時(shí)間：2023-06-01 08:52:23
開(kāi)篇：寫(xiě)作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇科技部管理制度，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
1 國(guó)家科研信用建設(shè)現(xiàn)狀
科技部提出在國(guó)家科技計(jì)劃中引入 “信用管理”機(jī)制，是科技計(jì)劃管理的一個(gè)體制創(chuàng)新，也是監(jiān)督機(jī)制上的一個(gè)創(chuàng)新。 科技計(jì)劃信用管理的頂層設(shè)計(jì)出臺(tái)后，科技部堅(jiān)持先試行后推廣戰(zhàn)略，逐步實(shí)施科技計(jì)劃信用管理，并在多方面不斷進(jìn)行補(bǔ)充完善。
1.1 不斷豐富科研信用政策體系
科技部為做好科研信用建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)，從 2004年至今，出臺(tái)了一系列科研信用管理政策。 從 2001 年到 2004 年，科技部經(jīng)過(guò) 3 年的前期調(diào)查研究、文件起草、征求意見(jiàn)三個(gè)階段，在 2004 年 9 月，正式《關(guān)于在國(guó)家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定》，作為我國(guó)科技信用建設(shè)的指導(dǎo)性文件。 在隨后出臺(tái)的 《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 (2006-2010)》中，明確提出了要進(jìn)一步推進(jìn)科技信用管理制度建設(shè)， 完善科研評(píng)價(jià)制度和指標(biāo)體系。 2006 年 11月，為規(guī)范科技計(jì)劃中的信用行為，科技部頒布了《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法 (試行)》，明確界定科研不端行為，并加強(qiáng)了科技不端行為的懲罰力度。
1.2 逐步完善和推廣科研信用管理
2007 年至 2013 年， 科技計(jì)劃信用的管理和配套制度逐步完善，在科技管理、科技計(jì)劃等工作中逐步推廣應(yīng)用，各項(xiàng)科技計(jì)劃管理制度均強(qiáng)調(diào)要把科技信用作為申報(bào)科技業(yè)務(wù)的重要依據(jù)，并在享受有關(guān)科技經(jīng)費(fèi)支持時(shí)考慮科研誠(chéng)信。 2007 年，科技部聯(lián)合其他十部委組建了科研誠(chéng)信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議制度，加強(qiáng)科研失信行為的監(jiān)督和約束。 2008 年 11 月，《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例實(shí)施細(xì)則》提出，對(duì)參加評(píng)審活動(dòng)的專(zhuān)家學(xué)者建立信譽(yù)檔案，實(shí)行評(píng)審信譽(yù)制度。2014 年 3 月，國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)》，明確把“完善科研信用管理”作為 29 條意見(jiàn)中的一條， 作為加強(qiáng)科研項(xiàng)目和資金監(jiān)管的重要舉措。
1.3 加強(qiáng)對(duì)科研不端行為的處罰
在項(xiàng)目申報(bào)、職稱(chēng)評(píng)選等方面加強(qiáng)對(duì)科研不端行為的處罰。 科技部采用“黑名單”制度，將嚴(yán)重不良信用記錄者記入“黑名單”,階段性或永久取消其申請(qǐng)中央財(cái)政資助項(xiàng)目或參與項(xiàng)目管理的資格。 在國(guó)務(wù)院印發(fā)的《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020 年)》中，將科研人員的信用評(píng)價(jià)與科研項(xiàng)目立項(xiàng)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘、崗位聘用、評(píng)選表彰等掛鉤。
2 部分省市科研信用建設(shè)現(xiàn)狀
近年來(lái)，各省市圍繞《決定》及自身科技計(jì)劃管理要求，在科技計(jì)劃信用管理方面積極探索和創(chuàng)新。 北京、江蘇均出臺(tái)了針對(duì)科技計(jì)劃管理相關(guān)責(zé)任主體的信用管理辦法，重慶、新疆出臺(tái)了科技計(jì)劃信用管理辦法，浙江出臺(tái)了科技計(jì)劃信用管理和科研不端行為的處理辦法，上海、山東等先進(jìn)地區(qū)則沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的行動(dòng)和舉措。 下面本文將對(duì)北京、重慶、江蘇三省市的主要做法進(jìn)行分析。
2.1 北京
為規(guī)范科技計(jì)劃管理， 北京市科委于 2010 年出臺(tái)《北京市科技計(jì)劃管理相關(guān)責(zé)任主體信用管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)，并附注了詳細(xì)的信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。 其主要做法有：一是評(píng)價(jià)指標(biāo)融合了原有科技政策，確保了制度的連續(xù)性。 在《辦法》出臺(tái)以前，北京市圍繞科技計(jì)劃管理，在立項(xiàng)、驗(yàn)收、評(píng)審、招標(biāo)等環(huán)節(jié)制定了詳細(xì)系統(tǒng)的規(guī)則，其中許多政策作為此次科技計(jì)劃信用評(píng)價(jià)的依據(jù)，這在一定程度上確保了原有政策的連續(xù)性和科技信用管理的可操作性。 二是各責(zé)任主體信用級(jí)別界定簡(jiǎn)單化。 北京將科技計(jì)劃項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、評(píng)審專(zhuān)家的信用級(jí)別劃分為優(yōu)秀、良好、一般、不良和差等五個(gè)等級(jí)，各責(zé)任主體只要滿(mǎn)足相應(yīng)信用等級(jí)中的一個(gè)指標(biāo)或者全部指標(biāo)即可確認(rèn)其信用等級(jí)，這在很大程度上簡(jiǎn)化了各責(zé)任主體的信用級(jí)別界定工作。 三是積極鼓勵(lì)開(kāi)拓創(chuàng)新。
為鼓勵(lì)相關(guān)責(zé)任主體積極開(kāi)拓創(chuàng)新，規(guī)定項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人只有信用達(dá)到良好且有突出貢獻(xiàn)者，才可評(píng)價(jià)為信用優(yōu)秀， 并在市科委凝練重大科技項(xiàng)目時(shí)優(yōu)先考慮其意見(jiàn)建議。 這是國(guó)內(nèi)首次對(duì)科技計(jì)劃信用的評(píng)價(jià)對(duì)象、信用行為、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)用規(guī)則等進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，為其他省市出臺(tái)相關(guān)制度提供了有益借鑒。
2.2 江蘇
2013 年 10 月，江蘇省科技廳了《江蘇省科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用管理辦法(試行)》，在信用記錄、評(píng)價(jià)及處罰方面的主要做法有：一是建立詳細(xì)的信用行為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。 江蘇的做法與北京相似，都是將信用主體的信用行為分為良好信用和不良信用，并分別進(jìn)行記錄管理。 確定每一個(gè)信用級(jí)別的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)責(zé)任主體只要滿(mǎn)足其中一條或全部標(biāo)準(zhǔn)即可確定其良好信用和不良信用的對(duì)應(yīng)級(jí)別。 二是細(xì)分信用評(píng)價(jià)等級(jí)。 將項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人信用等級(jí)劃分信用優(yōu)秀、信用良好、一般失信、較重失信和嚴(yán)重失信五個(gè)等級(jí)， 評(píng)審專(zhuān)家信用行為劃分為信用良好、一般失信、較重失信、嚴(yán)重失信四個(gè)等級(jí)。 三是對(duì)信用等級(jí)為嚴(yán)重失信者采取“零容忍”. 對(duì)信用等級(jí)為嚴(yán)重失信者采取“零容忍”,永久取消其承擔(dān)省科技計(jì)劃項(xiàng)目及獲相關(guān)認(rèn)定和獎(jiǎng)勵(lì)的資格。
2.3 重慶
2014 年 7 月，重慶市科委出臺(tái)了《重慶市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)科技計(jì)劃信用管理辦法(試行)》，該辦法的可借鑒之處：一是分工明確，有效建設(shè)科技信用數(shù)據(jù)庫(kù)。 由市科委發(fā)展計(jì)劃處負(fù)責(zé)重慶市科技計(jì)劃信用管理數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，并牽頭組織實(shí)施科技計(jì)劃信用管理工作;各項(xiàng)目管理處室與科技計(jì)劃項(xiàng)目管理服務(wù)中心根據(jù)各自在科技計(jì)劃項(xiàng)目管理工作中的職能分工，負(fù)責(zé)記錄相應(yīng)的信用管理信息并錄入“信用庫(kù)”. 二是實(shí)行信用扣分制。 科技計(jì)劃信用記分初始分值為 10 分，當(dāng)相關(guān)責(zé)任主體出現(xiàn)科研不端和失信行為時(shí)，根據(jù)科技計(jì)劃信用記錄扣減相應(yīng)分值。 三是分別以 3 年或 5 年為期限滾動(dòng)記錄信用分值。 項(xiàng)目承擔(dān)單位、評(píng)審評(píng)估機(jī)構(gòu)及專(zhuān)家三類(lèi)責(zé)任主體，當(dāng)前的信用分值計(jì)算方法為初始信用分值減去當(dāng)月前 36 個(gè)月的信用記錄扣分總和，而對(duì)于項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，則用初始信用分值減去當(dāng)月前 60 個(gè)月的信用記錄扣分總和。 相應(yīng)信用等級(jí)由“信用庫(kù)”自動(dòng)生成，嚴(yán)重失信者將列入“黑名單”. 四是嚴(yán)懲失信行為。 例如，項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)惡意注冊(cè)一些虛假信息， 經(jīng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人挪用、侵吞財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)，或者經(jīng)舉報(bào)查實(shí)評(píng)審評(píng)估專(zhuān)家索取或接受評(píng)估評(píng)審對(duì)象及相關(guān)人員好處，利用自己的特殊身份為項(xiàng)目立項(xiàng)、 檢查或驗(yàn)收提供便利等，都將一次性被扣 10 分(全部信用分值)。
3 我國(guó)科研信用管理存在問(wèn)題及努力方向
綜合來(lái)看， 部分省市在科技信用管理上不斷深入，從出臺(tái)政策到具體評(píng)價(jià)都做了很多工作，但由于正式推行的時(shí)間并不長(zhǎng)，具體成效還難以評(píng)價(jià)。 僅從管理辦法和信用評(píng)價(jià)上分析， 各地都有值得借鑒之處，但也存在一些不足。
3.1 缺乏科技信用信息共享平臺(tái)建立統(tǒng)一規(guī)范的科技信用信息共享平臺(tái)有利于信用信息的公開(kāi)與管理。 科技部及各省市雖然提出要建立科技信用信息共享平臺(tái)，但并沒(méi)有落實(shí)，因而不利于信用信息跨部門(mén)的記錄、查詢(xún)與公開(kāi)。 全社會(huì)信用體系也尚未完善，缺少緊密的跨部門(mén)合作。
3.2 科研誠(chéng)信教育及宣傳不夠現(xiàn)階段，對(duì)科研人員的誠(chéng)信教育較為滯后。 高校、科研機(jī)構(gòu)等沒(méi)有專(zhuān)門(mén)設(shè)立科研誠(chéng)信教育的學(xué)習(xí)課程，各組織和機(jī)構(gòu)也較少開(kāi)展科研誠(chéng)信道德的輿論宣傳，因而在科學(xué)界還未形成科研道德、科研倫理及學(xué)術(shù)規(guī)范等科研誠(chéng)信共識(shí)。
3.3 缺乏科學(xué)有效的評(píng)價(jià)機(jī)制從國(guó)家和各省市的情況來(lái)看，目前還沒(méi)有形成科學(xué)有效的科研信用評(píng)價(jià)機(jī)制。 在已出臺(tái)科技信用管理辦法的幾個(gè)省市中，北京和江蘇雖然出臺(tái)了信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，但只是對(duì)責(zé)任主體的良好信用和不良信用分別評(píng)價(jià)，缺少綜合評(píng)級(jí)，采用的定性評(píng)價(jià)方法不利于實(shí)際操作，且不能鼓勵(lì)各信用主體堅(jiān)守科研誠(chéng)信。
科研誠(chéng)信建設(shè)對(duì)提高科技資源利用效率和提升我國(guó)各省市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力有重要意義。 下一步，國(guó)家及各省市都要加快推進(jìn)科研信用體系建設(shè)，加強(qiáng)前期調(diào)研，分步驟試點(diǎn)開(kāi)展信用管理，制定詳細(xì)信用評(píng)價(jià)細(xì)則，規(guī)范信用評(píng)審程序，建立科研信用共享機(jī)制，推進(jìn)科研信用管理應(yīng)用。
參考文獻(xiàn)：
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浙江省實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理辦法全文第一章總則
第一條為了規(guī)范實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理工作，保證實(shí)驗(yàn)動(dòng)物和動(dòng)物實(shí)驗(yàn)的質(zhì)量，維護(hù)公共衛(wèi)生安全，適應(yīng)科學(xué)研究和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱(chēng)的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物，是指經(jīng)人工飼養(yǎng)、繁育，對(duì)其攜帶的微生物及寄生蟲(chóng)實(shí)行控制，遺傳背景明確或者來(lái)源清楚，用于科學(xué)研究、教學(xué)、生產(chǎn)、檢定和其他科學(xué)實(shí)驗(yàn)的動(dòng)物。
第三條本省行政區(qū)域內(nèi)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的生產(chǎn)、使用及其監(jiān)督管理，適用本辦法。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的生產(chǎn)，包括實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的保種、繁育、飼養(yǎng)、供應(yīng)、經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)。
實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的使用，包括科學(xué)研究、教學(xué)、檢定和以實(shí)驗(yàn)動(dòng)物為原料或者載體的產(chǎn)品生產(chǎn)等活動(dòng)。
第四條實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理工作應(yīng)當(dāng)遵循統(tǒng)籌規(guī)劃、分工合理、市場(chǎng)規(guī)范、資源共享的原則。
第五條省科學(xué)技術(shù)行政主管部門(mén)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)省科技部門(mén))主管全省實(shí)驗(yàn)動(dòng)物工作。具體工作可以由省科技部門(mén)委托省實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理辦公室負(fù)責(zé)。
市、縣(市、區(qū))科技部門(mén)應(yīng)當(dāng)協(xié)助做好本行政區(qū)域的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理工作。
第六條縣級(jí)以上人民政府衛(wèi)生、教育、質(zhì)量技監(jiān)、食品藥品監(jiān)管、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、環(huán)保、工商等有關(guān)部門(mén)，應(yīng)當(dāng)在各自職責(zé)范圍內(nèi)做好實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理工作。
第七條鼓勵(lì)、支持實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和實(shí)驗(yàn)動(dòng)物科學(xué)知識(shí)的推廣、普及。
第二章生產(chǎn)與使用管理
第八條從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)取得實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)許可證。申領(lǐng)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)許可證應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)施設(shè)備符合國(guó)家對(duì)不同等級(jí)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的標(biāo)準(zhǔn)要求，具有保證實(shí)驗(yàn)動(dòng)物質(zhì)量的基本檢測(cè)手段;
(二)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物飼料、墊料、籠具、飲水等符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求;
(三)有保證實(shí)驗(yàn)動(dòng)物質(zhì)量和正常生產(chǎn)需要的專(zhuān)業(yè)人員;
(四)有健全有效的質(zhì)量管理制度和相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程;
(五)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物種子來(lái)源于國(guó)家實(shí)驗(yàn)動(dòng)物保種中心或者國(guó)家認(rèn)可的保種單位、種源單位;
(六)試生產(chǎn)的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物質(zhì)量符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。
第九條申領(lǐng)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)許可證的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)向省科技部門(mén)提出申請(qǐng)。省科技部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)審查完畢，對(duì)符合本辦法第八條第(一)項(xiàng)至第(四)項(xiàng)規(guī)定條件的，通知其試生產(chǎn);對(duì)不符合條件的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知申請(qǐng)人。
實(shí)驗(yàn)動(dòng)物試生產(chǎn)結(jié)束后，試生產(chǎn)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)向省科技部門(mén)提出驗(yàn)收申請(qǐng)。省科技部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)組織驗(yàn)收，對(duì)符合本辦法第八條第(五)項(xiàng)、第(六)項(xiàng)規(guī)定條件的，作出準(zhǔn)予許可的決定;對(duì)不符合條件的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知申請(qǐng)人。
第十條從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物使用的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)取得實(shí)驗(yàn)動(dòng)物使用許可證。申領(lǐng)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物使用許可證應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物使用環(huán)境、設(shè)施設(shè)備符合國(guó)家對(duì)不同等級(jí)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的標(biāo)準(zhǔn)要求;
(二)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物飼料、墊料、籠具、飲水等符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求;
(三)有經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)合格的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物飼養(yǎng)人員和動(dòng)物實(shí)驗(yàn)人員;
(四)有健全的管理制度和相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程。
第十一條申領(lǐng)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物使用許可證的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)向省科技部門(mén)提出申請(qǐng)。省科技部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)會(huì)同有關(guān)主管部門(mén)組織審查，作出是否準(zhǔn)予許可的決定，并書(shū)面告知申請(qǐng)人。
第十二條實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)許可證、使用許可證有效期為五年。需要延續(xù)有效期的，應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿(mǎn)60日前，向省科技部門(mén)提出申請(qǐng)。省科技部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定的程序辦理。
第十三條從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物保種、繁育的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)使用國(guó)內(nèi)、國(guó)際認(rèn)可的品種、品系和繁育方法。
為補(bǔ)充種源、開(kāi)發(fā)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物新品種或者因科學(xué)研究需要捕捉、引進(jìn)野生動(dòng)物的，應(yīng)當(dāng)按照野生動(dòng)物保護(hù)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。
第十四條實(shí)驗(yàn)動(dòng)物運(yùn)輸工作應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)人負(fù)責(zé)。運(yùn)輸實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的工具和籠具，應(yīng)當(dāng)符合所運(yùn)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的微生物和環(huán)境質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)。
不同品種、品系、性別和等級(jí)的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物不得在同一籠具內(nèi)混合裝運(yùn)。
第十五條從事動(dòng)物實(shí)驗(yàn)的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的實(shí)驗(yàn)?zāi)康模褂梅舷鄳?yīng)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物、實(shí)驗(yàn)設(shè)施設(shè)備及飼料、籠具等相關(guān)產(chǎn)品;使用的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物應(yīng)當(dāng)來(lái)源于具有實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)許可證的單位和個(gè)人，并附有質(zhì)量合格證明。
第十六條涉及實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的科研課題申報(bào)、科研成果驗(yàn)收、檢定和以實(shí)驗(yàn)動(dòng)物為原料或者載體的產(chǎn)品生產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)把使用合格實(shí)驗(yàn)動(dòng)物和相應(yīng)等級(jí)的動(dòng)物實(shí)驗(yàn)環(huán)境設(shè)施、設(shè)備作為基本條件。
第十七條未取得實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)許可證、使用許可證的單位和個(gè)人從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)、使用的，或者已取得實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)許可證、使用許可證的單位和個(gè)人未按照許可條件、范圍和要求從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)、使用的，其取得的動(dòng)物實(shí)驗(yàn)結(jié)果無(wú)效，科研課題不予立項(xiàng)，科研成果不予驗(yàn)收、評(píng)獎(jiǎng)，生產(chǎn)的產(chǎn)品不得出售、使用。
第十八條實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的進(jìn)出口管理按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三章質(zhì)量與防疫管理
第十九條實(shí)驗(yàn)動(dòng)物按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行分級(jí)分類(lèi)管理。
實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的質(zhì)量監(jiān)控執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn);國(guó)家尚未制定標(biāo)準(zhǔn)的，執(zhí)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn);國(guó)家、行業(yè)尚未制定標(biāo)準(zhǔn)的，執(zhí)行地方標(biāo)準(zhǔn)。
第二十條從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)遺傳學(xué)、微生物學(xué)、寄生蟲(chóng)學(xué)、營(yíng)養(yǎng)學(xué)的要求和生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)施設(shè)備等方面的標(biāo)準(zhǔn)，定期對(duì)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物進(jìn)行質(zhì)量檢測(cè)。各項(xiàng)操作過(guò)程和檢測(cè)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確的記錄。
第二十一條從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)的單位和個(gè)人供應(yīng)或者銷(xiāo)售實(shí)驗(yàn)動(dòng)物時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)許可證，并提供質(zhì)量合格證明。
質(zhì)量合格證明應(yīng)當(dāng)標(biāo)明實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的名稱(chēng)、規(guī)格、等級(jí)、數(shù)量、質(zhì)量檢測(cè)情況、購(gòu)買(mǎi)單位名稱(chēng)、出售日期、許可證號(hào);單位提供的，由單位負(fù)責(zé)人簽名并加蓋公章;個(gè)人提供的，由個(gè)人簽名蓋章。
第二十二條從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物質(zhì)量及相關(guān)環(huán)境設(shè)施條件檢測(cè)的檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)質(zhì)量技監(jiān)部門(mén)計(jì)量認(rèn)證合格。
檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)、方法和操作規(guī)程，依法出具檢測(cè)報(bào)告。
第二十三條從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)、使用的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的特殊要求，做好實(shí)驗(yàn)動(dòng)物疫病預(yù)防工作。
第二十四條合法捕獲的野生動(dòng)物作為實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)捕獲地動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)檢疫合格，并在進(jìn)入實(shí)驗(yàn)動(dòng)物飼養(yǎng)前，再次隔離觀察。
家畜家禽等作為實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)輸出地動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)檢疫合格，并在進(jìn)入實(shí)驗(yàn)動(dòng)物飼養(yǎng)前，再次隔離觀察。
第二十五條從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)、使用的單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物染疫、疑似染疫或者染有人畜共患疾病的，應(yīng)當(dāng)按照動(dòng)物防疫法律、法規(guī)的規(guī)定，立即向當(dāng)?shù)孬F醫(yī)主管部門(mén)、動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)、衛(wèi)生行政主管部門(mén)和科技部門(mén)報(bào)告，并采取隔離等控制措施，防止疫情擴(kuò)散。發(fā)生重大實(shí)驗(yàn)動(dòng)物疫情的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家和省有關(guān)規(guī)定，立即啟動(dòng)相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。
第四章生物安全與動(dòng)物福利
第二十六條從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)、使用的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)生物安全管理的規(guī)定，建立健全安全管理制度，采取有效措施，預(yù)防和控制實(shí)驗(yàn)室感染，防止可能危及人體健康、公共衛(wèi)生安全和生態(tài)安全的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物流失及病原體泄漏。
病原體感染、化學(xué)染毒和放射性動(dòng)物實(shí)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)在符合安全標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)驗(yàn)設(shè)施和設(shè)備內(nèi)進(jìn)行，并按照生物安全等級(jí)和其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分類(lèi)管理。
實(shí)驗(yàn)動(dòng)物尸體及廢棄物等應(yīng)當(dāng)經(jīng)無(wú)害化處理，防止污染環(huán)境。不得將使用后的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物流入消費(fèi)市場(chǎng)。
第二十七條從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物基因修飾研究，按照國(guó)家有關(guān)基因工程安全管理的規(guī)定執(zhí)行。
第二十八條從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)、使用的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)善待實(shí)驗(yàn)動(dòng)物，維護(hù)動(dòng)物福利，不得戲弄、虐待實(shí)驗(yàn)動(dòng)物;按照科學(xué)、合理、人道的要求，盡量減少實(shí)驗(yàn)動(dòng)物使用量，減輕被處置動(dòng)物的痛苦。鼓勵(lì)開(kāi)展動(dòng)物實(shí)驗(yàn)替代方法的研究與使用。
動(dòng)物實(shí)驗(yàn)涉及具體倫理問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五章從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物工作的單位和人員
第二十九條從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物工作的單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物工作的管理;其設(shè)立的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物工作的日常管理、項(xiàng)目管理和動(dòng)物實(shí)驗(yàn)的倫理審查。
第三十條從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物工作的人員，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定經(jīng)考核合格，持證上崗。
從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物工作的單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)工作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和繼續(xù)教育，提高工作人員的業(yè)務(wù)技術(shù)水平。
從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物工作的單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的崗位特點(diǎn)和專(zhuān)業(yè)水平，及時(shí)組織專(zhuān)業(yè)人員參加相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)定、晉升活動(dòng);組織技術(shù)工人參加技術(shù)等級(jí)考核。
第三十一條從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物工作的單位應(yīng)當(dāng)采取防護(hù)措施，保障工作人員的健康與安全;對(duì)健康狀況不宜從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物工作的人員，應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整其工作崗位。
第六章監(jiān)督管理
第三十二條省科技部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督檢查制度，加強(qiáng)對(duì)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)、使用單位和個(gè)人的生產(chǎn)、使用情況的監(jiān)督檢查，將監(jiān)督檢查情況和處理結(jié)果予以記錄并公布。
第三十三條省科技部門(mén)實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)，有權(quán)進(jìn)入被檢查單位和個(gè)人的生產(chǎn)、使用場(chǎng)所調(diào)查取證、采集樣品，查閱復(fù)制有關(guān)資料。被檢查單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、阻撓。
第三十四條省科技部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全舉報(bào)制度，公布舉報(bào)方式，受理、核實(shí)公眾舉報(bào);對(duì)違法從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)、使用的行為，應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)組織處理。
第三十五條省科技部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全信用管理制度，公布被許可的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)、使用單位和個(gè)人的有關(guān)信息，便于公眾查詢(xún)和監(jiān)督。
第三十六條省衛(wèi)生、教育、食品藥品監(jiān)管、農(nóng)業(yè)、林業(yè)等有關(guān)部門(mén)，應(yīng)當(dāng)協(xié)助省科技部門(mén)做好本行業(yè)(系統(tǒng))實(shí)驗(yàn)動(dòng)物和動(dòng)物實(shí)驗(yàn)管理的指導(dǎo)和監(jiān)督工作。
第七章法律責(zé)任
第三十七條違反本辦法規(guī)定的行為，法律、法規(guī)已有行政處罰規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十八條未取得實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)許可證、使用許可證，從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)、使用的，由省科技部門(mén)責(zé)令其停止違法行為，予以關(guān)閉，并處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
第三十九條取得實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)許可證、使用許可證的單位和個(gè)人，未按照許可條件、范圍和要求從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)、使用的，由省科技部門(mén)責(zé)令其限期改正，給予警告，并處20xx元以上2萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;拒不改正的，予以關(guān)閉。
第四十條偽造、涂改、倒賣(mài)、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)許可證、使用許可證的，由省科技部門(mén)收繳許可證，并處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;違反治安管理規(guī)定的，由公安機(jī)關(guān)依法予以查處。
第四十一條違反本辦法第十四條、第二十條、第二十一條規(guī)定的，由省科技部門(mén)責(zé)令改正，給予警告，并可以對(duì)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物生產(chǎn)、使用單位和個(gè)人處20xx元以上2萬(wàn)元以下的罰款。
第四十二條違反本辦法第二十六條規(guī)定，造成嚴(yán)重后果的，由其所在單位或者上級(jí)主管部門(mén)對(duì)主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法予以撤職或者開(kāi)除。
第四十三條省科技部門(mén)及其他有關(guān)部門(mén)的工作人員有下列行為之一的，由有權(quán)機(jī)關(guān)責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分：
(一)違法實(shí)施行政許可的;
(二)不依法履行監(jiān)督檢查職責(zé)的;
(三)違法實(shí)施行政處罰的;
(四)其他玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的行為。
第四十四條違反本辦法規(guī)定的行為，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第八章附則
第四十五條本辦法自20xx年10月1日起施行。
實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的基本內(nèi)容實(shí)驗(yàn)動(dòng)物是人工飼養(yǎng)，對(duì)其攜帶的微生物實(shí)行控制，遺傳背景明確或者來(lái)源清楚的，用于科學(xué)研究、教學(xué)、生產(chǎn)、檢定及其科學(xué)實(shí)驗(yàn)的動(dòng)物。
實(shí)驗(yàn)動(dòng)物學(xué)的基本內(nèi)容
1、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物育種學(xué)：實(shí)驗(yàn)動(dòng)物育種學(xué)主要研究實(shí)驗(yàn)動(dòng)物遺傳改良和遺傳控制，以及野生動(dòng)物和家畜的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物化。2、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物醫(yī)學(xué)：實(shí)驗(yàn)動(dòng)物醫(yī)學(xué)專(zhuān)門(mén)研究實(shí)驗(yàn)動(dòng)物疾病的診斷、治療、預(yù)防以及它在生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域里如何應(yīng)用的科學(xué)。
3、比較醫(yī)學(xué)：比較研究所有動(dòng)物(包括人的)基本生命現(xiàn)象的異同。
2015年，源鑫公司領(lǐng)導(dǎo)要求鄒云平必須完成高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的任務(wù)，剛開(kāi)始讓他一頭霧水、兩眼一抹黑。隨后他開(kāi)始不停地奔波、求教和總結(jié)，歷時(shí)2個(gè)多月，一點(diǎn)一點(diǎn)地補(bǔ)全公司撂下的功課，全身心投入到高企認(rèn)定相關(guān)材料的準(zhǔn)備、編寫(xiě)和修改工作中；由于今年云南省申請(qǐng)高企認(rèn)定的企業(yè)眾多，系統(tǒng)經(jīng)常擁堵或是服務(wù)器癱瘓，他多次在凌晨三四點(diǎn)起床打開(kāi)電腦繼續(xù)修改申報(bào)。經(jīng)過(guò)多次材料修改、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審和專(zhuān)家審查，一本厚達(dá)600多頁(yè)的申請(qǐng)材料正式定稿上報(bào)省科技廳及國(guó)家科技部，公司在11月11日最終順利通過(guò)了國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定，鄒云平瘦弱的身軀，終于享受到成功的喜悅。
2016年初，公司下達(dá)了完善科技管理制度的任務(wù)后，他銳意進(jìn)取，通過(guò)多次向云鋁、潤(rùn)鑫等公司學(xué)習(xí)借鑒，結(jié)合公司實(shí)際，終于促成公司建立了科學(xué)技術(shù)委員會(huì)和技術(shù)創(chuàng)新中心，制定出臺(tái)了公司《科技項(xiàng)目管理辦法》、《科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》等一系列規(guī)范化管理制度。
科技創(chuàng)效工作一直是源鑫公司較為薄弱的一環(huán)。為改變2011年后公司無(wú)新增專(zhuān)利技術(shù)的困局，他首先在專(zhuān)利技術(shù)提煉總結(jié)方面，經(jīng)過(guò)與相關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)員溝通交流，在 2015年4月份新申請(qǐng)專(zhuān)利技術(shù)6件，并在9月份獲得實(shí)用新型專(zhuān)利授權(quán)3件，改寫(xiě)了近5年沒(méi)有任何新專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)生的記錄。同時(shí)，他積極認(rèn)真開(kāi)展科技項(xiàng)目管理工作，常奔走于各生產(chǎn)部門(mén)之間，鼓勵(lì)各生產(chǎn)部門(mén)積極申報(bào)科技項(xiàng)目；經(jīng)過(guò)反復(fù)修改完善，8月份，公司終于實(shí)現(xiàn)了內(nèi)部6項(xiàng)科技項(xiàng)目的立項(xiàng)，自此打開(kāi)了科技項(xiàng)目研發(fā)和科研經(jīng)費(fèi)劃撥管理規(guī)范制度化的突破口，有序推進(jìn)了科研投入和研發(fā)工作的開(kāi)展。同時(shí)，他積極開(kāi)展對(duì)外科技研發(fā)合作和經(jīng)費(fèi)籌措工作，9月份與昆明冶金研究院合作共同承擔(dān)省科技計(jì)劃項(xiàng)目特種石墨研究課題，為公司獲得科技經(jīng)費(fèi)140萬(wàn)元，并積極組織與潤(rùn)鑫公司開(kāi)展廢舊陰極回用科研項(xiàng)目試驗(yàn)，前期試驗(yàn)塊已送潤(rùn)鑫公司上槽實(shí)驗(yàn)使用，潤(rùn)鑫客戶(hù)反饋試驗(yàn)效果較好，下一步將開(kāi)展試驗(yàn)轉(zhuǎn)入產(chǎn)業(yè)化運(yùn)用，為鋁板塊大修產(chǎn)生的廢舊陰極塊（每年約3000噸）回收處理拓展了一條廢舊資源循環(huán)利用的通道，同時(shí)在11月份還申請(qǐng)了發(fā)明專(zhuān)利技術(shù)；最值得一提的是，經(jīng)由他申請(qǐng)上報(bào)的項(xiàng)目，累計(jì)獲得830萬(wàn)元的政府財(cái)政補(bǔ)助專(zhuān)項(xiàng)資金、貸款貼息、科技經(jīng)費(fèi)等資金支持，為公司科技成果轉(zhuǎn)化能力建設(shè)做出了杰出貢獻(xiàn)。從2011年至2015年，他不放棄任何一次各級(jí)政府資金支持的機(jī)會(huì)，加班加點(diǎn)趕寫(xiě)申報(bào)材料，及時(shí)申報(bào)，為公司爭(zhēng)取了難能可貴的經(jīng)費(fèi)支持。
積極倡導(dǎo)借助利用外部資源，加大產(chǎn)學(xué)研合作和交流力度，促成公司與昆明冶金研究院簽訂了技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略合作框架協(xié)議，與昆明冶金高等專(zhuān)科學(xué)校簽訂了實(shí)習(xí)基地校企合作協(xié)議書(shū)。在與昆明冶金研究院合作進(jìn)行的省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目（60萬(wàn)噸陽(yáng)極炭素產(chǎn)業(yè)化關(guān)鍵技術(shù)研究）的日常管理和后期驗(yàn)收準(zhǔn)備中，他主動(dòng)加班，多次出差昆明辦理項(xiàng)目材料修改規(guī)整工作，多次代表公司向省州市科技、工信部門(mén)匯報(bào)，并與集團(tuán)科技部、昆明冶金研究院對(duì)接聯(lián)系，協(xié)調(diào)處理，為該項(xiàng)目的正常推進(jìn)驗(yàn)收作出了貢獻(xiàn)。
鄒云平的PPT制作技能堪稱(chēng)公司第一人，他多次負(fù)責(zé)公司各類(lèi)PPT匯報(bào)材料制作，如科技項(xiàng)目、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定、職工創(chuàng)新工作室、公司項(xiàng)目一期環(huán)保驗(yàn)收等，他主動(dòng)參與“源鑫職工大講堂”活動(dòng)，率先在本單位面向班組長(zhǎng)以上技術(shù)骨干進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)，重點(diǎn)講解政府科技政策支持、公司科技管理獎(jiǎng)勵(lì)政策及相關(guān)管理辦法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識(shí)。
2016年云嶺職工素質(zhì)建設(shè)工程技術(shù)技能大賽決賽中，鄒云平榮獲炭素制品工第二名。
1.1國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室布局
科技部負(fù)責(zé)編制重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室總體規(guī)劃和發(fā)展計(jì)劃。重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)指南先由各部門(mén)推薦、領(lǐng)域?qū)＜医ㄗh、各單位自主上報(bào)和科技部自行調(diào)研,然后科技部根據(jù)總體規(guī)劃論證篩選。重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室實(shí)行分級(jí)分類(lèi)管理制度,堅(jiān)持穩(wěn)定支持、動(dòng)態(tài)調(diào)整和定期評(píng)估。截止目前為止,科技部共批準(zhǔn)建設(shè)269個(gè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,其中生命科學(xué)領(lǐng)域60個(gè),與農(nóng)業(yè)相關(guān)的實(shí)驗(yàn)室有34個(gè)。如表1所示。
1.2國(guó)家工程技術(shù)研究中心布局
國(guó)家工程技術(shù)研究中心建設(shè)指南由對(duì)口司推薦、領(lǐng)域?qū)＜医ㄗh、各單位自主上報(bào),然后科技部組織專(zhuān)家組進(jìn)行論證篩選。國(guó)家工程技術(shù)研究中心實(shí)行分級(jí)分類(lèi)管理制度、動(dòng)態(tài)調(diào)整和定期評(píng)估。目前,科技部已批準(zhǔn)立項(xiàng)建設(shè)220余個(gè)國(guó)家工程技術(shù)研究中心,農(nóng)業(yè)領(lǐng)域現(xiàn)有國(guó)家工程技術(shù)研究中心39個(gè),如表2所示。
1.3國(guó)家工程研究中心布局
國(guó)家工程研究中心與國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室實(shí)行頂層設(shè)計(jì)、定期評(píng)估、動(dòng)態(tài)調(diào)整。截止2009年底,已批準(zhǔn)建設(shè)127家國(guó)家工程研究中心,其中農(nóng)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域有20家,如表4所示。
1.4農(nóng)業(yè)類(lèi)國(guó)家級(jí)科研平臺(tái)的布局
分析通過(guò)對(duì)上述農(nóng)業(yè)類(lèi)國(guó)家級(jí)科研平臺(tái)的建設(shè)概況進(jìn)行綜合比較與分析可知,國(guó)家級(jí)科研平臺(tái)均要求有良好的科研積累,有國(guó)內(nèi)權(quán)威的學(xué)術(shù)帶頭人,原則上不重復(fù)建設(shè)。國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室須有國(guó)家重點(diǎn)學(xué)科支撐,基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究?jī)?yōu)勢(shì)明顯、特色鮮明,相關(guān)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)整合但不是大拼盤(pán),高水平科研成果積累,具有較好的儀器設(shè)備條件和相對(duì)集中的科研用房。國(guó)家工程技術(shù)研究中心以應(yīng)用基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)化結(jié)合為主,優(yōu)勢(shì)明顯、特色鮮明,能解決一個(gè)產(chǎn)業(yè)的共性技術(shù)問(wèn)題,有國(guó)內(nèi)權(quán)威的學(xué)術(shù)帶頭人和經(jīng)營(yíng)人才,有一批可轉(zhuǎn)化的成果積累,有合作良好的實(shí)力企業(yè),有良好的、獨(dú)立的研究實(shí)驗(yàn)室。國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室要結(jié)合國(guó)家重大工程建設(shè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)研究,強(qiáng)調(diào)國(guó)計(jì)民生的大產(chǎn)業(yè)、不強(qiáng)調(diào)學(xué)科布局,優(yōu)勢(shì)明顯、特色鮮明,有良好的、獨(dú)立的研究實(shí)驗(yàn)室。國(guó)家工程研究中心主要解決國(guó)家重大產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵共性技術(shù),強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合,優(yōu)勢(shì)明顯、特色鮮明,有良好的、獨(dú)立的研究實(shí)驗(yàn)室,有可供應(yīng)用的成果,有合作良好的、有實(shí)力的企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作。
2高等學(xué)校培育國(guó)家級(jí)科研平臺(tái)的建議
2.1明確國(guó)家級(jí)科研平臺(tái)在學(xué)科建設(shè)中的定位
重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(工程中心)是大學(xué)水平和發(fā)展實(shí)力的重要標(biāo)志,建議將重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(工程中心)建設(shè)在學(xué)校工作中明確定位:重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(工程中心)是學(xué)校學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)的重要平臺(tái),它與學(xué)術(shù)隊(duì)伍培養(yǎng)、科研項(xiàng)目共同構(gòu)成學(xué)科建設(shè)三大內(nèi)容,師資、教學(xué)、科研、平臺(tái)是學(xué)校的四大核心業(yè)務(wù)工作。要目標(biāo)明確地進(jìn)行學(xué)科系統(tǒng)培育與積淀。國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(工程中心)對(duì)學(xué)術(shù)水平要求很高,要獲建設(shè)成功,必須有國(guó)內(nèi)一流的專(zhuān)家、大型科研項(xiàng)目、高水平論文、大科技成果作支撐,一個(gè)學(xué)校的資源、力量有限,必須鎖定明確的培育目標(biāo)進(jìn)行前期的人才培養(yǎng)、科研積淀才能形成競(jìng)爭(zhēng)力。
科技工作流程化管理辦法
為完善河北省農(nóng)村信用社科技管理制度，規(guī)范操作流程，特制訂科技工作流程化管理辦法。
一、線(xiàn)路管理：
線(xiàn)路的標(biāo)準(zhǔn)為強(qiáng)弱電分開(kāi)，能穿槽必須穿入線(xiàn)槽，由于特殊原因保衛(wèi)允許不用穿槽的，線(xiàn)路達(dá)到或超過(guò)三根必須用纏繞帶纏好，保持線(xiàn)路整齊。
1、各網(wǎng)點(diǎn)機(jī)房線(xiàn)路裝修完畢后，應(yīng)聯(lián)系科技部及安全保衛(wèi)部共同驗(yàn)收，線(xiàn)路驗(yàn)收合格后，機(jī)房線(xiàn)路歸網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和網(wǎng)絡(luò)信息安全管理員共同負(fù)責(zé)。
2、各網(wǎng)點(diǎn)辦公終端或計(jì)算機(jī)線(xiàn)路由網(wǎng)點(diǎn)指定的信貸員或柜員負(fù)責(zé)。
3、各網(wǎng)點(diǎn)ATM間、值班室、庫(kù)房及各宿舍線(xiàn)路由網(wǎng)點(diǎn)指定具體人員負(fù)責(zé)。
4、網(wǎng)點(diǎn)生產(chǎn)網(wǎng)主備線(xiàn)、辦公網(wǎng)線(xiàn)路和外網(wǎng)線(xiàn)路由網(wǎng)絡(luò)信息安全管理員負(fù)責(zé)查看通斷，如果發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)不通，及時(shí)聯(lián)系運(yùn)維商并通知科技部。
二、計(jì)算機(jī)設(shè)備管理：
本辦法所指的設(shè)備包括：計(jì)算機(jī)（包括主機(jī)、顯示器及其配套設(shè)備）、終端、打印機(jī)、UPS電源、網(wǎng)絡(luò)通訊設(shè)備、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備、發(fā)電機(jī)等。
1、各網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)該建立計(jì)算機(jī)設(shè)備的固定資產(chǎn)臺(tái)賬，并明確每臺(tái)設(shè)備的使用責(zé)任人，此項(xiàng)工作由網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和網(wǎng)絡(luò)信息安全管理員共同負(fù)責(zé)落實(shí)。
2、各種業(yè)務(wù)系統(tǒng)使用的計(jì)算機(jī)設(shè)備，應(yīng)由總行統(tǒng)一配備安裝，嚴(yán)禁擅自更換和非工作范圍使用設(shè)備，由網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和網(wǎng)絡(luò)信息安全管理員共同負(fù)責(zé)。
3、各網(wǎng)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)信息安全管理員負(fù)責(zé)對(duì)計(jì)算機(jī)設(shè)備的使用進(jìn)行統(tǒng)一安排，并負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督操作人員正確使用設(shè)備和進(jìn)行設(shè)備的日常維護(hù)。
4、計(jì)算機(jī)設(shè)備發(fā)生故障時(shí)，各網(wǎng)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)信息安全管理員排除故障，不能排除的及時(shí)上報(bào)科技部排除，送修設(shè)備時(shí)要填寫(xiě)相關(guān)登記簿，設(shè)備修好后簽字領(lǐng)回。
5、各網(wǎng)點(diǎn)操作人員應(yīng)嚴(yán)格按要求使用計(jì)算機(jī)設(shè)備，愛(ài)護(hù)設(shè)備，不得在設(shè)備上進(jìn)行與工作無(wú)關(guān)的操作。非系統(tǒng)內(nèi)人員不得使用計(jì)算機(jī)設(shè)備。
6、UPS電源要按規(guī)定進(jìn)行充放電，并登記相關(guān)登記簿，嚴(yán)禁將捆鈔機(jī)、飲水機(jī)、電風(fēng)扇、臺(tái)燈等其他非計(jì)算機(jī)設(shè)備接入U(xiǎn)PS電源上。
7、計(jì)算機(jī)設(shè)備的各項(xiàng)參數(shù)，由科技部統(tǒng)一進(jìn)行設(shè)置，未經(jīng)科技部同意，其他操作人員不得進(jìn)行更改。
8、在未關(guān)閉電源的情況下，嚴(yán)禁插拔設(shè)備線(xiàn)纜，嚴(yán)禁在計(jì)算機(jī)設(shè)備通電運(yùn)行過(guò)程中挪動(dòng)設(shè)備。
9、嚴(yán)禁在各種計(jì)算機(jī)設(shè)備表面放置大頭針、回形針、磁鐵等金屬物品以及水杯、紙片等雜物，保持計(jì)算機(jī)設(shè)備及其外部環(huán)境的安全、清潔。
10、計(jì)算機(jī)設(shè)備報(bào)廢時(shí)要上報(bào)科技部，對(duì)有涉密數(shù)據(jù)的計(jì)算機(jī)設(shè)備進(jìn)行集中處理。
三、網(wǎng)絡(luò)安全管理：
本辦法網(wǎng)絡(luò)指的是生產(chǎn)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)、辦公網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)。
1、接入生產(chǎn)網(wǎng)、辦公網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)設(shè)備都要安裝有正版的殺毒軟件，嚴(yán)禁計(jì)算機(jī)設(shè)備不安裝殺毒軟件接入網(wǎng)絡(luò)，本工作由網(wǎng)絡(luò)信息安全管理員和使用計(jì)算機(jī)設(shè)備的人員共同負(fù)責(zé)。
2、計(jì)算機(jī)設(shè)備嚴(yán)禁生產(chǎn)網(wǎng)、辦公網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)混連，網(wǎng)絡(luò)信息安全管理員要妥善管理各網(wǎng)絡(luò)的IP地址，未經(jīng)許可，不得擅自更改IP地址及網(wǎng)絡(luò)設(shè)置。
3、生產(chǎn)網(wǎng)、辦公網(wǎng)的計(jì)算機(jī)設(shè)備要做好數(shù)據(jù)保密工作，嚴(yán)禁差U盤(pán)，防止數(shù)據(jù)泄露，網(wǎng)絡(luò)信息安全管理員和使用計(jì)算機(jī)設(shè)備的人員共同負(fù)責(zé)。
4、各種系統(tǒng)的賬號(hào)及密碼信息，要做到定期更換，增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)。
【關(guān)鍵詞】查新行業(yè) 人員管理制度 建議
科技查新的主要主體就是信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，其發(fā)展應(yīng)用基礎(chǔ)是科技信息資源，研究的主要手段就是信息研究，在此基礎(chǔ)上提供新穎的科技項(xiàng)目等公開(kāi)文獻(xiàn)為銜接方式，主要是一種查證服務(wù)型工作。能夠在專(zhuān)家評(píng)價(jià)科技項(xiàng)目的同時(shí)為其提供更為系統(tǒng)客觀的文獻(xiàn)檢索，能夠真正的提高專(zhuān)家的評(píng)價(jià)準(zhǔn)確性。
科技查新的主要主體就是信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，其發(fā)展應(yīng)用基礎(chǔ)是科技信息資源，研究的主要手段就是信息研究，在此基礎(chǔ)上提供新穎的科技項(xiàng)目等公開(kāi)文獻(xiàn)為銜接方式，主要是一種查證服務(wù)型工作。能夠在專(zhuān)家評(píng)價(jià)科技項(xiàng)目的同時(shí)為其提供更為系統(tǒng)客觀的文獻(xiàn)檢索，能夠真正的提高專(zhuān)家的評(píng)價(jià)準(zhǔn)確性。
一、查新行業(yè)管理體制現(xiàn)狀
科技查新咨詢(xún)機(jī)構(gòu)眾所周知就是擁有科技查新業(yè)務(wù)方面規(guī)定資質(zhì)的一種咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，主要是國(guó)家科技部和教育部對(duì)此類(lèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審核。改革開(kāi)放以來(lái)，經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展迅猛，各類(lèi)創(chuàng)新主體逐步深入研究和關(guān)注科技查新領(lǐng)域，各類(lèi)大專(zhuān)院校和研究所的科研人員開(kāi)始重視科技查新咨詢(xún)的功能。科技查新咨詢(xún)?cè)絹?lái)越被更多人認(rèn)可和推崇，逐步成為一個(gè)熱門(mén)行業(yè)。在需求增大的同時(shí)也推動(dòng)創(chuàng)新的發(fā)展進(jìn)程，科技信息咨詢(xún)一改傳統(tǒng)的單一查新工作，開(kāi)始向科技信息咨詢(xún)體系完整化方向發(fā)展，以科技情報(bào)的市場(chǎng)調(diào)研、專(zhuān)利的咨詢(xún)和分析、競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)以及科技政策為主要的指導(dǎo)，逐步擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍。與此同時(shí)在在地域分布上也是逐步在各級(jí)省市建立，科技查新咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的總體數(shù)目正在逐年增加。伴隨著機(jī)構(gòu)數(shù)量的增多，如何實(shí)現(xiàn)各級(jí)查新咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的規(guī)范有效管理成為了各級(jí)政府管理部門(mén)面臨的重要問(wèn)題。面對(duì)如此眾多龐雜，跨學(xué)科的不同查新機(jī)構(gòu)，如何實(shí)現(xiàn)科學(xué)的規(guī)范化統(tǒng)一管理已經(jīng)成為目前的首要問(wèn)題。
專(zhuān)業(yè)素質(zhì)的良莠不齊也是查新行業(yè)管理體制無(wú)法實(shí)現(xiàn)規(guī)范統(tǒng)一的重要原因，在專(zhuān)業(yè)知識(shí)方面，查新人員面臨著種類(lèi)繁多，涉及范圍極廣的各類(lèi)不同查新項(xiàng)目，自身的專(zhuān)業(yè)能力和專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)水平如果不能及時(shí)得到提高勢(shì)必會(huì)影響查新工作的質(zhì)量，隨著科技和學(xué)術(shù)領(lǐng)域信息的不斷更新和進(jìn)步，如何快速掌握陌生專(zhuān)業(yè)的不同課題實(shí)質(zhì)和內(nèi)容要點(diǎn)對(duì)于工作人員具有一定的困難，很可能出現(xiàn)信息偏差，理解失誤，漏檢誤檢等問(wèn)題，這都會(huì)影響查新結(jié)論的準(zhǔn)確性和查新資料的參考價(jià)值。這些對(duì)于查新行業(yè)實(shí)現(xiàn)管理科學(xué)規(guī)范都極為不利，亟待解決。
二、查新行業(yè)管理制度建議
（一）政府部門(mén)參與管理
以省內(nèi)的科技查新機(jī)構(gòu)管理為分析案例，科技建立起專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，或者以行業(yè)協(xié)會(huì)的形式來(lái)對(duì)省內(nèi)的各級(jí)別不同領(lǐng)域查新機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范化管理，制定統(tǒng)一的行業(yè)準(zhǔn)則和行業(yè)要求，以此方法來(lái)達(dá)到整體提高科技查新咨詢(xún)機(jī)構(gòu)服務(wù)水平和管理水平的目的。在規(guī)范的管理基礎(chǔ)上逐步實(shí)現(xiàn)服務(wù)擴(kuò)大化，實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)之間的良性競(jìng)爭(zhēng)。科技查新咨詢(xún)工作的主要作用就在于，科研主體申報(bào)科技以及科研主體課程鑒定的時(shí)候，由科技查新咨詢(xún)機(jī)構(gòu)出具專(zhuān)業(yè)的查新報(bào)告，提高科研管理部門(mén)的項(xiàng)目審核科學(xué)性和專(zhuān)業(yè)性，這份科研查新報(bào)告使政府實(shí)現(xiàn)科學(xué)決策的首要關(guān)鍵，查新工作人員要充分了解查新課題的國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀如何，從而實(shí)現(xiàn)有價(jià)值的審核項(xiàng)目的順利實(shí)施，實(shí)現(xiàn)國(guó)家科技資金的高效利用，也防止政府忽視有意義的科技研究課題，實(shí)現(xiàn)對(duì)其有效的國(guó)家資金支持，從而實(shí)現(xiàn)資源利用的最大化。科技查新工作無(wú)論是工作內(nèi)容還是工作性質(zhì)都離不開(kāi)政府的科技管理部門(mén)，只有實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理和政府宏觀調(diào)控的配合才能實(shí)現(xiàn)科技查新服務(wù)工作的順利開(kāi)展。
（二）各級(jí)科技查新機(jī)構(gòu)參與管理
為了給各個(gè)學(xué)科的科研工作人員提供高質(zhì)量的準(zhǔn)確科研信息，科技查新行業(yè)的工作人員必須具有深度知識(shí)儲(chǔ)備和廣泛的學(xué)科涉獵，對(duì)于新興學(xué)科和技術(shù)具有敏感的洞察和理解能力。最近幾年來(lái)，地方性特色領(lǐng)域科研查新咨詢(xún)機(jī)構(gòu)不斷增加，由此對(duì)于傳統(tǒng)的單一評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)就完全不適用了，所以對(duì)科技查新員的素質(zhì)和能力都有了更高的要求，對(duì)于管理應(yīng)該實(shí)現(xiàn)參與的基礎(chǔ)上提出管理的意見(jiàn)，只有各級(jí)科技查新機(jī)構(gòu)積極參與到行業(yè)管理制度的制定和審核中，才能保證制度的實(shí)際運(yùn)行達(dá)到實(shí)效，建立起科學(xué)權(quán)威的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。從而避免出現(xiàn)外行人員脫離實(shí)際的管理規(guī)定或者不切實(shí)際的政策要求和考評(píng)制度，從實(shí)踐中挖掘真理，從而為科技查新工作人員構(gòu)建良好的發(fā)展和學(xué)習(xí)空間。
（三）建立健全的查新人員考核制度
根據(jù)人員的資質(zhì)差異和能力不同，只有建立起從業(yè)資質(zhì)級(jí)別評(píng)定和專(zhuān)業(yè)的資質(zhì)評(píng)定制度才能健全查新行業(yè)的人員管理制度。為查新行業(yè)人員規(guī)范化和科學(xué)化管理提供良好的人員基礎(chǔ)。查新人員要嚴(yán)格執(zhí)行掛牌上崗制度，實(shí)現(xiàn)人員素質(zhì)透明，用戶(hù)可自主選擇查新人員。由此采取的市場(chǎng)化運(yùn)作方式可以實(shí)現(xiàn)人員質(zhì)量的保障和人員學(xué)習(xí)積極性的提高。從傳統(tǒng)的一般參考咨詢(xún)類(lèi)服務(wù)向深入特色化服務(wù)轉(zhuǎn)變的同時(shí)，要求服務(wù)人員從查新的課題和內(nèi)容入手，針對(duì)性的分析所需內(nèi)容，通過(guò)學(xué)科和專(zhuān)業(yè)特色等不同角度全面評(píng)定。現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展要求的就是有重點(diǎn)領(lǐng)域硬實(shí)力的專(zhuān)業(yè)性科技人才，對(duì)于查新人員更是如此，查新機(jī)構(gòu)無(wú)論是專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的還是綜合性較強(qiáng)的，都應(yīng)該培養(yǎng)查新人員在單一學(xué)科的深入研究，和專(zhuān)業(yè)性的突出優(yōu)勢(shì)，從而保證查新結(jié)果的高質(zhì)量和專(zhuān)業(yè)性，建立健全查新人員專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域考核與資質(zhì)評(píng)定，從而保證人員高素質(zhì)的基礎(chǔ)上，推動(dòng)查新市場(chǎng)健康發(fā)展。
三、結(jié)語(yǔ)
我國(guó)的查新行業(yè)近幾年發(fā)展迅速，管理制度的規(guī)范和統(tǒng)一是實(shí)現(xiàn)更好更快發(fā)展的基礎(chǔ)和保障，在充分分析我國(guó)科技查新管理制度現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)，只有規(guī)范查新從業(yè)資質(zhì)的審核與評(píng)定，同時(shí)規(guī)范查新人員管理才能引領(lǐng)查新市場(chǎng)的健康有序發(fā)展，提高行業(yè)信譽(yù)，真正實(shí)現(xiàn)科技查新在國(guó)家科技管理中的重要決策保障作用。
參考文獻(xiàn)：
[1]李瓏，袁飛，汪華方.關(guān)于建立查新行業(yè)人員管理制度的建議[J].現(xiàn)代情報(bào)，2007.
關(guān)鍵詞：經(jīng)費(fèi)監(jiān)管；監(jiān)管機(jī)制；績(jī)效評(píng)估
近年來(lái)，我國(guó)科技投入持續(xù)增長(zhǎng)，為科技發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新提供了有力支持。在關(guān)注投入規(guī)模和投入強(qiáng)度的情況下，科技投入的安全性、科學(xué)性以及績(jī)效問(wèn)題，日益成為各級(jí)黨委、政府和社會(huì)公眾關(guān)注的焦點(diǎn)。對(duì)科技資金進(jìn)行合理配置、嚴(yán)格監(jiān)督、規(guī)范管理，保證科技經(jīng)費(fèi)高效安全使用是科技管理工作的必然要求，也是政府公共支出改革的要求。
一、我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管的現(xiàn)狀與問(wèn)題
為充分發(fā)揮科技經(jīng)費(fèi)的作用，我國(guó)各級(jí)科技部門(mén)以體制機(jī)制創(chuàng)新為著力點(diǎn)，探索推進(jìn)科技經(jīng)費(fèi)管理改革，努力提高科技資金使用效益，在科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管方面取得了較大成效，主要表現(xiàn)在：一是建立了比較完善的監(jiān)督管理制度，使科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管工作有法可依、有章可循；二是深化了項(xiàng)目預(yù)算管理，采用“二上二下”的預(yù)算編制程序，實(shí)行項(xiàng)目預(yù)算綜合評(píng)審制度和項(xiàng)目獨(dú)立核算制度，促進(jìn)了科技經(jīng)費(fèi)的合理配置；三是開(kāi)展重大專(zhuān)項(xiàng)的中期財(cái)務(wù)檢查與結(jié)題財(cái)務(wù)驗(yàn)收工作，確保資金合理規(guī)范使用，提高科技經(jīng)費(fèi)使用效益。但是，我國(guó)的科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管工作也存在一些問(wèn)題。
（一）缺乏對(duì)科技經(jīng)費(fèi)使用績(jī)效的評(píng)估
資金的投入必須有效益，科技經(jīng)費(fèi)的投入必須有產(chǎn)出，它的產(chǎn)出包括科技成果產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出和社會(huì)效益產(chǎn)出三個(gè)方面。對(duì)科技經(jīng)費(fèi)的監(jiān)管必須從產(chǎn)出績(jī)效對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，績(jī)效好的科研項(xiàng)目、科研單位要重點(diǎn)滾動(dòng)支持，而對(duì)于績(jī)效不顯著的科技項(xiàng)目、科研單位則要減少支持力度甚至不支持。現(xiàn)階段，我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管工作缺乏對(duì)科技經(jīng)費(fèi)使用績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，這種缺乏既表現(xiàn)在宏觀方面，也表現(xiàn)在微觀方面。在宏觀方面，我國(guó)的財(cái)政科技投入總體效果如何，國(guó)家科技計(jì)劃的總體執(zhí)行效果怎樣，科技投入對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的促進(jìn)作用究竟有多大等均缺乏有效的評(píng)估；在微觀方面，一個(gè)科技項(xiàng)目完成后的績(jī)效評(píng)估也不完善，對(duì)它進(jìn)行科技成果產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出、社會(huì)效益產(chǎn)出等方面的評(píng)價(jià)也缺乏有效的方法，還需要做大量的工作。
（二）科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管過(guò)于偏重財(cái)務(wù)監(jiān)督
目前，我國(guó)的科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管工作過(guò)于偏重財(cái)務(wù)監(jiān)督，甚至將財(cái)務(wù)監(jiān)督等同于科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管。但科技經(jīng)費(fèi)的監(jiān)管工作不僅僅是財(cái)務(wù)監(jiān)督，還應(yīng)該有科技事權(quán)監(jiān)督。因?yàn)榭萍冀?jīng)費(fèi)監(jiān)管不僅要監(jiān)督經(jīng)費(fèi)使用的合規(guī)性，更重要的是要監(jiān)督其合理性，如果一項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出根據(jù)事權(quán)界定不合理，那它再怎么符合財(cái)務(wù)制度的規(guī)定也是非法的。所以，如果不從科技事權(quán)的角度出發(fā)，而僅從科技經(jīng)費(fèi)角度出發(fā)檢查項(xiàng)目預(yù)算編制是否符合相關(guān)規(guī)定、經(jīng)費(fèi)使用是否符合財(cái)務(wù)制度是不能對(duì)科技經(jīng)費(fèi)形成有效監(jiān)督的。
（三）科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管機(jī)制不健全
健全的監(jiān)管機(jī)制包括完善的監(jiān)管制度、獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)、內(nèi)外結(jié)合的監(jiān)管方式，以及公開(kāi)透明的監(jiān)管結(jié)果公示。目前，我國(guó)各級(jí)科技部門(mén)都建立了相對(duì)完善的科技經(jīng)費(fèi)使用制度、管理制度、財(cái)務(wù)驗(yàn)收制度等，國(guó)家科技部成立了科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管中心作為獨(dú)立的經(jīng)費(fèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職能。但是，我國(guó)絕大多數(shù)的省級(jí)科技部門(mén)均沒(méi)有設(shè)立獨(dú)立的科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而是由科研條件與財(cái)務(wù)處和紀(jì)檢監(jiān)察室配合履行監(jiān)管職能，獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)監(jiān)管人員的缺位導(dǎo)致監(jiān)管工作人手不夠，科技經(jīng)費(fèi)的常規(guī)化、全程化監(jiān)管不太可能有效開(kāi)展起來(lái)，而且監(jiān)管人員專(zhuān)業(yè)性不強(qiáng)可能導(dǎo)致監(jiān)管不力，難以形成有效的監(jiān)督管理。此外，我國(guó)目前的科技經(jīng)費(fèi)主要是科技部門(mén)對(duì)各項(xiàng)目承擔(dān)單位的內(nèi)部監(jiān)督管理，缺乏立法部門(mén)、審計(jì)部門(mén)以及社會(huì)公眾的參與，監(jiān)督結(jié)果也很少向社會(huì)進(jìn)行公示，社會(huì)公眾對(duì)科技經(jīng)費(fèi)使用和分配的監(jiān)督缺位。
二、完善我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管體系的建議
根據(jù)不斷完善適應(yīng)財(cái)政資金科學(xué)化、精細(xì)化管理的需要，以及科研活動(dòng)的特點(diǎn)，針對(duì)科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管存在的以上問(wèn)題，采取有效措施完善我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管體系勢(shì)在必行。
（一）轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和服務(wù)意識(shí)
完善科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管體系首先要求科技工作管理者轉(zhuǎn)變理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇、收益并存，在科學(xué)研究活動(dòng)中凡是產(chǎn)生負(fù)面影響的事情或活動(dòng)都是風(fēng)險(xiǎn)，如項(xiàng)目承擔(dān)單位內(nèi)控制度或工作流程失控的風(fēng)險(xiǎn)、科研人員道德風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)生腐敗的風(fēng)險(xiǎn)等。因此，科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管必須增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，把風(fēng)險(xiǎn)管理方法引入到科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管工作中來(lái)，明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任，加強(qiáng)科研工作管理者的離任責(zé)任審計(jì)。
同時(shí)，科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管須樹(shù)立服務(wù)意識(shí)，將監(jiān)管與服務(wù)有機(jī)結(jié)合起來(lái)。科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管服務(wù)主要是指相關(guān)科技政策、規(guī)定的宣傳、普及，政策適用性的優(yōu)化和相應(yīng)的政策輔導(dǎo)等。科研工作的主體是科學(xué)家、工程師，他們的專(zhuān)長(zhǎng)在科研，對(duì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算、財(cái)務(wù)管理等并不專(zhuān)業(yè)，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)一些初級(jí)錯(cuò)誤，這需要科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管工作前移到服務(wù)層面，防微杜漸，將監(jiān)管與服務(wù)相統(tǒng)一。
（二）健全監(jiān)管機(jī)制，實(shí)現(xiàn)全程化常規(guī)化監(jiān)管
完善我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管體系其次是從健全監(jiān)管機(jī)制入手，對(duì)科技事權(quán)的歸集、事項(xiàng)預(yù)算形成、預(yù)算執(zhí)行和執(zhí)行結(jié)果的全過(guò)程展開(kāi)常規(guī)化監(jiān)管，將一些問(wèn)題防患于未然。現(xiàn)階段，各級(jí)科技部門(mén)最主要的工作是設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)明確監(jiān)督職責(zé)，理順與相關(guān)部門(mén)的關(guān)系，保障對(duì)科技經(jīng)費(fèi)分配和使用進(jìn)行監(jiān)督、監(jiān)察和審計(jì)。在科研課題經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督管理組織構(gòu)架上，按照“決策-執(zhí)行-監(jiān)督”職能相互分離和獨(dú)立的原則設(shè)置，這不僅符合現(xiàn)代行政管理的理念，而且還是行政管理“二次分離”的結(jié)果。按照這一思路，應(yīng)將科研專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的決策和執(zhí)行的權(quán)力配置于不同的部門(mén)，使其職責(zé)分明，相對(duì)分離，相互獨(dú)立，互相制衡，達(dá)到內(nèi)部制約和控制的目的。
在實(shí)施科技經(jīng)費(fèi)的監(jiān)管過(guò)程中，建立科技經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況數(shù)據(jù)庫(kù)，為科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)督提供必要的信息，為改進(jìn)科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管提供基礎(chǔ)條件保障，對(duì)監(jiān)管部門(mén)的決策提供必備的支撐條件。同時(shí)，在不違背國(guó)家利益的前提下，向社會(huì)公眾公開(kāi)科技經(jīng)費(fèi)使用的相關(guān)信息，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公眾對(duì)科技經(jīng)費(fèi)分配和使用的社會(huì)監(jiān)督。
（三）加強(qiáng)績(jī)效評(píng)估，建立健全評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制
對(duì)科技經(jīng)費(fèi)進(jìn)行監(jiān)督管理，不僅要對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)督，而且要對(duì)其進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，從社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、民生等角度來(lái)判斷該科技項(xiàng)目的立項(xiàng)開(kāi)展是否合理，其科技貢獻(xiàn)率到底有多大。在科研項(xiàng)目完成后，采取量化指標(biāo)評(píng)價(jià)其到底是達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)還是超過(guò)了預(yù)期目標(biāo)。按照“考核評(píng)價(jià)與考核結(jié)果與獎(jiǎng)懲相掛鉤”的原則，建立健全獎(jiǎng)懲機(jī)制，形成追蹤問(wèn)效機(jī)制。對(duì)于績(jī)效顯著的科研單位、科研項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)投入、滾動(dòng)支持；對(duì)于績(jī)效不顯著的科研單位和科研項(xiàng)目則減少科技投入的力度，直至停止下?lián)芸萍冀?jīng)費(fèi)；對(duì)于貪污浪費(fèi)、虛設(shè)項(xiàng)目騙取國(guó)家科技經(jīng)費(fèi)的單位和人員必須嚴(yán)肅處理。
（四）加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，提高相關(guān)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)
完善我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管體系，首先是加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)、提高相關(guān)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。“魔高一尺，道高一丈”，科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管首先是要加強(qiáng)監(jiān)管人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高監(jiān)督管理水平。其次是要對(duì)科研項(xiàng)目承擔(dān)單位的財(cái)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，加強(qiáng)其在財(cái)務(wù)理論、技術(shù)、方法等方面的學(xué)習(xí)，同時(shí)注重總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和交流，使財(cái)務(wù)人員能夠站在較高的起點(diǎn)，以寬闊的視野從事財(cái)務(wù)工作，以利于提高科技經(jīng)費(fèi)管理的質(zhì)量。此外，還要提供機(jī)會(huì)讓財(cái)務(wù)人員參與管理活動(dòng)，針對(duì)管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出有針對(duì)性的改進(jìn)意見(jiàn)和措施，使財(cái)務(wù)人員成為名副其實(shí)的“管家”。
參考文獻(xiàn)：
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內(nèi)容摘要:近年來(lái),廣東省著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的區(qū)域創(chuàng)新體系,大力推進(jìn)科技與金融結(jié)合,取得明顯成效。但在金融支持企業(yè)自主創(chuàng)新方面存在不足。今后要加大自主創(chuàng)新投入力度、進(jìn)一步加強(qiáng)科技部門(mén)與金融機(jī)構(gòu)的合作、廣泛吸納社會(huì)資本支持自主創(chuàng)新、完善金融支持企業(yè)自主創(chuàng)新的中介服務(wù)體系等。
關(guān)鍵詞:廣東省 自主創(chuàng)新 金融支持 風(fēng)險(xiǎn)投資
近年來(lái),廣東省著力提升區(qū)域創(chuàng)新能力,加快構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的區(qū)域創(chuàng)新體系,大力推進(jìn)科技與金融結(jié)合,取得了明顯成效。
廣東省加大自主創(chuàng)新投入力度
首先,要持續(xù)加大財(cái)政對(duì)自主創(chuàng)新的支持。逐步提高科技經(jīng)費(fèi)財(cái)政投入占全省科技經(jīng)費(fèi)投入總額的比例,全面落實(shí)財(cái)政科技投入年增長(zhǎng)速度要明顯高于財(cái)政收入年增長(zhǎng)速度的要求,發(fā)揮政府在研發(fā)資源配置中的調(diào)控和引導(dǎo)作用。其次,要?jiǎng)?chuàng)新科技投入方式,探索后補(bǔ)助、貸款貼息、股權(quán)投資等多種財(cái)政支持新機(jī)制。政府的科研經(jīng)費(fèi)投入主要支持重點(diǎn)領(lǐng)域前沿技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的聯(lián)合攻關(guān)、公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)、基礎(chǔ)和共性技術(shù)研發(fā)、重大科技成果的中試和產(chǎn)業(yè)化等。對(duì)企業(yè)開(kāi)展的中長(zhǎng)期關(guān)鍵技術(shù)等研發(fā)項(xiàng)目,財(cái)政資金也給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)貼。再次,加強(qiáng)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管,形成規(guī)范、有效的監(jiān)督和服務(wù)機(jī)制,提高資金使用效益。建立嚴(yán)格的科技經(jīng)費(fèi)投入責(zé)任制和資產(chǎn)管理制度,完善科技成果驗(yàn)收與結(jié)題制度,并按規(guī)定進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià),改變以往“重投入、少管理、輕驗(yàn)收”的狀況。完善科研項(xiàng)目立項(xiàng)及預(yù)算評(píng)審評(píng)估制度,形成更加適應(yīng)科學(xué)研究規(guī)律的科研經(jīng)費(fèi)管理制度。同時(shí),對(duì)政府投資形成的科技實(shí)物資產(chǎn)實(shí)行限額以上的臺(tái)賬制度和責(zé)任管理制度,使用單位負(fù)責(zé)對(duì)科技實(shí)物資產(chǎn)的維護(hù)和管理,實(shí)行資產(chǎn)使用和管理問(wèn)責(zé)制,并實(shí)行一定條件下的資源共享,提高政府資金的使用效率。
廣東省加強(qiáng)科技部門(mén)與金融機(jī)構(gòu)的合作
要穩(wěn)步推進(jìn)科技保險(xiǎn)試點(diǎn)工作,加快推進(jìn)從現(xiàn)有商業(yè)銀行中選擇、籌備科技支行的工作。鼓勵(lì)政策性金融機(jī)構(gòu)利用基金、貼息、擔(dān)保等方式加強(qiáng)對(duì)自主創(chuàng)新的支持。加大科技貸款投放量,凸顯科技擔(dān)保支撐效果。加強(qiáng)科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金工作,引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)加大對(duì)初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投入。進(jìn)一步探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押貸款,節(jié)能減排貸款模式的創(chuàng)新和試點(diǎn),推動(dòng)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易和高新技術(shù)企業(yè)股權(quán)質(zhì)押貸款。穩(wěn)步推進(jìn)科技保險(xiǎn)試點(diǎn),探索中小企業(yè)集合債券,支持科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目成功轉(zhuǎn)化,并催生一批新型企業(yè)。鼓勵(lì)銀行新增自主創(chuàng)新型企業(yè)貸款規(guī)模,解決貸款資金增量不足問(wèn)題,同時(shí)創(chuàng)新金融服務(wù)方式,開(kāi)發(fā)針對(duì)自主創(chuàng)新型企業(yè)融資特點(diǎn)的金融產(chǎn)品,以滿(mǎn)足自主創(chuàng)新的融資需要。積極探索和開(kāi)展動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押、專(zhuān)利質(zhì)押、賬戶(hù)托管、應(yīng)收款質(zhì)押等“無(wú)保信貸”新業(yè)務(wù),全面提升金融為自主創(chuàng)新服務(wù)的貢獻(xiàn)率。積極研究建立再擔(dān)保機(jī)構(gòu),支持自主創(chuàng)新型企業(yè)開(kāi)展信用互保、聯(lián)保業(yè)務(wù),分層次多渠道解決信用擔(dān)保規(guī)模與銀行新增貸款規(guī)模匹配的問(wèn)題。
廣東省吸納社會(huì)資本支持自主創(chuàng)新
加強(qiáng)與非銀行金融機(jī)構(gòu)合作,靈活利用擔(dān)保、抵押、相互拆借等形式吸納資本。在加大風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)稅收優(yōu)惠力度的同時(shí),通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)投資母基金和天使基金的發(fā)展來(lái)壯大風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)。鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)家充當(dāng)天使投資者,引導(dǎo)民間資本積極發(fā)展天使投資。
積極發(fā)展面向科技型企業(yè)的債券市場(chǎng),進(jìn)一步探索債券融資的方式,鼓勵(lì)具備條件的自主創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)行融資債券。通過(guò)稅收優(yōu)惠等措施,刺激科技型企業(yè)進(jìn)行債券融資。充分利用現(xiàn)有資本市場(chǎng),推薦有實(shí)力、成長(zhǎng)性強(qiáng)的創(chuàng)新型企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)在國(guó)內(nèi)外主板和創(chuàng)業(yè)板資本市場(chǎng)上市,使更多具有創(chuàng)新能力的優(yōu)質(zhì)企業(yè)與資本市場(chǎng)對(duì)接。
完善技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng),建立全省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)和技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易全省信息共享平臺(tái),加強(qiáng)行業(yè)自律和監(jiān)管。通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的作用機(jī)制,提高技術(shù)與資本兩個(gè)市場(chǎng)的交易效率,為大量暫時(shí)達(dá)不到上市門(mén)檻的自主創(chuàng)新型企業(yè)提供融資安排。
廣東省建立規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)投資基金制度
風(fēng)險(xiǎn)投資是指將資金投向那些市場(chǎng)尚未明朗、但有巨大潛能的新產(chǎn)品或新技術(shù)的資本運(yùn)營(yíng)方式。這種投資是與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)密切相關(guān)的一種投資。從知識(shí)經(jīng)濟(jì)角度看,風(fēng)險(xiǎn)投資實(shí)質(zhì)上是憑借高超的知識(shí)和技能,倚重投資人獨(dú)到的眼光與魄力以及被投資者蘊(yùn)藏著的巨大發(fā)展能量得到收益。它既可以滿(mǎn)足人們冒險(xiǎn)回報(bào)的愿望,又是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下自主創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化獲得充足資金的有效途徑。但是中小企業(yè)在自主創(chuàng)新的起步階段,通常面臨著籌資難、利潤(rùn)低的困難,銀行往往望其風(fēng)險(xiǎn)而卻步,等待國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)資本的扶持又不太現(xiàn)實(shí),況且接受?chē)?guó)外投資會(huì)導(dǎo)致利益的大量外流,在此情況下,政府要發(fā)揮啟動(dòng)和扶持的作用。政府應(yīng)有財(cái)政部門(mén)和科技部門(mén)牽頭,組織科研機(jī)構(gòu)、中小企業(yè)通力合作,建立規(guī)范化的風(fēng)險(xiǎn)投資基金。財(cái)政部門(mén)的投資用于啟動(dòng),科技部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)創(chuàng)新的潛力和未來(lái)收益評(píng)估預(yù)測(cè),并從宏觀上引導(dǎo)創(chuàng)新的發(fā)展方向。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)投資基金開(kāi)拓中小企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的融資渠道,降低自主創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本數(shù)量不足的現(xiàn)實(shí)情況,要大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資,培育市場(chǎng)化的高效的風(fēng)險(xiǎn)投資體系,盡可能多地吸納個(gè)人資本、非銀行金融機(jī)構(gòu)資本和公司資本,充實(shí)風(fēng)險(xiǎn)投資的資金池。充分發(fā)揮廣東居民投資能力強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)和積極性,開(kāi)辟更多的投資渠道,將大量處于閑置狀態(tài)、利用效率低下的個(gè)人資金吸引到風(fēng)險(xiǎn)投資上來(lái)。采用風(fēng)險(xiǎn)投資基金的個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)資本組織形式,建立有保險(xiǎn)的個(gè)人投資收益機(jī)制。逐步放松對(duì)養(yǎng)老基金、捐獻(xiàn)基金等在投資方向上的限制,允許將其資產(chǎn)總額的一定比例用于風(fēng)險(xiǎn)投資。
廣東省完善政府創(chuàng)新基金制度
首先,加大對(duì)創(chuàng)新基金投入力度,構(gòu)建多層次的創(chuàng)新基金體系。目前,我國(guó)政府對(duì)創(chuàng)新基金的投入數(shù)量有限,投入的主體相對(duì)單一,主要是依靠中央政府財(cái)政,基金規(guī)模難以滿(mǎn)足中小企業(yè)對(duì)自主創(chuàng)新的資本需求。為了更好地支持中小企業(yè)自主創(chuàng)新,一方面,中央政府要繼續(xù)加大財(cái)政對(duì)創(chuàng)新基金投入的力度;另一方面,要充分發(fā)揮地方的優(yōu)勢(shì)和積極性,要求有條件的地方加大對(duì)中小企業(yè)的投入,鼓勵(lì)有條件的地方設(shè)立地方中小企業(yè)自主創(chuàng)新基金,共同促進(jìn)本地區(qū)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的發(fā)展。此外,應(yīng)倡導(dǎo)創(chuàng)新基金受惠企業(yè)在步入成熟期后,反哺基金,在基金與受惠企業(yè)之間形成良性循環(huán),以支持更多的中小企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新。
其次,要加強(qiáng)基金項(xiàng)目的立項(xiàng)審查和跟蹤檢查,防止基金挪作他用。在基金項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí),要嚴(yán)把審查關(guān),創(chuàng)新基金資助項(xiàng)目要通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)產(chǎn)生,只有那些自主創(chuàng)新性強(qiáng)、技術(shù)含量高、具有競(jìng)爭(zhēng)力、市場(chǎng)前景好的高新技術(shù)研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目才有可能獲得創(chuàng)新基金資助。而且,要加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的跟蹤訪(fǎng)問(wèn),對(duì)創(chuàng)新基金項(xiàng)目實(shí)行定期檢查,監(jiān)督創(chuàng)新基金項(xiàng)目的運(yùn)作和使用,確保基金用途不變異。
廣東省完善金融支持企業(yè)自主創(chuàng)新的中介服務(wù)體系
首先,根據(jù)自主創(chuàng)新的要求,培養(yǎng)一批具有較高服務(wù)水平和較強(qiáng)服務(wù)能力的專(zhuān)業(yè)化、社會(huì)化自主創(chuàng)新中介服務(wù)機(jī)構(gòu),構(gòu)建完整的服務(wù)鏈條,從資本的籌集、投資項(xiàng)目的遴選、到資本進(jìn)入創(chuàng)新項(xiàng)目后的跟蹤管理及增值服務(wù),再到資本的退出、實(shí)現(xiàn)投資價(jià)值,在所有環(huán)節(jié)上進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化的支持和服務(wù)。
其次,整合社會(huì)資源,搭建自主創(chuàng)新融資服務(wù)平臺(tái),并借助融資服務(wù)平臺(tái)實(shí)施一系列“快速、便捷、綠色”的融資服務(wù),構(gòu)建自主創(chuàng)新融資服務(wù)新模式,面向社會(huì)公開(kāi)征集自主創(chuàng)新型企業(yè)融資項(xiàng)目,加強(qiáng)融資項(xiàng)目的申報(bào)、篩選、推薦工作,實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新融資需求與銀行放貸需求的對(duì)接,提升服務(wù)水平,發(fā)揮協(xié)同效應(yīng),逐步建立起高效融資的“綠色審批通道”。加強(qiáng)企業(yè)信用建設(shè)。整合各方信用信息資源,搭建企業(yè)信用信息跟蹤數(shù)據(jù)庫(kù)。
再次,逐步建立起守信企業(yè)激勵(lì)機(jī)制和失信懲戒制度,為推進(jìn)信用貸款奠定基礎(chǔ),提升企業(yè)信用水平。協(xié)調(diào)組織多家擔(dān)保機(jī)構(gòu)為自主創(chuàng)新型企業(yè)融資提供配套的信用擔(dān)保服務(wù),以適應(yīng)銀行新增自主創(chuàng)新型企業(yè)貸款規(guī)模對(duì)信用擔(dān)保規(guī)模的需求,幫助企業(yè)解決融資擔(dān)保難的問(wèn)題。建立融資指導(dǎo)師隊(duì)伍,加強(qiáng)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的融資培訓(xùn)服務(wù),提高自主創(chuàng)新型企業(yè)申貸的成功率。
參考文獻(xiàn):
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創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略是推動(dòng)我國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的核心的動(dòng)力，科技項(xiàng)目將在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中發(fā)揮重要作用，但當(dāng)前的科技項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理方式一定程度上阻礙了科技創(chuàng)新的發(fā)展。文章針對(duì)當(dāng)前科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的現(xiàn)狀，結(jié)合科技創(chuàng)新的客觀規(guī)律，提出了科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的建議，包括5項(xiàng)總體原則和項(xiàng)目立項(xiàng)、過(guò)程管理以及結(jié)題環(huán)節(jié)的經(jīng)費(fèi)管理建議。建議是在我國(guó)當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)體制下針對(duì)科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理現(xiàn)狀所提出，若能得到實(shí)施必將有助于我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展戰(zhàn)略。
關(guān)鍵詞：
創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；科技項(xiàng)目；經(jīng)費(fèi)管理；預(yù)算
1概述
我國(guó)自十以來(lái)全面實(shí)施了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的國(guó)家戰(zhàn)略，并提出科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，是推動(dòng)我國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的核心的動(dòng)力，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略是我國(guó)提升綜合國(guó)力的重要途徑[1]。在當(dāng)前國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略下，全社會(huì)也在逐漸形成“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的全民創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的新局面。科技創(chuàng)新按照創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的客觀規(guī)律可分為三個(gè)層次，第一層次為科學(xué)發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)造出新知識(shí)，即知識(shí)創(chuàng)新；第二層次為科學(xué)發(fā)明，創(chuàng)造出技術(shù)，這是對(duì)創(chuàng)造出的知識(shí)的應(yīng)用開(kāi)發(fā)，即技術(shù)創(chuàng)新；第三層次為知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的大量積累，集成若干技術(shù)創(chuàng)新，由此形成系列密切關(guān)聯(lián)的新工藝、新材料、新產(chǎn)品，最終構(gòu)成新產(chǎn)業(yè)，即產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。知識(shí)創(chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的源頭和動(dòng)力，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的終端和目的[2]。在整個(gè)創(chuàng)新體系中，科學(xué)發(fā)現(xiàn)所帶動(dòng)的知識(shí)創(chuàng)新是創(chuàng)新鏈中的基礎(chǔ)和源泉，在整個(gè)創(chuàng)新鏈中處于核心的地位[3]。在我國(guó)的創(chuàng)新體系中，知識(shí)創(chuàng)新主要由高等院校和科技院所的科學(xué)家完成。然而，在過(guò)去相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，知識(shí)創(chuàng)新遠(yuǎn)離經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的中心，更多的成為科學(xué)家自身的學(xué)術(shù)追求，未能對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到足夠的驅(qū)動(dòng)作用。在知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)中，國(guó)家和各級(jí)地方政府所設(shè)立的科學(xué)研究項(xiàng)目起到了關(guān)鍵的作用，科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)幾乎支撐了所有知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)所需的支出[4]。為適應(yīng)國(guó)家全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展戰(zhàn)略，我國(guó)在2015年對(duì)科技項(xiàng)目的管理體制進(jìn)行了全面改革，對(duì)原有的科技項(xiàng)目體系進(jìn)行了大刀闊斧的整合，經(jīng)過(guò)2016年的實(shí)施，新的科技項(xiàng)目管理輪廓已經(jīng)初步形成。美國(guó)學(xué)者Nelson等認(rèn)為科學(xué)技術(shù)處于不斷變革中，政府應(yīng)保證制度安排上的靈活性和適應(yīng)性[5]。我國(guó)的科技項(xiàng)目改革，正是為了提高國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下科技項(xiàng)目的靈活性和適應(yīng)性而進(jìn)行的改革。相應(yīng)地，科技項(xiàng)目的靈活性與適應(yīng)性提高了，科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的靈活性與適應(yīng)性也需要隨之提高。因此，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略下、新的科技體制下，科技經(jīng)費(fèi)的經(jīng)費(fèi)管理制度必須進(jìn)行相應(yīng)的改革以適應(yīng)新形勢(shì)的需求。為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，提高財(cái)務(wù)管理效率，充分發(fā)揮資金利用率，充分調(diào)動(dòng)廣大科技人員自主性、積極性，我國(guó)科技單位的財(cái)務(wù)管理工作的創(chuàng)新勢(shì)在必行。本文將重點(diǎn)探討我國(guó)當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的形勢(shì)下科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理改革的建議。
2總體原則
2.1服務(wù)性原則
科技項(xiàng)目是為知識(shí)創(chuàng)新而設(shè)立的科技項(xiàng)目，科技項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)管理也需要為知識(shí)創(chuàng)新而服務(wù)，根據(jù)知識(shí)創(chuàng)新的客觀規(guī)律進(jìn)行科技經(jīng)費(fèi)的管理將有助于知識(shí)創(chuàng)新的快速高效完成。在當(dāng)前國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的前提下，為知識(shí)創(chuàng)新高效服務(wù)應(yīng)是科技經(jīng)費(fèi)管理的第一原則，即服務(wù)性原則，也是最為重要的原則。
2.2靈活性原則
知識(shí)創(chuàng)新是科學(xué)家不斷突破自我、探索未知的智力勞動(dòng)，具有創(chuàng)造性和不確定性的特點(diǎn)。因此，科技經(jīng)費(fèi)在使用過(guò)程中必須滿(mǎn)足靈活性原則，需要預(yù)算但不能完全依照預(yù)算、照搬預(yù)算而一成不變。如果完全依據(jù)預(yù)算來(lái)執(zhí)行科技活動(dòng)，知識(shí)創(chuàng)新將無(wú)法完成、永不可及。
2.3真實(shí)性原則
科技經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行與管理，在靈活性的基礎(chǔ)上，還需要保證真實(shí)性。一切科技活動(dòng)的支出，必須保證是在服務(wù)科技創(chuàng)新的前提下來(lái)進(jìn)行，并且是真實(shí)存在的，不是虛構(gòu)的。真實(shí)性原則是科技人員必須遵循的，也是科技經(jīng)費(fèi)管理部門(mén)對(duì)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行審核的重要標(biāo)準(zhǔn)。
2.4安全性原則
科技經(jīng)費(fèi)是國(guó)庫(kù)資金，取之于民，也應(yīng)用之于民，為更好地為創(chuàng)新服務(wù)，盡管在使用經(jīng)費(fèi)過(guò)程中需要保證經(jīng)費(fèi)的靈活性和真實(shí)性原則，但同時(shí)也需要保證資金的安全性原則。國(guó)家資金的安全保障是科技經(jīng)費(fèi)管理的基本原則，不可動(dòng)搖。安全性原則與靈活性原則和真實(shí)性原則不矛盾、不沖突。
2.5國(guó)庫(kù)支付原則
針對(duì)當(dāng)前科技經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率明細(xì)滯后，大量資金囤積，結(jié)題之前突擊花錢(qián)，科技經(jīng)費(fèi)的整體流動(dòng)性差的問(wèn)題。建議凡是以國(guó)家或各級(jí)政府名義立項(xiàng)的科技項(xiàng)目，經(jīng)費(fèi)都應(yīng)實(shí)行國(guó)庫(kù)支付的原則，統(tǒng)一管理和調(diào)配，提高國(guó)庫(kù)資金利用效率。各單位設(shè)立國(guó)庫(kù)虛擬賬號(hào)，統(tǒng)一從國(guó)庫(kù)支付，這樣將極大提高資金的流通性和利用率。
3項(xiàng)目立項(xiàng)
3.1簡(jiǎn)化項(xiàng)目預(yù)算編制
在我國(guó)當(dāng)前科技體制下，通常是項(xiàng)目立項(xiàng)管理單位首先確定科技任務(wù)需求，指南，同時(shí)限定預(yù)算總額，然后科學(xué)家再根據(jù)任務(wù)需求撰寫(xiě)項(xiàng)目申報(bào)書(shū)，同時(shí)根據(jù)預(yù)算總額和研究任務(wù)編制經(jīng)費(fèi)預(yù)算。這種立項(xiàng)程序在我國(guó)當(dāng)前國(guó)情下具有一定的合理性，但仍然有需要改革的地方。首先，科學(xué)研究的客觀規(guī)律就是具有很大的不確定性，技術(shù)路線(xiàn)存在多樣性，各承擔(dān)單位基本科技條件存在差異，各地區(qū)物價(jià)水平不一致。不同承擔(dān)單位完成同一項(xiàng)科技任務(wù)，以上這些原因都將導(dǎo)致預(yù)算總額不同，各科目預(yù)算也會(huì)存在差異。其次，科技項(xiàng)目的實(shí)施周期通常為3-5年，在立項(xiàng)當(dāng)年就需要詳細(xì)預(yù)算未來(lái)3-5年的科技活動(dòng)支出，顯然有違科技經(jīng)費(fèi)管理真實(shí)性原則。因此，作者建議科技經(jīng)費(fèi)可以設(shè)定一個(gè)項(xiàng)目概算總額，這個(gè)項(xiàng)目總額由項(xiàng)目申報(bào)人提出，然后由相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜摇⒇?cái)務(wù)專(zhuān)家和項(xiàng)目管理部門(mén)共同審定，并大致安排好每年的經(jīng)費(fèi)概算。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，科技工作者每年年終總結(jié)的時(shí)候，完成當(dāng)年的經(jīng)費(fèi)決算，并提出下一個(gè)年度的經(jīng)費(fèi)概算。之所以是概算，而不是預(yù)算，也是為了滿(mǎn)足科技經(jīng)費(fèi)管理靈活性和真實(shí)性的要求。項(xiàng)目研究任務(wù)完成出色，并且有進(jìn)一步研究經(jīng)費(fèi)的需求，可以經(jīng)論證后增加經(jīng)費(fèi)總額。并且在結(jié)題之后，也可以考慮對(duì)優(yōu)秀的項(xiàng)目和承擔(dān)單位進(jìn)行滾動(dòng)支持。
3.2放開(kāi)各子科目預(yù)算
在當(dāng)前的科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理中，分為直接費(fèi)和間接費(fèi)兩個(gè)大類(lèi)。直接費(fèi)是與科學(xué)研究直接相關(guān)的費(fèi)用支出，包括設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)等。間接費(fèi)是在科技活動(dòng)中無(wú)法直接進(jìn)行測(cè)算的費(fèi)用支出，包括績(jī)效等。直接費(fèi)用中的設(shè)備費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)和專(zhuān)家咨詢(xún)費(fèi)是嚴(yán)格控制，在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中是不能進(jìn)行調(diào)整的。2011年，財(cái)政部和科技部共同了《財(cái)政部科技部關(guān)于調(diào)整國(guó)家科技計(jì)劃和公益性行業(yè)科技專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法若干規(guī)定的通知》（財(cái)教【2011】434號(hào)），對(duì)材料費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)和其他支出的預(yù)算調(diào)整權(quán)限進(jìn)行了下放，各課題承擔(dān)單位可在一定范圍內(nèi)自行調(diào)整，在結(jié)題或中期檢查時(shí)上報(bào)科技部備案[6]。2014年，國(guó)務(wù)院了《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科技項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)【2014】11號(hào)），又進(jìn)一步放開(kāi)了差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)和國(guó)際合作交流費(fèi)的預(yù)算調(diào)整權(quán)限，這三項(xiàng)經(jīng)費(fèi)可在不突破三項(xiàng)預(yù)算總額的基礎(chǔ)上調(diào)劑使用[7]。從上可以看出，國(guó)家在各科目預(yù)算的執(zhí)行過(guò)程中，也發(fā)現(xiàn)了有不合理的地方，并對(duì)部分科目的預(yù)算調(diào)整及使用都進(jìn)行了放權(quán)，以提高經(jīng)費(fèi)使用的自由度和靈活度。作者建議進(jìn)一步放開(kāi)對(duì)各個(gè)科目預(yù)算的限制，科技經(jīng)費(fèi)管理以服務(wù)性原則為指導(dǎo)，即完全服務(wù)于知識(shí)創(chuàng)新，在科技活動(dòng)真實(shí)性、經(jīng)費(fèi)開(kāi)支合理性的基礎(chǔ)上各個(gè)科目的經(jīng)費(fèi)可以不加限制的使用，僅對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額進(jìn)行控制。
3.3放寬配套經(jīng)費(fèi)限制
在當(dāng)前國(guó)家科技體制中，對(duì)大多數(shù)應(yīng)用研究型課題、示范性課題，都對(duì)配套經(jīng)費(fèi)的額度有硬性要求，需要項(xiàng)目申請(qǐng)單位承諾國(guó)撥經(jīng)費(fèi)一定比例的配套資金用于項(xiàng)目研究，在結(jié)題時(shí)也會(huì)對(duì)配套經(jīng)費(fèi)的落實(shí)和使用進(jìn)行審計(jì)。在這種情況下，不少科技項(xiàng)目申報(bào)單位為了項(xiàng)目成功立項(xiàng)，會(huì)進(jìn)行虛假配套經(jīng)費(fèi)的承諾，在后續(xù)課題執(zhí)行過(guò)程中，無(wú)法實(shí)現(xiàn)配套經(jīng)費(fèi)。作者建議配套經(jīng)費(fèi)可以不做限制，由項(xiàng)目申報(bào)單位根據(jù)實(shí)際情況是否承諾配套，只要能夠完成研究任務(wù)，是否承諾配套經(jīng)費(fèi)并不重要。
3.4加強(qiáng)示范類(lèi)課題的事后資助模式
對(duì)于應(yīng)用類(lèi)和示范類(lèi)課題，可以更多采用事前立項(xiàng)、給予部分資金（30%左右）啟動(dòng)課題，由承擔(dān)單位自有資金完成課題研究，通過(guò)驗(yàn)收后劃撥剩余經(jīng)費(fèi)，并對(duì)成果的推廣應(yīng)用給予獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)未通過(guò)驗(yàn)收審計(jì)的課題，不予劃撥剩余經(jīng)費(fèi)，并對(duì)已經(jīng)劃撥經(jīng)費(fèi)的使用情況進(jìn)行嚴(yán)格審計(jì)。事后資助可提高示范類(lèi)課題完成的質(zhì)量，有效杜絕套取科技經(jīng)費(fèi)的情況出現(xiàn)，激勵(lì)科技成果快速高效轉(zhuǎn)化，并有利于研究成果的進(jìn)一步推廣應(yīng)用。
4項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程
4.1強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理意識(shí)
根據(jù)前述財(cái)務(wù)管理的總體原則，高等院校和科技院所的財(cái)務(wù)管理人員、科技項(xiàng)目管理人員、科技項(xiàng)目的具體執(zhí)行人都應(yīng)強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理意識(shí)，學(xué)習(xí)財(cái)務(wù)管理的相關(guān)制度和法律。財(cái)務(wù)部門(mén)是一個(gè)科技單位的核心部門(mén)，但更是支撐部門(mén)、服務(wù)部門(mén)，對(duì)于財(cái)務(wù)管理人員而言，需要牢牢樹(shù)立服務(wù)意識(shí)，為科技項(xiàng)目的財(cái)務(wù)執(zhí)行服務(wù)，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)服務(wù)。科技項(xiàng)目的執(zhí)行人員，也應(yīng)廣泛學(xué)習(xí)財(cái)務(wù)知識(shí)，牢固樹(shù)立科技經(jīng)費(fèi)使用真實(shí)性、合理性的意識(shí)。
4.2加強(qiáng)制度建設(shè)
在宏觀層面，科技部、地方科技廳等科技項(xiàng)目主管部門(mén)應(yīng)做好財(cái)務(wù)管理的頂層設(shè)計(jì)，依照科技項(xiàng)目服務(wù)于科技創(chuàng)新的要求，制定項(xiàng)目預(yù)算、科目設(shè)置、預(yù)算調(diào)整、經(jīng)費(fèi)管理與結(jié)題審計(jì)等宏觀層面的科技項(xiàng)目任務(wù)管理與財(cái)務(wù)管理辦法。宏觀層面的制度設(shè)計(jì)主要是把控項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的總體使用原則與規(guī)范。在微觀層面，各個(gè)科技項(xiàng)目承擔(dān)單位也應(yīng)出臺(tái)相應(yīng)的財(cái)務(wù)管理辦法。比如設(shè)備采購(gòu)管理辦法、固定資產(chǎn)管理辦法、耗材出入庫(kù)管理制度、差旅費(fèi)管理辦法、會(huì)議費(fèi)支出管理辦法等一系列與科技相關(guān)的財(cái)務(wù)管理辦法。加強(qiáng)內(nèi)部管理、內(nèi)部監(jiān)督和內(nèi)部審計(jì)，微觀層面的制度建設(shè)主要是規(guī)范項(xiàng)目執(zhí)行中的各種細(xì)節(jié)問(wèn)題。
5項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收
國(guó)家當(dāng)前的科技項(xiàng)目在結(jié)題驗(yàn)收的環(huán)節(jié)，一定程度上存在“重財(cái)務(wù)輕任務(wù)”的情況，這種情況的出現(xiàn)是不利于科技創(chuàng)新的，科學(xué)家可能會(huì)把更多的心思放在如何用好科技項(xiàng)目的每一筆錢(qián)上面，而不是如何把科技項(xiàng)目做好。因此，為適應(yīng)新時(shí)期國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略，科技項(xiàng)目應(yīng)更看重任務(wù)完成，對(duì)財(cái)務(wù)管理應(yīng)適度調(diào)整。為切實(shí)保障科技項(xiàng)目服務(wù)于科技創(chuàng)新，在驗(yàn)收環(huán)節(jié)應(yīng)加強(qiáng)任務(wù)的驗(yàn)收，因?yàn)橥瓿伞叭蝿?wù)”才是科技項(xiàng)目立項(xiàng)的目的。對(duì)于通過(guò)任務(wù)驗(yàn)收的科技項(xiàng)目，且承擔(dān)單位信用優(yōu)良、財(cái)務(wù)制度健全，這類(lèi)科技項(xiàng)目應(yīng)不進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，直接通過(guò)財(cái)務(wù)驗(yàn)收。對(duì)于未通過(guò)任務(wù)驗(yàn)收的科技項(xiàng)目，必須嚴(yán)格審計(jì)科技經(jīng)費(fèi)的支出，對(duì)有經(jīng)費(fèi)使用不當(dāng)?shù)那闆r，應(yīng)根據(jù)規(guī)章制度或法律給予相應(yīng)懲罰。國(guó)家已經(jīng)出臺(tái)相關(guān)政策，在項(xiàng)目通過(guò)驗(yàn)收后，課題結(jié)余經(jīng)費(fèi)可以留歸課題組使用，但必須是科學(xué)研究的直接相關(guān)支出。
6結(jié)束語(yǔ)
以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略為前提，本文探討了與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)緊密相關(guān)的科技項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理改革的建議。認(rèn)為我國(guó)當(dāng)前科技項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理必須要符合服務(wù)性、靈活性、真實(shí)性、安全性和國(guó)庫(kù)支付等五項(xiàng)原則。在科技項(xiàng)目立項(xiàng)階段提出了簡(jiǎn)化項(xiàng)目預(yù)算編制、放開(kāi)科目預(yù)算、放寬配套經(jīng)費(fèi)限制、加強(qiáng)示范類(lèi)課題的事后資助模式等四項(xiàng)建議；在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)加強(qiáng)科技人員與財(cái)務(wù)人員的財(cái)務(wù)管理意識(shí)，加強(qiáng)單位的財(cái)務(wù)管理制度建設(shè)；在項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收環(huán)節(jié)應(yīng)更加重視任務(wù)驗(yàn)收。以上建議是在我國(guó)當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)體制下針對(duì)科技項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理現(xiàn)狀所提出，若能得到實(shí)施必將助推我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展戰(zhàn)略。
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關(guān)鍵詞：科技期刊；信用；管理體系
實(shí)施科技計(jì)劃是政府引導(dǎo)科技發(fā)展方向、通過(guò)政府投入優(yōu)化社會(huì)科技資源配置的主要形式。而科技期刊是實(shí)施科技計(jì)劃、傳播科技信息的有效載體。是科學(xué)研究鏈上很重要的一環(huán)。作為科技期刊編輯出版部門(mén)，對(duì)學(xué)術(shù)成果有著重要的審核、把關(guān)作用，在這一環(huán)節(jié)如果把關(guān)不嚴(yán)，很容易使科研不端行為造成惡果。如何有效地杜絕科技論文中的學(xué)術(shù)失范，筆者認(rèn)為有必要構(gòu)建學(xué)術(shù)期刊信用管理體系，建立信用數(shù)據(jù)庫(kù)和科技論文信用評(píng)價(jià)系統(tǒng)，為國(guó)家科技部《關(guān)于在國(guó)家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定》的實(shí)施提供支撐。編輯部利用此平臺(tái)不但可以解決信用的問(wèn)題，還可通過(guò)該管理體系來(lái)控制論文的質(zhì)量。
一、科技信用與科技期刊信用的概念涵義
國(guó)家科技部《關(guān)于在國(guó)家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定》對(duì)科技信用的定義是：利技信用作為社會(huì)信用的重要組成部分，是指從事科技活動(dòng)人員或機(jī)構(gòu)的職業(yè)信用，是對(duì)個(gè)人或機(jī)構(gòu)在從事科技活動(dòng)時(shí)遵守正式承諾、履行約定義務(wù)、遵守科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的能力和表現(xiàn)的一種評(píng)價(jià)。
科技期刊是發(fā)表科技論文的載體，是科技活動(dòng)鏈上不可或缺的部分，同時(shí)還承載著個(gè)人學(xué)術(shù)資格評(píng)價(jià)的社會(huì)功能。這一部分的不誠(chéng)信行為影響著整個(gè)科技活動(dòng)的質(zhì)量以及人才評(píng)估的準(zhǔn)確性，以前出現(xiàn)的種種弄虛作假、抄襲、剽竊的嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為，很多就出現(xiàn)在這―部分。因此，科技期刊的信用同樣也涵蓋了以上信用規(guī)則，其信用評(píng)價(jià)范圍是對(duì)遵守科學(xué)共同體內(nèi)公允規(guī)范的能力和誠(chéng)信的程度。
二、科技期刊信用缺失的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題
當(dāng)前由于我國(guó)社會(huì)信用機(jī)制不完善，科技期刊存在著不少科技信用缺失的表現(xiàn)，主要表現(xiàn)在：
(一)論文作者的信用缺失。由于科技成果與許多個(gè)人的利益掛鉤，因此急功近利，一稿多投，抄襲、剽竊他人科研成果，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)。
(二)審稿者的信用缺失。審稿者本應(yīng)是本專(zhuān)業(yè)專(zhuān)家，應(yīng)該是嚴(yán)謹(jǐn)而慎重的。但有的專(zhuān)家在人情面前而高抬貴手。有的由于同專(zhuān)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的原因而故意發(fā)難。
(三)期刊編輯部的信用缺失。由于缺乏監(jiān)管機(jī)制，再加上編輯部?jī)?nèi)部的制度不健全，因此產(chǎn)生的“關(guān)系稿”、“交易稿”屢見(jiàn)不鮮。有的期刊編輯部以贏利為目的，甚至是有錢(qián)就發(fā)。
三、建立科技期刊信用管理體系的必要性和目的
是什么導(dǎo)致科技期刊信用的缺失，筆者認(rèn)為有以下幾種原因：
(一)經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)是導(dǎo)致科技期刊信用缺失的直接原因。追求利益的最大化是市場(chǎng)主體的根本動(dòng)力，科技期刊由于讀者群的限制，要產(chǎn)生很大的經(jīng)濟(jì)效益是很難的。一些科技期刊被推上市場(chǎng)后，由于生存問(wèn)題，使辦刊的宗旨發(fā)生變異，在一定程度上拋開(kāi)學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)去取舍稿件。又由于失信成本過(guò)低，所以在發(fā)稿過(guò)程中隨意性很大，即使發(fā)生問(wèn)題了，得到的制裁遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于所得。
(二)體制問(wèn)題是導(dǎo)致科技期刊信用缺失的根本問(wèn)題上。由于長(zhǎng)期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的制約，信用問(wèn)題一直得不到重視，在從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，出現(xiàn)了一個(gè)真空地帶。在某種程度上，科技信用觀念的淡漠和科技信用評(píng)價(jià)機(jī)制的“空白”已經(jīng)嚴(yán)重地?fù)p害著我國(guó)科學(xué)技術(shù)事業(yè)的發(fā)展。
(三)信息不對(duì)稱(chēng)，數(shù)據(jù)失真。信息的真實(shí)性決定了評(píng)價(jià)結(jié)果的可靠性，科技期刊由于種種原因，難于獲得論文作者和該研究領(lǐng)域的全面信息，而社會(huì)又賦予科技期刊太多的評(píng)價(jià)功能(如職稱(chēng)評(píng)定、學(xué)位評(píng)定)，因此在沒(méi)有監(jiān)管、制度不健全的情況下，極易出現(xiàn)信用缺失行為。
以上的種種弊端雖然采取一定的規(guī)章制度能在一定程度上避免，但要從根本上杜絕，一定要建立行之有效的管理機(jī)制，科技期刊信用管理體系建設(shè)的目的是引入“信用管理”機(jī)制，補(bǔ)充和完善我國(guó)科技計(jì)劃信用管理體系，提高參與科技活動(dòng)相關(guān)主體的信用意識(shí)和信用水平，從機(jī)制上約束和規(guī)范科技期刊在科技活動(dòng)中的失信行為。
四、科技期刊信用管理體系建立的原則和功能
科技期刊信用管理體系的構(gòu)建，要在整個(gè)社會(huì)信用體制的大框架下建立，主要遵循的是法律和道德的原則，采用科學(xué)、先進(jìn)、合理、高效和易操作的手段，對(duì)科技期刊工作中所有的參與者(作者、審者、編者)進(jìn)行有效的監(jiān)督。對(duì)科技期刊進(jìn)行信用等級(jí)評(píng)估，整個(gè)體系應(yīng)具有定性評(píng)估、定量評(píng)估和綜合評(píng)估的功能。數(shù)據(jù)庫(kù)和共享平臺(tái)能實(shí)行信用記錄制和信息共享制，科技期刊信用管理體系的模式主要功能見(jiàn)圖1。
圖1顯示了系統(tǒng)要完成的七大模塊功能：
(一)工作臺(tái)。這一塊的功能是完成對(duì)象(作者、審者、編輯部)和論文信息的顯示，編輯部輸入投稿者的基本信息(姓名、工作單位等)，平臺(tái)即可利用期刊網(wǎng)等資源查詢(xún)到作者的基本素質(zhì)、科研能力和研究方向、代表性科研成果及近期發(fā)表的論文等綜合信息。
編輯部還可利用該平臺(tái)選擇審稿者，同樣能查出審稿者的綜合信息，還能為論文查新等。
(二)用戶(hù)管理。這一塊的功能主要是用戶(hù)單位(編輯部)的信用管理，作者在投稿環(huán)節(jié)需提供一份信用證明。證明其文章的真實(shí)性和可靠性，同時(shí)要求作者作出無(wú)剽竊抄襲、弄虛作假的承諾。該證明要由作者單位蓋章，在這一環(huán)節(jié)出現(xiàn)不誠(chéng)信的行為，要由作者單位負(fù)責(zé)。
(三)評(píng)估指標(biāo)設(shè)置。這一部分是整個(gè)評(píng)估體系的基礎(chǔ)，是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)的工作，而指標(biāo)的設(shè)置將決定整個(gè)評(píng)價(jià)的效果，因此需要作專(zhuān)門(mén)的研究。評(píng)估指標(biāo)總體應(yīng)按照科學(xué)性、實(shí)證性、系統(tǒng)性、可比性和實(shí)用性等原則來(lái)確定。主要針對(duì)期刊中的信用問(wèn)題，突出信用能力方面的指標(biāo)和信用意愿方面的指標(biāo)體系。體系可以是多層次的，有定性的指標(biāo)，也有定量的指標(biāo)，定性的指標(biāo)由聘用的專(zhuān)家評(píng)價(jià)，而定量指標(biāo)則用收集到相關(guān)數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)。最后進(jìn)入綜合評(píng)價(jià)體系。
(四)信用信息采集。這一塊的功能在進(jìn)行信用數(shù)據(jù)采集定義和評(píng)估指標(biāo)的定義后，進(jìn)行信用信息采集工作。采集到失信行為，進(jìn)入黑名單信息。
(五)信用評(píng)估。該平臺(tái)根據(jù)采集到的數(shù)據(jù)及定義的評(píng)估指標(biāo)及模型，進(jìn)行信用評(píng)估，向有關(guān)部門(mén)提供評(píng)估報(bào)告。編輯部根據(jù)評(píng)估數(shù)據(jù)和報(bào)告對(duì)該篇稿件的處理作出決策。
(六)查詢(xún)統(tǒng)計(jì)。提供靈活、動(dòng)態(tài)的查詢(xún)及統(tǒng)計(jì)方法，對(duì)進(jìn)入數(shù)據(jù)庫(kù)中的各種數(shù)據(jù)進(jìn)行展現(xiàn)。提供圖形分析方法，對(duì)信用評(píng)估系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)，提供決策分析功能。
(七)數(shù)據(jù)管理。提供系統(tǒng)中數(shù)據(jù)的導(dǎo)入、導(dǎo)出工作，提供外部數(shù)據(jù)的導(dǎo)入、導(dǎo)出工作。
信用問(wèn)題是各方面十分關(guān)注的熱點(diǎn)和敏感問(wèn)題，涉及的領(lǐng)域內(nèi)容量很大。單靠科技期刊信用管理體系來(lái)杜絕科技論文信用失范的問(wèn)題，只能治標(biāo)。要從根本上解決這些問(wèn)題，必須標(biāo)本兼治。
首先，加快制定配套的科技信用管理的規(guī)章制度、政策法規(guī)體系，為信用征信、信用評(píng)估、信用查詢(xún)、信用公開(kāi)、信用管理提供基本的運(yùn)作規(guī)范和法規(guī)依據(jù)。
一、明確工作目標(biāo)，今年科技工作取得較好成績(jī)。
（一）以實(shí)現(xiàn)監(jiān)管技術(shù)變革為目標(biāo)，積極組織“銀行監(jiān)管信息系統(tǒng)”推廣。分局專(zhuān)門(mén)成立了推廣工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)置了確保該系統(tǒng)順利實(shí)施的培訓(xùn)教育、監(jiān)督考評(píng)、技術(shù)保障等多個(gè)工作組，在系統(tǒng)試運(yùn)行時(shí)，又采取明確分工、各司其責(zé)、領(lǐng)導(dǎo)督促、科技把關(guān)等工作措施，從而圓滿(mǎn)完成今年三個(gè)子系統(tǒng)的推廣：一是該系統(tǒng)的基礎(chǔ)工程“機(jī)構(gòu)”、“高管”子系統(tǒng)于2月正式上線(xiàn)運(yùn)行，如期將轄內(nèi)723家銀行機(jī)構(gòu)、303名高管人員納入自動(dòng)化管理。截至11月，共錄入基礎(chǔ)數(shù)據(jù)1026條，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上審批事項(xiàng)127次。在基礎(chǔ)數(shù)據(jù)錄入中，科技部門(mén)承擔(dān)了大量的數(shù)據(jù)審核和改錯(cuò)工作，共修改、補(bǔ)充數(shù)據(jù)661條。二是法人非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管子系統(tǒng)于11月完成第一次數(shù)據(jù)上報(bào)。由于推廣這套子系統(tǒng)時(shí)間緊、任務(wù)重，科技部門(mén)加班加點(diǎn)，僅用四天完成了對(duì)13個(gè)法人信用社的環(huán)境測(cè)試、系統(tǒng)安裝和操作培訓(xùn)，有效保證了該子系統(tǒng)的成功試運(yùn)行。
（二）以信息充分共享和快速傳遞為目標(biāo)，大力加強(qiáng)信息平臺(tái)建設(shè)和網(wǎng)絡(luò)維護(hù)。按照“三統(tǒng)一、一共享”原則，分局在充分利用上級(jí)信息化建設(shè)成果的同時(shí)，亦加強(qiáng)了自身的信息化建設(shè)。主要從三方面入手：一是建立分局局域網(wǎng)網(wǎng)站。經(jīng)過(guò)一個(gè)多月緊張的技術(shù)攻關(guān)，分局網(wǎng)站于8月份正式開(kāi)通。根據(jù)需求設(shè)立了“分局動(dòng)態(tài)”、“政務(wù)信息”、“科室工作”、“統(tǒng)計(jì)信息”等多個(gè)欄目，可以實(shí)現(xiàn)信息披露、通知公告、學(xué)習(xí)交流等多項(xiàng)功能。至11月末，該網(wǎng)站注冊(cè)會(huì)員54名，新聞管理員13名，各類(lèi)信息500余篇，網(wǎng)站累計(jì)瀏覽量突破1萬(wàn)人次。同時(shí)還開(kāi)發(fā)了分局的博客網(wǎng)站，為分局員工創(chuàng)造了一個(gè)展示個(gè)人風(fēng)采的平臺(tái)。二是開(kāi)設(shè)轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)郵件系統(tǒng)。在省局提供硬件環(huán)境的基礎(chǔ)上，分局及時(shí)開(kāi)設(shè)了轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)郵件系統(tǒng)，一舉改變了與金融機(jī)構(gòu)通信依賴(lài)人行網(wǎng)絡(luò)或人工傳遞的局面。目前全轄共開(kāi)設(shè)電子郵箱80個(gè)，其中對(duì)郵政儲(chǔ)蓄和信用社的郵箱開(kāi)設(shè)還延伸至縣級(jí)機(jī)構(gòu)。三是高度重視網(wǎng)絡(luò)維護(hù)，確保信息傳遞暢通快捷。因線(xiàn)路老化、臨時(shí)機(jī)房環(huán)境差等問(wèn)題，常發(fā)生網(wǎng)絡(luò)中斷故障，導(dǎo)致科技部門(mén)的網(wǎng)絡(luò)維護(hù)量較重，全年共進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)維護(hù)和搶險(xiǎn)27次，實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)故障零通報(bào)。目前，分局已建成上至銀監(jiān)會(huì)，下達(dá)監(jiān)管辦，內(nèi)聯(lián)各科室，外接各金融機(jī)構(gòu)的大聯(lián)網(wǎng)格局，消除了“信息孤島”，基本實(shí)現(xiàn)了“信息就在指尖”。
（三）以電子辦公高效安全運(yùn)行為目標(biāo)，切實(shí)做好日常計(jì)算機(jī)技術(shù)服務(wù)。技術(shù)服務(wù)是一項(xiàng)繁重和瑣碎的工作，一年來(lái)科技部門(mén)克服人員少，工作量大的困難，采取四項(xiàng)措施保證全局電子辦公正常運(yùn)轉(zhuǎn)。一是建成較完善的局域網(wǎng)防病毒系統(tǒng)，全年共安裝、更新防病毒客戶(hù)端90余臺(tái)次，保障了網(wǎng)絡(luò)和信息安全。二是及時(shí)排除各種設(shè)備故障，解決各類(lèi)微機(jī)操作疑難問(wèn)題。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全年電子設(shè)備軟硬件維修、送修110余臺(tái)次，疑難解答500余次。三是每年開(kāi)展兩次計(jì)算機(jī)信息安全保密檢查。通過(guò)檢查，了解計(jì)算機(jī)使用過(guò)程中的安全隱患，及時(shí)采取措施，防患于未燃。四是根據(jù)工作需要，及時(shí)購(gòu)配必要的電子設(shè)備。截至11月，分局共購(gòu)置了臺(tái)式機(jī)和筆記本各1臺(tái)，還采購(gòu)打印機(jī)、移動(dòng)硬盤(pán)、刻錄機(jī)等零配件及耗材120余件，價(jià)值27萬(wàn)余元。每次采購(gòu)都嚴(yán)格按照程序，網(wǎng)上詢(xún)價(jià)后再進(jìn)行商家競(jìng)價(jià)，力爭(zhēng)把成本降到最低。
（四）以提高科技應(yīng)用水平為目標(biāo)，努力開(kāi)展技術(shù)培訓(xùn)和機(jī)制建設(shè)。今年分局科技人員參加省局培訓(xùn)和考察達(dá)5期，自身舉辦各類(lèi)技術(shù)應(yīng)用培訓(xùn)4期，培訓(xùn)分局及金融機(jī)構(gòu)人員70余人次，參訓(xùn)和培訓(xùn)力度為歷年之最，分局科技應(yīng)用水平有明顯提高。此外，為規(guī)范計(jì)算機(jī)使用和管理，分局先后轉(zhuǎn)發(fā)或制定了多項(xiàng)管理制度和建設(shè)指引，就科技工作的組織機(jī)構(gòu)、人員管理、設(shè)備管理、機(jī)房管理、網(wǎng)絡(luò)管理、運(yùn)行管理、信息安全管理、檔案管理等方面做了明確規(guī)定和具體要求，同時(shí)抓好落實(shí)，在執(zhí)行中不斷完善，為科技工作的有序開(kāi)展、科技水平的逐步提高提供了有力的制度保障和良好的運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制。
（五）以緊跟科技發(fā)展趨勢(shì)為目標(biāo)，建設(shè)新辦公樓弱電系統(tǒng)優(yōu)質(zhì)工程。為把分局新辦公樓弱電系統(tǒng)建成一個(gè)先進(jìn)、靈活、可靠、標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)行平臺(tái)，分局科技部門(mén)結(jié)合《銀監(jiān)會(huì)機(jī)房建設(shè)指引》、《銀監(jiān)會(huì)視頻會(huì)議室建設(shè)指引》、《銀監(jiān)會(huì)IP電話(huà)建設(shè)指引》等要求，按照全局性、整體性、擴(kuò)展性和前瞻性的原則，按時(shí)完成了弱電系統(tǒng)的需求設(shè)計(jì)和招標(biāo)書(shū)，并在隨后的設(shè)計(jì)方案審查中，認(rèn)真仔細(xì)，錙珠必較，反復(fù)修改十幾稿，保證了該設(shè)計(jì)方案先進(jìn)充分、功能齊備、布局合理、擴(kuò)展有余，能完全滿(mǎn)足今后3－5年的發(fā)展需求。施工期間，科技人員還經(jīng)常到現(xiàn)場(chǎng)協(xié)助基建辦開(kāi)展工作，嚴(yán)格監(jiān)督施工質(zhì)量，如期推進(jìn)工程進(jìn)度。據(jù)統(tǒng)計(jì)，8-11月間共派出現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理31人次，糾正施工誤差200余處，解決問(wèn)題和磨擦30余起，以有效的組織協(xié)調(diào)和技術(shù)手段，確保新辦公樓弱電系統(tǒng)工程按期優(yōu)質(zhì)投入運(yùn)行。
二、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)做法，為今后工作提供有利指導(dǎo)。
（一）工作部署上，堅(jiān)持當(dāng)前與長(zhǎng)遠(yuǎn)并重。既要設(shè)計(jì)遠(yuǎn)期目標(biāo)和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，也要明確眼前任務(wù)和當(dāng)年計(jì)劃，結(jié)合轄內(nèi)科技工作發(fā)展現(xiàn)狀和形勢(shì)，制定科技工作指導(dǎo)方針，明確努力方向，使各項(xiàng)工作有的放失。
（二）網(wǎng)絡(luò)建設(shè)上，堅(jiān)持借用與自建并重。在科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)未完成之前，分局還必須借用人行網(wǎng)絡(luò)資源，因此除加緊自身網(wǎng)絡(luò)建設(shè)外，還必須重視對(duì)人行網(wǎng)絡(luò)資源的使用和維護(hù)，以保證電子辦公的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和平衡過(guò)渡。
（三）設(shè)備配置上，堅(jiān)持繼承與新購(gòu)并重。截至11月末，全局未報(bào)廢臺(tái)式機(jī)43臺(tái)，人平僅0.54臺(tái)，未報(bào)廢筆記本55臺(tái)，人平僅0.69臺(tái)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)無(wú)法滿(mǎn)足工作要求。為此科技部門(mén)大力修舊利廢，充分挖掘設(shè)備潛力，提高老型號(hào)微機(jī)的使用壽命，使57臺(tái)已報(bào)廢臺(tái)式機(jī)、9臺(tái)已報(bào)廢筆記本仍堅(jiān)守在工作崗位上，人平可用臺(tái)式機(jī)和筆記本分別達(dá)到1.26臺(tái)和0.81臺(tái)，基本適應(yīng)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)和辦公的正常開(kāi)展。
1.1保證客戶(hù)和業(yè)務(wù)資料的完整性、充分保障銀行權(quán)益。
1.2實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，杜絕越權(quán)違規(guī)行為。
1.3提高行業(yè)、客戶(hù)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的分析和預(yù)警能力。
1.4實(shí)現(xiàn)電子化審批流程，提高信用業(yè)務(wù)辦理效率。
1.5充分利用系統(tǒng)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)量化管理。
2.當(dāng)前信貸管理系統(tǒng)存在的問(wèn)題
2.1信貸經(jīng)濟(jì)僅作為信息登記系統(tǒng)，管理功能亟待加強(qiáng)。國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行信貸管理系統(tǒng)的建設(shè)目標(biāo)之一就是通過(guò)系統(tǒng)運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)相關(guān)制度的硬約束，控制操作風(fēng)險(xiǎn)。但目前不少銀行信貸管理系統(tǒng)主要還是作為一種信息登記系統(tǒng)，沒(méi)有把銀行各項(xiàng)信用業(yè)務(wù)都整合在同一系統(tǒng)中，系統(tǒng)的管理功能和風(fēng)險(xiǎn)控制功能亟待加強(qiáng)。這也導(dǎo)致各行在制定業(yè)務(wù)操作與管理制度時(shí)沒(méi)有充分考慮在系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)電子化手段約束的要求，有的存在一些非確定性描述和主觀判斷推測(cè)，難以在系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)，這是系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中面臨的主要困難之一。
2.2從業(yè)務(wù)系統(tǒng)準(zhǔn)確獲取的數(shù)據(jù)與信用業(yè)務(wù)人員錄入數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性均有待加強(qiáng)。信貸管理系統(tǒng)的許多信息都要從銀行相關(guān)賬務(wù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)(如會(huì)計(jì)系統(tǒng))獲取。由于目前國(guó)內(nèi)銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)的電子化建設(shè)起步較早。業(yè)務(wù)系統(tǒng)在建設(shè)過(guò)程中往往沒(méi)有考慮管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)需要以及如何保證這些數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性，導(dǎo)致管理系統(tǒng)很難從業(yè)務(wù)系統(tǒng)獲取準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。同時(shí)信用業(yè)務(wù)人員辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中錄入的有關(guān)客戶(hù)信息準(zhǔn)確性也不夠，存在錯(cuò)錄、漏錄、隨意錄的情況。
2.3系統(tǒng)用戶(hù)廣泛，開(kāi)發(fā)、培訓(xùn)、推廣和管理難度較高銀行信貸管理系統(tǒng)的用戶(hù)包括總分支行的各級(jí)負(fù)責(zé)人信貸業(yè)務(wù)管理人員、審查審批人員、客戶(hù)經(jīng)理、貸后檢查人員、放款中心人員、統(tǒng)計(jì)分析人員等等，覆蓋了全行1／左右的員工。不同崗位的用戶(hù)涉及的系統(tǒng)功能、操作方法不一樣，使系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、培訓(xùn)、推廣和日常運(yùn)行管理存在著一定復(fù)雜性和難度。
2.4基層人員對(duì)系統(tǒng)使用還不夠重視。銀行各級(jí)管理部門(mén)一直都在強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)管理，要求提高對(duì)規(guī)范使用管理系統(tǒng)的重視程度，但由于業(yè)務(wù)辦理及管理主要還是以手工方式進(jìn)行，同時(shí)考核機(jī)制不合理，片面追求當(dāng)期業(yè)績(jī)，具體的管理工作不落實(shí)，導(dǎo)致基層行的負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)人員往往將系統(tǒng)操作視為一項(xiàng)額外任務(wù)，被動(dòng)使用系統(tǒng)，造成部分信息錄入不準(zhǔn)確、不完整、不及時(shí)，使系統(tǒng)能發(fā)揮的作用大打折扣。
3.加強(qiáng)信貸管理系統(tǒng)建設(shè)的建議
3.1采取“整體規(guī)劃、分期實(shí)施”的原則循序漸進(jìn)地開(kāi)展系統(tǒng)建設(shè)工作。各商業(yè)銀行在開(kāi)始進(jìn)行信貸管理系統(tǒng)建設(shè)時(shí)，就必須由業(yè)務(wù)部門(mén)和科技部門(mén)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行整體規(guī)劃，明確系統(tǒng)的總體目標(biāo)以及各階段的實(shí)現(xiàn)內(nèi)容及數(shù)據(jù)的分布情況，按照積累數(shù)據(jù)、規(guī)范管理、模型分析為系統(tǒng)建設(shè)分布規(guī)劃原則，分期實(shí)施。一是盡快著手積累數(shù)據(jù)，以早日達(dá)到模型分析的數(shù)據(jù)量要求。二是盡早實(shí)現(xiàn)已經(jīng)比較明確的需求，為相應(yīng)的管理措施提供技術(shù)支持手段。三是不斷總結(jié)系統(tǒng)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，保證規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
3.2將信貸管理信息系統(tǒng)建設(shè)成真正的“管理信息系統(tǒng)”。一是整合各類(lèi)信用業(yè)務(wù)(包括公司、同業(yè)、個(gè)人、資金業(yè)務(wù)等方面)的操作與管理、控制，改變目前各家銀行信貸表現(xiàn)系統(tǒng)只反映公司信用業(yè)務(wù)的情況，使系統(tǒng)能全面反映銀行信貸業(yè)務(wù)的全貌。二是強(qiáng)化信貸管理系統(tǒng)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制功能，完善其原有的信息登記功能，在制定業(yè)務(wù)操作與管理制度時(shí)充分考慮在系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)電子化約束手段的要求，提高管理和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。三是提高系統(tǒng)數(shù)據(jù)的深度挖掘能力，客觀、綜合地反映業(yè)務(wù)狀況，揭示業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)，為管理決策提供更好的服務(wù)。還要按照新巴塞爾協(xié)議要求，為開(kāi)發(fā)內(nèi)部評(píng)級(jí)提供足夠和準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，使銀行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、管理方法與國(guó)際接軌。
3.3增強(qiáng)行內(nèi)各相關(guān)系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)，提高數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。目前國(guó)內(nèi)銀行尚未建立起比較完整和全面的整體銀行信息管理系統(tǒng)，出于業(yè)務(wù)上的需要，大多是建立多個(gè)比較獨(dú)立的、關(guān)聯(lián)性不是很強(qiáng)的賬務(wù)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理、管理系統(tǒng)，造成業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)重復(fù)、分散、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。信貸管理系統(tǒng)建設(shè)的重要目標(biāo)之一就是收集與信用風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的客戶(hù)和業(yè)務(wù)等各方面詳細(xì)信息，因此在系統(tǒng)的建設(shè)過(guò)程中，要注意分析與信貸管理系統(tǒng)相關(guān)的其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)情況，盡快統(tǒng)一各系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)定義和標(biāo)準(zhǔn)，明確數(shù)據(jù)分布、傳輸和校驗(yàn)方法，并及時(shí)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行改進(jìn)。同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)錄入信息準(zhǔn)確性的強(qiáng)制要求，適時(shí)進(jìn)行檢查糾正，保證系統(tǒng)信息與實(shí)際一致。
3.4根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，采用滾動(dòng)開(kāi)發(fā)模式，滿(mǎn)足管理要求。信貸管理系統(tǒng)的建設(shè)要充分考慮到銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新速度的加快，管理創(chuàng)新不斷推出的業(yè)務(wù)要求。負(fù)責(zé)系統(tǒng)建設(shè)的業(yè)務(wù)部門(mén)和科技部門(mén)人員應(yīng)與使用系統(tǒng)的一線(xiàn)業(yè)務(wù)人員和管理人員進(jìn)行充分交流，不僅了解對(duì)系統(tǒng)使用的改進(jìn)意見(jiàn)，還應(yīng)主動(dòng)根據(jù)業(yè)務(wù)與管理的新需要，提出系統(tǒng)開(kāi)發(fā)新需求、進(jìn)行分析論證后及時(shí)改進(jìn)，使系統(tǒng)更加合理、易用和嚴(yán)密。因此在需求敏感性和開(kāi)發(fā)效率上，對(duì)負(fù)責(zé)系統(tǒng)建設(shè)的業(yè)務(wù)部門(mén)和科技部門(mén)人員提出了更高的要求，同時(shí)對(duì)開(kāi)發(fā)模式也提出新要求———采取滾動(dòng)開(kāi)發(fā)的模式，使系統(tǒng)建設(shè)形成良性發(fā)展。
