時間：2023-05-30 10:19:34
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇世界貿易組織，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
1、世界貿易組織：中文簡稱是世貿組織，1994年4月15日，在摩洛哥的馬拉喀什市舉行的關貿總協定烏拉圭回合部長會議決定成立更具全球性的世界貿易組織，以取代成立于1947年的關貿總協定。世界貿易組織是當代最重要的國際經濟組織之一，擁有164個成員，成員貿易總額達到全球的百分之九十八，有“經濟聯合國”之稱；
2、世貿組織成員分四類：發達成員、發展中成員、轉軌經濟體成員和最不發達成員；
3、2001年11月10日，世界貿易組織第四屆部長級會議審議通過了中國加入世界貿易組織的申請。中國將從2001年12月11日起正式成為世貿組織成員。
（來源：文章屋網 ）
論文摘要：盡管世界貿易組織有著更多的優越性，但它仍然存在一些問題和隱患，本文主要探討世界。
一、灰色區域措施給國際貿易摩擦留下余地
所謂的灰色區域是指進出口國之間，在關貿總協定之外，對某項產品達成雙邊(或多邊)的“自動出口限制”、“自動出口限制協議”或“有秩序的銷售安排’。這種協議一般是政府部門間達成的，也有私人企業之間在政府支持下達成的。往往有意避開國際國內貿易法與競爭法的原則或規則。在名義上，這些協議是出口國方面“自愿”承擔限制的單方面行為，從而避開了進口國國內法規定，實則是在對方威脅要采取更嚴厲措施的條件下別無選擇，被迫同意的。由于這種協議介于“合法”和“非法”之間，故而得名。“灰色區域”協議萌芽于1959年紡織品協定產生前后，2O世紀70年代起迅速蔓延擴大。據關貿總協定秘書處1987年對已知“灰色區域，協定的統計，已達135個，占世界貿易總額的lO ，且集中于幾個敏感行業，其中：鋼鐵產品38個、MFA之外的紡織品有28個、農產品21個、運輸設備l4個、電子產品11個、鞋類8個、機械工具7個，從進口國來說，歐共體69個、美國48個、加拿大7個；涉及出口國也相集中：日本25個、韓國24個、歐共體7個。
進口同所以要千方百計地避開同際同內貿易法的制約，采取“灰色區域”措施，主要是受到本國貿易保護主義的壓力。政府不斷遇到反傾銷反補貼指控或者收到受到“嚴重損害”的申訴，如果按法律規定確定損害，采取行動，常常要經歷一番從調查、取證、聽證到裁決的繁雜程序，耗時費財。比較而言，雙邊私下協議則簡單易行。
同時，對那些季節性或周期性產品，可以為國內各生產者保證一個相對穩定的價格，以排除第二三方國家的競爭，確保其收益。另外，對于國內生產者的嚴重損傷是由一個或幾個進口國的進出產品增加而引起的，不必堅持對所有出口國一體同罰，只需對直接造成損害的“特定來源”國采取行動即可，以免傷及無辜、另作補償或受到報復。對出口國來說，“自愿”雖出于無奈，但在經濟上不一定吃虧。因為出口數量雖然受到限制，但在這類協議的“價格承諾”中，卻常含有提高價格的約定，因而具有“內涵補償因素”。從經濟學上看，這可使出口商獲得“稀有租金”。但是如果利用合法手段，“稀有租金”是要落人進口國或進口商的腰包的。
“灰色區域”協議的得益者是受保護的國內行業各生產者和外國出商，受害者往往是進口圍的消費者和納稅人。發達同家常常借助于“灰色區域”進行貿易保護。這已成為新貿易保護主義的主要形式之一。
在世界貿易組織開始運行之后，部分“灰色區域”將逐步納入世界貿易組織的管理體制。所以，“灰色區域”的消失不僅有個過程，而且也不能排除新的“灰色區域”出現的可能性。
二、少數貿易大國的操縱是國際貿易摩擦的導火索
世界貿易組織取代關貿總協定后，少數貿易大國操縱多邊貿易體制決策過程的現象未得到根本改善，出現了人為擴大世貿組織協議與磋商范圍，把一些與貿易無直接關系的問題納人世貿組織和多邊貿易體制的做法。
1、世界貿易組織發達國家成員大力推動那些與其利益攸關的協議與協定的執行，而對那些事關發展中周家成員貿易利益的協議，如紡織品和服裝協議的實施，則采取了拖延態度。在“新加坡部長宣言”中，只以安撫的口吻要求發達國家成員“充分重視履行紡織品和服裝協議”，未提 實質性的改進措施。
2、世界貿易組織置廣大發展中國家成員所關心的盡快履行貨物貿易方面的承諾于不顧，而把美國、歐盟等發達國家成員感興趣的信息技術產品的“新問題”予以討論，盡管未達成全面協議，但以部長宣言形式列了談判完成的時間表和啟動的貿易比重要求由于各成員方實施烏拉圭回合達成的協議與協定的力度不同，有可能破壞各成員方在烏拉圭回合一攬子協議的權利與義務的平衡，這種失衡的受害者將是廣大的發展中國家成員。如美國、歐盟等一些發達困家成員借口“人權”問題，堅持把社會條款、核心勞標準納入新加坡會議，并放在“新加坡部長宣言”的顯要位置。與此同時，他們還從自己的利益 發，有選擇地擴大貿易自南化的新領域，如信息技術產品。這種做法使貿易自由化的進程脫離了許多發展中國家成員現階段的發展水平，不利于這些成員方的經濟發展。
三、非貿易因素的影響將導致國際貿易摩擦范圍擴大
世界貿易組織接納新成員的進程因政治因素和撈取經濟實惠的政策而放慢，加人世貿組織申請的談判內容與世貿組織協議的規定出現脫節。
一些申請加入世貿組織的談判已變成對申請者無所不包的經濟貿易政策的審議。一些成員方把加人世界組織談判看成是解決與世貿組織規則無關的雙邊經貿問題的談判場所，大大超出了世貿組織談判的范圍，致使一些加入世貿組織的談判久拖不決。中國政府從1986年開始恢復其在關貿總協定締約方地位的談判，并參加了烏拉豐回合談判的全部過程，并于1994年在烏拉豐回合協議上簽字，這是巾國政府遵守國際經貿規則所做出的莊嚴承諾。在中國“復關’與加人世貿組織的談判進程中，中國政府根據自己改革開放的需要和考慮其他談判方的合理要求，在降低關稅、取消非關稅壁壘、擴大市場包括服務業市場的開放范圍方面采取了重大措施。但是由于以美國為首的一些發達國家談判方二述改革于不顧，得隴望蜀，不斷加碼，不切實承認中國是個發展中國家，提出苛刻的談判條件，把中國長期拒之于世貿組織門外。這種狀況，使世貿組織建立的多邊貿易體制的世界性、廣泛性、權威性受到質疑與挑戰。
四、權利與義務不平衡是國際貿易摩擦爆發的誘因 帕斯
一、GATT爭端解決機制的發展和存在問題
為了更好地認識和理解WTO爭端解決機制,有必要對其前身——GATT(1947)的爭端解決機制作一回顧。
GATT的規定比較單薄,集中體現在它的第22條和23條的兩項條款中。第22條規定了范圍內非常廣泛的兩個層次的協商:首先是雙邊協商;如果雙邊協商未果,則可進行多邊協商。[1]第23條第一款規定,在某些特定情況下,一締約方如認為它在本協定項下直接或間接獲得的利益正在喪失或減損,或本協定任何目標的實現正在受到阻礙,它有要求與另一締約方進行協商的權利。這里的“特定情勢”是指:“另一締約方未能履行其在本協定項下的義務”,或“另一締約方實施任何措施,無論該措施是否與本協定的規定產生抵觸”,或“存在任何其他情況”。[2]該條第二款進一步規定,在有關締約方協商解決未成時,得將爭端提交締約方全體進行“迅速調查”,并向有關締約方提出適當建議或做出裁決。[3]從GATT的實踐來看,這種“調查”是由一個工作組發起,然后由一個常設專家小組來具體進行,每一項特定的爭議案再由一個選定的專家小組負責(該小組由3—7位非爭議當事方駐GATT代表組成),[4]其任務是負責起草建議報告或裁決報告,供締約方全體討論通過。根據GATT第23條第2款的規定,如果締約方集體認為“情況足夠嚴重而有理由采取行動”時,得批準守約方中止履行其依據GATT向過錯方承擔的條約義務以進行報復。[6]
由于GATT第22條和第33條只是有關爭端解決的原則性規定,并沒有規定爭端解決的具體機構、程序和期限等等,不免給實際操作帶來困難,同時也有損其強制執行的效力。因而GATT又通過一系列的補充性規定進一步完善了其爭端解決規則。包括:1958年11月10日通過了《關于依照第22條解決影響某些締約方利益問題的程序的決定》。其主要內容是:任何締約方要求另一締約方就爭端進行協商的同時,應通知GATT理事會,并通過理事會通知締約方;任何與爭端有利害關系的締約方都可以參加協商;協商結束后,理事會應向所有締約方通報協商結果。1966年4月5日通過的《關于第23條程序的決議》,其主要內容是:如果發展中國家締約方與發達國家締約方間的爭端未能通過協商解決,發展中國家締約方可將爭端提交給GATT總干事;如果總干事所安排的協商在2個月內未能通過協商達成解決辦法,爭端一方可將爭端事項提交給締約方全體或GATT理事會,后者應組建一個專家小組來調查爭端事項,并在60日內提出解決爭端的報告,以便理事會做出最后決定。這一規定是從照顧發展中國家的角度來考慮的,即如果雙方協商未成,可通過總干事再協商2個月。
1979年11月28日通過的《關于通知、協商、爭端解決與監督的諒解》。其主要內容是對專家小組程序做了具體規定。1982年11月29日通過了對上述1979年《諒解》的補充決定,對爭端解決程序做了更詳細的規定。1989年4月通過的《關貿總協定爭端解決處理的規定及手續的改善》,規定處理爭端案件從設立專家小組開始,原則上應在15個月內結束。
盡管在80年代經過完善后的GATT的爭端解決機制相對而言是成功的,但它的正式結構仍然脆弱,它的程序從整體上講還屬于自愿性質,每項決議從頭至尾都需要經過一致同意才能做出。這意味著對爭端解決進程的每一個步驟,從專家小組成員的指定、到專家小組裁決報告的通過(如未獲通過則不具有約束力)、到授權對過錯方實施貿易制裁,被訴方都擁有實質性的否決權。事實上,這項否決權是GATT爭端解決機制的一個明顯缺陷。
二、WTO爭端解決機制(DSB)解析
通過烏拉圭回合談判,于1993年12月,形成了《關于爭端解決規則與程序的諒解》(以下簡稱DSU)和《建立世界貿易組織協定》兩個最后文本,后者將前者列入其附件二中,于1994年4月15日在摩洛哥的馬拉喀什開放簽字,1995年年初生效。DSU第3條規定了爭端解決的目標,即保障各成員方在有關協議中權利和義務的實現。當某一成員方根據WTO有關協議本應獲得的利益,由于另一成員方采取的措施而直接或間接地受到損害時,該成員可訴諸WTO爭端解決機構(以下簡稱DSB)解決它們之間的爭議,以維護其根據協議本應獲得的利益。
(一)爭端解決機制的原則
1、多邊原則。WTO各成員方承諾在發生貿易爭端時,不針對其認為違反貿易規則的事件采取單邊行動,而要訴諸多邊爭端解決機構,并保證執行其所作出的裁決。這一規定實際上是各成員方以法律形式授權爭端解決機構解決它們之間的爭端。
2、“倒協商一致”原則。即除非DSB協商一致表示反對,否則有關決定自動予以通過。[6]這實際上確保了專家小組的設立,并且使得專家小組和上訴機構的決定可以不加修改地獲得通過。這一表決方式的確立,是新爭端解決機制的重要成就之一。
3、法定時限原則。WTO爭端解決機制在時限上大大明確并縮短了。如果一方在時限內沒有行使權利,另一方可以立即推動程序進入下一階段,或者程序將自動進入下一階段。專家小組和上訴機構的審案時限與當事方訴訟時限一樣嚴格而具體。DSB通過專家小組報告也有時限。
4、發展中國家優惠待遇原則。根據DSU第3條第12款的規定,對于發展中國家成員方投訴發達國家成員方案件,可以優先適用1966年4月5日締約方全體通過的《關于第23條程序的決議》,此外,DSU對發展中國家成員方無論是從程序上還是從裁決的執行上,都作了特殊規定。
(二)WTO爭端解決機制的適用范圍
WTO爭端解決機制的適用范圍就是指DSU作為程序法所適用的實體法范圍。根據DSU第一條第一款及附錄1的規定,爭端解決的各項規則與程序適用于WTO成員方之間因履行下列協議所引起的涉及各成員方之間權利與義務的協商與爭端解決事項:
1、《建立世界貿易組織協定》
2、多邊貿易協定。包括:(1)《建立世界貿易組織協定》附件一(A),共13個有關貨物貿易的多邊協議;附件一(B),《服務貿易總協定》;附件一(C),《與貿易有關的知識產權協定》。(2)《建立世界貿易組織協定》附件二,《關于爭端解決規則與程序的諒解》(DSU)。
3、復邊貿易協議。包括:《民用航空器貿易協議》、《政府采購協議》、《國際奶制品協議》(因期滿終止)、《國際牛肉協議》(因期滿終止)。[7]WTO爭端解決機制對復邊貿易協議的適用,是以每項協議的締約方就有關適用通過決議為前提條件的。
從以上的適用范圍可以看到,DSU所確立的貿易爭端解決機制不僅適用于貨物、服務、知識產權貿易協定等有關貿易爭端,而且也適用于《建立世界貿易組織協定》和DSU本身,即各成員方之間由于實施《建立世界貿易組織協定》和DSU的規定所發生的爭端,也適用DSU中規定的規則與程序予以解決。
(三)WTO爭端解決機制的程序[8]
貿易爭端的迅速解決對于世貿組織的有效運作是至關重要的,因此,DSU詳細規定了解決爭端所應遵循的程序和時間,這部分是協定的核心。
1、磋商程序
磋商是爭端解決的第一個階段,是指兩個或兩個以上成員為使問題得到解決或達成諒解進行國際交涉的一種方式。磋商是關貿總協定一開始就已確立并長期奉行的解決貿易爭端的首要原則。DSU依然遵循這一原則,但對磋商程序進行了改進,即對磋商程序規定了較為詳細的時間表:
(1)一般情況下,一方根據某一有關協議提出磋商請求,被請求方應在收到請求之日起的10天內作出答復,并應在收到請求之日起不超過30天內進行善意磋商,以求達成雙方滿意的解決辦法。如果被請求方未在上述規定的期限內作出答復或進行磋商,請求方(投訴方)即可直接要求建立專家小組。
(2)如果當事方在收到請求后的60天內通過磋商尚不能解決爭端,并且各方均認為沒有磋商解決有關爭端的余地,則投訴方可在60天內請爭端解決機構設立專家小組。
(3)在緊急情況下,如涉及易變貨物,被請求方應在收到磋商請求之日起不超過10天內進行磋商,如果在收到請求后的20天內未能通過磋商解決爭端,投訴方即可請求成立專家小組。磋商是秘密進行的,并不得妨礙任何成員在任何進一步程序中的各種權利。這一程序是給予爭端各方能夠自行解決問題的一個機會。
2、斡旋、調解與調停程序
如果說在爭端解決機制中,磋商是必要的程序的話,那么,斡旋、調解與調停程序是經爭端各當事方同意而自愿選擇的程序。斡旋是第三方以各種方式促進當事方進行談判的行為。調停則是以第三方的中立身份直接參與有關當事方的談判。調解是將爭端提交一個委員會或調解機構,由調解機構闡明事實,提出報告,特別是提出爭端解決建議,以設法使爭端各方達成一致。
無論是斡旋、調解還是調停,都必須在爭端各方的同意下才能進行。斡旋、調解和調停可以任何時候進行,也可以在任何時候中止,即使是在專家小組程序進行的過程中,斡旋、調解和調停程序仍然可以進行。斡旋、調解和調停所涉及到的各種程序,特別是爭端各方在這些程序期間所持的立場是秘密的,而且不應影響任何一方訴諸進一步程序的權利。
3、專家小組程序
(1)專家小組成立
從嚴格意義上說,專家小組設立才真正開始了多邊貿易體制爭端解決程序。DSU規定,專家小組應在投訴方的請求被首次列為議程的DSB會議后的下次會議上予以設立,除非在該次會議上DSB一致決定不設立專家小組,但爭端解決機構應在投訴方提出請求后的15日內為設立專家小組舉行會議,不過這種會議至少應提前10天發出通知。
專家小組應由3位專家組成,除非爭端各方同意由5位專家組成。DSU規定的專家資格非常廣泛,不僅有資深的政府或非政府人士(通曉國際貿易,參加過GATT活動),而且包括“曾在國際貿易法律或政策方面講過課或發表過論著的人士,或者曾任過某一WTO成員方高級貿易政策官員的人士”,但爭端各方的公民或在爭端中有實質利害關系的第三方公民都不得作為爭端的專家小組成員,除非經爭端各方均同意。WTO秘書處應建立一份由前述政府和非政府人士組成的“專家名冊”,以便從中挑選合適的專家。秘書處應向爭端各方建議專家小組的提名,爭端各方除非有充分理由,否則不得反對秘書處的提名。
(2)專家小組的工作程序
DSU第12條和附件3為專家小組規定了詳細的工作程序,包括參考的工作時間表,主要階段有:
第一階段:在第一次實質會議以前,爭端各方應將案件事實與爭議的提交文件呈送專家小組。
第二階段:在第一次會議上,申訴方陳述其情況,被申訴方提出其辯護理由,在爭議中申明其利益的第三方也要陳述觀點,正式的抗辯將在第二次實質會議上進行。
第三階段:如果一方提出科學性的或其他技術性的事項,專家小組可以任命一個專業人士評審組以出具建議報告書。
第四階段:專家小組將其報告中的陳述部分(事實與爭議)提交給各方,給它們兩周的時間以作出評論,然后,專家小組再向各方提交一份中期報告,其包括它們作出的裁決和結論,給各方1周的時間讓他們決定是否要求復審。復審的時間不超過2周,在這段時間內,專家小組可以與各方進行補充會議。
第五階段:最終報告提交給各方,并在3周后,在所有WTO成員中傳閱。
第六階段:如果專家小組認定有關措施不符合相應的WTO協議規定的條件,專家小組將建議有關成員改變此措施以符合該協議。它可以就進行這種改變的方法提出建議。第七階段:除非一方聲明其決定上訴,或者DSB一致反對通過該報告,專家小組的報告應在其發表后的60天內由爭端解決機構通過。
4、上訴評審程序
上訴評審是一項新添的程序。DSU第7條分別就上訴機構的組成、程序和報告作出了規定。為受理爭端當事方對專家小組案件的上訴,DSB應設立一個由7人組成的常設上訴機構,任何一個上訴案應由其中3人審理,上訴機構的成員應按既定的工作程序輪流審理案件。上訴機構成員應是公認的權威人士,精通法律、國際貿易和有關協議的主要內容,不隸屬于任何政府,保持中立,并應隨時聽候調遣。上訴主體一般只有爭端當事方,但與有關案件有著重大利害關系并已將此事通知DSB的任何第三方,亦可向上訴機構陳述其意見并提交書面陳詞。在一般情況下,整個上訴過程不超過60天,特殊情況下,最長不超過90天。
上訴機構審查范圍只限于專家小組報告中的法律問題以及專家小組作出的法律解釋,可以維持、修改或專家小組的法律裁定的結論。上述機構報告應在該報告發送到成員后的30天內由DSB通過并應無條件地為爭端各方所接受,除非DSB協商一致決定不通過該報告。DSU規定的專家小組與上訴評審機制一起構成WTO爭端解決的“兩審終審制”。上訴評審的積極意義在于防止當事方阻撓專家小組報告的通過,以及確保專家小組解釋和適用WTO法律規則的準確性,以更好維護當事方的合法權益,但是另一方面,上訴評審也會削弱專家小組報告的權威性,使上訴案件增加,將增加7人組成的上訴機構的負擔。
5、DSB對執行建議與裁決的監督
專家小組或上訴機構的結論報告或建議,經DSB通過后即成為后者的正式建議或裁決,這些建議或裁決能否得到執行,是WTO爭端解決機制的關鍵所在。DSU規定了如下具體的監督措施:
(1)規定了執行期限。專家小組或上訴機構報告通過后的30天內舉行的DSB會議上,有關成員應將其執行DSB的建議與裁決的打算通知DSB,如果該成員不能及時履行有關建議與裁決,它應在一個合理的期限來履行。這種合理的期限應為:由有關成員提出并經批準的期限;或在沒有這類標準的情況下,由爭端各方在建議與裁決通過之日起的45天內相互商定的期限;或在沒有此類協議的情況下,在建立與裁決通過后的90天內經有約束力的仲裁所確定的期限。一般來說,執行專家小組或上訴機構的建議期限不得超過15個月。
(2)規定了異議期限。對某項因執行有關裁決而引起的爭議依然可以訴諸爭端解決程序(可能的話,求助于原有的專家小組),以求得解決。專家小組應在此爭端之日起的90天內報告,否則就得告知DSB延期的理由及提交報告的預計期限。
(3)規定DSB應對已通過的建議或裁決的執行進行監督,在有關建議或裁決通過后,任何成員都可隨時向DSB提出敗訴方在執行這類建議或裁決中所存在的問題。這類問題應在上述合理期限確定之日起的6個月后列入DSB會議的議事日程,并一直保持到這類問題被解決為止。
6、補償與減讓
如果有關成員未能在合理期限內糾正其不符合有關協議的措施或執行DSB的建議和裁決,那么經請求,該成員應在合理期限結束之前與投訴方進行談判,力求達成雙方均能接受的補償措施。如果合理期限結束后的20天內尚未達成滿意的補償協議,投訴方可請求DSB授權中止有關協議中對該成員適用的減讓或其他義務。
投訴方在考慮將中止何種減讓或其他義務時,應遵循下述各項原則和程序:(1)首先應尋求中止相同部門的減讓或其他義務。(2)如果投訴方認為不可能或不能有效地中止相同部門的減讓或其他義務,它可尋求中止相同協議中其他部門的減讓或其他義務。(3)如果不可能或不能有效地中止相同協議中其他部門的減讓或其他義務,它可尋求中止另一有關協議的減讓或其他義務。這后兩項內容即通常所謂的“交叉報復”或“跨部門報復”。在請求授權中止上述后兩項的減讓或其他義務時,投訴方應在請求報告中陳述理由,而且這種請求不僅要向DSB作出,還應呈送到相關的理事會或部門機構。
若投訴方提交上訴請求,DSB應在合理期限到期后的30天內批準請求,授權投訴方實施中止減讓或其他義務,其水平與利益的喪失或損害的水平相當。中止減讓或中止其他義務是臨時性的措施,一旦出現下列情況,應結束中止:第一,敗訴方與有關適用的協議規定不相符的措施已被取消;第二,需要執行建議或裁決的有關成員方對喪失或損害有關利益的問題提出了解決方法;第三,已達成雙方滿意的解決辦法。
7、仲裁
一般情況下,仲裁需按照當事方達成的相互協議進行,這種仲裁協議應在仲裁程序開始之前及時通知所有成員。其他成員只有征得已協議仲裁的各當事方同意,方可參與仲裁。求助于仲裁的各方應服從仲裁裁決。仲裁是DSU的一項新程序,但從程序上來看,它只是一項選擇性的輔助方法,不是一項必經程序。
三、WTO爭端解決機制的簡要評價
(一)WTO爭端解決機制的創新
首先,DSU創立了一個統一的爭端解決機制,因而避免在出現貿易糾紛時,無法確定究竟應當適用何種程序的不確定性。其次,DSU建立了一個新的部門——上訴機構,以復審專家小組報告中的法律問題。第三,該機制采用了“倒協商一致”的表決方式,確保了專家小組的設立,并且使得專家小組和上訴機構的決定可以不加修改地獲得通過。第四,DSU還設立了DSB這一具體的爭端解決機構。第五,采用仲裁作為解決爭端的一種可供選擇的方法,這增強了WTO爭端解決機制的司法色彩。第六,DSU為WTO爭端解決機制的進程規定了嚴格的時間表,以提高工作效率,避免有關爭議久拖不決。第七,DSU為“不違法之訴”設計了特殊程序,以補充完善WTO爭端解決機制。
(二)WTO爭端解決機制的不足。
WTO爭端解決機制的不足表現在以下幾個方面:
(1)爭端解決期限過長。依照DSU的有關規定,對于大部分爭端的解決,從協商到請求設立專家小組、到通過上訴機構報告、到獲得補償或中止或其他義務,大約需要2—3年時間。如此漫長的爭端解決期限將為有關交易帶來無法挽回的損失。從敗訴方角度而言,DSU的規定也為其拖延時間提供了可能。有鑒于此,為迅速而有效地維護各國國內相關部門或產業的利益,WTO應鼓勵其成員盡可能地充分運用協商、斡旋、調解與調停等程序,以使爭端在WTO爭端解決機制的早期階段即獲致妥善解決。
摘要：本文主要以《世界貿易組織的新協定》中出現的部分長難句為例，從五個方面對其句子結構特點進行簡要分析，并提出兩種翻譯方法，力爭提高譯文的質量。
關鍵詞：WTO文獻 長難句 翻譯
引言
隨著中國加入WTO以來，WTO文獻的翻譯就開始備受關注。根據《馬拉喀什建立WTO協定》第16條第6款的規定，英文本、法文本、西班牙文本為各項協定的正式文本，具有同等法律效力。其他文本都不具有法律效力。因此，WTO文獻的中文翻譯就顯得極其迫切。WTO文獻的內容以法律類文本為主，其行文注重準確性、嚴謹性，用詞正式，結構復雜的長句較多。本文著重對《世界貿易組織的新協定》中出現的部分長難句進行分析，力圖提高翻譯的準確性。
1、WTO文獻中長難句的句子結構特點
通過仔細觀察，筆者發現WTO文獻中長難句較多使用定語從句、并列結構、插入語成分、非謂語動詞以及同位語從句來豐富表達內容，比如： “The shambles which was…” “rules for the constitution of the legal profession， national patent laws and telecommunications access codes” “found for example in international relations” “being required to…” “my contention that…”等等。因此，譯者在翻譯時要特別注意這些特殊結構，針對不同的句子結構特點采用適當的方法進行翻譯。
2、WTO文獻中長難句的翻譯
在WTO協定中，結構復雜的長句比比皆是，這幾乎已成為其行文方式的一大特色。這樣的句式有兩大作用：（1）使所表達的意思更加嚴密、準確、完整；（2）給人以法律文本的嚴謹性和正式性。翻譯時，我們要特別注意理清句子結構，結合上下文語境，力爭保持原文的正式性和嚴謹性。
2.1“結構復雜，意義簡單”的長句——直譯
這種長句往往含有較多的修飾語、并列成分或語言結構層次，但其句意并不難理解，在漢語中可以找到與之相對應的表達方法，或者其漢語直譯已被大多數人所接受或認可。對于這類句子，我們首先要理清句子結構，弄懂各句子成分之間的關系，然后根據漢語表達習慣進行直譯即可。
例1：This conflict becomes more complicated when some suppliers are able to engage in comparisons between legalities and possibly manipulate choice of laws so that they can connect with the most sympathetic 'home country' legality they can find.
該句是一個主從復合句，主句為“This conflict becomes more complicated”，時間狀語從句為“when some suppliers are able to…”。其中，其狀語從句中又包括主句和從句，分別為“some suppliers are able to…choice of laws”， 和“so that they can…they can find”。理清了句子結構后，我們發現該句話的意思已經相當明了。根據漢語表達習慣，該句可譯為：如果有供應商能夠對各類合法規定進行比較，并對法律進行可能的選擇，以便和最有利于他們的“母國”國內的合法規定掛鉤，那么這種沖突將變得更為復雜。
2.2“結構復雜，意義復雜”的長句——意譯
這種長句除了句子結構復雜外，其句意較難理解，不能在漢語中找到與之相對應的表達方式。若將其做直譯處理，則翻出的譯文帶有濃厚的異國情調，讓人難以理解。因此，翻譯這類句子時，我們應根據具體語境，努力弄懂其真正含義，然后意譯。
例2：We can anticipate for instance that some legalities will be largely constitutive， others regulatory in an instrumentally or strategically minded way， while others again embody custom and tradition.
該句的主干結構為“We can anticipate that…”。其中，that引導的賓語從句中由三個并列分句組成。弄清句子結構后，我們發現，若把“constitutive”，“regulatory”，“an instrumentally or strategically minded way”分別直譯為“構成的”，“管理的”，“工具或戰略思想的方式”，其結果只能是讓讀者不知所云。因此，聯系上下文，根據漢語表達習慣，我們可將其意譯如下：例如我們不妨認為，有些合法規定是制定法規的基礎，有些合法規定是管理的工具或策略，而有些合法規定也體現習俗和傳統。
3、結語
WTO文獻中長難句的句子結構有其自身的特點，本文主要以《世界貿易組織的新協定》中出現的若干長難句為例，從五個方面對其句子結構特點進行簡要分析，并提出兩種翻譯方法，力爭提高譯文的質量。由于WTO文獻涉及的范圍很廣，這對WTO文獻的翻譯者提出了更高的要求，他們不僅要精通英語，而且要懂得WTO的法律和規則，否則很難譯出精彩的譯文。
參考文獻：
[1]（澳）克里斯托弗·阿勒普.世界貿易組織的新協定[M].上海：上海人民出版社，2004
世貿組織是政府間為降低關稅，減少貿易壁壘而締結的有關關稅、貿易政策的多邊國際貿易組織，它通過各項協定和規則來影響世界貿易，來削減各締約方關稅、抑制非關稅壁壘，為各方公平競爭提供保障，促進國際貿易的規范化，以達到提高各方生活水平、保證充分就業，實際收入和有效需求的持續增長；擴大世界資源的充分利用以及發展產品生產和交換的目的。
目前，世貿組織已對全球1萬多個品牌的商品進行關稅界定，關稅減讓幅度由過去的幾倍發展到當今的4％，90％的世界商品貿易需要由世貿組織來決定。它主要有以下幾個方面的規則：以市場經濟為基礎，自由競爭為基本原則；非歧視性原則；互惠原則，即利益或特權的相互或相應減讓；關稅保護和減讓原則；公平貿易原則；一般禁止數量限制原則；統一性和透明度原則；例外原則。
二、我國煙草業現狀分析
回顧歷史，我國煙草業經過幾十年發展和壯大，自身建設、資本積累、市場營銷、產品開發、科學管理等方面雖然較過去取得了很大進步。但是，與國際煙草業相比還存在很大差距，行業內部并未形成一套與市場經濟相協調的科學機制，一些計劃經濟時代下形成的舊的管理模式仍然束縛著我國煙草業的發展，全國大而全、小而全的企業比比皆是，全國煙草業基本處于一種高消耗、低效益、生產低水平的管理狀態。
煙草來的發展存在很多問題，具體表現在以下幾個方面：（1）煙草企業小、散、低、亂，競爭力差。目前全國的卷煙廠和公司大多數企業是按行政區劃設置，獨立核算、各自為政，雖然全國擁有眾多的工商企業，但卻并未形成規模經濟，不具備駕馭市場的競爭能力。生產小煙的企業幾乎每個省份都有，并且都不上檔次、上規模，多數是靠超產、瞞產、低價競銷和當地財政返還為生。所以也導致了當前超計劃卷煙充斥市場，正規計劃卷煙庫存增加，卷煙經營秩序混亂的局面。（2）煙草行業競爭意識不強。由于煙草行業屬國家保護壟斷性的特殊行業，在改革中，煙草業受市場風險約束少，也便養成了行業內部缺乏競爭意識、市場觀念的情況。產品沒有競爭力，良莠不齊。對此有些地方卻還嫌國家保護不夠，甚至曲解《煙草專賣法》變國家專賣為地方專賣，搞地方封鎖，條塊分割、割裂市場、封閉市場，使產品價值無法在市場中真正體現。還有的基層單位在國家專賣的庇護下仍留戀于計劃經濟時代下的舊的思維、管理模式，坐商、官商作風嚴重，在市場經濟中卻不問市場，以為生產出的產品越多，就越能獲得利潤，這些思想顯然是于當前市場經濟背道而馳的。（3）國內地方保護盛行，縱容了不正當競爭。（4）行業基礎工業相當薄弱，行業內無序競爭愈演愈烈。
在我國煙草業存在問題的同時，國際煙草朝著規模化、國際化、多元化和效益化方向發展。由于管理機制科學合理，一些煙草巨頭有效地避免了出資者不到位和權力過于集中所造成的弊端，使產品朝著混合型、健康型、療效型發展。
三、世貿對我國煙草業的主要影響在中國加入世貿之后，隨著關稅的降低，產品競爭將沒有國界，將更加自由和公平，國外一些質優價廉的卷煙將大量擠占中國市場，對國煙造成極大沖擊，國煙與世界煙草巨頭相抗衡無異于以卵擊石，也難怪一些經濟學家吶喊國煙必須要強筋健骨。
在加入世貿具體影響主要表現在以下幾個方面：（1）國內煙草企業減少。面對國際煙草的強大攻勢，國內那些低水平運作、高消耗、低效益不具備規模經濟的企業將因失去地方保護而舉步維艱。（2）我國民族品牌市場占有額逐步縮減。入世后，國外一些管理科學的煙草巨頭向我國進行擴張。這使國煙品牌在世界煙草市場上的發展受到影響，因為世界煙草競爭的主流是混合型卷煙，而我國是以烤煙為主。（3）國煙資源、人才將部分外流。由于國內煙草資源比較廉價，卷煙深加工不夠，科技含量和附加值不高，在入世后，國外煙草集團采取各種手段來籠絡國內廉價的資源，面對國外暴利的誘惑，國內一些人才也開始成為其籠絡的對象，在中國開辦工廠也會成為現實，充分利用中國資源，以減少其生產成本、搶占中國市場。
四、面對現實，采取對策
面對國外強大攻勢，我國要利用世貿組織規則中規定的對發展中國家的優惠政策，根據國家局提出的一要規范、二要改革、三要創新思路，迅速提高國煙的競爭實力，組建大型煙草集團，縮減與國際煙草的差距，順應國際潮流。
在具體措施方面主要考慮以下幾點：（1）重組企業，形成合力。要組建大型專業化協作集團，結合中國煙草實際情況，以市場為導向，以資本為紐帶確保出資人到位，對現有國煙進行戰略性調整，在原有國家扶強的十個企業基礎上，將這些大的煙草企業，組建成大集團、大公司，對中型企業要實施轉產或并購，組建一批小而精、小而全的專為大企業協作、配套、服務的專業化協作集團。（2）樹立市場觀念、國際化觀念。我們要進一步深化市場經濟，在全國內應首先成立大市場，打破所有的束縛，對國煙的產品、企業先進行一番競爭，優勝劣汰，篩選出國煙的“脊梁”，為組建大集團和入世做好鋪墊，做好這一步全國煙草企業都要徹底掃除計劃經濟時代的一些舊的思維、管理模式，樹立市場觀念增強競爭意識。（3）增加科研投入，搞好拳頭產品，實施“產、學、研”三結合戰略，加大對混合型卷煙、療效型卷煙、低焦油卷煙的開發研制。（4）完善體制，做好管理工作。改革財稅體制，在根本上拆除地方保護的藩籬；改革卷煙價格體制，減輕出資人風險；改革經營管理體制，提高整個行業的經濟運行質量；改革人事用工分配制度，創造提倡人才的氛圍。
[關鍵詞]WTO；國際直接投資；以市場換技術
通過吸引外國直接投資引入世界先進技術進而提高我國整體技術水平即“以市場換技術”是20世紀中后期以來我國吸引外資的重要目標之一。目前學術界對“以市場換技術”尚未有規范的界定，從字面意義上看，所謂“以市場換技術”是指通過向外國產品出讓國內市場份額以獲得國外先進技術從而提高國內技術水平的策略。此處所指外國產品既可以指進口的國外產品，又可以指在國內生產的外國品牌的產品。這樣，“以市場換技術”可以分為兩種形式：進口商品或產品銷售方式、外國直接投資(FDI)方式。在進口商品或產品銷售方式下，由于進口商品中固化和隱含著國外先進技術，進口能引起對進口商品的逆向工程和仿制，產品銷售能夠獲得外國企業在售后服務、技術等方面的培訓支持，從而使得制造該商品的技術得以在國內生成和發展起來。在國際直接投資方式下，東道國可以從三個方面獲得技術：跨國公司為追求利潤最大化，會將先進技術轉移給東道國的分支機構；外國直接投資可能會將技術轉移給東道國獨立的分包商；外國直接投資還會產生技術溢出效應，從而提高東道國生產相似產品的競爭力乃至整個產業的技術水平。通常所說的“以市場換技術”一般是指外商直接投資方式的“以市場換技術”，本文分析的重點也在于此。
一、對加入WT0前“以市場換技術”的簡要回顧
為提高“以市場換技術”的效果，我國一方面給予外商投資企業許多政策優惠，例如，在部分經濟技術開發區的外資企業可以享受15%的公司所得稅(同期國內企業稅率為33%)，對于投資高新技術行業，或者出口產品占全部產品70%以上的外資企業，在上述政策到期后的3年里繼續享受減半征收公司所得稅的優惠。另一方面，又在某些方面對外資給予一定限制，而這些限制措施往往又是給予優惠待遇的前提條件。這些限制措施主要包括當地含量要求、貿易平衡要求、外匯平衡要求、國內銷售要求、技術轉讓要求、匯款限制要求以及當地股份要求等。例如，《中華人民共和國外資企業法》在2000年底修改前就明確規定，設立外資企業，必須采用先進的技術和設備，或者產品全部出口或者大部分出口。再以汽車產業為例，1994年《汽車工業產業政策》明確規定了產品的國產化要求，并將國產化進度作為發展第二車型的條件；嚴禁以SKD(散件組裝)、CKD(整件裝配)方式組織生產；為提高國產化率，制定了分級關稅優惠稅率，外國投資的整車國產化率必須至少達到40%，才能享受關稅減免待遇；為了保證中方在合資企業和汽車行業中的控制力，《汽車工業產業政策》規定，合資、合作企業的中方所占股比不得低于50%，外國(或地區)企業同一類整車產品不得在中國建立兩家以上的合資、合作企業。對技術轉讓的強制要求能夠直接促進跨國公司向國內轉移先進技術，而股權比例、當地成分、外匯平衡、貿易平衡等規定則能夠促進跨國公司的技術向國內合作方以及上下游配套企業的轉移和擴散。
“以市場換技術”的效果是與東道國技術水平和市場競爭狀況密切相關的，國內市場競爭越激烈，外資越有可能轉移先進技術(王洛林等，2000)。20世紀90年代中后期以來，我國政府開始注意引導外資企業形成在中國市場的競爭局面，并收到較好的成效。例如，90年代中期之前，我國汽車行業的外資企業很少，國內少數幾家合資汽車廠商幾乎處于壟斷地位，跨國公司利用比較落后的技術即獲得可觀利潤。90年代中期特別是1997年以來，國外著名汽車公司幾乎都進入我國，為了維持和獲得競爭中的優勢地位，跨國公司加快了在中國技術更新的步伐，紛紛將最先進的車型向我國轉移，例如，在引入上海別克、廣州本田雅閣后，原一枝獨秀的德國大眾迅速將先進的奧迪A6引入一汽大眾，將帕薩特引入上海大眾，技術水平從B2級的桑塔納一下躍升三個等級。
此外，我國政府對國內企業的創新活動給予了大力支持。近20年來，我國人大、國務院及有關部門了115項有關技術創新的法律、法規和政策，其中與產業技術創新支持政策有關的法律、法規和政策共15項，為企業的研發活動從財政撥款、稅收減免、貼息貸款等方面提供支持。由于國內技術水平越高，外資越有可能轉移先進技術，因此，這些研發支持措施客觀上也起到促進外資向國內轉移先進技術的效果。
二、加入WT0后“以市場換技術”環境的變化
l政策環境發生變化
(1)外商直接投資政策發生變化。WTO《與貿易有關的投資措施協議》對東道國在對外國投資者在投資方面所采取的各種政策措施進行了規定：凡不符合關貿總協定的國民待遇原則或禁止數量限制原則的投資措施，各成員國應禁止使用。這樣，加入WTO前在引進外資時附加的當地含量要求、貿易平衡要求、外匯平衡要求、國內銷售要求、技術轉讓要求、匯款限制要求以及當地股份要求等限制措施必須予以取消。按照WTO規則和“入世”承諾，2001年以來，我國對外商投資法律法規進行了全面清理，主要包括：①對外商投資法律法規中不符合WTO規則的內容進行了修訂，先后修訂了《中外合作經營企業法》、《外資經營企業法》和《中外合資經營企業法》及其實施細則或實施條例，取消了對外商投資企業的外匯平衡條款、“當地含量”條款、出口業績要求和企業生產計劃備案條款等。②2002年新的《外商投資產業指導目錄》，新《目錄》明顯加大了對外商投資的開放程度，例如，鼓勵類由186條增加到262條，限制類由112條減少到75條；放寬外商投資的股權比例限制。③出臺和完善了《關于設立外商投資創業投資企業的暫行規定》、《關于上市公司涉及外商投資有關問題的若干意見》、《金融資產管理公司吸收外資參與資產重組與處置的暫行規定》等一系列外商投資政策和法律法規，為外資企業購并內資企業和上市公司掃除了政策障礙。
(2)技術創新支持政策發生變化。WTO《補貼和反補貼措施協議》對WTO成員國產業R&D所允許補貼的范圍、強度和合法成本類型進行了嚴格的規定。《補貼與反補貼措施協議》從性質、目標和數量上是否具有貿易扭曲效應出發，將政府補貼分為被禁止的補貼、可的補貼和不可的補貼三大類，又稱為“紅燈”、“黃燈”和“綠燈”條款。綠燈范圍包括對落后地區和環境問題的資助、基礎研究、資助比例小于50%的前競爭開發活動和產業研究(俞文華，2001)。加入WTO后，我國政府必須對技術研究開發活動的補貼的范圍、方式、強度做出重大調整以符合綠燈條款要求。這就意味著我國政府要減少對自主研發活動的支持范圍，從而可能削弱我國的技術創新能力，“以競爭換技術”的效果也可能因此大打折扣。
2.跨國公司行為發生變化
(1)獨資成為外商直接投資的主要形式。20世紀90年代以來，中國利用外商直接投資中獨資企業新設數量和投資額所占比重一直呈上升趨勢。1997年中國新批準外資項目中獨資項目數量就開始超過合資項目數量；從1998年起合同外資金額中外商獨資企業一直多于合資企業；實際使用外資金額則從2000年起獨資企業超過合資企業。獨資企業項目數、合同金額占全部外商直接投資的比重從1994年的27.4%、26.5%1-升到2002年的64.9%、69.2%；實際使用金額占全部外商直接投資的比重從1997年的35.8%上升到2002年的60.2%。2002年，獨資企業項目數是合資企業項目數的2.5倍，獨資企業合同金額是合資企業合同金額的3.1倍，獨資企業實際使用金額是合資企業實際使用金額的2.1倍。獨資企業已經成為外商直接投資的主要形式。
(2)增資擴股和并購增加。《關于上市公司涉及外商投資有關問題的若干意見》、《關于向外商轉讓國有股和法人股有關問題的通知》等政策法規的出臺為外商購并內資企業亮起綠燈。2001年以后，不少跨國公司開始采用收購合資企業的中方股份的方式把合資企業轉變為獨資企業。例如，寶潔公司2000年先后中止與廣州浪奇、北京日化二廠的合作，將合資企業轉為外商獨資企業；2001年10月23日，阿爾卡特通過收購中方股份，擁有股份達到50%+1股，從而獲得上海貝爾的控制權；2002年7月，東芝公司收購東芝與無錫華品合資的“無錫華芝”中方股份，并對完成收購后的公司追加4300多萬美元投資，由此建立日方獨資的東芝半導體無錫有限公司。另外，外國直接投資以前以綠地投資為主，近年來通過并購國內企業的方式進入中國市場有增加的趨勢，例如，愛默生電氣斥資7.5億美元購買了華為的電氣業務部門安圣電氣。
(3)加大研發投資。加入WTO以來，跨國公司在華設立R&D機構的數量迅速增加。1987年外資在我國成立第一家研發機構，1987—1993年平均每年建立不到一家，1994—1997年平均每年建立5家，1998年建立了11家，而2001和2002兩年間建立了19家。到2002年8月底，至少有65家跨國公司在華設立了82家R&D機構，其中31家公司曾入選美國《財富》雜志評選出的1998—2002年財富全球500家公司，它們在華建立了55家R&D機構。我國已經成為發展中國家接受跨國研發投資最多的國家之一，英特爾、NEC、松下電器、SUN、安捷倫、施樂、德州儀器、富士通、北電網絡、朗訊、愛立信、諾基亞、三菱電機、阿爾卡特等著名跨國公司均在中國建立了獨立的研發機構。
跨國公司投資的獨資化、實施并購與加大研發力度是密切聯系的。技術的保密性是跨國公司最關心的問題，其競爭優勢特別是相對于發展中國家的優勢都與此相關。跨國公司向全資子公司可以轉讓處于任何生命周期的技術，可以轉讓高新技術，而向合資企業和非附屬企業只轉讓一般性技術和陳舊技術(王允貴，1998)。隨著在華跨國公司對合資企業控制程度的提高，一方面他們對技術的控制更為牢固，但另一方面，他們也更愿意向中國轉讓新技術或在中國研發新技術。
3.國際產業發展呈現新趨勢
(1)全球分工和價值鏈競爭。一方面，分工越來越細化，企業越來越沒有必要也越來越沒有可能固守“大而全”和“小而全”的生產方式，越來越多的企業特別是跨國公司將其生產過程分解成具體的生產活動(如，融資、R&D、會計、培訓、零部件生產和分銷)或分解成生產活動的不同環節，并通過業務重組將資源集中于價值鏈中最具競爭力的部分。產業結構呈現出“微笑曲線””化，制造環節的重要性下降，而研發、營銷成為產品價值增值的主要環節。例如，在目前的汽車工業全球化分工體系中，整車制造公司大都將零部件公司從母體中分離。另一方面，跨國公司的經營活動跨越國界，將分離之后的產業在全球范圍內尋找最佳區位進行配置。從總體上看，研發等“腦袋產業”集中于發達國家，而制造等“軀體產業”則集中于發展中國家(李海艦等，2002)。
(2)研發全球化。雖然研發活動主要集中于發達國家，但隨著海外擴展和國際競爭加劇，以及為了獲得低成本的研發資源，越來越多的跨國公司在某些具有重要市場地位的發展中國家設立地區性的研發中心，從而技術與跨國公司R&D活動呈現出全球化的趨勢。研發全球化主要表現為跨國公司在國外的R&D機構數量增加、在國外的R&D投資在其R&D投資總額中的比重上升、雇傭越來越多的國外高科技人才以及國外研發成果所占比例的提高(邱立成，2001)。中國國內巨大的市場容量、豐富的工資水平低廉的技術人員，都是吸引跨國公司設立R&D機構的有利因素。
(3)制造和設計模塊化。20世紀90年代以來，模塊化成為以盯業為代表的許多產業的發展趨勢。模塊化之所以倍受關注，是由于今天的產品日趨復雜且速度成為影響企業競爭成敗的重要因素，而模塊化恰恰能幫助我們處理更為復雜的事務、使平行操作成為可能，并有利于對付子系統的不確定性(青木昌彥等，2003)。在20世紀90年代以前，模塊化僅僅局限于生產過程中，供應商幾乎或根本沒有參與過零部件的設計。90年代以后特別是進入21世紀以來，設計過程的模塊化顯得更為重要，大公司作為系統的總設計師，而將各模塊的設計交給其供應商來進行。在模塊戰略中，模塊之間的規則是確定的，而模塊內部留有很大的創新空間。這就為參與模塊內部設計的供應商提供了接觸新技術并進行創新的機會。在經濟全球化的今天，模塊制造也跨出國界而呈現出全球性。
(4)戰略聯盟發展迅速。戰略聯盟是指由兩個或兩個以上有共同戰略利益或資源互補的公司為達到共同拓展市場、共同承擔風險和共同使用資源等戰略目標，通過各種形式而結成的優勢互補或優勢相長、生產要素互相流動以及利益共享的合作聯盟(肖靜華，2001)。由于技術變革速度加快、技術和產品周期迅速縮短以及研發投資額日益增高，越來越多的跨國公司通過建立戰略聯盟來共同承擔研發費用、分散技術發展不確定性的風險，并且戰略聯盟還有利于跨國公司共同建立行業標準以及適應研發本地化的需要。戰略聯盟主要是集中于技術變化快、競爭激烈的半導體、通信、汽車、生物技術等高新技術產業的R&D聯盟。企業間的戰略聯盟大多數是在一些跨國公司之間進行的，多為強強聯合，聯盟各方的企業一般都具有某個方面的比較優勢，有可相互利用之處。
三、利用FDI提高國內技術水平的對策建議
跨國公司在華行為的變化以及國際產業發展所呈現的新趨勢，對我國“以市場換技術”戰略既有威脅，也是機遇。本文認為，要提高“以市場換技術”的效果，不但要求政府繼續發揮積極作用，而且要求國內企業在價值鏈的某些關鍵環節有所突破。
第一，突破“以市場換技術”的傳統思維。外資對華技術轉移有兩個層面的含義：技術轉移到子公司和技術轉移到東道國企業。“以市場換技術”追求的是后一層面的效果。但是，技術是跨國公司最核心的壟斷優勢，發達國家在向發展中國家進行投資時一般要對先進技術進行控制，技術控制主要體現在一般僅轉讓處于成熟階段的技術而不轉讓處于創新階段或處于優勢的技術，并且往往把最新技術轉移給它們的分支機構，而把較陳舊的技術轉移給合資公司。特別是在加入WTO以后，一方面中國政府難以通過一些限制性措施要求外資向中國轉移技術，對國內企業的研發支持也有所削弱；另一方面，處于控股乃至獨資地位的跨國公司對技術的控制更為嚴密。在這種情況下，我們有必要突破對技術只有轉移到中國企業才是轉移的傳統認識。首先，從跨國公司的技術轉移的實際過程來看，技術一般是沿著“跨國公司—寸合資企業—合資企業的中方合作者其他企業”的方向流動的，即使是在加入WTO之前，我們以市場換來的技術也是先換到合資企業的。其次，只要轉移到中國的技術，就會促進中國整體技術水平的提高，從這個意義上講，只要技術轉移到中國，就可以認為是一定程度上成功的“換”。最后，也是最為重要的，如果僅靜態地看，加入WTO后更多的先進技術將被控制在外商獨資企業，但是如果動態地看，則這些技術會以種種方式轉移和溢出到國內企業，最終提高國內企業的技術水平。因此，新時期的“以市場換技術”，應當在追求外資向國內轉移先進技術的基礎上再追求先進技術向國內企業的轉移。
第二，以優惠換技術。給予外資優惠是發達國家和發展中國家吸引外資的重要手段之一，這些優惠措施一般可以分為財政措施、金融措施和其他措施等三大類型。WTO的國民待遇原則要求外資要享受與內資相當的“政策待遇”，但是并未規定外資享受的優惠政策內資是否能享受。因此，對外資實施超國民待遇與作為世貿組織成員國貫徹國民待遇原則的義務是并行不悖的。當然，“超國民待遇”不應給予所有外資企業或所有行業的外資企業，而應把優惠措施給予那些我國急需發展的高新技術產業、外資的研發部門，以此促進現有外資建立研發機構，提高在華企業的技術水平。
第三，以競爭換技術。我國的實踐經驗表明，提高市場競爭強度是促使跨國公司轉移先進技術的有效手段。在外資企業數量少、國內企業競爭力差、市場競爭不充分的情況下，外資企業即使采用一般的技術仍然可以獲得可觀利潤，因此，沒有動力把先進技術向中國轉移。反之，有了足夠強的競爭環境，外資企業為保持在國內外市場的競爭力會引進相對先進的技術，從而形成有利于我國技術發展的博弈局面。因此，在引進外資時，應在每一產業領域都吸引多家跨國公司來華投資，形成跨國公司之間相互競爭的格局。同時要促進內資企業快速成長，形成對外資企業的競爭壓力。為此，一方面應加快國有企業改革步伐，把他們徹底推向市場參與競爭；另一方面，要給民營企業創造良好的發展環境，使其能夠公平地參與市場競爭。
第四，以技術換技術。發達國家政府出于國家安全和保護國內產業競爭力的目的，會對技術轉讓進行控制；跨國公司一般也是首先將最先進的技術轉讓給技術水平相近的發達國家以加強對技術的壟斷。由于中國具有龐大的市場，中國在掌握某種技術后很容易形成規模化生產，跨國公司如果不及時提高在中國的技術水平則可能喪失在中國的市場地位，因此，我國技術水平提高對跨國公司是一種潛在競爭威脅。同時，我國技術水平的提高也會促使發達國家放松對相應技術管制。因此國內企業在尖端技術領域的突破可以增強在引進先進技術時與跨國公司的討價還價的能力，促使跨國公司將比較先進的技術轉移到國內。例如，如果中國掌握了0.18微米的芯片技術，則跨國公司由于出口管制放松和出于競爭的考慮很可能會將0.18微米的技術和生產線向國內轉移，甚至會轉移0.13微米的技術。為此，應加大對符合WTO《補貼與反補貼措施協議》“綠燈條款”的研究開發階段R&D投入支持，促進我國技術水平的提高。當然，在分工國際化和產業模塊化的趨勢下，沒有必要追求在所有領域做到技術領先，國家可以重點資助某些關鍵產業和領域的技術發展，爭取在重點領域實現技術突破，在局部實現技術趕超。
第五，企業層面的思考。跨國公司全球分工、聯合研發、研發外包等發展趨勢為我國企業提供從跨國公司獲得技術的難得機遇。但是應該看到，只有當發展中國家的企業在價值鏈的某個關鍵環節形成自己的競爭優勢時，跨國公司才有可能轉讓最先進的技術。從我國企業發展的實際情況看，大致有兩種可供選擇的模式：
【關鍵詞】WTO 經濟法 完善 對策
經過長達十五年的談判，世界貿易組織（以下簡稱：WTO）于2001年11月通過了中國的議定書，2001年12月，中國正式成為其成員之一。這為中國的經濟發展帶來了前所未有的機遇和挑戰。同樣，我國經濟法為了應對新形勢，也需與時俱進，不斷完善。
WTO的基本法律原則
作為一個協調各成員多邊貿易關系的國際機構，WTO是目前世界上最重要的規范全球貿易規則的國際組織。經過長時間的發展，WTO逐漸形成了一套完善的基本規則。這套基本規則有效地推動了經濟全球化發展，其中的三大法律原則對我國經濟法的完善具有重要的參考價值。
非歧視待遇原則。WTO的非歧視待遇原則是最重要的原則，包含了最惠國待遇原則和國民待遇原則。它在一定程度上可以被看作各國平等原則在貿易關系中得到的延伸，是各成員進行自由平等貿易的基本保障之一。最惠國待遇是指假如某一成員將某種優惠條件給了另一成員，相應地它就必須把該優惠條件給予WTO的其他所有成員，任何成員都不得對其他成員進行區別對待。國民待遇則是WTO的成員要保證本國公民、企業等在本國范圍內所享受的待遇能同等地被其他成員國享受，而不應對本國和其他成員國的服務、產品或者人員之間進行區別對待。
公平競爭原則。WTO的公平競爭原則是指各成員在進行出口貿易往來時不能采用不公平的手段進行貿易競爭。這就要求各成員不得實行出口補貼或產品傾銷等違反公平競爭的手段使其他成員的合法利益受損。按照WTO的規定，如果一方成員通過出口補貼或傾銷的方式向其他成員出口產品，并對其他成員工業造成損害或者有發生實質性損害的威脅，受損成員可依法采取反補貼、反傾銷等應對措施。同時，反補貼、反傾銷等手段是維護公平競爭的措施，必須經全體成員的批準，不得濫用。
市場開放原則。WTO的市場開放原則包含關稅減讓、透明度原則、取消數量限制等三方面內容。其中關稅減讓一般是指減讓進口關稅。因為進口關稅的額度在很大程度上影響其出口量，所以減讓進口關稅可以促進自由貿易。透明度原則是指WTO的各成員要對其涉及對外貿易的法律法規等對其他成員進行公開，以達到幫助其他成員熟悉的目的。取消數量限制則是要求各成員不能設定一定的配額限制或采取其他限制措施，以達到限制其他成員的產品輸入本國的目的。同樣，各成員也不得采取配額限制向其他成員輸出本國產品。
我國經濟法存在的問題
根據WTO的原則和要求，對照我國的經濟法，其還存在一些需要完善之處，主要表現在以下幾個方面：
立法體系存在弊端。我國的經濟法存在兩種立法體系：一種是以所有制不同為標準的立法體系，另一種是根據出資者的責任形式以及企業資本構成為標準的立法體系。而我國成為WTO的成員國就自動認可了其要求各成員國必須以市場經濟的形式發展經濟的要求。我國也應遵守市場經濟規則，制定相應的貿易政策。但我國的這兩種立法體系是不符合WTO的非歧視待遇原則的。自我國加入世界貿易組織以來，這兩種立法體系所具有的弊端更加明顯。
相關立法可操作性不強。總體而言，我國已有的經濟立法太過于原則性，實際的可操作性不強。而在具體的司法實踐過程中，有時候則出現以法律解釋替代法律文本的情況，這就直接使立法的權威性受到影響。在經濟立法的可訴性方面，新修訂的破產法等法律得到了一定的加強，但是我國的可訴性不強仍然是制約經濟立法的一個突出問題。加入WTO之后，我國應當按照其運行機制，通過該組織的爭端解決機制來處理我國與其他成員國之間的貿易摩擦和糾紛。但是因為其程序繁雜，且需要花費大量的時間和人力，加之涉事企業認為我國經濟立法賦予的相關訴權在實際中缺乏可操作性，從而導致在面對其他成員國的反傾銷立案時應訴者較少。這給我國及其他成員國企業實現平等的經濟貿易權益帶來了阻礙。①
缺乏有效的宏觀調控法體系。由于缺少全國統一的產業法和計劃法，某些地方在和WTO其他成員開展貿易往來的過程中，出現了急功近利的傾向和只重視眼前利益的短視行為。這在一定程度上造成了對外貿易在自由競爭狀態下的雜亂無序，各種價格戰越演越烈，其所形成的惡性循環在我國部分領域的對外貿易活動中產生了不良影響。而二十世紀九十年代至今，我國已經成為了外國反傾銷的主要目標國家之一，反傾銷案件在世界總量中幾乎占了六分之一左右。因此我國經濟法在政府宏觀調控方面還需要進一步加強。此外，我國還存在對許可證管理過多的問題，這在一定程度上影響了我國的自由貿易。②
市場管理法制不健全。我國在形成與世界貿易組織相適應的統一市場規制法方面存在滯后，這不利于我國市場經濟的快速發展。一部分大的跨國公司在我國國內市場造成了一定程度上的國際壟斷。它們采取兼并、收購我國傳統民族企業的方式，對其進行商業壟斷，這對我國民族工業的發展具有相當大的威脅。同時，國內的部分企業還沒有擺脫過去那種粗放型的經營模式，其產品標準化的程度還有待提高，不能生產出符合國際標準的產品，也在一定程度上使它們在遇到其他成員國的非關稅貿易壁壘時顯得束手無策。這都表明我國產品質量方面的法律還需要進一步的完善和健全。
完善我國經濟法的對策
完善經濟法調整對象。過去，考慮到市場體制還處于不成熟的階段、良好的市場秩序還未建成、市場主體不遵守市場規則而進行不正當的競爭等情況，我國將經濟法的主要調整對象確立為市場主體經營關系。雖然它在強化政府的權威管理、防止經營行為片面追求利潤最大化等方面起到了一定的作用，但它也存在一些問題：第一，沒有意識到我國的經濟發展尚處在從計劃經濟向市場經濟轉化這樣一個過程之中，具有一定的階段性，和將經濟領域中的一些問題片面歸結于市場調節存在局限。第二，不利于轉變政府在經濟生活中的職能。將市場主體經營關系作為經濟法調整對象，不利于政企分開，也不利于使政府的管理得到有效規范。第三，不符合WTO的原則。WTO追求開放市場，要求各成員國規范政府的管理，而我國經濟法則希望以重視規范市場主體經營行為來搞活市場，這就與WTO的價值取向發生了沖突。為了更好地適應WTO的規則，我國應當完善經濟法調整對象，具體做法是：在給政府經濟管理方面適當的行政立法和執法權力的基礎之上，避免政府過多過濫地使用管理權力，參考世界貿易組織將成員國涉外經濟管理關系作為重點調整對象之一，使我國經濟法的重點調整對象從市場主體經營關系向政府經濟管理關系轉變。③
增強經濟法的可操作性。我國在經濟法立法方面存在的一個缺陷是忽略了經濟法規的可操作性。和WTO規則相矛盾的國內立法在可操作性方面存在一定的問題，導致其得不到國內司法的有效監督。僅僅通過WTO成員國政府向國際貿易爭端仲裁機構申訴而進行監督，其效果大打折扣。所以世界貿易組織針對我國經濟法缺乏可操作性的情況，提出：“中國應建立一種機制使個人和企業可據以提請國家主管機關注意貿易制度未統一適用的情況”。因此，我國應當完善經濟法的可操作性。具體做法是，可以加強將我國政府經濟管理的抽象行為從國內法上的不可訴性向可訴性方面轉化，更好的方式是這種可訴性不能僅局限于行政法，還應該擴大到傳統民法，使其具有可訴性，因為政府的經濟行為還受民法的制約。④
完善經濟法體系。完善我國經濟法體系，一個較為重要的途徑即從狹義法發展為廣義法。根據廣義法的概念，世界貿易組織的規則和潛在規則均具有約束力。這樣，廣義法的概念能夠使成員清楚地了解貿易法律問題的復雜性與多樣性，從而可以更好地適應WTO規則，更順利地進行對外貿易，避免一些不必要的貿易糾紛。
（作者為攀枝花學院外國語學院副教授）
注釋
①李小年：《WTO法律規則與爭端解決機制》，上海財經大學出版社，2000年，第76頁。
②王夢奎：《中國加入WTO與經濟改革》，北京：外文出版社，2001年，第97～100頁。
【關鍵詞】 新貿易環境 貿易政策 選擇
2010年，中國經濟總量超過日本，成為世界第二大經濟體，中國對外貿易總額世界排名第二，出口總額居世界第一，國際貿易收支順差第一。根據中國海關總署公布的數據顯示，2010年中國國際貿易進出口總值為29727.6億美元，比上年同期增長34.7%，對外貿易總體向基本平衡的方向發展。2010年美國的進出口貿易總額約為3.2萬億美元，2011年中國的進出口貿易總額達到3.5萬億美元，超過美國。但中國的人均國內生產總值排在世界百名之后。中國的經濟總量很容易成為一些國家推銷“”的借口，出口貿易額、貿易順差世界第一極易出現貿易摩擦。表1為我國2006―2010年貿易摩擦涉及金額。
2009年，我國遭遇的貿易摩擦案件數量和案件金額均創歷史新高。2009年共有20多個國家（地區）對我國發起“兩反兩保”的貿易救濟調查116起，其中反傾銷案件76起，反補貼案件13起，一般保障措施案件20起，特殊保障措施案件7起，另有美國的337調查6起，共涉及金額約127億美元。面對后危機時代新貿易保護政策的四面出擊，中國應冷靜對待，從貿易政策的角度出發，我國可以采取如下措施。
一、從世界范圍考慮問題，在經濟全球化中選擇國際貿易政策與措施
經濟全球化是大勢所趨，貿易自由化亦為大勢所趨，順應經濟全球化、貿易自由化選擇貿易政策是前提。在經濟全球化中從世界范圍內可供選擇的國際貿易政策至少有兩個：一是用盡世界貿易組織的貿易政策；二是建立區域經濟一體化組織。
1、從世界貿易組織的規則中選擇國際貿易政策與措施。世界貿易組織的理論基礎是自由貿易，世界貿易組織的基本原則是開放市場，是非歧視和公平競爭，但世界貿易組織并不是自由貿易的“烏托邦”，不是自由貿易的“完美”組織，也并不是一個自由貿易組織，不能自動實現貿易自由化。世界貿易組織只有通過世界貿易組織成員之間的磋商、協商、談判才能實現自由貿易，這為各成員之間貿易政策的差異性、貿易利益分配的懸殊性提供了空間，也為一些成員推行貿易保護政策留下了空間。事實上，沒有任何干預的自由貿易只是理想狀態的自由貿易，在現實的國際貿易中并不存在，世界貿易組織也無法實現這種“純潔”的自由貿易。因此，世界貿易組織在堅持自由貿易、倡導自由貿易、發展自由貿易的大前提下，不得不給保護貿易留一條生路，不得不給保護貿易留一些縫隙，即允許各成員方實施“暫時性的”、“例外”的保障措施。如2008年秋季以來，就有22個世界貿易組織成員采取了提高關稅保護本國產業發展的貿易政策。另外，世界貿易組織雖然在大前提下是禁止取量限制的，但它同時又留了一手，即允許在某些特定條件下動用“免除”條款。如條款第12條規定，當一國國際收支出現大量逆差時，即國際收支逆差時，可以運用數量限制的貿易政策措施。再如條款第19條規定，當某種產品的大量進口威脅到國內產業或國內生產遭受嚴重損害時，可以運用數量限制的貿易政策措施。再如，利用世界貿易組織某些協議的模糊性、歧義性進行貿易保護。世界貿易組織的《反傾銷協議》就很難界定“傾銷”，很難確定“損害”，極易引起摩擦雙方對傾銷的幅度、損害的程度產生理解的反差、計算的反差，這為世界貿易組織成員利用《反傾銷協議》進行貿易保護留下了空間，提供了保護貿易的工具。世界貿易組織的成員，無論是發達國家（地區）成員，還是發展中國家（地區）成員，都是用“兩手”參與世界貿易組織的，一手積極地推行世界貿易組織的貿易自由化主張，另一手又不失時機地運用世界貿易組織的“兩保”措施。即使在推行世界貿易組織貿易自由化時，也選擇反傾銷、反補貼、技術性、環保性的貿易政策措施。僅就貿易政策、措施運用而言，如果世界貿易組織的成員只會一味地走貿易自由化之路，而不善利用“兩反兩保”及其他保護貿易的措施，那么，可以說它不是一個“合格”的世界貿易組織成員，或者說不是一個“成熟”的世界貿易組織成員。我國要學會恰如其分地、巧妙地運用世界貿易組織安排的貿易政策。
2、運用區域經濟一體化選擇國際貿易政策。區域經濟一體化是世界貿易組織允許的一種經濟組織形式。世界貿易組織允許區域經濟一體化組織內外兩種不同的貿易政策措施；允許區域經濟一體化組織的政策措施“內外有別”；允許區域經濟一體化組織內外“雙重”標準的貿易政策措施存在；允許區域經濟一體化組織實施內外差別待遇的貿易政策措施。區域經濟一體化是指同在一地理區域內或者區域之間的兩個或兩個以上的國家（地區）通過達成雙邊或多邊協議，取消關稅壁壘和非關稅壁壘等貿易政策措施，實現彼此之間貨物、服務、生產要素、技術等的自由流動。而對區域經濟一體化外的非成員，或實行各自的貿易政策措施，或實行統一的貿易政策措施，甚至是實行統一的財政政策、貨幣政策。區域經濟一體化的貿易政策既是保護成員本國（地區）市場的貿易政策，又是使成員（地區）產業在更大市場范圍內（區域經濟一體化范圍內）受到保護的貿易政策，使貨物、服務、投資等受保護的空間擴大、放大。區域經濟一體化內實行自由貿易政策，區域經濟一體化外實行不同程度的保護貿易政策，從而使區域經濟一體化成員同時可以獲得自由貿易政策和保護貿易政策帶來的雙重利益。從理論上講，區域經濟一體化的范圍越大、成員越多，獲得的貿易政策利益就越大。我國一方面要建立國與國的雙邊區域經濟一體化，另一方面也要建立多邊的區域經濟一體化。同時，要提高區域經濟一體化的層次，由自由貿易區向關稅同盟，甚至向共同市場等區域經濟一體化推進。
二、從國內范圍考慮問題，在對外開放中選擇國際貿易政策與措施
我國僅從GDP總量看是世界第二大經濟體，若以世界銀行對財富的計算標準看，我國則是典型的不發達國家，若從人均GDP看，我國則是世界排名一百多位的“窮國”，中國仍是一個發展中國家，是一個工業化發展水平尚處在初期階段的國家，是一個整體技術水平和勞動生產率、特別是知識生產力遠低于發達國家的國家。這就決定了我國應選擇利用外部資源發展本國經濟，選擇自由貿易政策，選擇對外開放的貿易政策，這也是順應經濟全球化的大潮，順應貿易自由化的大趨勢，順應世界貿易組織的要求。與此同時，對我國的行業和企業要有選擇地進行戰略性保護。我國要毫不猶豫地選擇開放型的自由貿易政策和適度的保護貿易政策。開放是方向，開放是潮流，開放之勢不可逆轉，但放任自流的開放、不加任何干預的開放不適合發展中國家的國情，不適合中國的國情，我國要在對外開放中尋求恰當、適度、有法、有理、有據的貿易保護。
1、行業、企業要善于運用貿易政策保護自己。行業、企業在國際貿易摩擦中不要總處于被動地位，不要總是疲于應訴，而要變被動為主動。在國際貿易摩擦中也應隨時運用世界貿易組織的原則、協議、條款，運用世界貿易組織的貿易政策，運用國家頒布的貿易政策措施保護自己的權益。國際貿易不再只是貨物、服務的交流，它涉及國際貿易關系的處理，它是國際貿易政策、國際貿易政策手段的運用。同樣的貨物、同樣的服務，由于貿易政策、貿易政策手段運用不當，它帶來的損失不再僅僅是商業利益大小的損失，它很可能會給一個企業、一個行業帶來致命的打擊。
2、提高貿易保護的質量與水平，同時運用關稅措施和非關稅措施保護貿易。從整體上講，關稅措施的作用在下降，全球關稅經過半個多世紀的減讓已經到了一個較低的水平，但就某些行業、某些產品而言，仍然有一座聳立的關稅壁壘，即使在發達國家、在美歐等國家也普遍存在極高的關稅，包括關稅高峰（tariff peaks），即關稅稅率超過15%，包括關稅累加（tariff escalation），即隨加工程度的推進而逐步提高關稅。美國的平均關稅稅率為5%，但仍有近300種產品實行關稅高峰。發達國家對糖、煙草、棉花等進口征收高達100%以上的關稅，歐盟對超過配額部分的香蕉征收132%以上的關稅。中國作為一個發展中國家，更應對國內的“敏感產業”實行戰略保護，對國內幼稚產業實施保護，關稅措施無疑是最好的選擇。
非關稅措施質量與水平的提高在于：一是使非關稅措施法律化，即以法律文本的形式規范非關稅措施，使文件形式的、口頭講話形式的、政策形式的非關稅措施全部回歸到法律軌道上，使貿易保護有法可依，有法可循，有法可執。二是提高法律保護的“門檻”。我國有關產業、產品等的技術標準、安全標準、環保標準、衛生標準、檢疫標準等遠遠低于國外、國際的標準，這些標準實際上已不能起到保護貿易的作用，更起不到保護人民健康、動植物健康的作用，同時也不利于企業的出口。低標準的產品出口要么不符合人家的技術標準、安全標準、環保標準、檢驗檢疫標準或被拒之門外，或被就地銷毀；要么是低價進入市場遭到反傾銷。我國出口企業的貿易摩擦案件增加多與低水平的“國標”有關。提高“國標”并使之與國際標準接軌既是貿易保護的政策措施，又是減少或避免企業出口摩擦的貿易政策措施，更是保護人民健康、動植物健康，保護環境的貿易政策措施。
經濟突飛猛進的發展，社會日新月異的進步，使貿易政策中的人文關懷元素顯得越來越重要，使貿易政策中的社會政策因素變得越來越重要。一方面貿易政策應對“三低一高”的出口企業有威懾力、敬畏感。所謂“三低一高”的出口企業是指那些靠低工資、低成本、低價格，高物質消耗出口換取外匯的企業。“三低一高”企業出口貿易政策實際上是一種既利于外需，又易引起貿易摩擦的貿易政策，更是一種失去企業社會責任、企業社會道德的貿易政策。科學發展觀的核心是以人為本，在貿易政策中強調企業社會責任、企業社會道德正是以人為本在貿易政策中的體現，這種企業社會責任不僅是對國內出口企業的要求，而且也是對國外出口來華企業的要求。這一貿易政策是對企業員工工作環境、工作條件、工作過程、工作待遇等的規定，體現貿易政策對企業員工的人文關懷。另一方面，貿易政策應體現健康、突出健康，并將健康擺在首位。技術標準、安全標準、環保標準，綠色貿易制度、藍色貿易制度、動植物檢驗檢疫與衛生措施等，其實質是保障人類健康，保障動、植物健康，保障人類社會生存環境的健康。人類失去了健康，人類社會失去了健康，所謂的經濟增長，所謂的GDP財富都將化為烏有。健康既是一個永恒的話題，又是一個經濟社會發展到現階段突出的話題，貿易政策中不可沒有健康政策，不可降低健康的水平與標準。貿易政策中的健康措施只要不濫用，它就可以說是國際貿易中各方都能理解、都能接受的貿易措施，是一種普遍通行的貿易政策。
3、體現貿易政策與措施的標準、規則應與國際標準、規則對接。中國是世界貿易組織成員，世界貿易組織雖是一個倡導自由貿易的組織，雖是一個推進貿易自由化的組織，但世界貿易組織無法改變各成員保護貿易的事實，無法保證中國有一個完全自由的國際貿易環境。在世界貿易組織的框架下各成員方的貿易保護更具系統性、法制性、強制性，誰能最好地、更好地運用世界貿易組織保護自己，誰就是大贏家，誰就是國際貿易最大的利益獲得者。我國的貿易政策、貿易政策措施如何盡快、科學地與世界貿易組織的規則、協議、文本對接是當務之急，如何使世界貿易組織的規則、協議、免除條款、保障條款等為我所用至關重要，如何駕輕就熟地運用世界貿易組織的爭端機制等應成必修課。世界貿易組織成員不會利用、運用世界貿易組織的“缺陷”保護貿易，往往會成為國際貿易中的弱者，往往會在國際貿易摩擦中處于被動的地位、處于挨打的地位。從法理上講，法律沒有空子可鉆，所謂法網恢恢，疏而不漏就是這個意思。世界貿易組織的規則、協議也沒有空子可鉆，只要是世界組織的規則、協議、條款，只存在遵守與運用問題，不存在缺陷問題，只遵守不運用，甚至不會運用、不善于運用不是一個出色的世界貿易組織成員，不是一個強勢的世界貿易組織成員。因此，我國應有一支既熟悉世界貿易組織文本，又善于運用世界貿易組織規則、協議、條款的高素質人才隊伍，還應該有一批能影響甚至左右世界貿易組織雙邊、多邊談判的談判高手、外交高手。
保護貿易與自由貿易如影隨形，如同一對“雙胞胎”。就保護貿易政策和自由貿易政策本身而言，沒有好壞之分，只有惟我所用才是最好的。雖然保護貿易政策理論和自由貿易政策理論之間的爭論、詆毀從來沒有停止過，但這并不影響對貿易政策的選擇，并不影響是選擇自由貿易政策，還是保護貿易政策，亦或是在選擇自由貿易政策的同時也選擇保護貿易政策，反過來也一樣，在選擇保護貿易政策的同時選擇自由貿易政策，使國家利益最大化的貿易政策才是最好的、最恰當的貿易政策。
【參考文獻】
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[2] 王自力、田明華、李俊：國際貿易的保護性研究[J].北方經貿，2003（4）.
［關鍵詞］全球化，世界貿易組織，法律規范中和
在全球化的“大勢”下，（“勢”在本文是指趨勢。“大勢”者系大勢所趨也。故也可作條件解。關于這一問題的討論，詳見王貴國：《理一分殊-芻論國際經濟法》，載《比較法研究》1999年第13卷第3－4期。）
國際條約、國際組織對國際社會諸成員的立法、行政和司法權有越來越大的影響。有人將之稱為全球化削弱了傳統的國家主權，有的稱之為主權權力的行使。（關于經濟全球化與主權的關系，中國國際經濟法學會曾于2000年年會上熱烈討論。各方的觀點詳見《國際經濟法論叢》第4卷，法律出版社2001年版，第1－138頁；王貴國：《經濟全球化與中國法制興革的取向》，載《國際經濟法論叢》第3卷，法律出版社2000年版，第1－14頁；焦津洪：《經濟全球化及其對國際經濟法的挑戰》，載《國際經濟法論叢》第3卷，法律出版社2000年版，第15－25頁。）
統而觀之，前者強調的是事實、表象，后者注重的是產生相關事實、表象的原因。如果將前述兩種觀點綜合考慮，或可說，國家政府通過行使主權對主權的行使進行限制。而其背景或條件便是經濟全球化。（其實，對主權的描述可以是有所表顯的也可以是無所表顯的。這好似畫家畫月亮。有的用線條描繪出月亮的形態，有的用顏色涂成一月。但兩種方法都是通過畫月而畫月。另一種畫法是將要畫月亮的地方留一原的空白，而在其周圍畫上云彩，即所謂“烘云托月”。強調全球化對主權的限制似乎是以“烘云托月”的方法說明主權，但并非否定主權。）
經濟上的全球化使得一些國際組織的職能、權利和權力不斷擴張，幾乎涵蓋了經濟的方方面面，并從而旁及其他領域，如締約方的法律制度等。（關于全球化對主權的影響，亦見Miguel de la Madrid H.， “National Sovereignty and Globalization”， 19 Hous. J. Int‘l L. 553， 1997； Jonathan Fried， “Dr. Charles F. Galway Lecture： Globalization and International Law - Some Thoughts for States and Citizens”， 23 Queen’s L. J. 259， 1993.）
在諸多國際組織中，世界貿易組織當是對各成員內國法影響最巨者。建立世界貿易組織的協定規定，所有成員都必須保證其法律、條例和行政程序符合諸協定下的義務，且任何成員不得對任何協定作出保留，除非相關協定本身允許作出保留。（關于建立世界貿易組織協定第16條第4和第5款。）基于前述規定，幾乎沒有人否定世界貿易組織對各成員內國法的影響。（雖然世界貿易組織的成員包括主權國家和不具主權國家資格的地區，為了敘述方便，本文在論述世界貿易組織成員時將不加區分。）然而，世界貿易組織成員資格到底對相關成員的立法、執法有何影響呢？首先，世界貿易組織是全球化的產物和必然結果。其次，世界貿易組織所反映的是經濟全球化促使列國法律漸次趨同的現象。因此，考察世界貿易組織對各成員法律的制定與執行的影響，必須以經濟全球化為背景，即將之放在經濟全球化這面鏡子下觀察。從世界貿易組織建立以來的實踐看，爭端解決機構數次裁定一些成員的內國法違反了世界貿易組織協定，從而責成這些成員修改國內法。（爭端解決機構之所以能夠責成違約成員修改國內法是因為世界貿易組織爭端解決機制的準自動通過原則。關于世界貿易組織爭端解決制度的架構及其運作，詳見王貴國：《世界貿易組織法》，法律出版社2003年版，第6章。）然而任何成員由于執行國內法而違反世界貿易組織協定下的義務之個案卻并非多見。即使有的個案涉及某成員的政府機構在執法過程中違反了世貿組織協定，但也甚少發生完全推翻相關機構決定的情況。阿根廷家禽案（阿根廷對來自于巴西的家禽征收最終反傾銷稅-專家組報告（Argentina - Definitive Antidumping Duties on Poultry from Brazil， Report of the Panel）， 世界貿易組織文件第WT／DS241／R號，2003年4月22日（下簡稱“阿根廷家禽案”）。）
可以說是世界貿易組織史上少有的先例。
與世界貿易組織的其他協定相同，反傾銷協定也不允許任何成員對之作出保留，也要求諸成員的國內法符合其規定。（反傾銷協定的全稱是《關于實施1994年關貿總協定第6條的協定》，系關貿總協定的附件。后者又是建立世界貿易組織協定的附件。因此，反傾銷協定也是建立世界貿易組織協定的一部分。反傾銷協定第18條第2款規定未經其他成員同意，任何成員不得對之提出保留。）
所不同的是，反傾銷協定所針對的主要是各成員發起、調查傾銷行為以及征收反傾銷稅等事項。世界貿易組織成立前，這些事項純屬國內法管轄，國際條約無法置啄。在反傾銷協定下，每個成員的反傾銷法律、反傾銷調查程序和上訴機制、執法原則和標準等都必須符合該協定以及關貿總協定的要求。（反傾銷協定第18條第4款規定，每個成員均應采取一般或特殊步驟，使其法律、法規和行政程序符合反傾銷協定的規定。）
例如，反傾銷協定規定每個成員的反傾銷機制都必須包括司法審查程序。（見反傾銷協定第13條。）
任何成員的反傾銷法律制度中缺乏司法審查程序，便必須在加入世界貿易組織時納入此規則。（世界貿易組織爭端解決機構的實踐說明，各成員使其國內法的規定符合建立世界貿易組織協定的時間是加入該組織時。基于此，中國在加入世界貿易組織前所通過的反傾銷條例也含有司法審查程序。）
反傾銷協定對成員內國法的影響由此可見一斑。本文擬以阿根廷家禽案為基礎，以反傾銷協定為標準，分析世界貿易組織對各成員的法律制度、法律、執法原則以及法律價值標準的影響，進而探討經濟全球化對國際社會列國法律趨同化或曰法律全球化的作用。
一、阿根廷家禽案的基本案情
1997年9月2日，阿根廷家禽加工者中心要求外貿部（后改為工業、貿易與礦產部）副部長對從巴西進口的家禽展開反傾銷調查。同年9月23日，阿根廷國家外貿委員會發表關于申請人能否代表當地產業的意見。工業、貿易與礦產部遂于1997年11月21日正式接受反傾銷調查申請。1998年1月7日，阿根廷非公平競爭理事會（Directorate of Unfair Competition）公布可行性研究報告，指有充分證據發起反傾銷調查。同日，阿根廷國家外貿委員會確定，指控從巴西進口的家禽對當地產業造成損害的證據不足，故不應展開反傾銷調查。后阿根廷家禽加工者中心向國家外貿委員會提交新證據，從而導致后者改變了原來的決定，認定有充分的證據對從巴西進口的家禽進行反傾銷調查。1999年1月20日，工業、貿易與礦產部部長決定對來自于巴西的家禽展開反傾銷調查。
1999年6月28日，阿根廷國家外貿委員會初步確定阿根廷當地產業遭受損害。1999年8月6日，非公平競爭理事會初步裁定傾銷存在。1999年8月20日，工業、貿易與礦產部初步確定阿根廷當地產業遭受的損害與從巴西進口的傾銷家禽有因果關系，但未采取臨時反傾銷措施。
1999年12月23日，阿根廷國家外貿委員會作出損害存在的最后裁定。2000年6月23日，阿根廷非公平競爭理事會作出傾銷存在的最后裁定。2000年7月17日，阿根廷工業、貿易與礦產部作出傾銷與損害間存在因果關系的最后裁定。
基于國家外貿委員會、非公平競爭理事會和工業、貿易與礦產部的前述最終裁定，阿根廷經濟部于2000年7月21日第574號決議，對來自于巴西的家禽征收為期三年的最終反傾銷稅，反傾銷稅的幅度為相關商品的離岸價（憑發票）與最低進口價（亦按離岸價計算）之差。
2000年8月30日，巴西根據南美共同市場解決爭端的程序要求成立仲裁庭解決巴阿之間關于家禽反傾銷稅的分歧。該仲裁庭于2001年6月18日作出裁決。巴西不滿意仲裁庭的裁決，（在世界貿易組織爭端解決機構專家組庭審中，阿根廷曾指出，根據南美共同市場巴西利亞議定書（Protocol of Brasilia），共同市場成員間的爭端一經提交共同市場程序解決便不得再次訴諸其他程序。專家組以審案時巴西利亞議定書尚未生效為理由，拒絕了阿根廷的請求。詳見阿根廷家禽案，第7.35-7.38段。）
遂訴諸世界貿易組織爭端解決程序。世界貿易組織爭端解決機構于2003年5月19日通過阿根廷家禽案的專家組報告。（參閱世界貿易組織網頁wto.org.com 2003年5月20日新聞。）
阿根廷家禽案的控方巴西就阿根廷在反傾銷調查等方面的作法提出40余項指控，范圍涉及反傾銷協定、關貿總協定以及建立世界貿易組織協定，涵蓋發起反傾銷調查缺乏依據，錯誤適用法律（如確定傾銷的標準），調查機關在認定證據方面違反了反傾銷協定，傾銷幅度認定不當，在認定當地產業遭受損失方面沒有考慮反傾銷協定規定的所有因素，以及反傾銷稅的征收不當等。這些指控都涉及對反傾銷協定的解釋。
二、國內法地位次之
世界貿易組織對反傾銷調查的程序和條件有嚴格規定。其中反傾銷協議第5條各款規定了發起反傾銷調查所應滿足的各項要求。通常情況下，調查機關只有在收到代表國內產業的申請之后才可依據證據判斷傾銷是否存在，國內產業是否遭受損害，以及傾銷和國內產業遭受損害之間是否有因果關系。如果對這些問題的答案都是肯定的，則發起反傾銷調查便為合法。遇有特殊情況，即使未收到國內產業或代表國內產業提出的發起反傾銷調查的書面申請，主管機關也可決定發起調查，條件是其有充分證據證明傾銷、損害以及傾銷和損害的因果關系之存在。除前述情況外，“確定任何被指控的傾銷的存在、程度和影響的調查應在收到由國內產業或代表國內產業提出的書面申請后發起”。無論如何，主管機關一經確信不存在有關傾銷或損害的足夠證據以證明進行調查是正當的，則應立即拒絕相關申請或終止正在進行的調查。終止調查的其他情勢包括：（一）傾銷幅度屬微量或傾銷進口產品的實際或潛在的數量或損害可忽略不計（如傾銷幅度按出口價格的百分比表示小于2%，則該幅度應被視為微量）；（二）來自一特定國家的傾銷進口產品數量占進口成員的同類產品之進口比例不足3%.（反傾銷協議第5條第8款。此類傾銷進口產品的數量通常應被視為可忽略不計，除非占進口成員的同類產品之進口比例不足3%的國家合計超過該進口成員的同類產品之進口比例達7%.）
在發起調查之前，進口國政府有義務通知被調查的出口商國家的政府。同時，調查機關應審議申請方提供證據的準確性和充分性。申請提供的證據應包括傾銷、損害以及傾銷進口產品與損害的因果關系。為了防止將申請人的簡單斷言視為滿足前述要求的依據，反傾銷協定規定了反傾銷調查申請均應包括的內容。（反傾銷協定第5條第2款。）
調查機關的責任則包括審查申請人提供的“證據的準確性和充分性，以確定是否有足夠的證據證明發起調查是正當的”。此外，主管機關還必須確定相關申請是否得到國內產業的支持。如果根據國內同類產品生產者對申請表示支持或反對的程度可以確定相關支持系由國內產業或代表國內產業提出者，則發起調查便是合法的。但這并不是說任何成員都可自行確定某一申請是否得到國內產業的支持。反傾銷協定就此規定了法定標準。根據反傾銷協定第5條第4款，所有反傾銷調查申請均必須至少得到相當于國內生產同類產品總量25％的生產者的支持。此外，任何申請均必須得到“總產量構成國內產業中表示支持或反對申請的國內同類產品生產者生產的同類產品總產量的50%以上”。否則，相關支持便不應被視為由國內產業或代表國內產業提出。（鑒于發起反傾銷調查對進口產品會有不利影響，反傾銷協定嚴禁任何成員在決定發起調查前公布已經接獲了哪些反傾銷調查申請。反傾銷協定第5條第5款。）
阿根廷家禽案中，巴西所提41項指控中有10項針對反傾銷協定第5條關于發起調查的規定。其中主要涉及發起調查的證據充分性問題。
首先，巴西指控阿根廷在沒有足夠證據的情況下發起反傾銷調查，從而違反了反傾銷協定第5條第3款關于發起反傾銷調查要有充分證據的規定。這就派生出另一違約行為，即應拒絕反傾銷調查申請而未予拒絕。此外，阿根廷調查機關確定正常價值所采用的數據系被調查時段其中一天的數據，非整個被調查期間的平均值；而出口價格的確定則依整個被調查時段的數據。巴西認為阿根廷前述作法違反了第5條第2款關于反傾銷調查申請缺乏關于傾銷、損害以及傾銷和損害之間因果關系的證據以及第3款關于調查機關應審查反傾銷調查申請的證據的準確性和充分性要求。巴西還指控阿根廷在確定出口價格時拒絕采用超過正常價值的價格，在調查傾銷和損害時采用不同時段的數據，及應駁回反傾銷調查申請而未駁回等。阿根廷對巴西的指控予以否認。
專家組在其報告中首先宣布，審查阿根廷的調查機關是否按照反傾銷協定的規定發起調查的標準是，其所獲得的事實和證據是否足以斷定傾銷、損害以及傾銷和損害之間的因果關系之存在，以及基于此發起的反傾銷調查是否適當。專家組同時指出，在分析相關證據的準確性和充分性時特別要考慮證據的足夠性（Sufficiency），即任何陳述、聲明、主張等都必須有充足的證據支持。（阿根廷家禽案，第7.60段。）
這也是危地馬拉波特蘭水泥（II）案專家組采用的標準。（參閱危地馬拉對來自于墨西哥的灰波特蘭水泥采取最終反傾銷措施－專家組報告，世界貿易組織文件第WT／DS156／R號（下簡稱“危地馬拉水泥（II）案”），第8.51-8.53.該專家組報告于2000年11月17日通過。）該案專家組認為，反傾銷協定第5條第2款要求所有反傾銷調查申請都必須包括準確和充分的證據，第3款則規定調查機關的義務是確定相關證據是否足以發起調查。據此，在考慮傾銷和損害是否存在以及兩者是否有因果關系時便必須借助反傾銷協定第2條的定義。盡管反傾銷調查是一個流程，任何指控的認定和否定都會在這個流程中逐漸形成，但一個非偏見的和客觀的調查機關只有在獲得第2條所定義的足夠證據后方可展開調查。（危地馬拉水泥（II）案，第8.35段。）阿根廷家禽案的專家組同時也承認決定發起反傾銷調查所需要的證據之數量和質量均應該低于最終裁定所需要者。從某種程度上講，這也是世貿組織爭端解決機構對反傾銷協定的具創意解釋。從字面上講，英文的充分（adequacy）和足夠（sufficiency）是同義詞，只有當將該兩個字放在一起時足夠（sufficiency）一詞才在程度上略有不同。顯然，專家組認為反傾銷協定第5條第3款的后半句才是該款的核心。這就是說調查機關的職責包括兩部分，首先是審查證據的準確性和充分性，然后也是最重要的是判斷相關證據是否足夠發起反傾銷調查。而足夠與否的標準則是第2條第4款關于確定傾銷的規定。意即沒有傾銷便不得發起調查。
阿根廷家禽案的核心問題是依物理特征不同而對在原產地銷售產品的正常價值進行調整是否適當。資料顯示，如不進行調整，傾銷便不存在，進而發起反傾銷調查、最終裁定以及征收反傾銷稅便均屬違約。專家組根據第2條第4款關于調整正常價值的規定，認為阿根廷調查機關有權對涉案產品的正常價值進行調整。因而接下來的問題是阿根廷的調整是否符合反傾銷協定的要求。
阿根廷在調整巴西家禽產品的正常價值時將之照當地銷售價上調了9.09%，基礎是在巴西市場銷售的連頭帶腳的家禽產品的出肉率（yield rate）為88%，而向阿根廷出口的無頭無腳的家禽產品的出肉率是80%.阿根廷所依賴的資料是巴西一家農業咨詢公司提供的報告（JOX報告）。專家組指出，巴西圣保羅（Sao Paulo）家禽市場是巴西最大的家禽市場，而JOX報告為圣保羅地區專門報導家禽市場情況的權威雜志。因此，阿根廷調查機關采用JOX報告提供的資料確定傾銷的幅度是妥當的。（阿根廷家禽案，第7.67段。）
那么，阿根廷將正常價值的調整幅度定在9.09%是否妥當？巴西認為阿根廷的調整缺乏根據。阿根廷先是說JOX報告有相關內容，后又說申請人在申請中提出該調整幅度，而調查機關認為該調整幅度合理且沒有任何因素要求調查機關不采用該調整幅度。（阿根廷的說法是在回答爭端解決機構專家組的問題時提出，而非在反傾銷最終裁定中提及。）
專家組認為阿根廷前述說法缺乏論據，指出在沒有充分證據的情況下就采用前述正常價值的調整幅度說明調查機關并非無偏見和客觀的。（阿根廷家禽案，第7.72-7.73段。）
關于阿根廷在衡量是否發起反傾銷調查時將等于及高于正常價值的出易排除在計算傾銷的數據之外問題，專家組完全接納了上訴機構在歐盟床單案關于“調整歸零”比較方法的裁定。（歐盟對從印度進口的棉床單征收反傾銷稅-上訴機構報告，世界貿易組織文件第WT／DS141／AB／R號。該報告于2001年3月12日獲爭端解決機構通過。后雙方就執行發生的爭議再次提交爭端解決機構解決。關于上訴機構對該案裁定的討論，見前引⑦王貴國書，第10章。）
所謂“調整歸零”比較方法是指調查機關將每個出易的價格與該產品的正常價值比較，若出口價格低于正常價值，則該交易的傾銷幅度為“零”。歐盟床單案的上訴庭認為，根據反傾銷協定第2條第4款第2項，調查機關在計算正常價值時，應計算所有相關交易的加權平均值，并將之與“所有”可比較的出易的加權平均值進行比較；鑒于歐盟將所有不涉傾銷的交易的傾銷幅度視為零，便失之充分考慮“所有”出易，從而便擴大了出口產品的傾銷幅度，違反了第2條第4款第2項。（歐盟床單案上訴機構報告，第55段。）基于歐盟床單案上訴庭的前述裁定，阿根廷家禽案的專家組指出，如果“調整歸零”的方法違反了反傾銷協定第2條第4款，阿根廷完全不考慮等于或高于正常價值的出易的作法，使得出口價格的加權平均值進一步降低（與“調整歸零”方法比較），專家組裁定阿根廷的作法不符合反傾銷協定對調查機關應無偏見及客觀行事的要求，因為即使是在考慮發起調查與否的階段，即對證據的質量和數量要求較低的階段，調查機關也必須考慮第2條關于確定傾銷的規定。據此，阿根廷被裁定違反了調查機關應依足夠證據發起調查的規定。
與第5條第3款相關的另一問題是，阿根廷在確定被調查產品的正常價值時用的是被調查時段其中一天的數字，而出口價格所依據的是幾個月的數據。阿根廷指出，一天的數據可說明價格的趨勢，因此是可靠的。專家組處理這一問題的方法也是先研究第2條第4款關于調查機關“應盡可能針對在相同時間內進行的銷售”的規定，認為盡管確定發起調查所需證據的質量和數量可與用于初步和最終裁定的不同，但相關證據的種類（type）應該相同，即確定正常價值和出口價格的數據在時間上應有一定的重疊。考慮到市場上家禽每天都有多宗交易，阿根廷僅考慮一天的數據便不足夠。專家組不同意阿根廷主張的一天的數據可表明價格趨勢的觀點，指出阿根廷僅提出該數據可作為活家禽的價格趨勢，但并未能證明活家禽和屠宰后的家禽在價格上的必然聯系。專家組認為阿根廷的作法不符合第2條第4款的要求，從而也就違反了第5條第3款。（阿根廷家禽案，第7.85段。）
阿根廷家禽案專家組的前述意見受到美國不銹鋼案專家組報告（美國對從韓國進口的不銹鋼板實行反傾銷措施-專家組報告，世界貿易組織文件第WT／DS179／R號。該報告于2001年2月1日獲爭端解決機構通過。）
的影響。在美國不銹鋼案中，在比較平均加權正常價值和平均加權出口價格方面，調查機關“應盡可能針對在相同時間內進行的銷售”的義務被解釋為“作為一般原則，平均加權正常價值和平均加權出口價格的計算應基于相同的時段”。（同上，第6.121段。）但美國不銹鋼案專家組報告所針對的是最后裁定，故阿根廷家禽案專家組在援引該原則時便必須做一定的修改。
既然阿根廷被裁定違反了第5條第3款，專家組便沒有必要就阿根廷是否同時違反了第5條第2款繼續審查。但該專家組還是指出，第5條第2款是世界貿易組織成員應盡的職責，而非加于申請人的義務。在發起調查前，相關成員必須審查申請人提供的證據是否準確、是否足夠，特別是當申請人提出對涉案產品的正常價值進行調整時更應如此。（阿根廷家禽案，第7.98段。）這對于反傾銷協定的解釋頗有助益。
阿根廷在考慮是否發起調查的過程中，國家外貿委員會最初確定進口未對當地產業造成損害。但阿根廷未及時終止調查。巴西指阿根廷的作法違反了反傾銷協定第5條第8款。該款規定，“主管機關一經確信不存在有關傾銷或損害的足夠證據以證明繼續進行該案是正當的，則根據第1款提出的申請即應予以拒絕，且調查應迅速終止”。
與許多其他國家一樣，阿根廷也是實行傾銷調查和損害調查由兩套人馬進行的制度，前者由非公平競爭理事會負責，后者由國家外貿委員會統領；最后決定權在工業、貿易與礦產部部長。但工業、貿易與礦產部部長決定發起調查必須基于非公平競爭理事會和國家外貿委員會對傾銷和損害的肯定性認定，缺一不可。根據阿根廷國內法，非公平競爭理事會和國家外貿委員會在收到新證據后都有義務對其所作決定修改一次。國家外貿委員會正是基于該規定在收到了申請人提供的新證據后否定了其沒有造成損害的決定。（關于此點，詳見前文關于阿根廷家禽案的事實部分。）在庭審中，阿根廷強調，如果調查機關不給予當事人提供新證據的機會，其便會違反阿根廷行政法并需承擔嚴重后果。
摘要---------------------------------------------------------------------2
第一章 入世是的必然---------------------------------------------3
第二章 入世對我國政府現有管理體制的挑戰---------------------4
第一節 審批制度需要改革---------------------------------------4
第二節 行政壟斷直接違背世界貿易組織原則---------------5
第三節 政府工作效率急需提高---------------------------------7
第三章 西方國家政府管理體制改革的經驗------------------------9
第四章 對我國政府管理體制的深層次探討-----------------------14
第一節 改進政府運行體制，塑造廉潔、高效的政府-----14
第二節 政府管理理念與世界貿易組織的理念協調統一-24
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內容摘要:
加入世界貿易組織是我國和的需要，是當中央和國務院適應國際國內形勢的發展做出的重大決策。它將給我國的經濟發展帶來眾多的機遇的同時，也會對我國生活的眾多方面帶來許多挑戰，其中對政府管理體制的沖擊尤為重要。
我國的政府管理體制是在封閉的環境中和計劃經濟條件下建立起來的，雖然近十年來經過不過的改進，但仍有許多方面不能適應加入世界貿易組織的需要，審批制度、行政壟斷和管理效率方面存在的就是典型的代表，西方國家政府體制改革的經驗為我們未來改革的方向提供了不少的借鑒。在綜合前人的基礎上，我們認為我國政府管理體制核心有兩個方面，一是改進政府運行體制，塑造廉潔、高效的政府，關鍵是有自我發展的能力，二是政府管理理念與世界貿易組織的理念協調統一，我們認為只有在這兩者的基礎上，我國政府管理體制的改革才能沿著正確的道路順利前進。
從龍永圖的談話中，能夠感受到他是一個危機感很強的人，這種沉重的危機感演變而成的壓力讓人為之動容。龍永圖不時提到的一段往事是：在WTO 部長級會議上，作為聯合國常任理事國的中國的代表只能以觀察員的身份坐在最后一排！他認為這是很屈辱的一件事……
旁人實在難以估量這一幕對龍永圖13年努力的影響。
記者：龍副部長，您好！非常謝謝您給我這么一個機會。首先我想問的是，國內關于WTO的期盼，相當程度上是“開放促改革”的思路，請問，在WTO 的歷史上，有沒有加入WTO，從而促進國內改革成功的個例？
龍永圖：WTO本身是制定規則的一個機構，是強化市場經濟運行規則的機構，我們中國加入世界貿易組織最重要的當然是要承諾遵守這樣的一套規則。由于要遵守這套規則，必定使我們中國市場經濟的規則體系同世界上的這套規則體系能夠逐步接軌。因為我們知道，市場經濟的規律是客觀規律，小平同志提出來在社會主義條件下也可以搞市場經濟，說明市場經濟的客觀規律是一個普遍的規律。我們承諾按這個規則辦事，實際上就是承諾遵守國際上的通行規則，這樣對我們整個經濟體制改革是會起很大作用的。
記者：關于WTO ，大家有兩種截然不同的心態，一種是認為大難來臨了，另外一種則認為是機會來了。您個人如何看待這兩種截然不同的心態？它反映了怎樣的一種社會情緒？
龍永圖：我覺得大難來臨的那種心態基本上是不了解世界貿易組織，不了解我們談判的具體內容所造成的一種誤解。這種大難來臨的心態是一種非常盲目的心態，都是道聽途說得出的結論。如果說我們中國政府經過深思熟慮，13年堅韌不拔的談判帶來的是大難來臨的話，那么這個政府還是為人民的嗎？怎么會艱苦奮斗13年，搞出個大難臨頭呢？這完全是誤解太深。原因主要是因為這個事情經歷得太長，所以就產生了很大的誤解。
認為機會來臨的，我認為這是一些很敏感的，對我們中國改革開放前景很有信心的，而且對世界經濟的發展比較了解的人的一種看法。這種看法我認為比較成熟。我認為現在中國加入世界貿易組織的話，確實會給我們中國帶來一個對外開放的新的機會。因為我們加入世界貿易組織承諾了一系列對外開放的具體措施，有些措施非常具體，這樣對我們各個行業也好，對我們整體經濟發展也好，都會有一個推動作用。我覺得搞市場經濟也好，搞對外開放也好，還是要有點壓力比較好。
我過去碰到一位老同志，他說，我們過去參加革命也是逼上梁山，很多老干部還出身在很富裕的家庭，他們有他們的理想、計劃，他們覺得這個社會的制度對他們來講是不可用的，更多的老干部是農村出來的，那真是窮得沒地方走了，逼上梁山。我們中國的改革開放有時也需要逼上梁山的那種緊迫感。
為什么中央一直說我們一定要有一種危機感，一種緊迫感?也就是說，一個國家，一個民族沒有這種危機感緊迫感的話，很難有比較大的進步。我們各個地區也一樣，我覺得我們有些地區的群眾和干部緊迫感比較強，所以發展就比較快。緊迫感比較差一點，進步就慢一點。所以，我覺得加入世界貿易組織，主要是把它作為一種壓力給自己加一點壓。因為沒有自身的加壓，對外來的壓力不聞不問，那你也不會產生什么想法。我覺得各行各業確實要統一思想，堅決打掉那種大難臨頭的心態，大難臨頭的心態對我們堅持改革開放這條路，我認為都會有影響。
所以我們愿意向各方面解釋一下情況，給大家解釋清楚什么叫做世界貿易組織，世界貿易組織會給我們帶來什么東西。當然，也不會那么幼稚地說世界貿易組織給我們帶來遍地黃金，那是不可能的。問題是怎樣經過努力后，把這樣的一個機會變成現實。機會放在那，不努力不會變成現實，這是很明確，很容易看見的一個事情。所以，我覺得現在全國應振奮精神，特別在世紀之交，精神的振奮是最重要的。當年小平同志南巡講話前后，振奮了全國人民的精神。這種無窮的精神力量是強大的。中國加入世貿組織，各行業當然要經歷風險，但這種風險是第二等的，第一等就是增強緊迫感，自覺接受挑戰，抓住機遇，這種感覺是非常重要的。總之，精神是最重要的。
記者：在剩下的談判對手中，有一些市場較大，發展程度較低的國家，比如印度，在和這些國家的談判中，我們會否以一種相對強硬的態度要求對方開放更多的市場？
龍永圖：我們中國的對外政策一向都是大小國家一律平等。所以，我們對所有的國家，包括經濟總量比較小的國家，談判的策略都是持同樣認真的態度，包括歐盟。歐盟的經濟總量很大，所以，不會因為同美國達成協議就不重視同歐盟的談判。我覺得同歐盟的談判還是非常重要，我想還是會很辛苦。
我們會認真地對待每個國家的談判，每個國家都會有她自己的經濟利益所在，都有自己的重要的商業利益所在，我們對每一個國家的特殊利益都應予考慮進去，應該予以尊重，這樣才是正確的態度。當然美國提出的要求是最高，談得最艱苦。我并不認為其他國家沒有他們自己的利益，每個國家都有自己的利益，我們對每個國家的利益都應給予相同的重視和尊重。
記者：在西雅圖會議的前夕，關于下一輪談判的議程還沒有最后敲定。這反映出WTO內部存在的一些問題，請問您個人如何看待WTO的內部問題？
龍永圖： 我覺得西雅圖會議對下一輪談判的議程，還有很大的分歧。現在是一個多極化的世界，在這樣一個世界，世界貿易組織必須全面地平衡地反映各個方面的利益和意見，如果只重視一個方面的利益或意見的話，那就辦不成事情。所以，我覺得世界貿易組織在這樣一個非常重要的關頭，怎樣能夠對所有國家的利益都給予平衡的考慮，而不是給一兩個大國的利益更多的考慮，這是一個很關鍵的問題。
筆者所在的學校引進了“電子書包教學實驗項目”。這是一個以學生為主體，以網絡和移動設備為基礎，促進學生有意義學習的軟件為架構、動態開放的教學資源為靈魂，貫穿于預習、上課、作業、輔導、評測等各個學習環節，覆蓋課前、課中、課后學習環境的“學”與“教”的數字化系統平臺。在課堂上，它更是一種通過數字化學習平臺實現有效師生互動的新型教學方式，用以滿足學生的個性化學習需求，最終促進學生學習能力的發展。
基于上述原因和背景，筆者在執教《品德與社會》五年級下冊“國際組織――走近世界貿易組織”一課中，積極利用“電子書包”這一平臺，探索相關學教方式和結構，努力實現學與教方式的轉變和學生自主學習能力的提升，其最顯著的特點是突出學生、突出“學徑”、突出交流、突出個性。
一、學前啟思，突出學生，以學定教
突出學生就是在教師的指導下，充分發揮學生的主體作用。學前啟思――即在課堂學習發生前先引發學生的思考、質疑，有利于教師把握學情，以學定教。“國際組織”一課的內容對五年級學生來說比較深奧，與學生的生活距離也比較遠，對學生來說甚至是完全陌生的。即使是與學生生活關系最為密切的世界貿易組織，絕大多數學生也是一無所知的。針對這一情況，筆者結合教師用書建議，把該課的教學目標定為知道世界貿易組織的名稱，認識其標志等;了解中國加入世界貿易組織的歷程;了解世界貿易組織帶給人們生活的影響變化。執教這一課前，筆者首先讓學生通過“電子書包”的自主學習平臺之課前提問板塊，把自己最希望了解這個組織的方面在平臺上。
然后對學生想了解的方面進行統計。
圖標顯示，較多學生特別想了解世界貿易組織的標志、作用、職能等方面，教師課上“了解世界貿易組織”教學活動即從這些方面組織開展，既尊重學情，又達成目標。
能這樣及時了解學生信息，是傳統課堂教學所難以實現的。同樣的課前調查了解，因不同的環境而顯現明顯的差異。一般課前調查，教師往往要到第二天甚至是課前才能了解掌握學生的調查情況，及時性和全面性是欠缺的;而利用“電子書包”平臺，教師在當天就可以及時全面地了解學生反饋的信息，并能更實際地基于學情及時調整自己的教學，提高教學的有效性。本課教學筆者最初在這個環節的設計中，主要是從原則、宗旨等方面引導學生去了解世界貿易組織，當看到學生最希望了解的是標志、作用等方面時，及時作出調整，從學生最感興趣的方面著手教學，突出學生，讓品德課堂因以生為本而更具活力。
二、材料提供，突出“學徑”，順學而導
讓學生學會學習比學到知識重要千萬倍，突出“學徑”是指教師根據學情，通過材料提供等方式突出學生的學習途徑，把順學而導做得更優。五年級學生收集提取有效信息的能力還相對較弱，教師提供一定的材料，對學生“學徑”的引領作用也是顯而易見的。學生了解世界貿易組織的渠道還是比較狹窄的，多數只能通過上網搜索。而筆者自己在收集了解相關材料的過程中，發現網上所能搜索到的相關材料多數是長長大篇，表述專業難懂，對學生而言很難從中獲得關鍵的信息。鑒于此，筆者結合學生課前提問以及目標達成要求，在自主學習平臺之了解世界貿易組織板塊為學生自主學習提供了相關網址和材料，學生可以結合自己的實際情況，選擇適合自己的方式進行學習，獲取相關信息后，及時上傳，提高了學生自主學習的有效性，學習成果的反饋也基本能抓住關鍵內容，再通過互動交流，對世界貿易組織有了一定的認識和了解。
傳統教學，教師一般也會基于學情適當補充一些材料，多為通過PPT單線依次呈現，學生沒有機會慢慢了解、細細體味，更沒有選擇。“電子書包”這一學習平臺，解放了學生的學習時空、學習心態，為每個學生提供了自主學習的機會，能讓每個學生參與其中，并且及時把學習成果上傳、分享，利于教師及時把握信息，順學而導。關于世界貿易組織名稱，教師從學習平臺上發現學生所了解到的基本是靜態的英文縮寫或全稱，于是為學生提供了音頻，讓學生學著說，大大激發了學生的學習興趣。
三、案例辨析，突出交流，體驗“學味”
自主學習既包括學生個體的獨立探究和思考，也包括學生與同伴合作開展的學習和探究。“電子書包”交互性網絡平臺，實現了多維度的互動交流，通過網絡學習平臺，學生與學生之間、老師與學生之間，實現了點對點或點對多、多對多的不受時空限制的網絡互動交流。本課教學中，筆者利用網絡學習平臺，在自主探究的基礎上，組織學生寫下對相關案例的體會和感受，同學之間可以互相瀏覽留言，針對留言還可以進行點評，通過網絡交流平臺，每一名同學在教師的引導下，經過充分醞釀、構思，發表了自己的微觀點、微點評。
突出交流是強調學生小組學習，師生、生生共同質疑討論。體驗“學味”是強調讓學生自己主動地進行學習，低入口、大感受、深探究。“電子書包”學校環境，把學生的合作探究實現得更充分，讓傳統教學模式下寡淡的“學味”變得更加濃郁。
四、課后延伸，突出個性，豐富情感
新課標指出：“學生的學習活動應當是一個生動活潑的、主動的和富有個性的過程。”品德教學非常重視情感目標的達成。本課教學除了讓學生了解世界貿易組織，更意在激發學生關注國際組織的興趣，培養學生收集、整理、分析資料的能力。一節課的教學只是為學生了解國際組織打開了一扇窗，而教材和現實生活中還有不少的國際組織有待學生去了解知曉。筆者關注到每一名學生的個性，在課后利用“電子書包”平臺，布置學生對感興趣的一個國際組織進行調查了解，成果在自主學習平臺之課后延伸板塊，再由教師在第二課時組織學生學習反饋交流。這樣開放的課后延伸方式，讓學生的個性得到突顯，興趣得到升華。
此外，筆者通過本課教學，也初步探索出了基于“電子書包”數字化學習環境下的品德與社會知識性教學內容的學教方式和結構，借此實現學習方式的個性化，真正促進學生的自主學習。
