時間：2022-05-11 03:30:22
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇自由貿易論文，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
眾所周知，自由貿易在長期是有利于經濟的發展，但是在中短期，尤其是那些原來貿易保護程度較高的發展中國家，加入自由貿易區需要付出一定的代價（調整成本）。因為關稅的取消、貿易壁壘的消除總會引起國內產業結構的調整，使資源在各個產業之間重新配置。然而，這個過程是痛苦的。那些原來有競爭優勢的產業會發展壯大，而那些沒有競爭力的產業則終將被淘汰，從而導致一些產業的部分資本荒置和勞動力失業。這在一定程度上影響了一些國家在執行自由貿易區計劃的決心和行動。但是，如果區內貿易的擴大主要來自產業內貿易，那么，各國加入自由貿易區的成本就比較低(DixonandMenon,1995)。因為產業內貿易并不是導致生產要素在產業間的流動，而是在同一個產業內流動，是產業內的專業化，其資本和勞動力的變動更容易適應新環境(Krugman,1981)。因此，本人認為東盟區域貿易合作，區內貿易的擴大主要是以何種形式——產業間貿易還是產業內貿易——是一個值得研究的問題。
一、東盟的區內貿易
自1994年東盟自由貿易區計劃正式實施以來，在區內關稅減免方面取得了較大的進展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱為《共同有效優惠關稅協定》，是東盟自由貿易區的主要運行機制。CEPT產品包括四類，即列入清單產品、暫時例外產品、一般例外產品和敏感產品。）產品的加權平均關稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關稅在5%以下。2000年東盟自由貿易區的區內貿易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國區內貿易的進出口值只包括頭9個月的數據。），比1993年增加了93.58%。同時，2000年東盟自由貿易區區內貿易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個百分點，年均增長2.19%。因此，從區內貿易比重來看，東盟區域貿易合作在擴大區內貿易上有一定程度的作用。當然，東盟區域貿易合作對各成員國的影響是不同的。馬來西亞和文萊的區內貿易比重有所下降，雖然文萊的區內貿易比重居東盟自由貿易區的首位，但其區內貿易在東盟自由貿易區區內貿易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國的區內貿易比重有較大幅度的提升，年均增長率分別達6.67%、7.92%和4.79%，說明東盟自由貿易區的建設使區域內原先貿易保護程度比較高的國家加強了同區域內其他國家的貿易聯系，這在一定程度上有助于擴大經濟規模，增強其出口產品在區域內的競爭力。
二、產業內貿易指標
對產業內貿易問題的經驗性和統計性研究始于20世紀60年代，主要涉及經濟一體化對貿易專業化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測量指標。其中，格魯伯－勞艾德指標(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權威的產業內貿易測量指標，簡稱GL，其表達式如下：
附圖
其中，X[,ij]、M[,ij]分別代表i國j產業的出口額和進口額，如果i國j產業的貿易全部為產業間貿易，則GL[,ij]=0；如果i國j產業的貿易全部為產業內貿易，則GL[,ij]=1。因此，產業內貿易指標值在0-1間變動，GL[,ij]越接近1，說明產業內貿易的程度越高，GL[,ij]越接近0，則說明產業內貿易的程度越低。
而一國所有產業的產業內貿易指標是各產業的產業內貿易比率的加權平均數，其表達式為：
附圖
表1東盟自由貿易區區內貿易比重單位：%
附圖
注：此處的區域內貿易比重指一國或區域的區內貿易占該國或該區域總貿易的比例。2000年泰國只包括1-9月份的進出口數據。
資料來源：ASCUDatabase。
人們通常用一段時間內格魯伯－勞艾德指標的變化來說明產業內貿易的重要性，如伊瑪達(Imada,1990)、阿里夫(Ariff,1991)、基旺(Kwan,1994)和拉曼薩米(Ramasamy,1995)都用此指標對東盟產業內貿易進行研究。但是我們所要說明的是建立自由貿易區的調整成本，也就是研究該時期區內貿易的增加主要來源于產業內貿易還是凈貿易(nettrade,NT)，（注：在此用公式對相關概念作一介紹。TTi=NTi+IITi，其中TTi=Xi+Mi，NTi=｜Xi-Mi｜，TTi指i國的區內貿易的進出口總額，Xi、Mi分別指i國區內貿易的出口額和進口額。tti、nti和iiti分別是一段時期TTi、NTi和IITi的增長率。）而格魯伯－勞艾德指標并不能說明產業內貿易對增加的區內貿易的貢獻程度。另外，該指標還會引起誤導，因為，有時盡管產業內貿易比凈貿易對增加的區內貿易的貢獻低，但是該指標仍然呈上升趨勢；同樣，有時該指標呈下降趨勢，盡管產業內貿易比凈貿易對增加的區內貿易的貢獻率較低，這是因為：
當iit[,i]＞nt[,i]時，意味著GL[,i]是上升的，但是，如果GL[,i]＜nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Ciit[,i]＜Cnt[,i]；類似地，當nti＞iiti時，意味著GLi是下降的，但是，如果GL[,i]＞nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Cnt[,i]＜Ciit[,i]。
產業內貿易和凈貿易的貢獻率表達式如下(Menon,1996)：
tt[,i]=Cnt[,i]+Ciit[,i],(3)
其中，Cnt[,i]=(1-GL[,i])nt[,i],(4)
Ciit[,i]=GL[,i]iit[,i],(5)
tt[,i]、nt[,i]和iit[,i]分別是i國一段時期TT[,i]、NT[,i]和IIT[,i]的增長率，Cnt[,i]和Ciit[,i]分別指nt[,i]和iit[,i]對增加的區內貿易的貢獻率，GL[,i]指基期i國的格魯伯勞艾德指標。三、樣本的確定與數據來源
國際貿易的商品成千上萬，確定這些貿易中哪些屬于產業內貿易，哪些屬于產業間貿易，涉及到商品的分類和產業的定義問題。本研究根據HS編碼來劃分。（注：HS編碼全稱為協調商品名稱和編碼制度(TheHarmonizedCommodityDescriptionandCodingSystem,HSCode)，也簡稱協調制度，是一種多用途的國際貿易商品分類目錄，廣泛用于國際貿易有關各國和國際組織的征稅、統計、運輸等方面，是迄今最完善、系統、科學的國際貿易分類體系。HS編碼一位數為類，兩位數為章，二者分別有22類和99章。）一般說來，產業劃分的越細，產業內貿易指標就越低，反之亦然。由于受數據的影響，本文將按章，也就是HS編碼兩位數等級數據來劃分，然后再用加權平均法計算HS編碼一位數（類）和所有商品總體的產業內貿易指標及其對區內貿易的增長貢獻率。
本文對1993年至2000年期間東盟自由貿易區的產業內貿易進行實證分析，并將1993年作為基期。東盟自由貿易區的產業內貿易進出口數據來源于ASCU數據庫。
四、實證研究結果及其分析
利用公式(1)-(5)，本文計算了東盟自由貿易區區內貿易的產業內貿易指標。
就東盟自由貿易區整體而言，1993年至2000年期間，東盟自由貿易區區內貿易增加了94%，其中產業內貿易提高了75%，產業間貿易提升了18%，換句話說，東盟自由貿易區區內貿易的增加有近80%來源于產業內貿易。從部門看，在18類商品中，（注：本文將武器彈藥、雜項制品、藝術品和其他未分類商品排除在外，故只有18類商品。）除了動植物油脂類商品外，東盟自由貿易區其他17類商品的區內貿易值都有不同程度的增加，其中機電音像設備和化工產品的區內貿易增幅最大，均超過一倍，分別達1.45倍和1.42倍。而就產業內貿易的貢獻率而言，除了植物產品、動植物油脂和木及木制品外，其他15類商品的產業內貿易的貢獻率高于產業間貿易的貢獻率。
從東盟自由貿易區各國的具體情況看，除了文萊的區內貿易下降了14.54%外，其他5個國家的區內貿易額均有較大幅度的增長，其中，菲律賓和印尼的增幅最高，分別達3.08倍和1.31倍。雖然文萊的區內貿易額有所下降，但其產業內貿易卻增加了近10%，其他5個國家的產業內貿易對擴大的區內貿易的貢獻率都大于產業間貿易的貢獻率。
很顯然，東盟自由貿易區產業內貿易的實證研究結果說明東盟區域貿易合作有助于東盟產業內貿易的發展。產業內貿易在東盟區內貿易的重要性的提高說明了貿易自由化所帶來的短期調整成本低于原先一些國家的預計。看來那些擔心貿易自由化會導致巨大的短期調整成本的生產者是言過其實了。各個東盟國家應對那些院外活動團體的說辭持審慎態度，不要為此而改變貿易自由化的進程。
那么，到底是什么因素提高了產業內貿易在東盟區內貿易的重要性呢？我想主要有以下幾個原因。根據林德爾(Linder)的“需求偏好相似論”(DemandPreferenceSimilarityTheory)，相似的收入水平和消費偏好促進產業內貿易。自80年代開始，特別是80年代后期開始，東盟各國的人均國民生產總值有了較大幅度的增長，1987年至1996年的9年間，泰國的人均國民生產總值年均增長率最高，高達7.80%，馬來西亞、新加坡和印尼則分別為6.05%、7.48%和6.36%，菲律賓最低，為2.88%。隨著東盟各國經濟的發展，東盟的市場容量迅速擴充，需求越來越重疊，從而使東盟的產業內貿易比例越來越高。其次，東盟各國的工業化建設。1987年至1996年的9年間，泰國、馬來西亞和印尼的工業附加值年均增長率都達到兩位數，分別高達12.18%、11.74%和10.07%，新加坡為9.22%，菲律賓最低，為4.05%，可見東盟的工業生產能力大大提升了。隨著工業化進程的發展，東盟產業內部的分工就越細，異質產品的生產規模就越大，從而形成異質產品的供給市場，伴隨著需求結構的日益趨同性，東盟的產業內貿易增加了。第三，東盟自由貿易區的建設。隨著東盟自由貿易區的發展，東盟國家之間的關稅越來越低，到2001年東盟自由貿易區90%以上商品（CEPT列入清單商品）的關稅低于5%，各國的貿易保護程度大大降低了。這促進了東盟區域資源的重新配置，一些資源從進口部分轉移到出口部分，使出口產品更加多樣化，提高了產業的水平分工。根據巴拉薩和波溫斯(BalassaandBauwens,1987)的實證研究，產業內貿易與加入區域經濟組織呈正向關系，即組建區域經濟組織有助于區內貿易的產業內貿易的發展。最后是跨國公司的全球化戰略。跨國公司在東盟的投資主要有兩個時期。第一個時期是70年代中期至80年代中期，跨國公司在該時期的投資主要是為了避免東盟國家的進口限制和壁壘；第二個時期是90年代，其目的主要是為了尋求生產的低成本，并將東盟作為出口基地。此次的投資主要是在消費類電子和電子配件。正是第二個時期的投資大大促進了東盟國家間的產業內貿易，這些產業內貿易主要是那些電子配件等中間產品。隨著跨國公司的發展，跨國公司的內部貿易（Intra-firmTrade，也稱公司內貿易）也不斷擴大，而在公司內貿易中相當部分屬于產業內貿易。現以日本豐田汽車在東盟各國的投資為例，來說明跨國公司在東盟的投資有助于東盟區內貿易的產業內貿易（參見圖1）。日本豐田汽車公司在東盟地區內展開產業內分工，把汽車零部件生產分布到各國，進行專業化生產，以發揮規模效應，而且根據東盟《共同有效優惠關稅協定》的規定，這些產品的區內貿易是享受關稅減免的。
附圖
圖1東盟汽車工廠：以豐田汽車為例
資料來源：Petri,P.(1993)。
【參考文獻】
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關鍵詞：中國一東盟自由貿易區(CAFTA)；廣東；東盟
20101年1月1日，中國一東盟自由貿易區如期全面建成，這是中國第一個對外自由貿易區，在中國對外經濟關系中具有里程碑意義。在中國一東盟自由貿易區的框架下，中國與東盟國家已經簽訂了三個主要協議，即《中國一東盟貨物貿易協議》、《中國一東盟服務貿易協議》、《中國一東盟投資協議》。根據協議，2010年1月1日，中國與東盟六個老成員(新加坡、馬來西亞、泰國、印尼、菲律賓、文萊)間的93％貿易商品關稅降為零，實現貨物貿易自由化。中國與東盟四個新成員(柬埔寨、老撾、緬甸、越南)則將在2015年實行零關稅。同時根據協議，中國與東盟之間不僅在要實現貨物貿易自由化，而且還要實現服務貿易自由化和投資自由化，這將進一步深化了中國與東盟經濟關系。隨著自貿區內生產要素流動障礙的減少和消除，自貿區的市場會進一步擴大。這種市場范圍的擴大會促進企業生產的發展，擴大生產規模，降低成本，享受規模經濟的利益。此外，區域內資金、技術、商品的流動更加自由便利，有利于企業優化配置要素，提高生產效率，同時也可便利投資者根據不同國家的比較優勢重新安排生產布局，尋找更有效率、更具競爭力的合作伙伴，從而更好地發揮比較優勢，增強國際競爭力。
一、中國一東盟貨物貿易自由化對廣東一東盟貨物貿易的影響
《中國一東盟貨物貿易協議》于2004年11月簽訂、2005年7月20日起正式實施，共有23個條款和3個附件。《貨物貿易協議》規定，除已有降稅安排的早期收獲產品外，其余的全部產品分為正常產品和敏感產品兩大類。在正常產品中，產品又分為一軌產品和二軌產品兩類，區別是二軌產品在取消關稅的時間上可享有一定的靈活性。二軌正常產品的關稅在按降稅模式降到5％以下時，可保持不超過5％的關稅，在比一軌正常產品更晚的時間降為零。對中國和東盟六國，應在2012年1月1日取消二軌正常產品的關稅，對東盟四個新成員，應在2018年1月1日取消二軌正常產品的關稅。但是，二軌產品的數目有一定限制，中國和東盟六國的二軌產品不得超過150個六位稅目，東盟新成員二軌產品不得超過250個六位稅目。
因此，2010年1月1日，只是一軌商品實現了零關稅，加上2004年已實施降稅的早期收獲產品，至此，中國一東盟之間實現零關稅的商品比重約為93％，基本實現貿易自由化。這對于廣東來說，將產生以下幾方面的影響：
(一)貿易壁壘的消除會帶來貿易創造效應，一定程度上促進貿易規模擴大自由貿易區除了要求削減關稅外，而且還要求最大限度地消除非關稅壁壘，這樣，雙方的產品和服務能夠比WTO更優惠的條件進入對方市場，部分原先不可能發生的貿易被創造了出來，產生貿易創造效應。廣東與東盟不同國家在不同結構產品上具有互補性，雙方都從貿易擴張中獲益。
2005年，中國與東盟《貨物貿易協議》開始實施，并啟動降稅進程，這對廣東與東盟的貿易擴大帶來了積極的效應。2005～2008年廣東對東盟出口增速分別為24.9％、26.7％、39.8％和20.3％；同期，進口增速分別為10.0％、16.4％、20.3％和7％。盡管受到國際金融危機的負面影響，但2009年前9個月廣東對東盟的出口仍保持正增長，進口降幅也大大低于全省進口降幅水平。
但是，貿易規模的擴大可能只是限定在一定程度上，原因在于：一是由于這次實現零關稅的商品在2009年都已達到5％或以下(見表2)，在自由貿易區建成后稅率相對降幅也不是特別大，所以只能在一定程度上刺激貨物貿易規模的提高。二是因為中國和東盟國家各自都規定了敏感商品，敏感商品的進口額不超過各自進口總額的10％。中國提出的敏感產品主要包括大米、天然橡膠、棕櫚油、部分化工品、數字電視、板材和紙制品等；東盟國家則提出了橡膠制品、塑料制品、陶瓷制品、部分紡織品和服裝、鋼材、部分家電、汽車、摩托車等敏感產品。而廣東的出口優勢主要分布于紡織、服裝、機電產品等，這些恰好是屬于東盟劃定的敏感商品，不利于廣東刺激這些商品的出口。因此，短期看，自由貿易區的建立只是在一定程度上促進貿易規模的擴大，但長期看，隨著零關稅覆蓋面越來越廣，貿易創造效果也越來越大。
(二)優化出口結構，減少對發達國家的市場依賴廣東與東盟貿易規模的擴大有利于廣東優化出口結構。目前，廣東出口產品中19.1％依賴美國市場，15.6％依賴歐盟，只有6.1％輸往東盟。由于受到政治、經濟等多種因素的干擾，廣東產品常常受到歐美不少國家反傾銷、技術壁壘、綠色壁壘等貿易壁壘的限制，貿易風險很大。與東盟貿易自由化后，有助于廣東產品拓展市場空間。雖然短期內東盟難以替代歐盟成為廣東的第三大出口目的地，但所占比重肯定會提高。同時，東盟國家承認中國是完全市場經濟地位，有利于廣東的產品規避反傾銷風險。而且在中國一東盟自由貿易區框架內可改變原材料進口地、加工地，減少貿易戰。
(三)廣東在資源類商品、農產品、機電產品方面的貿易逆差可能會進一步擴大從表1可以看出，2000～2007年，廣東與東盟貿易逆差額持續擴大，2008年才略有降低。2000～2008年，廣東與東盟的貿易逆差累計額達1007.13億美元。從主要貿易國別看，馬來西亞是廣東與東盟貿易中的最大逆差國，累計逆差446.89億美元，占廣東對東盟貿易逆差總額的44.37％，其次是泰國，累計逆差305.88億美元，占30.37％，第三是菲律賓，累計逆差254.26億美元，占25.25％。廣東與印尼貿易的多數年份是逆差，累計逆差57.09億美元，占5.69％，但2008年與印尼的貿易實現了順差3.36億美元。
逆差的原因主要在于，第一，資源稟賦差異使得自然資源匱乏的廣東從東盟國家進口大量的煤、天然橡膠、石油等資源密集型商品。第二，東盟國家的農產品貿易上具有競爭優勢，使得廣東的農產品逆差擴大。第三，廣東的加工貿易方式所導致，廣東處于國際產業轉移鏈的下游，即發達國家將部分產業首先轉移到東盟國家，然后再將低附加值的生產環節轉移到廣東。20世紀80年代中期以來，歐美、日本以及亞洲“四小龍”等發達國家和地區將在東盟的勞動密集型產業轉移到珠三角地區，使廣東成為勞動密集型產品的世界性生產基地，由此形成了廣東從東盟逆差方式進口原材料及零配件，在國內進行加工組裝，然后再以順差方式出口到美國、歐盟等國家、地區的格局。
廣東正在加快構建現代產業體系，打造先進制造業基地，對東盟資源型產品和電子元器件產品需求日益增長。中國一東盟自由貿易區建成后，我國降低關稅同樣對東盟各國產生出口刺激作用。未來資源短缺的廣東會進一步擴大對這些國家石油、石化、木材、紙漿等產品的進口。此外，東盟國家也會繼續發揮農產品優勢，如印尼、馬來西亞和泰國的咖啡、棕櫚油、椰子油、榴蓮等，廣東是進口較多的省份。
二、中國一東盟服務貿易自由化對廣東——東盟服務貿易的影響
2007年1月，中國和東盟簽署自由貿易區《服務貿易協議》，2007年7月1日起正式實施。《服務貿易協議》是規范我國與東盟服務貿易市場開放和處理與服務貿易相關問題的法律文件。根據《服務貿易協議》規定，中國在WTO承諾的基礎上，在建筑、環保、運輸、體育和商務服務等5個服務部門的26個分部門，向東盟國家做出了新的市場開放承諾，具體包括進一步開放上述服務領域，允許對方設立獨資或合資企業，放寬設立公司的股比限制等內容。東盟各國也在其WTO承諾基礎上做出了新的開放承諾。《服務貿易協議》的實施會對廣東產生以下影響。
(一)有利于雙方服務部門的互利合作，增強競爭力，擴大服務貿易在《服務貿易協議》的制度框架下，中國與東盟各國的市場開放承諾都高于WTO，這有利于進一步拓展雙方服務部門的互利合作，實現優勢互補，增強競爭力。目前，廣東與東盟各國都在進行產業結構調整，發展服務業、擴大服務業的對外開放，成為必然選擇。根據錢納里等人的研究，當人均收入達到2000美元以上，經濟進入工業化后的穩定增長階段，進入“高額消費階段”第三產業比重上升，甚至可能超過第二產業，而且第二產業內部，資本密集型產業和勞動密集型產業比重逐步下降，知識密集型產業的比重逐漸上升，技術先進的產業成為主導產業，經濟增長出現平穩的趨勢。廣東與東盟老成員之間的人均GDP都超過2000美元，正是服務業大發展的時候，這無疑會給雙方的服務提供者帶來好處，促進服務提供商的合作。廣東與東盟各國的服務貿易也將有望大幅增長。特別是雙方在貨物貿易和其他產業領域的投資不斷增加，必然進一步增大對物流、金融、保險等服務的需求，會給雙方的服務貿易帶來新的機遇。
(二)廣東可能在與東盟的服務貿易方面存在逆差目前，關于廣東與東盟在服務貿易上的數據比較難以搜集，但在服務貿易的產業基礎上，東盟大多成員好于廣東，在相互開放市場準入的情況下，可能會導致廣東的服務貿易也存在逆差。根據廣東統計年鑒的數據，2008年，廣東服務業產值占GDP的比重為42.9％(詳見表2)，而根據東盟秘書處的數據，東盟成員中除文萊、老撾和緬甸數據不詳，越南和柬埔寨的數據低于廣東外，東盟其他5個成員服務業產值占GDP的比重都高于廣東，其中新加坡高達68.2％，居于領先地位；馬來西亞為53.5％，菲律賓為49.2％，印尼44.3％，泰國43.2％。目前，在承接國際服務業轉移尤其是服務外包方面，東盟各國具有較強的競爭力。雖然《珠江三角洲地區改革發展規劃綱要》要求2012年珠三角地區的服務業比重達到53％，而且廣東政府大力推動現代服務業的發展，廣東的服務業競爭力也將提升，但廣東與東盟的服務業差距難以在短期內消除。
三、中國一東盟投資自由化對廣東一東盟投資關系的影響
在2009年8月15日舉行的第八次中國一東盟經貿部長會議上，中國與東盟簽署了《中國一東盟投資協議》，為中國與東盟各國間相互投資提供了制度性保障，標志著雙方成功完成了中國一東盟自由貿易區的主要談判，為2010年建成中國一東盟自由區奠定了堅實的法律基礎。《投資協議》是要在中國一東盟之間“建立一個自由、便利、透明及競爭的投資體制”，促進雙方區域內的相互投資。因此《投資協議》提出了用“投資促進”的方式來實現“投資便利化”。所謂的“投資促進”就是鼓勵中國與東盟組織投資促進活動，比如每年一度在廣西舉行的投資促進活動，以后可能還會在中國和東盟各地增加各類商貿配對活動。《投資協議》還比較明確地規定了“便利化”的具體措施，要求中國和東盟間在四個方面開展投資便利化合作：(1)為各類投資創造必要環境；(2)簡化投資適用和批準的手續；(3)促進包括投資規則、法規、政策和程序的投資信息的；(4)在各個東道方建立一站式投資中心，為商界提供包括便利營業執照和許可發放的支持與咨詢服務。據估計，《投資協議》生效后，中國與東盟的相互投資將有望增長60％。《投資協議》的實施將對廣東與東盟的相互投資起著重要的促進作用。
(一)有利于廣東吸收更多的東盟國家投資及其他國家(地區)資本在改革開放初期，東盟就開始了對廣東投資。根據2009年廣東統計年鑒有關數據，1979～2008年，東盟對廣東的直接投資項目累計4021宗，合同金額129.9億美元，實際投資74.4億美元，實際外資利用率57.4％，占同期對華實際投資額(520億美元)的14.3％，占同期廣東吸收實際外資總額3.48％。盡管受到全球金融危機的影響，2008年東盟對廣東的實際投資額仍增加到7.69億美元，占同期對華實際投資額的13.9％，占當年廣東吸收實際外資額的4.01％(詳見表3)。2009年1～10月，東盟對廣東的直接投資項目92宗，合同金額2.8億美元，比上年同期增長57.1％；實際投資5.8億美元。目前，東盟作為一個整體，已經成為廣東吸收外資的一個重要來源地。
目前東盟十國中，除了老撾之外的九個國家都對廣東進行了投資，但投資額仍然主要來自東盟老成員。2002～2008年，新加坡對廣東實際投資58.19億美元，占東盟對廣東投資總額的73.06％％，占首，位，其次是文萊，占6.32％，馬來西亞占7.79％，泰國占6.91％，印尼占4.62％。
廣東與東盟各國在自然資源和產業結構上各有所長，產業互補合作有較大的空間。東盟新興工業化國家，如新加坡、馬來西亞的電子電器、石化、汽車等產業，以及金融、航運等服務業水平較高，積累了比較先進的技術、人才和經驗，具備較強的對外投資能力。廣東正在進行產業結構的調整，全力建設包括先進制造業、現代服務業和高科技產業在內的現代產業體系。此外，廣東還加大電力、能源、高速公路、城際快速交通等重大基礎產業和基礎設施的建設，今后幾年上述領域投資將超過1500億美元，涉及200多項重點項目。大量的投資機會將會吸引更多的東盟資本前來投資。而且，廣東經濟發展快、市場廣闊，增加對廣東的投資也為東盟國家的產業轉移提供了良好的條件和契機。
(二)有利于加速廣東企業投資東盟廣東對東盟投資起步晚，但是發展速度快。截至2008年年底，廣東累計在東盟設立企業162家，協議投資額達15.38億美元。其中，112家企業是在2002年后設立的，占廣東對東盟投資企業數的69.1％，涉及協議投資14.7億美元，占廣東省對東盟協議投資總額95.6％。
投資模式上，廣東資本也在進行積極探索。從最初的單一企業對東盟投資開始向設立貿易合作區、集群投資方向發展。2006年，總書記訪問越南時，確定在越南北部和南部建立中國與越南經貿合作區，廣東省深圳市成為中國第一個獲得參與中越經貿合作區建設資格的城市。2008年10月22日，深圳一海防經貿合作區在北京簽約，規劃占地面積800公頃，總投資約40億美元，是廣東在越南投資的最大項目。深圳一海防經貿合作區，作為中越兩國經貿合作的典范和重要載體，將會帶動廣東內企業集群式“走出去”，成為廣東省開拓東盟市場，提高合作水平的重要平臺。
《投資協議》的實施有利于廣東企業到東盟投資。實際上，根據《投資協議》原則和宗旨，東盟國家已經紛紛行動起來，準備迎接廣東的資本。如泰國政府于2009年11月23日啟用為投資者提供便利的一站式投資服務聯絡中心，中心由20多個政府重要部門組成，將為外國投資者提供信息與指導，并方便快捷地與政府各部門聯絡。2009年11月，當書記訪問泰國時，泰國工業部長參差明確希望廣東投資者成為該中心首批服務的外國投資者。此外，新加坡、菲律賓也建有類似的投資便利機構。
四、推進廣東與東盟經貿關系發展的對策建議
中國一東盟自由貿易區是中國的第一個對外自由貿易區，也是東盟的第一個對外自由貿易區，它的建成將會給雙方帶來極大的期待，機遇與挑戰并存。廣東作為我國的開放前沿陣地，應在中國一東盟自由貿易區中有所作為，積極推進與東盟的經貿關系，實現互利共贏。
(一)扶持優勢產業，提升“廣貨”在東南亞市場形象中國一東盟貨物貿易自由化后，為廣東具有競爭優勢的產品出口提供了更好的機遇。一方面，廣東要扶持和擴大既有優勢產品的出口，如紡織服裝、鞋類、陶瓷、燈具、鼓勵機電產品等。另一方面，要培育具有發展潛力和較高的技術含量的產業和產品，在更高層次上推動出口結構升級和外貿增長方式的轉變。擴大“廣貨”在東盟市場占有率的同時，廣東省政府相關部門還應該引導企業樹立“廣貨”在東南亞市場的形象。相對于歐美日、韓國等大型跨國公司的產品，中國產品在東南亞市場被認為是低質量的象征。中國摩托車被越南人形容為“過不了兩坑水”而退縮山區農村市場。隨著越來越多的發達國家資本進入東盟新四國市場，這些國家對產品的認同觀也在發生著改變，廣東企業在開辟這些新興市場的時候不能輕視，無序競爭，不能繼續以原有的低價低質的營銷模式，要重視產品質量，要樹立好“形象”。
關鍵詞:自由貿易區;保稅區;中國;對策
中圖分類號:F74文獻標識碼:A文章編號:1672-3198(2009)16-0107-01
1 世界自由貿易區的發展現狀
自由貿易區從其建立的背景和發展來看,公認的最早的是設立于1547年的意大利熱那亞灣的里窩那自由貿易區。目前在世界各地設立的自由貿易區有1200多個,其中425個分布在15個發達國家,占35.4%;775個分布在67個發展中國家,占64.6%。美國是世界上自由貿易區最多的國家,至2001年為止已設立256個自由貿易區。在世界貿易組織(關貿總協定)體制下,自由貿易區由于其設立宗旨和世界貿易組織(關貿總協定)宗旨的一致性,而得到了更大的發展空間。
2 中國保稅區的發展現狀
從1990年起國務院批準建立全國第一個保稅區到現在,我國已建或在建的有上海外高橋、天津港、深圳福田、沙頭角和鹽田港、大連、廣州、張家港、海口、廈門象嶼、福州、寧波、青島、汕頭、珠海等十五個保稅區。至2004年底,全國15個保稅區批準的總面積達到49.75平方公里,實際運作面積為38.50平方公里。十八年來,作為我國對外開放組成部分的保稅區建設已初具規模,保稅區在對外貿易、出口加工,增進國內和國際兩個市場的聯結等方面,發揮了積極的作用。
3 我國天津保稅區與第二大自由貿易區――巴拿馬科隆自貿區的比較
巴拿馬科隆自由貿易區位于巴拿馬運河大西洋入海口處,是西半球最大的自由貿易區,是僅次于中國香港的世界第二大自由貿易區,同時也是全球第二大轉口站。科隆自由貿易區成立于1948年,位于科隆市東北部,初期建區面積為49公頃。
中國天津保稅區地處環渤海中心,座落在中國北方最大的國際貿易港口――天津港港區之內,是華北西北地區唯一的保稅區,背靠京津兩個特大城市,輻射中西部地區,服務腹地包括 11 個省市自治區,2 億多人口,自然資源豐富,經濟增長速度快,外向型經濟日趨活躍。
3.1 定性方面
把自由貿易區視作“境內關外”,免征關稅,并賦予其他稅捐優惠,簡化海關監管手續是我國保稅區和國際上其他自由貿易區的相同特性。但是從保稅區和自由貿易區的定性方面來看,在本質上有所不同。
國際上其他的自由貿易區建立之初就定位在“境內關外”這一基礎上。我國國家沒有對我國保稅區的定性進行明文規定,致使各部門認識不統一。
國家海關總署對保稅區的認識是“海關監管的特殊經濟區域”,只是把保稅區當作放大了的保稅倉庫區來監管的,區內倉庫與卡口同時監管,沒有真正地放開一線,造成了監管手續煩瑣。外匯管理部門對資本項目下外匯收付是管住“一線”,即視同國內企業,經常項目下外匯收付是管住“二線”,區內企業視同“關外”公司。
在定性上的混淆,是我國保稅區和世界其他自由貿易區的本質區別。使得我國保稅區的進出口行為手續更繁瑣,很多優惠政策不能具體落實。
3.2 管理方面
巴拿馬科隆自貿區區內管理非常嚴密,采取的安全措施也非其他國家自由貿易區所能比擬。巴拿馬科隆自由貿易區內設有海關官員辦事機構,但海關對區內貨物的儲存、流通、銷售等正常經營活動不加以干預,海關業務只在進、出區與外界的通道發生。對進出商品的控制很少,豁免關稅的范圍相對較寬。進出關口手續十分簡便,通關效率很高。
我國天津保稅區是在政府行政和海關較嚴格的管理下的,區內采用的貨物監管進出性管理與進出區管理存在著雙重管理機制。在2007年底,天津保稅區海關建成了具有世界先進水平的電子通關系統,把原來的通關手續時間縮短到3小時。但是我國保稅在本質仍然是把保稅區當作放大了的保稅倉庫區監管,仍然存在著管理效率不高、管理層面混亂的問題。
3.3 優惠政策方面
國外設立自由貿易區前,是先建立一個完善的法制建設先立法、后設區,以確保政策措施的統一性和穩定性。為了吸引外資,我國保稅區優惠政策較發達國家多,但是各個地區的優惠政策不統一,位于特區和浦東新區的保稅區,在所得稅優惠上要優于其他保稅區,致使國家各部門出臺的政策法規存在相互矛盾、缺乏銜接,難以操作的問題。
在科隆自由貿易區內,境外貨物進入貿易區或從區內出境,免進出口稅,貨物銷售對巴拿馬運河區或過境船只,視為出口,免稅。對區內公司所得稅采用累進制,稅率2.5%-8.5%,兩年內免利潤所得稅,若雇傭巴籍員工,再給予減免0.5%-1.5% 所得稅的優惠。對源于境外的股息、自由貿易區內商品銷售免稅,投資稅、地方市政稅豁免。
我國天津保稅區區內企業從國外進口自用的生產設備、建筑材料、合理的辦公用品、從境外進口用于加工所需的原材料和零部件免交關稅和進口環節增值稅;進出口貨物進出天津港保稅區可以視為進口或出口,用外匯進行結算并辦理報關手續;境外與天津港保稅區之間的貨物交易可以免交關稅和進口環節增值稅,且不需辦理許可證;企業可以直接從區外采購原材料、原部件,加工增值后報關出口或部分直接銷往國內市場;采用進口料件加工的產品在銷往國內市場時,可按進口原料件計價繳納關稅和進口環節增值稅;企業所得稅為25%,符合條件的小型微利企業,減按20%的稅率征收企業所得稅,高新技術企業減按15%的稅率征收企業所得稅。
比較起來,兩者在各類優惠政策上大同小異,最大的差異在于我國保稅區內的所得稅稅率要高于科隆自貿區的稅率。
3.4 功能方面
巴拿馬科隆自由貿易區位于巴拿馬運河的的大西洋入海口處。而巴拿馬運河是連接南美、北美、歐洲轉口的重要通道,它橫貫本土,連接太平洋和大西洋,具有重要的經濟意義。非常利于利于存倉售現和商品的周轉。因此,科隆自由貿易區的主體功能定位為轉口貿易,而為主體功能配套的輔助功能有保稅倉儲功能、金融功能和服務功能等。
我國天津保稅區天津港保稅區經過十余年的開發建設,以自由港區為發展方向,正努力建設海鐵、海陸、海空多式聯運體系,建設國際物流高速公路和信息網絡高速公路。為此,天津港保稅區積極構筑綜合優勢,是建立現代先進國際物流的有力支撐。
4 結語
通過從微觀層面對我國天津保稅區和巴拿馬科隆自由貿易區的比較,我們可以可以看到我國不斷把我們的保稅區做成物流更方便、資金流動更自由、優惠政策更多的自由貿易區,吸引外資、促進貿易,帶動保稅區周圍的區域一起發展。
總的來說,我國保稅區建立之初就是以國外的自由貿易區為準則提出的適合我國國情的自由貿易方式。也同樣是由于我國資金缺少、勞動力豐富、市場和法制等設施不夠齊全的原因,我國的保稅區和國外的自由貿易區有一定的差距,比如盡管我國保稅區的優惠政策很多,但是但是存在海關監管過嚴、手續過于繁瑣,區內管理部門效率低下,物流等配套服務設施不夠齊全等問題,這都是我們以后需要努力解決的。
參考文獻
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黃燁菁(1973-)，女．上海人，上海社會科學院世界經濟研究所副研究員．研究方向為中國對外經濟。
摘要：貿易引力模型作為研究對外貿易影響因素的一個理論方法，近年來相應的理論模型隨著貿易的實踐演變有了相應的擴展。我國目前貿易自由化進程取得非常大的成果，而且未來還有更加積極的開放措施。到2005年中國已經成為世界第三貿易大國，對于影響貿易流量的因素的探討成為研究的熱點。本文借助近年來在貿易流量分析方面運用十分廣泛的引力模型的基本分析框架．對中國與15個貿易伙伴的雙邊貿易進行實證研究，發現我國的貿易結構已經從傳統的要素稟賦理論指導的產業間貿易轉化為產品差異化為動因的產業內貿易，而且雙邊自由貿易協定的制度安排(FTA)對貿易增長有顯著的正效應。
關鍵詞：貿易引力模型：TCI指數；產業內貿易
中圖分類號：F752.6
文獻標識碼：A 文章編號：1002-0594(2008)02-0.023-06
收稿日期：2007-10-16
貿易引力模型是近年來分析貿易動因的一個重要的理論模型。如何應用這個模型對中國近年的貿易流量變化作一個分析是本文的研究動機。本文將關注伴隨著中國貿易規模擴大進程的貿易影響因素的變化，以國際貿易發展的新趨勢和新影響因素為切入點，重點關注產業內貿易在貿易中的地位以及貿易自由化協定的制度安排，借鑒擴展型的貿易引力模型，將產業內貿易程度和中國與其他國家FTA的制度安排作為新的影響因素納入到貿易引力模型中，分析影響中國貿易流量的相關因素。
一、文獻回顧
國際貿易理論中的引力模型是將牛頓的萬有引力思想(即兩物體之間的引力大小與他們的質量成正比，與他們之間的距離成反比)引入國際經濟學領域的一個理論模型。引力模型的基本表達形式為Tij=KYiYj/Dij。其中Tij為j國和i國兩國的貿易量，K為常數，Yj和Yj分別為i國和j同的經濟總量，一般用GDP來表示，Dij為兩國間的距離，一般指兩國經濟中心或最主要港口之間的距離。這個表達式是基于貿易引力理論的貿易引力模型之一般模型，并逐步發展成為解釋國際貿易流量的一個定量分析工具。
20世紀七八十年代以后，應用引力模型的實證研究得到了發展。基本引力模型通過被加入一些新的參數變量而有了擴展性的應用，除了對多個國家的貿易流量進行綜合分析之外，還通過參數的擴展，來驗證由新的貿易動因理論所預測的貿易結構。Feenstra(2001)在他的研究中，區別同質商品和非同質商品進行貿易引力模型的擴展，從而解釋對不同貿易動因下的貿易特征，通過加入一些特定的參數，如反映產業內貿易的GL指數，可以看到在兩類貿易引力模型的部分參數變量之間顯著的差異，這些結果都可以用不同的貿易動因理論來解釋。
除了模型的擴展之外，另有一些學者應用擴展的貿易引力模型對現實世界的部分國家的貿易格局進行了檢驗。Evenett和Keller(2002)運用橫截面數據的分析，對58個主要貿易國家在1985年的對外貿易流量進行了具體分析。他們通過擴展的貿易引力模型，驗證了同家屬性和貿易格局之間的關系，兩位學者的論文對58個國家各自與其他國家的貿易額進行同歸分析，其結果表明，其中經濟規模大且貿易總量大的國家(一般為發達國家)，其貿易類型符合克魯格曼的規模收益遞增的產業內貿易理論，而經濟規模小而且貿易總量小的國家(一般為發展中國家)的對外貿易則明顯地符合傳統的H-O要素稟賦理論的觀點。Chan-Hyun.sohn(2005)的論文運用擴展型的貿易引力模型分析韓國與其主要貿易伙伴的貿易結構特征。作者在基本引力模型的基礎上，加入了貿易結構相似度變量TCI指數(Trade Conformity Index)，以及表示APEC成員身份的虛擬變量，運用1999年韓國的貿易流量的數據，論文的實證結果表明，韓國的貿易流量主要符合產業間貿易的特征，即符合經典的H-O理論的解釋。同時，結果中虛擬變量的檢驗結果表明，成員國如果是APEC成員，對它與韓國的雙邊貿易有顯著的積極影響。
近幾年國內學者對中國對外貿易的實證研究已經有了一些成果。在相關的研究中，貿易引力模型和擴展型的貿易引力模型已經得到了應用。單文婷、楊捷(2006)的引力模型擴展到了WTO成員方、APEC成員方、人均收入水平差距、華人人口比重、文化因素、FDI及外交關系對我國與主要貿易伙伴貿易流量的影響，指出語言和華人人口因素對促進中國與東盟國家的雙邊貿易流量有積極作用。潘沁、楊劍(2006)在一般引力模型的基礎上，發展出產業內貿易引力模型，并通過實證研究，得出區域經濟一體化對促進區域內貿易及產業內貿易有積極作用的結論。張昱、唐志芳(2006)在貿易引力模型的基礎上估算出我國與主要貿易伙伴的貿易潛力，從而為中國對外貿易戰略的制定提供了一個基于數量的參考。
在綜合和借鑒上述文獻的研究成果和方法的基礎上。本文關注中國產業內貿易的發展趨勢，并將產業內貿易的發展以及貿易自由化制度安排發生的影響引入貿易引力模型作一個定量分析，通過應用一般引力模型和加入這兩個因素的擴展模型，對影響中國貿易流量的因素加以研究。
二、問題的提出――產業內貿易在中國對外貿易流量中的地位和發展趨勢
由于貿易流量的影響因素實際上是多方面的，本文將重點關注中國產業內貿易的發展，中國產業內貿易長足發展的重要背景是中國參與全球生產一體化進程的推進以及技術能力的提升。
(一)從進出口產品結構看產業內貿易發展趨勢 加入WTO以后，我國對外貿易發展異常迅猛。在對外貿易總量急劇上升的同時，中國對外貿易的結構也開始發生顯著變化。從進出口的絕對數量來看，從2000年到2005年，初級產品的出口額增加了一倍，從245億美元升至490億美元，而同期初級產品的進口卻有更大程度的增加，從467億美元激增到1477億美元，增長了近兩倍。與此同時，工業制成品的出口與進口都增長了兩倍左右。從出口結構上來看，初級產品的出口比重有所下降，而工業制成品的比重有所上升。在進口結構方面，初級產品的進口比重開始上升，而工業制成品的比重有所下降。
具體到產業層面的進出口結構，近年來我國產業內貿易的發展大量來自于跨國公司內部垂直一體化分工格局的貿易活動。跨國公司的制造環節通過外包為主的形式向中國轉移，中國越來越多地集聚了全球制造業企業的生產加工外包與出口導向型的FDI。在這種貿易的產業分布格局上，中國除了繼續保持低成本勞動力為競爭優勢的紡織品產業和鞋帽、玩具等產品的出口以外，在中等技術的消費類電子產品的競爭優勢開始逐步擴大，這成為以技術密集型產品為主的產業內貿易的重要條件。除此以外，電子計算機及其組件也是我國產業內貿易規模很大的一個商品門類。
(二)雙邊FTA制度安排與中國對外貿易
近年來中國與他國簽定的FTA已經成為中國發展對外貿易的重要制度性因素，中國現有的貿易格局受FTA制度性安排的影響越來越顯著。一個重要的現象是中國在APEC框架下與APEC成員伙伴之間的雙邊FTA進程明顯加快，在多邊體制下積極開展雙邊FTA的談判。中國與中國香港和澳門簽署了CEPA協定。同時，中國又與東盟在“10+1”框架下完成了中國東盟自由貿易的談判，正式建立了自由貿易區。最近，中國與新西蘭、中國與韓國也開始就自由貿易問題進行談判。表2列出了中國與15個主要貿易伙伴國之間業已達成的自由貿易協定和正在談判的自由貿易協定的情況。
中國與東盟2002年簽署自由貿易協定FTA以后，中國與東盟國家的貿易迅速增長。中國與韓國的貿易在中韓自由貿易區談判開始后迅速發展，到2005年更是突破了億美元大關。
三、模型的建立
本文實證研究的日的是應用引力模型探究產業內貿易的影響因素。從貿易引力模型的基本形態入手，結合前面提及的貿易格局特點對基本模型加以擴展。
(一)基本貿易引力模型
【關鍵詞】貿易自由化；長三角；環境污染
一、貿易與環境文獻綜述
長期以來，在考察自由貿易所引起的福利變動時，經濟學家很少考慮環境方面的因素，但隨著自由貿易所導致的后果凸顯以及公眾環境意識提高，人們開始反思貿易在促進經濟增長的同時所引起的包括環境污染在內的各種后果。關于此方面的研究主要如下：
1.“污染者天堂”假說。“污染者天堂”假說的主要內容如下：如果在實行不同環境政策強度和環境標準的國家間存在自由貿易，那么實行低環境政策強度和標準的國家，由于其外部性內部化的差異，使該國企業承受的環境成本相對要低。這樣在該國進行生產時，其產品價格就會比在母國生產同樣產品的價格相應要低一些。于是國外企業尤其是環境敏感型企業樂于在環境管制寬松和標準低的國家落腳，這些國家就成為“藏污納垢”之所。
2.貿易的環境影響效應。國際上關于貿易的環境影響效應研究始于20世紀90年代初。GrossmanandKrueger在對NAFTA貿易環境的影響研究中，最早使用了貿易—環境的一般均衡分析模型，他們將貿易對環境的影響分為相互關聯的三個方面：規模效應，結構效應和技術效應。這一分析框架現在己經被經濟學者們廣泛采用。他們認為，盡管貿易自由化在短期內的環境效應是消極的，但隨著時間的推移貿易自由化將對環境產生長期的積極的影響。
二、長三角地區貿易以及環境污染概況
作為世界第六大城市群聚集地，長三角地區是中國改革開放的前沿陣地，也是中國經濟最具活力的區域之一，對外貿易和外資利用在促進區域經濟的發展過程中一直起著舉足輕重的作用。在拉動長三角區域經濟高速增長的同時，也使整個地區的環境質量面臨著日趨惡化的巨大壓力。
以“上海為龍頭，蘇浙為兩翼”，僅憑全國2.2%的陸地面積、10.4%的人口，近三年來長三角地區創造了全國約22.2%的國內生產總值、約23.8%的財政收入以及約36.6%的進出口貿易總額。
1.規模與增速。1995年，長三角地區進出口總額為521.77億美元，只占全國進出口總額的18.5%；至2010年，長三角地區進出口總額達到10882.5億美元，歷年數據如下表所示：
2.外貿依存度。長三角地區的外貿依存度總體上是呈上升趨勢的，2006年外貿依存度已高達108.83%，比同年全國的外貿依存度67.03%高出41.8%。2000年之前長三角地區的外貿依存度雖然穩步增加但都在50%的水平以下，直到2001年我國入世之后，隨著對外貿易環境的改善，長三角地區的外貿依存度才開始得以連續三年急劇增加，并于2005年首次越過100%。
3.污染狀況。作為我國城市群最為集中的區域之一，長三角地區人口密集，高樓林立，工礦企業密布，制造業水平處于全國領先地位。但隨著工業化進程的不斷加快，整個地區的環境負荷逐年加重，環境質量日趨惡化，長江三角洲地區己成為我國新的生態環境脆弱帶。
三、貿易自由化對環境的影響效應分析
貿易自由化對環境污染的影響主要體現在三種效應上，即規模效應、結構效應、和技術效應。規模效應是指自由貿易擴大了經濟活動的規模所造成的對環境的影響；結構效應指貿易自由化通過影響經濟結構所造成的環境影響。貿易對環境的技術效應是指，隨著人均收入水平的提高以及生產環保技術的不斷引進、擴散與創新，使得單位產出的能耗、物耗與污染強度都有不同程度的降低。
如上圖所示，廠商一開始在B點生產，排污量為zB，由于貿易自由化帶來生產規模的擴大，廠商的最佳生產點位于C點，排放量為ZS，B到C生產點的變化所產生的對環境污染排放的影響即為規模效應，同樣道理，ZC到ZS即為技術效應，ZA到ZB即為結構效應。
四、回歸分析
1.數據變量選取以及模型設定
本論文主要選取長三角地區污染物排放量中的工業二氧化硫排放量來代表該地區的環境受污染程度，并在計量分析過程中將它作為被解釋變量。
SO2=C（1）+C（2）*GDP+C（3）*FDI+C（4）*TR+C（5）*（K/L）
其中GDP為表示規模效應特征的解釋變量；K/L為表示結構效應和技術效應特征的解釋變量，用固定投資量除以城鎮從業人員數計算得到；TR表示對外貿易依存度，用進出口總額占GDP得比重得到；FDI表示實際利用外資情況。
2.回歸結果分析
根據上述模型的回歸結果可知，該模型中各變量的的系數如下所示：
LSO2=4.09+0.59LGDP+0.45LFDI+0.25LTR-0.16LKL
（3.22）（2.28 ） （2.66）） （-3.54）
（1）長三角地區GDP與環境污染成正相關：隨著長三角地區GDP的上升，該地的環境污染狀況也是越來越嚴重的，兩者之間的正相關關系顯著，通過了T顯著性檢驗。這意味著該地區還位于環境庫茲尼茨曲線頂點的左側，將在很長的一段時間內，該地區的環境狀況還是會隨著該地區的GDP的上升而惡化。（2）長三角地區的FDI與環境污染成正相關：其中的一個解釋為，發達國家到發展中國家投資有一部分是為了轉移環境污染，致使該地區的環境污染狀況進一步加重。
（3）外貿依存度與長三角地區的環境污染也成正相關關系： LTR的系數為0.25，且通過了顯著性檢驗。主要原因可以歸結為長三角地區的以加工制造為代表的第二產業出口比重比較大，而第一第三產業即清潔產業的出口比重比較小，即出口帶來環境污染的正效應大于負效應。
（4）該地區的資本勞動比與該地區的環境污染成負相關的關系：資本勞動比每上升一個單位，則該地區的環境污染會減輕0.16個單位。隨著資本勞動比的上升，意味著該地區積極由勞動密集型向資本密集型逐步轉化，從而產品的資本含量和技術含量也在增加，由于產品中技術含量的增加導致該地區的環境污染狀況變好。
五、對策建議
從以上的回歸結果以及分析可以看出，貿易自由化是一把雙刃劍，其對長三角地區環境的影響是具有綜合性、多樣性、復雜性，有利也有弊。
1.完善相關立法。我們應該借鑒國際上成功經驗和措施，將環境保護法與對外貿易法結合起來，在發展對外貿易和引進外資的同時，不能片面強調出口創匯，而應建立在不破壞我國自然資源和環境的前提上，在外資項目審批和管理上應該執行嚴格的環境規則，以防止過多的重污染型企業進入該地區。
2.建立可持續發展的對外貿易戰略。在出口方面，應減少污染品的出口，鼓勵和發展技術含量高、情節性產品的出口；逐步開發綠色產品，在進口方面，盡可能的減少污染品的進口以及防止重污染企業通過外商直接投資的方式進入該地區。
3.大力發展環保產業，加快產業結構優化升級。為進一步強化貿易自由化對長三角地區的結構效應，有效遏制該地區的結構性污染，應加快現有區域內的產業結構的優化升級，鼓勵發展科技先導型、資源集約型、環境友好型的產業和產業群。此外，鑒于當前長三角地區的服務業還有很大的發展空間，要充分發揮這一地區的人才優勢，推動服務業的發展，減緩該地區的環境污染的壓力。
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關鍵詞：中國―東盟自由貿易區 動態經濟效應
隨著經濟全球化的加速和世界市場的整合，世界各國和各地區為了能夠在國際上獲得更多的競爭優勢和市場利益，紛紛組織或者參與區域經濟一體化，中國也順應區域化的發展潮流，于2002年11月4日與東盟10國共同簽署了《中國東盟經濟合作框架協議》，并計劃在2010年建成中國―東盟自由貿易區。這使得資源在更大的范圍內實現了有效配置，同時也給雙方帶來了一系列的經濟效應。本文就雙邊貿易的動態經濟效應進行深入分析, 以期對中國―東盟自由貿易區的建設起到一定啟示作用。
一、競爭促進效應
Devarajan & Rodrik (1991)認為，在不完全競爭的市場結構下，貿易自由化不但會帶來基于比較優勢的資源配置效應，還會有各種競爭促進效應，競爭促進效應的存在使得貿易自由化的福利影響大大增加了。大市場理論也認為，共同市場可以把那些被保護主義分割的小市場統一起來，結成為大市場，通過大市場內的激烈競爭，實現大批量生產的利益。并且大市場的建立會導致機器設備的充分利用、專業化、最新技術的應用和競爭的恢復，所有這些因素都會使生產成本和銷售價格下降，再加上取消關稅所引起的價格下降，這必將導致購買力的增加和消費水平的提高。消費的增長又導致價格的下降、工資的提高和購買力的增加。
在中國國內，盡管一些產品的市場規模相對較大，但卻廣泛存在著不完全競爭的市場結構。產品在這些市場上的競爭力逐漸消失，價格居高不下，市場陷入高利潤率、高價格、低資本周轉率、小規模生產的惡性循環中。中國加入中國―東盟自由貿易區后，可以把中國與東盟各國的國內市場整合成為一個大市場，從而以共同市場的模式打破市場狹小、廠商寡頭或多頭壟斷的局面，使得區域內一些行業的競爭加劇，使這些產品價格明顯下降，迫使生產廠商轉向大規模的生產。生產的逐步擴大又會使消費者實際收入水平提高，消費者福利增加，從而帶來了正的經濟效應，出現大市場――競爭激烈――大生產――大量消費的良性循環。因此，中國與東盟建立自由貿易區會帶來為正的競爭促進效應。
二、規模經濟效應
自由貿易區的建立能夠將本國與其他成員國的市場結合成為統一的區域市場，而更大的區域市場會增加在經濟范圍內或產業范圍內實現規模經濟的機會。市場的擴大不僅可以使生產廠商逐步擴大生產規模，從而實現靜態規模經濟，而且能夠帶來累計產量的增加，實現動態規模經濟效應。中國與東盟結成自由貿易區后，可以把原來分散的小市場結成統一的大市場，使企業擺脫市場規模的限制，獲得穩定的市場，據以實現規模經濟。規模經濟的實現過程如下：
圖中，Da和Dc分別代表東盟和中國對某種產品的需求曲線，Da+c為兩個市場的總需求曲線。假定東盟和中國該產品的平均成本曲線分別為ACa和ACc。在建立自由貿易區之前，兩個市場分別實施PwPa和PwPc的進口稅，國內生產點分別為M, N。在建立自由貿易區以后，中國由于低價格優勢占領了整個自由貿易區市場，產出擴大，引起平均成本下降，生產就在一個較低的價格Pfta下進行。由此東盟的福利收益就為消費者剩余的增加，即為生產效應A和消費效應B兩部分，而中國福利收益則包括C, D, E三部分，其中 C+D 是消費者剩余的增加，由于規模經濟使成本下降，消費者能夠以更低的價格購買更多的產品，E是生產廠商從規模經濟中得到的收益。可見，中國這種福利水平的提高與傳統的貿易創造效應不同，它并不是來源于向更低成本供給國生產的轉移，而是來源于由于規模生產而使生產成本的降低。因此在這種情況下，規模經濟的效應表現為成本的降低。特別是對東盟這種市場較小的經濟體，可以通過與擁有龐大市場的中國建立自由貿易區，來擴大市場，增加出口，大幅度降低生產成本，最終形成完全專業化的生產，使得規模經濟效應更加明顯。
所以，自中國―東盟自由貿易區建立后，由于規模經濟的擴張，生產和技術效率的提高導致了產量提高、價格下降以及市場擴大，從而引起一國規模報酬遞增行業的國際擴張。又由于成本的降低，消費者可以在更低的價格水平上購買到該種商品，同時還可以通過伙伴國之間的貿易，享受到由于產品多樣化所帶來的福利效應。
三、投資刺激效應
中國―東盟自由貿易區的建立不僅擴大了雙邊貿易的市場規模，還改善了投資環境。2006年，東盟國家來華實際投資總額為419億美元，其中新加坡來華實際投資額達300億美元，占東盟國家當年來華投資的71.6%。截至2007年底，東盟國家來華投資累計達450億美元，同比增長50%。在東盟來華投資增長的同時，中國政府對國內企業實施“走出去”戰略，中國對東盟國家的投資也正以較快的速度增長，中國企業在東盟國家的投資額從1991年底的1.5億美元增長到2007年底的15億美元。
可見，在中國與東盟國家的投資刺激效應方面，中國―東盟自由貿易區的建立將消除雙方的投資障礙，實現投資自由化由此所形成的區域市場會對生產廠商產生巨大的吸引，他們將擴大生產規模，增加投資，以滿足區域市場的需求。另外，相互提供的投資優惠政策將促進雙方投資量的增加，進而完善投資結構。
同時，自由貿易區建立后，還能夠有效地規避區域內各個國家以及生產廠商為爭奪投資所進行的無序競爭。區域市場范圍的擴大與區域市場的協調也會使區域內的投資環境更為優越，可以有效地避免區域內資金外流。因此，在自由貿易區內，中國出于目前的投資優勢會吸引大量來自東盟國家的投資；而經濟的迅速增長也會使中國成為一個重要的資本出口國，大幅增加對東盟的投資額，從而使得中國和東盟國家獲得較大的投資刺激效益。
四、增加貿易額效應
自1990 年以來，中國與東盟的雙邊貿易額以年均約20%的速度遞增。統計數據顯示，2007年中國與東盟的雙邊貿易額（2025億美元）較加入WTO 之初的 2001 年（376.83億美元）增加了4.4倍，進口額增加4.2倍、出口額增加4.5倍；進出口總額較上一年(2006年)增長25.9%。同時，2007年中國對東盟的雙邊貿易中中方仍然持續逆差,但較上一年略有減少。至2007年底，東盟由連續多年成為的中國第5大貿易伙伴上升為第4大貿易伙伴，是中國在發展中國家中最大的貿易伙伴，而中國也成為東盟的第4大貿易伙伴。
中國―東盟自由貿易區的建立，擴大了中國與東盟國家之間增加貿易額的效應。自由貿易區能夠促進雙邊貿易產品和生產要素的自由流動，將資本和勞動力從邊際生產力低的地區流向邊際生產力高的地區，生產要素配置將更加合理，要素利用率也得以提高，從而增加產品生產產量。生產廠商面臨更加激烈的競爭環境并實現規模經濟，更激烈的競爭環境將使生產廠商致力于更多的創新活動，從而促進區域內中國和東盟各國之間經濟貿易的加速增長。
五、結論
20世紀90年代以來，中國與東盟國家之間的貿易保持著穩定的增長，這為建立中國―東盟自由貿易區提供了現實的物質基礎。中國―東盟自由貿易區的建立給雙方帶來一系列正的動態經濟效應，競爭的加劇使得生產廠商擴大生產規模，帶來一定的規模經濟。而中國和東盟國家雙方投資額的增長都會對雙方經濟、貿易的發展帶來較大的促進作用。因此，建立中國―東盟自由貿易區,會使得各成員國獲得比一國時更大的經濟利益。
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論文摘要：以亞當?斯密的絕對優勢理論和大衛?李嘉圖的比較優勢理論為代表的西方古典國際貿易理論，在一定時期內，是世界各國開展對外貿易的主要理論依據，為促進國家之間的經濟交往活動做出了重要貢獻。然而，從全面客觀的角度審視西方古典國際貿易理論，不難發現，它們是一定歷史時期維護資產階級利益的理論武器，充滿了資本主義色彩，具有強烈的階級性。
一、古典國際貿易理論概述
(一)亞當?斯密(Adam?Smith)的絕對優勢理論
1．歷史背景
18世紀中后期．資本主義工場手工業在西歐各國獲得了空前發展．隨之而來的便是產業革命。產業資產階級為了擴大海外市場．并從國外進口廉價的工業原料．他們迫切需要擺脫重商主義(mecantilism1國際貿易理論的束縛．反對政府對國際貿易的干預．反對金銀外流的禁令。他們對貨幣金銀本身已經不太感興趣，而是對具體的物質財富(生產資料和消費資料更加重視。為了適應產業資產階級的歷史需要，以AdamSm為代表的經濟自由主義思潮開始盛行。
1776年亞當．斯密出版了《AnInquiryintothNatureandCausesofWealthofNations}(國民財富的性質和原因的研究)簡稱《國富論》一書，批評重商主義。反對政府對經濟的過度干預。創立了自由主義經濟理論。在國際貿易方面。他主張國際分工和自由貿易．強調國際貿易的雙方互利性．從而提出自己的國際貿易理論．即絕對成本優勢理論。
2．理論假設和主要觀點
絕對優勢理論的前提假設有以下方面：(1)世界上只有兩個國家、兩種產品、一種投人要素，即“2x21”模型。投入的邊際產量是固定的，生產的規模報酬不變；(2)收入預算約束，消費受制于收入，不能借錢借債消費；(3)對外貿易方面。沒有運輸成本和其他交易費用。進出1：3貿易值相等，即貿易是平衡的。生產要素在一國內是自由流動的，但國際間不能自由流動。
(4)市場是自由競爭的。
由此可見。絕對優勢理論是一個理想模型。該理論認為。國際貿易的基礎在于商品生產效率的不同即單位產品的絕對勞動時間消耗不同：商品生產效率的不同是由于各個國家所擁有的自然優勢和獲得性優勢的不同造成的。自然優勢是指自然地理、氣候條件等方面的優越性．普通人力無法控制如波蘭的平原土壤條件好。糧食生產效率高．單位糧食產品所消耗的絕對勞動時間就少．其小麥生產就具有絕對成本優勢獲得性優勢是指某國掌握的特殊商品的生產技術和技能。技術熟練、技術水平高，生產效率就高。單位產品生產的絕對勞動時間消耗就少。
(二)大衛?李嘉圖(David?Richado)的比較優勢理論
1．歷史背景
19世紀初期．英國工業革命迅速發展．使當時英國成了“世界工廠”．但地主貴族階級在政治生活中還起著重要作用。1815年，英國政府為維護地主貴族階級的利益而修訂了《谷物法》，引起英國糧價上漲，地租猛增。地主貴族顯著獲利。工業資產階級利益卻嚴重受損。糧價昂貴迫使工人工資提高，商品成本提高，利潤減少，削弱了工業品的競爭能力。出于發展資本、提高利潤的需要．英國工業資產階級迫切要求廢除《谷物法》，與地主貴族階級展開了激烈斗爭。Ricardo在1817年出版的代表作{PrineiPlesofPo1iticalEcon—omvandTaxation}中提出了以自由貿易為前提的“比較成本論”．這種更加一般化的國際貿易理論將自由貿易置于更加堅實的理論基礎之上．奠定了西方國際貿易理論的核心基石．也為工業資產階級提供了理論武器。
2．基本觀點和理論邏輯
大衛．李嘉圖(DavidRicardo)在亞當，斯密的絕對優勢理論基礎上提出了比較優勢理論。Smith認為由于自然稟賦和后天有利條件不同．各國均有一種產品生產成本低于他國而具有絕對優勢．按絕對優勢原則進行分工和交換，各國均可獲益。Ricardo發展了Smith的觀點．認為決定兩國能否進行專業化分工和自由貿易的基礎不是絕對成本的差別．而是比較成本的差別。在“2~2~1”的國際環境中。即使其中一個國家在兩種產品生產上都處于絕對成本劣勢．另一個國家在兩種產品生產上都處于絕對成本優勢．兩國照樣可以進行國際專業化分工和自由貿易只要雙方各自選擇自己比較成本低的產品進行專業化分工并盡力擴大生產、加強出口貿易，同樣可以保證貿易雙方的互惠互利。
Ricardo在“論對外貿易”一章中舉了一個通俗的例子：“如果兩個人都能制造鞋和帽，其中一個人在兩種職業上都比另外一個人強一些．不過制帽時只強1／5或20％，而制鞋時則強1／3或33％．那么這個較強的人專門制鞋。而那個較差的人專門制帽，豈不是對雙方都有利嗎?”
Ricardo的比較優勢理論是建立在勞動價值論基礎之上的．其理論前提假設是各國勞動生產率存在差異．從而也就暗含著各國生產同一產品的生產函數是不同的，這才是形成比較成本優勢的基礎。所謂比較成本．是指將本國不同產品成本的比率與國外同類產品的成本比率進行比較．即不同國家的成本比率的比較。只要成本的比率存在差異。不同國家應按“兩利取重。兩害取輕”的比較優勢原則進行分工．這樣兩國之問就能夠進行相互交換。并從中獲得經濟利益。
二、全面客觀地評價古典國際貿易理論
1．絕對優勢理論的評價
該理論可以看成是解釋國際貿易產生原因的最早的理論．它第一次用勞動價值論說明國際貿易的利益和基礎．為互惠互利的國際貿易理論的建立奠定了基礎。絕對優勢理論倡導自由貿易，因此，它是反對重商主義的銳利武器，加速了近代工業的發展。該理論最大的貢獻在于說明國際貿易并不一定是“零和游戲”，折射出了國際交往活動中的“雙贏”思想。
其主要理論缺陷是在確定從事國際貿易的絕對優勢時．要將本國某種產品的成本與國外同樣產品的成本直接進行比較，以成本的絕對高低來決定進出口。這樣的比較會使那些在所有產品的生產成本上都處于劣勢的國家無法參與國際貿易。另外。該理論未考慮需求因素．無法說明均衡價格如何確定。因而就無法解釋國際貿易的收益分配問題。
2．比較優勢理論的評價
比較優勢理論繼承了絕對優勢理論的科學成分。如勞動價值論、專業化分工、自由貿易等，更為重要的是用比較成本概念代替了絕對成本概念。使自由貿易政策有了更加堅實的理論基礎．為當時自由貿易政策取得最后勝利發揮了重大作用。比較優勢理論還解決了國際貿易中的兩個最基本問題：第一，指出了國際貿易的廣泛基礎．即任何類型的國家都有參與國際貿易的可能性．這也是比亞當．斯密的絕對優勢理論進步的地方。第二，提出了國際交換的特殊原則。比較成本是一種獨特的比較選擇方式．不是將本國某種商品的成本與國外同樣商品成本進行直接的比較．而是將不同產品成本的比率進行比較。
目前，有不少美國人士指責中國和印度利用其廉價勞動力、外購和出口主導的政策來發展經濟，從而導致了美國本土的大量失業。在這種背景下，許多著名的主流經濟學家紛紛站了出來，用傳統的李嘉圖比較優勢論4來反駁這一反對全球化的論調，他們認為，全球化給美國所帶來的好處要遠遠的超出損害部分。對于這種主流的說法，年近90歲的經濟學泰斗、諾貝爾獎獲得者薩繆爾森卻不以為然，他在新近的一期Journal of Economic Perspective上發表文章指出：自由貿易雖然在某些情形下能夠給貿易雙方同時帶來收益，但是在另一些情況下，則很有可能使得其中的一方受損。
在這篇文章中，薩繆爾森提出，在某些情況下，一國的勞動生產率提高將使得貿易雙方同時受益；而在另一些情況下，卻只能使其中的一國受益，而使另一國喪失其原本可以從貿易中獲取的收益。所有這些，共同組成了長期的熊彼特效應，這與那些強調短期調整成本、臨時專利費和喪失壟斷信息的短期效應是完全不同的。
薩繆爾森認為，當中國在一種產品上的勞動生產率提高到足以使美國減少對此產品的生產之后，美國的人均實際收入水平將會遭受持續的損失。因此，與前一部分所證明的中國技術進步使美國受益不同，薩繆爾森進一步提出，在某些情況下，中國的技術進步會使得美國受損。雖然他通過一個極端的例子證實了自由貿易將會使美國永久性受損的命題。
在過去的經濟事件中，諸如這部分的例子層出不窮：在兩個世紀以前，美國的農業重心由東部轉移至了西部；在上個世紀，紡織業、制鞋業和制造業也從新英格蘭轉移至了工資水平相對較低的南部地區；在1850年以后，維多利亞制造業領導地位也被美國所取代了。即便是在那些絕對增長水平仍然在不斷提高的領先地區，它們的增長率也由于低工資競爭者和技術模仿者的迎頭趕上而逐漸放慢了腳步。
薩繆爾森這篇論文并沒有特意的指出一國是否采取保護性貿易措施，但卻提出了一些有關全球化比較現實且科學的正確看法：如果一項技術革新將會導致世界總產出的增長（無論其是將使一國受益，還是使一國受損），相比那些由各大利益措施所催成的貿易壁壘而言，自由貿易仍然是最好的措施。
顯然，和克林頓時期美國經濟的黃金增長不同，美國的經濟增長速度現在已經逐漸放慢了。在1945年二戰剛剛結束時，美國的產出占全球總產出的50%，而如今，根據購買力平價調整過的人均收入顯示，這一比例僅僅占到了1/5至1/4。此外，許多其他的跡象也表明，美國的整體經濟實力也在逐漸被法、德等超過。薩繆爾森認為，只要在他這篇文章的基礎之上進行一些適當的修改，就可以很好的解釋美國衰退的現象。同時，他堅持認為，他的一些假設雖然過于夸張，但是卻仍然是建立在李嘉圖-穆勒模型基礎之上的，所以仍然有很強的理論意義。
薩繆爾森：美國麻省理工學院教授，1940年諾貝爾經濟學獎獲得者。從1940年起，他還曾擔任美國計量經濟學會會長，美國經濟學會會長，國際經濟學會會長和終身榮譽會長，是美國一系列政府機構和公司的經濟顧問和研究員。其所著的《經濟學》教材成為半個世紀以來最經典的教科書，并被作為中國大學經濟學專業的參考教材。
關鍵詞:中國—東盟自由貿易區(CAFTA);日本—東盟自由貿易區(JAFTA);區域經濟合作
隨著CAFTA與JAFTA建設進程的不斷加快,其發展態勢越來越受到人們的關注。本文在此基礎上,將CAFTA和JAFTA聯系起來,就其差異性進行深入的比較分析。
一、中國—東盟自由貿易區和日本—東盟自由貿易區的比較分析
1.貿易地位不同。長期以來,日本與東盟在貿易、投資、產業合作、金融與文化等領域建立了多層次的關系,而中國在1997年金融危機后才著手與東盟建立關系。日本是東盟的第二大貿易伙伴和投資國,而對中國來說雙方都不是各自最重要的貿易伙伴。
1993年以來東盟與日本、中國、歐盟、美國之間的總體貿易情況。1993年,日本、美國和歐盟是東盟的前三大貿易伙伴,各自的貿易額約為當時中國與東盟貿易額的7～9倍。而從2004年開始,東盟與各貿易伙伴間的貿易關系發生了重大變化。作為東盟前兩大貿易伙伴的美國和日本,其貿易額增長并不明顯,十年期間僅增長了30%～50%左右,而東盟和中國的貿易額在同一期間增長了近6倍。
東盟和日本的貿易起伏波動很大:雙方的貿易額從1995年開始下降,在1997年亞洲金融危機時下降幅度最大,雖然1999年后有所恢復和增長,但是從2000年后又開始下滑。2003年開始進入緩慢的恢復調整時期。據此可以看出,由于受本國經濟不景氣等因素的影響,日本對東盟的貿易地位相對下降。
而東盟與中國的貿易發展平穩,上升趨勢非常明顯:從1993—2000年貿易額平穩增長,只是在1997—1998年金融危機時有所下降,但是跌幅很小,并不影響總體發展趨勢。1999年后發展勢頭明顯,貿易額在三年內翻了一番。據統計,15年來中國與東盟的雙邊貿易額以年均約20%的速度增長。
東亞內部一直存在著區域經濟合作“主導國”之爭,目前還沒有一個能夠帶領和協調東亞各國進行區域經濟合作的主導國家。近100多年來,日本一直是東亞地區最強大經濟主體;1985年以來,東亞經濟形成了以日本為技術和資本領先國家的雁行模式垂直一體化勞動分工,各國對日本經濟依賴程度相當高。然而,進入新世紀,日本經濟持續的衰退不振已經大大削弱了技術和資本領先水平,其在東盟國家的投資水平也大幅度下降,難以繼續扮演“領頭雁”的角色。而中國經濟則處于蓬勃上升時期,在地區經濟中的地位與作用正迅速提升。
2.優勢及合作模式不同。中國的優勢主要在于其高速的經濟增長及其龐大的國內市場。以2005年的情況為例,這一年泰國對中國的貿易順差達到61.7億美元,上一年的貿易順差為57.4億美元,中泰貿易對泰國經濟增長的貢獻率約3個百分點以上[1];新加坡對中國貿易順差增加14.25億美元,中新貿易對新加坡經濟增長的貢獻率約6個百分點[2]。日本則在資金和技術方面擁有絕對優勢。長期以來,日本一直是東盟FDI的主要來源地之一。據統計,2004年日本對東盟的FDI為25.38億美元,位居東盟吸收外來投資來源地的第三位[3]。東盟還是日本政府發展援助(ODA)的最大受益者。在最近十年中,對東盟的ODA占日本雙邊ODA的30%左右。
從合作模式上分析,CAFTA是發展中國家之間組成的南南水平型區域合作模式,屬于水平型國際分工,相互之間更具競爭性。以中國和東盟的制造業為例,資源稟賦、氣候、飲食習慣以及風俗文化相似、經濟發展水平相近使得雙方在傳統的資源密集型和勞動密集型產品制造方面均具有比較優勢,比較優勢產品的重疊性導致各國出口商品結構的雷同和區內出口的激烈競爭。例如,中國與泰國在橡膠輪胎、帽子及頭飾、玩具、鞋履、水泥及裝配式建筑材料出口方面,中國和印尼在茶、薪柴及木炭、香料、非結塊煤、完全或主要用紡織原料制的制成品出口方面,中國、馬來西亞和泰國在皮革或合成皮革制品、鞍具及馬具、無酒精飲料、首飾出口方面都存在激烈的競爭。尤其是在各類服裝、鞋、帽、家具及其零件、木制成品等中國和東盟主要成員國都具有明顯比較優勢的大宗勞動密集型產品出口方面,除了新加坡之外,各國之間的競爭尤為激烈[4]。近幾年,中國制造業的發展迅速,國際直接投資也達到了創紀錄的規模,甚至有人開始把中國稱為“世界工廠”。然而我們應該認識到我國的制造業競爭力方面還存在很多問題。首先,中國和東盟國家制造業結構的相似性并沒有改變,在層次上也沒有拉開差距。其次,中國經濟以及制造業的迅速發展的同時,工資水平也在上升,勞動力成本的相對優勢在減弱。第三,經過金融危機后的調整,東盟制造業的發展潛力仍然很大,未來的競爭力優勢不容忽視[5]。
而對于JAFTA來說,日本是發達國家,同時是世界第二大經濟體,JAFTA屬于南北垂直型合作組織。因此,日本與東盟之間的貿易互補性很強。日本擁有先進技術和成熟的制造業,以2004年日本對東盟的出口為例,出口最多的前二十種商品幾乎都是機械設備、金屬和化工制品等知識、技術密集的高附加值產品,所占比重超過60%[4]。而技術相對處于劣勢的東盟,對日出口的產品,如紡織品、金屬制品和木制品等,大多屬于勞動密集或原料密集型產品,技術含量小,產品附加值低;即使是占東盟制成品出口主要部分的機械設備,也與20世紀80年代后期以來日本等國對東盟制造業的直接投資密切相關。1985—1989年,日本對東盟直接投資最多的是機械制造業,同期東盟機械設備的出口占全部產業出口額的比重由8.5%增加至22.5%,制成品出口比重由29.4%上升到51.8%。從分工格局來看,20世紀七八十年代,東盟的紡織品、金屬制品等勞動密集型或材料密集型產品與日本的機電等資本、技術密集型產品,形成部門間的非熟練勞動與技術交換的垂直分工形式。20世紀80年代中期特別是90年代以來,除了原有部門間垂直分工的格局得以延續之外,東盟和日本之間的分工又深化到部門內部[6]。
3.面臨的問題與障礙不同。對于中國而言,CAFTA發展的障礙可以分為外部和內部因素兩方面。
從外部因素來講,一方面,美國、日本等發達國家對中國—東盟自由貿易區的創立和發展表現出明顯的不安和密切的關注。美國官方認為,該貿易區的成立將作用于東亞地區次經濟領域內部的合作,不利于美國在該地區霸權地位的確立。日本政府擔憂該貿易區會削減日本企業對東盟的出口競爭力,丟失日本跨國公司在東南亞傳統的貿易、投資市場。另一方面,由于歷史的原因和中國經濟的日益強盛,至今東盟一些國家對中國還存在著擔憂。
從CAFTA內部來看,由于東盟的很多國家在經濟發展階段、產業結構、資源稟賦上仍與中國有相似的一面,所以在出口、吸引外資等一系列問題上存在競爭。隨著中國逐步推進經濟現代化,中國的貿易擴張將在發達國家市場中增進其競爭力,甚至會對東盟的出口產生某種替代影響[7]。
對于日本來說,JAFTA面臨的最大阻礙是開放國內市場問題。由于害怕失去農民的選票,盡管日本經濟實力強大,對東南亞國家存在大量貿易順差,但是日本政府仍拒絕開放國內農業市場。日本對大米等主要食品的進口關稅高達200%～900%,而東盟許多國家則是大米等農產品的重要出口國。在自由貿易談判中日本拒絕就農產品問題和東盟達成妥協。
二、對CAFTA發展的前景展望
1.加快產業結構的調整和升級,增強中國和東盟經濟的互補性和競爭力。為避免因雙方相似的經濟形態、產業結構和發展階段所帶來的競爭,中國與東盟都應采取積極主動的態度,調整內部的產業結構。據《日本經濟新聞》報道,為避免同中國競爭,東南亞各國相繼把產業政策的重點從引進外資轉為振興國內產業。例如,馬來西亞政府不再把外國直接投資和貿易作為發展核心,而是把以國內企業投資為基礎的內需作為發展的核心,并以中等企業法人減稅政策作為鼓勵。泰國則把重點放在汽車、旅游、農業、食品和紡織品等行業。中國也有必要對本國的產業結構進行適當調整,運用高新技術改造傳統產業、提升產業結構,以進一步實現產品多樣化和差別化,減少或避免與東盟的競爭,確定一些與東盟無競爭而市場機會多、容易進行新產品開發的產業及產品作為發展重點。對此,雙方可以在現代生物醫藥、旅游業、金融服務業等戰略產業進行聯合,以提高競爭力[8]。
2.謹慎平衡中、日、東盟的關系,把東盟放在重要的地位上。以東盟為核心、小國主導、大國參與的東亞特色合作模式已經形成,東盟不允許中日任何一方動搖其既得的領導權。中日雖然不甘心屈于東盟的領導之下,但是更不愿意在東亞的發言權上落后于對方。在目前中國、日本和東盟三方博弈中,誰先打破現有的三角平衡關系,誰就會陷入四面受敵的孤立局面。
3.積極推動東亞一體化向前發展。在同一區域內,如果出現一體化程度較高的組織,則已經存在的較低級的一體化協議就會自動消失。目前,東亞的區域合作還處在以東盟為軸心的“10+1”的雙邊自由貿易協定階段,如果能推動這些雙邊自由貿易協定交叉、疊合,進而統一,最終走向包含東亞所有國家的自由貿易區,那么中國、日本以及東盟將融合在同一個市場中,從而促進東亞經濟一體化的發展[8]。
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關鍵詞 中澳FTA 中瑞FTA GTAP模型 經濟效應
一、引言
實施自由貿易區戰略，是中國新一輪對外開放的重要內容，也是中國謀求對外貿易新空間、提高在全球貿易治理領域影響力的戰略舉措。截至2016年，中國已簽署和實施了14個自貿協定，涉及22個國家和地區。瑞士是世界上最為富裕的國家之一，擁有先進的科技，是世界上精密儀器及鐘表、機械及電子設備、化學制成品的主要生產國和出口國。澳大利亞擁有豐富的自然資源，被稱作“騎在羊背上的國家”和“坐在礦車上的國家”。兩國都屬于重要的西方發達國家，并且與中國都有著比較緊密的經貿往來。2013年和2015年，中國分別與瑞士和澳大利亞正式簽署了自由貿易協定。鑒于瑞士、澳大利亞兩國的經濟特色以及與中國貿易存在明顯的差異性，同時，中瑞、中澳自貿區實際運作時間不長，本文運用GTAP模型來探討和比較中瑞、中澳建立自貿區的經濟效應，無疑具有重要的理論和現實意義。
探討自貿區經濟效應，一直是國際經濟學研究領域的重要議題，國內外成果眾多。實際上，自貿區經濟效應分析的理論淵源，可以追溯到古典和新古典國際貿易學說。自20世紀80年代以來，國內外的研究成果主要是圍繞歐盟、北美自貿區、東盟自貿區的經濟效應展開。有關中國自貿區經濟效應的研究，因中國開展自貿區的時間有限，所以成果相對偏少，并且大多為定性的宏觀政策性分析。在實證研究方面，通常是從貿易互補性、比較優勢以及VEC或VAR模型協整檢驗等角度進行分析。具體就中瑞自貿區方面，主要成果包括：高金田和劉婷（2010）分析了中瑞兩國貿易額與GDP關系，探討了兩國商品的互補性和競爭性；Lanteigne（2014）著重強調了中瑞自貿區與中國-新西蘭和中國-冰島自貿區模式的差異；Rios-Morales（2016）從直接投資的視角指出，隨著壁壘的減少，投資合作的不斷深入將有助于優化中國產業結構。在中澳自貿區方面，主要成果包括：黃慶波（2011）通^計算中澳貿易強度指數和顯性比較優勢指數，證實了兩國大多數產業存在互補性；Gretton（2016）通過模擬政策變化，發現中澳雙邊貿易往來會隨著自由貿易政策的實施而顯著提高，進而促進兩國經濟增長；Xiang（2017）運用局部均衡模型定量分析方法，發現建立中澳自貿區將給中國消費者帶來明顯的福利增長。
全球貿易分析模型（Global Trade Analysis Project，GTAP）是基于新古典經濟理論設計的多國多部門應用的一般均衡模型，目前已被廣泛用于分析國家間貿易政策變化對各國所造成的影響。在我國，該模型已被應用于中國-韓國、中國-歐盟、中國-東盟、中國-海合會等自貿區的分析中。但是，對中瑞、中澳自貿區的研究，目前還沒有這方面的成果。鑒于此，本文的主要研究思路是，首先進行中瑞、中澳貿易現狀和特征分析，探討中瑞、中澳貿易的競爭性和互補性，然后應用GTAP模型對中瑞和中澳的自貿區經濟效應進行分析和比較，最后形成有關結論和政策啟示。
二、中瑞、中澳貿易發展現狀和特征
1.中瑞、中澳貿易規模和增長率
瑞士是中國在歐洲除歐盟以外最大的貿易合作伙伴，也是歐洲最早承認中國市場經濟的國家。改革開放以來，兩國經貿關系發展不斷深化，尤其是中國2001年加入世界貿易組織以來，中瑞貿易增長明顯加快。雖然受全球金融危機和歐洲債務危機的影響，中瑞貿易有個別年份出現短暫下降，但很快便恢復至上升趨勢。據統計，2001年中國與瑞士貿易總額為23.83億美元，而2015年兩國貿易總額達到444.01億美元，增長了18.6倍（見圖1）。
中國是澳大利亞最大出口市場和第一大貿易伙伴，改革開放以來，中澳貿易基本上一直呈現持續上升的發展趨勢。即使因進口貿易大幅下降，導致2015年中澳貿易規模比上年有所縮小，但中國對澳大利亞的出口貿易仍穩步增長。資料顯示，2001年中澳貿易總額為89.95億美元，而2015年中澳貿易總額已達1142.5億美元，增長12.7倍（見圖2）。換言之，中澳貿易的增長速度雖然小于中瑞貿易，但貿易規模為中瑞貿易的兩倍以上。
2.中瑞、中澳貿易結構和趨勢
從貿易的商品結構看，制成品已經成為中國對瑞士和澳大利亞的主要出口產品。2001-2015年制成品出口占中國對瑞士全部出口比重為70%以上，占對澳大利亞全部出口比重更是高達約95%，并且上述占比還一直呈現上升態勢。在制成品中，2001年中國對瑞士的機械及運輸設備出口占總出口比重為18.08%，2015年顯著提升到40.23%；2001年中國對澳大利亞的機械及運輸設備占比為24.37%，2015年顯著增加到38.34%。與之相對應，中國對瑞士和澳大利亞的出口中，初級產品和低附加值產品比重逐步減少。以服裝、鞋類等勞動密集型產品為主的雜質品為例，2001年中國對瑞士的雜質品出口占總出口比重為57.86%，而2015年明顯下降為32.74%；2001年中國對澳大利亞的雜質品出口占比為43.67%，2015年僅為29.53%。
在進口貿易結構方面，中國從瑞士進口產品雖然總體上以資本或技術密集型的制成品為主，但是產品類別變化較大。比如，貴金屬及制品產品比重從2001年的13.6%上升至2015年的77.8%，機械及運輸設備的比重從2001年的49.3%下降至2015年的7.5%。就進口貿易而言，中國從澳大利亞進口產品結構變化不大，主要為能礦資源產品和農產品等初級產品。其中，鐵礦石、農產品和煤炭長期位列三大對華出口產品 。Comtrade database （United Nations Statistics Division） 2017， UN Commodity Trade Statistics Database， http：///unsd/comtrade/， accessed Feb 2017.
3.中瑞、中澳貿易的競爭性
經計算，中瑞、中澳貿易的工業制成品ESI指數如附表1所示。從表中可以看到，中國向瑞士出口無論在勞動密集型產品還是在資本或技術密集型產品上，其ESI指數都高于中國向澳大利亞出口，這意味著中瑞貿易的競爭性明顯高于中澳貿易。其次，隨著時間的推移，中瑞、中澳貿易的工業制成品ESI指數都在逐步下降，這說明中國與瑞士、澳大利亞貿易的競爭性在減弱，互利性和國際分工在深化。再次，在勞動密集型和資本技術密集型產品之間，中瑞貿易是勞動密集型產品的競爭性明顯高于資本技術密集型產品，但是，中澳貿易在勞動密集型產品和資本技術密集型產品之間，競爭性差異不大。
4.中瑞、中澳貿易的互補性
當一國的主要出口產品類別與另一國的主要進口產品類別相吻合時，兩國間的互補性指數就大；相反，兩國間的互補性指數就小。
附表2顯示了中國與瑞士、澳大利亞之間的貿易互補性指數。總的來看，中瑞和中澳在進出口上都具有較強的互補性。但進一步從行業上看，中國與瑞士、澳大利亞貿易的互補性，在不同行業之間不盡相同。其中，從進口貿易角度看，中國從瑞士進口的資本密集型產品（SITC5）的互補性，明顯高于其他行業，而中國與澳大利亞貿易是在初級產品（SITC2和SITC3）上互補性更為突出。從出口貿易角度看，中國與瑞士、澳大利亞在勞動密集型產品（SITC6和SITC8）上的貿易互補性指數均大于1，說明中國與兩國在勞動密集型產品上互補性高。
三、GTAP模型和有關數據、參數說明
GTAP模型是子模型連結成一個多國多部門的一般均衡模型。本文采用的GTAP模型是使用GTAP8.0數據庫，它包含了87個國家（或地區）的57個行業。為方便分析，文中對中瑞和中澳雙邊貿易量較大的產品進行了分類匯總，匯總之后包括8個國家與地區和20個部門。具體的國家與地區包括：瑞士（澳大利亞）、中國、美國、東盟、日本、韓國、歐盟、世界其他地區。具體商品種類是：谷物、蔬菜水果、油料作物、糖類、其他作物、動物產品、林業漁業、礦產能源、肉類產品、乳制品、加工食品、紡織業、服裝、木材、紙制品、出版業、化工產品、橡膠產品、塑料產品、金屬及其制品、發動機及配件、機械設備、其他制成品和服務業。
在采用GTAP模型對中瑞自貿區和中澳自貿區（即FTA）進行政策模擬時，主要考察貿易政策中關稅變化的影響。經查，實行FTA之前，瑞士對中國征收較高進口關稅的產品有：乳制品（113.1%），動物產品（77.1%），飲料、煙草（31.7%）；中國對瑞士征收較高進口關稅的產品有：糖類（27.4%），谷物（24.3%），飲料、煙草（22.3%）。澳大利亞對中國征收較高進口關稅的有產品：飲料、煙草（19.0%），服裝（18.3%），紡織品（18.1%）；中國對澳大利亞征收較高進口關稅的產品有：谷物（89.9%），飲料、煙草（57.3%），紡織品（24.8%） Comtrade database （United Nations Statistics Division） 2017， UN Commodity Trade Statistics Database， http：///unsd/comtrade/， accessed Feb 2017.。本文模M中瑞、中澳建立自由貿易區后，中國和上述兩國全面實行自由貿易政策，雙方對所有對方進口產品的關稅，均設定降為0，并由此進行相關的經濟效應模擬和比較。
四、中瑞、中澳自貿區經濟總體效應及比較
表1顯示了運用 GTAP模型模擬建立中國-瑞士自由貿易區的結果。從模擬結果可以看出，中瑞建立自貿區后，中國和瑞士兩國的總產出和社會福利均得到了增加。其中，瑞士總產出增加0.3%，中國總產出增長0.01%。在社會福利方面，瑞士增加4.37億美元、中國增加1.39億美元。在中瑞兩國的GDP影響上，建立中瑞自貿區，瑞士的GDP將增加0.29%，中國的GDP幾乎未發生變化。究其原因，一方面與瑞士經濟規模較小有關，另一方面也與建立中瑞自貿區對中國經濟影響的側重點有關。即盡管中瑞自貿區使中國總產出增加，但因其中的中間品增長過快，結果導致衡量最終產品的GDP變化不顯著。因此，在中國和瑞士兩國之間，可以說建立自貿區總體上對瑞士的GDP、總產出和社會福利帶來的有利影響比中國更為顯著。此外，該表也顯示，中瑞建立自由貿易區對世界其他國家的影響不大。
［關鍵詞］中國—東盟自由貿易區 商業秘密 沖突
中國—東盟自由貿易區的建設，使得跨國企業合作過程中，一旦出現侵犯商業秘密的行為，往往涉及多國利益，且會牽涉到不同國家的實體法與程序法。如何在經濟貿易發展的前提下，加強對企業商業秘密的保護是我們當前不容忽視的問題，這就要求我國在商業秘密保護過程中必須要考慮不同國家商業秘密法的沖突與銜接，不僅要承擔一定的國際責任，還要根據本國國情，合理維護本國利益，既不能一概遵循他國的做法，也不能僵化地依照國際條約的規定而損害國家利益。
一、中國與東盟各國商業秘密沖突表現
1.法域之間的沖突
從東盟各國商業秘密保護立法現狀來看，其各國大都以知識產權制度為基礎，將商業秘密納入知識產權的法律保護體系之中（即與trips協議模式相同）。反觀同為世貿組織成員的中國，在立法上仍將商業秘密作為市場競爭利益的一種，規定于《反不正當競爭法》之中，適用于經營者與經營者之間的關系。二者之間認識的差異性，顯然與世界主流立法趨勢（為權利人提供更充分的保護）相背離，不利于實現商業秘密在中國-東盟自由貿易區中的價值。
2.法系之間沖突
法系是根據法的傳統和外部特征的不同，對法所做的分類。從歷史上來看，我國的法律制度是在社會主義建設的過程中發展起來的，因而屬于社會主義法系，在廣義上則屬于大陸法系。而在東盟國家中，菲律賓等國屬于大陸法系；新加坡、馬來西亞等國屬于英美法系；越南又是社會主義法系的一份子。因此在一個自由貿易區之中，中國與東盟各國既有屬于同一法系的國家，又有屬于不同法系的國家。兩大法系以及同一法系不同性質的法律之間的差別增加了相互間對商業秘密制度的了解和適用的困難。
3.國際條約適用上的沖突
在構成商業秘密制度的法律淵源中，除了各地的國內立法外，國際條約、協定也是其重要部分。中國—東盟自由貿易區作為一個新興的區域性組織，其內部各成員國在自貿區成立之前就已與世界各國、各地區以及有關國際組織保持著發展的關系，簽署了這樣那樣的協議。以中國為例，中國陸續加入了《世界知識產權組織公約》、《巴黎公約》、《伯爾尼公約》等重要的國際公約，還與美國簽署了《關于保護知識產權的諒解備忘錄》。顯然，中國締結的國際條約并不完全適用于東盟其他國家。而東盟國家內部參加的國際公約的范圍也不盡相同，且各個公約之間的規定存在著差異的時候，就會表現出各法域的本地法和其他法域適用的國際條約之間的不同，也加大了相互之間商業秘密法律的沖突。
二、中國與東盟各國商業秘密沖突原因分析
1.存在于不同的法域
法域是指具有或適用獨特法律制度的范圍。按照國際私法理論，存在兩個或兩個以上的法域是法律沖突產生的前提，中國與東盟各國雖然大都為鄰國關系，位于東亞、東南亞板塊之上，但由于歷史的原因，中國與東盟各國的知識產權法律卻屬于不同的法域，如新加坡屬于英美法系的東盟國家，而泰國則屬于大陸法系，他們各自反映了本國社會的“政治、思想、道德、文化、歷史傳統、民族、宗教、習慣，”并與其經濟、科技和文化發展水平相適應。
2.法律制度存在差異
由于中國與東盟各國屬于不同的法域，故而各國在不同的歷史條件下所形成的商業秘密制度也秉承了各自的法律傳統，導致不同法域的商業秘密法律規定存在著諸多差異。如在商業秘密的定義方面，我國《反不正當競爭法》規定：商業秘密是指不為公眾所知悉，能為權利人帶來經濟利益、具有實用性，并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。而泰國《商業秘密法》則規定：商業秘密為尚未被公知的商業信息或不為相關領域的人容易得知的商業信息。其商業價值來自該信息的秘密性和該商業秘密的控制著采取合理的措施以維護其秘密。
3.貿易交流引起沖突
產品和服務的交流，引起了中國與東盟商業秘密法律制度的沖突。隨著《中國與東盟全面經濟合作框架協議》的進一步實施，越來越多來自于東盟的產品逐步實行“零關稅”進入中國市場，同時，我國也有不少企業進駐東盟國家，進行貿易投資與合作。中國與東盟在民商事方面交往更加頻繁、深入和復雜。中國與東盟國家都相互尊重對方民事主體的法律地位，在權利自主的基礎上相互承認和保護對方商業秘密的域外效力。因此，在《框架協議》下開展業務的公司企業中，就有可能對同一商業秘密給予不同標準的認定、保護。而在進行技術轉讓過程中，一旦出現侵權或違約的情況，就需要不同的權利人依據本國法行使自己權利的時候，就不可避免的會產生糾紛，從而引起商業秘密保護的沖突。
三、沖突解決措施
各國商業秘密保護過程中產生的沖突，會給企業合作帶來損害。而且，這種損害帶來的消極影響是多方面的。因此，我們在商業秘密保護過程中就必須考慮到不同國家商業秘密法銜接，不僅要承擔一定的國際責任，還要根據本國國情，合理維護本國利益，既不能一概遵循他國的做法，也不能僵化地依照國際條約的規定而損害國家利益。
首先，中國作為發展中國家，面對當前保護商業秘密的迫切形勢，應積極尋求國際合作。中國應該積極參與對商業秘密國際保護的國際條約、規則的制訂，通過主導推動與東盟國家的國際條約，把我國商業秘密保護的理念體現出來，更好地維護本國企業在日益頻繁的國際經濟活動中自身商業秘密不受損失，實現利益的最大化，昭示本國利益。
其次，在建立本國商業秘密法律體系過程中，充分吸收trips協議相關規則，同時盡量消除與東盟各國法律之間的差異。，
第三，面對法律紊亂點或空白點，及時援引國際條約規則，充分利用國際救濟體制解決問題，從而對我國商業秘密提供更好的保護。
參考文獻：
摘要:深入推動中國與東盟自由貿易區建設,提升中國和東盟國家的合作層次,在良好的貿易合作基礎上推動雙方的相互投資,優化區域分工格局,促進區域技術進步,調整區域產業結構,提高區域資本配置效率,有效增強區域整體競爭力,對自由貿易區的可持續發展具有深遠意義。
關鍵詞:CAFTA;中國-東盟;相互投資
經過6年建設,中國-東盟自由貿易區(CAFTA)貿易自由化程度明顯提升,中國-東盟雙邊貿易額已在2007年突破2000億美元大關。如果說貿易合作是CAFTA建設的“先導”,則投資合作就是CAFTA向深層次發展的“助推器”。事實上,在《中國與東盟全面經濟合作框架協議》中,相互投資被列入深化中國與東盟五大重點合作的領域之一,并制定了“為中國-東盟投資領域的自由化建立一個自由、便利、透明并具有競爭力的投資機制”的發展目標。因此,當前CAFTA建設的重點就在于推動相互之間的直接投資。
一、2002年以前的中國-東盟相互投資回顧
由于特殊的地緣優勢、文化優勢,中國和東盟相互之間的投資(特別是東盟國家對中國的投資)在20世紀80年代就已開始實施,到2002年CAFTA正式啟動建設前,雙方的相互投資呈現出以下特點:
(一)以東盟對華投資為主導,中國對東盟投資規模較小
東盟國家對華直接投資最早開始于20世紀80年代中期,但是大規模的對華直接投資則是在1992年之后。據統計,1992年之后東盟國家一年的對華投資額就超過了1979-1991年的投資額總和。1983年東盟國家對華直接投資只有530萬美元,1993年就達到了10.1億美元,10年間增長了近200倍。1994-1998年間繼續快速增長,1998年東南亞國家對華直接投資達到了迄今為止的最高紀錄42.2億美元。由于受亞洲金融危機影響,1999-2000年東盟國家對華投資出現負增長,1999年實際投資金額大幅下降,比1998年下降了22%,2000年再下降4.4%。但隨著東盟國家經濟從危機中逐漸恢復,2001年的對華直接投資又開始上升,實際投資額為29.84億美元,比2000年增長4.9%。
反觀同期中國對東盟國家的投資則難如人意。截至2001年底,中國企業在東盟國家直接投資共740項,總投資10.91億美元,其中中方投資6.55億美元。從中國對東盟年度新增直接投資來看,占東盟利用外國直接投資的比重非常小,而且無明顯快速增長趨勢,除1998年達到近3億美元外,其他年份投資額基本上在1億美元左右徘徊。
(二)東盟對華投資主要集中在少數國家,中國對東盟的投資也較為集中
東盟對華投資國主要集中在新加坡、泰國、馬來西亞、印尼、菲律賓等國(其中新加坡對華投資一直位居東盟各國之首),其他五國在華投資所占比重很小。截至2001年,東盟對華直接投資幾乎全部(99.1%)來源于新、馬、泰、菲、印尼五個國家,僅新加坡一國就占了72.7%。在東盟國家對華投資過程中,華商一直是最重要的投資主體。據不完全統計,東盟國家對華投資中約有80%的資本來自于當地華人企業,而在1997年前這一比例更是高達98%。我國企業對東盟的直接投資主要分布在泰國、印尼、柬埔寨、新加坡和越南五國,占投資總額的85%,其余五國只占到了投資總額的15%。就投資主體看,主要是中小型民營企業。
(三)投資領域主要集中在勞動密集型加工制造業,且中小型項目居多
從東盟國家對華投資看,投資領域主要集中在制造業,投資項目多為勞動密集型加工企業,產品多為出口。從投資額看,以中小型項目居多,投資額在300萬美元以下的項目占全部在華投資的70%。中國在東盟國家的投資主要也是加工、裝配和生產性的中小型項目,單項投資金額平均在100萬美元左右。
綜觀2002年以前的中國-東盟相互投資(特別是中國對東盟國家的投資),從總量、結構和單個項目看均處于較低的水平,雙方的投資占各自利用外資總量的比例都比較低。這種局面顯然不利于區內產業規模經濟效應的產生,也不利于產業集聚,阻礙了CAFTA的整體福利水平提升。
二、2002年啟動CAFTA建設以來中國-東盟相互投資的新發展及其因素分析
(一)2002年以來中國-東盟相互投資的新發展
從2002年開始,伴隨著CAFTA建設正式啟動,中國和東盟的經貿往來呈現出迅速增長的良好態勢。2007年雙邊貿易額突破2000億美元,比預計時間提前3年。在貿易擴張的同時,5年來中國-東盟的相互投資也呈穩步增長態勢,其中中國對東盟的投資增速加快。
1.投資規模穩步上升,中國對東盟投資增速加快。從東盟對華投資看,除2003年投資額為29.3億美元外,其余年份的新增投資額均在30億美元以上,總體上呈現出穩步上升的勢頭;從中國對東盟投資看,盡管絕對額仍然偏低,但投資增速已明顯加快。以2003年為例,當年中國企業在東盟國家的投資項目就從740個猛增到857個,總投資額從6.55億美元增加到9.4億美元;同期,中國對東盟的投資額占中國對外投資總額的比重也從7.7%提升到8.25%。從國別看,以2005年中國企業對越南投資為例,當年1-8月中國新增對越直接投資28項,協議金額8246萬美元,超過2004年全年對越直接投資總額(8017萬美元)。
2.投資領域不斷拓展。從中國企業對東盟國家的直接投資看,目前己涉及能源開發、金融、建筑、化工、織、電氣、礦業、醫藥和運輸等行業,投資領域非常廣泛。與此同時,東盟也有許多大中型企業在中國投資,在農業技術、礦產開采、化工機電、旅游設施、金融服務等行業獨資或與中國企業合資。
(二)2002-2006年中國與東盟相互投資發展的主要因素
綜合2002-2006年中國與東盟相互投資態勢分析,以下因素的促進效應較為明顯:
1.《中國東盟全面經濟合作框架協議》的簽署與實施。一方面為相互投資提供了制度框架,另一方面則為相互投資創造了更廣闊的市場空間。
2.貿易合作快速發展,增強了雙方的投資互信。來自中國-東盟理事會的消息顯示,2007年雙邊貿易額已達2025.5億美元,提前三年實現了貿易額突破2000億美元大關的目標。中國與東盟已互為第四大貿易伙伴。迅速增長的雙邊貿易增進了雙方的互信與合作,為雙方企業相互投資對方市場打下了扎實的基礎。
3.中國和東盟經濟實力的提升為相互投資擴張提供了動力源。特別是中國經濟的持續健康發展,使之一舉成為新興的對外直接投資大國,從而為擴大向東盟國家的直接投資創造了條件。
三、在CAFTA框架下推動中國-東盟相互投資加速發展
(一)完善CAFTA投資協定,為中國-東盟相互投資提供制度保障
中國-東盟自由貿易區框架協議在投資合作方面的目標和宗旨在于建立一個自由、便利、透明和具有競爭力的投資機制,切實促進中國-東盟自由貿易區內的投資。為此,協議各締約方同意采取以下行動:(1)通過談判以逐步實現投資機制的自由化;(2)加強投資領域的合作,給區域內的跨國投資提供便利,并提高投資規章和法規的透明度;(3)提供投資保護,包括實現投資自由化和投資便利化。這些內容的實施,將簡化投資的程序和降低投資的壁壘,改善投資環境,推動投資自由化進程。
但是就目前而言尚需將這些相當籠統的承諾加以完善,使之具體化以增強其實效性。在比較研究相關國際投資協定并結合中國-東盟自由貿易區自身特點的基礎上,應著重從以下方面完善CAFTA投資協定:(1)市場準入:主要涉及產業開放范圍及其相關安排;(2)投資待遇;(3)透明度規定;(4)成員間投資的限制條件及相關要求的界定;(5)成員間投資的爭端解決機制設定;(6)投資保護。
(二)搭建合作平臺,促進相互投資
1.充分發揮中國-東盟博覽會的投資推介功能。投資促進推介活動是中國-東盟博覽會的重要內容之一。目前,東盟十國均已在博覽會期間舉辦多場重要的投資促進活動,來自中國廣東、浙江、江蘇、湖北、湖南、廣西等省區的企業也紛紛舉辦投資促進活動,吸引東盟投資者。在中國-東盟博覽會的推動下,中國與東盟國家之間的雙向投資活動迅速升溫。今后應進一步完善和強化博覽會特殊的11國聯辦機制,緊密結合中國-東盟自由貿易區的建設和發展進程,將區內各國、各地的投資環境和政策宣傳作為投資推介活動的重點,盡可能實現投資信息的經常性更新和共享,為廣大投資者提供有益的投資決策信息。
2.合力打造湄公河次區域和泛北部灣區域經濟合作平臺。由于特殊的區位優勢,湄公河次區域合作和泛北部灣經濟區合作是擴大中國-東盟相互投資的天然平臺。(1)湄公河次區域合作:亞洲開發銀行大湄公河次區域合作(GREATMEKONGSUBREGIONCOOPERATION,簡稱GMS)規劃始于1992年,合作范圍包括沿湄公河流域,即柬埔寨、老撾、緬甸、泰國、越南5國和中國云南省等地區。涉及7個合作領域:交通、能源、電訊、環境、旅游、人力資源開發以及貿易與投資。截止到2005年,六個成員國在交通、能源、電信、環境、人力資源開發、投資、貿易、旅游、農業等領域實施了119個合作項目,總投資額約53億美元。(2)泛北部灣經濟區合作:其主旨是通過中國、越南、馬來西亞、新加坡、印尼、菲律賓和文萊等國家的港口、物流合作,促進相互投資,大力發展臨海工業,促進泛北部灣地區成為太平洋西岸一個新增長極。2007年,中國和環北部灣東盟國家進一步明確了“港口合作與發展”的投資主題。各國都表現出加強交通,特別是港口建設項目合作的迫切愿望。從環北部灣東盟國家情況看,港口“擴容”已成為當前最重要的基礎設施投資之一,如越南胡志明市計劃投資2.2億美元擴建4個碼頭,中國廣西也在不斷加快與泛北部灣東盟國家的港口建設合作,2007年已開工新建大型深水碼頭項目15個,泊位37個,總投資99億元。
3.積極籌建和完善各類投資產業園區,打造相互投資的良好載體。如果說次區域合作是CAFTA框架下中國-東盟相互投資的有效平臺,那么投資產業園區則是相互投資的最終載體,直接影響到投資效率。早在2003年底,為支撐中國-東盟博覽會的投資合作,中國已在廣西南寧市建立中國-東盟經濟園區。據統計,從2004年第一屆中國-東盟博覽會至今,入駐中國-東盟經濟園區的企業已經達到118家,合同投資總額近77億元人民幣,其中已開工、在建項目80個,竣工、投產項目38個。目前,已有泰國、印尼等國家和港澳臺地區以及北京、上海、廣東、江西等國內外企業入園,園區已經形成具有一定規模的產業,項目涉及電子、生物制藥、機械制造、高級紙業、彩印包裝、農副產品加工、塑料、板材加工、現代農業等領域。
另外,2004年開工建設的廣西中國-東盟青年產業園也已經成為中國和東盟投資者投資的重要載體。目前,簽訂合同落戶園區的生產性項目26個,投資總額23.3億多元;已簽訂投資意向書的項目18個,投資總額76億多元。
特別需要指出的是,2007年底經國家發展改革委核準的蘇州工業園區海外投資有限公司在老撾合資建設萬象特殊經濟區項目,則標志著產業園區作為中國-東盟相互投資重要載體的新發展。在國家開發銀行的融資支持下,蘇州工業園區牽頭負責建設老撾2009年東南亞運動會場館,并開發萬象市周邊10平方公里土地。此外,中國還將在東盟國家建立若干個經濟貿易合作區,推動中國企業走向東南亞。
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