時間：2023-08-17 18:04:50
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇經(jīng)濟學動態(tài)分析，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
學研究方法的變革。
關(guān)鍵字：定量分析動態(tài)分析系統(tǒng)分析
經(jīng)濟學作為“社會科學的皇后”，被譽為“經(jīng)邦濟世”之學，日益成為最耀眼的顯學。正如其它學科一樣，經(jīng)濟學是理論與實踐的統(tǒng)一，經(jīng)濟學理論來源于對現(xiàn)實的思索，通過對現(xiàn)實的理性分析指導實際經(jīng)濟活動。經(jīng)濟學努力借鑒自然科學的研究方法，已逐步成為近乎自然科學嚴謹邏輯和研究方法的社會科學。
一、經(jīng)濟學的定量分析
定量分析是指運用數(shù)學、統(tǒng)計學等科學手段對經(jīng)濟行為、經(jīng)濟規(guī)律進行數(shù)量化描述，以探討經(jīng)濟變量的變化規(guī)律及其之間關(guān)系的方法。它可分為兩種形式：一是模型分析法，另一是數(shù)據(jù)分析法。前者是通過對經(jīng)濟現(xiàn)象進行綜合和抽象，從而構(gòu)成經(jīng)濟模型，并由模型的聯(lián)立求解或優(yōu)化運算，以分析經(jīng)濟現(xiàn)象之間的數(shù)量關(guān)系。它往往用于經(jīng)濟預測或測算包括生產(chǎn)、投資、消費、財政、金融、外資等在內(nèi)的社會供需平衡狀況，也可用于對經(jīng)濟環(huán)境的分析等等。而后者是通過簡單的數(shù)學方法和統(tǒng)計手段，直觀地表達經(jīng)濟變量的變化規(guī)律及其幾個變量之間的關(guān)系。它主要運用于具體經(jīng)擠問題的有關(guān)細節(jié)或過程。
近年來，在經(jīng)濟學研究領(lǐng)域，一個共同的趨向日益突出，這就是定量方法的科學、數(shù)學化。值得慶幸的是，應信息革命之運而生的現(xiàn)代控制理論和耗散結(jié)構(gòu)理論正深入經(jīng)濟學領(lǐng)域。從70年代起，國外許多控制理論專家開始發(fā)覺經(jīng)濟領(lǐng)域?qū)λ麄兇笥杏梦渲?，于是紛紛轉(zhuǎn)入經(jīng)濟研究領(lǐng)域，同時，許多數(shù)理經(jīng)濟學家和經(jīng)濟計量學家，也發(fā)覺他們多年來面臨的一些問題，可以從控制理論中找到理論依據(jù)和分析方法。這樣，兩股潮流匯合在一起，使現(xiàn)代經(jīng)濟控制理論獲得迅速發(fā)展。對于經(jīng)濟的活動和發(fā)展，無論是大到國家決策或產(chǎn)業(yè)興衰，還是小到企業(yè)管理或工種分化，都隱含著兩個基本原則：即經(jīng)濟效益原則和經(jīng)濟發(fā)展的組織原則。而在一定的經(jīng)濟目標下尋求最優(yōu)控制，即達到最大效益問題，正好與現(xiàn)代控制理論相吻合，至于在一定的內(nèi)部和外部的推動力下，經(jīng)濟活動形成某種組織格局，以利于新形勢下的穩(wěn)定發(fā)展?？偠灾?，經(jīng)濟學領(lǐng)域出現(xiàn)了由定性向定量，乃至定性和定量分析相結(jié)合的方法轉(zhuǎn)變趨勢，有助于中國經(jīng)濟學研究走出傳統(tǒng)方法的圈子，邁向研究方法的“現(xiàn)代化”。
二、經(jīng)濟學的動態(tài)分析
經(jīng)濟現(xiàn)象進行靜態(tài)分析是一種常用的研究方法，但在傳統(tǒng)經(jīng)濟理論研究中，由于傳統(tǒng)思維模式的粘滯性、固定性，帶來經(jīng)濟問題研究在分析方法上的靜態(tài)型。這種分析方法是一種形而上學的思維方式。自經(jīng)濟改革以來，我國經(jīng)濟研究在方法論上另一個突出變化就是，由靜態(tài)型的傳統(tǒng)思維模式向動態(tài)型的現(xiàn)代思維模式的轉(zhuǎn)變，其具體表現(xiàn)就是動態(tài)分析方法的應用。
經(jīng)濟運行機制的研究是以往經(jīng)濟學研究中最為薄弱和最受忽視的環(huán)節(jié)。從所有制、交換和分配這三方面靜態(tài)地研究社會主義生產(chǎn)關(guān)系到從經(jīng)濟運行機制的角度動態(tài)地探究社會主義生產(chǎn)關(guān)系，是經(jīng)濟理論的一大發(fā)展，從方法論角度看，也是傳統(tǒng)研究的思維模式向現(xiàn)代研究的思維模式的變化。這種模式的具體變化是：從強調(diào)穩(wěn)定、均衡轉(zhuǎn)向?qū)Σ环€(wěn)定、非均衡的積極肯定，這實際上是一種研究觀念的轉(zhuǎn)變。而確立不穩(wěn)定和非均衡基礎上動態(tài)地求得穩(wěn)定和均衡的世界觀，正是研究經(jīng)濟機制方法論的必要前提，它必然促成傳統(tǒng)研究思維模式向現(xiàn)代研究思維模式的過渡?？梢哉f，從經(jīng)濟運行機制的角度研究社會主義經(jīng)濟是建立在動態(tài)型思維方式基礎之上的。它幫助人們正確認識社會經(jīng)濟系統(tǒng)是怎樣從無序走向有序，從低級走向高級有序，系統(tǒng)周密地分析經(jīng)濟增長、波動、停滯的原因。顯然，傳統(tǒng)的靜態(tài)思維模式無法滿足理論研究對其提出的更高要求，只有動態(tài)型的思維方式才能具體地、深入地探究社會主義的經(jīng)濟系統(tǒng)。
三、經(jīng)濟學的系統(tǒng)分析
從方法論角度看，經(jīng)濟學研究的科學化，莫過于系統(tǒng)分析方法的應用，這種研究方法不僅綜合地運用了定量分析和動態(tài)分析的方法，而且把社會經(jīng)濟領(lǐng)域作為一個工程系統(tǒng)進行研究。它強調(diào)了社會主義經(jīng)濟是一個復雜的多層次的社會系統(tǒng)，強調(diào)了經(jīng)濟系統(tǒng)的整體性，也強調(diào)了系統(tǒng)中諸元素之間、元素與系統(tǒng)之間、系統(tǒng)與環(huán)境之間的相互依存、相互影響的關(guān)系，從而，構(gòu)成了具有全方位思維方式。
系統(tǒng)分析對經(jīng)濟研究領(lǐng)域的例證分析：比如，對于農(nóng)副產(chǎn)品購銷價格倒掛，國家承受大量財政補貼的負擔，如何運用價格和工資的杠桿，逐步減少乃至取消財政補貼的問題，就是一個經(jīng)濟決策問題。有的學者就是應用系統(tǒng)分析的方法，建立財政補貼、價格、工資綜合平衡模型，以用于研究價格和工資調(diào)整對財政收支平衡、社會購買力和商品可供量平衡、信貸平衡和物價指數(shù)的定量關(guān)系，并預測國家、企業(yè)和個人利益關(guān)系以及人民生活水平方面的動態(tài)態(tài)勢。
一、個量研究方法和總量研究方法
（一）個量研究方法
個量研究方法的應用往往使某一個個體的具體情況和局部特征表現(xiàn)的非常淋漓盡致。但是這種研究方法的局限性也是顯而易見的：
一是無法觀察到宏觀經(jīng)濟問題對個量關(guān)系和個體經(jīng)濟行為的反作用。二是這種方法得到的結(jié)論通常是帶有條件性的。主要是因為這種研究方法是基于某些條件不變的前提下，排除了外部經(jīng)濟因素來研究個體經(jīng)濟行為的。然而在現(xiàn)實中，外部經(jīng)濟因素卻常常是經(jīng)濟變化的重要條件，甚至在某種程度上外部經(jīng)濟因素對經(jīng)濟的發(fā)展變化起著決定性的作用，不容忽略。
（二）總量研究方法
總量研究方法對把握國民經(jīng)濟全局的作用至關(guān)重要。但是這種研究方法也有其局限性：只見樹林不見樹木，從而忽略某個重要經(jīng)濟個體對整個經(jīng)濟總量的影響，因為在這研究方法的內(nèi)在結(jié)構(gòu)中，經(jīng)濟個體對整體的影響常常是不清楚的。
有些人會認為：個量研究方法和總量研究方法相結(jié)合是完美的研究方法，然而現(xiàn)實并非如此。首先，個量和總量并不是可以刻意無縫對接的，它是有條件的，然而這個條件是可變的，沒有規(guī)律可以遵循。所以很難找到可靠的模型或方法進行自動連接；其次，個量研究方法和總量研究方法的前提條件是有區(qū)別的。在不同的研究前提下，強行把兩種方法進行結(jié)合，就很難得出有效的結(jié)果。
二、實證和規(guī)范研究方法
（一）研究方法描述
實證分析方法就是研究經(jīng)濟問題是什么的研究方法，由這種研究方法得出的經(jīng)濟后果是客觀事實。保持價值中立是這種方法的核心和基礎原則。然而，規(guī)范分析方法主要是研究經(jīng)濟的運行應該是什么的研究方法。這種分析方法通常有一定的價值判斷和社會目標作為依據(jù)。
（二）缺陷分析
實證和規(guī)范分析方法是相對的，并不是絕對的。因此在一定的意義上說明這兩種方法是有機融合的，各有優(yōu)缺。即便如此，這種分析方法也有其固有的缺陷：首先，這種分析方法理論性和教條主義色彩濃厚，與現(xiàn)實往往有著巨大的差距，造成其研究結(jié)果的有效性極低。其次，實證研究力圖用掌握的有限的經(jīng)濟數(shù)據(jù)和現(xiàn)象去證明普遍適用的經(jīng)濟命題，不可避免的具有概率性。這就會造成進行規(guī)范研究時，經(jīng)濟命題邏輯推理起點的假設和前提是錯誤的，錯誤的起點和前提自然很難得出正確的經(jīng)濟結(jié)論。最重要的是，兩種分析方法可能對同一經(jīng)濟現(xiàn)象，可能會得出完全不同的答案。
三、動態(tài)和靜態(tài)研究方法
（一）研究方法描述
靜態(tài)研究方法就是抽象掉了了變化過程和時間因素而靜止的分析問題的方法。主要致力于說明什么是均衡狀態(tài)以及均衡狀態(tài)的達到所需的條件，而不管達到均衡所需的時間和形成均衡的過程。
動態(tài)研究方法則對經(jīng)濟體系的變化運動的數(shù)量進行分析。它是通過引進時間因素來分析經(jīng)濟事件和經(jīng)濟行為從前到后的變化過程。是否考慮經(jīng)濟數(shù)量在時間上的變化從而區(qū)分靜態(tài)分析和動態(tài)分析。
（二）缺陷分析
靜態(tài)分析完全抽離了時間因素和變化過程，靜止的孤立的考察某些經(jīng)濟現(xiàn)象，忽略了經(jīng)濟現(xiàn)象之間的聯(lián)系和互相影響。因此，我們很難把這種分析結(jié)果應用于生活，以知道我們的經(jīng)濟實踐。
動態(tài)分析是把經(jīng)濟現(xiàn)象看成一個連續(xù)的變化的過程。然而這種分析方法復雜難求，即使可以操作，也需要大量的假設前提，而這些假設前提是不符合實際的，自然這樣的研究方法也得不出正確的研究結(jié)果。明顯，它不僅與靜態(tài)的分析方法有沖突，而且與現(xiàn)實不符，我們自然要對其結(jié)果存疑。
四、均衡分析方法
（一）研究方法描述
均衡分析方法就是研究經(jīng)濟生活中的變量如何趨于均衡的方法。均衡分析方法通常分為兩種：局部均衡和一般均衡。局部均衡是將經(jīng)濟現(xiàn)象分成經(jīng)濟部分，只對部分進行集中研究，而忽略其他部分。一般均衡側(cè)重于通過各種經(jīng)濟因素之間的相互依存的關(guān)系分析整個經(jīng)濟體系的均衡。
（二）缺陷分析
（1）由于在現(xiàn)實的經(jīng)濟生活中影響均衡的條件經(jīng)常發(fā)生，以至于經(jīng)濟均衡是難以達到的。（2）均衡分析法忽視了過程與結(jié)果的聯(lián)系而僅僅重視因果關(guān)系，在解釋經(jīng)濟現(xiàn)象時往往忽視均衡過程與均衡結(jié)果之間的聯(lián)系而僅僅重視原因與結(jié)果之間的關(guān)系，根本無法很好地解釋現(xiàn)實中諸多經(jīng)濟現(xiàn)象。（3）均衡分析法最大缺陷的是只是把經(jīng)濟系統(tǒng)中參與人看作是互不聯(lián)系的單個人（僅研究單個生產(chǎn)者或消費者的行為），因而，對現(xiàn)實中出現(xiàn)的諸多現(xiàn)象無法給予合理的解釋。
五、數(shù)理模型分析方法
（一）研究方法描述
數(shù)據(jù)模型分析方法是現(xiàn)代經(jīng)濟學方法論進步的標志，數(shù)理方法的應用不僅為經(jīng)濟學提供了研究的工具，而且通過數(shù)理的方法還可以發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟規(guī)律，使經(jīng)濟具有了科學的形式。但是通過單純的理論演繹得到的結(jié)論是很難去反映經(jīng)濟事實的。
（二）缺陷分析
首先，這種研究方法注重經(jīng)濟統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實性，依賴于統(tǒng)計事業(yè)的發(fā)展，然而現(xiàn)實中有很多經(jīng)濟數(shù)據(jù)是無法量化的，即使可以量化，其中的相互關(guān)系和影響卻無法模型化。其次，數(shù)據(jù)和數(shù)理模型的運用有很強的主觀性，這種主觀性很可能依附于某種政治或經(jīng)濟的力量，從而造成不顧客觀實際和具體的社會關(guān)系而歪曲經(jīng)濟事實。最重要的是，社會制度不同，經(jīng)濟實踐經(jīng)驗不同，人們考慮經(jīng)濟問題的出發(fā)點不同，就需要不同的經(jīng)驗數(shù)據(jù)。然而現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，人們往往會忽略這些差異，濫用經(jīng)濟數(shù)據(jù)，濫用數(shù)理模型，隨之而來必然是不切實際的研究結(jié)論。
六、結(jié)語
在西方經(jīng)濟學的各個發(fā)展階段，不同的研究方法被引入經(jīng)濟學研究，也在不同程度上推動了西方經(jīng)濟的發(fā)展。本文通過對不同發(fā)展階段的主要經(jīng)濟學研究方法的缺陷進行分析，是為了使人們在使用某種研究方法時，注意其卻缺陷的干擾，在研究結(jié)果中剔除這些缺陷的影響。即使聯(lián)合使用這些研究方法也有可能得出相互矛盾的結(jié)論。因此，對于聯(lián)合使用的研究方法的選擇應當慎重，以得出有效的可用的研究結(jié)論。（作者單位：沈陽師范大學）
參考文獻：
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關(guān)鍵詞 創(chuàng)業(yè)投資 動態(tài)分析 運行機制
1 靜態(tài)機制與動態(tài)機制的區(qū)別
靜態(tài)分析一直是一種重要的經(jīng)濟分析方法，但在現(xiàn)代經(jīng)濟學中，人們開始忽略了對靜態(tài)分析的強調(diào)，尤其是在與創(chuàng)業(yè)投資有關(guān)的研究中，人們可能難以想象“靜態(tài)分析”是如何與一個“運行”機制聯(lián)系在一起的。但是馬克思的簡單再生產(chǎn)理論是一種常識看來動態(tài)的過程，但西方經(jīng)濟學公認其是靜態(tài)分析的絕佳范例，因為它是在假設生產(chǎn)要素相對于時間不變的情況下，對各種要素之間關(guān)系的分析。那么，什么是動態(tài)分析呢？動態(tài)分析即是在時間作為主變量時，對事物要素之間的相互關(guān)系體系及變化的分析。進一步而言，靜態(tài)分析與動態(tài)分析的區(qū)別就創(chuàng)業(yè)投資來看就是，靜態(tài)分析是對創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展到當前階段最完整狀態(tài)的描述，它以前是什么樣的運行機制，它以后會不會有變化，將變成什么樣子，這些都不是靜態(tài)分析所能說明的，而只能靠動態(tài)分析來解決。
根據(jù)靜態(tài)與動態(tài)的分析方法，本文將對創(chuàng)業(yè)投資的運行機制中的靜態(tài)機制與動態(tài)機制做出一個劃分，以明確它們各自運行機理的區(qū)別。
2 創(chuàng)業(yè)投資的靜態(tài)運行機制及缺陷
創(chuàng)業(yè)投資的運行機制被概述為，投資者受到創(chuàng)業(yè)投資市場利潤的刺激，在選擇合適的創(chuàng)業(yè)投資組織機構(gòu)和形式后，將資金交給創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)管理，創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)籌集到資金后，便從收集到的投資項目中尋找具有高成長潛力的創(chuàng)新企業(yè)，在經(jīng)過嚴格分析評估后，最終確定投資對象注入資金，隨后根據(jù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)具體情況提供各種管理和輔導，使創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展增殖，當創(chuàng)業(yè)企業(yè)成熟時創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)開始尋找合適的途徑撤出資金，收回投資和收益，隨后尋找下一個投資目標或進行下一個創(chuàng)業(yè)投資運作過程。
可以看出，上述運行過程的描述只是確定了投資者、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)三者再創(chuàng)業(yè)投資過程中的相互關(guān)系，它是以一個假定的當前創(chuàng)業(yè)投資的完整過程理想模型為對象的。這種創(chuàng)業(yè)投資機制研究的意義主要是為投資者如何選擇合適的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和投資方式，以及為創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)如何篩選評估創(chuàng)業(yè)投資項目、控制風險、撤回投資，甚至創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)如何獲得創(chuàng)業(yè)資本等提供了理論依據(jù)。但是當我們把目光投向投資者、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)是如何產(chǎn)生并越來越投身到創(chuàng)業(yè)投資中來，他們與國家政策法規(guī)、經(jīng)濟環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新等的相互影響是怎樣，創(chuàng)業(yè)投資隨著歷史的發(fā)展會有怎樣的變化規(guī)律等這些問題時，靜態(tài)的機制研究就不能很好的解答了。對這些問題的回答只能依靠創(chuàng)業(yè)投資的動態(tài)機制研究加以解決。
3 創(chuàng)業(yè)投資的動態(tài)運行機制
創(chuàng)業(yè)投資是人類對自己的經(jīng)濟行為進行選擇的結(jié)果，這種選擇行為會受到其參與主體、客體和外在相關(guān)因素的影響。分別對這三個方面進行試分析，以找出創(chuàng)業(yè)投資動態(tài)變化的依據(jù)。
3.1 創(chuàng)業(yè)投資的主體因素
（1）創(chuàng)業(yè)投資者。任何資金持有者都是潛在的創(chuàng)業(yè)投資者，但是這些潛在的投資者最終能否成為現(xiàn)實的創(chuàng)業(yè)投資者首要的一條就是其資金是否足夠充裕。只有資金足夠充裕時，他們才敢進行高風險的創(chuàng)業(yè)投資。此外，創(chuàng)業(yè)投資者的形成及投資積極性與一個國家的經(jīng)濟環(huán)境和文化環(huán)境也有很大的關(guān)系，只有經(jīng)濟比較景氣，文化傳統(tǒng)鼓勵人們勇于承擔高風險時，創(chuàng)業(yè)投資者才會大量形成。當創(chuàng)業(yè)投資的運行機制一旦在一個國家確立，創(chuàng)業(yè)投資者能否順利形成及其形成效率如何就關(guān)鍵取決于已有創(chuàng)業(yè)投資的成功水平了。
（2）創(chuàng)業(yè)投資家。創(chuàng)業(yè)投資家的原始來源主要有兩個：一是傳統(tǒng)的成功創(chuàng)業(yè)企業(yè)家或創(chuàng)業(yè)者，一是傳統(tǒng)的投資家。兩個來源中，前者又較后者是更成功的來源。只有一個國家中出現(xiàn)了比較普遍的創(chuàng)業(yè)活動，很多人從這種創(chuàng)業(yè)活動中受到鍛煉并脫穎而出時，這個國家才具有了創(chuàng)業(yè)投資家產(chǎn)生的較好基礎。而當創(chuàng)業(yè)投資機制在一個國家形成后，創(chuàng)業(yè)投資就會自動形成創(chuàng)業(yè)投資家的淘汰機制。
（3）創(chuàng)業(yè)企業(yè)家。創(chuàng)業(yè)企業(yè)家的形成受到一種意識的影響，即整個社會的創(chuàng)業(yè)意識，也就是說整個社會是否鼓勵創(chuàng)業(yè)，人們是否崇尚創(chuàng)業(yè)，是否勇于創(chuàng)業(yè)。但可以想象，創(chuàng)業(yè)活動是否能夠成為普遍現(xiàn)象與社會當中是否具有相當數(shù)量的成功創(chuàng)業(yè)典型有很大關(guān)系。創(chuàng)業(yè)投資機制確立以后創(chuàng)業(yè)企業(yè)家的產(chǎn)生與形成就取決于創(chuàng)業(yè)投資開展的成功與否和社會科技發(fā)明活動的多少了。
3.2 創(chuàng)業(yè)投資的客體因素
（1）創(chuàng)業(yè)資本。創(chuàng)業(yè)資本的形成有兩個歷史前提，一個是傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式已經(jīng)非常發(fā)達，使得傳統(tǒng)資本難以在傳統(tǒng)領(lǐng)域得到預期收益；另一個就是社會的制度安排允許傳統(tǒng)資本探求新的增殖方式。創(chuàng)業(yè)投資機制確立后，創(chuàng)業(yè)資本的形成效率也與這兩個條件有關(guān)。
（2）創(chuàng)新技術(shù)。這里的創(chuàng)新技術(shù)包括高新技術(shù)、營銷技術(shù)和經(jīng)營方式等。技術(shù)及其產(chǎn)生來源的廣泛稱呼是知識，知識的積累和發(fā)展是有其自身的規(guī)律的，這種規(guī)律主要體現(xiàn)在知識的可積累性、繼承性、加速發(fā)展性。創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展對創(chuàng)業(yè)投資是有很大推動作用的，但是總的來看創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新是互動的。
3.3 影響創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的外在因素
（1）政府和政策法規(guī)。政府將從創(chuàng)業(yè)資本來源、創(chuàng)業(yè)投資運行機制的順利運行以及創(chuàng)業(yè)投資的退出三個方面來影響創(chuàng)業(yè)投資運行的全過程。但政府對創(chuàng)業(yè)投資的影響完全是外生的，各國政府在創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展中作用的好壞與大小只是取決于政府對創(chuàng)業(yè)投資的認識、重視程度及其促進創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的積極性。
（2）經(jīng)濟環(huán)境。經(jīng)濟環(huán)境將從國家的經(jīng)濟景氣情況、經(jīng)濟發(fā)展水平及市場發(fā)展情況三個層次來影響創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展。首先，當國家的整體經(jīng)濟處于發(fā)展的低谷時，創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展必然要受到影響出現(xiàn)回落，當國家的整體經(jīng)濟處于快速發(fā)展期時，必然也會帶動創(chuàng)業(yè)投資的快速發(fā)展。其次，國家的經(jīng)濟發(fā)展水平愈高，將愈能促進創(chuàng)業(yè)投資的產(chǎn)生和向高的水平發(fā)展。這一點從創(chuàng)業(yè)投資主要在經(jīng)濟發(fā)達國家發(fā)展，尤其在經(jīng)濟發(fā)展水平最高的美國達到最成熟的情況可以顯而易見。最后，市場體系包括人才市場、產(chǎn)權(quán)市場、技術(shù)市場和金融市場等市場相對發(fā)達，為創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展營造出相對完善的市場環(huán)境時，才能實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資的快速發(fā)展。另外，中介機構(gòu)的發(fā)展與成熟將對創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展起到巨大的推動作用。
（3）文化環(huán)境。首先，文化環(huán)境會影響創(chuàng)業(yè)資本的形成。人們越具有投資傾向和投資傳統(tǒng)，公眾越普遍掌握一定的投資技巧，越有利于創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展。其次，文化環(huán)境會影響創(chuàng)業(yè)投資的運行。當社會文化普遍認可和鼓勵創(chuàng)業(yè)時，會產(chǎn)生廣泛的創(chuàng)業(yè)基礎，吸引很多優(yōu)秀人才加入到創(chuàng)業(yè)隊伍中，這樣一來就會為社會培養(yǎng)出充足的創(chuàng)業(yè)投資家和創(chuàng)業(yè)企業(yè)家，并產(chǎn)生充足的可供創(chuàng)業(yè)資本選擇的創(chuàng)業(yè)投資對像。另外，科學技術(shù)本身即是文化的一種。只有當科學研究和發(fā)明得到了社會很高重視和支持的時候，科學技術(shù)才會快速發(fā)展。而科學技術(shù)的創(chuàng)新程度和速度對創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的影響是至關(guān)重要的。
3.4 創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的動態(tài)模型
總結(jié)以上分析，可以簡單勾勒出一個創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的動態(tài)模型。
（1）創(chuàng)業(yè)投資的產(chǎn)生條件。隨著經(jīng)濟和技術(shù)的發(fā)展，人類社會生產(chǎn)中的分工越來越趨向細化和專業(yè)化，當知識（技術(shù)）從一種經(jīng)濟的輔助因素變成為一種主要因素時，將知識（技術(shù)）轉(zhuǎn)化為財富的經(jīng)濟活動就作為一種新生的經(jīng)濟形式產(chǎn)生了，而且在分工專業(yè)化的條件下，這種經(jīng)濟活動類型趨向于作為一個獨立的產(chǎn)業(yè)存在，這時創(chuàng)業(yè)投資就產(chǎn)生了。
（2）創(chuàng)業(yè)投資的產(chǎn)生過程。創(chuàng)業(yè)投資產(chǎn)生之前，創(chuàng)業(yè)投資者和技術(shù)創(chuàng)新者已經(jīng)存在，二者在將其資金和創(chuàng)新財富化時，在傳統(tǒng)投資機制條件下，都出現(xiàn)了交易成本過高使得總成本大于收益的狀況。對于前者，過高交易成本的產(chǎn)生是由于投資內(nèi)容越來越復雜和專業(yè)的影響而造成的；對于后者，則是因為市場變化越來越快，企業(yè)管理越來越專業(yè)化，使得其需要很多投入才能尋找到資金并將其與創(chuàng)新很好地結(jié)合起來形成效益。因此，二者當中就開始有開拓者開始專職于減少二者的交易成本，即幫投資者進行高風險高收益的創(chuàng)業(yè)投資，幫創(chuàng)新者尋找資金并幫其創(chuàng)業(yè)。由于這種開拓者的出現(xiàn)，投資者和創(chuàng)新者的成本減少，收益提高，二者也愿意拿出一部分利潤給予開拓者。此時創(chuàng)業(yè)投資機制便誕生了。
（3）創(chuàng)業(yè)投資的演進與完善機制。隨著經(jīng)濟和技術(shù)的發(fā)展，創(chuàng)業(yè)投資的三種經(jīng)濟主體——創(chuàng)業(yè)投資者、創(chuàng)業(yè)投資家、創(chuàng)業(yè)企業(yè)家開始明晰地確立起來，并為了最大化自己的經(jīng)濟利益，開始從兩個方面完善投資機制，一是為了保障自己的權(quán)益，將新產(chǎn)生的經(jīng)濟運行的各種規(guī)則通過各種途徑制度化；二是為了在新經(jīng)濟運行方式中盡可能分享更多利益，避免風險，減少交易成本，開始簽訂，并逐步完善各種交易契約。慢慢地，創(chuàng)業(yè)投資機制就達到了較完善的程度。創(chuàng)業(yè)投資的這一演進過程受兩個外部因素的制約，即經(jīng)濟環(huán)境和文化環(huán)境。整體經(jīng)濟越繁榮，文化氛圍越鼓勵創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資，創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展就越迅速。
（4）創(chuàng)業(yè)投資機制的退出。創(chuàng)業(yè)投資機制作為一種高級的經(jīng)濟組織形態(tài)有可能只在一種情況下被淘汰，也就是產(chǎn)權(quán)私有制度的廢除，此時，由于各種生產(chǎn)要素為社會所共有，能夠在社會各種經(jīng)濟主體之間自由流動，資本、技術(shù)、勞動力能夠自由地結(jié)合，所謂的創(chuàng)業(yè)投資者，甚至所有的投資者就失去了存在的基礎，本文意義上的創(chuàng)業(yè)投資機制也就不存在了。
4 結(jié)語
創(chuàng)業(yè)投資的運行機制存在靜態(tài)與動態(tài)的區(qū)別。對創(chuàng)業(yè)投資動態(tài)運行機制的研究，有助于明確創(chuàng)業(yè)投資的產(chǎn)生、發(fā)展、完善的機理，對解決當前我國創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的困境將起到重要的啟示作用。
參考文獻
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關(guān)鍵詞：宏觀經(jīng)濟；統(tǒng)計方法；發(fā)展；思考
中圖分類號：F222.39 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2017）007-00-01
很多人都不太了解什么是宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析，在這里我們給出一個相對全面的解釋，宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析主要是以宏觀經(jīng)濟理論為基礎，以指導國民經(jīng)濟運行為目的，對宏觀經(jīng)濟的整體運行過程進行分析的一種實證經(jīng)濟。在國際上，宏觀經(jīng)濟這個詞語第一次出現(xiàn)在20世紀30年代，由恩格斯提出理論知識，我們國家宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析產(chǎn)生于改革開放以后，隨著我們國家經(jīng)濟的發(fā)展，我國的固定資產(chǎn)投資額不斷增加，對國民生產(chǎn)總值的影響作用也越來越大。通過對宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計方法的分析，可以有效地制定經(jīng)濟政策進而實施宏觀調(diào)控，刺激經(jīng)濟持續(xù)、健康發(fā)展。
一、宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析的內(nèi)容
（一）宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析的類別及特點
宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析主要包括四個方面：（1）事前分析、事中分析和事后分析；（2）狀態(tài)性分析、規(guī)律性分析和預測性分析；（3）專題分析和綜合分析；（4）定期分析和不定期分析。宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析的特點主要包括應用性、數(shù)量性、對比性、綜合性、實證性五個特點，從真務實，用數(shù)據(jù)和事實說話，通過實證分析研究宏觀經(jīng)濟問題。
（二）宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析的課題和內(nèi)容
宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析按照經(jīng)濟活動來進行課題劃分，可以劃分為國民收入分配、消費需求、投資需求、進出口需求、國民經(jīng)濟綜合平衡分析、宏觀市場運行等多個課題，在不同的歷史階段，由于其現(xiàn)實背景的差異，宏觀經(jīng)濟分析角度都會有不同的研究課題，描述我們宏觀經(jīng)濟的變化過程、特征、以及變化規(guī)律等問題，揭示影響事物變化的關(guān)鍵因素，探索其因果關(guān)系，并積極的找出解決問題的方法，以供決策者選擇。
二、宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析的方法
（一）均衡分析和非均衡分析
均衡分析是宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析中的重要手段之一，這一分析方法認為各種變量在綜合分析的情況下最終會達到一種均衡狀態(tài)，就供給需求理論而言，均衡分析理論認為供給曲線和需求曲線在一定的價格和數(shù)量條件下，這兩種曲線就會達到均衡，這種理論在馬歇爾將圖形引入宏觀經(jīng)濟學以后一直在西方經(jīng)濟學中占據(jù)主導地位；非均衡分析方法是相對于均衡分析方法而言的，認為市場上的供求不可能相等。非均衡分析方法更加貼近生活，它認為在現(xiàn)實的經(jīng)濟生活中，由于信息的短缺和不對稱以及信息成本的提高，所以市場的供需總是會存在差異，是不可避免的，其中不完全競爭將是非均衡分析方法的研究重點。
（二）定性分析方法與定量分析方法
定性分析方法作為宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析中的一個分支，由于其缺乏理論知識的基礎，所以人們更多的還是傾向于定量分析方法，定量分析方法主要運用在金融領(lǐng)域，其中數(shù)學依據(jù)主要是計量和統(tǒng)計，在經(jīng)濟學中，常用的定量分析方法又分為5小種，分別為比率分析法、趨勢分析法、結(jié)構(gòu)分析法、相互對比法以及數(shù)學模型法，在這5種分析方法中，比率分析法是所有分析方法的基礎，趨勢分析方法、結(jié)構(gòu)分析法、相互對比法是分析方法的延伸，數(shù)學模型法則代表了定量分析方法將來的發(fā)展方向。
（三）靜態(tài)分析和動態(tài)分析
靜態(tài)的分析方法主要是橫截面分析，是相對側(cè)重于分析經(jīng)濟變量的均衡條件，而動態(tài)分析則引進了時間維度，比如較為流行的時間序列分析，相對側(cè)重于隨著時間發(fā)展經(jīng)濟狀況的發(fā)展，這兩種分析方法都是不全面的，需要兩者相結(jié)合來看待，以長泰縣為例，不僅僅要對長泰縣現(xiàn)有的經(jīng)濟狀況、發(fā)展水平、發(fā)展特點以及問題作出分析，還要在時間維度上來作出整體把握，充分考慮內(nèi)在條件和外在因素的雙重作用，從而制定出相對的經(jīng)濟改革策略。
三、宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析的意義
我們?yōu)槭裁匆芯亢暧^經(jīng)濟統(tǒng)計分析，宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析有什么的意義？我們從以下幾個方面來分析：1.研究宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析有利于把握證券市場的總體變化趨勢，在證券投資領(lǐng)域是離不開宏觀經(jīng)濟分析的只有把握住了整體的經(jīng)濟發(fā)展方向，才能把握證券的整體變動趨勢；2.利用宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析來判斷整個證券市場的投資價值，這里的證券市場泛指整個證券交易市場，從狹義角度來說整個證券市場的投資價值就是整個國民經(jīng)濟增長質(zhì)量與速度的體現(xiàn)，當然對于長泰縣這個小整體而言也是這樣的；3.通過宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析，掌握宏觀經(jīng)濟政策對證券市場的影響，證券市場與國家宏觀經(jīng)濟政策息息相關(guān)，認真分析宏觀經(jīng)濟政策，這樣才能準確把握證券市場的運行趨勢和價值變動方向，對投資者、證券業(yè)本身，乃至整個行業(yè)的發(fā)展都有重要的意義。
四、結(jié)語
在宏觀經(jīng)濟學中，一方面在實證分析中，各類分析方法通常綜合起來，多種分析方法共同作用，解決相關(guān)經(jīng)濟問題；另一方面實證分析方法也和規(guī)范分析方法相結(jié)合，實證分析方法為規(guī)范分析方法提供了理論依據(jù)。在《資本論》中，馬克思曾提到“分析經(jīng)濟形式，既不能用顯微鏡，也不能用化學試劑，二者都必須用抽象力來代替”，因此在我們研究宏觀經(jīng)濟學問題的時候，要用多種分析方法來綜合考慮，研究宏觀經(jīng)濟分析方法的內(nèi)容、方法以及意義。長泰縣作為一個城市近郊縣，在經(jīng)濟發(fā)展的今天，也要秉持宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析方法，制定嚴謹?shù)慕?jīng)濟發(fā)展路線，帶動經(jīng)濟的騰飛，希望本文能對此有一定的借鑒意義。
參考文獻：
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[2]楊海琴.宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析在國民經(jīng)濟核算體系中的作用[J].現(xiàn)代國企研究，2016.
摘要:在競爭力研究中,靜態(tài)分析法難以準確描述競爭力的動態(tài)發(fā)展過程,而動態(tài)性又是競爭力的一個顯著特征,因此,需引入動態(tài)性對競爭力進行研究。本文選取經(jīng)過審計的年報數(shù)據(jù)運用灰色關(guān)聯(lián)分析聚類分析方法對我國高校上市公司動態(tài)競爭力進行實證分析,以便對我國高校上市公司的發(fā)展有一定的借鑒作用。
Abstract: In the competitiveness study, static analysis can not be accurately described the dynamics development process of the competitiveness, and the dynamic nature is a prominent feature of the competitiveness, therefore, it should bring in dynamic to study competitiveness. In this paper, we select the annual audited data with the usage of grey incidence clustering analysis method to make empirical analysis of dynamic competitiveness of universities of listed companies, so that it will have a certain reference on China's development of universities of listed companies.
關(guān)鍵詞:高校上市公司;灰色關(guān)聯(lián)聚類分析方法;動態(tài)競爭力
Key words: universities of listed companies;grey incidence clustering analysis method;dynamic competitiveness
中圖分類號:N945 文獻標識碼:A文章編號:1006-4311(2010)29-0032-03
0引言
高校擁有豐富的科技資源,是我國科技創(chuàng)新的重要源泉之一,是國民經(jīng)濟中一支重要和活躍的力量,在世界各國的經(jīng)濟發(fā)展中都起著戰(zhàn)略性作用。一批高校上市公司,連接著技術(shù)創(chuàng)新與資本市場這兩個現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展最重要的因素,尤其在我國近年風險投資發(fā)展不順利的背景下起著事實上的風險投資作用,其自身競爭力的強弱將直接關(guān)系著科學技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的速度與效率。同時在激烈的市場競爭中,競爭力是企業(yè)戰(zhàn)勝對手的根本武器,是企業(yè)生存和發(fā)展的唯一基礎,任何企業(yè)都必須重視自己競爭力的培養(yǎng),高校上市公司也不例外。然而,高校上市公司要培養(yǎng)競爭力,首要的一點就是必須先識別自身的競爭地位。因為只有在識別了自身的競爭地位后,才能知道自己與競爭對手的差距,進而探索提高企業(yè)市場競爭力的途徑。關(guān)于競爭力有許多定性研究文獻,不同理論學派有不同的理解。PRAHALAD C K等人認為企業(yè)的新產(chǎn)品和核心能力是企業(yè)增強競爭力、獲取競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵[1];PORTER M從企業(yè)競爭戰(zhàn)略和競爭優(yōu)勢理論角度,研究了企業(yè)如何在產(chǎn)業(yè)中進行定位、選取合適的戰(zhàn)略以獲取競爭優(yōu)勢;企業(yè)能力學派認為企業(yè)競爭力由企業(yè)自身能力決定[2]。但是對企業(yè)競爭力進行定量研究則相對較少,且時間也主要是在近年,如日本學者應用定量分析方法評價企業(yè)競爭力的強弱。國內(nèi)學者關(guān)于企業(yè)競爭力不多的定量研究成果中,王建華等人在企業(yè)競爭力形成機制基礎上,建立了企業(yè)競爭力的系統(tǒng)評價指標體系[3];劉葉云從企業(yè)外部運行環(huán)境和內(nèi)部整合能力兩個方面介紹了衡量企業(yè)國際競爭力水平的定性指標和定量指標的測度方法[4];金碚結(jié)合經(jīng)濟學、管理學和統(tǒng)計分析對企業(yè)競爭力測評的理論和方法進行了研究[5]。企業(yè)競爭力評價是一個非常復雜的問題,現(xiàn)有為數(shù)不多的研究文獻中,雖然對企業(yè)競爭力評價模型、方法進行了一定程度的探索,但很多文章只是探討了定量分析的方法、建立初步模型而沒有采用實證數(shù)據(jù),或給出一個簡單的使用例子。而一些方法在具體運用方面往往存在難以把握的困難,如運用層次分析法(AHP)會存在層次劃分的科學性、指標過多,評價者難以給出兩兩比較的判斷矩陣;存在數(shù)據(jù)收集的困難,以及由于行業(yè)的不同、企業(yè)生命周期不同,企業(yè)競爭力評價指標也會不一樣。目前的研究成果并沒有解決以上問題。在我國,由于二板市場建設滯后,風險投資發(fā)展相對緩慢,高校上市公司是將高校科研成果與資本市場直接相聯(lián)的最重要媒介,成了事實上的風險投資業(yè)主力軍。而同時競爭力是企業(yè)經(jīng)營績效的反映,企業(yè)競爭力隨著內(nèi)外部條件的變化而變化,動態(tài)性是企業(yè)競爭力的一個顯著特征。采用動態(tài)分析法評價企業(yè)競爭力更具有現(xiàn)實意義。事實上,動態(tài)分析法在企業(yè)競爭力評價中已經(jīng)有較廣泛的應用,如胡旺盛運用動態(tài)集對分析和動態(tài)因子分析法評價了我國家電行業(yè)上市公司動態(tài)競爭力[6];徐二明等人運用數(shù)據(jù)包絡分析(DEA)和Malmquist指數(shù)(生產(chǎn)率指數(shù))對我國鋼鐵企業(yè)競爭力進行動態(tài)分析[7];張揚等人動態(tài)因子分析法分析了我國零售業(yè)上市公司動態(tài)競爭力[8]。顯然,以動態(tài)分析法取代靜態(tài)分析法,研究我國高校上市公司的競爭力對促進這些高校企業(yè)的發(fā)展有重要意義。
國內(nèi)學者研究高校上市公司的文獻還比較少,現(xiàn)有的研究主要針對發(fā)展高校上市公司的意義與展望,但對于高校上市公司的競爭力方面的研究并不多,用數(shù)據(jù)作實證研究的則更少。本文希望在借鑒已有研究成果的基礎上,采用經(jīng)過審計的年報數(shù)據(jù)運用灰色關(guān)聯(lián)度分析聚類方法對我國高校上市公司的動態(tài)競爭力進行了聚類分析。
1研究方法
聚類分析是一種常用的多元統(tǒng)計分析方法。在實際應用中,人們對指標是空間靜態(tài)類的聚類問題研究較多,而對時間動態(tài)類指標的情形研究較少,在現(xiàn)實工作中也經(jīng)常要求根據(jù)指標在多個時段內(nèi)的總體發(fā)展態(tài)勢進行聚類分析。例如在確定的期限內(nèi),對反映各時段企業(yè)或部門管理效果的諸多指標進行綜合考核,評定等級,這是一類多維聚類問題。處理這種動態(tài)多指標的聚類分析方法可以有兩種,一種是分兩次聚類,即首先截取相同時段內(nèi)的指標,進行分階段的聚類,然后再采用適當?shù)牟⒑霞夹g(shù),給出總體聚類結(jié)果;另一種是根據(jù)動態(tài)指標多時段總體變化趨勢,采用一定方法作多時段、多指標的綜合,進行一次性聚類。前者合并的是結(jié)果,可稱為后置型聚類;后者合并的是因素,可稱為前置型聚類。一般第二種方法比較容易處理,本文運用動態(tài)指標序列灰色關(guān)聯(lián)分析法來探討這種一次性聚類問題。
而灰色系統(tǒng)理論是我國著名的學者鄧聚龍教授于1982年創(chuàng)立的?；疑到y(tǒng)理論是處理少數(shù)據(jù)不確定性問題的理論,少數(shù)據(jù)不確定性也稱為灰性,具有灰性的系統(tǒng)稱為灰色系統(tǒng)。相應地,信息完全的系統(tǒng)稱為白色系統(tǒng),信息缺乏的系統(tǒng)稱為黑色系統(tǒng)?；疑P(guān)聯(lián)分析提供了一種定量分析兩兩因素之間相互關(guān)聯(lián)程度的方法?；谊P(guān)聯(lián)分析是通過對系統(tǒng)統(tǒng)計數(shù)列幾何關(guān)系的比較來分析系統(tǒng)中多因素間的關(guān)聯(lián)程度,即認為因素變量所表示的曲線的幾何形狀越接近,則因素發(fā)展變化態(tài)勢越接近,因而它們之間的關(guān)聯(lián)程度越大[9]。灰關(guān)聯(lián)分析的實質(zhì)就是比較若干數(shù)列所構(gòu)成的曲線與理想數(shù)列所構(gòu)成的曲線幾何形狀的貼近度,列出關(guān)聯(lián)序,即評價對象的優(yōu)劣次序,評價標準是灰關(guān)聯(lián)度越大,評價結(jié)果越好。由于灰關(guān)聯(lián)分析對數(shù)據(jù)分布類型及變量之間的相關(guān)性無特殊要求,適用于信息不完全確知的小樣本系統(tǒng)。因此,將灰色關(guān)聯(lián)分析聚類用于高校上市公司動態(tài)競爭力聚類有一定的優(yōu)勢。
摘要：借助多元回歸模型，利用廣東省1992-2014年統(tǒng)計年鑒的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對廣東省農(nóng)業(yè)科技投入的績效進行評價。結(jié)果表明
>> 農(nóng)業(yè)科技對增加農(nóng)民收入的作用分析 中國農(nóng)業(yè)科技進步與農(nóng)民收入增長 技術(shù)進步對北京市農(nóng)民收入影響的計量分析 財政扶持及金融聯(lián)動對地方農(nóng)民收入影響的空間計量分析 江蘇省農(nóng)民收入變動的結(jié)構(gòu)及總量分析 甘肅省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與農(nóng)民收入的甘肅省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與農(nóng)民收入的 河北省財政支農(nóng)與農(nóng)民收入關(guān)系的動態(tài)計量 廣東省22地市建筑業(yè)發(fā)展的差異性計量分析 城鎮(zhèn)化水平與農(nóng)民收入關(guān)系的動態(tài)計量經(jīng)濟分析 山西省農(nóng)民收入來源與結(jié)構(gòu)分析 農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新投入要素貢獻的動態(tài)分析 農(nóng)業(yè)投資對農(nóng)民收入影響的實證分析 陜西省農(nóng)村財政投入與農(nóng)民收入關(guān)系實證研究 安徽省農(nóng)民收入的實證分析 江西省農(nóng)民收入的實證分析 山東省農(nóng)業(yè)科技投入與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的動態(tài)關(guān)聯(lián)關(guān)系研究 廣西農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整與農(nóng)民收入的效應分析 遼寧省農(nóng)民收入與消費結(jié)構(gòu)的灰色關(guān)聯(lián)分析 遼寧省農(nóng)民收入與農(nóng)村信貸關(guān)系的實證分析 廣東省高?？萍紕?chuàng)新投入產(chǎn)出分析 常見問題解答 當前所在位置：l，2016-02-29.
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當前,國際經(jīng)濟體系中的危機因素還沒有得到根本性的消除,各國政府都在尋求良策以謀求社會發(fā)展的穩(wěn)定性,發(fā)展中國家尤其面臨這種不可回避的挑戰(zhàn)。
與此同時,各國尤其是抵御這場危機的主流國家的經(jīng)濟學家和社會學家們,也開始了嶄新的戰(zhàn)略思考和理論反思。這種思考和反思主要集中在兩個領(lǐng)域――國民生產(chǎn)與收入分配。其亮點分別是:在關(guān)于“國民生產(chǎn)”的研究領(lǐng)域,開始在批判GDP崇拜;而在關(guān)于“收入分配”的研究領(lǐng)域,也已經(jīng)在醞釀突破基尼系數(shù)的盲區(qū)。毫無疑問:這兩個領(lǐng)域的理論思維,對于社會建設以及民生方面的政策設計意義重大。
今天的中國,正站在國際社會反危機的前沿;中國的理論思維也應該起到引領(lǐng)般的作用,而其價值已經(jīng)不局限在向世界解釋中國的特殊國情了。
基尼系數(shù)概念的適用條件決定了它自身的局限性
這里談談基尼系數(shù),這原本是一個單純的西方經(jīng)濟學概念。如果用基尼系數(shù)來進行中國社會生活中的貧富差距比較,很多經(jīng)濟學家和社會學家都認為已經(jīng)很難得心應手了,必須進行一些必要的符合發(fā)展中國家實際的修正或補充。一般的讀者都了解,運用基尼系數(shù)這一相對傳統(tǒng)的分析工具,也能夠大致判斷出一個國家的經(jīng)濟發(fā)展均衡水平;那么,經(jīng)濟學家和社會學家為什么又要對它進行深刻的揚棄呢?
這是因為:目前,發(fā)達國家對于收入分配的考察,已經(jīng)開始從原來關(guān)注靜態(tài)意義上的基尼系數(shù)轉(zhuǎn)向研究對收入流動性的動態(tài)分析;而較強的收入流動性,特別是當向上的收入流動大于向下的收入流動時,收入分配不平等的程度以及由此引發(fā)的社會沖突就會大大降低和減少。這一嶄新的理論視角及其系統(tǒng)思維,是改革開放30年后繼續(xù)前進的中國社會所迫切需要的。
而2009年2月,訪問英國――這一西方古典政治經(jīng)濟學故鄉(xiāng)的中國總理也這樣斷言:如果一個社會的經(jīng)濟發(fā)展成果不能真正分流到大眾手中,那么它在道義上將是不得人心的,而且是有風險的,因為它注定要威脅社會穩(wěn)定。這一斷言,也贏得了英國朝野的廣泛尊敬。
因此,對社會收入實際功效的判斷,是理解公平正義的前提。
顯然,這不是一個偶然的巧合,而是東西方宏觀經(jīng)濟治理思想的有效交融。這也使我們發(fā)現(xiàn)原先的基尼系數(shù)概念,在現(xiàn)實的工具運用上已經(jīng)出現(xiàn)了明顯的盲區(qū)。那么,盲區(qū)主要表現(xiàn)在哪里呢?
新的觀點是:基尼系數(shù)概念誕生80多年來,雖然是國際機構(gòu)曾經(jīng)普遍采用的一種度量收入差距的分析工具,但是這一工具的運用前提很明確――市場經(jīng)濟發(fā)展極為充分、信用制度和相關(guān)體系健全、統(tǒng)計指標和工具比較完善,等等。也就是說,基尼系數(shù)概念的適用條件決定了它自身的局限性。尤其是在中國這樣的人口大國,基尼系數(shù)作為一個衡量收入差距的“總量概念”,無法真實地反映收入差距的“結(jié)構(gòu)差異”,而且忽略了大國發(fā)展的空間和區(qū)域的不平衡、階段性差異以及各地錯綜復雜的異質(zhì)性因素。因此,這樣的基尼系數(shù)比較以及直接套用“0.省略
工程經(jīng)濟學是工程與經(jīng)濟的融合，其以工程項目為基礎，以經(jīng)濟為核心，以有效利用資源為根本，以提高整體經(jīng)濟效益為目標，對研究工程項目有著舉足輕重的作用。工程經(jīng)濟學是對工程項目進行經(jīng)濟分析，在資源有限的情況下，對可行性方案進行經(jīng)濟分析，確定最佳方案。工程經(jīng)濟學的分析方法主要有以下5種：理論聯(lián)系實際、定量分析與定性分析相結(jié)合、系統(tǒng)分析和平衡分析、靜態(tài)評價與動態(tài)評價、統(tǒng)計預測與不確定分析。工程經(jīng)濟學為具體工程項目提供理論基礎，其研究對象是具體的工程項目。工程經(jīng)濟學主要有4個特點：首先，在技術(shù)可行的基礎上對工程項目進行經(jīng)濟分析。第二，工程項目的經(jīng)濟分析與客觀環(huán)境密不可分。第三，針對多種可行性方案進行經(jīng)濟分析，由此選擇最佳方案。第四，工程經(jīng)濟學討論的問題與“未來”關(guān)系密切。
2報價的靜態(tài)分析
報價的靜態(tài)分析是指企業(yè)根據(jù)長期積累的數(shù)據(jù)對初步報價進行分析，對初步報價的合理性做出判斷。（1）首先，要從宏觀方面進行分析。在對初步報價進行結(jié)構(gòu)分析時，要充分考慮各項費用的結(jié)構(gòu)是否合理。比如，總的直接費用和總的直接管理費用比例關(guān)系，員工的勞務費和工程項目的材料費比例關(guān)系，流動資金和其他費用比例關(guān)系。通過對這些關(guān)系的比例研究，為判斷報價構(gòu)成是否合理提供了良好的參考，保證了初步報價的合理性。如果初步報價不合理，要找出具體不合理的部分，對不合理的部分進行分析，報價的影響因素較多，在扣除影響因素之后，如果初步報價合理就可以實施，如果仍然不合理，就要認真分析結(jié)構(gòu)不合理的原因，重新制定初步報價。（2）探討工期與初步報價的關(guān)系。初步報價的制定要根據(jù)企業(yè)的規(guī)章制度和工期進行科學合理的預算，得出人均月產(chǎn)值、人均年產(chǎn)值，站在承包商的角度，判斷指標的高低情況，從而保證整個工程的順利實施。（3）對于不合理的報價進行微觀分析。初步報價中難免存在不合理的部分，對于不合理的部分進行修正，在對初步報價進行微觀分析時，要把提高工作效率、節(jié)約費用等方面進行重點分析，提出可實施方案。總的來說，就是要提出不合理的地方，對不合理的地方進行節(jié)約成本分析。（4）分析產(chǎn)品價格和用料量是否合理。項目工程規(guī)模大，用料多，所以在工程項目實施前，需要對涉及到的產(chǎn)品價格和用料量做出科學合理的分析，在分析時，要排除掉價格過高、用料較多的材料再進行分析，也可以搜集其他企業(yè)類似工程的報價資料，以保證工程項目的最大利益。
3報價的動態(tài)分析
報價的動態(tài)分析是指對于工程項目實施過程中可發(fā)生變化的部分進行分析，測算報價的浮動范圍。分析報價的浮動對整個工程項目的利益具有重大影響。（1）項目工程工期延誤。由于工程項目屬于戶外作業(yè)，所以受自然因素的影響較大。造成工期延誤的自然原因主要有地震、暴雨、雪、大風等，自然原因造成的工期延誤是無法避免的，只能盡量減少自然原因帶來的影響。除此之外，人為因素也會造成工期延誤，人為造成工期延誤的原因主要有承包商或業(yè)主的實施不當，在出現(xiàn)問題時，相關(guān)人員不能及時進行有效解決，這些情況都會導致工期延誤，工期延誤必然導致施工成本增加。只要承包商或者業(yè)主的實施合理，管理人員做好監(jiān)督工作，這些由于人為因素引起的工期延誤都是可以避免的。因此，做報價時，要充分考慮可能發(fā)生的自然原因和人為原因給施工進度帶來的影響。（2）物價和工資上漲。物價受社會供求關(guān)系的影響而變化，供多求少，物價降低，供少求多，物價上漲，由此可見，物價不是固定不變的，但物價的變化往往會控制在一個相對范圍內(nèi)，不會過高降低和上漲，在報價時，對物價的升降幅度進行分析，制定出大概的物價范圍。而工作人員的工資也是變量，但是變動的頻率往往低于物價的變動，對這些因素進行分析，能夠測算出企業(yè)利潤受這些因素的影響指數(shù)。（3）其他變量因素的分析。由于項目工程的規(guī)模較大，因而涉及到的部門較多，受到變量因素的影響也就比較大，有些因素是投標人無法控制的，如我國政策法規(guī)的變化，還有銀行的利率變化，對這些變量因素進行分析，能夠更加全面地了解工程項目利潤的受影響程度，報價更加全面明了。
4報價盈虧分析
綜合各種因素后，初步計算出報價，但是報價中的變量因素對基礎報價有一定的影響。因此，需要對部分報價做出修改，形成最終的基礎報價，盡可能提供最低報價和最高報價。以備投標時使用，盈虧分析主要有以下2個方面。（1）報價盈余分析。針對項目工程中涉及到的每個環(huán)節(jié)進行預算，將預算結(jié)果進行科學合理的分析，得出相應的數(shù)值，從而計算出盈余的總額。定額和效率、價格、費用、其他方面的分析是盈余的主要內(nèi)容。定額和效率就是對用料量、機械臺班消耗定額、人工、機械效率進行科學合理分析。價格分析主要是對施工人員的工資、用料的價格、機器設備價格以及施工機械臺班價格進行分析。費用分析是對工程項目管理費、臨時設施費等費用進行分析，對各項費用施行核實，分析費用在整個工程項目中的潛力。其他方面分析指的是對施工過程中涉及到的銀行貸款利息、機器設備維修、施工人員保險費的分析。針對上述幾項費用，可以進行復核，找出有價格潛力的部分進行挖掘。（2）報價虧損分析。報價虧損指的是在制定初步報價時，由于不利因素考慮的不全面，導致施工過程中費用的增加，以及對將來工程項目施工過程中可能出現(xiàn)利潤虧損的問題進行預測。首先，工資是變化的，對于工資的不合理估計，可能導致企業(yè)利潤的減少，工資是報價虧損分析的一部分。第二，材料和機器設備，材料中存在質(zhì)量問題，材料的質(zhì)量存在著高低之分，質(zhì)量低的材料對于企業(yè)的利潤有一定的影響。設備在使用過程中往往會出現(xiàn)機器故障，需要對機器設備進行維修，機器設備的維修費用在企業(yè)利潤中占有一定比重。第三，質(zhì)量問題，工程項目施工時，做好監(jiān)督管理工作，對于任何一個環(huán)節(jié)都要進行嚴格監(jiān)督，但是，由于自然因素和人為因素導致工程項目出現(xiàn)質(zhì)量問題，其虧損程度是非常大的。第四，罰款，工程項目的選擇不受地域條件約束，所以承包商的施工地域非常寬泛，這也就導致了承包商對于各地政策的不了解，導致工程罰款。除此之外，工作效率低、工程師、管理費等其他因素對報價也會造成虧損。
5報價風險分析
由于社會經(jīng)濟和政治的不斷變化直接作用于市場環(huán)境，所以在整個項目施工過程中，不可避免地出現(xiàn)影響施工的事件發(fā)生，風險的大小對于承包商的影響也是不同的，輕者可能導致承包商利潤減少，重者可能對承包商造成虧損。只有充分的對風險因素進行科學合理的分析，對可能發(fā)生的風險進行概率預測，制定出有效的對策和措施，才能減少或者規(guī)避風險。
6結(jié)語
關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易理論；內(nèi)生增長理論；經(jīng)濟增長；技術(shù)內(nèi)生化
中圖分類號：F740
文獻標識碼：A
文章編號：1006-1096(2011)03-0072-05
一、引言
很長一段時期，國際貿(mào)易理論對于技術(shù)和技術(shù)進步的處理遠落后于現(xiàn)實世界經(jīng)濟的發(fā)展。隨著新一輪經(jīng)濟全球化進程的加速推進，發(fā)達國家的技術(shù)創(chuàng)新和向發(fā)展中國家的技術(shù)擴散在決定世界貿(mào)易模式的變動中發(fā)揮著重要作用，令人吃驚的是，很少有人把技術(shù)進步引入到國際貿(mào)易理論中去(克魯格曼，1990)。國際貿(mào)易理論對于技術(shù)因素的忽略或不恰當處理不僅導致正統(tǒng)理論對于貿(mào)易利益的解釋偏于狹隘，即使對于正統(tǒng)理論本身也產(chǎn)生了不少的爭議與誤讀。因此，系統(tǒng)梳理技術(shù)在國際貿(mào)易理論發(fā)展過程中角色演變的軌跡，是正確認識和把握國際貿(mào)易理論發(fā)展的歷史、現(xiàn)狀和未來趨勢的重要前提。一定意義上講，國際貿(mào)易理論的發(fā)展過程，恰恰是技術(shù)在國際貿(mào)易理論中內(nèi)生化的過程。由此，筆者將系統(tǒng)分析技術(shù)在國際貿(mào)易理論發(fā)展中角色演變的過程，將貿(mào)易理論應用于現(xiàn)實經(jīng)濟問題的解釋。
二、古典貿(mào)易理論中的技術(shù)
國際貿(mào)易理論作為經(jīng)濟學最古老的研究領(lǐng)域之一，它從一開始就把貿(mào)易問題與增長問題研究相結(jié)合，從技術(shù)差異的角度回答了國際貿(mào)易產(chǎn)生的動因，分析了對外貿(mào)易的發(fā)展對一國財富創(chuàng)造的影響，這構(gòu)成了古典貿(mào)易理論研究的基點，也代表著國際貿(mào)易理論發(fā)展的起點。古典貿(mào)易理論對于貿(mào)易動因的分析可以用比較成本理論來概括，雖然眾多古典經(jīng)濟學家對其完善與發(fā)展做出了貢獻，但是斯密和李嘉圖是該理論的主要構(gòu)建者。
多數(shù)古典經(jīng)濟學家都意識到對外貿(mào)易對國內(nèi)經(jīng)濟增長的促進效應，他們中的許多人還考察了技術(shù)變化對比較優(yōu)勢模式、貿(mào)易條件、貿(mào)易量變動的影響，并論及貿(mào)易對增長的影響。Bloomfield(1978)認為Torrens等人較早就注意到技術(shù)在國際間傳播的事實，Mill甚至明確分析了技術(shù)變化的貿(mào)易條件效應，Longfield等人則指出了技術(shù)變化導致比較優(yōu)勢變化的情況，甚至技術(shù)差距理論的所有要素在早期古典經(jīng)濟學家的著作中都有涉及。古典經(jīng)濟學家討論了一般技術(shù)變化的不同側(cè)面，對于貿(mào)易與增長關(guān)系的論述零散地分布在他們著作的不同角落，雖然這些不同的觀點很少系統(tǒng)地發(fā)展起來并結(jié)合進古典貿(mào)易理論的主體，但是古典經(jīng)濟學家對于國際貿(mào)易與經(jīng)濟增長的興趣要比一般貿(mào)易理論家認為的要高得多。
古典經(jīng)濟學家對于技術(shù)的理解與現(xiàn)代經(jīng)濟學有著巨大的差異，技術(shù)的內(nèi)涵相對較為狹窄，一般是與勞動者的具體的技能或者機器的性能相聯(lián)系，技術(shù)進步主要表現(xiàn)為通過勞動者技藝的改善或機器的改良促進勞動者生產(chǎn)率的提高。雖然多數(shù)古典經(jīng)濟學家都注意并論及了技術(shù)在貿(mào)易發(fā)展中的作用，但是古典貿(mào)易理論在發(fā)展進程中對于技術(shù)進步的處理上卻出現(xiàn)了嚴重的分歧，這主要發(fā)生在李嘉圖和斯密之間。在斯密看來，勞動分工是技術(shù)進步的主要內(nèi)容，勞動生產(chǎn)率的提高主要動因在于勞動分工的發(fā)展(胡乃武等，1990)。分工可以促進生產(chǎn)率的提高和生產(chǎn)能力的增加，技術(shù)進步成為內(nèi)生于勞動分工的副產(chǎn)品。狹隘的國內(nèi)市場會限制分工的發(fā)展，阻礙財富生產(chǎn)的增加，對外貿(mào)易會通過擴大市場促進分工的發(fā)展，導致勞動生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟增長，勞動生產(chǎn)率的提高又會對一國比較成本和貿(mào)易模式產(chǎn)生正向影響。因此在斯密的貿(mào)易理論模型中，技術(shù)進步內(nèi)生于分工的發(fā)展，并且成為貿(mào)易影響經(jīng)濟增長的一個重要機制。李嘉圖在斯密絕對成本理論的基礎上，提出了解釋國際貿(mào)易動因的比較優(yōu)勢成本理論，但卻未對斯密的分工理論給予重視，而把產(chǎn)生比較優(yōu)勢的基礎歸于自然條件與外生的技術(shù)差異。雖然李嘉圖也注意到貿(mào)易對于經(jīng)濟增長的影響問題，并且多次提到技術(shù)進步對于一國貿(mào)易模式變動的影響，但是技術(shù)在李嘉圖模型中純粹被視作一個外生變量對待。雖然穆勒在對李嘉圖比較成本模型進行形式化表述的過程中，重新注意到對外貿(mào)易通過市場擴大效應對于深化分工進而對技術(shù)進步的影響，但是穆勒之后的貿(mào)易理論家越來越傾向于資源給定情況下的靜態(tài)效率配置的分析(Myint，1977)。在Taussig(1927)、Haberler(1936)對比較成本理論進行了標準的教科書式闡釋之后，技術(shù)因素徹底被當作比較優(yōu)勢理論模型中的外生變量看待，雖然國際貿(mào)易靜態(tài)的資源配置效應的分析仍然能夠推出自由貿(mào)易政策的結(jié)論，但是比較成本理論南此受到缺少動態(tài)分析的批評。
古典貿(mào)易理論的發(fā)展經(jīng)歷了一個較長的時期，但是對于技術(shù)本身仍缺少一個嚴格的界定，技術(shù)因素在經(jīng)濟發(fā)展或者說經(jīng)濟增長中的作用沒有獨立出來進行系統(tǒng)的分析，這使古典貿(mào)易理論家在貿(mào)易動因的分析中，缺乏對技術(shù)的系統(tǒng)論述，導致技術(shù)在比較成本理論的標準化表述中，蛻變?yōu)榧兇獾耐馍兞?，但是古典?jīng)濟學家對于技術(shù)在貿(mào)易與經(jīng)濟發(fā)展中作用的認識，是經(jīng)濟學和貿(mào)易理論發(fā)展過程中不容忽視的事實。
三、技術(shù)在新古典貿(mào)易理論中的迷失
國際貿(mào)易理論的發(fā)展并未嚴格遵循技術(shù)研究的路徑向前推進，在新古典一般均衡的背景下，H-O貿(mào)易模型產(chǎn)生，由此開創(chuàng)了國際貿(mào)易理論的新古典發(fā)展階段。H-O模型對國際貿(mào)易動因的分析放棄了古典貿(mào)易理論中技術(shù)差異因素的考慮，而以國家間生產(chǎn)方式即技術(shù)相同為基礎，研究生產(chǎn)要素稟賦差異對一國生產(chǎn)和貿(mào)易模式的影響。新古典貿(mào)易理論學家把研究的焦點集中在國家要素稟賦構(gòu)成與國際貿(mào)易模式的關(guān)系上，并關(guān)注自由貿(mào)易在國家內(nèi)部的收入分配效應的功能。H-O模型的4個核心理論以一般均衡分析為基礎，它在把李嘉圖比較成本理論一般化的同時，從理論上論證了國家間以要素稟賦為基礎進行專業(yè)化分工和自由貿(mào)易，會使資源的配置實現(xiàn)單個國家和整個世界范圍的最優(yōu)化，這為自由貿(mào)易政策的制定與執(zhí)行奠定了堅實的理論基礎。
但是H-0模型對于國際貿(mào)易利益的分析僅限于貿(mào)易的靜態(tài)水平效應，而古典經(jīng)濟學側(cè)重于貿(mào)易與經(jīng)濟增長關(guān)系研究的傳統(tǒng)在新古典理論中完全消失了，貿(mào)易可能提供的動態(tài)潛能被邊際主義所忽略，這在Samuelson(1939)、Kemp(1962)對貿(mào)易利益的分析中得到了充分體現(xiàn)，所以連Kemp本人也認為他們的研究忽略了貿(mào)易對于技術(shù)知識狀態(tài)和積累速度的分析。在古典時期，貿(mào)易理論和增長理論是經(jīng)濟學兩個不可分割的分支，但是在新古典時期，貿(mào)易和增長成為兩個彼此獨立的研究領(lǐng)域，新古典貿(mào)易
理論忽略貿(mào)易增長效應的研究，貿(mào)易和經(jīng)濟增長關(guān)系的研究很長時期內(nèi)退出了國際貿(mào)易理論家的視野，貿(mào)易對于經(jīng)濟增長的重要性直到20世紀60年代才重新引起學者們的研究興趣。而Baldwin(1984)通過對一些實證研究的綜合分析發(fā)現(xiàn)，發(fā)達國家得自貿(mào)易自由化的靜態(tài)損益是相當小的，而貿(mào)易自由化產(chǎn)生的動態(tài)收益則相對要大得多，H-0模型對于貿(mào)易利益的分析僅限于國際貿(mào)易的靜態(tài)水平效應則明顯過于狹隘。
H-O模型集中考察要素差異作為比較優(yōu)勢的來源，忽略了國家間技術(shù)差異可能產(chǎn)生的影響。如果考慮技術(shù)差異的影響，H-O模型中要素稟賦導致的比較優(yōu)勢可能會發(fā)生逆轉(zhuǎn)，自由貿(mào)易所引起的要素價格均等化也會消失。新古典貿(mào)易理論對于貿(mào)易動因和貿(mào)易影響的研究沒有遵循古典貿(mào)易理論技術(shù)研究的思路向前推進，在邊際主義和一般均衡理論思想的影響下，它忽略技術(shù)在解釋貿(mào)易模式和貿(mào)易效應中的作用，以生產(chǎn)要素稟賦差異作為研究國際貿(mào)易的動因，貿(mào)易利益的研究徹底蛻變到資源配置水平效應的分析，貿(mào)易通過技術(shù)對于經(jīng)濟增長影響的機制也由此中斷，經(jīng)濟增長似乎成為資源最優(yōu)配置后不言而喻的結(jié)果，但實質(zhì)上這是把經(jīng)濟增長問題排除在貿(mào)易理論研究的范疇之外。從一定意義上來說，H-O模型對于貿(mào)易模式的分析忽略技術(shù)因素的影響，導致技術(shù)因素在貿(mào)易理論研究中的迷失，這代表著從早期李嘉圖傳統(tǒng)的倒退(Jones，1970)。
四、技術(shù)在貿(mào)易理論發(fā)展中的回歸
要素稟賦理論在誕生后的30多年內(nèi)主導了國際貿(mào)易理論的發(fā)展，成為解釋國際貿(mào)易模式的基礎性理論，但是不斷涌現(xiàn)的國際經(jīng)濟新現(xiàn)象使貿(mào)易理論家逐漸意識到H-O模型的局限。20世紀中期新古典增長理論的誕生及對經(jīng)濟增長問題研究的深入使貿(mào)易理論家無法對經(jīng)濟增長的事實視而不見，經(jīng)濟增長的貿(mào)易條件效應開始引起學者的興趣，技術(shù)重新回歸至貿(mào)易理論模型研究當中，外生的技術(shù)進步在決定和影響貿(mào)易模型及其變動中的作用受到重視。
二戰(zhàn)后，國際貿(mào)易中新產(chǎn)品種類不斷增加，發(fā)達國家之間制造業(yè)產(chǎn)品在國際貿(mào)易中所占的比重逐步提高；技術(shù)在工業(yè)化國家之間的傳遞異常迅速，并對國際貿(mào)易和投資產(chǎn)生了重要影響；以拉美為代表的廣大發(fā)展中國家為了實現(xiàn)民族經(jīng)濟的獨立，擺脫舊的分工貿(mào)易體系的束縛，質(zhì)疑自由貿(mào)易的利益分配模式，試行進口替代貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，這使貿(mào)易理論家必須正視貿(mào)易發(fā)展與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，研究貿(mào)易的經(jīng)濟增長效應。以要素稟賦差異為基礎的H-O模型對此解釋乏力，因此，技術(shù)因素重新回歸至貿(mào)易理論家的研究視野，作為重要變量以加強對現(xiàn)實經(jīng)濟問題的解釋。
20世紀中期經(jīng)濟增長理論在經(jīng)濟學中開始復興，這使貿(mào)易理論的發(fā)展更加關(guān)注經(jīng)濟增長問題，貿(mào)易理論家對貿(mào)易與經(jīng)濟增長關(guān)系的研究日增。但是受當時貿(mào)易理論和經(jīng)濟增長理論中居于主導地位的要素稟賦理論和一般均衡理論的影響，Johnson(1955)、Bhagwati(1958)都只是單向地考察了經(jīng)濟增長的貿(mào)易條件效應及對貿(mào)易國的福利影響，而沒有研究經(jīng)濟增長的內(nèi)在機制以及貿(mào)易對于經(jīng)濟增長的影響。新古典增長理論對于外生技術(shù)進步在經(jīng)濟增長中貢獻的開創(chuàng)性研究雖然使貿(mào)易理論開始關(guān)注技術(shù)因素對貿(mào)易模式和效應變動的影響，但這也僅限于外生技術(shù)進步對貿(mào)易條件變動的考察，著眼于對貿(mào)易國外生經(jīng)濟增長的比較靜態(tài)福利分析(John-son，1958)，卻不能對貿(mào)易影響經(jīng)濟增長的機制做出解釋，也無法直接用技術(shù)的變動對現(xiàn)實的國際貿(mào)易模式做出合理的說明。隨著國際市場上新產(chǎn)品種類的不斷增加，技術(shù)的革新變化顯然比技術(shù)差異更加重要，構(gòu)成了除要素稟賦之外國際貿(mào)易的重要基礎，這誘使貿(mào)易理論家開始從單純的技術(shù)變化探究國際貿(mào)易的動因和貿(mào)易模式的變化，從而產(chǎn)生了產(chǎn)品的生命周期理論。
Posner(1961)和Vernon(1966)的產(chǎn)品生命周期理論從技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)國際傳播的角度解釋了新產(chǎn)品貿(mào)易的產(chǎn)生以及國際貿(mào)易模式的動態(tài)變動，并對要素稟賦相似發(fā)達國家間貿(mào)易作出了有力的理論說明。新產(chǎn)品在從開發(fā)到生產(chǎn)再到銷售的過程中，各環(huán)節(jié)投入的性質(zhì)各不相同，其相對重要性隨時間的推移不斷變化，各個國家在特定投入環(huán)節(jié)上的相對優(yōu)勢差異顯著，因此在產(chǎn)品發(fā)展的各個階段，各國的貿(mào)易模式也會發(fā)生相應的變化。產(chǎn)品生命周期理論通過把技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)傳播引入到貿(mào)易理論研究的視域，實現(xiàn)了對國際貿(mào)易模式的動態(tài)分析，并為技術(shù)在貿(mào)易理論中的內(nèi)生化發(fā)展奠定了基礎。雖然Pos-ner和Vernon充分意識到技術(shù)進步在經(jīng)濟增長過程中的內(nèi)生性，卻把技術(shù)進步的原因歸于外生的國家間市場特征的差異，因而沒有把技術(shù)進步內(nèi)生到貿(mào)易理論中來，但將技術(shù)引進貿(mào)易模型本身就是一個創(chuàng)新(克魯格曼，1990)。
技術(shù)進入貿(mào)易模型表明貿(mào)易理論的發(fā)展更加關(guān)注開放條件下的經(jīng)濟現(xiàn)實，雖然技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進步的處理依然缺少有效的分析框架，而被視作一種外生現(xiàn)象，貿(mào)易影響經(jīng)濟增長的機制也還未得到充分研究，但對技術(shù)進步的關(guān)注至少標志著貿(mào)易理論的發(fā)展在朝著正確的方向上邁出了重要的一步。
五、技術(shù)在新貿(mào)易理論中的內(nèi)生化
技術(shù)和技術(shù)進步對于貿(mào)易模式和貿(mào)易利益的影響雖然自斯密以來就開始進入貿(mào)易理論家的視野，但卻遲遲沒有被結(jié)合到正統(tǒng)的貿(mào)易理論模型當中，主要由理論和技術(shù)兩方面的原因造成。從理論發(fā)展來看。以李嘉圖比較成本理論和要素稟賦理論為核心的傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全競爭、規(guī)模報酬不變的假定排除了技術(shù)進步分析的可能，因為完全競爭的企業(yè)同質(zhì)分析，意味著單個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新會在所有企業(yè)間迅速無成本擴散，成為所有企業(yè)共享的公共物品，而現(xiàn)實的企業(yè)創(chuàng)新要通過市場壟斷彌補前期技術(shù)開發(fā)的投資成本，這會產(chǎn)生動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟，導致不完全競爭，因此傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架內(nèi)技術(shù)變動與一般均衡的靜態(tài)配置效應分析無法兼容。從技術(shù)上看，在Dixit-Stiglitz(1977)壟斷競爭模型(以下用D-S模型)提出之前，貿(mào)易理論領(lǐng)域缺少一個處理遞增收益和產(chǎn)品差異的有效分析工具，雖然張伯倫依賴于語言文字說明和幾何推理的壟斷競爭模型提供了一些原則性框架，但未對技術(shù)在國際貿(mào)易理論中的引入產(chǎn)生實質(zhì)性影響。因此，技術(shù)在貿(mào)易理論模型中內(nèi)生化的突破性進展是建立在D-S模型和Krug-man等人(1980)新貿(mào)易理論基礎之上的。
20世紀70年代，Krugman等人新貿(mào)易理論的興起，開始突破傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全競爭、規(guī)模報酬不變的假設，以規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭為基礎研究國際貿(mào)易的動因和影響，這為技術(shù)進步引起的報酬遞增提供了一個基本理論分析框架，內(nèi)生技術(shù)進步成為廠商追求利潤最大化的理，這使貿(mào)易理論與現(xiàn)實經(jīng)濟分析的結(jié)合邁出了堅實的一步，國家間動態(tài)貿(mào)易模式及福利變動的分析有了牢固的理論基礎。Krugman等人的新貿(mào)易理論對貿(mào)易動因的分析是建立在靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟之上的，沒有研究動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟
對貿(mào)易模式的影響，因此對貿(mào)易利益的分析也主要體現(xiàn)為靜態(tài)貿(mào)易利益，沒有考察國際貿(mào)易的動態(tài)經(jīng)濟增長效應。Krugman(1979)較早意識到新貿(mào)易理論的這一不足，因此開始嘗試把技術(shù)引進到貿(mào)易理論模型中研究動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟的貿(mào)易效應，以此作為對新貿(mào)易理論的重要補充。
Krugman利用新貿(mào)易理論的技術(shù)，在產(chǎn)品周期理論和技術(shù)差距理論的基礎上，研究了技術(shù)創(chuàng)新對于國際貿(mào)易的動態(tài)影響以及貿(mào)易對經(jīng)濟增長的影響，通過對這兩個模型的擴展，貿(mào)易理論首次以形式化的方式把技術(shù)引入到貿(mào)易模型當中，但是在這兩個擴展的模型中，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)傳播都是外生的，這雖然可以考察技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的貿(mào)易效應，但是無法對它們產(chǎn)生的原因做出解釋。新增長理論對內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新和國際貿(mào)易的關(guān)注對克魯格曼產(chǎn)生了重要啟示，使其認識到把內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新引入到新貿(mào)易理論模型的重要性，從而促使其構(gòu)建了一個把技術(shù)和貿(mào)易的分析與新貿(mào)易理論相聯(lián)系的簡單內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新模型(克魯格曼，1990)。在這個模型中，企業(yè)為獲得壟斷利潤不斷進行技術(shù)創(chuàng)新，相似國家間即使不存在靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟，技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的動態(tài)遞增收益和技術(shù)外部性，也會使開放經(jīng)濟獲得高于封閉情況下的經(jīng)濟增長，這在貿(mào)易理論中首次把貿(mào)易通過技術(shù)進步與經(jīng)濟增長相聯(lián)系。
20世紀80年代后期內(nèi)生增長理論研究的突破性進展極大地拓展了國際貿(mào)易研究的領(lǐng)域，推動了貿(mào)易理論的快速發(fā)展，內(nèi)生增長理論與國際貿(mào)易理論在發(fā)展中的融合成為經(jīng)濟學發(fā)展中的一個重要趨勢(Grossman et al，1991)，國際貿(mào)易理論研究開始超越靜態(tài)貿(mào)易利益的解釋范疇，貿(mào)易和經(jīng)濟增長的關(guān)系成為重要的研究內(nèi)容。技術(shù)是貿(mào)易和增長相聯(lián)系的重要紐帶，是解釋動態(tài)貿(mào)易模式發(fā)展的理論切入點，技術(shù)進步內(nèi)生化不僅成為經(jīng)濟增長理論研究的重要內(nèi)容，也成為新貿(mào)易理論研究開放條件下增長問題的一個重要支點。開放條件下的內(nèi)生創(chuàng)新理論在把貿(mào)易和經(jīng)濟增長相聯(lián)系的過程中實現(xiàn)了對技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴散的內(nèi)生化分析，逐漸發(fā)展成為新貿(mào)易理論體系的重要組成部分。內(nèi)生創(chuàng)新理論把技術(shù)創(chuàng)新(包括產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新)和技術(shù)擴散(模仿)視作理性廠商追求利潤最大化經(jīng)濟活動的結(jié)果，技術(shù)發(fā)達國家以產(chǎn)品創(chuàng)新或過程創(chuàng)新為目的，投入一定的資源進行研究和開發(fā)，技術(shù)落后國家根據(jù)自身的優(yōu)勢對先發(fā)國家的產(chǎn)品和技術(shù)進行模仿，兩種類型國家分別獲得在不同產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢，內(nèi)生技術(shù)能力的差別成為國際貿(mào)易的重要基礎，國家間貿(mào)易模式在技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)模仿的過程中將發(fā)生動態(tài)的變化。內(nèi)生創(chuàng)新理論對國際貿(mào)易中技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)傳播的內(nèi)生分析，為后發(fā)國家通過研發(fā)補貼等政策提升本國技術(shù)進步速度提供了很強的理論支持。
進入21世紀，貿(mào)易理論的發(fā)展進一步向前推進，企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論是貿(mào)易理論發(fā)展的最新成果，它不僅使行業(yè)的生產(chǎn)率在貿(mào)易模型中實現(xiàn)了內(nèi)生，而且為企業(yè)角度研究創(chuàng)新、增長和貿(mào)易模式的決定與變動提供了一個微觀理論基礎，成為研究眾多現(xiàn)實國際經(jīng)濟現(xiàn)象的重要框架，使貿(mào)易理論的發(fā)展更加貼近現(xiàn)實經(jīng)濟問題的分析。Melitz(2003)生產(chǎn)率異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型如同打開了潘多拉魔盒，揭開了企業(yè)層面國際貿(mào)易理論研究的序曲，標志著國際貿(mào)易理論發(fā)展的新階段。Melitz模型分析了國際貿(mào)易對行業(yè)內(nèi)不同生產(chǎn)率企業(yè)間資源配置效應的影響，整個行業(yè)的生產(chǎn)率內(nèi)生于個體企業(yè)的出口經(jīng)濟活動。貿(mào)易開放度的增加或貿(mào)易成本的下降會使產(chǎn)業(yè)內(nèi)高生產(chǎn)率企業(yè)進入出口市場，使低生產(chǎn)率企業(yè)退出出口市場，同時，產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源由低生產(chǎn)率企業(yè)流向高生產(chǎn)率企業(yè)，高生產(chǎn)率企業(yè)的市場份額和利潤增加，即使單個企業(yè)生產(chǎn)率不變，整個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率增長效應也會帶來整體經(jīng)濟的福利增加。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展為國際貿(mào)易理論的研究提供了一個具有很強包容性的微觀基礎框架，使得行業(yè)的平均生產(chǎn)率在貿(mào)易模型中實現(xiàn)了內(nèi)生，為企業(yè)異質(zhì)性條件下貿(mào)易品種類、產(chǎn)品創(chuàng)新、貿(mào)易與經(jīng)濟增長關(guān)系等問題研究提供了一個有效分析模型。
比較優(yōu)勢理論近年來的發(fā)展主要是基于對外生比較優(yōu)勢這一主流理論的完善和挑戰(zhàn)。在近年來關(guān)于比較優(yōu)勢的諸多研究中，一個比較突出的現(xiàn)象是，以克魯格曼、赫爾普曼和格羅斯曼為代表，在引入規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異等概念體系批評傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的基礎上形成了所謂的新主流(Helpman and Krugman，1985；Grossman and Helpman，1989，1990)，而其他學者們又在批評這一新主流的基礎上，從專業(yè)化、技術(shù)差異、制度、博弈以及演化等不同的角度對比較優(yōu)勢理論進行了拓展。
赫爾普曼和克魯格曼引入規(guī)模經(jīng)濟來分析比較優(yōu)勢(Helpman and Krugman，1985)。他們發(fā)展了一個壟斷競爭模型，該模型基于自由進入和平均成本定價，將產(chǎn)品多樣性的數(shù)目視為由規(guī)模報酬和市場規(guī)模之間的相互作用內(nèi)生決定。在自給自足情況下，一個國家的產(chǎn)品多樣性數(shù)目很小，而貿(mào)易豐富了消費者的選擇。同時如果貿(mào)易增加了消費者的需求彈性，那么單個廠商的規(guī)模效率也能改進。這樣，單個廠商通過規(guī)模經(jīng)濟作用確立了在國際市場中的優(yōu)勢。實際上，克魯格曼更早時候(Krugman，1980)就提出國內(nèi)市場規(guī)模會影響一國在國際上的比較優(yōu)勢。他論述了在幾種背景下具有大的本國市場的廠商更能有效利用規(guī)模經(jīng)濟從而在國際上更有競爭力。許多實證研究也表明出口商通常比內(nèi)銷的廠商規(guī)模更大，廠商和產(chǎn)業(yè)的規(guī)模與出口量之間具有正相關(guān)關(guān)系。
沿著赫爾普曼和克魯格曼的思路，梯伯特(James R.Tybout，1993)進一步總結(jié)并集中論述了遞增性內(nèi)部規(guī)模收益(increasing internal returns to scale)作為比較優(yōu)勢的源泉。他認為具有遞增性內(nèi)部規(guī)模收益的模型在三方面優(yōu)于傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢學說：一是該模型建立了一個從專業(yè)化中獲取收益的新基礎，即使貿(mào)易伙伴們具有相同的技術(shù)和要素比例這種專業(yè)化也存在。第二，該模型認為具有大的國內(nèi)市場的廠商在世界市場中有競爭優(yōu)勢。第三，該模型有助于理解貿(mào)易、生產(chǎn)率和增長之間可能的聯(lián)系。
但也有的學者認為規(guī)模經(jīng)濟并不是對比較優(yōu)勢的充分解釋。多勒爾(Dollar and Wolff，1993)等提醒我們，用規(guī)模經(jīng)濟來解釋比較優(yōu)勢主要是針對近年來具有相似要素稟賦的發(fā)達國家之間日益增加的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。這些國家的貿(mào)易模式體現(xiàn)了很高的專業(yè)化程度。但是，他們認為，生產(chǎn)過程中的規(guī)模經(jīng)濟可以部分解釋這種專業(yè)化，但不是全部。在大多數(shù)產(chǎn)業(yè)中，一些不同的公司共同貢獻了一個國家的出口成績，并且每個公司又有很多工廠，因此公司或工廠的規(guī)模經(jīng)濟不能解釋全部的國家專業(yè)化。他認為技術(shù)差異是對發(fā)達國家專業(yè)化程度日益深化的合理解釋(Dollar，1993)。日本、德國和美國的許多出口品之所以被看做是高技術(shù)產(chǎn)品，是因為在這些產(chǎn)品的生產(chǎn)中研發(fā)所占的比例很高，以及員工中科學家和工程師占很大比例。但是，多勒爾也認為，盡管技術(shù)差異能很好地解釋比較優(yōu)勢，但這種解釋只是針對短期有效，對長期比較優(yōu)勢的解釋并不能令人滿意。
因為任何一門專有技術(shù)最終會變成國際性的公共產(chǎn)品。那么，什么才能成為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)長期比較優(yōu)勢的源泉呢?多勒爾認為是在現(xiàn)有基礎上產(chǎn)生新技術(shù)和訓練補充性技術(shù)勞動力的制度。
對于赫爾普曼和克魯格曼的研究思路，有的學者從另外的角度提出了質(zhì)疑(Hummels and Levinsohn，1993)。質(zhì)疑從赫爾普曼(Helpman，1987)的論文《不完全競爭與國際貿(mào)易》入手。赫爾普曼在該文中發(fā)展了一個簡單的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型，用以說明國家規(guī)模與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的關(guān)系。該文最重要的理論洞見是指出了，當每一種產(chǎn)品僅僅在一國內(nèi)生產(chǎn)時，國家的規(guī)模是世界GDP構(gòu)成的惟一決定因素。并且赫爾普曼在OECD的資料基礎上分析并得出，當國家的規(guī)模越來越相似時，貿(mào)易群體之間的貿(mào)易量也不斷增加。該文中模型的假設是：每一種產(chǎn)品只在一國生產(chǎn)；所有的貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；所有國家的偏好一致。對此，哈邁斯和萊文森認為這一假設過于苛刻，該模型不適用于每年的每對貿(mào)易國。他們認為，距離會增加差別化產(chǎn)品貿(mào)易的摩擦成本。距離相近的國家從事產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是因為喜好多樣化。遠距離國家中的消費者愿意消費國外的多樣化產(chǎn)品，但高運輸成本將限制這種貿(mào)易。此外像邊界貿(mào)易、季節(jié)性貿(mào)易、貿(mào)易限制以及語言文化因素都會影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。而且他們還進一步用OECD和非 OECD(14個國家)的資料作對比，通過回歸分析得出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占總貿(mào)易量的比例在OECD國家為25.3%，而在非OECD國家僅為0.5%。他們認為這一實證結(jié)果也說明產(chǎn)品差別、規(guī)模經(jīng)濟對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響進而對比較優(yōu)勢的影響并不充分，可能有別的更重要的因素。
格羅斯曼和赫而普曼從研究與開發(fā)(R&D)的角度推進了比較優(yōu)勢理論(Grossman and Helpman，1989，1990)。他們工作的重要性在于將原來盛行的對比較優(yōu)勢的靜態(tài)分析擴展到動態(tài)分析。他們發(fā)展了一個產(chǎn)品創(chuàng)新與國際貿(mào)易的多國動態(tài)一般均衡模型來研究通過R&D產(chǎn)生的比較優(yōu)勢和世界貿(mào)易的跨期演進。在他們的模型中，公司引進新產(chǎn)品會發(fā)生資源成本。前瞻性的生產(chǎn)者引導R&D進入具有獲利機會的市場。新產(chǎn)品不完全代替老產(chǎn)品，并且當更多的商品可買到時，價格、利率和貿(mào)易模式會跨期演進。貿(mào)易有產(chǎn)業(yè)內(nèi)的和產(chǎn)業(yè)之間的，前者受制于R&D支出，后者受制于資源稟賦。國際資本流動用來為R&D融資，在一些情況下跨國公司會出現(xiàn)。格羅斯曼和赫而普曼的動態(tài)分析盡管是建立在許多原有的靜態(tài)分析的基礎上，如克魯格曼(Kmgman，1979a)與狄克西特和諾曼(DixitandNorman，1980)，但同先前的文獻相比較又有很大不同。他們不僅推進了比較優(yōu)勢的動態(tài)分析，而且就動態(tài)分析而言，他們的方法也在很大程度上不同于早些時候?qū)哂挟a(chǎn)品創(chuàng)新的貿(mào)易的動態(tài)研究。這些研究(Kru~nan，1979b；Dollar，1986等)對貿(mào)易均衡(當產(chǎn)品由北方最初開發(fā)后來被南方模仿)的穩(wěn)態(tài)性質(zhì)提供了有用的洞見，但由于沒有考慮到所有一般均衡的相互影響和驅(qū)動產(chǎn)品創(chuàng)新率的經(jīng)濟因素，從而使分析不夠完全。而格羅斯曼和赫而普曼的框架很明確地處理了對私人投資R&D的激勵和R&D活動的資源要求。資源通過分配到R&D部門，會導致差異化產(chǎn)品和同質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)，然后就會形成沿著貿(mào)易均衡動態(tài)路徑的赫克歇爾—俄林貿(mào)易模式。這種貿(mào)易模式，會導致比較優(yōu)勢的發(fā)展。
楊小凱和博蘭(Yangand Borland，1991)在批評新古典主流理論的基礎上，從專業(yè)化和分工的角度拓展了對內(nèi)生比較優(yōu)勢的分析。他們認為，內(nèi)生比較優(yōu)勢會隨著分工水平的提高而提高。由于分工提高了每個人的專業(yè)化水平，從而加速了個人
人力資本的積累。這樣，對于一個即使沒有先天的或者說外生比較優(yōu)勢的個人，通過參與分工，提高自己的專業(yè)化水平，也能獲得內(nèi)生比較優(yōu)勢。他們關(guān)于內(nèi)生比較優(yōu)勢的分析被置于一個將交易成本和分工演進相互作用的理論框架之中。按照這一框架，經(jīng)濟增長并不單是一個資源配置問題，而是經(jīng)濟組織演進的問題，市場發(fā)育、技術(shù)進步只是組織演進的后果。該框架分析了經(jīng)濟由自給自足向高水平分工演進的動態(tài)均衡過程，并闡釋了斯密和揚格(Anyn Young)的思想：經(jīng)濟增長源于勞動分工的演進。在經(jīng)濟發(fā)展初期，由于專業(yè)化帶來的收益流的貼現(xiàn)值低于由專業(yè)化引起交易成本增加所導致的現(xiàn)期效用的損失，因此專業(yè)化水平將很低；隨著時間的推移，生產(chǎn)的熟能生巧效應將使專業(yè)化帶來的收益逐漸增加，因此將會出現(xiàn)一個較高的專業(yè)化水平，內(nèi)生比較優(yōu)勢隨之不斷增強。應當強調(diào)的是，他們的框架不同于標準的新古典框架，后者對比較優(yōu)勢的分析主要基于規(guī)模經(jīng)濟，而他們的框架將專業(yè)化和分工置于分析的核心，并且嚴格區(qū)分了規(guī)模經(jīng)濟和專業(yè)化經(jīng)濟，從而發(fā)揚了斯密關(guān)于分工和內(nèi)生比較優(yōu)勢的核心思想。
此外，格羅斯曼和麥吉，(Grossman and Maggi，2000)還從人力資本配置的角度分析了國際間的比較優(yōu)勢。他們發(fā)展了一個具有相似要素稟賦的國家間貿(mào)易競爭模型，分析了人力資本的分配對比較優(yōu)勢和貿(mào)易的影響。他們發(fā)現(xiàn)，具有相對同質(zhì)人力資本的國家，出口產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)技術(shù)以人力資本之間的互補性為特征。在這種情況下，當所有的任務被相當好地完成時，要比一部分任務被極好地完成而另一部分任務完成得很差時的有效產(chǎn)出更大。高效率的生產(chǎn)組織要求具有相似才能的人力資本匹配，這在有同質(zhì)人力資本的國家更容易實現(xiàn)。另一方面，對于具有異質(zhì)人力資本的國家，其出口產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)技術(shù)以人力資本之間的替代性為特征。在這種情況下，具有相對杰出人物的公司完成一些任務，而另一些任務由才能相對較低的人組成的公司來完成。那么，對于具有異質(zhì)人力資本特征的國家，如果杰出人物有更大的比例，將會在對杰出人物敏感的產(chǎn)業(yè)中占有比較優(yōu)勢。
論文摘要：概述了定性法、比例法、成本收益法及需求函數(shù)法等經(jīng)典國際儲備決定理論，并在此基礎上，對我國學者圍繞這些理論研究我國外匯儲備適度規(guī)模的文獻進行了綜述，得出的結(jié)論是：外匯儲備的適度規(guī)模因分析方法、選取因素及制度背景的不同而有很大差異，因此，應運用多種分析方法，動態(tài)地、綜合地研究我國外匯儲備的規(guī)模問題。
論文關(guān)鍵詞：外匯儲備適度規(guī)模比例法成本一收益法儲備需求函數(shù)法
一、經(jīng)典外匯儲備規(guī)模決定理論
20世紀6o年代以來，西方學者對外匯儲備規(guī)模進行了深入研究，其中具有代表性的包括卡包爾提出的描述法，特里芬等提出的比例法，海勒和阿格沃爾提出的成本一收益法，貨幣主義提出的貨幣需求決定法及弗倫克爾等提出的外匯儲備需求函數(shù)法。這些經(jīng)典的儲備規(guī)模決定理論為研究我國的外匯儲備規(guī)模提供了基本的理論分析框架。
1．描述法。20世紀70年代中期，卡包爾等經(jīng)濟學家提出了外匯儲備規(guī)模的描述分析法，認為影響一國外匯儲備需求的因素有六個方面：一是儲備資產(chǎn)質(zhì)量；二是各國經(jīng)濟政策的合作態(tài)度；三是國際收支調(diào)節(jié)機制的效力；四是政府采取調(diào)節(jié)措施的謹慎態(tài)度；五是一國所依賴的國際清償力來源及穩(wěn)定程度；六是國際收支動向及其經(jīng)濟狀況。這一方法的缺點是難以建立較為精確的量化模型，只是簡單地定性分析外匯儲備規(guī)模。
2．比例法。比例分析法是根據(jù)外匯儲備與某些經(jīng)濟變量的比例關(guān)系來計算適度儲備規(guī)模。常用的比例包括以下幾種：一是儲備／進口比率，由美國經(jīng)濟學家特里芬提出，把滿足進口貿(mào)易需要作為衡量外匯儲備的標準，該比率的適度值是在20％～40％之間。從時間來看，最低外匯儲備應能支持至少三個月的進口需求量，標準值是能滿足3～6個月的進口需要。二是儲備／短期外債比率，反映了一國的快速償債能力，國際警戒線為100％，如果低于這一標準會打擊投資者信心，引起資本外逃，導致金融危機。如果外匯儲備超過短期外債余額的5倍，則會因大量資源閑置而帶來經(jīng)濟損失。三是儲備／外債余額比率，反映了外匯儲備對全部外債的清償力，警戒線為30％，一般以30％～50％為宜。四是儲備／廣義貨幣比率，由約翰遜等(1958)提出，他認為國際收支是一種貨幣現(xiàn)象，國際收支順差表示本國貨幣需求過度，逆差表示國內(nèi)貨幣供給過多，一般該比率以25％為適度。五是儲備／國內(nèi)生產(chǎn)總值比例法，反應一國經(jīng)濟規(guī)模對外匯儲備的需求量。比例分析法的優(yōu)點是初步建立了衡量外匯儲備的量化指標，但指標過于簡單，不能全面反映影響外匯儲備需求的多種因素。
3．成本一收益法。這一理論應用西方經(jīng)濟學中的邊際分析法，認為當持有儲備的邊際成本和邊際收益相等時即達到最佳儲備規(guī)模，以海勒和阿格沃爾的研究為代表。海勒(1966)認為，持有外匯儲備的收益即一國調(diào)節(jié)國際收支時付出的調(diào)整成本，持有儲備的機會成本是將這些儲備資產(chǎn)換成其他資產(chǎn)時可能帶來的投資收益。外匯儲備的最優(yōu)規(guī)模即是持有儲備的邊際調(diào)整成本和邊際機會成本相等的點。在海勒模型的基礎上，阿格沃爾(1971)建立了一個發(fā)展中國家的儲備需求模型。他認為，發(fā)展中國家的外匯儲備要既能在固定的匯率上融通國際收支逆差，又能使該國持有儲備的收益與成本相等，因此發(fā)展中國家需要更多的外匯儲備。在他的模型中成本和收益都用產(chǎn)量表示，即持有儲備的機會成本指用儲備購買進口必需的投入后能生產(chǎn)出來的那部分國內(nèi)產(chǎn)品，持有收益指一國出現(xiàn)收支逆差時由于持有儲備而避免的不必要的調(diào)節(jié)所節(jié)省的國內(nèi)產(chǎn)出。成本一收益法對于機會成本的計算很難精確量化，很難進行具體的操作，而且這一方法僅考慮了預防性及交易性付匯需求，未考慮償債性及平抑外匯市場波動的儲備需求，具有一定的片面性。
4．貨幣需求決定法。該理論由貨幣主義學派布朗和約翰遜等經(jīng)濟學家提出，認為國際收支不平衡本質(zhì)上是一種貨幣現(xiàn)象，國內(nèi)貨幣供給超過需求時會引起多余貨幣外流，形成國際收支逆差，在固定匯率制度下會引起國際儲備的減少，因此，外匯儲備需求主要由國內(nèi)貨幣增減決定。
5．儲備需求函數(shù)法。儲備函數(shù)法的關(guān)鍵是要合理地構(gòu)建儲備需求模型，而構(gòu)建模型的方法也是逐漸完善的，從靜態(tài)分析到動態(tài)分析，從均衡研究到非均衡研究。弗倫德斯較早地用多元回歸法詳細分析了出口收益率的不穩(wěn)定性、外匯儲備的機會成本、收益率及變動率、政府改變匯率的意愿及收入水平等十大因素對儲備／進口比例的決定作用，建立了一個較為全面的發(fā)展中國家的儲備需求函數(shù)，但這一模型在實證檢驗時未能取得理想結(jié)果。英國學者弗倫克爾(1974)建立了儲備需求的雙對數(shù)模型，根據(jù)這一模型，一國的外匯儲備需求由進口傾向、國際收支的波動及進口額決定。這兩位學者的模型都以靜態(tài)分析為主，未能反應儲備需求和相關(guān)因素的長期動態(tài)關(guān)系。為彌補這一不足，埃尤哈(1976)采用滯后調(diào)整模式建立了發(fā)展中國家的動態(tài)儲備需求函數(shù)，主要選取的變量為經(jīng)濟體的開放度、外匯存款的利率、出El創(chuàng)匯的變動率和預期的出口收入。2o世紀70年代末，國外學者開始采用非均衡方法來研究外匯儲備需求問題，即事先并不假定外匯儲備的實際持有量等于需求量(許承明，2001)。從20世紀80年代以后，以弗倫克爾和艾德沃茲(1983)為代表的學者開始利用非均衡模型研究外匯儲備規(guī)模，弗倫克爾用動態(tài)調(diào)整模型研究了發(fā)展中國家和發(fā)達國家外匯儲備的需求函數(shù)以及外匯儲備實際持有量向需求量調(diào)整的速度問題；艾德沃茲研究了一國貨幣市場非均衡對外匯儲備需求及其動態(tài)調(diào)整的影響。儲備需求函數(shù)法不再拘泥于影響外匯儲備的單項因素，對各類因素與外匯儲備的關(guān)系也做出了更為準確的描述，并且引入了動態(tài)分析過程。這一方法的主要缺陷在于無法克服變量間的多重共線性，且當變量是非平穩(wěn)時間序列時會出現(xiàn)偽回歸，容易形成錯誤判斷。2o世紀90年代，格蘭杰和恩格(1987)提出的協(xié)整理論提供了一種研究非平穩(wěn)時間序列長期均衡的有效方法，此后，西方學者開始用這一方法重新構(gòu)建外匯儲備的動態(tài)需求模型。
二、我國學者對適度儲備規(guī)模的研究
1、我國~1-9-儲備規(guī)模的描述分析。王國林(2003)參考了IMF判斷儲備不足的五大標準，用描述法研究了我國當前的外匯儲備狀況，這五個標準為：國內(nèi)利率的高低；對國際交易的限制；經(jīng)濟政策的首要目標；匯率的穩(wěn)定性；新增儲備的主要來源。王國林認為，考慮到通脹因素，我國當前的實際利率并不算高，隨著金融體制改革步伐的深化，對外交易的限制不斷放松，外匯市場相對穩(wěn)定，外債在1999年出現(xiàn)凈流出，而外匯儲備則穩(wěn)定增長，因此，新增儲備不可能主要靠信用安排的外債，我國也從未把累積儲備作為經(jīng)濟政策的首要目標，所以我國外匯儲備是充足的。
2．我國外匯儲備規(guī)模的比例分析。王元龍(2oo3)、陳德勝(2005)對我國的儲備／進口比率、儲備／短期外債比率、儲備／外債余額比率進行了研究，從計算結(jié)果看，這三個比率在2o世紀90年代初期基本處于適度區(qū)間內(nèi)，中期以后開始猛增，2OOO年已遠高于上限，此后，除了儲備／短期外債比率在2002年降至5．4倍，已接近安全區(qū)間外，其他兩個指標仍有增大趨勢。陳德勝(2OO5)認為如果以25％作為儲備／廣義貨幣(M2)比率的安全警戒線，我國1985—2004年的比率基本在警戒線以下，但在2OO4年已達23．8％，大有突破警戒線的趨勢。儲備／國內(nèi)生產(chǎn)總值比率的適度值也沒有統(tǒng)一的標準，(2004)認為外債總額占GDP的比例在8％以下是安全的，而外匯儲備應保持在當年外債余額的2o％一30％，這樣推算外匯儲備占GDP的比例上限為2．4％；胡智(2006)認為適度的比例區(qū)間為2．4％～4％，我國的外匯儲備在1994年以后遠超過了按這一標準計算出的適度儲備區(qū)間。比例法分析的研究結(jié)論說明我國的外匯儲備已超過適度規(guī)模。
3．我國外匯儲備規(guī)模的成本一收益分析。根據(jù)阿格沃爾模型，吳麗華(1997)計算出，我國1996年外匯儲備的理論值應為670億美元，而當年實際外匯儲備為1050億美元。(2004)計算得出，2OO2年中國外匯儲備規(guī)模應為492．04億美元，而實際值為2864．0r7億美元，實際值和適度值有很大差距，其中可能的原因是阿格沃爾模型主要反映了彌補國際收支逆差所需的交易性和預防性外匯儲備需求，未考慮其他需求，因此用該模型計算出的外匯儲備適度值偏低。高豐(2OO3)運用引入償債需求后的阿格沃爾模型計算了我國從1990—2OO2年適度外匯儲備值，結(jié)論是：在1996年前，我國外匯儲備實際值低于理論值；1997年后則高于理論值，且差距逐漸增加；到2OO2年高出理論值1137．212億美元。蘇紅(2004)對阿格沃爾模型進行了更為全面的修正，除了交易需求、預防需求、償債需求等基本需求外，還引入了進口依存度、經(jīng)濟增長速度、通貨膨脹率、國內(nèi)外實際利差、對外融資能力、財政赤字率、持有外匯的機會成本等因素，計算得出我國近年來的外匯儲備適度規(guī)模小于實際規(guī)模，且差值逐年增大。如果考慮人民幣在資本項目下的自由兌換及加入wro等因素的影響，在模型中加入外匯儲備的制度性需求后，我國2OO2年的外匯儲備實際值仍高于理論值，但差值有所減少。直接運用阿格沃爾模型計算出的我國外匯儲備理論值遠低于實際值，但在我國學者引入其他因素對模型進行修正后，外匯儲備的實際規(guī)模仍高于理論規(guī)模，因此，根據(jù)成本一收益法的計算結(jié)論是我國外匯儲備規(guī)模偏高。
4．我國外匯儲備規(guī)模的貨幣需求分析。根據(jù)貨幣需求理論，貨幣需求主要由國民收入、預期通貨膨脹率和利率等因素所決定，因此我國學者的研究思路是先結(jié)合上述變量建立貨幣需求方程，再將估計出的貨幣需求量值帶人外匯儲備需求模型中，通過回歸分析確定模型中各變量的數(shù)量關(guān)系，若貨幣需求變量解釋顯著則說明貨幣因素會對外匯儲備規(guī)模產(chǎn)生影響。許承明(2001)和劉振彪(2004)分別用誤差糾正方程和協(xié)整系統(tǒng)方程估計出貨幣需求量，代人外匯儲備的需求方程中，都得出了和貨幣主義觀點相一致的結(jié)論：即從短期動態(tài)看，中國的國際儲備需求會受到貨幣政策的影響。貨幣市場的非均衡對外匯儲備的數(shù)量變化具有顯著的影響，貨幣的過度供給將使外匯儲備向下調(diào)整；過度需求將使外匯儲備向上調(diào)整。
5．我國外匯儲備規(guī)模的需求函數(shù)分析。在經(jīng)典外匯儲備函數(shù)的基礎上，我國學者用回歸分析、時間序列分析等多種方法對外匯儲備及相關(guān)變量的截面數(shù)據(jù)和時間序列數(shù)據(jù)進行了研究，探討了影響外匯儲備需求的顯著因素，圍繞這些因素構(gòu)建了外匯儲備的靜態(tài)及動態(tài)需求模型。在這些模型的基礎上，描述了我國外匯儲備實際規(guī)模和適度規(guī)模的偏差及這種偏差的調(diào)整過程。
三、基本結(jié)論
1．分析框架和方法的差異。2o世紀6o年代的定性分析法對外匯儲備的適度規(guī)模沒有量化估計，只是一種定性判斷；比例法僅把經(jīng)濟規(guī)模、貿(mào)易規(guī)模、外債規(guī)模及貨幣需求等單一因素作為衡量外匯儲備是否適度的標準。這兩種早期理論都沒有采用均衡的分析方法。20世紀70年代的國際儲備決定理論開始引入均衡的概念，認為影響儲備的各類因素達到均衡時所確定的規(guī)模才是適度規(guī)模，但對均衡的理解出現(xiàn)分歧。成本一收益法認為當持有儲備的邊際收益等于邊際成本時即達均衡，而儲備函數(shù)法則認為當儲備的供給等于需求時才會達到均衡狀態(tài)。由于國際儲備的供給主要來源于國際收支順差，所以確定儲備適度規(guī)模的關(guān)鍵在于合理確定其需求。以后的學者順著這一脈絡繼續(xù)進行研究，通過計量模型尋找影響外匯儲備需求的主要因素，并準確描述其影響方向和程度。早期的儲備需求理論暗含的基本假設是外匯儲備的持有量等于需求量，這樣實際得到的是外匯儲備持有量函數(shù)，它可以在一定程度上反映外匯儲備需求，但并不是嚴格意義上的需求函數(shù)。20世紀80年代以后的學者突破了這一假設，認為適度儲備規(guī)模的實現(xiàn)需要經(jīng)過～個動態(tài)調(diào)整過程，結(jié)合動態(tài)調(diào)整方程和持有量函數(shù)，他們運用非均衡的方法確定了外匯儲備的需求方程。協(xié)整理論產(chǎn)生后，決定外匯儲備規(guī)模的各種因素的長、短期均衡關(guān)系又在協(xié)整系統(tǒng)方程和誤差糾正方程的基礎上重新構(gòu)建。可見，不同的分析框架方法所確定的國際儲備適度規(guī)模存在著很大差異。
2．影響因素的差異。不同的理論所確定的影響外匯儲備規(guī)模的因素不同，這主要是由于不同時代外匯儲備的功能差異所決定的。在特里芬時代，國際貿(mào)易是國際經(jīng)濟往來的主要形式，國際資本流動的規(guī)模并不大，所以特里芬認為滿足出口貿(mào)易需要是外匯儲備的重要功能。海勒和阿格沃爾則強調(diào)了外匯儲備的調(diào)節(jié)。儲備需求函數(shù)法雖綜合考慮了外匯儲備的多種功能，但不同時期、不同國家的具體情況有很大差別，各國學者在構(gòu)建模型時的側(cè)重點也有所不同。外匯儲備在不同國家、不同時代的功能差異決定了影響外匯儲備規(guī)模的因素也大相徑庭。
關(guān)鍵詞：有限理性 逆向物流 進化博弈均衡
逆向物流定義及發(fā)展概況
（一）逆向物流定義
逆向物流最早在1992年由美國學者stock提出，發(fā)展至今已有20年歷史，對逆向物流定義也未有統(tǒng)一定論。
目前較為認可的定義來自美國物流管理委員會。其規(guī)定逆向物流是計劃、實施和控制原料、半成品庫存、制成品和相關(guān)信息，高效且經(jīng)濟的從消費點到起點的流動過程，從而達到回收價值和適當處置的目的。一言以蔽之，逆向物流反向于傳統(tǒng)供應鏈，致力于各節(jié)點廢舊材料回收再利用和報廢材料處置（魏杰、李軍，2005）。
（二）世界逆向物流發(fā)展概況
在逆向物流作為一項系統(tǒng)理論研究以前，從20世紀60年代開始，美國、歐洲、日本等資本主義國家就開始注重逆向物流的發(fā)展，并付諸法律保障。
最先見諸立法的是美國，1966年頒布《國家交通與機動車安全法》，明文規(guī)定缺陷產(chǎn)品召回制度。汽車生產(chǎn)商在銷售完成后，如果發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在設計或制造方面的缺陷并可能帶來安全問題時，需要召回并負責免費維修。在這之后幾十年，美國缺陷召回制度不斷完善，產(chǎn)品范圍也擴大至涉及消費者各方面的產(chǎn)品，包括食品、藥品、玩具、化妝品等。這一制度也被英國、法國、日本、加拿大、韓國、澳大利亞等國家爭相效仿。
德國也是較早注重逆向物流的國家。1991 年德國頒布《包裝廢棄物處理法》，明令要求生產(chǎn)商及分銷商回收包裝廢棄物。歐盟也明確要求包裝物95%必須能夠回收利用，并做出時間節(jié)點的令行。
日本在逆向物流方面立法較晚，但垃圾分類處理卻已很早付諸實踐，并于2001年4 月頒布《有效利用資源促進法》、《家用電器再利用法》與《推進建立循環(huán)型社會基本法》，要求國民控制垃圾數(shù)量，并實現(xiàn)資源再利用（高莉，2006）。
（三）我國逆向物流發(fā)展概況
我國的逆向物流起步較晚，尚處于管理無序和企業(yè)自發(fā)的初始狀態(tài)。
相關(guān)立法方面，我國已頒布《節(jié)約能源法》、《清潔生產(chǎn)促進法》，《循環(huán)經(jīng)濟促進法》也在立法進程中。電子信息行業(yè)，我國在2003出臺了電子垃圾回收利用法草案，要求電子產(chǎn)品制造商對廢舊品進行回收再處理，但未見企業(yè)嚴格執(zhí)行。
市場管理方面，目前逆向物流實際上淪為舊貨市場，如在以舊換新家電補貼活動之前和結(jié)束后至今，廢舊家電回收主體主要為三輪游擊隊，由其轉(zhuǎn)手賣到二手市場，廢棄物則輾轉(zhuǎn)到一些手工拆解作坊?？傮w而言，西方國家發(fā)展成熟的生產(chǎn)商負責回收模式都尚不成熟，毋庸提聯(lián)盟契約組織負責回收模式與引入第三方物流企業(yè)回收模式。
博弈推理
完全理性假設前提下，產(chǎn)品生產(chǎn)商及分銷商與終端消費者兩個群體在追求自身最大利益時，是以雙方絕對理性、資料充分完備、決策行動準確迅速等為完美性假設前提的博弈（張維迎，2000）。現(xiàn)實中，產(chǎn)品生產(chǎn)商及分銷商與終端消費者間信息是不對稱的，二者間的博弈也是在復制動態(tài)狀態(tài)下展開的。
首先，企業(yè)決定是否選擇逆向物流，對供應鏈各節(jié)點可能出現(xiàn)的退貨情況、消費終端廢舊物品的回收情況等信息是不完全了解的，企業(yè)也不確定消費終端對退貨與回收渠道受阻的決策。同樣，消費終端是否選擇購買該產(chǎn)品，也是信息不對稱的，也是在有限理性狀態(tài)下做出的。
其次，產(chǎn)品生產(chǎn)商及分銷商與終端消費者需要反復博弈，并在博弈過程不斷演進，逐步向理想策略靠近。一開始生產(chǎn)商及分銷商只注重正向物流，忽視逆向物流或存在逆向物流卻流于形式，這一決策結(jié)果一旦導致消費者忠誠度降低，企業(yè)形象和信譽受損，必然導致更多的消費者貨幣選票轉(zhuǎn)向。隨著時間的推移，有部分生產(chǎn)商及分銷商開始注重產(chǎn)品全生命周期的維護，更多關(guān)注社會責任與環(huán)境保護，同時在選擇商品時對逆向物流進行考量的消費者比例也相應不斷變化
最后，產(chǎn)品生產(chǎn)商及分銷商與終端消費者不斷博弈，雙方相互模仿、相互學習，并通過不斷試錯，尋求理想策略，這一過程就叫復制動態(tài)，最終達到穩(wěn)定的或較為持久的均衡，即為穩(wěn)定均衡。
穩(wěn)定均衡在受到干擾后仍能回復到均衡狀態(tài)，有限理性進化博弈造成這一均衡狀態(tài)的，產(chǎn)品生產(chǎn)商及分銷商與終端消費者策略，稱之為進化穩(wěn)定策略（謝識予，2001）。
博弈模型
一般而言，產(chǎn)品生產(chǎn)商及分銷商與終端消費者策略不是同時確定的，該博弈為非對稱兩人博弈。下文運用兩人非對稱博弈復制動態(tài)機制求解這兩個群體進化穩(wěn)定策略（胡運權(quán)、郭耀煌，1998）。
假設如下：產(chǎn)品生產(chǎn)商及分銷商有兩類，選擇逆向物流和不選擇逆向物流，其策略為“選擇逆向物流”與“不選擇逆向物流”；產(chǎn)品生產(chǎn)商及分銷商選擇逆向物流帶來的經(jīng)濟收益記為b1 （包括物料回收再利用、顧客消費者增多等），選擇逆向物流要增加的成本記為c1（包括物流成本、處置成本以及配套設施成本等），不選擇逆向物流導致顧客減少損失經(jīng)濟效益記為-b2；終端消費者的策略為“堅持購買”與“放棄購買”；終端消費者轉(zhuǎn)而購買有逆向物流其它同類產(chǎn)品增加的成本是c2，帶來的效益增加為b3，終端消費者堅持購買增加的成本與效益為0。
根據(jù)假設條件，得到收益矩陣如圖1所示。其中，b1是產(chǎn)銷商選擇逆向物流增加效益，c1是產(chǎn)銷商選擇逆向物流增加成本，-b2是產(chǎn)銷商不選擇逆向物流損失效益，b3是消費者購買同類配備逆向物流商品增加效益，c2是消費者購買同類配備逆向物流商品增加成本。
模型求解
假設產(chǎn)品生產(chǎn)商及分銷商一開始采用“選擇”逆向物流比例為x，則隨著時間的推移，該比例的變化率取決于選擇逆向物流增加收益以及成本，即前者是否大于后者及其幅度。
同時，假設終端消費者群體中采用“堅持”購買該企業(yè)產(chǎn)品的比例為y，則選擇“放棄”轉(zhuǎn)而購買其它配備逆向物流的同類產(chǎn)品比例為1-y。
由博弈矩陣，選擇逆向物流的產(chǎn)銷商期望效用為：
不選擇逆向物流的產(chǎn)銷商期望效用為：
則產(chǎn)銷商群體平均效用（謝識予，2001）為：
同理，采用“堅持”和“放棄”的兩類消費者的期望效用與消費群體的平均效用計算如下：
分別對兩個群體復制動態(tài)分析，產(chǎn)銷商群體中注重逆向物流比例x動態(tài)方程：
得到：
同樣，可得消費者群體中“堅持”比例y復制動態(tài)方程：
博弈分析
（一） 產(chǎn)銷商復制動態(tài)分析
1.當b1+b2=c1時，對所有x都有：=0，即對所有產(chǎn)銷商比例x都是穩(wěn)定狀態(tài)。實際意義是，當產(chǎn)銷商選擇逆向物流帶來的收益小于增加的成本，且凈收益（b1-c1）等于不采取逆向物流損失的收益（-b2）時，產(chǎn)銷商選取逆向物流的比例是隨機的。
2.當b1+b2≠c1時，復制動態(tài)方程有兩點x =0與x=1符合要求。實際意義是，無論消費者如何選擇，在本模型的假設前提下，將會出現(xiàn)如下兩種情況：第一，當產(chǎn)銷商選擇逆向物流帶來的凈收益（b1-c1）小于不采取逆向物流損失的收益（-b2）時，其他產(chǎn)銷商群體就會通過進化博弈，相繼放棄選擇逆向物流策略，最終所有產(chǎn)銷商都不采用逆向物流。第二，當產(chǎn)銷商選擇逆向物流帶來的凈收益（b1-c1）大于不采取逆向物流損失的收益（-b2）時，其他產(chǎn)銷商群體就會通過進化博弈，相繼選擇逆向物流策略，最終所有產(chǎn)銷商都采用逆向物流。
（二）消費者復制動態(tài)分析
1.當時，對所有y都有：=0，即對所有消費者比例y都是穩(wěn)定狀態(tài)。實際意義是，當消費群體有比例不管產(chǎn)銷商是否有逆向物流堅持購買其產(chǎn)品時，產(chǎn)銷商采取逆向物流的比例是隨機的。
2.當時，同樣復制動態(tài)方程有兩點y =0與y=1符合要求。實際意義是，當y=0時，=0，即初始時刻，消費群體沒有逆向物流意識，均不考慮產(chǎn)銷商的逆向物流，采用“堅持購買” 策略；當y>0，>0，也即隨著部分消費者逆向物流意識覺醒，開始采用“放棄”策略，轉(zhuǎn)而購買其它有逆向物流服務的同類產(chǎn)品，采用“放棄”策略的消費者逐漸增加，直至y=1，達到穩(wěn)定狀態(tài)。
結(jié)論
本文從有限理性角度出發(fā)，分析了產(chǎn)品生產(chǎn)商及分銷商與終端消費者間的進化博弈，并通過建立逆向物流選擇進化博弈模型，分別對產(chǎn)銷商與消費者進行復制動態(tài)分析，得到逆向物流選擇的均衡狀態(tài)。
總的
來說，無論對消費者還是對產(chǎn)銷商而言，最終均衡策略都取決于收益與成本的權(quán)衡。當然，隨著消費者逆向物流意識的覺醒，同時伴隨當前人們網(wǎng)絡購物的興起，日益增多的退貨、換貨、保修以及報廢回收，逆向物流必將會被越來越多的消費者所重視，并反過來推動更多的企業(yè)將逆向物流作為自身的競爭優(yōu)勢，提高顧客服務水平，增加顧客滿意度，創(chuàng)造較好的經(jīng)濟效益的同時，贏得社會的認可和尊重。
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