時間：2023-02-06 07:54:59
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇項目管理制度，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關(guān)鍵詞：資本項目管理制度 制度變遷 資本賬戶開放
資本項目管理制度的歷史說明，資本項目管理的制度隨著經(jīng)濟與政治的發(fā)展，已經(jīng)發(fā)生很大的變化。本文將資本項目的管理，看作一種內(nèi)生的制度，根據(jù)制度變遷理論，分析其演進的機制與路徑。其目的在于幫助我們理解資本項目管理制度演進的規(guī)律與發(fā)展的趨勢。
分析的理論框架：博弈論的制度演進觀
不同的經(jīng)濟學(xué)家對制度有著不同的理解，從博弈論的角度來看，按照青木昌彥關(guān)于制度的定義，制度是“關(guān)于博弈重復(fù)進行的主要方式的共有信念的自我維系系統(tǒng)。”在這里，博弈重復(fù)進行的方式可等同于博弈規(guī)則，不過，這規(guī)則并不是外生的給定的，也不是由政治、文化和元博弈（meta game）規(guī)則決定，而是由參與人的策略互動內(nèi)生的，存在于參與人的意識中，是可以自我實施的。
每個參與人設(shè)想博弈在一個固定的參與人群當(dāng)中進行，每個參與人面臨一個技術(shù)上（和認(rèn)識上）可行的行動集合。在一定時期，所有參與人選擇的行動加在一起，決定了每個參與人的報酬分配。每個參與人都試圖使報酬最大化，不過最終結(jié)果不能由單個人的行動唯一決定，每個參與人最優(yōu)的行動決策取決于別人的決策。
所有的參與人根據(jù)他們對別人行動規(guī)則的主觀認(rèn)知（信念）形成自己的行動決策規(guī)則，雖然是以一種不完備和濃縮的形式形成的，唯有在關(guān)于他人行動規(guī)則的濃縮認(rèn)知穩(wěn)定下來并不斷再生的時候，他們自己的行動規(guī)則才能趨于穩(wěn)定，成為參與博弈的有用指南，反之亦然。當(dāng)參與人的信念與其行動規(guī)則形成一致時，我們稱這種狀態(tài)為納什均衡。參與人對別人的信念是可維持的，偏離自己形成的行動規(guī)則是不合算的。于是制度對應(yīng)著參與人共享的那部分均衡信念，其中信念是關(guān)于博弈將實際進行的方式的預(yù)期。均衡狀態(tài)是一種社會建構(gòu)的現(xiàn)實，因而它必然是內(nèi)生于參與人的行動集合之中，通過其概要表征(共有信念特征)――暗含或符號的――協(xié)調(diào)著參與人的信念。一種均衡狀態(tài)的顯著特征可能客觀化，凝結(jié)為一種制度，因為這一點，制度可能表現(xiàn)為明確的、條文化的以及（或者）符號的形式，如成文法、協(xié)議或系統(tǒng)界定社會不同角色的社會結(jié)構(gòu)和組織等等。一種具體表現(xiàn)形式唯有當(dāng)參與人相信它時才能成為制度。因此制度通過協(xié)調(diào)人們的信念控制著參與人的行動決策規(guī)則，也就是制度對參與人行為具有制約與協(xié)調(diào)的雙重功能。
資本項目管理制度變遷的動態(tài)演進
(一)金本位制度下的自由資本項目開放制度
重商主義，將貨幣作為唯一財富追求導(dǎo)致了控制資本流出的政策要求。18世紀(jì)后期與19世紀(jì)初葉，資本項目自由化具有內(nèi)在的穩(wěn)定性。
1. 對貨幣本質(zhì)的認(rèn)識，使貨幣在國際經(jīng)濟交換領(lǐng)域的功能得到了復(fù)歸。古典經(jīng)濟學(xué)時期，由于工場手工業(yè)的蓬勃發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)的發(fā)展日益受到重視，整個社會對社會財富及其增長方式、貨幣的本質(zhì)與職能都有了新認(rèn)識。無論是貨幣數(shù)量論者還是貨幣價值論者，都擺脫了將財富等同貨幣的錯誤觀念，拋棄了貨幣越多越好的信條。在國際經(jīng)濟交易中，貨幣成為商品的貿(mào)易的劑――媒介手段，再也不是貿(mào)易的目的了。
2. “無形手”的自由市場思想，是自由貿(mào)易的政策主張的理論基礎(chǔ)。資本為擴大市場，獲得更的自由空間，在自由資本主義時期，崇尚市場“無形手”的調(diào)節(jié)，反對政府對市場的干預(yù)，倡導(dǎo)政府“守夜人”的角色理論。在國際貿(mào)易領(lǐng)域堅持自由貿(mào)易的政策。由于當(dāng)時資本流動的量比較少，特別是私人資本流動量很少，所以資本項目的流動在經(jīng)濟理論與實際中都沒有受到重視，資本項目管理制度從屬于商品的貿(mào)易制度。
3. 金本位制度內(nèi)在地涵蓋了資本項目開放的政策主張。金本位制度的主要內(nèi)容包括：用黃金來規(guī)定貨幣所代表的價值，每一貨幣單位都有法定的含金量；金幣可以自由鑄造，任何人都可按本位幣的含金量將金塊交給國家造幣廠鑄成金幣；金幣是無限法償?shù)呢泿牛哂袩o限制的支付手段權(quán)利；各國的貨幣儲備是黃金，國際間的結(jié)算也是黃金，黃金可以自由輸出入。
這一時期的資本項目管理的自由化，是國際金本位制度下的附屬物，是整個自由競爭經(jīng)濟的產(chǎn)物。資本項目自由流動制度得以維持的條件就是金本位制得以維持的條件。在這里關(guān)鍵是國際收支額的平衡機制，根據(jù)休謨的“物價與金幣流動機制”，即國際收支逆差（順差）引起匯率變動，匯率變動超出黃金輸出（輸入）點，引起黃金流出；黃金流出(流入)引起本國貨幣減少，從而物價下降（上升）；出口增加，貨幣流入（流出），逆差中止。但這一機制得以運轉(zhuǎn)，各國必須自覺遵守以下規(guī)則：第一，各國應(yīng)以黃金表示其貨幣價值，各國貨幣之間的匯率按鑄幣平價確定；第二，各國的黃金應(yīng)自由流出與流入。第三，各國發(fā)行紙幣應(yīng)有十足的黃金準(zhǔn)備。事實上，在沒有國際性的機構(gòu)強制執(zhí)行的情況，要使這一制度得以維持，必須是納什均衡，即任何一國在預(yù)期其他國家都選擇這一制度時，他自已最好的策略也是選擇這一制度，沒有選擇其他制度的沖動。然而，這一制度模式并不具備納什均衡條件。我們看金本位下，作為順差國，完全有可能將多余貨幣（黃金）儲存，從而避免國內(nèi)物價上漲，因為通過物價上漲，犧牲國內(nèi)目標(biāo)來實現(xiàn)外部均衡，是有成本的，有時成本巨大。一般來說，政府都不愿意國內(nèi)經(jīng)濟的動蕩不安，這樣就把調(diào)節(jié)的責(zé)任全部落到了逆差國。對于逆差國來說，一是有時限制資本流出產(chǎn)生的成本可能比通過國內(nèi)物品與勞動價格體系的調(diào)整的成本更低，從而成為刺激他們不遵守規(guī)則的內(nèi)在沖動；二是通過價格下降增加出口，其效果取決于出口商品的價格彈性，如果一國在一定時期，存在進口剛性，出口彈性又很少，一時難以通過價格調(diào)整實現(xiàn)外部平衡。隨著時間的累積，由于經(jīng)濟發(fā)展與自然賦予的差異，有可能導(dǎo)致貨幣（黃金）集中到少數(shù)國家，而其他國家由于支付不足，無法履行金本位所要求具備的條件。事實上，在戰(zhàn)前制度本身所累積的矛盾已經(jīng)顯現(xiàn)。到1913年末，英、美、法、德、俄五國占有世界黃金存量的2/3，絕大部分黃金為少數(shù)強國所占有，極大削弱了其他國家金本位制的基礎(chǔ)。可以說戰(zhàn)爭只是加速了其內(nèi)在矛盾的爆發(fā)，加快了自由兌換基礎(chǔ)的崩潰。戰(zhàn)爭爆發(fā)后，各國為了保護自身的利益，均停止銀行券兌現(xiàn)，禁止黃金出口，金本位制下的資本自由兌換政策終結(jié)。
(二)20世紀(jì)以來資本項目管理制度的多樣性
資本項目管理制度的可維持性。20世紀(jì)以來，世界經(jīng)濟與政治都發(fā)生了極其顯著的變化，資本輸出是19世紀(jì)末20世紀(jì)初壟斷資本主義顯著的特征，資本項目的管理制度問題日益受到重視。
隨著世界經(jīng)濟一體化，國際資本流動增長，資本項目的管理制度的設(shè)計日益成為復(fù)雜的系統(tǒng)工程，必須綜合考慮到國際收支平衡、匯率制度、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)與國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)度等。“鐵三角定理”告訴我們，國際資本自由流動、獨立的貨幣政策與固定的匯率制度三項中，一國政府只能選擇兩項。比如說，固定匯率制度下，如果為了吸引外資，我們選擇了資本項目開放政策，則貨幣政策的獨立性必然喪失。“米德沖突”說明了在固定匯率制度下，常會出現(xiàn)外部目標(biāo)與內(nèi)部目標(biāo)“魚與熊掌”不可兼得的尷尬。而在浮動匯率與國際資本流動的情況下，“內(nèi)外部的均衡的沖突問題會甚至可能更加深刻”，在這里不同制度安排其實就是政府對不同社會和經(jīng)濟目標(biāo)評價與取舍。
從博弈論的角度看，制度作為一種共有信念的可維持系統(tǒng)，它是一個納什均衡狀態(tài)，即各參與人根據(jù)可觀察到的后果函數(shù)，在預(yù)期其他參與人的行動組合后，確定了是最優(yōu)行動。也就是，對于任何一個參與人來說，只要其他人的策略沒有改變，那么他現(xiàn)有的行動方案就是最好的，沒有改變現(xiàn)有行動的要求。對于資本項目的管理制度來說，如果其他參與國維持現(xiàn)有的制度，那么本國現(xiàn)行制度就是最好的，沒有改變的需要，制度博弈處于納什均衡狀態(tài)。這種資本項目的管理制度才是可以自我維持的制度，是一種讓所有人能夠可信的遵循的制度安排。
假設(shè)在國際經(jīng)濟交往中，政府的首要目標(biāo)是外部平衡。資本的跨國流動最直接的制約因素和沖擊的對象是匯率制度。在紙幣制度下，匯率已經(jīng)喪失了其自然的依據(jù)，出現(xiàn)了多種匯率制度安排，但固定匯率與浮動匯率制度是匯率制度的安排的兩種極端，也是兩種最基本的匯率制度。在以下的分析中，我們以這兩種匯率制度作為資本流動的背景制度，來考察資本項目的管理制度的可維持性。
在固定匯率制度條件下，資本項目開放制度的可維持性。這種制度類似金本位制度下的資本自由流動政策，在巨額國際資本跨國流動的情況下，難以達到博弈的納什均衡。因為在這種制度下，逆差國（包括經(jīng)常賬戶與資本項目的總差額）必須要有足夠的外匯儲備來支持，當(dāng)外匯儲備不夠，也許限制資本流出的成本大大小于由于資本流動導(dǎo)致匯率崩潰而給經(jīng)濟與社會造成的損失。因此，對于博弈的參與人來說，如果其他參與人（國家）維持現(xiàn)行的匯率水準(zhǔn)不變，那么控制資本流出是最好的策略選擇。尤其是小經(jīng)濟體國家，面對國際投機資本的惡意沖擊，限制資本流動，控制外匯儲備流失，往往成為它們對付投機資金的首選方案。對于順差國，特別是長期持有巨額順差的國家，會面臨強大的通脹的壓力。如果僅僅是從維持國際收支平衡的角度看，控制外資，特別是投機性的熱錢的涌入，可能對其是非常誘人的選擇。也就是說，無論是逆差還是順差國，在預(yù)期其他國家資本項目管理政策不變的條件下，都存在改變現(xiàn)有資本項目管理制度的沖動。但是并不是說這種制度不可能存在，只要給定一些條件，它是可以達到納什均衡的。比如當(dāng)各國經(jīng)濟發(fā)展比較平衡，逆差和順差不太嚴(yán)重，逆差是短期的，并從長期來看，具有自動恢復(fù)的能力；或者通過國際性協(xié)議，在一定時期通過國家干預(yù)或各國干預(yù)以確保其維持。這后一種情況可以理解為通過相關(guān)域的聯(lián)接，使得固定匯率制度得以維持。
固定匯率條件下，資本項目的管制制度的可維持性。該制度也不一定可自我維持性。因為對于貿(mào)易逆差的國家，對外融資以平衡的國際收支制缺口，特別是短期性的不平衡，是非常誘人的。特別是對那些經(jīng)濟增長動力強勁，前景預(yù)期好的國家，可以通過資本的入超來長期保持貿(mào)易的赤字。而對于順差國來說，通過資本輸出，既減輕升值的壓力，又帶來更高的資本回報，可能也具有改變資本管制的內(nèi)在的動力。因此對于這兩類國家，具有內(nèi)在“叛離”現(xiàn)行制度的動機，這一制度的安排也不是納什均衡，具有不可維持性。當(dāng)然，這種制度在外部不平衡的矛盾積累不足的情況可以成為納什均衡。
關(guān)于浮動匯率制度下的資本項目的開放制度。如果純粹從制度的本身的可維持性來看，顯然要優(yōu)于前兩種制度安排，通過匯率的變化可以使國際收支出現(xiàn)自動平衡，化解國際資本流動給一國經(jīng)濟產(chǎn)生的沖擊，不過聯(lián)系其他相關(guān)域的影響來考慮，也許我們得出的結(jié)論是不一樣的。比如過度頻繁而大幅變動的匯率水平，增加了預(yù)期的不確定性，必然增加交易成本，不利于世界貿(mào)易的發(fā)展。
從以上的分析可以看到，在不考慮其他經(jīng)濟與政治因素的情況下，僅從資本流動與國際收支平衡的關(guān)系來考察，資本項目開放與浮動匯率制度是比較合適的制度搭配。不過,在一定的條件下，多種資本項目的管理體制在短時期內(nèi)都是可以存在的。但由于某些制度本身固有的矛盾性，在資本流動規(guī)模日益擴大，流動速度越來越快的情況下，這些不具有自我維持性的制度安排，隨著時間的推移會使矛盾不斷積累，最終引發(fā)危機。這說明各國應(yīng)該根據(jù)各國經(jīng)濟與政治的特點，對包括資本項目管理制度在內(nèi)的整個國際經(jīng)濟制度不僅要精心設(shè)計，還要從動態(tài)的觀點來理解制度，根據(jù)變化了的情況，對制度進行適時調(diào)整。
資本項目管理演進的進化博弈模型
資本項目管理演進的歷程更多地表現(xiàn)進化博弈的特征――進化與變異兼容，即政府對資本項目制度選擇表現(xiàn)更多依靠行動的慣性，進行模仿，進化與變異是導(dǎo)致現(xiàn)在資本項目管理制度中主流制度與其他多樣性共存的主要原因。
該模型假定參與人的行動集合是相同的，博弈從無限過去開始重復(fù)進行。在每一期參與人從前一期行動組合的后果獲知哪種行動決策的導(dǎo)致最高的平均報酬。給定關(guān)于后果函數(shù)信息的有限性，給定關(guān)于其他人一般都遵從前一期行動決策的靜態(tài)預(yù)期，參與人做出有限理性的行動決策，并通過模仿最適合的行動決策（可能有一定的惰性）實現(xiàn)其眼前收益的最大化，可將前面博弈模型中當(dāng)作“黑箱”的決策規(guī)則si : ΩAi（I∈N）理解為參與人適應(yīng)。因此可以將前面博弈的科斯盒子稍加修改為以下進行博弈的科斯盒子：
假定所有參與人都是對稱的，即大家的行動集A和報酬函數(shù)均相同。令a-(t):A［0，1］代表以時期t的決策表示的參與人在整個行動集合上的分布。轉(zhuǎn)型過程于是可以表述為：
對于所有的t, a-(t+1)=F（a-t））=a- (t)+f(a- (t))
如果對于任何兩種行動決策，其中在上一期被觀察產(chǎn)生較高（較低）平均值報酬的行動決策被大多數(shù)參與人在本期選用（拋棄），使得對應(yīng)的f取值較高（較低），用數(shù)學(xué)式子表示為：
其中u(φ (ai(t-1), ai- (t-1) ))，I=j，k，代表時期t-1參與人分布為a-(t-1)r的情況下參與人選擇行動aI的報酬。這相當(dāng)于說，具有較高（較低）適應(yīng)性的物種繁殖（衰亡）得快。這說明由于有限理性，根據(jù)觀察到行動后果函數(shù)的收益，絕大多數(shù)參與人的下一期決策是模仿上一期平均收益較大的行動。這在長期并不意味著其他政策選擇的消失，相反正是由于隨機因素，如錯誤或無法解釋的變異，在某時間點積累到臨界值，而不是純粹競爭的本身，確保了有效結(jié)果長期穩(wěn)定性。對此分析如下：
假定與進化選擇相容的行動組合中，任何人行動決策都可能以一個非常小的概率ε發(fā)生振動，在每一期結(jié)束時轉(zhuǎn)變成任何其他的決策，于是時期t的博弈可以由定義在A上的參與人的概率分布a-(τ:ε)來表示，如果不論過去怎樣，當(dāng)振動比率變得很小時，在長期內(nèi)該概率分布問題收斂于特定的概率分布總是收斂于特定的概率分布as。即Limε0Limt∞a-(τ:ε)＝ajsj，該極限分布叫做隨機穩(wěn)定。當(dāng)有變異的進化動態(tài)系統(tǒng)經(jīng)歷無限長的時間，我們可以看到的就是這種分布本身。也就是在小概率變異和參與人有限的條件下，進行博弈是以多樣性為特征的最優(yōu)均衡隨機穩(wěn)定。
這種情形說明，即使參與人報酬函數(shù)一致，平均效益高的行動決策，即制度會被大多數(shù)參與人選用，也說是制度會出現(xiàn)向某一制度趨近的趨勢，但因為人的有限理性，存在著變異，表現(xiàn)一定制度的多樣性。也就是全部參與人選擇效率制度只是一種理想的狀態(tài)，現(xiàn)實中正是由于一些因素引致的變異――非效率制度的存在才保證了有效結(jié)果的穩(wěn)定。
二戰(zhàn)以后，匯率制度的演進過程表現(xiàn)為：
第一，雖然二戰(zhàn)后國際資本流動的規(guī)模已經(jīng)很大，對國際經(jīng)濟產(chǎn)生了重要影響，但在布雷頓森林體系的制度安排中并沒有充分考慮資本流動的影響，在國際貨幣基金組織中的協(xié)議中，對資本項目的制度管理也沒有作相應(yīng)的安排；對于匯率制度的安排，雖然金本位制度本身固有的矛盾（前面已有分析）在一戰(zhàn)前已經(jīng)有了相當(dāng)?shù)姆e累。但面對崩潰的金本位制無法復(fù)原，紙幣取代金幣日益走向完全信用本位制的條件下，人們還是按照行為的慣性，努力向金本位復(fù)歸――以金匯兌本位代替金本位；固定匯率制度與資本流動的不相容性日漸突出的情況下，很多國家還是試圖維持，或者適應(yīng)性地稍作修改，這一些表現(xiàn)都說明人們在資本項目及相關(guān)制度安排方面是有限理性的，行動的決策規(guī)則多是依據(jù)慣性以及對過去歷史的記憶。
第二，戰(zhàn)后相近地域、相同意識形態(tài)國家資本項目管理制度出現(xiàn)了彼此趨同的特征。這在一定程度上也說明模仿是一國政府制度抉擇的依據(jù)，彼此鄰近國家的相關(guān)制度成了重要的模仿對象。這種現(xiàn)象出現(xiàn)的原因可能是因為，一方面在新形勢下，由于博弈的時期比較短，觀測的后果函數(shù)的樣本值不足，沒有公認(rèn)的模仿對象；另一方面是由于鄰國經(jīng)濟政治交往比較多，便于彼此模仿。由于美國經(jīng)濟的成功，以其為代表的北美地區(qū)的資本項目開放的政策，自20世紀(jì)90年代初以來逐漸成了一種主流政策，目前幾乎可理解為“隨機穩(wěn)定”狀態(tài)。這是對平均效率表現(xiàn)比較高的國家制度的模仿。
第三，從20世紀(jì)60年代的南美的資本控制模式、20世紀(jì)70年代初包括美國在內(nèi)世界范圍內(nèi)資本項目嚴(yán)格管制、90年代馬來西亞對資本項目管制制度的短暫復(fù)歸，在整個社會經(jīng)濟與政治基本面沒有變化的條件下，一些偶然性、不可預(yù)測的沖擊因素，會使資本項目的管理呈現(xiàn)多樣性與主流并存的特征。正是多樣性的制度安排的存在，主流性的制度才能在實際中展現(xiàn)其高效益的一面。當(dāng)然，具體的主流制度也將不斷進行，隨時代完善。
參考文獻：
1.張禮卿.論發(fā)展中國家的資本開放.國際金融研究［J］，1998(3)
2.張禮卿、戴任翔.智利的資本賬戶開放：一個從失敗走向相對成功的案例.國際金融研究［J］，1999(5)
第一條為加強糧食現(xiàn)代物流項目管理，提高投資效益，根據(jù)《糧食現(xiàn)代物流發(fā)展規(guī)劃》和《中央預(yù)算內(nèi)投資補助和貼息項目管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條糧食現(xiàn)代物流項目范圍
（一）散糧中轉(zhuǎn)庫；
（二）散糧接收、發(fā)放設(shè)施；
（三）散糧運輸工具；
（四）企業(yè)糧食物流信息系統(tǒng)和檢驗檢測系統(tǒng)。
第二章項目條件
第三條申請國家投資支持的糧食現(xiàn)代物流項目，必須是《糧食現(xiàn)代物流發(fā)展規(guī)劃》確定的六大跨省（區(qū)、市）散糧物流通道內(nèi)的項目，即東北流出通道（遼寧、吉林、黑龍江及內(nèi)蒙古）、黃淮海流出通道（河北、河南、安徽、山東）、長江中下游通道（湖南、湖北、江西、安徽、四川、重慶、江蘇）、華東沿海流入通道（江蘇、上海、浙江、福建）、華南沿海流入通道（廣東、廣西、海南）以及京津流入通道（北京、天津、河北、山西）；同時也必須是所在省（自治區(qū)、直轄市）糧食物流發(fā)展規(guī)劃確定的重點建設(shè)項目。
第四條散糧中轉(zhuǎn)庫包括內(nèi)陸散糧中轉(zhuǎn)庫、內(nèi)河港口散糧中轉(zhuǎn)庫、南方銷區(qū)沿海港口散糧中轉(zhuǎn)庫。具體條件是：
（一）內(nèi)陸散糧中轉(zhuǎn)庫：糧食年中轉(zhuǎn)量超過30萬噸，具備開行火車班列運輸?shù)幕具\量，具有鐵路散糧接收、發(fā)放能力。
（二）內(nèi)河港口散糧中轉(zhuǎn)庫：糧食年中轉(zhuǎn)量超過50萬噸，具有碼頭散糧接收、發(fā)放能力。
（三）南方銷區(qū)沿海港口散糧中轉(zhuǎn)庫：糧食年中轉(zhuǎn)量超過200萬噸，達到班輪運輸?shù)幕具\量，具有碼頭散糧接收、發(fā)放能力。
第五條散糧接收、發(fā)放設(shè)施。在主要散糧物流節(jié)點，依托大型糧庫、大型糧油加工企業(yè)、糧食碼頭和批發(fā)市場建設(shè)與散糧車輛配套的鐵路專用線、散糧中轉(zhuǎn)碼頭、卸糧坑、吸糧機、散糧倒運車、出倉機、裝車機等散糧接收、發(fā)放設(shè)施。其中：糧食儲備庫倉容5萬噸以上，糧食加工企業(yè)年加工能力30萬噸以上，糧食批發(fā)市場年交易量50萬噸以上。
第六條散糧運輸工具。按照跨省（區(qū)）主要通道的糧食流量、品種、作業(yè)需求，支持大型糧食物流企業(yè)增加散糧運輸工具。大型糧食物流企業(yè)應(yīng)具備的條件是：糧食年轉(zhuǎn)運量100萬噸以上（購置散糧火車皮和內(nèi)河散糧船舶）、年集運量30萬噸以上（購置散糧汽車）、年轉(zhuǎn)運量30萬噸以上（購置散糧集裝箱）。
第七條企業(yè)糧食物流信息系統(tǒng)和檢驗檢測系統(tǒng)。根據(jù)發(fā)展糧食現(xiàn)代物流要求，支持大型糧食物流企業(yè)建設(shè)信息系統(tǒng)和糧食質(zhì)量檢驗檢測系統(tǒng)。
第八條項目的其他條件
（一）符合當(dāng)?shù)爻鞘邪l(fā)展總體規(guī)劃和相關(guān)交通規(guī)劃，具有優(yōu)越的區(qū)位優(yōu)勢和良好的交通運輸條件，能夠?qū)崿F(xiàn)各種運輸方式之間的有效銜接，具備開通固定班輪、班列條件。
（二）項目核準(zhǔn)、規(guī)劃、土地、環(huán)境保護等方面手續(xù)齊全；涉及散糧碼頭、鐵路專用線建設(shè)和改造的，應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定辦理港口岸線使用和鐵路專用線審批手續(xù)。
（三）建設(shè)資金基本落實，具備開工條件或者已經(jīng)開工建設(shè)且散糧物流設(shè)施完成了部分工程量。
（四）有利于整合現(xiàn)有資源，確保建成后發(fā)揮投資效益。
第九條項目單位具備的基本條件
（一）具有一定的經(jīng)營規(guī)模和穩(wěn)定的糧源，具有糧食物流經(jīng)營的經(jīng)驗和較高的經(jīng)營管理水平。
（二）近三年經(jīng)濟效益較好，具備較強的資金籌措和經(jīng)濟實力。
（三）近三年沒有工商、稅務(wù)等方面的違規(guī)行為。
第三章扶持方式
第十條國家主要采取投資補助和貸款貼息方式對符合條件的糧食物流項目予以扶持。
第十一條對符合條件的散糧中轉(zhuǎn)庫、散糧接收、發(fā)放設(shè)施以及信息、檢驗檢測項目給予投資補助；對散糧運輸工具項目給予貸款貼息支持，貼息年限為兩年。投資補助及貸款貼息一般不超過散糧相關(guān)設(shè)施投資的30%，且補助和貼息資金總額不超過3000萬元。對糧食市場調(diào)控有重大影響的國有企業(yè)申報的糧食現(xiàn)代物流項目，國家確需安排3000萬元以上投資的，采取資本金注入方式。
第十二條國家安排投資補助或貸款貼息的糧食物流項目，地方各級政府要安排相應(yīng)配套資金，并在土地、稅費、信貸等方面給予支持。
第四章項目申報和資金下達
第十三條申請國家扶持的糧食現(xiàn)代物流項目，須由項目所在省（自治區(qū)、直轄市）發(fā)展改革委和計劃單列市發(fā)展改革委向國家發(fā)展改革委申報，同時抄報國家糧食局。計劃單列企業(yè)集團可直接向國家發(fā)展改革委申報，同時抄報國家糧食局。申報項目須符合所在省（自治區(qū)、直轄市）糧食物流發(fā)展總體規(guī)劃。
第十四條根據(jù)投資體制改革的有關(guān)規(guī)定，申報糧食現(xiàn)代物流項目只需上報資金申請報告。資金申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）項目單位基本情況。包括主管部門、企業(yè)性質(zhì)、現(xiàn)有設(shè)施、運營管理模式、組織機構(gòu)、近三年經(jīng)營情況及財務(wù)狀況等。
（二）項目基本情況。包括項目建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)規(guī)模和內(nèi)容、主要功能、建設(shè)進展情況、交通情況、各項建設(shè)條件落實情況以及工期安排等。
（三）項目市場分析。包括對項目所在地糧食倉儲、中轉(zhuǎn)的現(xiàn)狀及項目未來十年散糧中轉(zhuǎn)量預(yù)測分析；上、下游對接環(huán)節(jié)糧食流量、流向分析，上、下游對接服務(wù)企業(yè)的協(xié)作意向等。
（四）項目設(shè)計方案。包括擬建散糧倉儲、裝卸設(shè)施及運輸工藝主要技術(shù)參數(shù)和工藝流程圖、項目總平面圖（要詳細標(biāo)明已有設(shè)施和擬建設(shè)施等）。
（五）項目投資估算、融資方案及財務(wù)評價。包括分項詳細投資估算表或投資概算表，融資方案中資金來源的詳細說明，財務(wù)評價中的主要靜態(tài)和動態(tài)經(jīng)濟指標(biāo)。
（六）項目風(fēng)險分析及控制風(fēng)險措施。包括項目融資風(fēng)險、建設(shè)風(fēng)險和運營管理風(fēng)險及相應(yīng)的控制風(fēng)險措施等。
（七）項目招標(biāo)內(nèi)容，包括土建工程、機電設(shè)備、散糧運輸工具和接收發(fā)放設(shè)備的擬招標(biāo)規(guī)模（數(shù)量）和投資額度。
第十五條資金申請報告包括以下附件：
（一）地方投資主管部門有關(guān)項目批復(fù)、核準(zhǔn)或備案文件。
（二）城市規(guī)劃部門出具的建設(shè)項目規(guī)劃許可意見。
（三）項目現(xiàn)占地土地證，新征土地需由國土資源部門出具用地預(yù)審意見。
（四）環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見。
（五）有關(guān)部門出具的港口岸線使用、鐵路專用線審批文件（涉及散糧碼頭、鐵路專用線建設(shè)和改造的）。
（六）與運輸部門和運輸企業(yè)就散糧運輸?shù)暮献饕庖姟?/p>
（七）計劃單列企業(yè)集團申報的項目，須由所在省（自治區(qū)、直轄市）發(fā)展改革部門出具是否同意建設(shè)的意見。
（八）項目建設(shè)資金（包括企業(yè)自有資金、地方政府配套資金及銀行貸款等）落實的證明材料，其中申請貼息的項目須出具項目單位與有關(guān)金融機構(gòu)簽訂的貸款合同和資金進帳單復(fù)印件。
（九）項目實施進度的證明，如工程造價、審計等中介機構(gòu)出具的資金到位和支出情況評審報告，工程進度全景照片及各在建子項工程照片等。
（十）項目單位對資金申請報告內(nèi)容和附屬文件真實性負責(zé)的聲明。
第十六條省（自治區(qū)、直轄市）和計劃單列市發(fā)展改革委、計劃單列企業(yè)集團在上報資金申請報告及相關(guān)附件時，需按照國家發(fā)展改革委編制的“中央投資項目編報系統(tǒng)軟件”（*）編報投資計劃草案，利用“數(shù)據(jù)導(dǎo)出”形成.imo格式發(fā)送電子郵件。同時，填報《糧食現(xiàn)代物流項目基本情況調(diào)查表》（見附表）。
第十七條國家發(fā)展改革委會同國家糧食局組織有關(guān)專家，根據(jù)全國《糧食現(xiàn)代物流發(fā)展規(guī)劃》和項目所在省（自治區(qū)、直轄市）編制的本地區(qū)糧食物流發(fā)展規(guī)劃以及本辦法規(guī)定的項目條件，對申報的項目資金申請報告進行審查，提出扶持項目名單。
第十八條國家發(fā)展改革委對同意安排投資的項目，批復(fù)其資金申請報告并下達投資計劃。安排給單個項目的資金均為一次性安排。
第五章組織實施
第十九條建立項目法人責(zé)任制。項目法人負責(zé)項目申報、資金籌措、建設(shè)管理等具體工作。超出概算的投資由項目法人負責(zé)解決。
第二十條建立項目招標(biāo)采購制度。國家扶持的糧食現(xiàn)代物流項目的土建施工和設(shè)備采購，必須采用公開招標(biāo)的方式，擇優(yōu)選定施工單位和供貨單位。項目設(shè)計單位、監(jiān)理單位也通過公開招標(biāo)予以確定。
第二十一條加強資金管理。各項目單位要嚴(yán)格按照國家現(xiàn)行固定資產(chǎn)投資管理制度，嚴(yán)格使用和管理國家安排的專項資金，不得轉(zhuǎn)移、侵占或挪用資金。
第二十二條加強項目管理。各項目單位要嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的建設(shè)內(nèi)容進行建設(shè)，不得擅自改變主要建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。不能按計劃完成建設(shè)目標(biāo)的，項目所在省（自治區(qū)、直轄市）和計劃單列市發(fā)展改革委、計劃單列企業(yè)集團要及時向國家發(fā)展改革委報告有關(guān)情況，說明原因并提出調(diào)整建議。國家發(fā)展改革委將視具體情況進行相應(yīng)調(diào)整。
第二十三條建立項目定期檢查制度。省（自治區(qū)、直轄市）和計劃單列市發(fā)展改革委、計劃單列企業(yè)集團要加強對項目建設(shè)的監(jiān)督、指導(dǎo)，定期到現(xiàn)場檢查項目進展和資金使用情況，及時協(xié)調(diào)解決建設(shè)中存在的重大問題。國家發(fā)展改革委將會同國家糧食局對項目進行稽察和監(jiān)督檢查。
(一)科技項目研究效率低，監(jiān)管環(huán)節(jié)薄弱
項目進行申請立項后，就進入了項目的研究開展階段，但由于缺乏有效的監(jiān)管，就導(dǎo)致一些項目負責(zé)人研究期不安心于科研研究，研究期結(jié)束后，無法提交項目預(yù)期成果，甚至出現(xiàn)挪用研究資金，虛假研究，學(xué)術(shù)抄襲現(xiàn)象的產(chǎn)生。特別是利用國家財政資金進行的科研項目問題尤為突出，在項目的承擔(dān)實施者一方為國家，一方為個人、研究機構(gòu)等科研組織、項目組時，國家難以采取有效的監(jiān)督方法全程監(jiān)督為數(shù)過廣的項目資金申請者，沒有建立合理的項目追蹤、期中評估等動態(tài)的監(jiān)督手段，大部分項目有的監(jiān)督往往也是形式上的過場，沒有建立有效的真正了解項目的檢查組進行項目監(jiān)督，以致項目產(chǎn)出與投入不成正比，產(chǎn)出效果不高。
(二)科技項目產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不密切，成果轉(zhuǎn)化率低
與國外大多有企業(yè)公司的研究機構(gòu)進行科研項目不同，在我國實施承擔(dān)科技項目研究的大多是科研院所、高校等專門的純科研機構(gòu)，這就導(dǎo)致了科研產(chǎn)出與生產(chǎn)實踐的脫節(jié)。我國目前的科學(xué)研究大多陷入了一種只出不用的怪圈，很多科技項目立項后，研究出成果，提交一個項目報告，發(fā)表幾篇論文就算完結(jié)了，沒有人關(guān)心項目成果是否真正實施應(yīng)用。這種怪相與我國的科技項目評價機制有很大關(guān)系，現(xiàn)有評價缺失成果轉(zhuǎn)化評價［1］，使得項目研究者往往不關(guān)心轉(zhuǎn)化成果，只關(guān)心評價評獎，白白的使許多能產(chǎn)生良好生產(chǎn)效益的成果不得應(yīng)用，使得科研項目的意義本末倒置，造成資源浪費。
(三)科技項目獎懲設(shè)置不明，競爭動力不足
科技項目的承擔(dān)者往往是一個單位或是一個課題組，具體落實到研究組內(nèi)的各個成員，科技項目取得研究成果后，得到的科技項目獎勵不是歸屬于實施者個人，而是歸屬于項目承擔(dān)單位，而當(dāng)項目實施中出現(xiàn)問題時，又是對單位進行歸責(zé)，對科技項目實施的具體個人來講，其風(fēng)險性與效益性都很小，這就使得一些研究者研究動力不足，缺乏盡責(zé)意識。
二、我國科技項目管理機制的完善
(一)加強科技項目審查，引入事前評估機制
科技項目管理機構(gòu)在審查立項時，要綜合考慮項目的研究進行價值，考察國內(nèi)相關(guān)研究項目的立項情況，避免低水平重復(fù)立項現(xiàn)象的發(fā)生。引入事前評估機制，對項目的風(fēng)險性、實施性、可行性進行評估，保證項目在立項上的新穎性和創(chuàng)新性。
(二)加強項目實施監(jiān)督，提高研究實效
科技項目立項后，為保證取得良好的項目效果，就要對科技項目的實施情況進行監(jiān)督，特別要加強對項目進行中的審查監(jiān)督，形成內(nèi)部監(jiān)督機制，預(yù)防捏造數(shù)據(jù)和篡改實驗結(jié)果的行為發(fā)生。監(jiān)督不僅僅是短期的，形式化的，而應(yīng)該是全方位的，有時效的監(jiān)督。
(三)形成產(chǎn)學(xué)研結(jié)合鏈條，促進科技成果轉(zhuǎn)化
現(xiàn)代科學(xué)項目的研究應(yīng)著眼于科技成果的實施與產(chǎn)出活動中，要采取多方面措施促進科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，以實現(xiàn)科技項目的真正意義。鼓勵企業(yè)參與到科技項目的活動中，鼓勵企業(yè)與科研院所相結(jié)合，積極研發(fā)采用新技術(shù)，在稅收上對新技術(shù)企業(yè)予以優(yōu)惠。把推進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化作為調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的一個重點。積極發(fā)展對經(jīng)濟增長有突破性重大帶動作用的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
(四)建立合理項目評估機制，明確獎懲措施
第一條為加強對部門統(tǒng)計調(diào)查的管理和監(jiān)督，規(guī)范部門統(tǒng)計調(diào)查行為，提高統(tǒng)計調(diào)查的整體效率，減輕被調(diào)查者負擔(dān)，保障統(tǒng)計資料的準(zhǔn)確性，提高共享性，根據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計法》及其實施細則，制定本辦法。
第二條本辦法適用于國家機關(guān)、具有行政管理職能的事業(yè)單位、經(jīng)授權(quán)代主管部門行使統(tǒng)計職能的國家級集團公司和工商領(lǐng)域聯(lián)合會或協(xié)會、經(jīng)國務(wù)院授權(quán)具有一定行政職能的人民團體開展的統(tǒng)計調(diào)查，以及上述部門和單位與其他部門聯(lián)合組織實施的統(tǒng)計調(diào)查。法院、檢察院組織實施的統(tǒng)計調(diào)查，參照本辦法執(zhí)行。
第三條本辦法所稱的統(tǒng)計調(diào)查，是指部門搜集國民經(jīng)濟、社會和科技發(fā)展情況，用于政府管理目的的各類統(tǒng)計調(diào)查。包括以數(shù)字形式、文字形式或混合形式；以表格、問卷、電訊（電報、電話、傳真等）、磁盤磁帶、網(wǎng)絡(luò)通訊（網(wǎng)絡(luò)表格、電子郵件等）等為介質(zhì)的普查、經(jīng)常性調(diào)查、一次性調(diào)查、試點調(diào)查等。
第二章部門統(tǒng)計調(diào)查項目的管理
第四條政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)部門統(tǒng)計調(diào)查。國家統(tǒng)計局管理和協(xié)調(diào)國家一級部門制定的統(tǒng)計調(diào)查；縣及縣以上地方各級政府統(tǒng)計局管理和協(xié)調(diào)同級部門的統(tǒng)計調(diào)查。
第五條部門的綜合統(tǒng)計機構(gòu)統(tǒng)一組織、管理和協(xié)調(diào)本部門各職能機構(gòu)的統(tǒng)計調(diào)查活動，制定本部門的統(tǒng)計調(diào)查總體方案。部門內(nèi)其它職能機構(gòu)無權(quán)單獨制定統(tǒng)計調(diào)查項目。
第六條政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)通過建立審批備案制度、有效期制度、調(diào)查項目公布制度、跟蹤檢查制度、舉報制度，對部門統(tǒng)計調(diào)查進行管理。
第三章制定統(tǒng)計調(diào)查項目的基本原則與要求
第七條國家機關(guān)、具有行政管理職能的事業(yè)單位、經(jīng)授權(quán)代主管部門行使統(tǒng)計職能的國家級集團公司和工商領(lǐng)域聯(lián)合會或協(xié)會、經(jīng)國務(wù)院授權(quán)具有一定行政職能的人民團體，可以制定與職能范圍相對應(yīng)的統(tǒng)計調(diào)查項目。
國務(wù)院臨時機構(gòu)，一般不得直接制定統(tǒng)計調(diào)查項目。工作需要的統(tǒng)計資料，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門搜集、加工。確有需要調(diào)查的，須事先取得國家統(tǒng)計局的同意，方可制定統(tǒng)計調(diào)查。
法院、檢察院可制定業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計調(diào)查項目。
第八條統(tǒng)計調(diào)查項目的立項必須有充分的理由。調(diào)查要有明確的目的和資料使用范圍。
第九條統(tǒng)計調(diào)查的內(nèi)容和調(diào)查范圍必須與部門的職能相一致，必須符合既定的政府綜合統(tǒng)計與部門統(tǒng)計的分工原則。
第十條統(tǒng)計調(diào)查項目必須兼顧需要與可能，充分考慮基層調(diào)查人員和被調(diào)查對象的承受能力。必須符合精簡、效能的原則。凡一次性調(diào)查能滿足需要的，不搞定期調(diào)查；凡非全面調(diào)查能滿足需要的，不搞全面調(diào)查。最大限度地減少調(diào)查頻率，縮小調(diào)查規(guī)模，降低調(diào)查成本。
第十一條調(diào)查項目中的報表表式和文字說明必須規(guī)范；指標(biāo)解釋和計算方法必須科學(xué)；調(diào)查內(nèi)容要簡明扼要，不能與其他調(diào)復(fù)、交叉、矛盾。
第十二條調(diào)查項目中的統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)和分類必須與政府綜合統(tǒng)計部門規(guī)定使用的標(biāo)準(zhǔn)和分類相一致。涉及政府綜合統(tǒng)計部門規(guī)定以外的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和分類，要與有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相一致。尚無國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，必須嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)化科學(xué)及分類科學(xué)的原理進行歸納和設(shè)計，并在使用前征求政府綜合統(tǒng)計部門的意見。
第十三條所使用的調(diào)查方法要科學(xué)合理。要結(jié)合調(diào)查目的和要求選擇最適當(dāng)?shù)恼{(diào)查方法，以獲得最大的調(diào)查效益。避免由于調(diào)查方法使用不當(dāng)給基層造成過重負擔(dān)和產(chǎn)生數(shù)據(jù)質(zhì)量問題。
第十四條重大調(diào)查項目必須經(jīng)過研究論證和試點，必須有完備的論證材料和試點材料。
第十五條調(diào)查者必須依法使用調(diào)查資料，對屬于國家秘密的統(tǒng)計資料，必須保密；對屬于私人、家庭的單項調(diào)查資料和在統(tǒng)計調(diào)查中知悉的調(diào)查對象的商業(yè)秘密，負有保密義務(wù)。
第四章審批及備案程序
第十六條部門建立以系統(tǒng)內(nèi)單位為對象的調(diào)查項目，須報同級政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)備案；部門建立調(diào)查范圍涉及到系統(tǒng)外單位的統(tǒng)計調(diào)查項目，必須報同級政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)審批，在取得政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)的同意或批準(zhǔn)后方可組織實施。
系統(tǒng)內(nèi)是指：與部門有直接隸屬關(guān)系的單位及部門的派出機構(gòu)；省及省以下與部門對口設(shè)立的管理機構(gòu)；國家級集團公司所屬企業(yè)。除此之外均屬系統(tǒng)外。
第十七條審批及備案程序的有關(guān)時間規(guī)定：
（一）政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)在收到部門正式申請函及完整的相關(guān)資料后，在20個工作日內(nèi)完成審批；在5個工作日內(nèi)完成備案。完成時間以復(fù)函日期為準(zhǔn)。
（二）部門收到復(fù)函后，在20個工作日內(nèi)將布置調(diào)查的正式文件、調(diào)查方案和調(diào)查表式送達政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)，以便及時在“部門統(tǒng)計調(diào)查項目庫”中建立或更新記錄，以及履行公文存檔手續(xù)。
（三）對有關(guān)自然災(zāi)害、突發(fā)事件等不可預(yù)知、有特殊時效性要求的調(diào)查，政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)將根據(jù)特事特辦的原則，在最短的時間內(nèi)完成審批工作，備案項目可事后補辦。
第十八條部門統(tǒng)計調(diào)查項目送審及備案時，須備齊以下文件：
（一）以部門名義發(fā)出的申請審批或備案的函。
（二）調(diào)查方案和表式。包括：總說明、報表目錄、基層表式、綜合表式、統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)和分類目錄、指標(biāo)解釋、邏輯關(guān)系及抽樣方案（針對抽樣調(diào)查）等。應(yīng)明確表述調(diào)查目的、調(diào)查對象、統(tǒng)計范圍、調(diào)查方法、調(diào)查頻率、填報要求、報送渠道、時間要求等。
（三）相關(guān)文件。包括新建立該調(diào)查項目的背景材料、重大調(diào)查項目的研究論證材料及試點報告等。
第十九條制定統(tǒng)計調(diào)查的部門，在將調(diào)查方案送審的同時，要認(rèn)真填寫《部門統(tǒng)計調(diào)查項目審批/備案登記表》。
第二十條政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)對送審的部門統(tǒng)計調(diào)查進行初審，提出修改意見和建議，部門應(yīng)積極配合，及時作出說明和解釋，并按照修改意見認(rèn)真進行修改；如有不同意見，雙方應(yīng)進一步研究磋商達成一致。否則由國家統(tǒng)計局進行最終裁決，部門應(yīng)按最終裁決意見進行修改。
政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)對送備案的部門統(tǒng)計調(diào)查提出修改意見和完善建議。
第二十一條政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)對部門統(tǒng)計調(diào)查的具體審核工作完成之后，以統(tǒng)計局名義發(fā)函批復(fù)。批復(fù)分為：同意實施；不同意實施；建議暫緩實施三種。部門收到批復(fù)后，應(yīng)嚴(yán)格按照批復(fù)執(zhí)行。
第二十二條部門收到同意實施的復(fù)文后，要及時印制調(diào)查方案和調(diào)查表式，起草布置實施的部門文件，部署調(diào)查工作。如遇特殊情況不能實施調(diào)查、延期實施調(diào)查或需調(diào)整變更調(diào)查方案的，須及時向政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)報告說明。
第二十三條調(diào)查范圍涉及到省及省以下單位的部門調(diào)查，在將調(diào)查任務(wù)逐級布置時，應(yīng)及時通知同級政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)。
第二十四條對部門內(nèi)職能機構(gòu)為監(jiān)控生產(chǎn)經(jīng)營活動的具體環(huán)節(jié)而建立的內(nèi)容專一、分類至細、頻率固定的業(yè)務(wù)統(tǒng)計項目，在其內(nèi)容不與其它統(tǒng)計調(diào)查項目重復(fù)的前提下，可向政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)提出申請，由政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)研究同意后，授權(quán)部門的綜合統(tǒng)計機構(gòu)進行定期審批管理。部門的綜合統(tǒng)計機構(gòu)審批后，須將調(diào)查方案送政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)，以便納入“部門統(tǒng)計調(diào)查項目庫”。
第五章調(diào)查的法定標(biāo)識和有效期
第二十五條部門統(tǒng)計調(diào)查經(jīng)政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)批準(zhǔn)或備案后，必須在報表的右上角標(biāo)明法定標(biāo)識。法定標(biāo)識包括：
（一）表號；
（二）制表機關(guān)；
（三）批準(zhǔn)機關(guān)/備案機關(guān)；
（四）批準(zhǔn)文號/備案文號；
（五）有效期截止時間。
第二十六條政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)對部門統(tǒng)計調(diào)查實行有效期管理制度。批準(zhǔn)的年度調(diào)查及其調(diào)查周期小于一年的定期調(diào)查的有效期為兩年；普查、一次性調(diào)查、調(diào)查周期大于一年的定期調(diào)查，其有效期到該次調(diào)查的資料上報結(jié)束時止。備案的定期調(diào)查的有效期為三年；一次性調(diào)查的有效期到該次調(diào)查的資料上報結(jié)束時止。有效期皆以復(fù)函的日期為起點計算。
超過有效期的調(diào)查項目，一律自動廢止。如需要繼續(xù)執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)重新辦理審批或備案手續(xù)。在有效期內(nèi)發(fā)生變化的調(diào)查項目，應(yīng)隨時辦理重新審批或備案手續(xù)。
第六章監(jiān)督與處罰
第二十七條政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)為了保護合法的部門統(tǒng)計調(diào)查項目順利實施，采取以下監(jiān)督措施：
（一）定期通過公共媒體向社會公布“部門統(tǒng)計調(diào)查項目目錄”，以便建立全社會監(jiān)督機制。“部門統(tǒng)計調(diào)查項目目錄”的內(nèi)容包括：
1、經(jīng)過批準(zhǔn)或備案的部門統(tǒng)計調(diào)查項目名稱；
2、制定及組織實施該項調(diào)查的單位名稱；
3、批準(zhǔn)文號或備案文號及其日期；
4、調(diào)查項目的有效期。
同時公布經(jīng)查實的違規(guī)調(diào)查項目和因超過有效期而被廢止的調(diào)查項目。
（二）建立對違規(guī)調(diào)查的舉報核實制度。在政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)設(shè)立舉報接待部門，根據(jù)舉報線索，對違規(guī)調(diào)查的情況進行調(diào)查核實后予以公布。
第二十八條為保護國家利益和被調(diào)查者的權(quán)益，減輕被調(diào)查者和各級數(shù)據(jù)加工部門的負擔(dān)，政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)對部門調(diào)查的資料使用情況、實施方案與批準(zhǔn)方案的一致性進行監(jiān)督，監(jiān)督內(nèi)容包括：
（一）檢查調(diào)查取得的資料是否被正當(dāng)使用。資料使用與調(diào)查目的是否一致；資料使用是否超出原定的范圍；資料是否被私自用于營利目的；是否違反有關(guān)保密的規(guī)定；是否有其他損害國家利益和被調(diào)查者權(quán)益的行為。
（二）檢查調(diào)查資料的有用性。對大部分內(nèi)容使用頻率不高、針對性不強的調(diào)查，建議修改、合并或停止實施。
（三）檢查調(diào)查實施過程中是否嚴(yán)格按政府統(tǒng)計機構(gòu)批準(zhǔn)的方案執(zhí)行，是否有擅自變更調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查范圍、計算方法和報送頻率等行為。
第二十九條對違反本辦法第十六條、第二十二條、第二十六條的規(guī)定，未履行法定的審批或者備案程序和擅自變更調(diào)查方案的部門統(tǒng)計調(diào)查，縣級以上政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)可以依法予以廢止，并按照《統(tǒng)計法》及其實施細則的有關(guān)規(guī)定處理。
第七章管理部門提供的服務(wù)
第三十條為主動作好部門統(tǒng)計調(diào)查的管理工作，避免可能出現(xiàn)的問題，政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)為制定統(tǒng)計調(diào)查的部門提供有關(guān)業(yè)務(wù)性咨詢、調(diào)查方案設(shè)計指導(dǎo)。幫助部門掌握設(shè)計統(tǒng)計調(diào)查項目的基本方法，提高設(shè)計工作的效率和質(zhì)量。
第三十一條為了避免調(diào)查項目之間的重復(fù)、矛盾，政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)建立并向部門開放“部門統(tǒng)計調(diào)查項目庫”。部門在制定調(diào)查項目前可先進行查詢，以達到避免重復(fù)調(diào)查，充分利用已有信息的目的。
第三十二條對于部門利用已有資料，精簡調(diào)查項目和調(diào)查內(nèi)容的，政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)給予充分支持和協(xié)助。對部門之間在利用對方資料中遇到障礙的，政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)可出面協(xié)調(diào)。
第八章附則
第三十三條對于政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)與部門聯(lián)合制定的統(tǒng)計調(diào)查項目，以政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)為主制定的（使用政府統(tǒng)計機構(gòu)的文號），參照政府綜合統(tǒng)計機構(gòu)調(diào)查審批程序辦理；以部門為主制定的（使用部門的文號），參照部門調(diào)查審批程序辦理，最后以會簽文件作為實施依據(jù)。
第一條為了進一步促進大型單機和成套設(shè)備出口健康、持續(xù)和穩(wěn)定的發(fā)展，規(guī)范、加強大型單機和成套設(shè)備出口項目的管理，建立和維護正常的出口秩序，有效防范和控制項目風(fēng)險，維護國家利益和企業(yè)的合法權(quán)益，推動有實力的企業(yè)"走出去"參與國際競爭，根據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》和外經(jīng)貿(mào)部、財政部、中國人民銀行《關(guān)于大型出口信貸及出口信用保險項目的報批程序》（外經(jīng)貿(mào)機電發(fā)〕282號），制定本辦法。
第二條本辦法所稱大型單機和成套設(shè)備出口項目是指境外大型單機和成套設(shè)備的國際公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)和議標(biāo)項目，其內(nèi)容包括設(shè)備供應(yīng)、工藝設(shè)計、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、安裝調(diào)試指導(dǎo)、零配件供應(yīng)、售后維修及其他相應(yīng)的服務(wù)。
第三條本辦法所稱大型單機出口項目指金額在1百萬美元以上（含1百萬美元）的項目，成套設(shè)備出口項目指金額在2百萬美元以上（含2百萬美元）的項目。
第四條外經(jīng)貿(mào)部負責(zé)大型單機和成套設(shè)備出口項目協(xié)調(diào)的管理和監(jiān)督。
第五條中國機電產(chǎn)品進出口商會（以下簡稱機電商會）和中國對外承包工程商會（以下簡稱承包商會）依照國家和外經(jīng)貿(mào)部的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章對大型單機和成套設(shè)備出口項目進行協(xié)調(diào)，并為出口企業(yè)提供咨詢、指導(dǎo)和服務(wù)。各商會的具體協(xié)調(diào)工作接受外經(jīng)貿(mào)部的管理、指導(dǎo)和監(jiān)督。
第六條有關(guān)商會協(xié)調(diào)職能的劃分，原則按照外經(jīng)貿(mào)部《關(guān)于對機電商會和承包商會項目協(xié)調(diào)職能進行重新分工意見的函》（外經(jīng)貿(mào)辦字第72號）的規(guī)定執(zhí)行，即對于涉及成套設(shè)備出口的工業(yè)項目，由機電商會協(xié)調(diào)；對于涉及成套設(shè)備出口的非工業(yè)項目，由承包商會協(xié)調(diào)。
第二章經(jīng)營者及其經(jīng)營資格
第七條本辦法所稱經(jīng)營者是指：在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的具有大型單機和成套設(shè)備出口項目經(jīng)營資格的企業(yè)法人。
第八條經(jīng)營者開展項目經(jīng)營活動必須嚴(yán)格遵照國家和外經(jīng)貿(mào)部的有關(guān)法律、法規(guī)，依法經(jīng)營，不得危害國家安全，損害國家和同行業(yè)企業(yè)的合法權(quán)益；遵守項目所在國家或地區(qū)的法律法規(guī)和風(fēng)俗習(xí)慣；自覺接受有關(guān)商會的協(xié)調(diào)。
第九條本辦法所稱經(jīng)營資格是指從事大型單機和成套設(shè)備出口項目的經(jīng)營者必須具備以下條件：
（一）具有工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；
（二）具有外經(jīng)貿(mào)經(jīng)營權(quán)；
（三）具有與項目金額相適應(yīng)的注冊資本，資信情況并且經(jīng)營情況良好；
（四）通過ISO9000認(rèn)證；
（五）具有開展大型單機和成套設(shè)備出口項目所需的專業(yè)技術(shù)人員，組織機構(gòu)健全，規(guī)章制度完善；
（六）具有大型單機和成套設(shè)備出口項目的業(yè)績或參與過相應(yīng)的國內(nèi)外大型單機和成套設(shè)備出口項目的經(jīng)營活動；
（七）具有大型單機和成套設(shè)備出口項目所需的融資能力；
（八）符合國家和外經(jīng)貿(mào)部有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他條件；
（九）為有關(guān)商會會員。
第三章協(xié)調(diào)原則
第十條本辦法所稱大型單機和成套設(shè)備出口項目的協(xié)調(diào)須遵循以下原則：
（一）公開、公平、公正；
（二）維護國家利益和正常的出口秩序；
（三）保護市場開拓者的利益；
（四）有利于提高我國公司的中標(biāo)率；
（五）有利于推動我國公司提高其經(jīng)濟效益；
（六）提倡"強強聯(lián)合"的組合方式，各企業(yè)利益共享，風(fēng)險共擔(dān)；
（七）在同一項目中，兩個經(jīng)營者不得選擇國內(nèi)的同一家勘察、設(shè)計或安裝施工單位，也不得選擇國外的同一商；
（八）促進合作、統(tǒng)一對外，建立優(yōu)先分包、利益補償?shù)臋C制；
（九）保護項目合同中各方的合法權(quán)益。
第四章協(xié)調(diào)程序
第十一條擬參加大型單機和成套設(shè)備出口項目的經(jīng)營者，必須向有關(guān)商會申報項目。
第十二條經(jīng)營者申報項目，招標(biāo)項目應(yīng)在對外投標(biāo)截標(biāo)日60日前；議標(biāo)項目應(yīng)在與國外業(yè)主簽訂會談紀(jì)要或合作協(xié)議后的20日內(nèi)。
第十三條經(jīng)營者申報項目時應(yīng)當(dāng)提供以下材料：
（一）項目申請報告；
（二）《大型單機和成套設(shè)備出口項目申報表》；
（三）與客戶商談的情況、項目的技術(shù)要求說明；
（四）與客戶簽訂的意向書、會談紀(jì)要、備忘錄等文件；
（五）涉及國家限制出口技術(shù)的項目，提交《中華人民共和國技術(shù)出口許可意向書》；
（六）涉及國家秘密技術(shù)的項目，提交《國家秘密技術(shù)出口保密審查批準(zhǔn)書》；
（七）涉及國家需出具最終用戶或最終用途證明再出口的項目，提交批準(zhǔn)文件；
（八）經(jīng)營資格證明的復(fù)印件；
（九）項目所需的其他相關(guān)文件。
第十四條有關(guān)商會在規(guī)定的項目申報時間截止日期后的20個工作日內(nèi)，認(rèn)真審核經(jīng)營者的申報材料，征求有關(guān)方面和專家的意見，根據(jù)協(xié)調(diào)原則對經(jīng)營者參與項目的資格進行確認(rèn)，提出協(xié)調(diào)意見并函告項目經(jīng)營者，同時抄報外經(jīng)貿(mào)部、駐外使館經(jīng)商處等有關(guān)單位備案。
第十五條對需我國提供出口信貸及出口信用保險的大型單機和成套設(shè)備出口項目，有關(guān)商會的協(xié)調(diào)意見函須抄報有關(guān)銀行和保險機構(gòu)。有關(guān)銀行和保險機構(gòu)根據(jù)有關(guān)商會的協(xié)調(diào)意見，按照出口信貸和出口信用保險管理的有關(guān)規(guī)定評估，對符合要求的經(jīng)營者出具承貸意向書和承保意向書。
第五章協(xié)調(diào)紀(jì)律
第十六條參與項目協(xié)調(diào)的有關(guān)工作人員應(yīng)該嚴(yán)守職業(yè)道德和協(xié)調(diào)紀(jì)律，照章辦事，增強服務(wù)意識，提高服務(wù)質(zhì)量。在項目協(xié)調(diào)過程中、、、泄露項目中的商業(yè)機密的，由有關(guān)部門給予其相應(yīng)的行政處分，構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究其法律責(zé)任。
第十七條經(jīng)營者應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)商會的協(xié)調(diào)意見。經(jīng)營者對有關(guān)商會的協(xié)調(diào)意見如有異議，可在協(xié)調(diào)意見作出的15日內(nèi)向外經(jīng)貿(mào)部遞交申請書提出申訴。外經(jīng)貿(mào)部依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)調(diào)原則，在收到申請書之日起10個工作日內(nèi)對申訴作出裁定。裁定一經(jīng)送達即發(fā)生效力，申訴人和有關(guān)商會必須遵守。經(jīng)營者在申訴期間仍須執(zhí)行有關(guān)商會的協(xié)調(diào)意見。
第十八條經(jīng)營者對外經(jīng)貿(mào)部作出的裁定不服的，可依法提起行政訴訟。
第十九條經(jīng)營者有下述行為之一的，視作違紀(jì)行為：
（一）不按規(guī)定申報或不接受協(xié)調(diào)而擅自參與項目的；
（二）不執(zhí)行有關(guān)商會協(xié)調(diào)意見又未在規(guī)定期限提出申訴及不執(zhí)行裁定意見而擅自參與項目的；
（三）對外泄露有關(guān)商會協(xié)調(diào)內(nèi)容及相關(guān)情況的；
（四）采取不正當(dāng)競爭行為，損害國家和其他經(jīng)營者利益的；
（五）有違反協(xié)調(diào)程序行為的；
（六）其他違反國家和外經(jīng)貿(mào)部有關(guān)法律、法規(guī)的行為。
第六章罰則
第二十條對有違反有關(guān)規(guī)定行為的經(jīng)營者經(jīng)有關(guān)商會查實上報后，外經(jīng)貿(mào)部按《行政處罰法》和《中華人民共和國貨物進出口管理條例》視情節(jié)對該經(jīng)營者給予警告、罰款、暫停項目參與資格、暫停或取消其大型單機和成套設(shè)備出口項目經(jīng)營資格、暫停或取消其外經(jīng)貿(mào)經(jīng)營權(quán)的處罰。
第二十一條對有違反有關(guān)規(guī)定行為的經(jīng)營者，商會應(yīng)將相關(guān)情況及時通報有關(guān)銀行和保險機構(gòu)，銀行和保險機構(gòu)不得為該經(jīng)營者出具項目承貸意向書和承保意向書。
第七章附則
第二十二條有關(guān)商會根據(jù)本辦法制定項目協(xié)調(diào)實施細則和單項實施細則，報外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)后實施。
第一條為貫徹實施《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔*〕20號），進一步深化企業(yè)投資項目管理制度改革，根據(jù)《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》（國家發(fā)改委第19號令）、《廣東省企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》、《廣東省企業(yè)投資項目備案辦法》，結(jié)合我市實際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱企業(yè)投資項目，是指企業(yè)利用自有資金、融資等非政府性資金進行的固定資產(chǎn)投資項目，分基本建設(shè)項目和技術(shù)改造項目。
第三條本辦法適用于在本市行政區(qū)域內(nèi)實行核準(zhǔn)制、備案制的內(nèi)資企業(yè)投資項目。不包括境外投資項目。
第四條市發(fā)展和改革部門和市經(jīng)濟貿(mào)易部門是市政府負責(zé)企業(yè)投資項目管理的行政主管部門（以下簡稱企業(yè)投資項目主管部門），是企業(yè)投資項目的核準(zhǔn)、備案機關(guān)。市發(fā)展和改革部門負責(zé)辦理我市基本建設(shè)投資項目和非工業(yè)、交通、商業(yè)領(lǐng)域技術(shù)改造投資項目核準(zhǔn)、備案；市經(jīng)濟貿(mào)易部門負責(zé)辦理工業(yè)、交通、商業(yè)領(lǐng)域技術(shù)改造投資項目核準(zhǔn)、備案。
第五條本辦法所稱核準(zhǔn)，是指企業(yè)投資項目主管部門對于企業(yè)投資建設(shè)重大項目和限制類項目，從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等外部性影響方面進行審核的行政行為。
本辦法所稱備案，是指企業(yè)投資項目主管部門依照國家法律法規(guī)和有關(guān)政策，對符合備案范圍的企業(yè)投資項目及有關(guān)內(nèi)容予以確認(rèn)，并進行信息收集管理的行政行為。
第六條企業(yè)投資項目主管部門可委托各鎮(zhèn)政府（含火炬區(qū)管委會、區(qū)辦事處）負責(zé)受理本鎮(zhèn)、區(qū)企業(yè)投資項目核準(zhǔn)、備案業(yè)務(wù)的申請，并按有關(guān)程序上報。
第二章核準(zhǔn)、備案的范圍和權(quán)限
第七條企業(yè)投資項目實行核準(zhǔn)制（以下稱核準(zhǔn)項目）的范圍和權(quán)限按國務(wù)院《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》、《廣東省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（*年本）》和《*市政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（*年本）》（見附件1）執(zhí)行。
第八條對于企業(yè)投資核準(zhǔn)項目，主要審核以下內(nèi)容：
（一）是否符合國家和省的有關(guān)法律法規(guī)和宏觀調(diào)控政策；
（二）是否符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、城市規(guī)劃和土地利用總體規(guī)劃；
（三）地區(qū)布局是否合理；
（四）是否影響經(jīng)濟安全；
（五）是否合理開發(fā)并有效利用資源，特別是自然資源和公共基礎(chǔ)設(shè)施；
（六）生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)是否得到有效保護；
（七）對公眾利益，特別是項目建設(shè)地的公眾利益是否產(chǎn)生重大不利影響。
第九條企業(yè)投資項目除以下投資項目外，依照本辦法實行備案制（以下稱備案項目）：
（一）國務(wù)院公布的《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》、《廣東省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（*年本）》和《*市政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（*年本）》所列項目；
（二）使用政府性資金以直接投資和資本金注入方式建設(shè)的項目；
（三）法律法規(guī)和國務(wù)院、省政府專門規(guī)定必須審批或核準(zhǔn)的項目；
（四）法律法規(guī)和國務(wù)院、省政府、市政府專門規(guī)定限制禁止投資的項目。
第十條對于備案項目，主要審查以下內(nèi)容：
（一）資料是否齊全；
（二）是否屬于政府核準(zhǔn)或?qū)徟粦?yīng)進行備案的項目；
（三）是否符合產(chǎn)業(yè)政策；
（四）是否符合行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；
（五）是否符合國家的其他相關(guān)法律法規(guī)。
第十一條市發(fā)展和改革部門負責(zé)辦理企業(yè)總投資2億元以下（不含本數(shù)，下同）基本建設(shè)投資項目，及總投資2億元以下非工業(yè)、交通、商業(yè)領(lǐng)域技術(shù)改造投資項目備案。企業(yè)總投資2億元及以上（含本數(shù)，下同）基本建設(shè)投資項目，以及總投資2億元以上非工業(yè)、交通、商業(yè)領(lǐng)域技術(shù)改造投資項目的備案由市發(fā)展和改革部門上報省發(fā)展和改革部門辦理。
市經(jīng)貿(mào)部門負責(zé)辦理總投資3000萬元以下的工業(yè)、交通、商業(yè)領(lǐng)域技術(shù)改造投資項目備案。總投資3000萬元以上的工業(yè)、交通、商業(yè)領(lǐng)域技術(shù)改造投資項目的備案由省經(jīng)貿(mào)部門辦理。
第三章項目核準(zhǔn)、備案申報內(nèi)容
第十二條企業(yè)投資項目申請核準(zhǔn)的，投資者應(yīng)向企業(yè)投資項目主管部門提交項目申請報告，不再需要經(jīng)過項目建議書、可行性研究報告和開工報告等批準(zhǔn)程序。
第十三條項目申請報告應(yīng)由具備資質(zhì)的咨詢機構(gòu)編制。需報省級以上企業(yè)投資主管部門核準(zhǔn)的項目，其項目申請報告應(yīng)由具備乙級以上工程咨詢資格的機構(gòu)編制。
第十四條企業(yè)投資項目申請報告按照《企業(yè)基本建設(shè)投資項目申請報告提綱》（見附件2）、《企業(yè)技術(shù)改造投資項目申請報告提綱》（見附件3）編制。國家公布示范文本的行業(yè)，項目申請報告按照國家示范文本編制。
項目估算總投資3000萬元以下的基建項目，可免編寫項目申請報告，按照《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)/備案申請表》（見附件4）填寫有關(guān)申請。
第十五條企業(yè)投資項目申請核準(zhǔn)時應(yīng)提交以下書面材料：
（一）《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)/備案申請表》；
（二）項目申請報告（總投資3000萬元以下的基建項目不用提供）；
（三）環(huán)境保護行政主管部門出具的項目環(huán)境影響評價文件審批意見；
（四）國土資源行政主管部門出具的項目土地使用證或用地預(yù)審意見；
（五）城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；
（六）根據(jù)法律、法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。
第十六條企業(yè)投資項目申請備案，應(yīng)提交以下材料：
（一）《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)/備案申請表》；屬工業(yè)、交通、商業(yè)領(lǐng)域技術(shù)改造投資項目，提交《廣東省企業(yè)技術(shù)改造投資項目備案申請表》（見附件5）；
（二）項目發(fā)起人及合作單位的法人證書等書面材料。
第十七條需報省級企業(yè)投資主管部門核準(zhǔn)的項目，其環(huán)境影響評價文件審批意見按照建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件分級審批規(guī)定的要求出具；項目用地預(yù)審意見由省國土資源部門出具；城市規(guī)劃意見按照分級管理的原則，由市規(guī)劃部門出具。
第十八條項目申請單位對所有申請材料內(nèi)容的真實性負責(zé)。
第四章核準(zhǔn)、備案程序
第十九條企業(yè)投資項目申請核準(zhǔn)、備案，實行網(wǎng)上申請方式。
基本建設(shè)項目，非工業(yè)、交通、商業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)改造項目申請程序如下：
（一）項目申請人（可以委托他人或鎮(zhèn)區(qū)登記部門）登陸“*市行政服務(wù)在線”，根據(jù)項目類型選擇填寫《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)/備案申請表》；
（二）鎮(zhèn)區(qū)經(jīng)辦部門對投資者申報材料在2個工作日內(nèi)提出意見并在網(wǎng)上提交市發(fā)展和改革部門；
（三）市發(fā)展和改革部門按照規(guī)定程序?qū)ι陥箜椖窟M行核準(zhǔn)、備案。
工業(yè)、交通、商業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)改造項目申請核準(zhǔn)、備案申請程序如下：
（一）屬備案項目，項目申請人登陸“廣東省企業(yè)技術(shù)改造投資項目網(wǎng)上備案信息系統(tǒng)”填寫《廣東省企業(yè)技術(shù)改造投資項目備案申請表》；
（二）屬核準(zhǔn)的項目，將申報材料直接送市經(jīng)貿(mào)局辦事窗口。
（三）市經(jīng)貿(mào)部門按照規(guī)定程序?qū)ι陥箜椖窟M行核準(zhǔn)、備案。
第二十條企業(yè)投資項目主管部門按以下程序?qū)ι暾埐牧线M行審核：
（一）對核準(zhǔn)項目申請，應(yīng)在受理項目申請材料后20個工作日內(nèi)做出是否核準(zhǔn)的決定，并向社會公布，或向上一級企業(yè)投資項目主管機關(guān)提出審核意見。由于特殊原因確實難以在規(guī)定時限內(nèi)做出核準(zhǔn)決定的，經(jīng)本機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長5個工作日，并應(yīng)及時書面通知項目申請單位，說明延期理由。
如申請材料不齊全或者不符合有關(guān)要求，應(yīng)在收到申請材料后5個工作日內(nèi)一次性告知項目申請單位需澄清、補充的相關(guān)情況和文件或?qū)ο鄳?yīng)內(nèi)容進行調(diào)整。對按要求已進行澄清、補充或調(diào)整，符合申請要求的項目申請材料，應(yīng)予以受理，經(jīng)核對書面資料無誤后，發(fā)放項目核準(zhǔn)通知書（核準(zhǔn)證）。對不予核準(zhǔn)的項目，由投資主管部門發(fā)放不予核準(zhǔn)通知書，說明理由，并抄送相關(guān)部門。
（二）對備案項目，企業(yè)投資項目主管部門應(yīng)及時辦理、答復(fù)。對符合備案條件的項目，在5個工作日內(nèi)辦理完畢，向申請單位發(fā)放項目備案證。對資料不齊全或不符合有關(guān)要求的項目，在3個工作日內(nèi)一次性告知申請單位澄清、補充的有關(guān)情況或文件，或?qū)ο嚓P(guān)內(nèi)容進行調(diào)整。對不同意備案的項目，在3個工作日內(nèi)出具不予備案通知書，并說明理由。
上述規(guī)定的時限，不包括委托咨詢評估、征求公眾意見和進行專家評議所需時間。
第二十一條企業(yè)投資項目主管部門審核項目申請報告時，可根據(jù)需要征求相關(guān)部門的意見或者按照有關(guān)規(guī)定委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進行評估。對可能對公眾利益造成重大影響的項目，應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見，特別重大的項目，可以實行專家評議制度。
需征求行業(yè)主管部門意見的，應(yīng)向行業(yè)主管部門出具征求意見函并附相關(guān)材料。行業(yè)主管部門應(yīng)在接到上述材料之日起5個工作日內(nèi)，向企業(yè)投資項目主管部門提出書面意見。
需要進行評估論證的項目，企業(yè)投資項目主管部門在受理項目申請報告之日起4個工作日內(nèi)委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進行評估論證。接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)提出評估報告。
第二十二條項目申請單位對企業(yè)投資項目主管部門的核準(zhǔn)、備案決定有異議的，可依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。
第五章批準(zhǔn)文件效力
第二十三條項目申請單位憑項目核準(zhǔn)、備案文件，依法辦理城市規(guī)劃、土地使用、環(huán)境保護、資源利用、質(zhì)量監(jiān)管、安全生產(chǎn)、設(shè)備進口和減免稅確認(rèn)等手續(xù)。
對應(yīng)辦理核準(zhǔn)、備案手續(xù)而未申請辦理的項目，或者雖然申請辦理但未獲得核準(zhǔn)或備案的項目，規(guī)劃、國土、環(huán)保、質(zhì)量監(jiān)督、安全生產(chǎn)監(jiān)管、證券監(jiān)管、水資源管理、海關(guān)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機構(gòu)不得發(fā)放貸款。
第二十四條項目核準(zhǔn)、備案文件有效期2年，自發(fā)放之日起計算。項目在核準(zhǔn)、備案文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項目申請單位應(yīng)在核準(zhǔn)、備案文件有效期屆滿30日前向企業(yè)投資項目主管部門申請延期。企業(yè)投資項目主管部門應(yīng)在核準(zhǔn)、備案文件有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延期的決定。項目在核準(zhǔn)、備案文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未向企業(yè)投資項目主管部門申請延期的，項目核準(zhǔn)、備案文件自動失效。
第二十五條已經(jīng)核準(zhǔn)、備案的項目，如需對項目核準(zhǔn)、備案文件規(guī)定的內(nèi)容進行調(diào)整，項目申請單位應(yīng)及時以書面形式向企業(yè)投資項目主管部門提出變更或注銷申請。企業(yè)投資項目主管部門應(yīng)根據(jù)項目調(diào)整的具體情況，出具書面確認(rèn)意見或要求其重新辦理核準(zhǔn)、備案手續(xù)。其中，項目規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品技術(shù)方案發(fā)生重大變化或建設(shè)地址發(fā)生變更，項目申請單位應(yīng)重新辦理核準(zhǔn)、備案手續(xù)。
第六章監(jiān)督
第二十六條企業(yè)投資項目主管部門工作人員，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家和省的法律法規(guī)以及本辦法的有關(guān)規(guī)定，不得變相增減核準(zhǔn)事項，不得拖延核準(zhǔn)時限，不得無理拒絕企業(yè)的申請；對違反國家有關(guān)法律法規(guī)和不具備核準(zhǔn)、備案條件的項目，不得辦理核準(zhǔn)、備案。
第二十七條企業(yè)投資項目主管部門工作人員，在項目核準(zhǔn)、備案過程中、、、索賄受賄的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。
第二十八條咨詢評估機構(gòu)及其工作人員，在評估過程中違反職業(yè)道德、造成重大損失和惡劣影響的，依法追究其法律責(zé)任。
第二十九條受委托對轄區(qū)內(nèi)網(wǎng)上申請核準(zhǔn)、備案的項目進行初審的鎮(zhèn)區(qū)有關(guān)部門，應(yīng)接受投資主管部門的監(jiān)管和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
第三十條項目申請單位以拆分項目、提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得項目核準(zhǔn)、備案文件的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，相應(yīng)的企業(yè)投資項目主管部門應(yīng)依法撤銷對該項目的核準(zhǔn)、備案，并向社會公布。
第一條為進一步加強政府投資建設(shè)項目管理，規(guī)范政府投資行為，有效發(fā)揮政府投資作用，建立健全科學(xué)、民主、高效的政府投資項目決策和組織實施程序，保證資金運行安全，提高投資效益，依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）文件精神,結(jié)合本縣實際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱政府投資項目是指利用下列資金進行的固定資產(chǎn)投資項目：
（一）財政預(yù)算內(nèi)外安排的各項建設(shè)資金；
（二）政府融資安排的建設(shè)資金；
（三）轉(zhuǎn)讓、出售國有資產(chǎn)及經(jīng)營權(quán)或出讓國有土地使用權(quán)所得的資金；
（四）縣、鎮(zhèn)（區(qū)）政府及有關(guān)部門、國有投資（建設(shè)）公司融資用于建設(shè)的資金；
（五）其他財政性基本建設(shè)資金（含中央、省補助資金，各類捐款等）。
第三條政府投資項目主要包括：
（一）農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利、交通、城鄉(xiāng)公用設(shè)施、開發(fā)（園）區(qū)等基礎(chǔ)設(shè)施項目；
（二）教育、文化、衛(wèi)生、體育、社會保障、生態(tài)建設(shè)、環(huán)境保護、資源節(jié)約等公益性項目；
（三）科技進步、高新技術(shù)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等國家、省、市、縣重點扶持的產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目；
（四）政府公共服務(wù)設(shè)施項目。
政府投資建設(shè)項目中，有合理回報和一定投資回收能力的，應(yīng)當(dāng)積極創(chuàng)造條件，利用特許經(jīng)營、投資補助等多種方式，吸引社會資本參與。
全部或部分使用政府性資金投資建設(shè)的項目均按本辦法執(zhí)行。
第四條政府投資項目管理必須堅持以下原則：
（一）項目審批原則；
（二）公開招投標(biāo)原則；
（三）投資控制和專款專用原則；
（四）全過程監(jiān)督和管理原則；
（五）投資評審和績效評價原則；
（六）建設(shè)單位項目法人終身負責(zé)制原則
第五條縣發(fā)展和改革部門為政府投資項目的綜合管理部門（以下簡稱投資綜合管理部門），負責(zé)政府投資項目規(guī)劃和計劃的編制、組織實施、協(xié)調(diào)監(jiān)督等綜合管理工作。
財政部門負責(zé)政府投資項目資金財務(wù)活動的監(jiān)督管理。
審計部門負責(zé)政府投資項目資金的執(zhí)行情況、竣工決算的審計監(jiān)督。
國土資源、環(huán)境保護、規(guī)劃建設(shè)、交通、農(nóng)業(yè)、水利、國有資產(chǎn)、監(jiān)察等有關(guān)部門，按各自職責(zé)對政府投資項目進行管理和監(jiān)督。
第六條政府投資項目應(yīng)當(dāng)符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃和計劃，有利于履行政府職能，有利于資源優(yōu)化配置和結(jié)構(gòu)調(diào)整升級，有利于產(chǎn)業(yè)布局合理調(diào)整，有利于城鄉(xiāng)統(tǒng)籌與經(jīng)濟社會的全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。
第二章項目前期管理
第七條依法批準(zhǔn)的發(fā)展建設(shè)專項規(guī)劃，是政府投資項目決策的重要依據(jù)。發(fā)展建設(shè)專項規(guī)劃由縣政府投資主管部門會同有關(guān)部門，依據(jù)全縣國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃編制。
第八條政府投資建設(shè)項目經(jīng)政府研究同意后納入發(fā)展建設(shè)規(guī)劃及專項規(guī)劃。未列入規(guī)劃的項目原則上不予批準(zhǔn)建設(shè)。
第九條政府投資建設(shè)項目須按基本建設(shè)程序報批。縣投資綜合管理部門對項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計方案及概算進行審(報)批。
第十條有關(guān)鎮(zhèn)區(qū)部門每年第三季度提出下年度政府投資項目計劃建議，縣投資綜合管理部門會同有關(guān)部門對項目計劃審核評估后，編制年度政府投資項目建設(shè)計劃建議，報縣政府審定。
第十一條政府投資項目計劃執(zhí)行過程中，確需調(diào)整年度投資總額或者增減投資項目的，縣投資綜合管理部門應(yīng)當(dāng)會同財政、行業(yè)主管部門制定調(diào)整方案報縣政府批準(zhǔn)。
第十二條政府投資項目實行項目儲備制度。儲備項目包括根據(jù)全縣國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃、發(fā)展建設(shè)專項規(guī)劃提出的投資項目，以及其他申請使用政府投資的項目。
第十三條政府投資項目必須按國家規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序。政府投資項目管理程序主要包括：編報和審批項目建議書；編報和審批可行性研究報告；編報和審批項目初步設(shè)計。
第十四條項目單位應(yīng)當(dāng)委托有相應(yīng)資質(zhì)的機構(gòu)編制項目建議書。項目建議書由項目單位向其主管部門提出申請，經(jīng)主管部門審核后報縣政府投資主管部門審批。項目建議書主要包括以下內(nèi)容：
（一）項目建設(shè)的必要性和依據(jù)；
（二）初步確定的規(guī)劃選址、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)進度、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及其依據(jù)；
（三）項目總投資及需要政府資金投資的理由及具體數(shù)額；
（四）初步確定建設(shè)用地類別、性質(zhì)、規(guī)模、環(huán)保要求以及其他相關(guān)材料。
第十五條項目建議書經(jīng)批準(zhǔn)后，項目單位須委托有相應(yīng)資質(zhì)的機構(gòu)編制項目可行性研究報告。可行性研究報告主要包括以下內(nèi)容：
（一）項目概況；
（二）項目提出的可行性和依據(jù)；
（三）建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)規(guī)模；
（四）項目建設(shè)選址；
（五）環(huán)境保護和能源、水等資源消耗情況；
（六）項目外部配套建設(shè)條件論證；
（七）勞動保護與衛(wèi)生防疫、消防；
（八）項目總投資估算和資金來源落實情況；
（九）招標(biāo)方案；
（十）經(jīng)濟效益和社會效益分析；
（十一）項目建設(shè)周期及工程進度安排；
（十二）項目法人組建方案；
（十三）結(jié)論。
第十六條項目可行性研究報告由投資主管部門按照規(guī)定的程序?qū)徟?/p>
第十七條可行性研究報告經(jīng)批準(zhǔn)后，項目單位須委托有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位依照批準(zhǔn)的可行性研究報告進行初步設(shè)計。
初步設(shè)計確定的建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)不得超過可行性研究報告批復(fù)的范圍，并應(yīng)列明各單項工程或單位工程的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、用地規(guī)模、主要材料和設(shè)備選擇等。
第十八條項目初步設(shè)計及概算由政府投資主管部門按照規(guī)定的程序?qū)徟?/p>
第十九條項目業(yè)主應(yīng)當(dāng)依照批準(zhǔn)的初步設(shè)計和項目概算，遵循概算控制預(yù)算的原則進行施工圖設(shè)計，嚴(yán)格控制工程造價。
第三章項目資金管理
第二十條政府投資項目建設(shè)資金必須設(shè)立專戶，專款專用，由財政部門根據(jù)財政部印發(fā)的《基本建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定》及《財政投資評審管理暫行規(guī)定》，對政府投資項目的財務(wù)活動實施管理和監(jiān)督。
第二十一條對有其他出資人或單位自籌資金的項目，各方資金應(yīng)根據(jù)工程進度按比例同步到位，并同步使用。
第二十二條政府投資項目實行財政直接撥付資金制度。
實行資金直接撥付制的，由縣投資綜合管理部門依據(jù)工程進度編制用款計劃，財政部門辦理撥款手續(xù)。政府以資本金注入的，由財政部門直接撥付給項目業(yè)主。
實行建設(shè)制度的項目資金管理按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十三條建設(shè)單位有下列情形之一的，財政部門可以采取暫緩資金撥付或停止資金撥付等措施：
（一）違反國家法律、法規(guī)和財經(jīng)紀(jì)律的；
（二）違反規(guī)定建設(shè)計劃外工程的；
（三）擅自改變項目建設(shè)內(nèi)容，擴大或縮小建設(shè)規(guī)模，提高或降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的；
（四）違反合同條款規(guī)定的；
（五）結(jié)算手續(xù)不完備，結(jié)算憑證不合規(guī)，支付審批程序不規(guī)范的；
（六）未能監(jiān)督落實施工單位單獨建立政府投資建設(shè)項目基建賬目和開設(shè)銀行專戶的；
第四章項目建設(shè)管理
第二十四條政府投資項目應(yīng)當(dāng)組建項目法人，負責(zé)項目的建設(shè)、管理和運營。
第二十五條政府投資項目必須實行招標(biāo)投標(biāo)制，其勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理和有關(guān)設(shè)備材料的采購，都應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》及有關(guān)規(guī)定實行招標(biāo)，所有招標(biāo)投標(biāo)活動必須在招標(biāo)投標(biāo)中心進行，屬于政府采購目錄范圍的應(yīng)當(dāng)實行政府采購。
第二十六條政府投資項目必須實行工程監(jiān)理制，以控制工程投資、工期和質(zhì)量。建設(shè)監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、規(guī)程、工程設(shè)計文件和施工、設(shè)備監(jiān)理合同以及其他工程建設(shè)合同，對工程建設(shè)進行監(jiān)理。
第二十七條政府投資項目必須實行合同管理制，其勘察設(shè)計、施工、設(shè)備材料采購和工程監(jiān)理都要依法訂立合同。各類合同都要有明確的質(zhì)量要求、履約擔(dān)保和違約處罰條款。違約方要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第二十八條政府投資項目可以實行建設(shè)制度。項目采用自管還是代建，由投資綜合管理部門在立項批復(fù)中予以明確。對實行代建制的項目，通過公開招標(biāo)方式擇優(yōu)選定有相應(yīng)資質(zhì)的工程代建單位。
第二十九條政府投資項目應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的設(shè)計文件進行施工建設(shè)。確需變更設(shè)計的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原設(shè)計單位同意。有下列情形之一的，項目概算應(yīng)當(dāng)報原批準(zhǔn)機關(guān)重新審批：
（一）超過項目概算10%以上的；
（二）超過金額在100萬元以上的。
第三十條政府投資項目建成完工后，項目業(yè)主應(yīng)當(dāng)委托有相關(guān)資質(zhì)的中介機構(gòu)編制工程結(jié)算和竣工決算，報財政部門審核。審計部門依法對政府投資項目概算的執(zhí)行情況和決算進行審計監(jiān)督。未經(jīng)審核、審計的建設(shè)項目，不得辦理竣工驗收手續(xù)。
第三十一條政府投資項目涉及水土保持、環(huán)境保護、消防、人民防空、安全生產(chǎn)、建設(shè)檔案等專項驗收的，應(yīng)當(dāng)由有關(guān)行業(yè)主管部門依法組織驗收。
各項專項驗收，工程質(zhì)量核定竣工決算完成后，應(yīng)當(dāng)由縣投資綜合管理部門或由其委托行業(yè)主管部門組織竣工驗收。
第三十二條縣投資綜合管理部門負責(zé)監(jiān)督檢查政府投資項目的計劃執(zhí)行和組織實施情況，并及時向縣政府報告。對政府投資的重大項目，應(yīng)參照國家重大建設(shè)項目稽查辦法和縣政府有關(guān)要求實行稽查制度。
第三十三條建立健全政府投資項目的績效評價制度，實行動態(tài)跟蹤管理。政府投資項目績效評價的主要內(nèi)容：建成項目是否達到立項的建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)內(nèi)容；是否真正充分發(fā)揮其社會和經(jīng)濟效益；實際投入資金和計劃的差額及原因；是否改變政府建設(shè)資金用途等。政府投資項目績效評價工作一般在項目建成交付試用期滿后由投資綜合管理部門會同財政等有關(guān)部門進行。
第三十四條項目業(yè)主應(yīng)當(dāng)于竣工驗收后向國有資產(chǎn)管理部門辦理產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。
第五章法律責(zé)任
第三十五條政府投資建設(shè)項目在建設(shè)過程中，勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工單位和會計、審計、評估、造價等相關(guān)中介機構(gòu)不嚴(yán)格履行合同及違反法律法規(guī)和本辦法的，由建設(shè)主管部門及相關(guān)行業(yè)主管部門按職權(quán)范圍進行處理，三年內(nèi)禁止參加政府投資建設(shè)項目的經(jīng)營活動；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十六條建設(shè)單位違反本辦法，有下列行為之一，情節(jié)較輕的，由相關(guān)部門責(zé)令限期整改；情節(jié)較重的，由監(jiān)察部門會同有關(guān)部門，依法追究建設(shè)單位直接責(zé)任人和負責(zé)人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
（一）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開工的；
（二）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自提高或降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、擴大或縮小投資規(guī)模、超或減預(yù)算建設(shè)的；
（三）未核準(zhǔn)招標(biāo)方案和按規(guī)定程序組織招標(biāo)的；
（四）截留、轉(zhuǎn)移、或挪用建設(shè)資金的；
（五）因工作失職，造成勘察、設(shè)計及施工等未按國家有關(guān)規(guī)定進行導(dǎo)致投資增加和質(zhì)量問題的；
（六），濫用權(quán)利，造成資金流失的；
（七）驗收不合格交付使用的；
（八）其他嚴(yán)重違反法律、法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為。
第三十七條政府有關(guān)部門有下列行為之一的，有關(guān)機關(guān)應(yīng)責(zé)令其限期改正，并依法追究主要負責(zé)人和直接負責(zé)人的行政責(zé)任：
（一）違反本辦法有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)項目建議書、可行性研究報告或設(shè)計文件的；
（二）違反本辦法有關(guān)撥付建設(shè)資金規(guī)定的；
（三）其他違法、違規(guī)行為。
第三十八條政府投資項目發(fā)生重大質(zhì)量及安全生產(chǎn)事故的，對有關(guān)責(zé)任人員依法追究其行政直至法律責(zé)任。
第三十九條違反本辦法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第一條為了防止建設(shè)項目產(chǎn)生新的污染、破壞生態(tài)環(huán)境，制定本條例。
第二條在中華人民共和國領(lǐng)域和中華人民共和國管轄的其他海域內(nèi)建設(shè)對環(huán)境有影響的建設(shè)項目，適用本條例。
第三條建設(shè)產(chǎn)生污染的建設(shè)項目，必須遵守污染物排放的國家標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)；在實施重點污染物排放總量控制的區(qū)域內(nèi)，還必須符合重點污染物排放總量控制的要求。
第四條工業(yè)建設(shè)項目應(yīng)當(dāng)采用能耗物耗小、污染物產(chǎn)生量少的清潔生產(chǎn)工藝，合理利用自然資源，防止環(huán)境污染和生態(tài)破壞。
第五條改建、擴建項目和技術(shù)改造項目必須采取措施，治理與該項目有關(guān)的原有環(huán)境污染和生態(tài)破壞。
第二章環(huán)境影響評價
第六條國家實行建設(shè)項目環(huán)境影響評價制度。建設(shè)項目的環(huán)境影響評價工作，由取得相應(yīng)資格證書的單位承擔(dān)。
第七條國家根據(jù)建設(shè)項目對環(huán)境的影響程度，按照下列規(guī)定對建設(shè)項目的環(huán)境保護實行分類管理：
（一）建設(shè)項目對環(huán)境可能造成重大影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報告書，對建設(shè)項目產(chǎn)生的污染和對環(huán)境的影響進行全面、詳細的評價；
（二）建設(shè)項目對環(huán)境可能造成輕度影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報告表，對建設(shè)項目產(chǎn)生的污染和對環(huán)境的影響進行分析或者專項評價；
（三）建設(shè)項目對環(huán)境影響很小，不需要進行環(huán)境影響評價的，應(yīng)當(dāng)填報環(huán)境影響登記表。
建設(shè)項目環(huán)境保護分類管理名錄，由國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門制訂并公布。
第八條建設(shè)項目環(huán)境影響報告書，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）建設(shè)項目概況；
（二）建設(shè)項目周圍環(huán)境現(xiàn)狀；
（三）建設(shè)項目對環(huán)境可能造成影響的分析和預(yù)測；
（四）環(huán)境保護措施及其經(jīng)濟、技術(shù)論證；
（五）環(huán)境影響經(jīng)濟損益分析；
（六）對建設(shè)項目實施環(huán)境監(jiān)測的建議；
（七）環(huán)境影響評價結(jié)論。
涉及水土保持的建設(shè)項目，還必須有經(jīng)水行政主管部門審查同意的水土保持方案。
建設(shè)項目環(huán)境影響報告表、環(huán)境影響登記表的內(nèi)容和格式，由國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門規(guī)定。
第九條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)項目可行性研究階段報批建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表；但是，鐵路、交通等建設(shè)項目，經(jīng)有審批權(quán)的環(huán)境保護行政主管部門同意，可以在初步設(shè)計完成前報批環(huán)境影響報告書或者環(huán)境影響報告表。
按照國家有關(guān)規(guī)定，不需要進行可行性研究的建設(shè)項目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)項目開工前報批建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表；其中，需要辦理營業(yè)執(zhí)照的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在辦理營業(yè)執(zhí)照前報批建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表。
第十條建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表，由建設(shè)單位報有審批權(quán)的環(huán)境保護行政主管部門審批；建設(shè)項目有行業(yè)主管部門的，其環(huán)境影響報告書或者環(huán)境影響報告表應(yīng)當(dāng)經(jīng)行業(yè)主管部門預(yù)審后，報有審批權(quán)的環(huán)境保護行政主管部門審批。
海岸工程建設(shè)項目環(huán)境影響報告書或者環(huán)境影響報告表，經(jīng)海洋行政主管部門審核并簽署意見后，報環(huán)境保護行政主管部門審批。
環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當(dāng)自收到建設(shè)項目環(huán)境影響報告書之日起60日內(nèi)、收到環(huán)境影響報告表之日起30日內(nèi)、收到環(huán)境影響登記表之日起15日內(nèi)，分別作出審批決定并書面通知建設(shè)單位。
預(yù)審、審核、審批建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表，不得收取任何費用。
第十一條國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門負責(zé)審批下列建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表：
（一）核設(shè)施、絕密工程等特殊性質(zhì)的建設(shè)項目；
（二）跨省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域的建設(shè)項目；
（三）國務(wù)院審批的或者國務(wù)院授權(quán)有關(guān)部門審批的建設(shè)項目。
前款規(guī)定以外的建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表的審批權(quán)限，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定。
建設(shè)項目造成跨行政區(qū)域環(huán)境影響，有關(guān)環(huán)境保護行政主管部門對環(huán)境影響評價結(jié)論有爭議的，其環(huán)境影響報告書或者環(huán)境影響報告表由共同上一級環(huán)境保護行政主管部門審批。
第十二條建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表經(jīng)批準(zhǔn)后，建設(shè)項目的性質(zhì)、規(guī)模、地點或者采用的生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變化的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)重新報批建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表。
建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表自批準(zhǔn)之日起滿5年，建設(shè)項目方開工建設(shè)的，其環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表應(yīng)當(dāng)報原審批機關(guān)重新審核。原審批機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表之日起10日內(nèi)，將審核意見書面通知建設(shè)單位；逾期未通知的，視為審核同意。
第十三條國家對從事建設(shè)項目環(huán)境影響評價工作的單位實行資格審查制度。
從事建設(shè)項目環(huán)境影響評價工作的單位，必須取得國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門頒發(fā)的資格證書，按照資格證書規(guī)定的等級和范圍，從事建設(shè)項目環(huán)境影響評價工作，并對評價結(jié)論負責(zé)。國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門對已經(jīng)頒發(fā)資格證書的從事建設(shè)項目環(huán)境影響評價工作的單位名單，應(yīng)當(dāng)定期予以公布。具體辦法由國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門制定。
從事建設(shè)項目環(huán)境影響評價工作的單位，必須嚴(yán)格執(zhí)行國家規(guī)定的收費標(biāo)準(zhǔn)。
第十四條建設(shè)單位可以采取公開招標(biāo)的方式，選擇從事環(huán)境影響評價工作的單位，對建設(shè)項目進行環(huán)境影響評價。
任何行政機關(guān)不得為建設(shè)單位指定從事環(huán)境影響評價工作的單位，進行環(huán)境影響評價。
第十五條建設(shè)單位編制環(huán)境影響報告書，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律規(guī)定，征求建設(shè)項目所在地有關(guān)單位和居民的意見。
第三章環(huán)境保護設(shè)施建設(shè)
第十六條建設(shè)項目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施，必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用。
第十七條建設(shè)項目的初步設(shè)計，應(yīng)當(dāng)按照環(huán)境保護設(shè)計規(guī)范的要求，編制環(huán)境保護篇章，并依據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)項目環(huán)境影響報告書或者環(huán)境影響報告表，在環(huán)境保護篇章中落實防治環(huán)境污染和生態(tài)破壞的措施以及環(huán)境保護設(shè)施投資概算。
第十八條建設(shè)項目的主體工程完工后，需要進行試生產(chǎn)的，其配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施必須與主體工程同時投入試運行。
第十九條建設(shè)項目試生產(chǎn)期間，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)對環(huán)境保護設(shè)施運行情況和建設(shè)項目對環(huán)境的影響進行監(jiān)測。
第二十條建設(shè)項目竣工后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向?qū)徟摻ㄔO(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護行政主管部門，申請該建設(shè)項目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施竣工驗收。
環(huán)境保護設(shè)施竣工驗收，應(yīng)當(dāng)與主體工程竣工驗收同時進行。需要進行試生產(chǎn)的建設(shè)項目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自建設(shè)項目投入試生產(chǎn)之日起3個月內(nèi)，向?qū)徟摻ㄔO(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護行政主管部門，申請該建設(shè)項目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施竣工驗收。
第二十一條分期建設(shè)、分期投入生產(chǎn)或者使用的建設(shè)項目，其相應(yīng)的環(huán)境保護設(shè)施應(yīng)當(dāng)分期驗收。
第二十二條環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當(dāng)自收到環(huán)境保護設(shè)施竣工驗收申請之日起30日內(nèi)，完成驗收。
第二十三條建設(shè)項目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施經(jīng)驗收合格，該建設(shè)項目方可正式投入生產(chǎn)或者使用。
第四章法律責(zé)任
第二十四條違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由負責(zé)審批建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護行政主管部門責(zé)令限期補辦手續(xù)；逾期不補辦手續(xù)，擅自開工建設(shè)的，責(zé)令停止建設(shè)，可以處10萬元以下的罰款：
（一）未報批建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表的；
（二）建設(shè)項目的性質(zhì)、規(guī)模、地點或者采用的生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變化，未重新報批建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表的；
（三）建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表自批準(zhǔn)之日起滿5年，建設(shè)項目方開工建設(shè)，其環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表未報原審批機關(guān)重新審核的。
第二十五條建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表未經(jīng)批準(zhǔn)或者未經(jīng)原審批機關(guān)重新審核同意，擅自開工建設(shè)的，由負責(zé)審批該建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護行政主管部門責(zé)令停止建設(shè)，限期恢復(fù)原狀，可以處10萬元以下的罰款。
第二十六條違反本條例規(guī)定，試生產(chǎn)建設(shè)項目配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施未與主體工程同時投入試運行的，由審批該建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護行政主管部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，責(zé)令停止試生產(chǎn)，可以處5萬元以下的罰款。
第二十七條違反本條例規(guī)定，建設(shè)項目投入試生產(chǎn)超過3個月，建設(shè)單位未申請環(huán)境保護設(shè)施竣工驗收的，由審批該建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護行政主管部門責(zé)令限期辦理環(huán)境保護設(shè)施竣工驗收手續(xù)；逾期未辦理的，責(zé)令停止試生產(chǎn)，可以處5萬元以下
的罰款。
第二十八條違反本條例規(guī)定，建設(shè)項目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施未建成、未經(jīng)驗收或者經(jīng)驗收不合格，主體工程正式投入生產(chǎn)或者使用的，由審批該建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護行政主管部門責(zé)令停止生產(chǎn)或者使用，可以處10萬元以下的罰款。
吉林省發(fā)改委從《決定》下發(fā)開始，就著手相關(guān)配套文件起草工作，初步完成了《吉林省企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》、《吉林省企業(yè)投資項目備案暫行辦法》、《吉林省核準(zhǔn)的投資項目目錄》的討論稿，并征求了各市州意見，修改后分別征求了省直各有關(guān)部門的意見，又先后在委主任辦公會上組織各處進行了討論。今年，省委省政府做出了擴大縣（市）經(jīng)濟社會管理權(quán)限的決定。按照擴權(quán)精神，我們對投資體制改革的幾個配套文件又重新進行了修改。省政府正式出臺這幾個文件，還要履行一定的程序，需要一個時間過程。為確保文件正式出臺前這一過渡期內(nèi)項目前期工作的正常進行，不影響我省新增投資500億元目標(biāo)任務(wù)的完成，我們準(zhǔn)備在過渡期內(nèi)項目前期工作程序暫按這些管理辦法試行，如果將來與省政府批準(zhǔn)的正式文件有出入，以正式文件為準(zhǔn)。同時，這幾個辦法在試行過程中，如果發(fā)現(xiàn)什么問題，請隨時向我們反饋，以便及時進行修改和完善。另外，對于使用政府性資金的建設(shè)項目的審批方面，我們也準(zhǔn)備出臺一個管理辦法。2004年，我委就參照國家發(fā)改委《政府投資條例（草稿）》，起草了《吉林省政府投資項目審批管理辦法》。今年1月，國家發(fā)改委對《政府投資條例》又下發(fā)了征求意見稿，我們依據(jù)《政府投資條例（征求意見稿）》做了進一步的修改，待國家的《政府投資條例》出臺后再進行充實完善。目前對政府投資項目的管理工作，可以參照以往的審批辦法進行，并在實際工作中要按照國家的一些新的要求不斷進行調(diào)整。
一、投資及項目管理權(quán)限的下放給項目前期工作程序帶來的變化
按照吉政發(fā)[2005]16號文件，我省固定資產(chǎn)投資和項目前期管理共下放了3個方面的權(quán)限。一是關(guān)于政府出資項目的管理，由原來的由縣（市）報地級市再報省審批，全部下放為由縣（市）審核，直接報省審批。二是關(guān)于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項目的管理，由原來的全部報省審批改為核準(zhǔn)，同時明確除國家有明文規(guī)定由國家和省進行核準(zhǔn)的項目外，其余全部實行屬地化管理。三是關(guān)于除利用政府性資金投資建設(shè)的項目、企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類項目以外的所有項目的管理，既不實行審批，也不實行核準(zhǔn)，全部按屬地實行備案管理。這方面投資及項目管理權(quán)限的下放，實際上是緊緊圍繞下放項目的審批權(quán)，實施項目的核準(zhǔn)制和備案制而提出并出臺的，這是擴大縣（市）管理權(quán)限和實施投資體制改革相結(jié)合的一個綜合成果。由此，也給項目前期工作程序帶來了一系列的重大變化，主要有以下4個方面。
一是方式的變化。以往項目的前期工作是，無論建設(shè)項目的資金來源如何、無論它的規(guī)模大小如何，都要由政府投資主管部門進行審批，否則項目不準(zhǔn)進行建設(shè)，前期工作只有1種方式，就是審批制。這次改革后，就是要還給企業(yè)充分的自，將一種方式改變?yōu)?種方式：審批制、核準(zhǔn)制和備案制。一個項目到底是用審批制、核準(zhǔn)制和備案制中的哪一種開展前期工作，是我們應(yīng)該首先把握的問題。總體上講，就是使用政府性資金建設(shè)的項目，適用于審批制。企業(yè)不使用政府性資金建設(shè)的重大和限制類項目，適用于核準(zhǔn)制。企業(yè)不使用政府性資金，也不屬于重大和限制類項目，適用于備案制。
二是環(huán)節(jié)的變化。按照以往國家基本建設(shè)程序要求，項目前期工作共劃分為5個環(huán)節(jié)，即項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、開工報告和竣工驗收報告，其中前4個環(huán)節(jié)屬于前期工作階段程序。從2002年國務(wù)院下放管理權(quán)限后，取消了開工報告審批，項目前期工作階段只剩下3個環(huán)節(jié)。這次改革后，對于審批、核準(zhǔn)、備案3種形式，前期工作的環(huán)節(jié)各不相同。對于審批制，項目建設(shè)的全過程包括5個環(huán)節(jié)，即項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、資金申請報告和竣工驗收報告審批，其中，前期工作是前4個環(huán)節(jié)。對于核準(zhǔn)制，只有一個環(huán)節(jié)，即企業(yè)項目申請報告的核準(zhǔn)。對于備案制，也只有一個環(huán)節(jié)，即企業(yè)項目備案申請的確認(rèn)。
三是政府部門審查的內(nèi)容發(fā)生重大變化。在以往實行審批制時，政府部門要對建設(shè)項目的建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案、建設(shè)條件、市場預(yù)測、場址選擇、技術(shù)設(shè)備工程方案、原材料供應(yīng)、投資估算、融資方案、財務(wù)評價、國民經(jīng)濟評價、社會評價、風(fēng)險分析等全部進行審查評估。這次改革后，對于審批制的項目，政府部門對于上述內(nèi)容不僅仍要進行審查和評估，而且要比以往審查和評估更加嚴(yán)格。而對于核準(zhǔn)和備案的項目，則審查和評估的內(nèi)容減少了許多，政府只對項目的產(chǎn)業(yè)政策、社會效益、資源利用、環(huán)境影響和經(jīng)濟安全等5個方面進行把關(guān)，至于企業(yè)的投資效益如何，產(chǎn)品的市場前景如何，都由企業(yè)自主進行決策，政府部門不再進行干預(yù)。
四是管理權(quán)限的變化。這次改革前，在項目管理權(quán)限上，我省執(zhí)行的是省政府1996年下發(fā)的《吉林省固定資產(chǎn)投資項目審批程序暫行規(guī)定》（吉政發(fā)[1996]14號），按照這一《規(guī)定》，我省的項目管理權(quán)限劃分是：總投資在3000萬元及其以上的項目由省審批；總投資在3000萬元以下、不需要省解決資金或平衡生產(chǎn)建設(shè)條件的，由各市（州）審批；需要國家及省解決資金或平衡生產(chǎn)建設(shè)條件的，一律由省審批。縣（市、區(qū)）的審批權(quán)限，由市（州）自行確定。這次改革后，按照審批、核準(zhǔn)、備案3種形式，管理權(quán)限各不相同。審批制的管理權(quán)限是建設(shè)項目使用哪一級政府的資金進行建設(shè)，就由那一級政府的投資主管部門進行審批。如果項目使用多級政府性資金，一般遵守從上至下的原則。這方面國家還有許多具體的規(guī)定。有一些利用國家資金的項目，按要求可由省里進行審批，國家只審批資金申請報告。審批制也要遵從國家一定時期的宏觀調(diào)控政策，比如目前黨政群團企事業(yè)單位的辦公樓和培訓(xùn)中心項目，無論資金來源如何，都需要省政府進行審批等。核準(zhǔn)制的權(quán)限是要遵從《吉林省報國家和省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》的要求。《核準(zhǔn)目錄》是省政府根據(jù)國務(wù)院頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》，結(jié)合我省實際，制定和頒布的。《目錄》中所列項目，都是企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項目，在《目錄》中，明確了實行核準(zhǔn)制的投資項目范圍，劃分省、市（州）、縣（市）的核準(zhǔn)權(quán)限，同時，《目錄》也要根據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及經(jīng)濟社會發(fā)展情況適時調(diào)整。備案制的權(quán)限是按屬地化管理原則。另外，除延邊州外，在各地級市和各縣（市）的管理權(quán)限方面，變化最大的是上報權(quán)限的變化。以往由省審批的項目，都是由縣（市）報地級市再報省，這次擴權(quán)后，對于應(yīng)由省審批或核準(zhǔn)的項目，縣（市）項目可以直接向省行文上報，但同時要抄報地級市備案，以便于各地級市能夠掌握本地區(qū)項目的總體情況。延邊州應(yīng)由省審批或核準(zhǔn)的項目，由縣（市）報州再報省。
二、如何落實投資權(quán)限下放及項目管理制度改革的各項工作
落實投資權(quán)限下放和項目管理制度的改革，具體來講就是實施好審批制、核準(zhǔn)制和備案制，過去我們對審批制了解的多一些，現(xiàn)在實行的審批制其內(nèi)涵也發(fā)生了一些變化，而核準(zhǔn)制和備案制，其工作內(nèi)容則多是新提出來的。
（一）項目審批制
1．審批制的適用范圍
要了解項目審批制的適用范圍，首先要掌握一下政府投資的概念。政府投資是指在我國境內(nèi)使用政府性資金所進行的固定資產(chǎn)投資以及有關(guān)的投資活動，政府性資金包括：財政預(yù)算投資資金（含國債資金）；國際金融組織和外國政府貸款等外債資金；納入預(yù)算管理的專項建設(shè)資金；法律、法規(guī)規(guī)定的其他政府性資金。政府投資按照資金來源、項目性質(zhì)和宏觀調(diào)控需要，分別采用直接投資、資本金注入、投資補助、轉(zhuǎn)貸、貼息等投資方式。審批制的適用范圍是，只要使用了上述所列的政府性資金的建設(shè)項目，都要采取審批制。
2．審批制的環(huán)節(jié)
這次改革后，項目審批制的環(huán)節(jié)有5個方面，即項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、資金申請報告和竣工驗收。
（1）項目建議書
項目建議書是審批制的第一個環(huán)節(jié)，項目建議書階段是投資前對擬建項目的一個總體輪廓設(shè)想，主要是從宏觀上來衡量項目建設(shè)的必要性，同時初步分析項目建設(shè)的可行性，對于項目建議書編制的要求是：比較復(fù)雜的項目，要求要由有相應(yīng)的工程咨詢資質(zhì)的設(shè)計咨詢單位來進行編制，對于比較簡單的項目，可以由項目法人自己進行編制。項目建議書上報之后，可以不經(jīng)過論證環(huán)節(jié)，由項目審批部門按有關(guān)決策程序進行研究后，直接進行審批。
（2）可行性研究報告
項目可行性研究報告是項目決策最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。項目可行性研究報告就是一種投資決策，在這個階段，要求我們對準(zhǔn)備建設(shè)的項目的產(chǎn)業(yè)政策性、市場需求情況、建設(shè)外部條件、生產(chǎn)條件、工藝技術(shù)條件、投資效果、環(huán)境影響等方面的可行性和合理性進行全面研究、論證和評價。可研報告要求要有相應(yīng)的工程咨詢資質(zhì)的工程設(shè)計咨詢單位進行編制。在審批可研報告前，要委托有評估論證資質(zhì)的工程咨詢單位組織專家進行咨詢論證。在進行可行性研究的同時，要由環(huán)境保護部門對建設(shè)項目進行環(huán)境影響評價和審批，由土地部門對新征用地進行審批，由規(guī)劃部門對有關(guān)的規(guī)劃方案進行審批等等。
對于比較單一的項目，可以將項目建議書和可行性研究報告進行合并審批，深度要達到可研報告的要求。
（3）初步設(shè)計
對于初步設(shè)計的審批，主要是從設(shè)備選型、工藝流程、土建工程、生產(chǎn)配套設(shè)施和投資概算等方面對工程項目的實施進行全面具體的審查。初步設(shè)計也要求有相應(yīng)工程設(shè)計資質(zhì)的設(shè)計單位進編制。初步設(shè)計在批準(zhǔn)前，也要由項目審批部門組織有關(guān)專家和部門進行審查。
（4）資金申請報告
今年6月，國家發(fā)改委了第31號令，正式實施《中央預(yù)算內(nèi)投資補助和貼息項目管理暫行辦法》，按照《辦法》要求，資金申請報告應(yīng)包括以下幾項內(nèi)容：項目單位的基本情況和財政狀況；項目的基本情況，包括建設(shè)背景、建設(shè)內(nèi)容、總投資及資金來源、技術(shù)工藝、各項建設(shè)條件落實情況等；申請投資補助或貼息資金的主要原因和政策依據(jù)；項目招標(biāo)內(nèi)容等。同時，資金申請報告應(yīng)附的文件包括：政府投資項目的可行性研究報告批準(zhǔn)文件；企業(yè)投資項目的核準(zhǔn)或備案的批準(zhǔn)文件；城市規(guī)劃部門出具的城市規(guī)劃選址意見（適用于城市規(guī)劃區(qū)域內(nèi)的投資項目）；國土資源部門出具的項目用地預(yù)審意見；環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見；申請貼息的項目須出具項目單位與有關(guān)金融機構(gòu)簽訂的貸款協(xié)議；項目單位對資金申請報告內(nèi)容和附屬文件真實性負責(zé)的聲明等文件。對于資金申請報告，主要從以下幾個方面進行審查，包括：是否符合預(yù)算內(nèi)投資資金的使用方向，符合有關(guān)工作方案的要求，符合投資補助和貼息資金的安排原則，提交的相關(guān)文件是否齊備有效，項目的主要建設(shè)條件是否基本落實等。
（5）竣工驗收
項目建成并投產(chǎn)運行后，由項目法人單位編制竣工驗收報告，由項目審批部門對項目進行全面檢查、測試和鑒定，并辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)，竣工驗收的依據(jù)是項目初步設(shè)計的批準(zhǔn)文件。
3．審批制的管理權(quán)限
對于使用中央預(yù)算內(nèi)資金的項目，按照資金的投入方式不同，管理方式也有所區(qū)別。對于采用直接投資和資本金注入方式的，全部由國家發(fā)改委審批可研報告。對于采用投資補助和貼息方式的，包括長期建設(shè)國債投資，按資金數(shù)額和比例進行審批，其中，安排給單個投資項目的中央預(yù)算內(nèi)資金超過2億元，或不超過2億元，但超過3000萬元且占項目總投資比例超過50%的，由國家發(fā)改委審批可研報告，資金申請報告不再單獨報送，其初步設(shè)計和竣工驗收報告由國家或國家授權(quán)省發(fā)改委審批。其他使用中央預(yù)算內(nèi)資金的項目，由國家發(fā)改委審批資金申請報告，其余各環(huán)節(jié)由省發(fā)改委進行審批。
對于使用省預(yù)算內(nèi)資金的項目，參照國家的管理辦法進行管理。其中采用直接投資和資本金注入方式的，全部由省發(fā)改委審批。采用投資補助和貼息方式的，按資金數(shù)額和比例進行審批，其中，安排給單個投資項目的省預(yù)算內(nèi)資金超過500萬元，或不超過500萬元但占項目總投資比例超過30%的，由省發(fā)改委審批；其余項目，省發(fā)改委只審批資金申請報告。
（二）項目核準(zhǔn)制
1．核準(zhǔn)制的適用范圍和管理權(quán)限
核準(zhǔn)制的適用范圍是企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項目。對于這類項目，各級政府在一定時期要頒布一次《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》，目前我們所使用的是國務(wù)院頒布的2004年版本，我省也制定了《吉林省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》，在目錄中，明確了應(yīng)核準(zhǔn)的項目范圍以及省、市（州）和縣（市）的核準(zhǔn)權(quán)限。如果項目屬于政府頒布的《目錄》中的項目，就要由項目核準(zhǔn)機關(guān)進行核準(zhǔn)。
2．項目申請報告的內(nèi)容及編制
按照核準(zhǔn)制要求，項目法人單位只需要向項目核準(zhǔn)機關(guān)報送項目申請報告。項目申請報告應(yīng)由具備相應(yīng)工程咨詢資質(zhì)的機構(gòu)編制，需報國家核準(zhǔn)的項目，申請報告應(yīng)由具有甲級工程咨詢資質(zhì)的機構(gòu)編制。項目申請報告應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：項目申報單位情況；擬建項目情況；建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃；資源利用和能源耗用分析；生態(tài)環(huán)境影響分析；經(jīng)濟和社會效果分析。
國家發(fā)展改革委將要頒發(fā)項目申請報告示范文本，總體上看，報告的編制深度基本要達到可行性研究報告的深度。但與可研相比，項目申請報告更加注重社會效益、資源的總體平衡和對環(huán)境的影響等，而不再更多地研究項目的投資效益。
項目申請報告在報送時，應(yīng)該附帶一些文件，包括：城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；國土資源行政主管部門出具的項目用地預(yù)審意見；環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見；根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。只有這些附加文件齊備，才能向上報送。
3． 項目申請報告的申報程序
對于需要省核準(zhǔn)或初審的項目，項目申請報告的申報程序大致有以下幾個層面。
（1）省直項目，直接向省項目核準(zhǔn)機關(guān)提交項目申請報告
（2）市、縣（市）所屬項目，按照屬地管理原則，由項目所在市、縣（市）政府項目核準(zhǔn)機關(guān)初審并提出意見，向省項目核準(zhǔn)機關(guān)報送項目申請報告，其中縣（市）政府項目核準(zhǔn)機關(guān)初審并上報的項目，應(yīng)同時報送所在市項目核準(zhǔn)機關(guān)；市、縣（市）所屬其余應(yīng)核準(zhǔn)的項目，按照屬地管理原則，由項目所在市、縣（市）政府項目核準(zhǔn)機關(guān)進行核準(zhǔn)；延邊州所屬應(yīng)由省核準(zhǔn)的項目，由縣（市）報州再報省；應(yīng)由延邊州及所屬縣（市）核準(zhǔn)的項目的管理權(quán)限，由州里自行確定管理辦法。
以上項目中，應(yīng)由國家核準(zhǔn)的項目，由省發(fā)展改革委提出初審意見并向國務(wù)院投資主管部門報送項目申請報告。
（3）國家計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)投資建設(shè)的項目，有兩種情況，一種是如果按目錄應(yīng)由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，可以直接報送國務(wù)院投資主管部門，在向國務(wù)院投資主管部門提交申請報告時，應(yīng)附上省發(fā)展改革委意見。另外一種是按目錄應(yīng)由省核準(zhǔn)的項目，可直接向省項目核準(zhǔn)機關(guān)提交申請報告。
4．項目核準(zhǔn)機關(guān)的核準(zhǔn)
項目核準(zhǔn)機關(guān)在受理初審和核準(zhǔn)申請后，如有必要，將委托有資格的咨詢機構(gòu)進行評估。如果認(rèn)為沒有必要，可以直接下達核準(zhǔn)意見。
項目核準(zhǔn)機關(guān)在進行核準(zhǔn)審查時，需要征求同級政府行業(yè)主管部門意見的，要向同級政府行業(yè)主管部門出具征求意見函。相關(guān)部門應(yīng)在收到征求意見函后，要向項目核準(zhǔn)機關(guān)提出書面審核意見。
對于可能會對公眾利益造成重大影響的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)在進行核準(zhǔn)審查時，應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以視情況實行專家評議。
5． 核準(zhǔn)內(nèi)容及效力
項目核準(zhǔn)機關(guān)主要根據(jù)以下條件對項目進行審核，就是是否符合國家法律法規(guī)；符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和土地利用總體規(guī)劃；符合國家宏觀調(diào)控政策；地區(qū)布局合理；主要產(chǎn)品未對國內(nèi)市場形成壟斷；未影響我國經(jīng)濟安全；合理開發(fā)并有效利用了資源；生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護；未對公眾利益，特別是項目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。同時，項目核準(zhǔn)機關(guān)在對項目進行審核時，要按照原國家計委9號令規(guī)定，對項目的招標(biāo)事項同時進行核定。
項目核準(zhǔn)機關(guān)下達的核準(zhǔn)意見的效力，也就是核準(zhǔn)文件的作用，主要體現(xiàn)在它是辦理項目建設(shè)下一步所有手續(xù)的一個個通行證，按照國家有關(guān)規(guī)定，只有進行項目核準(zhǔn)后，申報單位才能依據(jù)項目核準(zhǔn)文件，依法辦理土地使用、資源利用、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)、設(shè)備進口和減免稅確認(rèn)等手續(xù)。對應(yīng)報項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)而未申報的項目，或者雖然申報但未經(jīng)核準(zhǔn)的項目，國土資源、環(huán)境保護、城鄉(xiāng)建設(shè)、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)督、證券監(jiān)管、外匯管理、安全生產(chǎn)監(jiān)管、水資源管理、海關(guān)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機構(gòu)不得發(fā)放貸款。可以說這是項目前期工作中的一個重要環(huán)節(jié)。
（三）項目備案制
1．項目備案制的適用范圍
按照國家有關(guān)規(guī)定，企業(yè)投資項目備案制的適用范圍是：除政府審批的投資項目、《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》、外商投資項目和境外投資項目之外的所有固定資產(chǎn)投資項目，都要實行備案制。
2．備案制的管理權(quán)限
備案制的管理權(quán)限國家已經(jīng)全部下放到各省，國家發(fā)改委只是對備案工作進行全面指導(dǎo)。我省的企業(yè)投資項目備案工作，由各級政府的發(fā)展改革部門負責(zé)，在管理權(quán)限上實行屬地管理原則，由省市縣三級進行備案。對于總投資額20億元及以上特大型項目、中、省直單位的建設(shè)項目以及跨地區(qū)、跨流域的項目，由省發(fā)展改革部門進行備案。其余項目由市州、縣政府的發(fā)展改革部門按照屬地管理的原則進行備案。
3．備案的內(nèi)容和程序
建設(shè)項目備案是一個前置條件，是項目單位在辦理前期工作各項批準(zhǔn)文件中的第一道程序。實行備案制的企業(yè)投資項目在建設(shè)前，項目單位首先要按備案管理權(quán)限到相應(yīng)的發(fā)展改革部門進行備案。備案的程序與以往的審批辦法相比，進行了最大限度的簡化。省發(fā)改委統(tǒng)一制定了《企業(yè)投資項目備案申請表》，項目法人單位只需填寫《申請表》，并出具證明企業(yè)法人身份的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，報給發(fā)展改革部門。
發(fā)展改革部門主要對企業(yè)上報的《申請表》進行以下幾方面的審核，就是是否符合國家和地方的法律法規(guī)；符合國家產(chǎn)業(yè)政策和即期宏觀調(diào)控政策；符合行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；符合應(yīng)予備案的項目范圍。
發(fā)展改革部門做出是否予以備案的決定后，要下發(fā)正式文件。省發(fā)展改革委專門在網(wǎng)站建立一套項目備案系統(tǒng)，無論是省里還是市（州）、縣（市）發(fā)改委準(zhǔn)予備案的項目，都要在這個網(wǎng)站進行網(wǎng)上公告，這樣便于掌握全省項目建設(shè)的總體情況，以及各有關(guān)部門和單位進行信息查詢，達到信息資源共享。
近年來，石油行業(yè)都非常重視引進和吸收PMP項目管理的理念。該油田技術(shù)服務(wù)公司較業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)單一的專業(yè)服務(wù)公司存在業(yè)務(wù)范圍廣、專業(yè)跨度大、項目類型多和資源整合難等情況，在項目管理上暴露出許多不足：重視具體項目運作，缺乏多項目統(tǒng)籌；項目生命周期管理完整性不夠，應(yīng)急和風(fēng)控不到位；項目管理與產(chǎn)業(yè)特點契合不夠，不重視對項目類別的規(guī)律總結(jié)；項目管理專業(yè)人才匱乏，理論水平低下等。這些都促使公司更加重視項目運轉(zhuǎn)規(guī)律研究，并依照規(guī)律開展項目管理工作。
二、PMP理論應(yīng)用于項目管理的具體實踐
公司項目管理團隊在PMP理論指導(dǎo)下不斷探索，準(zhǔn)確分析投資、基建和經(jīng)營等類型項目的特點，控制過程管控節(jié)點并制定針對性管控措施，把握項目的類別特征、制約因素、生命周期和知識領(lǐng)域等維度，構(gòu)建多項目（多類型）的項目管理機制，如圖1所示，最后形成具有自身產(chǎn)業(yè)特點的分類項目（單項目）管理和多項目全生命周期管理制度體系。圖1項目管理實踐組織結(jié)構(gòu)示意圖1.探索項目類型化管理的可行性。在項目管理的公司層面，公司在安全生產(chǎn)部設(shè)立項目管理崗位，作為公司項目管理的專職機構(gòu)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司多項目監(jiān)控、協(xié)調(diào)和考核等職能。公司注重將產(chǎn)業(yè)特點納入項目管理理念的范疇，根據(jù)項目類別和規(guī)模等特征，探索專職項目組管理模式以加強項目管控能力。通過類型化項目管理實踐，總結(jié)同類項目管理關(guān)鍵節(jié)點，探尋不同類型項目管理的共性，先后區(qū)分生產(chǎn)經(jīng)營類、設(shè)備投資購置類、大型基建及改造類等項目類型，并有針對性進行重點管理。例如：以注聚工程建設(shè)項目為代表的生產(chǎn)經(jīng)營類項目，充分融合項目管控要素與過程管理；以連續(xù)油管項目為代表的設(shè)備投資購置類項目，追求投資效益最大化的成功試驗；以人工舉升作業(yè)支持中心建設(shè)項目為代表的大型基建及改造類項目，嚴(yán)把合規(guī)質(zhì)量安全關(guān)（詳見圖2）。圖2基建項目IPMT+EPC+工程監(jiān)理三級管理示意圖2.成立項目管理專門機構(gòu)。公司成立項目管理辦公室履行項目管理統(tǒng)籌機構(gòu)職責(zé)，與公司安全生產(chǎn)部合署辦公，具體職責(zé)為：協(xié)調(diào)項目所需資源，履行過程監(jiān)控職能，作為多項目管理機制的核心，考核項目實施質(zhì)量。3.細化完善項目管理制度體系。公司成立項目管理辦公室和項目組的同時，將組織機構(gòu)建設(shè)經(jīng)驗制度化，更重要地是把握項目的類別特征、制約因素、生命周期和知識領(lǐng)域等維度，完善了項目管理制度體系。根據(jù)組織機構(gòu)成立的實踐，完善了項目組組建、關(guān)鍵崗位任用、行政管理和檔案管理等制度；根據(jù)項目類別特征，細化了投資項目、經(jīng)營項目和重點設(shè)備項目等項目管理制度；關(guān)注項目時間、質(zhì)量和成本等制約因素，編制了質(zhì)量、預(yù)算執(zhí)行和費用、HSE等項目管理制度；實現(xiàn)項目全生命周期管理，形成了計劃、開工、進度、施工、竣工和報告等管理制度，強化項目管理滲透項目運作全過程。
三、項目管理成果
1.具體項目高效按期完成，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營。自2012年以來，公司所有項目均按期保質(zhì)完成，各類項目增效降本，未出現(xiàn)延期現(xiàn)象。同時，因為項目統(tǒng)籌的增強，在有限資源的基礎(chǔ)上，為公司承攬更多項目提供可能，甚至有專利、課題和技術(shù)體系的收獲。例如，連續(xù)油管項目合計投資2.46億元，較初期預(yù)算3.07億元，節(jié)約成本20%，從列入生產(chǎn)建設(shè)計劃到采辦結(jié)束進度提升5%。2.創(chuàng)新項目管理模式，實現(xiàn)了項目歸類管理制度化和全。生命周期管理項目管理辦公室作為公司統(tǒng)籌多項目管理的專門機構(gòu)，實現(xiàn)了公司層面對多項目計劃的安排、資源統(tǒng)籌和項目支持。公司形成以《公司項目管理辦法》為總則，涵蓋類別特征、制約因素、生命周期和知識領(lǐng)域等多個維度，包含17個具體管理方法為指導(dǎo)核心的項目管理體系。公司探索形成了針對項目類別和規(guī)模等特性的管理模式。3.提升公司項目管理水平，培養(yǎng)一批合格的項目管理人才。隨著公司項目管理體系逐漸完善和各類項目實踐，項目管理水平得到提升。項目類型化管理普遍推廣，而且為項目管理后評價提供了可供借鑒的標(biāo)尺，實踐結(jié)果證明了PMP理論對公司項目管理實踐的適用性。一批具備專業(yè)素質(zhì)的項目管理人才在實踐中得到成長，其中有近40人取得了PMI資格認(rèn)證。項目經(jīng)理在完成項目的同時，能力也得到了鍛煉，職業(yè)發(fā)展路徑更加通暢。
四、結(jié)語
公司在PMP理論指導(dǎo)下把握項目的類別特征、制約因素、生命周期和知識領(lǐng)域等維度，建立了針對性的類型化項目管控措施，形成多項目（多類型）的項目管理機制，形成具有自身產(chǎn)業(yè)特點的分類項目（單項目）管理和多項目全生命周期管理制度體系。該實踐是項目管理制度的豐富和完善，是基于產(chǎn)業(yè)特征和PMP理論的具體應(yīng)用，對類似石油技術(shù)服務(wù)公司的項目管理具有借鑒價值。
作者:鐘崢 馬成曄 袁麗娜 單位:中海油能源發(fā)展股份有限公司工程技術(shù)分公司
參考文獻：
[1]ProjectManagementInstitute,IEEE.項目管理知識體系指南:PMBOK指南[M].北京:電子工業(yè)出版社,2015.
1石油工程的項目管理現(xiàn)狀
雖然我國的石油產(chǎn)業(yè)處于世界前列，但是石油工程的項目管理水平還不如一些發(fā)達國家。石油企業(yè)的項目管理工作還存在著諸多問題。項目管理的意識不夠、落后的管理方式和不完善的管理制度都是存在于項目管理當(dāng)中的問題，這些問題不能得到及時的解決，會嚴(yán)重制約我國石油產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
(1)缺乏項目管理意識
我國主要的石油企業(yè)僅有中石油、中石化和中國海洋石油公司，這三家石油企業(yè)在我國的石油行業(yè)當(dāng)中處于壟斷的地位，這就導(dǎo)致了石油企業(yè)管理者和員工缺乏競爭意識和憂患意識，往往自我感覺良好，對于項目管理工作不重視，只是一味的抓生產(chǎn)，提高石油產(chǎn)量。石油企業(yè)的各單位部門沒有處理好各自的行政關(guān)系，造成管理松散，導(dǎo)致員工思想松懈，觀念落后，缺乏工作的熱情，對石油企業(yè)員工工作積極性產(chǎn)生了不好的影響。
(2)管理方式落后
當(dāng)前我國的石油企業(yè)，在項目管理上采用的方式往往都是原有的經(jīng)驗，沒有結(jié)合當(dāng)代石油工業(yè)發(fā)展需要而進行改革創(chuàng)新。現(xiàn)有的技術(shù)跟不上時展的需要，石油工業(yè)正處在快速發(fā)展的關(guān)鍵階段，落后的管理方式會成為石油行業(yè)發(fā)展的制約。現(xiàn)如今是信息科技時代，如果缺乏先進的科學(xué)技術(shù)和管理理念，石油工程的項目管理工作將會越來越艱難，由于石油工業(yè)在管理中存在的問題，其產(chǎn)生的負面影響會逐漸增大，甚至?xí)绊懙缴a(chǎn)質(zhì)量，導(dǎo)致其在世界石油行業(yè)中缺乏競爭力。
(3)項目管理制度不完善
不完善的項目管理制度，是造成石油企業(yè)項目管理意識不足和管理方式落后的主要原因。由于沒有一個完善的石油工程項目管理制度進行規(guī)范，造成企業(yè)管理者對于項目管理不重視，員工也缺乏項目管理的意識，使石油工程項目管理松散，起不到管理的作用。項目管理成了形式，使石油企業(yè)的管理工作沒有效果，嚴(yán)重影響到石油企業(yè)未來的發(fā)展。
2提升石油工程項目管理的措施
正是由于石油企業(yè)在項目管理當(dāng)中還存在缺乏項目管理意識、管理方式落后和項目管理制度不完善等諸多問題，只有合理有效的解決這些管理問題，才能將石油工程的項目管理工作真正的落實好。
(1)強化項目管理意識
樹立項目管理意識，將項目管理寫到石油企業(yè)的企業(yè)文化當(dāng)中去，讓每個員工都將項目管理工作重視起來。貫徹落實好石油工程的項目管理工作，首先，明確石油工程每個項目的工作目標(biāo)，以目標(biāo)為核心，圍繞其展開生產(chǎn)工作，使項目工作進展更加高效。然后，將項目管理系統(tǒng)化，借鑒當(dāng)前世界上的石油工程的先進項目管理理念，與之接軌，讓項目管理和工程生產(chǎn)相配合，使石油工程生產(chǎn)更加高效。最后，將項目管理作為石油工程管理的重點工作，納入到日常的管理當(dāng)中來，真正將項目管理融入到石油企業(yè)生產(chǎn)當(dāng)中，使石油企業(yè)更好更快地發(fā)展。
(2)采用科學(xué)的管理方式
應(yīng)用科學(xué)合理的管理方式來取代原有落后的管理方式，會讓石油企業(yè)的項目管理水平得到“質(zhì)”的提升。將科技創(chuàng)新融入到項目管理的實際工作中，改進項目管理模式，將石油工程的項目管理水平提升到一個新的高度。對石油工程項目管理進行了大幅度的改革創(chuàng)新，最大限度的優(yōu)化資源利用，走科學(xué)管理之路。用最科學(xué)的方式對石油工程進行管理，從而促進石油工程項目的高效運行。
(3)建立健全項目管理制度
由于石油企業(yè)在石油工程管理中的項目管理制度不完善，導(dǎo)致項目管理工作落實的不到位。建立健全項目管理制度，在加大對石油工程管理力度的同時，還要建立明確的責(zé)任制度，將責(zé)任落實在每一個員工身上，增強每個員工的責(zé)任心。由于石油工程是一個復(fù)雜而龐大的工程，對每一項的工作都要做到面面俱到，這就需要各級部門、各級單位之間以及員工都要明確石油工程每一項的工作，能夠很好地加以把握和控制，使整個石油工程安全有序的進行下去。
3結(jié)語
1 納入企業(yè)管理，形成合力，加強核心檔案資源建設(shè)
隨著集團公司現(xiàn)代企業(yè)管理的不斷加強，檔案工作越來越成為企業(yè)基礎(chǔ)管理、專業(yè)管理、資產(chǎn)管理和風(fēng)險管理的重要組成部分，把檔案工作納入企業(yè)管理制度和業(yè)務(wù)流程是必要趨勢。
河南油田的做法是，把加強核心檔案資源建設(shè)納入企業(yè)管理制度和業(yè)務(wù)流程。主要體現(xiàn)在：把檔案管理制度的制定納入生產(chǎn)經(jīng)營的每個環(huán)節(jié)、每個流程，只要有人為因素存在的地方，都必須有相應(yīng)的檔案管理制度，突出流程管理、突出核心業(yè)務(wù)和主營業(yè)務(wù)，以流程決定配套管理。通過界定各部門、各單位的業(yè)務(wù)范圍和職責(zé)，樹立企業(yè)員工人人都要管檔案、利用檔案、保護檔案的意識。
在重點建設(shè)項目管理中，實現(xiàn)檔案管理與項目管理四同步，檔案專業(yè)驗收是項目管理流程的最后一個環(huán)節(jié)；在科研鑒定、評審中，把完成檔案歸檔作為鑒定、評審的首要條件；在設(shè)備管理中，明確規(guī)定設(shè)備開箱驗收，必須有檔案人員參加和隨機資料歸檔交接；在OA辦公自動化文書處理中，必須辦理歸檔流程；在油氣勘探開發(fā)項目管理中，也明確了檔案資料的歸檔，比如，在物探工程項目管理、探井鉆井工程項目管理、錄井、測井、試油等工程管理中，在項目竣工驗收中，都對提交原始資料提出了要求，制定了原始資料評分標(biāo)準(zhǔn)；在境外項目管理中，明確提出了檔案資料管理。
另一方面，檔案工作納入企業(yè)考核體系。要讓這套管理制度落實、可行，考核是關(guān)鍵。因此，把建設(shè)檔案管理制度體系與建設(shè)檔案工作考評體系有機結(jié)合起來很有必要。為此，按照中石化檔案工作的總體評價排序，建立評價通報制度，對各單位檔案工作實行量化考評，并把檔案工作的考評結(jié)果納入企業(yè)的年終效績考核體系，有力推動檔案工作的發(fā)展。
2 納入企業(yè)信息化建設(shè)，整合各類檔案信息資源
要把檔案信息化建設(shè)納入企業(yè)信息化建設(shè)中，一同規(guī)劃、一同發(fā)展，在建設(shè)各專業(yè)系統(tǒng)時，要征求檔案部門的意見，把歸檔接口考慮進去。目前，河南油田基本完成中石化檔案信息化建設(shè)的試點工作，檔案管理系統(tǒng)已在河南油田局機關(guān)檔案館及26個二級單位檔案室實施完畢并運行。通過依托檔案信息化管理系統(tǒng)，建立與其他各專業(yè)信息系統(tǒng)在線歸檔接口，OA接口、ERP接口、浪潮財務(wù)接口已部署完成并正常運行。實現(xiàn)了部分專業(yè)系統(tǒng)形成的電子文件實時在線歸檔。
3 通過檔案信息化建設(shè)，促進檔案標(biāo)準(zhǔn)化管理
通過檔案業(yè)務(wù)流程分析與優(yōu)化，使企業(yè)檔案關(guān)鍵業(yè)務(wù)和關(guān)鍵流程與信息系統(tǒng)相融合；按照標(biāo)準(zhǔn)先行、保障安全的原則，制定檔案管理制度與數(shù)字化檔案館技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)；利于加快檔案信息化基礎(chǔ)工作和監(jiān)督檢查細節(jié)上設(shè)置條款，有效地履行檔案監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)職能。
