時(shí)間：2023-12-10 16:46:03
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇國際貿(mào)易產(chǎn)生的根源，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
關(guān)鍵詞:國際貿(mào)易 文化風(fēng)險(xiǎn) 文化差異
在國際貿(mào)易活動(dòng)中,文化作為人們?cè)谏鐣?huì)實(shí)踐、習(xí)俗習(xí)慣中所形成的一種價(jià)值觀念、思維方式和行為模式,它以一種“共同理念”的形式影響人們的交易行為和消費(fèi)偏好,促進(jìn)或制約著國際貿(mào)易的生產(chǎn)和消費(fèi)。因此,國際貿(mào)易與文化是不可分割地聯(lián)系在一起的,文化是影響國際貿(mào)易發(fā)生、發(fā)展的一個(gè)根本性因素。然而,綜觀現(xiàn)有的主流貿(mào)易理論,在闡述國際貿(mào)易的依據(jù)時(shí),本質(zhì)上都是從勞動(dòng)、資源、產(chǎn)品、技術(shù)等純經(jīng)濟(jì)要素來加以說明,幾乎沒有涉及文化稟賦問題,更沒有將文化作為一種根本性因素來深入分析國際貿(mào)易的發(fā)生和發(fā)展。在全球化大背景下,經(jīng)濟(jì)、文化日益互為一體,文化對(duì)國際貿(mào)易的影響作用越發(fā)凸顯。離開了文化,我們就很難說明許多貿(mào)易現(xiàn)象的發(fā)生和發(fā)展,不能去把握貿(mào)易的本質(zhì)和運(yùn)行規(guī)律。因此,深入探討國際貿(mào)易的文化根源,揭示國際貿(mào)易發(fā)生、發(fā)展的文化依據(jù),是很有必要的。同時(shí),對(duì)國際貿(mào)易文化依據(jù)的分析,也為國際貿(mào)易中具體文化問題的考察,提供一個(gè)理論基礎(chǔ)。
■一、文化風(fēng)險(xiǎn)的根源
國際貿(mào)易中的“文化風(fēng)險(xiǎn)”概念旨在說明文化這一不確定性因素的影響給企業(yè)在國際貿(mào)易活動(dòng)中帶來損失的可能。也就是在國際貿(mào)易活動(dòng)中因不同的社會(huì)習(xí)慣而存在的產(chǎn)品市場(chǎng)差異,使人們難以預(yù)測(cè)哪種產(chǎn)品會(huì)在外國市場(chǎng)上受歡迎,哪些商品會(huì)得到當(dāng)?shù)貒牡种啤榇?文化風(fēng)險(xiǎn)直接作用于出易中的商品和商品貿(mào)易中的目標(biāo)市場(chǎng)。
如果文化差異未得到合理控制或管理,將會(huì)沿著文化差異、文化沖突、文化風(fēng)險(xiǎn)、這一路徑產(chǎn)生文化風(fēng)險(xiǎn),從而可能導(dǎo)致貿(mào)易公司運(yùn)作的低效率,對(duì)貿(mào)易雙方產(chǎn)生破壞性影響。文化風(fēng)險(xiǎn)的根源是文化差異,并表現(xiàn)在三個(gè)層級(jí)上。首先,國家的主導(dǎo)文化對(duì)國際商務(wù)影響最大,不但影響商業(yè)交易的語言,還影響交易的性質(zhì)與種類。不同文化背景的人們存在不同的行為方式,經(jīng)常表現(xiàn)為:價(jià)值觀差異、種族優(yōu)越感與種族歧視、對(duì)文化符號(hào)系統(tǒng)理解差異、政治文化的不同導(dǎo)向,以及不恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用管理習(xí)慣。其次,文化風(fēng)險(xiǎn)還源于不同國家不同公司間不同的企業(yè)文化差異。企業(yè)文化是國家文化的反映,影響組織的各個(gè)方面,指導(dǎo)日常的商業(yè)交往。包括經(jīng)理如何選拔與提升雇員、如何領(lǐng)導(dǎo)和激勵(lì)下屬、如何構(gòu)造組織、如何選擇和制定戰(zhàn)略以及如何與其他商人談判等。再次,公司內(nèi)部員工來自不同國家,他們身上都有本國文化的印記,組織中個(gè)體文化差異也會(huì)帶來文化風(fēng)險(xiǎn)。
■二、文化因素對(duì)國際貿(mào)易的影響
諾斯指出: “傳統(tǒng)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論一直忽略了制度在經(jīng)濟(jì)增長中的作用, 在那里, 制度至多是經(jīng)濟(jì)增長的既定前提, 而不是原因。”按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn), 作為經(jīng)濟(jì)增長既定前提的制度包括兩種: 一是正式制度, 即政治政策、經(jīng)濟(jì)規(guī)則、契約等人們有意識(shí)創(chuàng)造的一系列政策法規(guī); 二就是非正式制度。所謂非正式制度是指人們?cè)陂L期的社會(huì)交往中逐步形成, 并得到社會(huì)認(rèn)可的一系列約束, 包括價(jià)值觀念與風(fēng)俗信仰、倫理道德、意識(shí)形態(tài)等。這些因素都可以統(tǒng)稱為“文化”。在制度對(duì)貿(mào)易體制的作用中, 正式制度當(dāng)然占據(jù)主要地位, 但是非正式制度也是貿(mào)易活動(dòng)賴以進(jìn)行的影響因素, 它通過對(duì)人的行為選擇和激勵(lì)的作用, 以及對(duì)正式制度安排的制約, 對(duì)國際貿(mào)易的發(fā)展也產(chǎn)生著重大影響。文化因素就是作為這么一項(xiàng)非正式制度影響著國際貿(mào)易的發(fā)展的。作為非正式制度的文化因素可以分為以下幾個(gè)部分。
(一)價(jià)值觀念與風(fēng)俗信仰
價(jià)值觀念是人們對(duì)一事物的總體看法和評(píng)價(jià), 是人們基本的信念和判斷, 這種評(píng)價(jià)或判斷勢(shì)必影響人們的生活方式選擇, 從而影響人們對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的需求。比如人們對(duì)生命存在意義上的看法中, 認(rèn)為平和安順為好的人追求安靜、保守的生活方式, 對(duì)新潮事物和產(chǎn)品不感興趣;而認(rèn)為轟轟烈烈才不枉人生的人則追求有刺激的生活方式和時(shí)尚產(chǎn)品。前者看重歸屬感, 后者追逐成就或權(quán)力。由此推斷, 以前者為主流價(jià)值觀念的國家, 對(duì)外交流的欲望不會(huì)太強(qiáng)烈, 人們對(duì)外來產(chǎn)品和服務(wù)不甚欣賞, 所以不利于貿(mào)易自由化的發(fā)展, 而后者與之完全相反。
(二)倫理道德
道德通過教育和社會(huì)輿論等力量, 使人們具有善與惡、榮譽(yù)與恥辱、正義與非正義等觀念, 并逐漸形成一定的習(xí)慣和傳統(tǒng), 以指導(dǎo)和控制人們的行為。在不同的民族文化中, 人們的道德觀念及其對(duì)人的約束力都不同。以中國傳統(tǒng)的儒家文化為例來說, 中國人倡導(dǎo)的“忠”、“義”、“孝”、“忍”、“穩(wěn)”等觀念, 在社會(huì)正常運(yùn)行中對(duì)人們的行為有極大的規(guī)范作用, 形成了東方社會(huì)生活中的道德約束特征, 這與西方建立在契約制度基礎(chǔ)上的社會(huì)文明有很大差別。西方文明在很大程度上是法制發(fā)展史的文明, 所以法律在人們行為中的規(guī)范作用特別大,人們以為守法就是道德, 即使一些很有人情味的東西, 都以法律來規(guī)范, 形成了法律約束的特征。順應(yīng)道德觀念, 利用道德約束展開貿(mào)易活動(dòng), 對(duì)于外來者非常難, 因?yàn)閷?duì)不同地域道德觀念的理解、掌握、運(yùn)用是極其艱難而漫長的。所以, 各國不同的道德觀念對(duì)國際貿(mào)易無疑又是一個(gè)阻力。中國很多企業(yè)回避反傾銷訴訟, 中國制造的很多產(chǎn)品在國際市場(chǎng)上沒有取得應(yīng)有的市場(chǎng)份額主要是由法律原因造成的, 而很多西方國家的產(chǎn)品在東方國家的滯銷則是由道德觀念的差異造成的。
■三、降低國際貿(mào)易中文化風(fēng)險(xiǎn)的措施
面對(duì)這種無形的文化因素對(duì)國際貿(mào)易的影響, 進(jìn)一步推動(dòng)世界貿(mào)易的自由化發(fā)展, 使世界各國都能充分利用自己的資源, 享受盡可能多的比較利益, 靠一種文化完全地壓制或征服另一種文化是不可能的。消除文化因素對(duì)貿(mào)易不利影響的最有效方法是推動(dòng)世界文化的融合, 形成一種協(xié)調(diào)配合、相互尊重和補(bǔ)充、雜交而成的多元文化綜合體, 使文化因素對(duì)貿(mào)易的不利影響消失并推動(dòng)貿(mào)易自由化的發(fā)展。為了實(shí)現(xiàn)這一局面, 以下一些策略是不可缺少的。
(一)建立國際性文化交流
為了消除文化差異, 最宏觀、最直接的方法就是建立國際性的文化交流組織和文化交流中心, 進(jìn)行多層次、多形式的文化展示和交流, 以消除觀念、習(xí)慣、語言和藝術(shù)鑒賞等方面的貿(mào)易阻礙。文化是有傳統(tǒng)的, 但它也是可以交流的, 高層次的文化也是易于被世界各國人民理解和接受的。只要人們不懈努力, 文化大融合的一天終究會(huì)到來。近期中國舉辦的幾次國際性的文化展覽盛況空前, 充分說明民族文化的精華也是可以被人類所共賞的。通過這些文化展覽的成功舉辦, 世界各國對(duì)中國的了解一定會(huì)加深, 更會(huì)增加他們對(duì)中國產(chǎn)品的喜愛,最后帶動(dòng)中國產(chǎn)品在世界貿(mào)易中銷量的上升。
(二)貿(mào)易策略與當(dāng)?shù)匚幕蝗?/p>
國際貿(mào)易活動(dòng)中最直接的主題就是企業(yè), 當(dāng)一個(gè)企業(yè)有志于開拓一個(gè)擁有不同文化的市場(chǎng)展開貿(mào)易活動(dòng)時(shí), 最為重要的就是其貿(mào)易策略的制定。企業(yè)在制定國際貿(mào)易策略的時(shí)候, 應(yīng)該注意與當(dāng)?shù)匚幕娜诤稀?chuàng)造為當(dāng)?shù)厝私邮苡钟形Φ那榫? 使文化滲透其中, 這是第一個(gè)步驟。然后是在整個(gè)經(jīng)營設(shè)計(jì)過程中注意配合文化環(huán)境要求進(jìn)行創(chuàng)新, 包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)、定價(jià)、促銷和分銷等方面, 既要?jiǎng)?chuàng)造出適合銷售國文化的產(chǎn)品, 又要使定價(jià)的方式和程度為之接受, 還要找到適合當(dāng)?shù)亓?xí)慣的渠道, 采取購買對(duì)象樂意接受的宣傳方式。這些環(huán)節(jié)缺一不可, 只有把他們都有機(jī)地結(jié)合起來, 才能達(dá)到破除壁壘的目的。
(三)文化交融的培訓(xùn)與培養(yǎng)
為了與文化因素對(duì)貿(mào)易活動(dòng)日益明顯的的影響保持同步, 需要進(jìn)行多種方式的文化融合的培訓(xùn), 培養(yǎng)出推進(jìn)文化融合的跨文化管理人才。通過文化融合促進(jìn)國際貿(mào)易的自由化發(fā)展, 關(guān)鍵是具有文化融合意識(shí)和知識(shí)的管理人才的培養(yǎng)。為此, 應(yīng)當(dāng)進(jìn)行這樣一些方面的培訓(xùn): ( 1) 文化理解的培訓(xùn)。即介紹不同國家的人文狀況, 了解不同國家的風(fēng)土人情、消費(fèi)習(xí)慣、生活方式、制度法規(guī)等, 并與本國的相應(yīng)方面作比較, 加深對(duì)國外文化的理解。( 2) 文化應(yīng)用的培訓(xùn)。讓被培訓(xùn)者了解其他國家的價(jià)值觀、行為、態(tài)度, 清楚他們的價(jià)值觀、行為、態(tài)度,清楚針對(duì)他們的價(jià)值觀應(yīng)該采用的獎(jiǎng)勵(lì)方式, 并對(duì)當(dāng)?shù)氐莫?jiǎng)懲制度做出評(píng)價(jià)和改進(jìn)的建議。( 3) 實(shí)地文化考察的培訓(xùn)。派遣培訓(xùn)人員到他們將來可能從事工作的國家進(jìn)行實(shí)地的觀察和研究, 使他們?cè)谂c當(dāng)?shù)叵M(fèi)者的直接接觸中理解他們的文化, 把握他們的動(dòng)機(jī)。( 4) 相互交流的培訓(xùn)。邀請(qǐng)不同文化背景的貿(mào)易管理者與被培訓(xùn)人員進(jìn)行適時(shí)的交流, 并經(jīng)常組織有國外工作經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)貿(mào)人員進(jìn)行交流, 互談感受, 加深他們對(duì)不同文化的理解。
(四)充分利用各民族的風(fēng)俗習(xí)慣與偏好
在國際貿(mào)易活動(dòng)中,盡管一些習(xí)俗禁忌可能會(huì)阻礙外來商品的進(jìn)口,但只要規(guī)避得當(dāng),同樣會(huì)創(chuàng)造貿(mào)易需求,比如,絕大多數(shù)美國人喜歡藍(lán)色和杏紅色的家用器具,南歐人偏愛紅色容器,而荷蘭人則喜歡白色等,我公司面對(duì)這些風(fēng)俗習(xí)慣偏好,制訂了滿足差異化需求的目標(biāo)計(jì)劃,結(jié)果其產(chǎn)品2008年在海外銷量增加19%。文化差異對(duì)服務(wù)貿(mào)易的需求影響更是如此。當(dāng)前,服務(wù)業(yè)已占世界貿(mào)易額的20%-30%,據(jù)估計(jì)它將以每年20%的速率增長,這意味著國際貿(mào)易中將越來越以精神文化和行為文化形態(tài)表現(xiàn)出來。盡管精神文化和行為文化不像貨物貿(mào)易中的物質(zhì)文化易于移植,但其文化特質(zhì)和文化個(gè)性更能影響服務(wù)貿(mào)易的需求。對(duì)于文化附加值很高的文化商品和知識(shí)商品而言,由于人們對(duì)異國民族文化的好奇和對(duì)高科技文明的追求,無疑是創(chuàng)造貿(mào)易需求的文化根源。對(duì)于一般的服務(wù)商品而言,服務(wù)供應(yīng)商和消費(fèi)者之間的社會(huì)關(guān)系、固有的感覺方式及其所有屬性的重要程度在不同文化間存在差異,但文化差異優(yōu)勢(shì)能從根本上影響用戶的滿意度及服務(wù)商與消費(fèi)者之間關(guān)系,文化因素仍是產(chǎn)生貿(mào)易需求的原因,例如,由于買方必須建立對(duì)賣方所售產(chǎn)品質(zhì)量的信任,因而,服務(wù)的無形性使海外的服務(wù)貿(mào)易變得更加困難,但是一個(gè)公司品牌文化及良好的聲譽(yù)卻能改觀國外貿(mào)易現(xiàn)狀。
總之,國際貿(mào)易不僅僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程,而且也蘊(yùn)含著豐富的文化內(nèi)涵,是一個(gè)經(jīng)濟(jì)與文化互動(dòng)的過程。這一研究為我國新時(shí)期國際貿(mào)易的發(fā)展提供了新的視角和新的啟示:文化具有單純的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略所不具備的優(yōu)勢(shì),在日益激烈的國際競爭市場(chǎng)中,如何發(fā)揮我國獨(dú)具特色的文化比較優(yōu)勢(shì),對(duì)我國國際貿(mào)易的長遠(yuǎn)發(fā)展是至關(guān)重要的。為此,一方面,企業(yè)和外貿(mào)經(jīng)營者要充分重視文化的價(jià)值,努力提高和優(yōu)化貿(mào)易商品的文化品質(zhì);另一方面,中央政府、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)要通力合作,確立正確的文化戰(zhàn)略,以文化力提升國際貿(mào)易的競爭力。
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關(guān)鍵詞：貿(mào)易摩擦；重商主義；出口導(dǎo)向戰(zhàn)略
中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：16723198（2012）10007001
據(jù)了解，加入世界貿(mào)易組織（WTO）十年來，中國共遭受國外貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查602起，合計(jì)金額389.8億美元。其中，反傾銷調(diào)查510起，反補(bǔ)貼調(diào)查43起，保障措施106起，特保措施33起。中國的快速發(fā)展成為全球貿(mào)易摩擦的“眾矢之的”，但是這又不得不跟中國現(xiàn)階段持有的對(duì)外貿(mào)易政策緊密相關(guān)。筆者通過對(duì)貿(mào)易摩擦產(chǎn)生的根本原因進(jìn)行分析，剖析諸多貿(mào)易戰(zhàn)的導(dǎo)火索和負(fù)面效應(yīng)，結(jié)合國內(nèi)外學(xué)者的觀點(diǎn)提出政策建議。
1 文獻(xiàn)綜述及評(píng)論
中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，對(duì)外貿(mào)易順差額不斷增多，這就必然引起中國與貿(mào)易伙伴的貿(mào)易摩擦。各國貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，通過反傾銷、反補(bǔ)貼、配額和保障措施與特保條款等政策措施限制進(jìn)出口，中國遭受到國外的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查多至600余起。因此，國內(nèi)外諸多經(jīng)濟(jì)學(xué)家和學(xué)者就國際貿(mào)易摩擦的問題做出了許多研究。我們從引發(fā)貿(mào)易摩擦的原因和政策的角度分析他們的研究。黃曉鳳和謝利娟在《制度差異視角下的國際貿(mào)易摩擦分析》中指出制度差異通過影響生產(chǎn)成本和價(jià)格導(dǎo)致不同商品具有比較競爭優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而引發(fā)貿(mào)易摩擦，并且建議通過接受貿(mào)易伙伴的經(jīng)濟(jì)制度、改善制度差異避免國際貿(mào)易摩擦。趙建在《國際貿(mào)易摩擦背后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和政治因素》的文章中認(rèn)為國際貿(mào)易摩擦的深層原因是國際分工和國際間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不相配，而各國經(jīng)濟(jì)政策及其國內(nèi)利益集團(tuán)的政治行為只是關(guān)鍵因素。張二震、魏浩指出我國現(xiàn)行的具有重商主義性質(zhì)的外貿(mào)政策面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，這是導(dǎo)致國際貿(mào)易摩擦的重要因素。于鐵流和李秉祥在《中美貿(mào)易摩擦的原因及其解決策略》中運(yùn)用西方主流的經(jīng)典國際貿(mào)易理論指出中美貿(mào)易不平衡的原因是美國違背國際貿(mào)易的理論，限制資本與技術(shù)密集型產(chǎn)品對(duì)中國的出口。
以上文獻(xiàn)在討論國際貿(mào)易摩擦產(chǎn)生的主要原因方面都有不同的視角和側(cè)重點(diǎn)，主要從文化制度層面、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易政策的方面研究貿(mào)易摩擦產(chǎn)生的原因。本文將采用重商主義政策的角度探討我國現(xiàn)階段的貿(mào)易保護(hù)主義現(xiàn)狀以及解決貿(mào)易摩擦的措施。
2 以重商主義為核心的貿(mào)易政策
中國現(xiàn)階段的貿(mào)易摩擦的根源是由于中國實(shí)行的是具有重商主義色彩的貿(mào)易手段。自1994年中國開始實(shí)行以擴(kuò)大出口，創(chuàng)造外匯儲(chǔ)備為主要目的的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略。通過擴(kuò)大出口，使出口額大于進(jìn)口額從而增加外匯收入。出口導(dǎo)向是著重于利用國外資源與開拓國際市場(chǎng)，以生產(chǎn)出口產(chǎn)品帶動(dòng)本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展（即主要以出口的增長來帶動(dòng)一國經(jīng)濟(jì)增長的戰(zhàn)略模式），屬于外向型經(jīng)濟(jì)。為了實(shí)施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，中國采取了以下經(jīng)濟(jì)政策:
（1）本幣貶值。在貨幣對(duì)外貶值的條件下可以使本國產(chǎn)品的出口價(jià)格處于相對(duì)較低的水平，增強(qiáng)產(chǎn)品的國際競爭力，有利于擴(kuò)大出口。現(xiàn)在，人民幣面臨著不斷升值的壓力，而中國政府采取的壓低人民幣匯率的做法，使得人民幣匯率不是完全由市場(chǎng)機(jī)制決定。由于匯率的原因造成了中國產(chǎn)品在國外市場(chǎng)上價(jià)格偏低，從而促進(jìn)了國外產(chǎn)品對(duì)中國市場(chǎng)的出口，直接或間接地造成了貿(mào)易順差。
（2）對(duì)出口部門特殊的優(yōu)惠政策，如出口補(bǔ)貼、出口退稅、出口信貸和外匯擔(dān)保等。中國長期實(shí)行的鼓勵(lì)出口、限制進(jìn)口的政策，導(dǎo)致了中國貿(mào)易的長期不平衡。給本國出口企業(yè)優(yōu)惠的稅收政策，同樣可以降低出口價(jià)格，增加企業(yè)的出口動(dòng)力，擴(kuò)大出口規(guī)模。因此，中國采取的一系列新重商主義政策無異于鼓勵(lì)中國企業(yè)擴(kuò)大出口，不斷增加貿(mào)易順差額。
（3）大量的招商引資政策，如：稅收優(yōu)惠、降低貸款利率等，以便大量吸引外資，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)活力，擴(kuò)大出口。中國對(duì)于國內(nèi)的幼稚工業(yè)的保護(hù)以及中小企業(yè)、工商業(yè)的稅收優(yōu)惠和銀行貸款條件的優(yōu)惠等等，都是不斷地放松銀根，使得企業(yè)中資金流動(dòng)性更強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)充滿活力，企業(yè)進(jìn)而活躍地參加各種進(jìn)出口業(yè)務(wù)，增大出口規(guī)模，又進(jìn)一步擴(kuò)大貿(mào)易順差。
這些經(jīng)濟(jì)措施不僅開發(fā)、創(chuàng)新市場(chǎng)，有利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)和發(fā)揮國際分工優(yōu)勢(shì)，使中國的貿(mào)易順差規(guī)模逐漸增大，積累了大量的外匯儲(chǔ)備，在改革開放初期對(duì)中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也起到了不可磨滅的促進(jìn)作用。但是，隨著中國出口創(chuàng)匯戰(zhàn)略的實(shí)行，巨額外匯儲(chǔ)備的形成，重商主義的弊端也日益顯著，筆者認(rèn)為貿(mào)易摩擦不斷深化就是中國一貫堅(jiān)持的中商主義思想所致。
3 中國對(duì)外貿(mào)易摩擦負(fù)面影響及應(yīng)對(duì)措施
中國自加入WTO以來，不斷受到貿(mào)易國的貿(mào)易救濟(jì)和貿(mào)易制裁。例如：機(jī)電出口產(chǎn)品受到歐盟環(huán)保雙指令影響、中美紡織品貿(mào)易爭端、美國將收緊對(duì)華高科技產(chǎn)品出口、中歐鞋業(yè)貿(mào)易摩擦、中美鋼鐵業(yè)、中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、中日紡織品等等。中國已經(jīng)處于貿(mào)易摩擦的風(fēng)口浪尖之上，總體貿(mào)易摩擦態(tài)勢(shì)不斷加劇。中國飽受爭議的貿(mào)易順差幾乎沒有逆轉(zhuǎn)的跡象。世界銀行最近預(yù)測(cè)，2010年中美兩國2470億美元的貿(mào)易順差在2011年將增至2730億美元，2012年將增至3140億美元。
貿(mào)易國對(duì)我們采取的貿(mào)易限制和制裁手段，對(duì)中國出口產(chǎn)生了不利的影響，更為重要的是，嚴(yán)重影響了全球貿(mào)易的健康發(fā)展：十年前，中國加入WTO，移除了其進(jìn)出口的限制，我們看到中國激起了全球化貿(mào)易的繁榮發(fā)展。但現(xiàn)在，中國卻背負(fù)著種種“罪名”，被指以不公平的手段竊取美國就業(yè)機(jī)會(huì)、經(jīng)濟(jì)增長和科技，以及企圖保持中美貿(mào)易順差持續(xù)增長。
實(shí)質(zhì)上，真正阻撓外資企業(yè)在中國國內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行業(yè)務(wù)擴(kuò)張的障礙是中國國有企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的巨大影響。雖然中國政府在海外股票市場(chǎng)上所持有的國企股份很少，但外資進(jìn)入中國市場(chǎng)的難度并沒有因此減小。越來越明顯的一個(gè)事實(shí)是，中國已形成一種獨(dú)特的資本模式，這和西方崇尚自由市場(chǎng)的資本主義有根本的不同。這些被披露出來的事實(shí)很可能加深人們此前的擔(dān)憂，即中國正在推行重商主義的經(jīng)濟(jì)政策，尤其是當(dāng)前中國企業(yè)正盯上海外的銷售市場(chǎng)，并大舉進(jìn)行收購。盡管存在許多共同利益，但想要在當(dāng)前的國際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下適應(yīng)這種新的中國模式的資本模式仍然是一個(gè)巨大的挑戰(zhàn)。
4 中國貿(mào)易政策的轉(zhuǎn)變及應(yīng)對(duì)措施
中國在面臨著風(fēng)口浪尖之上的貿(mào)易摩擦，應(yīng)該采取正確的應(yīng)對(duì)方式和方法，不僅要保證方式的法律規(guī)范性，也需要保證其有效性和針對(duì)性。從多方面考慮貿(mào)易摩擦的根源問題，不斷縮小與其他國家的貿(mào)易差額，減少貿(mào)易爭端。筆者認(rèn)為應(yīng)該從以下幾個(gè)方面考慮：
首先，遵守和利用WTO機(jī)制。中國入世已經(jīng)十年了，中國與其貿(mào)易伙伴的關(guān)系是建立在世界貿(mào)易組織規(guī)則的基礎(chǔ)之上的，無論是中國和美國還是中國和其他國家的貿(mào)易摩擦中，只要中國嚴(yán)格遵守了世界貿(mào)易組織規(guī)則，就應(yīng)該積極尋求世界貿(mào)易組織的裁決和保護(hù)，將貿(mào)易摩擦的解決方式放在一個(gè)更加公平和法制化的環(huán)境下進(jìn)行。
其次，中國應(yīng)該繼續(xù)深化經(jīng)濟(jì)體制改革，完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式，使中國成為一個(gè)真正的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體。這一行動(dòng)的目的在于縮小中國與西方市場(chǎng)信任程度的差距，不斷縮小制度上的差異，使得在更高一個(gè)層次上能夠與世界接軌。
第三，中國應(yīng)該考慮包括政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化等多方面的差異。在與其他國家進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，應(yīng)該充分考慮到文化的差異，在貿(mào)易伙伴的角度上認(rèn)識(shí)和思考貿(mào)易摩擦的問題，并且提出相應(yīng)的貿(mào)易政策和運(yùn)作技巧。通過這種換位思考，可以避免在與貿(mào)易伙伴的貿(mào)易往來中和處理貿(mào)易糾紛的過程中實(shí)行不對(duì)癥下藥的問題，使得貿(mào)易改善有針對(duì)性。
5 結(jié)語
改革開放初期，中國國內(nèi)消費(fèi)市場(chǎng)狹窄，居民購買力不高，迫不得已采用具有 “重商主義” 色彩的出口導(dǎo)向政策；當(dāng)這種政策帶來了種種問題時(shí)，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式開始逐漸從外向型向內(nèi)向型轉(zhuǎn)變，走出重商主義的外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式之后，中國的國內(nèi)資源將更多地留在國內(nèi)供本國人民消費(fèi)，同時(shí)中國會(huì)更多地利用世界外部資源。
參考文獻(xiàn)
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［2］趙建.國際貿(mào)易摩擦背后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和政治因素［J］.世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇，2004，（3） .
摘要：隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國家之間的競爭也逐漸加劇，每個(gè)國家都為本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷努力。然而，由于國家之間的利益訴求不相同，各國之間的貿(mào)易摩擦也日趨激烈，這些貿(mào)易摩擦問題突出表現(xiàn)為反傾銷調(diào)查、征收懲罰性關(guān)稅、各種貿(mào)易壁壘等。自從改革開放以來，特別是自中國加入WTO以來，中國成為國際貿(mào)易大國，同時(shí)也面對(duì)著各種貿(mào)易摩擦問題，如何處理好這些貿(mào)易摩擦，成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的當(dāng)務(wù)之急。本文以近期中國光伏企業(yè)遭遇歐盟“雙反”調(diào)查為切入，簡單分析我國面臨的貿(mào)易摩擦以及應(yīng)對(duì)方法。
關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易；反傾銷；WTO；應(yīng)對(duì)措施
國際貿(mào)易摩擦是指在國際貿(mào)易中各國由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡以及利益的不一致，產(chǎn)生的對(duì)國際市場(chǎng)份額的激烈爭奪，表現(xiàn)為國家間各個(gè)產(chǎn)業(yè)間的摩擦與沖突。近年來，中國眾多企業(yè)遭遇貿(mào)易摩擦，今年六月初，歐盟委員會(huì)宣布對(duì)產(chǎn)自中國的光伏產(chǎn)品征收臨時(shí)反傾銷稅，“貿(mào)易摩擦”、“反傾銷”等詞匯又進(jìn)入中國民眾視線。
一、中國國際貿(mào)易摩擦問題的概況
貿(mào)易摩擦指在國際貿(mào)易中各國由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡以及利益的不一致，產(chǎn)生的對(duì)國際市場(chǎng)份額的激烈爭奪，表現(xiàn)為跨越國家的產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間的摩擦與沖突。
中國是世界上受貿(mào)易摩擦損失最多的國家，截止到2012年，中國已經(jīng)連續(xù)17年成為全球遭受反傾銷調(diào)查最多的國家，統(tǒng)計(jì)顯示，2003年——2012年9月，中國共遭受國外貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查案件758起，涉案金額684億美元。①是何種原因?qū)е铝酥袊馐苋绱吮姸嗟馁Q(mào)易摩擦事件呢？（一）我們回顧國家貿(mào)易發(fā)展史，我們可以知道，1776年亞當(dāng)·斯密的《國富論》出版，標(biāo)志著自由貿(mào)易主義創(chuàng)立，許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家都承認(rèn)自由貿(mào)易是合理和正確的，即自由貿(mào)易可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但是各國的實(shí)踐卻表明，貿(mào)易自由化是一個(gè)過程，也就是在貿(mào)易保護(hù)程度上需要經(jīng)歷一個(gè)從高到低的演進(jìn)過程。②這一理論，成為了國際貿(mào)易摩擦的理論根源。（二）全球經(jīng)濟(jì)低速增長，國家間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，獨(dú)立的民族國家的存在，以及對(duì)國家利益和民族利益最大化的追求，經(jīng)濟(jì)全球化、貿(mào)易自由化是產(chǎn)生貿(mào)易摩擦的根本原因。（三）西方發(fā)達(dá)國家政府出于政治上面的需求，對(duì)我國部分產(chǎn)業(yè)實(shí)行遏制，從而達(dá)到為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展設(shè)置障礙，減緩中國經(jīng)濟(jì)增長速度的政治目的。（四）最后還有我國產(chǎn)業(yè)自身的一些原因，我國出口企業(yè)為了擠壓國內(nèi)同行業(yè)的生存空間，利用價(jià)格戰(zhàn)等一些不正當(dāng)手段以搶占市場(chǎng)，造成外國對(duì)我國同行業(yè)所有產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷調(diào)查。
從這次歐盟對(duì)我國光伏產(chǎn)品實(shí)行反傾銷、反補(bǔ)貼調(diào)查，并從6月6日開始對(duì)中國光伏產(chǎn)品征收反傾銷稅，我們可以看出，歐盟旨在保護(hù)本區(qū)域內(nèi)的光伏產(chǎn)業(yè)，雖然歐盟對(duì)光伏產(chǎn)品的需求量很大，并且歐盟有18個(gè)國家對(duì)此項(xiàng)反傾銷措施表示反對(duì)，但是，為了保護(hù)自己的光伏產(chǎn)業(yè)的生長，歐盟委員會(huì)還是通過了此項(xiàng)措施。同時(shí)，我們也可以看到，正是由于國內(nèi)市場(chǎng)無法消化過剩的光伏產(chǎn)品，才導(dǎo)致出口受阻后，光伏產(chǎn)業(yè)遭受巨大的損失。③
二、國際貿(mào)易摩擦的影響
很多人只看到國際貿(mào)易摩擦對(duì)國際貿(mào)易只有消極的影響，而忽視了國際貿(mào)易摩擦的積極作用，我們下面從兩方面思考國際貿(mào)易摩擦的影響。國際貿(mào)易摩擦的積極影響：（一）對(duì)于出口國而言，貿(mào)易保護(hù)的存在，可以使得出口國加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，提高產(chǎn)品質(zhì)量，進(jìn)而提高國家的國際競爭力。（二）對(duì)于進(jìn)口國而言，可以通過適度的貿(mào)易保護(hù)從而延緩國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的衰退，或保護(hù)國內(nèi)較為幼稚產(chǎn)業(yè)，使國民經(jīng)濟(jì)免受毀滅性打擊，從而保證國內(nèi)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。（三）對(duì)于整個(gè)國際經(jīng)濟(jì)體系而言了，貿(mào)易摩擦使國際貿(mào)易中隱藏著的不平等競爭暴露出來，并通過雙邊磋商和國際有關(guān)組織的協(xié)調(diào)，最終使國際貿(mào)易秩序歸于相對(duì)公平，保障一定的自由競爭，推進(jìn)技術(shù)開發(fā)和資源有效配置。④國際貿(mào)易摩擦的消極影響：（一）國際貿(mào)易摩擦對(duì)于貿(mào)易雙方有時(shí)均會(huì)產(chǎn)生不利的影響，造成“雙輸”的影響，以這次歐盟對(duì)中國光伏產(chǎn)品征收反傾銷關(guān)稅為例，一方面不利于中國光伏產(chǎn)品的出口，另一方面，很多歐盟國家需要進(jìn)口中國光伏產(chǎn)品，這不利于這些企業(yè)的發(fā)展。（二）貿(mào)易摩擦對(duì)于進(jìn)口國而言，雖然有一時(shí)的穩(wěn)定、保護(hù)作用，但是長久下去，不利于本國新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，會(huì)導(dǎo)致國家產(chǎn)業(yè)層次低、效益差，經(jīng)不起市場(chǎng)的檢驗(yàn)。
因此，我們應(yīng)該辯證地看待國際貿(mào)易摩擦以及貿(mào)易保護(hù)，既要看到其有利一面，更要看到其不利的影響。
三、中國應(yīng)對(duì)國際貿(mào)易摩擦的措施
在上文中，我們了解了中國面對(duì)的國際貿(mào)易摩擦狀況以及其影響，那么該如何應(yīng)對(duì)這些貿(mào)易摩擦問題成為一個(gè)重要的問題。
首先，我國立法部門應(yīng)該加強(qiáng)外貿(mào)方面的立法，以便使執(zhí)法部門對(duì)外貿(mào)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督執(zhí)法時(shí)有法可依，執(zhí)法部門也應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)法。同時(shí)，政府也應(yīng)該因勢(shì)利導(dǎo)，制定一些有利于外貿(mào)企業(yè)發(fā)展的政策，這樣可以把問題消滅在國內(nèi)，更有利于企業(yè)的長久發(fā)展。
其次，構(gòu)建出口產(chǎn)品貿(mào)易摩擦預(yù)警機(jī)制。以反傾銷預(yù)警機(jī)制的建立和完善為例，反傾銷調(diào)查是一個(gè)有眾多前提條件的行政調(diào)查程序。一般說來，國外某一行業(yè)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品提出反傾銷調(diào)查前，大約需半年到一年的時(shí)間準(zhǔn)備有關(guān)申訴的材料，這段時(shí)間總會(huì)有些征兆表現(xiàn)出來，因此是可以預(yù)測(cè)的。如果建立了有效的反傾銷預(yù)警機(jī)制，就可以通過減少出口、提高價(jià)格、協(xié)商談判等方式避免外國提出對(duì)我國產(chǎn)品的反傾銷調(diào)查。
再次，中國進(jìn)行外貿(mào)出口的企業(yè)沒有形成一個(gè)強(qiáng)有力的外貿(mào)組織，而是單打獨(dú)斗，依靠自己的微薄力量和國外大公司，甚至外國政府進(jìn)行博弈，這樣的話，一旦遭受貿(mào)易摩擦，就很難取勝。所以，中國外貿(mào)企業(yè)可以合作成團(tuán)，成立商會(huì)，共同應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦，如此一來，勝算會(huì)大很多。
最后，中國已經(jīng)加入世界貿(mào)易組織，因此要善于利用WTO的規(guī)則維護(hù)自身的正當(dāng)權(quán)益，在國內(nèi)各行業(yè)及相關(guān)企業(yè)自覺運(yùn)用國際法律規(guī)章和規(guī)則，積極維護(hù)自身的合法權(quán)益。
總結(jié)：中國在國際貿(mào)易領(lǐng)域的不斷發(fā)展，必然會(huì)有貿(mào)易摩擦的存在，中國政府應(yīng)該為中國外貿(mào)企業(yè)提供強(qiáng)有力的支持；中國企業(yè)，一方面要提高自身產(chǎn)品的質(zhì)量和附加值，不給他人以可乘之機(jī)；另一方面，遇到貿(mào)易摩擦應(yīng)該積極應(yīng)對(duì)，盡可能的減少自己的損失。相信憑借中國政府和企業(yè)的智慧，一定能夠解決好國際貿(mào)易中存在的各種問題。
注釋：
①《中國連續(xù)17年成為全球遭受反傾銷調(diào)查最多國家》，中國中小企業(yè)信息網(wǎng)，上網(wǎng)時(shí)間：2013年6月7日。
②趙春明，《貿(mào)易保護(hù)》（第二版），高等教育出版社，第81頁。
【關(guān)鍵詞】國際貿(mào)易 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 壁壘
一、國際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的表現(xiàn)形式
（一）強(qiáng)制要求搭售
在國際貿(mào)易中，搭售行為是貿(mào)易壁壘中的一種形式，它要求顧客在購買權(quán)利人產(chǎn)品時(shí)，不僅要買產(chǎn)品本身，還要無條件地購買該產(chǎn)品的附帶產(chǎn)品。要是你不購買其附帶的產(chǎn)品，則該權(quán)利產(chǎn)品就不予以售出。其實(shí)，這樣的搭售行為是不正當(dāng)?shù)模遣缓侠砝脵?quán)利的表現(xiàn)。
（二）在不同分地區(qū)實(shí)行差異定價(jià)
差異定價(jià)的典型特征就是同一產(chǎn)品在不同的國家或者地區(qū)賣出的價(jià)格是不一樣的。差異定價(jià)是一些發(fā)達(dá)國家慣用的手段，專門針對(duì)一些還不能夠成熟研制某種產(chǎn)品的國家實(shí)行差異定價(jià)，差異定價(jià)與產(chǎn)品的成本無關(guān)，這是一種歧視。國際貿(mào)易中的產(chǎn)品的差異定價(jià)對(duì)對(duì)發(fā)展中國家的打擊很大，違反了國際貿(mào)易中公平交易的原則。
（三）標(biāo)志性商標(biāo)和商標(biāo)搶注
為了自己的利益，增強(qiáng)本國產(chǎn)品的競爭力，發(fā)達(dá)國家利用手中的特權(quán)，壟斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)，把和產(chǎn)品有關(guān)聯(lián)的但是關(guān)系不是很大的產(chǎn)品也申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)，這樣就在無形之中擴(kuò)大了商標(biāo)的使用權(quán)限，這損害的是發(fā)展中國家的利益，他們失去了更多申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)的機(jī)會(huì)。發(fā)達(dá)國家還把標(biāo)志性商標(biāo)變成知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，他們把標(biāo)志性商標(biāo)注冊(cè)成證明商標(biāo)，以保證在附屬商標(biāo)在擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品的固有專利過期之后還可以繼續(xù)使用商標(biāo)權(quán)，這樣就阻止其他非權(quán)利人進(jìn)入相關(guān)產(chǎn)品領(lǐng)域，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。
（四）跨國公司內(nèi)部轉(zhuǎn)化技術(shù)
為了限制產(chǎn)品的自由流通，一些擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的跨國公司限制產(chǎn)品在社會(huì)上自由流通，只允許產(chǎn)品在相關(guān)企業(yè)或者是母子公司中流通。為了增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，發(fā)達(dá)國家利用國內(nèi)的立法和相關(guān)條約來形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。總而言之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人是發(fā)達(dá)國家，他們通過各種手段限制發(fā)展中國家的知識(shí)產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)，從而形成更加有利于發(fā)達(dá)國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，損害發(fā)展中國家的利益。
二、國際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的實(shí)質(zhì)
世界經(jīng)濟(jì)一體化是社會(huì)不斷發(fā)展進(jìn)步的結(jié)果，世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展過程中形成了貿(mào)易壁壘，這當(dāng)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為一種重要的國際貿(mào)易壁壘。知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘不是無中生有，它的形成是有深刻的政治根源的。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國家更加重視教育，同時(shí)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，國際貿(mào)易中的知識(shí)經(jīng)濟(jì)化越演越烈。另外，世界多極崛起，美國地位受到威脅，它便要用盡現(xiàn)有條件和優(yōu)勢(shì)打壓新興國家崛起，保護(hù)其霸主地位。
世界經(jīng)濟(jì)一體化使得發(fā)達(dá)國家占盡了先機(jī)，他們利用擁有眾多知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢(shì)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘以保護(hù)自身的利益。在新的時(shí)期，國際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易壁壘實(shí)質(zhì)上就是發(fā)達(dá)國家利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為工具實(shí)現(xiàn)新的壟斷，以維護(hù)發(fā)達(dá)國家對(duì)發(fā)展中國家剝削和壓制的地位。
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的原因
（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)是法定的專有性權(quán)利，其他任何人不得占有、使用支配和處分，否則將承擔(dān)法律責(zé)任。知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘之所以形成，是因?yàn)闄?quán)利人還享有排斥其他人向授權(quán)國進(jìn)口專利產(chǎn)品的權(quán)利，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易結(jié)合在一起，從而形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。此外，以TRIPS為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)公約主要是發(fā)達(dá)國家起草的，他們肯定首先維護(hù)自己的利益，更多反映自己國家的利益要求。
（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的非合理的壟斷也有可能產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過度保護(hù)也是一個(gè)原因，他們會(huì)放松對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的復(fù)查和復(fù)審的標(biāo)準(zhǔn)，授予和維持跨國公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)。同時(shí)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判時(shí)也會(huì)放低相應(yīng)的審判標(biāo)準(zhǔn)。
（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化趨勢(shì)越演越烈。當(dāng)今世界的競爭是知識(shí)競爭的時(shí)代，信息與知識(shí)成為參與國際競爭的寶貴資源，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是不斷完善的，它的形成過程要經(jīng)過幾百年的時(shí)間，是一個(gè)漫長的過程，所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人自然是想盡辦法維護(hù)自己的權(quán)利和利益。
四、積極采取措施應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘
（一）創(chuàng)新技術(shù)，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)
從當(dāng)今的形式來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國際貿(mào)易中的作用是越來越大的，在某種程度上已經(jīng)成為一個(gè)國家參與國際競爭的核心。發(fā)展中國家要積極應(yīng)對(duì)這種壟斷，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，申請(qǐng)專利，培育商標(biāo)標(biāo)志，加強(qiáng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的培養(yǎng)。另外，還要有效利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，打造國際競爭的手段和法寶，在激烈的國際競爭中的占據(jù)優(yōu)勢(shì)。
（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是一個(gè)體系，它包括專利戰(zhàn)略、商業(yè)秘密戰(zhàn)略和版權(quán)戰(zhàn)略，好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是企業(yè)長期生存發(fā)展的保障。專利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心，所以要把專利戰(zhàn)略打造成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心競爭力。對(duì)一個(gè)企業(yè)來說，專利戰(zhàn)略是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展的重要組成部分，借助專利戰(zhàn)略可以有利排擠和對(duì)抗競爭對(duì)手，增強(qiáng)企業(yè)自身的保護(hù)能力，并能及時(shí)掌握最近技術(shù)，不斷創(chuàng)新產(chǎn)品，促成企業(yè)的良性循環(huán)。
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次貸危機(jī)對(duì)國際經(jīng)濟(jì)的影響試論
次貸危機(jī)又稱次級(jí)房貸危機(jī)，它源于美國，是一場(chǎng)因次級(jí)抵押貸款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)、投資基金被迫關(guān)閉、股市劇烈振蕩引起的風(fēng)暴。次貸即“次級(jí)按揭貸款”，美國次級(jí)抵押貸款市場(chǎng)是隨著住房市場(chǎng)的繁榮而興旺起來的。次級(jí)抵押貸款市場(chǎng)風(fēng)暴的直接原因是美國的利率上升和住房市場(chǎng)持續(xù)降溫。
1 次貸危機(jī)產(chǎn)生的原因
美國次級(jí)抵押貸款市場(chǎng)風(fēng)暴的直接原因是美國的利率上升和住房市場(chǎng)持續(xù)降溫。在美國信用是申請(qǐng)貸款的先決條件。依據(jù)信用的高低，放貸機(jī)構(gòu)對(duì)借款人區(qū)別對(duì)待，“次”是與“高”、“優(yōu)”相對(duì)應(yīng)的，指信用較低的借款人，從而形成兩個(gè)層次的市場(chǎng)。達(dá)不到申請(qǐng)優(yōu)惠貸款條件的借款人，只能在次級(jí)市場(chǎng)尋求貸款。由于次級(jí)貸款的利率高于優(yōu)惠貸款利率，受利益驅(qū)使，放貸機(jī)構(gòu)在放貸時(shí)不按規(guī)定要求借款人預(yù)付定金，不認(rèn)真核實(shí)借款人的收入狀況，次級(jí)市場(chǎng)一旦出現(xiàn)問題就迅速影響抵押貸款市場(chǎng)，繼而向金融市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)基本面蔓延。
2 次貸危機(jī)對(duì)國際經(jīng)濟(jì)的影響
1次貸危機(jī)導(dǎo)致美國貿(mào)易進(jìn)口萎縮
次貸危機(jī)釀成全球危機(jī)的渠道之一是國際貿(mào)易，美國經(jīng)濟(jì)下滑和市場(chǎng)疲軟將通過國際貿(mào)易渠道影響全球經(jīng)濟(jì)。
2導(dǎo)致全球主要金融市場(chǎng)出現(xiàn)流動(dòng)性不足危機(jī)
全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源在于全球資本主義的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張所導(dǎo)致的生產(chǎn)過剩，而虛擬資本經(jīng)濟(jì)的瘋狂擴(kuò)張是導(dǎo)致本輪經(jīng)濟(jì)周期拐點(diǎn)出現(xiàn)的主要原因。虛擬經(jīng)濟(jì)的瘋狂擴(kuò)張導(dǎo)致了周期性繁榮頂點(diǎn)的過早到來，虛擬經(jīng)濟(jì)資金鏈的斷裂是這次金融危機(jī)的直接誘因。
3極易導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)的隱憂——滯脹
論文摘要：傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘藩籬不斷拆除，這加劇了各國之間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的競爭。在這種形勢(shì)下，一些國家紛紛采取隱蔽性更強(qiáng)、透明度更低、更不易監(jiān)督和預(yù)測(cè)的保護(hù)性措施——技術(shù)性貿(mào)易壁壘，以阻止其他國家的產(chǎn)品進(jìn)入本國市場(chǎng)，從而進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)。本文根據(jù)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的基本特點(diǎn)，來分析其產(chǎn)生的原因及其對(duì)我國企業(yè)產(chǎn)生的影響。最后，對(duì)我國企業(yè)在國際貿(mào)易中如何應(yīng)對(duì)tbt障礙提出幾點(diǎn)對(duì)策。
統(tǒng)計(jì)顯示，從1995年到2007年，世界貿(mào)易組織各成員通報(bào)的貿(mào)易措施達(dá)到23879件。其中技術(shù)性措施16974件，占總數(shù)的71%。中國企業(yè)在這樣的國際貿(mào)易環(huán)境中步履維艱。針對(duì)日趨嚴(yán)重的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，企業(yè)如何積極主動(dòng)地應(yīng)對(duì)這種新的挑戰(zhàn)，應(yīng)該成為我們認(rèn)真研究的課題。
一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要內(nèi)容和特點(diǎn)
技術(shù)性貿(mào)易壁壘(technical barriers to trade)簡稱tbt，是指一國通過苛刻的衛(wèi)生、安全和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及嚴(yán)格的檢驗(yàn)程序等措施控制外國商品的進(jìn)口。它主要有3個(gè)特征：廣泛性、形式上的合法性、保護(hù)方式的隱蔽性。
二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的原因
（一）主觀原因：有關(guān)成員的貿(mào)易保護(hù)主義思想依然存在
出于保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮，各國總是希望通過各種手段限制貨物的進(jìn)口。例如，20世紀(jì)80年代以后，歐盟農(nóng)產(chǎn)品開始從短缺向過剩轉(zhuǎn)變，為了穩(wěn)定農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格，歐盟開始對(duì)某些農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行配額控制，對(duì)撤出市場(chǎng)的產(chǎn)品予以補(bǔ)償。1992年歐盟又實(shí)行了新的共同農(nóng)業(yè)政策，但保護(hù)的主旋律并未改變。
（二）客觀原因：wto貿(mào)易條款上的問題
wto貿(mào)易規(guī)則原則上禁止配額、許可證和高關(guān)稅等傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)措施，但wto并不禁止個(gè)別成員國為了實(shí)現(xiàn)自己的正當(dāng)目標(biāo)而制定技術(shù)法規(guī)。wto/tbt2.2條款明確闡述了正當(dāng)目標(biāo)：國家安全要求；防止欺詐行為；保護(hù)人身健康和安全；保護(hù)動(dòng)植物的生命或健康；保護(hù)環(huán)境。正因如此，有關(guān)成員為了達(dá)到貿(mào)易保護(hù)的目的，必然會(huì)更加關(guān)注衛(wèi)生措施和技術(shù)性貿(mào)易壁壘。
三、我國企業(yè)遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因分析
（一）標(biāo)準(zhǔn)體系落后是遭遇tbt的根源
我國產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)和發(fā)展的相對(duì)滯后，這是我國入世后應(yīng)對(duì)tbt的“硬傷”所在。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前我國已有國家標(biāo)準(zhǔn)約2萬項(xiàng)，由我國起草的10多項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)已交國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(iso)和國際電工委員會(huì)(iec)批準(zhǔn),另有20多項(xiàng)草案已交iso審議。但這兩項(xiàng)只占iso和iec標(biāo)準(zhǔn)和草案總數(shù)的1.8%。
（二）企業(yè)認(rèn)證制度和合格評(píng)價(jià)制度步伐進(jìn)展緩慢
wto為了規(guī)范技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證制度，在協(xié)議中將認(rèn)證制度擴(kuò)展為合格評(píng)定制度。取得合格評(píng)定的出口企業(yè)在商品出口時(shí)較少遭遇障礙，反之，往往會(huì)受到限制甚至其產(chǎn)品不得進(jìn)入市場(chǎng)。目前，我國經(jīng)過認(rèn)證的企業(yè)總數(shù)較少，有些企業(yè)仍未意識(shí)到進(jìn)行合格評(píng)定的重要性，這些都制約了我國出口貿(mào)易的發(fā)展。
（三）出口產(chǎn)品技術(shù)含量低
技術(shù)水平的落后是我國產(chǎn)品屢遭國外tbt限制的深層次原因。在出口商品的構(gòu)成上，初級(jí)產(chǎn)品仍占主導(dǎo)地位。而初級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)往往伴隨著嚴(yán)重的環(huán)境污染，許多企業(yè)無力或有意回避承擔(dān)污染治理工作，這違背了tbt協(xié)議中有關(guān)保護(hù)生態(tài)環(huán)境、自然環(huán)境及人類和動(dòng)植物健康的規(guī)定，使得許多產(chǎn)品無法進(jìn)入發(fā)達(dá)國家的市場(chǎng)。
四、企業(yè)應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的措施
據(jù)上所述,技術(shù)性貿(mào)易壁壘已成為阻礙中國出口貿(mào)易發(fā)展的首要非關(guān)稅壁壘。在應(yīng)對(duì)國際市場(chǎng)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘方面,企業(yè)應(yīng)主要注意以下幾個(gè)方面：
（一）重視技術(shù)性貿(mào)易壁壘，提高自身的技術(shù)水平和管理水平
對(duì)于由于傳統(tǒng)習(xí)慣和技術(shù)水平的差異而形成的技術(shù)壁壘,企業(yè)應(yīng)提高自身的素質(zhì),提高產(chǎn)品的技術(shù)含量,滿足國際市場(chǎng)的需求。走“科技興貿(mào)”戰(zhàn)略,為質(zhì)量管理國際接軌打好基礎(chǔ),積極申請(qǐng)iso9000質(zhì)量體系認(rèn)證。
（二）提高環(huán)保水平, 樹立綠色營銷觀念
強(qiáng)化綠色管理,樹立清潔生產(chǎn)機(jī)制,加強(qiáng)綠色環(huán)保的宣傳和普及工作。要積極轉(zhuǎn)向綠色產(chǎn)品的開發(fā)和出口,建議政府建立“綠色銀行”或“綠色基金”,為綠色產(chǎn)品的開發(fā)與出口提供專項(xiàng)貸款和信貸擔(dān)保基金。同時(shí),積極申請(qǐng)iso14000環(huán)境管理體系認(rèn)證,以取得通往國際市場(chǎng)的通行證。
（三）培養(yǎng)熟悉技術(shù)性貿(mào)易壁壘的專門人才
加強(qiáng)培訓(xùn)工作,聘請(qǐng)國外高層次經(jīng)貿(mào)和技術(shù)專家,引進(jìn)國外智力,就經(jīng)貿(mào)規(guī)則、技術(shù)含量標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)產(chǎn)品認(rèn)證、貿(mào)易和技術(shù)壁壘、環(huán)保壁壘等問題舉辦專題培訓(xùn)和研討會(huì),培訓(xùn)企業(yè)管理人員。
（四）提高創(chuàng)新能力
技術(shù)性貿(mào)易壁壘是利用科技手段形成的,這就提示我們, 企業(yè)要以市場(chǎng)為導(dǎo)向,與科技部門、質(zhì)量監(jiān)督部門攜手,注重科技創(chuàng)新,開發(fā)自己的核心技術(shù),應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)。要注重科技創(chuàng)新,開發(fā)我們的核心技術(shù),建設(shè)自己的“創(chuàng)新”壁壘,使外國企業(yè)無法與我們站在同一競爭平臺(tái)上競爭。
（五）靈活利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議有關(guān)條款保護(hù)企業(yè)自身權(quán)益和民族產(chǎn)業(yè)利益
在所有的wto/tbt各項(xiàng)協(xié)議中，都有對(duì)發(fā)展中國家的特殊和優(yōu)惠待遇條款。作為一個(gè)發(fā)展中國家，我國可以根據(jù)有關(guān)協(xié)議條款，在一定時(shí)期內(nèi)暫緩履行某些義務(wù)，為我們改進(jìn)管理和技術(shù)進(jìn)步贏得時(shí)間,此外在我國的出口貿(mào)易受到不公正待遇時(shí)，要充分利用wto/tbt關(guān)于組織機(jī)構(gòu)、磋商和爭端的解決的條款，進(jìn)行磋商和裁決。并且，建議政府要根據(jù)本國利益靈活設(shè)置技術(shù)壁壘以限制進(jìn)口，在不偏離世界貿(mào)易組織技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議原則的條件下實(shí)施。
五、結(jié)語
總之，我國有關(guān)企業(yè)和社會(huì)團(tuán)體應(yīng)高度認(rèn)識(shí)到加入wto后所面臨的國際競爭環(huán)境，改善管理水平，提高產(chǎn)品質(zhì)量，提高企業(yè)在市場(chǎng)競爭中的有利地位。同時(shí)，還要靈活利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議對(duì)發(fā)展中國家的特殊條款保護(hù)企業(yè)自身權(quán)益和民族產(chǎn)業(yè)利益，促進(jìn)我國出口貿(mào)易的發(fā)展。
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［關(guān)鍵詞］ 國際貿(mào)易；貿(mào)易摩擦；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整
貿(mào)易摩擦是經(jīng)濟(jì)全球化高速發(fā)展的必然產(chǎn)物。當(dāng)前國際貿(mào)易摩擦增多，也是經(jīng)濟(jì)全球化、全球經(jīng)濟(jì)萎縮化、新貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的結(jié)果。近年來，貿(mào)易摩擦的頻繁發(fā)生成了制約我國對(duì)外貿(mào)易發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主要因素之一，我國也成了世界上反傾銷和保障措施的最大受害國。
一、貿(mào)易摩擦存在的原因
1.在經(jīng)濟(jì)全球化的推動(dòng)下，各國間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益加強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)交往頻繁，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國際化程度逐漸加深。由于參與經(jīng)濟(jì)全球化的國家和地區(qū)越來越多，各國之間在社會(huì)制度、歷史背景、宗教信仰、文化習(xí)俗、消費(fèi)偏好、生活水平、環(huán)保要求、關(guān)稅水平、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)檢疫制度等方面存在很大的差異，因此，各國的貿(mào)易往來產(chǎn)生摩擦與爭端是不可避免的。這是經(jīng)濟(jì)全球化程中必然要遇到的問題，需要通過國際磋商與協(xié)調(diào)，通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的穩(wěn)步提高來逐步消除和解決。
2．世界經(jīng)濟(jì)的衰退導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)主義重新抬頭是貿(mào)易摩擦增多的根本原因。亞洲金融危機(jī)以來，全球經(jīng)濟(jì)遇到了很大的困難，美日等發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)都不同程度地出現(xiàn)了衰退或增長遲緩。需求的萎縮導(dǎo)致爭奪市場(chǎng)的競爭白熱化，貿(mào)易保護(hù)主義重新升溫。根據(jù)世貿(mào)組織的有關(guān)協(xié)議條款，成員國都要依據(jù)世貿(mào)組織貿(mào)易自由化的宗旨逐漸降低關(guān)稅，消除傳統(tǒng)的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。在此情況下，一種名義上維護(hù)國家、民族利益以及保護(hù)世界資源和環(huán)境的新貿(mào)易保護(hù)主義悄然在發(fā)達(dá)國家興起就不難理解。
3．經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，貿(mào)易的迅猛增長，使我國成為備受“關(guān)注”的對(duì)象。改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)迅猛增長，舉世矚目，我國經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的突飛猛進(jìn)，引起了世界各國的普遍關(guān)注，尤其在全球經(jīng)濟(jì)陷入衰退的情況下，我國能一枝獨(dú)秀使其格外醒目。于是，一些發(fā)達(dá)國家悄然流行起所謂“中國”，對(duì)我國具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品實(shí)行嚴(yán)格限制，無端制造摩擦和爭端。
4．世貿(mào)組織相關(guān)條款的模糊性增加了貿(mào)易摩擦產(chǎn)生的機(jī)會(huì)。為了協(xié)調(diào)締約國之間的利益，避免貿(mào)易自由化對(duì)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的過分沖擊，世貿(mào)組織中規(guī)定了一些例外條款，通過這些例外條款，締約國允許以維護(hù)國際收支平衡、促進(jìn)特定工業(yè)的建立、維護(hù)國家安全、保護(hù)環(huán)境等理由暫停、修改或撤銷世貿(mào)組織的各項(xiàng)義務(wù)。這種世貿(mào)組織個(gè)別條款在例外規(guī)定上存在模糊性，被貿(mào)易保護(hù)主義所利用成為其實(shí)行進(jìn)口限制的借口，導(dǎo)致貿(mào)易摩擦更加頻繁。
5．我國對(duì)外貿(mào)易科技含量不高是貿(mào)易摩擦頻繁發(fā)生的又一客觀原因。我國真正稱得上豐裕的資源只有勞動(dòng)力，最為稀缺的是技術(shù)，而耕地、石油天然氣、資本等也都是相當(dāng)緊缺的資源，我國勞動(dòng)密集型產(chǎn)品有比較優(yōu)勢(shì)，資源密集型產(chǎn)品、資本密集型產(chǎn)品、技術(shù)密集型產(chǎn)品都存在不同程度的比較劣勢(shì)。這種貿(mào)易格局使我國在加工貿(mào)易的國際競爭中只能控制生產(chǎn)中低附加值的加工環(huán)節(jié)，雖然表面上近年來我國也在生產(chǎn)附加價(jià)值高的產(chǎn)品，但是，我們卻沒有像韓國和日本那樣在國際市場(chǎng)上具有競爭力的大型企業(yè)。這樣的貿(mào)易現(xiàn)狀使我國企業(yè)面臨著發(fā)達(dá)國家的反傾銷訴訟及其他發(fā)展中國家更低成本的競爭摩擦。因此擺脫底部依賴，向上層產(chǎn)業(yè)升級(jí)已經(jīng)成為我國加工貿(mào)易能否生存發(fā)展的關(guān)鍵所在。
6.我國貿(mào)易出口中，加工貿(mào)易占很大一部分比重，而加工貿(mào)易的大額順差實(shí)際上卻是導(dǎo)致我國遭受國際貿(mào)易摩擦的一個(gè)潛在誘因。因?yàn)橘Q(mào)易摩擦的根源在于雙邊貿(mào)易不平衡，而我國貿(mào)易順差主要來源于加工貿(mào)易順差。事實(shí)上，我國加工貿(mào)易的原材料和零部件主要來自周邊國家和地區(qū)，主要出口市場(chǎng)則為美國、歐盟、日本等西方發(fā)達(dá)國家。日本、中國臺(tái)灣省、東盟、韓國是我國加工貿(mào)易的主要進(jìn)口來源地，我國從加工貿(mào)易中取得了較大順差，但由于外資企業(yè)是加工貿(mào)易的最大經(jīng)營主體，我國實(shí)際僅賺取了少部分加工費(fèi)。隨著外商直接投資規(guī)模的擴(kuò)大，我國加工貿(mào)易將繼續(xù)保持較大順差，從而也將繼續(xù)帶來貿(mào)易不平衡。因此，加工貿(mào)易對(duì)貿(mào)易摩擦的影響是潛在而深遠(yuǎn)的。
二、我國現(xiàn)階段的應(yīng)對(duì)策略
首先，不斷優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，全面提升國際化水平。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)具體包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以及投資結(jié)構(gòu)、消費(fèi)結(jié)構(gòu)等。從目前我國實(shí)際情況看，一要著力優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，重點(diǎn)解決我國長期處于國際產(chǎn)業(yè)鏈低端的問題。長期以來，我國在對(duì)外貿(mào)易方面存在重規(guī)模、重速度、輕質(zhì)量、輕效益的問題。我國在國際分工價(jià)值鏈中長期處于低端，得到利益較少，貿(mào)易規(guī)模與貿(mào)易利益很不相稱。可行之策是通過重點(diǎn)引進(jìn)、自主創(chuàng)新，通過政府引導(dǎo)、優(yōu)勝劣汰，最終實(shí)現(xiàn)淘汰一批、升級(jí)一批。對(duì)有較大競爭優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，要加強(qiáng)政策導(dǎo)向和行業(yè)協(xié)調(diào)，合理引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)出口行為，不斷增強(qiáng)定價(jià)主動(dòng)權(quán)和控制力。二是努力實(shí)現(xiàn)由要素推動(dòng)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)體系向靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的轉(zhuǎn)變。一國發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，最終取決于具有高科技含量和高內(nèi)生增長性的新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)育程度。危機(jī)后期，各國都在努力尋找“突破口”，作為復(fù)蘇經(jīng)濟(jì)的引擎。
其次，著力打造民族品牌，不斷提高國際競爭力。金融危機(jī)使我國外向型加工企業(yè)面臨較大困難，有些企業(yè)最終倒閉，但也有大量企業(yè)絕處逢生。政府應(yīng)當(dāng)加大對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和自主品牌產(chǎn)品建設(shè)的扶持力度，大力培育有技術(shù)、有品牌、有國際競爭力的企業(yè)集團(tuán)，并幫助企業(yè)合理制定發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃，從根本上提高抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。
[關(guān)鍵詞] CPI 國際貿(mào)易
盡管中國經(jīng)濟(jì)近10年來高速增長，但中國的CPI也呈現(xiàn)出不同的發(fā)展特點(diǎn)。若CPI以1978年為100進(jìn)行對(duì)比，則中國的CPI從1997年的441.9緩慢變化到2003年438.7，此時(shí)中國處于高增長、低通脹狀態(tài)。而2003年以后，CPI開始快速上漲，從2003年的438.7變化到2007年493.6。由于2003年以來CPI快速上漲而導(dǎo)致的通貨膨脹，是發(fā)生在我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本確立，經(jīng)濟(jì)快速增長，國內(nèi)物資充沛，且對(duì)外聯(lián)系愈來愈緊的情況下發(fā)生的。因此，研究CPI的快速上漲與我國國際貿(mào)易之間的關(guān)系，已是刻不容緩的任務(wù)。
一、CPI對(duì)我國國際貿(mào)易影響分析
1.CPI的快速上漲對(duì)中國進(jìn)口的影響
CPI的快速上漲對(duì)我國進(jìn)口的影響基本可以忽略不計(jì)。原因如下:
(1)盡管從理論上來講，隨著我國CPI快速增長，我國運(yùn)費(fèi)、人力等成本都大幅提高，加上國際初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格急速上升，我國進(jìn)口將會(huì)有一定程度的下降。但實(shí)際上，由于在未來幾年，我國經(jīng)濟(jì)仍將保持高位運(yùn)行，國內(nèi)投資繼續(xù)保持較高速度，消費(fèi)需求明顯上升。投資與消費(fèi)的持續(xù)擴(kuò)大將增加對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品需求，2008年中國對(duì)國外農(nóng)產(chǎn)品、能源、原材料、先進(jìn)設(shè)備和零部件進(jìn)口將明顯擴(kuò)大。(2)我國進(jìn)口的主要是資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品。其供求價(jià)格彈性比較低，導(dǎo)致我國對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的需求依賴程度大于其他國家對(duì)我國的供給依賴。特別是近年來我國大量進(jìn)口的能源和各種資源性產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性比較低，也就是說，無論國際市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)生哪些變化，我國的進(jìn)口需求都將保持一定的增長。(3)目前我國貿(mào)易順差和外匯儲(chǔ)備過大，一方面易引起貿(mào)易摩擦，另一方面過多的外匯儲(chǔ)備將會(huì)引起流動(dòng)性過剩，增加我國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的不安定因素，出于這兩方面的考慮，國家都會(huì)鼓勵(lì)進(jìn)口。(4)考慮到人民幣升值的原因，航空、電力、煉油、造紙、工程機(jī)械等原材料或設(shè)備主要依賴于外國采購的行業(yè)，因此成本降了不少。而那些技術(shù)進(jìn)口依賴型的高科技類行業(yè)，在關(guān)鍵科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)上還不具有優(yōu)勢(shì)，在一定時(shí)期內(nèi)還將保持著大量進(jìn)口的勢(shì)頭，在匯率升值的前提下，也提高了自己在成本方面的優(yōu)勢(shì)。
因此，今后幾年我國進(jìn)口將保持穩(wěn)定增長，其增速將會(huì)明顯高于出口增速，CPI的快速上漲對(duì)我國進(jìn)口的影響基本可以忽略不計(jì)。
2.CPI的快速上漲對(duì)中國出口的影響
CPI的快速上漲將會(huì)對(duì)中國出口產(chǎn)生巨大的影響,尤其對(duì)那些以廉價(jià)勞動(dòng)力為主要競爭力的出口產(chǎn)品來說,更是如此。其主要原因是：
(1)CPI反映的是前一段經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況，其上漲表示原材料、人力成本等的上漲，對(duì)出口產(chǎn)品，尤其是對(duì)于那些以廉價(jià)勞動(dòng)力為主要競爭力的產(chǎn)品來說，出口產(chǎn)品的成本將上漲，如果出口產(chǎn)品價(jià)格不變，則出口企業(yè)的利潤將急劇下降。出口企業(yè)的出口積極性將受到打擊，國家的出口量將受到較大影響。(2)由于人們的心理預(yù)期也受到上漲趨勢(shì)影響，許多企業(yè)在接受訂單時(shí)候都不得不考慮未來市場(chǎng)價(jià)格的走向。倘若對(duì)未來市場(chǎng)把握不準(zhǔn)確，碰巧原材料價(jià)格大漲，對(duì)那些本來就競爭激烈、利潤微薄的企業(yè)來說，繼續(xù)做下去就是虧損。因此，在CPI大漲的時(shí)候，許多進(jìn)出口企業(yè)出于對(duì)未來市場(chǎng)的擔(dān)憂，很可能放棄某些訂單，從而影響整個(gè)貿(mào)易形勢(shì)。
從上述理論分析，CPI的快速上漲意味著成本的上漲，此舉必然增加企業(yè)的成本，且我國大多數(shù)企業(yè)出口的主要是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，本來利潤就已經(jīng)很低，再加上國家出口退稅政策的調(diào)整，出口量應(yīng)該急劇下降，但是出口數(shù)據(jù)顯示卻遠(yuǎn)非如此。海關(guān)最新統(tǒng)計(jì)顯示，2007年我國機(jī)電產(chǎn)品出口7011.7億美元，增長27.6%，占當(dāng)年出口總值的57.6%，比上年提高0.9個(gè)百分點(diǎn)。傳統(tǒng)大宗商品中的服裝及衣著附件出口1150.7億美元，增長20.9%。究其原因，有以下幾點(diǎn)：
(1)首先我國出口與世界經(jīng)濟(jì)增長有3-6個(gè)月的滯后期，且由于很多出口企業(yè)提前簽訂了大量出口貨單，中國今年出口具有一定剛性。(2)我國加工貿(mào)易比重偏大由來已久，而且短期很難大幅下降，且加工貿(mào)易的特殊方式（來料加工，進(jìn)料加工）決定了其受CPI的影響很小，這也對(duì)出口量的急劇下降產(chǎn)生限制作用。而勞動(dòng)密集型的紡織服裝、鞋類、玩具等產(chǎn)品一直是我國大宗出口商品，本應(yīng)受CPI影響最大，但其一直是我國貿(mào)易順差的重要來源，更是吸收我國勞動(dòng)力就業(yè)的主要部門，無論是從經(jīng)濟(jì)方面還是社會(huì)穩(wěn)定方面來講，政府都不會(huì)讓其出口量大規(guī)模下降。
綜合來看，2008年我國出口規(guī)模將不會(huì)出現(xiàn)急劇下降，只是出口增速變緩，且今年第一季度的數(shù)據(jù)也與此吻合。至于那些利潤微薄且沒有核心競爭力的產(chǎn)品，由于我國要素價(jià)格改革已經(jīng)迫在眉睫，出口產(chǎn)品成本將大幅提高，其將會(huì)隨著國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)換代，出口將逐漸減少，這種趨勢(shì)將會(huì)在未來幾年更加明顯。
二、中國應(yīng)對(duì)CPI快速增長對(duì)國際貿(mào)易影響的對(duì)策建議
為應(yīng)對(duì)CPI快速增長對(duì)國際貿(mào)易影響，中國應(yīng)做以下對(duì)策：
(1)政府應(yīng)該加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高國際競爭力；同時(shí)要加快加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)、提高利用外資質(zhì)量，優(yōu)化外貿(mào)結(jié)構(gòu)、加速技術(shù)轉(zhuǎn)移過程；還要加大力度做好取得完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的工作。建立完備有效的貿(mào)易法律和政策體系，健全完善的貿(mào)易摩擦預(yù)警機(jī)制。(2)應(yīng)該解決流動(dòng)性過剩，避免有過多的貨幣投放量，防止投資/經(jīng)濟(jì)過熱現(xiàn)象，以及通貨膨脹危險(xiǎn)。所謂流動(dòng)性過剩就是指有過多的貨幣投放量，這些多余的資金需要尋找投資出路，于是就有了投資/經(jīng)濟(jì)過熱現(xiàn)象，以及通貨膨脹危險(xiǎn)。造成目前流動(dòng)性過剩的根源來自于中國不斷推升的貿(mào)易順差，出口企業(yè)不斷把收回的美元兌換給國家，國家就得不斷向經(jīng)濟(jì)體系投放人民幣，這就造成了流動(dòng)性過剩的現(xiàn)象。2007年，總出口相當(dāng)于總體經(jīng)濟(jì)的36%，而貿(mào)易順差在中國國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)增長中所占的比例約為20%。
深究CPI上漲的原因就不難發(fā)現(xiàn)，除了豬肉，糧食等農(nóng)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)性通貨膨脹的原因之外，流動(dòng)性過剩也是一重要推手。因此，除了著手解決結(jié)構(gòu)性通貨膨脹之外，如何解決流動(dòng)性過剩就成為重中之重。流動(dòng)性過剩可通過進(jìn)一步調(diào)整出口退稅政策、調(diào)整加工貿(mào)易、采取針對(duì)人民幣升值的緩解對(duì)策、用資本市場(chǎng)調(diào)控資金流動(dòng)性過剩的結(jié)構(gòu)性矛盾、控制“熱錢”的大量流入、改善國際收支，來降低流動(dòng)性過剩。
跨國公司是指通過對(duì)外直接投資等方式，在其他國家（或地區(qū)）設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或當(dāng)?shù)刭Y本合股擁有企業(yè)，并在母公司統(tǒng)一決策體系下從事國際化生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)的公司。目前國際貿(mào)易呈現(xiàn)三分天下的格局，跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易占三分之一，跨國公司之間的貿(mào)易占三分之一，國家與國家之間的貿(mào)易占了剩下的三分之一。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議的數(shù)據(jù)，2010年全球商品服務(wù)貿(mào)易出口總額約有19億美元，而跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易額約為6.3億美元，占世界貿(mào)易總額三分之一。由此可見，跨國公司內(nèi)部貿(mào)易對(duì)國際貿(mào)易產(chǎn)生的影響是比較大的，所以，對(duì)內(nèi)部貿(mào)易的研究也顯得尤為重要。
一、跨國公司內(nèi)部貿(mào)易對(duì)國際貿(mào)易的影響
跨國公司內(nèi)部貿(mào)易是指跨國公司母公司與國外子公司之間，以及國外子公司與第三國同系子公司之間在產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)等方面的貿(mào)易活動(dòng)。跨國公司為了達(dá)到降低交易成本，回避風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)調(diào)公司內(nèi)部關(guān)系等目的，進(jìn)行內(nèi)部貿(mào)易。在內(nèi)部交易給跨國公司帶來效益的同時(shí)，也對(duì)國際貿(mào)易產(chǎn)生了影響。
1.內(nèi)部貿(mào)易的正面影響（1）內(nèi)部貿(mào)易擴(kuò)大國際分工跨國公司內(nèi)部貿(mào)易依據(jù)不同國家地區(qū)要素的比較優(yōu)勢(shì)，將資源進(jìn)行優(yōu)化配置。這使得生產(chǎn)分工更加精細(xì)化，主要體現(xiàn)在某個(gè)國家或某個(gè)企業(yè)只生產(chǎn)某種產(chǎn)品的一個(gè)小部件甚至只是該產(chǎn)品的某一生產(chǎn)工序。同時(shí)，這種配置擴(kuò)大了協(xié)作在全球的范圍。例如，提供蘋果公司iPhone的零件供應(yīng)廠商來自13個(gè)國家地區(qū)，這13個(gè)協(xié)作的國家跨越了亞洲、美洲、歐洲、非洲和南美洲。其中供應(yīng)廠商數(shù)目最多的是中國，有349家；位列第二的是日本，139家；而美國廠商排在第三位，只有60家。跨國公司為了實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置，在全球各個(gè)地區(qū)設(shè)立生產(chǎn)點(diǎn)。無論是垂直型經(jīng)濟(jì)分工或水平型經(jīng)濟(jì)分工還是混合型經(jīng)濟(jì)分工，它們都加快了國際生產(chǎn)的專業(yè)化與協(xié)作化發(fā)展，擴(kuò)大了國際分工。（2）內(nèi)部貿(mào)易推動(dòng)技術(shù)貿(mào)易二戰(zhàn)以來，跨國公司能夠不斷發(fā)展壯大的重要原因之一便是全球的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新生產(chǎn)工藝基本都掌握在跨國公司的手里。為了防止公司的技術(shù)產(chǎn)品在公司外部交易時(shí)，被競爭對(duì)手抄襲而給公司帶來巨大損失的發(fā)生，貿(mào)易內(nèi)部化就顯得很有意義。據(jù)統(tǒng)計(jì)，發(fā)達(dá)國家的500家大型跨國公司壟斷了工業(yè)發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)技術(shù)的90%，國際技術(shù)貿(mào)易的75%，而其中70%-80%屬于內(nèi)部貿(mào)易。內(nèi)部貿(mào)易可以讓技術(shù)貿(mào)易發(fā)生在公司內(nèi)部，防止那些優(yōu)勢(shì)技術(shù)擴(kuò)散出去，從而獲得高于技術(shù)本身價(jià)值的效益，創(chuàng)造巨額利潤，增強(qiáng)跨國公司在國際市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)和競爭力。跨國公司為了在競爭日益激烈的國際市場(chǎng)中保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)，往往會(huì)讓新技術(shù)和高技術(shù)含量的產(chǎn)品在公司內(nèi)部流動(dòng)，產(chǎn)生高收益。這將促使跨國公司不斷開發(fā)新高技術(shù)，推動(dòng)技術(shù)貿(mào)易在國際貿(mào)易中的發(fā)展。（3）內(nèi)部貿(mào)易優(yōu)化商品結(jié)構(gòu)內(nèi)部貿(mào)易對(duì)國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的影響主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。一方面，初級(jí)產(chǎn)品在國際貿(mào)易中的比重大幅度地下降，從1937年的63.3%降至1960年的45%，再到2003年的20.5%。另一方面，制成品和中間產(chǎn)品在國際貿(mào)易中的比重大幅度地上升，從1937年的36.7%升至1960年的55%，再到2003年的79.5%。東道國為了維護(hù)自然資源迫使跨國公司內(nèi)部貿(mào)易內(nèi)容發(fā)生改變，退出某些初級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)加工部門，轉(zhuǎn)向勞動(dòng)、資源密集型的制造部門。而且隨著跨國公司生產(chǎn)技術(shù)的提高，開發(fā)出新型材料來代替初級(jí)產(chǎn)品的進(jìn)出口而在公司內(nèi)部流動(dòng)，降低了其在國際貿(mào)易中的比重，同時(shí)增加了制成品和中間產(chǎn)品的比重。跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易內(nèi)容的改變及技術(shù)的進(jìn)步減少了初級(jí)產(chǎn)品的進(jìn)出口，增加了科技含量高、附加價(jià)值高的制成品和中間產(chǎn)品的生產(chǎn)貿(mào)易，從而使得國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)高級(jí)化，優(yōu)化了商品結(jié)構(gòu)。
2.內(nèi)部貿(mào)易的負(fù)面影響（1）內(nèi)部貿(mào)易影響自由競爭跨國公司為了企業(yè)利益，通過內(nèi)部貿(mào)易采取轉(zhuǎn)移價(jià)格。當(dāng)母公司與子公司、子公司與子公司之間進(jìn)行產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)等貿(mào)易時(shí)，有意地調(diào)節(jié)價(jià)格以高于或低于正常交易原則下的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易，以此達(dá)到獲利的目的。但是，這種行為會(huì)對(duì)國際市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制造成不小的破壞作用，影響國際市場(chǎng)價(jià)格與供求之間的關(guān)系。而且，跨國公司內(nèi)部貿(mào)易在一定程度上可以使傳統(tǒng)的國際貿(mào)易的國別市場(chǎng)界限消失，形成一種封閉的貿(mào)易市場(chǎng)，隨意定價(jià)，排擠競爭對(duì)手，造成外部市場(chǎng)扭曲。這些都不利于市場(chǎng)自由競爭。（2）內(nèi)部貿(mào)易損害東道國利益跨國公司通過內(nèi)部貿(mào)易采取轉(zhuǎn)移價(jià)格避免在商品進(jìn)出口時(shí)遇到關(guān)稅壁壘以及減少所需上交的稅費(fèi)，這不僅影響了市場(chǎng)自由競爭，也對(duì)東道國產(chǎn)生了負(fù)面影響。比如，母公司與在東道國的子公司進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，母公司會(huì)對(duì)設(shè)有高關(guān)稅國家的子公司以極低的價(jià)格發(fā)貨，減少所需繳納的關(guān)稅，降低進(jìn)口成本，以此來增加子公司的利潤，提高其在國際市場(chǎng)中的競爭力。雖然，轉(zhuǎn)移價(jià)格有利于跨國公司獲利，但是，這會(huì)減少東道國應(yīng)有的稅收收入，不利于東道國的公司經(jīng)營。根據(jù)相關(guān)部門數(shù)據(jù)顯示，中國境內(nèi)的外資企業(yè)虧損比重高達(dá)40%以上，有些地區(qū)甚至達(dá)到75%，因此許多合資企業(yè)的中方無利可分，甚至連年虧損。從中我們可以看出通過內(nèi)部貿(mào)易進(jìn)行高進(jìn)低出的轉(zhuǎn)移價(jià)格會(huì)損害東道國的利益，不利于國際貿(mào)易的長期發(fā)展。除此之外，有些跨國公司為了母國的利益，將那些高能耗、高污染、高排放的三高項(xiàng)目設(shè)立在東道國，尤其是發(fā)展中國家，造成了東道國生態(tài)破壞及環(huán)境污染嚴(yán)重的情況。因此，內(nèi)部貿(mào)易讓東道國在制定外貿(mào)政策時(shí)顯得更加左右為難，東道國即希望通過跨國公司帶動(dòng)國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展，但又不得不面對(duì)跨國公司內(nèi)部貿(mào)易的轉(zhuǎn)移價(jià)格及自然破壞帶來的損失，而限制外資投入國內(nèi)。
二、應(yīng)對(duì)內(nèi)部貿(mào)易負(fù)面影響的措施
跨國公司內(nèi)部貿(mào)易是把雙刃劍，有利也有弊，它既能促進(jìn)國際貿(mào)易發(fā)展，也能阻礙國際貿(mào)易發(fā)展。我們應(yīng)該揚(yáng)長避短，放大正面影響，并針對(duì)內(nèi)部貿(mào)易帶來的負(fù)面影響積極地采取有效措施。
1.監(jiān)控跨國公司轉(zhuǎn)移價(jià)格轉(zhuǎn)移價(jià)格雖然有利于跨國公司，但是它會(huì)破壞市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制，影響自由競爭，損害東道國的利益，因此監(jiān)控跨國公司轉(zhuǎn)移價(jià)格是勢(shì)在必行的。但是，多數(shù)跨國公司屬于發(fā)達(dá)國家，吃虧的東道國為發(fā)展中國家，而大多發(fā)展中國家的跨國公司發(fā)展并不久，缺乏相關(guān)的信息和經(jīng)驗(yàn)，因此要管制跨國公司轉(zhuǎn)移價(jià)格會(huì)存在一定的難度。當(dāng)前發(fā)展中國家首要任務(wù)應(yīng)該是完善相應(yīng)的法律法規(guī)，建立健全跨國公司信息庫，開展國際稅務(wù)合作。有關(guān)部門應(yīng)及時(shí)采集、統(tǒng)計(jì)、更新境內(nèi)跨國公司會(huì)計(jì)信息數(shù)據(jù)和國際市場(chǎng)行情及相關(guān)國家的稅率情況，加強(qiáng)對(duì)外資企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表的審核。一旦發(fā)現(xiàn)問題，便可以采取及時(shí)有效的措施。
2.增強(qiáng)本國自身實(shí)力面對(duì)跨國公司內(nèi)部貿(mào)易給東道國帶來的種種不利，東道國首先應(yīng)該增強(qiáng)本國自身的實(shí)力。一方面，東道國可以加入像WTO這樣的國際性貿(mào)易組織，或者與有關(guān)國家加強(qiáng)合作。以此來提升本國在國際上的地位，增強(qiáng)自身實(shí)力。另一方面，東道國應(yīng)該結(jié)合基本國情實(shí)施有利于本國企業(yè)發(fā)展的宏觀政策和貿(mào)易條件，增加本國企業(yè)的國際競爭力。
3.加強(qiáng)國際立法和提高生產(chǎn)技術(shù)跨國公司內(nèi)部貿(mào)易帶來的生態(tài)環(huán)境問題不僅僅是東道國需要關(guān)注的，而是全世界都該關(guān)心的重要問題。加強(qiáng)國際環(huán)境生態(tài)保護(hù)的立法與執(zhí)法，明確雙方的責(zé)任與權(quán)利，將國際生態(tài)環(huán)境危機(jī)解決在發(fā)生前或者在危機(jī)爆發(fā)后能及時(shí)、合理地化解。但是解決這個(gè)問題的根本措施應(yīng)該是提高生產(chǎn)技術(shù)，開發(fā)清潔能源，凈化污染物，減少甚至避免環(huán)境污染與生態(tài)破壞的產(chǎn)生，這樣才能在根源解決問題，而且技術(shù)的提高還能提升公司產(chǎn)品的品質(zhì)和競爭力。無論是跨國公司還是東道國都應(yīng)該堅(jiān)持走可持續(xù)發(fā)展道路，促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)健康增長。
作者：陳美芬 單位：寧波大學(xué)科學(xué)技術(shù)學(xué)院
綠色貿(mào)易壁壘把愛護(hù)地球的稀缺資源、公共環(huán)境和人民健康為目的，制定一系列嚴(yán)格的環(huán)境衡量指標(biāo)，將進(jìn)入一國的外國產(chǎn)品或服務(wù)施行允許進(jìn)入受限措施。它從屬于一種新的非關(guān)稅壁壘形式，并變成許多國家國際貿(mào)易政策措施的必不可少一部分。建立世界貿(mào)易組織使得貿(mào)易自由化迅速發(fā)展，國際間貿(mào)易變得十分激烈，國家為了保護(hù)自己的利益，新貿(mào)易保護(hù)主義趨勢(shì)開始上升。
一、綠色壁壘對(duì)我國出口貿(mào)易的影響
發(fā)達(dá)國家對(duì)我們國家運(yùn)用綠色貿(mào)易壁壘保護(hù)方式，中國的出口貿(mào)易越來越艱難。在這個(gè)貿(mào)易競爭的大背景下，國際貿(mào)易保護(hù)主義會(huì)愈發(fā)的以環(huán)保綠色為理由來保護(hù)該國的貿(mào)易。我國出口貿(mào)易的地方主要為美、日、韓、歐盟、東盟等西方發(fā)達(dá)國家或地區(qū)，這些發(fā)達(dá)國家都是實(shí)施綠色壁壘的主要國家，綠色壁壘給中國出口貿(mào)易帶來威脅。
(一)影響我國的出口市場(chǎng)
我國出口市場(chǎng)大多數(shù)集中在發(fā)達(dá)國家地區(qū)，而這些國家地區(qū)的技術(shù)發(fā)達(dá)且人民的環(huán)保意識(shí)較強(qiáng)，隨著綠色壁壘的興起，我國的出口市場(chǎng)漸漸處于劣勢(shì)地位。我國出口的產(chǎn)品大多數(shù)是比較傳統(tǒng)的加工業(yè)，然而，國際市場(chǎng)上對(duì)這些產(chǎn)品的要求嚴(yán)格，從而導(dǎo)致了這些產(chǎn)品出口份額的不斷下降，有的甚至影響我國國際市場(chǎng)產(chǎn)品銷售。
(二)削弱企業(yè)的出口競爭力與效益
隨著綠色關(guān)稅等措施的出現(xiàn)，當(dāng)下中國企業(yè)的生產(chǎn)工藝的狀況使得產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)很難達(dá)標(biāo)。提高生產(chǎn)工藝水平，引進(jìn)更加先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備和原材料，將大幅增加產(chǎn)品生產(chǎn)成本，削弱產(chǎn)品的國際市場(chǎng)競爭力并降低企業(yè)的生產(chǎn)利潤。產(chǎn)品達(dá)不到西方發(fā)達(dá)國家質(zhì)量要求，產(chǎn)品出口減少，對(duì)出口企業(yè)利益帶來巨大損害。
(三)影響農(nóng)副產(chǎn)品出口貿(mào)易
為我國近年來對(duì)歐盟的農(nóng)產(chǎn)品出口額，雖然整體呈上升趨勢(shì)，但并不穩(wěn)定且上升緩慢，由此可見綠色壁壘的出現(xiàn)，一定程度的阻礙了我國農(nóng)副產(chǎn)品的出口貿(mào)易。
與其他產(chǎn)品相比，農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)條件要求比較高，它更容易受到地域、天氣、生產(chǎn)技術(shù)等的影響。在傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘受到限制的情況下，綠色貿(mào)易壁壘成為當(dāng)前國際貿(mào)易保護(hù)主義的主要手段，是發(fā)達(dá)國家利用其先進(jìn)的技術(shù)設(shè)置的貿(mào)易障礙。自從中國加入世界貿(mào)易組織以來，發(fā)達(dá)國家不間斷提高產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和增大對(duì)農(nóng)產(chǎn)品限制范圍，綠色貿(mào)易壁壘措施日益嚴(yán)重，且不斷頒布新的技術(shù)要求標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)，綠色標(biāo)準(zhǔn)不斷地細(xì)化、延伸。
二、我國遭受綠色壁壘的原因分析
(一)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)失衡
出口受挫的主要原因是出口產(chǎn)品構(gòu)成不平衡，其中包括四個(gè)部分：一是產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的失調(diào)。我國與其他國家的加工技術(shù)水平具有顯著差別。二是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的失衡。我們主要出口市場(chǎng)定位在發(fā)達(dá)國家，然而綠色貿(mào)易壁壘的倡導(dǎo)者就是這些發(fā)達(dá)國家。三是市場(chǎng)體系的不完善。從我國的企業(yè)融資困難、市場(chǎng)道德風(fēng)險(xiǎn)高，企業(yè)交易成本負(fù)擔(dān)嚴(yán)重等現(xiàn)象來看，我國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系仍然很不完善。四是資源配置的不合理。
(二)我國缺乏完整的質(zhì)量監(jiān)控體系
中國的環(huán)保意識(shí)缺乏致使我國的環(huán)保質(zhì)量體系落后。長久以來，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展占據(jù)首屈一指地位，忽視了保護(hù)環(huán)境是十分重要的。在21世紀(jì)以來，雖然我國已經(jīng)愈發(fā)重視環(huán)境且制訂了眾多的環(huán)保法規(guī)，但仍舊和發(fā)達(dá)國家具有很大差距且至今還遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后，使得我國生產(chǎn)的出口產(chǎn)品在國際貿(mào)易市場(chǎng)中受到發(fā)達(dá)國家的限制。
(三)企業(yè)缺乏國際認(rèn)證意識(shí)
目前在國際上普遍被接受和認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)有：ISO9000質(zhì)量體系和ISOl4000環(huán)境管理體系;美國的 FDA、HACCP、UL認(rèn)證，歐盟的CE認(rèn)證等。這些都是國際貿(mào)易市場(chǎng)上的“通行證”。然而，我國的很多企業(yè)由于基礎(chǔ)設(shè)施落后且缺乏這些國際認(rèn)證的意識(shí)，不利于生產(chǎn)產(chǎn)品的出口。因此，我國應(yīng)該要對(duì)這些中小企業(yè)進(jìn)行教育和監(jiān)督，督促他們按照國際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行加工和生產(chǎn)。
三、突破綠色壁壘的對(duì)策建議
(一)提高環(huán)保意識(shí)
將可持續(xù)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)作為工作重心，運(yùn)用必要法律法規(guī)進(jìn)行輔助。提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)可以促進(jìn)我國可持續(xù)發(fā)展，使其在國際貿(mào)易中占有更好的優(yōu)勢(shì)地位和競爭力。綠色貿(mào)易壁壘迫使我們理性對(duì)待，充分意識(shí)綠色貿(mào)易的重大意義，更認(rèn)清一些發(fā)達(dá)國家對(duì)貿(mào)易壁壘寄托的厚望，我國應(yīng)該保護(hù)他們的合法權(quán)益，提高環(huán)保意識(shí)，促進(jìn)利益和諧共享。
(二)積極推動(dòng)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展
環(huán)保產(chǎn)業(yè)具有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，應(yīng)該加快制定各種商品生產(chǎn)有關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)，使我國的外貿(mào)產(chǎn)業(yè)能與國際接軌;環(huán)保執(zhí)法的力度不斷增大，對(duì)違反環(huán)保法規(guī)的產(chǎn)業(yè)嚴(yán)厲懲罰;推行“綠色環(huán)保”制度。此外，必須加強(qiáng)外國有關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的探索工作、環(huán)境保護(hù)信息收集工作，建立對(duì)外貿(mào)易環(huán)境信息系統(tǒng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，為中國出口企業(yè)提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息服務(wù)，推動(dòng)企業(yè)按照標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施，將利益最大化發(fā)揮極致。
(三)加強(qiáng)與環(huán)境有關(guān)的認(rèn)證工作
認(rèn)證主要是與環(huán)境有關(guān)的國際環(huán)境管理體系(ISO14000)系列標(biāo)準(zhǔn)和綠色標(biāo)志認(rèn)證等，加大中小企業(yè)在綠色環(huán)保、綠色營銷、環(huán)保宣傳等環(huán)境保護(hù)工作，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行國際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，并且給積極參與環(huán)境認(rèn)證企業(yè)金融、技術(shù)和其他必要的支持。只有重視環(huán)保工作、進(jìn)行國際認(rèn)證、生產(chǎn)符合國際標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)產(chǎn)品才能是我國的對(duì)外貿(mào)易處于有利地位。
(四)充分發(fā)揮“環(huán)境外交”的營銷作用
積極參與國際環(huán)境公約和國際多邊協(xié)定中環(huán)境條款的談判。在國際環(huán)境公約和國際多邊協(xié)定條款和條件的談判過程中，發(fā)達(dá)國家傾向于嚴(yán)格環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境保護(hù)措施，環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)一致作為國家戰(zhàn)略工作重心。
以國際規(guī)范為依據(jù)反對(duì)進(jìn)口國的綠色貿(mào)易壁壘。對(duì)于進(jìn)口國運(yùn)用單方面設(shè)置環(huán)保綠色壁壘作為借口，或進(jìn)口國本國法規(guī)運(yùn)用到海外，或進(jìn)口國通過隱藏策略做出的貿(mào)易歧視，中國需要運(yùn)用外交手段與進(jìn)口國家來談判，或通過世貿(mào)組織的爭端解決機(jī)構(gòu)進(jìn)行申訴，維護(hù)自身利益。
四、結(jié)語
綜上所述，綠色壁壘是一把雙刃劍，它的影響是雙面的，既可以側(cè)面推動(dòng)我國技術(shù)的發(fā)展和提升我國對(duì)環(huán)境、環(huán)保的重視，也在某些方面影響限制著我國貿(mào)易的發(fā)展。我們應(yīng)該順應(yīng)這股綠色潮流，揚(yáng)長避短，利用他的積極性推動(dòng)我國社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也要保護(hù)好本國貿(mào)易不受發(fā)達(dá)國家的這些以“綠色”借口來對(duì)我國設(shè)施的障礙的影響。所以，在面對(duì)綠色貿(mào)易壁壘這一問題上，我們國家應(yīng)該以長遠(yuǎn)的、可持續(xù)發(fā)展的方面發(fā)展，保護(hù)好我國環(huán)境、人民的健康安全、調(diào)整好產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升我國的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)社會(huì)的生態(tài)和諧發(fā)展。
內(nèi)容提要: 商標(biāo)平行進(jìn)口是否合法,其本質(zhì)屬于貿(mào)易政策的判斷問題,不能單用商標(biāo)法基本原理與制度進(jìn)行簡單裁判。其中,應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注國際貿(mào)易政策的取舍,應(yīng)當(dāng)遵循先國際貿(mào)易法、再競爭法與商標(biāo)法的適用序位。
一、問題的提出
商標(biāo)平行進(jìn)口行為是否合法,是商標(biāo)法理論與實(shí)務(wù)爭論的一個(gè)焦點(diǎn)問題。各國法院的不同態(tài)度引起了商標(biāo)法學(xué)界的廣泛注意。對(duì)統(tǒng)一市場(chǎng)內(nèi)的平行進(jìn)口,歐盟法院一直嚴(yán)格貫徹《羅馬條約》自由貿(mào)易精神,直接利用該條約第85 條有關(guān)貿(mào)易禁止措施的規(guī)定來裁判。但對(duì)統(tǒng)一市場(chǎng)外的平行進(jìn)口,歐盟法院一直堅(jiān)持否定的立場(chǎng)。1996 年,歐洲法院在silhouette v. hartlauer 案中做出引起廣泛爭議但又有決定意義的判決,再次在司法領(lǐng)域確認(rèn)了在歐盟外不得適用“權(quán)利窮竭”理論的原則。[1]考察他國商標(biāo)法的發(fā)展歷史,我們會(huì)發(fā)現(xiàn),同一國家在不同時(shí)期也會(huì)采取不同態(tài)度。
對(duì)商標(biāo)平行進(jìn)口,歐盟法院為何在不同場(chǎng)合采取不同立場(chǎng)? 為什么僅因市場(chǎng)范圍不同,相同事實(shí)就會(huì)對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生不同結(jié)果? 顯然,商標(biāo)權(quán)的地域性原則、權(quán)利窮竭原則理論難以對(duì)此作令人信服的解釋。我們認(rèn)為,由于要涉及商標(biāo)權(quán)利的效力,商標(biāo)平行進(jìn)口確實(shí)是商標(biāo)法的一個(gè)重要課題,但僅僅依靠商標(biāo)法本身難以解決。因?yàn)樯虡?biāo)立法的目的在于維護(hù)一種貿(mào)易秩序,商標(biāo)平行進(jìn)口在本質(zhì)上屬于貿(mào)易政策問題的范疇。而這,為我國商標(biāo)法理論界所忽略。鑒于此,本文試圖回歸事物的本源,從貿(mào)易政策的角度來討論商標(biāo)平行進(jìn)口問題。
二、國際貿(mào)易政策視野下的商標(biāo)平行進(jìn)口
(一)平行進(jìn)口問題的國際貿(mào)易政策選擇實(shí)質(zhì)
以商標(biāo)權(quán)為基礎(chǔ)的、市場(chǎng)分割的合同行為,由于會(huì)影響消費(fèi)者對(duì)銷售對(duì)象的選擇、影響供求關(guān)系,具有通過控制商品渠道而排斥外來競爭的意圖與效果,平行進(jìn)口與國內(nèi)市場(chǎng)競爭與國際市場(chǎng)競爭都有聯(lián)系。從消費(fèi)者利益保護(hù)和國際市場(chǎng)開放的角度考慮,應(yīng)當(dāng)承認(rèn)商標(biāo)平行進(jìn)口行為的合法性。但是,這僅僅是一種純粹的理論分析。在法制實(shí)踐中,理論的可能與現(xiàn)實(shí)選擇總有差距,這在商標(biāo)平行進(jìn)口上表現(xiàn)得特別明顯。
所以,僅基于純粹的競爭法則,我們無法對(duì)各國在商標(biāo)平行進(jìn)口問題上的不同態(tài)度做合理解釋。就實(shí)踐看,商標(biāo)權(quán)國際窮竭原則的采納與否,兩態(tài)度同時(shí)存在。究其根源,商標(biāo)平行進(jìn)口的合法性判斷,本質(zhì)上不是交易公平問題,而是貿(mào)易政策的選擇問題。正如此, trip s 第6條才把選擇權(quán)交給各國。美國國會(huì)匆忙通過《關(guān)稅法》第526 節(jié)而直接的否定了平行進(jìn)口的合法性,其基礎(chǔ)并不在于商標(biāo)權(quán)的什么法理,而是完全基于國家貿(mào)易政策的考慮。[2]所以,平行進(jìn)口是否被允許,無法把正當(dāng)性基礎(chǔ)建立在商標(biāo)權(quán)本身的屬性分析上,必須回歸到國際貿(mào)易領(lǐng)域,考慮貿(mào)易政策的選擇。采納商標(biāo)權(quán)的國際用盡原則,消費(fèi)者會(huì)獲得更加大的實(shí)惠,但是某國的選擇并不只是考慮消費(fèi)者。事實(shí)上,構(gòu)成不正當(dāng)競爭而禁止平行進(jìn)口行為的那些論證,無法當(dāng)然地成為該國一般性禁止平行進(jìn)口的充分理由。歐盟對(duì)于商標(biāo)權(quán)的用盡問題在統(tǒng)一市場(chǎng)內(nèi)外做不同處理即是最典型的證明。而歐盟法院于1997 年在mag instrument inc v. california trading company norway 一案中也明確裁定,自由貿(mào)易聯(lián)盟成員可以自由選擇是否使用國際用盡。這些結(jié)論,顯然不只是建立在不公平競爭判斷基礎(chǔ)之上的。針對(duì)有關(guān)糾紛,法院首先考慮的是貿(mào)易政策是如何規(guī)定的,然后在根據(jù)其他法律的具體規(guī)定進(jìn)行裁決。
(二)個(gè)案裁判與國際貿(mào)易政策的關(guān)系
貿(mào)易政策,可以表現(xiàn)在貿(mào)易法中,也可以存在于法官的意識(shí)中。不過,前者并不總是存在。所以,除非有關(guān)國際貿(mào)易法有明確規(guī)定,法官對(duì)個(gè)案的裁決必須建立在其他有關(guān)法律的具體規(guī)定上,如競爭法、商標(biāo)法。不過,這種裁判理由的表達(dá)方式給我們帶來理解上的困惑,幾乎誘導(dǎo)我們直接從商標(biāo)權(quán)本身的屬性而不是從貿(mào)易政策上去反思法官的意圖。所以,我們應(yīng)當(dāng)正確對(duì)待個(gè)案,撥開裁判依據(jù)的表面,進(jìn)入法官對(duì)待本問題的貿(mào)易政策判斷以及相關(guān)意識(shí)場(chǎng)景。商標(biāo)平行進(jìn)口行為的合法性,需要由法院進(jìn)行個(gè)案裁判。但我們應(yīng)認(rèn)識(shí)到,個(gè)案裁判并不都能表征該國的國際貿(mào)易政策。
首先,法院裁決的效力僅針對(duì)個(gè)案。特定案件的判決對(duì)具體平行進(jìn)口行為的否定,并不意味著對(duì)其他所有平行進(jìn)口人行為的否定。美國聯(lián)邦最高法院的判決規(guī)定,權(quán)利人可以依據(jù)關(guān)稅法以及商標(biāo)法要求法院在海關(guān)沒有禁止平行進(jìn)口的情況下,采取行動(dòng),或禁止國內(nèi)銷售,或去除商標(biāo),并且要求賠償。該判決只能夠針對(duì)該特定人,并不產(chǎn)生之外的其他效力。[3]事實(shí)上,法律也并不禁止所有的平行進(jìn)口,《關(guān)稅法》第526 條( c)規(guī)定了排除適用的三種例外:當(dāng)外國商標(biāo)與美國商標(biāo)屬于同一個(gè)主體所有,或者外國商標(biāo)所有權(quán)人與美國商標(biāo)所有權(quán)人系母子公司關(guān)系,或由同一個(gè)主體控制或所有,當(dāng)產(chǎn)品為外國所制造并且所貼商標(biāo)是在美國商標(biāo)所有權(quán)人的授權(quán)下獲得的。
其次,法院審查的重點(diǎn)在于,該具體平行進(jìn)口行為是否構(gòu)成限制競爭或不公平競爭的行為。也就是說法院必須利用競爭法的基本原理去對(duì)具體行為的合理性進(jìn)行審查,然后再做出判斷。在此,法院直接依據(jù)的,不是國際貿(mào)易政策。在a. bourijois & co. v. katzel 案,美國法院的判決理由并不是剛剛通過的關(guān)稅法,而是考慮公眾對(duì)商品來源的認(rèn)識(shí)。美國貿(mào)易法典第337 條的規(guī)定,在有不公平競爭的情況,私人可以向國際貿(mào)易委員會(huì)申請(qǐng)要求禁止該產(chǎn)品進(jìn)入美國或在美國銷售。也就是說,法院處理的依據(jù)在于競爭法原則,而不是貿(mào)易政策。
第三,對(duì)擾亂市場(chǎng)交易秩序的平行進(jìn)口行為的禁止,并不產(chǎn)生禁止所有平行進(jìn)口的必要。平行進(jìn)口的贊成者與反對(duì)者爭論的主要問題在于,該行為是否擾亂市場(chǎng)交易秩序、其他法律是否能夠提供有效救濟(jì)。[4]我們看來,爭論集中在是否損害公平競爭以及利益保護(hù)手段上。反對(duì)論者關(guān)心不正當(dāng)競爭的行為過程,贊成論者關(guān)心自由競爭促進(jìn)的市場(chǎng)后果。商標(biāo)保護(hù)的目的在于促進(jìn)市場(chǎng)有效競爭,使消費(fèi)者受益;競爭法律制度的終極關(guān)懷在于消費(fèi)者利益保護(hù),而實(shí)現(xiàn)最大限度的自由競爭又是其皈依。[5]商標(biāo)權(quán)人與一般消費(fèi)大眾的利益進(jìn)行比較,貿(mào)易法沒有一般性禁止平行進(jìn)口的必要,而應(yīng)當(dāng)由公平交易法對(duì)平行進(jìn)口具體行為進(jìn)行規(guī)范。公平交易法也能夠?qū)ζ叫羞M(jìn)口具體行為進(jìn)行有效的規(guī)范。贊成平行進(jìn)口,在此基礎(chǔ)上利用訴訟對(duì)侵權(quán)行為提起賠償訴訟以救濟(jì),是世界各國法院處理商標(biāo)平行進(jìn)口問題的基本經(jīng)驗(yàn)。
三、平行進(jìn)口的法律適用序位
商標(biāo)平行進(jìn)口問題,同時(shí)涉及商標(biāo)權(quán)的效力、國內(nèi)市場(chǎng)競爭與國際貿(mào)易政策。商標(biāo)權(quán)的效力,關(guān)注專屬進(jìn)口權(quán)的有無,關(guān)注原權(quán)利人是否仍得限制與商標(biāo)產(chǎn)品的后續(xù)交易。關(guān)于競爭,則關(guān)注平行進(jìn)口人的行為對(duì)商標(biāo)權(quán)之所有人而言是否構(gòu)成不公平競爭。關(guān)于國際貿(mào)易,主要討論限制平行進(jìn)口對(duì)貿(mào)易流通是否有負(fù)面影響。求解商標(biāo)平行進(jìn)口難題,目光應(yīng)當(dāng)首先聚焦于商標(biāo)權(quán)法律規(guī)則之外的貿(mào)易政策,不應(yīng)局限于商標(biāo)法的思維。在處理有關(guān)糾紛時(shí),法院必須首先依據(jù)國際貿(mào)易政策法,確立該國在這個(gè)特定時(shí)期的貿(mào)易政策立場(chǎng)。此后,再依據(jù)有關(guān)法律的具體規(guī)定進(jìn)行裁決。
是否允許商標(biāo)平行進(jìn)口,在貿(mào)易法中不外是允許與禁止兩種情況,即商標(biāo)權(quán)國際用盡采納與否的兩種態(tài)度。目前,完全采納商標(biāo)權(quán)國際用盡原則的國家已經(jīng)漸少,以前采用了國際用盡原則的德國、比利時(shí)、盧森堡、荷蘭諸國現(xiàn)在也紛紛放棄。對(duì)商標(biāo)平行進(jìn)口,目前各國的一般態(tài)度是,原則禁止而例外允許,例外允許的情況一般屬于不會(huì)違背公平競爭的情形。
商標(biāo)平行進(jìn)口涉及國內(nèi)市場(chǎng)的開放,依據(jù)trip s 協(xié)議,各國完全有權(quán)利衡量自己在國際貿(mào)易中的地位進(jìn)行決策。即使決策結(jié)果不利于自由貿(mào)易,只要行使結(jié)果不違背國民待遇原則與最惠國待遇原則,該選擇也是合理的。是否在原則上允許平行進(jìn)口,主要考慮國內(nèi)商在國際貿(mào)易中的競爭優(yōu)勢(shì),以及各國之間的貿(mào)易互惠安排。在處理糾紛時(shí),法院首先要考察該國國際貿(mào)易政策的原則性規(guī)定。如果原則不允許,則要考察是否存在例外,這些例外一般是屬于公平競爭的情形。原則允許,并不意味著所有的平行進(jìn)口都是合法的。這些行為還必須符合該國對(duì)國內(nèi)市場(chǎng)公平競爭的規(guī)范與管理,如果該進(jìn)口行為擾亂了交易秩序、有不正當(dāng)競爭,當(dāng)然要被法律否定。
所以,先貿(mào)易法,后公平交易法,是解決平行進(jìn)口問題法律適用的基本順序。行為是否公平,需要考慮多種因素,商標(biāo)法的規(guī)定與原理是依據(jù)之一。我們可以從商標(biāo)的基本功能出發(fā),對(duì)具體行為進(jìn)行合理性分析,對(duì)不同的情況進(jìn)行分類處理。[6]
注釋:
[1]case -355 /96: (1998) 2 c. m. l. r 953
[2]美國1897 年《關(guān)稅法》第11 條禁止帶有復(fù)制或仿冒注冊(cè)商標(biāo)商品的進(jìn)口。受1920 年發(fā)生的a. bourijois & co. v. katzel 案的影響,國會(huì)為了改變美國國內(nèi)分銷商相對(duì)于平行進(jìn)口商所處的不利競爭地位,匆忙修改了《關(guān)稅法》第526 節(jié),把以前的“復(fù)制”、“模仿”等術(shù)語全部刪除,規(guī)定,只要商標(biāo)由美國公民、或由在美國國內(nèi)成立或組織的公司或協(xié)會(huì)所擁有,進(jìn)口帶有該商標(biāo)標(biāo)記的商品的任何行為都違法。
[3][4]羅昌發(fā):《貿(mào)易與競爭之法律互動(dòng)》,中國政法大學(xué)出版社2003 年版,第216 -218, 213 頁。
一、“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的由來
“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，又稱“完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位（Full Market Economy Status）”，主要反映一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域受政府控制的程度，是在國際貿(mào)易反傾銷實(shí)踐中產(chǎn)生的一個(gè)概念。
根據(jù)世界貿(mào)易組織（World Trade Organization, WTO）《反傾銷協(xié)議》(Anti-dumpling Agreement)，即《關(guān)于實(shí)施1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第六條的協(xié)議》(Agreement on Implementation of Article VI of the GATT 1994)，傾銷（Dumpling）被認(rèn)為是一些產(chǎn)品以低于其正常價(jià)值（Normal Value）的價(jià)格出口至另一國家的行為。由于傾銷會(huì)對(duì)進(jìn)口國同類產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生損害，是一種不公平競爭，故《反傾銷協(xié)議》授予遭受傾銷國家相應(yīng)報(bào)復(fù)權(quán)，即征收反傾銷稅（Anti-Dumpling Duty）的權(quán)力。
隨著越來越多國家加入WTO，遵照WTO規(guī)則，原來各國采用的許多保護(hù)本國市場(chǎng)的措施陸續(xù)被禁用，這就使得各國轉(zhuǎn)而采取WTO所允許的其他貿(mào)易保護(hù)措施來保護(hù)本國市場(chǎng)，反傾銷就是其一。近幾年反傾銷措施在貿(mào)易保護(hù)實(shí)踐中大有泛濫之勢(shì)。
然而，進(jìn)口國要想確認(rèn)某國一種產(chǎn)品對(duì)其市場(chǎng)構(gòu)成傾銷，首先需要確認(rèn)該產(chǎn)品的“正常價(jià)值”。《反傾銷協(xié)議》列舉了三種獲得“正常價(jià)值”的途徑，即“出口國國內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格”、“出口至第三國價(jià)格”或“原產(chǎn)國成本加合理費(fèi)用與利潤”。
《反傾銷協(xié)議》本身并未對(duì)出口國是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)或非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)做出區(qū)別。但《反傾銷協(xié)議》本身是對(duì)《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》（GATT 1994）第六條的解釋。GATT 1994第六條和《反傾銷協(xié)議》共同構(gòu)成了WTO反傾銷內(nèi)容。GATT 1994第六條提到，在確認(rèn)“正常價(jià)值”時(shí),“應(yīng)適當(dāng)考慮每種情況下銷售條款和條件的差異、征稅的差異以及影響價(jià)格可比性的其他差異。”
GATT 1994第六條第2款有一個(gè)注釋進(jìn)一步闡述了“影響價(jià)格可比性的其他差異”的內(nèi)容，即“在進(jìn)口產(chǎn)品來自貿(mào)易被完全或?qū)嵸|(zhì)完全壟斷的國家，且所有國內(nèi)價(jià)格均由政府確定情況下，在確定第1款中價(jià)格可比性時(shí)可能存在特殊困難，在此種情況下，進(jìn)口締約方可能認(rèn)為有必要考慮與此類國家國內(nèi)價(jià)格進(jìn)行嚴(yán)格比較不一定適當(dāng)?shù)目赡苄浴！边@一注釋為反傾銷過程中區(qū)別對(duì)待市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供了法律依據(jù)。
“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”本身是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)概念。依據(jù)資源配置方式，當(dāng)許多企業(yè)和家庭在物品和勞務(wù)市場(chǎng)相互交易時(shí)，通過他們分散決策配置資源的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作形式被稱作“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”。與此相對(duì)應(yīng)的是“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”和“轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)”等“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的概念，其典型特征則是資源分配全部或部分由政府來控制。“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”和“轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)”等“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的特征同GATT 1994第六條第2款注釋中“貿(mào)易被壟斷”“價(jià)格由政府確定”等描述相一致，恰恰是該注釋所指向的對(duì)象。因此一方面出于價(jià)格可比性因素考慮，另一方面出于貿(mào)易保護(hù)因素考慮，很多國家在針對(duì)一個(gè)國家發(fā)起反傾銷調(diào)查時(shí)，首先會(huì)考慮該國是否是“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”。如果是，則采用《反傾銷協(xié)議》中列舉的三種方式確認(rèn)“正常價(jià)值”，然后和進(jìn)口價(jià)格相比較，并結(jié)合對(duì)其產(chǎn)業(yè)造成的危害，判斷是否構(gòu)成傾銷；如果不是，則考慮采用補(bǔ)充或替代措施，最常見就是采用“替代國”或“類比國”的同類商品價(jià)格來確認(rèn)出口國該類商品的“正常價(jià)值”。
二、中國“完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問題的本質(zhì)與根源
1999年，中美簽署《中美世貿(mào)協(xié)定》，其中雙方同意美方在將來碰到反傾銷個(gè)案時(shí)可以維持當(dāng)前的反傾銷方法，即把中國視為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家，該條款在中國加入WTO后15年內(nèi)維持有效。2001年11月，《中國加入WTO議定書》正式簽訂，根據(jù)《中美世貿(mào)協(xié)定》和WTO最惠國待遇原則，中國同意在正式加入WTO之后15年內(nèi)接受“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，前提是該WTO進(jìn)口成員國內(nèi)法中必須包含有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)。15年之后則無論如何轉(zhuǎn)為“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，也就意味著到2016年之后，中國將自動(dòng)享有“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，其間一旦根據(jù)WTO進(jìn)口成員國內(nèi)法證實(shí)中國是一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，則中國針對(duì)該國享受“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”。
（一）從本質(zhì)看，美國、歐盟等不給予中國“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，主要是貿(mào)易保護(hù)主義心理作祟
從表面看，美國、歐盟等不給予中國“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，是由于中國未能滿足其國內(nèi)法所設(shè)定條件，但其本質(zhì)則是貿(mào)易保護(hù)主義心理作祟。
反傾銷制度的設(shè)計(jì)本意是防止不正當(dāng)競爭。但近幾年反傾銷措施在實(shí)踐中被廣泛濫用，成為國際貿(mào)易保護(hù)主義主要手段之一。
從企業(yè)角度看，所有提起反傾銷訴訟的企業(yè)均為進(jìn)口國內(nèi)同類產(chǎn)品的競爭企業(yè)。這些企業(yè)出于市場(chǎng)競爭原因，為保護(hù)和擴(kuò)大自身市場(chǎng)，力圖通過反傾銷措施將中國企業(yè)趕出本國市場(chǎng)，極力證明中國產(chǎn)品在其國內(nèi)存在傾銷行為。
從政府角度看，出于保護(hù)本國市場(chǎng)、就業(yè)等目的，甚至由于內(nèi)部政治等因素，進(jìn)口國政府或明或暗的支持了企業(yè)這種濫用反傾銷措施的行為。面臨反傾銷訴訟，如果在“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”下，中國企業(yè)可能只是面臨一個(gè)相對(duì)較公平的調(diào)查，但是美歐等堅(jiān)持中國“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，為其不公平的對(duì)待中國企業(yè)，肆意實(shí)現(xiàn)自己貿(mào)易保護(hù)主義目的找到了一個(gè)借口。
在“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”下，按照WTO反傾銷規(guī)則，可以采用“替代國”（Surrogate Country）價(jià)格或“類比國”（Analogue Country）價(jià)格確認(rèn)中國出口商品的“正常價(jià)值”，但是在選擇“替代國”或“類比國”時(shí)，進(jìn)口國經(jīng)常不顧中國市場(chǎng)真實(shí)狀況，任意選擇不恰當(dāng)“替代國”或“類比國”。如美國、韓國、日本、臺(tái)灣、泰國、馬來西亞等國家和地區(qū)生產(chǎn)成本明顯高于中國，但卻時(shí)常被選為中國的“替代國”或“類比國”。2010年2月末歐盟委員會(huì)宣布對(duì)原產(chǎn)于或進(jìn)口于中國的銅版紙發(fā)起反傾銷調(diào)查，涉及中國16個(gè)紙類產(chǎn)品稅號(hào)，“美國”被建議選擇作為該案調(diào)查的“類比國”。這使得中國產(chǎn)品的“正常價(jià)值”明顯偏高，也就更容易被判定為傾銷。
（二）從根源看，美國、歐盟等不給予中國“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”是雙邊貿(mào)易不平衡所致
截至2010年初，已有79個(gè)國家承認(rèn)中國的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”。這些國家之中，承認(rèn)中國“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的幾個(gè)貿(mào)易大國在與中國發(fā)生貿(mào)易關(guān)系時(shí)均存在順差。其中巴西在2004年就承認(rèn)了中國的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”， 2009年巴西對(duì)中國貿(mào)易順差為141.6億美元；而澳大利亞和韓國則在2005年相繼承認(rèn)中國的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，韓國還是承認(rèn)中國“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”中的第一個(gè)千億美元以上貿(mào)易伙伴，2009年澳大利亞對(duì)中國貿(mào)易順差為187.9億美元，韓國則更高達(dá)488.7億美元。
反觀，拒絕給予中國“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的國家（地區(qū)）之中，絕大多數(shù)在與中國貿(mào)易之中存在逆差。以美國、歐盟為例，按照中國海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2009年美國對(duì)中國貿(mào)易逆差高達(dá)1433.8億美元，歐盟則為1084.8億美元。中國與印度貿(mào)易之中，印度也存在大幅逆差，2009年逆差額度為159.6億美元，占中國對(duì)印度出口額53.8%，比中國自印度進(jìn)口額還要高16.4%。因此印度也是堅(jiān)持拒絕給予中國“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”國家。與此同時(shí)，印度還是對(duì)中國商品發(fā)起反傾銷訴訟最多的發(fā)展中國家，截至10月中旬，印度在2010年對(duì)中國商品提起的反傾銷調(diào)查就達(dá)10起。
日本是一個(gè)特例，日本雖然沒有給予中國“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，但是近幾年日本卻極少對(duì)中國商品提起的反傾銷訴訟，這一方面是因?yàn)槿毡緡鴥?nèi)法律對(duì)提起反傾銷訴訟的要求較高，但主要原因還是由于近幾年中日貿(mào)易中日本一直處于出超地位。2009年日本對(duì)中國貿(mào)易順差高達(dá)330.3億美元，而2010年前三季度已達(dá)414.4億美元。
因此可以說，貿(mào)易不平衡使得處于劣勢(shì)地位的美國、歐盟等更加傾向于使用貿(mào)易保護(hù)手段來保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)。在“反傾銷”業(yè)已成為貿(mào)易保護(hù)主義最重要手段的前提下，“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”作為一項(xiàng)對(duì)中國商品實(shí)施所謂“反傾銷”的利器，美國、歐盟等自然不肯輕易放棄。
三、美國、歐盟等國家在承認(rèn)中國“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”上的策略分析
從歷史和當(dāng)前形勢(shì)來看，美國、歐盟等在中國“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問題上將會(huì)或正在采用一個(gè)三步走的策略，即：拒絕――拖延――替代。
第一步：拒絕階段（2004年之前）
在中國“入世”談判之時(shí)，美國和歐盟就是兩塊最大的“絆腳石”，尤以美國最為關(guān)鍵。在談判過程中，針對(duì)中國“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問題，美國采取了“堅(jiān)決拒絕”的態(tài)度。最終中國做出妥協(xié)，所以《中美世貿(mào)協(xié)定》之中規(guī)定遇到反傾銷個(gè)案時(shí)，維持當(dāng)前做法，即維持中國“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”15年。根據(jù)WTO最惠國待遇原則，此條款寫入《中國加入WTO議定書》，適用于所有WTO成員。
2001年中國正式加入WTO之后，中國努力履行WTO成員義務(wù)，修改、更新上千件法律法規(guī)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系日益完善，實(shí)現(xiàn)了絕大多數(shù)商品市場(chǎng)定價(jià)。在此情況下，中國努力爭取其他WTO成員國承認(rèn)中國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。2004年4月，新西蘭率先承認(rèn)中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。此后相繼有多個(gè)國家承認(rèn)了中國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，但是美國和歐盟依然拒絕給予中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。2004年6月初，美國商務(wù)部舉辦的“中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問題”聽證會(huì)上，美國代表一邊倒的拒絕給予中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位；幾乎同時(shí)，6月底歐盟出臺(tái)的對(duì)華市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)狀況“最初評(píng)估報(bào)告”，拒絕了中國“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的申請(qǐng)。因此可以說，在2004年6月之前，美國、歐盟對(duì)中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問題基本采取了“拒絕”態(tài)度。
第二步：拖延階段（2004年~預(yù)計(jì)2016年左右）
但是中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的完善是不爭的事實(shí)，且開始獲得部分西方國家承認(rèn)。因此在拒絕給予中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的同時(shí)，美國、歐盟均表示同意繼續(xù)推動(dòng)中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問題的解決，甚至同意設(shè)立專門工作組。但時(shí)至今日，六年已經(jīng)過去，美國和歐盟仍然沒有給予中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。這期間可以說是一個(gè)拖延階段。
在此階段，美國、歐盟一方面不斷說要積極推動(dòng)承認(rèn)中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，另一方面又不斷設(shè)置復(fù)雜的技術(shù)障礙。在眾多技術(shù)障礙之中，貨幣匯率問題和工資談判自由問題一直是美國和歐盟聲稱的解決中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問題的關(guān)鍵。與此同時(shí)，當(dāng)前人民幣匯率問題已成為美國和歐盟借以指責(zé)中美、中歐雙邊貿(mào)易不平衡的焦點(diǎn)。據(jù)此判斷，在中美、中歐雙邊貿(mào)易不平衡問題解決之前，預(yù)計(jì)美國和歐盟將會(huì)充分利用好“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”這個(gè)工具。因此這個(gè)拖延階段將會(huì)持續(xù)較長時(shí)間，甚至可能會(huì)持續(xù)至《中國加入WTO議定書》規(guī)定的中國接受“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的最后期限，即2016年。這與最近德國總理默克爾所稱“愿意推動(dòng)在2016年前解決中國‘市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位’問題”的潛臺(tái)詞是一致的。
第三步：替代階段（當(dāng)前~ ）
