時(shí)間：2022-03-30 17:39:38
開(kāi)篇：寫(xiě)作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇法律規(guī)制論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
[論文摘要]建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，必須反對(duì)市場(chǎng)壟斷。我國(guó)在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)程中，也必須反壟斷，且重點(diǎn)要反行政壟斷。本文擬將根據(jù)我國(guó)新出臺(tái)的《反壟斷法》，并結(jié)合國(guó)情對(duì)行政壟斷制度作出進(jìn)一步的探討和研究。
一、行政壟斷的定義
行政壟斷是指行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實(shí)施限制或妨礙競(jìng)爭(zhēng)的行為。社會(huì)主義國(guó)家在建立公有制經(jīng)濟(jì)制度和實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制以后，幾乎無(wú)一例外地實(shí)行了行政壟斷。較之經(jīng)濟(jì)壟斷，行政壟斷具有更為嚴(yán)重的市場(chǎng)排斥性。其結(jié)果是幾乎全部、徹底地取消了自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，導(dǎo)致了資源配制效率低下，國(guó)民經(jīng)濟(jì)缺乏生機(jī)的后果。由于行政壟斷與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制所追求的目標(biāo)相悖，阻礙了資源配制的渠道，制約了技術(shù)的創(chuàng)新和擴(kuò)散，并最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低效率。因此，我國(guó)在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)程中，也必須反壟斷，且重點(diǎn)要反行政壟斷。以下的分析，主要以我國(guó)新出臺(tái)的《反壟斷法》為主。
二、行政壟斷的構(gòu)成要件
(一)行政壟斷的主體要件。在行政壟斷四個(gè)構(gòu)件中，主體要件及其重要。在我國(guó)《反壟斷法》中將行政壟斷的主體規(guī)定為：行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織。因此，在我國(guó)《反壟斷法》中，明確規(guī)定具有管理公共事務(wù)職能的組織的也是行政壟斷的主體。
（二）行政壟斷的主觀要件。行政壟斷的主觀要件，是指行政壟斷是否以行政壟斷主體的主觀故意為必要條件。從反壟斷法理論關(guān)于壟斷狀態(tài)與壟斷行為的一般論述來(lái)看，兩者的主觀要件是不同的。所謂壟斷狀態(tài)就是“指在某種商品或商業(yè)服務(wù)領(lǐng)域內(nèi)，因市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的原因產(chǎn)生市場(chǎng)弊害的情形”。壟斷行為是市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者為了獲取超額壟斷利潤(rùn)而故意實(shí)施限制、排斥競(jìng)爭(zhēng)的行為。這種限制、排斥競(jìng)爭(zhēng)的行為主觀上出自故意，客觀上對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)造成損害，因而絕大部分國(guó)家都在立法中明確反對(duì)。
針對(duì)我國(guó)實(shí)際，從法律層面考慮，將行政壟斷狀態(tài)納入反壟斷是不可欲求的。因此，只有以限制競(jìng)爭(zhēng)為主要目的的行政壟斷行為才屬于行政壟斷。行政壟斷的主觀要件只能表現(xiàn)為故意。
（三）行政壟斷的客體要件。行政壟斷的客體即行政壟斷所侵犯的社會(huì)關(guān)系。從法律角度觀之，不管是濫用經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)地位、合謀限制競(jìng)爭(zhēng)，還是行政壟斷，都是對(duì)國(guó)家強(qiáng)制性法律的違反，都對(duì)國(guó)家、社會(huì)有害。行政壟斷與濫用經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)地位、合謀限制競(jìng)爭(zhēng)等壟斷形式一樣，它所侵害的社會(huì)關(guān)系是市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，是為國(guó)家法律所保護(hù)的社會(huì)主義市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。實(shí)踐中行政機(jī)關(guān)的非法行為有很多，所侵害的社會(huì)關(guān)系也非常復(fù)雜，既有侵害國(guó)家行政管理秩序的，也有損害了國(guó)家、集體、公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的。判斷一種行政非法行為是否是行政壟斷的標(biāo)準(zhǔn)就是看這種非法行為所侵害的社會(huì)關(guān)系是不是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。只有侵犯市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的行政非法行為才是行政壟斷。
（四）行政壟斷的客觀要件。行政壟斷的客觀要件即行政壟斷的客觀表現(xiàn)，概括為濫用行政權(quán)力。在我國(guó)《反壟斷法》中采用了列舉式規(guī)定，具體表現(xiàn)為：
1．行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用其指定的經(jīng)營(yíng)者提供的商品。
2．行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實(shí)施下列行為，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通：(1)對(duì)外地商品設(shè)定歧視性收費(fèi)項(xiàng)目、實(shí)行歧視性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定歧視性價(jià)格；(2)對(duì)外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)外地商品采取重復(fù)檢驗(yàn)、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；(3)采取專門針對(duì)外地商品的行政許可，限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；(4)設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進(jìn)入或者本地商品運(yùn)出；(5)妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。
3．行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法信息等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)。
4．行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，采取與本地經(jīng)營(yíng)者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
5．行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事本法規(guī)定的壟斷行為。
6．行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力，制定含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的規(guī)定。
以上四個(gè)構(gòu)成要件，是判斷行政壟斷的根本標(biāo)準(zhǔn)，缺一不可。
三、行政壟斷的成因
行政壟斷的成因，非常復(fù)雜和特殊。行政壟斷產(chǎn)生的直接原因，是傳統(tǒng)體制的滯留和局部利益的驅(qū)動(dòng)，但進(jìn)一步分析，卻可以發(fā)現(xiàn)潛在著更加深層次的原因。首先，歷史上官商不分的傳統(tǒng)構(gòu)成了行政壟斷的“歷史慣性”，加上嚴(yán)格計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的政府集權(quán)，使行政壟斷在新的形式上得到了加固，改革開(kāi)放后，在遇到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的負(fù)面效應(yīng)時(shí)，也常常簡(jiǎn)單歸咎于缺乏管理，而再次強(qiáng)化早已駕輕就熟的行政干預(yù)，形成不良循環(huán)。其次，體制改革中的利益沖突是形成行政壟斷的制度根源，對(duì)地方利益的追求成為地方政府的主要目標(biāo)，封鎖、保護(hù)地方市場(chǎng)等行政壟斷行為皆出于此。第三，地方政府的政績(jī)?cè)u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和考核體制，過(guò)去很長(zhǎng)一段時(shí)間以GDP為唯一指標(biāo)，沒(méi)有全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀。我國(guó)《反壟斷法》的制定是建立在對(duì)這些原因的正確認(rèn)識(shí)和分析的基礎(chǔ)上。四、規(guī)制行政壟斷的法律措施
通過(guò)以上的簡(jiǎn)要分析，可以看出，現(xiàn)實(shí)中大量存在的行政壟斷的形成，有著相當(dāng)復(fù)雜的歷史和現(xiàn)實(shí)原因，對(duì)行政壟斷進(jìn)行規(guī)制，是整個(gè)中國(guó)改革進(jìn)程中的一項(xiàng)綜合性工程?！吨腥A人民共和國(guó)反壟斷法》的出臺(tái)，將反行政壟斷規(guī)定其中，客觀上會(huì)促使、推動(dòng)行政管理體制的改革，《反壟斷法》對(duì)行政壟斷的法律規(guī)制有以下特點(diǎn)：
有專門的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)有調(diào)查權(quán)，采取措施權(quán)及依法作出處理決定的權(quán)力。法律的權(quán)威來(lái)自于一個(gè)獨(dú)立的、集中的、統(tǒng)一的、專業(yè)的執(zhí)法體制和執(zhí)法機(jī)關(guān)，所以，由專門的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)來(lái)保證法律的實(shí)施，能夠和強(qiáng)大的行政壟斷主體相抗衡，《反壟斷法》的實(shí)施效果就會(huì)突顯出來(lái)。
有關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。法律責(zé)任包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。在反壟斷法中對(duì)行政壟斷的法律責(zé)任有明確的規(guī)定。
綜上所述，我國(guó)反壟斷法的出臺(tái)，特別是其中有關(guān)行政壟斷的規(guī)制，使得我國(guó)在建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中反行政壟斷的要求在制度層面上得到了落實(shí)。
參考文獻(xiàn):
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[3]曹士兵著，《反壟斷法研究》法律出版社1996年版。
從世界范圍來(lái)看，各國(guó)對(duì)于公司集團(tuán)的法律規(guī)制互不相同，但是，根據(jù)規(guī)制的總體模式，它們大致可以分為兩類：一類是將公司集團(tuán)中的各組成公司視為法律上的獨(dú)立實(shí)體，相互之間分離，遵循所謂的“分離實(shí)體”(Separatedentities)模式；另一類是將公司集團(tuán)視為一個(gè)單個(gè)的企業(yè)，各組成公司不再具有獨(dú)立性，遵循所謂的“單個(gè)企業(yè)”(singleenterprise)模式。當(dāng)然，有些國(guó)家的法律同時(shí)糅合了這兩個(gè)模式。
英美法系主要采用了“分離實(shí)體”模式，此模式實(shí)際上包含了三個(gè)相互聯(lián)系的原則：第一，集團(tuán)中的各個(gè)組成公司都具有獨(dú)立的法人格；第二，各組成公司中的股東都承擔(dān)有限責(zé)任；第三，各組成公司中的董事都只對(duì)本公司負(fù)責(zé)。因此，雖然公司集團(tuán)中的各組成公司被其他公司控制，與其他公司共同從事集團(tuán)的業(yè)務(wù)，但是，它們都是分離的個(gè)體，獨(dú)立地享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)，其法律地位與單個(gè)孤立存在的公司并無(wú)太大差別。
顯然，這個(gè)模式直接決定了公司集團(tuán)的有關(guān)法律規(guī)則。比如，各組成公司的債務(wù)都是該公司自己的債務(wù)，而不是公司集團(tuán)的債務(wù)，與其他公司和整個(gè)集團(tuán)無(wú)關(guān)。其次，在沒(méi)有明確規(guī)定的情況下，各組成公司都是以自己的名義與第三人簽訂契約，其母公司并不自動(dòng)地成為締約方。同理，母公司在計(jì)算自己的利潤(rùn)時(shí)，不能將其子公司的留存利潤(rùn)包括在內(nèi)。最后，如果某個(gè)組成公司將第三方的秘密信息傳遞給其母公司，則可能違背其對(duì)于第三方的保密義務(wù)。
對(duì)于各組成公司的無(wú)擔(dān)保債權(quán)人而言，這個(gè)模式有利有弊。一方面，此模式能夠有效地保護(hù)無(wú)擔(dān)保債權(quán)人。由于各組成公司都是分離實(shí)體，因此，一家公司的無(wú)擔(dān)保債權(quán)人無(wú)須擔(dān)心其他公司的財(cái)務(wù)狀況。反之，如果各公司承擔(dān)相互的連帶債務(wù)責(zé)任，那么，債權(quán)人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)就增大，需要調(diào)查和監(jiān)控各個(gè)公司的財(cái)務(wù)狀況，從而增加貸款成本。當(dāng)然，現(xiàn)實(shí)中，債權(quán)人通常會(huì)要求提供擔(dān)保，從而降低了該模式保護(hù)債權(quán)人的重要性。另一方面，該模式也有可能不利于無(wú)擔(dān)保的債權(quán)人。公司集團(tuán)之間各公司可以合法地相互轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，以使得整個(gè)集團(tuán)的商業(yè)利益最大化，這正是前一節(jié)中談到的利用公司集團(tuán)形式進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的一大優(yōu)勢(shì)。但是，這顯然會(huì)影響無(wú)擔(dān)保債權(quán)人的利益——公司可以輕易地將資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其他公司，從而規(guī)避自己的債務(wù)償還責(zé)任。當(dāng)然，債權(quán)人可以通過(guò)要求擔(dān)保獲得保護(hù)；對(duì)于無(wú)擔(dān)保的債權(quán)人而言，可以求助于“揭開(kāi)公司面紗”規(guī)則，否認(rèn)某家具體公司的法人格而要求其控股公司償還債務(wù)。
以德國(guó)為代表的一些大陸法系國(guó)家采用了“單個(gè)企業(yè)”模式。與“分離實(shí)體”模式不同，“單個(gè)企業(yè)”模式將公司集團(tuán)視為一個(gè)單一的經(jīng)濟(jì)體，該經(jīng)濟(jì)體的目標(biāo)是提升集團(tuán)的整體財(cái)富，各組成公司需要服務(wù)于這個(gè)總體利益。根據(jù)“單個(gè)企業(yè)”模式，公司集團(tuán)的法律規(guī)制呈現(xiàn)以下幾個(gè)特征：第一，從管理上看，公司集團(tuán)總部可以為了集團(tuán)的整體利益而統(tǒng)一協(xié)調(diào)部署下屬公司的經(jīng)營(yíng)，甚至可以要求某些下屬公司作出犧牲。第二，各組成公司的董事對(duì)公司集團(tuán)總部或整體承擔(dān)信義義務(wù)，而不是對(duì)于自己任職的具體公司負(fù)責(zé)。第三，母公司對(duì)于其破產(chǎn)的子公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，無(wú)論該子公司是否被全資控股。
從現(xiàn)實(shí)角度看，與“分離實(shí)體”模式相比，“單個(gè)企業(yè)”模式更加準(zhǔn)確地反映了那些治理結(jié)構(gòu)高度集中的公司集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)和組織架構(gòu)。有些公司集團(tuán)總部的經(jīng)理將集團(tuán)作為一個(gè)單一企業(yè)而運(yùn)營(yíng)，從集團(tuán)整體的角度出發(fā)制定經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和策略，規(guī)劃各組成公司的設(shè)置和角色，而各組成公司被視為總部的下屬部門而已，執(zhí)行總部派發(fā)的任務(wù)，服務(wù)于集團(tuán)的整體利益。在商業(yè)運(yùn)營(yíng)中，他們以公司集團(tuán)的名義對(duì)外借款，然后總部進(jìn)行協(xié)調(diào)，將款項(xiàng)分派給具體的公司；出于集團(tuán)整體戰(zhàn)略的考慮，總部可能允許某些下屬公司虧損運(yùn)營(yíng)，或者注資不足；如果需要，總部可以在各下屬公司之間轉(zhuǎn)移資產(chǎn)和債務(wù)，當(dāng)然，轉(zhuǎn)移的手段和名目繁多，比如以“利息”、“利潤(rùn)”以及“管理費(fèi)”等名義轉(zhuǎn)移，或者干脆在集團(tuán)內(nèi)部以非商業(yè)的條款相互提供貸款，擔(dān)保和進(jìn)行其他相關(guān)的財(cái)務(wù)安排。
另外，“單個(gè)企業(yè)”模式也更好地反映了與公司集團(tuán)進(jìn)行交易的債權(quán)人的預(yù)期。這些債權(quán)人通常都認(rèn)為自己是在與整個(gè)集團(tuán)進(jìn)行交易，而不是具體的組成公司，從而可以依賴集團(tuán)整體的信用。
但是，該模式也存在重大問(wèn)題。首先，如上所述，母公司需要為破產(chǎn)子公司承擔(dān)債務(wù)責(zé)任，但是，如果此規(guī)則在適用時(shí)被絕對(duì)化，那么，公司集團(tuán)中的母公司就可能需要為所有的集團(tuán)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，而不論該公司集團(tuán)的具體組織架構(gòu)。比如，如果某個(gè)公司集團(tuán)的治理結(jié)構(gòu)并不高度集中，某些下屬公司具有很大的經(jīng)營(yíng)自，那么，不分青紅皂白地讓母公司為所有子公司埋單就未免有過(guò)苛之嫌。其次，由于第一個(gè)問(wèn)題的存在，公司集團(tuán)總部為了減少風(fēng)險(xiǎn)，加大對(duì)于下屬公司的監(jiān)控，就不得不采用高度集中的治理結(jié)構(gòu)，但是，在有些情況下，這種治理結(jié)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)效率并不高。換言之，公司集團(tuán)為了減少法律風(fēng)險(xiǎn)而需要付出高昂的經(jīng)濟(jì)代價(jià)。最后，對(duì)于母公司的無(wú)擔(dān)保債權(quán)人而言，如果母公司對(duì)于所有子公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，這無(wú)疑會(huì)嚴(yán)重影響到他們的債權(quán)。當(dāng)然，從另一個(gè)角度說(shuō)，這有利于子公司的無(wú)擔(dān)保債權(quán)人。
如前所述，包括澳大利亞在內(nèi)的英美法系國(guó)家傳統(tǒng)上適用“分離實(shí)體”模式，將公司集團(tuán)的各組成公司視為獨(dú)立的法律實(shí)體。顯然，如果此模式被嚴(yán)格遵循，則毫無(wú)必要討論公司集團(tuán)的問(wèn)題，因?yàn)楣炯瘓F(tuán)中的公司與孤立存在的公司幾乎沒(méi)有任何區(qū)別，從而可以直接適用那些非公司集團(tuán)情形中的各種公司法規(guī)則。但是，公司集團(tuán)具有特殊性，各組成公司之間具有相互控制關(guān)系，因此，澳大利亞公司法在某些情形下也適用“單一企業(yè)”模式。第一，公司集團(tuán)會(huì)計(jì)報(bào)表的合并。公司必須制作自己和下屬控制公司的合并報(bào)表，從而更好地披露整個(gè)集團(tuán)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)表現(xiàn)。當(dāng)然，各組成公司仍然需要制作自己的單獨(dú)報(bào)表。第二，關(guān)聯(lián)交易。鑒于關(guān)聯(lián)交易可能會(huì)對(duì)于公司的股東造成損害，澳大利亞公司法對(duì)于關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)制，換言之，此時(shí)的各組成公司不再被視為完全分離的實(shí)體，而是關(guān)聯(lián)的交易方。第三，交叉持股。與孤立的公司不同，在公司集團(tuán)中，公司之間的投資受到限制，比如，子公司不能持有母公司的股票，子公司不能為他人購(gòu)買母公司股票的交易提供財(cái)務(wù)資助。第四，母公司對(duì)于子公司破產(chǎn)交易的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。@如果母公司知道或應(yīng)當(dāng)知道其子公司在破產(chǎn)狀態(tài)下進(jìn)行交易，那么，前者就需要對(duì)后者導(dǎo)致的債務(wù)負(fù)責(zé)，以保護(hù)第三方債權(quán)人。需要指出，該規(guī)則只限于子公司進(jìn)行破產(chǎn)交易的場(chǎng)合，而不是所有的交易場(chǎng)合。該規(guī)則的理由在于，既然母公司具有控制子公司的能力，那么，有權(quán)力就有義務(wù)，母公司就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)防止子公司進(jìn)行破產(chǎn)交易的義務(wù)，否則，母公司有可能濫用公司集團(tuán)的形式而逃避債務(wù)。
因此，澳大利亞公司法目前采用了一個(gè)折衷態(tài)度，總體上是“分離實(shí)體”模式，但在有些情形中是“單一企業(yè)”模式。在2000年澳大利亞公司和市場(chǎng)顧問(wèn)委員會(huì)(cAMAc)的研究報(bào)告中，建議進(jìn)一步加大“單一企業(yè)”模式的適用，讓全資子公司選擇是否完全適用該模式，而非全資子公司仍然適用目前的混合模式。另外，如果全資子公司選擇完全適用“單一模式”，那么，整個(gè)公司集團(tuán)就需要共同承擔(dān)債務(wù)，但是，這個(gè)債務(wù)應(yīng)當(dāng)只限于契約之債，而非侵權(quán)之債。
目前,網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物零售領(lǐng)域規(guī)制建設(shè)相對(duì)滯后,網(wǎng)絡(luò)零售商約束機(jī)制缺失;網(wǎng)絡(luò)零售市場(chǎng)主體中的第三方交易平臺(tái)未建立擔(dān)責(zé)機(jī)制;網(wǎng)絡(luò)零售市場(chǎng)中消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)存在的問(wèn)題依然突出。下面是網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物零售商法律規(guī)制。
完善網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物零售商的規(guī)制,應(yīng)從完善網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物零售交易制度、完善網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物零售監(jiān)管體系、完善網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物交易信用評(píng)價(jià)體系、完善網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物零售交易糾紛調(diào)處機(jī)制等方面著手。
隨著我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展,網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物方式已經(jīng)被越來(lái)越多的人所接受。據(jù)CNNIC統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,截至2012年6月底,網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物用戶規(guī)模達(dá)到2.1億,網(wǎng)民使用率提升至39.0%,較2011年底用戶增長(zhǎng)8.2%,有力地推動(dòng)了網(wǎng)絡(luò)零售的高速增長(zhǎng)。與此同時(shí),消費(fèi)者在網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物中合法權(quán)益受到侵害的實(shí)例也日益增多,如消費(fèi)者的信息被泄露、隱私被侵害,經(jīng)營(yíng)者提供假冒偽劣商品、欺詐消費(fèi)者等等。目前,我國(guó)還沒(méi)有專門調(diào)整網(wǎng)絡(luò)零售中交易商的法律法規(guī),無(wú)法全面規(guī)制在網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物中出現(xiàn)的一些問(wèn)題。因此,需要建立健全網(wǎng)絡(luò)零售方面的法律規(guī)范,規(guī)范網(wǎng)絡(luò)零售交易商的行為,確保網(wǎng)絡(luò)零售健康發(fā)展。
據(jù)中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心的《第30次中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顩r調(diào)查統(tǒng)計(jì)報(bào)告》,從2011年開(kāi)始,網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物的用戶增長(zhǎng)逐漸平穩(wěn),未來(lái)網(wǎng)購(gòu)市場(chǎng)規(guī)模的發(fā)展,將不僅依托于用戶規(guī)模的增長(zhǎng),還需要依靠消費(fèi)深度不斷提升來(lái)驅(qū)動(dòng)。網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物正逐漸成為人們的消費(fèi)行為,成為新型的消費(fèi)方式和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)熱點(diǎn)之一,建立健全網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物方式下網(wǎng)絡(luò)零售交易商制度,有利于促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。
《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》中指出:建立擴(kuò)大消費(fèi)需求的長(zhǎng)效機(jī)制。把擴(kuò)大消費(fèi)需求作為擴(kuò)大內(nèi)需的戰(zhàn)略重點(diǎn),營(yíng)造良好的消費(fèi)環(huán)境,增強(qiáng)居民消費(fèi)能力,改善居民消費(fèi)預(yù)期,促進(jìn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí),進(jìn)一步釋放城鄉(xiāng)居民消費(fèi)潛力,逐步使我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)總體規(guī)模位居世界前列。建立擴(kuò)大消費(fèi)需求的長(zhǎng)效機(jī)制成為十二五規(guī)劃確立的重大政策導(dǎo)向之一,著力把握好這一重大政策導(dǎo)向,對(duì)于推動(dòng)科學(xué)發(fā)展、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,解決我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)的問(wèn)題,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)向依靠消費(fèi)、投資、出口協(xié)調(diào)拉動(dòng)轉(zhuǎn)變。因此,在立足我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平基礎(chǔ)上,建立健全網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物方式下網(wǎng)絡(luò)零售交易商制度,對(duì)于規(guī)范經(jīng)營(yíng)者行為,保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益,營(yíng)造良好的消費(fèi)環(huán)境,進(jìn)一步釋放城鄉(xiāng)居民消費(fèi)潛力,具有重要的作用。
編輯老師在此也特別為朋友們編輯整理了網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物零售商法律規(guī)制。
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【論文摘要】本文對(duì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)制改革的原因、過(guò)程與結(jié)果等進(jìn)行了探討，對(duì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)制改革進(jìn)行了前瞻性展望。英國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)制改革對(duì)我國(guó)有若干重要啟示。
【論文關(guān)鍵詞】自然壟斷性產(chǎn)業(yè);加強(qiáng)規(guī)制;放松規(guī)制
1英國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)制改革
英國(guó)是資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)源地，是最早完成工業(yè)革命、最先形成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的國(guó)家。20世紀(jì)40年代末直到今天，英國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)制改革經(jīng)歷了兩個(gè)調(diào)整階段，調(diào)整是逆向進(jìn)行的。
1.1英國(guó)國(guó)有化改革與經(jīng)濟(jì)規(guī)制
英國(guó)的國(guó)有化改革與經(jīng)濟(jì)規(guī)制具有經(jīng)濟(jì)、政治、科技等方面的原因。在經(jīng)濟(jì)方面，20世紀(jì)40年代，英國(guó)的自然壟斷性行業(yè)普遍存在著經(jīng)營(yíng)企業(yè)規(guī)模小、數(shù)量多的問(wèn)題，難以發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使下，地方政府會(huì)對(duì)其屬下的企業(yè)進(jìn)行保護(hù)，維持電力產(chǎn)業(yè)低層次、低效率、高成本的運(yùn)行格局。通過(guò)市場(chǎng)力量使企業(yè)自愿實(shí)行產(chǎn)業(yè)集中，是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程。在地方政府的人為阻撓下，優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律會(huì)失靈，這個(gè)過(guò)程會(huì)更加漫長(zhǎng)，甚至變得不可能。在這種情況下，借助中央政府的力量，依靠法律或行政的手段進(jìn)行強(qiáng)制性合并、重組，提高效率和競(jìng)爭(zhēng)力，是一種較優(yōu)的選擇。在政治方面，第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，英國(guó)工黨成為執(zhí)政黨。國(guó)有化并不是工黨一黨的主張，而是多種黨派的共識(shí)。在科技方面，第二次世界大戰(zhàn)以后，爆發(fā)了第三次科學(xué)技術(shù)革命。第三次科學(xué)技術(shù)革命是科學(xué)革命與技術(shù)革命合流形成的。它所取得的成果、影響超過(guò)了以往任何時(shí)代。第三次科學(xué)技術(shù)革命是科學(xué)技術(shù)發(fā)展中緊密聯(lián)系綜合變革的總合，它使社會(huì)生產(chǎn)高技術(shù)化、規(guī)?；?、集成化，科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，管理現(xiàn)代化不再是一種幻想，為英國(guó)通過(guò)國(guó)有化手段構(gòu)建大型企業(yè)提供了可能性。
1.2英國(guó)私有化改革與經(jīng)濟(jì)規(guī)制
英國(guó)的私有化改革與經(jīng)濟(jì)規(guī)制具有經(jīng)濟(jì)、政治等方面的原因。在經(jīng)濟(jì)方面，一是由于政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制導(dǎo)致政府過(guò)度干預(yù)國(guó)有經(jīng)濟(jì)，用政治目標(biāo)代替經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，削弱國(guó)有企業(yè)決策權(quán)，導(dǎo)致不正常財(cái)務(wù)狀況。二是20世紀(jì)70年代在西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家出現(xiàn)的高失業(yè)與高通脹，打破了凱恩斯主義實(shí)行宏觀調(diào)節(jié)能夠?qū)崿F(xiàn)供需總量平衡的信念。三是1976年國(guó)際貨幣基金組織緊縮預(yù)算控制和貸款總量，使國(guó)有企業(yè)需要的財(cái)政補(bǔ)貼無(wú)法滿足，同時(shí)政府無(wú)力對(duì)國(guó)有企業(yè)投資，導(dǎo)致投資不足。在政治方面，20世紀(jì)70年代末，人們對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)作用的認(rèn)識(shí)發(fā)生了變化。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的合理性必須建立在效率標(biāo)準(zhǔn)上，判斷的標(biāo)準(zhǔn)是政府干預(yù)帶來(lái)的效率增加必須能夠補(bǔ)償市場(chǎng)失靈產(chǎn)生的效率損失。效率與公平之間的替代關(guān)系意味著公共部門的增長(zhǎng)是以犧牲經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與效率為代價(jià)的。英國(guó)的私有化政策采取了三種主要形式：第一，出售國(guó)有資產(chǎn)，以事先確定的價(jià)格出售或通過(guò)投標(biāo)決定國(guó)有資產(chǎn)的價(jià)格；第二，放松經(jīng)濟(jì)規(guī)制，取消新企業(yè)進(jìn)入壁壘；第三，通過(guò)特許投標(biāo)、承包合同、鼓勵(lì)私人部門提品或服務(wù)。在英國(guó)私有化的起初階段，主要采取出售國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)的形式。后來(lái)，主要是出售國(guó)有企業(yè)股份。再后來(lái)主要是通過(guò)競(jìng)標(biāo)、合同鼓勵(lì)私人部門提供服務(wù)。
1.3英國(guó)近期規(guī)制改革的趨勢(shì)
英國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)制經(jīng)過(guò)私有化改革，放松了規(guī)制。進(jìn)入20世紀(jì)90年代和21世紀(jì)，英國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)制繼續(xù)向深入發(fā)展，體現(xiàn)了如下趨勢(shì)：第一，在維護(hù)被規(guī)制產(chǎn)業(yè)自然壟斷技術(shù)經(jīng)濟(jì)特性的前提下，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)有效競(jìng)爭(zhēng)。第二，放松進(jìn)入規(guī)制，確保有限競(jìng)爭(zhēng)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，競(jìng)爭(zhēng)能夠優(yōu)化資源配置，提高經(jīng)濟(jì)效率。第三，以財(cái)務(wù)可行性、經(jīng)濟(jì)效率、激勵(lì)為出發(fā)點(diǎn)，進(jìn)行價(jià)格規(guī)制。第四，以提高價(jià)格為代價(jià)，強(qiáng)化服務(wù)質(zhì)量規(guī)制。目標(biāo)不同的經(jīng)濟(jì)規(guī)制者和環(huán)境規(guī)制者存在著現(xiàn)實(shí)和潛在的沖突。由于提高質(zhì)量與環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，被規(guī)制產(chǎn)業(yè)需要進(jìn)行大量的追加投資購(gòu)買設(shè)備，改進(jìn)技術(shù)。第五，區(qū)分核心業(yè)務(wù)和非核心業(yè)務(wù)，防止損害消費(fèi)者利益。
2對(duì)我國(guó)的政策啟示
2.1加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)規(guī)制立法，明確規(guī)制機(jī)構(gòu)的作用范圍，確定規(guī)制機(jī)構(gòu)的地位、職責(zé)與權(quán)力為了保證規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)被規(guī)制企業(yè)正常、有效的管理，必須制定一部《政府規(guī)制法》。該法必須規(guī)定政府進(jìn)行經(jīng)濟(jì)規(guī)制范圍、目標(biāo)與手段，規(guī)定行業(yè)受規(guī)制的業(yè)務(wù)和競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，規(guī)制機(jī)構(gòu)的法律地位，規(guī)制機(jī)構(gòu)的權(quán)力和職責(zé)，規(guī)制機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)，選擇規(guī)制機(jī)構(gòu)的方法，為規(guī)制機(jī)構(gòu)提供資金的方式以及規(guī)制機(jī)構(gòu)作出規(guī)制決策的程序等。政府規(guī)制法也可以形成一個(gè)法律體系，在它下面包括許多專門的規(guī)制法。其中首要的是確定規(guī)制機(jī)構(gòu)的作用范圍，這是規(guī)制機(jī)構(gòu)存在的前提，是規(guī)制機(jī)構(gòu)行使權(quán)力、履行職責(zé)的邏輯起點(diǎn)。進(jìn)行經(jīng)濟(jì)規(guī)制的范圍，應(yīng)該僅限于市場(chǎng)配置資源出現(xiàn)失靈的領(lǐng)域。此時(shí)由政府出面按照一定規(guī)則對(duì)資源進(jìn)行配置，克服市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)的不足。
2.2改革我國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)制管理體制，理順利益關(guān)聯(lián)各方的關(guān)系規(guī)制機(jī)構(gòu)是專門針對(duì)自然壟斷性行業(yè)而設(shè)立的管理機(jī)構(gòu)。在職能角色定位上，必須獨(dú)立于政府與被規(guī)制企業(yè)，必須沒(méi)有自身特殊的利益。規(guī)制機(jī)構(gòu)與政府是一種相對(duì)獨(dú)立的關(guān)系，規(guī)制機(jī)構(gòu)與被規(guī)制企業(yè)是一種規(guī)制與被規(guī)制關(guān)系，而不是一種“利益共同體”關(guān)系。它的職責(zé)在于協(xié)調(diào)被規(guī)制企業(yè)與消費(fèi)者之間的關(guān)系。政府應(yīng)該設(shè)定規(guī)制政策框架，規(guī)制機(jī)構(gòu)在政府設(shè)定的政策框架內(nèi)進(jìn)行規(guī)制。政策框架設(shè)定后，規(guī)制機(jī)構(gòu)就可以相對(duì)獨(dú)立地行使職權(quán)，無(wú)須事事向政府請(qǐng)示。
2.3改進(jìn)經(jīng)濟(jì)規(guī)制程序，加強(qiáng)內(nèi)部約束和外部監(jiān)督，提高透明度和公眾參與率、參與水平監(jiān)督和信息公開(kāi)是確保規(guī)制體制合理性的重要途徑。信息不對(duì)稱、信息不完全在監(jiān)督和信息披露的情況下會(huì)得到一定程度的解決。監(jiān)督有內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督。內(nèi)部監(jiān)督主要由消費(fèi)者利益集團(tuán)來(lái)進(jìn)行。外部監(jiān)督主要由立法機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)和社會(huì)輿論來(lái)進(jìn)行。
參考文獻(xiàn)
論文摘要：虛擬財(cái)產(chǎn)是一種新興的事物，由于網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)本身的特殊性及其法律性質(zhì)是否屬于法律意義上的財(cái)產(chǎn)仍存在爭(zhēng)議，因而對(duì)網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的刑法保護(hù)仍處于一種無(wú)法可依的狀態(tài)。本文將對(duì)網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的定義、特征及財(cái)產(chǎn)屬性進(jìn)行論證分析，探究我國(guó)應(yīng)盡快確立對(duì)網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的刑法保護(hù)體系，以保障我國(guó)游戲產(chǎn)業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展與社會(huì)穩(wěn)定。
計(jì)算機(jī)與網(wǎng)絡(luò)科技的飛速發(fā)展，侵犯虛擬財(cái)產(chǎn)案件的不斷涌現(xiàn)，都從客觀上對(duì)于相關(guān)理論研究與立法、司法工作提出了新的要求。對(duì)于侵犯虛擬財(cái)產(chǎn)的犯罪，可以采取刑法立法途徑加以規(guī)制，從而保障游戲玩家對(duì)于“虛擬財(cái)產(chǎn)”擁有的合法權(quán)益［1］。
一、問(wèn)題的提出
隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的縱深推進(jìn)和計(jì)算機(jī)技術(shù)的迅猛發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)成現(xiàn)代社會(huì)生活的重要組成部分。中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心2008年1月公布上網(wǎng)數(shù)字顯示，截至2007年12月31日，中國(guó)網(wǎng)民總?cè)藬?shù)已達(dá)2．1億人［2］。而這些網(wǎng)民中有很大一部分是網(wǎng)絡(luò)游戲玩家，網(wǎng)絡(luò)游戲玩家的大量涌現(xiàn)也促成了網(wǎng)絡(luò)游戲市場(chǎng)的迅速壯大。 “虛擬財(cái)產(chǎn)”隨之進(jìn)入人們的視野，并逐漸成為一種時(shí)尚。至于究竟何謂虛擬財(cái)產(chǎn)，中國(guó)法律至今仍然沒(méi)有明確統(tǒng)一的定義。我們認(rèn)為，虛擬財(cái)產(chǎn)是指網(wǎng)民、游戲玩家在網(wǎng)絡(luò)空間中所擁有、支配的必須利用網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器的虛擬存儲(chǔ)空間才能存在的財(cái)物，具體包括游戲賬號(hào)、游戲貨幣、游戲裝備、QQ號(hào)碼等。中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)字顯示，“有61％的游戲玩家有過(guò)虛擬財(cái)產(chǎn)被盜的經(jīng)歷，77％的游戲玩家感到現(xiàn)在的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境對(duì)其虛擬財(cái)產(chǎn)有威脅”［3］。伴隨著網(wǎng)絡(luò)游戲的風(fēng)靡，盜號(hào)現(xiàn)象也開(kāi)始普遍出現(xiàn)。據(jù)不完全調(diào)查，醉心于網(wǎng)絡(luò)游戲的玩家有超過(guò)70％的人遭遇過(guò)盜號(hào)者的侵害，而幾乎所有的網(wǎng)絡(luò)游戲都出現(xiàn)了盜號(hào)者，有些地方亦已出現(xiàn)“盜號(hào)”的產(chǎn)業(yè)鏈［4］。因此，侵犯網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的行為已具有了一定的社會(huì)危害性，其中有些甚至已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)嚴(yán)重的程度，很有刑法規(guī)制的必要。如何對(duì)侵犯虛擬財(cái)產(chǎn)行為進(jìn)行刑法規(guī)制?本文即擬在考察借鑒域外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，力圖從立法途徑探討侵犯虛擬財(cái)產(chǎn)行為刑法規(guī)制問(wèn)題，并就相關(guān)立法的完善提出初步看法。
二、侵犯虛擬財(cái)產(chǎn)的刑法規(guī)制的域外考察與借鑒
1、侵犯虛擬財(cái)產(chǎn)之刑法規(guī)制的域外考察
世界上很多發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，如韓國(guó)、日本、瑞士等地區(qū)的立法、司法都已經(jīng)明確承認(rèn)了“網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)”的價(jià)值并用刑法加以規(guī)制，且已經(jīng)出現(xiàn)了針對(duì)侵犯網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的刑事判決。在韓國(guó)，由于其網(wǎng)絡(luò)游戲較為發(fā)達(dá)，相關(guān)問(wèn)題出現(xiàn)較早，故立法也比較先進(jìn)。目前，韓國(guó)法律已經(jīng)禁止虛擬物品的交易，但是現(xiàn)實(shí)中網(wǎng)絡(luò)犯罪卻仍日趨增加。這些現(xiàn)象促使有關(guān)部門開(kāi)始正視“虛擬財(cái)產(chǎn)”的歸屬問(wèn)題，并明確規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)游戲中的虛擬角色和虛擬物品外在于服務(wù)商而具有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，虛擬財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)與銀行帳號(hào)中的財(cái)產(chǎn)本質(zhì)上并無(wú)差別。這就意味著完全可以將虛擬財(cái)產(chǎn)納入傳統(tǒng)意義上的財(cái)產(chǎn)罪的調(diào)整范疇。日本相關(guān)法律亦明確規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)游戲中的虛擬角色和虛擬物品具有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)價(jià)值。因此，侵犯網(wǎng)絡(luò)游戲中虛擬角色和虛擬物品的行為，當(dāng)然也具有刑法上的評(píng)價(jià)意義，必要時(shí)可以侵犯財(cái)產(chǎn)罪追究刑事責(zé)任。侵犯虛擬財(cái)產(chǎn)的刑法規(guī)制的域外啟示比較而言，日本、韓國(guó)對(duì)于侵犯虛擬財(cái)產(chǎn)行為不外乎采取立法、司法兩種路徑予以刑法規(guī)制。
2、中國(guó)目前侵犯虛擬財(cái)產(chǎn)的立法規(guī)制。
中國(guó)規(guī)制計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)犯罪的法律體系由刑法典和專門法規(guī)共同構(gòu)成。具體而言，1997年《刑法》中涉及計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)犯罪的條文主要有：第285條非法侵入計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)罪、第286條破壞計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)罪以及第287條利用計(jì)算機(jī)實(shí)施的相關(guān)犯罪。而相關(guān)專門法規(guī)則包括：1994年的《計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》、1996年的《計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國(guó)際聯(lián)網(wǎng)管理暫行規(guī)定》等等［6］。然而，上述法律法規(guī)都沒(méi)有對(duì)侵犯虛擬財(cái)產(chǎn)等相關(guān)犯罪作出明確規(guī)定。不過(guò)，沒(méi)有明確規(guī)定并不意味著現(xiàn)行立法對(duì)此便無(wú)所作為、束手無(wú)策。只要在遵循罪刑法定原則的基礎(chǔ)上，通過(guò)合乎邏輯的法律解釋，使該現(xiàn)象能夠?yàn)楝F(xiàn)行立法相關(guān)條款所包容，就可以在不觸及現(xiàn)行法律框架的前提下實(shí)現(xiàn)對(duì)侵犯虛擬財(cái)產(chǎn)行為的有效規(guī)制。
三、刑法規(guī)制虛擬財(cái)產(chǎn)的必要性
如上所述，若現(xiàn)行立法條文根本無(wú)法包容，則只能通過(guò)完善立法的方式尋求補(bǔ)救?，F(xiàn)行法律框架下侵犯虛擬財(cái)產(chǎn)的規(guī)制現(xiàn)行刑法中的財(cái)產(chǎn)罪，在中國(guó)刑法中通稱為侵犯財(cái)產(chǎn)罪，是侵犯他人財(cái)產(chǎn)之犯罪的統(tǒng)稱。 “虛擬財(cái)產(chǎn)”是否具有傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)罪的所謂“財(cái)產(chǎn)”屬性，乃是決定能否將侵犯虛擬財(cái)產(chǎn)行為以財(cái)產(chǎn)罪追究責(zé)任的決定性因素。我認(rèn)為，虛擬財(cái)產(chǎn)屬于刑法意義上的財(cái)產(chǎn)。其主要理由在于：
1、虛擬財(cái)產(chǎn)具有無(wú)形性、真實(shí)性。所謂無(wú)形性，亦即虛擬性。與現(xiàn)實(shí)的財(cái)產(chǎn)相比，虛擬財(cái)產(chǎn)只有在時(shí)間、空間、環(huán)境同時(shí)具備的虛擬空間中才能夠存在。不過(guò)，虛擬財(cái)產(chǎn)之“虛擬”并不意味著財(cái)產(chǎn)是網(wǎng)絡(luò)中虛構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，也不代表財(cái)產(chǎn)的法律性質(zhì)是虛幻的，而只是表明這種財(cái)產(chǎn)是與傳統(tǒng)意義上的財(cái)產(chǎn)形態(tài)有所區(qū)別的，是存在于網(wǎng)絡(luò)虛擬空間當(dāng)中的財(cái)產(chǎn)。虛擬財(cái)產(chǎn)雖非現(xiàn)實(shí)的，但卻是真實(shí)的。
2、虛擬財(cái)產(chǎn)具有價(jià)值性。按照習(xí)慣性思維和傳統(tǒng)的財(cái)產(chǎn)權(quán)觀點(diǎn)，游戲玩家在網(wǎng)絡(luò)游戲中獲得的財(cái)物、身份等完全是虛擬的。但是，應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，這些虛擬身份和財(cái)物已不只是單純的記錄數(shù)據(jù)，而具備了一定的價(jià)值意義。在網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)滲透到社會(huì)生活方方面面的今天，人們可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行商務(wù)、消費(fèi)、創(chuàng)作等各種活動(dòng)，產(chǎn)生的數(shù)據(jù)普遍被認(rèn)為是有價(jià)值的，那么網(wǎng)絡(luò)游戲產(chǎn)生的虛擬財(cái)物這類數(shù)據(jù)也當(dāng)然具有價(jià)值。［7］
3、虛擬財(cái)產(chǎn)具有現(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)化性。虛擬財(cái)產(chǎn)的價(jià)值體現(xiàn)必須經(jīng)由虛擬到現(xiàn)實(shí)的轉(zhuǎn)化過(guò)程。由虛擬到現(xiàn)實(shí)的轉(zhuǎn)化不僅應(yīng)該包括現(xiàn)實(shí)生活中的實(shí)際交易，還應(yīng)包括個(gè)人投進(jìn)金錢、時(shí)間而獲得的虛擬物品。
綜上所述，“虛擬財(cái)產(chǎn)”符合刑法意義上財(cái)產(chǎn)犯罪中“財(cái)產(chǎn)性”的要件，虛擬財(cái)產(chǎn)正以其無(wú)法抹殺的財(cái)產(chǎn)性，而成為刑法所保護(hù)的對(duì)象，因而亟需刑法加以規(guī)制。
四、侵犯虛擬財(cái)產(chǎn)的刑法規(guī)制
1、彌補(bǔ)立法疏漏以切實(shí)規(guī)制侵犯虛擬財(cái)產(chǎn)的行為
隨著網(wǎng)絡(luò)科技的飛速發(fā)展，侵犯網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的現(xiàn)象亦層出不窮。將虛擬財(cái)產(chǎn)納入財(cái)產(chǎn)罪的對(duì)象范疇，只能解決以盜竊、詐騙等現(xiàn)行刑法明確規(guī)定的方式侵犯虛擬財(cái)產(chǎn)行為的定性問(wèn)題。不過(guò)，對(duì)于根本無(wú)法為現(xiàn)行刑法條款所包容的侵犯虛擬財(cái)產(chǎn)的行為，如果硬性通過(guò)法律解釋牽強(qiáng)地將其納入現(xiàn)行刑法的適用范圍，則必然會(huì)損及罪刑法定原則。為此，有必要及時(shí)完善立法、彌補(bǔ)法律疏漏，從而為規(guī)制侵犯虛擬財(cái)產(chǎn)提供更加有效的法律武器。進(jìn)而言之，經(jīng)初步考慮，可以從如下方面完善相關(guān)立法：
（1）增設(shè)“非法使用信息網(wǎng)絡(luò)資源罪”。對(duì)于以非法占有為目的竊取、騙取他人虛擬財(cái)產(chǎn)的行為，當(dāng)然可以相應(yīng)的財(cái)產(chǎn)罪追究責(zé)任。不過(guò)，在網(wǎng)絡(luò)空間中，也大量存在并不具有非法占有的目的，而只是非法盜用他人賬號(hào)乃至網(wǎng)擴(kuò)存儲(chǔ)空間、網(wǎng)絡(luò)帶寬等網(wǎng)絡(luò)資源的行為。然而，若此類行為的社會(huì)危害性達(dá)到嚴(yán)重程度，則顯然并非行政處罰所能解決，而應(yīng)納入刑法調(diào)整的范圍。但刑法中卻欠缺相關(guān)的條文，故而存在立法疏漏。有鑒于此，我們主張，應(yīng)通過(guò)刑法修正案增設(shè)“非法使用信息網(wǎng)絡(luò)資源罪”。
（2）擴(kuò)展《刑法》第285條非法侵入計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)罪的構(gòu)成條件。根據(jù)1997年《刑法》第285條的規(guī)定，非法侵入計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)罪僅指違反國(guó)家規(guī)定，侵入國(guó)家事務(wù)、國(guó)防事務(wù)、尖端科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的行為。我們認(rèn)為，本罪所調(diào)整的范圍過(guò)于狹窄，與現(xiàn)今計(jì)算機(jī)與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)迅速發(fā)展之境況不太協(xié)調(diào)，似有擴(kuò)大其構(gòu)成條件之必要。
2、賦予網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商更大的法律監(jiān)管責(zé)任。
如今有部分網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商為游戲賬號(hào)、裝備等虛擬財(cái)產(chǎn)提供交易平臺(tái)，在他們所提供的網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)上，侵犯虛擬財(cái)產(chǎn)的行為人可以將以盜竊、詐騙等方式獲得的“游戲賬號(hào)”、“裝備”等虛擬財(cái)產(chǎn)以遠(yuǎn)低于正常市場(chǎng)交易價(jià)格大量批發(fā)交易，從而完成其非法牟取經(jīng)濟(jì)利益的最終環(huán)節(jié)。如果網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商明知自己的網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)已成為重要的銷贓場(chǎng)所，仍執(zhí)意提供，當(dāng)可構(gòu)成銷贓罪之幫助犯。只有賦予網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商更大的法律監(jiān)管責(zé)任，才能有效壓縮虛擬財(cái)產(chǎn)的非法交易空間，從而切斷侵犯虛擬財(cái)產(chǎn)者獲利的渠道。
注釋：
［1］ 房秋實(shí)．淺析網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)［J］．法學(xué)評(píng)論，2006，(2)．
［2］ 羅添．中國(guó)網(wǎng)民數(shù)量年初將超過(guò)美國(guó)位居全球首位［N］．北京商報(bào)，2008—01—18．
［3］ 夏玲利．淺議網(wǎng)絡(luò)游戲中虛擬財(cái)產(chǎn)的民法保護(hù)［J］．浙江教育學(xué)院學(xué)報(bào)，2005，(2)．
［4］ 網(wǎng)游虛擬交易出現(xiàn)第一支正規(guī)軍［J／OLd］．
［5］ 金庸群俠傳Online”虛擬寶物大錯(cuò)亂，官方澄清［J／OL］．
一、論文題目
非正式金融法律規(guī)制研究
二、選題意義的研究
作為一種提供資金融通服務(wù)的金融形式，對(duì)其加以法律規(guī)制，既是現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，也是理論問(wèn)題。30余年改革開(kāi)放，非正式金融支持了中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的大力發(fā)展，緩解了農(nóng)村地區(qū)資金的極度匱乏現(xiàn)象，有力地推動(dòng)了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。然則，長(zhǎng)期以來(lái)，非正式金融在中國(guó)是個(gè)頗有爭(zhēng)議的議題。一方面，作為誘致性制度變遷的結(jié)果，其內(nèi)生性推動(dòng)了中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，間接地推動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展；另一方面，長(zhǎng)期體制外循環(huán)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)造成一定負(fù)面影響，影響了國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策的制定與實(shí)施，甚至對(duì)正常的金融秩序造成影響。為此，我國(guó)政府對(duì)于非正式金融的“管制”是較嚴(yán)苛的，但效果并不明顯。
金融危機(jī)之后，全球經(jīng)濟(jì)低迷，歐債危機(jī)持續(xù)不斷，中國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)遭遇挫折、國(guó)內(nèi)通脹壓力不減、股市樓市財(cái)富效應(yīng)暗淡的情況下，大量民間資金流向民間借貸行業(yè)有其必然性，借助民間借貸渠道，眾多求貸無(wú)門的中小企業(yè)獲得了寶貴的資金“輸血”。但在實(shí)體經(jīng)濟(jì)盈利低下的情況下，巨額高息的民間借貸，無(wú)疑是“一劑飲鴆止渴的毒藥”，浙江“跑路”潮恐是最好的實(shí)證。民間借貸如果演化為純粹的資金炒作，沒(méi)有實(shí)體經(jīng)濟(jì)做支撐，那只能是擊鼓傳花的游戲，風(fēng)險(xiǎn)終會(huì)爆發(fā)。面對(duì)如此現(xiàn)狀，正視非正式金融成為必然，對(duì)其進(jìn)行必要的法律規(guī)制是當(dāng)務(wù)之急，近年來(lái)中央乃至地方相繼對(duì)民間借貸這種非正式金融形式及其組織進(jìn)行規(guī)范正是現(xiàn)實(shí)所迫，但就法律規(guī)范本身而言，目前對(duì)于非正式金融的規(guī)范位階過(guò)低，多集中于部門規(guī)章與司法解釋，這并不能解決中國(guó)面臨的民間融資問(wèn)題。
本文通過(guò)分析非正式金融法律規(guī)制的必要性、比較發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家有關(guān)非正式金融法律規(guī)制實(shí)踐，提出中國(guó)非正式金融契約治理與監(jiān)管并行的規(guī)制路徑，通過(guò)監(jiān)管邊界的設(shè)定，具體設(shè)計(jì)中國(guó)非正式金融的法律規(guī)制，以希將非正式金融的風(fēng)險(xiǎn)控制在一個(gè)可承受范圍內(nèi)，并借此發(fā)揮其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用。本文的理論意義在于變消極事后“管制”為積極“法律規(guī)制”和變“堵”為“疏”的理念以及監(jiān)管邊界設(shè)定的思路，全文貫穿著對(duì)非正式金融的寬容思想。文章創(chuàng)新之處在于將非正式金融的契約治理機(jī)制與適度監(jiān)管結(jié)合起來(lái)，設(shè)定監(jiān)管邊界。
同時(shí)將司法系統(tǒng)長(zhǎng)期以來(lái)在非正式金融發(fā)展中所起的作用加以疏理，對(duì)于浙江省通過(guò)司法“試錯(cuò)”來(lái)反應(yīng)非正式金融的創(chuàng)新進(jìn)行了深入分析，從而為司法介入非正式金融提供了路徑依賴，即便是在現(xiàn)有非正式金融立法環(huán)境不變的情況下，通過(guò)地方司法的改革來(lái)適應(yīng)非正式金融不斷創(chuàng)新的路徑也是可行的；司法可以第一位次的解決非正式金融糾紛，如民間借貸糾紛等。全文貫穿著實(shí)證分析方法，并在第四章中就契約治理機(jī)制的論述過(guò)程中，對(duì)于各種具體非正式金融行為的法律規(guī)制進(jìn)行了具體論述，同時(shí)對(duì)于非正式金融的監(jiān)管制度進(jìn)行了初步構(gòu)建。非正式金融的研究不僅對(duì)于中小企業(yè)融資、民間資本的投資渠道具有一定現(xiàn)實(shí)意義，同時(shí)對(duì)于中國(guó)金融法律制度的完善也具有一定意義，彌補(bǔ)了法學(xué)領(lǐng)域?qū)τ诜钦浇鹑诜梢?guī)制系統(tǒng)研究的不足。
三、課題的基本內(nèi)容
30余年改革開(kāi)放，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度創(chuàng)造了世界經(jīng)濟(jì)史奇跡，其中民營(yíng)經(jīng)濟(jì)對(duì)其做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。然則，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出的貢獻(xiàn)并不足以說(shuō)明其在正規(guī)金融體系中的地位，其中企業(yè)數(shù)量占比為99%的中小企業(yè)，占GDP比重為55.16%，占全國(guó)新增產(chǎn)值比重為74.17%，占社會(huì)銷售額比重為58.19%，占稅收比重為46.12%，占出口總額比重為62.13%，占城鎮(zhèn)就業(yè)崗位比重為75%左右。
但只有極小數(shù)的中小企業(yè)可以從正規(guī)銀行類金融機(jī)構(gòu)獲取所需資金，如同KelleeS.Tsai所言，中國(guó)經(jīng)濟(jì)中最有活力的部分卻缺失正規(guī)信貸，民營(yíng)企業(yè)并沒(méi)有直接受益于國(guó)有銀行的信貸配置。同時(shí)，證券市場(chǎng)的門檻又將絕大多數(shù)中小企業(yè)拒之門外，在無(wú)法從正規(guī)金融系統(tǒng)融入資金的情況下，多數(shù)中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期、產(chǎn)能擴(kuò)張期或者經(jīng)濟(jì)不景氣的情況下，選擇了非正式金融。
與此同時(shí)，中國(guó)廣大農(nóng)村出現(xiàn)了資金逆向流出現(xiàn)象，農(nóng)村信用社及郵政儲(chǔ)蓄銀行等金融機(jī)構(gòu)從農(nóng)村吸收的存款，不斷地輸入到城市，如果農(nóng)村信用社全部改制成商業(yè)銀行，成為與大型商業(yè)銀行類似的運(yùn)營(yíng)模式，可能會(huì)隨著大型商業(yè)銀行在農(nóng)村的萎縮而逐漸縮容。面對(duì)此格局，在農(nóng)村長(zhǎng)期的金融體系中，非正式金融發(fā)揮了重要的不可替代的作用。對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到推動(dòng)作用的非正式金融，又如何陷入風(fēng)波之中？非正式金融是否比正規(guī)金融體系更加脆弱，更易引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，否則政府何以將絕大多數(shù)非正式金融視為非法，予以取締而快之？基于一系列疑惑以及近年來(lái)民間借貸風(fēng)波的發(fā)生，本文試圖對(duì)非正式金融的法律規(guī)制問(wèn)題進(jìn)行深入分析，對(duì)中國(guó)現(xiàn)有非正式金融法律規(guī)范進(jìn)行疏理，并采取歷史、經(jīng)濟(jì)、比較以及實(shí)證的分析方式探究我國(guó)非正式金融法律規(guī)制的現(xiàn)狀，及我國(guó)民間借貸糾紛大規(guī)模發(fā)生、非法集資手段不斷推陳出新、非金融企業(yè)間借貸不斷地變相發(fā)展的制度動(dòng)因，同時(shí)通過(guò)對(duì)境外有關(guān)非正式金融法律規(guī)制的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行疏理與比較，最終對(duì)我國(guó)非正式金融的法律規(guī)制路徑進(jìn)行思考?；谶@一思路，全文的研究分為五章層層展開(kāi)。
第一章是全文的理論根基，從非正式金融內(nèi)涵與外延的界定著手，通過(guò)非正式金融生成邏輯的多維分析以及非正式金融法律規(guī)制的理論基礎(chǔ)分析，為后文的法律規(guī)制確定理論基石。有關(guān)非正式金融內(nèi)涵的界定是仁者見(jiàn)仁，但關(guān)鍵在于其是否受到監(jiān)管、是否納入政府金融監(jiān)管體系，處于金融監(jiān)管體系之外的各種金融組織及各種資金融通活動(dòng)統(tǒng)稱為非正式金融。換言之，非正式金融是指不受政府對(duì)于資本金、儲(chǔ)備金和流動(dòng)性、存貸利率限制、強(qiáng)制性信貸目標(biāo)以及審計(jì)報(bào)告等要求約束的金融組織和金融活動(dòng)的總和?；谶@一內(nèi)涵的界定，非正式金融區(qū)別于民營(yíng)金融、非法金融等，同時(shí)具體的非正式金融活動(dòng)包括民間借貸、企業(yè)內(nèi)部集資、非金融企業(yè)間借貸(文章并不贊成將其排除在民間借貸范圍之外)、通過(guò)私人錢莊與合會(huì)進(jìn)行的金融活動(dòng)、錢中與銀背等中介組織進(jìn)行的金融活動(dòng)、P2P網(wǎng)絡(luò)信貸以及各類非法集資行為、影子銀行的行為等等，只要滿足其內(nèi)涵均可以確定為非正式金融范疇。
對(duì)于非正式金融的生成邏輯，文章從二元金融結(jié)構(gòu)與政府的“父愛(ài)主義”入手提出非正式金融在當(dāng)代中國(guó)生成的特殊環(huán)境，并且對(duì)于我國(guó)長(zhǎng)期存在的金融抑制政策加以分析，同時(shí)對(duì)非正式金融生成的制度動(dòng)因進(jìn)行深入闡述，非正式金融的變遷作為一種誘致性制度變遷的結(jié)果，更是地方政府、中央金融權(quán)威機(jī)構(gòu)與非正式金融參與者三方之間博弈的一種金融制度創(chuàng)新，最后通過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)上交易成本理論的分析為非正式金融的存在與發(fā)展提供進(jìn)一步的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。文章一方面強(qiáng)調(diào)非正式金融生成的邏輯機(jī)理，另一方面對(duì)非正式金融長(zhǎng)期隱蔽運(yùn)營(yíng)所造成的社會(huì)問(wèn)題以及金融本身的脆弱性進(jìn)行論證，從而為非正式金融的法律規(guī)制提供基石。
依照明斯基的金融脆弱性理論，一旦不具備償還債務(wù)能力的組織或者個(gè)人，只是通過(guò)不斷舉借新債償還舊債時(shí)，隨著這種非正式金融主體的增加，非正式金融將處于不穩(wěn)定狀態(tài)，即極易發(fā)生危機(jī)，而溫州民間借貸風(fēng)波的發(fā)生即有此等因素的作用。與此同時(shí)，金融市場(chǎng)所存在的信息不對(duì)稱性、外部性及壟斷問(wèn)題，通過(guò)政府公權(quán)力的介入，初步是可以解決的，但其不可避免地會(huì)產(chǎn)生一些監(jiān)管被俘獲的問(wèn)題，故而如何將這種公權(quán)力的介入控制在一定邊界內(nèi)，即對(duì)非正式金融的監(jiān)管控制在必要的范圍內(nèi)，進(jìn)行適度地監(jiān)管成為各界所關(guān)注的問(wèn)題。作為外在制度的金融法律制度，是否具有普適性、是否與內(nèi)生演化而來(lái)的規(guī)則互補(bǔ)、金融法律制度的供給是否滿足社會(huì)需求，這一系列問(wèn)題亦成為非正式金融法律規(guī)制的必要前提。
第二章就非正式金融法律規(guī)制現(xiàn)狀加以闡釋。通過(guò)溫州民間借貸風(fēng)波的簡(jiǎn)要論述，引出中國(guó)非正式金融法律規(guī)制的發(fā)展歷程，此后對(duì)非正式金融法律規(guī)制的現(xiàn)狀進(jìn)行深入分析，從而尋找出如此管制強(qiáng)度之下，民間借貸糾紛泛濫、非法集資行為范圍不斷擴(kuò)張的制度原因，進(jìn)而為變非正式金融“管制”為“法律規(guī)制”提供法律制度上的現(xiàn)實(shí)原因，也為后文“契約治理”與適度監(jiān)管的規(guī)制路徑的提出提供法律制度基礎(chǔ)。
一國(guó)的金融法律制度一般都會(huì)基于金融穩(wěn)定、安全的考量，從當(dāng)時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景出發(fā)，確定具體的金融法律制度。為此，從1949年至今，我國(guó)對(duì)于非正式金融的法律態(tài)度前后有所變化，從建國(guó)初期的提倡私人借貸到此后一段時(shí)間的絕對(duì)禁止，形成了非正式金融一度基本消失的狀態(tài)。對(duì)于當(dāng)時(shí)的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境而言，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超目標(biāo)基本是不可能的，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)也就成為當(dāng)時(shí)恢復(fù)經(jīng)濟(jì)的首要選擇，這種強(qiáng)制性積累機(jī)制適應(yīng)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求。
然而在改革開(kāi)放之后，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展起來(lái)，政府對(duì)非正式金融的管制也有所松動(dòng)，故而得到前所未有的發(fā)展。然而，20世紀(jì)90年代初的投資過(guò)熱現(xiàn)象，以及諸如沈太福、鄧斌事件的發(fā)生，和1993年-1995年期間大量金融法律法規(guī)相繼出臺(tái)，又適逢1997年亞洲金融危機(jī)的發(fā)生，促成了新一輪金融嚴(yán)管政策。故而，在20世紀(jì)90年逐步形成了行政取締與刑事制裁非法集資行為的規(guī)制模式，各種非正式金融組織亦成為非法金融組織。2005年，相關(guān)法律制度開(kāi)始松動(dòng)，中央對(duì)于非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出36條，同時(shí)促進(jìn)了民間資本向金融領(lǐng)域的發(fā)展，而2010年有關(guān)民間資本36條的出臺(tái)，更是為民間資本進(jìn)入金融領(lǐng)域提供了決定性的法律基礎(chǔ)，從而對(duì)非正式金融的管制有所松動(dòng)。
現(xiàn)有規(guī)制非正式金融的法律規(guī)范多集中于金融行政法規(guī)、規(guī)章，以及最高人民法院的司法性文件，效力位階比較低，甚至與其他基本法律相抵觸。這種將民間借貸限制于自然人間、自然人與企業(yè)組織之間的借貸，排除非金融企業(yè)間借貸行為的規(guī)定，以及民間借貸利率四倍以上不受法律保護(hù)，同時(shí)又通過(guò)中國(guó)人民銀行的金融規(guī)章將其確定為“高利貸”行為，卻無(wú)相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定，等等一系列法律制度上的不完善，憱就了非正式金融管制的低績(jī)效。文章通過(guò)規(guī)范分析方法闡述了非正式金融現(xiàn)有法律規(guī)制的低績(jī)效與嚴(yán)管制的現(xiàn)狀，為第四章論述私人契約治理與適度監(jiān)管路徑提供邏輯基礎(chǔ)。
第三章圍繞發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家有關(guān)非正式金融法律規(guī)制實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)，為后文的論證提供比較分析的基礎(chǔ)。本章分為兩部分，即發(fā)達(dá)國(guó)家，諸如美國(guó)、德國(guó)、日本等國(guó)有關(guān)非正式金融發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，尤其是法律規(guī)制的經(jīng)驗(yàn)，并且將對(duì)中國(guó)非正式金融發(fā)展的啟示融合于其中；發(fā)展中國(guó)家則以非洲撒哈拉以南國(guó)家小額信貸機(jī)構(gòu)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)、南非《國(guó)家信貸法》的規(guī)制實(shí)踐以及亞洲孟加拉格萊珉銀行的成功發(fā)展為例，為我國(guó)小型金融組織的發(fā)展提供參考。而南非《國(guó)家信貸法》的簡(jiǎn)要闡述為我國(guó)民間職業(yè)放貸人的規(guī)范提供了可資借鑒之處。無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家的美國(guó)、日本，抑或是發(fā)展中國(guó)家的非洲諸國(guó)，以及中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)，對(duì)于非正式金融的法律規(guī)制，既重視非正式金融固有的契約治理模式，同時(shí)考慮差異化監(jiān)管，并且非正式金融的進(jìn)一步發(fā)展離不開(kāi)法制的先行。
第四章圍繞非正式金融法律規(guī)制理念的重新樹(shù)立、契約治理與適度監(jiān)管的論證展開(kāi)。金融監(jiān)管強(qiáng)調(diào)安全、穩(wěn)健、有效等理念，然而在非正式金融法律規(guī)制過(guò)程中，過(guò)分強(qiáng)調(diào)“管制”，造成自由與效率價(jià)值的忽視，甚至是公平的喪失，并不符合非正式金融規(guī)制現(xiàn)實(shí)需求，更不利于非正式金融的規(guī)范化健康運(yùn)作，必須重新樹(shù)立理念價(jià)值，客觀地認(rèn)識(shí)非正式金融與正規(guī)金融法律規(guī)制的區(qū)別。強(qiáng)調(diào)效率理念：非正式金融的私人契約治理機(jī)制的有效利用；自由理念：賦予公民、企業(yè)一定的融資自由權(quán)，即民間自治權(quán)的發(fā)揮；公平價(jià)值：公平信貸權(quán)理念的樹(shù)立；保障安全價(jià)值：需要適度監(jiān)管；最終實(shí)現(xiàn)正式規(guī)范與非正式規(guī)范的彌合、非正式金融與正規(guī)金融的聯(lián)結(jié)。
非正式金融之所以能夠長(zhǎng)期存在并得以發(fā)展，除了具有多維度的生存空間，在缺乏有效的法律機(jī)制保護(hù)情況下，其特有的私人治理機(jī)制發(fā)揮了重要作用。然而，無(wú)論是非正式金融的隱性擔(dān)保機(jī)制(緣約文化)、基于長(zhǎng)期合作與重復(fù)博弈形成的聲譽(yù)執(zhí)行機(jī)制，抑或是團(tuán)體貸款中的連帶責(zé)任(同行壓力)，都是以社會(huì)資本和聲譽(yù)價(jià)值為基礎(chǔ)，其運(yùn)作機(jī)理的關(guān)鍵在于交易者聲譽(yù)信息的傳遞，以及對(duì)不良聲譽(yù)懲罰的可置信性。但其受限于特定的社區(qū)范圍內(nèi)，無(wú)法應(yīng)對(duì)規(guī)?；\(yùn)營(yíng)，對(duì)于超出血緣、地緣、親緣關(guān)系的非正式金融，這種私人治理機(jī)制的效用不斷弱化。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)環(huán)境的復(fù)雜多變，信息不對(duì)稱問(wèn)題、交易不確定性問(wèn)題依然會(huì)困擾非正式金融的正常發(fā)展，再加上長(zhǎng)期在法律體系之外運(yùn)營(yíng)，無(wú)法得到法律的保護(hù)，對(duì)于組織化程度較低的非正式金融而言，缺乏有效的風(fēng)控機(jī)制，這些都對(duì)非正式金融的可持續(xù)發(fā)展、投資者的利益保護(hù)不利，為此，需要來(lái)自于第三方的法律治理機(jī)制來(lái)彌補(bǔ)這些治理空隙，并矯正這些私人治理機(jī)制失效的領(lǐng)域。
法律治理機(jī)制對(duì)于私人治理機(jī)制的彌合，需要控制在一定范圍內(nèi)，即政府公權(quán)力的介入，需要有一定的邊界，換言之，需要設(shè)定非正式金融監(jiān)管供給與需求邊界，為非正式金融的私人治理與政府監(jiān)管提供一個(gè)可行的平衡點(diǎn)。對(duì)于監(jiān)管模式的選擇上，文中并不贊成在目前的中國(guó)實(shí)行自律性監(jiān)管為主、政府監(jiān)管為輔的監(jiān)管模式，而是仍以政府監(jiān)管為主，充分重視自律性監(jiān)管及非正式金融領(lǐng)域存在的非正式制度。通過(guò)立法上一定程度地賦予非正式金融法律身份，從而為監(jiān)管制度的具體構(gòu)建提供法律基礎(chǔ)，否則市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出及交易活動(dòng)等監(jiān)管制度的設(shè)計(jì)皆為惘然。
第五章探討司法對(duì)非正式金融的保障。尤其是在現(xiàn)有法律規(guī)定不加以改變的前提下，對(duì)于體制外運(yùn)營(yíng)的非正式金融而言，在自身私人治理機(jī)制無(wú)法解決契約糾紛時(shí)，或者已經(jīng)獲取一定的法律身份的前提下，發(fā)生糾紛，司法機(jī)制也是其最后的保障，同時(shí)，司法能動(dòng)性是回應(yīng)非正式金融創(chuàng)新的最可行路徑。司法介入非正式金融不僅有助于金融監(jiān)管目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、解決非正式金融糾紛持續(xù)走高問(wèn)題，同時(shí)也可以彌合現(xiàn)有法律制度的粗疏與滯后性以及監(jiān)管不足的現(xiàn)象。然則，完全依賴于司法規(guī)制并不是法律規(guī)制的應(yīng)然之路，非正式金融陽(yáng)光化的發(fā)展，不僅需要尊重其自身固有的特性，更需要立法上予以承認(rèn)其法律身份，并且需要行政監(jiān)管部門的適時(shí)護(hù)航、司法部門的最后保障，即形成全方位的規(guī)制體系。
四、課題的重點(diǎn)和難點(diǎn)
“存在即為合理”，行文伊始，筆者提到非正式金融的廣泛存在是否合理的問(wèn)題，通過(guò)二元金融結(jié)構(gòu)的分析、非正式金融生成的制度動(dòng)因分析，非正式金融作為一種誘致性制度變遷的結(jié)果，更是地方政府、中央金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)與非正式金融參與者三者之間博弈的一種金融制度創(chuàng)新，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)上交易成本理論作用使然，這一系列制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的闡釋，為深入分析非正式金融廣泛存在的正當(dāng)性提供了依據(jù)。然而，非正式金融長(zhǎng)期以來(lái)隱蔽經(jīng)營(yíng)，甚至是近些年的異化發(fā)展所引致的社會(huì)問(wèn)題同樣不可小覷。無(wú)論是從金融脆弱性角度、公共利益角度，抑或是法律制度的供給與需求角度而言，更或是中國(guó)現(xiàn)有非正式金融法律規(guī)制狀況而言，都需要對(duì)非正式金融加以進(jìn)一步規(guī)制，將其引入規(guī)范化發(fā)展之路。如何既考慮非正式金融固有的私人契約治理機(jī)制，又將法律、監(jiān)管這些正式的治理機(jī)制融入其中，將二者完美的相結(jié)合，成為全文考慮的重心。
行文至此，本文已經(jīng)初步對(duì)非正式金融的法律規(guī)制路徑問(wèn)題做出回答，即非正式金融的私人契約治理機(jī)制+適度金融監(jiān)管，伴隨以非正式金融法律規(guī)制理念的重樹(shù)、金融監(jiān)管模式的設(shè)定以及司法介入非正式金融領(lǐng)域路徑的探析。具體而言，主要得出以下結(jié)論：
1.非正式金融作為一種內(nèi)生自發(fā)性金融形式，具有多種存在的制度動(dòng)因，并不會(huì)因?yàn)檎膰?yán)厲打擊而減少，近年來(lái)民間借貸規(guī)模的不斷增長(zhǎng)、非法集資手段的不斷創(chuàng)新及其涉案金額與范圍的不斷膨脹、非金融企業(yè)間變相借貸形式的不斷推陳出新，已然說(shuō)明非正式金融的存在絕非是可以通過(guò)嚴(yán)刑峻罰來(lái)加以壓制的，適當(dāng)?shù)爻姓J(rèn)其合理性與正當(dāng)性是規(guī)范非正式金融的必要前提。
2.以尊重非正式金融契約的私人治理機(jī)制為基礎(chǔ)的法律治理機(jī)制，進(jìn)行適度監(jiān)管是其法律治理機(jī)制的關(guān)鍵，尤其是在非正式金融監(jiān)管缺位、管制過(guò)多的情形下，依照適度監(jiān)管的理念構(gòu)建我國(guó)非正式金融監(jiān)管體制是非正式金融法律規(guī)制的重要組成部分。對(duì)非正式金融監(jiān)管供給與需求邊界加以設(shè)定，從而為金融行政監(jiān)管部門介入到非正式金融領(lǐng)域提供邊界，進(jìn)行適度地監(jiān)管。
3.進(jìn)行適度監(jiān)管，并非是放松監(jiān)管，而是正視非正式金融的特性，采取區(qū)別于正規(guī)金融監(jiān)管的方式?？紤]到監(jiān)管主體的不同、市場(chǎng)自治程度、我國(guó)金融業(yè)監(jiān)管傳統(tǒng)、非正式金融發(fā)展現(xiàn)狀等多方面因素，筆者認(rèn)為，政府既要監(jiān)管非正式金融，同時(shí)對(duì)相關(guān)監(jiān)管者予以必要的限制，將政府行政監(jiān)管與行業(yè)自律組織的自律性監(jiān)管相結(jié)合。目前階段并不適宜以行業(yè)自律性監(jiān)管為主的模式，畢竟中國(guó)的自律性傳統(tǒng)還不足以采取這種監(jiān)管模式，非正式金融市場(chǎng)的行業(yè)自律組織仍處于起步階段，待其發(fā)展成熟，參與者的自律程度達(dá)到一定水平時(shí)，可以考慮政府逐漸退出。為此，本階段需要建立以政府的監(jiān)管為主、行業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管為紐帶、非正式金融參與者的內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的監(jiān)管體系。
4.對(duì)于非正式金融監(jiān)管的各種制度設(shè)計(jì)，其前提離不開(kāi)法律對(duì)非正式金融的適度承認(rèn)。而現(xiàn)有非正式金融的立法規(guī)定極其不完備，對(duì)各種非正式金融組織的規(guī)定過(guò)于粗疏，在規(guī)制實(shí)踐中，司法機(jī)構(gòu)發(fā)揮了更大的作用，法律規(guī)范也多以最高人民法院的司法性文件為主，這種法律規(guī)制現(xiàn)狀無(wú)法調(diào)整非正式金融異化發(fā)展的現(xiàn)實(shí)。為此，部分地區(qū)通過(guò)地方司法“試錯(cuò)”的方式對(duì)非正式金融的不斷創(chuàng)新加以體現(xiàn)，例如浙江省的高級(jí)人民法院，甚至是溫州市中級(jí)人民法院，出臺(tái)了一系列領(lǐng)先于全國(guó)其他地區(qū)的司法性文件，作為處理非正式金融糾紛的規(guī)范性文件。但是對(duì)于這種先行先試，要有一定邊界的限制，需要處理好與立法、地方行政的關(guān)系。
綜上所述，對(duì)于非正式金融的法律規(guī)制，是一個(gè)綜合規(guī)制的體系，既需要立法的確認(rèn)，同時(shí)需要行政監(jiān)管部門的維護(hù)，以及司法部門的最后保障。從廣義上而言，應(yīng)該是在尊重非正式金融固有特性與契約治理機(jī)制的基礎(chǔ)上，做到事前監(jiān)測(cè)、事中監(jiān)管、事后保障的全方位的非正式金融規(guī)制體系。
本文的研究尚有未盡事宜，譬如對(duì)非正式金融具體行為的規(guī)制論證，尤其是實(shí)證方法的運(yùn)用，在文章中尚有所欠缺，雖則筆者在近兩年多時(shí)間里幾赴浙江省的溫州市、麗水市、寧波慈溪市，江蘇省的南通市、無(wú)錫市，山西省的臨汾市等地市，就民間借貸問(wèn)題進(jìn)行調(diào)研，但仍囿于調(diào)研范圍及深度，不能充分就文中相關(guān)觀點(diǎn)進(jìn)行論證，也不能完全確定自己提出的規(guī)制路徑是否能夠在非正式金融活動(dòng)中得到完全驗(yàn)證，然而，對(duì)于源自于民間的非正式金融，筆者能夠確定的是全文是基于大量實(shí)地調(diào)研收集的資料所進(jìn)行的思考與寫(xiě)作，而且會(huì)繼續(xù)這一本土化的“草根學(xué)問(wèn)”。
五、論文提綱
目錄
導(dǎo)言
一、問(wèn)題的提出
二、選題意義
三、非正式金融研究文獻(xiàn)述評(píng)
四、研究思路與方法
第一章非正式金融及其法律規(guī)制的理論基礎(chǔ)分析
第一節(jié)非正式金融內(nèi)涵與外延的界定
一、非正式金融概念的厘清
二、非正式金融類型的界定
三、非正式金融的特性分析
第二節(jié)非正式金融生成邏輯分析
一、二元金融結(jié)構(gòu)與政府“父愛(ài)主義”
二、非正式金融：金融抑制政策使然
三、非正式金融：制度動(dòng)因
四、非正式金融：交易成本分析
五、非正式金融：有利于競(jìng)爭(zhēng)政策優(yōu)化
六、非正式金融：個(gè)人與企業(yè)的選擇
第三節(jié)非正式金融法律規(guī)制的理論基礎(chǔ)分析
一、政治學(xué)基礎(chǔ)：公共利益理論
二、經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)：金融脆弱性理論
三、法經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)：法律制度的普適性準(zhǔn)則和制度的供給需求關(guān)系.
本章小結(jié)
第二章非正式金融法律規(guī)制的現(xiàn)實(shí)需求--我國(guó)非正式金融法律
規(guī)制的發(fā)展歷程及其問(wèn)題
第一節(jié)我國(guó)非正式金融法律規(guī)制的發(fā)展歷程
一、1949-1978年：從提倡私人借貸到絕對(duì)禁止
二、1978年-1995年：適度寬松，但仍對(duì)非正式金融進(jìn)行抑制的時(shí)期76
三、1995-2004年：非正式金融的嚴(yán)格管制期
四、2005-2010年：雖有限制但法律開(kāi)始松動(dòng)
五、2010年至今：進(jìn)一步放寬非正式金融管制
第二節(jié)我國(guó)非正式金融法律規(guī)制的現(xiàn)狀
一、非正式金融的法律地位
二、對(duì)非正式金融采取的管制措施與管制主體
三、非正式金融的法律責(zé)任
第三節(jié)我國(guó)非正式金融現(xiàn)有法律規(guī)制的缺陷
一、管制強(qiáng)度高、績(jī)效低
二、金融管制理念的偏差
三、非正式金融法律規(guī)制體系的不健全
本章小結(jié)
第三章境外非正式金融發(fā)展與法律規(guī)制實(shí)踐及其啟示
第一節(jié)發(fā)達(dá)國(guó)家非正式金融發(fā)展、法律規(guī)制實(shí)踐及其啟示
一、美國(guó)非正式金融向正式金融的成功轉(zhuǎn)型：社區(qū)銀行
二、充分尊重合作制本色的合作金融法制典范：德國(guó)
三、日本輪轉(zhuǎn)基金組織的成功轉(zhuǎn)型：無(wú)盡聯(lián)合股份公司互助銀行一般性商業(yè)銀行
第二節(jié)發(fā)展中國(guó)家(或地區(qū))非正式金融的法律規(guī)制實(shí)踐與啟示
一、撒哈拉以南非洲國(guó)家的金融自由化改革--小額信貸機(jī)構(gòu)的發(fā)展
二、小型銀行典范：孟加拉格萊珉銀行
三、強(qiáng)制替代的代表：20世紀(jì)50年代的印度、泰國(guó)
四、契約治理的典范：臺(tái)灣
本章小結(jié)
第四章我國(guó)非正式金融法律規(guī)制的構(gòu)想
第一節(jié)非正式金融法律規(guī)制理念之重樹(shù)
一、效率：非正式金融的私人契約治理機(jī)制的有效利用
二、自由：賦予公民、企業(yè)融資自由權(quán)，即民間自治權(quán)的發(fā)揮
三、公平：公平信貸權(quán)理念的樹(shù)立
四、安全：適度監(jiān)管
五、合作：正式規(guī)范與民間規(guī)范的彌合、非正式金融與正規(guī)金融的聯(lián)結(jié)
第二節(jié)我國(guó)非正式金融的契約治理
一、契約自由與契約治理
二、非正式金融契約治理機(jī)制現(xiàn)狀
三、非正式金融契約的法律治理機(jī)制對(duì)私人治理機(jī)制的彌補(bǔ)與矯正
第三節(jié)非正式金融監(jiān)管邊界的分析
一、監(jiān)管理論述評(píng)
二、非正式金融監(jiān)管邊界設(shè)定中的主要假設(shè)條件分析
三、非正式金融監(jiān)管成本分析
四、非正式金融監(jiān)管的供給強(qiáng)度邊界及其影響因素分析
五、非正式金融監(jiān)管的需求邊界分析
第四節(jié)我國(guó)非正式金融監(jiān)管制度設(shè)計(jì)
一、非正式金融監(jiān)管模式的選
二、監(jiān)管權(quán)限的設(shè)定
三、我國(guó)非正式金融監(jiān)管制度的具體設(shè)計(jì)
第五章司法介入非正式金融的路徑分析
第一節(jié)司法介入非正式金融的必要性分析
一、各地民間借貸糾紛、非法集資案件持續(xù)走高
二、現(xiàn)行有關(guān)非正式金融法律規(guī)制制度的粗疏與滯后
三、監(jiān)管有效與無(wú)效論下的司法介入
第二節(jié)司法介入非正式金融的路徑選擇--以“先行先試”和司法能動(dòng)性為視角
一、地方司法“試錯(cuò)“的可能性
二、能動(dòng)性下的地方司法
三、地方司法與地方行政的良性互動(dòng)及司法能動(dòng)性對(duì)立法革新的推動(dòng)
第三節(jié)地方司法“試錯(cuò)”邊界分析
一、地方司法“先行先試權(quán)”的授權(quán)合法性
二、地方司法“試錯(cuò)”主體的限定與時(shí)間、范圍的限制及監(jiān)督救濟(jì)
三、司法的能動(dòng)性不能取代立法
四、司法介入非正式金融應(yīng)注意的問(wèn)題
本章小結(jié)
【論文摘要】：非婚同居關(guān)系是指無(wú)配偶雙方當(dāng)事人自愿的、以共同生活為目的的結(jié)合。對(duì)非婚同居關(guān)系的內(nèi)容進(jìn)行法律規(guī)制必須先界定其內(nèi)涵，而對(duì)其進(jìn)行法律的規(guī)制具有現(xiàn)實(shí)必要性。
隨著市民社會(huì)的發(fā)展，私法中的意思自治在婚姻關(guān)系領(lǐng)域擴(kuò)張，人們生活關(guān)系的處理方式變得多元化，非婚同居成為人們自由選擇的生活方式之一?；趯?duì)當(dāng)事人自由選擇生活方式的尊重，大陸法系和英美法系的許多國(guó)家對(duì)非婚同居關(guān)系都給予了一定的法律保護(hù)。而我國(guó)對(duì)此的法律規(guī)制十分欠缺。文章就非婚同居關(guān)系展開(kāi)論述，對(duì)將非婚同居關(guān)系納入法律的調(diào)整范圍作出建議和參考。
一、非婚同居關(guān)系的定義
非婚同居的概念最早可追溯到羅馬法的姘合制度。姘合制度（concubinatus）即男女以同居為目的的結(jié)合，缺少婚姻的意思（affectiomaritalis）。產(chǎn)生這種姘合的原因是市民法正式婚限制很嚴(yán)，高級(jí)官員等的結(jié)婚受到限制，而正式婚的嫁資與婚資對(duì)于貧困者也常是不易克服的困難。當(dāng)時(shí)，符合姘合制度規(guī)定的結(jié)合不是非法的，被社會(huì)所接受。非婚同居在羅馬法后，曾一度被人們所排斥，無(wú)論是道德還是法律，都無(wú)法容忍。而隨著社會(huì)的發(fā)展，人們對(duì)于情感與生活方式自由選擇的追求，非婚同居被多數(shù)人所重新接受，許多國(guó)家法律設(shè)立了調(diào)整非婚同居關(guān)系的法律制度，并發(fā)展了非婚同居關(guān)系的內(nèi)涵。我國(guó)對(duì)非婚同居關(guān)系并沒(méi)有法律明確的定義，這對(duì)于調(diào)整非婚同居的現(xiàn)狀是不利的。
對(duì)于現(xiàn)今非婚同居關(guān)系的定義，主要有以下幾種。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，"非婚同居是一男一女在未締結(jié)婚姻的情況下，像夫妻一樣共同生活的事實(shí)狀態(tài)"。此概念將已有配偶的人與他人同居等非法同居的關(guān)系包涵在了非婚同居關(guān)系中。另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為非婚同居關(guān)系是指"符合婚姻實(shí)質(zhì)條件的男女結(jié)成共同生活體、但無(wú)婚意的結(jié)合。"此觀點(diǎn)將有配偶的人與他人同居等為社會(huì)公益所禁止的情況排除在外。在一些國(guó)家或地區(qū)立法中，對(duì)非婚同居的定義類似于次觀點(diǎn)，如《南澳大利亞事實(shí)伴侶關(guān)系法》中定義事實(shí)伴侶，是一男一女之間象夫妻一樣居住在一起共度真正的家庭生活，盡管他們沒(méi)有締結(jié)法律上的婚姻。另一種較為普遍的、適應(yīng)現(xiàn)今社會(huì)現(xiàn)象的觀點(diǎn)定義到"非婚同居，指雙方當(dāng)事人只不具備結(jié)婚形式要件的較穩(wěn)定的長(zhǎng)期共同生活形式。"此觀點(diǎn)不僅排除了法律和公益所不能容忍的有配偶者與他人同居等非法同居行為，也將同性同居關(guān)系納入了非婚同居關(guān)系的內(nèi)涵之中。在澳大利亞《北部地方事實(shí)伴侶關(guān)系法》中，事實(shí)伴侶是雙方之間沒(méi)有締結(jié)婚姻但是卻有著象婚姻一樣的關(guān)系，而且不論雙方是異性還是同性。另外，在法國(guó)、德國(guó)，均承認(rèn)了同關(guān)系并且給予了一定的法律保護(hù)。
對(duì)于非婚同居的定義，文章較贊同第三種看法，認(rèn)為非婚同居關(guān)系應(yīng)當(dāng)是無(wú)配偶的雙方當(dāng)事人自愿的、以共同生活為目的的結(jié)合。包括了同性和異性的結(jié)合關(guān)系，排除了有配偶與他人同居、非自愿的同居。對(duì)于此界定的非婚同居關(guān)系，作者認(rèn)為法律應(yīng)當(dāng)給予其一定的規(guī)范和保護(hù)。
二、對(duì)非婚同居關(guān)系的認(rèn)定
法律在對(duì)非婚同居關(guān)系進(jìn)行調(diào)整時(shí)，法官在解決非婚同居關(guān)系的糾紛時(shí)，應(yīng)首先界定非婚同居關(guān)系。筆者認(rèn)為，認(rèn)定非婚同居關(guān)系時(shí)應(yīng)當(dāng)符合如下幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：
（1）雙方當(dāng)事人均為完全行為能力人。非婚同居是意思自治的選擇，因此，行為人具備民法意義上選擇的能力是首要條件。非婚同居者大多使用同居契約進(jìn)行，同居協(xié)議優(yōu)先適用，以契約內(nèi)容保護(hù)當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。因此非婚同居可被視為契約行為，與無(wú)行為能力人和限制行為能力人的同居行為應(yīng)當(dāng)另行規(guī)定，而不包含在非婚同居行為關(guān)系中。
（2）雙方當(dāng)事人均無(wú)禁止結(jié)婚的要件，如已有配偶的人不得與他人非婚同居，有血緣關(guān)系、收養(yǎng)關(guān)系等倫理關(guān)系的不得非婚同居。兩者的同居關(guān)系不應(yīng)當(dāng)受非婚同居關(guān)系法律的保護(hù)。
（3）非婚同居關(guān)系是基于雙方的自愿。這樣就排除了非自愿的同居。相互的自愿同居，應(yīng)當(dāng)包含了相互承認(rèn)的意思。如不承認(rèn)對(duì)方為生活伴侶的意思，則可視為非自愿同居，或者其他形式的同居，如僅僅為同住一屋。一般實(shí)踐中認(rèn)定自愿否，應(yīng)當(dāng)綜合考慮當(dāng)事人之間的具體情況，以及非婚同居關(guān)系的其他認(rèn)定要件，而不是憑一人之詞。
（4）同居的時(shí)間要求。為保持同居關(guān)系的穩(wěn)定，一些國(guó)家對(duì)受到法律保護(hù)的同居關(guān)系要求持續(xù)一定的時(shí)間，如法國(guó)要求同居必須持續(xù)3年以上，澳大利亞大部分州規(guī)定必須持續(xù)2年的同居關(guān)系。根據(jù)我國(guó)實(shí)際，建議同性或異性自愿公開(kāi)同居生活的，持續(xù)期間已滿2年以上的，法律對(duì)該同居關(guān)系給予一定的保護(hù)。因?yàn)橐笸訒r(shí)間的持續(xù)，基本上可以排除與同時(shí)與兩人或兩人以上非婚同居的情況。
（5）對(duì)于同居后有子女的，可以縮短認(rèn)定同居持續(xù)的時(shí)間要求。因?yàn)樵诓粷M時(shí)間2年中，會(huì)出現(xiàn)懷孕以及生育的情況，相應(yīng)縮短認(rèn)定同居的時(shí)間，可以更好的保護(hù)女性和胎兒、幼兒等較弱勢(shì)的一方。
（6）行為人雙方的結(jié)合以共同生活為目的。這樣可以將非婚同居關(guān)系與一般合住或者合租房屋共同居住相區(qū)別。實(shí)踐中，在認(rèn)定雙方是否以共同生活為目的時(shí)，可以通過(guò)雙方經(jīng)濟(jì)的依賴程度、扶養(yǎng)關(guān)系、財(cái)產(chǎn)使用和分配、家庭義務(wù)的履行、性關(guān)系等諸多客觀方面予以認(rèn)定，而不僅以一個(gè)方面來(lái)確定，尤其是傳統(tǒng)觀念認(rèn)為同居應(yīng)為性關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)，性關(guān)系已不僅存于同居關(guān)系中，而同居關(guān)系的雙方也不一定會(huì)為持續(xù)的性關(guān)系，如老人的同居關(guān)系、有疾病人與正常人的同居關(guān)系等。
三、對(duì)非婚同居關(guān)系的法律規(guī)制
對(duì)于非婚同居的規(guī)制模式，國(guó)外有幾種立法模式可作參考。一是推定配偶原則，這是最接近正式婚姻的保護(hù)方式。一般而言，推定配偶對(duì)善意的婚姻關(guān)系存續(xù)期間積累的財(cái)產(chǎn)享有平等的權(quán)利，享有配偶繼承權(quán)，并有權(quán)因配偶非正常死亡提訟獲得勞工賠償以及與配偶相關(guān)的其他利益，即推定配偶的權(quán)利與合法配偶的權(quán)利相當(dāng)。第二種是家庭伙伴式的立法模式體現(xiàn)了內(nèi)部的和諧一致性，這類法律的關(guān)注點(diǎn)并不在于關(guān)系或他們之間的終生結(jié)合在一起的承諾，而是在于他們形成或已經(jīng)形成一種在生活上穩(wěn)定結(jié)合在一起的事實(shí)；還有一種是契約式的立法模式，主要出現(xiàn)在美國(guó)和加拿大，由于非婚同居不具備有婚姻的法律地位，其救濟(jì)手段主要是對(duì)當(dāng)事人之間的契約關(guān)系的保護(hù)。
上述三種立法模式都有可借鑒之處，比較下來(lái)，筆者認(rèn)為法律規(guī)制的模式，首先，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)非婚同居的同居協(xié)議，同居協(xié)議有優(yōu)先于法律任意規(guī)范的效力。其次，在沒(méi)有同居合同的情況下，調(diào)整非婚同居關(guān)系的方式應(yīng)與合法婚姻關(guān)系相區(qū)別。非婚同居的雙方當(dāng)事人，除同性同居等因?yàn)榭陀^情況不被允許結(jié)婚而同居的情況外，一般選擇同居的人都不愿意受到婚姻法的規(guī)制，否則完全可以選擇合法婚姻關(guān)系，因此，法律對(duì)非婚同居關(guān)系的規(guī)制應(yīng)當(dāng)與對(duì)婚姻關(guān)系有區(qū)別，而不被允許結(jié)婚的人同居如果期望得到婚姻法那樣的平等保護(hù)，可以通過(guò)同居協(xié)議確定雙方如同合法婚姻關(guān)系那樣的權(quán)利義務(wù)。但是，在某些情況下，又可以賦予同居伴侶與合法配偶相同的權(quán)利，如繼承的權(quán)利。另外，鑒于同性同居、有疾病人同居的復(fù)雜性，應(yīng)當(dāng)對(duì)其內(nèi)容做一些特殊的規(guī)定，比如在收養(yǎng)等方面的問(wèn)題。一般說(shuō)來(lái)，我國(guó)立法可以對(duì)非婚同居關(guān)系的如下幾個(gè)方面做出一些規(guī)定：
（一）關(guān)于財(cái)產(chǎn)問(wèn)題
首先，適用雙方當(dāng)事人的同居協(xié)議之約定。
其次，在無(wú)約定時(shí)，不能像婚姻關(guān)系中的夫妻一樣適用共同財(cái)產(chǎn)制度，而要適用分別財(cái)產(chǎn)制度，即沒(méi)有明確約定的，同居前后各自的財(cái)產(chǎn)都?xì)w各自所有，許多人都是在期望能夠保持自己經(jīng)濟(jì)和財(cái)產(chǎn)的相對(duì)獨(dú)立性而選擇非婚同居的生活方式。
另外，在同居關(guān)系存續(xù)期間，共同生活的債務(wù)承擔(dān)、生活費(fèi)用等各方面的問(wèn)題，法律可以不予具體規(guī)定，對(duì)于此國(guó)外的法律對(duì)非婚同居關(guān)系存續(xù)期間很少有介入，一般只是在其關(guān)系破裂的時(shí)候法院依當(dāng)事人的請(qǐng)求而對(duì)其加以處理。
（二）關(guān)于扶養(yǎng)問(wèn)題
非婚同居關(guān)系，不具備合法婚姻的人身關(guān)系，因此原則上講，也就不存在相互的扶養(yǎng)義務(wù)，均無(wú)扶養(yǎng)請(qǐng)求權(quán)。但是現(xiàn)實(shí)中應(yīng)有例外。因?yàn)樵诜腔橥雨P(guān)系中，也會(huì)有較弱勢(shì)的一方，或者為共同生活體作出事業(yè)犧牲的一方，在非婚同居關(guān)系結(jié)束后，會(huì)因一時(shí)無(wú)法找到工作等問(wèn)題沒(méi)有足夠的能力維持生活，以及女方懷孕需要特殊照顧等情況，應(yīng)當(dāng)讓另一方付扶養(yǎng)義務(wù)。具體說(shuō)來(lái)，包括1，確有必要。根據(jù)克羅地亞法律，非婚同居的一方?jīng)]有足夠的維持生活的能力，或者不能靠自己的財(cái)產(chǎn)維持生活并不能從事工作或者失業(yè)的，有請(qǐng)求非婚同居另一方給予扶養(yǎng)的權(quán)利，2，另一方有扶養(yǎng)的義務(wù)。另外，扶養(yǎng)義務(wù)不是長(zhǎng)期存續(xù)的，在下列情況下可以解除：1，需被扶養(yǎng)一方失去被扶養(yǎng)條件的；2，被扶養(yǎng)一方結(jié)婚或者有新的非婚同居關(guān)系的；3，被扶養(yǎng)一方對(duì)扶養(yǎng)義務(wù)一方有嚴(yán)重不當(dāng)行為的。
也有學(xué)者提出一次性給付的扶養(yǎng)方式，"持續(xù)公開(kāi)同居生活超過(guò)三年的，同居雙方在解除同居時(shí)，一方生活困難的可以請(qǐng)求對(duì)方予以一次性的經(jīng)濟(jì)幫助。"
（三）關(guān)于子女問(wèn)題
我國(guó)現(xiàn)行《婚姻法》第二十五條規(guī)定"非婚生子女享有婚生子女同等權(quán)利，任何人不得加以危害和歧視。"《關(guān)于人民法院審理未辦理結(jié)婚登記而以夫妻名義同居生活案件的若干意見(jiàn)》（1989年11月21日）第9點(diǎn)提到"解除非婚同居關(guān)系時(shí)，雙方所生非婚子女，由哪一方撫養(yǎng)，雙方協(xié)商；協(xié)商不成的，應(yīng)根據(jù)子女的利益和雙方具體情況判決，哺乳期內(nèi)的子女，原則上應(yīng)由母方撫養(yǎng)，如父方條件好，母方同意，也可以由父方撫養(yǎng)，子女為限制民事行為能力人的，應(yīng)征求子女本人的意見(jiàn)，一方將未成年的子女送他人收養(yǎng)的，須征得另一方的同意?！痘橐龇ā返?9條規(guī)定，不直接撫養(yǎng)非婚生子女的生父生母，應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)子女的生活費(fèi)和教育費(fèi)，直至子女能獨(dú)立生活為止。我國(guó)對(duì)異性同居的非婚生子女的規(guī)定較為完善。要提出說(shuō)明的是同性同居的子女問(wèn)題。一般情況，各國(guó)均限制了同性同居伴侶領(lǐng)養(yǎng)子女的權(quán)利，較特殊的是帶有子女的雙性戀者的同性同居情況，應(yīng)當(dāng)規(guī)定與他人同性同居者不享有子女撫養(yǎng)權(quán)的規(guī)定。這主要是考慮到有利于子女成長(zhǎng)環(huán)境的問(wèn)題。
（四）關(guān)于繼承權(quán)的問(wèn)題
筆者認(rèn)為，非婚同居同樣是一對(duì)一的共同生活關(guān)系，有別于非法同居關(guān)系。而同居伴侶以共同生活為目的時(shí)，必然是同舟共濟(jì)地面對(duì)生活的種種困難，相互在精神上、情感上、物質(zhì)上的相互依賴與幫助不亞于婚姻關(guān)系，在同居關(guān)系沒(méi)有破裂的情況下一方死亡的，另一方應(yīng)當(dāng)享有繼承權(quán)。況且對(duì)非婚同居關(guān)系的認(rèn)定有持續(xù)一定時(shí)間的限定，在持續(xù)時(shí)間里一方的付出是應(yīng)當(dāng)被予以肯定的，故此，筆者認(rèn)為同居伴侶可以享有與合法婚姻關(guān)系中配偶同等的繼承權(quán)，但是同居協(xié)議另有約定的除外。非婚同居畢竟不是合法婚姻關(guān)系，當(dāng)事人不選擇婚姻而選擇同居必有其特殊的考慮，比如老年人同居，僅期望讓兒女繼承其財(cái)產(chǎn)者有之，基與當(dāng)事人特殊的需求選擇非婚同居，當(dāng)事人雙方可以應(yīng)用同居合同排除繼承權(quán)。而非婚同居關(guān)系破裂后，就如同婚姻關(guān)系解除一樣，雙方不具有繼承權(quán)，而非婚生子女同婚生子女一樣有繼承權(quán)。
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[8]同[5].
[9]同[5].
論文摘要：競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)生機(jī)與活力的來(lái)源，競(jìng)爭(zhēng)所導(dǎo)致的優(yōu)勝劣汰在一定程度上實(shí)現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置。而并購(gòu)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果之一，并購(gòu)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必然產(chǎn)物，并購(gòu)實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勝劣汰的內(nèi)在要求，同時(shí)也實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)。但是，并購(gòu)在增強(qiáng)生產(chǎn)的集中度，增強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)，其負(fù)面影響也是顯而易見(jiàn)的，無(wú)序的并購(gòu)可能形成壟斷，損害市場(chǎng)的有序競(jìng)爭(zhēng)，最終威脅到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。正因?yàn)槿绱耍鲊?guó)一般把并購(gòu)作為本國(guó)反壟斷法的規(guī)制對(duì)象之一。本文認(rèn)為，我國(guó)2007年8月20日公布實(shí)施的《中華人民共和國(guó)反壟斷法中關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中的規(guī)定，實(shí)質(zhì)上就是對(duì)市場(chǎng)上并購(gòu)行為的規(guī)制。本文即以此為基礎(chǔ)，深入分析了我國(guó)現(xiàn)行《反壟斷法》對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中行為即并購(gòu)規(guī)定的不足之處，試圖為《我國(guó)反壟斷法》的進(jìn)一步完善提供理論上的參考。
在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)必須以發(fā)展求生存，優(yōu)勝劣汰是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求。而企業(yè)的發(fā)展主要通過(guò)兩種形式即內(nèi)部的擴(kuò)張和直接并購(gòu)其他企業(yè)。
一、并購(gòu)的反壟斷法規(guī)制的必要性
在長(zhǎng)期的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，以并購(gòu)實(shí)現(xiàn)發(fā)展有其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，因?yàn)槠髽I(yè)的內(nèi)部擴(kuò)張是一個(gè)緩慢的發(fā)展過(guò)程，受到諸多因素的影響，而市場(chǎng)的機(jī)遇是轉(zhuǎn)瞬即逝的，內(nèi)部擴(kuò)張的緩慢性很有可能使企業(yè)喪失發(fā)展的機(jī)遇，現(xiàn)實(shí)中，通過(guò)內(nèi)部擴(kuò)張實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展的途徑受到了很大的制約。相對(duì)而言，并購(gòu)那些已經(jīng)擁有相當(dāng)市場(chǎng)資源的企業(yè)，則可以直接占有該企業(yè)在市場(chǎng)上的份額，享受既有的技術(shù)、自然資源和銷售市場(chǎng)的成果，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的跨越式發(fā)展。但是，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，并購(gòu)也是一把”雙刃劍”，一方面，它提高了生產(chǎn)的集中程度，實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率，可以為消費(fèi)者提供更多物美價(jià)廉的商品，實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)福利的增長(zhǎng)；另一方面，并購(gòu)也有可能造成壟斷，從而對(duì)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制產(chǎn)生消極的影響，不利于市場(chǎng)發(fā)揮其本身的調(diào)節(jié)作用實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。從這個(gè)角度而言，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法制經(jīng)濟(jì)，法律的價(jià)值就在于規(guī)范市場(chǎng)主體的行為，形成有序、健康的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的安全、有效地運(yùn)行提供法律保障。市場(chǎng)具有盲目性、滯后性，由并購(gòu)所產(chǎn)生的對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面影響，單靠市場(chǎng)本身是難以消化吸收的，必須通過(guò)政府的干預(yù)才能夠有效保障市場(chǎng)運(yùn)干，的有序，以法律對(duì)并購(gòu)的詳細(xì)規(guī)制為途徑無(wú)疑是政府實(shí)現(xiàn)其宏觀調(diào)控目的最合理和有效的手段。
二、我國(guó)現(xiàn)行反壟斷法對(duì)并購(gòu)的規(guī)制
法律的規(guī)制對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康遠(yuǎn)行的重要作用是顯而易見(jiàn)的，對(duì)于并購(gòu)行為而言法律的規(guī)制亦不例外。各國(guó)反壟斷法對(duì)并購(gòu)行為部給予了高度的關(guān)注，而以美國(guó)和歐盟為代表的西方反壟斷法對(duì)并購(gòu)的相關(guān)規(guī)定則代表了世界的發(fā)展趨勢(shì)一方面，其對(duì)并購(gòu)行為的立法理念和基本原則引領(lǐng)了世界的潮流：另一方面，美國(guó)和歐盟關(guān)并購(gòu)的反壟斷法規(guī)制，已經(jīng)形成了較為完善的體系，表現(xiàn)在其不僅具有一套基本完整的法律框架，而且相關(guān)的配套規(guī)定和判例也起到了補(bǔ)充作用，使其對(duì)并購(gòu)的反壟斷法規(guī)制不斷的發(fā)展和完善，形成了一套對(duì)并購(gòu)行為進(jìn)行反壟斷法規(guī)制的完整的法律體系。
我國(guó)2007年8月2O日頒布實(shí)施的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》對(duì)企業(yè)并購(gòu)行為也作出了相關(guān)的規(guī)定，順應(yīng)了世界對(duì)并購(gòu)行為進(jìn)行反壟斷法規(guī)制的世界潮流。但是，我們也應(yīng)當(dāng)看到，我國(guó)現(xiàn)行反壟斷法對(duì)并購(gòu)行為的規(guī)定，基本上還停留原則性規(guī)定的層面，可操作性差，《反壟斷法》真正起釗鼓勵(lì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，限制壟斷行為的作為，還需要有大量的配套法伴法規(guī)的進(jìn)一一步完善。與美國(guó)、歐盟等法治發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)現(xiàn)行的《反壟斷法》對(duì)并購(gòu)行為的規(guī)制還存在了明顯的缺陷，需要進(jìn)一步的加以充實(shí)和完善。
三、我國(guó)企業(yè)并購(gòu)反壟斷法規(guī)制存在的主要問(wèn)題
我國(guó)反壟斷法對(duì)企業(yè)并購(gòu)行為的規(guī)制，除了存在具有原則性、可操作性差等問(wèn)題之外，從更加宏觀的角度而言，還存在著以下兩個(gè)方面的缺陷：
法律分析體系不完善
從其他法治發(fā)達(dá)圍家的立法實(shí)踐來(lái)看，對(duì)于并購(gòu)的反壟斷規(guī)制應(yīng)當(dāng)是一整套完整的法律體系，包括規(guī)制并購(gòu)行為的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、司法判例以等不同層級(jí)的規(guī)范。而在這一系列的法律規(guī)范之中，反壟斷法的主要作用則是構(gòu)建法律分析的框架，主要規(guī)定對(duì)并購(gòu)進(jìn)行規(guī)制的范圍、并購(gòu)規(guī)制過(guò)程中所需要考慮的因素等做出原則性的規(guī)定。規(guī)定并購(gòu)行為的下位法則對(duì)并購(gòu)規(guī)制框架下各個(gè)具體的方面，做出可操作性的規(guī)定。比如，美國(guó)的《謝爾曼法》、《克萊頓法》等反壟斷法只是對(duì)并購(gòu)規(guī)制做出了原則性規(guī)定，而對(duì)并購(gòu)規(guī)制的各個(gè)方面進(jìn)行具體規(guī)定的則是處于下位法的司法部的《并購(gòu)指南》此外，在并購(gòu)反壟斷規(guī)制的法律體系中，各層次的法律法規(guī)要形成對(duì)并購(gòu)案件進(jìn)行法律分析的完整體系，其中包括：認(rèn)定并購(gòu)行為、界定相關(guān)市場(chǎng)、計(jì)算市場(chǎng)份額、認(rèn)定市場(chǎng)集中度等，也就是說(shuō)關(guān)于并購(gòu)的每一程序都要有相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行規(guī)定。反觀我國(guó)的并購(gòu)規(guī)制立法，可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)未能建立起這樣的完整的法律體系。我國(guó)的《反壟斷法》雖然明確了經(jīng)營(yíng)者集中的概念，對(duì)相關(guān)市場(chǎng)、市場(chǎng)份額、市場(chǎng)集中度、濫用市場(chǎng)支配地位等也做出了規(guī)定，但是其對(duì)并購(gòu)進(jìn)行反壟斷審查的法律步驟未能明確，也沒(méi)有填充框架的配套法規(guī)、規(guī)章，還沒(méi)有形成完整的法律框架。
四、現(xiàn)行反壟斷法缺少經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的支持
反壟斷法是經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域最復(fù)雜的法律，其具有很強(qiáng)的專業(yè)性。企業(yè)并購(gòu)也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之…，因此，對(duì)并購(gòu)進(jìn)行反壟斷規(guī)制的立法難度也就可想而知。立法應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)性，反壟斷法作為政府發(fā)揮其宏觀調(diào)控作用的經(jīng)濟(jì)立法，當(dāng)然不能離開(kāi)經(jīng)濟(jì)學(xué)的支撐，以前述美國(guó)歐盟等對(duì)并購(gòu)的反壟斷立法規(guī)制為例，它們的并購(gòu)規(guī)制都以大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和經(jīng)驗(yàn)研究為基礎(chǔ)，幾乎所有關(guān)鍵的問(wèn)題，包括立法理念、并購(gòu)概念，并購(gòu)規(guī)制的理由、效率、相關(guān)市場(chǎng)、市場(chǎng)份額、市場(chǎng)準(zhǔn)入、市場(chǎng)集中度、反競(jìng)爭(zhēng)影響等，都采_E}j經(jīng)濟(jì)學(xué)方法來(lái)分析，都有經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的支持。
1、題目。應(yīng)能概括整個(gè)論文最重要的內(nèi)容，言簡(jiǎn)意賅，引人注目，一般不宜超過(guò)20個(gè)字。
2、論文摘要和關(guān)鍵詞。
論文摘要應(yīng)闡述學(xué)位論文的主要觀點(diǎn)。說(shuō)明本論文的目的、研究方法、成果和結(jié)論。盡可能保留原論文的基本信息，突出論文的創(chuàng)造性成果和新見(jiàn)解。而不應(yīng)是各章節(jié)標(biāo)題的簡(jiǎn)單羅列。摘要以500字左右為宜。有時(shí)還需附上英文的論文摘要。
關(guān)鍵詞是能反映論文主旨最關(guān)鍵的詞句，一般3-5個(gè)。
3、目錄。既是論文的提綱，也是論文組成部分的小標(biāo)題，應(yīng)標(biāo)注相應(yīng)頁(yè)碼。
4、引言(或序言)。內(nèi)容應(yīng)包括本研究領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀，本論文所要解決的問(wèn)題及這項(xiàng)研究工作在經(jīng)濟(jì)建設(shè)、科技進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展等方面的理論意義與實(shí)用價(jià)值。
5、正文。是畢業(yè)論文的主體。
6、結(jié)論。論文結(jié)論要求明確、精煉、完整，應(yīng)闡明自己的創(chuàng)造性成果或新見(jiàn)解，以及在本領(lǐng)域的意義。
7、參考文獻(xiàn)和注釋。按論文中所引用文獻(xiàn)或注釋編號(hào)的順序列在論文正文之后，參考文獻(xiàn)之前。圖表或數(shù)據(jù)必須注明來(lái)源和出處。
而參考文獻(xiàn)是人們長(zhǎng)忽略的一部分：
參考文獻(xiàn)是期刊時(shí)，書(shū)寫(xiě)格式為：[編號(hào)]、作者、文章題目、期刊名(外文可縮寫(xiě))、年份、卷號(hào)、期數(shù)、頁(yè)碼。
參考文獻(xiàn)是圖書(shū)時(shí)，書(shū)寫(xiě)格式為：[編號(hào)]、作者、書(shū)名、出版單位、年份、版次、頁(yè)碼。
8、附錄。包括放在正文內(nèi)過(guò)份冗長(zhǎng)的公式推導(dǎo)，以備他人閱讀方便所需的輔數(shù)學(xué)工具、重復(fù)性數(shù)據(jù)圖表、論文使用的符號(hào)意義、單位縮寫(xiě)、程序全文及有關(guān)說(shuō)明等。
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3、字體要求：
(1)論文標(biāo)題2號(hào)黑體加粗、居中。
(2)論文副標(biāo)題小2號(hào)字，緊挨正標(biāo)題下居中，文字前加破折號(hào)。
(3)填寫(xiě)姓名、專業(yè)、學(xué)號(hào)等項(xiàng)目時(shí)用3號(hào)楷體。
(4)內(nèi)容提要3號(hào)黑體，居中上下各空一行，內(nèi)容為小4號(hào)楷體。
(5)關(guān)鍵詞4號(hào)黑體，內(nèi)容為小4號(hào)黑體。
(6)目錄另起頁(yè)，3號(hào)黑體，內(nèi)容為小4號(hào)仿宋，并列出頁(yè)碼。
(7)正文文字另起頁(yè)，論文標(biāo)題用3號(hào)黑體，正文文字一般用小4號(hào)宋體，每段首起空兩個(gè)格，單倍行距。
(8)正文文中標(biāo)題
一級(jí)標(biāo)題：標(biāo)題序號(hào)為“一、”，4號(hào)黑體，獨(dú)占行，末尾不加標(biāo)點(diǎn)符號(hào)。
二級(jí)標(biāo)題：標(biāo)題序號(hào)為“(一)”與正文字號(hào)相同，獨(dú)占行，末尾不加標(biāo)點(diǎn)符號(hào)。
三級(jí)標(biāo)題：標(biāo)題序號(hào)為“1.”與正文字號(hào)、字體相同。
四級(jí)標(biāo)題：標(biāo)題序號(hào)為“(1)”與正文字號(hào)、字體相同。
五級(jí)標(biāo)題：標(biāo)題序號(hào)為“①”與正文字號(hào)、字體相同。
(9)注釋：4號(hào)黑體，內(nèi)容為5號(hào)宋體。
(10)附錄：4號(hào)黑體，內(nèi)容為5號(hào)宋體。
(11)參考文獻(xiàn)：另起頁(yè)，4號(hào)黑體，內(nèi)容為5號(hào)宋體。
(12)頁(yè)眉用小五號(hào)字體打印“XX大學(xué)XX學(xué)院XX級(jí)XX專業(yè)學(xué)年論文”字樣，并左對(duì)齊。
測(cè)繪論文的范例欣賞：
論文摘要：測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫穿丁測(cè)繪裝備工作的全過(guò)程，對(duì)測(cè)繪技術(shù)發(fā)展和裝備建設(shè)起著重要的保障和推動(dòng)作用。本文在分析裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)，提出了測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的總體思路和應(yīng)對(duì)措施，包括發(fā)展的戰(zhàn)略思想、戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略任務(wù)、戰(zhàn)略對(duì)策。通過(guò)本研究，試為測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃的制定，提供一定的技術(shù)支撐和參考。
論文關(guān)鍵詞：測(cè)繪；裝備；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；發(fā)展戰(zhàn)略
1引言
測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作是指在測(cè)繪裝備業(yè)務(wù)活動(dòng)中，依法獲得、維持和使用測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以及維護(hù)測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法權(quán)益所采取的各項(xiàng)措施和管理活動(dòng)。其基本任務(wù)是建立和完善與測(cè)繪裝備工作相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系及配套措施，促進(jìn)測(cè)繪裝備科技成果的推廣和應(yīng)用。
測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫穿于測(cè)繪裝備工作的全過(guò)程。認(rèn)真做好測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，對(duì)于激勵(lì)測(cè)繪技術(shù)的創(chuàng)新與避免重復(fù)研制，降低測(cè)繪裝備的采辦費(fèi)用、縮短測(cè)繪裝備的采辦周期，促進(jìn)測(cè)繪裝備科技成果向戰(zhàn)斗力的轉(zhuǎn)化，保護(hù)發(fā)明單位和發(fā)明人的合法權(quán)益，推動(dòng)裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)為國(guó)防建設(shè)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，具有十分重要的作用和意義。本文在分析當(dāng)前測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，研究并探討了今后測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的發(fā)展思路和應(yīng)對(duì)措施。文中提出的戰(zhàn)略思想、戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略任務(wù)、戰(zhàn)略對(duì)策，僅供大家存實(shí)踐中討論參考。
2現(xiàn)狀與需求
西方發(fā)達(dá)圍家十分重視裝備業(yè)務(wù)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，它們不僅建設(shè)有比較齊全的相關(guān)法律規(guī)章制度，建立了比較完善的相應(yīng)工作機(jī)制，裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作為其民經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國(guó)防建設(shè)發(fā)揮了很好的促進(jìn)推動(dòng)作。例如，美同為了做好裝備科技成果的保護(hù)丁作，不僅制定了《美國(guó)國(guó)防部國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移(TechnologyTransfer)條例》等相關(guān)法規(guī)，而且還建立了一整套完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作體系，從法律法規(guī)制定、機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、職責(zé)分工到考核監(jiān)督等方面周密安排，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理貫徹全過(guò)程，為其技術(shù)轉(zhuǎn)移提供全程服務(wù)和保障；為了適應(yīng)周內(nèi)外形勢(shì)發(fā)展變化的需要，美周不斷調(diào)整其裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，適時(shí)出臺(tái)了《美國(guó)國(guó)防部合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題指南》，強(qiáng)化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)在裝備業(yè)務(wù)領(lǐng)域中的作用，促進(jìn)了軍用技術(shù)和民用技術(shù)的相互結(jié)合，充分激勵(lì)了裝備業(yè)務(wù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新。再比如俄羅斯，近年來(lái)加強(qiáng)了裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，目前，已與獨(dú)聯(lián)體、印度、以色列、意大利、法國(guó)等國(guó)家簽署了軍事技術(shù)合作領(lǐng)域中的裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議；關(guān)于軍用、專用和兩用科學(xué)研究、試驗(yàn)設(shè)計(jì)和工藝技術(shù)工作成果，俄羅斯通過(guò)總統(tǒng)令、政府令、司法令等，對(duì)其“法律保護(hù)”、“保護(hù)國(guó)家利益”、“家登記”、“使用機(jī)制”、“利益分配準(zhǔn)則”、“建立保護(hù)系統(tǒng)”、“推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化”等各方面作出詳細(xì)的相應(yīng)規(guī)定，裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作被擺在國(guó)家利益的位置上加以重視。
相對(duì)西方發(fā)達(dá)囝家，我國(guó)在裝備業(yè)務(wù)領(lǐng)域引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度時(shí)間不長(zhǎng)，但也取得了一定成績(jī)。特別是“十五”以來(lái)，依據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)法律，結(jié)合裝備現(xiàn)代化、信息化建設(shè)的實(shí)際，我國(guó)在裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作上取得了一定進(jìn)展。例如，頒布并實(shí)施了《中華人民共和國(guó)國(guó)防法》、《國(guó)防專利條例》和《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的若干意見(jiàn)》等法律法規(guī)，加強(qiáng)了裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)制度的建設(shè)；以宣貫《國(guó)防專利條例》為主的定期裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)培訓(xùn)活動(dòng)，加大了裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宣貫培訓(xùn)力度；初步建立了三級(jí)國(guó)防專利管理體系，形成了一支國(guó)防專利受理、審查、管理專業(yè)工作隊(duì)伍，指定了數(shù)十家國(guó)防專利機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)了裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重點(diǎn)示范作用。誠(chéng)然，我國(guó)的裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作雖然取得了一定成績(jī)，但也存在不少問(wèn)題，突出表現(xiàn)為裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)比較薄弱，管理人員運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手段的能力不強(qiáng)，法規(guī)建設(shè)、人才培養(yǎng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)的水平亟待提高等等。
隨著經(jīng)濟(jì)全球化程度的不斷提高，知識(shí)經(jīng)濟(jì)向縱深發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性日益凸現(xiàn)，“依法治國(guó)”的基本方略要求我們要把知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作擺在戰(zhàn)略的地位高度重視j。“十二五”及今后一段時(shí)間，測(cè)繪裝備建設(shè)與技術(shù)發(fā)展的新形勢(shì)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提出了新的、更高的要求。為此，我們必須緊跟形勢(shì)的發(fā)展，抓住機(jī)遇，應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，及早啟動(dòng)測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各項(xiàng)工作，及時(shí)制定測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作發(fā)展規(guī)劃，盡快建立測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制和管理規(guī)章制度，盡力建設(shè)測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才隊(duì)伍和工作基礎(chǔ)設(shè)施，“依法管裝、依法治裝、依法建裝”。只有這樣，才能更好地滿足形勢(shì)發(fā)展的需求，才能更好地推動(dòng)測(cè)繪事業(yè)的全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。
3發(fā)展對(duì)策
3．1明確戰(zhàn)略總體思路
筆者以為，“十二五”及今后一段時(shí)間，測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)法律，圍繞《圍家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》總體部署，以測(cè)繪技術(shù)發(fā)展和裝備建設(shè)的需求為牽引，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分工負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌規(guī)劃、分解實(shí)施，整體推進(jìn)、重點(diǎn)突破，著力提升測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)與管理能力，努力推動(dòng)測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作又好又快地向前發(fā)展。
統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分工負(fù)責(zé)：是指領(lǐng)導(dǎo)體制要按照統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分工負(fù)責(zé)的方式進(jìn)行，各部門、各單位要嚴(yán)格按照工作的整體布局，認(rèn)真履行自己的職責(zé)，做好責(zé)任范圍內(nèi)的各項(xiàng)工作。
統(tǒng)籌規(guī)劃、分解實(shí)施：是指工作模式要按照統(tǒng)籌規(guī)劃、分解實(shí)施的方式進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)、通盤(pán)考慮、全面規(guī)劃，按照不同的內(nèi)容、不同的責(zé)任部門，分解成若干專項(xiàng)任務(wù)，分別完成計(jì)劃項(xiàng)目的論證、研究與建設(shè)。
整體推進(jìn)、重點(diǎn)突破：是指工作步驟要按照整體推進(jìn)、重點(diǎn)突破的方式進(jìn)行，各部門、各單位應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一的要求整體推進(jìn)項(xiàng)目研建的實(shí)施工作，對(duì)某些亟待解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題以及難度較大的問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)突破，以點(diǎn)帶面、促進(jìn)整體的推進(jìn)。
3．2制定戰(zhàn)略基本目標(biāo)
筆者以為，“十二五”及今后一段時(shí)間，測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展應(yīng)當(dāng)建立兩個(gè)階段目標(biāo)：
(1)到2015年，測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作應(yīng)該做到從無(wú)到有，取得長(zhǎng)足的進(jìn)步：政策法規(guī)和規(guī)章制度比較健全，保護(hù)與管理工作的政策水平、執(zhí)法水平有了進(jìn)一步提高；測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造能力實(shí)現(xiàn)突破，形成一些具有一定競(jìng)爭(zhēng)力的專業(yè)知名品牌；人才隊(duì)伍初具規(guī)模，裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)的工作能力得以較大提升。
(2)到2030年，測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作初具規(guī)模，能夠較好地滿足測(cè)繪技術(shù)發(fā)展和裝備創(chuàng)新的需要：建立測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)制度體系以及保護(hù)與管理工作體系，建設(shè)一批測(cè)繪裝備關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，夯實(shí)測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)，打造一支規(guī)模適度、素質(zhì)較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍，測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用、保護(hù)和管理能力顯著提升，為增強(qiáng)國(guó)家科技實(shí)力和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家提供有力的技術(shù)支撐。
3．3加強(qiáng)戰(zhàn)略重點(diǎn)建設(shè)
筆者以為，“十二五”及今后一段時(shí)間，測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展重點(diǎn)應(yīng)放在六大建設(shè)上：
一是測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)體系建設(shè)。裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理必須依法進(jìn)行，健全的法規(guī)體系是開(kāi)展裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的前提條件。本項(xiàng)任務(wù)的實(shí)施，將有利于構(gòu)建測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有效運(yùn)行的法律環(huán)境，全面提升測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力。
二是測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)。解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與裝備采購(gòu)、保障和項(xiàng)目管理“兩張皮”的現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與裝備采購(gòu)、保障和項(xiàng)目管理的銜接與融合是裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的目的所在。本項(xiàng)任務(wù)的實(shí)施，將有利于完善測(cè)繪裝備管理體制，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在促進(jìn)測(cè)繪裝備創(chuàng)新發(fā)展工作中的作用。
三是測(cè)繪裝備關(guān)鍵技術(shù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)。掌握測(cè)繪裝備關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是推動(dòng)測(cè)繪裝備建設(shè)又好又快發(fā)展的基礎(chǔ)和保障。本項(xiàng)任務(wù)的實(shí)施，將有利于建立以自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取和保護(hù)為導(dǎo)向的測(cè)繪裝備創(chuàng)新機(jī)制，在測(cè)繪裝備關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域形成一批自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而掌握測(cè)繪技術(shù)發(fā)展與裝備建設(shè)的主動(dòng)權(quán)。
四是測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理機(jī)制的建立。加強(qiáng)裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理，是提高裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力的需要，也是建立裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作長(zhǎng)效機(jī)制的需要。本項(xiàng)任務(wù)的實(shí)施，將有利于提高測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理能力，有利于增強(qiáng)測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體應(yīng)對(duì)糾紛的能力，營(yíng)造有利于自主創(chuàng)新的測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境。
五是測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)建設(shè)。裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的傳播和利用，對(duì)于裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理具有支撐性的作用。本項(xiàng)任務(wù)的實(shí)施，將有利于打破條塊分割、相互封閉、重復(fù)分散的裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息利用格局，建立裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息共享機(jī)制，促進(jìn)裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源的整合與利用。
六是測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍建設(shè)。培養(yǎng)裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才是實(shí)施人才戰(zhàn)略的一個(gè)重要內(nèi)容，也是保障裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作有效開(kāi)展和創(chuàng)新發(fā)展的決定性因素。本項(xiàng)任務(wù)的實(shí)施，將有利于造就一批專業(yè)配套、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良的測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門人才，增強(qiáng)測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的可持續(xù)發(fā)展能力。
3．4落實(shí)戰(zhàn)略措施制度
筆者以為，要想把發(fā)展對(duì)策落實(shí)為具體的業(yè)務(wù)工作，必須加大《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》以及其他法律法規(guī)的宣貫力度，通過(guò)貫徹落實(shí)《綱要》，提高測(cè)繪業(yè)務(wù)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法制意識(shí)，增強(qiáng)測(cè)繪業(yè)務(wù)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法制觀念，正確認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的戰(zhàn)略地位和作用，把測(cè)繪裝備建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，在裝備現(xiàn)代化、信息化建設(shè)的各項(xiàng)工作中，充分發(fā)揮測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的支持、服務(wù)和保障作用。必須加緊建立測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)的工作體系和工作機(jī)制，建立和完善各項(xiàng)管理規(guī)章制度，周密安排測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的具體機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、職責(zé)分工、考核監(jiān)督等項(xiàng)工作，加強(qiáng)測(cè)繪業(yè)務(wù)全面建設(shè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一管理，提高測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的管理水平和保障能力。必須加快測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍的建設(shè)步伐，建立吸納、選拔、培養(yǎng)優(yōu)秀青年人才的機(jī)制，利用國(guó)家相關(guān)教育環(huán)境，堅(jiān)持定期培訓(xùn)制度，開(kāi)展多種形式的在職培訓(xùn)，培養(yǎng)造就一批知識(shí)面寬、基礎(chǔ)知識(shí)扎實(shí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)敏銳、創(chuàng)新思維能力強(qiáng)的復(fù)合型人才。必須加強(qiáng)測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的經(jīng)費(fèi)投入與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，逐步解決測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作滯后于裝備信息化建設(shè)、滯后于測(cè)繪全面業(yè)務(wù)建設(shè)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，建立與裝備現(xiàn)代化建設(shè)需求相適應(yīng)的測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作體系和保障體系，切實(shí)提高測(cè)繪裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的服務(wù)水平和保障能力。
論文摘要:在我國(guó)行政壟斷是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物,其本質(zhì)是政府及其所屬部門(政府機(jī)關(guān)或其授權(quán)的單位)濫用行政權(quán)力限制和排除公平競(jìng)爭(zhēng),是國(guó)家公權(quán)力對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的不當(dāng)介入和干預(yù)。它的存在嚴(yán)重限制了我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康有序發(fā)展。本文結(jié)合反壟斷法的定義及法益目標(biāo)探究行政壟斷的具體立法規(guī)制問(wèn)題。
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì),實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的各國(guó),均將反壟斷法規(guī)作為規(guī)范市場(chǎng)秩序、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要法律。為了及時(shí)應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化及加入WTO帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn),加速推進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展,制定《中華人民共和國(guó)反壟斷法》必將是大勢(shì)所趨。行政壟斷作為我國(guó)壟斷的主要表現(xiàn)形式,理應(yīng)為《反壟斷法》所規(guī)制。但從此前對(duì)外公布的《反壟斷法(草案)》與相關(guān)法律設(shè)置來(lái)看,尚存諸多缺陷,有進(jìn)一步探究的必要。
一、行政壟斷的概念及表現(xiàn)
(一)行政壟斷的概念界定
行政壟斷有的稱為行政性壟斷,有的稱為行政化壟斷,有的稱為超經(jīng)濟(jì)壟斷,有的稱為行政性限制競(jìng)爭(zhēng)行為,而對(duì)于其含義的界定,學(xué)界更是見(jiàn)仁見(jiàn)智,各有側(cè)重。概括而言,學(xué)界對(duì)行政壟斷概念的界定可分為下述三種學(xué)說(shuō):一是“行為學(xué)”,持這一觀點(diǎn)的學(xué)者為大多數(shù),認(rèn)為行政壟斷為一種行政性行為。例如王保樹(shù)在其主編的論著《經(jīng)濟(jì)法律概論》中即將行政壟斷界定為“政府及其部門運(yùn)用行政權(quán)力限制、排除競(jìng)爭(zhēng)的行為”。[1](p277)二是“狀態(tài)說(shuō)”,即認(rèn)為行政壟斷是指由于政府的行政機(jī)關(guān)的行政權(quán)力的作用而形成的壟斷。徐士英在其論著《競(jìng)爭(zhēng)法論》中即持此觀點(diǎn);[2](p85)三是“狀態(tài)行為說(shuō)”,此說(shuō)是前兩種學(xué)說(shuō)的結(jié)合。即行政壟斷是政府行政機(jī)關(guān)或其授權(quán)的單位憑借所擁有的行政權(quán)力,濫施行政行為,而使某些企業(yè)得以實(shí)現(xiàn)壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)的一種狀態(tài)和行為。[3]
筆者認(rèn)為行政壟斷從漢語(yǔ)語(yǔ)法而言可以理解為動(dòng)詞或名詞。從該角度而言,有學(xué)者將其視為一個(gè)靜止?fàn)顟B(tài)也無(wú)不可,但是從法律角度而言,結(jié)果乃行為之結(jié)果,行政壟斷狀態(tài)的出現(xiàn)是因?yàn)樾袨槿藢?shí)施了某一具體行為。而法律所規(guī)制的理應(yīng)是行為,而非行為之結(jié)果,亦即法律規(guī)制的首要任務(wù)應(yīng)是防止某一惡性結(jié)果之出現(xiàn),而非在該結(jié)果出現(xiàn)后的化解或取消。因而筆者認(rèn)同行為學(xué)的觀點(diǎn),認(rèn)為反壟斷法所規(guī)制的行政壟斷應(yīng)是一種法律行為,這也符合國(guó)際上的慣例。俄羅斯反壟斷法即將行政壟斷界定為聯(lián)邦行政權(quán)力機(jī)構(gòu)及聯(lián)邦各部門的行政權(quán)力機(jī)構(gòu)、各市政當(dāng)局,所從事的與反壟斷法規(guī)相抵觸的行動(dòng),以及含趨向阻止限制和排除競(jìng)爭(zhēng)的行動(dòng)。[4]
除行為和狀態(tài)之爭(zhēng)外,學(xué)界對(duì)行政壟斷的主體范圍也存在爭(zhēng)議,有些學(xué)者僅僅將其主體限定為行政機(jī)關(guān),該界定縮小了行政壟斷主體的范圍。筆者認(rèn)為行政壟斷的實(shí)施主體是政府及其所屬部門以及依法經(jīng)授權(quán)取得行政權(quán)的組織。
綜上所述,所謂行政壟斷是指政府及其所屬部門以及經(jīng)授權(quán)的行政組織濫用行政權(quán)力限制、排除(或排斥)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。
(二)行政壟斷的分類及其表現(xiàn)形式
⒈以行政壟斷的外部表現(xiàn)特征為標(biāo)準(zhǔn)。以此標(biāo)準(zhǔn)有的將行政壟斷分為地區(qū)性行政壟斷與行業(yè)部門性行政壟斷兩類;有的將行政壟斷分為地方貿(mào)易壁壘、部門貿(mào)易壁壘、政府限定交易、設(shè)立行政公司四類;有的將行政壟斷分為地區(qū)封鎖、部門壟斷、強(qiáng)制交易與強(qiáng)制聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)四類。學(xué)界之所以對(duì)行政壟斷的分類如此五花八門,是因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中行政壟斷的表現(xiàn)形式太過(guò)復(fù)雜,再加上雖以壟斷的外部表現(xiàn)形式為標(biāo)準(zhǔn),但缺乏分類的具體依據(jù)。根據(jù)我國(guó)目前存在的行政壟斷行為,行政壟斷主要有以下幾種表現(xiàn)形式:⑴地區(qū)封鎖。又稱地方貿(mào)易壁壘或地方保護(hù),是指地方政府及其所屬部門濫用行政權(quán)力限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。⑵部門壟斷;⑶強(qiáng)制交易;⑷強(qiáng)制聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng);⑸設(shè)立行政公司。
⒉以行政壟斷針對(duì)的對(duì)象是否具有特定性為標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)可將行政壟斷分為具體行政壟斷與抽象行政壟斷。實(shí)際上這種分類是根據(jù)行政法學(xué)上關(guān)于具體行政行為與抽象行政行為的分類而來(lái)的。具體行政壟斷是通過(guò)行政主體的具體行政行為實(shí)現(xiàn)的壟斷行為,其針對(duì)的對(duì)象是某一具體的經(jīng)營(yíng)者。而抽象行政壟斷是行政主體以制定和規(guī)章、決定、命令等具有普遍約束力的規(guī)范性文件為手段實(shí)施的壟斷行為,其針對(duì)的對(duì)象不是特定的,而非具體的某一類經(jīng)營(yíng)者。
⒊以行政壟斷是否是行政機(jī)關(guān)主動(dòng)為之為標(biāo)準(zhǔn)。依照這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)將行政壟斷分為作為的行政壟斷和不作為的行政壟斷。此種分類也是依據(jù)行政法學(xué)上關(guān)于行政作為與行政不作為的分類而來(lái)的。作為的行政壟斷是行政工體主動(dòng)設(shè)置市場(chǎng)壁壘,限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。而不作為的行政壟斷,主要是指負(fù)有消除市場(chǎng)壁壘,促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)職責(zé)的行政主體,對(duì)于所轄區(qū)域內(nèi)存在的妨礙競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)壁壘不予消除的行政壟斷。
⒋以行政壟斷是否合法為標(biāo)準(zhǔn)。將行政壟斷分為合法的行政壟斷和不合法的行政壟斷。合法的行政壟斷的表現(xiàn)形式主要有自然壟斷、特種行業(yè)壟斷、國(guó)家指定專營(yíng)以及國(guó)家壟斷等,由于這些壟斷一般事關(guān)國(guó)計(jì)民生、社會(huì)穩(wěn)定,具有有利性和合法性,當(dāng)成為法律規(guī)制的除外情形,而非法行政壟斷為反壟斷法規(guī)制的重點(diǎn)。
二、反壟斷法的概念及其法益目標(biāo)
(一)反壟斷法的定義
反壟斷立法最早出現(xiàn)于美國(guó),1890年公布的《謝爾曼法》被公認(rèn)為世界第一部反壟斷法律。在對(duì)反壟斷法進(jìn)行界定時(shí),美國(guó)稱它是“保護(hù)貿(mào)易和商業(yè)免受非法限制、價(jià)格歧視、價(jià)格固定和壟斷的聯(lián)邦和州的立法”;[5](p95)德國(guó)將反壟斷法稱為是規(guī)制“以限制競(jìng)爭(zhēng)為目的,企業(yè)或企業(yè)協(xié)會(huì)之間通過(guò)訂立合同或協(xié)議,影響商品或勞務(wù)的市場(chǎng)情況的行為”的法律。徐士英認(rèn)為,“理論上講,反壟斷法可分為廣義和狹義兩種,廣義的反壟斷法不僅指反對(duì)壟斷(包括獨(dú)占?jí)艛嗪凸颜級(jí)艛?的法律,還指反對(duì)各種限制競(jìng)爭(zhēng)行為的法律;狹義的反壟斷法只是指反對(duì)壟斷的法律。[6](p57)筆者認(rèn)為,反壟斷法當(dāng)作廣義的理解,在此基礎(chǔ)上,可將其定義為:國(guó)家為維持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局而規(guī)定的禁止市場(chǎng)壟斷結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)壟斷行為的法律規(guī)范的總和。
(二)反壟斷法的法益目標(biāo)
由上述反壟斷法的定義界定,我們當(dāng)可以概括出反壟斷法的宗旨在于保護(hù)和鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng),克服競(jìng)爭(zhēng)與社會(huì)利益不統(tǒng)一性等消極影響,打擊壟斷行為,消除由壟斷行為造成的壟斷狀態(tài),并對(duì)自然壟斷和必然壟斷造成的壟斷狀態(tài)加以限制和規(guī)范,在維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)秩序的同時(shí)切實(shí)加強(qiáng)市場(chǎng)的“競(jìng)爭(zhēng)性”,確保競(jìng)爭(zhēng)長(zhǎng)期健康有序地發(fā)展。
反壟斷法的法益目標(biāo)即是反壟斷立法所欲追求和實(shí)現(xiàn)的目標(biāo),它反映了法律制度設(shè)計(jì)的內(nèi)在精神和宗旨,同時(shí)又是對(duì)法律制度設(shè)計(jì)下達(dá)的最高指令,具體而言主要表現(xiàn)在如下方面:
⒈公平競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的靈魂,而競(jìng)爭(zhēng)必須是公平、公正、公開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)。通過(guò)反壟斷立法,維持競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu),建立充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境,最大限度地發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)資源配置的基礎(chǔ)作用。
⒉實(shí)質(zhì)正義。實(shí)質(zhì)正義是一種追求最大多數(shù)社會(huì)成員之福祉的、社會(huì)主義正義觀。維護(hù)社會(huì)整體利益,實(shí)現(xiàn)法治社會(huì)公正的價(jià)值追求是實(shí)質(zhì)正義的基本要求,并進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)和政冶民主產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)性的影響。
⒊經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)秩序的和諧。保持市場(chǎng)主體的平等利獨(dú)立,實(shí)現(xiàn)最大限度的企業(yè)自由是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的最基本要求,通過(guò)反壟斷立法,打擊行政壟斷對(duì)于維護(hù)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)秩序意義重大。
(三)行政壟斷應(yīng)納入反壟斷法規(guī)制的范疇
行政壟斷應(yīng)由什么法律來(lái)進(jìn)行規(guī)制,在學(xué)界引起了不少學(xué)者的討論,大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為行政壟斷應(yīng)納入反壟斷法的規(guī)制范疇之中。王家福先生即認(rèn)為我國(guó)的反壟斷法的內(nèi)容“既要反對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷,也要反對(duì)行政壟斷”。[7]筆者也贊同這一觀點(diǎn)。筆者認(rèn)為,從前述行政壟斷概念的界定、表現(xiàn)形式及構(gòu)成要件結(jié)合反壟斷法的法益目標(biāo)來(lái)看,行政壟斷理所當(dāng)然應(yīng)納入反壟斷法的規(guī)制范疇。而在我國(guó)更應(yīng)作為規(guī)制的重點(diǎn)對(duì)象。這也已成為或正在成為經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌中的國(guó)家的通行做法。如烏克蘭《禁止壟斷和企業(yè)活動(dòng)中不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為法》第六條特意對(duì)行政性歧視行為做出了列舉性規(guī)定。所需注意的是,由于行政壟斷形成原因的復(fù)雜性和其特有的行政性,禁止和最終解決行政壟斷的措施也應(yīng)是多渠道的。除本文著重論及的當(dāng)為最重要途徑的反壟斷法規(guī)制外,行政法等相關(guān)法律也當(dāng)為法律規(guī)制的途徑。然而,這并不是有學(xué)者所認(rèn)為的《行政許可法》當(dāng)成為規(guī)制行政壟斷的重點(diǎn)。[8]
三、行政壟斷的反壟斷立法規(guī)制
(一)行政壟斷的認(rèn)定
⒈主體要件。所謂行政壟斷的主體要件,即指行政壟斷行為的實(shí)施者或曰該行政壟斷行為的后果承擔(dān)責(zé)任者。判斷行政壟斷主體的標(biāo)準(zhǔn)為其是否濫用行政權(quán)力去限制或排除(排斥)競(jìng)爭(zhēng)而不在其身份是否為行政機(jī)關(guān)抑或企事業(yè)單位。因此,如前所述,行政壟斷主體包括政府及其所屬部門以及經(jīng)授權(quán)的行政組織(其中政府及其所屬部門包括中央政府及其所屬部門和地方政府及其所屬部門;而授權(quán)組織包括行政性公司、被授權(quán)行使一定行政管理職能的企業(yè)單位、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、基層群眾自治組織等)。
⒉客觀要件。行政壟斷的客觀要件是指行政壟斷的客觀外在表現(xiàn),分為行為要件和結(jié)果要件兩個(gè)方面。亦即行政壟斷的主體實(shí)施了什么行為,該行為造成了什么后果。行政壟斷的行為要件應(yīng)是特定的行為主體濫用行政權(quán)力排除或限制競(jìng)爭(zhēng)的違法行為。這些行為即可通過(guò)具體行政行為方式做出,也可通過(guò)抽象行政行為的方式做出。行政壟斷結(jié)果要件是行政壟斷導(dǎo)致的對(duì)一定交易領(lǐng)域內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)限制,所謂“一定交易領(lǐng)域”即“成立了競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的市場(chǎng)”,而所謂的“實(shí)質(zhì)性限制競(jìng)爭(zhēng)”是指“幾乎不可能期待有效的競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)”。[9](p207)
在行政壟斷構(gòu)成要件中,主觀過(guò)錯(cuò)往往包含于行為之中,往往表現(xiàn)為故意,其侵犯的客體自然是法律所保護(hù)的而為行為人所侵害的競(jìng)爭(zhēng)秩序,對(duì)此筆者無(wú)需贅述。
[論文關(guān)鍵詞]反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 行政責(zé)任 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 行政權(quán)力
一、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的法律責(zé)任體系設(shè)計(jì)
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有自發(fā)性，在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為中，經(jīng)營(yíng)者通過(guò)非法競(jìng)爭(zhēng)的手段爭(zhēng)取市場(chǎng)控制權(quán)，謀取個(gè)人利益最大化。這種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不僅損害了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和消費(fèi)者的合法利益，還導(dǎo)致市場(chǎng)秩序混亂，因此通過(guò)法律引導(dǎo)有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制勢(shì)在必行。
我國(guó)的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》于1993年施行，而同屬于競(jìng)爭(zhēng)法律制度的《反壟斷法》于2008年施行，因此，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》“雖名為‘反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法’，但其中包含了大量的反壟斷規(guī)定?！?008年《反壟斷法》頒布施行后，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法和反壟斷法走上分立道路。我國(guó)對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的法律規(guī)制以《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》為主體，輔之以散見(jiàn)在《價(jià)格法》、《商標(biāo)法》、《廣告法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律中對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為法律責(zé)任的規(guī)定。
我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》從行政、民事、行政三個(gè)方面對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行了法律規(guī)制，將限制競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為合并規(guī)制。在法律責(zé)任的設(shè)計(jì)上，“突出行政制裁，采取了行政控制為主、司法控制為輔的模式” 。
從法條上看，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》在第四章集中規(guī)定了法律責(zé)任，共十三條，以各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為為劃分標(biāo)準(zhǔn)，囊括了行政責(zé)任、民事責(zé)任、刑事責(zé)任。顯而易見(jiàn)，行政責(zé)任占據(jù)了很大的比例，某種程度上也體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)法作為公法的一個(gè)主要部分設(shè)計(jì)的立法初衷。而在大陸法系國(guó)家，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法一般被歸屬到私法的范疇中去 并以民事責(zé)任作為主要救濟(jì)手段。以下從實(shí)體和程序兩個(gè)方面評(píng)析我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中的行政責(zé)任規(guī)定。
（一）規(guī)制行為
《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二章共列舉了九種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，分別是：市場(chǎng)混同行為、商業(yè)賄賂行為、侵犯商業(yè)秘密行為、商業(yè)詆毀行為、虛假商業(yè)宣傳行為、傾銷行為、搭售和附加不合理?xiàng)l件交易行為、不正當(dāng)有獎(jiǎng)銷售行為、串標(biāo)行為。其中屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的有市場(chǎng)混同行為、虛假商業(yè)宣傳行為、不正當(dāng)有獎(jiǎng)銷售行為、商業(yè)賄賂行為、侵犯商業(yè)秘密行為和商業(yè)詆毀行為。
（二）執(zhí)法機(jī)構(gòu)
《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第三條第二款規(guī)定：“縣級(jí)以上人民政府工商行政管理部門對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查；法律、行政法規(guī)規(guī)定由其他部門監(jiān)督檢查的，依照其規(guī)定?！备鶕?jù)該條的規(guī)定，我國(guó)的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為機(jī)構(gòu)為縣級(jí)以上人民政府工商行政管理部門，沒(méi)有設(shè)置專門的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)。
（三）處罰程序和標(biāo)準(zhǔn)
對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的處罰有兩種形式：罰款和沒(méi)收違法所得，由監(jiān)督檢查部門“根據(jù)情節(jié)”執(zhí)行，罰款額度包括“一萬(wàn)以上二十萬(wàn)元以下”的直接罰款和“違法所得一倍以上三倍以下”的間接罰款。
（四）救濟(jì)程序
《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十九條規(guī)定：“當(dāng)事人對(duì)監(jiān)督檢查部門作出的處罰決定不服的，可以自收到處罰決定之日起十五日內(nèi)向上一級(jí)主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議；對(duì)復(fù)議決定不服的，可以自收到復(fù)議決定書(shū)之日起十五日內(nèi)向人民法院提起訴訟；也可以直接向人民法院提起訴訟?！庇纱丝梢?jiàn)，救濟(jì)程序的發(fā)起仍是在同一體系內(nèi)的監(jiān)督檢查部門，是以行政復(fù)議的形式開(kāi)展的。訴訟是第二救濟(jì)手段，當(dāng)以訴訟手段尋求救濟(jì)時(shí)，訴訟的雙方是權(quán)利人和行政機(jī)關(guān)，能否高效地保護(hù)權(quán)利人的利益值得思考。
二、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律責(zé)任制度中的行政責(zé)任
《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十一到第三十條規(guī)定了不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的行政責(zé)任。這些行政責(zé)任表現(xiàn)為行政權(quán)力介入私權(quán)糾紛中，行政權(quán)力干預(yù)不正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。在雙方經(jīng)營(yíng)者和行政機(jī)關(guān)構(gòu)成的三方不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛格局中，行政機(jī)關(guān)本身是糾紛發(fā)生以后介入的，它的立場(chǎng)和作用面臨矛盾：究竟是作為平行介入的執(zhí)法機(jī)關(guān)還是作為位于更高位階的裁判機(jī)關(guān)？
如果采用前者，意味著行政機(jī)關(guān)行使行政調(diào)查權(quán)和處罰權(quán)，參與收集不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)證據(jù)，這樣顯然會(huì)造成被訴侵權(quán)人處于被動(dòng)地位，造成雙方當(dāng)事人地位和力量的不平等，有違民事訴訟當(dāng)事人平等的基本原則。此外，如果“當(dāng)事人對(duì)處理決定不服，提起行政訴訟，被告是行政機(jī)關(guān)而不是對(duì)方當(dāng)事人。由此看來(lái)這種行政程序并不適應(yīng)私權(quán)糾紛的處理”。
如果采用后者，行政機(jī)關(guān)則與司法機(jī)關(guān)發(fā)生管轄沖突，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》也并沒(méi)有特別地賦予行政機(jī)關(guān)準(zhǔn)司法權(quán)。
筆者嘗試從兩大法系的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中行政機(jī)關(guān)的設(shè)置來(lái)思考這一問(wèn)題。
（一）美國(guó)的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)設(shè)置
美國(guó)采取的是綜合競(jìng)爭(zhēng)立法模式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、商法都體現(xiàn)了對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)制。
美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)法執(zhí)法機(jī)構(gòu)是聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)。它并沒(méi)有直接對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為予以處罰的權(quán)力。其行使職權(quán)需要審慎地借助司法手段，根據(jù)《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》的規(guī)定：無(wú)論何時(shí)，委員會(huì)確信：（1）個(gè)人、合伙人、公司從事于或?qū)氖掠趥鞑セ驅(qū)е聜鞑ヌ摷購(gòu)V告；（2）委員會(huì)對(duì)此提出訴狀，在訴狀被復(fù)審法院駁回或撤銷之前，或委員會(huì)的停止令最終有效之前，委員會(huì)確信，禁止該行為具有重要的公眾利益。委員會(huì)將指定律師在美國(guó)區(qū)法院或準(zhǔn)州法院提起訴訟，以要求停止傳播或引導(dǎo)傳播虛假?gòu)V告。依據(jù)充足的證明，可在沒(méi)有擔(dān)保情形下暫時(shí)禁止令或限制令。該訴訟可在上述當(dāng)事人居住或營(yíng)業(yè)的區(qū)提起。
“禁止令”這一帶有行政色彩的指令仍是以民事訴訟的形式提出。從中一方面體現(xiàn)出美國(guó)開(kāi)放、自由的市場(chǎng)體制，行政部門只處于市場(chǎng)監(jiān)督者的角色，監(jiān)督職能與執(zhí)法處罰職能分離，重視司法的絕對(duì)權(quán)威。同時(shí)我們也看到，在對(duì)不正當(dāng)行為的規(guī)制中，美國(guó)堅(jiān)持以私法救濟(jì)為主，公法救濟(jì)為輔，建立健全了完整的私法救濟(jì)體系（如作為法律淵源的《藍(lán)哈姆法》，針對(duì)商業(yè)秘密的《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》、《侵權(quán)行為法重述》等）。
美國(guó)的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)采取的是“司法控制”模式，司法機(jī)關(guān)是責(zé)任追究的主導(dǎo)，行政機(jī)關(guān)的參與受到了限制。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)的行政權(quán)力得到嚴(yán)格限制，嚴(yán)格限制為“訴訟必須是為了公共利益”。公共利益要求意味著聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)對(duì)本質(zhì)上屬于私人爭(zhēng)議的問(wèn)題沒(méi)有裁決權(quán)，這樣聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)管理不公平貿(mào)易行為的權(quán)力只延伸到對(duì)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程或消費(fèi)大眾構(gòu)成實(shí)際威脅的不公平貿(mào)易行為。
（二）德國(guó)的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)設(shè)置
德國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)法采用分立形式，包括《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律責(zé)任只規(guī)定了民事責(zé)任和刑事責(zé)任，沒(méi)有行政責(zé)任。德國(guó)法學(xué)界有人對(duì)此提出批評(píng)，認(rèn)為現(xiàn)行法對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)制裁的力度不夠大、效率不夠高，應(yīng)當(dāng)效仿反壟斷法設(shè)置卡特爾局的做法，設(shè)立相應(yīng)的反不正當(dāng)執(zhí)法機(jī)關(guān)。
卡特爾局是德國(guó)聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)與勞動(dòng)部的下屬機(jī)構(gòu)，組成人員半數(shù)以上是高級(jí)公務(wù)員，主要是律師和經(jīng)濟(jì)學(xué)家。局內(nèi)按行業(yè)劃分十一個(gè)決議處，在裁定案件時(shí)，決議處三人合議庭按“少數(shù)服從多數(shù)”原則作出決議。局內(nèi)還設(shè)公共采購(gòu)法庭（負(fù)責(zé)對(duì)政府公共采購(gòu)?fù)稑?biāo)人的保護(hù)）、總體政策部（就特定法律事宜提出建議、參與法律改革）、訴訟部（參與民事訴訟）。
卡特爾局是一個(gè)專業(yè)的經(jīng)濟(jì)法律部分，從組成人員知識(shí)結(jié)構(gòu)、人員數(shù)量、行政方式來(lái)看，這都是一個(gè)追求小而精的行政部門。這個(gè)機(jī)構(gòu)隸屬德國(guó)聯(lián)邦政府，權(quán)力雖大但其行使遵循嚴(yán)格的司法程序，能實(shí)現(xiàn)對(duì)政府、企業(yè)強(qiáng)有效的監(jiān)督。
三、對(duì)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行政法律責(zé)任制度的思考
通過(guò)將我國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法與美國(guó)、德國(guó)、日本法律對(duì)比，可以發(fā)現(xiàn)，各國(guó)對(duì)于反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的責(zé)任設(shè)置普遍重視民事責(zé)任規(guī)定，限制行政權(quán)力介入，絕大多數(shù)國(guó)家僅規(guī)定了私法救濟(jì)途徑，這與我國(guó)依賴行政手段規(guī)制不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的現(xiàn)狀恰恰相反。
我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中民事責(zé)任規(guī)定和行政責(zé)任規(guī)定從條文數(shù)量上看不均等，嚴(yán)重失衡；從條文內(nèi)容上看，法定情節(jié)有待細(xì)化，懲戒手段單一，財(cái)產(chǎn)處罰的力度亟需加強(qiáng)。自1993年頒布至今，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》亟需修訂，借鑒外國(guó)同類法，加強(qiáng)對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的打擊力度。
與美國(guó)、德國(guó)相比，我國(guó)行政責(zé)任的內(nèi)部體系仍需完善。行政權(quán)力行使缺乏明確邊界，可以看到，美國(guó)、德國(guó)的行政權(quán)力在介入不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛或壟斷糾紛中，多強(qiáng)調(diào)“維護(hù)公共利益”的前提。不到萬(wàn)不得已不直接干預(yù)糾紛。在解決糾紛中，行政機(jī)構(gòu)憑借其較高的司法位階、專業(yè)化的人員組成能高效地平息糾紛。而在我國(guó)司法實(shí)踐中，除了法律條文規(guī)定本身的不完善外，行政機(jī)關(guān)的設(shè)置也存在諸多問(wèn)題，部門位階低，專業(yè)水平有待提高，難以實(shí)現(xiàn)高效的市場(chǎng)監(jiān)督。除此之外，呈現(xiàn)出行政權(quán)力過(guò)度介入糾紛的狀態(tài)：無(wú)論糾紛嚴(yán)重與否，無(wú)論案件有無(wú)公共利益的明顯受損，行政機(jī)關(guān)都應(yīng)被侵權(quán)人的申請(qǐng)介入，查處案件、作出處罰決定，引發(fā)前文所述當(dāng)事人地位、力量不平等之問(wèn)。
