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開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇科技成果管理與研究，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關鍵詞：科技成果管理；成果鑒定；成果登記；成果獎勵；成果推廣
中圖分類號：F406.9 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2015）018-000-02
一、科技成果管理的主要內容
科技成果是指在科研、生產、試驗及管理等方面所取得的具有應用價值的新技術、新產品、新工藝、新方法等。僅依賴個人經驗和技能、技巧，不可重復實現的技術、方法不屬于科技成果。
科技成果按其性質分為：應用技術成果、理論研究成果和軟科學成果。應用技術成果是指為解決科學技術問題、提高生產力水平而進行的技術研究、技術開發、技術攻關、技術革新中所產生的具有實用價值的新技術、新產品、新工藝、新方法等，主要表現形式為實物、應用軟件、設計文件、工藝文件、報告、標準等。理論研究成果，指自然科學中純理論性的研究成果，主要表現形式為學術論文、學術專著；對于可以直接指導應用技術研究和開發的理論成果，當它的作用已表現在被該理論指導的應用技術成果上時，視同應用技術成果。軟科學成果是指推動決策科學化和管理現代化的研究成果，主要包括項目的可行性研究、技術經濟分析與論證中取得的研究成果，在研究運用現代管理理論，分析和解決科研、生產、經營、管理的實際問題中取得的研究成果，主要表現形式為論證報告、管理課題研究報告等。
科技成果管理是指科技成果的鑒定、登記、獎勵、保管、保護與推廣應用等一系列工作。
二、企業科技成果管理工作實踐經驗
1.科技成果樹梳理
項目結題后一個月內，項目負責人組織項目組成員梳理項目科技成果樹，成果樹最多可劃分為系統、分系統、設備（專題）和零部件/元器件（子專題）四個層次，對組成較簡單或者規模較小的項目，其劃分層次可相應減少。
2.科技成果鑒定
科技成果鑒定是指組織同行專家，按照規定的形式和程序，對科技成果的技術價值和實用價值進行審查和評價，并做出相應的結論，以正確判別科技成果的質量水平及應用前景。
科技成果鑒定內容包括自主創新程度、難易/復雜程度、先進程度、成熟性/完備性、綜合效益、應用效果與科學技術價值六個方面與技術有關的內容，不包括成果歸屬、完成者排序等非技術內容。其基本含義為：自主創新程度指通過自主研究解決關鍵技術難題并取得技術突破，掌握核心技術并進行系統集成的情況。難易/復雜程度指成果研制開發中所涉及的專業領域范圍、規模、技術難度的大小、需要解決關鍵技術問題的數量、技術密集度、任務風險程度、有無可借鑒的技術信息或樣品、樣機等情況。先進程度指整體技術、產品水平或整體研究水平與國內外同類技術的先進水平相比，其主要技術指標或技術經濟指標所處的位置。成熟性/完備性指成果達到實際應用要求并在生產、應用時具有的穩定性、可靠性、標準化程度，以及在功能、數據等方面的完善程度和技術水平提高的程度。綜合效益指成果對提高社會、經濟方面的綜合實力或水平產生的效果和影響。應用效果與科學技術價值指應用的實際情況和所取得的效果如何，以及成果的潛在應用價值和預期能產生怎樣的效益，對推動科學技術進步和科技發展所產生的作用、影響及實用價值。
科技成果鑒定分為會議鑒定、函審鑒定兩種形式。復雜新產品、新技術、新工藝、新方法的鑒定一般采用會議評審的方式組織鑒定，專業技術相對簡單的一般采用函審的方式組織鑒定。
科技成果免于鑒定的條件：整體技術已獲得發明專利授權的應用技術成果，理論研究成果（學術論文、著作）已正式發表的，制（修）訂的標準已正式頒布實施的，論證軟科學成果通過評審或獲得批復的。其它科技成果均需進行科技成果鑒定。
科技成果鑒定應提交的技術文件和資料：項目任務書等輸入文件、成果研究總結報告、應用證明，應用技術成果還應提供測試報告和試驗報告、知識產權狀況報告等。
科技成果鑒定的程序：由成果主要完成人填寫鑒定申請表、經項目負責人審查后報科技成果管理部門；科技成果管理部門對鑒定申請及相關文件資料進行審查，審查內容包括：是否重復申請鑒定、是否符合鑒定條件，提交的文件資料是否完整、齊套、符合規定，鑒定組建議名單是否合理，是否同意鑒定等；符合鑒定條件的，每年6月、12月分兩批集中組織鑒定，形成鑒定意見并反饋成果主要完成人。
3.科技成果登記
科技成果登記是指對通過鑒定或免于鑒定的科技成果進行形式上的確認和登記。通過登記的科技成果，方可申報科技成果獎勵。
科技成果登記的條件：科技成果通過鑒定后，或具備免于鑒定的條件后。
科技成果登記的主要完成人，應是對該科技成果的完成做出創造性貢獻、有創新點的人員，應根據其所創造性勞動的貢獻程度由大到小排序，實事求是的明確。僅從事組織管理和輔助服務的人員，不得作為主要完成人。
科技成果登記的程序：由成果主要完成人填寫科技成果登記表，附證明符合科技成果登記條件的文件資料報科技成果管理部門；科技成果管理部門對科技成果登記資料進行審查，審查內容包括：是否重復申請登記，是否符合登記條件，提交的文件資料是否完整、齊套、符合規定；符合登記條件的，就成果權屬、主要完成單位、主要完成人及其排序進行公示；公示無異議的，進行編號登記。
4.科技成果獎勵
科技成果獎勵指為了鼓勵在推動科學技術進步中做出突出貢獻的團隊、個人而實施的獎勵。
科技成果相關獎勵分為三類：科技成果獎勵、科技成果專利保護獎勵、應用技術成果獎勵。其中科技成果獎勵包括：應用技術成果獎勵、標準獎勵、理論研究成果獎勵、論證軟科學成果獎勵和管理課題研究軟科學成果獎勵。應用技術成果獎勵設置為特等獎20萬元、一等獎8萬元、二等獎5萬元、三等獎2萬元；標準獎勵設置為國家級標準10000元、行業級標準5000元、省/集團級標準1500元、企業級標準500元；理論研究成果獎勵（應用技術成果獎勵同）設置為SCI引錄3000元、EI/ISTP/ISR引錄2000元、CSTPCD/CSCD引錄1000元、國外期刊/國內核心期刊發表500元、省部級及行業學會論文集/國外期刊增刊/國內非核心期刊發表300元；論證軟科學成果獎勵設置為通過國家級評審/獲得批復10000元、通過省級評審/獲得批復5000元、通過集團/市級評審/獲得批復2000元；管理課題研究軟科學成果獎勵設置為特等獎5萬元、一等獎2萬元、二等獎1萬元、三等獎0.5萬元；科技成果專利保護獎勵設置為發明專利授權2000元、受理1000元，實用新型或外觀設計專利授權700元、受理300元。
科技成果獎勵的程序：由成果主要完成人填寫科技成果獎勵申報表，經項目負責人審查后報科技成果管理部門；科技成果管理部門對科技成果獎勵申報材料進行審查，審查內容包括：是否重復申請獎勵，是否符合獎勵申報條件，提交的文件資料是否完整、齊套、符合規定；科技成果管理部門組織會議評審，形成獎勵等級建議提交辦公會；辦公會決議形成獎勵等級結論；根據辦公會決議結果，形成對獲獎成果表彰的文件，兌現獎勵，并在年度工作會上予以表彰。
科技成果獎勵均獎勵給成果第一完成人。成果主要完成人為1人以上的，由成果第一完成人根據成員對成果貢獻的大小決定獎勵分配比例、金額。
5.科技成果懲處
在科技成果的鑒定、登記和獎勵申報過程中，不得弄虛作假，不得剽竊他人科技成果，如有違反一經發現，除取消該項科技成果的鑒定、登記和已獲獎勵外，將處以通報批評，并按已獲獎勵金額的10%處以經濟處罰。
已經鑒定、登記、獎勵和推廣應用的科技成果，在后續應用過程中，發現依據科技成果相關文件資料，無法實施應用或應用效果與鑒定、登記、評獎時的描述、評價程度差距很大時，因科技成果相關文件資料內容不準確導致的問題，成果主要完成人應在一個月內完成相關文件資料的修改、完善，否則，將取消該項科技成果的鑒定、登記和已獲獎勵；因科技成果本身不完善導致的問題，將直接取消該項科技成果的鑒定、登記和已獲獎勵。
三、加強企業科技成果管理幾個環節工作的建議
針對幾個容易被忽視的環節，對加強企業科技成果管理提出以下建議：
1.注重科技成果在企業內的推廣應用、成果共享
除加強科技成果的對外推廣應用外，對于自主研發、生產型企業，更應注重科技成果在企業內的推廣應用。企業花錢對產出科技成果的團隊/個人給予獎勵，一方面，是為了激勵成果完成人勇于創新，后續產出更多、更高質量的科技成果；另一方面，是為了促使成果完成人將成果研究的思路、方法進行總結和分享，讓企業其它同專業人員不必做重復研究，并能夠在繼承的基礎上開展進一步的研究。為促進科技成果在企業內的推廣應用，科技成果管理部門可根據獲獎的科技成果，提出科技成果推廣培訓計劃，由成果第一完成人擔任培訓師完成培訓，培訓效果評估情況作為發放科技成果獎勵的依據。
2.加強科技成果的保管、保護
企業科技成果管理部門應建立并維護科技成果庫，妥善保管科技成果的信息、載體?？萍汲晒麕熘饕萍汲晒麢n案、科技成果實物及科技成果臺帳?？萍汲晒芾聿块T應建立科技成果檔案，將科技成果鑒定、登記、獎勵過程的文件資料按年度統一歸檔管理；應建立科技成果實物庫，對登記的科技成果實物實施管理，建立庫房管理制度和實物臺帳，確保實物狀態完好、帳物相符；應建立科技成果管理臺帳，包括科技成果的基本信息以及鑒定、登記、獎勵等信息，并實施動態維護更新。
科技成果的保護包括兩個方面：科技成果的知識產權保護、科技成果的保密。對于符合專利申請條件的科技成果，應先提出專利申請，自專利申請日后，方可對外進行、技術評價、評估、評獎、產品展覽與銷售等可能導致成果公開、喪失新穎性的活動；對確定為企業商業秘密的科技成果，需經解密和審批，方可以論文、報告等形式對外披露。企業科技成果管理部門應建立制度，明確要求和措施，妥善保護企業的科技成果。
3.設置科技成果作廢的有關規定，做到對科技成果的閉環管理
科技成果作廢主要包括兩種情況：隨著科學技術水平的發展，新登記的科技成果可完全替代的科技成果，且新登記的科技成果技術水平更先進、推廣應用價值和效益更大；因科技成果申報、應用問題，被懲處取消的科技成果。
科技成果管理部門應每年度集中組織梳理、審查登記的科技成果，符合作廢條件的，填寫科技成果作廢申請表，經成果完成人、原成果登記部門和主管領導審批同意后，辦理科技成果檔案作廢和實物報廢，并更新科技成果臺帳。做到對科技成果的閉環管理。
參考文獻：
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[2]邱菊.淺談企業科技成果管理[J]企業技術開發，2013，（4）.
關鍵詞：檔案；分類；農業；成果；
中圖分類號： G272.5文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2016） 04（c）-0000-00
農業的快速發展始終要靠科技來支撐，農業科技成果轉化是農業科技創新體系中的重要環節，也是價值體現，更是農業科學技術轉化為現實生產力的最終歸宿。當前新形勢下，成果轉化工作尤為重要，國家近年來的多項相關文件：《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》、《黑龍江省科技成果使用、處置、收益管理改革的實施細則》等，都體現了國家對于成果轉化工作的重視。成果檔案管理，作為成果管理工作中重要的內容之一，應當高質高效的服務成果管理及轉化。成果檔案的分類是否規范與符合實際需要，直接關系到成果檔案管理效率的高低。
一、 定義
梳理農業科技成果檔案的定義與內涵則有利于分類方案的制定。
1農業科技檔案
我國2008年的《科學技術檔案案卷構成的一般要求》中對科學技術文件材料（以下簡稱科技文件材料）定義為：記錄和反映科學研究、生產運營、項目建設活動和設備儀器運行、維護及其管理工作的圖表、文字、聲像等不同形式文件材料的總稱。科學技術檔案定義為：科學技術檔案（以下簡稱科技檔案）國家機構、社會組織以及個人從事社會各項活動中形成的，對國家、社會、本單位和個人具有保存價值的，應當歸檔保存的科技文件 [1]。黑龍江省檔案業務人員培訓教材《科技檔案管理》中引用了這一概念，并進一步闡述科技檔案是生產、科研、基建及管理活動的原始記錄[1]。
可見，農業科技檔案可概括為，農業科研、生產、基建、設備及管理活動中形成的具有保存價值的各種形式的原始記錄。
2農業科技成果檔案
科技成果，是指通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果。職務科技成果是指執行研究開發機構、高等院校、企業等單位的工作任務，或者主要是利用上述單位的物質技術條件所完成的科技成果[2]。
可見農業科技成果是指，在農業研究與技術開發中產生的具有實用價值的成果。
黑龍江省農科院2016年根據國家法律、法規及規定，結合本院工作實際，將我院的科技成果概括為，本院職工執行科研任務（項目和課題）或者利用省農科院提供的物質技術條件開展智力活動創造的職務科技成果。主要指選育的主要或非主要農作物新品種（品系）、動物新品種（品系、配套系）、肥料、農藥、農機、農產品深加工等專利技術及其它職務科技成果（包括非專利技術成果）[3]。
黑龍江省農科院草業研究所，從事草業科學研究?？梢?，我所的科技成果檔案產生于科研任務（執行項目和課題）中產生，主要指選育的新品種（品系）、專利技術以及其他職務科技成果（包括非專利技術成果）等材料。
3.區別
可見農業科技成果檔案的歸檔材料的范圍小于農業科技檔案。
二、分類
1科技成果類型分類
科學技術成果有幾種不同的分類方法，根據于吳敬學先生的研究分類，所取得的成果可分為以下三種類型：第一種，基礎性研究成果。它是以創新、探索知識為目的理論性研究近期應用效果與近期經濟效果均不明顯，但具有很高的學術價值。成果形式一般為學術論文或學術專著；第二種，應用研究成果。這一類研究成果以實用為目的，采用基礎研究的原理，研究行之有效的新技術、新品種、新農藝的科技活動；第三種，開發研究。它是運用已有的基礎研究、應用研究成果和現有的知識，為創造新產品、新品種、新技術、新材料，以生產產品或完成生產任務而進行的技術活動。它是以獲取商業價值為直接導向，其成果能夠用于商業化生產或提供商業化服務[4]。
2檔案管理學分類原則
檔案管理學中提到的，最常用的分類方法有三種，即組織機構分類法、問題分類法、年度分類法。其中根據便于保管和利用為原則，組織機構分類法，適用于立檔單位內部機構穩定且分工明確的單位；問題分類法適用于立檔單位內部分工簡單，或職能有交叉等情況；年度分類法大多單位都適用。
根據工作實際，黑龍江省農業科學院草業研究所以草業研究為工作中心，專業統一，內設機構分工不復雜，但某些部門間職能有交叉。如內部設有牧草育種研究室、牧草栽培研究室、草地生態研究室、玉米育種研究室、種質資源研究室、成果管理室、基地管理室等研究室。由于成果管理室與基地管理室與其他研究科室研究內容或職能設置有交叉。分類方法更
具體將其劃分為：牧草育種、牧草栽培、草地生態、飼用玉米研究、種質資源研究等五個類別。既保障分類清楚，又涵蓋所內研究各個方向[5]，且方便檢索利用。
3.草業所成果檔案分類方案
將農業成果檔案進行三級分類。一級分類，分為已轉化成果檔案與未轉化成果檔案。二級分類，以服務成果轉化以依規，根據科技成果類型進行劃分，分為基礎研究成果、應用研究成果、開發研究成果。三級分類，根據檔案管理學分類原則中的問題分類法，分為牧草育種研究、牧草栽培研究、草地生態研究、飼用玉米研究、種質資源研究等專業方向進行分類。
三、結語
全國大多省份都設有省級農業科學院，以黑龍江省農業科學院為例，其直屬科研院所共有30個。農業科技成果檔案的分類方法或各有不同。針對目前科技成果轉化日益受到重視的現象，此類研究具有應用價值。現以草業研究所為例淺嘗輒止，進行了分類研究，此類研究仍需后續探究以改進完善。
參考文獻
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[3] 黑龍江省農科院.黑龍江省農業科學院科技成果轉化管理辦法（征求意見稿）.[Z].黑龍江：2016.
Abstract： Transformation of scientific and technological achievements and technology transfer in university technology transfer center is an important part of the field of technology transfer. However， conversion rate of scientific and technological achievements of our colleges and universities is low， and service capacity of technology transfer centers is not strong. Based on this， we will study and analyze the status of scientific and technological achievements transformation and technology transfer in domestic universities to provide reference for its future development and research.
關鍵詞： 高校技術轉移中心；科技成果轉化；技術轉移
Key words： university technology transfer centers；transformation of scientific and technological achievements；technology transfer
中圖分類號：G640 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2012）30-0242-02
1 高校技術轉移中心科技成果轉化及技術轉移的現實意義
當今世界，經濟全球化趨勢日漸明晰，各國都在努力整合全球資源，建設創新型國家已成為提升國家綜合實力和國際地位的國家重點戰略。國家之間的競爭歸根結底是科技的競爭，科技的競爭不僅表現為科技創新的競爭，還表現為科技成果轉化及技術轉移的競爭。作為國家技術創新系統重要組成部分的高校技術轉移中心，其科技成果轉化及技術轉移成為當今世界各國創新的重要舉措，更具有戰略意義。它不僅為我國高校走向世界，成為世界一流高校提供了發展的平臺和契機，也為國內企業成為技術創新主體提供了具有世界頂級創新水平的知識和成果，更為我國實施整體自主創新戰略提供了“跨越式”發展的重要戰略途徑。
總體而言，高校技術轉移中心的科技成果轉化及技術轉移已成為技術轉移領域的重要的組成部分。在科技要素國際競爭日趨激烈的今天，它愈來愈成為帶動國際科技創新的重要力量。
2 核心概念界定
科技成果轉化，是對處于一定研發階段的科技成果進行后續的研究、試驗、試制，使之轉化為實用的可以直接應用于生產實際的技術，即把科技成果轉化成為生產力的過程，包括了科技成果的應用和推廣、科技成果的工藝化、科技成果的產品化、科技成果的商業化和科技成果的產業化幾層含義。
技術轉移，是指為關于制造一項產品、應用一項工藝或提供一項服務的系統知識，但不包括只涉及貨物出售或只涉及貨物出租的交易。其內容包括科學知識、技術成果、科技信息以及科技能力的轉讓、移植、引進、交流和推廣普及，可分為無償轉移和有償轉移兩種方式。
技術轉移機構是指為實現和加速科技成果轉化及技術轉移過程提供各類服務的機構，是大力推進企業自主創新，加快建設以企業為主體、市場為導向、產學研結合的技術創新體系，推動產業技術升級的有效途徑。促進高校科技成果的轉化及技術轉移，是其五大主要任務之一。
3 國內外高校技術轉移中心科技成果轉化及技術轉移的發展現狀
自20世紀70年代聯合國有關部門對科技成果轉化及技術轉移進行考察與研究以來，科技成果轉化及技術轉移活動受到世界范圍內不同行業、不同規模的企業、研究機構及政府部門的廣泛關注，技術轉移機構也得到了極大的發展。許多國家和地區高度重視技術轉移機構的發展，將機構的建設看作是政府推動知識和技術創新、傳播、擴散、轉移的重要途徑。
3.1 國際現狀 目前，美國是高?？萍汲晒D化及技術轉移最成功的國家之一，其高校成果轉化率及其收益位居世界各國前列。1974年美國成立了“新技術轉化聯合體”，通過信息交流幫助工業界尋找合適的研發合作伙伴，加速科技成果轉化及技術轉移。1980年美國頒布了《拜杜法案》，旨在促進科技成果轉化及技術轉移，使高校有了促進科技成果轉化及技術轉移的動力。該法案允許聯邦資助各大學的研究成果與專利獨家授權或永久授權轉移給產業界，以奠立保護知識產權的法律為起點，掀起了美國技術轉移的浪潮。在這個飛速增長的過程中，技術轉移機構起到了巨大的推動作用。1993年英國的“科技白皮書”，被認為是促進大學、研究所和企業合作的“聯系計劃”。此外，英國建立了許多聯絡機構，如劍橋大學工業聯絡辦公室，一方面為高校教師的科研成果尋找市場，另一方面將企業的課題和經營動態介紹給學校的科研人員，起到“牽線搭橋”的作用。德國是歐洲最大的技術擁有國和出口國，社會化科技服務體制比較完善，科技情報網絡信息龐大，技術轉移機構數量大、實力強。史太白技術轉移中心就是其中影響較大的一個。日本的科技成果轉化及技術轉移能力遠落后于歐美。1998年日本啟動技術轉移機構發展戰略，依托重點大學建立技術轉移機構、培訓專業人才、完善支撐體系并就技術轉移進行專門立法。到2003年，日本已擁有36家獲得承認的技術轉移機構以及5家獲得認定的技術轉移機構。此外，日本制定《大學技術轉讓促進法》（即《TL0法》），以促進科技成果轉化及技術轉移，使大學的研究成果能有效地向民間企業轉讓。
3.2 國內現狀 我國從20世紀80年代開始建立第一批技術轉移服務機構。2001年，清華大學、上海交通大學等6家大學的技術轉移機構被認定為“國家技術轉移中心”，以期作為我國技術創新體系的重要力量，其目的在于高效利用大學技術資源、集中力量診斷和解決行業共性技術問題。主要任務是承擔國家、行業、大中型企業急需的共性技術的開發與擴散，推動和完善企業技術中心建設，促進高校科技成果轉化及技術轉移，加強國際技術創新合作，并為企業提供綜合服務，在推進產學研的深入發展等方面發揮作用。截至2009年底，我國共有134家國家技術轉移中心，其中依托于高校的國家技術轉移中心有35家。
經過20多年的發展，盡管我國已經初步建立起了相對完整的技術轉移體系，高校在加強科技原始創新、推動科技成果轉化方面做出了重大貢獻。但同西方發達國家相比，我國高校科技成果轉化及技術轉移在制度建設、機構建設、創新模式等方面還存在很大差距；從整個行業及高校的技術轉移機構的發展來看還遠不盡人意。規模小、服務能力不強；各自為陣，無法實現資源共享；缺乏高素質的復合型人才及完善的政策環境及法規系統等幾大因素直接影響了我國科技成果轉化及技術轉移行業的發展及向國際市場的拓展。目前，我國的科技成果轉化率僅達到20%，高校的科技成果轉化率還不到10%，大量的科技資源得不到使用。歸其原因，大多是圍繞本地區及自身業務建立自己信息系統，機構與機構之間缺乏有效的交流及有益的分工協作，信息不流暢，造成資源的極大浪費。
4 影響我國高校技術轉移中心科技成果轉化及技術轉移的問題分析
4.1 高?？萍汲晒陨淼霓D化條件不足 目前，我國高校的科研課題大多來源于政府及事業單位相關部門，只有一少部分來自企業及市場。研究項目側重于對前沿技術領域的研究，且科研人員一般根據個人興趣和研究專長選擇課題，很少考慮到企業的具體需求及科技成果的產業化前景，具有隨機性和盲目性。具體表現為：科技成果的成熟度偏低，屬實驗室成果，停留在小試、中試規模，滿足不了大規模生產的要求；科技成果單一、不系統，雖然數量多，但尚未形成技術產業鏈條，不能解決企業實際生產中的技術難題；科技成果超前，缺乏實用性，配套性差，無市場應用對象，科研成果與市場脫節。
4.2 高校科技管理體制不健全 科技管理導向是科技成果轉化的重要影響因素。由于，我國評價高?？蒲袑嵙Φ闹笜酥饕钦n題、論文、獲獎等數量，忽略了科技成果轉化、技術轉移、社會服務的能力，導致高校在科技管理、職稱評定、工作考核、科技獎勵等方面的體制上，普遍存在重視學術研究水平，輕視成果應用價值，忽視經濟效益及社會價值的弊端。這種“重理論，輕應用”的高校管理體制及模式，不能對科研人員作出正確評價，極大地挫傷了科研人員對科技成果轉化工作的熱情和主動性，制約了高?？萍汲晒D化及技術轉移工作的發展。
4.3 高校技術轉移中心專業化管理仍待加強 我國大多數高校沒有成立專門的科技成果轉化及技術轉移管理機構，一般是由科技處、產業處等相關部門負責，科技成果轉化及技術轉移工作只是其中的一部分職責，并且從事此項工作的人員數量較少，缺乏專業的管理隊伍。高?？蒲泄芾聿块T的工作性質側重于管理，科研管理人員專業有限，市場合作意識淡薄，在科技成果的推廣、策劃、談判、經營方面能力薄弱，使得高校與企業之間的交流平臺不完善，科技信息渠道不暢通，高?？萍汲晒蚱髽I的轉移和轉化受到阻礙。
4.4 資金投入不足且來源渠道單一 資金是科技成果從高校轉向市場的重要保證和前提，在科研成果的科學研究、成果轉化、商業生產等各個階段都需要強大的資金作保障。目前我國高校的科研經費來源渠道相對單一，結構比例不合理，絕大部分來源于政府支持，按比例對成果轉化的階段投入。但政府的科技撥款雖逐年增加，但占財政支出的比例并沒有明顯變化，且政府的科技撥款主要集中在基礎研究和應用研究上，對科技成果轉化為直接生產力的資金投入較少，使得高?？萍汲晒亩伍_發困難，從而制約了科技成果的順利轉化。
4.5 法律法規不完善 目前，我國尚無形成完整的科技成果轉化及技術轉移的法律，只是在《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》等法律中對科技成果轉化及技術轉移有所涉及。但這些法律的規定過于原則化，實際可操作性小，對科技成果的歸屬、權責、利益等方面未做出明確的界定。尤其對職務發明的規定模糊，抑制了科研人員科技成果轉化及技術轉移的積極性。
5 結束語
科技成果轉化及技術轉移是國家技術轉移體系鏈條的重要部分，是科技創新的重要舉措。高校應充分發揮技術轉移中心的職能及功能，加強機構的建設、培養專業的管理隊伍、建立有效的工作機制、完善綜合的服務體系，加快高?？萍汲晒D化及技術轉移的進程，為地區經濟建設和社會發展作出更大的貢獻。
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關鍵詞：科技成果；內涵；分類
近年來，社會科學與自然科學發展迅猛，彼此聯系愈發緊密，且不斷涌現出新的研究成果。然而，我國科技成果轉化率仍然較低。這其中既有諸多客觀原因，也有人們對科技成果及其轉化在主觀認識上存在偏差的因素。本文通過對科技成果及其分類的相關研究進行分析、總結，以尋求對科技成果更為科學、客觀、完整的認識和分類，從而達到更好地指導科技成果轉化及其評價標準制定的目的。
1 科技成果的內涵
由于科技成果管理的發展歷程、法律規定及經濟、社會等多方面因素，世界各國在對科技成果的認識存在差異。而我國在此方面也尚未形成統一認識。
1984年，國家科委明確規定，科技成果“是對某一科學技術研究問題，通過試驗研究，調查考察取得具有一定實用價值或學術意義的結果，包括研究課題雖未全部結束，但已取得可以獨立應用或具有一定學術意義的階段性成果”。中國科學院將科技成果定義如下：“科技成果是指某一科學技術研究課題，通過觀察試驗和辯證思維活動取得的，并經過鑒定具有一定學術意義或實用意義的結果?！?/p>
在學術研究領域，我國許多學者對科技成果內涵也有著不同理解。趙玉林等人認為，科技成果是指為了解決某一科學技術問題，經研究、實驗、試制、考察、綜合分析而得出的，并通過技術鑒定或評審具有一定新穎性、先進性和實用價值(或理論價值)的結果或重大項目的階段性成果。王闖等人認為，科技成果是人類在科學技術研究活動的全部領域中，取得富有創新內容并能揭示一定的自然規律和社會規律，具有一定的科學技術先進水平或學術價值、實用價值、經濟價值的研究成果。崔建海認為，科技成果是科技人員應用科學的理論、思想和方法，借助先進的手段，研究出的具有科學性、先進性和系統性，對科技進步及經濟發展具有促進作用，且通過鑒定、審定或認定的新理論、新方法、新技術、新產品等。劉德剛等人認為，科技成果是為提高生產力水平，通過辯證思維、實驗研究、調研考察、開發實踐，取得新的成就并通過技術鑒定或得到社會認可，具有一定學術意義或實用價值的創造性智力勞動結果。
通過以上描述不難發現，我國在對科技成果內涵的理解上主要立足于科學技術層面，側重于學術或經濟價值的體現。這從根本上導致現有科技成果分類變得狹隘或存在著不完整性。今天，科學技術是一個非常廣泛的概念，既包括傳統的、典型意義上的自然科學，也包括社會科學、管理科學?，F有科技成果大部分屬于自然科學技術領域，這使得科技成果的分類只會在自然科學技術領域內進行縱向的細分、深化，而不能很好地進行橫向延伸。而隨著經濟的快速增長以及科技的不斷進步、知識和信息時代的到來，自然和社會科學飛速發展且愈發相互滲透。在整個人類社會向前推進的過程中，科技成果的范圍也在不斷擴大，尤其是自然科學技術領域之外的成果變得越來越多，而且在社會發展中扮演著越來越重要的作用。這些都使得科技成果的內涵不能再僅僅局限于自然科學技術領域。而要求人們必須對其進行更為客觀、完整的認識，從而指導科技成果的科學分類，進而促進科技成果的轉化。
因此，本文對科技成果的內涵進行了重新認識，突出強調科技成果范圍的社會科學性，認為科技成果的內涵體現為對規律的發現，包括自然規律、精神活動(追求)規律、社會組織規律。這里所說的自然規律是指自然科學領域客觀存在的規律，主要體現為人類對自然科學領域的理論、原理等進行研究或在生產實踐過程中研究發現的規律；精神活動(追求)規律是指人類精神活動領域存在的規律，主要體現為人類在生存和發展過程中通過觀察、分析、總結等行為而發現的有關人類心理、精神等方面的規律：社會組織規律是指社會組織在內外部環境的影響下存在的規律，主要體現為隨著社會的發展，社會組織在社會活動中生存、運行和發展等方面存在的規律。其中，精神活動(追求)規律和社會組織規律均屬于社會科學的范疇，與屬于自然科學領域的自然規律形成互補，這體現了科技成果新的內涵的完整性和全面性。
2 科技成果的現有分類及其評價
2.1國外分類方法及其評價
國外現有代表性分類主要有以下兩種：①依據技術應用領域將科技成果從物質的基本運動形式、產業領域、生產勞動過程三個角度進行劃分。②依據技術的社會功能提出了基礎技術、共性技術和專有技術等成果類型。
以上兩種分類中，前者反映了成果的推廣應用對國民經濟各行業的作用，具有一定的合理性，但不能清晰地體現不同類型科技成果之間的價值或功能差異。從而不能為科技成果轉化途徑的選擇提供明顯的指導性建議。后者能反映三種技術的功能，明確成果在經濟中的不同定位與層次，能突出專有技術的自主知識產權，能為政府政策制定提供明確區域范圍，但沒有包含非技術類成果，且不能明晰成果間的界限。
2.2國內分類方法及其評價
國內現有代表性分類主要有以下幾種：①依據項目研究的不同階段將科技成果分為基礎研究理論成果、應用技術研究成果和軟科學研究成果等。另外，有部分學者先將科技成果分為自然科技成果和社會科技成果，然后又再將它們分為基礎研究、應用研究和開發研究成果等類型。②依據科學學、技術創新等理論將科技成果分為科學研究、技術研究、工程研究成果或產品創新和過程創新等類型。③依據成果轉化過程中的投資量、風險、收益等不同因素，將科技成果分為社會效益型、農業型、工業型、實用型等類型。④依據成果的基本經濟用途將科技成果分為可用于經營和不可用于經營的成果。⑤依據公共福利效應將科技成果分為公益性技術成果和商業性技術成果。另外，國內還存在按成果的應用領域、所達到的實際科學技術水平、表述形式等進行分類的方法。
這些分類方法一般都是基于自然科學，社會科學部分涵蓋很少，并且劃分也未按不同科技成果轉化的內在規律進行。盡管每種分類方法都有其一定的合理性，但大都存在過于籠統、分類重復、覆蓋面小、缺乏對成果轉化的促進作用、不利于評價標準制定等局限性。因此，本文對科技成果進行重新分類，加深分類的層次，彌補現有分類的缺陷，以更好地為科技成果轉化及其評價標準的制定服務。
3 科技成果的重新分類
3.1新分類方法及成果類型
本文提出的新的科技成果分類方法如表1所示。一方面，根據科技成果新的內涵，從成果基本屬性的角度可以將科技成果分為物質成果、精神成果和管理成果，以分別對應自然規律、精神活動(追求)規律、社會組織規律；另一方面，根據成果所屬的項目研究的不同階段可以將科技成果分為基礎型、應用型和開發型成果三類。而這兩種分類
進行交叉又將得出更為詳細的二級分類。這里需要指出的是，精神成果和管理成果之所以不包含應用型，主要是因為這兩類成果和物質成果有所不同，不存在明顯的由理論或原理向生產實踐轉化的過渡階段。
3.1.1按成果基本屬性分類
根據成果的基本屬性，科技成果可以分為物質成果、精神成果和管理成果。
物質成果是指在自然科學研究中所獲得的能夠帶來經濟、社會效益(外部經濟效益)、生態環境效益的提高，促進整個社會物質文明發展的成果。物質成果的價值主要體現為揭示自然界的運動規律，為自然科學的進步貢獻力量，同時增加社會經濟財富，促進社會的進步。
精神成果是指人類在改造主觀世界的過程中，社會的精神生產和精神生活所發展而得到的成果。精神成果的價值主要體現為促進教育、科學、文化的發展和人們思想、政治、道德水平的提高。
管理成果指能夠讓物質成果和精神成果更好地發揮作用的成果。管理成果的價值主要體現為對組織運轉和資源配置的基本規律的揭示、對組織效率的提高和資源配置的優化，從而達到人、財、物的和諧運轉。
3.1.2按成果所屬的項目研究的不同階段分類
根據成果所屬的項目研究的不同階段，科技成果可以分為基礎型成果、應用型成果和開發型成果。
基礎型成果是指揭示自然、個人、組織以及社會的內在規律，促進人類自然科學和社會科學進步的成果。基礎型成果的價值主要體現為發展、完善自然科學與社會科學的基礎理論，為應用型和開發型科技成果的研究作理論鋪墊。
應用型成果是指利用自然科學知識，用于解決現實生產中實際問題或具有間接的生產可行性的成果。應用型成果的價值主要體現為革新產品或工藝的原理，促使技術進步，從而更好地獲得生產的可行性與規律性。
開發型成果是指用于現實生產。改變人們的思維意識和行為，提高組織績效，優化資源配置的成果。開發型成果的價值主要體現在成果轉化后所能帶來的技術、經濟、社會、生態和精神效益。
3.1.3交叉分類
物質成果分為基礎型、應用型和開發型?；A型物質成果又可以細分為純理論性成果和具有潛在應用價值的成果。純理論性成果主要是指成果完全基于基礎性理論的創新和深化，運用的領域局限于基礎理論研究。具有潛在應用價值的成果主要是指在實際應用或開發過程中能夠得到運用的成果，其所潛在的應用價值會在后期的研究或實際運營中得到有效的發揮?；A型物質成果主要是一般性的科學理論，如公式、定律、假說等；應用型物質成果主要包括新產品、新工藝的原理、原型，如樣品、圖紙、說明等；開發型物質成果主要包括新產品(包括新材料、新設備)和新工藝的實物或圖紙、說明等技術資料等。
精神成果分為基礎型和開發型?；A型精神成果主要包括一般性理論、思想、原理、定律等；開發型精神成果主要指精神建設方案。
管理成果分為基礎型和開發型?；A型管理成果主要包括假說、原理、原則、定律、模型等；開發型管理成果主要指管理方案。
3.2新分類方法的先進性
與現有分類方法相比，新分類方法的先進性主要體現在以下幾點。
3.2.1有利于科技成果轉化與否的有效判斷以及成果的創造和保護
新的成果分類中既包括了一直以來備受人們重點關注的物質成果，同時也強調了與物質成果互補卻容易被社會忽視的精神成果和管理成果。這使得社會科學領域的科技成果在當前科技成果體系中的地位變得更加明確，同時也可以帶來兩方面利益：一方面。新方法對科技成果進行兩個維度的劃分，明確了每種類型成果的基本屬性和所處研發階段，體現了其特征。由于擁有不同屬性且處于不同研發階段的科技成果的轉化是和成果本身的特征有所關聯的，所以新分類方法可以引導人們對不同類型成果的特征進行辨別，從而有助于對不同類型成果轉化與否進行有效判斷。另一方面，新分類方法中社會科學領域科技成果地位的明確，從一定程度上會改善現有或潛在的社會研究主體將精力主要集中到自然科學領域或少數熱門領域的局面，從而有利于優化資源(包括人力資源)配置，更好地調動現有或潛在的研究主體們的創造力與積極性。從而促進更多科技成果的創造。與此同時，隨著人們對精神成果和管理成果逐漸認可，對社科領域成果的保護也會相應地得到完善。
3.2.2采用“雙維度交叉分類”的方式為不同成果尋求更為準確的定位
科技成果的價值主要體現應用價值上，而轉化是成果由存在到產生效應的中間過程。所以從促進成果轉化的角度來說，科技成果分類的職能已經不能僅僅是為了體現每一個科技成果的屬性、用途或行業領域等，而應該引導每一個科技成果尋找到自身的定位，從而進一步尋求轉化的路徑。這就預示著科技成果分類必然要能體現每一個成果的價值。而成果定位本身就是要明確“成果本身是誰”和“用來干什么”這兩個基本要素，即成果的屬性和用途。然而，不同屬性的成果會在不同領域發揮著作用。而不同用途的成果卻可能擁有同一屬性。因此，單一維度的分類模式是不能同時明確成果定位所需的兩個基本要素的。而新分類方法便在這一方面明顯存在著優勢――在對科技成果進行分類的過程中，采用“雙維度交叉分類”的方式即先分別從成果的屬性和所處的研發階段(成果所處的研發階段正是體現了成果的用途)兩個維度對科技成果進行分類。然后再進行二次交叉分類以形成新的分類體系，從而使得不同科技成果通過自身的類型識別而找到準確的定位，進而更好地促進其轉化。
3.2.3更好地辨別成果間的差異性以幫助成果轉化評價標準的制定
不同類型的科技成果是具備不同屬性的，而將不同屬性的成果進行分類可以更好地辨別它們的主要特征和價值，進而有助于科技成果轉化的評價標準的制定。目前現有的分類方法基本上都是從科技成果的用途、屬性或行業領域等某一角度加以劃分，導致每一類型的成果覆蓋面過寬。從而使得不同類型成果的特征相對不夠明細。進而不能很好的為科技成果轉化評價標準的制定服務。而新分類方法則突破了傳統的單一維度的分類模式，采用雙維度對科技成果進行交叉劃分。通過這樣的分類，可以更為詳細地體現不同類型科技成果的表現形式以及每一類型科技成果的特征和價值，從而有助于更好地辨別不同類型成果之間的差異性，進而為科技成果轉化的評價標準的制定提供了間接性幫助。
3.2.4進一步完善當前科技成果的管理模式
關鍵詞：高校 科技成果轉化 途徑 方法
當今世界處于在知識經濟時代，經濟已經逐步實現全球一體化，現代科技教育越來越在社會生活和經濟發展中發揮主導作用，—個國家或民族的經濟實力、綜合國力、生活質量、國際競爭力以及在世界政治格局中的地位，無不取決于科技的發展，特別是高新技術的發展?？萍冀逃ぷ饕呀浬仙秊閲业陌l展戰略，如我國科教興國戰略、知識產權戰略、創新型國家發展戰略、科技強軍戰略等。高校在建設創新型國家的進程中擔當主力軍的重要角色，作為國家發展戰略重要組成部分和具體實施的高校，是知識創新的源頭和知識庫，高校職能是人才培養、科學研究、服務社會、文化引領和文化和諧，其中：科學研究是高校的核心競爭力，也是高校辦學水平和辦學質量的關鍵環節，沒有高水平的科學研究，就沒有高質量的人才培養，服務地方和經濟社會發展的能力也難以實現，也無法進行文化創新引領，促進多元文化和諧發展。而高?？茖W研究目的就是要出高水平的科研成果，科研成果落腳點就是要轉化為現實生產力，實現科技成果的中試化、工業化、產品化、商業化和產業化，推動經濟社會又好又快發展。因此，本人結合高?？萍脊芾砉ぷ鲗嶋H，就高?？萍汲晒D化工作進行有益探討。
1.高?？萍汲晒谋憩F形式
所謂科技成果是指人們在科學技術活動中通過復雜的智力勞動所得出的具有某種被公認的學術或經濟價值的知識產品。《中國科學院科學技術研究成果管理辦法》中把“科技成果”定義為：科技成果是指對某一科學技術研究課題，通過觀察實驗、研究試制或辯證思維活動取得的具有一定學術意義或實用價值的創造性的結果。
科技成果是指由法定機關（一般指科技行政部門）認可，在一定范圍內經實踐證明先進、成熟、適用，能取得良好經濟、社會或生態環境效益的科學技術成果，其內涵與知識產權和專有技術基本相一致，是無形資產中不可缺少的重要組成部分。
科技成果基本特征：①新穎性與先進性：沒有新的創見、新的技術特點或與已有的同類科技成果相比較為先進之處，不能作為新科技成果。②實用性與重復性：實用性包括符合科學規律、具有實施條件、滿足社會需要。重復性是可以被他人重復使用或進行驗證。③具有獨立、完整的內容和存在形式，如新產品、新工藝、新材料以及科技報告等。④通過一定形式予以確認：通過專利審查、專家鑒定、檢測、評估或者市場以及其它形式的社會確認。
《中國科學院科學技術研究成果管理辦法》把科技成果可按其研究性質分為基礎研究成果、應用研究成果和發展工作成果；在統計、分析中，也可分為科學理論成果和應用技術成果。
高校的科技成果從構成和表現形式可分為9類： ①技術方案（新產品、新工藝）；②新設計；③技術秘密；④工藝圖紙；⑤計算機軟件；⑥論文；⑦集成電路；⑧生物品種；⑨科學發現。
2.高校科技成果轉化的途徑
高校科技成果轉化，是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的高?？萍汲晒M行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動?？萍汲晒D化的概念可分為廣義和狹義兩種。廣義的科技成果轉化應當包括各類成果的應用，勞動者素質的提高，技能的加強，效率的增加等等。廣義的科技成果轉化是指將科技成果從創造地轉移到使用地，使使用地勞動者的素質、技能或知識得到增加，勞動工具得到改善，勞動效率得到提高，經濟得到發展。狹義的科技成果轉化實際上僅指技術成果的轉化，即將具有創新性的技術成果從科研單位轉移到生產部門，使新產品增加，工藝改進，效益提高，最終經濟得到進步。我們通常所說的科技成果轉化大多指這種狹義的科技成果轉化，所講的科技成果轉化率就是指技術成果的應用數與技術成果總數的比。
促進科技成果轉化、加速科技成果產業化，已經成為目前世界各國科技政策的新趨勢。目前高?？萍汲晒D化的途徑，主要有直接和間接兩種轉化方式。*科技成果的直接轉化：①高?？萍既藛T自己創辦企業；②高校與企業開展合作或合同研究，建立研發平臺，直接將研究的技術和成果轉化；③高校與企業開展人才交流；④高校與企業溝通交流的網絡平臺。*科技成果的間接轉化：科技成果的間接轉化主要是通過各類中介機構來開展的。機構類型和活動方式多種多樣。①通過專門機構實施科技成果轉化；②通過高校設立的科技成果轉化機構實施轉化；③通過科技咨詢公司開展科技成果轉化活動等等。
3.高校科技成果轉化的方法
【關鍵詞】 高校 科技成果轉化 障礙因素 改革思路
一、引言
科技成果轉化是高校實現社會服務功能重要途徑之一,也是我國建設創新型國家的重要環節。高校具有人才和技術密集優勢,成為科技成果產生的主要源頭,近年來,承擔的國家自然科學基金項目占全國的近2/3,承擔的“863計劃”項目占全國的1/3,承擔的國家科技攻關項目占全國的14%,每年都有3萬多項科技成果問世。然而,目前我國高?？萍汲晒D化率偏低,導致大量應用技術成果只停留在樣品階段,不能轉化為現實生產力,造成人力、財力和物力的浪費。因此在這種背景下探討高?？萍汲晒D化存在的障礙,并提出政策建議,對促進產學研合作和建設創新型國家具有重要的現實意義。
由于經濟體制與科技資源稟賦等方面的差異,我國科技體系不同于西方國家:大多數科技資源匯集于高校,且大部分中小企業不具備自主開發的能力。80年代中后期起,我國學者對高?？萍汲晒D化進行了日益深入的研究,主要有:高?？萍汲晒霓D化現狀,如李棟亮(2007)、應茵(2007);轉化模式,如盧金鵬、楊超(2005)、湯姆?庫克(2006);科技成果轉化評價指標體系,如涂小東、肖洪安(2005)、陳騰、葉春明(2006);高校科技成果轉化過程中存在的主要問題,如周宇華、王健(2005)、梅姝娥(2008);也有一些學者借鑒國外高校科技成果轉化經驗,如秦小莉(2005)、孫衛、肖紅(2006),對我國高?？萍汲晒D化提出建議。目前的文獻都發現高?？萍汲晒S碩,知識產權授予數量不斷增加,但是技術轉讓、專利出售和產業化的比例較小,然而以往研究對高校科技成果轉化的障礙因素關注較少,而這正是本文的研究重點所在。
二、高校成果轉化存在的障礙分析
1、高校科技管理體制改革滯后
(1)高?？萍脊芾砼c市場脫節。一方面,高校和企業對科技成果的理解有一定的偏差,高校一般理解的科研成果主要是學術論文、課題和專利,然而企業所理解的科技成果是可以進行大規模生產并銷售的實用技術。正是因為這種理解的偏差,導致眾多高?？萍蓟顒拥哪繕硕⒃诔晒膶W術水平和獲獎等級上,開展創新活動的產業化導向不強(黎苑楚,2005;吳玉鳴,2008)。另一方面,高校有些科技課題缺乏市場導向,主要側重理論分析與評價,所以市場調研不夠具體,使得很多研究成果或專利不能與市場銜接,也不能為企業所開發應用,嚴重影響了成果的實效性和可推廣性,大部分成果停留在樣品和實驗室階段。
(2)高校知識產權管理不到位,沒有將項目、科技成果與知識產權管理結合起來,導致高校知識產權應用價值難以實現、流失嚴重。在這種管理模式下,項目完成的標志是或成果鑒定,成果管理僅限于成果登記和評獎,忽視知識產權管理和成果轉化,教師也沒有充分認識到知識產權通過轉讓、實施、許可等方式,可使發明人獲得最大的經濟利益回報。高校對知識產權應用價值認識不足,限制了知識的增值,影響了科技成果轉化、技術創新。
(3)高?？萍汲晒脑u價、激勵機制不健全。目前,高校常見的科技成果激勵方式主要有晉升職稱和科研獎勵,科技成果評價的主要指標是論文著作、項目經費的數量,但知識產權實施、成果轉化和推廣等所占比重較小,這就導致多數教師只是按晉升職稱條件去經營論文,對科技成果轉化興趣不大。
2、高校和企業缺乏成果轉化的共同利益機制,沒有建立起產學研一體化創新體系
(1)雙方產學研合作的熱情程度不高。高?？萍既藛T與企業合作橫向課題的科技成果雖然可以進行轉化,但這類合作的科技成果對其在高校內部的職稱評定用處不大,因此沒有引起高校科研人員的足夠重視;而且目前高校對科研人員的橫向項目延期行為沒有嚴格的監督機制,所以高?？萍既藛T的項目進度常常跟不上企業的需要,未能及時為企業解決技術難題,企業也失去了與高校合作的興趣。
(2)缺少專門的產學研合作服務平臺。目前雖然有一些產學研合作對接交流會,但缺少統一的組織和政策協調,對促進產學研合作的作用不明確,致使大量科技成果游離于企業之外;同時由于缺乏科技管理部門、科技信息咨詢機構的分析、調節和信息平臺,導致高校科技機構與生產部門的科技成果供需信息交流不暢。
3、高校科技成果轉化資金短缺且投入比例失衡
我國高?？萍汲晒Y金來源主要是靠國家財政撥款、高校自籌和金融機構貸款。在已成功轉化的高?？萍汲晒?轉化資金靠高校自籌的56%,靠國家財政撥款的26%,風險投資僅占2.3%,而國外的風險投資在科技成果轉化過程中起關鍵作用;另外從絕對投入來看,我國研究開發:中試:成果商品化三者資金投入比例僅為1:1:10,而發達國家一般為1:10:100,正是由于成果轉化資金短缺,大多數高校沒有能力組織中間試驗,嚴重影響了科技成果轉化的可行性。另外,目前我國風險投資機構大多由政府創辦或資助,民間資本不足,風險投資資金引入渠道過窄,投資規模小,尚不能在科技成果轉化方面起到彌補資金不足的作用;而且因為風險投資機構沒有建立起有效的組織形式和運行機制,運作效率較低,不利于激勵技術創新和科技成果轉化。
4、高?？萍汲晒D化的中介服務缺乏
(1)科技中介機構還沒有形成專業化、規范化的體系。我國從事科技評估、技術產權交易、風險投資等業務的科技中介機構太少,而且現有的科技中介機構市場運作能力差,主動服務的意識薄弱,相關工作人員業務拓展能力較弱,導致高校、企業及科技中介缺乏合理的分工與配合,影響創新體系的整體效率。
(2)缺乏統一的技術市場網絡體系,整體服務水平不高。我國科技中介機構沒有建立起完善的科技成果轉化信息平臺,成果信息分散,更新不及時,另外由于缺少科技成果的評級制度,項目良莠不齊,需求方很難通過網站找到合適的項目或了解相關的市場信息。
三、美國大學科技成果轉化機制的成功經驗
20世紀初期,“威斯康星思想”就確立了美國高校教學、科研與社會服務的“三維”關系,建立高校與社會的密切聯系,也成為大學科技成果轉化的重要思想基礎。二戰后美國大學和企業的合作促進了美國技術商品化的發展。1980年,美國國會通過了拜杜法案,該法案規定,聯邦政府資助的研究發明歸大學所有;大學必須申請專利并且不遺余力地實現商業化;大學必須與發明人分享許可收入等,這項法案的實施不但促進了專利數量飛漲、技術轉移市場的迅速發展,還極大地推動了科技成果的產業化。
美國高校技術轉移的標準模式就是建立有法律、商業和技術專門人才組成的技術成果轉化辦公室,專門負責高?？萍汲晒D化和協調大學、公司之間的關系,并通過以技術轉讓為核心目標的專門機構:美國大學技術管理協會(AUTM),進行廣泛的合作與聯系。技術成果轉化辦公室主要有以下功能:第一,專利營銷。以專利營銷促進專利保護,通過簽訂協議,保護教師的發明權。第二,提供中介服務:對技術成果轉化全過程提供技術咨詢服務,幫助科技成果轉讓。第三,建立支持轉化的配套制度:在收取的生產許可費用中,部分提成給教師,學校還給予適當比例配套;建立預研投入制度,對科研人員給予一定的資金投入支持他們的研究和成果轉化。AUTM的主要作用是:第一,舉辦培訓和各種活動。讓會員接受先進的教育,通過與技術轉移領域的資深人士建立聯系,分享他們的經驗和知識。第二,出版發行物。通過AUTM的通訊雜志、技術轉移手冊等,讓會員了解商業開發、許可、專利和研究開發方面的最新信息,以及重大的立法及法律問題。第三,搭建信息平臺。AUTM通過網絡為發明尋找市場,并通過該網絡可以方便地連接到各大學的技術轉移辦公室和隨時更新的發明數據庫。第四,舉辦年會。探討知識產權的商業化、最新的科技動態以及相關政策的法規等。
四、提高我國高?？萍汲晒D化率的改革思路
1、完善科研評價與激勵機制,激活成果轉化內在動力
(1)應加強職稱晉升與科技成果轉化工作的關聯度。高校在晉升、獎勵設定上不僅要考慮科研成果的水平、論文專著的數量,還要考核科研成果的應用性及其所取得的經濟效益。只有將成果轉化也納入晉升考核機制,才能使科技人員在科研立項時,充分考慮技術的可行性和成果的應用價值,從而提高成果的轉化率。
(2)允許以科研成果作價入股企業,并確定合理的股價及股權收益比例。比如在MIT新建的科技企業中,投資者占股份為45%―50%,學校占5%―10%,教師占25%―30%,其他占股份20%―25%,通過技術成果入股、科技人員持股這樣的現代產權制度安排,可以實現科技人員從成果的擁有者到企業的持股者角色轉變,保護了科技人員應得的利益,也倡導了一種知識要素與經濟要素、知識技術資本與風險投資資本的要素組合模式。
2、加強產學研合作,促進科技成果轉化
(1)高校要引導科研人員與企業進行多種形式的合作與溝通。高校科技人員應通過市場調研或深入企業進行訪談與交流,甚至進入企業團隊從事一部分研發工作,了解企業的科研進展、市場的需求動向及企業對產品的要求,同時和企業協商科研成果的轉讓或成果轉化等問題;另外,還可以通過高校和企業共建實驗室,培養將高校的理論知識與企業的實踐相結合的人才。
(2)鼓勵多元化的產學研合作,不斷提升合作層次,充實新的合作內容。首先,可以由一次性的技術轉讓、技術咨詢等方式向技術入股、聯營科技企業和合辦研究開發與人才培訓機構轉變;提升產學研合作層次與類型,進行長期穩定的合作。其次,要加強大學科技園建設。通過大學科技園,可以把高新技術、高新技術人才與企業的設備、資金、生產能力及市場網絡結合起來,實現高新技術產業化,推動社會各行業的技術革命和產業結構的升級。
3、建立高?？萍汲晒D化的多渠道投資體系
美國成功的經驗表明,完善投融資體系是支持高?？萍汲晒D化投入的有效途徑,資金是高?？萍汲晒D化與市場經濟相結合的“粘合劑”和“催化劑”。第一,政府應改善風險投資的環境,并提供政策優惠和資金扶持。美國超過90%的高新技術企業在發展過程中得到過風險投資的幫助,我國風險投資則僅為23%。因此,政府應該給予適當的優惠政策、規范改善風險投資的生存與發展環境,實現我國風險投資主體多元化、風險分散化和風險投資的良性循環,以支持科技成果產業化。第二,政府應增加對高校科技成果轉化的投入,如設立成果轉化專項資金,以支持科技成果中間試驗、新產品試制和新技術轉讓,同時還應建立資金投入監督機制,以保證科技成果轉化所需資金的合理使用。第三,政府還應制訂科技成果轉化的有關政策法規,保護知識產權和科技人員的合法權益,培育和完善技術市場,為科技成果轉化和推廣提供良好的服務場所等。
4、推動高?？萍贾薪闄C構進一步發展
我國大學尚未建立類似于美國大學技術轉移協會的專門組織,大部分高校也未建立相對獨立的科技成果轉化中心,部分學?？v然有中介服務機構,也比較封閉,再加上工作人員業務能力不強,大大影響了高?？萍贾薪闄C構作用的發揮。所以我國應建立大學技術成果轉化辦公室,并對該機構給予經費支持,拓展中介服務項目,聘用有豐富的服務經驗和較強實踐能力的人員專職從事該項工作;搭建科技成果轉讓的信息平臺,發揮橋梁的作用,減少信息不對稱;并對科技成果進行評級,支持高校科技成果轉化。
(1)高?？萍贾薪榉諜C構應該采用現代企業運作模式?？萍贾薪榉諜C構與大學相互支持,但相應的科技成果轉讓、知識交流、服務提供等實行市場機制,進行有償交易,減少不合理的行政干預,實現大學和科技中介機構的良性合作。
(2)重視高?？萍贾薪槿瞬抨犖榻ㄔO,提高服務水平和質量。制定激勵中介人才的政策,加快對科技中介服務機構緊缺的各類專業人才培訓,加強國際合作與交流,著力培養跨學科、高素質復合型科技中介服務人才,造就一支具有較高專業素質的科技中介服務隊伍。
(3)加強大學科技園的規劃與管理。作為高新技術產業化的綜合性科技服務平臺,大學科技園應以國家目標、地方特色經濟、市場需求和自身發展為出發點,注重建立“研發―孵化―產業”鏈,形成自身的創新體系,只有這樣才可以孵化出高成活率的中小型科技企業,成為聯結科技教育與經濟不可或缺的紐帶。
5、建設高效率的信息網絡平臺
(1)建立校企信息服務網絡。通過該網絡的傳遞和信息,高校之間可以充分利用自身優勢來開展研究,避免重復建設;企業也可以清楚的知道各校的科研項目情況,這樣就可以做到校企資源高效整合,促進高校科研工作有效互動。
(2)建立公共科技信息平臺,為高?？萍贾薪榉阵w系建設和發展奠定良好的基礎。政府應牽頭發動企業和高校整合各機構的信息資源,共同投資建設一個功能強大的網絡公共平臺和開放的科技成果數據庫。這些平臺不僅可以為科技成果的傳遞、擴散、交流提供暢通無阻的網絡環境和豐富完備的信息資源支持,還可以降低高校、企業、科技中介服務機構和科技人員獲取信息資源的成本,促成學校成果和企業需求、社會需求有效對接。
五、結論
科技成果轉化是連接科技和經濟的紐帶,是高校實現社會服務功能重要途徑之一,然而高校雖然具有人才和技術密集優勢,產生了大量科技成果,但絕大部分科技成果還只停留在樣品階段,沒有轉化為現實生產力,造成大量的人力、物力浪費。針對這一現象,論文從高?？萍脊芾眢w制、產學研創新體系、科技成果轉化的中介服務和科技成果轉化資金幾個方面系統分析了高?？萍汲晒D化率低下的原因,然后借鑒美國科技成果轉化的主要經驗,認為要提高科技成果轉化率,應該從以下幾個方面入手:完善科研評價與激勵機制,激活成果轉化內在動力;加強產學研合作;建立高?？萍汲晒D化的多渠道投資體系;促進高校科技中介機構發展,建設高效率的信息網絡平臺。
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Abstract： This paper， first of all， from the perspective of the background and significance， analyzed the status quo of transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities in our country， based on the research of the analysis results， some improvement measures are put forward， in order to provide reference for the research of the industry and users， and better promote the reform and development of the related work.
關鍵詞：高校；科技成果；轉化；管理模式
Key words： colleges and universities；scientific and technological achievements；transformation；management mode
中圖分類號：G644 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2014）02-0173-02
0 引言
隨著國家的發展和經濟的進步，越來越多的人開始關注高校的科技成果轉化問題。將既有的科技成果轉化為生產力是推動國家經濟進步和社會高速發展的源動力。高校作為科技成果產生的主要搖籃，是加強和改善科技成果轉化的關鍵環節。因此，如何加快高?？萍汲晒D化工作的進程，加強對這一工作的管理具有重要意義。當前形勢下，筆者發現，我國的高校科技成果轉化率普遍比較低，沒有能跟上時代的步伐，因此對高校科技成果轉化創新的研究和管理就迫在眉睫。
1 高?？萍汲晒D化的背景和意義
高校的科技成果轉化工作作為全國2011高等學校創新能力提升計劃的一個重要組成部分，具有十分重要的意義。高校作為國家科技創新體系的一個有機組成部分在加強科學研究和推動科技成果產業化方面做出了重要的貢獻，進一步推動了國民經濟的發展。有數據顯示，目前在我國的高校中從事科學研究的人數已經在100萬以上，這一數字已經超過全國科研力量的三分之一。
根據《國防科技工業教育“十一五”規劃》，“十一五”期間，在部屬高校開展辦學水平提升工程、黨建創優工程、研究生教育優秀工程、本科教學優秀工程（以下簡稱“一提三優”工程）建設。自工程實施以來，各校積極開展相關建設工作，取得了初步成效，但在取得成績的同時，也存在一些亟待解決的問題。當前及今后一個時期，部屬高校建設發展面臨新形勢、新任務，特別是在部屬高校座談會上，張德江副總理對部屬高校未來發展提出了新的更高要求，并給予殷切期望。為適應新形勢、新任務、新要求，推動學校教育事業實現又好又快發展，進一步做好“一提三優”工程實施工作，仍需要高校體系繼續努力。為了進一步適應改革進程和工作的新局面，高校應當對轉化問題進行共性研究，積極探索時間，全力推動科技成果轉化。
2 我國高?？萍汲晒D化現狀
根據權威部門的統計顯示，目前我國高校在科技成果轉化方面能夠達到的轉化率僅為四分之一左右，即便每年通過鑒定的科技成果俞萬項，但真正能夠實現產業化的卻不到二十分之一，這比起發達國家目前能夠達到的80%這一數字還是有很大差距的。也就是說，盡管每年我國在科研領域產生的創新成果很多，但是很少能夠得到真正的應用，不能在實際領域中發揮真正的作用。高?？萍汲晒D化率不足的問題不僅會影響我國的科技創新能力發展，更會在一定程度上限制我國的社會和經濟發展，因此，對這方面的研究和改進工作十分緊迫。
3 高?？萍汲晒D化發展思路的建議
3.1 提高有關部門重視程度 提升有關部門對這一問題的認識是高?？萍汲晒D化和產業化工作的重中之重，也是首要任務。尤其是從國家的高度提高對這項工作的關注和認可以及相應的人員、資金投入，對解決這一問題有重要意義。學校領導以及相應的教師應當高度重視科技創新的最終目的，避免在研究過程中出現盲目性；要解決好人才培養和企業參與的結合度問題，通過實踐教學管理促進科研；提升企業的前瞻性和對科技體系的吸收。
3.2 不斷創新高?？萍汲晒D化的新形式 一般情況下科技成果的轉化過程首先是將科技成果轉化為技術，然后將技術推廣和應用到企業中去，使這一技術具有規?；彤a品化的效應。新形勢下為了更好的側近成果轉化還應當創新的應用新的轉化形式，通過高校和企業的相互協作，不斷探索新的轉化形式，在企業和高校的無縫對接中完成科技成果的高效轉化。
3.3 科研選題要面向市場 科技成果能夠實現轉化的最基本條件就是要適應市場的需求，因此在進行高?？蒲姓n題審核時，必須要求其面向市場，能夠反映市場的最直接問題。這就要求管理者督促科研人員樹立市場意識，將這種意識貫徹在整個科研過程中，引領教師走出校門，多深入企業進行實證研究，把握研究方向。此外，高層也應不斷把握和引領科研的熱點和針對性問題，督促解決科研成果的市場化問題。
3.4 建立健全的管理體制 科學化的科研管理體制對于新時期的科技成果轉化工作時必不可少的。政府應當規范相應的指導和評價體系看，客觀公正的鑒定科技成果的轉化過程；高校在進行科研項目管理時要緊跟相關政策，促進科研人員圍繞產業化進行研究，重視科研經費的保障，綜合考核科研成果轉化效率，激勵轉化過程的實施和進展。
3.5 建立轉化融資渠道 科技成果在轉化的過程中存在高風險高投入的問題，盡管也會帶來高回報，但是資金往往成為了限制其轉化過程的主要因素，因此在對這一問題進行管理時應當由管理者出面，讓政府和企業共同參與到科技成果轉化的過程中來，建立健全完善的融資渠道，為科研工作提供最大程度上的保障。此外，高校還應設立專門的基金，對一些市場前景雖好單技術成熟度尚不夠高的科技成果進行適當資助，幫助其進行轉化和推廣工作。
3.6 建立轉化服務體系 中介服務環節對于科技成果的轉化工作也起到決定性作用。有關部門在進行管理時應當注意不斷完善中介服務體系，完善校企溝通機制和溝通過程，建立可靠的信息網絡平臺，及時有效信息，加強科技中介服務機構的指導和建設工作，對這類機構進行認證和資格化控制管理，創設有序的市場環境，為轉化工作提供系統的配套服務，必要時開設綠色通道，確保轉化工作能夠第一時間順利完成，促進轉化效率。
3.7 加快政策法規建設 政策法規是高新技術成果產業化和轉化過程的重要保證。有關部門應當盡快加強相應的法制建設，使得高校的科技成果轉化工作有章可循、有法可依。管理人員可以借鑒國外的先進經驗，制定更加合理和科學的法律法規，明確科技成果轉化工作過程中的利益分配和權力責任，在原有法律的基礎上進一步明確成果歸屬問題，發揮宏觀調控和引導作用，規范市場，促進高?？萍汲晒D化效率。
3.8 積極開展與企業協同創新合作 在當前科技發展的規律和過程不斷演變的背景下，校企創新合作已經成為了科技成果轉化的必經之路。重大的科技成果在時代的背景下越來越需要多方的溝通的協作才能完成。校企雙方可以通過共同的資源共享平臺建立共同目標體系的轉化團隊，更好地促進高校科研工作適應市場的能力，提高成果轉化效率。
3.9 推進高?？萍汲晒c國際接軌 在市場化和全球化的趨勢推動下，信息網絡的發展也極其迅速，高?？萍汲晒D化工作要積極與國際接軌，與國際上高水平的研發機構合作互訪，擴大交流渠道和交流深度，使高校的科技成果能夠更加的面向市場。
4 結語
高校的科技成果轉化工作是每一所高校甚至是國家創新體系的重要工作內容，是高校和國家發展的重要基礎。作為一名業內的研究和應用者，還需要在今后的研究過程中進一步探索和挖掘，尋找更多更好的能夠促進高?？萍汲晒D化效率的途徑，進一步提高轉化效率，為國家的建設作出應有的貢獻。
參考文獻：
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Abstract： The transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities is of great significance to enhance the level of scientific research and promote the better social and economic development of colleges and universities. On the basis of analyzing the restrictive factors of the transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities in China， this paper puts forward the concrete measures to promote the transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities from the angle of supply and demand information docking mechanism， policy implementation， fund support， assessment system and classification evaluation.
P鍵詞： 高等學校；科技成果轉化；分類評價機制
Key words： colleges and universities；transformation of scientific and technological achievements；classification and evaluation mechanism
中圖分類號：G644 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）22-0202-02
1 問題的提出
科技成果轉化就是對科技成果進行后續實驗、開發，使其形成新產品、新工藝或新材料，進而轉化為現實生產力。目前來看，近80%的科技成果是由企業進行轉化和吸納的，而在人才和設備等方面均占優勢的高校，科技成果轉化的市場占有率卻遠低于企業。近年來，高校科技成果轉化已經得到政府部門的高度關注，2015年修訂的《促進科技成果轉化法》以及2016年3月頒布的《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》消除了高校在科技成果轉化工作中的障礙。學術界也對高校科技成果轉化進行了較為廣泛、持續和深入的研究。盡管如此，我國高校科技成果轉化效率偏低仍是不爭的事實。這就要求我們必須尋找新的視角，重新審視高校科技成果轉化，尋找促進高校科技成果轉化的機制路徑。
2 高?？萍汲晒D化的制約因素分析
2.1 高校與企業技術創新需求信息交流渠道不暢 我國高校市場化配置科技資源水平低，科技成果的供求對接機制亟待完善。
高?？萍汲晒D化效率低的重要原因在于研發與生產相脫節，從研發到轉化再到應用推廣的體制機制不完善[1]。高校和企業存在嚴重的信息不對稱，一是高校的研究人員對企業的技術需求和市場需求缺乏必要的了解和分析；二是許多企業也對高校的最新科技成果了解甚少。尤其對于基礎研究而言，前期的市場化目標分析直接決定著研究成果的市場化前景。具有市場前景的基礎研究成果如何推向市場，產生巨大的經濟效益，仍需要后續開發。
2.2 科技成果轉化政策尚未完全落到實處 近些年，中央和省級地方政府圍繞科技資源統籌、科技成果轉化以及科技與金融融合等問題，陸續出臺了不少文件，鼓勵高校、科研院所高層次人才服務地方經濟社會發展。這些政策措施對于促進高校、科研機構產學研結合和科技成果轉化有很強的針對性、操作性，但落實情況卻不是很理想。究其原因，一方面在于科技成果轉化成現實生產力需要較長的周期，相關政策的效應發揮有一定的時滯[2]；另一方面也因為多數主管部門尚沒有充分認識到高?？萍汲晒D化的重要性和緊迫性，對政策的理解和執行并不到位。
2.3 科技成果的使用權、處置權和收益權改革相對滯后 科技成果轉化面臨的另一大障礙是科技成果的使用權、處置權和收益權制度改革沒有跟上高校科技創新的步伐。一些管理部門對高校成果使用、處置事項的審批環節多、審批周期長，一方面影響了科技成果轉化的時效性，另一方面也極大挫傷了科研人員的熱情。更為重要的是，目前對高校科技成果處置收益的分配也不盡合理。一些地方政府要求科技成果處置收益統一上繳國庫，但用于人員獎勵的資金卻要進入單位工資。這在一定程度上影響了高?？萍汲晒D化的積極性。研究人員不能從科技成果轉化中獲得相應的收益，長此以往，其研究熱情和促進科技成果轉化的積極性會大打折扣。
2.4 科技成果轉化經費不足 科技成果的轉化也需要一定的經費保障。一些科技成果的轉化，必須通過中試階段，這樣其產業轉化成功率才可以達到80%，否則產業轉化成功率僅為30%。因此，科技成果轉化中，中試環節不可或缺。中試開展需要投入大量的資金，單純依靠高校、企業和政府三方投入并不能解決實際問題。高校經費有限無力投入，企業畏懼風險不敢投入，政府的經費支持又極為有限。這些因素致使中試經費短缺，并成為高校科技成果轉化最大的瓶頸制約。
2.5 未將科技成果轉化納入評價考核體系 我國高校按照其功能定位劃分為教學型大學和研究型大學兩大類。教學型大學其主要目標是培養實踐型人才；研究型大學則旨在提升創新能力和培養研究型人才。雖然定位為研究型大學，但多數高校的創新活動與地方主導產業發展需要以及企業的技術需求結合還不夠緊密，與地方企業、行業的聯系和溝通還不夠廣泛和深入。許多地方政府雖然對高校領導干部的考核原則、考核內容和考核方式等問題做出了具體規定，但沒有強調把科技成果轉化作為重點納入高校創新能力建設和辦學水平評價考核體系，致使高校服務地方社會經濟發展能力不足[3]。
2.6 科技分類評價機制還不完善 高校科技分類評價機制不完善，是制約高校科技成果轉化的另一重要因素。目前，在高校的職稱評定和創新水平評價中，基礎研究、應用研究和技術開發的評價標準均為的數量和等級，“重論文輕成果轉化”傾向較為嚴重。大量研究論文多數在實驗室“閉門造車”而成，雖然發表在高級別期刊（如SCI），但這些成果往往與地方產業發展的實際需要脫節，并不能對地方經濟社會發展起到很好的推動作用[4]。有關統計數據顯示，目前我國已是“論文大國”，數量僅次于美國，位居世界第二，但這些研究成果卻并沒有很好地推動我國走向創新大國的行列。
3 高?？萍汲晒鸇化的機制路徑
3.1 完善高校與企業技術創新的供求信息對接機制 更好地促進產學研結合，需要進一步完善高校與企業技術創新的供求信息對接機制。一方面政府有關部門應將每年確定的重點產業急需破解的重大技術難題及時送往對口高校的相關技術創新團隊，同時由財政配置資金對承擔攻關任務的創新團隊給予優先支持，以實際行動推動校企對接和產學研一體化。另一方面，也要最大限度地發揮市場的決定性作用和企業的主導作用，以市場力量促進高校科技成果與企業創新發展需求對接。同時，要充分利用“互聯網+”的思維推動高校與企業技術創新供求信息的對接。對網上技術市場交易活動實行補貼制度，最終實現技術市場線上與線下聯動互補的技術市場體系。也要打破創新人才在高校和企業間自由流動的制度障礙，支持高校和企業技術人才互相交流，促進產學研合作深度發展。
3.2 將推進科技成果轉化的各項政策落到實處 各級政府應將近5年來出臺的與科技成果轉化有關的文件進行一次全面梳理和總結，加強工作監督和執行力度，使人才、資金和技術等各項政策落實到位。圍繞科技創新、推進創新驅動發展做出的每一項重大決策，都應將任務分解落實到具體職能部門，并建立完善的考核問責機制，對于執行不力的部門，應追查領導責任。同時，政府出臺的相關政策應以盤活科技資源、減少行政干預和推動科技成果轉化的靈活性和自主性為主要目標。
3.3 建立高?？萍汲晒褂谩⑻幹谩⑹找婀芾碇贫?各級管理部門要賦予高校科技成果的使用權和處置權。首先，需要建立完備、專業的技術產權交易平臺。以“產權交易中心”等第三方機構身份明確科技成果的評估價值、研發人員轉化的收益分成和國有資產的界定。其次，對高校科技成果，除涉及國家安全和重大社會公共利益的，高校均可自主決定采用科技成果轉讓、作價入股等方式開展轉化活動，不再上報審批或備案。響應2015年修訂的《促進科技成果轉化法》以及2016年3月頒布的《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》的有關規定，高?？萍汲晒D化的收益可由高校自主處置和分配，處置收益不再上繳財政。
3.4 建立多渠道的科技成果轉化資金支持體系 要突破高?？萍汲晒D化“中試環節”資金短缺這一薄弱環節。首先，應進一步盤活各類創投資金、專項資金以及建投基金，發揮政府資金杠桿作用。對經濟效益和社會效益明顯的重大成果轉化項目，應吸引更多由政府引導性資金入股的各類產業基金、風險基金、天使基金的投資和支持。其次，要積極引導和吸引有實力的企業、大型金融機構等社會、民間資本積極參與，增強社會帶動效應。第三，積極推動互聯網金融的快速發展。以互聯網為依托，開展股權眾籌、知識產權投融資產品，推進金融產品及服務模式創新。
3.5 將促進科技成果轉化納入高校辦學水平評價考核體系 各高校領導要積極轉變觀念，主動適應經濟社會、產業轉型的需要，自覺提升高校服務創新、促進區域發展的能力。要進一步完善高校黨政領導班子和領導干部考核辦法，將促進科技成果轉化指標納入高校辦學水平評價考核體系，積極探索高?？萍紕撔屡c地方經濟社會發展深度融合的有效途徑。通過構建相應的考評體系，引導高校研發活動重視研究企業轉型升級和區域發展中迫切需要解決的突出問題，全方位搭建高校創新成果與地方發展需求對接的有效形式和快捷通道。
3.6 穩步推進高?？萍挤诸愒u價制度改革 科技進步和高校自身的改革發展迫切需要推進高?？萍挤诸愒u價制度改革。應根據《教育部關于深化高等學校科技評價改革的意見》，按照基礎研究、前沿技術研究、應用研究、成果轉化等不同工作的特點，建立不同類別、科學合理、各有側重和差異化的評價標準和職稱評定辦法。進一步完善人才分類評價和職稱評定制度的試點經驗，為高校全面推行人才分類評價制度創造條件。鼓勵從事不同類別研究的科研人員都能最大限度地發揮其積極性，開發符合社會實踐發展需要的科技成果。
4 研究結論
總體來看，我國科技成果轉化工作已取得了初步成效，形成了多渠道、多種方式共同推動科技成果轉化的新局面。但是也要看到，科技成果轉化是一項系統工程，還需要各方面的共同努力，才能有效打通科技成果轉化鏈條的各個環節。要做好聯系地方經濟與高?？萍汲晒募~帶工作，將高校科技成果盡可能地市場化，提高科研工作者的研究積極性，為地方經濟社會發展做出應有的貢獻。
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關鍵詞:科技成果;知識產權保護
Abstract:Intheprocessofscientificresearch,technologicalachievementinvolvesvariouscontents.UnderthecurrentsupervisionsystemoftechnologicalachievementinChina,technologicalachievementshouldbeprotectedinanappropriateway.Withouttheappropriateintellectualpropertyrightsprotection,thetechnologicalachievementwillnotbeprotected.
Keywords:technologicalachievement;intellectualpropertyrightsprotection
科技成果的概念在我國的科技管理體制下已經存續了多年,在知識產權保護意識越來越強烈的當今時代,由于科技成果的概念產生于我國計劃經濟時代,其所包涵的內容并非全部得到我國現行有關知識產權法律的保護,對于科學研究過程中產的科技成果,應該在現行法律規定之下尋求合適的知識產權保護方式
一我國科技成果的界定和分類
科技成果,是科學技術成果的簡稱,指對科學研究課題通過調查考察實驗研究設計試驗和辯證思維等活動,所取得的具有一定學術意義或實用價值的創造性成果[1]的統稱,屬于科學技術這一特定范疇內的智力成果科技成果的界定最早可以追溯到1961年4月22日國務院全體會議(第110次會議)通過并試行的《新產品新工藝技術鑒定暫行辦法》,從中可以看出當時計劃經濟體制下的科技成果主要是指技術上成熟經濟上合理的新產品新工藝
此后,原國家科委于1978年11月頒布的《科學技術研究成果的管理辦法》中把科學技術研究成果分為三類:(1)科學成果即自然科學方面的具有創造性的理論研究成果;(2)技術成果指使生產多快好省的新技術新工藝新產品新方法;(3)重大科學技術研究項目的階段成果這是首次對科技成果進行分類
在1984年2月頒布的《關于科學技術研究成果管理的規定》中又明確了管理的科技成果范圍是:(1)解決某一科學技術問題而取得的具有一定新穎性先進性和獨立應用價值的應用技術成果;(2)在重大科學技術研究進行進程中取得的有一定新穎性先進性和獨立應用價值或學術意義的階段性科技成果;(3)消化吸收引進技術取得的科技成果;(4)科技成果應用推廣過程中取得的新的科技成果;(5)為闡明自然的現象特性或規律取得的具有一定學術意義的科學理論成果
而在1987年頒布的《中華人民共和國國家科學技術委員會科學技術成果鑒定辦法》中,將被鑒定的科技成果拓寬為科學理論成果應用技術成果以及軟科學研究成果;并且還規定了不要求一切科技成果都進行鑒定,規定了三種視同鑒定的情況此種劃分已被沿用至今
原國家科委于1994年10月26日的《科學技術成果鑒定辦法》中還明確指出:“科技成果鑒定是評價科技成果質量和水平的方法之一,國家鼓勵科技成果通過市場競爭,以及學術上的百家爭鳴等多種方式得到評價和認可”并規定:“列入國家和省自治區直轄市以及國務院有關部門科技計劃(以下簡稱科技計劃)內的應用技術成果,以及少數科技計劃外的重大應用技術成果,按照本辦法進行鑒定”對下列科技成果不組織鑒定:(1)基礎理論研究成果;(2)軟科學研究成果;(3)已申請專利的應用技術成果;(4)已轉讓實施的應用技術成果;(5)企業事業單位自行開發的一般應用技術成果;(6)國家法律法規規定,必須經過法定的專門機構審查確認的科技成果也就是說,進行科技成果鑒定的只是應用技術成果,科技成果涵蓋的范圍超出了鑒定的范疇
最高人民法院于2004年12月16日公布的《最高人民法院關于審理技術合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》則明確了技術成果的一般規定:“技術成果,是指利用科學技術知識信息和經驗作出的涉及產品工藝材料及其改進等的技術方案,包括專利專利申請技術秘密計算機軟件集成電路布圖設計植物新品種等”對技術成果所包含的內容進行了較為具體的規定總的來看,科技成果是人類的智力勞動產物,與有形物有很大差別科技成果完成后,其內涵價值基本確定
二科技成果權的概念性質
由于立法規定的粗簡,人們對于科技成果權的性質內容和特征,尤其是對于科技成果科技成果權與知識產權三者之間的關系缺乏正確認識
科技成果權作為法律術語最早在我國1986年頒布的《民法通則》第118條規定中出現:“公民法人的著作權(版權)專利權商標專用權發現權發明權和其他科技成果權①受到剽竊篡改假冒等侵害的,有權要求停止侵害消除影響賠償損失”此后,在1993年10月1日實施的《科技進步法》第60條規定中也提到了科技成果權:“剽竊篡改假冒或者以其他方式侵害他人著作權專利權發明權發現權和其他科學技術成果權的,非法竊取技術秘密的依照有關法律規定處理”從該條規定來看,“科技成果權”與技術秘密也屬不同的概念此外,在《民法通則》第五章民事權利中關于知識產權的第97條第2款規定:“公民對自己的發明或者其他科技成果,有權申請領取榮譽證書獎金或者其他獎勵”
作為《民法通則》知識產權這一節中的一個條款,可以理解為《民法通則》把科技成果當作一種知識產權,但是,現階段的知識產權法中并沒有針對科技成果制定專門的法律在制定《民法通則》時,我國尚處在計劃經濟體制,生產科研和應用等都依靠國家計劃,科技成果歸國家所有,科技成果無償使用,而知識產權源于“特權”,是法律授權獲得的一項民事權利,從而造成了作為知識產權的科技成果卻無法得到知識產權法的直接保護,科技成果權與發現權發明權一樣,實質上是一種有權獲得精神獎勵和物質獎勵的權利,與受專門法律保護的其他各項知識產權不同,并不是一種智力成果專有使用權,不具有其他知識產權的專有財產性質
科技成果的完成者可以依照《發明獎勵條例》《自然科學獎勵條例》《科技進步獎勵條例》的要求申請科技成果的獎勵,科技成果的權利范圍不像專利權那樣與現有技術可以明確區分有專家在解釋我國科技獎勵制度時指出:“獲得自然科技獎勵的公民,將對其科學發現享有發現權,獲得技術發明獎的項目,將對其發明創造享有發明權,獲得科學技術進步獎的公民,就對其完成的科技成果享有科技成果權從權利性質來講,發現權發明權科技成果權屬于精神權利”[23]
三科技成果與知識產權保護
通過科學研究活動取得的科技成果,不論成果價值多大,就目前有關知識產權保護的專門法律來看,均不能直接產生獨占權利,科技成果要想獲得法律保護,必須通過獲得其他知識產權的方式進行保護從一定意義上講,科技成果首先要通過某種途徑依法確認才能產生相關的知識產權,也就是說,科技成果的知識產權屬性都有一個依法確認的過程,不是科技成果自然產生的,更不是科技成果完成人所“聲稱”的科技成果是重要的無形資產,但要用知識產權來保護才能具備財產權特征,一項科技成果可以擁有多項具備財產權特征的知識產權,但擁有科技成果不等于自動擁有了知識產權
知識產權是一類法定權利,它必須依法產生,任何人不能隨意宣布自己擁有某項知識產權,不能宣布自己是某項知識產權的權利人,所有知識產權都必須得到法律的授權才能得到確認科技成果是產生知識產權的源泉之一,知識產權是保護科技成果的手段,科技成果中符合知識產權保護條件的應當采取知識產權形式的保護知識產權本來就是工業經濟時代為保護和促進技術成果產業化商品化而誕生的一種新型權利,是人們對創造性智力活動依法享有的專有權利,其本質是一種智力產品在市場交易中獲得的經濟權利,其產生行使和保護與市場緊密結合知識產權保護一般是根據先申請原則來確定的,如專利權只授予先申請人,從而使其享有一定期限的獨占權,法律上承認知識產權這一權利從一開始就是為了有目的地保護權利人的獨占性
由于知識產權和科技成果權的客體均是科技成果,兩者存在著重合或交叉,但是,知識產權不等同于科技成果權,科技成果廣泛存在于知識產權之中,或者說知識產權保護那些需要保護的科技成果,兩者是包含重疊和交叉但不是全部的關系至于科技成果應該采取何種知識產權方式來加以保護,則應根據具體的科技成果類型來確定合適的保護方式,不管以何種方式來保護科技成果,各種權利的性質范圍和邊界是不相同的
科技成果獲得和保護知識產權的法律依據是知識產權法依據知識產權法,對科技成果進行產權界定,使其成果的權利人在一定的期限內享有科技成果的獨占權,并享受由此而產生的經濟效益,是調動企業個人乃至整個社會科技創新積極性的重要保證只有使科技成果取得專利或其他法律規定的權利得到保護,才能最終形成自己獨特的市場競爭優勢知識產權制度就是一種鼓勵創新鼓勵科技成果轉化和利益的激勵機制,是一種成果權屬機制,其植根于市場經濟,以明確界定知識成果的產權并為之提供有效保護為其主要特征
從各國知識產權保護實踐來看,科技成果若不申請專利,將得不到國際承認,而且國外法律中也沒有“科技成果權”這個概念知識產權的立法目的則是界定相關產權,明確產權的范圍與歸屬,從而實現科技成果的產權化世界知識產權組織的統計表明:世界上90%~95%的發明能夠在專利文獻中查到,并且許多發明只能在專利文獻中查到,可以說,專利文獻幾乎記載了人類取得的每一項新技術成果,它融技術法律經濟情報為一體,是世界上反映技術發展最迅速最全面最系統的信息資源[4]由此說明,其他國家尤其是科技發達國家十分注重用專利來保護最新的科技成果在全球科技經濟法律體系等一體化趨勢日趨明顯的大環境下,我國現行的科技成果管理體制不具有保護知識產權的作用,對獲得的科技成果應選擇合適的保護方式,沒有有效的保護手段科技成果將無法得到保護
從法律上看,知識產權保護的范圍是明確的,科技成果的范疇涉及科學技術領域內一切智力勞動成果,并非所有科技成果都可以獲得知識產權保護,有些則不能取得知識產權保護,如專利法中對科學發現智力活動的規則和方法疾病的診斷和治療方法動物和植物品種用原子核變換方法獲得的物質等均不授予專利權①,而以上這些均可納入科技成果的范疇
隨著科學技術的進步和發展,知識產權的保護范圍也將隨之擴大和增加,但采取何種保護方式應由法律來規定由于新技術的進步所帶來的新的技術成果,可以通過擴大解釋現有的知識產權特別法律,將其納入現行知識產權保護體制內例如,對計算機程序的保護就是通過重新定義著作權法中的作品概念來實現的,也可以制定專門的法律加以保護我國現階段對計算機程序集成電路布圖設計商業秘密植物新品種等的保護,均有法律保障,這些成果廣義上都屬于科技成果的范疇隨著新技術的迅速發展,知識產權保護的新領域也將會進一步得到拓展,面對知識產權領域新的客體新問題,必須通過法律修正和新的立法使現有知識產權制度得到豐富和發展,以適應知識創新時代的需要
四結論
知識產權制度的歷史和現狀表明,并非一切科技成果都可以成為法律的保護對象,在不同的歷史時期,知識產權的保護對象也不盡相同科技成果的范圍十分廣泛,能夠獲得知識產權保護的只是其中符合法律要求具有創造性和單一性的部分對具有創造性的科技成果能否授予知識產權,還要取決于當時的社會經濟條件國家政策和科技發展水平對于列入某種知識產權專門法律保護范圍的科技成果要按照法定條件和程序,依法履行相關手續才能取得知識產權
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【關鍵詞】科技成果；產業化；專利保護
高?？萍汲晒a業化是評價高校技術創新能力的重要指標之一，是國家科技實力的重要展現，同時也是高校實現其服務社會功能的核心體現。高校是科技人才的主要集中地，必然地要擔負起為企業發展提供技術支持，不斷推進知識創新和科技成果向現實生產力轉化的重任。
一、科技成果的概念界定
科技成果是自然科學技術成果的總稱。通常來說，科技成果是指在科學技術的研究、開發、試驗等方面取得的收獲。本文主要是從科技成果的產業化角度進行論證，所以根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》中的關于科技成果的規定，可以將科技成果定義為“為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的應用技術成果”。
進入21世紀后，科技作為第一生產力的作用更加突出，科技成果的產出也呈井噴狀態?？萍汲晒饕獊碜杂诟咝！⑵髽I科研部和國家科研單位等，而作為知識創新和技術創新重要載體的高校，自然能更好的發揮自身優勢，產出更多的科技成果，也從經濟發展的邊緣走進經濟發展的中心。“根據權威統計，到目前為止影響人類生活方式的重大科技成果70%源于高校”?？梢姼咝５穆氊熞巡粌H僅是承擔教學任務，它還將肩負加速科技成果產業化的使命。因此，本文重點討論高校科技成果的產業化問題。
二、科技成果產業化的概念及意義
（一）科技成果產業化的概念
科學技術要想推動生產力了的發展，首先就要將科技成果轉化為人類所需的物品，這個過程就是科技成果物品化的過程。在這個過程中，被轉化的是科技成果，轉化的結果是所需的物品；轉化所需的條件主要是設備和環境條件；以產生可以進入市場的商品作為成功的標志。其次是將商品化過程經營成巨大的產業，并且在這過程中追求效益最大化，這種在物品化過程中追求最大效益的過程就叫做科技成果產業化。
（二）科技成果產業化的意義
面對當前新型科技的飛速發展和經濟全球化的趨勢，加快發展高新技術產業，實現科技成果的產業化，具有十分重要的意義。
1. 隨著經濟全球化趨勢的不斷發展，國與國之間的競爭更加注重綜合國力的競爭。實踐證明，我國只有擁有強大的科學技術，才能在競爭中占據主動。只有擁有將科學技術產業化的能力，才能提高我國的綜合國力。
2. “目前我國擁有眾多市場前景廣闊的科技成果，并且各行業和企業有大量的傳統設備和產品需要高新技術的改造”?？萍汲晒a業化和用高新技術改造傳統產業，可以有效提高企業的核心競爭力，從而增強我國各行業與企業的經濟實力，同時優化產業布局和結構”。
3. 科技成果產業化之后很有可能發展成為一個新興產業，并且帶動相關產業的發展，不僅可以促進相關企業創新和產業升級，而且可以提升本地經濟競爭力，成為國家和地區新的經濟增長點，同時能向社會提供更多價值高的就業機會。
三、高?？萍汲晒a業化與專利保護機制的關系
（一）專利保護機制是激勵高校師生科技創新的動力
專利權保護機制實質上體現為專利權人與社會公眾的經濟利益關系，其制度設立的根本宗旨即是通過授予專利權主體一定范圍內、一定時間內的專有權利，保證其享有的專利成果的市場份額和經濟利益。專利權人根據相關專利法律的規定，有權在一方市場中獨占使用該專利，或通過許可他人使用，收回成本或獲取巨大收益，形成一個創新到轉化到獲利到再創新到再獲利的良性循環鏈，不斷地自主創新。由于權利人擁有一定的壟斷權，而競爭者既要贏得競爭又要避免侵權，就必須進行新的發明創造，從而激勵人們積極思考和實現科技創新，使發明創造建立在更積極、更廣泛的基礎之上。如此完備強大的創新制度保護和巨大的經濟利益，極大地提高了高?？蒲腥藛T進行科學研究和發明創造的積極性。
（二）專利保護機制為促進高?？萍汲晒a業化提供重要保障
“專利保護制度依法對創新成果進行產權界定，明確產權的范圍和歸屬，實現創新成果產權化，為市場機制充分發揮作用提供了制度保障”。高?？梢酝ㄟ^專利保護機制，真正成為唯一享有科技成果的市場主體，更從容地將科技成果投入到市場中，發揮科技成果應有的價值。高?？梢酝ㄟ^創辦高?？萍籍a業群和建設大學科技園區等方式更好地參與市場經濟，來實現科技成果產業化，從而把源源不斷的科技成果轉化為現實生產力。例如：“天津大學的‘高效填料塔’專利，應用到全國1000多個企業，創造年經濟效益5億元；清華大學的集裝箱檢查系統專利，已應用于12個國家，創匯1.4億美元”。通過國內外實踐證明，通過建立大學科技園區的方式不但可以直接孵化高科技產業，而且還能吸引國內外大批優秀企業進入園區，它是促進高?？萍汲晒a業化的重要途徑。當然所有的這一切都離不開對高?？萍汲晒膶＠麢啾Ｗo。
四、我國目前高校科技成果產業化狀況
近年來，在科技成果產業化方面，我國的高校進行了大量的實踐。在高新技術企業誕生，促進企業技術創新，改造和提升傳統產業，促進世界范圍內先進技術的交流，等方面都起到了積極的推動作用。但總體上說，將高?？萍汲晒D化為現實生產力受多方因素的限制，如我國市場經濟資本化程度不高，市場經濟還不健全，專利保護制度不完善等，其中，專利保護機制方面是重要的限制因素。如何提高高校科技成果產業化程度，如何促進高?？萍汲晒喾绞蕉嗍侄蔚剡M行產業化，專利保護機制起著不可替代的作用。由于我國高校在專利保護機制的建立和實施等方面才剛剛起步，對專利保護機制的運用等方面還存在著諸多需要解決的問題。因此，從提高國家綜合國力，實現國家偉大復興的戰略高度，從滿足國家發展需要和提高我國企業核心競爭力等方面來說，完善高?？萍汲晒a業化中專利保護機制尤為重要。認真研究專利保護機制的理論與實踐問題，并結合國外在提高高校科技成果產業化程度方面的成功經驗和運作模式，更好地發揮高?？萍紕撔略谖覈鴦撔麦w系中的作用，提高科技成果產業化程度，是當前需要解決的緊迫問題。
五、美國高?？萍汲晒a業化機制
美國高校較高的科技成果產業化率極大地支持了美國經濟的發展。其高?？萍汲晒D化機構、高校科技成果轉化方式和高?？萍汲晒D化的法律法規，都使之成為高?？萍汲晒a業化方面的典范。
（一）美國高?？萍汲晒D化的主要機構
在美國，各高校的科研機構、聯邦或州政府實驗室以及各企業的研發部門都是科技成果的創造者和科技成果轉移的主體。為了加強高校和社會企業之間的技術交流以及高校技術與社會資本結合，美國通過發揮各種合作技術轉移中心和高校技術轉移辦公室的作用，極大地促進了高校科技成果的轉化。
美國國家技術轉移中心（NTTC）：美國國家技術轉移中心是經美國國會批準成立的聯邦范圍內的技術轉移機構，其提供技術與市場評估、技術信息服務及知識管理服務、技術轉移相關主體領域培訓服務等內容。其最主要的任務是通過自己的網絡和6個地區技術轉移中心的信息網將聯邦政府資助的聯邦實驗室、高校等的研究成果面向全國企業推廣，使之盡快成為產品，增強美工業的竟爭力。此外，該機構還利用自己的關系，幫助企業尋找所需技術。
大學技術授權辦公室（OTL）：大學技術授權辦公室是美國高校專門從事高校科技成果的專利管理和營銷的校內機構。OTL的主要工作任務是統一將學校的科技成果申請專利，在獲得專利權后，通過與社會企業協商，將專利轉讓或許可其使用。其管理運行的路徑基本上經過發明者對其科技成果的披露、專利申請、獲得專利、專利營銷、達成協議、收入分配等階段。OTL將專利營銷放在工作首位，由專業的技術營銷人員進行流程統一管理和實現對外對接，專利許可收入由發明人和發明人所在院系共同參與分享。這樣做既可以把高校具有市場前景的科技成果很快地應用于社會企業，實現技術轉化，同時也給發明人和高校帶來了客觀的收益，并且節省了科研人員申請專利所必要的時間與財力。
（二）美國高校科技成果轉化的主要方式
美國高校科技成果轉化主要依靠高校自辦企業和技術轉讓兩種方式。
高校自辦企業方式是指高?？萍汲晒乃姓吒鶕约旱目萍汲晒愋?，自行創辦該類型的公司，實現技術成果的場化，是美國高校進行科技成果轉化的主要方式之一。高校自辦的企業一般為小型、中小型高科技公司，該類型的公司一般具有非常優秀的人才和高端先進的技術，可以很快推出先進實用滿足公眾需要的新型產品，具有人少質優的特點，能極大地推動社會生產力的發展。
技術轉讓方式是指高?？萍汲晒乃姓邔⒖萍汲晒D讓給需要實施該技術的企業的方式?！懊绹咝＜夹g轉讓方式大致包括兩種，一是高校通過所有權的轉移，一次性轉讓，快速獲得科技成果轉化收益，另一種是高校通過技術入股的形式與技術受讓方共同創辦經濟實體。以技術專利的形式”入股”創辦高技術公司的模式，一般由發明人（大學）、風險投資公司和經營管理人員三方組成新公司，三者按照”參股”比例的分享利潤”。
（三）美國高校科技成果轉化的法律保障
在上世紀80年代，隨著美國國會頒布了著名的《拜杜法案》，美國高?？萍汲晒a業化迎來了全面發展時期?！霸摲ò笍母旧细淖兞烁咝＠谜Y助進行研發形成的科技成果的權屬標準，為高校將聯邦政府支持的基礎研究成果轉化為商業產出，并從中最終受益提供了大量的機會，為高校通過專利經營科技成果提供了依據，充分調動了高校在科技創新和成果轉化方面的積極性”。
六、我國高?？萍汲晒a業化途徑分析
（一）建立有利于提高科技成果產業化程度的服務機構
1. 在我國重點理工科科研高校中建立大學技術授權辦公室（OTL），該機構的職責就是聘用專業的管理人才對高校科技成果專利權進行統一規范的管理和經營，從而把科研人員從申請專利和保護專利等繁瑣的程序中釋放出來，全身心投入到科學研究中，專業的管理人才則通過與社會企業間進行協商，轉讓或許可使用高校科技成果專利權，為高校賺取利潤，從而也推動科技成果的產業化。這樣就使得我國高校科技成果轉化過程中專利權問題得到了較好的處理，從源頭上解決了相關技術轉化問題。
2. 建立專業的中介服務機構：對于沒有能力或沒有必要建立大學技術授權辦公室（OTL）的非重點理工科研究型高校，可以在國家層面或者地方層面建立知識技術服務的中介機構，它們面向高校和企業，在高校和企業間進行技術咨詢、權屬分配、信息管理等多種形式的專業的中介服務。幫助非重點理工科研究型高?？萍汲晒霓D化和科技成果專利的管理。
3. 加強不同機構間的聯系：我國應該在國家層面統籌開展有關高?？萍汲晒D化機構的設置，加強我國已有的工程研究中心、技術轉移中心、大學科技園等相關機構的之間的聯系，同時也加強建立高校與企業人員之間的聯系，通過校企聯系，強化企業等市場主體對高校的產業化導向，明確高校和企業間的分工與合作途徑，使大學科技園內形成一些有特色的產業集群，來提高產業的整體竟爭力。
（二）制定和完善科技成果產業化相關法律法規
首先進一步明確我國法律中關于高校科技成果方面的權利歸屬問題。例如，我國目前法律對與國家或地方資助高?？蒲许椖慨a生的科技成果的歸屬還沒有明確的規定，以及我國《專利法》第6條規定：“執行本單位的任務或者主要利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造，是職務發明，其專利權應歸屬單位?！钡凇爸饕帽締挝坏奈镔|技術條件”的問題上仍然模糊，導致“職務發明”還是“非職務發明”的定性上仍存爭議，影響科研人員創新的積極性。
其次進一步細化利益分配和股權激勵的權益比例設置。例如，根據《關于加強與科技有關的知識產權保護和管理工作的若干意見》的規定，單位和研究人員之間可以以協商方式確定成果的歸屬，這樣使得高校對科研人員所采取的激勵措施隨意性很大。在利益分配方面，明確利益分享機制，不僅應當規定對科技成果主要發明人和轉化人的利益激勵措施，而且要明確規定學校、院系、科研團隊其他成員應當從轉化收益中分配的比例。同時激勵政策的制定要同時注重科技成果的供給方和科技成果的需求方，激發企業吸納新科技成果的積極性。
再次，通過細化法律法規，完善部分法律的可操作性。例如，我國《促進科技成果轉化法》中的很多條文僅是對某一方面做了原則性的規定，沒有確定實際操作中的定量標準，同時很多內容界定也不清晰，沒有程序性規定，在實際操作性上有非常大的困難。應當在《促進科技成果轉化法》的基礎上制定實施細則，細致不僅要有定量標準，而且要有程序性規定，同時也應當落實有關科技成果轉化法律的配套政策，使相關法律更明確簡易地實施。
高?？萍汲晒a業化是一項系統的工程，各個環節須緊密銜接，只有在功能明確的服務機構的基礎上配以完善的法律制度，才能確保產業化這臺機器的正常運轉，才能為國家生產力的發展注入源源不斷的動力。
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［關鍵詞］政府；高校；科技成果轉化
［中圖分類號］F124 ［文獻標識碼］A ［文章編號］1005-6432（2012）32-0069-02
1 合肥高?？萍汲晒D化現狀概述
合肥是全國首個科技創新型試點城市,中國四大科教基地之一,同時也是全國重要的高新技術研究和產業化基地。匯集了中國科學技術大學、合肥工業大學、安徽大學等58所高等院校,在校大學生48萬人。不論是在科技人才、科研機構,還是科研項目、科研成果方面,均在全國同類城市中名列前茅。利用科教資源雄厚,科技創新實力顯著的優勢,近幾年積極推進體制改革,出臺一系列政策,強調高校在科技成果轉化中的重要性,從體制、投資、稅收、獎勵等方面提出具體措施,創建科技創新公共服務中心,搭建產業技術創新聯盟,建設科技成果孵化基地,舉辦各類促轉化專項活動,加大了對高校科技成果轉化工作的環境支持力度?？梢哉f,地方政府在合肥市高?？萍汲晒D化的進程中發揮著日益重要的作用。但在看到科技成果轉化工作取得一定成效的同時,本項目在調研的進程中明顯感覺到,與英美等國家和國內江浙等城市相比,合肥的高校科技成果并未得到充分利用,仍存在許多制約政府作用于科技成果轉化的因素,成為提升社會經濟科技水平的障礙。
2 制約政府促進高?？萍汲晒D化的因素
2.1 政策環境
合肥市缺乏對相關高?？萍汲晒D化的法律體系的建設和完善,目前尚無專門針對促進高?？萍汲晒D化的政策和管理辦法,無法明確高?？萍汲晒D化各方的權利,在轉化過程中的知識產權、利益分配等問題不能得到切實的解決,使一些高校與企業由于顧忌轉化過程中的一系列復雜的糾紛問題而對實施轉化望而卻步。此外,對科技工作的管理政策依然落后,在高?？萍汲晒D化中的引導作用發揮不足,對與之相關的政策環境方面的支撐力度也不足。
2.2 管理體制
合肥高校本身缺少相應的有關科技成果轉化方面的引導與激勵機制,現有管理體制中缺乏科技成果轉化為新產品市場的“激活”政策,市場難以持續。高?，F有的科技人員考核評價和評聘體系更注重縱向課題,僅以論文、專利等作為主要標準,導致科研人員從事科技成果轉化和技術轉移的動力不足。同時成果轉化的收益也很難向作出突出貢獻的科技人員傾斜,影響了科研人員的積極性,制約了促進科技成果轉化。
2.3 科技成果
從科技成果本身來說,高?？萍汲晒墒於炔桓?缺乏轉化的必要條件。合肥市地處中部,以企業為主體的自主創新體系正在完善中,部分高?？蒲腥藛T選題立項時,缺乏廣泛而又深入的市場調研,沒有做到研發項目跟著市場需求走,造成研究課題與生產需要、市場需求相脫節或者不緊密,以致許多誕生在高校實驗室里的科技成果,缺少必要的中試環節,技術成熟度不高,尚需要較長的后熟化時間。這些直接導致了高校一些高技術含量的科技創新成果難以工程化,距離產業化還有較大距離。
2.4 資金投入
資金短缺、經費難籌一直是高?？萍汲晒D化的攔路虎。一般研究、開發、試驗性生產的經費投入比為1∶10∶100,轉化各環節的投入更是按幾何級數增加。目前,合肥市科技投入占GDP總額的2.13%,與江浙等城市R&D經費投入超過3%比,還有很大差距。同時由于合肥高校普遍缺乏中試基地,缺少科技成果在產業化前期的種子資金,缺乏規避風險的有效機制,相當一部分具有市場價值的科技成果不能得到及時轉化,也就更談不上產業化。
2.5 服務體系
科技成果轉化是一個系統工程,同時轉化又是一個多因素復雜多變的過程,需要大量中介服務。而合肥現有科技成果轉化平臺開放力度不夠,科技中介服務體系不健全,存在機構數量不足、條塊分割、服務功能不完善或無法提供專業服務等問題。由于缺乏權威的評估、信息咨詢、產權交易等中介機構,企業對于科技成果的價值風險很難作出判斷,而在合肥高校自身負責科技成果轉化的服務部門,也都處于起步發展階段,人才短缺,專業化程度低,增值服務能力不強。
2.6 產學研
合肥市絕大多數產學研聯盟的緊密度不夠,政府的主導意識不明顯,大多數中小企業需求者和成果技術持有者難以實現信息與獲取的雙向對接,部分高校的成果偏離市場需求,甚至落后于市場變化。同時,信息的及時性、可靠性,包括政府組織的招商項目在內,過時、變更、表達不清的情況時有存在,甚至還有非真實性信息,也嚴重影響了供需雙方快速獲得有價值信息,科技資源和產業資源不能深度融合。另外,政府主導建立的網絡信息平臺存在信息滯后及形象工程等問題,對區域間科技信息的交流也較缺乏,跨區合作還有一定困難。
3 地方政府促進高?？萍汲晒D化的對策
3.1 加快專項立法步伐
合肥市應加快完善科技成果轉化法制體系,通過法律形式來規范各參與方的行為,加大對知識產權的保護,明確利益分配機制,為確定產學研聯盟的知識產權歸屬權、使用權的劃分提供法律依據,使科技成果的歸屬問題、產權界定問題、利益分配問題、風險承擔問題、合作糾紛問題等能有規可循。同時進一步建立激勵性的財稅政策,在合肥市現有基礎上,加大對科技成果的財稅政策支持力度,對科技成果轉化給予稅收減免、低息貸款等方面的優惠,為高校科技成果轉化提供切實的政策環境支持。
關鍵詞：科技成果；產業化；推廣；應用
一、前言
科技是第一生產力，科學技術的發展關系著整個國家的進步?？萍汲晒麤]有實現商品化、產業化，沒有轉化為生產力，自主創新的最終價值也就得不到充分體現。所以，自主創新能力不僅要體現在形成科研成果，更重要的是將成果產業化形成財富效益。有關資料顯示，目前我國科技成果轉化率平均儀為20％，實現產業化不足5％，專利技術交易率只有5％，遠低于發達國家水平。因此，研究科技成果產業化模式對促進國民經濟發展有重要的現實意義。
二、我國科技成果產業化存在的問題
要提高我國科研成果的轉化率就必須用恰當激勵機制調動廣大科研人員的主觀能動性。但目前我國科技成果轉化的激勵機制卻不完善，多數科研單位缺乏激勵科研人員科技成果轉化的有效政策和手段，致使科研人員對科技成果轉化的積極性不高，制約了科技成果轉化。這主要表現為：
1 目標導向失衡
我國科研單位一定程度上“輕技術重學術，輕實際應用重理論研究”的導向，導致很多科研人員將心思放在提高科研論文水平和追逐科研成果獲獎上，而忽視科研成果和技術成果的推廣，造成很多科研成果沒有應用價值。
2 評估不盡科學合理
目前我國尚無一部完整的科技成果轉化評估法律，沒有形成完善的科技成果評估體系。各科研單位在評估科技成果時大多重視縱向課題尤其是國家級課題，強調論文數專著數；忽視橫向課題，忽視科技成果是否具有實際價值，致使科研人員不遺余力爭取課題，淡化對科技成果轉化的要求，導致科研與開發，應用與市場的嚴重脫節。
3 利益分配失當
目前國家對科技成果轉化中的利益分配規定過于原則，缺乏可操作性?？蒲袉挝贿€是注重對科研人員的獎勵，而忽視對成果轉化者、管理者、中介者的獎勵，影響了從事成果轉化工作人員的積極性。
三、如何推動我國科技成果產業化
從宏觀來講，科技成果產業化是指將科研成果或發明轉化為產品，形成規模經濟或范圍經濟，從而具有強大的市場競爭優勢，最終成為國民經濟分支產業的技術經濟全過程。這個全過程稱作技術創新鏈。這個過程涉及到成果的開發者一科研院所和成果的使用者一創新企業，也涉及到制約開發及使用過程中的各影響因素。在產業化模式研究時，對技術創新全過程進行分析，發現其薄弱點并采取措施建立的適應產業化成功轉化，才是合理的。
1 鼓勵企業積極承擔國家、省市級重大科技項目
科技是支撐經濟發展和推動社會進步的根本力量。我國正處在振興發展的關鍵時期，充分依靠科技進步是必然選擇。要切實增強責任感、緊迫感和使命感，充分發揮企業的主體作用，千方百計推進“雙十”工程，有效帶動全國自主創新與科技成果產業化，大幅度提高科技進步貢獻率和科技成果轉化率，切實增強科技支撐能力，推動我國經濟發展不斷取得新成績。
政府應該鼓勵以企業為主導，與科研院所等聯合申報課題。對獲得國家863計劃等國家重大科技計劃、省市重大產業科技攻關計劃等立項資助的，經審核后按上級資助總額的5％―10％予以匹配，對國家級項目每項匹配資金總額最高不超過100萬元；對省市級項目每項匹配資金總額最高不超過5097元，資助金額超過以上標準的，需一事一議。對列入國家級、省市級的科技型中小企業創新資金項目、重點新產品計劃、火炬計劃等項目的，按上級有關規定予以匹配。
2 創造有利于科技成果推廣工作不斷發展的環境和條件
探索和培育社會主義市場經濟體制條件下科技成果推廣的運行機制，研究和制定促進科技成果推廣的政策、法規；制定科技成果推廣的中長期發展規劃；建立和健全一支具有較高政策水平的管理隊伍和扎根基層、服務社會的科技成果推廣服務隊伍，提高全社會的科技意識和整體素質，廣泛疏通科技成果推廣的融資渠道，開辟社會集資和吸收各方投資的新途徑。
3 制定激勵政策
在科技成果產業化中，政府要制定一系列有利于研發部門和科技人員投入到科技成果產業化過程中的激勵政策，在稅收、工資待遇、職稱評聘等方面給予優惠。有意識地對技術人員進行結構調整，鼓勵技術人員到企業任職?；蛘邊⒖计髽I的技術創新活動。對企業采取措施降低創新風險，打擊模仿，在一定時期內維護創新企業的利益，還要通過技術支持和專家評審制度，減少投資的盲目性。在制度上保障企業家進行科技成果產業化的有效性和成功率。要特別關注企業家在科技成果產業化過程中的重要作用，通過政策保障企業家在投資成功后個人收益和相應的榮譽。同時，完善科技成果轉化激勵政策。鼓勵高等院校、科研單位的科技人員轉化其科技成果。鼓勵科技人員創辦、領辦高技術企業，從事技術開發的，注冊資本達到規定標準30％，可先行注冊，不足部分在規定期限內補足。引進高技術成果，轉化產生效益的，稅務部門征稅后，由企業繳稅所在地方政府財政按地方稅收部分的20％一次性給予引進者獎勵。
4 規范配套技術支撐能力
企業與政府相關部門為研發單位創造公用試驗平臺，健全公用檢測和分析手段，建立通用技術標準及檢測規范，以減少重復投資及標準混亂。主要包括物質平臺和管理平臺兩大部分，每個平臺又分為更小的子平臺，共同組成一個復雜的結構體系。物質平臺是物質實體、機構復合體，是由科技信息網絡平臺、科技成果轉化綜合服務平臺、科技成果中試平臺、科技成果產業化平臺、科技成果轉化金融支持平臺。管理平臺是虛擬體，包括技術標準化平臺、管理標準化平臺。
5 實行小試能力和中試能力
研究院所等可以通過國家及企業獲得部分資金進行前期研發，這也有利于促進企業參與后期的產業化，但對于前景不明的項目，研究院所等沒有資金進一步投入，兩者不到明朗前景的企業不愿意投資，這就要求政府部門，結合我國經濟結構規劃，對符合發展規劃的項目，從選題時予以指導，并通過政府資助，建立風險投資機制等一系列措施，籌措資金建設小試、中試基地，必要時將風險投資政策引入產業化的初期一試生產階段，并組織一批懂技術又懂經營的多能型人才參與到技術鏈與產業鏈的結合階段，從而加速成果轉化成功。
6 營造良好環境，不斷提升科技創新服務能力
一是通過穩步增加財政科技投入、積極尋求國家科技部支持、鼓勵社會資本投資高新技術企業和項目等多種方式，保障科技發展的資金需求。二是注重通過重大科技專項和重點創新項目培養人才、鍛煉隊伍，通過支持科技園區和科技創業項目，吸引海內外優秀人才。切實落實技術、管理等生產要素參與收益分配的政策，加速科技人才資源向人才資本轉化。三是擴大對內對外科技交流。四是加強科技政策法規建設。研究制定并了一系列促進科技進步、科技成果轉化、高新技術產業發展、增強自主創新能力、創業風險投資、技術產權交易、科技獎勵、科學普及、科技中介服務體系、科技基礎條件建設、科技計劃管理等地方性法規、政府規章、規范性文件，基本構建了與科技發展相適應的政策法規體系。
7 增強科技成果轉化意識
利用各種宣傳形式，大力宣傳科學技術是第一生產力的論斷，把宣傳科技成果的轉化作為重要內容，通過網絡、電臺、電視臺、展覽、展示、講座等多種形式的宣傳，增強企業社會科技意識，增強科技成果轉化意識，根據各地方工業企業實際，認真組織一批技術先進、成熟、經濟效益顯著的科技成果，納入科技計劃中進行推廣。
