時間：2022-05-13 09:55:20
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇績效考核整改措施，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
反思一、工作作風方面存在工作作風漂浮、進取精神不足的情況。
1、 缺乏創新能力。主要表現為難以接受新鮮事物，思維僵化，工作保守，缺乏開拓創新，存在慣性思維。因循守舊、墨守成規，習慣于按舊思維、老套路來思考問題、研究工作;畏首畏尾、求穩怕亂，缺乏開拓創新精神，不善于用創新的辦法解決難題，遇到困難一籌莫展、束手無策，坐等領導指示，貌似按程序辦事，實則把矛盾和問題上交。
整改措施：強化創新意識，全面推進工作。將進一步解放思想，轉變觀念，牢固樹立創新意識，把創新作為工作的靈魂，突破傳統思維模式，創新思想、創新觀念、創新內容、創新方法，在實際工作中邊實踐、邊探索、邊總結，不斷改進工作方法，推進科室工作不斷向前發展。
2、工作標準不高。主要表現為創先爭優意識不強，固步自封，安于現狀，自滿自足，自我陶醉。眼界不寬、站位不高，缺乏強烈的發展意識、憂患意識，不善于在大局中找定位、定目標;甘于平庸，只求過得去，不求過得硬，甚至面對落后局面依然無動于衷;習慣于自己與自己比，小成則滿、小進即安，沒有新追求，缺乏新動力，一些工作長期徘徊在較低水平。
整改措施：提高標準、嚴格要求。切實增強事業心、責任感，振奮精神、銳意進取，在各項工作中堅持高標準定位、高效率推進、高質量完成，以高標準、嚴要求促進工作上水平。增強緊迫感、責任感和使命感，增強積極性、主動性和創造性。進一步加強責任意識，提高業務水平;兢兢業業，保持較高的工作熱情和飽滿的精神狀態，豐富自己的閱歷，鍛煉自己的各方面能力，不斷提高工作水平。工作中不斷總結和完善工作經驗，提出新思路、新方案，拿出新舉措，開創工作新局面。
反思二、制度執行方面
1、落實力度不夠。主要表現為抓得不緊，監督不力，重形式不重結果，重過程不重實效。工作推進不力，定了的事情遲遲不見落實;習慣于提原則要求，不研究具體措施，不明確具體責任，抓而不細;工作布置后不檢查，發現問題不及時，處理問題不到位。
整改措施：一是實行嚴格的目標管理責任制。將工作職責、任務和目標科學明確地分別落實到每個崗位。
二是實行嚴格的監督制。加大對科室、崗位、個人工作各環節進行監督檢查。
2、考核不到位
主要表現對績效考核的定位模糊，對員工績效考核達不到良好效果，原因是對通過考核解決什么、達到什么目的，缺乏清醒認識。而僅僅定位于一種管理手段，為了考核而考核，這樣做的結果雖然會對職工帶來一定的激勵作用，但也會加大職工心理上的負擔，久而久之使職工對考核產生逆反心理。 對考核工作的重視程度不夠。雖然建立了很多職工績效考核制度，但都不能始終如一地堅持下去，在實際操作中，總是借故工作繁忙，事務繁多無暇顧及，直到月底或年底才“重視考核”，匆匆進行一些主觀考核和評定;或當職工出了問題時就強調考核的重要性，并親自進行督查，而這樣的考核，其效果可想而知。
整改措施：1、調整工作思路，修訂考核方案。結合實際工作情況，加強管理，落實強有力的措施，確保考核不能流于形式。對原考核方案進行了修訂，使考核方案更符合實際工作。2、調整考核指標，使考核與工作緊密相連3、加強監督，及時溝通，實際工作中績效管理是一項基礎管理，需要投入大量的人力與時間，這就需要加強對績效考核的監督、檢查，針對工作中出現的不足，要及時更正，對考核結果產生的不同意見，上下協商，共同認可，只有這樣才有利于績效管理的有序開展。
反思三、 安全管理
主要表現1、安全教育培訓走形式，安全知識競賽按上級要求組織進行，但滿足于形式，特別是考試結合生產實際不夠，結果是你抄我抄，最后皆大歡喜，既得不到應有的效果。2、安全會議只重形式不重效果，常常是單位開會，高度重視，千叮萬囑，中層布置，言者諄諄，聽者藐藐，班組傳達，片言只語，不得要領，上情下達中的“衰減效應”明顯，致使許多會議精神得不到落實。3、安全檢查流于形式，檢查時該問的不問，該看的不看，該查的不查，該解決的不解決，把“檢查”變成了“簡查”，致使安全檢查經常搞，次次查，但查出的影響安全生產的問題照樣存在，甚至助長了弄虛作假、欺上瞞下和搞形式主義的風氣，為各類事故隱患的滋生提供了溫床。
整改措施：(1) 安全生產保證體系和監督體系必須密切配合，共同遵循“以人為本”管理思想，在安全思想教育和培訓、規章制度的執行及日常工作中協調一致，通力合作，發揮群防作用，使全員、全方位安全管理真正得到實現。
(2)各級安全生產第一責任者要以身作則，從自己做起，提高對安全工作的認識，切實轉變工作作風，經常下現場了解和掌握安全生產現狀，自覺做到安全工作有計劃、有布置、有檢查、有總結、有考核;及時協調在落實過程中出現的問題;做到在布置安全工作的同時明確責任人和完成時限;做到對布置的安全工作不落實不罷休。
反思四、開展思想政治工作不到位
主要表現為平時工作重點基本放在日常工作上，大家一門心思忙于工作“硬任務”，而忽視了思想保障“軟實力”。謀劃和從事思想政治工作的時間、精力減少，調查研究出現空缺，思想教育脈搏把握不準，沒有針對性地觀察和體會職工的所作所為，不知職工所思、所想、所求。面對不穩定不確定因素的增多，尤其在職工收入這個事關職工切身利益的問題上，科室組織思想政治工作“對接點”不到位，只是當好“傳話筒”，一味地念念文件、讀讀領導講話，上頭說啥我說啥，能引起共鳴互動的話題很少觸及，為“要求”而學使職工產生厭煩情緒。
整改措施：
一、以強化組織領導為基礎，建立齊抓共管的工作機制
通過構建一級抓一級，層層抓落實的績效考核領導體系，在全市上下形成領導有力、協調順暢、齊抓共管的工作格局，為績效考核工作順利開展夯實基礎。一是建立健全組織機構。市委、市政府對事業單位績效考核工作高度重視，考慮到考核工作涉及面廣、需多部門共同參與這一實際，于2011年10月率先成立了由市政府主要領導任主任，市委副書記、分管副市長任副主任，組織、機構編制、人力資源、財政、教育體育、衛生、審計等部門主要負責人為成員的市事業單位考核委員會，事業單位考核委員會辦公室設在市編辦，具體工作由市事業單位監督管理局承擔。市編辦充分發揮職能作用，將開展績效考核工作作為創新事業單位監管方式的新抓手和切入點，全面提升事業單位監管水平。二是科學合理界定職責。為確保考核工作有序進行，進一步強化協作配合，形成工作合力，市事考委先后出臺《工作規則》和《考核實施辦法》，從完善制度層面和細化操作角度，對事考委、事考辦及主管部門職責進行梳理界定。明確事考委負責統籌協調全市事業單位考核工作、出臺考核政策和辦法、審定考核結果、確定考核等級等;事考辦負責考核工作的具體組織實施工作，包括擬定工作計劃、審定年度目標任務、出臺考核方案、組織考評、數據匯總、建檔備案等工作;各成員單位結合職能范圍，做好考核結果具體使用等落實工作;各主管部門在職責權限范圍內負責擬定部門個性指標考核方案、自查自評及問題整改等工作。
二、以優化指標體系為核心，建立科學合理的考評機制
在考核指標設計上，按照精細化、標準化、規范化要求，不斷優化考核內容和權重分值，既要考核“顯績”，又要分析“潛績”，通過建立“跳起來摘桃子”、“跑起來抓落實”的考評機制，確保考出動力、考出活力。一是“精簡整合”，統籌設定共性指標。共性指標由市事考辦負責組織開展，實行統一性考核。指標設計上依據《事業單位登記管理暫行條例》及其實施細則的有關規定，精簡整合為“事業單位登記管理考核”和“日常機構編制管理考核”兩項，突出日常考核，從“量化”、“細化”、“實化”上下功夫，建立了《登記管理日常監管臺賬》《機構編制日常管理臺賬》。其中，《登記管理日常監管臺賬》涵蓋了事業單位法人登記、年度報告公示、履行宗旨和開展業務、信息公開、材料提報以及群眾投訴舉報等六個方面20項內容;《機構編制日常管理臺賬》重點考核實名制數據庫維護、用編進人計劃核準、進出編業務辦理等三大方面12項內容。二是“量身定制”，精心設置個性指標。個性指標考核由各主管部門結合所屬事業單位行業特點和部門差異，緊貼主體業務開展、經濟社會效益、管理運行狀況三要素自主制定方案，經市事考辦審核通過后組織實施。在具體考核指標設置上突出“量身設計”，做到一個主管部門一份考核方案、一個事業單位一張考核單子，突顯目標定位準確化、任務額度差異化。如衛生類重點考核疾病控制、就診流程制定與執行、合理用藥等;教育類重點評議教學方針落實情況、師德規范、文明執教、安全教育等;農林類重點體現農、林、水、畜牧新技術以及科研成果、典型經驗做法的推廣應用等內容;執法類重點考核執法規范、執法效果、責權公開等內容。此外，在全市考核意見中明確個性指標考核分Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ檔及各個檔次的分值差，在個性指標方案審核上通過引導考核指標數據化、精細化、準確化，確保考核工作真正“考實、考準、考優”。三是“問效于民”，科學制定社會評價指標。市事考辦負責擬定社會評價總體方案，由主管部門設計評價問卷，每半年、年底，聯合主管部門組織開展社會評價考核工作。在考核指標設置上凸顯民本理念，從履職效能、廉潔自律、工作效率、工作實效、服務態度等與群眾利益密切相關的問題入手設計評價問卷，依托“萬人評機關”、滿意度社會調查等工作，采取現場問卷、電話調查、集中走訪等形式，多角度、多維度開展社會評價工作，全面掌握服務對象對事業單位職責履行和服務成效的評價，并通過嚴抓問題整改，促使事業單位將社會評價的外在壓力轉化為推動工作的內生動力，積極推進單位職能轉變，提高履職效能。
三、以細化過程考核為保障，建立推動落實的問效機制
始終把加強過程監管作為績效考核的重要環節和有力抓手，注重落細落小、密切聯系實際，以“三結合”構建多元化追責問效機制，切實提升工作層次品質。
堅持日常監管與隨機抽查相結合。一方面，日常監管注重真實性，確保底子清。市事考委密切關注各主管部門和事業單位工作進展情況，對共性指標考核，市事考辦明確內部分工，指定專門科室負責此項工作，建立日常考核管理制度，依托“兩本臺賬”，對事業單位實行動態化監管，實時記錄考核指標的進展和完成情況，做到工作情況全面掌握。另一方面，隨機抽查突出針對性，確保效果好。堅持合法、適當、可操作原則，建立細化可操作的抽查運行機制，針對事業單位法人登記事項、履職情況等進行隨機抽查，確保抽查工作任務明晰、措施有力、程序規范、監督到位，不斷強化事中事后監管力度。
堅持定期核查和專項督查相結合。一方面，以“痕跡化”促核查工作“規范化”。堅持痕跡化管理、常態化監督，按照“月小結、季大結、半年一回顧”的方式對日常監管臺賬和抽查情況定期進行情況梳理、核對、總結。同時，在核查過程中堅持原原本本、原汁原味記錄，并安排專人負責管理維護，實現督查工作全過程可申訴、可查詢、可追溯的“痕跡管理”，提升核查工作的規范化水平。另一方面，以“精細化”促督查工作“高效化”。堅持“面上全覆蓋，點上求深度”，在做好常規督查基礎上，圍繞事業單位履職情況、問題整改等方面實行專項督查，逐項工作細化督查標準，逐一單位建立督查臺賬，重點核實提報到省監管系統平臺的數據是否真實、事項變更后是否按照法定時限辦理變更業務、是否存在超出業務范圍開展工作等情況，以督查深度提升工作效度。
堅持實時反饋與整改規范相結合。秉承“不等不靠、立行立改”的工作理念，對考核中出現的苗頭性、傾向性問題，堅持抓早抓小，及時提醒，及時糾正，把問題解決在萌芽狀態;對考核中存在的突出問題和社會評價中群眾反映的熱點問題，第一時間反饋給被考核單位及主管部門，同步聽取單位工作情況匯報，共同剖析問題原因，研究制定整改方案。在具體整改過程中，嚴格做到“四個具體、三不放過”，即明確整改方案必須“有具體整改目標、有具體整改事項、有具體整改時限、有具體整改措施”，在整改結果審核把關上做到“問題根源不查清不放過、整改措施不落實不放過、整改結果不達標不放過”，以問題的有效整改提升工作的監管實效。
四、以強化結果運用為抓手，建立考用結合、獎優罰劣的激勵機制
為貫徹落實2008全國交通工作會精神，實施省廳“交通質量效益年”活動，按照交通部《內河水運工程建設項目管理績效考核辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）和《關于做好2008年度內河水運工程建設項目管理績效考核工作的通知》（廳水字44號），現就2008年度湖北水運工程建設項目管理績效考核有關工作通知如下：
一、充分認識內河水運工程建設項目績效考核工作的重要性
在內河水運工程建設領域開展全面量化的績效考核有利于提高內河水運工程各參建方的管理意識，規范管理行為；有利于增強自律意識，建立誠信機制；有利于提高內河水運工程質量，發揮投資效益；有利于建立內河水運工程管理長效機制，實現管理的新突破。各單位要高度重視，加強領導，精心組織，認真實施，確保內河水運工程建設項目績效考核工作取得實效。
二、有關要求
各有關單位要認真學習《辦法》，全面理解和掌握《辦法》的有關規定和要求，要嚴格按照《辦法》的規定全面開展內河水運工程建設項目績效考核工作。市州交通局（委）做好相應的指導和服務工作，水運項目單位做好考核的具體工作。
1、各項目單位以及勘察設計、施工、監理等單位應積極主動參與績效考核工作，認真提供相應資料，并對資料的真實性負責，嚴禁弄虛作假。項目建設單位要建立專門的績效考核檔案，檔案資料要全面、真實、清晰。
2、漢江崔家營航電樞紐工程作為部試點項目，在5月底前完成自查工作，省廳將在7月底前進行一次檢查，交通部在9月底前完成考核。
3、湖北省漢江崔家營航電樞紐工程、武鋼陽邏江北工業碼頭、荊州港鹽卡（二期）多用途碼頭工程、宜昌港云池作業區一期工程、漢江丹白段航道整治工程、漢北河航道整治工程等六個項目列為省檢查項目，在7月初完成自查，省廳將組織省港航局和廳質監局等有關單位進行檢查。
4、其他水運項目要對照《辦法》要求做好自查工作，其自查次數不得少于一次。各市州交通局（委）要進行抽查。
關鍵詞： 流程管控 全過程評估 業務流程化
濱海調控中心以一體化基礎信息平臺（OMS）為依托，將調控安全生產的主要業務沿縱向細分為若干個互相關聯的工序流程。流程前后環節之間實現“正向支持、逆向補位”，各獨立流程之間既相互銜接配合又相互限制約束。通過明確流程設置責任，實現崗位之間相互監督把關。增加痕跡保留功能，在簽轉過程中保留簽名、時標、操作痕跡等信息。設置統計分析模塊，實現監督評價考核。其優點可以概括為三個“有利于”：一是有利于執行者明確責任和工作程序，減少隨意性；二是有利于工作銜接配合，提高工作效率；三是有利于監督工作落實到位，便于管理者隨時檢查發現問題。
1. 專業管理的范圍和目標
1.1專業管理的范圍
調控運行全過程管理建設涵蓋調控生產的各專業和環節，包括調控中心與其他部門、調控中心內部各專業之間、專業內部各個崗位之間需要協同完成的工作。調控業務流程全過程管控包括新設備啟動、設備檢修管理、調控操作管理、電網方式管理、設備缺陷管理、二次專業管理等六大核心業務工作流程，以及基礎資料管理、圖紙管理、調控報表等17個工作管理流程，貫穿于調控運行、調控計劃、運行方式、繼電保護、自動化五個專業電網運行全過程，詳細規定了各項業務的管控環節、管控內容、管控人和管控時間節點。
1.2專業管理的目標
進一步提升電網運行管控水平，切實防止大電網穩定破壞事故、大面積停電事故和調控人員責任事故；進一步提升專業管理水平，提高核心業務流程和專業管理特色流程的執行效率和質量。
第一，實現調控業務分層控制和流程上下環節間把關，明確專業間、業務上下級間的工作界面，落實安全責任，解決管理難點。
第二，實現調控業務工作從事后防范的“整改落實”階段，轉變到預防為主、超前控制的“風險管理”階段，將風險管理、隱患排查與防范措施納入到日常業務流程中，由事后管理轉變為事前和事中控制，夯實電網安全基礎。
第三，通過標準化流程和標準化工作模板，實現電網運行業務由定性描述到定量分析評價的轉變，解決工作效果在流程中難以監督考評的問題；發揮標準指導作用，提高員工工作效率和工作質量，提升調控運行全過程管控管理實效。
2.主要流程
調控運行業務全過程評估管理流程共分為業務流程建立、業務流程執行統計、業務流程監督評價、業務考核管理四個階段，主要包括以下內容：
2.1 業務流程建立階段――崗位工作標準化
業務流程建立需求由業務歸口責任班組提出，中心領導審定。要求業務流程具備較強的邏輯性，實現流程閉環，在履行技術支持系統建設改造有關程序后實施。業務流程的設計建立滿足縱向到底、橫向到邊、上下支撐、相互制約的要求，同時明確流程各個節點的責任崗位、工作內容、工作要求及相關統計分析功能。
2.1.1 明確節點“工作標準條款”
在確定業務流程和節點工作內容的基礎上，增加節點“工作標準條款”，對每個核心業務流程節點明確具體工作要求，讓每一步工作都有據可依、有章可循。
2.1.2 明確節點“標準工作時間”
依據合理、高效的原則，研究制定專業核心業務“標準處理時間”和“節點時限要求”，提高核心業務的運轉效率；實時跟蹤流程和各節點的“最長處理時間”、“最短處理時間”和“平均處理時間”，根據業務需求和統計分析數據，動態調整流程標準時間和節點時限要求，使時間標準更貼近工作實際。
2.1.3 確保工作標準的剛性管理
通過訂制度明機制，制訂各業務流程對應的管理制度，固化工作標準，確保管理要求的有效落實。
2.2 業務流程執行統計階段――內容統計過程化
業務流程啟動后，流程統計功能由業務信息管理系統自動完成。所有節點帶時標和實名，從“內容統計”和“時間統計”兩個方面對業務流程進行統計。流程歸檔后，任何人不能對數據進行修改。
2.3 業務流程監督評價階段――監督措施信息化
建立日監督、月評價、季考核、年總結的工作機制，通過統計發現問題、通過監督分析整改問題，最終實現業務流程整改提高的閉環管理。根據日常監督改進意見，各級監督員對存在問題進行歸納、總結、分析，分層制定專業改進措施和管理改進措施，信息系統自動生成中心及專業月度監督報告。
2.4業務考核管理階段――整改提高閉環化
通過對業務流程進行監督評價，將各類問題分層納入考核管理。對于涉及中心層面的重要問題，要將重點改進措施納入中心督辦系統，明確責任班組和整改時間，并通過績效考核的方式，確保重點問題的有效落實。對于專業內部層面的問題，由各專業根據內部評價細則進行問題整改責任分解，并納入專業人員考核管理。
3. 確保流程正常運行的人力資源保證
3.1建立保證體系
中心領導：中心主任和各分管領導負責對核心業務流程進行指導、監督和檢查。
班組負責人：負責業務流程的制定、完善和上線流轉工作。負責督促本班組各項業務的開展，按照各項業務流程的管理分工，完成流程節點工作；負責依據業務流程監督評價結果，改進本班組工作，不斷提高工作效率和管理水平。
專業人員：按照各項業務流程的分工，負責建立業務流程、完成流程相關節點工作，跟蹤業務流程的流轉與執行；負責依據業務流程監督評價結果，改進本崗位業務工作。
3.2 調控運行業務三級監控體系
3.2.1 中心監控體系
由中心分管領導和專業管理人員兩級組成，主要對班組進行監控。專業管理人員每月對流程進行統計、監督，提出評估報告，提交運行分析會審議。分管領導可以不定期對每個流程的執行情況進行點評。OMS系統展示所有主要業務流程在一定時間段內發生的異常數、操作總數、不合格率，并且通過流程圖的方式展示了業務流程每個工作節點上異常數、操作總數以及節點是否為考核節點信息，且相應的數字具備鏈接功能，能查看到相應數目對應的流程明細，通過相應的流程明細可查看到具體的監控信息，包括節點操作時間、參與者、流程軌跡、異常信息。
3.2.2 班組監控體系
由專業管理人員和班組長兩級組成，主要對班組內部及個人進行監控。OMS系統上展示相關主要業務流程在一定時間段內發生的異常數、操作總數、不合格率，并且通過流程圖的方式展示了業務流程每個工作節點上異常數、操作總數以及節點是否為考核節點信息，提供對每個流程實例以工作節點、參與者、處理時限為主線的多維監控功能，展示本班組有多少人員涉及到異常操作且有多少異常操作。班組長可以對本班組的人員操作流程情況進行很精確的掌握，并加以管理及改進。
3.2.3 個人監控體系
提供員工對節點的工作內容和時限完成情況的可視化監控功能。該功能為每個流程節點提供工作時限到期預警、重點工作內容未完預警、節點工作標準等人性化提示，確保員工按時保質完成任務。個人監控主要對本人相關主要業務流程進行工作監控，包括個人預警工作、個人待辦工作及個人異常工作。
4.績效考核與控制
針對調控運行業務全過程評估管理，建立一套完備的績效評價指標與考核辦法，利用“調控管理系統”和“督辦管理系統”等信息平臺，自動進行統計、分析和考核。
4.1 業務流程統計
業務流程統計功能由各業務信息管理系統自動完成，主要內容包括內容統計和時間統計兩種。
4.2 業務流程監督評估、持續改進和考核
中心領導和專業管理人員負責定期對業務流程執行情況進行監督和評估；各班組按照流程監督、評估結果，排查業務流程管理中薄弱環節，制定改進措施，并加以落實。
4.2.1 業務流程監督內容
重點監督流程有是否按需啟動、是否規范運作、是否按時流轉、是否可以優化、整改措施是否按時保質完成等。
4.2.2 業務流程監督管理
通過對業務流程統計監督工作開展實時監控、周監督、月回顧，及時對調控業務工作進行階段評價，促進工作持續有效推進。
實時監控：流程責任人負責流程流轉過程控制。跟蹤超期業務流程停運轉情況，綜合研判分析原因，定位檢查業務流程的薄弱環節，及時提出整改措施，隨時協調落實改進要求，督促停留節點的責任人認真履行工作職責，及時將流程提交下一步流轉。
周監督：每周由專業管理人員牽頭組織相關人員進行周統計監督工作小結，以書面形式通報一周以來中心業務流程運轉情況及存在的問題，對存在的問題提出明確的整改措施。
月回顧：每月調控中心月度生產會議通報流程統計監督工作情況、發現問題的整改落實情況、存在的問題及下一步改進工作要求，保證在線系統應用各環節出現的問題得到及時處理。
4.2.3 精細設計，確保責任統計到人
按照“橫向到邊、縱向到底”的原則設計流程節點，對各流程、各環節的工作職責、工作標準、節點時限等進行細化。中心層面對流程節點異常情況、節點內容錯誤情況和內容不規范情況進行統計。班組層面對各節點參與人員的工作情況進行統計。同時利用OMS系統中的自動日志功能，不但實現流程簽轉過程中的簽名、時標的全過程管理，還實現修改操作的痕跡管理，保證了流程簽轉的責任性、唯一性、嚴肅性。據此，通過精細化的考評辦法制定，明確了各種小指標的考評內容，將責任統計落實到人。
4.2.4 績效掛鉤，推動實現閉環管理
將調控運行業務全過程評估的統計結果與班組、員工的績效掛鉤，細化考核標準，嚴格考核要求。根據各流程操作規范及考核機制，由支持系統將流程流轉情況自動生成統計結果，并據此自動生成全中心扣分匯總表，通過績效考核有效促進流程規范化運轉，實現了閉環管理。
2019年9月9日，我項目部出現一名員工夜班當班期間身著公司識別服外出就餐、飲酒事件，并被舉報，給公司帶來了惡劣的負面影響，對此我代表項目部班子向公司領導表示深深的歉意。
一、性質惡劣
目前，公司上下全部精力都投入到迎保重要活動保障工作，發生了我項目部員工嚴重違章違紀，特別惡劣的是當班外出飲酒，且身著公司識別服，踐踏公司規章制度，無視公司形象，給公司造成了惡劣的負面影響。
二、原因分析
事件發生后，項目部班子成員進行了認真的反思，并召開主任會對事件進行了通報和分析，原因分析如下：
1、員工教育“上緊下松”，有流于形式的現象。
目前，我項目部現有員工人，除日常按照公司、項目部全年安全教育計劃、專項規章制度學習計劃開展員工教育外，針對新進人員良莠不齊的狀況，項目部前期針對遵章守紀、服務規范出臺了《員工日常行為要求》13條，要求全員學習簽字，并將要求納入了項目部級新進員工安全教育中，同時今年初項目部要求維修部每季度對《要求》進行全員學習。但經調查了解，個別維修部級對安全教育計劃、專項規章制度學習及《要求》學習的落實還存在不規范、不到位的現象，基本只停留在記錄上。形成項目部班子高度重視，但維修部層面重視不夠，沒有將規章制度宣貫入心。
2、監督檢查不到位，有“老好人”的現象。
在日常管理中沒有重視規章制度落實情況的檢查，有時即便發現遲到、早退的現象，也多是批評教育，即使考核也是就低不就高。監督檢查方面：一般管理人員忙于日常事務性工作，監督檢查力度不夠，即使檢查也是傾向專業方面；班子成員的到維修部的工作指導和監督檢查，更多是解決設備問題、強調自主維修等，對維修部規章制度落實的監督檢查出現了不到位的現象。各層級監督檢查的不到位，加之考核工作的弱化，使兩級管理者“老好人”思想滋生。
3、對新進人員管理不到位
項目部從2018年初人左右，至目前人，人員數量快速增加，補充的人員多是兄弟抽調至我部，針對新進人員，班子未能進行充分深入的分析、了解，盲目認為“只要把活兒安排滿，不會出人員問題”，在錯誤認識指導下，雖然完成了新線開通試運營、開通階段設備整治、重要保障設備普查等工作任務，但因遵章守紀宣貫、督查不到位，一旦出現工作任務的“空檔期”，便出現了“人員問題”，即此次嚴重違紀事件的發生。
三、整改措施
事件發生后，召開班子會，針對此事件剖析原因，查擺問題，針對問題制定整改措施。
1、召開管理人員、主任會，通報事件經過，部署工作安排，要求。
2、各維修部完善三級績效考核細則，嚴查違紀行為。將三級績效考核細則交項目部備案。
3、開展違紀行為重點人排查，明確重點人的監控責任人，并將確定的重點人報備案。
4、班組學習再次對《勞動合同實施細則》、《員工崗位工作紀律管理辦法》和《員工日常行為要求》進行學習。
5、參加例會，通報事件經過和處理決定，對管理明確要求。
6、在新學習公司《勞動合同實施細則》和《員工崗位工作紀律管理辦法》基礎上，組織新進人員進行考試，強化此類人員規章制度學習。
［關鍵詞］通報機制建設 管理服務 經驗
［中圖分類號］G47 ［文獻標識碼］A ［文章編號］1009－5349（2012）04－0066－02
一、通報機制建設內涵
通報是上級把有關的人和事告知下級的公文。學校管理服務中，職能部門用通報形式，圍繞部門管理和服務職責，依據工作安排和要求，對有關部門的常規表現在校內辦公平臺予以告知，目的是交流經驗，吸取教訓，推動工作的進一步開展。
通報機制就是為實現通報的規范化、常規化，發揮通報應有的作用，以制度規定通報內容、通報周期、通報形式與范圍、反饋整改程序等。
二、通報制度建設的作用
通報制度已在淄博職業學院實施兩年多，在學院管理服務中發揮了非常重要的作用。
（一）促進了職能部門的職責履行
1.促進職能部門自覺履行工作職責
淄博職業學院部門通報制度規定的通報內容、通報形式與通報周期由職能部門和質量控制與績效考核辦公室（下面稱績考辦）在充分交流的基礎上，依據學院年度工作重點和部門職責擬定，績考辦對職能部門通報制度執行情況進行過程監督并納入部門年終考核，這就從內外兩方面促進了部門履行職責的自覺性。如學院部門網站更新情況檢查，部門網站更新管理為宣傳部門職責，但因2012年之前沒有將此作為一項通報內容列入宣傳統戰部的通報制度，所以責任部門疏于對部門網站更新情況的系統檢查督導，很多部門網站的一些欄目更新不及時。鑒于此，2012年初，在部門修訂通報制度時，績考辦督促宣傳統戰部將部門網站更新情況作為其2012年通報內容之一，并規定了通報周期和通報形式。2012年3月底，宣傳統戰部按照通報制度要求及時對各部門網站更新情況進行了系統檢查，并《關于各部門網站建設更新情況的通報》，通報了30個部門網站某些欄目更新不及時問題。通報后一周，部門均按照宣傳統戰部的要求對部門網站進行了更新。由此可見，部門通報制度的建立和實施能促進職能部門自覺履行職責，提高工作的主動性。2011年，淄博職業學院12個建立通報制度的職能部門有5個通報制度規定的所有通報內容通報執行率達到100%以上，部門通報制度執行率越高，部門職責履行的力度越大，學校管理與服務水平才會提升得更快。
2.為職能部門落實工作開辟暢通渠道
反饋整改落實情況是淄博職業學院部門通報制度建設的一項重要內容，通報部門在通報問題的同時也通報被通報部門問題反饋整改情況，并明確反饋渠道和整改時限。績考辦也對部門通報的問題進行常規督導，將每周部門通報的問題及問題整改情況進行匯總并發學院領導和部門中層正職。學院領導及時了解部門問題整改情況，并對一些重要問題的整改提出解決的辦法和途徑，使職能部門的管理工作及時落到實處。2011年，學院通報問題反饋率達到89.5%，問題整改率達到88.43%，可以說，通報機制建設為職能部門落實工作開辟一條比較暢通的渠道，使職能部門的管理落到了實處。
（二）促進學校管理與服務水平的整體提升
1.促使通報日趨規范
淄博職業學院部門通報制度建立和實施后，建立通報機制的職能部門按照制度要求按時通報，通報制度規定的內容基本無漏項，通報形式除個別因內容所限基本都在學院平臺。通報行文內容包括了工作基本情況、存在的問題、責任部門、反饋渠道和整改時限。通報問題的針對性越來越強，利于被通報部門的整改。通報的日益規范，使學院管理與服務中出現的問題得到及時發現和整改，學院各方面工作始終處于良性循環狀態。
2.促進通報內容日益豐富完善
淄博職業學院部門通報制度建設和實施后，為發揮通報制度在學院管理中的作用，2011、2012連續兩年，績效辦督促已建立通報制度的部門對部門通報制度進行修訂，通報內容每年都按照學院工作重點和部門職責進行完善充實。2010年，通報制度建設初期，學院部門通報內容已涉及教學、學生管理、教學環境、后勤服務、安全保衛等學院運行的主要方面。2012年，為順利通過第二次人才培養評估，在修訂部門通報制度時，示范辦將人才培養評估情況作為其今年通報的一項重要內容。為響應國家建設節約型社會的號召，節儉辦校，將科學發展觀落到實處，2012年，績考辦督促后勤服務管理處將節約型校園建設情況納入其通報制度并每周，教室長明燈現象大大減少。隨著網絡在人們工作與生活中的滲透，網站已成為人們了解單位和部門工作的重要渠道。為發揮部門網站的宣傳作用，2012年，績考辦督促宣傳統戰部將學院部門網站更新情況納入其通報制度，有效督促了學院部門網站的及時更新。因此，通報機制建設，可以不斷豐富完善通報內容，促進學校管理與服務的不斷改善。
3.保證學院工作的動態反饋
動態反饋是做好管理工作的重要環節，通報是實現工作動態反饋的有效方法，通報制度則是實現動態反饋的有效保證。淄博職業學院部門通報制度中規定了反饋整改程序，部門在通報時明確反饋的渠道和反饋整改的時限，一般問題整改反饋期限為一周，一些難度較大的問題如不能在一周內整改則必須將整改措施及整改時限進行反饋。現在學院被通報部門都能按照一般難度問題即時或按時整改反饋，難度較大問題按時反饋整改措施和整改時限，等整改完成后再反饋的程序實施動態反饋。由此可見，通報制度建設與實施能有效保證學校管理工作的動態反饋，形成高效的動態反饋機制。
4.使管理與服務中的問題得到及時整改
淄博職業學院部門通報制度規定了通報問題的反饋整改程序，通報部門通報時對被通報部門明確了反饋整改時限，績考辦也將被通報部門的反饋整改情況進行常規督導，使大多數被通報的問題能得以反饋整改。從2011年學院通報問題反饋整改落實情況統計看，2011年學院通報問題反饋率達到89.5%，問題整改率達到88.43%，除少數難度較大或因客觀因素制約一時不能解決的問題之外（如北校區餐廳西側漏水問題，因學院基建處正與施工方交涉中，問題一直沒有整改），大部分問題都得到了及時整改，學院在教學管理與服務中出現的一些苗頭性的問題得到及時糾正，管理服務工作得以良性循環運作。所以，通報機制建設，有效促進了問題的及時整改。
（三）學校質量控制的有效抓手
1.實現工作目標的有效手段
職責清晰、標準明確、工作到位、反饋暢通、持續改進是很多學校追求的目標。從淄博職業學院通報制度建立實施兩年多來的實際效果看，通報機制建設已成為實現這一目標的有效手段。淄博職業學院自2007年入選國家示范性高等職業院校建設單位以來，制度建設已趨于完善。制度作為工作的標準，是通報部門通報問題的依據，通過建立通報制度并通報，更加明確了部門職責和工作標準，被通報部門通過反饋整改通報問題，實現工作到位、反饋暢通、持續改進，所以，通報機制建設是學校實現工作目標的有效手段。
2.實施質量控制的有效途徑
現在，有很多學校都建立了績效考核機制，績效考核目的是實施質量監控。從淄博職業學院通報制度建設與實施的過程看，通報制度建設促使職能部門按照標準檢查落實各項工作，被通報部門按照標準整改問題，績考辦按照職能部門通報制度監督其制度的執行情況，監督被通報部門的反饋整改情況，并將通報制度建立部門通報制度執行情況和被通報部門問題反饋整改情況作為部門平時考核的一部分。學院領導能通過平臺通報及時了解學院管理與服務中的問題及整改情況，并及時作出高層決策。同時，平臺通報問題也是績考辦重點督導的對象，通過重點督導達到幫助部門實現質量控制的目的。所以，通報機制建設是對學校管理服務進行質量控制的有效途徑。
三、淄博職業學院建立通報機制的基本經驗
（一）領導重視是通報制度建設的前提
淄博職業學院的工作目標之一就是標準明確，制度即是明確標準的載體，所以學院領導十分重視制度建設。建院以來，學院領導每年都根據學院發展需要安排職能部門制定或修訂學院各項工作的規章制度，并不斷加強制度的執行力度。
（二）有負責部門通報機制建設的專門機構
2008年，學院成立了質量控制與績效考核辦公室，負責學院質量控制與績效考核。質量控制與績效考核辦公室成立后，為提高學院管理服務水平，督促教育教學等管理部門通報系（院）和處室在教育教學等方面的管理現狀和存在的問題，幫助系（院）和處室改進工作。通報工作運行一年，通報在學院管理與服務中發揮出了較大作用，但也表現出部門通報隨意性大、通報問題無反饋、整改結果無檢查的問題。為充分發揮通報應有的作用，2010年初，績考辦按照學院領導要求，在充分討論的基礎上，督促學院12個職能部門建立了通報機制，用制度規定了部門通報內容、通報周期、通報范圍、整改反饋程序等，使部門通報實現了規范化、常態化。
（三）對職能部門通報制度執行情況進行考核
2010年通報機制建立實施第一年，雖然大部分建立通報制度的部門能按制度要求通報，但也存在部分部門制度執行力不夠問題，如個別部門不按通報制度規定的周期通報、反饋不及時等。為加強建立通報制度部門的制度執行力，2011年，績考辦將通報制度執行情況納入職能部門平時考核，并定期部門通報制度執行情況報告。2012年1～4月，部門通報制度執行率達98%以上（只有兩個部門個別通報內容沒有按期）。將職能部門通報制度執行情況進行考核，能促進通報制度的執行力。
一、當前機關存在的主要問題
1、少數機關工作人員工作責任心不強，工作消極應付。工作上得過且過，做一天和尚撞一天鐘，不求有功，但求無過，飽食終日、無所事事。
2、機關學習風氣不濃，對知識更新普遍不夠重視，滿足于吃老本，憑經驗辦事。
3、對企業服務不夠全面，服務意識服務水平與企業要求仍有一定的差距。
4、機關制度建設不夠完善，現有制度執行不夠到位，執行力提高有待于加強。
5、市場經濟條件下政府職能轉變還不夠到位。
二、產生以上問題的主要原因
1、主題教育活動流于形式。由于許多活動開展都是為了應付上級檢查，只重形式，忽視效果，表面上轟轟烈烈，實際上一潭死水，毫無生機和活力。
2、現有工資分配制度影響積極性。機關中存在能者多勞，鞭打快牛的現象，而工資的高低與工作量大小毫無關聯，只一味強調奉獻，多勞多得，按勞取酬在機關中得不到體現。
3、機關工作人員普遍年齡偏大，缺乏積極進取的心態，對工作只滿足于過得去。
4、機關效能建設抓得不實，長效機制尚未建立。
5、機關現有機制體制制約著機關發展，影響著機關工作人員情緒。
6、機關缺乏獎勤罰懶績效考核辦法，一些機關工作人員整日悠閑自在，內無壓力外缺動力。
三、整改措施
1、建立機關學習教育考核制度，努力構建學習型機關。抓好學習教育活動，促進機關工作人員提高綜合素質，通過強化考核制度，使機關工作人員增強學習自覺性和主動性，變要我學為我要學。
2、認認真真抓好機關效能監察工作。結合機關工作特點，每年重點選擇2—3個問題開展機關效能監察工作，從中總結經驗、吸取教訓，進一步完善健全制度。
3、積極開展作風整改和專項整治活動，針對機關中存在“庸、懶、散”問題以及上網玩游戲等現象，組織開展作風整頓和專項治理活動，嚴肅處理一些影響機關形象的人和事。
[關鍵詞]就業資金;績效考核;指標設置
隨著中央財政及各級政府不斷加大對就業工作的資金支持力度。我國就業資金投入及支出規模增長迅速。2008、2009年,僅中央財政就先后投入就業專項資金260億元、420億元,2010年預算投入426億元。與此同時,資金來源渠道、額度多變,各級財政補助資金額度及籌措資金渠道都存在極大的不確定性,資金支出又分散在財政、人力資源和社會保障、民政、農委等多個相關部門。資金管理松散,至今沒有形成統一、規范、科學的績效考核指標,不利于科學發揮就業資金的作用。為此,筆者就我國就業資金績效考核指標設置問題提出以下建議。
一、設置就業資金績效考核指標的原則
(一)政策性原則
就業是民生之本,就業工作政策性強,設置就業資金考評指標,必須充分考慮到就業資金籌集、支出使用是否符合國家和地方有關就業促進政策,是否符合就業資金收支管理規定,避免地方財政和相關部門擠占挪用就業資金。
(二)重要性原則
就業工作涉及面廣。政策覆蓋范圍大,在設定分值時不能對各項指標一視同仁,應當突出重點。重點考核制度建設、資金籌集、資金支出、會計核算與財務管理等方面的情況。
(三)定性定量相結合原則
針對就業資金收支管理現狀,績效者核指標設計時應以定量指標為豐、定性指標為輔,定量與定性指標相結合的原則。定量指標按照計算結果生成考評得分。定性指標通過查閱文件、臺賬等資料及問卷調查、實地走訪等形式的結果判定。
二、就業資金績效考核指標體系構成
(一)制度建設情況考核指標
1 制度的健全性。考核是否制定了本地區就業資金管理辦法,是否按支出項目制定了享受補貼的范圍、標準、審核及撥付流程,是否制定了就業資金財務管理制度及監督舉報制度,是否實施了定期督察制度及違紀違規處罰措施。
2 管理的有效性。考核是否實施了就業工作目標責任制,資金的使用是否按照規定程序辦理支付手續。現場監督及非現場監督是否產生了實際效果,對發現問題是否按規定予以查處,補貼資金是否按規定按時足額撥付資金并準確錄入數據庫。
建議該項指標在考核體系中占10%的比例,其中:制度的健全性、管理的有效性各占5%。
(二)資金籌集情況考核指標
1 上級補助資金到位情況。當年的上級補助資金到賬率,入賬資金當年支付率,當年下撥資金入賬時間,延期入賬比率。
2 地方財政預算安排及通過其他渠道安排情況。地方財政安排就業資金與當年地方財政一般預算收入的比例,預算安排資金到位率,與上級補助資金相比的比例,與上年度相比增幅,與本區域其他地區投入比例相比所占比例。通過其他渠道安排資金到位率。
建議該項指標在考核體系中占20%的比例。其中:上級補助資金到位、地方財政預算安排及通過其他渠道安排情況各占10%。
(三)資金支出情況考核指標
1 目標完成情況。包括年度就業工作目標任務完成比率,失業登記率,新增就業崗位數,農村勞動力轉移人數,就業困難人員尤其是“4050”人員就業率及再就業率,培訓人員創業率及創業成功率等。
2 支出合規性。支出項目是否符合政策規定,是否實行了專款專用,是否存在擠占挪用現象。出現重大違規現象的,全部扣除本項目應得分值;出現特別重大違紀違規行為的,實行“一票否決”。直接將當年考核結果判定為不合格,并依法追究相關人員責任。
3 社會效益。就業資金績效評價與企業績效評價不同,要充分考慮其公益性特征,以社會效益為主衡量使用效果。這項指標主要包括享受社會保險補貼、職業培訓補貼、職業介紹補貼和職業技能鑒定補貼的人數、金額,補貼對象再就業狀況;享受就業和公益性崗位補貼的人數、金額,安排就業困難人群再就業的實際狀況;享受小額擔保貸款的人數、金額,貸款產生的經濟效益及帶動新增就業人數。
4 公眾滿意度。通過對涉及就業資金使用的單位、個人,以問卷調查方式調查社會滿意度,科學設置分值,量化統計調查結果。還可以通過召開座談會、實地走訪等形式考察就業資金使用的公眾滿意度。
建議該項指標在考核體系中占60%的比例。其中目標完成情況占15%,支出合規性占20%,社會效益占20%。公眾滿意度占5%。
(四)財務管理考核指標
會計核算的真實性、及時性和完整性。會計核算是否以就業促進過程中實際發生的經濟事項為依據,及時、客觀地反映就業資金的收支業務、財務狀況。就業資金報表和年度預決算報告是否全面,完整反映資金運行情況。就業資金是否專戶存儲、專款專用;資金撥付手續是否合規;是否對資金使用效果進行了財務分析;是否對撥付資金使用情況開展財務檢查,并對發現問題提出整改意見;是否跟蹤整改措施落實情況。
建議該項指標在考核體系中占10%的比例。
三、使用就業資金績效考核指標應當注意的“四化”
(一)考評過程綜合化
財務指標必須結合使用,不能孤立地進行分析。各項財務指標只是反映財務狀況的一個方面,只能在限定的意義上使用,因此必須將相關的指標結合起來,全面分析。才能得到切合實際的考評結果。比如培訓補貼資金到位率必須與資金使用合規性相結合,資金到位應當以合規為前提,失去了合規性,再高的到位率也沒有意義。
(二)指標設計動態化
當前及今后一段時期,我國就業工作形勢隨著經濟狀況的變化和社會轉型的深入,將處于不斷變化之中,因此,必須動態設計就業資金績效考評指標,適時調整考評內容,達到以考評促進工作的目的。
(三)考評方式多樣化
充分利用各項公共支出績效評價方法,針對不同考評指標特點。采取相應的考評方式。如對職業技能培訓,運用財務成本-效益分析法,將總成本(安排培訓補貼資金額度)與總效益(下崗失業人員培訓合格人數、技能鑒定結果、創業率等)進行對比分析和績效評價;對小額擔保貸款,可以通過目標-結果比較法,將小額擔保貸款發放總額、貼息金額與預定的創業合格率、帶動就業人數等目標進行比較,對這項資金支出情況進行績效評價。
關鍵詞：勘察設計 人力資源 中層干部 績效考核
中圖分類號：F426 文獻標識碼：A
一、國有勘察設計行業中層干部績效考核的重要性
隨著事業單位體制改革的逐步推進，國有勘察設計單位轉制成為自主經營、自負盈虧的現代企業，并建立了日趨完善的現代企業管理制度，勘察設計企業參與到日益激烈的市場競爭中面臨著重大的機遇和挑戰。與一般的企業不同，勘察設計企業的產品是無形的技術和智力成果，因此人力資源是企業最高貴的核心資源，無論是服務的競爭、產品的競爭還是技術的競爭，最終都體現為人才之間的競爭，因此勘察設計企業必須大力提高和發揮人力資源的價值，才能形成核心競爭力。
國有勘察設計企業中層干部是企業管理制度的制定者和執行者，是企業聯系領導和職工群眾的紐帶，對勘察設計企業的生產經營、技術研發和日常管理等起著重要作用。從某種程度上講，中層干部的知識水平、工作能力和職業道德直接關乎到勘察設計企業的管理水平和工作效率，關乎到企業的榮辱盛衰。當前，勘察設計企業普遍十分重視人力資源的價值，也加強了對人力資源的績效管理，但有時候往往忽略了企業中最寶貴、最重要的成員――中層干部。企業對中部干部的績效管理存在諸多缺陷，在一定程度上制約了中層干部的工作積極性和主動性。因此如何構建一套科學、合理的中層干部績效考核體系，是國有勘察設計企業人力資源管理工作的重中之重。
二、國有勘察設計企業中層干部績效考核存在的主要問題
（一）思想認識上存在偏差
部分中層干部對績效考核的重要性認識不足，片面的認為績效管理就是對自己的束縛和監督，對自己的工作績效并沒有提升作用。因此他們在思想意識上存在一定的反感情緒，在績效考核工作中存在被動應付現象。
（二）績效考核的內容缺乏針對性
長期以來，國有勘察設計企業按照上級部門的要求，從“德、能、勤、績、廉”等幾個方面對中層干部進行打分評價。企業轉軌改制以來，勘察設計企業大多依然沿襲著這一考核方法。然而，這種傳統考核方法主要是定性評價，缺少定量分析，內容空泛、流于形式，很難科學、準確的反映出中層干部的工作能力和表現。
（三）考核主體不明確
一直以來，對中層管理干部的考核主要由人力資源部門負責，由于存在部門以及私人之間的利益關系糾葛，致使評價人員不能公平、公正地打分，要么出于不得罪人的心理，給所有中層干部打基本相同的分數；要么從個人情緒的角度出發，人為的降低和拔高分數。另外，部分考核人員限于個人素質和能力水平，不能準確的評價中層干部的績效，導致績效考核的作用大打折扣。
（四）考核結果缺乏反饋
企業中層干部績效考核的目的是為了幫助被考核者正確認識自己的工作表現和不足之處，幫助其提高業務能力和工作效率，幫助企業提高經營效益。但很多情況下，沒有及時與被考核者進行溝通，導致績效考核流于形式，不能起到提高被考核人工作能力的目的。而且在薪酬{整和職務調整時，也沒有充分參考績效考核的結果，這也是很多國有勘察設計企業中層干部詬病績效考核的原因之一。
三、國有勘察設計企業中層干部績效考核的實施
（一）明確考核的原則
國有勘察設計企業中層干部績效考核評價工作應遵循以下基本原則。
一是客觀、公正、實事求是。績效考核不僅事關中層干部本身，也關乎到整個企業的切身利益。因此，勘察設計企業要本著客觀、公正和實事求是的原則，在充分征求中層干部和普通員工意見的基礎上，出臺中層干部績效考核辦法，制定出客觀的考核標準、指標、程序、方法等，并向全企業進行說明。考核的結果要及時反饋給中層干部，并建立績效申訴機制，對公開的考核做出補充。
二是內容全面、重點突出、操作簡便。績效考核評價是一個系統工程，要求內容全面、突出重點，并且操作簡便。考核過程中盡可能降低主觀因素，盡量選用可以量化考核的指標，避免由于趨中傾向、親近性、以偏概全等帶來的誤差，這樣才會被考核者所接受。
三是考核結果與聘用獎懲相結合。考核評價結果要與中層干部的薪酬獎金和職務晉升聯系起來，起到獎勵和懲罰的目的，提高績效考核的有效性。
（二）建立考核組織
一是設置考核的組織機構。為了保證中層干部績效考核的制度化和規范化，需要國有勘察設計企業設置相應的績效考核管理機構，即成立中層干部考核領導小組，負責整個中層干部考核工作的開展，明確考核工作的組織與分工，具體工作由人力資源部門牽頭組織各職能部門制定考核辦法和反饋考核結果。
二明確考核的方式和程序。國有勘察設計企業中層干部考核以定量考核與定性考核相結合，考核程序按照個人述職、民主測評、中層干部相互測評、企業領導評分及綜合評價等方式進行。考核主體應多元化，包括上級領導、各關聯部門負責人和部門員工等。由于這些群體與中層干部的接觸比較多，對中層干部的工作態度、工作能力和工作成績比較熟悉，因而可以做出比較專業和客觀的評價。但由于不同的中層干部負責的具體工作領域不同，分管領導也不相同。為了達到客觀公正評價的目的，根據企業中層干部崗位職責的不同，制定統一的評價尺度和標準，不同分管領導對其分管部門中層干部評分的差異，還應將采取領導集體把關的辦法。
（三）明確考核內容和標準
一是考核對象及內容。結合國有勘察設計企業中層干部的設置，筆者將企業中層干部歸類為副總工、職能部門和生產部門中層干部三類。
對副總工程師的考核，主要圍繞企業生產經營開展工作、完成各項責任制目標以及在人才培養、生產科研組織管理中協調能力和執行能力等情況。
對職能部門中層干部的考核，主要圍繞企業生產經營為中心發揮職能作用、服務基層和推進管理創新的情況，完成各項責任制目標（績效、安全、財務等）。
對生產部門中層干部的考核，主要圍繞企業總體發展戰略及年度生產經營目標在本部門的貫徹實施情況，完成各項責任制目標（效益、質量、安全等）方面的情況。
二是考核標準。與一般的企業不同，國有勘察設計企業屬于知識性和技術性較強的企業。中層干部的工作具有一定的復雜性和不確定性，僅僅以結果導向進行考核，將會打擊中層干部的工作積極性，產生心理失衡問題，績效考核的作用也就大打折扣。因此勘察設計企業要建立有針對性的績效考核體系，明確考核標準，筆者認為中層干部考核應以定量考核與定性考核相結合，考核標準采用百分制，考核評價等次設置為優秀、稱職、基本稱職、不稱職，最大限度地反映中層干部的工作業績和表現。
（四）考核結果反饋與運用機制
國有勘察設計企業中層干部考核結果的反饋與運用是績效考核的最后一個環節，也是關鍵的一個環節。即便考核指標制定的再合理、制度再規范、程序再嚴謹，考核結果再公正，如果沒有充分利用績效考核結果，就達不到績效考核的目的。
一是考核結果反饋。績效考核工作結束后，要通過企業內網或部門通知的形式進行，對于績效考核成績不理想的中層干部，企業要幫助其查找問題，及時整改。同時建立結果申訴機制，中層干部對考核結果存在異議的，可以向考核領導小組提交自己的看法，如果申訴情況屬實，則應立即修改績效考核結果，并查找問題，從制度上修改和完善績效考核體系。
二是考核結果運用。建立以績效考核為導向的企業獎懲分配機制，將考核評價結果作為中層干部選拔任用、培養教育、管理監督、激勵約束的重要依據。一方面設立中層干部綜合性獎勵。綜合考核獎不僅與個人業績考核相掛鉤，而且應與部門業績考核相掛鉤。另一方面確定考核評價等級。被評定為優秀等次的中層干部，將給予表揚肯定，特別優秀的中層干部應優先提拔或重用；被評定為稱職等次的，應肯定成績，指出差距，明確努力方向；被評定為基本稱職等次的，將進行問責和誡勉談話，責令制定整改措施，限期整改；被評定為不稱職等次的中層干部，將進行組織調整或按規定免去（解聘）現任職務。
總之，中層干部是國有勘察設計企業發展的中堅力量，績效考核是將企業人才優勢轉為管理優勢和技術優勢的重要手段，關乎到企業的L遠發展。這就需要國有勘察設計企業提高對中層干部績效考核的認識，在充分借鑒國內外績效考核經驗和立足企業實際的基礎上，建立健全中層干部考核評價機制，全面提高企業管理效率和效益，促進企業持續健康發展。
參考文獻：
[1] 王璽，辛楓冬.最新企業績效考核實務[M].北京：中國紡織出版社，2009：55.
[2] 賀文俊.勘察設計企業人力資源管理問題探討[J].建筑設計管理，2014（10）：38- 42.
[3] 蔡粵琴.勘察設計企業人力資源的管理研究[J].現代商業，2010（6）： 190- 191.
二、精心組織，周密安排，扎實推進。
拓展專業化服務新領域，實現企業化管理
具體對策：
1.結合公建物業管理，對公建房屋的供電設備設施及維修維護等業務，實行專業化管理和有償服務。
2.結合集團公司改革研討會的設想，在專業公司構思方面，應考慮電力公司專業化服務的作用，將服務延伸到碼頭前沿的專業化服務。
3.在立足港區的基礎上，向社會市場拓展，實現新的經濟增長點，使企業真正實現自負盈虧。
進一步轉變工作作風，提高機關為基層服務的辦事效率。
具體對策：
1.公司領導要深入基層，密切聯系群眾。堅持好“領導干部聯系點制度”，廣泛開展調查研究，為基層和員工切實解決生產、生活方面的實際問題。
2.各部門要按照各自的職責、管理權限和工作系統，經常深入基層，充分發揮部門職能作用，加強工作的溝通、協調，搞好指導和服務，實現“小機關大服務”。
加大績效考核的管理力度，充分調動廣大員工的勞動積極性。
具體對策：進一步完善績效考核管理機制，重新修訂公司績效考核管理辦法，將績效考核范圍由部門延伸到每名員工，并與分配責任制掛鉤；適當拉開績效分配的差距，向責任大、苦、臟、累、險崗位傾斜。
全面推行目標管理，實現黨委工作規范創新。
具體對策：確立“管理規范、活動規范、制度規范、陣地規范、資料規范”五規范措施，不斷推進基層黨支部規范化建設，促進基層黨建工作質量不斷提高。
1.圍繞公司黨委工作目標，規范黨建工作管理。
規范黨員管理，建立黨員動態管理體系，制訂《黨員目標管理辦法》，年初，每名黨員與支部書記簽訂《黨員目標責任書》，將評議黨員制度與黨員目標管理有機結合，各支部對黨員實施動態管理，規范黨員的考核管理。規范黨務公開，深化黨務公開工作，在各黨支部全面推開，制訂了《黨支部黨務公開實施相關規定》，進一步完善黨務公開欄，規范公開內容，加強監督，規范管理。
2.圍繞提高黨建工作質量，規范支部活動。
制訂《黨支部責任目標管理考核辦法》，各支部書記與公司黨委書記簽訂《黨支部目標責任書》，并嚴格落實以“五好支部”為內容的黨支部責任目標管理。制訂《黨支部工作規則》，規范黨內決策程序。堅持開展理論學習活動，結合國家、天津市及集團公司發展新形勢，適組織黨員開展黨的方針政策教育、理想信念教育、形勢任務教育、廉潔從業和思想道德教育，抓好黨紀國法、企業的各項規章制度以及履行崗位職責所需要的新知識的學習。開展黨員調查研究活動，開闊黨員視野，積極探索基層黨建工作的特點和規律，做到黨建工作有人定期研究，工作典型有人定期培養和發掘、工作經驗有人定期總結、工作成效有人定期宣傳。
3.圍繞黨建工作發展戰略，規范工作制度。
結合新形勢發展的需要，對公司黨建工作管理制度重新進行完善，修訂，并認真落實黨群工作月度例會制度、黨支部書記季度例會制度、黨建工作監督檢查考核制度、黨建工作調查研究制度等；進一步完善黨員教育、永保先進性長效機制；積極探索勞務員工黨員動態管理機制；建立健全組織發展程序和黨內激勵機制等。
4.圍繞實際情況，規范活動陣地。
規范黨員活動室、黨務公開欄配置，制作“基層黨支部黨員示范崗”標識牌，公開黨員崗位職責和服務承諾等，全力打造基層黨建工作品牌，樹立黨建工作新形象。
5.圍繞基礎管理，規范工作資料管理。
規范黨建工作資料管理，做好資料的保管和利用。
四、加強領導，落實措施，確保第三階段目標任務的圓滿完成
“大討論“活動開展以來，在公司黨委的領導下，經過全體員工的共同努力，取得了良好的成績，達到了預期目的，特別是第二階段的調查研究、查找問題工作，取得了實際效果，廣大黨員干部和員工的思想轉變了、觀念更新了、精神凝聚了，工作作風和工作效率有了明顯的改進和提高。第三階段是大討論活動最為關鍵的階段，整個活動能否取得預期的效果，主要是看這個階段的具體工作成效。公司全體黨員干部和員工將高度重視，充分認識整改提高階段的重要性，克服整改過程中的困難和阻力，一抓到底，決不放松；要以求真務實的作風，在第二階段查準突出問題、深刻分析原因的基礎上，明確整改方向，落實整改措施，切實抓好整改工作，確保“大討論”活動取得實質性效果。
根據集團公司確定的工作重點，公司制定了《公司解放思想大討論活動查擺問題階段工作方案》和《關于進一步開展好解放思想大討論查擺問題階段繼續深入學習的通知》，根據公司員工工作崗位和工作職責不同，分別確定相關人員的落實措施和工作要求，并及時召開了第一階段總結暨第二階段動員大會，認真總結大討論活動第一階段經驗，并組織布署第二階段活動任務.要求做到“三抓好、三確保”：一是抓好學習培訓，確保學習效果；二是抓好調查研究，確保查擺問題不走過場；三是抓好問題整改，確保活動取得實效。
三、認真落實，搞好自查，廣泛查擺。
大討論活動進入查擺問題階段以來，公司廣大黨員干部和員工把查擺問題的過程作為進一步解放思想、統一認識、自我教育的過程，采取多種形式，廣泛征求意見，深刻自查，使“大討論”活動扎實有效地開展。
1.確立重點，深入開展查擺。
按照公司“大討論”活動第二階段工作要求，確立了四個方面的查擺重點：一是思想觀念方面，重點查找在樹立憂患意識、競爭意識、責任意識、全局意識、創新意識等方面存在的問題和不足；二是工作標準方面，重點查找落實崗位職責、工作標準、工作效率等方面存在問題和不足；三是樹立科學發展觀方面，重點查找領導方法、工作能力、工作作風等方面存在的問題和不足；四是目標考核體系方面，重點查找分析公司在績效考核評價機制方面存在的問題和不足。2.采取有效形式，廣泛征求意見。
一是人人進行深刻自查。黨員干部和員工根據各自的崗位職能和工作職責，緊密聯系工作實際，結合天津港和公司20年度工作目標任務和總體工作部署以及公司當前面臨的機遇與挑戰，認真查找自己在思想觀念、領導水平、管理方法、工作作風、實施措施等方面存在的差距和不足，并進行深刻分析，查明原因；同時，針對公司在體制機制、經營管理、安全生產、創新發展等方面對公司提出意見和建議。
三是公司各黨支部、各部門召開生活會和專題會議，通過自己找、領導點、互相幫等形式，進行廣泛討論、查找本部門和個人存在的問題，并認真交流研究存在問題的根源。
3.貫徹三位一體，堅持邊學邊查邊改。
在查擺問題過程中，堅持邊學習、邊查找問題、邊進行整改的“三位一體”模式，對查找出的問題，能立即解決或容易解決的，立即加以解決。如個別變電站（所）工作設施不能滿足實際工作需要問題，公司立即加以解決。到目前，邊查邊改解決問題達20余條；對于一時難以解決或需要一定時間解決的問題，制定出解決方案并給予答復；確實不能解決的，要做好解釋工作。
4.認真組織梳理，查出突出問題。
一是在認真學習、深入調研、廣泛征求意見的基礎上，各部門負責人和各黨支部書記密切聯系本單位黨員干部員工的工作實際，將本部門和本支部的個人查找出的差距和不足進行匯總梳理，整理出存在的突出問題，分析原因，深挖根源，形成本部門和本支部的查擺問題分析報告。
二是公司主管部門將各黨支部、各部門查擺的問題進行匯總梳理后，提交公司黨委研究確定公司目前存在需要整改的差距和不足。
三、公司查擺出的主要問題及整改對策
(一)進一步轉變思想觀念，深化企業化管理進程。
具體對策：按照企業化管理的要求，加快由生產服務型向生產經營型體制轉變，堅持“以港口供電運行為主導，以港口電力工程建設為補充，以拓展專業化經營服務新領域為發展”的經營思路，使公司真正實現“自主經營、自負盈虧“的企業化之路。
（二）以港口供電運行為主導，實現“統一管理，專業化服務”的新格局。
具體對策：
1.全面實現供電系統的區域化管理。將港區供電系統分為北疆港區、南疆港區、北大港池港區和東疆保稅港區四大供電運行管理區域，全面實現供電系統的區域化管理，發揮區域管理優勢，使港區電網管理結構更加清晰，電網變化情況便于及時掌握，處理應急事件更及時快捷，區域管理責任更明確，安全、優質、可靠供電保障程度更高。
2.實現由直接管理向有償代維管理轉變。積極爭取集團公司的政策支持，將港區內所有變電站、箱變和電力設備設施實行統一管理、專業化有償代維服務，實現集約管理和專業化服務的新模式。
（三）加強電建工程管理，實現“建、管、養、修”新模式
具體對策：
為切實加強基層工商所執法規范化建設，進一步提高依法行政水平，*工商分局根據*治辦字【*】*號文《全區開展基層執法評議工作實施意見》的要求，在全局基層五個工商所廣泛開展以“服務民生，保障發展”為主題的基層執法評議工作。
一、提高認識，加強組織領導，充分認識行政執法評議考核工作的重要性。
行政執法評議是推行行政執法責任制的重要環節，是評價一個單位整體行政執法工作質量的重要價值標準，也是檢驗行政執法部門和行政執法人員是否正確行使執法職權和全面履行法定義務的重要機制。全區基層執法評議工作動員會召開后，*工商分局組織全體執法人員召開了基層工商所執法評議工作動員大會。會議傳達了*治辦字【*】*號文《全區開展基層執法評議工作實施意見》的精神和要求，對執法評議工作進行了宣傳動員和工作部署，要求各工商所充分認識執法評議工作的重要性，建立健全相關機制，使其與貫徹落實執法責任制工作緊密結合，與績效目標考核緊密結合，同時將執法質量評價與人民群眾滿意度緊密結合，認真做好基層工商所行政執法評議工作。分局高度重視基層執法評議工作地開展，制定了《基層工商所執法評議工作考核細則》，確立了分管經檢法制工作的局長總負責，分管執法工作的所長為執法評議工作聯絡員，集體負責所在工商所執法評議工作地開展的領導機制，從組織上保證執法評議工作順利推進，有序開展。
二、廣泛發動，多措并舉，認真聽取群眾意見，主動開展自查自糾。
工商所緊扣此次評議工作“服務民生、保障發展”的主題，采取邀請行風監督員、企業代表、行政處罰相對人、消費者和食品經營者代表、人大代表、政協委員召開座談會征求意見，發放征求意見卡，上門拜訪等多種方式，認真征求轄區群眾、企業、個體戶對基層工商所執法工作的意見和建議。這些意見和建議主要表現在以下幾個方面。
一是加強食品安全監管，對關系民生的食品和農資等產品要強化抽檢并公示結果，對此類案件從嚴執法，凈化市場秩序；二是加大對傳銷行為的打擊和監控力度，維護社會秩序穩定；三是加大對不正當競爭行為的監管力度，為企業營造良好、規范的市場競爭環境；四是加大對企業上門服務的力度，加強法律法規知識宣傳，經常到企業宣講法律法規，讓企業了解知曉法律法規的新變化、新要求；五是加強消費維權知識的宣傳力度，提高消費者的維權意識；提高*申投訴的辦結率，做到件件有回復。針對上述意見和建議，工商所及時召開討論會，深入實際調查研究，認真查找原因，及時制定相關整改措施，主動開展自查自糾。
三、下一步工作安排
我局前階段基層工商所執法評議工作通過多方面、多形式，向轄區監管服務對象征求意見。下一步，將結合區執法評議領導小組的綜合測評意見，全面認識基層工商所執法工作中存在的問題和不足，下來，按照“征求意見—整改—再征求意見—再整改”的循環模式，認真做好整改工作。
*、制定整改方案。認真梳理自查自糾、群眾反映和綜合測評反映出的問題，結合自身實際，作出統籌安排，制定整改方案，明確整改的事項、方式、標準、時限、責任及相關要求，做到長短結合、標本兼治。
*、突出整改重點和整改實效，全面整改問題。對公眾反映強烈的或者共性的問題，將公開整改情況，使公眾能夠看到工商部門的整改決心與成效。對有條件能夠及時解決的問題，限時解決；對一些深層次的問題一時難以整改到位的，將列出整改計劃，明確責任部門和責任人，限期整改；對涉及政策性的問題，要請示上級主管部門作出說明；對分步整改的問題，要加大力度，加快解決。同時要及時反饋整改情況，讓廣大群眾真切感受到工商部門真心實意接受群眾監督和評判，認真落實，取信于民，力求基層工商所執法水平得到進一步提高。
*、建立長效機制。把整改與完善和規范行政審批權、行政執法權、隊伍管理權、財務管理權等制度建設相結合，從效能建設、績效考核、執法責任制、過錯追究制、財務管理等方面建立長效機制，從突擊推動向自我加壓整改轉變，從靠社會各界監督推動向日常性工作轉變，以完善的制度規范，落實各項制度，鞏固整改成果，確保評議工作取得實效。
一、 自查發現的問題及整改情況
根據《通知》的目標和要求，各公司的財務會計基礎工作應達到以下要求：
(一)各公司應當建立符合規定和適應公司自身發展的財務管理組織架構，做到崗位職責清晰，授權明確合理，不相容職務相互分離，相互制約;財務會計人員具備相關專業知識和專業技能，具備會計從業資格;公司對財務會計人員后續教育有制度性安排。
(二)各公司應當根據相關法律法規的規定，建立健全符合公司
自身經營特點的財務管理和會計核算制度體系并不斷予以完善，明確制度的制定和修訂流程以及應當履行的決策程序。制度中應包含責任追究條款，對需要進行責任追究的范圍、責任認定的具體標準、處罰措施以及責任追究機構和程序等做出明確的規定，責任追究應與績效考核掛鉤。
各公司應當建立財務會計相關負責人管理制度，對財務負責人和會計機構負責人的任職條件、職責、權限、考核等做出規定。財務會計相關負責人管理制度應經公司董事會審議批準。
(三)各公司應加強財務信息系統的建設和管理，保證財務信息系統的獨立性，不得與控股股東、實際控制人共用財務信息系統，也不得向控股股東、實際控制人提供任何能夠查詢、修改公司財務信息系統的權限;公司的財務信息系統應當符合會計電算化相關規定的要求，滿足公司的實際需要;公司應加強對財務信息系統用戶及其權限的管理。
(四)各公司應當加強會計核算基礎工作的規范性，憑證填制符合要求，會計檔案歸檔及時、保管安全;應當切實提高會計核算和財務信息披露水平，能獨立編制合并財務報表和報表附注;應當根據《企業會計準則》及相關規定，結合公司所處行業特征和自身生產經營特點，制定明確、恰當的會計政策，并在財務報表附注中詳細披露，不得以《企業會計準則》中的原則性規定代替公司的會計政策。
根據上述通知要求(一)，我們在自查中依托財務管理組織架構，明確了各崗位職責、優化了工作流程，根據各崗位業務變化，及時進行了修訂更新;對集團內各公司會計人員基本情況進行統計，了解會計人員是否具備從業資格;在 20xx 年12 月份公司組織安排了“財務部門20xx 年度教育訓練計劃”。
根據上述通知要求(二)，自查中公司根據 《深圳證券交易所股票上市規則》、《中華人民共和國會計法》、《企業會計準則》、《會計基礎工作規范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業內部控制基本規范》等相關法律法規及公司章程的規定，具體制定了公司內部相關制度、具體業務實施細則，如：《財務負責人制度》等。此次整改中又補充完善了《會計人員繼續教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等制度。
根據上述通知要求(三)，自查中公司規模急速發展，經營模式的不斷創新，流程操作更新加快，在財務信息系統方面已加強建設和管理，公司ERP 系統已升級至用友8.9.0 版本，人員操作權限由信息部嚴格控制，職責分明。為適應公司發展需要，公司已增加了費用預算模塊，采用用友軟件中的集團預算應用模式，包括深圳、蘇州、南昌的預算與業務報銷都使用了該模式進行管理，從預算管理設定、預算表的編制、預算的控制與分析，以及日常報銷的業務均按照集團模式統一進行。這種模式有利于集團的集中管控，并能夠獨立部署預算與報銷的 IT 系統，利于進行日常維護和風險的管理。合同管理模塊，主要為設備、工程、維修、租賃等大型資產合同從簽訂到付款等全部流程都在ERP 系統中管理，固定資產請購單采用系統打印代替手工單據，極大方便了公司資產合同的管理。網上報銷、委外加工、人力資源工資系統、供應商管理平臺等模塊，這些模塊已陸續投入使用。
根據上述通知要求(四)，自查中公司進一步強調憑證填制規范要求，摘要簡明清晰、科目使用規范、合理，會計檔案及時歸檔、保管，制定了《會計檔案管理辦法》，并已遵照執行。根據《企業會計準則》及相關規定，制定了具體明確的適合公司生產經營特點的記賬基礎和記量屬性、外幣業務核算方法、收入確認原則、存貨核算方法等相關會計政策、會計估計、會計差錯更正方法。
針對在自查中發現問題及具體整改情況如下：
1. 財務人員和機構設置基本情況
存在的問題：財務部分人員暫未取得會計從業資格證。
整改措施：根據《會計法》、《深圳市會計條例》中對會計人員資格的相關規定，按照《深圳市會計條例》中第十條：“取得會計從業資格證書的人員，方可從事會計工作”要求，公司對集團內各公司會計人員基本情況進行統計，審查各會計人員的從業資格，通知未取得會計證人員在最近一個周期考取，人事部門將此作為后續財務人員招聘錄用條件之一。
整改結果：未取得會計證人員將在20xx 年6 月份深圳財政局會計證資格考試報名期間內考取，12 月參加財會電算化考試，預計年底可取得會計從業資格證書。
2. 會計核算基礎工作規范性情況
存在的問題：對合并范圍往來定期對賬，每月一次明細賬核對，只是核對正確，未對結果簽字確認。
整改措施：進一步明確、規范各會計人員崗位職責，完善各往來對賬手續，從此次財務會計基礎工作自查之日起銷售會計已按月及時與蘇州、南昌子公司往來對賬，在次月14 號前完成對賬工作，由雙方簽章確認，現已遵照執行。
整改結果：從20xx 年11 月起銷售會計已對內部往來對賬雙方簽章確認，后續持續監督執行。
3. 資金管理和控制情況
存在問題：
(1).出納人員獲取部分銀行未實施快遞派送的銀行對帳單;(2).部分銀行存款余額調節表未復核。 整改措施：
(1).明確出納崗位工作職責，加強出納工作管理，更換由其他會計人員從銀行索取銀行對帳單，做到相互牽制，明確責任;
(2).監督檢查銀行存款余額調節表簽批手續完整，并且指定專人復核，在每一賬戶銀行存款余額調節表完成后，對銀行存款余額調節表統一填制匯總表，核對銀行存款明細科目，以防相關表檔遺漏。
整改結果：
(1).出納人員從銀行獲取銀行對賬單，已整改安排由財務部會計人員從銀行索取銀行對帳單。
(2).部分銀行存款余額調節表未有專人復核，已整改由資金部負責人復核，并且簽名確認。
4、企業財務管理制度建設和執行情況
存在問題：公司財務制度體系建設不完善，相關制度沒有更新，存在部分已在執行的工作流程，沒有形成書面制度文件。
整改措施：公司依據企業會計制度，企業會計準則，企業內部控制基本規范等相關法律法規，結合公司業務特點，完善相關財務管理制度，并將已經實際執行的制度書面固化。根據公司業務發展變化，及時修訂更新相關制度。
整改結果：現已補充部分制度：如《會計人員繼續教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等。后續據實補充修訂，進一步完善公司制度建設，并嚴格遵照執行。
5、母公司對子公司財務管理和控制情況
存在問題：公司對子公司的資金情況進行不定期的財務、審計專項檢查，財務、審計檢查資料尚未形成明確、固定的制度控制。
整改措施：公司相關審計、財務檢查工作規范制度，后續對子公司檢查結果形成書面報告材料。對子公司財務人員的錄用、晉升、調動均通過母公司集團財務中心審核，報母公司總經理批準后執行。子公司經營支出須經母公司進行審批。由子公司填寫申請審批后轉深圳財務中心進行審批，最后經董事長批準。母公司資金部負責人對子公司日常資金進行監控及管理，子公司每日發銀行、現金日報表到母公司資金部負責人，負責人根據資金申請情況郵件指令補充收付款所需資金。
整改結果：公司制定 《內部審計制度》，對子公司專項檢查結果出具了書面的內部審計、檢查報告材料。通過整改，進一步加強巡檢工作管理，規范人員招聘流程、切實履行好資金審批權限，不斷提升財務、審計檢查工作效率，保證公司資產安全。
二、證監局走訪提出問題及整改情況
深圳證監局于20xx 年12月份對我公司現場走訪檢查了有關財務制度、資金管理、財務核算、內部控制、信息系統等相關方面問題，針對證監局提出的問題，我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果，現就整改情況報告如下：
1. 關于票據管理問題
存在問題：支票管理登記、領用記錄不齊全、規范。只有領用記錄，未有登記購買記錄。
整改措施：建立票據管理登記臺賬，嚴格登記購買支票日期、數量及支票號碼、簽收人、單位等票據信息。
整改結果：票據管理在整改中已按要求改正。嚴格票據管理，完善了臺賬登記內容，并遵照執行。
2. 現金日記賬、銀行日記賬登記問題
存在問題：缺少手工登記現金日記賬、銀行存款日記賬。
整改措施：專項活動自查開展時，即已安排出納補錄現金、銀行存款日記賬，貴局在走訪過程中已補錄了大部分月份日記賬。
整改結果：手工現金、銀行存款日記賬現已按要求補錄完畢，后續出納嚴格按照要求及時登記、日清月結。
3. 關聯方、董高監日常出差報銷用借款問題
存在問題：存在關聯方、關聯股東、關聯自然人、董事、監事、高管在公司有臨時借款，此借款全部為日常出差用的臨時借款。
整改措施：公司已通知要求有在公司借款的關聯方、關聯股東、關聯自然人、董事、監事、高管立即歸還所借日常未報銷完款項。公司了《防范大股東及關聯方資金占用專項制度》，并且已遵照執行。
整改結果：經過整改公司在20xx年12月31 日前所有關聯方、董高監在公司的日常出差部分借款已報銷，未報銷借款部分已全部歸還公司。
