時間：2022-10-14 09:41:34
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇專利法實施細則，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
第一條根據《中華人民共和國專利法》（以下簡稱專利法），制定本細則。
第二條專利法和本細則規定的各種手續，應當以書面形式或者國務院專利行政部門規定的其他形式辦理。
第三條依照專利法和本細則規定提交的各種文件應當使用中文；國家有統一規定的科技術語的，應當采用規范詞；外國人名、地名和科技術語沒有統一中文譯文的，應當注明原文。
依照專利法和本細則規定提交的各種證件和證明文件是外文的，國務院專利行政部門認為必要時，可以要求當事人在指定期限內附送中文譯文；期滿未附送的，視為未提交該證件和證明文件。
第四條向國務院專利行政部門郵寄的各種文件，以寄出的郵戳日為遞交日；郵戳日不清晰的，除當事人能夠提出證明外，以國務院專利行政部門收到日為遞交日。
國務院專利行政部門的各種文件，可以通過郵寄、直接送交或者其他方式送達當事人。當事人委托專利機構的，文件送交專利機構；未委托專利機構的，文件送交請求書中指明的聯系人。
國務院專利行政部門郵寄的各種文件，自文件發出之日起滿15日，推定為當事人收到文件之日。
根據國務院專利行政部門規定應當直接送交的文件，以交付日為送達日。
文件送交地址不清，無法郵寄的，可以通過公告的方式送達當事人。自公告之日起滿1個月，該文件視為已經送達。
第五條專利法和本細則規定的各種期限的第一日不計算在期限內。期限以年或者月計算的，以其最后一月的相應日為期限屆滿日；該月無相應日的，以該月最后一日為期限屆滿日；期限屆滿日是法定休假日的，以休假日后的第一個工作日為期限屆滿日。
第六條當事人因不可抗拒的事由而延誤專利法或者本細則規定的期限或者國務院專利行政部門指定的期限，導致其權利喪失的，自障礙消除之日起2個月內，最遲自期限屆滿之日起2年內，可以向國務院專利行政部門請求恢復權利。
除前款規定的情形外，當事人因其他正當理由延誤專利法或者本細則規定的期限或者國務院專利行政部門指定的期限，導致其權利喪失的，可以自收到國務院專利行政部門的通知之日起2個月內向國務院專利行政部門請求恢復權利。
當事人依照本條第一款或者第二款的規定請求恢復權利的，應當提交恢復權利請求書，說明理由，必要時附具有關證明文件，并辦理權利喪失前應當辦理的相應手續；依照本條第二款的規定請求恢復權利的，還應當繳納恢復權利請求費。
當事人請求延長國務院專利行政部門指定的期限的，應當在期限屆滿前，向國務院專利行政部門說明理由并辦理有關手續。
本條第一款和第二款的規定不適用專利法第二十四條、第二十九條、第四十二條、第六十八條規定的期限。
第七條專利申請涉及國防利益需要保密的，由國防專利機構受理并進行審查；國務院專利行政部門受理的專利申請涉及國防利益需要保密的，應當及時移交國防專利機構進行審查。經國防專利機構審查沒有發現駁回理由的，由國務院專利行政部門作出授予國防專利權的決定。
國務院專利行政部門認為其受理的發明或者實用新型專利申請涉及國防利益以外的國家安全或者重大利益需要保密的，應當及時作出按照保密專利申請處理的決定，并通知申請人。保密專利申請的審查、復審以及保密專利權無效宣告的特殊程序，由國務院專利行政部門規定。
第八條專利法第二十條所稱在中國完成的發明或者實用新型，是指技術方案的實質性內容在中國境內完成的發明或者實用新型。
任何單位或者個人將在中國完成的發明或者實用新型向外國申請專利的，應當按照下列方式之一請求國務院專利行政部門進行保密審查：
（一）直接向外國申請專利或者向有關國外機構提交專利國際申請的，應當事先向國務院專利行政部門提出請求，并詳細說明其技術方案；
（二）向國務院專利行政部門申請專利后擬向外國申請專利或者向有關國外機構提交專利國際申請的，應當在向外國申請專利或者向有關國外機構提交專利國際申請前向國務院專利行政部門提出請求。
向國務院專利行政部門提交專利國際申請的，視為同時提出了保密審查請求。
第九條國務院專利行政部門收到依照本細則第八條規定遞交的請求后，經過審查認為該發明或者實用新型可能涉及國家安全或者重大利益需要保密的，應當及時向申請人發出保密審查通知；申請人未在其請求遞交日起4個月內收到保密審查通知的，可以就該發明或者實用新型向外國申請專利或者向有關國外機構提交專利國際申請。
國務院專利行政部門依照前款規定通知進行保密審查的，應當及時作出是否需要保密的決定，并通知申請人。申請人未在其請求遞交日起6個月內收到需要保密的決定的，可以就該發明或者實用新型向外國申請專利或者向有關國外機構提交專利國際申請。
第十條專利法第五條所稱違反法律的發明創造，不包括僅其實施為法律所禁止的發明創造。
第十一條除專利法第二十八條和第四十二條規定的情形外，專利法所稱申請日，有優先權的，指優先權日。
本細則所稱申請日，除另有規定的外，是指專利法第二十八條規定的申請日。
第十二條專利法第六條所稱執行本單位的任務所完成的職務發明創造，是指：
（一）在本職工作中作出的發明創造；
（二）履行本單位交付的本職工作之外的任務所作出的發明創造；
（三）退休、調離原單位后或者勞動、人事關系終止后1年內作出的，與其在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務有關的發明創造。
專利法第六條所稱本單位，包括臨時工作單位；專利法第六條所稱本單位的物質技術條件，是指本單位的資金、設備、零部件、原材料或者不對外公開的技術資料等。
第十三條專利法所稱發明人或者設計人，是指對發明創造的實質性特點作出創造性貢獻的人。在完成發明創造過程中，只負責組織工作的人、為物質技術條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，不是發明人或者設計人。
第十四條除依照專利法第十條規定轉讓專利權外，專利權因其他事由發生轉移的，當事人應當憑有關證明文件或者法律文書向國務院專利行政部門辦理專利權轉移手續
。專利權人與他人訂立的專利實施許可合同，應當自合同生效之日起3個月內向國務院專利行政部門備案。
以專利權出質的，由出質人和質權人共同向國務院專利行政部門辦理出質登記。
第二章專利的申請
第十五條以書面形式申請專利的，應當向國務院專利行政部門提交申請文件一式兩份。
以國務院專利行政部門規定的其他形式申請專利的，應當符合規定的要求。
申請人委托專利機構向國務院專利行政部門申請專利和辦理其他專利事務的，應當同時提交委托書，寫明委托權限。
申請人有2人以上且未委托專利機構的，除請求書中另有聲明的外，以請求書中指明的第一申請人為代表人。
第十六條發明、實用新型或者外觀設計專利申請的請求書應當寫明下列事項：
（一）發明、實用新型或者外觀設計的名稱；
（二）申請人是中國單位或者個人的，其名稱或者姓名、地址、郵政編碼、組織機構代碼或者居民身份證件號碼；申請人是外國人、外國企業或者外國其他組織的，其姓名或者名稱、國籍或者注冊的國家或者地區；
（三）發明人或者設計人的姓名；
（四）申請人委托專利機構的，受托機構的名稱、機構代碼以及該機構指定的專利人的姓名、執業證號碼、聯系電話；
（五）要求優先權的，申請人第一次提出專利申請（以下簡稱在先申請）的申請日、申請號以及原受理機構的名稱；
（六）申請人或者專利機構的簽字或者蓋章；
（七）申請文件清單；
（八）附加文件清單；
（九）其他需要寫明的有關事項。
第十七條發明或者實用新型專利申請的說明書應當寫明發明或者實用新型的名稱，該名稱應當與請求書中的名稱一致。說明書應當包括下列內容：
（一）技術領域：寫明要求保護的技術方案所屬的技術領域；
（二）背景技術：寫明對發明或者實用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術；有可能的，并引證反映這些背景技術的文件；
（三）發明內容：寫明發明或者實用新型所要解決的技術問題以及解決其技術問題采用的技術方案，并對照現有技術寫明發明或者實用新型的有益效果；
（四）附圖說明：說明書有附圖的，對各幅附圖作簡略說明；
（五）具體實施方式：詳細寫明申請人認為實現發明或者實用新型的優選方式；必要時，舉例說明；有附圖的，對照附圖。
發明或者實用新型專利申請人應當按照前款規定的方式和順序撰寫說明書，并在說明書每一部分前面寫明標題，除非其發明或者實用新型的性質用其他方式或者順序撰寫能節約說明書的篇幅并使他人能夠準確理解其發明或者實用新型。
發明或者實用新型說明書應當用詞規范、語句清楚，并不得使用“如權利要求……所述的……”一類的引用語，也不得使用商業性宣傳用語。
發明專利申請包含一個或者多個核苷酸或者氨基酸序列的，說明書應當包括符合國務院專利行政部門規定的序列表。申請人應當將該序列表作為說明書的一個單獨部分提交，并按照國務院專利行政部門的規定提交該序列表的計算機可讀形式的副本。
實用新型專利申請說明書應當有表示要求保護的產品的形狀、構造或者其結合的附圖。
第十八條發明或者實用新型的幾幅附圖應當按照“圖1，圖2，……”順序編號排列。
發明或者實用新型說明書文字部分中未提及的附圖標記不得在附圖中出現，附圖中未出現的附圖標記不得在說明書文字部分中提及。申請文件中表示同一組成部分的附圖標記應當一致。
附圖中除必需的詞語外，不應當含有其他注釋。
第十九條權利要求書應當記載發明或者實用新型的技術特征。
權利要求書有幾項權利要求的，應當用阿拉伯數字順序編號。
權利要求書中使用的科技術語應當與說明書中使用的科技術語一致，可以有化學式或者數學式，但是不得有插圖。除絕對必要的外，不得使用“如說明書……部分所述”或者“如圖……所示”的用語。
權利要求中的技術特征可以引用說明書附圖中相應的標記，該標記應當放在相應的技術特征后并置于括號內，便于理解權利要求。附圖標記不得解釋為對權利要求的限制。
第二十條權利要求書應當有獨立權利要求，也可以有從屬權利要求。
獨立權利要求應當從整體上反映發明或者實用新型的技術方案，記載解決技術問題的必要技術特征。
從屬權利要求應當用附加的技術特征，對引用的權利要求作進一步限定。
第二十一條發明或者實用新型的獨立權利要求應當包括前序部分和特征部分，按照下列規定撰寫：
（一）前序部分：寫明要求保護的發明或者實用新型技術方案的主題名稱和發明或者實用新型主題與最接近的現有技術共有的必要技術特征；
（二）特征部分：使用“其特征是……”或者類似的用語，寫明發明或者實用新型區別于最接近的現有技術的技術特征。這些特征和前序部分寫明的特征合在一起，限定發明或者實用新型要求保護的范圍。
發明或者實用新型的性質不適于用前款方式表達的，獨立權利要求可以用其他方式撰寫。
一項發明或者實用新型應當只有一個獨立權利要求，并寫在同一發明或者實用新型的從屬權利要求之前。
第二十二條發明或者實用新型的從屬權利要求應當包括引用部分和限定部分，按照下列規定撰寫：
（一）引用部分：寫明引用的權利要求的編號及其主題名稱；
（二）限定部分：寫明發明或者實用新型附加的技術特征。
從屬權利要求只能引用在前的權利要求。引用兩項以上權利要求的多項從屬權利要求，只能以擇一方式引用在前的權利要求，并不得作為另一項多項從屬權利要求的基礎。
第二十三條說明書摘要應當寫明發明或者實用新型專利申請所公開內容的概要，即寫明發明或者實用新型的名稱和所屬技術領域，并清楚地反映所要解決的技術問題、解決該問題的技術方案的要點以及主要用途。
說明書摘要可以包含最能說明發明的化學式；有附圖的專利申請，還應當提供一幅最能說明該發明或者實用新型技術特征的附圖。附圖的大小及清晰度應當保證在該圖縮小到4厘米×6厘米時，仍能清晰地分辨出圖中的各個細節。摘要文字部分不得超過300個字。摘要中不得使用商業性宣傳用語。
第二十四條申請專利的發明涉及新的生物材料，該生物材料公眾不能得到，并且對該生物材料的說明不足以使所屬領域的技術人員實施其發明的，除應當符合專利法和本細則的有關規定外，申請人還應當辦理下列手續：
（一）在申請日前或者最遲在申請日（有優先權的，指優先權日），將該生物材料的樣品提交國務院專利行政部門認可的保藏單位保藏，并在申請
時或者最遲自申請日起4個月內提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明；期滿未提交證明的，該樣品視為未提交保藏；（二）在申請文件中，提供有關該生物材料特征的資料；
（三）涉及生物材料樣品保藏的專利申請應當在請求書和說明書中寫明該生物材料的分類命名（注明拉丁文名稱）、保藏該生物材料樣品的單位名稱、地址、保藏日期和保藏編號；申請時未寫明的，應當自申請日起4個月內補正；期滿未補正的，視為未提交保藏。
第二十五條發明專利申請人依照本細則第二十四條的規定保藏生物材料樣品的，在發明專利申請公布后，任何單位或者個人需要將該專利申請所涉及的生物材料作為實驗目的使用的，應當向國務院專利行政部門提出請求，并寫明下列事項：
（一）請求人的姓名或者名稱和地址；
（二）不向其他任何人提供該生物材料的保證；
（三）在授予專利權前，只作為實驗目的使用的保證。
第二十六條專利法所稱遺傳資源，是指取自人體、動物、植物或者微生物等含有遺傳功能單位并具有實際或者潛在價值的材料；專利法所稱依賴遺傳資源完成的發明創造，是指利用了遺傳資源的遺傳功能完成的發明創造。
就依賴遺傳資源完成的發明創造申請專利的，申請人應當在請求書中予以說明，并填寫國務院專利行政部門制定的表格。
第二十七條申請人請求保護色彩的，應當提交彩色圖片或者照片。
申請人應當就每件外觀設計產品所需要保護的內容提交有關圖片或者照片。
第二十八條外觀設計的簡要說明應當寫明外觀設計產品的名稱、用途，外觀設計的設計要點，并指定一幅最能表明設計要點的圖片或者照片。省略視圖或者請求保護色彩的，應當在簡要說明中寫明。
對同一產品的多項相似外觀設計提出一件外觀設計專利申請的，應當在簡要說明中指定其中一項作為基本設計。
簡要說明不得使用商業性宣傳用語，也不能用來說明產品的性能。
第二十九條國務院專利行政部門認為必要時，可以要求外觀設計專利申請人提交使用外觀設計的產品樣品或者模型。樣品或者模型的體積不得超過30厘米×30厘米×30厘米，重量不得超過15公斤。易腐、易損或者危險品不得作為樣品或者模型提交。
第三十條專利法第二十四條第（一）項所稱中國政府承認的國際展覽會，是指國際展覽會公約規定的在國際展覽局注冊或者由其認可的國際展覽會。
專利法第二十四條第（二）項所稱學術會議或者技術會議，是指國務院有關主管部門或者全國性學術團體組織召開的學術會議或者技術會議。
申請專利的發明創造有專利法第二十四條第（一）項或者第（二）項所列情形的，申請人應當在提出專利申請時聲明，并自申請日起2個月內提交有關國際展覽會或者學術會議、技術會議的組織單位出具的有關發明創造已經展出或者發表，以及展出或者發表日期的證明文件。
申請專利的發明創造有專利法第二十四條第（三）項所列情形的，國務院專利行政部門認為必要時，可以要求申請人在指定期限內提交證明文件。
申請人未依照本條第三款的規定提出聲明和提交證明文件的，或者未依照本條第四款的規定在指定期限內提交證明文件的，其申請不適用專利法第二十四條的規定。
第三十一條申請人依照專利法第三十條的規定要求外國優先權的，申請人提交的在先申請文件副本應當經原受理機構證明。依照國務院專利行政部門與該受理機構簽訂的協議，國務院專利行政部門通過電子交換等途徑獲得在先申請文件副本的，視為申請人提交了經該受理機構證明的在先申請文件副本。要求本國優先權，申請人在請求書中寫明在先申請的申請日和申請號的，視為提交了在先申請文件副本。
要求優先權，但請求書中漏寫或者錯寫在先申請的申請日、申請號和原受理機構名稱中的一項或者兩項內容的，國務院專利行政部門應當通知申請人在指定期限內補正；期滿未補正的，視為未要求優先權。
要求優先權的申請人的姓名或者名稱與在先申請文件副本中記載的申請人姓名或者名稱不一致的，應當提交優先權轉讓證明材料，未提交該證明材料的，視為未要求優先權。
外觀設計專利申請的申請人要求外國優先權，其在先申請未包括對外觀設計的簡要說明，申請人按照本細則第二十八條規定提交的簡要說明未超出在先申請文件的圖片或者照片表示的范圍的，不影響其享有優先權。
第三十二條申請人在一件專利申請中，可以要求一項或者多項優先權；要求多項優先權的，該申請的優先權期限從最早的優先權日起計算。
申請人要求本國優先權，在先申請是發明專利申請的，可以就相同主題提出發明或者實用新型專利申請；在先申請是實用新型專利申請的，可以就相同主題提出實用新型或者發明專利申請。但是，提出后一申請時，在先申請的主題有下列情形之一的，不得作為要求本國優先權的基礎：
（一）已經要求外國優先權或者本國優先權的；
（二）已經被授予專利權的；
（三）屬于按照規定提出的分案申請的。
申請人要求本國優先權的，其在先申請自后一申請提出之日起即視為撤回。
第三十三條在中國沒有經常居所或者營業所的申請人，申請專利或者要求外國優先權的，國務院專利行政部門認為必要時，可以要求其提供下列文件：
（一）申請人是個人的，其國籍證明；
（二）申請人是企業或者其他組織的，其注冊的國家或者地區的證明文件；
（三）申請人的所屬國，承認中國單位和個人可以按照該國國民的同等條件，在該國享有專利權、優先權和其他與專利有關的權利的證明文件。
第三十四條依照專利法第三十一條第一款規定，可以作為一件專利申請提出的屬于一個總的發明構思的兩項以上的發明或者實用新型，應當在技術上相互關聯，包含一個或者多個相同或者相應的特定技術特征，其定技術特征是指每一項發明或者實用新型作為整體，對現有技術作出貢獻的技術特征。
第三十五條依照專利法第三十一條第二款規定，將同一產品的多項相似外觀設計作為一件申請提出的，對該產品的其他設計應當與簡要說明中指定的基本設計相似。一件外觀設計專利申請中的相似外觀設計不得超過10項。
專利法第三十一條第二款所稱同一類別并且成套出售或者使用的產品的兩項以上外觀設計，是指各產品屬于分類表中同一大類，習慣上同時出售或者同時使用，而且各產品的外觀設計具有相同的設計構思。
將兩項以上外觀設計作為一件申請提出的，應當將各項外觀設計的順序編號標注在每件外觀設計產品各幅圖片或者照片的名稱之前。
第三十六條申請人撤回專利申請的，應當向國務院專利行政部門提出聲明，寫明發明創造的名稱、申請號和申請日。
撤回專利申請的聲明在國務院專利行政部門作好公布專利申請文件的印刷準備工作后提出的，申請文件仍予公布；但是，撤回專利申請的聲明應當在以后出版的專利公報上予以公告。
第三章專利申請的審查和批準
第三十七條在初步審查、實質審查、復審和無效宣告程序中，實施審查和審理的人員有下列情形之一的，應當自行回避，當事人或者其他利害關系人可以要求其回避：
（一）是當事人或者其人的近親屬的；
（二）與專利申請或者專利權有利害關系的；
（三）與當事人或者其人有其他關系，可能影響公正審查和審理的；
（四）專利復審委員會成員曾參與原申請的審查的。
第三十八條國務院專利行政部門收到發明或者實用新型專利申請的請求書、說明書（實用新型必須包括附圖）和權利要求書，或者外觀設計專利申請的請求書、外觀設計的圖片或者照片和簡要說明后，應當明確申請日、給予申請號，并通知申請人。
第三十九條專利申請文件有下列情形之一的，國務院專利行政部門不予受理，并通知申請人：
（一）發明或者實用新型專利申請缺少請求書、說明書（實用新型無附圖）或者權利要求書的，或者外觀設計專利申請缺少請求書、圖片或者照片、簡要說明的；
（二）未使用中文的；
（三）不符合本細則第一百二十一條第一款規定的；
（四）請求書中缺少申請人姓名或者名稱，或者缺少地址的；
（五）明顯不符合專利法第十八條或者第十九條第一款的規定的；
（六）專利申請類別（發明、實用新型或者外觀設計）不明確或者難以確定的。第四十條說明書中寫有對附圖的說明但無附圖或者缺少部分附圖的，申請人應當在國務院專利行政部門指定的期限內補交附圖或者聲明取消對附圖的說明。申請人補交附圖的，以向國務院專利行政部門提交或者郵寄附圖之日為申請日；取消對附圖的說明的，保留原申請日。
第四十一條兩個以上的申請人同日（指申請日；有優先權的，指優先權日）分別就同樣的發明創造申請專利的，應當在收到國務院專利行政部門的通知后自行協商確定申請人。
同一申請人在同日（指申請日）對同樣的發明創造既申請實用新型專利又申請發明專利的，應當在申請時分別說明對同樣的發明創造已申請了另一專利；未作說明的，依照專利法第九條第一款關于同樣的發明創造只能授予一項專利權的規定處理。
國務院專利行政部門公告授予實用新型專利權，應當公告申請人已依照本條第二款的規定同時申請了發明專利的說明。
發明專利申請經審查沒有發現駁回理由，國務院專利行政部門應當通知申請人在規定期限內聲明放棄實用新型專利權。申請人聲明放棄的，國務院專利行政部門應當作出授予發明專利權的決定，并在公告授予發明專利權時一并公告申請人放棄實用新型專利權聲明。申請人不同意放棄的，國務院專利行政部門應當駁回該發明專利申請；申請人期滿未答復的，視為撤回該發明專利申請。
實用新型專利權自公告授予發明專利權之日起終止。
第四十二條一件專利申請包括兩項以上發明、實用新型或者外觀設計的，申請人可以在本細則第五十四條第一款規定的期限屆滿前，向國務院專利行政部門提出分案申請；但是，專利申請已經被駁回、撤回或者視為撤回的，不能提出分案申請。
國務院專利行政部門認為一件專利申請不符合專利法第三十一條和本細則第三十四條或者第三十五條的規定的，應當通知申請人在指定期限內對其申請進行修改；申請人期滿未答復的，該申請視為撤回。
分案的申請不得改變原申請的類別。
第四十三條依照本細則第四十二條規定提出的分案申請，可以保留原申請日，享有優先權的，可以保留優先權日，但是不得超出原申請記載的范圍。
分案申請應當依照專利法及本細則的規定辦理有關手續。
分案申請的請求書中應當寫明原申請的申請號和申請日。提交分案申請時，申請人應當提交原申請文件副本；原申請享有優先權的，并應當提交原申請的優先權文件副本。
第四十四條專利法第三十四條和第四十條所稱初步審查，是指審查專利申請是否具備專利法第二十六條或者第二十七條規定的文件和其他必要的文件，這些文件是否符合規定的格式，并審查下列各項：
（一）發明專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規定的情形，是否不符合專利法第十八條、第十九條第一款、第二十條第一款或者本細則第十六條、第二十六條第二款的規定，是否明顯不符合專利法第二條第二款、第二十六條第五款、第三十一條第一款、第三十三條或者本細則第十七條至第二十一條的規定；
（二）實用新型專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規定的情形，是否不符合專利法第十八條、第十九條第一款、第二十條第一款或者本細則第十六條至第十九條、第二十一條至第二十三條的規定，是否明顯不符合專利法第二條第三款、第二十二條第二款、第四款、第二十六條第三款、第四款、第三十一條第一款、第三十三條或者本細則第二十條、第四十三條第一款的規定，是否依照專利法第九條規定不能取得專利權；
（三）外觀設計專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條第一款第（六）項規定的情形，是否不符合專利法第十八條、第十九條第一款或者本細則>！
（四）申請文件是否符合本細則第二條、第三條第一款的規定。
國務院專利行政部門應當將審查意見通知申請人，要求其在指定期限內陳述意見或者補正；申請人期滿未答復的，其申請視為撤回。申請人陳述意見或者補正后，國務院專利行政部門仍然認為不符合前款所列各項規定的，應當予以駁回。
第四十五條除專利申請文件外，申請人向國務院專利行政部門提交的與專利申請有關的其他文件有下列情形之一的，視為未提交：
（一）未使用規定的格式或者填寫不符合規定的；
（二）未按照規定提交證明材料的。
國務院專利行政部門應當將視為未提交的審查意見通知申請人。
第四十六條申請人請求早日公布其發明專利申請的，應當向國務院專利行政部門聲明。國務院專利行政部門對該申請進行初步審查后，除予以駁回的外，應當立即將申請予以公布。
第四十七條申請人寫明使用外觀設計的產品及其所屬類別的，應當使用國務院專利行政部門公布的外觀設計產品分類表。未寫明使用外觀設計的產品所屬類別或者所寫的類別不確切的，國務院專利行政部門可以予以補充或者修改。
第四十八條自發明專利申請公布之日起至公告授予專利權之日止，任何人均可以對不符合專利法規定的專利申請向國務院專利行政部門提出意見，并說明理由。
第四十九條發明專利申請人因有正當理由無法提交專利法第三十六條規定的檢索資料或者審查結果資料的，應當向國務院專利行政部門聲明，并在得到有關資料后補交。
第五十條國務院專利行政部門依照專利法第三十五條第二款的規定對專利申請自行進行審查時，應當通知申請人。
第五十一條發明專利申請人在提出實質審查請求時以及在收到國務院專利行政部門發出的發明專利申請進入實質審查階段通知書之日起的3個月內，可以對發明專利申請主動提出修改。
實用新型或者外觀設計專利申請人自申請日起2個月內，可以對實用新型或者外觀設計專利申請主動提出修改。
申請人在收到國務院專利行政部門發出的審查意見通知書后對專利申請文件進行修改的，應當針對通知書指出的缺陷進行修改。
國務院專利行政部門可以自行修改專利申請文件中文字和符號的明顯錯誤。國務院專利行政部門自行修改的，應當通知申請人。
第五十二條發明或者實用新型專利申請的說明書或者權利要求書的修改部分，除個別文字修改或者增刪外，應當按照規定格式提交替換頁。外觀設計專利申請的圖片或者照片的修改，應當按照規定提交替換頁。
第五十三條依照專利法第三十八條的規定，發明專利申請經實質審查應當予以駁回的情形是指：
（一）申請屬于專利法第五條、第二十五條規定的情形，或者依照專利法第九條規定不能取得專利權的；
（二）申請不符合專利法第二條第二款、第二十條第一款、第二十二條、第二十六條第三款、第四款、第五款、第三十一條第一款或者本細則第二十條第二款規定的；
（三）申請的修改不符合專利法第三十三條規定，或者分案的申請不符合本細則第四十三條第一款的規定的。
第五十四條國務院專利行政部門發出授予專利權的通知后，申請人應當自收到通知之日起2個月內辦理登記手續。申請人按期辦理登記手續的，國務院專利行政部門應當授予專利權，頒發專利證書，并予以公告。
期滿未辦理登記手續的，視為放棄取得專利權的權利。
第五十五條保密專利申請經審查沒有發現駁回理由的，國務院專利行政部門應當作出授予保密專利權的決定，頒發保密專利證書，登記保密專利權的有關事項。
第五十六條授予實用新型或者外觀設計專利權的決定公告后，專利法第六十條規定的專利權人或者利害關系人可以請求國務院專利行政部門作出專利權評價報告。
請求作出專利權評價報告的，應當提交專利權評價報告請求書，寫明專利號。每項請求應當限于一項專利權。
專利權評價報告請求書不符合規定的，國務院專利行政部門應當通知請求人在指定期限內補正；請求人期滿未補正的，視為未提出請求。
第五十七條國務院專利行政部門應當自收到專利權評價報告請求書后2個月內作出專利權評價報告。對同一項實用新型或者外觀設計
專利權，有多個請求人請求作出專利權評價報告的，國務院專利行政部門僅作出一份專利權評價報告。任何單位或者個人可以查閱或者復制該專利權評價報告。第五十八條國務院專利行政部門對專利公告、專利單行本中出現的錯誤，一經發現，應當及時更正，并對所作更正予以公告。
第四章專利申請的復審與專利權的無效宣告
第五十九條專利復審委員會由國務院專利行政部門指定的技術專家和法律專家組成，主任委員由國務院專利行政部門負責人兼任。
第六十條依照專利法第四十一條的規定向專利復審委員會請求復審的，應當提交復審請求書，說明理由，必要時還應當附具有關證據。
復審請求不符合專利法第十九條第一款或者第四十一條第一款規定的，專利復審委員會不予受理，書面通知復審請求人并說明理由。
復審請求書不符合規定格式的，復審請求人應當在專利復審委員會指定的期限內補正；期滿未補正的，該復審請求視為未提出。
第六十一條請求人在提出復審請求或者在對專利復審委員會的復審通知書作出答復時，可以修改專利申請文件；但是，修改應當僅限于消除駁回決定或者復審通知書指出的缺陷。
修改的專利申請文件應當提交一式兩份。
第六十二條專利復審委員會應當將受理的復審請求書轉交國務院專利行政部門原審查部門進行審查。原審查部門根據復審請求人的請求，同意撤銷原決定的，專利復審委員會應當據此作出復審決定，并通知復審請求人。
第六十三條專利復審委員會進行復審后，認為復審請求不符合專利法和本細則有關規定的，應當通知復審請求人，要求其在指定期限內陳述意見。期滿未答復的，該復審請求視為撤回；經陳述意見或者進行修改后，專利復審委員會認為仍不符合專利法和本細則有關規定的，應當作出維持原駁回決定的復審決定。
專利復審委員會進行復審后，認為原駁回決定不符合專利法和本細則有關規定的，或者認為經過修改的專利申請文件消除了原駁回決定指出的缺陷的，應當撤銷原駁回決定，由原審查部門繼續進行審查程序。
第六十四條復審請求人在專利復審委員會作出決定前，可以撤回其復審請求。
復審請求人在專利復審委員會作出決定前撤回其復審請求的，復審程序終止。
第六十五條依照專利法第四十五條的規定，請求宣告專利權無效或者部分無效的，應當向專利復審委員會提交專利權無效宣告請求書和必要的證據一式兩份。無效宣告請求書應當結合提交的所有證據，具體說明無效宣告請求的理由，并指明每項理由所依據的證據。
前款所稱無效宣告請求的理由，是指被授予專利的發明創造不符合專利法第二條、第二十條第一款、第二十二條、第二十三條、第二十六條第三款、第四款、第二十七條第二款、第三十三條或者本細則第二十條第二款、第四十三條第一款的規定，或者屬于專利法第五條、第二十五條的規定，或者依照專利法第九條規定不能取得專利權。
第六十六條專利權無效宣告請求不符合專利法第十九條第一款或者本細則第六十五條規定的，專利復審委員會不予受理。
在專利復審委員會就無效宣告請求作出決定之后，又以同樣的理由和證據請求無效宣告的，專利復審委員會不予受理。
以不符合專利法第二十三條第三款的規定為理由請求宣告外觀設計專利權無效，但是未提交證明權利沖突的證據的，專利復審委員會不予受理。
專利權無效宣告請求書不符合規定格式的，無效宣告請求人應當在專利復審委員會指定的期限內補正；期滿未補正的，該無效宣告請求視為未提出。
第六十七條在專利復審委員會受理無效宣告請求后，請求人可以在提出無效宣告請求之日起1個月內增加理由或者補充證據。逾期增加理由或者補充證據的，專利復審委員會可以不予考慮。
第六十八條專利復審委員會應當將專利權無效宣告請求書和有關文件的副本送交專利權人，要求其在指定的期限內陳述意見。
專利權人和無效宣告請求人應當在指定期限內答復專利復審委員會發出的轉送文件通知書或者無效宣告請求審查通知書；期滿未答復的，不影響專利復審委員會審理。
第六十九條在無效宣告請求的審查過程中，發明或者實用新型專利的專利權人可以修改其權利要求書，但是不得擴大原專利的保護范圍。
發明或者實用新型專利的專利權人不得修改專利說明書和附圖，外觀設計專利的專利權人不得修改圖片、照片和簡要說明。
第七十條專利復審委員會根據當事人的請求或者案情需要，可以決定對無效宣告請求進行口頭審理。
專利復審委員會決定對無效宣告請求進行口頭審理的，應當向當事人發出口頭審理通知書，告知舉行口頭審理的日期和地點。當事人應當在通知書指定的期限內作出答復。
無效宣告請求人對專利復審委員會發出的口頭審理通知書在指定的期限內未作答復，并且不參加口頭審理的，其無效宣告請求視為撤回；專利權人不參加口頭審理的，可以缺席審理。
第七十一條在無效宣告請求審查程序中，專利復審委員會指定的期限不得延長。
第七十二條專利復審委員會對無效宣告的請求作出決定前，無效宣告請求人可以撤回其請求。
專利復審委員會作出決定之前，無效宣告請求人撤回其請求或者其無效宣告請求被視為撤回的，無效宣告請求審查程序終止。但是，專利復審委員會認為根據已進行的審查工作能夠作出宣告專利權無效或者部分無效的決定的，不終止審查程序。
第五章專利實施的強制許可
第七十三條專利法第四十八條第（一）項所稱未充分實施其專利，是指專利權人及其被許可人實施其專利的方式或者規模不能滿足國內對專利產品或者專利方法的需求。
專利法第五十條所稱取得專利權的藥品，是指解決公共健康問題所需的醫藥領域中的任何專利產品或者依照專利方法直接獲得的產品，包括取得專利權的制造該產品所需的活性成分以及使用該產品所需的診斷用品。
第七十四條請求給予強制許可的，應當向國務院專利行政部門提交強制許可請求書，說明理由并附具有關證明文件。
國務院專利行政部門應當將強制許可請求書的副本送交專利權人，專利權人應當在國務院專利行政部門指定的期限內陳述意見；期滿未答復的，不影響國務院專利行政部門作出決定。
國務院專利行政部門在作出駁回強制許可請求的決定或者給予強制許可的決定前，應當通知請求人和專利權人擬作出的決定及其理由。
國務院專利行政部門依照專利法第五十條的規定作出給予強制許可的決定，應當同時符合中國締結或者參加的有關國際條約關于為了解決公共健康問題而給予強制許可的規定，但中國作出保留的除外。
第七十五條依照專利法第五十七條的規定，請求國務院專利行政部門裁決使用費數額的，當事人應當提出裁決請求書，并附具雙方不能達成協議的證明文件。國務院專利行政部門應當自收到請求書之日起3個月內作出裁決，并通知當事人。
第六章對職務發明創造的發明人或者設計人的獎勵和報酬
第七十六條被授予專利權的單位可以與發明人、設計人約定或者在其依法制定的規章制度中規定專利法第十六條規定的獎勵、報酬的方式和數額。
企業、事業單位給予發明人或者設計人的獎勵、報酬，按照國家有關財務、會計制度的規定進行處理。
第七十七條被授予專利權的單位未與發明人、設計人約定也未在其依法制定的規章制度中規定專利法第十六條規定的獎勵的方式和數額的，應當自專利權公告之日起3個月內發給發明人或者設計人獎金。一項發明專利的獎金最低不少于3000元；一項實用新型專利或者外觀設計專利的獎金最低不少于1000元。
由于發明人或者設計人的建議被其所屬單位采納而完成的發明創造，被授予專利權的單位應當從優發給獎金。
第七十八條被授予專利權的單位未與發明人、設計人約定也未在其依法制定的規章制度中規定專利法第十六條規定的報酬的方式和數額的，在專利權有效期限內，實施發明創造專利后，每年應當從實施該項發明或者實用新型專利的營業利潤中提取不低于2%或者從實施該項外觀設計專利的營業利潤中提取不低于0.2%，作為報酬給予發明人或者設計人，或者參照上述比例，給予發明人或者設計人一次性報酬；被授予專利權的單位許可其他單位或者個人實施其專利的，應當從收取的使用費中提取不低于10%，作為報酬給予發明人或者設計人。
第七章專利權的保護
第七十九條專利法和本細則所稱管理專利工作的部門，是指由省、自治區、直轄市人民政府以及專利管理工作量大又有實際處理能力的設區的市人民政府設立的管理專利工作的部門。
第八十條國務院專利行政部門應當對管理專利工作的部門處理專利侵權糾紛、查處假冒專利行為、調解專利糾紛進行業務指導。
第八十一條當事人請求處理專利侵權糾紛或者調解專利糾紛的，由被請求人所在地或者侵權行為地的管理專利工作的部門管轄。
兩個以上管理專利工作的部門都有管轄權的專利糾紛，當事人可以向其中一個管理專利工作的部門提出請求；當事人向兩個以上有管轄權的管理專利工作的部門提出請求的，由最先受理的管理專利工作的部門管轄。
管理專利工作的部門對管轄權發生爭議的，由其共同的上級人民政府管理專利工作的部門指定管轄；無共同上級人民政府管理專利工作的部門的，由國務院專利行政部門指定管轄。
第八十二條在處理專利侵權糾紛過程中，被請求人提出無效宣告請求并被專利復審委員會受理的，可以請求管理專利工作的部門中止處理。
管理專利工作的部門認為被請求人提出的中止理由明顯不能成立的，可以不中止處理。
第八十三條專利權人依照專利法第十七條的規定，在其專利產品或者該產品的包裝上標明專利標識的，應當按照國務院專利行政部門規定的方式予以標明。
專利標識不符合前款規定的，由管理專利工作的部門責令改正。
第八十四條下列行為屬于專利法第六十三條規定的假冒專利的行為：
（一）在未被授予專利權的產品或者其包裝上標注專利標識，專利權被宣告無效后或者終止后繼續在產品或者其包裝上標注專利標識，或者未經許可在產品或者產品包裝上標注他人的專利號；
（二）銷售第（一）項所述產品；
（三）在產品說明書等材料中將未被授予專利權的技術或者設計稱為專利技術或者專利設計，將專利申請稱為專利，或者未經許可使用他人的專利號，使公眾將所涉及的技術或者設計誤認為是專利技術或者專利設計；
（四）偽造或者變造專利證書、專利文件或者專利申請文件；
（五）其他使公眾混淆，將未被授予專利權的技術或者設計誤認為是專利技術或者專利設計的行為。
專利權終止前依法在專利產品、依照專利方法直接獲得的產品或者其包裝上標注專利標識，在專利權終止后許諾銷售、銷售該產品的，不屬于假冒專利行為。
銷售不知道是假冒專利的產品，并且能夠證明該產品合法來源的，由管理專利工作的部門責令停止銷售，但免除罰款的處罰。
第八十五條除專利法第六十條規定的外，管理專利工作的部門應當事人請求，可以對下列專利糾紛進行調解：
（一）專利申請權和專利權歸屬糾紛；
（二）發明人、設計人資格糾紛；
（三）職務發明創造的發明人、設計人的獎勵和報酬糾紛；
（四）在發明專利申請公布后專利權授予前使用發明而未支付適當費用的糾紛；
（五）其他專利糾紛。
對于前款第（四）項所列的糾紛，當事人請求管理專利工作的部門調解的，應當在專利權被授予之后提出。
第八十六條當事人因專利申請權或者專利權的歸屬發生糾紛，已請求管理專利工作的部門調解或者向人民法院的，可以請求國務院專利行政部門中止有關程序。
依照前款規定請求中止有關程序的，應當向國務院專利行政部門提交請求書，并附具管理專利工作的部門或者人民法院的寫明申請號或者專利號的有關受理文件副本。
管理專利工作的部門作出的調解書或者人民法院作出的判決生效后，當事人應當向國務院專利行政部門辦理恢復有關程序的手續。自請求中止之日起1年內，有關專利申請權或者專利權歸屬的糾紛未能結案，需要繼續中止有關程序的，請求人應當在該期限內請求延長中止。期滿未請求延長的，國務院專利行政部門自行恢復有關程序。
第八十七條人民法院在審理民事案件中裁定對專利申請權或者專利權采取保全措施的，國務院專利行政部門應當在收到寫明申請號或者專利號的裁定書和協助執行通知書之日中止被保全的專利申請權或者專利權的有關程序。保全期限屆滿，人民法院沒有裁定繼續采取保全措施的，國務院專利行政部門自行恢復有關程序。
第八十八條國務院專利行政部門根據本細則第八十六條和第八十七條規定中止有關程序，是指暫停專利申請的初步審查、實質審查、復審程序，授予專利權程序和專利權無效宣告程序；暫停辦理放棄、變更、轉移專利權或者專利申請權手續，專利權質押手續以及專利權期限屆滿前的終止手續等。
第八章專利登記和專利公報
第八十九條國務院專利行政部門設置專利登記簿，登記下列與專利申請和專利權有關的事項：
（一）專利權的授予；
（二）專利申請權、專利權的轉移；
（三）專利權的質押、保全及其解除；
（四）專利實施許可合同的備案；
（五）專利權的無效宣告；
（六）專利權的終止；
（七）專利權的恢復；
（八）專利實施的強制許可；
（九）專利權人的姓名或者名稱、國籍和地址的變更。
第九十條國務院專利行政部門定期出版專利公報，公布或者公告下列內容：
（一）發明專利申請的著錄事項和說明書摘要；
（二）發明專利申請的實質審查請求和國務院專利行政部門對發明專利申請自行進行實質審查的決定；
（三）發明專利申請公布后的駁回、撤回、視為撤回、視為放棄、恢復和轉移；
（四）專利權的授予以及專利權的著錄事項；
（五）發明或者實用新型專利的說明書摘要，外觀設計專利的一幅圖片或者照片；
（六）國防專利、保密專利的解密；
（七）專利權的無效宣告；
（八）專利權的終止、恢復；
（九）專利權的轉移；
（十）專利實施許可合同的備案；
（十一）專利權的質押、保全及其解除；
（十二）專利實施的強制許可的給予；
（十三）專利權人的姓名或者名稱、地址的變更；
（十四）文件的公告送達；
（十五）國務院專利行政部門作出的更正；
（十六）其他有關事項。
第九十一條國務院專利行政部門應當提供專利公報、發明專利申請單行本以及發明專利、實用新型專利、外觀設計專利單行本，供公眾免費查閱。
第九十二條國務院專利行政部門負責按照互惠原則與其他國家、地區的專利機關或者區域性專利組織交換專利文獻。
第九章費用
第九十三條向國務院專利行政部門申請專利和辦理其他手續時，應當繳納下列費用：
（一）申請費、申請附加費、公布印刷費、優先權要求費；
（二）發明專利申請實質審查費、復審費；
（三）專利登記費、公告印刷費、年費；
（四）恢復權利請求費、延長期限請求費；
（五）著錄事項變更費、專利權評價報告請求費、無效宣告請求費。
前款所列各種費用的繳納標準，由國務院價格管理部門、財政部門會同國務院專利行政部門規定。
第九十四條專利法和本細則規定的各種費用，可以直接向國務院專利行政部門繳納，也可以通過郵局或者銀行匯付，或者以國務院專利行政部門規定的其他方式繳納。
通過郵局或者銀行匯付的，應當在送交國務院專利行政部門的匯單上寫明正確的申請號或者專利號以及繳納的費用名稱。不符合本款規定的，視為未辦理繳費手續。
直接向國務院專利行政部門繳納費用的，以繳納當日為繳費日；以郵局匯付方式繳納費用的，以郵局匯出的郵戳日為繳費日；以銀行匯付方式繳納費用的，以銀行實際匯出日為繳費日。
多繳、重繳、錯繳專利費用的，當事人可以自繳費日起3年內，向國務院專利行政部門提出退款請求，國務院專利行政部門應當予以退還。
第九十五條申請人應當自申請日起2個月內或者在收到受理通知書之日起15日內繳納申請費、公布印刷費和必要的申請附加費；期滿未繳納或者未繳足的，其申請視為撤回。
申請人要求優先權的，應當在繳納申請費的同時繳納優先權要求費；期滿未繳納或者未繳足的，視為未要求優先權。
第九十六條當事人請求實質審查或者復審的，應當在專利法及本細則規定的相關期限內繳納費用；期滿未繳納或者未繳足的，視為未提出請求。
第九十七條申請人辦理登記手續時，應當繳納專利登記費、公告印刷費和授予專利權當年的年費；期滿未繳納或者未繳足的，視為未辦理登記手續。
第九十八條授予專利權當年以后的年費應當在上一年度期滿前繳納。專利權人未繳納或者未繳足的，國務院專利行政部門應當通知專利權人自應當繳納年費期滿之日起6個月內補繳，同時繳納滯納金；滯納金的金額按照每超過規定的繳費時間1個月，加收當年全額年費的5%計算；期滿未繳納的，專利權自應當繳納年費期滿之日起終止。
第九十九條恢復權利請求費應當在本細則規定的相關期限內繳納；期滿未繳納或者未繳足的，視為未提出請求。
延長期限請求費應當在相應期限屆滿之日前繳納；期滿未繳納或者未繳足的，視為未提出請求。
著錄事項變更費、專利權評價報告請求費、無效宣告請求費應當自提出請求之日起1個月內繳納；期滿未繳納或者未繳足的，視為未提出請求。
第一百條申請人或者專利權人繳納本細則規定的各種費用有困難的，可以按照規定向國務院專利行政部門提出減繳或者緩繳的請求。減繳或者緩繳的辦法由國務院財政部門會同國務院價格管理部門、國務院專利行政部門規定。
第十章關于國際申請的特別規定
第一百零一條國務院專利行政部門根據專利法第二十條規定，受理按照專利合作條約提出的專利國際申請。
按照專利合作條約提出并指定中國的專利國際申請（以下簡稱國際申請）進入國務院專利行政部門處理階段（以下稱進入中國國家階段）的條件和程序適用本章的規定；本章沒有規定的，適用專利法及本細則其他各章的有關規定。
第一百零二條按照專利合作條約已確定國際申請日并指定中國的國際申請，視為向國務院專利行政部門提出的專利申請，該國際申請日視為專利法第二十八條所稱的申請日。
第一百零三條國際申請的申請人應當在專利合作條約第二條所稱的優先權日（本章簡稱優先權日）起30個月內，向國務院專利行政部門辦理進入中國國家階段的手續；申請人未在該期限內辦理該手續的，在繳納寬限費后，可以在自優先權日起32個月內辦理進入中國國家階段的手續。
第一百零四條申請人依照本細則第一百零三條的規定辦理進入中國國家階段的手續的，應當符合下列要求：
（一）以中文提交進入中國國家階段的書面聲明，寫明國際申請號和要求獲得的專利權類型；
（二）繳納本細則第九十三條第一款規定的申請費、公布印刷費，必要時繳納本細則第一百零三條規定的寬限費；
（三）國際申請以外文提出的，提交原始國際申請的說明書和權利要求書的中文譯文；
（四）在進入中國國家階段的書面聲明中寫明發明創造的名稱，申請人姓名或者名稱、地址和發明人的姓名，上述內容應當與世界知識產權組織國際局（以下簡稱國際局）的記錄一致；國際申請中未寫明發明人的，在上述聲明中寫明發明人的姓名；
（五）國際申請以外文提出的，提交摘要的中文譯文，有附圖和摘要附圖的，提交附圖副本和摘要附圖副本，附圖中有文字的，將其替換為對應的中文文字；國際申請以中文提出的，提交國際公布文件中的摘要和摘要附圖副本；
（六）在國際階段向國際局已辦理申請人變更手續的，提供變更后的申請人享有申請權的證明材料；
（七）必要時繳納本細則第九十三條第一款規定的申請附加費。
符合本條第一款第（一）項至第（三）項要求的，國務院專利行政部門應當給予申請號，明確國際申請進入中國國家階段的日期（以下簡稱進入日），并通知申請人其國際申請已進入中國國家階段。
國際申請已進入中國國家階段，但不符合本條第一款第（四）項至第（七）項要求的，國務院專利行政部門應當通知申請人在指定期限內補正；期滿未補正的，其申請視為撤回。
第一百零五條國際申請有下列情形之一的，其在中國的效力終止：
（一）在國際階段，國際申請被撤回或者被視為撤回，或者國際申請對中國的指定被撤回的；
（二）申請人未在優先權日起32個月內按照本細則第一百零三條規定辦理進入中國國家階段手續的；
（三）申請人辦理進入中國國家階段的手續，但自優先權日起32個月期限屆滿仍不符合本細則第一百零四條第（一）項至第（三）項要求的。
依照前款第（一）項的規定，國際申請在中國的效力終止的，不適用本細則第六條的規定；依照前款第（二）項、第（三）項的規定，國際申請在中國的效力終止的，不適用本細則第六條第二款的規定。
第一百零六條國際申請在國際階段作過修改，申請人要求以經修改的申請文件為基礎進行審查的，應當自進入日起2個月內提交修改部分的中文譯文。在該期間內未提交中文譯文的，對申請人在國際階段提出的修改，國務院專利行政部門不予考慮。
第一百零七條國際申請涉及的發明創造有專利法第二十四條第（一）項或者第（二）項所列情形之一，在提出國際申請時作過聲明的，申請人應當在進入中國國家階段的書面聲明中予以說明，并自進入日起2個月內提交本細則第三十條第三款規定的有關證明文件；未予說明或者期滿未提交證明文件的，其申請不適用專利法第二十四條的規定。
第一百零八條申請人按照專利合作條約的規定，對生物材料樣品的保藏已作出說明的，視為已經滿足了本細則第二十四條第（三）項的要求。申請人應當在進入中國國家階段聲明中指明記載生物材料樣品保
藏事項的文件以及在該文件中的具體記載位置。申請人在原始提交的國際申請的說明書中已記載生物材料樣品保藏事項，但是沒有在進入中國國家階段聲明中指明的，應當自進入日起4個月內補正。期滿未補正的，該生物材料視為未提交保藏。
申請人自進入日起4個月內向國務院專利行政部門提交生物材料樣品保藏證明和存活證明的，視為在本細則第二十四條第（一）項規定的期限內提交。
第一百零九條國際申請涉及的發明創造依賴遺傳資源完成的，申請人應當在國際申請進入中國國家階段的書面聲明中予以說明，并填寫國務院專利行政部門制定的表格。
第一百一十條申請人在國際階段已要求一項或者多項優先權，在進入中國國家階段時該優先權要求繼續有效的，視為已經依照專利法第三十條的規定提出了書面聲明。
申請人應當自進入日起2個月內繳納優先權要求費；期滿未繳納或者未繳足的，視為未要求該優先權。
申請人在國際階段已依照專利合作條約的規定，提交過在先申請文件副本的，辦理進入中國國家階段手續時不需要向國務院專利行政部門提交在先申請文件副本。申請人在國際階段未提交在先申請文件副本的，國務院專利行政部門認為必要時，可以通知申請人在指定期限內補交；申請人期滿未補交的，其優先權要求視為未提出。
第一百一十一條在優先權日起30個月期滿前要求國務院專利行政部門提前處理和審查國際申請的，申請人除應當辦理進入中國國家階段手續外，還應當依照專利合作條約第二十三條第二款規定提出請求。國際局尚未向國務院專利行政部門傳送國際申請的，申請人應當提交經確認的國際申請副本。
第一百一十二條要求獲得實用新型專利權的國際申請，申請人可以自進入日起2個月內對專利申請文件主動提出修改。
要求獲得發明專利權的國際申請，適用本細則第五十一條第一款的規定。
第一百一十三條申請人發現提交的說明書、權利要求書或者附圖中的文字的中文譯文存在錯誤的，可以在下列規定期限內依照原始國際申請文本提出改正：
（一）在國務院專利行政部門作好公布發明專利申請或者公告實用新型專利權的準備工作之前；
（二）在收到國務院專利行政部門發出的發明專利申請進入實質審查階段通知書之日起3個月內。
申請人改正譯文錯誤的，應當提出書面請求并繳納規定的譯文改正費。
申請人按照國務院專利行政部門的通知書的要求改正譯文的，應當在指定期限內辦理本條第二款規定的手續；期滿未辦理規定手續的，該申請視為撤回。
第一百一十四條對要求獲得發明專利權的國際申請，國務院專利行政部門經初步審查認為符合專利法和本細則有關規定的，應當在專利公報上予以公布；國際申請以中文以外的文字提出的，應當公布申請文件的中文譯文。
要求獲得發明專利權的國際申請，由國際局以中文進行國際公布的，自國際公布日起適用專利法第十三條的規定；由國際局以中文以外的文字進行國際公布的，自國務院專利行政部門公布之日起適用專利法第十三條的規定。
對國際申請，專利法第二十一條和第二十二條中所稱的公布是指本條第一款所規定的公布。
第一百一十五條國際申請包含兩項以上發明或者實用新型的，申請人可以自進入日起，依照本細則第四十二條第一款的規定提出分案申請。
在國際階段，國際檢索單位或者國際初步審查單位認為國際申請不符合專利合作條約規定的單一性要求時，申請人未按照規定繳納附加費，導致國際申請某些部分未經國際檢索或者未經國際初步審查，在進入中國國家階段時，申請人要求將所述部分作為審查基礎，國務院專利行政部門認為國際檢索單位或者國際初步審查單位對發明單一性的判斷正確的，應當通知申請人在指定期限內繳納單一性恢復費。期滿未繳納或者未足額繳納的，國際申請中未經檢索或者未經國際初步審查的部分視為撤回。
第一百一十六條國際申請在國際階段被有關國際單位拒絕給予國際申請日或者宣布視為撤回的，申請人在收到通知之日起2個月內，可以請求國際局將國際申請檔案中任何文件的副本轉交國務院專利行政部門，并在該期限內向國務院專利行政部門辦理本細則第一百零三條規定的手續，國務院專利行政部門應當在接到國際局傳送的文件后，對國際單位作出的決定是否正確進行復查。
第一百一十七條基于國際申請授予的專利權，由于譯文錯誤，致使依照專利法第五十九條規定確定的保護范圍超出國際申請的原文所表達的范圍的，以依據原文限制后的保護范圍為準；致使保護范圍小于國際申請的原文所表達的范圍的，以授權時的保護范圍為準。
第十一章附則
第一百一十八條經國務院專利行政部門同意，任何人均可以查閱或者復制已經公布或者公告的專利申請的案卷和專利登記簿，并可以請求國務院專利行政部門出具專利登記簿副本。
已視為撤回、駁回和主動撤回的專利申請的案卷，自該專利申請失效之日起滿2年后不予保存。
已放棄、宣告全部無效和終止的專利權的案卷，自該專利權失效之日起滿3年后不予保存。
第一百一十九條向國務院專利行政部門提交申請文件或者辦理各種手續，應當由申請人、專利權人、其他利害關系人或者其代表人簽字或者蓋章；委托專利機構的，由專利機構蓋章。
請求變更發明人姓名、專利申請人和專利權人的姓名或者名稱、國籍和地址、專利機構的名稱、地址和人姓名的，應當向國務院專利行政部門辦理著錄事項變更手續，并附具變更理由的證明材料。
第一百二十條向國務院專利行政部門郵寄有關申請或者專利權的文件，應當使用掛號信函，不得使用包裹。
除首次提交專利申請文件外，向國務院專利行政部門提交各種文件、辦理各種手續的，應當標明申請號或者專利號、發明創造名稱和申請人或者專利權人姓名或者名稱。
一件信函中應當只包含同一申請的文件。
第一百二十一條各類申請文件應當打字或者印刷，字跡呈黑色，整齊清晰，并不得涂改。附圖應當用制圖工具和黑色墨水繪制，線條應當均勻清晰，并不得涂改。
請求書、說明書、權利要求書、附圖和摘要應當分別用阿拉伯數字順序編號。
申請文件的文字部分應當橫向書寫。紙張限于單面使用。
為了規范與通過互聯網以電子文件形式提出的專利申請有關的程序和要求，制定《關于電子專利申請的規定》，現予以。本規定自2004年3月12日起施行。
局 長
二四年二月十二日
關于電子專利申請的規定
第一條 為了規范與通過互聯網以電子文件形式提出的專利申請（以下簡稱電子專利申請）有關的程序和要求，依照專利法實施細則第三條和第十六條第二款，制定本規定。
第二條 提出電子專利申請的，應當事先與國家知識產權局簽訂《電子專利申請系統用戶注冊協議》（以下簡稱用戶協議）。
開辦電子專利申請業務的專利機構，應當以該專利機構名義與國家知識產權局簽訂用戶協議。
申請人委托已與國家知識產權局簽訂用戶協議的專利機構辦理電子專利申請業務的，無須另與國家知識產權局簽訂用戶協議。
第三條 發明、實用新型和外觀設計專利申請均可采用電子文件形式提出。
依照專利法實施細則第九十九條第二款的規定辦理專利國際申請進入中國國家階段手續的，可以采用電子形式提交專利法實施細則第一百零一條規定的文件。
依照專利法實施細則第九十九條第一款的規定向國家知識產權局提出專利國際申請的，不適用本規定。
第四條 提交電子專利申請和相關文件的，應當遵守用戶協議中規定的文件格式、數據標準、操作規范和傳輸方式。不符合本條上述規定，導致電子專利申請和相關文件未能被電子專利申請系統正常接收的，電子專利申請不予受理，相關文件視為未提交。
第五條 申請人以紙件形式提出專利申請并被受理的，在針對該專利申請的各程序中應當以紙件形式提交相關文件。除另有規定外，國家知識產權局不接受申請人以電子形式提交的相關文件。不符合本款規定的，視為未提交。
申請人提出電子專利申請并被受理的，在針對該專利申請的各程序中應當以電子形式提交相關文件。除另有規定外，國家知識產權局不接受申請人以紙件形式提交的相關文件。不符合本款規定的，視為未提交。
第六條 申請人提出電子專利申請并被受理的，對專利法及其實施細則和審查指南中規定必須以原件形式提交的相關文件，申請人應當提交原件的電子掃描/圖像文本，并在規定或者指定期限內提交原件。
第七條 申請人提出電子專利申請的，以國家知識產權局收到符合專利法及其實施細則規定的專利申請文件之日為申請日。國家知識產權局在收到申請人于規定期限內繳納的專利申請費之后，向申請人發出受理通知書。申請人提交了符合專利法及其實施細則規定的專利申請文件，但未在規定期限內繳納專利申請費的，國家知識產權局在發出受理通知書的同時，發出視為撤回通知書。
第八條 提出電子專利申請的，應當通過互聯網繳納專利申請費和其他各項費用。除另有規定外，電子專利申請的各項費用均應按照現行收費標準規定的數額繳納。
第九條 對于電子專利申請，國家知識產權局以電子文件形式向申請人發出各種通知書、決定和其他文件的，申請人應當按照用戶協議規定的方式獲取。
專利復審委員會就其與江蘇先聲藥物研究有限公司（簡稱為江蘇先聲公司）、南京先聲藥物研究有限公司（簡稱為南京先聲公司）、第三人李平的專利無效行政糾紛案【（2011）知行字第17號】申請再審。
對于此再審申請，最高院予以駁回。最高院認為：“專利無效宣告程序中，權利要求書的修改在滿足修改原則的前提下，其修改方式一般情況下限于權利要求的刪除、合并和技術方案的刪除三種方式，但并未絕對排除其他修改方式”。
基本案情介紹
上海家化醫藥科技有限公司（以下簡稱家化公司）于2003年9月19日向國家知識產權局提交了名稱為“氨氯地平、厄貝沙坦復方制劑”的發明專利申請（即本案專利），并于2006年8月23日被公告授權。
本案專利授權公告的權利要求1如下：“1、一種復方制劑，其特征在于該制劑是以重量比組成為1∶10-30的氨氯地平或氨氯地平生理上可接受的鹽和厄貝沙坦為活性成份組成的藥物組合物”。本案專利說明書第三部分“試驗結果”表5（第9頁）的“9種劑量組合及相應的劑量比”中有1：30的內容。該部分“復方對血壓的影響”中有如下描述：“氨氯地平1mg/kg與不同劑量的厄貝沙坦組合，僅在厄貝沙坦為30mg/kg時才呈現穩定持續的降壓效應”；說明書第四部分“分析與結論”（第10頁）中有“氨氯地平1mg/kg與厄貝沙坦30mg/kg的組方因降壓效果穩定持久，用藥劑量較小，故推薦為最佳劑量組合”的內容。本案專利說明書第10頁及第11頁片劑制備實施例1和實施例2分別公開了氨氯地平2.500mg與厄貝沙坦75.000mg的組合以及氨氯地平5.000mg與厄貝沙坦150.000mg的組合。
針對本案專利權，李平向專利復審委員會提出無效宣告請求。2009年9月29日，專利復審委員會進行口頭審理，家化公司當庭提交了權利要求書的修改文本，其中將本案專利權利要求1中的比例“1∶10-30”修改為“1∶30”。2009年12月14日，專利復審委員會作出第14275號無效宣告請求審查決定（以下簡稱第14275號決定），認定家化公司提交的權利要求修改文本超出原權利要求書和說明書記載的范圍，并且對該反映比例關系的技術特征進行修改也不屬于無效宣告程序中允許的修改方式，因此不予接受。故在原授權文本的基礎上以權利要求得不到說明書支持為由宣告本案專利全部無效。家化公司不服，提起行政訴訟。北京市第一中級人民法院一審判決維持第14275號決定。家化公司不服，提起上訴。二審訴訟期間，江蘇先聲公司、南京先聲公司因受讓本案專利而承繼家化公司的訴訟地位。北京市高級人民法院二審認為，家化公司在無效宣告程序中對專利要求的修改符合相關規定，判決撤銷第14275號決定，責令專利復審委員會重新作出決定。專利復審委員會不服，向最高人民法院申請再審。最高人民法院于2011年10月8日裁定駁回了專利復審委員會的再審申請。
最高人民法院認為：本案中，1：30的比值是專利權人在原說明書中明確推薦的最佳劑量比，將權利要求修改為1：30既未超出原說明書和權利要求書記載的范圍，更未擴大原專利的保護范圍。如果按照專利復審委員會的觀點，僅以不符合修改方式的要求而不允許此種修改，使得在本案中對修改的限制純粹成為對專利權人權利要求撰寫不當的懲罰，缺乏合理性。況且，《審查指南》規定在滿足相關修改原則的前提下，修改方式一般情況下限于前述三種，并未絕對排除其他修改方式。二審判決認定修改符合《審查指南》的規定并無不當，專利復審委員會對《審查指南》中關于無效過程中修改的要求解釋過于嚴格，其申訴理由不予支持。
法院和復審委的沖突在哪？
北京市高院和最高院認為復審委員的做法缺乏合理性的依據是專利法第三十三條：“申請人可以對其專利申請文件進行修改，但是，對發明和實用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍”，以及，專利法實施細則第六十八條：“在無效宣告請求的審查過程中，發明或者實用新型專利的專利權人可以修改其權利要求書，但是不得擴大原專利的保護范圍”。復審委員會對于無效過程中的修改的判斷所依據的是《審查指南》（2006）中的規定：“發明或者實用新型專利文件的修改僅限于權利要求書，其原則是：（1）不得改變原權利要求的主題名稱。（2）與授權的權利要求相比，不得擴大原專利的保護范圍。（3）不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍。（4）一般不得增加未包含在授權的權利要求書中的技術特征”。其中的（2）（3）與專利法以及實施細則中的規定相同的，比較重要的不同在于審查指南中增加了（4），這導致了審查指南中規定的修改方式相對于專利法和實施細則更加嚴格。
《審查指南》的首頁就記載了：“根據中華人民共和國專利法實施細則，制定審查指南”。這是依據于專利法實施細則的第一百二十一條：“國務院專利行政部門根據專利法和本細則制定專利審查指南”。由此可見，《審查指南》是根據專利法和實施細則制定的，因此，如果《審查指南》和專利法及實施細則存在沖突，那么應該以專利法和實施細則為準。
因此，北京市高院的決定和最高院的裁定從這個角度上看是符合法律規定的。
北京市高院的決定和最高院的裁定會不會導致其他問題？
在專利法中，對于發明專利確權是一個行政程序，即對于專利權的授予是由國務院專利行政部門來執行的。關于這一點在專利法第三十八條和第三十九條中做了如下規定：“專利法第三十八條 發明專利申請經申請人陳述意見或者進行修改后，國務院專利行政部門仍然認為不符合本法規定的，應當予以駁回。專利法第三十九條 發明專利申請經實質審查沒有發現駁回理由的，有國務院專利行政部分作出授予發明專利權的決定，發給發明專利證書”。
在確權過程中，對于可能涉及到的司法程序在專利法中有如下規定：“專利法第四十一條 專利申請人對專利復審委員會的復審決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內向人民法院”。
通過上述法條可以看出，在專利權的確權的過程中，法院并沒有直接授予專利權的權利，其有的權利也僅僅是撤銷專利復審委員會的復審決定。
并且，在此還需要強調一點，按照專利法中的規定，發明專利授權的取得必須是要經過國務院專利行政部門的實質審查的。
回到本案中來，本案存在上述爭議的原因在于：上述權利要求1中的“1∶30”并沒有出現在授權文本的權利要求書中。如果授權文本的權利要求包括如下的權利要求，那么該修改就不會產生爭議了：
1、一種復方制劑，其特征在于該制劑是以重量比組成為1∶10-30的氨氯地平或氨氯地平生理上可接受的鹽和厄貝沙坦為活性成份組成的藥物組合物。
2、根據權利要求1所述的復方制劑，其特征在于該制劑是以重量比組成為1∶30的氨氯地平或氨氯地平生理上可接受的鹽和厄貝沙坦為活性成份組成的藥物組合物。
上述的權利要求2是經過實質審查程序獲取授權的，這是符合專利法規定的。
最高人民法院支持了北京市高院的決定，那么，本案將由復審委重新作出無效宣告決定。假定復審委在重新作出的無效宣告決定中維持了專利權有效，那么，該有效的權利要求1為：
一種復方制劑，其特征在于該制劑是以重量比組成為1∶30的氨氯地平或氨氯地平生理上可接受的鹽和厄貝沙坦為活性成份組成的藥物組合物。
需要注意的是，該專利權是沒有經過實質審查程序的。這就導致了一個問題，該專利的專利權并不是國務院專利行政部門授予的，而是間接由法院授予的。根據之前對專利法的分析可知，法院是沒有授予專利權的權利的。因此，從這個角度上講，北京市高院的決定以及最高院的裁定可能會導致與專利法沖突的結果出現。該結果的出現，可能是對目前專利法的確權程序的挑戰。
總結
一、發明
何為發明?各國專利法的定義不盡相同。例如,美國和英國在專利法中沒有對發明作出定義,只規定什么樣的發明可以授予專利權;日本專利法對發明的定義為:"在本法范圍之內之發明系指利用自然規律作出的高水平的技術創造";中國專利法沒有對發明作出明確的定義,但是在《中華人民共和國專利法實施細則》中對發明作出了如下的定義:"專利法所稱的發明,是指對產品、方法或其改進所提出的新的技術方案"。盡管如此,發明至少具有以下含義:
1、發明屬于技術領域,而不屬于文學、藝術等其他非技術的領域;
2、發明是一種技術方案,解決的是技術問題;
3、發明是具體的、可實現的技術方案,不是抽象的、不能實現的想法;
4、發明是利用自然規律的創造,產生的是自然界不曾存在的事物,而不是人類對自然已有事物的發現,也不是人類依靠智力活動所產生的人為的規則、規定和方法;
5、發明的基本形式有兩種,即產品和方法,前者包括機器、設備、儀器、制造品等;后者包括制造產品的方法、測量方法、通信方法、控制方法等。
二、實用新型
實用新型是某些特定種類的發明的統稱,一般只涉及具有一定形狀或者結構的產品,相對于發明而言,通常為"小發明"。中國在《中華人民共和國專利法實施細則》中對實用新型的定義是"專利法所稱的實用新型,是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案"。日本實用新型法對實用新型的定義是"關于工業物品的形狀、結構或者組合所作出的實用的、新穎的技術方案可以依本法得到保護"。實用新型專利與發明專利主要區別有兩點,一是實用新型專利對發明的高度即創造性的要求比發明專利要低;二是實用新型專利的保護期比發明專利要短。
三、外觀設計
一件外表在視覺上能夠為人們帶來美感的工業產品能夠受到消費者的喜受,使其愿意購買。這種產品外觀上的具有裝飾性和美學價值的設計體現著人類的智力勞動成果,能夠為產品的設計者、制造者和銷售者帶來經濟利益,應當受到法律的保護。外觀設計專利保護的對象正是這樣的智力勞動成果。中國在《中華人民共和國專利法實施細則》中對外觀設計的定義是"專利法所稱的外觀設計,是指對產品的形狀、圖案、色彩或者其結合所作出的富有美感并適于工業上應用的新設計"。日本外觀設計法對外觀設計的定義是"外觀設計指產品的形狀、圖案或色彩或其結合,通過視覺引起美感的設計"。
外觀設計有如下的特點:
1、外觀設計是工業產品的外形設計;
2、外觀設計是能夠產生美感的設計;
申請人仔細研究了您于××××年×月×日就××號發明專利申請的第一次審查意見，針對該審查意見所指出的問題，申請人對申請文件做出了修改并陳述意見如下：
一、修改說明
3、增加了從屬權利要求3，……由于該權利要求限定的技術方案包含在原權利。
要求×和×中，所以該修改符合《專利審查指南》中關于權利要求修改的規定。該修改依據來自說明書第××段、第××段。
4、修改了原獨立權利要求2，將其序號調整為×，增加了區別技術特征。
以使其符合《專利法實施細則》第20條第2款中關于獨立權利要求應當記載解決技術問題的必要技術特征的規定，該修改依據來自說明書第××段、第××段。
5、刪除了原權利要求4。申請人同意審查員關于該權利要求沒有新穎性的審查意見，并刪除原權利要求以上修改均未超出原始說明書和權利要求書所記載的范圍，符合《專利法》第33條規定，并且上述修改也是針對通知書指出的缺陷進行修改的，符合《專利法實施細則》第51條第3款的規定。具體修改內容參見修改后的權利要求書。
二、關于修改后權利要求的新穎性（答復新穎性的模塊）
如果還有獨立權利要求則需要再論述
三、關于修改后權利要求的創造性（答復創造性的模塊）
第3步：本申請修改后的權利要求與對比文件的區別特征在于××××。該權利要求的技術方案由于存在上述區別特征解決了如下實際技術問題：××××。
第5步：而且這樣的區別特征也不是本領域技術人員解決上述技術問題的公知常識。本領域的技術人員將現有技術與本領域公知常識結合起來也不能得到將此區別特征用來解決本發明所解決的技術問題。
第6步：因此，修改后的權利要求1相對于現有技術和公知常識不是顯而易見的，具有突出的實質性特點。由于本發明采用××××（再介紹區別特征），獲得了××××有益的技術效果，因此具有顯著的進步。
如果還有獨立權利要求×，則需要再判斷一下重復一下上面的步驟。
四、修改后的權利要求能夠得到說明書的支持
《專利法》第26條第4款規定“權利要求書應當以說明書為依據”。權利要求書通常有一個或多個實施方式或實施例概括而成。對于本技術領域的等同替代或明顯變形是應當允許權利要求保護覆蓋的。而且判斷權利要求是否得到說明書的支持不能僅看幾個實施方式或實施例，應該從說明書的全部內容來判斷。
五、分案申請
1、分案申請的權利要求書（可寫在前面權利要求書后面）
2、分案申請的理由
3、分案申請權利要求的新穎性與創造性的說明
綜上所述，申請人相信，經過修改的申請文件已經克服了第一次審查意見通知書中所指出的各種缺陷，并克服了其他一些形式上的缺陷，符合《專利法》和《實施細則》以及《專利審查指南》的有關規定。希望審查員在考慮上述意見后，能早日批準本申請為發明專利。
1996年，同寶廠與車恒德簽訂非專利技術轉讓和專利實施許可協議，實施車恒德腳型滑環式組合密封技術和齒型、C型滑環式組合密封技術。
陳某1996年6月進入同寶廠工作，接受了車恒德有關滑環式組合密封技術的培訓和指導，并在同寶廠從事和負責技術工作。2001年下半年，陳某擔任同寶廠營銷經理和管理者代表。2002年5月23日，陳某向國家知識產權局申請了“u型滑環密封圈”實用新型專利。2003年2月，陳某辭去同寶廠工作。 2003年5月7日，國家知識產權局授予“u型滑環密封圈”實用新型專利權。陳某繳納了該專利的申請及維持費用。
2003年6月9日，同寶廠提起專利權權屬訴訟，稱該專利系陳某在原告單位的本職工作中所作出的發明創造，應為職務發明創造，專利權應屬于原告所有。
陳某辯稱，在專利創造期間其是管理者代表，不是技術負責人；涉案專利與其在同寶廠的職務無關，是非職務發明，專利權應屬其所有。
[評析]
本案的關鍵在于，如何正確認識“退職、退休或者調動工作后一年以內的人員所作出的，與其在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務有關的發明創造”的構成要件。根據我國專利法的規定，該種情形的職務發明應當符合三個條件：
（一）發明人原是“本單位”的職工
這里的“本單位”應作廣義理解，不僅指現在，而且包括過去；既包括人員編制及工資關系所在的單位，也包括臨時工作單位，例如從其他單位借調、聘請來的人員。但對短期的借調、聘用人員，應考慮發明創造與發明人在原單位還是臨時借調單位的工作范圍關系更密切，從而對其“本單位”作出準確的認定。本案被告陳某 1996年即是原告同寶廠的正式職工，其在同寶廠的工作可分為三個階段：一般技術工人、技術員（技術科負責人）、管理者代表（分管技術科工作）。陳某向國家知識產權局申請“u型滑環密封圈”實用新型專利，是在其擔任同寶廠管理者代表（分管技術科工作）期間。涉案發明創造不是陳某在調離同寶廠后作出的，而是陳某在同寶廠不擔負技術職責期間作出的，這一點與專利法規定從字面上看似有不同。
（二）發明創造與發明人在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務有關
發明是人腦的一種思維活動，是利用自然規律解決生產、科研、實驗中各種問題的技術方案。從事發明創造，是每個公民的自然權利，由此所產生的專利申請權和專利權一般也應當歸屬發明人。職工離開單位后作出的發明創造的申請或取得專利的權利歸屬單位，一個重要條件是該發明創造與發明人原單位仍然有關，或者是沒有脫離原單位的影子。所謂“與原單位承擔的本職工作有關”，是指發明創造就是發明人或者設計人在原單位工作時的職務范圍，而不僅僅是同發明人在原單位從事的專業工作或業務有某種聯系，更不是指發明創造在單位的業務范圍內或個人所學專業的范圍內。
從涉案專利的發明領域看，涉及一種高性能密封圈，其目的在于提供一種結構簡單、密封性能好、耐高壓、摩擦力小、使用壽命長的高性能U型滑環密封圈，這與陳某擔任同寶廠管理者代表前在同寶廠技術科承擔的滑環密封圈產品的設計工作有著密切關聯，屬于陳某原所在同寶廠技術科的職責范圍。所謂“與發明人在原單位分配的任務有關”，是指發明人或設計人在原單位承擔的本職工作之外的任務，一般是指職工根據單位領導的指示或者布置，承擔比較短期或臨時的科研任務，判斷發明人或設計人是否在原單位承擔過科研任務，要由單位提供充分的證據證明，比如會議紀要、計劃書、通知書、決定書，為完成任務所提供的人員、設備、材料、經費、場地等。本案同寶廠沒有提供為訟爭專利技術組織攻關組或下達專門任務的充分證據，在陳某提出涉案專利申請前，也沒有證據表明還有其他人對涉案專利技術方案的實質性特點作出過創造性的貢獻，所以不能認定陳某在同寶廠工作期間接受過工作職責以外的其他發明創造任務。
（三）發明創造是發明人或設計人在退職、退休或者調動工作后一年內做出的
從專利法實施細則第十條第一款第（三）項規定的字面意義看，似乎包含了兩層含義：一是發明創造是發明人或設計人離開原單位一年內做出的；二是發明人或設計人離開原單位的原因是退職、退休或者調動工作。只有符合上述兩層含義，才構成該法律要件。第一層含義比較好理解，第二層含義有較大爭議，也是本案的焦點之一。一種觀點認為，專利法實施細則修改后，在對職務發明的界定上總的精神是向發明人傾斜，鼓勵個人從事發明創造。而這一點體現在立法上就是從嚴界定職務發明，所以專利法實施細則對發明人、設計人離開原單位的原因作了限制性規定，即只有在符合退職、退休或者調動工作三種情況下離開原單位一年內做出的發明創造，才可以歸入職務發明，如果是非因退職、退休或者調動工作離開單位的，即使是在離開后一年內做出的發明創造，也不可以歸入職務發明。另一種觀點認為，雖然專利法實施細則規定了離職的具體原因，但對其應從寬解釋，一般不受離職原因的限制。
筆者認為，專利法作出該項規定的目的，是為了避免雇員把離職或退休前做出的發明留到離職或退休以后再以個人名義申請專利，有利于調整雇主和雇員在職務發明創造問題上的關系。因為發明創造是一項復雜的腦力勞動，需要長期的構思和實驗過程。離職或退休的雇員一般在單位長期從事某項工作，受到單位的培訓和教育，也積累了豐富的經驗和專業知識。他們在退職、退休或者調動工作后做出的發明創造往往與在原單位的工作密切相關。為了保護單位因長期投入所應當期待的利益，同時也為了鼓勵發明人的積極性，法律必須在單位和其雇員之間尋求平衡，規定雇員在離開原單位一段時間內作出的有關發明創造屬于職務發明。因此該項規定的本意在于：發明人或設計人離開原單位（包括原崗位）后做出的發明創造，如果與其在職期間的崗位職責或所接受的任務有關，則該項發明創造應是原單位可以合理預見和期待的職務發明。專利法實施細則對發明人、設計人離開原單位原因的界定是沒有法律意義的，而且隨著企業單位用工制度改革，這種原因也是無法列舉窮盡的。不能說發明人或設計人非因退休、退職、調動工作的原因離開單位一年內做出的與原在職工作有關的發明，就一律是非職務發明。同時，“退休”有明確的法律含義，“調動工作”可以理解為調離本單位或者在單位內部變動工作崗位，而“退職”并不是一個明確的法律概念，司法實踐中一般對其含義作比較寬泛的解釋，將“退休”“調動工作”以外的其他崗位變動的情形均包含在其中，以避免專利法實施細則規定的不合理。
《專利法》第九條第一款規定，同樣的發明創造只能授予一項專利權。從立法本意上講，禁止重復授權是對專利獨占性的保護，也是鼓勵發明創造、保護公共利益的重要方式。從專利權人的角度來說，在授予專利權后，專利權人可以憑借在一定期限內通過實施許可來獲得一定的經濟收益，如果出現重復授權，專利權人的利益就缺乏有效保障。從公眾角度來看，專利重復授權意味著不合理地提高了實施該發明創造的成本。因此，不得重復授予專利權是有專利制度國家的一項基本原則。
我國禁止專利重復授權原則是一個由多項子原則形成的“集合”，其中，“同樣的發明創造只能被授予一項專利權”是核心原則，也是最后一道防線。首先，對于申請人先后就同樣的發明創造提出了兩份或兩份以上專利申請的情形，可由“先申請原則”來防止專利重復授權。也就是說，對于涉及同樣發明創造的兩件或兩件以上的專利申請，如果在先申請是抵觸申請（指在申請日以前，任何單位或個人就同樣的技術已向專利行政部門提出過申請，并且記載在申請日以后公布的專利申請文件中，那么這一申請就為被審查之申請的抵觸申請）或已經構成在后申請的現有技術，應當根據“新穎性原則”或“抵觸申請原則”進行《專利法》第二十二條第二款的審查。在審查實踐中，《專利法》第九條只作為一種補充措施，用于解決專利法第二十二條第二款不能適用的情形，來避免對同樣的發明創造重復授權。
1.審查實踐中的通常處理方法
表1列出了審查實踐中對于同樣的發明創造的通常處理方法。
需要強調的是，表1中的“申請人相同”不包括申請人部分相同的情況。且在審查實踐中，如果有證據表明申請人與專利權人的不同是因變更所致，且二者申請日相同，則對該申請應當使用《專利法》第九條第一款發出審查意見通知書，要求該申請人與專利權人進行協商，協商不成，駁回該申請。
2.涉及發明與實用新型“轉換保護”機制思考
《專利法》第九條中規定了實用新型和發明的轉換保護方法：對于同一申請人同日（僅指申請日）對同樣的發明創造既申請實用新型又申請發明專利的，在先獲得的實用新型專利權尚未終止，并且申請人在申請時分別做出說明的，除通過修改發明專利申請外，還可以通過放棄實用新型專利權避免重復授權。
目前，對于上述規定中有無必要增加“在先獲得的實用新型專利權已經終止”這一限制條件說法不一。按現行審查指南規定，如果先獲得的實用新型專利權已經終止或者放棄，則不能通過放棄實用新型專利權來授予發明專利權。有學者認為增加這一限制條件是為了避免已終止的專利權被再次授予專利權，因為專利權終止意味著該專利技術進入公有領域，任何人都能無償使用。而將已進入公有領域的技術再授予專利權，這對公眾來說有失公平。
針對上述觀點，筆者認為專利制度的設立是為了在專利權人與社會公眾之間尋找利益平衡點，因此，假如刪除這一限制條件也不會對公眾造成影響，那么增加該條件就是不合理的。事實上，即使在發明專利授權以前實用新型專利權終止，也不意味著所保護的技術方案已經進入公有領域。第一，按《專利法》第九條規定，同日就同樣的發明創造提出發明和實用新型專利權申請的，從申請日起到授權前都處于“臨時保護期”，無論實用新型處于什么狀態。并且，申請人在提出發明專利和實用新型申請時還分別作出了說明，國務院專利行政部門依據《專利法實施細則》第四十一條在公告授予實用新型專利權時，同時也公告了申請人同時申請了發明專利的說明。因此，公眾即使看到實用新型專利權已經終止，也應了解并不意味著該項技術已經進入公有領域可以自由無償使用。第二，有案例表明進入公有領域的專利權并不一定能夠被他人自由使用，理由是該項技術可能仍然屬于其他專利權的保護范圍。
綜上所述，筆者認為在實際審查工作中，對于上述特殊情況可以做如下處理：如果在先獲得的實用新型專利權已終止，則該申請可獲得專利權，如果在先獲得的實用新型專利權尚未終止，還可以通過放棄實用新型專利權來避免重復授權。
禁止重復授權是專利制度的基本原則，本文以《專利法》、《專利法實施細則》為基礎，依據《審查指南》的相關規定，對禁止重復授權問題的各種情況給出了審查中的實務處理并做了總結，可以為人以及申請人在申請過程中提供參考。（注：劉愛軍等同于第一作者。本文為國家自然科學基金資助項目，編號為國家自然科學基金（41004004））。
第一條為規范實施發明專利或者實用新型專利的強制許可（以下簡稱強制許可）的給予、費用裁決和終止程序，根據《中華人民共和國專利法》（以下簡稱專利法）、《中華人民共和國專利法實施細則》（以下簡稱專利法實施細則）以及有關法律法規，制定本辦法。
第二條國家知識產權局負責受理和審查強制許可、強制許可使用費裁決和終止強制許可的請求并作出決定。
第三條請求給予強制許可、請求裁決強制許可使用費和請求終止強制許可,應當使用中文以書面形式辦理。
依照本辦法提交的證件、證明文件是外文的，當事人應當同時提交中文譯文。未按規定提交中文譯文的，視為未提交該證件、證明文件。
第四條具備實施條件的單位以合理的條件請求發明或者實用新型專利權人許可實施其專利，而未能在合理長的時間內獲得這種許可的，可以根據專利法第四十八條的規定請求給予實施發明專利或者實用新型專利的強制許可。
一項取得專利權的發明或者實用新型比前已經取得專利權的發明或者實用新型具有顯著經濟意義的重大技術進步，其實施又有賴于前一發明或者實用新型的實施的，該專利權人可以根據專利法第五十條的規定請求給予實施前一專利的強制許可，前一專利權人也可以請求給予實施后一專利的強制許可。
在國家出現緊急狀態或者非常情況時，或者為了公共利益的目的，國務院有關主管部門有權根據專利法第四十九條的規定請求給予實施發明專利或者實用新型專利的強制許可。
第五條請求人委托專利機構提出強制許可請求的，應當提交委托書，寫明委托權限。
請求人有兩個以上且未委托專利機構的，除請求書中另有聲明外，以請求書中指明的第一請求人為代表人。
第二章強制許可請求的審查和決定
第六條請求給予強制許可的，應當向國家知識產權局提交強制許可請求書，寫明下列各項：
（一）請求人的姓名或者名稱、地址；
（二）請求人的國籍或者其總部所在的國家；
（三）被請求強制許可的發明專利或實用新型專利的名稱、專利號、申請日及授權公告日；
（四）被請求強制許可的發明專利或實用新型專利的專利權人姓名或者名稱；
（五）請求給予強制許可的理由和事實；
（六）請求人委托專利機構的，應當注明的有關事項；請求人未委托專利機構的，其聯系人的姓名、地址、郵政編碼及聯系電話；
（七）請求人的簽字或者蓋章；委托機構的，還應當有該專利機構的蓋章；
（八）附加文件清單；
（九）其他需要注明的事項。
請求書及其附加文件應當一式兩份。
第七條強制許可請求涉及多項發明專利或者實用新型專利的，如果涉及兩個或者兩個以上的專利權人，應當按不同專利權人分別提交請求書。
第八條強制許可請求有下列情形之一的，國家知識產權局不予受理，并通知請求人：
（一）被請求強制許可的發明專利或者實用新型專利的專利號不明確或者難以確定；
（二）請求文件未使用中文；
（三）明顯不具備請求強制許可的理由。
第九條請求文件不符合本辦法第六條、第七條規定的，請求人應當在收到通知之日起15日內進行補正。期滿未補正的，該請求視為未提出。
請求人應當自提出強制許可請求之日起1個月內繳納強制許可請求費；逾期未繳納或者未繳足的，該請求視為未提出。
第十條對符合專利法、專利法實施細則及本辦法規定的強制許可請求，國家知識產權局應當將請求書副本送交專利權人。專利權人應當在指定期限內陳述意見。期滿未答復的，不影響國家知識產權局作出決定。
第十一條國家知識產權局應當對請求人陳述的理由和提交的有關證明文件進行審查。需要實地核查的，國家知識產權局應當指派兩名以上工作人員實地核查。
請求人陳述的理由和提交的有關證明文件不充分或不真實的，國家知識產權局在作出駁回強制許可請求的決定前應當通知請求人，給予其陳述意見的機會。
第十二條請求人或者專利權人要求聽證的，由國家知識產權局組織聽證。
國家知識產權局應當在舉行聽證7日前通知請求人、專利權人和其他利害關系人。
除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，聽證公開進行。
國家知識產權局舉行聽證時，請求人、專利權人和其他利害關系人可以進行申辯和質證。
舉行聽證時應當制作聽證筆錄，交聽證參加人員確認無誤后簽字或者蓋章。
根據專利法第四十九條規定請求給予強制許可的，本條規定的聽證程序不予適用。
第十三條有下列情形之一的，國家知識產權局應當作出駁回強制許可請求的決定，并通知請求人：
（一）請求人不具備本辦法第四條規定的主體資格；
（二）請求給予強制許可的理由不符合專利法第四十八條、第四十九條和第五十條的規定；
（三）強制許可請求涉及的發明創造是半導體技術的，其理由不符合專利法實施細則第七十二條的規定。
請求人對駁回強制許可請求的決定不服的，可以自收到通知之日起3個月內向人民法院。
第十四條請求人可以隨時撤回其強制許可請求。請求人在國家知識產權局作出決定前撤回其請求的，強制許可請求的審查程序終止。
在國家知識產權局作出決定前，請求人與專利權人訂立了專利實施許可合同的，應當及時通知國家知識產權局，并撤回其強制許可請求。
第十五條強制許可請求經審查沒有發現駁回理由的，國家知識產權局應當作出給予強制許可的決定，寫明下列各項：
（一）取得實施強制許可的個人或者單位的姓名或者名稱、地址；
（二）被強制許可的發明專利或實用新型專利的名稱、專利號、申請日及授權公告日；
（三）給予強制許可的范圍、規模和期限；
（四）決定的理由、事實和法律依據；
（五）國家知識產權局的印章及負責人簽字；
（六）決定的日期；
（七）其他有關事項。
給予強制許可的決定應當及時通知請求人和專利權人。
第十六條專利權人對給予強制許可的決定不服的，可以自收到通知之日起3個月內向人民法院。
第十七條已生效的給予強制許可的決定應當在專利登記簿上登記并在國家知識產權局專利公報、政府網站和中國知識產權報上予以公告。
第三章強制許可使用費裁決請求的審查和裁決
第十八條請求國家知識產權局裁決強制許可使用費的，應當符合下列條件：
（一）給予強制許可的決定已公告；
（二）請求人是專利權人或者取得實施強制許可的單位或者個人；
（三）雙方經協商不能達成協議。
第十九條請求裁決強制許可使用費的，應當提交強制許可使用費裁決請求書，寫明下列各項：
（一）請求人的姓名或者名稱、地址；
（二）請求人的國籍或者請求人總部所在的國家；
（三）給予強制許可的決定的文號；
（四）被請求人的姓名或者名稱、地址；
（五）請求裁決強制許可使用費的理由；
（六）請求人委托專利機構的，應當注明的有關事項；請求人未委托專利機構的，其聯系人的姓名、地址、郵政編碼及聯系電話；
（七）請求人的簽字或者蓋章；委托機構的，還應當有該專利機構的蓋章；
（八）附加文件清單；
（九）其他需要注明的事項。
請求人應當提交請求書及其附加文件一式兩份。
第二十條強制許可使用費裁決請求有下列情形之一的，國家知識產權局不予受理，并通知請求人：
（一）所涉及的給予強制許可的決定不明確或者尚未公告；
（二）請求文件未使用中文；
（三）明顯不具備請求裁決強制許可使用費的理由。
第二十一條請求文件不符合本辦法第十九條規定的，請求人應當在收到通知之日起15日內進行補正。期滿未補正的，該請求視為未提出。
請求人應當自提出請求之日起1個月內繳納強制許可使用費的裁決請求費；逾期未繳納或者未繳足的，該請求視為未提出。
第二十二條對符合專利法、專利法實施細則及本辦法規定的強制許可使用費裁決請求，國家知識產權局應當將請求書副本送交對方當事人，對方當事人應當在指定期限內陳述意見。期滿未答復的，不影響國家知識產權局作出決定。
強制許可使用費裁決過程中，當事人雙方可以提交書面意見。國家知識產權局可以根據案情需要聽取當事人雙方的口頭意見。
第二十三條請求人可以隨時撤回其裁決請求。請求人在國家知識產權局作出決定前撤回其裁決請求的，裁決程序終止。
第二十四條國家知識產權局應當自收到請求書之日起3個月內作出強制許可使用費的裁決決定。
第二十五條強制許可使用費裁決決定應當寫明下列各項：
（一）取得實施強制許可的個人或者單位的姓名或者名稱、地址；
（二）被強制許可的發明專利或實用新型專利的名稱、專利號、申請日及授權公告日；
（三）裁決的內容及其理由；
（四）國家知識產權局的印章及負責人簽字；
（五）決定的日期；
（六）其他有關事項。
強制許可使用費裁決決定應當及時通知雙方當事人。
第二十六條專利權人和取得實施強制許可的單位或者個人對強制許可使用費的裁決決定不服的，可以自收到通知之日起3個月內向人民法院。
第四章終止強制許可請求的審查和決定
第二十七條給予強制許可的決定規定的強制許可期限屆滿時，強制許可自動終止。
強制許可自動終止的，國家知識產權局應當在專利登記簿上登記并在國家知識產權局專利公報、政府網站和中國知識產權報上予以公告。
第二十八條給予強制許可的決定規定的強制許可期限屆滿前，強制許可的理由消除并不再發生的，專利權人可以請求國家知識產權局作出終止強制許可的決定。
請求終止強制許可的，應當提交終止強制許可請求書，寫明下列各項：
（一）專利權人的姓名或者名稱、地址；
（二）專利權人的國籍或者其總部所在的國家；
（三）被請求終止的給予強制許可的決定的文號；
（四）請求終止強制許可的理由和事實；
（五）專利權人委托專利機構的，應當注明的有關事項；專利權人未委托專利機構的，其聯系人的姓名、地址、郵政編碼及聯系電話；
（六）專利權人的簽字或者蓋章；委托機構的，還應當有該專利機構的蓋章；
（七）附加文件清單；
（八）其他需要注明的事項。
專利權人應當提交請求書及其附加文件一式兩份。
第二十九條終止強制許可請求有下列情形之一的，國家知識產權局不予受理，并通知請求人：
（一）請求人不是被強制許可的發明專利或者實用新型專利的權利人的；
（二）未寫明請求終止的給予強制許可的決定的文號；
（三）請求文件未使用中文；
（四）明顯不具備終止強制許可的理由。
第三十條終止強制許可請求文件不符合本辦法第二十八條規定的，請求人應當在收到通知之日起15日內進行補正。期滿未補正的，該請求視為未提出。
第三十一條對符合本辦法規定的終止強制許可請求，國家知識產權局應當將請求書副本送交取得實施強制許可的單位或者個人。取得實施強制許可的單位或者個人應當在指定期限內陳述意見。期滿未答復的，不影響國家知識產權局作出決定。
第三十二條國家知識產權局應當對專利權人陳述的理由和提交的有關證明文件進行審查。需要實地核查的，國家知識產權局應當指派兩名以上工作人員實地核查。
專利權人陳述的理由和提交的有關證明文件不充分或不真實的，國家知識產權局在作出決定前應當通知專利權人，給予其陳述意見的機會。
第三十三條經審查認為請求終止強制許可的理由不成立的，國家知識產權局應當作出駁回終止強制許可請求的決定。
專利權人對駁回終止強制許可請求的決定不服的，可以自收到通知之日起3個月內向人民法院。
第三十四條專利權人可以隨時撤回其終止強制許可請求。專利權人在國家知識產權局作出決定前撤回其請求的，相關程序終止。
第三十五條終止強制許可的請求經審查沒有發現駁回理由的，國家知識產權局應當作出終止強制許可的決定，寫明下列各項：
（一）專利權人的姓名或者名稱、地址；
（二）取得實施強制許可的個人或者單位的姓名或者名稱、地址；
（三）發明專利或實用新型專利的名稱、專利號、申請日及授權公告日；
（四）給予強制許可的決定的文號；
（五）決定的事實和法律依據；
（六）國家知識產權局的印章及負責人簽字；
（七）決定的日期；
（八）其他有關事項。
終止強制許可請求的決定應當及時通知專利權人和取得實施強制許可的單位或者個人。
第三十六條取得實施強制許可的單位或者個人對終止強制許可的決定不服的，可以自收到通知之日起3個月內向人民法院。
第三十七條已生效的終止強制許可的決定應當在專利登記簿上登記并在國家知識產權局專利公報、政府網站和中國知識產權報上予以公告。
專利法的無效宣告，應由申請人提出書面請求，請求書中應寫明請求宣告專利權無效的理由，并提供相應的證據，請求書應結合相應的證據具體說明宣告無效的理由，申請宣告專利權無效的請求書不符合規定，專利復審委員會對申請人的下列無效宣告請求專利復審委員會不予受理：
一、無效宣告請求書中列舉的專利無效宣告的理由不符合《中華人民共和國專利法》及《中華人民共和國專利法實施細則》的規定（見“專利權宣告無效請求的理由”）；
二、專利申請復審委員會已受理了申請宣告專利權無效請求書，第三人又以同一專利申請宣告專利權無效的請求書，不予受理，即重復的請求書，在后申請的不予受理；
三、以授予專利權的外觀設計與他人在先取得的合法權利相沖突為理由提出請求宣告外觀設計專利權無效的，應當提供生效的，能夠證明權利沖突的處理決定或者判決，沒有提供的，請求無效宣告的請求不予受理；
四、請求人提交的專利權無效宣告請求書不符合規定的格式，申請人在專利復審委員會指定的期限內不能補正，期限屆滿，專利復審委員會可視為該無效宣告請求沒有提出。
一、專利制度對企業技術創新中發明人利益的保護
（一）專利制度對發明人利益保護的規定
《專利法》對企業作為技術創新主體的保護主要有三個方面：一是職務發明創造的專利申請權；二是職務發明創造中發明人的署名權；三是職務發明創造中發明人的獲得獎勵和享有報酬權。
《專利法》規定，執行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造為職務發明創造。職務發明創造申請專利的權利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利權人。利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造，單位與發明人或者設計人訂有合同，對申請專利的權利和專利權的歸屬作出約定的，從其約定。
《專利法》另外規定，被授予專利權的單位應當對職務發明創造的發明人或者設計人給予獎勵；發明創造專利實施后，根據其推廣應用的范圍和取得的經濟效益，對發明人或者設計人給予合理的報酬。以上專利法及其細則以及相關法律的規定，主要針對的企業是國有制經濟實體，對于非國有制經濟實體，并未作出強制性的法律規定。
從中國專利法及其實施細則的相關規定可以看出，對于企業技術創新中的職務發明創造，發明創造申請專利的權利歸屬于企業，而作為技術創新主體的發明人或設計人的權利有：具有獲得獎勵和報酬的權利，優先受讓的權利，在專利文件中署名的權利。
（二）發明人利益得不到保護的表現
由于職務發明創造的技術創新主體不能獲得應有的獎勵或報酬，職務發明創造專利權屬之爭成為一個不可避免的問題。有時候也出現，在技術創新主體不能分享相應經濟利益的情況下，基于逐利的動機，有時自然人搶先將職務發明創造申請為個人專利，從而引發專利權屬之爭。因此，筆者認為，我國現行專利法及其實施細則對于企業技術創新主體的保護存在缺陷，尤其對職務發明創造發明人的保護力度薄弱，難以體現“鼓勵發明創造，有利于發明創造的推廣應用，促進科學技術進步和創新，適應社會主義現代化建設的需要”的立法宗旨。
（三）通過立法完善平衡企業與發明人的利益關系
《科學技術進步法》第20條規定，利用財政性資金設立的科學技術基金項目或者科學技術計劃項目所形成的發明專利權、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權和植物新品種權，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益之外，由授權項目承擔者依法取得。借鑒上述規定，發明人作為企業技術創新主體，也應當是發明創造所產生權利的享有者。那么，專利法及其實施細則對企業和技術創新主體之間的權利義務關系如何調整，筆者擬提出三點立法建議：一是賦予作為企業技術創新主體原始專利申請權。對企業的技術創新，創新主體享有專利申請權和獲批后的專利權。其依據，一方面，國外相關立法的成功實踐；另一方面，借鑒了修改后的科學技術進步法。二是賦予相關企業對專利的無償實施權或優先受讓權。相關企業是指對完成該技術創新供了物質條件或技術創新主體所供職企業。三是對利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造，發明人或者設計人與企業或其他單位訂有合同，并且該合同對專利申請權和專利權之歸屬作出約定的，從其約定。
二、我國專利制度在激勵技術創新方面存在的問題
（一）專利制度對專利授權的審批時間過長
我國專利法對專利申請采用先期公布、延遲審查制，即專利自申請日開始滿18個月后就例行公布，隨后根據申請人的請求再進行實質調查，從申請人提出的實質調查到調查結束一般不超過30個月。根據這一程序，一項專利從申請到授權的法定時間大約需要4年，但由于我國現有的專利檢索能力和審查人員的不足，一項專利獲得授權的實際時間為5～6年。專利制度形成的根本目的就是提高創新收益，激勵創新和加快創新的速度，而專利審查卻需要創新者花費大量的時間來等待，這就直接導致創新收益的下降和創新風險的增加，消減了創新者進一步創新的熱情。
（二）專利制度對申請發明專利的獎勵力度不夠
與實用新型、外觀設計的專利申請相比，發明專利申請的比例一直較低，如河南省2012年，專利申請達43442件，首次超過4萬件，其中發明專利申請為10910件，首次突破萬件，僅占不足25%。發明專利申請比例較低在很大程度上是由于專利法對發明專利的獎勵力度不夠造成的。根據我國專利法的規定，對成功申請發明專利的個人，可以給予不少于2000元的獎勵；對成功申請發明專利的企業，可以允許它們把用于對發明專利申請有突出貢獻的職務人員的獎勵計入會計成本。這些獎勵與我國各種科技成果動輒上萬元或者幾十萬元的獎勵相比明顯偏低。中國社會科學院調查報告表明，有57.3%的科技人員認為，申請專利發明不如申請院內外科技獎實惠；有53.6%的科技人員獲獎比取得專利權光榮。發明專利申請比例較低不僅會導致我國整體專利質量的下降，而且還會使大量的科技成果成為“公共產品”（沒有專利的保護），我國每年大約有3萬件科技成果被世界各國無償地使用，科技成果的流失令人痛心。
（三）專利制度缺乏專利成果轉化的保障機制
根據世界銀行統計數據，中國科技成果轉化率平均只有15%，而專利轉化率也僅為25%。我國專利成果轉化長期偏低有三個方面的原因： 一是我國還沒有設立專利成果轉讓的評估機構，導致專利成果轉化的雙方難以科學地確定成果的價值；二是專利成果轉讓的信息渠道不順暢，這種不順暢不僅表現為公眾對專利技術了解的匱乏，還表現為公眾對專利技術的不信任；三是我國還沒有建立專利成果轉化永久性的交易場所，導致專利成果的供給方很難發現專利成果的需求方，反過來也一樣，專利成果的需求方也很難發現專利成果的供給方。在專利成果轉化的保障機制缺乏的情況下，較低的專利成果轉化率也就是情理之中的事情了。
三、優化我國專利制度對技術創新的激勵機制的建議
（一）縮短專利申請后的實際授權時間
縮短專利授權時間關鍵要做好三個方面的工作：一是改變我國專利授權的模式。美國一項專利的授權時間一般僅為2年，而我國卻需要4年左右的時間，美國專利授權時間較短的原因在于對專利申請先進行授權，然后再對專利申請進行鑒定。這種做法不僅加快了專利的授權時間，還保證了專利申請的質量，我國也應采用先授權、再鑒定的專利申請模式。二是提高專利從業人員的數量和質量。中國專利局現有人員1000多，而歐洲專利局現有人數4600多人，美國專利局現有人員6000多人。調查統計也表明，我國的專利從業人員加起來也只有萬余人，對于我國這樣的專利申請大國來說這簡直是杯水車薪。為了加快專利申請的授權時間和保證專利的質量，我國不僅應增加專利從業人員的數量，而且還要加強對這些人員的培訓力度，以適應專利申請量不斷增加的現實需要。三是盡快建立專利檢索數據庫。日本建立了T-Term檢索系統，歐洲有EPO-QUE檢索系統，美國也建立了EAST、WEST檢索系統，這些專利檢索系統不僅加快了專利的審查時間，還避免了專利的重復授權，有利于創新資源的優化配置，我國也應盡早建立專利檢索數據庫。
（二）加大對發明專利的激勵力度
為了激勵發明專利的申請，我國應加大對發明專利的獎勵力度：一是提高對發明專利的一次性獎勵金額。我國專利法雖然有對發明專利不得少于2000元獎勵的規定，但在實際操作中，一般只得到2000元的最低級別獎勵，發明人所得到的獎勵同其投入的時間和精力相比相差甚遠，根本沒有起到激勵的作用。為了激勵發明人，我國專利法應把發明專利的一次性獎勵金額提高到1萬元左右。二是加大發明專利成果轉化后發明人的稅后利潤提成比例。根據規定，發明專利成果允許他人實施的，發明人可以提取5% ～10%的稅后利潤作為獎金；而在1996年科技部頒布的《關于促進科技成果轉化的若干規定》中明確規定，科技成果允許他人實施的，實施企業可以提取20%的稅后利潤用于獎勵發明人。為了激勵發明人更多地申請發明專利，我國有必要把專利成果轉讓后對發明人所應得的稅后利潤獎金的比例由5% ～10%提高到20%左右，使專利法和科技部對科技成果的獎勵基本一致。
（三）完善專利成果轉化的保障機制
較低的專利成果轉化率不僅浪費技術創新的成果，而且還嚴重地挫傷了申請者對專利的申請熱情，為了激勵專利的市場化速度，我國應進一步完善專利成果轉化的市場機制：一是設立專利成果轉讓的評估機構。我國應在專利局之外設立一個獨立的專利成果評估機構，該中介機構必須秉承公正、客觀的原則，正確地對專利成果進行定價，使交易雙方能夠順利地達成交易。二是加大對專利技術的宣傳力度。為了使交易雙方對專利技術的了解并順利達成交易，我國不僅要通過媒體、網絡等手段加強對專利技術的宣傳，使公眾廣泛參與，加強公眾對尚未轉化的專利成果的了解。三是為專利成果轉讓提供正式的交易場所。我國應盡早為專利成果轉讓的雙方提供正式的交易場所，不斷地公布專利成果的供求信息，減少專利成果的交易成本，提高專利成果轉化的成功率。
我國專利法把發明創造分為職務發明創造和非職務發明創造兩類。根據專利法及其實施細則的規定,下列情況下完成的發明創造都是職務發明創造。
(1)發明人在本職工作中完成的發明創造;
(2)履行本單位交付的與本職工作無關的任務時所完成的發明創造;
(3)主要利用本單位的物質條件(包括資金、設備、零部件、原材料或者不向外公開的技術資料等)完成的發明創造;
(4)退職、退休或者調動工作一年內作出的與其在原單位承擔的本職工作或者分配的任務有關的發明創造。
上述情況以外作出的發明創造是非職務發明創造。
職務發明創造的專利申請權屬于單位。
非職務發明創造的專利申請權歸個人所有。
關鍵詞：互聯網；專利；現有技術；界定
無論在專利侵權還是專利無效案件中，現有技術總是被用來衡量發明創造是否具有新穎性的客觀參照物。因為一項發明創造，不管它能夠帶來多大的利益，如果被認為是現有技術的一部分，則就沒有理由授予其專利權。專利的發展總是與科技同行，無論是在其具體內容上還是對其界定標準上，網絡的出現無疑也給專利法的適用帶來了一定的困惑，如網絡軟件是否可授權，網絡信息可否作為現有技術等等，對于上述問題，理論和實務界已基本上達成共識［1］，本文也無意于此。但是，在將海量的互聯網信息納入現有技術時，如果仍然遵循傳統的現有技術界定條件，則會因為現有法律規定的缺失以及互聯網信息與傳統現有技術的區別而存在一定困難。因此，探討在網絡環境下如何將互聯網信息納入現有技術的范圍，也即如何將互聯網信息界定為現有技術就成了當前理論界和實務界的當務之急。
一、現有技術與互聯網信息
傳統上，對于現有技術，我國理論界和實務界有不同的觀點，我國理論界學者定義為“指那些已經被（已經能夠被）人們所得到的技術。”并且采取列舉的方式對現有技術進行概括。［2］247實務界則定義為“指申請日以前公眾能夠得知的技術內容，其與時間，地域和公開方式有關”［3，4］144-145，3
我國當前的《專利法實施細則》則作了更加細致的描述，在《專利法實施細則》中第三十條規定“……是指申請日（有優先權的，指優先權日）前在國內外出版物上公開發表、在國內公開使用或者以其他方式為公眾所知的技術，即現有技術”。
歐洲專利公約EPC第54條（2）將現有技術定義為“應當認為，現有技術包括在歐洲專利申請以前，以書面或者口頭描述的方法，依使用或者其他任何方式，可為公眾所得知的一切東西（信息）”。WIPO則將其定義為“是指一項發明在專利申請的申請日之前，或在申請優先權情況下的優先權日之前公眾所獲知的所有知識的總體。”［5］但是，上述所有的現有技術定義中似乎都不包括互聯網信息。
關于現有技術是否應該包含互聯網信息，有論者對此從互聯網信息作為現有技術符合專利法的原理、互聯網已成為信息獲取的主要手段以及互聯網信息具有現有技術的根本屬性三個方面進行了詳盡的論述，［1］還有論者從現有技術的三性方面論述了互聯網信息可作為現有技術。［6，7］日本特許廳則了《處理在互聯網上公開的技術信息作為現有技術審查指南》，在該指南中，更是明確了日本《專利法》中的“線路”指的是雙向傳送線路，一般包括發送和接受兩個通道，即我們所說的網絡線路。
實務中，各國審查員在進行現有技術檢索時，也會自然地將互聯網上的信息作為評價現有技術的間接或直接來源，這在各國專利審查中已是不爭的事實。盡管美國并沒在其《專利法》中明確規定互聯網信息可以作為現有技術，但在美國專利商標局編寫的《專利審查程序手冊》（ManualofPatentExamingProcedure即MEPE）第2128條中明確規定“電子公開物包括在線數據庫和互聯網公開物，如果此類公開可為任何與此技術相關的人所獲知”。
可見，將互聯網信息作為現有技術無論是理論上還是實務上都已經不存在問題。
二、作為現有技術的互聯網信息的特征
盡管將互聯網信息作為現有技術已成為必然的趨勢。但是，如果將互聯網上公開的所有信息作為現有技術卻存在許多問題，因為互聯網信息與傳統現有技術相比，存在以下明顯的特征：
1.信息內容的不穩定性。在互聯網中，許多網站特別是新聞網站，由于對信息的時效性要求，會頻繁地對其網站上的內容進行更新修改，經常會出現一小時甚至幾分鐘前后網站上的信息就大不一樣；其次，黑客技術的擴展也很容易使心懷不軌的人能夠輕易地修改互聯網上的信息內容和信息的公布時間。由于互聯網信息的不穩定性，帶來了該信息存在時間和內容的不確定性，最終影響到公眾對該信息的可獲取性，而如果公眾不可能有足夠的時間來得到該信息或者得到的是不正確的信息，則又如何能將該信息稱之為現有技術？
2.信息形式的多樣性。互聯網上的信息有加密和不加密信息，如有些網站要進行注冊登錄后才能進入，或者只有本站注冊并繳費的會員才能瀏覽；有即時信息和保留固定時間信息，如聊天工具QQ中發送的信息通常都不會被保留，而BBS和論壇欄目中的的信息則可能會有期限保留；有向單個人發送的信息和向多人發送的信息，如電子郵件E-mail發送給個人的郵件和QQ聊天中發送給聊天對象的內容，還有向所有會員發送的群發郵件或聊天群中向所有的群用戶發出的信息。這就使得，對于互聯網上的信息適用統一的標準來界定其是否可作為現有技術存在很大困難。
三、互聯網信息作為現有技術的界定
目前，無論是理論界還是實務界一般都認為，我國專利法對現有技術主要從以下四個方面來界定：一是時間上必須確定該現有技術出現于本專利申請日之前；二是地域上，采取混合性標準，即對出版物公開的現有技術采取世界公開標準，其他方式公開的現有技術則采取國內標準；三是公開的方式，有出版物公開、使用公開和其他方式；四是公眾的可獲取性，該公開的現有技術必須是能夠為公眾所得到。［8］也即通常所說的現有技術的三要素：時間要素、地域要素、公開要素加上公眾可獲得性，互聯網信息要作為現有技術也不能例外。接下來，筆者就從這四個方面來探討如何將互聯網信息界定為現有技術。
（一）確定互聯網信息的公開時間——時間要素
筆者前面已經論述過，由于黑客技術的擴展，互聯網信息時間如果簡單地依據信息文件所顯示的時間來確定肯定是不符合實際的。日本特許廳在《處理在互聯網上公開的技術信息作為現有技術審查指南》中指出，對信息是否在申請日之前公開這一問題的回答應基于引用的電子技術信息所載明的時間，公開的時間應按照將互聯網信息在各自網站公開的國家或者地區的時間轉化為日本標準時間來進行確定。從上述內容可得出：第一，日本特許廳不會采用未載明公開時間的互聯網信息為現有技術；第二，網站公開時間可以用來判斷該互聯網信息的公開時間，但該網站公開時間僅作為認定該信息公開時間的基礎，只有在對該時間“進行確定”的判斷后，才能確定其具體公開時間。［9］而美國《專利審查程序手冊》第2128條中也有類似的原則性規定：未包含公開時間的互聯網信息或在線數據庫不能作為現有技術。筆者認為上述日本特許廳的做法可取。原則上，未載明公開時間的互聯網信息不能作為現有技術；其次，已載有公開時間的互聯網信息是否可以作為現有技術應進行個案考察。
對于如何來確定互聯網上信息的具體公開時間，日本的上述《指南》列舉了一個“極少懷疑成分”信息的網站，并明確對于在上述網站公布的信息，其公布的時間就可以直接引用為該信息的公開時間。
而歐洲專利局則在2005年檢索與提供文件方法座談會的研究報告中給出了一些建議。該報告認為：
1.對于互聯網上相當數量的可得信息而言，沒有什么標記可用來確定信息初次為公眾可得到的時間，但為了對公眾可得性有個大概的指示，確定一下日期有時會有幫助：電子文件最后進行修改的日期；文件歸入服務器目錄的日期；搜素引擎在特定地址首次訪問的日期。
2.對于一些文件，比如某些期刊的論文或文章，人們可以早于書面出版物之前在互聯網上得到，這時互聯網上給出的日期就是EPC第54(2)條下公眾可得的有效日期。
3.對于PDF等類似格式的文件需格外注意，雖然在文件工具窗口可以獲得文件創作的日期、最后修改的日期，但應與公開日期相區別。
從上述國家或組織的有關規定可以看出，在確定互聯網上信息的具體公開時間時，首先，應根據該信息公開網站的性質來確定，對于一些信譽度高的網站信息，稱之為“豁免網站”，可以將該信息在網站公布的時間直接作為其具體公開的時間；否則，則將該信息的公開時間推定為其在網站上的時間、文件的最后修改時間或搜索引擎首次訪問的時間，但如果不同意該時間為該信息公開時間的一方有相反的證據，則該時間可能被，也即通過個案中的舉證責任分配來最終確定該信息的具體公開時間。
（二）互聯網信息應視為公開出版物還是屬于其他公開方式——地域要素和公開要素
互聯網信息作為現有技術，其究竟是屬于出版物公開還是屬于其他方式公開，學者們似乎無一致意見，一種觀點認為應重新解釋現有技術的定義，也即修改我國《專利法實施細則》第三十條關于現有技術定義，通過對其中的出版物的重新定義將互聯網上的信息包含到我國現行法律規定的出版物中，或者修改非出版物的地域限制為絕對標準，從而將互聯網上的信息納入到其他公開方式的現有技術中。［1］還有種觀點認為應劃分到出版物類，認為“解決這一問題的辦法很簡單，就是在審查指南中對出版物的定義再做具體改動即可，最穩妥的辦法就是直接修改概念……”，并提出了具體的修改。［5，7］筆者以為，基于互聯網信息與傳統出版物的明顯差異，其明顯的網絡虛擬特征以及人們長期習慣的出版物概念，不能簡單地通過擴大解釋我國專利法中出版物的概念來將互聯網信息納入出版物中；其次，由于其他公開方式中的地域限制問題，如果簡單地擴大地域的限制為絕對地域標準，則會對我國專利的審查工作，即實務帶來較大的沖擊和影響，同時也會帶來了舉證難等許多實踐中的問題，不利于糾紛的及時解決；還有，在我國，修改上述法律法規的程序比較漫長，修法成本也大。
其實，美國專利商標局對《專利審查程序手冊》的修改給了我們啟發。美國專利法和我國專利法一樣，對于現有技術的界定采取的是與我國相同的混合標準或稱相對標準。［7，8］但美國在將互聯網信息納入現有技術時并沒有修改其專利法，而是將其“視為”公開出版物，修改了其《專利審查程序手冊》。筆者以為，其根本的原因在于：美國認為，對于互聯網信息而言并不存在一個地域性問題；其次，互聯網信息與公開出版物具有相同的絕對公開、全世界公開的效果，但仍然不能稱之為出版物，類似于我國著作權法上法人或非法人組織可視為著作權作者，但其不可能是著作權的真正作者。事實上，任何地方上載或存放的信息，只要是進入了互聯網，“由于互聯網的無國界性，就意味著在全世界范圍內公開和使用，因此并不存在國內使用的可能。”［6］換句話說，互聯網信息應該是能夠在本國內通過互聯網來獲取的信息，否則的話，它還能叫互聯網信息嗎？因此，考慮到上述修法成本等原因，而我國《審查指南》的修改相對比較容易些，可以由國家專利局通過修改《審查指南》或審查指南補充規定的方式，將互聯網上的信息作為專利法實施細則中規定的現有技術的“其他方式”即可，而完全不必將互聯網信息視為出版物或對專利法及其細則作修改。
（三）如何來確定互聯網信息的公眾可獲取性
1.互聯網信息的公眾可獲取性。現有技術的公眾獲取性就是指技術信息處于這樣的狀態，它能夠被非特定的個人看到，并且無需暗示該信息已被實際使用，公眾可獲知性是貫穿整個現有技術的精髓。［7］傳統現有技術對公眾可獲取性考察的關鍵在于該信息或技術處于“能夠為公眾獲知的狀態，即所謂‘公眾想得知即可得知’的狀態……，至于是否確實有人得知，則在所不問”。［4］
在網絡環境下，對于普通公眾從互聯網上獲取信息來進行創新活動已不是問題，但是，正如我們前面已論述過的，由于互聯網信息的不確定性和多樣性，簡單地將將所有的互聯網信息作為現有技術肯定是存在問題的，因此，在考慮將互聯網信息作為現有技術的時候，我們必須另辟捷徑。
2.互聯網信息的公眾可獲取范圍。筆者認為，盡管我們不能將互聯網上的信息絕對地作為現有技術，但是可以考慮將互聯網信息根據其基本特征做某種劃分，從而對互聯網信息的公眾可獲取性進行區別對待。
第一，開放性無償信息與加密性有償信息。互聯網上的信息，根據其是否可以直接通過點擊鏈接而無需輸入交費獲取的密碼或口令可分為開放性無償信息與加密性有償信息，前者主要包括一些普通的新聞網站、個人網站、論壇或BBS等，該類網絡信息的共同特點就是用戶無需付費就可以通過直接訪問或注冊用戶而登錄瀏覽網絡上的信息，一般可以分為兩種：第一種為免登錄網站信息，如新浪網站等一些新聞網站信息，通過上網后輸入網址就可以充分瀏覽到其網站上的免費新聞信息；第二種為登錄訪問信息，如一些免費論壇、BBS網站上的信息，用戶必須根據該網站的要求先進行注冊，取得用戶名和口令后才可以據此登錄網站進行瀏覽其站內的免費信息。因上述兩種信息與我們普通的其他紙質信息如報刊新聞或出版物等一樣具有開放性，即只要你安裝并接通了互聯網絡，你就可以通過點擊或登錄來訪問瀏覽這些開放性的無償信息內容，因此，這些信息當然具有公眾可獲取性。后者主要有會員訪問信息，如有些網站要求進入者必須根據要求并付費后取得用戶名及密碼后才能登錄進入訪問瀏覽站內信息，對于該類網站信息，盡管有不同的意見，但學界基本達成一致的意見，即只要網站對付費用戶對象沒有特殊要求，如未附有某種先前注冊時約定的保密義務或行業習慣上的默示義務，并且完全符合一般公眾的條件，該類網站上的信息同樣可以歸入現有技術的范圍［5，10］，具有公眾可獲取性。
第二，網絡保留信息與即時網絡信息。這是根據信息在網絡上保留時間長短來進行劃分的，網絡保留信息是指該信息在互聯網上保留了足夠長的時間，一般是指該保留的信息可以為一定數量的網絡瀏覽者——公眾所查看到，如新聞網站上的信息，論壇內、BBS上的信息。對于該類信息，即使其并不直接出現在所進入的網站上，但也可以通過一些搜索工具如站內搜索或搜索引擎Google等查找后間接找到。考慮到網絡技術的發達，任何技術領域的普通技術人員都會使用上述方法來查找信息，因此，該類信息通常也應屬于公眾可獲取的信息范圍。另一類是即時網絡信息，即該類信息在網絡上未能保留足夠長的時間，其短暫時間僅使當時在線的某些人瀏覽到，有時可能只是者和管理員看到而已，如某人上傳信息到某論壇上，因為該信息不符合論壇的要求而很快被管理員發現并刪除。日本特許廳的《處理在互聯網上公開的技術信息作為現有技術審查指南》認為，信息公布的時間并不足以使普通公眾有效訪問時，這樣的信息是不被公眾可得到的信息。學者維哈爾施特等在《現有技術在互聯網上的公開：歐洲的觀點》一文中也明確表示：短暫時間的公開并不能認為可以構成現有技術，盡管很難證明在互聯網上的公開事實僅是因為出現了短暫的時間和惡意行為。［7］筆者基本贊同上述觀點，因為，即時網絡信息由于存在網絡上的時間太短，以至于根本不可能被一般公眾所接觸到，當然也就不可能被本領域的技術人員利用，因此其不具有公眾可獲取性。
但上述觀點唯一難以解釋的是，被公眾所有效訪問的足夠長時間應如何解釋？足夠長時間可以采取主觀性標準和客觀性標準來解釋。如果采取客觀性標準，則法律上就應規定一個具體的信息保留時間，但這顯然是不符合現實的，比如我們規定3天的保留時間，也即確定互聯網上的信息只要在任何網站超過3天時間既可以作為現有技術。但現實中網站情況各不相同，有些網站如專業網站或會員網站由于訪問的人少，甚至可能從信息上載到申請日的很長一段時間內（超過3天）根本就沒有人來訪問過該網站，該信息也就不可能被相關公眾所得知，因此，客觀性標準是行不通的。筆者認為，可以參考前面有關互聯網信息公開時間的論述，對于被列入到“豁免網站”名單的網站信息，無論其公開的時間有多長，只要其在上述網站公開過就具有公眾可獲取性，即采用客觀性標準；而對于其他網站上的信息，則應在個案中通過雙方的舉證責任分配來確定具體的公開時間，也即采取主觀性標準。
第三，單向網絡信息和多向網絡信息。這是根據信息對象的多少來劃分的。單向網絡信息是指信息僅在單個的網絡用戶之間進行流通，而不泄露給第三者，如我們經常使用的普通電子郵箱、QQ之類的即時聊天工具以及聊天室內的私聊等信息，該類信息通常因為公開的對象有限，不可能被一般的公眾所獲知，所以也不具有公眾可獲取性。而多向網絡信息，是指該信息是面向多人傳遞的，從而有可能會被一般的公眾所獲知。該類信息又可以分為不特定對象的多向信息和特定對象的多向信息，前者由于信息可能被任何不特定的對象所獲得，所以構成現有技術的一部分。后者則應區別對待，對于那些只向特定的有某種保密性義務對象的信息，如某公司向本公司內部特定級別的管理層員工發送的郵件，顯然不足以為一般的公眾所了解，因此不具有公眾可獲取性，而對于那些向特定的但不存在保密性義務的對象的信息，如某網站僅向本站已注冊用戶的信息，或公司向普通員工的信息，則應具有公眾可獲取性。
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