0
首頁(yè) 精品范文 風(fēng)險(xiǎn)管控工作思路

風(fēng)險(xiǎn)管控工作思路

時(shí)間:2022-10-31 02:38:13

開篇:寫作不僅是一種記錄,更是一種創(chuàng)造,它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感,將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇風(fēng)險(xiǎn)管控工作思路,希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友,陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

風(fēng)險(xiǎn)管控工作思路

第1篇

【摘要】 戰(zhàn)略管控模式正逐步成為企業(yè)集團(tuán)管理的趨勢(shì),內(nèi)部審計(jì)作為重要手段,在戰(zhàn)略管控中擔(dān)當(dāng)了重要角色。內(nèi)部審計(jì)要提升價(jià)值,提供更好的增值服務(wù)應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變工作思路,為企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行服務(wù)。

【關(guān)鍵詞】 戰(zhàn)略管控;內(nèi)部審計(jì)

一、戰(zhàn)略管控模式

集團(tuán)總部對(duì)下屬企業(yè)的管理模式劃分為“財(cái)務(wù)管控型”、“戰(zhàn)略管控型”、“運(yùn)營(yíng)管控型”三種基本管控模式。戰(zhàn)略管控型集團(tuán)由于較為合理的平衡了財(cái)務(wù)管控型和運(yùn)營(yíng)管控型與這兩個(gè)集權(quán)和分權(quán)的極端模式,目前世界上大多數(shù)集團(tuán)公司都采用或正在轉(zhuǎn)向這種管控模式。在該管控模式下,集團(tuán)總部對(duì)下屬單位具有實(shí)質(zhì)性影響,下屬單位也具有一定的自。集團(tuán)總部負(fù)責(zé)集團(tuán)的財(cái)務(wù)、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和集團(tuán)整體的戰(zhàn)略規(guī)劃,各下屬企業(yè)還要制定自己的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃,提出達(dá)成規(guī)劃目標(biāo)所需投入的資源預(yù)算,各下屬單位負(fù)責(zé)在規(guī)劃范圍內(nèi)日常的經(jīng)營(yíng)管理。為確保集團(tuán)整體價(jià)值大于集團(tuán)內(nèi)各下屬單位價(jià)值的簡(jiǎn)單加總,集團(tuán)總部、各戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位、下屬單位三個(gè)層次之間需進(jìn)行明確的管理功能界定。集團(tuán)總部作為戰(zhàn)略實(shí)施監(jiān)控者,檢驗(yàn)集團(tuán)戰(zhàn)略在效果和操作上的合理性,以便合理配置資源,獲取整個(gè)集團(tuán)協(xié)同效應(yīng)。

二、戰(zhàn)略管控模式下內(nèi)部審計(jì)的重要性分析

(1)解決信息不對(duì)稱的需要。隨著規(guī)模的擴(kuò)大,企業(yè)內(nèi)部不得不進(jìn)行分權(quán)處理,戰(zhàn)略管控實(shí)際就是平衡總部權(quán)力和下級(jí)機(jī)構(gòu)權(quán)利的選擇。作為企業(yè)集團(tuán),基于上下級(jí)單位的位級(jí)關(guān)系,充斥著委托―關(guān)系。由于信息披露方式、時(shí)間等的限制,不能保證上報(bào)的各種信息的準(zhǔn)確性,信息不對(duì)稱常常引起逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)的運(yùn)行過程,即使不出現(xiàn)各種損失浪費(fèi)和貪污、舞弊等現(xiàn)象,也不能保證人嚴(yán)格按照委托人的要求執(zhí)行相關(guān)戰(zhàn)略任務(wù),確保戰(zhàn)略方向性工作。為了保證委托人的利益,包括財(cái)務(wù)信息的各類戰(zhàn)略信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確的上報(bào)決策層并有相關(guān)的配套體質(zhì)保證這些信息的及時(shí)、準(zhǔn)確。(2)加強(qiáng)戰(zhàn)略執(zhí)行力的需要。戰(zhàn)略執(zhí)行力是指通過一套有效的系統(tǒng)、組織、文化和行動(dòng)計(jì)劃管理方法等把戰(zhàn)略決策轉(zhuǎn)化為結(jié)果的能力。彼得德魯克認(rèn)為:管理學(xué)中有兩個(gè)永恒的話題,就是“做正確的事”和“正確地做事”。戰(zhàn)略執(zhí)行力的推進(jìn)通常是一個(gè)體系,需要管理工具和管理手段。內(nèi)部審計(jì)為戰(zhàn)略推進(jìn)提供了重要手段,發(fā)揮的鑒證、監(jiān)督、引導(dǎo)、咨詢等作用促進(jìn)了決策層戰(zhàn)略意圖的傳達(dá),保障戰(zhàn)略執(zhí)行的方向性和執(zhí)行深度的實(shí)施。(3)制度化管控的需要。制度是企業(yè)內(nèi)部運(yùn)作成文的規(guī)則,帶有根本性和全局性。制度建設(shè)對(duì)于克服人治、尋求內(nèi)部規(guī)范等有極大好處,良好的制度建設(shè)是現(xiàn)代企業(yè)集團(tuán)必備的條件之一。內(nèi)部審計(jì)工作廣泛依賴制度建設(shè),審計(jì)工作以制度為標(biāo)桿的特性反過來引導(dǎo)企業(yè)完善制度建設(shè),促進(jìn)戰(zhàn)略的科學(xué)制度和有效實(shí)施。制度必須適合公司的戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)及管理水平,因此內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的“惡法非法”問題回溯制度制定,為企業(yè)制度化建設(shè)增加重要的手段。

三、戰(zhàn)略管控模式下內(nèi)部審計(jì)的工作要點(diǎn)

(1)工作思路轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略執(zhí)行力。2001年IIA定義指出:內(nèi)部審計(jì)是一種獨(dú)立、客觀的確認(rèn)和咨詢活動(dòng),旨在增加價(jià)值和改善組織運(yùn)營(yíng)。通過應(yīng)用系統(tǒng)的、規(guī)范的方法,評(píng)價(jià)改善風(fēng)險(xiǎn)管理、控制和治理程序的效果,幫助組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。戰(zhàn)略管控模式下的審計(jì)工作,為了“幫助組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)”,應(yīng)關(guān)注戰(zhàn)略執(zhí)行情況的校驗(yàn),鑒證戰(zhàn)略執(zhí)行效果,并在戰(zhàn)略執(zhí)行鑒證的基礎(chǔ)上,利用相關(guān)信息進(jìn)行分析判斷,為企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行提供咨詢服務(wù)。關(guān)注戰(zhàn)略執(zhí)行情況實(shí)際上已把內(nèi)部審計(jì)工作從事后事中型轉(zhuǎn)變?yōu)轭A(yù)測(cè)型的工作,雖這種工作以事前事中結(jié)論為基礎(chǔ),但由于有戰(zhàn)略規(guī)劃的參考,審計(jì)結(jié)果與之對(duì)比可有效的預(yù)測(cè)未來。(2)審計(jì)重點(diǎn)轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略控制。戰(zhàn)略控制通常體現(xiàn)為四個(gè)計(jì)劃的控制:戰(zhàn)略計(jì)劃、投資計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作計(jì)劃和人力資源計(jì)劃。通常戰(zhàn)略計(jì)劃作為總體框架,投資、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、人力資源計(jì)劃作為分計(jì)劃配合。戰(zhàn)略計(jì)劃執(zhí)行審計(jì)主要關(guān)注執(zhí)行情況與既定戰(zhàn)略的匹配度,以此來驗(yàn)校既定戰(zhàn)略的完成情況,分析戰(zhàn)略執(zhí)行過程中的困難及反過來驗(yàn)校既定戰(zhàn)略的準(zhǔn)確性。其重要意義在于審計(jì)企業(yè)發(fā)展方向,通過偏差分析,提出對(duì)策。是內(nèi)部審計(jì)中層次較高、增值空間最具彈性的項(xiàng)目。投資、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、人力資源計(jì)劃執(zhí)行審計(jì)與傳統(tǒng)的審計(jì)較為接近。基于戰(zhàn)略管控模式的需求,對(duì)這些控制計(jì)劃的審計(jì)工作應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注與戰(zhàn)略管控有關(guān)的方面。(3)目前工作的難點(diǎn)。要提升內(nèi)部審計(jì)工作的價(jià)值,必須適應(yīng)企業(yè)管控需求。戰(zhàn)略管控模式下內(nèi)部審計(jì)工作的轉(zhuǎn)型勢(shì)在必行,內(nèi)部審計(jì)工作僅僅涉及事后風(fēng)險(xiǎn)分析,內(nèi)部控制等常規(guī)領(lǐng)域遠(yuǎn)未達(dá)到為企業(yè)增值的目的。目前各單位內(nèi)部審計(jì)面臨的環(huán)境、人員素質(zhì)、工作方法等還難以承擔(dān)上述工作職能。

參考文獻(xiàn)

[1]丁敬平.《如何確定集團(tuán)公司管控模式》[J].《中國(guó)企業(yè)家》.2005(7)

[2]王敏.《戰(zhàn)略管控集團(tuán)總部?jī)?nèi)審管理模式的探討》[J].《新會(huì)計(jì)》.2009(11)

第2篇

關(guān)鍵詞:會(huì)計(jì)審計(jì);風(fēng)險(xiǎn)因素;信息化審計(jì);對(duì)策分析

一、引言

在當(dāng)前新的發(fā)展時(shí)期,會(huì)計(jì)審計(jì)工作的開展應(yīng)該結(jié)合新的發(fā)展形勢(shì),對(duì)于自身的工作進(jìn)行更加有效的優(yōu)化和調(diào)整,在應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)因素的同時(shí),引入科學(xué)的工作策略和思路,積極探索和構(gòu)建符合當(dāng)前時(shí)展需求的新舉措,保障會(huì)計(jì)審計(jì)的工作質(zhì)量。信息化技術(shù)的應(yīng)用,已經(jīng)成為了信息時(shí)代會(huì)計(jì)審計(jì)工作開展的一個(gè)新的發(fā)展方向。我們應(yīng)該結(jié)合具體情況,合理地應(yīng)用信息化審計(jì),進(jìn)一步促進(jìn)會(huì)計(jì)審計(jì)工作水平的全面提升。

二、會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素分析

會(huì)計(jì)審計(jì)活動(dòng)在開展過程中,由于具體業(yè)務(wù)方面存在一定的不確定性,從而導(dǎo)致了可能會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。從實(shí)際會(huì)計(jì)審計(jì)業(yè)務(wù)的角度來說,現(xiàn)階段會(huì)計(jì)審計(jì)工作所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括了預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、分配風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)等多方面風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn),我們應(yīng)該從更加科學(xué)的角度探析這些風(fēng)險(xiǎn)的形成原因,同時(shí)從更加科學(xué)的角度入手,對(duì)其進(jìn)行更好的處理和解決。從外部角度來說,在當(dāng)前新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,會(huì)計(jì)審計(jì)工作的開展需要對(duì)自身業(yè)務(wù)流程進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和改進(jìn),以適應(yīng)新的工作環(huán)境和業(yè)務(wù)活動(dòng)的開展需求。部分單位在具體工作中,不重視會(huì)計(jì)審計(jì)工作的開展,導(dǎo)致了會(huì)計(jì)審計(jì)信息的更新不及時(shí),使得審計(jì)管理工作缺乏良好的控制能力,也是發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。面對(duì)環(huán)境變化,如果會(huì)計(jì)審計(jì)缺乏足夠的應(yīng)對(duì)和適應(yīng)能力,就很有可能產(chǎn)生和出現(xiàn)很多風(fēng)險(xiǎn)問題。從內(nèi)部的角度來說,如果相關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)審計(jì)工作落實(shí)不夠規(guī)范,對(duì)于費(fèi)用核算、預(yù)算管理等工作的開展沒有給予足夠的關(guān)注和重視,并且缺乏足夠的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),同樣也會(huì)導(dǎo)致諸多風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

三、加強(qiáng)會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范工作的思考

第一,完善會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。為了進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的控制能力,我們應(yīng)該結(jié)合會(huì)計(jì)審計(jì)工作的開展需求,對(duì)當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)防范禁止進(jìn)行相應(yīng)的構(gòu)建。通過分析會(huì)計(jì)審計(jì)工作流程,對(duì)具體業(yè)務(wù)中的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行細(xì)化和量化。這樣會(huì)計(jì)審計(jì)工作人員在展開自身工作的過程當(dāng)中,可以對(duì)于其中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行更好的發(fā)現(xiàn),同時(shí)及時(shí)識(shí)別現(xiàn)有財(cái)務(wù)信息數(shù)據(jù)中存在的異常問題,并且依據(jù)相關(guān)的流程制度進(jìn)行解決。在制度當(dāng)中明確風(fēng)險(xiǎn),科學(xué)的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,這樣可以更好的確保風(fēng)險(xiǎn)的有效防范。第二,明確風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)。對(duì)會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管控工作來說,為了保障風(fēng)險(xiǎn)管控工作的有效落實(shí),我們也應(yīng)該在前期,對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)進(jìn)行細(xì)化和明確。通過結(jié)合分析會(huì)計(jì)審計(jì)的具體需求和特點(diǎn),我們應(yīng)該對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)進(jìn)行合理的分解,并且提升整體風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)的可行性。在具體風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)的調(diào)整上,也應(yīng)該結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管控工作的開展流程來進(jìn)行相應(yīng)的細(xì)化。風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)的制定本身必須要考慮其具體的可行性,同時(shí)圍繞具體業(yè)務(wù)特點(diǎn),對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管控計(jì)劃進(jìn)行更好的融合,確保整體風(fēng)險(xiǎn)管控工作的開展,具備一個(gè)良好的執(zhí)行空間環(huán)境和依據(jù),同時(shí)也為考核工作的開展提供相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。另外,在具體會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)制定的過程當(dāng)中,也應(yīng)該引入科學(xué)合理的主動(dòng)意識(shí),讓風(fēng)險(xiǎn)管控工作具備更強(qiáng)的主動(dòng)性,實(shí)現(xiàn)對(duì)各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的有效規(guī)避。第三,做好人員管理。強(qiáng)化對(duì)會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的管控力度,建立完善的管理制度,為具體工作的開展明確相應(yīng)的責(zé)任制管理制度,將責(zé)任落實(shí)到個(gè)人,提高會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的防控成效。在具體工作中,全面提升會(huì)計(jì)審計(jì)人員的專業(yè)素質(zhì),培養(yǎng)他們的風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。對(duì)于會(huì)計(jì)審計(jì)工作的開展來說,其是具有較強(qiáng)專業(yè)性。會(huì)計(jì)審計(jì)工作流程復(fù)雜,并且其具體工作流程中也涉及了大量的資金,一旦出現(xiàn)問題,很容易造成嚴(yán)重的后果和損失。針對(duì)這種情況,我們必須要提升人員管理能力,并在具體工作中,積極培養(yǎng)會(huì)計(jì)審計(jì)人員的專業(yè)技能,熟練掌握會(huì)計(jì)審計(jì)業(yè)務(wù)技能,提供組織培訓(xùn)學(xué)習(xí),讓他們能夠充分認(rèn)識(shí)到自身工作的重要性,在重視風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)上,從主觀上形成正確觀念,提升其工作責(zé)任感。第四,做好會(huì)計(jì)審計(jì)工作的監(jiān)督控制。在具體會(huì)計(jì)審計(jì)工作開展的過程當(dāng)中,我們應(yīng)該積極有效的推進(jìn)好會(huì)計(jì)審計(jì)監(jiān)督控制工作的開展,而監(jiān)督控制這是企業(yè)會(huì)計(jì)審計(jì)工作中的一項(xiàng)核心內(nèi)容。通過將監(jiān)督控制作為基本目標(biāo),配合查找、評(píng)估以及梳理等方式,對(duì)于現(xiàn)階段會(huì)計(jì)審計(jì)工作開展中存在的問題進(jìn)行合理的控制,同時(shí)通過推進(jìn)和構(gòu)建一系列可行科學(xué)的制度流程以及方法,更好的對(duì)于會(huì)計(jì)審計(jì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的防范,構(gòu)建一套更加完善科學(xué)的會(huì)計(jì)審計(jì)體系。會(huì)計(jì)審計(jì)部門在對(duì)于資金使用的過程也應(yīng)該做好把關(guān)工作,通過對(duì)于監(jiān)督控制體系進(jìn)行規(guī)范,讓相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)具備更強(qiáng)的合法性與合規(guī)性,確保會(huì)計(jì)審計(jì)工作的開展效能,有效提升會(huì)計(jì)審計(jì)工作的效率,對(duì)于各類違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)格遏制,為會(huì)計(jì)審計(jì)部門自身更好的對(duì)于職能的發(fā)揮提供可靠的基礎(chǔ)保障。

四、信息化審計(jì)應(yīng)用思路

第一,思想上重視信息化審計(jì)工作的開展。在信息化審計(jì)工作開展中,我們應(yīng)該明確信息化審計(jì)的開展需求,同時(shí)對(duì)思想觀念積極轉(zhuǎn)變,讓會(huì)計(jì)審計(jì)人員具備更強(qiáng)的工作熱情,進(jìn)一步地滿足新時(shí)期會(huì)計(jì)審計(jì)工作中信息化審計(jì)工作開展的相關(guān)需求,讓員工保持更加強(qiáng)大的業(yè)務(wù)信息化管理意識(shí)。從思想意識(shí)上意識(shí)到信息化審計(jì)工作的開展的重要性,并圍繞具體信息化審計(jì)工作特點(diǎn),對(duì)信息化審計(jì)的工作思路進(jìn)行科學(xué)合理的調(diào)整,不斷地滿足當(dāng)前新時(shí)期會(huì)計(jì)審計(jì)工作的開展需求。與此同時(shí),信息化審計(jì)工作的開展也需要多個(gè)部門之間的有效配合與支持。在具體工作中,如果思想上重視信息化審計(jì)工作的開展,這樣也可以促進(jìn)內(nèi)部多部門之間的協(xié)作水平的提升。通過將信息化審計(jì)工作作為重要戰(zhàn)略工作來進(jìn)行推進(jìn),從多個(gè)角度入手進(jìn)行合理的優(yōu)化和改進(jìn),確保信息化審計(jì)工作的有效開展,這對(duì)于會(huì)計(jì)審計(jì)工作的帶動(dòng)作用也是十分顯著的。第二,制度上支持信息化審計(jì)工作的開展。在信息化審計(jì)應(yīng)用中,我們應(yīng)該對(duì)相關(guān)的工作的開展制度進(jìn)行完善。在相關(guān)信息化工作開展的過程中,我們需要圍繞會(huì)計(jì)審計(jì)工作的開展特點(diǎn),對(duì)相關(guān)信息化管理工作的落實(shí)給予足夠的重視和關(guān)注。結(jié)合具體審計(jì)工作的特征,細(xì)化相關(guān)管理制度。結(jié)合當(dāng)前會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管控的需求,相關(guān)信息化制度的流程的制定和技術(shù)的引進(jìn)上,也應(yīng)該考慮相關(guān)工作的開展需求。例如,對(duì)于審批流程來說,其中就可以從信息化系統(tǒng)平臺(tái)當(dāng)中,構(gòu)建一套完整的單向?qū)徟鞒蹋谔囟A段審批出現(xiàn)問題時(shí),可以第一時(shí)間進(jìn)行回溯。整個(gè)過程只需要通過信息化系統(tǒng)就可以完成,這樣可以大幅度提升操作的規(guī)范性和審批工作的開展效率,同時(shí)也能夠規(guī)避一些人為操作方面的問題和漏洞。通過信息化的應(yīng)用,可以實(shí)現(xiàn)對(duì)會(huì)計(jì)審計(jì)工作進(jìn)行更好地規(guī)范和優(yōu)化調(diào)整,對(duì)以往人工操作方式中存在的不統(tǒng)一以及不規(guī)范問題進(jìn)行消除。在相關(guān)管理制度的調(diào)整改進(jìn)上,也要對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行合理的調(diào)整,保障信息安全,推進(jìn)具體統(tǒng)計(jì)工作的順利開展落實(shí)。結(jié)合會(huì)計(jì)審計(jì)工作實(shí)際情況,我們也應(yīng)該對(duì)制度進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和完善,為后續(xù)會(huì)計(jì)審計(jì)工作的執(zhí)行提供一個(gè)可靠的依據(jù),并且明確相關(guān)的工作標(biāo)準(zhǔn),讓會(huì)計(jì)審計(jì)工作的開展更加量化、科學(xué)。

五、結(jié)束語

在當(dāng)前新的發(fā)展時(shí)期下,會(huì)計(jì)審計(jì)工作的開展中,如何做好風(fēng)險(xiǎn)因素的有效規(guī)避和控制這是非常重要的。本文分析了會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的因素和相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)防范工作的思路,并結(jié)合信息化審計(jì)工作的開展需求展開了相應(yīng)的分析,以期更好地為當(dāng)前會(huì)計(jì)審計(jì)工作開展水平的提升奠定一個(gè)良好的基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)

[1]袁曉初.論會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素與信息化審計(jì)策略[J].商場(chǎng)現(xiàn)代化,2017,(23):142-143.

[2]李富凱,鄔幸霖.會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素與信息化審計(jì)策略[J].環(huán)球市場(chǎng)信息導(dǎo)報(bào),2017,(45):51.

[3]景麗.會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素與信息化審計(jì)策略研究[J].知識(shí)經(jīng)濟(jì),2014,(19):105,107.

第3篇

通過這次活動(dòng),動(dòng)員全體員工,提高對(duì)安全生產(chǎn)的注意力,嚴(yán)格落實(shí)局安全工作部署,切實(shí)履行各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安全責(zé)任,強(qiáng)化春季檢修現(xiàn)場(chǎng)安全管理,堅(jiān)決防止發(fā)生人身傷亡事故和惡性誤操作事故,確保春檢安全生產(chǎn)和檢修質(zhì)量,為電網(wǎng)迎峰度夏和全年安全生產(chǎn)工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

二、思路和目標(biāo)

工作思路:結(jié)合春季安全大檢查、迎峰度夏準(zhǔn)備、世博會(huì)和國(guó)際合唱節(jié)保供電工作,以本次活動(dòng)為契機(jī),以防止發(fā)生人身傷亡和惡性誤操作事故為重點(diǎn),以落實(shí)國(guó)網(wǎng)公司《“三個(gè)不發(fā)生”百日安全活動(dòng)重點(diǎn)措施十二條》為抓手,全面加強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和管理人員到崗到位要求,大力推進(jìn)春檢計(jì)劃及其實(shí)施、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控,深入開展反違章,確保各項(xiàng)措施和要求落到實(shí)處。

工作目標(biāo):不發(fā)生大面積停電,不發(fā)生人身死亡事故和不發(fā)生惡性誤操作事故,重大設(shè)備損壞事故,確保春檢安全生產(chǎn)平穩(wěn)有序,確保設(shè)備檢修質(zhì)量,為迎峰度夏、世博會(huì)和國(guó)際合唱節(jié)保供電、全年安全生產(chǎn)工作奠定良好基礎(chǔ)。

三、組織機(jī)構(gòu)

為了加強(qiáng)活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào),局成立“三個(gè)不發(fā)生”百日安全活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。

組長(zhǎng):***

副組長(zhǎng):***

成員:***

四、重點(diǎn)工作

為扎實(shí)推進(jìn)活動(dòng)開展,確保取得實(shí)效,針對(duì)安全生產(chǎn)特點(diǎn),各有關(guān)部門(單位)應(yīng)按要求重點(diǎn)做好下表中的工作。

序號(hào)重點(diǎn)工作工作措施責(zé)任部門配合部門

1.開展現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作,建立風(fēng)險(xiǎn)庫(kù);利用現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制卡,結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè),對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控,防止作業(yè)過程中發(fā)生人身事故和人為責(zé)任事故各生產(chǎn)部門、縣(市)供電局安監(jiān)部

2.隱患排查治理的常態(tài)化管理各專業(yè)組嚴(yán)格按照《紹興電力局隱患排查治理管理細(xì)則》和2月24日啟動(dòng)會(huì)議要求,開展排查、評(píng)估、治理工作,按規(guī)定時(shí)間及時(shí)報(bào)送相關(guān)管理信息安監(jiān)部各專業(yè)組

3.深入開展反違章工作增加稽查頻次,加大稽查力度;建立反違章“自查自糾”激勵(lì)機(jī)制;修訂完善違章記分標(biāo)準(zhǔn);加大對(duì)外包隊(duì)伍違章的考核安監(jiān)部各生產(chǎn)部門、縣(市)供電局

4.開展防誤裝置專項(xiàng)檢查全面檢查防誤裝置功能、安裝率、投入率、完好率的;檢查“兩票三制”執(zhí)行情況,以及解鎖操作的管理、批準(zhǔn)和監(jiān)控情況;建立非正常解鎖批準(zhǔn)單位負(fù)責(zé)人下現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)和解鎖原因向上一級(jí)“說清楚”制度,每月一次由生技部組織分析解鎖原因并提出改進(jìn)措施生技部安監(jiān)部、運(yùn)行工區(qū)、縣(市)供電局

營(yíng)銷部

1.開展春季安全大檢查將本次活動(dòng)列入春查一項(xiàng)重要內(nèi)容,按照春查工作計(jì)劃,三月份完成部門級(jí)自查;四月份完成局自查,并迎接省公司檢查安監(jiān)部各生產(chǎn)部門、縣(市)局

第4篇

關(guān)鍵詞:綠化;安全;基礎(chǔ)管理;關(guān)鍵環(huán)節(jié)

園林綠化工程養(yǎng)護(hù)管理工作在園林綠化工程工作中起著舉足輕重的作用,它是一種持續(xù)性、長(zhǎng)效性的工作,有較高的技術(shù)要求,園林綠化工程養(yǎng)護(hù)管理工作內(nèi)容包括整體面貌維護(hù)、植物保護(hù)、綁扎修剪、澆水施肥、花壇花境的花卉種植、環(huán)境保潔、日常管理等內(nèi)容。園林綠地的建成并不代表園林景觀的完成,俗話說“三分種,七分養(yǎng)”,只有高質(zhì)量、高水平的養(yǎng)護(hù)管理,園林景觀才能逐漸達(dá)到完美的景觀效果。為消除新形勢(shì)和改革變動(dòng)對(duì)安全生產(chǎn)的影響,圍繞以“四做實(shí)”為核心,開展“四會(huì)聯(lián)動(dòng)”全面提升安全基礎(chǔ)管理的做法,探討新形勢(shì)下進(jìn)一步強(qiáng)化安全工作的工作思路。

一、四做實(shí)做法實(shí)施背景

原來安全管理模式是一種“大而全”的層級(jí)管理模式,機(jī)關(guān)與基層各以“小而全”的形式對(duì)轄區(qū)現(xiàn)場(chǎng)全覆蓋,在安全管理方面形成交叉檢查,層層排查的管理格局。隨著機(jī)制變動(dòng)、崗位和人員的調(diào)整,原安全管理模式顯現(xiàn)出了一些不適應(yīng)性,具體體現(xiàn)在三個(gè)方面:1)責(zé)任邊界不清晰;2)信息傳遞滯后;3)檢查整改標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。責(zé)任邊界不清晰,同一現(xiàn)場(chǎng)涉及多個(gè)部門管理,相互管轄范圍有重疊,造成“都管都不管”的現(xiàn)象;信息傳遞滯后,月度分析、制定控制措施的工作模式延長(zhǎng)了員工掌握安全要求的時(shí)間,造成問題“階段式整改”的現(xiàn)象;檢查整改標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一,現(xiàn)場(chǎng)整改難規(guī)范,各業(yè)務(wù)管理部門執(zhí)行本系統(tǒng)檢查、整改標(biāo)準(zhǔn),造成“現(xiàn)場(chǎng)不規(guī)范”反復(fù)出現(xiàn)。通過對(duì)以上問題深入分析,開展層級(jí)討論,廣泛征求意見,積極探索優(yōu)化、高效的管理模式,進(jìn)一步激發(fā)機(jī)制體制活力。

二、以“四做實(shí)”為核心的關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控

1、做實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制

通過抓點(diǎn)、搭線、鋪面,構(gòu)建高效安全管理網(wǎng)絡(luò),將安全生產(chǎn)責(zé)任分解到各個(gè)崗位,落實(shí)到具體人員。重新梳理關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、完善管理制度,理順工作流程,使各項(xiàng)工作有序開展,安全工作得到有效落實(shí)。

一是抓實(shí)點(diǎn),界定崗位安全職責(zé)。對(duì)工作崗位進(jìn)行系統(tǒng)梳理,并對(duì)安全職責(zé)進(jìn)行重新修訂,以崗定責(zé),分解落實(shí)安全責(zé)任,確保安全“落實(shí)到崗,落實(shí)到人”。二是搭好線,構(gòu)建安全管理網(wǎng)絡(luò)。構(gòu)建全區(qū)安全管理網(wǎng)絡(luò),確保安全管理“橫向到邊、縱向到底”。橫向上,誰主管、誰負(fù)責(zé),按照“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管”和“三個(gè)必須”的要求,分解落實(shí)安全責(zé)任。縱向上,安全管理到現(xiàn)場(chǎng),將工作重點(diǎn)放在抓員工標(biāo)準(zhǔn)化操作、重點(diǎn)施工和直接環(huán)節(jié)監(jiān)護(hù)上,及時(shí)進(jìn)行安全糾偏,使安全工作得到有效落實(shí)。三是鋪好面,梳理流程做實(shí)制度。理清日常業(yè)務(wù)39個(gè)控制節(jié)點(diǎn),定期業(yè)務(wù)43個(gè)控制節(jié)點(diǎn)。明確以監(jiān)督檢查、直接環(huán)節(jié)監(jiān)管日常業(yè)務(wù)和培訓(xùn)教育、應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)生管理和交通管理4項(xiàng)定期業(yè)務(wù)為主要核心管理內(nèi)容。修訂安全運(yùn)行辦法,補(bǔ)充完善運(yùn)行監(jiān)控管理、安全管理微信平臺(tái)等制度,明確各項(xiàng)安全工作標(biāo)準(zhǔn)要求,安全管理制度得到不斷完善。例如:噴撒農(nóng)藥殺蟲安全操作?1)戴安全防護(hù)手套,從配藥到噴撒殺蟲劑的全過程都一定要戴膠手套進(jìn)行操作。2)戴口罩,噴殺蟲藥的全過程要戴口罩,嚴(yán)禁抽煙及吃東西。3)站上風(fēng),避免噴撒農(nóng)藥時(shí)人隨風(fēng)漂回身上,造成毒害。4)噴撒農(nóng)藥后要用肥皂反復(fù)多次于流動(dòng)水洗手?

2、做實(shí)隱患排查治理

按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則,誰的風(fēng)險(xiǎn),誰負(fù)責(zé)辨識(shí);誰的隱患,誰負(fù)責(zé)排查,誰負(fù)責(zé)治理。一是摸清家底開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。對(duì)涉及施工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,理清存在的安全風(fēng)險(xiǎn),逐項(xiàng)制定防護(hù)措施,消除管理薄弱點(diǎn)。比如我們制定園林綠化施工關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況進(jìn)行安全確認(rèn),施工前將安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效消除。二是建立“安全三率”考核指標(biāo)。以“我為安全做診斷”活動(dòng)為載體,建立“安全三率”考核指標(biāo),橫向分解到職能組室、縱向延伸到基層,實(shí)行全員安全診斷。

實(shí)際運(yùn)行中,突出“干部引領(lǐng)”,實(shí)施“領(lǐng)導(dǎo)帶班”,領(lǐng)導(dǎo)率先垂范,全部進(jìn)駐基層承包,全程參與基層送班會(huì)和日常生產(chǎn)運(yùn)行,與基層干部做到“六個(gè)一起”,即一起檢查整改安全問題、一起研究制定工作思路、一起提升安全管理水平、一起整改管理薄弱環(huán)節(jié)、一起總結(jié)提煉管理經(jīng)驗(yàn)、一起分析職工思想動(dòng)態(tài)。通過全方位、全過程、全天候的拉網(wǎng)式排查,共查找各類問題71個(gè),其中杜絕類問題1個(gè),A類問題0個(gè),B類問題97個(gè),C類問題373個(gè),使問題得以及時(shí)顯現(xiàn)、及時(shí)防范和治理。

3、做實(shí)重點(diǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)管

一是重點(diǎn)環(huán)節(jié)全覆蓋。規(guī)范工業(yè)用火、臨時(shí)用電、高處作業(yè)、受限空間等直接環(huán)節(jié)管理,明確重點(diǎn)監(jiān)控范圍,對(duì)于多單位、多部門的施工現(xiàn)場(chǎng)按照屬地原則和直管原則進(jìn)行責(zé)任劃分,誰的隊(duì)伍誰負(fù)責(zé),誰的設(shè)備誰負(fù)責(zé)。指定專人駐在現(xiàn)場(chǎng),真正實(shí)現(xiàn)“哪里有施工哪里就有我們的人監(jiān)督”。二是微信助力抓安全。暢通HSE信息、現(xiàn)場(chǎng)施工信息傳遞,讓基層及時(shí)掌握部門工作要求,讓管理部門掌握現(xiàn)場(chǎng)施工動(dòng)態(tài),強(qiáng)化了8小時(shí)外突發(fā)施工的信息溝通,嚴(yán)格落實(shí)“兩特”帶班和“基層干部”帶班制度,提高全天候無縫隙的安全管理水平。三是監(jiān)控操作反違章。建立監(jiān)控問題清單,利用視頻監(jiān)控系統(tǒng)的拍照、錄像功能,對(duì)重大施工、突發(fā)性事件處理等生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)記錄,監(jiān)控各項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)態(tài)操作是否符合安全標(biāo)準(zhǔn),讓問題在第一時(shí)間顯現(xiàn)、第一時(shí)間整改,使習(xí)慣性違章真正得到有效遏制。例如:使用綠化機(jī)械安全:1)使用與操作:操作人員在使用機(jī)械前必須經(jīng)過培訓(xùn),熟悉機(jī)械性能和使用方法,方能單獨(dú)操作。2)用油比例:綠化專用機(jī)械有汽油發(fā)動(dòng)機(jī)和混合發(fā)動(dòng)機(jī)。混合發(fā)動(dòng)機(jī)要熟悉掌握并嚴(yán)格按規(guī)定比例調(diào)配好用油比例,以免造成機(jī)械損壞。3)保養(yǎng)與維修:使用前檢查各部件是否完好,特別是要檢查割草機(jī)刀片是否平衡,油是否充足,清新,發(fā)動(dòng)后運(yùn)轉(zhuǎn)是否正常。使用過程要按規(guī)定操作,用畢要清潔保養(yǎng)好,使機(jī)械經(jīng)常保持完好狀態(tài)。發(fā)現(xiàn)問題或故障及早報(bào)告,以便維修。

第5篇

一、HSE目標(biāo)完成情況

杜絕一般C類以上人身傷害、火災(zāi)、爆炸事故,杜絕環(huán)境污染事故,在2018年取得成績(jī)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)車間安全環(huán)保工作的持續(xù)穩(wěn)定受控。

二、所做的主要工作:

1、細(xì)化落實(shí)安全責(zé)任制,層層落實(shí)安全環(huán)保責(zé)任

(1)根據(jù)《石化廠2019年HSE重點(diǎn)工作分解表》,結(jié)合車間實(shí)際情況組織完成了根據(jù)《中產(chǎn)車間2019年HSE重點(diǎn)工作分解表》。通過管控落實(shí)具體、有效的執(zhí)行措施, 確保了車間2019年HSE各項(xiàng)工作目標(biāo)順利完成。

(2)組織與全體員工簽訂安全環(huán)保目標(biāo)責(zé)任書,將安全環(huán)保責(zé)任落實(shí)到每一個(gè)員工。

(3)組織完成了中產(chǎn)車間HSE崗位職責(zé)和安全生產(chǎn)責(zé)任清單的編寫和。細(xì)化了各崗位人員的HSE責(zé)任。(4)開展完成了新一輪安全環(huán)保履職能力評(píng)估工作。完成了對(duì)39個(gè)操作人員的安全環(huán)保履職能力評(píng)估工作。

2、做好風(fēng)險(xiǎn)隱患雙防工作的落實(shí)

(1)組織完成了1年1度的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、防控工作,形成了評(píng)價(jià)記錄和最終評(píng)價(jià)報(bào)告。對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施組織學(xué)習(xí)并落實(shí)措施。

(2)組織宣貫公司《關(guān)于開展今冬明春火災(zāi)防控工作的通知》,制定車間工作方案,并開展防火工作。

(3)為吸取教訓(xùn)、舉一反三、排查大風(fēng)險(xiǎn)、消除大隱患、杜絕大事故,開展事故分享資料的學(xué)習(xí),尤其對(duì)《關(guān)于吸取江蘇響水天嘉宜化工有限公司“3.21”特大事故教訓(xùn)的通知》組織學(xué)習(xí),吸取事故教訓(xùn)并對(duì)照排查問題。

并舉一反三對(duì)照按照公司規(guī)定內(nèi)容開展問題排查并分工藝、設(shè)備、安全3各專業(yè)開展總結(jié)上報(bào)。

(4)壓力管道檢測(cè)發(fā)現(xiàn)的3條四級(jí)管線隱患缺陷,組織制定管控措施落實(shí),并利用大檢修進(jìn)行隱患消除。

(5)組織2019年大檢修高危作業(yè)進(jìn)行排查和制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施和安全監(jiān)管方案。實(shí)現(xiàn)了“零事故、零傷害”的總體目標(biāo)。

(6)按照《公司生產(chǎn)安全事故隱患管理》制度并結(jié)合《工業(yè)企業(yè)防火設(shè)計(jì)規(guī)范》組織隱患排查,對(duì)檢修前排查發(fā)現(xiàn)的R4、R5罐護(hù)籠豎條缺失、氣柜缺逃生爬梯、壓縮機(jī)北管廊11各立柱水泥脫落鋼筋外露等隱患,在檢修期間進(jìn)行消除。

 (7)按照集團(tuán)公司加強(qiáng)過程管控力度,建立安全環(huán)保隱患分級(jí)管理和問責(zé)機(jī)制的工作要求,公司在國(guó)家和集團(tuán)公司有關(guān)重大、較大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上,制定了需要問責(zé)的一般隱患判定標(biāo)準(zhǔn),開展需要問責(zé)一般隱患的排查工作。

(8)組織學(xué)習(xí)國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局下發(fā)的《化工和危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)(試行)和煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)(試行)的通知》安并進(jìn)行隱患排查。

3、持續(xù)開展應(yīng)急管理(1)上半年堅(jiān)持每月組織一次班組實(shí)戰(zhàn)化應(yīng)急演練。車間管理技術(shù)人員指導(dǎo)實(shí)施應(yīng)急演練,提升了班組的應(yīng)急能力(2)據(jù)公司應(yīng)急管理工作規(guī)定,裝置及應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急操作卡每年修訂一次的要求,結(jié)合本次大檢修及日常演練、集團(tuán)公司上半年體系審核提出問題等,各車間分析梳理裝置應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急操作卡存在的主要問題,下半年完成了車間應(yīng)急預(yù)案按、應(yīng)急操作卡的動(dòng)態(tài)修訂。對(duì)修訂內(nèi)容組織了學(xué)習(xí)培訓(xùn)。

4、抓好環(huán)保管理,杜絕了環(huán)境污染事故發(fā)生

(1)依據(jù)《煉化企業(yè)檢維修污染防控管理規(guī)范》,針對(duì)火炬裝置重點(diǎn)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)組織制定火炬裝置大檢修環(huán)保管控專項(xiàng)方案。

(2)組織學(xué)習(xí)《石油化工廠VOCs泄漏檢測(cè)與修復(fù)(LDAR)工作管理規(guī)定》,做好罐區(qū)VOCs(揮發(fā)性有機(jī)物)的管控,對(duì)LDAR檢測(cè)漏及時(shí)組織修復(fù)。

(3)開展對(duì)化污、雨排系統(tǒng)清理、確保汛期車間化污雨排系統(tǒng)運(yùn)行平穩(wěn),排放全面受控,

(4)為進(jìn)一步強(qiáng)化環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控,根據(jù)公司環(huán)保管理制度關(guān)于環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的規(guī)定,結(jié)合國(guó)家、地方政府生態(tài)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和集團(tuán)公司環(huán)境保護(hù)管理規(guī)定等規(guī)章制度新要求,開展了車間全員環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià),形成環(huán)境因素評(píng)價(jià)報(bào)告和環(huán)境因素臺(tái)帳。對(duì)識(shí)別的黃河北罐區(qū)物料泄露和火炬冒黑煙2個(gè)重要環(huán)境因素制定落實(shí)管控措施。

(5)根據(jù)廠部開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)大排查大整治要求,有效預(yù)防和遏制環(huán)境污染事故,對(duì)車間查出的氣柜東北角化污井滲漏問題進(jìn)行消除。4、堅(jiān)持做好職業(yè)健康管理(1)組織完成了工作服等特種勞動(dòng)保護(hù)用品和普通防護(hù)用品(個(gè)人洗滌用品)的登記發(fā)放工作。(1)組織完成了1年1度職業(yè)健康體檢工作。

三、存在問題

車間員工老化缺員,部分新來員工安全技術(shù)素質(zhì)需要提升。

四、下一步工作思路和打算

1、強(qiáng)化安全環(huán)保重要性認(rèn)識(shí),牢固樹立安全環(huán)保就是最大政治、就是最大效益、就是最大福祉的意識(shí)。堅(jiān)持用“四條紅線”的管理要求管控好關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和重要敏感時(shí)段的危險(xiǎn)作業(yè)。

2、強(qiáng)化對(duì)員工的應(yīng)急演練和技能培訓(xùn)。按照年初制定員工培訓(xùn)計(jì)劃扎實(shí)做好安全環(huán)保、工藝操作、設(shè)備維護(hù)等涉及各專業(yè)的培訓(xùn)。堅(jiān)持每周一次的班組應(yīng)急演練,車間主任牽頭,各專業(yè)配合,重點(diǎn)演練提高員工對(duì)安技裝備的熟練使用,演練對(duì)工藝流程的熟悉、演練員工報(bào)警回報(bào)程序的掌握,演練員工第一時(shí)間正確處置到退守狀態(tài)的能力、

3、強(qiáng)化對(duì)危險(xiǎn)作業(yè)和承包商的監(jiān)督管理。堅(jiān)持對(duì)車間危險(xiǎn)作業(yè)100%監(jiān)督檢查,車間領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)人員堅(jiān)持對(duì)危險(xiǎn)作業(yè)親自落實(shí)各類風(fēng)險(xiǎn)消減措施。繼續(xù)做好危險(xiǎn)作業(yè)的電子票證辦理,做到程序符合公司要求。堅(jiān)持做好對(duì)承包商的安全教育和現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理,及時(shí)糾正各類違章。落實(shí)監(jiān)護(hù)人員的監(jiān)護(hù)職責(zé),對(duì)職責(zé)落實(shí)情況進(jìn)行獎(jiǎng)懲。

4、堅(jiān)持做好隱患排查整治。堅(jiān)持精細(xì)標(biāo)準(zhǔn)做好車間周檢工作。車間領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)人員堅(jiān)持每天上崗檢查。重視各級(jí)各類上級(jí)檢查問題的整改,領(lǐng)導(dǎo)按照專業(yè)分工組織問題整改。

5、重點(diǎn)做好火炬氣的監(jiān)督管控、落實(shí)防止火炬氣冒黑煙的措施,杜絕“火炬冒黑煙”事件的發(fā)生。

6、繼續(xù)減少危險(xiǎn)作業(yè)次數(shù)

設(shè)備專業(yè)做好作業(yè)前人員、工器具、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)條件等協(xié)調(diào)。具備條件再申報(bào)作業(yè);

第6篇

“小題大做”這個(gè)詞,通常是以貶義出現(xiàn)在我們的生活和工作中,如果用時(shí)下比較流行的語言來評(píng)價(jià)這個(gè)詞出現(xiàn)時(shí)的效用,往往代表的是一種“負(fù)能量”。可近日在省公司召開的2013年度安全生產(chǎn)工作會(huì)上,公司主要領(lǐng)導(dǎo)在總結(jié)安全生產(chǎn)工作時(shí),很有新意且語重心常地提出:在安全管理上一定要“小題大做”。這種創(chuàng)新的安全管理理念,不僅讓人耳目一新,也為新一年電網(wǎng)安全管理工作開啟了新的工作思路,為進(jìn)一步強(qiáng)化各層級(jí)電網(wǎng)安全管理基礎(chǔ)定下了安全要從小事抓起,從細(xì)節(jié)抓起、從每個(gè)小環(huán)節(jié)抓起、從每個(gè)小現(xiàn)場(chǎng)抓起、從每個(gè)小違章抓起的全年安全管理的工作基調(diào),也為從嚴(yán)、從細(xì)強(qiáng)化安全基礎(chǔ)管理工作,注入了“小題大做”的“正能量”。

“小題大做”抓安全,進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了“安全無小事”的管理要求,突出了加強(qiáng)安全基礎(chǔ)管理的重要性。

“小題大做”抓安全,進(jìn)一步固化了“安全第一,預(yù)防為主、綜合治理”的工作方針,突出了規(guī)范安全基礎(chǔ)管理的必要性。

“小題大做”抓安全,進(jìn)一步明確了“要我安全”向“我要安全”亟待轉(zhuǎn)變的安全文化引領(lǐng)方向,突出了轉(zhuǎn)變安全基礎(chǔ)管理觀念的緊迫性。

“小題大做”抓安全,進(jìn)一步營(yíng)造了“人人講安全,處處管安全”的強(qiáng)化安全管理的氛圍,突出了強(qiáng)化安全基礎(chǔ)管理中需要的企業(yè)主人翁精神。

“小題大做”抓安全,進(jìn)一步深化了“安全責(zé)任重于泰山”的安全管理責(zé)任,突出了加強(qiáng)安全基礎(chǔ)管理需要在工作中弘揚(yáng)的一種敢管、敢抓的履責(zé)正氣。

俗話說:勿以惡小而為之,勿以善小而不為。新的一年,就讓“小題大做”在我們的安全管理中充分發(fā)揮“正能量”的作用,讓安全管理真正做到嚴(yán)、實(shí)、細(xì),讓我們?cè)诎踩芾淼摹靶☆}大做”中,真正做到從每一個(gè)小的違章抓起,切實(shí)從每一個(gè)小現(xiàn)場(chǎng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控做起;從我們?nèi)粘9ぷ髦兄T如規(guī)范佩戴安全帽、規(guī)范穿著安全工裝、規(guī)范使用安全工器具等每一個(gè)小的細(xì)節(jié)做起;讓我們?cè)诎踩芾淼摹靶☆}大做”中,真正學(xué)會(huì)從嚴(yán)格執(zhí)行每一條安全規(guī)定、反思每一個(gè)安全教訓(xùn),學(xué)會(huì)借鑒總結(jié)先進(jìn)的安全管理經(jīng)驗(yàn)和做法;讓安全管理中的“小題大做”幫助我們養(yǎng)成嚴(yán)謹(jǐn)、務(wù)實(shí)、精細(xì)化的安全管理習(xí)慣;讓安全管理中的“小題大做”來確保我們對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)真正做到可控、在控、能控。讓我們的電網(wǎng)、我們的員工、我們的企業(yè)在安全管理的“小題大做”中,永保平安、基業(yè)長(zhǎng)青!

----書于2013年1月6日

第7篇

關(guān)鍵詞:供電公司 創(chuàng)新提升 農(nóng)電企業(yè) 財(cái)務(wù)一體化

按照國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)[1999]2號(hào)文《國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)改委和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委關(guān)于加快農(nóng)村電力體制改革加強(qiáng)農(nóng)村電力管理意見的通知》精神,縣級(jí)供電企業(yè)要實(shí)行“政企分開”,即躉售縣供電企業(yè)資產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離。對(duì)躉售縣供電企業(yè),原則上應(yīng)上劃由省(自治區(qū)、直轄市)電力公司直接管理;暫時(shí)不能上劃的,可以在產(chǎn)權(quán)關(guān)系不變的前提下,由省(自治區(qū)、直轄市)電力公司代管。在產(chǎn)權(quán)關(guān)系上看,黑龍江省電力有限公司受地方政府委托,對(duì)躉售縣供電企業(yè)(以下稱“農(nóng)電企業(yè)”)行使出資人職責(zé)、履行出資人義務(wù),實(shí)行“代管”,其所屬的綏化供電公司按照要求,認(rèn)真履行的代管職能,并針對(duì)農(nóng)電企業(yè)財(cái)務(wù)管理狀況,確立了“夯實(shí)基礎(chǔ),狠抓落實(shí),講求實(shí)效,穩(wěn)步推進(jìn)”的工作思路,從強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督入手,積極采取有效措施,使農(nóng)電財(cái)務(wù)管理工作得到有效規(guī)范。

按照國(guó)家電網(wǎng)公司提出的“集約化、扁平化、規(guī)范化”管理理念,為深入落實(shí)“加強(qiáng)縣供電企業(yè)管理,按照‘三集五大’體系建設(shè)和實(shí)施縣供電企業(yè)及供電所管理提升工程”的目標(biāo)要求,綏化公司以堅(jiān)持深化應(yīng)用“六統(tǒng)一、五集中”為主線,打破“代管”壁壘,緊扣專業(yè)延伸管理主旋律,把握統(tǒng)一、規(guī)范關(guān)鍵點(diǎn),制定財(cái)務(wù)集約化管理實(shí)施方案,明確工作時(shí)間節(jié)點(diǎn)和實(shí)施步驟,將省公司規(guī)定動(dòng)作落實(shí)與管理創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合,與國(guó)網(wǎng)專業(yè)工作同檢查、同部署、同總結(jié),創(chuàng)新財(cái)務(wù)管理,創(chuàng)造性地提出了“1+2+3”的財(cái)務(wù)管理目標(biāo),一個(gè)中心:財(cái)務(wù)管理集約化;兩個(gè)目標(biāo):風(fēng)險(xiǎn)防控、價(jià)值引領(lǐng);三個(gè)落腳點(diǎn):夯基礎(chǔ)、改狀況、穩(wěn)增長(zhǎng);輔以實(shí)施“四維”財(cái)務(wù)管模理式,即:一維信息系統(tǒng)建設(shè)、二維基礎(chǔ)工作創(chuàng)優(yōu)、三維要素集約管控、四維同步評(píng)價(jià)提升(同業(yè)對(duì)標(biāo)),農(nóng)電企業(yè)一體化管理水平得到明顯提升,為深化農(nóng)電企業(yè)體制改革和實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

一、實(shí)施背景

(一)農(nóng)電企業(yè)面臨的形勢(shì)分析

1.外部環(huán)境因素

按照國(guó)家戰(zhàn)略部署,農(nóng)電體制改革將在“十二五”末完成,這意味著農(nóng)電企業(yè)的管理體制實(shí)施上劃管理改革勢(shì)在必行。如何在代管的過渡階段進(jìn)一步理順管理關(guān)系,穩(wěn)步提升經(jīng)營(yíng)管理水平,將是擺在代管者面前的一個(gè)重要課題。

由于電力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)關(guān)系到國(guó)計(jì)民生,屬于基礎(chǔ)性行業(yè),具有公益事業(yè)特點(diǎn),受國(guó)家政策制約影響較大,在履行企業(yè)盈利職能的同時(shí),還要履行政治責(zé)任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任和社會(huì)責(zé)任。國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化和電力行業(yè)的經(jīng)濟(jì)特征使得社會(huì)各界對(duì)電網(wǎng)企業(yè)的監(jiān)督逐步強(qiáng)化,規(guī)范有序的經(jīng)營(yíng)理念的植入和有效實(shí)施成為必然。

2.內(nèi)部環(huán)境因素

綏化公司農(nóng)電企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)在多年的“代管”中逐步走向規(guī)范,但其財(cái)務(wù)狀況也存在“二高三低”(資產(chǎn)負(fù)債率高、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高、盈利能力低、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)水平低、融資能力低)的問題。資產(chǎn)規(guī)模龐大管理效率低下、內(nèi)部控制虛而不實(shí)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)加大、盈利能力走弱、權(quán)益被虧蝕,企業(yè)缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力,使得電網(wǎng)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展困難重重。依筆者之見,農(nóng)電企業(yè)在謀劃企業(yè)生存與發(fā)展問題上要從著力抓好財(cái)務(wù)管理入手,要更加注重財(cái)務(wù)基礎(chǔ)管理,更加注重成本費(fèi)用控制,更加注重財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范,更加注重財(cái)務(wù)資源運(yùn)作。

(二)創(chuàng)新農(nóng)電企業(yè)財(cái)務(wù)管理模式的意義

多年來,通過各級(jí)財(cái)務(wù)部門的共同努力,綏化公司代管縣供電企業(yè)的財(cái)務(wù)管理工作取得了長(zhǎng)足進(jìn)步,然而由于基礎(chǔ)差、底子薄、體制機(jī)制復(fù)雜等多種原因,代管縣供電企業(yè)在依法治企、規(guī)范經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管控等方面依然存在一些問題和薄弱環(huán)節(jié),面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。農(nóng)電企業(yè)財(cái)務(wù)管理要實(shí)現(xiàn)取得根本性的變化,必須有的放矢,對(duì)癥下藥,是政策原因的爭(zhēng)取政策支持,是內(nèi)部體制原因的深入推進(jìn)體制改革,是管理因素的規(guī)范精益管理,關(guān)鍵是根據(jù)客觀環(huán)境的變化,能夠因地制宜、因時(shí)制宜地推進(jìn)財(cái)務(wù)管理機(jī)制創(chuàng)新。

對(duì)農(nóng)電企業(yè)實(shí)施財(cái)務(wù)管理創(chuàng)新,是貫徹國(guó)家和網(wǎng)省公司戰(zhàn)略部署的重要實(shí)踐,是夯實(shí)代管縣供電企業(yè)財(cái)務(wù)管理基礎(chǔ)、防范和規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重要途徑,也是推動(dòng)代管縣供電企業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。

二、成果的內(nèi)涵和做法

綏化公司本著發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題、評(píng)價(jià)總結(jié)閉環(huán)管理思維實(shí)施農(nóng)電企業(yè)財(cái)務(wù)管理模式的創(chuàng)新,結(jié)合農(nóng)電企業(yè)的實(shí)際和網(wǎng)省公司加強(qiáng)農(nóng)電企業(yè)財(cái)務(wù)管理的要求,在抓深、抓實(shí)、抓細(xì)、抓嚴(yán)上下功夫,打破“代管”壁壘,創(chuàng)新農(nóng)電企業(yè)財(cái)務(wù)管理模式,引入了“四維”管理模式(圖1),提出了“1+2+3”的財(cái)務(wù)管理目標(biāo)(圖2)。

經(jīng)過一年多實(shí)踐運(yùn)行,綏化公司對(duì)農(nóng)電企業(yè)財(cái)務(wù)集約化管理取得了實(shí)效,拓展了現(xiàn)階段財(cái)務(wù)專業(yè)延伸管理的維度,加快了實(shí)現(xiàn)農(nóng)電企業(yè)財(cái)務(wù)管理水平與國(guó)網(wǎng)接軌的步伐,實(shí)現(xiàn)了預(yù)定的管控目標(biāo)。具體做法如下:

(一)信息系統(tǒng)建設(shè)

1.農(nóng)電企業(yè)財(cái)務(wù)管理軟件現(xiàn)狀

2013年以前,綏化公司農(nóng)電企業(yè)財(cái)務(wù)核算軟件是遠(yuǎn)光核算系統(tǒng)2.1(單機(jī)版),地市公司不能及時(shí)地掌握各代管農(nóng)電企業(yè)的財(cái)務(wù)核算信息和經(jīng)營(yíng)狀況,對(duì)農(nóng)電企業(yè)月度財(cái)務(wù)快報(bào)、年終財(cái)務(wù)決算的審核也只是達(dá)到“以表審表、層層匯總”的狀態(tài),無法行之有效地行使對(duì)農(nóng)電企業(yè)的財(cái)務(wù)管理職能。

2.農(nóng)電企業(yè)應(yīng)用財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)的必要性

“工欲善其事,必先利其器”。對(duì)代管縣供電企業(yè)實(shí)施財(cái)務(wù)管控項(xiàng)目,就是要充分借助信息化手段,通過先進(jìn)的財(cái)務(wù)核算系統(tǒng),實(shí)現(xiàn)對(duì)代管縣供電企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)實(shí)時(shí)穿透查詢,促進(jìn)地市公司有效提升對(duì)代管企業(yè)資產(chǎn)、負(fù)債、收入、成本等全要素的財(cái)務(wù)管理水平。既是推動(dòng)農(nóng)電企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展、依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)實(shí)需要,也是做實(shí)地市公司、切實(shí)履行對(duì)農(nóng)電企業(yè)財(cái)務(wù)管理職能的重要舉措,更是農(nóng)電企業(yè)管理提升要求的重要內(nèi)容。因此,在全省范圍內(nèi)農(nóng)電企業(yè)應(yīng)用財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)十分必要。

3.農(nóng)電企業(yè)財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)應(yīng)用實(shí)踐

(1)項(xiàng)目啟動(dòng)

自2013年下半年開始,從項(xiàng)目籌劃、制定實(shí)施方案到制定全省統(tǒng)一的會(huì)計(jì)科目體系,綏化公司全程參與了財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)建設(shè)的各階段工作。由于農(nóng)電企業(yè)會(huì)計(jì)核算區(qū)別于國(guó)網(wǎng)系統(tǒng)的核算內(nèi)容,在創(chuàng)建科目體系的業(yè)務(wù)中沒有成型的體系可以借鑒。綏化公司充分發(fā)揮對(duì)農(nóng)電企業(yè)會(huì)計(jì)核算內(nèi)容全面掌握的優(yōu)勢(shì),將業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)與會(huì)計(jì)核算規(guī)則有機(jī)結(jié)合,構(gòu)建有農(nóng)電企業(yè)特點(diǎn)的統(tǒng)一的會(huì)計(jì)科目體系,為在全省開展會(huì)計(jì)集中核算進(jìn)行了有益的嘗試。

綏化公司將財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)核算理念與遠(yuǎn)光2.1版會(huì)計(jì)核算軟件的差異和“管理對(duì)象”以及業(yè)務(wù)分類”等財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)術(shù)語,用通俗易懂的語言歸結(jié)出來,為系統(tǒng)應(yīng)用的關(guān)鍵工作――靜態(tài)數(shù)據(jù)的收集和動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)的對(duì)應(yīng)工作的開展做好鋪墊和理論支持。并在2013年6月至7月,綏化公司組織所屬農(nóng)電企業(yè)開展了72人次有針對(duì)性的業(yè)務(wù)培訓(xùn),明確了工作要點(diǎn)。

(2)項(xiàng)目運(yùn)行

綏化公司集中轄屬的農(nóng)電企業(yè)開展項(xiàng)目應(yīng)用試運(yùn)行工作,有序開展了系統(tǒng)應(yīng)用環(huán)境的搭建、關(guān)鍵用戶權(quán)限的收集、報(bào)送、導(dǎo)入、使用、統(tǒng)一會(huì)計(jì)科目下靜態(tài)數(shù)據(jù)的收集、整理、植入(共收集了單體工程451個(gè)、往來單位3125個(gè)、組織機(jī)構(gòu)487個(gè)、銀行賬戶57個(gè),共計(jì)4120條靜態(tài)數(shù)據(jù))、2013年動(dòng)態(tài)期初數(shù)據(jù)的對(duì)照、錄入、核對(duì)、2013年已發(fā)生業(yè)務(wù)的憑證補(bǔ)錄、數(shù)據(jù)核對(duì)、報(bào)表關(guān)鍵數(shù)據(jù)來源的設(shè)置,順利實(shí)現(xiàn)了農(nóng)電企業(yè)財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)的成功上線運(yùn)行。

(3)項(xiàng)目總結(jié)

綏化公司通過對(duì)2013年會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)在財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)(圖3)試運(yùn)行工作的實(shí)踐,有效開展了運(yùn)行過程階段性分析評(píng)估,一方面查補(bǔ)財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)功能需補(bǔ)充、調(diào)整、完善的內(nèi)容,另一方收集農(nóng)電企業(yè)在應(yīng)用過程中存在的問題,完成了項(xiàng)目試點(diǎn)應(yīng)用總結(jié),共提出包括靜態(tài)數(shù)據(jù)收集、動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)、會(huì)計(jì)科目正確使用等10余項(xiàng)注意事項(xiàng),有效避免“進(jìn)去一串垃圾數(shù)據(jù),出來一張垃圾報(bào)表”的狀況,為下一步的推廣應(yīng)用打好了基礎(chǔ)。

(二)基礎(chǔ)工作創(chuàng)優(yōu)

會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作貫穿于財(cái)務(wù)管理工作的始終,隨著管理提升、依法治企等工作的開展,綏化公司實(shí)施了“四步工作法”,實(shí)現(xiàn)了農(nóng)電企業(yè)的會(huì)計(jì)基礎(chǔ)與國(guó)網(wǎng)同步推進(jìn)。

1.深入調(diào)研摸清狀況

不打無準(zhǔn)備之仗。綏化公司按照省公司財(cái)務(wù)集約化管理要求,開展了以會(huì)計(jì)政策的執(zhí)行、會(huì)計(jì)科目的使用、內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度制定實(shí)施等主要內(nèi)容的農(nóng)電企業(yè)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作調(diào)研工作。在調(diào)研中發(fā)現(xiàn),農(nóng)電企業(yè)在計(jì)提壞賬準(zhǔn)備的會(huì)計(jì)政策方面不統(tǒng)一,有的農(nóng)電企業(yè)是按“賬齡分析法”計(jì)提壞賬準(zhǔn)備,有的農(nóng)電企業(yè)采用“直接核銷法”核算壞賬,即平時(shí)不計(jì)提壞賬準(zhǔn)備,發(fā)生壞賬損失直接核銷。通過調(diào)研摸清了農(nóng)電企業(yè)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作現(xiàn)狀,結(jié)合“六統(tǒng)一、五集中”財(cái)務(wù)集約化管理進(jìn)行了差異分析,為執(zhí)行統(tǒng)一政策、規(guī)范管控夯實(shí)了基礎(chǔ)。

2.整章建制貫通應(yīng)用

沒有規(guī)矩,不成方圓。財(cái)務(wù)集約化管理的精髓是“集約”,嚴(yán)格執(zhí)行通用制度和標(biāo)準(zhǔn)是實(shí)施集約管理的有效途徑。綏化公司在貫徹執(zhí)行國(guó)網(wǎng)公司通用制度的同時(shí),集中組織培訓(xùn)了《黑龍江省電力有限公司代管農(nóng)電企業(yè)會(huì)計(jì)核算辦法》,創(chuàng)造性地針對(duì)農(nóng)電企業(yè)的管理需求,制定并執(zhí)行有特色的適合管理實(shí)施的綏化供電區(qū)財(cái)務(wù)通用制度,對(duì)指導(dǎo)、規(guī)范農(nóng)電企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為管控和經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)處理,起到了積極有效的促進(jìn)作用。

3.費(fèi)用核銷典型設(shè)計(jì)

基礎(chǔ)不牢,地動(dòng)山搖。根據(jù)會(huì)計(jì)核算規(guī)范性和報(bào)銷管理的有關(guān)要求,針對(duì)近年來內(nèi)外部檢查提出的費(fèi)用報(bào)銷手續(xù)不完備問題,綏化公司對(duì)成本費(fèi)用報(bào)銷和工程其他費(fèi)用報(bào)銷業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范,實(shí)行典型設(shè)計(jì),即結(jié)合信息化環(huán)境下的會(huì)計(jì)核算管控,研討形成了農(nóng)電企業(yè)“成本費(fèi)用業(yè)務(wù)核銷規(guī)范”和“工程其他費(fèi)用核銷規(guī)范”,并將上述兩項(xiàng)規(guī)范作為“操作指南”深度融合了原始憑證規(guī)范化、費(fèi)用審批、流程管控的要求,形成了以規(guī)范促提升的良性機(jī)制。

4.嚴(yán)格審核防控風(fēng)險(xiǎn)

居安思危,才能防患未然。在農(nóng)電企業(yè)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作管理實(shí)踐中,綏化公司在統(tǒng)一規(guī)范了29種原始憑證單據(jù)樣式的同時(shí),提出了相應(yīng)的財(cái)務(wù)審核規(guī)范,做到“四不通過”:沒有業(yè)務(wù)預(yù)算的不通過;審批手續(xù)不全的不通過;原始憑證不齊全、不合規(guī)的不通過;業(yè)務(wù)流程不規(guī)范的不通過;通過完善內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制,規(guī)范經(jīng)營(yíng)秩序,建立和完善以日常稽核和定期稽核為重點(diǎn)的財(cái)務(wù)稽核常態(tài)運(yùn)行機(jī)制,對(duì)公司經(jīng)濟(jì)活動(dòng)全過程進(jìn)行跟蹤稽核監(jiān)督,確保公司在資金運(yùn)營(yíng)、核算管理、資產(chǎn)管理、成本控制等方面依法合規(guī),從而進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營(yíng)秩序,有效防范了財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

(三)要素集約管控

國(guó)網(wǎng)公司提出的農(nóng)電企業(yè)“雙提升”工程,從財(cái)務(wù)專業(yè)角度看,貫穿了財(cái)務(wù)集約化實(shí)施的過程。綏化公司在現(xiàn)有的體制下,以“五集中”的內(nèi)容為要點(diǎn),創(chuàng)新財(cái)務(wù)管理工作,實(shí)現(xiàn)了資產(chǎn)、負(fù)債、成本、收入及利潤(rùn)的全要素管控,推動(dòng)了農(nóng)電企業(yè)財(cái)務(wù)管理集約深化。

1.率先生成“一鍵式”報(bào)表

按照國(guó)網(wǎng)公司要求,2013年度黑龍江省電力有限公司20%的代管縣供電企業(yè)要應(yīng)用財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)生成“一鍵式”報(bào)表。綏化供電公司轄屬10家代管縣供電企業(yè)作為試點(diǎn)單位首批開展此項(xiàng)工作,并于2013年8月24日正式生成“一鍵式”報(bào)表,對(duì)農(nóng)電企業(yè)會(huì)計(jì)集中核算的改革具有劃時(shí)代的意義。綏化公司結(jié)合農(nóng)電企業(yè)的會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)的實(shí)施,充分研討,統(tǒng)一了科目體系,并在此前提下靜態(tài)數(shù)據(jù)的收集和動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)的對(duì)應(yīng)以及財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)的應(yīng)用進(jìn)行的“一對(duì)一”的集中培訓(xùn),應(yīng)用“數(shù)據(jù)收集與業(yè)務(wù)核算相結(jié)合”、“會(huì)計(jì)核算與集約管控要求相結(jié)合”機(jī)制,確保了系統(tǒng)如期上線。“一鍵式”報(bào)表生成后,省、地公司可以通過財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)這個(gè)平臺(tái),進(jìn)行實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)查詢,實(shí)時(shí)生成該試點(diǎn)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等會(huì)計(jì)報(bào)表,簡(jiǎn)化了數(shù)據(jù)生成、歸集、傳遞流程,在“統(tǒng)一”的前提下,提高了會(huì)計(jì)信息的質(zhì)量。“一鍵式”的生成,跨越體制限制,實(shí)現(xiàn)了農(nóng)電企業(yè)會(huì)計(jì)集中核算的“準(zhǔn)集約”(圖4)。

2.嚴(yán)控預(yù)算執(zhí)行

一是嚴(yán)控可控費(fèi)用。綏化公司針對(duì)可控費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)特點(diǎn),本著“厲行節(jié)約,勤儉辦企”的原則,細(xì)化了預(yù)算集約調(diào)控工作,制定并實(shí)施了《國(guó)網(wǎng)綏化供電公司農(nóng)電企業(yè)可控費(fèi)用預(yù)算考核管理辦法》,加強(qiáng)了可控費(fèi)用預(yù)算的執(zhí)行管控工作,實(shí)行了月分析、季通報(bào)、年考核制度。二是動(dòng)態(tài)監(jiān)控預(yù)算執(zhí)行。通過實(shí)時(shí)生成的“一鍵式”財(cái)務(wù)報(bào)告信息為反映基礎(chǔ),動(dòng)態(tài)監(jiān)控農(nóng)電企業(yè)預(yù)算執(zhí)行,確保預(yù)算管控落到實(shí)處;通過財(cái)務(wù)建立健全預(yù)算指標(biāo)管理的績(jī)效考核和監(jiān)督評(píng)價(jià)制度,杜絕了預(yù)算外支出,提高了可控費(fèi)用管理的實(shí)效性,提升了成本管理水平,維護(hù)了預(yù)算的嚴(yán)肅性、剛性原則,實(shí)現(xiàn)了農(nóng)電企業(yè)預(yù)算集約調(diào)控的“準(zhǔn)集約”。

3.資金集約管控

綏化公司嚴(yán)格落實(shí)省公司資金管理工作要求,著力推進(jìn)資金管理理念、管理手段、管理方式的創(chuàng)新。一是嚴(yán)格控制銀行賬戶數(shù)量,加強(qiáng)賬戶開立審批和撤銷備案制度執(zhí)行,持續(xù)壓降農(nóng)電企業(yè)銀行賬戶數(shù)量,農(nóng)電企業(yè)銀行賬戶數(shù)量由最初的145個(gè)壓降到目前的65個(gè)。二是依托中電財(cái)結(jié)算平臺(tái)和服務(wù)力量,研究搭建農(nóng)電企業(yè)資金池,提高了農(nóng)電企業(yè)資金集團(tuán)化管理水平,實(shí)現(xiàn)資金歸集率95%以上。三是加強(qiáng)農(nóng)電企業(yè)資金運(yùn)作,提高資金效益。2013年以來,鼓勵(lì)供電區(qū)內(nèi)的農(nóng)電企業(yè)積極參與省公司的資金運(yùn)作,使得閑置資金的收益在無風(fēng)險(xiǎn)條件下實(shí)現(xiàn)最大化。四是持續(xù)應(yīng)用農(nóng)行“三級(jí)賬戶”管控,加強(qiáng)資金在線監(jiān)控,在財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)全面應(yīng)用的基礎(chǔ)上,優(yōu)化資金月報(bào),提升了農(nóng)電企業(yè)月度資金分析功能,加強(qiáng)日常在線稽核和監(jiān)控,強(qiáng)化預(yù)算管控,防范了資金風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)了農(nóng)電企業(yè)資金集中管理的“準(zhǔn)集約”(圖5、圖6、圖7)。

4.資產(chǎn)精益管理

綏化公司從農(nóng)電企業(yè)實(shí)際情況出發(fā),在實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)成功上線工作的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步優(yōu)化農(nóng)電企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況,創(chuàng)新資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),全面開展了清產(chǎn)核資工作。清產(chǎn)核資工作按照“清查、規(guī)范、發(fā)展”的原則,遵循“尊重歷史、依法確認(rèn)、實(shí)事求是”的總體工作思路,經(jīng)過制定方案、前期準(zhǔn)備、組織實(shí)施、現(xiàn)場(chǎng)鑒證、報(bào)告出具、賬務(wù)處理6個(gè)階段,從2013年9月至2014年3月底,歷時(shí)7個(gè)月全面完成,共計(jì)清查所屬農(nóng)電企業(yè)資產(chǎn)盤虧、資產(chǎn)盤盈及資金掛賬的凈損益共計(jì)280.31萬元。通過清產(chǎn)核資,在改善財(cái)務(wù)狀況的同時(shí),實(shí)現(xiàn)了賬實(shí)、賬賬、賬證的“三對(duì)照”,為下一步實(shí)施資產(chǎn)全壽命周期管理打下了良好基礎(chǔ)。綏化公司在不斷改善優(yōu)化農(nóng)電企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的基礎(chǔ)上,引入并適應(yīng)性調(diào)整“電網(wǎng)投資能力測(cè)算模型”,測(cè)算電網(wǎng)投資能力趨勢(shì),為投資決策提供數(shù)據(jù)支撐,實(shí)現(xiàn)了農(nóng)電企業(yè)資本集中運(yùn)作的“準(zhǔn)集約”。

5.風(fēng)險(xiǎn)集約管控

農(nóng)電企業(yè)由于現(xiàn)有的治理結(jié)構(gòu)影響,經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)在一定程度普遍存在。綏化公司在客觀分析農(nóng)電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的基礎(chǔ)上,突破體制限制,利用現(xiàn)有資源,借助內(nèi)控系統(tǒng)平臺(tái),實(shí)施資金支付管控和在線稽核,積極構(gòu)建適合農(nóng)電企業(yè)特色的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。創(chuàng)新應(yīng)用“三級(jí)賬戶”管控系統(tǒng)管控重大事項(xiàng)業(yè)務(wù)的資金支出,通過制度固化農(nóng)電企業(yè)沒發(fā)生金額5萬元以上的大額資金支付業(yè)務(wù),農(nóng)電企業(yè)資金支付在履行內(nèi)部集體決策后,上報(bào)地市公司審批執(zhí)行,并要求農(nóng)電企業(yè)在重大資金支付業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí),須提供經(jīng)過審批的單據(jù),地市公司財(cái)務(wù)部門復(fù)核人員方可辦理業(yè)務(wù)復(fù)核,款項(xiàng)才得以形成支付。這是一種將業(yè)務(wù)發(fā)生與系統(tǒng)應(yīng)用相結(jié)合的管控方式,創(chuàng)新性的業(yè)務(wù)實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)防控的常態(tài)融合機(jī)制,實(shí)現(xiàn)了農(nóng)電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)在線監(jiān)控的“準(zhǔn)集約”。

(四)同步評(píng)價(jià)提升

綏化公司深入實(shí)施財(cái)務(wù)集約化管理工作的同時(shí),以專業(yè)延伸管理為契機(jī),建立激勵(lì)與約束機(jī)制,創(chuàng)新開展了農(nóng)電企業(yè)財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)。以同業(yè)對(duì)標(biāo)為手段,有效促進(jìn)各項(xiàng)集約管理工作在財(cái)務(wù)管理實(shí)踐中的融合和轉(zhuǎn)換,切實(shí)促進(jìn)“雙提升”、切實(shí)服務(wù)于“三集五大”體系建設(shè),切實(shí)為農(nóng)電體制改革奠定基礎(chǔ)。

第一,堅(jiān)持科學(xué)有序開展。前期工作突出了“兩個(gè)到位”即認(rèn)識(shí)到位、宣傳到位。首先按照網(wǎng)省公司的專業(yè)延伸管理要求,確定適合的管理對(duì)標(biāo)體系架構(gòu),實(shí)現(xiàn)管理對(duì)標(biāo)的目的;其次,就管理對(duì)標(biāo)體系的應(yīng)用開展了有針對(duì)性的培訓(xùn)工作,對(duì)指標(biāo)定義、計(jì)算方法、統(tǒng)計(jì)口徑、數(shù)據(jù)來源和具體提升措施等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)講解,做好了管理對(duì)標(biāo)工作的深入到位宣傳;最后建立了定期聯(lián)絡(luò)、信息報(bào)告、督導(dǎo)檢查、管理提升、工作評(píng)價(jià)考核機(jī)制等五個(gè)工作機(jī)制,確保農(nóng)電企業(yè)同業(yè)對(duì)標(biāo)工作有序展開(圖8)。

第二,堅(jiān)持促進(jìn)管理提升。綏化公司以縣供電企業(yè)及供電所管理提升工程為有效載體,克服基礎(chǔ)差、底子薄、體制機(jī)制復(fù)雜等困難阻礙,全面強(qiáng)化財(cái)務(wù)專業(yè)延伸管理,促進(jìn)農(nóng)電財(cái)務(wù)管理水平提升。一是強(qiáng)化財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)應(yīng)用水平,集中組織了農(nóng)電企業(yè)財(cái)務(wù)人員20余人進(jìn)行了程序的培訓(xùn)、測(cè)試,為對(duì)標(biāo)工作的開展提供了強(qiáng)大的技術(shù)保障;二是持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控日常考核的關(guān)鍵指標(biāo)的完成情況,積極提出完善提升建議,找短板、強(qiáng)管控,同步提升對(duì)標(biāo)水平。

第三,堅(jiān)持積累典型經(jīng)驗(yàn)。在農(nóng)電企業(yè)財(cái)務(wù)管理對(duì)標(biāo)體系建設(shè)過程中,綏化公司充分發(fā)揮農(nóng)電企業(yè)管理提升的主動(dòng)性和積極性,不斷抓重點(diǎn)、找難點(diǎn),深入剖析,全面總結(jié),努力在同業(yè)對(duì)標(biāo)深入實(shí)施過程中認(rèn)真總結(jié)工作亮點(diǎn),樹標(biāo)桿、抓典型,實(shí)現(xiàn)以對(duì)標(biāo)促管理提升,以管理提升促對(duì)標(biāo)水平提升的雙保雙促機(jī)制。

三、成效

綏化公司通過創(chuàng)新財(cái)務(wù)管理模式,實(shí)現(xiàn)了預(yù)期的財(cái)務(wù)管理目標(biāo),農(nóng)電企業(yè)的財(cái)務(wù)管理工作取得了長(zhǎng)足進(jìn)步,尤其是在財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)成功上線后,提升了財(cái)務(wù)集約化管理水平,充分發(fā)揮了管理手段的導(dǎo)向、約束、凝聚、融合和輻射作用。

第一,會(huì)計(jì)基礎(chǔ)進(jìn)一步夯實(shí)。統(tǒng)一了科目體系和會(huì)計(jì)政策,進(jìn)一步夯實(shí)財(cái)務(wù)管控基礎(chǔ);以財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)成功應(yīng)用為依托,逐步實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)核算規(guī)范化;對(duì)農(nóng)村低壓電網(wǎng)維護(hù)費(fèi)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)范會(huì)計(jì)核算進(jìn)行了逐一分析,有效地保證了省公司“一本賬”會(huì)計(jì)信息質(zhì)量。

第二,財(cái)務(wù)狀況進(jìn)一步改善。經(jīng)過清產(chǎn)核資,摸清了家底,解決了歷史遺留問題。全面清理處置低效無效資產(chǎn),提高了農(nóng)電企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量和資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效率。深入開展資產(chǎn)清理處置,加強(qiáng)資產(chǎn)效用分析,提高資產(chǎn)的流動(dòng)性和安全性;加強(qiáng)不良資產(chǎn)管理,重視賬銷案存資產(chǎn)清理追索,建立健全資產(chǎn)損失責(zé)任追究制度。通過“提質(zhì)量、調(diào)結(jié)構(gòu)、保安全”的資產(chǎn)集約管理手段的實(shí)施,農(nóng)電企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況得到根本性的改善,全區(qū)綜合的資產(chǎn)負(fù)債率由2012年的75%優(yōu)化到2014年6月30日的37%(不含農(nóng)網(wǎng)改造因素)。

第三,預(yù)算行為進(jìn)一步規(guī)范。綏化公司在農(nóng)電企業(yè)樹立全面預(yù)算“一盤棋”的理念,逐步強(qiáng)化損益性預(yù)算管控,全面完成省公司下達(dá)的損益性預(yù)算指標(biāo),并同步嚴(yán)把資本性預(yù)算的“立項(xiàng)關(guān)”。對(duì)農(nóng)網(wǎng)工程項(xiàng)目預(yù)算的管控引入并適應(yīng)性調(diào)整“電網(wǎng)投資能力測(cè)算模型”,從測(cè)算結(jié)果出發(fā),綜合平衡規(guī)劃需求、利潤(rùn)目標(biāo)、后續(xù)效益因素,優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)和時(shí)序安排,2013年投資計(jì)劃比2012年下降1.69億元,2014年投資計(jì)劃比2013年下降0.53億元,以量化數(shù)據(jù)引導(dǎo)預(yù)算行為,使農(nóng)網(wǎng)工程投資決策更科學(xué)、更合理。

第四,風(fēng)控水平進(jìn)一步提高。制度完善為保障、系統(tǒng)實(shí)施為手段,形成了資金管控與業(yè)務(wù)管控常態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制,強(qiáng)化了風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí),2013年綏化公司共受理重大事項(xiàng)報(bào)告涉及的資金支付申請(qǐng)188份,進(jìn)一步明確了經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)處理的管理責(zé)任,有效提高了風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

第8篇

2020年本人兼任集團(tuán)公司企管與風(fēng)控部總經(jīng)理,我認(rèn)真貫徹集團(tuán)公司工作會(huì)議精神,全面落實(shí)各項(xiàng)工作任務(wù)部署,深入細(xì)致組織落實(shí),較好地發(fā)揮了聯(lián)動(dòng)效能。現(xiàn)將本人工作情況匯報(bào)如下:

一、企業(yè)管理工作穩(wěn)步推進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展

(一)股權(quán)及基礎(chǔ)管理工作穩(wěn)步推進(jìn)

1.組織完成11家公司董事會(huì)或股東會(huì)議題審議,組織議題審議28次,內(nèi)容涉及年度工作報(bào)告、預(yù)決算、投資計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)范圍變更、增加注冊(cè)資本等,組織并列席有關(guān)會(huì)議,及時(shí)完成、上報(bào)有關(guān)會(huì)后報(bào)告,強(qiáng)化各級(jí)子公司重要事項(xiàng)報(bào)告等有關(guān)要求。進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)成員企業(yè)所屬全資、控股及參股公司的股權(quán)管理,尤其強(qiáng)化各級(jí)子公司重要事項(xiàng)報(bào)告等有關(guān)要求。

期間,本人作為集團(tuán)公司派出董事,嚴(yán)格按照集團(tuán)公司相關(guān)要求,認(rèn)真履行董事會(huì)職責(zé)和義務(wù),出席相關(guān)股東大會(huì)及董事會(huì)會(huì)議,組織討論和決定公司的發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)方針、年度計(jì)劃及日常經(jīng)營(yíng)工作中的重大事項(xiàng),及時(shí)向集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)相關(guān)情況,切實(shí)維護(hù)集團(tuán)公司權(quán)益,反映集團(tuán)公司意志。

2.組織修訂《集團(tuán)公司股東派出人員管理辦法》,增加對(duì)專職董監(jiān)事、高管人員的職責(zé)要求,對(duì)所有股東派出人員提出更為嚴(yán)格的履職和報(bào)告制度要求,以及加強(qiáng)對(duì)其培訓(xùn)及評(píng)價(jià)考核力度。

3.根據(jù)關(guān)于開展央企所屬企業(yè)摸底清查工作的要求,組織全面清查所屬各級(jí)子企業(yè)的基本信息、主營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)狀況等情況,準(zhǔn)確填報(bào)企業(yè)基本情況表,同時(shí)找出與產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)、決算系統(tǒng)存在的差異及原因,真正做到全覆蓋、無遺漏。

(二)全面開展提質(zhì)增效工作

集團(tuán)公司成立以主要領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)的提質(zhì)增效工作領(lǐng)導(dǎo)小組,企管與風(fēng)控部作為辦公室日常辦事機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)整體協(xié)調(diào)落實(shí)提質(zhì)增效工作方案、全面督導(dǎo)具體方案執(zhí)行過程,以及審議評(píng)價(jià)各成員企業(yè)提質(zhì)增效工作實(shí)施情況等相關(guān)工作。

1.制定并及時(shí)上報(bào)《提質(zhì)增效工作方案》,在擴(kuò)大投資、深入開展“雙創(chuàng)”活動(dòng)、合理利用資本市場(chǎng)、加強(qiáng)成本管控、加快推動(dòng)內(nèi)部資源優(yōu)化配置、做好困難企業(yè)專項(xiàng)治理、以及繼續(xù)深化企業(yè)改革等方面提出了總體工作目標(biāo),要求成員企業(yè)結(jié)合自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際,制定有針對(duì)性、兼顧中長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的工作方案和階段性目標(biāo)任務(wù),進(jìn)一步提升核心競(jìng)爭(zhēng)力,切實(shí)促進(jìn)經(jīng)營(yíng)效益的實(shí)現(xiàn)和提高。

2.全面細(xì)化總體方案,對(duì)每項(xiàng)提質(zhì)增效任務(wù)進(jìn)行細(xì)化分解,形成工作任務(wù)分解表,確定了8大提質(zhì)增效工作目標(biāo)、19項(xiàng)工作要求、75條具體工作措施,每項(xiàng)工作都明確責(zé)任單位和領(lǐng)導(dǎo)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和進(jìn)度要求,并將工作完成納入機(jī)關(guān)部門和成員企業(yè)年度業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)中

(三)多方位、全角度構(gòu)建考核體系,重新修訂成員企業(yè)及機(jī)關(guān)部門業(yè)績(jī)考核辦法

1.《成員企業(yè)年度業(yè)績(jī)考核辦法》以集團(tuán)公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)為引領(lǐng),針對(duì)各成員企業(yè)所屬行業(yè)的特點(diǎn),突出戰(zhàn)略導(dǎo)向和個(gè)性化差異,聚焦執(zhí)行力和板塊間協(xié)同,引導(dǎo)、推動(dòng)成員企業(yè)規(guī)劃落地。

――厘清任務(wù),細(xì)化分解,指標(biāo)制定精細(xì)化。依據(jù)5年戰(zhàn)略規(guī)劃,對(duì)集團(tuán)公司工作任務(wù)進(jìn)一步細(xì)化分解,明確指標(biāo)內(nèi)容,制定考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。新辦法增加、完善了70余項(xiàng)考核指標(biāo),進(jìn)一步提高了指標(biāo)任務(wù)制定的精細(xì)化水平,指導(dǎo)被考核對(duì)象有的放矢,精準(zhǔn)完成年度目標(biāo)任務(wù)。

――明確時(shí)限,夯實(shí)責(zé)任,任務(wù)落實(shí)精細(xì)化。明確指標(biāo)任務(wù)必須完成的期限,提醒任務(wù)完成的進(jìn)度指標(biāo)要符合考核標(biāo)準(zhǔn)及要求,進(jìn)一步督促和推動(dòng)指標(biāo)任務(wù)按期完成;任務(wù)落實(shí)職責(zé)明確,進(jìn)一步明確各項(xiàng)指標(biāo)任務(wù)的完成程度、責(zé)任單位、完成時(shí)限、考核頻度和完成主體,形成任務(wù)倒逼機(jī)制。

2.《集團(tuán)公司機(jī)關(guān)部門業(yè)績(jī)考核辦法》在原有評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上,增加部門年度重點(diǎn)工作考核。在辦公室下發(fā)的機(jī)關(guān)部門年度重點(diǎn)工作基礎(chǔ)上,逐一梳理了機(jī)關(guān)17個(gè)部門納入考核的81項(xiàng)年度重點(diǎn)工作,并相應(yīng)設(shè)定完成時(shí)限,動(dòng)態(tài)溝通強(qiáng)化督辦氛圍。新辦法更加明確地將重點(diǎn)工作的完成質(zhì)量、時(shí)限要求與考核結(jié)果掛鉤,進(jìn)一步推動(dòng)形成重點(diǎn)工作聯(lián)合督辦機(jī)制和360度評(píng)價(jià)體系的建立,提升機(jī)關(guān)部門對(duì)年度重點(diǎn)工作的執(zhí)行力與準(zhǔn)確度。

二、推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)工作有效落實(shí)

按照年度計(jì)劃,全力推進(jìn)實(shí)施廣州新機(jī)場(chǎng)、四庫(kù)、平湖及韓國(guó)儲(chǔ)罐等四大板塊投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià),以及交易對(duì)家評(píng)級(jí)體系完善兩項(xiàng)集團(tuán)重點(diǎn)工作,并堅(jiān)持新增業(yè)務(wù)合規(guī)準(zhǔn)入以及重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的報(bào)告預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,全面領(lǐng)會(huì)落實(shí)國(guó)資委貿(mào)易業(yè)務(wù)最新監(jiān)管要求,持續(xù)有效保障全面風(fēng)險(xiǎn)管控體系與日常經(jīng)營(yíng)管理緊密結(jié)合,為企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)與管理決策提供有力管控支持。

(一)全面推進(jìn)實(shí)施四大板塊投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作。

1. 2016年1月初組織機(jī)關(guān)相關(guān)部門召開項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作會(huì)議,研究工作思路,討論甄選擬納入年度后評(píng)價(jià)的投資項(xiàng)目,并對(duì)工作開展進(jìn)行部署。會(huì)后提交《關(guān)于集團(tuán)公司2016年投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)的請(qǐng)示》,經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)批示同意,年度后評(píng)價(jià)工作全面啟動(dòng)。

2.下達(dá)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作通知。針對(duì)選定的投資后評(píng)價(jià)項(xiàng)目,3月底分別向項(xiàng)目所屬成員企業(yè)下發(fā)《關(guān)于開展2016年投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作的通知》,說明工作安排,提出全面配合及工作準(zhǔn)備要求。

3.完成后評(píng)價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)選聘及合同簽署。依據(jù)制度客觀公正組織競(jìng)爭(zhēng)性談判,完成四個(gè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)選聘,并反復(fù)磋商后、履行審批程序后,6月中旬完成各項(xiàng)目技術(shù)服務(wù)合同簽署。

4.6月7日召開投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)啟動(dòng)會(huì)。首期開展評(píng)價(jià)的單位及咨詢團(tuán)隊(duì)參加會(huì)議,完成工作對(duì)接和工作計(jì)劃安排。會(huì)后向集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子提交了《關(guān)于2016年投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)啟動(dòng)會(huì)有關(guān)情況的報(bào)告》。

5.各后評(píng)價(jià)項(xiàng)目已全面啟動(dòng)實(shí)施。四庫(kù)項(xiàng)目與首都機(jī)場(chǎng)整體相關(guān),紙版資料較多,計(jì)劃于7月初赴現(xiàn)場(chǎng)審閱有關(guān)資料。其他項(xiàng)目已完成資料收集,待咨初步分析后,排期進(jìn)場(chǎng)。

(二)加強(qiáng)信用風(fēng)險(xiǎn)管控,建立健全信用評(píng)級(jí)機(jī)制,對(duì)交易對(duì)家全面重新核準(zhǔn)。

1.成員企業(yè)開展交易對(duì)家信用評(píng)級(jí)。下發(fā)通知并指導(dǎo)各單位制定評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)交易對(duì)家全面重新核準(zhǔn)和評(píng)級(jí),搭建適宜自身的評(píng)級(jí)體系,完成后適時(shí)組織驗(yàn)收審核。

2.完善黑名單交易對(duì)家數(shù)據(jù)庫(kù)。首次在合同系統(tǒng)執(zhí)行黑名單權(quán)限變更。對(duì)黑名單交易對(duì)家數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行缺陷測(cè)試,針對(duì)履行不暢、使用不便等問題已形成初步優(yōu)化方案,待進(jìn)一步測(cè)試審批后更新系統(tǒng)功能。

(三)堅(jiān)持新增業(yè)務(wù)合規(guī)準(zhǔn)入評(píng)估與重大事項(xiàng)的報(bào)告預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)分析

1.新增業(yè)務(wù)合規(guī)準(zhǔn)入評(píng)估。

2.重大事項(xiàng)的報(bào)告預(yù)警與風(fēng)險(xiǎn)分析。

一是對(duì)深油所有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)問題第一時(shí)間報(bào)告預(yù)警。二是集團(tuán)公司重要經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)審核評(píng)估。

三、積極開展工程指揮部相關(guān)工作

1.完成工程指揮部的機(jī)構(gòu)組建工作,以及指揮部(黨工委)職責(zé)的擬定和上報(bào)。

2.組織建立指揮部規(guī)章制度體系,共建立規(guī)章制度11項(xiàng)。

3.梳理和擬制指揮部(黨工委)運(yùn)行流程,規(guī)范了指揮部會(huì)議制度,要求每周二召開周例會(huì)。

4.規(guī)范指揮部(黨工委)報(bào)告制度,共組織編制3期工作簡(jiǎn)報(bào)。

5.明確指揮部及各項(xiàng)目部工作界面。

6.確立了“依法合規(guī)、各負(fù)其責(zé),對(duì)三個(gè)項(xiàng)目部進(jìn)行差異化管理”的工作思路。

7.重點(diǎn)督導(dǎo)管道項(xiàng)目部各項(xiàng)工作,多次到天津管道項(xiàng)目部現(xiàn)場(chǎng)辦公,指導(dǎo)工作。

8.到天津參加天津市政府組織的推進(jìn)天津段環(huán)評(píng)和社穩(wěn)評(píng)價(jià)公參工作協(xié)調(diào)會(huì)。

第9篇

關(guān)鍵詞:醫(yī)院;內(nèi)審風(fēng)險(xiǎn);預(yù)防

【中圖分類號(hào)】R197.323 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1672-3783(2012)08-0516-01

1 醫(yī)院內(nèi)審風(fēng)險(xiǎn)及其引發(fā)因素

醫(yī)院實(shí)踐經(jīng)營(yíng)發(fā)展中,內(nèi)審風(fēng)險(xiǎn)主要指其從事財(cái)務(wù)管理、經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)、收支經(jīng)營(yíng)階段中,會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)相關(guān)報(bào)告包含錯(cuò)落現(xiàn)象,或內(nèi)部控制管理體制有缺陷,無法科學(xué)執(zhí)行。經(jīng)營(yíng)管控包含違法舞弊行為,而內(nèi)審人員沒能及時(shí)發(fā)現(xiàn),科學(xué)整改,進(jìn)而令醫(yī)院陷入不良內(nèi)審風(fēng)險(xiǎn)之中。導(dǎo)致醫(yī)院面臨內(nèi)審風(fēng)險(xiǎn)的主體因素多重豐富,主體來自于內(nèi)審管理法律法規(guī)的不健全、內(nèi)審機(jī)構(gòu)欠缺獨(dú)立的職能性與管理權(quán)威性、從事內(nèi)審工作人員素質(zhì)水平應(yīng)優(yōu)化提升、內(nèi)審管理模式流程應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范、更新等。雖然,近年來,醫(yī)院內(nèi)審管理工作逐步得到了各職能單位、醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)管理階層的充分重視,并日益完善更新了審計(jì)管理法規(guī)、會(huì)計(jì)師法律體制。然而相關(guān)內(nèi)審管理的實(shí)施流程、細(xì)則,卻沒有進(jìn)一步規(guī)范明確,令內(nèi)審工作人員在執(zhí)行審計(jì)職能時(shí),多憑借自主經(jīng)驗(yàn)或依據(jù)專業(yè)知識(shí)進(jìn)行評(píng)估判斷。同時(shí)相關(guān)審計(jì)管理效果則并不明顯,對(duì)審計(jì)結(jié)論形成了不良影響,并誘發(fā)了審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的形成。由于醫(yī)院內(nèi)審管理機(jī)構(gòu)欠缺良好的獨(dú)立性,因而令實(shí)踐管理工作難于有效開展,無法提升審計(jì)工作質(zhì)量,良好的預(yù)防控制不良審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。而醫(yī)院從事相關(guān)審計(jì)管理的工作人員則存在專業(yè)素養(yǎng)、水平能力參差不齊的弊端現(xiàn)象。一些人員沒能良好的掌握財(cái)務(wù)管理技巧、審計(jì)相關(guān)知識(shí)、經(jīng)濟(jì)學(xué)原理及現(xiàn)代化工程技術(shù),進(jìn)一步影響了審計(jì)管理效果。在管理模式與操作流程上,一些醫(yī)院由于內(nèi)審目標(biāo)與管理對(duì)象有所不同,因而無法統(tǒng)一內(nèi)審管理方式,多停留在傳統(tǒng)審計(jì)管理階段,組織收支財(cái)務(wù)審計(jì)。以預(yù)防舞弊、發(fā)覺錯(cuò)誤為目標(biāo),實(shí)施事后管理,無法體現(xiàn)良好的預(yù)防控制風(fēng)險(xiǎn)效果。

2 醫(yī)院內(nèi)審風(fēng)險(xiǎn)科學(xué)控制預(yù)防策略

2.1 健全法律體系建設(shè)、實(shí)施法制化內(nèi)審管理,提升審計(jì)機(jī)構(gòu)獨(dú)立性:針對(duì)當(dāng)前內(nèi)審法律法規(guī)體系、行為準(zhǔn)則創(chuàng)建相對(duì)有限,管理相對(duì)薄弱的狀況,相關(guān)機(jī)構(gòu)部門應(yīng)加快出臺(tái)相關(guān)法律標(biāo)準(zhǔn),健全法規(guī)體系建設(shè),令醫(yī)院內(nèi)審管理工作有據(jù)可循、有法可依,明確管理標(biāo)準(zhǔn)要求及實(shí)施細(xì)則,確保審計(jì)職能的良好統(tǒng)一、明確科學(xué),進(jìn)一步有效控制預(yù)防審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),醫(yī)院相關(guān)單位應(yīng)體現(xiàn)內(nèi)審機(jī)構(gòu)的權(quán)威獨(dú)立性,令其具備良好的管理職能,不受制于其他部門的橫向干擾。應(yīng)由醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)直接統(tǒng)籌負(fù)責(zé),行駛科學(xué)獨(dú)立的監(jiān)督審計(jì)管理權(quán)限。同時(shí)醫(yī)院應(yīng)切實(shí)明確審計(jì)部門管控職責(zé),給予內(nèi)審單位必要的經(jīng)費(fèi)支持與政策傾斜,鞏固審計(jì)工作獨(dú)立性,優(yōu)化內(nèi)審管理效果。對(duì)于審計(jì)管理實(shí)踐中發(fā)掘的各類問題,工作人員應(yīng)秉承公正嚴(yán)明的科學(xué)態(tài)度,以法律法規(guī)為準(zhǔn)繩,通過實(shí)時(shí)管理體現(xiàn)內(nèi)審控制的嚴(yán)格公正性,杜絕徇私違法行為。

2.2 完善素質(zhì)建設(shè),優(yōu)化內(nèi)審管理:醫(yī)院是治病救人、救死扶傷的公益部門,對(duì)其會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)施完善的內(nèi)部審計(jì)管理尤為重要。同時(shí)審計(jì)工作需要較強(qiáng)的技術(shù)專業(yè)性,伴隨法律法規(guī)體系的優(yōu)化完善,人們就醫(yī)需求的豐富多樣,審計(jì)工作也應(yīng)不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)、提升專業(yè)管理水平。這就需要工作人員持續(xù)學(xué)習(xí)、不斷優(yōu)化提升,汲取先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn),引入創(chuàng)新技術(shù)手段,加強(qiáng)業(yè)務(wù)理論學(xué)習(xí)、鞏固實(shí)踐技能。實(shí)際管理中,應(yīng)明確規(guī)范的審計(jì)管理程序,引入現(xiàn)代化手段技術(shù),提升工作效率,優(yōu)化審計(jì)、評(píng)估、總結(jié)研究能力,進(jìn)而良好的勝任工作崗位,全面滿足現(xiàn)代化醫(yī)院綜合發(fā)展需求。另外,醫(yī)院應(yīng)強(qiáng)化對(duì)內(nèi)審管理工作人員的風(fēng)險(xiǎn)教育、素養(yǎng)培訓(xùn),令其始終以審慎態(tài)度與高度負(fù)責(zé)任的職業(yè)精神科學(xué)開展內(nèi)審工作,全面防控與降低內(nèi)審風(fēng)險(xiǎn)。醫(yī)院審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)審計(jì)崗位工作人員進(jìn)行合理的規(guī)劃配置,通過責(zé)任明確分工,落實(shí)各項(xiàng)責(zé)任到位。令工作人員理清工作思路,基于審計(jì)管理事項(xiàng)的特征、狀況、復(fù)雜難度,依據(jù)審計(jì)工作人員的專長(zhǎng)特征,素質(zhì)水平,委派具體工作任務(wù),履行主審管理責(zé)任制。醫(yī)院還應(yīng)依據(jù)相關(guān)內(nèi)審管理規(guī)定,創(chuàng)建完善的審計(jì)管理質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系,對(duì)審計(jì)職員現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)、工作狀況展開全面評(píng)估,履行獎(jiǎng)懲管理機(jī)制,進(jìn)而有效控制人為審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),醫(yī)院可引入三級(jí)復(fù)核管理體制,通過組員復(fù)核、小組復(fù)核、機(jī)構(gòu)審核,實(shí)現(xiàn)對(duì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的良好預(yù)控管理,提升內(nèi)審工作效能。

2.3 規(guī)范內(nèi)審流程方式,強(qiáng)化信息化管理:醫(yī)院內(nèi)審工作應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范管理流程,做好前期準(zhǔn)備,通過審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的綜合預(yù)測(cè)研究,制定良好的管控策略。同時(shí),對(duì)于審計(jì)證據(jù),應(yīng)確保其處置獲取的規(guī)范合理性,體現(xiàn)良好的安全充分性,令內(nèi)審風(fēng)險(xiǎn)控制在合理范疇水平。另外,我們應(yīng)科學(xué)做好內(nèi)審底稿編制工作,提升報(bào)告體制規(guī)范性,做到實(shí)事求是、優(yōu)化復(fù)核管理,抑制審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。信息化時(shí)代,醫(yī)院內(nèi)審工作應(yīng)引入良好的動(dòng)態(tài)信息化管控手段,豐富掌控醫(yī)療行業(yè)最新資訊、醫(yī)院相關(guān)財(cái)務(wù)事項(xiàng)、人員的信息資料,進(jìn)而優(yōu)化提升決策管理與相關(guān)財(cái)務(wù)、審計(jì)工作效率。應(yīng)通過信息化管理模式展開醫(yī)院重點(diǎn)業(yè)務(wù)、不同部門的橫向跟蹤與縱向?qū)Ρ龋M(jìn)而及時(shí)的發(fā)覺風(fēng)險(xiǎn)因素,提出優(yōu)化整改策略。醫(yī)院應(yīng)擴(kuò)充對(duì)相關(guān)信息化審計(jì)管理軟件、硬件的引進(jìn)經(jīng)費(fèi)投入,輔助內(nèi)審工作降低風(fēng)險(xiǎn),提升綜合內(nèi)審管理水平。

3 結(jié)語

總之,針對(duì)醫(yī)院內(nèi)審風(fēng)險(xiǎn)因素,我們只有探析其引發(fā)成因,有針對(duì)性制定優(yōu)化預(yù)防控制內(nèi)審風(fēng)險(xiǎn)策略,才能全面提升醫(yī)院內(nèi)審工作綜合水平,促進(jìn)現(xiàn)代化醫(yī)院醫(yī)療事業(yè)的科學(xué)持續(xù)發(fā)展與全面提升。

參考文獻(xiàn)

第10篇

一、提高思想認(rèn)識(shí),創(chuàng)新工作理念

開展建設(shè)系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作,是新形勢(shì)下建設(shè)行業(yè)反腐倡廉建設(shè)的一項(xiàng)創(chuàng)新性任務(wù),也是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的重要體現(xiàn)。建設(shè)行業(yè)工作涉及面廣,窗口單位、執(zhí)法單位多,建設(shè)行業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)程度不斷升級(jí),歷來是全社會(huì)矚目的焦點(diǎn),同時(shí)也面臨著前所未有的發(fā)展機(jī)遇。在加快城鄉(xiāng)建設(shè)中,始終面臨著反腐倡廉的嚴(yán)峻考驗(yàn)。因此,建立具有建設(shè)行業(yè)特色的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,一定要融教育、制度、監(jiān)督于一體,才能從源頭上有效降低廉政風(fēng)險(xiǎn),才能夠保護(hù)我們的干部能干事、干成事、不出事。

二、主要做法

(一)探索工作思路

1、形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找的建設(shè)特色。

查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是防控的基礎(chǔ)和前提。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找不出來,或者找不準(zhǔn)、找不全,建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制就沒有針對(duì)性,既“防不住”,更“防不好”。為此,我們理清了查找思路,明確了查找方法,做到了有的放矢。

一是注重正反結(jié)合排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。正向按照廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的要求,結(jié)合政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議中群眾反映的熱點(diǎn)問題,從崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、思想道德風(fēng)險(xiǎn)“三類廉政風(fēng)險(xiǎn)”入手查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。反向則通過上級(jí)部門或其他區(qū)縣建設(shè)行業(yè)已出現(xiàn)的問題、投訴反映的情況以及易發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)的傾向性、苗頭性、突發(fā)性問題作為“三個(gè)突破口”進(jìn)行查找。務(wù)求通過正反結(jié)合,將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查深、查透、查全。二是注重橫縱結(jié)合查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。橫向做到全局上下聯(lián)動(dòng)、深入查找。局黨政班子、機(jī)關(guān)股室、局屬各事業(yè)單位全體干部職工把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作與建設(shè)業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合起來,從全局工作出發(fā),使風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)定性有據(jù),定量科學(xué)。縱向結(jié)合行政審批與行政執(zhí)法工作,做到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找更有針對(duì)性。同時(shí)從防控的角度分析,注意查與防的關(guān)系,做到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找與后續(xù)工作推進(jìn)相關(guān)聯(lián)。

2、形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)全員覆蓋的態(tài)勢(shì)。

機(jī)關(guān)各股室,局屬各事業(yè)單位全體干部職工積極采取內(nèi)部查找和外部監(jiān)督反饋“兩條途徑”開展排查工作,通過運(yùn)用自己找、群眾提、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)等“四種方法”,從領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位、其它崗位“三個(gè)層次”,深入查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。并通過梳理崗位職責(zé)、自我主動(dòng)查找、廣泛征求意見,做到人人參與排查,人人來找風(fēng)險(xiǎn),人人提高防范意識(shí),確保廉政風(fēng)險(xiǎn)查找工作層層推進(jìn)、全員覆蓋。

3、形成四大類風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定類別。

機(jī)關(guān)各股室,局屬各單位一共排查出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)76個(gè)。在此基礎(chǔ)上,又以風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率和危害程度劃分確定了高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)42個(gè),中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)22個(gè),低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)12個(gè),并在全局范圍內(nèi)公示,讓其“曬”在陽(yáng)光下,讓干部職工充分了解這些崗位的職責(zé)及潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),并自覺接受監(jiān)督。在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)定上,力求表述準(zhǔn)確、全面、有說服力。經(jīng)過股室、單位負(fù)責(zé)人把關(guān)、分管領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、局黨組會(huì)討論梳理,幾上幾下,反復(fù)討論,修改完善,最終由局黨委會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行審定。結(jié)合我局履職范圍,體現(xiàn)住建部門特點(diǎn),把廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分為管理、項(xiàng)目、審核、執(zhí)法等四個(gè)大類進(jìn)行認(rèn)定。

4、形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理模式。

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管理注重常態(tài)與動(dòng)態(tài)結(jié)合,把四大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)類別作為長(zhǎng)期性的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)范統(tǒng)一,既解決歸類問題,又為防控工作的深入形成基本思路。同時(shí),認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在是動(dòng)態(tài)的過程,根據(jù)工作實(shí)際情況,及時(shí)修改、完善、增減風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)動(dòng)態(tài)管理,確保防控效果。

(二)加強(qiáng)工作推進(jìn)

按照“試點(diǎn)先行、總結(jié)提升,積極穩(wěn)妥、有序推進(jìn)”的總體要求,緊緊抓住“找、防、控”三個(gè)環(huán)節(jié),逐步建立以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

1、從管理類風(fēng)險(xiǎn)防控抓制度建設(shè)。

制度建設(shè)是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的重要方式和有效途徑。以全面梳理崗位職責(zé)、加強(qiáng)科學(xué)分工為基礎(chǔ),以有利于防范風(fēng)險(xiǎn)、有利于高效工作為原則,根據(jù)日常工作積累,對(duì)由于崗位管理制度不嚴(yán)而產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了深入分析和討論,進(jìn)一步完善內(nèi)部崗位管理。另外,及時(shí)開展制度的“廢、改、立”工作,對(duì)不適應(yīng)上級(jí)要求和形勢(shì)發(fā)展的制度及時(shí)予以廢除,對(duì)需要完善的制度抓緊修改、完善。在建設(shè)系統(tǒng)原有的127條制度的基礎(chǔ)上,通過調(diào)查研究,制定出臺(tái)有針對(duì)性、可操作性、科學(xué)性,和具有住建特色的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度,如:《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控學(xué)習(xí)教育制度》、《領(lǐng)導(dǎo)干部及重點(diǎn)崗位人員廉潔自律目標(biāo)》、《建設(shè)工程廉政制度》等二十五項(xiàng),共152條。通過不斷增強(qiáng)制度建設(shè)的針對(duì)性、系統(tǒng)性和實(shí)效性,真正形成用制度管權(quán)、管人、管事的長(zhǎng)效機(jī)制。

2、從項(xiàng)目類風(fēng)險(xiǎn)抓分權(quán)辦理。

對(duì)城鄉(xiāng)建設(shè)重點(diǎn)工程、市政設(shè)施、園林綠化建設(shè)等項(xiàng)目類風(fēng)險(xiǎn),在規(guī)范權(quán)力運(yùn)行上做文章,實(shí)行分權(quán)辦理、流程再造,進(jìn)一步明晰崗位職責(zé)。通過定崗、定職、定責(zé),明確人員工作職責(zé),梳理形成權(quán)力行使依據(jù)、程序、時(shí)限及相應(yīng)責(zé)任的職權(quán)清單,編制權(quán)力運(yùn)行流程圖,優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行路徑,規(guī)范辦事程序,減少中間環(huán)節(jié),提升辦事效率,從體制上規(guī)范權(quán)力的運(yùn)行,從源頭上減少腐敗滋生的土壤和條件。

3、從審批類風(fēng)險(xiǎn)抓政務(wù)公開和流程再造。

沒有監(jiān)督的權(quán)力必然產(chǎn)生腐敗,要確保權(quán)力運(yùn)行透明,公開則是監(jiān)督權(quán)力的基礎(chǔ)。為了規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、推進(jìn)陽(yáng)光政務(wù),機(jī)關(guān)各股室、局屬各單位通過建設(shè)部門政務(wù)網(wǎng)上辦事平臺(tái),把相關(guān)告知、辦理流程、辦理?xiàng)l件、辦理手續(xù)等在網(wǎng)上予以公布,公開了監(jiān)督電話、投訴渠道、政風(fēng)行風(fēng)監(jiān)督等事項(xiàng),杜絕違規(guī)不廉潔行為、工作偏差、不良社會(huì)影響的行為。

4、從執(zhí)法類風(fēng)險(xiǎn)抓監(jiān)督管理。

建設(shè)監(jiān)察大隊(duì)這個(gè)執(zhí)法單位通過不斷健全和完善單位內(nèi)控制度,有效監(jiān)督防范執(zhí)法類風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)一步加強(qiáng)決策權(quán)、審核權(quán)等權(quán)力的制約和監(jiān)督,建立健全規(guī)范執(zhí)法的廉政制度、監(jiān)督制度和違規(guī)處罰制度;制定建設(shè)工作人員的執(zhí)法守則、案件審理辦法、行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究等一系列的配套管理制度,從思想道德和崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)入手防范。

三、主要成效

我局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作主要取得三方面工作成效:一是認(rèn)識(shí)得到高度統(tǒng)一。全局上下統(tǒng)一思想,明確查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的過程,是一個(gè)自我提醒、自我提高的自控過程。對(duì)權(quán)力的認(rèn)識(shí)產(chǎn)生根本性轉(zhuǎn)變,充分認(rèn)識(shí)權(quán)力與職權(quán)的雙重性,理順工作職責(zé)與行政權(quán)力的關(guān)系,增強(qiáng)責(zé)任意識(shí),淡化“權(quán)力”觀念,實(shí)現(xiàn)權(quán)力行使的自我約束。二是工作得到有效推進(jìn)。廉政風(fēng)險(xiǎn)查找、預(yù)防、控制環(huán)環(huán)相扣,動(dòng)態(tài)管理,突出輻射性、長(zhǎng)效性、指導(dǎo)性,形成立體化、交互式網(wǎng)格體系。三是特色得到充分體現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找注重正向與逆向結(jié)合,橫向與縱向結(jié)合,做到全員覆蓋、層層推進(jìn);風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)定緊緊與建設(shè)部門特點(diǎn)相聯(lián)系,形成管理、項(xiàng)目、審核、執(zhí)法四類風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定類別;風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理與制度完善、流程再造規(guī)范,從制度流程上有效防控,為工作持續(xù)深入開展奠定基礎(chǔ)。

四、主要體會(huì)

1、堅(jiān)持黨員干部率先垂范和上下聯(lián)動(dòng)是做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控試點(diǎn)工作的基本前提。局黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控試點(diǎn)工作,先后多次召開會(huì)議,對(duì)教育發(fā)動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類認(rèn)定和階段工作安排等事項(xiàng)聽取匯報(bào)并進(jìn)行具體研究部署。局機(jī)關(guān)各股室、局屬各事業(yè)單位負(fù)責(zé)人于第一時(shí)間召開本單位的領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議和全體職工大會(huì),統(tǒng)籌抓好本單位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作,領(lǐng)導(dǎo)干部在“找、防、控”各環(huán)節(jié)發(fā)揮了示范引領(lǐng)作用。同時(shí),局監(jiān)察室深入各股室、單位進(jìn)行調(diào)研指導(dǎo),先后深入環(huán)衛(wèi)所、市政所、園林所、房管局、質(zhì)監(jiān)站、征收辦等單位,進(jìn)行座談交流,了解工作進(jìn)度、聽取意見建議。

2、堅(jiān)持教育、制度、監(jiān)督三管齊下是做好建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的有效途徑。一是提高素質(zhì),廣泛開展形式多樣的思想教育,進(jìn)一步建立形成符合住建特點(diǎn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)教育機(jī)制。尤其是把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控立足于崗位,體現(xiàn)在日常工作中,開展好崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)日常提醒工作。二是完善制度,根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的存在形式,進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)。在整合清理原有制度、建立健全崗位管理的基本制度基礎(chǔ)上,針對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制訂考核、監(jiān)督、問責(zé)、預(yù)警等一系列廉政制度。三是規(guī)范權(quán)力運(yùn)行,實(shí)行分權(quán)辦理、流程再造,進(jìn)一步明晰崗位職責(zé)。通過定崗、定職、定責(zé),明確人員工作職責(zé),梳理形成權(quán)力行使依據(jù)、程序、時(shí)限及相應(yīng)責(zé)任的職權(quán)清單,編制權(quán)力運(yùn)行流程圖,流程再造35項(xiàng)。

3、堅(jiān)持聯(lián)系工作實(shí)際是做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的關(guān)鍵所在。住建部門干部職工手中有著一定的權(quán)力和資源,工程建設(shè)、執(zhí)法過程都是需要加以防范的重點(diǎn)領(lǐng)域。在此次廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作中,始終堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā),緊密聯(lián)系交通隊(duì)伍自身建設(shè)中存在的問題與關(guān)系民生的熱點(diǎn)問題,尤其注重從執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、權(quán)力運(yùn)行、人員管理等環(huán)節(jié)查找重要崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn),對(duì)“管人、管錢、管物”幾個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)突出查找。

第11篇

當(dāng)前,我國(guó)正處在體制深刻轉(zhuǎn)換、結(jié)構(gòu)深刻調(diào)整和社會(huì)深刻變革的歷史時(shí)期,制度和體制方面還不完善,存在一些漏洞和薄弱環(huán)節(jié);監(jiān)督體系還不健全,監(jiān)管工作還不得力;腐敗現(xiàn)象易發(fā)、多發(fā)的土壤和條件尚未根本消除。可以想見,在這樣的形勢(shì)下,反腐敗,難,預(yù)防腐敗,更難。如何深入推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)、遏制和減少腐敗現(xiàn)象成為一個(gè)擺在我們面前的歷史性難題。筆者結(jié)合廈門電業(yè)局近些年來探索開展黨風(fēng)廉政危險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)控的有關(guān)情況,進(jìn)行一些歸納、探析,談一談個(gè)人粗淺的認(rèn)識(shí)、思考。

一、開展黨風(fēng)廉政“危險(xiǎn)點(diǎn)”預(yù)控的總體思路

2004年以來,廈門電業(yè)局針對(duì)近些年全局工作點(diǎn)多面廣、項(xiàng)目繁雜、資金流量大等特點(diǎn),為從源頭上預(yù)防腐敗,該局迎難而上,創(chuàng)新工作思路,將貫標(biāo)工作中和安全生產(chǎn)管理上的“危險(xiǎn)源點(diǎn)分析與預(yù)控”方法引用到黨風(fēng)廉政建設(shè)中,將掌握人、財(cái)、物實(shí)權(quán)和供電營(yíng)銷等敏感部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)列為潛在危險(xiǎn)點(diǎn),率先在電力系統(tǒng)中探索開展黨風(fēng)廉政危險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)控管理,防患于未然。

該局開展廉政危險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)控的總體思路是:全力查找廉政薄弱環(huán)節(jié)、危險(xiǎn)點(diǎn),通過強(qiáng)化宣傳教育,加強(qiáng)制度建設(shè),狠抓預(yù)防和控制,形成更加有效懲治和預(yù)防腐敗的態(tài)勢(shì),使黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任更加明確,反腐倡廉重點(diǎn)更加突出,源頭治理工作更加扎實(shí)。其主要特點(diǎn):第一,采用科學(xué)有效的查找、分析方法,以點(diǎn)帶面,突出和明確了監(jiān)督及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的重點(diǎn)、難點(diǎn)。第二,預(yù)防為主,把監(jiān)督的關(guān)口前移,在做好事后追懲性監(jiān)督的同時(shí),加強(qiáng)了事前預(yù)防性監(jiān)督和事中過程性監(jiān)督。第三,將反腐倡廉各項(xiàng)要求,融入企業(yè)人、財(cái)、物管理的制度和流程中,與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理深度融合。

二、開展黨風(fēng)廉政“危險(xiǎn)點(diǎn)”預(yù)控的實(shí)踐探析

第一,針對(duì)重點(diǎn),廣開渠道,全方位查找黨風(fēng)廉政“危險(xiǎn)點(diǎn)”。“磨刀不誤砍柴工”,該局通過開展黨風(fēng)廉政危險(xiǎn)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)分析等形式,加強(qiáng)調(diào)查研究分析,全方位、多渠道查找“危險(xiǎn)點(diǎn)”。

重心下沉,深入開展現(xiàn)場(chǎng)分析活動(dòng)。關(guān)口前移,該局深入到各基層單位開展黨風(fēng)廉政建設(shè)、行風(fēng)建設(shè)危險(xiǎn)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)分析活動(dòng)。通過“零距離”、面對(duì)面的現(xiàn)場(chǎng)分析,既給全局中層干部打了廉政“預(yù)防針”,敲敲反腐“警鐘”,又以點(diǎn)帶面地對(duì)基層各單位重點(diǎn)區(qū)域、重要崗位等一系列危險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了分析查找。

全員行動(dòng),組織認(rèn)真查找潛在危險(xiǎn)點(diǎn)。在開展好黨風(fēng)廉政建設(shè)、行風(fēng)建設(shè)危險(xiǎn)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)分析活動(dòng)的基礎(chǔ)上,該局制定了廉政危險(xiǎn)點(diǎn)自查表,組織全體員工進(jìn)行崗位自查和前后工序進(jìn)行互查,查找出本職崗位職權(quán)行使各個(gè)環(huán)節(jié)潛在的廉政危險(xiǎn)點(diǎn),以及前后工序發(fā)生問題時(shí)可能延伸引發(fā)的本崗位潛在的廉政危險(xiǎn)點(diǎn)。

全面開展,深入推進(jìn)危險(xiǎn)點(diǎn)綜合評(píng)查。組織全局各單位在各崗位自查、互查的基礎(chǔ)上,認(rèn)真查找、梳理出本單位可能存在的廉政危險(xiǎn)點(diǎn),對(duì)存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)查。同時(shí),各分管局領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本職工作范圍內(nèi)和所轄職責(zé)范圍內(nèi)各部門、各崗位查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)查,及時(shí)掌控本職工作范圍內(nèi)和所轄職責(zé)范圍內(nèi)的廉政危險(xiǎn)點(diǎn)。

廣開言路,地毯式查找薄弱環(huán)節(jié)。深入社會(huì)和客戶,該局主動(dòng)走訪各級(jí)政府、新聞媒體和社會(huì)各界人士,并通過召開用戶座談會(huì)、參與電臺(tái)“行風(fēng)熱線”、舉辦投訴咨詢活動(dòng)、參加《廈門日?qǐng)?bào)》“監(jiān)督在線”等活動(dòng),誠(chéng)心誠(chéng)意地向社會(huì)各界征求意見和查找潛在危險(xiǎn)點(diǎn)。堅(jiān)持走群眾路線,采取召開職工代表座談會(huì)、向客戶發(fā)送征求意見函等多種形式,廣泛查找薄弱環(huán)節(jié)和潛在危險(xiǎn)點(diǎn)。

不留死角,危險(xiǎn)點(diǎn)查找“一個(gè)都不能少”。該局不定期組織對(duì)基層各單位進(jìn)行明察暗訪,注重從黨風(fēng)行風(fēng)方面的不穩(wěn)定因素及存在的問題進(jìn)行查找,力爭(zhēng)不留死角。這樣,通過各種形式,該局各單位每年所查找的潛在危險(xiǎn)點(diǎn)均達(dá)到一百多個(gè),局紀(jì)委組織各單位分門別類,按業(yè)務(wù)流程建立廉政風(fēng)險(xiǎn)“問題庫(kù)”,并將所有危險(xiǎn)點(diǎn)匯總后向全局公示,廣泛征求整改意見。

第二,緊盯風(fēng)險(xiǎn),多措并舉,立體式深入開展風(fēng)險(xiǎn)分析。在查找黨風(fēng)廉政危險(xiǎn)點(diǎn)活動(dòng)后,該局紀(jì)委探索建立了逐級(jí)分析等工作機(jī)制,組織深入開展了潛在危險(xiǎn)點(diǎn)分析。

建立逐級(jí)分析制。首先,由員工個(gè)人對(duì)自己發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行剖析,并由部門綜合匯總,提出初步預(yù)控意見。其次,由分管局領(lǐng)導(dǎo)牽頭召開專題會(huì)議討論,明確重點(diǎn)部門、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位須進(jìn)行重點(diǎn)防控的廉政危險(xiǎn)點(diǎn),研究制定針對(duì)性、可行性和操作性強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施。

建立等級(jí)分析制。按照輕重緩急劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),并制定危險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)控措施。將存在違法違紀(jì)行為的以及已實(shí)施錯(cuò)誤行為并構(gòu)成輕微違規(guī)違紀(jì)的,列為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。將群眾反應(yīng)強(qiáng)烈、可能會(huì)出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)的,列為二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。將容易發(fā)生問題的崗位、環(huán)節(jié)以及因制度缺失、不完善而可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的,列為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

建立常態(tài)分析制。堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)排查、風(fēng)險(xiǎn)分析不間斷,做到發(fā)現(xiàn)一個(gè),分析一個(gè),并依據(jù)分析結(jié)果進(jìn)一步優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施。

建立分析制。通過舉報(bào)信息的分析,發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題,及時(shí)排查和化解廉政危險(xiǎn)點(diǎn)。

第三,多管齊下,狠抓預(yù)防,全面實(shí)現(xiàn)黨風(fēng)廉政可控在控。該局針對(duì)潛在廉政危險(xiǎn)點(diǎn)的查找分析結(jié)果,采取分級(jí)預(yù)控等措施,加強(qiáng)前期防范、中期監(jiān)控和后期處置。

建立嚴(yán)密規(guī)章,著力構(gòu)筑“不能腐敗”的制度防線。該局重視構(gòu)建嚴(yán)密規(guī)章,針對(duì)潛在危險(xiǎn)點(diǎn),從解決生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理、黨風(fēng)廉政建設(shè)工作存在突出問題入手,切實(shí)加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè),著力構(gòu)筑“不能腐敗”的制度防線。

結(jié)合實(shí)際,制定或修訂了《廈門電業(yè)局黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實(shí)施辦法》、《廈門電業(yè)局懲治和預(yù)防腐敗體系機(jī)關(guān)本部各部門責(zé)任分解實(shí)施方案》、《廈門電業(yè)局黨風(fēng)廉政建設(shè)“一崗雙責(zé)”管理辦法)》、《廈門電業(yè)局黨風(fēng)廉政危險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)控管理暫行辦法》等三十多個(gè)黨風(fēng)廉政規(guī)章制度。通過不斷強(qiáng)化制度建設(shè),逐步形成“按制度辦事、用制度管權(quán)、靠制度管人”的良好工作局面。

發(fā)揚(yáng)嚴(yán)細(xì)作風(fēng),深入開展廉政危險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)控工作。在嚴(yán)細(xì)作風(fēng)上下功夫,堅(jiān)持干事與干凈相統(tǒng)一,把嚴(yán)細(xì)作風(fēng)的養(yǎng)成落實(shí)到從嚴(yán)治企的工作和措施上。該局組織開展政治、經(jīng)濟(jì)安全分析預(yù)控活動(dòng),對(duì)潛在危險(xiǎn)點(diǎn)和問題深入進(jìn)行分析,提出改進(jìn)措施,及時(shí)消除隱患。創(chuàng)新推行局紀(jì)委委員掛鉤聯(lián)系制度,每位局紀(jì)委委員根據(jù)聯(lián)系分工和圍繞招投標(biāo)等重點(diǎn)領(lǐng)域,開展監(jiān)督和檢查。

突出預(yù)控重點(diǎn),穩(wěn)步推進(jìn)“三重”廉政管理。該局充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)“三重”廉政管理的重要性和緊迫性,2007年在福建省電力公司系統(tǒng)率先出臺(tái)了加強(qiáng)重點(diǎn)區(qū)域、重要崗位、重點(diǎn)人員廉政管理意見,建立廉政教育長(zhǎng)效機(jī)制、實(shí)行重要崗位職責(zé)公開制度、廉潔從業(yè)評(píng)價(jià)制度、推行定期交流輪換制度等。幾年來,該局對(duì)重要崗位人員實(shí)行動(dòng)態(tài)管理,累計(jì)完成“三重”人員崗位交流輪換300多人次。

絕大多數(shù)違法違紀(jì)、消極腐敗現(xiàn)象都發(fā)生在“八小時(shí)以外”已是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí),而對(duì)干部員工“八小時(shí)以外”活動(dòng)的監(jiān)督管理也一直是個(gè)難題。該局出臺(tái)了干部“八小時(shí)以外”廉潔自律監(jiān)督管理制度,強(qiáng)調(diào)將“八小時(shí)以外”監(jiān)督管理納入黨風(fēng)廉政責(zé)任制要求,從組織、制度、社會(huì)、家庭等方面加強(qiáng)監(jiān)督,初步構(gòu)建一個(gè)自內(nèi)而外、自下而上的監(jiān)督管理體系,進(jìn)一步規(guī)范了干部及“三重”人員“八小時(shí)以外”的行為。

實(shí)施嚴(yán)格管理,著力構(gòu)筑“不敢腐敗”的監(jiān)督防線。管理是最好的監(jiān)督,該局嚴(yán)格落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制,強(qiáng)化各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部“守土有責(zé)”意識(shí),初步建立了“單位杜絕違法,部室控制違紀(jì),班組預(yù)防違規(guī)”三級(jí)懲防體系。在工作中,著重抓好領(lǐng)導(dǎo)干部履行“一崗雙責(zé)”履責(zé)情況的考核及追究。嚴(yán)肅查處了影響企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)管理秩序的不良事件及有關(guān)違規(guī)違紀(jì)行為,除對(duì)當(dāng)事人作出黨政紀(jì)處理外,還責(zé)令責(zé)任單位領(lǐng)導(dǎo)班子作出深刻檢討并整改,起到了震懾和警示作用。

從建立完善物資供應(yīng)商、協(xié)作施工單位資料庫(kù)和評(píng)價(jià)管理體系著手,該局每年組織開展評(píng)價(jià)工作,嚴(yán)格實(shí)行“黑名單”制度。不斷健全招標(biāo)管理約束機(jī)制,大力推進(jìn)集體施工企業(yè)的工程分包招投標(biāo)平臺(tái)建設(shè)。通過對(duì)物資采購(gòu)、招標(biāo)、廢舊物資處理等環(huán)節(jié)危險(xiǎn)點(diǎn)的預(yù)控,完善多層次的監(jiān)督體系,使各項(xiàng)工作合法合規(guī),構(gòu)建了“不敢腐敗”的監(jiān)督防線。實(shí)踐表明:這種模式不僅大大降低企業(yè)的生產(chǎn)成本,而且有效防止了暗箱操作的可能和腐敗行為的發(fā)生。

弘揚(yáng)清風(fēng)正氣,著力構(gòu)筑“不想腐敗”的思想防線。該局重視發(fā)揮廉潔文化的輿論導(dǎo)向作用,利用“反腐倡廉網(wǎng)”、電子大屏幕等宣傳陣地進(jìn)行廉政警句宣傳,每周向“三重”人員、中層以上干部發(fā)送廉政短信等。通過開展形式多樣的教育活動(dòng)營(yíng)造了春風(fēng)化雨式、充滿人情味的廉潔文化氛圍,使人在潛移默化中入耳、入腦、入心,受到教育,得到啟迪,逐步筑牢了“不愿腐敗”的思想道德防線。

重視加強(qiáng)黨紀(jì)國(guó)法教育,引導(dǎo)干部員工樹立“我要廉政”的廉潔意識(shí),激活廉潔從業(yè)的“敬畏之心”。組織開展政治、經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)等“三大安全”警示教育圖片巡回展,教育成效顯著。聯(lián)合廈門市檢察院、市紀(jì)委,多次舉辦了預(yù)防職務(wù)犯罪和治理商業(yè)賄賂專題講座,舉辦“青年廉誼會(huì)”,邀請(qǐng)廈門市糾風(fēng)辦領(lǐng)導(dǎo)作糾風(fēng)工作和行風(fēng)建設(shè)教育專題講座,多次組織全局重點(diǎn)人員到廈門監(jiān)獄聽取服刑人員“現(xiàn)身說法”等,增強(qiáng)干部員工自重、自省、自警、自勵(lì)意識(shí)。

充分發(fā)揮員工家屬的作用,讓“廉潔文化”扎根于家庭,筑起家庭廉政防線。在“黨風(fēng)廉政宣傳教育專刊”上,刊登“致職工家屬公開信”,組織開展“勤廉好干部”、“勤廉賢內(nèi)助”評(píng)選表彰活動(dòng),引導(dǎo)干部員工家屬努力當(dāng)好廉內(nèi)助,協(xié)助算好政治前途賬、經(jīng)濟(jì)賬、親情賬和自由賬等,進(jìn)一步在全局樹立了勤廉正氣。

三、深化開展黨風(fēng)廉政“危險(xiǎn)點(diǎn)”預(yù)控的思考

推進(jìn)黨風(fēng)廉政“危險(xiǎn)點(diǎn)”預(yù)控是反腐倡廉建設(shè)現(xiàn)實(shí)的要求,

需要我們繼續(xù)大膽探索和深入實(shí)踐。筆者以為,我們不妨也學(xué)習(xí)借鑒一下扁鵲兄弟的“治病”之道,針對(duì)不同時(shí)期、不同人員所呈現(xiàn)出來的不同“病情”,有的放矢,因“病”制宜,采取不同“危險(xiǎn)點(diǎn)”預(yù)控措施和方法。

要像扁鵲的大哥那樣,治病于“未發(fā)之前”。堅(jiān)持一級(jí)抓一級(jí),層層抓落實(shí),把廉政“危險(xiǎn)點(diǎn)”預(yù)控管理任務(wù)落實(shí)到各個(gè)具體崗位和個(gè)人,做到崗位職責(zé)明確、崗位風(fēng)險(xiǎn)清楚、化解風(fēng)險(xiǎn)措施得力,確保權(quán)力運(yùn)行到哪里,風(fēng)險(xiǎn)防范措施就跟進(jìn)到哪里,教育制度監(jiān)督就落實(shí)到哪里。

要像扁鵲的二哥那樣,治病于“初起之時(shí)”。堅(jiān)持廉政“危險(xiǎn)點(diǎn)”預(yù)控管理與各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作充分結(jié)合,統(tǒng)一部署、統(tǒng)一考核。對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)要落實(shí)責(zé)任、限期整改,危險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)控措施落實(shí)情況和效果要與干部員工績(jī)效、干部的任免、獎(jiǎng)懲掛鉤。各級(jí)、各單位的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作情況納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核評(píng)價(jià)體系。

第12篇

一、上半年工作情況

半年來,我們圍繞分局總體部署,結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際,圍繞年初提出的“五加強(qiáng)”工作思路,認(rèn)真履行職責(zé),積極采取措施,強(qiáng)化銀行業(yè)監(jiān)管,取得了明顯效果。

(一)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控。一是注重把握風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)。年初,根據(jù)省市銀行業(yè)監(jiān)管工作會(huì)議精神,我縣監(jiān)管辦全面分析轄內(nèi)銀行業(yè)金融風(fēng)險(xiǎn)情況,在年度工作會(huì)議上指出了當(dāng)前銀行業(yè)面臨著金融政策調(diào)整、銀行業(yè)改革、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下行、“黃龍病”災(zāi)害和不良貸款反彈等五方面的壓力,需要各銀行業(yè)機(jī)構(gòu)重點(diǎn)防范果業(yè)貸款風(fēng)險(xiǎn)、房地產(chǎn)貸款風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)、資金流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、“影子銀行”風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)管理風(fēng)險(xiǎn),并相應(yīng)提出了風(fēng)險(xiǎn)防范要求。二是清查非法集資風(fēng)險(xiǎn)。上半年,我們督促各銀行業(yè)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照上級(jí)要求全面清查信貸資金流入高利貸、非法集資領(lǐng)域等違貸行為,加強(qiáng)對(duì)信貸資金流向跟蹤管控,同時(shí),我縣監(jiān)管辦對(duì)清查非法集資風(fēng)險(xiǎn)工作進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo),防止和避免清查流于形式,以提高清查效果。到目前,未發(fā)現(xiàn)信貸人員從事非法集資行為。

(二)加強(qiáng)金融。一是優(yōu)化小微企業(yè)服務(wù)。按照上級(jí)要求,我們認(rèn)真督促銀行業(yè)機(jī)構(gòu)組織開展第三屆小微企業(yè)金融服務(wù)宣傳,采取開辟宣傳欄、懸掛橫幅標(biāo)語、散發(fā)宣傳資料、滾動(dòng)電子顯示屏等不同方式,并結(jié)合“送金融知識(shí)下鄉(xiāng)”活動(dòng)進(jìn)行廣泛深入宣傳。同時(shí),為解決小微企業(yè)信貸資金不足,引導(dǎo)農(nóng)村信用社加大對(duì)小微信貸支持,與當(dāng)?shù)卣块T聯(lián)姻,開辦了財(cái)園信貸通和小微信貸通兩項(xiàng)業(yè)務(wù),達(dá)成意向性貸款金額2.23億元,其中財(cái)園信貸通1.43億元、小微信貸通0.8億元。二是加強(qiáng)涉農(nóng)貸款支持。督促銀行業(yè)機(jī)構(gòu)特別是涉農(nóng)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加大對(duì)“三農(nóng)”信貸支持。截至5月末,全縣共累計(jì)投放涉農(nóng)貸款493700萬元,涉農(nóng)貸款余額為292484萬元,比年初增加12596萬元。三是引領(lǐng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。上半年,我們積極舉措引領(lǐng)轄內(nèi)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì),先后配合縣政府召開兩次銀企對(duì)接工作會(huì),7家銀行機(jī)構(gòu)與40家小微企業(yè)簽訂意向性貸款達(dá)25185萬元。

(三)加強(qiáng)改革轉(zhuǎn)型。一是督促完善績(jī)效考核。上半年,我們監(jiān)管辦根據(jù)分局統(tǒng)一部署和要求督促轄內(nèi)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)開展績(jī)效考核辦法的檢查,對(duì)績(jī)效考核辦法中各類指標(biāo)權(quán)重不合理的及時(shí)加以糾正,著力突顯風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)權(quán)重,降低業(yè)績(jī)考核比例,以增強(qiáng)績(jī)效考核的科學(xué)性和合理性。二是加快農(nóng)商行改革步伐。6月初,通過召開審慎監(jiān)管會(huì)談的形式督促農(nóng)信社盡快采取措施完善農(nóng)商行改革條件,充實(shí)各類監(jiān)管指標(biāo),力爭(zhēng)明年納入農(nóng)商行改革之列。

(四)加強(qiáng)質(zhì)效提升。一是加強(qiáng)高管人員管理。半年來,先后對(duì)擬任郵儲(chǔ)銀行支行行長(zhǎng)王軍民、農(nóng)聯(lián)社營(yíng)業(yè)部主任邱明華進(jìn)行任職資格審查考試和談話,并提出初審意見。二是搞好非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。5月份,已派一人參加由分局組織的EAST系統(tǒng)應(yīng)用的培訓(xùn),系統(tǒng)學(xué)習(xí)該系統(tǒng)應(yīng)用技能,進(jìn)一步提高了非現(xiàn)場(chǎng)分析預(yù)警能力,并運(yùn)用該系統(tǒng)增強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)踐性,以提升現(xiàn)場(chǎng)檢查水平。

(五)加強(qiáng)內(nèi)部管理。一是開展黨的群眾路線教育活動(dòng)。根據(jù)銀監(jiān)會(huì)、省局、分局開展群眾路線實(shí)踐教育活動(dòng)工作要求,采取切實(shí)可行措施認(rèn)真組織并積極配合縣委縣政府開展第二批黨的群眾路線實(shí)踐教育活動(dòng)。組織員工召開動(dòng)員會(huì),學(xué)習(xí)有關(guān)文件,明確活動(dòng)意義、要求和步驟,進(jìn)一步增強(qiáng)員工參與意識(shí);制定活動(dòng)方案,對(duì)活動(dòng)進(jìn)行全面安排,明確學(xué)習(xí)重點(diǎn)與方法,制定學(xué)習(xí)計(jì)劃,確保學(xué)習(xí)有步驟地進(jìn)行;采取“交流學(xué)習(xí)”、“專題討論”、“送學(xué)上門”和“調(diào)查研究”全方位、多層次抓好“學(xué)習(xí)教育”環(huán)節(jié)活動(dòng),認(rèn)真學(xué)習(xí)了規(guī)定讀本和一系列講話精神,觀看了焦裕祿等人的電影,到革命蘇區(qū)興國(guó)、瑞金等地接受革命傳統(tǒng)教育,撰寫了心得體會(huì),進(jìn)一步提高了對(duì)黨的群眾路線的認(rèn)識(shí)。目前,已按照上級(jí)要求全面完成了黨的群眾路線教育實(shí)踐第一環(huán)節(jié)各項(xiàng)工作,已進(jìn)入第二環(huán)節(jié),將組織黨員干部按照查擺要求,認(rèn)真查找“”方面存在的問題,并提出針對(duì)性措施加以整改。二是深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)。認(rèn)真貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)系統(tǒng)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施意見,在2013年探索、試點(diǎn)的工作基礎(chǔ)上,進(jìn)一步推進(jìn)分局系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度建設(shè),嚴(yán)格執(zhí)行《銀監(jiān)分局重要崗位廉政(廉潔)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指引(試行)》,扎實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)防控的各項(xiàng)工作。同時(shí),結(jié)合干部職工思想狀況,按照分局部署和要求,開展了以“嚴(yán)明紀(jì)律風(fēng)清銀監(jiān)”為主題的反腐倡廉專題教育活動(dòng),并制定了活動(dòng)方案,以教育活動(dòng)增強(qiáng)干部職工廉潔自律意識(shí),從而加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)。

二、下半年工作打算

下半年,我縣監(jiān)管辦將根據(jù)銀監(jiān)會(huì)、省局有關(guān)會(huì)議精神,結(jié)合自身實(shí)際,積極采取措施進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管,確保全年各項(xiàng)工作任務(wù)圓滿完成。

(一)提升服務(wù)水平。一是正確引導(dǎo)信貸支持。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)低位運(yùn)行形勢(shì)下,正確研判經(jīng)濟(jì)形勢(shì),客觀分析金融風(fēng)險(xiǎn),圍繞縣委縣政府提出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略,積極引導(dǎo)銀行機(jī)構(gòu)做好信貸支持工作,既要加強(qiáng)銀企對(duì)接,又要加大有效資金投入,有效地促進(jìn)銀行業(yè)與地方經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。二是督促抓好農(nóng)信社改革。根據(jù)上級(jí)有關(guān)農(nóng)商行改制要求,全面督促農(nóng)村信用社抓好向農(nóng)商行改制準(zhǔn)備工作,優(yōu)化各類改革指標(biāo),為明年農(nóng)信社改革提供條件。

(二)推進(jìn)案件治理。一是加大對(duì)新增貸款風(fēng)險(xiǎn)管控。督促銀行業(yè)機(jī)構(gòu)在拓展業(yè)務(wù)的同時(shí),進(jìn)一步加強(qiáng)貸款風(fēng)險(xiǎn)管控,特別是督促農(nóng)村信用社加強(qiáng)對(duì)房地產(chǎn)貸款、銀行承兌匯票、財(cái)圓通和小微信貸通等新開業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理,防止和避免新一輪貸款風(fēng)險(xiǎn)。二是督促員工行為整治年活動(dòng)。嚴(yán)格按照員工行為整治年活動(dòng)要求,認(rèn)真搞好各銀行業(yè)機(jī)構(gòu)開展員工行為整治年活動(dòng)的督促檢查工作,特別是要督促銀行業(yè)機(jī)構(gòu)加大對(duì)問題的整改力度,避免活動(dòng)走過場(chǎng),以確保取得實(shí)效。三是搞好案件專項(xiàng)治理分析。將召開案件專項(xiàng)治理分析會(huì),全面總結(jié)案件專項(xiàng)治理工作,認(rèn)真分析案件治理過程中存在的不足,全面分析原因,提出切實(shí)可行措施,進(jìn)一步提高案件治理效果。

(三)加強(qiáng)廉政建設(shè)。一是繼續(xù)抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)。全面落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制,積極完成黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)工作任務(wù),做到以廉促監(jiān)管,以廉樹形象,深入持久地抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)。二是推進(jìn)群眾路線教育活動(dòng)。要把黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)與加強(qiáng)廉政建設(shè)結(jié)合起來,嚴(yán)格按照路線教育活動(dòng)要求,不折不扣地開展好黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng),認(rèn)真撰寫體會(huì),如實(shí)對(duì)照查擺,搞好問題整改。三是開展“嚴(yán)明紀(jì)律風(fēng)清銀監(jiān)”專題活動(dòng)。以開展“嚴(yán)明紀(jì)律風(fēng)清銀監(jiān)”為主題的反腐倡廉教育活動(dòng)為契機(jī),推進(jìn)廉政教育,轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),做到廉潔監(jiān)管、依法監(jiān)管,從而進(jìn)一步樹立良好執(zhí)法形象。

亚洲精品无码久久久久久久性色,淫荡人妻一区二区三区在线视频,精品一级片高清无码,国产一区中文字幕无码
亚洲女初尝黑人巨高清 | 日韩精品免费一区二区三区 | 日韩欧美中文久久精品人人爽 | 中文字幕女人天堂ab在线 | 久久免费视频77 | 午夜免费啪视频在线观看 |