時(shí)間：2022-12-05 16:26:16
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
顧名思義，重大工程項(xiàng)目是指投資規(guī)模巨大的工程項(xiàng)目。所謂工程項(xiàng)目一般是指按設(shè)計(jì)文件進(jìn)行實(shí)施，經(jīng)濟(jì)上統(tǒng)一核算，行政上有獨(dú)立組織形式并實(shí)行統(tǒng)一管理，完成后可獨(dú)立發(fā)揮設(shè)計(jì)文件所要求的作用的項(xiàng)目。無論從時(shí)間方面還是從空間方面考慮，所謂“投資”規(guī)模巨大”都只是相對(duì)的概念，而不是絕對(duì)的概念。因此，投資規(guī)模巨大只是重大工程項(xiàng)目的特征之一，它還具有實(shí)施周期長(zhǎng)、不確定因素多、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)大、對(duì)生態(tài)環(huán)境的潛在影響嚴(yán)重、在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中占有重要戰(zhàn)略地位等特征。如原子彈曼哈頓計(jì)劃、英吉利海峽隧道工程、三峽水利樞紐工程等都是有名的重大工程項(xiàng)目。重大項(xiàng)目規(guī)模宏大、投資巨大、影響深遠(yuǎn)，因而所面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類繁多，各種風(fēng)險(xiǎn)之間的相互關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜。重大工程項(xiàng)目從立項(xiàng)到完成后運(yùn)行的整個(gè)生命周期中都必須重視風(fēng)險(xiǎn)管理，重大工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)具有如下特點(diǎn)：
第一，風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性和普遍性。作為損失發(fā)生的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)是不以人的意志為轉(zhuǎn)移并超越人們主觀意識(shí)的客觀存在，而且在項(xiàng)目的全壽命周期內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)是無處不在、無時(shí)沒有的。這些說明為什么雖然人類一直希望認(rèn)識(shí)和控制風(fēng)險(xiǎn)，但直到現(xiàn)在也只能在有限的空間和時(shí)間內(nèi)改變風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的條件，降低其發(fā)生的頻率，減少損失程度，而不能也不可能完全消除風(fēng)險(xiǎn)。
第二，某一具體風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的偶然性和大量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的必然性。任一具體風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生都是諸多風(fēng)險(xiǎn)因素和其他因素共同作用的結(jié)果，是一種隨機(jī)現(xiàn)象。個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生是偶然的、雜亂無章的，但對(duì)大量風(fēng)險(xiǎn)事故資料的觀察和統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)其呈現(xiàn)出明顯的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，這就使人們有可能用概率統(tǒng)計(jì)方法及其他現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)分析方法去計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失程度，同時(shí)也導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理的迅猛發(fā)展。
第三，風(fēng)險(xiǎn)的可變性。這是指在項(xiàng)目的整個(gè)過程中、各種風(fēng)險(xiǎn)在質(zhì)和量上的變化，隨著項(xiàng)目的進(jìn)行．有些風(fēng)險(xiǎn)金得到控制，有些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)發(fā)生并得到處理，同時(shí)在項(xiàng)目的每一階段都可能產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。
第四，風(fēng)險(xiǎn)的多樣性和多層次性．重大工程項(xiàng)目周期長(zhǎng)、規(guī)模大、涉及范圍廣、風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)量多且種類繁雜致使其在全壽命周期內(nèi)面臨的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣．而且大量風(fēng)險(xiǎn)因素之的內(nèi)在關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜、各風(fēng)險(xiǎn)因素之間并與外界交叉影響又使風(fēng)險(xiǎn)顯示出多層次性，這是重大工程項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)的主要特點(diǎn)之一。
由于迄今為止各種方法都難真正把握住并處置好重大工程項(xiàng)目中出現(xiàn)的多種類多層次的風(fēng)險(xiǎn)，因而在進(jìn)行大型項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，應(yīng)使用錢學(xué)森等同志提出的處理開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)的方法一從定性到定量的綜合集成方法。
2．從定性到定量的綜合集成方法
綜合集成方法是由錢學(xué)森、于景元、戴汝為等知名科學(xué)家在對(duì)社會(huì)系統(tǒng)、人體系統(tǒng)、地理系統(tǒng)等三個(gè)開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)研究的基礎(chǔ)上提煉、概括、抽象出的一種新方法，并認(rèn)為這是現(xiàn)在能用的唯一能有效處理開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)問題的方法系統(tǒng)是指為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)而存在的，由若干相互作用和相互依賴的部分（稱為子系統(tǒng)或元素）結(jié)合而成的有機(jī)整體。而這個(gè)系統(tǒng)又隸屬于一個(gè)更大的復(fù)雜系統(tǒng)，成為這一更大系統(tǒng)的一個(gè)組成部分。
對(duì)于開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)，錢學(xué)森在90年10月16日系統(tǒng)學(xué)討論班上的發(fā)言中，指出了它的四個(gè)特征：
（1）系統(tǒng)本身與系統(tǒng)周圍的環(huán)境有物質(zhì)的交換、能量的交換和信息的交換；
（2）系統(tǒng)所包含的子系統(tǒng)很多，成千上萬，甚至上億萬；
（3）子系統(tǒng)的種類繁多，有幾十、幾百甚至幾千種；
（4）從整系統(tǒng)到子系統(tǒng)的層次很多，中間的層次又不認(rèn)識(shí)，甚至連有幾個(gè)層次也不清楚。這里所謂的層次是指已經(jīng)認(rèn)識(shí)得比較清楚的子系統(tǒng)到可以宏觀觀測(cè)的整個(gè)系統(tǒng)之間和系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的層次。
傳統(tǒng)系統(tǒng)論的方法，簡(jiǎn)單地說，是指解決問題時(shí)應(yīng)從整體考慮，即把與問題有關(guān)的所有因素綜合起來，全盤考慮。因此，在解決問題時(shí)，首先要研究組成系統(tǒng)各部分的本質(zhì)，其次是各部分之間的關(guān)系以及整個(gè)系統(tǒng)的目標(biāo)。系統(tǒng)工程是在系統(tǒng)論思想指導(dǎo)下，把復(fù)雜的對(duì)象系統(tǒng)作為一項(xiàng)工程來處置，通過分析、判斷、推理等程序，建立起某種模型，然后運(yùn)用數(shù)學(xué)工具給出定量化的最優(yōu)結(jié)果，使系統(tǒng)的各部分互相協(xié)調(diào)、互相配合，以獲得技術(shù)上最先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)上最合算、時(shí)間上最節(jié)省的整體最優(yōu)效果。
從定位到定量的綜合集成方法，是將專家群（各種有關(guān)的專家）、數(shù)據(jù)和各種信息與計(jì)算機(jī)有機(jī)結(jié)合起來，把各種學(xué)科的科學(xué)理論和人的知識(shí)結(jié)合起來。這三者本身也構(gòu)成了一個(gè)系統(tǒng)。這個(gè)方法的成功應(yīng)用，就在于發(fā)揮這個(gè)系統(tǒng)的整體優(yōu)勢(shì)和綜合優(yōu)勢(shì)。
綜合集成方法的要旨，不在于強(qiáng)調(diào)通常意義下的定性與定量相結(jié)合的具體方法（這些具體方法在不同學(xué)科中是可以大不相同的），而在于強(qiáng)調(diào)一種系統(tǒng)研究方式、系統(tǒng)認(rèn)識(shí)方式——這是近些年來的新創(chuàng)新．這種系統(tǒng)研究方式、系統(tǒng)認(rèn)識(shí)方式的實(shí)質(zhì)是以與被研究客體的復(fù)雜性相適應(yīng)的“認(rèn)識(shí)系統(tǒng)”去對(duì)付“對(duì)象系統(tǒng)”．也就是說，不是用非系統(tǒng)的方式，也不是用簡(jiǎn)單系統(tǒng)去對(duì)付復(fù)雜的對(duì)象系統(tǒng)，而是構(gòu)成足夠復(fù)雜的研究主體，其復(fù)雜性高于或相當(dāng)于被研究的客體．這種綜合集成方法就是要把各種行之有效的方法集中起來，形成堪與研究對(duì)象相匹敵的綜合優(yōu)勢(shì)，形成研究主體優(yōu)于研究對(duì)象的整體優(yōu)勢(shì)．這種綜合集成方法，把價(jià)值判斷、直覺判斷和科學(xué)推理結(jié)合起來；不僅通過系統(tǒng)模型（邏輯模型和數(shù)學(xué)模型）進(jìn)行模擬和仿真，而且實(shí)現(xiàn)了實(shí)證研究和經(jīng)驗(yàn)判斷相結(jié)合。
3．用綜合集成方法指導(dǎo)重大工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理
從定性到定量的綜合集成方法已有過一些成功應(yīng)用的案例。如在社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)工程“財(cái)政補(bǔ)貼、價(jià)格、工資綜合研究”中的應(yīng)用就很成功。該案例通過政策模擬，預(yù)報(bào)了國(guó)家、業(yè)及人民生活水平的動(dòng)態(tài)形勢(shì)，為決策提供了定性定量的依據(jù)，為取消財(cái)政補(bǔ)貼、理順經(jīng)濟(jì)關(guān)系起到了參考作用。戴汝為以這種方法為指導(dǎo)進(jìn)行人工智能系統(tǒng)的研究也有獨(dú)到的見解。趙秀生、魏宏森在區(qū)域規(guī)劃中也嘗試著使用了這種綜合集成方法。另外，景天魁等還提出過用這種綜合集成方法指導(dǎo)社會(huì)科學(xué)研究的問題。
在管理重大工程項(xiàng)目（如三峽工程、核電站的建立及運(yùn)行等）的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，人們主要采用的是傳統(tǒng)的系統(tǒng)工程方法．由于重大工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)具有如前所述的特點(diǎn)，尤其是具有種類的多樣性和多層次性，這就決定了應(yīng)該采用認(rèn)定性到定量的綜合集成方法對(duì)重大工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理才能處置好各類風(fēng)險(xiǎn)，從而使損失減小到最低程度，達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。
對(duì)重大工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理就是設(shè)法降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性并減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的不良影響，它可分為五步：
（1）識(shí)別項(xiàng)目中潛在的風(fēng)險(xiǎn)源。
（2）分析各風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響，并選出對(duì)項(xiàng)目有重大影響的那些風(fēng)險(xiǎn)以便進(jìn)一步分析。
（3）綜合評(píng)價(jià)這些重大風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的總體影響。
（4）制定并實(shí)施控制風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)劃．
（5）確定降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性并減少其不良影響的方法。
在對(duì)重大工程項(xiàng)目進(jìn)行全壽命動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理的每一步驟中都應(yīng)注意對(duì)數(shù)據(jù)資料和信息的綜合集成，并綜合集成定性知識(shí)以達(dá)到對(duì)整體的定量認(rèn)識(shí)。限于篇幅，本文只對(duì)如何制訂項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃作些具體分析。
大多數(shù)重大工程項(xiàng)目都要受一系列計(jì)劃的指導(dǎo)，這些計(jì)劃規(guī)定了一系列合理和預(yù)定的過程，經(jīng)過這些過程，項(xiàng)目得以執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是這一系列指導(dǎo)文件的敏感部分。這種計(jì)劃可用于公布風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃過程的結(jié)果或最新狀態(tài)。
在項(xiàng)目開始前，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人員就應(yīng)制訂項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，并在項(xiàng)目進(jìn)行的過程中，實(shí)行目標(biāo)管理，進(jìn)行有效的指揮和協(xié)調(diào)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)質(zhì)上是整個(gè)組織全體成員的共同任務(wù)，沒有大廣大群眾的參與，是無法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的，因此，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)管理要求自上而下層層展開，又要求自下而上層層保證風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在管理實(shí)踐過程中要積極發(fā)揮執(zhí)行者的作用，開發(fā)他們的潛在積極性和能力。
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃并沒有固定的模式，風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的具體情況自由構(gòu)思這個(gè)計(jì)劃。最初可以考慮從如下幾方面來指導(dǎo)構(gòu)思項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的內(nèi)容。
（1）項(xiàng)目提要。主要包括項(xiàng)目的目標(biāo)、總要求、關(guān)鍵功能、應(yīng)達(dá)到的使用特性、應(yīng)達(dá)到的技術(shù)特性、總體進(jìn)度、應(yīng)遵守的有關(guān)法規(guī)等。這部分內(nèi)容和其它各種計(jì)劃一樣，它應(yīng)為人們提供一個(gè)參考基準(zhǔn)，以了解項(xiàng)目的概貌，還要說明項(xiàng)目組織各部門的職責(zé)和聯(lián)系。
（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理途徑。主要包括與項(xiàng)目有關(guān)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)等的確切定義、特性、判定方法以及對(duì)處在這些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的合適方法的綜述。
（3）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的準(zhǔn)備．包括對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性預(yù)測(cè)與識(shí)別、定量分析與評(píng)估的具體程序與過程，以及處置這些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的具體措施，并做好項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算的編制。
（4）對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程進(jìn)行總結(jié)。并記錄有關(guān)資料、信息的來源，以備查證。對(duì)周期很長(zhǎng)的重大工程項(xiàng)目，在制訂風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃時(shí)，還應(yīng)有短期與長(zhǎng)期之分，短期計(jì)劃主要是針對(duì)項(xiàng)目的現(xiàn)狀而制訂，而長(zhǎng)期計(jì)劃則具有戰(zhàn)略性，是圍繞風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留等而作的綜合性行動(dòng)預(yù)定。
此外，在制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃時(shí)，還應(yīng)注意與其它相關(guān)計(jì)劃的協(xié)調(diào)關(guān)系．如工程項(xiàng)目管理計(jì)劃、綜合后勤保障計(jì)劃等對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的各種問題都有涉及，它們本來不是從風(fēng)險(xiǎn)角度出發(fā)編制的，但是留心項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)問題的人閱讀它們時(shí)，從中可以獲得有價(jià)值的信息。
在制訂了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃后，便要在項(xiàng)目運(yùn)行過程中予以實(shí)施，具體實(shí)施過程中，應(yīng)對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)，作好信息反饋。只有這樣，才能及時(shí)調(diào)險(xiǎn)管理計(jì)劃，以適應(yīng)不斷變化的新情況，從而有效地管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。
4．結(jié)束語
1、承包商面臨的風(fēng)險(xiǎn)工程承包，既是一項(xiàng)商務(wù)活動(dòng)，又是一項(xiàng)工程施工活動(dòng)。它必然受到工程所在地的自然環(huán)境、社會(huì)環(huán)境和相關(guān)人為因素的影響。其中有關(guān)合同條件所確立的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)對(duì)承包商影響極大，這些都要求承包商具有全面的專業(yè)技術(shù)知識(shí)和較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力。目前，建筑市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，技術(shù)含量提高，項(xiàng)目趨向大型化和復(fù)雜化，企業(yè)趨于聯(lián)合，資金相對(duì)集中，這些對(duì)中小型企業(yè)尤為不利，使它們面臨著更多的風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)的平均利潤(rùn)率下降。由此看來，工程承包是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)較大的工程施工活動(dòng)。
工程承包風(fēng)險(xiǎn)，是指工程實(shí)施結(jié)果相對(duì)于預(yù)期的結(jié)果的變動(dòng)程度，即承包商預(yù)期收益的變動(dòng)程度。工程承包風(fēng)險(xiǎn)的起因是由許多不確定因素造成的。假如在投標(biāo)和工程實(shí)施過程中，不考慮風(fēng)險(xiǎn)因素，就會(huì)加大實(shí)際成本而導(dǎo)致利潤(rùn)降低甚至虧損。但是，過多地把潛在風(fēng)險(xiǎn)因素的可能費(fèi)用轉(zhuǎn)移到投標(biāo)標(biāo)價(jià)的成本中去，又會(huì)使失標(biāo)的幾率大大增加。因此，要想獲取目標(biāo)預(yù)期利潤(rùn)，必須正確地考慮工程承包風(fēng)險(xiǎn)。
從有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料來看，承包商在標(biāo)價(jià)中風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用所占比例都比較低，這是因?yàn)槌邪虒?duì)眾多的風(fēng)險(xiǎn)因素采取了積極的管理辦法，如風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的轉(zhuǎn)移、分擔(dān)、保險(xiǎn)等控制風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生或降低風(fēng)險(xiǎn)損失的辦法。根據(jù)JCEM有關(guān)美國(guó)承包商對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的分配和重要性的調(diào)查表顯示，風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)時(shí)期相對(duì)于繁榮市場(chǎng)時(shí)期，在相對(duì)數(shù)的比例上，實(shí)際承包成本增加4%，利潤(rùn)下降25%，風(fēng)險(xiǎn)增加了3倍。假如考慮實(shí)際標(biāo)價(jià)的差異，其絕對(duì)值的增加會(huì)更大。也就是說，在標(biāo)價(jià)構(gòu)成比例基本相同的情況下，風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)時(shí)期比繁榮市場(chǎng)時(shí)期需要支付更多的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。
另外，業(yè)主和承包商在工程施工中分別承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)量百分比，平均為33.5%和36.9%，共同承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)量為29.6%.在共同承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)量中，業(yè)主往往利用作為雇主的有利條件，將風(fēng)險(xiǎn)損失盡量轉(zhuǎn)嫁到承包商頭上。在實(shí)際營(yíng)建中，承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比率往往達(dá)到60%以上。所以，承包商要想達(dá)到順利實(shí)施工程和盈利的目的，對(duì)工程承包風(fēng)險(xiǎn)的正確分析、控制和管理就顯得極為重要。對(duì)于承包商而言，重要的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有摘要：
a.勞力、設(shè)備和材料的取得；
b.勞力和設(shè)備的生產(chǎn)率；
c.不合格的材料；
d.勞工糾紛；
e.平安；
f.通貨膨脹（總價(jià)合同）；
g.承包商的工作能力；
h.變更指令的談判；
i.工程質(zhì)量；
j.合同延誤；
k.財(cái)務(wù)控制能力；
l.工程實(shí)際數(shù)量。
這些風(fēng)險(xiǎn)因素涉及的特征有摘要：
1）不平衡或巨額的現(xiàn)金流；
2）非凡的質(zhì)量或技術(shù)要求；
3）重要的法律或合同要求；
4）重要或敏感的外部環(huán)境。
一旦項(xiàng)目涉及以上特征時(shí)，就有必要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的分析及有關(guān)管理工作。
2、風(fēng)險(xiǎn)控制體制和風(fēng)險(xiǎn)的遷移性承包商在進(jìn)行傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，一般按照施工過程的延續(xù)，把控制過程分成若干階段，分析各階段潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，從而制定出相應(yīng)的策略。從表面上看，以往的方法也是利用階段控制理論，但始終是以靜態(tài)的眼光來看待風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)，各個(gè)階段之間的風(fēng)險(xiǎn)管理工作缺乏必要和有機(jī)的聯(lián)系，沒有把各階段的工作、工序和風(fēng)險(xiǎn)因素統(tǒng)一起來進(jìn)行綜合考慮。是簡(jiǎn)單的針對(duì)性強(qiáng)卻缺乏彈性的簡(jiǎn)單的解決方法。這種辦法對(duì)常見的變動(dòng)因素有一定的控制功能，但對(duì)于施工中出現(xiàn)的異常變化，應(yīng)變效果就顯得不那么迅速和有效了。非動(dòng)態(tài)管理形成的后果，實(shí)際上是一個(gè)組織和管理程序的新問題，這就涉及到風(fēng)險(xiǎn)管理體制和風(fēng)險(xiǎn)控制策略新問題。
現(xiàn)實(shí)中的風(fēng)險(xiǎn)大多是異常的、不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)因素，因此，利用傳統(tǒng)方法往往使許多風(fēng)險(xiǎn)得不到有效的控制。這主要是由于承包商缺乏有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體制造成的。有效的承包商風(fēng)險(xiǎn)管理體制，要求企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管理部門，利用階段管理和系統(tǒng)規(guī)劃，在施工的各個(gè)時(shí)期進(jìn)行監(jiān)督控制和決策。這里可以借用鞭子運(yùn)動(dòng)時(shí)出現(xiàn)的現(xiàn)象來加以說明。
一個(gè)多節(jié)的柔軟的鞭子振動(dòng)時(shí)，它的每一節(jié)都在橫向擺動(dòng)，但是整體上仍保持鞭子本身的大致形態(tài)和方向。這一點(diǎn)在運(yùn)動(dòng)的節(jié)數(shù)越多時(shí)就越明顯，我們稱之為“鞭梢效應(yīng)”。用經(jīng)濟(jì)學(xué)的語言來描述，就是將單一的決策新問題多階段化用以回避風(fēng)險(xiǎn)、提高決策效率，即整個(gè)過程可以按時(shí)間、空間或人為地劃分為若干相互聯(lián)系的階段，每個(gè)階段都需要作出決策，目標(biāo)是使整個(gè)過程的活動(dòng)效果最好。作為整個(gè)過程的最優(yōu)策略具有這樣的性質(zhì)摘要：不論過去的狀態(tài)和決策如何，相對(duì)于前面的決策所形成的狀態(tài)而言，余下的逐決策必須構(gòu)成最優(yōu)策略。簡(jiǎn)言之，一個(gè)最優(yōu)策略的子策略總是最優(yōu)的。由于每個(gè)階段決策的選擇既依靠于當(dāng)前的狀態(tài)，又影響到以后過程的發(fā)展，所以各階段選取不同的決策，整個(gè)過程的活動(dòng)策略和效果也就不同。可以認(rèn)為，不論過去階段的狀態(tài)是何種形式，目前的決策活動(dòng)都必須以當(dāng)前的狀態(tài)為決策依據(jù)，來考慮下一步的活動(dòng)，而無需考慮過去如何。亦即過程的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)由過去轉(zhuǎn)移到現(xiàn)在面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。面臨的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了遷移，進(jìn)入到新的風(fēng)險(xiǎn)控制循環(huán)，即形成了風(fēng)險(xiǎn)的“遷移效應(yīng)”。我們可以用風(fēng)險(xiǎn)圖的形式來說明。風(fēng)險(xiǎn)圖和施工用的網(wǎng)絡(luò)圖有本質(zhì)的區(qū)別。施工用網(wǎng)絡(luò)圖的箭線是具體的工作，而風(fēng)險(xiǎn)圖的箭線則是可選擇的策略方案和相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)帶來的后果。
若把一項(xiàng)承包活動(dòng)分為a，b，c三個(gè)階段，每個(gè)階段又存在若干策略和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)后果，例如在a階段，有三種決策，即①┈②，①┈③，①┈④。當(dāng)①┈②策略實(shí)施后，到達(dá)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果②，那么決策者，即承包商所面臨的新問題是，應(yīng)以②為基準(zhǔn)思索點(diǎn)去尋求②┈⑤，②┈⑥，②┈⑦策略中的最優(yōu)策略，力求獲取最小風(fēng)險(xiǎn)和最大利益。此時(shí)的利益和是否考慮①及③、④已無關(guān)，即風(fēng)險(xiǎn)決策的無后效性。這里形成的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和決策從①向②的轉(zhuǎn)換，稱為風(fēng)險(xiǎn)的遷移特性。而過去通常利用的風(fēng)險(xiǎn)控制體制是直線式的，僅僅在每個(gè)狀態(tài)上進(jìn)行了簡(jiǎn)單風(fēng)險(xiǎn)考慮，分析可能出現(xiàn)的結(jié)果，各風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)之間缺少切實(shí)的關(guān)聯(lián)。一旦風(fēng)險(xiǎn)變成現(xiàn)實(shí)，易被過去各階段的工作所影響和束縛，極易矯枉過正，使風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步加大，從而增加了成本。
3、承包商風(fēng)險(xiǎn)控制體制的改進(jìn)和相應(yīng)辦法承包商風(fēng)險(xiǎn)控制體制在工程管理中是極為重要的。只有體制新問題解決了，才能從根本上使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率變?yōu)樽钚。蛘呤癸L(fēng)險(xiǎn)帶來的損失變成最少。這主要應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手摘要：
（1）企業(yè)制度創(chuàng)新和建立風(fēng)險(xiǎn)控制秩序
企業(yè)的管理制度和組織形式的合理性是風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)，工程承包企業(yè)必須建立靈活務(wù)實(shí)的制度形式。一般而言，承包風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生除了不可抗力之外，主要原因就是承包企業(yè)制度不健全和工作秩序混亂造成的。表現(xiàn)在管理出現(xiàn)盲區(qū)，決策得不到執(zhí)行，權(quán)力交叉，工作推諉，責(zé)任不明，秩序混亂。因此，有必要在公司的組織形式和管理制度上進(jìn)行適合本企業(yè)的創(chuàng)新，以提高公司的活力；同時(shí)，建立明晰和井然的工作秩序，使決策得以順利、有效地實(shí)施。適用的組織形式應(yīng)以矩陣式項(xiàng)目經(jīng)理制為主體，設(shè)立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，但管理跨度和管理層次不宜太多，應(yīng)和公司發(fā)展規(guī)模相適應(yīng)。此外，建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)基金，以降低承包商運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高總體收益。
（2）在組織上建立以風(fēng)險(xiǎn)部門和風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理為主體的監(jiān)督機(jī)制
參照國(guó)外成熟的風(fēng)險(xiǎn)控制經(jīng)驗(yàn)，在承包商實(shí)施營(yíng)建過程中建立風(fēng)險(xiǎn)部門，并設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理。其功能是對(duì)項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、控制和監(jiān)督，并制定相應(yīng)的策略方案，為決策者提供決策依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理直接對(duì)承包商負(fù)責(zé)。另外風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理的工作可以延展到公司運(yùn)營(yíng)的整個(gè)過程，既可以延伸到單個(gè)項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)前期預(yù)備和控制和實(shí)施工作，也可以圍繞整個(gè)公司把握建筑市場(chǎng)脈搏進(jìn)行階段性管理。階段性風(fēng)險(xiǎn)管理是針對(duì)項(xiàng)目的前期經(jīng)營(yíng)招標(biāo)、中期實(shí)施、后期總結(jié)和處理三個(gè)階段，進(jìn)行的有效控制和根據(jù)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)決策而實(shí)行的動(dòng)態(tài)前瞻式管理。它主要利用風(fēng)險(xiǎn)的“鞭梢效應(yīng)”對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的“遷移性”進(jìn)行反饋式動(dòng)態(tài)規(guī)劃控制。例如加拿大公共工程部制定的工程分步交付體系（PDS，theProjectDeliverySyetem）實(shí)質(zhì)就是組織和管理復(fù)雜工程的管理方式，其中利用了大量的風(fēng)險(xiǎn)管理手段，以確保關(guān)鍵性的細(xì)節(jié)不被忽略，包括利用階段性的檢查，以及對(duì)大量活動(dòng)和細(xì)節(jié)的控制來控制和管理風(fēng)險(xiǎn)。如圖4所示。
（3）明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任主體，加強(qiáng)目標(biāo)管理
承包風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵點(diǎn)，在于確立風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任主體及相關(guān)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。有了明確的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，工作的廣度、寬度和深度就一目了然，易于監(jiān)督和管理。首先，定崗、定責(zé)，即確定崗位的數(shù)量及相應(yīng)的任務(wù)和責(zé)任，但崗位和責(zé)任的確定又是靈活的，根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展或需要相應(yīng)的變化。其次，利用管理環(huán)的PDCA（Plan，Do，Check，Action）和5W1H（What，When，Where，Who，Why，How）方法進(jìn)行目標(biāo)管理。在P階段，根據(jù)前面確定的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，列出規(guī)范化表格，同時(shí)和5W1H對(duì)應(yīng)起來進(jìn)行計(jì)劃工作，使責(zé)任人明確工作的內(nèi)容、性質(zhì)、方法、期限、應(yīng)變策略、檢查人和向誰負(fù)責(zé)等事項(xiàng)。
（4）確定最優(yōu)資本結(jié)構(gòu)
承包商資本結(jié)構(gòu)，是指負(fù)債和權(quán)益及形成資產(chǎn)的比例關(guān)系，即相應(yīng)的人、資金、材料、設(shè)備機(jī)械和施工技術(shù)方法的資本存在形式。確定最優(yōu)的資本結(jié)構(gòu)形式，利用財(cái)務(wù)杠桿和經(jīng)營(yíng)杠桿，對(duì)于承包商獲取最滿足利潤(rùn)具有決定性的意義。通過降低占工程造價(jià)比重大的人工費(fèi)、材料費(fèi)，適度調(diào)整借貸資金的比例，比較不同的資本結(jié)構(gòu)方案從中選出最佳，從而實(shí)現(xiàn)規(guī)模、資金、管理水平、技術(shù)能力的有機(jī)結(jié)合，達(dá)到最優(yōu)資本效率。當(dāng)然，資本結(jié)構(gòu)也不是一成不變的，它也應(yīng)該隨著工程實(shí)施中實(shí)際情況的變化而相應(yīng)改變，這樣才能使資本的產(chǎn)出最大。
除了以上幾個(gè)方面，承包商還應(yīng)積極尋求回避風(fēng)險(xiǎn)的新辦法，利用國(guó)際上有效的風(fēng)險(xiǎn)回避和管理手段，以降低公司運(yùn)營(yíng)成本。此外，對(duì)于現(xiàn)有承包市場(chǎng)的調(diào)適和開拓新的市場(chǎng)，也不容忽視。新市場(chǎng)的建立一般是以新的施工技術(shù)和新型建造材料的推廣為契機(jī)，所以，承包商要充分利用新技術(shù)、新材料和新工藝帶來的機(jī)遇，開拓新市場(chǎng)，從而引導(dǎo)需求。
BOT即建造、運(yùn)行和移交（Build-Operate-Transfer），是一種項(xiàng)目融資方式.以外國(guó)資本（或私人資本）為投融資主體，參與政府基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目及大型城市建設(shè)項(xiàng)目建設(shè).在實(shí)施中政府通過項(xiàng)目特許權(quán)協(xié)議，在規(guī)定期限內(nèi)，把公共工程項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)授予承包商和投資財(cái)團(tuán)組成的項(xiàng)目公司，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)投融資，負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)、經(jīng)營(yíng)和管理，并從項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)中回收投資，償還貸款并賺取利潤(rùn).特許期滿，項(xiàng)目公司將項(xiàng)目無償轉(zhuǎn)交給政府經(jīng)營(yíng)管理.BOT方式吸引了外國(guó)資本，減輕了政府財(cái)政負(fù)擔(dān)，轉(zhuǎn)嫁了債務(wù)負(fù)擔(dān)及其他多種風(fēng)險(xiǎn)，加快了基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，對(duì)調(diào)整東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)有著巨大的促進(jìn)作用.BOT方式自1984年由當(dāng)時(shí)的土耳其總理奧扎爾提出后，在國(guó)際上引起了廣泛的影響，特別是在發(fā)展中國(guó)家，如菲律賓、泰國(guó)、馬來西亞等國(guó)家.目前BOT方式已廣泛應(yīng)用于水利、交通、環(huán)保、通信等基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目中.中國(guó)進(jìn)入WTO后國(guó)際市場(chǎng)拓寬，將會(huì)更多地使用BOT項(xiàng)目融資方式引進(jìn)外資，另一方面也可向境外投資或承包承建工程.
國(guó)際BOT項(xiàng)目所需資金越大，實(shí)施時(shí)面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)也就越大，風(fēng)險(xiǎn)的妥善處置關(guān)系到項(xiàng)目的成敗.需要對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的管理對(duì)策進(jìn)行研究，因而從項(xiàng)目跟蹤階段就進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)種類，擬定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)回避對(duì)策，以確保項(xiàng)目的順利進(jìn)行.
2風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)層次分析法（AHP）
對(duì)國(guó)際BOT水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)本文采用的是層次分析法［1］（AHP）.對(duì)一個(gè)復(fù)雜的、難以量化的問題總是先按問題的最終目標(biāo)（總目標(biāo)）、分目標(biāo)（中間準(zhǔn)則）、子目標(biāo)（指標(biāo)層）幾個(gè)層次將所分析問題層次化，然后進(jìn)行深入的分析，以測(cè)定各因素之間的關(guān)系.
建立判斷矩陣，判斷矩陣元素的值反映了人們對(duì)各種元素相對(duì)重要程度（同等重要、稍微重要、明顯重要、強(qiáng)烈重要、極端重要）的認(rèn)識(shí)，一般采用數(shù)字1～9及其倒數(shù)的度量方法.求解判斷矩陣的特征根，得到的特征矩陣進(jìn)行歸一化得到重要性的排序權(quán)值.計(jì)算同一層次所有因素對(duì)于最高層次（總目標(biāo)）相對(duì)重要性的排序，稱為層次總排序.為了保證結(jié)果有滿意的一致性，要求隨機(jī)一致性比率CR>O.1.用層次分析法綜合得出投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果.
3國(guó)際BOT水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
由于BOT方式的特殊性，其風(fēng)險(xiǎn)因素也有其獨(dú)特性.歸納起來可概括為政治風(fēng)險(xiǎn)B，、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B2、法律風(fēng)險(xiǎn)B3、環(huán)境與移民風(fēng)險(xiǎn)B4，及經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)B5等5種風(fēng)險(xiǎn)［2］.對(duì)5種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，進(jìn)而得到國(guó)際BOT水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系.對(duì)這些因素的綜合評(píng)價(jià)，就構(gòu)成了BOT水電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)情況，將影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)用定量方式表示，構(gòu)成BOT水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型，見附圖，作為最終是否進(jìn)入該國(guó)采用BOT方式承包的理論依據(jù)并加以實(shí)施.
3.1政治風(fēng)險(xiǎn)
由于BOT水電項(xiàng)目延續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，難免要經(jīng)歷東道國(guó)的不同政府執(zhí)政時(shí)期，后續(xù)政府常常拒不承認(rèn)上屆政府的承諾.政局動(dòng)蕩致使項(xiàng)目投資回收無保證，投資者無法獲取最起碼的回報(bào)，迫使投資者低條件提前轉(zhuǎn)讓.政治風(fēng)險(xiǎn)的主要構(gòu)成是：政局的穩(wěn)定程度C1、政策變動(dòng)因素C2，項(xiàng)目公司所在國(guó)與東道國(guó)的貿(mào)易關(guān)系C3，如雙邊的貿(mào)易開放程度，是否有關(guān)稅及貿(mào)易壁壘等.
3.2經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)為：（1）東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，金融發(fā)展情況C4，其中包括貨幣自由兌換D1、外匯匯出D2、官方銀行利率D3、信貸管理制度D4；（2）市場(chǎng)情況C5，其中包括價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D5、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)D6和需求風(fēng)險(xiǎn)D7；（3）電力輸送情況C6，其中包括國(guó)外送電D8、國(guó)內(nèi)輸送D9及省內(nèi)輸送D10；（4）所在國(guó)水電項(xiàng)目建設(shè)水平C7，其中包括電站建設(shè)D11、運(yùn)行D12及維護(hù)水平D13；（5）建筑業(yè)水平C8，其中包含建筑隊(duì)伍素質(zhì)、能力D14、建筑業(yè)成本及經(jīng)營(yíng)情況D15及建筑規(guī)劃D16等.
附圖BOT水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型
3.3法律風(fēng)險(xiǎn)
法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于東道國(guó)法律的完善程度和變動(dòng)情況給項(xiàng)目帶來的風(fēng)險(xiǎn)，包括專門設(shè)計(jì)和規(guī)范BOT所要求的法律文本，出現(xiàn)金融、工期和費(fèi)用索賠等糾紛時(shí)，能得到及時(shí)仲裁或處理，保障投資人的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)權(quán)、投資收益和抵押品贖賣權(quán).項(xiàng)目獲準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)注明法律條文對(duì)項(xiàng)目特許保障，如優(yōu)選移交權(quán)、廢止或拒絕續(xù)訂等違約風(fēng)險(xiǎn).法律風(fēng)險(xiǎn)的主要構(gòu)成是：法律完善程度C9、項(xiàng)目獲準(zhǔn)法律條款C10、項(xiàng)目違約法律條款C11.
3.4環(huán)境與移民風(fēng)險(xiǎn)
環(huán)境包括自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境.自然環(huán)境一般指氣候條件、氣象變化情況.BOT項(xiàng)目所在地區(qū)的溫度、濕度、降雨雪量、風(fēng)力、晴雨天數(shù)，特別是自然災(zāi)害情況，如地震、洪水、風(fēng)暴及海嘯；項(xiàng)目對(duì)社會(huì)及人們生活與工作環(huán)境污染的限制因索.環(huán)境與移民風(fēng)險(xiǎn)主要構(gòu)成是：地區(qū)移民情況C12、自然災(zāi)害情況C13、資源與環(huán)境保護(hù)情況C14.
3.5經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目公司在項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)和管理過程中，由于外部環(huán)境的變化或經(jīng)營(yíng)者的行為疏忽，直接影響到項(xiàng)目的獲利能力，包括經(jīng)營(yíng)管理者的素質(zhì)C15、機(jī)組設(shè)備維護(hù)更新情況C16以及電站運(yùn)行條件C17等.
4國(guó)際水電項(xiàng)目實(shí)例
4.1工程概況
我國(guó)鄰國(guó)尼泊爾Kabeli-A水電工程位于該國(guó)東部開發(fā)區(qū)，海拔高程在400.00～600.00m之間.位于Tamur河的主要支流Kabeli河上，流域內(nèi)降雨豐沛，多年平均降雨量2260mm.徑流主要由降雨和融雪形成.壩址處流域面積864km2，多年平均徑流量44.63m3/s，保證率為95％的保證流量為4.76m3/s.充足的水量和集中落差條件，提供了豐富的水電資源.
工程區(qū)域內(nèi)主要的巖石為花崗巖、千枚巖、石英巖和片麻巖.
水電站裝機(jī)容量為30MW，年均發(fā)電量1.75億kW·h，年利用小時(shí)數(shù)5830h，安裝3臺(tái)單機(jī)容量為10MW的水輪發(fā)電機(jī)組，為跨流域引水式電站.工程主要由三部分組成：首部引水工程、長(zhǎng)4.43km的隧洞引水工程和水電站廠區(qū)工程等.
我國(guó)葛洲壩水利工程集團(tuán)公司與尼泊爾聯(lián)合開發(fā)該項(xiàng)目.開發(fā)的資本債務(wù)比為30∶70，資本金占有比例分別為80％和20％，占總投資70％的債務(wù)部分由葛洲壩集團(tuán)公司負(fù)責(zé)籌集，項(xiàng)目所發(fā)電力由尼泊爾負(fù)責(zé)全部收購(gòu)，收購(gòu)電價(jià)按照2000年6美分/（kW·h）為基礎(chǔ)電價(jià)，以后每年上漲3％，連續(xù)上漲15年.
根據(jù)工程總成本5579.4萬美元，投資回收期7.12年，財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值4370萬美元，財(cái)務(wù)內(nèi)部回收率20.79％，財(cái)務(wù)指標(biāo)優(yōu)越.敏感性分析表明，本工程抗風(fēng)險(xiǎn)能力很強(qiáng)，即使在最不利的組合情況下，即投資增加20％、電價(jià)降低20％時(shí)，投資回收年限只有9.03年，內(nèi)部收益率為16.22％，貸款償還年限為7年.可見，本工程的經(jīng)濟(jì)效益顯著.
4.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析
從政治上看，尼泊爾政局還比較穩(wěn)定，與周邊國(guó)家的關(guān)系均保持著良好的關(guān)系.尼泊爾與中國(guó)是友好鄰邦，自古有商貿(mào)友好往來.國(guó)內(nèi)政局一直比較穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)也呈上升趨勢(shì).這對(duì)所有外國(guó)投資者來說無疑是最具吸引力的主要條件.尼泊爾是最旱實(shí)施國(guó)際BOT項(xiàng)目的國(guó)家之一，因而相應(yīng)的法律法規(guī)制度較為完備，吸引了國(guó)際上許多公司在該國(guó)開展BOT項(xiàng)目，包括水電站項(xiàng)目.在那里從事水電開發(fā)項(xiàng)目還是有發(fā)展前途的，因?yàn)槟鞘且粋€(gè)水力資源豐富的國(guó)家，非常缺電，政府又缺少資金，因而政府出臺(tái)了很多相關(guān)法律和法規(guī)，鼓勵(lì)國(guó)際投資商開展BOT水電項(xiàng)目.由于人口并不多，民風(fēng)純樸，所涉及的移民人數(shù)并不是很大，問題也不很多.尼泊爾是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，在環(huán)境保護(hù)等方面的要求沒有發(fā)達(dá)國(guó)家的要求高，因而有利于我國(guó)企業(yè)進(jìn)入.葛洲壩集團(tuán)公司能承擔(dān)國(guó)內(nèi)外各種大、中、小型水電項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工，但從未經(jīng)營(yíng)運(yùn)行過電站，因此在這方面存在一定的風(fēng)險(xiǎn).但葛洲壩集團(tuán)公司已在國(guó)內(nèi)投資了兩座電站，其中一座已開始發(fā)揮效益，另一座正在興建，已積累了相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn).因此，從這方面來看，風(fēng)險(xiǎn)并不是特別大.
4.3風(fēng)險(xiǎn)模型與分析評(píng)價(jià)
根據(jù)附圖構(gòu)建該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)模型，建立其風(fēng)險(xiǎn)的判斷矩陣，并計(jì)算出各層權(quán)重及總權(quán)重排序.
按層次分析法，對(duì)影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)由專業(yè)人員組成的評(píng)估小組進(jìn)行打分，得風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣如表1，并求得歸一化相對(duì)重要性排序權(quán)值W.
表1標(biāo)準(zhǔn)層BOT水電項(xiàng)目市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)A的判斷矩陣
得出特征值λmax=5.28，一致性檢驗(yàn)CR=0.05.
同理可求出每層各自權(quán)值W、特征值λmax以及一致性指標(biāo)（見表2～表7）.
表2政治風(fēng)險(xiǎn)B1的判斷矩陣
注：λmax=3，一致性檢驗(yàn)CR=0.
表3經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B2的判斷矩陣
注：λmax=5.25，一致性檢驗(yàn)CR=0.04.
表4法律風(fēng)險(xiǎn)B3的判斷矩陣
注：λmax=3.05，一致性檢驗(yàn)CR=0.03.
表5環(huán)境/移民風(fēng)險(xiǎn)B4的判斷矩陣
注：λmax=3.16，一致性檢驗(yàn)CR=0.02.
表6經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)B5的判斷矩陣
注：λmax=3.09，一致性檢驗(yàn)CR=0.05.
表7子準(zhǔn)則層中C4～C8的判斷矩陣
以上λmax都經(jīng)驗(yàn)證，矩陣符合一致性條件，于是計(jì)算出A的總權(quán)重.W，=（0.21，0.24，0.225，0.231，0.259），進(jìn)一步求得歸一化后評(píng)價(jià)指標(biāo)值：f（d）=（0.18，021，0.19，0.20，0.22）.
明顯可以看出，該項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)最大，次之為經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，第三是環(huán)境/移民風(fēng)險(xiǎn)，第四是法律風(fēng)險(xiǎn)，而政治風(fēng)險(xiǎn)最低，這與尼泊爾的實(shí)際情況基本相符合.可以說，該項(xiàng)目總體上均屬于“小風(fēng)險(xiǎn)”范圍.尼泊爾政局穩(wěn)定，法制趨于完善，給投資者創(chuàng)造了一個(gè)良好的環(huán)境.
5結(jié)語
BOT國(guó)際水電項(xiàng)目由于承包的“建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、移交”的特殊性，其風(fēng)險(xiǎn)影響程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他建設(shè)項(xiàng)目承包形式.因此，對(duì)BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析是項(xiàng)目取得最大經(jīng)濟(jì)利益的關(guān)鍵，也是協(xié)調(diào)各方利益的前提.BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的現(xiàn)實(shí)意義是：東道國(guó)政府應(yīng)創(chuàng)造條件完善BOT投融資的適宜環(huán)境，建立完善的商業(yè)法律體系及BOT專項(xiàng)法規(guī).項(xiàng)目公司則應(yīng)從項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中，明確風(fēng)險(xiǎn)分配與加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，從中獲得經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益.
層次分析法不僅將大量BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性因索定量，而且可將評(píng)價(jià)人員主觀判斷按照邏輯性、合理性、及時(shí)性加以調(diào)整，保證評(píng)價(jià)結(jié)果與實(shí)際情況相符合.該方法為處理BOT風(fēng)險(xiǎn)的特殊性和復(fù)雜性提供了非常簡(jiǎn)便、操作性強(qiáng)的工具.
參考文獻(xiàn)
自然屬性與社會(huì)屬性也是水利水電工程風(fēng)險(xiǎn)主要特點(diǎn)。自然屬性來源于大自然，對(duì)自然風(fēng)險(xiǎn)的掌握離不開對(duì)自然因素的長(zhǎng)期觀測(cè)，例如觀測(cè)施工周邊的氣候環(huán)境、施工的地質(zhì)環(huán)境等。施工工作者對(duì)周邊自然環(huán)境的認(rèn)識(shí)程度將直接決定著對(duì)自然屬性的風(fēng)險(xiǎn)控制效果。但是因?yàn)樽匀灰蛩乇旧砭途哂胁豢煽匦缘奶卣鳎虼宋覀円揽孔陨淼恼J(rèn)識(shí)水平對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生僅僅能夠做到降低。所謂的社會(huì)屬性的風(fēng)險(xiǎn)即自然屬性風(fēng)險(xiǎn)以外的各種風(fēng)險(xiǎn)，例如大至企業(yè)的管理水平，小至施工人員的個(gè)人社會(huì)意識(shí)，甚至延伸至經(jīng)濟(jì)、政治、文化等眾多領(lǐng)域的內(nèi)容，對(duì)于社會(huì)屬性的風(fēng)險(xiǎn)的解決通常需要企業(yè)同上層建筑共同努力來實(shí)現(xiàn)。對(duì)水利工程而言，施工材料如何將會(huì)對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)程度產(chǎn)生重大影響，但從具體施工情況來看，關(guān)于材料的購(gòu)買施工人員是難以實(shí)現(xiàn)控制的。
2水利水電施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)類型
2．1施工管理風(fēng)險(xiǎn)
施工管理風(fēng)險(xiǎn)是依據(jù)工程整個(gè)垂直分類進(jìn)行概述的，這主要受水利水電工程量過大，存在較大可能造成施工難以周全，出現(xiàn)顧此失彼的情況。施工管理風(fēng)險(xiǎn)一般要依靠前一階段的有效估算等盡可能實(shí)現(xiàn)降低，很難達(dá)到全面的控制。
2．2材料風(fēng)險(xiǎn)
水利水電分從本質(zhì)而言也屬于建筑行業(yè)范疇，原材料構(gòu)成了水利水電工程施工成本的主要部分。所以，材料風(fēng)險(xiǎn)這一風(fēng)險(xiǎn)類型也十分重要，成本風(fēng)險(xiǎn)與材料質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)均會(huì)對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生直接影響。
2．3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)屬于水利水電工程項(xiàng)目特別重要的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在前期的招標(biāo)階段更為集中，由于不同企業(yè)之間存在一定的差異，所以在報(bào)價(jià)時(shí)候出現(xiàn)互相壓價(jià)的現(xiàn)象，假若超出企業(yè)的承受范圍，在項(xiàng)目的評(píng)估中就存在很高的可能性因?yàn)樽陨聿蛔闾岣吡隧?xiàng)目承接之后的風(fēng)險(xiǎn)。
2．4資金風(fēng)險(xiǎn)
資金風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在很多方面，例如施工過程中保證金墊付、回籠資金等。對(duì)于工程施工而言資金是舉足輕重的物質(zhì)保障，所以，水利水電企業(yè)在施工過程中對(duì)資金風(fēng)險(xiǎn)要足夠重視，要有充分的應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。
3采取何種策略進(jìn)行水利水電施工企業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理
能否完整、正確地對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理而言是最核心的內(nèi)容，當(dāng)然也是最重要的內(nèi)容。運(yùn)用科學(xué)的手段優(yōu)化施工方案，從各類方案中進(jìn)行最佳方案選擇應(yīng)當(dāng)本著這樣的原則，即盡可能選擇風(fēng)險(xiǎn)最小的方案。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性與全面性，可以注意把握如下要點(diǎn)。
3．1風(fēng)險(xiǎn)回避
在風(fēng)險(xiǎn)管理手段中風(fēng)險(xiǎn)回避十分容易進(jìn)行，這種風(fēng)險(xiǎn)管理方式比較低級(jí)，簡(jiǎn)而言之，即對(duì)具有較高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目予以放棄，進(jìn)而使得整個(gè)施工項(xiàng)目處于可以控制的范圍內(nèi)。從某種角度而言風(fēng)險(xiǎn)回避這種方式在風(fēng)險(xiǎn)管理中屬于一種消極手段，對(duì)具有一定風(fēng)險(xiǎn)存在的項(xiàng)目直接放棄，會(huì)使得企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益顯著降低。但是對(duì)于規(guī)模不大的水利水電企業(yè)而言，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)直接都根源上進(jìn)行解決，在某些條件下確實(shí)是最理想的方案選擇，這主要是由于假如對(duì)這種具有高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目不放棄，在后續(xù)施工過程中就存在很大可能為了盡可能降低風(fēng)險(xiǎn)投入更多的精力與資金。
3．2風(fēng)險(xiǎn)控制
水利水電工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)解決，十分常見的一種方法就是風(fēng)險(xiǎn)控制。在施工過程中通過詳細(xì)分析風(fēng)險(xiǎn)的類型、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因、風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，然后出臺(tái)具體的應(yīng)對(duì)策略，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)展開有效控制。需要特別注意的是水利水電企業(yè)在施工過程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制務(wù)必要切合自身的實(shí)際能力，一單風(fēng)險(xiǎn)確實(shí)不在自身能力控制范圍內(nèi)，采取風(fēng)險(xiǎn)回避這種方式相對(duì)來說比較合適。
3．3風(fēng)險(xiǎn)自留
風(fēng)險(xiǎn)自留與風(fēng)險(xiǎn)回避比較，這種風(fēng)險(xiǎn)管理手段要更加簡(jiǎn)單一些。具體而言就是對(duì)施工中遇到的某一類自身無法控制的風(fēng)險(xiǎn)不予理睬，將自留的資金用于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)形成的后果的資金。此外，風(fēng)險(xiǎn)自留可以分為主動(dòng)和被動(dòng)兩種，主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)自留即自身施工中發(fā)現(xiàn)，但不解決的風(fēng)險(xiǎn)，被動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)自留為沒有發(fā)現(xiàn)但產(chǎn)生了不良后果的風(fēng)險(xiǎn)賠償。
3．險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
比較風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和責(zé)任推諉，兩者存在很多相似的地方，在工程施工中把風(fēng)險(xiǎn)向和工程具有一定經(jīng)濟(jì)利益關(guān)聯(lián)的一方轉(zhuǎn)移，使得風(fēng)險(xiǎn)被另一方承擔(dān)，這種有意識(shí)地行為就屬于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。即非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的兩種主要形式。風(fēng)險(xiǎn)管理手段中風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移應(yīng)用得也較為普遍。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理比較普遍應(yīng)用的手段有所掌握以后，水利水電施工企業(yè)需要對(duì)屬于自身責(zé)任范圍內(nèi)的許多事項(xiàng)特別注意，保障企業(yè)整個(gè)管理效果與水平的提升。
(1)為了有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)需要做足充分的準(zhǔn)備工作，在對(duì)項(xiàng)目班子精心確定后，還要保障出臺(tái)的規(guī)章制度盡可能詳細(xì)，使各個(gè)層次的管理人員的能力水平有所保證。在施工力量的搭配中需要對(duì)保障工作加強(qiáng)，對(duì)施工人員加強(qiáng)思想工作建設(shè)，提升所有人員在各自崗位中的責(zé)任意識(shí)，促進(jìn)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)盡可能降低。
(2)關(guān)于布局工作要盡可能科學(xué)合理，對(duì)工作內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化，對(duì)于工程量十分大的項(xiàng)目，自計(jì)劃、調(diào)度至管理需要保證實(shí)現(xiàn)環(huán)環(huán)相扣，努力避免管理中出現(xiàn)走彎路的現(xiàn)象，重視做好獎(jiǎng)罰工作，使得各個(gè)環(huán)節(jié)均能夠在機(jī)制中良好運(yùn)行。
(3)水利水電企業(yè)全體上下都需要加強(qiáng)施工隊(duì)伍的嚴(yán)格管理。從某種角度來說，管理責(zé)任人缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)是造成很多項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的主要原因。要從源頭上緊抓風(fēng)險(xiǎn)管理，有效避免由于管理疏忽導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。作為施工管理隊(duì)伍中的所有人都應(yīng)當(dāng)做到嚴(yán)于律己，對(duì)自身要求方面能夠不斷加強(qiáng)，如此才會(huì)使得整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)最大程度地降低。
4結(jié)束語
關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)管理，質(zhì)量管理，AHP
0前言
自1998年英國(guó)政府明確提出“創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)”這一概念以來，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家與地區(qū)得到迅速發(fā)展。不少國(guó)家和地區(qū)開始把創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)作為支柱產(chǎn)業(yè)，并采取相應(yīng)的政策措施和手段來積極推動(dòng)和扶持其發(fā)展。在我國(guó)，深圳、北京、上海、青島等城市紛紛打造創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)，出現(xiàn)了“創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)熱”。園區(qū)類項(xiàng)目的建設(shè)，具有建設(shè)期長(zhǎng)，投資規(guī)模大，不確定性因素多的特點(diǎn)，是一項(xiàng)系統(tǒng)龐大的工程。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)在我國(guó)發(fā)展時(shí)間短，相關(guān)理論研究遠(yuǎn)未形成成熟的體系，亟待理論上的進(jìn)一步成熟和實(shí)踐中的進(jìn)一步探索，因此研究創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理，具有積極的現(xiàn)實(shí)意義。
1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理班子在對(duì)整個(gè)項(xiàng)目生命周期內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)先評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，使用多種管理方法、技術(shù)和手段對(duì)項(xiàng)目活動(dòng)涉及的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制。科技論文，質(zhì)量管理。在實(shí)踐中，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理一般劃分為兩個(gè)階段，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理。第二個(gè)階段可以稱作狹義的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)分析包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三件事。第一階段的主要成果是風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)控制，并對(duì)控制機(jī)制本身進(jìn)行監(jiān)督以確保其成果叫做風(fēng)險(xiǎn)管理。
2項(xiàng)目質(zhì)量管理
項(xiàng)目質(zhì)量管理的目標(biāo)是，為項(xiàng)目的用戶提供一個(gè)高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)，令用戶滿意，關(guān)鍵是過程和產(chǎn)品的質(zhì)量都必須滿足項(xiàng)目目標(biāo)。科技論文，質(zhì)量管理。項(xiàng)目質(zhì)量管理過程和目標(biāo)適用于所有項(xiàng)目管理職能和過程。
3項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理程序
項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理以風(fēng)險(xiǎn)管理方法為主導(dǎo)，在進(jìn)行項(xiàng)目可研、規(guī)劃設(shè)計(jì)、監(jiān)理施工、后期運(yùn)營(yíng)等管理活動(dòng)時(shí)，在對(duì)引起項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別、評(píng)估基礎(chǔ)上，使用多種管理方法、技術(shù)和手段對(duì)項(xiàng)目活動(dòng)涉及的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效控制，使整個(gè)質(zhì)量活動(dòng)始終處于受控狀態(tài)，以滿足項(xiàng)目質(zhì)量要求。項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的一般程序?yàn)槟繕?biāo)的建立、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。
4我國(guó)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)發(fā)展模式
中國(guó)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的開始發(fā)展模式緣由中國(guó)一些藝術(shù)家們?yōu)榱藵撔膭?chuàng)作，將文化藝術(shù)機(jī)構(gòu)搬到偏遠(yuǎn)或荒廢的舊廠房?jī)?nèi)，而這些舊廠房因?yàn)槿谌肓怂囆g(shù)家靈感，勾勒出了中國(guó)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的雛形。國(guó)內(nèi)大中型城市或者具備某些產(chǎn)業(yè)背景的城市，開始絕大多數(shù)先由民間投資，形成一定的發(fā)展氣候時(shí)，再納入城市產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃之列，當(dāng)?shù)卣⒔o予適當(dāng)?shù)恼咧С郑蔀槌鞘薪?jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)的一個(gè)重要領(lǐng)域。隨著創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)不斷發(fā)展，出現(xiàn)了更多由政府主導(dǎo)或政府投資興建的的創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)。科技論文，質(zhì)量管理。
5實(shí)例分析
W市創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析
5.1項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象
本項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象是創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)過程。項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)就是采取一系列管理方法、技術(shù)手段控制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，使得項(xiàng)目質(zhì)量受控，項(xiàng)目質(zhì)量符合目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。科技論文，質(zhì)量管理。
根據(jù)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目特點(diǎn)，項(xiàng)目質(zhì)量?jī)?nèi)容主要包括兩個(gè)部分，一部分是項(xiàng)目工程建設(shè)質(zhì)量，另一部分為項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)質(zhì)量。
5.2項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)原因
項(xiàng)目整個(gè)實(shí)施生命周期影響項(xiàng)目質(zhì)量的原因很多，針對(duì)項(xiàng)目規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)整個(gè)過程大致可歸納為以下幾種：
（1）可行性研究方面，可行性研究不充分，或者沒有可行性研究，更多的是為了可行性而進(jìn)行可行性研究，結(jié)果可能直接導(dǎo)致下步工作開展。
（2）規(guī)劃設(shè)計(jì)不嚴(yán)謹(jǐn)。所做規(guī)劃規(guī)模、布局與項(xiàng)目所處當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平不相適應(yīng)，投資主體、功能定位不當(dāng)，設(shè)計(jì)前未詳細(xì)調(diào)查，或者邊建設(shè)，邊規(guī)劃。
（3）承包方選擇失誤，承包方技術(shù)水平落后，質(zhì)量意識(shí)淡薄，不能根據(jù)外界環(huán)境條件變化及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。或違反施工程序，上道工序不檢驗(yàn)即開展下道工序。
（4）項(xiàng)目管理者未按規(guī)定程序?qū)?xiàng)目實(shí)施質(zhì)量控制。
（5）項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段，入園企業(yè)的選擇不當(dāng)，業(yè)態(tài)轉(zhuǎn)換不成功，運(yùn)營(yíng)管理政策制定不完善等。
5.3項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析
層次分析法是分析多目標(biāo)、多準(zhǔn)則的復(fù)雜大系統(tǒng)的有力工具。適宜于解決那些難以完全用定量方法進(jìn)行分析的決策問題，因此，它是大型工程項(xiàng)目施工管理特別是對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理的有力工具。其主要步驟如下：
（1）分析系統(tǒng)中各個(gè)因素的關(guān)系，建立系統(tǒng)的遞階層次結(jié)構(gòu)
利用層次分析法進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，最重要的一步是進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，并在此基礎(chǔ)上建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)模型。科技論文，質(zhì)量管理。在建立層次結(jié)構(gòu)模型時(shí)，要將項(xiàng)目的各種風(fēng)險(xiǎn)因素由上到下按各風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系排列于不同的層次，形成層次結(jié)構(gòu)圖。評(píng)價(jià)目標(biāo)、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、評(píng)價(jià)方案處于不同層級(jí)。
(2)構(gòu)造判斷矩陣，確定風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重值
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型確定后，按照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)模型和各風(fēng)險(xiǎn)因素的相對(duì)重要性，綜合專家群體咨詢意見，采用1-9標(biāo)度法構(gòu)造各層的判斷矩陣。下表中列出了1～9標(biāo)度的含義。表1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)取值表
本文基于粗集的BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的風(fēng)險(xiǎn)分析模型,對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估,為項(xiàng)目進(jìn)行中的風(fēng)險(xiǎn)管理提供決策支持。在這個(gè)模型中主要是粗糙集預(yù)處理神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，即用RS理論對(duì)ANN輸入端的樣本約簡(jiǎn)，尋找屬性間關(guān)系，約簡(jiǎn)掉與決策無關(guān)的屬性。簡(jiǎn)化輸入信息的表達(dá)空間維數(shù)，簡(jiǎn)化ANN結(jié)構(gòu)。本論文在此理論基礎(chǔ)上，建立一種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的模型結(jié)構(gòu)。這個(gè)模型由三部分組成即：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)單元庫(kù)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)單元、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警單元。
1.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)單元庫(kù)。由三個(gè)部分功能組成：歷史數(shù)據(jù)的輸入，屬性約簡(jiǎn)和初始化數(shù)據(jù).這里用戶需提供歷史的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。所謂項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系數(shù),是在項(xiàng)目評(píng)價(jià)中根據(jù)各種客觀定量指標(biāo)加權(quán)推算出的一種評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度的客觀指標(biāo)。計(jì)算的方法:根據(jù)項(xiàng)目完成時(shí)間、項(xiàng)目費(fèi)用和效益投入比三個(gè)客觀指標(biāo),結(jié)合項(xiàng)目對(duì)各種資源的要求,確定三個(gè)指標(biāo)的權(quán)值。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)可以表述成:r=f(w1,w2,w3,T,T/T0,S/S0,U/U0),R<1；式中:r為風(fēng)險(xiǎn)系數(shù);T、T0分別為實(shí)際時(shí)間和計(jì)劃時(shí)間;S、S0分別為實(shí)際費(fèi)用和計(jì)劃費(fèi)用;U、U0分別為實(shí)際效能和預(yù)計(jì)效能;w1、w2、w3分別是時(shí)間、費(fèi)用和效能的加權(quán)系數(shù),而且應(yīng)滿足w1+w2+w3=1的條件。
2.神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)單元。完成風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)單元的輸入后,神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)單元需要先載入經(jīng)初始化的核心風(fēng)險(xiǎn)因素的歷史數(shù)據(jù),進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)中權(quán)值的訓(xùn)練,可以得到輸入層與隱含層、隱含層與輸出層之間的權(quán)值和閥值。
(1)選取核心特征數(shù)據(jù)作為輸入，模式對(duì)xp=[xp1,xp2,.,xpn]T,dp(網(wǎng)絡(luò)期望輸出)提供給網(wǎng)絡(luò)。用輸入模式xp,連接權(quán)系數(shù)wij及閾值hj計(jì)算各隱含單元的輸出。
m
Ypj=1/{1+exp[-(∑wijxpi-hj)]},i=1,2,.,m;j=1,2,Λ,n,
i=1
(2)用隱含層輸出ypj,連接權(quán)系數(shù)wij及閾值h計(jì)算輸出單元的輸出
m
Yp=1/{1+exp[-(∑wjxpi-hj)]},i=1,2,.,m;j=1,2,Λ,n,
i=1
Yp=[y1,y2,……,yn]T
(3)比較已知輸出與計(jì)算輸出,計(jì)算下一次的隱含各層和輸出層之間新的連接權(quán)值及輸出神經(jīng)元閾值。
wj(k+1)=wj(k)+η(k)σpσpj+α[wj(k)-wj(k-1)]
h(k+1)=h(k)+η(k)σp+α[h(k)-h(k-1)]
η(k)=η0(1-t/(T+M))
η0是初始步長(zhǎng);t是學(xué)習(xí)次數(shù);T是總的迭代次數(shù);M是一個(gè)正數(shù),α∈(0,1)是動(dòng)量系數(shù)。σp是一個(gè)與偏差有關(guān)的值,對(duì)輸出結(jié)點(diǎn)來說；σp=yp(1-yp)(dp-yp)；對(duì)隱結(jié)點(diǎn)來說,因其輸出無法比較,所以經(jīng)過反向推算；σpj=ypj(1-ypj)(ypwj)
(4)用σpj、xpj、wij和h計(jì)算下一次的輸入層和隱含層之間新的連接權(quán)值及隱含神經(jīng)元閾值。wij(k+1)=wij(k)+η(t)σpjxpi+α[wij(k)-wij(k-1)]
3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警單元
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)系數(shù)的取值,可以將項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀況分為若干個(gè)區(qū)間。本文提出的劃分方法是按照5個(gè)區(qū)間來劃分的:
r<0.2項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)很低,損失發(fā)生的概率或者額度很小;
0.2≤r<0.4項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)較低,但仍存在一定風(fēng)險(xiǎn);
0.4≤r<0.6項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)處于中等水平,有出現(xiàn)重大損失的可能;
0.6≤r<0.8項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)較大,必須加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理,采取避險(xiǎn)措施;
0.8≤r<1項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)極大,重大損失出現(xiàn)的概率很高,建議重新考慮對(duì)于項(xiàng)目的投資決策。
總之，有許多因素影響著項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)對(duì)象，我們使用了用戶評(píng)級(jí)的方式，從風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單元中獲得評(píng)價(jià)系數(shù)五個(gè)等級(jí)。給出各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的評(píng)價(jià)系數(shù)，衡量相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的大小。系數(shù)越低，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)越低；反之，系數(shù)越高，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)越高。
二、實(shí)證：以軟件開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)因素為主要依據(jù)
這里我們從影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)諸多因素中，經(jīng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)計(jì)算，作出決策表，利用粗集約簡(jiǎn)，抽取出最核心的特征屬性(中間大量復(fù)雜的計(jì)算過程省略)。總共抽取出六個(gè)主要的指標(biāo)(PersonnelManagement/Training，Schedule，ProductControl，Safety，ProjectOrganization，Communication)確定了6個(gè)輸入神經(jīng)元，根據(jù)需求網(wǎng)絡(luò)隱含層神經(jīng)元選為13個(gè)，一個(gè)取值在0到1的輸出三層神經(jīng)元的BP網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。將前十個(gè)季度的指標(biāo)數(shù)據(jù)作為訓(xùn)練樣本數(shù)據(jù)，對(duì)這些訓(xùn)練樣本進(jìn)行數(shù)值化和歸一化處理，給定學(xué)習(xí)率η=0.0001，動(dòng)量因子α=0.01，非線性函數(shù)參數(shù)β=1.05，誤差閉值ε=0.01，經(jīng)過多次迭代學(xué)習(xí)后訓(xùn)練次數(shù)N＝1800網(wǎng)絡(luò)趨于收斂，以確定神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的權(quán)值。最后將后二個(gè)季度的指標(biāo)數(shù)據(jù)作為測(cè)試數(shù)據(jù)，輸入到訓(xùn)練好的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中，利用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行識(shí)別和分類，以判斷軟件是否會(huì)發(fā)生危機(jī)。實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，使用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作是有效的，運(yùn)用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法對(duì)后二個(gè)季度的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理和計(jì)算，最后神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的實(shí)際輸出值為r=0.57和r=0.77，該軟件開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)處于中等和較大狀態(tài)，與用專家效績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)出的結(jié)果基本吻合。
關(guān)鍵詞：層析分析法檢測(cè)設(shè)備引進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理
中圖分類號(hào)：TS736文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A
一、前言
隨著汽車制造業(yè)的蓬勃發(fā)展，企業(yè)質(zhì)量意識(shí)的不斷加強(qiáng)和質(zhì)量理念的逐步建立，檢測(cè)技術(shù)在現(xiàn)代制造業(yè)中的地位與作用發(fā)生了很大的變化，取得了較快的發(fā)展。檢測(cè)設(shè)備引進(jìn)項(xiàng)目是檢測(cè)技術(shù)引進(jìn)的主要組成部分，是物化技術(shù)為主的硬技術(shù)。企業(yè)通過引進(jìn)檢測(cè)設(shè)備，在提高產(chǎn)品質(zhì)量和縮短新產(chǎn)品研發(fā)周期方面，發(fā)揮越來越重要的作用。
檢測(cè)設(shè)備的引進(jìn)是一項(xiàng)復(fù)雜的工程。它是一項(xiàng)國(guó)與國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。在設(shè)備選型、供應(yīng)商選擇、簽訂協(xié)議和合同、設(shè)備的運(yùn)輸和清關(guān)、設(shè)備安裝和驗(yàn)收過程中，都存在著不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。檢測(cè)設(shè)備引進(jìn)團(tuán)隊(duì)做好項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)于成功引進(jìn)檢測(cè)設(shè)備尤為關(guān)鍵。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指在項(xiàng)目生命周期內(nèi)，由于某些不確定性而可能導(dǎo)致項(xiàng)目偏離目標(biāo)，造成項(xiàng)目損失的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指在項(xiàng)目全壽命期內(nèi)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)、識(shí)別、分析、評(píng)估，并在此基礎(chǔ)上采取措施，減少風(fēng)險(xiǎn)的損失，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的科學(xué)管理方法。
1 建立檢測(cè)設(shè)備引進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模型
根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論，檢測(cè)設(shè)備引進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模型可有以下四部分組成：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)控制，如圖1所示。
2 層次分析法在檢測(cè)設(shè)備引進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)
2.1 層次分析法簡(jiǎn)介
層次分析法(AHP)是一種定性分析與定量分析相結(jié)合的系統(tǒng)分析方法。AHP把復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)問題分解為各個(gè)組成因素，再將這些因素按支配關(guān)系分組形成有序的遞階層次結(jié)構(gòu)，通過兩兩比較的方式確定層次中諸因素的相對(duì)重要性，然后根據(jù)分析者自身的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行綜合分析和判斷，最后決定評(píng)價(jià)諸因素相對(duì)重要性總的排序。
2.2 分析計(jì)算過程
（1）建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)層次模型
現(xiàn)以我司W(wǎng)檢測(cè)設(shè)備引進(jìn)項(xiàng)目為例，如圖1。最高層為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平，第二層為與系統(tǒng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素，第三層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類。
（2）建立判斷矩陣
根據(jù)上面的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)層次模型，邀請(qǐng)參與項(xiàng)目的主要人員及企業(yè)相關(guān)專家，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行兩兩比較評(píng)分。經(jīng)數(shù)據(jù)處理后，構(gòu)成判斷矩陣，包括A-B判斷矩陣，B1-C、B2-C和B3-C判斷矩陣。見表1和表2。
表1A-B判斷矩陣
表2 B1-C判斷矩陣
表3 B2-C判斷矩陣
表4 B3-C判斷矩陣
表5 平均隨機(jī)一致性指標(biāo)
(3)建立系統(tǒng)綜合重要度的綜合權(quán)重
計(jì)算各因素的綜合權(quán)重，見表7。
表6評(píng)價(jià)指標(biāo)綜合權(quán)重
（4）風(fēng)險(xiǎn)分析
按照各風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重從大到小進(jìn)行排列，然后計(jì)算累計(jì)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重，用百分?jǐn)?shù)表示。根據(jù)ABC分類法及統(tǒng)計(jì)分析，累計(jì)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重在65%以下的風(fēng)險(xiǎn)可定義為A類風(fēng)險(xiǎn)，累計(jì)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重在65%-95%的風(fēng)險(xiǎn)可定為B類風(fēng)險(xiǎn)，累計(jì)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重在95%以上風(fēng)險(xiǎn)可定義為C類風(fēng)險(xiǎn)，劃分結(jié)果見表7。
表7風(fēng)險(xiǎn)分類表
根據(jù)分析結(jié)果，得出“合同因素C4、驗(yàn)收因素C7”等風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)影響最大，屬于A類風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)重點(diǎn)管理，嚴(yán)加監(jiān)控，做好應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于“組織因素C9、經(jīng)濟(jì)因素C2、安裝因素C6、資金因素C8、運(yùn)輸因素C10”等為B類因素，應(yīng)加強(qiáng)管理。對(duì)于“設(shè)計(jì)因素C5、政治因素C1、自然因素C3”等為C類因素，應(yīng)引起足夠的重視。
結(jié)語
本文通過層次分析法對(duì)檢測(cè)設(shè)備引進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，分析構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，綜合評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的整體水平。汽車行業(yè)引進(jìn)的檢測(cè)設(shè)備主要以非標(biāo)設(shè)備為主，通過運(yùn)用層次分析法進(jìn)行檢測(cè)設(shè)備引進(jìn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)于提高項(xiàng)目的成功率，具有重要的意義。
參考文獻(xiàn)
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【關(guān)鍵詞】項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；AHP分析法
1.緒論
1.1 選題背景
農(nóng)業(yè)科技生態(tài)園區(qū)是90年代以來在我國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)中開始涌現(xiàn)出的一種新型農(nóng)業(yè)發(fā)展模式，近年來發(fā)展勢(shì)頭迅猛。淄博高新區(qū)農(nóng)業(yè)生態(tài)園區(qū)的建設(shè)雖然到目前已經(jīng)取得了較大的成效，但是在項(xiàng)目的進(jìn)展過程中還存在有一些方面的問題，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理還沒有形成一個(gè)有效的評(píng)價(jià)體系，然而潛在的這些方面的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于該項(xiàng)目的成功實(shí)施將會(huì)具有較大的影響。
1.2 研究目的和意義
論文從傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)方法入手，通過實(shí)例對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)理論進(jìn)行了較為詳細(xì)的分析與闡述，提出了農(nóng)業(yè)這一特殊領(lǐng)域中大型綜合項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)的基本框架。希望通過本文的研究，能為大型農(nóng)業(yè)綜合項(xiàng)目的相關(guān)方在風(fēng)險(xiǎn)管理方面提供可借鑒的方法和啟示。
1.3 主要內(nèi)容
本課題研究的主要內(nèi)容由以下部分組成：
（1）對(duì)課題研究的一些實(shí)際情況進(jìn)行說明，并且通過文獻(xiàn)法對(duì)于國(guó)內(nèi)外課題研究情況進(jìn)行歸納總結(jié)。
（2）對(duì)于課題研究的相關(guān)概念理論進(jìn)行歸納總結(jié)。
（3）以淄博高新區(qū)農(nóng)業(yè)科技生態(tài)園區(qū)項(xiàng)目為例，對(duì)于該項(xiàng)目的基本情況、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和進(jìn)行評(píng)價(jià)。
（4）對(duì)淄博高新區(qū)農(nóng)業(yè)科技生態(tài)園區(qū)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與控制進(jìn)行策劃。
1.4 擬采用的研究方法
文獻(xiàn)法、觀察法、訪談法、統(tǒng)計(jì)分析法、個(gè)案研究法、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)法、定量分析法、歸納法。
1.5 采取的技術(shù)路線
將論文研究的技術(shù)路線，制作成以下的技術(shù)路線圖，供閱讀者可以清晰的對(duì)于本文技術(shù)路線進(jìn)行了解，具體參見圖1.1：
2.相關(guān)理論綜述
2.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概述
闡述風(fēng)險(xiǎn)的概念一個(gè)相對(duì)復(fù)雜的過程，美國(guó)人Chicken和Posner提出：
風(fēng)險(xiǎn)=損害×暴露度 （式2-1）
D.B.Hertz和It.Thomas在1983年提出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、評(píng)價(jià)、再評(píng)價(jià)的一個(gè)系統(tǒng)過程。R.W.Hayes等人在1987年提出風(fēng)險(xiǎn)管理是由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析及對(duì)策構(gòu)成的一個(gè)系統(tǒng)。
通過以上對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)概念的進(jìn)一步了解，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指可能導(dǎo)致項(xiàng)目損失的不確定性。
2.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)涵
從系統(tǒng)和過程的角度來看，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一種系統(tǒng)過程活動(dòng)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人員的作用在管理計(jì)劃中占有重要的地位，要妥善處理風(fēng)險(xiǎn)事故造成的不利后果，以最小的成本保證安全、有效、可靠地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)投資總目標(biāo)。
2.3 AHP分析法
2.3.1 AHP分析法概念
AHP譯為層次分析法，主要是將那些同決策總是有著關(guān)系的一些元素進(jìn)行分解，成為目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等等的層次，在這個(gè)基礎(chǔ)上來進(jìn)行定性與定量的分析的一種決策方法。
2.3.2 AHP分析法的基本步驟
（1）單層次模型分析
決策者在這個(gè)目標(biāo)的意義之下對(duì)于這n個(gè)元素進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)價(jià)，對(duì)于他們進(jìn)行優(yōu)劣排序并且做出相對(duì)應(yīng)的重要性的權(quán)量
（2）遞階層次模型分析
對(duì)于實(shí)際的問題進(jìn)行深入的分析基礎(chǔ)上，將相關(guān)的各個(gè)方面的因素依照與不同的屬性自上而下地分解成為若干個(gè)層次，同一層次的諸多因素從屬于上一層因素。
3.淄博高新區(qū)農(nóng)業(yè)科技生態(tài)園區(qū)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
3.1 項(xiàng)目基本情況
3.1.1 項(xiàng)目概況
淄博高新區(qū)都市農(nóng)業(yè)技術(shù)集成示范基地位于淄博高新區(qū)石橋辦事處朱莊村，由朱莊村注冊(cè)成立的淄博高新區(qū)豐盈農(nóng)產(chǎn)品種植專業(yè)合作社承擔(dān)運(yùn)作。該項(xiàng)目處在城郊結(jié)合部，是實(shí)施工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、城市支持農(nóng)村的有利地段。基地周圍交通便利，南距高速公路1公里。項(xiàng)目總占地5250畝，總投資8000萬元。
3.1.2 項(xiàng)目開發(fā)的思路及初步規(guī)劃
（1）項(xiàng)目開發(fā)的目標(biāo)
充分挖掘項(xiàng)目的生態(tài)資源優(yōu)勢(shì)，立足精品和科技農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)示范（瓜、果、蔬菜等），發(fā)展休閑觀光（農(nóng)業(yè)生態(tài)旅游、郊野休閑度假等），通過土地流轉(zhuǎn)，集中將其建設(shè)成為集生產(chǎn)、觀光、休閑為一體的達(dá)到省級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)園區(qū)。
（2）功能分區(qū)
基地規(guī)劃分為功能區(qū)：
①豐盈市民農(nóng)園項(xiàng)目區(qū)；②優(yōu)質(zhì)草莓種苗繁育項(xiàng)目區(qū)；③甜瓜標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)項(xiàng)目區(qū)；④現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)孵化園區(qū)；⑤牧草產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目；⑥籽種產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目；⑦特種經(jīng)濟(jì)作物示范項(xiàng)目；⑧循環(huán)農(nóng)業(yè)示范項(xiàng)目區(qū)。
3.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
3.2.1 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
農(nóng)業(yè)生態(tài)科技園區(qū)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要指技術(shù)可以順利的轉(zhuǎn)化成為生產(chǎn)力，以及可以伴隨科學(xué)技術(shù)的發(fā)展從而帶來的各種風(fēng)險(xiǎn)。
3.2.2 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
主要說的是因?yàn)楣┣笮蝿?shì)方面變化，從而引起了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)范圍、競(jìng)爭(zhēng)方式、競(jìng)爭(zhēng)程度，以及市場(chǎng)性質(zhì)、市場(chǎng)發(fā)育和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等變化，從而導(dǎo)致了風(fēng)險(xiǎn)
3.2.3 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
該方面的影響主要是因?yàn)楣┣箨P(guān)系發(fā)生了變化，項(xiàng)目的資金不可以及時(shí)性的供給，從而將會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目發(fā)生損失，甚至說失敗的可能性會(huì)很大。
3.2.4 管理風(fēng)險(xiǎn)
這方面的風(fēng)險(xiǎn)主要說的項(xiàng)目管理者經(jīng)驗(yàn)和素質(zhì)、決策的科學(xué)化、管理的合理性、對(duì)于投資工具的選擇、階段化動(dòng)態(tài)組合、采取的投資規(guī)模策略、對(duì)于投資項(xiàng)目的評(píng)價(jià)和篩選、企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)等方面的不確定行因素從而引發(fā)的一些風(fēng)險(xiǎn)。
3.2.5 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要指因?yàn)橥獠康沫h(huán)境方面的一些因素變動(dòng)從而給項(xiàng)目帶來了一定的風(fēng)險(xiǎn)，主要包含有政治風(fēng)險(xiǎn)、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，以及自然風(fēng)險(xiǎn)。
4.淄博高新區(qū)農(nóng)業(yè)科技生態(tài)園區(qū)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析
4.1 AHP評(píng)價(jià)方法構(gòu)思
對(duì)于該項(xiàng)目AHP評(píng)價(jià)方法的進(jìn)行，應(yīng)該從以下方面進(jìn)行：
組織項(xiàng)目評(píng)價(jià)小組，對(duì)于項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行確定；
對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重指標(biāo)進(jìn)行確定；
對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響程度進(jìn)行評(píng)價(jià)；
對(duì)該項(xiàng)目最終存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序和評(píng)價(jià)。
4.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系
通過以上分析，筆者將該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系匯總成為表4-1所示：
4.3 權(quán)重劃分
依據(jù)以上的相關(guān)權(quán)重劃分的理論，以下將對(duì)該項(xiàng)目的權(quán)重進(jìn)行劃分：
4.4 評(píng)價(jià)結(jié)果
4.4.1 各指標(biāo)影響程度評(píng)價(jià)
淄博高新區(qū)農(nóng)業(yè)科技生態(tài)園區(qū)項(xiàng)目小組對(duì)于個(gè)指標(biāo)影響程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，最終評(píng)價(jià)結(jié)果參見表4-9：
4.5 該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)最終評(píng)價(jià)
通過以上的基于AHP分析法對(duì)淄博高新區(qū)農(nóng)業(yè)科技生態(tài)園區(qū)項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)管理的指標(biāo)進(jìn)行分析，可以看出，在該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)當(dāng)中，排在前幾位的主要風(fēng)險(xiǎn)因素是：資金周轉(zhuǎn)困難、市場(chǎng)需求前景的不確定性、資金需求不確定性、市場(chǎng)價(jià)格不確定性、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況、資金成本不確定性，風(fēng)險(xiǎn)程度分別是0.0282、0.0215、0.0214、0.0188、0.0149、0.0139；其他的風(fēng)險(xiǎn)都比較小，在總體上來看，該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)比較小。
5.淄博高新區(qū)農(nóng)業(yè)科技生態(tài)園區(qū)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與控制
5.1 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的基本任務(wù)
對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)劃的基本任務(wù)就是將風(fēng)險(xiǎn)后果盡量限制在可以接受的管理水平之上，風(fēng)險(xiǎn)后果是否可以接受主要有兩個(gè)方面：一個(gè)方面是損失的大小、另外一個(gè)是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)從而采用的一些行動(dòng)。
5.2 主要風(fēng)險(xiǎn)因素的應(yīng)對(duì)策略規(guī)劃
5.2.1 主要風(fēng)險(xiǎn)因素的回避
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的回避是各種項(xiàng)目管理技術(shù)當(dāng)中最為簡(jiǎn)單，同時(shí)也是最為消極的一種風(fēng)險(xiǎn)解決的方法。
5.2.2 主要風(fēng)險(xiǎn)因素的轉(zhuǎn)移
轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)又被稱之為合伙對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分擔(dān)，主要指風(fēng)險(xiǎn)承受的主體將一些無法進(jìn)行承擔(dān)，卻又無法可進(jìn)行回避、控制，或者說是自留的風(fēng)險(xiǎn)全部，或者部分轉(zhuǎn)移給了他人。
5.2.3 主要風(fēng)險(xiǎn)因素的自留
風(fēng)險(xiǎn)自留有同時(shí)被稱之為是風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，主要說的是風(fēng)險(xiǎn)的主體自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)帶來的各種損失，當(dāng)然也獨(dú)享可能帶來的一些經(jīng)濟(jì)利益。
5.2.4 主要風(fēng)險(xiǎn)因素的分散
風(fēng)險(xiǎn)分散是介于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和自留之間的，屬于是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的策略范圍。
5.2.5 主要風(fēng)險(xiǎn)因素備用的相關(guān)措施
確定了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的對(duì)策以后，就需要考慮到后備的措施，一旦說項(xiàng)目實(shí)際計(jì)劃和進(jìn)展有所不同，就可以采取一些后備措施，從而來確保項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)，項(xiàng)目建設(shè)的后備措施主要應(yīng)該包含有3方面的內(nèi)容：進(jìn)度、技術(shù)和費(fèi)用：
5.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理
5.3.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃
在對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行規(guī)劃的國(guó)臣各種，可以制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃書，主要是為了更加全面、更加準(zhǔn)確控制風(fēng)險(xiǎn)，那么就需要制定一個(gè)科學(xué)合理，并且具有針對(duì)性的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃書。
5.3.2 項(xiàng)目控制與監(jiān)視
（1）風(fēng)險(xiǎn)控制
對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制也就是在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的時(shí)候，實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的計(jì)劃書中約定的一些規(guī)避措施。
（2）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)主要項(xiàng)目實(shí)施過程當(dāng)中的一項(xiàng)極為重要的工作，主要是需要監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際是監(jiān)視項(xiàng)目的進(jìn)展，以及項(xiàng)目的環(huán)境，也就是項(xiàng)目變數(shù)的變化，其主要的目的就是，核對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的策略，以及措施的實(shí)際結(jié)果是否可以同預(yù)見的相同。
5.3.3 相關(guān)方面的主要措施
在農(nóng)業(yè)科技生態(tài)園區(qū)項(xiàng)目啟動(dòng)之前，需要邀請(qǐng)來自各個(gè)方面的專家對(duì)于該項(xiàng)目的規(guī)劃，以及建設(shè)進(jìn)行詳細(xì)的評(píng)估和論證，認(rèn)真的分析研究各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，讓項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)可以減小到最低的程度。
在農(nóng)業(yè)科技生態(tài)園區(qū)的建設(shè)過程中，建立一整套以專家和計(jì)算機(jī)作為基礎(chǔ)的人機(jī)風(fēng)險(xiǎn)信息管理的系統(tǒng)。
對(duì)農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行去正確的研究和進(jìn)一步的分析，促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)行為更加合理性、也是科技生態(tài)示范園區(qū)快速、持續(xù)和健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)條件。
強(qiáng)化教育和宣傳，盡快的改變農(nóng)民們那種傳統(tǒng)的思維方式，強(qiáng)化他們環(huán)保意識(shí)的形成。
建立促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化成為科技師范的推廣體系。提高科技轉(zhuǎn)化效率的有效途徑之一就是要強(qiáng)化科技推廣的作用，建立科技師范的推廣體系，盡快將現(xiàn)有的增產(chǎn)增收的效果顯著的科技成果。
進(jìn)一步強(qiáng)化利益契約機(jī)制建設(shè)，系統(tǒng)企業(yè)和農(nóng)戶、企業(yè)和政府，以及企業(yè)同企業(yè)之間的利益關(guān)系。
6.結(jié)論
6.1 研究結(jié)論
對(duì)農(nóng)業(yè)科技生態(tài)園區(qū)項(xiàng)目來說，在實(shí)施的過程當(dāng)中經(jīng)常性會(huì)遇到一些風(fēng)險(xiǎn)，面對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該采取一切辦法，充分性的利用風(fēng)險(xiǎn)管理方面的知識(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在預(yù)料之中，成為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的駕馭者。目前，農(nóng)業(yè)科技生態(tài)園項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)體系還處在了一個(gè)研究和實(shí)踐階段，然而，目前已經(jīng)比較明確的是，對(duì)于其進(jìn)行完善的風(fēng)險(xiǎn)管理，從而必將有利于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高，將會(huì)提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益和社會(huì)效益，對(duì)于企業(yè)綜合性建設(shè)項(xiàng)目的現(xiàn)代化管理水平提高非常有利，從而將會(huì)較大的促進(jìn)和推動(dòng)我國(guó)的三農(nóng)問題的有效解決。
6.2 研究不足和展望
本文研究不足在于對(duì)于淄博高新區(qū)農(nóng)業(yè)科技生態(tài)園建設(shè)項(xiàng)目不能進(jìn)行全程的跟蹤，從而對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)研究所提出的策略采用以后的效果進(jìn)行系統(tǒng)性的評(píng)價(jià)，對(duì)所采取的一些措施所起到的效果就無從知曉。今后對(duì)于此類項(xiàng)目的研究還需要進(jìn)一步更加系統(tǒng)化，應(yīng)該不但識(shí)別、評(píng)價(jià)和策劃，還應(yīng)該對(duì)策劃以后的具體效果進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)價(jià)，將評(píng)價(jià)納入到研究體系中來。
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[3]郭仲偉.風(fēng)險(xiǎn)分析與決策[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，1987.
關(guān)鍵詞：項(xiàng)目；管理；控制；評(píng)估
DOI：10.16640/ki.37-1222/t.2016.13.099
0 前言
對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理需要從其自身特點(diǎn)出發(fā)，根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際內(nèi)容和所需的管理內(nèi)容，考慮項(xiàng)目在實(shí)施過程中所處的不同階段所包含的詳細(xì)內(nèi)容，開展針對(duì)項(xiàng)目可能發(fā)生的各類風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估。評(píng)定可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)組成一個(gè)預(yù)警系統(tǒng)，完善該系統(tǒng)的各預(yù)報(bào)要素，實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警，防范和預(yù)控可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，從而降低項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)損失、確保項(xiàng)目的圓滿實(shí)施。本文以下幾方面探討項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體制，形成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)分，估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控。
1 形成風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)分
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和識(shí)別過程一般需要找出和項(xiàng)目有關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)可能性，主要有調(diào)研、集體評(píng)議及論證、查閱相關(guān)的歷史資料、運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法以及實(shí)地調(diào)研等技術(shù)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的手段主要有流程圖法、全系統(tǒng)分解法、情景分析法以及頭腦風(fēng)暴法等等。運(yùn)用分解法對(duì)整個(gè)預(yù)警系統(tǒng)進(jìn)行分析，預(yù)計(jì)可能的風(fēng)險(xiǎn)有以下幾種[2]：
（1）評(píng)估可能的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素。這里主要包含法律風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)等。可能會(huì)出現(xiàn)有法不依、違法亂紀(jì)、暴力抗法的情況，主要還是由于法律內(nèi)容不夠完善，存在法律對(duì)項(xiàng)目亂干預(yù)、過多的指導(dǎo)，需要對(duì)相關(guān)法律深入地理解和把握。（2）對(duì)自然風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。自然風(fēng)險(xiǎn)主要有暴雨、地震、泥石流、塌方、臺(tái)風(fēng)等等，可能出現(xiàn)的雨雪、冰雹、惡劣的自然環(huán)境以及強(qiáng)電磁干擾源等。這些自然環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)都有可能對(duì)工程項(xiàng)目的建設(shè)和施工造成破壞。（3）對(duì)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。有時(shí)候，隨著形式政策的變化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能會(huì)發(fā)生重大調(diào)整、銀行政策的變化、項(xiàng)目產(chǎn)品質(zhì)量和受歡迎程度等都會(huì)發(fā)生變化，這些都會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)造成風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)會(huì)造成項(xiàng)目工程承包方市場(chǎng)、原材料的供應(yīng)、人力資源市場(chǎng)的變化、人工工資調(diào)整等。（4）評(píng)估可能發(fā)生的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素。如果因?yàn)樵O(shè)計(jì)的缺陷甚至是設(shè)計(jì)不完全導(dǎo)致項(xiàng)目方案產(chǎn)生技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，或者由于報(bào)價(jià)有問題致使項(xiàng)目在實(shí)施過程中遇到風(fēng)險(xiǎn)。 （5）對(duì)人員風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。業(yè)主的經(jīng)濟(jì)能力難以支付，造成違約；或者業(yè)主過度苛刻、甚至刁難等不理智的行為、無專業(yè)背景下的錯(cuò)誤指導(dǎo)甚至是無理、粗暴的阻撓工程進(jìn)度等； 業(yè)主不能按照合同規(guī)定的責(zé)任履行自身的職責(zé)。比如：不能按時(shí)提供所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目設(shè)備、施工材料，不能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交項(xiàng)目的施工結(jié)果，難以在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)支付項(xiàng)目的款項(xiàng)，甚至拖欠尾款。施工、設(shè)計(jì)人員未規(guī)定時(shí)間提供圖紙[3]。
2 風(fēng)險(xiǎn)因子的評(píng)估
確定風(fēng)險(xiǎn)分類以后，開展風(fēng)險(xiǎn)的影響程度的判斷。本文根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的計(jì)算矩陣確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)值進(jìn)行分析，對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率、可能造成的損失情況以及發(fā)生的概率進(jìn)行估計(jì)[4]，詳情見表2～3。還要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)間的相互影響關(guān)系進(jìn)行考慮。
3 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警
風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)實(shí)現(xiàn)的是項(xiàng)目各階段單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)測(cè)。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系需要對(duì)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)、整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，調(diào)研項(xiàng)目主體可能承受的抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。
4 對(duì)可能風(fēng)險(xiǎn)的管控
要對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，需要建立對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。從源頭上降低可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失，實(shí)現(xiàn)最小成本、收益最大化。風(fēng)險(xiǎn)控制措施一般有風(fēng)險(xiǎn)降低（loss control）、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效預(yù)警（Risk Early Warning）、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的劃分（Divide of Risk）、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（Risk Transfer）、分散風(fēng)險(xiǎn)（Diversification of Risk）和風(fēng)險(xiǎn)自留（Risk Retention）等。對(duì)不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)采用不同控制。
5 結(jié)束語
當(dāng)前，國(guó)內(nèi)中央企業(yè)的項(xiàng)目現(xiàn)代化程度需要進(jìn)一步提高，項(xiàng)目建設(shè)管理仍然存在著諸多的風(fēng)險(xiǎn)和不確定因素，需要對(duì)工程項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)。所以，國(guó)家企業(yè)要有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，重視風(fēng)險(xiǎn)可能存在的問題，研究在項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)階段、各個(gè)時(shí)期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的管控。同時(shí)，項(xiàng)目分管負(fù)責(zé)人還要對(duì)公司的管理能力、技術(shù)水平、風(fēng)險(xiǎn)決策質(zhì)量和資源使用狀況進(jìn)行合理的預(yù)評(píng)估分析、可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管控能力，實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有效預(yù)防和管理。
參考文獻(xiàn)：
[1]余建星，李成.工程風(fēng)險(xiǎn)分析中的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)量及其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) [J]. 海洋技術(shù)，2005（03）：48-52.
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2. 我國(guó)工程項(xiàng)目經(jīng)理職業(yè)壓力及領(lǐng)導(dǎo)力調(diào)查分析
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3. 蒙特卡洛模擬技術(shù)在工程項(xiàng)目管理中的應(yīng)用研究
出 版 社:清華大學(xué)出版社
作者:[美] Tom DeMarco Timothy Lister
譯者:熊節(jié) 馬姍姍
風(fēng)險(xiǎn)管理(Risk Management)只是整個(gè)項(xiàng)目管理過程的一個(gè)環(huán)節(jié),其實(shí)大多數(shù)稍微規(guī)范的公司項(xiàng)目經(jīng)理人在寫計(jì)劃時(shí)都會(huì)有這一塊。沒有計(jì)劃的項(xiàng)目一定不會(huì)通過評(píng)審。當(dāng)然,那種為了拉到資金，拉到“項(xiàng)目”而描述美好“錢”景，隱瞞風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)劃書和項(xiàng)目經(jīng)理人不在討論之列。
各個(gè)軟件公司對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急措施、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判斷，其實(shí)應(yīng)根據(jù)自己的行業(yè)和自身產(chǎn)品、團(tuán)隊(duì)特點(diǎn)以及需求來制訂。身為項(xiàng)目經(jīng)理人一定要熟知這些。而這些東西,一般公司都會(huì)有成文或著不成文的記錄。各個(gè)公司不同,這個(gè)環(huán)節(jié)的實(shí)施也不盡相同。
現(xiàn)在的行業(yè),比起1999～2000年的情景已經(jīng)有很大不同,那時(shí)大家更樂觀,一片“大干快上”的樣子,很多風(fēng)險(xiǎn)管理都沒能很好地發(fā)揮作用,甚至包括那些在這方面有很好積累和傳統(tǒng)的公司，中外都如此。現(xiàn)在隨著行業(yè)利潤(rùn)率的下降，大家比較謹(jǐn)慎，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)高度重視。
DeMarco的這本書是對(duì)六年前泡沫時(shí)代結(jié)束的一個(gè)審視，對(duì)于那些缺乏風(fēng)險(xiǎn)分析經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)的團(tuán)隊(duì)，這本書可以說是一個(gè)很好的指引。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)節(jié)進(jìn)行深入分析的書本不多。
撇開那些過頭的廣告和宣傳(各大網(wǎng)上書店)不談,如果公司沒有風(fēng)險(xiǎn)管理這方面的傳統(tǒng)，或者項(xiàng)目計(jì)劃書模版中沒有這個(gè)標(biāo)題的話,這本書還是樸實(shí)無華而有啟發(fā)的一本書，筆者推薦給從事項(xiàng)目管理的同行。
這是一本軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的入門小書。在DeMarco眼中，我們這些軟件人壓根還不到大談“風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)”的時(shí)候，我們需要的是重溫“風(fēng)險(xiǎn)”的定義、建立基本的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)――看看俯拾皆是的“死亡之旅”項(xiàng)目，我們不難接受他略帶譏刺的批評(píng)。
《與熊共舞》給我們帶來最基本的思想和做法。或許我們還能記起《最后期限》（此書為Tom DeMarco 2002年的作品――編者注）那有趣的故事，不過你是否注意到，DeMarco在那本小說里已經(jīng)暗示了他后續(xù)的寫作計(jì)劃。《Slack》（此書為Tom DeMarco 2002年的作品――編者注）講述了人本主義管理的思想，《與熊共舞》則是風(fēng)險(xiǎn)管理。另外值得注意的是，DeMarco這次又把CMMI狠狠涮了一把，這都變成他的一貫風(fēng)格了。
此書的寫法較為現(xiàn)代，是指作者僅使用了非常初等而且必要的數(shù)學(xué)，而沒有采用更為現(xiàn)代、也更為嚇人的處理方式。這是合理的，對(duì)遠(yuǎn)在天邊但又近在眼前的風(fēng)險(xiǎn)采用過多的數(shù)學(xué)難免有杜撰博士論文之嫌。對(duì)于真正平易近人的書而言，把問題說清楚才是目的所在。盡管形式上比較簡(jiǎn)陋――簡(jiǎn)單的手繪圖、不等式、表格，但當(dāng)作者通過朦朧的概率論知識(shí)精確地給出風(fēng)險(xiǎn)的分析性定義、風(fēng)險(xiǎn)合成的時(shí)候，這書的價(jià)值便體現(xiàn)出來:我們知道了風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)所在，及其有說服力的表達(dá)方式。其它諸如風(fēng)險(xiǎn)分類、風(fēng)險(xiǎn)管理等等，則是稍微勤快點(diǎn)的人一點(diǎn)就通了。
簡(jiǎn)短地說，此書告訴我們風(fēng)險(xiǎn)不是壞事，它是客觀存在的合理性事物，盡管它如美杜莎的頭一般是我們所不愿直視的，但我們可以用本書提供的簡(jiǎn)樸的手段當(dāng)作鏡子，再用同樣質(zhì)樸的風(fēng)險(xiǎn)緩解手段去消弭風(fēng)險(xiǎn)于未然。
令人遺憾的是，該書未能把針對(duì)開發(fā)者個(gè)體的終極風(fēng)險(xiǎn)解決辦法說透。按照筆者的理解，懶惰是一切風(fēng)險(xiǎn)的根源所在，緩解一切風(fēng)險(xiǎn)的妙招就是勤快一些。每個(gè)程序員應(yīng)該捫心自問:是不是我已經(jīng)盡我所能地把問題考慮周詳？計(jì)劃、設(shè)計(jì)、任務(wù)分解，真的是經(jīng)過深思熟慮的嗎？我真的象我對(duì)外人宣稱的那樣編程到凌晨點(diǎn)嗎？等等。
在軟件開發(fā)過程中，經(jīng)常忽略的一個(gè)因素就是風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)是一把雙刃劍，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)的另一面就是價(jià)值，我們不能因?yàn)樗呢?fù)面影響避而不談。這書就圍繞著風(fēng)險(xiǎn)這個(gè)東西展開闡述。
風(fēng)險(xiǎn)越大，回報(bào)也越大――尤其是在軟件行業(yè)里，逃避風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)將很快被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手遠(yuǎn)遠(yuǎn)拋在身后。但是，由于管理者的不審慎，軟件企業(yè)常常被置于一種尷尬的兩難境地:要么承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而失敗，要么回避風(fēng)險(xiǎn)而落后。實(shí)際上，如果不是因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)管理的失位，軟件企業(yè)、大多數(shù)軟件項(xiàng)目本來可以不必象現(xiàn)在這樣窘迫。Tom DeMarco有一種特殊的本事，總能將大家都仿佛知道、卻又感到模糊不清的道理講得清楚明白，這當(dāng)然得利于他在這個(gè)行業(yè)中浸數(shù)十年的經(jīng)歷。對(duì)于普遍缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的軟件人來說，這本《與熊共舞》無疑有醍醐灌頂之效。
在今天的環(huán)境下如何對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)？Bob Charette提出了一種全新的思路，他建議讀者把自己的企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手看成一組向下的自動(dòng)扶梯，你必須奮力跑到扶梯的頂端，你的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也在他們各自的扶梯上做著同樣的事。扶梯運(yùn)轉(zhuǎn)得越快，你就必須跑得越快，才能讓自己保持在原來的位置。如果你停下腳步，哪怕只是一小會(huì)兒，就會(huì)落于下風(fēng)。當(dāng)然，如果你停得太久，就會(huì)掉到扶梯的底端，喪失競(jìng)爭(zhēng)的資格。
在Chartte設(shè)想的扶梯世界里，新的競(jìng)爭(zhēng)者是從扶梯中間進(jìn)入的。也就是說，如果你下落，新到的競(jìng)爭(zhēng)者就會(huì)出現(xiàn)在你的前面。
在每部扶梯的頂端有一個(gè)控制桿，可以用來控制所有扶梯的速度。如果你第一個(gè)到達(dá)控制桿那里，就說明你比所有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更優(yōu)秀，所以你就可以提高扶梯運(yùn)轉(zhuǎn)的速度，使自己保持在頂端，而讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無法跟上你的腳步。
為扶梯加速的"控制桿"就是風(fēng)險(xiǎn)。如果不敢承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手就會(huì)把你的勢(shì)力范圍看作唾手可得的美味佳饈。在這個(gè)時(shí)代，敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人才會(huì)贏得回報(bào)，逃避風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)只會(huì)成為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手瓜分的戰(zhàn)利品。
關(guān)鍵詞：建筑工程；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)策略
一、工程項(xiàng)目營(yíng)銷階段風(fēng)險(xiǎn)策略
（一）項(xiàng)目營(yíng)銷階段風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。工程項(xiàng)目營(yíng)銷階段風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)信息的獲取風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、合同洽談與簽訂風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)內(nèi)容。市場(chǎng)信息獲取是正確投標(biāo)決策的基礎(chǔ)，在項(xiàng)目招標(biāo)準(zhǔn)備階段，信息收集不全面、深化設(shè)計(jì)深度不到位會(huì)導(dǎo)致技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。投標(biāo)過程中的風(fēng)險(xiǎn)主要有外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、投標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)、承包商自身風(fēng)險(xiǎn)以及業(yè)主帶來的風(fēng)險(xiǎn)；工程項(xiàng)目由于市場(chǎng)環(huán)境不規(guī)范，施工合同比較復(fù)雜，業(yè)主在合同中將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)過多的轉(zhuǎn)嫁給承包商，增加承包商的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）項(xiàng)目營(yíng)銷階段風(fēng)險(xiǎn)策略。（1）市場(chǎng)信息獲取風(fēng)險(xiǎn)。首先加強(qiáng)項(xiàng)目信息的跟蹤與篩選，從中篩選信息，減少投標(biāo)的盲目性，規(guī)避錯(cuò)誤信息風(fēng)險(xiǎn)；其次企業(yè)應(yīng)充分認(rèn)識(shí)自身實(shí)力與技術(shù)水平，注意對(duì)業(yè)主單位考察；再次重視市場(chǎng)調(diào)查和工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)考察，減少施工過程中的工程變更，降低風(fēng)險(xiǎn)。（2）投標(biāo)過程風(fēng)險(xiǎn)。在投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)主要是控制投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，提高造價(jià)人員自身專業(yè)水平和素質(zhì)，選擇合理的投標(biāo)策略，以此增強(qiáng)投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)力；承包商自身風(fēng)險(xiǎn)通過不斷提高企業(yè)自身綜合實(shí)力和企業(yè)信譽(yù)控制；針對(duì)業(yè)主帶來的風(fēng)險(xiǎn)承包商應(yīng)注意業(yè)主資信考察，控制工程墊資等行為。（3）合同洽談與簽訂階段風(fēng)險(xiǎn)。合同簽約準(zhǔn)備時(shí)檢查工程的合法性，業(yè)主資信情況；合同洽談過程中注意防范風(fēng)險(xiǎn)，準(zhǔn)確計(jì)算合同價(jià)，仔細(xì)閱讀合同條款，避免不公平條款，完善企業(yè)自身合同管理制度，在合同實(shí)施的過程中有效的控制合同風(fēng)險(xiǎn)。
二、工程項(xiàng)目施工準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)策略
（1）施工準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。項(xiàng)目施工準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)包括項(xiàng)目策劃風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目施工前期準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)兩部分。項(xiàng)目策劃是對(duì)項(xiàng)目的整體規(guī)劃，其風(fēng)險(xiǎn)存在于項(xiàng)目策劃的各環(huán)節(jié)中。施工前期準(zhǔn)備是為施工建立技術(shù)和資源條件，統(tǒng)籌安排施工現(xiàn)場(chǎng)等工作。（2）施工準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)策略。在項(xiàng)目策劃過程中要細(xì)致徹底地合同交底，對(duì)合同中主要核心條款進(jìn)行講解與討論；深入項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)了解項(xiàng)目信息與現(xiàn)場(chǎng)情況；編制科學(xué)合理的施工組織設(shè)計(jì)，對(duì)重點(diǎn)、關(guān)鍵工程考慮資源配置。
三、工程項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)策略
（一）項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。建筑工程項(xiàng)目，尤其是大中型工程項(xiàng)目建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，實(shí)施過程中存在多種風(fēng)險(xiǎn)，一種為包括進(jìn)度、安全、質(zhì)量和技術(shù)等生產(chǎn)過程類風(fēng)險(xiǎn)，另一種為包括成本、資金、物資和設(shè)備等生產(chǎn)要素類風(fēng)險(xiǎn)。
（二）項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)策略。（1）生產(chǎn)過程類風(fēng)險(xiǎn)。為保證工程進(jìn)度，工程實(shí)施工程中應(yīng)編制科學(xué)有效的進(jìn)度計(jì)劃，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)施工進(jìn)度，依據(jù)合同中規(guī)定施工進(jìn)度和進(jìn)度責(zé)任進(jìn)行進(jìn)度考核；安全風(fēng)險(xiǎn)存在導(dǎo)致安全事故發(fā)生，降低安全事故發(fā)生的概率應(yīng)加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)，開展安全生產(chǎn)活動(dòng)，加強(qiáng)安全教育與培訓(xùn)以及安全文化建設(shè)；質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制從質(zhì)量影響因素入手，加強(qiáng)人、材料、機(jī)械、方法和環(huán)境的控制；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)貫穿項(xiàng)目周期始終，降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)在施工前細(xì)致做好圖紙會(huì)審、技術(shù)交底和技術(shù)復(fù)核工作。（2）生產(chǎn)要素類風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)用成本風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行成本風(fēng)險(xiǎn)控制，在項(xiàng)目成本形成過程進(jìn)行成本預(yù)測(cè)、計(jì)劃、控制、核算、分析與考核，將項(xiàng)目的實(shí)際成本控制在計(jì)劃范圍內(nèi)；企業(yè)應(yīng)建立完善的項(xiàng)目資金管理制度，在此基礎(chǔ)上加強(qiáng)資金的預(yù)算與計(jì)劃管理，制定有效的預(yù)警機(jī)制，對(duì)資金的收支情況進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督和考核；科學(xué)合理的規(guī)避和降低采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)首先加強(qiáng)采購(gòu)隊(duì)伍建設(shè)，嚴(yán)加內(nèi)部控制，注重采購(gòu)過程控制與管理；合理配置設(shè)備，設(shè)備在使用過程中執(zhí)行定人、定機(jī)、定崗制度，加強(qiáng)機(jī)械設(shè)備的維護(hù)與保養(yǎng)。
四、工程項(xiàng)目竣工階段風(fēng)險(xiǎn)策略
（1）工程項(xiàng)目竣工階段風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。項(xiàng)目竣工階段風(fēng)險(xiǎn)主要包括竣工驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)和竣工結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，主要體現(xiàn)于驗(yàn)收人員失責(zé)和技術(shù)資料內(nèi)容不全不真實(shí)；結(jié)算周期較長(zhǎng)，結(jié)算價(jià)款計(jì)算錯(cuò)誤等風(fēng)險(xiǎn)。（2）工程項(xiàng)目竣工階段風(fēng)險(xiǎn)策略。在進(jìn)行工程竣工驗(yàn)收前編制竣工驗(yàn)收管理實(shí)施細(xì)則，準(zhǔn)備完整的驗(yàn)收技術(shù)資料，并保證資料的真實(shí)性，驗(yàn)收合格后做好工程的收尾和交接工作；提高結(jié)算人員的業(yè)務(wù)水平，仔細(xì)分析，全面計(jì)算，避免出現(xiàn)漏項(xiàng)，保證工程價(jià)款計(jì)算的正確性。結(jié)論：本文通過對(duì)工程項(xiàng)目整個(gè)壽命周期的分析，剖析項(xiàng)目形成各階段存在的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，并針對(duì)各階段不同的風(fēng)險(xiǎn)類型提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，亦期望對(duì)施工企業(yè)在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理上提供有效參考和依據(jù)。
作者:張于 單位:長(zhǎng)春建筑學(xué)院
