時(shí)間：2022-10-08 11:26:05
開(kāi)篇：寫(xiě)作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇評(píng)價(jià)指標(biāo)論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
論文摘要：從項(xiàng)目管理成熟度模型定義出發(fā)，介紹了當(dāng)前項(xiàng)目管理成熟度模型在我國(guó)的發(fā)展概況。并在分析各種模型構(gòu)建方法的基礎(chǔ)上，提出了對(duì)綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)法的改進(jìn)方案，包括進(jìn)一步完善評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和改進(jìn)蛛網(wǎng)模型。
論文關(guān)鍵詞：項(xiàng)目管理成熟度模型；綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)法；蛛網(wǎng)模型
1項(xiàng)目管理成熟度模型的概念
面對(duì)市場(chǎng)需求的變化和日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)在推進(jìn)項(xiàng)目管理的同時(shí)需要了解自己的能力，給自己進(jìn)行定位，因此需要有一個(gè)測(cè)定和改進(jìn)能力的標(biāo)尺。項(xiàng)目管理成熟度模型的運(yùn)用正是要建立這樣一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，來(lái)指導(dǎo)企業(yè)培育和提高項(xiàng)目管理能力。
項(xiàng)目管理成熟度模型是一種項(xiàng)目管理評(píng)價(jià)方法，用以衡量組織按照預(yù)定目標(biāo)和現(xiàn)有的條件成功地、可靠地實(shí)施項(xiàng)目的能力。它不是一個(gè)數(shù)學(xué)解析式或一個(gè)圖標(biāo)，而是一整套科學(xué)的體系和方法，也是表征一個(gè)組織項(xiàng)目管理能力從低級(jí)向高級(jí)發(fā)展、項(xiàng)目實(shí)施的成功率不斷提高的過(guò)程——“它是評(píng)估組織通過(guò)管理單個(gè)項(xiàng)目和組合項(xiàng)目來(lái)實(shí)施自己戰(zhàn)略目標(biāo)的能力的一種方法，它還是幫助組織提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的工具。”
項(xiàng)目管理成熟度模型通過(guò)建立不同級(jí)別的成熟度等級(jí)來(lái)表征項(xiàng)目管理的成熟度水平，一般分為五個(gè)等級(jí)，由低到高依次是：混亂級(jí)，簡(jiǎn)單級(jí)，規(guī)范級(jí)，精益級(jí)和戰(zhàn)略級(jí)。
2項(xiàng)目管理成熟度模型在國(guó)內(nèi)發(fā)展概況
2．1關(guān)鍵過(guò)程域法
項(xiàng)目管理成熟度模型中的每個(gè)等級(jí)都由幾個(gè)關(guān)鍵過(guò)程域組成，關(guān)鍵過(guò)程域是指為達(dá)到該成熟度級(jí)別，企業(yè)應(yīng)該完成的一些關(guān)鍵活動(dòng)，關(guān)鍵過(guò)程域具體表現(xiàn)為一組目標(biāo)，這幾個(gè)關(guān)鍵過(guò)程域共同形成一種項(xiàng)目管理等級(jí)水平。通過(guò)測(cè)定關(guān)鍵過(guò)程域的完成水平來(lái)判別成熟度的等級(jí)。
該方法的關(guān)鍵是恰當(dāng)?shù)剡x取關(guān)鍵過(guò)程域。這種方法簡(jiǎn)潔明了，操作簡(jiǎn)便。但定性的描述多而缺乏定量分析，主觀判斷多而客觀分析少。因此關(guān)鍵過(guò)程域是一種比較模糊和籠統(tǒng)的項(xiàng)目管理成熟度的測(cè)定方法，精確性比較差，往往與其他方法結(jié)合使用。
2．2層次分析法
針對(duì)項(xiàng)目管理中的每一個(gè)等級(jí)，通過(guò)專(zhuān)家問(wèn)答的方式獲得評(píng)估值，再根據(jù)砰估值的大小來(lái)判斷是否達(dá)到本等級(jí)；如果達(dá)到了這一等級(jí)的要求，再進(jìn)行下一等級(jí)的測(cè)定；當(dāng)評(píng)估值不能達(dá)到下一等級(jí)的要求時(shí)，則本等級(jí)就是該項(xiàng)目管理的成熟度等級(jí)。其中，每一個(gè)等級(jí)提問(wèn)的問(wèn)題都有所不同，而且評(píng)估的重點(diǎn)涉及項(xiàng)目管理不同的知識(shí)領(lǐng)域。測(cè)定評(píng)估值時(shí)按照高級(jí)管理者、中級(jí)管理者和內(nèi)部員工代表三個(gè)層次設(shè)立不同的權(quán)重以期做到真實(shí)性、操作性和普遍性三者的結(jié)合。
評(píng)估值的測(cè)定在一定程度上實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目管理的成熟度模型的定量化。但是評(píng)估體系的建立是通過(guò)對(duì)一系列的選擇題的提問(wèn)完成的，因此測(cè)定的準(zhǔn)確性對(duì)選擇題的數(shù)量以及質(zhì)量具有較高的依賴(lài)性。而且每一個(gè)等級(jí)都要設(shè)立一定數(shù)量的選擇題，既使得測(cè)定工作十分繁瑣，又很難保證評(píng)估的質(zhì)量。
評(píng)估時(shí)需要由低到高地逐級(jí)測(cè)定才能最終確定成熟度的等級(jí)，因此評(píng)估過(guò)程不得不在多個(gè)等級(jí)中進(jìn)行．測(cè)定工作重復(fù)并且效率不高。
2．3綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)法
該方法的顯著特點(diǎn)是它將評(píng)估體系建立在系統(tǒng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系上。參照項(xiàng)目管理的過(guò)程能力指標(biāo)，建立起兩個(gè)層級(jí)的項(xiàng)目管理成熟度模型的成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。通過(guò)對(duì)相應(yīng)一級(jí)和二級(jí)指標(biāo)的評(píng)估得出該項(xiàng)目管理的成熟度等級(jí)。并通過(guò)繪制蛛網(wǎng)模型將成熟度等級(jí)中各能力指標(biāo)的情況表示出來(lái)。
該評(píng)價(jià)方法具有很多優(yōu)點(diǎn)：
(1)系統(tǒng)性強(qiáng)。該模型的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系按照項(xiàng)目管理的過(guò)程能力指標(biāo)建立，包括了項(xiàng)目管理的五個(gè)基本的管理過(guò)程：?jiǎn)?dòng)過(guò)程、計(jì)劃過(guò)程、執(zhí)行過(guò)程、控制過(guò)程和收尾過(guò)程。該指標(biāo)體系為項(xiàng)目管理成熟度模型的建立奠定了系統(tǒng)和恰當(dāng)?shù)睦碚摶A(chǔ)。
(2)定量化在確定了二級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，用專(zhuān)家評(píng)分的方法具體測(cè)量每一個(gè)二級(jí)指標(biāo)，并進(jìn)而計(jì)算一級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)指標(biāo)值，得出該指標(biāo)所處的等級(jí)。通過(guò)對(duì)二級(jí)指標(biāo)值的測(cè)量和一級(jí)指標(biāo)值的計(jì)算實(shí)現(xiàn)了對(duì)項(xiàng)目管理成熟度模型的定量計(jì)算。
(3)直觀性強(qiáng)。該方法通過(guò)蛛網(wǎng)模型將整個(gè)項(xiàng)目管理成熟度狀況比較直觀地呈現(xiàn)出來(lái)，而且可以清晰地看到一級(jí)指標(biāo)的成熟度等級(jí)狀況。
(4)通用性好。項(xiàng)目管理成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建主要結(jié)合中國(guó)項(xiàng)目管理知識(shí)體系，按照項(xiàng)目管理的五大過(guò)程來(lái)進(jìn)行。適用于不同行業(yè)以及不同規(guī)模的各種企業(yè)，具有較好的通用性。
3對(duì)綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)法(蛛網(wǎng)模型)的改進(jìn)
3．1現(xiàn)有模型存在的不足之處
從上述分析可知，用綜合指標(biāo)定量分析的方法是一種通用性較好，應(yīng)用較為廣泛的項(xiàng)目管理成熟度模型的測(cè)量方法，但現(xiàn)有的模型也存在許多不足之處：
(1)評(píng)價(jià)指標(biāo)中側(cè)重于項(xiàng)目管理的過(guò)程能力指標(biāo)，而缺乏像項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)文化和項(xiàng)目管理人員這樣的軟指標(biāo)。項(xiàng)目管理過(guò)程的成熟度并不完全等同于項(xiàng)目管理的成熟度。由于沒(méi)有任何過(guò)程是孤立存在的，組織方式、支持該過(guò)程的系統(tǒng)、組織的主流文化等都會(huì)對(duì)每一個(gè)過(guò)程的推進(jìn)情況產(chǎn)生影響。可見(jiàn)。過(guò)程能力并不能代表項(xiàng)目管理能力的全部。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)文化反映了管理成熟度“軟”的方面，項(xiàng)目要求有所倡導(dǎo)的團(tuán)隊(duì)文化、現(xiàn)代項(xiàng)目管理核心理念以及價(jià)值觀與行為準(zhǔn)則；項(xiàng)目管理人員反映了項(xiàng)目管理成熟度“人”的能力方面，須符合專(zhuān)業(yè)資質(zhì)要求。這些軟指標(biāo)在表征項(xiàng)目管理成熟度時(shí)是必不可少的，隨著成熟度等級(jí)的提高，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)文化等軟指標(biāo)必然會(huì)相應(yīng)提高，同時(shí)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)文化的改善必然促進(jìn)企業(yè)成熟度的提高。
(2)重疊性問(wèn)題。①蛛網(wǎng)模型雖然可以表征成熟度的等級(jí)，但還存在一些問(wèn)題。項(xiàng)目的過(guò)程能力處在一個(gè)不斷發(fā)展變化的動(dòng)態(tài)過(guò)程之中，企業(yè)在到達(dá)過(guò)程的某一等級(jí)后還會(huì)繼續(xù)往前發(fā)展。因此，它們中的許多指標(biāo)可能已經(jīng)超越了本等級(jí)，而有的指標(biāo)則還未達(dá)到本等級(jí)，人們只能加權(quán)平均估算出成熟度狀況。②這樣一種項(xiàng)目管理成熟度模型只是模糊地表達(dá)了項(xiàng)目管理成熟度，對(duì)于項(xiàng)目管理能力中的不足和優(yōu)勢(shì)卻視而不見(jiàn)，不利于發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目管理過(guò)程中的不足，不利于確定進(jìn)一步改進(jìn)的重點(diǎn)和突破口。③項(xiàng)目管理成熟度從一個(gè)等級(jí)到更高等級(jí)要經(jīng)過(guò)很長(zhǎng)一段時(shí)間的過(guò)渡，實(shí)際上大部分情況下企業(yè)不是處在某一個(gè)等級(jí)上而是處在過(guò)渡過(guò)程中，因此，僅以某一個(gè)等級(jí)來(lái)反映成熟度指標(biāo)往往不能反映其真實(shí)的情況。
3．2對(duì)模型的改進(jìn)
一、對(duì)21所高校人文社會(huì)科學(xué)碩士學(xué)位論文評(píng)價(jià)體系進(jìn)行調(diào)查分析
（一）調(diào)查方法
研究采用的方法主要包括文獻(xiàn)資料法、綜合分析法、層次結(jié)構(gòu)分析法、文獻(xiàn)計(jì)量法、個(gè)別訪談法和專(zhuān)家評(píng)審等方法。理論研究部分，充分利用圖書(shū)資料和網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)，搜集21所高校人文社會(huì)科學(xué)碩士學(xué)位論文評(píng)價(jià)體系的相關(guān)資料，深入理解和綜合分析文獻(xiàn)內(nèi)容，一方面詳盡地了解目前人文社會(huì)科學(xué)碩士學(xué)位論文評(píng)價(jià)體系的特點(diǎn)，另一方面明確國(guó)內(nèi)外人文科學(xué)成果評(píng)價(jià)已取得的成果和不足。實(shí)證研究部分，主要運(yùn)用層次結(jié)構(gòu)分析法、個(gè)別訪談法和問(wèn)卷調(diào)查法確立評(píng)價(jià)指標(biāo)及其權(quán)重，形成相應(yīng)的論文類(lèi)成果和應(yīng)用對(duì)策類(lèi)成果的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。通過(guò)獲取實(shí)證研究樣本相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)的統(tǒng)計(jì)分析，以驗(yàn)證指標(biāo)體系的信度、效度和不足，以明確該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的改進(jìn)方向。另外，在整個(gè)研究過(guò)程中，加強(qiáng)與論文指導(dǎo)老師和學(xué)生的溝通和交流，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決研究過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，積極創(chuàng)新，將理論研究提高到一個(gè)新的高度，以彌補(bǔ)認(rèn)識(shí)上的不足。
（二）樣本收集
確定研究對(duì)象：具備研究生培養(yǎng)的石油類(lèi)院校、理工類(lèi)院校、國(guó)內(nèi)頂級(jí)院校、地域差異的院校、省內(nèi)有代表性的院校。收集數(shù)據(jù)方法：通過(guò)電話訪談，相關(guān)大學(xué)網(wǎng)站收集相關(guān)資料以及通過(guò)相關(guān)的期刊或研究報(bào)告等資料獲取相關(guān)數(shù)據(jù)。除此之外，我們重點(diǎn)選取了二十余位學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)領(lǐng)域的理論學(xué)者和科研管理部門(mén)的實(shí)踐專(zhuān)家，以面訪、郵件、電話方式進(jìn)行了訪談和書(shū)面反饋。
（三）21所高校人文社會(huì)科學(xué)碩士學(xué)位論文評(píng)價(jià)體系統(tǒng)計(jì)分析
通過(guò)選取，最終有21所高校被列為研究的對(duì)象。一方面研究這些高校研究生學(xué)位評(píng)價(jià)體系的細(xì)化分類(lèi)，另一方面探析各類(lèi)高校研究生學(xué)位論文評(píng)價(jià)體系內(nèi)部的權(quán)重分配，各個(gè)指標(biāo)之間相互關(guān)系，從而發(fā)現(xiàn)研究生學(xué)位論文評(píng)價(jià)體系分配的規(guī)律。
以中國(guó)石油大學(xué)、西安石油大學(xué)、西南石油大學(xué)三所石油院校的碩士研究生論文評(píng)價(jià)體系為藍(lán)本，結(jié)合其他18所高校的碩士研究生論文評(píng)價(jià)體系的分類(lèi)方法，將21所高校的人文社會(huì)科學(xué)碩士研究生論文評(píng)價(jià)體系進(jìn)行系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)分析得出以下統(tǒng)計(jì)結(jié)果：一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的論文選題主要包括三個(gè)二級(jí)指標(biāo)：要求學(xué)術(shù)價(jià)值與應(yīng)用價(jià)值的學(xué)校統(tǒng)計(jì)數(shù)量21個(gè)；要求選題前沿性的學(xué)校統(tǒng)計(jì)數(shù)量13個(gè)；要求選題新穎性的學(xué)校統(tǒng)計(jì)數(shù)量3個(gè)。一級(jí)指標(biāo)論文水平主要包括七個(gè)二級(jí)指標(biāo)：要求研究方法的學(xué)校統(tǒng)計(jì)數(shù)量19個(gè)；要求理論基礎(chǔ)與專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平的學(xué)校統(tǒng)計(jì)數(shù)量16個(gè)，要求文獻(xiàn)綜述的客觀性與全面性的學(xué)校統(tǒng)計(jì)數(shù)量15個(gè)，要求寫(xiě)作的邏輯性的學(xué)校統(tǒng)計(jì)數(shù)量12個(gè)，要求論文研究難度與工作量的學(xué)校統(tǒng)計(jì)數(shù)量8個(gè)，要求材料的充分性與可靠性的學(xué)校統(tǒng)計(jì)數(shù)量7個(gè)，要求觀點(diǎn)鮮明、立論正確的學(xué)校統(tǒng)計(jì)數(shù)量2個(gè)。一級(jí)指標(biāo)研究成果主要包括三個(gè)二級(jí)指標(biāo)：要求新觀點(diǎn)與新見(jiàn)解的學(xué)校統(tǒng)計(jì)數(shù)量19個(gè)；要求潛在的社會(huì)效益的學(xué)校統(tǒng)計(jì)數(shù)量9個(gè)；要求獲獎(jiǎng)或的學(xué)校統(tǒng)計(jì)數(shù)量4個(gè)。一級(jí)指標(biāo)寫(xiě)作能力主要包括五個(gè)二級(jí)指標(biāo)：要求文字表達(dá)能力的學(xué)校統(tǒng)計(jì)數(shù)量16個(gè)；要求書(shū)寫(xiě)的規(guī)范化的學(xué)校統(tǒng)計(jì)數(shù)量10個(gè)；要求設(shè)計(jì)圖形、圖表的規(guī)范化與標(biāo)準(zhǔn)化的學(xué)校統(tǒng)計(jì)數(shù)量9個(gè)；要求學(xué)風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)性的學(xué)校統(tǒng)計(jì)數(shù)量5個(gè)；要求摘要表述簡(jiǎn)潔規(guī)范反應(yīng)核心內(nèi)容的學(xué)校統(tǒng)計(jì)數(shù)量2個(gè)。一級(jí)指標(biāo)答辯情況主要包括三個(gè)二級(jí)指標(biāo)：要求回答問(wèn)題水平的學(xué)校統(tǒng)計(jì)數(shù)量9個(gè)，要求報(bào)告重點(diǎn)及闡述情的學(xué)校統(tǒng)計(jì)數(shù)量7個(gè)，要求著裝及態(tài)度情況的學(xué)校統(tǒng)計(jì)數(shù)量3個(gè)。
（四）制定人文社會(huì)科學(xué)碩士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的原則
從評(píng)價(jià)需求、評(píng)價(jià)過(guò)程、評(píng)價(jià)結(jié)果和評(píng)價(jià)持續(xù)等維度看，應(yīng)關(guān)注以下六項(xiàng)原則：可操作性原則，即分類(lèi)方案在評(píng)價(jià)過(guò)程中要具有可操作性。分類(lèi)不能過(guò)于復(fù)雜，分類(lèi)顆粒度切分要恰當(dāng)，以保證分類(lèi)框架清晰簡(jiǎn)明，并在最大程度上能夠與評(píng)價(jià)主體的常識(shí)判斷保持基本一致，使評(píng)價(jià)主體較容易把握，從而提高評(píng)價(jià)操作的效率和評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性。可比性原則，即分類(lèi)方案的評(píng)價(jià)結(jié)果要具有可比性。只有同類(lèi)比較才可以實(shí)現(xiàn)同一指標(biāo)下的度量，評(píng)價(jià)結(jié)果也才具可比性、可信度，這就要求分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)明確和界線清晰。可擴(kuò)展性原則，即分類(lèi)方案要具有一定的擴(kuò)展張力。隨著經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等諸方面的日益交融和加速推進(jìn)，專(zhuān)業(yè)學(xué)科也隨之細(xì)分、交叉、融合。因此，保持評(píng)價(jià)分類(lèi)體系具有較廣的范圍適應(yīng)性和較強(qiáng)的功能擴(kuò)展性，有利于評(píng)價(jià)結(jié)果的持續(xù)性比較和評(píng)價(jià)工作的一致性開(kāi)展。可靠性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)計(jì)不僅要考慮評(píng)估對(duì)象的特征，同時(shí)也要考慮指標(biāo)的實(shí)際可操作性，指標(biāo)的內(nèi)容應(yīng)明確，數(shù)量需適當(dāng)，同時(shí)，同一參評(píng)項(xiàng)目中不同研究成果的各項(xiàng)指標(biāo)間應(yīng)具有一定的內(nèi)在一致性，相互之間不會(huì)產(chǎn)生矛盾。客觀性原則。保證評(píng)價(jià)指標(biāo)的客觀性，使評(píng)價(jià)指標(biāo)及其評(píng)價(jià)結(jié)果符合研究成果的實(shí)際質(zhì)量和水平，所設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)才具有現(xiàn)實(shí)意義。獨(dú)立性原則。當(dāng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的某一指標(biāo)被修改或調(diào)整時(shí)，其他指標(biāo)應(yīng)具有適當(dāng)?shù)莫?dú)立性，不會(huì)因某一指標(biāo)的修改和調(diào)整而使評(píng)價(jià)指標(biāo)或評(píng)價(jià)結(jié)果之間相互矛盾。
二、確立人文社會(huì)科學(xué)（法學(xué)類(lèi)）碩士學(xué)位論文評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
著重選取了人文社科領(lǐng)域的專(zhuān)家學(xué)者、學(xué)生代表和科研管理者開(kāi)展問(wèn)卷調(diào)查，共形成有效問(wèn)卷200份。為保證問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果能夠較好地反映人文社科各學(xué)科領(lǐng)域的實(shí)際情況，發(fā)放問(wèn)卷時(shí)還對(duì)受訪對(duì)象進(jìn)行了學(xué)科比例控制。
重新選取了人文社科領(lǐng)域的專(zhuān)家學(xué)者、學(xué)生代表和科研管理者開(kāi)展問(wèn)卷調(diào)查，共形成有效問(wèn)卷200份。為保證問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果能夠較好地反映人文社科各學(xué)科領(lǐng)域的實(shí)際情況，發(fā)放問(wèn)卷時(shí)還對(duì)受訪對(duì)象進(jìn)行了學(xué)科比例控制。
人文社會(huì)科學(xué)（法學(xué)類(lèi)）碩士學(xué)位論文評(píng)價(jià)指標(biāo)（答辯用）
三、評(píng)價(jià)體系的應(yīng)用及結(jié)果分析
該評(píng)價(jià)體系針對(duì)科研管理者、專(zhuān)家和2013年畢業(yè)的人文社會(huì)科學(xué)碩士研究生進(jìn)行了實(shí)際應(yīng)用，該碩士學(xué)位論文評(píng)價(jià)體系一經(jīng)使用即得到了學(xué)生、相關(guān)科研管理人員及指導(dǎo)教師的一致好評(píng)，一致認(rèn)為該評(píng)價(jià)體系的主要優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)在三個(gè)方面：客觀科學(xué)：在全面探析各研究生學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的內(nèi)在關(guān)系基礎(chǔ)上，能夠客觀科學(xué)地反映研究生學(xué)位論文質(zhì)量的實(shí)際水平。嚴(yán)密可靠：該評(píng)價(jià)體系所采用的評(píng)價(jià)項(xiàng)目和權(quán)重比例之間的關(guān)系是嚴(yán)密的，選擇的應(yīng)用對(duì)象具有代表性，評(píng)價(jià)結(jié)論具有可比性，因而能夠?qū)ρ芯可鷮W(xué)位論文水平進(jìn)行可靠評(píng)價(jià)。操作簡(jiǎn)單：與其他評(píng)價(jià)體系相比，該操作步驟簡(jiǎn)單明確。答辯之前學(xué)生可以通過(guò)該體系判斷是否符合答辯標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)教師可以通過(guò)該評(píng)價(jià)體系衡量學(xué)生對(duì)畢業(yè)設(shè)計(jì)的完成情況并督促學(xué)生。答辯時(shí)各答辯評(píng)委可以準(zhǔn)確科學(xué)的評(píng)定學(xué)生學(xué)位論文的綜合水平。
【摘要】經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)是現(xiàn)代公司制企業(yè)中一項(xiàng)重要的管理會(huì)計(jì)活動(dòng)，是企業(yè)對(duì)經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)和約束機(jī)制中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)和重要內(nèi)容。本文從我國(guó)企業(yè)的客觀狀況出發(fā)，對(duì)經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)系統(tǒng)中最為關(guān)鍵的要素——評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇做出探討，得出應(yīng)采用綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)如何構(gòu)建綜合指標(biāo)體系進(jìn)行了闡述。
隨著現(xiàn)代企業(yè)制度在我國(guó)企業(yè)中的建立，經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)日益成為企業(yè)管理中一項(xiàng)重要的管理會(huì)計(jì)活動(dòng)。經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)是企業(yè)對(duì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行激勵(lì)和約束的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)和重要內(nèi)容，有效的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)將有助于協(xié)調(diào)所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的利益關(guān)系。然而在整個(gè)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)系統(tǒng)中最為關(guān)鍵的構(gòu)成要素則是評(píng)價(jià)指標(biāo)，指標(biāo)選擇的是否合適將直接關(guān)系到評(píng)價(jià)系統(tǒng)的目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)以及在此基礎(chǔ)上對(duì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行的激勵(lì)和約束是否有效。業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的備選指標(biāo)可以說(shuō)是多如浩瀚大海，西方國(guó)家業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)體系也經(jīng)歷了很長(zhǎng)的發(fā)展階段，因此本文擬就我國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)的現(xiàn)實(shí)選擇做出探討。
一、企業(yè)經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)的質(zhì)量要求
我們?cè)谶x擇經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)前，首先要明確什么樣的指標(biāo)才是合適的，即合格的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)具備怎樣的質(zhì)量要求。通常經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)的作用包括兩方面，其一是作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的具體化，為經(jīng)營(yíng)者的決策優(yōu)化提供標(biāo)桿；其二是反映經(jīng)營(yíng)者的努力對(duì)于企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的貢獻(xiàn)并據(jù)以決定獎(jiǎng)懲，以溝通經(jīng)營(yíng)者利益和企業(yè)所有者的利益，激發(fā)經(jīng)營(yíng)者為企業(yè)目標(biāo)而努力的積極性。要發(fā)揮這樣的作用，選擇的經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)必須具備以下的質(zhì)量要求：
1、經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)要反映企業(yè)戰(zhàn)略關(guān)注點(diǎn)。當(dāng)今，我國(guó)企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境都發(fā)生著巨大的變化，這使得企業(yè)僅靠原本簡(jiǎn)單的推斷式的管理難以保證自身的生存和發(fā)展，而必須在對(duì)新的環(huán)境進(jìn)行深入分析的基礎(chǔ)上，做出新的響應(yīng)，因此推行戰(zhàn)略管理是我國(guó)企業(yè)的一種必然選擇。在戰(zhàn)略管理中，作為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者首先需要確立企業(yè)的長(zhǎng)期目標(biāo)，在綜合分析所有內(nèi)外部相關(guān)因素的基礎(chǔ)上，制定達(dá)到目標(biāo)的戰(zhàn)略，并且執(zhí)行和控制整個(gè)戰(zhàn)略的實(shí)施過(guò)程。經(jīng)營(yíng)者在戰(zhàn)略管理中的重要地位決定了企業(yè)對(duì)于經(jīng)營(yíng)者的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)理應(yīng)與戰(zhàn)略管理緊密結(jié)合，作為經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)重要要素的評(píng)價(jià)指標(biāo)理應(yīng)反映企業(yè)戰(zhàn)略關(guān)注點(diǎn)，這樣才能將滿足利益相關(guān)者利益要求的企業(yè)戰(zhàn)略傳達(dá)給經(jīng)營(yíng)者，并且使經(jīng)營(yíng)者和利益相關(guān)者以戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)來(lái)獲取各自所期望的利益。
2、經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)要能客觀公正地反映經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)。業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)是否客觀公正地反映經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)問(wèn)題便是我們通常所說(shuō)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)是否存在“噪音”問(wèn)題，如果指標(biāo)不能客觀公正地反映業(yè)績(jī)，則稱(chēng)這些指標(biāo)存在“噪音”。一般情況下，指標(biāo)的噪音來(lái)源于兩個(gè)方面：一方面是由于所有者與經(jīng)營(yíng)者之間存在著信息上的不對(duì)稱(chēng)，評(píng)價(jià)指標(biāo)完成值的高低易受經(jīng)營(yíng)者主觀操縱，不能如實(shí)反映經(jīng)營(yíng)者的努力程度；另一方面是由于企業(yè)經(jīng)營(yíng)成果往往受企業(yè)內(nèi)外因素影響，評(píng)價(jià)指標(biāo)完成值的高低可能也會(huì)受到一些經(jīng)營(yíng)者不可控因素的影響，并不能如實(shí)反映經(jīng)營(yíng)者的努力對(duì)于企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的貢獻(xiàn)。這兩方面的噪音來(lái)源存在著此消彼長(zhǎng)的趨勢(shì)，如選擇經(jīng)營(yíng)者可控能力強(qiáng)的指標(biāo)，相應(yīng)克服了第二種“噪音”，但與此同時(shí)被經(jīng)營(yíng)者操縱的可能性會(huì)增大，即第一種“噪音”增大，反之亦然。因此，想要絕對(duì)消除指標(biāo)的噪音是很難做到的，現(xiàn)實(shí)的選擇應(yīng)是根據(jù)經(jīng)營(yíng)者對(duì)企業(yè)的控制程度、經(jīng)營(yíng)者的風(fēng)險(xiǎn)嗜好，考慮企業(yè)內(nèi)外環(huán)境約束的力度來(lái)權(quán)衡盡可能地消除噪音、優(yōu)化指標(biāo)系統(tǒng)。
3、經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)要具有可操作性。可操作性一方面要求評(píng)價(jià)指標(biāo)要具有可理解性，即只有當(dāng)指標(biāo)能被執(zhí)行者恰當(dāng)?shù)亟忉寱r(shí)才是有用的，難以理解的指標(biāo)會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)誤的評(píng)價(jià)結(jié)論。另一方面要求指標(biāo)項(xiàng)目有關(guān)數(shù)據(jù)的收集以及指標(biāo)體系本身具有可行性，如過(guò)于詳細(xì)則會(huì)導(dǎo)致繁瑣等。可操作性應(yīng)是選擇經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)必須考慮的一項(xiàng)重要因素，離開(kāi)了可操作性，再科學(xué)、合理、系統(tǒng)、全面的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)也是枉然。
二、我國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)是選擇單一指標(biāo)還是綜合指標(biāo)
對(duì)經(jīng)營(yíng)者的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)可以采用單一指標(biāo)，由于經(jīng)營(yíng)者具有較大的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，對(duì)于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的可控程度較高，其責(zé)任往往是企業(yè)的整體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，因此可以采用具有綜合性的關(guān)鍵的單一指標(biāo)來(lái)衡量經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)，如利潤(rùn)、股價(jià)、經(jīng)濟(jì)增加值等指標(biāo)都具有這樣的綜合性。采用單一指標(biāo)作為評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的指標(biāo)優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)單明了、易于操作，但由于無(wú)論何種指標(biāo)本身都存在著或多或少的缺陷，這使得采用單一指標(biāo)的缺點(diǎn)也不言而喻，即在消除指標(biāo)的“噪音”以及所有者和經(jīng)營(yíng)者的利益溝通方面不能利用指標(biāo)間的相互補(bǔ)充作用。因此，采用單一評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)于應(yīng)用環(huán)境有著十分嚴(yán)格的要求，它需要企業(yè)所處的外部市場(chǎng)較完善和健全以及企業(yè)內(nèi)部對(duì)經(jīng)營(yíng)者的約束也較為有效。而從我國(guó)企業(yè)的客觀狀況來(lái)看，企業(yè)并不適宜采用單一指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)。
首先從股價(jià)這一市場(chǎng)指標(biāo)來(lái)看，股價(jià)作為業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)所具有的一切優(yōu)勢(shì)都是以資本市場(chǎng)的有效為前提的，因?yàn)橹挥匈Y本市場(chǎng)有效，一個(gè)企業(yè)的股價(jià)才能基本反映企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成果。而在我國(guó)，資本市場(chǎng)仍是一個(gè)弱效市場(chǎng)，股票市場(chǎng)上投機(jī)炒作風(fēng)盛，股票價(jià)格往往會(huì)受到很多企業(yè)不可控因素的影響，與企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的關(guān)系甚弱，因此很難客觀公正地評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)和引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者行為，即加大了由經(jīng)營(yíng)者不可控所帶來(lái)的“噪音”。
其次從利潤(rùn)這一會(huì)計(jì)指標(biāo)來(lái)看，它作為單一業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)必須建立在企業(yè)外部市場(chǎng)完善和內(nèi)部約束有力的基礎(chǔ)上，原因在于：（1）只有完全競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品市場(chǎng)才能使企業(yè)的利潤(rùn)指標(biāo)能夠真正反映經(jīng)營(yíng)者的業(yè)績(jī)，這時(shí)以企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成果來(lái)衡量經(jīng)營(yíng)者的業(yè)績(jī)才是客觀公正的；（2）只有企業(yè)內(nèi)部約束有力，才能相對(duì)降低經(jīng)營(yíng)者人為操縱利潤(rùn)指標(biāo)的影響，減少由于所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的信息不對(duì)稱(chēng)而帶來(lái)的指標(biāo)“噪音”。而我國(guó)目前的實(shí)際情況是產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)并不完備，企業(yè)內(nèi)部約束機(jī)制以及外部審計(jì)在保證利潤(rùn)指標(biāo)客觀公正方面的作用也有待于進(jìn)一步加強(qiáng)，因而采用利潤(rùn)這一單一指標(biāo)對(duì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行評(píng)價(jià)易導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)者的短期行為，加大由信息不對(duì)稱(chēng)所帶來(lái)的指標(biāo)“噪音”。
最后從近些年來(lái)得到普遍重視的經(jīng)濟(jì)增加值即EVA指標(biāo)來(lái)看，它是以企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值的增值為衡量標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)。其計(jì)算公式為：EVAt=Pt-KAt-1，其中Pt是經(jīng)過(guò)調(diào)整后的凈利潤(rùn)，At-1是公司期初投入資本總額，K為企業(yè)的加權(quán)平均資本成本。引進(jìn)財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)學(xué)所開(kāi)發(fā)出來(lái)的資產(chǎn)定價(jià)模型，K的計(jì)算公式又為：K=[DM/（DM＋EM）]×KD×（1－T）＋EM/（DM＋EM）×KE，其中DM為公司負(fù)債總額的市場(chǎng)價(jià)值，EM為公司所有者權(quán)益的市場(chǎng)價(jià)值，KD為負(fù)債的稅前成本，T為公司的邊際稅率，KE為所有者權(quán)益的成本。盡管EVA指標(biāo)綜合了會(huì)計(jì)指標(biāo)和市場(chǎng)指標(biāo)的一些優(yōu)點(diǎn)，但它的計(jì)算依賴(lài)于對(duì)公司所有者權(quán)益市場(chǎng)價(jià)值及其權(quán)益成本的計(jì)算，而在我國(guó)，上市公司的股票往往分為流通股和非流通股，兩者的價(jià)值和成本均是不同的，且流通股中的一級(jí)市場(chǎng)原始股和二級(jí)市場(chǎng)流通股的回報(bào)要求也不盡相同，這就使得難于計(jì)算真正的權(quán)益資本成本及其市場(chǎng)價(jià)值，此外資本市場(chǎng)發(fā)展的不健全也使得依據(jù)其市場(chǎng)價(jià)值計(jì)算出來(lái)的EVA指標(biāo)的準(zhǔn)確性大打折扣。
綜上所述，從我國(guó)企業(yè)目前所處的實(shí)際環(huán)境和自身的實(shí)際情況出發(fā)，筆者認(rèn)為無(wú)論采用何種單一指標(biāo)均不能滿足經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的要求，相反，采用綜合指標(biāo)即通過(guò)一系列指標(biāo)的組合采用，利用指標(biāo)間的相互影響來(lái)減弱指標(biāo)“噪音”應(yīng)是我國(guó)企業(yè)的現(xiàn)實(shí)選擇。
三、我國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)綜合指標(biāo)體系的構(gòu)建
綜合指標(biāo)體系是一種突破了單一財(cái)務(wù)指標(biāo)、采用財(cái)務(wù)指標(biāo)與非財(cái)務(wù)指標(biāo)相結(jié)合的多元化指標(biāo)體系，近年來(lái)引進(jìn)的平衡計(jì)分卡（TheBalancedScorecard）正是這樣一種系統(tǒng)考慮業(yè)績(jī)驅(qū)動(dòng)因素、多維度平衡評(píng)價(jià)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)系統(tǒng)。筆者以為我國(guó)企業(yè)在構(gòu)建經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)綜合指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)積極借鑒平衡計(jì)分卡法，關(guān)鍵解決核心財(cái)務(wù)指標(biāo)的選擇和財(cái)務(wù)指標(biāo)與非財(cái)務(wù)指標(biāo)間相互配合的問(wèn)題。
1、核心財(cái)務(wù)指標(biāo)的選擇
在采用多個(gè)財(cái)務(wù)指標(biāo)對(duì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)時(shí)，企業(yè)往往會(huì)選擇某個(gè)指標(biāo)作為核心指標(biāo)，其它財(cái)務(wù)指標(biāo)相配合。最常用的核心財(cái)務(wù)指標(biāo)有凈收益類(lèi)指標(biāo)和股價(jià)類(lèi)指標(biāo)兩種。不同的企業(yè)，其戰(zhàn)略目標(biāo)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避程度、成長(zhǎng)發(fā)展的階段等往往是不同的，因此在對(duì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)核心財(cái)務(wù)指標(biāo)的選擇做出自己的決策。為了使得差異比較明顯且易理解筆者在下文中只是將企業(yè)簡(jiǎn)單地劃分為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及按企業(yè)的生命周期對(duì)核心財(cái)務(wù)指標(biāo)的選擇問(wèn)題進(jìn)行討論。
（1）傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。反映企業(yè)凈收益的指標(biāo)通常屬于會(huì)計(jì)指標(biāo)，采用會(huì)計(jì)指標(biāo)的缺陷是帶來(lái)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者對(duì)短期凈利潤(rùn)的過(guò)分關(guān)注，使得經(jīng)營(yíng)者更傾向于進(jìn)行對(duì)企業(yè)短期凈利潤(rùn)有直接影響的活動(dòng)，不喜歡采取對(duì)企業(yè)發(fā)展有長(zhǎng)期影響的活動(dòng)，如研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)、廣告及資本性支出等，因?yàn)檫@些活動(dòng)都會(huì)減少當(dāng)期凈收益，但對(duì)企業(yè)的未來(lái)發(fā)展卻是有利的。而這些對(duì)企業(yè)有長(zhǎng)期影響的活動(dòng)常常能夠從市場(chǎng)指標(biāo)——股價(jià)中得到體現(xiàn)。對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)來(lái)講，其最大的特點(diǎn)便是高成長(zhǎng)性及大量的研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用的支出，若采用凈收益類(lèi)會(huì)計(jì)指標(biāo)作為核心財(cái)務(wù)指標(biāo)，勢(shì)必會(huì)造成對(duì)經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的不公正性、不準(zhǔn)確性，相反應(yīng)選擇股價(jià)類(lèi)市場(chǎng)指標(biāo)為核心的財(cái)務(wù)指標(biāo)。而對(duì)于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)來(lái)講，若采用股價(jià)作為核心指標(biāo)，除了存在前面所分析的由于經(jīng)營(yíng)者不可控而帶來(lái)的“噪音”外還可能產(chǎn)生新的道德風(fēng)險(xiǎn)，如操縱股價(jià)或經(jīng)營(yíng)者選擇風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以期獲得個(gè)人的高收益，結(jié)果極有可能損害股東利益，因此筆者認(rèn)為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)營(yíng)者的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)宜采用凈收益類(lèi)會(huì)計(jì)指標(biāo)作為核心財(cái)務(wù)指標(biāo)。
（2）處于不同生命周期的企業(yè)。企業(yè)的生命周期一般分為創(chuàng)業(yè)、成長(zhǎng)、成熟和衰退四大階段，處于不同階段的企業(yè)其盈利能力、股價(jià)水平、對(duì)現(xiàn)金的需求及產(chǎn)生現(xiàn)金的能力等方面都有所差別。其中創(chuàng)業(yè)階段和成長(zhǎng)階段、成熟階段和衰退階段在一定程度上有共性，因此筆者只想對(duì)成長(zhǎng)階段和成熟階段進(jìn)行分析。對(duì)于處于成長(zhǎng)階段的企業(yè)來(lái)說(shuō)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者對(duì)于長(zhǎng)短期目標(biāo)的選擇及對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的定位都非常關(guān)鍵。如果經(jīng)營(yíng)者的決策視野過(guò)于狹窄，選擇的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)于注重短期效益，或者規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)較高的項(xiàng)目，都將影響企業(yè)的成長(zhǎng)速度，而且企業(yè)在成長(zhǎng)階段更多的支出是用于諸如研究開(kāi)發(fā)、擴(kuò)大生產(chǎn)能力及市場(chǎng)占有率等各種形式的資本性支出，企業(yè)價(jià)值的增長(zhǎng)在短期內(nèi)不能從凈收益類(lèi)會(huì)計(jì)指標(biāo)中得到反映，因此處于發(fā)展階段的企業(yè)對(duì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)選擇股價(jià)類(lèi)指標(biāo)作為核心財(cái)務(wù)指標(biāo)。對(duì)于處于成熟階段的企業(yè)而言，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相對(duì)穩(wěn)定，戰(zhàn)略目標(biāo)及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)已呈現(xiàn)出來(lái)，在行業(yè)中的地位也基本確定，這時(shí)凈收益類(lèi)指標(biāo)的優(yōu)勢(shì)可以得到體現(xiàn)，并且成熟階段企業(yè)的股價(jià)與經(jīng)營(yíng)者的努力程度間的相關(guān)性也越來(lái)越弱，因此處于成熟階段的企業(yè)對(duì)經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)適合將凈收益類(lèi)會(huì)計(jì)指標(biāo)作為核心財(cái)務(wù)指標(biāo)。
因此，處于成熟階段的傳統(tǒng)企業(yè)，應(yīng)選擇凈收益類(lèi)指標(biāo)作為核心財(cái)務(wù)指標(biāo)對(duì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，處于發(fā)展階段的高新技術(shù)企業(yè)，則應(yīng)采用股價(jià)類(lèi)指標(biāo)作為核心財(cái)務(wù)指標(biāo)。但處于發(fā)展階段的傳統(tǒng)企業(yè)或者處于成熟階段的高新技術(shù)企業(yè)，若按上述原則進(jìn)行核心財(cái)務(wù)指標(biāo)的選擇便會(huì)出現(xiàn)一定的矛盾，筆者以為應(yīng)采用生命周期優(yōu)先考慮原則，前者宜采用股價(jià)作為核心財(cái)務(wù)指標(biāo)，后者宜采用凈收益類(lèi)指標(biāo)為核心財(cái)務(wù)指標(biāo)。
2、非財(cái)務(wù)指標(biāo)的配合使用
目前我國(guó)企業(yè)在對(duì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)時(shí)仍然普遍以財(cái)務(wù)指標(biāo)作為主要手段，財(cái)務(wù)指標(biāo)所具有的種種局限性導(dǎo)致對(duì)經(jīng)營(yíng)者的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)往往只重視結(jié)果而輕視過(guò)程，只重視短期而輕視長(zhǎng)期業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，只重視過(guò)去財(cái)務(wù)成果而輕視未來(lái)價(jià)值創(chuàng)造。長(zhǎng)期受到這種業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)指導(dǎo)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者易產(chǎn)生短視行為，這對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重影響，因此我國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)綜合指標(biāo)體系的構(gòu)建需要非財(cái)務(wù)指標(biāo)的配合。企業(yè)在選擇非財(cái)務(wù)指標(biāo)時(shí)，應(yīng)從平衡計(jì)分卡系統(tǒng)的客戶、內(nèi)部經(jīng)營(yíng)過(guò)程以及學(xué)習(xí)和增長(zhǎng)三個(gè)非財(cái)務(wù)層面中尋找真正對(duì)實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略與實(shí)現(xiàn)企業(yè)最終財(cái)務(wù)成果起到關(guān)鍵作用的、能為經(jīng)營(yíng)者所控制的非財(cái)務(wù)指標(biāo)，并且使這些指標(biāo)盡可能量化，因?yàn)橹笜?biāo)只有可計(jì)量，才能保證評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)過(guò)程和評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性。不同類(lèi)型的企業(yè)、處于不同生命周期的企業(yè)對(duì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)時(shí)同樣應(yīng)對(duì)非財(cái)務(wù)指標(biāo)的采用作出自己的選擇。比如：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及處于發(fā)展階段的企業(yè)對(duì)經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)較多地將內(nèi)部經(jīng)營(yíng)過(guò)程層面中的創(chuàng)新指標(biāo)作為核心非財(cái)務(wù)指標(biāo)，而傳統(tǒng)企業(yè)或處于成熟階段的企業(yè)則應(yīng)根據(jù)自身情況從其他層面中或內(nèi)部經(jīng)營(yíng)過(guò)程層面的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和售后服務(wù)兩過(guò)程中選取需要的非財(cái)務(wù)指標(biāo)與財(cái)務(wù)指標(biāo)配合使用。
參考文獻(xiàn):
[1]李蘋(píng)莉：《經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)——利益相關(guān)者模式》，浙江人民出版社，2001年版。
[2]張蕊：《企業(yè)戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究》，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2002年版。
【關(guān)鍵詞】教育碩士專(zhuān)業(yè)學(xué)位論文；模糊綜合評(píng)判；指標(biāo)體系
0.引言
教育碩士是具有特定教育職業(yè)背景的專(zhuān)業(yè)性學(xué)位，主要培養(yǎng)面向基礎(chǔ)教育教學(xué)和管理工作的高層次人才。教育碩士學(xué)位論文的質(zhì)量評(píng)價(jià)不僅反映了學(xué)位申請(qǐng)者本人的科研能力和學(xué)術(shù)水平，也是學(xué)位與研究生教育質(zhì)量的集中體現(xiàn)。學(xué)位論文標(biāo)準(zhǔn)論文質(zhì)量的評(píng)定是個(gè)復(fù)雜性的評(píng)價(jià)與決策問(wèn)題。模糊綜合評(píng)判是一種基于模糊數(shù)學(xué)的綜合評(píng)判方法。該方法不同于經(jīng)典的綜合評(píng)判；而是模糊技術(shù)同經(jīng)典的綜合評(píng)判理論相結(jié)合。使用模糊數(shù)學(xué)的隸屬度理論把定性評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)化為定量評(píng)價(jià)，即用模糊數(shù)學(xué)對(duì)受到多種因素制約的事物或?qū)ο笞龀鲆粋€(gè)總體的評(píng)價(jià)。本文采用模糊評(píng)判方法進(jìn)行評(píng)價(jià)。首先采用文獻(xiàn)調(diào)研法確定評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，其次通過(guò)模糊數(shù)學(xué)的方法建立評(píng)判模型，然后設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)網(wǎng)上論文評(píng)價(jià)系統(tǒng)，來(lái)解決論文評(píng)價(jià)問(wèn)題。
1.建立評(píng)價(jià)體系
1.1確定指標(biāo)體系
教育碩士專(zhuān)業(yè)學(xué)位不是學(xué)術(shù)型學(xué)位，也不同于其他專(zhuān)業(yè)學(xué)位，它是專(zhuān)門(mén)為從事基礎(chǔ)教育職業(yè)的人設(shè)置的一種專(zhuān)業(yè)性學(xué)位，其授予對(duì)象主要是在基礎(chǔ)教育戰(zhàn)線工作的教師和管理人員，因而，在評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)上，區(qū)別于學(xué)術(shù)性碩士，通過(guò)使用文獻(xiàn)調(diào)研法，查閱大量教育碩士及相關(guān)專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)業(yè)碩士的培養(yǎng)文件、論文評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)科論文評(píng)價(jià)指標(biāo)體系等方面內(nèi)容，并綜合天津師范大學(xué)教育碩士導(dǎo)師和學(xué)生的意見(jiàn)，初擬指標(biāo)項(xiàng)：一級(jí)指標(biāo)4項(xiàng)，二級(jí)指標(biāo)10項(xiàng)（見(jiàn)表1）。
表1天津師范大學(xué)教育碩士學(xué)位論文評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
1.2模糊綜合評(píng)判方法
在實(shí)際工作中，對(duì)一個(gè)事物的評(píng)價(jià)常常涉及多個(gè)因素或多個(gè)指標(biāo)，這時(shí)要求根據(jù)多個(gè)因素對(duì)事物做出綜合評(píng)價(jià)。模糊綜合評(píng)判是對(duì)受多種因素影響的事物做出全面評(píng)價(jià)的一種有效的多因素、多指標(biāo)的決策方法。它根據(jù)模糊數(shù)學(xué)的隸屬度理論把定性評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)化為定量評(píng)價(jià)，是模糊數(shù)學(xué)中應(yīng)用的比較廣泛的一種方法，能較好地解決模糊的、非確定性、模糊性問(wèn)題的解決。具體原理如下：
（1）確定與評(píng)估有關(guān)的各參數(shù)集：評(píng)價(jià)因素集U=
，...，r 表示因素ui的評(píng)判結(jié)果，rij=1 。結(jié)合表1，可得U={論文選題，知識(shí)能力，論文水平，答辯表現(xiàn)}，V={好，較好，一般，較差，差}。
（2）因素集中諸因素對(duì)事物的影響各有不同，所以需對(duì)每個(gè)因素設(shè)置相應(yīng)的權(quán)重，表示成U上的模糊集A=（a.a，...a） ，其中a=μ （u）表示因素 u對(duì)評(píng)判對(duì)象的重要程度。一級(jí)權(quán)重A=（0.2，0.3，0.3，0.2）。
（3）評(píng)判結(jié)果為：=。=（b，b，...b），其中b=μ（v）表示評(píng)語(yǔ)uj 在評(píng)判結(jié)果中占的權(quán)重。
（4）歸一化 ，使bj=1 。
最終結(jié)果的處理根據(jù)上述算法，可按照最大隸屬度原則，取中最大隸屬度對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)結(jié)果作為最終評(píng)價(jià)結(jié)果也可以根據(jù)評(píng)價(jià)集中各一級(jí)影響因素的標(biāo)準(zhǔn)值及其權(quán)重，計(jì)算其加權(quán)平均值。
2.教育碩士學(xué)位上評(píng)價(jià)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)
2.1設(shè)計(jì)思想
本系統(tǒng)的總體目標(biāo)是運(yùn)用模糊綜合評(píng)判理論，構(gòu)建教育碩士專(zhuān)業(yè)學(xué)位論文的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)體系，提高論文評(píng)價(jià)決策的科學(xué)化、智能化水平。設(shè)立通用的數(shù)據(jù)處理功能，并允許用戶根據(jù)需要對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系作及時(shí)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)層次變化、評(píng)價(jià)指標(biāo)重定義、權(quán)重重新分配等功能。針對(duì)用戶使用的特點(diǎn)及分布情況，在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和應(yīng)用軟件功能設(shè)計(jì)過(guò)程中，計(jì)算機(jī)處理透明化，處理過(guò)程自動(dòng)化，具有較強(qiáng)的通用性。
2.2系統(tǒng)結(jié)構(gòu)
教育碩士學(xué)位上評(píng)價(jià)系統(tǒng)采用層次結(jié)構(gòu)，包含系統(tǒng)管理、指標(biāo)管理、網(wǎng)上評(píng)價(jià)、評(píng)價(jià)對(duì)象管理幾個(gè)部分，可進(jìn)行用戶、評(píng)價(jià)對(duì)象、指標(biāo)數(shù)據(jù)的維護(hù)和管理，數(shù)據(jù)的采集和報(bào)表打印等操作，系統(tǒng)有較好的完善性維護(hù)功能。當(dāng)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)處理方法不夠理想時(shí)能按用戶的某些要求進(jìn)行處理直到較理想為止。
（1）系統(tǒng)管理模塊。該模塊分為密碼與權(quán)限管理、用戶管理、登錄管理等幾個(gè)部分。用戶管理主要用于密碼修改、學(xué)生基本信息錄入；登錄管理對(duì)不同用戶劃分不同的權(quán)限，用戶分為系統(tǒng)管理員、評(píng)審專(zhuān)家、一般用戶幾種角色，系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)指標(biāo)數(shù)據(jù)的維護(hù)，評(píng)審專(zhuān)家針對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象按照指標(biāo)進(jìn)行論文評(píng)價(jià)。
（2）指標(biāo)管理模塊。維護(hù)評(píng)價(jià)體系的各類(lèi)指標(biāo)及權(quán)重，包括了增加、修改、刪除指標(biāo)及權(quán)重，并允許用戶根據(jù)需要對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系作及時(shí)調(diào)整，評(píng)價(jià)指標(biāo)重定義、權(quán)重重新分配等功能，保證（下轉(zhuǎn)第31頁(yè)）（上接第14頁(yè)）指標(biāo)體系的導(dǎo)向性、科學(xué)性、合理性。
（3）網(wǎng)上評(píng)價(jià)模塊。網(wǎng)上評(píng)價(jià)是該系統(tǒng)的主要功能。模塊完成模糊綜合評(píng)價(jià)的過(guò)程包括數(shù)據(jù)的采集、處理、統(tǒng)計(jì)查看結(jié)果及打印報(bào)表等功能。采集專(zhuān)家對(duì)某論文的評(píng)判，通過(guò)對(duì)系統(tǒng)自動(dòng)采集到得模糊評(píng)判記過(guò)的量化，可得到評(píng)判結(jié)果集{U1，U2，……Un}，模糊變換后得到模糊集{R1，R2，R3，……Rn}，從而得出模糊評(píng)判矩陣R，最后按照模糊評(píng)判算法計(jì)算。評(píng)價(jià)的最終結(jié)果可存儲(chǔ)在數(shù)據(jù)庫(kù)中，也可進(jìn)行報(bào)表打印輸出。
（4）評(píng)價(jià)對(duì)象管理模塊，主要完成對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象即學(xué)位論文的管理，包括對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的增加、刪除、查看管理，對(duì)已評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行數(shù)據(jù)輸出和評(píng)價(jià)結(jié)果分析功能。
3.結(jié)束語(yǔ)
教育碩士專(zhuān)業(yè)學(xué)位論文是一個(gè)復(fù)雜性評(píng)價(jià)問(wèn)題，網(wǎng)上論文評(píng)價(jià)系統(tǒng)采用模糊數(shù)學(xué)模型綜合評(píng)價(jià)教育碩士專(zhuān)業(yè)學(xué)位論文的質(zhì)量水平，針對(duì)各評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的內(nèi)在關(guān)系和評(píng)價(jià)系統(tǒng)的模糊性，利用模糊數(shù)學(xué)方法對(duì)教育碩士專(zhuān)業(yè)學(xué)位論文進(jìn)行建模，所得到的量化值在一定程度上能反映論文水平的實(shí)際情況，可根據(jù)系統(tǒng)需求，調(diào)整指標(biāo)內(nèi)容和權(quán)重，具有很強(qiáng)的可操作性和推廣價(jià)值。
【參考文獻(xiàn)】
[1]龔艷麗，梁純生，周珊珊，孫娜.研究生學(xué)位論文評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的改革與實(shí)踐[J].科技成果縱橫，2007，（1）.
[2]歐陽(yáng)明，饒欽煥，楊維.教育技術(shù)學(xué)專(zhuān)業(yè)碩士學(xué)位論文評(píng)價(jià)系統(tǒng)研究[J].電化教育研究.
目前還未有較為完善的學(xué)術(shù)期刊國(guó)際影響力評(píng)價(jià)體系，《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊國(guó)際引證報(bào)告（2012版）》的推出對(duì)于定量評(píng)估中國(guó)學(xué)術(shù)期刊的國(guó)際影響力有開(kāi)創(chuàng)意義，在此基礎(chǔ)上遴選出的《2012中國(guó)最具國(guó)際影響力學(xué)術(shù)期刊》及《2012中國(guó)國(guó)際影響力優(yōu)秀學(xué)術(shù)期刊》對(duì)學(xué)術(shù)期刊走向國(guó)際有促進(jìn)作用。本文分析探討了該評(píng)價(jià)體系的意義及完善方向，并從辦好中文期刊、重視計(jì)量評(píng)價(jià)工作、客觀對(duì)待評(píng)價(jià)指標(biāo)、提高學(xué)術(shù)論文質(zhì)量、重視編輯力的提升等方面探討了如何辦好學(xué)術(shù)期刊，使其走向國(guó)際。
關(guān)鍵詞：
國(guó)際影響力 學(xué)術(shù)期刊 CAJ-IJCR 定量評(píng)估 引文數(shù)據(jù) 編輯力
一、國(guó)際影響力學(xué)術(shù)期刊評(píng)選的意義
我國(guó)學(xué)術(shù)論文的產(chǎn)量已排到世界第2位，而具有國(guó)際影響力的論文數(shù)量?jī)H排第9位，國(guó)際影響力較低。如何提升中國(guó)學(xué)術(shù)論文的國(guó)際影響力是目前急需解決的問(wèn)題。作為學(xué)術(shù)論文的載體，學(xué)術(shù)期刊的國(guó)際影響力對(duì)學(xué)術(shù)論文國(guó)際影響力的提升有積極影響。如何衡量學(xué)術(shù)期刊國(guó)際影響力？如何使我國(guó)學(xué)術(shù)期刊走向世界，進(jìn)而走國(guó)際化發(fā)展路線？這些問(wèn)題隨著中國(guó)最具國(guó)際影響力學(xué)術(shù)期刊評(píng)選的開(kāi)啟帶給我們新的思考。我國(guó)學(xué)術(shù)期刊從關(guān)注國(guó)際影響力、提升國(guó)際影響力已走過(guò)十余年歷程。[1]而大家所做工作以及關(guān)注點(diǎn)，還停留在定性評(píng)估，或者是個(gè)別期刊在做定量工作，沒(méi)有上升到對(duì)整個(gè)中國(guó)學(xué)術(shù)期刊界進(jìn)行定量評(píng)估。清華大學(xué)圖書(shū)館、中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤(pán)版）電子雜志社以及中國(guó)科學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)研究中心聯(lián)合編制的《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊國(guó)際引證報(bào)告（2012版）》（簡(jiǎn)稱(chēng)2012年CAJ-IJCR），通過(guò)定量的方式讓期刊界清晰地認(rèn)識(shí)到各自期刊在國(guó)際上的傳播情況，有利于了解國(guó)際讀者和用戶需求，準(zhǔn)確把握國(guó)際化發(fā)展方向和出版定位，全面提高國(guó)際化辦刊能力，更好地走科技強(qiáng)國(guó)之路。在其基礎(chǔ)上又評(píng)選出了《2012中國(guó)最具國(guó)際影響力學(xué)術(shù)期刊》及《2012中國(guó)國(guó)際影響力優(yōu)秀學(xué)術(shù)期刊》。本次CAJ-IJCR對(duì)5000余種學(xué)術(shù)期刊的國(guó)家影響力進(jìn)行了定量評(píng)價(jià)，這一工作具有開(kāi)創(chuàng)意義和實(shí)際價(jià)值，對(duì)我國(guó)整個(gè)學(xué)術(shù)期刊界來(lái)說(shuō)是非常有意義的大事、實(shí)事、要事，有助于定量化深入了解國(guó)際讀者和用戶的需求，準(zhǔn)確把握國(guó)際化發(fā)展方向和出版定位，進(jìn)一步加快我國(guó)學(xué)術(shù)期刊“走出去”步伐。
二、國(guó)際影響力學(xué)術(shù)期刊評(píng)選體系進(jìn)一步完善方向
1. 擴(kuò)大引文數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)源
2012年CAJ-IJCR引文統(tǒng)計(jì)源僅采用SCI（科技類(lèi)）、SSCI和A&H（人文社科類(lèi)）收錄期刊，EI、SA、CA、JICST、ISTP、ISR等其他世界重要檢索系統(tǒng)收錄期刊則未被納入統(tǒng)計(jì)源，而這些檢索系統(tǒng)收錄論文的狀況是評(píng)價(jià)國(guó)家、單位和科研人員的成績(jī)、水平以及進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)的重要依據(jù)之一。顯然，目前CAJ-IJCR 引文統(tǒng)計(jì)源僅采用SCI影響了統(tǒng)計(jì)結(jié)果的真實(shí)性。因此，其他幾家重要檢索系統(tǒng)收錄期刊應(yīng)當(dāng)列入引文數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)源。
2. 增加計(jì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)
2012年CAJ-IJCR以載文量、可被引文獻(xiàn)量、總被引頻次、影響因子、即年指標(biāo)等作為計(jì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)，而北大圖書(shū)館推出的《中文核心期刊要目總覽》的評(píng)價(jià)指標(biāo)是被索量、被摘量、被引量、他引量、影響因子、被摘率、獲獎(jiǎng)或被重要檢索工具收錄、基金論文比、web下載量等，[2]中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所推出的《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告（核心版）》則采用了多達(dá)22項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。[3]盡管評(píng)價(jià)指標(biāo)的多少不能說(shuō)明評(píng)價(jià)體系的客觀及科學(xué)，但在分析研究影響力的時(shí)候，選擇的評(píng)價(jià)指標(biāo)盡可能囊括對(duì)影響力有關(guān)的指標(biāo)進(jìn)行考量則是必要的。2012年CAJ-IJCR評(píng)價(jià)體系對(duì)“引文”過(guò)于偏重，如5個(gè)計(jì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)中的可被引文獻(xiàn)量、總被引頻次、影響因子、即年指標(biāo)等4項(xiàng)內(nèi)容直接關(guān)聯(lián)“引文”，顯然這種情況很難客觀反映學(xué)術(shù)期刊的影響力。其他計(jì)量指標(biāo)如被索量、被摘量、被重要檢索工具收錄、web下載量等也能很好地反映學(xué)術(shù)期刊的影響力。
3. 合理劃分學(xué)科
2012年CAJ-IJCR總共設(shè)置了50個(gè)學(xué)科分類(lèi)，而《要目總覽》（2011版）則設(shè)置了74個(gè)，[4]《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告》（2012版）為61個(gè)，[5]可見(jiàn)三者之間對(duì)學(xué)科分類(lèi)的劃分標(biāo)準(zhǔn)尚存在爭(zhēng)議，而2012年CAJ-IJCR設(shè)置50個(gè)學(xué)科類(lèi)別確實(shí)不能準(zhǔn)確描述個(gè)別學(xué)科交叉期刊的類(lèi)別，如《體育學(xué)報(bào)》《管理工程學(xué)報(bào)》等。而學(xué)科劃分不明確，直接影響該學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)術(shù)期刊的定量評(píng)價(jià)工作，畢竟最具國(guó)際影響力學(xué)術(shù)期刊的評(píng)選是按照學(xué)科分類(lèi)來(lái)分別遴選的。
三、提升影響力辦刊思考
1. 辦好中文期刊也可以提升國(guó)際影響力
2012年CAJ-IJCR評(píng)選出的 “2012中國(guó)最具國(guó)際影響力學(xué)術(shù)期刊”“2012中國(guó)國(guó)際影響力優(yōu)秀學(xué)術(shù)期刊”中中文科技期刊占70.6%，中文人文社科期刊占95.6%，說(shuō)明中文期刊已經(jīng)具有相當(dāng)大的國(guó)際影響力。給我們的啟示就是，國(guó)際影響力的大小并非由期刊語(yǔ)種決定的，英文可以，中文也可以，走向國(guó)際并非一定走英文化路線，關(guān)鍵還是要看期刊論文內(nèi)涵。好的論文反映了所在領(lǐng)域的研究水平、技術(shù)水平。只有整個(gè)行業(yè)的科學(xué)技術(shù)水平提升了，研究成果才有參考引用價(jià)值，影響力才會(huì)得到提升。但也應(yīng)清醒地看到，做好局部?jī)?nèi)容英文的處理工作非常重要，如文章標(biāo)題、摘要、參考文獻(xiàn)的英文處理等等，這些是一個(gè)窗口，是提升影響力的便捷途徑之一。
2. 重視計(jì)量評(píng)價(jià)工作
2012年CAJ-IJCR給出了5025家中國(guó)學(xué)術(shù)期刊國(guó)家影響力引證報(bào)告，而我國(guó)學(xué)術(shù)期刊數(shù)量遠(yuǎn)不止這些，如此龐大數(shù)量的學(xué)術(shù)期刊要想全部獲得高影響力是不現(xiàn)實(shí)的。根據(jù)“二八”定律，20%的學(xué)術(shù)期刊將占80%的影響力份額，而這次CAJ-IJCR給出的影響力評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)也基本驗(yàn)證了這一認(rèn)識(shí)。顯然，學(xué)術(shù)期刊的影響力不會(huì)平均到每家期刊。面對(duì)這一客觀存在的事實(shí)，如何在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)地位，如何提升自身期刊的影響力，計(jì)量評(píng)價(jià)工作顯得尤為重要。提升國(guó)際影響力應(yīng)先穩(wěn)固國(guó)內(nèi)市場(chǎng)地位，再進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)，其中，計(jì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方法的選取非常重要。立足國(guó)內(nèi)應(yīng)從被索量、被摘量、被引量、他引量、影響因子、被摘率、獲獎(jiǎng)或被重要檢索工具收錄、基金論文比、web下載量等計(jì)量指標(biāo)入手，提升內(nèi)涵質(zhì)量；面向國(guó)際應(yīng)從影響因子、被引頻次等指標(biāo)入手，提升影響擴(kuò)散力。評(píng)價(jià)方法最好采用歸一化方法，并且能夠根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)影響力的大小賦予不一樣的權(quán)重，盡量做到客觀、準(zhǔn)確、合理。
3. 客觀對(duì)待評(píng)價(jià)指標(biāo)
影響因子是期刊前兩年在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被引用的總次數(shù)與該刊前兩年總數(shù)的比，它是一個(gè)相對(duì)統(tǒng)計(jì)量，可以評(píng)價(jià)各種期刊，同一學(xué)科下，影響因子越大該刊的影響力和作用也越大。目前期刊評(píng)選的主要評(píng)價(jià)指標(biāo)就是影響因子，如中文核心期刊的遴選，這也導(dǎo)致了目前各數(shù)據(jù)文獻(xiàn)情報(bào)系統(tǒng)、讀者，以及期刊本身過(guò)于強(qiáng)調(diào)影響因子的作用。很多期刊把精力放到影響因子的提高上，濫引、錯(cuò)引、自引現(xiàn)象日益嚴(yán)重。如某石油天然氣工業(yè)類(lèi)老牌雜志，1992年至2004年一直是北大圖書(shū)館評(píng)選的《中文核心期刊要目總覽》入選，但該刊把提高影響因子的措施用到加大自引上，自2009年至今他引率低于0.5，于2012年跌出中國(guó)科技核心期刊，教訓(xùn)深刻。中國(guó)知網(wǎng)的研發(fā)者對(duì)影響因子指標(biāo)做了大量工作，提出了影響因子指標(biāo)體系，分別從復(fù)合類(lèi)、綜合類(lèi)、基礎(chǔ)研究類(lèi)、技術(shù)研究類(lèi)等方面計(jì)算影響因子，客觀上促進(jìn)了業(yè)內(nèi)對(duì)影響因子的認(rèn)識(shí)。其他計(jì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)如被索量、被摘量、被引量、他引量、被摘率、獲獎(jiǎng)或被重要檢索工具收錄、基金論文比、web下載量等也應(yīng)辯證對(duì)待。學(xué)術(shù)期刊應(yīng)當(dāng)正視各評(píng)價(jià)指標(biāo)不同帶來(lái)的差距，認(rèn)真分析總結(jié)，尋求解決辦法，把論文質(zhì)量放到第一位。
4. 提高學(xué)術(shù)論文質(zhì)量
計(jì)量指標(biāo)都是外界對(duì)學(xué)術(shù)期刊的評(píng)價(jià)，而真正影響期刊學(xué)術(shù)影響力的內(nèi)在因素是學(xué)術(shù)論文質(zhì)量。當(dāng)然，二者也是對(duì)立統(tǒng)一的關(guān)系。論文質(zhì)量高，會(huì)促進(jìn)計(jì)量指標(biāo)的提升；而計(jì)量指標(biāo)的提升，會(huì)吸引高質(zhì)量論文。如何提高學(xué)術(shù)論文質(zhì)量？首先吸引、培養(yǎng)一批優(yōu)秀科技工作者，吸引優(yōu)秀稿源。一方面加強(qiáng)與研究院所的教授專(zhuān)家溝通聯(lián)系，保持約稿；另外一方面挖掘培養(yǎng)有潛力的年輕人，在論文寫(xiě)作上給予指導(dǎo)，并提供適合成長(zhǎng)的平臺(tái)。其次，完善論文評(píng)議制度。無(wú)規(guī)矩不成方圓。沒(méi)有完善的制度保障，不能保證期刊的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。通過(guò)同行評(píng)議，借助同行外腦作用，可以加強(qiáng)對(duì)論文質(zhì)量的監(jiān)督，并能夠提高論文質(zhì)量。在同行評(píng)議過(guò)程中，注意回避原則、匿名原則。第三，借助網(wǎng)絡(luò)信息資源。杜絕學(xué)術(shù)不端行為已為業(yè)內(nèi)人士所認(rèn)同，在學(xué)術(shù)不端檢索方面也出現(xiàn)了很多資源，期刊雜志社應(yīng)用好這些資源，杜絕學(xué)術(shù)不端行為，一方面凈化學(xué)術(shù)論文環(huán)境，另一方面提升期刊品位，在傳播過(guò)程中占據(jù)主動(dòng)。
目前業(yè)內(nèi)對(duì)編輯力提升方面的研究探討較多，取得了較多成果，[6-8]在此不再贅述。需要強(qiáng)調(diào)的是，編輯力的提升對(duì)影響力的加強(qiáng)起到正相關(guān)作用。排版精美、策劃精細(xì)的期刊更利于傳播。
在2012年“中國(guó)百種杰出學(xué)術(shù)期刊”的名單中，《西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)》再次入選，這是其繼2008年來(lái)連續(xù)3年與“百杰”無(wú)緣后的首次入選，與該學(xué)報(bào)一貫堅(jiān)持的辦刊理念密不可分。該學(xué)報(bào)強(qiáng)調(diào)編輯力對(duì)期刊質(zhì)量提升所發(fā)揮的舉足輕重作用，具體做法是：[9]從初級(jí)產(chǎn)品的編輯加工入手，提高期刊論文的層次；通過(guò)組織同行評(píng)議和編輯的編修指導(dǎo)，將一般性的文章提升為較高水平的論文；努力提高編輯人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，借助編輯出版特長(zhǎng)來(lái)幫助青年學(xué)生和教師，將比較粗糙、幼稚的文章提升為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)論文。可見(jiàn)，編輯在科學(xué)技術(shù)傳播過(guò)程中起著樞紐作用，編輯的勞動(dòng)創(chuàng)造對(duì)技術(shù)論文的傳播起到增值作用，反映編輯處理能力的編輯力的重要程度毋庸置疑。因此，科技期刊在重視專(zhuān)家作者群的同時(shí)，不能忽視編輯隊(duì)伍的培養(yǎng)，在“內(nèi)外兼修”的情況下期刊才會(huì)有長(zhǎng)足發(fā)展。
結(jié) 語(yǔ)
事實(shí)上，期刊的發(fā)展與否取決于期刊本身的質(zhì)量，期刊的影響力也取決于期刊本身質(zhì)量，做精品論文、精品期刊，是期刊的責(zé)任。在立足國(guó)內(nèi)影響力提升的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)國(guó)際影響力的提升還有一段較為漫長(zhǎng)的路走。當(dāng)然，我們也希望有一個(gè)公平、公正、合理的發(fā)展環(huán)境，這些需要大家共同努力。
參考文獻(xiàn)：
[1] 徐曄.提高我國(guó)醫(yī)學(xué)科技期刊質(zhì)量，努力增強(qiáng)國(guó)際影響力[J].中國(guó)現(xiàn)代醫(yī)學(xué)雜志，2002，12（5）：109-111.
[2] [4] 北京大學(xué)圖書(shū)館.中文核心期刊要目總覽（2011版）[M].北京：北京大學(xué)出版社，2012.
[3] [5] 中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所.中國(guó)科技期刊引證報(bào)告（核心版）[M].北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2012.
[6] 李軍領(lǐng).編輯力“五力模型”試探[J].編輯之友，2011（4）：71-73.
[7] 糜倩，萬(wàn)山.編文與做人――對(duì)提高編輯力的思考[J].編輯之友，2010（7）：82-84.
[8] 賀圣遂.編輯的信仰、能力與服務(wù)精神――從《編輯力》看如何做一名優(yōu)秀的現(xiàn)代編輯[J].編輯之友，2007（5）：13-16.
關(guān)鍵詞：學(xué)位論文；問(wèn)題導(dǎo)向；定量化；評(píng)審教師
中圖分類(lèi)號(hào)：G642.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2017）20-0143-02
近幾年，我校教學(xué)改革不斷深入，為了加強(qiáng)和完善大學(xué)生學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)體系，在綜合分析所在學(xué)院本科畢業(yè)論文質(zhì)量評(píng)審過(guò)程中存在的各種問(wèn)題及其影響因素的基礎(chǔ)上，結(jié)合一系列學(xué)位論文指導(dǎo)和評(píng)審的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，依次從明確論文評(píng)審目的、建立以問(wèn)題為導(dǎo)向的論文質(zhì)量評(píng)審內(nèi)容分類(lèi)與評(píng)價(jià)指標(biāo)定量化以及明確評(píng)審教師的資格與職責(zé)等方面，探索構(gòu)建了一套完整的、可執(zhí)行的學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)體系，有效地提高了我院大學(xué)生的學(xué)位論文質(zhì)量水平和畢業(yè)論文教學(xué)質(zhì)量水平。
一、學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)審目的
學(xué)位論文是我國(guó)高等人才教育培養(yǎng)計(jì)劃中占用學(xué)時(shí)最長(zhǎng)、層次最高、綜合性最強(qiáng)、最能衡量學(xué)生綜合素質(zhì)能力水平的一項(xiàng)科研學(xué)術(shù)型實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)[1]。根據(jù)國(guó)家學(xué)位條例實(shí)施辦法的規(guī)定，學(xué)生要提交畢業(yè)論文并通過(guò)答辯后，才能取得相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)學(xué)位。然而，近些年來(lái)的大學(xué)生學(xué)位論文質(zhì)量在受到因大眾化教育擴(kuò)招帶來(lái)的學(xué)生文化素質(zhì)和教育需求的層次化和多樣化、不斷變化的就業(yè)形勢(shì)以及學(xué)校在畢業(yè)論文教學(xué)管理機(jī)制等方面的影響，普遍存在研究水平低、選題陳舊不當(dāng)、內(nèi)容抄襲拼湊、寫(xiě)作表達(dá)水平低、文本格式不規(guī)范等各種問(wèn)題[2，3]。
論文質(zhì)量評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于教學(xué)管理者、指導(dǎo)教師、評(píng)審教師和學(xué)生都具有非常重要的方向指導(dǎo)和約束作用。因此，制定大學(xué)生學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)目的，應(yīng)從與論文質(zhì)量相關(guān)的各責(zé)任主體進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)定和規(guī)范，實(shí)現(xiàn)全面論文質(zhì)量教學(xué)管理目的和目標(biāo)。（1）教學(xué)管理者：評(píng)價(jià)檢驗(yàn)高等院校教學(xué)管理者在學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控體系的系統(tǒng)性、有效性、執(zhí)行性和滿意度等方面的教學(xué)管理能力水平。（2）指導(dǎo)教師：評(píng)價(jià)檢驗(yàn)導(dǎo)師的論文教學(xué)能力水平和責(zé)任心，確保嚴(yán)格按照學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行正確、準(zhǔn)確地教授和指導(dǎo)，調(diào)動(dòng)和激勵(lì)導(dǎo)師的工作熱情和高度責(zé)任心。（3）評(píng)審教師：評(píng)價(jià)檢驗(yàn)論文評(píng)審教師在執(zhí)行論文質(zhì)量評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的能力水平和責(zé)任心，確保評(píng)審教師嚴(yán)格依照論文質(zhì)量評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)及其指標(biāo)要求進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)打分，杜絕評(píng)審過(guò)程中的因人主觀偏向性、學(xué)術(shù)能力偏差、評(píng)審流于形式等問(wèn)題而在學(xué)生及其導(dǎo)師中帶來(lái)不良影響和消極作用。（4）學(xué)生：評(píng)價(jià)檢驗(yàn)學(xué)生在綜合運(yùn)用多學(xué)科理論知識(shí)和技能的綜合素質(zhì)能力以及初步掌握基本科研程序和方法的學(xué)術(shù)科研能力水平，這應(yīng)該通過(guò)紙質(zhì)版的學(xué)位論文質(zhì)量和學(xué)生答辯質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面進(jìn)行綜合評(píng)定。
二、基于問(wèn)題導(dǎo)向的論文質(zhì)量評(píng)審指標(biāo)體系
當(dāng)前我國(guó)大學(xué)生學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)仍普遍存在著評(píng)審目的不清、定位不明、指標(biāo)分類(lèi)不當(dāng)、評(píng)價(jià)指標(biāo)過(guò)于籠統(tǒng)單一、指標(biāo)權(quán)重分配不當(dāng)、評(píng)審過(guò)于主觀化和簡(jiǎn)單化等一系列的問(wèn)題，這也是導(dǎo)致大學(xué)生學(xué)位論文質(zhì)量不斷下滑問(wèn)題的根源性因素。
基于問(wèn)題導(dǎo)向的論文質(zhì)量評(píng)審指標(biāo)體系在改善解決當(dāng)前大學(xué)生學(xué)位論文中存在的各種問(wèn)題及其影響因素上具有針對(duì)性、目的性和更好的實(shí)踐效果。在本科生學(xué)位論文質(zhì)量的指導(dǎo)評(píng)審過(guò)程中，本文總結(jié)本校學(xué)位論文中存在的各種不同類(lèi)型特點(diǎn)質(zhì)量問(wèn)題，并結(jié)合我國(guó)國(guó)內(nèi)教育工作者已發(fā)表闡述的相關(guān)論文質(zhì)量問(wèn)題，提出了如表1所示的學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)審指標(biāo)體系及其重要性排序，其中非常重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)是論文關(guān)鍵內(nèi)容解答、論文仿真實(shí)驗(yàn)解答、論文方案技術(shù)路線解答、論文內(nèi)容率、論文寫(xiě)作表達(dá)質(zhì)量、論文文本格式規(guī)范共6項(xiàng)。
論文質(zhì)量評(píng)審指標(biāo)權(quán)重的確定應(yīng)該以大學(xué)生學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)審目的為導(dǎo)向，尤其應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注學(xué)生的論文答辯質(zhì)量和書(shū)面論文質(zhì)量?jī)蓚€(gè)層面的教育教學(xué)目標(biāo)。其中，論文答辯質(zhì)量可以通過(guò)“論文關(guān)鍵內(nèi)容解答、論文仿真實(shí)驗(yàn)解答和論文方案技術(shù)路線解答”三個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)體現(xiàn)學(xué)生在論文研究深度、技術(shù)難度、內(nèi)容理解掌握程度等方面的基本科研素質(zhì)能力，而書(shū)面論文質(zhì)量則可以通過(guò)“論文內(nèi)容率、論文寫(xiě)作表達(dá)質(zhì)量、論文文本格式規(guī)范性、文獻(xiàn)格式規(guī)范性、答辯報(bào)告完備度”等6項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)體現(xiàn)學(xué)生的綜合文化素質(zhì)水平和對(duì)待論文的認(rèn)真態(tài)度。因此，表1列出的12項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的權(quán)重是在綜合了本校學(xué)位論文教學(xué)管理目標(biāo)和論文質(zhì)量評(píng)審目的的基礎(chǔ)上，采用主觀賦權(quán)法而確定，其具體的指標(biāo)體系權(quán)重確定的運(yùn)算過(guò)程就不在此詳細(xì)介紹了，因?yàn)橹饔^賦權(quán)法已是廣泛普及的一種通用性方法。
三、論文評(píng)審教師的資格與職責(zé)
評(píng)審教師是大學(xué)生學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)體系中的一個(gè)重要因素，也是學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)能否得以正確和準(zhǔn)確地進(jìn)行論文評(píng)價(jià)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在現(xiàn)實(shí)中，學(xué)位論文評(píng)審結(jié)果有時(shí)會(huì)引起學(xué)生和指導(dǎo)教師的質(zhì)疑和不認(rèn)同問(wèn)題，甚至還會(huì)發(fā)生學(xué)生申訴的特殊情況。究其根源，評(píng)審教師在學(xué)術(shù)水平和責(zé)任態(tài)度等方面出現(xiàn)了一定程度上的偏差，這種不良的論文評(píng)審行為和結(jié)果會(huì)在學(xué)校師生中造成非常不好的消極影響和不健康的教學(xué)氛圍。為了徹底解決和避免此類(lèi)不公正的論文評(píng)審問(wèn)題，應(yīng)明確制定以下有效措施：（1）論文評(píng)審組的人數(shù)原則上為5人，人數(shù)過(guò)少不利于評(píng)審結(jié)果的全面性和客觀性。（2）論文評(píng)審教師應(yīng)具有思想態(tài)度端正、責(zé)任心強(qiáng)、良好的科研教學(xué)水平或博士學(xué)歷以上等基本資格條件，但評(píng)審組長(zhǎng)的資格應(yīng)在具備基本資格條件的基礎(chǔ)上，還應(yīng)具有副教授以上的職稱(chēng)，且近3年內(nèi)在學(xué)位論文評(píng)審中無(wú)重大過(guò)錯(cuò)等問(wèn)題的關(guān)鍵條件。（3）評(píng)審教師職責(zé)要求應(yīng)正確、準(zhǔn)確的理解和掌握大學(xué)生學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)要求與評(píng)價(jià)指標(biāo)，做到有理有據(jù)、客觀公正地給出學(xué)生及其導(dǎo)師都能接受或滿意的論文評(píng)審結(jié)果。一旦出現(xiàn)論文評(píng)審結(jié)果有爭(zhēng)議的情況，評(píng)審組長(zhǎng)擔(dān)負(fù)相應(yīng)的解答或解釋工作，且對(duì)錯(cuò)誤評(píng)審結(jié)果應(yīng)該負(fù)較大的教學(xué)事故責(zé)任。
四、結(jié)語(yǔ)
學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)是有效評(píng)價(jià)我國(guó)高等院校大學(xué)生畢業(yè)論文質(zhì)量水平的重要技術(shù)依據(jù)。針對(duì)當(dāng)前學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)審中常見(jiàn)的評(píng)審內(nèi)容分類(lèi)簡(jiǎn)單、評(píng)價(jià)指標(biāo)定性化和主觀化等問(wèn)題，文中在結(jié)合重慶郵電大學(xué)自動(dòng)化學(xué)院的本科生學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)審經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)明確論文評(píng)審目的和評(píng)審教師資格與職責(zé)，改革建立一種以問(wèn)題為導(dǎo)向的論文質(zhì)量評(píng)審體系分類(lèi)內(nèi)容和評(píng)價(jià)指標(biāo)定量化，為指導(dǎo)教師和評(píng)審教師的教學(xué)評(píng)審工作提供了有效的方向指導(dǎo)，并切實(shí)有效地改善了大學(xué)生學(xué)位論文的質(zhì)量水平。
參考文獻(xiàn)：
[1]教育部辦公廳.關(guān)于加強(qiáng)普通高等學(xué)校畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）工作的通知[Z].教高廳12004214號(hào).
【摘要】 本研究采用專(zhuān)家咨詢(xún)、層次分析等多種方法，在參照發(fā)達(dá)國(guó)家常用的科技評(píng)估基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況，建立了一套自然科學(xué)基金生命科學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目結(jié)題評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，旨在對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目完成質(zhì)量做出較為科學(xué)、全面的客觀評(píng)價(jià)。
【關(guān)鍵詞】 自然科學(xué)基金 重點(diǎn)項(xiàng)目 指標(biāo)體系
.
【Abstract】 In this article，the means of Delphi method，AHP method，and so on were applied.Considering the native practical circumstances， based on the main index of evaluation of subject generally used in developed countries， this study builds a set of evaluation index system of summarized key subjects in the life and science of natural science foundation. The aim is bringing out a kind of scientific and large objective evaluation of quality of the key subjects.
【Key words】 natural science foundation key subject index system
隨著國(guó)家對(duì)科技投入的逐年增加，項(xiàng)目資助的數(shù)量和強(qiáng)度也將隨之增加。如何加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的管理就顯得特別重要。要解決好這一問(wèn)題，最重要的就是要建立科學(xué)的項(xiàng)目完成質(zhì)量評(píng)價(jià)方法，但是迄今為止，國(guó)外對(duì)科研項(xiàng)目的定量評(píng)價(jià)研究尚未見(jiàn)報(bào)道，我國(guó)對(duì)科研項(xiàng)目完成質(zhì)量的評(píng)估研究還較為零散，缺少一個(gè)公認(rèn)的、系統(tǒng)權(quán)威的評(píng)估方法。本研究采用專(zhuān)家咨詢(xún)、層次分析等多種方法，在參照發(fā)達(dá)國(guó)家常用的主要項(xiàng)目評(píng)估指標(biāo)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況，建立了一套國(guó)家自然科學(xué)基金生命科學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目結(jié)題評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，旨在對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目完成質(zhì)量做出較為科學(xué)的、全面的客觀評(píng)價(jià)［1］。 實(shí)證結(jié)果表明，本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在結(jié)題質(zhì)量評(píng)價(jià)中具有客觀可靠、簡(jiǎn)單明了、科學(xué)性強(qiáng)、可行性大等特點(diǎn)。
1 材料與方法
1.1 材料來(lái)源 本研究材料來(lái)源于國(guó)家自然科學(xué)基金生命科學(xué)部“八五”、“九五”資助的重點(diǎn)項(xiàng)目，共評(píng)估已結(jié)題項(xiàng)目68個(gè)。
1.2 擬建基礎(chǔ)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目結(jié)題評(píng)價(jià)是對(duì)已結(jié)題項(xiàng)目完成質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)與分析。根據(jù)評(píng)價(jià)的性質(zhì)和目的，圍繞構(gòu)成自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目結(jié)題評(píng)價(jià)課題的各級(jí)要素，結(jié)合我國(guó)生命科學(xué)科研課題的規(guī)律和特點(diǎn)，構(gòu)成國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目結(jié)題評(píng)價(jià)初步指標(biāo)體系框架，見(jiàn)圖1。
圖1 指標(biāo)體系初步框架的構(gòu)建
1.3 確立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 首先，采用Delphi 法［2］對(duì)上述基礎(chǔ)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行專(zhuān)家咨詢(xún)。按照專(zhuān)家的專(zhuān)業(yè)分布、單位分布確定專(zhuān)家(見(jiàn)表1)，選邀40名軍內(nèi)外專(zhuān)家、教授，共組織兩輪專(zhuān)家咨詢(xún)，經(jīng)過(guò)兩輪咨詢(xún)，專(zhuān)家們的意見(jiàn)趨于一致。根據(jù)專(zhuān)家們的咨詢(xún)結(jié)果，對(duì)基礎(chǔ)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行修改，確定國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目結(jié)題評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架，見(jiàn)圖2。
表1 專(zhuān)家的人數(shù)、單位分部
圖2 指標(biāo)體系框架的確定
1.4 確定指標(biāo)權(quán)重 根據(jù)指標(biāo)體系特點(diǎn)，選用兩種方法確定指標(biāo)權(quán)重。對(duì)只有2個(gè)指標(biāo)構(gòu)成的一組指標(biāo)，其各指標(biāo)權(quán)重的確定采用Delphi法；對(duì)3個(gè)或3個(gè)以上指標(biāo)構(gòu)成的一組指標(biāo)，其指標(biāo)權(quán)重的分配采用AHP法［3］。通過(guò)采取以上方法，各指標(biāo)的權(quán)重就確定了。至此，一個(gè)完整的自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目結(jié)題評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及權(quán)重就基本建立，見(jiàn)圖3。
圖3 確定指標(biāo)權(quán)重
1.5 終末指標(biāo)的分值確定 各終末指標(biāo)分值的確定是建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的重要內(nèi)容，是關(guān)系到評(píng)價(jià)結(jié)果準(zhǔn)確、可靠、合理與否的重要因素之一。不同評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的指標(biāo)有不同的賦分方法，如：“1”分制、“5”分制、“10”分制和“100”分制等。本指標(biāo)體系的一個(gè)顯著特點(diǎn)就是指標(biāo)的層次參差不齊，有的指標(biāo)只有一個(gè)層次，如：“論文”、“專(zhuān)利”、“效益”；有的指標(biāo)有兩個(gè)層次，如一級(jí)指標(biāo)“專(zhuān)著”、“學(xué)術(shù)交流”、“人才培養(yǎng)”下設(shè)二級(jí)指標(biāo)；有的指標(biāo)有三個(gè)層次，如一級(jí)指標(biāo)“成果獎(jiǎng)”下設(shè)二級(jí)指標(biāo)，二級(jí)指標(biāo)下設(shè)三級(jí)指標(biāo)。根據(jù)以上特點(diǎn)，為使評(píng)價(jià)結(jié)果客觀可靠、公正合理，在終末指標(biāo)賦分時(shí)做了以下考慮：(1)“論文”的賦分與所在期刊的影響因子掛鉤，即：把期刊的影響因子之和作為“論文”指標(biāo)的分值；(2)“論文”以外的一、二級(jí)終末指標(biāo)賦10分；(3)三級(jí)終末指標(biāo)賦100分；并將上述賦分的幾點(diǎn)考慮制成專(zhuān)家咨詢(xún)表，向?qū)＜疫M(jìn)行咨詢(xún)。經(jīng)過(guò)兩輪專(zhuān)家咨詢(xún)意見(jiàn)達(dá)成一致，專(zhuān)家對(duì)上述的終末指標(biāo)賦分的幾點(diǎn)考慮表示贊同。
轉(zhuǎn)貼于
專(zhuān)家的權(quán)威性對(duì)咨詢(xún)結(jié)果的可靠性有相當(dāng)大的影響。因此，在對(duì)某一問(wèn)題進(jìn)行咨詢(xún)時(shí)，應(yīng)考慮專(zhuān)家對(duì)該問(wèn)題的權(quán)威程度。專(zhuān)家的權(quán)威程度一般由兩個(gè)因素決定：一是專(zhuān)家對(duì)問(wèn)題做出判斷的依據(jù)，用Ci表示；二是專(zhuān)家對(duì)問(wèn)題的熟悉程度，用Cs表示。權(quán)威程度為判斷系數(shù)和熟悉程度系數(shù)的算術(shù)平均值，用Ca表示，即：Ca=(Ci+Cs)/2 。Ca越大，專(zhuān)家意見(jiàn)越有價(jià)值，結(jié)果越可靠。
本研究在向?qū)＜易稍?xún)的同時(shí)，要求專(zhuān)家依據(jù)項(xiàng)目做出自我評(píng)價(jià)，見(jiàn)表2、表3，按等級(jí)分值及公式計(jì)算專(zhuān)家權(quán)威系數(shù)，結(jié)果見(jiàn)表4。
表2 專(zhuān)家對(duì)各類(lèi)指標(biāo)的熟悉程度
表3 判斷依據(jù)對(duì)專(zhuān)家判斷的影響程度
表4 專(zhuān)家權(quán)威系數(shù)的頻數(shù)分布
由表4可見(jiàn)，80%以上專(zhuān)家的權(quán)威系數(shù)均集中在0.80分以上，說(shuō)明咨詢(xún)專(zhuān)家的權(quán)威程度高，能有效地保證本研究結(jié)果的可靠性。
2 指標(biāo)體系的應(yīng)用與驗(yàn)證
根據(jù)已確立的指標(biāo)體系，對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金委生命科學(xué)部“八五”、“九五”資助的部分重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估。本次共評(píng)估68個(gè)項(xiàng)目，分別算出每個(gè)項(xiàng)目的綜合得分，見(jiàn)圖4。
圖4 68個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目綜合得分
根據(jù)被評(píng)項(xiàng)目綜合得分的分布情況，將綜合評(píng)分劃分為4個(gè)等級(jí)：>8分為優(yōu)，8～5分為良，5～2分為中，
表5 兩種方法對(duì)68個(gè)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)結(jié)果比較
兩種方法評(píng)估為優(yōu)的符合率為81.2%，良的符合率為55.56%，總符合率為67.6%，結(jié)果表明，用建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)結(jié)果與自然科學(xué)基金委組織的專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)議有較高的一致性，這在一定程度上說(shuō)明，整個(gè)課題的設(shè)計(jì)是嚴(yán)密的，采用的方法是正確的，建立的項(xiàng)目結(jié)題評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是科學(xué)合理的，對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目具有較好的評(píng)價(jià)功能，因此評(píng)價(jià)項(xiàng)目的完成質(zhì)量能得到較為客觀可靠的結(jié)果。當(dāng)然，本研究只是對(duì)項(xiàng)目結(jié)題的定量評(píng)估做了初步探索，更深入細(xì)致的工作還有待在今后工作中不斷完善。
3 討論與建議
3.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系思路的創(chuàng)新 (1)本研究首次建立了國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目結(jié)題評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；(2)對(duì)結(jié)題項(xiàng)目完成質(zhì)量進(jìn)行完全定量性的評(píng)價(jià)，這在一定程度上克服了定性評(píng)價(jià)的不足；(3)如對(duì)本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中部分指標(biāo)和權(quán)重進(jìn)行修改適用于不同層次、不同類(lèi)型課題的中期評(píng)價(jià)的結(jié)題驗(yàn)收。
3.2 指標(biāo)體系、權(quán)重及終末指標(biāo)分值設(shè)置的特色 (1)對(duì)3個(gè)或3個(gè)以上指標(biāo)構(gòu)成的一組指標(biāo)權(quán)重的設(shè)置采用層次分析法；(2)對(duì)只含2個(gè)指標(biāo)構(gòu)成的一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重采用特爾斐法；(3)終末指標(biāo)的分值設(shè)定采用專(zhuān)家咨詢(xún)法，這樣使量化結(jié)果更為準(zhǔn)確、合理、可靠。
3.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的功能 (1)導(dǎo)向功能：本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中設(shè)立的指標(biāo)皆為科技產(chǎn)出的主要指標(biāo)，引導(dǎo)人們?cè)u(píng)價(jià)基金項(xiàng)目的完成質(zhì)量，主要是評(píng)價(jià)項(xiàng)目的科研產(chǎn)出情況。從本指標(biāo)體系中各指標(biāo)的權(quán)重和賦分來(lái)看，充分體現(xiàn)了基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)表高水平論文的重要性，這在一定程度上引導(dǎo)科技人員積極外投學(xué)術(shù)論文；(2)督促、激勵(lì)與自律功能：應(yīng)用本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行中期評(píng)審，可以在課題進(jìn)展過(guò)程中期，對(duì)課題的各項(xiàng)指標(biāo)予以評(píng)定，以肯定現(xiàn)有成績(jī)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，督促進(jìn)展較差的單位和個(gè)人盡快調(diào)整計(jì)劃、采取措施、改進(jìn)不足；并依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)調(diào)整課題，對(duì)水平較差的課題停止經(jīng)費(fèi)資助，滾動(dòng)并加入一批水平較高的項(xiàng)目，提高科研課題整體水平。
3.4 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的可靠性 在評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)內(nèi)容的選擇以及權(quán)重的確定上，注重體現(xiàn)評(píng)價(jià)主體的價(jià)值觀念和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，反映評(píng)價(jià)主題的要求。對(duì)數(shù)據(jù)、資料及統(tǒng)計(jì)結(jié)果用正態(tài)分析等統(tǒng)計(jì)學(xué)方法進(jìn)行分析、處理，保證結(jié)論的科學(xué)性與可靠性。本研究為保證所得數(shù)據(jù)的真實(shí)性，制定與本指標(biāo)體系相匹配的課題情況調(diào)查表，組織專(zhuān)家進(jìn)行認(rèn)真咨詢(xún)，通過(guò)國(guó)家自然科學(xué)基金委取得課題相關(guān)資料和數(shù)據(jù)，因此認(rèn)為，調(diào)查所獲得的數(shù)據(jù)、資料及研究結(jié)果是真實(shí)、可靠的。
3.5 評(píng)價(jià)結(jié)果的分析 (1)本指標(biāo)體系的評(píng)價(jià)結(jié)果與通常采用的專(zhuān)家驗(yàn)收結(jié)果相比，兩者也存在著一定的差異；(2)在指標(biāo)體系評(píng)價(jià)的68個(gè)項(xiàng)目中，分析各指標(biāo)的得分情況以及對(duì)綜合評(píng)分的貢獻(xiàn)率，不少項(xiàng)目的論文、成果獎(jiǎng)、專(zhuān)利等指標(biāo)得分及對(duì)綜合評(píng)分的貢獻(xiàn)率均不高，說(shuō)明項(xiàng)目在結(jié)題時(shí)產(chǎn)出的高等級(jí)成果少。
4 建議
(1)建議運(yùn)用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)項(xiàng)目完成質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，以便客觀評(píng)價(jià)項(xiàng)目完成質(zhì)量；(2)建議成立專(zhuān)門(mén)項(xiàng)目評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，以確保評(píng)價(jià)的規(guī)范和公平、公正、合理；(3)建議加強(qiáng)課題結(jié)題后的跟蹤管理。
【參考文獻(xiàn)】
1 趙履芳.人事管理學(xué)概要.北京：勞動(dòng)人事出版社，1988，12-18.
關(guān)鍵詞：高校教師；科研生產(chǎn)力；測(cè)量指標(biāo)：對(duì)比研究
隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新能力已成為國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)的核心要素。高校作為國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，扮演著越來(lái)越重要的角色。作為科研生產(chǎn)活動(dòng)的主體，高校教師的科研生產(chǎn)力在很大程度上影響著高校整體的科研產(chǎn)出水平和創(chuàng)新能力。
因?yàn)榭蒲挟a(chǎn)出具有不確定性（即較多的投入并不一定能夠獲得相應(yīng)的產(chǎn)出結(jié)果，在自然科學(xué)研究中表現(xiàn)得尤為明顯）、多樣性、連續(xù)性（即本期的研究成果可能會(huì)影響下一期的項(xiàng)目申請(qǐng)）、直接傳播性、社會(huì)影響深遠(yuǎn)性等，所以，教育界對(duì)于高校教師科研生產(chǎn)力的測(cè)量指標(biāo)莫衷一是。
一、概念界定
科學(xué)研究是科學(xué)工作者生產(chǎn)知識(shí)、應(yīng)用知識(shí)的活動(dòng)，這種活動(dòng)屬于高度社會(huì)化的一般勞動(dòng)，使人類(lèi)擁有認(rèn)識(shí)和改造自然的巨大力量，反映了人與自然的關(guān)系，應(yīng)該歸屬于生產(chǎn)力的范疇。學(xué)者趙紅州認(rèn)為，社會(huì)的科學(xué)能力應(yīng)該屬于特殊的生產(chǎn)力，也就是科學(xué)領(lǐng)域的生產(chǎn)力或科研生產(chǎn)力。謝彩霞等人指出，科研生產(chǎn)力由科研生產(chǎn)要素構(gòu)成，整個(gè)科學(xué)研究過(guò)程離不開(kāi)科研生產(chǎn)要素。姚東瑞進(jìn)一步指出，科研生產(chǎn)力作為科學(xué)研究活動(dòng)的一種產(chǎn)出能力，既包括通過(guò)發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新理論、生產(chǎn)知識(shí)與發(fā)展科學(xué)的能力，又包括通過(guò)整合和應(yīng)用而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)運(yùn)用和轉(zhuǎn)化的能力。葉鐘靈就美國(guó)對(duì)科研生產(chǎn)力的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了綜述，按研究開(kāi)發(fā)工作的成果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，常見(jiàn)的指標(biāo)有專(zhuān)利發(fā)明數(shù)、論文出版數(shù)、成果得獎(jiǎng)數(shù)、論文引述數(shù)等。科研生產(chǎn)力是科學(xué)勞動(dòng)社會(huì)化的必然結(jié)果，結(jié)合已有研究，本文中的科研生產(chǎn)力是指科學(xué)研究活動(dòng)的產(chǎn)出能力，具體表現(xiàn)在產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量上。
二、文獻(xiàn)綜述
（一）數(shù)量測(cè)量
從國(guó)家層面上看，國(guó)外對(duì)高校教師科研生產(chǎn)力的評(píng)價(jià)非常重視，尤其是美國(guó)和英國(guó)。美國(guó)主要是從教學(xué)、科研以及服務(wù)三個(gè)方面對(duì)高校教師進(jìn)行評(píng)價(jià)，其中科研評(píng)價(jià)包括學(xué)術(shù)研究和科研項(xiàng)目。學(xué)術(shù)研究包括舉行學(xué)術(shù)報(bào)告、展覽，發(fā)表學(xué)術(shù)論文、專(zhuān)著，申請(qǐng)專(zhuān)利等；科研項(xiàng)目包括開(kāi)展各級(jí)政府部門(mén)的縱向基金項(xiàng)目研究，為社會(huì)上的公司、企業(yè)進(jìn)行人員培訓(xùn)，提供技術(shù)服務(wù)等。英國(guó)對(duì)高校教師的科研評(píng)價(jià)也比較系統(tǒng)，設(shè)有英國(guó)大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系，由專(zhuān)家組按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)達(dá)到國(guó)內(nèi)或國(guó)際先進(jìn)水平的成果數(shù)量，將評(píng)價(jià)結(jié)果分為七個(gè)等級(jí)同。澳大利亞科研評(píng)價(jià)體系則包括文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)和非文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)。文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)包括出版物（賦有權(quán)重）、引用、展現(xiàn)科研特色的結(jié)構(gòu)指標(biāo)（包括出版物的領(lǐng)域分布、合作級(jí)別、科研類(lèi)別）。非文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)包括常用非文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)（科研人員數(shù)量、科研時(shí)間、外部資金、研究生數(shù)據(jù)、榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)、演講、國(guó)際訪問(wèn)），適用于人文社會(huì)科學(xué)的非文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)（與校外機(jī)構(gòu)的研究合作產(chǎn)生的方案以及合作發(fā)表的出版物、參與大學(xué)管理、為社會(huì)提供學(xué)術(shù)服務(wù)等），以及適用于創(chuàng)造性藝術(shù)學(xué)科的非文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)（舞蹈家、演員、音樂(lè)家、劇作家在公開(kāi)場(chǎng)合的表演，建筑師和設(shè)計(jì)師的建筑或者創(chuàng)造等）三個(gè)方面。
國(guó)外研究者認(rèn)為，雖然用出版物的數(shù)量來(lái)衡量高校教師的科研產(chǎn)出有諸多局限性，但是從數(shù)據(jù)的可得性以及可靠性出發(fā)，出版物的數(shù)量是一個(gè)很好的評(píng)價(jià)高校教師科研產(chǎn)出的指標(biāo)。出版物主要指發(fā)表的論文和所著專(zhuān)著兩個(gè)方面。
國(guó)內(nèi)學(xué)者在測(cè)量高校教師科研生產(chǎn)力時(shí)，也傾向于采用出版物的數(shù)量作為重要指標(biāo)，但是，考慮到學(xué)科性質(zhì)的不同以及科研產(chǎn)出的多樣性，在借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)高校教師科研產(chǎn)出的測(cè)量指標(biāo)做了進(jìn)一步整理，主要從指標(biāo)分類(lèi)、指標(biāo)篩選兩個(gè)方面進(jìn)行。他們認(rèn)為，科研產(chǎn)出主要表現(xiàn)為學(xué)術(shù)專(zhuān)著、、專(zhuān)利授權(quán)、成果鑒定、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方面。
1.指標(biāo)分類(lèi)
有學(xué)者根據(jù)科技績(jī)效評(píng)價(jià)產(chǎn)出指標(biāo)性質(zhì)，將指標(biāo)分為源生指標(biāo)、追加指標(biāo)和派生指標(biāo)三類(lèi)。源生指標(biāo)包括論文、專(zhuān)著、專(zhuān)利授權(quán)、成果鑒定、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、人才培養(yǎng)等；追加指標(biāo)建立在源生指標(biāo)的基礎(chǔ)之上，包括科技獎(jiǎng)勵(lì)、論著引證、文章被索引及摘錄情況等；派生指標(biāo)是建立在優(yōu)秀的源生指標(biāo)和優(yōu)秀的追加指標(biāo)基礎(chǔ)之上的，包括學(xué)會(huì)、研究會(huì)、專(zhuān)業(yè)期刊的兼職、獲得榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)等。學(xué)者劉丹平、周建方等人采用層次分析法將高校教師科研能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層。目標(biāo)層即高校教師科研能力評(píng)價(jià)，準(zhǔn)則層包括科研項(xiàng)目、科技成果、論文、論著、專(zhuān)利與著作權(quán)、科研綜合能力6個(gè)方面，指標(biāo)層包括國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目、省部級(jí)科研成果、三大檢索論文、學(xué)術(shù)專(zhuān)著、發(fā)明專(zhuān)利、專(zhuān)業(yè)創(chuàng)新能力、學(xué)科建設(shè)和團(tuán)隊(duì)合作精神等24項(xiàng)。
2.指標(biāo)篩選
在各類(lèi)指標(biāo)中可能存在一些次要的評(píng)價(jià)指標(biāo)，因此，需要對(duì)這些指標(biāo)進(jìn)行篩選，分清主次。通常使用的篩選方法主要有系統(tǒng)分析法、文獻(xiàn)資料分析優(yōu)選法以及應(yīng)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)法等。靳希、張火春和姚力等人在總結(jié)國(guó)內(nèi)外有關(guān)業(yè)績(jī)考核工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員業(yè)績(jī)考核的目的，高校教師從事科研工作的特點(diǎn)以及模型設(shè)計(jì)的基本原則，建立了教師業(yè)績(jī)考核的指標(biāo)體系。這個(gè)體系包括研究任務(wù)、科研專(zhuān)著、科技論文、鑒定科技成果、獲獎(jiǎng)科技成果、專(zhuān)利成果以及研究效益7項(xiàng)指標(biāo)。在這7項(xiàng)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，根據(jù)科研績(jī)效定量評(píng)價(jià)體系的設(shè)計(jì)原則，賀天偉和張景林增加了培養(yǎng)人才這一指標(biāo)。鄭秀才從承擔(dān)的科研任務(wù)和取得的科研成果兩個(gè)方面綜合設(shè)定了高校教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)：科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)、科研論著（期刊和專(zhuān)著）、科技成果（專(zhuān)利等）、科技成果應(yīng)用、科技成果獲獎(jiǎng)。胡金秀、周?chē)?guó)強(qiáng)等人從縱向科研立項(xiàng)、科研經(jīng)費(fèi)、成果鑒定、科技獎(jiǎng)勵(lì)、學(xué)術(shù)論文、專(zhuān)利及計(jì)算機(jī)軟件、著作、對(duì)合作完成科研業(yè)績(jī)的分配這幾個(gè)方面來(lái)考察科研績(jī)效。胡俊在分析了國(guó)內(nèi)外教師科研業(yè)績(jī)以及高校教師科研特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，建構(gòu)了包括學(xué)術(shù)論文、著作、鑒定成果、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等在內(nèi)的新的指標(biāo)體系。
為使對(duì)高校教師科研生產(chǎn)力的評(píng)價(jià)科學(xué)、合理、全面、有效，在已有研究的基礎(chǔ)上，學(xué)者們進(jìn)一步完善了科研生產(chǎn)力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。劉仁義選定以下指標(biāo)作為科研產(chǎn)出指標(biāo)：學(xué)術(shù)論文，學(xué)術(shù)著作，專(zhuān)利申請(qǐng)與授權(quán)，科技成果鑒定，研發(fā)成果應(yīng)用和其他科技服務(wù)，人才培養(yǎng)，科技獎(jiǎng)勵(lì)，論著被引、被索及被摘，學(xué)術(shù)兼職，縱向項(xiàng)目，縱向科技經(jīng)費(fèi)，排名與貢獻(xiàn)率，這些指標(biāo)下又分二級(jí)指標(biāo)，以計(jì)算教師的科研產(chǎn)出。吳小妹通過(guò)專(zhuān)家訪談和問(wèn)卷調(diào)查的方式，對(duì)高校教師科研能力指標(biāo)框架進(jìn)行了修正，其中，科研產(chǎn)出指標(biāo)又分為、發(fā)表專(zhuān)著、獲取專(zhuān)利、獲得獎(jiǎng)項(xiàng)、研究報(bào)告、項(xiàng)目資助6個(gè)二級(jí)指標(biāo)，這6個(gè)二級(jí)指標(biāo)下又分論文級(jí)別、作者排名、出版社等級(jí)、專(zhuān)著字?jǐn)?shù)等15個(gè)三級(jí)指標(biāo)。張宏琴在對(duì)當(dāng)前國(guó)內(nèi)許多高校正在使用的評(píng)價(jià)體系進(jìn)行考察的基礎(chǔ)上，提出了科學(xué)研究指標(biāo)、成果指標(biāo)、學(xué)術(shù)論文指標(biāo)、人才培養(yǎng)情況、社會(huì)工作情況（指學(xué)術(shù)講座、黨政職務(wù)）等適用于教學(xué)研究型大學(xué)的高校教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。
（二）質(zhì)量測(cè)量
國(guó)外學(xué)者考慮到出版物之間存在著質(zhì)量差異，高校教師在一本引用率很高的期刊上發(fā)表文章和在一本幾乎沒(méi)有人引用的期刊上發(fā)表文章所付出的努力和時(shí)間是不同的，因此，僅以出版物的數(shù)量來(lái)衡量高校教師的科研產(chǎn)出是片面的。于是，不少學(xué)者在計(jì)算出版物數(shù)量的基礎(chǔ)上增加了期刊質(zhì)量權(quán)重以及文章引用率，英國(guó)學(xué)者杰蘭特·瓊斯和吉爾·瓊斯為了區(qū)分文章的質(zhì)量，將出版物分為學(xué)術(shù)期刊上的論文、學(xué)術(shù)期刊上的書(shū)信、專(zhuān)業(yè)期刊上的文章、流行雜志上的文章、專(zhuān)著、書(shū)籍、官方報(bào)告、對(duì)編輯工作的貢獻(xiàn)8類(lèi)。還有學(xué)者認(rèn)為，不同的學(xué)科面臨著不同的文章發(fā)表的競(jìng)爭(zhēng)壓力，因此，不同學(xué)科學(xué)者的發(fā)表文章數(shù)量應(yīng)該用競(jìng)爭(zhēng)壓力進(jìn)行修正。而競(jìng)爭(zhēng)壓力可以用與該學(xué)科相關(guān)的期刊提供的空間和教師的發(fā)表需求之間的比值計(jì)算。
國(guó)內(nèi)學(xué)者也意識(shí)到了這個(gè)問(wèn)題，在對(duì)高校教師科研生產(chǎn)力測(cè)量的指標(biāo)進(jìn)行層層篩選后，國(guó)內(nèi)學(xué)者考慮到各個(gè)指標(biāo)對(duì)科研生產(chǎn)力評(píng)價(jià)結(jié)果的貢獻(xiàn)大小不同，設(shè)計(jì)了各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。確定權(quán)重系數(shù)的方法通常有三種：主觀賦權(quán)法，如德?tīng)柗品ā⑼性u(píng)議法、強(qiáng)制打分法等；客觀賦權(quán)法，如熵值法、層次分析法等；主客觀結(jié)合賦權(quán)法，如高太光、陳培友采用的群決策特征根法（專(zhuān)家評(píng)后進(jìn)行量化評(píng)價(jià)）計(jì)算教師科研產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重。
大學(xué)排名是對(duì)高等教育發(fā)展水平和質(zhì)量進(jìn)行的重要測(cè)量和評(píng)價(jià)，大學(xué)排名的使命是讓大學(xué)或者利益相關(guān)者了解學(xué)校存在優(yōu)勢(shì)與不足，從而改進(jìn)教育教學(xué)，產(chǎn)生與其辦學(xué)宗旨相對(duì)應(yīng)的社會(huì)影響和價(jià)值。而教育評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)就是對(duì)教育進(jìn)行估價(jià)的機(jī)構(gòu)，所謂的第三方高等教育評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)則是能滿足“公正”、“公平”、“公信”的要求，擔(dān)負(fù)著“裁判員”角色的高等教育評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。第三方教育評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)該是與高等教育的主辦者和承辦者沒(méi)有直接的利益關(guān)系方，避免既是“教練員”、又是“裁判員”、還是“運(yùn)動(dòng)員”的現(xiàn)象發(fā)生，這是確保大學(xué)排名“公正”、“公平”、“公信”的基本前提[1]。顯然，政府的科研部門(mén)、高等院校不宜進(jìn)行大學(xué)排名，而應(yīng)該由如民間機(jī)構(gòu)、新聞媒體和社會(huì)大眾等擔(dān)負(fù)著“裁判員”角色的第三方教育評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān)[2]。
一、第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)下的大學(xué)排名
對(duì)高校辦學(xué)水平、效益和質(zhì)量的評(píng)估，歷來(lái)是一個(gè)難題。要搞好高校評(píng)估，一方面需要專(zhuān)業(yè)化的人士進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化評(píng)估，另一方面需要一個(gè)專(zhuān)業(yè)化的機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)施。而當(dāng)前我國(guó)在這方面還嚴(yán)重缺乏專(zhuān)業(yè)化的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，而且他們的重要工作還是放在大學(xué)排行榜上[3]。
1987年，中央教育科學(xué)研究所的蔣國(guó)華教授等在《科技日?qǐng)?bào)》發(fā)表了中國(guó)第1個(gè)大學(xué)排行榜。1987年至今的近30年來(lái)，大學(xué)排名得到社會(huì)的高度關(guān)注，也是高教領(lǐng)域近年來(lái)的一個(gè)研究熱點(diǎn)。總體來(lái)看，目前國(guó)內(nèi)近20個(gè)曾經(jīng)進(jìn)行過(guò)大學(xué)排名研究的高等教育評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)中，有穩(wěn)定的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、能夠連續(xù)發(fā)表大學(xué)排名的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)只有中國(guó)管理科學(xué)研究院、網(wǎng)大（中國(guó)）有限公司、中國(guó)校友會(huì)網(wǎng)、武漢大學(xué)的中國(guó)科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心、上海交通大學(xué)高等教育研究院世界一流大學(xué)研究中心、浙江大學(xué)教育學(xué)院、中國(guó)人民大學(xué)高等教育研究中心等7家，其中擔(dān)負(fù)著“裁判員”角色的所謂第三方高等教育評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，只有中國(guó)管理科學(xué)研究院、中國(guó)校友會(huì)網(wǎng)、網(wǎng)大（中國(guó)）有限公司3家。作為從理論上所謂能滿足“公正”、“公平”、“公信”的第三方教育評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，以上三大排名雖然產(chǎn)生了廣泛的社會(huì)影響，但也經(jīng)常受到各方面的質(zhì)疑，無(wú)論是其指標(biāo)體系的選擇、權(quán)重的確定，還是其評(píng)價(jià)的原則和傾向性等，都無(wú)法滿足人們的各類(lèi)需要。因此，在大數(shù)據(jù)時(shí)代，如何把握各項(xiàng)信息，以更客觀地對(duì)大學(xué)的基本情況進(jìn)行描述，是我們?cè)谖磥?lái)需要迫切解決的問(wèn)題[4]。
二、三大大學(xué)排名評(píng)估體系的特色分析
（一）中國(guó)管理科學(xué)研究院的大學(xué)排名傾向于評(píng)價(jià)大學(xué)近期的數(shù)值總量
中國(guó)管理科學(xué)研究院的大學(xué)排行榜重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)評(píng)價(jià)大學(xué)數(shù)值總量，強(qiáng)調(diào)外延發(fā)展和數(shù)量取勝。因此，這種大學(xué)排名對(duì)合并成功、持續(xù)擴(kuò)招的大學(xué)的名次提升很有益處，變相地支持了政府的合并、擴(kuò)招政策；鼓勵(lì)迎合了創(chuàng)辦世界一流大學(xué)、一流學(xué)科的需要，是與高教政策互相呼應(yīng)的（蔡言厚，2013）。該排行榜自誕生以來(lái)，獲得了社會(huì)較大的關(guān)注，也得到了不少肯定和支持。在評(píng)價(jià)過(guò)程中，該排行榜發(fā)現(xiàn)目前國(guó)內(nèi)所有的數(shù)據(jù)庫(kù)都不能滿足評(píng)價(jià)的需要，因此，中國(guó)管理科學(xué)研究院《中國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)》課題組研制出了專(zhuān)門(mén)用于評(píng)價(jià)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)（SCD），這是很有特色和優(yōu)勢(shì)的一個(gè)方面[5]。
（二）中國(guó)校友會(huì)網(wǎng)的大學(xué)排名傾向于評(píng)價(jià)大學(xué)近期的數(shù)值質(zhì)量
中國(guó)校友會(huì)網(wǎng)的大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系有三個(gè)特點(diǎn)：一是在科學(xué)研究的三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)中，不采用一般論文指標(biāo)，而是采用國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)成果，特別是“國(guó)家重大獎(jiǎng)勵(lì)成果”指標(biāo)；二是在人才培養(yǎng)的三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)中采用了“畢業(yè)生質(zhì)量”這一指標(biāo)；三是為了改變目前重理輕文的現(xiàn)象，平衡自然科學(xué)中的兩院院士，在社會(huì)科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)中引入了“中國(guó)杰出社會(huì)科學(xué)家”。該排行榜的三級(jí)指標(biāo)與時(shí)俱進(jìn)，凡是能夠反映高等教育質(zhì)量水平的新信息都可以隨時(shí)納入三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)參數(shù)中，有鮮明的時(shí)代特色。但是，該排行榜的三級(jí)指標(biāo)數(shù)據(jù)受到政府信息公開(kāi)程度的限制，很多好的設(shè)想由于政府信息不公開(kāi)而無(wú)法實(shí)現(xiàn)[5，6]。
（三）網(wǎng)大（中國(guó)）有限公司的大學(xué)排名傾向于評(píng)價(jià)榜單前一年大學(xué)的數(shù)值均量
網(wǎng)大（中國(guó)）有限公司的評(píng)價(jià)思想很重要的一點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)評(píng)價(jià)大學(xué)數(shù)值均量，鼓勵(lì)大學(xué)走內(nèi)涵發(fā)展的道路。這種評(píng)價(jià)思想得到了不少?zèng)]有進(jìn)行過(guò)大規(guī)模合并的高校的支持，也為廣大高考學(xué)生提供了另一個(gè)選擇大學(xué)的參考角度，使該排行榜具有相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)。網(wǎng)大排名堅(jiān)持精英教育思想，在論文等評(píng)價(jià)指標(biāo)上，理工學(xué)科選擇兩個(gè)國(guó)際數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)，而人文學(xué)科選擇一個(gè)國(guó)際數(shù)據(jù)庫(kù)和一個(gè)國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)（蔡言厚，2013）。由于國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)的差異，有關(guān)指標(biāo)有利于以人文學(xué)科為主體的學(xué)校，不利于以理工學(xué)科為主體的學(xué)校，因此，評(píng)價(jià)的公正性受到挑戰(zhàn)[5]。
三、趨勢(shì)與展望
（一）相互交融，你中有我，我中有你
在我國(guó)第三方高等教育評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的大學(xué)排名指標(biāo)體系中，2010年以前中國(guó)校友會(huì)網(wǎng)和網(wǎng)大（中國(guó)）有限公司都采用各類(lèi)投入指標(biāo)，相互交叉的數(shù)量較多。在產(chǎn)出指標(biāo)中，中國(guó)管理科學(xué)研究院和網(wǎng)大（中國(guó)）有限公司都采用科研論文指標(biāo)，反映學(xué)生變化的產(chǎn)出指標(biāo)僅在中國(guó)校友會(huì)網(wǎng)的“中國(guó)大學(xué)排行榜”中出現(xiàn)。從2010年起，中??管理科學(xué)研究院開(kāi)始使用投入指標(biāo)，引入全國(guó)百篇博士學(xué)位優(yōu)秀論文、各類(lèi)國(guó)際性全國(guó)性競(jìng)賽獲獎(jiǎng)數(shù)等。中國(guó)校友會(huì)網(wǎng)從2008年開(kāi)始，為了平衡以工學(xué)為主的學(xué)校與以理學(xué)為主學(xué)校的評(píng)價(jià)指標(biāo)，增加《自然》、《科學(xué)》等頂級(jí)論文指標(biāo)，在不久的將來(lái)可能增加ESI的論文指標(biāo)。這些都是三個(gè)大學(xué)排名評(píng)價(jià)指標(biāo)相互交融、你中有我、我中有你的體現(xiàn)[5]。
（二）多樣性發(fā)展，既排綜合，也列單項(xiàng)
第三方高等教育評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)內(nèi)容，正在從綜合排名向?qū)W科門(mén)類(lèi)、學(xué)科、專(zhuān)業(yè)和核心競(jìng)爭(zhēng)力單項(xiàng)指標(biāo)排名發(fā)展。比如，中國(guó)管理科學(xué)研究院的學(xué)科、專(zhuān)業(yè)排名，中國(guó)校友會(huì)網(wǎng)的高校杰出校友排行榜和高校科學(xué)貢獻(xiàn)力排行榜，網(wǎng)大（中國(guó)）有限公司的錄取新生質(zhì)量排名。中國(guó)管理科學(xué)研究院和中國(guó)校友會(huì)網(wǎng)對(duì)高等教育的評(píng)價(jià)內(nèi)容和評(píng)價(jià)產(chǎn)品是與時(shí)俱進(jìn)的，而網(wǎng)大（中國(guó)）有限公司的評(píng)價(jià)內(nèi)容和評(píng)價(jià)產(chǎn)品基本是不變的。這種變與不變各有利弊。評(píng)價(jià)內(nèi)容和評(píng)價(jià)產(chǎn)品與時(shí)俱進(jìn)的好處是使評(píng)價(jià)更符合實(shí)際和有利于大學(xué)的特色發(fā)展，但一所大學(xué)在排行榜中名次升降的真實(shí)原因不容易辨別；而評(píng)價(jià)內(nèi)容和評(píng)價(jià)產(chǎn)品不變，則容易搞清一所大學(xué)在排行榜中名次升降的真實(shí)原因，但評(píng)價(jià)很難符合實(shí)際，不利于一所大學(xué)的特色發(fā)展[5]。
（三）各有特色，與時(shí)俱進(jìn)，突出重點(diǎn)方向
中國(guó)管理科學(xué)研究院綜合排名的特點(diǎn)是以數(shù)量取勝，其實(shí)質(zhì)是畢業(yè)生和論文排名，而國(guó)內(nèi)論文是靠自己研制的數(shù)據(jù)庫(kù)。因此，中國(guó)管理科學(xué)研究院評(píng)價(jià)的最佳前景是學(xué)科、專(zhuān)業(yè)的評(píng)價(jià)。而中國(guó)校友會(huì)網(wǎng)由于其指導(dǎo)思想的開(kāi)放性，指標(biāo)體系彈性很大，這種評(píng)價(jià)是動(dòng)態(tài)的，是與時(shí)俱進(jìn)的，是能夠客觀反映一個(gè)大學(xué)發(fā)展?fàn)顩r的，特別是中國(guó)校友會(huì)網(wǎng)的杰出校友榜和科學(xué)貢獻(xiàn)力榜是有生命力的。這兩個(gè)排行榜無(wú)論是為國(guó)家進(jìn)行教育資源配置，還是為大、中學(xué)生選擇專(zhuān)業(yè)、報(bào)考大學(xué)，亦或是為各個(gè)學(xué)校選擇發(fā)展特色方向，都可以提供依據(jù)[5]。對(duì)于網(wǎng)大（中國(guó)）有限公司來(lái)講，由于其指導(dǎo)思想是“拿來(lái)主義”，其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的模式完全是按照《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系來(lái)設(shè)計(jì)的，忽視中國(guó)的國(guó)情，而且由于其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系從2000年起基本不變，在實(shí)施過(guò)程中，聲譽(yù)調(diào)查樣本太少，信譽(yù)度不高，因而，網(wǎng)大排名將會(huì)遇到不少挑戰(zhàn)，其重點(diǎn)會(huì)在錄取新生質(zhì)量排名、有關(guān)內(nèi)涵發(fā)展指標(biāo)排名上具有發(fā)展前景（蔡言厚，2013）。
根據(jù)蔡言厚教授的預(yù)測(cè)，未來(lái)國(guó)內(nèi)第三方高等教育評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)有可能產(chǎn)生一個(gè)綜合上述3家評(píng)價(jià)指標(biāo)的中國(guó)大學(xué)排行榜。這個(gè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)可能是一個(gè)新的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，也可能是現(xiàn)有3家評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的聯(lián)合體[5]。
通過(guò)對(duì)WRWU的由來(lái)及評(píng)價(jià)理念，特別是其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)成及發(fā)展演變等的全面考察，分析基于網(wǎng)絡(luò)計(jì)量的世界大學(xué)評(píng)價(jià)及排名活動(dòng)的研究進(jìn)展，并對(duì)其存在的問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)要說(shuō)明和論述。
【關(guān)鍵詞】
WRWU 網(wǎng)絡(luò)計(jì)量 大學(xué)排名 評(píng)價(jià)指標(biāo)
引言
20世紀(jì)末21世紀(jì)初，網(wǎng)絡(luò)化浪潮席卷全球，并日益深刻地影響、滲透到了人類(lèi)社會(huì)生活的方方面面，高等教育領(lǐng)域也不例外。隨著e-Science和e-Learning時(shí)代的來(lái)臨，作為高等教育主陣地的大學(xué)，正不斷經(jīng)歷著從自身職能、組織結(jié)構(gòu)到管理方式、教學(xué)方式等的全方位變革，并進(jìn)而影響到大學(xué)評(píng)價(jià)及排名工作的開(kāi)展。大學(xué)評(píng)價(jià)及基于不同評(píng)價(jià)理念和指標(biāo)體系的大學(xué)排行榜的，歷來(lái)廣受關(guān)注，且爭(zhēng)議不斷。在這其中，2004年由西班牙“網(wǎng)絡(luò)計(jì)量實(shí)驗(yàn)室”（Cybermetrics Lab）率先研制、的基于網(wǎng)絡(luò)計(jì)量的世界大學(xué)排名――“Webometrics Ranking of World Universities”（下文統(tǒng)一簡(jiǎn)稱(chēng)為WRWU）可謂獨(dú)樹(shù)一幟，成功開(kāi)辟了網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代大學(xué)排名研究的一片新天地[1]。
WRWU最初名為“World Universities’ Ranking on the Web”，現(xiàn)又改稱(chēng)為“Ranking Web of Universities”。自2004年至今，這項(xiàng)活動(dòng)已持續(xù)近10年時(shí)間， 2006年以來(lái)每年1月和7月兩次WRWU最新排名結(jié)果的公布，使得它在世界各國(guó)高等教育及學(xué)術(shù)領(lǐng)域的影響力日益擴(kuò)大。
本文旨在通過(guò)對(duì)WRWU的評(píng)價(jià)理念、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)成及發(fā)展演變的深入考察和分析，探討基于網(wǎng)絡(luò)計(jì)量方法的世界大學(xué)排名活動(dòng)的研究進(jìn)展及存在的問(wèn)題，以期為網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代大學(xué)排名研究工作的深入開(kāi)展提供有價(jià)值的參考和啟迪。
WRWU的由來(lái)及其評(píng)價(jià)理念
早在20世紀(jì)90年代中期，西班牙“網(wǎng)絡(luò)計(jì)量實(shí)驗(yàn)室”即在既有科學(xué)計(jì)量學(xué)研究工作的基礎(chǔ)上，開(kāi)始從事網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)活動(dòng)的定量評(píng)價(jià)研究；1997年，它們創(chuàng)辦了一本與實(shí)驗(yàn)室同名的純電子期刊――Cybermetrics（經(jīng)同行評(píng)議，可開(kāi)放獲取），致力于發(fā)表網(wǎng)絡(luò)計(jì)量方面的學(xué)術(shù)論文[2]；1999年，在歐盟資助項(xiàng)目EICSTES中，它們完成了對(duì)歐洲大學(xué)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的收集工作；2003年，受到國(guó)內(nèi)上海交通大學(xué)高等教育研究所的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排行榜（Academic Ranking of World Universities，簡(jiǎn)稱(chēng)ARWU）的影響，它們啟動(dòng)了對(duì)WRWU的研制；2004年，第一個(gè)WRWU排名榜單公布；2006年以后，WRWU逐漸固定在每年1月和7月兩次；自2008年以來(lái)，WRWU的排名對(duì)象除世界各大洲的大學(xué)外，還進(jìn)一步擴(kuò)充至研究中心、醫(yī)院、知識(shí)庫(kù)和商學(xué)院等，排名規(guī)模已從最初的2 000多所大學(xué)發(fā)展到超過(guò)21 000多家的各類(lèi)高等教育機(jī)構(gòu)（Higher Education Institutions，HEIs）[3]。
作為西班牙“網(wǎng)絡(luò)計(jì)量實(shí)驗(yàn)室”歷經(jīng)多年潛心研究而形成的一項(xiàng)應(yīng)用性成果，WRWU準(zhǔn)確捕捉到了當(dāng)今世界的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展大勢(shì)及其對(duì)高等教育的全面滲透和影響，對(duì)眾多傳統(tǒng)的、非網(wǎng)絡(luò)計(jì)量視角下的大學(xué)評(píng)價(jià)和排名工作，起到了非常有益的補(bǔ)充和拓展作用。
基于對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下學(xué)術(shù)研究活動(dòng)的全面考察和分析，WRWU認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)的開(kāi)放性，不僅能全面地反映研究人員的活動(dòng)和成果，也提供了更多非正式學(xué)術(shù)交流的可能性，且這種可能性在傳統(tǒng)紙質(zhì)出版物中是無(wú)法獲得的；學(xué)術(shù)論文的網(wǎng)絡(luò)出版，不僅保持了同行評(píng)議的高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，而且成本更低，潛在的讀者群也更大；新興的“開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)”（Open Access Initiatives，簡(jiǎn)稱(chēng)OAI）更是加快了學(xué)術(shù)研究成果向全社會(huì)及廣大發(fā)展中國(guó)家擴(kuò)散、傳播及利用的速度和效率；[4]……有鑒于此，WRWU將其大學(xué)評(píng)價(jià)及排名工作進(jìn)行了明確定位，強(qiáng)調(diào)它們的排名目標(biāo)及研究初衷主要是以大學(xué)網(wǎng)站域名為分析對(duì)象，致力于對(duì)大學(xué)的網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以促進(jìn)學(xué)術(shù)研究成果在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的公開(kāi)、分享和自由獲取。一旦大學(xué)的網(wǎng)絡(luò)表現(xiàn)評(píng)價(jià)低于其學(xué)術(shù)成就的期望水平，大學(xué)當(dāng)局應(yīng)當(dāng)重新考慮自身的網(wǎng)絡(luò)政策，并增加、提高學(xué)校網(wǎng)絡(luò)出版物的數(shù)量和質(zhì)量。
因此，在具體排名實(shí)踐中，WRWU并不關(guān)心大學(xué)網(wǎng)站自身的各種物理設(shè)計(jì)、可用性或者在訪問(wèn)者中的流行度等，而是主要側(cè)重于其在網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)活動(dòng)中的表現(xiàn)和影響力。WRWU這一簡(jiǎn)明、單純的評(píng)價(jià)理念，決定了目前它既不是一個(gè)綜合性的大學(xué)排行榜，也不是一個(gè)供學(xué)生和家長(zhǎng)對(duì)大學(xué)進(jìn)行比較和挑選的排行榜，甚至也不是一個(gè)能夠全面衡量大學(xué)各種網(wǎng)絡(luò)表現(xiàn)的排行榜。
WRWU評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)成及其演變
任何評(píng)價(jià)活動(dòng)的開(kāi)展都需要設(shè)計(jì)一套評(píng)價(jià)指標(biāo)，而指標(biāo)（體系）的設(shè)計(jì)則通常會(huì)嚴(yán)格秉承并遵循其評(píng)價(jià)理念，并確保為實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)目標(biāo)而服務(wù)。WRWU的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系非常簡(jiǎn)單實(shí)用，一直由3-4個(gè)具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)成，與其評(píng)價(jià)理念的簡(jiǎn)明風(fēng)格保持了非常良好的一致性。
具體來(lái)說(shuō)，WRWU評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，主要來(lái)自于對(duì)1998年丹麥學(xué)者P. Ingwersen提出的網(wǎng)絡(luò)影響因子（Web Impact Factor ，簡(jiǎn)稱(chēng)WIF）[5]的“Links/Webpages（L/W）ratio”計(jì)算模式的一種轉(zhuǎn)換處理，即由“（L/W）”調(diào)整為“aL+bW”[6]。這里，“L”表示網(wǎng)絡(luò)的鏈接數(shù)量（質(zhì)量因素），“W”表示網(wǎng)頁(yè)數(shù)量（數(shù)量因素），兩者在指標(biāo)計(jì)算前需進(jìn)行必要的歸一化處理（考慮到指標(biāo)數(shù)據(jù)的冪律分布特性，主要實(shí)施“l(fā)og-normalized”處理）；而“a”和“b”表示“L”和“W”各自分配得到的權(quán)重值，且a+b=1。
自2004年以來(lái)，WRWU一直使用“aL+bW”這種指標(biāo)綜合加權(quán)評(píng)價(jià)模式，其在不同時(shí)間段具體使用的評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)成情況及各指標(biāo)含義說(shuō)明如表1所示：
通過(guò)對(duì)表1的分析解讀，不難形成以下幾點(diǎn)基本判斷（或結(jié)論）：①WRWU使用的評(píng)價(jià)指標(biāo)均是客觀的定量指標(biāo)，并在保持基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，適時(shí)作出了少量的修改和優(yōu)化，試圖更準(zhǔn)確地描繪出全球高等教育機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)表現(xiàn)；②在指標(biāo)權(quán)重分配上，多年來(lái)也保持著相對(duì)的穩(wěn)定，并基本維持著“質(zhì)量”和“數(shù)量”并重（各占約50%）的平衡局面；③一些新指標(biāo)的創(chuàng)設(shè)，例如“Google Scholar”和“Excellence”等，進(jìn)一步突出并強(qiáng)化了大學(xué)的學(xué)術(shù)活動(dòng)及研究成果在網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)中的地位和作用；④在評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)的獲取方面，逐漸減少了對(duì)搜索引擎的依賴(lài)性。
相關(guān)問(wèn)題分析及討論
WRWU評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)成及近10年來(lái)的發(fā)展演變通過(guò)表1得到了較為清晰的展示和說(shuō)明。目前，WRWU已成為繼中國(guó)上海交通大學(xué)的ARWU（Academic Ranking of World Universities）和英國(guó)Times Higher Education Supplement的“World Universities Ranking”之后的第三個(gè)有較大影響的全球性大學(xué)排行榜[7]。綜合分析表1內(nèi)容及WRWU在當(dāng)前大學(xué)評(píng)價(jià)領(lǐng)域所產(chǎn)生的影響力，本文認(rèn)為，WRWU還存在著以下問(wèn)題值得關(guān)注和思考：
WRWU的評(píng)價(jià)理念是否需要調(diào)整。目前，WRWU主要致力于對(duì)大學(xué)學(xué)術(shù)活動(dòng)（成果）的網(wǎng)絡(luò)發(fā)表及出版進(jìn)行評(píng)價(jià)和排名，但隨著網(wǎng)絡(luò)化進(jìn)程的日益加快，Web平臺(tái)對(duì)于未來(lái)大學(xué)肩負(fù)的全部使命的重要性無(wú)疑將更加凸顯。不難預(yù)見(jiàn)，在21世紀(jì)的第二個(gè)10年里，（大學(xué)）網(wǎng)站會(huì)成為一個(gè)值得信賴(lài)的（實(shí)體）大學(xué)的鏡像（trustworthy mirror of the university）[6]，它除了是一個(gè)十分重要的學(xué)術(shù)交流平臺(tái)之外，還會(huì)成為網(wǎng)絡(luò)教育（off-campus distance learning）的重要渠道以及吸引各類(lèi)研究人才、科研資金和信息資源的集成化展示窗口。如此情形之下，WRWU的評(píng)價(jià)理念如果不進(jìn)行調(diào)整或擴(kuò)展的話，評(píng)價(jià)工作的局限性將越來(lái)越大。因此，如何突破當(dāng)前的網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)表現(xiàn)評(píng)價(jià)，將評(píng)價(jià)活動(dòng)拓展到包括網(wǎng)絡(luò)教育、網(wǎng)絡(luò)課程、大學(xué)數(shù)字圖書(shū)館及研究成果的社會(huì)化利用等在內(nèi)的更廣闊的評(píng)價(jià)對(duì)象上，已成為WRWU面臨的一個(gè)無(wú)法回避且極具挑戰(zhàn)性的研究課題。
如何平衡評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)獲取的質(zhì)量與效率。2010年以前，WRWU對(duì)搜索引擎的依賴(lài)性非常強(qiáng)，幾乎所有的指標(biāo)數(shù)據(jù)的獲取都來(lái)自于搜索引擎。雖然搜索引擎可以自由使用，數(shù)據(jù)獲取簡(jiǎn)便公開(kāi)，透明度高，但搜索引擎收錄范圍的不全面及存在的地域傾向性，以及各種搜索作弊及商業(yè)化行為的泛濫，導(dǎo)致數(shù)據(jù)獲取的質(zhì)量始終難以保證。
近年來(lái)，WRWU在指標(biāo)數(shù)據(jù)獲取上逐步減少了對(duì)搜索引擎的依賴(lài)，通過(guò)和Majestic SEO、ahrefs 和Scimago Group等商業(yè)公司的合作，數(shù)據(jù)質(zhì)量可以得到基本保證，不過(guò)這可能又導(dǎo)致了評(píng)價(jià)工作對(duì)商業(yè)公司的依賴(lài)，并相應(yīng)地影響到數(shù)據(jù)獲取的效率及成本付出。另外，由Scimago Group提供的“Excellence”指標(biāo)數(shù)據(jù)目前還只覆蓋5 200多所大學(xué)，只占全部排名機(jī)構(gòu)的約1/4，這對(duì)WRWU排名數(shù)據(jù)的完整性也會(huì)造成一定影響。因此，隨著評(píng)價(jià)工作的持續(xù)進(jìn)行，如何平衡、兼顧好指標(biāo)數(shù)據(jù)獲取質(zhì)量與效率之間的關(guān)系，也是未來(lái)值得WRWU慎重對(duì)待的問(wèn)題之一。
非網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)指標(biāo)的引入意圖及效果值得關(guān)注。在新版WRWU評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，我們注意到新增的“Excellence”是一項(xiàng)與網(wǎng)絡(luò)表現(xiàn)無(wú)關(guān)的學(xué)術(shù)研究評(píng)價(jià)指標(biāo)，其指標(biāo)數(shù)據(jù)主要由Scimago Group公司基于世界頂級(jí)學(xué)術(shù)期刊出版商Elsevier提供的Scopus全文數(shù)據(jù)庫(kù)派生而來(lái)[8]。“Excellence”的引入與WRWU所倡導(dǎo)的基于網(wǎng)絡(luò)計(jì)量的大學(xué)排名策略似存在一定程度上的“名不副實(shí)”。在傳統(tǒng)的各類(lèi)中外大學(xué)排名活動(dòng)中，與“Excellence”用途相似的科研評(píng)價(jià)指標(biāo)曾被大量使用，例如“高被引論文數(shù)”、“ESI論文數(shù)”、“ESI引文數(shù)”、“被SCI-E和SSCI收錄的論文數(shù)”、“Science和Nature論文數(shù)”等[9]。因此，“Excellence”的引入是否意味著未來(lái)WRWU的大學(xué)評(píng)價(jià)將不再單純局限于網(wǎng)絡(luò)計(jì)量分析？或者，它是否會(huì)引起WRWU排名理念的進(jìn)一步變化，并與傳統(tǒng)大學(xué)排名理念實(shí)現(xiàn)某種程度上的融合？對(duì)此也需要予以密切跟蹤和觀察。
此外，作為一項(xiàng)主要基于網(wǎng)絡(luò)計(jì)量的大學(xué)排名活動(dòng)，WRWU還面臨著一系列頗具網(wǎng)絡(luò)特色的困擾。例如，網(wǎng)絡(luò)鏈接中的大量噪音數(shù)據(jù)、“Size”和“Rich files”等指標(biāo)數(shù)據(jù)的學(xué)術(shù)品質(zhì)含量以及常見(jiàn)的域名問(wèn)題（包括一個(gè)大學(xué)多個(gè)域名、與其他機(jī)構(gòu)共享一個(gè)域名、大學(xué)合并或更名引起的域名變化、對(duì)國(guó)際性?xún)?nèi)容（英文）使用替代域名等），所有這些都會(huì)嚴(yán)重影響到WRWU的排名結(jié)果。這里不再贅述。
結(jié)語(yǔ)
作為一個(gè)新興的規(guī)模最大的全球性大學(xué)排行榜，WRWU至今已走過(guò)近10年的發(fā)展歷程。WRWU首創(chuàng)的基于網(wǎng)絡(luò)計(jì)量的大學(xué)排名策略，緊密契合了網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代對(duì)世界高等教育變革產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)需求，為大學(xué)評(píng)價(jià)及排名工作的深入開(kāi)展開(kāi)辟了新的研究視角。當(dāng)今社會(huì)剛剛踏上網(wǎng)絡(luò)化征程的漫漫長(zhǎng)路，未來(lái)WRWU如何不斷修正、完善其評(píng)價(jià)理念及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并將排名結(jié)果持續(xù)下去，值得學(xué)界關(guān)注。
[參考文獻(xiàn)]
[1] Webometrics sanking of world universities [EB/OL]. [2010-05-20].http：//webometrics.info/en.
[2] Cybermetrics[EB/OL]. [2013-06-10]. http：//cybermetrics.cindoc.csic.es/.
[3] Ranking web of universities [EB/OL].[2013-06-10]. http：//webometrics.info/en.
[4] Aguillo I F， Granadino B， Ortega J L， et al. Scientific research activity and communication measured with cybermetric indicators[J]. Journal of the American Society for the Information Science and Technology，2006，57（10）：1296-1302.
[5] Ingwersen P. Web impact factors [J]. Journal of Documentation，1998，54（2）：236-243.
[6] Ranking web of universities[EB/OL]. [2013-06-10].http：//webometrics.info/en/Methodology.
[7] 周源. 全球大學(xué)網(wǎng)絡(luò)計(jì)量排名實(shí)證分析[J].中國(guó)制造業(yè)信息化，2009，38（23）：53-57.
關(guān)鍵詞:差異度;TOPSIS法;城鄉(xiāng)統(tǒng)籌;指標(biāo)系統(tǒng)
中圖分類(lèi)號(hào):F12 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展是推進(jìn)城鄉(xiāng)一體化,打破城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu),完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的必然趨勢(shì),也是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì),推進(jìn)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。從“十六大”全面建設(shè)小康社會(huì)和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的決議中提出統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展的思想以來(lái),對(duì)于城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的研究已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)研究的一個(gè)熱點(diǎn)領(lǐng)域。大量專(zhuān)家學(xué)者在理論方面進(jìn)行了深入的探討研究,但是針對(duì)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展過(guò)程中城鄉(xiāng)之間差異度的研究還比較少見(jiàn),并且在評(píng)價(jià)指標(biāo)復(fù)權(quán)上要么采取主觀復(fù)權(quán),要么采用AHP法,致使評(píng)價(jià)結(jié)果很容易受到人為主觀因素的影響,還有待于進(jìn)一步完善。本文在指標(biāo)體系的構(gòu)建上充分借鑒前人的研究成果,在評(píng)價(jià)方法上采用改進(jìn)的TOPSIS法規(guī)避人為主觀因素的影響,希望能為以后的研究提供一定的借鑒意義。
一、城鄉(xiāng)差異度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建
(一)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的原則
1、科學(xué)性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)必須是建立在科學(xué)的基礎(chǔ)上,客觀真實(shí)地反映城鄉(xiāng)之間在城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城鄉(xiāng)居民、城鄉(xiāng)社會(huì)發(fā)展水平方面的差距,通過(guò)差距的計(jì)算以求真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確地反映城鄉(xiāng)發(fā)展中的差異性。
2、系統(tǒng)性原則。城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展中城鄉(xiāng)差異度指標(biāo)體系是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng),體現(xiàn)一定的層次性,各個(gè)指標(biāo)之間既相互獨(dú)立,又相互聯(lián)系,構(gòu)成一個(gè)有機(jī)整體。本指標(biāo)體系分為四個(gè)層次:第一層為總目標(biāo)層,即城鄉(xiāng)發(fā)展差異度;第二層為子目標(biāo)層,即城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異、城鄉(xiāng)社會(huì)發(fā)展差異、城鄉(xiāng)居民之間的差異;第三層是在第二層基礎(chǔ)上的進(jìn)一步細(xì)化;第四層是具體指標(biāo)層。(表1)
3、可操作性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建必須充分考慮相關(guān)資料數(shù)據(jù)的可獲得性及便捷程度,使所有數(shù)據(jù)具有方便可靠的數(shù)據(jù)來(lái)源,對(duì)于難以獲取的用相關(guān)的指標(biāo)代替或者盡量舍棄。
(二)評(píng)價(jià)指標(biāo)的量化方法。城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展城鄉(xiāng)差異度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中具體指標(biāo)層指標(biāo)值的確定:首先計(jì)算城鄉(xiāng)之間相應(yīng)指標(biāo)的差異系數(shù),然后轉(zhuǎn)化為具體指標(biāo)層的相對(duì)應(yīng)指標(biāo)的指標(biāo)數(shù)值。其計(jì)算公式如下:
式中,Xi代表城鄉(xiāng)之間i指標(biāo)的發(fā)展差異值,ai代表農(nóng)村的i指標(biāo)值,bi代表城市的i指標(biāo)值,ai/bi(或者bi/ai)代表城鄉(xiāng)之間的差異系數(shù),所以Xi值越大代表針對(duì)i指標(biāo)的城鄉(xiāng)之間的差異越小,反之,則城鄉(xiāng)之間的差距越大。
二、TOPSIS法的基本原理及步驟
(一)TOPSIS法的基本原理。TOPSIS法是一種距離綜合評(píng)價(jià)法,通過(guò)測(cè)度各指標(biāo)評(píng)價(jià)值向量與評(píng)價(jià)的理想解和負(fù)理想解的相對(duì)距離對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行評(píng)價(jià)排序。它的的優(yōu)點(diǎn)在于利用標(biāo)準(zhǔn)化后的原始數(shù)據(jù)矩陣,找出評(píng)價(jià)對(duì)象的理想解和負(fù)理想解,并且測(cè)度與理想解和負(fù)理想解的相對(duì)距離。在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi),要實(shí)現(xiàn)完全意義上的城鄉(xiāng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)發(fā)展是比較困難的,所以我們可以假定這個(gè)理想解,即以2020年城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的目標(biāo)作為理想解,通過(guò)測(cè)度各年份指標(biāo)值與理想解的距離,從而確定與完全意義上的城鄉(xiāng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)發(fā)展的距離。
(二)TOPSIS法的基本步驟。假設(shè)有N個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象,每個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象有P個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo),P個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的權(quán)重向量W=(w1,w2,…,wp),Xij表示第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)值。
STEP1:列出對(duì)N個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的P個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)矩陣A:
STEP2:指標(biāo)數(shù)據(jù)的規(guī)范化處理。本文涉及的指標(biāo)都屬于效益化指標(biāo),即指標(biāo)的數(shù)值越大,越靠近理想解,城鄉(xiāng)差異越小。對(duì)A矩陣中數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化:
三、改進(jìn)的TOPSIS法在重慶市城鄉(xiāng)差異度評(píng)價(jià)中的應(yīng)用
(一)子系統(tǒng)差異度的計(jì)算。城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的最理想的狀況不是消滅農(nóng)村,而是實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化,本文以重慶市1999～2007年的數(shù)據(jù)資料為研究對(duì)象,以2020年城鄉(xiāng)發(fā)展需要達(dá)到的目標(biāo)為理想目標(biāo)值,即引入指標(biāo)評(píng)價(jià)的最理想解Z+=(0.9,0.995,0.95,…,0.99)。應(yīng)用TOPSIS分別求取城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)差異、居民差異、社會(huì)差異三個(gè)子系統(tǒng)的各年份差異度,(各子系統(tǒng)的指標(biāo)權(quán)重見(jiàn)表1)。
Di+(經(jīng)濟(jì))=(0.681,0.691,0.699,
0.742,0.722,0.557,0.655,0.676,0.619)
Di+(社會(huì))=(0.417,0.428,0.568,
0.531,0.483,0.489,0.574,0.633,0.673)
Di+(居民)=(0.768,0.782,0.789,
0.815,0.842,0.848,0.845,0.859,0.878)
(二)城鄉(xiāng)總體差異度計(jì)算。在城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)差異、居民差異、社會(huì)差異三個(gè)子系統(tǒng)的差異度基礎(chǔ)上,差異度的最理想解為:(0,0,0),應(yīng)用TOPSIS法計(jì)算城鄉(xiāng)總體差異度:
Di+=(0.591,0.602,0.660,0.666,
0.600,0.648,0.663,0.698,0.705)
(三)數(shù)據(jù)結(jié)果分析
1、重慶城鄉(xiāng)總體差異度比較大,并且總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì),在重慶市確立為城鄉(xiāng)改革試驗(yàn)區(qū)之后,上升的趨勢(shì)明顯減緩,這與重慶市大城市帶動(dòng)大農(nóng)村的背景條件下進(jìn)行改革是相吻合。在2004年差異度出現(xiàn)了一個(gè)低谷,主要原因是由圖1所示的經(jīng)濟(jì)差異度和社會(huì)發(fā)展差異度的降低造成的。同時(shí),城鄉(xiāng)居民的消費(fèi)水平、恩格爾系數(shù)以及收入差距的減小也驗(yàn)證了這一點(diǎn)。(圖1)
2、重慶市城鄉(xiāng)居民的差異度總體一直處于較高水平,并且處于上升趨勢(shì)。重慶市城鎮(zhèn)居民尤其是主城區(qū)居民與農(nóng)村居民在生活水平、貧富差距、人口素質(zhì)等發(fā)面存在很大的差異。這些差異如果得不到很好的解決,城鄉(xiāng)居民之間的綜合差異度會(huì)一直處于較高的水平,進(jìn)而促使城鄉(xiāng)綜合差異度處于較高水平。
3、重慶市城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)差異度處于較高水平,但是總體上處于下降趨勢(shì)。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷向前發(fā)展,城市帶動(dòng)農(nóng)村,工業(yè)反哺農(nóng)業(yè),以及城鄉(xiāng)三次產(chǎn)業(yè)之間的合理轉(zhuǎn)化,這種較高的差距水平將會(huì)逐漸減小。
4、城鄉(xiāng)的社會(huì)發(fā)展水平在波動(dòng)中上升,總體差異度仍然較高。雖然社會(huì)保障、養(yǎng)老、醫(yī)療等保險(xiǎn)向農(nóng)村發(fā)展,但是相對(duì)于城市的發(fā)展速度還是相當(dāng)緩慢。
(作者單位:重慶大學(xué)建設(shè)管理與房地產(chǎn)學(xué)院)
主要參考文獻(xiàn):
[1]秦壽康.TOPSIS價(jià)值函數(shù)模型[J].系統(tǒng)工程學(xué)報(bào),2003.
[2]張穎超,盧艷.基于改進(jìn)的AHP―TOPSIS法的和諧社會(huì)綜合評(píng)價(jià)研究[J].商業(yè)現(xiàn)代化,2008.
[3]陳鴻彬.城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展定量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建[J].地域研究與開(kāi)發(fā),2007.
[4]李岳云,陳勇,孫林.城鄉(xiāng)統(tǒng)籌及其評(píng)價(jià)方法[J].農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì),2004.1.
[5]顧益康,許勇軍.城鄉(xiāng)一體化評(píng)估指標(biāo)體系研究[J].浙江社會(huì)科學(xué),2004.6.
[6]Hwang C L.Yoon K Multiple attribute decision making:methods and applications[M].1981.
[7]郭翔宇,顏華.城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展―理論、機(jī)制、對(duì)策[M].中國(guó)農(nóng)業(yè)出版社,2007.
[8]楊建濤.河南省城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展測(cè)度研究[D].河南大學(xué)碩士學(xué)位論文,2008.
[9]王麗娟.城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的系統(tǒng)思考[D].西南交通大學(xué)碩士學(xué)位論文,2005.
基金項(xiàng)目：山東省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“山東省農(nóng)業(yè)科技期刊學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)及對(duì)科研創(chuàng)新提升作用研究”（2013RKC02006）
作者簡(jiǎn)介：王麗麗（1978-），女，助理研究員，碩士研究生，主要從事科技期刊編輯工作。E-mail：；
郭鳳丹（1987-），女，碩士研究生，主要從事科技期刊編輯工作。E-mail：。*王麗麗、郭鳳丹同為第一作者。
**通訊作者：趙文祥（1966-），男，研究員，主要從事科技期刊編輯工作。E-mail：
摘要：依據(jù)《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告（擴(kuò)刊版）》的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》2008～2012年的影響因子、年載文量、基金論文比、總被引頻次及其它引用指標(biāo)的變化動(dòng)態(tài)進(jìn)行了分析。結(jié)果顯示，2008～2012年，《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》的影響因子和總被引頻次上升明顯，分別由2008年的0.480和938上升至2012年的0.796和2231；引用刊數(shù)、學(xué)科擴(kuò)散指標(biāo)、機(jī)構(gòu)分布數(shù)、地區(qū)分布數(shù)和H指數(shù)總體也呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，即年指標(biāo)、被引半衰期和引用半衰期變化幅度較小，年載文量保持在452～487篇；學(xué)科影響指標(biāo)和基金論文比分別為0.42～0.52和0.504～0.711，平均引文數(shù)8.26～10.79，均相對(duì)偏低。
關(guān)鍵詞：《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》；期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)；動(dòng)態(tài)分析
中圖分類(lèi)號(hào)：Q250.252文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)號(hào)：A文章編號(hào)：1001-4942（2013）12-0095-04
《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》創(chuàng)刊于1963年，由山東省農(nóng)業(yè)科學(xué)院、山東農(nóng)學(xué)會(huì)、山東農(nóng)業(yè)大學(xué)共同主辦，創(chuàng)刊初期為季刊，16開(kāi)本，56頁(yè)，國(guó)內(nèi)外公開(kāi)發(fā)行。1966年由于歷史原因改為內(nèi)部發(fā)行，1979年正式復(fù)刊并公開(kāi)發(fā)行。隨著形勢(shì)和科技發(fā)展的需要，信息量不斷擴(kuò)大，1986年改為雙月刊，2000年改為大16開(kāi)本，2008年改為月刊，至2013年，已發(fā)展成為辦刊質(zhì)量較高、社會(huì)影響力較大的綜合性農(nóng)業(yè)科技期刊。
創(chuàng)刊50年來(lái)，《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》始終堅(jiān)持“普及與提高相結(jié)合，以提高為主”的辦刊方針，及時(shí)報(bào)道農(nóng)業(yè)科研的新成果、新進(jìn)展、新方法、新技術(shù)，期刊質(zhì)量及影響因子逐年提高，2013年版《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告（擴(kuò)刊版）》最新數(shù)據(jù)顯示，其影響因子達(dá)到0.796，被收錄為中國(guó)科技核心期刊，并在國(guó)家和省期刊主管部門(mén)組織的期刊質(zhì)量評(píng)比中多次獲獎(jiǎng)，為第二屆和第三屆中國(guó)期刊獎(jiǎng)百種重點(diǎn)期刊、中國(guó)期刊方陣雙百期刊、全國(guó)農(nóng)業(yè)優(yōu)秀期刊、華東地區(qū)優(yōu)秀期刊、山東省優(yōu)秀期刊。
為了揭示《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》各種期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)的變化動(dòng)態(tài)，選用《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告（擴(kuò)刊版）》[1～5]2008～2012年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》的主要被引指標(biāo)和來(lái)源指標(biāo)進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析。
1數(shù)據(jù)來(lái)源及評(píng)價(jià)指標(biāo)
以2009～2013年版《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告（擴(kuò)刊版）》[1～5]統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為依據(jù)，對(duì)《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》主要被引指標(biāo)和來(lái)源指標(biāo)2008～2012年的變化動(dòng)態(tài)進(jìn)行分析。
選用的指標(biāo)包括影響因子、總被引頻次、年載文量、基金論文比、引用刊數(shù)、學(xué)科影響指標(biāo)、學(xué)科擴(kuò)散指標(biāo)、被引半衰期、引用半衰期、即年指標(biāo)、H指數(shù)、地區(qū)分布數(shù)、機(jī)構(gòu)分布數(shù)、平均引文數(shù)。
2結(jié)果與分析
2.1影響因子的年際變化動(dòng)態(tài)
某種期刊的影響因子為該刊前兩年發(fā)表的論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被引用的總次數(shù)與該刊前兩年發(fā)表的論文總數(shù)之比。通常，期刊的影響因子越大，它的學(xué)術(shù)影響力和作用也越大[5]。 《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》2008～2012年的影響因子逐年增加，由0.480增加到0.796（見(jiàn)圖1），說(shuō)明《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》的學(xué)術(shù)影響力正逐年提升。
2.2年載文量與基金論文比的年際變化動(dòng)態(tài)
年載文量是指來(lái)源期刊統(tǒng)計(jì)當(dāng)年發(fā)表的全部論文數(shù)，常被用作學(xué)術(shù)期刊吸收和傳遞信息能力的主要指標(biāo)[5]。2008年下半年，《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》由雙月刊改為月刊，全年僅出版9期，雖頁(yè)碼有所增加，但年載文量仍明顯少于其余4年； 2009～2011年，年載文量逐年減少，2012年又明顯上升，明顯多于前3年（見(jiàn)圖2）。在全年期數(shù)相同、頁(yè)碼相同的情況下，年載文量的多少受作者來(lái)稿篇幅的影響較大，篇幅長(zhǎng)的來(lái)稿較多，則載文量相對(duì)較少。
基金論文比是指來(lái)源期刊中，各類(lèi)基金資助的論文占全部論文的比例[5]。基金資助課題立足科學(xué)發(fā)展的前沿，瞄準(zhǔn)科學(xué)發(fā)展過(guò)程中有待解決的重大理論難題，具有理論創(chuàng)新性和深度推進(jìn)的特點(diǎn)，這類(lèi)論文的學(xué)術(shù)水平多比較高[6]。由圖3可見(jiàn)，《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》2008年的基金論文比最低，僅0.504；2011年的最高，達(dá)0.711；其余3年變化較小，圍繞0.650上下浮動(dòng)，相對(duì)偏低。
2.3總被引頻次、引用刊數(shù)的年際變化動(dòng)態(tài)
總被引頻次是指某種期刊自創(chuàng)刊以來(lái)所刊登的全部論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被引用的總次數(shù)，可以顯示所評(píng)期刊被使用和受重視的程度以及在科學(xué)交流中的作用和地位[5]。由圖4可以看出，《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》的總被引頻次逐年大幅上升，由2008年的938躍升至2012年的2231。
引用刊數(shù)是指引用被評(píng)價(jià)期刊的期刊數(shù)，反映被評(píng)期刊被使用的范圍[5]。2008～2012年，《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》的引用刊數(shù)逐年增加，由2008年的295上升至2012年的439（見(jiàn)圖4）。
上述結(jié)果表明，近年來(lái)《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》越來(lái)越受到作者的重視，被使用范圍越來(lái)越廣。
2.4學(xué)科影響指標(biāo)和學(xué)科擴(kuò)散指標(biāo)的年際變化動(dòng)態(tài)
學(xué)科影響指標(biāo)是指期刊所在學(xué)科內(nèi)，引用該刊的期刊數(shù)占全部期刊數(shù)量的比例；學(xué)科擴(kuò)散指標(biāo)是指在統(tǒng)計(jì)源期刊范圍內(nèi)，引用該刊的期刊數(shù)量與其所在學(xué)科全部期刊數(shù)量之比[5]。由圖5可以看出，《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》近5年的學(xué)科影響指標(biāo)呈波動(dòng)變化，2009和2012年較高，為0.52，其余年份均低于0.50；學(xué)科擴(kuò)散指標(biāo)則持續(xù)增長(zhǎng)。表明，《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》在本學(xué)科內(nèi)的影響基本處于中等水平，而在學(xué)科間的影響范圍正逐漸擴(kuò)大。
2.5地區(qū)分布數(shù)、機(jī)構(gòu)分布數(shù)的年際變化動(dòng)態(tài)
地區(qū)分布數(shù)是指來(lái)源期刊發(fā)表的論文所涉及的地區(qū)數(shù)，按全國(guó)31個(gè)省市計(jì)數(shù)（不包括港、澳、臺(tái)），是衡量期刊論文覆蓋面和全國(guó)影響力大小的指標(biāo)。機(jī)構(gòu)分布數(shù)是指來(lái)源期刊論文的作者所涉及的機(jī)構(gòu)數(shù)[5]。由圖6可以看出，《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》的地區(qū)分布數(shù)呈增加趨勢(shì)，2008年僅為16，2011、2012年則達(dá)到23；機(jī)構(gòu)分布數(shù)呈先增后減的趨勢(shì)，以2010年最高，達(dá)186，2011、2012年分別為162和159，2008和2009年較低。表明，《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》在地區(qū)間及從事不同工作人員間的影響正逐漸擴(kuò)大。
2.6其他被引和引用指標(biāo)的年際變化動(dòng)態(tài)
即年指標(biāo)為某期刊當(dāng)年在當(dāng)年被引用的總次數(shù)與該期刊當(dāng)年總數(shù)之比，表征的是期刊的即時(shí)反應(yīng)速率，主要描述期刊當(dāng)年發(fā)表的論文在當(dāng)年被引用的情況[5]。《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》的即年指標(biāo)除2008年明顯較低外，2009～2012年的即年指標(biāo)基本都在0.100左右波動(dòng)（見(jiàn)表1），說(shuō)明《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》能夠較快地被作者利用。
H指數(shù)是指被評(píng)期刊在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被引的論文中，至少有h篇論文的被引頻次不低于h次。《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》的H指數(shù)呈緩慢增長(zhǎng)趨勢(shì)，由6逐漸增加至8，表明其高頻被引論文數(shù)正在增多（見(jiàn)表1）。
被引半衰期是指被評(píng)期刊在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被引用的全部次數(shù)中，較新一半是在多長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)發(fā)表的，反映的是期刊的老化速度。由表1可見(jiàn)，《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》2008～2012年的被引半衰期變化范圍為3.78～4.70，說(shuō)明《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》被引的文獻(xiàn)較新一半多是在3～5年內(nèi)發(fā)表的，時(shí)效性比較高。
引用半衰期是指被評(píng)期刊引用的全部參考文獻(xiàn)中，較新一半是在多長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)發(fā)表的，反映的是作者利用文獻(xiàn)的新穎度[5]。《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》2008～2012年的引用半衰期集中在7～8之間，說(shuō)明來(lái)稿中引用的參考文獻(xiàn)較新部分均在最近七八年內(nèi)發(fā)表。
平均引文數(shù)是指被評(píng)期刊每篇論文平均引用的參考文獻(xiàn)數(shù)，可用來(lái)衡量該期刊的科學(xué)交流和吸收外部信息的能力[5]。《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》2008～2012年的平均引文數(shù)在8.26～10.79之間（見(jiàn)表1），與同類(lèi)其他期刊相比偏少。
3討論與結(jié)論
影響因子和總被引頻次是兩個(gè)最常用的國(guó)際通用的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)。影響因子是由E·加菲爾德于1972年提出的[5]，是期刊評(píng)估、核心期刊評(píng)定及SCI、EI等檢索工具選刊的重要參數(shù)[7]。《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》2008～2012年的影響因子逐年提升，2012年達(dá)到0.796，與其他省的同級(jí)別農(nóng)業(yè)科學(xué)期刊相比，僅低于《河南農(nóng)業(yè)科學(xué)》（0.947）和《山西農(nóng)業(yè)科學(xué)》（0.845），位居第三。
總被引頻次是一個(gè)非常客觀實(shí)際的評(píng)價(jià)指標(biāo)，期刊被引用的頻次高，說(shuō)明該刊的利用價(jià)值高，同時(shí)體現(xiàn)出該刊的學(xué)術(shù)水平也較高[7]。2008年以來(lái)，《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》的總被引頻次大幅增長(zhǎng)，另外，引用刊數(shù)和地區(qū)分布數(shù)也逐年增多，都在一定程度上說(shuō)明《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》越來(lái)越受到科研工作者的重視，影響范圍越來(lái)越廣。
年載文量也是鑒定核心期刊的基本指標(biāo)之一，能夠顯示專(zhuān)題文獻(xiàn)的發(fā)文密集程度，載文量大，說(shuō)明期刊的信息量大[8]。因2008年涉及到《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》改為月刊，年載文量無(wú)法與其他年份進(jìn)行比較，所以?xún)H對(duì)2009～2012年的年載文量進(jìn)行分析，結(jié)果顯示，《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》的年載文量有一定的波動(dòng)，2011年最少，為452，2012年最多，為487。說(shuō)明2011年發(fā)表的大篇幅論文較多，而2012年相對(duì)較少。
基金論文比是衡量期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的重要指標(biāo)。基金論文是受?chē)?guó)家政府部門(mén)或各級(jí)基金組織提供科研經(jīng)費(fèi)開(kāi)展科學(xué)研究的項(xiàng)目所取得的階段性成果以科研論文形式表達(dá)出來(lái)的論文，能在一定程度上體現(xiàn)其所代表領(lǐng)域的科研進(jìn)展情況[9]。《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》2008～2012年的基金論文比為0.504～0.711，相對(duì)偏低。
另外，《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》2008～2012年的學(xué)科擴(kuò)散指標(biāo)、H指數(shù)、平均引文數(shù)也基本呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，而學(xué)科影響指標(biāo)、即年指標(biāo)、被引半衰期、引用半衰期則變幅較小。
綜合分析表明，《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》通過(guò)改月刊、適度增加頁(yè)數(shù)、去除廣告、選用學(xué)術(shù)水平較高的論文等措施使得自身的學(xué)術(shù)水平逐步提升，在科研人員中的影響力越來(lái)越高，影響范圍越來(lái)越廣。但同時(shí)也看出，《山東農(nóng)業(yè)科學(xué)》的基金論文比仍不高，還需加大改進(jìn)力度，通過(guò)與課題組經(jīng)常聯(lián)系并定期約稿，加快期刊的數(shù)字化建設(shè)等措施，更好地打造刊物的學(xué)術(shù)氛圍，進(jìn)一步提升期刊的學(xué)術(shù)影響力，才能受到更多科研人員的青睞，吸引更多的優(yōu)秀基金論文。
參考文獻(xiàn)：
[1]中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京萬(wàn)方數(shù)據(jù)股份有限公司. 中國(guó)科技期刊引證報(bào)告（擴(kuò)刊版2009年版）[M].北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2009-09.
[2]中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京萬(wàn)方數(shù)據(jù)股份有限公司. 中國(guó)科技期刊引證報(bào)告（擴(kuò)刊版2010年版）[M].北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2010-09.
[3]中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京萬(wàn)方數(shù)據(jù)股份有限公司. 中國(guó)科技期刊引證報(bào)告（擴(kuò)刊版2011年版）[M].北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2011-09.
[4]北京萬(wàn)方數(shù)據(jù)股份有限公司. 中國(guó)科技期刊引證報(bào)告（擴(kuò)刊版，2012年版）[M].北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2012-12.
[5]北京萬(wàn)方數(shù)據(jù)股份有限公司. 中國(guó)科技期刊引證報(bào)告（擴(kuò)刊版，2013年版）[M].北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2013-09.
[6]陳新平，王志強(qiáng)，王珂，等. 《果樹(shù)學(xué)報(bào)》2001-2006年主要文獻(xiàn)評(píng)價(jià)指標(biāo)分析[J]. 果樹(shù)學(xué)報(bào)，2008，25（1）：89-92.
[7]李曉萍，姜瑾秋，邢寶山，等.影響因子和總被引頻次在期刊評(píng)價(jià)中的作用[J].深圳中西醫(yī)結(jié)合雜志，2006，16（4）：270-272.
