時間：2022-03-28 01:35:11
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇紀檢監察匯報材料，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
同志們：
現在開會。這次全市紀檢監察宣傳教育工作座談會是一次十分重要的會議。市紀委十分重視這次會議。（來自）會前，市紀委常委會專題聽取了紀檢監察宣傳教育工作匯報，對這次會議的召開提出了具體要求。會議的主要議題是傳達省紀檢監察宣傳教育工作座談會議精神，總結我市2005年的反腐倡廉宣傳教育工作，部署今年工作。
參加今天會議的有各縣（市、區）紀委分管宣教工作的副書記，各縣（市、區）紀委宣教室主任以及市直有關單位分管紀檢監察工作的領導。
今天上午有三項議程。現在進行第1項議程，請市紀委副書記***同志講話；
……
下面進行第2項議程：分組討論**書記的講話；
……
下面進行第3項議程，對各縣市區紀委報送的目標考評資料進行觀摩。
……
今天上午的議程進行完畢，下午2：30分繼續開會。
我們繼續開會。下午的會議議程有三項，下面進行第1項，由市紀委宣教室主任**同志宣讀表彰決定；
……
下面進行第2項，為先進單位頒獎，首先頒發“2005年度全市紀檢監察宣傳教育工作先進集體”，請**、**上臺領獎，請**、**上臺領獎。下面頒發“2005年度全市紀檢監察宣傳教育專項工作先進集體”，請**、**上臺領獎，請**、**上臺領獎。由于時間關系，先進個人及其它獎項在會議結束后各單位負責人到會務組領取。
……
下面進行第3項，部分單位作經驗交流。順序是：***、***、***。其他單位的經驗材料作書面交流。首先請**上臺，**做準備，請**上臺，**做準備。
……
同志們，今天會議的各項議程全部結束了。我們傳達了省紀檢監察宣傳教育工作作談會議精神，安排部署了2008年全市工作，表彰了2005年度紀檢監察宣傳教育工作先進集體和個人，市紀委副書記****同志作了重要講話,部分單位把去年工作中好的做法進行了交流。會議時間雖短，但內容豐富，安排緊湊，與會同志集中精力參加會議，提高了認識，統一了思想，明確了任務，達到了預期目的。特別是**書記的講話，以科學發展觀為統領，從構建社會主義和諧社會的高度，深刻闡述了做好新時期反腐倡廉宣傳教育工作的極端重要性，具有很強的理論性、實踐性和指導性，對做好全市當前和今后一個時期的反腐倡廉宣傳教育工作，提出了全面具體的要求。希望同志們認真學習，深刻領會，結合工作實際，抓好貫徹落實。關于這次會議的精神的傳達貫徹，我再強調以下幾點：
1、要深入學習貫徹這次全市紀檢監察宣傳教育工作座談會議精神，充分認識建立健全懲治和預防腐敗體系過程中教育的基礎性作用。各級紀委和市直各有關部門要把紀檢監察宣傳教育工作同黨風廉政建設和反腐敗的全局工作緊密聯系在一起，把紀檢監察宣傳教育工作和黨委宣傳工作一起部署，融入到反腐倡廉全局工作中去，以全新的思維、全新的理念，高度重視、努力做好新時期的紀檢監察宣傳教育工作。特別是縣（市、區）、市直單位的主要負責同志，要親自過問、研究、部署、檢查紀檢監察宣傳教育工作。
2、要及時傳達貫徹這次全市紀檢監察宣傳教育工作座談會議精神，認真研究部署本地、本部門的紀檢監察宣傳教育工作。回去后，要抓緊時間，盡快向紀委常委會和單位領導班子專題匯報會議精神。
3、認真組織紀檢監察宣傳教育干部深入學習會議精神，特別是（來自）書記的報告。
4、要結合本地、本單位工作實際，研究提出貫徹落實的具體措施和要求，逐項逐條抓好落實。縣市區要在4月25日前召開座談會傳達本次會議精神。
5、要把貫徹落實情況及時報市紀委宣教室。
同志們，今年的工作任務和目標已經明確，我們要以全省紀檢監察宣傳教育工作座談會在我市召開為契機，以省紀委領導對我市黨風廉政宣傳教育工作的充分肯定為動力，進一步解放思想、振奮精神，與時俱進、扎實工作，努力開創我市紀檢監察宣傳教育工作新局面！
第二條后備干部的選拔范圍:全區干部，對紀檢監察系統干部或從事過紀檢監察工作的干部在同等條件下優先考慮。
第三條后備干部應是德才兼備、群眾公認、實績突出、干凈干事，具備《黨政領導干部選拔任用工作條例》規定的選拔任用基本條件。
第四條正科級后備干部總數按照全區紀檢監察系統正科級領導干部總數的1:2比例確定。
第五條副科級后備干部總數按照全區紀檢監察系統副科級領導干部總數的1:1比例確定。
第六條正科級后備干部年齡以40周歲左右為主體，副科級后備干部年齡以35周歲左右為主體；根據工作需要形成合理的專業和知識結構。
第七條后備干部的選拔程序
（一）民主推薦。一般結合干部年度考核，采取會議投票推薦和個別談話推薦相結合方式。參加民主推薦的范圍是：區紀委、監察局機關全體干部，鎮（街道）紀（工）委書記、副書記、監察室主任、專職紀檢監察干部，區直派駐紀檢組組長（紀工委書記）、監察室主任、專職紀檢監察干部以及機關科局主要領導或負責人。
（二）確定初步人選。區紀委常委會根據推薦結果和平時綜合表現情況，在征求相關部門（單位）主要領導意見后，研究確定后備干部初步人選。
（三）組織考察。由區紀委、區委組織部組成考察組，對知識測試合格后的后備干部初步人選進行考察。
（四）確定人選。區紀委常委會聽取考察匯報，確定后備干部推薦人選，由區委組織部按規定提交區委研究確定正式人選。
第八條后備干部的管理
（一）教育培訓。注重對后備干部思想政治素質教育和業務培訓工作。區紀委每年舉辦一期培訓班集中對后備干部進行培訓；優先推薦后備干部到各級黨校、干校或上級紀檢監察機關舉辦的各類培訓班學習；采取崗位輪換、跟班學習方式，加強對后備干部的實踐鍛煉。
（二）定期談話。建立后備干部定期談話制度，區紀委領導每年與正科級、副科級后備干部談話不少于一次，及時了解后備干部的思想、工作情況。
（三）動態管理。建立后備干部人選信息庫，保持總量不變，對后備干部實行一年一次的滾動管理。
（四）建立檔案。后備干部檔案的主要內容包括：后備干部簡要情況表、考察材料、民主推薦、民主測評、年度考核及獎懲情況等。
第九條后備干部的推薦使用
（一）區紀檢監察系統科級干部職位出現空缺時，從全區后備干部中推薦使用，對紀檢監察系統干部或從事過紀檢監察工作的干部在同等條件下優先考慮。
一、認真安排部署，全面展開自查
此次黨紀政紀（政務）處分決定執行情況檢查范圍包括自2012年11月8日至今各單位全體黨員、公職人員受司法處理、行政處罰、黨紀政紀（政務）處分的情況，以及受到黨紀政紀（政務）處分后的執行情況；檢查內容包括黨紀政紀（政務）處分決定送達、宣布及歸檔情況；對受處分人按照有關規定重新確定職務級別、工資待遇的辦理和執行情況；對受處分人在處分期內上崗考勤、確定年度考核等次、發放考核獎金、任用晉升、獎勵（評先評優）等幾個方面情況。
為確保此次自查自糾各項工作有效落實，我紀檢組要求各單位會同縣紀委、黨建口、財務科等部門認真組織、扎實排查，詳細查閱案件審理卷宗、個人檔案、考核獎懲等文件資料，重點檢查受到黨紀政紀（政務）處分的科級領導干部，受到撤銷黨內職務、行政降級以上處分的人員，受到刑事處罰應給予開除處分的人員，黨紀政紀（政務）處分決定執行工作中群眾舉報反映的人員等幾類人員的處分決定執行情況。
通過檢查發現，我紀檢組分管部門在此期間內未有人受到黨紀政紀（政務）處分。
二、完善工作制度，不斷加強管理
（一）加強業務指導，明確處分執行規定事項
由于紀律處分執行政策性強、涉及面廣，單位往往會有接觸不多、政策不清等情況，使紀律處分未能按照規定執行。針對這一問題，可以建立處分決定執行事項告知制度，明確決定執行相關事項，如處分決定宣布范圍及時間、公示時間、處分期限，以及有關職務職級調整、工資待遇確定、年度考核定檔等，讓受處分人員能夠準確掌握并及時辦理相關事項。
（二）加強部門聯動，確保處分決定落到實處
一是紀檢監察機關要積極協調司法機關及時將國家工作人員違法情況及時通報給相關紀檢監察機關、組織人事部門和違法人員所在單位，以便及時落實懲戒措施，提高反腐敗綜合效果。二是建立定期溝通機制，紀檢監察機關要加強與組織人事、財政、受處分人員所在單位及其主管部門之間的溝通協調，定期或不定期召開聯席會議，通報執行情況，共同分析、探討、解決執行工作中的新問題、新情況，形成整體合力，保障紀律處分執行工作及時落實到位。
（三）加強督促檢查，確保紀律處分執行工作到位
紀檢監察機關要按照要求會同組織人事、機構編制部門對受處分人員黨籍、職務、職級、待遇事項、處分決定宣布、年度考核、處分材料歸檔等處分決定執行工作的落實情況進行專項督查。對違反相關規定的行為，將查清問題、分析原因、嚴肅問責，切實維護紀律處分的嚴肅性和權威性，確保黨政紀處分決定執行落實到位。
切實維護人民群眾利益
——××××年上半年案件工作總結
今年上半年以來，我縣查辦案件工作能認真貫徹中、省、市紀委三次全會精神，積極踐行“三個代表”重要思想，大力弘揚求真務實精神，制定了“重點抓好自辦案件，積極指導基層辦案，注重發揮協調作用”的辦案工作思路，創新辦案方式，強化辦案措施，嚴查各種侵害群眾利益案件，取得了較好的社會效果。
一、總體情況
—月份，全縣紀檢監察機關共受理群眾來信來訪、電話舉報件（次）；初核案件線索件；立案件，其中科級干部案件件；結案件；處分人員人，其中黨紀處分人，政紀處分人，受雙重處分人；移送司法機關人；原創：組織處理人。通過辦案，為國家挽回經濟損失萬元。
二、自辦案件情況
我縣紀委監察局按照從嚴治黨的要求，認真貫徹各級紀委關于辦案工作的指導思想和總體要求，著力抓好自辦案件，嚴肅查處發生在群眾身邊的侵農、害農案件，懲處了違紀分子，保護了廣大人民群眾的合法權益，取得了人民群眾對黨和政府的信任和支持，促進了縣域社會穩定和經濟發展。
截止目前，我們已立案查處科級干部案件起，查結起，給予黨政紀處分人，其中雙重處分人；撤職以上處分人，移送司法機關人。
三、基層辦案情況
我縣紀委監察局歷來重視基層辦案工作。基層辦案工作也連續多年受到了省、市紀委表彰。為了進一步加強基層辦案工作，我們于去年月份率先在全市成立了案件協調管理室，專門負責對基層辦案工作的指導、督辦和協調。
今年以來，我們為防止基層紀檢監察機構因不下案件指標而淡化辦案工作的傾向，由案協室牽頭，通過建立案件協作區、成立基層辦案人才庫、開展辦案競賽活動等形式，不斷創新辦案方式，強化辦案措施，提出了“查辦案件工作一票否決制”，保證了基層案件數量，提高了案件質量。目前，全縣個鄉鎮紀委和個縣直部門紀委（組）已先后初核各類違紀案件起，立案查處起，查結起，處分人。查辦案件比較突出的高陽鎮紀委和教育局紀委均已結案起以上。
通過這些基層案件的查處，有效地維護了群眾利益，讓老百姓切實感受到了反腐敗的實際成果，密切了黨群、干群關系。
四、案件協調工作
各級紀委在反腐敗工作中負有組織協調作用，這既是《》賦予紀檢監察機關的神圣職責，也是保證各類反腐敗案件順利查處的有力保證。我縣紀委在案件查辦工作中非常注意組織協調作用的發揮，在不斷加強反腐敗協調小組工作的同時，進一步建立健全查辦案件工作協調機制，橫向協調好與有關執紀執法部門的關系，縱向搞好本系統上下的關系，充分發揮各執法執紀機關的職能作用，形成了較好的協同作戰模式：
⒈建立反腐敗協調工作例會制。
縣委反腐敗協調小組每季度召開一次案件工作匯報、協調會議。由全縣各執法執紀部門匯報各自查辦案件工作情況和在工作中遇到的困難、疑難，統一研究解決。遇到重大案件需要及時協調的，由縣委反腐敗協調小組辦公室（縣紀委案協室）組織有關部門隨時召開會議進行協調。
⒉建立反腐敗信息資源共享機制。
除了在每季度召開的會上由各成員單位匯報各自受理的案件線索、交流和反饋信息外，縣紀委、監察局案協室每月到縣局、公安局、檢察院、審計局等部門收集一次案件線索，交流和反饋有關信息，通過信息交流拓寬案源渠道，初步形成了縣域內反腐敗信息資源共享。
⒊強化案件移送制度。
縣紀委充分利用審計機關在審計查帳方面、檢察機關在取證方面、法院在掌握證據方面和公安機關在查處違管理秩序等方面的優勢，對發現本縣管轄范圍內的黨員或國家工作人員的重大違紀線索，要求各部門及時移送并進行查處，堵塞漏洞。
今年前半年，我們已召開反腐敗協調小組例會次，交換案件線索起，相互移送案件材料份，組織聯合辦案次，有力地推進了縣域內反腐敗工作向縱深發展。
一、認真學習十7大精神，在思想政治和理論方面與時俱進
1、認真學習*****講話和黨的十*大精神，學習“三個代表”重要思想。通過學習，對“三個代表”重要思想的認識全面加深，堅決擁護將“三個代表”重要思想作為黨的指導思想寫入，對《》有關黨的性質、申請入黨條件的修改等都衷心擁護，對全面建設小康社會的目標充滿信心，感到我們黨是一個與時俱進的偉大的黨，進一步堅定了理想和信念。
2、認真學習《黨政領導干部選拔任用工作條例》，并結合高校實際加深理解，體會到干部制度改革中科學化、民主化、制度化的重要意義，
3、組織部門的業務學習活動，堅持每周一上午的業務學習制度，協助做好總支理論學習中心組的有關工作。
二、認真完成紀檢監察有關工作，為我校黨風廉政建設上臺階作出努力
1、做好全校紀檢監察工作會議的籌備和會務工作，起草了會議的主報告，著力推動我校各負其責地抓黨風廉政建設的良好運行機制的建立。
2、協助做好省紀委、省委教育工委來我校巡視我校
黨委落實黨風廉政建設情況的準備工作，起草了我校的匯報總結材料。
3、分管的黨風廉政教育工作，組織干部參加省教育紀工委的知識測試，黨風廉政教育網頁不斷更新，教育功能逐步擴大。
4、分管的檔案工作被評為校先進單位。
5、以招生監察為主，做好行政監察工作。先后參加了烹飪專業單招考試、普招專業加試和成教專業加試、高考錄取等工作的監察，在參與中監察，在監察中服務，無責任事故的發生。
三、認真做好干部人事制度改革試點辦公室有關工作，為試點取得成功作出應有的貢獻。
1、先后赴張家港、南通、宿遷等地調研，解放了思想，明確了思路。
2、起草干部人事制度改革動員大會的講話稿。
3、負責干部測評系統研制的組織協調工作，設計測評表，協助做好測評組織工作，負責測評系統的演示課件制作的有關工作。
4、起草了《**大學處級領導干部“能管能教”暫行規定》、《**大學不稱職處級干部認定標準和調整辦法（試行）》、《關于實行任期目標責任制的意見》、《**大學學院、部門、單位考核評估辦法（試行）》、《**大學關于實行處級干部誡勉制度的規定》、《**大學關于實行處級干部談話制度的規定》、《**大學關于處級干部報告個人重大事項的規定》、《**大學關于實行干部選拔任用工作責任制的規定》、《**大學關于建立組織部與紀檢、監察等部門聯系會議制度的規定》等9個制度。
3、完成了《論高校干部考核評估機制的建構》的論文，并在我校學報上發表。
三、做好黨群總支的有關工作
1、完成年度和學期工作要點和小結的起草工作，并對每學期的組織生活、政治學習作出安排。
2、協助書記做好總支大會和集中學習活動的安排和組織工作。
3、完成了支部目標管理終期評估的有關工作。
4、做好職工考核、職稱晉升測評等有關工作。
四、廉潔自律情況和落實黨風廉政建設責任情況
在紀委工作4年半來，廉潔自律的意識不斷增強，用紀檢干部素質的要求來規范自己的言行，要求別人做到的，自己首先做到，要求別人不做的，自己堅決不做。不接受任何與工作有關的吃請和禮品，堅決拒收禮金、有價證券，并經常向自責任人匯報自己廉潔自律的情況，對責任對象開展教育。
五、存在不足
1 廉政檔案的重要性
1.1 建立廉政檔案，可以增強領導干部廉潔勤政和自我約束的意識。一方面，干部廉政檔案可充分發揮紀檢監察機關的監督職能，深化對領導干部的監督與管理。另一方面，廉政檔案把領導干部的施政行為置于法律和群眾的監督之下，把工作中的功過是非一一記入本人檔案，使領導干部始終警鐘長鳴。
1.2 建立廉政檔案，能有效地加強領導班子的建設。領導干部廉政檔案既是領導干部廉潔與否的重要依據，也是加強黨的組織建設的重要措施。建立廉政檔案，能有效地督促提高領導干部的立黨為公意識、公仆意識和廉潔自律的自覺性。
1.3 建立廉政檔案，可減少干部任用上的盲目性。廉政檔案的建立，既可以一人一時一事去評判他的品行，還可以對干部德、才、能、績、廉等方面的整體素質進行全面了解，及時向上級報告領導干部廉潔從政情況，為全面考察了解和正確選拔使用干部提供重要依據和保證。
1.4 建立廉政檔案，可以豐富檔案的內容。它既增加了檔案內容，也提高了檔案為經濟建設和社會穩定主動服務的能力，還提高了各級領導及廣大群眾對檔案重要性的認識，促進各級領導干部更加關心、支持檔案工作。
2 廉政檔案的內容
廉政檔案是領導干部在廉政工作中形成的直接真實記錄，也是監督檢查領導干部廉政情況的可靠依據。廉政檔案的內容主要包括：
2.1 領導干部基本情況。包括出生年月、民族、籍貫、學歷、學位、職稱、榮譽稱號、履職記錄、家庭成員等內容。
2.2 貫徹執行《廉政準則》的情況。包括領導干部乘車、使用通訊工具、住房情況，離任公物移交和離任審計情況。
2.3 領導干部廉潔自律專題民主生活會書面情況報告。包括在廉潔自律民主生活會上的自查、自糾材料，工作總結，整改措施，下步工作打算等匯報材料。
2.4 “三項制度”執行、落實情況。包括領導干部個人收入、接受貴重禮品登記情況，領導干部及其配偶、共同生活的子女住房情況申報。
2.5 廉政考核、考察情況。主要包括對領導干部在黨風廉政建設中應承擔的責任及目標完成情況；領導干部接受廉政談話情況等工作所形成的材料。
2.6 廉潔從政獎懲情況。主要包括因廉潔從政受到同級以上黨、政表彰的有關材料，因違反廉潔自律規定受到黨政紀律處分的立結案表和處分決定及觸犯刑律受到刑事處分的材料復印件。
2.7 家庭廉政情況。主要包括領導干部配偶、子女，經商、承包、受聘情況報告；領導干部配偶、子女受到執法、紀檢機關查處或涉嫌犯罪情況。
2.8 外出情況。主要包括領導干部出國和在國外活動停留時間、考察訪問記錄、考察文件等。
2.9 廉潔從政的其他情況。如，領導干部參與操辦的本人及近親屬婚喪喜慶事宜申報等。
3 廉政檔案的管理
3.1 提高廉政檔案意識。紀檢部門由于工作性質，個人手頭或多或少都有檔案材料。有些領導廉政檔案意識不強、不帶頭移交檔案材料。要加強宣傳教育，提高各級領導的檔案意識。要經常地、不失時機地介紹紀檢檔案的特點、保密制度等，提高全員檔案意識。
3.2 合理組卷。廉政檔案的管理，必須按照《檔案法》和干部檔案管理的原則、程序、方法和要求，統一集中管理。領導干部廉政檔案為“一人一檔”制，案卷實行動態管理，隨時增添檔案內容。因其特殊性，應作為專題檔案由紀檢監察部門單獨存放，統一管理。實行原件或復印件的有形管理與微機管理相結合的管理方式，明確專人具體負責，嚴格規范管理制度。
3.3 加強廉政檔案的收集。收集材料的面要寬，既要收集上級主管部門所形成的檔案，又要收集主管單位反映具體工作活動情況的檔案材料，還包括一級主管機關在日常工作中形成的工作記錄，具體案件的發生、處理的方法等文件材料。要拓寬收集面，如調查報告、數據統計、手冊、匯編、匯集等經驗性的材料。圍繞黨的工作，適時收集材料為黨建工作服務。
__區勞動和社會保障局（以下稱“區勞動局”）擔負著30余億元社會保險基金安全運行的重任，他們在《__區廉政風險防范管理實施辦法》的指導下，建立了本局的廉政風險防范管理體系，將社會保險基金的運行安全作為廉政風險防范管理工作的重中之重，嚴格管理，使廉政風險防范管理工作真正融入到業務工作之中。
立足職能找風險
為確保社保基金安全運行，區勞動局首先從提高認識、統一思想入手，結合廉政風險防范管理工作的全面實行，開展多種形式的教育活動，使全體工作人員明確了風險概念，樹立了風險意識。并在此基礎上，發動大家立足本職識別、查找風險，特別對思想道德、制度機制、崗位職責的風險點進行了重點識別，共識別出局級風險點25個，部門級風險點51個，將其全部納入風險防范管理。例如，在社保基金管理方面，重新梳理了社會保險基金9個入口，22個出口，22條基金通道的工作流程，進一步明確了工作職責，共從工作流程各個環節中查找出56個風險點。
嚴格管理防風險
在風險點的防控方面，區勞動局從隊伍建設、制度創新和監督防范三個重點環節著手，關口前置，著力構建社會保險基金管理的責任網、監督網、評估改進網。在進一步明確崗位職責，重新修訂作業指導書的基礎上，通過行政監督和內部控制的方式，對風險點實行分級、分層管理和防范。例如，對局級風險點的管理實行中心主任、主管主任、部長、工作人員“四級”管理。對部門風險點的管理實行主管主任、部長、工作人員“三級”管理；同時，局基金監督部門運用現場監督和非現場監督手段，對局內涉及社保基金管理的相關部門進行實時監控，對發現的問題要求限期整改，并跟蹤驗證整改情況；局長辦公會每月聽取基金安全運行情況匯報，從而達到有效監督的目的。
針對重點環節查找出來的風險點，及時采取有效措施加以防范。如：以往在社會保險個人賬戶補填業務方面，從接收材料、審核材料到補填操作都由一人完成，業務主管和中心主任只進行事后監督，出現人情件、違規件，基金流失的風險和操作者違紀的風險很高。在實施廉政風險防范管理時，區勞動局增設了復審崗，實行層級檢查；在制度機制方面，嚴格操作權限，實行閉環管理；在監督管理方面，基金監督辦實施行政監督，紀檢監察科實施效能監察，并通過獎懲制度和考核保證各項制度的有效落實。
相輔相成化風險
首先，將廉政建設和業務工作相結合，為風險的化解奠定了堅實基礎。通過廉政風險防范管理工作，將監督管理關口前置，使大家從思想上確立了“風險無處不在，風險防范人人有責”的風險意識，增強了工作人員的廉政意識，從而形成了全員參與的防控風險氛圍，大大改善了以前紀檢工作和業務工作“你唱你的戲，我種我的地”的狀況。在潛移默化中化解風險，營造良好的廉政勤政環境。
其次，將內部管理和外部監督相結合，將風險消滅在萌芽狀態。充分調動部門內部、部門之間、紀檢監察、社會輿論等監督管理力量，構建前期預防、中期監控、后期處置三道防線，將監督貫穿于業務工作的全過程，優化紀檢監察工作抓手，使風險防控工作從無形變有形，從幕后到臺前，一步一個腳印，呈現出螺旋式上升的趨勢，形成風險化解的堅強合力。
最后，將增強風險意識和制度建設相結合，建立科學長效的風險化解機制。通過開展廉政風險防范管理工作，社保基金經辦和管理人員的風險意識、責任意識、自律意識得到了極大加強，制度機制進一步完善和落實，工作作風進一步好轉，各項政務更加公開透明。目前，在社保基金管理工作中，基本形成了內控管理有制度、崗位操作有標準、事后考核有依據的風險防范管理體系，解決了基金的“跑、冒、滴、漏”問題，提高了工作效率和規范性，帶來了“以廉促政”的聯動效應。
一、圍繞項目管理的重要環節開展效能監察
工程項目的施工、物資采購、安全質量等是節約資金，降低成本，增加效益的重要環節。多年來，我們組織了大量的效能監察組對公司二十多個較大的項目進行了以上重要環節的檢查。圍繞貫標和精細化管理的基本要求，查閱基礎臺帳及相關資料、查閱會議記錄并認真聽取班子成員和職工群眾意見，到施工現場看管理情況。檢查結束后，召開班子成員和各部門負責人會議，將成績和好的做法予以充分肯定，對管理中存在的問題，也實事求是地嚴肅指出，并提出具體的整改要求并形成專題報告，向公司領導班子作專題匯報。
1.施工過程的效能監察重點突出，成效明顯。建筑工程方面的政策法規具有較強的專業性，為了使監督監察到位，我們每次抽派的都是懂行的工程師，他們熟悉有關建筑系統的法律法規，也懂專業。多年來公司效能監察工作組配合工程部門評審的施組和施工專項方案上百個。對較大的建筑群像內蒙古東達城市廣場、北京麗江新城、貴陽花果園、南京萬國汽車城、內蒙古大學等的施工起到推動和指導作用。通過檢查發現不足立即向相關部門建議：凡今后中標的新項目，應及時組織責任成本測算，以確定每個項目的成本、利潤和上繳指標，使項目經理從一開工建點起心中就有一本明確的經濟責任帳，使公司對成本的控制貫穿到從建點到收尾的整個施工過程。要讓項目的經濟目標同項目領導班子全體成員的收入掛起鉤來，從而調動班子每個成員控制成本的積極性，克服施工過程中的僥幸心理，避免管理過程中的短期行為；避免在建項目領導班子和工作班子成員的中途變動，以保證工作的連續性；避免管理中的漏洞；同時，以督辦通知的形式要求項目和有關部門針對管理中存在的問題，制定必要的規章制度以規范管理行為，多一些未雨綢繆，少一些亡羊補牢，使對成本的控制落實在施工管理的全過程，從而實現成本最小化、效益最大化。
2.招標采購全面推行，成效顯著。材料費用約占工程成本的60%以上，要想降低成本、提高效益，就必須首先在降低材料費用上下功夫。效能監察本著服務不代替，參與不包辦的原則，全面推行招標比價采購，加強對采購成本的過程控制。近兩年，公司針對一些項目部未分階段、分部位持續性地對主要材料消耗進行核算，未進行限額發料核算；替專業分包隊伍代購的材料未及時核扣費用；未對物資計劃合理性進行分析；物資計劃不準確；盤點參加人員不全；物資核銷與成本計價時間不一致；物資節超原因分析不夠科學細致；部分節約和超耗指標高的單項物資未作分析或分析比較簡單，無法對材料節超作出客觀真實定性，不能科學嚴謹地對分包隊伍進行超耗扣款等等進行了一系列的督促檢查，通過物資管理部門的努力，不斷完善物資管理體系與制度建設，規范物資招標采購行為，實行集中采購，加強過程管控，為工程項目的順利實施和降本增效發揮了積極作用。
3.開展內部會計監督制度效能監察，推進財務管理機制創新。財務管理是企業經營管理的中心環節，效能檢查組認真檢查了公司所有下屬單位的會計基礎工作、內部控制制度的建立和執行情況、會計核算情況等，對公司財務管理分散、少數單位盈虧不實，賬物不符、資產不實等問題進行剖析，并提出了加強財務管理的建議，引起了公司管理層的重視。前幾年在公司建立了企業內部銀行，清理了公司財務部開設的銀行結算帳戶，將分散的資金集中便于管理和使用；在機關各部室、分公司、項目一級推行經費包干、預算制和收支兩條線管理等制度。為加強對重點、重大項目的資金監控，控制資金風險，公司財務部門在通過幾次對項目的效能監察后建立了對重點、重大項目資金周報制度，并要求重、大項目按時報送《資金周報》。
4.狠抓勞務隊伍管理效能監察。當大量勞務隊伍蜂擁而至，為我公司擴大生產規模發揮重要作用的時候，由于缺乏經驗和有效的措施，項目部對勞務隊伍的管理一時不能適應形勢的需要。突出地表現在部分分包隊伍的引入未全部按程序、分包隊伍先進場后談價簽合同，造成合同簽訂難度、經濟糾紛時有發生等問題，嚴重分散各級領導的精力，給企業帶來一定的經濟損失。為盡快改變這種被動局面，今年以來我們堅持不懈狠抓勞務隊伍管理效能監察，加強了分包隊伍在施工過程中的管理，對主要分包隊伍采取了引入評價、每季度過程評價、末次評價，建立合格分包隊伍和不合格分包隊伍清單，使公司勞務隊伍的管理逐步規范化、制度化。針對此情況，幾年來我們對公司在建項目的施工合同進行了逐份檢查，總結出了在合同管理中存在的帶有共性和普遍性的問題，我們對項目部領導、管理人員面對面提要求、手把手教方法，現場邊查邊改，還會同主管部門下發規章制度了，要求：（1）把好分包項目劃分關：確定分包項目不得個人說了算；（2）把好分包項目單價關：確定分包項目和單價必須經項目部領導班子集體研究；（3）把好合同簽訂關：項目經理是合同管理的第一責任人，項目經理必須親自參與勞務隊伍的資質審查、合同文本的審查、確定，并受權代表項目在合同文本上簽字，他人不得代簽。未簽定勞務合同的勞務隊伍不得進場施工；（4）把好價款結算關：所有結算單據，必須由技術、材料、安全、質量、財務等有關部門簽認把關、最后由經理批準，財務部門才能付款。結算必須建立臺帳，以避免多付超付的現象發生。通過不懈努力，公司勞務隊伍管理和合同管理發生了顯著變化：合同意識明顯增強，所選勞務隊伍技術素質、施工能力顯著提高。科學、規范、有效的管理，使勞務隊伍在公司發展中發揮了重要作用。如今，項目管理的新體制在建筑公司已基本確立，在項目領導班子中實行責任成本承包、在作業層中實行全費用承包，已成為人們普遍認同的管理模式。
5.開展安全質量管理效能監察，提升安全質量管理水平。
安全和質量是建筑施工的“天字號”工程。多年來，公司始終圍繞貫徹落實黨的“安全第一、質量第一”方針，從落實領導干部安全生產責任制入手，每年開展一次安全、質量效能監察，提出了落實各級領導干部安全責任制、完善安全教育及管理制度、加強企業安全文化建設、加大安全投入等方面的監察建議。效能監察人員參加了由公司職能部門等有關人員的“三體系”內審員培訓，協助公司邀請中建協專家多次到公司對本部全體人員進行“三體系”知識講座和培訓。為推動創建本質安全型企業工作的不斷深入，我們會同安全監察部門再次開展效能監察，引起了公司的高度重視，公司黨政領導在組織人員深入調研的基礎上，改進了安全培訓體系，推行了安全教育、考試、考核分離制度和安全裝備計劃制度、安全許可制度、安全監察區域責任包干制度等一系列安全管理制度，使安全管理水平穩步提升。
6.圍繞“雙清”工作開展效能監察。圍繞“雙清”開展效能監察，對于緩解企業資金的壓力、確保企業的持續、協調發展意義重大。多年以來效能監察工作組配合、協助公司債權債務部門一方面清理歷史存積的債權債務，合理籌集資金，實施債務重組；另一方面是預防與控制新上項目的資金風險，加強對項目的過程監控，督促項目及時辦理各種簽認和清算，強化對重點項目的資金風險措施；再一方面就是明確分級財務審批權限，以達到最好的運作有限的資金，同時，進一步加強了資金計劃管理。
二、針對案件查處中暴露的管理上的薄弱環節，開展效能監察
近幾兩年來，我們在調查一些違紀違法的線索中，發現除了違法違紀者主觀上的原因外，客觀上都存在管理制度不健全、給不法之徒留有漏洞的問題，我們利用紀檢監察合署辦公以來形成的合力，結合案件查處，開展效能監察，通過一找問題，二提建議，三抓整改，做到了懲治與堵漏并重，治標與治本并舉。前兩年，我們在查處群眾舉報的項目領導安排自己的親屬在項目施工，有超驗、多驗工的現象，且這一現象履禁不止，我們提出了多條建議性意見。在全公司范圍內進行勞務分包隊伍和工班的清理；嚴禁各級管理人員的親屬在公司分包工程，或者以工班的名義承包工程，違者進行嚴肅處理，清理回多算的好幾十萬元，還對該領導進行戒面談話，作出調整領導崗位處理建議。不僅如此還針對發生的一些典型案例采取在全公司一定范圍內進行通報的方式，做到把查辦案件作為一種從源頭上治理腐敗的管理方式，有效地達到了查處一件，教育一片并有效地采取防范措施的目的。如反映部分單位一些違反規定，有令不止的行為和做法。
三、取得的初步成效
1.進一步規范了制度，堵塞了管理漏洞。幾年來，通過效能監察，查找和發現管理中存在的薄弱環節幾十項，提出建議上百條，修訂和完善規章制度上百余項，為公司健康發展提供了可靠的保證。
2.降低了成本，提高了企業的經濟效益。通過近一兩年的效能監察為企業避免和挽回經濟損失上百萬，通過實施“清欠”工作、效能監察、協助有關部門回收工程款上千萬元，有效緩解了企業資金緊張的矛盾。
3.促進工作效率的提高。以物資材料采購實行信息管理為例。通過微機管理使原本繁瑣的編制憑證、帳務管理、票據審核等手工業務工作實現了微機管理，變得簡易、快捷，提高了工作效率85%以上。
4.提高企業的社會效益。嚴謹高效的管理，提升了企業形象。通過文明現場管理、工程質量管理等方面的效能監察促進了企業文明生產，提高了工程質量，創造了良好的社會信譽。
幾年來，我們開展的項目管理效能監察工作使各項目部普遍感到收益很深，效益非淺。同時，我們也深深體會到，作為一名效能監察工作者，我們的勞動成果是無法用量的概念來測算的。因為它關系到一個項目能否健康成長，關系到整個企業的興衰成敗。
四、幾點體會
1.領導的重視與支持是搞好項目管理效能監察的關鍵。
對項目實行監督是一項綜合性的工作，是在公司黨、政領導下開展的，沒有公司黨政主要領導的重視，工作就難以達到成效。我們在各項工作中得到了公司黨政領導的高度重視和大力支持。當我們遇到阻力時，公司黨政領導態度鮮明，給我們以信心和勇氣；當我們遇到困難時，公司黨政領導排憂解難，為我們創造各種條件；當我們取得成績時，公司黨政領導提出更高的工作目標和要求。
2.一切從強化管理、提高效益出發，是開展監督工作的立足點。企業是經濟組織，企業的根本目標是實現利潤最大化。企業中的紀檢監察組織必須緊緊圍繞這個目標開展各項工作。發揮監督職能，必須抓住管理中的薄弱環節和影響成本的重要因素，健全管理制度，規范管理行為，通過對管理過程的監控，發現漏洞，制定整改措施，切實提高項目管理的實際水平，增加企業效益。我們連續對幾個較大項目開展的效能監察，提升了企業的管理水平，也增加了企業經濟效益。
3.加強組織協調，發揮職能部門的特點和優勢，是做好監督工作的基本保證。企業中的各個部門、各級管理人員，既是紀檢監察部門的監督對象，又是貫徹落實企業規章制度和實現戰略目標的職能部門。紀檢監察部門必須切實發揮好組織協調作用，充分調動工程、審計、財務、物資等職能部門的積極性，形成工作的整體合力，實現職能部門的優勢互補，才能在效能監察、過程監控中不斷發現問題、整改問題，完成領導交辦的任務，實現監督保證的目的。我們在開展效能監察過程中，注重抓好組織協調，制定了公司效能監察領導小組工作制度，定期召開有關職能部門參加的工作例會，通報工作進展情況，研究解決開展效能監察工作中遇到的問題，落實部門職責，發揮部門協作優勢，提高了效能監察的工作質量，收到了較好的效果。
一、準確把握部門內控機制建設的概念和內涵
內控機制是由各級國稅部門的領導班子、職能部門及其工作人員共同參與，通過明確權責分配、規范權力運行程序、強化風險管理、健全規章制度，使權力運行實現分權制衡、流程制約、風險管理、信息化運行，從而在稅收管理、稅收執法和行政管理各項權力運行中，形成內生的制約力的管理機制。在推進過程中，要準確把握內控機制建設的四個內涵。
（一）建設基礎是明晰的權責體系。“明確權責分配、正確行使職權”是內控機制的核心思想。內控機制建設的關鍵在于權力和責任是否匹配。內控機制建設要求各級國稅部門分解細化工作職責，通過對崗位職責的規范和完善，明確各崗位在處理有關業務時所具有的權力和責任，實現權力、崗位、責任、制度的有機結合，形成完備的權責體系。
（二）主要內容是規范權力運行。內控機制建設強調以權力運行為主線，通過內部控制，使稅收管理權、稅收執法權、行政管理權的運行，以及重點部門、重點崗位、重大事項、重要環節的權力運行都有章可循、有律可依，保證權力運行不出軌、干部隊伍不出事。
（三）本質要求是促生內在的制約力。推進內控機制建設，要準確把握監督與制約的關系。監督是對特定主體的監視和督促，制約是對權力的控制和約束。內控機制建設強調以提高制度的執行力和責任的落實度為重點，通過規范權力的運行，使部門之間，以及部門內部行為主體之間，由于分工和責任的不同而相互約束和牽制，形成內生的制約力。
（四）表現形式是科學有效的管理機制。通過內控理念培育、崗位責任機制、風險排查機制和評價考核機制等，對權力行使實施有效制約、規范、約束和評價，引導部門之間、部門內部之間各個行為主體的互動，使對權力制約的要求與稅收征管、內部管理的各種制度規范相適應、相融合，形成有效制約、全程監控、高效運行、超前防范的管理機制。
二、當前國稅執法內部監控存在的主要問題
今年來，市國稅系統嚴格按照省局提出的找準稅收執法“風險點”和加強內控機制建設的要求，結合當前預防職務犯罪工作的需要和干部隊伍的實際，樹立預警在先、防范在前的理念，認真排查稅收執法風險點，規范稅收征管執法行為，防范稅收執法風險，在保障全市國稅系統隊伍的平安、和諧方面取得了良好的成效。但在看到成績的同時，通過全市國稅系統的稅收執法檢查和內控機制執行情況檢查發現，當前稅收執法過程中也存在一些問題，內控機制的建立還存在一些薄弱環節，集中體現在以下三方面：
（一）執行與控制難對稱，執法行為的復雜性、廣泛性、時效性與監督控制的局限性和滯后性之間不對稱
從執法內容來看，稅收執法涉及很多個業務流程，適用稅收法律、規章和規范性文件更是紛繁復雜；從執法客體來看，每個縣區局管轄的納稅人成千上萬，每個納稅人的經營納稅情況千差萬別；從執法主體上看，除了綜合管理部門和信息技術部門，其他人員均具有一定的執法權，均是執法的主體。因此，不論從執法的主體、客體和內容上看，稅收執法貫穿于稅收管理實踐的自始至終，具有顯著的復雜性、廣泛性和時效性，它客觀要求有一套行之有效的手段對其進行全覆蓋、全過程監督，但從目前稅收執法內部監控的運行情況來看，監控存在著局限性和滯后性問題。一方面是計算機監控的局限性。目前稅收執法管理信息系統的監控點多為逾期辦理、應辦未辦等程序容易監控的點進行了監控，并未全面涵蓋每項業務各個環節的執法監控點，尤其信息系統無法對虛假信息進行識別，只能對執法行為進行表面和形式上的控制，難于對執法行為進行深層次控制；另一方面是人工監控的滯后性，目前執法檢查是對稅收執法進行人工監督的重要手段，但這種手段主要為事后檢查，并且多采用抽查，只檢查了既成事實的結果，且監控面窄、不深入，對稅收執法行為的事前、事中、事后全方位全過程的監控難以執行到位。
（二）監控難統籌，稅收執法內部監控工作職責不清、要求不一
隨著稅收執法責任制的推行和稅收執法管理信息系統的上線運行，初步形成了科學化、精細化的“人機結合”監控新模式，但在工作實踐中，稅收執法內部監控卻因各種原因難于統籌，主要表現在：一是監控職責不明晰，監控職能難統籌。從目前部門職責定位上看，對稅收執法進行監督控制的職責主要定位于政策法規部門，其他部門雖然對職責范圍內的稅收執法行為進行了監控，但在日常工作中，各業務部門執法監控處于各自為政狀態，難于實施統籌管理，不能形成監控合力；二是管理要求不統一，執法監控難操作。各業務部門之間在平時缺乏及時有效溝通，在任務下達、標準設定、業務銜接、資料流轉等方面未能及時進行統籌規范，致使基層執法人員難于操作，執法監控也難于實施。
（三）內控制度未能得到全方位的貫徹落實
市局在前期深入調研，全面收集相關材料，廣泛聽取意見的基礎上，制訂了《關于印發加強稅收執法監督若干意見的通知》，分別對加強增值稅一般納稅人和小規模納稅人稅收管理、加強出口退稅管理、加強稽查系列管理和加強發票管理等五方面提出了防范制約措施，從各環節存在的風險點、可能引發的問題、加強管理和防范的措施、責任追究等方面作了規定；同時，還出臺了《關于在稅收管理和組織收入工作中實施干部問責的意見》，以確保上述五項措施的落實。但在執法檢查中發現，在實際工作中還存在制度執行不到位，圖形式、走過場等問題，特別是在“兩權”運行過程中的某些崗位、某些環節還存在某些風險隱患，內部控制監管的效果還有待進一步提高。
三、進一步加強內控機制建設的對策建議
加強內控機制建設就是通過深入分析查找稅收執法和行政管理中容易發生問題的風險隱患，有針對性地制訂防范措施，加大管理力度，完善內部控制，在日常管理中做好預防工作，從而最大限度地預防和減少工作過錯以及違紀違法行為的發生，這是建立健全懲防體系的重要組成部分，也是落實黨風廉政建設責任制的深化和具體化。針對存在問題，加強國稅部門內控機制建設，必須全面落實科學發展觀，堅持“聚財為國，執法為民”的宗旨，以統一思想認識為基礎，以強化組織領導為關鍵，以落實工作制度為重點，以加強隊伍建設為保障，進一步加強“兩權”監督，落實黨風廉政建設責任制，把對權力的制約貫穿于部門權力運行的全過程，扎實有效地推進內控機制建設，保證權力規范、透明、高效運行。
（一）統一思想認識，樹立風險防范理念
思想是行動的先導。要進一步統一思想，讓全系統干部職工充分認識加強內控機制建設對防范風險、強化源頭治理、推進懲防體系建設的重要意義，樹立“防風險、抓管理、促規范、上水平”的工作理念，強調認真履行職責，把對權力運行的監督制約融入業務線條管理工作中，把監督貫穿于國稅管理工作的過程中，牢牢把握行政執法風險和廉政風險這兩個加強內控機制建設的重點開展工作，積極探索，構筑各種違法違紀“不能為”的堤防，努力形成大監督的管理格局。同時，創新內容，不斷豐富預防教育的內涵，把法紀教育作為預防教育的基礎內容，通過培訓班、輔導報告會、編印《廉政手冊》、組織廉政知識考試等方式，增強廣大干部職工的風險意識、紀律觀念和黨員權利保障意識。各縣區局和各基層分局要建立廉政文化活動室，把廉政文化素養教育作為預防教育的拓展內容，積極探索預防教育和廉政文化的聯姻，重視發掘和弘揚優秀廉政文化，堅持用科學的理論來武裝人，用文化的力量培育人。
（二）強化組織領導，為內控機制建設提供組織保障
要抓住加強內控機制建設、防范執法風險點的關鍵環節，在全局建立起“堅持黨組統一領導，齊抓共管，紀檢組織協調，部門各負其責”的工作運行機制，把風險防范工作提上黨組的重要議程。要明確具體組織牽頭部門和各相關業務部門的職責，對內控機制建設各項具體工作任務做好部署和安排；要落實崗位責任，確保該項工作有專人落實；要把好查找風險點和制訂防范措施的審核關，保證風險點找得準，制訂的措施能切實解決問題。基層要把內控機制建設貫穿于稅收工作的全過程，科學制定工作方案，明確工作目標和工作要求，強化落實措施，使工作有序推進，確保取得實實在在的效果。
（三）規范權力運行，全面執行內控機制建設工作制度
1.貫徹落實加強內控機制建設的各項工作制度。落實好加強稅收執法監督若干意見，繼續對照有關法律、法規和相關文件精神，結合機構改革，對各部門的權力事項，特別是稅收業務管理權，人、財、物管理權，稅收執法權等進行全面梳理，進一步健全內控制度。著力規范權力運行機制，抓好各項工作制度的貫徹落實，優化權力運行機制，明確具體權力事項的業務操作程序，堅持制權與增效相結合，簡化辦事程序，減少不必要的環節，建立起職權清楚、責任明確，既相互制約又相互協調的權力制衡機制。
2.科學實施風險管理。從分析權力運行風險入手，對稅收管理、稅收執法和行政管理中可能引發風險的各種信息進行識別，并根據不同風險度和風險成因，采取相應的風險應對策略和措施，實現風險的有效防范、控制和化解。
3.加強對權力運行的信息化監督管理。將權力行使過程變為信息處理過程，增強程序的嚴密性，弱化人為因素。依托ctais2.0征管信息系統，逐步將以審批事項為重點的各類權力運行納入信息化管理，實現實時監督、控制和綜合分析；進一步整合行政管理、人事管理、財務管理等管理系統，使各類信息互融互通，便于溝通和監控；進一步運用好現有的執法管理信息系統，切實掌握各類事項的受理、承辦、審核、批準、辦結等信息，做到實時監控，全程制約。
4.不斷深化政務公開。認真落實省局關于政務公開的部署和要求，嚴格執行公開辦事制度，不斷提高權力運行的透明度和公信力。建立健全網上政務公開平臺，把部門權力事項的執行主體、執行依據、執行程序等內容向內部和社會公布，讓權力在陽光下運行。
（四）嚴格監督檢查，保證內控機制建設工作任務的順利完成
紀檢監察部門要加強監督檢查，促進各部門真抓實干，防止任務不落實、推諉塞責等現象發生。一是分解內控機制建設任務，確定每個項目的牽頭負責人，明確要求和時限，實行目標管理；二是采取定期督查、綜合考核、適時點評等辦法，加大落實力度，切實提高內控機制的執行力、遵從度和落實度；三是對內控機制建設推進不力的部門，要嚴格問責，確保部門權力事項應控盡控，保證部門內控機制建設工作真正落到實處。
（五）加強基層紀檢監察隊伍建設，提高內部控制監管的效果
1.加強力量，成立基層稅務分局紀檢監察小組。加強稅收執法監督、防范執法風險執行落實在基層，為此，要注重加強基層紀檢監察隊伍的建設，注重充分發揮基層紀檢監察干部的風險防范作用，嚴格貫徹落實《關于進一步加強基層分局紀檢監察隊伍管理的若干意見》，在各基層分局各配置一名專職紀檢監察員和兩名兼職紀檢監察員組成紀檢監察小組，明確各專兼職紀檢監察員的工作職責，加強對基層紀檢監察隊伍建設，夯實基層稅務分局黨風廉政建設基礎。
“客戶是上帝”
客戶是上帝。這句話不僅僅是口號，永州市國土資源局政務大廳負責人李艷玲和她的同事一直都在堅持著，他們以“政策有限、服務無限”的嶄新理念，變單一服務為多元服務、變常規服務為深度服務、變被動服務為主動服務。
湖南省煌佳房地產開發公司在永州市投資一個重點工程，急需貸款。工作人員得知情況后，迅速向領導匯報，并馬上組織專題會審會，研究該宗土地抵押貸款審批方法，最后，在一天之內就辦好了所有抵押手續。這個公司負責人感動地說：“你們既負責，又有效率，還主動服務，我們來投資有信心了！”
為了強化服務管理，提高辦事效率，政務大廳通過永州市國土資源局政務網站、報紙、公開欄等多種形式向社會各界公開市國土資源局各科室職責、辦事程序、辦事時限、收費標準和項目，并在網上公開會審結果，全面實行了審批事項一次性告知制度。
“我們的業務有18項，是永州市政務中心最大的窗口，也是業務最繁忙的窗口。以前的投訴率比較高，在市政務中心長期排在倒數。這主要是因為許多制度不夠完善，資料不夠健全所致。為了改變這一狀況，局里成立了清查組。對資料不健全的用戶，政務大廳解決不了的，就需要通過專人清查，再拿到局里討論，是否可以辦理，”李艷玲說，“對于一些欠缺非主要文件材料的群眾，以打欠條的方式接受材料，到來領證交錢時再補齊材料，然后再由窗口把材料送回永州市國土資源局經辦科室歸檔。”
為了方便群眾辦理業務，政務大廳一方面實行“一個窗口進出”的外部運轉機制，土地業務申請、來訪咨詢等事宜統一由窗口受理，業務辦結后，由窗口發送給群眾。另一方面，進一步細化“一條龍辦文”的內部運轉機制。凡是窗口受理的業務，均由窗口傳遞到相關科室，群眾不需參與辦理和傳遞過程，極大地方便了群眾。
對此，李艷玲介紹說：“比如，用地審批限時7個工作日，抵押登記限時3個工作日，用戶只要在這些時限之后來拿辦理批文就是，不需要跑第三遍。在這期間，我們如果發現某個科室快到時限日還沒有處理好，就會打電話去督促辦理，起協調作用。”
同時，在堅持服務群眾“四個一”標準（一張笑臉相迎、一聲真誠問候、一把椅子讓座、一杯熱茶暖心）的基礎上，做到人、特色服務和菜單式服務等多元化服務。
在權限范圍內的，把商品房交易和抵押登記等業務采取急事即辦的方法，如果客戶需要加急，只要材料齊全，盡量做到當場結辦，還可以實行上門服務，不另加收費。
不在權限范圍內的，需要收件人員積極與永州市國土資源局相關科室聯系，力爭滿足要求。
近三年來，政務大廳為企業和群眾辦事3萬多人次，共受理各項報件4256宗，辦結4256宗，辦結率100%；共發放土地使用證2.6萬本，依法依規收取各種費用共計2.3億元，實現了“零差錯、零投訴、零違紀”的目標。
“業務回訪”
黃華（化名）怎么也沒想到自己受處分了。
黃華是永州市國土資源局地籍管理部門的負責人。數月前，有群眾來辦理土地使用權證，對于辦事項目未能一次性告知到位，導致辦事群眾不滿。
而黃華的這次被處分源自于永州市國土資源局監察室的業務回訪。
也非個案。翻開永州市政務中心業務回訪登記表，永州市國土資源局監察室對政務中心受理的每宗業務都進行了一一回訪。表格包括了業務辦理的時間，經辦人，和群眾對于此次業務辦理的工作態度、廉潔自律、辦結時間的評價。回訪數據顯示，2012年的群眾滿意度達98.5%。
據介紹，監察室對受理業務按50%比例開展隨機回訪，對測繪業務實行100%回訪，充分聽取用戶對局工作人員服務態度、工作效率及廉潔自律等情況的評判，對回訪的情況每月通報，發現問題逐一查實，追責處理。2012年的統計數據顯示，監察室回訪用戶1536次，下發通報11期，群眾滿意率達98.5%。
“我們對于回訪結果的追責處理是毫不留情面的，也正是這種貨真價實的回訪倒逼了我們的工作人員在對待客戶的時牢牢樹立服務意識。”永州市國土資源局紀檢組長袁養順對記者表示。
同時，市局還從社會各界聘請了12名行風監督員，每季度召開一次座談會，開門納諫廣泛聽取意見和建議。
“會審制度”
會審制度的構建不只是針對辦事層面，在決策層面，這種約束更為嚴格。
針對決策環節，永州市國土資源局出臺的《關于進一步完善“三重一大”事項集體決策制度的意見》就明確對重大決策、重大人事任免、重大項目安排、大額度資金安排使用做出明確規定。其中在大額度資金安排使用上，本單位一次性支出5萬元的資金安排和使用，30萬元以上的各類專項資金安排和使用均要通過黨組討論決定。
而在內部監督上，永州市國土資源局始終堅持民主集中制，重大事項實行集體會審、集體決策，并在內部網上公布。對用于基本建設和辦公用品采購的資金均依法依照程序進行公開招標，對局機關和二級機構財務進行內審，規范財務管理。
2012年，該局共召開黨組會議8次，召開局務會議9次，召開業務會審91次。“比較大的事情，全部由大家議，大家來做決定”。永州市國土資源局紀檢組長袁養順對記者表示。
在過去已建立26項制度的基礎上，他們根據工作需要重新完善了會審、有效投訴責任追究、辦事流程、接待管理、車輛管理等內部管理制度共30多項，各項工作嚴格依照規章制度辦事，如大家比較關注的招待費支出及用餐實行辦公室派餐制；開支結算采用辦公室、財務室、監察室等多個科室和相關局領導審查制；車輛管理堅持做到定點停放、定里程加油、定點維修、定期公布費用，大大提高了干部職工守規矩、按制度辦事的意識。
“廉政建設責任制”
常規維修制度是學校后勤工作的重要組成部分，為全面做好常規維修工作，落實常規維修的措施，提高常規維修效率，特修訂學校后勤常規維修制度。
一、指導思想。
通過制度的實施，應該達到如下目標：報修方便，維修及時；科學管理，責任到位；長效服務，師生滿意。
二、經費
1.為提高資金使用效益，本著適用、節約、高效的原則，學校每年下達日常維修經費，按實際發生的維修維護工作量支付維修經費。
2.日常維修經費采取嚴格控制使用的辦法，合理支配所使用管理的公用房、教室、學生宿舍區域、圖書館、實驗室及行政辦公樓，基礎設施等日常維修經費。
三、日常維修維護項目范圍
1.是指兩個校區構筑物、基礎設施的日常維修維護的零星維修維護項目（造價在2000元以下由日常維修經費支付，2000元以上的盡量從學校專項維修經費支付）。
2.具體日常零星維修范圍：
（1）房屋的重要結構部位、墻體、墻面、天棚的維修、粉刷；
（2）地面裂縫，破損地磚、墻面磚的修補，道路路面修補；
（3）地線排污管網、化糞池的疏通、堵漏；
（4）校區所有木鐵門、鐵窗、鐵欄桿、門鎖、室內水電、窗玻璃的修配；
3.其它應急搶修，如臺風應急搶修、防洪應急搶修等。
四、申報和審批程序
1.全校公共場所和公共設施維修維護，由維修中心的維修巡查人員對校園現場進行日常巡查，如發現有需要進行維修的地方須及時以書面形式匯報處領導，經處批準后由維修中心安排實施。
2.學院各系、部、各職能部門所使用管理的公用房、圖書館、實驗室及辦公室等的日常維修維護，由各單位填報報修單后由維修中心安排實施。
3.基礎公共設施、公共教室的日常維修維護，由職能部門管理人員統一申報后由維修中心安排實施。
4.學生宿舍的日常零星維修維護，由學生公寓各物業管理中心自行安排實施。
5.如遇應急搶修任務由維修中心請示后勤保障處和學校紀檢監察室后組織搶修，后補辦報批手續。
五、施工管理、質量監督和驗收
1.維修中心接到各有關部門送來的報修單后，根據維修范圍選派施工單位或有關維修人員，并通知領取報修單進行施工。施工單位或有關維修人員須按報修單要求的時間內完成維修工作。一般情況下應做到當日事當日畢，難度較大的任務要在一周的期限內完成，施工隊或有關維修人員在實施過程中要做到文明施工、熱情服務，不影響師生員工的正常工作、學習和生活。
2.維修工作質量須符合本行業現行質量標準要求，且接受用戶單位和維修中心的監督。
3.日常維修維護項目在施工過程中，凡遇隱蔽工程必須經后勤保障處和學校紀檢監察室人員現場驗收后，方可進行下一道工序的施工。
4.維修工作完畢，經維修中心或用戶單位驗收合格后，應及時填寫維修驗收表，并由用戶單位簽署。
5.維修中心管理人員須認真負責，應及時組織人員現場核實工作量。
六、環境保護要求
1.做到文明施工；
2.建筑材料進場后應在維修區內整齊堆放；
3.維修廢料和垃圾要及時分類清理外運；
4.按有關規定控制施工噪聲和揚塵，夜間施工不得影響教學環境和他人休息；
5.不得在校道、混凝土地臺、草地等上面直接攪拌混凝土、水泥砂漿等污染環境的施工作業；
6.維修完成時，必須徹底清運施工區內建筑垃圾，清運結束后方可竣工驗收。
七、結算方式
1.學校日常維修維護項目，原則上由維修中心與施工隊伍簽署合同，分配工作。
2.維修費用結算造價：按照省建筑工程、裝飾裝修工程、安裝工程、市政工程和綠化工程綜合定額執行。
3.維修中心以季度為結算周期，要求各施工單位每季度末按通知單匯總進行結算，并由維修中心審核工程量，工程量在5000元以上的工程費用由監察審計室審核定案后，辦理支付工程維修款。
八、質量保修
日常維修維護項目，質量保修期為1年。在質量保修期內出現維修維護質量問題由基建辦督促施工隊伍負責重修，重修費用由施工隊承擔。
九、維修維護安全工作
我們有幸被聘為特邀紀檢監察員以來，至目前已奉派監督了十四個政府采購工程項目。其中有公開、邀請招標，亦有競爭性談判；有建筑工程、基礎設施工程，亦有信息技術工程及其設備采購。在監督期間，參與了七家機構組織的開標、評標、中標及談判、成交過程。通過這一階段的監察實踐，我們學習和初步掌握政府采購工程的法律、法規、規程，亦深深感到我市的政府采購工程在市采購辦、市招標辦的具體領導下，認真貫徹實施《政府采購法》、《招標投標法》等法律、法規，并結合我市實際制定了有關規程、規定，操作程序嚴謹規范。各采購業務機構亦能認真執行二OO三年六月市財政局制定的《東營市政府采購業務操作規程暫行規定》，達到了按符合采購需求、質量和服務相等且報價最低的原則確定中標人和供應商的采購目的。全市采購工程業務是在逐步健全完善制約機制，依法辦理的軌道上邁進。上述情況，較之我們從目前社會上了解存在的“暗箱操作”、“違規操作”等腐敗現象，確有天淵之別。在監督過程中，我們也形成了一些粗淺的認識，特進行匯報。
一、存在的問題
（一）實行招標方式采購的工程，有的不符合“自招標文件開始發出之日起至投標人提交投標文件截止之日止，最短不得少于二十日”的法定要求；還有的不符合“自招標文件或資格預審文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于五個工作日”的規定要求。競爭性談判項目，有的不符合“邀請函的發出與談判的間隔時間一般不少于五天”的規程要求。
（二）競爭性談判項目，談判小組的組成，較多不符合“其中專家的人數不得少于成員總數的三分之二”的法定要求。個別招標項目，評委會成員全由外地聘請專家組成，這樣是否合理，亦值得探討。
（三）招標文件和談判文件編制不規范，如有的卷首無目錄（目次），有的未完全按照規范要求和格式編寫，還有的在關鍵性用詞上打印有誤，如在招標文件中出現“本談判文件”的字句，有的答疑材料文件的時間早于組織答疑的時間等。
（四）按《政府采購法》第四條規定“政府采購工程進行招標投標的，適用招標投標法”，而有的競爭性談判項目確摻入了招標評標的辦法進行，淡化了談判手段。
（五）個別采購業務機構主持談判項目，在最后報價階段，傾向建設單位意見，向供應商作違規提示。在競爭性談判過程中，有非談判小組成員的建設方人員介入，雖是個別情況，但性質嚴重。
（六）在確定采購方式方面，有的將不適宜招標的項目進行招標，再加評分規定不盡合理，造成評委在評標過程中集體討論多，以致各評委打分完全一致，沒有充分體現各評委獨立負責的原則。
（七）有的招標或談判項目的現場監督，行政主管部門未派人參加，監督不到位。
（八）有的土方回填工程項目，對取土場地，招標文件中規定，由投標單位自備土場，并限制在東營市開發區城市規化范圍以外；有的土方回填工程項目，對取土場地，談判文件中規定，必須在小清河以南。我們認為，文件中雖對取土場地做了界定，但這樣大量的取用好土，由投標人在界定范圍以外，自備土場值得研究。因為大量取土將涉及規劃、水利、環保、綠化等多部門的相關法規要求，土場如不經有關部門審批，投標人可能為獲取暫時利益而無序挖取，造成不良后果。
二、有關建議
（一）為進一步規范和界定對政府采購工程的監督內容，需及時制定相關的監督辦法。對政府采購項目的監督檢查，在2003年6月28日東營市財政局以東財采〔2003〕2號通知印發的《東營市政府采購工作運行規程和職責暫行規定》中規定“監察機關重點加強對參與政府采購活動的國家機關、國家機關、國家公務員和國家行政機關任命的其他人員實施監督監察”。在東監發〔2003〕10號通知中提出“為維護政府采購法規制度的嚴肅性，強化從源頭上治理腐敗的措施，下一步市監察部門決定派人或安排特邀監察員全過程、全方位加強對政府采購活動的監察”。我們認為紀檢監察的監督檢查主要強調對政府采購法律、法規的宣傳教育和貫徹實施，并對違紀違規者依據東紀發〔2002〕14號通知規定予以處理。紀檢監察有其特有的職能優勢，應有別于審計、采購、招標投標等政府主管業務部門的監督檢查。因此，建議市監察局宜盡早制定有關政府采購的監督辦法，對監察的深度和力度有一個原則的界定和規范，以適應《政府采購法》實施后新的形勢和要求，使其成為政府采購活動健康運行的保證。
（二）要嚴格監督開標或談判前的采購程序是否完善組織一個采購項目環節較多，市采購辦為規范各個環節的運行程序，制定了各種采購方式的《采購運行程序底稿》，內容全面，并有采購項目編號，每個項目采購結束后，及時整理歸檔。我們認為這一操作辦法切實可行。為了更有效的貫徹實施，建議在每次開標或談判前，采購機構應按照市采購辦制定的《采購運行程序底稿》將j政府采購申請表（包括審核資金意見）；k政府采購項目初審安排意見（重點是擬采用采購方式）；l采購人致政府采購機構對該采購項目的具體工作安排和意見；m委托采購協議；n招標文件（談判文件）審核意見；o采購機構對招標文件（談判文件）所提問題及處理意見記錄；p采購機構登記投標人（供應商）報名情況q采購機構組織招標（談判）簽疑情況說明；r采購機構開標（談判）議程安排；s采購機構呈報評標委員會（談判小組）組成人員情況等十項內容填寫完善，并分別由有關領導或工作人員簽字。否則，監督人員有權按實際情況責其暫停招標（談判）或做為采購機構的違規操作寫入監督記錄。
（三）對《政府采購法》、《招標投標法》等法律、法規、規程中定性、定量明確，無彈性空間的條款，不應強調情況特殊而不執行。從監察監察角度，我們認為定性、定量明確的條款主要有：
1、采用公開招標方式的采購機構應在指定的信息媒體上發而采購公告；采用競爭性談判方式的，采購公告或向供應商發出邀請書；采用詢價采購方式的，向供應商發出詢價通知書。采購機構在向供應商發出邀請書或詢價通知書之前，要將推薦的供應商名單報政府采購辦備案或從政府采購供應商資料庫存中抽取確定（二OO三年東營市政府采購辦公室編《政府采購法律法規文件匯編》第292頁，以下簡稱《文件匯編》第××頁）。
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2、政府采購工程進行招標、投標的，適用招標投標法（文件匯編第2頁）。
3、任何單位和個人不得非法干預、影響評標的過程和結果（文件匯編第30頁）。
4、檢查投標文件的密封情況。在唱標之前，應在有關監督部門的監督下，投標人當眾檢查投標文件的密封情況并由投標人代表確認后方能開啟（文件匯編第294頁、第29頁、第143頁）。
5、自招標文件或者資格預審文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于五個工作日（文件匯編第179頁）。
6、依法必須招標的項目，自招標文件開始發出之日起至投標人提交投標文件截止之日止，最短不得少于二十日（文件匯編第27頁、第184頁）。
7、競爭性談判邀請函的發出與談判的間隔時間一般不少于五天（文件匯編第236頁）。我們認為，在實施中應強制規定不得少于五天，理由：如少于五天，可能使供應商沒有充分時間編制談判文件影響談判效果；并有可能讓采購人借機提前通知其意向的潛在供應商做充分準備，促其成交，而使其他供應商因準備時間太少，減少其成交機率。
8、評標委員會由招標人或其委托的招標機構熟悉相關業務的代表，以及有關技術、經濟等方面的專家組成，成員人數為五人以上單數，其中技術、經濟等方面的專家不得少于成員總數的三分之二（文件匯編第162頁、第144頁、第30頁）。
9、競爭性談判小組的組成，由采購人的代表和有關專家共三人以上的單數組成，其中專家的人數不得少于成員總數的三分之二（文件匯編第9頁）。東營市政府采購競爭性談判規程（文件匯編第235頁）第八條規定：“采購談判小組成員由采購辦、作用單位和有關專家組成，人數一般為五人以上的廳數。談判活動在采購談判小組主持人（一般由項目負責人擔任）的主持下獨立進行，不受外來因素的干預”我們認為這一規定，雖未明確專家占成員總數的比例，亦應執行《國家采購法》不得少于三分之二的規定。
10、投標人少于三個或者所有投標被否決的，招標人應當依法重新招標（文件匯編第167頁、第141頁）。
11、如符合條件的供應商少于三個時，應根據具體情況重新組織談判或改用其他方式進行采購（文件匯編第237頁）。
12、競爭性談判小組所有成員集中與單一供應商分別進行談判。在談判中，談判的任何一方不得透露與談判有關的其他供應商的技術資料、價格和其他信息。談判文件有實質性變動的，談判小組應當以書面形式通知所有參加談判的供應商（文件匯編第10頁）。
13、采購人與中標、成交供應商應當在中標、成交通知書發出之日起三十日內，按照采購文件確定的事項簽訂政府采購合同（文件匯編第12頁、第32頁）。
14、政府采購項目的采購合同自簽訂之日起七個工作日內，采購人應當將合同副本報同級政府采購監督管理部門和有關部門備案（文件匯編第12頁）。
15、采購文件的保存期限為從采購結合之日起至少保存十五年（文件匯編第11頁）。
（四）政府采購評審專家必須依法抽取采購工程每次評標或談判時對專家的抽取，在國家《政府采購法》、《招標投標法》及《東營市政府采購評審專家管理暫行辦法》中都有明確規定。我們認為在實施中應注意以下兩個問題：1、特殊項目需由招標人或采購人直接確定評審專家的，應盡量從本市合法的專家庫中擇取；若由外地聘請評審專家，必須從當地合法的專家庫中隨機抽取或擇取，并應有相應文件，評明其符合專家條件；如從社會上或專業單位臨時選定專家，建議市采購辦制定對臨時選定專家的簡化審批辦法，否則我們在監督過程中難以界定其是否符合專家條件。2、建設單位不應把本單位的技術人員中指定為專家，以專家的身份參加評審。
