經(jīng)濟戰(zhàn)略論文

開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇經(jīng)濟戰(zhàn)略論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。

第1篇

關鍵詞：循環(huán)經(jīng)濟企業(yè)經(jīng)營綠色環(huán)保

一、循環(huán)經(jīng)濟對企業(yè)的新要求

二十世紀九十年代以后，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟成為世界各國特別是發(fā)達國家協(xié)調(diào)統(tǒng)一經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護關系，實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的非常重要的途徑和實現(xiàn)方式。循環(huán)經(jīng)濟對發(fā)達國家企業(yè)的生存與發(fā)展產(chǎn)生重大的影響，企業(yè)在本國政府的政策導向和扶植下，將發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟納入其長期發(fā)展戰(zhàn)略，大力發(fā)展綠色生產(chǎn)與管理，不僅為國家宏觀循環(huán)經(jīng)濟注入了新的生命力，同時也大大增加了企業(yè)的核心競爭力。

我國一直在進行著發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的艱難探索，經(jīng)過一定時期的理論研究和社會實踐，在政策管理、企業(yè)實踐等方面取得了一定的成果，但由于我國經(jīng)濟社會發(fā)展的水平較低，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟也凸現(xiàn)出很多問題。應當指出的是，我國國內(nèi)循環(huán)經(jīng)濟理論研究的實踐，依然集中在大循環(huán)和中循環(huán)(國家級、省級生態(tài)工業(yè)園的建設)這兩個層面上，對消循環(huán)(企業(yè))層面循環(huán)經(jīng)濟的獨立研究很少。另外，很多企業(yè)經(jīng)營者對發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的重要性認識不足，對如何在企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟上知之甚少。認識的不足導致堅持經(jīng)濟利益導向的企業(yè)環(huán)保意識不強，積極性不高，這對更廣泛的在企業(yè)內(nèi)部推行清潔生產(chǎn)、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)生了很大的制約。還有，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟需要大量的科學研究作基礎，包括循環(huán)經(jīng)濟的理論研究；國外發(fā)展情況的研究；經(jīng)濟政策法規(guī)的研究；污染治理技術(shù)、廢物利用技術(shù)、清潔生產(chǎn)技術(shù)和生態(tài)工業(yè)鏈接技術(shù)的研發(fā)。目前，中國企業(yè)對這些理論和技術(shù)的研發(fā)還處在初級階段，應當著力進行研究。

眾所周知，企業(yè)在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟中處于基礎地位，企業(yè)行為的轉(zhuǎn)變將有力的促進經(jīng)濟循環(huán)的實現(xiàn)。企業(yè)是實行循環(huán)經(jīng)濟的主體，無論是經(jīng)濟的大循環(huán)，還是經(jīng)濟的中循環(huán)，都是建立在經(jīng)濟的小循環(huán)基礎之上的。因此，企業(yè)層次循環(huán)及理論與實踐是我國進行循環(huán)經(jīng)濟建設的基礎，企業(yè)層次循環(huán)經(jīng)濟的建設特別是企業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的制定與實施是至關重要的。本文僅從循環(huán)經(jīng)濟微觀的角度——“企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟戰(zhàn)略”進行探討，以就教于方家。

二、什么是循環(huán)經(jīng)濟?

按照自然生態(tài)系統(tǒng)物質(zhì)循環(huán)和能量流動規(guī)律，把經(jīng)濟活動和物組成一個“資源——產(chǎn)品——再生資源”的反饋式流程和“低開采、高利用、低排放”的循環(huán)利用模式。使得經(jīng)濟系統(tǒng)順暢地并入到自然生態(tài)系統(tǒng)的物質(zhì)循環(huán)過程中，實現(xiàn)自然與經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展，社會與經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展，這就是循環(huán)經(jīng)濟。

循環(huán)經(jīng)濟是對物質(zhì)閉環(huán)流動型經(jīng)濟的簡稱，在循環(huán)經(jīng)濟中，企業(yè)將其經(jīng)濟效益目標同生態(tài)效益目標有機地結(jié)合起來。一方面對資源進行合理的開發(fā)和利用，另一方面在生產(chǎn)全過程中加強對污染的控制，降低廢棄物的產(chǎn)生，加強廢棄物的回收與利用，以實現(xiàn)廢棄物更為有效為目標。企業(yè)對其產(chǎn)品也不僅從經(jīng)濟效益而且從環(huán)保角度出發(fā)，進行生產(chǎn)改造，實施清潔生產(chǎn)，將其使用過程中對環(huán)境的危害降低到最小程度。因此，通過循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略制定與實施，解決了傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展模式下企業(yè)追求經(jīng)濟效益而又無法提高環(huán)境效益這一難題，是一種具有可持續(xù)性的企業(yè)行為，是企業(yè)適應日益增長的環(huán)境壓力，提高自身競爭力與生存能力的必然選擇。

三、企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的戰(zhàn)略

根據(jù)我國實際情況，企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟戰(zhàn)略可以從以下幾個方面入手：

第一，清潔生產(chǎn)和全過程污染控制戰(zhàn)略。

清潔生產(chǎn)和全過程污染控制戰(zhàn)略是指在企業(yè)生產(chǎn)過程中實行清潔生產(chǎn)，充分考慮產(chǎn)品的生命周期過程對環(huán)境的影響，提高資源能源利用效率，形成從生態(tài)設計——綠色制造——生態(tài)包裝——綠色運輸?shù)娜^程考慮，盡可能減少原材料和能源的消耗，并在企業(yè)本身實現(xiàn)資源和能源的循環(huán)利用，實現(xiàn)污染零排放，同時建立ISO14000環(huán)境管理體系進行環(huán)境監(jiān)管。

在產(chǎn)品設計階段實施生態(tài)設計，要求企業(yè)盡可能根據(jù)產(chǎn)品生命周期分析、生態(tài)設計和環(huán)境標志產(chǎn)品要求，開發(fā)出低能耗、低(或無)污染、經(jīng)久耐用、可維修、可再循環(huán)和能夠進行安全處置的產(chǎn)品。

選用產(chǎn)品原材料時禁止使用某些危害或風險極大的污染物質(zhì)，尋找相應的無害替代物，選用清潔能源和環(huán)保型原料，或是改變產(chǎn)品的生產(chǎn)原料，從源頭直接降低污染的潛在機會。另外還要減少原材料的消耗，盡量使用能夠回收再利用的材料，減少進入循環(huán)的物質(zhì)量。

在生產(chǎn)過程中選用先進的技術(shù)工藝，配合生態(tài)設計，生產(chǎn)低能耗、低消耗、低(或無)污染的產(chǎn)品。在生產(chǎn)過程中，實現(xiàn)水、余能和原料的再循環(huán)利用、開發(fā)、回收本公司產(chǎn)品的新工藝，在企業(yè)內(nèi)部實現(xiàn)物質(zhì)的循環(huán)利用。

在產(chǎn)品包裝階段，實行生態(tài)包裝，包裝材料減量化，并充分回收利用，減少包裝廢物填埋與焚燒的數(shù)量。

在產(chǎn)品運輸階段，利用現(xiàn)代第三方物流業(yè)進行運輸，倡導綠色物流。

第二，企業(yè)生產(chǎn)者責任延伸的戰(zhàn)略。

企業(yè)生產(chǎn)者責任延伸的戰(zhàn)略包括三個階段，產(chǎn)品銷售、產(chǎn)品售后服務以及廢物產(chǎn)品回收階段。

將循環(huán)經(jīng)濟理念延伸到生產(chǎn)過程之外，在產(chǎn)品銷售階段，提倡綠色銷售，宣傳綠色消費，開拓網(wǎng)絡經(jīng)營模式，減少銷售過程中的資源消耗；在產(chǎn)品服務階段及回收階段，通過提品保養(yǎng)維護、產(chǎn)品主要部件升級、產(chǎn)品零部件功能梯級使用等服務，一方面延長了產(chǎn)品的使用壽命，降低資源的流動速度，從而達到物質(zhì)的減量化要求；另一方面可以通過廢舊產(chǎn)品的回收，實現(xiàn)產(chǎn)品的功能梯級利用。同時，這一戰(zhàn)略的實施還提高了服務質(zhì)量，贏得了更多的客戶。

實踐證明，實施企業(yè)生產(chǎn)者責任延伸戰(zhàn)略，加強企業(yè)服務終端的功能，將成為企業(yè)循環(huán)經(jīng)濟的增長點。

第三，產(chǎn)業(yè)鏈拓展戰(zhàn)略。

產(chǎn)業(yè)鏈拓展戰(zhàn)略是為解決企業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的中間物而提出的，這些中間物雖然不能利用于原有的生產(chǎn)系統(tǒng)，但卻具有很大的經(jīng)濟價值，拓展產(chǎn)業(yè)鏈主要是在于考慮企業(yè)自身條件的基礎上，開發(fā)多產(chǎn)品聯(lián)系系統(tǒng)，改變原有的單一生產(chǎn)路線的做法，充分利用生產(chǎn)路線中的中間產(chǎn)物，利用其為原料開發(fā)新型生產(chǎn)工藝，生產(chǎn)新的產(chǎn)品，構(gòu)建共生系統(tǒng)，在為企業(yè)解決廢棄物的同時，獲得新的經(jīng)濟效益。

第四，廢棄物綜合利用戰(zhàn)略。

在充分考慮了減量化和再循環(huán)原則之后，再利用原則是我們需要考慮的最后一項重要原則。因此提出了廢棄物綜合利用戰(zhàn)略。這里所說的廢棄物綜合利用戰(zhàn)略，主要強調(diào)生產(chǎn)的最終廢棄物在企業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)以外的綜合利用。

廢棄物綜合利用方式在有很多種，在微觀(企業(yè))層次上主要應體現(xiàn)在以下三個方面：

一是將廢棄物用于企業(yè)的綠化建設，例如說可以將廢水用于澆灌企業(yè)的綠地，部分廢棄物可用作肥料，再減少廢棄物排放的同時，改變了企業(yè)的環(huán)境面貌。

二是將廢棄物用于農(nóng)業(yè)畜牧業(yè)建設，尤其在一些食品行業(yè)，其廢棄物有些是很好的飼料，有些具有很好的肥力，可以用于養(yǎng)殖業(yè)或是種植業(yè)。

三是通過廢棄物交換或買賣，將廢棄物轉(zhuǎn)手給有需要的企業(yè)，既解決廢棄物的治理排放問題，又為企業(yè)創(chuàng)造了效益。

第五，企業(yè)加強循環(huán)經(jīng)濟實踐戰(zhàn)略。

企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，是一項系統(tǒng)工程，對于企業(yè)來說，不僅意味著設施、設備等“硬件”的建設，還包括在企業(yè)文化等方面“軟件”的實踐。企業(yè)要將循環(huán)經(jīng)濟的理念融入到企業(yè)文化中，通過員工集中培訓和其他方式的宣傳教育，增強全體員工的環(huán)保意識，樹立其環(huán)保理念，規(guī)范其在生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)中的行為，促進其在節(jié)約能源等方面的積極作用。同時，企業(yè)還需要加強與周邊和相關企業(yè)的信息交流以及發(fā)展生態(tài)經(jīng)濟方面的合作。企業(yè)的循環(huán)經(jīng)濟實踐可以在生產(chǎn)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)展開，企業(yè)應結(jié)合自己的實際情況和問題，有重點、分階段的進行。

第六，企業(yè)加大循環(huán)經(jīng)濟理論指導下生態(tài)建設和環(huán)保建設等方面的獎勵和懲罰力度。

在政策層面上，用更具實效的經(jīng)濟獎勵以及其他刺激手段促進企業(yè)進行循環(huán)經(jīng)濟的實踐，采用價格、稅收、信貸、征費等手段，建立生態(tài)恢復和環(huán)境保護的經(jīng)濟補償機制，引導企業(yè)自覺自愿的發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟。與此同時，利用逐步提高各項排污費用及其他懲罰性措施，使企業(yè)不論在成本上還是在社會影響上，都會自覺自愿的選擇在環(huán)保方面進行投入。

第七，推廣發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟試點工作。

循環(huán)經(jīng)濟作為一種新生事物，采用試點的方式進行推廣是上佳的選擇，我國應深入開展循環(huán)經(jīng)濟試點工作，使更多地區(qū)、更多行業(yè)的企業(yè)走上發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的康莊大道。另外，我國企業(yè)的循環(huán)經(jīng)濟的試點工作主要是進行各種資源的綜合利用，具體表現(xiàn)為很多地方建設了或者將原來的工業(yè)區(qū)改造成生態(tài)工業(yè)區(qū)，很多生態(tài)園區(qū)已經(jīng)取得了較好的生態(tài)和經(jīng)濟效益，這項實踐應當在全國范圍內(nèi)繼續(xù)推廣。

第八，加強國際合作，追蹤先進的前沿學科理論和工程技術(shù)的戰(zhàn)略。

企業(yè)在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的實踐中，應當加大與國際組織、外國政府、國際知名企業(yè)、科研機構(gòu)等在循環(huán)經(jīng)濟領域的交流與合作，大力發(fā)展綠色貿(mào)易。借鑒發(fā)達國家發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的成功經(jīng)驗，汲取其失敗的經(jīng)驗教訓，引進國外的先進技術(shù)、設備和資金，并展示我們的成果，彼此聯(lián)合、實現(xiàn)共贏。

四、結(jié)論

總的來說，以上的戰(zhàn)略都是以提高資源能源利用效率，將廢棄物“變廢為寶”為主旨的。企業(yè)創(chuàng)建循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展模式首先是要從生產(chǎn)源頭開始，盡可能利用綠色原料，開發(fā)綠色生產(chǎn)工藝，在生產(chǎn)的全過程實施清潔生產(chǎn)，減少廢棄物的產(chǎn)生；其次是要對本企業(yè)進行物質(zhì)和能量的代謝分析，了解每段工序中各種廢棄物的產(chǎn)生情況和能量剩余情況，尋找這些廢棄物再循環(huán)、再利用的途徑；使其首先回用于生產(chǎn)過程，其次回用于企業(yè)內(nèi)部，最后盡可能在區(qū)域范圍內(nèi)得到再利用，爭取實現(xiàn)污染“零排放”。

要想真正實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟，還需要加強中循環(huán)和大循環(huán)這兩個層次的循環(huán)經(jīng)濟建設，只有各個行業(yè)、各個部門通力合作，共同努力，在全社會的大力配合下，循環(huán)經(jīng)濟才能健康發(fā)展。

參考文獻：

[1]左紅英.循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展模式下的企業(yè)競爭優(yōu)勢研究.管理現(xiàn)代化，2005，(1).

[2]周潔，王遠，陸根法，張蓓，宋莉娟.企業(yè)實施循環(huán)經(jīng)濟的戰(zhàn)略探討.四川環(huán)境，2005，24(2).

第2篇

民間信仰的“現(xiàn)實”基礎與邏輯前提

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共生理論視角下的武陵山經(jīng)濟協(xié)作區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略的基本路徑探析

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彝族祭祖儀式及社會功能

試析侗錦中的鳥文化

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湖南本土房地產(chǎn)企業(yè)核心競爭力的培育路徑

論非常態(tài)領導意識

澄清對康德“哥白尼式革命”的誤解

上海合作組織與中印關系

淺析中國傳統(tǒng)思維方式的認識論特質(zhì)

汶川地震后捐款從眾現(xiàn)象分析

國際經(jīng)驗與中國小額信貸的發(fā)展

城鄉(xiāng)統(tǒng)籌中農(nóng)村社會保障體系建設研究

我國公務員制度的特色與創(chuàng)新——從比較法的視角

我國名人廣告風險防范機制的構(gòu)建——從鄧婕的三鹿奶粉事件引發(fā)的思考

中國傳統(tǒng)法律文化對中國現(xiàn)代法治建設的阻滯

第3篇

1.房地產(chǎn)的概念。在我國所謂房地產(chǎn),是指土地、建筑物及固著在土地、建筑物上不可分離的部分和附著于其上的各種權(quán)益(權(quán)利)的總和。這些固著在土地、建筑物上不可分離的部分,主要包括為提高房地產(chǎn)的使用價值而種植的花草、樹木、或人工建造的花園、假山;為提高建筑物的使用功能而安裝在建筑物上的水、暖、電、衛(wèi)生、通風、通訊、電梯、消防等設備。它們往往被看作土地或建筑物的構(gòu)成部分。因此,房地產(chǎn)本質(zhì)上包括土地和建筑物及附著于其上的權(quán)益兩大部分。房地產(chǎn)由于其位置固定、不可移動,通常又被稱為不動產(chǎn)。

房地產(chǎn)主要有三種存在形態(tài)。其中土地指的是地球陸地表面及其上下一定范圍內(nèi)的空間;建筑物是一種土地定著物,具體是指人工建筑而成,由建筑材料、建筑構(gòu)件和建筑設備等組成的整體物。包括房屋和構(gòu)筑物兩大類;其他土地定著物指的是建筑物以外的土地定著物,具體是指固定在土地或建筑物上,與土地建筑物不可分離的物,或者雖然可以分離,但是分離不經(jīng)濟,或者分離后會破壞土地、建筑物的完整性、使用價值或功能,或者會使土地、建筑物價值明顯受到損害的物。

房地產(chǎn)是實物、權(quán)益和區(qū)位三者的綜合體。實物指的是房地產(chǎn)中可以看得見、摸得著的部分,例如外觀、結(jié)構(gòu)、裝修、設備等;權(quán)益指房地產(chǎn)中無形的、不可觸摸的部分,包括權(quán)利、利益、收益(如使用權(quán)、所有權(quán)、抵押權(quán)等)。在我國,就房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營來說,附著于土地和建筑物上的權(quán)益包括土地使用權(quán)和房屋所有權(quán)以及在其上設置的他項權(quán)利,如抵押權(quán)、典當權(quán)等;房地產(chǎn)區(qū)位指的是房地產(chǎn)的空間位置。具體的說,一宗房地產(chǎn)的區(qū)位是該宗房地產(chǎn)與其他房地產(chǎn)或事物在空間方位和距離上的關系。房地產(chǎn)的總體概念可總結(jié)如下:

房地產(chǎn)概念圖

2.房地產(chǎn)營銷概述。房地產(chǎn)市場營銷的產(chǎn)生是生產(chǎn)力發(fā)展和商品經(jīng)濟發(fā)達的必然產(chǎn)物,市場營銷是房地產(chǎn)經(jīng)營過程中不可缺少的組成部分。強有力的房地產(chǎn)市場營銷活動不僅可以促進地區(qū)的經(jīng)濟繁榮,還有助于將計劃中的房地產(chǎn)開發(fā)建設方案變成現(xiàn)實,使每一宗物業(yè)順利出售或出租。從事房地產(chǎn)營銷需要清楚地了解營銷策略,辨別外界環(huán)境的發(fā)展變化,通過系統(tǒng)分析及時改變營銷策略。

房地產(chǎn)市場營銷包括有開發(fā)商和經(jīng)營商、營銷人員、營銷中間商和顧客幾個組成部分。

房地產(chǎn)開發(fā)商和經(jīng)營商,首先要對市場變化和需求等做出預先反映,并在公司長期營銷戰(zhàn)略中得到體現(xiàn)。同時房地產(chǎn)業(yè)與資源和原材料有著密不可分的關系,作為開發(fā)商就要在制定營銷計劃時將資源和原材料的價格波動考慮進去。房地產(chǎn)公司的營銷人員,不但要熟悉市場環(huán)境等市場經(jīng)濟知識,還應具有關于保護競爭、消費者和社會更大利益等主要法律知識,以及社會文化環(huán)境給房地產(chǎn)目標市場帶來的不同需求。對于房地產(chǎn)的開發(fā)商和經(jīng)營商而言,為了達到獲取利潤的目的,公司將聯(lián)合一批供應商和營銷中間商來接近目標顧客。

房地產(chǎn)營銷策略論文

二、房地產(chǎn)營銷策略的發(fā)展史

市場營銷理論于20世紀初誕生于美國,菲利蒲?科特勒被譽為營銷學之父,他提出了最早的營銷4C理論,是現(xiàn)代營銷的基石,4C包括產(chǎn)品、價格、促銷、渠道,從這四點出發(fā),衍生出新的營銷方法。

在市場營銷過程中,目標消費者位居于中心地位。企業(yè)識別總體市場,將其劃分為較小的細分市場,選擇最有開發(fā)價值的細分市場,并集中力量滿足和服務于這些細分市場。企業(yè)設計由其控制的四大要素(4C)所組成的市場營銷組合。為找到和實施最好的營銷組合,企業(yè)要進行市場營銷分析、計劃、實施和控制。通過這些活動,企業(yè)觀察并應變于市場營銷環(huán)境。

營銷簡單的說就是用科學的方法,分析市場上的需求,并用科學的方法來生產(chǎn)出能滿足市場需求的產(chǎn)品。

房地產(chǎn)市場競爭日益激烈的今天,房地產(chǎn)營銷層面的競爭也隨著房地產(chǎn)市場競爭的激烈而日益激烈。我國房地產(chǎn)營銷策略的發(fā)展過程經(jīng)歷了六個階段。

1.建設觀念階段——標準規(guī)劃。計劃經(jīng)濟時代,只有簡單的“房地產(chǎn)”概念,很長一段時間,我國的住宅建設一直是學習前蘇聯(lián)模式,而且住宅的建設標準由政府統(tǒng)一制定,造成所有的設計全按標準圖進行建設,形成千樓一面的現(xiàn)象。

2.樓盤觀念階段——

銷售策劃。在這個階段,房地產(chǎn)剛剛走向市場化,大部分項目的開發(fā)意識依然停留在計劃經(jīng)濟時代,策劃往往依賴于企業(yè)領導或幾個設計院專家的“大腦風暴式”討論,而沒有進行市場調(diào)研、消費者需求調(diào)查的意識,開發(fā)的項目充滿了主觀臆斷。 3.推銷觀念階段——概念策劃。房地產(chǎn)市場的泡沫與樓盤空置的現(xiàn)實,使開發(fā)商認為消費者缺乏理性,有一種購買惰性或者抗衡心理,必須主動推銷和積極促銷。在1997年~1999年大多數(shù)所謂房地產(chǎn)策劃僅僅是“廣告策劃”、“銷售策劃”而已,策劃人選擇樓盤的一個或一個以上的顯著特征,向消費者加以強調(diào)和宣傳,使消費者對樓盤建立起概念認識,引導消費者在眾多樓盤的選擇過程中,比較容易選擇自己偏好的樓盤,以達到促銷目的。

4.準營銷觀念階段——賣點群策劃。隨著社會進步與生活水平的提高,消費者對居住條件的需求層次日益明顯,房地產(chǎn)市場供應量的增加,導致需求相對減弱及消費者理性購買,為有效的滿足用戶的各種需要,適應賣方市場和消費者理性選擇,開發(fā)商認為必須以用戶為中心。因此,策劃人把眾樓盤之長集于一身,極盡所能地向市場羅列無盡的賣點一時間環(huán)保住宅、綠色住宅、智能住宅、生態(tài)社區(qū)等等,雖然提升了樓盤品質(zhì),但使得開發(fā)商成本高于售價。

5.營銷觀念階段——全程策劃。圍繞用戶展開的營銷,并沒有使供需緩和、樓盤空置減少,開發(fā)商逐漸認識到實現(xiàn)銷售的關鍵在于正確確定目標市場的需要和欲望,并且比競爭對手更效、更有利地傳送目標市場所期望滿足的東西。使開發(fā)商不再只關注于產(chǎn)品的本身,轉(zhuǎn)而關注市場需求。

6.整合營銷觀念階段——整合策劃。整合營銷是企業(yè)經(jīng)營目標兼顧企業(yè)、顧客、社會三方的共同利益,各種營銷技巧相互結(jié)合、相互補充所構(gòu)成的企業(yè)市場營銷理念。整合營銷要求企業(yè)的所有活動都整合和協(xié)調(diào)起來,企業(yè)中所有部門都在一起努力為顧客的利益而服務,企業(yè)的營銷活動成為企業(yè)各部門的工作。

房地產(chǎn)營銷策略論文

三、房地產(chǎn)營銷策略的現(xiàn)狀

目前,我國常用的房地產(chǎn)營銷策略主要有房地產(chǎn)企業(yè)直接銷售、委托銷售和網(wǎng)絡銷售三種。

1.企業(yè)直接銷售策略。它是指房地產(chǎn)企業(yè)利用自己的銷售部門對房地產(chǎn)商品進行直接銷售。目前我國絕大部分房地產(chǎn)開發(fā)商都是采用這種銷售渠道。最常見的形式是派出銷售人員,在一個固定的場所現(xiàn)場售房。這種策略的優(yōu)點是銷售渠道最短、反應最迅速、控制也最為有效。

2.委托銷售策略。它是指一般開發(fā)商委托房地產(chǎn)商尋找顧客,顧客經(jīng)過商中間介紹來購買物業(yè)的銷售渠道方式。相對于直接銷售模式,委托銷售降低了開發(fā)商的風險,通過商的服務性質(zhì),更易于把握市場機會,能更快地銷售房產(chǎn)。

3.網(wǎng)絡銷售策略。網(wǎng)絡營銷策略是利用現(xiàn)代電子商務的手段,實現(xiàn)房產(chǎn)的銷售。與傳統(tǒng)的銷售策略相比,網(wǎng)絡銷售策略可以降低房地產(chǎn)企業(yè)的營銷成本,可以實現(xiàn)零距離和全天候的服務,更方便地和消費者溝通,可以樹立房地產(chǎn)企業(yè)意識領先、服務全面、信息完備的良好形象,有利于增加房地產(chǎn)企業(yè)的無形資產(chǎn),有利于消除銷售的地域性等優(yōu)勢

房地產(chǎn)營銷策略論文

當前,我國房地產(chǎn)市場營銷策略主要有以下特點:

品牌領導形象震撼——確立市場地位,引起市場關注,鎖定目標消費群;

把握時機高昂入市——抓住有利時機,高姿態(tài)低價格進入市場,迅速掌握市場主動權(quán);

分期分批賣點不斷——分期開發(fā)分批銷售,步步為營,組織儲備賣點群隨銷售階段適時引爆,帶動價格走高,達到持續(xù)熱賣效果;

進度跟進迭起——緊跟工程進度(奠基、正負零、封頂、竣工、樣板房開放、園林開放等)制造階段性銷售,實現(xiàn)階段性銷售目標;

以質(zhì)論價升值誘人——以戶型、朝向、樓>！

物管跟進后顧無憂——物業(yè)管理提前介入能迅速樹立項目形象,強化認同感,購買者無后顧之憂,達到促銷效果。

房地產(chǎn)營銷策略論文

四、房地產(chǎn)營銷策略的創(chuàng)新

在新形勢下,隨著市場的成熟、制度的健全以及長期發(fā)展過程中積累的一些問題,我國的房地產(chǎn)營銷策略遭遇了有力的挑戰(zhàn),這就要求房地產(chǎn)企業(yè)積極思考,探索營銷策略的創(chuàng)新。

在房地產(chǎn)營銷策略的創(chuàng)新中,需要注意幾個關鍵的因素。第一,項目開發(fā)前的市場調(diào)查工作。市場調(diào)查對房地產(chǎn)企業(yè)的重要性不言而喻。市場調(diào)查需要對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟的波動與政策變化、房地產(chǎn)法律法規(guī)以及國家的金融環(huán)境、住房制度的改革動向等等做深入的調(diào)查。第二,強化產(chǎn)品策略在營銷組合中的地位。由于房地產(chǎn)商品的特殊性,要求房產(chǎn)設計上要符合消費者的喜好,建筑材料選擇要合理,物業(yè)管理信譽要好,已解決業(yè)主的后顧之憂。第三,突出企業(yè)差異。突出本企業(yè)的產(chǎn)品、服務和品牌差異,可以提高房地產(chǎn)產(chǎn)品的價值,形成競爭優(yōu)勢,其中產(chǎn)品差異是最基礎的,也是要首先考慮的。第四,合理利用價格策略。房產(chǎn)的定價要注意消費者的心理價位和承受能力,同時要根據(jù)項目本身的開發(fā)目的確定。第五,積極拓寬營銷渠道。在以消費者為中心的市場環(huán)境下,開發(fā)商應從坐商觀念轉(zhuǎn)變?yōu)樾猩逃^念。

目前,全國各地的房地產(chǎn)發(fā)展都處于期,人們對房地產(chǎn)的需求較大,對于各大房地產(chǎn)商,這無疑是利好消息;但是,由于房地產(chǎn)市場通過近幾年的發(fā)展,已經(jīng)開始轉(zhuǎn)向買方市場,所以,根據(jù)目前的市場狀況,各大開發(fā)商必須要注意房地產(chǎn)營銷策略的創(chuàng)新,這樣才能在激烈的競爭中立于不敗之地。

1.品牌營銷。建立良好的品牌對房地產(chǎn)營銷十分重要。目前,房地產(chǎn)市場競爭日趨激烈,房地產(chǎn)品牌的作用日益凸現(xiàn)。品牌不僅是企業(yè)或產(chǎn)品標識,更是寶貴的無形資產(chǎn),能強化企業(yè)在市場和行業(yè)中的地位,并且在企業(yè)的兼并收購、投融資等對外合作中發(fā)揮重要的作用,從而為企業(yè)創(chuàng)造更加良好的經(jīng)營效益。

要建立良好的品牌,必須要以優(yōu)良的品質(zhì),適合的價格提高品牌美譽度;同時,兼以完善的售后服務提高品牌忠誠度以及適當?shù)臉淞⑵放菩蜗蟮氖侄翁岣咂放朴绊懥?以及參加各類大型的房地產(chǎn)展銷會展示公司形象,推銷公司的樓盤等。而在現(xiàn)實的房地產(chǎn)營銷中,由于資金的周轉(zhuǎn),市場的激烈競爭等問題,導致房地產(chǎn)開發(fā)商不注意進行品牌效應的積累,往往只是針對在建或竣工的個別樓盤借助媒體或廣告的力量進行炒作。而品牌的創(chuàng)造和維護應該貫穿整個項目的始終,不是個別的,而是整體的。只有這樣,才能使得品牌成為企業(yè)的競爭優(yōu)勢;另外,企業(yè)往往將品牌理解成為案名,只要案名好就能樹立良好的品牌效應。其實案名只是品牌的重要組成部分,品牌應該注意“內(nèi)外兼修”,即要有好的案名,更要有好的質(zhì)量及服務,做到“名實雙具”。這樣創(chuàng)造出來的品牌,才是真正的品牌,才是能促進商品房銷售的品牌,才是人們信賴的品牌。

2.人文營銷。房地產(chǎn)營銷應該是以人為本的,為顧客創(chuàng)造良好的環(huán)境,體現(xiàn)人文情懷。文化是人文的重要組成部分,深厚的文化底蘊或高品位文化景觀和樓盤的結(jié)合可以給顧客以享受。人文的另一個方面體現(xiàn)在房地產(chǎn)開發(fā)商與顧客的關系建立上?！邦櫩途褪巧系邸?對于現(xiàn)在正處

于買方市場的房地產(chǎn)企業(yè),應該更加注意與顧客建立良好的關系,與顧客形成互動,展示企業(yè)形象的同時,更讓顧客感受到關懷,在選擇時傾向性更加明顯。人文營銷的第三個方面體現(xiàn)在為買主提供最大便利上。所以,從房地產(chǎn)開發(fā)到售后的過程完整貫徹以人為本的原則,是提升銷售量的重要手段之一。 3.知識營銷。目前,對于大多數(shù)消費者而言,他們對房地產(chǎn)的理解往往只是限于“一棟房子”這樣淺顯的概念,而想了解,又苦于沒有途徑。因此,房地產(chǎn)開發(fā)商應當本著誠實的原則定期開展相關知識的宣講會,在宣講會前可以進行問卷調(diào)查,了解消費者在此方面的困惑,在宣講會上可以針對調(diào)查結(jié)果要求相關專業(yè)人員先進行房地產(chǎn)行業(yè)概況介紹,然后認真耐心地回答消費者對房地產(chǎn)行業(yè)或有關樓盤的任何問題,最后總結(jié)以上的內(nèi)容,達到讓消費者獲得知識的目的?？梢?宣講會是溝通房地產(chǎn)商和消費者之間的橋梁。向顧客介紹知識的同時,又宣傳了企業(yè)的品牌,提高大眾的認知度,增加購買欲望;同時,對房地產(chǎn)有了認識的顧客又會對房地產(chǎn)提出更高層次的要求, 促使房地產(chǎn)開發(fā)商運用新技術(shù),創(chuàng)造新工藝,推動市場的前進。

4.綠色營銷。居住環(huán)境的質(zhì)量已經(jīng)成為人們購房時考慮的重要因素,于是,開發(fā)區(qū)域的綠地覆蓋率也就成為樓盤的賣點。于是,企業(yè)紛紛提出以環(huán)境保護為營銷理念, 以綠色文化為價值觀, 以綠色營銷為核心的營銷戰(zhàn)略。

在綠色營銷上,對于單純的綠地的規(guī)劃是十分必要的。而針對目前能源緊缺而提出的綠色節(jié)能住宅的概念,同樣要運用到綠色營銷中,增加社會效應。雖然目前節(jié)能住宅的單價相對普通住宅要高,但由于“發(fā)展節(jié)能住宅是利國利民的大事”,綠色節(jié)能住宅的發(fā)展將成為趨勢,也將成為賣點。

5.合作營銷。和其他商品一樣,對于商品房的銷售同樣可以采取合作營銷的戰(zhàn)略。房地產(chǎn)開發(fā)商與很多單位存在利益關系。

首先,應該積極與下游供應商進行聯(lián)系,由于長期的合作,可以給開發(fā)商帶來一定的折扣,減少成本;同時,消費者購買商品房之后進行裝潢,開發(fā)商可以推薦房主使用與其合作的供應商的售賣的材料,既為房主提供了優(yōu)惠,同時會給供應商帶來不少的收益。第二,開發(fā)商積極與金融信貸部門進行聯(lián)合,前期可以通過宣傳開發(fā)項目優(yōu)勢的方式,向金融信貸部門請求貸款或通過項目融資的方式邀請進行項目合作,利用金融信貸資金進行開發(fā)建設;在后期的銷售過程中,與金融部門溝通,為顧客設計貸款或按揭的組合方式,為顧客提供多種豐富的支付手段。第三,與其他開發(fā)商進行聯(lián)合造勢,形成雙贏的格局。

6.服務營銷。對于房地產(chǎn)產(chǎn)品的服務也分為售前、售中、售后三個服務階段。在售前服務階段,首先應該向每位潛在的消費者提供真實的關于樓盤的資料,熱情地接受他們的咨詢,讓他們對所感興趣的樓盤有全方位地了解,從而有了初步的認知和傾向;售中服務是開發(fā)商必須提供符合協(xié)議規(guī)定質(zhì)量合格的商品房給用戶,并協(xié)助他們辦理相關手續(xù);在現(xiàn)實中,消費者往往能獲得前兩個層次的完美服務,但是,房子一旦拿到手出現(xiàn)差錯卻無人接手進行處理,導致產(chǎn)生糾紛,這對企業(yè)的聲譽影響是很大的。因此,開發(fā)商應當注意商品房產(chǎn)品的售后服務,對業(yè)主提出的問題給予及時地反饋與維修;并自己成立物業(yè)公司或委托第三方物業(yè)管理, 為業(yè)主提供安全、舒適、美觀的理想人居環(huán)境,這是時展的必然,同時也為企業(yè)的發(fā)展奠定堅實的基礎。

7.社會營銷。社會營銷觀念是隨著現(xiàn)在流行的可持續(xù)發(fā)展觀念提出來的,主張企業(yè)提供的產(chǎn)品和服務,不僅要滿足消費者的市場需求或短期欲望,而且要符合消費者的長期利益,不忽視社會利益。注意到企業(yè)發(fā)展中的社會效益,對于企業(yè)提升其形象是十分重要的。企業(yè)的形象提高了,銷售量和利潤也自然得到提高。

第4篇

關鍵詞：旅游品牌；模型；綜述

一、前言

隨著旅游業(yè)的持續(xù)快速發(fā)展，業(yè)內(nèi)的競爭也日趨激烈，競爭的主體也從旅游資源、旅游產(chǎn)品慢慢過渡到旅游品牌。與之相對應的，國內(nèi)學術(shù)界也開始越來越關注對旅游品牌的研究，本文對這些觀點進行了整理，希望能為今后國內(nèi)的相關研究提供有益的借鑒。

二、研究綜述

根據(jù)對相關文獻的檢索，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)目前在旅游品牌模型方面的研究主要集中在旅游目的地品牌模型、旅游景區(qū)品牌模型、旅游企業(yè)品牌模型、城市旅游品牌模型等四個方面。

（一）旅游目的地品牌模型

母澤亮（2006）在《旅游目的地品牌系統(tǒng)建設研究》中提出一個旅游目的地品牌的建立需要從以下幾個方面入手：（1）旅游目的地品牌定位；（2）旅游目的地品牌識別要素設計；（3）旅游目的地品牌傳播策略制定和實施；（4）旅游目的地品牌傳播過程監(jiān)控和管理；（5）旅游目的地品牌形象產(chǎn)生；（6）旅游目的地品牌形象監(jiān)測；（7）旅游目的地品牌形象調(diào)研診斷；（8）品牌再定位[1]。

陶仕娟、張俊鋒（2007）《旅游地品牌競爭力淺析》中對旅游地品牌競爭力的探討采用了“五度模型”（如圖1所示）[2]。

高靜（2009）《旅游目的地形象、定位及品牌化：概念辨析與關系模型》中對旅游目的地形象、定位及品牌化的概念進行梳理之后提出了圖2所示的關系模型[3]：

（二）旅游景區(qū)品牌

朱強華，張振超（2004）在《旅游景區(qū)品牌管理模型研究》中對國內(nèi)外旅游品牌管理研究進行了梳理，分別從品牌定位、品牌設計、品牌傳播、品牌保護、品牌延伸和品牌創(chuàng)新六個方面進行了分析，得出圖3所示的旅游景區(qū)品牌管理模型圖[4]：

劉建才（2006）在《旅游景區(qū)品牌形象模型研究》中對品牌的內(nèi)涵和品牌形象模型進行了研究，在此基礎上套用了“貝爾模型”，得出了圖4所示的旅游景區(qū)品牌形象模型圖[5]：

何梅青（2008）《民族村寨旅游品牌建設探討》一文中提出構(gòu)建民族村寨旅游品牌的框架（如圖5）[6]：

（三）旅游企業(yè)品牌模型

蘇北春（2006）《略論旅行社管理中的品牌化經(jīng)營戰(zhàn)略》中提出從五個方面打造旅行社的品牌：（1）強化品牌的形象塑造；（2）加強品牌的全面管理；（3）重視品牌的不斷創(chuàng)新；（4）開展品牌的立體營銷；（5）加快品牌的體系建設 [7]。

孟慶潔（2007）《品牌旅游企業(yè)塑造之研究》中提出品牌旅游企業(yè)的塑造從以下三個方面進行：（1）定位（品牌旅游企業(yè)的塑造需要三位一體的定位：企業(yè)家定位、企業(yè)定位、企業(yè)市場定位）；（2）品質(zhì)管理（從組織機構(gòu)、組織效率、流程再造、危機管理四個方面實現(xiàn)）；（3）塑造企業(yè)文化[8]。

（四）城市旅游品牌模型

易佳莉（2009）《論旅游城市品牌的支撐體系及其建設》中對“旅游城市品牌支撐體系”的構(gòu)建進行了探討，得出如圖6所示的結(jié)論[9]：

三、研究結(jié)論與展望

（一）研究總結(jié)

1.從研究數(shù)量來看

2002年開始國內(nèi)有學者研究旅游品牌模型的構(gòu)建，從那以后這個方面的研究就一直沒有間斷，2007年是學者對旅游品牌構(gòu)建研究比較集中的一年，許多新觀點紛紛涌現(xiàn)。但是總的來說，關注這個領域的學者數(shù)量還比較少，論文的數(shù)量也較少；

2.從研究方法看

截至到目前，國內(nèi)旅游品牌模型構(gòu)建的研究方法還是以描述性為主，缺少案例研究、實證分析等方法。此外，對于模型構(gòu)建的基礎，大多數(shù)學者的選擇都是從品牌模型修改而來，不少模型缺少旅游方面的針對性，可操作性不強；

3.從研究內(nèi)容看

對旅游景區(qū)品牌構(gòu)建研究的學者很多，雖然學者之間對旅游景區(qū)品牌構(gòu)建模型的看法各不相同，但是仍然存在一些共同的構(gòu)成要素：旅游資源分析（文脈地脈分析）、品牌定位（形象定位）、旅游產(chǎn)品設計與開發(fā)、游客體驗（認知度、知名度、滿意度、美譽度）、品牌再定位（品牌提升或創(chuàng)新）、品牌傳播、品牌維護與管理等。

（二）研究展望

從目前旅游品牌模型構(gòu)建的研究現(xiàn)狀來看，雖然取得了一定的成果，但是也還存在不少的不足，今后這個領域內(nèi)的研究應當注意以下的問題：

1.由于旅游品牌對于旅游經(jīng)營者具有重要的實際意義，因此構(gòu)建模型應當考慮模型的可操作性，模型構(gòu)建完成后應當能夠直接指導經(jīng)營者品牌構(gòu)建的全過程；

2.由于品牌是區(qū)別競爭對手的有力武器，因此在考慮構(gòu)建模型時，應重視與競爭對手的比較；

3.由于品牌是消費者心目中的形象，因此在未來的研究中，應重視心理學角度的切入，準確地把握游客的心理才是旅游品牌構(gòu)建的關鍵。

參考文獻：

[1]母澤亮.旅游目的地品牌系統(tǒng)建設研究[J].市場觀察,2006(9) 14-15

[2]陶仕娟、張俊鋒. 旅游地品牌競爭力淺析[J].科技信息,2007(32)：172-192

[3]高靜.旅游目的地形象、定位及品牌化：概念辨析與關系模型[J].旅游學刊，2009（2）：25-29

[4]朱強華，張振超.旅游景區(qū)品牌管理模型研究[J] .桂林旅游高等?？茖W校學報2004（6）:27-31

[5]劉建才. 旅游景區(qū)品牌形象模型研究[J].當代經(jīng)理人,2006(21)：1424-1425

[6]何梅青.民族村寨旅游品牌建設探討[J].延安大學學報（社會科學版）,2008,30(5):69-71

[7]蘇北春.略論旅行社管理中的品牌化經(jīng)營戰(zhàn)略[J]. 企業(yè)經(jīng)濟,2006(7)：96-98

[8]孟慶潔.品牌旅游企業(yè)塑造之研究[J].商場現(xiàn)代化,2007(7): 123-124

[9]易佳莉.論旅游城市品牌的支撐體系及其建設[J].中國集體經(jīng)濟，2009（9）：150-151

作者簡介：邱守明（1979-），男，山東臨沭人，管理學碩士，研究方向：旅游市場營銷，旅游地產(chǎn)，數(shù)字化旅游。

第5篇

關鍵詞 能源外交 中俄 影響

由于中俄兩國1991年12月27日建立外交關系，加之中國1993年首次成為石油凈進口國，2003年成為世界第二大石油消費國，因此本文探討的中俄能源外交特指蘇聯(lián)解體后的這段時期，尤以普京執(zhí)政以來的時期為重點。

一、普京上臺后的俄羅斯能源外交政策

普京上臺以來，俄羅斯政府首先于2000年通過了《俄羅斯2020年前能源戰(zhàn)略基本原則》草案，該草案包括了“對外經(jīng)濟政策”和“世界能源市場上的俄羅斯”兩個部分；2003年3月，俄出臺了《東西伯利亞與遠東地區(qū)油氣綜合體發(fā)展的基本方針》；5月出臺了《至2020年俄羅斯能源戰(zhàn)略》，在分析俄羅斯能源產(chǎn)業(yè)所面臨的問題的基礎上，對今后20年能源領域的發(fā)展方向作了規(guī)劃；8月，俄政府正式批準《2020年前俄羅斯能源戰(zhàn)略》，標志俄開始以能源為坐標確定外交重點，調(diào)整新世紀對外戰(zhàn)略，強調(diào)要借能源外交促進經(jīng)濟復蘇，維護地緣政治利益。 2004年俄羅斯政府又通過了《2005-2020年國家礦物資源勘探及其可持續(xù)發(fā)展的長期綱要》，2006年通過新的《礦產(chǎn)資源法》確保能源領域的規(guī)范開采，通過《產(chǎn)品分割協(xié)議》在確保俄羅斯國家利益的基礎上，吸引外資加強同外國公司的能源合作。通過這些能源領域的政策制定，明確了俄羅斯能源外交的范圍、對象及方法，確保了俄羅斯能源安全。

能源出口是俄羅斯經(jīng)濟增長的決定性因素，“1999-2001年，俄羅斯約90%的GDP增長都得益于能源出口的拉動”。 出于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌期的俄羅斯，一方面要利用能源出口來創(chuàng)匯，維持國內(nèi)的穩(wěn)定和經(jīng)濟增長。一方面又要通過實施能源外交增強俄在世界上的影響力。普京及其重視俄羅斯作為一個能源大國在世界能源市場上所扮演的角色。2005年12月22日，普京在俄聯(lián)邦安全會議上指出：“俄羅斯應力爭成為世界能源領域的領頭羊”。在普京突出對外政策經(jīng)濟內(nèi)涵的背景下，能源外交成為俄羅斯促進國家經(jīng)濟復蘇、參與世界經(jīng)濟體系、維護地緣政治影響、改善國際環(huán)境的重要手段。 在對外政策上，普京指出俄羅斯“外交的優(yōu)先任務是在俄羅斯周邊建立穩(wěn)定的、安全的環(huán)境，建立能夠讓我們最大限度地集中力量和資源解決國家的社會經(jīng)濟發(fā)展任務的條件?！?因此，普京很注重同周邊各國發(fā)展能源合作，有針對性地將俄羅斯能源外交的重點主要確定在獨聯(lián)體、歐洲、美國、中國、中東等國家和地區(qū)。通過積極的能源外交和政策手段，繼續(xù)控制獨聯(lián)體市場，穩(wěn)固歐洲市場，進軍美國市場，開拓中國市場，競爭中東市場，使俄羅斯迅速躍升為世界能源市場上的主力軍。

二、中俄能源外交的開展對兩國的影響

中俄能源外交的開展有利于雙方政治信任，建立戰(zhàn)略合作關系。從政治上看，輸油管道的建設將使中俄戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關系更加牢固，從而有利于東北亞地區(qū)以至世界的繁榮與穩(wěn)定。通過能源貿(mào)易可以改變中俄貿(mào)易中單一的貿(mào)易方式和商品結(jié)構(gòu)，提升貿(mào)易水平，從而擴大貿(mào)易規(guī)模，促進兩國經(jīng)濟的發(fā)展。

（一）中俄能源外交深入發(fā)展對中國的影響

第一，有利于分散中國能源供給的風險。中國在2000年從中東地區(qū)進口的石油數(shù)量已占到進口總量的53.5%， 2005年已經(jīng)上升到61.1%。根據(jù)國際權(quán)威機構(gòu)的預測，以目前中國石油進口的增長速度，到2010年這一比例將增加到80%。眾所周知，中東地區(qū)是一個非常動蕩的地區(qū)，戰(zhàn)事連連，中國的石油進口有這么大的比例來自中東，其風險之大是難以想象的。如果中俄能源合作能夠按計劃完成，俄羅斯對中國的石油出口將上漲20倍，由150萬噸擴大至3000萬噸，占中國石油進口的15-20%，這將大大降低中國石油進口的風險。

第二，有利于降低中國能源進口的運輸風險。中國石油進口的一個致命缺陷是絕大部分的石油需要長距離的海運，以中國目前的軍事實力，根本無法控制石油進口所經(jīng)過的海域。誰控制了這些海域，特別是馬六甲等海峽，誰就扼制住了中國的能源通道。對石油進口海運的過度依賴，給中國的能源安全帶來了重大的潛在威脅。中俄兩國毗鄰，石油管道是在兩國境內(nèi)鋪設的，不需要經(jīng)過任何第三方，由此石油運輸?shù)陌踩源蟠筇岣摺Ｖ卸硎凸艿澜ㄔO將有利于實現(xiàn)我國能源進口來源、方式、渠道的多元化。

第三，有利于有效利用中國現(xiàn)有的石油資源和設備。在中國原有的產(chǎn)業(yè)布局中，東北和華北的油田是全國最重要的產(chǎn)油地，其中又以大慶為基點建立了完備的石油開采、加工和輸送體系。但經(jīng)過幾十年的開采，已呈下降趨勢，難以滿足中國經(jīng)濟發(fā)展的需要，為此不得不考慮能源產(chǎn)業(yè)的重新布局，而這一方面會降低原有投資的效率，另一方面也會改變中國能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本方向。但如果能夠充分利用俄羅斯西伯利亞和遠東地區(qū)的油氣資源，則可以彌補這些地區(qū)油田產(chǎn)量的不足，使我國現(xiàn)有的石油工業(yè)體系得到最有效的發(fā)揮，同時還能夠充分利用這些油田的煉油設施，使損失降低到最小程度。

第四，有利于中國建立石油戰(zhàn)略儲備體系。將俄羅斯石油輸送到中國內(nèi)地，既可以將俄優(yōu)質(zhì)的原油作為儲備油進行儲備，也可以減少國內(nèi)石油開采的數(shù)量以保證能源的可持續(xù)發(fā)展，使中國的石油戰(zhàn)略儲備系統(tǒng)得以合理、持續(xù)、有效地建立和完善起來。

（二）中俄能源外交深入發(fā)展對俄羅斯的影響

第一，有利于俄羅斯實現(xiàn)能源出口多元化戰(zhàn)略。俄羅斯的能源出口是外匯的主要來源，能源出口占國家外匯收入的40%左右， 能源出口戰(zhàn)略在其國家發(fā)展戰(zhàn)略中具有極其重要的地位。俄羅斯的能源出口戰(zhàn)略已經(jīng)將亞太地區(qū)作為重要的目標，主要原因是：①1990年以來非洲撒哈拉以南未曾開發(fā)的石油得到加速開發(fā)，質(zhì)地優(yōu)良、易于加工的西非石油輕而易舉地就近涌進歐洲市場，對俄羅斯在歐洲能源市場上的地位有所沖擊；②俄目前能源主要出口地的歐洲等國家的油氣市場逐漸趨于飽和，市場潛力已經(jīng)十分有限；③俄今后巨大的后備油氣資源在西西伯利亞北部、東西伯利亞以及大陸架，其資源總量將是現(xiàn)有的5倍。到2010年，東西伯利亞、遠東和北部沿海大陸架將分別成為大型產(chǎn)油區(qū)，這迫使俄羅斯要為其逐年擴大的油氣產(chǎn)量尋找新的市場出路。亞太地區(qū)巨大的能源市場是俄羅斯實現(xiàn)能源出口多元化戰(zhàn)略的保證，中國作為一個極大的穩(wěn)定的且需求日益增長的石油市場，是俄羅斯未來石油出口的一個重要方向。

第二，有利于實現(xiàn)俄羅斯主導世界能源市場的戰(zhàn)略目標。《2020年前俄羅斯能源戰(zhàn)略》指出，俄對外能源戰(zhàn)略的根本目標，是使俄從單純的原料供應者變?yōu)榭稍趪H能源市場執(zhí)行獨立政策的重要參與者，俄能源戰(zhàn)略目標的實質(zhì)是不僅通過油氣出口獲得外匯，更要通過有力的外交運籌成為國際能源市場規(guī)則的制訂者，成為國際能源戰(zhàn)略格局的控制者、主導者。俄要想主導世界能源格局，僅靠對歐洲能源市場的控制是遠遠不夠的，必須擁有對更大范圍的控制。從地緣經(jīng)濟出發(fā)，俄需要增加對亞太地區(qū)的能源供給，才能提高其在世界能源市場上的地位，才能成為國際能源市場規(guī)則的制定者和國際能源戰(zhàn)略格局的主導者。

第三，有利于俄羅斯遠東地區(qū)利益的最大化。俄實施對外能源政策的目的是從對外經(jīng)濟活動中獲取最大的國家利益。“泰納線”的最后確立正說明了俄羅斯的根本目的就是要實現(xiàn)其遠東地區(qū)利益的最大化。俄設想通過“泰納線”既獲得中國和日本以及其他亞太國家的能源供給市場，又可以吸引俄羅斯匱乏的投資，創(chuàng)造就業(yè)崗位，建設一條龐大的石化產(chǎn)業(yè)鏈，為發(fā)展遠東打下牢固的物質(zhì)基礎，這對于俄羅斯消除地方分離主義、確保國家統(tǒng)一也具有重大意義。

第四，有利于俄羅斯能源出口渠道多元化，降低能源出口運輸?shù)陌踩L險。從能源安全戰(zhàn)略看，解決油氣出口途徑多樣化已經(jīng)成為俄羅斯的緊迫任務，普京總統(tǒng)在2006年初說過，“能源出口途徑多樣化是個需要優(yōu)先考慮的問題”。蘇聯(lián)的解體使俄地緣政治地位發(fā)生了巨大的變化，俄頓時失去了位于波羅的海和黑海的許多重要港口。目前，俄羅斯向歐洲出口原油的出海港口主要是黑海港口新羅西斯克港，該港不僅輸油能力有限，還受到土耳其的牽制，如果土耳其不允許俄的油輪通過達達尼爾海峽，俄羅斯在歐洲唯一的石油海上通道將被堵死。此外，俄每年約有三分之一的出口石油需要通過烏克蘭的敖德薩港和立陶宛的文恣皮爾斯港運出，每年需要支付高達6億美元左右巨額的過境費。 為保證能源出口的獨立性，俄至少需要有兩個以上的石油出?？?。鋪設泰納線，開辟新的能源管道出海港口，從東西伯利亞向亞洲各國以及美國在內(nèi)的多個國家出口石油，可以保證俄羅斯能源出口渠道的安全。

第五，有利于提高俄羅斯的能源出口競爭力?！?020年前俄羅斯能源出口戰(zhàn)略》指出，俄羅斯將在歐洲和亞洲毗鄰地區(qū)建立統(tǒng)一的能源生產(chǎn)和運輸基礎設施，發(fā)展國際能源運輸體系，保障載體的非歧視性過境運輸。中俄建設石油管道是符合俄戰(zhàn)略利益的。一方面，俄羅斯通過管道出口石油可以降低俄在中亞國家的石油過境費，另一方面，石油管道可以降低俄石油出口運輸成本，從而使俄羅斯石油出口成本降低，提高其能源出口的競爭力。

第六，有利于協(xié)調(diào)俄羅斯政府與寡頭集團的關系。俄羅斯經(jīng)過10多年的改革，建立的是寡頭政治制度。俄寡頭政治的特征是：在改革中少數(shù)人通過形式上合法和大量非法手段，靠著對國有資產(chǎn)的掠奪，迅速實現(xiàn)資本原始積累和資本擴張，形成金融資本寡頭和工業(yè)資本寡頭。這些寡頭集團掌握的資本足以控制俄羅斯的經(jīng)濟命脈和操縱國家政治權(quán)力，使國家權(quán)力機關成了為寡頭利益服務的機構(gòu)。在俄羅斯寡頭政治制度下，這種權(quán)力被廣泛資本化，寡頭集團的企業(yè)產(chǎn)值占整個國家GDP的60%以上，在政治上和經(jīng)濟上占據(jù)了國家的首要地位。

俄羅斯的利益集團與俄國家的總體發(fā)展戰(zhàn)略不完全一致。未來俄政府將加強對油氣戰(zhàn)略資源的國家控制。具體包括：避免私營公司過度擴張；決不允許外資在俄能源領域占主導地位；俄要增加石油出口量，最終決定權(quán)要掌握在國家手里；油氣管線的控制權(quán)要控制在國家手中。在經(jīng)營石油管道的問題上，俄政府與尤科斯公司之間一直存在分歧，俄國家政策制定又不能不考慮這些利益集團的利益，國家行為在一定程度上受到這些利益集團的制約。通過中俄能源外交的開展，寡頭集團可以獲得自己的利益，有利于協(xié)調(diào)俄政府與寡頭集團的關系。

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第6篇

關鍵詞：本土化；外資銀行；匯豐

中圖分類號：F830 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）03-0108-04

引言

在經(jīng)濟和金融的全球化以及中國加入世界貿(mào)易組織的背景下，本土化經(jīng)營已成為金融國際化發(fā)展的必然。從2001年加入世界貿(mào)易組織并簽訂一系列相關協(xié)議開始，中國逐步取消了對外資銀行辦理外匯業(yè)務的地域和客戶限制，外資銀行可以對中資企業(yè)和中國居民開辦外匯業(yè)務。2006年12月11日，中國開始對外開放銀行業(yè)市場，取消所有現(xiàn)存的對外資銀行所有權(quán)、經(jīng)營和設立形式的限制，允許外資銀行對所有中國客戶提供服務，允許外資銀行設立同城營業(yè)網(wǎng)點，審批條件與中資銀行相同。

在中國巨大市場的吸引下以及長久以來的居高不下的國民儲蓄率和連續(xù)多年的高GDP增長率，外資銀行紛紛把中國作為其跨國發(fā)展戰(zhàn)略的最佳區(qū)域。然而截至2010年，根據(jù)普華永道發(fā)表的調(diào)查報告，外資銀行的市場占有額度已經(jīng)連續(xù)三年下降，現(xiàn)今外資銀行在中國金融市場的占有率僅為1.7%。外資銀行有效的本土化策略是決定市場占有率的重要因素。匯豐銀行作為本土化發(fā)展戰(zhàn)略實施的成功典型，可以為當代外資銀行提高自身競爭力、更好地適應中國宏觀經(jīng)濟背景并較好的完成在中國的本土化發(fā)展提供寶貴的經(jīng)驗，對其本土化戰(zhàn)略提供重要的理論支持和可行的策略指導。

一、匯豐銀行SWOT分析

SWOT分析方法是一種企業(yè)內(nèi)部分析方法，即根據(jù)企業(yè)自身的內(nèi)在條件進行分析，找出企業(yè)的優(yōu)勢、劣勢以及核心競爭力。其中，S代表strength（優(yōu)勢），W代表weakness（劣勢），O代表opportunity（機會），T代表threat（威脅）。SWOT分析，將公司的內(nèi)部分析與產(chǎn)業(yè)競爭環(huán)境的外部分析結(jié)合起來，形成了自己結(jié)構(gòu)化的平衡系統(tǒng)分析體系。與其他的分析方法相比較，SWOT分析從一開始就具有顯著的結(jié)構(gòu)化和系統(tǒng)性的特征。SWOT方法自形成以來，廣泛應用于企業(yè)戰(zhàn)略研究與競爭分析，成為戰(zhàn)略管理和競爭情報的重要分析工具。匯豐銀行在中國進行了較為成功的本土化實踐，其競爭力到底如何？該采取何種本土化戰(zhàn)略？通過SWOT分析法，我們可以得到匯豐的競爭力分析結(jié)果，基于該結(jié)果，為下文分析外資銀行的本土化戰(zhàn)略提供依據(jù)。

（一）匯豐銀行的優(yōu)勢

1.匯豐銀行與其他外資銀行相比的優(yōu)勢

（1）資金雄厚。香港上海匯豐銀行有限公司于1865年在香港和上海成立，是匯豐集團的創(chuàng)始成員和集團在亞太區(qū)的旗艦，匯豐集團是世界規(guī)模最大的銀行及金融服務機構(gòu)之一，在世界83個國家和地區(qū)設有約10 000個分支機構(gòu)，在2008年的《銀行家》排列世界銀行第三位，具有雄厚的資金實力。

（2）網(wǎng)點廣布。匯豐銀行（中國）有限公司于2007年4月2日正式開業(yè)，總行設于上海，是第一批在中國本地注冊的外資法人銀行。匯豐在中國內(nèi)地的投資步伐和所取得的成就在外資銀行中名列前茅，是在內(nèi)地投資網(wǎng)點最多的外資銀行。

（3）品牌度高。匯豐集團從成立開始就是一家海外銀行，因此有著豐富的海外業(yè)務發(fā)展經(jīng)驗，又富有進取精神和國際化經(jīng)營頭腦，并善于適應當?shù)丨h(huán)境，快速融入當?shù)厣鐣R豐銀行成立之初正是依靠在中國的本土化戰(zhàn)略才走上了快速擴張的道路，具有強烈的本土化意識和優(yōu)良的本土化傳統(tǒng)。

2.匯豐銀行與中資銀行相比的優(yōu)勢

（1）公司治理機制合理。匯豐銀行具有良好的公司治理機制，健康的董事會和監(jiān)事會，有效的激勵約束機制，從而確保其決策行為的科學性。大部分中資銀行改革滯后，銀行法人治理結(jié)構(gòu)不完善，組織體系運作效率不高。

（2）經(jīng)營理念和管理方式先進。匯豐銀行長期以來積累了先進的經(jīng)營理念和管理方式。其經(jīng)營理念是以客戶為中心，以利潤最大化為最終目標。基本不承擔“政策性”服務功能，受中國宏觀經(jīng)濟政策和行政干預的影響較小，故其能夠采用市場化的、以利潤為導向的管理方式，能夠自主將資產(chǎn)投向有效益、有還貸能力的企業(yè)，并建立健全的財務指標體系和風險管理體系。而中資銀行因體制原因，長期以來受行政干預較多，擔負著多種社會功能，發(fā)展不健康，機制較為僵化，其目標往往具有強烈的政策導向性，或只是完成既定的存貸款任務。

（3）精通國際市場和慣例。匯豐銀行的經(jīng)營管理手段更符合國際規(guī)則，尤其是跨國銀行集團，其觸角更是遍及世界各地，對國際市場了如指掌，在參與國際競爭中得心應手。其國際市場籌資成本低，籌資能力較強。

（4）服務手段先進。匯豐銀行在服務手段方面具有明顯的優(yōu)勢，不僅擁有先進的管理信息系統(tǒng)，能以計算機網(wǎng)絡為基礎建立共享的客戶檔案庫，對客戶進行個性化服務，而且擁有遍及世界的機構(gòu)網(wǎng)絡體系，能實現(xiàn)國內(nèi)外聯(lián)行資金的自由劃撥，可憑借快捷的資訊渠道為客戶提供全球24小時金融市場的跟蹤服務。這種技術(shù)優(yōu)勢、服務手段的現(xiàn)代化及其派生的服務優(yōu)勢對中資銀行構(gòu)成強有力的挑戰(zhàn)。

（5）業(yè)務范圍綜合性強。與中資銀行相比，匯豐銀行實行混業(yè)經(jīng)營，集商業(yè)銀行、投資銀行、保險等功能于一身，其中間業(yè)務已經(jīng)十分成熟。投資顧問、資產(chǎn)管理、個人理財?shù)刃屡d業(yè)務正逐步成為其收入來源的主要部分，可以為不同層次的客戶群體提供各種個性化服務，最終達到風險的分散和利潤的平衡增長，這些優(yōu)勢是中資銀行目前難以抗衡的。中資銀行業(yè)務定位過于狹窄，現(xiàn)行體制下無法涉足信托業(yè)務、投行業(yè)務、基金業(yè)務、保險業(yè)務，盈利渠道單一，不良資產(chǎn)高；成本意識淡薄，市場競爭缺乏理性；創(chuàng)新能力弱；缺乏整體的長遠發(fā)展規(guī)劃，業(yè)務管理與市場營銷缺乏有效手段和措施。

（二）匯豐銀行的劣勢

外資銀行盡管有眾多優(yōu)勢，但并非無懈可擊，也存在一些競爭“短板”，比如業(yè)務過度擴張、機構(gòu)龐大、規(guī)模報酬遞減、勞動力成本趨高、風險控制復雜、文化沖突等，都在一定程度上削弱了其競爭力。作為一家外資銀行，匯豐銀行的劣勢主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）國內(nèi)金融市場環(huán)境的限制。中國金融市場的特征，在一定程度上會限制外資銀行優(yōu)勢的發(fā)揮。外資銀行一般具有良好運行規(guī)范和規(guī)則，這在一個法律健全、制度完善的市場上是一種優(yōu)勢，但是在中國這個不完全成熟的市場上，外資銀行卻可能會因為品牌和自身規(guī)則限制其市場份額的擴張。

（2）產(chǎn)品與技術(shù)的本土化障礙。由于金融產(chǎn)品是一種社會產(chǎn)品，并非簡單的技術(shù)產(chǎn)品，它的生存必須依賴于一定的社會土壤，必須適應于這種土壤本身特有的文化、法律、資本市場等環(huán)境。

（3）營業(yè)網(wǎng)點的局限。營業(yè)網(wǎng)點的局限性可稱得上是匯豐銀行在華開展業(yè)務的軟肋。相對于中資銀行遍布全國各地的相當規(guī)模的營業(yè)場所和服務網(wǎng)絡，豐富的社會資源和對人民幣強大的吸存能力，在吸收存款方面，匯豐銀行無法與多數(shù)中資銀行展開競爭。

（4）國情與文化溝壑。中資銀行其對國情、文化的理解，幾十年積累的人文關系都是匯豐銀行難以逾越的。匯豐銀行與中國企業(yè)及居民之間還需要建立文化上的相互認同關系。

（5）國際經(jīng)濟政治因素的制約。此外，由于國際經(jīng)濟政治等因素的影響，外資要比中資銀行承擔更多的風險，這些都約束了外資銀行在國內(nèi)的擴張速度。

（三）匯豐銀行的機遇與威脅

1.機遇

國際間直接投資的快速增長、跨國公司海外經(jīng)營的迅速發(fā)展、新業(yè)務領域的不斷開辟、金融創(chuàng)新的不斷發(fā)展等都為匯豐銀行帶來新的機遇。另外，在競爭日趨激烈、替代品成長迅速的形勢下，匯豐銀行開始享受國民待遇，在地域、客戶、業(yè)務等方面的限制全部被取消，中資銀行傳統(tǒng)優(yōu)勢受到了強烈沖擊，匯豐銀行可以充分利用自身優(yōu)勢進一步擴展在中國的金融市場份額。

2.威脅

隨著中國金融市場不斷完善和對外開放，眾多外資銀行以及非銀行金融機構(gòu)發(fā)展迅速，銀行間競爭更加激烈。中國進一步的改革開放，國民經(jīng)濟的持續(xù)高速增長，為中資銀行的快速發(fā)展提供了優(yōu)良的環(huán)境。隨著中資銀行不斷吸取外資銀行的經(jīng)驗，改進機制，提高效率，對金融創(chuàng)新的不斷學習和自身金融創(chuàng)新的不斷發(fā)展使得外資銀行的產(chǎn)品優(yōu)勢變?nèi)酢?/p>

二、匯豐銀行本土化戰(zhàn)略的啟示

隨著市場的拓展和業(yè)務范圍的不斷擴大，外資銀行今后必將加快推進自身的本土化進程，這個進程將主要通過與當?shù)氐慕鹑跈C構(gòu)開展合作，根據(jù)本地實際情況進行業(yè)務拓展、客戶定位、人才招攬和金融創(chuàng)新。在具體實踐中，就是要積極開展合作本土化、業(yè)務本土化、客戶本土化、人才本土化和金融創(chuàng)新本土化，以實現(xiàn)本土化策略的預期目標。

（一）本土化戰(zhàn)略目標的制定

外資銀行在制定本土化戰(zhàn)略和在具體的東道國實施本土化戰(zhàn)略前，要對公司的生產(chǎn)能力、市場營銷、管理水平、資源供給、研發(fā)能力和財務狀況等做出整體評價的基礎上，分析自身的優(yōu)劣勢，從而判斷是否能實現(xiàn)確定的戰(zhàn)略目標。外資銀行可結(jié)合網(wǎng)點拓展目標、業(yè)務目標及盈利目標來設立具體本土化戰(zhàn)略目標。

（二）本土化戰(zhàn)略任務的實施

1.合作本土化

（1）政府層面。外資銀行要注重加強與政府高層及相關職能部門的本土化合作。目前，政府仍然主導著經(jīng)濟，掌握著重要資源的分配權(quán)。地方政府對于外資銀行的本土化發(fā)展所帶動經(jīng)濟增長抱有很大期待。相互間的合作與溝通，將有利于外資銀行及時了解政府的所想所為，政府也可以依據(jù)外資銀行的業(yè)務特點和風險偏好，推薦優(yōu)質(zhì)項目。

（2）同業(yè)層面。外資銀行要加強與同業(yè)的本土化合作。中資金融機構(gòu)在長期經(jīng)營中積累形成的相對廣泛的分支機構(gòu)網(wǎng)絡、雄厚的客戶基礎和對于本地市場的了解，使得中資金融機構(gòu)相對于外資銀行來說有獨特的優(yōu)勢，與中資金融機構(gòu)建立良好的合作關系成為外資銀行本土化經(jīng)營的重要基礎。

2.業(yè)務本土化

外資銀行的主要業(yè)務基本分為兩大塊：個人業(yè)務和企業(yè)金融機構(gòu)服務。個人業(yè)務主要為個人客戶提供存款、貸款和投資理財服務等。企業(yè)銀行業(yè)務包括項目融資、短期貸款、財務風險管理以及貿(mào)易服務等。外資銀行開展業(yè)務要結(jié)合當?shù)氐膶嶋H情況以實現(xiàn)本土化。具體提出三點建議：第一，根據(jù)當?shù)禺a(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)布局，抓住地方的優(yōu)勢行業(yè)和重點企業(yè)，大力拓展公司業(yè)務；第二，對處于成長中后期的中小企業(yè)提供特色服務；第三，對政府利用國外貸款的風險敞口進行風險管理。

3.客戶本土化

（1）客戶定位。中國加入WTO之后，銀行業(yè)面臨的首要挑戰(zhàn)就是對優(yōu)質(zhì)客戶的爭奪。國內(nèi)銀行，特別是五大國有商業(yè)銀行，經(jīng)過多年的發(fā)展，已經(jīng)建立起了較為健全的銀行服務網(wǎng)絡，擁有了一大批中高端客戶群。由于營業(yè)網(wǎng)點遠不及中資銀行，外資銀行必須結(jié)合自己的優(yōu)勢，制定適應自己的個人業(yè)務開發(fā)模式，獲得比較競爭優(yōu)勢。外資銀行剛進入中國時，都沒有任何客戶基礎，一切都得從零起步，客戶本土化策略尤為重要。

外資銀行應明確自己的客戶定位，個人業(yè)務服務對象定位于什么樣的客戶群將決定了整個服務方式及流程。此外外資銀行應該通過市場細分，把目標客戶進行分類。外資銀行想建立、培植自己的客戶群，必須研究當?shù)氐谋就量蛻艚Y(jié)構(gòu)，在市場細分的基礎上進行客戶定位，鎖定目標客戶。

（2）客戶分類。第一類客戶可以是具有專業(yè)的金融知識、收入較高而且穩(wěn)定的外企或?qū)I(yè)金融機構(gòu)的高級管理人員以及在高等學府、研究機構(gòu)中頗有成就的經(jīng)濟學領域的年輕學者。他們對宏觀經(jīng)濟問題及利率、外匯市場變動都有自己獨立、果斷的判斷，不會輕易受到別人的影響。因為事業(yè)相當成功，他們用作投資的資金相當充裕，不輕易地滿足于一般的定期存款或保本投資的收益率，希望通過運用自己專業(yè)金融知識對市場做出預判而獲得較高的風險溢價，屬于風險偏好型投資者。

第二類客戶包括企業(yè)家及高級經(jīng)理人員、文藝界人士、商人等。他們是外資銀行個人業(yè)務的客戶主體，此類投資者的人數(shù)及存款金額約占總的儲戶人數(shù)及存款金額的80%。其資金實力比較雄厚，資金來源比較穩(wěn)定，但是沒有足夠的時間、專業(yè)的投資知識和對外匯市場的獨立判斷，投資行為容易受到輿論及其他外界因素的影響，投資行為特征具有趨同性。這類客戶大多屬于風險穩(wěn)健型投資者，既在乎本金的安全性，又在此基礎上追求投資收益以獲得財富最大化。如何吸引這類客戶是外資銀行私人銀行業(yè)務發(fā)展的關鍵。外資銀行應為他們制定詳細的投資規(guī)劃并適時地推出適合他們的投資產(chǎn)品，配備客戶經(jīng)理為其負責，提供專業(yè)的理財咨詢服務。

第三類客戶一般可以是年紀比較大，資金主要是來自自身長期儲蓄積累，或者是家庭子女所給的贍養(yǎng)費。投資者對這部分資金的使用需求較小，大多情況下存放在銀行，并不用作其他投資。投資者的心理底線是投資產(chǎn)品必須保證本金的完整，比較看重投資收益率，并不十分看重資余的流動性，屬于風險厭惡型投資者。針對這部分顧客的特點，外資銀行可以定期推出適合這些投資者的保本型投資產(chǎn)品，以保證在資金安全的基礎上獲得正收益，滿足此類投資者的投資需求。

（3）專業(yè)服務。銀行要配備專門的客戶主任為卓越理財客人提供理財規(guī)劃及建議。客人每次到銀行處理賬戶事項，都由這位固定的客戶主任為其辦理。雖然中資銀行也在大力培養(yǎng)客戶經(jīng)理為客戶提供專業(yè)服務，相對外資而言，其客戶經(jīng)理的素質(zhì)和業(yè)務水平還有不小的差距，特別是在國際金融市場方面更是不能相提并論。因此外資銀行可以定位于高端市場，通過其專業(yè)的理財隊伍為高端客戶提供最優(yōu)質(zhì)的服務，這是外資銀行開展本土化個人業(yè)務的立足點。

4.人才本土化

人才本土化通常被定義為在跨國公司中由東道國人才替代外方人員的職位的過程。從這個定義出發(fā)，人才本土化程度可以用以下三個指標來衡量。第一，由當?shù)厝瞬盘娲耐夥饺藛T的數(shù)量和所需的時間。第二，接替外方人員的那些當?shù)厝瞬诺臉I(yè)績表現(xiàn)。第三，接替外方人員的那些當?shù)厝瞬艑镜闹艺\度和離職率。如果當?shù)厝瞬旁诮邮芄镜呐囵B(yǎng)后“跳槽”，公司的人才本土化努力應該說是無效或者失敗的。

結(jié)語

外資銀行為了分享中國經(jīng)濟高速成長的機會而加大對華投資力度，既是中國對外開放的表現(xiàn)，同時也促進了中國的對外開放和開放經(jīng)濟體制的建設。在經(jīng)濟和金融的全球化以及中國己經(jīng)加入世界貿(mào)易組織的背景下，外資銀行本土化經(jīng)營己成為金融國際化發(fā)展的必然。

外資銀行應針對中國的宏觀經(jīng)濟環(huán)境、金融行業(yè)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢以及跨國公司狀況，從合作、業(yè)務、客戶、人力資源和金融創(chuàng)新這五個方面的本土化策略入手，制定目標并做出總體戰(zhàn)略構(gòu)思。對于東道國，外資銀行的進入，有利于促進本地金融體系的完善以及信貸市場、外匯市場和證券市場的發(fā)展；有利于促使本地銀行的經(jīng)營管理層轉(zhuǎn)變經(jīng)營觀念和管理方式，提高經(jīng)濟效益；有利于促進當?shù)亟?jīng)濟增長，帶動收入的增加；有利于拓寬融資渠道，拓展貸款方式。

作為一家利潤主導型的商業(yè)銀行，匯豐銀行根據(jù)不同時期和地區(qū)不同的經(jīng)營環(huán)境，及時調(diào)整自己的業(yè)務重點，以適應形勢的變化。它積極采取本土化戰(zhàn)略，將競爭性經(jīng)營與防守性經(jīng)營結(jié)合起來，努力開拓各種對華業(yè)務，以各種方式進入中國的金融市場，快速擴大在華市場份額。同時，又要在與其他在華外資銀行和華資金融機構(gòu)的競爭中，穩(wěn)固已經(jīng)取得的利益和業(yè)務，并在此基礎上謀求進一步的發(fā)展。匯豐銀行作為本土化發(fā)展戰(zhàn)略實施的成功典型，可以為當代銀行提高自身競爭力提供良好的借鑒，對其發(fā)展過程中實施的本土化經(jīng)營戰(zhàn)略的研究有非常重要的理論意義與實踐價值。

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第7篇

關鍵詞： 采購 風險 度量管理現(xiàn)狀

中圖分類號：G352.2 文獻標識碼：A 文章編號：

在商業(yè)全球化的今天，市場競爭異常激烈，企業(yè)只有妥善經(jīng)營，控制好每一個環(huán)節(jié)才能在激烈的市場競爭中有立足之地。為了提高企業(yè)資金利用率，在市場競爭中不被淘汰，企業(yè)必須最大可能的降低自己的成本。采購管理作為制造商和供應商之間的橋梁，是供應鏈物流的起點。據(jù)統(tǒng)計，原材料的采購價格在工程成本中占據(jù)百分之四十到百分之六十，因此，做好采購管理工作對控制企業(yè)成本，增強企業(yè)競爭力意義重大。

一、企業(yè)采購風險現(xiàn)狀

采購供應過程由明確需求、供應市場分析，供應戰(zhàn)略制定、供應商評價與選擇、合同簽訂與管理等一系列活動組成，任何一個環(huán)節(jié)都有可能出現(xiàn)問題，從而影響采購供應的效果，進而影響到企業(yè)的整體利益。如采購供應之初，如果對需求缺乏準確地描述，將導致供應物無法滿足產(chǎn)品的技術(shù)要求；對供應市場的分析不夠全面，將造成所需投入品不能有效提供，生產(chǎn)被迫中斷的局面；不恰當?shù)墓繕嗽O置與供應戰(zhàn)略制定將使采購活動背離采購初衷；不道德的供應商會在后續(xù)采購中實施對采購方的盤剝；合同條款中模糊闡述將增加企業(yè)的成本支出等等。

很多研究人員在采購風險識別及其量化方面進行了不同程度的分析。如：影響采購風險的因素分別是來自供應商的風險、來自商品的風險以及來自其他市場因素的風險；采購風險包括原料價格波動和供應商交貨時間波動。針對跨國采購、應急采購等特定領域或信息不對稱、道德因素等特定因素分析其風險及防范，考慮供應商“失敗”的概率，將與多個供應商或單一供應商相關的風險與成本進行聯(lián)合考慮，建立決策樹確定供應商數(shù)量，而供應商失敗概率可以看作對采購風險的判斷，取值依賴決策者的主觀經(jīng)驗。在采購風險因素及風險規(guī)避行為引入不同問題的決策過程中，在研究隨機市場信息與隨機需求環(huán)境下兩周期庫存系統(tǒng)最優(yōu)

采購策略時，采用效用函數(shù)描述風險決策行為；采用Var方法對采購過程中的價格波動因素風險進行量化分析；利用條件風險值(CVar)理論表現(xiàn)由于需求不確定性帶來的風險。通過借鑒廣泛應用于證券組合投資問題中的風險度量方法，較好地對采購風險進行量化分析，但也僅僅局限對單一風險因素的考慮。

二、提高風險管理意識

企業(yè)采購風險管理首先是人的管理，因此應首先讓每一位物資采購人員樹立并提升、強化采購風險意識，應從職業(yè)道德、責任、業(yè)務素質(zhì)三個方面進行教育和培訓，引導和幫助從業(yè)人員樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，將物資供應價值取向轉(zhuǎn)移到科學理性采購和防控供應風險上來，把安全供應放在企業(yè)物資供應的第一位。提高從業(yè)人員的業(yè)務素質(zhì)和業(yè)務技能，培養(yǎng)他們按規(guī)章制度、按采購程序做事的責任感，從而保障風險管理目標的實現(xiàn)，組織開展相關部門領導、業(yè)務主管、關鍵崗位人員參加采購風險控制頭腦風暴討論會，結(jié)合實際，認真分析在采購工作中已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的各種采購風險，進一步增強對風險管理工作的認識和理解。

三、提高企業(yè)采購風險抵抗力的措施

3.1 健全制度，預先防范風險

對照原制度和上級的工作要求，梳理和完善物資供應管理制度，通過制度管控采購風險，提高管理的效率和效果，避免由于采購人員能力素質(zhì)弱和徇私行為，以及制度缺失或管理疏漏而增加采購的風險。全面推行崗位責任制、服務承諾制、責任追究制，防范采購過程中的風險。

預估各種風險因素，對不同種類的物資通過集中會審確定年度采購策略，分別制定相應的供應商選擇策略、采購方式選擇策略、質(zhì)量控制策略、價格控制策略，進度控制策略，明確質(zhì)量控制、進度控制的不同級別，注重事前、事中、事后控制相結(jié)合，從根本上控制了價格風險、質(zhì)量風險和進度風險，對規(guī)范采購行為、穩(wěn)定供需關系、建立監(jiān)督制約機制、促進采購人員廉潔從業(yè)行為，都起到了很好的推動作用。

3.2 加強對采購過程的監(jiān)督

采購全過程是指應從計劃、審批、詢價、招標、簽約、驗收、核算、付款和領用等所有環(huán)節(jié)的監(jiān)督。重點是對計劃制定、簽訂合同訂單、質(zhì)量驗收和結(jié)賬付款四個關鍵控制點的監(jiān)督，以保證工作的實效性及責任到位。全方位的監(jiān)督是指內(nèi)控價格、責任考核、監(jiān)管審計、財務掛賬、程序制度等工作流程和部門共管齊下；科學規(guī)范的采購機制，不僅可以降低企業(yè)的物資采購價格，提高物資采購質(zhì)量，加大責任和瀆職追究力度，提高工作效率，還可以保護采購人員和避免內(nèi)外部矛盾。主要方法和途徑是：

(1)加強對企業(yè)排產(chǎn)與消耗計劃的審核，其次對物資采購計劃的審核。關鍵審定采購部門的采購計劃與需求計劃的編制依據(jù)是否科學；市場調(diào)查預測與企業(yè)需求是否存在偏離實際的情況；計劃目標與實現(xiàn)目標是否一致；從采購目標、采購渠道、采購數(shù)量、采購價格、采購進度、運輸方式、使用消耗、程序?qū)徟①|(zhì)量達標是否有保證措施。

(2)全力做好合同訂單鑒證審計。①審查簽訂經(jīng)濟合同當事人是否具有主體資格，是否具有民事權(quán)利能力和行為能力。②審查經(jīng)濟合同當事人意思表示是否真實。③審查經(jīng)濟合同主要條款是否符合國家的現(xiàn)行法律和行政法規(guī)的要求。④審查經(jīng)濟合同主要條款是否完備，文字表述是否準確，合同簽訂是否符合法定程序。通過審計鑒證，可以及時發(fā)現(xiàn)和糾正在合同訂立過程中出現(xiàn)的不合理、不嚴謹、不合法現(xiàn)象；提請當事人對缺少的必備條款予以補充；對顯失公平的內(nèi)容予以修改；對利用經(jīng)濟合同的違法活動予以制止，從而減少和避免經(jīng)濟合同糾紛的發(fā)生。

(3)認真做好對合同及訂單臺帳、合同匯總及信息反饋的審查。當前，合同糾紛日趨增多，管理不當會失去有利的地位而遭受風險或損失。因此，運用先進管理手段，向相關部門提供及時準確、真實的反饋信息，也是加強合同管理，控制合同風險的一個重要舉措。

(4)強化對物資采購合同執(zhí)行中的審計。①審查合同及訂單的內(nèi)容和交貨期執(zhí)行情況，是否做好物資到貨驗收工作和原始記錄，是否嚴格按合同的規(guī)定付款。②審查物資驗收工作執(zhí)行情況，是否對物資進貨、入庫、發(fā)放過程中，都要對物資入庫單與掛賬發(fā)票進行驗收控制。③對不合格原料及商品質(zhì)量控制情況的審計，發(fā)現(xiàn)不合格質(zhì)量問題應及時記錄，果斷控制、并采取措施確保生產(chǎn)安全。④重視對合同履行違約糾紛的處理、權(quán)益追索。⑤加強對物資采購績效考核的審計。在通常實施的計劃完成、比價采購、部門費用中，著力在責任采購、價格支撐、質(zhì)量否決、資金控制、合同管理各個環(huán)節(jié)的考核，并加強檢查與制度創(chuàng)新，建立相應機構(gòu)和工作程序；把企業(yè)監(jiān)督檢查工作，特別是合同規(guī)定的采購任務和各項相關工作轉(zhuǎn)化分解指標及責任，明確規(guī)定出工作的數(shù)量和質(zhì)量標準，分解，落實到各有關部門和個人，結(jié)合經(jīng)濟效益進行考核，以盡量避免合同風險的發(fā)生。

3.3 選擇規(guī)避風險的策略

應提升企業(yè)體制和機制的創(chuàng)新，以應對市場的考驗抵御和規(guī)避風險。推行企業(yè)精細化管理是化解風險的首要前提，采購工作與采購風險并不是采購部門一家的事，是企業(yè)各部門共同義務和責任來協(xié)同，要在實際管理工作和制度建設中，不斷加強和應對，例如：(1)采購工作必須堅持安全標準化體系管理，按國家安監(jiān)局化學品行業(yè)標準，確保采購原料環(huán)保與指標質(zhì)量均達標。落實財務制度，規(guī)范二級資金分配運作，加強風險防范控制，做好應收應付賬款的結(jié)算與管理，營造良好的企業(yè)誠信氛圍。(2)關注市場動態(tài)和趨勢，在主要資源和能源集中采購區(qū)域，有重大會議及活動或遇災害事故情況時，快速反應、及時調(diào)整等，確保生產(chǎn)穩(wěn)定運行。(3)主動接受監(jiān)督，依據(jù)廠務公開要求，拓展采購價格支撐的依據(jù)來源，并與同行業(yè)資源信息和完成價格進行對標；定期將采購渠道和價格進行公示，增加公信力。

3.4 加強供應商資格審查

供應商管理不僅是物資供應管理工作的重中之重，而且是控制物資供應風險的關鍵環(huán)節(jié)，來自于供應商方面的風險是采購工作中面臨的重要風險。企業(yè)應通過建立供應商資格預審制和交易供應商現(xiàn)場考評機制來降低和化解此類風險。除了對申請入網(wǎng)的供應商嚴格實行資格錄制管理，還對年度采購策略中的供應商選擇，由生產(chǎn)、技術(shù)、財務、審計、監(jiān)察等部門組成的物資供應管理委員會集中審查，把住采購前的準入關。同時，制訂供應商現(xiàn)場考評標準，每年組織物資供應管理委員會的相關職能部門，針對交易供應商的質(zhì)量管理體系運行和保持情況、財務資金狀況、技術(shù)裝備情況、合同履行情況等方面展開現(xiàn)場考評，考評結(jié)果作為制訂供應商選擇策略的依據(jù)。

四、持續(xù)改進風險管理

每季度至少一次對重大、重要風險及相應的控制措施進行跟蹤評價。對一般風險及相應防范措施不定期進行抽查，對預先制定風險控制措施但效果不明顯的，以及隨著時間的推延而發(fā)生變化的風險及時調(diào)整控制策略。年末對各項風險逐一進行綜合評價，并將評價結(jié)果作為開展下年度風險管理工作的依據(jù)，推動風險管理持續(xù)有效開展和不斷深化。

結(jié)語：

采購管理是能夠在很大程度上影響企業(yè)產(chǎn)品最終定價的過程，做好采購風險度量和管理工作有利于企業(yè)控制成本，可以使企業(yè)在激烈的市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢。本文作者結(jié)合我國采購風險管理的現(xiàn)狀，提出了加強企業(yè)采購風險管理工作的方法和措施。首先要加強采購風險管理意識，只有具備了這種意識，才能時時刻刻的警惕采購風險管理中的各種問題，其次作者提出了具體的措施，健全制度，預先防范風險、加強對采購過程的監(jiān)督、選擇規(guī)避風險的策略、加強供應商資格審查，然后持續(xù)改進采購風險管理，從而做好企業(yè)采購風險度量和管理工作。

參考文獻：

第8篇

關鍵詞：上海高校；外語政策調(diào)整；戰(zhàn)略意義

一、引言

最近，上海市教育委員會頒發(fā)了《關于成立上海高等學校大學英語教學指導委員的通知》（滬教委高[2012]55號）?！锻ㄖ分赋觥盀樨瀼芈鋵崌液蜕虾Ｊ兄虚L期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要，進一步加強對高等學校教學工作的宏觀管理和指導，推動高校大學英語教學改革，發(fā)揮大學英語教學在適應上海經(jīng)濟社會發(fā)展需要、培養(yǎng)國際化人才方面的重要作用，我委決定成立上海高校大學英語教學指導委員會”，主要任務就是“指導高等學校的大學英語課程、教材、師資隊伍等教學基本建設，切實提高大學生直接使用英語從事科研和工作的能力”。同時上海高校大學英語教學指導委員會出臺了《上海市大學英語教學參考框架（征求意見稿）》（蔡基剛2012），把大學英語定位在“為學生專業(yè)需求和專業(yè)人才培養(yǎng)總目標服務的”，并把上海高校大學英語課程體系分成了過渡課程、核心課程和選修課程三類課程，規(guī)定了其教學的主要內(nèi)容是學術(shù)英語。

這一改革意味著上海高校的大學英語教學不再是打基礎的普通英語性質(zhì)，而是為專業(yè)學習服務的學術(shù)英語性質(zhì)。這個外語政策重大調(diào)整的背景是什么？對上海乃至全國經(jīng)濟發(fā)展有何意義？對上海乃至全國的大學英語教學的發(fā)展又有何意義？本文打算討論這些問題。

二、上海高校大學外語政策調(diào)整的原因

1. 上海經(jīng)濟和社會發(fā)展的需要

《上海市中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要2010—2012年》（簡稱《上海綱要》，下同）指出“上海將著力推進‘四個率先’，加快國際金融中心和國際航運中心建設，加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，大力發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)和先進制造業(yè)，不斷增強城市的綜合競爭力和國際競爭力，到2020年基本建成國際經(jīng)濟中心、國際金融中心、國際貿(mào)易中心、國際航運中心和社會主義現(xiàn)代化國際大都市”。

進入21世紀，上海的國際化特征越來越突出。如截止到2011年9月底，外商累計在滬設立投資性公司237家，跨國公司地區(qū)總部347家、跨國研發(fā)中心332家（《文匯報》2011年11月3日）。一方面，越來越多的跨國企業(yè)和機構(gòu)在上海落戶，另一方面，越來越多的上海企業(yè)走出國門，進行國際跨國并購和投資。這幾年，中國企業(yè)跨國并購的規(guī)模在急劇擴大，并購的領域也在向多元化發(fā)展。中國企業(yè)跨國并購的足跡已經(jīng)遍布全世界五大洲。根據(jù)中國商務部的統(tǒng)計，我國非金融類企業(yè)對外直接投資額呈現(xiàn)持續(xù)飛速增長態(tài)勢，從2003年的28.5億美元上升到2011年的600.7億美元，增長了20倍，對全球132個國家和地區(qū)的3391家境外企業(yè)進行了直接投資（中國行業(yè)研究網(wǎng)（http：//）。其中，上海排在省市的前幾名。也就是說，無論是引進來還是走出去都需要大量既通曉專業(yè)又懂英語的人才。企業(yè)用人單位要求的不再是具有一般日常生活交際能力的大學畢業(yè)生，而是要求畢業(yè)生要在他們的專業(yè)和行業(yè)內(nèi)具有國際交往和國際競爭的能力，要求他們一上崗就能用英語立即承擔起與自己專業(yè)相關的工作。這種要求尤其體現(xiàn)在金融、經(jīng)濟、航運、旅游、軟件、電子信息和機械制造等領域。

但是根據(jù)中國社科院的人才藍皮書《中國人才發(fā)展報告（2010）》，我國高校存在的主要問題是人才培養(yǎng)機制與社會需求脫節(jié)，人才培養(yǎng)規(guī)格與社會需求不盡相符。前些年，麥肯錫了一個調(diào)研報告（《北京晨報》2005年10月17日），稱中國每年培養(yǎng)出近160萬各類工程師，但具備為跨國公司工作的英語技能的人還不到10%。能用英語直接從事涉外會計、涉外律師、涉外金融、涉外物流等人才缺口預計在325萬人（《中國人才報告》載《中國青年報》2007年5月29日）。作為要建設成四個中心的國際大都市的上海，這方面的人才缺口更加嚴重。為了改變這一狀況，《上海綱要》提出兩大任務：（1）“推進教育國際化是上海建設現(xiàn)代化國際大都市的必然選擇。要提升上海教育國際化水平，把上海建設成為國際教育交流中心城市”，“普通高等學校在校生中留學生所占比例達到15%左右，基本建成國際教育交流中心城市”。（2）“實施優(yōu)秀人才培養(yǎng)卓越教育計劃”，“增強學生國際交往和競爭能力。積極引進、消化國外先進課程資源，加強國際理解教育，培養(yǎng)具有國際視野、知曉國際規(guī)則并能參與國際交流的國際化人才”。

這兩大任務意味著上海高等教育國際化水平將大大提高，國際化課程（即課程直接有外國專家授課）將越來越普及，全英語教學模式將被越來越多的學科和專業(yè)所采用。根據(jù)教育部在2011年9月21日公布的本科教育中外合作辦學機構(gòu)與項目名單，中國目前有631個經(jīng)過教育部批準的中外合作辦學的機構(gòu)和項目，而其中上海有5個中外合作辦的大學（不包括即將成立的上海紐約大學）和57個中外合作辦的專業(yè)。這就要求“高校必須要建立一整套具有國際競爭力、以英語作為授課語言的學士、碩士學位專業(yè)課程體系”（郝平2009）。截止到2011年底，復旦大學全校77個專業(yè)已有63個專業(yè)開設或準備開設全英語課程。在這些全英語課程中，通識教育課程占14.5%，文理基礎課程占3.6%，專業(yè)課程占81.9%。按照學校規(guī)定，今后的本科生四年專業(yè)學習至少要選修一門全英語課程。同濟大學的全英語課程達到256門，每年引進100名國外學者進行至少一個學期的授課。上海交通大學從2012年起把兩個學期改成三個學期。在暑假小學期內(nèi)，校方集中邀請來70多位國外一流大學的教授給學生上課。據(jù)統(tǒng)計截止到2012年上半年，上海已產(chǎn)生了180門市級示范性國際化課程（真正意義上的全英語課程）。

在國際化課程和全英語模式日益普及形勢下，在卓越工程師、卓越法律人才等培養(yǎng)的要求下，上海高校的學生越來越多地被要求用英語直接閱讀專業(yè)文獻，用英語寫綜述和論文，用英語參加國際學術(shù)會議的論文宣讀和討論。根據(jù)我們2011年12月在復旦大學、上海交通大學、同濟大學、上海財經(jīng)大學的927名學生調(diào)查，選修過全英語或雙語課程的占56.5%；要求用英語讀本專業(yè)的文獻和文章占69.0% ；要求用英語聽國外學者專家的講座或講課為62.9%；有出國留學或作為交流生/交換生出國學習需求的為58.1%；沒有上面任何需求的只有5.0%。這種需求“改變了無數(shù)大學生的英語學習內(nèi)容，他們必須熟練掌握學術(shù)英語，才能了解他們所學的專業(yè)學科，并自如地在其中遨游”（Hyland & Hamp- Lyons，2002）。換句話說，高校的外語政策必須調(diào)整，必須從原來的單純打基礎的普通英語教學轉(zhuǎn)移到為專業(yè)學習服務的學術(shù)英語。什么是學術(shù)英語（EAP）？學術(shù)英語也是打語言基礎，也是提高英語技能，跟目前的大學英語不同的是：它不是無目的或為了四、六級考試的英語教學，而是一種目的非常明確的英語教學，即為學生的專業(yè)學習服務。它和傳統(tǒng)的“專業(yè)英語”也不同。學術(shù)英語側(cè)重各學科英語中的共性東西，即培養(yǎng)學生在專業(yè)學習和研究中所需要的學術(shù)英語口語交流能力和學術(shù)英語書面交流能力，如如何用英語聽講座、查找文獻、撰寫論文摘要和參加國際會議，因此，學術(shù)英語完全應該而且可以在大學新生中作為必修課程開展。

但是我們在對四校927名學生調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，不習慣聽老外講座，跟不上，不會筆記占51%；閱讀原版教材和專業(yè)文獻速度慢占67.3%；詞匯量不夠，尤其學術(shù)詞匯不夠為85.1%；用英語口頭陳述和參加學術(shù)討論有困難為68.5%；用英語寫專業(yè)摘要，實驗報告和小論文有困難占49.3%。這說明基普通英語不等于學術(shù)英語。一位清華大學的學生是這樣說的：“我通過四級，又過了六級，拿到證書，我為自己的勝利沾沾自喜，仿佛可向世人炫耀，我考了高分，我能行。但碰到英文文章，心中頓時務實起來，我不行，通篇都是生詞，一小時只能看幾行。寫的英文論文，外國人看不懂?！薄案飨狄痪€的老師們意見一點也不比學生少，很多老師一談起來就罵：學生四、六級考試過關之后，英文文獻讀不了，英文論文寫得一塌糊涂?！保▽O復初2005）

可見，多年來我們對大學英語教學的標準有偏差。大學英語教學成功的標志不是四、六級分數(shù)考得多高，不是口語多棒，不是語法學得多好，也不是能大段背誦莎士比亞。如果我們的大學英語教學關起門來只埋頭打語言基礎，只注重個人素質(zhì)培養(yǎng)，不服務于學生的專業(yè)，不顧國家的戰(zhàn)略需求，教出來的學生不會用英語從事專業(yè)學習，不能在自己的專業(yè)領域內(nèi)具有國際交流能力和國際競爭力，那么，即使獲得教學成果獎，獲得精品課程，也都是大學英語教學的最大失敗。上海高校外語政策的調(diào)整有利于改變大學英語教學的評估標準。

2. 挽救上海大學英語的自身需要

上海高校的大學英語教學是普通英語性質(zhì)，教學的普通目標是要求大學生達到大學英語四級要求，用詞匯量來衡量是4700個詞匯。但是最近幾年，上海高校本地新生的英語水平已接近這個要求了。我們注意到，自本世紀初，上海的中小學英語教學進入了迅速發(fā)展的時期。不僅小學英語課程提前到一年級開始，上海市教委在2001年制定了《進一步加強上海市中小學外語教學實施意見》文件，規(guī)定初中生閱讀量至少為30萬單詞，高中生閱讀量累計60萬單詞以上。小學畢業(yè)生至少掌握1000個單詞，初中畢業(yè)生至少掌握3000個單詞，高中畢業(yè)生掌握詞匯量5000個，優(yōu)秀者爭取達到6000～7000個單詞，逐步實現(xiàn)高中畢業(yè)生英語基本過關（《家庭教育時報》2001年12月17日）。12年過去了，這些指標在上海市示范點高中已基本達到，在一般高中正在達到。如我們在2010年調(diào)查了上海8個區(qū)（長寧區(qū)、徐匯區(qū)、虹口區(qū)、嘉定區(qū)、閔行區(qū)、奉賢區(qū)、金山區(qū)、盧灣區(qū)）2009年的高三英語第一學期期中的質(zhì)量抽查試卷（這里還不包括復旦附中、華師大附中等示范點高中所在地的楊浦區(qū)和普陀區(qū)的卷子）。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：除了聽力外，閱讀、寫作、翻譯等難度都超過大學英語四級考試的難度。

可見，在新生英語水平不斷提高，上海高校還是把大學英語教學目標定在四級的“一般要求”上，必然要重復中小學英語教學的內(nèi)容，必然造成大學生英語學習的嚴重懈怠。我們在2010年和2011年進行的全國大學生調(diào)查（蔡基剛2012）表明，大學生反映自己英語水平退步的達到25%以上，反映大學英語課很“水”，學不到東西的達到50%以上。大多數(shù)新生只需通過1～2個學期的大學英語學習（原來規(guī)定4個學期）就能達到四級水平，這一事實使得上海高校大學英語學分和大學英語課程的不斷壓縮。復旦和上海交大的大學英語學分從原來的14分別壓縮到了8和6分，同濟規(guī)定新生中英語水平最好的前一百名學生可以免修所有大學英語課程。這種壓縮還在進行。正如馮燕（2010）在通過對32所教育部直屬高校的調(diào)查后發(fā)現(xiàn)不少“學生進校已經(jīng)達到相應層次公外目標水平”，“隨著基礎教育水平的提高，高校、特別是重點大學公共外語課程已經(jīng)失去作為課程存在的理據(jù)”，“公外可能會在短時間內(nèi)從教育部部分直屬高校課程體系中退場”。

上海大學英語教學面臨的危機說明：在新生英語水平不斷提高的情況下，在經(jīng)濟全球化和高等教育國際化背景下，還是堅持普通英語教學既不符合外語教學規(guī)律（重復中小學英語教學內(nèi)容），也不符合我國大學生專業(yè)學習和畢業(yè)后工作需求，更不符合國家與社會對人才培養(yǎng)的戰(zhàn)略要求。高校的外語政策如不進行適時的調(diào)整，大學英語就只能消亡。

三、上海高校大學外語政策調(diào)整的意義

1. 教學改革有賴于行政推動

實踐證明，教育改革的有效驅(qū)動力往往不是自下而上的，而是自上而下的。Markee（1997）在論及教育改革時說道：推動教育改革的力量來自高層教育行政官員，因為他們是決策層的關鍵人物；普通教師是無法參與決策的。換句話說，推動外語教學改革的力量不是學術(shù)爭鳴而是政府決策。

10年前，胡壯麟（2002）就指出：“英語教學一條龍的最終目標時使高中畢業(yè)生達到現(xiàn)在大學四級水平至六級的水平。那么，這就產(chǎn)生若干年后大學英語是否繼續(xù)存在的問題?！背逃昝瘢?002）認為：“我國面臨外語教學轉(zhuǎn)型期，即基礎外語教學的重點將由高校轉(zhuǎn)到中學，中學培養(yǎng)基本外語能力、高校結(jié)合專業(yè)進行提高的前景，已經(jīng)開始顯現(xiàn)?！闭抡癜睿?003）持相同觀點：“我認為需要對我國外語教育作戰(zhàn)略性的調(diào)整，要點是把普通英語教學任務全部下放到中學階段去完成，以便學生進入高校時便可專注于專業(yè)英語的學習?！备鶕?jù)外語圈內(nèi)這些專家的觀點和我國高校大學英語教學的實際情況，筆者在2004年《外語界》上發(fā)表文章提出專門用途英語是我國大學英語教學發(fā)展方向。

但是，當時教育部正在進行的是以培養(yǎng)學生綜合英語能力，尤其是聽說能力的大學英語教學改革。這一呼吁不可能得到重視。但10年過去了，教育部的大學英語教學改革在不同程度上解決了我國大學生英語聽說能力薄弱的情況，更重要的是通過網(wǎng)絡和自主學習中心的建設，各高校都建立了一整套訓練學生聽說能力的長效機制，這為普通英語向?qū)W術(shù)英語轉(zhuǎn)型奠定了基礎。

因此，最近幾年越來越多的外語一流專家支持呼吁定位調(diào)整。楊惠中（2010）指出：“多次大規(guī)模社會調(diào)查需求分析的結(jié)果都確認：我國大學生學習英語的主要目的是把英語作為交際工具，通過英語獲取專業(yè)所需要的信息、表達自己的專業(yè)思想，因此大學英語教學在性質(zhì)上就是專門用途英語?！眲櫱澹?010）說：“我預料，幾年之內(nèi)，大學英語教師的職業(yè)發(fā)展方向是走專門用途英語的道路?！标憙€明（2010）指出：“鑒于小學、中學和大學的英語教學內(nèi)容重復，建議對各學段的英語教學重新定位。如中小學英語教學側(cè)重打基礎，而大學和研究生英語教學應是學術(shù)英語?！焙闹伲?011）認為：“隨著中小學生和非外語專業(yè)大學生英語水平的提高，可以預見，普通英語教學的過程勢必縮短，大學英語將更早地進入ESP教學。”束定芳（2011）指出：“大學英語教學應該定位在為中國高等教育國際化服務上面。根據(jù)這一目標，我們的大學英語教學的課程要求、教師培訓、教學評估等將需要進行革命性的大調(diào)整。這其實也是大學英語界期待已久的根本性的改革?！比欢@些呼呼都停留在學術(shù)層面。絕大多數(shù)高校都是維持普通英語教學現(xiàn)狀。這和我國外語界的領導層不認同專門用途英語和學術(shù)英語有關。（1）對專門用途英語的普遍誤解。他們認為學術(shù)英語必須在學生具備扎實的英語基礎上才能開展，甚至把專門用途英語教學誤認為教些專業(yè)詞匯和翻譯。（2）對大學英語發(fā)展方向有不同看法。他們認為大學英語主要是一門素質(zhì)教育課程，目的是提高大學生的人文素質(zhì)修養(yǎng)。（3）把學術(shù)英語誤解成唯有進行學術(shù)研究的學生需要學的。漢語“學術(shù)”和英語academic內(nèi)涵不一，后者就是大學教育。（4）對專門用途英語教學的恐懼心理：大學英語教師都沒有ESP學歷知識和教學經(jīng)歷，沒有合格的教師。

因此，沒有政府的決心和外語政策的調(diào)整，沒有強大行政力從外部推動，大多數(shù)高校是不大可能有自覺轉(zhuǎn)型的改革。這次上海市對高校外語政策進行調(diào)整，把大學英語教學定位轉(zhuǎn)移的思想寫進了高教文件55號，并成立了教指委專門推行這個改革，同時制定了《上海市大學英語教學參考框架》。這就保證了高校改革的實施，使我們看到了希望。

2. 學科發(fā)展必須滿足國家戰(zhàn)略需求

學科的發(fā)展有自身的規(guī)律，但是任何一個學科或課程只有最大限度地滿足國家戰(zhàn)略需求，才能獲得更大的發(fā)展。上海市高校外語政策的調(diào)整充分說明了這一點。今年是教育部進行高校本科教學指導委員會換屆年。教育部的做法是高校里有一個學科，就成立一個教指委。但上海市教委做法有所不同，到目前只成立了9個教指委，分別涉及經(jīng)濟學、金融學、國際經(jīng)濟與貿(mào)易、旅游管理、藝術(shù)設計、計算機科學與技術(shù)、機械設計制造及其自動化、電子信息工程和大學英語。上海既不選擇建立大學外語教學指導委員會，也不挑選成立外語專業(yè)教學指導委員會，單挑這些專業(yè)并不是偶然的。

這9個教指委專業(yè)內(nèi)容正是和上海經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略是一致的。由于英語在經(jīng)濟全球化和高等教育國際化的作用，更由于大學英語的教學對象涉及幾乎每一學科，是每個學科和國際發(fā)生交往和競爭的唯一工具，這樣大學英語就通過參與卓越人才的培養(yǎng)計劃，跟其他8個教指委一起成為擔當起上海在2020年基本建成國際經(jīng)濟中心、國際金融中心、國際貿(mào)易中心、國際航運中心和社會主義現(xiàn)代化國際大都市重任的學科課程。

可見，在經(jīng)濟全球化和高等教育國際化背景下，在國家戰(zhàn)略需求的語境下，高校外語政策調(diào)整具有重大意義。大學英語第一次和其他學科發(fā)生了緊密的聯(lián)系，把自己看成是為這些學科和專業(yè)培養(yǎng)國際化人才服務的基礎課程；第一次從強調(diào)自身學科和教學的發(fā)展規(guī)律，把學習英語僅僅看成提高語言水平、提高自身素質(zhì)的思維模式中跳了出來；第一次和世界高校的非英語專業(yè)的大學英語教學接軌，進行以學術(shù)英語為核心的外語教學；第一次看清了自己存在的位置和定位，把滿足國家戰(zhàn)略需求和學生的專業(yè)需求當作自己的主要教學任務；第一次在國家外語政策的意義上，其學術(shù)作用和其戰(zhàn)略價值性超越了一直具有外語界老大地位的英語專業(yè)。本科生培養(yǎng)計劃有150個學分，幾十門課程，其中有專業(yè)課程和基礎課程。但這些課程不是孤立的和互不聯(lián)系的，而是相互支撐為一個目標的，即專業(yè)人才的培養(yǎng)？大學英語作為一門占到本科總學分10%的基礎課有什么理由游離這個總培養(yǎng)目標？有什么理由強調(diào)自身教學規(guī)律，關起門來埋頭為學語言而學語言，或培養(yǎng)個人文化素質(zhì)和修養(yǎng)，對專業(yè)需求不予理睬？《教育部關于全面提高高等教育質(zhì)量的若干意見》（教高[2012]4號）提出實施卓越人才培養(yǎng)計劃。但是，要培養(yǎng)這些具有國際交往和競爭能力的卓越工程師等人才，僅僅靠學科專業(yè)自己的教育質(zhì)量提高，靠引進世界一流學者開設國際化課程和全英語課程，而沒有大學英語幫助訓練學生用英語進行專業(yè)學習和研究的學術(shù)能力，這個目標是很難達到的。專業(yè)人才培養(yǎng)是一個系統(tǒng)工程，專業(yè)教學的改革和教育質(zhì)量的提高必須有大學英語這門基礎課程改革的配套。大學英語和其他基礎課如計算機和數(shù)學等一樣，只有為專業(yè)人才培養(yǎng)總目標服務，圍繞專業(yè)教學的改革，培養(yǎng)學生用英語從事本專業(yè)學習和研究能力，才能準確定位自己的教學，才能使自己基礎課的價值真正提高，才能在高等教育中具有不可替代的作用。

在我國，大學英語之所以得不到應有的尊重，大學英語教師的地位之所以比較低下，很主要的原因就是一直跟著英語專業(yè)走，把英語當作專業(yè)教，而不是為專業(yè)教英語。開設綜合英語、聽說、寫作、翻譯，不斷地打基礎，按英語專業(yè)學生的要求進行教學，試圖達到“本族語者”水平。開設“簡明版”的英美文學、英美詩歌、莎士比亞，英語社會與文化，進行人文素質(zhì)教育等。這些教學內(nèi)容是英語專業(yè)最基礎的東西，學術(shù)含量低，不僅任何一個英語專業(yè)的教師下來就能教，甚至連社會培訓機構(gòu)的老師也能勝任。上海外語政策的調(diào)整使得大學英語不需跟著英語專業(yè)走，而是轉(zhuǎn)向與其他學科結(jié)合，研究和傳授其他學科中的英語表達方式，如篇章和體裁，學術(shù)口頭和書面表達策略和能力等，為國家培養(yǎng)能用英語直接從事專業(yè)學習和科研、具有國際競爭力的人才。這樣的教學是專業(yè)英語教師和社會培訓結(jié)構(gòu)干不了，這樣的大學英語地位就會得到提高。換句話說，通過外語政策的調(diào)整，找準自己的位置，把外語教學和國家的戰(zhàn)略需求緊密地聯(lián)系在一起，大學英語才能得到新生，才能得到發(fā)展，才能被人尊重。

大學英語有著廣闊的發(fā)展前景?，F(xiàn)在，英語專業(yè)看上去非常強大：1000多個專業(yè)點，100多萬學生，英語界最優(yōu)秀的學者都在英語專業(yè)。但英語專業(yè)被列為紅牌的事實說明，我國根本不需要這么多人研究英美文學或語言學，市場根本不需要這么多僅有英語聽說讀寫能力的畢業(yè)生。國家需要的是大批能用英語從事研究和工作的人才。英語專業(yè)將走向衰退，大學英語將走向壯大是我國外語教學的發(fā)展趨勢。

四、結(jié)語

縱觀世界范圍，高等學校的大學英語性質(zhì)都是學術(shù)英語或?qū)ｉT用途英語性質(zhì)。中國內(nèi)地的大學英語教學普通英語定位是一種歷史現(xiàn)象。隨著我國中小學英語教學的發(fā)展和高校新生英語水平的提高，大學的普通英語教學必然要退出歷史舞臺，而經(jīng)濟全球化和高等教育國際化的出現(xiàn)加快了這個過程。上海的中小學英語教學水平在全國是領先的，上海的經(jīng)濟全球化和高等教育國際化程度是最高的，上海高校已經(jīng)具備了在全國率先從普通英語向?qū)W術(shù)英語轉(zhuǎn)移的條件。如上海還患得患失，錯失良機，那中國的大學英語教學就更沒有希望了。從這個意義上說，上海成立高校大學英語教學指導委員會，出臺第一個地方性的大學英語教學大綱，規(guī)定大學英語教學內(nèi)容是“提高大學生直接使用英語從事科研和工作的能力”，這一高校外語政策的戰(zhàn)略性調(diào)整具有很深刻的現(xiàn)實意義和歷史意義。這個開拓性和歷史性的調(diào)整將在中國的外語教學歷史上產(chǎn)生深遠的影響。

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第9篇

21世紀人類進入了數(shù)字化時代，全球范圍內(nèi)掀起了應用互聯(lián)網(wǎng)的熱潮，各行各業(yè)都積極利用網(wǎng)絡技術(shù)來變革企業(yè)的經(jīng)營理念和管理方法。網(wǎng)絡營銷正是適應網(wǎng)絡技術(shù)的發(fā)展而產(chǎn)生的，一出現(xiàn)便顯示出巨大的發(fā)展?jié)摿?。網(wǎng)絡營銷是企業(yè)整體營銷戰(zhàn)略的一個組成部分，是建立在互聯(lián)網(wǎng)基礎之上，借助于互聯(lián)網(wǎng)的特性來實現(xiàn)一定營銷目標的一種營銷手段。它以現(xiàn)代營銷理論為基礎，利用因特網(wǎng)的技術(shù)和功能，最大限度地滿足客戶需求，是以達到開拓市場，增加盈利為目標的經(jīng)營過程。網(wǎng)絡營銷的實質(zhì)是利用互聯(lián)網(wǎng)對產(chǎn)品的銷前、銷中、售后各環(huán)節(jié)進行跟蹤服務，它自始至終貫穿在企業(yè)經(jīng)營的全過程。互聯(lián)網(wǎng)改變了傳統(tǒng)的營銷風貌，它如同一種“萬能膠”把企業(yè)、組織及個人跨時空地聯(lián)結(jié)在一起。在這樣一種新的營銷環(huán)境下，網(wǎng)絡營銷呈現(xiàn)出其獨有的特點。

1.全球化

網(wǎng)絡營銷給旅游企業(yè)與市場帶來了無限的商機，同時也將旅游企業(yè)與市場推向一個更廣闊、更具選擇性的全球市場?；ヂ?lián)網(wǎng)信息量大，時效長，且信息交換不受時空的限制，可以隨時隨地全天24小時提供全球性營銷服務。

2.互動性

網(wǎng)絡營銷使得旅游企業(yè)與市場可以通過電子郵件、網(wǎng)上論壇等信息手段，與消費者作雙向互動溝通，實時了解消費者的需求，最大限度地滿足消費者的意愿，建設一條與消費者溝通的有效渠道。同時信息的快速傳播與獲取，使得旅游企業(yè)與市場可以迅速掌握市場行情，及時調(diào)整營銷策略。

3.經(jīng)濟性

互聯(lián)網(wǎng)提供了很多免費性的服務，它的媒體功能，可使旅游企業(yè)與市場全方位地展示自己的產(chǎn)品和服務，節(jié)省了實際傳統(tǒng)宣傳的資金，降低了成本。同時網(wǎng)絡營銷為中小或者不知名的旅游地提供了發(fā)展契機。任何旅游發(fā)源地，不論名氣的大小，都可以不再受當?shù)馗鞣矫鏃l件的制約，只需花極小的成本就可以建立自己的網(wǎng)站，向世界各地的游客進行展示。網(wǎng)絡營銷作為一種新穎的營銷方式，適應了信息化時代的需要。2l世紀中國旅游業(yè)的營銷將圍繞網(wǎng)絡營銷這一焦點展開，旅游業(yè)不能再依賴傳統(tǒng)經(jīng)濟中固有的營銷模式，而必須轉(zhuǎn)變營銷理念，

二、我國旅游市場網(wǎng)絡營銷策略的創(chuàng)新建議

1.開展網(wǎng)絡營銷要針對游客的個性化需求

網(wǎng)絡實時互動的特性使消費者全程參與到營銷管理成為可能，消費者可以隨時按照自己的需求定制產(chǎn)品。網(wǎng)絡營銷面對的是買方市場，營銷主動權(quán)在消費者手中，我國旅游業(yè)必須貫徹以消費者需求為出發(fā)點的現(xiàn)代營銷思想，及時了解每位客戶個性化的4C需求，即顧客的需求和期望，顧客的費用，顧客購買的方便性，顧客與企業(yè)的溝通。并以此為前提做出使企業(yè)利潤最大化的4P策略。網(wǎng)絡營銷可以直接面對消費者，更大程度上尊重和滿足消費者的消費意愿和動機。

2.網(wǎng)絡營銷與傳統(tǒng)營銷的整合

網(wǎng)絡營銷比傳統(tǒng)營銷具有多方面的優(yōu)越性，但我國旅游互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡基礎比較薄弱，互聯(lián)網(wǎng)并沒有成為人們生活中的全部，還有相當一部分人不具備上網(wǎng)的條件，即使是網(wǎng)民也沒有達到只接受互聯(lián)網(wǎng)信息而忽略傳統(tǒng)媒體信息的地步。因此，實施網(wǎng)絡營銷要與傳統(tǒng)營銷相結(jié)合才能發(fā)揮更好效果。旅游業(yè)應充分利用網(wǎng)絡經(jīng)濟得天獨厚的優(yōu)勢，在最需要的時候，以最適當?shù)耐度?，?gòu)造最適合自己特點的上網(wǎng)計劃和模式，同時要不斷增強技術(shù)實力，完善網(wǎng)站，實現(xiàn)網(wǎng)絡營銷與傳統(tǒng)營銷的整合與發(fā)展。國外電信業(yè)依靠互聯(lián)網(wǎng)的優(yōu)勢開展商務活動已經(jīng)取得了可喜的成果，我國旅游市場應該借鑒外來經(jīng)驗，結(jié)合自身的特點和內(nèi)部條件，不斷發(fā)掘旅游網(wǎng)絡傳播的潛力。傳統(tǒng)企業(yè)向互聯(lián)網(wǎng)的轉(zhuǎn)型已是大勢所趨，電信業(yè)如果不及時參與互聯(lián)網(wǎng)的建設，必然會輸?shù)粑磥淼纳虣C。而在潛心做信息基礎建設的同時，又不能忽略傳統(tǒng)營銷渠道的優(yōu)勢。傳統(tǒng)營銷與網(wǎng)絡營銷兩手都要抓，只有在這個原則下，才會形成高效有序，富有活力的商業(yè)運作機制，電信業(yè)的管理才會走向成熟。

3.開展網(wǎng)絡營銷要制定合理的價格策略

合理的價格決定產(chǎn)品是否會給企業(yè)帶來利潤，是否會有廣闊的市場前景。針對旅游行業(yè)的特點，可采取以下幾種方式：

(1)新開發(fā)的旅游地價格較低定位，以物美價廉的形象吸引消費者，擠占市場，降低成本，謀求穩(wěn)定的利潤；

(2)分時段定價。將旅游市場按不同時段形成相對應不同級別的價格區(qū)，便于游客按值選擇比較；

(3)設置價格討論區(qū)，與游客協(xié)商定價。根據(jù)游客自身的旅游愿望制定初步的旅游方案，并參照游客的期望價格調(diào)查結(jié)果，制定合理的方案。

4.加強管理監(jiān)督

旅游業(yè)是一個綜合性行業(yè)，政策上要求政府各部門之間互相支持和協(xié)調(diào)，與開發(fā)商合作，形成旅游業(yè)發(fā)展的合力；法制上要盡快制定相應的旅游法規(guī)，規(guī)范旅游環(huán)境，實行經(jīng)濟運作法制化，以降低投資風險、保障投資者合法權(quán)益；服務上加強全民主人翁意識的教育，樹立游客即是上帝的觀念，積極創(chuàng)建更多優(yōu)秀旅游城市，凈化旅游服務環(huán)境。如果監(jiān)督不力，政府政策失靈，就會產(chǎn)生各種問題。比如很多開發(fā)商認為，投資旅游的首要目的就是為了獲得經(jīng)濟效益，再來考慮社會效益。在這種理念指導之下，一旦某旅游開發(fā)商好不容易拿到某旅游地旅游項目的開發(fā)權(quán)，就勢必竭盡全力去開發(fā)，造成旅游資源的破壞，或造成在短期內(nèi)旅游地的壓力過大，人為的導致資源的過早老化、破損、衰竭，導致旅游地的環(huán)境污染。鑒于以上問題的出現(xiàn)，旅游管理部門應加強對旅游開發(fā)商、旅游地經(jīng)銷商的管理監(jiān)督工作，防止其利用旅游地進行尋租。政府一方面要加強旅游地的規(guī)劃，另一方面，規(guī)范旅游開發(fā)商、旅游地經(jīng)銷商的經(jīng)營行為，嚴格杜絕以犧牲環(huán)境資源及其他社會利益為代價的旅游實施行為，樹立起保護資源比獲得短期的經(jīng)濟利益更為重要的理念。

總之，旅游業(yè)是一項綜合性的服務產(chǎn)業(yè)，又是一個經(jīng)濟文化產(chǎn)業(yè)，屬于第三產(chǎn)業(yè)的范疇。與此同時，營銷管理是新興起的管理學門類的一個學科分支。中國加入WTO使中國的旅游市場融人世界旅游市場競爭當中，這就要求我們更要積極研究旅游市場營銷管理，把現(xiàn)代先進的旅游市場營銷理念引進中國旅游事業(yè)，這就要求我們大力發(fā)展旅游營銷，同時要加強營銷管理，促使中國的旅游市場渴望盡快走向成熟，為我國實現(xiàn)2020年旅游發(fā)展目標，全面建設小康社會起到推動作用。

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第10篇

   [論文摘要]本文通過對廣西港口的現(xiàn)狀分析，結(jié)合現(xiàn)階段廣西如何利用后發(fā)優(yōu)勢和中國東盟自貿(mào)區(qū)和港口合作建設機遇，在環(huán)北部灣區(qū)域內(nèi)構(gòu)建競爭優(yōu)勢的路徑，以構(gòu)建廣西港口群的核心競爭力。 

 

 

廣西以南寧、北海、欽州和防城港四市為主體的港口經(jīng)濟開發(fā)區(qū)成為繼珠三角、長三角和環(huán)渤海經(jīng)濟圈之后中國的第四大經(jīng)濟增長極。對于廣西港口群如何利用后發(fā)優(yōu)勢和中國東盟自貿(mào)區(qū)建設機遇，在環(huán)北部灣區(qū)域內(nèi)構(gòu)建競爭優(yōu)勢的路徑缺少深入地探討。文章通過對廣西港口群的現(xiàn)狀分析，，結(jié)合現(xiàn)階段廣西如何利用后發(fā)優(yōu)勢和中國東盟自貿(mào)區(qū)和港口合作建設機遇，對港口進行的重化工業(yè)布局，針對發(fā)展過程中制約因素提出相應的對策。 

 

一、廣西港口現(xiàn)狀及制約因素分析 

根照《全國沿海港口布局規(guī)劃》，防城港與湛江港、?？诟垡黄鹜腥肴珖?4 個主要港口之一，北海、欽州港也被列為全國25 個地區(qū)性重要港口。欽北防港口群地處華南經(jīng)濟圈、西南經(jīng)濟圈及東盟經(jīng)濟圈結(jié)合部，地理位置上，它是中國最鄰近東盟的港口，也是大西南最便捷的出?？?，理論上應該成為大西南貨物進出的首選港口以及對東盟貨物進出口的主要港口。但起步較早的廣東湛江港以其雄厚的實力、低廉的成本、優(yōu)惠的價格、優(yōu)質(zhì)的服務和吸引著大西南的貨源，使廣西港口吸納西南地區(qū)進出海貨源不足10 %。同時，海口港位于我國最大的經(jīng)濟特區(qū)海南省，憑借著海港的地理優(yōu)勢，積極吸引日本及東盟各國的往來貿(mào)易。廣西港口群在面臨湛江港的經(jīng)濟優(yōu)勢及?？诟鄣恼邇?yōu)勢時，缺少自己的特色和競爭優(yōu)勢。 

從港口的發(fā)展現(xiàn)狀上看，廣西港口群相對于環(huán)北部灣的湛江港與?？诟鄱?，競爭能力上處于劣勢。 

從硬件上看，廣西港口群的基礎設施稍顯落后。為了能夠提高港口能力，廣西計劃到“十一五”末，欽北防的港口萬噸級以上泊位達到60 個，年吞吐量將達到億噸。即使是這樣的建設速度，也只能是縮短與湛江港的差距。從港口的服務水平上看，廣西港口群的現(xiàn)代航運服務發(fā)展水平極低。雖然裝卸和堆存費用低廉，但其他各種費用繁雜，名目不一，手續(xù)復雜，服務水平遠不如湛江港、海口港。這些缺陷阻礙了貨主將其選擇為首選出海港口。港口配套服務業(yè)市場發(fā)育很低，港口服務業(yè)上游企業(yè)空白，中游企業(yè)稀缺，下游企業(yè)缺少規(guī)模和規(guī)范。從港口加工能力看，湛江港在石化、礦石加工已經(jīng)產(chǎn)生規(guī)模效益，重化工業(yè)已經(jīng)成為湛江港臨港工業(yè)的主導產(chǎn)業(yè)，而廣西在“十一五”期間做出將重化工業(yè)規(guī)劃為廣西沿海城市的主導產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略部署，現(xiàn)階段僅有在欽州港剛剛啟動的中國石油廣西石化千萬噸煉油項目，臨港產(chǎn)業(yè)布局遠未形成，港口加工能力與湛江港差距甚遠。 

在軟硬件水平上處于劣勢，同時臨港產(chǎn)業(yè)及腹地的經(jīng)濟發(fā)展水平落后于競爭對手的形勢下，廣西港口群要想在短期內(nèi)形成自己的競爭優(yōu)勢，在加快形成產(chǎn)業(yè)布局的同時，突破過于依賴臨港工業(yè)發(fā)展策略，創(chuàng)新港口的發(fā)展模式和管理模式。 

中國東盟2010 年建設自由貿(mào)易區(qū)、泛珠三角合作、西部大開發(fā)及北部灣（廣西） 經(jīng)濟開發(fā)區(qū)設立的背景，為在廣西港口群的發(fā)展奠定了基礎，使南寧及欽北防港口地區(qū)成為環(huán)北部灣經(jīng)濟的中心。以廣西港口群現(xiàn)有的條件，在實現(xiàn)這些目標時會遇到一些瓶頸。 

首先，鐵路運輸與港口運輸不配套。向內(nèi)地鐵路運輸?shù)哪芰Σ蛔?，體現(xiàn)在車皮數(shù)量不足，集疏能力差，特別是港口生產(chǎn)旺季，因鐵路運輸不暢，使港口大批貨物壓港嚴重。三港的貨物主要依靠南防鐵路運輸，而柳州是各省到廣西重要的中轉(zhuǎn)站，由于柳州至防城港并無鐵路直接到達，需要通過南寧中轉(zhuǎn)，增加了鐵路運輸?shù)臅r間和費用，加之防城通關效率較低且通關費用偏高，西南的貨源往往由柳州直接運至湛江，造成了大量貨源的分流。廣西正積極地進行鐵路建設，如把洛湛鐵路引向北部灣出海，以便使西南、西北、華中、華北地區(qū)的鐵路運輸出海，匯聚在北部灣地區(qū)進出。 

其次，海運與海事服務貿(mào)易水平偏低。雖然裝卸和堆存費用低廉，但通關效率低下及通關的費用居高不下，使港口服務業(yè)缺少規(guī)模和規(guī)范。種種原因使防城港在吸引貨源的能力上遠不如湛江港。提高服務水平，為在港城落戶的貨主、貨運、船東、船舶、商品批發(fā)零售等提供商務服務，不僅可以提升港區(qū)的功能，還可以帶動海事金融、海事會展、數(shù)據(jù)信息服務、離岸金融、航運保險、航務、海事咨詢等相關行業(yè)的集聚發(fā)展。 

第三，臨港工業(yè)薄弱。目前，廣西港口仍以傳統(tǒng)的裝卸、儲存、轉(zhuǎn)運為主，功能單一、雷同，不具備對貨物進行深度加工的能力。但廣西正加快對廣西港口群臨港工業(yè)群的建設。三港臨港工業(yè)群的建立與完善，才能長久吸引貨源。第四，旅游及服務業(yè)薄弱。旅游業(yè)的發(fā)達有助于提高地區(qū)的國際形象，因此旅游業(yè)成為現(xiàn)代打造城市品牌乃至區(qū)域品牌的重要方面。通過吸引游客前來旅游，繁榮港口經(jīng)濟，促進港口服務業(yè)的發(fā)展，進而提高港口的吸引力。而現(xiàn)階段，廣西港口群的休閑、娛樂、飲食等相關服務業(yè)層次較低，不能滿足國外商務人士、海事工作人員的旅游、休閑需要。 

 

二、廣西參與中國東盟港口合作的建設目標 

目前國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展水平較高的港口，不但具有良好的區(qū)位優(yōu)勢和交通條件，并各自有扎實的工業(yè)基礎和較完善的產(chǎn)業(yè)集群，不但增強了地區(qū)經(jīng)濟實力，發(fā)達的工業(yè)同時促進了第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。因此發(fā)達地區(qū)的港口在航運、交通、金融等方面服務水平較高，成為國際貿(mào)易中貨物運輸?shù)氖走x，并吸引國內(nèi)外資本進行產(chǎn)業(yè)投資，從而形成了區(qū)域經(jīng)濟的良性循環(huán)發(fā)展。 

廣西港口群雖尚未形成產(chǎn)業(yè)集群，港口基礎設施也尚不如臨近的湛江港，但從最新的廣西港口布局規(guī)劃及對港口的投資力度上看，硬件上的暫時落后不會對港口經(jīng)濟發(fā)展構(gòu)成障礙。但管理機構(gòu)的理念、管理水平及執(zhí)行力的相對不足，以及配套的航運、海事、金融服務水平的落后，很大程度上降低了港區(qū)投資的吸引力。加之廣西區(qū)內(nèi)尚未有本科級以上的海事學校（僅有一所中專級的交通學校） ，使海事人才培養(yǎng)上缺失，港區(qū)的發(fā)展缺乏高層次的人才。因此，為了使廣西港口群實現(xiàn)趕超式發(fā)展，在自身軟硬件水平無法吸引投資或客源時，加大政策支持的力度，形成以下的目標產(chǎn)業(yè)格局，以提高地區(qū)吸引力。 

港口建設與地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是相互促進的，港口經(jīng)濟的發(fā)展能夠優(yōu)化地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，同時港區(qū)的完善需要合適的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為支撐。對比發(fā)達港口的建設模式，結(jié)合廣西的港口布局規(guī)劃，可以形成以下的產(chǎn)業(yè)格局。 

（一）臨港工業(yè)配套完善。建立配套加工產(chǎn)業(yè)，有能力對貨物進行深度加工。根據(jù)06 年12 月剛通過的《廣西壯族自治區(qū)沿海港口布局規(guī)劃》中的描述，“十一五”末，防城港將形成以鋼鐵為核心的產(chǎn)業(yè)集群;欽州港將建成規(guī)?；碾娏σ约笆闹鼗I(yè)基地;而北海港將布局林漿紙一體化、農(nóng)產(chǎn)品加工、生物制藥等臨港制造業(yè)集群，發(fā)展高新技術(shù)為主導的臨海工業(yè)，成為國家級出口加工區(qū)。 

對廣西欽北防三港的港口做出明確的功能定位，有利于重化工業(yè)的建設和合理布局的形成，避免出現(xiàn)港口功能重疊和重復建設，有助于廣西港口群對貨物深度加工能力的形成。而對貨物深度加工能力將成為優(yōu)惠政策外，成為廣西港口群吸引國外貨物進港加工的主要因素。 

（二）交通運輸業(yè)發(fā)達。發(fā)達港口的發(fā)展需要發(fā)達的交通網(wǎng)絡支持，因此發(fā)達的港口在陸運與空運能力上，能與海運能力匹配。廣西港口群運輸業(yè)的發(fā)展目標要求陸運與空運能力能與億噸的港口吞吐能力相適應，使欽北防港真正成為中國大西南最便捷的出海口，充分發(fā)揮大西南樞紐港的作用。配套的公路運輸、鐵路運輸和空中運輸?shù)哪芰梢詾殚_發(fā)廣西區(qū)內(nèi)的旅游資源，拉動經(jīng)濟，繁榮文化提供了便利的條件。 

 

（三）旅游業(yè)及相關服務業(yè)繁榮。相對于旅游業(yè)發(fā)達的地區(qū)，北海乃至廣西區(qū)內(nèi)的旅游資源的開發(fā)更顯得大有潛力可挖。在現(xiàn)有北海銀灘旅游項目上，在優(yōu)美的海濱城市內(nèi)興建博物館，在增加旅游收入的同時，發(fā)掘廣西的文化資源，將北海建成世界了解廣西歷史、地理、自然及人文風貌的窗口，同時提升了城市的品位及文化內(nèi)涵。通過繁榮旅游業(yè)，可以刺激娛樂業(yè)、餐飲業(yè)、服務業(yè)及會展業(yè)等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進地區(qū)的勞動力投向第三產(chǎn)業(yè)，繁榮服務業(yè)，增加就業(yè)機會的同時，對各種行業(yè)的配套服務水平也提出新的要求，使城市服務水平進一步得到提升。隨著交通運輸?shù)谋憷潭忍岣?，北海的旅游業(yè)可以更進一步向廣西區(qū)內(nèi)擴展，開發(fā)廣西區(qū)內(nèi)的各種主題旅游路線，廣西區(qū)內(nèi)旅游實現(xiàn)聯(lián)動式發(fā)展。 

（四）金融業(yè)服務水平高。發(fā)達的港口均是地區(qū)乃至全國的金融中心。港口貿(mào)易特別是跨國貿(mào)易必然伴隨大量的貨物及資金流動，因此港口的金融業(yè)包括銀行業(yè)，保險業(yè)、信托業(yè)、證券業(yè)等都應該具備國際化的服務水平。廣西港口群在北部灣經(jīng)濟的戰(zhàn)略地位，要求欽北防港口形成較為完善的金融業(yè)與之匹配，使廣西北部灣經(jīng)濟開發(fā)區(qū)成為環(huán)北部灣的區(qū)域金融中心。

（五）港區(qū)腹地產(chǎn)業(yè)發(fā)達。臨港工業(yè)的發(fā)展，不但港區(qū)成為進出口的加工基地，并在此基礎上延伸產(chǎn)業(yè)鏈，使港區(qū)腹地形成完整的產(chǎn)業(yè)集群。廣西港口群根據(jù)重化工業(yè)的布局定位，在港區(qū)腹地逐步發(fā)展配套的鋼鐵、石油、化工下游產(chǎn)業(yè)鏈，形成重化工業(yè)產(chǎn)品深加工產(chǎn)業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)附加值，推動臨港產(chǎn)業(yè)及腹地工業(yè)的發(fā)展。 

（六）符合港口發(fā)展要求的教育產(chǎn)業(yè)的形成。港區(qū)腹地發(fā)達的產(chǎn)業(yè)，需要高層次的人才為之服務。在廣西北部灣經(jīng)濟開發(fā)區(qū)的區(qū)域內(nèi)，必須形成各層次的海事人才培養(yǎng)和研究機構(gòu)，以滿足港口研究及各種人才的培養(yǎng)的需要。 

 

三、廣西參與中國東盟港口合作的發(fā)展路徑 

通過對廣西港口群的現(xiàn)狀與目標產(chǎn)業(yè)格局的對比分析可知，廣西港口群是在工業(yè)基礎薄弱及航運服務水平較低的前提下發(fā)展，為實現(xiàn)“十一五”規(guī)劃的戰(zhàn)略目標，使廣西北部灣經(jīng)濟開發(fā)區(qū)真正成為中國經(jīng)濟的第四個增長極，在臨港重化工業(yè)布局尚未完成，沒有形成規(guī)模生產(chǎn)能力前，必須突破單純依靠臨港工業(yè)發(fā)展的策略，發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟。為實現(xiàn)廣西港口群的發(fā)展目標，其建設的路徑可分為三個階段進行:第一階段在沿海工業(yè)布局尚未完成之前，大力發(fā)展過境貿(mào)易的商業(yè)型港口;第二階段逐步完善臨港產(chǎn)業(yè)集群，從商業(yè)型港口過渡為具備運輸、貿(mào)易、工業(yè)、旅游功能的綜合型的港口;最后階段實現(xiàn)區(qū)港經(jīng)濟一體化，即利用港口功能的輻射，帶動廣西區(qū)內(nèi)城市的發(fā)展。 

（一）建立商業(yè)型港口 

制定優(yōu)惠的港口政策，發(fā)展過境貿(mào)易，吸引外國船舶或貨物過境，從中獲取運費、堆棧費、加工費等。在發(fā)展過境貿(mào)易的過程中，港口的硬件設施與服務水平成為吸引船只停靠的條件。在硬件上，廣西正在加大投資，計劃到“十一五”末，欽北防三港將建設萬噸級以上的泊位60 個，年吞吐量可達到億噸。轉(zhuǎn)運的貨物量的迅速增大，要求港區(qū)必須有相應的倉儲設施與之配套，因此需要在港區(qū)設置保稅倉庫。在東盟中國自由貿(mào)易區(qū)建立的背景下，廣西港口群應積極爭取國家的政策支持，設立保稅區(qū)，并充分發(fā)揮保稅區(qū)的國際貿(mào)易、出口加工、保稅倉儲和物流分撥的基本功能。在軟件上，挑選國內(nèi)外實力雄厚的航運企業(yè)，他們?yōu)閺V西港口帶來的客戶的同時，多年的運營經(jīng)驗為港口帶來先進的管理經(jīng)驗與技術(shù)，規(guī)范港口運作的標準，提高港口服務的水平。并通過他們培養(yǎng)一批航運業(yè)的技術(shù)及管理人員，逐步提高廣西港口的整體技術(shù)及管理水平。 

加大內(nèi)聯(lián)交通的建設力度，實現(xiàn)鐵路直達港口及海鐵聯(lián)運，做好各種運輸方式有效銜接，形成便捷、通暢、高效、安全的綜合交通運輸體系。 

商業(yè)型港口的主要作用在于利用港口運輸功能促進貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易，功能單一，對拉動地區(qū)經(jīng)濟作用有限。但以此為機會，在廣西港口工業(yè)布局尚未完成的階段內(nèi)，繁榮港口群經(jīng)濟，為將廣西港口群過渡成綜合型港口創(chuàng)造有利條件。 

（二）發(fā)展成為綜合型港口 

根據(jù)廣西對臨港產(chǎn)業(yè)的布局，逐步將廣西港口群發(fā)展為具備貿(mào)易及轉(zhuǎn)口貿(mào)易、工業(yè)、出口加工、運輸?shù)痊F(xiàn)代港口功能的綜合型港口。在港區(qū)內(nèi)，加工工業(yè)水平逐步提高，可以通過自身的服務，形成自我封閉運轉(zhuǎn);港區(qū)內(nèi)各種功能相互依托和影響，形成工貿(mào)相結(jié)合的港口經(jīng)濟區(qū);開發(fā)港口旅游資源，形成商貿(mào)旅游相結(jié)合的港區(qū)經(jīng)濟。此階段，在中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的背景下，東盟國家貿(mào)易貨物在遵守有關衛(wèi)生、移民等項的法律規(guī)章下可以免征關稅進出欽北防港，可在港口區(qū)內(nèi)加工、貯藏、買賣、裝卸和重新包裝等。此時將廣西港口群發(fā)展成集國際中轉(zhuǎn)與配送功能、海運服務功能、海事金融及離岸金融功能、自由貿(mào)易功能及旅游服務功能為一體的港口。 

（三）實現(xiàn)區(qū)港經(jīng)濟一體 

此階段充分發(fā)揮港口的輻射作用，帶動廣西區(qū)內(nèi)經(jīng)濟的發(fā)展，將實現(xiàn)區(qū)港經(jīng)濟的一體化，達成目標產(chǎn)業(yè)格局的建設。表現(xiàn)為進出口貿(mào)易的繁榮，臨港加工工業(yè)配套完善;港區(qū)腹地產(chǎn)業(yè)得到發(fā)展，形成完整的產(chǎn)業(yè)集群;交通運輸便利，真正成為大西南的交通樞紐，并在東盟自貿(mào)區(qū)中的貨物中轉(zhuǎn)中發(fā)揮突出的作用;深度挖掘區(qū)內(nèi)旅游資源，推動商貿(mào)、旅游及服務業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展;完善金融服務體系，提供海事金融、離岸金融等多種金融功能;港口研究及人才培養(yǎng)的能力提高，人力資源的開發(fā)，進一步提升港口的綜合實力。 

 

參考文獻 

[1]廣西省社科院，《廣西與大珠三角經(jīng)貿(mào)合作構(gòu)想》，《中國城市經(jīng)濟》2004年第4期 

[2]楊治，《產(chǎn)業(yè)政策與結(jié)構(gòu)優(yōu)化》，新華出版社，1999年版 

[3]王慧炯、閔建羅，《中國的投資環(huán)境》，京港學術(shù)交流中心出版社，1987年版 

[4]鄧偉根，《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學研究》，經(jīng)濟管理出版社，2001年版 

[5]倪建濤、周營軍，《略論我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展失衡》，《河南師范大學學報（哲學社會科學版）》，1997年第6期 

[6]馬洪，《中國地區(qū)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)政策》，經(jīng)濟管理出版社，1993年版 

第11篇

關鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)濫用；反壟斷法法律規(guī)制

一、反壟斷控制的意義

（一）規(guī)制知識產(chǎn)權(quán)和保護知識產(chǎn)權(quán)的一致性。保護知識產(chǎn)權(quán)和限制只是產(chǎn)權(quán)內(nèi)在是一致的。正當?shù)闹R產(chǎn)權(quán)性質(zhì)非常有可能侵害其他人的權(quán)利，權(quán)利是以利益為核心的一定范圍內(nèi)的自由，自由歸屬權(quán)利人，權(quán)利人會突破自由范圍，濫用合法權(quán)利。權(quán)利人享有的一定范圍內(nèi)的自由是受國家強制力的保護，超出了合理行使界限，就出現(xiàn)權(quán)利濫用，控制權(quán)利的濫用是法律的重要目標和重要原則。

（二）知識產(chǎn)權(quán)濫用的民法規(guī)制。權(quán)利控制分為內(nèi)部控制和外部控制，權(quán)利的內(nèi)部控制認為義務包含于權(quán)利之中，義務是權(quán)利本身的性質(zhì)；權(quán)利外部控制認為權(quán)利是不可侵犯的，權(quán)利就是無限擴張的，只要權(quán)利還沒有遇到界限，自由是權(quán)利行使的原則，所以權(quán)利行使沒有界限，公法則是這自由權(quán)利的界限，例如誠實信用原則、禁止權(quán)利濫用原則還有公序良俗。這些都是限制自由的界限，權(quán)利有了界限才能有秩序。單個的知識產(chǎn)權(quán)行使其實就是和自由競爭相違背的，因為它是合法的壟斷，合法的壟斷歸根結(jié)底還是壟斷，所以會影響自由競爭。而且還會違反民法的公序良俗原則還有傷害他人的權(quán)利。這一點違反了知識產(chǎn)權(quán)的目的，也違反了所有法律的最初的立法目的。

就知識產(chǎn)權(quán)外部的限制來說，我國通過一些具體的制度使知識產(chǎn)權(quán)受到限制。在《民法通則》中規(guī)定了：“民事活動應當尊重社會公德，不得損害社會公共利益，破壞國家計劃，擾亂社會經(jīng)濟秩序。”一切的民事權(quán)利，包括知識產(chǎn)權(quán)的行使都必須遵守這一原則。

（三）知識產(chǎn)權(quán)濫用反壟斷控制的必要性。不論是民法的規(guī)定還是知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，都是任意規(guī)則的調(diào)整，是私法范圍內(nèi)的調(diào)整。是私法調(diào)整的方法，那就必定會遵守私法調(diào)整方法的基本原則，就會存在效率為題，個體正義會影響效率實現(xiàn)，影響社會公平正義的效率。反壟斷法被公認為屬于作為獨立部門法的現(xiàn)代經(jīng)濟的范疇，在經(jīng)濟學中，人們把市場調(diào)節(jié)作為第一次調(diào)節(jié)，把政府調(diào)節(jié)作為第二次調(diào)節(jié)手段，那么對于這里提到的反壟斷法我們可以認為是經(jīng)歷了自由協(xié)商后作出的公法性質(zhì)的第二次調(diào)整，我們把這種調(diào)整手段認為是在社會公共利益角度進行的第二次調(diào)整?；羧A德指出：“對競爭的限制出現(xiàn)了不正當限制或者對消費中了不可預知的障礙，那么這時候就需要有政府的干預。與其說是限制了企業(yè)本身，倒是不如說是讓各個企業(yè)更能達到最大化的自由。反托拉斯發(fā)構(gòu)成了企業(yè)進入市場的保護、為了企業(yè)的發(fā)展和成長保駕護航。并且有利于消費者及時作出判斷?！敝R產(chǎn)權(quán)就是天然合法的壟斷，但是知識產(chǎn)權(quán)又不能逃脫法律的規(guī)制。

二、目前我國知識產(chǎn)權(quán)濫用的表現(xiàn)形式

（一）拒絕許可。拒絕許可，權(quán)利人利用的對知識產(chǎn)權(quán)的獨占權(quán)利，限制拒絕他人的合法使用目的，來排除他人競爭，保護自己的合法地位。

目前，跨國公司在中國市場上拒絕許可行為也時有發(fā)生侵害中國企業(yè)的合法權(quán)利。思科公司的許可行為就是秘密的，而且拒絕許可其他的公司的合法使用從而形成市場壁壘和技術(shù)壁壘，造成設備不能互通，影響社會利益。這樣就讓思科公司在招標工程中形成一家獨大讓其他公司難以競爭。所以這就造成了事實上的知識產(chǎn)權(quán)濫用。

（二）搭售行為。專利搭售許可是指在專利許可中發(fā)生了搭售行為，專利權(quán)人在使用自己的權(quán)利許可時候，讓相對人在自己或者別人那里接受或者購買那些相對人并沒有想得到的專利、和不想要的服務或者產(chǎn)品，如果購買房不購買相應的服務，那么許可方就會拒絕許可。采取專利搭售一般有兩種目的：正當目的。例如，權(quán)利人通過搭售來保證自己的產(chǎn)品能夠更好的服務客戶，來降低被服務對象使用了低品質(zhì)的服務影響自己的產(chǎn)品質(zhì)量。二是基于非正當目的。例如，搭售無用的專利，比如高通公司搭售無用的專利給手機廠商。專利搭售行為，其實就是強買強賣，侵害了被許可人的合法權(quán)益。知識產(chǎn)權(quán)人可能會侵犯其他人的去權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)是合法的壟斷行為并且得到了國家的承認，但是壟斷權(quán)利使用過度就會對其他權(quán)利人造成侵害。

（三）價格歧視。相對于價格歧視，其實就是價格差異化，通常是說甲方向不同的乙方提供商品和服務，在質(zhì)量和數(shù)量相同的情況下，收費標準有很大差異，但是相對人卻并不能選擇其他的服務，以至于被甲方侵害，經(jīng)營者就同一種商品或者服務，針對不同的消費者或者買主實施不同的定價策略使得消費者受到不公平對待，則構(gòu)成價格歧視行為。

價格歧視在很大程度上是壟斷行為，是影響市場經(jīng)濟秩序的。價格歧視行為不僅侵犯了相對人的權(quán)利，還擾亂了社會經(jīng)濟秩序。價格歧視定價才能幫助壟斷企業(yè)獲得壟斷利潤，這樣實質(zhì)上使得同樣的買主收到了不同的待遇，使得它們處于不同地位，這樣也同樣擾亂了買主之間的公平競爭，危害了社會利益，影響社會經(jīng)濟的公平競爭。因而，在西方各國的反壟斷發(fā)中都有對于價格歧視的規(guī)定。價格歧視在西方經(jīng)濟學中的定義：在同一時間對同一種商品向不同的購買者索取不同的價格。

（四）掠奪性定價。掠奪性定價其實就是價格歧視的一種，知識價格歧視的不同表現(xiàn)而已。它也是經(jīng)營者濫用自己的市場壟斷地位，破壞市場競爭。《反不正當競爭法》和《價格法》是我國明確規(guī)定的經(jīng)營者不得從事的不正當價格（競爭）行為之一，也就是說經(jīng)營者降價的不低并不是為了低價處理自己的剩余貨品，而是自己想要獨占市場而打壓競爭對手的方法而已。低價傾銷自己的商品，這樣嚴重影響了市場的正常競爭，搶先WORD97，發(fā)售價格97元，造成WPS97還未發(fā)售就死在了搖籃里，對于這種掠奪性定價完全就是故意損害市場秩序，打壓競爭對手的行為。這樣就不是我們經(jīng)常見到的，通常掠奪性定價是通過過高的定價而得到壟斷利潤。如，曾經(jīng)美國諾頓為了搶占中國的消費市場，但是這里還有一種行為是，低于成本價售賣，這樣嚴重影響小企業(yè)的成本。這家公司的策略就是凡是其他公司的用戶，不論是哪家公司，只要加一定金額的錢，就可以得到它們公司的產(chǎn)品。

（五）過高定價。過高定價歧視就是經(jīng)營者利用自己的壟斷地位從而制定非常高的價格，影響銷售國的國民經(jīng)濟生活，影響經(jīng)濟秩序，如果是以企業(yè)擁有支配的而制定的高價，那這樣就符合了過高定價的要件。壟斷性的高價是對消費者通過企業(yè)本身的壟斷地位而進行剝削。市場充分競爭的條件下，產(chǎn)品價格會隨著市場波動而貼近商品價值，但是由于有的企業(yè)采取了壟斷高價行為，從而導致了這些企業(yè)影響市場經(jīng)濟秩序，侵害了消費者的權(quán)利，有的企業(yè)通過定價高形成壁壘，造成實質(zhì)上的拒絕許可，構(gòu)成典型的知識產(chǎn)權(quán)濫用。過高定價的目的最終目的都是為了得到壟斷利潤，因為不論高價還是拒絕許可，都是為了排擠其他競爭者，讓自己一家獨大，從而得到更多的利潤。除了上述不正當競爭中的知識產(chǎn)權(quán)濫用，還有其他方面的濫用行為。例如，基于知識產(chǎn)權(quán)的特點，如果權(quán)利人反復發(fā)函警告或者訴訟或者在媒體上炒作，會對市場競爭產(chǎn)生不正當影響。不論被侵害人是否會再去采取訴訟行為，或者其他救濟手段都不能使得被侵害人再次取得完整的權(quán)利，因為知識產(chǎn)權(quán)或者商標權(quán)類似的都是依賴人們的信任，當信任被破壞就很難再通過其他手段救濟。比如保健品品牌無論保健品公司通過多少廣告造就了一個保健品牌，只要這個品牌曾經(jīng)和某些吃死人有過關系，無論是否被誣陷，這個品牌幾乎就是不能再取得社會的信任。

（作者單位：河北經(jīng)貿(mào)大學）

參考文獻：

[1] 梁慧星：《民法總論》，法律出版社1996年版，第251-252頁。

[2] 繆劍文：《知識產(chǎn)權(quán)與競爭法》，《法學》1999年第6期。

第12篇

[關鍵詞] 期刊 分類分級 系統(tǒng)考察 實證 文獻綜述

1 期刊的定義

聯(lián)合國教科文組織1964年11月19日在巴黎舉行的大會上通過的決議[1]中對期刊所下定義是：凡用同一標題連續(xù)不斷（無限期）定期與不定期出版，每年至少出一期（次）以上，每期均有期次編號或注明日期的稱為期刊。

《中國大百科全書》對期刊所下的定義是：有固定刊名，以期、卷、號或年、月為序，定期或不定期連續(xù)出版的印刷讀物[2]。

國家新聞出版總署1988年頒布的《期刊管理暫行規(guī)定》對期刊的界定是：有固定名稱、用卷、期或年、月順序編號，成冊的連續(xù)出版物。

從這些對期刊的定義我們不難看出，構(gòu)成期刊的要素有以下4個方面：①連續(xù)出版；②有一個穩(wěn)定的名稱；③每年至少出版一期，有卷、期或年、月等表示連續(xù)出版下去的序號；④由眾多作者的作品匯編而成。即期刊是指有固定名稱、每期版式基本相同、定期或不定期出版的連續(xù)出版物，它的內(nèi)容一般是圍繞某一主題、某一學科或某一研究對象，由多位作者的多篇文章編輯而成，用卷、期或年、月順序編號出版。

2 關于期刊分級

國家主管部門1988年11月頒布的《期刊管理暫行規(guī)定》、1991年6年頒布的《科學技術(shù)期刊管理辦法》、2005年10月頒布的《期刊出版管理規(guī)定》均沒有對期刊進行分級，國家新聞出版署期刊司對有關劃分期刊級別問題有如下答復：有關劃分期刊級別問題，是一個相當復雜的問題，較難以期刊行政“級別”的高低來劃定期刊級別的高低，新聞出版行政機關從未劃分過期刊的級別，僅為便于期刊管理工作，將期刊劃分為中央單位辦的和地方單位辦的 [3]。

但由于眾多部門和單位大量的職稱評定、成果鑒定、科學研究工作量計算等工作的客觀需要，我國期刊實際上又流行著形形的分級或準分級現(xiàn)象。這就造成很大矛盾，一方面是主管部門一再強調(diào), 所有期刊沒有級別之分；另一方面是各部門和單位幾乎都在試圖或已經(jīng)給期刊分級，至今相當混亂。

從中國知網(wǎng)和萬方數(shù)據(jù)庫我們利用關鍵詞“期刊分級”模糊查找，找到159條相關結(jié)果；以題名“期刊分級”模糊查找，找到93條相關結(jié)果。表明世界對該問題給予了很大的關注。本文對上述文章關于“期刊分級”的闡述進行總結(jié)，并對大量的政府文件和其他相關文獻進行歸納和研究。

2.1 期刊分級是現(xiàn)實的需要

戴立春等認為期刊分等級是一種客觀需求：從部門和單位來說，它們要對成果和作者的業(yè)績、水平進行評價，就必須有個量化標準[4]。因此，總希望有現(xiàn)成的“尺子”，以便于評價操作。對辦刊者和作者來說，質(zhì)量較好的期刊辦刊者和水平較高的文獻作者也希望刊物分級，否則，他們的勞動成果就難于得到應有的評價。科學地評價期刊，進行分等分級，有利于鼓勵先進，調(diào)動知識分子的積極性，促進科學技術(shù)進步和社會生產(chǎn)力的發(fā)展。

傅旭東進一步闡述了學術(shù)期刊分級的深層原因：①學術(shù)評價中存在信息不完全，面臨“工具困境”。比如，對具體學術(shù)管理機構(gòu)而言，評價論文存在信息不完全，主要表現(xiàn)為學術(shù)管理機構(gòu)無法依靠自身的知識和能力，對不同領域的學術(shù)論文的水平做出比較準確的認定。且學術(shù)管理機構(gòu)在履行學術(shù)評價職能時，主要是通過其行政人員來操作。這些行政人員不可能是所有領域的專家，如果沒有確定的評價標準，或者缺乏其他信息來源作為補充，他們很難單獨完成評價工作，學術(shù)管理機構(gòu)進行學術(shù)評價時沒有多少工具，而將學術(shù)期刊分級與論文的學術(shù)水平掛鉤，就成為學術(shù)管理機構(gòu)比較理想的選擇。②追求學術(shù)評價效率。比如，要合理地評價學術(shù)論文的水平，學術(shù)管理機構(gòu)必須借助更多的信息來源。但獲得更多的有用信息必然要付出代價，很多時候這種代價是學術(shù)管理機構(gòu)不愿意或是無力承擔的。因而，他們會選擇耗費人力、財力、物力少，所需時間短的方法，以提高評價效率[5]。

正確地對期刊進行分級具有重要的現(xiàn)實意義。尹玉吉歸納出如下6點：①能為學術(shù)期刊確定一個明確的奮斗目標，起到積極而科學的導向作用。②有利于期刊評估工作的進行。③能為學術(shù)成果的評定提供重要的依據(jù)。④為學術(shù)和技術(shù)人員的職稱評聘提供科學的依據(jù)。⑤能進一步調(diào)動人們從事科學研究的積極性，提高科學研究的水平。⑥有利于國家對學術(shù)期刊的管理[6]。張琳認為：學術(shù)期刊劃分級別促進了編輯部之間的優(yōu)秀稿源競爭；促進了審稿質(zhì)量的提高；促進了編輯校對質(zhì)量的提高[7]。邱均平等指出期刊評價是人文社會科學評價體系中對項目、成果、人員、機構(gòu)等評價的基礎和前提[8]。劉貴富進一步闡述了對期刊進行分級的意義在于：首先，對期刊的合理分級有利于促進我國期刊整體質(zhì)量的提高。核心期刊、方陣期刊及高?？蒲胁块T確定的權(quán)威期刊、重要期刊等都是我國期刊的精華，是國內(nèi)名刊。它們對期刊界無疑起到了示范帶頭作用。其次，對期刊的合理分級具有較強的參考作用：①可以為圖書情報界進行期刊采訪提供參考；②可以節(jié)省讀者閱讀資料的時間，也有利于讀者結(jié)合自身科研能力有選擇地進行投稿；③可以為新聞出版部門對期刊的科學管理提供參考；④可以為科研管理部門進行學術(shù)論文評價提供參考[9]。蔡麗珠、汪若潔在《試論我國科技期刊的級別及其影響》的文章中闡述了期刊分級的5個作用[10]。

此外，還有很多的研究對此進行了闡述，但內(nèi)容基本可用上述觀點歸納之。

2.2 主管部門對期刊分級的實際作為

2.2.1 國家新聞出版等管理部門對期刊分級的闡述和組織的活動 早在1996年7月，國家新聞出版總署期刊司就“劃分期刊級別問題”進行了如下解釋和答復：期刊級別問題是一個相當復雜的問題，較難以期刊行政“級別”的高低來劃定期刊級別的高低。主要原因是，并非所有的行政級別高的期刊，其所刊登的文章總體質(zhì)量就高，也并非所有行政級別低的期刊，其刊登的所有文章質(zhì)量都低。據(jù)此，新聞出版行政機關從未劃分過期刊的級別，僅為便于期刊管理工作，將期刊劃分為中央單位辦的和地方單位辦的。獲得國內(nèi)統(tǒng)一刊號的期刊，均為正式出版物。此后，國家新聞出版總署又多次強調(diào)：從未就學術(shù)水平的高低為期刊劃分過級別。

但基于加強管理、提高期刊質(zhì)量、促進期刊事業(yè)發(fā)展的目的，國家新聞出版總署又曾做過一些規(guī)定，舉辦過一些全國優(yōu)秀期刊評比評獎工作。而這些規(guī)定和評比、評獎工作又在一定意義上被“民間”解讀成了對期刊的準分級。

 全國性期刊和地方性期刊。根據(jù)原國家科學技術(shù)委員會和新聞出版總署頒布的《科學技術(shù)期刊管理辦法》第6條規(guī)定，根據(jù)主管部門的不同，分為全國性期刊和地方性期刊兩類。全國性期刊是指國務院所屬各部門、中國科學院、中國社會科學院、各派和全國性人民團體主管（辦）的期刊；地方性期刊是指省、自治區(qū)、直轄市各委辦廳局主管（辦）的期刊。

 期刊評比。①1992年，國家科委、、新聞出版總署聯(lián)合進行過全國優(yōu)秀科技期刊評比活動，從全國3 500種科技期刊中評比出351種優(yōu)秀期刊，其中一等獎50種，二等獎100種，三等獎201種。②1997年底，在國家新聞出版總署的指導與組織下，進行了“首屆全國百家重點社會科學期刊”(也稱“百刊工程”)的評比工作，并于1998年1月公布；1999年12月又進行了第二屆“全國百家重點社會科學期刊”的評比工作，規(guī)定此后“全國百種重點社科期刊”每兩年一屆。③在第二屆“全國百家重點社會科學期刊”評比的同時，國家新聞出版總署與科技部又共同評出了首屆“國家期刊獎”，其中“社科類”期刊49種，“科技類”期刊64種，還分別評出“提名獎”若干，這被認定為國家級政府獎勵 [11]；2003年1月又進行了第二屆“國家期刊獎”的評比，規(guī)定此后“國家期刊獎”每兩年一屆。

 “中國期刊方陣”期刊。“中國期刊方陣”是新聞出版署實施的一項名刊建設工程?！爸袊诳疥嚒狈譃?個層面：①為“雙效”期刊，共1 154種。這一層面的期刊是社會效益、經(jīng)濟效益好的期刊，是方陣的基礎。②為“雙百”期刊，共192種。這些期刊是從兩年一屆的“百種重點社科期刊”、“百種重點科技期刊”中產(chǎn)生的，充滿活力和競爭力，是中國期刊方陣的中堅。③為“雙獎”期刊，共107種。這些期刊是獲“國家期刊獎”、“國家期刊獎提名獎”的期刊，基本上是大刊名刊，具有較強的自我擴張能力，它們已經(jīng)是國內(nèi)的名牌期刊。④為“雙高”期刊，即高知名度、高學術(shù)水平的期刊，共65種。這一層面是方陣的最高層面和核心，也是我國期刊實施“走出去”戰(zhàn)略、創(chuàng)建世界名牌期刊的基礎。這一層面的期刊是在中央宣傳部的領導下，由新聞出版總署會同科技部共同負責，重點進行建設，國家將進一步加大對這一部分的調(diào)控力度和優(yōu)惠政策的扶持。“中國期刊方陣”客觀上形成了一個由低到高、金字塔型的期刊分級結(jié)構(gòu)。

2.2.2 省級新聞出版管理部門對期刊分級的實踐 一些省級新聞出版部門把本地所屬期刊分為省一級、省二級、省三級。這種提法來源于山西、吉林、河南、江蘇等省進行期刊評審的實踐。具體方法按照政治、業(yè)務、編輯、出版、效益、管理6個方面將期刊的等級分為一級、二級、三級。一級期刊要求必須為各類期刊中辦得好、可以起到表率作用的期刊；二級期刊則為中間部分，期刊的各方面質(zhì)量尚可，但還存在某些方面的不足和差距；三級期刊則在某一方面存在較為突出的、明顯需要改進的問題[12]。

2.3 其他行政部門及學術(shù)界對期刊分級的闡述、組織的相關活動和研究

2.3.1 其他行政部門對期刊的評比和分級規(guī)定

 1994年國家科委制訂和頒布了《科技期刊質(zhì)量要求及評估標準》。

 1995年3月國務院學位委員會辦公室和國家教委研究生工作辦公室頒布《學位與研究生教育中文重要期刊目錄》,共收443種期刊。

 教育部于2004年3月2日，委托“中國高等學校自然科學學報研究會”開展全國高校優(yōu)秀科技期刊、優(yōu)秀編輯工作者、優(yōu)秀編輯學論著（簡稱“三優(yōu)”）評比活動，評委會對全國800多家高校科技期刊申報參評的近500種各類期刊進行評審。評委們按“國家期刊獎”評比標準，對申報參評材料進行客觀、公平、公正的打分，并以總得分排序，評出A類期刊（教育部重點院校），B類期刊（一般院校），C類期刊（高職高專院校）和D類期刊（技術(shù)類、少數(shù)民族文類、英文類）共60種為“一等獎” [13]。

 教育部科技司分別于2006年、2008年組織開展 “首屆中國高校精品•優(yōu)秀•特色科技期刊獎”和 “第二屆中國高校精品•優(yōu)秀•特色科技期刊獎”評比活動。在“首屆中國高校精品•優(yōu)秀•特色科技期刊獎”評比活動中參加精品和優(yōu)秀科技期刊評比的期刊共344種，評出中文精品科技期刊47種、英文精品科技期刊5種；評出優(yōu)秀科技期刊98種；評出特色科技期刊獎100種 [14]。“第二屆中國高校精品•優(yōu)秀•特色科技期刊獎”評比活動對453種期刊在學術(shù)、評價數(shù)據(jù)、編校質(zhì)量等方面進行了全面的評審，共評出精品科技期刊76種，優(yōu)秀科技期刊118種，特色期刊53種 [15]。

2.3.2 學術(shù)界對期刊分級的研究與闡述

 蘭州大學1988年仿照美國《科學引文索引》(SCI)“期刊引文報告”的方法，選定以中國出版的學術(shù)水平最高的10種自然科學期刊為依據(jù)，用各刊所載論文的參考文獻，編制引文索引卡片，分散編印成冊，名為《中文自然科學引文索引》,并從中選出104種自然科學中文核心期刊。這是中國第一個利用引文研制出的較具權(quán)威性和學術(shù)影響的“自然科學中文核心期刊” [5]。

 《中文核心期刊要目總覽》是國家社科基金項目研究成果，由北京大學圖書館與北京高校期刊工作研究會共同主持。課題組通過對大規(guī)模的文獻計量統(tǒng)計和定量評價后，請學科專家對定量評價結(jié)果進行了定性評審。核心期刊的確定雖然不是政府行為，但卻以系統(tǒng)性、科學性和實用性得到了圖書情報界、科研管理部門和作者、讀者的廣泛認可 [16] 。

 《中國社會科學引文索引》是國家社科基金重大項目、國家教育部重點社科項目研究成果。該索引由南京大學中國社會科學研究評價中心研制，是我國社會科學主要文獻信息統(tǒng)計查詢與評價的重要工具，不僅為社會科學工作者從事科學研究提供了最前沿的動態(tài)信息，還為社會科學研究管理者制定社會科學研究發(fā)展規(guī)劃、科技政策提供了科學的決策參考 [17]。

 《中國人文社會科學核心期刊要覽》（又稱中國人文社會科學核心期刊）是中國社會科學院文獻信息中心在多年的期刊研究基礎上完成的一項科研成果。它采用我國目前年度收文量最大的引文數(shù)據(jù)庫和其他大型文獻數(shù)據(jù)庫作為統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫源，運用文獻計量學的理論和方法進行綜合統(tǒng)計分析，邀請各學科權(quán)威專家進行評審，力求客觀地反映期刊的“學術(shù)影響力”。它收錄了目前我國人文社會科學期刊中使用率和學術(shù)水平均居前列的權(quán)威期刊和優(yōu)秀期刊。適用于期刊部門、科研管理部門和圖書資訊部門的選刊工作以及為讀者、作者和科研工作者推薦各學科使用率和影響力較高的學術(shù)期刊 [18]。

 《中國科學引文數(shù)據(jù)庫》由中國科學院文獻情報中心研制，是中國最早建立的科學引文數(shù)據(jù)庫，收錄數(shù)學、物理、化學、地學、天文學、生物學、農(nóng)林科學、醫(yī)學、工程技術(shù)、環(huán)境科學、管理學等領域中國出版的中、英文優(yōu)秀期刊996種，其中核心庫收錄期刊645種。利用《中國科學引文數(shù)據(jù)庫》可以檢索到個人的情況、個人論著被引用情況、機構(gòu)及被引用情況、專利和其他非正式出版物被引用情況、國家重點實驗室和開放實驗室和被引用情況 [19]。

 《中國科技論文統(tǒng)計源期刊》（又稱中國科技核心期刊）是中國科技信息研究所受國家科技部委托，按照美國科學情報研究所的模式創(chuàng)建，在與國際接軌的同時，結(jié)合中國科技期刊發(fā)展的實際情況，選擇了總被引頻次、影響因子、平均引用率、基金資助論文比例等10余種期刊評價指標，確定了在中國出版的1 405種科技期刊作為統(tǒng)計源期刊 [20]。

 中國學術(shù)期刊評價信息系統(tǒng)。2008年，中國科學評價研究中心在定期連續(xù)研發(fā)和出版“中國大學學科專業(yè)評價報告”、“中國研究生教育評價報告”和“世界一流大學與科研機構(gòu)學科競爭力評價報告”這三者的基礎上，專門成立了有40多人參加的“中國學術(shù)期刊評價課題組”，歷時一年多完成了《中國學術(shù)期刊評價報告――RCCSE權(quán)威期刊和核心期刊排行榜》。在分一級學科和學報類型的學術(shù)期刊評價中，按照集中與離散分布規(guī)律，對各期刊的綜合評價得分排序并依次分為5個等級，分別為A+、A、B+、B、C，其中： A+等為權(quán)威期刊，即排在最前面的5%的期刊；A等為核心期刊，占各學科或各類期刊總數(shù)的15%，即排在6%-20%的期刊；B+等為準核心期刊，占期刊總數(shù)的30%，即排在21%-50%的期刊；B等為一般期刊，占總數(shù)的30%，即排在51%-80%的期刊；C等為較差期刊，占總數(shù)的20%，即排在81%-100%的期刊[21]。中國學術(shù)期刊評價信息系統(tǒng)，綜合了影響因子、他引率、被引率、被摘率、基金論文比、web即年下載率、外文引文率、主要數(shù)據(jù)庫和文摘期刊收錄率等幾項主要依據(jù)。

 《中國學術(shù)期刊(光盤版)》、中國期刊網(wǎng)編委會與中國科學文獻計量中心確定350種學術(shù)期刊為“《中國學術(shù)期刊綜合評價數(shù)據(jù)庫》來源期刊”,900種人文社科類期刊為“《中國人文社科引文數(shù)據(jù)庫》來源期刊” [5]。

 2001年底，陳圖文等撰文把期刊等級劃分為8個等級：①被美國SCI收錄的期刊是1級期刊；②被EI、ISTP、SSCI、A&HCI收錄的是2級期刊；③被CA、SA、前蘇聯(lián)《文摘雜志》、日本《科學技術(shù)文獻快報》等收錄的是3級期刊；④在國內(nèi)以英文出版的期刊是4級期刊；⑤被《中文核心期刊要目總覽》收錄的是5級期刊；⑥國家一級學會主辦的期刊是6級期刊；⑦省級期刊是7級期刊；⑧市級期刊、論文集以及增刊是8級期刊 [22]。

以上是關于我國期刊分級最重要的一些實踐。

2.3.3 高?？蒲泄芾聿块T的認定 一些高校科研管理部門將期刊分為綜合權(quán)威期刊、學科權(quán)威期刊、學科重要期刊、學科核心期刊、省級期刊5級。一般做法是：對于理工科類期刊，同時被《中文核心期刊要目總覽》、《中國科技論文統(tǒng)計源期刊》、《中國科學引文數(shù)據(jù)庫》核心庫來源期刊收錄的學術(shù)期刊認定為學科權(quán)威期刊，被以上三種中任意二種同時收錄的學術(shù)期刊認定為學科重要期刊，被以上三種中任意一種收錄的學術(shù)期刊認定為核心期刊；對于人文社科期刊，同時被《中文核心期刊要目總覽》、《中國人文社會科學核心期刊要覽》、《中文社會科學引文索引》收錄的學術(shù)期刊認定為學科權(quán)威期刊，被其中任意二種同時收錄的學術(shù)期刊認定為學科重要期刊，被任意一種收錄的期刊認定為核心期刊。這種認定方法簡明實用，操作方便，既考慮了學術(shù)界對期刊分級的研究成果，又考慮了期刊主辦部門的學術(shù)聲譽、學術(shù)地位，在高校科研管理部門應用較廣[7]。

2.4 期刊分級的方法和依據(jù)以及對期刊分級的若干意見

2.4.1 期刊分級的方法和依據(jù) 對我們搜集的近200份文獻的歸納表明，絕大部分認為期刊質(zhì)量客觀上有高有低，等級是實際存在的，應該分級。討論和分歧較多的是如何進行分級？如何正確評價學術(shù)性期刊的學術(shù)水平？以及期刊的級別劃分依據(jù)是什么？

 1996年于鳴鏑撰文提出：①依據(jù)期刊主管單位劃分期刊等級；②依據(jù)期刊出版形式劃分期刊等級；③依據(jù)期刊在學術(shù)上的重要程度劃分期刊等級(核心期刊、非核心期刊)；④依據(jù)期刊質(zhì)量的綜合指標劃分期刊等級(即6項標準：政治標準、業(yè)務標準、編輯標準、出版標準、發(fā)行標準和管理標準) [23]。但如何才能實現(xiàn)“劃分期刊等級”的可操作，作者并沒有展開。

 汪繼南、張麗霞在《論期刊等級劃分》中歸納了幾種期刊劃分的方法：①按期刊的主管部門分級；②按期刊是否公開出版分級；③以期刊質(zhì)量分級，并認為，按“以質(zhì)量分級是較為科學、合理的分級方法,是最有學術(shù)價值的一種分級”[24]。但“期刊質(zhì)量”又如何界定呢？作者并沒有給出。

 尹玉吉、李金梅提出：學術(shù)期刊的分級依據(jù)應主要從學術(shù)期刊自身的主客觀條件兩個方面來掌握和考察,具體說來，有以下幾個方面：①學術(shù)期刊主辦單位在國際國內(nèi)的學術(shù)地位,很大程度上決定其主辦的學術(shù)期刊水平和檔次；②學術(shù)期刊社會效益和經(jīng)濟效益的高低，也是確立學術(shù)期刊學術(shù)水平和級別的客觀依據(jù)；③培養(yǎng)人才的情況；④學術(shù)期刊發(fā)行量的大??；⑤學術(shù)期刊裝幀、編排、校對、印刷質(zhì)量問題；⑥學術(shù)期刊創(chuàng)辦歷史的長短；⑦學術(shù)期刊的轉(zhuǎn)載率；⑧就目前來看,應該說國家新聞出版總署、科技部以及他們聯(lián)合組織的學術(shù)期刊評比是比較全面、客觀的，更具有權(quán)威性[25]?？梢哉f尹玉吉和李金梅的觀點有較大進步。

 崔國平認為，決定期刊級別的因素取決于以下11個方面：①學術(shù)技術(shù)水平；②轉(zhuǎn)載收錄率；③權(quán)威評價分值；④印刷效果分值；⑤裁切裝訂質(zhì)量分值；⑥技術(shù)加工水平；⑦錯字率；⑧編排規(guī)范程度；⑨辦刊基本條件完善程度；⑩規(guī)章制度健全程度；11出版秩序合格率。并提出一級(或者稱“優(yōu)秀”)占25%，二級(良好)占50%，三級(合格)占25%，評比結(jié)果應該是 “橄欖型”的，即兩頭小，中間大[26]。應該說直到崔國平,在期刊級別劃分依據(jù)問題上，才有了定量的傾向。

 尹玉吉在《關于學術(shù)期刊分級問題的全方位考察》中說：在分析、解剖了國內(nèi)論者們的觀點后，我們認為，對中國的學術(shù)期刊進行分級管理，在標準和依據(jù)的把握上，不能片面化，而是應當全方位地進行綜合考察。具體說來，有以下幾個因素：①各級科研基金課題在學術(shù)期刊中的數(shù)量和比重；②影響因子的高低；③二次文獻轉(zhuǎn)載率；④獲得各級政府科學研究成果獎勵的情況；⑤主辦單位在國際國內(nèi)的學術(shù)地位；⑥社會效益和經(jīng)濟效益的高低；⑦人才培養(yǎng)情況；⑧發(fā)行量；⑨編排、校對、裝幀與印刷質(zhì)量；⑩學術(shù)期刊歷史的長短。他還建議：與西方比，中國有自己的國情，學術(shù)期刊起步晚，目前還基本處于“無序”狀態(tài)，更沒有“走出去”的，為此，政府的適度干預、權(quán)威機構(gòu)的介入，對學術(shù)期刊進行優(yōu)劣界定，有其必然性和必要性。目前的研究和實踐仍然存在著不少問題，還不盡如人意[5]。可以說尹玉吉在綜合和借鑒他人的研究成果之后，對期刊劃分等級依據(jù)的把握還是比較到位的。

 邱均平、李愛群和舒明全[21]在《中國學術(shù)期刊分類分等級評價的實證研究》一文中指出，評價期刊的標準主要是看期刊的質(zhì)量和作用。他們選用的6個指標都直接或間接地與期刊學術(shù)影響力有關，這些指標是：基金論文比、期刊被引指標、總被引頻次、影響因子、web即年下載率和二次文獻轉(zhuǎn)載量。筆者認為，在網(wǎng)絡飛速發(fā)展的今天，將web即年下載率考慮為期刊分級的影響因素之一，也是一個值得研究的新問題。

 2009年3月，何俊、蔡蓉華在《北大中文核心期刊是如何評出的》一文中提到，《總覽》2008版共采用了9個評價指標：被索量、被摘量、被引量、被摘率、影響因子、獲獎或被重要檢索系統(tǒng)收錄、基金論文比、web下載量[27]。除了這些定量評價方式以外，《總覽》2008年版還結(jié)合了分學科評價和定性評價。而且其中核心區(qū)評價數(shù)據(jù)量占全部數(shù)據(jù)量之比平均為0.3335，其大小基本符合布拉德福三分區(qū)，說明各學科核心期刊數(shù)量是基本合適的。

確定學術(shù)期刊分級的依據(jù)是做好學術(shù)期刊分級工作的基礎?？梢钥闯觯谄诳墑e劃分依據(jù)問題上，研究越來越趨向于全面、可行和定量化。

2.4.2 對期刊分級的若干意見

 尹玉吉、李金梅在《關于學術(shù)期刊分級的兩個問題》中提出：并非在確定了學術(shù)期刊的分級依據(jù)之后就能確定出學術(shù)期刊的級別來，這里還有個如何掌握的問題，即方法問題[25]。例如社會科學學術(shù)期刊在注重學術(shù)創(chuàng)新程度的前提下，還應該特別注意世界觀和方法論問題以及政治路線問題；自然科學學術(shù)期刊則更應將注意力放在學術(shù)創(chuàng)新上，放在生產(chǎn)、技術(shù)、基礎科學等問題的解決與闡釋上來。這就要求我們在具體操作過程中，按照宏觀與微觀、主觀因素與客觀因素、內(nèi)容與形式等方面分門別類，然后定性與定量相結(jié)合，通過加權(quán)平均的辦法算出每一種學術(shù)期刊的得分來。另外，以往國家各部門、各系統(tǒng)、各地區(qū)開展的多次期刊評估，取得了不少經(jīng)驗，期刊分級工作中可以借鑒和參考。我們認為在學術(shù)期刊級別評比中，各地、各系統(tǒng)均發(fā)現(xiàn)了不少學術(shù)期刊具有自己的“拳頭產(chǎn)品”，即獨具特色的欄目，這方面的學術(shù)水平也往往代表了國內(nèi)甚至國際的最高水平，如地方文化研究，分布在各系統(tǒng)、各地區(qū)的某一方面的專家的學術(shù)成果就是這種“拳頭產(chǎn)品”。這種情況在評比中應加以保護和考慮。

 戴立春等在《略論科技期刊的分級》中也給出了他們的觀點：對所有科技期刊以某幾項指標如引用率、數(shù)據(jù)庫收錄率等來統(tǒng)一劃定等級，并不能全面反映學術(shù)性期刊學術(shù)水平的高低[3]。例如：不同學科、專業(yè)性質(zhì)的期刊，范圍和特點各異。不同學科、專業(yè)期刊基數(shù)差別很大。有些學科、專業(yè)的期刊數(shù)量很少，引用量相對較大；反之，期刊多的學科、專業(yè)，引用量則較小。有些專業(yè)讀者群較小，論文水平再高，引用的總量還是較少的。專業(yè)性較強的期刊，讀者面相對集中，同專業(yè)的讀者、作者首選本專業(yè)期刊，引用率自然較高，而綜合性學術(shù)期刊，讀者則比較分散。應用性學術(shù)期刊，引用率相對較高，而理論性較強、水平較高的期刊，往往因為曲高和寡，引用率反而不高。發(fā)行范圍的不同，對期刊的引用率和數(shù)據(jù)庫收錄率也有直接的影響。有些學術(shù)期刊因保密需要，不能對國外發(fā)行，水平再高的論文，也不會為國外數(shù)據(jù)庫收錄。對以上這些因素不加以綜合考慮，評判學術(shù)期刊的學術(shù)水平就很難說是公平合理的。其次，一個課題組和有限范圍內(nèi)少數(shù)專業(yè)人員的研究與鑒定，遠遠不能解決如此復雜的問題。這種評判定級，離開政府部門有計劃、有組織的部署和領導，離開各系統(tǒng)、部門、領域和有關方面有代表性的專家的支持和參與，是無法形成權(quán)威的。第三，從數(shù)量上說，在尚未制訂出科學、合理、嚴密的客觀評判標準和切實可行的實際操作方案以前，高等級的學術(shù)期刊(如核心期刊)的數(shù)量越多,就越容易出現(xiàn)不公平，從而產(chǎn)生較大的偏差。

 錢榮貴認為，核心期刊研究似乎是一個怪圈和陷阱,我國的學術(shù)期刊,不論是人文社會科學學術(shù)期刊,還是自然科學學術(shù)期刊,其評價體系都需要重新構(gòu)建,我國的論文評價體系和評價機制也需要變革,核心期刊的功能應該回歸本原[28]。

 李力民、翁貞林也曾指出，核心期刊研究及其成果，對于期刊的有效利用有一定的積極意義，對作者的論文成果和期刊評估有一定參考價值[29]。但由于各種核心期刊研究方法及其結(jié)果不盡相同，各家期刊就從自身利益出發(fā)，對自己上榜的核心期刊研究課題予以肯定，竭力宣揚，并在期刊封面上顯著標示；未上榜者對研究課題的科學性和權(quán)威性提出質(zhì)疑，憤憤不平。作者感到迷茫，科技管理者感到無所適從。由于學術(shù)期刊分級的復雜性，僅以某幾項指標，如引用率、數(shù)據(jù)庫收錄率等統(tǒng)一劃定等級，往往以偏概全，不夠科學。研究工作雖有意義，但其結(jié)果仍需要不斷檢驗、修正和完善。

2.5 歸納總結(jié)――為何期刊分級在普遍的質(zhì)疑和反對中得到推廣

2.5.1 應用的客觀需要 實際上，推動學術(shù)期刊分級的最主要力量是眾多學術(shù)管理機構(gòu)和基層單位人事部門的實際應用，因此，期刊分級是一種工作上的客觀需要，學術(shù)管理部門和基層單位對學術(shù)期刊分級有著強烈的要求。

2.5.2 期刊水平差異的客觀存在 戴立春等在《略論科技期刊的分級》中提出了這樣的觀點：就期刊本身來說，由于各種期刊辦刊宗旨、辦刊條件、作者群和讀者群的不同，也由于編輯出版者的情況各異等眾多因素的制約，期刊的質(zhì)量、水平和在國內(nèi)外的影響有高有低，有大有小，這是客觀存在的事實[4]。不管你分不分，它們實際上是存在著等級差異的。人們心目中存在級別的概念是自然的。這就像任何產(chǎn)品都有一級品、二級品之分一樣，只不過后者相對易于量化定級罷了。可見，期刊分級的基礎是期刊的水平在客觀上確實存在差異。

2.5.3 學術(shù)期刊分級有一定的可信度 學術(shù)管理機構(gòu)和基層單位人事部門利用上述研究成果作為參考對期刊進行認定，有一定的可信度。比如一些高?？蒲泄芾聿块T將期刊分為學科權(quán)威期刊、學科重要期刊、學科核心期刊、省級期刊來進行論文水平的界定，大家的意見不是太大。

但筆者認為，“意見不是太大”并不意味著合理。關于期刊的分級，還有待于我們進一步的摸索，應該綜合考慮各種主觀和客觀的因素，提出一個合理而有效的評價模式。

戴立春等也認為：對學術(shù)期刊劃分等級，實際上是對科技人員智力成果的評價。這是一項政策性很強的工作。評價恰當，引導公平競爭，不僅會大大促進我國科技期刊質(zhì)量的提高，有利于期刊事業(yè)的發(fā)展，而且將促進整個科學技術(shù)事業(yè)的發(fā)展。反之，則會帶來許多副作用。其關鍵在于如何正確評價學術(shù)性期刊的學術(shù)水平，對學術(shù)性期刊劃分等級的復雜性也就在這里。他認為關于科技期刊分級問題，可以概括為如下4點：①期刊質(zhì)量有高有低，等級是實際存在的；②給科技期刊特別是學術(shù)性期刊分等定級比較困難，國家從未給刊物劃分過等級；③各部門、單位和廣大科技工作者迫切需要對科技期刊的質(zhì)量和水平進行科學評價；④社會上流傳和實行的期刊分級不盡合理，缺乏權(quán)威性，但實際上卻在不小的范圍內(nèi)被當作政策來執(zhí)行。這是影響較大的、帶有全局性的重要問題，應當引起政府部門的高度重視，并盡快采取相應對策[4]。

3 對期刊分類分級問題的審視

期刊分類分級特別是學術(shù)期刊的分級別問題，歷來是學術(shù)成果鑒定、職稱評聘、期刊評估等一系列問題所關注的焦點。一方面，期刊分級有很大的需求，大家一直在使用一些研究成果；但另一方面又無正式可靠的依據(jù)和官方權(quán)威規(guī)定。于是，有人認可，有人反對，沸沸揚揚，無所適從，這一現(xiàn)象是由于客觀需要與管理滯后的矛盾造成的。

梁緒敏、尹玉吉在《論我國學術(shù)期刊的分級》中提到：因為決定期刊水平高低的因素是復雜的，既有主觀的又有客觀的，既有規(guī)律性的東西又有偶然性的人為因素，由此導致那些被認為是著名的期刊也免不了刊登了平庸的論文，而那些所謂無名的期刊卻常發(fā)表令人拍案叫絕的高質(zhì)量論文[30]。所以，對期刊進行準確的分級，是一項非常復雜的系統(tǒng)工程。1994年國家科委指出：學術(shù)期刊分級工作“很有必要做，但這是一項十分龐大的系統(tǒng)工程，需要一定的人力、物力和常設機構(gòu)，目前條件尚不完全具備，國家科委會同有關部門正在著手進行準備”[31]。但是十多年過去了，國家科委沒有開展這項工作。國家新聞出版總署報刊司2002年曾指出：“迄今為止，我國新聞出版管理部門尚未從各類學術(shù)期刊的學術(shù)水平這一角度制定過標準，因為衡量學科眾多的學術(shù)期刊的學術(shù)水準是一件非常復雜、難度非常大的工作，不是新聞出版管理部門可以簡單地作出評價的” [32]。

然而，客觀現(xiàn)實不允許目前這種情況的長期存在，因為這牽涉到大量的職稱評定、成果鑒定、科學研究工作量計算等。大批高等學校、科研院所都在考核管理等工作中自行確定了期刊的級別?？梢姡诳旨?，尤其是學術(shù)類期刊分級是一項十分重要、十分緊迫的任務。但目前大家對期刊級別的劃分五花八門，正如張琳所指出：目前期刊劃分的特點是重數(shù)量，輕質(zhì)量；重刊物，輕論文本身；人為分級多，互相認可少；評價短期行為多,注重長遠效應的少[7]。

以無根據(jù)的或不準確的分級標準劃定刊物等級，并進而以此判定其所刊載的論文水平的高低，作為科技人員評定職稱的依據(jù)，會產(chǎn)生一系列的不良影響。

我們認為：雖然期刊分級的難度和工作量都很大，國家新聞出版總署、科技部有很多困難，一些質(zhì)疑期刊分級的學者的某些觀點也不缺乏真知灼見，但是，當他們面對廣大基層單位的實際需求時就顯得十分蒼白，以至于根本沒有說服力。畢竟，客觀需要才是硬道理。社會發(fā)展的歷史也表明：真正能產(chǎn)生廣泛影響、具有持久生命力的成果，大都是旨在滿足現(xiàn)實需求、最能捕捉并解決現(xiàn)實中的重大問題的。因此，探究旨在改變當前混沌狀況、妥善解決當前面臨的難題，從理論和實踐的結(jié)合上卓有成效地尋找解決現(xiàn)實問題的答案，不僅必要而且也是時代賦予的責任。此問題在近十年間的探討并無多大進展，反映了管理嚴重滯后社會實踐的現(xiàn)實。目前，迫切需要對這一問題制定相應的原則和切實可行的措施，積極推進學術(shù)期刊的級別劃分。由于期刊的分級目前還是一個處在熱研中的題目，開展這方面研究的人員、機構(gòu)多，又各自為政，而不同的評價目的、評價體系產(chǎn)生了眾多的評價結(jié)果，況且，從評定組織程序上來說，對于如此重大和復雜問題的解決，一個課題組和有限范圍內(nèi)專業(yè)人員的研究和鑒定，其力量是遠遠不夠的。所以，這項工作的開展，政府適度干預、權(quán)威機構(gòu)介入，會起到事半功倍的效果，在中國特色的國情下，為確保其權(quán)威性和科學性，很有必要。

本文希望通過對目前期刊分級的總結(jié)和評述,為今后的研究提供借鑒；在一定程度上減少由于研究角度不同給政策制定部門帶來的困擾和誤導，為今后的政策建設提供更多的實證依據(jù)。同時，也為科研學術(shù)主管部門和基層單位人事部門解決當前面對的、現(xiàn)實的成果認定問題提供思路，對學術(shù)評價和科研管理起到一定的實際指導作用。

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[13] 關于公布2004年全國高校優(yōu)秀科技期刊評比結(jié)果的通知．[2010-07-21].dost.moe.省略/.

[14] 關于公布“首屆中國高校精品•優(yōu)秀•特色科技期刊”評比結(jié)果的通知．[2010-07-21].dost.moe.省略/.

[15] 關于公布“第二屆中國高校精品•優(yōu)秀•特色科技期刊”評比結(jié)果的通知.[2008-11-28]．dost.moe.省略/

[16] 李力民,翁貞林.期刊“級別”問題與對策.編輯之友,2002(6):44-45.

[17] 中國社會科學引文索引．[2010-07-21].省略.

[18] 中國社會科學院文獻信息中心文獻計量學研究室.中國人文社會科學核心期刊要覽.北京：社會科學文獻出版社,2004.

[19] 中國科學引文數(shù)據(jù)庫.[2010-07-21].sdb.csdl.省略/cscd.jsp.

[20] 中國科技信息研究所.中國科技論文統(tǒng)計源期刊目錄.北京：科學技術(shù)文獻出版社,2004.

[21] 陳圖文,余順得,王淑華.論期刊等級的劃分標準與論文質(zhì)量的考核.情報雜志，2001(11):73-74.

[22] 邱均平,李愛群,舒明全.中國學術(shù)期刊分類分等級評價的實證研究. 中國出版，2009（4）:38-42.

[23] 于鳴鏑.試論期刊等級.晉圖學刊,1996(2):36-39.

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[26] 崔國平.也談學術(shù)期刊的分級問題.編輯學報,2000(1):41-42.

[27] 何俊,蔡蓉華.“北大中文核心期刊”是如何評出的.中國出版，2009(7):19-24.

[28] 錢榮貴.“核心期刊”與期刊評價.北京：中國傳媒大學出版社,2004.

[29] 李力民,翁貞林. 期刊“級別”問題與對策. 編輯之友,2002(6):44-45.

[30] 梁緒敏,尹玉吉.論我國學術(shù)期刊的分級.科技與出版,2008(11):59-61.

[31] 國家科委科技信息司期刊管理處.科技期刊無級別之分.健康報,1994-02-01.

[32] 新聞出版總署報刊司.關于學術(shù)期刊有關問題的答復.中國新聞出版報,2002-10-01.

[作者簡介] 吳紅光，男，1961年生，副教授，館長，16篇。

王林霞，女，1982年生，館員。

左秀林，女，1987年生，助理館員。