時間：2023-05-29 18:20:34
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇基礎性技術創新，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
［關鍵詞］ 創新模式；關鍵共性技術；基礎共性技術；一般共性技術
共性技術第一次被明確定義是在1988年美國ATP（先進技術計劃）上：一種有可能應用到大范圍的產品或工藝中的概念、部件、或工藝、或科學現象的深入調查。在這個定義中，共性技術及其與之相對應的“專有技術”是就它所服務的范圍來說的［1］。
產業共性技術不是直接面向市場的技術，但卻經常是跨產業部門的重要技術，為多項其他技術的進步、產業的發展提供支撐，具有廣闊的應用前景，為多用戶所用，規模效應明顯。對于今天逐步走向自主創新的中國，產業共性技術對促進我國企業的自主創新具有突出的意義［2］。
1 產業共性技術分類創新模式研究
1．1 產業共性技術分類
目前，產業共性技術的主要分類依據為產業共性技術涉及的層次角度、技術重要性、公益性尺度、產業共性技術的創新、共性技術確認的時間次序（如表1所示）。
國務院發展研究中心的馬名杰［3］從產業共性技術的重要性角度將其分類為關鍵共性技術、基礎性共性技術和一般共性技術。
關鍵共性技術是對整個國民經濟有重大影響的技術，這類技術影響面最廣，經濟效益和社會效益最明顯。關鍵技術最明顯的特征是重要性和瓶頸性：重要性指該技術對經濟、社會發展或提高產業競爭力有決定性影響；瓶頸性指如果該技術不能進步，其他技術也將受到制約［4］。基礎性共性技術是指測量測試和標準等技術，這類技術為產業技術進步提供必需的基礎性技術手段。除關鍵共性技術、基礎共性技術外，其他的共性技術被稱為一般共性技術。
1．2國外產業共性技術分類創新模式研究
對于產業共性技術的創新模式，涉及的組織形式非常之多，對于各種產業共性技術而言，選擇適合的產業共性技術創新模式，能夠更好地推動產業共性技術的發展，全面提升產業競爭力。
國外政府支持共性技術研發主要有政府引導型和政府主導型兩種模式。政府引導型以美國、歐盟、加拿大為代表，其共性技術的研究主要依靠高度發達的市場機制，政府只負責引導，企業起主導作用；政府主導型以日本、韓國為代表，這些國家長期實施技術追趕戰略，需要政府動用行政力量，通過各種計劃、政策推動官產學研結合，實現從引進模仿向自主創新轉變［5］。通過研究國外較為成熟的產業共性技術創新模式，尋找不同類別產業共性技術適合的創新模式，以實現我國產業共性技術研發的規范操作，實現官產學研的共贏，對于我國產業共性技術的發展，產業競爭力的提高具有重要意義。
1．2．1 關鍵共性技術——科技計劃
除基礎研究計劃之外，國外的科技計劃一般都以不同程度、不同方式支持產學研合作。國外支持產學研合作的計劃可以分為兩種類型，即綜合科技計劃和專項科技計劃。
科技專項選擇項目的主要方式為：①競爭性的、同行評議制度遴選項目，而且商業應用前景是重要考慮因素，商業計劃評估由私營部門完成，科學和技術方面的評價一般由學術界專家進行；②在國家社會經濟目標之下制訂國家科技計劃。經費資助的形式主要有3種：①根據申請項目的創新性和項目本身是否具有發展潛力而進行低息貸款或無償資助；②每項項目根據是單個企業或聯合體確定資助上限，但不超過一定的比例；②全部由政府出資，主要是針對政府指定或設計的計劃而言。
1．2．2 基礎共性技術——“國家隊”
科研院所主要研究方向是為各類標準的制定提供大量科學研究成果和試驗數據，與工業部門一起發展并應用技術、標準及測量，如美國的NIST（國家標準技術研究院）；以及在研究產業共性技術和基礎技術之外，對于其他產業技術進行研究，如日本AIST（產業技術綜合研究所）。國家研究所主要是由政府全額撥款的政府內設部門，或由政府提供大部分經費的非營利性組織。
雖然不同國家研究所在組織形式和管理機制方面存在差異，但具有兩個共同之處。首先，由政府提供全部或大部分經費，不要求自負盈虧。美國和加拿大政府提供了全部研究經費，基礎研究的研究領域、研究計劃及經費使用方式均由研究項目負責人自行決定；即使在進行了獨立法人制度改革的日本，政府也只對研究機構采用了企業會計原則，以民間企業化的方式經營，不要求其自負盈虧。其次，國家研究所負有與產業界進行技術合作，以及向產業界進行技術轉移的職責［6］。
1．2．3一般共性技術——聯合創新組織
以美國為例，在美國政府財政資助下，成功的戰略技術聯盟莫過于半導體制造技術戰略聯盟 SEMATHECH。1987年，在美國政府年預算補貼10億美元的資助下，14家在美國半導體制造業中居領先地位的企業組成R＆D戰略技術聯盟，即SEMATHECH。其使命有二：其一，提高半導體技術的研究數量；其二，為聯盟內的成員企業提供研發資源，使其能夠分享成果、減少重復研究造成的浪費。SEMATHECH本身是一個不能出售芯片的非營利性組織。
日本的技術研究組合，是企業進行共同研究開發的典型形式。每個研究開發課題各企業聯合進行，研究開發人員完全來自參加企業，研究組合和獨自的研究人員完全不存在。另外，研究組合沒有獨自的研究設施，即使共同研究時，研究人員也是由參加企業派出，純粹意義上研究組合獨自的研究人員不存在。是由參加研究組合的企業的繳付金和政府的助成金構成的［7］。
2 我國產業共性技術創新模式建議
目前，我國的科技體系是以政府為主導，由科技部、原國家計委和國家經貿委組織，科技計劃為內容的“3＋2”體系。“3”指的是“973計劃”、“863計劃”和支撐計劃（攻關計劃），“2”指的是R＆D條件建設和產業化與環境建設。
轉貼于
2.1我國共性技術創新存在的問題
國家戰略性意圖不強，政府作用方法需完善。相關科技技術有支持“共性技術”的提法，但沒有明確的標準，難以落實；沒有支持產業共性技術的專項（除“十一五”支持現代服務業共性技術課題——科技支撐計劃安排；廣東安排有“產業共性技術”重大科技專項）；政府組織共性技術供給的組織方式不盡合理；缺乏層次，重點不突出；組織形式單一，多采取政府直接資助的方式；除科技計劃專項外，政府如何在支持產業共性技術創新方面發揮作用，缺乏系統的思路和路徑。
（2）國家隊缺位，研究機構動力不足。院所轉制促進了技術研發貼近市場需求，但共性技術研發積極性不高，持續性差，功能退化；產業內競爭加劇，企業側重于引進消化吸收和模仿創新，無暇顧及可以提高產業競爭力的共性技術研究；國家工程研究中心和技術研究中心過于依附所在企業，缺乏進行產業共性技術創新的動力；得到政府資助（部分經費）的非政府研究機構，未能發揮作用。
（3）合作研發組織及運作機制有待完善。單個主體承擔產業共性技術研發比較普遍，但每個企業、研究機構的能力有限；合作研發的“產學研”機制存在諸多問題，如利益共享、風險共擔、績效評估；缺乏促進合作研發的立法與政策體系。
產業共性技術項目選擇機制需要完善： 評選專家的組成中，產業界人員不足；評選標準（不同類型共性技術的標準；產業化標準）、項目績效考核標準沒有明確統一的指標和方案。
（4）產業共性技術創新融資單一。主要依靠政府，缺乏引導多渠道投入的機制。
（5）產業共性技術擴散模式需要創新。企業間缺乏共享產業共性技術的機制；行業組織沒有發揮推廣作用；缺乏推廣平臺。
2.3 產業共性技術的創新模式
（1）關鍵性共性技術：建立科技專項，支持關鍵共性技術創新。對于此種共性技術，應由國家政府或國家級組織進行統籌安排，鼓勵關鍵性共性技術的開發和創新，采用綜合科技計劃或專項科技計劃的形式，由政府或基金進行投資或提供貸款，大力扶植關鍵性共性技術研發。
（2）基礎共性技術：建設國家隊（轉制院所（中心）研究），提供基礎共性技術。對于此種共性技術，企業很難直接從中獲利，因此會在基礎共性技術上投放較少財力和人力。但基礎共性技術是推動整個產業技術進步的重要因素，政府應建立專門的科研院所或科研中心，給予實際的投資和補貼，促進基礎產業共性技術發展。
（3）一般共性技術：聯合創新組織（新型產學研結合），提供一般共性技術。通過建立聯合創新組織，使企業之間實現更優化資源配置，完成對于一般共性技術的研究和開發。
3 結論
目前，產業共性技術創新模式研究已成為國家軟科學重點研究項目，反映了國家對于產業共性技術的重視程度。在產業共性技術創新模式研討會上，國內重要產業部門的專家學者都發表了看法。產業共性技術的關鍵不在于發展而在于選擇，對于創新模式進行研究，力圖用市場機制進行解決，由龍頭轉制院所、大學和企業結合，形成產業技術創新聯盟。在產業共性技術的選擇問題中，誰來選，怎么選都至關重要。產業技術的確立方式是產業共性技術發展的前提。產業共性技術關系到產業競爭力甚至于國家核心競爭力。政府通過運用資源、補貼等形式對于產業共性技術的開發進行支持。轉制院所大量積累人才、技術，支撐外貿產業發展。通過產學研的結合，創造技術創新鏈。將社會各種資源聚焦到企業端，為中小企業提供共性技術服務。
為了提升產業共性技術的發展速度及規模，建議以政府科技部門為主導，激勵各相關主體參加，按產業共性技術類別，實施分類支持與資助，最終提升產業整體競爭力。
（1）關鍵共性技術：協調現有計劃，建立科技專項。
（2）基礎共性技術：建設全額“國家隊”、非全額其他機構。
（3）一般共性技術：支持培育聯合創新組織。
主要參考文獻
［1］吳貴生，李紀珍，等.國家創新系統中發展共性技術的對策研究報告 ［R］． 1999.
［2］郭曉林.產業共性技術創新體系及共享機制研究 ［D］．武漢：華中科技大學，2006.
［3］馬名杰.政府支持共性技術研究的一般規律與組織 ［J］．中國制造業信息化:學術版，2005（7）.
［4］李建玲，李紀珍.產業共性技術與關鍵技術的比較研究——基于北京市科委資助科研項目的統計［J］．技術經濟，2009（6）.
［5］李平，王蒲生，楊君游.傳統產業共性技術平臺構建模式研究［J］．自然辯證法研究，2007（9）.
關鍵詞：水利水電；施工；技術創新管理
中圖分類號：TV文獻標識碼： A
引言：近幾年由于我國經濟水平的迅速提高，農業工業大力發展，對于電力需求量也相應增加。水利工程的建設投入也在不斷增大，過多的水利工程建設項目難免會對自然環境，人文環境有相當的影響。我國的水利水電建設面臨著艱巨的任務。在環境影響方面，與其它工程相比，水利水電工程有突出的特點：影響地域范圍廣闊，影響人口眾多，對當地社會、經濟、生態環境影響巨大，外部環境對工程也同樣施以巨大的影響。目前，整個社會對環境問題越來越重視，對環境質量要求越來越高，環境問題已成為水利水電工程建設中的制約性因素。
一、水利水電建筑工程施工技術創新的必要性
1、技術創新是社會進步的時代趨勢
在市場經濟的陜速發展的宏觀大環境下，我國的建筑行業也取得了較為顯著的成長，但如果同西方發達國家相比，那我國建筑工程技術就表現出較為嚴重的滯后性，尤其在創新施工技術的實踐方面還有很大的提升空間。社會生產力水平的水平，是綜合衡量一個社會、一個國家進步程度和文明進程的基本準則。社會生產力的發展，一方面為技術創新提供了經濟和管理基礎，建筑行業生產力的發展客觀地說明了建筑行業的未來發展潛力和發展方向，反過來，技術創新能夠促進社會生產力秀陜更好地發展，二者是相輔相成的關系。針對現階段我國建筑工程施工行業技術創新的現狀遠不能夠滿足社會生產力發展的要求，這個問題亟待解決。因此，建筑工程施工單位在未來的發展過程中，要不斷地努力提升自主技術創新和技術改良的能力，要將建筑工程技術的創新作為主要努力方向。
2、技術創新是經濟時代的基本要求
在經濟全球化的大背景下，科技迅猛發展以及信息傳播技術在生活中的普及，一方面為建筑施工企業打造出高品質的產品提供的堅實的基礎，另一方面導致技術創新的成本大大增加。經濟時代，建筑施工企業面臨著知識、經濟、文化、政治全面高速發展與進步。建筑工程施工技術創新的實質也就是經濟n,~42的基本要求，建筑施工行業作為―個擁有悠久歷史的傳統行業，如果想要繼續延續下去，就必須以創新的思想來尋求發展、尋求機遇。創新是經濟時代的主要大趨勢，任何人、任何行業都只能順勢而不能背離，因此，技術創新是經濟時代對身處其中的建筑施工企業的基本要求。
二、水利水電技術創新整體管理
1、對技術創新項目進行科學分類
目前，企業技術創新項目沒有系統分類管理，現按照按照工程項目技術、基礎技術、設備工具制造、管理技術應用歸類見統計見圖1。根據統計圖分類水電施工企業技術創新分為四個方面、三類。四個方面是施工過程中的項目技術問題（簡稱項目技術）、基礎性技術研究問題（簡稱基礎技術）、新設備、新工具制造研究類（簡稱設備制造）、企業組織行為模式研究（簡稱管理技術），按照技術創新發展層次，將四個方面的技術創新問題分為三類，主要特點如下。
（1）以立足解決在建工程項目施工過程中的技術問題和進行基礎性研究的創新方面，最主要的特點是人們立足使用一些新方法、新工藝，尋找一些新理論。
（2）以設備、工具加工制造方面，現有設備、工具無法滿足生產的精度、難度需要，對設備、工具進行創新。
（3）以進行企業施工組織過程中的組織模式、組織方法等企業管理方面的研究，進行組織層面的創新。
2、制定技術創新階段性發展規劃
根據上述分類分析，可以對企業技術創新發展規劃為三個階段。
（1）初級階段-以解決工程中具體問題為主初級階段模式是解決具體性問題為主的初級階段。依托在建工程項目，解決工程項目技術問題和對本行業技術問題進行符合企業施工實際的基礎性研究工作。本階段以解決具體問題為主，以基礎性研究方式涉及行業共性的問題。目前，我國水電施工行業大多數企業處于該階段，該階段技術創新以項目導向型為主。
（2）發展階段-共性問題為主發展階段模式是以解決共性問題為主的發展階段。以設備工具、基礎性技術創新研究為主，以研制新設備、工具的方式來解決行業內共性問題，提高生產力。創新具有明顯的市場導向性。
（3）管理創新為主階段高級階段模式以自發進行組織管理創新的發展階段。在解決了行業內施工技術、工具問題后，企業高度發展，組織需要自發進行組織變革，適應發展需要。盡管水電施工企業在不斷的與國際接軌過程中對新的管理模式學習并應用，但客觀的說我國的水電施工企業在技術創新發展階段上與我國的國情一樣尚處于初級發展階段，我們需要以大量的具體技術問題解決和進行基礎性為背景來總結提煉解決行業共性問題的方法和手段，最終走向以管理創新的自發創新階段。
3、不同階段技術創新管理重點
根據上述發展模式分析，不同階段技術創新管理的創新模式以其主導模式進行客觀分析。
（1）初級階段
初級階段：項目導向型技術創新為主導，重在解決技術問題，企業處于初級發展，創新投入力度本身就不大，同時依托工程項目的技術創新，創新可以依托工程項目投入，企業不投入創新項目也可以完成。
（2）發展階段
立足具有共性的基礎性研究成果，開發具有行業優勢的新設備、新工具為主，企業處于發展關鍵階段，必須主動投入，而且該階段創新市場風險大。突破該階段后，企業進入高度發展階段，擁有大量的專利技術和專有設備、工具，綜合實力市場競爭力明顯增強。
（3）管理創新階段
該階段主要對企業進行管理研究，從組織內部變革中尋找企業發展的機會，通過新組織管理模式，進行組織資源的整合，提供可持續發展和最優組織管理方式。項目管理創新階段是針對組織內部結構形式創新，是一個復雜的系統工程，涉及多方面的知識和各種關系包括組織文化等，同時對變革對組織影響大，具有一定的風險性，需要在企業層面分析研究進行。
三、組織管理結構的創新
1、創新原則
（1）有利于技術創新工作的開展
根據技術創新理論，現有技術創新管理中項目部是創新主體，根據項目法施工原則項目部是工程施工的承擔主體，要承擔技術創新存在技術力量的不足，創新人員無法完全投入等缺點。在改進后管理模式中，項目部是技術創新執行機構，企業技術中心是技術創新的責任主體對創新過程具有指導作用。根據上述原則當項目結束后，創新責任自然轉移到技術中心。
（2）有利技術創新成果向知識資產轉移
創新成果作為無形資產部分，在現有管理方式，技術創新無法轉移形成組織資產，創新成果無法在組織內部流動。在新的模式下，技術知識可以從下到上。從上到下自由轉移，既可以體現企業對創新項目過程的指導，技術創新成果按照規定程序形成組織資產。
2、組織管理模式
技術創新管理應該結合行政管理和技術管控兩個方面的因素，同時要考慮技術創新生命周期和其依托的工程項目的不一致性，要充分考慮到技術創新作為新知識需要知識產權保護和技術轉移的特性，根據上述目的設計職能、矩陣復合型組織結構，作為水電施工企業剛設立的技術中心組織模式。該模式滿足創新項目管理需要。
結束語：
我國目前技術創新管理處于發展的初期，把技術創新管理制度化、規范化對提高企業創新管理水平，集成和固化企業固有的知識資產具有重要的作用，通過規范化管理體系的建立，有利于把創新知識轉化為組織資產，規范化的創新管理體系的建立符合技術創新的客觀運行規律，有利加快技術創新知識的集成和向產業化、市場化轉移，有利于加快技術創新快速形成企業核心競爭力的過程。
參考文獻：
[1]楊培嶺.現代水電工程項目管理理論與實務[M].北京：中國水電出版社,2004，1-21
關鍵詞：科研院所；科技創新能力；評價指標體系；灰色關聯度評價；實證研究
中圖分類號：C34 文獻標志碼：A 文章編號：1008-5831(2012)01-0077-06
研究與評價科研院所的科技創新能力已經成為技術創新領域研究的熱點問題，加強對科研院所技術創新能力的綜合評價有利于提高科研院所科研及管理水平，評價指標體系設計的科學合理性顯得尤為關鍵。雖然目前已有―些學者提出了科研院所技術創新能力評價指標體系，但由于科研院所的科研內容和特點不同，再加上時展對科研院所的要求也在不斷變化，因此科研院所技術創新能力的綜合評價指標體系也要與時俱進，適時調整和完善，為科學、合理評價科研院所技術創新能力提供理論指導，從而更有效地促進科研院所技術創新工作不斷邁向新臺階。公益類科研院所是區域科技創新體系建設的重要載體，是社會事業發展不可或缺的重要力量。基于此，本文旨在通過構建―套公益類科研院所技術創新能力綜合指標評價體系，并運用灰色關聯度綜合評價模型來實現對重慶市公益類科研院所科技創新能力的實證評價，并就存在的問題提出對策建議。
一、公益類科研院所的定性
公益類科研院所是在市場經濟條件下，向全社會提供關系國計民生和社會可持續發展、以社會效益為主的科學研究和基礎性技術等公共物品的政府協調戰略性組織。它多由國家機關或國有資產舉辦，圍繞本地區科技發展、經濟建設、人民生活質量提高和社會的和諧進步所需的公共環境和條件，從事服務性和非營利性的研究活動。省屬公益類科研院所一般包括：(1)公共基礎性科技研究和服務中心；(2)重大全局或局部性社會問題的研究院所和科技服務院所；(3)利用現有資源和資質從事公共技術咨詢服務和社會事務監測與評價等業務的組織；(4)區域農林牧副漁業及生態環境領域的基礎性、突發性科學研究與技術支持服務組織；(5)接受政府委托或具有半官方性質的政策宣傳與執行院所。其研究內容涵蓋基礎研究、應用研究以及技術推廣和服務等，研究成果以公共產品或公共服務的形式提供給社會，并且不以營利為目的。對其公益性的定位，主要取決于科研活動的服務對象，即主要服務于社會效益顯著而經濟效益不明顯的行業或事業，它不直接以市場需求為導向，不具備生產、經營屬性和市場競爭性，是一種基礎性的社會服務，追求多數人的利益而非局部的、某一部門或團體的利益。
二、科研院所技術創新能力的概念探討
正確理解科研院所技術創新能力是開展綜合評價研究必須解決的首要問題。目前，國內許多學者對該概念的理解均有所不同。畢琳等從技術創新資源的角度定義技術創新能力“是指技術創新支撐經濟社會科學發展的能力，對應于不同的實現主體，技術創新又有不同的內涵。而對于科研院所來講，是指將其技術能力與科研需要相結合，通過開發和掌握對相關行業發展有重大影響的核心技術，來促進新技術、新產品的產生，從而實現服務于經濟社會目的的活動”。徐歡等則從院所技術創新過程進行理解，認為“技術創新過程是一個復雜的系統工程和組織過程，對于科研院所來講其基本要求是將自己的技術能力和科研需要結合在一起。從本質上講，科研院所的技術創新過程是技術的價值追加過程和戰略優勢的形成過程，它甚至不單是新的科研成果和科研技術進步的問題，而是實現科研院所作為創新者競爭地位的改觀和國家走上科學技術進步、實現技術現代化道路的問題”。鮮德清等則從技術創新活動的性質和目的進行分析，認為“科研院所的主要目標是促進新技術、新產品的產生，并且通過推廣服務于經濟社會發展。技術創新能力是科研院所實力的重要體現，是其賴以生存的支柱及持久發展的動力”。
筆者認為，公益類科研院所的技術創新能力應是其在技術創新活動中所表現的一種綜合能力，是指其有效利用和優化配置各種技術創新資源，通過知識創新、技術創新、成果轉化創新等各種技術創新活動，向政府和社會提供高水平公益研究成果以及公共科技服務。
三、公益類科研院所技術創新能力評價指標體系的構建
在遵循全面性與規范性、科學性與通用性、客觀性與可操作性、定量與定性結合的原則基礎上，根據公益類科研院所科技活動的一般規律和特征，并考慮數據的可獲取性，通過反復調查、認真分析和篩選，構建了一套公益類科研院所技術創新能力綜合評價指標體系，具體內容見表1。其中的其他產出包括形成國家或行業標準數、集成電路布圖設計登記數、植物新品種權授予數、軟件著作權數、新藥證書數。
在開放式的環境下，要想縮短復雜技術的開發周期，一個企業往往難以獨立完成。目前市場已從單個企業競爭演變成產業鏈生態系統的競爭。戰略性新興產業由于創新性、技術強度高等特性，使其常以集群的方式存在。參與整個創新系統的企業利用公共技術開發平臺，充分利用各自資源、人力優勢，整合總體競爭實力，降低系統技術開發成本、縮短開發周期，使整個系統在競爭中占據優勢，以此來吸引更多的資本流入該創新生態系統，使系統中每個企業協同發展。
核心物種性
戰略性新興產業的產業鏈條長、關聯度高，造就其對相關及配套產業的巨大帶動作用。因此，對技術創新性有高強度要求的戰略性新興產業往往是以一個高技術大企業為核心，核心物種居于主導地位，大量的中小企業按照垂直的生產關系形成多級的外包網絡，由此作為高技術核心大企業的供應商。為了快速響應市場需求，給顧客提供高質量的產品或服務，大企業對有長期戰略合作聯系的中小企業在技術、信息方面提供創新平臺，鼓勵其參與非核心技術的創新或者提供資金支持生產互補性產品的企業參與核心物種的創新。
戰略性新興產業創新生態系統模型
DeborahJ．Jackson認為創新生態系統模型中，經濟在參與者和實體之間流動，進而達到科技發展和創新，主要包括:由基礎性研究驅動的研究性經濟和由市場驅動的商業化經濟兩部分。其中，參與者既包括資金、設備等物質資源，也包括組成科研機構、企業等制度實體的學生、員工、科研人員等。Freeman(1988)、Foray(2009)等認為推動創意轉化成產品、服務的人員、機構、政策和資源等組成了創新生態系統。ThomasAndersson(2010)認為商業生態系統是在未來利益共享的基礎上把資源、優勢、潛力、能量、承諾集約到一起的聯盟。在這個系統中，不同的組織通過產品或服務系統在進行有意或無意的合作。在一些商業生態系統中，企業為了滿足市場多樣化，經常進行合作研究或者建立新的企業(Moore1993)。在“戰略性網絡”型的商業生態系統中，一個企業扮演著“中心控制者”角色，其他企業為其保證資源和信息的流動供應，以確保高效率地滿足顧客需求(Jarillo1993)。
2010年8月，NSF局工程繪制了美國創新生態系統圖(圖1)，圖中較為完善體現了從計劃到產品市場化增值的整個創新過程。并且，系統從技術視角探討了通過技術資金投入、技術標準推廣等方式降低系統風險。然而在戰略性新興產業創新生態系統中存在著合作風險、整合風險、財政風險等非技術風險，影響系統創新有效性。以此圖為基礎，加以對戰略性新興產業特性分析，繪制出戰略性新興產業創新生態系統圖(圖2)。在該系統圖中，以系統的整個創新過程為貫穿線，著重描述了戰略性新興產業在過程中所遇到的風險。
生態系統風險分析及控制
(一)生態系統風險分析
一般認為創新失敗的原因是，誤判市場、超出預期的競爭力度、技術沒達到理想狀態、錯誤的管理決定、運氣欠佳、資金超過預算、政府政策突變等。Souder和Bethay把技術創新風險總結為技術風險、商業風險和市場風險三類;Davis則認為技術創新風險有技術風險、營銷風險與用戶風險三類情況。張運生、鄭航認為高科技企業創新生態系統風險包括五個方面:融合風險、機會主義風險、資源流失風險、鎖定風險與外部環境風險。胡斌把企業生態系統的協作風險劃為管理風險、融合風險、道德風險、核心能力泄露風險、技術銜接風險、信息標準風險和系統接口風險七個方面。根據戰略性新興產業的特性及其生態系統模型，本文總結了生態系統中的幾種風險:
1．技術風險。根據產業生命周期理論，戰略性新興產業的“新興”表明其還處于產業形成期。雖然其技術創新程度特別高，但各種新的理論、技術都還在摸索階段，創新的技術在產品中發揮的作用都有待于考證。因此，戰略性新興產業面對的一個重要風險就是技術性風險。據統計，只有60%的技術創新項目能成功，而且其中只有30%能夠市場推廣，但是推向市場的只有12%能夠價值增加。在圖2生態系統模型中，包括戰略性計劃階段的戰略性技術風險、產品階段的組織性技術風險、市場推廣階段的實現性技術風險三種技術風險。其中，戰略性技術風險是指在創新研發之前的對技術先進性、適用性、經濟性評估導致的風險;組織性技術風險是指在技術創新過程中，配置人、財、物等資源導致的風險;實現性技術風險是指在產品推廣過程中市場容量、產品擴散速度等導致的風險。
2．整合風險。在創新生態系統中的整合風險主要是指產業鏈中處于上下游地位的互補性產品都取得創新成功，整項創新活動才可能成功。參與創新生態系統中的所有企業必須為了最終產品同步創新。在《創新的生態系統風險》中羅恩•阿德納認為，整合風險還涉及聯合概率的問題，即各合作企業在規定的時間內完成自己創新承諾的綜合概率。假設一個戰略性新興產業在創新鏈中需要3個企業參與，每個企業技術創新的成功率均為95%，但根據聯合概率推測，該產業鏈最終創新成功率卻僅為85．7%(95%＊95%＊95%=85．7%)。另外，新興產業技術的創新性使得技術標準處于模糊狀態，技術接口處可能導致兼容性整合風險。圖2的創新生態系統產品環節中，由于產品或技術開發涉及到系統中的多個企業，所以產生各種類型的整合風險。其中，比較重要的是技術接口處的兼容性整合風險。
3．合作風險。在創新生態系統中，為了快速響應市場獲得利益，合作是不可避免的。而通常合作企業之間是一種協作競爭關系，每個參與創新系統的企業都會由于分享或獨占創新成果而引起爭端和沖突，各企業間彼此信任度逐漸降低，最終導致各合作組織不愿分享最先進技術，而是提供次優技術進行合作創新。由于參與創新系統的企業在生態系統中占據不同的地位，導致企業間信息不對稱性。而這種信息不對稱性往往導致參與創新生態系統的企業在合作過程中機會主義道德風險的產生。在上述創新生態系統中，供應鏈企業之間的合作，企業與科研機構的合作都帶來了不可規避的風險。另外，合作風險還包括由于參與創新各方目標差異而引起的組織差異風險和利益分配機制不完善而引起的利益風險。
4．依賴性風險。與自然生態系統中偏利共生類似，上面論述的戰略性新興產業創新生態系統中，往往存在一個或幾個核心大企業，一批中小企業作為核心企業的供應商參與其非核心技術的創新。創新過程中，核心企業給予其技術、信息等創新平臺的幫助。如果中小企業的創新過多依賴核心企業支持，一旦脫離核心企業，就很可能陷入發展困境。對于大企業而言，如果其供應商不能提供創新所需的配套技術或設備，就可能導致系統技術不能實現價值增值。
(二)生態系統風險控制
戰略性新興產業創新生態系統的風險控制復雜且難以量化其有效性，針對上述風險分析，本文提出幾點風險控制建議:
1．健全技術風險管理體制。技術風險作為戰略性新興產業創新生態系統中最突出的風險之一，系統內企業應給予高度關注。通過進一步加強和完善技術風險管理體制，可以有效控制和規避新興產業創新生態系統的技術風險。這是因為:其一，完善的技術風險體制首先包括風險識別和風險量化。系統技術創新之前，企業對項目組建風險識別專家組采用頭腦風暴法和經驗法等針對系統運行各個階段的技術風險進行識別。其二，技術風險管理體制中的風險應對措施和風險監控的設置，提供給系統處理技術風險的應急措施和事后補救措施，減少戰略性新興產業創新生態系統風險控制機制研究技術風險的發生率及其發生所造成的損失。在系統技術創新過程中，要對實際情況進行隨時監控，不斷校對偏離風險評估的創新行為，并對超出預期的新運行狀況及時提出應對措施。總之，健全的技術風險管理體制大大降低了系統創新的技術風險。
2．技術標準化。技術標準化是創新系統協同創新的先決條件。首先，系統對其已有的少量技術或專利進行整合，在此基礎上制定技術標準的主要目標、需要達到的功能，然后根據目標和功能將其分解為模塊分配給參與技術創新的企業。這樣既減少了系統內技術創新的重復度，又降低了由于聯合概率引起的整合風險。并且，創新技術的標準化，使參與創新的企業有統一的技術接口，從而極大地降低了兼容性整合風險。其次，系統在將新的技術開發出來申請專利以后，可以進一步對已形成的標準進行完善或形成新的技術標準。技術標準化也使得創新產品或技術在市場推廣過程中減少。由于技術而導致的推廣阻力，降低了在市場推廣過程中的實現性技術風險。
3．完善合作機制。在創新生態系統中合作風險主要是由于信息不對稱、信任度不夠和合約不完備而導致。為了確保系統內合作創新真正有效地實施，要做到以下幾點:首先，合作企業在合作之初商定技術轉移或許可范圍。這樣，既降低了參與創新合作的企業核心技術外漏的風險，又使得創新技術知識在系統內流通，提高了系統創新的成功率。其次，在合約中明確創新成果利益分配方式。根據不同創新聯盟的合作方式，按照公平原則建立創新投入評價體系，確立與其相匹配的創新成果分配方式。并且，對于企業技術創新承諾，制定相應的鼓勵和懲罰合約附加條款。這樣，在系統創新過程中，通過鼓勵條款提高了企業參與技術創新的積極性，同時懲罰規定提高了企業“搭便車”的成本，降低了道德風險。另外，確立合適的創新成果分配方式，在一定程度上減少了合作企業之間技術專利糾紛、利益共享糾紛等。最后，合作企業間構建雙向溝通平臺。有效的溝通平臺，能夠增強最新創新技術信息、資源、人才等在系統內的流通性，這樣就減少了參與創新系統的企業間信息不對稱、增加企業信任度，從而降低了創新生態系統的合作風險。
結論
[關鍵詞] 工業企業 技術創新 制度創新 微觀機制
面臨日益激烈的國際競爭和貿易保護主義,中國工業發展不得不面對各種嚴峻挑戰。工業企業技術創新活動的開展和技術創新能力的提高已經成為中國工業發展和整個中國工業化進程中的重要戰略問題。然而,由于各種原因,技術創新對我國經濟增長的促進作用并沒有很好地發揮出來,技術創新仍然是中國工業發展中的一個突出的制約因素。
一、中國工業企業技術創新中存在的問題
通過技術創新推動工業進步和產業升級已成為新世紀中國工業發展的基本主題。然而,中國工業企業技術創新中仍存在著一些問題。
第一,中國工業企業自主創新不足。中國大多數產業的技術來源主要都是西方國家的產業技術擴散。盡管中國自1985年正式實施專利法以來,專利申請總量已達到190多萬件,已經跨入專利申請大國行列。然而,中國國工業企業發展的事實是:廣義技術創新取得了突出的發展,然而原發性技術創新數量較少。許多核心技術依靠進口,而現有工業產品附加值低,效率低而資源、環境消耗大。從一定意義上說,高產量、低層次、弱技術、少自創仍然是當前中國產業發展的基本狀況。
第二,技術創新與勞動力資源之間的矛盾。中國低價而豐富的勞動力資源成為吸引國際資本流入的巨大吸引力,促進中國加工制造業的迅猛發展。充分發揮低價勞動力資源的優勢正是中國工業發展的重要動力。然而,國外長期的技術發展趨勢是以資本代替勞動力資源,依靠擴散性技術創新必然與中國資源稟賦特征產生矛盾。如何協調這兩者之間的關系成為工業企業技術創新中的一個關鍵。
第三,工業企業技術創新微觀機制問題。改革開放以來,企業在技術創新和技術進步過程中的作用逐步增強,“十五”計劃以來,企業R&D經費支出占全國的比重持續上升。然而,工業企業仍舊缺乏有效的技術創新管理機制,無論是國有企業還是民營企業中的所有者(或所有者代表)、管理層,以及工程技術人員,對企業未來的產權狀況都缺乏明確的預期,他們對需要長期高投入的技術創新,往往缺乏足夠的信心和動機。而且,部分企業高層管理人員對技術創新的認識不夠,技術創新意識不夠濃,往往更傾向于進行擴大生產規模的投資,以獲取近期的經濟回報。而對于具有重大意義的技術創新項目,反而更趨謹慎。
二、促進中國工業企業技術創新的對策探討
促進中國工業企業的技術創新,中國必須優化技術研發投入的資源有效配置,集聚力量,盡快消除工業企業技術創新活動中的各種障礙,這需要企業與政府雙方的共同努力。
一是制度創新,建立和完善技術創新激勵機制。健全企業技術進步機制的重點是建立以保護知識產權為核心的收入分配制度和產權制度。努力實現技術創新主體企業化。改變經濟轉型過程中企業產權模糊的狀況,明晰產權,形成有效的激勵機制。深化產權制度改革,加快工業企業制度創新。通過科學選擇改制形式,嚴格產權界定和股權設置,推進股權結構的合理化和多元化,形成企業追求技術創新的利益驅動機制和風險約束機制,真正確立起企業作為技術投資、研究、開發的中心和利益分配的主體地位。
二是樹立技術創新意識,讓技術創新觀念深入人心。要讓工業企業管理者真正樹立技術創新的觀念,走差異化競爭的道路。占領經濟發展和國際經濟競爭的制高點,在思想深處真正重視技術創新,促進技術向現實生產力轉化。
三是政策扶持,營造一個良好的創新環境。在市場經濟中,技術創新是企業和個人的自主行為,政府的主要作用是營造有利于技術創新的環境和彌補市場失靈,重點資助基礎研究和具有較大外部效益的共性產業技術研究開發。
四是促進技術創新中介服務的發展。技術創新活動的發展,迫切需要有一個健全的創新中介服務體系為之提供支持和幫助。技術創新既可以通過商業市場上進行交易,也可以通過產業領域內的縱向一體化,跨行業的同盟,也可以是同科研機構、高等院校合作,或者與大企業的協作。尤其是在一些產業相對集中的地區同行業工業企業間可以針對彼此共同的研究開發需要,共同出資組建研究開發同盟或聯合開發中心,集聚技術資源,進行聯合攻關,共享研究成果;或者共同組建人才培訓中心和技術信息中心,實現資源共享。
五是采取多種方式和渠道廣籌資金。政府在保證對基礎性、長遠性和公益性研究項目支持的基礎上,用多種形式籌資,拓寬技術創新融資渠道。由于技術創新存在一定的風險性,應鼓勵風險投資,建立風險投資市場。廣開投資渠道,就應該全面開放市場準入,加快投資管理體制改革。可采取“銀企結合”、“銀技結合”、合作籌資、抵押貸款、向風險投資公司或風險投資基金尋求資金、通過資本市場融資、建立風險投資機制等多種有效手段,鼓勵和引導社會資金投向技術創新領域。
六是提高勞動者素質,培育經營者的創新精神。在激烈的市場競爭中,技術創新充滿著技術和市場的不確定性和風險性,這不僅需要經營者有較高的科技知識素養和較強的市場預測分析能力,而且要有一種敢冒風險、銳意進取的創新精神。在這種情況下,推動技術創新,不僅僅需要對經營者進行有效的激勵,重視企業經營者素質的提高、創新精神的培養從某種意義上顯得更為關鍵。
參考文獻:
關鍵詞：產學研；產業鏈；合作創新模式；發展趨勢
產學研合作創新指的是企業、高校與科研院所之間為了實現各自的價值目標通過一定的組織形式而建立起來的合作創新機制。由于企業、高校、科研機構之間價值取向、基礎條件和自身優勢有所不同，產學研合作創新的模式及其組織形式也不盡相同。尋求有利于合作各方發揮其優勢的創新機制是產學研合作創新成功的關鍵。產學研合作創新依據不同的標準，可以劃分為不同的模式。許多學者對此進行了研究和探討。李廉水按照創新的內容、各方合作的緊密程度不同，把我國產學研合作創新模式歸納為政府推動、自愿合作、合同連接以及共建實體4種。朱桂龍等整合產學研合作、創新與網絡組織的含義，提出了產學研合作創新網絡組織的概念，并從創新網絡層次上將產學研合作創新分為技術協作模式、契約型合作模式以及一體化模式3種形式。另外，王雪原和李焱焱則分別按照主體數量和主體作用將產學研合作創新劃分為點對點式產學研、點對鏈式產學研、網絡式產學研3種結構型模式和政府主導、企業主導、學研主導、共同主導4種主體型模式。各種模式是依據不同的標準來劃分的，不同標準下的模式間并不存在著沖突。企業是市場的主體。我們在這些模式的基礎上，依據企業在產業鏈中與其他部門的關系進一步探討，把產學研合作創新劃分為橫向產學研合作創新、縱向產學研合作創新以及混合型產學研合作創新3種模式。
1 產學研合作創新模式：基于產業鏈的一種新分類
1．1 橫向產學研合作創新模式
橫向產學研合作創新指的是處于同一生產階段的企業為獲取相同的技術支持而共同參與的產學研合作創新模式，其中企業作為產學研合作創新的主導者，各企業共同投資、共擔風險、共享收益。研發的重點在于解決對企業的發展和科技實力提高具有較強帶動作用的關鍵性、前沿性的應用技術。具體來說，它包括兩種形式：一種是企業之間共同出資建立研發機構、共建試驗基地、共建培訓中心以及共享創新網絡等，我們可以稱之為內部橫向產學研合作創新模式；另一種是企業之間共同尋求外部技術資源的支持，具體包括共同委托研究部門進行開發、共同購買技術專利等形式，我們也可以稱之為外部橫向產學研合作創新模式。總的來講，企業進行橫向創新合作的依據源于共同的技術需求、人才需求以及相同的銷售網絡和市場對象等。這種由多個企業為主導的橫向產學研合作創新模式。不僅有利于實現企業間技術信息的共享，減小創新的風險：同時也有利于減輕單個企業創新的負擔。加大創新投入的力度以及促進科研成果的有效轉化。合作創新的順利實施需要特定的契約保障，主導企業間通過協商，以協議的形式規定創新要素的投入量、創新過程的支配權以及技術成果的分配形式，進而保證創新各方價值目標的一致性和創新過程的連貫性。
1．2 縱向產學研合作創新模式
縱向產學研合作創新指的是由同一產業鏈上不同功能部門之間相互結合共同組成的產學研合作創新模式(專指單一線性產學研合作創新模式)。各部門以專業優勢為依托，以分工協作為手段，對創新資源進行有效整合，進而保證創新鏈條的完整性。具體來說，科研機構和高校利用自身人才優勢、知識優勢、技術優勢等進行技術研發；生產企業利用其生產優勢、配套設備和資金優勢將科研成果投入生產并將其價值轉移到產品之中；銷售企業利用其龐大的網絡系統和靈活的營銷手段迅速將產品轉化為收益(有時生產企業與銷售企業合二為一)。創新合作的目的不僅為了使企業在打破現有市場格局、迅速占領市場的應用型高新技術方面有所突破，同時還有助于創新成果的有效轉化，提高科研部門技術創新的積極性。部門間的合作是建立在分工協作的基礎之上，相互之間緊密合作進而實現了創新過程從“構思―研發―生產―銷售”的全過程。這種模式常常以產權為紐帶，以合同為基礎，其主要形式包括技術轉讓、專利許可、委托研發以及校企聯合辦學等具體模式。縱向產學研合作創新模式不僅充分發揮了產業鏈上不同部門各自的資源優勢，同時也促進了部門間的緊密聯系，從而推動產學研合作創新的順利實施。
1．3 混合型產學研合作創新模式
混合型產學研合作創新指的是集以上特點于一體的網絡式產學研合作創新體系。具體來說，這種網絡式產學研合作創新體系既包括同一產業鏈上眾多部門相互結合形成的網絡式組織結構，也包括由于不同產業鏈的交叉與融合而形成的網絡式結構。同―產業鏈上部門間的合作保證了分工協作的順利進行以及信息、技術的共享，實現了產品生產的規模經濟：不同產業鏈的交叉融合擴充了產品間的關聯性，實現了產品生產的范圍經濟。合作的目的不僅在于能夠給企業帶來先進的應用技術，同時也希望在推動產業發展的基礎性、共性技術方面有所突破，為區域經濟的發展提供堅實的技術支撐。混合型產學研合作創新實現了一體化下不同要素的聚合和專業化下相同要素的集中。其具體形式包括高新技術開發區、高技術產業集群以及大學科技園等，其中各部門之間的有效配合是混合型產學研合作創新完成的關鍵，同時創新的順利實施還依賴于政府部門的大力引導和有效協調，比如提供各種優惠政策、制定相應行業標準以及搭建各種服務平臺等。
2 技術屬性、勢差、政府意向：產學研合作創新模式選擇的關鍵因素
2．1 技術屬性
產學研合作創新主要是為了獲取新技術，技術的屬性影響到產學研合作創新模式的選擇。這里的屬性既包括技術的成熟度、復雜性，同時也包括技術的外部性等因素。
2．1．1 成熟度
一般來說，技術越成熟，企業越有可能通過外部方式來獲取企業需要的技術，以技術咨詢、技術轉讓、技術服務等形式存在的縱向產學研合作則足以滿足企業技術的需求。而一些處于試驗開發階段的技術。由于技術摸索大、研發投入多，尋求其他企業共同參與的橫向產學研合創新作則成為企業規避風險的有效方式，其具體形式包括共建研究機構、技術聯合攻關、共同委托研究部門進行開發、共建中試基地等。
2．1．2 復雜性
技術的復雜性是相對于產學研合作創新部門的實力而言的，它表示的是技術創新研發的難易程度。一般而言，技術復雜性越大，技術創新的風險也就越大，企業尋求與其他企業合作的動機也就越強，進而企業采取橫向產學研合作的可能性也就越大；相反，如果技術復雜性較小，意味著創新的風險性較小，為
了實現技術上的獨占，企業則傾向于選擇由單個企業參與的縱向產學研合作創新模式。
2．1．3 外部性
技術的外部性是由技術的擴散造成的，根據技術外部性的大小可以把技術分為基礎性技術、共性技術和應用性技術。總的來說，基礎性技術、共性技術因其較大的外部性、較強的風險性以及較大的創新投入，單個企業參與創新的積極性較低，這時政府引導下多個企業的共同參與則成為促進產業技術進步的有效形式；而對于一些前沿性的關鍵應用技術，由于其外部性小、預期收益大，由單個企業參與的縱向產學研合作創新方式則成為其提高技術實力，增強市場競爭力的有利手段。
此外，技術的可操作性、突破性等屬性都將對產學研合作創新模式的選擇產生重要的影響。
2．2 勢 差
這里的勢差不僅指企業、科研機構、高校之間資金、設備、技術、人才、市場、管理等方面的差距，同時還包括相同部門之間的差距，特別是指參與產學研合作創新的企業之間的實力差距。
2．2．1 企業、科研機構、高校之間資源上的差距
企業、科研機構、高校之間資源上的差距為產學研合作創新提供了理論依據，同樣也決定了產學研合作創新過程中的主導權和支配權。如果企業在市場、資金等方面的優勢力量大于科研機構、高校在人才、技術等方面的優勢力量，那么由單個企業主導的縱向產學研合作創新模式則成為企業提高其競爭力的有效手段：相反，如果科研機構、高校在人才培養、知識傳播和研究開發等方面的優勢力量大于企業在資金、市場等方面的優勢，企業為提高其支配權和談判力，則會主動尋求其他企業的共同參與，同時研究部門為促進技術成果的有效轉化也愿意與更多的企業合作。
2．2．2 企業與企業之間在技術實力上的差距
一般情況下。勢差越大，企業技術需求層次越不同，因此企業共同參與的橫向產學研合作創新的可能性也就越小：相反，企業間勢差越小，企業間技術需求的層次越趨同，那么有多個企業共同參與的橫向產學研合作創新的主動也就越大。而在同一區域內不同規模企業、科研機構、高校比較集中的行業，則往往有利于形成混合型的產學研合作創新體系。
2．3 政府意向
政府在產學研合作過程中發揮著極其重要的作用，特別是市場經濟還不完善的發展中國家，其引導和支配作用尤為突出。由于政府的干預，很多產學研合作創新模式的選擇往往不取決于市場，而是取決于政府意向，即服從于國家政策的需要，服務于國民經濟長期發展的要求，比如國家“863計劃”、“星火計劃”以及各種科技攻關計劃。這些計劃大多由政府支持，國家通過各種政策引導或下達各種指令性計劃促進相應產學研合作創新聯盟的建立。它既鼓勵包括有多個企業共同參與的橫向產學研合作創新聯盟的成立，也鼓勵在企業內部建立國家或區域工程研究中心、重點實驗室等形式的縱向產學研合作創新形式，同時還支持以高新技術開發區、產業工業園以及大學科技園為代表的混合型產學研合作創作模式的發展。
3 基于產業鏈的產學研合作創新模式的新發展
隨著經濟一體化的實現。各國創新突破了原有的地域邊界和思維界限，網絡技術的應用加速了知識的轉移和信息的傳播，技術的融合造就了產業融合，面對著復雜的、激烈的市場競爭，這種以產業鏈為基礎的產學研合作創新機制將得到進一步擴展。
3．1 縱向產學研合作創新的跨國化
全球一體化的到來，特別是中國加入WTO以后，這為中、外企業的發展既提供了機遇也提出了挑戰，如何迅速進入他國市場，如何規避風險，成為跨國企業特別審慎的問題，產學研聯盟成為解決問題的一個有效途徑，而跨國式的縱向產學研聯盟則更成為其中一個亮點。在高端技術競爭中，跨國公司對新技術研發往往是采取開放式的策略，盡可能地利用當地研發資源，準確把握當地市場信息，實行項目分包、項目合作以及聯合辦學等形式，進而獲取適宜本土化生產的科研成果。在中國，跨國公司大量投入于高校和科研院所，利用中國人員、科研基礎設施，聯合進行各項技術的開發。以清華大學為例，僅2001年全校執行的國際合同206項，總金額229萬元；1998―2001年，清華大學28個院(系)、科研中心、機關等機構共與美國、日本等11個國家的跨國公司簽署了科技合作項目。除此之外，我國許多企業也積極采取“走出去”戰略，逐步探索與國外科研機構和高校之間的合作。例如海爾公司以項目牽頭。與國際知名大公司、科研機構、大學進行合作研究開發，先后成立了48個聯合研究中心：同時，還在歐盟和日本設有6個聯合開發研究所。跨國式產學研合作創新充分發揮了合作各方自身優勢，不僅降低了研發成本、減少了創新風險，同時還有利于跨國企業突顯本地化生產要求，從而提高了進入他國市場的融入度。
3．2 向產學研合作創新的技術融合化
任何行業都不是孤立的，特別是知識經濟時代，網絡技術的應用促使知識、信息在不同部門、不同行業之間迅速地流動。伴隨著新科技的發展以及跨行業、跨地區的兼并重組，產業間不斷融合。這些融合主要體現在納米科技、生物技術、信息技術和認知科學上，正如電子管、芯片的出現為多個產業建立起連接和融合的平臺一樣，新型材料的相繼被開發和廣泛應用，使得新材料產業在高技術產業群中的地位日漸突起，而生物技術目前已廣泛地滲透到農業、醫藥、海洋、環保等各行業，成為國民經濟中的一支重要力量。某項技術不再單純地歸屬于一個行業或一個產業，一些基礎性、共性技術的研究與開發，往往造福于多個行業，甚至提升了整個區域的技術水平。正是這種產業間共同的利益需求，才為不同行業企業之間橫向產學研合作創新模式的建立提供了依據。據統計，美國跨行業技術合作數目由1985年的85件上升到1994年的235件，上升了26％。近年來，我國也逐漸加大對跨行業產學研合作創新的關注力度，國家“十一五”規劃也明確規定把跨行業的聯盟與合作作為今后支持的重點。由于基礎性、共性技術的高投入、高風險、外部性較大等特征及各產業間的差異性，才使得政府的引導成為可能，政府根據相關產業需求進行組織管理以及協調各部門之間的關系，并在一定程度上通過相應的激勵措施和行政手段促進技術在產業間的擴散(具體過程如圖1所示)。
3．3 混合型產學研合作創新的網絡化
關鍵詞：農業機械工業；發展；概述
1 發展優勢
1.1 發展機遇良好
我國正處于人工促農，城市帶動農村發展的階段。工業積極推動農業的發展，不斷加大了財政補貼，一定程度上會促進農業的快速發展。而農業的快速發展，也帶動了農業機械工業的發展。我國農業的產業結構不斷得到調整，使得農民的收入提高，而農業機械作業的服務范圍也不斷擴大，所以，農機市場具有一定的發展前景。目前，將農戶當作主體，并且多元化投資機制的出現，也積極促進了農業機械工業的進一步發展。
1.2 農業機械產品更加智能化與高效化
第一，產品結構的調整。我國農業機械工業逐漸從中小型的田間作業機械轉變成大中型，并且機械種類從單項作業轉向了聯合復式作業。與此同時，產品逐漸從粗加工轉向了精深加工，并且摒棄了原有的資源消耗型利用方式，逐漸采用了資源高效利用的保護型方式。在此基礎上，更重視高新技術的應用，進而將農業機械產品從低檔次提升到高檔且具有較高科技含量的產品。
第二，技術裝備優先發展。對于能夠保證糧棉安全且增加產量的具體技術裝備進行優先發展；對于可以實現農業可持續發展的技術裝備予以重視；對能夠合理調整農業結構的技術裝備進行發展，像飼養設施或經濟作物的生產裝備都屬于能夠調整農業結構的技術裝備；針對能夠增加農產品產量并且保證食物能夠安全生產的成套技術裝備也應該予以優先發展；針對具備信息化與自動化以及智能化的技術裝備進行優先發展。
1.3 農業機械企業競爭力有所提升
積極突破農業機械工業的重點技術環節，并逐漸形成具有核心特色的技術。可以將優先發展重點技術當作技術攻關的關鍵點，在對當前技術進行充分利用的基礎上積極創新，形成自身獨具特色的核心技術，進而實現自主制造的目的。
充分利用當前制造技術對原有技術進行改進，積極推動制造作業實現信息化與現代化，進而逐漸步入新型的工業化道路中。科學合理地應用現代化的制造技術，并對原有的技術進行改進與完善，進行形成智能制造與集成制造的先進型制造模式，積極推動企業自身的信息化建設，并保證制造過程的智能與自動特征，進而不斷提升自身的核心競爭力，與此同時，實現資源的節約，有效減少資金的投入成本。基于此，以高科技含量以及低資源消耗、少環境污染的新型工業發展形式，積極轉變我國農業機械工業的經濟增長模式，進而積極突破資源的限制，不斷加快發展，進而實現經濟的快速增長。
積極完善并創新管理體系，不斷提升企業以及市場的競爭力。采取不同的途徑與方式，推動改革的深入化進程，建立并健全現代化的企業制度，不斷改善企業內部的治理結構，進而轉變經營機制。
2 改進與提高
2.1 積極優化行業組織結構
大型企業引領農業機械工業的進一步發展；中小型企業逐漸占據行業主體地位；對資本結構合理優化，加大三資與民營企業所占比重。
2.2 努力實現全球化
農業機械工業需要不斷加快出口，使行業市場快速發展。在國外創建工廠，將產能過剩產品遠銷至國外，進而不斷調整并優化該行業的內部結構。與此同時，積極引進現代化技術，不斷吸引外資，并以生產高端產品作為行業發展重點。
2.3 提升自主創新能力并健全技術創新體系
第一，構建技術創新體制。農業機械制造技術最主要的需求者與投入者就是企業本身，企業要成為自主創新的主體。企業自身的努力，加之政府的扶持，進而形成具有技術優勢的企業技術中心，積極帶動中小型企業的發展，成為農業機械制造行業的技術主體。在此基礎上，應將產、學、研三者相互結合，積極發揮科研機構人才與引領的重要作用，進一步推動該行業的發展。
首先是引領創新經濟的方向。
將創新經濟轉化到國家經濟實力的進程中，政府在其中扮演著方向引領的角色。以軟件來說，政府應該在關系中國軟件產業長遠發展的基礎性技術研究領域起到領導作用。
在關系中國軟件產業長遠發展的少數幾個關鍵技術領域，比如操作系統、數據庫、算法和人工智能等基礎性領域，需要進行長期持續的研發投入。以目前中國國內軟件企業的收入規模和盈利能力很難在這些基礎領域有所突破。而這些基礎領域的創新并不是“重復發明輪子”的工作，比如說操作系統，我們沒有必要再去開發自己的桌面操作系統，盡可以用成熟的商業或者開源的產品。我們應該去研發的是下一代的操作系統，也就是基于互聯網的云計算的操作系統。對數據庫也是同樣的道理。
其次是創新投入管理，以促進創新經濟。
如果說創新方向的引領需要國家政策的導向的話，創新的投入便是從資金層面來促進創新經濟的發展。在國家科技計劃資金投入方面，目前的對象集中在國有科研院所和大學，如果能有規劃的逐漸向國有企業、民營企業甚至包括外資企業在華研發機構等適當傾斜，研發費用投入的效率方面應該會有大的提升。
這樣的傾斜可以使得國有科研院所和大學在基礎研究領域的沉淀積累，結合企業在應用領域企業技術創新產業化推進方面的優勢互補，以實現政府和企業的共贏。
再次是將創新科技轉化為創新經濟。我們希望創新科技、技術研發最后能轉化為產業經濟，這個過程也就是知識產業化的過程。在這方面政府可以在應用軟件領域將專項資金支持適當向企業傾斜。在基礎研究領域，未來可以繼續以大學和國有科研院所等學院派為主，而在應用軟件研究領域，應真正發揮企業作為創新主體的作用，讓大企業成為創新活動的主導。
政策的重點應該放在建立良好的轉化體系和支持系統，幫助創新成果迅速實現產業化。這種做法除了讓企業更易于實現產業化外，還有一個非常大的好處，就是得到資助的企業，通過產業化獲得的回報能進一步增強企業的持續發展能力，并以榜樣的力量促進其他競爭性企業對技術研發的投入，從而推動整個相關領域的技術進步。
最后是開放的協同創新環境。需要有一個系統既能夠支持內部創新，又能夠去利用外部的創新。軟件把各種內部的創新和外部的創新很好的集成在一起，這就需要有一個開放的創新環境。
關鍵詞 共性技術 研發組織 3OM模型
中圖分類號：F273.1 文獻標識碼：A
共性技術作為一種具有“公共物品”性質的競爭前技術，對整個產業的技術水平、產品質量和生產效率都會發揮迅速的帶動作用，具有巨大的經濟和社會效益。技術的應用范圍越廣，使用者越多，共性技術的特性就越強。共性技術的研發與實踐是產業競爭力整體上升的重要基礎，對共性技術研發進行有效的組織和管理將極大促進我國自主創新系統的完善，有助于實現經濟社會的可持續發展。
1 我國共性技術研發組織的發展
基于共性技術發展的重大戰略意義，20世紀90年代共性技術政策在發達國家的科技發展政策中確立了地位，發達國家普遍加大對共性技術研究開發活動的宏觀調控與支持力度，對共性技術的投入逐步規范化、系統化和國家行為化。我國早在1983年國家科技攻關計劃中就將支持共性技術研究作為政策目標，通過一系列的科技計劃對共性技術進行政策支持。在《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020）》中，明確提出將發展共性技術作為政府支持科學進步的重要舉措。
我國共性技術研發組織逐步形成了政府協調和引導下、多個主體共同參與的體系。首先，企業、科研機構、高校構成我國共性技術研發的基本主體。其次，依托不同類型的主體建立了一批科研基地，力圖形成持續的共性技術研發能力。再次，不同主體之間通過建立聯合實驗室、共建科研實體和組建產業技術聯盟等多種新的組織形式，解決產業發展的重大共性技術和關鍵技術。
2 我國共性技術研發組織存在的問題
我國已經逐步形成和完善高效的共性技術研發體系，但與發達國家相比還存在差距，需要進一步完善。
（1）共性技術研究機構存在著重復建設的現象。我國建立的共性技術科研基地，雖然在數量上有很大程度的提高，但是一些科研力量較為分散、分布不均勻，不利于集中科研人員從事共性技術研究活動。
（2）共性技術研究成果的擴散效率有待提高。現在的共性技術科研基地是依托于具體的建設單位而設立的，比如行業、領域科技實力雄厚的重點科研機構、科技型企業或高等院校。但由于共性技術具有公共物品性質，在研究中具有不確定性，在投資中具有風險性。共性技術本身很難在短時間內開發出來，隨之產生的經濟效益在短期內也并不太明顯。因此一些共性技術科研基地不太愿意承擔共性技術的研究。科研基地對共性技術的獨占性也極大地推遲了行業的整體提升。
（3）共性技術科研基地的考核評價體系有待完善。共性技術科研基地考核評價方面，由于所依托的建設單位主要是從事科學研究性質的，上級主管部門在考核時，往往會側重于研究成果、學術論文的發表，而對于共性技術成果向整個產業供給以及技術輻射的效果并不十分重視。①而且對共性技術的行業影響力、技術輻射面、社會影響力的評價體系并不太完善，評估存在一定的難度。
（4）共性技術依托的產業介入程度不高。共性技術是競爭前技術，是研發后期向產業鏈擴散的技術，需要來自產業界人員的參與、配合，需要和企業進行有效溝通。整體而言，共性技術依托的產業界的參與程度并不太高。在規劃制定、資金投入、人員配備等，企業方面參與機會不多。需要盡快在宏觀設計和規劃中完善相關的機制，解決企業參與的關鍵性問題。
（5）共性技術研發組織的運行管理有待加強。在具體的運行機制方面，根據不同行業、不同領域的特點，探索出了多種模式。但實踐表明，無論是哪一種模式，研究中心只有面向市場，走與企業相結合的道路，才能真正把科技成果轉化為生產力；無論哪一種模式都必須有明確的產權界定、責權利明確、有充分的自和經營決策權，才能走良性循環的發展軌道。
3 共性技術研發組織發展的3OM分析模型
針對我國共性技術研發組織發展過程中存在的問題，本文提出3OM分析模型，認為共性技術研發組織的發展可以從定位及功能（orientation and function）、組織機制（organization mechanism）、運行機制（operating mechanism）和管理體制（management system）四個維度進行戰略提升。共性技術研發組織的3OM模型將共性技術研發組織作為一個整體系統來進行分析，以制定適合組織或機構的實際發展情況的戰略。
3.1 定位及功能
共性技術研發組織的功能定位，也就是要明確其要做什么，體現共性技術研發組織的總體功能目標及其開展的主要功能內容。
具體來講，第一，成為科技成果轉化的重要基地。科研項目研發、科技成果轉讓、科技服務等活動要圍繞產業發展和行業的技術進步而展開，促進產業共性技術的工程化和產業化，為產業提供共性技術服務，為共性技術的擴散提供支撐。第二，成為創新要素的集聚地。密切聯合政府、企業、高校和科研院所，有效整合和合理配置官產學研各方資源，促進官產學研合作，實現科技創新人才、技術和信息的有效組合。第三，成為人才培養的搖籃。為行業培養工程技術研究與管理的高層次人才，②成為科技人才長短期培養、人才引進、人才轉移、人才交換等的基地，為區域及行業發展提供人才支持。
3.2 組織機制
目前，我國多種形式的共性技術研發組織并存。共性技術與產業的緊密結合程度是共性技術研發組織得以持續發展的關鍵之一。而影響共性技術與產業實際結合度的主要有兩個因素，一是產業的需求，二是共性技術的擴散，而這兩者集中反映在企業的介入程度與共性技術研發組織的形式上。對于關鍵、基礎性的共性技術研發，可以從技術和行業這兩個視角來對組織機制進行分析。從技術的視角來看，共性技術作為公共產品，公共產品的特征明顯。其具有很強的外部性和通用性，會產生技術外溢現象，以及研發的風險性，因而理想的共性技術研發模式應該是官產學研合作研發的模式。其次，由于共性技術的基礎性，對共性技術的研發投入應當具有一定的持久性和穩定性。應該完善整合現有科研力量或者設立新的行業共性技術研發組織。
3.3 運行機制
從核心要素來看，共性技術研發組織是依托人才、技術、資本以及物理空間等來創造價值。不同的科研組織應根據自身的地位、功能等不同情況采取適合自身的運行機制。然而在具體運作實施時需要考慮資金投入機制、考核評價機制、成果轉化機制等。
資金投入機制方面，實行多元化的投入機制，包括投資主體多元化及資金來源多元化。投資主體不僅包括政府、高校院所、企業，還可以是金融機構、社會組織等，金融機構可以提供資金支持，解決資金短缺問題。考核評價機制方面，重點應為產業界對共性技術研發成果的實際應用狀況。共性技術研發組織可以像上市公司一樣每年定期公布年度報告，接受社會監督，委托專家進行審查并提出意見。成果轉化機制方面，可通過組建共性技術服務平臺、共性技術轉移機構等專門的服務部門、孵化器以及投資平臺，加速共性技術與企業界、產業界以及金融資本的結合。
3.4 管理體制
從系統的觀念看，共性技術研發組織的管理體制包括宏觀與微觀兩個層面。其中宏觀管理體制涉及共性技術研發組織作為一個整體在相應的技術創新系統中的地位，以及構成研發組織主體的各參與要素間的相互關系，明晰各個主體的責、權、利。微觀管理體制則涉及共性技術研發組織的內部組織結構。
（1）宏觀組織管理。我國的共性技術研發組織，比如國家建立的國家工程（技術）研究中心等科研基地，它們大都不具有獨立事業法人地位，要么是依托于企業或轉制院所而建，要么是依托高校而建的。現有的這種管理體制不利于融合多方資源開展共性技術研究。而獨立事業法人的地位屬性可以便于整合政府、科研機構、產業界以及金融界等多個方面的資源，實現產學研用合作的可持續發展。
（2）微觀組織管理。我國共性技術研發組織內部管理主要有管理委員會、理事會、董事會、學術委員會、技術委員會、工程技術委員會，其實這些組織歸納下就是兩種類型，一是理事會或管理委員會，負責對共性技術研發組織做出重要決策；二是技術委員會，主要負責機構的技術發展目標、任務和研究方向等方面的咨詢。
為了更好地管理共性技術研發組織，其微觀管理可以完全借鑒公司化管理的模式，成立類似的機構，比如理事會、執行委員會和技術委員會。理事會相對應于公司的股東大會，作為共性技術研發組織的權力機構，對共性技術研發組織重大事項有決策權，可以由政府有關部門、所依托大學及科研院所組成；執行委員會相對應于公司的董事會，作為決策機構，制定執行理事會決議，對理事會負責；技術委員會相對應于公司的監事會，對理事會和執行委員會的工作實施技術指導工作，可以由科技界、產業界、商業界和知名專家或工程師共同組成。
注釋
教育技術學是一門新興學科,這門學科的研究對象、體系和方法時至今日仍然存在很多分歧和爭議,而且缺少對研究框架體系的系統整理。這大大限制了教育技術學研究的發展和專業課程的設置,影響了這門學科在教育科學中的獨立地位和作用。這一問題在國際范圍內具有一定的共通性。關于教育技術學的研究對象或領域,1971年,坂元昂曾為教育技術學(教育工藝學)設定過三方面的課題:利用自然科學、工程技術的成果來提高教學效率的研究;利用心理學關于學習理論的研究成果研究教學內容、教學方法,以提高教學效率的研究;利用人類工程學的知識開發便于教育現場使用的設備和教材教具,以提高教育效果的研究。米切爾(P.D.Mitchell,1978)曾提出教育技術學有五個方面的研究內容:教育心理技術、教育信息與傳播技術、教育管理技術、教育系統技術和教育計劃技術。①20世紀90年代后期,美國教育傳播與技術協會(AECT)于1994年提出的對教育技術(教學技術)的新定義引起了國內學者的重視。該定義提出,教學技術(InstructionalTechnology)是為了促進學習,對有關過程和資源進行設計、開發、利用、管理和評價的理論與實踐。這一定義突出強調了以學習為中心,而非以媒體技術為中心,強調學習過程和學習資源兩個側面;強調設計、開發、利用、管理和評價五個范疇的劃分及其一體化;同時強調理論與實踐。這一定義從最概括的層面上對“教學技術”的含義做了重新審視和規定,從教學技術的環節(盡管強調是非線性的)來說明其概貌。但是這個定義并沒有在對教育技術學現存研究主題做系統概括的基礎上,勾畫出教育技術學研究領域的總體框架。這不是這個定義本身所能解決和所要解決的問題。所以,我們需要以這個定義為基礎,從另外的角度來剖析教育技術學的研究領域。本文試圖以對當代教育技術學的研究主題(傾向)的反思為基礎,初步提出此研究領域的基本架構。
二、關于教育技術學研究的基本框架的思考
(一)基本思路
分析教育技術學研究的基本框架并不是要給教育技術學提出新的定義,而是為了說明教育技術學的研究者在做什么,他們分別在哪些子領域(分支方向)上以何種思路方法回答何種問題,這些研究工作之間存在怎樣的相互聯系,生長點及發展方向在哪里。為了達到這個目的,這里首先需要對幾個相關問題加以說明。
1.教育技術學作為仍在成形之中的新興交叉學科教育技術學是一個獨立學科還是一個研究領域?這個問題是國際教育技術學界一直存在爭議的問題。應該說,發展至今,教育技術學已經逐漸明確了自己的研究對象,在教學系統設計等問題上初步形成了獨特的核心理論,在教育實踐中也日益發揮著獨特的作用,因而初步具有了學科的特性。但是,教育技術學是一門仍在成形和完善之中的新興交叉學科,在這種學科交叉過程中,我們仍可以在研究對象、研究思路與方法以及理論傾向上很清晰地看到各個學科的痕跡,而沒有真正融合以更好地產生新的質。教育技術學作為一門學科還具有明顯的不成熟性。因此,在分析這門學科的研究領域時,本文將努力體現這門學科發展中的歷史與邏輯的統一,體現在交叉學科形成過程中不同學科傾向的分野及互動。
2.教育技術學作為一門應用學科教育技術學是一門應用學科,而作為獨立的應用學科,一方面要有其獨特的應用領域,即在教育實踐領域中所要解決的問題;同時又要體現這個學科獨特的學術貢獻和創新,而不是其他學科的簡單應用(搬用),否則就不能稱其為獨立學科。因此,在分析教育技術學研究的基本框架時,本文將一方面努力概括出這個領域中的學術生長點,同時又突出這門應用學科所面向的主要實踐應用領域。
3.客觀反映教育技術學研究的現狀盡管在學科研究框架問題上缺少共識,但是教育技術學領域開展了大量的研究工作,積累了豐富的事實資料,而這些研究工作之間往往體現出了不同的思路和風格,或重實踐應用,或重基礎學術;或重技術,或重教學心理,或重哲學文化反思,等等。在分析教育技術學研究的基本框架時,本文將努力客觀反映這個學科研究的現狀,從事實出發來概括出這個領域的基本架構。
(二)基本架構
基于以上思路,綜觀當代教育技術學研究的最新發展。按照上述思路,教育技術學作為一門獨立的應用學科,其研究領域可以分為基礎性探索和應用性探索兩個層次。基礎性探索所產生的是教育技術學的一般性的具有普遍意義的成果,包括理論創新和技術創新,這為教育技術的各種應用領域提出了共同的基礎,集中體現了教育技術學作為一門獨立學科的學術貢獻和創新。在學科交叉與研究發展過程中,在此層面主要有三種傾向的研究做出了突出的貢獻:教學設計(學習環境設計)、面向教育需求而出現的創新性技術研究以及關于教育技術的哲學文化研究。應用性探索直接面向教育技術的各種應用領域,探討、回答源于實踐領域的問題,集中體現了教育技術學的獨特應用價值。教育技術的應用領域可以劃分為在學校教育領域中的應用和在學校以外的企業培訓、終身學習中的應用。近年來,隨著網絡通訊技術的發展,遠程學習日益引起了人們的關注,這種方式一方面拓展了學校教育,成為遠程教育,而另一方面可以實現面向企業等機構的遠程培訓。遠程方式本身也日益滲透到教育和培訓機構的內部,不只作為其外部延伸。面對面方式和遠程方式日益表現出融合的趨勢,而不再像遠程教育出現之初那樣界限分明。基礎性探索和應用性探索之間并沒有截然分明的界限,基礎性探索為應用性研究提供了基本依據和基礎,而應用性探索所提出的需求以及所提供的帶有具體領域特色的研究成果可以反過來推動和豐富基礎性探索,比如面向企業人力資源培訓所出現的績效技術就對教學設計理論的發展產生了重要影響。下面,我們就按照這一框架對當前的教育技術學研究做一概要分析,以說明這些分支性研究領域的現狀。
三、教育技術學的基礎性探索
在基礎性探索層面上,當前教育技術學的研究集中體現為三大主要研究傾向:教學設計(學習環境設計)、創新性技術和哲學文化研究。
(一)教學設計研究
此方向主要是教育心理取向的研究。教學設計也稱為教學系統設計,它以學習理論和教學理論為基礎探討教學設計的理論與方法,同時也在一定程度上受到系統論思想和傳播理論的影響。教學設計是教育技術學最核心的內容,對教學設計理論與方法的研究歷來是教育技術學理論研究的最基本的組成部分。②隨著學習理論從行為主義到認知主義再到建構主義的發展,教學設計理論也經歷了一個發展過程,從教師中心的教學設計到以學生為中心的教學設計,建構主義者則更多稱之為“學習環境設計”。而教學設計研究不簡單是搬用學習理論的研究成果,它同時也推動、豐富了學習與教學理論的發展,兩者之間呈現出雙向的互動關系。③當前,學習理論至少有三種新的發展傾向特別值得關注:即強調學習的建構性、社會互動性和情境性。我們需要在這樣的觀念指導下重新審視教學過程的設計,用新技術支持、促進新教學觀的實現,這對當前的教學設計、教育技術發展產生了深刻的影響。而教育技術也提出了新的挑戰,比如超媒體環境會帶來更有效的學習,還是只會帶來蜻蜓點水、走馬觀花式的膚淺的學習?如何解釋在計算機媒介通訊(Computer-MediatedCommunication,簡稱CMC)這種新條件中的人際溝通和知識建構?等等。而這些問題的提出和探討恰恰體現了教育技術學的獨特貢獻。因此,在此領域中有兩個重要的前沿性研究方向,其一是基于新的學習理論、以新技術的發展為背景來研究新的教學設計理論與方法,分析新技術在這種新教學模式中的功能及其實現。諸如喬納森(D.Jonassen)的學習環境設計模型、CTGV提出的錨式情境教學以及瑞格魯斯(C.M.Reigeluth)、梅瑞爾(M.D.Merrill)等的工作均在此方面具有重要影響。④其二是面對新的信息技術環境重新審視人類的認知學習過程,回答在傳統學習環境中所不存在或不甚突出的問題。比如基于CMC的人際溝通與協同知識建構,超媒體網絡環境中的信息搜索、獲取與整合,網絡環境中的分布式認知(distributedcognition),基于信息技術的知識建模與可視化表征,等等。美國匹茲堡大學學習研究與發展中心、加州大學伯克利分校的瑪夏琳(MarciaLinn)課題組等均在此方面有豐富的研究,在國內,北京師范大學心理系的陳琦教授及其課題組在此方面做了大量工作。當然,上述這兩個方向是密切聯系在一起的,比如美國的“創新學習技術中心”(CILT)作為一個全國范圍內的合作研究機構,其核心研究主題明顯同時結合了上述兩個方向,如可視化與建模、社群工具、學習測評等,其中既涉及對新環境中的認知學習過程的研究,也涉及到如何利用新的學習理論和新技術來設計新型學習環境的問題。
(二)創新性技術研究
這里的創新性技術研究是指面向教育需求探討新技術的綜合應用方式,而且更為重要的是在這種需求的推動下對信息技術本身進行創新,包括硬件及軟件技術的創新(而不僅僅是對現成技術的應用),以新技術發展推動教育技術的進步。這類研究的直接結果是導致了面向教育需求對技術應用方式或技術本身所進行的創新,正是這一點才使這類研究具有了基礎性探索的特征,一般意義上的教學軟件開發不屬于這一類研究,而應歸屬在應用性探索之列。創新性技術的研究集中體現信息科學的交叉滲透和影響,在整個教育技術研究領域中具有重要作用。而這種在教育應用層面上的技術發展尤其是技術創新也集中體現了教育技術學的學術貢獻。在此方面的工作包括基于人工智能技術所進行的關于智能輔導系統的研究,有關智能的研究,等等。當前所進行的關于泛在計算的研究也格外值得關注,即超越桌面計算機以及傳統人機交互方式的局限,發展無所不在的、可以隨時隨地使用的技術工具。掌上電腦、無線聯網以及新的人機交互技術的研究等均為此提供了條件,而這些技術創新將更好地支持學生在學校及家庭中更便利地使用信息技術,更好地實現跨時空的開放學習方式,并促進全體學生的平等使用,減少數字鴻溝。泛在計算也是美國“創新學習技術中心”的一個重要研究主題。
(三)哲學文化研究
哲學與文化學取向的研究所關注的是技術發展應用對社會及人類自身發展、教育目的、教育價值、教育過程與體制的深層影響及其應對方式,以此來指導新技術條件下的教育變革。與前面兩個研究方向不同,哲學文化研究首先需要對問題以及解決問題的方法本身做批判性反思:將信息技術引入教育真的是必要的嗎?這會對教育、對人的發展、對社會文化產生怎樣的挑戰和深層影響(積極的、消極的)?等等。這一研究方向集中體現了哲學(尤其是教育哲學、技術哲學等)、文化學、社會學等學科的交叉滲透和影響,而這一領域中所提出的一系列的新的深層問題也反映了教育技術學研究的學術貢獻。當前,后現代哲學的技術觀對于科技對人類社會的影響做了批判性反思,反對技術至上的觀點,突出了理性方法的有限性、集權性和中心性。有關技術哲學的研究在重新審視技術的實質、發展及其與人類的關系,強調將技術放在具體的社會文化之中,分析技術問題的文化根源。當前的教育哲學研究也取得了一些新的進展。所有這些都會對教育技術研究產生重要的影響。另外,在教育領域中的新信息技術的發展也為哲學家提出了新的課題,數字化時代的人類生存方式,信息時代人的素質結構與教育的目標,對傳統讀、寫、算能力的新解讀,多媒體所帶來的視覺文化,網上虛擬空間中的師生交往等等,這些都是需要以哲學為基礎進行深入思索的問題。除上述研究外,教育技術中的文化學、社會學問題近年來也開始格外引起了西方學者的關注。研究者發現,任何一種教育技術產品都體現了它所產生的文化和社會的特征,白人文化中所形成的教育技術未必能適應黑人文化。另一方面,同一種技術工具在不同文化之中可能產生完全不同的應用方式。在我國,計算機教學軟件在其發展早期即出現了習題庫式課件的泛濫,而網校發展也首先以升學輔導為起點,這些不能不說都體現了中國文化的影響。所以,如何揭示出教育技術的社會文化性?應該如何適應不同文化之間的差異?等等,這些都是有待研究的問題。總之,教學設計(學習環境設計)、創新性技術和哲學文化研究構成了當前教育技術學研究中三個主要的基礎性探索方向,這是教育技術學研究發展的三大生長點(根基)。而這三者之間并不是孤立的,而是存在緊密的互動關系。信息技術的創新會推動和支持學習環境設計理論與方法的發展,而新的學習環境設計又會對技術提出更新的需求;哲學文化研究對于前兩者的發展及應用均具有一定的指導意義,而學習環境設計的變化、技術的創新發展又會對哲學文化研究提出新的挑戰。這些基礎性探索構成了應用性探索的共同基礎。
四、教育技術學的應用性探索
在應用性探索層面上,當前教育技術學的研究領域主要包括三個重要主題:面向學校教育所進行的關于IT整合于學校教育的研究、面向企業培訓所進行的績效技術研究以及遠程教育與遠程培訓研究。
(一)IT整合于學校教育
學校教育無疑是教育技術首要的應用領域,當前,研究者在此方面所關注的首要主題是如何在學校課程及教學中充分利用IT所提供的潛力,提高教學的效果和效率,促進學校教育的變革。自20世紀90年代以來,研究者日益看到,IT用于學校教育決不簡單地是將其作為一種工具或一門課“添加”到傳統學校之中,而是涉及到一系列深層變化。所以,如何將IT整合(或融合)到學校課程及教學之中,推動學校教育的全面深層變革,成了研究者們關注的重要主題。在國內,我們更多將這一問題稱為“教育信息化”。英國很早就在將IT整合于各科教學方面進行了探索性工作,對數學、語文、科學等各學科在教學中所應使用的信息技術及應達到的效果提出了明確的指導意見,并開展了追蹤研究。倫敦大學的M.Cox等均在此方面有豐富的研究。美國國際教育技術協會(ISTE)也提出了學科教育中應用技術的標準。從各國的經驗來看,IT在學校教育中的整合應用至少涉及到四個相互聯系的基本環節:硬件設施建設運行、內容資源設計開發、教師培訓和制度文化改革,而決不僅是在學校中添置計算機設備。在這些方面,IT在各類課程中的整合應用模式、應用效果(包括短期及持久影響),基于IT的課程資源設計開發,IT應用與新型教學模式的整合,教師教育技術培訓的標準與模式,等等,都是最近國際教育技術界關注的問題。
(二)績效技術與企業培訓、終身學習
在學校教育之外,企業培訓以及終身學習也是教育技術的重要應用領域。與偏重文化傳承與人的全面發展的學校教育不同,企業培訓具有更具體的目標指向性,更關注受培訓者在特定領域中的績效水平的提升,是人力資源開發的一種具體途徑。績效技術就是主要針對企業等機構的培訓而發展起來的,它運用分析、設計、開發、實施評價的系統方法來提高個人和組織機構的工作業績水平。⑤績效支持系統的設計、實現及績效評估等成了這一領域中的重要問題。這一領域近年來日益引起了研究者及企業界的關注。應該說,這一應用領域為教育技術提供了新的具有吸引力的發展空間,但研究上相對而言還比較薄弱,有待大力推進。
(三)遠程教育與遠程培訓
遠程教育與遠程培訓最初是學校教育及企業培訓等的拓展形式,用以使遠離優勢教育資源的人能有機會接受更好的教育和培訓,大大提高教育和培訓的開放性。隨著網絡通訊技術的發展,遠程教育與培訓從廣播電視教育過渡到了以網絡教育為核心的階段,當前引起了人們的格外關注,網絡課程系統及學習支持系統的設計開發及遠程學習的評估、管理等問題成了研究者探討的重要問題。值得注意的是,當前研究者開始更多用分布式學習而不是遠程學習來描述基于網絡的虛擬化學習方式。遠程學習或遠程教育所強調的是把教育資源傳遞給身處遠方(可能是偏遠地區)的往往有全職工作的學習者,為他們提供開放的教育機會。而分布式學習所強調的不是學習者身處遠方,他們可能就在當地學校中,但他們在學習中會接觸、利用分布于不同地方的(而不僅僅是眼前伸手可及的)資源。另外,分布式學習所適應的不僅是空間與時間的距離,而且要適應學生知識經驗背景、學習風格等方面的差異。⑥這種發展趨勢使得學校教育中的IT應用與遠程教育之間的差別越來越淡化,在校學生也往往在其課程學習中廣泛采用網絡學習方式,獲取異地的學習資源,與身處其他地方的學習者、專家等進行跨時空的溝通、協作。所以學校教育與遠程教育在一定程度上表現出了整合的趨勢。同樣,企業培訓本身也大量采用了遠程培訓的方式。網絡教育與培訓近年來已取得了迅猛的發展,對遠程教育與遠程培訓的研究成為當前教育技術學的一個熱點領域。
五、關于我國教育技術學研究的反思
本文在綜述當前教育技術學研究的基礎上,嘗試提出了一個此研究領域的基本架構,用以說明當代教育技術學研究的主要分支領域及其相互關系。從這一架構來反觀我國當前的教育技術學研究,可以看到,我國教育技術學研究在諸分支領域上整體上還比較薄弱,而且突出存在以下偏向。
1.重應用,輕基礎,基礎性探索相對還很薄弱。與當前蓬勃發展、廣受關注的教育技術應用性探索領域相比,三大基礎性探索領域均顯得比較薄弱。教學設計研究未受到足夠重視,且引進多,創新少,缺少系統深入研究,而且非常值得注意的是缺少科學的研究方法。因此,這方面亟需加強對信息技術環境中認知學習過程的實驗研究,同時在學校情境中對學習環境設計問題進行更大規模的、設計精良的實證研究、行動研究,以充分的事實資料為基礎進行系統深入的理論建構和創新,而不只是停留在“空中樓閣”或直覺經驗的層次上。技術問題在我國教育技術界受到了突出的關注,但更多處在技術應用水平上,教育技術學界自身在創新性技術的研究上相對還很不足。哲學文化取向的研究力量也相對還很薄弱,且未能引起足夠重視。
關鍵詞：技術標準設定；R&D能力構成；高技術企業
中田分類號：F273.1 文獻標識碼：A 文章編號：1003-7217(2010)02-0093-06
一、引言
技術標準是公認組織在形成共識及核實批準后制定的文件，旨在對活動或其結果規定共同的和重復使用的規則、導則或特性，從而在給定的條件下達到最佳秩序的目的。因此，技術標準設定是為在一定的范圍內獲得最佳秩序，對實際的或潛在的問題制定共同的和重復使用的規則的活動。長期以來，技術標準只是作為一種技術管制和技術聯系的工具，或者是實施技術連接和技術規范的工具。但隨著近年來信息技術領域內技術的迅疾發展，國際上技術標準和知識產權的融合發展趨勢不斷增強，技術標準既是公共物品又為技術標準發明者提供市場壟斷機會的獨特兩面性，改變了企業傳統上僅通過市場化戰略和技術戰略控制市場的模式。同時，不同于大多數傳統產業內技術標準僅僅作為技術規范的參考體系或者僅用于技術間的相互比較和相互連接，技術標準的網絡外部性和產生的遞增效應，使得在網絡外部性顯著的高技術產業中，技術標準已經上升為產業內競爭的制高點，技術標準設定成為企業競爭極其重要的戰略工具。“得標準者得天下”，標準之爭的游戲規則已激發國內外大批高技術企業投入到技術標準的研制開發和推廣活動中。
企業R&D能力是企業搜尋、獲取和利用現有的知識從而產生新知識、技術和產品的能力。R&D能力是獲得核心技術和必要專利的源泉，是技術標準設定的技術基礎，R&D能力的高低直接關乎標準設定的成敗。但是長期以來，R&D能力的發展并不是以技術標準設定為導向，當今眾多高技術企業的R&D能力與技術標準設定要求之間存在較大的差距。本文擬通過分析技術標準設定背景下高技術企業R&D能力的構成，指出技術標準設定對R&D能力的要求，提出技術標準設定戰略指導下的R&D能力關鍵要素新框架，明確R&D能力在標準設定中的作用，為提升高技術企業的R&D能力和R&D管理水平，成功完成技術標準設定活動提供理論和實踐依據。本研究對于長期缺席于國際標準秩序制定而處于競爭不平等地位的發展中國家的高技術企業具有重要的指導意義。
二、技術標準設定對R&D能力的要求分析
(一)技術標準設定對R&D能力的要求
技術標準設定是從技術標準開發到技術標準被市場接受的過程。Krechmer(1999)指出，知識產權是技術標準設定戰略的關鍵，進一步而言，對技術標準體系中自主知識產權的核心技術和必要專利的擁有是標準設定的重點。眾所周知，知識產權來源于企業的R&D活動，因此，標準設定與企業R&D活動緊密相關，它作為內生要素塑造技術開發，是企業R&D的延伸，是網絡外部性凸顯的技術領域內技術創新活動的一個重要組成部分。從較長的時期來看，企業技術創新是否成功的關鍵在于能否將技術創新成果轉換成技術標準，或者是一旦技術標準體系建立后，市場能否采用此標準。大多數企業的核心活動已經由技術創新變為創造技術標準。因此，標準設定對企業R&D能力提出了高要求，對R&D產生重要影響。在標準設定環境下，企業目標不僅僅是創造有競爭力的暢銷產品與科技成果，它更強調技術范式的突破、技術標準的應用與推廣以及技術標準體系中開發核心技術與必要專利能力的培育。具體而言，技術標準設定對R&D能力的要求包括以下三個方面：
(1)R&D戰略能力。技術標準的創造涉及技術范式的再造和更替，決定企業日后的技術軌道和競爭位置，并涉及巨大的資源投入，因此，高技術企業必須擁有對R&D進行周全的戰略規劃的能力。
(2)內部R&D能力。能夠形成企業的核心競爭力的技術來源于企業自身的R&D能力，擁有自主知識產權的核心技術和必要專利對企業形成核心競爭優勢極其重要，企業對技術標準的控制權與國際競爭中的話語權及所開發的技術標準的專利份量密切相關。同時，多開發出用以專利交叉許可的技術，也有利于企業與擁有其他基礎或關鍵性專利技術的企業進行談判，減少企業對專利費的支付。因此，參與標準設定的高技術企業必須重點發展內部R&D能力。
(3)外部協作R&D能力。當前技術標準已不再可能為單個企業所主宰，由技術標準引發的系統創新需要互補企業和競爭對手之間的協作，特別是與產業鏈上的企業形成協作關系。而且，標準設定涉及多個利益相關主體的興趣，標準設定過程的參與是企業、技術使用者、消費者和其他利益相關者之間開放式創新的一種特定形式，同時考慮到技術標準開發中的高風險和高成本，參與標準設定的高技術企業需加強發展外部協作R&D能力。
以上三個主要能力要素，其所涉及的內容如表1所示。
(二)高技術企業傳統的R&D能力與技術標準設定要求之間的差距
傳統的企業R&D能力圍繞市場戰略和技術戰略的實施而建構，目的在于創造新產品及其過程與服務，激發技術創新潛力，建立企業競爭優勢。傳統的R&D能力主要表現為：(1)在市場戰略指導下，根據市場需求，研究、開發、模仿和改進高技術產品的能力；(2)在技術戰略指導下，按照R&D過程中的不同作用和功能，發展科學研究能力、工藝創新能力、技術和/或功能上的產品創新應用能力及美學設計能力。
由上可知，市場戰略和技術戰略指導下的高技術企業并沒有考慮技術標準要素和技術標準開發特性，R&D能力的構成未能反映技術標準設定戰略對企業R&D活動的要求。當技術標準設定戰略興起，傳統的R&D能力結構缺陷明顯：一是因未考慮利用技術標準創造新市場或開拓新市場，所以，尚未在R&D戰略方面強調技術兼容性策略、必要專利等技術標準設定所必然面對的重要問題；二是未明確內部R&D的任務分配和活動重點，未突出復雜技術的開發、核心或關鍵知識的產生及其自主知識產權的獲取；三是未明確外部協作R&D的任務分配和活動重點，未突出與系統創新相關的各個利益相關者的協同及管理。
傳統的R&D能力構成除上述不足外，當前許多文獻指出，相當多發展中國家的高技術企業對內部R&D能力與外部協作R&D能力兩者之間的選擇充滿迷惑。在引入外資和西方先進的技術與管理經驗過程中，雖然在技術轉移中贏得了經濟發展，但是長期忽視對企業內部R&D能力的培育，加之技術積累起點晚，大量的企業面臨“中空”的局面，對國
外領先企業過度依賴。因此，傳統的R&D能力與標準設定對企業R&D提出的要求差距較大，不足以支撐企業參與標準設定。
三、R&D能力在技術標準設定中的作用
(一)R&D戰略能力
制定戰略的過程就是將企業的內部資源與外部環境中的機遇和風險有機組合來達到目標的過程。Schilling(2005)在著作《技術創新的戰略管理》中指出，眾多研究表明在技術創新中獲得成功的企業擁有明晰界定的創新戰略和管理過程。技術標準設定過程就是一個技術創新過程，高技術企業標準開發成功與否直接取決于早期的R&D戰略能力。標準開發中的R&D戰略包括對技術發展方向的定義、用戶需求和標準需求的識別、安排和確定標準化各個事宜的優先順序、定義標準的具體內容和范圍等。許多闡述標準生命周期的文獻如Cargill(1995)、Koller等(2003)，對標準設定初期的內容進行了不同的描述，這些內容其實均是R&D戰略所涵括的具體內容，體現了各個學者對標準設定初期階段中R&D戰略能力的重視。
1 R&D戰略能力與企業標準設定中的戰略方向。在標準開發初期，高技術企業首先要評估自身當前的技術和市場位置，定義標準設定的戰略發展方向。標準設定的戰略方向主要涉及兩個方面：一是技術標準開發的兼容性選擇，二是未來所開發的專利選擇。
技術的發展呈現路徑依賴性，企業歷史上的技術演進路線影響企業對新的技術開發項目選擇。打破現有的慣例，朝激進式的新理念或不同于企業已廣泛接受的理念邁進需要付出高昂的代價。因為，在技術軌道轉換時也會發生額外的成本，妨礙組織變革，加重不確定性程度，從而增加經濟風險。同時，企業對未來市場競爭位置的預期和態度與技術標準開發的兼容性選擇直接相關。有關與競爭對手和當前主流技術及舊有技術或新興技術的兼容性等等議題在高技術企業制定具體技術開發戰略方案中將首當其沖。不同的技術兼容性選擇導致企業開發R&D活動的激進性程度差異化，決定企業對R&D資源的分配及其投入力度。
專利選擇是一個基于知己知彼策略的知識產權戰略制定過程，識別值得開發及何種類型的專利技術是專利選擇的重點。專利選擇不僅與企業本身所擁有的技術實力、目標技術發展前景、市場發展前景相關，更重要的是需要通過專利信息的管理與利用，在了解了競爭對手的技術情報與技術發展動態后做出決定。如果專利選擇錯誤將直接導致標準開發項目的流產、R&D投資損失以及訴訟費用增支等一系列不良后果。
2 R&D戰略能力與企業R&D投入。內部R&D和外部協作R&D是整體R&D的兩個基本要素，不同的R&D投入決定R&D目標的選擇及努力。標準開發包括標準體系的基礎性技術開發及基于這些技術的應用性技術開發。考慮到任何一種開發中都不免受到高技術高風險的影響，僅依靠某一種投入并不可行。而且，雖然交易成本理論指出，協作R&D可以替代內部R&D投資，但是更多的實證研究表明，內部R&D和外部協作R&D存在互補性。因此，企業需要將稀缺性R&D資源進行戰略配置，以滿足技術標準開發要求，并建立和維持標準設定中的技術優勢。
從最大化企業利潤的角度，R&D戰略能力體現在考慮內部R&D和外部協作R&D的特點，對這兩種投入方式進行選擇，決策R&D投入組合中兩種投入的最佳投入水平，防止企業對R&D過多或過少的支出，實現R&D投入的最優化。Narula(2001)指出，對內部和外部協作R&D的戰略選擇主要由以下幾個因素決定：(1)企業擁有的競爭力的類型和分布；(2)個體技術的演進和技術從一個新技術成長到成熟技術時展現的變動的技術特點；(3)與競爭環境相關的戰略和經濟問題。
(二)內部R&D能力
1 內部R&D與復雜技術開發。作為整體R&D的兩個基本要素之一，內部R&D(in－house R&D)是指在企業內部的實驗室中開展的R&D活動。內部R&D主要是完成技術復雜的研究項目，它是激進式創新的主要源泉，但也可以獨立成功完成激進式創新和漸進式創新。許多文獻指出，研究項目越復雜及與特定企業相關性越強，公司內部各種職能部門之間的互動和信息交換的需要就越強烈，而這些信息交換要求在企業內部更容易被滿足。原因在于：第一，企業內部對自產商品和生產過程的技術細節更加了解；第二，企業不愿意將自己的私有信息傳遞到外界，因為外部企業可能借用此信息開發研究項目。
標準開發是一項極其復雜的項目，標準體系中的核心技術主要依賴于企業的內部R&D。Rosenberg(1990)指出為了監控和評價在其他地方開展的研究，基礎研究不可或缺，內部R&D能力支持企業完成基礎研究。
此外，標準開發代表產業系統創新，標準整體框架的構建不僅需要企業集成其他同行的技術，而且對產業外知識也具有較大的依賴性。雖然，企業內部的知識訣竅積累已不能完全滿足復雜技術開發的需求，但是外部知識獲取戰略的邊際收益隨內部R&D能力的提高而增加。內部R&D不僅顯而易見產生創新，而且也發展了企業識別、消化和開發來自于外部環境知識的能力――即企業的“吸收”能力。吸收能力不僅增強企業模仿新過程或產品創新的能力，而且促進企業開發外部的具有半成品特性的知識的能力，如基礎研究成果，為復雜性應用研究打下基礎。
2 內部R&D與基礎專利和必要專利。專利權是企業談判兼容性和界面標準時的中心議題，是企業談判的重要砝碼，尤其作為技術實施中必不可少的必要專利是對外許可可觀收益的源泉。近年來，必要專利在技術標準中所占據的重要性在信息技術(IT)領域尤為凸顯。因為，技術標準包含了技術標準設定不能跨越的基礎性技術，擁有這些專利技術的企業并不愿意無償將這些技術貢獻給技術標準。因此，必要專利權必然將激勵企業提高R&D投資的專用性，在內部大力培育內部R&D能力，以實現獨立的專利稅收集。而經評估機構認可的必要專利一般都是基礎專利，因此，Scotchmer(1996)直接表明，基礎技術的專利是支持內部R&D動機的基本要素。
專利密集度代表企業擁有的知識存儲，R&D實力強大的企業的專利密集度高，說明它們的知識存儲價值大。但是這些企業的專利保護并不常常充分有效，因為企業除了在專利文件中暴露了相關技術知識，或標準設定過程中與其他企業討論時，額外的信息也會泄露給潛在的競爭者。因此，專利密集度強的企業對加入標準設定協作并不十分感興趣。特別是對于大型的企業，它們擁有大量的市場份額，期望基于自己數量龐大的基礎專利和必要專利以及廣泛成熟的專利組合來建立事實標準，因為依靠內部R&D實施專利策略可以幫助它們在相當長的時期內保衛自身的領先優勢，并對標準建立進行再投資。所以，大型企業更倚重通過內部R&D能力的提升，憑借競爭者難以涉及的核心技術和專利組合
來鞏固主導地位。
3 內部R&D與模塊化R&D。模塊是系統的構成要素，用模塊可以組成新系統(系統創新)乃至復雜的大系統。內部R&D能力在技術標準模塊化R&D中的作用可以從兩個方面來分析。第一，從高技術企業自身層面上而言，參與技術標準的開發是一項高風險的活動，模塊化是企業開展R&D的穩健途徑。尤其對于標準產業化階段的產品開發，產品R&D的平臺化就是運用模塊化思想，依托“通用結構”(基本技術核心)，針對每一個獨特、細分的市場和客戶，利用變型或派生的方式，開發出不同型式(功能)產品的高效開發策略。其中“通用結構”的設計和構成是企業內部R&D的結果。第二，技術標準體系是由技術標準框架技術和各個基于技術標準框架技術的應用型技術組成。標準框架技術的R&D涉及系統創新，定義日后各模塊間界面規則、界定模塊協同運作的互通性標準。而各個基于標準框架技術的應用型技術涉及組件創新，組件創新在標準框架下的技術模塊化上開展。技術標準建立后，模塊之間將協同或展開競爭。無論是涉及系統創新的技術框架的搭建，還是各個模塊上涉及組件創新的R&D活動，內部R&D能力是實現這些活動的保證。
綜上所述，內部R&D能力是企業具體開展技術標準開發活動的最核心也是最基本的能力。為了達到標準設定目標，提升內部R&D能力非常重要。
(三)外部協作R&D能力
標準開發中作為R&D的另一基本要素外部協作R&D(extemal cooperative R&D)，是企業與外界各個主體以彼此之間的知識與技術共享為基礎，以共同提高技術標準開發的速度與質量為目標形成的技術創新模式。尤其對于兼容性技術標準的開發和實施，這類標準不僅技術上定義了網絡中不同組件間協同工作的方法，最重要的是它代表復雜社會一技術系統的未來建議，是組織間網絡的形態。按照Graham etal(1995)的觀點，標準設定過程也代表嘗試將各種利益、商業實踐和有興趣開發及使用標準化的系統的人群的期望統一起來。因此，標準設定不僅提供了可以使用的解決方案，而且它清晰闡述和聯合了各方期望和利益。在標準設定中，外部協作R&D能力有助于高技術企業協同專利技術貢獻、分擔技術標準設定風險、利用順軌創新效應和消除技術/產品使用者顧慮。
1 外部協作R&D與協同專利技術貢獻。技術標準實際上是專利的組合，是一個專利池或專利包(patent pool)，技術的高綜合性和集成性使單個企業依靠自身能力實現重大技術的所有突破越來越難，某一企業完全壟斷一項產品全部制造技術的可能性也越來越低，更多的現實是幾個大企業共同擁有制造一項產品的核心技術。高技術企業通過激發或促進技術標準開發協作的形成，擁有核心技術的企業將自己的專利技術共同貢獻出來，進行專利聯營，將能獲取高于單項專利技術帶來的壟斷利潤。
2 外部協作R&D與分擔技術標準開發風險。在標準的技術開發階段，多個單位在技術創新全過程或某些環節共同投入、共同參與，這有利于縮短創新周期，共同分享技術成果，提高R&D成功率，降低開發成本，從而降低創新風險。良好的外部協作R&D能力有利于管理協作關系的形成與維持，透明的協作制度的建立與公平的協作利益分配將營造信任的協作關系，增大協作各方對技術標準開發項目的投入和加強項目成功的信心。
3 外部協作R&D與利用順軌創新效應。所謂順軌創新就是順沿著由產業的主導技術范式所限定的技術軌道進行技術創新，使企業的技術創新呈現連續性、衍生性和有序性，否則技術將被套牢。設定技術標準不僅僅是對一個或幾個生產技術設立必須要符合要求的門坎以及能達到此標準的實施技術，重要的是它建立了一個制約企業技術軌道的產品技術設計范式。只有創造順軌創新效應的企業才有益于推動技術標準的建立和壯大。
具備外部協作R&D能力的高技術企業更加重視協作的必要性，認識到基于技術標準的協作是一個理解、把握技術范式和技術軌道的平臺，如果加入到協作中，就能及早明確核心技術體系的設計范圍，及時調整或開辟正確的技術軌道，使之符合技術范式，有計劃地系統進行研究和開發，使各種資源的配置和應用趨于甚至達到最優，實現順軌創新，最終加快技術標準的擴散。通常，那些缺乏協作能力的企業，因為不能參與到技術標準協作，從而缺乏預測技術發展主流趨勢的條件，無力主動推進產品的技術范式構建來開展順軌創新，不利于高效發揮企業為實施技術標準所投入的專用性資產的作用，導致在標準設定中貢獻微小。
4 外部協作R&D與消除技術/產品使用者顧慮。經濟學家Hai Varian指出“技術標準能減少消費者面臨的技術風險，從而加速技術的普及。”技術標準協作成立的目的之一就是統一技術標準，刺激市場增長，消除消費者顧慮，扭轉消費者觀望態度，引導消費者購買，從而協作企業獲得盈利。像在LAN的發展早期，潛在買家延遲技術投資，一度導致該領域內技術發展的停滯。
因此，企業不僅要與各產品的生產商進行協作，還要協同技術/產品的使用者。讓標準的使用者加人到標準開發中，一是可以減少使用者對技術被套牢的擔心；二是有利于企業充分了解使用者的需求，在標準設定初期便考慮和體現使用者的特殊需要，加快使用者對標準的接受；三是協助使用者追求內外部硬件和軟件之間無縫隙協調運轉，避免不兼容產品導致的巨額成本發生。
四、緒語
當前，為爭奪國際競爭的話語權，沖破國外企業在技術標準上的壟斷，國內高技術企業開始積極投身于技術標準設定。雖然技術標準設定正掀起熱潮，但是，我國高技術企業在標準設定的技術開發中仍面臨如下困境：(1)技術落后，企業自主R&D能力相對較弱，擁有自主知識產權的核心技術和必要專利的數目較少。(2)與國際企業相比，我國高技術企業所擁有的基礎專利比重較小。(3)我國企業技術標準開發起步晚。當前我國企業正在一些技術領域大力開展標準設定活動，但這些技術領域中已經有相當一部分存在國際標準，有的標準在國際市場上已占據了舉足輕重的地位。
一、指導思想
按照科學發展觀的要求，以加快高新技術發展為出發點，以引進省外、國外技術成果和企業為主要內容，以加速知識流動和技術轉移為主線，以推進產學研結合為重點，通過完善技術、人才、資本三大要素的結合，充分發揮市場機制在配置科技資源中的基礎性作用，以及利用行政、經濟等手段，加強產學研合作與互動，積極探索技術轉移的組織形式和運行機制，最大限度地發揮技術轉移體系的橋梁和紐帶作用，促進我省區域創新能力的提升。
二、技術轉移體系建設的主要內容
（一）建立一批省級技術轉移示范機構
以省級技術轉移示范機構建設為切入點，示范引導和推進全省技術轉移機構的建設，逐步形成技術轉移的工作網絡體系。省級技術轉移示范機構的工作重點是：
1、促進購買、引進省外國外先進成熟的科技成果在我省有效轉化，促進863等國家重大計劃項目在我省的集成應用和產業化，促進高新技術企業來皖落戶。
2、開展產學研合作
圍繞我省產業結構調整和本地區、本行業及企業技術創新工作的需要，組織與有關高等學校、科研機構開展產學研合作；促進高校、科研機構現有技術成果的轉移、擴散，或根據技術需求與可能的提供者建立聯系，溝通合作渠道，促進產學研合作；集成中央駐皖高校、科研機構和國內的相關科技資源、人才，支持我省優勢產業的發展，增強我省企業技術創新能力。
3、共性技術的開發和擴散
專業性的技術轉移機構重點圍繞一個或幾個特定技術領域，聯合有關企業或設計研究單位，共同參與行業共性、關鍵性技術的開發和擴散，突破產業技術升級、結構調整中的關鍵技術瓶頸，并形成向產業轉移的有效機制，推進產業的技術升級。
（二）建立**省技術轉移交易平臺
在**省創新創業綜合服務中心建立**省技術交易中心，并根據需要建立若干分中心，搭建技術交易平臺，為技術轉移提供一條龍服務。其主要功能和任務為:
1、技術轉移供給和需求信息；
2、開展技術轉移項目評估和技術交易,促進技術與資本的對接；
3、凝煉、篩選符合省技術轉移專項的重大技術交易項目；
（三）組織實施重大技術轉移合作項目
在省技術轉移機構促進購買、引進省外國外先進成熟的科技成果、促進產學研合作的項目中，以及在省技術交易平臺交易成功的項目中，凝煉、篩選一批符合我省科技發展規劃綱要和關系民生的重大技術轉移項目組織實施。
（四）探索建立技術轉移運行的長效機制
創建適合省情的企業、高等院校和科研院所與技術轉移示范機構的聯動機制，把市場機制、技術轉移的工作機制以及政府計劃的引導機制有機結合起來，推進以技術轉移示范機構為紐帶，以產學研對接為主要形式，以技術轉移專項計劃為支撐，具有我省特色的技術轉移體系建設，形成長效的技術轉移運行機制。
三、建設目標
按照“統一部署，分布實施”的原則，堅持近期目標和長期目標相結合，力爭通過3－5年的努力，基本構建和形成我省的技術轉移體系。
（一）建立1個省技術轉移交易中心。
（二）引導和支持建立10個綜合性、20個行業或專業性省級技術轉移示范機構，10個特色鮮明的產學研合作聯盟。
（三）實現全省技術交易額每年以18％的速度遞增，到2010年實現35億元。
（四）實現一批先進成熟的科技成果和重大科技計劃項目、高新技術企業在**落戶、轉化和產業化。
（五）面向我省重點行業和領域，推動若干共性技術、關鍵技術的擴散和轉移。
通過加強省技術轉移體系建設，使我省技術轉移的環境得到明顯優化；技術轉移體系逐步完善；技術轉移工作進一步活躍；企業自主創新能力和核心競爭力獲得較大提升，為建設創新型**提供有力支撐。
四、組織實施與管理
（一）加強技術轉移示范建設
省科技廳根據省技術轉移示范機構建設的要求，制定具體的申報條件，各市、有關行業部門和單位依據申報條件擇優推薦。省科技廳對申報的機構組織評審，首批選擇若干家符合條件的機構進行試點，重點支持其建立和完善適應市場經濟要求、有利于促進技術轉移的體制和機制，培育一批信譽良好、有影響力，行為規范化、綜合服務能力強、起到示范帶動作用的技術轉移機構。
（二）政策引導，建立技術轉移的激勵機制
在充分發揮現有財政、稅收優惠政策的基礎上，進一步研究制定促進技術轉移的激勵措施。完善職務技術成果的管理，加強知識產權保護，建立合理的技術轉移利益分配機制，激勵和調動科技人員從事技術轉移的積極性。在技術轉移收入中提取一定比例，獎勵促進技術轉移的人員。
（三）加大投入，重點支持技術轉移行為
省科技廳設立技術轉移專項資金，實施技術轉移計劃，重點支持省技術轉移示范機構的能力建設，支持省技術轉移示范機構在促進購買、引進省外國外先進成熟的科技成果、促進產學研合作中遴選的項目與技術交易中成功的重大項目。
（四）加強績效考核，實行動態管理
