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開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇新能源的技術創新，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關鍵詞：新能源；企業行為；績效比較；冗余資源；探索/開發；粗放發展方式；化石能源；能源危機
中圖分類號：F272.3 文獻標識碼：A 文章編號：1007-2101（2016）05-0068-07
粗放的發展方式和以化石能源為主的能源發展模式使我國能源安全問題和環境問題相繼出現，經濟社會的發展面臨不平衡、不協調和不可持續的危機[1]。《巴黎氣候協定》的達成，更強調了我國在節能減排、減緩氣候變化進程中擔負的艱巨任務。新能源的使用是緩解能源危機、減少碳排放的有效途徑，而技術創新是新能源產業發展的關鍵。
與發達國家相比，我國的新能源產業仍處于起步階段，需求市場不夠成熟，實質性技術創新能力并不強（王元地、史曉輝，2014）。國外成熟的新能源技術決定了世界新能源產業的分工格局，限制了我國新能源產業核心技術水平的提高（解樹江、魏秋利、王磊等，2012）。為把握新能源領域技術創新的影響因素，促進新能源產業技術創新水平的提高，國內外學者作了一定的探究：Brunnermeier（2003）[2]認為，支持環保政策可以促進新能源技術創新；Reiche和Bechberger（2004）[3]認為，自然資源基礎和國家扶持政策均是新能源成功發展的必要因素；蘇竣和張漢威（2012）[4]基于技術生命周期和技術創新過程的視角，認為新能源技術創新包括研究、開發、示范和推廣，并論述了后兩個階段的技術創新特點；王群偉等（2013）[5]基于技術創新過程和生命周期視角，從技術創新投入、技術創新管理、技術創新示范和推廣、技術創新產出四個維度系統分析了新能源企業技術創新的制約因素及其交互關系，認為相關的研發經費投入對新能源技術創新影響度最大。以上這些研究較少考慮創新主體的市場表現和約束，對決策者在技術創新投入的決策行為特征重視不夠，這使得基于決策行為視角挖掘制約新能源產業技術創新水平提高的原因、展開對新能源產業技術創新投入機理的研究尤為必要。
一、理論與假設
（一）績效比較
1963年Cyert和March提出企業行為理論，將企業視為一個通過績效感知信息并以目標為決策導向的信息處理和決策反饋系統，強調企業評價績效好壞、問題探索及決策的過程。由于大多數人在面對收益時規避風險，面對損失時偏好風險（Kahneman和Tversky，1979），那么，當企業績效高于基準時，決策者將感到滿意并傾向于維持現狀，甚至不再追加投資（Cyert和March，1963）；而當績效低于基準時，決策者將搜尋企業可能存在的問題，尋找潛在解決方案，降低短期回報目標，尋求長遠生存及發展[6] [7]。眾多學者利用這一決策過程解釋企業的創新行為或資源配置行為，如Gaba和Joseph（2013）[8]發現，當單個部門的績效低于預期水平時，該部門對提升改良本部門績效的動機增加，對新產品的開發行為也隨之增加；Arrfelt、Wiseman和Hult（2013）[9]發現績效反饋會影響資本在企業內各部門的分配行為，當某個經濟單元的績效低于該單元的歷史預期水平或同行業預期水平時，容易造成對該經濟單元的投資過度，而當某個經濟單元的績效高于該單元的歷史預期水平或同行業預期水平時，容易造成對該經濟單元的投資不足。
技術創新活動成本高、風險大，盡管技術創新能提高本企業競爭力和其他企業的進入壁壘，但是會降低企業生存機遇[10]。Greve（2003）認為，企業行為理論能夠解釋企業在不同時期技術創新程度不盡相同的原因，即通過比較，決策者在認為企業績效較好、優勢能夠保持的情況下規避風險，減少技術創新嘗試；而在認為企業績效較差的情況下傾向于實施潛在解決方案承擔風險，提高后期研發投入或進入新的研究領域。
結合有限理性假說，Greve（2003）認為決策者在制定績效評價基準時參考企業的歷史績效和同行業競爭企業的相同時期績效信息。由于在不同的預期模型和信息處理能力設定下，決策者形成的預期不同，對解決方案的設計也不同（鐘春平、田敏，2015），為使問題簡化，筆者以同業企業同期績效和企業歷史績效（March和Simon，1958；Cyert和March，1963；Fiegenbaum和Thomas，1988）作為我國新能源企業決策者評價績效好壞的基準，企業績效與同行業競爭企業同時期績效和本企業歷史績效的差值分別為同業企業同期績效比較和企業歷史績效比較[9]，反映企業的行業地位和發展趨勢。
提出假設1和假設2：
假設1（H1）：同業企業同期績效比較對新能源企業后期技術創新投入有負向影響，即比較值大于0時抑制技術創新投入，比較值小于0時促進技術創新投入；
假設2（H2）：企業歷史績效比較對新能源企業后期技術創新投入有負向影響，即比較值大于0時抑制技術創新投入，比較值小于0時促進技術創新投入。
（二）探索式/開發式創新
March在1991年發表的文章Exploration and Exploitation in Organization Learning中首次提出了探索（Exploration）和開發（Exploitation）的概念[11]。此后多位學者在此基礎上強調，開發是對當前已知事物的利用與發展，是依托現有知識基礎進行改良和提升；而探索是對新知識的創造，如設計新產品、開辟新市場、拓展新渠道和服務新群體（Tushman和O’Reilly，1996；Danneels，2002；Benner和Tushman，2003；Jansen et al.，2006）。
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目前，我國新能源和可再生能源發展迅猛，水力、核電、風能、太陽能、生物能產業均實現了高速增長，水電裝機超過2億千瓦，風電裝機超過5000萬千瓦，太陽能熱利用規模穩居世界首位，太陽能光伏產業也實現了快速發展。可以說，我國的新能源與可再生能源產業發展已初具規模，但是在發展中還存在著許多問題，主要表現在：
1.1整體上缺乏科學規劃 產能過剩危機和資源浪費現象較為明顯，尤以光伏產業和風能產業突出。
1.2發展不均衡 產業鏈不均衡。新能源產業從上游技術設備、生產環節到應用輸出，應形成合理的整條產業鏈；投資不均衡。從新能源的整體情況看，風能和太陽能領域投入資金較大，生物能源、核電的投入比例偏低，而地熱、潮汐、沼氣等能源領域更少。新能源發展的戰略意識存在局限性；城鄉不均勻。新能源在農村地區應用較少。
1.3技術創新問題 技術創新是新能源發展的瓶頸。目前，核心技術和關鍵零部件幾乎清一色從國外引進，自主研發企業數量少、投入少，既有的成果實際推廣應用成效甚微。
1.4技術應用問題 新能源規模化生產的成本較高，配套設施跟不上。
1.5利益結構問題 我國在新能源產業方面面臨著基礎設施和基層公共服務能力嚴重缺失的問題。只有突破體制障礙和能源結構利益障礙，新能源才能得到充分利用。
2.對新能源和可再生能源的利用
2.1 科學評估新能源和可再生能源的資源潛力 合理利用城市的新能源和可再生能源，需要科學評估城市（有時包括其周邊地區）可獲得的新能源和可再生能源的資源數量、質量、開發利用條件，利用系數的評價和利用潛力的評估，是利用的基礎。新能源與可再生能源因種類繁多，集中度低，利用條件也各不相同。
2.2合理規劃 新能源和可再生能源的資金可獲得量、當前利用量與政策以及資金投入量密切相關。以生物能為例，秸稈、畜禽糞便和林木薪柴等可收集利用的數量與可作為沼氣、秸稈發電、氣化液化等利用的規模，不僅與農業政策有關，而且與政府給予的資金、技術支持有關。
2.3能源結構的低碳化 由于目前國內外未將水電、核電以外的可再生能源列入能源消費核算體系，可以以下幾組數字進行說明。中國一次商品能源消費結構是：石油19%、天然氣4%、煤炭70%、核電1%、水電7%；世界一次商品能源消費結構是：石油35%、天然氣24%、煤炭29%、核電5%、水電6%。在中國目前的能源結構里面，煤炭占了70%，水電、核能等新能源只占8%。改變以煤為主的中國能源消費結構，需要相當長的時間，需要付出巨大的人力、物力和財力，才可能實現“發展”和“低碳”兩個目標。
2.4 調整能源產業結構 優先開發水電，適度控制煤炭產能增長，是調整現階段調整能源結構的主要任務。 我國是世界上煤炭生產規模最大的國家，一次農業生產結構中，煤炭占70%。我國電力結構特別是電源結構明顯不合理，水火電比例為1∶5，火電比重偏大，需要繼續貫徹優先開發水電的方針，并加快發展核電，優化電源結構。
2.5 做好地質勘探等前期工作，制定科學規劃和開發方案 在充分摸清煤油氣田的地質構造特征、儲存狀況、儲量規模及分布等的基礎上，制定科學開發方案，是今后開發過程中能夠實現低碳化的關鍵。
3.促進新能源產業健康發展的措施
3.1政府應出臺戰略計劃加強產業引導 根據中國國情，考慮新能源與可再生能源市場的運行，建立和完善新能源和節能政策體系，建立能源管理機構和咨詢機構，發揮后發優勢，使政策對新能源和節能產業的制度保障具有綜合性和戰略性。
3.2加大技術創新和投資力度 技術創新是新能源與可再生能源發展的關鍵。中國目前的新能源技術創新能力較低。因此，要特別加大對核心技術的自主研發力度，從人才方面，注重技術性專業人才的培養。對于投資巨大的新能源技術研發，必須以國家投入為主、社會資本參與的方式，建立公共研發平臺和檢測平臺，成立工程技術中心，在技術研發、風險投入、上市融資等方面加大政策傾斜，形成集研發應用于一體的產學研技術創新體系。
3.3堅持實用性第一的原則 首先是基礎設施的完善。如電網布局、新能源汽車賴以運行的充電站建設等，通過完善基礎設施，為新能源的應用提供基本條件；其次是完善補貼機制。需要在補貼領域和補貼方法上進行擴展，如財稅支持等；最后是調整能源利益結構。關鍵應該通過補貼或績效考核等途徑，對現有能源利益結構進行調整。
3.4促進經濟發展與新能源及可再生能源的供需平衡 調整國內的能源消費政策，鼓勵使用新能源與可再生能源，大規模啟動國內市場，建立綠色能源的民族品牌。
3.5實現多元化發展 大力發展除風能、太陽能之外的新能源與可再生能源，如生物質能源、沼氣、垃圾焚燒、地熱等。生物質能源在中國發展潛力巨大，中國可用的農林有機廢棄物年產能4.74億噸標煤，利用邊際性土地種植能源植物年產能4.25億噸標煤，兩項合計年產能8.99億噸標煤。應重點發展農林廢棄物（如秸稈）發電、生物質液體化（如生物柴油）和生物質燃料等。
關鍵詞：風險管理 儲能技術創新 新能源汽車
中圖分類號：F407.471 文獻標識碼：A 文章編號：1003-9082（2016）12-0289-01
常規能源是指煤、石油、水等自然資源。而新能源則是指應用一定技術而產生的一種能夠再生的資源，如太陽能、潮汐能和生物質能等。近些年來，隨著人類活動的加劇，造成的環境污染越來越嚴重，并且對于一次能源的消耗也越來越大，新能源的開發也就顯得迫在眉睫。汽車是環境污染與能源消耗的主力軍，l展新能源汽車對于解決這些問題意義重大，在新能源汽車中，儲能電池因其優異的特質被廣泛應用。
一、技術創新中的風險因素
1.財務風險因素
在對新能源汽車進行儲能技術方面的研究時，因其技術線路非常的復雜，所以，一般都需要企業投入大量的資金。由于這是一種實體經濟，因此在前期資金的周轉比較緩慢并且需要很長的實踐才能看到效果。這也導致了企業的不能夠持續投資。在項目開展的過程中，如果沒有相應的管理措施或者是沒有充足的資金，都會致使項目的破滅，將會給企業帶來非常大的損失。
2.市場風險因素
市場風險就是指在產品研發生產完成之后，在產品銷售時所承擔的風險。產品研發完成之后，就要使其實現商業化，只有在研發產品被推出、銷售，并且取得了一定的經濟效益之后，新產品的研發工作才算是徹底的完成。它大致包括[1]產品的銷售風險、價格風險、質量風險以及定位風險。
3.能力風險因素
在新能源汽車儲能技術的研發過程中，能力風險是一個主要的問題。它是指企業的研發水平落后，技術力量薄弱，并且缺乏先進的技術信息，因此而帶來的風險。能力風險主要包含[2]產業化失敗、研發能力不夠、應用效果不好等風險因素。
二、應對技術創新風險控制措施
1.財務風險因素的風險控制措施
在財務風險控制過程中，主要是對融資風險以及資金鏈斷裂風險的控制。在融資風險控制的過程中首先就要做好融資的內部控制，比如說對融資進度的控制、融資過程當中所需要的經費的控制以及融資成本的控制等。在實行融資內部控制的過程中，還要對各個部門進行良好的分工，做好團隊當中的行為控制，制定相應的責任制度。同時，在融資的初期，還要對企業的當前現狀做好風險評估，發現其中可能會導致風險的地方，有針對性的建立風險預警機制，這對于融資風險的發現和識別特別重要。在融資的中期，要制定相應的危機處理預案，以備危機發生而擬采取的方案；根據融資危機的不同采取不一樣的處理預案，做到風險的及時化解，將危害和損失降到最小。在融資的后期，要對融資過程中的危機進行相關的善后處理，也就是說對在融資過程中出現的危機情況做好經驗總結，完善相關的工作流程與制度，并且馬上回歸到正常的經營秩序上來，這也是融資風險控制部門的主要職責。對于資金鏈斷裂風險的預防主要是通過對內部資金管理的強化，企業不要進行盲目的擴張，另外也不要隨意擔保，在財務的運作上嚴格按照規章制度進行。
2.市場風險因素的風險控制措施
為了預防市場風險帶來的損失，首先應該做好產品定位工作，在對產品進行定位的過程中，一定要以預防為主，選擇自己擅長的方面進行生產。并且在產品研發的過程中，要與市場的實際情況相聯系，避免制造出來的產品為過期產品，被市場所淘汰，這將會對企業造成極大的浪費。其次，技術創新要以簡單化為基礎點[3]，不能太過復雜，太復雜就會產生很高的事故率，對企業造成嚴重的影響。同時企業也要做好質量監管工作，保證產品的一致性。最后，在價格的確定上，要避免惡性的價格競爭，應該以市場需求為根本，實現利潤的最大化。
3.能力風險因素的風險控制措施
企業應該制定完整的企業規劃，做到全面發展。對于員工實行激勵制度，激發他們的工作潛能。使員工在工作過程中能夠聯系市場需要，并非是埋頭苦干。對員工進行定期的培訓，提升其職業技術能力。針對企業的產業化失敗的風險，分為前、中、后三個階段進行控制，前期做好技術措施和產業化方案。中期要提高生產效率，降低生產成本，是產品服務于用戶。在后期就要針對客戶的喜好來設計改良方案。并且，在產品設計的初期，要做好產品的定位工作，一定要切合實際。針對出現的產品低于預期的情況，應該制定出應急預案。
總結
對新能源汽車的儲能技術進行創新研究對于我國能源的節約和環境的保護具有重要意義，大多數企業都加入到這個行列當中，但是其中也伴隨著相當高的風險，比如說財務風險、市場風險以及能力風險，這些都會對企業造成嚴重的危害。為了預防這些未知的威脅，企業應當做好這些方面的風險控制措施。
參考文獻
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關鍵字： 中國；新能源汽車；節能減排；現狀；對策
1. 新能源汽車及其發展意義
新能源汽車（New energy vehicles）是指除汽油、柴油發動機之外所有其它能源的汽車。包括氫能源動力汽車、混合動力汽車、燃料電池汽車和太陽能汽車等。新能源汽車的廢氣排放量比較低。新能源汽車綜合了車輛的動力控制和驅動方面的先進技術，采用非常規的車用燃料作為動力來源，是目前世界各國都在大力研發的交通工具。
汽車產業的發展使得石油不斷消耗和環境污染加重。從1886年德國人奔馳和戴姆勒制造第一輛汽車開始，各國都爭相發展汽車，使得汽車工業有了日新月異的變化。汽車產業不斷發展的同時也產生了一系列的諸如能源、環保等問題。據相關資料顯示，全球教育設備的石油需求占總需求約60%，我國汽車產業的石油需求占總需求約35%，石油屬于不可再生資源，使用多少其保有量就會減少多少，而且很多國家原油對外依存度很高，美國原有對外依存度達到60%以上，我國原有對外依存度也達到50%，所以很多國家的汽車產業都需要降低對石油的依賴。另外，汽車尾氣會對環境造成污染，汽車尾氣中包含有多種有害物質，例如，一氧化碳、氮氧化物、碳氫化合物、含鉛化合物等，這些有毒物質會對人的身體健康造成一定的負面影響。同時，全球16%的二氧化碳來自于汽車尾氣，加速了全球氣候變暖的趨勢。城市汽車保有量大幅增加，導致汽車污染物排放已經成為了城市空氣污染的主要污染源，汽車尾氣污染亟需治理。因此，新能源汽車的出現對于改善汽車污染物排放嚴重的問題具有重要的意義，新能源汽車也成為了世界汽車產業關注的焦點之一。新能源汽車具備節能環保的作用，能夠有效地實現汽車產業節能減排和“低碳經濟”的目的，所以，新能源汽車不管是對整個汽車產業，還是對環境保護、國家節能政策等，都具有重要的發展意義。
2. 我國新能源汽車發展現狀
新能源汽車代表著世界汽車產業的發展方向，世界各國都在大力研發新能源汽車，加快新能源汽車產業化，這樣不僅有利于節能減排和環境保護，還能夠有效促進汽車產業的可持續發展。中國新能源汽車產業開始于21世紀初，2001年，我國將新能源汽車研究項目列入國家“十五”期間的“863”重大科技課題，提出以汽油車為起點，向氫動力車目標挺進的方針。我國政府對于新能源汽車的研發和產業化非常關注，近年來我國政府出臺了一系列關于新能源汽車的政策。2007年11月1日，國家發改委頒布了《新能源汽車生產準入管理規則》，明確了新能源汽車的概念和范圍；2008年8月1日，國務院辦公廳下發了《關于進一步加強節油節電工作的通知》，明確指出新購公務車應當優先購買節能環保型汽車和清潔型能源汽車；2008年11月，科技部和財政部共同啟動“十城千輛”節能與新能源汽車示范推廣應用工程，計劃到2010年，節能與新能源汽車的規模目標是一萬輛，到2012年占新車市場份額的10%；2009年1月14日，國務院原則通過《汽車產業振興規劃》中明確提出要實施新能源汽車戰略，推動電動汽車及其關鍵零部件產業化；2009年1月24日，財政部、科技部下發《關于開展節能與新能源汽車示范推廣試點工作的通知》，指出在北京、上海、長春、重慶等13個城市開展節能與新能源汽車示范推廣試點工作，并鼓勵試點城市率先在出租車、公交車、環衛、公務和郵政等公共服務領域推廣使用節能和新能源汽車；2009年12月9日，國務院常務會議決定將節能與新能源汽車示范推廣試點城市由13個擴大到20個；2010年6月1日，國家發改委、財政部、科技部、工業和信息化部聯合出臺《關于開展私人購買新能源汽車補貼試點的通知》，加大對新能源汽車的扶持力度，在上海、長春、深圳、杭州、合肥等5個城市啟動私人購買新能源汽車補貼試點工作；2010年7月，國家將十城千輛節能與新能源汽車示范推廣試點城市由20個增至25個，新能源汽車正進入全面政策扶持階段；2010年9月8日，國務院原則通過《國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》，將新能源汽車列入7大戰略性新興產業；2012年4月18日，國務院常務會議討論通過《節能與新能源汽車產業發展規劃（2012-2020年）》，對于推動我國汽車產業轉型升級，培育新的經濟增長點，具有重要的意義，爭取到2015年純電動汽車和插電式混合動力汽車累計產銷量達到50萬輛，到2020年超過500萬輛，并使我國新能源汽車、動力電池及關鍵零部件技術整體上達到國際先進水平；2012年5月，國家為了加快培育發展新能源汽車，決定新能源汽車項目每年將獲得10～20億元資金的支持。我國新能源汽車產業發展的模式是政府積極參與和支持新能源汽車的研發及市場推廣，以此來帶動新能源汽車生產企業自主研發，加快促進新能源汽車產業化。我國的汽車企業對于新能源汽車是大力研發，近些年來，國內汽車企業都開始研發和生產新能源汽車，積極參與到新能源汽車的示范運行及其產業化進程當中去。例如，一汽集團、比亞迪、奇瑞、長安、東風等大型汽車企業目前都已經成功研發了多款新能源汽車客車、轎車。“十二五”期間，我國新能源汽車將正式邁入產業化發展階段，發展規劃為2011～2015年開始進入產業化階段，推廣使用新能源城市客車、小型電動車、混合動力轎車，零部件企業也會對新能源汽車零部件進行戰略投資，把節能汽車零部件作為重點投資對象。“十三五”期間我國將進一步普及新能源汽車和多能源混合動力車，而且插電式電動轎車、氫燃料電池轎車也將逐步進入普通家庭。雖然，中國發展新能源起步較晚，但是，發展的速度驚人。不管是在新能源汽車的研發方面，還是在新能源汽車的推廣方面，我國政府對于新能源汽車的支持是有目共睹的，我國未來五年在新能源汽車發展方面將投資至少1000億元，讓新能源汽車在我國盡快普及。
3. 我國新能源汽車產業發展存在的問題及對策
3.1我國新能源汽車產業發展存在的問題：
3.1.1關鍵技術不足，技術創新能力較弱
技術是發展新能源汽車的關鍵因素之一，沒有先進的技術就沒有辦法研發出先進的新能源汽車。中國在關鍵技術方面的掌握不足，導致在一些主流新能源汽車領域缺乏核心技術，從而與世界先進水平還有較大的差距。隨著科學技術的不斷發展，技術創新對于新能源汽車來說至關重要，只有不斷創新，不斷完善現有技術，才能夠生產出高水平的新能源汽車。國內汽車企業普遍存在技術創新能力薄弱的現象，一些技術難點尚未攻克。
3.1.2新能源汽車產業的發展戰略不明確
中國新能源汽車的發展必須要有明確的戰略才行，科學的發展戰略不僅關系到中國汽車產業的未來，還間接影響到中國新能源汽車能夠順利實現產業化。雖然，我國政府對于新能源汽車產業大力支持，也出臺了較多的政策，都涉及到了我國新能源汽車產業發展的短期目標和任務，但是，這些政策都沒有足夠的戰略高度，沒有對中國新能源汽車產業的發展提出明確的戰略規劃和發展方向。
3.1.3配套服務滯后
我國新能源汽車的配套服務設施建設仍然比較匱乏，沒有形成良好的市場效應，例如，沒有設置專業的新能源汽車充能站、新能源汽車上牌照難等問題，配套服務滯后也成為了制約我國新能源汽車產業發展的重要因素之一。
3.2我國新能源汽車產業發展的對策：
3.2.1加大技術投入，鼓勵自主研發
國內汽車企業在推廣新能源汽車的同時，必須要加大技術投入，進行技術創新，提高技術人員的技術創新能力，進一步加大自主研發的力度，掌握新能源汽車的核心技術，可考慮形成新能源汽車的產業鏈。
3.2.2明確新能源汽車發展的市場定位
只有明確新能源汽車發展的市場定位，才能夠找到今后我國新能源汽車發展的方向，確定重點發展的車型。目前看來，充電式混合動力汽車的技術已經趨于成熟，可以重點推廣使用，純電動汽車的發展潛力較大，可以在公共汽車領域推廣。
3.2.3大力建設配套服務設施
配套服務設施的建設，對于促進新能源汽車在我國的推廣具有重要的意義。例如，可以選擇特定地點建設充電站、制氫加氫站等設施，增加新能源汽車的維修網點，提高新能源汽車售后服務的水平等。
4. 結束語
發展新能源汽車產業對于解決我國的能源環境問題具有戰略性意義，同時，促進新能源汽車產業成為我國新型戰略產業，對于提高我國新型戰略產業在國際上的地位具有重要的作用。現階段，我國需要解決新能源汽車產業發展存在的問題，不斷創新，從而引導新能源汽車走向產業化的道路。
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關鍵詞：儲能材料；發展趨勢；研究
前言
儲能材料的應用是當前以及未來能源發展的重點，在新能源、智能電網、電動汽車三大新型產業中都應用了儲能材料。目前，我國的儲能技術發展相對落后，但是很多國家都將大規模儲能技術定位為支撐新能源發展的戰略性技術。在此背景下，國際上先進國家的儲能技術發展迅速。同時，伴隨著新能源發展迅速，對于儲能技術的應用，以及儲能產業的壯大具有較為現實的需求。
1 儲能材料產業發展趨勢
1.1 國際發展趨勢
在國際儲能產業發展中，將電池作為儲能載體。當前，市場上已經有的電池類型較多，如，鉛酸電池、鋰電子電池、鈉硫電池等。然而從商業角度上分析，儲能電池尚未實現商業化發展。在歐洲很多國家中，都開始認識到了發展儲能產業的重要性，在商業法規法案中將儲能技術的研發放在核心位置，并且實現了政府部門的經濟政策支持。在關于歐盟所定制的能源技術戰略規劃中，明確指出：對各種儲能技術以及未來儲能前景成本、成熟度進行評定。確立新能源存儲解決方案，借用評估使用儲能技術示范項目。在歐洲很多國家中為了提升儲能系統收益，實行財政補貼支持和峰谷電價電機制度。此外，如西班牙等國家采用政策干預，強行應用儲能技術，促進國家新能源產業穩定發展[1]。
1.2 國內發展趨勢
儲能技術以及儲能產業在國外的盛行，推動了我國新能源產業的研發與發展。但是由于我國研究儲能技術起步時間比較晚，與國際上很多先進國家相比，在儲能技術與儲能材料開發上還存在著一定的差距。而出現這樣的問題，一方面與儲能技術的復雜性有關系，在我國缺乏先進的儲能技術應用人才。另一方面，從儲能材料的成本投入上分析，儲能材料成本較高。從廣義上分析，我國儲能市場上還未建立起相關產業鏈。從國家政策層面進行分析，對于儲能方面的投入存在著巨大的不足。從短期的發展角度上分析下，儲能材料自身尚未有完美的答案。如從電網的調度和儲能方面進行分析，存在著較為嚴重的產能和儲能問題[2]。
近年來，中國對儲能產業的關注度逐漸提升。最為典型的就是智能電網規劃中的儲能技術應用。目前，各地陸續出臺了一些鼓勵儲能材料研發的政策。上海市提出鈉硫電池、聚焦鋰電池等儲能材料的研究。湖南省確立了2017年儲能產業發展目標，大力發展全釩液流電池等。這些地區所開展的儲能產業為國內儲能材料的研發帶來了良好的開端[3]。
2 我國儲能材料產業所面臨的問題
當前我國儲能材料產業發展環節中面臨著很多問題，如儲能產業鏈銜接上問題以及儲能產業發展上缺乏創新。
2.1 儲能產業鏈銜接不上
儲能材料的研發，需要才儲能產業發展環節中充分的發揮其優勢，實現產業上下游的緊密結合。但是在對四川省儲能材料發展分析當中發現，該省雖然能原材料上下游具有較強的基礎和優勢，但在產業的上下游發展中結合不密實，并且在產業集群效應上也存在著阻塞的情況。分析這樣情況產生的原因，大部分與政府部門支持有關系。在各地區發展儲能產業以及實現儲能材料研發環節中，政府部門需要發揮出指導作用，引導和組織能源材料上下游單位以及“產、學、研、用”單位之間的合作[4]。
2.2 儲能產業發展缺乏創新
儲能材料是新時期新能源產物，其在不同領域的應用能夠產生不同的效用。創新研發是儲能產業發展的核心，但是對我國各大省份的儲能產業進行研究，發現儲能產業發展中缺乏一定的創新。雖然政府部門在儲能產業發展環節中能夠發揮出相應支持作用，但是各類科技創新平臺未能發揮出作用。
3 推動我國儲能材料產業發展的對策
面對我國儲能材料發展現狀，提出推動我國儲能材料產業發展的對策。第一，明確儲能規劃，實現儲能與新能源同步發展；第二，制定投資回報、政策回報等激勵機制；第三，實現儲能材料研發的技術創新。
3.1 明確儲能規劃，實現儲能與新能源同步發展
儲能材料的研發并非是一種小型的產品生產，是一種能源的利用與規劃。實現儲能材料優化發展，需要在政府部門的指導下，明確儲能規劃，實現儲能與新能源的同步發展。在具體的措施中，將電網規劃與電源發展實現對接，并且促進儲能規劃與電網、電源發展方面的對接。在規劃新能源發電進程中，需要實現電網輸電的同步發展。該種電力能源發展過程中，為相應的儲能材料提供了發展協作空間，并且將人對于儲能材料的應用納入到整個能源規劃當中。基于這樣的儲能能源利用能效實現發、輸、儲的統一結合[5]。
3.2 制定投資回報、政策回報等激勵機制
實現儲能材料的研發，不僅需要政府部門的政策支持，還需要政府部門的經濟支持。而國家發展儲能產業所投入的資金并非是石沉大海，而是一種良性的經濟形式。未來是新能源以及儲能材料發展的重要階段，在我國儲能材料研發具備充足的資金情況下，儲能材料研發與應用，以及儲能產業的發展空間將會被拓寬。如，政府部門開始總結國際上先進國家以電力企業的儲能產業應用經驗，實行峰谷電價、儲能電價方式。該種儲能產業發展形式能夠為社會經濟發展帶來巨大經濟效益。同時在滿足儲能建設的背景下，儲能行業的發展環境需要被激勵，才能夠實現長效的儲能產業發展[6]。
3.3 實現儲能材料研發的技術創新
促進儲能材料研發的創新性發展，才能夠帶動儲能產業的發展。以儲能電池的研發為例，儲能電池的研發，應用新材料是關鍵。材料的創新性應用，才能夠促進儲能產業發展。其次，掌握高性能、低成本、自主知識產權的關鍵材料技術，正視我國儲能產業發展成本高的問題。此外，以能源的循環利用為主線，拓寬儲能材料應用的市場。
4 結束語
綜上所述，當前我國儲能材料產業發展環節中面臨著很多問題，如儲能產業鏈銜接上問題以及儲能產業發展上缺乏創新。面對我國儲能材料發展現狀，提出推游夜儲能材料產業發展的對策。第一，明確儲能規劃，實現儲能與新能源同步發展；第二，制定投資回報、政策回報等激勵機制；第三，實現儲能材料研發的技術創新。
參考文獻
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[2]陳杰.我國新能源儲能技術創新能力提升研究[D].中南大學，2013.
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[4]崔巖.能源互聯網中儲能系統發展趨勢分析訪中國電力科學研究院電工與新材料研究所儲能研究室主任李建林[J].電氣應用，2016，11：4-7.
關鍵詞：新能源 創新管理 科技進步 人力資源
中圖分類號：F272.9 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2012）09（a）-0139-01
2011年，我國國內原油產量達到2.04億噸，與此同時國內石油消耗量達到4.9億噸，石油對外依存度創歷史新高，達到56%以上。油氣資源關系著國民經濟的發展，關系著國家戰略安全。在這種背景下，中石油提出建設“西部大慶、新疆大慶、海外大慶”的戰略目標具有深遠的現實意義，實現這一目標需要非常規的創新決策與改革，需要非常規的經營管理與技術探索，需要非常規的體制機制與人力資源保障。在眾多的非常規因素中，首先需要解決的是非常規油氣資源的勘探開發技術理論研究突破—— 致密油氣、頁巖油氣、煤層氣的特色勘探開發方式研究等；其次是非常規油氣勘探開發技術人才的培養、使用與管理。
1 長慶油田致密氣開發經驗證明技術與人力資源是企業戰略發展關鍵要素
長慶油田始建于20世紀70年代，先后發現36個油田和7個氣田，礦產資源登記面積25.78萬平方公里，跨越5省區。縱觀長慶油田近十年的快速發展歷程，靠的是管理理念的創新、關鍵技術的突破和人才的培養，靠的是“鼓勵突發奇想”的創新觀和“人才就在身邊”的人才觀。
長慶油田開發的鄂爾多斯盆地油、氣田，屬于國際上典型的“三低”（低滲、低壓、低產）油氣田。由于儲層巖性致密，被稱為“磨刀石”。油井幾乎沒有自然產能，呈現“井井有油，井井不流”的局面；氣田因滲透率低和先天壓力不足，也是“有氣無力”。油田科技工作緊密圍繞低滲油氣田勘探開發生產建設實際，對嚴重制約油氣田發展的重大技術難題，開展科技攻關，在低滲透條件下建成了2000萬噸級大油田和我國最大的產氣區。近年來長慶油田加大水平井鉆探和深度壓裂等核心技術攻關，形成了以蘇里格氣田為代表的致密氣藏高效開發的12項主體開發技術，創新了以華慶油田為代表的致密油藏規模有效開發5大技術系列，年產油氣當量在2007年2000萬噸基礎上翻了一番，創造了“三低”油氣田高效開發奇跡。這些成績的取得，得益于“以目標吸引，精神鼓勵，業績兌現”方法凝聚人心，以及長慶油田尊重人才、尊重科學的管理理念。
2 華北煤層氣開發經驗開拓了新能源勘探開發技術與人力資源管理新視野
煤層氣俗稱“瓦斯”，其主要成分是CH4（甲烷），與煤炭伴生、以吸附狀態儲存于煤層內的非常規天然氣，熱值是通用煤的2～5倍，與天然氣相當，可以與天然氣混輸混用，燃燒后幾乎不產生任何廢氣。煤層氣空氣濃度達到5%～16%時，遇明火就會爆炸，這是煤礦瓦斯爆炸事故的根源。煤層氣直接排放到大氣中，其溫室效應約為二氧化碳的21倍，對生態環境破壞性極強。在采煤之前如果先開采煤層氣，煤礦瓦斯爆炸率將降低70%～85%。煤層氣的開發利用具有一舉多得的功效：提高瓦斯事故防范水平，具有安全效應；有效減排溫室氣體，產生良好的環保效應；作為一種高效、潔凈能源，商業化能產生巨大的經濟效益。
華北油田從2006年進入煤層氣勘探開發業務，經歷了國外合作、國內合作等多種開發模式，最終立足自身技術創新、管理精細優勢經過三年的勘探開發建設，于2009年在沁水盆地建成了中國第一個數字化、規模化煤層氣田，9月15日年處理能力30億立方米的煤層氣處理中心建成投產，實現了煤層氣處理中心外輸線與西氣東輸主管網對接，標志著我國煤層氣規模商業化開發進入新階段。這些成績的取得主要表現在：首先是創新合作模式，爭取和擴大新的礦權，實現了沁水、長治、馬必規模建產基礎。截止2011年，樊莊、鄭莊和成莊區塊3#煤可利用探明含氣面積639km2，地質儲量1055億立方米；馬必、沁南、夏店和鄭村區塊可利用面積為3802km2，估算地質儲量為5724億立方米。其次是加快產能建設步伐，推進勘探開發、合作開發一體化。通過探索形成了“以自動化為依托、以市場化為手段、以專業化為支撐、以扁平化為基準、以低成本為目標”的精細化管理模式，創新形成了多分支水平井鉆探、“雙駝峰”曲線、“五段三壓法”排采、自動化監控的精細工藝體系。第三是加大人才培養和標準規范的制定。作為新能源新業務，華北油田始終把人才培養放在首位。在專業技術人才培養上立足于石油院校聯合舉辦新能源研究生班，定向培養，為我所用；在技能人員培養上立足職業學院實地教學與學研相結合，直接培養，直接上崗；在新技術與課題研究方面立足于博士后科研工作站進行前瞻性研究、課題攻關與相關標準起草。目前各項工作收到了明顯效果并推進了煤層氣業務的快速發展。
3 新能源勘探開發技術與人力資源管理創新的延伸思考
新能源勘探開發是繼常規油氣之后的重要能源基礎，據統計全球非常規石油資源規模達4500億噸，與常規石油資源基本相當；全球非常規天然氣資源規模達4000萬億立方米，是常規天然氣資源的8倍。美國依靠成功開發非常規油氣使原油對外依存度從60.3%降低到2011年的44.9%，我國陸上頁巖氣的地質資源潛力為134.42萬億立方米，可采資源潛力為25.08萬億立方米（不含青藏區），與美國頁巖氣的可采資源潛力大體相當，盡快實現頁巖氣規模開發，有利于緩解我國油氣資源短缺的現狀，甚至改變整個能源結構。為此，“加快頁巖氣勘查、開發攻關”，已經寫入了2012年的《政府工作報告》。
（1）科學戰略規劃、做好頂層設計。《“十二五”國家戰略性新興產業發展規劃》及2012年《政府工作報告》分別提出了今后新興產業的重點發展方向、主要任務和2012年工作原則。新能源勘探開發需要國家戰略性綜合統籌、頂層設計和油氣企業科學規劃、精密設計，其中的關鍵是政府的協調、服務、監督和企業的創新能力培養與執行力到位。
【關鍵詞】 R&D投入； 新能源企業； 企業績效； 面板數據模型
一、引言
中國能源消費呈現出加快增長的趨勢，大量能源消耗產生許多環境問題，由于傳統能源價格的上升帶來了成本提高，因此我國新能源的發展越來越重要，相應支持政策也不斷出臺，《國家“十二五”規劃綱要》提出將資源節約環境保護成為顯著的主要目標。整體來看，在中國政府支持下，各地都在大力支持發展新能源產業發展。
但是，我國新能源產業技術卻處于比較落后的階段。技術性瓶頸是制約我國新能源產業發展的根本原因。我國對新能源的核心技術并未完全掌握，關鍵部件仍然依賴進口。這使得突破各種技術性瓶頸成為我國新能源企業發展過程中最核心和根本的選擇。而對于企業來說，解決技術性瓶頸的方法之一就是增加研發投入，研發投入的差距也是導致我國新能源和發達國家新能源企業差距拉大的原因之一。大量的研發投入會帶來優秀的研發團隊，并且在資金的支持下縮減生產成本，提高企業績效。所以，關于新能源企業研發投入對于績效以及在宏觀經濟中具有重要意義。首先，新能源產業的發展對我國經濟整體的增長、可持續發展戰略和產業結構的調整有深遠影響。其次，新能源產業的可持續發展必須依賴新能源企業不斷地研發投入。創新是企業生命，而R&D在創新過程中扮演著重要角色，不僅影響企業績效狀況而且會影響其競爭地位（Boer，1994）。由于R&D在企業發展中的重要作用，對R&D與企業績效關系的研究一直是關注的焦點和難點。本文通過面板數據模型研究新能源企業對R&D投入和公司績效的關系作實證檢驗，得出結論，重點研究新能源企業R&D投入對于企業績效影響以及傳導路徑。對我國新能源產業R&D投入與公司績效的關系有一個新的認識，豐富這一領域的研究。
基于此，本文在對國內外文獻進行回顧的基礎上，在第三部分對R&D投入對企業績效影響的機理進行了分析闡述，在第四部分根據20家上市公司的數據進行實證分析檢驗，在第五部分對本文進行了總結與討論。
二、國內外文獻回顧
有關新我國能源企業在研發投入方面的研究文獻，以研發投入對市場化進程、公司治理及績效的影響居多，既有從宏觀的國家層面研究，通過中國各省市（區）面板數據對研發投入和市場化程度對我國能源效率進行實證分析，發現不同地區研發投入水平與市場化差異對區域能源效率的影響具有顯著不同；也有以大中型工業企業和研發機構為例，對整個產業的研發經費投入進行研究（徐士元，陳軍，姚西龍，2009；魏曉平，史歷仙，2008）。在這方面已研究出的成果中，方法以柯布一道格拉斯（CD）生產函數為主，還有面板數據的估計方法，認為地區間的能源效率差異主要表現在橫截面的不同個體，參數不隨時間變化或者變動較小，還有利用熵統計方法對大中型企業和研究機構研發投入進行分析。也有學者通過研究分析了多種生產函數模型，通過比較得到二級嵌套型不變替代彈性（CES）生產函數最為適合中國的經濟現實。盡管由于各個地區和不同能源企業研發投入具有差異，但企業利潤和研發投入活動的關聯是肯定的。
研發投入活動與企業績效之間屬于遠程關系，中間還有許多傳導過程。現有文獻中，已有許多文獻關注了企業研發投入與績效、企業價值間的關系。就對于研發投入與企業價值和績效而言，國內外學者大多數研究都肯定了研發投入和績效之間的正向關系，即研發投入的增加對企業績效有促進作用上給予肯定（張濟建，李香春，2009；任海云、師萍，2009；Hirschey and Weygandt，1985；Chauvin and Hirschey，1993；Morbey，1989；Sougiannis，1994）。國內外學者均已對研發投入和高新技術企業規模深入分析，強調了高科技企業的規模對研發投入密度和企業規模的相關性，比如郭研，劉一博（2011）研究發現，高科技企業的規模對研發投入密度具有顯著的負效應；Lach（2002）利用以色列制造業的數據則發現政府資助顯著促進了小企業的研發積極性，但對大企業則起到了相反的作用。也有學者對這種關聯進行了更深入的分析，比如：莊漢武（2011）強調了技術創新對于增強新能源企業競爭力的關鍵性，但是技術創新可以通過R&D投入的增加來得以實現，已實現的技術創新也刺激了R&D投入增加進而對新能源企業的業績產生影響。
由于R&D活動具有高風險，所以會將R&D維持在一個相對較低的水平，這說明在R&D與經營績效之間也存在負相關性，甚至無關系。如有國外學者研究發現R&D與經營績效之間存在負相關性，有學者認為R&D支出與企業績效之間不存在相關性，也有實證研究發現R&D投入與績效之間并不是簡單的直線關系，而是一種曲線關系。（Hitt and Hoskisson，1991；Souitaris，1999）
絕大多數學者對于R&D投入對企業績效的影響均是基于對工業制造業或者是高新科技的新興企業研究（魏曉平，史歷仙，2008；梁萊歆，張煥鳳，2005；Deng，LevB，Narin（1999）；Gamer，Nam& Ottoot（2002）），但對于中國上市的新能源企業R&D投入對企業績效影響的研究較為缺乏。本文以我國新能源上市企業為研究對象，運用面板數據模型探究R&D投入對公司績效的關系。
三、研發投入對企業績效的影響機理分析
1.新技術企業R&D投入在提高企業核心競爭力方面的作用體現在三個方面：一是搶先占領市場，形成顧客的忠誠度。當一項技術未被競爭對手意識到其潛在優勢時，搶先占領市場尤其重要。這就要求企業能預見技術的市場前景，并率先進行創新。二是提高生產率，降低生產成本。這是因為R&D可以提高生產要素的質量和使用率，可以節約部分支出，還能形成規模經濟，實現企業開發、設計、制造、營銷及管理的高度集中化。三是形成差異優勢。企業利用自己R&D優勢，可以在產品的品種、性能、質量方面制造差異化，或是利用先進的工藝設備，通過大規模生產降低產品成本，建立同等質量的低價格優勢。
所以，從理論上講我們認為R&D投入能增強企業核心競爭力并產生良好的經濟效益，從而提高新能源企業業績。此外，還要考慮R&D投入對高新技術企業業績的滯后影響。由于研發活動是一個從研發立項到產品研制成功的過程，需要很長時間，企業研發的產品只有實現商品化，并且在市場上有很好的表現時，才能體現在企業績效上。
2.企業績效之間的傳導關系，主要是創新產出作為中介變量，創新產出的標準不同，又有不同的傳遞路徑。傳遞路徑有兩種方法可以表示：第一種，用新技術、新產品體現，體現在公司經營方面就是新產品的研發與市場投產，其過程為“R&D新產品企業績效”。第二種，R&D投入促進技術創新的傳導機制可用植入效應、成長效應、擴散效應、自我增強效應（魯志國2005：R&D投資作用于技術創新的傳導機制分析），技術創新過程中的技術總是不斷更替其生命周期，由“舊”技術向“新”技術轉變，而這個技術轉變過程要得以完成R&D投資起到了核心作用。這是一種循環過程，R&D對技術創新發揮自我增強效應，如圖1所示：
除了R&D對企業績效有影響外，企業規模、股票價格、資本結構、現金實力都對績效產生影響。所以，本文主要以第一種方法為基礎，以新產品銷售額、股票價格、公司規模、資本結構、現金實力為中介變量，中國新能源上市公司的R&D投入對公司績效的影響進行分析。
四、研發投入對我國新能源企業績效的作用
選取新能源上市公司20家為研究對象。
以公司研發投入強度（研發投入與資產總額比重）作為R&D的變量；以公司股價收益率作為企業績效總量指標的變量；以主營業務收入額占資產總額的比重作為公司績效的效率指標的變量，分別用yf、zl、xl表示。
在虛擬變量的選擇上。擬選取公司總資產，長期負債占所有者權益比例，企業貨幣資金占總資產比重分別作為企業規模、資本結構、現金實力的變量，分別用gm、jg、xj表示，來判斷不同規模、結構、現金實力等存在差異的情況下，R&D對于企業績效是否存在差異。其中，衡量企業規模的企業總資產數據進行對數處理，以消除異方差。
模型構建的總體思路是以研發強度、公司規模、資本機構、現金實力分別對以股價收益率代表的總體指標和營業收入與總資產的比值代表的效率指標進行面板數據模型分析。根據實際檢驗結果，進行逐步回歸，逐步去除最顯著沒有通過檢驗的變量，其中，由于我們研究的是R&D投入對公司績效的影響，所以研發強度這一變量始終保留，直至最后只剩下這一個變量。
（一）基于股價收益率的分析
首先進行Hausman檢驗，以確定選擇固體效應模型還是隨機效應模型。通過實際分析發現，對不同的指標進行分析的結果不同。具體結果如下：通過Hausman檢驗發現，逐步回歸的各檢驗結果都是隨機效應模型，其個變量系數和t檢驗值如表1：
根據以上的回歸結果可以發現：
1.以股價收益率作為衡量公司績效的變量其各逐步回歸結果均為不顯著。在第一個模型中，包含研發、企業規模、資本結構、現金實力四個變量，根據檢驗結果，其中，現金實力的作用最小，將其剔除。然后，再依次剔除公司規模和資本結構。各變量的檢驗統計值在逐步回歸各模型中，沒有太大差異，均不顯著，這一點從t檢驗值可以看出來。而且方程的總體R2均極小，方程總體沒有通過檢驗。
2.在各因素的逐步剔除過程中，首先剔除的是現金實力，依次是公司規模和資本結構。這是符合實際情況的。從影響股價的因素來看，作為股東當然希望公司負債越少、股東權益越多越好；公司規模越大公司的持續發展風險就越小；這三個因素中現金實力排在最后。從實際情況來看，這四個因素均應該對公司績效存在顯著影響。考慮到，公司績效的總體指標選取的是公司股價收益率，而我國的股票市場還不是很完善，影響股價的其他因素太多，所以這個結果也是可以接受的。
3.關于公司研發對企業績效的影響，筆者討論的主題是公司R&D對公司績效的影響分析，所以在各因素的逐步回歸過程中，研發強度這一因素是始終保存的，但從結果來看，其影響大小要弱于公司資本結構和企業規模甚至現金實力。對于這一結果，由于我們研究的對象是我國新能源上市企業，選取的研究時間段是2006―2010年這五年，從研發本身來看，研發需要一個長久持續的過程，期間要經過從基礎知識到應用知識再到新產品出現的轉化，需要很長的時間，研發效應還未顯現。另外，新能源企業上市時間短，再加上我國股票市場本身的原因，對于研發這一因素對公司績效的影響效果更加不顯著。
（二）基于營業收入占公司總資產比值的分析
首先進行Hausman檢驗，以確定選擇固體效應模型還是隨機效應模型。通過實際分析發現，對不同的指標進行分析的結果不同。結果如下：通過Hausman檢驗發現，逐步回歸的各檢驗結果除了只包含研發強度這一單變量為隨機效應模型外，其余均為固定效應模型，其個變量系數和t檢驗值如表2。
碳排放和溫室效應導致氣候異常變化是一個全球性的公共環境問題，已經引起國際社會廣泛關注，聯合國和一些國家政府及非政府機構開始組織、協調全球溫室氣體減排工作，包括成立聯合國政府間氣候變化專門委員會（IPCC），通過建立國際碳減排合作機制、分配碳排放配額、創設碳排放交易市場等途徑，遏制碳排放量過快增長。但由于各國經濟發展水平的差異，受氣候變化影響程度不同，實施碳減排的經濟基礎和發展低碳經濟的動機也不同，加之完成碳減排目標與國家利益存在各種沖突，都使得國際碳減排合作是一個多方利益博弈的過程。聯合國氣候大會上，各國針對如何建立國際碳減排機制的激烈爭論，表面上是歐美等發達國家與發展中國家對碳減排分配方案的爭議，實質上是各國爭奪發展權和國際經濟新秩序的主導權。各國發展低碳經濟過程中，通過低碳技術創新，發展新能源產業，完善低碳經濟市場機制，提高碳減排能力，并且嘗試在國際貿易中征收碳關稅，設置綠色貿易壁壘，希望在國際低碳經濟領域掌握主導權，以獲取國家最大經濟和政治利益。可以說，國際低碳經濟競爭已經成為覆蓋政策、技術、資本和產業的全方位競爭，并且上升為國家戰略利益的競爭，低碳經濟競爭已經成為全球化背景下國家競爭的重要內容。
國外很多學者從產業發展的角度，研究了發展低碳經濟對國家競爭力的影響，AllenTyrchniewicz研究了控制溫室氣體排放對加拿大農業國際競爭力的影響。[1]HengChiLee和BruceA．MeCarl研究了控制溫室氣體排放對美國農業的影響。[2]PongsakK和TetsuoT等人研究了能源價格不確定性條件下，碳稅政策的制定及其對產業發展的影響。[3]AnnetteB和IsabelC認為氣候變化對經濟發展既是挑戰，也是機遇，從動態和靜態兩個角度分析了技術創新對歐盟國家低碳經濟競爭力的影響。[4]國內學者也開始從國際競爭的角度研究低碳經濟，張中祥認為實施碳稅，盡管對某些產業可能在短期內造成嚴重影響，但對國家競爭力的損失并不明顯。[5]陳曉春和陳思果主張大力培育和提升低碳競爭力，能為企業和國家逆勢發展提供有效支撐和不竭動力，也是企業與國家規避綠色貿易壁壘的有力武器。[6]周建成把低碳競爭力界定為在節能減排目標的指導下，企業通過采用可持續發展戰略、低碳技術和清潔生產方式，率先生產、開發、利用比競爭對手具有更低污染、更低排放、更低能耗的產品與服務，從而持續獲得競爭優勢的能力。[7]一個國家既有保持經濟持續增長的迫切需要，又面臨著資源、能源、環境的約束，現在又面臨履行碳減排的國際責任和壓力。發展低碳經濟對產業發展及其國際競爭力有何影響，進而如何影響國家競爭力，本文試圖探析它們之間的內在邏輯關系。
二、低碳經濟與環境保護
“低碳經濟”是一個與氣候變化相聯系的范疇，最早可追溯到20世紀60年代，直到2003年英國能源白皮書[8]才把低碳經濟作為一個正式概念提出來，并迅速在世界廣泛傳播，但對于低碳經濟內涵和定義，到目前還沒有統一的意見。有的觀點從低碳本意出發，認為低碳經濟是相對于高碳經濟、相對于傳統能源、相對于人為碳排量大，實質是能源效率和能源結構問題，因此，這種觀點認為，發展低碳經濟主要是節能和改善能源結構,降低能源碳密度。另外一種觀點從物質流過程出發，認為低碳經濟就是經濟生命周期全過程中的碳減排和增加碳匯,在物質流的輸入環節、轉化環節和末端環節中提高能源生產率、降低二氧化碳排放和增加碳匯，這兩種是狹義的低碳經濟定義。更多的是從廣義角度來定義低碳經濟，有的觀點認為低碳經濟與人類社會發展的階段有關,是產業結構中服務業的比重超過第二產業、人文發展和碳生產力同時達到一定水平下的發展過程與形態。也有觀點把低碳經濟看作是低碳發展、低碳產業、低碳技術、低碳生活等經濟形態的總稱,不僅是一種企業盈利及生存模式，還是一種社會存在和社會制度發展的狀態，強調社會管理機制、社會生活方式在低碳經濟發展中的作用。得到廣泛認同的定義是以能源高效利用和清潔開發為基礎，以低能耗、低污染、低排放為基本特征的經濟發展模式，其實質是提高能源利用效率和創建清潔能源結構，核心是技術創新、制度創新和發展觀的轉變。[9]
其實低碳經濟是人類對當前經濟發展模式的反思，需要改變當前經濟發展過度依賴資源能源的消耗，以及由此造成自然環境的破壞性影響，希望在人、社會和環境之間建立一種更為和諧的關系。低碳經濟的發展模式就是運用低碳經濟理論來指導經濟活動,將傳統經濟改造成低碳型的新經濟模式，其內在要求是實現人類社會系統過程的各個單元在低能耗、低排放、低污染的條件下和諧共生，提升能源的高效利用、推行區域的清潔發展、促進產品的低碳開發和維持全球的生態平衡，告別不可持續的高碳經濟發展時代，實現一種低能耗、低物耗、低污染、低排放、高效能、高效率、高效益的可持續發展經濟。可以說，低碳經濟是繼人類社會經歷過原始文明、農業文明、工業文明之后的生態文明，是人類社會繼工業革命、信息革命之后的新能源革命。所以，最理想的低碳經濟是一種能夠提高氣候變化的適應能力，盡可能地減緩氣候變化的負面影響，同時又能最大限度發展生產力，提高人類發展水平的經濟形態，同時兼顧代際公平和代內公平，實現經濟社會的可持續發展。
隨著人們對環境和經濟關系認識的深入，環境問題與經濟發展之間的辯證統一關系越來越清晰，一方面，兩者相互制約，經濟的發展要受到環境、資源的約束，經濟發展方式對環境也有顯著的影響；另一方面，兩者相互依托，相互促進，如果在經濟發展中合理利用自然資源，運用經濟成果為環境保護提供技術、物質支持，又可以促進生態平衡。越來越多的國家受到經濟全球化影響，環境保護對國內經濟的影響必然會反映到國際經貿關系上來。環境保護改變了各國經濟發展的條件和國家貿易條件，也影響了各國的生產分工和產業轉移，對各國的比較優勢和國際競爭力產生不可忽略的影響。對環境保護與國際競爭力的關系，目前有三種比較重要的理論假設。一個是“環境競次理論”（racetothebottom）[10][11][12]，該理論認為不同國家或地區對待環境保護問題上的行為類似于“公地悲劇”的發生過程，如果由于采取嚴格的環保標準，可能導致產業向環保標準較為寬松的地區轉移而產生失業、投資減少和工資降低等問題，每個國家都更愿意采取比其他國家更為寬松的環保政策，以使自己處于有利的國家競爭地位，這樣的結果就是每個國家都會采取比沒有國際競爭情況下更次的環保標準。第二個是“污染避難所假說”(hypothesisofpollutionhaven)或者“產業區位重置假說”(hypothesisofindustriesrelocation)[13][14]。存在貿易競爭的國家之間環保標準和執行力度不同，特別是發達國家和發展中國家之間環境保護力度有很大差異，很多發達國家的產業由于在本國生產要承受的環境成本比較高，為了追求最大化利潤，會轉移到發展中國家，以便獲得成本優勢。這種追求環境成本差異而轉移的產業，大多是資源消耗高、污染嚴重的產業，因此發展中國家也就因此成為了污染者的“樂園”，是世界污染和污染密集產業的“避難所”[15]。第三個是“波特假說”(Porterhypothesis)[16]，認為有效的環境政策將刺激企業的技術創新和管理創新，從長期來看，由于環境的壓力，企業在加大環境保護投資的同時，也在進行技術創新和管理創新等活動，反而會使企業擺脫資源稟賦的約束，能夠創造競爭優勢提高企業競爭力。
盡管二氧化碳本身不是污染氣體，但以二氧化碳為主的溫室氣體大量排放會加快氣候變化，對環境和經濟活動的影響是顯而易見的。發展低碳經濟形式上是一個關注氣候變化環境問題，內容是通過新能源技術和減排技術的創新，提高能源利用效率，有效控制碳排放，減緩氣候變暖速度，發展低碳經濟也是環境保護的重要內容。發展低碳經濟的重要內容是調整傳統經濟結構，發展新興工業，實現可持續發展，實施過程是各國爭奪碳排放權和國際發展空間，提高國家競爭力。
三、低碳經濟與國際競爭力
（一）低碳經濟與產業轉移
隨著能源消耗總量持續快速增長，空氣中二氧化碳濃度越來越高，國際碳減排形勢變的比以往任何時候都更嚴峻，不管碳減排任務分配的國際談判結果如何，各國都會面臨越來越大的碳減排壓力，必然會采取相應的政策措施，對能耗較高的產業和企業進行能源約束或征收碳排放稅。受此影響，相關產業和企業的產出就會下降，生產成本上升，導致利潤下降。碳減排壓力越大的國家，政策措施越嚴格，對產業的影響越大，特別是能耗較大的產業，受影響程度更大。由于國際碳減排機制的雙軌制和靈活性，各國碳減排政策不協調，政策標準和實施力度有很大差異，對國內產業發展的影響程度不同，就會促進資本跨國流動和產業轉移。
為了盡量避免能源約束和碳稅帶來的不利影響，逐利的資本就會從碳減排壓力較大的國家轉移到碳減排壓力較小的國家，從碳減排政策更嚴格的國家轉移到碳減排政策更寬松的國家。從行業來看，高能耗和高碳排放產業由于受到碳減排政策的影響更大，更容易出現跨國轉移。所以，發展低碳經濟步調較慢的國家更容易承接到其他國家的產業轉移，吸收資本和技術促進本國經濟發展，而發展低碳經濟步調較快的國家，特別是碳減排壓力較大的發達國家，如果實施嚴格的碳減排政策，國內很多產業就容易轉移出去，不但影響經濟發展，還會帶來工人失業等一系列問題，這也是發達國家要求發展中國家共同承擔碳減排任務從而使國際碳減排任務分配發生激烈博弈的主要原因。當然，產業轉移除了受到低碳經濟政策差異影響以外，還會受到其他條件的制約，首先就是要比較跨國轉移前后的利潤率，因為轉移到寬松政策國家雖然可以降低能源約束和碳稅帶來的不利影響，但也可能面臨喪失市場和技術支持等其他不利條件，只有在兩方權衡更有利的情況下，資本才愿意跨國轉移。另外一個條件就是產業轉移接收國家必須具備一定的資源基礎，包括充足的能源供應和其他生產要素的支持。低碳經濟發展趨勢不可避免，而國際碳減排機制的雙軌制或多軌制還會持續存在，由此造成的發達國家向發展中國家轉移高耗能產業就會繼續進行，規模會越來越大。但是國際碳減排機制中碳排放權交易和清潔發展機制（CDM）會在一定程度上削減這種趨勢，因為有硬性碳減排義務的締約國的企業，可以通過交易市場購買碳排放額度，或者購買沒有硬性碳減排義務的非締約國實施碳減排項目的CERS(經認證的碳減排量)，可以算成是自己的碳減排，就可以降低國內能源約束和碳稅的影響。如果碳減排額度的購買費用低于碳稅帶來的成本上升，就沒有必要轉移了。另外，發達國家如果開始實施碳關稅，會增加來自發展中國家產品的障礙，發達國家企業如果想通過產業轉移來規避國內碳稅的話，則又會面臨碳關稅的壁壘，為了國內市場的考慮，產業轉移的吸引力則大大降低。另外，作為低碳經濟重要內容的清潔能源，也可以發揮太陽能、風能、水利、潮汐和生物質等自然資源的稟賦優勢，吸引資本和技術投入，發展清潔能源產業，促進經濟增長。
（二）低碳經濟與技術進步
實現碳減排的主要途徑就是節約化石能源消耗、使用清潔能源和提高能源利用效率，對二氧化碳等溫室氣體進行捕集、存儲和利用，這都有賴于技術進步，技術創新在低碳經濟中發揮基礎性作用。新能源是在新技術基礎上開發利用的可再生能源和清潔能源，發展新能源是低碳經濟的重要組成部分，也是未來經濟社會可持續發展的能源基礎。各國為了完成碳減排目標，發展低碳經濟，必然會加大對低碳技術的研發投入，推廣低碳技術應用。其他領域生產由于受到能源約束，也會通過技術進步彌補影響，提高生產效率，保障其資本收益水平。
低碳經濟作為新的經濟發展模式，對于促進企業技術創新，可以從外部驅動和內部驅動兩個方面來看。從內部驅動來看，企業生產目的就是追求利潤最大化，就算是沒有低碳經濟政策的約束，企業也有通過技術創新來節約能源降低成本的內在動力，只是從成本角度來看，傳統化石能源具有成本優勢，使得企業不愿意采用更為昂貴的新能源。隨著低碳生產和低碳生活模式得到越來越廣泛的認可，低碳意識在生產、流通和消費等領域逐步滲透，低碳生產和低碳經營已經成為企業競爭的重要手段之一，很多企業開始把應用低碳技術作為獲得公眾認可的途徑，特別是通過低碳技術創新，企業在融資、政府扶持、獲得同行信賴、贏得消費者認同等方面獲得優勢，在這些因素的作用下，企業更加注重其低碳經營形象，具有低碳技術創新的積極性。發展低碳經濟將催生新能源、環保等一系列新的產業，具有開拓性的企業會抓住機遇，開辟新的生產和服務領域，掌握主動權的關鍵在于自主創新和技術進步，企業為了獲得在新領域的競爭力，也會主動進行低碳技術的自主創新，甚至利用技術創新設置行業壁壘，限制其他企業進入，通過阻礙資本流動以獲得壟斷利潤。企業進行低碳技術創新也會面臨不少阻力，主要來自技術創新風險，低碳技術研發需要額外投入大量的人力、物力和財力，增加了企業生產成本，作為新的技術創新領域，低碳技術本身還具有高風險性，在技術研發和應用的初期階段，表現出高成本、低收益的特征，難以與現有比較成熟的生產技術進行競爭，加大了企業低碳技術研發的難度。另外，如果成功的創新技術不能得到有效保護，很容易被別的企業模仿，從而會喪失創新帶來的技術優勢，打擊企業低碳技術研發的積極性。當然，隨著低碳技術的日益成熟和廣泛應用，這些阻力會逐步變小，發展低碳經濟促進企業技術自主創新的作用會越來越明顯。
從外部驅動來看，低碳經濟政策的實施迫使企業不得不轉向技術創新，首先是傳統能源約束、能源價格和碳稅等政策作用，加大了企業的生產成本，為了追逐利潤，企業只能通過技術創新來改進生產工藝，提高生產和管理效率，才能完成節能任務，或者抵消低碳政策帶來的成本增加。其次，政府為營造低碳技術創新環境，就會通過財政、金融等手段鼓勵企業技術創新，包括直接科研資助、信貸優惠、政府采購和財政補貼等扶持政策，這些政策和措施作為一種外生的驅動力量從不同側面提高了企業低碳技術創新的積極性。這種刺激效應的大小也是受到多種因素影響，關鍵在于政府扶持政策的力度大小和持續時間長短，以及給社會帶來的預期，如果政策力度太小或者存在不確定性，對企業的刺激作用就不會明顯。最后，技術創新已經成為競爭優勢的重要來源，低碳技術創新將成為企業在低碳發展模式下競爭的重要手段，企業要在激烈的競爭中立于不敗之地，必須加大低碳技術的積累和應用，充分利用新的低碳技術與管理方法，采取積極主動戰略去應對新的競爭，才能提高其整體競爭力。
（三）低碳經濟與競爭優勢
低碳經濟首要的就是降低能源消耗，減少溫室氣體排放，化石能源相關產業的發展必然受到影響，企業由于節能設備或改用其他能源的投入增加了資本沉淀。由于當前技術水平的制約，太陽能、核電和風電等新能源成本較高，大量使用新能源必將增加企業生產成本，特別是高耗能產業的生產成本將大幅度提升。一個國家或地區碳減排任務越大，節能減排的壓力越大，企業生產成本提高越明顯，產出下降的幅度就會更大。化工、冶金、制造、建材等高耗能行業的產出降低和成本上升，通過原材料的傳遞效應進而會影響到整個社會的產出水平和物價水平，會對宏觀經濟產生不利影響。碳稅作為一種價格調節手段，會提高能源價格，有利于各行業節約使用能源，但傳導作用會影響經濟產出，特別是能源消耗大的行業受到影響非常明顯。鄭玉歆[17]認為如果中國征收碳稅，短期內產出下降最大的部門五個部門分別是采煤、天然氣、煉焦等能源產業和紡織、服裝輕工業,其中采煤部門產出下降幅度達到10.68%，長期產出受到影響最大的部門是采煤、天然氣、煉焦、石油加工和金屬冶煉行業。魏濤遠和格羅姆斯洛德[18]認為中國征收碳稅雖然可以使二氧化碳排放量下降，但會使中國經濟惡化，經濟代價十分高昂。財政部財政科學研究所課題組[19]認為，開征碳稅會使GDP下降，使各行業的產出、出口下降，隨著時間推移，影響程度越來越大。張明喜[20]則認為碳稅可以使我國二氧化碳排放量大幅度下降，雖然對各行業產出有負面影響，對經濟影響不大，而且長期影響越來越小。
新能源產業是我國實現綠色轉型發展的支撐性行業，也是我國實施創新驅動戰略的重要領域，世界發達國家都把發展新能源作為順應科技潮流、推進產業結構調整的重要舉措。
隨著國內電力產業結構調整的加速，低碳能源轉型步伐加快，國家加快實施創新驅動戰略，著力推進能源技術創新，為新能源企業發展提供了重大機遇。新能源企業必須牢固樹立科技創新理念，深入實施創新驅動發展戰略，促進科技與新能源產業的深度融合，為我國新能源產業創新發展增添強勁動力。
一、加強風電應用技術研究，著力提升新能源產業發展質量
“十二五”時期，國內新能源產業快速發展，據國家能源局統計數據顯示，截至2015年底，我國并網風電裝機容量1.29億千瓦，全國并網太陽能發電裝機容量4318萬千瓦，位居世界第一。進入“十三五”時期，隨著國家一系列新能源產業法律法規及標準的不斷出臺，風能及太陽能應用技術的日臻成熟和利用效率的不斷提高，新能源產業發展已進入質量提升期。國家正在加快實施電力體制改革，逐步運用市場機制，引導新能源企業降低造價，減少運營成本，提高市場競爭能力。在此形勢下，新能源企業更需做好電力市場需求預測與分析，建立前期、基建、生產、運營全產業鏈精益化管理模式，從源頭上樹立高標準理念，努力推動產業持續健康發展。在規劃設計環節，就風電前期選址、規劃、風機選型匹配、工程建設等各階段進行精細化設計研究，依托測風、運行等大數據優勢，充分考慮自身風資源條件、風電機組性能、電氣設備損耗、風機設備和集電線路、交通工程等造價因素，基于風電場全生命周期的經濟效益，為風電場量身定制最優的精細化設計方案。在工程建設中，樹立“全方位、全覆蓋、全過程、全參與”的優化設計理念，應用最先進的風電行業新技術，強化風電場建設和生產的高效銜接，確保風電場的投產質量和效益。在生產管理上，充分利用風電場集群優化調度和集中控制技術，實現風電場少人值守或無人值守。運用大數據技術，實現跨區域、多機型的機組運行性能對比分析，優化各類發電機組的協調運行，實現風電集群整體效能最大化。加強“能源互聯網+”技術在風光電站運維領域應用，提高移動運維、遠程專家協同運維能力，加強智能終端應用，不斷提高設備可用率和發電能力；加強電網適應性技術研究應用，優化控制策略技術，提高風功率預測能力及高低電壓穿越適應能力。針對早期風電機組設計、安裝缺陷導致的達不到設計值、安全穩定性差等突出問題，運用葉片延長、安裝增功組件、控制系統升級等多種風機技改提效技術，提升設備綜合效能。
二、加快風電消納技術研究，著力提升可再生能源利用水平
近年來，隨著風電產業的快速發展，風電新氣流技術、直驅式風力發電機組、智能化控制技術得到不斷突破。2016年，國家發改委與國家能源局聯合下發了《能源技術革命創新行動計劃（2016―2030年）》，并同時了《能源技術革命重點創新行動路線圖》，推進高效太陽能利用技術、大型風電技術、現代電網關鍵技術、能源互聯網技術、節能與能效提升技術等重點技術創新任務，加快實施智能電網、物聯網、儲能、微電網的綜合供能區域試點。可以預見，“十三五”及今后一段時期，隨著風電消納技術的研究和應用，新能源產業發展的瓶頸問題有望逐步得到解決，新能源綜合成本競爭優勢不斷增強，可再生能源利用水平將進一步提升，將為新能源企業帶來更大的發展空間。
充分利用低風速發電技術，拓展風電開局。過去風電場較多分布在三北地區，受“棄風限電”問題影響較為嚴重，隨著國內大葉輪、混合塔架、柔性塔架等新技術的不斷成熟，中東部及南部地區的風電開發逐漸成為新的競爭焦點。囿于我國風資源與負荷中心呈逆向分布的現狀，且隨著優質風資源規模逐漸減少，加快低風速發電技術的研究應用，對于拓展我國風電開局具有重要的推動作用。新能源企業和風電制造企業要加強低風速風電技術的聯合應用推廣，積極探索適合風資源區域特點以及地理環境要求的低風速風場開發模式，不斷提升我國低風速風場開發技術實力，實現風電產業發展的科學布局。
加快風電消納技術的研究應用，拓展風電利用空間。風電并網和消納已經成為制約我國風電可持續發展的主要瓶頸。解決風電消納問題，需要在加強各類電源之間、電源電網之間相協調，區域布局及項目與消納市場、配套電網以及調峰電源相統籌之外，還要加快建設抽水蓄能電站等快速調節電源，研究壓縮空氣蓄能、電化W儲能等大規模蓄能技術及示范應用。積極推進風電供暖消納方式研究和建設，把富風季與供暖期高度重疊的不利因素變成冬季風電大發的契機，由綠色供電向“綠色供電、綠色供暖、綠色新能源汽車”多位一體能量轉化模式發展。同時，建立風電場與大電力用戶和電力系統的協調運行機制，不斷提高可再生能源利用效率。
加強微電網技術的應用，加快推動分布式能源發展。微電網接近負荷，是分布式發電大規模工業化應用的關鍵，對于提高分布式可再生能源的利用率具有重要意義。同時，新能源微電網也是電網配售側向社會主體放開的一種具體方式，符合電力體制改革的方向，可為新能源產業創造巨大的發展空間。要加強對先進儲能、微電網技術及新型商業運營模式研究，形成完善的新能源微電網技術體系和管理體制，集成分布式能源及智能一體化電力能源控制技術，將各類分布式能源、儲電蓄熱（冷）及高效用能技術相結合，通過智能電網及綜合能量管理系統，形成先進高效的能源技術體系，靈活參與電力市場交易，使新能源微電網在一定的政策支持下具有經濟合理性。
三、加強產學研合作，加快培養適應新能源產業發展的高科技人才隊伍
新能源技術的發展，離不開高科技人才的大力支撐。新能源企業應積極抓住國家實施創新驅動發展的戰略機遇，以企業為新能源技術集成平臺，以示范項目為紐帶，依托科研單位、高等院校的技術人才優勢，建立產學研結合的研究開發、示范和推廣體系，搶占前沿技術的應用先機，為新能源產業發展提供技術支撐。
通過與科研機構、高校聯合建立新能源科技人才培養基地，實施風電產業技術人才培養工程，開展各種有針對性的新能源技術培訓，加強經營管理人員和技術骨干隊伍培養，提升新能源產業人才隊伍整體素質。
一、全球新能源勢力正在興起
目前，發展新能源產業已經成為世界能源產業發展一個重要趨勢，許多發達國家和一些發展中國家已經開始將新能源由補充能源上升為替代能源。特別是在當今國際金融危機、能源危機的雙重沖擊下，各國都把新能源發展提升到了前所未有的高度，對新能源的投入呈現加速之勢。新能源產業正孕育著新的經濟增長點，同時也成為新一輪國際競爭的戰略制高點，成為推動產業結構升級、創新經濟發展方式的強力引擎。美國奧巴馬政府上臺時提出未來十年要投入1500億美元進行新能源開發，希望借助能源手段重建美國的全球優勢；德國計劃到2010年再生能源發電12.5％的目標已經實現，現正計劃到2020年提高至25％～30％，超過汽車產業的就業規模；英國計劃在2020年前提供1000億美元建立7000座風力發電機組，新增就業16萬人；日本太陽能發電量將增加20倍，新型環保汽車的使用量增加40％。③中國政府也十分重視支持國內新能源企業的發展，國務院在2010年10月頒布的《國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》中明確指出：“將新能源產業作為七大戰略性新興產業之一進行重點扶持。”“十二五”期間首要任務就是要培育和發展新興能源產業，其中包括核電、水電、風能、太陽能和生物能源等可再生能源。即將出臺的新能源產業規劃將會大大調高原有發展目標：2020年中國新能源發電裝機將達到2.9億千瓦，約占總裝機容量的17％，其中風電近1.5億千瓦，核電近0.7億千瓦，光伏發電0.2億千瓦，生物質發電0.3億千瓦。絕大部分規劃發展目標均是現有能力的5倍以上，甚至達到10倍，預計我國新能源領域總投資規模將在2020年前超過3萬億元。
華爾街破滅的金融工具鏈證明了當前虛擬經濟與實體經濟的嚴重脫節，目前全球現存的產業已經不能通過內生的創造性增長來實現財富，實體經濟也已經不能再創造大量財富來填泛濫化的貨幣時，整個全球經濟運轉的核心再次回到了“技術創新”，這個在繁榮時期常常被遺忘，而危機之中最后被拾起的動力，引爆了“新能源”變革。全世界都已經行動起來，沒有人會懷疑——“第四次”新能源革命已經到來。歷史經驗表明，每一次全球經濟危機都孕育著新的技術突破，都會催生新的產業變革。在當前的全球能源變革中，新能源被認為是能夠同時解決金融危機和氣候危機的戰略性支點，因而成為新一輪國際競爭的制高點。皮尤慈善信托基金會(PewCharitable Trusts)的最新研究報告顯示，2010年全球清潔能源融資與投資額增長顯著，較上一年增長了30％，達到2430億美元。2010年，中國高達544億美元的創紀錄投資額較2009年增長了39％，居全球首位。德國的投資額則較上年翻了一番，達到412億美元，排名第二。美國投資額為340億美元，排名第三。意大利吸引了139億美元的投資，排名第四。印度首次躋身前十，吸引了40億美元的投資，較上年增長了25％。④目前，全球新能源的發展現在已經進入一個新的發展階段，具有污染少、高儲量的新能源產業正顯示出其廣闊的市場前景和無可替代的戰略價值。正因如此，研究全球新能源企業的典型代表——全球新能源企業500強，對明確全球新能源的市場格局，樹立全球新能源企業的前進標桿，促進全球新能源產業的發展具有重要意義；對于明確中國新能源企業的市場地位，提升其品牌影響力和市場競爭力具有重要的指導價值。
二、全球新能源企業500強的競爭格局
為了更進一步準確把握全球新能源產業的發展現狀，明晰全球新能源產業的競爭格局，我們將從結構的視角對全球新能源企業500強進行了較為詳盡的分析，使我們對全球新能源產業、新能源企業500強有了更加清晰的、更加系統的認識。通過比較分析，我們發現全球新能源企業500強競爭格局呈現以下5個方面的基本特征。
(一)企業地域分布具全球性，中國入圍企業數量最多。
在全球新能源500強榜單中，上榜企業共來自于31個國家和地區，其中中國(包括中國內地、香港、澳門、臺灣地區)有171家企業上榜，美國41家，西班牙和日本各有23家，澳大利亞18家，法國13家，印度10家，英國和芬蘭各8家。由此可以看出，新能源產業已經成為全球性戰略性產業，各國都在布局新能源產業發展，搶占未來國民經濟社會發展的制高點。
從全球新能源企業500強的數量上看，中國(中國內地及香港、澳門、臺灣地區)有晶龍實業集團有限公司、華銳風電科技(集團)股份有限公司、國能生物發電集團有限公司、西藏羊八井地熱發電廠、友達光電股份有限公司、鉑陽太陽能技術控股有限公司等171家企業進入全球新能源企業500強榜單，以34.2％的占比高居首位，顯示了中國新能源企業的強大實力和新能源公司的高速發展。德國有德爾塔能源有限責任公司、Enercon有限責任公司、西門子股份公司、肖特太陽能股份公司等67家企業進入全球新能源企業500強榜單，占13.4％，位居第二；韓國有斗山能源技術公司、SK集團、OCI株式會社等55家企業進入全球新能源企業500強榜單，占11％，位居第三；美國有通用電氣能源集團、First Solar等41家企業進入全球新能源企業500強榜單，占8.2％，位居第四；西班牙和日本各23家，占4.6％，位居第五；澳大利亞18家，占3.6％，位居第七；法國13家，占2.6％，位居第八；印度10家，占2％，位居第九；并列第十位的是英國和芬蘭，各有8家企業入圍全球新能源企業500強榜單(見圖1)。
圖1 2011年全球新能源企業500強國別分布圖
全球新能源企業500強企業中，中國企業占據171家，遠遠多于排名第二的 德國的67家，中國以絕對優勢成為上榜企業最多的國家；其中中國內地企業有146家，中國臺灣企業有22家，中國香港企業有3家；排名前50的企業中，中國企業有13家(見表1)。500強上榜企業數中國排名第一、德國第二、美國第四正是新能源產業在這些國家發展現狀的切實反映。從企業收入規模角度，中國上榜企業收入為4878億元，排名第一；德國企業以3782億元排名第二；美國企業以3439億元排名第三；而韓國企業則以754億元落后于日本企業的1435億元和西班牙的1407億元排名第六。由此可見，排名前幾名的國家中其企業數量和收入規模是比較一致的。
500強榜單中，中國企業數量和收入規模排名第一主要得益于中國新能源產業的快速發展。中國目前是世界上風電裝機容量最大的國家，截至2010年底，中國全年風力發電新增裝機達1600萬千瓦，累計裝機容量達到4182.7萬千瓦，首次超過美國，躍居世界第一。⑤在風機制造上，以裝機容量計，亞洲地區的風機制造企業占據了全球十大風機制造商的半壁江山(見表2)。中國共有四家企業(華銳風電、金風科技、東方電氣和國電科環旗下的國電聯合動力)進入全球前十強，其中，華銳風電排名第二。過去三年，華銳風電表現出色，2007年位列全球第七，至2010年已經躍升至全球第二的位置。僅在2010年這一年里，它的全球市場份額就增加了兩個百分點。還是這一年，華銳風電向歐洲以外全球第一個海上風電場——上海東海大橋風電場提供了全部34臺3兆瓦風電機組。金風科技在全球十大風機制造商中排名第四。作為中國風電市場的開拓者，2010年，金風科技的全球市場份額從2009年的7.2％上升至9.5％，這一驕人業績足以使之成為去年表現最佳的風機供應商之一。東方電氣位列中國第三、全球第七，2010年的裝機總量為2624兆瓦。國電科環旗下的國電聯合動力則位列第十。2007年，中國國電集團成立聯合動力技術有限公司，2009年，它位居全球第十二名，因在中國市場取得的1600兆瓦裝機總量，2010年首次闖入世界十強名單。⑥
在光伏領域，中國光伏電池產量已超過全球總產量的50％，2010年全球十大太陽能電池生產商中中國占據半壁江山⑦(見表3)。中國在光伏制造領域和風電領域的強大實力造就了許多優秀的光伏及風電企業(如表2、表3所示)，因此，中國企業數量及規模在榜單上排名第一也就是順理成章的事情。
目前，中國各地發展新能源產業的熱情依然高漲，發展新能源產業已經成為其轉變發展方式、調整能源結構的重要選擇。可以預計，未來中國新能源產業發展仍將處于快速道。中國企業數量及規模在榜單上繼續排名第一的可能性很大。
注：其中通用電氣能源集團、Enereon有限責任公司、歌美颯、東方電氣等企業均不只經營風機業務，因此排名跟風機裝機容量有所差異；而西門子風電和國電聯合動力均不在排行榜上，榜上的企業分別為西門子股份公司(新能源業務收入，不只是風機業務)和國電科技環保集團股份有限公司(包括國電聯合動力及其他新能源業務收入)。
20世紀70年代，石油危機沖擊著整個世界，德國面臨著能源價格飛速上漲的困局，能源安全問題開始受到公眾及政府的關注，而環境污染和切爾諾貝利核事故則加重了德國政府對這一問題的擔心；由此，德國政府加快了尋找替代能源的步伐。1991年，德國政府開始推行“千屋頂計劃”，到了1997年這個計劃升級為“10萬太陽能屋頂計劃”，這兩個計劃加快了德國光伏產業的發展。2000年，德國開始實施《可再生能源法》，2004年，德國對此法案進行了修訂并頒布實施(EEG法案)，規定了以對光伏發電上網電價進行補貼的方式，并啟動了“固定上網電價”(Feed-in-Tariff)政策——簡稱FIT政策。即強制電力公司以較高的價錢收購其營業區域內所有由再生能源業產出的電力，目的是讓再生能源的電力能被充分應用。這個法案的實施，大大促進了德國新能源產業特別是光伏產業和風電產業的快速發展。⑧德國光伏系統年新增裝機容量從2000年的40MW(兆瓦)，上升至2010年的7408MW，⑨德國也成為全球最大最重要的光伏市場，其一舉一動都牽動著全球光伏產業的神經。德國新能源產業特別是光伏產業在全球的地位造就了德國企業數量和收入規模在全球新能源企業500強中排名第二的結果。
而榜單中，韓國超越美國位居第三，這主要是由于韓國政府重視新能源產業的發展所致。從20世紀80年代韓國就開始重視發展新能源和可再生能源。為了促進新能源和可再生能源的普及，韓國政府早在2002年就決定對政府機關和國有企業安裝新能源和可再生能源設施給予支持。從2004年3月至2007年年底，韓國政府為公共機構提交的414項安裝計劃共投資1.892億美元，用以支持地熱、太陽熱能以及太陽能電池等設備安裝。而對地方安裝太陽能電池和風力發電機等新能源和可再生能源裝置，政府的最高補貼可達安裝費用的70％。2009年7月，韓國政府宣布，未來五年，計劃投資107萬億韓元用于可再生能源效率改進及相關產業的設備投資。為了促進新能源和可再生能源的產業化，韓國制定了“貸款和稅收激勵計劃”，向制造商和消費者提供長期低息貸款。裝置貸款主要面向安裝新能源和可再生能源裝置的消費者，經營貸款主要面向制造商。貸款最高可達總投資的90％。現任總統李明博提出的“綠色成長計劃”又進一步確定了政府將把新能源發展作為一個重點項目進行扶持和推動。為提高新能源方面的技術競爭力，韓國計劃在2011年前投資9萬億韓元(1美元約合1114韓元)用于新能源和可再生能源的研發。對地方進行的可行性研究、人員培訓和促進當地新能源發展等活動，韓國政府最多可給予全額補貼。此外，韓國政府還制定了“10萬戶太陽能屋頂計劃”等惠及普通老百姓的專項計劃。根據計劃，政府出資協助居民安裝太陽能電池屋頂，并計劃于2012年前安裝10萬套3千瓦民用太陽能電池發電系統。韓國政府還制定目標，使韓國新能源和可再生能源占全國能源供應的比例在2011年前達到5％，2020年擴大到10％，到2030年將這一比重提高到11％。⑩得益于韓國政府的一系列鼓勵新能源發展的政策，近年來韓國新能源車產業得到了快速的發展，韓國企業積極投資新能源產業特別是太陽能和風電產業。也因此，韓國在全球新能源產業發展的地位越來越重要，在2011年全球新能源企業500強中 ，韓國企業的數量較多正是這一發展趨勢的體現。而由于發展時間相對較短，其企業規模也較小，因而，雖然入選的企業數較多，但是總的收入規模則還是要落后于老牌發達國家如日本、西班牙等。
美國是世界上唯一的超級大國，科技強國，也是能源消費大國。美國政府一直很重視新能源和可再生能源產業的發展。美國是光伏技術和光伏產業的發源地，1954年貝爾實驗室Chapin等研究人員開發出全球第一款單晶硅太陽電池，能量轉換效率為4.5％。從那以后，美國一直位于世界光伏技術進步和商業化的前列。美國是現代聯網型風電的起源地，同時也是最早制定鼓勵發展風電法規的國家。1978年通過的公共電力管制政策法，為風電的市場需求提供了法律保障。1992年，美國實施了《能源政策法》，采用稅收補貼、稅收抵扣等政策支持光伏發電、風力發電等新能源產業的發展。2005年，布什政府推出了《能源政策法》修正案，繼續采用稅收優惠措施進一步支持光伏產業的發展。(11)2009年，奧巴馬政府推出了經濟刺激法案，可再生能源是該法案重點支持的領域之一，同年，奧巴馬政府還推出了“千萬屋頂計劃”支持光伏產業的發展。除了聯邦政府外，美國各州都有政策優惠措施或設立了可再生能源基金來推動新能源及可再生能源產業的發展。(12)正是由于美國聯邦及各州政府的大力支持，美國的新能源及可再生能源產業的發展一直處于世界前列。2010年以前，美國一直是世界最大的風電市場。憑借其強大的經濟實力和新能源市場基礎，美國企業數量在榜單上排行第4，收入規模排名第三不足為奇。
圖2 2011年全球新能源企業500強洲際分布圖
從洲際因素來看，全球新能源企業500強企業主要分布在5大洲(見圖2)，其中亞洲最多，共有259家企業入圍榜單；歐洲第二，共有164家企業入圍榜單；北美洲第三，共有47家企業入圍榜單；大洋洲則有25家企業進入榜單；剩余的5家企業則來自南美洲，而非洲則沒有一家企業進入榜單。亞洲的入圍企業主要來自中國、韓國、日本及印度，其余的亞洲國家企業則寥寥無幾；而歐洲的企業則主要來自德國、西班牙、法國、英國、芬蘭、丹麥等發達國家，其余國家則鮮有企業入圍500強榜單。這反映了新能源產業在全球的發展情況。2010年全球可再生能源(含新能源)新增投資(2430億美元)中，歐洲以944億美元的投資排名第一，亞洲則以828億美元排名第二，美洲以658億美元排名第三，而其余地區的新能源新增投資為零。正是由于投資的快速增長促使可再生能源特別是新能源產業在歐洲、亞洲及美洲的蓬勃發展，所以500強榜單中的企業也以歐洲、亞洲和美洲的企業為主；而非洲地區由于新能源產業投入稀少，2010年沒有新增投入，所以新能源產業發展必然滯后，這就造成企業發展不足，無法進入500強榜單。
(二)收入規模失衡加劇，發達國家領先優勢依然明顯。
當前統計數據顯示，雖然全球新能源產業發展覆蓋國家和地域廣泛、參與企業眾多，但真正的技術控制權仍掌握在少數的發達國家大型跨國企業之中。從榜單中我們可以清楚地看出新能源產業發展在全球范圍內呈現出失衡的特點。從上榜企業規模來看，全球新能源企業500強企業2010年度營業總收入為20720億元，其中，發達國家上榜企業營業總收入為14507億元(見圖3)，約占全球新能源企業500強營業總收入的70％(見圖4)，新興市場國家上榜企業總收入為6213億元，約占全球新能源企業500強營業總收入的30％。而全球新能源企業500強企業中，德國上榜企業2010年的營業總收入為3782億元，美國上榜企業為3439億元，兩個國家上榜企業營業收入總和為7221億元，超出新興市場國家1000余億元。這兩個國家的新能源企業營業收入總和就比新興市場國家企業營業收入總和還多出約16％。
圖3 發達國家與新興市場國家上榜企業2010年營業收入對比圖
圖4 發達國家與新興市場國家上榜企業2010年營業收入占全球新能源企業500強總營收比重圖
從入圍企業的排名上看，排名更靠前的企業發達國家居多，競爭實力最強的“前10強”企業中，歐美日等發達國家企業更是占到了9家，如美國的通用電氣能源集團，丹麥的維斯塔斯風力技術公司，西班牙的阿文戈亞有限公司、歌美颯風電有限公司，德國的德爾塔能源有限責任公司、Enercon有限責任公司、西門子股份公司、肖特太陽能股份公司，日本的三洋電子有限公司等(見表4)，僅有一家企業來自新興市場國家。這表明在新能源產業發展上發達國家優勢明顯，同時新興市場國家成為新能源產業發展中的新生力量。這些大型新能源跨國企業資產規模大，經營范圍廣，技術研發能力強、產業集中度高，普遍具有較強的融資功能、盈利能力和發展能力，可滿足市場的多種需求。
(三)產業分布不均勻，風能太陽能企業優勢尤為突出。
從新能源行業發展角度來看，全球新能源企業500強行業內呈現出失衡的特點，以風能和太陽能為主體。從上榜企業產業分布來看，全球新能源企業500強上榜企業主要集中在風能和太陽能兩個產業，上榜企業總數占據全球新能源企業500強的9成以上，排名前十的企業均以風電和太陽能企業為主，如維斯塔斯風力技術公司是全球最大的風機制造商，而晶龍實業集團有限公司、肖特太陽能股份公司則是以太陽能業務為主，其余的公司為綜合性能源企業，但是業務也以風電和太陽能為主，少量涉及生物質能及地熱能。前100強的企業均以風電及太陽能業務為主。全球新能源企業500強中，從事光伏和風能的企業占了多數，充分說明這一范疇仍是新能源投資的重要領域和投資增長的主要驅動力。
生物質能及地熱能的上榜企業則寥寥無幾，其中絕大部分還是綜合性企業，在主營太陽能、風能的同時，兼顧生物質能及地熱能，比如通用電氣能源。純粹的主營生物質能或者地熱能的企業僅有少量的幾家，如西藏羊八井地熱發電廠、國能生物發電集團。同時，主營生物質能或者地熱能的企業規模也要明顯小于風能或者太陽能企業，如全球最大的生物質能企業國能生物發電集團2010年營業收入也僅是20億元，排在第206位，遠遠不能與風電和太陽能產業企業相比。這主要是由以下原因造成的：一是生物質能的利用方式多樣，原料比較分散，其利用也比較分散，規模較小。在中國生物質能以農戶燃燒柴火及沼氣為主，以家庭為主要利用單位，不成規模。二是生物質能發展存在爭議。目前，由于技術因素，生物 質能的原材料主要以糧食作物為主，這就會使得生物質能與糧食爭地的情況出現，這在全球仍有大量貧困人口忍受饑餓的情況下是受到廣泛詬病的。其三是生物質能的成本比較高，特別是生物質發電成本比較高。以中國為例，生物質發電單位建設成本一般在9000元/千瓦左右，而火電建設成本在4500元/千瓦左右，小型水電、光伏發電、風電建設成本均為8000元/千瓦左右，生物質電廠建設成本是火電的2倍。(13)因此，生物質能的發展需要政府的大力支持以及技術上的突破從而解決原材料來源問題，降低成本。
(四)新能源產業規模依然偏小，未來加速成長空間廣闊。
統計顯示，新能源企業全球新能源企業500強2010年度營業總收入為20720億元，而皇家殼牌石油2010年度的營業收入就達到25198億元，整個全球新能源企業500強企業的營業收入還不及皇家殼牌一家。中國石油化工集團公司為1969dylw.net 0億元，與整個全球新能源企業500強企業的營業收入相當；中國石油天然氣集團公司為17209億元，僅比整個全球新能源企業500強企業的營業收入少約3000億元(見圖5)。這說明新能源產業在產業基礎、企業規模和實力上與傳統能源產業之間還存在很大的差距，仍處于起步階段。盡管如此，“我們也能從中看到新能源產業發展的未來潛力。”全球新能源企業500強評選委員會主席、中國能源報社總編輯李慶文說，“無論是從未來能源戰略選擇上，還是能源產業發展布局上，新能源產業的發展空間廣闊。”隨著經濟的發展、社會的進步、技術水平的提高以及能源日益短缺對人類社會發展構成的威脅，各國政府將加大對新能源產業的扶持力度，新能源將有更大的發展空間，發展潛力將會得到巨大釋放。
圖5 2010年全球新能源企業500強總營收與皇家殼牌、中石化、中石油營業收入對比圖
(五)新興市場國家(14)異軍突起，與發達國家呈并駕齊驅之勢。
值得注意的是，來自新興市場國家上榜企業數異軍突起，成為一道亮麗的風景線。我們的調查結果揭示了新興市場國家新能源企業令人吃驚的績效表現。發達國家共有251家企業，新興市場國家共有249家企業入圍全球新能源企業500強榜單，二者基本一致，并駕齊驅。這一結果與新興市場國家(地區)近年來在新能源領域所取得的成就是分不開的。在光伏領域，從光伏組件及原材料生產量來看，新興市場國家與發達國家不相上下。2010年，中國和韓國是世界上重要的多晶硅生產國。韓國2010年的多晶硅產量為1.8723萬噸，列中國、美國、德國之后居第四位。(15)在風電領域，(16)2010年，亞洲地區風電裝機容量增長顯著，全年裝機總量較2009年增長了約50％，增長總量占全球新增裝機總量的54.8％。中國一直是其中的主導力量，2010年裝機總量增加18.93吉瓦，首次超過美國成為世界第一；印度則增長了2.14吉瓦。2010年，全球十大風機制造商中，新興市場國家的企業占據半壁江山。除中國的四家企業外，印度的企業蘇司蘭能源也進入全球前十強，排名第六。蘇司蘭能源2009年成功收購德國瑞能，目前握有這家風機制造企業90％的股權與投票權。2010年，蘇司蘭裝機總量1876兆瓦，瑞能859兆瓦，共占據全球市場份額的6.9％。蘇司蘭在印度的市場份額位居第一，瑞能則是法國的第二大以及德國本土的第三大風機設備供應商。
三、全球新能源企業500強競爭格局的成因
(一)經濟實力是新能源產業發展的堅實基礎。
一個國家或地區的經濟發展水平一般決定著這個國家或地區的工業技術水平，也決定了其所擁有的投資能力，而新能源產業具有自然壟斷性(產業的自然壟斷性是指產業具有明顯的規模經濟效益和很高的沉淀成本)，有很高的進入門檻。新能源產業研發投入大、風險高，規模化生產需要大量投入，產品推廣應用初期成本較高。風力發電的成本是煤電的1.7倍，小水電發電成本約為煤電的1.2倍，而生物質能的生產使用成本要比石油高出2倍多。新能源產業的發展需要有大的資金投入，建立一個風力發電廠至少需要投入上億元資金。因此，發展新能源產業的國家一般都需有較強的經濟實力作為支持。
基于各個國家進入“dylw.net 新能源企業500強”的企業數量，按照一國新能源企業的總收入進行排名可以發現，在收入排名前十位的國家中，同時又進入2010年全球十大經濟體排名的就達到六個(中國、美國、日本、德國、法國、英國)；而將統計范圍擴大至前二十位時，更是有多達15個國家表現出經濟實力與新能源產業發展的緊密相關性特點(見表5)。正是這些國家的強大經濟實力使其具備足夠的工業基礎及資金實力來支持和發展新能源產業，新能源產業也在這些國家和地區發展得最好。根據中國國務院公布的新能源發展規劃，2010～2020年，中國政府將投入5萬億元推動新能源產業發展，每年可帶動有效投入1.5萬億元，其中包括國家投資和社會投資。(17)奧巴馬政府上臺后，根據美國的《可再生能源法案》，2010～2020年，美國政府將直接投入1500億美元用于新能源的研發推廣和企業扶持，并通過金融杠桿吸引社會資本進入該領域。
2011年以來，全球經濟復蘇的不確定性，特別是歐洲債務危機的進一步蔓延，使得各國政府對新能源產業的支持出現了一定程度的波動，這極大影響了新能源產業的發展。以光伏產業為例，隨著歐洲債務危機的蔓延，歐盟各國紛紛采取財政緊縮政策，大幅度削減光伏補貼額度，這使得光伏發電投資熱情大幅受挫，歐洲光伏的安裝量急劇減少。而歐洲是全球最大的光伏市場，是全球光伏企業的生命線所在，歐洲市場的需求低迷，引起了全球光伏產業的急劇振動，光伏產業哀鴻遍野，光伏企業的股價大幅波動，甚至有一些知名的光伏企業已經處于破產邊緣或申請破產保護，如美國的EvergreenSolar、SpectraWatt、Solyndra等。這些活生生的事實進一步說明了只有平穩的經濟環境、強大的經濟實力，才能有效促進新能源產業的發展。
(二)技術創新是新能源產業發展的關鍵。
新能源產業是資金密集型產業，更是技術密集型產業，因此，新能源只能在技術進步的基礎之上合理擴張產業規模。新能源企業發展的基礎和決定性因素是技術創新，技術創新是提高企業核心競爭力的根本，只有擁有強大的科技創新能力，擁有自主的知識產權，才能進一步提高公司的競爭力，才能在未來嚴峻的市場競爭中立于不敗之地 。技術創新能力強，技術水平的提高能夠有效降低成本，提高企業的競爭力，促進企業的發展，進而推動整個產業的發展。發達國家的優勢來自于其技術創新的領先地位。發達國家企業是技術創新的主體，主導著全球新能源技術的發展。在新能源技術特別是太陽能技術發展上，發達國家的企業依舊牢牢地保持著領先的優勢，是新能源技術創新的主體。2010年7月，First Solar公司CdTe薄膜電池的制造成本在2009年的基礎上下降了13％，在第二季度達到76美分/瓦，創下又一行業紀錄。(18)First Solar是光伏企業中技術創新的典型代表，憑借著其獨有的CdTe薄膜電池技術，在今年全球光伏企業哀鴻遍野，虧損連連的情況下，First Solar在2011年第二、第三季度依舊取得了盈利6110萬美元和1.965億美元的佳績；(19)2010年12月，三洋電機開始量產一款Cell(太陽能電池的發電元件)轉換率可達全球最高21.6％的HIT太陽能電池。藉由采用上述轉換率達21.6％的Cell以及使用新設計和抗反射層技術玻璃，該款太陽能電池的模組轉換率可達19.0％；(20)2010年10月，肖特太陽能(Schott Solar)研發出了一項技術，可將肖特旗下Champion多晶硅組件的效率提至17.6％；(21)2011年8月，肖特太陽能采用施密特集團的生產工程技術，在156mm×156mm的工業單晶電池片上創造了新的效率紀錄，最高轉換效率為20.2％。(22)
新能源產業是技術含量很高的綜合性高技術產業，具有高風險、高投入的特點。新能源涉及生物、海洋、新材料、電子等高新技術，這個特點決定了新能源產業企業要發展就必須加大科研投入，提高技術水平，從而提高企業的競爭力，以使企業立于不敗之地。也只有整個新能源產業企業都加強技術創新，提高新能源產業的技術水平，大幅度降低新能源的成本，才能提高新能源的競爭力，促使新能源能夠有效的與傳統能源進行競爭，并立于不敗之地。總之，增強新能源企業競爭力的關鍵在于技術創新。新能源產業的競爭主要是技術創新的競爭，誰掌握了關鍵核心技術，誰就能占領未來發展的制高點。
(三)產業政策是新能源產業發展的重要因素。
新能源產業是新興的、相對弱小的產業，投資風險大、成本相對較高，需要有政府的特別扶持政策才能與傳統的能源產業競爭并生存下來，獲得發展的機會。在當前能源短缺、環境污染的背景下，全球迎來了低碳時代，新能源產業被看做是把握未來脈搏的新興產業，世界各國都加大力度發展新能源。
為了推動可再生能源的開發利用，德國政府頒布了《電力入網法》，這是德國開始風能商業利用后制定的第一部促進可再生能源利用的法規，它規定了電網經營者優先購買風電經營者生產的全部風電并給予合理價格補償的強制義務，有力地促進了德國風電產業的發展。2000年，德國修訂了立法，改為上網固定價格，即電力供應商必須按照政府指定的價格從可再生能源生產商那里購電。這一固定價格根據可再生能源的類型不同而有所區別，雙方一般簽訂10年以上的長期合同，從而保證可再生能源企業的收益。2004年德國首先頒布了“可再生能源法”(EEG法案)，規定了對光伏發電上網電價進行補貼的方式，并啟動了“固定上網電價”(Feed-in-Tariff)政策——簡稱FIT政策，即強制電力公司以較高的價錢收購其營業區域內所有由再生能源業產出的電力，目的是讓再生能源的電力能被充分應用。EEG法案實施以后，德國的光伏市場迅速啟動，光伏的安裝量急劇攀升，年新增安裝量從2006年的843MW(兆瓦)迅速發展到2010年的7408MW，牢牢地占據世界第一大市場的位置。也正是有政府的政策推進才促使德國的新能源產業獲得了發展壯大的機會，進而占據世界領先的位置，并涌現出了德爾塔能源有限責任公司、Enercon有限責任公司、西門子股份公司、肖特太陽能股份公司等優秀的企業。
2004年6月，日本頒布了新能源產業化遠景規劃，目標是2030年以前，把太陽能和風能發電等新能源產業打造為產值達3萬億日元的支柱產業之一，石油占能源總量的比重將由現在的50％降到40％，而新能源將上升到20％；風力、太陽能和生物質能發電的市場規模，將從2003年的4500億日元增長到3萬億日元；燃料電池市場規模到2010年達到8萬億日元，成為日本的支柱產業。2006年5月，日本經濟產業省編制了《新國家能源戰略》。《新國家能源戰略》提出從發展節能技術、降低石油依存度、實施能源消費多樣化等6個方面推行新能源戰略；發展太陽能、風能、燃料電池以及植物燃料等可再生能源，降低對石油的依賴；推進可再生能源發電等能源項目的國際合作。
從小布什政府開始，美國就把對未來戰略產業的設想納入宏觀規劃，并把目光鎖定在以新能源為核心的新興戰略產業上。2009年9月，《美國創新戰略》將新能源技術開發和應用列為國家未來發展的重點領域，美國計劃在未來dylw.net 10年內大力推動新能源產業發展，全面提升美國在全球新能源產業中的競爭力。美國大力推動新能源戰略，希望通過發展新能源產業重振美國經濟，并把新能源產業打造成美國未來經濟的新增長點。美國總統奧巴馬在2011年春發表的國情咨文中，甚至將研發新能源稱為美國新時代的“阿波羅計劃”。
隨著近年來中國新能源產業法律法規和政策的不斷深化，從總體宏觀目標的制定，到細分產業發展路徑規劃，中國新能源產業政策在不斷深化的同時，也出現結構性調整。近年來，中國在發展新能源領域已經取得非常大的進展，在多個領域世界排名第一。這得益于中國一系列產業政策的出臺。2009年，國家部委首次出臺針對光伏產業發展的系列政策。2010年10月，國務院正式《國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》(國發[2010]32號)，進一步明確了新能源產業的重要地位，新能源產業被確定為國民經濟的先導產業之一。2011年3月的《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》提出，“大力發展節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等戰略性新興產業。節能環保產業重點發展高效節能、先進環保、資源循環利用關鍵技術裝備、產品和服務。”“新能源產業重點發展新一代核能、太陽能熱利用和光伏光熱發電、風電技術裝備、智能電網、生物質能。”2011年6月實施的《產業結構調整指導目錄 (2011年版)》首次將新能源作為單獨門類列入，鼓勵類中新增“新能源”類，包括太陽能發電、風力發電、生物質燃料、沼氣發電及海洋能、地熱能開發等，體現了優先發展新能源產業的戰略思路。總之，作為推進新能源產業發展的主體，政府對于新能源產業的發展非常重要，新能源企業迅速發展離不開政府政策的積極支持。
四、小結
新能源產業對世界經濟和產業結構調整有著重要的意義，發展新能源產業已經成為全球關注的焦點。2011年全球新能源企業500強名單基本反映了全球新能源產業發展的現狀及全球新能源產業發展以亞歐美地域為主、太陽能和風電產業為主導、產業發展依舊由發達國家所引領、新興市場國家迎頭趕上的基本特征。經濟實力是新能源產業發展的基礎，技術創新是新能源產業發展的關鍵，而政府的政策則在很大程度上影響著新能源產業發展。隨著歐洲債務危機的進一步蔓延，歐美發達國家對新能源產業補貼額度勢必進一步削減，這將進一步影響新能源產業特別是光伏產業的發展，其生存環境也將進一步惡化，產業調整、企業間的兼并重組將不可避免，規模大、技術能力強、資金充裕的企業將得到進一步發展的機會，而規模小、技術落后的企業將被淘汰出局。因此，2012年的全球新能源企業500強名單將會出現較大的變動。雖然在此次全球新能源企業500強名單中，中國占據數量上的絕對優勢，但是在發展新能源戰略的若干關鍵問題上始終沒有實現突破。尤其在光伏和風電產業發展方面，政策補貼的產業引導作用缺失、集中開發經濟性不明顯、企業基于短期利益進行粗放式擴張、技術創新性較差等問題亟須解決，但根本障礙還是在電網的不合理壟斷機制上。正如國家能源局新能源和可再生能源司司長王駿所說，中國新能源的發展有三個重點：一是總結集中開發經驗，注重經濟性；二是采用分布式；三就是電價改革。(23)電價改革關系到全民利益，關系到國計民生，需要推進。中國新能源的前景不容樂觀，已經走到了發展的十字路口，需要作出正確的選擇。
注釋：
①新能源企業：太陽能、風能、潮汐能、生物質能及地熱能領域的新能源企業。
②數據來源于各國證券交易所公告、各國相關協會、企業網站、各國駐華使館和企業主動申報；如果所涉及的企業業務多元，其數據僅是其新能源業務部分。
③《發達國家已宣布的低碳經濟發展計劃規模超5000億》，載于《上海證券報》2009年8月14日。
④皮尤慈善信托基金會：《誰在贏得清潔能源競賽》，2011年3月29日。
⑤能源局：我國風電總裝機連續五年實現翻番增長，http：//gov.cn/jrzg/2011-05/27/content_1871773.htm，2011年5月27日。
⑥Tildy Bayar：World Wind Market：Record Installations，But Growth Rates Still Falling[J]. Renewable Energyworld，2011年8月4日。
⑦Solarbuzz：《2010年十大太陽能電池制造商》，載于http：//pv-tech.cn，2011年3月17日。
⑧錢野、羅如意：《國外太陽能扶持政策借鑒》，載于《杭州科技》2009年第4期。
⑨EPIA：《Global Market Outlook for Photovoltaics until 2015》，2011年5月。
⑩韓國積極支持新能源產業發展，http：//news.xinhuanet.com/world/2010-10/11/c_13551599.htm，2010年10月11日。
(11)劉益君：《國內外光伏產業政策比較研究》，載于《生產力研究》，2010年第12期。
(12)錢野、羅如意：《國外太陽能扶持政策借鑒》，載于《杭州科技》，2009年第4期。
(13)企業競相進入生物質能發電市場有風險，http：//newenergy.org.cn/html/O118/881141947.html，2011年8月8日。
(14)新興市場國家(地區)：采用英國《經濟學家》雜志對新興市場國家(地區)的界定，這些國家和地區分別是中國內地、中國香港、中國臺灣、印度、印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓、新加坡、韓國、泰國、阿根廷、巴西、智利、墨西哥、委內瑞拉、哥倫比亞、希臘、以色列、葡萄牙、南非、土耳其、捷克、匈牙利、波蘭、俄羅斯。
(15)扈景業：《多晶硅產業，韓國有望與中國競爭第一》，載于http：//chn.chosun.com/site/data/html_dir/2011/07/06/20110706000022.html，2011年7月6日。
(16)Solarbuzz：《2010年十大太陽能電池制造商》，載于http：//pv-tech.cn，2011年3月17日。
(17)資料來源：《中國低碳發展報告(2011-2012)》。
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[關鍵詞]新材料產業 技術創新 選擇
中圖分類號：TH113.22 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2016）22-0097-01
新材料產業作為一種具有國家發展戰略的新興行業，涉足的范圍相對來說主要包括新能源材料、信息材料以及生物醫用材料等處于高科技、高技術的新興材料。新材料產業技術創新方向的選擇在本文中主要是對新材料在未來的技術發展過程中，如果出現新技術的生產成本不足以支撐產生的利潤，這種不利的技術將會被選擇淘汰，這從側面說明了該產業技術創新的方向是具有很重要的指導意義和戰略意義的。
1、創新方向的理論借鑒
技術創新方向理論對于未來的技術創新研究方向起著非常重要的決定要素，而目前世界上最流行的學說之一就是誘導創新理論。該理論通過對認為生產者追求經濟最優化進而在進行相對節約的技術下節約成本，而這種因素要求下就決定了技術創新方向將會由各種資源的稀缺來作為導向，而不是通過隨機進行的。主要分為要素稀缺性誘導的技術創新和市場需求誘導的技術創新。
1.1 要素稀缺性誘導的技術創新
希克斯將技術創新的本質意義歸結為生產成本的降低，也就是說通過較低的生產生本，或者通過降低某種稀缺資源的供給，進而獲得更高收益的供給特性。希克斯又將技術創新分為資本節約型、勞動節約型和中性技術創新這三種創新結構基礎。希克斯將技術創新的方向更加傾向于對資金成本和勞動成本的改進，進而對該要素的節約將會為企業帶來更多的利潤并增加國民經濟收入。
1.2 市場需求誘導的技術創新
施莫克勒認為技術創新、發明是為了提高經濟效益的一種經濟活動，在很大的程度上取決于市場上對產品的需求。該理論將技術創新逐漸發展為連續性的、規范性的、企業化的經濟行為。
2、我國新材料產業技術創新方向的選擇策略
2.1 市場需求變化對創新方向選擇的影響
隨著我國國民經濟收入的不斷提高，我國居民對各行各業的設備、生活水平要求不斷提高，因此也就導致了我國對各行各業中的新材料需求和要求不斷擴大和提升，這種因素導致了我國新材料的快速發展趨勢。這種新材料行業主要體現在新能源材料及生物醫學材料。
（1）新能源材料領域的技術創新方向
新能源材料作為二十一世紀最為被關注的科學前沿之一，在光電功能材料、先進電池材料、儲能納米材料等領域有很大的創新防線。我國光電功能材料主要注重于對聚合物的有機/無機復合光伏材料及電致發光材料等方面的技術創新方向發展;電池材料方面主要針對太陽能電池動力汽車和鋰離子動力電池方面的技術創新方面;儲能納米材料方面主要是針對清潔能源、化學電容器儲能材料、無機電致變色材料等用于大容量儲能裝置創新方向。
（2）生物基材料領域的技術創新方向
生物基材料主要指通過利用可再生物質，通過生物、化學、物理等一系列的方法和手段進而創造出的新型材料。生物基材料對于我國環境及農林生物資源方面有著很大的幫助和影響，進而以是在市場的需求下而進行的技術創新方向的重要選擇。
用工業生物技術方面主要是對高分子材料，如PHA、聚氨基酸、生物多糖類等功能材料有了非常明確地需求。而這方面我國科技部在“863”、“973”工程中有了很深入的投入，為我國形成生物基材料循環奠定了基礎，為實現生物質資源的高度綜合利用從而得到更多的資源效益和環境效益而不斷努力。
2.2政府政策要求對創新方向選擇的影響
（1）軍工、航空航天等新材料技術創新方向
我國在軍工、航空航天領域下達的力度一直高于政策對于其他方面的扶持力度，因為軍工、航空航天領域對于我國的科技發展及國防事業能力有很大的幫助，甚至可以說新材料技術可能會在未來拯救國家安危。神舟系列方面主要對艙外航天服用橡膠材料、碳纖維和特種玻璃纖維、涂料等方面新材料的應用，對于我國航天事業增添了很大的一筆，這其中凝聚著我國化工新材料技術創新成果貢獻。而我國制造的大飛機中對新型復合材料的發展有很大的推進作用，最相關新材料的技術突破與創新有非常積極的作用。
（2）具有重大影響的國際性活動的技術創新方向
隨著我國國民經濟實力的不斷增強，我國也諸多參加了具有很大影響力的奧林匹克運動會、世博會、G20等國際性活動，而這些活動對我國新材料方面的技術創新和發展有很大的影響。這些國際性奧運會會推進我國關于膜材料、防火涂料、特種工程塑料等化工新材料的技術改進和應用，同樣這些國際性活動會將我國的新材料技術創新成果展現給全世界。
3、結語
目前而言，新材料的發展已深刻影響國家的經濟與文化方面，但是在我國還未將新材料產業有效地應用在產業化、商品化的環節上。納米材料和納米技術成為國際性的研究課題，對未來的生物醫學、微電子材料、催化劑、電波屏蔽材料、抗菌材料等。目前，新材料的應用正在從局勢領域向民用領域方面發展，也逐漸成為產業化的發展方向，筆者堅信新材料在未來將會產業化、商用化在社會上的各種行業領域。
參考文獻
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關鍵詞：高新技術企業；技術創新能力；因子分析
中圖分類號：F276.44 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）01-0026-03
引言
高新技術企業作為處于技術創新前沿的企業，具有高產出、高附加值和高滲透性的特點，并在發展經濟推動產業升級、促進科技創新等方面起著非常重要的作用。對高新技術企業來說，技術要素處于核心地位，技術創新能力越高，企業利用內外部資源的效率越高，從而競爭實力就越強。技術創新是高新技術企業的生命，是高新技術企業的經濟得以增長的重要源泉，提高企業自身技術創新能力是高新技術企業贏得競爭優勢、獲得可持續發展的關鍵，更是推動高新技術企業走向快速發展的必然途徑。
一、評價指標體系的構建
技術創新是促進高新技術企業經濟可持續發展的主要途徑，高新技術企業是技術創新的主力，更是實現技術創新的有效載體。出于本文的研究需要，在參考既有文獻的基礎上，綜合考慮到數據的完整性、獲取難易程度等因素，筆者根據企業技術創新的過程，結合對企業技術創新能力概念的理解，側重從技術創新活動投入、技術創新活動開展及技術創新活動產出三個方面建立評價指標體系（如表1所示）。
二、評價方法及實證分析
近年來，包頭市通過自主創新，高新技術產業已經成為拉動經濟增長的重要力量，高新技術產業化效益連續多年居全區首位。因此，選取包頭市30家高新技術企業作為實證研究對象，通過訪談獲取所需數據。運用SPSS17.0軟件對數據進行標準化處理，然后進行因子分析，得到巴特利特球度檢驗和KMO檢驗。巴特利特球度檢驗統計量的觀測值為538.473，相應的概率p接近0。同時，KMO值為0.645，因此，可知原有變量較適合進行因子分析。同時前五個公共因子的累計貢獻率達80.843%，即前5個公共因子可以反映原指標80.843%的信息量。
從表2旋轉后主成分負載矩陣可知，主成分F1在從事研究開發人員數、大專以上學歷科技人員數、近三年研究開發費用總額、發表科技論文、近三年獲得自主知識產權總數、新產品銷售收入這6個指標上有高載荷。而這幾個指標主要反映了企業的研究開發能力，所以，將F1命名為研發能力因子。主成分F2在企業辦科技機構數量、產品銷售收入、高新技術產品銷售收入3個指標上有較高載荷。這三個指標均體現了技術創新活動的產出能力，因此，將F2命名為技術產出能力因子。主成分F3在留學歸國人數、留學歸國碩士人數、企業R&D項目經費3個指標上有較高載荷。并且這3個指標反映了企業在技術創新方面的人力資本及資金上的投入，因此，將F3命名為技術資源投入因子。主成分F4在工程技術人數、全部科技項兩個指標上有較高載荷。這兩個指標都與科技有關，因此命名為科技因子。主成分F5在從事研發人員占職工總數比重及高新技術產品收入占銷售收入比重兩個指標上有較高載荷，因此將F5命名為比重因子。
三、綜合評價
采用計算因子加權總分的方法對30個樣本所處的不同技術領域的技術創新能力進行綜合評價，其中權重的確定是關鍵。這里，僅從單純的數量上考慮，以5個因子的方差貢獻率為權數。因此，計算公式為
結論
由表3可以看出，從包頭高新技術企業總體技術創新能力綜合得分均值來看，包頭技術創新能力由高到低的領域依次為新材料技術、高新技術改造傳統產業、新能源及節能技術、生物工程及新醫藥技術、電子信息技術、高新技術（下轉151頁）（上接27頁）服務業。而分別看企業所處的各個技術領域，包頭市高新技術企業技術創新能力的支撐和約束因素各不相同。高新技術改造傳統產業，此領域的技術創新能力提高主要依賴于企業從事研究開發人員數、大專以上學歷科技人員數、近三年研究開發費用總額等表示企業研發能力的這些因素。新材料技術領域的技術創新能力的發展得益于技術產出能力及科技水平的提高，其中比重因子對其技術創新能力提高的貢獻不大。由于電子信息技術是需要高科技、國際領先水平的投入，因此，電子信息技術領域技術創新能力的支撐因素主要是技術資源投入能力，主要包括留學歸國人數、留學歸國碩士人數、企業R&D項目經費，所以此領域要想提高技術創新能力應首先考慮增加高科技人員及經費的投入。生物工程及新醫藥技術領域技術創新能力的提高主要得益于科技因子及比重因子，即工程技術人數、全部科技項、從事研發人員占職工總數比重及高新技術產品收入占銷售收入比重，因此，若想提高該領域的技術創新能力，應該主要從增加工程技術人數，增加科技項目方面努力。而對于新能源及節能技術領域，企業研發能力及技術產出能力對其的影響較大，想要提高新能源及節能技術領域的技術創新能力，就要提高企業研發能力及技術產出能力。
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