時間：2022-06-02 13:37:10
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇資源產權制度論文，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關鍵詞：傳統知識 法律保護 建議
一、 傳統知識的界定
（一）傳統知識的概念
“傳統知識”(Traditional Knowledge，簡稱TK)一詞雖然己在國內外廣泛的使用，但由于其本身的復雜性和特殊性， 國內外學術界、立法界對傳統知識的概念所持觀點各異，主要可分為否認定義、列舉定義和概括定義三種。總之理論界關于傳統知識尚未提出一個涵蓋內容全面、抽象本質清晰、界定地位準確的定義。
綜合學術界各方的觀點，本文將“傳統知識”定義為在一定區域范圍內的某一個或多個社群所持有的、主要依靠非正規方式世代傳承或保持的、表現為凝結藝術、科技及習慣等要素的各種知識的總和。其主要體現為民間文學藝術和傳統醫藥知識，屬于非物質文化遺產的下位概念。并且傳統知識具有傳統性、區域性、經驗性及通延性四個基本特征。
（二）傳統知識的分類
由于傳統知識所涉及的領域非常之廣，因此分類對研究傳統知識具有重大意義。并且不同種類的傳統知識之間既存在共同點又有本身的特殊性，所依據的標準不同，傳統知識被分的類型也會不同。例如：根據是否與相關，可將傳統知識區分為性傳統知識和世俗化的傳統知識。從保存和傳承形式的角度而言，傳統知識可以分為文獻化傳統知識和非文獻化傳統知識 。從WIPO對傳統知識保護范圍界定的角度出發，可將傳統知識分為傳統科技知識、傳統文化表達和傳統標識三類。
本文則是采取實質分類的方法，將傳統知識分為三類即藝術類、科技類和習慣類。
二、 現行我國傳統知識保護的法律分析
我國是一個傳統知識資源大國，如中醫藥、民間文學、民間手工藝、民族服飾、傳統烹飪方法等都屬于傳統知識的范疇。近些年來許多發展中國家和傳統社群的傳統知識都頻繁遭到發達國家可怕侵奪，作為傳統知識資源大國的中國保護傳統知識己是刻不容緩，我國政府也開始認識到傳統知識的重要性并且逐漸加大傳統知識的保護力度，并維持不斷地推出有益的政策和法規。我國對傳統知識立法保護的重視，不僅體現在知識產權法的相關制度中，還反映在一些專門的傳統知識保護法中。傳統知識立法保護可分為:現有知識產權制度保護、知識產權特別制度保護、傳統知識特別權利制度保護三類。
（一）現有知識產權制度保護
現有知識產權制度保護是指，不對現行知識產權制度做任何調整，僅對符合知識產權制度要求的傳統知識提供相應的知識產權保護，具體包括著作權及鄰接權、外觀設計和專利、商標、地理標識等現有知識產權制度的保護。
通過我國《著作權法》第三條和第六條，以及《專利法》相關條款對遺傳資源保護的規定可以看出，我國現有的著作權、專利權等知識產權制度比較完善，采用現有知識產權制度保護方式能夠為傳統知識提供更為有效的保護。但是，現有知識產權制度保護模式也存在問題。這就是現有知識產權制度保護的前提是傳統知識必須能夠滿足其所要求的各項要件。而現有知識產權制度又是專門為保護現代科學知識而設計的，傳統知識難以滿足其要求，因此在現有知識產權制度保護模式下實施的傳統知識的保護非常有限。
（二）知識產權特別制度保護
知識產權特別制度保護又稱專門知識產權制度保護，指在現有知識產權制度框架內，針對傳統知識的特征創設新型的、不同于己有權利類型、專門用于傳統知識知識保護的特別知識產權制度。目前，世界范圍內形成的專門知識產權保護法律制度主要包括：
第一，傳統知識收錄制度。傳統知識收錄制度包括數據庫制度和注冊登記制度。我國的傳統中藥數據庫是世界最具影響力的數據庫之一，這就是我國數據庫制度保護傳統知識的做法。同時我國也采用了收錄制度用以保護傳統知識，例如我國建立了中藥數據庫制度，中醫藥期刊文獻數據庫和報刊文獻數據庫、藏藥數據庫等。作為針對傳統知識特有的傳承方式而創設的傳統知識收錄制度有其本身的優點，但是也存在救濟成本過高的問題。
第二，特許權共享機制。指的是要利用傳統知識的第三人通過與傳統知識權利主體協商，簽訂傳統知識許可使用協議取得傳統知識的使用權，并對傳統知識使用的對象、方式、期限、地域范圍和違約責任、糾紛解決機制進行明確約定。我國目前沒有傳統知識特許權使用方面的明確法律條文規定，但是現在學術界許多學者支持這種方式。
第三，來源地披露制度。該制度要求專利申請人在對由傳統知識組合或依據傳統知識研發而成的智力成果進行專利申請時，要明確說明該傳統知識的來源地，并提供證據證明取得該傳統知識已經來源國或傳統知識持有人同意。
總之，知識產權特別制度保護模式對傳統知識保護的力度強于現有知識產權制度，是目前傳統知識保護比較行之有效的一種制度。
（三）傳統知識特別制度保護
傳統知識特別權利制度是指針對傳統知識設立的，與知識產權制度相平行自成體系的一種法律制度。我國制定的《非物質文化遺產保護法》、《中藥品種保護條例》都屬于傳統知識的專門立法。傳統知識特別權利制度是在參照現有知識產權制度基礎上設立的專門用于保護相關傳統知識的制度，不僅能夠為傳統知識提供有效保護，且不會直接對現有知識產權制度產生沖擊，相關保護措施通過單獨立法的方式予以規定。
（四）習慣法保護
習慣法是依據某種社會權威和社會組織，具有一定強行性的獨立于國家制定法的行為規范綜合。習慣法規定了傳統知識相關權利和義務，以確保傳統社群的需要和傳統知識的傳承。我國也有借鑒該民族和地區原有的習慣法來保護少數民族的傳統知識的做法。雖然習慣法對傳統知識保護起著重要的作用，但是在現代社會中，一切權利的保護都必須通過制度化的形式進行，傳統社區的習慣法只能在立法中起到一定的借鑒作用。
三、完善我國傳統知識法律保護的構想
(一)我國傳統知識保護存在的問題
針對傳統知識保護，我國至今已經有十多部立法，并且參加了一些相關國際組織或公約。但是，我國傳統知識保護仍然存在一些問題。首先就是立法過于零散，沒有統一的法律體系，沒有統一的立法指導理念。其次是我國的自主保護意識弱，對傳統知識的商業可用性和文化可塑性認識不夠。再次則是我國傳統知識保護的客體范圍相對不廣，且保護力度不強。最后是我國缺乏鼓勵和推動傳統知識利用的相關規定，使得傳統知識保護變得被動，并且保護中缺乏主動宣傳、利用傳統知識從而限制傳統知識的發展。
(二)完善我國傳統知識法律保護的建議
過去，我國在傳統知識保護方面存在很多的不足，因此我們應當先完善傳統知識的法律制度保護，從而加強對知識產權的保護。筆者認為，完善傳統知識法
律制度需滿足以下幾點：
第一，統一立法理念，從而進行系統的立法，并要逐漸擴大受保護的傳統知識客體，加快傳統知識保護的進程，不僅在量的方面提高傳統知識保護，更要使傳統知識保護有質的飛躍。
第二，加強宣傳傳統知識的法律保護，增強社會大眾對傳統知識的保護意識，為深化、統一傳統知識保護立法奠定基石，使得傳統知識保護這一條道路更加長遠。
第三，不僅要對傳統知識展開法律保護，更重要的是通過立法的方式促進傳統知識的可持續發展，鼓勵以利用的方式加快傳統知識保護的進程。
四、結語
當代世界，傳統知識保護已經刻不容緩，國際社會和廣大發展中國家也已經為此作出了巨大的努力并有一定的成就。而我國是傳統知識資源大國，更加需要富有成效的法律制度來保護傳統知識。傳統知識保護需要理清思路，循序漸進，并且需要在各方力量的支持和努力，使傳統知識融入現代社會，獲得自身存在和發展的空間。本論文則是對傳統知識保護立法進行比較，并且對我國傳統知識現行保護模式進行分析之后，對我國傳統知識保護立法提出幾點建議。
參考文獻：
[1]吳漢東主編.《知識產權國際保護制度研究》[M]，水利水電出版社2007年版
[2]嚴永和.《中國民商法專題研究叢書―論傳統知識的知識產權保護》「M，法律出版社2006年版
[3]周方.《傳統知識法律保護模式比較研究》，載于《科技與法律》[J]2009年第78卷第2期，第32至第37頁
論文摘要：伴隨著新制度經濟學的興起，從環境資源的產權的角度出發也已經成為研究和分析環境問題的新方法。通過對環境產權的性質分析可以看出，作為公共物品的環境在一定條件下具有強烈的外部性，環境產權也就具有了排他性和競爭性。我國自然資源產權存在的諸多問題都與產權制度安排或制度缺失有關。
作為一種新的經濟分析范式，新制度經濟學擺脫了新古典經濟學忽視制度的弊端，繼承了制度學派的傳統，把制度作為經濟分析的內生變量，在宏觀和微觀層面對經濟行為進行了深入地研究，從而開辟了一條新的經濟分析道路。伴隨著新制度經濟學的興起，從環境資源的產權的角度出發也已經成為研究和分析環境問題的新方法。環境產權制度主要包括自然資源產權制度和排污權交易制度。
一、環境產權理論的經濟學基礎
產權是新制度經濟學中的核心概念。它反映了產權主體對客體的權利，包括財產的所有權、占有權、使用權、支配權和收益權等。德姆塞茨認為，產權是能夠幫助一個人形成他與其他人進行交易時的合理預期，并引導人們實現將外部性內在化的社會工具。羅伯特•考特和托馬斯•尤倫從法律的角度，認為“產權是一組權利，這些權利描述一個人對其所有的資源可以做些什么，不可以做些什么；他可以占有、使用、改變、饋贈、轉讓或阻止他人侵犯其財產的范圍。”［1］也就是說，產權既是一種權利，又是一種自由。產權界定的實質是財產權利的配置,不同的產權界定方式不僅影響經濟活動的效率，而且影響財產分配的公平。產權得到明確界定的意義在于，至少使能夠給他人帶來利益的人能得到受益者的認可和回報，使損害他人利益的人給予受害者一定的補償。因此，科斯在《社會成本問題》一文中，強調了權利的界定和權利的安排在經濟交易中的重要性，并認為即便存在完全競爭的市場，也只有在對產權有明確的界定后，才能發揮作用。因此，“權利的界定是市場交易的基本前提”，只要產權不明確，外部害就不可避免，只有在明確界定產權的基礎上，利用市場機制，才能有效地消除外部性。
產權理論另外一個重要的方面就是產權交易。人們進行產權交易的原因就在于不同主體對同一物品的經濟價值會有不同的評價，即它可以給不同的主體帶來不同的收益。科斯認為，在零交易成本的環境中，產權交易在清晰的產權界定的基礎上可以實現資源利用的最優。當然，現實中的交易不可能沒有成本。因此，不同的產權的結構設計可以帶來不同的效率，而作為權利最基本的反映形式，法律的重要性得以凸顯。
二、環境產權的性質
人們一般傾向于環境產權是典型的公有產權，所以環境產權應該表現出非排他性。但是從現實生活中，我們不難發現環境產權并非是完全的非排他產權。例如，清新的空氣，在鄉村和城郊是完全非排他、非競爭的，任何人都可以免費享用，阻止其他人享有沒有必要，也是不可能的，并且增加一個人的享用也不會影響其他人的效用；但在擁擠的城市，隨處呼吸到清新的空氣就不是人人都可以免費享受得到的，特別是在大氣污染較為嚴重的大都市，只有居住在生態環境較好、人口密度較低的社區才能自由呼吸到清新的空氣，因此，清新空氣在大規模人群中具有了排他性和競爭性。簡言之，環境作為一種自然——人工復合生態系統，必須受到自然法則的約束。一旦超過環境容量，環境的排他性則明顯表現出來。因此，我們可以說環境產權的排他性源于稀缺，一旦清潔的空氣、潔凈的水源、安全健康的生存條件成為稀缺，環境資源就會表現出強烈的排他性,環境產權的排他性和競爭性也由此產生。
三、產權理論對環境問題的解決范圍
作為新制度經濟學的經典之作的《社會成本問題》對產權的研究就是從環境問題入手的。文章通過對許多環境問題的案例展開經濟學分析，最后得出了學界非常熟悉的科斯定理。產權理論是用經濟學方法研究外部效應問題制度根源的一條重要思路，而環境問題正是經濟活動外部不經濟性的具體體現，因此，環境問題是產權理論研究的起點和重要的應用領域，而產權理論又為分析導致環境破壞的權利安排過程提供了理論基礎。但由于對科斯定理在理解上的不同，導致了理論界對環境資源產權的許多不同觀點。市場理性學者對科斯定理的實用性深信不疑，他們認為所有的資源與環境問題,都可以通過產權途徑去解決，其代表人物有安德森、利爾、史密斯和古帕塔等。安德森和利爾合著的《從相克到相生——經濟與環保的共生策略》一書是市場理性學者的代表作。該書的基本思想是環境是一種資產，圍繞環境資源是可以建立界定完善的產權制度的。環境資源的所有者可以通過自由市場機制來確保經濟與環境的共生。因此自由市場機制是替代環境管理中“專家戰略”與“政府控制戰略”的有效途徑。
有的學者對產權制度完全解決環境問題表示懷疑，主要原因就在于有些環境資源的產權是難以界定的。環境產權的界定不同于一般物品的產權界定。環境產權是一種十分特殊的財產權利，其與一般財產權是有嚴格區分的。一般財產權利強調財產所有權人對財產的所有、使用、處分及收益權，集中反映財產主體的權利；而環境產權則既強調權利主體對環境資源的權利，同時還必須強調權利主體對環境資源的管理責任。其原因是：
1.環境資源存在著嚴重的外部性問題，而一般財產不存在外部性問題。環境污染一旦形成，公眾就會遭受損害。因此，環境資源的權利主體可以放棄對環境資源的利用權利，但不能推卸管理環境資源的責任。
2.環境資源是一種十分珍貴的自然財富，它具有不可再生性和不可逆轉性。環境污染之后形成的某些物種的滅絕，人類無法使其再生,每一種物種的滅絕都意味著人類失去了一筆寶貴財富。
3.對環境資源的破壞或保護不僅對整個社會的經濟實現可持續發展產生重大影響，而且對于整個人類的生存環境、人類健康及其生活質量的保障都具有極端重要的意義。從長遠來看，任何一個國家以犧牲環境為代價換取經濟增長都是得不償失的。我們可以失去發展機會，但卻不能失去我們賴以生存的環境。
四、我國環境產權制度中存在的主要問題及解決方向——以自然資源產權為例
1.自然資源產權主體虛置
現行憲法規定“礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源，都屬于國家所有”，即全民所有；由法律規定屬于集體所有的森林和山嶺、草原、荒地除外并進一步對基礎性自然資源—土地的國家所有和集體所有范圍作了明確界定。但名義上的集體所有在實踐中逐漸為國家所有吸收。國家所有看似產權清晰，實則不然。在資源的管理和利用上，中央和地方政府的關系是委托—，所有者與經營者職能發生了分離。但是，這種公有制基礎上的委托—關系與私有制基礎上的委托—關系是根本不同的，前者缺乏明確人格化的所有者，自然資源及其收益從理論上講屬于全體人民或有關集體，但它們卻沒有支配、轉讓等產權所有者所應有的任何權利。產權界定即產權關系的不明晰。
2.自然資源產權交易制度缺失
憲法對自然資源所有權主體資格的規定與限制，使其他主體無法進入，沒有多元所有權主體的參與，自然資源的不可交易也就成為現實。所有權主體的二元結構決定了中國的自然資源不可能進入市場，即使有可能進入也是殘缺和不完全的，這也正是中國自然資源市場無法發育的根本原因。排斥了交易，使用也就失去了價值，使用的不經濟性也就成為必然。
3.產權結構的設計不盡合理，使用權和經營權安排亟待改進
我國自然資源的所有權階段主要是國有產權形式。在此基礎上，人們形成了“公有公用”的概念和邏輯。這種“公有公用”在實踐中造成了資源的極大浪費。我國森林大面積的被砍伐，草原普遍退化等，均可以在這里找到原因。對于自然資源而言，哪些正負外部性很大、緊缺和對一個國家經濟有重要影響及具有自然壟斷特征的資源，如稀缺的礦產資源，生態濕地等，都需要以強制性的公共產權的形式來安排其所有權，而那些排他性、競爭性較強的，如一般的商品林、荒地、普通的小型礦產資源等，可以通過私人所有的產權安排增加市場的競爭力及發揮市場機制的作用，提高資源的配置效率。
五、結論
筆者認為我國環境資源產權制度改革的一個基本思路就是：從單一的自然資源所有權到建立多元化的所有權體系，逐步完善產權交易體系，前者是基礎，后者是關鍵。對于具有重要生態價值和經濟價值而且產權界限比較清晰的自然資源，如森林、草原、礦山等，在平衡公共利益和所有者利益的前提下，根據使用、經營的公共性和外部性大小，將其所有權拍賣給不同的市場主體，包括國家、地方政府、企業和個人；對于產權邊界模糊、界定成本過高、外部性較強的自然資源，如海洋水產資源，地下淡水資源、石油等，應當繼續以公共產權主體為所有者，由統一的機構組織單獨管理，改變過去的政出多門的所有權結構。
參考文獻：
［1］羅伯特•考特,托馬斯•尤倫（美）．法和經濟學［M］.張軍,等,譯.上海：上海三聯書店,1994.
［2］泰瑞•安德森,堂納德•利爾（美）．從相克到相生——經濟與環保的共生策略［M］．北京：改革出版社,1997.
論文摘要：伴隨著新制度 經濟 學 的興起，從環境資源的產權的角度出發也已經成為研究和分析環境問題的新方法。通過對環境產權的性質分析可以看出，作為 公共 物品的環境在一定條件下具有強烈的外部性，環境產權也就具有了排他性和競爭性。我國自然資源產權存在的諸多問題都與產權制度安排或制度缺失有關。
作為一種新的經濟分析范式，新制度經濟學擺脫了新古典經濟學忽視制度的弊端，繼承了制度學派的傳統，把制度作為經濟分析的內生變量，在宏觀和微觀層面對經濟行為進行了深入地研究，從而開辟了一條新的經濟分析道路。伴隨著新制度經濟學的興起，從環境資源的產權的角度出發也已經成為研究和分析環境問題的新方法。環境產權制度主要包括自然資源產權制度和排污權交易制度。
一、環境產權理論的經濟學基礎
產權是新制度經濟學中的核心概念。它反映了產權主體對客體的權利，包括財產的所有權、占有權、使用權、支配權和收益權等。德姆塞茨認為，產權是能夠幫助一個人形成他與其他人進行交易時的合理預期，并引導人們實現將外部性內在化的 社會 工具。羅伯特•考特和托馬斯•尤倫從 法律 的角度，認為“產權是一組權利，這些權利描述一個人對其所有的資源可以做些什么，不可以做些什么；他可以占有、使用、改變、饋贈、轉讓或阻止他人侵犯其財產的范圍。”［1］也就是說，產權既是一種權利，又是一種自由。產權界定的實質是財產權利的配置, 不同的產權界定方式不僅影響經濟活動的效率，而且影響財產分配的公平。產權得到明確界定的意義在于，至少使能夠給他人帶來利益的人能得到受益者的認可和回報，使損害他人利益的人給予受害者一定的補償。因此，科斯在《社會 成本 問題》一文中，強調了權利的界定和權利的安排在經濟交易中的重要性，并認為即便存在完全競爭的 市場 ，也只有在對產權有明確的界定后，才能發揮作用。因此，“權利的界定是市場交易的基本前提”，只要產權不明確，外部害就不可避免，只有在明確界定產權的基礎上，利用市場機制，才能有效地消除外部性。
產權理論另外一個重要的方面就是產權交易。人們進行產權交易的原因就在于不同主體對同一物品的經濟價值會有不同的評價，即它可以給不同的主體帶來不同的收益。科斯認為，在零交易成本的環境中，產權交易在清晰的產權界定的基礎上可以實現資源利用的最優。當然，現實中的交易不可能沒有成本。因此，不同的產權的結構設計可以帶來不同的效率，而作為權利最基本的反映形式，法律的重要性得以凸顯。
二、環境產權的性質
人們一般傾向于環境產權是典型的公有產權，所以環境產權應該表現出非排他性。但是從現實生活中，我們不難發現環境產權并非是完全的非排他產權。例如，清新的空氣，在鄉村和城郊是完全非排他、非競爭的，任何人都可以 免費 享用，阻止其他人享有沒有必要，也是不可能的，并且增加一個人的享用也不會影響其他人的效用；但在擁擠的城市，隨處呼吸到清新的空氣就不是人人都可以免費享受得到的，特別是在大氣污染較為嚴重的大都市，只有居住在生態環境較好、 人口 密度較低的社區才能自由呼吸到清新的空氣，因此，清新空氣在大規模人群中具有了排他性和競爭性。簡言之，環境作為一種自然——人工復合生態系統，必須受到自然法則的約束。一旦超過環境容量，環境的排他性則明顯表現出來。因此，我們可以說環境產權的排他性源于稀缺，一旦清潔的空氣、潔凈的水源、安全健康的生存條件成為稀缺，環境資源就會表現出強烈的排他性,環境產權的排他性和競爭性也由此產生。
三、產權理論對環境問題的解決范圍
作為新制度經濟學的經典之作的《社會成本問題》對產權的研究就是從環境問題入手的。文章通過對許多環境問題的案例展開經濟學分析，最后得出了學界非常熟悉的科斯定理。產權理論是用經濟學方法研究外部效應問題制度根源的一條重要思路，而環境問題正是經濟活動外部不經濟性的具體體現，因此，環境問題是產權理論研究的起點和重要的應用領域，而產權理論又為分析導致環境破壞的權利安排過程提供了理論基礎。但由于對科斯定理在理解上的不同，導致了理論界對環境資源產權的許多不同觀點。市場理性學者對科斯定理的實用性深信不疑，他們認為所有的資源與環境問題,都可以通過產權途徑去解決，其代表人物有安德森、利爾、史密斯和古帕塔等。安德森和利爾合著的《從相克到相生——經濟與環保的共生策略》一書是市場理性學者的代表作。該書的基本思想是環境是一種資產，圍繞環境資源是可以建立界定完善的產權制度的。環境資源的所有者可以通過自由市場機制來確保經濟與環境的共生。因此自由市場機制是替代環境 管理 中“專家戰略”與“政府控制戰略”的有效途徑。
有的學者對產權制度完全解決 環境 問題表示懷疑，主要原因就在于有些環境資源的產權是難以界定的。環境產權的界定不同于一般物品的產權界定。環境產權是一種十分特殊的財產權利，其與一般財產權是有嚴格區分的。一般財產權利強調財產所有權人對財產的所有、使用、處分及收益權，集中反映財產主體的權利；而環境產權則既強調權利主體對環境資源的權利，同時還必須強調權利主體對環境資源的 管理 責任。其原因是：
1.環境資源存在著嚴重的外部性問題，而一般財產不存在外部性問題。 環境污染一旦形成，公眾就會遭受損害。因此，環境資源的權利主體可以放棄對環境資源的利用權利，但不能推卸管理環境資源的責任。
2.環境資源是一種十分珍貴的自然財富，它具有不可再生性和不可逆轉性。 環境污染之后形成的某些物種的滅絕，人類無法使其再生,每一種物種的滅絕都意味著人類失去了一筆寶貴財富。
3.對環境資源的破壞或保護不僅對整個 社會 的 經濟 實現可持續發展產生重大影響，而且對于整個人類的生存環境、人類健康及其生活質量的保障都具有極端重要的意義。從長遠來看，任何一個國家以犧牲環境為代價換取經濟增長都是得不償失的。我們可以失去發展機會，但卻不能失去我們賴以生存的環境。
四、我國環境產權制度中存在的主要問題及解決方向——以自然資源產權為例
1.自然資源產權主體虛置
現行 憲法 規定“礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源，都屬于國家所有”，即全民所有；由 法律 規定屬于集體所有的森林和山嶺、草原、荒地除外并進一步對基礎性自然資源—土地的國家所有和集體所有范圍作了明確界定。但名義上的集體所有在實踐中逐漸為國家所有吸收。國家所有看似產權清晰，實則不然。在資源的管理和利用上，中央和地方政府的關系是委托—，所有者與經營者職能發生了分離。但是，這種公有制基礎上的委托—關系與私有制基礎上的委托—關系是根本不同的，前者缺乏明確人格化的所有者，自然資源及其收益從理論上講屬于全體人民或有關集體，但它們卻沒有支配、轉讓等產權所有者所應有的任何權利。 產權界定即產權關系的不明晰。
效益是法律的基本價值體現。在以效益作為整個社會價值趨向的市場經濟條件下，效益優先、兼顧公平的原則已經得到理論確認和實踐檢驗。在效益與公平關系之爭的演進過程中，最杰出的成果是法學與經濟學的結合，并導致了最活躍的法學流派――經濟分析法學的產生。經濟分析法學的代表人物波斯納在其《法律的經濟分析》中證實：簡明的經濟學概念可以被用來討論法律領域中非常特殊的問題，經濟效益的概念可以解釋法律制度的結構。）法律效益是經濟分析法學研究的核心問題。法律效益主要體現在法律制度運行的實際效果上，而衡量法律效益的主要因素是：法律規范實施的結果符合立法目的；法律作用的結果客觀上保障并促進了生產力的進步和社會發展；被制約的社會關系處于穩定狀態；法律能最經濟、最便利地實施，人們普遍運用法律保護自己的權益。本文將運用經濟分析的方法，從實證分析的角度探討知識產權制度效益的內涵并對其效益進行評估。
一、實現知識產權制度效益的前提
公平是效益的前提。波斯納說，正義的第二意義，簡單的說來，就是效益。知識產權制度效益中的公平，更多的情況下由相互制衡的利益之間的平衡來體現。隨著經濟和技術的發展以及社會關系的豐富，制衡公平的因素日益多元化，但其主流至少應包括以下方面：
其一，權利人的投入與收益的平衡。以專利制度為例，專利制度的規則應該使專利權人在以下利益的比較中占有優勢：在使用自己投入研制的創新成果收益與購買他人創新成果的使用收益比較中占有優勢；購買他人創新成果使用收益與使用已經進入公有領域的現有技術的收益的比較中占有優勢；創新成果的市場收益與創新成本及維權成本的比較中占有優勢。當然，這種優勢只需在整體評價中體現，就足以證明專利制度的公平，不排除個案的特殊性。對一個處于市場競爭中的企業來說實現專利權效益最大化的方案自然是專利權原始取得，即自己投入創新，這也是一些有遠見的企業組建強有力的創新機構的根本原因。
其二，權利人利益與社會公眾利益的平衡。知識產權制度以法律的形式保障了權利人的法定權利，而這種法定權利是在一定的時間和空間內的“對世權”，即權利的確定和行使是對公眾的一種義務要求和權利限制。知識產權制度在其發展過程中也一直在謀求知識產權權利人利益與社會公眾利益的平衡。早在200多年前，英國早期版權案例的裁決中就反映出對這種平衡的描述：“此案例的裁決對國家是非常重要的事情，在裁決時我們必須小心謹慎防止兩個同等不利的極端：一是不應剝奪盡心盡力服務于社會的有能力的人應得的榮譽，以及對他們獨創性的勞動的報酬；二是世界不能不改善、技術不能不進步。”如何達到兩種利益平衡至今仍然是知識產權立法過程中的一個重要問題，40年前有關基本化合物的可專利性的爭論與近20年有關DNA的可專利性的爭論，基本出發點是一致的。爭論的焦點是：如果允許基本化合物結構單元可以有較寬的一般性權利要求，就會阻止技術創新的發展；而將基本的結構單元從專利權保護的范圍中排出，又會損害化學工業。但這種爭論近年在一些發達國家的判例中已經有明確的傾向性的答案。1980年，美國聯邦最高法院裁定動物品種可以授予專利。在這個里程碑式的案例中，聯邦最高法院依據其專利法第101條所反映的“包括世界上由人工制造的任何東西”的思路，突破了動物的非專利性界限。
傳統知識產權制度中還包含了許多維持這種平衡的規則：例如，專利法要求發明人精確定義他們的發明的范圍是為了保證專利對繼續發明者留有空間。專利法還通過強制發明人仔細描述發明的特殊細節而作為授予專利的條件，從而使其他人有可能在不違背專利法的情況下閱讀和使用這項技術，從而促進繼續發明；在商業秘密保護法中，通過對反向工程合法性認證完成了最初發明與繼續發明之間的平衡；此外，還有專利法中的“專利權用盡”、“臨時過境”原則，版權法中的“合理使用”、“法定許可使用”原則等。這些規則都在一定程度上限制了權利的獨占性對技術的發展可能造成的障礙。
但是，由于在知識產權法律框架的形成初期，人類的創新活動更多的是處于一種無序的、偶發的狀態，因此，激勵創新者的積極性顯得更為重要。知識產權法作為保護智力成果權利人的利益并調節權利人和社會公眾利益的天平，一直是傾斜于權利人的，這種立法思維的慣性一直延續至今。近年來，許多國家的立法和一些國際條約都不斷加大對有關知識產權的保護力度并提高知識產權保護水平，行政執法和司法審判也更多強調保護知識產權權利人的權益。這種內聚的、壟斷的權利體系與開放的、公共的新經濟形態的沖突，具體就表現在對社會公眾利益與權利人利益的兼顧與平衡上。過分強調保護知識產權權利人的權益，可能為權利人違背公平、濫用權利以至損害公眾利益提供法律借口，不利于經濟的良性發展。在制度的天平上增加一些社會公眾利益的砝碼，將是確保知識產權法健康發展的有益舉措。
其三，發達國家與發展中國家與地區利益的平衡。貿易的前提是存在差距：一個地區資源稀缺，才有向這里輸送資源的必要；勞動力便宜，才有在這里建廠的可能。貿易的目的是縮小差距：通過輸送資源改善地區的生存條件，通過建立企業拉動地區的經濟發展。知識產權法所提供的知識產權許可證貿易機制，在理論上也應該與貨物貿易前提和目的一致。當然這首先需要一個共同的前提，即無論是發達國家還是發展中國家都給予知識產權以應有的保護。
知識產權法如何平衡發達國家與發展中國家利益的問題，隨著世界經濟一體化和知識產權保護國際化趨勢的增強變得越來越尖銳，發達國家和發展中國家之間分別有各自的利益所在和利益驅動，其經濟基礎的巨大差異必然導致上層建筑的不同，反映在各國知識產權制度對智力成果所提供的保護水平自然也會有所差別。發達國家在謀求自身利益最大化的過程中應當顧及競爭對手的合理權益，保留發展中國家合理發展的空間，才能逐步縮小二者之間在知識產權保護水平上的差距，進而也縮小經濟的差距。發展中國家在這種制度平衡調節中的合理愿望，決不是某些西方學者所謂“難道發達國家欠了發展中國家什么，而一定要作出補償嗎”之類的狹隘觀點。
其四，技術創新與可持續發展的平衡。科學創新的雙刃劍效應人類已有切身感受，在一種創新給人類帶來的恩惠大于災難時，是可以接受的；而與此相反，則這種創新是應該受到遏制的。我們在享受著現代工業的成果，卻沒有意識到它所積累起來的污染對地球是毀滅性的；我們在品嘗著轉基因食物的美味，卻沒有意識到它是對幾萬年自然形成的生物鏈的切割，……而這些對生態的災難性破壞大多是不可逆的。如果指望僅僅利用知識產權制度來減小這種危險肯定是力不從心的，但通過知識產權法來反映人類在發展進程中對可持續發展的關注，還是應該的而且也是可行的。其五，法律規范與道德倫理的平衡。許多學者認為，生物的可專利性會通過遺傳多樣性的損失而威脅人類，最壞的情況是導致克隆人的專利。盡管迄今為止，沒有任何國家的專利局授予與克隆人相關的專利，但已有人為了檢驗美國專利法，申請了人、非人嵌合體專利。人的克隆是對知識產權法律制度形成挑戰的最前沿的新技術。自從蘇格蘭科學家宣布成功地克隆了羊以來，科學界、法律界和政府都不太清楚下一步該采取什么措施了。科學的探索還有界限嗎？法律可以規制一個技術創新的極限嗎？1996年以來，美國國會已通過法律，禁止使用財政年度撥款來進行將胚胎置于毀滅的危險之中的非治療性研究的任何研究，但這種限制僅僅只能及于政府撥款，而事實上在美國，非政府組織支持的克隆人研究已經進行得如火如荼。
傳統的專利制度并沒有明確將倫理的要求作為專利性的條件之一，協調這一矛盾的辦法要么是制定不同于任何專利法的新法律來禁止克隆人，要么改變現行的可授予活的生物體以專利的法律。知識產權法律體系面臨的許多挑戰都來自于生物技術，現行的知識產權法律體系能否適應這種挑戰，還在檢驗之中。
效益的絕對性與公平的相對性體現了法律制度的基本價值觀。知識產權制度運行過程中能否實現上述利益的平衡，既是衡量制度公平的主要權重，也是對制度效益考量中法律規范實施的結果是否符合立法目的、被制約的社會關系是否處于穩定狀態等因素的重要衡量標準；而該制度實施的結果是否客觀上保障并促進了生產力進步和社會發展，我們將通過以下實證分析予以說明。
二、對知識產權制度效益的實證分析
實證經濟分析最適合于法律效果研究（legalimpactstudies），也就是赫希所稱的“效果評估（effectevaluation）”。它通過對可測變量的定性鑒定和定量分析可以作出對法律效益的評價，從而說明一項法律實施后在經濟上是否有效益。盡管這種分析模型只能適用于部分法律關系，但對于知識產權制度尤其是專利法這種可以提供大量原始測度數據的制度來說，它仍然是一種可行的辦法。
（一）個案分析
美國是充分運用知識產權制度激勵國家經濟增長最成功的國家之一。“從美國建國時起，它的保護知識產權的體系一直是經濟發展的決定性動力。”高水平、強有力的知識產權制度，使美國的經濟持續進步和繁榮。據美國政府1996年的一份研究報告表明，美國50%的就業機會是由于本世紀作出的技術革新提供的，而從事這些工作獲得的報酬比美國從事其他工作的報酬高60%.而作為創新技術的權利擁有者可以并做到了“把成果帶進了銀行”――安全并升值。知識產權在美國經濟中的實力是可以明確衡量的：1996年，僅版權業對美國經濟的貢獻約2784億美元，占GDP的3.65%.專利和商標的貢獻也許更為巨大，從波音飛機到通用汽車，從生物技術到農業產品以及各種藥物，從IBM到Microsoft，都是建立在美國專利保護的產品或方法之上的。而作為商標法保護對象的名牌商標的魅力對人們消費的影響就更大了。正是這些專利、商標和版權的經濟實力支持著全美的經濟，同時也影響著全世界的經濟。
有一組數據可以說明美國知識產權制度的良性循環。1997年財政年度，美國專利和商標局受理專利申請237，045件，授權專利122，977件；受理商標申請224，355件，注冊商標97，294件。這些授權的數目是衡量它們在美國經濟中的價值的重要指標。美國的創新能力居于世界前列，其知識產權授權數總是獨占鰲頭，因此，它具有全球最龐大的經濟就不足為奇了。
（二）數據分析
在很長一段時間里，人們一直認為經濟增長的原因僅僅是人力資本和其他資源量增加的結果。近半個世紀來，一些新興產業的興起，尤其是20世紀90年代開始的信息產業帶動經濟持續性高增長低通脹，使人們逐漸意識到：技術創新是經濟增長的主要根源。早在1957年美國經濟學家索羅（R.M.Solow）就在他的論文《技術進步與總生產函數》中對經濟增長中技術貢獻的量作出了令人信服的估計，這篇文獻首次給出了一個測度技術進步在經濟增長中貢獻的規范方法。從此，技術創新在經濟增長理論中的重要地位就被確立下來。20世紀50年代中至60年代末是經濟增長理論的黃金時期。劉易斯的結論是制度和經濟增長之間存在著一致性。
從嚴格意義上講，歷史上最早的創新激勵制度，是已有400年歷史的專利制度，它同后來陸續產生的版權制度、商標制度共同構成了知識產權制度的基本框架。在知識產權制度下，形成了一種良性循環機制，為知識資產的產生（創新活動）提供了一種持續的動力，而經濟增長取決于知識的增長，科技和文化的進步將會提高一個國家的生產率，促進一個國家生產的總量和人均值的增長，從而也促進了一個國家的經濟增長。
將國內生產總值作為衡量一個國家經濟發展的量度，是國際上通行的做法；一個國家的專利授權數可以被作為國家知識產權制度效應的合適的量度，盡管還有一些其它指標可以說明這個問題，但選擇專利授權數是因為它能提供國家之間可比的大量數據。我們可以通過知識產權法與經濟增長促進關系的結論，并進一步取得對知識產權法效益的判斷。專利制度促進經濟增長效果顯著。
三、效益價值取向的知識產權制度
論文摘要：循環經濟是緩解我國自然資源和環境容量資源嚴重稀缺的重要手段。文章通過對循環經濟制度發展的障礙進行分析，為我國循環經濟制度的創新體系構建提供了新的思路。
所謂循環經濟，是指按照生態規律運行，實行資源循環利用和清潔生產的經濟形態，它要求將一般經濟活動納入生態系統的運行軌道，力求在經濟系統和生態系統之間建立一種協調、和諧的關系。因而，循環經濟是一種以物質循環和提高生態效率為特征的發展模式，體現了人類對自身經濟活動中所面臨的環境與資源約束問題的一種現實求解。
近年來，隨著我國經濟的高速增長，經濟發展與資源、環境的矛盾日益突出。我國已逐步將循環經濟作為指導經濟發展和環境保護的重要原則和戰略。因而，如何在科學發展觀的指導下，通過制度創新克服原有制度框架存在著的根本性的制度制約與障礙，為循環經濟的順利發展提供根本保障，就成為我國順利發展循環經濟的重要問題。
一、循環經濟發展的制度障礙
由于循環經濟在我國尚處于起步階段，在現行體制下發展循環經濟所產生的環境效益和社會效益并不能同時體現為企業收益的增加，這種投入和收益的不相匹配，決定了現階段發展循環經濟不可能成為企業的自覺選擇。因而，我國循環經濟發展主要面臨以下制度障礙：
(一)政府強制性制度缺乏
強制性制度是由政府命令和法律引入而施行的制度體系，它在構成一個特定社會結構方面有著舉足輕重的作用。我國循環經濟發展過程中缺乏政府強制性制度的主要表現為：
1.我國現行的有關資源和環境保護的法律法規主要以末端治理模式為立法核心，不能適應循環經濟模式發展的要求。發展循環經濟要求摒棄對廢棄物進行被動的“末端處理”的思想及生產模式，而轉換為在生產和消費的源頭進行“管端預防”為主的模式，因此，要促進我國循環經濟的發展就必須對現行的末端治理思想為指導的制度進行全面的修改和廢除。
2.我國現行環境和資源法律制度沒有具體明確企業的責任和義務，也缺乏更加具體的專項法律法規。法律細則也比較籠統，缺乏系統性，對環境違法行為的處罰規定普遍偏輕，極少追究刑事責任，因而法律的可操作性和強制性都受到極大的制約。如《清潔生產促進法》、《節約能源法》、《環境影響評價法》、《可再生能源法》等，都沒有具體明確企業的責任和義務，實施缺乏強制力。
3.各級地方政府的強制性制度供給意愿和能力不均衡，阻礙了我國循環經濟的全面執行。雖然我國中央政府表現出強烈的循環經濟制度供給意愿，但是由于我國各區域經濟發展的不均衡，尤其是中西部地區的一些資源富集而經濟基礎薄弱地區的地方政府缺乏提供有效循環經濟制度的意愿，往往采取過度消耗自然、環境資源的方法以求得經濟發展、就業增加、收入提高，至于經濟運行是否符合循環經濟的要求，則常被忽略。
(二)市場誘導性制度不健全
市場誘致性制度指通過市場制度不均衡供給，誘導交易主體在響應引致的獲利機會時所進行的自發變遷，其是構成一個特定社會結構的重要潛在運行制度。我國循環經濟發展過程中的市場誘導性制度缺乏主要表現為：
1.資源定價機制不健全。循環經濟以資源的高效利用和循環利用為目標，健全的市場價格機制能夠使資源價格真正成為利益范疇，使它的變動對企業利益的增減有直接影響，具有較強誘導力量而能左右企業活動。其完全可以通過控制資源的價格，進而改變企業的利益來促使企業主動節約資源，發展循環經濟。但是，目前在循環經濟發展過程中，由于我國資源定價制度的不健全，使得市場機制無法發揮推動循環經濟發展的作用。
2.市場產權制度不清晰。科學的產權制度是經濟運行的根本基礎，可以促使產權擁有人和產權使用人愿意為循環經濟投入改革成本。由于我國缺乏市場化的產權制度，在長期的經濟發展過程中，資源和環境是作為一種半公共產品來使用，在產權上具有非排他性，因而存在著嚴重的搭便車行為，從而導致環境使用(污染)和資源開采的低成本性，不僅違背了等價交換原則，也造成了資源的緊缺和生態環境的嚴重破壞。
3.技術創新制度發展落后。由于循環經濟的發展不僅是廢舊資源的回收和利用，更重要的是資源綜合利用率的提高。目前我國資源綜合利用技術創新制度發展落后，和發達國家差距很大，制約了我國循環經濟的發展。此外，由于我國對知識產權還缺乏有效的制度保護，也限制了企業研究、開發和推廣應用資源節約型技術的積極性。
二、循環經濟制度創新體系構建
合理的制度創新是循環經濟順利發展的根本保障。理論和實踐充分表明，制度創新是一個企業、一個地區乃至一國經濟持續發展的基本前提，它通過調整制度來安排和協調經濟利益主體關系，有效刺激與規范經濟主體的行為，為經濟持續發展不斷注入新的活力。根據上文分析，我國應從以下幾個方面構建我國循環經濟的制度創新體系：
(一)構建循環經濟的法律制度創新體系
法律制度是循環經濟制度創新的最基本，也是最重要的制度。它是規范各個行為主體，明確消費者、企業和各級政府在循環經濟方面的義務和責任，使其按照循環經濟的規律進行生產活動的基本約束和依據，同時將資源利用和環境保護問題統籌考慮，解決目前環境保護法律與資源性法律相互分割，環境執法和資源管理相互脫節的問題。循環經濟法律制度體系應包括3個層次：綜合性的循環經濟法律；專門性的循環經濟法律法規；在其它相關法律法規中充實能夠促進循環經濟發展的規定。
(二)加強循環經濟的領導和監管組織制度創新體系
制定法律和政策是重要的，落實和監督執行更重要。首先，應考慮設立專門的、至上而下的循環經濟領導和治理組織體系，賦予更大的執法權限，加大執法力度，使循環經濟建設真正有組織保障，以克服由于涉及農業部門、林業部門、環保部門、國土資源等生態環境保護部門，導致的多頭管理、政出多門、政策沖突或政策盲區等問題；其實，應改變過去對領導干部的考核方法，明確將循環經濟納入政府決策者政績的考核體系，建立新的評價和考核指標體系；最后，應建立全國性的循環經濟發展規劃，各級政府自上而下層層簽訂循環經濟建設目標責任制，督促其行使循環經濟職能，抑制地方保護主義。
(三)建立技術創新制度、產權制度和資源定價制度的互動創新體系
一方面，通過自然資源和環境容量資源的產權制度創新，明晰自然資源和環境容量資源的產權，形成排它性的產權機制，使得自然資源和環境容量資源不再是一種無價的公共產品，并能夠通過資源定價機制顯現其稀缺價格，使得市場競爭主體可以將其與勞動力、土地及資本一樣，作為生產要素計入企業成本，誘導企業主動尋求對自然資源和環境容量資源更合理利用的環境友善技術，推進面向循環經濟的技術創新。另一方面，在環境容量資源產權可轉讓的情況下，對更合理利用自然資源和環境容量資源的技術需求就會增加，新的需求就會對現有技術創新制度的供給帶來影響，主要表現為對技術變遷的激勵制度和技術產權的保護制度的強烈需求。從而帶來環境友善技術的開發與應用更加迅速。而環境友善技術的普及與推廣，則會促進自然資源利用效率的提高和環境容量資源供給量的逐漸增加，從而形成技術創新制度、產權制度創新和資源定價制度的良性互動演進，推動循環經濟的全面發展。
論文摘要：國家經濟安全是國家安全的重要組成部分。目前，學術界對此已做了大量的研究，并取得了一些重要成果，但概括起來，主要集中于能源、產業、金融、人才和科技等方面，沒有人或很少有人從市場產權這一新視角來分析和探討國家經濟安全問題。實際上，市場產權制度是維護國家經濟安全的重要手段。文章通過對市場產權理論的研究，分析了我國市場產權制度現狀及其對國家經濟安全的影響，指出了健全市場產權制度是維護國家經濟安全戰略的主要對策。
十六屆六中全會通過的《關于構建社會主義和諧社會若干重大問題的決定》中指出：構建社會主義和諧社會，應重視維護國家安全問題的研究。國家經濟安全是國家安全的重要組成部分。維護國家經濟安全的能力主要體現在對國民經濟的增長力、關鍵領域市場控制力和對外應變力等方面。近年來，隨著世界政治、經濟形勢的深刻變化，國家安全的內涵出現了新的變化，維護國家經濟安全問題的研究更為迫切。迄今為止，學術界對此已做了大量的研究，但其成果主要集中于能源、產業、金融、人才和科技等方面，很少有人從市場產權角度來研究國家經濟安全問題。實際上，市場產權是維護國家經濟安全的重要手段。重視市場產權制度研究，對于探求增強國家經濟安全維護力的主要對策，將具有十分重要的意義。
一、市場產權及其主體
(一)市場產權的含義
所謂市場產權，是指一國中央政府對其所構建、所有、運作及管理的市場本身所擁有的排他性產權規則與制度安排。市場產權包括四個方面：市場所有權、市場經營權(使用權)、市場占有權(控制權)及市場收益權。市場所有權是指一個國家對其建立在領土基礎上的市場本身所具有的排他性權利，其目的主要是解決國家與企業之間的市場產權契約關系及國家與國家之間的市場產權制度安排問題；市場使用權(經營權)的界定主要是解決市場資源配置問題；市場占有權(控制權)主要是解決市場運行的結果——商品和勞務產出的市場占有率和市場控制力問題；市場收益權的界定主要是解決市場國家所有制在經濟上的實現形式和企業市場經營權在經濟上的實現形式等問題。
目前國內外關于產權理論和實踐問題的文獻很多，但就我國學術界來說，其研究主要存在三個方面的不足：(1)把產權制度的內容看得過于狹窄。“把產權制度僅僅局限于企業制度上，似乎產權制度只是指企業產權制度”；(2)重視對有形產權的研究，忽視了對各種無形產權的研究；(3)近年來國內雖開始重視對無形資產的研究，但在產權問題日益泛化的條件下，沒有進一步拓寬對產權理論和實踐研究的視野，特別是僅注重對微觀產權問題的研究，而忽視對微觀產權賴以存在的基礎和實現條件即宏觀產權、“大產權”或“基礎產權”——“市場產權”問題的研究。實際上，市場本身也存在一個所有權即產權界定的問題：由于構建市場需要投入大量有形資本(如基礎設施等)；培育公平且具有競爭性的市場結構(體系)，需要投入大量制度成本；運作及管理市場需要投入大量的人力資本；相對于市場中分散的經濟利益主體來說，無論是在信息的獲取，還是在改變信息不對稱狀態方面，政府都有著更大的優勢，可以充分發揮獲取信息的規模效益。但在現實中，信息不可能免費提供，獲取、改變、傳輸及都必須付出成本。所以，市場存在著產權屬性問題。沒有市場，企業的有形產權難以運營，企業的無形產權難以評估與測量；沒有市場產權本身的理性制度安排，不僅會導致微觀產權模糊不清、價值難以評估，或者微觀產權要素在運行中難以合理增值等問題，而且還難以解決企業的市場進人、運行及退出等問題，無法形成有效的競爭性市場結構。雖然市場產權天生具有國家排他性，歸一國政府所有，但市場經營權可以轉讓。各種貿易戰的實質是爭奪市場經營權、控制權和收益權。經濟全球化和區域經濟一體化只是市場經營權的有限互換和交叉分享。正如前美國總統克林頓1993年初就對外貿易政策發表演說時強調，美國歡迎外國產品與服務進入美國市場，但“堅持我們的產品與服務也能平等地進入它們的市場”。
(二)市場產權的主體
國家或中央政府是市場產權的主體，且是唯一的主體。市場所有權具有國家排他性，實行市場國家所有制。在一國市場組織內部，任何個人和法人組織都無資格代替國家或中央政府履行市場所有權主體功能。因為，在市場經濟條件下，勞動者的所有權主要體現在兩個方面：一是對自身勞動力的所有權、支配權、占有權和收益權等；二是擁有與自身勞動能力相適應的個人財產權。個人市場力量的有限性和市場交換的等價性，決定了市場所有權不可能歸勞動者個人所有。同樣，市場所有權也不可能歸市場內部具有競爭行為的法人主體——企業所有。因為，市場作為一種超越于市場內部任何經濟主體的經濟組織，其本質是交易。市場既是一種集合各種經濟主體的組織形式，又是一種凌駕于其內部各種經濟主體之上的組織形式。在市場組織內部，社會生產與社會需求之間，商品可供量與有支付能力的需求之間、生產者和消費者之間、賣方之間以及買賣雙方之間等，都充滿著各種經濟利益矛盾，各經濟行為主體為了通過市場交換獲取最大經濟利益，往往利用各種競爭手段，削弱或擊敗競爭對手，因而不可能形成統一的市場所有權。
國家組織本身具有的特殊地位，決定市場所有權主體只能是國家或中央政府。按照新制度經濟學的觀點，國家是一種在某個特定地區內對合法使用強制性手段具有壟斷權的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。道格拉斯·C·諾斯把國家定義為：“國家可視為在暴力方面具有比較優勢的組織，在擴大地理范圍時，國家的界限需要受其對選民征稅權力的限制。”他還進一步指出：國家具有“暴力潛能”，這個“暴力潛能”范疇內涵豐富，它類似于企業擁有資金、勞動力、技術等生產要素后所具備的“生產能力”。契約論者認為：國家本身是公民達成契約的結果，目的是為公民提供服務，使社會福利達到最大化。市場經濟從某種程度上說就是一種契約經濟，國家的存在有利于制度的建立和契約(合約)的實施。如果沒有國家和企業之間的契約，則交易費用會相當高，而過高的交易費用將使任何契約都失去意義。因此，國家所擁有的“暴力潛能”以及為實施契約提供法律、有效制度的特殊地位，是任何其他經濟社會主體所不可替代的。另外，國家或中央政府也是市場制度建設和市場環境建設最大的投資主體，地方政府、企業和個人等經濟社會主體雖然在有關市場體系與市場制度建設中起著重要作用，但其作用最終依然取決于中央政府的產權安排及制度約束。總之，在市場經濟條件下，國家或中央政府才是擁有市場產權的唯一主體。
二、我國市場產權制度現狀及其對國家經濟安全的影響
一般說來，國家經濟安全是指在經濟全球化的條件下，一國經濟發展和經濟利益根本不受國內外因素威脅的一種狀態。它主要包括以下幾個方面因素：一是國家的整體經濟競爭力，這屬于廣義的國家經濟安全范疇，是國民經濟中長久存在的最基本的戰略問題；二是國家經濟系統抵御國內外各種干擾、侵襲、破壞的能力；三是國民經濟中存在并不斷發展的國內和國際環境。這后兩個因素屬于狹義的國家經濟安全范疇，與市場產權制度有著直接的聯系，它們關系到一個國家在維護本國經濟的正常運行和健康發展。當前我國的市場產權制度很不健全，并已嚴重影響了國家經濟安全。
(一)我國市場產權制度的現狀
目前我國市場產權制度很不健全，具體表現在以下幾個方面：
1．市場進出規則不健全。一方面，市場主體進入市場資格不明確；市場主體的經營范圍、經營項目、經營渠道等隨意性大；市場主體的責任和義務模糊；市場主體退出隨意，容易造成市場壟斷和市場缺位。另一方面，對進入市場的商品或勞務的使用價值沒有做出明確的質量要求和規定，假冒偽劣商品進入市場時有發生；商品的實際質量與說明不相符；在商品的價格、計量和包裝等不符合要求時，也能進入市場。
2．市場交易行為缺乏約束力。交易規則是最基本、最普遍的市場規則。目前我國有些市場交易規則是采取約定俗成的形式，沒有以制度、法律的形式由政府加以確認，造成市場交易行為缺乏法律、制度強有力的約束。如目前市場上有許多商品在出售時沒有實行明確標價，交易雙方沒有簽訂并保證履行合同，違約也不賠償經濟損失等現象經常發生，由此導致權利和義務關系模糊不清，使一部分人獲暴利，另一部分人損失慘重，這是市場收益權分配不公的突出表現。
3．市場競爭秩序不規范。在市場經濟活動中，一方面不正當競爭行為、虛假和引人誤解的廣告大量存在。使少數不法經營者獲取了不正當收益。如搭售和附加不合理交易條件的行為不斷發生，直接損害了經營者和消費者的合法權益，擾亂了市場公平競爭的秩序；詆毀他人商業信譽的現象時常發生，嚴重損害了公平交易的原則；各種名目的商業賄賂行為屢禁不止，權錢交易、尋租致富，特別是在勞動力市場上，部分官員利用手中權力，對自己子女、親屬等關系密切的人在就業時隨意降低市場準入門檻，造成勞動力市場上競爭起點的不一致，既破壞了市場競爭的公平。又造成了政治腐敗。另一方面，限制公平競爭的行政性市場壟斷與傳統意義上的經濟性壟斷大量并存。目前，比較突出的表現是在體制轉軌過程中，市場力量加行政權力所形成的特殊壟斷，即行政性市場壟斷這種壟斷在橫向的區域內，表現為地區壟斷；在縱向的行業內，表現為行業壟斷。現實表明，無論是哪種壟斷行為，都會抑制競爭有序的市場機制的形成和完善，都會對我國社會經濟生活的各個方面產生不利影響，特別是對收入差距、就業、政府職能轉變等方面的影響較大，這無疑會增加國家經濟不安全因素。
4．政府宏觀調控規則、法律和制度缺乏。國家或中央政府作為市場產權的唯一主體，既當運動員，又當裁判員，在調控市場時，其權力不受限制和約束，政府可以任意地侵入市場空間和僭越市場職能，從而造成市場秩序無法形成，已有的市場秩序也將遭到破壞。同時，政府也沒有充分發揮其宏觀調控職能，對非法獲利階層的調控和懲戒力不足，市場收益權分配極不合理，甚至出現逆向調節現象
(二)不健全市場產權對國家經濟安全的影響
目前我國市場產權制度很不健全，這無疑會加劇收入差距不斷擴大、增加就業難度、腐敗難以遏制，并使外資輕而易舉地占領我國較多的市場份額，獲得較大的市場經營權、市場控制權和市場收益權，導致我國市場所有權失控，國家經濟安全受到嚴重影響。
1．收入差距較大，或者說，已經出現了明顯的分配不公現象。不管是城鄉差距、地區差距，還是個人收入差距，都已達到了相當大的程度。如個人收入差距按基尼系數計算，2005年我國已達到了0.46，遠遠超過了國際警戒線0.4；城鄉收入差距也較大，并呈現不斷擴大趨勢。
歷史和現實已經證明，貧富差距拉大，會激化社會矛盾，影響國家正常運轉和社會經濟正常發展，影響經濟資源有效配置。特別是，如果出現貧富兩極分化，則還可能會釀成社會的劇烈動蕩和混亂。因此，維護國家經濟安全，就必須關注財富分配狀況和貧富差距這一重大問題。
2．就業和再就業問題突出。就業是民生之本，是縮小差距的有效手段，同時也是維護國家經濟安全的重要策略。當前我國就業和再就業形勢相當嚴峻，勞動力供給與需求之間的矛盾突出：大學畢業生就業形勢嚴峻；國企改革中大量的下崗職工再就業困難；轉業軍人安置和殘疾人就業非常困難；城市失業與農村富余勞動力轉移雙重壓力同時并存等。實際上，部分社會成員收入差距過大、經濟社會發展不協調等問題，從表面上看是利益的多寡問題，但實質上是就業機會的問題。可以說，現實的各種社會矛盾都是由就業機會不公平所引起的。市場產權規則、制度不健全，就業機會就不可能公平、合理。這顯然會增大就業困難，給國家經濟安全造成一定的負面影響。
3．政府宏觀調控的主觀隨意性大。政府調控市場行為沒有納入法律框架中，政府缺位、越位現象時有發生，宏觀調控的主觀隨意性較大。由此，一方面導致宏觀調控的效果大打折扣，使市場配置資源的基礎性作用難以發揮，經濟發展受到嚴重影響。如著名經濟學家吳敬璉指出：“央行對南方證券、德隆系、遼寧證券等企業實行再貸款沒有法律依據；匯金公司給中國銀行和中國建設銀行注資450億美元沒有法律依據，沒有法律保障，這些資金很可能有去無回”。顯然，這種調控行為會影響經濟效率，增加國家經濟不安全因素。
可見，造成國家經濟不安全的各因素無不與市場產權規則、制度直接相聯系，這些因素嚴重干擾和破壞了國家經濟的正常運行，削弱了國家的整體經濟競爭力。不注重市場產權研究，沒有合理的市場產權制度安排，在經濟日益全球化的條件下，發達國家產品就會長驅直入，嚴重影響我國的經濟安全和市場安全。而且，在缺乏市場產權制度和市場經營權交換不規范的情況下，必然會使市場與技術交換不對等，導致技術不僅沒換來，而且許多行業市場被外商控制了。例如，多年來，百事可樂公司的外方一直打著“國際慣例”的幌子，以品牌擁有者的身份，把劃分和調整銷售區域的權力攥在手里，并以此作為對產業鏈下游的灌裝廠實施控制。同時，利用總裁等主管負責人或主要經營者的變更，隨意前任負責人經討論所做出的區域劃分內容，而“以當前總裁頒發的區域劃分為準”，把市場的熱點區域“調包”到自己掌控的企業名下，或者對合資合同中早已規定的辦法。用更新的“單方通知”做事實調整，把原先的合同擱置一旁。近期，該公司又使出了“偷梁換柱”的招數，把早已劃給合資企業、市場較為成熟、前景看好的銷售區域悄悄地轉到外方獨資的銷售機構名下。在百事可樂公司外方完成方案后，合資的灌裝企業在最后核對時發現，其中約90％以上的毛利損失竟然全由合資企業來承擔，而外方作為核心原料的唯一供應商，不僅沒有毛利下降之憂，而且還會因產品的跌價坐享企業核心原料因使用量增長而利潤增加的好處。可見，沒有健全的市場產權制度，是我國市場被搶占而沒有獲得核心原料技術和國家經濟利益受損的重要原因。國家作為市場產權主體，如果沒有依章可循的規則對市場經營權、市場控制權和市場收益權進行嚴加監管，則國家經濟安全必然會受到極不利的影響。
三、健全市場產權制度是維護國家經濟安全的主要對策
健全市場產權制度是以完善市場制度為基礎。地方政府、企業和個人等經濟社會主體雖然在有關市場體系與市場制度建設方面也起著重要作用，但其作用最終依然取決于中央政府的產權安排及其法律、制度約束。國家或中央政府是市場產權的唯一主體，是市場經濟法律、制度安排的唯一提供者。當前，我國正處于向市場經濟體制轉軌時期，加強市場產權制度建設，政府所需要做的核心工作就是加強經濟立法和制度安排。
「關鍵詞知識產權制度，國家利益，國家安全
一、知識產權制度對我國國家安全和國家利益影響的分析
總體來看，知識產權制度在很大程度上影響了我國很多領域的技術和科技安全，妨礙了我國政治主體及經濟主體穩定地獲得技術的能力，同時，威脅到我國擁有較大優勢的部分資源的利用。但是，雖然現象反映本質，但現象背后的本質往往與現象并非簡單一致。如何看待知識產權制度與我國國家安全和利益的關系仍然是個困難問題。
（一）、TRIPs協議與我國的利益。公認的事實是，加入世界貿易組織“有利有弊，利大于弊”。我國在加入世界貿易組織的過程中，和許多發展中國家一樣，“認為包括減少發達國家貿易保護在內的整體一攬子協議會（給他們）帶來利益。”[1]有些國家認為，發展中國家在農業等領域都獲得了利益。[2]但是，研究表明，就TRIPs而言，獲利最多的是美國和歐盟。甚至連澳大利亞這樣的較為先進的國家的統計數字都表明，上世紀90年代，其付給外國版權人的費用比獲得的費用多出了12億澳元。而保護按照TRIPS協議而延長期限的專利付出的代價高達38億澳元。在澳大利亞的專利也主要有外國申請人獲得。[3]因此，TRIPs協議本身是發展中國家和以美國為代表的發達國家在貿易自由化過程中整體妥協的產物，應該認為，發達國家許諾的開放農業、紡織品市場等承諾是以發展中國家接受TRIPS協議的負擔為代價的。在世界貿易組織烏拉圭回合會談中，TRIPS作為一攬子協議的一部分是相對合理的。但是，僅就TRIPS協議本身的合理性而言，嚴格保護知識產權為發展中國家帶來了沉重的負擔。尤其是在醫藥專利對公共健康的影響等方面，嚴重威脅發展中國家的社會穩定和國家利益。但是，作為中國-一個發展中的大國，TRIPS協議是否完全是為加入世界貿易組織而承受的負擔呢？在戰略層面上，TRIPS協議是否也符合我國加入世界貿易組織前的判斷-“有利有弊、利大于弊”呢？
在加入世界貿易組織以前，中國已經建立的完善的知識產權保護制度，并且卓有成效。例如，從統計數字上看，我國國內申請人在專利制度實行的近20年時間內，已經申請了314771項發明專利，占全部發明申請的近50%.從專利制度的實施效果來看，對高校科研和管理人員的調查表明，70%以上的人認為專利制度對于鼓勵科技人員進行發明創造有很大或者較大作用。由于專利、版權等不斷轉化為現實的經濟利益，因此，知識產權制度有利于科研經費的回收，刺激對于科研經費的再投入。[4]由于專利、版權等知識產權保護制度的存在，我國各類經濟主體、特別是私營經濟體和新興計算機、生物等產業經濟體獲得了巨大的收益。按照學者的劃分，我國屬于科技發展中國家。[5]不可否認，盡管我國有著一定的創新能力，但我國仍然屬于技術進口國家。因此，即便是沒有TRIPS協議和國內知識產權保護制度，在技術貿易方面，我國仍然會處于進多出少的局面。可以說，這是我國的發展階段造成的，是不可逾越的。不過，盡管我們仍然處于技術進口的地位，由于知識產權制度的存在，給我國帶來了大量準確而廉價的技術信息，同時，更關鍵的是，專利和版權制度的存在，刺激了國內的創新增加。總之，國內早已經實行的知識產權制度以及加入世界貿易組織后承擔的TRIPS義務對我國國家利益的影響也是“有利有弊、利大于弊”的。從這一點出發，筆者認為，在TRIPS與國家安全和利益的性質上，結論只能是，興其利，除其弊。
（二）、知識產權制度與國家經濟安全。知識產權制度是國家法律和政治制度的一個有機組成部分，只有站到國家戰略目標的高度，才能正確認識知識產權制度的作用、影響和地位，也才能制定正確的國家知識產權戰略，進而保證我國的經濟安全。
改革開放以來，我國實行了對外開放、引進外資、促進發展的經濟戰略。借用外國技術和資金是我國整體經濟發展戰略的重要組成部分。從實踐來看，也取得了十分良好的效果。500家最大規模的跨國公司已經有400多家在中國投資。從高科技的摩托羅拉公司到生產飲料的可口可樂公司，從德國的西門子到日本的豐田，這些企業所以在中國投入巨資，其中一個重要原因就是中國有著較為完善的知識產權制度。盡管英國知識產權委員會認為，“強化知識產權保護本身既不能提供必要的也不能提供足夠的動力使外國公司在特定國家投資。”[6]但是，應該指出的，如果沒有知識產權保護制度，那么，在引進跨國公司投資時，必然面臨更大困難。例如，諾基亞公司認為，應該在法律保護知識產權的行業和國家做生意，以保護自己的研究開發中有價值的成果，進而享有創新帶來的市場收益。[7]對于諾基亞這樣的公司而言，知識產權戰略是其經營戰略的核心組成部分，沒有知識產權管理、東道國沒有知識產權制度是不可想象的。可以認為，知識產權制度并非是引進外國投資的充分條件，但在其他政策和條件的支持下，知識產權制度是引進外國投資、特別是高科技跨國公司直接投資的必要制度條件。由于我國加入了TRIPS協議，以積極的姿態保護各國權利人的知識產權，為我國帶來了大量直接投資。由于資本利潤的實現總是需要以一定的技術為前提條件，而專利制度能夠為資本帶來壟斷性的利潤，因此，資本的進入、特別是直接投資（FDI）的進入，往往以東道國是否有完善的知識產權制度為前提條件。[8]由于我國建立并實施了知識產權制度，為外國資本的直接投資提供了良好的軟環境，刺激了外國直接投資的大量進入。我國在2002年成為世界最大的外資（FDI）流入國。而外國直接投資的流入不僅為我國帶來了就業機會、貿易贏余和制造技術，關鍵的是，外國直接投資必須以有形的資產（工廠）為必須載體，因此，避免了外資快速進出所造成的金融風險，在某種程度上促進了我國的國家經濟安全。同時，事實表明，跨國公司在中國的發展過程中，起到了十分積極的作用。為中國的經濟繁榮、人才培養、觀念更新等等方面做出了突出的貢獻。[9]實事求是地看，我國比較成功地實現了“以市場換技術”的戰略目的。[10]如果沒有知識產權保護制度，我國在引進外資的進程中必然遇到更大的困難。從這個角度上講，知識產權制度在保護了外國申請人利益的同時，也為我國引進外資和先進技術發揮了不可替代的作用。因此，盡管知識產權制度在一定程度上影響我國的國家利益和安全，但我們仍然要清醒地認識到，只要我們堅持改革開放、堅持走市場經濟的道路，我們就必須堅持并不斷完善知識產權制度。
（三） 、重提“弱保護”的謬誤
在發展中國家，“往往會發生這種現象，許多人以國內經濟發展或國際貿易增長的理由反對將知識資產的產權界定為私有，反對給予知識資產的生產者以法律上的保護，”這種理論稱為對知識產權的“弱保護理論”。[11]弱保護的四條理由為：節約國家資金，推進地方工業，有助于取得技術，減少了依賴性。[12]其中取得技術和減少依賴性是與國家安全、特別是技術安全相關的概念。這里重點說明這一點。在沒有保護知識產權的情況下，想取得技術的完全轉移幾乎是不可能的。由于技術轉移尤其是成套技術轉移是個復雜的系統工程，在不能獲得成套完整的技術方案以及完備的技術支持力量的情況下，即便是通過反向工程等方面進行了資金投入和研究，從市場經濟角度來看，其結果是模仿者的產品在技術水平上仍然沒有競爭力。因此，所謂有利于取得技術，只能是取得不完備的技術方案，往往在經濟上沒有效益，在市場上沒有競爭力，在國際貿易中沒有空間，不利于國家經濟競爭力的提高。而減少依賴性的前提假定之一是國內不產生任何對研究開發的投入，同時，也不產生任何技術創新。同時，也假定發展中國家對發達國家的依賴是絕對的，而發達國家對發展中國家不存在依賴關系。但是，如果取消知識產權保護或者實際上減弱對知識產權保護，最終的結果是技術創新發生的機會更少，投入科研的資金逐漸降低，使發展中國家反而更加依賴外國的技術供應。
從美國報紙專欄作家Walter Lippmann在1943年第一次使用“國家安全”這個概念以來[13]，現代國家安全觀已經發生了巨大變化。一是國家安全中軍事安全之外的經濟、社會、文化、科技、環境等內容明顯增加，而且，這些非軍事因素的所謂“低級政治”因素不僅開始占有量的優勢，而且在國家利益中的權衡中急迫性普遍加大。同時，雖然傳統上“每個國家都獨立地追求本國的安全，把他國視作不安全的現實因素或潛在因素”，目前看來，盡管我們不能“幼稚地否認在追求和平與發展目標的同時，有些國家仍會受到霸權主義和強權政治的誘惑，試圖在和平的較量中稱霸地區、稱霸全球”，但是，由于“和平與發展”已經成為時代的主題，加之各國利益、各種政府間組織、非政府組織和跨國公司的復合影響，“共同安全”與“合作安全”已經成為一種新安全觀，安全的要素不再是單一的主體-國家，安全的手段也“從對抗性軍事手段轉變為合作性的非軍事手段”，[14]可以認為，圍繞知識產權的斗爭對國家安全的影響不容忽視，但是，把知識產權作為“國家安全”的手段，其性質應該是“合作性的非軍事手段”。尤其是對于中國這樣有著一定創新能力的發展中大國而言，知識產權不僅是負擔，也是增強國家經濟和科技實力的手段，知識產權國際化不僅意味著義務，在很大程度上也意味著權利。充分利用知識產權制度，消除其弊端，不斷增強我們的經濟和科技安全是我們的根本利益所在。
總之，雖然知識產權國際化使知識產權制度與發展中國家的國家利益之間有一定沖突，但是，一方面，知識產權制度作為一個國內制度的一部分，仍然起到促進科技、文化和經濟發展的重要作用，仍然是不可或缺的產權制度之一，另一方面，知識產權制度的存在已經成為一個國家引進發達國家技術、知識和信息的必須制度[15].因此，談論取消知識產權制度或者降低“現有專利、商標、版權的知識產權保護水平”是“幾乎不可能的”。[16]討論知識產權制度和知識產權戰略與國家安全和國家利益的關系的前提也是如此。我們只能在現有的國際和國內知識產權制度的基礎之上盡力維護我國的安全和利益，而不是其他。
二、完善知識產權制度，保護國家安全和國家利益
筆者認為，通過采取以下措施，在利用知識產權制度所提供的創新動力的同時，承擔國際義務，同時維護國家安全和國家利益是可行的。
（一）、加強科技研究開發投入的同時，強化知識產權保護，這是在承擔國際知識產權制度義務的前提下維護國家安全和國家利益的根本之道。
知識產權制度的主要作用通過賦予創新者對于研究開發的投入而產生的成果在一定時期內壟斷市場的權利，從而使其有機會收回投資，進行科研開發的再投入，進而刺激科技創新不斷增加，最終有利于一個國家的經濟和科技安全。學者認為，“全球問題所凸現的經濟安全是一種重視并竭力提高國家經濟實力的經濟安全”。[17]只有提高經濟整體實力，才能保證國家安全。而技術水平對于經濟發展的積極影響是為理論和實踐所證明了的。馬克思認為，資本的有機構成決定了資本家利潤的高低，只有在技術水平不斷提高，資本有機構成不斷改善的情況下，經濟主體才能獲得超乎平均利潤率之上的壟斷利潤，進而才能在激烈的市場競爭中保證生存。[18]知識產權制度對于我國經濟和科技發展的有著巨大的促進作用，強化知識產權保護也就是保證投資科技研究開發的市場經濟主體能夠獲得相應的補償的機會，也是保證投資科技研究開發積極性的最佳制度資源。弱化知識產權保護的結果是削弱創新積極性，最終導致技術落后和經濟發展的障礙。
從我國實際情況來看，與美國、日本等發達國家不同，國家或者國家出資的各種機構是科技研究開發的主體。因此，在不斷改革科研體系，使科研主體逐步轉化為企業的同時，以加大國家投入來提高知識產權的產出能力仍然是我們在一定時期內必須堅持的政策。同時，除了數學、物理等基礎性科學研究之外，我們都要把獲得知識產權、特別是專利權作為科技評價體系的重要的、基礎性要求，改變過去那種科技評價體系與知識產權制度并行的、科技評價體系占主導的“雙軌制”。應該看到，作為技術層面的創新，在實行社會主義市場經濟的今天，如果不能轉化為知識產權，進而為技術進入市場創造一個基礎條件，任何評價體系都是沒有實際意義的。因為技術創新的目的就是投入生產，而不是形成論文束之高閣。作為生產要素之一的技術，在市場經濟條件下，由國家設定的制度給予知識產權的保護，就是給了技術創新者參與市場分配的條件以及獲得利潤的期待權，知識產權制度一方面能夠保護其創新投入的回收，另一方面，由于知識產權制度并非是直接回報的制度，知識產權制度并不會保證其創新投入的回收，因此，知識產權制度會引導科技創新的市場化，迅速提高技術轉化為生產力的速度。同時，知識產權制度的這個特點也使國家的制度成本降到最低。國家只提供了制度資源，不需要為科技創新的成果提供任何額外投入，而是使經濟收入與市場相聯系，以參與市場競爭的方式取得回報。而且，大量無法取得市場效益的技術信息會很快以詳細、透明、無償的方式成為生產、科研的基礎資源，使社會信息化，進而提高國家的經濟和科技實力。政府主導的科技評價體系完全不具備上述效果。科技創新圍繞政府主導的科技評價體系轉，導致大量科技創新投資和人力投入被浪費，同時，科技評價-推廣的體制也面臨著巨大風險。在沒有專利保護的前提下，政府出面組織推廣的技術可能落入專利權人的權利范圍，不僅會損害專利權人的利益，而且由于專利權受法律保護，獲得推廣技術的經濟主體可能不得不賠償專利權人的損失，甚至導致生產線下馬，產品不能生產、出售。在市場經濟模式下，科技評價本身也產生了新的困境。例如，評價錯誤給投資人造成了損失，由誰來承擔責任？在科技評價體系下，這些問題根本無法解決。因此，今后，“技術的評價主體應該是市場與社會系統”。[19]
路甬祥認為：“我國原創性的技術創新和重大發明專利稀缺，-其主要原因與我國目前尚未完全建立起有利于促進技術創新與發展的有效體制與動力機制有關。如知識產權保護制度尚不健全，保護力度低，損害了技術創新者的合法權益；政府在技術發展領域中的職能與市場職能還常常互相混淆”。[20]筆者認為，強化知識產權保護，同時加大科研投入是保護我國國家利益和國家經濟、科技安全的根本之道。
（二）、制定并實施合理知識產權戰略，趨利避害，保護我國知識財產，是維護我國國家利益和安全的必由之道。
我國是有著一定創新能力的大國，同時我國也有著豐富的、可能成為知識財產的各種資源。在承擔目前國際知識產權義務的前提下，盡力擴大我國占有優勢的知識財產保護的范圍，有利于其市場化，必然有利于我國的國家利益，同時也會提高我國的經濟和文化安全水平。
與發達國家相比[21]，我國仍然缺乏一個宏觀層面上的知識產權戰略，同時，對于已經形成共識的知識產權政策，由于機構疊床架屋、職能劃分不清等原因，也難以實施。這十分不利于我國從知識產權制度角度保護國家安全。我國有著豐富的生物資源、傳統文化資源以及人類基因資源。如果不能得到恰到好處的保護，不僅使我國的經濟利益受到損失，也使我國的安全利益受到損失。例如，從文化安全和經濟利益雙重角度看，美國迪斯尼公司演繹我國古代故事“花木蘭從軍”，并沒有支付中國人民一分錢。不僅經濟利益受到了損失，而且，由于文化上的差異性和美國文化產業的高科技性的吸引力，美國版“花木蘭”對中國精神、中國文化的扭曲，以及由于其強大的傳播能力對中國人民詮釋自己文化遺產的權利的實際剝奪，也為我國傳統文化的發展和人民集體意識形態的形成帶來了威脅。例如，哈佛大學某華裔專家在安徽為基因研究而私自采集中國人血液樣本等等。再例如，我國的中草藥資源十分豐富，傳統工藝品也高度發達。而目前，生物產業、文化產業都是新興產業，而生物技術和文化產業的發展都離不開上述我國具有優勢的傳統資源。比較而言，這些都是我國的優勢，因此，通過深入的調查研究，摸清劣勢，搞清優勢，保護好這些資源，通過知識產權制度來保護我們的優勢，制定適合我國國情的整體知識產權戰略，才能在中長期保護我國國家利益和經濟安全。
我國的各類企業目前也普遍缺乏知識產權戰略，往往在面臨訴訟威脅或者出現其他法律問題的情況下才關注知識產權問題，由于缺乏知識產權戰略造成了很大損失，并且將繼續威脅我國企業的生存和經濟效益。[22]
在加入世界貿易組織的條件下，如何利用世界貿易組織關于安全的例外條款，也是知識產權戰略的重要組成部分。
（三）、自主知識產權是強化國家經濟和科技安全的基礎。所謂自主知識產權其實主要是指國內權利人所掌握的基礎專利以及基礎型計算機軟件等。[23]核心專利或者說基礎專利是經濟安全、尤其是企業經濟安全的基礎。缺乏基礎專利或者基礎型計算機軟件等知識財產，會給企業、進而給國家的利益帶來巨大損失。例如，以美國和日本為例，就重要專利比較，美國有104，541項，而日本只有76，984項，因此，在許多專利訴訟中，日本企業受挫，在貿易中損失慘重。[24]再例如，微軟控制了個人計算機操作系統的市場，不僅在經濟損害了各國國家利益，也威脅到國家的信息和技術安全。按照“有所為、有所不為”的科技創新決策，在新技術領域集中精力，不間斷地在各國獲得一批核心自主知識產權是維護我國國家利益和國家安全的重要戰略性手段。通過技術分析，集中力量，在發達國家編織嚴密的知識產權權利網絡中不斷打開缺口，才能打破它們的技術壟斷、市場壟斷和競爭優勢，維護我國的國家經濟安全、技術安全和正常的市場秩序。
（四）、加強國家間的合作與交流，團結世界上與我國利益一致的國家、尤其是廣大發展中國家，是在國際知識產權制度演進的過程中充分保護我國的利益的必要手段。
發展中國家和發達國家之間關于知識產權的權利和利益的不平衡是客觀的，斗爭也是客觀的。在一攬子協議的誘惑下，廣大發展中國家在知識產權保護方面進行了重大妥協。但是，隨著TRIPS協議執行過程中帶來的各種有害發展中國家利益和安全的問題不斷出現，在現有知識產權制度下的損失使廣大發展中國家團結起來，捍衛自己的利益有了客觀基礎。《多哈宣言》所反映的發展中國家在公共健康問題上的一致性就表明了這一點。中國加入世界貿易組織壯大了廣大發展中國家的力量，完全有條件團結廣大發展中國家在知識產權制度的發展上施加積極影響，使國際知識產權制度在一定程度上向有利于我國的安全和利益的方向上發展。同時，隨著我國經濟實力的增強，技術的不斷進步，我國與發達國家之間的利害關系也在逐漸發生變化，正在從“零和博弈”的模式發展到共存共榮的新型關系模式。我國的技術、產品在發展中國家以及發達國家市場上也存在知識產權利益。按照我國的知識產權戰略，既團結發展中國家，又充分利用發達國家保護我國在知識產權上的利益是維護國家安全和國家利益的重要內容。
三、維護國家安全的知產權對策
（二）、充分利用世界貿易組織規則，建立知識產權安全制度
[論文關鍵詞]區域經濟 知識產權 品牌保護 商標權
一、引言
知識產權是一種無形產權，是一種軟實力，它兼顧著知識產品生產者的利益和社會利益。由于知識產品所具有的公共性，其社會效益大大高于創造者取得的效益。為了防止“搭便車”現象，解決知識產品的經濟收益的外部性，社會有必要明確知識財產的權利歸屬，以建立知識創造的激勵機制。于是，20世紀后半期以來在國際上廣為使用了知識產權這個法律概念，主要包括著作權、商標權和著作權。1967年《成立知識產權組織公約》第2條對知識產權所下的定義中明確了知識產權的范圍，主要包括：對文學、藝術和科學作品享有的權利；對演出、錄音和廣播享有的權利；對一切活動領域內的發明享有的權利；對科學發現享有的權利；對外觀設計享有的權利；對商標、服務標記、廠商名稱和標記享有的權利；對制止不正當競爭享有的權利；以及對在工業、科學、文學或藝術領域里一切其他智力活動成果享有的權利。隨著我國加入世界貿易組織和簽署TRIPS協議以來，在原有的知識產權保護體系中對商標法、專利法、著作權法等法律法規進行了修改和補充，完善了知識產權制度。隨著經濟全球化和科學技術的迅猛發展，知識產權已日益成為影響企業、地區和國家核心競爭力的關鍵，知識產權的保護顯得更為突出。因為世界經濟國際化的實質是生產力發展引起的生產要素的全球化流動，在流動過程中，既有合作的一面又有競爭的一面，又有助于發展中國家引進和利用世界先進的科學技術并實現技術的創新的一面；另一方面，經濟全球化實質上是以發達國家為主導，也有受制于發達國家利用大量先進的科學技術的技術壟斷加大各國間利益分配的不均，同時也妨礙了先進科學技術的推廣和應用。正如美國早在1979年就將知識產權戰略作為國家發展戰略，日本也早早就明確提出了“知識產權立國”的基本國策。所以，近年知識產權保護范圍在全球范圍內日益擴大，其中一項重要內容就是以商標法為主要內容的知識產權品牌保護力度加大，一些跨國公司在我國采取強化品牌保護戰略，嚴重擠壓了國內企業技術創新和市場拓展空間。因此在知識產權法律制度體系中，區域知識產權品牌以及相關的一系列問題對地區經濟競爭力和地區經濟發展具有重要意義，這也確保了我國經濟能夠長期穩定發展。所以，通過對區域知識產權品牌的保護問題進行研究分析，有助于增強地區的區域性核心競爭力，有利于形成良好的區域市場經濟秩序和促進我國區域經濟的長期發展。
二、區域知識產權品牌保護概述
區域知識產權品牌保護是區域知識產權戰略中一項重要內容。王敦成先生等認為，區域知識產權戰略具體是由區域內支柱產業和骨干企業的專利戰略、商標戰略、技術創新戰略等一系列涉及核心競爭能力的知識產權所構成的，包括保證支柱產業和骨干企業長期發展戰略的綜合體系。[2]區域知識產權品牌保護介于國家知識產權品牌保護和企業知識產權品牌保護之間。因為，一方面區域知識產權品牌保護受國家知識產權戰略保護的約束和指導，另一方面區域知識產權品牌保護對企業知識產權保護有約束和指導作用。具體而言，區域知識產權品牌保護主要是區域性經濟組織為了確保本區域在市場競爭和知識競爭中的優勢，利用知識產權制度，整合當地知識產權資源，建立屬于本地區特色的區域品牌，并對其進行長遠、全面的總體規劃。目標是根據國家知識產權制度、區域經濟發展計劃，采取市場主導、政府引導方式，結合國家和區域的經濟發展狀況和知識產權法制環境，創造區域知識產權品牌，增強區域知識產權品牌的自主創新能力，提高區域整體的核心競爭力。
三、區域經濟長期發展中知識產權品牌保護存在的問題
我國加入世界貿易組織和簽署TRIPS協議以來，雖然在原有的知識產權保護體系中對商標法、專利法、著作權法等法律法規進行了修改和補充，完善了知識產權制度。但是在區域經濟發展中，區域知識產權品牌保護還存在很多問題，不同程度地制約著區域經濟的長期發展。
（一）區域知識產權品牌保護認識不足
目前，雖然有些企業已經認識到知識產權品牌保護對經濟發展的促進作用，但是對于知識產權品牌的保護意識仍很淡薄，沒有充分認識到其重要性和必要性，沒有認真落實政策法規。政府主管部門的宣傳有待加強，沒有抓住生動的可以表現知識產權品牌保護的經濟性和法制性的事例，讓人們充分認識知識產權品牌具有的無形性導致其在帶來顯著的經濟效益的同時還容易受到侵害，因此，企業加強對知識產權品牌的保護尤為重要。
（二）從事區域知識產權品牌保護的專業人才缺乏
從事區域知識產權品牌保護的專業人才相對缺乏，尤其缺少適應國際競爭需求的高水平知識產權品牌保護人才，不利于區域知識產權品牌在國際上的競爭。由于缺乏區域知識產權品牌保護的專業人才，在區域內知識產權管理中，管理職能分散，中介服務服務質量不高，業務面狹窄。在專業人才培養計劃中，又多見中長期計劃，使得當前專業人才相對缺乏問題變得更為緊迫。
（三）缺少區域知識產權品牌保護的合作、防御部署
由于區域知識產權品牌保護處于剛剛起步階段，多處于自發環節，缺少區域知識產權品牌保護合作、防御的具體部署，多見指導性原則，缺乏具體的保障措施來保證區域知識產權品牌保護合作、防御的目標實現，如區域知識產權品牌保護與轉移。
（四）區域知識產權品牌保護與區域經濟的發展規劃結合不緊密
雖然注意到區域知識產權品牌保護對區域經濟長期發展的促進作用，但是區域知識產權品牌保護與區域經濟的發展規劃結合不緊密，沒有形成良好的戰略匹配。應當制定具體措施保障區域知識產權品牌保護戰略與區域經濟發展和區域經濟資源比較優勢相結合，協調各行政管理部門綜合管理與引導區域知識產權品牌保護的各項工作。
四、完善區域知識產權品牌保護的具體措施
針對目前我國區域知識產權品牌保護中存在的一些問題，借鑒國外知識產權品牌保護中的立法、管理、政策及經驗，筆者提出以下建議：
第一，加強區域知識產權品牌保護的宣傳教育，增強區域知識產權品牌保護意識。外國企業，尤其是跨國公司進入中國市場，首先是以“品牌”占領市場，而中國企業的知識產權品牌保護意識卻令人擔憂，國際知名品牌更屈指可數，怎樣加強企業品牌競爭意識、爭創馳名商標、樹立企業形象，成為加強區域知識產權品牌保護的前提條件。因此，應提高政府和企業知識產權品牌保護觀念，強化知識產權品牌保護意識，最大限度地保護和發揮地區的知識產權品牌優勢，加強對知識產權品牌保護成效、重大事件、典型案例的宣傳報道，增強地區公眾的知識產權意識。
第二，加強知識產權品牌管理體系和人才隊伍建設，尤其是知識產權中介服務人員培養，提高知識產權的管理、運作水平。政府各級部門應該整合知識產權品牌的人才資源和教育資源，掌握發展動向，在人才培養方面要有一整套制度性的安排，制定短、中、長期培養計劃，著力培養具有國際高水平的知識產權品牌保護、管理、運作的專業人才。
第三，建立知識產權品牌信息中心。有效利用知識產權品牌信息是知識產權保護的重要基礎。因此，應加強地區知識產權信息中心的建設，實現知識產權品牌信息服務一體化和網絡化，以促進品牌信息資源共享和有效利用，提高區域知識產權品牌保護的起點。
論文關鍵詞 綠色技術 生態化 專利制度 申請審查
當今世界經濟發展由資源、物質經濟向知識、循環經濟轉變，為了應對生態危機的挑戰，各國法律發展向著生態化方向推移。法律生態化是指順應環境時代的要求，在生態文明理念的指導下，對傳統部門法進行揚棄調整，最終達到法律規范與生態環境根本利益相一致，以推動生態文明社會變革。
一、知識產權法生態化
改善生態環境是生態文明建設的首要目標，而環境問題存在于社會生產、生活中，關系著社會經濟發展和人類的健康、生活。環境資源法是涉及面廣、綜合性強，往往涵蓋不同學科，與其他部門法交叉。《聯合國可持續發展二十一世紀議程》也提出“環境法和條例是重要的，但光靠這些不能處理環境與發展問題。”法律生態化不只是完善環境資源法，其他部門法也囊括其中。知識產權制度生態化是生態文明制度建設的必然要求。在知識產權制度中，專利法是推動技術進步的核心力量。知識產權法的宗旨就是保護智力成果，促進智力成果的應用擴散，鼓勵創造者不斷創新。利益平衡原則是知識產權制度的理論基礎，貫穿于知識產權制度。法律生態化是對傳統法律目的、法律價值、法律調整方法、法律關系、法律主體、法律客體、法律原則和法律責任的綠化或生態化。它以環境正義、環境公平、環境民主、環境效益、環境安全和生態秩序為自己的價值取向，以明確主體人和客體自然之間的法定關系、賦予人和非人物種的特定法律地位為特色途徑。 環境問題通常都與技術高度聯系，專利生態化是風險防范原則的體現。專利法中生態觀是生態利益與人的權利并重，生態化具體表現為生態化解釋關系到環境資源利用的部分，建立新的環境資源利用和保護制度，把環境資源利用與生態建設銜接起來。
二、促進綠色創新專利制度的必要性
（一）國內
1.我國環境資源現狀的要求
我國面臨嚴峻的發展形勢：人口基數大，人均占有資源少同時資源沒有得到有效利用，經濟活動、日常生活帶來的環境污染和生態破壞。經濟發展與環境資源相協調是環境資源現狀的要求。經濟建設堅持科學發展觀，可以通過促進污染預防控制技術革新實現可持續發展的目標。綠色技術也稱生態技術，即遵循生態學原理和生態經濟規律，以保護環境，維持生態平衡，節約能源、資源，促進人與自然和諧、實現經濟社會可持續發展的技術手段和方法。既能滿足經濟發展需求，又有保護環境功效。綠色技術代表了未來技術的發展方向。 根據綠色技術的功能，綠色技術分為清潔生產技術、污染治理技術和清潔能源技術。與傳統生產技術的不同之處在于清潔生產技術是事前控制的技術，充分體現了環境法中風險防范的原則。綠色技術可以在保證生產活動的同時兼顧環境。綠色技術的專利制度有利于提升科技對環境保護的支撐力，保障經濟建設的生態安全。
2.專利制度價值的體現
一般而言，利益是驅使發明創造者創新的動力，是市場主體進行經濟活動的標尺。專利制度是市場主體獲得利益的長效保障。如同完全財產權會使生產偏向預先投資最小化的產品，沒有專利制度，社會將會失去發明創造的活力。 專利制度的價值在于促進技術創新，對科技研發具有導向作用。若由于制度缺位導致技術保護不力，市場主體可期利潤低于研發技術的成本，出于趨利避害的考慮，市場主體就不會再投入科技研發，進行發明創造。 當前的專利制度中找不到綠色技術的特別規定，無法有效保護綠色技術，促進綠色技術的開發擴散。對綠色技術作特別規定，建立專門的機制可以加強對綠色創新的發展方向引導，鼓勵市場主體致力于綠色技術研發，這是專利制度激勵引導價值的體現。
（二）國際
為了應對全球氣候變化和環境惡化的挑戰，本無環境或氣候友好導向性的知識產權制度的功能必須向“綠化”嬗變。 國際公約對綠色技術作了相關規定。《與貿易有關的知識產權協定》第27條限定了專利授予客體，規定：“各成員可拒絕對某些發明授予專利權，如在其領土內阻止對這些發明的商業利用是維護公共秩序或道德，包括保護人類、動物或植物的生命或健康或避免對環境造成嚴重損害所必需的，只要此種拒絕授予并非僅因為此種利用為其法律所禁止。”《聯合國可持續發展二十一世紀議程》提出設立有效法律的建議，其中第八章規定“為了有效地將環境和發展納入每個國家的政策和業務中，必須發展和執行綜合的、有制裁力的和有效的法律和條例，而這些法律和條例必須根據周全的社會、生態、經濟和科學原則。”
在這樣的背景下，發達國家積極推動開發綠色技術，物質上給予資金支持政策制度上給予保障，專利制度為綠色技術大開方便之門。發達國家的綠色技術發展也取得了一定成果。專利制度給予綠色技術保護，促進綠色技術發展，與此同時阻礙了綠色技術的推廣，成為我國等發展中國家獲得綠色技術轉讓的障礙。雖然環境問題是各國面臨的共同課題，國際組織、國際條約也不斷致力于推動發達國家向發展中國家轉讓綠色技術，但是進展十分緩慢。 從國外引進綠色技術存有較大阻力，我國若要取得主動權就必須加快我國綠色技術的自主研發，由進口技術向創造技術轉變。
三、國外綠色技術的專利申請審查制度
綠色技術較其他科技而言研發范圍小，發展缺乏積極性。加速綠色科技創新是各國的共同課題。突破現行智慧財產權制度的局限，或借助、改革、善用智慧財產權制度，以達到促進綠色科技研發。 各國一般采用加快審查的方式，有的國家輔以減少費用的措施。
1.英國
最早對綠色技術實行加速審查的是英國。英國知識產權局于2009年5月12日啟動加速審查綠色技術，該程序稱為“綠色通道”。若技術由一般程序提出申請審查，需要2至3年的時間才能獲得專利授權。要通過該程序進行審查，申請人應以書面形式提出，并在申請中說明發明創造為綠色技術。英國專利申請中縮短審查期間的程序有三種，分別為合并檢索審查、加速檢索審查以及審查早期公開。綠色技術申請人不僅可以單獨申請加速審查，也可以提出同時適用多種程序。在合并檢索審查、審查早期公開程序中，并不要求申請人說明任何理由。而只要程序涉及加速檢索審查，申請人就必須就加速審查程序對其專利申請的必要說明理由或者陳述其發明為綠色技術。 通過“綠色通道”，綠色技術的申請人最快可于9個月獲得專利授權。
2.美國
關于綠色技術的優惠條件，美國很早就有相關規定。《美國專利審查程序手冊1998年修訂版》第708.02條關于可提出特殊化請求專利申請，規定條件中第五項發明技術可從本質上改善環境質量以及第六項發明技術可對發展或節約能源做出重大貢獻，涉及綠色技術可以請求提前或加速審查。《美國專利審查程序手冊》還規定了發明技術將從本質上改善環境質量或對發展或節約能源或反恐能做出重大貢獻的專利申請可免交加速審查請求費。 2009年12月美國推出了綠色技術專利申請加速審批項目。在試行該項目前，專利商標局對綠色技術的一般審查期為30個月發出第一次審查意見通知書，40個月作出最終決定。綠色技術專利申請加速審批項目將平均審查期縮至12個月。
3.韓國
韓國加快審查機制包括優先審查、加快審查和快速審查。優先審查程序一般僅適用于已進行申請公布的專利，須交納一定的費用。環保專利申請也包括在優先審查范圍內。2009年9月韓國修改了加快審查制度。其中與綠色技術直接相關的專利申請可以申請實行加快審查。申請加快審查的申請人需要先進行現有技術檢索，并提供至少4項與這些現有技術逐項對比的說明。 同年10月，韓國知識產權局將綠色技術專利申請歸入快速審查制度，在此之前，申請日后3個月進行審查，6個月公布審查決定。快速審查中，受到政府研發資助的綠色技術將在提交申請之日起1個月內完成審查，4個月內公布審查決定。
四、結語
我國對發明專利申請實行早期公布，延遲審查制度。根據我國《專利法》第34條規定發明專利申請經初步審查，自申請日起滿18個月，即行公布。申請人也可以向專利行政部門提出早日公布其申請的請求。第35條規定發明專利申請人可以在申請日起3年內，提出對其申請進行實質審查的請求。必要時專利行政部門，可以對發明專利申請進行實質審查。所以通常情況下發明在提出申請后3年左右才能獲得授權，甚至更長的時間。雖然可以申請提前公開進入實質審查階段，但是申請審查耗時不短。特別是近些年來我國專利申請數量不斷增長，截至2012年7月我國27年間發明專利授權總量達到100萬件。綠色技術較其他技術而言需要更多的時間審查，如果不對綠色技術加以區別對待，那么就會造成綠色技術申請的積壓，降低發明者的積極性，阻礙了綠色技術的進步發展。
我國也有加快程序，審查時間可以由3年左右縮短到18個月左右。《發明專利申請提前審查的暫行管理辦法》規定了申請加快審查程序的條件和適用范圍。可以申請加速審查的發明專利為已經公開，已提出實審請求并繳納費用但尚未開始進行實質審查。加快審查適用于：（1）申請所涉及的發明對國家利益或公共利益有重大意義；（2）在專利申請公開后，他人實施其發明，對申請人的利益產生重大影響；（3）涉及以申請發明作為無形資產投資的重要項目；（4）對于承擔國家重點科研項目（包括國家重大專項、武器裝備研制項目、863計劃、973計劃、國防基礎科研項目、民用科研計劃、軍民兩用計劃及軍轉民高技術開發計劃、國家自然基金等）過程中產生的職務發明，不涉及國家秘密，并已向中國專利局申請了專利并獲得專利申請號的，且滿足下列條件之一：（1）該專利具有較大的市場前景或產業化前景；（2）已簽訂技術轉讓合同或技術使用合同；（3）利用該專利技術積極開拓國際市場；（4）屬于重大基礎發明，占領技術制高點。 請求加快審查第一步由要求加快審查人向所市知識產權局申請，并上交相關文件材料。之后由所在市知識產權局進行初步審查，報國家知識產權局。最后請求人還要到國家知識產權局當面遞交證明，填寫申請表和繳納加快審查費。加快審查范圍中并沒有綠色技術，且加快審查的辦理程序也較為繁雜。
無效的國有企業
天則經濟研究所 盛洪、趙農等“國有企業的性質、表現與改革”
天則經濟研究所報告
2001年至2008年，國有及國有控股企業累計獲得利潤總額49174.8億元，2008年的賬面利潤總額比2001年增長了2.79倍；累計獲得凈利潤33098.6億元，2008年的賬面凈利潤比2001年增長了3.25倍。
2008年，138家中央企業共實現利潤6961.8億元，占國有企業利潤總額的52.3％。而在央企實現的凈利潤中，中石油、中移動、中國電信、中國聯通和中國石化等十家企業占70％以上；其中，中石油和中移動分別為1268.02億元和1127.93億元，這兩家企業就超過了全部央企利潤的三分之一。可見，國有企業的利潤主要是由壟斷企業實現的。
2008年，國有企業人員薪酬比其他單位高13.3％，比社會平均水平高12％；工資分別高17.1％和13.7％。行業間存在巨大差異。2008年，職工工資水平排名前五位的是證券業、煙草制品、銀行、其他金融活動、石油和天然氣開采業。2009年，上市央企的高管團隊平均年薪31.3萬元，比民企高管高出61％，較地方國企的高管高出37.3％。
2007年至2009年，992家國企所得稅的平均稅負為10％，民企的平均稅負達到24％。2001年至2008年，國有及國有控股企業平均的凈資產收益率為7.68％，而規模以上工業企業平均的凈資產收益率為9.22％。因此，國有及國有控股企業的名義績效也不夠高。
應從賬面財務數據中還原企業的真實成本，并對政府補貼和因行政壟斷所致的超額利潤予以扣除，從而測算國有企業的真實績效。
據測算，2001年至2008年，國有及國有控股企業平均的真實凈資產收益率為-6.2％。
制度
農民產權保護不足增大貧富差距北大國家發展研究院 徐建國
“城鄉差距的產權基礎”
北大國家發展研究院工作論文
中國的農村到底是怎樣落后的？至少部分原因是農村的產權得不到有效保護。
建國初期，國家工業化戰略背景下進行的社會主義改造運動，剝奪了農民的土地產權，對農民的人力資本產權施加了嚴格限制。農民不再擁有土地，人力資本也由于計劃經濟被禁錮在生產隊或其他形式的集體經濟體內，無法得到有效利用。
改革開放以來，和后續的緩慢的農村改革，沒有在農村確立起完整的產權制度，農民對土地和人力資本的產權依然受到多重限制，無法充分利用市場機制致富，是收入增長緩慢的根本原因。
缺乏完整的產權基礎，使市場機制在農村無法充分發揮作用，是農村落后的根本原因。
而農民的貧窮和農村的落后，進一步影響農民對農業的投入。
解決“三農”問題，要求推動新一輪農村產權制度改革，推動農村市場機制的進一步完善，促進城市化和城鄉協調發展，為進一步的經濟增長和長期社會穩定奠定基礎。
觀點
組織創新提高醫療效率哈佛大學經濟系教授 David M. Cutler
“醫療企業家在哪里？”
NBER工作論文16030號
美國醫療費用居高不下，并且還在持續上升的成本引發了巨大批評。政府在醫保和醫療項目上的角色，是聯邦財政負擔巨大的重要原因。超過三分之一的醫療資源并沒有被用于改善健康，這使得美國政府每年多花7000億美元。
一個顯著的現象是，醫療行業的生產率與其他行業相比增長較慢。其他行業的生產率提高得益于采用了新方式來組織生產、分配和銷售，這使得每一美元的投入都有了更多的產出。
論文摘要：目前國有企業改革進入關鍵階段，國有企業如何才能保證高效運營?其中經營者的作用至關重要。為保證經營者的積極性，必須建立一套有效的激勵與約束制度。在所有國企中，競爭性國企是中國競爭力的代表。本文僅針對此類國企討論。
一、激勵與約束概述
激勵制度指組織為使組織成員的行為與組織目標相一致的制度，主要通過設立組織行為規范和依據組織成員的行為而進行獎懲來運行。組織通過激勵機制使組織成員有動機為實現組織目標工作。同時，組織為防止組織成員的行為與組織目標相背離，建立了約束制度。
任何激勵與約束制度都要遵循以下三個原則:一、委托人利益最大化;二、人參加工作的收益不小于不參加工作的收益，即參與約束;三、人為委托人利益盡最大努力工作時得到最大收益，即激勵相容約束。顯然，任何形式的平均分配主義(大鍋飯和固定報酬制)及累進稅率制都是低效的。
美國馬里蘭大學教授錢穎一指出:”市場經濟與計劃經濟的區別不僅是否用價格配置資源，更本質的是激勵與約束制度不同”，”激勵與約束都是市場經濟中很本質的東西，在有效配置資源的背后起了根本性的作用。產權也好，公司治理結構也好，最終是為了提供一個非常強有力的激勵機制，同時對決策人提供約束制度。”
二、公司治理結構
公司治理結構是公司的內部結構與外部監督的市場機制的統一，是所有者、董事會、經營者的組織體系。公司治理結構通過董事會、監事會、經理人之間的制衡，約束經營者的逆向選擇行為;通過一套“年薪十獎金十養老金十股票期權”的激勵機制使經營者行為外部性較大內在化，從而為股東利益最大化而努力工作。
當前國企公司治理結構的弊端主要體現在三個方面:1.內部監控機制缺乏導致“內部人控制”，由于國有一股獨大導致股東大會和董事會形同虛設，而監事會只享有監督權和建議權，不享有決策權，處于事實上的弱勢地位。三方均衡被打破，無法實現對經營者的有效監督;2.外部監督不健全，來自西方的中國公司治理結構沒有西方完善的市場機制—證券市場不健全，股權全流通問題沒有解決，同股不同權，股東“用腳投票”對經營者壓力不大;借貸市場上，銀行與國企的關系一直沒有實現市場化;債券市場不發達，限制了國企融資的渠道;信譽市場尚未建立，中介機構獨立性和信譽性差;3.經營者薪酬制度缺乏激勵性，應大力引進股票期權制度。股票期權制度將經營者的人力資本轉化為公司股本，使經營者利益與股東一致，同時由于行使期權有時限性，又可以使經營者行為具有長期性，避免短期功利主義行為，也有利于留住有能力的經營者。
三、產權與委托
按照科斯定理:當交易費用不為零時，初始產權界定和經濟組織形式就會對資源配置產生影響。在現實企業活動中，由于信息不對稱的客觀存在，企業內部交易費用存在，只有建立明晰的產權制度才能降低交易成本，實現資源的優化配置，保證委托人與人雙方的權益。
產權指實際經營中形成的關于財產的權責利關系。建立明晰的產權制度對激勵約束制度有重要的意義。
產權不同于所有權。所有權反映的是靜態的財產最終歸屬問題，無論是公有，還是私有，并無優劣之分。產權反映的是支配運用財產的規則，由使用權、支配權、收益權組成，有效的產權制度是資源在國民經濟各部門中按經濟規律自由流動、組合的重要因素。在激勵約束制度中，討論的顯然是產權制度，而不是所有權制度。 當前國企的產權情況是:人人都是國企的所有者，但又都沒有排他性權利，事實上人人都不是國企的所有者，從而導致了經營者權責嚴重分離，從資源的帕累托效率來看，明晰產權的指導資源配置的功能喪失，這也是國企低效率和“搭便車”行為大量產生的根源。
委托關系實質上是在信息不對稱的情況下，委托人與人就風險分擔、剩余索取權、剩余控制權分配達成的契約關系。所有者作為委托人，經營者作為人，雙方的目標函數并不一致，為防止經營者道德風險，所有者在經營者同意承擔部分風險的情況下，根據具體情況讓出部分剩余索取權、剩余控制權。
完整意義上的企業是委托人與人以財務資本與人力資本的結合，是一種平等的契約關系，這很容易達到或接近納什均衡，最后可能會達到帕累托最優。而國企則不同，國企并不是根據平等契約組建的，同時政府以委托人和市場經濟裁判員的雙重身份出現在企業中，導致委托關系的扭曲。國企的所有權屬于全體人民，政府作為人民的人行使剩余索取權、剩余控制權，同時作為國企經營者的委托人行使監督權—這導致了“雙重失效”。政府實行首長負責制，由于政府首長意志常常與人民不一致，導致第一重失效;同時，由于政府對國企的監督不力及制度的缺陷，國企經營者并不承擔經營風險，也不享有剩余索取權，卻享有剩余控制權—這導致了國企的“內部人控制”和經營者行為的較大外部性—導致了第二重失效。
四、國營經營者激勵約束制度的政策建議
1.建立有效的經理人市場。經營管理是專業性很強的活動，國有企業的經營者不應當由政府部門指派或直接從政府部門中產生，而應當在經理人市場上由企業和經理人雙向選擇產生，這樣才能使稀缺的經理人資源得到最優化配置，同時研究一套嚴格的經理人資格、資質評鑒制度，將一些水平低、信譽差的經理趕出經理人市場。
2.激勵方式創新，引人股票、股票期權等激勵方式。一直以來國有企業與行政級別掛鉤，對經理人的激勵不是物質上的高待遇，而是”提拔升官”，在政企分開的大趨勢下，改變這種激勵方式，同時降低獎金、分紅等在經理人收人中的比例，而主要通過股票、股票期權等長期激勵方式使經理人的經營行為擺脫短期性，使其利益與企業長遠發展相聯系，只有這樣才能培養出中國真正的企業家。
論文關鍵詞 產權 價值觀 職業經理 股權激勵
圍繞家族企業的問題有方方面面,筆者認為產權問題是其最為核心也是最為關鍵的一個問題。所謂產權是指規范市場經濟主體利益關系的法律表現形式,是指財產所有權以及與此相關的財產權。我國家族企業的產權存在著特殊的問題與癥結,其改革與完善有針對性的展開。
一、我國家族企業的產權問題
(一)產權中的股權高度集中
家族企業產權中的股權高度集中在企業主及其家族手中,這種股權模式雖然在企業的初期起到了較大的推動作用,但是這種高度集中地產權結構,在企業發展到一定程度之后,就無法擴大發展規模或者實現產業升級。這種困境主要表現為以下幾點:一是企業產權的排外性導致其難以集中社會資本擴大經營規模。在家族企業的有限責任公司中其持股者也往往是家族成員或親戚。通常不允許族外人員參于持股。二是家族企業的發展主要是依賴該企業家族資本的累積投入。最后,受制于家族成員的傳統經營理念,他們往往不愿集中運用社會資金。四是許多家族企業往往要承擔無限責任,同時又缺乏社會監督,經營的潛在風險較大。因此,家族企業往往沒辦法集中社會資本,同樣也沒辦法通過資本重組的辦法,這就從規模上限制了家族企業的發展。
(二)產權主體區隔不清
家族企業原始產權主體區隔不清體現在以下兩點:第一,家族成員之間股權不明確。在企業初期,由于對資金及人力資源的急需,客觀上需要家族成員的入股,此時很難對家族成員的股權作出明確的區分,這就給將來家族成員的股權不清帶來了隱患。二是家族企業與外界產權關系模糊不清。家族企業為獲得各種政府政策的支持,通常會選擇掛靠國有或集體企業,這就是所謂的“紅帽子”企業。
在家族企業發展的過程中,按照市場經濟的發展需要,最終必須對家族成員之間的產權進行明確區分,即使是同一家庭成員之間也是如此;同時,家族企業戴“紅帽子”可以獲得不少好處,例如政策的傾斜,優惠貸款,減少攤派,良好聲譽以及降低各種風險等。然而,產權主體不清,必然導致產權糾紛,企業治理結構的改變,甚至是企業分割,這些都有可能給家族企業的生產發展帶來嚴重的影響。無論是上述的那一種情況發生,都將增加企業經營成本,繼而導致企業產權被侵權、分割。如果家族企業產權滲進家族的宗法,那么這種血緣關系勢必沖淡了資產權利和崗位責任,從而消弱了企業管理的權威性。宗法管理的準則畢竟與企業管理有很大的區別。二者交雜,不僅會降低企業效率,還會損害家族成員的親情。這是許多家族企業所共同遭遇的問題。
二、我國家族企業產權改革的制約條件
(一)家族成員傳統觀念的制約
家族企業主傳統觀念是阻礙我國家族企業產權制度改革幾個因素之一,主要包括以下幾點:其一,父子相傳的觀念。企業主認為企業就是家族的財富,則這種財富必須為家族成員進行傳承,才能體現企業存在的價值。此觀念是不會考慮這種傳承是否有利于企業健康發展下去。其二,家族企業主把經營權交給職業經理人的擔憂。這樣做可能會由于職業經理人與家族企業主利益不一致、信息不對稱,職業經理人有可能做出不利于家族企業主的行為。其三,家族企業成員掌控企業的意愿十分強烈。即使企業陷入困境,其經營權也不愿全部交由外來管理人員控制。主要擔心企業商業秘密的泄漏和可能失去對企業的控制。
(二)家族企業主低知識水平的制約
家族企業主在進行家族企業產權制度變革時會受到多種因素的限制,既有體制上的束縛,也會受到不對等的知識的限制。制約產權制度變革的知識主要是家族企業主知識存量的缺乏。與其他經營者學歷層次相比,我國家族企業主的學歷水平較低,中小學學歷比例最高(42.3%),而大學以上學歷比例最小(14.6%)。由于知識與學歷的關聯很緊密,如果家族成員的學歷較高,則往往意味著其接受新知識的速度較快,創新能力也較強;否則,低學歷往往導致事業的視野有限,創新能力較為有限。
(三)現實制度和傳統文化的制約
我國家族企業產權制度改革的制約因素主要體現在下以下兩點:
1.法律、政策法規的限制。我國法律、政策法規對家族企業產權保護不全面。盡管我國憲法將非公有制經濟作為社會主義市場經濟的重要組成部分,《物權法》對私有財產的保護力度比起以往也有所加強,然而現實中侵犯公民產權的現象時有發生,很多家族企業在并購或改制時,因缺少法律知識,經常招致重大的虧損,這不得不令人遺憾。
2.中國傳統文化的制約
我國傳統文化注重家的觀念,卻忽視了家與外界的聯絡,我國家族企業社會資本的積累建立在血緣親情的基礎上,然而企業的發展壯大卻需要其社會資本的積累必須建立在法制型的市場經濟的基礎上,我國傳統家文化觀念影響以及缺少法制型市場經濟的觀念制約了家族企業產權改革。
三、我國家族企業產權改革之路
(一)引入非家族股份使產權主體多重化
科學而又合理的產權結構將推動企業健康發展,使家族企業消除對家族的依賴,減少經營風險,使企業成為社會型企業。世界上發達國家家族企業走過的歷程顯示,稀釋股權、引入非家族股份是較為成功的做法。比如松下電器最初是典型的傳統家族企業,之后因企業規模的擴大,松下家族的股權比重一路直降,1950年松下家族持有松下公司股份的比重已降到一半以下,為43.25%,到1955年降到了20%左右,到1975又降為3.5%,進入20世紀90年代后,降到了3%以下。世界上改制較為成功的家族企業很多是采取這種引入非家族股份的模式,從而減少家族成員對家族企業的控制力,如此一來,既能保證家族成員在企業的存在,又可以對家族成員影響企業經營起到了較好的約束。時至今日,已有不少的家族企業上市發行股份,這是家族企業發展到一定規模后的良好的選擇模式,否則,就難以解決家族企業后續發展的瓶頸問題。
(二)明確企業內部產權化解內在風險
家族企業不區分其內部的所有權與經營權,致使企業決策、經營、監督高度集中,在企業的初期有一定的高效率效果。但隨著企業的進一步發展,內部混亂不清的管理職責導致企業內耗,企業已經很難再有發展壯大的動力。要想繼續良好的發展就得對企業內部的產權進行明確,按現代化公司的股權模式進行改革,家族成員的核心利益才可以按民商法和現代企業的經營準則來獲得進一步的明確和保障;家族成員之間才可能減少磨擦,控制內在風險,從而提高企業的經營效率。其次,必須明確家族企業之外的參股股東與控股該企業的家族之間的產權制度。這就要明確企業的原始股權比例和企業日常經營權的分配和監督體制;在現代商品經濟的環境下,家族企業也必然向內不斷地整合產業布局、向外積極投資擴張,這就需要明確企業進一步后向外投資的制度,以及向外投資的股權及其收益的分配制度。
(三)對職業經理人進行股權激勵
近年來,中國家族企業也出現了所有權和控制權分離的趨勢。然而,其發展速度較之以往已慢了下來,產權改革仍然沒有取得實質上的進展,我國家族企業經營體制仍沒有實質上的創新,但產權改革已是大勢所趨,任何家族企業都無法回避,家族企業方太集團董事長茅理翔所謂的:“堅持家族所有,淡化家族經營,為家族企業嫁接現代企業制度”就是這種發展趨勢的代表,然而兩權分離在某種程度上導致了企業的決策功能和風險承擔功能有所分離,因此對職業經理人有必要實行一定的監督制度,以控制企業的經營風險,同時為了企業的快速發展有必要對職業經理人進行有效的引進,使職業經理人與家族成員的利益能夠和諧統一,共同推進家族企業的發展。就具體措施而言,我國家族企業可實行經營要素股份化的制度,以技術入股、經營收益入股、績效獎勵投資入股、經營管理者股權期權入股等多種形式,使職業經理人與家族企業形成利益共同體;同時在產權多元化的過程中,也可以廣泛吸收員工入股。浙江舜宇光電股份有限公司就是采取明晰股權的方式防止了產權家族化,用股權調動了更多人才的積極性。
