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開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇合同中的法律風(fēng)險，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
關(guān)鍵詞：采購；合同；法律風(fēng)險控制
中圖分類號：D923.6 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2012）02-0-01
設(shè)備物資采購是企業(yè)最常見的交易行為，企業(yè)經(jīng)營所需材料，從辦公用品到大宗設(shè)備，都需要通過采購交易來實現(xiàn)。作為采購方的企業(yè)，如何在簽訂合同過程中有效控制法律風(fēng)險，是值得關(guān)注的問題。
一、影響采購合同風(fēng)險控制的因素
在市場環(huán)境下，影響交易的因素多種多樣，對采購方而言，即使企業(yè)的經(jīng)營業(yè)務(wù)相似，對采購合同的風(fēng)險控制程度也可能有所差異，它主要受兩類因素的制約：
1.市場因素，即采購方在談判中的地位。如果市場上有許多同類賣主、供方規(guī)模實力較小、產(chǎn)品單一，而采購方實力大、采購量多、并具有多次采購的潛力，那么，采購方就容易在談判中取得優(yōu)勢，進(jìn)而能夠更大程度地保障本方利益，降低法律風(fēng)險，反之，便會在風(fēng)險控制中處于相對被動的地位。
2.企業(yè)自身因素，即采購方風(fēng)險防控措施的有效性。采購方的風(fēng)險防控制度及其執(zhí)行力度，會制約法律風(fēng)險控制的效果。一個運作規(guī)范的企業(yè)，必然有完善的采購制度、招投標(biāo)制度、合同管理制度等，這些制度大多包含了關(guān)鍵風(fēng)險點的控制方法，嚴(yán)格制度的執(zhí)行，無疑將有利于法律風(fēng)險的管控。
二、采購合同的法律風(fēng)險控制
1.核查標(biāo)的物的合法性
首先，采購合同的標(biāo)的物應(yīng)為出賣方所有或有權(quán)處分，否則，有可能導(dǎo)致合同效力待定，需有權(quán)處分人追認(rèn)才能生效。其次，合同標(biāo)的物不能是法律、行政法規(guī)禁止流通物。法律法規(guī)限制買賣的物品，必須經(jīng)許可后才能在限定的范圍內(nèi)買賣，例如對于煙草、化肥、酒等產(chǎn)品，我國實行專賣制度，只有國家指定和特許的企業(yè)方可生產(chǎn)、制造、加工；對于炸藥、雷管和品等管制用品還須獲得政府的審批、許可、備案、核準(zhǔn)等。企業(yè)在采購此類產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)查驗供方的相關(guān)許可證書，否則，很可能導(dǎo)致合同無效。
2.注重對合同相對人主體資格的把握
在簽訂合同前，采購方要查驗對方營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、許可證書、證書等資料，確保銷售方是合法存續(xù)的公司，該公司所從事的經(jīng)濟活動在其營業(yè)范圍和許可范圍內(nèi)。合同談判人、簽約人應(yīng)當(dāng)為公司的法定代表人，其他人員參加談判或簽約的，需出示法定代表人簽署的授權(quán)委托書。采購方應(yīng)注意核查人的資格，人只有在授權(quán)范圍和授權(quán)期限內(nèi)從事的經(jīng)濟活動，行為后果才能歸屬于公司。
3.注意合同約定的明確性
(1)合同標(biāo)的物條款。簽訂采購合同時，對標(biāo)的物情況必須約定準(zhǔn)確，包括名稱、品牌、型號、數(shù)量、計量單位等。在實踐中，不少企業(yè)尚未對此予以重視，例如在購買打印紙時，數(shù)量只寫“10”，沒有具體的數(shù)量單位，這樣，很容易對“10包”還是“10箱”產(chǎn)生歧義，引發(fā)不必要的糾紛。
(2)質(zhì)量條款。標(biāo)的物的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在合同中約定清楚，一般包括企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)等，如果雙方對質(zhì)量有特殊要求的，也應(yīng)在合同中寫明；同時，要注意約定產(chǎn)品的質(zhì)量保證期，并寫明起算點。
(3)交貨地點與售后服務(wù)條款。交貨地點約定得明確與否，意味著貨物是否能夠順利交付。而且，由于交貨地點與風(fēng)險轉(zhuǎn)移、所有權(quán)轉(zhuǎn)移、合同履行地等一系列法律概念都有關(guān)聯(lián)，因此，對采購方來說，最好選擇本公司地點為交貨地。對于大型設(shè)備等產(chǎn)品的購買，采購方還可以要求對方進(jìn)行售后服務(wù)承諾，包括故障響應(yīng)時間、保修期內(nèi)及保修期外的維修條件、范圍及費用分擔(dān)方式等。
(4)支付條款。合同價款必須注意大小寫一致，并標(biāo)明金額單位及幣種，同時，應(yīng)注明價款的含稅情況，對于采購方而言，爭取含稅價款較為有利。此外，應(yīng)寫明價款構(gòu)成，如“此價款中已包含了與交付相關(guān)的運費、包裝費、安裝費”。至于合同付款時間，則要根據(jù)交易習(xí)慣、彼此信任程度、雙方在談判中的地位等因素來決定。對采購方來說，要爭取不付或少付預(yù)付款，并盡量在對方交貨后付款或按進(jìn)度付款，以確保交易安全。
4.寫好違約責(zé)任和爭議解決條款
針對有可能出現(xiàn)的風(fēng)險后果，合同中要盡量明確地約定違約責(zé)任。如果事先不約定違約責(zé)任，事后出現(xiàn)逾期交貨、產(chǎn)品不合格等情形時，企業(yè)若進(jìn)行索賠，還須向法院提交損失額度等一系列證據(jù)才能得到支持。而如果合同中約定了違約金的數(shù)額或比例，只要不是過高或過低，便可直接成為適用依據(jù)，省去了索賠時的許多麻煩。
合同的爭議解決方式通常包括仲裁和訴訟兩種，當(dāng)事人可以選擇其一，但不能同時選擇。在不違反法律管轄規(guī)定的前提下，采購方要盡量選擇本方熟悉的法院或仲裁機構(gòu)，為保護(hù)本方合法利益爭取有利因素。
三、加強責(zé)任意識，保證風(fēng)險控制效果
關(guān)鍵詞：施工合同；法律風(fēng)險；防范控制；合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險
1 建設(shè)工程施工合同常見法律風(fēng)險
1.1 施工合同違反法律法規(guī)強制性規(guī)定的風(fēng)險
建筑工程的施工合同是按照相關(guān)的法律法規(guī)擬定的，需要遵循相關(guān)的政策條款。因為建筑的質(zhì)量直接關(guān)系著人們的切身利益，對于社會的穩(wěn)定發(fā)展有重要的影響，所以要保證施工企業(yè)能夠按照施工合同的規(guī)范執(zhí)行，保證建筑工程的質(zhì)量。如果施工合同中有違反法律法規(guī)強制性條件的內(nèi)容，那么就存在著風(fēng)險，進(jìn)而影響到工程的質(zhì)量。
1.2 簽訂存在缺陷、顯失公平的合同
施工合同是對發(fā)包方與施工企業(yè)雙方權(quán)利與義務(wù)的約定，所以應(yīng)該是建立在平等的基礎(chǔ)之上，只有保證雙方的利益，才能夠更好的執(zhí)行合同，將合同條款落實到位。但是施工合同一般都是由發(fā)包方事先擬定好草稿，如果施工方?jīng)]有認(rèn)真仔細(xì)的閱讀，那么合同的內(nèi)容中如果有對施工方不利的細(xì)節(jié)，存在一定的缺陷，會被施工方所疏忽，對施工方的經(jīng)濟利益有所影響，使施工方承擔(dān)很大的風(fēng)險。
1.3 合同履行過程中的風(fēng)險
施工合同的履行是貫穿于整個施工周期的，從工程項目開始施工直到竣工，都需要以施工合同為依據(jù)，將各項條款落實到位。在履行合同的過程中，會面臨很多的風(fēng)險，主要有以下方面：
（1）在工程施工的過程中，由于項目管理人員的執(zhí)行力不夠，對工程的指揮力度，無法全面的落實合同中的條款，致使工程質(zhì)量受到影響。（2）發(fā)包人的經(jīng)濟能力以及信譽度對于工程的進(jìn)行有很大的影響，如果在施工的過程中，因為發(fā)包人的經(jīng)濟情況受到限制，或者因為信譽較差無法及時的支付工程款，就會對工程的順利進(jìn)行造成很大的影響。（3）在現(xiàn)階段的工程項目中，經(jīng)常由一個大的施工企業(yè)承包工程，然后分包給若干個小的施工企業(yè)，如果在施工的過程中，由于小承包商的違約，會影響到工程的進(jìn)度，進(jìn)而影響到施工企業(yè)的經(jīng)濟利益。
1.4 其他方面的風(fēng)險
建筑工程的施工周期較長，在施工的過程中，需要面臨的風(fēng)險還有很多，因為市場是在不斷變化的，所以施工材料以及各項費用也是在變化的，由此就會對合同條款中的內(nèi)容有所影響，進(jìn)而形成一定的風(fēng)險。
2 強化施工合同管理，提高風(fēng)險防范水平
2.1 強化施工合同簽訂管理，做好事先設(shè)防
2.1.1 合法的施工合同應(yīng)該受到法律的保護(hù)，所以在簽訂施工合同之前，施工企業(yè)要對與工程施工相關(guān)的法律條款進(jìn)行詳細(xì)的了解，對于合同內(nèi)容是否在法律范圍內(nèi)，是否具有法律效力等熟練掌握。只有充分的了解相關(guān)知識，才能夠合法的保證雙方的切身利益，將合同風(fēng)險控制在最小范圍內(nèi)。
2.1.2 一項工程的實施需要發(fā)包方和承包方雙方共同簽訂合同來執(zhí)行，所以發(fā)包方的經(jīng)濟實力以及自信狀況對于承包方的經(jīng)濟利益有直接的影響，為了保證自身的合法利益，需要事先對發(fā)包方的經(jīng)濟和信譽狀況進(jìn)行詳細(xì)的了解，以保證自身的經(jīng)濟利益不會受到影響，合理的規(guī)避合同風(fēng)險。在施工方接收到招標(biāo)文件后，要深刻的領(lǐng)會業(yè)主的有圖，根據(jù)招標(biāo)須知，制定出嚴(yán)密的投標(biāo)文件，以保障自身的利益。
2.1.3 簽訂比較完善的施工合同，這是做到事先設(shè)防的關(guān)鍵所在。施工企業(yè)在簽訂施工合同中要盡量避免業(yè)主單方面苛刻條件，對業(yè)主單方面提供的合同文本草稿要進(jìn)行詳細(xì)審查，盡量完善合同，確保企業(yè)利益能得到最大保護(hù)。
雖然法律規(guī)定合同雙方具有平等的法律地位和權(quán)利，但實際的經(jīng)濟交往中，絕對的平等是不存在的，特別是施工合同，施工方往往處于下風(fēng)。施工企業(yè)要盡可能地了解各方面的可靠信息，堅持原則，運用策略，運用政策法規(guī)，盡可能修改完善，避免風(fēng)險，千萬不可盲目遷就，輕率接受，否則會后患無窮。
2.2 強化施工合同的履行管理，做好過程控制
施工合同一旦簽訂，施工企業(yè)就應(yīng)該按《合同法》、《建筑法》規(guī)定的全面履行原則履行，施工合同的履約管理，也就是一種過程控制的管理。
施工企業(yè)首先要控制項目，保障工程施工的質(zhì)量和安全，保障工期要求。施工企業(yè)要保證項目中施工、安全、質(zhì)量管理人員實行持證上崗，定期檢查管理到位情況，將施工安全、質(zhì)量隱患消除在萌芽狀態(tài)，以保證項目施工的順利進(jìn)行。其次，施工企業(yè)要贏利，就必須做好成本控制。企業(yè)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一規(guī)范項目成本的劃分標(biāo)準(zhǔn)，建立一套完整科學(xué)的項目成本管理制度和辦法，通過項目成本責(zé)任制，將成本的控制責(zé)任到人到崗，以達(dá)到成本管理的目的。項目經(jīng)理部建立后，根據(jù)其職能，也必須建立一套從項目經(jīng)理、財務(wù)、材料、合同、技術(shù)等與成本控制有關(guān)的制度和辦法，再通過成本責(zé)任制，將成本控制責(zé)任到人。
3 運用法律手段，合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險
3.1 加強簽證管理，重視工程索賠
索賠是當(dāng)事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對并非由于自己過錯，而是屬于應(yīng)由合同對方承擔(dān)責(zé)任的情況，并且實際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補償?shù)囊蟆Ｋ寝D(zhuǎn)移風(fēng)險的主要途徑。施工索賠是合同和法律賦予受損失者的權(quán)利，對建筑企業(yè)來說是一種保護(hù)自己，維護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益，避免損失，增加利潤的手段。
搞好索賠的前提是簽好合同，承包方在簽訂施工合同時，在條款中應(yīng)對工程簽證的范圍、人員、簽證權(quán)限、程序作出詳細(xì)規(guī)定，對工程索賠的內(nèi)容、程序、期限、方法設(shè)專款規(guī)定，這是簽證和索賠的依據(jù)。另外承包方在履約過程中要建立嚴(yán)格的資料記錄和保管制度，建立和保管好原始資料，這是索賠的證據(jù)。一旦發(fā)生索賠事件，施工企業(yè)需要根據(jù)合同規(guī)定的程序在規(guī)定的期限內(nèi)及時向發(fā)包方提出索賠請求。
3.2 推行工程擔(dān)保和工程保險，向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險
在目前建筑市場上，一般要求承包商提供擔(dān)保，如在投標(biāo)時要求銀行保函或交納投標(biāo)保證金，在施工階段提供履約擔(dān)保，然而在業(yè)主工程款支付擔(dān)保上并沒有相應(yīng)規(guī)定，這導(dǎo)致了在一些工程項目上業(yè)主拖欠工程款比比皆是，尤其是在非政府投資的工程項目上。其實業(yè)主工程款支付擔(dān)保或業(yè)主履約擔(dān)保可先在非政府投資的工程項目，如房地產(chǎn)開發(fā)商、“三資”企業(yè)和私人投資的項目上推行。根據(jù)《擔(dān)保法》等相關(guān)規(guī)定，要求業(yè)主采用銀行保函或者擔(dān)保公司擔(dān)保書等方式，提供同承包商履約擔(dān)保相對等的擔(dān)保方式。對于中小型工程，也可以依法實行抵押擔(dān)保。
4 結(jié)束語
建筑施工合同是對工程的發(fā)包方和承包方雙方利益的基礎(chǔ)保障，在施工合同中，對于雙方的責(zé)任和義務(wù)有詳細(xì)的規(guī)定，并且都具有法律效力，對于保障雙方的合理利益具有重要的意義。在施工合同執(zhí)行的過程中，會存在一定的風(fēng)險，施工企業(yè)要善于分析合同，加強風(fēng)險防范機制的完善，將風(fēng)險通過合理的手段進(jìn)行轉(zhuǎn)移，切實保障自身利益不受到威脅。
參考文獻(xiàn)
[1]郭萍，許文年，吳衛(wèi)江，等.基于業(yè)主利益的工程施工合同風(fēng)險分析與防范[J].建筑經(jīng)濟，2009.
1.加強企業(yè)安全事故防范是有效防范意法律風(fēng)險的必要手段
煤炭企業(yè)由于監(jiān)管不力從而使得工人正常下井而出現(xiàn)事故。另外就是，不排除少部分人為了騙取黑心的賠償款而故意在井下害人，還有的也確實存在較少部分的員工操作或是未自身防范安全，從而導(dǎo)致發(fā)生礦難。在煤炭運輸別是汽車貨運因其交通事故頻率高，因而也是存在法律風(fēng)險的問題。也就是說，煤炭企業(yè)為了要有加強其在經(jīng)營活動過程中的一切安全問題，只要是涉及法律責(zé)任的必須小心應(yīng)對，要將其控制在合理范圍。特別是井下作業(yè)，因其不穩(wěn)定性的因素，決定了其管理需要重視。
2.重視重大經(jīng)濟合同的管理
作為煤炭企業(yè)實現(xiàn)礦產(chǎn)正常生產(chǎn)和銷售才是企業(yè)能健康發(fā)展的基本路線，而要使企業(yè)的銷售不出現(xiàn)法律問題就必須重視重大的經(jīng)濟采購合同，如企業(yè)先進(jìn)設(shè)備的合同采購、企業(yè)煤炭制品加工生產(chǎn)線的采購、企業(yè)其它采購合同管理等，另外在銷售方面要重視分批銷售、分期付款、預(yù)付收款、賒銷等，這一些重大銷售需要簽訂合同，而合同就存在諸多風(fēng)險，如條款風(fēng)險、違約風(fēng)險及其它相關(guān)風(fēng)險等。為此，筆者認(rèn)為企業(yè)需要全面重視生產(chǎn)合同、銷售合同的管理，要對重大的生產(chǎn)和銷售合同的法律風(fēng)險在事前進(jìn)行控制和預(yù)算，對可能出現(xiàn)重大合同糾紛要在簽訂合同時就解決，在合同履行期間其更要重視相關(guān)的法律控制，對出現(xiàn)法律風(fēng)險后，需要積極采取補救措施來挽回不必要的損失。
3.以內(nèi)部控制為核心嚴(yán)防經(jīng)營管理活動中的一切法律風(fēng)險
作為煤炭企業(yè)不只是上面兩大塊的法律風(fēng)險問題，還涉及到經(jīng)營管理活動的方方面面的問題，如員工勞動關(guān)系的解除、職工退休養(yǎng)老問題、領(lǐng)導(dǎo)管理的責(zé)任風(fēng)險問題、企業(yè)內(nèi)部控制方法選擇的問題、企業(yè)財務(wù)管理的問題、企業(yè)行政管理的問題等。這些經(jīng)營活動中的職能部門活動和員工及各業(yè)務(wù)部門都可能存在潛在的法律風(fēng)險問題，必須引起重視。而有效的內(nèi)部控制是成為嚴(yán)防經(jīng)營管理活動中的一切法律風(fēng)險的核心，其是所有煤炭企業(yè)都重視而又常常忽視的手段。
4.重視法律風(fēng)險控制與經(jīng)營管理的融合
法律風(fēng)險控制必然與經(jīng)營管理實現(xiàn)融合，兩者緊密聯(lián)系在一起，才能使企業(yè)有效降低法律風(fēng)險。經(jīng)營管理中由于流程管理和程序化控制都是有效降低風(fēng)險的標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)容。而經(jīng)營管理的方方面面的控制需要考慮可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險而加以防范才可能避免法律風(fēng)險，如果不考慮則會有更的問題發(fā)生。要實現(xiàn)法律風(fēng)險控制與經(jīng)營管理的融合其實就是要建立法律風(fēng)險控制體系，從而構(gòu)筑法律風(fēng)險防范體系。
二、重大經(jīng)濟合同與礦難事故管理是煤炭企業(yè)法律風(fēng)險控制的關(guān)鍵
一、當(dāng)前企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險分析
1.合同簽訂前的風(fēng)險
首先，在合同談判的過程中存在透漏信息的風(fēng)險。隨著我國社會主義市場經(jīng)濟體制的確立和完善，企業(yè)面臨的市場競爭越來越激烈，為了獲得競爭優(yōu)勢，對方企業(yè)可能采取各種競爭手段來獲得合同簽訂資格，這就可能為了獲得對方的資金規(guī)模、人員狀況等重要信息，假裝和己方進(jìn)行談判，以獲取自己想要的信息，這就造成了信息泄露風(fēng)險。
其次，是對方合同主體資格和信譽缺失風(fēng)險。在實際的合同簽訂之前，對方為了獲得合同，往往隱藏自己的相關(guān)主體資格和信譽，導(dǎo)致合同簽訂后，對方無力履行合同，造成企業(yè)的損失。
2.合同簽訂時的風(fēng)險
在合同簽訂的過程中存在的法律風(fēng)險主要是指合同的內(nèi)容和形式上存在的風(fēng)險，合同的內(nèi)容主要體現(xiàn)在合同中的相應(yīng)條款看，或者合同的形式違法了法律的強制性規(guī)定，使得合同無效。例如，如果A企業(yè)想要投資建設(shè)一個項目，但是這個項目必須通過招標(biāo)的法律程序選擇承包商，但是A企業(yè)并沒有經(jīng)過相應(yīng)的招標(biāo)程序就與B公司簽訂了合同，這種合同形式在法律上是沒有效力的。合同形式上的風(fēng)險主要是指合同的形式不健全，存在隱藏的法律風(fēng)險，例如合同中約定的產(chǎn)品質(zhì)量并且規(guī)定單獨制作合同福建，但是雙方在簽約時并沒有附質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)附件。
3.合同履行時的風(fēng)險
這類風(fēng)險主要是指企業(yè)在履行合同時，因為對方違反合同約定或者遇到不可抗力影響使得合同不能正常履行，給己方企業(yè)造成一定的經(jīng)濟損失。合同履行中的法律風(fēng)險產(chǎn)生的原因主要包括以下各個方面：一是企業(yè)對合同日常管理疏忽，沒有及時的發(fā)現(xiàn)對方合同的變化，給企業(yè)造成不必要的損失；二是企業(yè)對于合同違約的反應(yīng)之后，沒有及時的追究對方責(zé)任，例如結(jié)算延誤、催債不力以及錯過訴訟時效等，這些都會使企業(yè)蒙受損失。
二、加強企業(yè)合同管理和風(fēng)險防范的措施
1.合同簽訂前行為管理
因為合同一旦簽訂成功就代表合同已經(jīng)生效，因此，在合同簽訂之前，必須加強合同風(fēng)險識別和防范，認(rèn)真的做好合同簽訂的相關(guān)準(zhǔn)備工作，包括市場的調(diào)研和訂單計劃確定，根據(jù)企業(yè)訂單計劃選擇客戶，綜合考慮經(jīng)濟和社會等個方面利益之后，選擇最為科學(xué)的合同訂立方案。在合同的簽訂之前，企業(yè)應(yīng)該對需要簽訂的合同內(nèi)容、形式，簽約的對象和簽約流程等進(jìn)行嚴(yán)格的審核，對對方的額工商登記事項、資信狀況和經(jīng)營狀況等進(jìn)行科學(xué)調(diào)查分析，確保對方的合同主體資格。如果對方前來簽訂合同的是受委托人，那么企業(yè)還應(yīng)該對授權(quán)書等事項進(jìn)行鑒別，此外，企業(yè)還應(yīng)該對合同的條款進(jìn)行審查，對合同中涉及的專業(yè)屬于、關(guān)鍵字等應(yīng)該嚴(yán)格按照國家法律相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格審核，最大程度的規(guī)避合同簽訂前的法律風(fēng)險。
2.提高法律顧問履行監(jiān)督
企業(yè)的法律顧問是合同管理的專家，企業(yè)應(yīng)該聘用高素質(zhì)的法律顧問對合同進(jìn)行有效的監(jiān)督，幫助管理者深入細(xì)致的了解企業(yè)各種合同的履行情況，及時的發(fā)現(xiàn)對方可能存在的違約行為，并隨時向有關(guān)部門進(jìn)行反饋，采取有效手段防止違約的發(fā)生，保障合同的及時有效履行，降低企業(yè)合同履行過程中存在的風(fēng)險程度。
3.加強企業(yè)合同管理人員的法律培訓(xùn)和教育
企業(yè)合同管理的質(zhì)量高低與企業(yè)合同管理人員的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)有著直接的關(guān)系，因此，企業(yè)必須加強合同管理人員法律教育和培訓(xùn)，首先，應(yīng)該加強企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的法律意識，將法律觀念深入人心，從思想上加強企業(yè)合同法律風(fēng)險的識別和防范。其次，企業(yè)應(yīng)該加強合同管理人員的培訓(xùn)和教育，定期組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)愛合同管理知識和技巧，掌握合同簽約和履行過程中的具體知識，同時，加強對合同管理人員的考核和監(jiān)督，對于素質(zhì)不達(dá)標(biāo)的合同管理人員進(jìn)行再培訓(xùn)，直到達(dá)標(biāo)后再上崗。
【關(guān)鍵詞】合同管理；風(fēng)險辨識；評價
隨著我國法律的不斷健全，合同在公司當(dāng)中的地位得到了提高，合同風(fēng)險的管理也成為了企業(yè)當(dāng)中的重要工作內(nèi)容。合同管理的風(fēng)險辨識作為合同管理工作四個階段當(dāng)中的第一階段，其在整個合同管理工作中的作用是不言而喻的，換句話說，只有做好公司當(dāng)中的合同管理風(fēng)險的辨識和評價，才能夠使合同管理工作做的有價值和有意義，通過切實有效的方法來將合同管理中的要素風(fēng)險和流程風(fēng)險有效的辨識出來并對其風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)的評價，從而保障公司的利益。
一、合同管理風(fēng)險
隨著我國逐漸融入經(jīng)濟全球化競爭中，我國公司的法律意識也在逐漸的提高，公司中的法律部門地位在逐漸的上升。公司法律部門的業(yè)務(wù)主要包括兩個方面即訴訟管理和合同管理：訴訟管理的重點側(cè)重于事后管理，合同管理側(cè)重于事前與事中的管理。隨著我國企業(yè)觀念的改變，由重點關(guān)注訴訟管理在逐漸的轉(zhuǎn)變?yōu)楹贤芾怼：贤芾淼闹攸c體現(xiàn)在多個方面：提升企業(yè)的整體形象是合同管理的基礎(chǔ)作用，控制企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險是合同管理的核心作用，創(chuàng)造企業(yè)的經(jīng)濟效益是最容易被忽略的作用，加強企業(yè)的管理水平是合同管理的最根本作用。
本文所研究的合同管理風(fēng)險指的是，企業(yè)在管理各類合同時由于對客觀條件和未來行為的不確定性，而引發(fā)的與既定合同管理目標(biāo)各種偏離的綜合，其中包括兩種偏離方向即正偏離和負(fù)偏離。此種風(fēng)險觀念針對的不是單體合同中的各種風(fēng)險，而針對的是企業(yè)在合同管理過程中綜合各類合同所形成的風(fēng)險管理，管理的是合同管理中的風(fēng)險，文中稱為合同風(fēng)險管理。
二、合同管理風(fēng)險辨識
按照合同管理的特點，合同管理風(fēng)險分為兩種即合同管理中的要素風(fēng)險和流程風(fēng)險。
1.要素風(fēng)險。辨識合同管理的要素風(fēng)險使用的是專家調(diào)查表法，即通過對公司中資深的法律人員和法律的理論專家進(jìn)行深度的訪談，來辨識出影響合同管理風(fēng)險中的要素風(fēng)險，可以分為以下幾部分：①組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險。組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險可以劃分為四個子項即合同管理部門功能的健全性、公司法律顧問的能力、合同管理機構(gòu)的具體設(shè)定情況、合同管理體質(zhì)。合同管理體制考察的主要是公司客觀情況與合同管理體制是否相符，合同管理體制主要有集中管理體制和分級授權(quán)管理體制兩種，兩種管理體制有利也有弊，重點看的是合同管理體制是否可以促進(jìn)公司發(fā)展、保障公司運營；②人力資源風(fēng)險。人力資源風(fēng)險可以劃分為六個子項即負(fù)率隊伍穩(wěn)定性、公司負(fù)責(zé)人法律意識、相關(guān)部門對法律工作支持程度、合同管理人員操作能力、配備法律人員充足性、合同負(fù)責(zé)人法律工作經(jīng)驗。六個子項分別從高層的決策者、中層的管理者、底層的操作者的角度，來考察他們對合同管理工作的影響程度。此外人員的穩(wěn)定性和數(shù)量也是合同管理水平的重要影響因素；③合同管理制度風(fēng)險。合同管理風(fēng)險包括三項內(nèi)容即管理制度的調(diào)整性、管理制度明確程度、管理制度健全程度。管理制度的調(diào)整性是指隨著時間的推移，制度是否可以及時的調(diào)整，降低制度對實踐的不適應(yīng)性；管理制度明確程度是指制度的明晰性；管理制度健全程度是指制度的全面性。④合同業(yè)務(wù)流程風(fēng)險。合同業(yè)務(wù)流程風(fēng)險可劃分為四個子項即業(yè)務(wù)流程的有效性、規(guī)范性、可操作性、效率性。
2.合同管理流程風(fēng)險辨識。合同管理流程風(fēng)險辨別使用的方法是業(yè)務(wù)流程法，即根據(jù)合同的業(yè)務(wù)流程，在合同的立項、選商、申報、審查、審批、簽訂、履行、歸檔以及合同糾紛中辨識合同的風(fēng)險。部分風(fēng)險因素獨立出現(xiàn)，會直接的影響到某一個決策因素；有的風(fēng)險因素通過另一個風(fēng)險因素會間接的影響到?jīng)Q策因素；有的風(fēng)險因素會同時的影響到多個決策因素；有的決策因素會同時受到多個風(fēng)險因素的影響。
三、合同管理風(fēng)險的評價
在辨識合同管理風(fēng)險的基礎(chǔ)上，采用科學(xué)的評價分析法測評企業(yè)的合同管理風(fēng)險，以使管理者可以清楚的了解合同的管理難點和重點，進(jìn)而做出具有針對性的改善措施。在合同管理流程過程當(dāng)中風(fēng)險主要有招投標(biāo)風(fēng)險、合同簽訂風(fēng)險以及合同履行風(fēng)險三大類型，其具體內(nèi)容參見表一：
為了更詳細(xì)的了解合同流程風(fēng)險的發(fā)展規(guī)律，需要從兩個維度將風(fēng)險分解即風(fēng)險的危害程度和風(fēng)險的發(fā)生幾率，以便于按照風(fēng)險發(fā)生的特點采取相應(yīng)的解決措施。經(jīng)過專家對招投標(biāo)風(fēng)險、合同簽訂風(fēng)險以及合同履行風(fēng)險當(dāng)中15個風(fēng)險點進(jìn)行分析和歸納，可將其分為5個種類：
合同風(fēng)險種類及特點對照表（表二）
通過表二不難看出，在進(jìn)行合同風(fēng)險管理過程中雖然風(fēng)險種類很多，造成合同風(fēng)險的因素也很多，但是只要合同管理者在合同管理制度和管理流程上加強對合同風(fēng)險的管理，任何合同風(fēng)險都是可以控制并將其幾率降到最低甚至是排除風(fēng)險的。
結(jié)束語
綜上所述，合同管理風(fēng)險辨識與評價作為公司合同管理工作當(dāng)中的重要內(nèi)容，其對于合同管理、公司的經(jīng)濟效益以及未來發(fā)展都有著至關(guān)重要的作用。本文通過對合同風(fēng)險管理當(dāng)中的要素風(fēng)險和流程風(fēng)險辨識的分析與探討以及有效評價，從定量的角度研究了管理風(fēng)險的綜合評價，總結(jié)出合同管理當(dāng)中風(fēng)險的特點和規(guī)律，為企業(yè)合同管理人員對合同風(fēng)險進(jìn)行有效的辨識和評價提供幫助，從而降低企業(yè)的運行風(fēng)險，為企業(yè)的健康發(fā)展提供保障。
參考文獻(xiàn)
[1]李俊松.基于影響分區(qū)的大型基坑近接建筑物施工安全風(fēng)險管理研究[D].西南交通大學(xué)，2012.
[論文關(guān)鍵詞]石化企業(yè)；合同管理；法律風(fēng)險
合同管理是企業(yè)的經(jīng)營管理的重要組成部分，合同既是企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營獲取經(jīng)濟利益的重要途徑，也是產(chǎn)生糾紛的根源，目前企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險，最突出的是合同風(fēng)險。在一些有關(guān)合同管理中，法律的風(fēng)險是出現(xiàn)在多個方面的，這當(dāng)中包括了很多有關(guān)內(nèi)部的風(fēng)險，也與外來風(fēng)險有著明確的聯(lián)系。為更有效地防范合同管理中的法律風(fēng)險，實現(xiàn)企業(yè)利益的最大化，首先應(yīng)加強自身建設(shè)，不斷強化領(lǐng)導(dǎo)干部和員工的法律風(fēng)險防范意識，同時，建立一整套合同管理的法律風(fēng)險防范機制。
一、合同管理中常見的法律風(fēng)險
（一）合同簽約主體資質(zhì)審核
因簽約主體不適格，在一般合同條款當(dāng)中，除了爭議問題，我們可以利用條款來解決當(dāng)事人中，二者的約束力問題，如果出現(xiàn)了其他條款，這屬于無效條款，這樣一來合同的目的是沒辦法實現(xiàn)的，也浪費了很多的時間、人力，因此，這給企業(yè)帶來了很大的危險。做好合同相對人的資信調(diào)查，建立信用等級評價在合同訂立初期尤為重要。在某些特殊領(lǐng)域，如油田勘探開發(fā)技術(shù)服務(wù)、工程監(jiān)理、勞保用品采購等方面的合同則必須選擇具備中石化市場準(zhǔn)入證的公司簽訂。
1.證照已作廢或提供虛假證照
個別企業(yè)管理者為了簡化流程，急于獲得經(jīng)濟利益，未對簽約方進(jìn)行詳細(xì)的資信調(diào)查，就與不法企業(yè)訂立合同，給企業(yè)造成了巨大的損失。企業(yè)遭受合同欺詐后，應(yīng)利用《合同法》中無效合同的相關(guān)條例積極維護(hù)自身的合法權(quán)益，要求返還財產(chǎn)。對于金額巨大，影響惡劣的，可請求公安部門、司法機關(guān)介入處理。
2.履約能力調(diào)查
履約能力即合同簽約方履行合同的實際能力，包括支付能力和生產(chǎn)能力。合同簽約方同作為市場主體，內(nèi)部和外部的風(fēng)險都可能影響到簽約方的履約能力。在合同簽訂前有必要對簽約方的履約能力作全面的審查，可自行也可委托社會中介機構(gòu)進(jìn)行調(diào)查。審查履約能力的目的是提高經(jīng)濟合同的可行性和真實性。在調(diào)查支付能力時，主要審核當(dāng)事人的注冊資本、銀行存款、資金來源等情況；在調(diào)查生產(chǎn)能力時，主要審查當(dāng)事人的生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)力量、交貨能力和已有業(yè)績等情況。
（二）合同簽訂不符合法定程序
根據(jù)法律規(guī)定，競爭性談判和招投標(biāo)是訂立合同的兩種基本方式。企業(yè)在選擇供應(yīng)商或服務(wù)方時應(yīng)遵循公平、公開、公正和誠實信用的原則，但在實際操作中卻存在著一些不法程序，嚴(yán)重影響評審結(jié)果的公正性和嚴(yán)肅性，而且傷害大多數(shù)參與者的利益，這些情況會帶來合同無效的法律風(fēng)險。競爭性談判所存在的不法程序：參加談判的供貨商少于三家；未對談判材料嚴(yán)格保密；對個別供應(yīng)商存在歧視，談判文件有實質(zhì)性變動的未以書面形式及時通知所有參加談判的供應(yīng)商；未按照事先公布評審標(biāo)準(zhǔn)和評審程序淘汰供應(yīng)商。
（三）合同履行過程中合同簽約方和合同條款的變更
合同履行中由于某種原因?qū)е潞贤灱s主體變更，合同的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方，第三方的履約能力和信用程度對合同一方來說就是未知風(fēng)險。例如合同債務(wù)轉(zhuǎn)讓后，原債務(wù)人的責(zé)任就會隨之債務(wù)的轉(zhuǎn)移而被消滅，而債權(quán)人對新債務(wù)人的實際履約能力可能并不了解，新債務(wù)人對債權(quán)人來說就是一個新的風(fēng)險。對于內(nèi)容不可避免會發(fā)生變化的情況。合同的訂立者不可能要求合同雙方完成的每一項工作，已約定的條款會根據(jù)實際情況隨時發(fā)生變化，原個別合同條款已沒必要履行。此時合同內(nèi)容的變化對雙方當(dāng)事人就意味著風(fēng)險的產(chǎn)生。
（四）新修訂的法律法規(guī)和國家政策變動
國家政策變動、法律法規(guī)的修訂帶來的合同風(fēng)險屬于企業(yè)的外部法律風(fēng)險。在簽訂合同前，必須熟知與與該合同緊密相關(guān)的法律法規(guī)，如在簽訂勞務(wù)派遣合同時，就必須對新《勞動合同法》的相關(guān)內(nèi)容熟悉把握。根據(jù)我國《合同法》和《民法通則》相關(guān)規(guī)定，違背法律和行政法規(guī)的合同屬無效合同。國家經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌必然會導(dǎo)致相關(guān)政策的調(diào)整與變動，國家政策變動包括稅收政策變化、金融政策變化、產(chǎn)業(yè)政策變化等。由于我國合同法尚未設(shè)立情勢變更規(guī)定，因而防范由于政策變動帶來的合同風(fēng)險顯得尤為重要。
二、防范合同風(fēng)險的應(yīng)對措施
（一）緊抓合同管理關(guān)鍵點，夯實合同管理基礎(chǔ)。加強合同的信息化建設(shè)，全面推廣合同管理信息系統(tǒng)（ CMIS） 的實施，實現(xiàn)對合同全過程、全方位、全生命周期的動態(tài)監(jiān)管。嚴(yán)把合同法律審查關(guān)，落實合同會簽制度，做好合同風(fēng)險的事先防范，以小的投入獲得大的收益。
（二）嚴(yán)把標(biāo)準(zhǔn)文本使用關(guān)，大力推行標(biāo)準(zhǔn)文本“本土化”改造。在簽訂合同前，企業(yè)應(yīng)優(yōu)先選擇中石化自主開發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，具有提高工作效率、降低締約成本、維護(hù)交易安全、預(yù)先分化風(fēng)險、防范法律責(zé)任等優(yōu)點。但標(biāo)準(zhǔn)文本不能滿足實際情況時，需對標(biāo)準(zhǔn)合同文本實行“本土化”改造，從而提高標(biāo)準(zhǔn)文本使用率，不斷降低合同文本使用風(fēng)險。
（三）開展法律風(fēng)險管理培訓(xùn)，增強全員法律意識。大力宣傳普法教育，不僅對法律部門人員開展專業(yè)培訓(xùn)，更要加強對管理層和關(guān)鍵崗位的法律風(fēng)險培訓(xùn)，使其充分意識到各自崗位可能存在的潛在法律風(fēng)險，從而達(dá)到事前防范的目的。對領(lǐng)導(dǎo)干部，要重點宣傳依法合規(guī)、誠信經(jīng)營的法治文化理念，在相應(yīng)的培訓(xùn)中加入法律課程；對經(jīng)營管理人員，要按照“干什么、學(xué)什么，缺什么、補什么”的原則，加強《合同法》、《公司法》、《環(huán)境保護(hù)法》等方面知識的學(xué)習(xí)；從而建立一支素質(zhì)高、能力強、業(yè)務(wù)精的普法隊伍，以飽滿的熱情帶動更多的員工投入到學(xué)法用法的活動中來。
（四）要確保合同正常進(jìn)行。簽訂一個好的合同只是開始，合同的履行才是真正重要的環(huán)節(jié)。本著“管理出效益，法律管理出大效益”的原則，強化維權(quán)意識，切實改變合同簽訂后缺乏監(jiān)管、維權(quán)力度不夠或合同違約不維權(quán)等現(xiàn)象，努力向合同管理要效益。企業(yè)要針對本行業(yè)的特點對企業(yè)員工開展結(jié)合工作實際的法律培訓(xùn)，提高員工的法律素養(yǎng)，以便在合同履行的過程中及時收集保管好已經(jīng)履行合同義務(wù)的證據(jù)，有時合同內(nèi)容會發(fā)生一些變化，占主導(dǎo)和支配地位的合同當(dāng)事人有可能會利用優(yōu)勢地位在履行過程中讓相對方承擔(dān)合同義務(wù)之外的工作。就好比是這種特殊的情況，我們應(yīng)該做好如何才能夠補充好合同的記錄，以及書面?zhèn)渫浀膬?nèi)容，順利將整理好的文件帶到當(dāng)事人的面前，讓他蓋章簽字，假如對方不簽收合同，也不簽字蓋章，可以經(jīng)過辦理人員的指示，將這封文件轉(zhuǎn)交給相對人作為書面上的確切證據(jù)。
關(guān)鍵詞：法律風(fēng)險企業(yè)
隨著市場經(jīng)濟的迅猛發(fā)展,廣大的中小企業(yè)獲得了更大的發(fā)展機遇和廣闊的市場舞臺,同時也使中小企業(yè)面臨更大挑戰(zhàn)和風(fēng)險,法律風(fēng)險便是其主要的風(fēng)險之一。中小企業(yè)由于其自身的特殊性,導(dǎo)致其在生產(chǎn)經(jīng)營與管理過程中面臨諸多法律風(fēng)險,為避免法律風(fēng)險的發(fā)生,中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)提高法律意識,加強法律風(fēng)險管理機制,構(gòu)建一套系統(tǒng)、完整的法律管理機制,本文筆者就中小企業(yè)法律風(fēng)險管理機制的構(gòu)建談一些看法。
一、中小企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的原因
(一)法律風(fēng)險及其特點
企業(yè)法律風(fēng)險,是指由于企業(yè)未跟上外部法律環(huán)境的變化,或者未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù),而對企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。企業(yè)法律風(fēng)險貫穿企業(yè)始終,通常具有以下特點:
1.法律風(fēng)險分布的廣泛性
市場經(jīng)濟就是法治經(jīng)濟,作為市場經(jīng)濟活動的主體,企業(yè)的所有行為在一定意義上都是法律行為,都要受到法律的約束,可以說企業(yè)法律風(fēng)險可能發(fā)生在企業(yè)運營的所有領(lǐng)域和各個環(huán)節(jié),企業(yè)法律風(fēng)險分布的范圍和企業(yè)風(fēng)險分布的范圍基本一致,貫穿企業(yè)從設(shè)立到清算的整個過程。
2.法律風(fēng)險和其他風(fēng)險的伴生性和轉(zhuǎn)化性
法律風(fēng)險產(chǎn)生于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動,法律風(fēng)險的存在意味著必然還有其他風(fēng)險存在,法律風(fēng)險和其他風(fēng)險相伴相生,同時在一定條件下,他們還相互轉(zhuǎn)化,其他風(fēng)險超過一定的限度將引發(fā)法律風(fēng)險,法律風(fēng)險發(fā)生的后果也一定會導(dǎo)致其他風(fēng)險的發(fā)生。
3.法律風(fēng)險具有相對客觀性
法律風(fēng)險發(fā)生前提是違反法律規(guī)定和合同約定,法律和合同是判斷風(fēng)險是否存在、風(fēng)險后果是否嚴(yán)重的基本依據(jù),因此和其他風(fēng)險相比,法律風(fēng)險具有相對客觀性,不能依靠相關(guān)人員的主觀判斷。
(二)中小企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的原因
中小企業(yè)與大企業(yè)相比,經(jīng)濟實力薄弱,內(nèi)部管理不健全,管理者素質(zhì)相對較低,面臨的風(fēng)險有其自身的特殊性,中小企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的原因主要表現(xiàn)為:
1.企業(yè)經(jīng)營者法律意識較低
企業(yè)自身法律意識淡薄是企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的內(nèi)部因素。中小企業(yè)的從業(yè)者的知識水平、法律素養(yǎng)一般都不太高,一些從業(yè)人員尤其是企業(yè)高層管理人員不懂法或法律意識淡薄,在經(jīng)營決策時不考慮法律因素,甚至為了個人的私利而不惜犧牲企業(yè)的利益,在經(jīng)濟活動中違反法律規(guī)定或合同約定,導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生法律風(fēng)險。有的企業(yè)為了自己的生存與發(fā)展,為了使企業(yè)在競爭中處于有利地位,總是千方百計地采取各種手段,包括利用競爭對手、惡意打壓競爭對手,非法、變相剝奪勞動者權(quán)益等。有的企業(yè)不注意法律維權(quán),比如由于企業(yè)的商標(biāo)保護(hù)意識比較淡薄,沒有及時注冊自己的商標(biāo)而被對手搶注,使自己遭受不該有的利益損失。
2.企業(yè)自身制度存在缺陷
企業(yè)自身制度缺陷、經(jīng)營決策不考慮法律因素和故意違法經(jīng)營等因素也會導(dǎo)致產(chǎn)生法律風(fēng)險。中小企業(yè)一般制度都不太健全,企業(yè)自身制度缺陷是導(dǎo)致企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的重要原因。某些企業(yè)由于缺乏嚴(yán)格的法律審核程序或者法律審核把關(guān)不嚴(yán),加之法律監(jiān)督缺失,致使企業(yè)存在有法律漏洞的、不合理的、甚至是不合法的制度,企業(yè)在極大的法律風(fēng)險中運營,危機重重。制度存在缺陷也導(dǎo)致,企業(yè)員工違反法律法規(guī)的規(guī)定或合同的約定,也是企業(yè)存在內(nèi)部法律風(fēng)險的重要原因之一。
3.外部法律環(huán)境影響
法律環(huán)境不完善是企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的外部因素。一般可分為立法不完善、執(zhí)法不公正和市場主體缺乏誠信三個方面。盡管我國市場經(jīng)濟已走過了相當(dāng)?shù)臍v程,但市場經(jīng)濟法律體系尚未完全形成,有關(guān)法律法規(guī)還在不斷出臺和修訂。因法律法規(guī)的不斷出臺和修訂,使企業(yè)原來合法或不違法的經(jīng)濟活動,有可能違反了新的法律法規(guī),給企業(yè)帶來法律風(fēng)險。同時有些地方政府行政權(quán)力膨脹導(dǎo)致的地方行政規(guī)范性文件泛濫、濫用自由裁量權(quán),導(dǎo)致執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)不一、執(zhí)法不公平,也是企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的重要原因。
二、中小企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的種類
中小企業(yè)經(jīng)營活動中面臨的法律風(fēng)險主要集中在以下幾個方面:
(一)設(shè)立中的法律風(fēng)險
在設(shè)立過程中,企業(yè)發(fā)起人是否對擬設(shè)立的企業(yè)進(jìn)行充分的法律設(shè)計,是否對企業(yè)設(shè)立過程有充分的認(rèn)識和計劃,是否完全履行了義務(wù),以及發(fā)起人是否具有相應(yīng)的法律資格,這些都直接企業(yè)法律風(fēng)險的產(chǎn)生。
(二)合同法律風(fēng)險
合同法律風(fēng)險指在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中,合同當(dāng)事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。有關(guān)資料表明70%以上的企業(yè)對合同的簽訂、審核、履約等環(huán)節(jié)缺乏嚴(yán)格的管理程序。有的企業(yè)為了提高效率,調(diào)動業(yè)務(wù)人員積極性,把業(yè)務(wù)合同章交給業(yè)務(wù)人員隨身攜帶,簽了合同也不審查,對合同文本也無備案管理制度。一些企業(yè)對合同履約過程缺乏嚴(yán)格控制和有效防范。這些企業(yè)在流動資金非常匱乏的情況下,應(yīng)收賬款和其他應(yīng)收款仍高達(dá)40%以上,而且有70%以上的外欠款已長達(dá)兩年以上,收回的可能性很小。
(三)知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險
知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)核心競爭力的重要表現(xiàn),多數(shù)中小企業(yè)沒有意識到或沒有關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)的深入保護(hù)。有的企業(yè)對商標(biāo)有償使用者缺乏有效監(jiān)督,從而出了問題后殃及了商標(biāo)所有者聲譽。特別是有些企業(yè)為了眼前利益,將注冊商標(biāo)交給不具備生產(chǎn)經(jīng)營條件的廠商使用,商標(biāo)許可使用合同既沒有在商標(biāo)局備案,也沒有對產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行依法監(jiān)督。有的企業(yè)對技術(shù)秘密保護(hù)不力,使企業(yè)多年研制的科技成果化為烏有。這類風(fēng)險往往由于企業(yè)專利意識不強或擔(dān)心申報專利容易泄密,因此沒有及時申報專利,而且也沒有及時采取與核心技術(shù)人員簽訂保密協(xié)議等防范措施,由此產(chǎn)生法律風(fēng)險。
(四)擔(dān)保法律風(fēng)險
一些中小企業(yè)只是顧及“關(guān)系戶”的面子,未考慮擔(dān)保對象的資信情況和還債能力就草草地為其擔(dān)保。這種盲目擔(dān)保的行為由于“關(guān)系戶”無力償還到期債務(wù),致使擔(dān)保企業(yè)不得不承擔(dān)連帶責(zé)任,使好端端一個企業(yè)陷入困境。
(五)人力資源管理法律風(fēng)險
在企業(yè)人力資源管理過程各個環(huán)節(jié)中,從招聘開始,面試、錄用、使用、簽訂勞動合同、員工的待遇問題直至員工離職這一系列流程中,都有相關(guān)的勞動法律法規(guī)的約束,企業(yè)的任何不遵守法律的行為都有可能給企業(yè)帶來勞動糾紛,都有可能給企業(yè)造成不良影響。
此外,企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中,還會因為自身的不規(guī)范行為及外界的行為,可能受到工商、稅務(wù)、環(huán)保等行政管制風(fēng)險,各種侵權(quán)糾紛等法律風(fēng)險。
三、中小企業(yè)法律風(fēng)險管理機制的建立
只有建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機制,建立全體員工共同參與的企業(yè)法律風(fēng)險防范體系,完善各項管理制度并加以嚴(yán)格執(zhí)行,綜合運用多種法律風(fēng)險控制手段,才能有效地防范企業(yè)法律風(fēng)險。
1.加強法律宣傳與培訓(xùn),提高經(jīng)營者的法律意識
企業(yè)應(yīng)采取多種形式對廣大員工進(jìn)行法律知識培訓(xùn),使廣大員工了解基本的法律知識和最新的法律法規(guī)。通過法律知識的培訓(xùn)和法制宣傳教育,使員工在合同的談判、招投標(biāo)文件的擬定、代表企業(yè)對外交往時清楚哪些內(nèi)容是可以約定的,哪些內(nèi)容是違反法律法規(guī)規(guī)定的,增強企業(yè)管理者依法經(jīng)營、依法辦事的法制觀念,構(gòu)建比較穩(wěn)固的法律風(fēng)險防范根基,有效地防范企業(yè)法律風(fēng)險。
2.建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機制
首先,企業(yè)應(yīng)對經(jīng)濟活動的各個環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險進(jìn)行分析評估。企業(yè)要進(jìn)行全面法律風(fēng)險調(diào)查,研究以往案例,發(fā)現(xiàn)和識別企業(yè)所面臨的各種法律風(fēng)險,確定法律風(fēng)險點、風(fēng)險源,梳理具體的風(fēng)險清單,并進(jìn)行歸類。依據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性、損失程度、損失范圍等,對各類法律風(fēng)險進(jìn)行評分和分級排序,劃分風(fēng)險等級。
其次,在法律風(fēng)險分析評估的基礎(chǔ)上。制定和實施企業(yè)法律風(fēng)險防范措施,建立企業(yè)法律風(fēng)險防范、控制和化解的制度和流程。重點從風(fēng)險預(yù)警和防范入手。制訂法律風(fēng)險防范的預(yù)警機制、預(yù)案機制以及補救方案,堅持對法律風(fēng)險以事前防范、事中控制為主,以事后補救為輔,把企業(yè)的法律風(fēng)險控制在最低程度。
再次,由于企業(yè)法律風(fēng)險是不斷變化的,因此,企業(yè)應(yīng)定期對企業(yè)法律風(fēng)險進(jìn)行分析評估,不斷改進(jìn)、調(diào)整法律風(fēng)險的防范措施,以便企業(yè)更有效地防范法律風(fēng)險。
3.完善各項管理制度,嚴(yán)格執(zhí)行管理制度
企業(yè)應(yīng)完善各項管理制度,包括重大決策法律論證制度、法律事務(wù)管理制度、合同管理制度、招標(biāo)投標(biāo)管理制度、財務(wù)管理制度、人力資源管理制度、知識產(chǎn)權(quán)管理制度、安全管理制度等,形成比較完善的管理制度體系。通過完善各項管理制度。對全體員工的行為加以指引、規(guī)范和約束,把企業(yè)的經(jīng)濟活動全部納入法制化、規(guī)范化的軌道,從而增強企業(yè)經(jīng)濟活動的可預(yù)測性,把企業(yè)的法律風(fēng)險降低到最低程度。
同時,企業(yè)還要嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)的管理制度,采取措施,狠抓管理制度的貫徹落實,確保管理制度不折不扣地得以執(zhí)行,從而防范企業(yè)法律風(fēng)險。
4.健全合同管理制度,強化合同管理
在起草重大合同時,應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律及管理制度的規(guī)定,做到合同條款合法有效、齊全完備、具體明確,文字表達(dá)準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范,以避免合同糾紛發(fā)生在審查合同時,細(xì)致入微地審查合同,及時糾正合同中存在的問題,避免在履行過程中產(chǎn)生分歧和爭議。
在合同履行階段,應(yīng)經(jīng)常深入現(xiàn)場,監(jiān)督、檢查合同的履行情況,及時指出存在的問題,采取必要的補救措施,確保合同權(quán)利的全部實現(xiàn)和合同義務(wù)的完全履行。
在合同驗收階段,應(yīng)嚴(yán)格按照合同的約定進(jìn)行驗收,與合同約定不符的,堅決要求對方及時整改,采取補救措施;若對方拒不履行合同義務(wù),企業(yè)可以采取法律手段來維護(hù)自己的合法利益。
5.建立企業(yè)決策法律咨詢制度
中小企業(yè)一般沒有專職法務(wù)人員,但可以聘請法律顧問,或建立企業(yè)重大經(jīng)營決策和重大經(jīng)濟活動的法律咨詢論證制度。重大經(jīng)營決策關(guān)系到企業(yè)的成敗興衰,企業(yè)在重大經(jīng)營決策方面,應(yīng)始終堅持決策實施前的法律咨詢論證工作,讓法律專家、律師參加企業(yè)重大經(jīng)營決策,為企業(yè)提供咨詢意見,起草、修改、審核有關(guān)文件、合同。確保重大經(jīng)營決策有可靠的法律依據(jù),保證重大經(jīng)營決策在法律上是最佳方案,避免和防范經(jīng)營決策的法律風(fēng)險。
一、企業(yè)法律風(fēng)險管理
（一）企業(yè)法律風(fēng)險管理概念
法律風(fēng)險管理是將在企業(yè)日常經(jīng)營管理中嵌入法律實務(wù)管理，在追求法律風(fēng)險導(dǎo)致的不利后果最小化的同時，保證企業(yè)利益達(dá)到最大。通過全面的法律風(fēng)險信息的采集和分析，并做出合理決策，從而能夠控制和預(yù)防法律風(fēng)險不利后果的發(fā)生，即便不可避免其發(fā)生也要降其危害，這些法律風(fēng)險的類型不僅僅是違法、違約、侵權(quán)，還包括單方的權(quán)益喪失。
（二）企業(yè)管理和法律風(fēng)險管理
法律與企業(yè)的管理制度在目標(biāo)和運行模式方面有許多共同點，法律的本身就是規(guī)則，其目的是建立整個社會的秩序，而企業(yè)管理也要依賴于各種規(guī)則，其目的是建立一個企業(yè)內(nèi)部的秩序。“而法律風(fēng)險管理則可以理解成一個交叉的學(xué)科，是企業(yè)管理與法律事務(wù)管理的重疊之處”[1]。它既可以理解為從企業(yè)管理的角度處理法律問題，也可以理解為從法律角度去實施企業(yè)管理。
二、國際貿(mào)易面臨的法律風(fēng)險
（一）投資壁壘中的法律風(fēng)險
關(guān)稅壁壘是國家為阻止外國某些商品輸入所采取的對其征收高額關(guān)稅的措施。外國在海關(guān)通關(guān)環(huán)節(jié)中，設(shè)置了各種程序性障礙以及不合理的進(jìn)口稅費。這些措施給企業(yè)帶來了很大不便，完成這些程序，不僅花費較多費用而且延誤時間，如果中間出現(xiàn)問題，會導(dǎo)致貿(mào)易不能達(dá)成。
（二）貿(mào)易合同中的法律風(fēng)險
“國際貨物買賣合同風(fēng)險總體分為合同簽訂階段的風(fēng)險和合同履行階段的風(fēng)險，其中合同簽訂階段的風(fēng)險分為締約前存在的法律風(fēng)險和合同簽訂階段存在的法律風(fēng)險”[2]。例如國際設(shè)備采購采用招競標(biāo)模式，在投標(biāo)過程，招標(biāo)文件是要約邀請，而投標(biāo)才是要約，在設(shè)備商提交競標(biāo)文件時實際就是對合同條款作出要約，而與客戶的協(xié)商過程，技術(shù)澄清階段實際都是合同條款的確定階段，因此這個時期作出的合同條款一旦作出是不可更改的，一旦客戶承諾，合同形成就為時已晚。因此簽訂前和訂立時的法律風(fēng)險要重點重視。此時一般面臨的風(fēng)險有國際慣例遵循中的法律風(fēng)險，付款方式選擇，計算方法約定，交貨期約定、結(jié)算貨幣、貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移約定不明的法律風(fēng)險，每一個條款的疏忽或者約定不當(dāng)都可能導(dǎo)致自身的損失。而合同履行階段的風(fēng)險又可分為履約過程中的法律風(fēng)險和產(chǎn)生糾紛后的法律風(fēng)險，如對方違約產(chǎn)生的風(fēng)險，交貨延誤產(chǎn)生的懲罰條款。
（三）國際結(jié)算中的法律風(fēng)險
1.信用證使用法律風(fēng)險。
信用證使用法律風(fēng)險主要是信用證修改的法律風(fēng)險。信用證修改的法律風(fēng)險是指信用證修改必須由開證行進(jìn)行，進(jìn)口方與出口方協(xié)商一致時，進(jìn)口方再向開證行申請修改。如果進(jìn)口方擅自申請修改，出口方可以再接受修改通知時明示表示拒絕，如果未予拒絕，修改后的信用證條款可能加大出口方的責(zé)任，甚至出現(xiàn)軟條款，如果出口方提交的單據(jù)符合原信用證而不符合修改后的信用證，出口方將面臨因為單證不符而被拒絕付款的風(fēng)險。
2.信用證欺詐法律風(fēng)險。
信用證欺詐方面，出口方所面臨的欺詐主要包括：（1）軟條款欺詐。在信用證下，進(jìn)口方有意在信用證中設(shè)置了很多軟條款，或者通過修改信用證設(shè)置了軟條款，如果出口方不認(rèn)真審核，就可能在交單時被拒絕付款，而此時貨物已經(jīng)運走，導(dǎo)致財貨兩空，典型的軟條款包括：客檢條款、在銀行付款前設(shè)定前提條件、設(shè)定可撤銷條款等。（2）偽造信用證欺詐。進(jìn)口商利用偽造、變造的信用證繞過通知行直接寄出口商，引誘出口商發(fā)貨后造成貨物被騙取；或者已經(jīng)不具備支付能力的銀行與進(jìn)口商串通，向出口商直接開立信用證以騙取貨物。（3）寄送正本提單的欺詐。在近海貿(mào)易中，由于貨物會比信用證下的貨運單據(jù)更快到達(dá)目的地，為避免買方提貨的延遲，出現(xiàn)“將1/3的正本提單直寄開證申請人，2/3正本提單提交銀行議付”的規(guī)定。若進(jìn)口方與船運公司勾結(jié)，提前把貨提走后消失，而只要3份正本提單中的任何一份被用來提貨，其他兩份就自動失效，出口方就會遭受更大損失。（4）可轉(zhuǎn)讓信用證欺詐。如果出口方接受了轉(zhuǎn)讓來的可轉(zhuǎn)讓信用證，由于出口方是第二受益人，只有第一受益人可以向銀行主張權(quán)利，如果部分權(quán)利受到了第一受益人的保留，第二受益人出口方的權(quán)利便受到各種限制。
三、外貿(mào)企業(yè)法律風(fēng)險防范體系建設(shè)
（一）設(shè)立獨立法務(wù)部門，完善組織保障機制
由于海外市場需要對法律風(fēng)險進(jìn)行全方位系統(tǒng)的管理，而鑒于外貿(mào)企業(yè)的法律風(fēng)險管理部門的復(fù)用度很嚴(yán)重，外貿(mào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立獨立的法務(wù)部門，只有重視對外法律風(fēng)險，在法律規(guī)定的框架內(nèi)進(jìn)行海外市場活動，才能使得企業(yè)合理的規(guī)避海外市場的法律風(fēng)險，有效的維護(hù)企業(yè)自身的經(jīng)濟利益。
（二）加??風(fēng)險分析與流程管理，完善法律風(fēng)險管理制度建設(shè)
1.建立法律風(fēng)險分析評估機制。
法律風(fēng)險分析評估機制的建立是為了外貿(mào)企業(yè)不斷的自我檢查，從不斷地審視來總結(jié)經(jīng)驗預(yù)防風(fēng)險，外貿(mào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過定期的檢查自身所經(jīng)歷的法律風(fēng)險后果，來對產(chǎn)生風(fēng)險的原因和實際解決的效果進(jìn)行分析和總結(jié)，不僅要得到相應(yīng)問題的解決方案積累，而且要通過事件自查并發(fā)現(xiàn)現(xiàn)存制度缺陷，從而進(jìn)行完善。組織對關(guān)鍵法律風(fēng)險事件進(jìn)行沙盤推演，窮盡危害后果以設(shè)計風(fēng)險應(yīng)對方案，并將評估及方案報告向決策層進(jìn)行
建議，使得決策層能夠充分了解風(fēng)險后果后作出決策。
2.健全業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)法律風(fēng)險點管控。
（1）涉外貿(mào)易壁壘，對于當(dāng)?shù)厥袌鰢沫h(huán)境保護(hù)法律、勞資保障法律要進(jìn)行了解，對自身產(chǎn)品及包裝設(shè)計要滿足當(dāng)?shù)鼐G色要求。
（2）涉外營銷環(huán)節(jié)：在營銷環(huán)節(jié)要注重目標(biāo)國的法律規(guī)定，對于營銷手段和營銷方案的設(shè)計等應(yīng)當(dāng)注重法律風(fēng)險節(jié)點的控制。
（3）海外人力資源管理：對于海外本地化招聘以及本地人員管理等方面，要注重當(dāng)?shù)貏趧颖Ｗo(hù)法律規(guī)定，注意當(dāng)?shù)氐乃{(lán)色壁壘，規(guī)范本地人員招聘、雇傭、解雇的法律風(fēng)險點。
（4）目標(biāo)國知識產(chǎn)權(quán)管理：對于商標(biāo)的注冊及延續(xù)環(huán)節(jié)要加強法律風(fēng)險控制，及產(chǎn)品技術(shù)要充分利用國際條約和知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，加強專利權(quán)保護(hù)和申請環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險管理控制。
3.建立內(nèi)部報告制度。
法律風(fēng)險內(nèi)部報告制度，便于外貿(mào)企業(yè)對于法律風(fēng)險信息的實時管控，這種制度能夠更好的將法律風(fēng)險管理融入外貿(mào)企業(yè)的經(jīng)營管理，通過建立周報、月報的定期報告制度，使得各海外代表處和子公司的法律風(fēng)險及業(yè)務(wù)開展情況等一些列信息得以上報，為法律風(fēng)險管控提供了一個實時更新的風(fēng)險管理信息庫，通過該信息庫，使得法律工作部門有效的對海外市場的法律風(fēng)險進(jìn)行及時和實時的跟蹤與控制。
4.完善合同管理制度。
根據(jù)自身產(chǎn)品、服務(wù)以及解決方案，設(shè)計海外合同模板，并推薦簽約方進(jìn)行使用；合同審批制度應(yīng)合理分配合同相關(guān)支持部門的權(quán)限，確保合同風(fēng)險能夠分解解決；最后建立海外合同制定全過程的法律風(fēng)險跟蹤機制，在海外投標(biāo)和澄清過程中，法務(wù)人員要全程參與每一次意向性文件的簽署。
“為預(yù)防欺詐和違約行為給外貿(mào)企業(yè)帶來風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)善于適用相應(yīng)的合同保護(hù)性金融工具，如預(yù)付款保函、履約保函以及信用證等，能夠有效能控制損失擴大”[3]。
5.加強客戶資信調(diào)查。
通過多通道客戶資信的調(diào)查，一線的市場人員通過市場渠道掌握客戶資信信息，一線的駐外財務(wù)要注重對客戶披露的財報進(jìn)行分析，一線的法務(wù)通過對公司的內(nèi)部人員和結(jié)構(gòu)分析、盡職調(diào)查以及公司訴訟情況，掌握來了解分析資信情況。多方面渠道形成合力，才能建立起有效的客戶資信信息管理平臺，為海外市場法律風(fēng)險控制提供有效的防控措施。
（三）推進(jìn)培訓(xùn)教育與道德培養(yǎng)，完善風(fēng)險防范文化建設(shè)
將道德教育擺在首位，重視海外員工的職業(yè)道德培養(yǎng)。加強公司管理層特別是一線的管理人員，依照本國和當(dāng)?shù)貒芍卫硗赓Q(mào)企業(yè)的能力，一線的管理人員和工作人員也要認(rèn)識到目標(biāo)國家的法律文化以及國際法律文化，充分理解法律帶來的權(quán)利和義務(wù)，在本國和目標(biāo)國的法律規(guī)定的框架內(nèi)從事相關(guān)工作，樹立良好的法律風(fēng)險文化意識。
關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；法律風(fēng)險；成因分析；對策
近年來，我國中小企業(yè)快速、健康和持續(xù)發(fā)展，對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)越來越大。但是由于管理不完善，法律意識不強等種種原因，中小企業(yè)往往會遇到許多法律風(fēng)險。
一、中小企業(yè)法律風(fēng)險表現(xiàn)
（一）勞動法律關(guān)系風(fēng)險
勞動法律關(guān)系是企業(yè)內(nèi)部管理中面臨的最重要法律關(guān)系之一。特別是隨著《勞動法》的修訂和《勞動合同法》、《勞動爭議調(diào)解仲裁法》的實施，以及《職工帶薪年休假條例》等一系列勞動法規(guī)的頒布，我國勞動用工關(guān)系更加完善，勞動者權(quán)益得到更加全面的保護(hù)，但同時企業(yè)的用工成本也無形間加大，面臨的法律風(fēng)險更高。企業(yè)的任何不遵守法律的行為隨時都有可能給企業(yè)帶來各種法律風(fēng)險，都有可能給企業(yè)造成不良影響。
（二）合同法律風(fēng)險
在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中，合同一方或多方利益損害或損失的可能性，就是合同行為中的法律風(fēng)險。
1、合同簽訂中。不少企業(yè)經(jīng)營者的合同是部門員工自己寫成或者從別處借鑒稍加修改而成，未經(jīng)法律專業(yè)人員審查，容易在細(xì)節(jié)處出現(xiàn)紕漏，變成危險的陷阱。另外，很多合同簽訂的場合不是談判桌而是酒桌，仔細(xì)斟酌似乎成了不夠義氣，等到起糾紛了才知后悔。故簽訂合同時切記注意細(xì)節(jié)，逐條理解，消除文字背后的隱患。咬文嚼字在合同中很有必要。
實踐中有相當(dāng)多的中小企業(yè)對合同的簽訂缺乏嚴(yán)格的管理程序，有的企業(yè)為了提高效率，甚至把業(yè)務(wù)合同章交給業(yè)務(wù)人員隨身攜帶，簽了合同也不審查，致使企業(yè)一旦遭遇嚴(yán)峻的合同風(fēng)險往往猝不及防。
2、合同履行中。企業(yè)經(jīng)營者通常會忽略合同，以為合同簽訂之后就萬事大吉，可以按照自己的意愿行事，但合同是完整的過程，而不是一個節(jié)點。合同履行中的例如“未經(jīng)甲方同意，不得……，否則甲方有權(quán)利中止/終止/解除合同”此類條款，如果未征求對方同意，很可能致使對方行使中止/終止/解除權(quán)，致使自身損失，或者即使事先征求對方意見，也不注意保存證據(jù)，致使糾紛發(fā)生時沒有證據(jù)支撐而造成損失。
（三）盲目擔(dān)保與掛靠風(fēng)險
盲目為別的企業(yè)或個人提供擔(dān)保，往往發(fā)生在“熟人”、“關(guān)系戶”身上。因為合作關(guān)系或者其他原因，不考慮對方的資信狀況和還債能力就草草為其做擔(dān)保，殊不知這往往會成為企業(yè)的隱形殺手。這種盲目擔(dān)保的行為由于對方無力償還到期債務(wù)，致使擔(dān)保企業(yè)不得不承擔(dān)連帶責(zé)任。另外有的企業(yè)因沒有施工資質(zhì)或者其他合格證書而選擇掛靠在別的企業(yè)下，以每年繳納管理費來換取對外簽訂合同時有資質(zhì)企業(yè)的公章。這也是風(fēng)險非常大的行為，在掛靠方與外部合作者合同簽訂、履行至終止的任一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)了問題，被掛靠單位都要承擔(dān)責(zé)任。
二、中小企業(yè)法律風(fēng)險成因分析
（一）法律風(fēng)險意識不足
在很多中小企業(yè)經(jīng)營者看來，發(fā)展企業(yè)關(guān)鍵是開拓市場，搞好和客戶的關(guān)系，協(xié)調(diào)好與各個部門的關(guān)系，他們極少注意法律風(fēng)險，不重視事先預(yù)防和事中控制。許多中小企業(yè)并沒有防范法律風(fēng)險的專門機構(gòu)和人員，只有在發(fā)生法律糾紛及風(fēng)險后才想到要采取救濟措施。專業(yè)人員介入時間晚，致使作用微小，損失彌補不利。在中國人民大學(xué)針對中小企業(yè)法律意識的一次調(diào)查中，75%的被調(diào)查企業(yè)在沒有碰到法律訴訟前，從未找到律師，只有在碰到相關(guān)法律案件后，才想到去找律師，從而使自己處于被動地位。
（二）企業(yè)法律培訓(xùn)存在空白與缺失
為了有效地減少和預(yù)防企業(yè)法律風(fēng)險的發(fā)生，企業(yè)必須重視對廣大員工的法律培訓(xùn)，對于企業(yè)中關(guān)鍵崗位的員工如財務(wù)人員、采購人員及業(yè)務(wù)員等，必要時要進(jìn)行專門法律培訓(xùn)。但目前我國中小企業(yè)在員工法律培訓(xùn)方面做得很不到位，只有極少數(shù)企業(yè)有固定的法律培訓(xùn)制度，從未舉辦過法律培訓(xùn)的占絕大多數(shù)。
（三）企業(yè)管理重人治輕法治
許多中小企業(yè)內(nèi)部人際關(guān)系盤繞，在進(jìn)行企業(yè)管理時往往依靠人治，不能嚴(yán)格按照規(guī)章制度來，但現(xiàn)代企業(yè)管理，即使是中小企業(yè)，也離不開健全的規(guī)章制度，有條件的企業(yè)必須建立健全完善的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，最大限度地避免管理者權(quán)力的濫用，從制度上保證企業(yè)長期穩(wěn)定的發(fā)展。
三、中小企業(yè)防范法律風(fēng)險對策
（一）經(jīng)營及管理者必須樹立法律風(fēng)險防范意識
企業(yè)若要立足，必須善于運用法律規(guī)則。因此，必須強化企業(yè)經(jīng)營者的法律風(fēng)險意識，同時培養(yǎng)員工的法制觀念。企業(yè)經(jīng)營者的法律風(fēng)險意識，是防范控制企業(yè)法律風(fēng)險的關(guān)鍵。企業(yè)的經(jīng)營決策由經(jīng)營者掌控并由企業(yè)員工進(jìn)行執(zhí)行，只有企業(yè)經(jīng)營者和全體員工具有法律風(fēng)險意識，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，才可能減少或避免法律風(fēng)險。
（二）建立健全公司內(nèi)外部管理規(guī)范
企業(yè)內(nèi)部的管理規(guī)范及勞動人事制度，企業(yè)外部的合同管理制度等，都必須嚴(yán)格制定并遵守。針對本單位主營業(yè)務(wù)，編輯常用合同示范文本，建立合同范本庫等。各個方面都要理順流程，防范企業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險，建立法律風(fēng)險防范機制，使企業(yè)長期處于有效防控狀態(tài)。
（三）必須設(shè)立專門機構(gòu)和人員進(jìn)行企業(yè)法律保障
企業(yè)在發(fā)展的過程中會接觸許多法律問題，其面臨的法律風(fēng)險也隨著企業(yè)所面臨的法律事務(wù)的增加而增大。作為法律風(fēng)險的一種，合同法律風(fēng)險是企業(yè)在制定、履行合同的過程中必須面臨的法律風(fēng)險。企業(yè)是盈利性的社會經(jīng)濟組織，其需要以合同為紐帶進(jìn)行對外經(jīng)營，可以說合同為其獲取經(jīng)濟利益提供了有力保障。因此，合同對一個企業(yè)的重要性是可想而知的，對企業(yè)合同法律風(fēng)險問題進(jìn)行研究具有深刻的現(xiàn)實意義。
一、企業(yè)合同法律風(fēng)險分析
1.企業(yè)合同簽訂的風(fēng)險
企業(yè)合同簽訂的風(fēng)險有兩種體現(xiàn)，一種是由合同簽訂工作的準(zhǔn)備工作不夠充分造成的，如對合同相對方的商業(yè)信譽、履行能力等方面的審查不仔細(xì)；另一種是由合同內(nèi)容、簽訂程序的不明確、不公平、不合法等原因造成的，如合同中的條款不夠齊備，對簽訂合同雙方的經(jīng)濟責(zé)任缺少明確規(guī)定。兩類法律風(fēng)險來源中不論是哪一種，只要有一點考慮不周，企業(yè)自身的合法權(quán)益就很難得到保障。
2.企業(yè)合同履行的風(fēng)險
合同履行風(fēng)險是指在合同履行過程中由于合同相對方違約或者是由于不可抗力量的影響而導(dǎo)致的企業(yè)損失。其來源如下：一方面，由于疏于合同履行的管理，企業(yè)未能對相對方的動態(tài)進(jìn)行及時了解與掌握，因而采取措施不及時，導(dǎo)致與對方發(fā)生糾紛，從而使企業(yè)利益受損；另一方面，由于企業(yè)自身的反應(yīng)滯后而未能及時進(jìn)行維權(quán)也會導(dǎo)致企業(yè)利益受損。
3.企業(yè)合同管理的風(fēng)險
由于不夠重視企業(yè)合同管理工作，許多企業(yè)對合同缺少動態(tài)管理，有的企業(yè)則是在企業(yè)管理工作上流于形式，導(dǎo)致對合同履行過程中出現(xiàn)問題的證據(jù)保留不完善，甚至沒有保留，因而在糾紛發(fā)生時企業(yè)即使有理，卻因為缺少有力的證據(jù)而陷入了尷尬局面，這對企業(yè)利益的維護(hù)是非常不利的。
二、企業(yè)合同法律風(fēng)險的防范措施
1.企業(yè)提高合同法律風(fēng)險意識
一方面，提高合同法律風(fēng)險意識是企業(yè)識別法律風(fēng)險，進(jìn)而化解法律風(fēng)險的前提；另一方面，提高企業(yè)合同法律風(fēng)險意識為企業(yè)合同風(fēng)險防范機制的構(gòu)建奠定了思想基礎(chǔ)。企業(yè)可以通過集中授課、經(jīng)驗交流等形式來加強對各級管理者的培訓(xùn)，提高管理者的合同法律風(fēng)險意識，讓他們對合同法律風(fēng)險及其危害有充分的認(rèn)識，從而使管理者的對合同法律風(fēng)險的防范意識增強。與此同時，企業(yè)還應(yīng)加強對管理者談判技巧、合同起草及其注意事項等方面的培訓(xùn)，不斷增強管理者的業(yè)務(wù)水平，做到從根源上防范合同法律風(fēng)險的出現(xiàn)。
2.實施合同全過程監(jiān)控和管理
由于企業(yè)合同從洽談到終止的整個過程中都會存在不同程度的法律風(fēng)險，因此企業(yè)對合同法律風(fēng)險的防范應(yīng)從合同的每個環(huán)節(jié)入手，實施全過程的監(jiān)控和管理。首先，在合同簽訂之前，企業(yè)管理者要對合同相對方的商業(yè)信譽、履行能力等各種情況進(jìn)行仔細(xì)了解，做好對合同相對方的資質(zhì)審查工作。與此同時，企業(yè)管理者要做好企業(yè)合同標(biāo)準(zhǔn)文本的編輯工作，不斷提高企業(yè)管理的效率。其次，在合同簽訂的過程中，企業(yè)管理者要仔細(xì)對合同的內(nèi)容、程序進(jìn)行審查，確保合同內(nèi)容的合法以及合同中各種權(quán)利、義務(wù)、經(jīng)濟責(zé)任等一些列內(nèi)容的明確、清楚表達(dá)，同時還要確保簽約手續(xù)的齊全。最后，在合同履行的過程中，一旦企業(yè)因合同的履行效果出現(xiàn)無法達(dá)到預(yù)想效果，甚至根本無法履行時，為了避免損失的進(jìn)一步擴大，企業(yè)應(yīng)按照合同的相關(guān)規(guī)定及時行使自己的權(quán)利，依法維護(hù)企業(yè)自身的利益。與此同時，企業(yè)還應(yīng)該及時對相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行搜集，以為日后糾紛的解決作出充足的準(zhǔn)備。
3.建立、健全合同管理規(guī)章制度，使企業(yè)合同管理體系得到完善
建立、健全規(guī)章制度是實現(xiàn)合同管理規(guī)范化、科學(xué)化的前提，企業(yè)只有制定了合理的規(guī)章制度，合同管理體系才能不斷完善，企業(yè)合同的管理工作才能切實得到落實。在實踐中，合同管理規(guī)章制度的制定應(yīng)從多種方面入手，用強a有力的規(guī)章制度來激勵和約束合同簽訂、履行的每一個環(huán)節(jié)，對每一個環(huán)節(jié)進(jìn)行深入管理。此外，企業(yè)應(yīng)實行合同管理責(zé)任制，將合同管理工作落實到每一層工作崗位上，實現(xiàn)合同的分層管理，讓企業(yè)員工在合同管理工作中各司其職，努力將合同管理工作落到實處，從而實現(xiàn)企業(yè)合同管理的系統(tǒng)化，使企業(yè)合同管理體系得到不斷完善。
[論文關(guān)鍵詞]國有大型施工企業(yè) 法律風(fēng)險防范 制度 機構(gòu)人員
國有大型施工企業(yè)經(jīng)常承接大型建設(shè)工程項目，建設(shè)工程施工合同被公認(rèn)為專業(yè)性特點最為突出和法律關(guān)系最為復(fù)雜的一類合同。從合同的訂立和談判程序開始，就涉及大量的專業(yè)問題。不僅如此，在施工過程中還涉及場地的租賃、物資采購、機械設(shè)備的租賃、勞務(wù)分包和融資、貸款等，這一系列的過程涉及眾多而復(fù)雜的法律關(guān)系。另外，在建筑市場中，與建設(shè)單位相比，施工企業(yè)的管理水平低下、關(guān)鍵性人才匱乏、風(fēng)險控制能力相對較弱。此外，國有大型施工企業(yè)因其特殊的地位和起的特殊作用，受到政府和社會的關(guān)注度較高，也受到更多的社會規(guī)制。隨著經(jīng)濟發(fā)展和人民生活水平的提高，政府日益規(guī)制產(chǎn)品質(zhì)量、消費者權(quán)益保護(hù)、勞動者保護(hù)、環(huán)境保護(hù)等問題，加強社會性規(guī)制成為必然趨勢。因此，國有大型施工企業(yè)面臨日益復(fù)雜的法律環(huán)境，應(yīng)對法律風(fēng)險防范工作引起足夠的重視，提高法律風(fēng)險防范意識。國有大型施工企業(yè)要搞好企業(yè)法律風(fēng)險防范工作，應(yīng)當(dāng)從制度、機構(gòu)、人員三個方面著手，建立完善的法律風(fēng)險防范制度，設(shè)置相應(yīng)的法律風(fēng)險管理機構(gòu)并配備具備相應(yīng)資格和數(shù)量的工作人員。
一、建立有效的法律風(fēng)險防范制度
科學(xué)、專業(yè)法律風(fēng)險防范制度，將會為企業(yè)降低經(jīng)營成本、保護(hù)經(jīng)營成果和獲取經(jīng)營利潤做出重要貢獻(xiàn)，國有大型施工企業(yè)要有效防范法律風(fēng)險，首先要從制度入手，建立有效的法律風(fēng)險防范制度，制度要涵蓋以下幾個方面：
（一）重大經(jīng)營決策法律審查制度
企業(yè)法律風(fēng)險防范最重要的作用不是事后補救，而是事前為公司的重大決策提供法律支持，做好風(fēng)險預(yù)防，要在企業(yè)作出決策之前就對有關(guān)決策項目進(jìn)行法律分析、論證，對公司決策的合法性進(jìn)行分析，并對決策涉及或可能涉及的法律風(fēng)險進(jìn)行分析，然后在分析基礎(chǔ)上提出相關(guān)對策；從而保證公司決策的合法性，避免公司因決策失誤造成重大經(jīng)濟損失。重大經(jīng)營決策的合法性審查應(yīng)盡可能早地進(jìn)行，最好能在重大經(jīng)營決策作出之前，如果因種種原因，導(dǎo)致難以在事前或過程中進(jìn)行法律審查，應(yīng)在決策作出后，實際執(zhí)行之前，對決策涉及的事項進(jìn)行法律審查，盡可能地避免企業(yè)遭受不應(yīng)有的損失。
（二）授權(quán)管理制度
企業(yè)的經(jīng)營和活動最終要以自然人為載體，由自然人具體實施、完成，企業(yè)對外的經(jīng)營活動都需要委派企業(yè)的員工或委托企業(yè)以外的人員來具體操作，因此，企業(yè)的經(jīng)營活動過程中不可避免地要進(jìn)行授權(quán)，授權(quán)管理不夠嚴(yán)謹(jǐn)會帶來諸多法律風(fēng)險。
搞好授權(quán)管理首先要做好企業(yè)印章的管理。國有大型施工企業(yè)常常不僅有公章，還有專用章，如合同專用章、財務(wù)專用章等，因此，要明確印章的保管人員及蓋章的審批權(quán)限，避免隨意蓋章和在空白文書上蓋章。
其次，搞好授權(quán)管理還要加強對被授權(quán)的人員的管理。一方面要對被授權(quán)人員的業(yè)務(wù)水平、道德素養(yǎng)進(jìn)行把關(guān)；另一方面，授權(quán)的時限、權(quán)限、對象要明確，避免含糊不清。
第三，搞好授權(quán)管理應(yīng)控制項目印章的刻制和使用。國有大型施工企業(yè)常常授權(quán)項目部刻制或管理項目印章，項目印章的數(shù)量和使用率可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于企業(yè)公章和專用章；因此，對項目有關(guān)印章的刻制應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制，對用章的管理應(yīng)當(dāng)仿照對公章和專用章的管理制度，杜絕私刻濫用。
（三）合同管理制度
市場經(jīng)濟是合同經(jīng)濟，企業(yè)對外經(jīng)濟往來主要以合同的形式進(jìn)行，合同法律風(fēng)險的防范和控制是企業(yè)整體法律風(fēng)險防范的重要組成部分，要完善以下幾項合同管理制度：
1.合同簽訂前的法律審查
在合同簽訂前，合同承辦人員要切實了解對方當(dāng)事人的主體資格、資信狀況，避免與不能獨立承擔(dān)民事責(zé)任的組織簽訂合同。簽訂重大合同前，企業(yè)內(nèi)部職能部門應(yīng)對合同草案進(jìn)行評審，各部門對涉及各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)相關(guān)合同條款的合法性、可行性做出相應(yīng)判斷，并提出書面意見。國有大型施工企業(yè)簽訂的合同最多的是建設(shè)工程施工合同，此類合同應(yīng)重點審查業(yè)主的項目立項文件、招標(biāo)文件，以確定發(fā)包人的主體資格；還要審查項目資金落實程度及業(yè)主以往合同履約情況，以確定業(yè)主的履約能力。簽訂分包合同應(yīng)重點審查承包人營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的經(jīng)營范圍、資質(zhì)等級、管理能力和實際業(yè)績。
2.合同簽訂過程中的會簽
合同主要條款商定后，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)起草文本，同相關(guān)部門進(jìn)行會審后，合同主審人員認(rèn)為已經(jīng)基本沒有異議的，提交審查意見，交法定代表人或委托人簽字。按規(guī)定須經(jīng)上級有關(guān)部門批準(zhǔn)才能簽訂的合同必須報批。合同經(jīng)雙方簽字、蓋章后，按法律法規(guī)規(guī)定或合同約定必須辦理公證手續(xù)的，一般由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)辦理。
3.合同簽訂后的履行和變更
合同簽訂后，經(jīng)辦人員要把合同副本發(fā)給企業(yè)相關(guān)職能部門，正本由合同管理人員及時入賬登記、編號、歸檔。合同生效后，由經(jīng)辦部門或經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)根據(jù)合同要求的期限及時列入生產(chǎn)計劃、采購物資、收付貨款，確保合同的履行。在合同履行過程中，有不可克服的困難而需變更、解除合同時，經(jīng)辦人員應(yīng)在法律規(guī)定或約定期限內(nèi)及時辦理變更和解除手續(xù)。
二、設(shè)置有效的法律風(fēng)險防范機構(gòu)并配備適當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險防范工作人員
（一）設(shè)置有效的法律防范機構(gòu)
企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)管理的需要設(shè)置法律風(fēng)險防范機構(gòu)，可以設(shè)置獨立的法律事務(wù)部門，也可以不單獨設(shè)立獨立的法律事務(wù)部門，而讓負(fù)責(zé)法律風(fēng)險防范的機構(gòu)與其他部門合署辦公。無論是設(shè)置獨立的法律事務(wù)部門還是合署辦公的形式，都應(yīng)明確法律風(fēng)險防范機構(gòu)的地位和權(quán)責(zé)，尤其要確保做到以下幾點：
1.確保法律風(fēng)險防范機構(gòu)能獨立開展工作
企業(yè)要保證法律風(fēng)險防范機構(gòu)工作的成效和質(zhì)量，應(yīng)確保法律風(fēng)險防范機構(gòu)能客觀的作出法律判斷，要實現(xiàn)這一點，關(guān)鍵是要保證法律事務(wù)機構(gòu)的獨立性，避免其受到不應(yīng)有的干擾。獨立性的概念包含四個相關(guān)要素：第一，要享有正式地位；第二，要有一名負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)系統(tǒng)有關(guān)風(fēng)險管理；第三，有關(guān)工作人員特別是機構(gòu)負(fù)責(zé)人的職位安排應(yīng)避免其職責(zé)與其他職責(zé)相沖突；第四，有關(guān)工作人員為履行職責(zé)應(yīng)能夠獲取必要信息并能接觸相關(guān)人員。
2.重視和尊重法律風(fēng)險防范機構(gòu)的意見
企業(yè)決策層和其他職能部門要對法律風(fēng)險防范工作人員的意見高度的重視，對有嚴(yán)重或較大法律風(fēng)險的決策或操作行為要重新決策或加以調(diào)整，避免給企業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p失。要建立追責(zé)機制，對已經(jīng)從法律角度作出了風(fēng)險提示而不及時進(jìn)行調(diào)整，給企業(yè)造成重大損失或其他不良影響的機構(gòu)和個人，要進(jìn)行相應(yīng)的處罰，從而使法律風(fēng)險防范機制產(chǎn)生足夠的威懾力，從而形成有效的執(zhí)行力，使得企業(yè)和個人都在法治的軌道上運行和工作，保障企業(yè)和個人的根本利益。
3.法律風(fēng)險融入企業(yè)管理流程，發(fā)揮整體作用
要做好企業(yè)法律風(fēng)險防范工作，法律風(fēng)險防范機構(gòu)首當(dāng)其沖、責(zé)無旁貸，但是，這并不意味著企業(yè)法律風(fēng)險防范工作就只是法律風(fēng)險防范機構(gòu)的責(zé)任。其實，要提高企業(yè)整體法律風(fēng)險防范水平，使得企業(yè)走上法治的軌道，必須在企業(yè)上上下下形成法律意識，讓法律風(fēng)險防范工作進(jìn)入企業(yè)管理流程的各個方面，這要做到以下幾點：首先，企業(yè)的各項制度要合法，企業(yè)的各項規(guī)章制度（如決策制度、財務(wù)制度、人事制度、獎懲制度、銷售制度等）都要合法依規(guī)，從基礎(chǔ)上和源頭上筑造企業(yè)整體運營合法性的基礎(chǔ)；其次，要厘清企業(yè)運營全過程中可能發(fā)生的法律風(fēng)險點，并制定相應(yīng)的對策，將法律風(fēng)險控制在可以接受的范圍之內(nèi)；第三，要對違規(guī)決策、違規(guī)操作給企業(yè)造成重大損失的人員要進(jìn)行相應(yīng)的處理，使得企業(yè)上上下下、各個機構(gòu)和個人都充分發(fā)揮作用，最大限度的防范法律風(fēng)險。
（二）配備適當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險防范工作人員
企業(yè)法律風(fēng)險防范人員設(shè)置有三種模式，企業(yè)可以根據(jù)自身的不同情況采用：一種是企業(yè)內(nèi)部法律顧問擔(dān)任風(fēng)險防范人員，由其負(fù)責(zé)企業(yè)全部的法律風(fēng)險防范工作；第二種是聘用律師，由律師負(fù)責(zé)企業(yè)全部的法律事務(wù)包括法律風(fēng)險防范工作；第三種是企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險防范人員和外聘律師相結(jié)合，這種方式法律風(fēng)險防范作用最為全面。
【關(guān)鍵詞】合同管理;法律風(fēng)險;小微企業(yè)
合同，是企業(yè)與市場聯(lián)系的重要紐帶，無論是大型企業(yè)還是小微型企業(yè)，企業(yè)之間的經(jīng)濟往來都少不了這一重要的經(jīng)濟形式，而合同管理的質(zhì)量和水平將直接影響企業(yè)經(jīng)營的成敗，小微企業(yè)由于先天不足，更加需要注意合同管理法律風(fēng)險的預(yù)判與識別，加強控制與防范，從而提高經(jīng)濟效益，保證小微企業(yè)的健康發(fā)展。
一、合同管理、合同管理法律風(fēng)險及其組成
(一)合同管理的基本概念。根據(jù)《中華人民共和國合同法》第二條的內(nèi)容規(guī)定:“合同是平等主體的自然人，法人，其他組織之間設(shè)立，變更，終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。”合同管理，就是合同從達(dá)成意向、協(xié)商一致、擬定內(nèi)容、雙方或多方確定合同約定的權(quán)利與義務(wù)、簽訂合同、合同生效、履行、變更、解除直到解決糾紛、救濟權(quán)利的全過程的管理，其中合同管理全過程中存在的法律風(fēng)險管理尤為重要。
(二)合同法律風(fēng)險的含義及合同法律風(fēng)險管理的組成。合同法律風(fēng)險，是指合同在簽訂前，生效后，履行中，以及合同變更，合同違約的全過程中產(chǎn)生的同企業(yè)所希望達(dá)到的經(jīng)營目標(biāo)不相符的情況，給企業(yè)帶來不利影響甚至嚴(yán)重打擊的可能性。合同法律風(fēng)險管理主要由以下兩個部分組成:第一，合同文本的確定。合同文本的確定首先要確定簽訂合同的雙方或多方是否合法合規(guī)，合同的內(nèi)容是否合法合規(guī)，合同的權(quán)利和義務(wù)是否明確，這關(guān)系著合同是否在法律上被認(rèn)可有效，從而約束和保護(hù)簽訂合同的雙方或多方。第二，合同的可控管理。合同的可控管理是指企業(yè)針對合同風(fēng)險管理，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)的實際情況，制定出一系列的合同管理控制流程，通過對合同管理的每一個環(huán)節(jié)的分析，將合同法律風(fēng)險控制在可控階段，并加以改正，主要包括合同生效前和合同生效后的合同風(fēng)險。
二、小微型企業(yè)合同管理基本現(xiàn)狀及不足
國外對于合同管理的研究，最早可以追溯到二十世紀(jì)六七十年代，在商業(yè)相對發(fā)達(dá)的國家，在經(jīng)濟活動初期就建立起來了相關(guān)的研究機構(gòu)和部門，并以法律的形式將合同風(fēng)險管理進(jìn)行了明確，相比之下，我國企業(yè)，尤其是小微型企業(yè)對于合同風(fēng)險管理的重視程度不夠，對合同風(fēng)險管理的應(yīng)用推廣力度也不夠，還存在以下幾個方面的問題。
(一)小微型企業(yè)管理團(tuán)隊對合同法律風(fēng)險了解不足。小微型企業(yè)管理團(tuán)隊都是由技術(shù)作為創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)，自身管理水平較低，很多小微型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的管理團(tuán)隊更多的是靠日常經(jīng)驗和行為慣性進(jìn)行管理，對于企業(yè)管理中存在的風(fēng)險，尤其是合同法律風(fēng)險認(rèn)識比較淺薄，在合同風(fēng)險管理上存在僥幸心理。
(二)小微型創(chuàng)業(yè)企業(yè)對合同風(fēng)險管理的投入不足。由于創(chuàng)業(yè)初期的側(cè)重點在維持企業(yè)運轉(zhuǎn)上，以此確保企業(yè)能夠生存下去，所以大多數(shù)小微企業(yè)沒有更多的人力物力完善企業(yè)管理體系，只是在真正面臨合同法律風(fēng)險時才引起重視。
(三)小微型企業(yè)對合同管理全過程缺乏監(jiān)督。小微型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的管理團(tuán)隊管理經(jīng)驗不足，一般情況下，只會有基本的合同控制流程，并不會建立合同履行監(jiān)督體制，即使有相關(guān)體制的企業(yè)，也由于重視程度不足等原因無法在實際的合同管理中加以貫徹和執(zhí)行。
三、小微型企業(yè)合同管理法律風(fēng)險的預(yù)判與識別
合同是企業(yè)經(jīng)營過程中尋求法律保護(hù)、獲取應(yīng)有權(quán)利的重要依據(jù)，但由于受到合同履行過程中存在的諸多不可預(yù)見的因素影響，在合同履行完畢之前，合同會一直處于高風(fēng)險狀態(tài)，因此，作為管理水平相對薄弱的小微型企業(yè)，對于合同法律風(fēng)險的預(yù)判與識別，就顯得尤為重要，這是避免企業(yè)陷入經(jīng)營風(fēng)險的第一道防火墻。合同管理法律風(fēng)險的預(yù)判與識別，主要有以下幾種方法。
(一)梳理法。所謂梳理法，一是要對合同管理部門和合同管理人員進(jìn)行基本的問詢，了解企業(yè)在合同管理方面的人力物力安排;二是對合同管理部門的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行理順;三是對合同的履行情況進(jìn)行了解，全方面了解合同的履行情況;四是對企業(yè)合同管理制度進(jìn)行排查，確保制度的完整性和可操作性。
(二)目視法。即將合同從最初的草擬，簽訂，履行等全過程用流程圖的方式表現(xiàn)出來，使合同管理工作可視化，這樣能夠直觀地將合同管理中的關(guān)鍵性節(jié)點表現(xiàn)出來，高效識別出管理過程中存在的法律風(fēng)險。目視法要求企業(yè)有完善的內(nèi)部控制管理流程和專門的管理人員。
(三)總結(jié)法。通過對已經(jīng)履行完畢的合同以及相關(guān)合同糾紛案例的分析對比，針對企業(yè)自身的實際情況，總結(jié)歸納出在合同管理中容易出現(xiàn)的管理漏洞和風(fēng)險點，在日常的合同管理過程中有針對性地進(jìn)行風(fēng)險控制。以上幾種方法可以單獨也可以交叉使用。
四、小微型企業(yè)合同管理法律風(fēng)險的控制與防范
小微型企業(yè)在整個市場環(huán)境下，處于劣勢地位，因此合同管理法律風(fēng)險的有效控制與防范，可以避免合同法律風(fēng)險帶來的不必要消耗和損失，保證企業(yè)掘得創(chuàng)業(yè)初期的第一桶金，帶來企業(yè)效益最大化，并獲得進(jìn)一步發(fā)展。
(一)合同簽訂過程中法律風(fēng)險控制與防范。一是合同簽訂前，根據(jù)《合同法》等相關(guān)法律法規(guī)要求，對合同實施主體的各項資質(zhì)進(jìn)行審查，確保合同是在法律許可的范圍內(nèi)簽訂的，確保合同內(nèi)容符合法律規(guī)定，合同表達(dá)意思真實準(zhǔn)確，以保證合同的有效性。二是合同簽訂前，對合同的文本內(nèi)容進(jìn)行審查，確保合同所涉條款符合法律法規(guī)的要求，不存在不平等，不能真實表述合同簽訂方真實意思或表述不清容易引起歧義的條款。合同內(nèi)容應(yīng)包括完整的不存在歧義的合同標(biāo)的，時間，金額等。同時，還應(yīng)在合同中約定如發(fā)生合同無法正常履行或者出現(xiàn)合同糾紛的具體解決方式。其中，關(guān)于約定的由仲裁機構(gòu)解決問題的表述，必須寫明仲裁地及仲裁機構(gòu)。三是對合同簽訂方履行合同的能力，信用狀況及簽訂合同的相對人身份進(jìn)行調(diào)查，確保合同的有效性和可執(zhí)行性，防范因為上述原因而產(chǎn)生的合同法律風(fēng)險。
(二)合同履行過程中法律風(fēng)險的控制與防范。合同履行過程中的風(fēng)險，主要是由于各種各樣的原因造成的合同違約，在合同履行過程中，要做到嚴(yán)密跟蹤合同履行情況，及時發(fā)現(xiàn)可能造成合同違約的情況并加以制止，及時處理各類有可能影響合同正常履行完畢的不利因素。小微型企業(yè)在合同履行過程中，應(yīng)該重視以下兩點:一是合同履行過程中如需變更合同內(nèi)容，必須確保變更內(nèi)容符合法律法規(guī)要求，而且表達(dá)了雙方或多方的真實意愿;二是合同變更必須以書面形式予以確定，為今后預(yù)防可能發(fā)生的合同糾紛留下證據(jù)。
(三)合同解除之后法律風(fēng)險的控制與防范。合同解除，是指簽訂合同的一方或者多方按照相關(guān)法律或者合同中已經(jīng)約定的內(nèi)容終止合同中約定義務(wù)及權(quán)利的關(guān)系。合同的解除，一種是經(jīng)過合同簽訂方協(xié)商一致，在合同文本中有合同約定解除條件的表述，當(dāng)達(dá)成表述內(nèi)容時，解除合同，即約定解除;另一種是合同在符合法律條件時自動解除，即法定解除。在合同解除的過程中，依然存在相應(yīng)的法律風(fēng)險。1．在確定合同文本時，應(yīng)當(dāng)著重審核合同解除的條件。約定解除合同是一種合同的保險機制，目的在于合同的一方或者多方出現(xiàn)違背合同條款內(nèi)容時，能夠按照合同解除的條件使合同解除，避免不必要的損失同時為合同糾紛發(fā)生時做好保全，尤其是對于在市場經(jīng)濟環(huán)境下處于劣勢地位的小微企業(yè)，更應(yīng)該在確定合同文本內(nèi)容時，仔細(xì)斟酌合同解除的條件，以保證在合同履行過程中出現(xiàn)問題的時候，能夠及時解除合同，最大限度減少損失。2．合理行使合同解除權(quán)，明確合同解除避免法律風(fēng)險。在合同解除時，應(yīng)該合理使用合同解除權(quán)，特別是在約定解除的狀態(tài)下，主動行使合同解除權(quán)的一方應(yīng)當(dāng)做好提前告知的工作，同時確保在行使合同解除權(quán)前，確認(rèn)已經(jīng)達(dá)到了雙方或多方約定合同解除條件，避免出現(xiàn)合同解除無效，形成違約。同時，合同的解除應(yīng)形成紙質(zhì)解除協(xié)議，以作為日后發(fā)生糾紛時的依據(jù)。
五、小微企業(yè)合同管理法律風(fēng)險管理體系的建立與維護(hù)
(一)聘請專業(yè)法律顧問對合同進(jìn)行審核和管理。一般情況下，小微型企業(yè)不會設(shè)立專業(yè)的法律部門，也不會聘請專業(yè)法律人才對企業(yè)可能存在的法律風(fēng)險進(jìn)行防范和評估，所以在建立企業(yè)合同風(fēng)險管理體系的過程中，小微型企業(yè)都是聘請法律顧問，對公司的法律事務(wù)進(jìn)行干預(yù)和協(xié)助，但依然存在一些問題，比如聘用的法律顧問多為兼職，所以并不能全方面參與到企業(yè)的日常管理中來，因此無法為企業(yè)提供最切合實際的法律風(fēng)險防范服務(wù);法律顧問的專業(yè)程度和主攻方向和企業(yè)經(jīng)營方向有出入，也無法為企業(yè)提供最有效的法律風(fēng)險防范服務(wù)。所以，在當(dāng)前階段，小微型企業(yè)在聘請法律顧問時，應(yīng)當(dāng)注意避免上述情況的發(fā)生，應(yīng)聘請專業(yè)的法律顧問為公司提供量身的法律服務(wù)。當(dāng)然，成立專門的法律部門才是最佳的解決方案
(二)建立完善的合同風(fēng)險管理體制。小微企業(yè)在創(chuàng)始之初，就應(yīng)該建立起相對完善的合同風(fēng)險管理體制，并在企業(yè)發(fā)展的同時不斷成長和再完善，使合同風(fēng)險管理規(guī)范化，科學(xué)化。合同法律風(fēng)險管理體制應(yīng)涵蓋合同從簽訂前和履行完畢后整個合同管理過程，并由專人負(fù)責(zé)統(tǒng)一的跟蹤管理，企業(yè)的管理團(tuán)隊也應(yīng)該加大對合同風(fēng)險管理的重視，將合同風(fēng)險管理納入到企業(yè)內(nèi)部控制體系中來，這樣才能將合同法律風(fēng)險降到最低。
(三)建立合同履行監(jiān)督體系。企業(yè)管理團(tuán)隊，應(yīng)當(dāng)對合同履行進(jìn)行監(jiān)督，全局掌控合同履行的全過程，全面掌握合同履行的實時情況，從而能夠在出現(xiàn)影響小微企業(yè)經(jīng)營的情況發(fā)生時，及時采取規(guī)避措施，為企業(yè)爭取利益最大化。
(四)直面合同違約等法律糾紛。很多小微型企業(yè)的管理團(tuán)隊由于管理經(jīng)驗不足，對于由于合同違約引起的法律糾紛產(chǎn)生了抵觸情緒，不愿聲張或者訴諸法律，擔(dān)心影響企業(yè)的聲譽及日后的發(fā)展，這種行為是十分不可取的。當(dāng)產(chǎn)生合同糾紛時，應(yīng)該及時訴諸法律途徑解決問題，避免錯過合同追訴時效，因而喪失了主動權(quán)，損害企業(yè)的利益。
六、結(jié)語
在大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的大潮下，小微型企業(yè)作為國家經(jīng)濟的重要組成部分為推動我國經(jīng)濟的發(fā)展和打造中國自主品牌提供了澎湃的動力。隨著中央全面深化依法治國政策的不斷推進(jìn)，全面依法治企終將覆蓋到所有企業(yè)，小微型企業(yè)將會面臨越來越多的法律方面的風(fēng)險，合同法律風(fēng)險管理會成為重中之重，希望本文能夠為小微型企業(yè)在合同法律風(fēng)險管理工作方面提供一定的幫助。
【參考文獻(xiàn)】
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