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[論文摘要]近年來，中美雙邊貿易的不平衡問題，特別是中美貿易巨額順差問題，引起人們的關注，中美貿易平衡問題顯然已成為中美經貿關系的焦點。對此，該文分析了中美貿易不平衡的主要成因和相關應對策略。
1中美貿易現(xiàn)狀
自上世紀70年代中美建交以來，雙邊經貿合作不斷擴大。據(jù)中國官方統(tǒng)計自中美建交以來，雙邊貿易額增長86倍，年均增長17％。至2005年，中美雙邊貿易額已由1978年的10億美元增至2116億美元，中國已成為美國的第三大貿易伙伴和第四大出口市場，美國也已成為中國第二大貿易伙伴和第一大出口市場。2007年兩國貿易額更是突破3020.8億美元。
然而隨著雙邊貿易規(guī)模的不斷擴大，中美貿易不平衡問題也日漸凸顯。近年來，美國對華貿易逆差不斷增加。從1979年到1992年的14年里，中方一直為逆差。此后美國對華貿易開始呈現(xiàn)逆差，并持續(xù)增長。據(jù)中國海關統(tǒng)計，1993年中方順差為63億美元，2000年中方順差297.4億美元，2001年則為281億美元，2004年為873億美元。2005年為1141.75億美元，2006年和2007年分別達到1442.6億美元和1633.2億美元。而據(jù)美方統(tǒng)計，1979年至1982年美國為順差，1983年開始出現(xiàn)逆差。1993年美方逆差為3億美元，2000年為838億美元，2001年美方有831億美元的逆差，2004年美中貿易逆差高達1620億美元。2005年則突破2000億美元，2006年達到2325億美元。2007年1至11月，對華貿易逆差也已達2375億美元
隨著中美貿易順差的不斷拉大，中美之間的貿易摩擦問題也日趨增多。自1980年美國對中國的薄荷醇進行首次反傾銷調查開始，迄今美國已對中國產品實施了100多項反傾銷措施，其涉及的中國產品范圍非常廣泛，包括紡織品、自行車等多種產品。并且中美貿易摩擦正從初級產品向工業(yè)制成品、高技術產品轉移，從商品貿易向服務貿易轉移。貿易摩擦的對象由原來的初級產品轉向勞動密集型的產品，如紡織品、服裝、鞋帽等又轉向資本密集型產品，如化工、輕工、鋼鐵、汽車等，更進一步向高技術產品轉移。美國已成為世界上對我國產品提起反傾銷訴訟最多、力度最大的國家。
2中美貿易失衡主要成因
2.1雙方統(tǒng)計方法和口徑不同導致雙方統(tǒng)計數(shù)據(jù)差異
(1)統(tǒng)計方法不同。中美雙方統(tǒng)計采用不同的貿易統(tǒng)計標準進行衡量。美方采用總貿易制，以國境作為統(tǒng)計界限，對進入美國境內存入自由貿易區(qū)和保稅倉庫的貨物均列入統(tǒng)計；而中方采取專門貿易制，以關境作為統(tǒng)計界限，存入保稅倉庫的貨物不作為統(tǒng)計，因此造成美方統(tǒng)計范圍略大于我方，使美方“逆差”加劇。美方因忽視轉口和轉口增加值而高估了從中國的進口。中美兩國貿易的很大一部分是經我國香港轉口的。據(jù)中方統(tǒng)計，中國對美出口的60％以上是經過以香港地區(qū)為主的第三方轉口的，而轉口到美國的商品額中的29％是在我國香港增值的。貨物離開中國后在第三方增加的價值，顯然不應計算為中國的出口。而美方的出口統(tǒng)計因忽視轉口而低估了對中國的出口。此外，美國還因出口統(tǒng)計不完全而低估了對中國的出口值。
(2)美國確定貨物原產地所采用的方法，導致雙方統(tǒng)計上的差異。美國確定貨物原產地所采用的方法是：對一般的進口貨物，通常是根據(jù)進口商的申報來判定原產地，被判定原產地為中國的貨物被記錄為來自中國的進口而不考慮是否實際上由中間方出口或者貨物在中間方是否有增加值，因而某些被美國記錄成自中國的進口很有可能是應該記錄為自其他中間方進口的。
2.2中美兩國產業(yè)結構不同
2004年我國GDP普查數(shù)據(jù)顯示三大產業(yè)的GDP比重分別為l3.1％、46.2％、40.7％。顯然我國經濟是以制造業(yè)為主的國家。而2005年美國三大產業(yè)占GDP的比率分別為2.8％、23.4％和73.8％，到2005年則分別為23％，22％和75.7％。顯然美國經濟結構已經轉變?yōu)橐苑諛I(yè)為主的經濟結構。而以服務業(yè)為主的產業(yè)結構具有本地化生產的特征，內需傾向突出，制成品的進口對本國生產、消費結構形成補充，因而進口需求旺盛，加之美國由于是過度消費國家，儲蓄率極低，從而導致國內投資和產出或者說供給不足，需要大量進口，而中國又因為自己的資源和勞動力成本優(yōu)勢承接了大量由美國以及其他發(fā)達國家地區(qū)在產業(yè)升級過程中淘汰轉移的制造業(yè)，并且質量又明顯優(yōu)于墨西哥以及南美等國家和地區(qū)，因此美國必然大量進口中國生產的勞動密集型產品；而中國以制造業(yè)為主的產業(yè)結構，家庭最終消費結構難以與之匹配，且居民收入水平較低，導致國內有效需求不足，進口需求也相對不旺盛。所以由此兩方面原因，所導致的兩國對貿易產品需求的不對稱是造成美對華貿易逆差的長期因素。
2.3世界產業(yè)結構調整
2.3.1東南亞國家對華的產業(yè)轉移
自20世紀80年代以來，中國周邊國家和地區(qū)開始進行產業(yè)結構的升級和調整，把其已經喪失比較優(yōu)勢的勞動密集型產業(yè)轉移到中國，由此形成了中國從這些國家和地區(qū)進口原材料及零配件等，在國內進行加工組裝，然后出口到美國和歐洲國家的加工貿易格局。這些國家在向中國進行產業(yè)轉移的同時，也把他們在美國的一部分市場和對美國的貿易順差轉移到了中國，形成中國與歐美發(fā)生貿易順差，而與亞洲周邊國家發(fā)生逆差的貿易格局。
2.3.2美國對華直接投資
美國及西歐一些發(fā)達國家在其產業(yè)結構升級調整過程中也逐漸將國內喪失比較優(yōu)勢的產業(yè)轉移到中國，其中美國跨國公司在華直接銷售和向母國返銷占據(jù)很大份額。有數(shù)據(jù)顯示，中國大量商品的出口是美國跨國公司向母國進行返銷，中國對美出口70％以上是加工貿易，產品加工的原材料、零部件和包裝物件基本上是美國或其他國家提供的，加上其他運輸和管理成本，約占到該產品的85％左右，而中國獲得的加工費為數(shù)甚微，僅占15％左右。據(jù)中國商務部統(tǒng)計，中國出口商品80％以上來自外資企業(yè)以及跨國公司。
而在經濟全球化的發(fā)展導致各國經濟國界日漸模糊，尤其是跨國公司的全球戰(zhàn)略布局，使得國際貿易已經完全擺脫了傳統(tǒng)的以國界劃分的模式，以往的原產地統(tǒng)計標準已不能客觀、真實地反映國家問的貿易關系的背景下，美方仍采用以原產地規(guī)則為核心的國家貿易統(tǒng)計制度，中美兩國在雙邊貿易統(tǒng)計數(shù)據(jù)上的巨大差異是顯而易見的。
2.4美國對華出口管制造成中美貿易結構扭曲，加劇中美貿易失衡
1949年，出于冷戰(zhàn)的需要，美國制定了“出口管制條例”，朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)以后，美國商務部將中國列入全面禁運的國家名單。隨著1979年中美建交，美國雖然逐步放松了對華出口管制，但在政策規(guī)定和執(zhí)行過程中，仍保留有許多歧視性規(guī)定。20世紀90年代以后，美國國會在美對華出口管制問題上的壓力加大，2001年布什政府上臺后，進一步惡意地實施對中國的技術出口限制。諸如通過制定相應的出口管制法律法規(guī)、頒布出口管制目錄(如商業(yè)管制目錄CCL、美國軍用品管制目錄USML和核管理委員會管制目錄NRCC)、執(zhí)行許可證審議程序、強化執(zhí)行機制與懲處力度等手段來管理和控制軍民兩用物品和技術的出口.
高技術本是美國最重要的比較優(yōu)勢之一，但這一優(yōu)勢并未在中美貿易中體現(xiàn)出來。在高技術領域，美國一直保持生命科學、電子電機、柔性制造以及航空技術貿易上對華貿易順差,且在電子電機和航空技術貿易上美國對華貿易順差相對較大。然而在生物技術、光電技術、信息與通訊、高新材料、武器以及核技術貿易上，美國卻一直存在著對華貿易逆差。特別是在信息與通訊貿易上，美國對華貿易逆差巨大且呈上升趨勢，2005年達了521億美元，這些舉措不僅未消除美中兩國貿易之間的不平衡，反而更進一步加劇了中美貿易順差。
3應對策略建議
3.1加快開放我國服務業(yè)，擴大美國對華服務貿易
由于美國在服務產業(yè)上具有明顯的比較優(yōu)勢，并且對中國的服務業(yè)市場一直比較感興趣，而中國服務業(yè)根據(jù)WTO要求也應逐步開放，因此中國逐步開放服務業(yè)，不但可以引入競爭機制和先進的管理經驗促進國內服務業(yè)市場的發(fā)展，還可以減小中美貿易的不平衡。
3.2實施出口市場多元化戰(zhàn)略
目前亞洲、北美地區(qū)一直是中國的主要出口市場，而歐洲，以及拉丁美洲、中東地區(qū)、非洲在我國出口地區(qū)結構中所占比例甚小，這使得我國外貿與北美、亞洲市場的依賴度過高。尤其是近年來，中國對美國的出口額占出口總額一直保持在21％左右，對美國市場的過分依賴也導致了貿易風險的加大，美國國內經濟狀況直接影響了中國出口貿易的增長。而且由于貿易不平衡和貿易摩擦問題，中國往往處于被動地位。因此，為改變這一局面，政府必須積極實施出口市場多元化戰(zhàn)略，發(fā)展同其他國家和地區(qū)的經貿關系。
3.3對外商投資產業(yè)進行積極的調整
如上分析，中美貿易不平衡很大部分是由于加工、轉口貿易以及在中國境內的外資公司或跨國公司。外資的進入雖然有利于國內的勞動力和資源優(yōu)勢的有效利用和國民經濟的快速發(fā)展，但是那些集中在附加值低、勞動力密集型行業(yè)的重復投資，不僅不利于中國的產業(yè)結構升級，一些高能耗、高污染的產業(yè)還給生態(tài)環(huán)境帶來了壓力和破壞。對外商投資產業(yè)進行及時的引導和調整，不僅有助于緩解中美貿易之間的不平衡局面，也有利于我國產業(yè)結構升級和經濟的長期可持續(xù)發(fā)展。
3.4推動經濟結構升級
加強國內產業(yè)結構調整，促進產業(yè)升級，提高我國企業(yè)的國際競爭力，實現(xiàn)由貿易大國向貿易強國的轉變。我國的出口產品主要集中在低附加值產品以及以轉口加工貿易方式出口的高附加值產品，從而導致實際獲利小而兩國順差大的不平衡局面。我國應當優(yōu)化國內產業(yè)結構和出口產品結構，依靠科技創(chuàng)新和應用，以政府政策為依托，大力發(fā)展高技術、高附加值、低耗能、低污染企業(yè)；加快對相對滯后的醫(yī)療、教育、交通、環(huán)保、住房和金融服務等行業(yè)發(fā)展，并且適當提高居民收入水平，健全資本市場和社會保障體制，以擴大內需，促進內向型經濟發(fā)展。
3.5完善人民幣匯率體制
在以一籃子貨幣為基礎有管理的浮動匯率制的基礎上，增加反映市場供求變化的靈活性進；實施“微幅、雙向、穩(wěn)中爬升”的調控；適當放大浮動區(qū)間；同時配合其他政策。通過市場機制實現(xiàn)匯率水平向均衡水平的調整。這樣不僅淡化給予美方在其國內定價過低的不良印象，也有利于我國對外購買力的提升，有助于緩解中美貿易不平衡局面。
參考文獻
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[2]張璐,劉增濤.中美貿易摩擦分析及對策[J].經濟研究導刊，2007,(7).
2002年年初，美國政府在眾多國家的反對聲中做出對大部分進口鋼材征收8％-30％進口關稅的決定。除北美自由貿易區(qū)和南美少數(shù)國家以外，美國此次所實施的保護性關稅幾乎涉及全球各種類型的國家。事實上，近年來國際鋼鐵貿易領域一直摩擦不斷，對于一些小的紛爭，人們似乎已經司空見慣。但美國這一次行動所涉及的范圍之廣、影響國家之多，卻出乎很多人的意料。究其原因，大概有三個方面是很多人沒有想到的。首先，在信息產業(yè)迅速發(fā)展的今天，在人們開始談論美國是不是已經從“車輪子上的國家”轉變?yōu)椤耙蛱鼐W(wǎng)上的國家”的時候，在鋼鐵這個傳統(tǒng)產業(yè)中，美國似乎沒有理由如此地大動干戈。其次，WTO所確立的全球貿易體制業(yè)已有十年，有關鋼鐵貿易的協(xié)議也已經實施了近十年。在這個時候，鋼鐵領域面臨的任務應該是全面提高貿易自由化的程度和水平。然而，美國卻逆潮流而動，全然不顧WTO的爭端解決機制和其它國家可能采取的報復行動。再者，三年前西雅圖會議的無果而終，使得人們期望中的“世紀回合”未能開啟。經過兩年多的討價還價和相互讓步，多哈會議才避免出現(xiàn)與西雅圖會議同樣的結果。無論是過程中的曲折還是最終的結果，已經說明了人們對紛爭不斷的國際貿易問題的擔憂和對新一輪多邊貿易談判的期待。但另一方面還必須意識到，多哈會議上達成的妥協(xié)和讓步都是很脆弱的，多邊貿易談判的前景是很不確定的，在多哈會議剛結束時就有很多人指出了這一點。在這個敏感時期，美國在鋼鐵貿易領域挑起全面的紛爭，有可能影響新一輪多邊貿易談判的開啟。美國為什么能夠置這樣的風險于不顧?
從表面上看，我們確實很難對這些方面提出一致的解釋。就美國的這次行動來說，每個人都可以從特定的角度提出特定的解釋，如同面對所有其它的貿易摩擦一樣。但如果只是孤立地看待問題，那么，每一起貿易摩擦都會有其特定的原因，這往往會掩蓋問題背后的深層次原因。國際貿易是各個國家相互聯(lián)系、相互作用的渠道之一，貿易摩擦正在這種相互聯(lián)系、相互作用的過程中發(fā)生。因此，我們首先必須結合這樣的過程考慮貿易摩擦背后的根源。同時，由于現(xiàn)行的國際貿易活動是在一個相對統(tǒng)一的多邊貿易體制下展開的，所以我們還必須結合多邊貿易體制的特點來分析貿易摩擦問題。在本質上，國際貿易領域的任何問題都不會是單邊的，任何一個國家的行動或政策都會對有關國家產生相應的影響。一個國家的貿易政策會對其它國家產生影響，進而引發(fā)其它國家采取相應的對策，這反過來又會影響前者的政策效力。無論多邊貿易體制的形成、運作還是貿易政策的制定、實施，都是眾多國家相互談判、相互作用的結果。在此過程中，各國所采取的策略是相互影響的，而且策略本身也是在考慮到這種相互影響之后提出的。因此，這個過程是典型的政策博弈過程。在現(xiàn)實中，考慮到國際經濟交往的長期性和連續(xù)性，這又會是一個重復博弈過程。各國在特定時期采取的貿易政策是這個博弈過程的結果。作為博弈的均衡解，它受制于博弈過程的條件、特點以及整個博弈過程所處的多邊貿易體制的特點。
二、政策博弈過程：理論和現(xiàn)實的差異
在博弈理論中，一次性博弈往往導致非合作的均衡解，即通常所說的“囚徒困境”，這是從個體理性出發(fā)所導致的集體非理性。走出“囚徒困境”的辦法是增加博弈的次數(shù)。在重復博弈過程中，投機行為會遭致其他當事人的報復。這種報復行為或實施報復的威脅有可能抑制某些當事人的投機行為，從而就可能得出一個合作均衡解。但最終的結果究竟如何，還依賴于博弈過程的條件。對于一個無限次的重復博弈，如果當事人對未來收益的評價足夠高，也就是當事人有足夠的耐心(用δ表示)，“任何滿足個人理性的支付向量都可以通過一個特定的子博弈精煉均衡得到”。這就是所謂的“無名氏定理”。其中的子博弈精煉均衡，指的是合作博弈均衡。要達到合作均衡，必須存在一個懲罰點。正是由于害怕觸發(fā)其他人的懲罰行動，參與人才有積極性保持合作，從而避免了非合作均衡解的出現(xiàn)。懲罰點和耐心是當事人進行合作的兩個顯性條件，除此以外還有幾個隱含的條件。要使當事人有興趣進行合作，合作收益必須大于不合作收益，這是一個激勵相容的要求。同時，懲罰還必須是可信的。所謂“可信懲罰”的含義是：給定某一參與人采取了投機行為，其他人的最優(yōu)選擇就是懲罰或報復。具體到貿易政策的博弈過程，要實現(xiàn)各個國家之間的合作，在理論上必須滿足上面的這些條件。
以美國對鋼鐵進口征收保護性關稅的行動為例，我們來看看合作所需的條件在現(xiàn)實中能否得到滿足。首先是耐心問題，它反映了政府的時間偏好。對未來收益的評價一方面取決于政府的目標函數(shù)，另一方面又依賴于政府所關注的對象本身。如同經濟個體一樣，政府的理性也是有限度的，它的眼光不可能絕對的長遠，對未來收益的評價隨著時間的推移而下降很快。在面對鋼鐵這樣的行業(yè)時，行業(yè)自身的特點將導致政府尤為關注眼前的利益。原因就在于，作為一個傳統(tǒng)的夕陽產業(yè)，鋼鐵行業(yè)正處于一個深刻的結構調整期。對于這樣的行業(yè)，當期利益尤為重要，而未來的收益，一方面存在嚴重的不確定性，另一方面由于這種行業(yè)在整個經濟中的相對地位是下降的，它所帶來的直接經濟利益(如就業(yè)、產出等)是下降的。因此，在各國政府考慮長期內的總收益時，更加偏重于當前的收益。結果就是“耐心”的下降。美國政府在為其行動作解釋時，就曾指出“目的是為鋼鐵行業(yè)的調整爭取幾年時間”。這就說明了，面對處于調整期的鋼鐵行業(yè)，短期利益尤為重要。此外，每一屆政府都要面臨換屆選舉的壓力，政治利益是其目標函數(shù)的一個重要方面。當經濟利益與政治利益交織在一起時，政府在評判長期中的總收益時，“耐心”會更低。正如很多人所指出的那樣，美國的鋼鐵行業(yè)有十幾萬的就業(yè)人員和近60萬的退休人員，這些人的選票是任何—屆政府都不能忽視的。選舉利益具有更明顯的短期性，與經濟利益交織在一起，進一步加劇了政府對眼前收益的偏好，這就降低了上面所說的耐心或值。在這種條件下，政府具有了采取投機行為的動力。
在美國政府作出提高關稅的決定以后，有關各方都發(fā)出了報復的威脅和警告，但是直到現(xiàn)在報復并沒有具體實施，同時各個國家都竭力表明這樣的事件只是相互關系中的局部問題，都不希望演變成全面的貿易沖突。任何國家和政府，都是在權衡了收益和成本之后做出決定或采取行動的。報復行動能夠帶來的最大的潛在收益是美國采取合作、放棄加征關稅的決定。而報復要發(fā)揮效力就必須是“嚴厲的”。在與美國所進行的博弈過程中，參與人各自的實力和地位是不對等的，為了使美國的投機行為或不合作行為得不償失，處于劣勢的國家就必須擴大報復行動的作用范圍。因為，在單一領域中采取行動，最“嚴厲的”報復行動是徹底禁止來自美國的這類產品，而在美國出口市場相對分散的條件，這也不會對美國產生多大的影響。為此就必須擴大行動的范圍，而這又引發(fā)與美國的全面貿易沖突。全面貿易沖突的成本是高昂的，往往超出了處于劣勢地位的國家所能夠承擔的范圍。這樣的“報復”或“懲罰”事實上是不可信的，因為對于實施國來說，這不是可行的選擇。另一個辦法就是多個國家采取聯(lián)合行動，但在這樣的聯(lián)合行動中，由于各國的利益存在差異、利益的大小也極不相同，聯(lián)合行動同樣面臨投機行為和交易成本，它的影響只是增加了報復行動的成本，而沒有增加收益。在現(xiàn)實中，如果沒有特定的制度約束，多個國家統(tǒng)一行動也是不可行的。由于可信威脅是抑制投機行為的必要條件，當美國意識到其它國家的威脅是不可信的時候，它就不會主動抑制采取投機行為的沖動。
現(xiàn)實中的政策博弈過程往往是介于有限次重復博弈和無限次重復博弈之間，如果從政府要換屆選舉這個角度來看，政府間的政策又會是一個有限次的重復博弈。從博弈理論中可以知道，有限次博弈無法抑制投機行為的發(fā)生。再結合特定行業(yè)如鋼鐵行業(yè)的特點和威脅的不可信問題，博弈的最終結果通常是非合作均衡。
三、多邊貿易體制的缺陷：結果對初衷的背離
從上面的政策博弈過程可以看出，政府的個體理性會導致非合作的均衡解，這樣的結果不是有效率的。建立多邊貿易體制的目的就是要解決這個問題，通過抑制投機行為，推動合作，最終實現(xiàn)有效率的合作均衡。現(xiàn)行的多邊貿易體制是以世貿組織為中心建立起來的。現(xiàn)行的多邊貿易體制是否能夠發(fā)揮應有的功能?WTO有五個基本功能，它們包括：促進多邊貿易協(xié)議的實施和運作；為已經涉及的議題或新議題提供談判場所；執(zhí)行爭端解決機制；執(zhí)行貿易政策審議機制；與世界銀行和國際貨幣基金組織合作以推動全球經濟政策的進一步融合。作為國家進行多邊合作的機制和組織，WTO本身既不制訂任何規(guī)則，也不執(zhí)行任何規(guī)則，因為它不具備超越國家的強制力。WTO在本質上類似于一個市場，各個國家在這一“市場”上相互交換關于市場準入的承諾，交換的結果是共同的行為規(guī)則。WT0的各種規(guī)定、制度、協(xié)議的演變，本質是為了把更多的國家、更多的領域納入這個“市場”中，同時在規(guī)則和機制上促進國家之間的合作或“交換”，抑制投機行為。在WTO所奠定的多邊貿易體制小，爭端解決機制是直接針對各國在政策博弈過程中可能出現(xiàn)的投機行為的。WTO的爭端解決機制比GATT更加及時、自動和具有約束力。它一般包括如下幾個階段：第一階段是鼓勵成員之間嘗試以雙邊磋商的方式解決爭端，WTO可以為這種磋商提供便利；第二階段是成立專家小組，如果爭端方在60天內無法通過磋商解決爭端，可以要求爭端解決機構成立專家小組；第三階段是專家小組開始工作并向有關方和爭端解決機構提交最終報告；第四階段是通過決定，爭端解決機構應該在60天內通過工作報告，爭端方可以就最終報告提出上訴；第五階段是執(zhí)行通過的決定，違約方可以要求一個“合理期限”去執(zhí)行爭端解決機構的決定，如果在規(guī)定期限內沒有執(zhí)行，就必須談判互相都能接收的補償措施，否則可以要求爭端解決機構授權終止履行對違約方的義務或承諾。
WTO的爭端解決機制使得大國不可能阻礙裁決的通過，它的本意是要通過集體或制度力量來增加懲罰的可信性和有效性，這自然有利于抑制投機行為。但相對于博弈過程所需的條件，它仍然存在許多問題。首先，針對有關國家的投機行為，其它國家的報復行為必須得到WTO的授權。WTO在給予授權之前必須經過一系列的程序和步驟，違約方有可能通過影響這些程序而最終影響WTO的授權行為，如否決專家小組的人選。也就是說，違約方可以阻礙其它國家的報復行為。從自主決定報復或懲罰，到必須得到授權后才能報復或懲罰，其可信性事實上是降低了。其次，爭端解決機制的最終目的是要促進有關國家就爭端進行談判和磋商。在開始時，爭端解決機構首先會鼓勵為解決爭端進行雙邊磋商，然后才會真正開啟爭端解決機制的程序；在最終裁決通過以后，爭端解決機構也要求有關國家就裁決的執(zhí)行問題和補償問題進行談判。只有所有談判都失敗了才會授權方進行報復。由此可以看出，WTO的爭端解決機制竭力想避免報復行為。程序性約束與報復的直接成本結合在一起，降低了采取報復行為的可能性。在違約方意識到這一點以后，報復或懲罰就變得更加“不可信”。我們由此可以發(fā)現(xiàn)，從推動合作、抑制投機行為的要求出發(fā)，爭端解決機制應該加強報復和懲罰的可信性和有效性，而事實上，爭端解決機制的種種程序性安排既增加了報復的時間成本，又降低了報復行為的主動性，這不利于可信性的提高。
一、貿易摩擦概述
“貿易摩擦”是指在國際貿易中，國與國之間在進行貿易往來的過程中，在貿易平衡上所產生的，是一國的持續(xù)順差，另一國的逆差。或一國的貿易活動觸及或傷害另一國的產業(yè)。在技術層面來說，貿易摩擦主要有以下幾種：關稅壁壘，非關稅壁壘：包括反傾銷、反補貼、配額、許可證制度和技術壁壘等。
總得來說，貿易摩擦的發(fā)生由于兩方面原因導致:(1)外部原因：隨著經濟全球化和貿易一體化的到來，貨物，資金，人力在全球范圍內自由流動，這就對各國的貿易制度和規(guī)則提出了更高的要求，但這些要求不可能很快實現(xiàn)，隨著雙方貿易關系的日益密切，雙方貿易摩擦不可避免。(2)內部原因：我國自身的貿易中也存在誘發(fā)貿易摩擦的原因。我國與許多發(fā)展中國家的產業(yè)結構相似，國內企業(yè)的無序競爭導致大量項目重復，產品存在很大雷同。國內企業(yè)對發(fā)展中國家提起的貿易摩擦的應訴積極性不高。
二、發(fā)展中國家與我國貿易摩擦的現(xiàn)狀及分析
1.發(fā)展中國家對華貿易摩擦的現(xiàn)狀。綜合1980年～2005年期間的世界對華的貿易摩擦數(shù)據(jù)時，可以分析得出：上個世紀的80年代，對華提起反傾銷指控的國家主要集中在發(fā)達國家，如美國，西歐等。而到了90年代，一些發(fā)展中國家也紛紛加入到對華反傾銷的行列中，如印度，土耳其，巴西，希臘。中國加入世貿組織以來，世界各國對華反傾銷案件劇增，短短三年就有151件，發(fā)展中國家發(fā)起了99件，占到65.6%，發(fā)展中國家發(fā)起的反傾銷調查已經遠遠多于西方發(fā)達國家，并呈現(xiàn)出上升的趨勢。
發(fā)展中國家與我國的貿易摩擦呈現(xiàn)出以下的一些特征:貿易摩擦程度較淺，在我國與發(fā)展中國家發(fā)生的貿易摩擦中，貿易摩擦形式比較單一，常常表現(xiàn)為“反傾銷”;涉及的領域主要是集中在紡織，化工產品，金屬制品等勞動密集型產業(yè)；貿易摩擦涉及中國的案件越來越多；發(fā)展中國家執(zhí)行反傾銷的力度大，發(fā)展中國家對我國的反傾銷執(zhí)行率超過了世界的平均水平。而在反傾銷稅率上，發(fā)展中國家對華反傾銷常采用敵視性的超高反傾銷稅率，帶有明顯的惡意性。
2.貿易摩擦特征分析。(1)發(fā)展中國家執(zhí)行反傾銷的力度大的原因。一方面我國的政府和企業(yè)把大部分的注意力放在歐美市場，對發(fā)展中國家提出的反傾銷訴訟案件不太重視，造成了這些國家得寸進尺，另一方面是由于發(fā)展中國家法制不太完備，反傾銷法律和訴訟程序透明度低，行政機關擁有過多的影響力，中國企業(yè)在信息極不充分的情況下不知道如何應戰(zhàn)。(2)涉及領域不廣的內在原因。由于歷史的客觀原因，很多發(fā)展中國家的人均GDP遠遠落后于發(fā)達國家，這就導致了其居民的消費購買力較弱，同時由于發(fā)展中國家貿易政策不透明，政治環(huán)境不太穩(wěn)定等各種原因，影響了企業(yè)間進行貿易來往的想法。到目前為止，與發(fā)展中國家的貿易量在我國整個對外貿易的份額中所占的比例不到20%，決定了我國與發(fā)展中國家的貿易摩擦領域不會很廣。
3.涉及中國的貿易摩擦案件越來越多的原因。隨著中國經濟的快速發(fā)展，很多公司紛紛把注意力投向亞、非、拉等第三世界。這就造成了中國大量“價廉物美”的產品的大量的涌入，給當?shù)氐南嚓P行業(yè)帶來很大的沖擊，且從宏觀來說，大多數(shù)發(fā)展中國家的貿易法制并不健全,保護主義思想在其國內也比較盛行，從而導致我國與這些國家的貿易摩擦越來越頻繁，各種貿易摩擦屢見不鮮。
三、我國應對貿易摩擦的策略
1.我國政府和行業(yè)的應對策略。(1)宣揚“和平崛起”。我國應對發(fā)展中國家的貿易摩擦的第一步應該是向世界宣傳中國的和平崛起，中國的發(fā)展離不開世界，世界的發(fā)展也離不開中國。中國的發(fā)展給很多發(fā)展中國家?guī)砹酥匾獧C遇。中國是世界上最大的潛在市場。(2)調整我國對發(fā)展中國家出口的商品結構。要注重提高自己產品的技術含量和品牌的建設，加強知識產權的保護，努力摒棄低價競爭策略，打造自己的名牌，促進產品結構優(yōu)化，實現(xiàn)由勞動密集型產業(yè)向技術密集型產業(yè)轉變并實現(xiàn)差異化的市場策略，增加我國與發(fā)展中國家貿易結構的互補性。(3)加強區(qū)域經濟合作，積極參加多邊貿易談判。我國政府應該繼續(xù)擴大自己的國際影響力，加快與發(fā)展中國家建立區(qū)域經濟一體化的步伐，增強集體開拓國際市場的能力。在關于貿易摩擦問題的立法和修改問題上，我國更是應該積極參與談判，使反傾銷的規(guī)則向更公平的方向發(fā)展。
2.企業(yè)自身的應對策略。(1)規(guī)范我國企業(yè)自身的管理。我國企業(yè)應熟練運用國際市場游戲規(guī)則、從財務制度、資金分配、人事制度等方面做起規(guī)范管理，向國際規(guī)則靠攏。(2)積極應訴。面對國外的反傾銷調查，特別是法律制度不健全的發(fā)展中國家的反傾銷訴訟，很多企業(yè)往往是消極的，我們應該充分利用WTO解決爭端的機制來保護自身的利益。只有進行應訴才會有機會爭取有利的結果，否則就只能遭受損失。(3)開展國際化經營。在過去的幾年，我國的外貿企業(yè)遭受著原材料漲價、人民幣升值、出口退稅減少等各種不利因素的影響，越來越多的企業(yè)開始目光轉移到發(fā)展中國家，進行海外投資。發(fā)展中國家在勞動力成本，資源，能源及市場容量方面都是具有比較大的優(yōu)勢的，但是在資金，技術，管理經驗方面則落后于我國，我國企業(yè)應利用這些有利條件，開展國際化營銷。
一、金融服務貿易協(xié)議的法律原則
服務貿易總協(xié)定中關于法律原則的規(guī)定可以分為兩類，其一為一般性義務，適用于所有的服務部門，意思是無論成員方是否將某個服務貿易部門對外開放，在采取有關的措施時都必須遵循的原則。例如最惠國原則即屬于一般性義務，每一成員給予任何其他成員的服務和服務提供者的待遇，應立即和無條件地不低于它給予任何其他成員相同服務和服務提供者的待遇。不過，最惠國待遇也存在一些例外與豁免。此外，像透明度原則、增加發(fā)展中國家成員的逐漸參與原則、法規(guī)客觀合理性原則等都屬于一般性義務。
不過對于GATS，一般義務并不是顯得那么重要，更為重要的是具體的義務，是指通過談判適用于各成員在承諾表中具體承諾范圍內的服務部門。包括各國承諾開放哪些具體服務部門，這些部門的開放程度如何，都體現(xiàn)在各國的服務貿易承諾表中。這體現(xiàn)于市場準入原則和國民待遇原則之中。前者解決是否開放的問題，而后者解決外國投資者是否享有與本國投資者相同待遇的問題。
市場準入和國民待遇的法律原則實際上是各國實力交鋒的產物。對于大國，希望通過談判達到開拓市場的目的，對于發(fā)展中國家，一方而希望不要被冷落在游戲圈之外，而另一方面又要竭力爭取一些町以憑借的盾牌。打個形象的比喻，如果世界格局是一個諸侯割據(jù)但客觀上又為四通八達的高速公路所連接的世界村，而汽車這種交通工具可以滿世界跑的話，那么林林總總的爭端無非可以濃縮為兩個問題：首先，勢力范圍之外的汽車是否允許進入到范圍之內；其次，進入的汽車是否應當遵守同樣的交通規(guī)則。
新的金融服務貿易協(xié)議(日內瓦協(xié)議)的主要內容包括：允許外國在國內建立金融服務公司并按競爭原則進行；外國公司享有國內公司同等的進入國內市場的權利；取消跨邊界服務的限制；允許外國資本在投資項目中比例超過50%。通觀日內瓦協(xié)議，它秉承了服務貿易總協(xié)定的主要原則并著重強調市場準入和國民待遇原則，以促使全球金融服務貿易的自由化。
二、門要開多大?--市場準入原則
金融服務貿易中的市場準入原則，是指允許成員國的金融服務者進入本國市場，本國的所有金融業(yè)務要對成員國的資本開放，比如允許外資銀行和保險公司等金融機構在國內設立分支機構或者合資機構。1999年底的中美WTO協(xié)議之細節(jié)內容就包括了：在金融信息服務方面增加市場開放，允許外國銀行在中國開辦業(yè)務，并在2年以后可經營人民幣業(yè)務，5年以后可提供服務給中國個人；在證券基金合資企業(yè)方面，外國公司允許掌握33%，中國加入世界貿易組織3年以后將增加到40%。
市場準入促使各國金融服務提供者進入對方金融服務市場，從而帶來廣泛的競爭。筆者以為，競爭乃是金融服務貿易協(xié)議的實質所在。強者恒強，弱者恒弱。競爭格局中的強者，自然是希望將競爭的領域擴大，減少非競爭的領域，從而擴大其可以滲透和操縱的領域，取得更大的優(yōu)勢。而對于弱者，雖然不得不參加競爭，但由于力量薄弱，在以優(yōu)勝劣汰為精髓的競爭之中，有可能成為新的贏家，但是也有可能一蹶不振。所以其有意限制競爭的領域，以行政性的障礙來阻攔競爭范圍的擴大。門雖然不得不打開，但是，總希望開的慢一些，開的小一點。這也就是為什么發(fā)展中國家在世貿組織各領域的談判，尤其是金融領域的談判中戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，如履薄冰。
例如，1997年初，全球金融服務貿易談判重新在日內瓦拉開，時逢亞洲爆發(fā)了金融危機。鑒于此，與會的一些發(fā)展中國家成員對自己的金融市場采取了某種保護性措施。比較典型的是馬來西亞。馬來西亞在其最后一份出價中提出今后進入本國金融市場的外國銀行或保險公司所擁有的股份最多不超過31％，美國對此表現(xiàn)出的態(tài)度千分強便，雙方爭持不下。世界貿易組織出面干預，提出美國與馬來西亞之間的問題排除在多邊談判之外，作為雙邊問題處理。到12月13日凌晨，美國表示同意，這樣，全球金融服務貿易談判終于以達成妥協(xié)而降下帷幕。
坦白地說，限制市場準入就是對于落后的保護。雖然這可以拉出保護國家利益這面大旗，但是保護落后無論如何對于消費者都是有害的。舉例來說，我國早就開放了家電市場，但是，國有家電企業(yè)不僅沒有被徹底擊潰，反而在日本家電的咄咄勢下后來居上。這是否可以概括為中國氣功中的遇強則強，遇弱則弱呢?相反，一直沒有開放的電信領域，卻因為昂貴的費用等原因受到消費者的一致抱怨。對于各國廣泛參與金融領域的競爭，具有兩個方面的好處。在微觀上，將促進各國金融服務方式和質量的進步，給消費者帶來便利，帶來社會總福利的增加；從宏觀上來說，則有助于促進全球經濟和金融的發(fā)展，帶來諸如增加金融市場的競爭和效率，更好配置資源和消化風險，改善政府管理。
市場準入的原則無疑是在“強者恒強，弱者恒弱”和“遇強則強，遇弱則弱”兩種理念中的抉擇，從而決定開放大門的速度和時間。然而不容否認的是作為弱者，其選擇的可能越來越少了，因為要么不去參與競爭，而要參與，就無法回避與高手過招。早日成為強者，似乎是最好的選擇。
三、交通規(guī)則是一樣的嗎?--國民待遇原則
國民待遇作為國際法的原則始于19世紀初。是以自由貿易為理論依據(jù)，在互惠原則基礎上，通過國家間協(xié)議而確立起來的。二戰(zhàn)以前，國民待遇條款通常是以保護訴訟權和保障人身等為其主要對象，二戰(zhàn)后，國民待遇的范圍擴大到社會保險、財產保護、經營活動、工業(yè)所有權、稅收、金融證券的轉移、交通運輸?shù)取６螅P貿總協(xié)定將雙邊條約規(guī)定的國民待遇上升為一項多邊貿易關系的準則。其意義在于，任何締約國在彼此間的貿易關系中自動享受國民待遇，不需另訂雙邊協(xié)定。一般而言，國民待遇指一國給予所有成員國公民和企業(yè)與本國的公民和企業(yè)在經濟上同樣的待遇，從而保證成員國產品或服務與本國產品或服務在同等條件下競爭。
日內瓦協(xié)議要求實施國民待遇，成員國公司享有本國公司同等的進入國內市場的權利，向進入本國金融市場的外國資本公布一切有關的法律法規(guī)或行政命令，給予同樣的政策和要求，并不得對任何進入本國金融市場的外國資本有規(guī)模、數(shù)量及其他方面的歧視性限制。在此情況下，外資金融機構與國內金融機構可獲得同樣的經營環(huán)境。
目前，外資金融服務機構在中國境內仍不能說是已經享受了國民待遇，存在所謂超國民待遇和非國民待遇共存的現(xiàn)象。超國民待遇如稅收負擔上的優(yōu)惠，中國內地對外資金融機構所征收的所得稅率是依照香港標準制定的，再加上其他稅種，外資金融機構的綜合稅率遠低于內資金融機構。再如中外資銀行在信用卡業(yè)務上的待遇不同，兩者結算傭金和稅收不同，服務范圍不同，中資銀行紛紛反映在競爭中處于非自身原因引起的劣勢。另一方面，非國民待遇使國外銀行受到了不合理的約束，無法充分開展業(yè)務。非國民待遇不僅廣泛存在于還沒有允許國外金融機構進入的領域，而且存在于一些已經逐步放開的領域，比如證券業(yè)務只部分放開，對外資經營人民幣業(yè)務的各種限制等等。在我國改革開放的過程中，外資企業(yè)同時享有超國民待遇和低國民待遇并非僅為外資金融機構所獨有。比較突出的問題是在稅率優(yōu)惠的問題上，外資企業(yè)享有的超國民待遇；而在行業(yè)準入的問題上，外資企業(yè)卻享有的是低國民待遇。這就形成了一種局面．就是要么外資企業(yè)不能進入，而要一旦進入，就要比內資企業(yè)跑得快。因此，削減外資企業(yè)的稅收優(yōu)惠等呼聲逐漸強烈，并且這并非來自于經濟學家和法學家基于經濟理論或法律原則而提出的呼聲，而是出于大量的內資企業(yè)對于要求一個平等的競爭規(guī)則的渴望。同時，對于行業(yè)限制的放開，其壓力來自于兩個方面，其一，試圖沖入國內市場的外資企業(yè)，其二，渴望得到完善服務與優(yōu)惠價格的國內消費者。因此，國民待遇原則的實施應當是必然的。
四、結語
服務貿易一般以金融、保險、運輸、電訊、廣告、會計、房地產、商業(yè)銷售、法律服務等一切非物質生產部門的交易活動為其主要內容。最基本的特點是其無形性，即服務的本身是不能儲存的。這一基本特點要求服務在同一時間和同一地點發(fā)生。因此，對外直接投資或在國外設立商業(yè)機構成為向外國市場提供服務的主要方式。
各國對服務貿易領域實行的貿易保護主義政策主要體現(xiàn)為對外國服務業(yè)的市場開放所采取的限制性法規(guī)或措施。在關貿總協(xié)定的烏拉圭回合談判中，各國就開放服務貿易市場進行了多邊談判協(xié)議，以逐步推動服務貿易自由化。各締約方亦在1994年4月15日正式簽訂了服務貿易總協(xié)定，作為世界貿易組織（wto）的基本法律文件之一。中國是該協(xié)定的談判國與起草方，已與其他各方談判了服務貿易市場準入問題并作了相應承諾。中國正式加快加入wto的進程，并已與美國在1999年11月達成了關于中國加入wto的協(xié)議。《服務貿易總協(xié)定》（gats）中最基本與最重要的規(guī)則，集中表現(xiàn)為以下五項原則：
1.最惠國待遇
根據(jù)gats第2條的規(guī)定，任何一個締約方給予另一締約方的有關服務貿易的待遇必須無條件地同等適用于任何其他締約方。由于許多締約方（尤其是發(fā)展中國家）仍堅持有條件的最惠國待遇，主張最惠國待遇應根據(jù)施惠國服務業(yè)的競爭能力來確定，因此gats第2條又同意締約方可以采取與無條件最惠國待遇不一致的措施，但這項措施必須列入免除這一義務的附錄中。
2.透明度
gats第3條所規(guī)定的透明度原則要求各締約方最遲在該協(xié)定生效時公布其有關服務貿易的法律、法規(guī)、行政命令以及習慣做法，若有任何新的法律措施或對現(xiàn)行法律措施的任何變更修改，也應通知締約方全體。
3.市場準入
市場準入是服務貿易自由化的具體表現(xiàn)，意味著本國市場對外國服務業(yè)開放，允許其自由進入。主要體現(xiàn)為分別對各個服務部門作出準入的具體承諾，并載入“承諾表”。其具體內容包括：同意外國服務商進入的部門、條件或限制，以此作為準予其他締約方的服務進入本國市場的先決條件。
4.國民待遇
按照gats第17條（國民待遇條款）的規(guī)定，每一締約方在已承諾開放服務部門和承諾表所規(guī)定的條件和資格方面，給予其他締約方的服務和服務提供者以不低于本國相同服務和服務提供者所應得的待遇。不過gats實行的是有條件的國民待遇原則。其一，各締約方只是按其承擔義務的計劃安排（承諾表）所規(guī)定的條件和資格給予外國服務業(yè)以國民待遇。其二，國民待遇原則并不能改變國內法的有關規(guī)定。
5.逐步自由化
gats第19條和第20條所規(guī)定的逐步自由化原則包括以下內容：（1）應根據(jù)締約方各自的國家政策目標與發(fā)展水平來決定服務貿易自由化進程。對于發(fā)展中國家則應根據(jù)其發(fā)展情況來逐步擴大市場準入的程度。（2）締約方應在各個服務部門制定承擔其具體義務的計劃安排（承諾表）來實現(xiàn)逐步自由化的進程，并且每一計劃安排應詳細說明承擔市場準入和國民待遇方面的義務，以及完成承擔義務的時間表和生效日期。（3）在gats協(xié)定生效后，所有締約方應就進一步擴大服務貿易自由化問題定期舉行實質性談判。
二、商品零售批發(fā)的范圍與特點
商品服務貿易是指服務貿易協(xié)定所確認的12類服務行業(yè)中的銷售服務，由商品批發(fā)業(yè)和商品零售業(yè)組成。批發(fā)商業(yè)是指批發(fā)商從生產者處成批購得商品，然后再轉售給其他工商企業(yè)的商業(yè)銷售，這些工商企業(yè)一般將所購商品出售給銷售者，或者也可自己使用這些商品，因此批發(fā)商實際是商品的生產制造者和許多商品用戶之間的中間商，或者主要為制造商和零售商的中介。批發(fā)商所經營的商品種類可以從初級產品到復雜工業(yè)品，無所不包。商品批發(fā)經營不僅指批發(fā)銷售本身，還包括對所經營商品的貯藏、運輸、保養(yǎng)和維修等各個環(huán)節(jié)。零售商業(yè)是指直接向消費者出售商品的零售商銷售，其形式多樣，既有大商場、聯(lián)營商店、百貨公司，也有彼此獨立經營的小商店、雜貨店，乃至小攤販，零售業(yè)經營品種多樣，應有盡有，直接面向最終消費者。
服務貿易總協(xié)定的簽訂，要求我國商品零售批發(fā)業(yè)的對外開放，因為gats五大原則無一例外都涉及到批發(fā)零售業(yè)，意味著要接受gats五大原則的制約。
對我國批發(fā)零售業(yè)來說，如果無條件履行上述市場準入和國民待遇這兩項具體義務，必然會帶來很多問題。貨物貿易在一國的市場準入，可以通過海關關稅、國內稅、技術標準與數(shù)量限制等措施予以控制。而服務貿易的市場準入則難以通過上述手段予以有效調整。商業(yè)零售業(yè)一旦全面放開，外國資本必將迅速與這行業(yè)融為一體，在經營權、經營手段等方面憑借其跨國經營手段，形成對國內商業(yè)的不公平競爭。因此我國可以利用gats允許發(fā)展中國家逐步自由化原則和采取緊急保障措施的有利條件，對批發(fā)零售業(yè)制定有限程度的開放，制定出合乎中國利益的批發(fā)零售業(yè)開放政策。一般而言，商品批發(fā)零售業(yè)具有以下特點：
1.商品批發(fā)零售服務在我國亦稱商業(yè)服務，包括批發(fā)與零售兩部分，而零售業(yè)作為直接為消費者提供商品的服務業(yè)，往往以本地消費者市場作為其經營活動的中心。但自70年代以來，西方發(fā)達國家國內市場日趨飽和，一些大型零售企業(yè)開始在國外尋求發(fā)展空間。進入90年代，商業(yè)零售業(yè)在全球范圍內迅速擴展業(yè)務，國際化已成為零售業(yè)最主要的目標。
2.國外的零售服務業(yè)集團紛紛以連鎖的面目出現(xiàn)。隨著超級市場的發(fā)展，為了爭取生存的小型零售店與不景氣的批發(fā)業(yè)以及許多制造廠聯(lián)合起來，形成了自愿式連鎖店，并在零售的基礎上發(fā)展批發(fā)業(yè)務。在市場上形成了較大的實力，具備了雄厚的規(guī)范化經營管理技術，形成了自己的特有商品。因此，連鎖業(yè)的國際化經營已成為一種必然的趨勢，它是連鎖經營模式憑借自身優(yōu)勢，在更大范圍內進行資源配置，尋求發(fā)展空間的必然結果。
3.跨國連鎖集團競相爭搶海外市場，因為誰占領了更大的市場，誰就掌握了經濟發(fā)展的主動權。在連鎖經營國際化趨勢下，中國市場受到了特別的沖擊，外國許多著名的跨國連鎖集團把進軍中國市場作為今后發(fā)展的首要目標。從批發(fā)零售服務行業(yè)的特點看，中國有12億人口，并且經濟發(fā)展很快，消費水平和購買能力正在迅速提高，正是大型連鎖集團市場擴張的投資重點。
三、我國批發(fā)零售業(yè)市場開放現(xiàn)狀
我國長期以來不允許外商投資于商業(yè)領域，只有經濟特區(qū)和對外開放城市作為特殊試點。這是考慮到引進外資會給國內商業(yè)帶來沖擊，要保護國內商業(yè)，必須限制外商投資商業(yè)領域。其實，引進外資商業(yè)將給國有商業(yè)帶來競爭，使其不斷改善經營管理。而且引進外國大型零售企業(yè)，可以借鑒現(xiàn)代化商業(yè)管理經驗。雖然難免給國內零售業(yè)帶來沖擊，但引進一定規(guī)模的外資對發(fā)展我國零售行業(yè)很有必要。零售行業(yè)是具有較高投資回報率的行業(yè)，目前國內資金在總體上處于短缺狀態(tài)，因此引進外資可以彌補資金的不足。其次，開放批發(fā)零售業(yè)有利于改善城市面貌，為商業(yè)服務提高經營檔次和硬件設施，這對改善購物環(huán)境和開發(fā)城市新的商業(yè)區(qū)建設將起到重要的促進作用。同時，利用外資還有利于促進零售商業(yè)提高經營管理水平，培養(yǎng)人才，與國際先進管理模式接軌。而且，通過利用外資，開辟國內高檔消費購物的場所，可滿足國內高收入階層的特殊需要。最后，對外開放零售業(yè)可以吸引外資投向城市新商業(yè)區(qū)的開發(fā)，使城市商業(yè)布局能夠均衡發(fā)展。
1.我國商品批發(fā)零售業(yè)市場準入承諾
準許外資進入我國的零售批發(fā)業(yè)，實際上涉及到我國商業(yè)體系中國有商業(yè)主導地位的問題，因此在市場準入方面我國的開放程度極為有限。在地點上，也限于經濟特區(qū)和對外開放城市。同時在國民待遇方面，也存在現(xiàn)實的障礙。1992年7月以前，中國禁止外商開辦獨資或合資的零售商業(yè)。《中外合資經營企業(yè)法實施條例》第3條沒有將國內商業(yè)（零售、批發(fā)）列入允許合資經營的范圍。《外資企業(yè)法實施細則》規(guī)定：國內商業(yè)等行業(yè)禁止設立外商獨資企業(yè)。在這一階段，我國政府有條件地允許生產型外商投資企業(yè)在中國境內建立營銷網(wǎng)點，自行銷售其自己的產品，但不能從事專業(yè)零售或批發(fā)經營。
根據(jù)我國在烏拉圭回合中作出的零售業(yè)開放承諾，1992年7月，國務院作出《關于商業(yè)零售領域利用外資問題的批復》，同意先在北京、上海、天津、廣州、大連、青島六個城市和深圳、珠海、汕頭、廈門、海南五個經濟特區(qū)試辦中外合資或合作經營的零售企業(yè)。并且規(guī)定，試辦期間，外商投資于商業(yè)的項目，由地方政府報國務院審批，外商投資商業(yè)企業(yè)的經營范圍僅限于百貨零售業(yè)以及進出口商品業(yè)務，不得經營商業(yè)區(qū)批發(fā)和進出口業(yè)務。經批準的外商投資企業(yè)享有進出口經營權，進出口經營權的總原則是出大于進，外匯自行平衡。但進口商品僅限于本企業(yè)零售的百貨類商品，年度進口總量不得超過本企業(yè)當年零售總額的30%.
2.我國批發(fā)零售業(yè)市場開放立法
1995年6月，國務院了《指導外商投資方向暫行規(guī)定》和《外商投資產業(yè)指導目錄》，將商業(yè)零售列入“限制外商投資產業(yè)目錄”的乙類項目，允許有限度的吸收外資投資，但不允許外商獨資。對屬于國務院規(guī)定的審批限額以下的項目建議書由國務院行業(yè)歸口管理部門審批，項目可行性研究報告則按照項目的建設性質，分別由省、市有關部門審批，并報國家計委或國家經貿委備案。同年10月，國務院批準在北京或上海開辦兩家中外合資連鎖商業(yè)企業(yè)，并規(guī)定必須由中方控股51%以上，并掌握重大問題的決策權，經營年限不超過30年等。1997年2月，國務院批準《外商投資產業(yè)指導目錄》修訂本，其中國內商業(yè)仍屬于限制外商投資產業(yè)目錄中的乙類，不允許外商單獨投資經營，必須由中方控股或占主導地位。
為進一步擴大對外開放，促進商業(yè)企業(yè)的改革和發(fā)展，推動國內市場建設，使擴大商業(yè)領域利用外商投資試點健康有序地進行，國家經貿委與外經貿部于1999年6月25日聯(lián)合《外商投資商業(yè)企業(yè)試點辦法》。該法規(guī)進一步擴大開放力度，允許外商投資于我國商業(yè)領域的批發(fā)與零售業(yè)。
3.我國商品批發(fā)零售業(yè)市場開放的形式
我國零售業(yè)的對外開放主要采取利用外資的形式，按照國家現(xiàn)行政策與法律，大致可以分為三類：
第一類是中外合資經營的形式。這類中外合資零售企業(yè)必須經由國內貿易部審查合資方的資格，由國家計委批準成立，然后再由外經貿部審批相應的外經貿權，并享受國家試點政策的優(yōu)惠待遇。
第二類是中外合作經營的形式。凡中外合作經營零售業(yè)，均由地方政府批準建立，合作經營方式可靈活多樣。
第三類是租賃經營的形式。一般由中方企業(yè)將一定規(guī)模的營業(yè)面積出租給外方開展零售業(yè)務，也是由地方政府批準。
除上述正式批準的中外合資零售商業(yè)企業(yè)外，外商還通過采取相應的變通措施，進入零售商業(yè)領域。有的生產型中外合資企業(yè)利用在華再投資的機會，與中國企業(yè)聯(lián)營舉辦零售商業(yè)；有的是中外合資或合作的生產加工制造企業(yè)，在中國國內開設自銷產品的專賣店或專柜，或通過特許經營權的轉讓，向國內商店提供專用品牌的商品；有的是通過房地產開發(fā)項目，進入零售業(yè)領域；有的通過承包、租賃、委托經營等方式，由外商取得中國零售商店的經營權。
在以上基礎上，從1999年6月25日開始，我國批發(fā)零售業(yè)對外開放形式一律按《外商投資商業(yè)企業(yè)試點辦法》辦理。該辦法第二條規(guī)定，“本辦法適用于外國公司、企業(yè)同中國公司、企業(yè)在中國境內設立中外合資或合作商業(yè)企業(yè)（以下簡稱中外合營商業(yè)企業(yè)）。暫不允許外商獨資設立商業(yè)企業(yè)。”
4.我國商品零售業(yè)市場開放的特點
1992年國務院同意北京、上海、天津、大連、青島、廣州六個城市和五個經濟特區(qū)各試辦中外合資或合作經營的商業(yè)零售企業(yè)。但只許經營零售，不許批發(fā)；投資方式可合資或合作，但不準許獨資。在政策指定的上述六個城市和五個經濟特區(qū)中，已批準成立了多家外商投資商業(yè)企業(yè)，如北京燕莎友誼商城，天津華信商廈有限公司，上海第一八佰伴有限公司、上海東方商廈有限公司等。世界最大的零售集團沃爾瑪（wal-mart）也在深圳開辦了兩家商場-沃爾馬購物廣場和山姆會員商店，于1996年8月同時開業(yè)，盛況空前。其中后者的最高日營業(yè)額達到200多萬元，創(chuàng)深圳記錄。
進入中國市場的外國快餐連鎖店發(fā)展最快，“麥當勞”、“肯德基”、“比薩餅”、“大快活”等品牌的分店現(xiàn)已遍布中國的主要城市，并保持著火爆的發(fā)展勢頭。服裝行業(yè)的“鱷魚”、“真維絲”、“佐丹奴”、“皮爾·卡丹”等著名品牌的專賣店也已遍布北京、上海等城市的商業(yè)區(qū)。此外，法國家樂福在北京、上海開出了兩家大型連鎖超市，并準備一兩年內在北京開出10家規(guī)模相當?shù)某校税郯樵谏虾Ｆ謻|建立的新世紀商廈是目前亞洲最大的購物中心。至今為止，國務院批準的中外合資合作經營的零售企業(yè)已有19家，加上地方政府批準的中外合資零售商業(yè)企業(yè)共有200多家，外資已成為我國零售領域中日益重要的一股力量。這些中外合營的商業(yè)零售企業(yè)的主要特點是集購物、餐飲、娛樂、寫字樓、商住樓為一體的綜合性商業(yè)中心。上述19家經國務院批準的中外合資零售企業(yè)均享有進出口經營權。這些合資百貨商店可在國內市場進行零售，亦可從外國進口貨品。
許多在中國設有合資生產企業(yè)的外國投資者，均利用他們的內銷權開拓內地的零售市場，其中最普遍的做法是由合資企業(yè)與擁有零售執(zhí)照的國內公司合作。如上海的鴻翔和伊勢丹百貨公司等，均由中方提供場地及零售權，而外商則投入資金和管理技術，并負責百貨公司的日常營運。其他的一些合資經營零售項目則涉及中外雙方合伙人共同進行房地產開發(fā)，待項目完成后，參與的發(fā)展商可以把指定的營業(yè)面積出租給經營購物商場和娛樂設施的商戶。中國現(xiàn)有的大部分合資百貨商場的合資年限為30年，這些百貨商店享受國內其他類型的外資企業(yè)享受的一切優(yōu)惠待遇，其中包括根據(jù)合作期限享受的3年或5年的稅收減免待遇。
外資進入中國零售業(yè)的另一種方式是直接租用百貨公司內的專柜，或在百貨公司內寄售產品，或給予中國零售商特許，以及聘用地區(qū)或地方銷售等。例如香港的佐丹奴和鱷魚t恤，在中國大陸30個城市擁有50家分店。從1999年6月開始，我國又正式將開放范圍從零售業(yè)擴大到批發(fā)業(yè)，開放地區(qū)也不再限于上述六個城市和五個經濟特區(qū)。根據(jù)《外商投資商業(yè)企業(yè)試點辦法》第四條的規(guī)定，設定中外合營商業(yè)企業(yè)的地區(qū)由國務院規(guī)定，目前暫限于省會城市、自治區(qū)首府、直轄市、計劃單列市和經濟特區(qū)。
5.我國批發(fā)零售業(yè)市場開放過程中存在的問題
（1）外資準入的審批不規(guī)范。雖然政府規(guī)定試點期間中外合資零售企業(yè)設立的審批權屬于國務院，但由于政策本身不夠完善，又未能以行政法規(guī)的形式公開，因而缺乏約束力。一些地方政府采取了種種變通的方式越權審批了大量未經國務院批準的中外合資合作零售企業(yè)，這些變通方式為外商進入我國零售業(yè)提供了方便。據(jù)統(tǒng)計，地方越權審批的合營項目10倍于國務院審批的合資零售企業(yè)的數(shù)量，使外資實際進入我國零售市場的企業(yè)數(shù)量和業(yè)務范圍大大超過了中央政府控制的范圍。
（2）缺乏嚴格的引資標準。對外商投資零售企業(yè)的投資比例、合營年限、合作形式等，我國雖然有些政策性的規(guī)定，但缺乏嚴格而明確的法律規(guī)范，從而降低了零售業(yè)對外開放的實際效果。在試點的10家中外合資零售企業(yè)中，外商控股的占一半以上，中方控股的只有兩家，其余為中外雙方各占一半，合資期限也明顯較長，平均高達32年，最長的50年，最短的也有17年。外商控股并長期經營，很容易造成外商長期控制我國零售市場的局面，對中國的民族商業(yè)形成沖擊。
（3）外資的待遇標準問題。作為外商投資企業(yè)，中外合資合作零售企業(yè)普遍享受著各種優(yōu)惠，尤其是稅收的優(yōu)惠，導致我國內外資零售企業(yè)間的不平等競爭。這使外商投資企業(yè)在中國市場上的競爭處于優(yōu)勢而使內資企業(yè)處于劣勢。實際上，對我國零售業(yè)的外商直接投資已不需依賴減免稅等優(yōu)惠措施的激勵，因為中國巨大的市場和投資環(huán)境已經有足夠的吸引力，所以，應該逐步取消零售業(yè)一般性的外商投資企業(yè)的優(yōu)惠政策，縮小內外資企業(yè)在待遇政策上的差異，創(chuàng)造內外資企業(yè)公平競爭的環(huán)境。
（4）對中外合資合作零售商業(yè)的行業(yè)管理有待完善。從國家批準的中外合資零售商業(yè)企業(yè)來看，普遍存在著合資項目規(guī)模偏大，建設周期過長，外商占有股份比例偏高（一般超過50%）的問題。目前由地方政府越權審批的中外合資合作商業(yè)批發(fā)，連鎖企業(yè)，或由地方政策擅自批準外商獨資經營商業(yè)零售業(yè)務在各地也不同程度地存在。此外，實踐中存在的以物業(yè)開發(fā)和參與企業(yè)管理等多種形式的中外合資合作企業(yè)進入零售商業(yè)及大批國外名牌專賣店的設立的做法。其中不少與國家現(xiàn)行法規(guī)和政策相抵觸，有待規(guī)范。不少中外合資合作零售商業(yè)企業(yè)的建立沒有征求零售商業(yè)行業(yè)主管部門的意見，也缺乏合理的規(guī)劃。如任其盲目發(fā)展，也將直接影響到一批國內零售企業(yè)的生存和發(fā)展。
現(xiàn)行政策已有規(guī)定，中外合資合作零售企業(yè)應由中方控股或占主導地位，但實際與此要求相差太遠。外資控股容易造成外商壟斷市場，而合資企業(yè)的合資年限過長會使中方利益直接受到損失，所以必須以法律的形式明確，外商投資零售業(yè)由中方控股。此外，合資中方企業(yè)普遍存在資金不足的問題，如果不能從地方或銀行得到財政支持，中方也難以控股。為此，對外商投資零售企業(yè)的規(guī)模有必要進行一定的限制，以保障中方控股的實現(xiàn)。對目前已批項目中外方控股的應盡可能采取中方增資擴股方式來限制外方擴股。
四、我國對商品服務業(yè)開放的法律調整
（一）專項法規(guī)
由國家經貿委和對外經貿部聯(lián)合的《外商投資商業(yè)企業(yè)試點辦法》（以下簡稱辦法）是我國調整外商投資商品批發(fā)零售業(yè)的專項法規(guī)，其中對外資進入條件、中外合營商業(yè)企業(yè)資格、設立程序、經營范圍等均作了具體的規(guī)定。現(xiàn)分述如下：
1.外資進入條件
根據(jù)該辦法第五條規(guī)定，合營商業(yè)企業(yè)的投資者應具備以下條件：
外國合營者或外國合營者中的主要合營者（以下簡稱外國合營者）應為具有較強的經濟實力、先進的商業(yè)經營管理經驗和營銷技術、廣泛的國際銷售網(wǎng)絡、良好的信譽和經營業(yè)績的企業(yè)，且能夠通過擬設立的合營商業(yè)企業(yè)帶動中國產品出口。
申請設立從事零售業(yè)務的合營商業(yè)企業(yè)的外國合營者，申請前3年年均商品銷量額應在20億美元以上，申請前1年資產額應在2億美元以上。
申請設立從事批發(fā)業(yè)務的合營商業(yè)企業(yè)的外國合營者，申請前3年年均商品批發(fā)額應在25億美元以上，申請前1年資產額應在3億美元以上。
2.中外合營商業(yè)企業(yè)的法定條件
根據(jù)該辦法第六條規(guī)定，合營商業(yè)企業(yè)應符合以下條件：
（1）符合中國有關法律、法規(guī)及有關規(guī)定；
P>（2）符合所在城市商業(yè)發(fā)展規(guī)劃；
（3）從事零售業(yè)務的合營商業(yè)企業(yè)的注冊資本不低于5000萬元人民幣，中西部地區(qū)不低于3000萬元人民幣；從事批發(fā)業(yè)務的合營商業(yè)企業(yè)的注冊資本不低于8000萬元人民幣，中西部地區(qū)不低于6000萬元人民幣；
（4）采取3家以上分店連鎖方式經營的合營商業(yè)企業(yè)（便民店、專業(yè)店和專賣店除外），中國合營者出資比例應達到51%以上；其中對合營商業(yè)企業(yè)本身經營情況較好，外國合營者已從國內大量采購產品，并能借助外國合營者的國際營銷網(wǎng)絡，進一步擴大國內產品出口的合營連鎖商業(yè)企業(yè)，經國務院批準后，可允許外國合營者控股；
開設3家以下分店（包括3家）的合營商業(yè)企業(yè)和連鎖方式經營的便民店、專業(yè)店、專賣店，中國合營者出資比例應不低于35%；
從事批發(fā)業(yè)務（包括零售企業(yè)兼營批發(fā)業(yè)務）的合營商業(yè)企業(yè)，中國合營者出資比例應達到51%以上；
（5）合營商業(yè)企業(yè)的分店只限于中外雙方直接投資、直接經營的直營連鎖形式，暫不允許發(fā)展自由連鎖、特許連鎖等其它連鎖形式；
（6）經營年限不超過30年，中西部地區(qū)不超過40年。
3.設立中外合營商業(yè)企業(yè)的程序
根據(jù)該辦法第八條規(guī)定，設立合營商業(yè)企業(yè)按照以下程序辦理：
（1）中國合營者向所在試點地區(qū)經濟貿易委員會（經濟委員會、計劃與經濟委員會，下同）報送可行性研究報告（代項目建議書）及有關文件，試點地區(qū)經濟貿易委員會會同內貿主管部門按規(guī)定程序報國家經濟貿易委員會。國家經濟貿易委員會征求對外貿易經濟合作部意見后審批。
（2）可行性研究報告（代項目建議書）經批準后，由試點地區(qū)外經貿部門按規(guī)定程序向對外貿易經濟合作部上報合同、章程，對外貿易經濟合作部對合同、章程予以審批。
（3）獲得批準設立的合營商業(yè)企業(yè)，應自收到批準證書之日起1個月之內，憑對外貿易經濟合作部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》到國家工商行政管理部門辦理注冊登記手續(xù)。
4.中外合營商業(yè)企業(yè)的經營范圍
根據(jù)該辦法第十二條至第十七條規(guī)定，合營商業(yè)企業(yè)的經營范圍包括：
（1）從事零售業(yè)務的合營商業(yè)企業(yè)的經營范圍：
-商業(yè)零售（包括代銷、寄售）經營；
-組織國內產品出口業(yè)務；
-自營商品的進出口業(yè)務；
-經營相關的配套服務。
（2）經營批發(fā)業(yè)務的合營商業(yè)企業(yè)的經營范圍：
國內商品和自營進口商品的國內批發(fā)，組織國內產品出口。
此外，從事零售業(yè)務的合營商業(yè)企業(yè)經批準可兼營批發(fā)業(yè)務。但合營商業(yè)企業(yè)不得從事商品進出口業(yè)務。
合營商業(yè)企業(yè)經營國家有特殊規(guī)定的商品以及涉及配額、許可證管理的進出口商品，應按國家有關規(guī)定辦理審批手續(xù)。而且，合營商業(yè)企業(yè)年度商品進口總額不得超過本企業(yè)當年商品銷售額的30%.
（二）其他法規(guī)
除了上述有關外資進入商品批發(fā)零售業(yè)的政策法規(guī)外，外資以中外合資等方式進入商業(yè)零售業(yè)后，其經營活動也應受我國有關商品流通法律的調整。所謂商品流通管理法，是指調整商品在交換、分配、消費等環(huán)節(jié)中產生的經濟關系的法律規(guī)范的總稱。
1.商業(yè)組織管理的法律規(guī)定
外資進入商業(yè)零售領域后，首先要受到我國有關商業(yè)組織管理的法律的調整。我國商業(yè)組織法就是有關商業(yè)行政管理和商業(yè)企業(yè)的組織機構、職責權限和活動原則的法律規(guī)定。在我國，商業(yè)行政管理機構分為兩個系統(tǒng)；一是商業(yè)部及其地方機構，二是國家工商行政管理局及其地方機構。商業(yè)部及其地方機構的職責是組織商品流通、管理所屬商業(yè)組織、調整商業(yè)組織和企業(yè)的經濟活動。國家工商行政管理局及其地方機構的職責主要是監(jiān)督工商業(yè)活動中執(zhí)行國家政策、遵守法律的情況以及罰處違法經營活動、維護經濟秩序，其日常工作是企業(yè)登記、市場管理、商標管理、必要的合同管理等。
我國從事商業(yè)經營活動的企業(yè)按商品流轉環(huán)節(jié)劃分，有批發(fā)商店和零售商店。批發(fā)商店是負責收購工農業(yè)產品，以供應生產部門再生產和供應零售商業(yè)轉賣的商業(yè)企業(yè)，也稱為批發(fā)公司。零售商店是以商品直接供應消費者、社會集團和單位的商業(yè)企業(yè)。
商品市場的管理包括工商行政管理機關、行業(yè)主管部門和其他有關職能部門對商品市場設立的審批和登記；對進入市場經營者的資格、市場交易行為以及對商品的出售、市場衛(wèi)生等工作進行監(jiān)督和管理。
2.商品市場的法律規(guī)定
有關商品市場的法律主要適用于商品批發(fā)銷售，目前外資尚未進入，今后一旦放開，則必然受其法律調整。
建立和開辦各類商品市場，應由當?shù)卣M織辦理，由所在地工商行政管理部門按規(guī)定注冊登記。一般要經過兩個步驟；第一步是由開辦單位提出申請，報行業(yè)主管部門審查批準，經地方人民政府同意，并按城市規(guī)劃管理和道路交通管理的有關規(guī)定辦理占地審批。第二步是向所在地工商行政管理機關申請辦理登記注冊，由工商行政管理局核發(fā)市場登記證。
國內貿易部1994年12月的《批發(fā)市場管理辦法》規(guī)定：“中心批發(fā)市場必須經國內貿易部批準方可設立；地方批發(fā)市場必須經省級（含計劃單列市）商品流通主管部門或省級人民政府指定的部門批準方可設立”，批發(fā)市場應設立管理委員會。中心批發(fā)市場管理委員會由國內貿易部、發(fā)起單位上級主管部門、所在地政府有關部門的代表和專家組成。地方批發(fā)市場管理委員會參照中心批發(fā)市場管理委員會的模式設立。管理委員會的主要職責是：批準市場管理規(guī)定、章程、交易商管理規(guī)則、交易規(guī)劃、工作人員守則等有關規(guī)章制度；批準交易品種、交易方式；協(xié)調處理批發(fā)市場籌建和運行中涉及的有關政策問題和部門、地區(qū)之間的關系；審批理事會的報告；對批發(fā)市場交易活動進行監(jiān)督和指導。
國家工商行政管理局1993年7月的《商品交易市場登記管理暫行辦法》規(guī)定：“市場登記管理機關是國家工商行政管理局及地方各級工商行政管理局，各級工商行政管理機關在同級人民政府的領導下，負責對各類市場的登記注冊和監(jiān)督管理。”其職責是：通過對商品市場的登記管理，確立市場開辦單位的法律地位，監(jiān)督管理市場交易活動，查處違章違法行為，維護市場秩序。具體有：審核批準市場開辦單位的申請，進行登記注冊，頒發(fā)市場登記證；監(jiān)督市場開辦單位按照法律規(guī)定辦理登記手續(xù)；審批市場開辦單位制定的規(guī)章制度；確認經營單位的經營資格；對經營者的經營行為進行監(jiān)督管理等。
3.商品市場交易的法律規(guī)范
目前，我國對于商品銷售業(yè)中的市場經營者應履行的行為規(guī)范、被禁止的行為及相關的法律責任，在《反不正當競爭法》，《消費者權益保護法》、《產品質量法》等法律、法規(guī)中都作了明確的規(guī)定。
經營者市場交易中的行為規(guī)范主要有：
經營者在市場交易中必須遵守自愿、平等、公平、誠實信用的原則，遵守公認的商業(yè)道德；必須持有營業(yè)執(zhí)照和國家規(guī)定的許可證明；必須在指定地點經營，服從管理，遵守市場內各項規(guī)章制度；必須按照國家規(guī)定足額納稅繳費；經營的各類商品必須符合國家有關質量、計量、衛(wèi)生等方面的規(guī)定。
經營者在市場交易中禁止的行為主要有：
禁止銷售假冒他人注冊商標，使用虛假產地，假冒其他企業(yè)名稱或代號，偽造或冒用優(yōu)質商品、認證產品、許可證標志及危及人身安全、健康等假冒偽劣產品；不得對銷售的商品作引人誤解的虛假表示；嚴禁銷售應檢驗、檢疫而未經檢驗、檢疫或檢驗、檢疫不合格的商品；不準使用未經檢定或檢定不合格的計量器具，不得使用計量器具弄虛作假，缺尺短秤；嚴禁國家法律禁止的不正當競爭和損害消費者利益的行為。
除此以外，經營者在批發(fā)市場的交易中被禁止的還包括下列行為：蓄意串通，制造虛假供求和價格；故意捏造或散布虛假的、容易使人誤解的信息，以操縱市場為目的，連續(xù)抬價或壓價買入或賣出同一種商品，以其他直接或間接方式，操縱或擾易；未經批準進行中遠期合同競價交易；未經批準開展批發(fā)業(yè)務；從事批發(fā)業(yè)務收受章程規(guī)定的手續(xù)費以外的報酬。
4.有關不正當競爭行為的法律規(guī)定
我國于1993年9月頒布的《反不正當競爭法》第2條對不正當競爭行為所下的定義是：“經營者違反本法規(guī)定，損害其他經營者的合法權益，擾亂社會經濟秩序的行為。”同時又規(guī)定：“經營者在市場交易中應當遵循自愿、平等、公平、誠實信用的原則，遵守公認的商業(yè)道德。”根據(jù)我國《反不正當競爭法》的有關規(guī)定，不正當競爭行為主要有9種，具體表現(xiàn)以下方面：
（1）假冒行為。以下四種行為為假冒行為的主要表現(xiàn)形式：a.假冒他人的注冊商標；b.擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢；c.擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名；d.在商品上偽造或者冒用認證標志、名優(yōu)標志等質量標志，偽造產地。
（2）限定專購行為。該行為是指公用企業(yè)或者其他依法具有獨立地位的經營者或者政府及其所屬部門，濫用行政權力，限定他人購買其指定的經營者的商品，以排擠其他經營者的公平競爭。
（3）賄賂行為。該行為是指經營者采用以財物或其他手段進行賄賂，來達到銷售或購買商品的目的。
（4）虛假宣傳行為。該行為是指經營者利用廣告或其他方法，對商品的質量、制作成分、性能、用途、生產者、有效期限、產地等作引人誤解的虛假宣傳。
（5）侵犯商業(yè)秘密行為。
（6）低價競銷行為。依照我國《反不正當競爭法》第11條確定，低于成本價格銷售商品只有在排擠競爭對手的情況下才屬于不正當競爭行為。如有正當理由，不以排擠競爭對手為目的，低于成本價格銷售商品是允許的。
（7）搭售行為。該行為是指經營者利用其在經濟和技術等方面的優(yōu)勢地位，在銷售某種具有市場優(yōu)勢的商品時強迫消費者購買其不需要的商品或者附加其他不合理的條件，從而擴大銷售量。
[關鍵詞]國際貿易專業(yè)；課程整合與開發(fā)；實踐性教學模塊。
為培養(yǎng)適合社會需要的應用型人才，必須對國際貿易專業(yè)課程進行整合與開發(fā)。課程整合指的是對課程設置、各課程教學的目標、教學設計、評價等諸要素做系統(tǒng)的考察與操作，即用整體的、聯(lián)系的、辯證的觀點研究教學過程中各種教育因素之間的關系，使分化了的教學系統(tǒng)中的各要素及其成分組成有機聯(lián)系的整體。由于課程整合是一個“過程”，所以它的實踐形式就是一種教學模式，在不同的歷史時期有著不同的依托和豐富的存在形式。
一、國際貿易專業(yè)課程設置與構建。
（一）“以崗為綱”，設置和構建專業(yè)課程。
“職業(yè)教育要面向市場”的教育思想是一種新的職業(yè)觀。在常規(guī)教學中，大多以大綱規(guī)定的目標為尺度衡量教學效果的好與差，所以“以綱為本”的教育思想一直限制著教育者的思維。“職業(yè)教育要面向市場”的思想與其相反，它站在職業(yè)崗位的角度“以崗為綱”，通過對崗位的共性與個性的研究，制定出與崗位專業(yè)技能、專業(yè)理論、文化素質完全一致的教學綱目，這樣培養(yǎng)出來的畢業(yè)生才能深受一線崗位的歡迎。
1.在教學上對崗位能力四要素的要求是不同的，對知識與素養(yǎng)的要求是了解，然后再理解，對一般能力的要求是掌握，而對職業(yè)能力的要求是熟練掌握。
2.正確處理基本素質、一般能力與職業(yè)能力三者的關系。從短期看，畢業(yè)生的就業(yè)競爭主要來自職業(yè)技能。但從長期發(fā)展看，知識與素質教育是基礎，是基本功，基礎不牢，專業(yè)難精。一般能力，尤其是學習能力和創(chuàng)新能力是畢業(yè)生成長的關鍵能力。因此，必須長短兼顧，正確處理這三者的關系。
3.國貿專業(yè)主干課程體系設置應以提升綜合職業(yè)能力為目標。綜合職業(yè)能力是由基本素質能力、業(yè)務能力、協(xié)調能力、談判能力、交際能力、口才能力、應變能力及處理法律糾紛能力等合成。合成過程是通過每一門課程內容教學得以完成，但課程本身具有缺乏彈性的特征，即課程有自身的學科知識體系且存在時滯性，須將課程的“剛性”盡可能柔性化，增強課程的靈活性。課程的取舍或更新，都要依據(jù)職業(yè)技能、行業(yè)發(fā)展和市場需求來確定。課程整合不是一個簡單拼湊過程，而是要從基礎和專業(yè)課程中尋求其內在結構、內容等方面的異同點，嚴格以職業(yè)能力或崗位能力為主線進行整合，遵循各課程間遞進式關系，循序漸進地聯(lián)系起來，形成一個完整的專業(yè)技能課程體系。
（二）國際貿易專業(yè)課程整合設置的思路。
國際貿易專業(yè)課程設置應以國際貿易行業(yè)的崗位對人才的知識與素質，一般能力和專業(yè)技能的要求來確定，主要包括四大模塊：即11國際商務英語，含商貿英語、商務英文函電、英語口語等；21國際市場營銷，含市場調研與預測、營銷策劃、推銷理論與技巧、商務談判、經營管理等；31電子商務，含計算機操作技能、電子商務概論、網(wǎng)絡營銷、電子單證交換技能等；41國際貿易業(yè)務技能，含國際貿易理論與政策、國際商法、國際金融、國際貿易實務、報檢、報關實務、國際貨運與保險、國際貿易單證實務等。這四大模塊中各有眾多的課程組合，而前面三個模塊的課程都是為后一個模塊打基礎或為提高學生的專業(yè)技能，增強業(yè)務素質服務的。在組織教學過程中，必須避免各模塊各門課程之間各自為政的現(xiàn)象，要保證國際貿易專業(yè)骨干課程的教學不受沖擊和擠占，這就必須對各模塊的課程進行整合，打破原學科的系統(tǒng)性，避免各課程內容的重復。可將相關聯(lián)的課程整合為一門課，例如，“推銷技巧”與“商務談判”就可整合為一門課，電子商務的幾門課可整合為一或兩門課。國際貿易專業(yè)課程中的“國際金融”課，可采取開講座的方式，只側重講解與外貿緊密相關的內容。“國際商法”課程要打破原學科體系的框框，專講其他專業(yè)課未涉及到的國際貿易法律知識，例如，WTO規(guī)則，有關貿易術語的國際慣例、有關托收、信用證的國際慣例等，相關課程已涉及到了，沒有必要重復開設，可采取專題講座方式講授一些與國際貿易業(yè)務緊密相關的國際法律知識，這既節(jié)省大量課時，又達到擴展學生掌握國際貿易有關的法律知識的效果。又例如，“國際貿易單證實務”同樣需要與“國際貿易實務”進行整合，刪除與“國際貿易實務”重復的內容，專講各種業(yè)務單證知識和單證制作的技能，把教學重點放到指導學生繕制業(yè)務單證的訓練，為學生畢業(yè)后直接上崗從事單證業(yè)務打下扎實的功底。另外，其他的課程也都可考慮進行必要的整合。至于如何對國際貿易專業(yè)課程進行整合，是一項具體而系統(tǒng)的工作，需要分別做出詳盡的方案，這里不再贅述。
二、國際貿易專業(yè)課程的開發(fā)。
依據(jù)培養(yǎng)應用型人才的目標和“以崗為綱”的教學要求，為適應市場對各種專業(yè)人才必須持證上崗的需要，國際貿易行業(yè)先后出臺了外銷員、報關員、報檢員、跟單員及單證員等資格證考試制度，憑有關機構認可發(fā)放的資格證書才能持證應聘上崗的普遍做法，應指導學生積極應試，并通過相關的資格證的考試，這是應用型高校應盡的職責。專業(yè)資格證通過率的高低，這是評價一個應用型專業(yè)教學質量高低的重要指標。為此，針對國際貿易專業(yè)學生畢業(yè)前普遍要求參加有關資格證的考試，學校應組織開發(fā)有關資格證考試的“報關員資格證應試輔導教材”、“報檢員資格證應試輔導教材”及“單證員資格證應試輔導教材”等的編寫和組織輔導工作，并使這些教材能有效發(fā)揮指導學生應試，大幅度提高考試的通過率。這是國貿專業(yè)教師的當務之急，是學院為學生服務，為社會服務，為市場培養(yǎng)大批的合格的應用型人才的急需。
三、加大實踐性教學比重，采用“四模塊”實踐教學模式。
加大實踐性教學比重是國際貿易專業(yè)課程整合的關鍵。綜合職業(yè)能力培養(yǎng)主要是通過課程體系實施來實現(xiàn)，課程體系由模塊構成。根據(jù)培養(yǎng)目標和專業(yè)特色，筆者認為國際貿易專業(yè)應配置如下四個實踐性教學模塊：
1.課程認識實習模塊，鞏固基礎知識。
課程實習安排在各門專業(yè)課程內和學年中的寒暑假，主要是指專業(yè)課程內（也包括專業(yè)基礎課）的實踐環(huán)節(jié)，目的是使學生在進行理論學習的基礎上有一定的感性認識，鞏固所學過的知識，把理論與實踐知識結合起來。例如：當講述國際貿易政策，特別是進出口商品政策中的“關稅壁壘”和“非關稅壁壘”時，為了更好地把理論轉化為實踐，教師可以指導學生查閱資料，了解中國加入WTO前后的關稅變化，說明當前國際經濟中“關稅壁壘”日益弱化的特征，而非關稅壁壘，教師可以讓學生分組收集有關中國企業(yè)“反傾銷”、“綠色壁壘”等情況的相關數(shù)據(jù)，分析目前中國企業(yè)面臨的“非關稅壁壘”的現(xiàn)狀，并嘗試提出一些對策。經過這樣的訓練，理論已經完全轉化為生動的實踐教學，學生不僅印象深刻，而且學會如何用經濟理論分析和解決實際問題。
2.校內實習基地模塊，為學生提供良好的模擬實習環(huán)境。
校內實習一般安排在三年制的第三到五學期，目的是使學生在動手的過程中培養(yǎng)自己研究問題和開拓創(chuàng)新的能力。可以分為：
（1）課程實訓項目。包括以下幾個方面：市場調研實訓、國際市場營銷實訓、國際貿易實務實訓、報關實務實訓、外貿單證實訓、電子商務實訓等。在《外貿單證實務》與《報關實務》課程中，會有很多進出口貿易的單據(jù)，教師在教學中盡量收集企業(yè)常用的單據(jù)類型提供給學生，使學生獲得逼真的實訓效果。同時，盡可能貼近業(yè)務和實際，收集實際的案例，這樣不僅使學生有親切感，而且非常實用，讓學生學得踏實。
（2）考證實訓項目。結合“雙證書”制，要求學生獲得與國際貿易專業(yè)相關的報關員、單證員、報檢員等職業(yè)資格證書。通過對國貿專業(yè)的學生進行為期2周的考證實訓，一方面利于提高學生的考證通過率，另一方面普遍提高學生的實踐動手能力。
（3）專業(yè)綜合實訓。《國際貿易實務實訓》是集本專業(yè)基礎理論、專業(yè)知識、專業(yè)基本技能、職業(yè)素養(yǎng)于一體的綜合實訓課程。利用外貿綜合業(yè)務實訓計算機模擬軟件系統(tǒng)，對畢業(yè)班學生進行為期2周的綜合訓練，其中涵蓋了外貿函電、國際貿易實務、國際市場營銷、報檢、報關實務、單證實務、托運與投保、國際貨款結算等多項專業(yè)技能。通過對整個業(yè)務流程的運作和全套單據(jù)的制作，讓學生掌握從分析市場環(huán)境開始，到完成市場開拓，同外商建立起業(yè)務關系的整個流程。具體以進出易的基本過程為主線，以具體的進出口商品交易為背景，針對進出口貿易中業(yè)務函電的草擬、進出口商品成本核算、出口報價與還價、交易條件的磋商、進出口合同的訂立、出口貨物的托運訂艙、報驗通關、信用證的審核與修改、單證的繕制、審單付匯，驗貨收貨等主要業(yè)務為序進行訓練。同時，在實訓中要求學生通過因特網(wǎng)去尋找出口的商品和客戶，自己設計產品目錄、宣傳網(wǎng)頁和出口營銷方案。通過這樣集中的訓練，學生對三年的專業(yè)知識有了系統(tǒng)的認識，強化了前面學過的知識，又通過這種模擬訓練，培養(yǎng)了學生在未來實際工作中的職業(yè)能力，使學生既具備上崗就可以較好地上手工作，又有可持續(xù)發(fā)展的后勁。
3.校外實習基地模塊，為學生提供全真的實踐。
實習基地可分為兩種，一種是協(xié)議式的，主要是同外貿企業(yè)或工商企業(yè)訂立實習協(xié)議；另一種是非協(xié)議式的，主要是到一些政府的職能部門，如海關、商檢局、商務局、港務局、國稅局等。一方面，建立幾個穩(wěn)定的協(xié)議式的校外實習基地，為學生和外貿企業(yè)架起了一座共同發(fā)展的橋梁，既便于學生對即將從事的工作有比較深刻的了解，也便于外貿企業(yè)從中發(fā)現(xiàn)和選拔人才；另一方面，也充分利用非協(xié)議式的實習基地，如組織或鼓勵學生參觀港口、碼頭、倉庫、生產車間，讓學生看到真正的貨輪、火車車皮、大型拖車、集裝箱、堆場、貨物包裝方式、海關監(jiān)管場地等實物。鼓勵學生直接找船運公司、保險公司、海關和檢驗檢疫局咨詢相關問題。
畢業(yè)實習和畢業(yè)論文也可歸入這一模塊。畢業(yè)實習的考核主要依據(jù)學生的實結，實習單位的實習鑒定意見及指導老師的不定期抽查結果加以確定。畢業(yè)論文一般安排在三年制的第六學期進行，由專業(yè)老師負責論文的指導、答辯和成績考核。
論文摘要：對外貿易在一國經濟發(fā)展中具有非常重要的地位，匯率是一國進行對外貿易活動時所參照的重要價格指標，匯率的變動可能會對一國對外貿易的平衡產生重要影響。人民幣匯率的變動與我國對外貿易發(fā)展之間的關系密切。因此，研究匯率變動對我國對外貿易的影響很重要。
1引言
隨著經濟全球化和金融自由化，匯率作為國家宏觀經濟的主要調控手段和經濟杠桿對國民經濟發(fā)展所起的作用越來越明顯，大多數(shù)國家都利用匯率作為促進國際收支平衡、調節(jié)貨幣流通和發(fā)展本國經濟的主要手段，它的重要性也越來越為大多數(shù)人所接受。因此，匯率問題的研究近年來成為了全世界的一大熱點。
2匯率變動對貿易收支的影響
2.1匯率變動引起的貿易商品價格變化對貿易收支的影響
匯率變動可通過引起國內和國際市場商品相對價格的變化來影響進出口和貿易收支。
本幣貶值可降低本國產品相對價格，提高國外產品相對價格，這樣出口商品價格競爭力增強，進口商品價格上漲，有利于擴大出口量，限制進口，促進貿易收支的改善。但是貿易收支對匯率變動的這種價格傳遞和競爭效果，受到兩方面因素的影響。
一方面，受匯率變動到進出口商品價格的調整是否存在時滯以及時滯長短影響。在國際市場中，匯率變動引導的金融資產價格的變動可在瞬間完成，但其引導的進出口價格的變動相對遲緩，因此本幣貶值可能導致本國貿易收支先惡化后再逐步改善，存在一個J曲線效應。J曲線效應在匯率較為靈活的浮動匯率制度國家和經濟開放程度較高的國家比較明顯，而發(fā)展中國家的金融體系相對軟弱、經濟運行相對封閉等往往會使得J曲線弱化和變形。
另一方面，受匯率變動引起的進出口商品價格變動程度的影響。現(xiàn)今大部分國際市場并不是完全競爭市場，大部分商品也不是同質產品。在這種情況下，進出口價格變動幅度可能并不等于匯率變動的幅度。由于進口和出口是相對的，將匯率傳遞定義成匯率變動引起價格變動幅度。但是由于出口商有一定的決定價格和產量的權利，而商品價格的變動必然引起需求彈性的變動，使得本國貨幣貶值并不一定引起進口商品價格同比例上升，一般進口商品價格上漲幅度要小于匯率貶值的幅度，這就是不完全匯率傳遞。一般說，如果市場集中程度提高，進口商品用國內貨幣標價的范圍擴大，則匯率傳遞系數(shù)會降低；若產品同質和替代程度提高，國外廠商相對國內競爭者的市場份額擴大，則匯率傳遞系數(shù)上升。在這主要討論進出口需求彈性、進口商的討價還價能力、外國政府的報復、與生產成本有關的投入要素的來源、科學技術發(fā)展以及進口國的政策調整等對價格傳遞機制的影響。
2.2匯率變動引起的收入變化對貿易收支的影響
匯率變動可以通過影響國民收入來對貿易收支產生影響。主要有以下兩點：
第一，如若貨幣貶值的國家存在尚未得到充分利用的資源，則貶值可以刺激國內外居民對本國該種產品的需求。貶值的這種支出轉換效應會改善自主性貿易余額，自主性貿易余額的改善會通過凱恩斯乘數(shù)的作用，提高一國國民收入。國民收入的增加會相應提高國內支出。如果貶值引起的自主貿易余額改善超過因國民收入增加而帶來的進口增幅，即滿足羅賓遜-梅茨勒條件，則貨幣貶值的主要影響仍然是改善貿易收支。
第二，貶值通常會造成進口商品價格上升，出口商品價格下降，從而導致貿易條件惡化。若國民收入中支出比進口的比重很高，則貿易條件對支出有相當重要的影響。在國內貨幣貶值后，在同樣名義收入水平下，消費者只能購買較少的商品（包括國內商品和國外商品），也就是導致實際收入的下降。這必然導致貶值國支出的下降，從而改善貿易收支。
2.3匯率變動引起的價格水平變化對貿易收支的影響
匯率變動除了影響貿易品相對價格外，還會影響本國一般價格水平，進而影響貿易收支。在貨幣貶值后，主要可以通過三條渠道影響國內物價水平。
首先，貶值使得以本幣表示的進口品價格上漲。進口品本幣價格上升，一方面直接影響進口原料與半成品的價格，進而使得本國商品成本提高，就比如當前的能源價格；另一方面由于進口消費品價格上漲，必然會推動本國工資水平上升，間接影響本國商品成本。這兩方面共同導致本國國內價格水平上升。
其次，若貶值在短期內促進了貿易收支的改善，則引起貶值國的出口需求增加，從而總需求增加。在充分就業(yè)條件下，在出口大于進口時，意味著該國總收入水平大于供給國內需求的產品和勞務。在此條件下，國內會由于過度出口造成國內產品供應不足導致通貨膨脹。在短缺經濟條件下，這種狀況會尤其加劇。相反，在國內需求不足時，出口會緩解通貨緊縮壓力，促進經濟發(fā)展。如果一國尚未實現(xiàn)充分就業(yè)，經濟增長只會使資源利用程度提高，更接近充分就業(yè)程度。因此，貨幣貶值導致的貿易收支順差在兩種情況下不會導致物價上漲，一是國內產品和勞務的供給大于需求，二是國內生產要素尚未充分利用。
再次，貶值后出現(xiàn)貿易收支順差，則外匯儲備會增加。外匯儲備的增加，將使央行通過購買外匯而投放的基礎貨幣增多。實際上，當國際儲備增加時，很可能會導致國內物價上揚。國內價格上升，從兩方面對貿易收支產生影響。第一，當名義貨幣供應不變時，價格上漲使得公眾所持有真實現(xiàn)金余額下降。為讓真實現(xiàn)金余額恢復到意愿持有水平，公眾一方面會出賣有價證券，從而使市場利率上升，投資下降；另一方面會減少消費支出，兩方面作用結果是國內總支出下降。這樣必然影響貿易收支的變動。第二，假定國外價格水平不變，當國內價格上漲幅度超過本幣名義匯率貶值幅度時，則名義貨幣貶值不但不會引起貨幣實際貶值，反而會導致實際匯率上升，最終會惡化貿易收支。
2.4匯率變動引起的支出變化對貿易收支的影響
匯率變動能夠通過影響支出變化進而影響貿易收支。支出變化有兩種形式，一種是代表結構變動的支出轉移，另一種是代表數(shù)量變動的支出改變。匯率變動對貿易收支的影響是通過支出轉移和支出改變共同完成的。
匯率的變動會引起兩國商品的相對價格的變化，本幣貶值則本國出口商品的對外價格下降，而本國進口商品的本幣價格上升，所以本國商品相對于外國商品而言更便宜了。這樣貶值就會使得國內外支出從外國商品轉移到本國商品。支出轉移能否實現(xiàn)以及其效果是否顯著則取決于國內外商品的供求彈性。供求彈性大時，則匯率變動后通過影響支出轉移就可以改變貿易收支狀況。
匯率的變動對貿易收支的影響不只是通過影響支出轉移來達到，還會通過改變支出規(guī)模達到。本幣貶值則本國出口增加進口減少，貿易收支改善。但是隨著本國出口商品的增加，本國的國民收入將增加，從而本國的支出規(guī)模就會擴大，從而就會導致進口增長，這樣貿易收支的改善程度將減小。這就是匯率變動通過支出數(shù)量的改變進而影響貿易收支的原理。如果考慮回傳效應，那么本幣貶值后本國的國民收入提高，則本國的支出規(guī)模擴大，從而提高了外國的國民收入，反過來又增加了對本國產品的需求，從而擴大了本國產品的出口。這樣匯率變動對貿易收支的影響就更為復雜。
從以上匯率變動與貿易收支理論的論述中我們可以得到，匯率變動對貿易收支的影響是個復雜的過程，匯率變動主要可以通過以下渠道來影響貿易收支：匯率變動引起的貿易商品價格變化對貿易收支的影響；匯率變動引起的收入變動對貿易收支的影響；匯率變動引起的價格水平變化對貿易收支的影響和匯率變動引起支出變化對貿易收支的影響。另外，匯率變動對貿易收支的程度也受很多因素的影響，譬如匯率變動的國家的經濟還有匯率的傳遞程度等。所以匯率變動對貿易收支的影響很復雜。
3人民幣匯率變動對我國對外貿易的評價與建議
3.1加大籃子中歐元的比重，并考慮英鎊的影響
人民幣匯率變動對我國與歐洲國家的貿易產生的影響比較大，所以我們可以在參考一籃子的有管理的浮動匯率制度中，加大籃子中歐元的比重，并在決定人民幣匯率水平時考慮英鎊的影響因素，降低匯率變動對我國和歐洲國家貿易的不利影響的程度。
3.2加強東亞貨幣合作
人民幣匯率的變動對我國與新加坡間的雙邊貿易收支也產生不小的影響，所以我們要加大東亞貨幣區(qū)的合作，通過合作來減小人民幣匯率變動對中新貿易的影響。人民幣匯率制度從單一盯住美元轉變?yōu)橛泄芾淼母訁R率制度后，東亞匯率關系發(fā)生了根本的變化，盯住美元的東亞貨幣肯定會因為人民幣對美元浮動而與人民幣匯率關系不穩(wěn)定，而非盯住美元的匯率和人民幣的雙邊的匯率可能會更加不穩(wěn)定，這就會影響到我國與東亞國家間的貿易關系我國應該繼續(xù)積極參與亞洲貨幣合作。以后要先建立以人民幣和日元為核心的次貨幣區(qū)，然后逐步融合，形成真正的東亞貨幣區(qū)。
3.3加快出口產品的產業(yè)升級
人民幣升值后，由于進口品的價格相對會降低，所以我們應該多進口高新技術產品，從而來提升我國的制造業(yè)水平，加快我國的產業(yè)升級，而要避免奢侈商品的進口。還要調整外資引進的政策，在引進外資時要重視技術與管理的引進，吸引的外資要能滿足我國對技術的需要并提高我國自主創(chuàng)新的能力，從而促進我國國內產業(yè)的升級。我國目前出口產品多為技術含量低的勞動密集型產品，在國際市場上的價格非常低廉，而且附加值較低。因此我們應該進行產業(yè)結構調整，加快產業(yè)升級的步伐。鼓勵企業(yè)創(chuàng)建自己的品牌，提升產品檔次并提高產品的技術含量，實現(xiàn)出口產品的動態(tài)升級。
3.4大力發(fā)展各種形式的對外貿易
我們要加快實施走出去戰(zhàn)略，建立境外投資保險制度和風險預警機制，鼓勵有能力的企業(yè)去國外投資，增加能源、資源導向型對外投資。這樣可以增強我國企業(yè)的經營能力，又可以繞開貿易壁壘，減少貿易摩擦，擴大出口，同時還可以滿足我國能源和原材料依賴型企業(yè)對能源以及原材料的需求。
3.5提高風險應對的能力
匯率制度改革后，彈性的匯率制度加大了匯率變動的不確定性，從而使得企業(yè)出口面臨更大的風險。所以企業(yè)可以多使用金融衍生工具來降低出口的風險。而金融系統(tǒng)應該加大對金融衍生產品的開發(fā)，以滿足企業(yè)的需要。政府則應加大對我國金融衍生市場發(fā)展的政策支持力度，推進金融衍生市場的發(fā)展，引導培育市場主體管理風險的能力。
參考文獻
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現(xiàn)今的國際貿易學科，是國務院學位委員會辦公室、國家教育部研究生工作辦公室于20世紀90年代后期調整學科專業(yè)確定的，屬于應用經濟學，在其《授予博士碩士學位和培養(yǎng)研究生的學科專業(yè)簡介》中，它同其它9個二級學科同屬應用經濟學，在國際貿易學(020206)中指出：“國際貿易學是研究國家(地區(qū))間商品與勞務交換的理論與方法的學科，是一門理論與實踐緊密結合，具有很強實踐性特點的學科”。但是，當今世界已經成為現(xiàn)實的生產要素、人員、知識產權交換及國際間的經貿合作，這些比純粹的商品和勞務交換更為重要的內容沒有包括在內。在業(yè)務范圍中，指定為：“國際貿易理論，國際貿易政策，國際貿易實務與管理，國際貿易與經濟增長，國際貿易組織”。從當今學科發(fā)展的實踐來看，它注重了理論與政策，貿易的實務，沒有指出國際經濟合作這個內容極為豐富的領域，業(yè)務范圍是比較狹窄的。在指定的博士學位專業(yè)課中，指定為“國際貿易理論研究，國際貿易政策研究，跨國公司管理及結合培養(yǎng)方向的其他專業(yè)課”；碩士學位專業(yè)課為：“國際貿易理論與政策，國際貿易實務，國際貿易經營管理及結合培養(yǎng)方向的其他專業(yè)課”。這些指定，一是籠統(tǒng)，二是國際經濟合作、國際經貿組織、國際金融、國際經貿法規(guī)等類重要課程沒有提及。在指出的主要相關學科中，僅列出了“金融學和世界經濟學”。而與之關系極密切的國際經濟法、企業(yè)管理、國際關系等沒有提及，比起其他應用經濟學的二級學科來相關學科很單純。
在以上學科研究范圍的指導思想下，很多學校的博士、碩士學位設置的研究范圍都或多或少的受到影響，總體上以文字中規(guī)定的為主，領域較小，對我國整個對外經濟貿易戰(zhàn)略有重大作用的對外投資(走出去)、利用國際優(yōu)質資源(引進來)研究較少，偏重于國際貿易理論與政策。當然，對外經濟貿易大學、南開大學、中國社會科學院等重點院校與研究機構未受影響，影響主要是對一般性大學，它們多局限于以上給出的范圍。實際的對外經貿情況早已突破了上述設置的范圍，研究外資、外經的文章充滿了主要國際貿易學類雜志，但在權威的“指導簡介”中沒有。
更為不可理解的是，在2006年國家社會學科基金申報填表的學科目錄中，在應用經濟學24個二級學科里，竟然沒有了“國際貿易學”這個二級學科的名稱，我們申報表只好填寫成“應用經濟其他學科”，作為全國最權威的管理和指導社會科學研究的機構，究竟是如何看待這個學科領域及其地位的，我們不得而知。
學科是指學術的分類，即一定科學領域或一門科學的專業(yè)分支。我國國家標準Gff13735-92將學科定義為：“學科是相對獨立的知識體系”。學科的劃分是遵循知識體系自身的邏輯，它有相對穩(wěn)定的知識體系，但隨著時空條件的變化，一些新的知識也歸于原來的體系，這是任何學科都存在的發(fā)展規(guī)律。劃分學科的目的，是為了專于學科的邏輯體系進行研究，以求學科有新的發(fā)展，水平逐步提高。(1)從國際貿易最初的知識體系來說，就是直接的出口和進口，后來有了國際投資，對外貿易與對外投資二者可以互相替代(Mundel，1957)：貿易障礙會產生資本流動，資本流動障礙會產生貿易，二者具有相互替代性；Bhagwati(1973)：過多的引致投資可能帶來貿易的“悲慘性(貧困化)增長”。Markuson(1983)，Svensson(1984)：國際貿易與國際投資之間具有互補性，如果貿易和投資之間不合作，則出現(xiàn)相互替代關系，如果相互合作，則是互補關系，商品的貿易和生產要素的流動將互相促進。還出現(xiàn)外貿對外資的促進發(fā)展(陳澤星等，2005)；相當多的學者都承認了現(xiàn)代國際貿易理論與國際投資理論相互滲透發(fā)展的現(xiàn)實和趨勢。(2)我國實踐也證明，外資利用大大促進了對外出口和進口。在經濟全球化下，生產要素和人員的跨國流動，跨國投資，它的地位和利益的所得，已經超過了單純的出口和進口，僅以外貿來衡量利益的大小已經不能反映一國得到的外貿實際利益，對外投資和利用外資是對外貿易自然的延伸或替代。
無論任何學科，其研究的目的是為了應用，我們學習和研究的目的是為我國的對外開放總戰(zhàn)略服務，為政府和企業(yè)服務。從目前我國主管對外經濟貿易的國家職能部門，也可看出國際貿易學應該研究哪些領域：最高有國務院的經貿委，國家商務部，以下有各省、直轄市、自治區(qū)的商務廳或對外貿易經濟合作廳，在以下是市縣的相應部門。商務部的主要下屬職能機構有近20個，但無論多少，職能業(yè)務總體可分為外經貿法規(guī)政策部門、進出口管理部門、外商投資管理部門、對外投資或對外經濟合作部門四大類，當然新設立的商務部增加了管理國內市場和商貿一項大內容，傾向于內外貿一體化，這也是個新的研究點。省級商務廳或外經貿廳的主要職能機構有：沒有設商務廳的省暫時不管內貿，其他管理職能部門如同商務部：外經貿法規(guī)政策(原政策法規(guī)處，現(xiàn)為綜合處)、對外貿易(有貿易發(fā)展處、貿易管理處、貿易促進、機電進出口處)、外商投資(外資處、投資促進處、開發(fā)區(qū)處)、對外經濟合作(外經處、境外處)。對于無形貿易，如旅游、運輸、金融、保險的進出口，則屬于其他政府部門。從這里，我們可以看出國際貿易學，它應該的研究范圍是很寬泛的。
隨著經濟全球化的加速發(fā)展，跨國界的生產要素大規(guī)模流動成為必然，載體是跨國企業(yè)和人員，因此，對跨國企業(yè)和人員及其文化的研究是越來越重要了。還有，國際競爭的加劇，多邊貿易體制運轉不好時，次多邊即區(qū)域一體化組織，或幾個國家的一體化組織，或雙邊一體化的發(fā)展都在涌現(xiàn)，因此，對這方面的研究也應放在一個日益關注的地位。
國際貿易學科研究面較小的另一個突出表現(xiàn)，就是學校對純理論研究較多，應用性對策研究較少，成果鑒定重期刊發(fā)表及檔次，輕政策對策性研究報告，使我們的理論成果與實際需要脫節(jié)，失去了研究成果應有的價值，也抑制了研究面的擴大。
此外，學生，甚至我們個別的同行，也把國際貿易學科的研究范圍及國際經濟與貿易專業(yè)的內容理解為僅是國際貿易，或對外貿易。這種對學科和專業(yè)的片面或錯誤理解，導致的負面效應是嚴重的。首先，它使我們研究領域局限于狹小的范圍，不利于開拓應有領域或新領域，使研究水平很難提高，研究成果不能很好地為政府和企業(yè)服務。其次，由于這個專業(yè)的熱度非凡，我們的學生和其他有關從業(yè)人員是社會上人數(shù)增長最快和總量居前茅的，但學生如果僅做外貿單證或坐辦公室，跑海關和工商稅務局，這種單一的就業(yè)面，現(xiàn)已人滿為患，中專生、高職生、大專生、本科生，同搶一個飯碗，我們的本科生與他們競爭沒有多少優(yōu)勢。這樣片面的認識會影響我們全方位、多層次外經貿人才的培養(yǎng)，現(xiàn)在的國際經濟與貿易專業(yè)，不能簡單地就理解為國際貿易專業(yè)，而是一個“大外經貿”專業(yè)。
二、國際貿易學科應拓寬的研究領域與方向
(一)拓寬研究領域與方向的指導思想
教育部在《關于做好普通高等學校學科專業(yè)結構調整工作的若干原則意見》中，對學科專業(yè)的改革結構調整提出了原則，如提出：學科專業(yè)調整是“具有鮮明時代特征的全局性、戰(zhàn)略性調整”，“要以主動適應我國經濟結構戰(zhàn)略性調整、人才市場需求和提高國際競爭能力的需要為出發(fā)點，以發(fā)展高新技術類學科和應用型學科專業(yè)為重點”；“……優(yōu)先發(fā)展適應加入WTO急需的金融、法律、貿易等類本科專業(yè)”；“大力開展與地方經濟建設緊密結合的應用型專業(yè)”；“鼓勵高等學校積極探索建立交叉學科專業(yè)，探索人才培養(yǎng)模式的多樣化的新機制”我們應根據(jù)以此指導思想并結合外經貿發(fā)展的實際和未來的趨勢，拓寬研究領域與方向。
(二)學科研究總體要增加的內容
在對學科研究規(guī)律內容的界定中，應增加“生產要素跨境流動與交換”，以補充原來僅有的“商品和勞務交換”，體現(xiàn)當今經濟國際化深入發(fā)展的現(xiàn)實和趨勢。強調應用性、對策性，體現(xiàn)學科特點。在主要相關學科中，除原來列出的“金融學、世界經濟”外，應增加“國際法學、國際關系、企業(yè)管理”等幾個重要相關學科，體現(xiàn)與它的知識體系相關的重要學科。
(三)從整個再生產納入全球的現(xiàn)實來考慮國際貿易或對外貿易
我們要從經濟全球化，生產貿易國際化來看學科的研究領域。對外貿易或國際貿易，它與生產前、生產中、生產后是一個不可分割的統(tǒng)一過程，利益的分配也不局限于哪一個階段。我們可以從國際化生產的整個再生產過程的三大階段來看：
G--W...P...W’---G’
傳統(tǒng)的出口貿易是僅在W’--G’間，純粹用的是本國的原材料加工生產出口，也叫一般貿易。
傳統(tǒng)的進口貿易是G--W，從國外進口來直接消費。
加工貿易，外商用進口的原材料加工出口，則是G--W...P…W’---G’。
如果是在境外國外利用當?shù)卦牧仙a并就地銷售，則是W…P...W’--G’。
這幾種方式，都是與貿易有關的，包括了直接出口(傳統(tǒng)出口，或自己進料加工出口)；直接進口(傳統(tǒng)進口)；間接出口(來料、來樣加工出口，外商要扣除進料外匯)；間接出口和進口(跨國企業(yè)利用母國的設備、東道國的原材料、人力加工生產后在東道國當?shù)劁N售，或轉銷其他國家，或產品返銷母國)。
以上表面上是進口與出口，實際上是利用外資來加工生產再出口；對外投資進行生產在東道國銷售或轉銷他國或返銷母國。這就是現(xiàn)資、加工、生產、貿易的復雜關系。
從國際貿易的角度來說，直接進出口，也就是傳統(tǒng)的外貿，這是第一層次的外貿，也是狹義的外貿；第二層次的外貿，是利用外資加工生產后的外貿和國內貿易；第三層次的外貿是到境外國外投資利用當?shù)刭Y源進行生產后的出口(產品到東道國或其他國家)或返銷母國的進口。從利益上講，第三層次的外貿綜合利益最大。所以，僅以簡單的出口和進口來看國際貿易是遠遠不夠的，沒有看到利用外資和對外投資都是與貿易直接有關的且利益更大。
以上是國際貿易學最核心的內容，可概括為對外貿易、利用外資、對外投資，簡言之，即外貿、外資、外經三大領域，我國管理外經貿的政府機構，主要是圍繞這三大領域設置的。
(四)從與對外貿易或國際貿易的知識與理論體系及其相關性來分類細化研究領域與方向
以下研究領域大都出現(xiàn)于外經貿實踐中，但從全國各大學及研究機構來看，研究領域總體較小，有的研究雖然有，但不深入，有的沒有開拓和創(chuàng)立，應拓展領域和方向。這里并非要每個學校都要面面俱到，而是指全國應有如下研究：
(1)國際貿易理論研究：從古典到當代，各種理論與學說，這是最基本的重點的研究領域，要開拓新方向；(2)國際貿易實務研究：國際經貿慣例、貿易合同、爭議與仲裁、物流、運輸與保險、信用證等單證運用、商務談判等，要深入研究，開創(chuàng)新的方向；(3)國際經濟貿易組織研究：WTO規(guī)則，區(qū)域經濟合作組織協(xié)議，原料生產與輸出國組織規(guī)則，聯(lián)合國經濟貿易組織規(guī)則，雙邊經濟貿易合作組與協(xié)議；(4)國際經濟貿易關系研究：多邊經濟貿易關系、區(qū)域和次多邊經濟貿易關系、雙邊貿易關系，要深入或開創(chuàng)研究新方向；(5)國際貿易法規(guī)政策研究：國際經濟貿易法，國內對外經濟貿易法規(guī)，各國政策，要開創(chuàng)新研究點；(6)貨物貿易研究：機電產品、紡織品與服裝類、農林漁水產品貿易研究、原料與資源產品貿易研究，要深入研究或開拓新研究方向；(7)服務貿易研究：金融、電信、運輸與保險、旅游、會展等研究，領域大，行業(yè)多，在不斷擴展，地位日漸重要，是重點開拓研究的領域；(8)對外直接投資研究：“走出去”戰(zhàn)略與政策，投資方式、投資環(huán)境等，這是現(xiàn)在和未來都要大力進行并開拓的，是貿易增長方式轉變的重點領域；(9)利用外商直接投資研究：“引進來”戰(zhàn)略，產業(yè)政策，招商引資環(huán)境、方式，開發(fā)區(qū)，跨國公司研究，與上面都屬國際投資的內容，研究理論多，形式及內容更多，要深入研究，以外資促進外貿；(10)國際工程承包研究：國際承包市場，招標投標，競爭能力等，要深入研究，開創(chuàng)研究新方向，是貿易增長方式的重要方面；(u)勞務輸出與自然人流動研究：這是現(xiàn)在和未來要大力拓展研究的領域，是我國服務貿易增長的重點項目，可部分解決我國剩余勞動力，是增強服務貿易競爭力的重要渠道之一。以上(7)、(10)、(11)，是我國重點開拓的貿易增長新領域，必須加強研究；(12)國際市場營銷研究：市場預測分析，營銷策略與手段，開拓的新領域；(13)國際金融研究：國際金融市場，貿易融資，國際貨幣體制及人民幣匯率，我國資本與金融項目開放與運作，要結合外經貿深入研究；(14)貿易方式研究：、經銷、加工、補償貿易、租賃貿易、采購、期貨貿易及電子商務等，要大力開拓、開創(chuàng)研究；(15)國際企業(yè)管理：跨國經營與管理，要重點開拓研究，為“走出去”服務；(16)貿易摩擦與應對研究：問題層出不窮，要深入進行研究。
三、國際貿易學科和國際經濟與貿易專業(yè)換名或同名及可否上升為一級學科問題
從以上國際貿易學需要研究的領域和方向看，它涵蓋的內容很多，但從字面意思上看，它沒有包涵這些內容，與實際要求的內容差別太大。更重要的是用“國際貿易”這個學科名，容易使人們對它產生狹義的或錯誤的理解，這種理解，不是少數(shù)人，甚至包括了實際在從事這些工作的人。我們在畢業(yè)論文封面上寫學科與專業(yè)名稱時，不只是學生寫錯，而且相當部分老師也是模糊的，其他專業(yè)的人，就更不用說是片面理解和錯誤理解了。這種誤解，對學科研究與專業(yè)的建設都是極為不利的。為此，不如將學科名稱與專業(yè)名稱互相替換，學科名稱定為“國際經濟與貿易”，專業(yè)名稱定為“國際貿易”。但從“大貿易”或“大經貿”看，專業(yè)名和學科名都定為“國際經濟與貿易”更好一些。
一、技術缺口理論
比較成本的優(yōu)勢也能從國際間技術水平的高低中產生。基于此經濟學家Posner發(fā)展了技術缺口理論。他認為，國際間技術的差別會在不同的國家間產生技術缺口，這個“缺口”導致了國家間貿易流的產生。
技術缺口理論還認為，出口往往是從技術領先的國家開始的，這些國家大多是高工資的國家。在企業(yè)擁有技術優(yōu)勢時，成本差別對貿易流的走向并沒有太大的影響，但是當模仿缺口結束后，成本的差別便決定了貿易的流向。因此技術缺口貿易和低成本貿易似乎是對外貿易的兩個階段。從理論上講，擁有技術優(yōu)勢的企業(yè)完全可以通過不斷開發(fā)新產品或者不斷進行技術革新跳過對外貿易的第二個階段。但是由于一流人力資源的稀缺和昂貴，要想越過第二個階段往往困難很大。
從上面的論述中，我們可以看出，技術缺口理論為我們提供這樣的策略思維，那就是，為了在國際貿易中長期地獲得競爭優(yōu)勢，從理論上講我們應盡可能地延長模仿缺口，從實踐上講我們應重視技術革新，同時也應考慮到成本的因素，以及進口國市場的大小。
二、學習曲線理論
經濟學家Arrow認為，一個國家的技術（特別是工藝技術）依賴于這個國家過去生產的產品數(shù)量總和。并進一步指出，擁有最大的積聚產品數(shù)量的國家通過過去不斷的“學習效應”達到最低的成本，因此與較少積聚產品數(shù)量的國家相比擁有更好的出口機會。通過比較成本優(yōu)勢這個國家能夠成功地出口相應的產品，即使兩個國家有相同的資源配置。這個效應越強烈，在模仿缺口存在期間這個國家將擁有越大的國內和國際市場。
國際貿易的學習曲線理論的基本概念是1936年被經濟學家Wright在飛機制造的實踐中確定的學習曲線。Wright通過實踐證明，積聚的產品每翻一番，每架飛機的成本便會有一定程度（例如20%）的下降。但是不同工業(yè)部門的“學習效應”是不一樣的，具體的學習曲線也因此千差萬別。
由于Arrow的學習曲線理論主要通過對制造業(yè)“學習過程”的調查得出的，波士頓咨詢公司為此在1974年發(fā)展了這個理論，認為所有的成本種類，即銷售總成本、研究和發(fā)展總成本以及其它各類總成本通過經驗的積累都有“學習效應”，并將學習曲線改稱為經驗曲線。實踐也證明，不同成本種類的經驗曲線也是不同的，直線的和曲線的都有，當然產品越相似其經驗曲線的形狀也越相似。
對企業(yè)經營者來講，國際貿易的學習曲線理論提供了這樣的策略思維，為了能更快地達到經驗曲線效應，從企業(yè)的內部來講，成本、生產和技術是關鍵的因素；從企業(yè)外部來講，經營者也必需考慮到產品市場的大小和潛力。
三、需求結構理論
1961年被經濟學家Linder發(fā)展的需求結構理論主要是分析自然資源和工業(yè)品的出口。Linder對于自然資源對外貿易的解釋是依據(jù)俄林和赫克歇爾的要素稟賦理論，因此，需求結構理論僅僅對工業(yè)品對外貿易的解釋具有創(chuàng)新意義。
Linder在需求結構理論中將對外貿易領域分為潛在的和現(xiàn)存的。對于潛在的出口產品的調查，他認為，產品的國內需求量和這種產品在國內市場增長邊界對產品的出口潛力有決定作用。他的理論的出發(fā)點是，這種產品首先在國內進行生產銷售。對此他給出了三個理由：
1.一個企業(yè)想滿足國外的需求（這個需求在國內還不存在）是不可能的，因為這個企業(yè)沒有關于國外的詳細信息。
2.革新和發(fā)明通常都與企業(yè)所處的環(huán)境有關，因此革新首先是在國內進行的。
3.在生產初期，為了獲得有效而便宜的信息交流，在產品的試銷過程中商品和消費者之間的緊密聯(lián)系是必要的。這在國內是最可能實現(xiàn)的。
如果國內的市場已無潛力可挖，Linder認為企業(yè)將把它的活動空間拓展到國外。這個時候企業(yè)開始考慮產品應該出口到哪些國家？按照他的觀點，潛在的進口國主要是那些同出口國有相似需求結構的國家。并且他將人均收入作為需求結構是否相似的衡量指標。他認為，兩個國家的需求結構越相似，工業(yè)品潛在的對外貿易越有可能。
除了對潛在的對外貿易分析之外，他也論述了對外貿易的現(xiàn)實領域。他認為，工業(yè)品現(xiàn)實的出口將決定于以下因素，其中促進出口的因素有：
1.全球范圍內壟斷性的產品供應結構；
2.與國內和國外競爭對手相比擁有生產要素采購和加工的優(yōu)勢；
3.與國內外同行相比擁有先進的技術；
4.更好的管理水平；
5.通過大批量生產擁有成本的優(yōu)勢；
下列因素阻礙著出口：
1.缺少對國外市場的了解；
2.高昂的交通費用；
3.貿易的限制；
除此之外，Linder也給出來自現(xiàn)實進口國的決定因素：
1.文化因素，例如，語言和氣質的不同；
2.政治因素，例如，政治聯(lián)盟（歐共體、前法國的殖民地區(qū)等）。
需求結構理論指出了許多影響對外貿易的發(fā)生的因素，同時也給企業(yè)的領導提供許多出口戰(zhàn)略思維，比如，要想增加出口，同業(yè)壟斷地位應是企業(yè)不斷追求的目標。另外從企業(yè)內部來講，在采購方面、生產方面和技術方面的優(yōu)勢以及管理方面的優(yōu)勢能導致成本的優(yōu)勢及規(guī)模經濟效應；從企業(yè)的外部來講，國內需求的結構及增長邊際、進口國的政治文化、關稅及貿易限制也影響著企業(yè)出口決策的實施。
四、區(qū)域內部貿易理論
隨著世界經濟的不斷發(fā)展，各國之間的經濟交往變得越來越密切，這也導致了技術轉移和擴散的速度變得越來越快。因此工業(yè)產品的生產條件在各國間也就變得越來越相似。這種模仿效應使得國家之間，特別是各工業(yè)國之間的供求結構變得很相似。如果這種發(fā)展與實際相符的話，那么傳統(tǒng)對外貿易理論所提供的許多解釋變量對當今出口戰(zhàn)略的實施已失去了策略上的意義。
在這個觀點的基礎上，經濟學家Levitt在1983年提出了一個實現(xiàn)出口的新的解釋模型，即區(qū)域內部貿易理論。這個理論特別對工業(yè)國家之間的貿易的發(fā)生具有解釋意義。區(qū)域內部貿易理論試圖解釋，在國際間供給結構越來越趨向類同的狀況下，各國之間的貿易是怎樣發(fā)生的。
區(qū)域貿易理論認為，在這種情況下，產品的差異化是貿易產生的原由。國際間產品差異化能通過下列方法達到：
1.產品物理性質和功能的差異，例如，材料的種類、技術設計、質量等；
2.產品美學方面的差異，例如，設計、形狀、顏色或者包裝等；
3.產品標記的差異，例如，商標及名稱；
4.產品其它方面的差異，例如，咨詢和售后服務等。
區(qū)域內部貿易理論將產品的差異化作為貿易產生的原由。在當今的國際市場上產品的差異化也是企業(yè)獲得國際競爭力的一個有效而重要的手段，對企業(yè)國際化策略的發(fā)展具有現(xiàn)實的意義。當然與技術缺口理論、學習曲線理論以及需求結構理論相比，它對對外貿易發(fā)生只提供了一個解釋變量，即工藝技術。
小結
論文關鍵詞：環(huán)境效應；自由貿易；產業(yè)國際競爭力
2009年12月在哥本哈根舉行的聯(lián)合國氣候變化大會又一次激起國際社會對國際貿易與環(huán)境問題的重視，國際貿易的快速發(fā)展，全球環(huán)境問題的日益突出使人們更加關注兩者之間的關系。
一、自由貿易與環(huán)境保護之爭
國際貿易的開展對環(huán)境保護是有利還是不利呢?對這個問題的不同回答形成了自由貿易論者與環(huán)境保護論者兩派觀點。他們的主要觀點如下：
(一)自由貿易論者
自由貿易論者強調個人利益的最大化，認為世界經濟的改善應依賴于個人財富的增加，而增加個人財富的最佳途徑是允許個人按照自己的選擇追求其生活方式和人生目標。在對待國際貿易與環(huán)境問題上，自由貿易論者認為貿易自由化將有益于環(huán)境的改善，他們的論證依據(jù)如下：(1)貿易自由化能促進經濟繁榮，增加用于環(huán)境保護的資源；(2)自由貿易可以提高資源利用效率，減少廢物產生；(3)貿易自由化促使環(huán)保技術向發(fā)展中國家轉移，有利于減輕環(huán)境壓力。在自由貿易者看來，貿易制度本身不存在不利于環(huán)境的因素，而是由于環(huán)境政策設計不當造成了貿易與環(huán)境政策之間的緊張，環(huán)境外部性內部化的政策與自由貿易并不矛盾。環(huán)境保護論者反對自由貿易，是因為他們對環(huán)境政策和自由貿易的實質理解有誤，但阻礙自由貿易必將帶來全球福利水平的下降。
(二)環(huán)境保護論者
環(huán)境保護論者關注整個人賴以生存的生態(tài)系統(tǒng)，強調整個人的共同利益，其中包含個人的長遠利益；為了實現(xiàn)環(huán)境保護的目標，個人有時需要犧牲眼前的利益。環(huán)境保護論者認為：(1)貿易擴大經濟活動規(guī)模，增加了對當?shù)丨h(huán)境的破壞，存在越境污染時，自由貿易也使其他國家的環(huán)境惡化；(2)貿易規(guī)則凌駕于環(huán)境政策目標之上，會導致環(huán)境標準降低。環(huán)境標準較低的國家在污染產業(yè)會具有競爭優(yōu)勢，因而促使要素流動到污染成本支出較低的這些國家，使其成為污染的避風港；(3)危險品國際貿易會危害環(huán)境，廢物進口國比出口國在廢物處理與儲存方面更不具有優(yōu)勢，廢物出口使這些國家沒有動力去制定環(huán)境政策來減少廢物產生；(4)貿易需要運輸，這將增加能源使用，從而破壞環(huán)境。所以，環(huán)境保護者認為要強化貿易成員國制定環(huán)境政策的權利，并主張制定相應的國際環(huán)境協(xié)議及限制性貿易措施來處理貿易帶來的環(huán)境問題。
兩派在自由貿易與環(huán)境保護上的觀點迥異，這是由于他們看待問題的視角不同，在涉及到環(huán)境問題的國際貿易過程中，經濟學者對哪種觀點是正確的并沒有一個統(tǒng)一的答案，環(huán)境與國際貿易關系的其他研究可以幫助我們理解這個問題。
二、環(huán)境保護與產業(yè)國際競爭力
環(huán)境保護必將影響一國產業(yè)的國際競爭力，基于實證研究的結果，學術界對環(huán)境保護與國際競爭力之間的關系提出了三種有代表性的理論假設。
(一)“環(huán)境競次理論”
該理論認為，不同國家或地區(qū)對待環(huán)境政策強度和實施環(huán)境標準的行為類似于“公地悲哀”的發(fā)生過程，其邏輯基礎是“囚徒困境”，即每個國家都擔心他國采取比本國更低的環(huán)境標準而使本國的工業(yè)失去競爭優(yōu)勢，為避免遭受競爭損害，國家之間會競相采取比他國更低的環(huán)境標準和次優(yōu)的環(huán)境政策，最后的結果是每個國家都會采取比沒有國際經濟競爭時更低的環(huán)境標準，從而加劇全球環(huán)境惡化。
(二)“污染避難所假說”
如果在實行不同環(huán)境政策強度和環(huán)境標準的兩國或多國間存在自由貿易，那么，實行較低環(huán)境標準的國家企業(yè)所承受的環(huán)境成本較低。由于具有較高環(huán)境政策強度和高環(huán)境標準國家的高污染企業(yè)較高的環(huán)境成本，這些企業(yè)會傾向于將高污染行業(yè)投資到較低環(huán)境政策強度和低環(huán)境標準的國家，從而造成污染產業(yè)在不同環(huán)境標準國家間的轉移。
(三)”波特假說”
波特等人認為，短期內，嚴格的環(huán)境保護政策會提高企業(yè)的成本，影響企業(yè)的國際競爭力；但長期內，由于環(huán)境壓力的刺激，企業(yè)在進行環(huán)境投資改造的同時，會改進生產技術、管理方法等，從而提高企業(yè)的競爭力。而且環(huán)境條件的改善可以提高人們工作的積極性、減少疾病的發(fā)生，這些積極因素有利于降低環(huán)境因素帶來的企業(yè)生產成本的提高。這些理論假設提供了解釋環(huán)境保護對國際競爭力影響的分析框架，對構建計量模型提供了理論上的指導。
三、貿易的環(huán)境效應分析
GrossmanandKrueger(1991)最早對國際貿易中環(huán)境效應進行了分析，后來的學者們多用他們的分析方法研究貿易的環(huán)境效應，并將其分解為結構效應、規(guī)模效應和技術效應。
(一)三種效應的界定
1．結構效應
結構效應源于國際貿易中的比較優(yōu)勢理論。在傳統(tǒng)比較優(yōu)勢分析中將環(huán)境因素包含進來，是指隨著國際貿易活動的進行，專業(yè)化分工在得以全球范圍內進行，原來自給自足的國家會專業(yè)化生產具有比較優(yōu)勢的產品并出口，同時進口其不具有比較優(yōu)勢的產品。對于一國環(huán)境來說，如果出口部門生產活動的平均污染程度低于進口生產部門，那么該國將從擴大的出口中獲得正的結構效應；反之，如果進口生產部門的平均污染程度高于出口部門生產活動，則該國將從規(guī)模縮小的出口中獲得負的結構效應。這樣，國際貿易活動的開展使得污染產業(yè)資源在全世界范圍內得以重新配置，將污染問題從“清結”產業(yè)具有比較優(yōu)勢的國家轉移到具有比較劣勢的國家。
2．規(guī)模效應
規(guī)模效應是指，在生產活動的污染系數(shù)和產業(yè)結構布局一定的條件下，國際貿易活動的開展擴大了經濟規(guī)模，從而增加了污染環(huán)境的產品產量，增加了對環(huán)境的污染程度。規(guī)模效應使得國際貿易對環(huán)境產生負面影響。
3．技術效應
技術效應是指隨著人們生活水平的提高，對清潔環(huán)境的偏好增加，愿意支付更多的貨幣購買以對環(huán)境負責的方式生產出來的產品，促進生產廠商對清潔生產過程的投資，新的生產工藝和生產技術被應用于生產，降低了單位產品生產對環(huán)境的污染程度。因此，在不存在“政策失靈”時，隨著收入水平的提高，各國將實施更加嚴格的環(huán)境標準和環(huán)境法規(guī)，降低單位產品生產對環(huán)境的污染程度，促使環(huán)境質量的改善。
(二)環(huán)境效應分析
國際貿易活動對環(huán)境的最終影響是三種效應綜合影響的結果，對這三種效應的分解有利于人們明確哪種效應在起作用及其作用效果的大小。Copeland和Taylor(1994)研究了南北國家間貿易與環(huán)境的關系，在征收不同稅率污染稅的前提下，污染工業(yè)將向南方國家轉移，結構效應使北方國家的污染減輕而南方國家的污染加重；國際貿易促進經濟活動擴張，規(guī)模效應降低了兩類國家的環(huán)境水平；收入的增加和兩國政府提高污染稅稅率的行為降低了單位產品生產對環(huán)境的污染，技術效應發(fā)揮著作用。如果對清潔環(huán)境需求的增長速度超過收入的增長速度，理論上說，技術效應有可能抵消規(guī)模效應對環(huán)境的負面影響。但是，對南方國家來說，較低的環(huán)境標準使它們在污染產業(yè)方面具有比較優(yōu)勢，而且也因為它們較低的環(huán)境標準，規(guī)模效應和結構效應對環(huán)境的負面影響將會超過技術效應對環(huán)境的正面影響。因此，貿易自由化減輕了發(fā)達國家的環(huán)境污染，而加劇了發(fā)展中國家的環(huán)境污染。
我國學者關于這一領域的研究還不是很多，劉力(2005)對國際貿易中的環(huán)境效應作了相關研究，綜合前人的研究結果將貿易的環(huán)境效應解釋為規(guī)模效應、結構效應、技術效應、收入效應、產品效應和法規(guī)效應六個方面，其產品效應是對前人研究的補充，指與產品性質相關的貿易對環(huán)境的影響。一方面，產品效應與技術效應密切相關，貿易產品本身或其生產技術若是環(huán)境友好的，該產品的貿易帶來正的環(huán)境效應；另一方面，如果貿易增加了有害物質的國際擴散，或貿易產品是瀕危物種，就會對環(huán)境產生負面效應。
四、政策建議
哥本哈根全球氣候峰會雖未達成有實質約束力的協(xié)議，但此次峰會所激起的各界對環(huán)境的關注從另一個角度證明了她的成功。合理應對國際貿易中的環(huán)境問題不僅是提高一國國際競爭力、順利開展對外貿易的必然要求，也是保證本國經濟和世界經濟可持續(xù)發(fā)展的重要前提條件。為達到國際貿易與環(huán)境的和諧發(fā)展，當前與長期來看，需要國際社會和各國從以下幾個方面人手，建立起完善的國際貿易體系與環(huán)境保護體系。
(一)加強對發(fā)展中及不發(fā)達國家的援助
根據(jù)1990年Grossman提出的“環(huán)境庫茲涅茨曲線”(theEnvironmentalKuznetsCurve)，環(huán)境污染指數(shù)同人均收人之間呈倒u型曲線關系，在經濟發(fā)展過程中，隨著人均收入的不斷提高，環(huán)境狀況逐漸惡化；當達到一定水平后，人均收入的進一步增加將減少對環(huán)境的污染。這是因為，當人均收入達到一定水平后人們開始較多地關注對環(huán)境服務的消費，且已具備了改進生產工藝的技術和資金，能夠對降低環(huán)境污染指數(shù)有所作為。南方國家的人均收人遠低于北方國家，當北方國家已對減少環(huán)境污染采取措施時，南方國家卻在擔心經濟增長速度。即使對國家經濟增長的關注不是特別強烈，南方國家也普遍缺少改進生產工藝的技術與資金支持。全球環(huán)境質量的提高需要發(fā)達國家承擔更大的責任，為發(fā)展中國家提供必要的資金與技術援助。
(二)加強南北環(huán)境合作與協(xié)調
由于南北國家經濟發(fā)展階段的差異，對環(huán)境問題的解決方案有著不同看法，南北國家在承擔環(huán)境保護責任、國際環(huán)境立法等方面存在對立與分歧，需要南北國家進行環(huán)境政策的協(xié)調與合作。環(huán)境政策必須協(xié)調好短期經濟利益與長期環(huán)境保護之間的關系，創(chuàng)新制度激勵機制，在促進經濟發(fā)展的同時鼓勵和加強全球范圍的國際環(huán)境合作。一方面應加強國際環(huán)境管理措施的協(xié)調，重點是環(huán)境管理制度和程序；另一方面加強環(huán)境標準的協(xié)調，減少由于不同環(huán)境標準造成的貿易摩擦。當前管理環(huán)境的國際措施存在只注重程序，缺乏強制性的缺點。雖然環(huán)境政策的國際協(xié)調還面臨著如各國對環(huán)境協(xié)調的概念理解上的差異、協(xié)調方式、協(xié)調范圍和協(xié)調的優(yōu)惠待遇等方面的問題，但是環(huán)境管理措施的國際協(xié)調已經開始，包括國際范圍內的環(huán)境政策協(xié)調(如ISO14000)、區(qū)域內的環(huán)境政策協(xié)調(如歐盟生態(tài)管理及審計制度(EMAS))等。國際社會的共同努力、人們環(huán)保意識的增強、環(huán)保技術的不斷提升和廣泛應用必將帶來全球環(huán)境標準的協(xié)調統(tǒng)一，環(huán)境政策的國際協(xié)調將成為解決全球環(huán)境問題的重要途徑。
關鍵詞：貿易報復；301條款；貿易壁壘調查
貿易報復是指兩國之間發(fā)生貿易爭端時，一國為迫使另一國改變其對外貿易政策，而采取的一種報復性的經濟手段。貿易報復實質上是一種貿易制裁手段，它主要是出于經濟上的目的，以進口抵制的方式迫使被報復國取消貿易保護，打開國內市場。國際間的貿易報復主要是通過關稅和非關稅壁壘進行的，如征收關稅、進口配額、許可證制等等。其中加征高額關稅是最主要和最直接的一種方式。下文將首先對貿易報復做出一般性的闡釋，然后對中美歐三國的貿易報復制度進行比較分析，并提出完善我國貿易報復制度的立法建議。
一、貿易報復的合法性問題
國際社會對貿易報復是否具有合法性，存在很大的爭議。有的學者認為貿易報復迫使他國讓渡了部分經濟，是一種不合法的經濟行為，但是我們確實可以從法律體系中找到貿易報復的合法性依據(jù)。貿易報復在某些國家的外貿法律制度中有著明確的規(guī)定，如美國貿易法中著名的301條款，該條款就授予了美國總統(tǒng)有對影響美國商業(yè)的一切不合理、不正當?shù)倪M口限制進行報復的權力。在國際法制層面，WTO有著“經濟聯(lián)合國”的稱謂，它規(guī)范著世界貨物貿易總額的90％以上的貨物貿易活動以及與貿易有關的投資措施、服務貿易和知識產權保護措施。根據(jù)WTO《關于爭端解決的規(guī)則與程序的諒解》(以下簡稱《諒解》)的規(guī)定，貿易報復只要滿足一定的條件就具有了合法性。
WTO體制下的貿易報復應遵循以下先決條件：(1)違法成員的有關行為仍出于非法狀態(tài)。即專家組或上訴機構裁定有關成員方未遵守對其適用的協(xié)議，因而產生了對另一成員利益的喪失或減損，而違法成員在一定的“合理時間”(reasonableperiodoftime)內并未履行DSB的建議或裁決。(2)爭端當事方未在“合理時間”到期后的20天內達成雙方都能接受的補償協(xié)議。(3)請求報復成員(申訴方)獲得DSU的授權，而報復的方式也要視報復的作用和效果而定，報復的程度也應當?shù)扔谄淅鎲适Щ驕p損的程度。另外，貿易報復只是一種臨時措施，在違法措施已被撤銷、被訴方對申訴方所受的利益損害提供了解決方法、爭端當事方達成了相互滿意的解決方法的情況下，報復措施應當被終止。可見，當WTO的成員間發(fā)生爭端時，當事方應按照《諒解》的規(guī)定尋求爭端的妥善解決，任何單邊的、未經授權的報復性措施是WTO體制所禁止的。值得我們注意的是，《諒解》并沒有直接使用“報復”一詞，而是使用這一術語——“中止對有關成員實施適用協(xié)定項下的減讓或其他義務”。
盡管WTO為解決成員之間的貿易爭端，建立了一套較為完整的爭端解決機制，并以貿易報復手段作為最后的保障。但是WTO爭端解決機制程序旨在解決成員之間的爭端，要賦予本國私人請求本國政府對另一國家進行貿易報復的權利，仍然需要國內立法。因此，美、歐等國，相繼在國內法中設計了貿易報復制度，以尋求通過國內救濟方式，更好地維護自身的利益，并將國內的貿易報復制度和WTO的爭端解決程序較好的銜接起來，建立起符合WTO規(guī)則的貿易報復制度。
二、中美歐三國貿易報復制度概述
(一)美國貿易法301條款美國貿易法301條款，是美國貿易與法律實踐中使用報復手段的典型代表。最初，301條款主要作為實施關貿總協(xié)定的權利的手段，但后來《1988年綜合貿易與競爭法》增加了特別301條款和超級301條款，301條款實質上演變?yōu)閷Q易報復的授權與實施的法律規(guī)定。根據(jù)一般301條款的規(guī)定，美國主要對以下做法采取報復措施：(1)外國的做法違反國際協(xié)定，或否定了美國依據(jù)國際協(xié)定所享有的權利；(2)外國不公正的做法(unjustifiablepractices)，造成美國商業(yè)的限制。所謂不公正的做法是指外國的立法、政策或做法侵犯了美國的國際法律權利或與其不一致，例如外國有違反國民待遇、最惠國待遇以及保護知識產權的立法、政策或作法；(3)外國的不合理的做法(unreasonablepractices)，造成美國商業(yè)的限制。據(jù)美國法，如果外國某一特定立法、政策和做法沒有侵犯美國的國際法權利或與其不一致，但確屬對美國私人不公平或不公正(unfairorunquotable)，即是不合理的。(4)外國歧視性做法(Discriminatorypractice)，包括外國的立法、政策和做法在適當時拒絕給予美國產品、服務或投資國民待遇或最惠國待遇。
根據(jù)301條款，美國貿易代表可以采取法律明確授權的措施進行報復，除了法律明確授權的制裁措施之外，貿易代表還可以行使總統(tǒng)在其權限范圍內指示采取的其他措施。針對不合法或不公正的外國行為，貿易代表應當采取報復措施，又稱為“強制性報復”(mandatoryaction)。外國的不合理做法或者是歧視性做法，貿易代表則可以自行決定是否進行報復。具體的報復措施包括實施數(shù)量限制，中止關稅減讓，取消優(yōu)惠待遇，與外國簽訂協(xié)定以取消立法、政策和做法或對美國提供補償?shù)鹊取?/p>
(二)歐盟的《貿易壁壘條例》(TradeBarriersRegulation,以下簡稱TBR)至于美國在其貿易法中引入了301條款，歐盟也成了美國利用301條款打擊的主要對象。歐盟雖對此頗有抱怨，但同時也感受到了301條款的威力和作用。1983年，歐委會向理事會提交了關于《新貿易政策工具》(NewCommercialPolicyInstrument，以下簡稱“NCPI”)的建議，以保護在第三國市場上遭遇貿易壁壘的歐盟出口產品。但在采納歐委會建議的同時，理事會努力使NCPI與美國的301條款保持距離，要求歐盟所采取的任何措施均需與其國際義務保持一致，避免體現(xiàn)過強的單邊性和攻擊性。NCPI最終于1984年9月17日正式頒布，其目標是在遵守國際義務和程序的前提下，回應第三國的不正當貿易做法，并消除該做法對歐盟利益帶來的損害；同時，確保歐盟依據(jù)多邊規(guī)則對第三國的貿易做法充分行使相應的權利。但NCPI的實施并未根本遏制第三國實施或維持的貿易障礙，其規(guī)定的行動步驟在實踐中也被證明并不完全有效。1984～1989年間，NCPI程序僅被啟動3次，而同期美國提起的301條款調查案超過70起。
1994年10月，歐委會欲使NCPI在調查和消除國外貿易壁壘方面發(fā)揮更強有力的作用，向歐盟部長理事會提交了NCPI的最終修改建議，并欲將其作為歐盟一攬子執(zhí)行烏拉圭回合協(xié)議框架的一部分。同年12月22日頒布了《貿易壁壘規(guī)則》(TradeBarriersRegulation，以下簡稱“TBR”)，取代了NCPI。根據(jù)TBR，歐盟企業(yè)、產業(yè)以及成員在外國遭遇貿易壁壘，影響其進入第三國市場或歐盟統(tǒng)一大市場時，可以要求歐委會對有關不公平貿易措施開展調查，決定是否存在貿易壁壘。若存在貿易壁壘，則可以采取以下救濟方式：(1)啟動國際磋商或爭端解決程序；(2)接受第三國單邊措施；(3)按《歐共體條約》第113條與第三國談判；(4)采取報復性的商業(yè)政策，包括暫停或撤銷商業(yè)政策談判達成的減讓；提高現(xiàn)行的關稅或征收其他新的進口費用等；作為一種新的貿易政策工具，TBR實為歐盟保護其產業(yè)在進入他國市場時不遭受阻礙，而提供的一種進攻型的法律機制，該機制也確保歐盟充分享有其在國際貿易規(guī)則框架中的權利，尤其是WTO協(xié)定賦予它的權利。
(三)我國的《對外貿易壁壘調查規(guī)則》我國《對外貿易法》第47條規(guī)定：“與中華人民共和國締結或者共同參加經濟貿易條約、協(xié)定的國家或者地區(qū)，違反條約、協(xié)定的規(guī)定，使中華人民共和國根據(jù)該條約、協(xié)定享有的利益喪失或者受損，或者阻礙條約、協(xié)定目標實現(xiàn)的，中華人民共和國政府有權要求有關國家或者地區(qū)政府采取適當?shù)难a救措施，并可以根據(jù)有關條約、協(xié)定中止或者終止履行相關義務”。這可謂是中國的301條款，它是符合WTO《爭端解決諒解》要求的貿易報復條款。另外，我國還進一步制定了《對外貿易壁壘調查規(guī)則》(以下簡稱《規(guī)則》)。依據(jù)《規(guī)則》，申請人可向商務進出口公平貿易局申請貿易壁壘調查；被指控的措施被認定為構成貿易壁壘，商務部應視情況采取以下措施：(1)進行雙邊磋商；(2)啟動多邊爭端解決機制；(3)采取其他適當?shù)拇胧Ｉ暾埲隧毷桥c被訴貿易壁壘涉及的產品生產或服務供應有直接關系的產業(yè)或企業(yè)。《規(guī)則》對申請書的內容要求比較寬松，對申請人提交的證據(jù)材料的規(guī)定也具有一定彈性。可見，該立法在調查申請方面的指導思想即降低申請要求，方便申請的提出。另外，如果商務部認為確有必要，也可自行立案，進行貿易壁壘調查。
三、中美歐貿易報復制度之比較
綜觀三國國內法，貿易報復措施均有著一整套完整的規(guī)則和程序，具體內容包括對申請人、受理機關的規(guī)定、調查的程序性要求和最后的救濟手段等等。一國最終決定是否要采取貿易報復措施，勢必要根據(jù)本國的法律規(guī)定，嚴格遵循法定的程序做出決定。但中美歐的貿易報復制度不論是若干實體問題還是調查程序上均存在著一定的差異，相比之下，我國確實需要取彼之所長，補己之所短。
(一)貿易報復制度前期調查中實體問題的比較分析
1．適用范圍。中美歐的貿易報復措施都適用于貨物貿易、服務貿易、知識產權以及投資等領域，也都適用于進口貿易和出口貿易這兩種貿易形式。下面主要討論進口貿易的問題。考察美歐的實踐，進口救濟主要集中在兩方面，其一是打擊外國政府的出口限制做法。如外國(地區(qū))政府實施某些措施，限制特定產品(如原材料)向本國的出口，進而影響了本國相關產業(yè)的利益，即發(fā)起調查，如阿根廷進出口限制案就是這方面的成功案例。另外就是用于打擊外國政府對出口本國產品進行補貼的做法。旦三國對進口貿易的規(guī)定也有著不同之處。TBR適用于進口救濟時，申請人只能以產業(yè)的名義而不能以企業(yè)的名義向執(zhí)委會提起申請，這就相對減少了申請人的數(shù)量；而301條款和我國的《規(guī)則》對進口貿易時對申請人資格的要求與適用于出口貿易時對申請人資格的要求相比較，并不存在特別的限制與不同。也就是說TBR用于進口救濟方面只起補充作用，歐共體其他貿易救濟工具則起主要作用，而我國和美國的做法則是把救濟工具的選擇權賦予了申請人。
2．法律依據(jù)。在貿易報復制度中，有關機關面臨的首要問題是對外國(地區(qū))的某一做法進行判斷，判斷其是否構成貿易壁壘，并最終決定是否需要采取貿易報復措施。而如何進行判斷，也就是我們在這里討論的對貿易壁壘認定的法律依據(jù)問題。
美國的301條款對貿易代表采取強制行動的條件及其例外，以及采取任意行動的條件均做出了規(guī)定。從“不公平貿易做法”的構成認定的角度考察，美國貿易代表采取行動的要件也就是貿易代表據(jù)以認定外國政府的法律，政策或做法的法律依據(jù)。如前所述，“不公平貿易”做法可進行如下劃分：(1)外國的做法違反國際協(xié)定，或否定了美國依據(jù)國際協(xié)定所享有的權利；(2)外國不公正的做法，造成美國商業(yè)的限制；(3)外國的不合理的做法，造成美國商業(yè)的限制；(4)外國的歧視性做法。
根據(jù)TBR第2條第1款規(guī)定，“貿易壁壘”必須是國際貿易規(guī)則賦予了受影響的成員對其采取行動的權利的做法，而這種行動的權利要么存在于國際貿易規(guī)則明確禁止該做法，要么是指上述國際貿易規(guī)則賦予受影響的成員尋求消除該做法的權利。可見，依TBR認定某一外國(地區(qū))作法構成貿易壁壘，其法律依據(jù)是“國際貿易規(guī)則”(internationaltraderule)。根據(jù)TBR第2條第2款第2句的規(guī)定，國際貿易規(guī)則既可以被規(guī)定在調整歐共體與第三國間貿易關系的任何貿易規(guī)定中，也可以被規(guī)定在以歐共體為一方的調整歐共體與第三國間的任何非貿易規(guī)定中。但是，無論如何，歐共體與第三國之間都存在明確的國際法義務。從美國和歐盟的上述規(guī)定可以看出，其都將WTO的各項協(xié)議作為認定貿易壁壘的法律依據(jù)，為爭端解決的國內程序和國際程序的銜接提供了基礎，有利于本國國民通過國內程序啟動國際爭端解決程序。而我國認定貿易壁壘的法律依據(jù)主要是《對外貿易壁壘調查規(guī)則》的第3條，與美歐相比較，我國規(guī)定主要有以下幾個特點：第一，從貿易壁壘認定依據(jù)的角度考察，我國認定貿易壁壘的法律依據(jù)既可以是國際法上的依據(jù)，即外國(地區(qū))政府與我國共同參加的多邊貿易條約或與我國簽訂的雙邊貿易協(xié)定；也可以是我國國內法，即《規(guī)則》第3條第2款所作的規(guī)定，即使外國(地區(qū))政府與我國之間不存在上述多邊貿易條約或雙邊貿易協(xié)定，只要其做法滿足此規(guī)定，也視為貿易壁壘。這種立法與301條款相同而異于TBR。第二，將貿易條約或貿易協(xié)定而非以貿易規(guī)則作為壁壘認定依據(jù)，這點類似于301條款而不同于TBR。
本文認為，歐盟采取貿易規(guī)則，而非貿易條約或貿易協(xié)定的做法，有其優(yōu)越性。因為某些被外國(地區(qū))所違背的國際貿易規(guī)則完全有可能被規(guī)定在一些非貿易條約或者協(xié)定之中。根據(jù)我國現(xiàn)行立法，外國(地區(qū))作法雖然違背了對其有約束力的國際貿易規(guī)則，只要這些規(guī)則不是與我國締結的經濟貿易條約或協(xié)定，則不能該規(guī)則作為認定貿易壁壘的依據(jù)，這顯然不利于貿易報復制度充分發(fā)揮其作用。值得一提的是，美國雖然以規(guī)則體系作為不公平貿易做法的認定依據(jù)，但是有關“不合理”的做法的認定依據(jù)的范圍是相當寬泛甚至是存在爭議的，我國若借鑒歐盟的做法可能更為妥當。
3．損害的認定標準。損害主要是指貿易壁壘對調查國經濟所造成的不利影響或者是傷害，損害認定標準的科學性、明確性以及與WTO既有損害標準的一致和相悖，都直接影響著整個調查制度的運轉，進而影響到最終是否需要采取救濟措施，包括貿易報復措施。
美國301條款規(guī)定，外國法律政策或做法滿足“不公正”、“不合理”或者“歧視性”的標準時，還必須同時考慮是否對美國商業(yè)造成了限制，若不滿足后者，便不構成不公平貿易做法。根據(jù)“限制”標準，申訴人應當證明對美國進口的增加，或者其在外國失去了市場機會。但是301條款最初的設計就是為了便于美國的私人進入國際爭端解決程序，如WTO爭端解決程序而設計的國內程序。所以，當外國政府法律、政策和做法致使美國依WTO各項協(xié)議的享有的權利或利益遭到否定時，301條款并不要求申請人證明外國做法給美國商業(yè)造成了限制，此時只需證明外國政府的做法違反了WTO協(xié)議，或者美國依協(xié)議享有的利益遭到否定即可。
歐盟的TBR依據(jù)不同的申請程序分別采用了兩個概念來表述第三國的貿易壁壘對歐盟產業(yè)所造成的損害。在以歐盟產業(yè)名義提起申請的程序中采用的是“損害”(injury)這一概念，在以歐盟企業(yè)名義提起的申請程序中采用的則是“不利貿易影響”(adversetradeeffect)。根據(jù)TBR的規(guī)定，“損害”是指貿易壁壘在歐盟市場上在貨物或者服務方面對歐盟產業(yè)造成或者威脅造成的任何“重大損害”(materialinjury)。“不利貿易影響”是指，貿易壁壘在任何第三國市場上再貨物或者服務領域給歐盟企業(yè)造成的不利貿易或者有造成不利影響的威脅，并且對歐盟經濟或者歐盟境內區(qū)域性經濟或者經濟活動造成“實質性影響”(materialimpact)。而且。TBR對如何確定“損害”和“不利貿易影響”的認定標準進行了詳細的規(guī)定，以便申請人掌握和執(zhí)委會操作。具體表現(xiàn)為TBR的第2條第3款、第10條第1-3款(關于“損害”的規(guī)定)，和第2條第4款、第10條第4款和第5款(關于“不利貿易影響”的規(guī)定)。
我國的《規(guī)則》涉及損害標準的條款主要有第3條以及第7條，在不涉及貿易條約或貿易協(xié)議時的對損害的界定用語為“造成阻礙或限制”和“負面貿易影響”，但并無細化的規(guī)定，我國應當借鑒美歐立法對損害的標準予以細化，并盡量給出定義，使《規(guī)則》的可操作性得到加強。
4．國家或地區(qū)利益。根據(jù)美國的301條款，整個貿易報復制度的運作都必須嚴格服從美國的國家利益，而并不應當以特定當事人的利益作為判斷標準。貿易代表決定是否報復和如何報復時，必須衡量是否適當(appropriate)，如果外國已經采取令人滿意的措施或者已經采取行動補償美國；以及采取301條款的報復措施對美國經濟產生的不利影響將大于報復措施所得的利益時；又或者是采取貿易報復措施將損害美國的國家安全時，均不應進行貿易報復。當然在要求行為國提供補償時，301條款也會兼顧到相關企業(yè)和消費者等的利益。TBR第12條第1款則規(guī)定如果采取行動不符合歐共體利益，執(zhí)委會不得采取行動；執(zhí)委會必須將采取行動可能帶來的后果與它對歐共體更加廣泛的經濟利益和商業(yè)利益的影響進行權衡掂量。可見，歐共體利益在調查中也起著至關重要的作用。而我國的“規(guī)則”并沒有直接提及“國家利益”這一概念，只是在終止調查程序時規(guī)定到，若終止調查程序不符合“公共利益”，則不能終止調查程序。但公共利益并不等于國家利益，我國應借鑒美歐做法，在立法中明確提出“國家利益”的概念，以凸顯其重要性。
(二)貿易報復制度前期調查中程序問題的比較分析
1．申請者的范圍。我國的《規(guī)則》第5條規(guī)定：“國內企業(yè)、國內產業(yè)或者代表國內企業(yè)、國內產業(yè)的自然人、法人或其他組織(以下統(tǒng)稱申請人)，可以依照本規(guī)則的規(guī)定向商務部提出貿易壁壘調查的申請。”前款所稱的“國內企業(yè)、國內產業(yè)”，是指在被訴貿易壁壘涉及的產品生產或服務供應有直接關系的企業(yè)或產業(yè)。與此相對應的，美國301條款允許任何利害關系方提起申請；而TBR第2條第5款則將“共同體產業(yè)”定義為所有共同體生產者與供應者，包括：生產或供應與被訴貿易壁壘設計的產品或服務相同或類似的生產商或服務供應商；生產或供應與前述商品或服務相競爭(competingdirectlywiththatproductorservice)的生產商或服務供應商；消費、加工被訴貿易壁壘涉及產品或消費、使用被訴貿易壁壘涉及的服務的生產商、服務供應商；合作生產的生產商、服務供應商，如果其合作生產量已經在該產業(yè)的生產總量中占了較大比例。顯然歐盟、美國對于提起申請者的定義范圍，遠遠寬于我國規(guī)定的“有直接關系者”。為了便于使有關方得到及時、公正的救濟，本文認為應在未來的立法中，放寬可提起申請者的范圍。
2．有關證據(jù)的規(guī)定。TBR第3條第2款、第4條和第2款和第6條第2款都要求申請人提出申請時必須提交充分的證據(jù)(sufficientevidence)，包括貿易壁壘的存在及其對歐盟產業(yè)或企業(yè)產生“損害”或“不利貿易影響”的解釋性清單(illustrativelist)。如果申請人未能提供充分證據(jù)，執(zhí)委會則不予立案。301條款對申請人提交證據(jù)的要求則相對較低，只要求滿足對請求的支持即可。而我國的《規(guī)則》第8條對證據(jù)的提交予以了規(guī)定，“申請書應當盡可能附具下列證據(jù)材料并說明其來源：(一)證明被申請調查的措施或者做法存在的證據(jù)材料；(二)證明被申請調查的措施或者做法造成的負面貿易影響的證據(jù)材料。”但我國并沒有在法律中對“負面貿易影響”予以具體說明，這在某種程度上加大了當事人舉證的難度，我國應借鑒歐盟立法對其進行細化規(guī)定。
3．申請的撤回。TBR第5條第2款規(guī)定，申請人可以撤回申請，執(zhí)委會可以據(jù)此終止程序，但終止程序不符合共同體利益的除外。我國的《規(guī)則》第9條規(guī)定“申請人可以在商務部做出立案決定之前撤回申請”，但是，此時當事人撤回申請可能有違我國國家利益和公共利益，我國應當增加相應的規(guī)定。
4．調查中的專家咨詢程序。依301條款的規(guī)定，在調查過程中貿易代表向相關的委員會(如貿易政策與談判咨詢委員會、國際貿易委員會等)尋求信息和征求意見是一個必經程序。TBR第7條專門規(guī)定了咨詢程序(consultationprocedure)，要求設立以執(zhí)委會代表為主席的，由各歐共體成員國代表所組成的咨詢委員會(AdvisoryCommittee)，并就執(zhí)委會的行動以及該行動對歐共體共同商業(yè)政策的影響發(fā)表意見，這也是強制性的規(guī)定。但我國《規(guī)則》第20條對成立專家咨詢組的規(guī)定是任意性的，咨詢內容的范圍也僅限于調查中涉及的技術性和法律性問題。但貿易報復等救濟措施的采取影響到我國與涉案國家之間的關系，也影響到我國的國際聲譽，事關重大，將必要時的咨詢程序規(guī)定為強制性的必經程序似乎更為慎重。
5．調查程序中的司法審查制度。在TBR實踐中，由于“共同體利益”的靈活性，歐盟委員會等機構在行使自由裁量權時難免帶有政治色彩(特別是在發(fā)動調查后采取救濟措施時)，因此，歐盟法院司法審查的保障，在一定程度上削弱了權力被濫用的可能。我國商務部對貿易壁壘進行調查的行為，其本質上是一種行政行為，根據(jù)WTO的要求以及我國加人WTO議定書的承諾，應允許對其進行司法審查，進而提供相應的救濟。因此，本文認為我國也應當考慮建立調查過程中的司法審查機制。
(三)啟動WTO爭端解決程序和貿易報復措施最終作出的不同規(guī)定中美歐均在法律中規(guī)定，在調查階段結束后，若涉及雙邊或多邊爭端解決程序(如WTO爭端解決程序)，應當依據(jù)調查的結果決定是否啟動爭端解決機制。不同的是，TBR規(guī)定調查結束后由執(zhí)委會與成員進行磋商決定是否啟動爭端解決機制，但并沒有規(guī)定磋商的期限性質，這無疑造成了效率低下的后果。而美國的301條款則規(guī)定如果調查涉及貿易協(xié)定，并且在該貿易協(xié)定所規(guī)定的磋商期結束或者磋商開始后150日之前沒有達成雙方接受的解決方案，貿易代表應當依貿易協(xié)定規(guī)定的正式爭端解決程序，要求立即開始該程序。@但我國的規(guī)則第29條將雙邊磋商與啟動多邊爭端解決機制并列作為救濟措施，并無先后之分，對于磋商和爭端解決機制的協(xié)調，我國應當進一步予以明確。
對于涉及WTO協(xié)議的申請案件，若要對存在貿易壁壘或者實施不公平貿易做法的其他WTO成員方采取報復措施，中美歐都須獲得DSB的授權并接受嚴格監(jiān)督。從貿易報復的內容來看，中美歐所采取的報復措施都基本相同，包括中止或撤回根據(jù)貿易協(xié)定所做的貿易減讓、對外國的貨物或服務施加關稅或其他進口限制等等。但我國《對外貿易法》第37條僅就被報復國是與我國“締結或者共同參加經濟貿易條約、協(xié)定的國家或者地區(qū)”的情況予以規(guī)定，這無疑是不全面的，也是應當完善的。
[關鍵詞]國內商業(yè)銀行國際貿易融資風險管理
國際貿易融資是銀行圍繞著國際結算的各個環(huán)節(jié)為進出口商提供的資金便利的總和。貿易融資具有高流動性、短期性和重復性的特點，強調操作控制，有利于形成銀行與企業(yè)之間長期、穩(wěn)定的合作關系。與其他信貸業(yè)務不同的是，國際貿易融資集中間業(yè)務與資產業(yè)務于一身，無論對銀行還是對進出口企業(yè)均有著積極的影響，已成為許多國際性銀行的主要業(yè)務之一。
然而國際貿易融資由于涉及了信用擔保和資產業(yè)務，不僅存在風險，而且依業(yè)務的不同，風險的高低也有所區(qū)別，存在信用風險、市場風險、單據(jù)風險、運輸風險和政治風險等。因此，在擴大國際貿易融資規(guī)模的同時，必須建立風險防范體系，采取有效的手段控制風險。而我國國內商業(yè)銀行在國際貿易融資風險控制方面主要還是沿用傳統(tǒng)信貸的模式，即注重企業(yè)的財務實力、擔保方式、企業(yè)規(guī)模、凈資產、負債率、贏利能力、現(xiàn)金流等指標的考核。還款來源主要是企業(yè)利潤、綜合現(xiàn)金流、新的負債等。長期以傳統(tǒng)信貸的思維和方法來控制貿易融資風險，會產生一些較為突出的問題：
一、國內商業(yè)銀行在國際貿易融資方面存在主要問題
1.國際貿易融資授信額度管理
目前國內商業(yè)銀行大多把國際貿易融資納入客戶統(tǒng)一授信管理。在統(tǒng)一授信管理下，銀行往往會根據(jù)客戶的資信情況、財務狀況等為客戶核定一個最高綜合授信額度，并按授信業(yè)務品種的不同為客戶核定一個分項授信額度。但是從事國際貿易融資業(yè)務的新生力量——貿易型企業(yè)和中小企業(yè)由于普遍規(guī)模較小，這種狀況使得各行傳統(tǒng)的企業(yè)財務技術分析對其授信額度測算的指導意義大打折扣。而中、小企業(yè)方面，雖然不考慮報表情況，但是只注重有效房產抵押。可以看出，國內商業(yè)銀行在對待貿易型企業(yè)、小企業(yè)貿易融資方面選擇的策略大多過于簡單，沒有跟上國際貿易融資發(fā)展的“節(jié)拍”。
另外，國內商業(yè)銀行國際貿易融資業(yè)務審批方式與傳統(tǒng)授信審批方式及審批重點缺少差別，時效性較弱不能滿足業(yè)務需求，授信額度一旦核定，則一年內僅僅簡單的在額度內辦理業(yè)務，而非根據(jù)企業(yè)的經營變化隨時調整授信額度；而且缺乏有效的貸后管理，沒有充分利用貿易融資的特點，加強資金流和貨物流的配套管理。
2.貿易融資業(yè)務的前期調查匱乏
傳統(tǒng)的信貸評估模式下，國內銀行只注重企業(yè)自身的財務能力，缺少對企業(yè)貿易背景和上下游情況的前期調查。目前支行客戶經理極少到企業(yè)進行實地調查研究，對企業(yè)的了解只停留在企業(yè)所提供的資料上，尤其對上下游企業(yè)經營情況的了解更是匱乏，有的甚至對進口貨物的用途也不甚了解，如此信息的不對稱，將對各行的融資帶來極大的風險。
3.缺少針對性的貿易融資貸后管理
目前，國內商業(yè)銀行尚沒有針對貿易融資業(yè)務的貸后管理辦法，目前多數(shù)客戶經理仍按照傳統(tǒng)的貸后管理模式對貿易融資業(yè)務進行貸后管理。這會產生兩種風險：其一，一旦企業(yè)發(fā)生違約，作為第一還款來源的貨物可能已經被企業(yè)處置掉；其二，即使銀行手中掌握物權，但是缺少物權處置的能力和經驗，最終只能通過追索擔保的方式進行財產保全，處于比較被動局面。而實際上貿易融資業(yè)務的特點就是以其業(yè)務流程本身進行風險防范，在加強對貿易融資企業(yè)經營狀況、財務狀況定期審核的同時，特別強調結合貿易融資的業(yè)務特性進行貸后管理。另一方面，在貸后管理方面，國際業(yè)務人員和信貸管理人員責任界定不清，容易出現(xiàn)相互推諉現(xiàn)象。
二、國內商業(yè)銀行國際貿易融資風險控制措施建議
1.建立適應國際貿易融資發(fā)展的信貸管理模式
貿易融資業(yè)務時效性強，快捷的審批流程是是否能夠獲得業(yè)務的關鍵。貿易融資業(yè)務更應注重貿易背景的真實性和貿易的連續(xù)性，信用記錄、交易對手、銀行的貸后管理和操作手續(xù)等情況的審查，并關注貿易過程所產生的銷售收入，以及期限嚴格與貿易周期匹配等。將貿易融資授信額度作為參考數(shù)值，根據(jù)業(yè)務本身特點，對貿易融資業(yè)務實施全面動態(tài)化管理。
(1)授信額度的評定不只注重財務報表的某些傳統(tǒng)指標，可以以應收帳款周轉率等這類更能體現(xiàn)貿易型企業(yè)業(yè)務特性的財務指標作為測算企業(yè)授信額度的標準；
(2)加強貿易融資授信額度評級的時效性和靈活性。針對進口商品價格波動較快的特點，改變以往一年一評審的思路，可為半年一評，也可每季一評，中途可以隨時追加或減少授信額度；更為靈活的可通過參與企業(yè)貿易流程的制定以及貨權控制，給予客戶臨時的單筆授信。在受理貿易融資業(yè)務的時候，需要將在靜態(tài)數(shù)據(jù)基礎上核定的授信額度作為參考值，對貿易企業(yè)的各項財務指標進行動態(tài)化的審查。授信額度應該是銀行對企業(yè)各項融資和擔保的風險控制上限，而不是努力爭取達到的風險暴露目標。
鑒于國際貿易融資業(yè)務風險的不確定性，以及復雜的貿易背景和票據(jù)交割背景，對于貿易融資業(yè)務的審查必須堅持動態(tài)化原則。如果簡單地使用授信額度，不考慮企業(yè)自身的變化和環(huán)境的變化，商業(yè)銀行最終會把自己逼迫到被動的地位。
2.加強國際貿易融資業(yè)務的前期調查，有效監(jiān)控貿易全流程的物流和資金流。
(1)國際貿易融資業(yè)務的前期調查對于貿易融資的風險控制具有重要的意義。通過對貿易真實性、上下游情況以及交易價格的調查，有助于銀行切實了解企業(yè)貿易融資的背景，將風險進行有效掌控。
加強貿易背景審核。對客戶的生產經營情況掌握得越全面，銀企間的信息不對稱程度越輕，越有利于銀行降低業(yè)務風險。客戶經理要經常走訪客戶，掌握客戶所經營的主營業(yè)務，了解進口商品的市場行情，熟悉國內外貿易政策以及國際上非關稅壁壘等行業(yè)動態(tài)，掌握貿易融資業(yè)務的潛在風險。
(2)國際貿易融資自身的有償性是區(qū)別于一般貸款的最大特征，就單個企業(yè)而言，其主要銀行往往面對的只是貿易流的一端，而試圖僅從貿易流的一端來把握整個貿易過程顯然是徒勞的，那樣就不得不將單個企業(yè)本身的經營狀況作為主要的考察依據(jù)。如今，隨著商業(yè)銀行國際化腳步的進一步加快，使得銀行有能力和條件利用貿易流的特征和封閉管理的手段，通過境內外機構的合作，監(jiān)控進出口雙方，把握貿易過程中的貨物流、資金流等，從而達到防范風險和提高整體收益的目的。
3.強化國際貿易融資業(yè)務的貸后管理
(1)在堅持動態(tài)審批的基礎上，根據(jù)每一種貿易融資產品的特點，建立一套行之有效的貸后動態(tài)跟蹤和管理制度非常有必要。這種制度的建立，至少要體現(xiàn)在兩個方面，一是要對企業(yè)本身的生產經營活動進行動態(tài)監(jiān)控，包括對市場環(huán)境的變化對企業(yè)可能造成的影響進行跟蹤；二是一旦發(fā)生風險，或者確定即將發(fā)生風險時，要建立起應急方案，關鍵在于要盡可能的保全銀行資產不受或少受損失。
(2)貿易融資對銀行來說能夠掌握相關的貨權。因此掌握貨權在貿易融資中極為關鍵，而對貨物的監(jiān)控，銀行有人力物力不能及的地方，因此可考慮引入第三方監(jiān)管，代銀行進行質押物的監(jiān)管，這是控制風險的關鍵。銀行還要考察企業(yè)本身的信用以及質押物的變現(xiàn)能力，一旦貨物價格波動較大，應要求企業(yè)追加開證保證金或銀行及時處置質押貨物。
(3)加強行內的聯(lián)動機制，防范潛在風險。若貿易的進出口雙方都在同一銀行辦理業(yè)務，通過行內的聯(lián)動機制有利于銀行及時了解上下游企業(yè)情況，準確判斷貿易背景的真實性，同時一旦貿易雙方出現(xiàn)資信風險，及早采取措施、排查堵漏；協(xié)調各方面力量，合理分工，互相配合，上下聯(lián)動。
4.加大業(yè)務培訓力度，提升風險掌控能力
加強國際業(yè)務從業(yè)人員的業(yè)務培訓和崗位輪訓，并積極做好與信貸管理、公司業(yè)務、個人金融業(yè)務、資產風險管理等部門的聯(lián)合培訓，努力培養(yǎng)真正符合國內商業(yè)銀行國際業(yè)務發(fā)展需要的復合型人才；要將客戶經理對貿易融資的前期調查形成制度化，同時加強對銀行客戶經理的國際業(yè)務培訓，盡快制定考核客戶經理國際業(yè)務知識與能力的辦法，提高銀行客戶經理國際業(yè)務專業(yè)技能和風險防范意識。
參考文獻:
