弱，不要說通過創新提高企業競爭力，就是維持企業正常運轉都是一件相當困難的事。
質量意識的形成分為三個過程，即：質量意識的認知；質量意識的態度，質量行為。
1.質量意識的認知
質量意識對于基層來說是比較模糊的概念，他們并不接觸客戶，并不能直接的感受到質量對于一個企業的意義，往往把精力致力于數量的提高。這種認知必須依靠往復不斷的培訓進行強化灌輸，像父親培養孩子的人生觀一樣，質量意識的培養必須在認知的基礎上。
2.質量意識的態度
通過對職工質量意識的灌輸，讓職工心中產生對質量的態度，這是很關鍵的，意識只有靠自發才可以形成，而并不是靠事故的多少來界定的。讓員工有一個正向思維的質量意識態度主要靠領導的引導方向。08年以前，鋼鐵市場出奇的好，豐厚的利潤令鋼鐵企業近乎瘋狂，許多國內鋼鐵企業以全部的精力投入到了產量擴充當中。然而，放眼世界的鋼鐵行業，日本是最重視質量的，他們利用鋼鐵的鼎盛時期，完成了由他們自主開發的轉爐雙聯工藝的全行業改造。08年底的金融危機給我們的教訓是沒齒難忘的，很多中國企業的戰略在這個“冰河期”顯得那么的滄桑，不得不承認對質量的態度決定了一個企業的“生命力”。應該讓基層的員工接觸一些質量制勝或失敗的案例錄像，擺客觀事實和講主觀思想結合，使企業職工形成深刻的概念，從而植入職工的頭腦。
3.質量行為
有了正確的認識和正向的態度，就可以自然轉化為質量行為，成為職工每個動作的規范和目的。滿足員工精神需求，實現人力資源自主管理。隨著人類文明的發展，《資本論》中提到的傳統經濟學三大生產核心要素：土地、資本、勞動力，已變成了人力資本，也就是說能夠帶來更多剩余價值的是人力資本。人力資源是企業獲得持久競爭優勢的來源，我們應該使員工具有主人感，亦滿足了員工歸宿、尊重、自我實現的精神需求。
當質量意識的以上三個過程建立后，職工創新就有了肥沃的土壤和堅實的基礎，創新的目的也越發明確。
二、積極培養管理層技術創新和制度創新能力
創新分為技術創新和制度創新，從決策層、管理層、執行層三級層面來看，技術創新適用于管理層和執行層；制度創新適用于決策層和管理層。可以看出，在這里中間管理層起到了承上啟下的作用，從一個鏈上來看，管理層的作用不只要實現自身的制度和技術的創新，同樣要承接決策層的制度創新執行以及啟發執行層技術創新意識并拓展技術創新成果，因此，必須積極培養管理層技術創新和制度創新能力，使之為創新開辟道路。
三、積極培養新創新和循環創新思路
《經濟學基礎》中對經濟做出了如下概念闡述，“經濟就是研究社會如何管理自己的稀缺資源。”定義中無形的反映了循環的概念，這引發了從另一個角度對創新的思考：創新分為新的創新和循環創新，新的創新是對資源的潛能開發，那么循環創新就是在原有創新的基礎上再次升級創新，回顧工作時單純的考慮新創新，總覺得這么多年的行業，沒有什么可以再拓展思路了。但是站在循環的角度觀察，發現很多以往的創新做法還有很多延伸的方向，從此處著手不失為一種好的途徑。
四、積極培養創新靈感
縱觀從古到今對創新的總結和經驗，不難發現創新往往就是一瞬間的靈感，它來自于日常的點點滴滴，要有善于觀察的習慣，也就是對于眼前看到的要勤于思考，要把思維盡量的發散。一個企業的最大團體是執行層，要想發揮最大的創新潛力，需要把這種經驗和思維教會職工。現在的問題是普通員工認為創新是技術人員的事，與他們無關，使創新缺乏了最基本的源泉，人都有懶惰習性，改變的成本是忍受改變帶來的痛苦，然后形成習慣，痛苦自然降低。培養全員愿意主動思考的能力，開始要進行引導并強制創新任務，配合考核的手段。比如你想到的事，盡量不能直接告訴職工，而是啟發他的思維，領導的風格是最具感染力的因素，積極培養創新靈感過程中，建立起有效的創新評價機制尤為重要。
在現代社會，醫藥對人類生活質量的巨大影響，使得該行業高增長、高收益特性非常突出。改革開放以來，隨著中國居民生活水平的提高，醫藥工業發展駛入快車道。近30年整個制藥行業生產總值年均增長17.7％，高于同期全國工業增加值的增長速度，同時也高于發達國家中主要制藥國近30年來的發展速度，中國由此成為發展最快的制藥國之一。
盡管醫藥產業發展迅速，但在高速發展中也暴露出了單方面追求數量規模，而忽視了發展質量的問題。很多醫藥企業的發展還是靠規模優勢，廣泛存在管理水平低、藥品科技含量低、市場開拓能力差、缺乏自主知識產權藥品、產權制度單一等制約發展的問題。面對這樣的形勢,中國醫藥企業尤其需要通過加強創新來實現可持續發展。
與其它行業相比，創新對醫藥行業的重要性和醫藥企業增長對創新的依賴更顯著。在醫藥體制改革的大背景下，面對目前國內、外環境變化帶來的機遇和挑戰，中國醫藥企業只有不斷創新，才能提高企業核心競爭力，在激烈的市場競爭中立于不敗。
創業板上市給醫藥企業、特別是中小型醫藥企業的發展帶來了新的生機，而企業的創新能力，即新產品的上市能力又是企業發展的重中之中。本文對已在創業板上市的15家醫藥企業從申報藥品情況、品種儲備和立項能力、專利申請情況進行分析和評價（數據來源于國家食品藥品監督管理局數據庫和企業招股說明書、年報、季報等文件，使用數據截止到2011年6月底）。
創業板上市的15家醫藥企業及其在本文中所用的簡稱為：
重慶萊美藥業股份有限公司（簡稱萊美）、安徽安科生物工程（集團）股份有限公司（簡稱安科）、北京北陸藥業股份有限公司（簡稱北陸）、上海凱寶藥業股份有限公司（簡稱凱寶）、海南康芝藥業股份有限公司（簡稱康芝）、青島華仁藥業股份有限公司（簡稱華仁）、重慶智飛生物制品股份有限公司（簡稱智飛）、晨光生物科技集團股份有限公司（簡稱晨光）、云南沃森生物技術股份有限公司（簡稱沃森）、廣州市香雪制藥股份有限公司（簡稱香雪）、山西振東制藥股份有限公司（簡稱振東）、浙江佐力藥業股份有限公司（簡稱佐力）、重慶福安藥業（集團）股份有限公司（簡稱福安）、深圳翰宇藥業股份有限公司（簡稱瀚宇）、舒泰神（北京）生物制藥股份有限公司（簡稱舒泰神）。
為了便于分析和評價，現根據如下原則對上述三種情況中的具體情況進行評估并賦予分值，并最終根據分值高低判斷企業創新能力：
1.已申報品種最能反映一個企業的研發和創新能力，所以認為此模塊對企業創新能力的影響最為顯著，現將化學1類（或中藥天然藥物1類）評分為10分，其他注冊分類的品種根據注冊分類高低（即申報品種本身技術含量高低）評分，評分結果見表1。
2.除了企業的申報品種外，在研（未申報）的品種一定程度上反映一個企業產品儲備和立項能力，即今后申報和新品上市的能力。對產品儲備情況根據第1項所述原則進行評分。
3.企業申請專利是為了保護自己的知識產權，而一個企業產生知識產權的能力是技術創新的表現，現將專利分為發明專利和實用新型（外觀設計專利）兩類，將已經授權的發明專利賦予1分，已經受理的發明專利賦予0.5分；已經授權的實用新型專利賦予0.6分，已經受理的實用新型專利賦予0.3分（一般發明專利比實用新型專利對企業創新能力影響更大，故賦予不同分值）。
一、 2009年-2011年品種申報情況
一個企業的申報新品能力很大程度上反映其創新能力，如表4所示，對各企業2009年、2010年、2011年（截止到2011年6月1日）申報品種情況進行統計，并根據產品注冊分類進行評分（分值賦予表見表1）。
由表2可以看出，福安藥業的申報品種最為突出，大部分為仿制藥，萊美藥業申報品種也較多。
二、 在研新品儲備情況
除了申報品種外，在研產品在一定程度上能反映出該企業產品儲備能力，現對各企業招股說明書和年報中提取數據進行分析，分析結果見表3。
由結果可知，福安藥業在研新品占優勢，多為化藥3類和6類產品。萊美藥業儲備品種結構較為合理，除了化學3、6類藥還有化藥1類、化藥4類等，儲備產品具有較大潛力。
三、 專利申請情況
專利是一個企業擁有無形知識產權的反映，其中藥品的專利又是藥品保護的重要途徑，也是一個藥品商業價值的衡量標準之一。對各個企業已授權的和已受理的專利情況進行統計分析，為了便于比較，特將專利賦予相應分值：
已授權發明專利：1分
已受理發明專利：0.5分
已授權實用新型（外觀）專利：0.6分
已受理實用新型（外觀）專利：0.3分
結果見表4。可以看出，萊美藥業分值比較高，原因可能有以下兩點：立項品種較多，需要保護的技術多；1類新藥、4類、5類新藥一般都為專利藥物，設計的專利也較多。
四、綜合分析
根據上述分析，對三個方面的評分進行匯總，得出下表，并按照如下分值區間進行定級：
≥ 90分 A級
40分―89分 B級
20分―39分 C級
≤ 20分 D級
由表5可見，萊美藥業和福安藥業占有絕對優勢，醫藥企業的創新能力差距較大，這是創業板醫藥企業的一個特點。
【關鍵詞】民營企業；創新能力；影響因素
經濟學家約瑟夫·熊彼特于1912年首次提出了“創新”的概念。民營企業創新是民營企業家對整個創新過程所涉及的創新目標和創新活動方案進行設計、選擇并組織實施的行為過程，其最終目標是實現企業創新的最佳效益。民營企業的創新，雖然最通常是指產品和技術的創新，但實際上涵蓋了企業的方方面面，可以說創新能力是民營企業經濟競爭的核心。
一、民營企業創新能力的類型
1.管理創新能力
Intel總裁葛洛夫（Andrew Grove）的管理創新就是因環境情況和被管理者的改變而改變：實行產出導向管理——產出不限于工程師和工人，也適用于行政人員及管理人員。在民營企業中，家族企業占70%以上。家族企業不能否定，但是家族式的管理就不行了。
2.產品創新能力
這對于生產企業來說，是產品創新；對于服務行業而言，主要是服務創新。例如手機在短短的幾年時間已從模擬機發展到數字機、可視數字機、可以上網和可以拍照的手機等。手機的更新換代，生動地告訴我們產品的創新是多么迅速。
3.技術創新能力
技術創新是企業發展的源泉，競爭的根本。就一個企業而言，技術創新不僅指商業性地應用自主創新的技術，還可以是創新地應用合法取得的、他方開發的新技術或已進入公有領域的技術，從而創造市場優勢。所以民營企業要進行技術創新，要在解決制度和管理問題的過程中，吸引一大批人跟你一起創新。另外，民營企業也不要把創新看得很神秘，對于絕大多數民營企業來說，你只要在哪一點上有自己的特長，把這個特長發揮得淋漓盡致，這就是創新。
4.文化創新能力
文化創新是指企業文化的創新。企業文化的與時俱進和適時創新，能使企業文化一直處于一種動態的發展過程。這樣不僅僅可以維系企業的發展，更可以給企業帶來新的歷史使命和時代意義。最能促進創新的企業文化往往強調團隊協作、以客戶為中心、公平對待員工、采取主動等理念。
二、民營企業創新能力的影響因素分析
1.領導的創新觀念
一個企業的領導者在推動創新方面起著至關重要的作用，而其中領導者的風格又直接決定企業創新能力的高低。莫瑞博士認為：“一線經理很容易通過改變自己來實現結果的改變，但企業的高級經理則需要通過改變領導風格來改變團隊的氛圍，從而影響團隊里的成員。”
2.員工的創新意識和學習能力
不斷學習和充電的員工構成了企業中創新能力的根基。企業必須要有一個持續進行的培訓項目來鼓勵員工，告訴他們擁有創新思維對整個企業的發展前途至關重要。典型例子是飛利浦公司。他們有兩條產品線，分別是心臟復蘇機和家庭醫療保健產品。以前，這兩條產品線針對的客戶一個是醫院，一個是家庭，并沒有什么重合之處。后來這兩個產品線的負責人經常在一起開會研究，對產品進行創新，從而使得心臟復蘇機也開始走進許多家庭，并實現了兩條產品線的整合效應。
3.企業的創新環境
企業進行創新活動必須要有良好的創新環境，要營造好創新氛圍，努力提高企業和個人形成、運用、保護知識產權的能力。企業內部的各個部門都可以進行創新，創新不單指的是技術創新，管理部門、人力資源部門、銷售部門等都可以參與到企業的創新中，并在創新的過程中逐漸完善企業的創新機制，營造更好的創新環境，使大家都具有越來越強的創新意識。
4.企業的創新激勵機制
在企業現有的績效考核過程中，應該將創新納入評價體系。如果將創新納入個人和企業的績效評估體系，就應該有相應的激勵機制和獎勵體系。而創新是否成功，往往要經過數年的考驗才能被衡量。因此，短期和長期的評估體系應同時具備，同時到位。
三、民營企業創新能力的提高的對策
1.培養企業全員的創新意識
企業內部的創新活動，需要企業上層領導的大力支持，同時企業內部的員工應當認識到創新活動對于企業的重要意義，只有這樣，民營企業的創新能力才能不斷提高，民營企業的創新之路才會越走越寬。企業應當下大力度對員工進行思想教育，同時應當在日常的生產經營活動中注意對員工創新意識的培養和創新能力的提高。企業人員是企業創新活動的主體，要把握住主體，只有這樣才能使民營企業的創新能力得到提升。
2.營造良好的創新環境
企業是否具有良好的創新環境，是影響企業創新能力提高的重要因素。要想提高企業的創新能力，就必須在企業內部營造崇尚創新的氛圍，塑造創新的文化，讓每一位員工都成為創新的源泉，同時對于創新中遇到的挫折和失敗，應采取大度和寬容的態度，諾基亞總裁曾說：“如果我的員工是生活在恐懼之中，那他就不會有創造力。”只有這樣，才能使員工有創新的想法和行為，不斷提出科學的新設想、生產的新方案，創造出新知識、新產品，孕育出新觀念、新思想的動力。
3.建立完善的創新激勵機制
激勵機制是企業創新的“催化劑”，在企業整個創新過程中起著舉足輕重的作用，是決定創新速度快慢、創新規模大小、創新質量高低的關鍵，是企業創新的動力源泉。創新激勵機制可以分為企業內部激勵和企業外部激勵兩部分。企業內部激勵作為一種微觀激勵系統通過企業產權制度激勵來推動企業創新活動。企業外部激勵作為一種宏觀激勵系統通過市場激勵、政府激勵和民間激勵來推動企業創新活動。企業創新激勵機制的不斷完善可以使企業的創新活動形成良性循環，能更好的提高企業的創新能力。
參考文獻
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[2]邵云飛，歐陽青燕，孫雷.社會網絡分析方法及其在創新研究中的運用[J].管理學報，2009（09）.
【?P鍵詞】風險投資；創新能力；IPO抑價；認證監督效應；市場力量效應
【Keywords】 venture capital； innovation ability； IPO underpricing； certification and monitoring effect； market power effect
【中圖分類號】F832.48 【文獻標志碼】A 【文章編號】1673-1069（2017）06-0127-07
1 引言
對創業企業而言，很難在傳統的金融市場獲得融資，風險投資（VC）填補了傳統金融機構“信貸配給”的市場空缺，投資并參與企業管理，發揮增值職能，促進企業成長，目前風投已成為全球經濟發展創新的最重要推動力量之一。被投資企業成功首次公開發行（IPO，即發行新股上市）是風投退出并獲取投資回報的最理想、最成功的退出方式。因此，李曜和王秀軍（2015）[12]指出價值發現―價值創造―價值實現是風險投資的投、管、退三部曲。近年來隨著中國IPO市場容量的擴大，以及中國風險投資市場的迅速發展，為創業企業的成長提供了必要的資金支持，極大緩解了企業面臨的“融資難”問題。國內外很多學者特別專注于研究風險投資的引入與被投資企業IPO抑價之間的關系，目前就風險投資到底是有助于降低還是會顯著提高被投資企業IPO抑價，尚存在一定的爭議。
關于風險投資對IPO抑價的影響及其機理，國外學者從不同角度進行了探索研究，主要形成了這樣三種主流假說理論：認證監督效應（Certification and Monitoring Effect， Barry[1]， 1990； Megginson and Weiss[7]，1991）、逐名效應（Grandstanding Effect， Gompers[4]， 1996）和市場力量效應（Market Power Effect， Chemmanur和Loutskina（2006）[2]）。以往文獻在探究風投對IPO抑價的影響時，大多分析兩者的直接關系，從而驗證或是否定以上三種效應假說。
近幾年，學者們紛紛從不同視角研究風投對IPO抑價的影響機制。李曜、宋賀（2016）[13]等學者從風投與券商的聯盟關系展開研究，發現風險投資對IPO抑價兼具認證監督效應和市場機制，且這種關系來源于風投與券商的聯盟關系。賀炎林（2015）[10]從研發投入的角度對風險投資對IPO抑價的影響不顯著進行解釋，研究發現存在風險投資通過研發投入影響IPO抑價的路徑。據調查統計，風險投資者較多投資于高新技術企業，其對被投資企業的創新能力的提升提供必要的資金及技術支持。那么企業創新能力對IPO抑價有何影響呢？是否存在風險投資――創新能力――IPO抑價的作用路徑呢？張學勇（2016）[20]基于2003―2012年中國A股市場數據，實證分析得出風險投資支持的公司IPO較好的市場表現是受內在創新能力的驅動，但對風險投資、創新能力、IPO抑價之間的邏輯關系未做深入探索。
本文創新點在于：
①探究風險投資對IPO抑價影響的深層機理，并引入企業創新能力的影響視角，從而發現存在風險投資通過創新能力影響IPO抑價的作用路徑；
②實證發現，一方面風險投資對IPO抑價有正向顯著影響，另一方面風險投資通過提高公司的創新能力而顯著降低IPO抑價，從而弱化了風險投資對IPO抑價的正向影響。
2 文獻綜述與研究假設
2.1 風險投資對IPO抑價的影響
國外學者關于風險投與IPO抑價之間的關系做了大量研究。Barry（1990）[1]的研究發現，風險投資積極參與公司內部管理，增強了公司的內部監督，減少了信息不對稱，從而能夠有效降低企業IPO抑價率，驗證了監督效應。Megginson and Weiss（1991）[7]提出了風投對企業具有認證效應，其含義是風投以自身的專業服務職能和業界聲譽等軟條件，凸顯被投企業的發展潛力與成長性，并能夠在一定程度上影響資本市場上其他投資者對企業的認識，有效降低了信息不對稱，從而能夠降低企業IPO抑價率。逐名效應由Gompers（1996）[4]提出，認為風險投資機構為了追求良好聲譽可能促使未成熟企業在最佳時機之前提早發行上市，從而提高風險投資機構的知名度和聲譽，卻造成了風險投資企業的較高IPO抑價率，這在年輕的、知名度較低的風險投資機構中較為常見。市場力量效應則認為，被投資企業會由于風投與各個IPO市場參與者（證券承銷商、機構投資者）等的長期合作關系而得到更多關注，從而被投資企業的股票會獲得更高的股價。Francis和Hasan（1999）[3]的研究發現，風險投資支持的企業比無風險投資支持的企業有更高的IPO抑價率，也進一步證實了逐名效應。Chemmanur和Loutskina （2006）[2]發現，風投企業參與的公司會吸引高質的IPO市場參與者參與新股的發行，二級市場價格也得到更多的關注，因此風投的參與會使被投資企業股票價格更高，而體現出風投的市場力量效應。
國內學者對風險投資與IPO抑價之間關系的研究也較為活躍，研究結果不一。有的文獻支持認證監督效應，如張學勇（2014）[19]的研究證實風險投資支持的企業IPO抑價率更低，而且有券商背景的風投對企業的認證監督效應更加顯著。有的文獻支持逐名效應，如雷星暉和李金良（2011）[11]實證研究發現創業投資都具有低價發行保證上市成功的動機，創業投資存在“只求上市，不求成長”的現象，從而驗證了逐名效應。有的文獻認為兩種效應在中國創業板市場上均成立，如劉祥東和范彬（2015）[15]等學者通過對2010至2012年在創業板上市的258家企業進行實證分析，發現風險投資對創業板IPO抑價率的影響發生了由正到負的轉變，影響機制由逐名效應轉變為認證監督效應。李曜和宋賀（2016）[13]的研究發現風險投資機構可以與券商保薦機構保持長期伙伴關系，從而能夠更好地發揮市場力量和認證監督作用。而談毅和陸海天（2009）[18]的研究發現風險投資在IPO抑價方面并沒有顯著積極影響。由此可知，在中國證券市場上，風險投資對IPO抑價的影響可能是單一效應，也可能是兩種或三種效應并存。
由于中國風險投資發展較晚，很多風投機構還處于不成熟階段，因此對自身知名度與聲譽的建立較為重視，從而導致風險投資對IPO抑價的逐名效應更為顯著。基于我國風險投資的特點以及一、二級市場發展現狀，本文提出如下假設：
H1：風險投資機構的參與能夠顯著提高上市公司上市首日IPO抑價率。
2.2 風險投資對創新能力的影響
風險投資不僅對企業的IPO抑價率有影響，其為創業板企業提供必要的資金支持和各項增值服務，對企業的技術創新也有影響。技術創新體現著一個企業的自身價值和成長能力，對成長型企業來說尤為重要。中小企業由于多種原因無法從傳統的融資渠道得到資金和技術支持，風險投資的參與正好彌補了這一不足，為企業的科技研發提供必要的資金支持和技術管理。付雷鳴和萬迪?P（2012）[9]等學者以2011年以前上市的286家創業板公司為研究對象，證實與非VC的普通機構投資者相比，VC在促進企業提高創新投入方面的效率更高。Guo和Jiang（2013）[5]以中國1998至2007年的制造業企業?檠芯慷韻螅?研究發現風險投資參與企業的經營管理，并通過影響企業研發決策來促進企業技術創新。張學勇和張葉青（2016）[20]以2003年至2012年中國A股市場直接上市的公司為研究對象，驗證了風險投資對企業創新能力的正向影響。李云鶴和李文等（2016）[14]以2010至2012年創業板戰略性新興指數樣本公司為研究樣本，研究發現VC參股的IPO公司上市前成長性顯著優于非VC參股公司，創新性更強，市場價值更高。本文延續這一觀點，也注意到風險投資的參與能夠為被投資公司提供資金、技術和管理等方面的支持，從而對上市公司的創新能力具有促進作用，由此提出以下待檢驗的假設：
H2：風險投資對上市公司的創新能力具有正向顯著影響。
2.3 風投與企業創新能力對IPO抑價的影響
既然風險投資能夠有效地提高企業的創新能力，那么創新能力又對IPO抑價有什么影響呢？Heeley（2007）[6]等的研究證實創新能力能夠有效降低IPO過程中的信息不對稱問題，從而對降低IPO抑價率具有顯著影響。張學勇和張葉青（2016）[20]的研究發現在風險投資支持的IPO公司中，具有專利的公司更能得到投資者的認可，而沒有專利的公司IPO時被一級市場投資者會要求更高的折扣。
創新能力高的公司能夠有效降低IPO中的信息不對稱，其價值更容易被投資者認可，從而降低IPO抑價率。而風險投資的參與能夠有效提高被投資企業的創新能力，從而風險投資通過創新能力能夠降低IPO抑價。由此得到以下假設：
H3：風投會強化創新能力對IPO抑價的降低作用。
綜合以上三點假設，認為風險投資通過創新能力影響IPO抑價的路徑如下圖所示：
3 樣本選擇與模型設計
3.1 樣本和數據
本文從創新能力的角度，合理解釋了風險投資對企業IPO抑價影響的內在機理，實證檢驗存在風險投資通過創新能力影響IPO抑價的路徑。本文的研究，一方面解釋了風險投資對IPO抑價具有負向顯著影響（假設1）；另一方面證實了風險投資對創新能力產生了正向顯著影響（假設2），創新能力對IPO抑價具有負向顯著影響，即創新能力的提高顯著降低IPO抑價，風險投資強化了創新能力對IPO抑價的降低作用（假設3）。因此，如果直接考察風險投資對IPO抑價的影響時，風險投資對IPO抑價的正向影響（假設1）和風險投資對IPO抑價的負向影響（假設2，3）相互抵消，從而使得風險投資對IPO抑價的影響顯著性降低。風險投資對企業IPO抑價同時存在著正向和負向兩種相反的影響機制，這可能也是現有文獻對這一問題尚存爭議的重要原因。
5 穩健性檢驗
為了保證研究結論的可靠性，本文從以下幾個方面進行穩健性檢驗：
①借鑒龍勇和楊曉燕（2009）[16]用專利申請量來衡量企業創新能力的做法，本文采用上市公司招股說明書中披露的公司正在申請、已受理、已授權的專利申請數之和來衡量創新能力這一變量，記為pat2。
②使用新股上市后5日的收盤價相對于發行價的回報率來衡量IPO抑價率，記為upr2。表5中展示的是采用新變量后的回歸結果，與上文的研究結論保持一致。
此外，我們還分別使用新股上市后10日、15日的收盤價相對于發行價的回報率來衡量IPO抑價率，經過回歸分析發現，結果依然保持不變，由于篇幅限制未展示在文中。
6 結語
關鍵詞：企業創新；持續創新能力；創新行為；管理模式
中圖分類號：F270.7 文獻標識碼：A
文章編號：1007-7685(2012)02-0096-03
創新是企業的生命源泉，是企業獲取競爭優勢的動力。然而，企業建立持久創新能力要比開展幾項乃至一個階段的創新活動更加困難，保持企業持續創新能力不是簡單的管理過程，需要更多的智慧和管理能力以保持和維護持續的創新能力。
一、企業難以維持持續創新能力的原因
(一)企業決策者的創新行為不連續
從實踐看，企業的創新活動往往與決策者關聯較大。決策者重視創新，則創新活動會得以持續；決策者離職或放松對創新的關注，創新活動就會減少甚至停止。我國絕大部分的國有企業都呈現出這一特點，很多工作都搞“運動化”，來去一陣風，創新活動要么隨著決策者的關注而蓬勃開展，要么隨著決策者的放松而無人問津。即使是在同一企業內部，各部門領導對創新的不同態度也導致部門之間創新活動的巨大差異。
(二)易受企業發展中各種波動的影響
首先，產品所處不同階段會對創新產生影響。企業在某一產品進入成長期或成熟期時，通常會對該產品的銷售給予更多的關注，如，投入大量的資金用于市場開發，以提高產品的競爭優勢和市場份額，而對創新活動的投入明顯減少，導致企業創新活動的負波動。正因為企業在產品研發、銷售中存在這種偏好，所以很多成功的企業都非常關注產品結構的調整，試圖通過新產品的開發與老產品的營銷同步進行，來保持企業的持續創新能力，盡管產品結構調整和新產品開發以及創新活動之間仍然存在難以協調和平衡的問題。其次，設備的折舊周期會對創新產生影響。一般來講，在新設備投入使用初期，技改投入很少，因此創新活動較少；隨著設備使用時間的延長，企業的技術改造項目會逐漸增多，創新活動隨之增加。最后，對行業競爭和發展趨勢的預測也會影響企業創新。企業在發展過程中，要不斷對行業競爭和發展趨勢進行預測，但并不是所有的預測都準確無誤。若企業沒能深入分析競爭威脅，或者對行業發展趨勢判斷不夠明確，甚至判斷失誤，就會對創新活動產生誤導，致使企業出現創新活動中斷的情況。
(三)沒有或缺少創新專項資金的保障
我國企業普遍缺乏創新專項保障資金。通常情況下，企業現有的創新資金大多是為了某一創新計劃而專門提取。但是這些創新計劃一般具有很強的臨時性，導致其創新資金的專用性過強，計劃完成后資金自然撤銷。甚至有些企業對創新計劃根本不設置創新資金，只是隨需而用，致使企業創新面臨很大的不確定性。
(四)沒有形成企業全員創新行為
一方面是企業員工不想進行創新。成熟的企業員工對風險和回報有著穩定和安全的要求，他們希望企業處于穩定發展中，這樣可以保障個人利益的穩定，擔心創新會給自己帶來風險。在這種情況下，企業員工對保持和維護已有平穩工作的關注遠遠超過對突破性創新活動的追求。這種思想會嚴重阻礙創新活動的持續性。如，蓋瑞?文德為了激發“新創公司的精神”，曾用一百萬美元作為創新基金，獎勵能夠將好點子轉化為新產業的經理。但是，在十多個經理人團隊中，能獲此獎項的只有一兩個，大多數的經理認為繼續現有的業務更有可能獲得成功。另一方面，即使有員工想創新，也可能找不到創新的載體和途徑。很多企業的創新活動通常屬于“專家”任務，絕大多數員工難以參與，導致企業的創新活動缺乏廣泛性。
二、企業持續創新能力管理模式的構建
(一)企業持續創新能力管理模式的基本功能
一是整合功能。創新組織的整合功能是對企業創新活動所涉及的各部門、人員和所有可支配資源進行優化配置，發揮整合的作用。二是支持功能。創新資源對企業持續創新活動的作用主要體現在創新資金的持續投入、創新人才隊伍的組建、創新信息及組織資源的提供等內容。此外，支持功能還在無形資源方面發揮著推動作用，如，構建鼓勵創新行為的企業文化，通過知識管理對創新成果進行展示、傳播等。三是保障功能。保障功能體現了創新制度對創新活動的保駕護航的作用，目的是使創新活動能夠持續進行，而不會變異成階段性的突擊工作。四是促變功能。在促變功能作用下，企業能夠形成活躍的創新環境，并對創新活動參與者在創新內容上提供一個大致方向或活動領域，從而持續推動創新活動的進行。而在創新活動中，如果企業不能保持促變功能的持續作用，就無法保證會有持續的創新影響因素來激活創新的能動性。五是激勵功能。激勵功能主要是通過制定獎勵政策，以精神和物質獎勵的方式引導和激勵創新行為，從而形成企業的持續創新能力。
(二)構建企業持續創新能力管理模式
企業持續創新能力的形成是一個長期過程，在不同的階段中，企業保持持續創新能力的影響要素并不完全一致。一是企業持續創新能力萌芽期的管理模式。處于萌芽期的企業持續創新活動主要依靠正式組織，即創新管理部門和創新實施部門來組織實施。這一時期的創新主要來自于企業的要求、個人興趣以及客戶的需求，正激勵對促進創新活動的發展作用顯著，會加速推進持續創新能力的形成。二是企業持續創新能力發展期的管理模式。這一時期需要注入非正式組織的力量。企業內部的非正式創新組織能夠給創新活動充實新的活力，屬于制度體系外的激活因素。這一時期的企業創新激勵機制會逐步引入負激勵，實行正負激勵相結合的方式。三是企業持續創新能力形成期的管理模式。在這一時期，創新要向著全員、全時間、全過程的趨勢發展，創新不再是企業自身的事情，而是將用戶、供應商、高等院校、科研院所等利益體聯合在一起的協同創新。相比短期的經營目標，企業更加傾向于追求可持續發展，通過樹立“無功便是過”的精神引導，形成以負激勵為主的激勵機制。
三、企業持續創新能力管理模式的實施對策
(一)圍繞企業戰略來推動模式構建
企業戰略是未來一定時期內的發展安排，其中的新產品開發、重大技術改造、管理變革等都為企業的創新立項提供了條件。由于戰略是連續的，這必然使企業的創新活動也具有連續的特征，由此推動企業的持續創新。因此，企業完全可以圍繞其戰略，結合本單位實際開展創新活動。要重視影響企業發展的關鍵性、深層次難題，著力解決影響企業當前發展的各種實際問題，關注創新活動的實效，在保障戰略目標實現的同時，增強持續創新能力，并使企業的持續創新能力管理趨于常態化。
(二)保持領導層與管理層的持續創新意識
保持企業的持續創新能力是一項永恒的管理
活動。將企業習慣的階段性、突擊性的創新活動轉變為常態化的、富有挑戰性的管理活動，需要堅定的管理意志和持續創新意識。因此，需要強有力的管理措施，保證在相當長時間內，企業能夠以合適的管理模式來推進創新工作，管理者能夠保有持續的創新意識，最終構建起成熟的企業持續創新能力管理模式。
(三)建立完善的激勵機制和考核機制
除了制度規定的物質激勵外，還應從精神榮譽等非物質方面激勵全員參與創新。例如，定期評選先進、組織競賽，邀請創新業績突出的員工以多種形式展示其創新成果，讓員工充分感受到企業對創新活動和創新管理工作的高度重視，充分激發員工的創新熱情和動力，有序引導員工實現人人創新、時時創新、事事創新，不斷增強企業的持續創新能力。同時，創新的考核始終不能放松，要以制度推動創新，避免人為因素的影響而產生創新活動的間斷或停頓。要建立創新績效考核制度體系，以此發現創新活動存在的問題并及時解決。
(四)提供持續的創新資源
實施企業持續創新能力管理模式是一項復雜和重要的管理工作，需要全體員工逐漸形成統一認識和一致的管理行為。企業應根據實際情況，投入必要的資源以保障創新管理模式的順利實施，如，充足的創新基金、有潛力的人才隊伍、創新方法培訓、創新工作人員定崗定編、創新設施配置、信息化建設等。由于創新管理模式的建設過程，也是創新習慣思維和習慣行為的培育和調整過程，需要較長的時間，所以這一模式的固化過程必須保證資源投入的持續性。
(五)賦予創新管理部門足夠的協調職能和管理權力
在實施企業持續創新能力管理模式的初期階段，會面臨原有職能和權力與新機構的碰撞與沖突，這種局面是新模式實施過程無法回避的問題。因此，應給予新設立的創新管理部門足夠的權力，根據其五大功能明確管理的范圍、目的、職權、責任、程序等內容，以此明確新舊創新管理模式的定位，強化新模式的協調和管理功能，深化員工對新模式的認知和執行，減少新模式貫徹的障礙和阻力，營造良好的創新環境。
(六)增加持續創新的知識來源
新知識的吸收是創新的基本條件，企業需要建立獲取新知識的制度，通過信息搜集、學術會議、技術交流、人才引進等途徑，拓展外部知識的引進途徑，鼓勵員工學習新知識并加以利用轉化。增加持續創新的知識來源有利于提高員工的創新能力，增強企業持續創新的動力。
企業開展創新活動是企業獲取發展優勢和提高核心競爭力的重要途徑，對企業創新能力的識別與評價是企業開展創新活動的前提與基礎。從系統的角度出發，根據企業實現創新的過程構建了企業創新能力的評價指標體系，利用層次分析法確定了創新能力各項指標的權重，最后利用模糊綜合評價法建立了企業創新能力的綜合評價模型。
關鍵詞：
企業創新能力；評價指標體系；層次分析法；模糊綜合評價法
中圖分類號：F2文獻標識碼：A文章編號：16723198（2015）21000402
1構建企業創新能力評價指標體系
指標體系的構建需要遵循一定的原則，本文在遵循科學性、合理性、系統性、可操作性原則的前提下，采取定量與定性相結合的方式建立起如下企業創新能力指標體系（見表1）。
2利用層次分析法進行企業創新能力評價指標權重的確定
構建企業創新能力評價指標體系的關鍵是確定評價指標權重，本文采用層次分析法（AHP）確定指標權重。層次分析法是一種定性與定量相結合、層次化、系統化的分析方法，它能夠實用有效地處理復雜的決策問題，目前廣泛應用于指標權重的確定。利用層次分析法確定企業創新能力各項指標權重的步驟如下：
（1）根據表1確立的評價指標體系，建立企業創新能力層次結構（如圖1所示）。
圖1中B11至B43分別為B11R&D資金投入強度；B12R&D人員投入強度；B13R&D團隊強度；B14新產品開發投入額；B15技術購買額；B21創新戰略；B22創新機制的效率；B23管理人員的素質；B24企業文化建設；B31專利擁有數；B32自主創新產品率；B33研發項目數；B34對引進的技術的改造；B41專利數量；B42新產品市場占有率；B43新產品銷售收入比例。
（2）根據層次分析結構，利用專家打分法建立一級B對A判斷矩陣，并用方根法計算權值（見表2）。
其中，Bij為Bi對Bj對于A而言相對重要程度的數字化體現。
（3）判斷矩陣的一致性檢驗。
在構造判斷矩陣時，所構造的矩陣通常難于滿足一致性，應將判斷矩陣偏離一致性條件的程度限定在一定范圍內，因此，在計算出最大特征根（λmax=∑ni=1（BW）inWi=4.24）后，需要按以下步驟檢驗判斷矩陣的一致性：①計算一致性指標C.I.=λmax-nn-1=4.24-44-1=0.08；②根據平均隨機一致性指標表查找相應的R.I.（見表3）；③計算一致性比例C.R.=C.I.R.I.=0.080.94=0089。因為C.R.
（4）計算各級指標相對于上一級指標的權重。
由以上計算，得出一級指標的權重分布：W=（w1，w2，w3，w4）=（0.20，0.13，0.49，0.18）；同理，可以得出各二級指標相對于其對應的一級指標的權重，即：
B11、B12、B13、B14、B15的權重分布：
W1=（w11，w12，w13，w14，w15）=（0.321，0.256，0049，0.222，0.107）
B21、B22、B23、B24的權重分布：W2=（w21，w22，w23，w24）=（0.403，0.258，0.169，0.178）
B31、B32、B33、B34的權重分布：W3=（w31，w32，w33，w34）=（0.272，0.264，0.204，0.260）
B41、B42、B43的權重分布：
隨著信息時代的不斷深入，我國企業科技創新能力也得到了不斷提高.本文就目前企業創新能力評價方法進行了比較研究，并對其方法的特點進行了簡要分析，得出了一些有價值的分析結果，進一步促進企業科技的創新管理工作。
【關鍵詞】
企業；科技創新；能力；評價方法；比較研究
0 引言
隨著企業創新能力的不斷發展，其評價方法也越來越多，企業創新能力主要是指企業在一定的經濟條件基礎上，為了進一步提高企業的整體素質和增強企業的競爭能力，然后對企業所擁有的科技創新資源的有效利用.目前，伴隨著企業成為創新主體的情況下，如何更好的利用科學的評價方法來評價企業自身的創新能力，成為如今企業在不斷發展中的重要問題.
1 關于企業科技創新能力評價方法的比較
在1951年索羅首次提出關于科技創新能力的評價問題，這一問題的提出，也進一步有了更多的關于企業科技創新能力的評價方法，然后經歷了一系列的評價方法與定量評估之間的結合過程.其主要的評價方法有：定量評價方法.定性評價方法
1.1 關于定量評價的方法
一是，關于密切值法的方法.對于密切值法而言，其主要是指它是一種針對多目標的決策方法，它認為在評價過程中基本思想是要從所有的評價對象中找出最優值和最差值，進而形成對比，然后在根據排優的方式，對企業進行排序.此方法可以用于任何企業的創新能力的評價，也因此被廣泛應用.該方法的評價模型為：
其中： 密切值 指評價對象與最優值之間的距離 指評價對象與最差值之間的距離 是指最優值 是指最差值
二是，關于灰色系統理論和方法.此方法是在1982年首次由我國學者鄧聚龍提出來的.它是人們在不能使用傳統方法識別系統時，所建立起來的一種理論方法，它是一種比較新的綜合性的評價方法，其主要是分析企業內部各因素之間相互發展的變化程度，基分析方法的基本思路主要是依照有關數據的幾何關系來進行判斷的，目前在我國的工業和農業中利用比較廣泛，并取得了較好的成效.另外，該方法的主要特點是不需要太確實的數據，其計算方法比較簡單.主要步驟為一是確定參考的數據；二是計算出關聯的系數，其公式為：
三是，求出關聯度：在此要特別注意的是，關于關聯度的范圍一定要位于0-1之間，在此時，關聯度的越大，其程度也就越大.此種方法是一種比較好的，而是非參數的評價方法.其計算公式為：其中指權重， 指企業的關聯度
三是，關于數據包絡的分析方法.數據包絡的分析方法是在1978年發展起來的，它的主要特點是具有多個輸入和多個輸出的單位之間相對有效性，以此來比較績效，在評價過程中，如果產出的權重和投入的權重比率比其他單元的樣本比率大，這時，就確定為這個單元是有效的.
1.2 關于定性與定量相結合的評價方法
一是，關于層次分析法.它是70年代的產物，由SAATY提出，它的建立主要是由同層間的相互獨立以及不同層次.若干層次的基礎上.然后評價者在各層次之間進行比較.判斷以及計算，以此為企業方案的選擇提供了重要依據，也有利于影響企業創新能力發展.
二是，模糊評判法.它是1965年由美國專家查德提出的，其主要是通過模糊的數學原理，以此來建立數學模型，然后對其多種因素進行綜合的評價，然后求得隸屬數.其隸屬數越大相對的評價指標也就越高，相反其隸屬數越小，評價指標也就越低，這就方法一般適用于石油企業，它能夠進一步提高企業科技創新水平.
1.3 各種評價方法的分析比較
由上文我們可以看出，對于企業科技創新能力的評價方法有很多，其各種方法的出發點都不相同，適用的范圍也不同，每一款評價方法都有獨自的特點，也有各自的優缺點，都在不同的企業中都發揮著重要的作用，所以，這也要墳人們在選用評價方法時，要選擇適合自己的企業的，當然也可考慮多種方法相結合的評價方法，以此來促使企業創新能力得到進一步提高.
2 關于企業創新能力評價方法的發展
企業創新能力的評價對于企業的的創新水平有著重要的意義，目前在國內外的企業發展中，對于企業創新能力評價中存在的問題，都作了進一步的改過，也因此取得了一些成績，比如，組合評價方法的改進.在此方法中，將熵值法和模糊評價法進行有效的結合，然后建立了綜合的評價模型，通過權重來進行評判. 另外，還有就是AHP與模糊技術的相結合.這次方法專家通過互相補充的系統分析方法來構造了綜合的評估模型.再加上灰色關聯法和模糊綜合評價法的結合，利用模型對企業的科技創新能力也進行了有效的評價研究.
3 結語
綜上所述，我們可以得出，目前現有的企業科技創新能力的評價方法已有很多種，但是有些方法的實際可操作性不強，對于評價中的度量和因素不能夠實際測度，也無法去完成專家的一致性問題，所以，這就要求我們在今后的工作中，要進一步研究和提出有效的評價方法，以此來準確的完成企業科技創新的評價，促進企業的發展。
【參考文獻】
[1]王慧，李印海.基于 BP 神經網 絡的高技術企業技術創新能力評價[J].科技管理研究，2007 （11）： 78-80
關鍵詞：石家莊；DEA；熵；制藥
中圖分類號：F27 文獻標識碼：A
收錄日期：2011年12月14日
一、引言
石家莊市委、市政府結合調整產業結構，提出要把制藥業列為本市優先發展的第一大產業做大做強，在5～10年間把石家莊建成一座有國際競爭力的“中國藥都”的戰略決策。實現此目標關鍵在于提高企業核心競爭力，而核心競爭能力的建立離不開創新能力的提高。目前石家莊市制藥企業存在著技術開發投入不足和創新能力較弱等問題，因此對制藥企業的創新效率進行系統分析和綜合評價，不僅有利于企業科學地認識自身的技術創新狀態，而且有利于保持和提升核心競爭力。
二、方法介紹
基于信息熵和DEA的企業技術創新能力評價方法的基本思想是，首先根據評價對象的績效指標及其權重，對評價對象的績效綜合得分進行確定，再確定若干個關于評價對象的投入指標的分值；然后采用DEA模型進行分析求解，得到企業技術創新機構的效率分值，反映企業技術創新機構的投入產出效率，最后利用DEA模型計算結果對所得到評價單元的績效值進行合理校正，得到最終評價結果。
（一）DEA方法的CCR模型簡介。DEA方法將 “可以通過一系列決策，投入一定數量的生產要素，并有一定數量的產出”的系統稱為決策單元。對已知的n個決策單元，用DEA方法來判斷各個單元投入、產出的合理性和有效性。對某個選定的DMU0（下標設為0），判斷其有效性的CCR模型對偶規劃可表示為：
（D）min?茲，s.t.■?姿jXj+S-≤?茲X0，■?姿jYj-S+≥Y0，?姿j≥0，j=1，2，…，nS+≥0，S-≥0。 （1）
1、CCR模型基本變量的含義。在CCR模型中，每個DMUj都有m種輸入及s種輸出，用Xj表示輸入，用Yj表示輸出。Xj= （x1j，x2j，…，xmj）T，Yj= （y1j，y2j，…，ysj）T。其中，xij>0表示第j個決策單元DMUj的第i種類型輸入的輸入量；yrj>0表示第j個決策單元DMUj的第r種類型輸出的輸出量；i=1，2，…，m；r=1，2，…，s；j=1，2，…，n；X0=Xj0，Y0=Yj0分別代表選定決策單元DMU0的輸入和輸出。θ表示該決策單元DMU0的有效值（指投入相對于產出的有效利用程度）；λj表示相對于DMU0重新構造一個有效DMU組合中j個決策單元DMUj的組合比例；S+、S-是松弛變量。其經濟含義分別是：①當θ=1且S+=S-=0時，則稱決策單元DMU0為DEA有效，即在這n個決策單元組成的系統中，在投入X0的基礎上所獲得的產出Y0已達到最優；②當θ=1且S+≠0，S-≠0時，則稱決策單元DMU0為DEA弱有效，即在這n個決策單元組成的系統中，對于投入X0可減少S-的量而保持原產出Y0不變，或在投入X0不變的情況下可以將產出提高S+；③當θ
2、投入冗余率和產出不足率的含義。將決策單元中各分量的S-ij和對應指標分量xij的比值定義為投入冗余率，記為aij，它表示該分量指標可節省的比例。同樣，令βrj=S+rj/yrj則βrj稱為產出不足率。比較一個系統中不同年份的投入冗余率或產出不足率可動態地反映該系統在哪些方面有所改善和哪些方面還要加強管理。還可以分析同一時期內相關系統間的投入冗余率、產出不足率，進行橫向比較。
（二）基于信息熵與DEA的企業創新能力評價方法。假設待評價的企業為n個，記為Q=｛Q1，Q2，…，Qn｝；評價指標為m個，記為I=｛I1，I2，…，Im｝。方案Qi對第j個指標Ij的評價值用xij表示（i=1，2，…，m；j=1，2，…，n），則n個方案的n×m個評價值構成矩陣X=［xij］m×n，表示方案集對指標集的評價矩陣，經規范化后的矩陣R=［rij］m×n。基于信息熵和DEA的企業技術創新能力評價方法的基本思想是首先根據評價對象的績效指標及其權重，確定評價對象的績效綜合得分，確定若干個關于評價對象的投入指標分值；然后采用DEA模型進行分析求解，得到企業技術創新機構的效率分值，該分值反映了企業技術創新機構的投入產出效率，最后利用DEA模型的計算結果對所得到評價單元的績效值進行合理校正，得到最終評價結果。
熵值法根據各項指標觀測值所提供信息量的大小來確定指標權重系數。熵原本是熱力學中的一個名詞，在信息論中又稱為平均信息量。根據信息論的定義，在一個信息通道中傳輸的第i個信號的信息量Ii是： Ii＝－lnpi （2）。式中pi是這個信號出現的概率。因此，如果有n個信號，其出現的概率分別是p1，p2，…，pn，則這n個信號的平均信息量，即熵為：e=-■pilnpi（3）。rij（i=1，2，…，n；j=1，2，…，m）為第i個系統中的第j項指標標準化后的數據。對于給定的j，rij的差異越大，該項指標對系統的比較作用就越大，即該項指標包含和傳輸的信息越多。信息的增加意味著熵的減少，熵可以用來度量這種信息量的大小。基于信息熵和DEA的企業技術創新能力評價方法的步驟如下：
1、計算第j項指標下，第i個系統的特征比重：pij=rij/■rij （4）
這里分母大于0。
2、計算第j項指標的熵值：
ej=-k■pijlnpij （5）
其中，k>0，ej>0。如果rij對于給定的j全都相等，那么pij=1/n，此時ej=klnn。
3、計算指標xj的差異性系數。對于給定的j，rij的差異越小，則ej越大，當rij全都相等時，ej=emax=1（k=1/lnn），此時對于系統間的比較，指標rij毫無作用；當rij差異越大，ej越小，指標對于系統的比較作用越大。因此，定義差異系數gj=1-ej，gj越大，越應重視該項指標的作用。
4、確定權重系數，即取wj=gj/■gj，j=1，2，3，…，m （6）
wj即為歸一化了的權重系數。
5、求綜合評價值。
yi=■wjrij，i=1，2，3，…，m （7）
將式（6）求出的權重系數代入式（7），便可求得反映企業技術創新機構的綜合評價值yi。
6、當確定好績效評估分值后，再將相關數據代入DEA的CCR模型（1）中即可求得各待評方案的投入產出率，記第j個方案，即評價單元DMUj的投入產出率為θj（j=1，2，…，n）。在DEA分析中，當所評價的單元不處在前沿面上時，對其績效值進行適當的調整是必要的。假如DMU1和DMU2兩個決策單元的績效值相同，但投入規模不同，比如U1的投入規模大于U2的投入規模，這表明U1的績效產出效率比U2要低。若以U2的績效值為基準，則U1的績效值應適當調低。假如U1和U2兩個決策單元的績效值不相同，但兩個決策單元的投入規模相同，比如U1的績效值小于U2的績效值，這表明U1的績效產出效率比U2要低，為了使評價的績效值能夠反映決策單元的投入產出效率，U1的績效值仍應做適當的調低。其調整式為：y*=yθ（8）。y*即為本文方法得到的企業創新能力最終評價值，依據y*的大小對企業技術創新能力進行重新排名。
三、指標及樣本選擇
（一）指標確定。本文根據體現制造企業內涵原則、科學性原則、定量分析與定性分析相結合的原則以及數據可獲得性的原則，確定了評價石家莊制藥企業創新能力的指標。具體設置了七個指標，包括三個輸出指標與四個輸入指標。
1、輸入指標及其含義
（1）研究開發人員占全體職工的比重。此指標反映企業中從事研究與開發人力投入的比重。I1=研究開發人員數/全體職工數。
（2）科技活動人員中科學家和工程師的比重。這一指標反映企業科技活動中人力投入的質量和管理水平。I2=科技活動的科學家和工程師人數/科技活動人數。
（3）技術引進投資占總支出比率。這一指標反映企業引進高新技術的程度。I3=三年累計技術引進投資/三年累計費用總支出。
（4）科技活動經費支出與產品銷售收入比率。這一指標反映企業對科技進步的重視程度。I4=科技活動經費支出/產品銷售收入。
2、輸出指標及其含義
（1）每百名科技活動人員的專利授權數。這一指標在專利授權方面反映科技成果的數量和質量。Q1=近三年專利授權數/近三年科技活動人員平均數。
（2）每百名科技人員科技成果獲獎數。此指標反映科技成果的水平。Q2=近三年科技成果獲獎數/近三年科技活動人員平均數。
（3）新產品銷售收入占產品銷售收入比率。這一指標反映企業開發新產品的經濟效益。Q3=新產品銷售收入/產品銷售收入。
（二）樣本選擇。在進行樣本選擇的時候，我們選擇能代表石家莊制藥行業創新能力水平的五家企業，即華北制藥、石藥、神威藥業、石家莊以嶺藥業、石家莊四藥集團。
四、數據運算與分析
（一）數據的運算。由于篇幅有限，具體計算過程就不在此處展開。經過DEA運算，發現五家企業的創新效率均有效，即θ＝1。然后進行熵值運算，結果如表1所示。（表1）
（二）結果分析。經過DEA運算，發現θ＝1，這代表五家企業的創新效率均有效，即表示沒有投入不足，也沒有產出冗余。DEA方法是一個相對效率計算方法，經過上述運算，我們可以看出五家企業的創新效率沒有很大的區別。但是，經過信息熵值的運算，我們可以看出五家企業的綜合創新能力還是有一定的區別的。根據五家企業值的不同，我們可以得到五家綜合企業創新能力的最終排名：華藥、石藥、以嶺、神威、四藥。
五、結論
本文原來希望通過評價石家莊的制藥企業，比較企業之間的創新能力差距，然后根據結果來扶持創新能力相對較弱、創新效率較低的企業，達到石家莊制藥企業創新能力整體提升的目的。經過實際調研與結果運算后發現，五家主要代表石家莊制藥企業創新能力的企業在創新效率方面沒有什么區別，只有在進行綜合創新能力評價的時候產生很小的區分度。這雖然不符合我們原來的目的，但是實際反映了石家莊制藥企業的現狀。
主要參考文獻：
[1]杜棟，龐慶華，吳炎.現代綜合評價方法與案例精選[M].清華大學出版社，2008.
[2]賀明，夏恩君，劉伊雯.基于DEA方法的中關村科技園區創新能力評價分析[J].科技進步與對策，2010.5.
關鍵詞：中小企業;科學技術;核心競爭力;自主創新
國家發改委中小企業司有關負責人透露，全國今年上半年6.7萬家規模以上的中小企業倒閉。作為勞動密集型產業代表的紡織行業中小企業倒閉超過1萬多家，有2/3的紡織企業面臨重整，導致超過2000萬工人解聘。有人稱中小企業遭遇“寒冬”。
在廣東省召開的“第二屆廣東中小企業經濟論壇暨2008年廣東省中小企業發展戰略經濟論壇”會上，經濟學家把中小企業倒閉的原因歸結為“融資難、成本攀升、人民幣升值”。是的，這三個原因目前對中小企業影響確實很大，但這僅僅是外部因素，中小企業不可能改變經濟環境，如何在復雜的經濟環境中生存和發展，只有提高企業的核心競爭力。
由于中小企業規模小，抗市場沖擊能力相對較弱，在新的復雜環境下，既要應對國內大企業、跨國公司和同行之間的市場競爭，又要應對復雜的經濟環境，它們面臨更加嚴峻的考驗。面對嚴峻的經濟環境，中小企業不但要生存，而且還要發展壯大，這就必須要打造自身的核心競爭力。
核心競爭力并非某項單一的能力，不同的企業有不同的表現形式，它既可以表現在科學技術上，也可以表現在生產經營、營銷和財務上。對于占大多數的生產型中小企業來說，新產品的研發，科學技術的自主創新無疑是核心內容，起著骨干的作用。
同志在黨的十七提出：我國目前“生產能力總體上還不高，自主創新能力還不強，”要“提高自主創新能力”。“加快建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系”。隨著經濟全球化進程的加快，國際產業分工和轉移越來越依賴于企業技術創新的能力的高低，廣大中小企業的技術創新能力正成為國家自主創新能力的重要體現，是增強產業競爭力的關鍵環節。
目前，全世界90%以上的發明專利都掌握在少數發達國家手里，跨國公司憑借技術優勢，牢牢占據了產業鏈的高端，形成了對世界市場特別是高技術產品高度壟斷，從中獲取大量超額利潤。而我國由于自主創新能力較弱，許多企業的核心技術和裝備基本上依賴進口，缺乏自主知識產權的核心技術，在一些產業領域表現出不同程度的對外技術依賴。國內中小企業大都處于產業鏈低端，賺取的只是勞務加工費，以知識產權為標志的高附加值，高利潤則被外商獲取，同時還要消耗大量的能源，承擔巨大的生態代價。比如我國DVD生產企業出口一臺DVD，由于解碼芯片、機芯等核心元器件靠國外進口，交給外國企業的專利費是18美元，成本是13美元，企業只能賺取一美元的利潤；一臺售價79美元的MP3，國外要拿走45美元的專利費，制造成本要32.5美元，我們辛辛苦苦干活的企業獲得的純利潤只有1.5元。創新能力弱，導致我國企業生產產品技術含量低；產品的附加值低，導致我們只能處于經濟鏈條中的未端，“雙低”使得我們只能靠數量和價格與別人競爭，從而使得我們中小企業在“融資難，成本攀升，人民幣升值”的嚴峻的經濟形勢下紛紛倒閉。如果企業不提高自主創新能力，產學研又結合不好，使本土的創新成果不能很好轉換，企業就不得不依賴國外引進，而且越是高新技術設備就越依靠進口。有關專家統計，韓國和日本對技術的引進與消化吸收創新的費用比例是1：10，而我國則是10：1。就是說，人家拿1塊錢引進，10塊錢用于自主創新，而我們剛好相反。10：1導致的不僅僅是多花錢買技術，關鍵是要重復多花錢。
科技自主創新能力不足，缺乏自主核心技術，已經成為影響我國經濟增長方式轉變、制約我國經濟發展的最大障礙。大多數中小企業對消化吸收引進技術和創新的技術嚴重不足，以致出現了無休止的“引進、引進、再引進”，有的甚至陷入“引進一落伍一再引進一再陷入”的惡性循環。歷史與現實已反復證明，真正的核心技術是買不來的。只有擁有大批的專有技術和自主知識產權，才能在國際產業分工和全球經濟格局中占據戰略制高點，才能牢牢把握經濟發展的主動權，把握經濟結構調整和增長方式轉變的主動權。
我們要高度重視和充分發揮中小企業在自主創新，發展高新技術產業中生力軍作用，創造公平競爭的社會環境，支持其做大做強并參與國際競爭。采取多種措施，鼓勵中小企業自動承擔起自主創新的主體這一角色，緊緊抓住當前有利機遇，不斷提升企業自主創新的能力和水平。廣大中小企業，要千方百計突破資金和人才這兩大軟肋的限制，充分利用各種社會資源，真正成為自主創新的主體。
資金是企業創新的一大瓶頸，特別是對于實力比較弱小的中小企業。很多企業有這樣的觀點：國外企業研發投入動輒數億美元，我們企業的銷售收入還沒人家的研發經費多，怎么和人家拼研發？言外之意，拼不過干脆放棄。這是一種悲觀和保守的論調，國內也有不少經濟實力并不很強的企業，在自主創新上也取得了不錯的成績。他們的觀點是：不做，永遠也不可能突破，最終形成的是惡性循環。自主創新要先從點滴做起。我們雖然資金的絕對最小，但是只要“不撒胡椒面”，把有限的資金集中于某一點，尋求點上突破，并非一點優勢都沒有。海信公司在電機機芯片上的突破就是成功的例子。論集成電路，海信與別人比沒有優勢，但是把有限的資金集中在電視機芯片上發力，就能夠收到很好的效果。因此說，資金對于中小企業自主創新很重要，但是更重要的是如何使用。同時，對于大多數中小企業來說，都進行原始創新是做不到的。創新應當是分層次、有分工的，有的企業有能力進行原始創新，更多的企業只能進行集成創新和引進消化吸收再創新。因此，大多數企業需要借勢登高，實現產學研合作，通過從高等院校科研院所獲取具有先進實用技術的項目成果，及時有效解決企業發展和技術進步面臨的難題，從而促進產學研的結合，促進項目、人才和資本的結合。
人才匱乏是困擾中小企業自主創新的頭疼事，根治好象很難，但解決起來并非沒有藥方。江蘇的一家化工廠，產品質量長期達不到國外同類產品水平。直接引進技術，價格太高無法接受，靠自己的科技人員機關，時間又不趕趟。后來，他們在“寧交會”上與一位“海歸”簽訂了合作開發協議。3個月后，“海歸”解決了技術難題，公司為此僅支付了12萬元。這說明，要解決人才企業不能僅僅著眼于內部，要走出公司的圍墻，利用目前經濟全球化的特點，多渠道、多方面地利用人才，要“不拘一格降人才”，這個不拘一格不僅僅指人才的不同類別、國家，還指不同的使用方法。有的是招人麾下，有的是合作，有的是委托開發。但是目的只有一個：提升企業的自主創新能力。
【關鍵詞】金融企業 創新能力 信息技術 風險監管
一、中國金融企業創新現狀
我國的金融創新是從實行改革開放后逐步開始的，歷經20多年，取得了顯著的成績，主要體現在：在組織制度方面，建立了統一的中央銀行體制，完成了中央銀行大區行的機構建設框架，形成了以4家國有商業銀行和十多家股份制商業銀行為主體的銀行體系，城市信用社改組為城市商業銀行，建立了近百家證券經營機構、多家保險機構和其他非銀行金融機構，初步形成了多元所有制結構、多種金融機構并存的金融企業體系。同時，放寬了外資銀行分支機構和保險業市場進入條件，初步建立了外匯市場，加快了開放步伐。在管理制度方面，中央銀行從純粹的計劃金融管制變為金融宏觀調控，調控方式由計劃性、行政性手段為主向經濟和法律手段為主轉變；放松了對金融機構業務管制，各專業銀行可開辦城鄉人民幣、外匯等多種業務，公平競爭；對信貸資金的管理從“統一計劃、分級管理、存貸掛鉤、差額包干”到“計劃指導，自求平衡，比例管理，間接調控”的不斷改革，商業銀行全面實行資產負債比率管理；外匯管理體制實現了匯率和人民幣經常項目下的自由兌換等等。在金融業務方面，負債業務上出現了保值儲蓄存款、住房儲蓄存款、委托存款、信托存款等新品種；資產業務上出現了抵押貸款、質押貸款、按揭貸款等品種；中間業務上推出多樣化服務，開辦個人匯款、個人支票業務，擴大各種業務，開發多功能的信用卡等等。在金融工具方面，主要有國庫券、商業票據、短期融資債券、回購協議、大額可轉讓存單和長期政府債券、企業債券、金融債券、股票、受益債券、股權證、封閉式基金、開放式基金等貨幣市場和資本市場金融工具。在金融技術方面，金融機構電子化裝備水平不斷提高，電子信息技術在金融中廣泛應用。目前，我國已全面實現了金融機構資金匯劃電子化，證券交易電子化，信息管理電子化和辦公自動化，出現了電子貨幣“一卡通”、電話銀行、網上銀行、網上股票交易等新型電子與網絡金融業務，在金融技術上實現了與國際金融業的對接。但是縱觀我國的金融創新過程，可以發現我國金融創新主要存在著三大問題：一是金融創新滯后于經濟發展。金融滯后于經濟的發展導致創新層次較低，原有的規章制度已不適應實際情況的變化。我國銀行業在加入WTO后，對新的業務品種缺乏深入透徹的研究，制度創新相對滯后，出現了所謂的真空地帶。二是金融工具品種少。目前表現為負債類業務創新多，資產類業務創新少，以往我國金融機構推出的業務創新大部分集中于負債類領域，在貸款領域由于是賣方市場，競爭相對較弱，各金融機構缺乏創新的內在動力和外在壓力，創新相對較少。金融工具單一、融資渠道狹窄造成企業負債率過高和銀行的壓力過大。三是信息技術落后，與金融創新的融合度不高。隨著信息網絡技術不斷應用于銀行業務領域，我國商業銀行的發展越來越依賴于信息技術的發展，但是，目前我國計算機網絡技術與世界先進水平相比仍有較大差距。商業銀行還不能為客戶提供全面的電子信息服務，而且銀行金融創新與信息技術融合度不夠，缺乏深層次數據分析功能的營銷系統。四是人員素質較差，創新意識和創新能力不足。根據對金融創新的不同作用，銀行從業人員可分為決策人員、一般業務人員和開發人員。決策人員的作用是對提出的一項創新建議進行立項與否的決定。這就要求決策人員具有戰略眼光和科學分析能力，以判斷該項創新建議有無市場前景和盈利可能。一般業務人員的作用是在日常工作中發現現有的產品和服務的缺陷，針對問題提出建議，他們也承擔著金融創新的任務。開發人員的作用是對創新建議進行技術開發，形成方便可用的市場產品。這就要求開發人員既要有豐富的計算機知識，又要有較強的金融知識，才能較好的將這二者結合，開發出方便可用的創新產品。無論其中哪一類人員力量薄弱，都會影響到金融創新的順利開展。而從目前我國銀行業從業人員的狀況看，各級經營者大多過分偏重傳統業務和傳統市場，在金融創新上缺乏長遠的戰略性眼光，缺乏對市場的洞察力；一般員工知識結構老化，業務單一，工作中墨守成規、缺乏創造力，缺乏將銀行發展與自身利益相結合的主人翁精神；開發人員基本為計算機專業人員，不熟悉銀行業務，不具有開發創新產品的復合型知識。高素質人員的缺乏，阻礙了我國銀行業金融創新的步伐。
二、中國金融企業創新能力評價
從上述分析可以看到，我國金融創新已經全方位展開。通過金融的改革創新，增強了我國金融業的競爭力和抗風險能力，提高了金融企業的效率和服務質量，信貸資產質量有所好轉，盈利狀況逐步改善，從而極大地推動了金融業的發展，也為整個國民經濟的發展提供了有力的金融支持。但是，從總體上說，我國的金融創新仍處于一個較低的階段，主要表現在：第一，吸納性創新多，原創性創新少。以金融工具為例，改革開放以來，創新的金融工具達100多種，但是85%是從西方國家引進的。第二，數量擴張創新多，質量提高創新少。以銀行卡業務為例，近年來各商業銀行在銀行卡業務上投入了大量的人力、物力和財力，發行的銀行卡數量已經相當可觀，但使用效益不高，形成了大量的睡眠卡和無效益卡，而且銀行間各自為政，造成銀行卡業務重疊、功能類似，這不僅造成了資源的浪費，還影響了銀行卡的快速、高效發展。第三，負債類業務創新多，資產類業務創新少。長期以來，存款等負債業務是各家金融機構競爭相對激烈的業務領域，金融機構推出的業務創新和工具創新也在這個領域最為豐富。而貸款長期以來一直都是金融機構壟斷的資源，因而創新明顯少于負債業務。第四，沿海城市創新多，內陸城市創新少。我國市場經濟發展從經濟特區和沿海城市發起，特區和沿海城市率先打破傳統體制的束縛，金融管制相對較松，金融市場比較活躍，這些都為金融創新提供了良好的外部環境。因此，我國的金融業務和金融工具創新通常首先在特區和沿海城市產生，然后再逐步向內地推廣，內陸城市的金融創新明顯落后于沿海城市。第五，外力推動創新多，內部驅動力創新少。我國的金融創新主要是由體制轉換和政策改革等外部因素推動的，中央銀行管理制度、管理手段的改革與創新已經成為金融機構微觀創新的主要外部推動力，而金融創新主體即金融機構的內在創新沖動明顯不足。第六，追求贏利的創新多，防范風險的創新少。現在推出的許多創新產品更多的是為了贏利，除了外匯業務有期權、互換、遠期利率協議和部分商品期貨外，一些具有重要風險管理特征的金融工具，比如互換交易、期權交易等等在人民幣業務上基本沒有，其他防范金融風險的創新活動也基本上沒有成為金融機構所關注的基本創新活動。我國的金融創新能力還不高，但是隨著我國金融市場的日益規范、金融法規的日臻完善和金融改革的深入推進，金融創新能力水平將由持續下降轉向穩步上升。
三、提高我國金融創新能力的建議
1、強化金融企業人力資源規劃，完善企業智力保障體系
金融企業人力資源分為企業領導者和企業普通員工。領導者對金融企業的創新起著決定性作用，他直接決定著一個創新項目是否能夠實施，這就要求領導者必須具備戰略眼光和科學分析能力。領導者促進創新的主要途徑有：提倡一種自信的企業文化，鼓勵員工積極自動并勇于創新；擴大實現創新性地解決問題的途徑，為員工提供方便提出想法的地方；改善企業內的橫向溝通，鼓勵跨部門員工之間的交流；減少不必要的組織層級，降低創新過程中的時滯；集思廣益，盡可能讓更多的員工參與問題研究和方案制定。為了更好地促進創新，提高企業創新能力，金融企業領導必須加強自身素質培養。為此，可以借鑒日本的關于優秀企業家素質研究的“十項品德”和“十種能力”：使命感、信賴感、誠實、忍耐、熱情、責任感、積極性、進取性、公平和勇氣，以及思維決策能力、規劃能力、判斷能力、創造能力、洞察能力、勸說能力、對人的理解能力、解決問題的能力、培養下級的能力和調動積極性的能力。創新的另一個重要因素是要充分調動普通員工的積極性和創新性。這就要求金融企業要改革傳統的壓抑員工積極性和創造性的命令－控制型的領導模式，建立一種新型的自由－集中式的領導模式，使員工即能自由思考，又能明確努力的方向，為共同的目標而進行交流合作。
2、提高信息技術利用率，為創新提供技術支持
現代金融企業的知識特性體現得越來越充分，絕大部分知識都由數據、文字等組成，以信息的方式呈現出來，為了提高知識的處理效率，需要采用先進的信息技術手段。信息技術的飛速發展及其在金融企業的廣泛應用極大地增強了金融企業的創新能力。為了增強我國金融企業較低的創新能力，就非常需要提高信息技術的利用率。
信息技術發展為金融企業提高創新能力提供了強大的物質技術支持，網上銀行、電話銀行等都是隨著信息技術的發展而產生的。我國的信息技術相對來說還是比較落后的，而且我國還存在一個痼疾：資源利用率不高。信息技術固然在發展，但是如果利用率得不到提高，想要很好的進行金融創新將會是件很困難的事。因此要把握信息技術發展帶來的創新機會，通過信息化來提高創新能力，加大信息化建設的投入。一方面改革人才制度、管理和營銷等體制，為信息化建設提供一個環境和平臺；一方面加快企業的自動化和系統化，為企業的持續創新創造條件。
3、加強風險監管能力，積極應對創新風險
金融創新是存在風險的，提高創新能力的同時必須考慮到風險監管的問題，但是監管和創新之間存在著系列矛盾：監管法規滯后與銀行業創新需求之間的矛盾；市場環境缺陷與創新發展之間的矛盾；行政許可規定限制與創新市場靈敏度之間的矛盾；分業監管體制與創新業務跨市場運作之間的矛盾。
監管部門要及時修訂不合時宜的陳舊規定，完善監管法律法規體系。尤其在創新產品市場準入的行政許可方面，對現有監管法規限制下暫不能突破的金融業創新訴求和舉措，要從金融業發展的大局出發，研究完善有利于金融業創新發展的法律法規。
健全監管協調和監管信息共享機制。加強監管協商，進一步細化各監管部門的監管職責邊界，特別要針對金融業綜合經營后出現的新情況，關注跨行業產品風險，統一風險監測和監管標準，并明確主從監管關系。
加強公眾金融知識普及教育和風險教育。增強客戶自主選擇創新產品的能力，提高其風險認知程度和抗風險能力。提倡“買者自負，賣者有責”的理念，通過專門區域、公共媒體、網點等多種渠道對公眾開展持續的專業知識普及教育，多角度剖析和提示創新金融產品的潛在風險，增強消費者自我保護和風險防范意識，切實保護金融消費者和投資者的合法權益。
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