時(shí)間：2022-04-09 01:32:50
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇法律管理，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
【關(guān)鍵詞】政府采購(gòu);法律制度;構(gòu)建
【正文】
一、政府采購(gòu)法律制度亟待建立
政府采購(gòu)是當(dāng)今世界各國(guó)政府管理社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的一種重要手段,它是指各級(jí)政府及其所屬部門和機(jī)構(gòu),為了開展日常財(cái)務(wù)活動(dòng)或?yàn)楣娞峁┓?wù)的需要,在財(cái)政的監(jiān)督下,以法定的手段、方法和程序,從市場(chǎng)上購(gòu)買商品、服務(wù)和工程的行為。由于我國(guó)正處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期,人們對(duì)政府采購(gòu)的認(rèn)識(shí)不夠全面、深入,使在國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)上都具有相當(dāng)規(guī)模的我國(guó)政府采購(gòu),缺乏完善、統(tǒng)一的法律制度規(guī)范。近幾年來(lái),隨著人們認(rèn)識(shí)的提高,在一些地方和部門開始制定地方性法規(guī)和部門規(guī)章來(lái)規(guī)范政府采購(gòu)行為,確實(shí)解決了一些問(wèn)題。但由于政出多門,沒有進(jìn)行統(tǒng)一的論證和科學(xué)的制度設(shè)計(jì),條塊分割情況十分嚴(yán)重,政府采購(gòu)仍處于較混亂的狀態(tài)。因此,有必要建立統(tǒng)一的政府采購(gòu)法律制度。
(一)建立政府采購(gòu)法律制度是規(guī)范政府采購(gòu)行為的需要
在我國(guó)不同地區(qū)和部門頒布的政府采購(gòu)法律文件中,對(duì)政府采購(gòu)的界定、政府采購(gòu)主體、政府采購(gòu)包括的內(nèi)容、管理政府采購(gòu)的機(jī)構(gòu)等都規(guī)定的不盡相同。如對(duì)政府采購(gòu)管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,財(cái)政部規(guī)定:“財(cái)政部負(fù)責(zé)全國(guó)政府采購(gòu)的管理和監(jiān)督工作”。北京市規(guī)定:“市財(cái)政局負(fù)責(zé)政府采購(gòu)工作的管理、監(jiān)督和指導(dǎo),市財(cái)政局所屬北京市政府采購(gòu)辦公室負(fù)責(zé)政府采購(gòu)的日常事務(wù)性工作”。上海市規(guī)定:“上海市政府采購(gòu)委員會(huì)是本市政府采購(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)制定政府采購(gòu)政策、審議政府采購(gòu)目錄、協(xié)調(diào)政府采購(gòu)的日常管理工作。采購(gòu)委員會(huì)設(shè)立政府采購(gòu)管理辦公室。政府采購(gòu)管理辦公室設(shè)在市財(cái)政局,負(fù)責(zé)政府采購(gòu)的日常工作?！痹谄渌矫?也存在同樣的差異,因此導(dǎo)致了管理上的混亂和采購(gòu)上的不規(guī)范。建立政府采購(gòu)法律制度,可以克服上述弊端,統(tǒng)一規(guī)范政府采購(gòu)行為。
(二)建立政府采購(gòu)法律制度是有效利用財(cái)政資金的需要
由于缺乏統(tǒng)一、完備的政府采購(gòu)法律制度,各級(jí)政府的財(cái)政支出各自為政,環(huán)節(jié)多,單價(jià)高,采購(gòu)方式不規(guī)范、不透明,導(dǎo)致盲目采購(gòu)、重復(fù)采購(gòu)等浪費(fèi)現(xiàn)象依然存在。據(jù)有關(guān)專家對(duì)政府采購(gòu)試點(diǎn)地區(qū)招標(biāo)采購(gòu)的情況分析,節(jié)約率普遍在10%-15%以上,部分項(xiàng)目達(dá)到30%-50%。對(duì)于滾存赤字已達(dá)千億元的我國(guó)財(cái)政來(lái)說(shuō),實(shí)行政府采購(gòu)無(wú)疑是一項(xiàng)利國(guó)利民的改革,但是由于缺乏統(tǒng)一的法律規(guī)范,很難達(dá)到上述效果。盡管在一些地方和部門已頒布實(shí)施有關(guān)規(guī)定,但由于其效力低,內(nèi)容差異大,也難以發(fā)揮其應(yīng)有的效果。
(三)建立政府采購(gòu)法律制度是有效防止腐敗現(xiàn)象發(fā)生的需要
在日常工作中,不僅每一級(jí)政府都會(huì)參與物資和勞務(wù)的采購(gòu),而且數(shù)量可觀,金額巨大。但許多官員或一般公眾對(duì)采購(gòu)程序卻知之甚少,這就給采購(gòu)人員使用種種方式來(lái)操縱結(jié)果提供了可能。廠商為了銷售常常采取各種利誘手段誘使采購(gòu)者購(gòu)買質(zhì)低價(jià)高的商品,導(dǎo)致腐敗現(xiàn)象發(fā)生。建立政府采購(gòu)法律制度,規(guī)范政府采購(gòu)行為,增強(qiáng)政府采購(gòu)的公開、公平和公正性,使政府采購(gòu)過(guò)程處于公眾的監(jiān)督之下。同時(shí),在政府采購(gòu)立法中增加懲罰欺詐行為和行賄受賄的條款,可以對(duì)腐敗現(xiàn)象進(jìn)行有效防治,從而促進(jìn)政府采購(gòu)過(guò)程的廉潔。
二、政府采購(gòu)法律制度的基本原則
(一)堅(jiān)持“三公”原則
“三公”原則就是公開、公平、公正原則。公開原則是世界各國(guó)管理公共支出的一個(gè)共同原則,因?yàn)檎少?gòu)合同是采購(gòu)機(jī)關(guān)使用納稅人稅款和其它公共專項(xiàng)投資簽訂的買賣合同,在采購(gòu)中必須對(duì)納稅人以及社會(huì)公眾負(fù)責(zé)。因此,要求政府采購(gòu)依據(jù)的法律、政策、采購(gòu)項(xiàng)目、合同條件、投標(biāo)人資格預(yù)審和評(píng)價(jià)投標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)等都必須對(duì)社會(huì)公開,以便公眾和檢察、監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查、監(jiān)督。公平原則是指所有參加競(jìng)爭(zhēng)的投標(biāo)商都能獲得平等的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)并受到同等待遇。也就是說(shuō),對(duì)所有參加投標(biāo)的供應(yīng)商、承包商、服務(wù)提供商等,應(yīng)一視同仁,不得采取歧視性的政策,但為發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì),推進(jìn)國(guó)內(nèi)就業(yè)而歧視外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者的情況除外。因?yàn)橹挥性诠降幕A(chǔ)上才能發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)的作用,才能保證提供物美價(jià)廉的商品和優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。公正原則是指評(píng)標(biāo)過(guò)程中應(yīng)客觀公正,防止權(quán)錢交易等腐敗現(xiàn)象的發(fā)生,以真正發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在政府支出管理中的重要作用,實(shí)現(xiàn)政府與市場(chǎng)在支出管理領(lǐng)域的最佳結(jié)合。
(二)堅(jiān)持競(jìng)爭(zhēng)性原則
世界各國(guó)都將競(jìng)爭(zhēng)性原則作為政府采購(gòu)法律制度的一項(xiàng)重要原則。政府采購(gòu)的目標(biāo)主要是通過(guò)促進(jìn)供應(yīng)商、承包商和服務(wù)提供商之間最大程度的競(jìng)爭(zhēng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的,通過(guò)賣方之間的競(jìng)爭(zhēng),一方面可以促使投標(biāo)人提供更好的商品、服務(wù)和技術(shù)等,并且設(shè)法降低產(chǎn)品成本和投標(biāo)報(bào)價(jià),從而促進(jìn)整個(gè)社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高;另一方面可以形成政府采購(gòu)的買方市場(chǎng),從而使用戶能以較低價(jià)格采購(gòu)到質(zhì)量較高的商品,實(shí)現(xiàn)政府采購(gòu)高效率的目標(biāo)。
（三）堅(jiān)持效率原則
效率原則也是各國(guó)常見的采購(gòu)原則。效率包括經(jīng)濟(jì)效率和管理效率兩個(gè)方面,經(jīng)濟(jì)效率要求政府在采購(gòu)過(guò)程中,能大幅度的節(jié)約開支,強(qiáng)化預(yù)算約束,有效提高資金使用效率,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制與財(cái)政政策的最佳結(jié)合。管理效率原則要求政府經(jīng)常公布招標(biāo)信息,減少中間環(huán)節(jié),及時(shí)購(gòu)買物美價(jià)廉的商品和勞務(wù),使財(cái)政管理從價(jià)值形態(tài)延伸到實(shí)物形態(tài),規(guī)范支出管理,提高支出效能。
(四)堅(jiān)持合理保護(hù)民族工業(yè)原則對(duì)本國(guó)政府采購(gòu)市場(chǎng)的適度放開并有效保護(hù)是國(guó)際通行的做法。目前為止,只有參加了世界貿(mào)易組織的《政府采購(gòu)協(xié)議》的成員國(guó),才按照協(xié)議的要求開放國(guó)內(nèi)政府采購(gòu)市場(chǎng),大多數(shù)國(guó)家還只是在本國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng),以保護(hù)民族工業(yè)。如美國(guó)政府采購(gòu)制度的一項(xiàng)重要原則就是國(guó)內(nèi)產(chǎn)品優(yōu)先原則,日本和其它國(guó)家對(duì)開放政府采購(gòu)市場(chǎng)都采取了不同程度的限制措施。作為發(fā)展中國(guó)家的我國(guó)更應(yīng)該通過(guò)法律手段,有效地保護(hù)國(guó)內(nèi)的政府采購(gòu)市場(chǎng),適當(dāng)限制外國(guó)產(chǎn)品的數(shù)量(尤其是電子、汽車等幼稚產(chǎn)品),以促進(jìn)民族工業(yè)的發(fā)展。
三、政府采購(gòu)需要建立統(tǒng)一的法律制度
政府采購(gòu)法律制度是政府采購(gòu)制度的法律體現(xiàn)和重要依托,對(duì)政府采購(gòu)進(jìn)行法制化管理是對(duì)政府采購(gòu)進(jìn)行有效管理的主要方式。隨著國(guó)際貿(mào)易一體化的發(fā)展,一些國(guó)家和區(qū)域組織已經(jīng)制定了一系列政府采購(gòu)規(guī)則,如世界貿(mào)易組織制定的《政府采購(gòu)協(xié)議》、歐盟制定的《關(guān)于貨物、工程及服務(wù)采購(gòu)的示范法》、世界銀行實(shí)施的《國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行貸款和國(guó)際開發(fā)協(xié)會(huì)貸款采購(gòu)指南》等。我國(guó)由于長(zhǎng)期實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,對(duì)政府采購(gòu)的認(rèn)識(shí)不足,直到20世紀(jì)90年代中期以來(lái),有些地方和部門才開始規(guī)范政府采購(gòu)活動(dòng),但至今沒有全國(guó)性的、統(tǒng)一的、專門的政府采購(gòu)法律法規(guī)。在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間的政府采購(gòu)實(shí)務(wù)中,采購(gòu)部門都是根據(jù)不同的采購(gòu)行為,適用不同行政部門的規(guī)章、辦法、規(guī)定和條例等。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷完善和深入發(fā)展,政府采購(gòu)活動(dòng)急需進(jìn)一步規(guī)范,要求健全政府采購(gòu)的統(tǒng)一法律制度。
首先,政府采購(gòu)基本法是政府采購(gòu)法律制度中最重要的內(nèi)容,是政府采購(gòu)的最主要依據(jù)。具體內(nèi)容應(yīng)包括:總則、采購(gòu)方式及程序、監(jiān)督、履約、糾紛的解決、法律責(zé)任和附則等內(nèi)容?？倓t部分應(yīng)明確規(guī)定本法的宗旨、適用范圍、政府采購(gòu)的基本原則、政府采購(gòu)的主要管理部門及其職責(zé)。采購(gòu)方式及程序部分應(yīng)規(guī)定采購(gòu)的主要方式、其它方式及其程序。主要方式應(yīng)采取招標(biāo)投標(biāo)方式,因?yàn)檫@種方式能夠充分體現(xiàn)公開、公平、公正原則,招標(biāo)投標(biāo)是一種有組織的、公開的、規(guī)范的競(jìng)爭(zhēng)。監(jiān)督部分應(yīng)規(guī)定質(zhì)疑和投訴,主要內(nèi)容是作為公眾、檢察、監(jiān)督機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目、合同條件、投標(biāo)人資格、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、采購(gòu)從業(yè)人員資格、采購(gòu)管理和經(jīng)辦人員行為規(guī)范等提出質(zhì)疑和投訴,以充分體現(xiàn)公開原則,節(jié)約財(cái)政資金。履約部分主要規(guī)定采購(gòu)人員代表政府和投標(biāo)人訂立合同后,簽約雙方應(yīng)如何履行合同,履行的原則、規(guī)則等。糾紛的解決主要是規(guī)定在履約過(guò)程中發(fā)生糾紛后,是訴訟還是仲裁解決,或是采取一般合同糾紛的解決方式———或裁或?qū)?。法律?zé)任部分既應(yīng)包括招標(biāo)投標(biāo)中的法律責(zé)任,又應(yīng)該包括履約過(guò)程中的法律責(zé)任;既應(yīng)規(guī)定招標(biāo)方的責(zé)任,又應(yīng)規(guī)定投標(biāo)方的責(zé)任;既應(yīng)規(guī)定單位的責(zé)任,又應(yīng)規(guī)定直接責(zé)任人員和負(fù)直接責(zé)任的主管人員的責(zé)任。
其次,政府采購(gòu)法律制度是一個(gè)完整的體系,即除了政府采購(gòu)基本法外,還應(yīng)有與之相配套的招標(biāo)投標(biāo)法、合同法、產(chǎn)品質(zhì)量法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、有關(guān)政府采購(gòu)的部門規(guī)章、地方性法規(guī)及地方政府規(guī)章等。
招標(biāo)投標(biāo)是政府采購(gòu)中最富有競(jìng)爭(zhēng)的一種采購(gòu)方式,能給采購(gòu)者帶來(lái)價(jià)格低、質(zhì)量高的工程、貨物和服務(wù),有利于節(jié)約國(guó)有資金,提高采購(gòu)質(zhì)量。《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》已于2000年1月1日起實(shí)施,這部法律是我國(guó)第一部關(guān)于政府采購(gòu)方面的專門法律,特別是從事政府采購(gòu)的主要方式有了法律依據(jù),是政府采購(gòu)法律體系中不可缺少的配套法律。
合同是政府采購(gòu)的法律形式,合同法也就成為政府采購(gòu)法律體系中非常重要的組成部分。但是政府采購(gòu)的訂立過(guò)程與一般合同的訂立過(guò)程不同,它不像一般合同那樣完全是雙方當(dāng)事人自由意思的表示,而是一個(gè)完全公開的過(guò)程,受公眾及有關(guān)部門監(jiān)督檢察的過(guò)程,也是一個(gè)招標(biāo)投標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程。因此《中華人民共和國(guó)合同法》作為政府采購(gòu)法律體系的組成部分,應(yīng)是政府采購(gòu)基本法的補(bǔ)充,當(dāng)政府采購(gòu)基本法沒有規(guī)定時(shí),適用合同法的規(guī)定。
產(chǎn)品質(zhì)量是政府采購(gòu)質(zhì)量的重要標(biāo)志。被采購(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量過(guò)硬,被采購(gòu)服務(wù)優(yōu)質(zhì)上乘,被采購(gòu)方信譽(yù)可靠,才能實(shí)現(xiàn)政府采購(gòu)的經(jīng)濟(jì)、高效目標(biāo),才能達(dá)到節(jié)約財(cái)政開支,合理利用財(cái)政資金的目的。因此,產(chǎn)品質(zhì)量法也應(yīng)是政府采購(gòu)法律體系的一個(gè)重要組成部分。
反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中有關(guān)“政府及其所屬部門不得濫用行政權(quán)力,限定他人購(gòu)買其指定的經(jīng)管者的商品”,“經(jīng)營(yíng)者不得采用財(cái)物或其它手段進(jìn)行賄賂以銷售或購(gòu)買商品”等規(guī)定,其目的是為了鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng),制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。而政府采購(gòu)的目的就是通過(guò)政府采購(gòu)促進(jìn)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng),制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。因此,反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法也是政府采購(gòu)法律體系的重要組成部分。
其它部門法律比如國(guó)際貿(mào)易法、國(guó)際稅法、公司法、行政法、刑法等法規(guī)中與政府采購(gòu)有關(guān)的規(guī)定,都應(yīng)屬于政府采購(gòu)法律體系的構(gòu)成內(nèi)容。此外,國(guó)務(wù)院各部門、地方人大和政府也可根據(jù)政府采購(gòu)基本法的規(guī)定,結(jié)合本部門、地區(qū)的實(shí)際情況,制定政府采購(gòu)的部門規(guī)章和地方性法規(guī)及地方政府規(guī)章,共同構(gòu)成我國(guó)完整的統(tǒng)一的政府采購(gòu)法律體系。
【參考資料】
[1]譚剛.改革現(xiàn)行采購(gòu)模式,建立政府采購(gòu)制度[J].特區(qū)理論與實(shí)踐,1999,(3).
論文關(guān)鍵詞流域排污口法制化建設(shè)
論文摘要流域入河排污口管理的法制化包括規(guī)定入河排污口的設(shè)置及變更的審批原則、審批程序、監(jiān)管體制及制度等方面。入河排污口的法制化建設(shè)，是適應(yīng)新時(shí)期對(duì)流域水資源保護(hù)的新的要求，是實(shí)現(xiàn)流域水功能區(qū)劃水質(zhì)保護(hù)目標(biāo)、總量管理、入河污染物控制及削減的基石和落腳點(diǎn)。加強(qiáng)對(duì)入河排污口的監(jiān)督管理是流域水資源保護(hù)規(guī)劃及水功能區(qū)劃實(shí)施的重要保障。
隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，城市規(guī)模的不斷擴(kuò)大，用水量的持續(xù)增大，排入江河湖庫(kù)的廢污水量也隨之增加。據(jù)統(tǒng)計(jì)，長(zhǎng)江流域年污水排放量已由1997年的183億t上升為2000年的234億t。由于沿江（湖）企業(yè)排污口、城市綜合排污口和取水口設(shè)置無(wú)序，加之大部分廢污水未經(jīng)有效處理直接排放，導(dǎo)致流域水污染呈加重趨勢(shì)，長(zhǎng)江干流岸邊污染帶長(zhǎng)度逐年增加，已接近600km；沿江城市的500多個(gè)主要取水口均已不同程度地受到岸邊污染帶的影響，一些城市已面臨水質(zhì)型缺水危機(jī)。
一、入河排污口監(jiān)督管理的立法現(xiàn)狀
在《中華人民共和國(guó)水污染防治法》和《中華人民共和國(guó)河道管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)中，曾就流域入河排污口的監(jiān)督管理做出了一些規(guī)定，但這些法律法規(guī)較多地側(cè)重于分散性點(diǎn)源的治理及河道防洪的管理。在新水法頒布實(shí)施以前，由于沒有適合流域水資源保護(hù)工作需要、針對(duì)性強(qiáng)、便于操作的監(jiān)督管理辦法，導(dǎo)致入河排污口的設(shè)置、變更與流域水資源保護(hù)規(guī)劃和水功能區(qū)劃不相適應(yīng)，使得規(guī)劃及區(qū)劃所確定的水質(zhì)和污染物總量控制目標(biāo)無(wú)法落到實(shí)處，出現(xiàn)重審批輕管理、污染治理反彈的趨勢(shì)。
新水法著眼于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，總結(jié)了原水法實(shí)施10多年來(lái)的經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)水資源保護(hù)工作中出現(xiàn)的新情況和新問(wèn)題，確立了水資源統(tǒng)一管理的新體制，確立了江河、湖泊的水功能區(qū)劃制度及排污口監(jiān)督管理制度，為流域機(jī)構(gòu)及各級(jí)水行政主管部門的監(jiān)督管理提供了法律依據(jù)。
二、流域入河排污口法制化管理體制的建設(shè)
1．管理體制的設(shè)置原則
作為水資源保護(hù)工作的重要內(nèi)容之一，入河排污口的管理應(yīng)按新水法中水資源管理體制的規(guī)定，實(shí)行流域管理與行政區(qū)域管理相結(jié)合的管理體制。在國(guó)務(wù)院水行政主管部門統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，由流域水資源保護(hù)機(jī)構(gòu)及流域內(nèi)縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門根據(jù)國(guó)家授權(quán)負(fù)責(zé)實(shí)施入河排污口的管理。在體制的設(shè)置上需吸取水污染防治工作的教訓(xùn)，強(qiáng)化流域水資源保護(hù)的統(tǒng)一管理，加強(qiáng)主要水域、重要城市和特定區(qū)域的流域管理，從體制上制約地方保護(hù)主義。
2．明確入河排污口的監(jiān)督管理權(quán)限
應(yīng)堅(jiān)持在流域統(tǒng)一指導(dǎo)協(xié)調(diào)下的屬地管理原則。流域水資源保護(hù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)全流域入河排污口的統(tǒng)一監(jiān)督管理，各屬地水行政主管部門負(fù)責(zé)該行政區(qū)內(nèi)入河排污口的監(jiān)督管理。
3．嚴(yán)格入河排污口設(shè)置、變更的審批權(quán)限
江河、湖泊、水庫(kù)，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的大型建設(shè)項(xiàng)目設(shè)置的排污口，省際邊界河流設(shè)置的排污口，日排放廢污水量在100t或日排放COD30kg以上，排放廢污水含有劇毒、致癌物等情形的入河排污口的設(shè)置、變更的審批，報(bào)上級(jí)水行政主管部門及各屬地管理部門備案。
其他區(qū)域排污口設(shè)置與變更由屬地縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門審批，報(bào)流域水資源保護(hù)機(jī)構(gòu)備案。
三、流域入河排污口監(jiān)督管理的內(nèi)容、方法及程序
1．建立入河排污口調(diào)查登記建檔制度
對(duì)流域內(nèi)已建、在建入河排污口進(jìn)行調(diào)查登記建檔是一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性工作。在以往工作中，流域內(nèi)排污口的設(shè)置或變更未能與水資源保護(hù)規(guī)劃、水功能區(qū)劃的管理目標(biāo)相協(xié)調(diào)，不符合現(xiàn)代管理規(guī)范要求。應(yīng)通過(guò)調(diào)查、登記建檔，對(duì)不符合流域水資源保護(hù)要求的入河排污口的設(shè)置，結(jié)合各地城鎮(zhèn)建設(shè)實(shí)際情況分期、分批進(jìn)行規(guī)范及整改。
2．建立入河排污口設(shè)置、變更的審批程序
入河排污口的設(shè)置或變更必須依照規(guī)定程序向流域水資源保護(hù)機(jī)構(gòu)或水行政主管部門提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。設(shè)置或變更排污口必須實(shí)行“三同時(shí)”制度，其治污工程和排污工程的設(shè)計(jì)、施工和投入運(yùn)行三個(gè)環(huán)節(jié)均應(yīng)接受水行政主管部門的監(jiān)督檢查。在設(shè)置或變更工程完工后，應(yīng)向水行政主管部門申請(qǐng)竣工驗(yàn)收。入河排污口的設(shè)置、變更的申請(qǐng)審批程序應(yīng)包括預(yù)申請(qǐng)審查、申請(qǐng)審查、竣工驗(yàn)收。
3．入河排污口設(shè)置及變更審批許可原則
入河排污口的設(shè)置與變更必須符合流域水資源綜合規(guī)劃和水資源保護(hù)規(guī)劃，符合水功能區(qū)劃的要求，服從于水功能區(qū)水質(zhì)管理目標(biāo)及污染物總量控制管理目標(biāo)。廢污水排放還必須符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或地方標(biāo)準(zhǔn)，符合有關(guān)入河排污口設(shè)置技術(shù)規(guī)范要求。
對(duì)入河污染物總量已超過(guò)分配的控制指標(biāo)或由于該申請(qǐng)排污口的設(shè)置變更將使其總量超標(biāo)的；由于污水處理能力不足，技術(shù)落后或不可靠，入河污水水質(zhì)超過(guò)或可能超過(guò)規(guī)定排放標(biāo)準(zhǔn)或?qū){污水體功能構(gòu)成影響的；非條件限制，故意將排污口隱蔽設(shè)置，不便于監(jiān)管部門監(jiān)督管理的；以鄰為壑，為轉(zhuǎn)移污染擅自將排污口向下游區(qū)域設(shè)置或變更的；在新開發(fā)區(qū)未進(jìn)行雨污分流的；其他不符合法律、行政法規(guī)或有關(guān)主管部門要求，不符合有關(guān)入河排污口技術(shù)規(guī)范要求等情形的入河排污口申請(qǐng)將不被受理審批。
4．制定流域入河排污口設(shè)置技術(shù)規(guī)范
根據(jù)管理工作需要，區(qū)別江河干支流及湖庫(kù)區(qū)域水功能區(qū)要求，本著便于管理、方便排放的原則，對(duì)入河排污口的建筑及入河方式等方面進(jìn)行技術(shù)規(guī)范，是入河排污口設(shè)置規(guī)范化的一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性工作，是對(duì)已建、在建入河排污口規(guī)范化整治，對(duì)新設(shè)置入河排污口進(jìn)行審批的基本技術(shù)依據(jù)。應(yīng)盡快組織有關(guān)專家制定流域入河排污口設(shè)置技術(shù)規(guī)范報(bào)水行政主管部門審批后實(shí)施。
5．建立排污信息季報(bào)及年審制度
立法中應(yīng)規(guī)定使用或設(shè)置排污口的所有排污單位，必須按季、按年度向水行政主管部門報(bào)送排污口統(tǒng)計(jì)表。排污單位必須按規(guī)定項(xiàng)目如實(shí)填寫報(bào)表，不得弄虛作假。水行政主管部門每年將按照規(guī)定的審批權(quán)限，對(duì)排污口組織年審。
6．建立排污計(jì)量及水質(zhì)在線監(jiān)測(cè)制度
立法中應(yīng)規(guī)定排污單位必須在排污口安裝污水排放計(jì)量設(shè)施，同時(shí)限期安裝在線水質(zhì)監(jiān)測(cè)儀器。為便于統(tǒng)一規(guī)范管理，入河排污口所安裝的計(jì)量設(shè)施及在線水質(zhì)監(jiān)測(cè)儀器應(yīng)為質(zhì)檢部門認(rèn)定的產(chǎn)品；在管理辦法出臺(tái)前，已經(jīng)安裝相應(yīng)設(shè)施的排污口，其設(shè)施必須經(jīng)水行政主管部門或質(zhì)檢部門組織檢查認(rèn)定合格后方可繼續(xù)使用。
7．建立常規(guī)監(jiān)測(cè)、監(jiān)督性監(jiān)測(cè)和現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查相結(jié)合制度
建立對(duì)入河排污口及受納水域的常規(guī)監(jiān)測(cè)、監(jiān)督性監(jiān)測(cè)及現(xiàn)場(chǎng)持證執(zhí)法檢查制度。水行政主管部門應(yīng)依照《水法》授權(quán)，對(duì)重大排污口，對(duì)重點(diǎn)、敏感水域進(jìn)行常規(guī)監(jiān)測(cè)、不定期的監(jiān)督性監(jiān)測(cè)和現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查，逐步實(shí)現(xiàn)有關(guān)監(jiān)測(cè)工作與水功能區(qū)監(jiān)測(cè)工作相協(xié)調(diào)。
8．建設(shè)一支高素質(zhì)監(jiān)督管理隊(duì)伍
應(yīng)根據(jù)入河排污口監(jiān)督管理的需要，加強(qiáng)流域及各級(jí)行政區(qū)域的監(jiān)督執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，逐步提高執(zhí)法機(jī)構(gòu)的能力，加大監(jiān)督執(zhí)法的硬件和軟件建設(shè)投入力度，形成機(jī)動(dòng)靈活、準(zhǔn)確高效的執(zhí)法體系。
四、流域入河排污口管理的法律責(zé)任
1．處罰規(guī)定
對(duì)未按規(guī)定設(shè)置或變更排污口位置或建筑結(jié)構(gòu)的，由水行政主管部門責(zé)令限期拆除，按規(guī)定程序及規(guī)范重新申請(qǐng)；逾期不拆除，將依法，并處罰款。
對(duì)“不按規(guī)定時(shí)間要求向管理部門報(bào)送有關(guān)資料的；報(bào)送資料時(shí)弄虛作假的；不按規(guī)定時(shí)間參加年審的；故意破壞或不正常使用水污染防治設(shè)施，直排或偷排的；故意破壞或不正常使用污水排放計(jì)量設(shè)施或在線水質(zhì)監(jiān)測(cè)儀器；未如實(shí)向管理部門檢查人員反映情況，提供必要的資料的；逃避、拒絕、阻礙管理部門監(jiān)督檢查的；未經(jīng)審批允許其他排污者使用本單位排污口的；利用其他單位設(shè)置的排污口的；改變廢污水排放方式、增加排放廢污水水量、增加廢污水中污染物種類、增加廢污水中污染物數(shù)量、改變廢污水入河方式的”，由水行政主管部門責(zé)令停止違法行為，并處罰款。
對(duì)水行政主管部門及流域機(jī)構(gòu)工作人員工作不履行法定監(jiān)督管理職責(zé)，、的，依法追究其行政責(zé)任乃至刑事責(zé)任。
2．建議實(shí)行“累時(shí)倍罰”的責(zé)任追究制度
對(duì)違法行為可以追究其民事責(zé)任、行政責(zé)任甚至刑事責(zé)任，但實(shí)踐中多為追究行政責(zé)任。當(dāng)前嚴(yán)峻的水污染事實(shí)告訴人們，罰款的處罰效果與立法目的相脫離。許多地方甚至出現(xiàn)“交了排污費(fèi)或罰款就等于交了保護(hù)費(fèi)，違法排污合法化”的怪現(xiàn)象。考慮到違法排污行為的復(fù)雜性及水資源被污染后其危害的長(zhǎng)期性，建議法律在追究破壞水資源行為的法律責(zé)任時(shí)有所突破，對(duì)持續(xù)違法排污者，實(shí)行“累時(shí)倍罰”的責(zé)任追究制度。
為了更好地貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《法律援助條例》和《浙江省法律援助條例》，充分體現(xiàn)“公民在法律面前人人平等”的憲法原則，現(xiàn)就全省開展法律援助進(jìn)監(jiān)所工作提出如下實(shí)施意見：
一、法律援助進(jìn)監(jiān)所的意義
監(jiān)獄、勞教所是對(duì)服刑和勞教人員實(shí)施教育改造的場(chǎng)所，要在嚴(yán)格執(zhí)法的同時(shí)，切實(shí)維護(hù)和保障服刑和勞教人員的合法權(quán)益，做到執(zhí)法和維權(quán)并舉。法律援助進(jìn)監(jiān)所，是法律援助機(jī)構(gòu)和監(jiān)獄、勞教所組織法律援助工作人員、社會(huì)律師和監(jiān)所管教人員，共同為監(jiān)所服刑和勞教人員這一特殊群體，尤其是其中困難者提供有針對(duì)性的無(wú)償法律服務(wù)。法律援助進(jìn)監(jiān)所不僅是法律援助工作面向更廣泛的困難群體的拓展，同時(shí)也是依靠社會(huì)力量，協(xié)助監(jiān)所進(jìn)一步提高監(jiān)所教育改造效果，加強(qiáng)監(jiān)所教育改造法制化、科學(xué)化、社會(huì)化工作，促進(jìn)監(jiān)所安全、穩(wěn)定的重要措施。
二、監(jiān)所法律援助的原則
依法維護(hù)服刑、勞教人員合法權(quán)益和提高教育改造質(zhì)量相結(jié)合的原則。監(jiān)所法律援助工作必須根據(jù)監(jiān)所的實(shí)際，以促進(jìn)監(jiān)所穩(wěn)定為核心，以有利于服刑和勞教人員的教育改造為原則，結(jié)合實(shí)際，因地制宜地開展。
開展法律咨詢與辦理援助案件相結(jié)合的原則。一方面要為服刑和勞教人員提供及時(shí)、準(zhǔn)確的法律咨詢，以利于他們安心教育改造；另一方面為符合條件的服刑和勞教人員提供優(yōu)質(zhì)的法律援助，維護(hù)他們的合法權(quán)益。
就近屬地服務(wù)和原籍地配合的原則。在杭州的省屬監(jiān)所的援助工作由省法律援助中心負(fù)責(zé)；不在杭州的省屬監(jiān)所的該項(xiàng)工作由所在地的市法律援助中心負(fù)責(zé)；市屬監(jiān)所的援助工作由所在地的市法律援助中心負(fù)責(zé)，必要時(shí)可以與服刑和勞教人員權(quán)益保障有聯(lián)系的原籍地法律援助中心配合。
定期和不定期服務(wù)相結(jié)合的原則。法律援助進(jìn)監(jiān)所根據(jù)需要，每年安排一至二次的集中服務(wù)，也可多安排幾次，由監(jiān)所根據(jù)需要向所在地法律援助中心提出。法律援助中心應(yīng)積極主動(dòng)配合，組織力量開展法律援助。也可以安排監(jiān)所與律師事務(wù)所掛鉤，定期上門提供法律服務(wù)。
援助律師與監(jiān)所干警相互配合的原則。對(duì)于日常一般性的法律問(wèn)題，由具有一定法律專門知識(shí)的監(jiān)所干警或法律援助聯(lián)絡(luò)員提供服務(wù)；對(duì)少數(shù)服刑和勞教人員反映的問(wèn)題比較尖銳，需要律師參與解決的，由監(jiān)所法律援助工作站與法律援助中心聯(lián)系，法律援助中心應(yīng)當(dāng)指派律師辦理。對(duì)一些重大疑難問(wèn)題，可以組織專門小組進(jìn)行討論研究，集中力量解決。
無(wú)償服務(wù)與適當(dāng)補(bǔ)貼相結(jié)合的原則。監(jiān)所法律援助工作以無(wú)償服務(wù)為原則。辦理法律援助案件按照省財(cái)政廳文件給予相應(yīng)的補(bǔ)貼，律師到監(jiān)所提供法律咨詢服務(wù)應(yīng)當(dāng)給予交通補(bǔ)貼。
三、監(jiān)所法律援助的對(duì)象、范圍和形式
援助對(duì)象：解答法律咨詢適用一般的服刑和勞教人員，給予法律援助適用經(jīng)濟(jì)困難的服刑和勞教人員。
援助范圍：主要包括離婚、子女監(jiān)護(hù)權(quán)的確定、遺產(chǎn)繼承、財(cái)產(chǎn)分割、家庭宅基地與土地征用爭(zhēng)議、房屋拆遷糾紛、服刑期間又犯罪、服刑之前未決罪等事項(xiàng)。各地也可以根據(jù)實(shí)際情況確定援助的范圍。
主要形式：法律咨詢、、刑事辯護(hù)等無(wú)償法律服務(wù)。
四、監(jiān)所法律援助工作站的設(shè)立
監(jiān)所本著自愿、積極、穩(wěn)妥的原則，根據(jù)實(shí)際需要設(shè)立法律援助工作站。工作站的設(shè)立，省屬監(jiān)所分別經(jīng)省監(jiān)獄管理局、省勞教局同意后，按照就近屬地原則，向省廳和所在地司法局報(bào)告，經(jīng)審核同意后給予批準(zhǔn)建立。市屬監(jiān)所向所在市司法局提出，由市司法局負(fù)責(zé)審核并發(fā)文。機(jī)構(gòu)名稱統(tǒng)一為浙江省××監(jiān)獄（勞教所、少管所）法律援助工作站或××市法律援助中心××監(jiān)獄（勞教所）法律援助工作站。法律援助工作站一般設(shè)在監(jiān)所教育科或法制科。監(jiān)所法律援助工作站人員由負(fù)責(zé)教育改造和具有法律專業(yè)知識(shí)的干警組成；各分監(jiān)區(qū)可以設(shè)立聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)分監(jiān)區(qū)的法律援助聯(lián)絡(luò)工作。
五、組織實(shí)施監(jiān)所法律援助工作的職責(zé)
（一）省、市、縣法律援助中心的職責(zé)
1．定期組織律師和法律專業(yè)人員上門為服刑人員和勞教人員提供法律咨詢等服務(wù)；
2．審查監(jiān)所申請(qǐng)法律援助的對(duì)象、范圍是否符合條件，對(duì)符合條件作出同意提供法律援助的書面決定；決定法律援助的形式和程序。
3．負(fù)責(zé)與外省、市、縣法律援助機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，加強(qiáng)與相關(guān)部門的協(xié)作和配合，爭(zhēng)取社會(huì)各界對(duì)法律援助進(jìn)監(jiān)所工作的支持。
負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)所法律援助人員的集中培訓(xùn)；指導(dǎo)、監(jiān)督、管理法律援助進(jìn)監(jiān)所的有關(guān)業(yè)務(wù)工作。
加強(qiáng)與監(jiān)獄、勞教兩局的聯(lián)系與合作，配合兩局對(duì)監(jiān)所開展法律援助工作進(jìn)行調(diào)查研究，及時(shí)總結(jié)和推廣監(jiān)所開展法律援助工作的經(jīng)驗(yàn)。
（二）監(jiān)獄、勞教兩局的工作職責(zé)
1．為各監(jiān)所開展法律援助工作提供組織保證，負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督監(jiān)所法律援助工作站設(shè)立的有關(guān)事項(xiàng)。
2．組織、協(xié)調(diào)監(jiān)所開展法律援助工作有關(guān)事項(xiàng)，并進(jìn)行監(jiān)督檢查和總結(jié)交流。
3．加強(qiáng)與省、市法律援助機(jī)構(gòu)的聯(lián)系與合作，努力為監(jiān)所開展法律援助工作創(chuàng)造外部環(huán)境。
（三）監(jiān)所法律援助工作站的職責(zé)
1．制定年度監(jiān)所法律援助工作計(jì)劃，總結(jié)上報(bào)年度開展法律援助工作的有關(guān)情況。
2．負(fù)責(zé)收集整理服刑、勞教人員的有關(guān)法律問(wèn)題，集中報(bào)送所在地法律援助中心，定期組織和協(xié)調(diào)開展法律咨詢活動(dòng)。
3．接受服刑、勞教人員的法律援助申請(qǐng)，初步審查申請(qǐng)人是否符合法律援助條件，將申請(qǐng)材料送法律援助機(jī)構(gòu)，并將援助機(jī)構(gòu)是否予以法律援助的書面決定告知申請(qǐng)人。
4．加強(qiáng)與所在地法律援助中心的聯(lián)系溝通，并負(fù)責(zé)處理法律援助常規(guī)性的工作。
六、監(jiān)所法律援助的經(jīng)費(fèi)保障
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念
企業(yè)參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)是多方面的，包括投資風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。要進(jìn)行企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，就要從企業(yè)面臨的眾多風(fēng)險(xiǎn)中甄別哪些屬于法律風(fēng)險(xiǎn)。
無(wú)論是在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域還是在法律事務(wù)領(lǐng)域，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)都是一個(gè)經(jīng)常被提及的概念。然而，不同領(lǐng)域的學(xué)者對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)概念的理解和表述卻不盡相同。有人側(cè)重于從制度層面來(lái)理解法律風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)為它是由于未能認(rèn)識(shí)到法律效力，或?qū)Ψ尚ЯΦ恼J(rèn)識(shí)存在偏差或者在法律效力不確定的情況下開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而使企業(yè)的利益或目標(biāo)與法律規(guī)定不一致而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。有人傾向于從法律風(fēng)險(xiǎn)外延來(lái)概括，認(rèn)為法律風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于因監(jiān)管措施和解決民商爭(zhēng)議而支付的罰款、罰金或者懲罰性賠償所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。還有人從企業(yè)成立和運(yùn)營(yíng)的目的出發(fā)，將法律風(fēng)險(xiǎn)歸為商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的一種，強(qiáng)調(diào)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)所承擔(dān)因發(fā)生潛在經(jīng)濟(jì)損失或其他損害的風(fēng)險(xiǎn)。
從上述各種觀點(diǎn)可以看出，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的定義基本上是從風(fēng)險(xiǎn)誘因和風(fēng)險(xiǎn)后果兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行。在風(fēng)險(xiǎn)后果方面，各家觀點(diǎn)基本一致，即認(rèn)為法律風(fēng)險(xiǎn)是一種給企業(yè)造成損失或帶來(lái)不利后果的可能性。在風(fēng)險(xiǎn)誘因方面，雖然各家觀點(diǎn)差異較大，但多數(shù)都不夠全面。因此，筆者認(rèn)為：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，由于外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的各種主體未按照法律規(guī)定或合同約定行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特征
1. 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因具有確定性
這是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)區(qū)別于其他企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)最根本的特征。 無(wú)論哪一種企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，其產(chǎn)生原因歸根結(jié)底都是基于法律規(guī)定或合同約定。例如，企業(yè)違反法律規(guī)定或合同約定、 侵權(quán)、 怠于行使法律賦予的權(quán)利等行為，都是確定性的違反了法律規(guī)定或合同約定，否則不能直接導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
2. 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生結(jié)果具有強(qiáng)制性
企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)如果違反法律法規(guī)，或者侵害其他企業(yè)、單位或者個(gè)人的合法權(quán)益，勢(shì)必要承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任甚至是刑事責(zé)任等法律責(zé)任。法律責(zé)任具有強(qiáng)制性，不受企業(yè)或其他任何因素的影響。
3. 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生領(lǐng)域具有廣泛性
企業(yè)所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都離不開規(guī)范的調(diào)整，企業(yè)任何經(jīng)營(yíng)行為都必須遵守法律的規(guī)定。企業(yè)與政府、 企業(yè)與企業(yè)、 企業(yè)與消費(fèi)者以及企業(yè)內(nèi)部的關(guān)系，都要通過(guò)相應(yīng)的法律法規(guī)來(lái)規(guī)范和調(diào)整。因此，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié)之中，貫穿于企業(yè)存續(xù)的始終。
4. 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生結(jié)果的可預(yù)見性
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)因違反法律的規(guī)定或合同的約定而產(chǎn)生，然而法律規(guī)定或合同約定最基本的功能就是給當(dāng)事人明確規(guī)定應(yīng)該做什么、不應(yīng)該做什么以及相應(yīng)的法律后果。因此，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是可以事前預(yù)見的，即可以通過(guò)對(duì)法律規(guī)定或合同約定的解讀而預(yù)先判斷并加以預(yù)防的。
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建
法律風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)生于企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)中，但又具有相對(duì)獨(dú)立的體系?；诜娠L(fēng)險(xiǎn)的特征，結(jié)合企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的實(shí)踐工作，法律風(fēng)險(xiǎn)管理可以概括劃分為法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)、法律風(fēng)險(xiǎn)的控制、法律風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)評(píng)四個(gè)部分，這四個(gè)部分循序相連，共同構(gòu)成一個(gè)動(dòng)態(tài)循環(huán)的管理體系。
1. 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別
風(fēng)險(xiǎn)管理的主旨不在于消除風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槟菢又粫?huì)把獲得回報(bào)的機(jī)會(huì)浪費(fèi)掉，風(fēng)險(xiǎn)管理所需要做的應(yīng)該是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，主動(dòng)選擇那些能夠帶來(lái)收益的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)法律法規(guī)本身的特點(diǎn)和作用，法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)是以法律風(fēng)險(xiǎn)的核心要素作為識(shí)別重點(diǎn)，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際狀況，把企業(yè)可能涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)，包括風(fēng)險(xiǎn)成因、企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉及到的法律法規(guī)、可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)和后果、相關(guān)的案例、涉及的法律主體責(zé)任等信息識(shí)別出來(lái)。將這些風(fēng)險(xiǎn)要素按照一定的邏輯關(guān)系，構(gòu)建一個(gè)相對(duì)完整和系統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)。
法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作是一項(xiàng)經(jīng)驗(yàn)管理，但是基于一定的歷史數(shù)據(jù)資料的管理。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的積累是需要有經(jīng)驗(yàn)的法務(wù)人員長(zhǎng)期研究和總結(jié)。僅從法律法規(guī)當(dāng)中總結(jié)歸納風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不客觀也不現(xiàn)實(shí)。應(yīng)當(dāng)是隨著經(jīng)驗(yàn)和實(shí)際情況的積累，逐漸補(bǔ)充和豐富法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。因此，對(duì)企業(yè)以往遇到的情況進(jìn)行分析是至關(guān)重要的。對(duì)于未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的防范我們可以也可以從同類企業(yè)中遇到的情況進(jìn)行分析、總結(jié)，加入到對(duì)目標(biāo)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理中。
2. 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)
對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)，分為定性分析、定量分析和定序分析三個(gè)層次。一是法律風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，主要是分析法律風(fēng)險(xiǎn)的屬性和類別。法律風(fēng)險(xiǎn)的屬性包括民事法律風(fēng)險(xiǎn)、行政法律風(fēng)險(xiǎn)和刑事法律風(fēng)險(xiǎn)等。法律風(fēng)險(xiǎn)的類別包括違約風(fēng)險(xiǎn)、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、怠于行使權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)等。二是法律風(fēng)險(xiǎn)的定量分析，主要是通過(guò)一定的計(jì)算方法，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)的損失度進(jìn)行綜合評(píng)估和判定。三是法律風(fēng)險(xiǎn)的定序分析，在定性和定量分析基礎(chǔ)上，將對(duì)企業(yè)有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行甄別、排序和分級(jí)，確定重大風(fēng)險(xiǎn)。
定序分析方法對(duì)于企業(yè)排列法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，找出哪些是應(yīng)當(dāng)優(yōu)先解決的法律風(fēng)險(xiǎn)，哪些是可以忽略不計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)有著重要的意義。因?yàn)槠髽I(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)往往較多，對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)都專門進(jìn)行管理是不現(xiàn)實(shí)的。因此，企業(yè)有必要將重要的、對(duì)企業(yè)有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行篩選、甄別，按重要性排出法律風(fēng)險(xiǎn)清單。
3. 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制
法律風(fēng)險(xiǎn)控制是指企業(yè)對(duì)評(píng)估出的法律風(fēng)險(xiǎn)從戰(zhàn)略層面到具體風(fēng)險(xiǎn)解決方案的制定和實(shí)施的一系列過(guò)程。制定和實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)控制方案包括以下工作流程。一是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能。合理設(shè)置法律風(fēng)險(xiǎn)管理的組織機(jī)構(gòu)和人員配置，明確風(fēng)險(xiǎn)管理部門和人員的職責(zé)，建立起批準(zhǔn)、授權(quán)制度、考核方法、獎(jiǎng)懲制度等。強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理部門和人員在企業(yè)決策中的咨詢作用。二是優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理的各類制度、流程和文本。將法律風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有機(jī)地整合在一起，使企業(yè)日常工作的制度、流程、文本同時(shí)成為應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防線，實(shí)現(xiàn)企業(yè)合法權(quán)益的最大化、法律風(fēng)險(xiǎn)的最小化。三是適當(dāng)分配風(fēng)險(xiǎn)管理的資源配置。企業(yè)需根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，制定可行的方法，為法律風(fēng)險(xiǎn)管理分配適當(dāng)?shù)馁Y源。設(shè)立或調(diào)整與風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)的組織機(jī)構(gòu)、人員、增加資金投入等。同時(shí)，法律風(fēng)險(xiǎn)管理人員需要具備特定經(jīng)驗(yàn)和能力。為提高法律風(fēng)險(xiǎn)管理的收益水平，根據(jù)企業(yè)內(nèi)部條件和管理需求可引入信息管理系統(tǒng)，提高信息溝通和管理的效率。
4. 法律風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)評(píng)
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理方案制定和實(shí)施后，需要對(duì)控制方案實(shí)施情況和實(shí)際效果進(jìn)行測(cè)評(píng)，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，不斷改進(jìn)和完善。法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)控制方案落實(shí)的及時(shí)性和落實(shí)質(zhì)量，即考察各責(zé)任部門是否在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，完整、準(zhǔn)確地落實(shí)了風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)控制的目的。
摘要：隨著我國(guó)改革進(jìn)程的加快，社會(huì)管理創(chuàng)新已經(jīng)成為了發(fā)展的必然趨勢(shì)。在當(dāng)前的國(guó)內(nèi)發(fā)展環(huán)境中，社會(huì)管理創(chuàng)新是一種解決發(fā)展中遇到的問(wèn)題的最好手段。從目前的社會(huì)管理創(chuàng)新的探索中我們可以看到，社會(huì)管理創(chuàng)新必須要與法律制度建設(shè)結(jié)合在一起，必須要依靠法制體系、法律程序和強(qiáng)有力的法律為基礎(chǔ)，只有這樣才能真正的推動(dòng)社會(huì)管理創(chuàng)新不斷向前。從目前的社會(huì)管理創(chuàng)新上來(lái)講，重點(diǎn)在于法律的立法建設(shè)上，例如對(duì)待當(dāng)前社會(huì)上急需解決的流動(dòng)人口管理、網(wǎng)絡(luò)虛擬化社會(huì)管理、特殊人群的管理，都要將社會(huì)管理創(chuàng)新與法律建設(shè)有機(jī)的結(jié)合在一起。
關(guān)鍵詞：法律 社會(huì)管理創(chuàng)新 思考分析
一、社會(huì)管理創(chuàng)新的提出背景
目前我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入了完全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和經(jīng)濟(jì)總量保持快速的增長(zhǎng)，宏觀調(diào)控的管理機(jī)制起到了很好的管理效果，整體上講，我國(guó)的社會(huì)管理形勢(shì)比較樂觀。但是與構(gòu)建和諧社會(huì)的要求相比，還有一定的差距，為此，我們必須通過(guò)創(chuàng)新社會(huì)管理來(lái)提高社會(huì)管理水平，早日實(shí)現(xiàn)構(gòu)建和諧社會(huì)的目標(biāo)。
由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)生活呈現(xiàn)出多元化的狀態(tài)，當(dāng)前的社會(huì)已經(jīng)發(fā)生或正在發(fā)生著轉(zhuǎn)變，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1、社會(huì)管理已經(jīng)不局限于單位管理，向社會(huì)化管理轉(zhuǎn)變
在我國(guó)改革開放的過(guò)程中，我國(guó)社會(huì)處于轉(zhuǎn)型時(shí)期，在這一時(shí)期內(nèi)，原有的單位發(fā)生了較大變化，除此之外，還出現(xiàn)了許多新增的社會(huì)單位和組織，改變了過(guò)去傳統(tǒng)的單位管理，使整個(gè)社會(huì)管理朝著社會(huì)化的方向轉(zhuǎn)變。
2、社會(huì)管理方式已經(jīng)不僅僅是行政管理，更傾向于行政執(zhí)法
目前的政府職責(zé)已經(jīng)從過(guò)去的面面俱到變成了集中精力抓大事，政府對(duì)于一些細(xì)節(jié)管理權(quán)力交給了社會(huì)組織，這不但有利于提高政府管理效益，還減輕了政府管理成本，由此帶來(lái)的變化就是社會(huì)管理方式從行政管理傾向于行政執(zhí)法方向發(fā)展。
3、社會(huì)治安改變了過(guò)去單一治理的局面，向綜合治理發(fā)展
我國(guó)目前處于社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，人員流動(dòng)量大，社會(huì)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，社會(huì)治安面臨著新的形勢(shì)，在這種變化之下，社會(huì)治安如果只依靠單一治理的話，將很難取得積極效果。為此，社會(huì)治安由單一治理的局面向綜合治理方向發(fā)展。
基于以上背景，為了更好的滿足社會(huì)發(fā)展的需要，我國(guó)提出了社會(huì)管理創(chuàng)新的概念，旨在通過(guò)社會(huì)管理創(chuàng)新，加快了促進(jìn)法律配套制度的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)構(gòu)建和諧社會(huì)的目標(biāo)。
二、目前的社會(huì)管理工作需要法律進(jìn)行強(qiáng)有力的支撐
由于我國(guó)正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，因此社會(huì)管理工作無(wú)論是從管理模式還是從管理方法上都要進(jìn)行轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新，而社會(huì)管理工作創(chuàng)新的同時(shí)，法律作為一個(gè)重要的組成部分要提供強(qiáng)有力的支撐，否則社會(huì)管理的創(chuàng)新將無(wú)法滿足改革需要，將無(wú)法取得積極的效果。社會(huì)管理工作需要法律進(jìn)行強(qiáng)有力的支撐主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1、社會(huì)管理創(chuàng)新要與強(qiáng)化法制觀念一同開展
在社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，社會(huì)管理創(chuàng)新是必然需求。在我國(guó)的社會(huì)管理創(chuàng)新的過(guò)程中，法制觀念是必不可少的?？紤]到在我國(guó)加強(qiáng)法制建設(shè)的重要性，我們必須要在社會(huì)管理創(chuàng)新時(shí)與強(qiáng)化法制觀念一同開展，保證社會(huì)管理創(chuàng)新的實(shí)效性。由此我們可以看出，強(qiáng)化法制觀念的重要性，對(duì)此我要高度重視，將強(qiáng)化法制觀念和社會(huì)管理創(chuàng)新同等對(duì)待。
2、社會(huì)管理創(chuàng)新要將法律作為重要的組成部分
法律作為社會(huì)管理的重要工具，在社會(huì)中扮演著重要角色，我們?cè)谏鐣?huì)管理創(chuàng)新的過(guò)程中，一定要認(rèn)識(shí)到法律的重要性，將法律作為重要的組成部分，明確其作用，并加強(qiáng)法律制度建設(shè)，充分發(fā)揮法律的支撐作用，保證社會(huì)管理創(chuàng)新取得積極的效果。從目前的社會(huì)管理創(chuàng)新工作來(lái)看，已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了法律的作用，法制建設(shè)也得到了一定程度的加強(qiáng)。
3、社會(huì)管理創(chuàng)新中存在的問(wèn)題需要法律手段進(jìn)行解決
社會(huì)管理創(chuàng)新是對(duì)原有管理手段的改變與升級(jí)，可以有效解決目前社會(huì)轉(zhuǎn)型遇到的問(wèn)題，但是我們也應(yīng)該意識(shí)到，社會(huì)管理創(chuàng)新僅僅是管理手段的升級(jí)，在遇到具體的事件時(shí)，如果沒有法律進(jìn)行介入和處理，將無(wú)法達(dá)到預(yù)期的目的。所以，對(duì)于社會(huì)管理創(chuàng)新中存在的問(wèn)題，我們要依靠法律手段來(lái)解決。
三、社會(huì)管理創(chuàng)新要與法律制度建設(shè)配套進(jìn)行
在我國(guó)社會(huì)管理創(chuàng)新的過(guò)程中，遇到的比較突出的問(wèn)題主要包括三個(gè)方面：流動(dòng)人口問(wèn)題、網(wǎng)絡(luò)虛擬化社會(huì)問(wèn)題、特殊人群的管理問(wèn)題。要想解決好這三方面的問(wèn)題，就要進(jìn)行法律制度配套建設(shè)，通過(guò)完善的法律制度，規(guī)避社會(huì)管理風(fēng)險(xiǎn)，有效解決社會(huì)管理中出現(xiàn)的突出問(wèn)題，法律制度的配套建設(shè)也要在以下幾個(gè)方面展開：
1、社會(huì)管理創(chuàng)新中遇到的流動(dòng)人口問(wèn)題，依靠完善法律制度解決
由于我國(guó)處于社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，流動(dòng)人口的數(shù)量在逐年增長(zhǎng)，由此帶來(lái)的問(wèn)題也逐漸增多，為了有效解決流動(dòng)人口問(wèn)題，僅僅管理手段的創(chuàng)新是不夠的，必須依靠完善法律制度來(lái)解決。通過(guò)制定專項(xiàng)法律，明確流動(dòng)人口享有的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范流動(dòng)人口的行為，使流動(dòng)人口受到法律的約束，減少流動(dòng)人口帶來(lái)的社會(huì)問(wèn)題。
2、社會(huì)管理創(chuàng)新中遇到的網(wǎng)絡(luò)虛擬化社會(huì)問(wèn)題，依靠健全互聯(lián)網(wǎng)法律解決
隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及，網(wǎng)絡(luò)虛擬化所帶來(lái)的社會(huì)問(wèn)題逐漸增多，如不采取相應(yīng)措施，將導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)的混亂，繼而引發(fā)現(xiàn)實(shí)社會(huì)的問(wèn)題，所以，我們必須對(duì)網(wǎng)絡(luò)虛擬化社會(huì)的問(wèn)題引起足夠的重視，并采取的解決措施。從目前來(lái)看，最有效的解決措施是健全互聯(lián)網(wǎng)法律，將互聯(lián)網(wǎng)虛擬社會(huì)的問(wèn)題納入到法律中，利用健全的法律來(lái)解決，消除網(wǎng)絡(luò)虛擬化帶來(lái)的負(fù)面影響。
3、社會(huì)管理創(chuàng)新中遇到的特殊人群管理問(wèn)題，依靠現(xiàn)有法律解決
由于近些年城市建設(shè)進(jìn)程加快，在征地拆遷的過(guò)程中存在一定的矛盾，有些利益受損失的人群由于不滿足于正常渠道，進(jìn)而發(fā)展成為上訪戶、釘子戶等特殊人群，對(duì)于這些特殊人群的管理，我們僅僅依靠說(shuō)服教育是不夠的，除了要制定相對(duì)公平的制度之外，還要依靠現(xiàn)有的法律進(jìn)行解決，對(duì)于違反現(xiàn)有法律的，必須嚴(yán)肅法紀(jì)，避免社會(huì)秩序受到干擾。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞：企業(yè)；合同管理：法律風(fēng)險(xiǎn)
中圖分類號(hào)：D92 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）07-0131-02
合同是企業(yè)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)取得經(jīng)濟(jì)效益的橋梁和紐帶，同時(shí)也是產(chǎn)生糾紛的根源。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求企業(yè)必須在遵循市場(chǎng)行為規(guī)則的前提下參與競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)。因此，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部管理，有效預(yù)防和積極消化市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，堵塞合同管理漏洞，強(qiáng)化合同管理，樹立“外講信用，依法經(jīng)營(yíng)。
一、當(dāng)前企業(yè)合同管理工作存在的問(wèn)題及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分析
1.機(jī)構(gòu)虛設(shè)，職能軟弱。由于體制和觀念上的原因，企業(yè)對(duì)法律事務(wù)、合同管理機(jī)構(gòu)設(shè)置不夠重視，許多企業(yè)沒有專設(shè)法律事務(wù)、合同管理部門，而是合并于其他職能管理部門，只設(shè)置合同管理崗位（1～2人），且合同管理員往往還兼任其他工作，這樣就造成合同管理人員分身乏數(shù)，疲于應(yīng)對(duì)，被動(dòng)管理。由于企業(yè)管理觀念及法律意識(shí)淡薄，使得法律事務(wù)、合同管理人員難以真正介入重大合同的談判、審查及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策法律論證、項(xiàng)目評(píng)估、工程招投標(biāo)等重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，造成各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)缺少法律論證、法律審查環(huán)節(jié)，從而埋下許多經(jīng)濟(jì)隱患和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
2.專職法律工作人員較少，專業(yè)素養(yǎng)不高。由于法律專業(yè)不是企業(yè)行業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的主要專業(yè)，企業(yè)重點(diǎn)招募本行業(yè)?？迫瞬牛鴮?duì)法律專業(yè)人員的招聘少之又少。大多數(shù)企業(yè)法律事務(wù)、合同管理人員都是非專業(yè)邊干邊學(xué)人員，并且有的身兼數(shù)職。隨著企業(yè)法律職能范圍涉及到企業(yè)改制、合同管理、欠費(fèi)清繳、民事糾紛、對(duì)外協(xié)調(diào)、土地賠償?shù)鹊戎T多方面，這就更加凸顯職能需求與人員配置不合理、專業(yè)素質(zhì)不強(qiáng)的矛盾，使得在法律服務(wù)、合同管理上存在法律條文理解不透、具體事務(wù)操作出現(xiàn)漏洞的問(wèn)題，影響了管理工作的廣度和深度。
3.合同法律意識(shí)不強(qiáng)，管理不到位。表現(xiàn)為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者法律意識(shí)淡薄，沒有把法律事務(wù)、合同管理納入日常經(jīng)營(yíng)管理之中，對(duì)法務(wù)人員參與簽訂合同事先審查、論證、調(diào)研工作重視不夠。有的經(jīng)營(yíng)人員不走流程，違規(guī)操作，甚至僅憑哥們意氣、人情關(guān)系就先事實(shí)履行，事后草率簽約現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，導(dǎo)致合同權(quán)利、義務(wù)設(shè)定不平衡，責(zé)任追究困難，損害了企業(yè)利益。
4.契約意識(shí)淡薄，簽訂行為不規(guī)范、約定不明確。由于經(jīng)營(yíng)管理人員契約意識(shí)淡薄，企業(yè)在合同簽訂前不夠全面深入調(diào)查對(duì)方資信，出現(xiàn)合同主體資格模糊，履約能力不足現(xiàn)象，同時(shí)在簽訂合同時(shí)對(duì)合同條款、履行方式、違約責(zé)任、糾紛處理等方面約定不明確、不恰當(dāng)，這就造成合同糾紛隱患，責(zé)任追究無(wú)憑可據(jù)，難以保證合同目的實(shí)現(xiàn)。
5.企業(yè)的信用管理體系先天不足。一些企業(yè)高級(jí)管理者和財(cái)務(wù)主管人員信用意識(shí)仍然薄弱，對(duì)現(xiàn)代企業(yè)必須具備的信用管理特別是如何防止合同詐騙和糾紛缺乏足夠的了解和認(rèn)識(shí)，出現(xiàn)授信不當(dāng)和對(duì)合同履行計(jì)劃缺乏管理等現(xiàn)象，使企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中埋下了一定的信用風(fēng)險(xiǎn)。也有一些企業(yè)盡管對(duì)企業(yè)信用越來(lái)越重視，但具體管理仍不得要領(lǐng)，對(duì)合同詐騙和糾紛的預(yù)防束手無(wú)策，以報(bào)案和訴訟為唯一手段。
6.合同履行監(jiān)控管理不到位。合同簽訂后，由于合同承辦部門與各業(yè)務(wù)職能部門配合不協(xié)調(diào)及合同履行監(jiān)控管理不到位，致使合同在履行過(guò)程中未能按約定條款全面執(zhí)行的行為不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和協(xié)商解決，從而產(chǎn)生糾紛且不能有效地實(shí)現(xiàn)合同目的。
二、建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，提高企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力
1.健全機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化職能。 企業(yè)負(fù)責(zé)人要高度重視法制建設(shè)、合同管理工作，并將其納入企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理之中，常抓不懈。建立健全法律事務(wù)、合同管理機(jī)構(gòu)，設(shè)置專職法律顧問(wèn)、合同管理員，并具體明確合同管理人員的地位、職能，謹(jǐn)防人微言輕而削弱了職能效力。制定嚴(yán)格的合同管理制度、工作流程，完善合同審查機(jī)制，實(shí)行合同簽約人負(fù)責(zé)制和重大合同履行報(bào)告制度等，強(qiáng)化職能，努力構(gòu)筑法律事務(wù)、合同管理的立體化工作網(wǎng)絡(luò)，外靠法律中介機(jī)構(gòu)，內(nèi)靠法制機(jī)構(gòu)，把企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)置于法律的監(jiān)督和保護(hù)之下。
2.優(yōu)化人力資源組合，提高法律業(yè)務(wù)人員素質(zhì)。企業(yè)法律事務(wù)、合同管理人員的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)水平的高低，直接影響著法律服務(wù)的質(zhì)量。因此，在建立、健全法制工作機(jī)構(gòu)的同時(shí)，要不拘一格，把精通法律、熟悉經(jīng)營(yíng)的人員充實(shí)進(jìn)來(lái)，配備必要的辦公設(shè)施，落實(shí)應(yīng)有的職級(jí)待遇（人微言輕），明確權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)。建立有效的激勵(lì)與約束機(jī)制，定期為法律工作人員提供外出培訓(xùn)和進(jìn)修的機(jī)會(huì)，不斷提高其業(yè)務(wù)能力和工作水平，參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)，防范、降低市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)還要加強(qiáng)對(duì)各級(jí)管理人員合同法規(guī)的宣傳教育。
鑒于一些企業(yè)經(jīng)營(yíng)人員合同法律意識(shí)淡薄、業(yè)務(wù)素質(zhì)不高的現(xiàn)狀，結(jié)合崗位實(shí)際需要，對(duì)企管部門、供應(yīng)部門、財(cái)務(wù)部門、市場(chǎng)管理部門等重點(diǎn)崗位的工作人員，加大合同法、企業(yè)公司法、財(cái)稅法、擔(dān)保法、金融法等法律知識(shí)的培訓(xùn)力度，提高其法律業(yè)務(wù)水平，強(qiáng)化依法營(yíng)銷和市場(chǎng)契約意識(shí)。建設(shè)一支精通法律、熟悉業(yè)務(wù)的專業(yè)化經(jīng)營(yíng)隊(duì)伍，從而保障企業(yè)更好地適應(yīng)市場(chǎng)，參與競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)合同目的，化解合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)權(quán)益。
3.建立健全規(guī)章制度，使合同管理有章可循，有法可依。合同管理首先要從完善制度入手，制定切實(shí)可行的管理制度，使管理工作有章可循，有法可依。合同管理制度的主要內(nèi)容應(yīng)包括合同的歸口管理、職責(zé)范圍、合同相對(duì)人資信調(diào)查、簽訂、審查審批、登記、備案、法人授權(quán)委托管理、合同文本及資料歸檔管理、合同專用章管理、合同履行與糾分處理、合同定期統(tǒng)計(jì)與考核檢查、合同管理人員培訓(xùn)、合同管理獎(jiǎng)懲與掛鉤考核等。企業(yè)通過(guò)建立合同管理制度，做到管理層次清楚、職責(zé)明確、程序規(guī)范，從而使合同的簽訂、履行、考核、糾紛處理都處于有效的控制狀態(tài)。
4.做好“事前防控”，預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)。合同當(dāng)事人的身份和資格直接關(guān)系到合同簽訂后是否有效，是否能真正履行的先決條件。所以在合同簽約前應(yīng)首先對(duì)對(duì)方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)辦人的授權(quán)委托書及身份證、企業(yè)的生產(chǎn)資格、經(jīng)營(yíng)許可等資信材料進(jìn)行嚴(yán)格審查，必要時(shí)（重大合同）應(yīng)組織主管領(lǐng)導(dǎo)、專業(yè)、法律、財(cái)務(wù)等相關(guān)人員進(jìn)行實(shí)地考察。同時(shí)因合同的內(nèi)容側(cè)重不同，還應(yīng)去法院調(diào)查核實(shí)該企業(yè)是否存在訴訟案件，去工商行政管理局調(diào)查核實(shí)該企業(yè)的年檢注冊(cè)和歷年的獎(jiǎng)罰情況，去土地管理部門和房屋管理部門調(diào)查核實(shí)該企業(yè)是否存在不動(dòng)產(chǎn)的抵押擔(dān)保，去稅務(wù)局調(diào)查核實(shí)該企業(yè)是否存在拖延繳納稅費(fèi)或者是否還有稅費(fèi)沒有及時(shí)上繳情況，去環(huán)保局調(diào)查核實(shí)是否存在嚴(yán)重污染環(huán)境的行為等。簽約前的嚴(yán)格把控，是預(yù)防合同糾紛的前提。
5.做好“事中控制”，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)對(duì)合同管理要實(shí)施從簽訂—履行—驗(yàn)收—結(jié)算—售后（保質(zhì)期）服務(wù)等全過(guò)程跟蹤管理。首先要規(guī)范合同簽訂行為，包括簽訂書面合同，使用用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)合同示范文本（無(wú)標(biāo)準(zhǔn)的也需經(jīng)企業(yè)法律事務(wù)人員擬定），條款完善，責(zé)權(quán)利約定明確，意思表達(dá)清楚，審查審批程序嚴(yán)格等。其次是密切跟蹤合同履行過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節(jié)，搜索相關(guān)資料，在對(duì)方違約包括預(yù)期違約時(shí)及時(shí)采取有效法律手段，避免和減少自身?yè)p失的發(fā)生，以維護(hù)自身合法權(quán)益。目前合同法賦予當(dāng)事人在對(duì)方有違約或其他侵犯當(dāng)事人權(quán)益的行為時(shí)可行使抗辯權(quán)，追究對(duì)方締約過(guò)失責(zé)任和違約責(zé)任，進(jìn)行合同保全。（1）行使抗辯權(quán)?？罐q權(quán)是指在發(fā)現(xiàn)對(duì)方有違約或預(yù)期違約的行為時(shí)，合同一方擁有不履行或中止履行相應(yīng)義務(wù)的權(quán)利。目的是在對(duì)方違約時(shí)當(dāng)事人可采取相應(yīng)措施，防止損失的發(fā)生和擴(kuò)大，以維護(hù)守約人的合法權(quán)益。根據(jù)當(dāng)事人在合同中的角色不同，抗辯權(quán)包括同時(shí)履行抗辯權(quán)、后履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)。如賣方在同時(shí)履行的日期根本無(wú)法供貨，則買方在同時(shí)履行的日期可行使同時(shí)履行抗辯權(quán)，有權(quán)不支付貨款。乘客未購(gòu)票，航空公司可行使后履行抗辯權(quán)，有權(quán)拒絕其登機(jī)。賣方如得知買方正瀕臨破產(chǎn)，可要求買方提供擔(dān)保并在買方不提供擔(dān)保時(shí)行使不安抗辯權(quán)，不履行與買方簽訂的供貨合同。（2）及時(shí)追究對(duì)方締約過(guò)失責(zé)任和違約責(zé)任。締約過(guò)失責(zé)任是指在合同訂立過(guò)程中，因當(dāng)事人一方的過(guò)失致合同不能成立時(shí)，有過(guò)失的一方應(yīng)就他方當(dāng)事人因合同成立遭受的損失承擔(dān)的民事責(zé)任。締約過(guò)失責(zé)任包括違背誠(chéng)信原則的締約過(guò)失責(zé)任和泄露商業(yè)秘密的締約過(guò)失責(zé)任。違約責(zé)任是合同成立后當(dāng)事人的一種責(zé)任。是指當(dāng)事人因違反合同約定依法所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。（3）合同保全。合同保全也稱合同的對(duì)外效力，是指為確保債權(quán)人無(wú)特別擔(dān)保的一般債權(quán)得以清償，防止債務(wù)人的責(zé)任財(cái)產(chǎn)不當(dāng)減少，債權(quán)人在債務(wù)人怠于行使權(quán)利時(shí)代債務(wù)人行使權(quán)利或請(qǐng)求法院撤銷債務(wù)人不當(dāng)決定的一種制度。目的是保持債務(wù)人的償債能力，維護(hù)債權(quán)人的利益。合同的保全包括代位權(quán)和撤銷權(quán)。
6.做好“事后補(bǔ)救”，減少經(jīng)濟(jì)損失。違約糾紛的及時(shí)處理，決定企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失的大小。要綜合運(yùn)用各種法律救濟(jì)手段，追究對(duì)方的違約經(jīng)濟(jì)責(zé)任。協(xié)商不成，可請(qǐng)主管部門或權(quán)威第三人調(diào)解；調(diào)解未果，可依約進(jìn)行合同仲裁，仲裁決定具有法律強(qiáng)制力。企業(yè)也可依法直接向人民法院提訟，通過(guò)訴訟程序追究相對(duì)方的違約經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
7.重視合同后評(píng)估，借鑒經(jīng)驗(yàn)吸取教訓(xùn)。合同后評(píng)估是合同管理的總結(jié)階段，它是對(duì)合同簽訂、履行等全過(guò)程管理的好壞、得失的評(píng)估，它可為下一合同項(xiàng)目管理提供可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。合同后評(píng)估工作主要是總結(jié)合同簽訂、執(zhí)行情況，對(duì)合同管理好的經(jīng)驗(yàn)加以總結(jié)推廣，對(duì)過(guò)時(shí)、不符合現(xiàn)行法律法規(guī)，以及不嚴(yán)謹(jǐn)、容易被對(duì)方索賠的條款要加以改正。影響合同履行的不確定因素可分為可預(yù)見和不可預(yù)見因素，可預(yù)見不確定因素應(yīng)作為普遍性問(wèn)題，不可預(yù)見不確定因素作為可追溯事件加以標(biāo)識(shí)，通過(guò)合同后評(píng)估加以鑒別，并在以后合同管理中加強(qiáng)重視或制定相應(yīng)的預(yù)防措施。所以合同后評(píng)估對(duì)合同管理工作具有重要意義。
國(guó)家責(zé)任是國(guó)家基于其對(duì)社會(huì)公共事務(wù)的管理者地位（抑或權(quán)利代表地位）而產(chǎn)生的一種義務(wù)和職責(zé)。法理上，責(zé)任的的含義具有第一性義務(wù)和第二性義務(wù)的區(qū)別，國(guó)家責(zé)任亦是如此。法律援助的本質(zhì)在于維護(hù)受助者的基本權(quán)利，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)均衡與穩(wěn)定，從此角度看法律援助應(yīng)當(dāng)是一種國(guó)家責(zé)任。法律援助監(jiān)督管理中的國(guó)家責(zé)任具體表現(xiàn)為政府責(zé)任。政府是國(guó)家權(quán)力的執(zhí)行者，是國(guó)家行政機(jī)關(guān)，是政府責(zé)任的直接承擔(dān)者，《法律援助條例》第三條明確規(guī)定了法律援助是政府的責(zé)任。按照基本法理，該責(zé)任同樣包括兩個(gè)層次，其一，政府法律援助監(jiān)管的第一性義務(wù)。這種義務(wù)是政府基于其功能而產(chǎn)生的，在很大程度上反映為政府職責(zé)（或職權(quán)）。具體包括建立法律援助制度和推進(jìn)制度實(shí)施。其二，政府實(shí)施法律援助的第二性義務(wù)。該義務(wù)是政府基于其實(shí)施法律援助而產(chǎn)生的法律責(zé)任，即在法律援助過(guò)程中由于政府行政主管機(jī)關(guān)的過(guò)錯(cuò)給法律援助對(duì)象造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的一種法律責(zé)任。在完善法律援助監(jiān)督管理機(jī)制過(guò)程中，不僅要強(qiáng)調(diào)政府的法律援助職責(zé)，同時(shí)也應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)對(duì)法律援助進(jìn)行監(jiān)管所產(chǎn)生的法律責(zé)任。法律援助的監(jiān)督管理是司法行政機(jī)關(guān)的主要職責(zé)，是保障法律援助有效實(shí)施的基礎(chǔ)?；谝陨系姆治?，在法律援助監(jiān)管過(guò)程中，不僅要強(qiáng)調(diào)司法行政機(jī)關(guān)的監(jiān)管職責(zé)，同時(shí)也應(yīng)強(qiáng)調(diào)由不利監(jiān)管所產(chǎn)生的法律責(zé)任。
二、法律援助監(jiān)督管理機(jī)制疏議
（一）法律援助監(jiān)督管理關(guān)系
法律援助監(jiān)督管理關(guān)系是司法行政機(jī)關(guān)與法律援助機(jī)構(gòu)及法律援助人員之間形成的行政管理關(guān)系。在該關(guān)系中涉及到司法行政機(jī)關(guān)、法律援助機(jī)構(gòu)及法律援助者三個(gè)主體，其中司法行政機(jī)關(guān)是法律援助的監(jiān)督管理者，法律援助機(jī)構(gòu)是法律援助的組織實(shí)施者，法律援助者是法律援助的具體實(shí)施者。法律援助監(jiān)管的有效性以主體權(quán)責(zé)分明為前提條件。從行政法律關(guān)系的角度看，司法行政機(jī)關(guān)的行政主體地位不容置疑，其是法律援助國(guó)家責(zé)任的直接承擔(dān)著，直接對(duì)法律援助活動(dòng)進(jìn)行管理，然而法律援助對(duì)于受助者而言體現(xiàn)為某種法律援助服務(wù)，從此意義上講，法律援助機(jī)構(gòu)是履行政府責(zé)任的具體實(shí)施者，也是法律援助服務(wù)的提供者。
法律援助機(jī)構(gòu)是具體組織實(shí)施法律援助的主體，確定法律援助機(jī)構(gòu)的性質(zhì)是司法行政機(jī)關(guān)落實(shí)監(jiān)管責(zé)任的前提。一般而言，法律援助機(jī)構(gòu)是由地方政府依據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r設(shè)立（或確立）的機(jī)構(gòu)，具體包括兩大類。一類是由政府在司法行政機(jī)關(guān)設(shè)立的法律援助中心，這些機(jī)構(gòu)一般屬于事業(yè)單位，工作人員具有事業(yè)編制。另一類是由政府確認(rèn)的律師事務(wù)所、公證處及法律服務(wù)所。前者在監(jiān)督管理機(jī)制中處于管理者與被管理者的角色，這在很大程度上給法律援助的監(jiān)管帶來(lái)阻礙，隨著事業(yè)單位改革，司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)于此類法律援助機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，提升法律援助質(zhì)量。后者在法律援助監(jiān)管中屬于被管理者，但因監(jiān)管力度不夠使部分此類機(jī)構(gòu)在辦理法律援助案件時(shí)“走過(guò)場(chǎng)”，嚴(yán)重影響了當(dāng)事人合法利益及國(guó)家法律援助責(zé)任的實(shí)現(xiàn)。所以，對(duì)于性質(zhì)不同的法律援助機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管措施也應(yīng)當(dāng)有所不同。
（二）法律援助監(jiān)督管理責(zé)任的形式
法理上，要明確該責(zé)任的具體內(nèi)容和形式，首先必須要確定該責(zé)任的主體，法律援助監(jiān)督管理責(zé)任是司法行政機(jī)關(guān)的職責(zé)，同時(shí)也是法律責(zé)任，從此角度上講，法律援助監(jiān)督管理責(zé)任的主體是司法行政機(jī)關(guān)，責(zé)任形式表現(xiàn)為第一性義務(wù)（即職責(zé)），但同時(shí)亦不能忽略司法行政機(jī)關(guān)在違反第一性義務(wù)而產(chǎn)生的第二性義務(wù)（即法律責(zé)任）。雖然司法行政機(jī)關(guān)是法律援助監(jiān)督責(zé)任的當(dāng)然主體，但法律援助的順利開展還離不開法律援助機(jī)構(gòu)及法律援助具體實(shí)施者，從法律援助的性質(zhì)看，這兩者亦應(yīng)屬于法律援助監(jiān)督管理的責(zé)任主體。
理由有三，其一，法律援助機(jī)構(gòu)是組織開展法律援助的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)法律援助的申請(qǐng)、受理及指派，在此過(guò)程中要保障法律援助案件的質(zhì)量就必須使法律援助機(jī)構(gòu)承擔(dān)監(jiān)督管理的責(zé)任。其二，法律援助機(jī)構(gòu)的自我監(jiān)管是有必要的。其三，法律援助實(shí)施者的自我監(jiān)管對(duì)案件質(zhì)量的提升起著重要作用。雖然法律援助機(jī)構(gòu)及法律援助實(shí)施者也有監(jiān)管責(zé)任，但這種責(zé)任形態(tài)主要表現(xiàn)為行業(yè)責(zé)任與綜合性法律責(zé)任，這與司法行政機(jī)關(guān)的責(zé)任內(nèi)含有著很大區(qū)別。而法律援助實(shí)施者監(jiān)管責(zé)任則表現(xiàn)為道德義務(wù)和職業(yè)法律者責(zé)任。由此可見，法律援助監(jiān)督管理責(zé)任的內(nèi)容與形式具有一定的廣泛性，且呈現(xiàn)出多層次的特點(diǎn)，法律援助監(jiān)管責(zé)任的實(shí)現(xiàn)途徑亦呈現(xiàn)為立體化的機(jī)構(gòu)。
三、法律援助監(jiān)管中國(guó)家責(zé)任的實(shí)現(xiàn)途徑
（一）建立“立體式、多層次”的責(zé)任體系
傳統(tǒng)意義上，法律援助監(jiān)管責(zé)任主體僅限于司法行政機(jī)關(guān)，責(zé)任層次較為單一，且以第一性義務(wù)為主，這種責(zé)任機(jī)制呈現(xiàn)為單向性特征，難以形成責(zé)任聯(lián)動(dòng)機(jī)制，反而阻礙法律援助的順利開展。法律援助從實(shí)施過(guò)程角度看是一個(gè)系統(tǒng)化的過(guò)程，包括法律援助機(jī)構(gòu)的確立、法律援助申請(qǐng)、審批、指派法律援助律師、辦理法律援助案件等環(huán)節(jié)，在這些環(huán)節(jié)中法律援助監(jiān)管責(zé)任貫穿始終，且直接關(guān)系到法律援助案件的辦理質(zhì)量和受助者的合法權(quán)益。基于以上分析，建立系統(tǒng)化的責(zé)任體系對(duì)于確保法律援助案件的辦理質(zhì)量具有直接的現(xiàn)實(shí)意義。從責(zé)任主體的角度看，法律援助監(jiān)督管理責(zé)任具有多層次性。其一，由于責(zé)任主體不僅限于司法行政機(jī)關(guān)，同時(shí)包括法律援助機(jī)構(gòu)。法律援助機(jī)構(gòu)的監(jiān)管責(zé)任體現(xiàn)為自我管理的義務(wù)和接受司法行政機(jī)關(guān)管理的義務(wù)，前者是保障法律援助順利進(jìn)行的基礎(chǔ)。自我管理責(zé)任是由法律援助機(jī)構(gòu)的性質(zhì)與地位決定的，主要體現(xiàn)為法律援助機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)法律援助申請(qǐng)的受理、審批、案件辦理進(jìn)行自我監(jiān)督，從而形成“自律性”責(zé)任機(jī)制。雖然自我監(jiān)督在一定程度上為法律援助的順利開展起到積極作用，但如果缺乏必要的外部監(jiān)管，法律援助的自我監(jiān)管也必然成為“權(quán)力濫用”的屏障，不僅不能起到應(yīng)有效果，且會(huì)在很大程度上弱化司法行政機(jī)關(guān)的監(jiān)管職責(zé)，并給法律援助的有效實(shí)施帶來(lái)阻礙。
于此，法律援助機(jī)構(gòu)的監(jiān)管責(zé)任應(yīng)當(dāng)是在司法行政機(jī)關(guān)監(jiān)督下的自我管理。從法律邏輯上看，法律援助機(jī)構(gòu)接受司法行政機(jī)關(guān)監(jiān)管，同時(shí)履行監(jiān)督法律援助者的義務(wù)。其二，法律援助者的自我監(jiān)管責(zé)任。法律援助者在接受法律援助機(jī)構(gòu)指派后，必須按照法律規(guī)定承擔(dān)辦理法律援助案件的義務(wù)，該義務(wù)是基于援助者身份而產(chǎn)生的法定義務(wù)，具有不可棄性。一般而言，法律援助者主要是執(zhí)業(yè)律師，無(wú)論其是法律援助中心的專職律師還是律師事務(wù)所的律師，都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的自我管理的義務(wù)。該義務(wù)包括接受法律援助機(jī)構(gòu)指派、提供法律咨詢、辦理法律援助案件等。所以基于法律援助監(jiān)管的不同責(zé)任主體，這種監(jiān)管責(zé)任具有明顯的層次性。從責(zé)任類型的角度看，法律援助監(jiān)管責(zé)任呈現(xiàn)為“立體式”結(jié)構(gòu)。上文提到，監(jiān)管責(zé)任包括了第一性義務(wù)與第二性義務(wù)，是一種綜合責(zé)任?！傲Ⅲw式”結(jié)構(gòu)就表現(xiàn)為責(zé)任形態(tài)的綜合性，即不同的責(zé)任主體不僅要履行法定義務(wù)（或職責(zé)）還必須承擔(dān)由其不法行為所導(dǎo)致的法律責(zé)任（否定性評(píng)價(jià)），并以此作為彌補(bǔ)法律援助受助者損失的依據(jù)。
（二）完善經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)督機(jī)制
法律援助經(jīng)費(fèi)是保障法律援助順利開展的基石，經(jīng)費(fèi)的籌集、調(diào)撥、使用應(yīng)當(dāng)接受司法行政機(jī)關(guān)和公眾監(jiān)督。從監(jiān)管責(zé)任角度講，經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)督機(jī)制由縱向的行政監(jiān)督與橫向的自我監(jiān)督與公眾監(jiān)督構(gòu)成。目前，法律援助經(jīng)費(fèi)主要由國(guó)家財(cái)政負(fù)擔(dān)，實(shí)行?？顚Ｓ?，經(jīng)費(fèi)支出以法律援助辦案經(jīng)費(fèi)、補(bǔ)貼等為主，經(jīng)費(fèi)的合理使用直接關(guān)系到法律援助的質(zhì)量，所以，對(duì)法律援助經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)行監(jiān)管是非常有必要的，這也是法律援助監(jiān)管責(zé)任的題中之義。完善法律援助經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)管機(jī)制，可以從以下幾方面入手。第一，建立單獨(dú)核算制度。法律援助經(jīng)費(fèi)的使用應(yīng)當(dāng)建立專用賬簿進(jìn)行單獨(dú)核算，避免和其他經(jīng)費(fèi)混同。第二，建立經(jīng)費(fèi)使用公示制度。由于法律援助經(jīng)費(fèi)來(lái)自國(guó)家專項(xiàng)撥款，必須接受司法行政機(jī)關(guān)與公眾的監(jiān)督。公示內(nèi)容不僅包括經(jīng)費(fèi)使用情況，且有必要對(duì)經(jīng)費(fèi)來(lái)源進(jìn)行公示，因?yàn)榉稍鷻C(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)不完全限于國(guó)家財(cái)政撥款。第三，可以建立法律援助基金，由專人進(jìn)行管理。第四，完善經(jīng)費(fèi)使用檢查機(jī)制。
目前，對(duì)經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行檢查是落實(shí)監(jiān)管責(zé)任的主要途徑。檢查主體一般是司法行政機(jī)關(guān)，檢查方式主要采取抽查，檢查內(nèi)容主要是經(jīng)費(fèi)使用情況。雖然經(jīng)費(fèi)檢查在很大程度上起到了監(jiān)管效果，但是由于抽查形式的制約，使檢查評(píng)價(jià)結(jié)果具有一定的局限性，所以采取全面檢查的方式很有必要，但全面檢查所耗費(fèi)的行政成本也是較高的。故檢查機(jī)制應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)質(zhì)性的同時(shí)強(qiáng)調(diào)形式的便捷性，基于目前的電子技術(shù)，可以建設(shè)法律援助經(jīng)費(fèi)網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)，通過(guò)經(jīng)費(fèi)使用信息錄入、核對(duì)等環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)管，由此不僅降低了行政成本，且加強(qiáng)了檢查效果。第四，進(jìn)一步加強(qiáng)法律援助機(jī)構(gòu)與法律援助者的自我監(jiān)管。雖然經(jīng)費(fèi)的調(diào)撥由司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)，但經(jīng)費(fèi)的使用者是援助機(jī)構(gòu)和援助者，只有進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)及其人員的自我約束，才能更有效地提升經(jīng)費(fèi)使用效率，才能避免出現(xiàn)經(jīng)費(fèi)濫用的情況。
（三）完善案件跟蹤機(jī)制
法律援助案件跟蹤機(jī)制是通過(guò)建立案件跟蹤檔案對(duì)案件進(jìn)行監(jiān)督的一種手段，但目前的法律援助案件跟蹤機(jī)制較為形式化，沒有很好地起到監(jiān)管效果。案件跟蹤機(jī)制不僅要建立跟蹤檔案，且要在檔案管理的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)監(jiān)督。具體實(shí)施辦法如下：其一，細(xì)化檔案管理工作。案件跟蹤檔案是對(duì)案件辦理情況的原始記錄，檔案項(xiàng)目的設(shè)置可以依據(jù)法律援助案件的具體情況而定，一般包括案件類型、承辦人、案卷編號(hào)、受理時(shí)間等基本情況，除此之外還應(yīng)當(dāng)增設(shè)關(guān)于案件評(píng)價(jià)或者反饋信息，這樣有利于從受助者的角度直接監(jiān)督辦案流程。其二，法律援助者定期報(bào)告。法律援助者是實(shí)施法律援助的直接責(zé)任者，確保法律援助案件的辦理質(zhì)量是其重要義務(wù)。如前所述，建立案件跟蹤檔案是從監(jiān)管者自上而下的被動(dòng)式管理，而定期報(bào)告制度則要求承辦人必須在規(guī)定期限內(nèi)主動(dòng)向法律援助機(jī)構(gòu)和受助者報(bào)告案件進(jìn)展情況，以便實(shí)時(shí)監(jiān)控案件質(zhì)量。其三，旁聽庭審。法律援助者所辦理的案件采取公開審判的，可以指派司法行政機(jī)關(guān)工作人員和法律援助機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行庭審旁聽，以此了解承辦人辦理案件的具體情況，并通過(guò)庭審旁聽為承辦人提出相關(guān)意見。
（四）建立案件質(zhì)量的“量化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”
法律援助案件評(píng)價(jià)機(jī)制是對(duì)法律援助案件進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估的量化標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)價(jià)機(jī)制的運(yùn)行能從制度上保障法律援助案件的辦理質(zhì)量。目前，案件評(píng)價(jià)機(jī)制主要局限于案件辦理情況調(diào)查、回訪等，并沒有形成一套較為可行的評(píng)價(jià)方案。從理論上講，評(píng)價(jià)屬于價(jià)值判斷的范疇，是具有主觀色彩的一種意識(shí)或認(rèn)知，然而對(duì)法律援助案件質(zhì)量的評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)盡可能的排除主觀色彩，通過(guò)“標(biāo)準(zhǔn)量化”的方式使案件評(píng)價(jià)值機(jī)制更具合理性與客觀性。法律援助案件質(zhì)量的“量化評(píng)價(jià)化標(biāo)準(zhǔn)”應(yīng)當(dāng)涵蓋整個(gè)案件承辦過(guò)程，涉及案件受理、案件辦理及結(jié)案三個(gè)環(huán)節(jié)。在案件受理中，量化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可以包括案件基本情況登記、案件受理依據(jù)、案件受理情況、案件受理期限等內(nèi)容，并設(shè)定不同的評(píng)估檔次。在案件辦理中，量化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依據(jù)不同的案件性質(zhì)規(guī)定不同的量化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。一般而言可以包括法律文書基本情況、證據(jù)材料收集情況、會(huì)見當(dāng)事人情況、案情分析報(bào)告（或者法律意見書）情況、庭審記錄情況等，通過(guò)較為細(xì)化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)法律援助案件的辦理過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)督。在結(jié)案環(huán)節(jié)中，量化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可以包括裁判文書基本情況、當(dāng)事人意見、法律援助者結(jié)案總結(jié)等。只有建立較為完善的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)才能保障法律援助案件辦理質(zhì)量。
四、結(jié)語(yǔ)
【關(guān)鍵詞】法律角度;社會(huì)管理創(chuàng)新
加強(qiáng)與創(chuàng)新社會(huì)管理，是新形勢(shì)下促進(jìn)社會(huì)公正、構(gòu)建和諧社會(huì)的需要。但創(chuàng)新所要求的變動(dòng)性與法律所要求的穩(wěn)定性之間，一定程度上存在著不可避免的緊張關(guān)系。2011年2月總書記在省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部社會(huì)管理及其創(chuàng)新專題研討班開班儀式上以“扎扎實(shí)實(shí)提高社會(huì)管理科學(xué)化水平”為題作重要講話，極大地強(qiáng)化了理論界對(duì)此問(wèn)題的關(guān)注。筆者認(rèn)為，社會(huì)管理作為國(guó)家治國(guó)的一個(gè)重要側(cè)面，不可偏離國(guó)家治理的主旨———法律，法律是社會(huì)管理創(chuàng)新之準(zhǔn)繩。
1．法律至上，社會(huì)管理創(chuàng)新的核心理念
社會(huì)管理創(chuàng)新是黨和國(guó)家面對(duì)經(jīng)濟(jì)體制深刻變革、社會(huì)結(jié)構(gòu)深刻變動(dòng)、利益格局深刻調(diào)整、思想觀念深刻變化的新特征，而對(duì)社會(huì)管理提出的新任務(wù)、新要求。這種“新”絕不是一種抽象的一般要求，而是為政理念的調(diào)整，是社會(huì)管理目的、方式和體制的大改革和大進(jìn)步，是個(gè)系統(tǒng)工程。整體而系統(tǒng)的社會(huì)管理變革必須以一定的理念為先導(dǎo)?！霸谥袊?guó)特色社會(huì)主義法律體系已經(jīng)形成，全黨全國(guó)致力于全面落實(shí)依法治國(guó)基本方略、加快建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家的新形勢(shì)下，加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)管理，必須牢固樹立依法管理的理念。”法律至上是社會(huì)管理創(chuàng)新的核心理念。在社會(huì)管理創(chuàng)新的理念方面，中央政法委書記從社會(huì)管理應(yīng)與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、我國(guó)政治體制以及開放、動(dòng)態(tài)、信息化社會(huì)環(huán)境相適應(yīng)出發(fā)提出了社管理創(chuàng)新的五大理念。其“以人為本，服務(wù)為先”的理念本質(zhì)是要求我國(guó)社會(huì)主義法治不僅是形式法治，而且要使法律內(nèi)含“以人為本，服務(wù)為先”的實(shí)質(zhì)法治; 其“多方參與，共同治理”的理念是要求法律制度的設(shè)計(jì)尤其是關(guān)涉社會(huì)管理的法律制度應(yīng)以多方主體參與為目標(biāo); 其“樹立關(guān)口前移，源頭治理”的理念可理解為強(qiáng)化源頭立法的法制要求;“樹立統(tǒng)籌兼顧，協(xié)商協(xié)調(diào)”的理念亦是對(duì)法律處理多元利益和多元訴求的要求，這些理念最終要以法治理念實(shí)現(xiàn)，而其要樹立“依法管理，綜合治理”的理念則對(duì)法律理念的直接表達(dá)。在已經(jīng)制定的法律得到有效遵守的同時(shí)，還要求這種法律本身是良好的法律，并在一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間段內(nèi)具有穩(wěn)定性，以保證人們可據(jù)此對(duì)自己的行為后果進(jìn)行預(yù)測(cè)，從而保證社會(huì)處于一個(gè)穩(wěn)定的狀態(tài)之下。從法治的內(nèi)涵可知，以良好的法律得到普遍的遵守為基本要求，以法律的穩(wěn)定性為基本保障。有別于此，社會(huì)領(lǐng)域的創(chuàng)新則要求人們對(duì)既有的體制、制度、生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑適時(shí)作出調(diào)整與變動(dòng)，以適應(yīng)新的形勢(shì)發(fā)展需要。兩相比較，我們可以發(fā)現(xiàn)，法律所要求的穩(wěn)定性和創(chuàng)新所體現(xiàn)的變動(dòng)性至少在表面上存在著不可避免的緊張關(guān)系：一方面，要進(jìn)行創(chuàng)新，就勢(shì)必面臨如何維護(hù)法律的尊嚴(yán)及其穩(wěn)定性問(wèn)題；另一方面，要實(shí)施法治，則又面臨如何保證創(chuàng)新的及時(shí)進(jìn)行以適應(yīng)新的形勢(shì)需要問(wèn)題。在社會(huì)管理領(lǐng)域，這種情況同樣存在。
2．法律與社會(huì)管理創(chuàng)新是一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的系統(tǒng)
系統(tǒng)是指由相同或相關(guān)的事物互相作用、互相制約形成的一個(gè)有機(jī)整體。自然界和人類社會(huì)中的一切事物都是以系統(tǒng)的形式存在。和其他事物相比，社會(huì)管理創(chuàng)新與法律的系統(tǒng)更加突出。社會(huì)管理創(chuàng)新和法律的系統(tǒng)性主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
2.1社會(huì)管理創(chuàng)新與法律的整體性
社會(huì)管理創(chuàng)新與法律本身就是一個(gè)體系，是一個(gè)由各種社會(huì)管理創(chuàng)新與法律的相互作用、相互制約而構(gòu)成的有機(jī)整體。宏觀的社會(huì)管理創(chuàng)新與法律的目標(biāo)和原則，是其他各項(xiàng)社會(huì)管理創(chuàng)新與法律的重要依據(jù)。反之，各項(xiàng)基本的社會(huì)管理創(chuàng)新與法律和具體社會(huì)管理創(chuàng)新與法律又決定了宏觀社會(huì)管理創(chuàng)新與法律確定目標(biāo)和原則能否實(shí)現(xiàn)。沒有各項(xiàng)基本社會(huì)管理創(chuàng)新與法律和具體社會(huì)管理創(chuàng)新與法律，以及不同社會(huì)管理創(chuàng)新與法律互相間的聯(lián)系與配合，也就沒有總社會(huì)管理創(chuàng)新與法律存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。
2.2社會(huì)管理創(chuàng)新與法律的動(dòng)態(tài)性
社會(huì)管理創(chuàng)新與法律和世界上一切開放系統(tǒng)一樣，需要不斷的與外界環(huán)境交流能量、物資和信息。從而處于不斷的運(yùn)動(dòng)、變化和發(fā)展之中。就社會(huì)管理本身來(lái)說(shuō)，即便是解決一個(gè)稍微復(fù)雜的社會(huì)問(wèn)題，也不可能一次制定管理創(chuàng)新就達(dá)到“最佳方案”的程度，需要管理創(chuàng)新在與社會(huì)環(huán)境的相互作用中，不斷地進(jìn)行調(diào)整、修訂和完善，才能逐步做到優(yōu)化。社會(huì)管理創(chuàng)新與法律本身也不只是一個(gè)孤立的社會(huì)管理與法律的文本，而是一個(gè)由社會(huì)管理創(chuàng)新與法律制定的社會(huì)管理創(chuàng)新與法律執(zhí)行、社會(huì)管理創(chuàng)新與法律著重通過(guò)執(zhí)行和實(shí)施的環(huán)節(jié)作用于社會(huì)環(huán)境。作用的結(jié)果又會(huì)通過(guò)社會(huì)管理創(chuàng)新與法律評(píng)估等環(huán)節(jié)影響到新一輪的社會(huì)管理創(chuàng)新與法律制定。只有社會(huì)創(chuàng)新管理這個(gè)政策和法律存在，這個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程就不會(huì)停息。
除了上述的2個(gè)方面外，管理法律的系統(tǒng)特性還包括層次性、結(jié)構(gòu)性和相關(guān)性等。在社會(huì)管理創(chuàng)新與法律的系統(tǒng)特性中最重要的是管理創(chuàng)新法律的整體性。因此，人們?cè)谘芯可鐣?huì)管理創(chuàng)新、制定社會(huì)管理創(chuàng)新和實(shí)施社會(huì)管理創(chuàng)新時(shí)，必須具有綜合的觀念、系統(tǒng)的觀念、整體的觀念，這是現(xiàn)代社會(huì)條件下，認(rèn)識(shí)和運(yùn)用社會(huì)管理創(chuàng)新的一個(gè)重要要求。
結(jié) 語(yǔ)
法律服務(wù)創(chuàng)新作為一個(gè)系統(tǒng)工程，既要關(guān)注其所屬的上級(jí)系統(tǒng)間的相關(guān)性，如法律制度創(chuàng)新與政治管理創(chuàng)新、行政管理創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)管理創(chuàng)新等的相關(guān)性及其協(xié)調(diào)；也要關(guān)注平級(jí)系統(tǒng)間的相關(guān)性，如法律服務(wù)創(chuàng)新與立法創(chuàng)新、司法創(chuàng)新和行政執(zhí)法創(chuàng)新的相關(guān)性，法律服務(wù)組織作為中介服務(wù)組織，與社區(qū)管理組織創(chuàng)新、新的調(diào)解組織創(chuàng)新等的關(guān)聯(lián)性和協(xié)調(diào)；更要關(guān)注法律服務(wù)創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)部組成部分創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)性和協(xié)調(diào)，如內(nèi)部人員觀念創(chuàng)新、內(nèi)部管理制度和激勵(lì)機(jī)制創(chuàng)新、提供法律服務(wù)服務(wù)內(nèi)容和方式的創(chuàng)新等等。只有統(tǒng)籌兼顧所有相關(guān)因素的關(guān)系，才能真正全面提高法律服務(wù)乃至整個(gè)社會(huì)管理科學(xué)化水平。參考文獻(xiàn)
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關(guān)鍵詞：企業(yè)法律顧問(wèn) 合同管理 預(yù)防性合同 救濟(jì)性合同
“企業(yè)法律顧問(wèn)”本既可包括身為企業(yè)雇員、擔(dān)當(dāng)法律顧問(wèn)職責(zé)的工作人員,又包括依法在律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)、受托從事企業(yè)常年或?qū)ｍ?xiàng)法律顧問(wèn)工作的社會(huì)律師,但進(jìn)一步考察1997年國(guó)家經(jīng)貿(mào)委《企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》以及國(guó)務(wù)院國(guó)資委近年來(lái)的一系列規(guī)章,可以發(fā)現(xiàn),“企業(yè)法律顧問(wèn)”似乎專指“企業(yè)內(nèi)部法律顧問(wèn)”;其次,律師受聘從事企業(yè)法律顧問(wèn)工作,并不對(duì)律師的身份有任何影響或產(chǎn)生一種新的律師種類。因此,本文就將所要探討的問(wèn)題——“企業(yè)內(nèi)部法律顧問(wèn)的合同管理”徑直表述為“企業(yè)法律顧問(wèn)的合同管理”,應(yīng)該不會(huì)造成管理主體上的誤解。
一、企業(yè)合同管理的主要內(nèi)容與分類
(一)合同管理:一項(xiàng)重要的管理內(nèi)容與管理方法
和國(guó)外相似,我國(guó)企業(yè)法律顧問(wèn)同樣具有廣泛的職能,可歸納為:(1)決策參與;(2)合同管理;(3)公司設(shè)立和運(yùn)行中的法律事務(wù)管理;(4)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);(5)訴訟管理,即運(yùn)用訴訟、仲裁、調(diào)解等手段解決已產(chǎn)生的涉及企業(yè)利益的爭(zhēng)議,維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益;(6)聘請(qǐng)社會(huì)律師為企業(yè)服務(wù),并代表企業(yè)參與工作,行使聯(lián)絡(luò)、協(xié)助以及監(jiān)督職責(zé)。
合同管理無(wú)疑是上述工作中的一項(xiàng)重要內(nèi)容,而此外的(3)至(6)項(xiàng)工作中,起草、審查、管理、監(jiān)督合同不僅不可避免,而且還是企業(yè)重要的管理手段或管理成果。因此,企業(yè)法律顧問(wèn)的合同管理既是企業(yè)法律顧問(wèn)本身的工作職責(zé),還是貫穿于企業(yè)管理的每一個(gè)環(huán)節(jié)(生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)、人事、權(quán)利救濟(jì)等)的管理方法,在企業(yè)法律顧問(wèn)工作中占據(jù)著十分重要的地位。
(二)企業(yè)合同管理的主要分類及內(nèi)容
我國(guó)合同法學(xué)上對(duì)合同有各種理論分類,如有名合同與無(wú)名合同、要式合同與非要式合同、格式合同與非格式合同、諾成合同與實(shí)踐合同等,這些分類在法學(xué)研究層面當(dāng)然各具理論價(jià)值,但從企業(yè)實(shí)務(wù)層面來(lái)說(shuō),主要考慮將合同管理中所涉各種合同進(jìn)行如下三類劃分:
1.業(yè)務(wù)合同、勞動(dòng)合同及其他合同
視企業(yè)所在行業(yè)或經(jīng)營(yíng)范圍的差異,合同涉及本企業(yè)商品或服務(wù)正常生產(chǎn)與銷售的,則為“業(yè)務(wù)合同”。
“勞動(dòng)合同”為本企業(yè)作為用人單位與勞動(dòng)者簽訂的以勞動(dòng)用工內(nèi)容為核心的各種合同。
除了上述兩類合同以外,以本企業(yè)作為合同當(dāng)事人的任何合同均可劃入“其他合同”之列。最常見的“其他合同”有銀行借款合同、保險(xiǎn)合同、建設(shè)工程合同,以及運(yùn)輸合同、倉(cāng)儲(chǔ)合同等等,其范圍十分廣泛,難以也不必逐一羅列。
2.涉外合同與非涉外合同
以本企業(yè)作為合同當(dāng)事人的合同中,如果合同含有“涉外因素”,如對(duì)方當(dāng)事人為境外主體、合同客體在境外,或者合同內(nèi)容與境外有關(guān)的,則為“涉外合同”。它們同樣可以納入上述涉外業(yè)務(wù)合同、涉外勞動(dòng)合同及其他涉外合同三項(xiàng)分類當(dāng)中。
與涉外合同相對(duì)應(yīng),不含涉外因素的合同,無(wú)論是業(yè)務(wù)合同、勞務(wù)合同還是其他合同,均為“非涉外合同”。
3.防范性合同與救濟(jì)性合同
從訂立合同的根本原因來(lái)看,企業(yè)的各種合同僅為兩類,一類是為了便于事后有約可循、操作規(guī)范、減少或避免爭(zhēng)議、防范合同風(fēng)險(xiǎn)而訂立的,另一類則是爭(zhēng)議已經(jīng)發(fā)生、為解決爭(zhēng)議而達(dá)成的各類協(xié)議。前者稱之為“防范性(或規(guī)范性)合同”,后者則為“救濟(jì)性合同”。
二、企業(yè)法律顧問(wèn)在防范性合同管理中的主要工作
(一)完善合同管理制度與制定常用格式合同,發(fā)揮制度的作用與“批發(fā)性管理”的效率
凡事預(yù)則立,不預(yù)則廢。合同管理也應(yīng)重在防范,即企業(yè)法律顧問(wèn)應(yīng)該擔(dān)當(dāng)防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的“防火員”,而不該只在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)產(chǎn)生后充當(dāng)“滅火員”。不過(guò),企業(yè)涉及的合同份數(shù)眾多、種類復(fù)雜,法律顧問(wèn)人手有限,往往又難以事事參與、件件過(guò)問(wèn)、款款親為、字字把關(guān)。
為了解決這一管理效率上的矛盾,首先必須從完善合同管理制度與制定格式合同開始,為企業(yè)建立或完善合同管理規(guī)章制度,發(fā)揮制度的作用與“批發(fā)性管理”的效率。相關(guān)管理制度包括:(1)交易對(duì)象審查制度。從合同相對(duì)主體究竟如何開始,弄清交易相對(duì)方的身份、狀況、資信等基本信息,做到不談、不訂連交易對(duì)象基本狀況都沒有搞清楚的糊涂合同;(2)高水準(zhǔn)格式合同使用制度。對(duì)于常用、非重大的書面業(yè)務(wù)合同,區(qū)別其性質(zhì)與種類,由企業(yè)法律顧問(wèn)會(huì)同外聘社會(huì)律師制定比較規(guī)范的合同格式,供業(yè)務(wù)、勞資管理等人員在工作中經(jīng)常使用;(3)合同條款及法律講解、培訓(xùn)制度。定期為業(yè)務(wù)、勞資管理人員講解條款、研讀法律,讓他們?cè)谔岣吆贤杉帮L(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的同時(shí),能夠真正理解有關(guān)條款的具體含義及利害關(guān)系,避免不知其所以然的機(jī)械套用;(4)合同簽訂前的最終把關(guān)制度;(5)已簽合同的企業(yè)法律顧問(wèn)留存?zhèn)浒钢贫?(6)履行過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)或極有可能出現(xiàn)時(shí),對(duì)企業(yè)法律顧問(wèn)的第一時(shí)間報(bào)告或通報(bào)制度。
(二)對(duì)于重大、復(fù)雜的業(yè)務(wù)合同,企業(yè)法律顧問(wèn)必須從各個(gè)環(huán)節(jié)真正參與其中,必要時(shí)與單位外聘的常年或?qū)ｍ?xiàng)法律顧問(wèn)律師協(xié)同管理
標(biāo)的較大、法務(wù)復(fù)雜、事關(guān)企業(yè)重大利益的合同,從一開始洽談時(shí)就應(yīng)該有企業(yè)法律顧問(wèn)的全程參與,以便在交易對(duì)象、交易標(biāo)的、結(jié)算方式、品質(zhì)保證、合同擔(dān)保、爭(zhēng)議解決方式、訴訟管轄乃至于適用法律、合同文本等方面從嚴(yán)把關(guān),在合同簽訂、履行、協(xié)商等各個(gè)環(huán)節(jié),為企業(yè)爭(zhēng)取進(jìn)了能多的合法權(quán)益。
考慮到專業(yè)知識(shí)、執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)等方面可能存在的局限,可會(huì)同單位外聘的常年或?qū)ｍ?xiàng)法律顧問(wèn)律師進(jìn)行合同協(xié)同管理,以真正幫助企業(yè)避免法律風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)企業(yè)最大的合法權(quán)益。
(三)注意合同簽訂、履行、協(xié)商、聯(lián)絡(luò)等環(huán)節(jié)證據(jù)的留存與收集工作
對(duì)于與合同相關(guān)的票據(jù)、文書、往來(lái)業(yè)務(wù)資料認(rèn)真收集,妥善保管;對(duì)于未能順利履行、可能發(fā)生糾紛的合同,相關(guān)往來(lái)文書必須由企業(yè)法律顧問(wèn)起草與經(jīng)企業(yè)法律顧問(wèn)修改發(fā)出,避免業(yè)務(wù)人員因不諳法律而可能造成的被動(dòng)局面;同時(shí),又為其后的救濟(jì)性合同管理留下證據(jù)、打好基礎(chǔ)。
三、企業(yè)法律顧問(wèn)在救濟(jì)性合同管理中的主要工作
我國(guó)環(huán)評(píng)制度是20世紀(jì)70年代在借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上逐步形成的。受特定時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展條件的制約，環(huán)評(píng)監(jiān)管機(jī)制主要以建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批和規(guī)劃環(huán)評(píng)審查為核心，以環(huán)評(píng)文件分類管理、分級(jí)審批制度為主線。我國(guó)環(huán)評(píng)法律制度雖然搭起了相對(duì)完備的制度框架，可在制度的內(nèi)涵和具體執(zhí)行上未能較好達(dá)到環(huán)評(píng)核心理念的要求，《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》《規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)條例》在一定程度上就是“環(huán)評(píng)審查審批法（條例）”，環(huán)評(píng)的權(quán)威性、實(shí)效性與發(fā)達(dá)國(guó)家相比差距較大。從環(huán)評(píng)法律執(zhí)行及監(jiān)管的總體狀況看，建設(shè)項(xiàng)目未批先建、未批先投和規(guī)劃未評(píng)先批、批后補(bǔ)評(píng)等違法行為突出，普適性的環(huán)評(píng)審查審批制已事實(shí)上失靈；從環(huán)評(píng)執(zhí)行效果看，建設(shè)項(xiàng)目批建不符、重大變動(dòng)和規(guī)劃評(píng)而不用、禁而不止較為普遍，說(shuō)明事中事后監(jiān)管的不力，也說(shuō)明環(huán)評(píng)質(zhì)量特別是環(huán)評(píng)文件質(zhì)量存在不足；從環(huán)評(píng)后續(xù)監(jiān)管看，企業(yè)未落實(shí)環(huán)評(píng)文件的要求，變更環(huán)保措施，超標(biāo)、超總量、超種類排污等違法行為屢禁不止；從總體環(huán)境質(zhì)量變化趨勢(shì)看，在污染防治、違法責(zé)任追究等相關(guān)制度不斷強(qiáng)化的情況下，一些污染物排放量仍隨著經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)而呈上升趨勢(shì)，污染預(yù)防制度的實(shí)施與預(yù)期效果差距較大。導(dǎo)致環(huán)評(píng)監(jiān)管機(jī)制困境的原因是多方面的，其中關(guān)鍵因素之一就是以審批審查為核心的環(huán)評(píng)監(jiān)管法律機(jī)制存在嚴(yán)重缺陷與不足，環(huán)評(píng)活動(dòng)圍繞著審批審查在運(yùn)轉(zhuǎn)，以通過(guò)審批審查為目的，環(huán)評(píng)結(jié)論在幫助委托單位發(fā)現(xiàn)并解決真實(shí)的環(huán)境問(wèn)題、優(yōu)化決策、源頭預(yù)防污染和破壞方面的作用沒有充分發(fā)揮，也沒有能夠在指導(dǎo)和約束建設(shè)單位和規(guī)劃執(zhí)行單位在實(shí)踐中減少和控制環(huán)境問(wèn)題上發(fā)揮應(yīng)有的作用。本文認(rèn)為，將環(huán)評(píng)監(jiān)管機(jī)制的核心由環(huán)評(píng)審批審查調(diào)整為環(huán)評(píng)文件質(zhì)量管理，圍繞環(huán)評(píng)文件質(zhì)量完善環(huán)評(píng)監(jiān)管機(jī)制，可有效解決當(dāng)前環(huán)評(píng)制度面臨的困境和發(fā)展問(wèn)題。環(huán)評(píng)監(jiān)管法律機(jī)制應(yīng)該以環(huán)評(píng)文件質(zhì)量管理為核心環(huán)評(píng)制度是規(guī)范環(huán)評(píng)文件的編制和修改、征求意見及博弈、審查審批、執(zhí)行落實(shí)、跟蹤反饋與調(diào)節(jié)參與評(píng)價(jià)各方關(guān)系的法律制度。環(huán)評(píng)監(jiān)管制度應(yīng)該是圍繞環(huán)評(píng)文件的編制、審查、實(shí)施等全過(guò)程的質(zhì)量監(jiān)管制度，從某種程度上講就是環(huán)評(píng)文件質(zhì)量管理制度。我國(guó)以往環(huán)評(píng)法律以審查審批制為核心，反映了環(huán)評(píng)制度初期我國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r，推動(dòng)了環(huán)評(píng)法律制度的建立和施行。但環(huán)評(píng)審查審批只是程序，環(huán)評(píng)文件質(zhì)量才是實(shí)質(zhì)；環(huán)評(píng)審查審批是環(huán)評(píng)的具體環(huán)節(jié)，環(huán)評(píng)文件質(zhì)量管理則貫穿全過(guò)程。將環(huán)評(píng)制度的核心調(diào)整到環(huán)評(píng)文件質(zhì)量管理上，具有充分的必要性和可行性，也許可以系統(tǒng)解決環(huán)評(píng)制度體系面臨的困境和發(fā)展難題，保障環(huán)評(píng)制度持續(xù)發(fā)展。
環(huán)評(píng)文件的地位決定了環(huán)評(píng)文件質(zhì)量管理的核心地位
環(huán)評(píng)文件質(zhì)量是衡量環(huán)評(píng)法律制度有效性的關(guān)鍵：第一，環(huán)評(píng)文件是環(huán)評(píng)法律制度有效實(shí)施的體現(xiàn)。作為環(huán)評(píng)法律制度實(shí)施的主要工具和成果，依法編制的環(huán)評(píng)文件是規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境可行性的基礎(chǔ)，環(huán)評(píng)文件內(nèi)容體現(xiàn)了各相關(guān)方關(guān)系調(diào)整的主要成果，連接著建設(shè)單位或規(guī)劃編制單位、環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)、規(guī)劃環(huán)評(píng)審查小組的召集部門或有關(guān)審批機(jī)關(guān)、進(jìn)行技術(shù)評(píng)估的技術(shù)機(jī)構(gòu)、有關(guān)專家、可能受影響的公眾等相關(guān)主體，串聯(lián)起環(huán)評(píng)業(yè)務(wù)的委托、環(huán)評(píng)文件的編制、審查審批、實(shí)施和后評(píng)估等環(huán)評(píng)工作全過(guò)程，是確認(rèn)環(huán)評(píng)參與各方的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任的重要依據(jù)。第二，環(huán)評(píng)文件質(zhì)量是環(huán)評(píng)法律制度有效落實(shí)的關(guān)鍵。環(huán)評(píng)作為源頭預(yù)防環(huán)境污染和生態(tài)破壞的重要制度，其制度成效在一定程度上決定了后續(xù)的環(huán)保監(jiān)督檢查、環(huán)保設(shè)施設(shè)計(jì)與建設(shè)、環(huán)保設(shè)施驗(yàn)收、環(huán)保措施落實(shí)與后環(huán)評(píng)、排污許可證管理等系列法律制度的施行效果，環(huán)評(píng)文件是連接環(huán)評(píng)制度與這些法律制度的“中介”，其質(zhì)量是環(huán)評(píng)法律制度實(shí)施成效的重要標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)環(huán)評(píng)監(jiān)管法律機(jī)制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有決定性影響。第三，環(huán)評(píng)文件內(nèi)容是環(huán)評(píng)制度強(qiáng)制性、權(quán)威性的標(biāo)志。環(huán)評(píng)文件記載了規(guī)劃或建設(shè)項(xiàng)目涉及的環(huán)境管理要求、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范等各項(xiàng)規(guī)定，“白紙黑字”并經(jīng)過(guò)法定程序而成為具有法律效力的文件。環(huán)評(píng)文件質(zhì)量的重要性也體現(xiàn)在，依法經(jīng)過(guò)有關(guān)部門審批通過(guò)的環(huán)評(píng)文件是后續(xù)環(huán)境管理法律制度的重要基礎(chǔ)和法定依據(jù)，讓環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)的執(zhí)行和環(huán)境保護(hù)措施的落實(shí)行之有據(jù)，便于政府部門的監(jiān)管和公眾的監(jiān)督。當(dāng)前，實(shí)行以環(huán)評(píng)文件質(zhì)量管理為核心的環(huán)評(píng)監(jiān)管法律機(jī)制已非常緊迫。第一，實(shí)現(xiàn)環(huán)評(píng)法律制度功能的需要。環(huán)評(píng)制度具有科學(xué)性、預(yù)測(cè)性、綜合性等特點(diǎn)，只有環(huán)評(píng)產(chǎn)生的高質(zhì)量的環(huán)評(píng)文件，才能確保可能的不良環(huán)境影響分析評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性、相應(yīng)預(yù)防或減緩不良影響的對(duì)策措施的可行性，為環(huán)評(píng)制度源頭預(yù)防環(huán)境污染和生態(tài)破壞的功能實(shí)現(xiàn)提供條件。第二，落實(shí)環(huán)評(píng)文件法律地位的需要。環(huán)評(píng)文件的核心地位是環(huán)評(píng)監(jiān)管法律機(jī)制核心轉(zhuǎn)移的根本原因，而實(shí)施環(huán)評(píng)監(jiān)管制度核心的轉(zhuǎn)換，有利于環(huán)評(píng)文件核心地位的加快確立和鞏固。環(huán)評(píng)法律制度已從多個(gè)角度規(guī)定了環(huán)評(píng)文件的法律效力，環(huán)評(píng)文件是確定環(huán)評(píng)成果的法定文書，環(huán)評(píng)文件質(zhì)量是環(huán)評(píng)和環(huán)?！叭瑫r(shí)”等制度有效實(shí)施的關(guān)鍵。第三，落實(shí)環(huán)評(píng)主體責(zé)任的要求。環(huán)評(píng)階段規(guī)劃編制或建設(shè)單位多關(guān)注環(huán)評(píng)文件審查審批結(jié)果，而不是環(huán)評(píng)行為及環(huán)評(píng)文件本身，弱化了環(huán)評(píng)的責(zé)任主體意識(shí)，導(dǎo)致環(huán)評(píng)制度的執(zhí)行偏離法律本意。環(huán)評(píng)監(jiān)管制度的核心轉(zhuǎn)移到環(huán)評(píng)文件質(zhì)量，將有助于規(guī)劃編制或建設(shè)單位自覺承擔(dān)起防止和減少不利環(huán)境影響的義務(wù)，并對(duì)造成的環(huán)境損害依法承擔(dān)責(zé)任。第四，提升環(huán)評(píng)制度活力和有效性的措施。全面的審查審批制已構(gòu)成對(duì)環(huán)評(píng)制度發(fā)展的制約，導(dǎo)致政策環(huán)評(píng)和受污染場(chǎng)地修復(fù)評(píng)估、環(huán)境與健康調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等與環(huán)境影響有關(guān)的調(diào)查評(píng)估制度，難以納入環(huán)評(píng)規(guī)制的范圍，影響這些制度的落地實(shí)施。建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)過(guò)大的審批量、過(guò)高的審批通過(guò)率給環(huán)評(píng)制度帶來(lái)了負(fù)面影響。以環(huán)評(píng)文件質(zhì)量為核心，分類實(shí)施審查審批與承諾備案、征求意見、聽證論證等環(huán)評(píng)模式，將有助于恢復(fù)環(huán)評(píng)法律制度的活力。第五，適應(yīng)政府職能轉(zhuǎn)變和行政審批制度改革的要求。行政許可屬于嚴(yán)格的規(guī)制形式，環(huán)評(píng)有關(guān)審批的制度與國(guó)務(wù)院放管服改革要求不相適應(yīng)，與環(huán)境管理轉(zhuǎn)型要求存在較大差距；編制環(huán)評(píng)文件的建設(shè)項(xiàng)目在實(shí)際排污之前須申請(qǐng)由環(huán)保部門實(shí)施的環(huán)評(píng)、排污許可兩次許可，合法性與合理性存疑。
環(huán)評(píng)監(jiān)管機(jī)制調(diào)整到為以環(huán)評(píng)文件質(zhì)量管理
為核心已具備條件結(jié)合環(huán)評(píng)監(jiān)管機(jī)制與相關(guān)法律制度的發(fā)展情況，以及環(huán)境行政、經(jīng)濟(jì)、科技等方面的理論發(fā)展和實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，實(shí)行以環(huán)評(píng)文件質(zhì)量管理為核心的環(huán)評(píng)監(jiān)管法律機(jī)制的時(shí)機(jī)恰當(dāng)、條件成熟，體現(xiàn)在以下幾方面。第一，從環(huán)評(píng)法律制度看，環(huán)評(píng)文件是環(huán)評(píng)法律制度的核心，實(shí)際上有關(guān)環(huán)評(píng)文件質(zhì)量管理的規(guī)定已成為環(huán)評(píng)法律制度的重要內(nèi)容，相關(guān)條款增多、制度銜接更好、法律責(zé)任相對(duì)完善。環(huán)評(píng)審批不再作為建設(shè)項(xiàng)目管理的前置條件，實(shí)行審批制的建設(shè)項(xiàng)目范圍已經(jīng)縮減，環(huán)評(píng)文件中占比約50%的登記表實(shí)行備案。第二，從其他環(huán)保法律制度看，環(huán)評(píng)文件的法律地位和功能在項(xiàng)目“三同時(shí)”、環(huán)保驗(yàn)收、排污許可等制度已有體現(xiàn)，環(huán)評(píng)制度作為企業(yè)能否獲得排污許可證先決條件，排污許可證為環(huán)評(píng)制度把關(guān)，對(duì)環(huán)評(píng)文件質(zhì)量的提升形成了倒逼作用。同時(shí)環(huán)評(píng)事中事后監(jiān)管已覆蓋項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)行的全過(guò)程，排污許可制度對(duì)項(xiàng)目排污前的環(huán)境行為構(gòu)成了有力規(guī)制，污染防治制度的健全和環(huán)保措施的成熟可確保項(xiàng)目不利環(huán)境影響得到控制，實(shí)質(zhì)上弱化了環(huán)評(píng)審批制對(duì)項(xiàng)目環(huán)境可行性及環(huán)保措施進(jìn)行優(yōu)化把關(guān)的功能。第三，從環(huán)境科技的發(fā)展看，環(huán)評(píng)管理制度以及相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、技術(shù)導(dǎo)則的完善，讓環(huán)評(píng)行為有“法”可依、有“規(guī)”可循，為環(huán)評(píng)工作乃至環(huán)評(píng)文件的質(zhì)量提供了技術(shù)保障。環(huán)境管理的標(biāo)準(zhǔn)化、程序化可為企業(yè)的環(huán)境行為提供規(guī)范和指導(dǎo)，相對(duì)成熟穩(wěn)定的污染治理技術(shù)可保障項(xiàng)目的達(dá)標(biāo)排污。第四，從社會(huì)治理制度看，全社會(huì)的環(huán)保意識(shí)和法制意識(shí)增強(qiáng)，有利于公眾知悉、參與、監(jiān)督相關(guān)環(huán)評(píng)行為和企業(yè)環(huán)境行為的機(jī)制初步建立，包括排污者對(duì)環(huán)境法律規(guī)范的自覺遵守和對(duì)可能影響環(huán)境的行為的自我約束，環(huán)保部門對(duì)監(jiān)管法律制度的不斷完善和規(guī)范執(zhí)行，有關(guān)公眾對(duì)企業(yè)環(huán)評(píng)和相關(guān)環(huán)境行為的主動(dòng)參與和依法監(jiān)督。第五，從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展看，第三方技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度尤其是法律責(zé)任制度的完善，促進(jìn)了環(huán)評(píng)市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行。環(huán)評(píng)隊(duì)伍能力水平的提升，可基本滿足市場(chǎng)對(duì)高質(zhì)量環(huán)評(píng)文件的需要。第六，從環(huán)評(píng)文件管理實(shí)務(wù)看，環(huán)保部門組織對(duì)環(huán)評(píng)文件多元化管理進(jìn)行了實(shí)踐和探索，包括環(huán)保部推動(dòng)的規(guī)劃園區(qū)內(nèi)項(xiàng)目試點(diǎn)降低環(huán)評(píng)類別和簡(jiǎn)化手續(xù)、部分地區(qū)實(shí)行的對(duì)水利等民生項(xiàng)目的打包審批、環(huán)境影響報(bào)告表試行備案、對(duì)非重大變動(dòng)實(shí)行清潔生產(chǎn)管理等，對(duì)環(huán)評(píng)文件非審查審批制管理提供了經(jīng)驗(yàn)。國(guó)家推動(dòng)建立環(huán)評(píng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)以及環(huán)評(píng)工作質(zhì)量監(jiān)管數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)、環(huán)評(píng)文件全本公開等，為環(huán)評(píng)文件質(zhì)量監(jiān)管的數(shù)據(jù)化、大眾化奠定了基礎(chǔ)。
完善以環(huán)評(píng)文件質(zhì)量管理為核心的環(huán)評(píng)監(jiān)管法律機(jī)制的設(shè)想
抓環(huán)評(píng)文件質(zhì)量管理可以說(shuō)是抓住基礎(chǔ)性根本性的問(wèn)題。當(dāng)然，建立以環(huán)評(píng)文件質(zhì)量管理為核心的環(huán)評(píng)監(jiān)管法律機(jī)制需要對(duì)環(huán)評(píng)制度本身進(jìn)行一定的完善與重構(gòu)。完善以環(huán)評(píng)文件質(zhì)量管理為核心的環(huán)評(píng)管理措施第一，改進(jìn)環(huán)評(píng)文件的分類管理制度。環(huán)評(píng)文件分類管理制度是環(huán)評(píng)的基礎(chǔ)性制度之一，其內(nèi)容應(yīng)該根據(jù)環(huán)評(píng)規(guī)制范圍的變化而調(diào)整。明確納入環(huán)評(píng)的相關(guān)政策和法律法規(guī)的范圍及其評(píng)價(jià)方法和程序；明確并減少編制規(guī)劃環(huán)評(píng)環(huán)境影響篇章或說(shuō)明的規(guī)劃類別，相應(yīng)增加編制報(bào)告書的規(guī)劃類別，注重發(fā)揮“三線一單”（指生態(tài)保護(hù)紅線、環(huán)境質(zhì)量底線、資源利用上線和環(huán)境準(zhǔn)入負(fù)面清單）的作用；對(duì)有關(guān)調(diào)查評(píng)估活動(dòng)的環(huán)評(píng)，應(yīng)制定分別實(shí)施審批或備案的具體范圍和實(shí)施方式；對(duì)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)，應(yīng)從方便操作和對(duì)監(jiān)管有利的角度，取消環(huán)境影響報(bào)告表，將其分為實(shí)行審批制的環(huán)境影響報(bào)告書、實(shí)行告知備案制的環(huán)境影響登記表。做好環(huán)評(píng)與排污許可制度的對(duì)接，除非涉及環(huán)境影響特別復(fù)雜且環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)重大或者涉及環(huán)境敏感區(qū)域的，原則上只要實(shí)施排污許可證管理就不再進(jìn)行環(huán)評(píng)管理。第二，完善環(huán)評(píng)文件質(zhì)量管理準(zhǔn)則。一是明確目標(biāo)和原則。環(huán)評(píng)工作具有客觀性、綜合性、預(yù)測(cè)性、科學(xué)性，客觀上難以對(duì)環(huán)評(píng)文件質(zhì)量進(jìn)行完全統(tǒng)一的管理和評(píng)價(jià)。然而，如果不能實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)評(píng)文件質(zhì)量的管理，環(huán)評(píng)法律制度的有效性將淪為空談。應(yīng)以“客觀、公開、公正”作為環(huán)評(píng)文件質(zhì)量管理的根本要求，具體應(yīng)以有利于環(huán)評(píng)法律功能的實(shí)現(xiàn)、有利于環(huán)評(píng)組織方主體責(zé)任環(huán)評(píng)文件質(zhì)量是衡量環(huán)評(píng)法律制度有效性的關(guān)鍵。的落實(shí)、有利于環(huán)評(píng)制度效能的提升為原則和目標(biāo)。二是明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。環(huán)評(píng)文件的質(zhì)量應(yīng)符合環(huán)評(píng)審查審批的有關(guān)要求，因此，環(huán)評(píng)文件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要緊密圍繞環(huán)評(píng)文件審查審批的要求，包括環(huán)評(píng)文件審點(diǎn)、環(huán)評(píng)文件質(zhì)量問(wèn)題的有關(guān)規(guī)定等。對(duì)于《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第11條、《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)資質(zhì)管理辦法》第36條等規(guī)定的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)不予批準(zhǔn)的5種情形和環(huán)評(píng)文件質(zhì)量較差的5種情形，《規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)條例》第20條、第21條規(guī)定的規(guī)劃環(huán)評(píng)報(bào)告書重新審查的7種情形和不予通過(guò)的2種情形，應(yīng)注重配套規(guī)范的完善和實(shí)施的引導(dǎo)，在實(shí)務(wù)中真正做到滿足審點(diǎn)要求與質(zhì)量“好”、不予批準(zhǔn)（或不予通過(guò)）與質(zhì)量“差”的實(shí)質(zhì)統(tǒng)一。應(yīng)圍繞環(huán)評(píng)文件質(zhì)量管理這一核心，抓緊修訂環(huán)評(píng)規(guī)范和技術(shù)導(dǎo)則體系，組織設(shè)計(jì)政策環(huán)評(píng)等制度的技術(shù)體系；相關(guān)技術(shù)體系的調(diào)整和完善應(yīng)兼顧實(shí)行審查審批制或備案制的不同要求，注重企業(yè)自主實(shí)施環(huán)評(píng)和落實(shí)環(huán)保主體責(zé)任的規(guī)范與引導(dǎo)。三是確定審點(diǎn)。對(duì)環(huán)評(píng)文件實(shí)行審查仍將是環(huán)評(píng)制度實(shí)施的重點(diǎn)之一。然而，現(xiàn)行環(huán)評(píng)文件審查制度的規(guī)定未能有效區(qū)分環(huán)評(píng)文件的審查與編制。不同類型的環(huán)評(píng)文件的審查既有統(tǒng)一性，也有差異性，要注重與環(huán)評(píng)文件編制的區(qū)別以及不同的法律責(zé)任，從法規(guī)政策、經(jīng)濟(jì)技術(shù)等角度審查環(huán)評(píng)文件，為環(huán)評(píng)文件審批決策提供參考。以建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)文件為例，鑒于按要求編制環(huán)評(píng)文件并對(duì)環(huán)評(píng)結(jié)論負(fù)責(zé)是建設(shè)單位、環(huán)評(píng)單位的責(zé)任和義務(wù)，審查應(yīng)突出對(duì)環(huán)評(píng)論證結(jié)果的“審”“查”，將重點(diǎn)放在環(huán)評(píng)工作程序的合法性、環(huán)評(píng)文件的全面性與真實(shí)性、環(huán)評(píng)分析預(yù)測(cè)評(píng)估的合規(guī)性、環(huán)境保護(hù)措施與已有案例實(shí)際運(yùn)行效果的一致性等。第三，將替代方案列入環(huán)評(píng)文件的法定內(nèi)容。在很多國(guó)家，替代方案是環(huán)境影響報(bào)告書的重要組成部分，通常做法是將替代方案分為第一可替代方案、第二可替代方案和不實(shí)施的延遲活動(dòng)方案，目的是通過(guò)環(huán)評(píng)，為擬議中的項(xiàng)目和規(guī)劃選擇對(duì)環(huán)境不利影響最少的方案。根據(jù)《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》（以下簡(jiǎn)稱《環(huán)評(píng)法》）等法律規(guī)定，我國(guó)環(huán)評(píng)文件的內(nèi)容缺少對(duì)擬議的規(guī)劃或建設(shè)項(xiàng)目的替代方案，也缺少對(duì)擬議的方案進(jìn)行調(diào)整的意見。從建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)的主要內(nèi)容看，環(huán)評(píng)階段項(xiàng)目的性質(zhì)、規(guī)模、地點(diǎn)、采用的生產(chǎn)工藝4項(xiàng)已基本確定，唯一的變量是“防治污染、防止生態(tài)破壞的措施”，當(dāng)缺少替代方案時(shí)，環(huán)評(píng)文件就變成4個(gè)確定內(nèi)容的描述評(píng)價(jià)與1個(gè)可變內(nèi)容的科學(xué)性、可行性的分析論證。替代方案的缺失導(dǎo)致整個(gè)環(huán)評(píng)制度的功能由優(yōu)化決策行為變成了優(yōu)化環(huán)保措施，環(huán)評(píng)公眾參與、審查等制度由對(duì)多個(gè)方案進(jìn)行協(xié)商或博弈變成了同意或不同意的決策意見。環(huán)評(píng)文件缺乏替代方案是我國(guó)環(huán)評(píng)文件質(zhì)量的重要缺陷。為此，應(yīng)明確將替代方案納入環(huán)評(píng)文件的主要內(nèi)容，改變目前只能就擬議方案提出環(huán)境影響減緩或控制措施的狀況；就政策環(huán)評(píng)和有關(guān)環(huán)境影響調(diào)查評(píng)估制度制定具體規(guī)則時(shí)，也應(yīng)增加替代方案的規(guī)定，以充分考慮對(duì)環(huán)境的影響，真正發(fā)揮環(huán)評(píng)法律制度對(duì)有關(guān)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)政策和規(guī)劃、建設(shè)項(xiàng)目決策的優(yōu)化作用。
完善環(huán)評(píng)文件質(zhì)量的責(zé)任分配制度
第一，厘清環(huán)評(píng)文件質(zhì)量的責(zé)任主體。修正環(huán)評(píng)文件質(zhì)量責(zé)任主體的不一致問(wèn)題，規(guī)定環(huán)評(píng)文件編制工作的組織者，包括建設(shè)單位、規(guī)劃編制單位、政策制定單位和有關(guān)活動(dòng)的組織單位，對(duì)環(huán)評(píng)文件質(zhì)量承擔(dān)主體責(zé)任，并對(duì)環(huán)評(píng)文件及結(jié)論的真實(shí)性、全面性負(fù)責(zé)；環(huán)評(píng)文件編制的承擔(dān)者，包括實(shí)行資質(zhì)管理的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)或不需資質(zhì)條件的規(guī)劃環(huán)評(píng)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，對(duì)環(huán)評(píng)文件質(zhì)量承擔(dān)重要責(zé)任，對(duì)環(huán)評(píng)過(guò)程中的不負(fù)責(zé)任、弄虛作假行為承擔(dān)法律責(zé)任。同時(shí)，應(yīng)立法明確有關(guān)環(huán)評(píng)文件審查的組織者、進(jìn)行技術(shù)評(píng)估的技術(shù)機(jī)構(gòu)、接受征求意見的單位和有關(guān)專家在環(huán)評(píng)文件質(zhì)量管理中的角色和法律責(zé)任。第二，完善環(huán)評(píng)法律責(zé)任制度。法律應(yīng)明確參與環(huán)評(píng)的各方的法律責(zé)任，重點(diǎn)規(guī)定環(huán)評(píng)的組織者和環(huán)評(píng)技術(shù)服務(wù)提供者對(duì)環(huán)評(píng)文件質(zhì)量的責(zé)任。當(dāng)前，《環(huán)評(píng)法》應(yīng)對(duì)制度上尚有爭(zhēng)議且實(shí)務(wù)中難以落實(shí)的環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任問(wèn)題做出回應(yīng)，明確將環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)作為環(huán)評(píng)法律調(diào)整的主要對(duì)象之一，規(guī)定環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)在環(huán)評(píng)文件編制過(guò)程中的行為規(guī)范，將法律規(guī)定的違法行為情形與法律責(zé)任一一對(duì)應(yīng)，確保法律責(zé)任特別是連帶民事責(zé)任、刑事責(zé)環(huán)境管理的標(biāo)準(zhǔn)化、程序化可為企業(yè)的環(huán)境行為提供規(guī)范和指導(dǎo)。任的合理性和可行性。完善環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)法律責(zé)任的不銜接之處，對(duì)規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)文件編制單位實(shí)行同等的規(guī)制，并對(duì)規(guī)劃編制和建設(shè)單位在環(huán)評(píng)過(guò)程中的違法行為設(shè)定法律責(zé)任，改變其責(zé)任畸輕的局面。第三，保障環(huán)評(píng)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性。環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)是環(huán)評(píng)制度實(shí)施的重要力量，也是環(huán)評(píng)法律規(guī)制的薄弱環(huán)節(jié)。法律應(yīng)對(duì)作為技術(shù)服務(wù)第三方的環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性做出規(guī)定，除嚴(yán)格執(zhí)行不得與審批機(jī)關(guān)存在任何利益關(guān)系的規(guī)定外，還應(yīng)對(duì)環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)與規(guī)劃編制或建設(shè)單位的委托關(guān)系、責(zé)任與義務(wù)等做出制度安排，保障環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)能不受審批機(jī)關(guān)和環(huán)評(píng)組織者的干擾，獨(dú)立、專業(yè)地開展環(huán)評(píng)，確保環(huán)評(píng)過(guò)程的科學(xué)性、客觀性。應(yīng)取消環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)資質(zhì)許可管理制度，構(gòu)建以環(huán)評(píng)文件質(zhì)量為重點(diǎn)的環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件。明確規(guī)定環(huán)評(píng)工程師及從業(yè)人員對(duì)環(huán)評(píng)文件質(zhì)量的法律責(zé)任，保障環(huán)評(píng)文件備案制的有效實(shí)施。
將充分征求公眾意見作為環(huán)評(píng)文件質(zhì)量的重要保障
針對(duì)當(dāng)前我國(guó)環(huán)評(píng)公眾參與不完整、不及時(shí)、不充分，甚至流于形式、弄虛作假等弊端，應(yīng)以環(huán)評(píng)文件質(zhì)量為標(biāo)的構(gòu)建有效的公眾參與格局。第一，健全建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)“充分征求公眾意見”的制度安排。《環(huán)境保護(hù)法》要求建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)應(yīng)“充分征求公眾意見”，環(huán)評(píng)“一法兩條例”應(yīng)主動(dòng)對(duì)這一規(guī)定做出立法回應(yīng)。一是充分征求公眾意見要有充分尊重少數(shù)人意見的理念。環(huán)境影響評(píng)價(jià)是非常少有的、需要考慮少數(shù)人訴求的環(huán)境管理制度。在評(píng)價(jià)中，最重要的人是那些為了多數(shù)人的利益而承受不合理負(fù)擔(dān)的人。二是充分征求公眾意見要為編制高質(zhì)量的環(huán)評(píng)文件服務(wù)。為了得到高質(zhì)量的公眾意見，應(yīng)該建立充分的環(huán)評(píng)信息公開、聽取意見、溝通解釋、采納反饋意見的機(jī)制，將公參意見作為完善和強(qiáng)化建設(shè)項(xiàng)目環(huán)保措施的重要手段。對(duì)于實(shí)行備案制的環(huán)評(píng)文件，要將公眾參與及意見采納情況作為后續(xù)環(huán)境管理制度的內(nèi)容。三是明確公眾的范圍。明確建設(shè)項(xiàng)目可能受影響的公眾就是環(huán)境利益相關(guān)者，公眾享有相應(yīng)的事前知情同意權(quán)、事中監(jiān)督權(quán)參與權(quán)、事后的法律救濟(jì)權(quán)。第二，明確政策環(huán)評(píng)、規(guī)劃環(huán)評(píng)公眾參與的制度。完善公眾參與程序，建立公眾參與和環(huán)評(píng)同步啟動(dòng)的制度，引導(dǎo)、幫助公眾就替代方案、環(huán)保措施等提出意見，開展充分的信息交流，提升公眾參與效果。要落實(shí)環(huán)評(píng)組織者對(duì)公眾參與的主體責(zé)任，明確環(huán)評(píng)公眾參與弄虛作假的法律責(zé)任。
以環(huán)評(píng)事中事后監(jiān)管促進(jìn)環(huán)評(píng)文件質(zhì)量的提升
環(huán)評(píng)作為源頭預(yù)防的主要法律制度，環(huán)評(píng)監(jiān)管機(jī)制不僅針對(duì)環(huán)評(píng)過(guò)程本身，將來(lái)更應(yīng)該強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。高質(zhì)量的環(huán)評(píng)文件，可以為后續(xù)環(huán)境管理提供基礎(chǔ)和保障，有助于解決現(xiàn)行環(huán)境管理制度缺乏系統(tǒng)性和整體性的問(wèn)題。因此，一方面，應(yīng)通過(guò)環(huán)評(píng)文件的編制，將環(huán)保規(guī)劃、環(huán)境監(jiān)測(cè)、環(huán)境監(jiān)管、環(huán)境經(jīng)濟(jì)、公眾參與等制度與環(huán)評(píng)制度融合，體現(xiàn)為環(huán)評(píng)文件的相關(guān)要求，依靠環(huán)評(píng)制度的集合性作用，建立完善的源頭預(yù)防環(huán)保綜合決策機(jī)制。另一方面，強(qiáng)化環(huán)評(píng)文件的權(quán)威性，以環(huán)評(píng)文件為“媒介”將環(huán)評(píng)法律制度與環(huán)保設(shè)施設(shè)計(jì)與建設(shè)、環(huán)保自主驗(yàn)收、環(huán)保措施落實(shí)與后環(huán)評(píng)、排污許可證管理、環(huán)保監(jiān)督檢查等一系列環(huán)保法律制度相融合，將相對(duì)割裂的管理制度整合成完善的環(huán)境管理制度體系?！丁笆濉杯h(huán)境影響評(píng)價(jià)改革實(shí)施方案》還要求強(qiáng)化環(huán)境影響后評(píng)價(jià)。對(duì)長(zhǎng)期性、累積性和不確定性環(huán)境影響突出、有重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)或者穿越重要生態(tài)環(huán)境敏感區(qū)的重大項(xiàng)目，應(yīng)開展環(huán)境影響后評(píng)價(jià)，落實(shí)建設(shè)項(xiàng)目后續(xù)環(huán)境管理。環(huán)評(píng)的后續(xù)監(jiān)管和后評(píng)估是檢驗(yàn)環(huán)評(píng)文件質(zhì)量的“標(biāo)尺”，通過(guò)落實(shí)環(huán)評(píng)事中事后管理可以倒逼環(huán)評(píng)文件質(zhì)量的提升。
作者:李摯萍 李新科 單位:中山大學(xué)法學(xué)院
參考文獻(xiàn)
[1]環(huán)境保護(hù)部.關(guān)于印發(fā)《“十三五”環(huán)境影響評(píng)價(jià)改革實(shí)施方案》的通知[EB/OL].2016-07-15./gkml/hbb/bwj/201607/t20160719_360949.htm##1.
[ABSTRACT] By investigating the present status of KOCEL litigation legal affairs, the paper analyzed the reasons of all kinds of litigation legal affairs happened these years and gave measures to solve these issues, put forward suggestion for improving KOCEL litigation legal affairs management, for prevention legal risks. It suggests to realize digital management for company legal affairs to make sure KOCEL to realize speedy development.
【關(guān)鍵詞】涉訴法律事務(wù)、數(shù)字化管理
[Key Words] litigation legal affairs digital management
中圖分類號(hào)：G633.26文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：
一、前言
近年來(lái)，隨著社會(huì)法治大環(huán)境的變化以及企業(yè)社會(huì)形態(tài)的快速轉(zhuǎn)變，企業(yè)法律事務(wù)管理逐漸成為企業(yè)發(fā)展的新課題之一?？萍碱I(lǐng)域：世界經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展導(dǎo)致企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，新科技、新知識(shí)的快速更迭更加突出知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)至關(guān)重要性，商業(yè)秘密成為企業(yè)立足激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的秘密武器；人力資源領(lǐng)域：新《勞動(dòng)合同法》的出臺(tái)，勞動(dòng)者維權(quán)意識(shí)的不斷提高，構(gòu)建和諧社會(huì)的風(fēng)潮，給企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)了更多的沖擊和挑戰(zhàn)，隨之而來(lái)的就是企業(yè)法律事務(wù)的不斷增多。共享集團(tuán)在經(jīng)過(guò)改制之后，企業(yè)成功渡過(guò)金融危機(jī)，已邁上了高速發(fā)展的行車道，在實(shí)踐工作中，公司高度重視企業(yè)法律工作，建立法律顧問(wèn)制度，完善組織機(jī)構(gòu)設(shè)置，把依法治企與建立現(xiàn)代企業(yè)制度、加強(qiáng)企業(yè)管理、提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和維護(hù)自身合法權(quán)益有機(jī)結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)涉訴法律事務(wù)規(guī)范管理，保證企業(yè)持續(xù)健康快速發(fā)展。
二、涉訴法律事務(wù)規(guī)范管理的重要意義
（一）預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)，保證企業(yè)平穩(wěn)有序發(fā)展
影響企業(yè)的健康發(fā)展的因素包括科學(xué)技術(shù)發(fā)展、人才隊(duì)伍建設(shè)、質(zhì)量品質(zhì)保障、風(fēng)險(xiǎn)控制等，任何一個(gè)因素的缺失或者落后都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展停滯不前。風(fēng)險(xiǎn)控制是檢驗(yàn)一個(gè)成熟企業(yè)健康發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)之一，其中法律風(fēng)險(xiǎn)控制是其中的重點(diǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)隱藏在企業(yè)運(yùn)營(yíng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，技術(shù)、人員、質(zhì)量任何一環(huán)出現(xiàn)問(wèn)題都可能產(chǎn)生相應(yīng)法律問(wèn)題，預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生是保證企業(yè)平穩(wěn)有序發(fā)展的前提。實(shí)現(xiàn)公司涉訴法律事務(wù)的規(guī)范管理，將有效完善公司法律風(fēng)險(xiǎn)控制體系，實(shí)現(xiàn)公司法律資源的整合，穩(wěn)定企業(yè)人員思想動(dòng)態(tài)，保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，維護(hù)企業(yè)以及職工的利益，從源頭上控制涉訴法律案件的發(fā)生，保證企業(yè)平穩(wěn)有序的發(fā)展。
（二）對(duì)外樹立企業(yè)良好形象，增強(qiáng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任感
企業(yè)擁有的資源優(yōu)勢(shì)來(lái)自于國(guó)家所有企業(yè)組織的集合規(guī)模和優(yōu)勢(shì)，因此，在構(gòu)建和諧社會(huì)的過(guò)程中，企業(yè)具有其他社會(huì)成員所無(wú)法比擬的地位和作用。法律調(diào)整的對(duì)象在于解決社會(huì)各種關(guān)系存在的矛盾，企業(yè)在生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，會(huì)產(chǎn)生各種各樣的矛盾，矛盾的激化就會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的法律問(wèn)題，從而影響企業(yè)正常的生產(chǎn)秩序，不利于社會(huì)良好形象的塑造。對(duì)于法律事務(wù)的規(guī)范管理，將有利于企業(yè)內(nèi)部良好發(fā)展氛圍的營(yíng)造，同時(shí)企業(yè)的良好外部形象也會(huì)得到樹立，企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感也會(huì)不斷的增強(qiáng)。
三、公司涉訴法律事務(wù)管理難度增大
（一）訴訟存在原告和被告與審判機(jī)關(guān)之間的關(guān)系。首先從企業(yè)角度出發(fā)，隨著共享集團(tuán)公司的不斷壯大，子公司數(shù)量逐漸增多，目前集團(tuán)公司下屬子公司已達(dá)14家，公司的增加必然會(huì)導(dǎo)致人員以及其他的社會(huì)關(guān)系的增加，如企業(yè)實(shí)習(xí)用工、勞務(wù)派遣用工等，矛盾產(chǎn)生的概率也在提高，法律案件自然也會(huì)隨之增多。從集團(tuán)公司改制至今，法律案件逐年增多（表一），其中涉訴案件類型也呈現(xiàn)多樣化：商業(yè)秘密保護(hù)、競(jìng)業(yè)限制，勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛、歷史遺留經(jīng)濟(jì)糾紛等。
從勞動(dòng)者或者相對(duì)方角度來(lái)講，近年來(lái)，隨著相關(guān)法律條款以及政策對(duì)于訴訟成本的不斷調(diào)整，訴訟成本由以前的按標(biāo)的收取訴訟費(fèi)改為勞動(dòng)爭(zhēng)議案件零訴訟成本、一審勞動(dòng)爭(zhēng)議訴訟成本10元，這樣必然會(huì)導(dǎo)致個(gè)體的訴訟隨意性提高，企業(yè)一次次的坐上被告席，訴訟成本自然也在不斷攀升。
審判機(jī)關(guān)理應(yīng)是依法判案，但出于中國(guó)的國(guó)情考慮以及人為因素的干涉，審判機(jī)關(guān)在個(gè)案中會(huì)考慮種種原因而將企業(yè)作為承擔(dān)責(zé)任的首選方，在很多人看來(lái)，個(gè)體勞動(dòng)者是弱者，企業(yè)是強(qiáng)者，但是如今的現(xiàn)實(shí)卻是：企業(yè)與勞動(dòng)者同樣成為弱者。
表一：2005年至2010年 共享集團(tuán)涉訴法律案件增長(zhǎng)圖
（二）企業(yè)法治環(huán)境不斷變化，在構(gòu)建和諧社會(huì)要求以及法律本身所負(fù)有的特征大背景下，政府出臺(tái)的一系列法律法規(guī)政策導(dǎo)向性明顯，部分政策更加傾向于對(duì)于勞動(dòng)者的保護(hù)，企業(yè)對(duì)于法規(guī)政策的理解和執(zhí)行與司法機(jī)關(guān)存在的偏差為企業(yè)增加了一定的法律負(fù)擔(dān)。
（三）信息化加快促生新觀念，隨著時(shí)代信息化突飛猛進(jìn)，網(wǎng)絡(luò)的普及，勞動(dòng)者會(huì)從更多的渠道去維護(hù)自身權(quán)益，全民法制意識(shí)不斷提高。同時(shí)，80后90后成為新時(shí)期勞動(dòng)者的主體，新主體的思想變化以及職業(yè)道德下降不斷沖擊著企業(yè)人力資源管理。城鎮(zhèn)化速度加快、人員流動(dòng)性大、就業(yè)觀念轉(zhuǎn)變等一系列社會(huì)問(wèn)題導(dǎo)致企業(yè)法律成本不斷的增加。
（四）新事物的出現(xiàn)要求我們必須重新轉(zhuǎn)變認(rèn)識(shí)，去理解適應(yīng)后執(zhí)行，如果學(xué)習(xí)和認(rèn)識(shí)滯后就會(huì)對(duì)管理帶來(lái)了很大的挑戰(zhàn)。共享集團(tuán)信息中心下設(shè)法律顧問(wèn)室全面協(xié)調(diào)集團(tuán)及各子公司法律事務(wù)的推進(jìn)，各子公司人力資源專管員、公司外聘法律顧問(wèn)、工會(huì)人民調(diào)解委員會(huì)配合開展相關(guān)工作。雖然公司人員組織機(jī)構(gòu)已比較成熟，但具體辦事人員人手不足、業(yè)務(wù)素質(zhì)不高、法律關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)認(rèn)識(shí)不足、辦事方法不到位直接影響到法律事務(wù)的辦理效率和效果。在實(shí)踐工作中，具體辦案人員由于對(duì)于訴訟時(shí)效把握的不到位給后續(xù)工作開展帶來(lái)了很多的問(wèn)題，類似的問(wèn)題給法律事務(wù)規(guī)范管理也增加了難度。
（五）管理難度不斷的增大，導(dǎo)致公司涉訴法律事務(wù)不斷的增多，對(duì)公司正常生產(chǎn)運(yùn)行產(chǎn)生了很大的影響：1、具體辦案人員更多的時(shí)間負(fù)責(zé)應(yīng)付各類訴訟，沒有足夠的時(shí)間創(chuàng)新管理完成工作，更多工作時(shí)間在疲于應(yīng)付；2、管理不到位出現(xiàn)惡性循環(huán)，由于一起案件的敗訴引發(fā)更多的訴訟；3、公司人員離職率增高，員工思想狀態(tài)不穩(wěn)定，影響正常工作開展；4、公司內(nèi)外部環(huán)境遭到破壞，影響公司人才引進(jìn)，市場(chǎng)拓展等，企業(yè)社會(huì)形象也無(wú)法得到提高。
四、公司涉訴法律規(guī)范管理采取措施
08年至今，公司通過(guò)教育培訓(xùn)、規(guī)范工作流程、加強(qiáng)內(nèi)外部溝通等方式對(duì)涉訴法律事務(wù)進(jìn)行規(guī)范管理，集團(tuán)及各子公司新增涉訴案件明顯下降，管理水平也有一定提高。
（一）教育培訓(xùn)：首先，通過(guò)對(duì)共享企業(yè)文化的宣貫，使更多的員工認(rèn)同集團(tuán)公司價(jià)值觀念、經(jīng)營(yíng)理念、行為準(zhǔn)則和企業(yè)精神。在培訓(xùn)方面，公司每年定期組織各類法律培訓(xùn)以及各類專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，培訓(xùn)人員從管理層到短期合同工，使得員工的法律意識(shí)不斷提高。在日常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，也形成了很多企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度以及作業(yè)指導(dǎo)書，很好的規(guī)范了企業(yè)各類經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。同時(shí)，組織法律事務(wù)人員參加各類外部專業(yè)培訓(xùn)，不斷提高具體人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。
（二）規(guī)范工作流程：通過(guò)在實(shí)踐工作中的不斷經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和探索，形成了企業(yè)內(nèi)部一套較為完善的規(guī)范管理制度，包括人力資源管理制度、人員入職離職流程、商業(yè)秘密保護(hù)制度、員工各類證明出具格式、工廠內(nèi)部規(guī)范操作制度等，通過(guò)制度指導(dǎo)工作，逐步規(guī)范了涉訴法律事務(wù)辦理的工作流程，提高了工作效率，確保工作的正常有序開展。
關(guān)鍵詞：專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃；資產(chǎn)證券化；基礎(chǔ)資產(chǎn)；基礎(chǔ)法律關(guān)系
中圖分類號(hào)：D922.287 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2013.11.85 文章編號(hào)：1672-3309（2013）11-185-02
專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型的一種，在當(dāng)前亦是證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的表現(xiàn)形式和特殊目的載體。專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券公司資產(chǎn)證券化交易中被設(shè)計(jì)成特殊目的載體，具體指證券公司面向境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者推廣并發(fā)售資產(chǎn)支持證券，設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃募集資金，并按照約定購(gòu)買原始權(quán)益人能夠產(chǎn)生可預(yù)期穩(wěn)定現(xiàn)金流的特定資產(chǎn)（即基礎(chǔ)資產(chǎn)），并將該資產(chǎn)的收益分配給資產(chǎn)支持證券持有人。2012年9月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》及其配套規(guī)則?；鸸鹃_始設(shè)立子公司，發(fā)行類似信托的投資于未通過(guò)證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。基金子公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃從而也開始被引入市場(chǎng)，并逐步為市場(chǎng)所認(rèn)識(shí)和接受，成為基金公司發(fā)展的新引擎。[1]但專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃在基金公司子公司目前主要作為類信托理財(cái)產(chǎn)品，其用于開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)目前還沒有實(shí)施細(xì)則和具體案例。本文將以隧道股份BOT項(xiàng)目資產(chǎn)證券化產(chǎn)品為例，剖析專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃為特殊目的載體的證券公司資產(chǎn)證券化涉及的一些基本法律問(wèn)題。
一、隧道股份BOT項(xiàng)目資產(chǎn)證券化概況及法律結(jié)構(gòu)
2013年5月9日，上海大連路隧道建設(shè)發(fā)展有限公司發(fā)行了隧道股份BOT 項(xiàng)目專項(xiàng)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。該專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)置優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券01、優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券02 和次級(jí)資產(chǎn)支持證券三種資產(chǎn)支持證券。此專項(xiàng)計(jì)劃的原始權(quán)益人為上海大連路隧道建設(shè)發(fā)展有限公司；計(jì)劃管理人為上海國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司；托管人為招商銀行股份有限公司；保證擔(dān)保人為上海城建（集團(tuán)）公司；回購(gòu)方為上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和交通委員會(huì)（原上海市市政工程管理局）；養(yǎng)護(hù)公司為上海上隧實(shí)業(yè)有限公司。
專項(xiàng)計(jì)劃所募集的認(rèn)購(gòu)資金只能根據(jù)約定，用于向大連路隧道公司購(gòu)買基礎(chǔ)資產(chǎn)，即《專營(yíng)權(quán)合同》中約定的特定期間內(nèi)的專營(yíng)權(quán)收入扣除隧道大修基金以及隧道運(yùn)營(yíng)費(fèi)用后的合同債權(quán)及其它權(quán)利。專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)由托管人托管，計(jì)劃管理人已經(jīng)與托管人簽訂了《托管協(xié)議》。托管人按《管理辦法》有關(guān)規(guī)定為專項(xiàng)計(jì)劃開立專用的銀行賬戶，專項(xiàng)計(jì)劃的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)專項(xiàng)計(jì)劃賬戶進(jìn)行。計(jì)劃管理人和托管人保證專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資金、其他客戶委托管理資金、不同計(jì)劃的委托管理資金相互獨(dú)立。
根據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃說(shuō)明書，“隧道股份BOT 項(xiàng)目專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”采用了“委托”這種資產(chǎn)管理的法律形式，具體包括四個(gè)法律關(guān)系。一為委托關(guān)系：資產(chǎn)支持證券持有人作為委托人，國(guó)泰君安作為受托人，受托人根據(jù)雙方的合同約定，對(duì)委托人交付的資金進(jìn)行管理，資產(chǎn)的所有權(quán)歸屬委托人，管理的法律后果也由委托人享受和承擔(dān)。二為資產(chǎn)購(gòu)買關(guān)系：國(guó)泰君安作為人，代資產(chǎn)支持證券持有人作為買方向原始權(quán)益人購(gòu)買基礎(chǔ)資產(chǎn)，購(gòu)買的標(biāo)的資產(chǎn)為一定時(shí)間內(nèi)的專營(yíng)權(quán)收入。買方支付的對(duì)價(jià)為計(jì)劃所募集的資金。三為擔(dān)保關(guān)系：由上海城建（集團(tuán)）公司作為擔(dān)保人，國(guó)泰君安代資產(chǎn)支持證券持有人作為擔(dān)保權(quán)人，原始權(quán)益人作為被擔(dān)保人。四為回購(gòu)關(guān)系：上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和交通委員會(huì)作為回購(gòu)方，在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，將合同規(guī)定的專營(yíng)權(quán)收入款劃至大連路隧道公司收益賬戶中，原始權(quán)益人于收到專營(yíng)權(quán)收入后第一個(gè)工作日，將扣除隧道大修費(fèi)用和隧道運(yùn)營(yíng)費(fèi)用后的金額劃轉(zhuǎn)入專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。五為專項(xiàng)服務(wù)法律關(guān)系：評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、托管銀行、國(guó)泰君安作為服務(wù)提供者，對(duì)“計(jì)劃”進(jìn)行信用評(píng)級(jí)、賬戶托管以及全面管理的服務(wù)，并由國(guó)泰君安代資產(chǎn)支持證券持有人從計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中支付約定的傭金。
二、法律問(wèn)題評(píng)析
由于我國(guó)國(guó)內(nèi)金融分業(yè)監(jiān)管及信托業(yè)專營(yíng)的金融體制，券商以專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃為特殊目的載體的資產(chǎn)證券化在法律上存在一些問(wèn)題。本文僅從基礎(chǔ)資產(chǎn)和基礎(chǔ)法律關(guān)系這兩個(gè)問(wèn)題入手，逐次評(píng)析證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)涉及的一些法律問(wèn)題。
（一）基礎(chǔ)資產(chǎn)
在資產(chǎn)證券化過(guò)程中，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為如果被認(rèn)為不能完全與原始權(quán)益人相隔離，則會(huì)被定性為擔(dān)保融資行為。 如果某項(xiàng)財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給他人，不再屬于原始權(quán)益人的財(cái)產(chǎn)范圍，則該項(xiàng)轉(zhuǎn)讓可以稱為“真實(shí)出售（true sale）”。
債權(quán)作為可證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)在各國(guó)都是比較普遍的做法。按照我國(guó)法律，債是指按照合同的約定或者依照法律的規(guī)定，在當(dāng)事人之間產(chǎn)生的特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。在中國(guó)，能夠引起債發(fā)生的法律事實(shí)，包括合同、侵權(quán)行為、不當(dāng)?shù)美?、無(wú)因管理以及法律規(guī)定的其他方式。而根據(jù)資產(chǎn)證券化對(duì)于基礎(chǔ)資產(chǎn)的要求，基礎(chǔ)資產(chǎn)應(yīng)“符合法律法規(guī)，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流的可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)”，對(duì)于可以作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的債權(quán)而言，無(wú)論是監(jiān)管部門還是投資者都希望此種債權(quán)為一種依契約產(chǎn)生的合同之債。在實(shí)務(wù)中，原始權(quán)益人也往往將其擁有的合同債權(quán)作為基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給特殊目的載體。[2]
合同債權(quán)作為資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)，在法律上有以下幾個(gè)支持條件：第一，債權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性。依民法及合同法，除了按照合同的性質(zhì)、當(dāng)事人有約定或者法律有規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓外，債權(quán)人可以將合同債權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三人，且只須通知債務(wù)人而無(wú)須以其前置同意為條件。第二，債權(quán)作為基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓在風(fēng)險(xiǎn)隔離的效果上可以達(dá)到最佳。只要原始權(quán)益人已將債權(quán)上幾乎所有風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬轉(zhuǎn)移給了特殊目的載體，相關(guān)債權(quán)類金融資產(chǎn)可以得以終止確認(rèn)，那么即使原始權(quán)益人破產(chǎn)或者遭受到其他債務(wù)訴訟時(shí)，通常也不會(huì)對(duì)債權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法性、有效性及特殊目的載體作為債權(quán)人的合法地位和行使權(quán)利的便利性產(chǎn)生不利的影響。因此，債權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓從技術(shù)上來(lái)說(shuō)是完全可以達(dá)到真實(shí)出售和破產(chǎn)隔離的。
如前所述，隧道股份BOT項(xiàng)目資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)即屬于回購(gòu)關(guān)系下形成的合同債權(quán)，因此從法理上實(shí)現(xiàn)“真實(shí)出售”是可能的。
（二）基礎(chǔ)法律關(guān)系
根據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃說(shuō)明書，“委托人與計(jì)劃管理人簽訂《資產(chǎn)管理合同》，將認(rèn)購(gòu)資金以專項(xiàng)資產(chǎn)管理方式委托計(jì)劃管理人管理，計(jì)劃管理人設(shè)立并管理專項(xiàng)計(jì)劃，委托人取得資產(chǎn)支持證券，成為資產(chǎn)支持證券持有人。” 因此，專項(xiàng)計(jì)劃的基礎(chǔ)法律關(guān)系系委托關(guān)系。委托關(guān)系因其不穩(wěn)定和脆弱，僅適合運(yùn)用于較短期的資產(chǎn)管理。因?yàn)槲性瓌t上于當(dāng)事人一方死亡或喪失民事行為能力時(shí)即歸于消滅，而且被人可以隨時(shí)取消委托，人也可隨時(shí)辭去委托。委托中，即使在委托合同中約定“受托人破產(chǎn)、辭任、解任時(shí)，委托合同對(duì)繼任的受托人仍然有效”，但因?yàn)檫@是一種涉他合同，未經(jīng)繼任者確認(rèn)，原來(lái)所設(shè)定的委托并不當(dāng)然對(duì)繼任的受托人有效。由此可見，委托法律關(guān)系對(duì)于計(jì)劃的長(zhǎng)期存續(xù)增加了很多不穩(wěn)定因素。[3]
同時(shí)，證監(jiān)會(huì)模式下的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，受分業(yè)經(jīng)營(yíng)限制，未明確適用《信托法》，其風(fēng)險(xiǎn)隔離無(wú)法借用信托原理，而是按照《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》和專項(xiàng)計(jì)劃合同的相關(guān)約定及監(jiān)管者要求的資產(chǎn)獨(dú)立操作來(lái)保障。但失去《信托法》保護(hù)的專項(xiàng)計(jì)劃，在委托的法律結(jié)構(gòu)下，不可能存在一個(gè)保障基礎(chǔ)資產(chǎn)獨(dú)立的載體。因?yàn)楦鶕?jù)民法基本原理，委托財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)屬于委托人即投資者，這樣基礎(chǔ)資產(chǎn)不能獨(dú)立于投資者，也無(wú)法對(duì)抗投資者的債權(quán)人或破產(chǎn)清算人對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)主張權(quán)利。同時(shí)，因?yàn)橥顿Y者人數(shù)眾多，且不斷變動(dòng)，在需要進(jìn)行權(quán)屬登記的情況下，“基礎(chǔ)資產(chǎn)”無(wú)法登記到全體投資者名下，從而使基礎(chǔ)資產(chǎn)的權(quán)屬不明晰。因此，僅僅依靠證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章的規(guī)定，難于完全確立起專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的獨(dú)立性，很難在未來(lái)可能的司法審查中確保達(dá)到真正的破產(chǎn)隔離，對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)具有法律保護(hù)上的不確定性。
綜上所述，如果無(wú)法解決基礎(chǔ)資產(chǎn)的獨(dú)立性問(wèn)題，無(wú)法運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆山Y(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)破產(chǎn)隔離，則證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)在法律上就存在重大缺陷和不確定性。
參考文獻(xiàn)：
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