時(shí)間：2023-08-17 18:04:50
開(kāi)篇：寫(xiě)作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)分析，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
學(xué)研究方法的變革。
關(guān)鍵字：定量分析動(dòng)態(tài)分析系統(tǒng)分析
經(jīng)濟(jì)學(xué)作為“社會(huì)科學(xué)的皇后”，被譽(yù)為“經(jīng)邦濟(jì)世”之學(xué)，日益成為最耀眼的顯學(xué)。正如其它學(xué)科一樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)是理論與實(shí)踐的統(tǒng)一，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來(lái)源于對(duì)現(xiàn)實(shí)的思索，通過(guò)對(duì)現(xiàn)實(shí)的理性分析指導(dǎo)實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)努力借鑒自然科學(xué)的研究方法，已逐步成為近乎自然科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)邏輯和研究方法的社會(huì)科學(xué)。
一、經(jīng)濟(jì)學(xué)的定量分析
定量分析是指運(yùn)用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等科學(xué)手段對(duì)經(jīng)濟(jì)行為、經(jīng)濟(jì)規(guī)律進(jìn)行數(shù)量化描述，以探討經(jīng)濟(jì)變量的變化規(guī)律及其之間關(guān)系的方法。它可分為兩種形式：一是模型分析法，另一是數(shù)據(jù)分析法。前者是通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行綜合和抽象，從而構(gòu)成經(jīng)濟(jì)模型，并由模型的聯(lián)立求解或優(yōu)化運(yùn)算，以分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象之間的數(shù)量關(guān)系。它往往用于經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)或測(cè)算包括生產(chǎn)、投資、消費(fèi)、財(cái)政、金融、外資等在內(nèi)的社會(huì)供需平衡狀況，也可用于對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的分析等等。而后者是通過(guò)簡(jiǎn)單的數(shù)學(xué)方法和統(tǒng)計(jì)手段，直觀地表達(dá)經(jīng)濟(jì)變量的變化規(guī)律及其幾個(gè)變量之間的關(guān)系。它主要運(yùn)用于具體經(jīng)擠問(wèn)題的有關(guān)細(xì)節(jié)或過(guò)程。
近年來(lái)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域，一個(gè)共同的趨向日益突出，這就是定量方法的科學(xué)、數(shù)學(xué)化。值得慶幸的是，應(yīng)信息革命之運(yùn)而生的現(xiàn)代控制理論和耗散結(jié)構(gòu)理論正深入經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。從70年代起，國(guó)外許多控制理論專(zhuān)家開(kāi)始發(fā)覺(jué)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)λ麄兇笥杏梦渲?，于是紛紛轉(zhuǎn)入經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域，同時(shí)，許多數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)家，也發(fā)覺(jué)他們多年來(lái)面臨的一些問(wèn)題，可以從控制理論中找到理論依據(jù)和分析方法。這樣，兩股潮流匯合在一起，使現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)控制理論獲得迅速發(fā)展。對(duì)于經(jīng)濟(jì)的活動(dòng)和發(fā)展，無(wú)論是大到國(guó)家決策或產(chǎn)業(yè)興衰，還是小到企業(yè)管理或工種分化，都隱含著兩個(gè)基本原則：即經(jīng)濟(jì)效益原則和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的組織原則。而在一定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)下尋求最優(yōu)控制，即達(dá)到最大效益問(wèn)題，正好與現(xiàn)代控制理論相吻合，至于在一定的內(nèi)部和外部的推動(dòng)力下，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)形成某種組織格局，以利于新形勢(shì)下的穩(wěn)定發(fā)展?？偠灾?，經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域出現(xiàn)了由定性向定量，乃至定性和定量分析相結(jié)合的方法轉(zhuǎn)變趨勢(shì)，有助于中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究走出傳統(tǒng)方法的圈子，邁向研究方法的“現(xiàn)代化”。
二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的動(dòng)態(tài)分析
經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行靜態(tài)分析是一種常用的研究方法，但在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論研究中，由于傳統(tǒng)思維模式的粘滯性、固定性，帶來(lái)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題研究在分析方法上的靜態(tài)型。這種分析方法是一種形而上學(xué)的思維方式。自經(jīng)濟(jì)改革以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)研究在方法論上另一個(gè)突出變化就是，由靜態(tài)型的傳統(tǒng)思維模式向動(dòng)態(tài)型的現(xiàn)代思維模式的轉(zhuǎn)變，其具體表現(xiàn)就是動(dòng)態(tài)分析方法的應(yīng)用。
經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的研究是以往經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中最為薄弱和最受忽視的環(huán)節(jié)。從所有制、交換和分配這三方面靜態(tài)地研究社會(huì)主義生產(chǎn)關(guān)系到從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的角度動(dòng)態(tài)地探究社會(huì)主義生產(chǎn)關(guān)系，是經(jīng)濟(jì)理論的一大發(fā)展，從方法論角度看，也是傳統(tǒng)研究的思維模式向現(xiàn)代研究的思維模式的變化。這種模式的具體變化是：從強(qiáng)調(diào)穩(wěn)定、均衡轉(zhuǎn)向?qū)Σ环€(wěn)定、非均衡的積極肯定，這實(shí)際上是一種研究觀念的轉(zhuǎn)變。而確立不穩(wěn)定和非均衡基礎(chǔ)上動(dòng)態(tài)地求得穩(wěn)定和均衡的世界觀，正是研究經(jīng)濟(jì)機(jī)制方法論的必要前提，它必然促成傳統(tǒng)研究思維模式向現(xiàn)代研究思維模式的過(guò)渡?？梢哉f(shuō)，從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的角度研究社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是建立在動(dòng)態(tài)型思維方式基礎(chǔ)之上的。它幫助人們正確認(rèn)識(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是怎樣從無(wú)序走向有序，從低級(jí)走向高級(jí)有序，系統(tǒng)周密地分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、波動(dòng)、停滯的原因。顯然，傳統(tǒng)的靜態(tài)思維模式無(wú)法滿(mǎn)足理論研究對(duì)其提出的更高要求，只有動(dòng)態(tài)型的思維方式才能具體地、深入地探究社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。
三、經(jīng)濟(jì)學(xué)的系統(tǒng)分析
從方法論角度看，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的科學(xué)化，莫過(guò)于系統(tǒng)分析方法的應(yīng)用，這種研究方法不僅綜合地運(yùn)用了定量分析和動(dòng)態(tài)分析的方法，而且把社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域作為一個(gè)工程系統(tǒng)進(jìn)行研究。它強(qiáng)調(diào)了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是一個(gè)復(fù)雜的多層次的社會(huì)系統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的整體性，也強(qiáng)調(diào)了系統(tǒng)中諸元素之間、元素與系統(tǒng)之間、系統(tǒng)與環(huán)境之間的相互依存、相互影響的關(guān)系，從而，構(gòu)成了具有全方位思維方式。
系統(tǒng)分析對(duì)經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域的例證分析：比如，對(duì)于農(nóng)副產(chǎn)品購(gòu)銷(xiāo)價(jià)格倒掛，國(guó)家承受大量財(cái)政補(bǔ)貼的負(fù)擔(dān)，如何運(yùn)用價(jià)格和工資的杠桿，逐步減少乃至取消財(cái)政補(bǔ)貼的問(wèn)題，就是一個(gè)經(jīng)濟(jì)決策問(wèn)題。有的學(xué)者就是應(yīng)用系統(tǒng)分析的方法，建立財(cái)政補(bǔ)貼、價(jià)格、工資綜合平衡模型，以用于研究?jī)r(jià)格和工資調(diào)整對(duì)財(cái)政收支平衡、社會(huì)購(gòu)買(mǎi)力和商品可供量平衡、信貸平衡和物價(jià)指數(shù)的定量關(guān)系，并預(yù)測(cè)國(guó)家、企業(yè)和個(gè)人利益關(guān)系以及人民生活水平方面的動(dòng)態(tài)態(tài)勢(shì)。
一、個(gè)量研究方法和總量研究方法
（一）個(gè)量研究方法
個(gè)量研究方法的應(yīng)用往往使某一個(gè)個(gè)體的具體情況和局部特征表現(xiàn)的非常淋漓盡致。但是這種研究方法的局限性也是顯而易見(jiàn)的：
一是無(wú)法觀察到宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題對(duì)個(gè)量關(guān)系和個(gè)體經(jīng)濟(jì)行為的反作用。二是這種方法得到的結(jié)論通常是帶有條件性的。主要是因?yàn)檫@種研究方法是基于某些條件不變的前提下，排除了外部經(jīng)濟(jì)因素來(lái)研究個(gè)體經(jīng)濟(jì)行為的。然而在現(xiàn)實(shí)中，外部經(jīng)濟(jì)因素卻常常是經(jīng)濟(jì)變化的重要條件，甚至在某種程度上外部經(jīng)濟(jì)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化起著決定性的作用，不容忽略。
（二）總量研究方法
總量研究方法對(duì)把握國(guó)民經(jīng)濟(jì)全局的作用至關(guān)重要。但是這種研究方法也有其局限性：只見(jiàn)樹(shù)林不見(jiàn)樹(shù)木，從而忽略某個(gè)重要經(jīng)濟(jì)個(gè)體對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)總量的影響，因?yàn)樵谶@研究方法的內(nèi)在結(jié)構(gòu)中，經(jīng)濟(jì)個(gè)體對(duì)整體的影響常常是不清楚的。
有些人會(huì)認(rèn)為：個(gè)量研究方法和總量研究方法相結(jié)合是完美的研究方法，然而現(xiàn)實(shí)并非如此。首先，個(gè)量和總量并不是可以刻意無(wú)縫對(duì)接的，它是有條件的，然而這個(gè)條件是可變的，沒(méi)有規(guī)律可以遵循。所以很難找到可靠的模型或方法進(jìn)行自動(dòng)連接；其次，個(gè)量研究方法和總量研究方法的前提條件是有區(qū)別的。在不同的研究前提下，強(qiáng)行把兩種方法進(jìn)行結(jié)合，就很難得出有效的結(jié)果。
二、實(shí)證和規(guī)范研究方法
（一）研究方法描述
實(shí)證分析方法就是研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題是什么的研究方法，由這種研究方法得出的經(jīng)濟(jì)后果是客觀事實(shí)。保持價(jià)值中立是這種方法的核心和基礎(chǔ)原則。然而，規(guī)范分析方法主要是研究經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行應(yīng)該是什么的研究方法。這種分析方法通常有一定的價(jià)值判斷和社會(huì)目標(biāo)作為依據(jù)。
（二）缺陷分析
實(shí)證和規(guī)范分析方法是相對(duì)的，并不是絕對(duì)的。因此在一定的意義上說(shuō)明這兩種方法是有機(jī)融合的，各有優(yōu)缺。即便如此，這種分析方法也有其固有的缺陷：首先，這種分析方法理論性和教條主義色彩濃厚，與現(xiàn)實(shí)往往有著巨大的差距，造成其研究結(jié)果的有效性極低。其次，實(shí)證研究力圖用掌握的有限的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)和現(xiàn)象去證明普遍適用的經(jīng)濟(jì)命題，不可避免的具有概率性。這就會(huì)造成進(jìn)行規(guī)范研究時(shí)，經(jīng)濟(jì)命題邏輯推理起點(diǎn)的假設(shè)和前提是錯(cuò)誤的，錯(cuò)誤的起點(diǎn)和前提自然很難得出正確的經(jīng)濟(jì)結(jié)論。最重要的是，兩種分析方法可能對(duì)同一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，可能會(huì)得出完全不同的答案。
三、動(dòng)態(tài)和靜態(tài)研究方法
（一）研究方法描述
靜態(tài)研究方法就是抽象掉了了變化過(guò)程和時(shí)間因素而靜止的分析問(wèn)題的方法。主要致力于說(shuō)明什么是均衡狀態(tài)以及均衡狀態(tài)的達(dá)到所需的條件，而不管達(dá)到均衡所需的時(shí)間和形成均衡的過(guò)程。
動(dòng)態(tài)研究方法則對(duì)經(jīng)濟(jì)體系的變化運(yùn)動(dòng)的數(shù)量進(jìn)行分析。它是通過(guò)引進(jìn)時(shí)間因素來(lái)分析經(jīng)濟(jì)事件和經(jīng)濟(jì)行為從前到后的變化過(guò)程。是否考慮經(jīng)濟(jì)數(shù)量在時(shí)間上的變化從而區(qū)分靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分析。
（二）缺陷分析
靜態(tài)分析完全抽離了時(shí)間因素和變化過(guò)程，靜止的孤立的考察某些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，忽略了經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象之間的聯(lián)系和互相影響。因此，我們很難把這種分析結(jié)果應(yīng)用于生活，以知道我們的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐。
動(dòng)態(tài)分析是把經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象看成一個(gè)連續(xù)的變化的過(guò)程。然而這種分析方法復(fù)雜難求，即使可以操作，也需要大量的假設(shè)前提，而這些假設(shè)前提是不符合實(shí)際的，自然這樣的研究方法也得不出正確的研究結(jié)果。明顯，它不僅與靜態(tài)的分析方法有沖突，而且與現(xiàn)實(shí)不符，我們自然要對(duì)其結(jié)果存疑。
四、均衡分析方法
（一）研究方法描述
均衡分析方法就是研究經(jīng)濟(jì)生活中的變量如何趨于均衡的方法。均衡分析方法通常分為兩種：局部均衡和一般均衡。局部均衡是將經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象分成經(jīng)濟(jì)部分，只對(duì)部分進(jìn)行集中研究，而忽略其他部分。一般均衡側(cè)重于通過(guò)各種經(jīng)濟(jì)因素之間的相互依存的關(guān)系分析整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的均衡。
（二）缺陷分析
（1）由于在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中影響均衡的條件經(jīng)常發(fā)生，以至于經(jīng)濟(jì)均衡是難以達(dá)到的。（2）均衡分析法忽視了過(guò)程與結(jié)果的聯(lián)系而僅僅重視因果關(guān)系，在解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)往往忽視均衡過(guò)程與均衡結(jié)果之間的聯(lián)系而僅僅重視原因與結(jié)果之間的關(guān)系，根本無(wú)法很好地解釋現(xiàn)實(shí)中諸多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。（3）均衡分析法最大缺陷的是只是把經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中參與人看作是互不聯(lián)系的單個(gè)人（僅研究單個(gè)生產(chǎn)者或消費(fèi)者的行為），因而，對(duì)現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的諸多現(xiàn)象無(wú)法給予合理的解釋。
五、數(shù)理模型分析方法
（一）研究方法描述
數(shù)據(jù)模型分析方法是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論進(jìn)步的標(biāo)志，數(shù)理方法的應(yīng)用不僅為經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了研究的工具，而且通過(guò)數(shù)理的方法還可以發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，使經(jīng)濟(jì)具有了科學(xué)的形式。但是通過(guò)單純的理論演繹得到的結(jié)論是很難去反映經(jīng)濟(jì)事實(shí)的。
（二）缺陷分析
首先，這種研究方法注重經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性，依賴(lài)于統(tǒng)計(jì)事業(yè)的發(fā)展，然而現(xiàn)實(shí)中有很多經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)是無(wú)法量化的，即使可以量化，其中的相互關(guān)系和影響卻無(wú)法模型化。其次，數(shù)據(jù)和數(shù)理模型的運(yùn)用有很強(qiáng)的主觀性，這種主觀性很可能依附于某種政治或經(jīng)濟(jì)的力量，從而造成不顧客觀實(shí)際和具體的社會(huì)關(guān)系而歪曲經(jīng)濟(jì)事實(shí)。最重要的是，社會(huì)制度不同，經(jīng)濟(jì)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不同，人們考慮經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)不同，就需要不同的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)。然而現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，人們往往會(huì)忽略這些差異，濫用經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，濫用數(shù)理模型，隨之而來(lái)必然是不切實(shí)際的研究結(jié)論。
六、結(jié)語(yǔ)
在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)發(fā)展階段，不同的研究方法被引入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，也在不同程度上推動(dòng)了西方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。本文通過(guò)對(duì)不同發(fā)展階段的主要經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的缺陷進(jìn)行分析，是為了使人們?cè)谑褂媚撤N研究方法時(shí)，注意其卻缺陷的干擾，在研究結(jié)果中剔除這些缺陷的影響。即使聯(lián)合使用這些研究方法也有可能得出相互矛盾的結(jié)論。因此，對(duì)于聯(lián)合使用的研究方法的選擇應(yīng)當(dāng)慎重，以得出有效的可用的研究結(jié)論。（作者單位：沈陽(yáng)師范大學(xué)）
參考文獻(xiàn)：
[1]馬歇爾（英）經(jīng)濟(jì)學(xué)原理[M]人民日?qǐng)?bào)出版社2009.9.1
[2]方福前當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)主要流派[M]中國(guó)人民大學(xué)出版社2004.12.1
[3]強(qiáng)天雷，任保平當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究方法述評(píng)[J]經(jīng)濟(jì)評(píng)論2001年03期
[4]許純禎試析西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的趨勢(shì)[J]吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)1995年05期
[5]高鴻業(yè)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第五版（微觀和宏觀）[M]中國(guó)人民大學(xué)出版社2011.6.1
關(guān)鍵詞 創(chuàng)業(yè)投資 動(dòng)態(tài)分析 運(yùn)行機(jī)制
1 靜態(tài)機(jī)制與動(dòng)態(tài)機(jī)制的區(qū)別
靜態(tài)分析一直是一種重要的經(jīng)濟(jì)分析方法，但在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中，人們開(kāi)始忽略了對(duì)靜態(tài)分析的強(qiáng)調(diào)，尤其是在與創(chuàng)業(yè)投資有關(guān)的研究中，人們可能難以想象“靜態(tài)分析”是如何與一個(gè)“運(yùn)行”機(jī)制聯(lián)系在一起的。但是馬克思的簡(jiǎn)單再生產(chǎn)理論是一種常識(shí)看來(lái)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，但西方經(jīng)濟(jì)學(xué)公認(rèn)其是靜態(tài)分析的絕佳范例，因?yàn)樗窃诩僭O(shè)生產(chǎn)要素相對(duì)于時(shí)間不變的情況下，對(duì)各種要素之間關(guān)系的分析。那么，什么是動(dòng)態(tài)分析呢？動(dòng)態(tài)分析即是在時(shí)間作為主變量時(shí)，對(duì)事物要素之間的相互關(guān)系體系及變化的分析。進(jìn)一步而言，靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析的區(qū)別就創(chuàng)業(yè)投資來(lái)看就是，靜態(tài)分析是對(duì)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展到當(dāng)前階段最完整狀態(tài)的描述，它以前是什么樣的運(yùn)行機(jī)制，它以后會(huì)不會(huì)有變化，將變成什么樣子，這些都不是靜態(tài)分析所能說(shuō)明的，而只能靠動(dòng)態(tài)分析來(lái)解決。
根據(jù)靜態(tài)與動(dòng)態(tài)的分析方法，本文將對(duì)創(chuàng)業(yè)投資的運(yùn)行機(jī)制中的靜態(tài)機(jī)制與動(dòng)態(tài)機(jī)制做出一個(gè)劃分，以明確它們各自運(yùn)行機(jī)理的區(qū)別。
2 創(chuàng)業(yè)投資的靜態(tài)運(yùn)行機(jī)制及缺陷
創(chuàng)業(yè)投資的運(yùn)行機(jī)制被概述為，投資者受到創(chuàng)業(yè)投資市場(chǎng)利潤(rùn)的刺激，在選擇合適的創(chuàng)業(yè)投資組織機(jī)構(gòu)和形式后，將資金交給創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)管理，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)籌集到資金后，便從收集到的投資項(xiàng)目中尋找具有高成長(zhǎng)潛力的創(chuàng)新企業(yè)，在經(jīng)過(guò)嚴(yán)格分析評(píng)估后，最終確定投資對(duì)象注入資金，隨后根據(jù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)具體情況提供各種管理和輔導(dǎo)，使創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展增殖，當(dāng)創(chuàng)業(yè)企業(yè)成熟時(shí)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)開(kāi)始尋找合適的途徑撤出資金，收回投資和收益，隨后尋找下一個(gè)投資目標(biāo)或進(jìn)行下一個(gè)創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作過(guò)程。
可以看出，上述運(yùn)行過(guò)程的描述只是確定了投資者、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)三者再創(chuàng)業(yè)投資過(guò)程中的相互關(guān)系，它是以一個(gè)假定的當(dāng)前創(chuàng)業(yè)投資的完整過(guò)程理想模型為對(duì)象的。這種創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制研究的意義主要是為投資者如何選擇合適的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和投資方式，以及為創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)如何篩選評(píng)估創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目、控制風(fēng)險(xiǎn)、撤回投資，甚至創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)如何獲得創(chuàng)業(yè)資本等提供了理論依據(jù)。但是當(dāng)我們把目光投向投資者、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)是如何產(chǎn)生并越來(lái)越投身到創(chuàng)業(yè)投資中來(lái)，他們與國(guó)家政策法規(guī)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新等的相互影響是怎樣，創(chuàng)業(yè)投資隨著歷史的發(fā)展會(huì)有怎樣的變化規(guī)律等這些問(wèn)題時(shí)，靜態(tài)的機(jī)制研究就不能很好的解答了。對(duì)這些問(wèn)題的回答只能依靠創(chuàng)業(yè)投資的動(dòng)態(tài)機(jī)制研究加以解決。
3 創(chuàng)業(yè)投資的動(dòng)態(tài)運(yùn)行機(jī)制
創(chuàng)業(yè)投資是人類(lèi)對(duì)自己的經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行選擇的結(jié)果，這種選擇行為會(huì)受到其參與主體、客體和外在相關(guān)因素的影響。分別對(duì)這三個(gè)方面進(jìn)行試分析，以找出創(chuàng)業(yè)投資動(dòng)態(tài)變化的依據(jù)。
3.1 創(chuàng)業(yè)投資的主體因素
（1）創(chuàng)業(yè)投資者。任何資金持有者都是潛在的創(chuàng)業(yè)投資者，但是這些潛在的投資者最終能否成為現(xiàn)實(shí)的創(chuàng)業(yè)投資者首要的一條就是其資金是否足夠充裕。只有資金足夠充裕時(shí)，他們才敢進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)業(yè)投資。此外，創(chuàng)業(yè)投資者的形成及投資積極性與一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和文化環(huán)境也有很大的關(guān)系，只有經(jīng)濟(jì)比較景氣，文化傳統(tǒng)鼓勵(lì)人們勇于承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，創(chuàng)業(yè)投資者才會(huì)大量形成。當(dāng)創(chuàng)業(yè)投資的運(yùn)行機(jī)制一旦在一個(gè)國(guó)家確立，創(chuàng)業(yè)投資者能否順利形成及其形成效率如何就關(guān)鍵取決于已有創(chuàng)業(yè)投資的成功水平了。
（2）創(chuàng)業(yè)投資家。創(chuàng)業(yè)投資家的原始來(lái)源主要有兩個(gè)：一是傳統(tǒng)的成功創(chuàng)業(yè)企業(yè)家或創(chuàng)業(yè)者，一是傳統(tǒng)的投資家。兩個(gè)來(lái)源中，前者又較后者是更成功的來(lái)源。只有一個(gè)國(guó)家中出現(xiàn)了比較普遍的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，很多人從這種創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中受到鍛煉并脫穎而出時(shí)，這個(gè)國(guó)家才具有了創(chuàng)業(yè)投資家產(chǎn)生的較好基礎(chǔ)。而當(dāng)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制在一個(gè)國(guó)家形成后，創(chuàng)業(yè)投資就會(huì)自動(dòng)形成創(chuàng)業(yè)投資家的淘汰機(jī)制。
（3）創(chuàng)業(yè)企業(yè)家。創(chuàng)業(yè)企業(yè)家的形成受到一種意識(shí)的影響，即整個(gè)社會(huì)的創(chuàng)業(yè)意識(shí)，也就是說(shuō)整個(gè)社會(huì)是否鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)，人們是否崇尚創(chuàng)業(yè)，是否勇于創(chuàng)業(yè)。但可以想象，創(chuàng)業(yè)活動(dòng)是否能夠成為普遍現(xiàn)象與社會(huì)當(dāng)中是否具有相當(dāng)數(shù)量的成功創(chuàng)業(yè)典型有很大關(guān)系。創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制確立以后創(chuàng)業(yè)企業(yè)家的產(chǎn)生與形成就取決于創(chuàng)業(yè)投資開(kāi)展的成功與否和社會(huì)科技發(fā)明活動(dòng)的多少了。
3.2 創(chuàng)業(yè)投資的客體因素
（1）創(chuàng)業(yè)資本。創(chuàng)業(yè)資本的形成有兩個(gè)歷史前提，一個(gè)是傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式已經(jīng)非常發(fā)達(dá)，使得傳統(tǒng)資本難以在傳統(tǒng)領(lǐng)域得到預(yù)期收益；另一個(gè)就是社會(huì)的制度安排允許傳統(tǒng)資本探求新的增殖方式。創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制確立后，創(chuàng)業(yè)資本的形成效率也與這兩個(gè)條件有關(guān)。
（2）創(chuàng)新技術(shù)。這里的創(chuàng)新技術(shù)包括高新技術(shù)、營(yíng)銷(xiāo)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)方式等。技術(shù)及其產(chǎn)生來(lái)源的廣泛稱(chēng)呼是知識(shí)，知識(shí)的積累和發(fā)展是有其自身的規(guī)律的，這種規(guī)律主要體現(xiàn)在知識(shí)的可積累性、繼承性、加速發(fā)展性。創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展對(duì)創(chuàng)業(yè)投資是有很大推動(dòng)作用的，但是總的來(lái)看創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新是互動(dòng)的。
3.3 影響創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的外在因素
（1）政府和政策法規(guī)。政府將從創(chuàng)業(yè)資本來(lái)源、創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)行機(jī)制的順利運(yùn)行以及創(chuàng)業(yè)投資的退出三個(gè)方面來(lái)影響創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)行的全過(guò)程。但政府對(duì)創(chuàng)業(yè)投資的影響完全是外生的，各國(guó)政府在創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展中作用的好壞與大小只是取決于政府對(duì)創(chuàng)業(yè)投資的認(rèn)識(shí)、重視程度及其促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的積極性。
（2）經(jīng)濟(jì)環(huán)境。經(jīng)濟(jì)環(huán)境將從國(guó)家的經(jīng)濟(jì)景氣情況、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及市場(chǎng)發(fā)展情況三個(gè)層次來(lái)影響創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展。首先，當(dāng)國(guó)家的整體經(jīng)濟(jì)處于發(fā)展的低谷時(shí)，創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展必然要受到影響出現(xiàn)回落，當(dāng)國(guó)家的整體經(jīng)濟(jì)處于快速發(fā)展期時(shí)，必然也會(huì)帶動(dòng)創(chuàng)業(yè)投資的快速發(fā)展。其次，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平愈高，將愈能促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資的產(chǎn)生和向高的水平發(fā)展。這一點(diǎn)從創(chuàng)業(yè)投資主要在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展，尤其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最高的美國(guó)達(dá)到最成熟的情況可以顯而易見(jiàn)。最后，市場(chǎng)體系包括人才市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)、技術(shù)市場(chǎng)和金融市場(chǎng)等市場(chǎng)相對(duì)發(fā)達(dá)，為創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展?fàn)I造出相對(duì)完善的市場(chǎng)環(huán)境時(shí)，才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資的快速發(fā)展。另外，中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展與成熟將對(duì)創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展起到巨大的推動(dòng)作用。
（3）文化環(huán)境。首先，文化環(huán)境會(huì)影響創(chuàng)業(yè)資本的形成。人們?cè)骄哂型顿Y傾向和投資傳統(tǒng)，公眾越普遍掌握一定的投資技巧，越有利于創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展。其次，文化環(huán)境會(huì)影響創(chuàng)業(yè)投資的運(yùn)行。當(dāng)社會(huì)文化普遍認(rèn)可和鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)時(shí)，會(huì)產(chǎn)生廣泛的創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)，吸引很多優(yōu)秀人才加入到創(chuàng)業(yè)隊(duì)伍中，這樣一來(lái)就會(huì)為社會(huì)培養(yǎng)出充足的創(chuàng)業(yè)投資家和創(chuàng)業(yè)企業(yè)家，并產(chǎn)生充足的可供創(chuàng)業(yè)資本選擇的創(chuàng)業(yè)投資對(duì)像。另外，科學(xué)技術(shù)本身即是文化的一種。只有當(dāng)科學(xué)研究和發(fā)明得到了社會(huì)很高重視和支持的時(shí)候，科學(xué)技術(shù)才會(huì)快速發(fā)展。而科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新程度和速度對(duì)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的影響是至關(guān)重要的。
3.4 創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的動(dòng)態(tài)模型
總結(jié)以上分析，可以簡(jiǎn)單勾勒出一個(gè)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的動(dòng)態(tài)模型。
（1）創(chuàng)業(yè)投資的產(chǎn)生條件。隨著經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展，人類(lèi)社會(huì)生產(chǎn)中的分工越來(lái)越趨向細(xì)化和專(zhuān)業(yè)化，當(dāng)知識(shí)（技術(shù)）從一種經(jīng)濟(jì)的輔助因素變成為一種主要因素時(shí)，將知識(shí)（技術(shù)）轉(zhuǎn)化為財(cái)富的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就作為一種新生的經(jīng)濟(jì)形式產(chǎn)生了，而且在分工專(zhuān)業(yè)化的條件下，這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)類(lèi)型趨向于作為一個(gè)獨(dú)立的產(chǎn)業(yè)存在，這時(shí)創(chuàng)業(yè)投資就產(chǎn)生了。
（2）創(chuàng)業(yè)投資的產(chǎn)生過(guò)程。創(chuàng)業(yè)投資產(chǎn)生之前，創(chuàng)業(yè)投資者和技術(shù)創(chuàng)新者已經(jīng)存在，二者在將其資金和創(chuàng)新財(cái)富化時(shí)，在傳統(tǒng)投資機(jī)制條件下，都出現(xiàn)了交易成本過(guò)高使得總成本大于收益的狀況。對(duì)于前者，過(guò)高交易成本的產(chǎn)生是由于投資內(nèi)容越來(lái)越復(fù)雜和專(zhuān)業(yè)的影響而造成的；對(duì)于后者，則是因?yàn)槭袌?chǎng)變化越來(lái)越快，企業(yè)管理越來(lái)越專(zhuān)業(yè)化，使得其需要很多投入才能尋找到資金并將其與創(chuàng)新很好地結(jié)合起來(lái)形成效益。因此，二者當(dāng)中就開(kāi)始有開(kāi)拓者開(kāi)始專(zhuān)職于減少二者的交易成本，即幫投資者進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)高收益的創(chuàng)業(yè)投資，幫創(chuàng)新者尋找資金并幫其創(chuàng)業(yè)。由于這種開(kāi)拓者的出現(xiàn)，投資者和創(chuàng)新者的成本減少，收益提高，二者也愿意拿出一部分利潤(rùn)給予開(kāi)拓者。此時(shí)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制便誕生了。
（3）創(chuàng)業(yè)投資的演進(jìn)與完善機(jī)制。隨著經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展，創(chuàng)業(yè)投資的三種經(jīng)濟(jì)主體——?jiǎng)?chuàng)業(yè)投資者、創(chuàng)業(yè)投資家、創(chuàng)業(yè)企業(yè)家開(kāi)始明晰地確立起來(lái)，并為了最大化自己的經(jīng)濟(jì)利益，開(kāi)始從兩個(gè)方面完善投資機(jī)制，一是為了保障自己的權(quán)益，將新產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各種規(guī)則通過(guò)各種途徑制度化；二是為了在新經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式中盡可能分享更多利益，避免風(fēng)險(xiǎn)，減少交易成本，開(kāi)始簽訂，并逐步完善各種交易契約。慢慢地，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制就達(dá)到了較完善的程度。創(chuàng)業(yè)投資的這一演進(jìn)過(guò)程受兩個(gè)外部因素的制約，即經(jīng)濟(jì)環(huán)境和文化環(huán)境。整體經(jīng)濟(jì)越繁榮，文化氛圍越鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資，創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展就越迅速。
（4）創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制的退出。創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制作為一種高級(jí)的經(jīng)濟(jì)組織形態(tài)有可能只在一種情況下被淘汰，也就是產(chǎn)權(quán)私有制度的廢除，此時(shí)，由于各種生產(chǎn)要素為社會(huì)所共有，能夠在社會(huì)各種經(jīng)濟(jì)主體之間自由流動(dòng)，資本、技術(shù)、勞動(dòng)力能夠自由地結(jié)合，所謂的創(chuàng)業(yè)投資者，甚至所有的投資者就失去了存在的基礎(chǔ)，本文意義上的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制也就不存在了。
4 結(jié)語(yǔ)
創(chuàng)業(yè)投資的運(yùn)行機(jī)制存在靜態(tài)與動(dòng)態(tài)的區(qū)別。對(duì)創(chuàng)業(yè)投資動(dòng)態(tài)運(yùn)行機(jī)制的研究，有助于明確創(chuàng)業(yè)投資的產(chǎn)生、發(fā)展、完善的機(jī)理，對(duì)解決當(dāng)前我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的困境將起到重要的啟示作用。
參考文獻(xiàn)
1 盛立軍.風(fēng)險(xiǎn)投資操作、機(jī)制與策略[M].上海：上海遠(yuǎn)東出版社，1999
2 王俊蜂.風(fēng)險(xiǎn)投資——實(shí)務(wù)與案例[M].北京：清華大學(xué)出版社，2000
3 俞自由，李松濤，趙榮信.風(fēng)險(xiǎn)投資理論與實(shí)踐[M].上海：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2001
4 保羅·A·岡珀斯，喬希·勒納.風(fēng)險(xiǎn)投資周期[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2002
關(guān)鍵詞：宏觀經(jīng)濟(jì)；統(tǒng)計(jì)方法；發(fā)展；思考
中圖分類(lèi)號(hào)：F222.39 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2017）007-00-01
很多人都不太了解什么是宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析，在這里我們給出一個(gè)相對(duì)全面的解釋?zhuān)暧^經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析主要是以宏觀經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)，以指導(dǎo)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行為目的，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的整體運(yùn)行過(guò)程進(jìn)行分析的一種實(shí)證經(jīng)濟(jì)。在國(guó)際上，宏觀經(jīng)濟(jì)這個(gè)詞語(yǔ)第一次出現(xiàn)在20世紀(jì)30年代，由恩格斯提出理論知識(shí)，我們國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析產(chǎn)生于改革開(kāi)放以后，隨著我們國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國(guó)的固定資產(chǎn)投資額不斷增加，對(duì)國(guó)民生產(chǎn)總值的影響作用也越來(lái)越大。通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)方法的分析，可以有效地制定經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)而實(shí)施宏觀調(diào)控，刺激經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康發(fā)展。
一、宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析的內(nèi)容
（一）宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析的類(lèi)別及特點(diǎn)
宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析主要包括四個(gè)方面：（1）事前分析、事中分析和事后分析；（2）狀態(tài)性分析、規(guī)律性分析和預(yù)測(cè)性分析；（3）專(zhuān)題分析和綜合分析；（4）定期分析和不定期分析。宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析的特點(diǎn)主要包括應(yīng)用性、數(shù)量性、對(duì)比性、綜合性、實(shí)證性五個(gè)特點(diǎn)，從真務(wù)實(shí)，用數(shù)據(jù)和事實(shí)說(shuō)話(huà)，通過(guò)實(shí)證分析研究宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。
（二）宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析的課題和內(nèi)容
宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析按照經(jīng)濟(jì)活動(dòng)來(lái)進(jìn)行課題劃分，可以劃分為國(guó)民收入分配、消費(fèi)需求、投資需求、進(jìn)出口需求、國(guó)民經(jīng)濟(jì)綜合平衡分析、宏觀市場(chǎng)運(yùn)行等多個(gè)課題，在不同的歷史階段，由于其現(xiàn)實(shí)背景的差異，宏觀經(jīng)濟(jì)分析角度都會(huì)有不同的研究課題，描述我們宏觀經(jīng)濟(jì)的變化過(guò)程、特征、以及變化規(guī)律等問(wèn)題，揭示影響事物變化的關(guān)鍵因素，探索其因果關(guān)系，并積極的找出解決問(wèn)題的方法，以供決策者選擇。
二、宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析的方法
（一）均衡分析和非均衡分析
均衡分析是宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析中的重要手段之一，這一分析方法認(rèn)為各種變量在綜合分析的情況下最終會(huì)達(dá)到一種均衡狀態(tài)，就供給需求理論而言，均衡分析理論認(rèn)為供給曲線(xiàn)和需求曲線(xiàn)在一定的價(jià)格和數(shù)量條件下，這兩種曲線(xiàn)就會(huì)達(dá)到均衡，這種理論在馬歇爾將圖形引入宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以后一直在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中占據(jù)主導(dǎo)地位；非均衡分析方法是相對(duì)于均衡分析方法而言的，認(rèn)為市場(chǎng)上的供求不可能相等。非均衡分析方法更加貼近生活，它認(rèn)為在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中，由于信息的短缺和不對(duì)稱(chēng)以及信息成本的提高，所以市場(chǎng)的供需總是會(huì)存在差異，是不可避免的，其中不完全競(jìng)爭(zhēng)將是非均衡分析方法的研究重點(diǎn)。
（二）定性分析方法與定量分析方法
定性分析方法作為宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析中的一個(gè)分支，由于其缺乏理論知識(shí)的基礎(chǔ)，所以人們更多的還是傾向于定量分析方法，定量分析方法主要運(yùn)用在金融領(lǐng)域，其中數(shù)學(xué)依據(jù)主要是計(jì)量和統(tǒng)計(jì)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，常用的定量分析方法又分為5小種，分別為比率分析法、趨勢(shì)分析法、結(jié)構(gòu)分析法、相互對(duì)比法以及數(shù)學(xué)模型法，在這5種分析方法中，比率分析法是所有分析方法的基礎(chǔ)，趨勢(shì)分析方法、結(jié)構(gòu)分析法、相互對(duì)比法是分析方法的延伸，數(shù)學(xué)模型法則代表了定量分析方法將來(lái)的發(fā)展方向。
（三）靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分析
靜態(tài)的分析方法主要是橫截面分析，是相對(duì)側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)變量的均衡條件，而動(dòng)態(tài)分析則引進(jìn)了時(shí)間維度，比如較為流行的時(shí)間序列分析，相對(duì)側(cè)重于隨著時(shí)間發(fā)展經(jīng)濟(jì)狀況的發(fā)展，這兩種分析方法都是不全面的，需要兩者相結(jié)合來(lái)看待，以長(zhǎng)泰縣為例，不僅僅要對(duì)長(zhǎng)泰縣現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)狀況、發(fā)展水平、發(fā)展特點(diǎn)以及問(wèn)題作出分析，還要在時(shí)間維度上來(lái)作出整體把握，充分考慮內(nèi)在條件和外在因素的雙重作用，從而制定出相對(duì)的經(jīng)濟(jì)改革策略。
三、宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析的意義
我們?yōu)槭裁匆芯亢暧^經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析，宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析有什么的意義？我們從以下幾個(gè)方面來(lái)分析：1.研究宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析有利于把握證券市場(chǎng)的總體變化趨勢(shì)，在證券投資領(lǐng)域是離不開(kāi)宏觀經(jīng)濟(jì)分析的只有把握住了整體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向，才能把握證券的整體變動(dòng)趨勢(shì)；2.利用宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析來(lái)判斷整個(gè)證券市場(chǎng)的投資價(jià)值，這里的證券市場(chǎng)泛指整個(gè)證券交易市場(chǎng)，從狹義角度來(lái)說(shuō)整個(gè)證券市場(chǎng)的投資價(jià)值就是整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量與速度的體現(xiàn)，當(dāng)然對(duì)于長(zhǎng)泰縣這個(gè)小整體而言也是這樣的；3.通過(guò)宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析，掌握宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響，證券市場(chǎng)與國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策息息相關(guān)，認(rèn)真分析宏觀經(jīng)濟(jì)政策，這樣才能準(zhǔn)確把握證券市場(chǎng)的運(yùn)行趨勢(shì)和價(jià)值變動(dòng)方向，對(duì)投資者、證券業(yè)本身，乃至整個(gè)行業(yè)的發(fā)展都有重要的意義。
四、結(jié)語(yǔ)
在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，一方面在實(shí)證分析中，各類(lèi)分析方法通常綜合起來(lái)，多種分析方法共同作用，解決相關(guān)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題；另一方面實(shí)證分析方法也和規(guī)范分析方法相結(jié)合，實(shí)證分析方法為規(guī)范分析方法提供了理論依據(jù)。在《資本論》中，馬克思曾提到“分析經(jīng)濟(jì)形式，既不能用顯微鏡，也不能用化學(xué)試劑，二者都必須用抽象力來(lái)代替”，因此在我們研究宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題的時(shí)候，要用多種分析方法來(lái)綜合考慮，研究宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法的內(nèi)容、方法以及意義。長(zhǎng)泰縣作為一個(gè)城市近郊縣，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的今天，也要秉持宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析方法，制定嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕?jīng)濟(jì)發(fā)展路線(xiàn)，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的騰飛，希望本文能對(duì)此有一定的借鑒意義。
參考文獻(xiàn)：
[1]董濤.宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析發(fā)展的基本問(wèn)題[J].中國(guó)科技博覽，2014.
[2]楊海琴.宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析在國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系中的作用[J].現(xiàn)代國(guó)企研究，2016.
摘要:在競(jìng)爭(zhēng)力研究中,靜態(tài)分析法難以準(zhǔn)確描述競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程,而動(dòng)態(tài)性又是競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)顯著特征,因此,需引入動(dòng)態(tài)性對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行研究。本文選取經(jīng)過(guò)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析聚類(lèi)分析方法對(duì)我國(guó)高校上市公司動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行實(shí)證分析,以便對(duì)我國(guó)高校上市公司的發(fā)展有一定的借鑒作用。
Abstract: In the competitiveness study, static analysis can not be accurately described the dynamics development process of the competitiveness, and the dynamic nature is a prominent feature of the competitiveness, therefore, it should bring in dynamic to study competitiveness. In this paper, we select the annual audited data with the usage of grey incidence clustering analysis method to make empirical analysis of dynamic competitiveness of universities of listed companies, so that it will have a certain reference on China's development of universities of listed companies.
關(guān)鍵詞:高校上市公司;灰色關(guān)聯(lián)聚類(lèi)分析方法;動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力
Key words: universities of listed companies;grey incidence clustering analysis method;dynamic competitiveness
中圖分類(lèi)號(hào):N945 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1006-4311(2010)29-0032-03
0引言
高校擁有豐富的科技資源,是我國(guó)科技創(chuàng)新的重要源泉之一,是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中一支重要和活躍的力量,在世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中都起著戰(zhàn)略性作用。一批高校上市公司,連接著技術(shù)創(chuàng)新與資本市場(chǎng)這兩個(gè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的因素,尤其在我國(guó)近年風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展不順利的背景下起著事實(shí)上的風(fēng)險(xiǎn)投資作用,其自身競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱將直接關(guān)系著科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的速度與效率。同時(shí)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中,競(jìng)爭(zhēng)力是企業(yè)戰(zhàn)勝對(duì)手的根本武器,是企業(yè)生存和發(fā)展的唯一基礎(chǔ),任何企業(yè)都必須重視自己競(jìng)爭(zhēng)力的培養(yǎng),高校上市公司也不例外。然而,高校上市公司要培養(yǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,首要的一點(diǎn)就是必須先識(shí)別自身的競(jìng)爭(zhēng)地位。因?yàn)橹挥性谧R(shí)別了自身的競(jìng)爭(zhēng)地位后,才能知道自己與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的差距,進(jìn)而探索提高企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的途徑。關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)力有許多定性研究文獻(xiàn),不同理論學(xué)派有不同的理解。PRAHALAD C K等人認(rèn)為企業(yè)的新產(chǎn)品和核心能力是企業(yè)增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力、獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵[1];PORTER M從企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論角度,研究了企業(yè)如何在產(chǎn)業(yè)中進(jìn)行定位、選取合適的戰(zhàn)略以獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì);企業(yè)能力學(xué)派認(rèn)為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力由企業(yè)自身能力決定[2]。但是對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行定量研究則相對(duì)較少,且時(shí)間也主要是在近年,如日本學(xué)者應(yīng)用定量分析方法評(píng)價(jià)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱。國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不多的定量研究成果中,王建華等人在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力形成機(jī)制基礎(chǔ)上,建立了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[3];劉葉云從企業(yè)外部運(yùn)行環(huán)境和內(nèi)部整合能力兩個(gè)方面介紹了衡量企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力水平的定性指標(biāo)和定量指標(biāo)的測(cè)度方法[4];金碚結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和統(tǒng)計(jì)分析對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力測(cè)評(píng)的理論和方法進(jìn)行了研究[5]。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)是一個(gè)非常復(fù)雜的問(wèn)題,現(xiàn)有為數(shù)不多的研究文獻(xiàn)中,雖然對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)模型、方法進(jìn)行了一定程度的探索,但很多文章只是探討了定量分析的方法、建立初步模型而沒(méi)有采用實(shí)證數(shù)據(jù),或給出一個(gè)簡(jiǎn)單的使用例子。而一些方法在具體運(yùn)用方面往往存在難以把握的困難,如運(yùn)用層次分析法(AHP)會(huì)存在層次劃分的科學(xué)性、指標(biāo)過(guò)多,評(píng)價(jià)者難以給出兩兩比較的判斷矩陣;存在數(shù)據(jù)收集的困難,以及由于行業(yè)的不同、企業(yè)生命周期不同,企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)也會(huì)不一樣。目前的研究成果并沒(méi)有解決以上問(wèn)題。在我國(guó),由于二板市場(chǎng)建設(shè)滯后,風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展相對(duì)緩慢,高校上市公司是將高?？蒲谐晒c資本市場(chǎng)直接相聯(lián)的最重要媒介,成了事實(shí)上的風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)主力軍。而同時(shí)競(jìng)爭(zhēng)力是企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的反映,企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力隨著內(nèi)外部條件的變化而變化,動(dòng)態(tài)性是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)顯著特征。采用動(dòng)態(tài)分析法評(píng)價(jià)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力更具有現(xiàn)實(shí)意義。事實(shí)上,動(dòng)態(tài)分析法在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)中已經(jīng)有較廣泛的應(yīng)用,如胡旺盛運(yùn)用動(dòng)態(tài)集對(duì)分析和動(dòng)態(tài)因子分析法評(píng)價(jià)了我國(guó)家電行業(yè)上市公司動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力[6];徐二明等人運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)和Malmquist指數(shù)(生產(chǎn)率指數(shù))對(duì)我國(guó)鋼鐵企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析[7];張揚(yáng)等人動(dòng)態(tài)因子分析法分析了我國(guó)零售業(yè)上市公司動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力[8]。顯然,以動(dòng)態(tài)分析法取代靜態(tài)分析法,研究我國(guó)高校上市公司的競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)促進(jìn)這些高校企業(yè)的發(fā)展有重要意義。
國(guó)內(nèi)學(xué)者研究高校上市公司的文獻(xiàn)還比較少,現(xiàn)有的研究主要針對(duì)發(fā)展高校上市公司的意義與展望,但對(duì)于高校上市公司的競(jìng)爭(zhēng)力方面的研究并不多,用數(shù)據(jù)作實(shí)證研究的則更少。本文希望在借鑒已有研究成果的基礎(chǔ)上,采用經(jīng)過(guò)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)度分析聚類(lèi)方法對(duì)我國(guó)高校上市公司的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了聚類(lèi)分析。
1研究方法
聚類(lèi)分析是一種常用的多元統(tǒng)計(jì)分析方法。在實(shí)際應(yīng)用中,人們對(duì)指標(biāo)是空間靜態(tài)類(lèi)的聚類(lèi)問(wèn)題研究較多,而對(duì)時(shí)間動(dòng)態(tài)類(lèi)指標(biāo)的情形研究較少,在現(xiàn)實(shí)工作中也經(jīng)常要求根據(jù)指標(biāo)在多個(gè)時(shí)段內(nèi)的總體發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行聚類(lèi)分析。例如在確定的期限內(nèi),對(duì)反映各時(shí)段企業(yè)或部門(mén)管理效果的諸多指標(biāo)進(jìn)行綜合考核,評(píng)定等級(jí),這是一類(lèi)多維聚類(lèi)問(wèn)題。處理這種動(dòng)態(tài)多指標(biāo)的聚類(lèi)分析方法可以有兩種,一種是分兩次聚類(lèi),即首先截取相同時(shí)段內(nèi)的指標(biāo),進(jìn)行分階段的聚類(lèi),然后再采用適當(dāng)?shù)牟⒑霞夹g(shù),給出總體聚類(lèi)結(jié)果;另一種是根據(jù)動(dòng)態(tài)指標(biāo)多時(shí)段總體變化趨勢(shì),采用一定方法作多時(shí)段、多指標(biāo)的綜合,進(jìn)行一次性聚類(lèi)。前者合并的是結(jié)果,可稱(chēng)為后置型聚類(lèi);后者合并的是因素,可稱(chēng)為前置型聚類(lèi)。一般第二種方法比較容易處理,本文運(yùn)用動(dòng)態(tài)指標(biāo)序列灰色關(guān)聯(lián)分析法來(lái)探討這種一次性聚類(lèi)問(wèn)題。
而灰色系統(tǒng)理論是我國(guó)著名的學(xué)者鄧聚龍教授于1982年創(chuàng)立的?；疑到y(tǒng)理論是處理少數(shù)據(jù)不確定性問(wèn)題的理論,少數(shù)據(jù)不確定性也稱(chēng)為灰性,具有灰性的系統(tǒng)稱(chēng)為灰色系統(tǒng)。相應(yīng)地,信息完全的系統(tǒng)稱(chēng)為白色系統(tǒng),信息缺乏的系統(tǒng)稱(chēng)為黑色系統(tǒng)?；疑P(guān)聯(lián)分析提供了一種定量分析兩兩因素之間相互關(guān)聯(lián)程度的方法。灰關(guān)聯(lián)分析是通過(guò)對(duì)系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)數(shù)列幾何關(guān)系的比較來(lái)分析系統(tǒng)中多因素間的關(guān)聯(lián)程度,即認(rèn)為因素變量所表示的曲線(xiàn)的幾何形狀越接近,則因素發(fā)展變化態(tài)勢(shì)越接近,因而它們之間的關(guān)聯(lián)程度越大[9]?；谊P(guān)聯(lián)分析的實(shí)質(zhì)就是比較若干數(shù)列所構(gòu)成的曲線(xiàn)與理想數(shù)列所構(gòu)成的曲線(xiàn)幾何形狀的貼近度,列出關(guān)聯(lián)序,即評(píng)價(jià)對(duì)象的優(yōu)劣次序,評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是灰關(guān)聯(lián)度越大,評(píng)價(jià)結(jié)果越好。由于灰關(guān)聯(lián)分析對(duì)數(shù)據(jù)分布類(lèi)型及變量之間的相關(guān)性無(wú)特殊要求,適用于信息不完全確知的小樣本系統(tǒng)。因此,將灰色關(guān)聯(lián)分析聚類(lèi)用于高校上市公司動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力聚類(lèi)有一定的優(yōu)勢(shì)。
摘要：借助多元回歸模型，利用廣東省1992-2014年統(tǒng)計(jì)年鑒的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)廣東省農(nóng)業(yè)科技投入的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。結(jié)果表明
>> 農(nóng)業(yè)科技對(duì)增加農(nóng)民收入的作用分析 中國(guó)農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步與農(nóng)民收入增長(zhǎng) 技術(shù)進(jìn)步對(duì)北京市農(nóng)民收入影響的計(jì)量分析 財(cái)政扶持及金融聯(lián)動(dòng)對(duì)地方農(nóng)民收入影響的空間計(jì)量分析 江蘇省農(nóng)民收入變動(dòng)的結(jié)構(gòu)及總量分析 甘肅省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與農(nóng)民收入的甘肅省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與農(nóng)民收入的 河北省財(cái)政支農(nóng)與農(nóng)民收入關(guān)系的動(dòng)態(tài)計(jì)量 廣東省22地市建筑業(yè)發(fā)展的差異性計(jì)量分析 城鎮(zhèn)化水平與農(nóng)民收入關(guān)系的動(dòng)態(tài)計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析 山西省農(nóng)民收入來(lái)源與結(jié)構(gòu)分析 農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新投入要素貢獻(xiàn)的動(dòng)態(tài)分析 農(nóng)業(yè)投資對(duì)農(nóng)民收入影響的實(shí)證分析 陜西省農(nóng)村財(cái)政投入與農(nóng)民收入關(guān)系實(shí)證研究 安徽省農(nóng)民收入的實(shí)證分析 江西省農(nóng)民收入的實(shí)證分析 山東省農(nóng)業(yè)科技投入與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)關(guān)系研究 廣西農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整與農(nóng)民收入的效應(yīng)分析 遼寧省農(nóng)民收入與消費(fèi)結(jié)構(gòu)的灰色關(guān)聯(lián)分析 遼寧省農(nóng)民收入與農(nóng)村信貸關(guān)系的實(shí)證分析 廣東省高?？萍紕?chuàng)新投入產(chǎn)出分析 常見(jiàn)問(wèn)題解答 當(dāng)前所在位置：l，2016-02-29.
[4] 廣東省統(tǒng)計(jì)局.廣東統(tǒng)計(jì)年鑒2015[M].北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2015.
[5] 汪博興.農(nóng)業(yè)科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的脈沖響應(yīng)分析[J].農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，2010（9）：71-72.
[6] 羅序斌，胡德龍.中部地區(qū)農(nóng)民科技投入與收入增長(zhǎng)的實(shí)證研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2011（3）：45-48.
[7] 汪海洋，孟全省，亓紅帥，等.財(cái)政農(nóng)業(yè)支出與農(nóng)民收入增長(zhǎng)的關(guān)系研究[J].西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2014，14（1）：72-79.
[8] 申紅芳，肖洪安，鄭循剛，等.農(nóng)業(yè)科技投入與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)證研究[J].科學(xué)管理研究，2006（6）：113-117.
[9] 陳 娟.我國(guó)農(nóng)業(yè)科技投入的效率審視與模式選擇[J].農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2010（12）：112-115.
[10] 達(dá)摩達(dá)爾?N?古扎拉蒂，唐?C?波特.計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)[M].費(fèi)劍平譯.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2011.
[11] 宋慧婷.我國(guó)農(nóng)業(yè)科技投入現(xiàn)狀及對(duì)策研究[D].濟(jì)南：山東師范大學(xué)，2009.
[12] 毛世平，曹志偉，劉瀛|，等.中國(guó)農(nóng)業(yè)科技機(jī)構(gòu)科技投入問(wèn)題研究[J].農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，2013（1）：49-56.
當(dāng)前,國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系中的危機(jī)因素還沒(méi)有得到根本性的消除,各國(guó)政府都在尋求良策以謀求社會(huì)發(fā)展的穩(wěn)定性,發(fā)展中國(guó)家尤其面臨這種不可回避的挑戰(zhàn)。
與此同時(shí),各國(guó)尤其是抵御這場(chǎng)危機(jī)的主流國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家們,也開(kāi)始了嶄新的戰(zhàn)略思考和理論反思。這種思考和反思主要集中在兩個(gè)領(lǐng)域――國(guó)民生產(chǎn)與收入分配。其亮點(diǎn)分別是:在關(guān)于“國(guó)民生產(chǎn)”的研究領(lǐng)域,開(kāi)始在批判GDP崇拜;而在關(guān)于“收入分配”的研究領(lǐng)域,也已經(jīng)在醞釀突破基尼系數(shù)的盲區(qū)。毫無(wú)疑問(wèn):這兩個(gè)領(lǐng)域的理論思維,對(duì)于社會(huì)建設(shè)以及民生方面的政策設(shè)計(jì)意義重大。
今天的中國(guó),正站在國(guó)際社會(huì)反危機(jī)的前沿;中國(guó)的理論思維也應(yīng)該起到引領(lǐng)般的作用,而其價(jià)值已經(jīng)不局限在向世界解釋中國(guó)的特殊國(guó)情了。
基尼系數(shù)概念的適用條件決定了它自身的局限性
這里談?wù)劵嵯禂?shù),這原本是一個(gè)單純的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。如果用基尼系數(shù)來(lái)進(jìn)行中國(guó)社會(huì)生活中的貧富差距比較,很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家都認(rèn)為已經(jīng)很難得心應(yīng)手了,必須進(jìn)行一些必要的符合發(fā)展中國(guó)家實(shí)際的修正或補(bǔ)充。一般的讀者都了解,運(yùn)用基尼系數(shù)這一相對(duì)傳統(tǒng)的分析工具,也能夠大致判斷出一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展均衡水平;那么,經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家為什么又要對(duì)它進(jìn)行深刻的揚(yáng)棄呢?
這是因?yàn)?目前,發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于收入分配的考察,已經(jīng)開(kāi)始從原來(lái)關(guān)注靜態(tài)意義上的基尼系數(shù)轉(zhuǎn)向研究對(duì)收入流動(dòng)性的動(dòng)態(tài)分析;而較強(qiáng)的收入流動(dòng)性,特別是當(dāng)向上的收入流動(dòng)大于向下的收入流動(dòng)時(shí),收入分配不平等的程度以及由此引發(fā)的社會(huì)沖突就會(huì)大大降低和減少。這一嶄新的理論視角及其系統(tǒng)思維,是改革開(kāi)放30年后繼續(xù)前進(jìn)的中國(guó)社會(huì)所迫切需要的。
而2009年2月,訪(fǎng)問(wèn)英國(guó)――這一西方古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)故鄉(xiāng)的中國(guó)總理也這樣斷言:如果一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果不能真正分流到大眾手中,那么它在道義上將是不得人心的,而且是有風(fēng)險(xiǎn)的,因?yàn)樗⒍ㄒ{社會(huì)穩(wěn)定。這一斷言,也贏得了英國(guó)朝野的廣泛尊敬。
因此,對(duì)社會(huì)收入實(shí)際功效的判斷,是理解公平正義的前提。
顯然,這不是一個(gè)偶然的巧合,而是東西方宏觀經(jīng)濟(jì)治理思想的有效交融。這也使我們發(fā)現(xiàn)原先的基尼系數(shù)概念,在現(xiàn)實(shí)的工具運(yùn)用上已經(jīng)出現(xiàn)了明顯的盲區(qū)。那么,盲區(qū)主要表現(xiàn)在哪里呢?
新的觀點(diǎn)是:基尼系數(shù)概念誕生80多年來(lái),雖然是國(guó)際機(jī)構(gòu)曾經(jīng)普遍采用的一種度量收入差距的分析工具,但是這一工具的運(yùn)用前提很明確――市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展極為充分、信用制度和相關(guān)體系健全、統(tǒng)計(jì)指標(biāo)和工具比較完善,等等。也就是說(shuō),基尼系數(shù)概念的適用條件決定了它自身的局限性。尤其是在中國(guó)這樣的人口大國(guó),基尼系數(shù)作為一個(gè)衡量收入差距的“總量概念”,無(wú)法真實(shí)地反映收入差距的“結(jié)構(gòu)差異”,而且忽略了大國(guó)發(fā)展的空間和區(qū)域的不平衡、階段性差異以及各地錯(cuò)綜復(fù)雜的異質(zhì)性因素。因此,這樣的基尼系數(shù)比較以及直接套用“0.省略
工程經(jīng)濟(jì)學(xué)是工程與經(jīng)濟(jì)的融合，其以工程項(xiàng)目為基礎(chǔ)，以經(jīng)濟(jì)為核心，以有效利用資源為根本，以提高整體經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo)，對(duì)研究工程項(xiàng)目有著舉足輕重的作用。工程經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，在資源有限的情況下，對(duì)可行性方案進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，確定最佳方案。工程經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法主要有以下5種：理論聯(lián)系實(shí)際、定量分析與定性分析相結(jié)合、系統(tǒng)分析和平衡分析、靜態(tài)評(píng)價(jià)與動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)、統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)與不確定分析。工程經(jīng)濟(jì)學(xué)為具體工程項(xiàng)目提供理論基礎(chǔ)，其研究對(duì)象是具體的工程項(xiàng)目。工程經(jīng)濟(jì)學(xué)主要有4個(gè)特點(diǎn)：首先，在技術(shù)可行的基礎(chǔ)上對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析。第二，工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)分析與客觀環(huán)境密不可分。第三，針對(duì)多種可行性方案進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，由此選擇最佳方案。第四，工程經(jīng)濟(jì)學(xué)討論的問(wèn)題與“未來(lái)”關(guān)系密切。
2報(bào)價(jià)的靜態(tài)分析
報(bào)價(jià)的靜態(tài)分析是指企業(yè)根據(jù)長(zhǎng)期積累的數(shù)據(jù)對(duì)初步報(bào)價(jià)進(jìn)行分析，對(duì)初步報(bào)價(jià)的合理性做出判斷。（1）首先，要從宏觀方面進(jìn)行分析。在對(duì)初步報(bào)價(jià)進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析時(shí)，要充分考慮各項(xiàng)費(fèi)用的結(jié)構(gòu)是否合理。比如，總的直接費(fèi)用和總的直接管理費(fèi)用比例關(guān)系，員工的勞務(wù)費(fèi)和工程項(xiàng)目的材料費(fèi)比例關(guān)系，流動(dòng)資金和其他費(fèi)用比例關(guān)系。通過(guò)對(duì)這些關(guān)系的比例研究，為判斷報(bào)價(jià)構(gòu)成是否合理提供了良好的參考，保證了初步報(bào)價(jià)的合理性。如果初步報(bào)價(jià)不合理，要找出具體不合理的部分，對(duì)不合理的部分進(jìn)行分析，報(bào)價(jià)的影響因素較多，在扣除影響因素之后，如果初步報(bào)價(jià)合理就可以實(shí)施，如果仍然不合理，就要認(rèn)真分析結(jié)構(gòu)不合理的原因，重新制定初步報(bào)價(jià)。（2）探討工期與初步報(bào)價(jià)的關(guān)系。初步報(bào)價(jià)的制定要根據(jù)企業(yè)的規(guī)章制度和工期進(jìn)行科學(xué)合理的預(yù)算，得出人均月產(chǎn)值、人均年產(chǎn)值，站在承包商的角度，判斷指標(biāo)的高低情況，從而保證整個(gè)工程的順利實(shí)施。（3）對(duì)于不合理的報(bào)價(jià)進(jìn)行微觀分析。初步報(bào)價(jià)中難免存在不合理的部分，對(duì)于不合理的部分進(jìn)行修正，在對(duì)初步報(bào)價(jià)進(jìn)行微觀分析時(shí)，要把提高工作效率、節(jié)約費(fèi)用等方面進(jìn)行重點(diǎn)分析，提出可實(shí)施方案?？偟膩?lái)說(shuō)，就是要提出不合理的地方，對(duì)不合理的地方進(jìn)行節(jié)約成本分析。（4）分析產(chǎn)品價(jià)格和用料量是否合理。項(xiàng)目工程規(guī)模大，用料多，所以在工程項(xiàng)目實(shí)施前，需要對(duì)涉及到的產(chǎn)品價(jià)格和用料量做出科學(xué)合理的分析，在分析時(shí)，要排除掉價(jià)格過(guò)高、用料較多的材料再進(jìn)行分析，也可以搜集其他企業(yè)類(lèi)似工程的報(bào)價(jià)資料，以保證工程項(xiàng)目的最大利益。
3報(bào)價(jià)的動(dòng)態(tài)分析
報(bào)價(jià)的動(dòng)態(tài)分析是指對(duì)于工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可發(fā)生變化的部分進(jìn)行分析，測(cè)算報(bào)價(jià)的浮動(dòng)范圍。分析報(bào)價(jià)的浮動(dòng)對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目的利益具有重大影響。（1）項(xiàng)目工程工期延誤。由于工程項(xiàng)目屬于戶(hù)外作業(yè)，所以受自然因素的影響較大。造成工期延誤的自然原因主要有地震、暴雨、雪、大風(fēng)等，自然原因造成的工期延誤是無(wú)法避免的，只能盡量減少自然原因帶來(lái)的影響。除此之外，人為因素也會(huì)造成工期延誤，人為造成工期延誤的原因主要有承包商或業(yè)主的實(shí)施不當(dāng)，在出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，相關(guān)人員不能及時(shí)進(jìn)行有效解決，這些情況都會(huì)導(dǎo)致工期延誤，工期延誤必然導(dǎo)致施工成本增加。只要承包商或者業(yè)主的實(shí)施合理，管理人員做好監(jiān)督工作，這些由于人為因素引起的工期延誤都是可以避免的。因此，做報(bào)價(jià)時(shí)，要充分考慮可能發(fā)生的自然原因和人為原因給施工進(jìn)度帶來(lái)的影響。（2）物價(jià)和工資上漲。物價(jià)受社會(huì)供求關(guān)系的影響而變化，供多求少，物價(jià)降低，供少求多，物價(jià)上漲，由此可見(jiàn)，物價(jià)不是固定不變的，但物價(jià)的變化往往會(huì)控制在一個(gè)相對(duì)范圍內(nèi)，不會(huì)過(guò)高降低和上漲，在報(bào)價(jià)時(shí)，對(duì)物價(jià)的升降幅度進(jìn)行分析，制定出大概的物價(jià)范圍。而工作人員的工資也是變量，但是變動(dòng)的頻率往往低于物價(jià)的變動(dòng)，對(duì)這些因素進(jìn)行分析，能夠測(cè)算出企業(yè)利潤(rùn)受這些因素的影響指數(shù)。（3）其他變量因素的分析。由于項(xiàng)目工程的規(guī)模較大，因而涉及到的部門(mén)較多，受到變量因素的影響也就比較大，有些因素是投標(biāo)人無(wú)法控制的，如我國(guó)政策法規(guī)的變化，還有銀行的利率變化，對(duì)這些變量因素進(jìn)行分析，能夠更加全面地了解工程項(xiàng)目利潤(rùn)的受影響程度，報(bào)價(jià)更加全面明了。
4報(bào)價(jià)盈虧分析
綜合各種因素后，初步計(jì)算出報(bào)價(jià)，但是報(bào)價(jià)中的變量因素對(duì)基礎(chǔ)報(bào)價(jià)有一定的影響。因此，需要對(duì)部分報(bào)價(jià)做出修改，形成最終的基礎(chǔ)報(bào)價(jià)，盡可能提供最低報(bào)價(jià)和最高報(bào)價(jià)。以備投標(biāo)時(shí)使用，盈虧分析主要有以下2個(gè)方面。（1）報(bào)價(jià)盈余分析。針對(duì)項(xiàng)目工程中涉及到的每個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行預(yù)算，將預(yù)算結(jié)果進(jìn)行科學(xué)合理的分析，得出相應(yīng)的數(shù)值，從而計(jì)算出盈余的總額。定額和效率、價(jià)格、費(fèi)用、其他方面的分析是盈余的主要內(nèi)容。定額和效率就是對(duì)用料量、機(jī)械臺(tái)班消耗定額、人工、機(jī)械效率進(jìn)行科學(xué)合理分析。價(jià)格分析主要是對(duì)施工人員的工資、用料的價(jià)格、機(jī)器設(shè)備價(jià)格以及施工機(jī)械臺(tái)班價(jià)格進(jìn)行分析。費(fèi)用分析是對(duì)工程項(xiàng)目管理費(fèi)、臨時(shí)設(shè)施費(fèi)等費(fèi)用進(jìn)行分析，對(duì)各項(xiàng)費(fèi)用施行核實(shí)，分析費(fèi)用在整個(gè)工程項(xiàng)目中的潛力。其他方面分析指的是對(duì)施工過(guò)程中涉及到的銀行貸款利息、機(jī)器設(shè)備維修、施工人員保險(xiǎn)費(fèi)的分析。針對(duì)上述幾項(xiàng)費(fèi)用，可以進(jìn)行復(fù)核，找出有價(jià)格潛力的部分進(jìn)行挖掘。（2）報(bào)價(jià)虧損分析。報(bào)價(jià)虧損指的是在制定初步報(bào)價(jià)時(shí)，由于不利因素考慮的不全面，導(dǎo)致施工過(guò)程中費(fèi)用的增加，以及對(duì)將來(lái)工程項(xiàng)目施工過(guò)程中可能出現(xiàn)利潤(rùn)虧損的問(wèn)題進(jìn)行預(yù)測(cè)。首先，工資是變化的，對(duì)于工資的不合理估計(jì)，可能導(dǎo)致企業(yè)利潤(rùn)的減少，工資是報(bào)價(jià)虧損分析的一部分。第二，材料和機(jī)器設(shè)備，材料中存在質(zhì)量問(wèn)題，材料的質(zhì)量存在著高低之分，質(zhì)量低的材料對(duì)于企業(yè)的利潤(rùn)有一定的影響。設(shè)備在使用過(guò)程中往往會(huì)出現(xiàn)機(jī)器故障，需要對(duì)機(jī)器設(shè)備進(jìn)行維修，機(jī)器設(shè)備的維修費(fèi)用在企業(yè)利潤(rùn)中占有一定比重。第三，質(zhì)量問(wèn)題，工程項(xiàng)目施工時(shí)，做好監(jiān)督管理工作，對(duì)于任何一個(gè)環(huán)節(jié)都要進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，但是，由于自然因素和人為因素導(dǎo)致工程項(xiàng)目出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，其虧損程度是非常大的。第四，罰款，工程項(xiàng)目的選擇不受地域條件約束，所以承包商的施工地域非常寬泛，這也就導(dǎo)致了承包商對(duì)于各地政策的不了解，導(dǎo)致工程罰款。除此之外，工作效率低、工程師、管理費(fèi)等其他因素對(duì)報(bào)價(jià)也會(huì)造成虧損。
5報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析
由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)和政治的不斷變化直接作用于市場(chǎng)環(huán)境，所以在整個(gè)項(xiàng)目施工過(guò)程中，不可避免地出現(xiàn)影響施工的事件發(fā)生，風(fēng)險(xiǎn)的大小對(duì)于承包商的影響也是不同的，輕者可能導(dǎo)致承包商利潤(rùn)減少，重者可能對(duì)承包商造成虧損。只有充分的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行科學(xué)合理的分析，對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行概率預(yù)測(cè)，制定出有效的對(duì)策和措施，才能減少或者規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。
6結(jié)語(yǔ)
關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易理論；內(nèi)生增長(zhǎng)理論；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；技術(shù)內(nèi)生化
中圖分類(lèi)號(hào)：F740
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號(hào)：1006-1096(2011)03-0072-05
一、引言
很長(zhǎng)一段時(shí)期，國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)于技術(shù)和技術(shù)進(jìn)步的處理遠(yuǎn)落后于現(xiàn)實(shí)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。隨著新一輪經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加速推進(jìn)，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新和向發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)擴(kuò)散在決定世界貿(mào)易模式的變動(dòng)中發(fā)揮著重要作用，令人吃驚的是，很少有人把技術(shù)進(jìn)步引入到國(guó)際貿(mào)易理論中去(克魯格曼，1990)。國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)于技術(shù)因素的忽略或不恰當(dāng)處理不僅導(dǎo)致正統(tǒng)理論對(duì)于貿(mào)易利益的解釋偏于狹隘，即使對(duì)于正統(tǒng)理論本身也產(chǎn)生了不少的爭(zhēng)議與誤讀。因此，系統(tǒng)梳理技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展過(guò)程中角色演變的軌跡，是正確認(rèn)識(shí)和把握國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的歷史、現(xiàn)狀和未來(lái)趨勢(shì)的重要前提。一定意義上講，國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展過(guò)程，恰恰是技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易理論中內(nèi)生化的過(guò)程。由此，筆者將系統(tǒng)分析技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展中角色演變的過(guò)程，將貿(mào)易理論應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的解釋。
二、古典貿(mào)易理論中的技術(shù)
國(guó)際貿(mào)易理論作為經(jīng)濟(jì)學(xué)最古老的研究領(lǐng)域之一，它從一開(kāi)始就把貿(mào)易問(wèn)題與增長(zhǎng)問(wèn)題研究相結(jié)合，從技術(shù)差異的角度回答了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)因，分析了對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展對(duì)一國(guó)財(cái)富創(chuàng)造的影響，這構(gòu)成了古典貿(mào)易理論研究的基點(diǎn)，也代表著國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的起點(diǎn)。古典貿(mào)易理論對(duì)于貿(mào)易動(dòng)因的分析可以用比較成本理論來(lái)概括，雖然眾多古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)其完善與發(fā)展做出了貢獻(xiàn)，但是斯密和李嘉圖是該理論的主要構(gòu)建者。
多數(shù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家都意識(shí)到對(duì)外貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)效應(yīng)，他們中的許多人還考察了技術(shù)變化對(duì)比較優(yōu)勢(shì)模式、貿(mào)易條件、貿(mào)易量變動(dòng)的影響，并論及貿(mào)易對(duì)增長(zhǎng)的影響。Bloomfield(1978)認(rèn)為T(mén)orrens等人較早就注意到技術(shù)在國(guó)際間傳播的事實(shí)，Mill甚至明確分析了技術(shù)變化的貿(mào)易條件效應(yīng)，Longfield等人則指出了技術(shù)變化導(dǎo)致比較優(yōu)勢(shì)變化的情況，甚至技術(shù)差距理論的所有要素在早期古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的著作中都有涉及。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家討論了一般技術(shù)變化的不同側(cè)面，對(duì)于貿(mào)易與增長(zhǎng)關(guān)系的論述零散地分布在他們著作的不同角落，雖然這些不同的觀點(diǎn)很少系統(tǒng)地發(fā)展起來(lái)并結(jié)合進(jìn)古典貿(mào)易理論的主體，但是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的興趣要比一般貿(mào)易理論家認(rèn)為的要高得多。
古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于技術(shù)的理解與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)有著巨大的差異，技術(shù)的內(nèi)涵相對(duì)較為狹窄，一般是與勞動(dòng)者的具體的技能或者機(jī)器的性能相聯(lián)系，技術(shù)進(jìn)步主要表現(xiàn)為通過(guò)勞動(dòng)者技藝的改善或機(jī)器的改良促進(jìn)勞動(dòng)者生產(chǎn)率的提高。雖然多數(shù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家都注意并論及了技術(shù)在貿(mào)易發(fā)展中的作用，但是古典貿(mào)易理論在發(fā)展進(jìn)程中對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的處理上卻出現(xiàn)了嚴(yán)重的分歧，這主要發(fā)生在李嘉圖和斯密之間。在斯密看來(lái)，勞動(dòng)分工是技術(shù)進(jìn)步的主要內(nèi)容，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高主要?jiǎng)右蛟谟趧趧?dòng)分工的發(fā)展(胡乃武等，1990)。分工可以促進(jìn)生產(chǎn)率的提高和生產(chǎn)能力的增加，技術(shù)進(jìn)步成為內(nèi)生于勞動(dòng)分工的副產(chǎn)品。狹隘的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)會(huì)限制分工的發(fā)展，阻礙財(cái)富生產(chǎn)的增加，對(duì)外貿(mào)易會(huì)通過(guò)擴(kuò)大市場(chǎng)促進(jìn)分工的發(fā)展，導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高又會(huì)對(duì)一國(guó)比較成本和貿(mào)易模式產(chǎn)生正向影響。因此在斯密的貿(mào)易理論模型中，技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生于分工的發(fā)展，并且成為貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要機(jī)制。李嘉圖在斯密絕對(duì)成本理論的基礎(chǔ)上，提出了解釋國(guó)際貿(mào)易動(dòng)因的比較優(yōu)勢(shì)成本理論，但卻未對(duì)斯密的分工理論給予重視，而把產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)歸于自然條件與外生的技術(shù)差異。雖然李嘉圖也注意到貿(mào)易對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響問(wèn)題，并且多次提到技術(shù)進(jìn)步對(duì)于一國(guó)貿(mào)易模式變動(dòng)的影響，但是技術(shù)在李嘉圖模型中純粹被視作一個(gè)外生變量對(duì)待。雖然穆勒在對(duì)李嘉圖比較成本模型進(jìn)行形式化表述的過(guò)程中，重新注意到對(duì)外貿(mào)易通過(guò)市場(chǎng)擴(kuò)大效應(yīng)對(duì)于深化分工進(jìn)而對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響，但是穆勒之后的貿(mào)易理論家越來(lái)越傾向于資源給定情況下的靜態(tài)效率配置的分析(Myint，1977)。在Taussig(1927)、Haberler(1936)對(duì)比較成本理論進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)的教科書(shū)式闡釋之后，技術(shù)因素徹底被當(dāng)作比較優(yōu)勢(shì)理論模型中的外生變量看待，雖然國(guó)際貿(mào)易靜態(tài)的資源配置效應(yīng)的分析仍然能夠推出自由貿(mào)易政策的結(jié)論，但是比較成本理論南此受到缺少動(dòng)態(tài)分析的批評(píng)。
古典貿(mào)易理論的發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)期，但是對(duì)于技術(shù)本身仍缺少一個(gè)嚴(yán)格的界定，技術(shù)因素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展或者說(shuō)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用沒(méi)有獨(dú)立出來(lái)進(jìn)行系統(tǒng)的分析，這使古典貿(mào)易理論家在貿(mào)易動(dòng)因的分析中，缺乏對(duì)技術(shù)的系統(tǒng)論述，導(dǎo)致技術(shù)在比較成本理論的標(biāo)準(zhǔn)化表述中，蛻變?yōu)榧兇獾耐馍兞?，但是古典?jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于技術(shù)在貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用的認(rèn)識(shí)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)和貿(mào)易理論發(fā)展過(guò)程中不容忽視的事實(shí)。
三、技術(shù)在新古典貿(mào)易理論中的迷失
國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展并未嚴(yán)格遵循技術(shù)研究的路徑向前推進(jìn)，在新古典一般均衡的背景下，H-O貿(mào)易模型產(chǎn)生，由此開(kāi)創(chuàng)了國(guó)際貿(mào)易理論的新古典發(fā)展階段。H-O模型對(duì)國(guó)際貿(mào)易動(dòng)因的分析放棄了古典貿(mào)易理論中技術(shù)差異因素的考慮，而以國(guó)家間生產(chǎn)方式即技術(shù)相同為基礎(chǔ)，研究生產(chǎn)要素稟賦差異對(duì)一國(guó)生產(chǎn)和貿(mào)易模式的影響。新古典貿(mào)易理論學(xué)家把研究的焦點(diǎn)集中在國(guó)家要素稟賦構(gòu)成與國(guó)際貿(mào)易模式的關(guān)系上，并關(guān)注自由貿(mào)易在國(guó)家內(nèi)部的收入分配效應(yīng)的功能。H-O模型的4個(gè)核心理論以一般均衡分析為基礎(chǔ)，它在把李嘉圖比較成本理論一般化的同時(shí)，從理論上論證了國(guó)家間以要素稟賦為基礎(chǔ)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化分工和自由貿(mào)易，會(huì)使資源的配置實(shí)現(xiàn)單個(gè)國(guó)家和整個(gè)世界范圍的最優(yōu)化，這為自由貿(mào)易政策的制定與執(zhí)行奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。
但是H-0模型對(duì)于國(guó)際貿(mào)易利益的分析僅限于貿(mào)易的靜態(tài)水平效應(yīng)，而古典經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重于貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究的傳統(tǒng)在新古典理論中完全消失了，貿(mào)易可能提供的動(dòng)態(tài)潛能被邊際主義所忽略，這在Samuelson(1939)、Kemp(1962)對(duì)貿(mào)易利益的分析中得到了充分體現(xiàn)，所以連Kemp本人也認(rèn)為他們的研究忽略了貿(mào)易對(duì)于技術(shù)知識(shí)狀態(tài)和積累速度的分析。在古典時(shí)期，貿(mào)易理論和增長(zhǎng)理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)不可分割的分支，但是在新古典時(shí)期，貿(mào)易和增長(zhǎng)成為兩個(gè)彼此獨(dú)立的研究領(lǐng)域，新古典貿(mào)易
理論忽略貿(mào)易增長(zhǎng)效應(yīng)的研究，貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)退出了國(guó)際貿(mào)易理論家的視野，貿(mào)易對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性直到20世紀(jì)60年代才重新引起學(xué)者們的研究興趣。而B(niǎo)aldwin(1984)通過(guò)對(duì)一些實(shí)證研究的綜合分析發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家得自貿(mào)易自由化的靜態(tài)損益是相當(dāng)小的，而貿(mào)易自由化產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)收益則相對(duì)要大得多，H-0模型對(duì)于貿(mào)易利益的分析僅限于國(guó)際貿(mào)易的靜態(tài)水平效應(yīng)則明顯過(guò)于狹隘。
H-O模型集中考察要素差異作為比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源，忽略了國(guó)家間技術(shù)差異可能產(chǎn)生的影響。如果考慮技術(shù)差異的影響，H-O模型中要素稟賦導(dǎo)致的比較優(yōu)勢(shì)可能會(huì)發(fā)生逆轉(zhuǎn)，自由貿(mào)易所引起的要素價(jià)格均等化也會(huì)消失。新古典貿(mào)易理論對(duì)于貿(mào)易動(dòng)因和貿(mào)易影響的研究沒(méi)有遵循古典貿(mào)易理論技術(shù)研究的思路向前推進(jìn)，在邊際主義和一般均衡理論思想的影響下，它忽略技術(shù)在解釋貿(mào)易模式和貿(mào)易效應(yīng)中的作用，以生產(chǎn)要素稟賦差異作為研究國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因，貿(mào)易利益的研究徹底蛻變到資源配置水平效應(yīng)的分析，貿(mào)易通過(guò)技術(shù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的機(jī)制也由此中斷，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)似乎成為資源最優(yōu)配置后不言而喻的結(jié)果，但實(shí)質(zhì)上這是把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題排除在貿(mào)易理論研究的范疇之外。從一定意義上來(lái)說(shuō)，H-O模型對(duì)于貿(mào)易模式的分析忽略技術(shù)因素的影響，導(dǎo)致技術(shù)因素在貿(mào)易理論研究中的迷失，這代表著從早期李嘉圖傳統(tǒng)的倒退(Jones，1970)。
四、技術(shù)在貿(mào)易理論發(fā)展中的回歸
要素稟賦理論在誕生后的30多年內(nèi)主導(dǎo)了國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展，成為解釋國(guó)際貿(mào)易模式的基礎(chǔ)性理論，但是不斷涌現(xiàn)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)新現(xiàn)象使貿(mào)易理論家逐漸意識(shí)到H-O模型的局限。20世紀(jì)中期新古典增長(zhǎng)理論的誕生及對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題研究的深入使貿(mào)易理論家無(wú)法對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的事實(shí)視而不見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貿(mào)易條件效應(yīng)開(kāi)始引起學(xué)者的興趣，技術(shù)重新回歸至貿(mào)易理論模型研究當(dāng)中，外生的技術(shù)進(jìn)步在決定和影響貿(mào)易模型及其變動(dòng)中的作用受到重視。
二戰(zhàn)后，國(guó)際貿(mào)易中新產(chǎn)品種類(lèi)不斷增加，發(fā)達(dá)國(guó)家之間制造業(yè)產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中所占的比重逐步提高；技術(shù)在工業(yè)化國(guó)家之間的傳遞異常迅速，并對(duì)國(guó)際貿(mào)易和投資產(chǎn)生了重要影響；以拉美為代表的廣大發(fā)展中國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)民族經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立，擺脫舊的分工貿(mào)易體系的束縛，質(zhì)疑自由貿(mào)易的利益分配模式，試行進(jìn)口替代貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，這使貿(mào)易理論家必須正視貿(mào)易發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，研究貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。以要素稟賦差異為基礎(chǔ)的H-O模型對(duì)此解釋乏力，因此，技術(shù)因素重新回歸至貿(mào)易理論家的研究視野，作為重要變量以加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的解釋。
20世紀(jì)中期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中開(kāi)始復(fù)興，這使貿(mào)易理論的發(fā)展更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題，貿(mào)易理論家對(duì)貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究日增。但是受當(dāng)時(shí)貿(mào)易理論和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中居于主導(dǎo)地位的要素稟賦理論和一般均衡理論的影響，Johnson(1955)、Bhagwati(1958)都只是單向地考察了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貿(mào)易條件效應(yīng)及對(duì)貿(mào)易國(guó)的福利影響，而沒(méi)有研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)制以及貿(mào)易對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。新古典增長(zhǎng)理論對(duì)于外生技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中貢獻(xiàn)的開(kāi)創(chuàng)性研究雖然使貿(mào)易理論開(kāi)始關(guān)注技術(shù)因素對(duì)貿(mào)易模式和效應(yīng)變動(dòng)的影響，但這也僅限于外生技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易條件變動(dòng)的考察，著眼于對(duì)貿(mào)易國(guó)外生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的比較靜態(tài)福利分析(John-son，1958)，卻不能對(duì)貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制做出解釋?zhuān)矡o(wú)法直接用技術(shù)的變動(dòng)對(duì)現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易模式做出合理的說(shuō)明。隨著國(guó)際市場(chǎng)上新產(chǎn)品種類(lèi)的不斷增加，技術(shù)的革新變化顯然比技術(shù)差異更加重要，構(gòu)成了除要素稟賦之外國(guó)際貿(mào)易的重要基礎(chǔ)，這誘使貿(mào)易理論家開(kāi)始從單純的技術(shù)變化探究國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因和貿(mào)易模式的變化，從而產(chǎn)生了產(chǎn)品的生命周期理論。
Posner(1961)和Vernon(1966)的產(chǎn)品生命周期理論從技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)國(guó)際傳播的角度解釋了新產(chǎn)品貿(mào)易的產(chǎn)生以及國(guó)際貿(mào)易模式的動(dòng)態(tài)變動(dòng)，并對(duì)要素稟賦相似發(fā)達(dá)國(guó)家間貿(mào)易作出了有力的理論說(shuō)明。新產(chǎn)品在從開(kāi)發(fā)到生產(chǎn)再到銷(xiāo)售的過(guò)程中，各環(huán)節(jié)投入的性質(zhì)各不相同，其相對(duì)重要性隨時(shí)間的推移不斷變化，各個(gè)國(guó)家在特定投入環(huán)節(jié)上的相對(duì)優(yōu)勢(shì)差異顯著，因此在產(chǎn)品發(fā)展的各個(gè)階段，各國(guó)的貿(mào)易模式也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化。產(chǎn)品生命周期理論通過(guò)把技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)傳播引入到貿(mào)易理論研究的視域，實(shí)現(xiàn)了對(duì)國(guó)際貿(mào)易模式的動(dòng)態(tài)分析，并為技術(shù)在貿(mào)易理論中的內(nèi)生化發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。雖然Pos-ner和Vernon充分意識(shí)到技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的內(nèi)生性，卻把技術(shù)進(jìn)步的原因歸于外生的國(guó)家間市場(chǎng)特征的差異，因而沒(méi)有把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生到貿(mào)易理論中來(lái)，但將技術(shù)引進(jìn)貿(mào)易模型本身就是一個(gè)創(chuàng)新(克魯格曼，1990)。
技術(shù)進(jìn)入貿(mào)易模型表明貿(mào)易理論的發(fā)展更加關(guān)注開(kāi)放條件下的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，雖然技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的處理依然缺少有效的分析框架，而被視作一種外生現(xiàn)象，貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制也還未得到充分研究，但對(duì)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)注至少標(biāo)志著貿(mào)易理論的發(fā)展在朝著正確的方向上邁出了重要的一步。
五、技術(shù)在新貿(mào)易理論中的內(nèi)生化
技術(shù)和技術(shù)進(jìn)步對(duì)于貿(mào)易模式和貿(mào)易利益的影響雖然自斯密以來(lái)就開(kāi)始進(jìn)入貿(mào)易理論家的視野，但卻遲遲沒(méi)有被結(jié)合到正統(tǒng)的貿(mào)易理論模型當(dāng)中，主要由理論和技術(shù)兩方面的原因造成。從理論發(fā)展來(lái)看。以李嘉圖比較成本理論和要素稟賦理論為核心的傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬不變的假定排除了技術(shù)進(jìn)步分析的可能，因?yàn)橥耆?jìng)爭(zhēng)的企業(yè)同質(zhì)分析，意味著單個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)在所有企業(yè)間迅速無(wú)成本擴(kuò)散，成為所有企業(yè)共享的公共物品，而現(xiàn)實(shí)的企業(yè)創(chuàng)新要通過(guò)市場(chǎng)壟斷彌補(bǔ)前期技術(shù)開(kāi)發(fā)的投資成本，這會(huì)產(chǎn)生動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致不完全競(jìng)爭(zhēng)，因此傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架內(nèi)技術(shù)變動(dòng)與一般均衡的靜態(tài)配置效應(yīng)分析無(wú)法兼容。從技術(shù)上看，在Dixit-Stiglitz(1977)壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型(以下用D-S模型)提出之前，貿(mào)易理論領(lǐng)域缺少一個(gè)處理遞增收益和產(chǎn)品差異的有效分析工具，雖然張伯倫依賴(lài)于語(yǔ)言文字說(shuō)明和幾何推理的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型提供了一些原則性框架，但未對(duì)技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易理論中的引入產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。因此，技術(shù)在貿(mào)易理論模型中內(nèi)生化的突破性進(jìn)展是建立在D-S模型和Krug-man等人(1980)新貿(mào)易理論基礎(chǔ)之上的。
20世紀(jì)70年代，Krugman等人新貿(mào)易理論的興起，開(kāi)始突破傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)研究國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因和影響，這為技術(shù)進(jìn)步引起的報(bào)酬遞增提供了一個(gè)基本理論分析框架，內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步成為廠(chǎng)商追求利潤(rùn)最大化的理，這使貿(mào)易理論與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)分析的結(jié)合邁出了堅(jiān)實(shí)的一步，國(guó)家間動(dòng)態(tài)貿(mào)易模式及福利變動(dòng)的分析有了牢固的理論基礎(chǔ)。Krugman等人的新貿(mào)易理論對(duì)貿(mào)易動(dòng)因的分析是建立在靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)之上的，沒(méi)有研究動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)
對(duì)貿(mào)易模式的影響，因此對(duì)貿(mào)易利益的分析也主要體現(xiàn)為靜態(tài)貿(mào)易利益，沒(méi)有考察國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。Krugman(1979)較早意識(shí)到新貿(mào)易理論的這一不足，因此開(kāi)始嘗試把技術(shù)引進(jìn)到貿(mào)易理論模型中研究動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易效應(yīng)，以此作為對(duì)新貿(mào)易理論的重要補(bǔ)充。
Krugman利用新貿(mào)易理論的技術(shù)，在產(chǎn)品周期理論和技術(shù)差距理論的基礎(chǔ)上，研究了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)影響以及貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，通過(guò)對(duì)這兩個(gè)模型的擴(kuò)展，貿(mào)易理論首次以形式化的方式把技術(shù)引入到貿(mào)易模型當(dāng)中，但是在這兩個(gè)擴(kuò)展的模型中，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)傳播都是外生的，這雖然可以考察技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的貿(mào)易效應(yīng)，但是無(wú)法對(duì)它們產(chǎn)生的原因做出解釋。新增長(zhǎng)理論對(duì)內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新和國(guó)際貿(mào)易的關(guān)注對(duì)克魯格曼產(chǎn)生了重要啟示，使其認(rèn)識(shí)到把內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新引入到新貿(mào)易理論模型的重要性，從而促使其構(gòu)建了一個(gè)把技術(shù)和貿(mào)易的分析與新貿(mào)易理論相聯(lián)系的簡(jiǎn)單內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新模型(克魯格曼，1990)。在這個(gè)模型中，企業(yè)為獲得壟斷利潤(rùn)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，相似國(guó)家間即使不存在靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)遞增收益和技術(shù)外部性，也會(huì)使開(kāi)放經(jīng)濟(jì)獲得高于封閉情況下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這在貿(mào)易理論中首次把貿(mào)易通過(guò)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相聯(lián)系。
20世紀(jì)80年代后期內(nèi)生增長(zhǎng)理論研究的突破性進(jìn)展極大地拓展了國(guó)際貿(mào)易研究的領(lǐng)域，推動(dòng)了貿(mào)易理論的快速發(fā)展，內(nèi)生增長(zhǎng)理論與國(guó)際貿(mào)易理論在發(fā)展中的融合成為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展中的一個(gè)重要趨勢(shì)(Grossman et al，1991)，國(guó)際貿(mào)易理論研究開(kāi)始超越靜態(tài)貿(mào)易利益的解釋范疇，貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系成為重要的研究?jī)?nèi)容。技術(shù)是貿(mào)易和增長(zhǎng)相聯(lián)系的重要紐帶，是解釋動(dòng)態(tài)貿(mào)易模式發(fā)展的理論切入點(diǎn)，技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化不僅成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的重要內(nèi)容，也成為新貿(mào)易理論研究開(kāi)放條件下增長(zhǎng)問(wèn)題的一個(gè)重要支點(diǎn)。開(kāi)放條件下的內(nèi)生創(chuàng)新理論在把貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相聯(lián)系的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散的內(nèi)生化分析，逐漸發(fā)展成為新貿(mào)易理論體系的重要組成部分。內(nèi)生創(chuàng)新理論把技術(shù)創(chuàng)新(包括產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新)和技術(shù)擴(kuò)散(模仿)視作理性廠(chǎng)商追求利潤(rùn)最大化經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的結(jié)果，技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家以產(chǎn)品創(chuàng)新或過(guò)程創(chuàng)新為目的，投入一定的資源進(jìn)行研究和開(kāi)發(fā)，技術(shù)落后國(guó)家根據(jù)自身的優(yōu)勢(shì)對(duì)先發(fā)國(guó)家的產(chǎn)品和技術(shù)進(jìn)行模仿，兩種類(lèi)型國(guó)家分別獲得在不同產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢(shì)，內(nèi)生技術(shù)能力的差別成為國(guó)際貿(mào)易的重要基礎(chǔ)，國(guó)家間貿(mào)易模式在技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)模仿的過(guò)程中將發(fā)生動(dòng)態(tài)的變化。內(nèi)生創(chuàng)新理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易中技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)傳播的內(nèi)生分析，為后發(fā)國(guó)家通過(guò)研發(fā)補(bǔ)貼等政策提升本國(guó)技術(shù)進(jìn)步速度提供了很強(qiáng)的理論支持。
進(jìn)入21世紀(jì)，貿(mào)易理論的發(fā)展進(jìn)一步向前推進(jìn)，企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論是貿(mào)易理論發(fā)展的最新成果，它不僅使行業(yè)的生產(chǎn)率在貿(mào)易模型中實(shí)現(xiàn)了內(nèi)生，而且為企業(yè)角度研究創(chuàng)新、增長(zhǎng)和貿(mào)易模式的決定與變動(dòng)提供了一個(gè)微觀理論基礎(chǔ)，成為研究眾多現(xiàn)實(shí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的重要框架，使貿(mào)易理論的發(fā)展更加貼近現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的分析。Melitz(2003)生產(chǎn)率異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型如同打開(kāi)了潘多拉魔盒，揭開(kāi)了企業(yè)層面國(guó)際貿(mào)易理論研究的序曲，標(biāo)志著國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的新階段。Melitz模型分析了國(guó)際貿(mào)易對(duì)行業(yè)內(nèi)不同生產(chǎn)率企業(yè)間資源配置效應(yīng)的影響，整個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)率內(nèi)生于個(gè)體企業(yè)的出口經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。貿(mào)易開(kāi)放度的增加或貿(mào)易成本的下降會(huì)使產(chǎn)業(yè)內(nèi)高生產(chǎn)率企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)，使低生產(chǎn)率企業(yè)退出出口市場(chǎng)，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源由低生產(chǎn)率企業(yè)流向高生產(chǎn)率企業(yè)，高生產(chǎn)率企業(yè)的市場(chǎng)份額和利潤(rùn)增加，即使單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)率不變，整個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)效應(yīng)也會(huì)帶來(lái)整體經(jīng)濟(jì)的福利增加。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展為國(guó)際貿(mào)易理論的研究提供了一個(gè)具有很強(qiáng)包容性的微觀基礎(chǔ)框架，使得行業(yè)的平均生產(chǎn)率在貿(mào)易模型中實(shí)現(xiàn)了內(nèi)生，為企業(yè)異質(zhì)性條件下貿(mào)易品種類(lèi)、產(chǎn)品創(chuàng)新、貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系等問(wèn)題研究提供了一個(gè)有效分析模型。
比較優(yōu)勢(shì)理論近年來(lái)的發(fā)展主要是基于對(duì)外生比較優(yōu)勢(shì)這一主流理論的完善和挑戰(zhàn)。在近年來(lái)關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)的諸多研究中，一個(gè)比較突出的現(xiàn)象是，以克魯格曼、赫爾普曼和格羅斯曼為代表，在引入規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異等概念體系批評(píng)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)上形成了所謂的新主流(Helpman and Krugman，1985；Grossman and Helpman，1989，1990)，而其他學(xué)者們又在批評(píng)這一新主流的基礎(chǔ)上，從專(zhuān)業(yè)化、技術(shù)差異、制度、博弈以及演化等不同的角度對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行了拓展。
赫爾普曼和克魯格曼引入規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)分析比較優(yōu)勢(shì)(Helpman and Krugman，1985)。他們發(fā)展了一個(gè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型，該模型基于自由進(jìn)入和平均成本定價(jià)，將產(chǎn)品多樣性的數(shù)目視為由規(guī)模報(bào)酬和市場(chǎng)規(guī)模之間的相互作用內(nèi)生決定。在自給自足情況下，一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)品多樣性數(shù)目很小，而貿(mào)易豐富了消費(fèi)者的選擇。同時(shí)如果貿(mào)易增加了消費(fèi)者的需求彈性，那么單個(gè)廠(chǎng)商的規(guī)模效率也能改進(jìn)。這樣，單個(gè)廠(chǎng)商通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用確立了在國(guó)際市場(chǎng)中的優(yōu)勢(shì)。實(shí)際上，克魯格曼更早時(shí)候(Krugman，1980)就提出國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模會(huì)影響一國(guó)在國(guó)際上的比較優(yōu)勢(shì)。他論述了在幾種背景下具有大的本國(guó)市場(chǎng)的廠(chǎng)商更能有效利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)從而在國(guó)際上更有競(jìng)爭(zhēng)力。許多實(shí)證研究也表明出口商通常比內(nèi)銷(xiāo)的廠(chǎng)商規(guī)模更大，廠(chǎng)商和產(chǎn)業(yè)的規(guī)模與出口量之間具有正相關(guān)關(guān)系。
沿著赫爾普曼和克魯格曼的思路，梯伯特(James R.Tybout，1993)進(jìn)一步總結(jié)并集中論述了遞增性?xún)?nèi)部規(guī)模收益(increasing internal returns to scale)作為比較優(yōu)勢(shì)的源泉。他認(rèn)為具有遞增性?xún)?nèi)部規(guī)模收益的模型在三方面優(yōu)于傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)：一是該模型建立了一個(gè)從專(zhuān)業(yè)化中獲取收益的新基礎(chǔ)，即使貿(mào)易伙伴們具有相同的技術(shù)和要素比例這種專(zhuān)業(yè)化也存在。第二，該模型認(rèn)為具有大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的廠(chǎng)商在世界市場(chǎng)中有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。第三，該模型有助于理解貿(mào)易、生產(chǎn)率和增長(zhǎng)之間可能的聯(lián)系。
但也有的學(xué)者認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)并不是對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的充分解釋。多勒爾(Dollar and Wolff，1993)等提醒我們，用規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)解釋比較優(yōu)勢(shì)主要是針對(duì)近年來(lái)具有相似要素稟賦的發(fā)達(dá)國(guó)家之間日益增加的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。這些國(guó)家的貿(mào)易模式體現(xiàn)了很高的專(zhuān)業(yè)化程度。但是，他們認(rèn)為，生產(chǎn)過(guò)程中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以部分解釋這種專(zhuān)業(yè)化，但不是全部。在大多數(shù)產(chǎn)業(yè)中，一些不同的公司共同貢獻(xiàn)了一個(gè)國(guó)家的出口成績(jī)，并且每個(gè)公司又有很多工廠(chǎng)，因此公司或工廠(chǎng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)不能解釋全部的國(guó)家專(zhuān)業(yè)化。他認(rèn)為技術(shù)差異是對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家專(zhuān)業(yè)化程度日益深化的合理解釋(Dollar，1993)。日本、德國(guó)和美國(guó)的許多出口品之所以被看做是高技術(shù)產(chǎn)品，是因?yàn)樵谶@些產(chǎn)品的生產(chǎn)中研發(fā)所占的比例很高，以及員工中科學(xué)家和工程師占很大比例。但是，多勒爾也認(rèn)為，盡管技術(shù)差異能很好地解釋比較優(yōu)勢(shì)，但這種解釋只是針對(duì)短期有效，對(duì)長(zhǎng)期比較優(yōu)勢(shì)的解釋并不能令人滿(mǎn)意。
因?yàn)槿魏我婚T(mén)專(zhuān)有技術(shù)最終會(huì)變成國(guó)際性的公共產(chǎn)品。那么，什么才能成為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期比較優(yōu)勢(shì)的源泉呢?多勒爾認(rèn)為是在現(xiàn)有基礎(chǔ)上產(chǎn)生新技術(shù)和訓(xùn)練補(bǔ)充性技術(shù)勞動(dòng)力的制度。
對(duì)于赫爾普曼和克魯格曼的研究思路，有的學(xué)者從另外的角度提出了質(zhì)疑(Hummels and Levinsohn，1993)。質(zhì)疑從赫爾普曼(Helpman，1987)的論文《不完全競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易》入手。赫爾普曼在該文中發(fā)展了一個(gè)簡(jiǎn)單的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型，用以說(shuō)明國(guó)家規(guī)模與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的關(guān)系。該文最重要的理論洞見(jiàn)是指出了，當(dāng)每一種產(chǎn)品僅僅在一國(guó)內(nèi)生產(chǎn)時(shí)，國(guó)家的規(guī)模是世界GDP構(gòu)成的惟一決定因素。并且赫爾普曼在OECD的資料基礎(chǔ)上分析并得出，當(dāng)國(guó)家的規(guī)模越來(lái)越相似時(shí)，貿(mào)易群體之間的貿(mào)易量也不斷增加。該文中模型的假設(shè)是：每一種產(chǎn)品只在一國(guó)生產(chǎn)；所有的貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；所有國(guó)家的偏好一致。對(duì)此，哈邁斯和萊文森認(rèn)為這一假設(shè)過(guò)于苛刻，該模型不適用于每年的每對(duì)貿(mào)易國(guó)。他們認(rèn)為，距離會(huì)增加差別化產(chǎn)品貿(mào)易的摩擦成本。距離相近的國(guó)家從事產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是因?yàn)橄埠枚鄻踊＿h(yuǎn)距離國(guó)家中的消費(fèi)者愿意消費(fèi)國(guó)外的多樣化產(chǎn)品，但高運(yùn)輸成本將限制這種貿(mào)易。此外像邊界貿(mào)易、季節(jié)性貿(mào)易、貿(mào)易限制以及語(yǔ)言文化因素都會(huì)影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。而且他們還進(jìn)一步用OECD和非 OECD(14個(gè)國(guó)家)的資料作對(duì)比，通過(guò)回歸分析得出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占總貿(mào)易量的比例在OECD國(guó)家為25.3%，而在非OECD國(guó)家僅為0.5%。他們認(rèn)為這一實(shí)證結(jié)果也說(shuō)明產(chǎn)品差別、規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響進(jìn)而對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的影響并不充分，可能有別的更重要的因素。
格羅斯曼和赫而普曼從研究與開(kāi)發(fā)(R&D)的角度推進(jìn)了比較優(yōu)勢(shì)理論(Grossman and Helpman，1989，1990)。他們工作的重要性在于將原來(lái)盛行的對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的靜態(tài)分析擴(kuò)展到動(dòng)態(tài)分析。他們發(fā)展了一個(gè)產(chǎn)品創(chuàng)新與國(guó)際貿(mào)易的多國(guó)動(dòng)態(tài)一般均衡模型來(lái)研究通過(guò)R&D產(chǎn)生的比較優(yōu)勢(shì)和世界貿(mào)易的跨期演進(jìn)。在他們的模型中，公司引進(jìn)新產(chǎn)品會(huì)發(fā)生資源成本。前瞻性的生產(chǎn)者引導(dǎo)R&D進(jìn)入具有獲利機(jī)會(huì)的市場(chǎng)。新產(chǎn)品不完全代替老產(chǎn)品，并且當(dāng)更多的商品可買(mǎi)到時(shí)，價(jià)格、利率和貿(mào)易模式會(huì)跨期演進(jìn)。貿(mào)易有產(chǎn)業(yè)內(nèi)的和產(chǎn)業(yè)之間的，前者受制于R&D支出，后者受制于資源稟賦。國(guó)際資本流動(dòng)用來(lái)為R&D融資，在一些情況下跨國(guó)公司會(huì)出現(xiàn)。格羅斯曼和赫而普曼的動(dòng)態(tài)分析盡管是建立在許多原有的靜態(tài)分析的基礎(chǔ)上，如克魯格曼(Kmgman，1979a)與狄克西特和諾曼(DixitandNorman，1980)，但同先前的文獻(xiàn)相比較又有很大不同。他們不僅推進(jìn)了比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)分析，而且就動(dòng)態(tài)分析而言，他們的方法也在很大程度上不同于早些時(shí)候?qū)哂挟a(chǎn)品創(chuàng)新的貿(mào)易的動(dòng)態(tài)研究。這些研究(Kru~nan，1979b；Dollar，1986等)對(duì)貿(mào)易均衡(當(dāng)產(chǎn)品由北方最初開(kāi)發(fā)后來(lái)被南方模仿)的穩(wěn)態(tài)性質(zhì)提供了有用的洞見(jiàn)，但由于沒(méi)有考慮到所有一般均衡的相互影響和驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新率的經(jīng)濟(jì)因素，從而使分析不夠完全。而格羅斯曼和赫而普曼的框架很明確地處理了對(duì)私人投資R&D的激勵(lì)和R&D活動(dòng)的資源要求。資源通過(guò)分配到R&D部門(mén)，會(huì)導(dǎo)致差異化產(chǎn)品和同質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)，然后就會(huì)形成沿著貿(mào)易均衡動(dòng)態(tài)路徑的赫克歇爾—俄林貿(mào)易模式。這種貿(mào)易模式，會(huì)導(dǎo)致比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展。
楊小凱和博蘭(Yangand Borland，1991)在批評(píng)新古典主流理論的基礎(chǔ)上，從專(zhuān)業(yè)化和分工的角度拓展了對(duì)內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的分析。他們認(rèn)為，內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)會(huì)隨著分工水平的提高而提高。由于分工提高了每個(gè)人的專(zhuān)業(yè)化水平，從而加速了個(gè)人
人力資本的積累。這樣，對(duì)于一個(gè)即使沒(méi)有先天的或者說(shuō)外生比較優(yōu)勢(shì)的個(gè)人，通過(guò)參與分工，提高自己的專(zhuān)業(yè)化水平，也能獲得內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。他們關(guān)于內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的分析被置于一個(gè)將交易成本和分工演進(jìn)相互作用的理論框架之中。按照這一框架，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不單是一個(gè)資源配置問(wèn)題，而是經(jīng)濟(jì)組織演進(jìn)的問(wèn)題，市場(chǎng)發(fā)育、技術(shù)進(jìn)步只是組織演進(jìn)的后果。該框架分析了經(jīng)濟(jì)由自給自足向高水平分工演進(jìn)的動(dòng)態(tài)均衡過(guò)程，并闡釋了斯密和揚(yáng)格(Anyn Young)的思想：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源于勞動(dòng)分工的演進(jìn)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，由于專(zhuān)業(yè)化帶來(lái)的收益流的貼現(xiàn)值低于由專(zhuān)業(yè)化引起交易成本增加所導(dǎo)致的現(xiàn)期效用的損失，因此專(zhuān)業(yè)化水平將很低；隨著時(shí)間的推移，生產(chǎn)的熟能生巧效應(yīng)將使專(zhuān)業(yè)化帶來(lái)的收益逐漸增加，因此將會(huì)出現(xiàn)一個(gè)較高的專(zhuān)業(yè)化水平，內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)隨之不斷增強(qiáng)。應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)的是，他們的框架不同于標(biāo)準(zhǔn)的新古典框架，后者對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的分析主要基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而他們的框架將專(zhuān)業(yè)化和分工置于分析的核心，并且嚴(yán)格區(qū)分了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)，從而發(fā)揚(yáng)了斯密關(guān)于分工和內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的核心思想。
此外，格羅斯曼和麥吉，(Grossman and Maggi，2000)還從人力資本配置的角度分析了國(guó)際間的比較優(yōu)勢(shì)。他們發(fā)展了一個(gè)具有相似要素稟賦的國(guó)家間貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)模型，分析了人力資本的分配對(duì)比較優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易的影響。他們發(fā)現(xiàn)，具有相對(duì)同質(zhì)人力資本的國(guó)家，出口產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)技術(shù)以人力資本之間的互補(bǔ)性為特征。在這種情況下，當(dāng)所有的任務(wù)被相當(dāng)好地完成時(shí)，要比一部分任務(wù)被極好地完成而另一部分任務(wù)完成得很差時(shí)的有效產(chǎn)出更大。高效率的生產(chǎn)組織要求具有相似才能的人力資本匹配，這在有同質(zhì)人力資本的國(guó)家更容易實(shí)現(xiàn)。另一方面，對(duì)于具有異質(zhì)人力資本的國(guó)家，其出口產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)技術(shù)以人力資本之間的替代性為特征。在這種情況下，具有相對(duì)杰出人物的公司完成一些任務(wù)，而另一些任務(wù)由才能相對(duì)較低的人組成的公司來(lái)完成。那么，對(duì)于具有異質(zhì)人力資本特征的國(guó)家，如果杰出人物有更大的比例，將會(huì)在對(duì)杰出人物敏感的產(chǎn)業(yè)中占有比較優(yōu)勢(shì)。
論文摘要：概述了定性法、比例法、成本收益法及需求函數(shù)法等經(jīng)典國(guó)際儲(chǔ)備決定理論，并在此基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)學(xué)者圍繞這些理論研究我國(guó)外匯儲(chǔ)備適度規(guī)模的文獻(xiàn)進(jìn)行了綜述，得出的結(jié)論是：外匯儲(chǔ)備的適度規(guī)模因分析方法、選取因素及制度背景的不同而有很大差異，因此，應(yīng)運(yùn)用多種分析方法，動(dòng)態(tài)地、綜合地研究我國(guó)外匯儲(chǔ)備的規(guī)模問(wèn)題。
論文關(guān)鍵詞：外匯儲(chǔ)備適度規(guī)模比例法成本一收益法儲(chǔ)備需求函數(shù)法
一、經(jīng)典外匯儲(chǔ)備規(guī)模決定理論
20世紀(jì)6o年代以來(lái)，西方學(xué)者對(duì)外匯儲(chǔ)備規(guī)模進(jìn)行了深入研究，其中具有代表性的包括卡包爾提出的描述法，特里芬等提出的比例法，海勒和阿格沃爾提出的成本一收益法，貨幣主義提出的貨幣需求決定法及弗倫克爾等提出的外匯儲(chǔ)備需求函數(shù)法。這些經(jīng)典的儲(chǔ)備規(guī)模決定理論為研究我國(guó)的外匯儲(chǔ)備規(guī)模提供了基本的理論分析框架。
1．描述法。20世紀(jì)70年代中期，卡包爾等經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了外匯儲(chǔ)備規(guī)模的描述分析法，認(rèn)為影響一國(guó)外匯儲(chǔ)備需求的因素有六個(gè)方面：一是儲(chǔ)備資產(chǎn)質(zhì)量；二是各國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的合作態(tài)度；三是國(guó)際收支調(diào)節(jié)機(jī)制的效力；四是政府采取調(diào)節(jié)措施的謹(jǐn)慎態(tài)度；五是一國(guó)所依賴(lài)的國(guó)際清償力來(lái)源及穩(wěn)定程度；六是國(guó)際收支動(dòng)向及其經(jīng)濟(jì)狀況。這一方法的缺點(diǎn)是難以建立較為精確的量化模型，只是簡(jiǎn)單地定性分析外匯儲(chǔ)備規(guī)模。
2．比例法。比例分析法是根據(jù)外匯儲(chǔ)備與某些經(jīng)濟(jì)變量的比例關(guān)系來(lái)計(jì)算適度儲(chǔ)備規(guī)模。常用的比例包括以下幾種：一是儲(chǔ)備／進(jìn)口比率，由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家特里芬提出，把滿(mǎn)足進(jìn)口貿(mào)易需要作為衡量外匯儲(chǔ)備的標(biāo)準(zhǔn)，該比率的適度值是在20％～40％之間。從時(shí)間來(lái)看，最低外匯儲(chǔ)備應(yīng)能支持至少三個(gè)月的進(jìn)口需求量，標(biāo)準(zhǔn)值是能滿(mǎn)足3～6個(gè)月的進(jìn)口需要。二是儲(chǔ)備／短期外債比率，反映了一國(guó)的快速償債能力，國(guó)際警戒線(xiàn)為100％，如果低于這一標(biāo)準(zhǔn)會(huì)打擊投資者信心，引起資本外逃，導(dǎo)致金融危機(jī)。如果外匯儲(chǔ)備超過(guò)短期外債余額的5倍，則會(huì)因大量資源閑置而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失。三是儲(chǔ)備／外債余額比率，反映了外匯儲(chǔ)備對(duì)全部外債的清償力，警戒線(xiàn)為30％，一般以30％～50％為宜。四是儲(chǔ)備／廣義貨幣比率，由約翰遜等(1958)提出，他認(rèn)為國(guó)際收支是一種貨幣現(xiàn)象，國(guó)際收支順差表示本國(guó)貨幣需求過(guò)度，逆差表示國(guó)內(nèi)貨幣供給過(guò)多，一般該比率以25％為適度。五是儲(chǔ)備／國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比例法，反應(yīng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)外匯儲(chǔ)備的需求量。比例分析法的優(yōu)點(diǎn)是初步建立了衡量外匯儲(chǔ)備的量化指標(biāo)，但指標(biāo)過(guò)于簡(jiǎn)單，不能全面反映影響外匯儲(chǔ)備需求的多種因素。
3．成本一收益法。這一理論應(yīng)用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的邊際分析法，認(rèn)為當(dāng)持有儲(chǔ)備的邊際成本和邊際收益相等時(shí)即達(dá)到最佳儲(chǔ)備規(guī)模，以海勒和阿格沃爾的研究為代表。海勒(1966)認(rèn)為，持有外匯儲(chǔ)備的收益即一國(guó)調(diào)節(jié)國(guó)際收支時(shí)付出的調(diào)整成本，持有儲(chǔ)備的機(jī)會(huì)成本是將這些儲(chǔ)備資產(chǎn)換成其他資產(chǎn)時(shí)可能帶來(lái)的投資收益。外匯儲(chǔ)備的最優(yōu)規(guī)模即是持有儲(chǔ)備的邊際調(diào)整成本和邊際機(jī)會(huì)成本相等的點(diǎn)。在海勒模型的基礎(chǔ)上，阿格沃爾(1971)建立了一個(gè)發(fā)展中國(guó)家的儲(chǔ)備需求模型。他認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家的外匯儲(chǔ)備要既能在固定的匯率上融通國(guó)際收支逆差，又能使該國(guó)持有儲(chǔ)備的收益與成本相等，因此發(fā)展中國(guó)家需要更多的外匯儲(chǔ)備。在他的模型中成本和收益都用產(chǎn)量表示，即持有儲(chǔ)備的機(jī)會(huì)成本指用儲(chǔ)備購(gòu)買(mǎi)進(jìn)口必需的投入后能生產(chǎn)出來(lái)的那部分國(guó)內(nèi)產(chǎn)品，持有收益指一國(guó)出現(xiàn)收支逆差時(shí)由于持有儲(chǔ)備而避免的不必要的調(diào)節(jié)所節(jié)省的國(guó)內(nèi)產(chǎn)出。成本一收益法對(duì)于機(jī)會(huì)成本的計(jì)算很難精確量化，很難進(jìn)行具體的操作，而且這一方法僅考慮了預(yù)防性及交易性付匯需求，未考慮償債性及平抑外匯市場(chǎng)波動(dòng)的儲(chǔ)備需求，具有一定的片面性。
4．貨幣需求決定法。該理論由貨幣主義學(xué)派布朗和約翰遜等經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出，認(rèn)為國(guó)際收支不平衡本質(zhì)上是一種貨幣現(xiàn)象，國(guó)內(nèi)貨幣供給超過(guò)需求時(shí)會(huì)引起多余貨幣外流，形成國(guó)際收支逆差，在固定匯率制度下會(huì)引起國(guó)際儲(chǔ)備的減少，因此，外匯儲(chǔ)備需求主要由國(guó)內(nèi)貨幣增減決定。
5．儲(chǔ)備需求函數(shù)法。儲(chǔ)備函數(shù)法的關(guān)鍵是要合理地構(gòu)建儲(chǔ)備需求模型，而構(gòu)建模型的方法也是逐漸完善的，從靜態(tài)分析到動(dòng)態(tài)分析，從均衡研究到非均衡研究。弗倫德斯較早地用多元回歸法詳細(xì)分析了出口收益率的不穩(wěn)定性、外匯儲(chǔ)備的機(jī)會(huì)成本、收益率及變動(dòng)率、政府改變匯率的意愿及收入水平等十大因素對(duì)儲(chǔ)備／進(jìn)口比例的決定作用，建立了一個(gè)較為全面的發(fā)展中國(guó)家的儲(chǔ)備需求函數(shù)，但這一模型在實(shí)證檢驗(yàn)時(shí)未能取得理想結(jié)果。英國(guó)學(xué)者弗倫克爾(1974)建立了儲(chǔ)備需求的雙對(duì)數(shù)模型，根據(jù)這一模型，一國(guó)的外匯儲(chǔ)備需求由進(jìn)口傾向、國(guó)際收支的波動(dòng)及進(jìn)口額決定。這兩位學(xué)者的模型都以靜態(tài)分析為主，未能反應(yīng)儲(chǔ)備需求和相關(guān)因素的長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)關(guān)系。為彌補(bǔ)這一不足，埃尤哈(1976)采用滯后調(diào)整模式建立了發(fā)展中國(guó)家的動(dòng)態(tài)儲(chǔ)備需求函數(shù)，主要選取的變量為經(jīng)濟(jì)體的開(kāi)放度、外匯存款的利率、出El創(chuàng)匯的變動(dòng)率和預(yù)期的出口收入。2o世紀(jì)70年代末，國(guó)外學(xué)者開(kāi)始采用非均衡方法來(lái)研究外匯儲(chǔ)備需求問(wèn)題，即事先并不假定外匯儲(chǔ)備的實(shí)際持有量等于需求量(許承明，2001)。從20世紀(jì)80年代以后，以弗倫克爾和艾德沃茲(1983)為代表的學(xué)者開(kāi)始利用非均衡模型研究外匯儲(chǔ)備規(guī)模，弗倫克爾用動(dòng)態(tài)調(diào)整模型研究了發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家外匯儲(chǔ)備的需求函數(shù)以及外匯儲(chǔ)備實(shí)際持有量向需求量調(diào)整的速度問(wèn)題；艾德沃茲研究了一國(guó)貨幣市場(chǎng)非均衡對(duì)外匯儲(chǔ)備需求及其動(dòng)態(tài)調(diào)整的影響。儲(chǔ)備需求函數(shù)法不再拘泥于影響外匯儲(chǔ)備的單項(xiàng)因素，對(duì)各類(lèi)因素與外匯儲(chǔ)備的關(guān)系也做出了更為準(zhǔn)確的描述，并且引入了動(dòng)態(tài)分析過(guò)程。這一方法的主要缺陷在于無(wú)法克服變量間的多重共線(xiàn)性，且當(dāng)變量是非平穩(wěn)時(shí)間序列時(shí)會(huì)出現(xiàn)偽回歸，容易形成錯(cuò)誤判斷。2o世紀(jì)90年代，格蘭杰和恩格(1987)提出的協(xié)整理論提供了一種研究非平穩(wěn)時(shí)間序列長(zhǎng)期均衡的有效方法，此后，西方學(xué)者開(kāi)始用這一方法重新構(gòu)建外匯儲(chǔ)備的動(dòng)態(tài)需求模型。
二、我國(guó)學(xué)者對(duì)適度儲(chǔ)備規(guī)模的研究
1、我國(guó)~1-9-儲(chǔ)備規(guī)模的描述分析。王國(guó)林(2003)參考了IMF判斷儲(chǔ)備不足的五大標(biāo)準(zhǔn)，用描述法研究了我國(guó)當(dāng)前的外匯儲(chǔ)備狀況，這五個(gè)標(biāo)準(zhǔn)為：國(guó)內(nèi)利率的高低；對(duì)國(guó)際交易的限制；經(jīng)濟(jì)政策的首要目標(biāo)；匯率的穩(wěn)定性；新增儲(chǔ)備的主要來(lái)源。王國(guó)林認(rèn)為，考慮到通脹因素，我國(guó)當(dāng)前的實(shí)際利率并不算高，隨著金融體制改革步伐的深化，對(duì)外交易的限制不斷放松，外匯市場(chǎng)相對(duì)穩(wěn)定，外債在1999年出現(xiàn)凈流出，而外匯儲(chǔ)備則穩(wěn)定增長(zhǎng)，因此，新增儲(chǔ)備不可能主要靠信用安排的外債，我國(guó)也從未把累積儲(chǔ)備作為經(jīng)濟(jì)政策的首要目標(biāo)，所以我國(guó)外匯儲(chǔ)備是充足的。
2．我國(guó)外匯儲(chǔ)備規(guī)模的比例分析。王元龍(2oo3)、陳德勝(2005)對(duì)我國(guó)的儲(chǔ)備／進(jìn)口比率、儲(chǔ)備／短期外債比率、儲(chǔ)備／外債余額比率進(jìn)行了研究，從計(jì)算結(jié)果看，這三個(gè)比率在2o世紀(jì)90年代初期基本處于適度區(qū)間內(nèi)，中期以后開(kāi)始猛增，2OOO年已遠(yuǎn)高于上限，此后，除了儲(chǔ)備／短期外債比率在2002年降至5．4倍，已接近安全區(qū)間外，其他兩個(gè)指標(biāo)仍有增大趨勢(shì)。陳德勝(2OO5)認(rèn)為如果以25％作為儲(chǔ)備／廣義貨幣(M2)比率的安全警戒線(xiàn)，我國(guó)1985—2004年的比率基本在警戒線(xiàn)以下，但在2OO4年已達(dá)23．8％，大有突破警戒線(xiàn)的趨勢(shì)。儲(chǔ)備／國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比率的適度值也沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，(2004)認(rèn)為外債總額占GDP的比例在8％以下是安全的，而外匯儲(chǔ)備應(yīng)保持在當(dāng)年外債余額的2o％一30％，這樣推算外匯儲(chǔ)備占GDP的比例上限為2．4％；胡智(2006)認(rèn)為適度的比例區(qū)間為2．4％～4％，我國(guó)的外匯儲(chǔ)備在1994年以后遠(yuǎn)超過(guò)了按這一標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出的適度儲(chǔ)備區(qū)間。比例法分析的研究結(jié)論說(shuō)明我國(guó)的外匯儲(chǔ)備已超過(guò)適度規(guī)模。
3．我國(guó)外匯儲(chǔ)備規(guī)模的成本一收益分析。根據(jù)阿格沃爾模型，吳麗華(1997)計(jì)算出，我國(guó)1996年外匯儲(chǔ)備的理論值應(yīng)為670億美元，而當(dāng)年實(shí)際外匯儲(chǔ)備為1050億美元。(2004)計(jì)算得出，2OO2年中國(guó)外匯儲(chǔ)備規(guī)模應(yīng)為492．04億美元，而實(shí)際值為2864．0r7億美元，實(shí)際值和適度值有很大差距，其中可能的原因是阿格沃爾模型主要反映了彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差所需的交易性和預(yù)防性外匯儲(chǔ)備需求，未考慮其他需求，因此用該模型計(jì)算出的外匯儲(chǔ)備適度值偏低。高豐(2OO3)運(yùn)用引入償債需求后的阿格沃爾模型計(jì)算了我國(guó)從1990—2OO2年適度外匯儲(chǔ)備值，結(jié)論是：在1996年前，我國(guó)外匯儲(chǔ)備實(shí)際值低于理論值；1997年后則高于理論值，且差距逐漸增加；到2OO2年高出理論值1137．212億美元。蘇紅(2004)對(duì)阿格沃爾模型進(jìn)行了更為全面的修正，除了交易需求、預(yù)防需求、償債需求等基本需求外，還引入了進(jìn)口依存度、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度、通貨膨脹率、國(guó)內(nèi)外實(shí)際利差、對(duì)外融資能力、財(cái)政赤字率、持有外匯的機(jī)會(huì)成本等因素，計(jì)算得出我國(guó)近年來(lái)的外匯儲(chǔ)備適度規(guī)模小于實(shí)際規(guī)模，且差值逐年增大。如果考慮人民幣在資本項(xiàng)目下的自由兌換及加入wro等因素的影響，在模型中加入外匯儲(chǔ)備的制度性需求后，我國(guó)2OO2年的外匯儲(chǔ)備實(shí)際值仍高于理論值，但差值有所減少。直接運(yùn)用阿格沃爾模型計(jì)算出的我國(guó)外匯儲(chǔ)備理論值遠(yuǎn)低于實(shí)際值，但在我國(guó)學(xué)者引入其他因素對(duì)模型進(jìn)行修正后，外匯儲(chǔ)備的實(shí)際規(guī)模仍高于理論規(guī)模，因此，根據(jù)成本一收益法的計(jì)算結(jié)論是我國(guó)外匯儲(chǔ)備規(guī)模偏高。
4．我國(guó)外匯儲(chǔ)備規(guī)模的貨幣需求分析。根據(jù)貨幣需求理論，貨幣需求主要由國(guó)民收入、預(yù)期通貨膨脹率和利率等因素所決定，因此我國(guó)學(xué)者的研究思路是先結(jié)合上述變量建立貨幣需求方程，再將估計(jì)出的貨幣需求量值帶人外匯儲(chǔ)備需求模型中，通過(guò)回歸分析確定模型中各變量的數(shù)量關(guān)系，若貨幣需求變量解釋顯著則說(shuō)明貨幣因素會(huì)對(duì)外匯儲(chǔ)備規(guī)模產(chǎn)生影響。許承明(2001)和劉振彪(2004)分別用誤差糾正方程和協(xié)整系統(tǒng)方程估計(jì)出貨幣需求量，代人外匯儲(chǔ)備的需求方程中，都得出了和貨幣主義觀點(diǎn)相一致的結(jié)論：即從短期動(dòng)態(tài)看，中國(guó)的國(guó)際儲(chǔ)備需求會(huì)受到貨幣政策的影響。貨幣市場(chǎng)的非均衡對(duì)外匯儲(chǔ)備的數(shù)量變化具有顯著的影響，貨幣的過(guò)度供給將使外匯儲(chǔ)備向下調(diào)整；過(guò)度需求將使外匯儲(chǔ)備向上調(diào)整。
5．我國(guó)外匯儲(chǔ)備規(guī)模的需求函數(shù)分析。在經(jīng)典外匯儲(chǔ)備函數(shù)的基礎(chǔ)上，我國(guó)學(xué)者用回歸分析、時(shí)間序列分析等多種方法對(duì)外匯儲(chǔ)備及相關(guān)變量的截面數(shù)據(jù)和時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行了研究，探討了影響外匯儲(chǔ)備需求的顯著因素，圍繞這些因素構(gòu)建了外匯儲(chǔ)備的靜態(tài)及動(dòng)態(tài)需求模型。在這些模型的基礎(chǔ)上，描述了我國(guó)外匯儲(chǔ)備實(shí)際規(guī)模和適度規(guī)模的偏差及這種偏差的調(diào)整過(guò)程。
三、基本結(jié)論
1．分析框架和方法的差異。2o世紀(jì)6o年代的定性分析法對(duì)外匯儲(chǔ)備的適度規(guī)模沒(méi)有量化估計(jì)，只是一種定性判斷；比例法僅把經(jīng)濟(jì)規(guī)模、貿(mào)易規(guī)模、外債規(guī)模及貨幣需求等單一因素作為衡量外匯儲(chǔ)備是否適度的標(biāo)準(zhǔn)。這兩種早期理論都沒(méi)有采用均衡的分析方法。20世紀(jì)70年代的國(guó)際儲(chǔ)備決定理論開(kāi)始引入均衡的概念，認(rèn)為影響儲(chǔ)備的各類(lèi)因素達(dá)到均衡時(shí)所確定的規(guī)模才是適度規(guī)模，但對(duì)均衡的理解出現(xiàn)分歧。成本一收益法認(rèn)為當(dāng)持有儲(chǔ)備的邊際收益等于邊際成本時(shí)即達(dá)均衡，而儲(chǔ)備函數(shù)法則認(rèn)為當(dāng)儲(chǔ)備的供給等于需求時(shí)才會(huì)達(dá)到均衡狀態(tài)。由于國(guó)際儲(chǔ)備的供給主要來(lái)源于國(guó)際收支順差，所以確定儲(chǔ)備適度規(guī)模的關(guān)鍵在于合理確定其需求。以后的學(xué)者順著這一脈絡(luò)繼續(xù)進(jìn)行研究，通過(guò)計(jì)量模型尋找影響外匯儲(chǔ)備需求的主要因素，并準(zhǔn)確描述其影響方向和程度。早期的儲(chǔ)備需求理論暗含的基本假設(shè)是外匯儲(chǔ)備的持有量等于需求量，這樣實(shí)際得到的是外匯儲(chǔ)備持有量函數(shù)，它可以在一定程度上反映外匯儲(chǔ)備需求，但并不是嚴(yán)格意義上的需求函數(shù)。20世紀(jì)80年代以后的學(xué)者突破了這一假設(shè)，認(rèn)為適度儲(chǔ)備規(guī)模的實(shí)現(xiàn)需要經(jīng)過(guò)～個(gè)動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程，結(jié)合動(dòng)態(tài)調(diào)整方程和持有量函數(shù)，他們運(yùn)用非均衡的方法確定了外匯儲(chǔ)備的需求方程。協(xié)整理論產(chǎn)生后，決定外匯儲(chǔ)備規(guī)模的各種因素的長(zhǎng)、短期均衡關(guān)系又在協(xié)整系統(tǒng)方程和誤差糾正方程的基礎(chǔ)上重新構(gòu)建?？梢?jiàn)，不同的分析框架方法所確定的國(guó)際儲(chǔ)備適度規(guī)模存在著很大差異。
2．影響因素的差異。不同的理論所確定的影響外匯儲(chǔ)備規(guī)模的因素不同，這主要是由于不同時(shí)代外匯儲(chǔ)備的功能差異所決定的。在特里芬時(shí)代，國(guó)際貿(mào)易是國(guó)際經(jīng)濟(jì)往來(lái)的主要形式，國(guó)際資本流動(dòng)的規(guī)模并不大，所以特里芬認(rèn)為滿(mǎn)足出口貿(mào)易需要是外匯儲(chǔ)備的重要功能。海勒和阿格沃爾則強(qiáng)調(diào)了外匯儲(chǔ)備的調(diào)節(jié)。儲(chǔ)備需求函數(shù)法雖綜合考慮了外匯儲(chǔ)備的多種功能，但不同時(shí)期、不同國(guó)家的具體情況有很大差別，各國(guó)學(xué)者在構(gòu)建模型時(shí)的側(cè)重點(diǎn)也有所不同。外匯儲(chǔ)備在不同國(guó)家、不同時(shí)代的功能差異決定了影響外匯儲(chǔ)備規(guī)模的因素也大相徑庭。
關(guān)鍵詞：有限理性 逆向物流 進(jìn)化博弈均衡
逆向物流定義及發(fā)展概況
（一）逆向物流定義
逆向物流最早在1992年由美國(guó)學(xué)者stock提出，發(fā)展至今已有20年歷史，對(duì)逆向物流定義也未有統(tǒng)一定論。
目前較為認(rèn)可的定義來(lái)自美國(guó)物流管理委員會(huì)。其規(guī)定逆向物流是計(jì)劃、實(shí)施和控制原料、半成品庫(kù)存、制成品和相關(guān)信息，高效且經(jīng)濟(jì)的從消費(fèi)點(diǎn)到起點(diǎn)的流動(dòng)過(guò)程，從而達(dá)到回收價(jià)值和適當(dāng)處置的目的。一言以蔽之，逆向物流反向于傳統(tǒng)供應(yīng)鏈，致力于各節(jié)點(diǎn)廢舊材料回收再利用和報(bào)廢材料處置（魏杰、李軍，2005）。
（二）世界逆向物流發(fā)展概況
在逆向物流作為一項(xiàng)系統(tǒng)理論研究以前，從20世紀(jì)60年代開(kāi)始，美國(guó)、歐洲、日本等資本主義國(guó)家就開(kāi)始注重逆向物流的發(fā)展，并付諸法律保障。
最先見(jiàn)諸立法的是美國(guó)，1966年頒布《國(guó)家交通與機(jī)動(dòng)車(chē)安全法》，明文規(guī)定缺陷產(chǎn)品召回制度。汽車(chē)生產(chǎn)商在銷(xiāo)售完成后，如果發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在設(shè)計(jì)或制造方面的缺陷并可能帶來(lái)安全問(wèn)題時(shí)，需要召回并負(fù)責(zé)免費(fèi)維修。在這之后幾十年，美國(guó)缺陷召回制度不斷完善，產(chǎn)品范圍也擴(kuò)大至涉及消費(fèi)者各方面的產(chǎn)品，包括食品、藥品、玩具、化妝品等。這一制度也被英國(guó)、法國(guó)、日本、加拿大、韓國(guó)、澳大利亞等國(guó)家爭(zhēng)相效仿。
德國(guó)也是較早注重逆向物流的國(guó)家。1991 年德國(guó)頒布《包裝廢棄物處理法》，明令要求生產(chǎn)商及分銷(xiāo)商回收包裝廢棄物。歐盟也明確要求包裝物95%必須能夠回收利用，并做出時(shí)間節(jié)點(diǎn)的令行。
日本在逆向物流方面立法較晚，但垃圾分類(lèi)處理卻已很早付諸實(shí)踐，并于2001年4 月頒布《有效利用資源促進(jìn)法》、《家用電器再利用法》與《推進(jìn)建立循環(huán)型社會(huì)基本法》，要求國(guó)民控制垃圾數(shù)量，并實(shí)現(xiàn)資源再利用（高莉，2006）。
（三）我國(guó)逆向物流發(fā)展概況
我國(guó)的逆向物流起步較晚，尚處于管理無(wú)序和企業(yè)自發(fā)的初始狀態(tài)。
相關(guān)立法方面，我國(guó)已頒布《節(jié)約能源法》、《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》，《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》也在立法進(jìn)程中。電子信息行業(yè)，我國(guó)在2003出臺(tái)了電子垃圾回收利用法草案，要求電子產(chǎn)品制造商對(duì)廢舊品進(jìn)行回收再處理，但未見(jiàn)企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行。
市場(chǎng)管理方面，目前逆向物流實(shí)際上淪為舊貨市場(chǎng)，如在以舊換新家電補(bǔ)貼活動(dòng)之前和結(jié)束后至今，廢舊家電回收主體主要為三輪游擊隊(duì)，由其轉(zhuǎn)手賣(mài)到二手市場(chǎng)，廢棄物則輾轉(zhuǎn)到一些手工拆解作坊?？傮w而言，西方國(guó)家發(fā)展成熟的生產(chǎn)商負(fù)責(zé)回收模式都尚不成熟，毋庸提聯(lián)盟契約組織負(fù)責(zé)回收模式與引入第三方物流企業(yè)回收模式。
博弈推理
完全理性假設(shè)前提下，產(chǎn)品生產(chǎn)商及分銷(xiāo)商與終端消費(fèi)者兩個(gè)群體在追求自身最大利益時(shí)，是以雙方絕對(duì)理性、資料充分完備、決策行動(dòng)準(zhǔn)確迅速等為完美性假設(shè)前提的博弈（張維迎，2000）?，F(xiàn)實(shí)中，產(chǎn)品生產(chǎn)商及分銷(xiāo)商與終端消費(fèi)者間信息是不對(duì)稱(chēng)的，二者間的博弈也是在復(fù)制動(dòng)態(tài)狀態(tài)下展開(kāi)的。
首先，企業(yè)決定是否選擇逆向物流，對(duì)供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)可能出現(xiàn)的退貨情況、消費(fèi)終端廢舊物品的回收情況等信息是不完全了解的，企業(yè)也不確定消費(fèi)終端對(duì)退貨與回收渠道受阻的決策。同樣，消費(fèi)終端是否選擇購(gòu)買(mǎi)該產(chǎn)品，也是信息不對(duì)稱(chēng)的，也是在有限理性狀態(tài)下做出的。
其次，產(chǎn)品生產(chǎn)商及分銷(xiāo)商與終端消費(fèi)者需要反復(fù)博弈，并在博弈過(guò)程不斷演進(jìn)，逐步向理想策略靠近。一開(kāi)始生產(chǎn)商及分銷(xiāo)商只注重正向物流，忽視逆向物流或存在逆向物流卻流于形式，這一決策結(jié)果一旦導(dǎo)致消費(fèi)者忠誠(chéng)度降低，企業(yè)形象和信譽(yù)受損，必然導(dǎo)致更多的消費(fèi)者貨幣選票轉(zhuǎn)向。隨著時(shí)間的推移，有部分生產(chǎn)商及分銷(xiāo)商開(kāi)始注重產(chǎn)品全生命周期的維護(hù)，更多關(guān)注社會(huì)責(zé)任與環(huán)境保護(hù)，同時(shí)在選擇商品時(shí)對(duì)逆向物流進(jìn)行考量的消費(fèi)者比例也相應(yīng)不斷變化
最后，產(chǎn)品生產(chǎn)商及分銷(xiāo)商與終端消費(fèi)者不斷博弈，雙方相互模仿、相互學(xué)習(xí)，并通過(guò)不斷試錯(cuò)，尋求理想策略，這一過(guò)程就叫復(fù)制動(dòng)態(tài)，最終達(dá)到穩(wěn)定的或較為持久的均衡，即為穩(wěn)定均衡。
穩(wěn)定均衡在受到干擾后仍能回復(fù)到均衡狀態(tài)，有限理性進(jìn)化博弈造成這一均衡狀態(tài)的，產(chǎn)品生產(chǎn)商及分銷(xiāo)商與終端消費(fèi)者策略，稱(chēng)之為進(jìn)化穩(wěn)定策略（謝識(shí)予，2001）。
博弈模型
一般而言，產(chǎn)品生產(chǎn)商及分銷(xiāo)商與終端消費(fèi)者策略不是同時(shí)確定的，該博弈為非對(duì)稱(chēng)兩人博弈。下文運(yùn)用兩人非對(duì)稱(chēng)博弈復(fù)制動(dòng)態(tài)機(jī)制求解這兩個(gè)群體進(jìn)化穩(wěn)定策略（胡運(yùn)權(quán)、郭耀煌，1998）。
假設(shè)如下：產(chǎn)品生產(chǎn)商及分銷(xiāo)商有兩類(lèi)，選擇逆向物流和不選擇逆向物流，其策略為“選擇逆向物流”與“不選擇逆向物流”；產(chǎn)品生產(chǎn)商及分銷(xiāo)商選擇逆向物流帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益記為b1 （包括物料回收再利用、顧客消費(fèi)者增多等），選擇逆向物流要增加的成本記為c1（包括物流成本、處置成本以及配套設(shè)施成本等），不選擇逆向物流導(dǎo)致顧客減少損失經(jīng)濟(jì)效益記為-b2；終端消費(fèi)者的策略為“堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)”與“放棄購(gòu)買(mǎi)”；終端消費(fèi)者轉(zhuǎn)而購(gòu)買(mǎi)有逆向物流其它同類(lèi)產(chǎn)品增加的成本是c2，帶來(lái)的效益增加為b3，終端消費(fèi)者堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)增加的成本與效益為0。
根據(jù)假設(shè)條件，得到收益矩陣如圖1所示。其中，b1是產(chǎn)銷(xiāo)商選擇逆向物流增加效益，c1是產(chǎn)銷(xiāo)商選擇逆向物流增加成本，-b2是產(chǎn)銷(xiāo)商不選擇逆向物流損失效益，b3是消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)同類(lèi)配備逆向物流商品增加效益，c2是消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)同類(lèi)配備逆向物流商品增加成本。
模型求解
假設(shè)產(chǎn)品生產(chǎn)商及分銷(xiāo)商一開(kāi)始采用“選擇”逆向物流比例為x，則隨著時(shí)間的推移，該比例的變化率取決于選擇逆向物流增加收益以及成本，即前者是否大于后者及其幅度。
同時(shí)，假設(shè)終端消費(fèi)者群體中采用“堅(jiān)持”購(gòu)買(mǎi)該企業(yè)產(chǎn)品的比例為y，則選擇“放棄”轉(zhuǎn)而購(gòu)買(mǎi)其它配備逆向物流的同類(lèi)產(chǎn)品比例為1-y。
由博弈矩陣，選擇逆向物流的產(chǎn)銷(xiāo)商期望效用為：
不選擇逆向物流的產(chǎn)銷(xiāo)商期望效用為：
則產(chǎn)銷(xiāo)商群體平均效用（謝識(shí)予，2001）為：
同理，采用“堅(jiān)持”和“放棄”的兩類(lèi)消費(fèi)者的期望效用與消費(fèi)群體的平均效用計(jì)算如下：
分別對(duì)兩個(gè)群體復(fù)制動(dòng)態(tài)分析，產(chǎn)銷(xiāo)商群體中注重逆向物流比例x動(dòng)態(tài)方程：
得到：
同樣，可得消費(fèi)者群體中“堅(jiān)持”比例y復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：
博弈分析
（一） 產(chǎn)銷(xiāo)商復(fù)制動(dòng)態(tài)分析
1.當(dāng)b1+b2=c1時(shí)，對(duì)所有x都有：=0，即對(duì)所有產(chǎn)銷(xiāo)商比例x都是穩(wěn)定狀態(tài)。實(shí)際意義是，當(dāng)產(chǎn)銷(xiāo)商選擇逆向物流帶來(lái)的收益小于增加的成本，且凈收益（b1-c1）等于不采取逆向物流損失的收益（-b2）時(shí)，產(chǎn)銷(xiāo)商選取逆向物流的比例是隨機(jī)的。
2.當(dāng)b1+b2≠c1時(shí)，復(fù)制動(dòng)態(tài)方程有兩點(diǎn)x =0與x=1符合要求。實(shí)際意義是，無(wú)論消費(fèi)者如何選擇，在本模型的假設(shè)前提下，將會(huì)出現(xiàn)如下兩種情況：第一，當(dāng)產(chǎn)銷(xiāo)商選擇逆向物流帶來(lái)的凈收益（b1-c1）小于不采取逆向物流損失的收益（-b2）時(shí)，其他產(chǎn)銷(xiāo)商群體就會(huì)通過(guò)進(jìn)化博弈，相繼放棄選擇逆向物流策略，最終所有產(chǎn)銷(xiāo)商都不采用逆向物流。第二，當(dāng)產(chǎn)銷(xiāo)商選擇逆向物流帶來(lái)的凈收益（b1-c1）大于不采取逆向物流損失的收益（-b2）時(shí)，其他產(chǎn)銷(xiāo)商群體就會(huì)通過(guò)進(jìn)化博弈，相繼選擇逆向物流策略，最終所有產(chǎn)銷(xiāo)商都采用逆向物流。
（二）消費(fèi)者復(fù)制動(dòng)態(tài)分析
1.當(dāng)時(shí)，對(duì)所有y都有：=0，即對(duì)所有消費(fèi)者比例y都是穩(wěn)定狀態(tài)。實(shí)際意義是，當(dāng)消費(fèi)群體有比例不管產(chǎn)銷(xiāo)商是否有逆向物流堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)其產(chǎn)品時(shí)，產(chǎn)銷(xiāo)商采取逆向物流的比例是隨機(jī)的。
2.當(dāng)時(shí)，同樣復(fù)制動(dòng)態(tài)方程有兩點(diǎn)y =0與y=1符合要求。實(shí)際意義是，當(dāng)y=0時(shí)，=0，即初始時(shí)刻，消費(fèi)群體沒(méi)有逆向物流意識(shí)，均不考慮產(chǎn)銷(xiāo)商的逆向物流，采用“堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)” 策略；當(dāng)y>0，>0，也即隨著部分消費(fèi)者逆向物流意識(shí)覺(jué)醒，開(kāi)始采用“放棄”策略，轉(zhuǎn)而購(gòu)買(mǎi)其它有逆向物流服務(wù)的同類(lèi)產(chǎn)品，采用“放棄”策略的消費(fèi)者逐漸增加，直至y=1，達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。
結(jié)論
本文從有限理性角度出發(fā)，分析了產(chǎn)品生產(chǎn)商及分銷(xiāo)商與終端消費(fèi)者間的進(jìn)化博弈，并通過(guò)建立逆向物流選擇進(jìn)化博弈模型，分別對(duì)產(chǎn)銷(xiāo)商與消費(fèi)者進(jìn)行復(fù)制動(dòng)態(tài)分析，得到逆向物流選擇的均衡狀態(tài)。
總的
來(lái)說(shuō)，無(wú)論對(duì)消費(fèi)者還是對(duì)產(chǎn)銷(xiāo)商而言，最終均衡策略都取決于收益與成本的權(quán)衡。當(dāng)然，隨著消費(fèi)者逆向物流意識(shí)的覺(jué)醒，同時(shí)伴隨當(dāng)前人們網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物的興起，日益增多的退貨、換貨、保修以及報(bào)廢回收，逆向物流必將會(huì)被越來(lái)越多的消費(fèi)者所重視，并反過(guò)來(lái)推動(dòng)更多的企業(yè)將逆向物流作為自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提高顧客服務(wù)水平，增加顧客滿(mǎn)意度，創(chuàng)造較好的經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，贏得社會(huì)的認(rèn)可和尊重。
參考文獻(xiàn)：
1.stock j r. reverse logistics[r].council of logistics management， oak brook.ⅱ， 1992
2.魏杰，李軍.生產(chǎn)商延伸責(zé)任制下逆向物流回收模式研究[j].科技進(jìn)步與對(duì)策，2005（6）
3.高莉.國(guó)內(nèi)外逆向物流發(fā)展現(xiàn)狀探討[j].商場(chǎng)現(xiàn)代化，2006，11（1）
4.張維迎，博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)[m].上海人民出版社，2000
5.謝識(shí)予.有限理性條件下的進(jìn)化博弈理論[j].上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2001，3（5）
