時間：2022-02-26 23:08:41
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇案件剖析報告，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
關(guān)鍵詞：檢察機(jī)關(guān)；年度報告；困惑與破解
一、年度綜合報告的目的和現(xiàn)狀
按照預(yù)防職務(wù)犯罪年度綜合報告制度的設(shè)計要求，當(dāng)年年底至第二年年初，從最基層的縣級檢察院到最高人民檢察院，各級檢察機(jī)關(guān)都要對過去的一年里，本區(qū)域內(nèi)發(fā)生的職務(wù)犯罪的現(xiàn)象、特點、原因、規(guī)律和發(fā)展變化趨勢，以及管理上、制度上、體制機(jī)制上存在的缺陷、漏洞等進(jìn)行綜合分析，提出針對性措施，提交給同級黨委、人大、政府提供決策參考，從而不斷增強(qiáng)職務(wù)犯罪預(yù)防工作的綜合效應(yīng)，大力推動黨委領(lǐng)導(dǎo)下的社會大預(yù)防工作格局。
從目前各級檢察機(jī)關(guān)的年度綜合報告來看，一方面各級檢察機(jī)關(guān)的綜合報告有相對統(tǒng)一的體例格式，比如說綜合報告都是緊密結(jié)合了當(dāng)?shù)氐膶嶋H情況，內(nèi)容上涉及到查辦職務(wù)犯罪的基本情況、當(dāng)?shù)芈殑?wù)犯罪呈現(xiàn)的主要特點及發(fā)案原因分析、職務(wù)犯罪發(fā)展趨勢、預(yù)防職務(wù)犯罪的對策建議等。另一方面各級檢察機(jī)關(guān)的綜合報告存在一定的差異，從撰寫的形式和范圍上不盡相同，比如說有些綜合報告除了翔實的數(shù)據(jù)、周密的論述外，還穿插了大量生動的案例和直觀的圖表，有些綜合報告則同時連帶分析了近3年或近5年的懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪的工作情況。總體而言，各級檢察機(jī)關(guān)的預(yù)防職務(wù)犯罪年度綜合報告都能反映職務(wù)犯罪預(yù)防工作，都具有一定的針對性、實效性、前瞻性，都能為當(dāng)?shù)攸h委、人大、政府的決策提供一定的參考，都在很大程度上促進(jìn)了當(dāng)?shù)芈殑?wù)犯罪預(yù)防工作的發(fā)展。
二、年度綜合報告存在的困惑
根據(jù)各地檢察機(jī)關(guān)自偵案件的查辦和職務(wù)犯罪預(yù)防工作實際，各省市院的職務(wù)犯罪預(yù)防年度綜合報告較為全面地反映出了職務(wù)犯罪案件的共性和特點，為當(dāng)?shù)攸h委、人大、政府的決策提供了較為有效的參考。但是，相對于省市院的年度綜合報告而言，基層檢察院由于受地域范圍局限、自偵案件查辦數(shù)量不多、預(yù)防工作人員配備相對不足等限制因素，預(yù)防職務(wù)犯罪年度綜合報告所反映的內(nèi)容也相應(yīng)受到全面性和系統(tǒng)性的限制。基層檢察機(jī)關(guān)在撰寫年度綜合報告過程中，主要有以下兩方面的困惑。
1、案件查辦領(lǐng)域偶然性較大，綜合報告無法準(zhǔn)確表述案件變化趨勢。
按照預(yù)防職務(wù)犯罪年度綜合報告制度的設(shè)計要求，檢察機(jī)關(guān)要結(jié)合本區(qū)域內(nèi)發(fā)生的職務(wù)犯罪的現(xiàn)象、特點、規(guī)律、原因和發(fā)展變化趨勢進(jìn)行分析，然后在工作管理、制度建設(shè)等方面提出相應(yīng)的預(yù)防對策，提交給同級黨委、人大、政府參考。也就是說，年度綜合報告的基本內(nèi)容之一就是要對本地區(qū)的案件查辦情況進(jìn)行一個總的分析，找出規(guī)律，分析出案發(fā)趨勢。但是在一般情況下，職務(wù)犯罪查處的偶然性比較大，在一定程度上很難簡單根據(jù)案件查辦的情況來客觀地表述本地區(qū)的案況，比如說這一年自偵案件查辦的領(lǐng)域，并不一定是職務(wù)犯罪發(fā)生最為嚴(yán)重的領(lǐng)域，這是一個客觀事實，主要原因也很簡單，比如說自偵部門年初得到舉報，初查之后立案查辦，結(jié)果查出一大批案子，由于精力有限，一年可能就只查辦了舉報的一兩個領(lǐng)域，其他領(lǐng)域有線索可能也要等等；再比如說，自偵人員通過技術(shù)培訓(xùn)和經(jīng)驗交流，突然對某一領(lǐng)域的偵查能力大大提高了，或者根據(jù)工作要求對某一領(lǐng)域的偵查力度加大了，那么有可能這個領(lǐng)域在這一年查辦出來的職務(wù)犯罪就比較多，但是這顯然不能表述為該領(lǐng)域一定是這一年職務(wù)犯罪最為嚴(yán)重的領(lǐng)域。
因此，基層檢察機(jī)關(guān)在撰寫預(yù)防年度綜合報告的時候，對如何科學(xué)客觀地表述本地區(qū)案況的規(guī)律性和案發(fā)趨勢的變化情況是一個不可回避的問題。
2、預(yù)防部門參與自偵案件不夠，綜合報告無法作出對案件的深入剖析
對于基層檢察機(jī)關(guān)而言，預(yù)防部門的相當(dāng)一部分工作在很大程度上依賴于自偵部門的案件查辦工作，比如說案件剖析和檢察建議工作的開展，如果對案子沒有深入了解，那么只能泛泛而言。根據(jù)近幾年懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪實際工作的需要，各級檢察機(jī)關(guān)在研究試行職務(wù)犯罪的偵防一體化建設(shè)，要求偵中有防，防中有偵，具體而言是自偵人員要參與預(yù)防工作，預(yù)防人員要參與自偵工作，但是對于具體的工作規(guī)則一直沒有一個統(tǒng)一的文件，所以在現(xiàn)實工作中，對于基層檢察機(jī)關(guān)的預(yù)防人員參與到自偵案件中，對案件進(jìn)行深入分析存在一定的困難，主要是兩方面的原因。一方面，一些基層檢察機(jī)關(guān)自偵部門認(rèn)識存在偏差，認(rèn)為案件查辦本身就是自偵部門的工作，跟預(yù)防部門關(guān)系不大，如果要專門抽出時間來配合預(yù)防部門開展預(yù)防工作，迫于辦案壓力，自偵人員的積極性顯然不高。另外，由于跟考核沒多大關(guān)系，自偵部門在拿下筆錄之后，對悔過書的質(zhì)量基本不會提出什么要求，因此移交給預(yù)防部門的悔過書基本無法深層次地反映當(dāng)事人的案況。另一方面，就目前的預(yù)防工作而言，不少基層檢察機(jī)關(guān)的預(yù)防人員配備不充足，因此在完成日常的預(yù)防業(yè)務(wù)工作之后，很難再有精力參與到自偵案件查辦時的預(yù)防工作之中進(jìn)行深入剖析調(diào)研。
因此，基層檢察機(jī)關(guān)在撰寫預(yù)防年度綜合報告的時候，對本地區(qū)案況的原因和特點如何避免泛泛而言，切實提出針對性強(qiáng)、操作性強(qiáng)的預(yù)防對策是一個非常重要的問題。
三、寫好年度綜合報告的思路
最高人民檢察院宋寒松廳長指出，建立職務(wù)犯罪預(yù)防年度綜合報告這一制度的初衷就是引起同級黨委、人大和政府部門的重視，動員整個社會的力量，推動社會大預(yù)防建設(shè)。既然年度綜合報告的主要目的是根據(jù)本地區(qū)的職務(wù)犯罪查辦和預(yù)防情況，通過撰寫高質(zhì)量的預(yù)防年度綜合報告來受到當(dāng)?shù)攸h委、人大、政府的高度重視（相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)最好能作出批示），從而強(qiáng)化各地預(yù)防職務(wù)犯罪工作的落實，最終減少和遏制職務(wù)犯罪的發(fā)生。那么基層檢察機(jī)關(guān)在撰寫年度綜合報告的過程中，就要開拓思路努力克服客觀局限，在對本地區(qū)的案況進(jìn)行必要分析之外，完全可以根據(jù)自身的預(yù)防工作亮點和預(yù)防工作創(chuàng)新之舉進(jìn)行研究強(qiáng)調(diào)，不斷為當(dāng)?shù)攸h委、人大和政府的職務(wù)犯罪預(yù)防建言獻(xiàn)策。
1、做好預(yù)防基礎(chǔ)工作，加強(qiáng)自偵部門預(yù)防聯(lián)系。
職務(wù)犯罪預(yù)防工作要堅持依托于自偵部門案件的查辦，這是職務(wù)犯罪預(yù)防的基礎(chǔ)。對于基層檢察機(jī)關(guān)預(yù)防部門而言，堅持立足自身職能，緊密結(jié)合自偵部門的執(zhí)法辦案，開展預(yù)防咨詢、預(yù)防調(diào)查、案件剖析、檢察建議、警示教育、行賄犯罪檔案查詢等預(yù)防職務(wù)犯罪工作才能做出預(yù)防成果，才能總結(jié)出有質(zhì)量的綜合報告。考慮到實際工作情況，預(yù)防部門要主動積極聯(lián)系自偵部門，通過分管領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人的溝通協(xié)調(diào)，將預(yù)防工作合理深入自偵部門工作，通過對自偵案件當(dāng)事人的談話交流，深入了解案發(fā)原因。在具體的方式方法上，預(yù)防部門可以通過選擇性地找?guī)讉€典型或者新型案件的當(dāng)事人進(jìn)行約談，對于普通案件的當(dāng)事人，可以通過對承辦人員的咨詢了解，要求當(dāng)事人認(rèn)真撰寫悔過書即可。在自偵部門撰寫剖析報告之前，對承辦人員進(jìn)行要點提醒和指導(dǎo)，同時通過內(nèi)部黨委領(lǐng)導(dǎo)下的預(yù)防考核機(jī)制，及時敦促自偵部門完成高質(zhì)量的案件剖析報告，另外在制作檢察建議和進(jìn)行預(yù)防咨詢、預(yù)防調(diào)查過程中，加強(qiáng)對自偵部門的溝通協(xié)調(diào)，不斷在預(yù)防工作中取得有效成果，為撰寫年度綜合報告提供真實、客觀的內(nèi)容。
2、開拓預(yù)防工作思路，積極推進(jìn)懲防體系建設(shè)
基層檢察機(jī)關(guān)預(yù)防工作是當(dāng)?shù)胤锤瘮」ぷ魅种械囊粋€重要組成部分，只有緊緊圍繞當(dāng)?shù)攸h委中心工作大局，不斷開拓預(yù)防工作思路，積極融入懲防體系建設(shè)全局，撰寫出來的綜合報告才會有廣度和深度，只有這樣提出的對策和建議才能及時轉(zhuǎn)化為黨委、人大、政府的決策參考。同時，為制作高質(zhì)量的預(yù)防綜合報告，應(yīng)注意以下三點。
第一，加強(qiáng)預(yù)防工作認(rèn)識，提高預(yù)防工作地位。
預(yù)防工作是個全局化的工作，只要手段好，方式方法恰當(dāng)，產(chǎn)生的效果在一定程度上比單純的職務(wù)犯罪查辦還要好，而且更容易融入當(dāng)?shù)貞头荔w系建設(shè)的總體格局。但是從實際情況來看，盡管近年來預(yù)防工作宣傳較多，但是一些基層檢察機(jī)關(guān)依舊只重視職務(wù)犯罪的懲處，對預(yù)防職務(wù)犯罪的功用認(rèn)識不足、經(jīng)費投入不夠。因此，首先要提高預(yù)防工作的重要性認(rèn)識，提高預(yù)防工作的地位，同時保障充足的預(yù)防經(jīng)費，這些是順利開展各項預(yù)防工作，撰寫綜合報告內(nèi)容的基礎(chǔ)。
第二，加強(qiáng)預(yù)防隊伍建設(shè)，培養(yǎng)一專多能人才。
科學(xué)、有效地開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作，不僅要在觀念上重視，更為重要的是要培養(yǎng)一專多能的人才。預(yù)防工作開展地好不好，能不能為當(dāng)?shù)攸h委、人大、政府提供建設(shè)性的建議和參考，關(guān)鍵還是要看預(yù)防人員的工作能力怎么樣。預(yù)防人員不僅要能看到案件中暴露出來的傾向性，苗頭性問題，要有發(fā)現(xiàn)線索，突破線索的能力，甚至還要有相當(dāng)?shù)某醪槟芰ΑＡ硗猓A(yù)防人員不僅要會說，會宣傳，還要會寫，會調(diào)研，這些都是把預(yù)防實際工作有效轉(zhuǎn)化為綜合報告的關(guān)鍵。
第三，加強(qiáng)預(yù)防工作創(chuàng)新，提升預(yù)防工作實效。
關(guān)鍵詞：逮捕標(biāo)準(zhǔn)的實證分析
根據(jù)二八年最高人民檢察院工作報告、浙江省人民檢察院工作報告及浙江省杭州市人民檢察院工作報告反映出的數(shù)據(jù)，2008年全國范圍共提起公訴1143897人，其中逮捕952583人，占起訴人數(shù)的83.28%；浙江省共提起公訴97128人，其中逮捕78792人，占起訴人數(shù)的81.12%；杭州市共提公訴14973人，其中逮捕12145人，占起訴人數(shù)的81.44%。下面表一[①]的數(shù)據(jù)則反映出了基層檢察院提起公訴案件中適用逮捕強(qiáng)制措施的情況。
表一：公訴案件中逮捕犯罪嫌疑人的情況統(tǒng)計（單位：人）
摘要以剝奪在法律上還“被視為無罪的人”的自由為代價。這種現(xiàn)象明顯有違人權(quán)保護(hù)原則和無罪推定原則。通過對逮捕諸條件在決定逮捕時所實際起到的作用進(jìn)行剖析，也許能找到這種局面之所以出現(xiàn)的部分原因。
（二）逮捕證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的適用現(xiàn)狀
表二：捕后撤案、不訴、判無罪情況統(tǒng)計（單位：人）
時間
內(nèi)容
2006年
2007年
2008年
逮捕犯罪嫌疑人人數(shù)
2486
2857
2863
撤案人數(shù)
38
16
35
不訴人數(shù)
2
3
2
判無罪人數(shù)
（三類總合）所占比例
1．6%
自“推進(jìn)以案促改常態(tài)化”主題教育開展以來，我院通過剖析我衛(wèi)生系統(tǒng)的典型違紀(jì)案件，研究案發(fā)規(guī)律，深挖問題根源，推進(jìn)以案促改，以案促防，在強(qiáng)化不敢腐的基礎(chǔ)上，努力構(gòu)建不能腐、不想腐的有效機(jī)制，取得了一定成效。現(xiàn)將我院此次“推進(jìn)以案促改常態(tài)化”活動開展情況總結(jié)如下：
（一）領(lǐng)導(dǎo)重視，思想認(rèn)識到位。我院把“推進(jìn)以案促改常態(tài)化”作為重點工作，以高度的政治責(zé)任感，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。切實履行主體責(zé)任，院長是第一責(zé)任人，以上率下，率先垂范，帶頭制定和落實整改措施。
（二）各科室密切配合，形成合力。通過動員發(fā)動后，各科室積極和院辦公室進(jìn)行了有效銜接，形成工作合力，研究建立“推進(jìn)以案促改常態(tài)化”工作的長效機(jī)制。堅決履行“推進(jìn)以案促改常態(tài)化”工作的主體責(zé)任，明確任務(wù)、人員和時限，嚴(yán)密組織，狠抓落實。按照工作要求，督促各科室抓好工作落實。
（三）分解執(zhí)行，強(qiáng)化責(zé)任。此次“推進(jìn)以案促改常態(tài)化”教育活動期間，各科室結(jié)合實際將工作責(zé)任層層分解到位，落實到人，做到責(zé)任清、任務(wù)明，對關(guān)鍵環(huán)節(jié)的工作開展情況進(jìn)行了嚴(yán)格驗收把關(guān)，堅持“四個決不放過”，即原因分析不透徹不放過、風(fēng)險點找不準(zhǔn)不放過、整改措施不過硬不放過、成效不顯著不放過。
（四）以案促改、務(wù)求實效。各科室主任結(jié)合科室實際情況，選擇典型案件進(jìn)行剖析倒查，以案促改，形成了專題報告，并及時上報院辦公室及鎮(zhèn)紀(jì)委。各科室人員創(chuàng)新方法，真抓實干，把“推進(jìn)以案促改常態(tài)化”工作落到實處，取得了實效。
如何堅持立足檢察職能,緊密結(jié)合執(zhí)法辦案開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作。發(fā)揮“上下統(tǒng)一、橫向協(xié)作、內(nèi)部整合、總體統(tǒng)籌”的檢察工作“一體化”機(jī)制優(yōu)勢,夯實預(yù)防職務(wù)犯罪工作基礎(chǔ)。在依法懲治職務(wù)犯罪的同時,結(jié)合執(zhí)法辦案工作,深入分析犯罪原因,積極提出預(yù)防建議,廣泛開展預(yù)防咨詢、宣傳和警示教育,不斷完善預(yù)防工作機(jī)制,創(chuàng)新預(yù)防工作方法,全面推進(jìn)“偵防一體化”建設(shè),探索預(yù)防職務(wù)犯罪工作的新途徑。筆者根據(jù)預(yù)防工作實踐淡點淺見:
一、強(qiáng)化檢察職能,確立“偵防一體化”工作理念
一是確立偵防目標(biāo)一致性理念。無論是懲治還是預(yù)防,其最終目的都是一致的,都是為了控制和減少職務(wù)犯罪的發(fā)生。因此,要從重查處輕預(yù)防的思想模式轉(zhuǎn)變?yōu)閼椭闻c預(yù)防工作目標(biāo)的一致性上來,力爭辦案和預(yù)防的雙重效果。
二是確立職能化預(yù)防工作理念。立足檢察職能,結(jié)合執(zhí)法辦案,分析職務(wù)犯罪原因及其規(guī)律,提出預(yù)防職務(wù)犯罪的對策和措施,促進(jìn)從源頭上遏制和減少職務(wù)犯罪,是檢察機(jī)關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪的基本職責(zé)。因此,開展預(yù)防工作必須確立“立足檢察職能,走職能化預(yù)防之路”思想。
三是確立偵防工作整體性理念。強(qiáng)化全院干警的懲防工作整體理念,建立預(yù)防工作內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制。統(tǒng)籌兼顧、協(xié)調(diào)配合,增強(qiáng)預(yù)防職務(wù)犯罪工作的合力和整體效果。
二、強(qiáng)化制度建設(shè)確立,“偵防一體化”工作機(jī)制
抓好制度建設(shè),要著重從暢通信息渠道,整合檢察資源,構(gòu)建懲防聯(lián)動協(xié)作,強(qiáng)化措施手段等方面,進(jìn)行有益的探索和實踐。
一是多渠道整合信息制度。偵查部門在辦案過程中注意收集各種信息,區(qū)分預(yù)防價值和偵查價值,進(jìn)行分類處理。預(yù)防部門在開展預(yù)防工作中運用各種手段和方法獲取信息,并分類歸納,為自偵部門提供有價值線索;通過接待活動,把握預(yù)防工作焦點;通過新聞媒體,了解群眾關(guān)注熱點;通過預(yù)防調(diào)研,掌握預(yù)防工作重點;通過聯(lián)席會議,了解行業(yè)預(yù)防的薄弱環(huán)點等,從而暢通了信息渠道,增加了信息來源。
二是建立信息通報制度。自偵部門和預(yù)防部門互通工作信息,實行信息共享,共同提高偵查和預(yù)防水平。偵查部門將查辦案件的綜合情況分析、相關(guān)報表數(shù)據(jù)等信息及時通報給預(yù)防部門,使預(yù)防工作更具有針對性。預(yù)防部門注意收集、管理和運用職務(wù)犯罪信息,研究探索職務(wù)犯罪特點、規(guī)律和趨勢,并及時將研究成果向偵查部門通報。
三是實行線索歸口管理制度和處置機(jī)制。建立檢察機(jī)關(guān)線索受理和分析機(jī)制,要求控申部門對受理線索進(jìn)行分析分類,及時分流。對于有偵查價值的線索一律移送偵查部門;對于有預(yù)防價值的線索移送預(yù)防部門;明顯不成案的或偵查不成案的但又有預(yù)防價值的,移送預(yù)防部門;既有偵查價值又有預(yù)防價值的同時移送兩部門聯(lián)合調(diào)查。
四是是建立預(yù)防部門介入偵查協(xié)調(diào)制度。經(jīng)檢察長批準(zhǔn),預(yù)防干警可以介入有關(guān)案件的偵查工作,通過參與辦理案件,對影響面大、案情復(fù)雜、共性多的案件深入調(diào)查研究,為提出檢察建議、開展類案分析提供素材。
五是建立預(yù)防與自偵部門工作聯(lián)系制度。每季度召開一次工作聯(lián)系會議,定期總結(jié)和交流查辦預(yù)防職務(wù)犯罪工作情況,共同開展職務(wù)犯罪典型個案剖析和類案研究,分析犯罪特點、規(guī)律和變化態(tài)勢,研究防范對策,增強(qiáng)“偵防一體化”工作的主動性、預(yù)見性、針對性和實效性。
三、強(qiáng)化部門職能融合,奠定“偵防一體化”基礎(chǔ)
職務(wù)犯罪“偵防一體化”機(jī)制具體是指:職務(wù)犯罪偵查部門與預(yù)防部門通過具體工作的有機(jī)結(jié)合、相互滲透從而實現(xiàn)人力資源和信息資源的共享和優(yōu)化配置。它最終目的是通過職能的融合,將原本割裂的信息渠道予以疏通,讓信息流通更為順暢,使相關(guān)信息能夠發(fā)揮其最大價值,最大限度地發(fā)揮檢察資源優(yōu)勢,使預(yù)防工作能夠有效地服務(wù)偵查工作,使預(yù)防工作更具有實效性。
1.偵查部門與預(yù)防部門的融合。一方面,職務(wù)犯罪預(yù)防的工作人員積極介入職務(wù)犯罪偵查中的線索經(jīng)營、初查、立案、偵查等過程,不僅可以為偵查部門的具體工作提供信息支援,還可以在這一過程中有針對性地收集相關(guān)案件信息和資料,為下一步的預(yù)防工作打下基礎(chǔ)。另一方面,偵查部門的工作人員介入預(yù)防部門的個案預(yù)防、專項預(yù)防、系統(tǒng)預(yù)防等具體工作,參與預(yù)防調(diào)查、預(yù)防約見等相關(guān)環(huán)節(jié),從更為實用的視角對預(yù)防工作提供具體的建議,使其更具有針對性、目的性,提高預(yù)防效果。為相關(guān)的偵查工作開拓線索渠道,提高對案件的控制能力。
2.其他部門與偵防部門的結(jié)合。高檢院制定的《關(guān)于檢察機(jī)關(guān)有關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)預(yù)防職務(wù)犯罪工作職責(zé)分工的規(guī)定》確立了檢察機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)預(yù)防職務(wù)犯罪的職責(zé)和分工。將職務(wù)犯罪預(yù)防與職務(wù)犯罪偵查融為一體,這樣預(yù)防部門可以借助偵查部門的信息渠道,與各部門實現(xiàn)“通暢的交流”,在這一過程中,職務(wù)犯罪偵、防部門作為一個整體與控申、偵監(jiān)、公訴等部門進(jìn)行協(xié)作和連接,可以促使內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)之間在預(yù)防職務(wù)犯罪方面職能的整合。同時,由于預(yù)防部門是專職的預(yù)防機(jī)構(gòu),對信息的分析、整合能力較強(qiáng),反過來也可以為控申、偵監(jiān)、公訴等部門的預(yù)防工作提供有益的支持。
四、強(qiáng)化“四個同步”,確保“偵防一體化”工作成效
一是審查立案與預(yù)防立項同步。在貪污、賄賂、瀆職案件的偵查、突破中,預(yù)防部們及時介入,使預(yù)防部門在第一時間掌握需要預(yù)防案件的有關(guān)情況,做到立案與預(yù)防立項同步,為開展相關(guān)預(yù)防奠定基礎(chǔ)。另外,預(yù)防部門聯(lián)合偵查部門,及時到案發(fā)單位召開案情通報會,穩(wěn)定案發(fā)單位職工情緒,爭取案發(fā)單位對偵查工作的理解和配合,協(xié)助開展對犯罪嫌疑人的教育和敦促工作, 確保偵查工作的深入開展。
二是案件偵查與預(yù)防調(diào)查同步。在偵查過程中,提出“邊偵查邊預(yù)防”的具體方案,同步跟進(jìn),共同實施。偵查人員從宏觀整體角度審視預(yù)防工作,利用查辦案件掌握具體情況的優(yōu)勢,與預(yù)防部門人員分析犯罪嫌疑人犯罪主客觀原因、特點、作案動機(jī)、手段和犯罪后的思想狀態(tài);剖析案發(fā)原因和規(guī)律;深入查找職務(wù)犯罪形成的體制、機(jī)制、制度缺陷;找準(zhǔn)當(dāng)前如不及早預(yù)防將來可能會出現(xiàn)的問題和隱患部門、群體,切實提高預(yù)防工作的實效。
三是案件偵結(jié)與落實整改同步。在案件偵查終結(jié)的同時,預(yù)防部門經(jīng)預(yù)防調(diào)查分析、征求偵查部門意見后,制作“檢察建議書”,并及時與案發(fā)單位主管領(lǐng)導(dǎo)或紀(jì)檢監(jiān)察部門同志進(jìn)行溝通,督促整改措施落實到位,確保檢察建議的針對性、權(quán)威性。從查處和預(yù)防角度,共同開展職務(wù)犯罪典型個案剖析和類案研究,通過案情分析會,撰寫案件調(diào)查分析報告,認(rèn)真分析職務(wù)犯罪的特點、產(chǎn)生的原因,及時研究出預(yù)防對策建議;深入發(fā)案單位調(diào)查研究,探究管理和制度上的漏洞,幫助發(fā)案單位建立健全規(guī)章制度。如我院辦理的縣農(nóng)發(fā)行私分國有資產(chǎn)一案,案件偵結(jié)后,預(yù)防部門及時到發(fā)案單位召開了警示教育大會,以案釋法,用身邊人、身邊事警示教育他人,會后,有一人主動自首,其他涉案職工都主動退回私分國有資產(chǎn)非法所得的款項。同時,針對辦案中發(fā)現(xiàn)的該單位存在的體制運行不暢、管理制度不健全等問題,預(yù)防部門在吸收偵查部門意見的基礎(chǔ)上,提出了《關(guān)于健全財務(wù)管理制度取消小金庫》的建議。發(fā)出的檢察建議得到案發(fā)單位的認(rèn)可和采納,并根據(jù)建議積極進(jìn)行了整改。
準(zhǔn)確把握當(dāng)前銀行業(yè)案件防控形勢和主要特點
銀監(jiān)會高度重視銀行業(yè)案件防控和專項治理工作，一方面，督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)健全法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制，改造業(yè)務(wù)流程，完善考核機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，嚴(yán)格責(zé)任追究，發(fā)揮其在案件防控工作中第一責(zé)任主體的作用；另一方面，通過嚴(yán)肅查處大案要案，加大案件問責(zé)力度，推動案件后續(xù)整改，開展案件風(fēng)險提示，做好典型案例通報，嚴(yán)格案件信息報送等工作，認(rèn)真履行監(jiān)管機(jī)構(gòu)案件防控的監(jiān)管責(zé)任，保持案防高壓態(tài)勢，傳導(dǎo)案防壓力。通過銀行機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門的共同努力，銀行業(yè)案件防控工作取得了明顯的階段性成效。當(dāng)前案件的主要特點是：
一是外部騙貸案件與內(nèi)部違法放貸案件相互交織。當(dāng)前因經(jīng)濟(jì)增速放緩，不良貸款出現(xiàn)反彈，一些低質(zhì)量信貸項目的信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、道德風(fēng)險相互滲透，信貸領(lǐng)域的案件風(fēng)險逐步暴露，外部騙貸與內(nèi)部違法違規(guī)放貸相互交織。有的客戶采取虛構(gòu)貿(mào)易背景、提供虛假申貸資料、虛假抵質(zhì)押等實施騙貸；有的銀行工作人員未認(rèn)真調(diào)查核實客戶真實情況，未嚴(yán)格落實貸款抵質(zhì)押物，甚至內(nèi)外勾結(jié)違規(guī)放貸，案件暴露出部分銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在經(jīng)營理念、內(nèi)控管理、績效考核、制度執(zhí)行和監(jiān)督檢查等方面存在問題。
二是存款和柜臺業(yè)務(wù)領(lǐng)域案件多發(fā)。近年來，存款和柜臺領(lǐng)域案件較多。從作案人員看，有銀行客戶經(jīng)理、一線柜員、委派會計、支行行長等；從作案手段看，有變造大額定期存單的，有侵吞儲戶存款的，有挪用客戶資金的，有收款不入賬的，有空存實取銀行資金的，花樣繁多。部分案件作案手段雖然簡單卻屢屢得逞，反映有的銀行機(jī)構(gòu)存款和柜臺業(yè)務(wù)內(nèi)部管理與業(yè)務(wù)控制流程存在漏洞。
三是票據(jù)業(yè)務(wù)領(lǐng)域案件屢禁不止。近年來，銀行員工違規(guī)操作辦理票據(jù)業(yè)務(wù)誘發(fā)的案件和不法分子利用銀行承兌匯票進(jìn)行欺詐活動及偽造變造銀行承兌匯票的案件出現(xiàn)反彈。有的為使票據(jù)能多次流轉(zhuǎn)，對已貼現(xiàn)、應(yīng)背書的票據(jù)不背書，致使必要的風(fēng)險控制環(huán)節(jié)失效；有的僅憑客戶口頭承諾，違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務(wù)引發(fā)重大案件風(fēng)險；有的風(fēng)險防范意識薄弱，對大額票據(jù)未到出票行實地核驗，致使票據(jù)詐騙得逞，暴露出部分銀行機(jī)構(gòu)票據(jù)業(yè)務(wù)管理薄弱。
四是跨業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新加快，案件風(fēng)險隱患不容忽視。近年來，在銀行貸款占資產(chǎn)比重下降的同時，銀行與證券、保險等跨市場業(yè)務(wù)快速發(fā)展，銀行通過理財、定向資產(chǎn)管理、信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式進(jìn)行投融資，部分銀行對銀信銀證合作和理財?shù)瓤鐦I(yè)跨市場傳統(tǒng)創(chuàng)新產(chǎn)品的管理和風(fēng)險控制不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，對其中的風(fēng)險認(rèn)識不足，有的將銀信銀證合作業(yè)務(wù)視同于銀行間同業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)行管理，相關(guān)內(nèi)控制度和操作要求原則化、簡單化，業(yè)務(wù)合同不能準(zhǔn)確界定各方的責(zé)任和義務(wù)，在業(yè)務(wù)辦理過程中，潛藏較大的案件風(fēng)險隱患。
五是銀行員工參與民間融資和非法集資引發(fā)的案件時有發(fā)生。當(dāng)前，民間借貸、社會融資十分活躍，一些外部人員往往通過收買拉攏銀行員工，利用銀行渠道過渡資金并試圖向銀行轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，銀行員工的職業(yè)操守面臨考驗。少數(shù)銀行員工或違規(guī)為民間借貸與集資提供擔(dān)保、見證，或違規(guī)在銀行機(jī)構(gòu)辦公場所辦理民間借貸與集資手續(xù)，或在民間借貸及集資合同上以銀行網(wǎng)點負(fù)責(zé)人身份簽字甚至加蓋基層營業(yè)機(jī)構(gòu)的公章進(jìn)行擔(dān)保等，“綁架”銀行信用時有發(fā)生。一旦形成案件，既危及銀行資金安全，也影響銀行聲譽(yù)。
以改革創(chuàng)新精神做好2014年銀行業(yè)案件防控工作
當(dāng)前，世界經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)緩慢復(fù)蘇態(tài)勢，國際金融危機(jī)影響具有長期性，新的增長動力源尚不明朗，我國經(jīng)濟(jì)也面臨增長速度換擋、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛和前期刺激政策消化“三期疊加”影響，致使金融風(fēng)險的復(fù)雜性、隱蔽性和傳染性顯著增加，銀行業(yè)新舊風(fēng)險交織，特別是近幾年銀行業(yè)高速發(fā)展所積聚的風(fēng)險和隱藏的問題逐步暴露，引發(fā)的銀行業(yè)案件增加，案件已開始出現(xiàn)反彈。
面對當(dāng)前日益復(fù)雜的案防形勢，我們要按照“查防并舉、預(yù)防為主”的工作要求，堅持嚴(yán)查處與建機(jī)制相結(jié)合，立足當(dāng)前、著眼長遠(yuǎn)，著力加強(qiáng)案防長效機(jī)制建設(shè)，加強(qiáng)審慎合規(guī)經(jīng)營管理，繼續(xù)保持案防高壓態(tài)勢。通過抓案件查處，增強(qiáng)威懾力，形成“不敢作案”的懲戒機(jī)制；抓制度建設(shè)，增強(qiáng)執(zhí)行力，形成“不能作案”的防范機(jī)制；抓合規(guī)教育，增強(qiáng)遵章守紀(jì)意識，形成“不愿作案”的自律機(jī)制；抓激勵配套，增強(qiáng)基層員工職業(yè)自豪感，形成“不必作案”的保障機(jī)制，為銀行業(yè)安全穩(wěn)健運行夯實基礎(chǔ)。
一是堅持審慎合規(guī)經(jīng)營，增強(qiáng)制度執(zhí)行力。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)切實轉(zhuǎn)變粗放經(jīng)營的發(fā)展方式，強(qiáng)化審慎、合規(guī)經(jīng)營理念，制定清晰穩(wěn)健的發(fā)展戰(zhàn)略，防止盲目擴(kuò)張和過度追求投資回報，堅決遏制各種不規(guī)范經(jīng)營行為。加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，形成合規(guī)創(chuàng)造價值的共識，全面開展員工崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)操作規(guī)范的教育，培養(yǎng)員工誠實守信的職業(yè)操守，筑牢拒腐防變的思想道德防線。嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度，確保制度覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和管理環(huán)節(jié)，開展制度執(zhí)行監(jiān)督檢查，增強(qiáng)制度執(zhí)行力。
二是完善績效考核機(jī)制，加大內(nèi)控合規(guī)權(quán)重。剖析各類案件發(fā)生的原因，激勵約束機(jī)制不科學(xué)、制度執(zhí)行不到位是主要根源。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要統(tǒng)籌業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防控，健全和完善效益與風(fēng)險、當(dāng)期業(yè)績與可持續(xù)發(fā)展相匹配的業(yè)績考核評價機(jī)制，加大合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險管理類指標(biāo)在績效考核中的權(quán)重，為案件防范、風(fēng)險控制和合規(guī)管理等中后臺部門提供與履行職責(zé)相適應(yīng)的資源保障，引導(dǎo)各級經(jīng)營機(jī)構(gòu)從“重規(guī)模、比速度、搶市場”向“重質(zhì)量、比效益、創(chuàng)特色”轉(zhuǎn)變，減少和杜絕因績效考核不科學(xué)導(dǎo)致的案件風(fēng)險隱患。
三是組織案件風(fēng)險排查，有效化解風(fēng)險隱患。對各類風(fēng)險隱患早排查、早發(fā)現(xiàn)、早暴露、早處置是防范案件風(fēng)險的有效途徑。通過案件風(fēng)險排查，既能增強(qiáng)管理層案件防控意識和基層員工合規(guī)操作意識，又能震懾違規(guī)違紀(jì)行為，及時消除案件風(fēng)險隱患，保持案防高壓態(tài)勢。各銀行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點和風(fēng)險狀況建立常態(tài)化風(fēng)險排查機(jī)制，2014年要組織開展以信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、跨業(yè)合作業(yè)務(wù)和員工異常行為等為重點的案件風(fēng)險排查，對排查發(fā)現(xiàn)的重點業(yè)務(wù)風(fēng)險和突出問題開展專項治理，及時交流風(fēng)險信息，分析共性問題，增強(qiáng)案防工作的針對性。
四是嚴(yán)肅查處案件，依法實施案件問責(zé)。銀行業(yè)機(jī)構(gòu)在發(fā)生案件，尤其是重大案件時，應(yīng)及時成立專案組，開展案件調(diào)查工作；對案件實施分級管理，明確各層級的調(diào)查管理責(zé)任，并認(rèn)真開展案件問責(zé)工作。研究建立案件分級督查、督導(dǎo)辦法，科學(xué)劃分各級監(jiān)管機(jī)構(gòu)的案件督查督導(dǎo)職責(zé)；對發(fā)生重大、惡性案件的，要約談法人機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人；加強(qiáng)案件問責(zé)工作的監(jiān)督管理，依法對案發(fā)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人實施行政處罰；研究建立重大案件掛牌督辦制度，提高案件查辦效率。
五是深入剖析典型案例，開展案件風(fēng)險提示。及時準(zhǔn)確報送案件風(fēng)險信息是開展案件調(diào)查和督查、及時處置案件、減少損失的前提和基礎(chǔ)，銀行業(yè)機(jī)構(gòu)要在第一時間報告和處理案件風(fēng)險信息，監(jiān)管機(jī)構(gòu)要做好案件風(fēng)險信息登記、匯總、分析和通報工作。剖析典型案例，分析作案手法，研究案發(fā)特點，把握案發(fā)趨勢，及時開展風(fēng)險提示，既要注重提示案件主要風(fēng)險點，還要注重推廣案防工作的好經(jīng)驗、好做法，防范同質(zhì)同類案件發(fā)生。做好案防工作落實情況的監(jiān)測分析，加強(qiáng)案防非現(xiàn)場監(jiān)管工作。
2007年4月10日，美國向WTO提起兩項針對中國的爭端解決的磋商請求，即中國影響知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及執(zhí)行的措施案（DS362）和中國影響特定出版物及音視頻娛樂產(chǎn)品的貿(mào)易權(quán)及發(fā)行服務(wù)的措施案(DS363)，這也是發(fā)達(dá)國家第一次向WTO提起針對中國的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的磋商請求。在接下來的一段時期內(nèi)，我國不可避免地將要面對國際知識產(chǎn)權(quán)爭端日益增多的趨勢。
以發(fā)展中國家視角剖析WTO知識產(chǎn)權(quán)爭端關(guān)注個案的法律細(xì)節(jié)
按照WTO官方網(wǎng)站的資料統(tǒng)計，自1995年1月1日起，截至2007年，向世貿(mào)組織提出的爭端案件共361件，其中涉及到知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議（TRIPS）的成案共27個，約占案件總數(shù)的0.67％。
目前所發(fā)生的27件與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)爭端所涉及成員包括美國、加拿大、歐盟等23個國家和地區(qū)。與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)爭端雙方均為發(fā)達(dá)成員的共有16件，占59.3％，發(fā)達(dá)成員與發(fā)展中成員之間的爭端共有11件，占40.7％。在27件與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)爭端中，美國作為提出請求一方的案件共有18件，占66.7％，歐盟作為提出申訴方的案件共有6件，占22.2％。發(fā)展中成員提出請求的案件，迄今只有1件。
從上述數(shù)據(jù)中可見，在與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)爭端中，發(fā)達(dá)國家占據(jù)主導(dǎo)地位。這固然與發(fā)達(dá)成員知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制較完善，要求受到保護(hù)水平也較高的原因有關(guān)，但更為重要的因素則是，WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的產(chǎn)生，就是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家討價還價的結(jié)果，發(fā)展中國家讓步于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的強(qiáng)保護(hù)，發(fā)達(dá)國家讓步于降低農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)領(lǐng)域的關(guān)稅，由于當(dāng)今世界進(jìn)入了知識經(jīng)濟(jì)時代，發(fā)展中國家于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的讓步，使其從一開始就處于了弱勢地位。
既然保護(hù)水平上不利的局面已經(jīng)形成，一個現(xiàn)實而迫切的選擇就是，關(guān)注個案的法律細(xì)節(jié)，從法律程序上和實體的細(xì)節(jié)上挖掘?qū)τ诎l(fā)展中國家有利的規(guī)定，并充分利用這些規(guī)定。
理性反思知識產(chǎn)權(quán)國際制度，積極促進(jìn)WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的發(fā)展和改革
TRIPS是發(fā)達(dá)國家成員及發(fā)展中國家成員妥協(xié)的產(chǎn)物。發(fā)展中國家科技發(fā)展落后，掌握知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量少，在競爭中處于劣勢。據(jù)統(tǒng)計，根據(jù)世界銀行統(tǒng)計，目前全世界86%的研發(fā)投入、90%以上的發(fā)明專利、98%的全球技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可收入都掌握在發(fā)達(dá)國家手里。世界上約有1/3的人口既無法在國內(nèi)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，也無力采用國外先進(jìn)技術(shù)，而僅占全球15%的富國人口卻擁有世界上幾乎所有的技術(shù)創(chuàng)新成果。讓發(fā)展中國家成員與發(fā)達(dá)國家成員在經(jīng)濟(jì)水平存在巨大差異的情況下承擔(dān)相同的義務(wù)，是在形式公平下的實質(zhì)不公平。
世界銀行在1998年年底的一份報告中指出：日益強(qiáng)化的國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨擴(kuò)大發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的已有的知識差距的危險，影響對技術(shù)的進(jìn)一步改進(jìn)。以專利權(quán)為例，專利保護(hù)范圍的擴(kuò)大，雖然有利于刺激國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域的研發(fā)、有利于新技術(shù)引進(jìn)、有利于國外對新技術(shù)的直接投資，但是如果國內(nèi)在相關(guān)領(lǐng)域缺乏創(chuàng)新基礎(chǔ)和能力，只會對該國的新技術(shù)開發(fā)形成不可逾越的障礙，鞏固國外的優(yōu)勢，拉大國內(nèi)外技術(shù)差距。
美國國會圖書館報告（2005年）指出，國會未決的法律案會著眼于通過修改美國的專利法來適應(yīng)國際標(biāo)準(zhǔn)。因為那些想尋求海外專利權(quán)的美國發(fā)明人目前面臨的困難之一是各個國家的法律差異性。
英國知識產(chǎn)權(quán)委員會《知識產(chǎn)權(quán)與發(fā)展政策整合研究報告》的主旨在于，在包括TRIPS這樣的國際條約的范圍內(nèi)，怎樣最好地規(guī)劃國家知識產(chǎn)權(quán)制度才能使發(fā)展中國家從中受益；怎樣才能改善、發(fā)展由規(guī)則和協(xié)議組成的國際框架，
看來，從知識產(chǎn)權(quán)整體發(fā)展的角度出發(fā)，我們還必須進(jìn)一步思考提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的價值究竟何在的問題。盡管上述論述都是有利于發(fā)展中國家的，但這些對于國際知識產(chǎn)權(quán)制度的反思幾乎都來自于發(fā)達(dá)國家，鮮有發(fā)展中國家的聲音。發(fā)展中國家亟待提高知識產(chǎn)權(quán)學(xué)術(shù)研究水平，積極參與國際新規(guī)則的制定，進(jìn)而推動WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的改革。
將科技創(chuàng)新的理念引入WTO價值體系關(guān)注WTO知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則對創(chuàng)新能力的影響
WTO規(guī)則體系誕生于全球經(jīng)濟(jì)一體化的背景下，其主要價值取向就是貿(mào)易價值。WTO多邊貿(mào)易體制不僅對貨物貿(mào)易領(lǐng)域的法律規(guī)則具體化，而且還把管轄面擴(kuò)大到服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)等廣泛領(lǐng)域，這意味著它把影響延伸到傳統(tǒng)完全屬于國內(nèi)法范圍的國民經(jīng)濟(jì)生活的方方面面。這時其價值取向就不應(yīng)該僅僅局限于貿(mào)易價值，而應(yīng)該考慮到科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、創(chuàng)新能力的提高等等。
從WTO知識產(chǎn)權(quán)爭端解決實踐來看，按照知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)客體將爭端劃分為8大類型，即版權(quán)及鄰接權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)識權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計權(quán)、專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、信息秘密保護(hù)權(quán)。自世界貿(mào)易組織成立以來，知識產(chǎn)權(quán)的國際爭端以專利爭端為主，其中又以藥品和農(nóng)用化學(xué)制品為主。可見在WTO大幅度降低關(guān)稅和提升知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的情況下，知識產(chǎn)權(quán)成為十分重要的無形資產(chǎn)，在知識產(chǎn)權(quán)爭端中，科技發(fā)展與創(chuàng)新又占據(jù)了最為重要的地位。
與知識資源分布高度不平衡的狀態(tài)相對應(yīng)，建立在知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的新的國際競爭秩序?qū)Πl(fā)展中國家提出了更為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。知識產(chǎn)權(quán)成為后發(fā)國家尋求發(fā)展的重要瓶頸和障礙。
關(guān)鍵詞 未成年 刑事 調(diào)查
中圖分類號：D916.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
一、我國社會調(diào)查制度的現(xiàn)狀
（一）實行社會調(diào)查的法律依據(jù)。
《中華人民共和國刑事訴訟法》第五編特別程序第268條規(guī)定：公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查。《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》（2001年）第21條規(guī)定：開庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人的性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷以及實施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行調(diào)查，并制作書面材料提交合議庭。必要時，人民法院也可以委托有關(guān)社會團(tuán)體組織就上述情況進(jìn)行調(diào)查或者自行進(jìn)行調(diào)查。
（二）社會調(diào)查的對象與主體。
根據(jù)法律及相關(guān)司法解釋，社會調(diào)查的對象一般為實施涉嫌犯罪行為時已滿14周歲未滿18周歲的未成年犯罪嫌疑人、被告人。但隨著青少年犯罪比例的上升，在做好未成年犯罪案件社會調(diào)查的同時，可以考慮將18至25周歲的青少年也納入社會調(diào)查的范圍內(nèi)。
在社會調(diào)查員主體的確定上，該工作主要由司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)組織人員實施，主要有以下幾種做法：（1）自行指派內(nèi)部人員聯(lián)合相關(guān)部門開展社會調(diào)查；（2）委托相關(guān)社會團(tuán)體如共青團(tuán)、未成年人保護(hù)組織等承擔(dān)該項工作；（3）聘請熟悉相關(guān)法律、法規(guī)，有一定教育學(xué)、心理學(xué)等知識，熱心未成年人工作的人員作為專職社會調(diào)查員；（4）由法律援助律師或未成年犯罪嫌疑人、被告人聘請的律師開展社會調(diào)查。
二、貫徹社會調(diào)查制度在司法實踐中遇到的問題
（一）對外地戶籍未成年人開展社會調(diào)查難。
隨著社會發(fā)展，人口流動加劇，在這些地區(qū)，外來人員犯罪率居高不下。如果一味要求所有未成年人犯罪案件均需制作社會調(diào)查報告，會導(dǎo)致訴訟成本過高，且受時間限制，導(dǎo)致外地戶籍和非常住本地未成年人的社會調(diào)查困難重重。
（二）社會調(diào)查主體資源短缺。
基層司法行政機(jī)構(gòu)在辦案方面面臨著很大的壓力，比如基層檢察院的辦案部門，案多人少一直是亟待解決的重大問題，而開展社會調(diào)查需要耗費大量的人力資源，長期委托其他機(jī)構(gòu)和個人也需要進(jìn)一步的部門溝通和制度完善。此外，社會調(diào)查員基本上都是跨行作業(yè)，難免專業(yè)化程度不高，影響社會調(diào)查的深入性和結(jié)論的可靠性，專業(yè)化社會調(diào)查員極度稀缺。
（三）社會調(diào)查報告質(zhì)量有待提高。
未成年人刑事案件社會調(diào)查作為一個新生事物，各地對于社會調(diào)查報告的制作仍處于摸索階段，導(dǎo)致社會調(diào)查報告的質(zhì)量良莠不齊。比較突出的問題有，社會調(diào)查報告過于形式化，僅僅對未成年犯罪嫌疑人、被告人的家庭背景、成長環(huán)境、犯罪前后表現(xiàn)等方面粗略詢問，沒有做深入調(diào)查和分析，內(nèi)容簡略，流于形式。還有一些社會調(diào)查報告?zhèn)€人傾向性較為嚴(yán)重，沒有以中立、客觀的態(tài)度進(jìn)行調(diào)查，此類社會調(diào)查報告當(dāng)然無法為法院審判提供客觀公正的意見。
（四）社會調(diào)查報告性質(zhì)不清。
關(guān)于社會調(diào)查報告的法律屬性，理論上沒有明確定性，實踐中也存在很大的爭議。有觀點認(rèn)為社會調(diào)查報告屬于證據(jù)的一種，符合證據(jù)客觀性、關(guān)聯(lián)性、真實性的要求，并且能對未成年人實施犯罪行為的動機(jī)和目的、犯罪時的年齡、是否初次犯罪、犯罪后的悔罪表現(xiàn)、個人成長經(jīng)歷和一貫表現(xiàn)等因素加以印證，從而影響量刑。而另一種觀點認(rèn)為社會調(diào)查報告得出的結(jié)論具有主觀性，且社會調(diào)查報告與案件事實之間并不存在客觀、必然的聯(lián)系，故不能稱之為證據(jù)，只能作為量刑的參考。
三、關(guān)于完善社會調(diào)查制度的思考
（一）如何明確社會調(diào)查的范圍。
社會調(diào)查范圍的確定，一方面應(yīng)當(dāng)讓社會調(diào)查沖破地域限制；另一方面應(yīng)當(dāng)擺脫可能判處刑期的束縛。
對于外地戶籍與非常住本地未成年人犯罪案件的社會調(diào)查，如果因為訴訟的高成本和不方便而將他們排除在外，難免會影響法律的公平正義。在這種情況下，可以采取異地委托的形式展開社會調(diào)查。即委托未成年人戶籍地或常住地的司法行政機(jī)關(guān)指派或聘請社會調(diào)查員制作社會調(diào)查報告。這樣，就可以將符合條件的未成年人均納入社會調(diào)查的范圍之內(nèi)，確保公平。
但是不是所有未成年人犯罪都應(yīng)該進(jìn)行社會調(diào)查呢？筆者認(rèn)為答案是肯定的。有些觀點認(rèn)為可能判處三年以下有期徒刑的未成年人才應(yīng)適用社會調(diào)查制度，但未成年人犯罪案件社會調(diào)查的目的應(yīng)當(dāng)是了解未成年人的成長背景、犯罪成因、一貫表現(xiàn)、監(jiān)護(hù)教育等情況，從而為法院量刑提供一定的依據(jù)，而非一味要求從輕、減輕處罰以達(dá)到緩刑、免于刑事處罰或不的目的。且鑒于法律對未成年人的特殊關(guān)注，將社會調(diào)查制度束縛在刑期里實屬錯誤，我們應(yīng)當(dāng)對每一個未成年人犯罪案件深入剖析，對未成年人的品性作出準(zhǔn)確的評判。
（二）如何培育專業(yè)社會調(diào)查員、完善監(jiān)督制約機(jī)制。
現(xiàn)階段的社會調(diào)查員大多數(shù)是跨行作業(yè)，社會調(diào)查也成為了臨時性工作，從未成年人刑事案件社會調(diào)查的長遠(yuǎn)發(fā)展看，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)著手建立或扶植專業(yè)的社會調(diào)查員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，進(jìn)行心理學(xué)、社會學(xué)等相關(guān)方面的專業(yè)培訓(xùn)，如有必要，可以設(shè)立社會調(diào)查員專業(yè)資格證書，讓社會調(diào)查員擁有國家認(rèn)可的專業(yè)資格，這樣無論對于社會調(diào)查員的法律地位還是社會調(diào)查報告的可靠性甚至是對未成年人的隱私保護(hù)都是大有裨益的。
在培育出專業(yè)化社會調(diào)查員的以后，或者是仍由臨時社會調(diào)查員擔(dān)當(dāng)重任的現(xiàn)在，對社會調(diào)查員在調(diào)查過程中的監(jiān)督一定是個重要的話題。鑒于社會調(diào)查報告對未成年被告人在量刑上的影響，充分關(guān)注社會調(diào)查報告的客觀真實性要求我們完善監(jiān)督制約機(jī)制。（1）司法行政機(jī)關(guān)監(jiān)督制約。明確公檢法對相應(yīng)各階段的社會調(diào)查工作有監(jiān)督義務(wù)。（2）回避制度。明確有親屬或利害關(guān)系的社會調(diào)查員應(yīng)當(dāng)回避。（3）兩人以上調(diào)查制度。明確應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員進(jìn)行社會調(diào)查。（4）法庭質(zhì)證。明確社會調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)在法庭上出示，由控辯雙方提出意見。
（三）如何提升社會調(diào)查報告質(zhì)量。
要提升社會調(diào)查報告的質(zhì)量，首先必須提升調(diào)查員的素養(yǎng)，其次必須加強(qiáng)監(jiān)督，最后應(yīng)當(dāng)規(guī)范調(diào)查報告內(nèi)容。
提升調(diào)查員的素養(yǎng)和加強(qiáng)監(jiān)督在第二點中有所體現(xiàn)，主要是培育專業(yè)化社會調(diào)查員和完善各方的監(jiān)督制約機(jī)制。規(guī)范調(diào)查報告內(nèi)容不應(yīng)死板地確定一個模板，將各項內(nèi)容往里套，這樣容易使社會調(diào)查流于形式。調(diào)查方式和內(nèi)容都可以靈活機(jī)動，但主要內(nèi)容仍然要完善、有深度。社會調(diào)查報告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含兩部分，一是個人情況，二是據(jù)此提出的意見。調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)附有證明調(diào)查報告內(nèi)容的材料，提出的意見要明確，對未成年人的犯罪成因、悔罪態(tài)度、人格品性論證分析。內(nèi)容應(yīng)當(dāng)客觀、中立，既要收集對其有利的材料，也不可選擇性忽視對其不利的材料。
（四）如何界定社會調(diào)查報告的性質(zhì)。
對于實踐中對于社會調(diào)查報告性質(zhì)的爭議，筆者較為認(rèn)同第一種觀點，即社會調(diào)查報告屬于證據(jù)的一種。
首先，社會調(diào)查報告雖然是由個人撰寫，并提出意見，但是調(diào)查員提出的意見是基于前期的社會調(diào)查所得，在做好調(diào)查員培訓(xùn)和監(jiān)督制約的基礎(chǔ)上，我們有理由相信調(diào)查情況及結(jié)論是能夠達(dá)到客觀真實的要求的，可以作為特殊證人證言使用。如果今后社會調(diào)查員具有專業(yè)資質(zhì)，亦可以作為鑒定意見。
一、貫徹落實中央八項規(guī)定，堅決糾正“”問題
1、深入貫徹落實中央八項規(guī)定。嚴(yán)格執(zhí)行黨的政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、工作紀(jì)律、財經(jīng)紀(jì)律、生活紀(jì)律，嚴(yán)守中央和省、市各項禁止性規(guī)定。加大監(jiān)督檢查力度，嚴(yán)肅查處涉及干部紀(jì)律作風(fēng)問題的典型案件，并將查處結(jié)果在一定范圍內(nèi)通報。對情節(jié)嚴(yán)重、造成惡劣影響的，要嚴(yán)肅追究責(zé)任。
2、推進(jìn)厲行節(jié)約反對浪費的長效機(jī)制建設(shè)。堅決落實《黨政機(jī)關(guān)國內(nèi)公務(wù)接待管理規(guī)定》、《因公臨時出國經(jīng)費管理辦法》和2013年以來中央連續(xù)的15項禁止性規(guī)定。繼續(xù)嚴(yán)控“三公”經(jīng)費和會議費，做到只減不增。修訂完善并嚴(yán)格執(zhí)行會議費、差旅費、培訓(xùn)費、因公出國經(jīng)費等管理辦法，嚴(yán)格控制一般性支出。
3、深化機(jī)關(guān)效能建設(shè)。認(rèn)真學(xué)習(xí)、宣傳和貫徹《省機(jī)關(guān)效能建設(shè)工作條例》，按照機(jī)關(guān)效能建設(shè)的部署要求，切實加強(qiáng)日常管理和監(jiān)督，著力解決行政不作為、亂作為，以及庸懶浮散等突出問題，對服務(wù)不好、效率低下、制度不落實、群眾不滿意的科室、人員實施問責(zé)，切實做到“馬上就辦，辦就辦好”。
4、繼續(xù)開展民主評議政風(fēng)行風(fēng)工作。做好評議員信息庫的建設(shè)與更新，加強(qiáng)糾風(fēng)網(wǎng)站的動態(tài)管理。組織民評代表多方調(diào)研，認(rèn)真查找不足之處和存在問題，研究創(chuàng)新工作方法，不斷提高財政部門政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)水平。
二、加強(qiáng)財政懲防體系建設(shè)，強(qiáng)化廉政風(fēng)險防控
5、制定懲防體系建設(shè)工作意見。認(rèn)真落實《市貫徹落實中央<建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2013—2017年工作規(guī)劃>及省委<實施辦法>的實施意見》，研究制定我市財政部門貫徹落實意見，抓好責(zé)任分解和任務(wù)分工，有重點、分步驟做好財政部門承擔(dān)的牽頭工作和配合工作。
6、深化財政管理改革。實行稅費歸口，強(qiáng)化綜合預(yù)算，完善國庫集中支付，做到“一個籠子”管收入，“一個盤子”管預(yù)算，“一個口子”管支出。進(jìn)一步擴(kuò)大預(yù)算公開范圍，細(xì)化公開內(nèi)容，規(guī)范公開程序，健全公開手段，所有財政撥款安排的“三公”經(jīng)費都要詳細(xì)公開。加強(qiáng)政府采購電子化平臺建設(shè)，按照“業(yè)務(wù)公開、過程受控、全程在案、永久追溯”的目標(biāo)，建立健全政府采購全過程監(jiān)管機(jī)制。切實推進(jìn)公務(wù)卡結(jié)算工作，抓好2-3個試點。健全機(jī)關(guān)事業(yè)單位銀行賬戶管理制度，規(guī)范審核流程，納入財政、審計部門的監(jiān)管。
7、抓好依法行政綜合監(jiān)察“回頭看”。對自查發(fā)現(xiàn)的問題和監(jiān)察部門提出的意見，要逐一研究，制定整改措施，限期整改到位。要建立制度管用、可操作的長效機(jī)制，確保財政資金管理、使用的規(guī)范、合理、安全。
8、深化反腐倡廉宣傳教育。采取多種形式深入開展宗旨教育、理想信念教育、警示教育、黨風(fēng)黨紀(jì)和廉政法規(guī)教育，使黨員干部做到公私分明、克己奉公、嚴(yán)格自律。落實廉政談話提醒制度，堅持抓早抓小，治病救人。對財政黨員干部身上的問題做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正、早查處，對苗頭性問題及時約談、函詢，加強(qiáng)誡勉談話工作，防止小問題演變成大問題。健全案件剖析制度，總結(jié)教訓(xùn)，舉一反三，全面發(fā)揮反面教材的警示教育作用和查辦案件的治本功能。
三、加強(qiáng)權(quán)力運行監(jiān)督制約，認(rèn)真落實各項制度
9、認(rèn)真開展黨的群眾路線教育實踐活動。結(jié)合開展黨的群眾路線教育實踐活動，著力解決黨員干部“”、思想觀念、服務(wù)群眾等方面存在的突出問題，把為民務(wù)實清廉要求落到實處。主動接受監(jiān)督，自覺約束自己的行為，增強(qiáng)反腐倡廉和拒腐防變的自覺性，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子，把欲望關(guān)進(jìn)道德的籠子，做到干部清正、機(jī)關(guān)清廉、政治清明。
10、認(rèn)真落實黨內(nèi)監(jiān)督各項制度。加強(qiáng)和改進(jìn)對各級財政領(lǐng)導(dǎo)干部行使權(quán)力的制約和監(jiān)督。強(qiáng)化財政內(nèi)部審計，按照依法行政綜合監(jiān)察的要求，進(jìn)一步擴(kuò)大審計范圍，強(qiáng)化內(nèi)部控制，提高管理效能。高度重視各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依法行政綜合監(jiān)察、審計，以及黨的群眾路線教育實踐活動中群眾對財政部門提出的意見和建議，找準(zhǔn)問題原因，制定切實可行的整改方案，明確整改責(zé)任單位、責(zé)任人和完成時限，抓好整改措施落實，防止類似問題再度發(fā)生。配合和支持組織人事、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項的情況進(jìn)行有針對性的抽查核實。
11、充分發(fā)揮財政監(jiān)督的作用。強(qiáng)化部門預(yù)算監(jiān)督，繼續(xù)選擇部分市直部門進(jìn)行預(yù)算監(jiān)督檢查。圍繞強(qiáng)化部門預(yù)算管理，提高財務(wù)會計管理水平，強(qiáng)化會計監(jiān)督工作，開展會計信息質(zhì)量檢查。加大對遵守財經(jīng)紀(jì)律情況的監(jiān)督，嚴(yán)厲懲處違法違紀(jì)行為，維護(hù)財經(jīng)紀(jì)律的嚴(yán)肅性。
四、切實加強(qiáng)隊伍自身建設(shè)，履行紀(jì)檢監(jiān)察職責(zé)
12、加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察隊伍自身建設(shè)。全市各級財政紀(jì)檢監(jiān)察干部要深入學(xué)習(xí)中央和省、市有關(guān)精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會落實懲防體系規(guī)劃、深化黨的作風(fēng)建設(shè)、堅持以零容忍態(tài)度懲治腐敗三項主要任務(wù)部署，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會“兩個為主”的規(guī)定和“兩種責(zé)任”的界定，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會“四轉(zhuǎn)一強(qiáng)”的要求。突出黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭這個中心任務(wù)，強(qiáng)化案件查辦和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督，做到不越位、不缺位、不錯位。要嚴(yán)守各項紀(jì)律，自覺接受監(jiān)督，樹立良好形象。要加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，切實提高履職能力。
在法制宣傳工作會議上的發(fā)言稿 同志們：
自治區(qū)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)法制暨宣傳工作研討會即將結(jié)束了。這次會議開得很好，開成了求真、務(wù)實、高效的大會，開成了熱烈、團(tuán)結(jié)、鼓勁的大會，達(dá)到了預(yù)期的目的。
在本次會議上，通報表彰了xx州局、xx州局等8個法制工作先進(jìn)集體，表彰了xx局、xx局等8個宣傳工作先進(jìn)集體，表彰了xx、xx等8名法制工作先進(jìn)個人，表彰了xx、xx等8名宣傳工作先進(jìn)個人，表彰了xx、xx等14名優(yōu)秀執(zhí)法人員。借此機(jī)會，向受表彰的單位和個人表示衷心的祝賀！（掌聲）全系統(tǒng)質(zhì)監(jiān)部門及廣大干部職工，要向受表彰的先進(jìn)代表學(xué)習(xí)，以他們?yōu)榘駱樱ぷ鳎_拓創(chuàng)新，為質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督事業(yè)的不斷發(fā)展做出新的更大的貢獻(xiàn)。
xx局長對這次會議非常重視，在百忙之中親自出席會議并作了重要講話，充分肯定了近年來法制宣傳工作取得的成績，對新形勢下進(jìn)一步做好質(zhì)監(jiān)法制宣傳工作提出了新的更高的要求。
法規(guī)處xx處長做了一個全面系統(tǒng)的工作報告，實事求是地回顧總結(jié)了近三年來質(zhì)監(jiān)法制宣傳工作取得的成績和積累的經(jīng)驗，深刻分析了當(dāng)前工作面臨的形勢和任務(wù)，查找了存在的問題，剖析了存在問題的根源，全面部署了20××年質(zhì)監(jiān)法制宣傳工作、地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)工作的任務(wù)，闡述了建設(shè)法治質(zhì)監(jiān)的深刻內(nèi)涵和戰(zhàn)略思考，提出了當(dāng)前和今后一段時期法制宣傳工作的奮斗目標(biāo)和具體措施。任務(wù)明確、目標(biāo)具體、重點突出、措施有力，具有很強(qiáng)的指導(dǎo)性和操作性。
14日上午大會進(jìn)行了經(jīng)驗交流，xx局、xx局等5個單位代表做了交流發(fā)言，分別暢談了做好質(zhì)監(jiān)法制、宣傳和地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)工作的做法和體會，提出了許多很好的意見和建議。同時，會議還印發(fā)了xx州局、xx州局等8個單位的法制工作經(jīng)驗交流材料，xx局、xx局等14個單位的宣傳工作經(jīng)驗交流材料，xx局、xx局等3個單位的地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)工作經(jīng)驗交流材料。這些單位的材料都從不同側(cè)面介紹了他們嚴(yán)格依法行政、積極做好法制宣傳和地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)工作的情況及經(jīng)驗，可供大家相互學(xué)習(xí)借鑒。
14日下午，在xx州質(zhì)監(jiān)局法制庭召開的xx質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)行政執(zhí)法案件公開審理現(xiàn)場演示會，是本次會議的一個十分重要內(nèi)容，其目的是在xx、xx、xx三地州取得“開門審案”試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，向全xx質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)推行以xx州質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局為代表的“開門審案”的先進(jìn)經(jīng)驗。盡快在全xx質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)形成“強(qiáng)化法制監(jiān)督，公開透明審案，讓行政執(zhí)法案件自由裁量權(quán)在陽光下運行”的案件公開審理機(jī)制。演示會開得圓滿成功，達(dá)到了預(yù)期的效果。演示會的全部過程資料將錄制光盤下發(fā)，全區(qū)質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)要借鑒xx州局“開門審案”的經(jīng)驗做法，全面推行質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰案件公開審理工作。各地州（市）局要結(jié)合各地實際，進(jìn)一步完善“公開審案”的各項制度，提高執(zhí)法水平，提升行業(yè)形象，規(guī)范執(zhí)法行為，加強(qiáng)內(nèi)外監(jiān)督，不斷提高全區(qū)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督依法行政整體水平。
今天上午，參加會議的地州市局局領(lǐng)導(dǎo)和法制科科長觀摩了xx州局現(xiàn)場依法行政考核，觀看了xx州局依法行政專題匯報片。通過觀摩和互相學(xué)習(xí)、交流、溝通，大家提高了對依法行政重要性、必要性的認(rèn)識，明確了依法行政考核的目的意義和方法步驟，為今后推進(jìn)依法行政考核工作奠定了基礎(chǔ)。
昨天上午和今天下午前兩個小時，與會代表緊緊圍繞區(qū)局領(lǐng)導(dǎo)的講話和xx處長的報告，就依法行政考核辦法修改完善、自治區(qū)質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)如何全面履行職能、執(zhí)法疑難問題、法制工作制度修訂、行政處罰案件公開審理辦法、當(dāng)前質(zhì)監(jiān)法制工作存在的問題以及新形勢下如何做好質(zhì)監(jiān)法制工作等問題分組進(jìn)行了熱烈、積極、深入的討論。大家結(jié)合本地區(qū)、本部門的工作實際，暢所欲言，獻(xiàn)計獻(xiàn)策，提出了許多很好的意見和建議。歸納起來，有以下幾個方面的問題和意見：
一是關(guān)于加強(qiáng)對法制工作的領(lǐng)導(dǎo)問題。大家認(rèn)為，領(lǐng)導(dǎo)重視是做好質(zhì)監(jiān)法制工作的關(guān)鍵。因此，在今后的工作中，我們尤其要爭取單位主要負(fù)責(zé)人的重視和支持，要注重對領(lǐng)導(dǎo)干部的法律培訓(xùn)和目標(biāo)責(zé)任制的考核，進(jìn)一步增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)學(xué)法用法、依法行政、依法決策的意識和能力。
一、高度重視土地執(zhí)法監(jiān)管工作
近年來，各地、各部門堅持保障發(fā)展和保護(hù)資源相結(jié)合，嚴(yán)格耕地保護(hù)，節(jié)約集約利用土地，嚴(yán)厲打擊土地違法違規(guī)行為，促進(jìn)了全市經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展。但是，土地違法違規(guī)行為在個別地方、個別單位仍然存在，從年新開工項目土地使用清理情況來看，有的縣（市、區(qū)）未報即用、邊報邊用、未供即用等違法占用土地的現(xiàn)象還比較嚴(yán)重，個別地方違規(guī)出讓土地被國土資源部掛牌督辦，造成了不良影響。面對土地衛(wèi)片執(zhí)法檢查全覆蓋的新形勢，各地、各部門必須迅速適應(yīng)土地執(zhí)法監(jiān)管模式和手段的重大變化，從促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的高度，充分認(rèn)識加強(qiáng)土地執(zhí)法監(jiān)管工作的重要性，嚴(yán)格執(zhí)行國家土地管理政策和法規(guī)，規(guī)范用地秩序。
二、廣泛宣傳土地管理政策和法規(guī)
各地、各部門要加大土地管理法律法規(guī)及相關(guān)政策的宣傳教育力度。宣傳教育的對象以地方各級領(lǐng)導(dǎo)干部和鄉(xiāng)村基層干部為主，宣傳教育的重點突出土地國情、省情、市情、土地管理法律法規(guī)及配套制度等內(nèi)容，使各級干部進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任感，帶頭遵守和模范執(zhí)行國家土地管理法律、法規(guī)和政策規(guī)定。宣傳教育的方式要多樣化，國土資源部門要聯(lián)合公、檢、法、紀(jì)檢監(jiān)察等部門，有選擇地在新聞媒體上披露和曝光違法用地案件的查處情況，提高宣傳實效。通過廣泛深入的宣傳教育，營造各級各部門依法行政，社會各界自覺守法的良好土地執(zhí)法監(jiān)管氛圍。
三、認(rèn)真開展土地違法違規(guī)自查自糾
年度土地衛(wèi)片執(zhí)法檢查工作已經(jīng)啟動，后時相的衛(wèi)星監(jiān)測圖片即將拍攝，各地必須迅速開展自查自糾。要全面清理，摸清底數(shù)。各地要對年度衛(wèi)片執(zhí)法檢查工作以來土地“批、供、用、補(bǔ)、查”情況認(rèn)真開展一次排查，重點清查土地審批環(huán)節(jié)是否存在違法違規(guī)審批，土地供應(yīng)后是否違法違規(guī)使用，新開工項目是否存在未報即用、邊報邊用、未供即用等違法行為，違法用地是否得到及時查處等情況。要嚴(yán)肅查處，處理到位。各地對清查出的土地違法違規(guī)行為，要迅速糾正，既要處理事，又要處理人，確保處理到位；對符合用地條件的，要在年11底前完善用地手續(xù)。要切實整改，創(chuàng)新制度。各地要對存在的土地違法違規(guī)行為進(jìn)行深刻剖析，針對土地管理特別是土地執(zhí)法監(jiān)管中存在的薄弱環(huán)節(jié)，采取切實可行的措施加以改進(jìn)，積極探索和建立土地執(zhí)法監(jiān)管長效機(jī)制。
四、進(jìn)一步強(qiáng)化土地執(zhí)法監(jiān)管職責(zé)
嚴(yán)格土地執(zhí)法監(jiān)管、依法查處土地違法違規(guī)行為是各地、各部門共同的社會責(zé)任。各地要構(gòu)建以政府為主導(dǎo)、國土資源部門具體負(fù)責(zé)、相關(guān)部門協(xié)調(diào)配合的土地執(zhí)法監(jiān)管體系，形成齊抓共管合力，提高監(jiān)管實效。
用土地的第一責(zé)任人，必須加強(qiáng)對土地執(zhí)法監(jiān)管工作的領(lǐng)導(dǎo)和督辦。對國土資源部門上報的土地違法違規(guī)行為，應(yīng)根據(jù)《省土地違法行為報告暫行辦法》的規(guī)定，及時依法制止和組織查處，不得隱瞞不報和壓案不查。要建立健全違法用地、違章建筑查處領(lǐng)導(dǎo)小組和綜合防控隊伍，對依法應(yīng)當(dāng)拆除的違法建筑，要組織相關(guān)部門，依法。
一、案件檢查情況
接省法院通知后，我市兩級法院高度重視，嚴(yán)密組織，認(rèn)真開展檢查工作。首先由各業(yè)務(wù)庭對案件進(jìn)行自查，摸清具體情況，發(fā)現(xiàn)存在的問題，找出原因，并對檢查情況進(jìn)行了書面總結(jié)，提出加強(qiáng)和改進(jìn)工作的措施。在業(yè)務(wù)庭自查的基礎(chǔ)上，審監(jiān)庭對被二審改判和發(fā)回重審的案件是否存在質(zhì)量或瑕疵問題進(jìn)行了核查，做出書面核查報告，并由審判委員會最終確認(rèn)。20**年至20**年6月，兩級法院共有被二審改判、發(fā)回重審案件4449件，其中中院313件、基層法院4126件。在這次質(zhì)量檢查中，兩級法院共自查案件4044件，其中中院313件、基層法院3731件；核查案件3769件，其中中院313件、基層法院3456件；提請審委會確認(rèn)1265件，其中中院17件、基層法院1248件。
在自查和核查過程中，各單位基本上都能認(rèn)真、深入剖析通知規(guī)定時間內(nèi)二審改判、發(fā)回重審的每一個案件，但由于一些特殊的客觀原因，少數(shù)單位只對部分案件進(jìn)行了檢查。如，由于20**年下半年越秀區(qū)法院與東山區(qū)法院的合并及法院辦公地點的調(diào)整和搬遷，有些資料無法找到，所以只對20**年1-6月的案件進(jìn)行了自查和核查。
二、受檢案件質(zhì)量情況
（一）總體情況
經(jīng)過檢查，兩級法院審委會確認(rèn)案件原審存在質(zhì)量問題或瑕疵的案件645件，占改判和發(fā)回重審案件總數(shù)的15.9%。其中中院17件，占中院改判和發(fā)回重審案件總數(shù)的5%，基層法院628件，占基層法院改判和發(fā)回重審案件總數(shù)的15%。
（二）存在質(zhì)量或瑕疵問題的案件
1、從問題類型看
從質(zhì)量問題或瑕疵類型看，程序問題或瑕疵的1**件，占有質(zhì)量或有瑕疵問題案件總數(shù)的16.4%，（其中中院2件，占中院有質(zhì)量或有瑕疵問題案件總數(shù)的11.8%；基層法院104件，占基層法院有質(zhì)量或有瑕疵問題案件總數(shù)的16.6%）；實體問題或瑕疵的539件，占有質(zhì)量或有瑕疵問題案件總數(shù)的83.6%，（其中中院15件，占中院有質(zhì)量或有瑕疵問題案件總數(shù)的88.2%；基層法院524件，占基層法院有質(zhì)量或有瑕疵問題案件總數(shù)的83.4%）。
2、從案件類型看（以中院各業(yè)務(wù)庭為對象）
由于各基層法院是以本單位所有類型案件為對象進(jìn)行集中檢查和匯總報告，因而目前尚無法對各基層法院民商事、行政、刑事、立案、審監(jiān)等各類被二審改判和發(fā)回重審案件的質(zhì)量狀況進(jìn)行對比分析。現(xiàn)僅以*中院為對象對這一問題進(jìn)行報告說明。
20**年以來，*中院共收到省法院退回的上訴案件1309件，其中二審維持825件、改判248件、發(fā)回重審65件、撤回141件、調(diào)解27件。維持率、改判率、發(fā)回率分別為63%、19%和5%。民三庭案件改判、發(fā)回重審率最低，合計僅為10%。見下表。
3、各基層法院之間的比較
從各基層法院上報的數(shù)據(jù)看，各基層法院之間二審改判和發(fā)回重審案件的質(zhì)量參差不齊。12個基層法院有質(zhì)量或有瑕疵問題案件數(shù)占本單位已查案件總數(shù)的比例如圖所示：
這里要特別指出的是：1、各基層法院有質(zhì)量或有瑕疵問題案件的數(shù)量是由本院審委會自己確定，不同法院審委會之間在案件質(zhì)量問題上的看法、要求難免有所不同，其中也可能存在一些其他主觀方面的考慮，使案件質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)本身就存在差異；2、因客觀原因造成的各基層法院收結(jié)案數(shù)和改判、發(fā)回重審案件數(shù)等基數(shù)不同，也會影響上述比例的形成。因此，此表并不能完全準(zhǔn)確地反映各基層法院案件質(zhì)量的差異。
三、反映出來的問題
（一）案件質(zhì)量監(jiān)督檢查機(jī)制已經(jīng)初步建立，但還要
長期堅持和深入
從這次檢查活動開展的情況看，我市兩級法院對案件質(zhì)量監(jiān)督工作重要性的認(rèn)識有了普遍的提高，都能認(rèn)真負(fù)責(zé)、有步驟地開展自查、核查和審委會評定工作。但是，檢查工作中也存在一些不足，如，少數(shù)中院業(yè)務(wù)庭室和基層法院檢查工作效率不高，上報檢查數(shù)據(jù)和匯報材料不及時，影響了向省法院提交統(tǒng)計數(shù)據(jù)和情況報告的進(jìn)度。
（二）審判質(zhì)量總體較好，但仍有待提高
1、案件質(zhì)量總體較好。其一，改判率和發(fā)回重審率維持在合理的水平。從中院的統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，上訴案件的改判率和發(fā)回重審率分別為19%和5%；從省院了解到的數(shù)據(jù)反映，基層法院20**年上訴案件的改判率和發(fā)回重審率分別為17%和1.8%。這種比率應(yīng)當(dāng)說是合理的，相對于同期全部一審案件總數(shù)來說，比例更小。其二，在改判和發(fā)回重審案件中，存在質(zhì)量或瑕疵問題案件的比例僅為15.9%。要特別指出的是，中院審委會認(rèn)定有問題的17個案件，全部都屬于審判過程中的細(xì)微瑕疵，均沒有達(dá)到構(gòu)成案件質(zhì)量問題的嚴(yán)重程度。許多基層法院也有這種情況。
2、事實和證據(jù)認(rèn)定、法律適用等實體方面的問題比較突出。事實和證據(jù)方面的問題主要表現(xiàn)在：經(jīng)辦人未能具體情況具體分析，對案件中的法律行為或法律關(guān)系認(rèn)識錯誤而導(dǎo)致實體處理出現(xiàn)偏差；未能準(zhǔn)確把握證據(jù)的證明力，或在案件審理過程中未注意要求當(dāng)事人對涉案事實承擔(dān)舉證責(zé)任；證據(jù)認(rèn)定或舉證責(zé)任分配不當(dāng)；草率運用邏輯推理將“孤證”作為定罪證據(jù)；等等。適用法律方面的問題主要表現(xiàn)在：經(jīng)辦人因?qū)ο嚓P(guān)法律規(guī)定、司法解釋或上級法院處理類似案件的指導(dǎo)意見掌握不熟致案件處理不當(dāng)；歸責(zé)原則適用錯誤；等等。
3、案件程序方面的問題相對較少。主要有：宣判后一審判決書送達(dá)的對象不適格；審理過程中對不屬法院受理案件范圍內(nèi)的事項作出處理或判決事項超出當(dāng)事人的訴訟請求范圍；訴訟主體資格審查不當(dāng)；對標(biāo)的物未依法進(jìn)行評估即進(jìn)行實體處理；據(jù)以定案的證據(jù)未依法質(zhì)證；委托送達(dá)狀副本及開庭傳票的案件未收到受委托法院的送達(dá)回證即開庭審理并做出判決；將訴訟材料交當(dāng)事人所在村的村民委員會辦公室簽收即視為送達(dá)；未窮盡其他送達(dá)方式之前即采用公告送達(dá)；適用簡易程序?qū)徖淼陌讣丛谌齻€月內(nèi)審結(jié)；未依法行使釋明權(quán)；刑事案件未為未成年被告人依法指定辯護(hù)人；等等。
4、從中院刑事案件檢查情況看，量刑不當(dāng)?shù)膯栴}也不容忽視。在刑一、刑二庭被改判的案件中，因量刑不當(dāng)被改判案件占到整個改判、發(fā)回總數(shù)的67%，這個數(shù)字是驚人的。更深入的看，這里的量刑不當(dāng)主要表現(xiàn)為量刑過重，極少數(shù)表現(xiàn)為量刑過輕。這可能是基于兩級法院的角色和理念等方面的不同所導(dǎo)致的，當(dāng)然我們也發(fā)現(xiàn)有些案件省法院二審進(jìn)一步從輕、減輕是沒有充分依據(jù)。
5、文書質(zhì)量也應(yīng)引起重視。雖然檢查沒有涉及裁判文書質(zhì)量問題，但也發(fā)現(xiàn)有些文書錯漏明顯，中院還有個別案件被省法院在發(fā)回重審函別點名，許多基層法院也在檢查報告中強(qiáng)調(diào)了文書制作上的疏漏對案件質(zhì)量的影響。文書質(zhì)量雖不屬于嚴(yán)重的質(zhì)量問題，但它可能在很大程度上影響當(dāng)事人對法院判決的信任，也可以從側(cè)面反映我們辦案人員的責(zé)任心問題。
（三）出現(xiàn)問題的原因是多方面的
檢查認(rèn)為，上述問題的出現(xiàn)，是由多方面的原因?qū)е隆Ｆ湟唬?dāng)然歸因于審判人員的審判水平。部分案件的經(jīng)辦人或在審判過程中明顯違反法定程序，或在事實認(rèn)定或法律適用方面出現(xiàn)較為明顯的錯誤，對于證據(jù)的采信和法律關(guān)系的定性分析有著較為嚴(yán)重的偏差，對于相關(guān)領(lǐng)域的法律法規(guī)、司法解釋或政策性文件的精神掌握不熟、理解不透，這是影響一審案件質(zhì)量的主要原因。其二，審判作風(fēng)也是影響案件質(zhì)量的重要原因之一。紀(jì)檢監(jiān)察部門對各業(yè)務(wù)庭提交的案件從干警業(yè)務(wù)素質(zhì)等方面進(jìn)行認(rèn)真的核查，未發(fā)現(xiàn)有違法、違紀(jì)等徇私枉法而導(dǎo)致錯誤裁判的情況，這說明我院干警政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)都相對較高。但在核查中也發(fā)現(xiàn)，部分案件出現(xiàn)的錯漏完全可以避免，但由于案件經(jīng)辦人在案件審理過程中工作不夠深入、細(xì)致、完備，導(dǎo)致出現(xiàn)了一些低級錯誤：如，送達(dá)程序簡單粗暴；核查證據(jù)不仔細(xì)，對于證據(jù)中微小但極其重要并直接影響案件實體處理的問題未發(fā)現(xiàn)；數(shù)據(jù)計算錯誤；裁判文書有錯漏或判項的文字表述不規(guī)范；遺漏法定量刑情節(jié)或遺漏認(rèn)定事實；在裝訂上訴案件卷宗時漏訂涉案主要證據(jù)；等等。
（四）不屬于質(zhì)量或瑕疵問題的情況
檢查發(fā)現(xiàn)，有相當(dāng)部分一審案件雖然被改判或發(fā)回重審，但并不屬于質(zhì)量或瑕疵問題。主要有這樣幾種情況：其一，二審出現(xiàn)新證據(jù)或新情況。這里的新情況主要是指二審出現(xiàn)新的證據(jù)或查明了新的事實足以原判，以及刑事案件中被告人在二審中退贓。其二，不同法官對法律理解和的差異導(dǎo)致兩級法院對案件處理的看法不同。這次檢查活動中，我們發(fā)現(xiàn)很多案子雖然一二審在對案件的處理上有較大差異，但這種分歧的主要原因不一定歸咎于一審對案件事實的查實和認(rèn)定不準(zhǔn)確或?qū)ο嚓P(guān)法律適用不當(dāng)，而主要是因為不同法官在證據(jù)和事實的認(rèn)定上考慮的角度不同，以及對法律規(guī)定有著不同的理解。審判活動本身就是主觀思維見之于客觀證據(jù)和法律實施的能動過程，在這一過程中，由于主觀意識活動的個體差異以及法律理論的分歧，不同的法官在證據(jù)和事實的認(rèn)定以及適用法律上考慮的角度不同，從而導(dǎo)致案件結(jié)果迥異，這是一種正常現(xiàn)象。
四、改進(jìn)工作的方向
1、充分重視案件質(zhì)量問題，加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)督管理，建立案件質(zhì)量監(jiān)督管理長效機(jī)制。
案件質(zhì)量監(jiān)督管理的制度化和日常化是確保案件質(zhì)量的有效途徑。雖然中院和各基層法院基本上都建立了自己的案件質(zhì)量管理制度，也定期或不定期對被改判、發(fā)回重審案件進(jìn)行分析總結(jié)，但由于各種條件的限制，我市法院的案件質(zhì)量監(jiān)督管理工作還未走上正軌、還未建立制度化和日常化的管理和操作模式，省法院要求的立體、動態(tài)的案件質(zhì)量監(jiān)督管理模式還遠(yuǎn)未形成。我們應(yīng)該以這次案件質(zhì)量檢查活動為契機(jī)，把我院的案件質(zhì)量監(jiān)督管理工作啟動起來，完善起來，爭取真正達(dá)到提高案件質(zhì)量的目的。
2、擺正心態(tài)，實事求是地正確對待案件質(zhì)量問題，提高審判質(zhì)量。
這一點非常重要，從這次檢查的情況來看，雖然部分案件二審改判、發(fā)回重審不太合適，但多數(shù)案件，二審改判、發(fā)回重審都其合理性，或者對事實認(rèn)定、證據(jù)采信、法律的理解更加恰當(dāng)、或者是自由裁量權(quán)的行使更加合理。所以，一審法院應(yīng)當(dāng)在充分尊重上級法院裁判的基礎(chǔ)上，抱著有則改之、無則加勉的心態(tài)，客觀、理智地對待二審改判、發(fā)回重審結(jié)果。中院各庭室和各基層法院應(yīng)當(dāng)對本單位上訴案件的二審審理結(jié)果予以充分的重視，對相關(guān)情況進(jìn)行定期或不定期的統(tǒng)計和總結(jié)并告知相關(guān)的一審案件經(jīng)辦人。尤其對改判、發(fā)回重審的案件，更是應(yīng)當(dāng)仔細(xì)分析，找出原因，改進(jìn)審判工作的質(zhì)量。各經(jīng)辦人也應(yīng)及時找出自身在案件事實認(rèn)定和法律適用以及程序方面可能存在的不足之處，盡量避免在以后的審判工作中再次出現(xiàn)類似問題。
3、加強(qiáng)司法能力建設(shè)，努力提高審判人員辦案水平。
各單位切實抓好證據(jù)規(guī)則的落實，在證據(jù)采信和事實認(rèn)定方面既強(qiáng)調(diào)法官審查判斷證據(jù)應(yīng)當(dāng)遵循法定程序、依據(jù)法律的規(guī)定和精神，也強(qiáng)調(diào)法官審查判斷證據(jù)應(yīng)依據(jù)法官良知、邏輯推理及理性對證據(jù)進(jìn)行獨立自由的判斷，并公開判斷的理由和結(jié)果。審判人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷提高法律適用水平，同時正確發(fā)揮法官的自由裁量權(quán)。近年來，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的穩(wěn)步向前，我國立法工作不斷上新臺階。不斷有新的法律頒布實施，舊的法律法規(guī)也適時修改，司法解釋工作不斷跟進(jìn)。要做到正確適用法律，保證審判質(zhì)量，審判人員就必須要講學(xué)習(xí)，提高法律適用水平，努力培養(yǎng)深厚的法學(xué)理論修養(yǎng)，通過對立法原意、法的價值、司法原則、國情社情的綜合把握準(zhǔn)確地理解法律法規(guī)和司法解釋的適用范圍、條件、立法意圖，正確適用法律解釋方法，以誠信、公平等基本原則為指導(dǎo)作出裁量，維護(hù)司法公正，實現(xiàn)全社會的公平和正義。
4、加強(qiáng)審判作風(fēng)，狠抓審判紀(jì)律，樹立公正、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧己盟痉L(fēng)尚。
在兩級法院大力開展審判作風(fēng)建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識和危機(jī)意識，增強(qiáng)責(zé)任心，強(qiáng)調(diào)辦案人員必須一絲不茍地對待工作中的每一個環(huán)節(jié)，決不允許審判人員和書記人員再出現(xiàn)完全可以避免的低級錯誤。進(jìn)一步建立健全案件質(zhì)量評查、案件質(zhì)量獎懲及通報機(jī)制，深入持久地開展案件抽查和質(zhì)量評查工作，引導(dǎo)兩級法院干警逐步形成深入、細(xì)致、完備的工作作風(fēng)，不斷提高兩級法院審判隊伍的整體素質(zhì)，充分保證案件的審判質(zhì)量。
Abstract:This paper reflects the issues of judicial practice and exploration of the experience, to build a criminal trial to promote the harmony of the reality of an analysis and feasibility demonstration, and then from the perspective of judicial practice operational work made specifically for the construction of ideas。
作者簡介：秦波，男，漢族，1979年5月生，法學(xué)碩士，現(xiàn)任成都市中級人民法院刑事審判第一庭法官。汪明，男，漢族，1966年5月生，本科，現(xiàn)任成都市中級人民法院刑事審判第一庭副庭長。
人民法院承擔(dān)著打擊犯罪、化解社會矛盾、維護(hù)社會穩(wěn)定的重要職能，在構(gòu)建和諧社會中具有不可替代的作用。要充分認(rèn)識到構(gòu)建和諧社會的重大意義，充分認(rèn)識構(gòu)建和諧社會對法院工作帶來的歷史性機(jī)遇，充分認(rèn)識法院在構(gòu)建和諧社會的過程中所肩負(fù)的重大政治和社會責(zé)任，把法院工作擺到構(gòu)建和諧社會的大局中去考慮，去把握。正如博登海默所說，“在信奉儒家學(xué)說的中國，人們特別傾向調(diào)解，而不是訴訟，而且這種偏愛調(diào)解的傾向在很大程度上一直延續(xù)至今。”1]可以說，在中華文明的主脈中，尚“中和”的觀念始終主宰著人們的思想意識和價值觀念。中國是一個鄉(xiāng)土社會，和解有著深厚的傳統(tǒng)文化土壤，有的學(xué)者將中國文化的精髓概括為“和合”文化 。2
人民法院應(yīng)該充分履行審判職能，維護(hù)社會公正，為構(gòu)建和諧社會提供有力的司法保障。具體而言，人民法院應(yīng)當(dāng)從以下幾方面予以加強(qiáng)：
一、懲罰犯罪與保障人權(quán)并重，為打造和諧社會營造一個和諧的氛圍。寬容理念下的輕刑化成為刑事司法改革的方向，人們越來越認(rèn)同于“刑法是一不得已的惡，用之得當(dāng)，個人與社會兩受大益;用之不當(dāng)，個人與社會兩受大害”3這一“用刑之道”。人民法院應(yīng)充分發(fā)揮刑事審判職能作用，懲罰犯罪，教育罪犯，保護(hù)人民，維護(hù)國家安全和社會穩(wěn)定，因此，人民法院要始終堅持嚴(yán)打方針不動搖，以打黑除惡活動為契機(jī)，依法從重打擊殺人、搶劫、故意傷害等危害人民生命財產(chǎn)安全的犯罪以及破壞市場經(jīng)濟(jì)秩序的犯罪；同時也要注重寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，注重保護(hù)人權(quán)，對具有犯罪情節(jié)輕微、主觀惡性不大、積極挽回?fù)p失、受害人諒解等情節(jié)的犯罪人員，要依法從輕或減輕處罰，盡可能給他們改過自新的機(jī)會。
二、積極進(jìn)行“平安城市”、“法治城市”等多頭參與創(chuàng)新。找準(zhǔn)構(gòu)建大維穩(wěn)格局的定位，開展和諧街道、和諧社區(qū)、和諧鄉(xiāng)鎮(zhèn)共建活動，廣泛與轄區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、社區(qū)建立和諧共建關(guān)系。適應(yīng)社會管理對象的新特點，做好司法延伸服務(wù)，繼續(xù)加大公開審判力度，結(jié)合辦案進(jìn)一步加強(qiáng)法制教育工作，以案釋法，擴(kuò)大覆蓋面，增強(qiáng)公民法治理念，推動社會主義精神文明建設(shè)。突出司法裁判的息訴止?fàn)幒托袨橐?guī)范功能方面的獨特作用，重視通過司法審判形成全社會遵紀(jì)守法、不踩作奸犯科“高壓線”。開展巡回審判、贈送社區(qū)治安刑事案件防范手冊、發(fā)放民間矛盾引發(fā)案例小冊子、進(jìn)行法律咨詢、專題培訓(xùn)、座談報告、通過電視、網(wǎng)絡(luò)等方式，進(jìn)一步推進(jìn)刑事審判參與社會管理的廣度和深度。拓展人民法庭職能，加強(qiáng)社區(qū)聯(lián)動中心建設(shè)，探索司法協(xié)理工作機(jī)制，延伸化解矛盾糾紛的觸角，不局限于鄰里糾紛等民事案件，對民轉(zhuǎn)刑案件、治安矛盾激化案件、刑事自訴案件、激情犯罪，要從促進(jìn)社會和諧的高度，以預(yù)防為目的，盡最大努力做好相關(guān)人員的教育挽救工作。
三、加大風(fēng)險評估和工作協(xié)調(diào)力度。堅持能動司法，善于從司法活動中發(fā)現(xiàn)社會管理中存在的漏洞和問題，對在審判中出現(xiàn)的普遍性、苗頭性、傾向性問題，要及時向有關(guān)單位提出有針對性的立法、司法建議，推進(jìn)管理創(chuàng)新。建立定期匯總分析機(jī)制，深刻剖析發(fā)案原因和教訓(xùn)，反思社會管理中存在的問題，積極提出預(yù)防對策和建議。分析特殊領(lǐng)域可能出現(xiàn)的苗頭性問題，配合做好重點地區(qū)的綜合治理和專項治理，預(yù)防違法犯罪，強(qiáng)化源頭治理。進(jìn)一步探索完善刑事審判大要案風(fēng)險評估機(jī)制。探索建立刑事審判年度通報告制度，及時向政法委、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、司法部門通報、交流刑事案件受理和審理情況，提出加強(qiáng)和改進(jìn)刑事訴訟工作的意見和建議。
四、發(fā)揮刑事和解在重刑案件中的適用。突出強(qiáng)調(diào)某方面價值的重要性，從而絕對地禁止刑事和解在死刑案件中的運用，或者在死刑案件中不區(qū)分情況一律允許和解，均不是正確的選擇。4刑事和解在死刑案件中的正確適用因考慮幾個方面要素：充分考慮犯罪行為的社會危害性，被告人的主觀惡性、人身危險性，包括罪后的悔罪、認(rèn)罪態(tài)度、賠償態(tài)度等，案件性質(zhì)，被害人的反應(yīng)和需求，此時此地社會治安總體態(tài)勢和維穩(wěn)的要求。刑事和解要把握和解適用的合理范圍、適用條件和操作規(guī)范，在實踐中兼顧相沖突的價值，實現(xiàn)價值平衡．從而確保寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的貫徹及目標(biāo)實現(xiàn)。
社會主義和諧社會，是一個充滿創(chuàng)造活力的社會，是各方面利益關(guān)系得到有效協(xié)調(diào)的社會，是社會管理體制不斷創(chuàng)新和健全的社會，也是穩(wěn)定有序的社會。在構(gòu)建社會主義和諧社會的進(jìn)程中，刑事審判必將扮演更加重要的角色，發(fā)揮更加重要的作用！
參考文獻(xiàn)：
【1】張立文，中國文化的精髓一合和學(xué)的考察〔J〕,中國哲學(xué)史1996,(1-2)
【2】[美] 戴維?波譜諾著:《社會學(xué)》，李強(qiáng)等譯，中國人民大學(xué)出版社1999年版
注釋：
【1】〔美〕E"博登海默:《法理學(xué)―法律哲學(xué)與法律方法》，鄧正來譯，中國政法大學(xué)出版社2004年版，第417頁
【2】張立文：《中國文化的精髓一合和學(xué)的考察》,中國哲學(xué)史1996版，第1-2頁
