時間：2022-08-21 05:20:42
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇公共政策分析報告，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
（1）負責準備和編制國家預算，并監督其執行；
（2）制定國內稅收政策，并通過執行機關組織征收；
（3）制定關稅政策，管理海關事務；
（4）負責支出管理；
（5）在制定財政政策和金融政策、國債政策方面，與中央銀
行保持密切的合作與協調；
（6）處理政府間財政關系；
（7）管理國有資產。
其中最為重要和最基本的職責是：
確保公共支出的有效分配和管理。即：
根據國家特定時期的宏觀經濟政策目標，確定適當的、有
約束力的支出限額，它一般是通過政府年度預算和原鴿的
預算執行來實現的。
根據一定時期內政府的工作安排和公共政策目標，按照輕
重緩急的原則，確定公共支出重點，優化支出結構，確保
財政資金重點用于政府最為關注的核心領域。
通過公共支出的成本效益分析，確保公共資金最大限度地
發揮效益。
上述支出管理的職責主要由預算管理部門承擔。為了實施有效的支出管理，各國的預算管理部門具體承擔了下述職責：
（1）準備和編制政府年度預算；
（2）制定跨年度預算即中長期財政計劃；
（3）負責組織預算執行及其分析報告；
（4）監控預算外資金業務，管理預算外資金與預算資金之間
Abstract： Current situation of urban traffic situation was introduced to summarize its characteristics， and analyze problem existing in the development of urban traffic. Therefore， policy coordination and innovation in traffic were put forward to provide soft power support for energy saving and emission reduction in urban transportation.
關鍵詞：城市交通；政策協同；創新驅動
Key words： traffic；policy coordination；innovation driven
中圖分類號：F206 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）22-0049-02
1 我國城市交通節能減排政策的現狀
“有無相生，難易相成，長短相形，高下相傾，音聲相和，前后相隨”，任何事物都是在矛盾雙方相互依賴的過程中不斷發展，城市交通亦然。21世紀是城市化浪潮洶涌的時代，但與此同時，生態污染、交通堵塞等問題日益顯現，城市交通如何做到既快速發展，又節能減排，就亟需尋找矛盾的平衡點，實現城市交通更快、更穩地發展[1]。
我國城市交通的特點：
1.1 交通擁堵嚴重
隨著汽車保有量的增多，城市病擁堵日趨嚴重。根據交通運輸部科學研究院、清華大學等權威機構披露的《2016年度中國主要城市交通分析報告》，2016年，我國濟南、哈爾濱、北京為全國最為擁堵的三座城市，其高峰擁堵延時指數分別為2.173，2.116，2.061，平均r速僅為19.853，21.477，23.144km/h。以江蘇南京為例，在2014年第一季度，南京的擁堵延時指數為2.29，平均延遲時間、平均速度分別為21.74分鐘、24.18km/h。同年二季度，南京已退出前10名，至第三季度，南京在39個參與排名的城市中已退至第21位，擁堵情況大為改善。在2016年，南京的擁堵排名進一步下降，已降至第27位，全天平均擁堵延時指數為1.771。
1.2 環境污染加重
交通環境污染物主要為汽車尾氣、顆粒物、聲污染等。根據環境保護部的《2016年中國機動車環境管理年報》，我國已連續七年成為世界機動車產銷第一大國，2015年，全國機動車保有量達到2.79億輛。隨著機動車保有量快速增加，我國部分大城市空氣污染呈現復合污染格局，如監控的北京、上海等9座城市的移動排放源對PM2.5的貢獻范圍為15%-52.1%。2015年，全國機動車排放污染物如圖1所示，其中NOx排放高達76.37%。而汽車排放的污染物在機動車排放污染物的比例均超過八成。
1.3 交通事故增多
隨著我國進入汽車化社會進程的加快，道路交通事故頻發。圖2 顯示2007-2012年我國道路交通事故以及死亡人數，2012年發生道路交通事故204196起，共計有59997人死亡，平均每天死亡59997人，預計隨著我國進入汽車社會，城市規模的增加，在今后相當長時間內，交通事故發生次數和死亡人數將進一步上升。
2 我國城市交通節能減排政策
“十三五”時期，我國社會、經濟社會發展進入一個新的歷史階段，交通運輸也將進入新的發展時期，依據國務院的《“十三五”現代綜合交通運輸體系發展規劃的通知》， 交通運輸是基礎性、先導性、戰略性產業，是把握引領經濟發展新常態、推進供給側結構性改革，推動國家重大戰略實施，支撐全面建成小康社會的客觀要素。交通運輸，節能先行。作為國家節能減排和應對氣候變化的重點領域之一，交通運輸要真正成為發展的先行官，必須大力發展綠色交通，這是全面落實“四個全面”戰略布局、加快建設生態文明的客觀要求，是交通運輸業主動適應經濟新常態、加快轉變發展方式、推動行業轉型升級提質增效的必然選擇，也是建設現代綜合交通運輸體系的必然途徑。
“節能減排”源自2006年《國民經濟和社會發展第十一個五年規劃綱要》，2007年，國務院《關于印發節能減排綜合性工作方案的通知》再次將“節能”、“環保”的重要性提到了嶄新高度，城市交通節能減排的思想應運而生。2011年，交通運輸部印發“十二五”公路養護管理發展綱要，明確十二五期間研究推廣符合資源節約、節能減排的綠色養護技術，如瀝青路面再生和溫拌、水泥路面就地利用、廢舊輪胎橡膠利用等循環利用技術。同年10月，交通運輸部印發“道路運輸業“十二五”發展規劃綱要的通知”，提出今后需強化節能減排制度，加強節能減排政策引導，加快應對氣候變化能力建設，推廣節能管理經驗來大力發展綠色道路運輸，實現城市交通運輸行業節能減排。2012年，國務院“關于城市優先發展公共交通的指導意見”，明確發展公共交通，建設綜合交通樞紐，優化換乘中心，提升公交分擔的總目標。2016年，國家發改委《關于切實做好全國碳排放權交易市場啟動重點工作的通知》專項支持碳排放權交易相關工作。
3 政策建議
為了能夠實現最大程度的城市交通節能減排，同時又能夠合理地調整交通結構，提高城市交通的運行效率，減少擁堵和環境污染，可以從以下幾個方面來解決：
3.1 堅持生態本位
子釣而不綱，弋不射宿。城市道路交通不僅是一個功能性的空間載體，更是一種安全、舒適、宜行的環境，同時，城市交通發展必須充分考慮生態環境和自然資源的承載力，尊尚自然發展規律，使得交通發展被生態環境承載所制約。毋庸置疑，交通發展肯定會向周遭環境排放一定量污染物，但不能突破環境容量，必須與環境承載力相平衡，減少索取，節約資源[2]。
3.2 推進公交優先
優先發展公共交通是當今世界的共識，通過加大城市公共交通運力，加強城市軌道交通、有軌電車建設，同時通過“城市交通政策與城市交通戰略、公共政策體系的銜接”，引導廣大居民理性選擇公交出行，提高公共交通服務質量，增強公共交通分擔率，從而保障政策的前瞻性[3]。
3.3 深化科技創新
2017年是實施“十三五”規劃的重要一年，是供給側結構性改革的深化之年，也是推進交通運輸改革發展的重要一年。根據政府工作報告，交通運輸在穩增長、促改革、調結構、惠民生、防風險方面繼續承擔先行官作用。如何加快綜合交通，提升智慧交通，打造綠色交通，構建平安交通，實現面向世界和面向未來的交通運輸，政策驅動、科技創新是主攻方向，這就需要加強重大關鍵技術研發和推廣應用，大力推進“互聯網+”、大數據、云計算、物聯網等現代信息技術在交通運輸領域的應用，促進智慧交通與綠色交通的深度融合；加強綠色交通科研基礎能力建設，健全技術創新和服務體系，全面提升科研水平；組織實施綠色交通科技專項行動，充分發揮政府的引導作用和企業的主體作用，建立綠色交通科技投入穩定增長機制。
參考文獻：
[1]陸化普，毛其智，李政，賀克斌，帥石金，張希良.城市可持續交通：問題、挑戰和研究方向[J].城市發展研究，2006（5）：91-96.
一、社會評議是民意表達的直通渠道
評議滿意和不滿意單位是由社會各界代表組成的，包括黨代表、人大代表、政協委員及派人士、領導干部、離退休老干部及專家學者、企業代表、市民代表等七個層面的評議人，被評對象涵蓋了市直機關、依照公務員管理的市直事業單位和省(部)屬在溫單位，由七個層面組成的評議人對被評單位給出一個滿意度的直觀評價，在各評議人獨立評價的基礎上，綜合計算出被評單位的滿意度。評議人的組成非常廣泛，共一萬多人。在評議中不僅僅是對被評單位一個滿意度的測評，更重要的是評議人可以對各部門的工作提出批評意見和建議。在前兩年的評議中，共收集到3289份意見表，意見和建議共計7100余條。
從對所提意見建議內容分析來看，社會各界突出對以下四大問題的關注：一是突出對社會公平的關注，主要集中在生產資源分配、教育資源分配、一次分配公平等問題上。如對中小企業的稅收是否做到平公賦稅；一些壟斷行業部門工資獎金過高，一次分配顯失公平；教育資源配置是否合理，各學校收取高額捐資費、擇校費等教育亂收費的關心。二是突出對社會發展的關注，主要集中在城市建設、企業后續發展上。如城市規劃滯后，前瞻性差，隨意性大；城鄉違法用地與違章建設的現象多；工業用地批撥不規范，對被征土地缺乏跟蹤管理；全民健身活動的設施和場所少，市民健身活動場所設施不完善，管理不到位。三是突出對生存環境的關注，主要集中在環境保護、城市管理、平安溫州建設方面的意見。如批評固體廢物泛濫成災、垃圾圍城現象嚴重；對油煙排污、噪聲擾民等現象治理力度不大；對重污染企業處罰不及時，環境污染日益嚴重；市容市貌較差,占道經營、無證小販太多；交通管理重罰輕管；對外來人口、出租房管理不嚴，街頭行乞人員較多。四是突出對民生民計的關注，主要集中在安置房建設、醫療衛生、食品質量、社會保障、關心弱勢群體等方面。舊城危房改造力度不夠，城市拆遷范圍大，但拆遷安置建房的進度十分緩慢，房價節節攀升，加大了居民和企業生活生產成本的壓力；看病難、看病煩、看病貴，對醫療單位監管不嚴，對某些醫生收受紅包、拿藥品回扣的違規行為處罰不嚴，公立醫院的公益性淡化，醫托、虛假醫療廣告泛濫；對百姓密切關注的食品質量問題不能及時公告，在生活中經常發生食品質量問題；醫保普及面不廣，看不起病仍是低收入群眾的心頭大患，各項優惠政策、措施落實不到位。
可以說，評議中收集到的意見建議是全方位的，涉及社會生活的方方面面，意見的表達是直觀的，反映了社會矛盾的客觀現狀和人民群眾的真實需求。而且市民代表和中小企業代表非常積極地提出意見建議并獻計獻策，市民代表與企業代表分別是評議活動中回收意見表數和提意見率最高的，這充分說明了廣大市民和中小企業主是很重視和珍惜在評議中表達自己意志與利益的機會的，社會評議為市民和企業開通了表達意見建議的又一個很好的平臺，成為民意表達的直通渠道。
二、社會評議是民主監督的有效途徑
在民主監督方面我們過去曾采取過多種措施，如設立各種投訴信箱、投訴電話、意見征求信等，這些措施也曾取得過一定的作用，但相比于社會評議，它的范圍、力度和作用等都不及社會評議這么廣泛和深刻。“對干部實行監督，是人民當家作主最有效、最廣泛的途徑，必須作為發展社會主義民主政治的基礎性工程重點推進。”這是黨的十七大報告對干部監督所作的一段重要論述。作為文明古國堯舜之治，曾有如此之說：“堯有欲諫之鼓，舜有誹謗之木”，這欲諫之鼓、誹謗之木類似于現在的意見簿、投訴箱之類。投訴也好，意見箱也好，總之是廣開言路的一種方式。相比于舉報、投訴之類，社會評議要光明正大得多、廣泛得多、深刻得多。評議不僅具有廣開言路、下情上達的功效，而且在目前民主制度正在不斷完善的過程中，評議活動起到了民主監督的作用。在民主制度還不完備的體制下，行政主管往往樂于接受歌功頌德之辭，難于接受批評意見，甚至于拒諫飾非，往往因個別意見的不太準確而成了詆毀的口實，扣上誹謗污蔑的帽子。在社會評議中各界群眾所提的意見建議就無此顧慮，真正做到暢所欲言，言之所想，想之由衷。意見只有在充分的寬松環境下表達，才是最真實最可靠的信息，也才談得上真正的民主監督。
目前對縣以上領導干部民主選舉還處于間接選舉階段，在這個歷史階段，讓社會各界來評議機關部門與機關干部的好與差，說說好在哪里，差在哪里，與群眾的要求有哪些距離，最需要從哪些方面開始做起，未嘗不是民主監督的有力舉措。因為有了下一年度再次評議的監督機制，評議過后市直機關各參評單位都非常重視社會各界的意見建議，針對評議活動中提出的意見建議，制定整改措施，狠抓突出問題的整改落實，并著力從解決事關群眾利益的民生問題做起，提升群眾滿意度，這充分反映了民主監督的力量和作用。那些群眾意見相對較多、滿意度相對較低、評議排位比較靠后的單位，更加重視對存在問題的整改，通過整改取得實效，以實際成效取信于民。正因為群眾切切實實看到了整改的成效，這些單位在第二年社會評議中群眾滿意度都有了不同程度的提升。如果沒有下一年度再次評議的壓力，整改的力度不可能這么大，整改的成效也不可能這么明顯，這正是社會評議發揮民主監督的威力之所在。
那么整改又從哪里開始入手呢？從分析前兩年評議中產生這些問題的原因來看，既與群眾更加注重民生問題解決有關，也與主管部門的工作業績有關，既有歷史累積的原因，也有主管部門之間職能交叉重疊難以協調的原因。為此，各被評單位更加重視對民計民生問題的解決。為了尋找對這些問題解決的方案，一些職能交叉的相關部門主動地加強了聯系、協調與溝通,變部門外部運轉為部門內部運轉。對反映在我市社會公共事業的發展滯后于我市的經濟發展，政府在運用公共資源為社會群眾提供公共產品與公共服務的不足等方面，采取積極措施,引導職能部門集中大量的公共資源注入到公共服務事業的發展中去，變生產投資型政府向公共服務型政府轉變。這也是因為有了社會評議的民主監督制約機制，加強了對意見建議回應的有效性。
三、社會評議是民主決策的有利依據
黨的十七大報告高度概括了民主決策的基本要求：“推進決策科學化、民主化，完善決策信息和智力支持系統，增強決策透明度和公眾參與度，制定與群眾利益密切相關的法律法規和公共政策原則上要公開聽取意見。”強調決策過程要增強透明度和公眾參與度。雖然作為個體的評議人所提的意見是個例和個案，但是由七千多條意見匯集起來的建議，就不是只解決個別的問題了，而是要解決帶有普遍性意義的問題了。因此，對評議中社會各界提出的意見建議，市委、市政府非常重視，責成社會評議的組織牽頭單位對群眾提出的意見建議進行全方位地梳理、歸類和分析，既要忠實于原意見，又要有所提練和歸納。對整理出我市在經濟發展、城市建設、教育文化、醫療衛生、社會保障、組織人事和平安溫州等七個方面存在的、群眾反映強烈的熱難點問題，分析產生問題的原因，提出參考對策和建議，并形成書面報告呈市四套班子領導和有關單位，為市委、市政府決策提供依據。
首先，建立解決民生熱、難點問題協調機制。在當前政府機構職能劃分過細的情況下，部門之間的協調比較困難，在繼續優化組織機構、減少管理層級、理順職責分工、提高行政效率的前提下，積極探索由市政府分管領導牽頭、一個部門主管、相關部門配合、部門職責明確的解決群眾反映突出問題新機制，為建立公共服務型政府探索新的路子。
其次，提出以“結果倒逼過程”的理念，要求各職能部門由過程導向的管理方式向結果導向、顧客導向、績效導向的管理方式轉變。對民眾所提的意見建議要求列出解決問題時間表，曝光那些不實際解決民眾意見的部門，對沒有解決民眾意見問題的部門要給出具體原因的解釋和交待，并督促其再次解決，促使部門為解決群眾意見工作列入年度工作計劃。為此，各單位圍繞民聲認真研究，尋找癥結所在，采取對癥下藥，制訂制度實措。對一些熱、難點問題和歷史遺留問題，紛紛重拳出擊，狠抓工作落實，取得良好的社會反響。
關鍵詞：經管專業；統計學；實踐教學
中圖分類號：G642 文獻標志碼：A文章編號：1673－291X（2011）11－0229－02
統計學是一門實踐性很強的課程，尤其是對經管專業的學生來講，如果忽視實踐教學環節的話，則會認為這是一門抽象枯燥、難以記憶和理解、非常不容易學的一門課程。在當今社會市場經濟環境中，統計學更是得到了廣泛的應用，教師在教學中除了要讓學生掌握統計學的基本思想、基本理論和方法，更重要的是，要教會學生用它解決實際問題的能力。因此，開展統計學的實踐教學尤為重要。
一、當前經管專業統計學實踐教學存在的若干問題
通過參與某些教學研討會、專業教學論壇和專業教學群，與若干高校經管專業的統計學教師交流溝通，了解到目前統計學實踐教學日益得到重視，但由于教學理念和條件的制約，也還存在較多的問題。一是體現在學時安排不足上。實踐環節所給予的時間普遍不足，甚至許多學校根本沒有給予實踐教學環節的安排。各學校統計學的總學時大約在40～70個學時，其中，50學時以下的教學安排僅理論教學就相對緊張，因此，幾乎無法完成實踐教學的任務，使實踐教學流于形式；50～60學時的統計課程，除完成理論教學外，可以拿出8～10個課時的實踐課程，相對能解決某些簡單的實際問題；60～70學時的教學安排，其中，拿出10～20個學時來將所學理論應用于實踐就比較理想。而多數院校統計學學時大約在50課時左右，因此，實踐教學安排不足是通病。二是體現在相關教學設備支持不足上。有些學校統計學課程沒有安排上機，教師在各章的講述中只能對軟件進行演示，這就削弱了學生的動手操作能力，往往演示結束就忘記的差不多了；還有些學校對于統計學的教學軟件支持不足，僅僅有excel，而缺乏更加專業的軟件，比如SPSS、Matlab、SAS、EVIEWS等。三是體現在考核要求弱化上。傳統考核方式主要注重書本理論知識和方法，而很少把實踐操作應用能力納入考核的范圍，在此指導下，實踐課課程考核可能沒有單獨成績，也可能把實踐操作作為考查課來對待，弱化對學生的要求，基本上都能通過考核。四是教師自身實踐能力有待提高。一方面，大多數教師都是從學校畢業后直接走上講臺的，從學校到學校，學科教育的烙印較深，對實踐能力的鍛煉先天不足；另一方面，要提高教師專業實踐技能，就要不斷對教師進行專業新知識的培訓，某些學校培訓經費少，減少了學校對教師實踐能力培養的機會。
二、提升經管專業統計學實踐教學效果的幾個環節
（一）根據不同層次不同專業的教學對象，設計有針對性的實踐教學安排
統計學作為經濟管理類的專業基礎課，會計學、企業管理、國際貿易、市場營銷、物流管理、保險學、經濟學、金融學等不同專業均開設此課程，在學生層次上有專科和本科。對于不同專業、不同層次的培養對象，實踐教學的內容應針對學生的數理基礎和各專業課程對統計學知識的需求，結合各專業自身特點及課時的多寡安排教學計劃。比如，市場營銷方向，市場調查與預測是學生今后工作會經常遇到的問題，所以統計調查、統計整理、抽樣推斷、統計預測等有關章節就是實踐教學的重點章節；生產管理方向可以側重生產統計，利用真實的統計憑證對一定時期內的經濟業務進行統計核算，認識并掌握統計賬簿登記的基本原理；經濟學方向可以注重定量分析、實證分析，既可以與民生相關的就業問題、貧困問題、區域差距等經濟社會領域相結合，也可以與經濟結構調整、經濟運行等宏觀問題相結合。只有選擇合適的實踐課題，才能激發不同專業學生對統計學的學習興趣，又可以提高學生從事實際工作的能力。
（二）要有完備的教學組織程序
要提升統計學實踐教學的效果，教師就應認真研究和不斷完善統計學實踐教學方法、步驟及內容體系。具體說，應注意以下幾個方面的實踐教學環節：一是要編排好實踐教學大綱，因材施教。對于實踐教學學時、實踐內容、實踐方式、實踐要求及考核方式要有個明確具體的安排。二是教師在實踐過程中對學生進行即時的指導，控制好整個實踐教學的進度和效果。既要解決實踐教學中的疑難問題，又要讓學生把實踐中得來的感性認識再上升到理論認識。三是要注意做好學生實踐情況的評估及實踐成果的應用。要對每名或每組學生的實踐過程及效果進行總結和評估，鼓勵各組之間相互學習，鼓勵將實踐成果進行發表或進行建言獻策，將成果進行實際的推廣應用。四是改革考試方式，合理評定學生成績。考核方式要注重各種能力的考查，考試模式除通常的閉卷考試外，還要在實踐教學中采用討論、答辯和論文等靈活多樣的考核方式，學生成績的測評根據學生參與教學活動的積極程度、學習過程中提交的分析報告、調研報告、上機操作和卷面考試成績、教師評定和學生互評等各方面進行綜合評定，著重考察學生應用所學統計理論和方法觀察問題和解決問題的能力。
（三）合理組織實踐教學方式
1.課堂現場演示教學
對于某些沒有實踐教學安排的統計學課程，因條件有限，可以根據實踐之需現場演示。在相關數據的處理分析上，EXCEL軟件就是一個較好的選擇，易學易用、便于掌握，在Windows操作系統中極為普遍，所以具備現在演示的條件和推廣價值。在教學內容上，可以依據EXCEL的函數、電子表格和數據分析功能，結合統計學原理的基本理論和方法，整合教學內容。可以適當通過這種方式激發學生學習統計知識的興趣，課后再通過上機操作，提高學生的實際動手能力，提高學生分析、解釋數據信息的能力，培養了學生利用網絡收集原始數據、次級數據的能力和學生處理大量數據的能力。
2.案例教學
案例教學是連接理論和實踐的橋梁，統計學課程教學中使用案例教學法，有助于學生加深對有關理論知識的理解，熟悉和掌握統計與分析的方法。把社會經濟現象納入課堂，如中國宏微觀經濟分析、公共政策與區域規劃分析、股市業績評估、財務分析、金融資產市場分析和調查、數據挖掘等案例，根據不同類型的案例應組織不同的教學活動，讓學生在課堂上了解社會經濟，接觸實際生產、生活中的經濟統計分析問題，可以使學生感受到統計知識的實用性，提高學習興趣。同時，通過對案例的了解、分析或體驗，加深對有關理論知識的理解，并熟悉和掌握統計和分析的方法。
3.上機實驗
對于有上機安排的實踐教學，可以把一些常用的數據處理、統計分析和預測軟件介紹給學生，如：統計分析軟件（SPSS、SAS）、數據處理軟件Excel和其他有關預測軟件等。另外，在調研實踐中，對所收集的資料進行定量分析，也需借助計算機進行處理，因此，必要的上機安排是不可或缺的。
4.校內統計調研
主要組織同學們做一些和自身相關的調研。比如，以學習成績、體育鍛煉、課外活動、學習時間、消費狀況等為調查內容，隨機抽取部分同學資料，進行樣本資料計算，進行估計和精度分析，使同學們了解和掌握統計調查、統計匯總整理、統計分析的基本方法，身處其中直接感受到抽樣調查和估計的整個過程，從而提高學生的實際操作能力、溝通能力。
5.校外統計調研
一是利用假期或課余時間，讓學生直接參與到某些企事業單位的統計工作中，調查這些單位有哪些統計類問題，并將這些問題分類，讓學生形成研究小組，分組去解決某一類問題。二是鼓勵學生參與到教師的研究項目，面對真實的案例和真實的數據，為學生設計研究項目，鼓勵他們參與進來，讓他們經歷一個針對實際問題而建立模型、分析模型、解決問題的過程，并鍛煉他們準確解釋結果的能力。三是利用寒暑假組織學生社會調查、信息咨詢等實踐活動，從統計方案的設計、數據的收集與處理到調查報告及統計分析報告撰寫，這些完整的統計分析過程會大大提高學生全方位的實踐水平。四是鼓勵學生參加各種建模比賽和創業大賽，其中，有定量分析的內容或難度系數高，或挑戰他們實踐與理論的結合能力，通過這些有益的比賽，拓展他們對統計知識的應用能力。
（四）努力提高教師的實踐能力
要增強學生的實踐能力，首先，教師要有深厚和扎實的統計專業理論知識及相關經濟管理知識，這樣更容易打開應用統計方法組織實踐教學的思路；其次，教師要能熟練掌握各種統計軟件，并指導學生完成上機操作；再次，教師必須不斷學習，積極主動地充實自己，通過從事學術研究中的實踐活動，積極參加社會實踐，經常到有關單位去調查、學習，大力開展與實際部門的橫向聯合科研等來提高實踐水平；最后，通過如參加統計年會、國際會議、某些進修研討班等學術活動增加與同行交流的機會。只有教師的綜合素質和實踐能力提高了，才能培養出符合社會需要的應用型人才。
統計學是一門數據分析科學，也是一門理論與實踐并重，以應用為主的課程。只有將統計學的方法結合實際進行應用，才能使統計學獲得強大的生命力。加強實踐教學環節，培養學生具備分析和解決實際問題的能力，這才是應用型人才的培養目的。
參考文獻：
[1] 高書麗.實踐導向的非統計專業統計學課程教改探討[J].中國電力教育，2009，（9）.
關鍵詞：醫療保險；制度設計；政府責任
中圖分類號：F840.684文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2011）06-0078-03
一、建立全民醫療保險制度的背景
改革開放特別是1990年以來，醫藥衛生體制改革成為公共政策與社會政策議程的核心議題 [1]。2005年國務院發展研究中心《中國醫療體制改革的評價與建議》報告中“改革不成功”的結論引發空前未有的社會反響，醫療體制改革問題引發整個體制改革與發展模式的爭論。令人欣慰的是，社會各界包括衛生系統從業人員對醫藥衛生體制改革面臨的體制性與結構性問題已有廣泛的社會認同。
1．國際背景。當前，全球化發展進程加快，尤其是全球衛生服務體系發展的普遍趨勢，探索世界各國衛生服務發展的共同規律，參考借鑒工業化國家衛生政策框架設計的歷史經驗，建立全民醫療保險制度已成當務之急。19世紀末期，德國俾斯麥政府率先在世界上建立社會保險與醫療保險制度，二戰以后歐美“福利國家”體制形成，英國為代表的國民健康服務制度（NHS），德國為代表的醫療保險制度，加拿大為代表的全民健康保險制度，北歐各國為代表的福利性、普及性和綜合性全民健康保障，美國為代表的分散化管理和市場取向的健康保險制度，各種各樣制度模式并存共生[2]。1956年，日本石橋湛三內閣提出普及性國民健康保險制度框架，并于1958年頒布國民健康法，經過四年國民健康保險普及運動，1961年日本建立覆蓋全國100%全民健康保險制度 [3]。1989年，韓國政府建立全民醫療保險制度，幾乎100%的公民都享受不同類型的保險。需要強調的是，韓國政府既將“健康和醫藥衛生服務”包括在社會福利制度范圍內，又將就業服務、住房、社會保障（主要為老年人、殘疾人、兒童服務）、婦女發展界定為社會福利 [4]。1983年，新加坡政府建立全民保健儲蓄計劃，為全體國民提供強制性、儲蓄性健康保險計劃，全民保健儲蓄計劃與健保雙全計劃、保健基金計劃三足鼎立，構成全民性健康保障制度 [5]。1995年，中國臺灣地區建立全民醫療保險制度，大大擴大醫療保險的覆蓋面，改善公民健康狀況，臺灣全民醫療保險制度實施經驗證明，全民醫療保險制度是解決健康不公平的最好方法 [6]。2001年，剛剛經歷亞洲金融危機的泰國政府實施著名的全民健康保險計劃，又稱“30銖計劃”，最終實現醫療保障覆蓋95%以上人口的政策目標，標志泰國進入全民健康保障制度時期 [7]。實踐證明：全民醫療保險和全民健康保障制度是人類社會醫療衛生服務體系發展的共同規律。這種普遍性發展規律同樣適用于中國，建立全民醫療保障制度是中國社會的發展趨勢。
2．國內背景。改革開放以前，在計劃經濟體制下，中國政府建立公費醫療、勞動保險醫療、合作醫療制度，某種程度上建立覆蓋城鄉所有居民的醫療保障制度，盡管這種全民醫療保障制度是低水平，但覆蓋城鄉全體居民的普及性醫療保障制度，極大地改善了中國人民的健康狀況，提高了生活質量[8]。當前，中國社會正處于由傳統社會向現代社會轉型的過程中，社會現代化、經濟體制改革、社會結構轉型、全球化浪潮與人們價值觀念、生活方式的轉變交相呼應，社會矛盾沖突加劇，當代中國社會最主要的社會矛盾仍然是落后生產力與不斷滿足人民不斷提高的物質文化需要之間的矛盾，特別是人們迅速覺醒的身心健康需要與落后醫療服務體系的沖突[9]。社會現代化風險、社會結構轉型、經濟社會體制改革、社會利益關系調整、價值觀念沖突等都集中體現在醫患關系中，醫患關系結構性緊張狀況呈現明顯的上升、加劇、惡化趨勢 [10]。
目前，在中國衛生服務總費用的構成來源和籌資渠道之中，來自家庭和個人自費的比例過高，嚴重抑制個人的醫療消費，“有病不就醫、應就診未就診、小病拖、大病扛”的現象普遍[11]。全民醫療保險制度不僅可有效降低健康不公平問題的產生，極大提高公民利用醫療服務的可及性，又可以提高公民的疾病預防、維護健康的綜合素質意識，改變傳統的生活方式與價值觀念，培養文明、健康的生活方式，降低健康的危險因素，改變不文明的行為習慣，改善生活狀況。總之，中國的醫療衛生體制改革不僅需要宏觀整體戰略思考，更迫切需要衛生改革的政治意愿、政治承諾和政治智慧，迫切需要醫學哲學與公共政策視角，因為無論是改變疾病性質、及時回應變遷的社會需要、改善全體公民的生活質量與健康狀況，還是將衛生政策提高到“國策”地位，目前最迫切需要的是政府的政治承諾和政治智慧[12]。
二、對全民醫療保險制度的幾點思考
1．政府定位和責任。首先做一個比較，印度政府對醫療的投入雖然有限，但大多傾向于窮人，而中國政府投入雖然并不少，但是并沒有平衡地區差異。近年來，中國的醫療支出持續增長，總醫療支出占GDP的比例從1998年的4.7％上漲到2003年的5.6％；而印度的醫療支出占GDP的比例卻逐年下降，從1998年占GDP的5.2％下降到2003年的4.8％。在政府醫療支出方面，中國的政府醫療支出占總醫療支出的比例要高于印度，而中國的下降趨勢要大一些。在個人醫療支出方面，中國的個人醫療支出占總醫療支出的比例要比印度低，但是上升趨勢比印度明顯。
中國政府在醫療方面的投入相對印度而言是較高的，然而，印度在世界衛生組織的績效排名中，在資金籌資公正性方面能夠排四十二至四十四位，原因是印度政府將有限的政府投入公平地補給最需要醫療服務的需方，衛生補貼和社會保障的主要受益人是貧困及弱勢群體。而中國的政府投入和社會保險的對象主要是城鎮居民，沒有像印度那樣的免費醫療系統。中國政府衛生支出的一半以上都投入城鎮醫療保險，對醫院的補貼也大多流入城市醫院，越富裕的省份得到的有關醫療的財政轉移支付越多，這些現象都造成高收入、城市居民、富裕地區在醫療衛生體制中受益越多。
筆者認為，建立中國全民醫保的同時，政府還應該積極引導私人部門的合理介入，使其承擔起相應的社會責任；政府還可以委托社會自治機構進行合法化管理，政府依法進行監督與管理。這些都是我們在理性分析國情和國際經驗的基礎上，今后制度設計中十分必要的參考依據。
2．各主管部門權限。目前，中國衛生、勞動保障等幾個部門對醫保都有相當權限的管理權，中間扯皮的現象在所難免。新農合、城鎮居民醫保和職工醫保能否“三保合一”已經成為很多關注的問題。近年來，城鎮退休職工異地無法使用醫保等問題普遍存在，給群眾生活帶來了很多不便。特別是參保者在看病和報銷時，會遇到相關部門中間扯皮現象，讓一個部門來管理，問題就會得到解決。如果成立了統一的管理機構，衛生部門、勞動保障部門就不會出現交叉管理情況，醫院里的醫保信息化管理設備也不需要重復建設。這樣，就理順了醫療參保機制，保證了居民順利就醫[13]。
以加拿大為例，加拿大國家醫療保險由衛生行政部門主管，聯邦政府衛生部及各省政府衛生部對衛生事業和醫療保險事業實行一體化管理。一方面，聯邦政府承擔的費用并不通過中央下撥預算，而是把個人聯邦所得稅的醫療保險基金按比例直接由省政府截留。另一方面，省衛生管理機構按規定對各省衛生事業進行調控與管理，省級衛生行政部門掌握著加拿大大部分衛生保健資源，因而在很大程度上控制著衛生服務的數量和質量。省級部門每年都與省醫生協會進行談判，制定醫生所提供衛生服務的價格、固定資產支出水平及醫院年度總額預算[14]。此外，加拿大醫療機構主要有大學醫院和各省綜合醫院，地區醫院以及社區醫院這三種基本類型。盡管聯邦政府所管理的醫院也為政府所有，但被各地方政府單獨列為一類[15]。針對中國的實際，界定各主管部門的權限對發展全民醫療保險制度意義重大。
3．制度設計公平性。公平就是講個人和團體之間的差異盡可能地小，對每個人一視同仁，對待人們是無歧視和無差異的，這是筆者對公平的理解。2000年6月19日，世界衛生組織53屆衛生大會發表了《2000年世界衛生報告――衛生系統：改善績效》，全球191個成員國國家衛生系統的業績做出量化評估后，對這些國家的衛生績效進行了排名，中國在“財務負擔公平性”方面，位居尼泊爾、越南之后，排名一百八十八位，倒數第四，與巴西，緬甸和塞拉利昂等國一起排在最后，被列為衛生系統“財務負擔”最不公平的國家之一。不管這個統計結果用的是何種口徑，我們都不難看出，中國的醫療保險制度的確在很大程度上有失公平。
在全民醫保的制度設計時，要確立“建立和完善制度，制度覆蓋人人；加快擴面，絕大多數人能夠參保”的基本原則。確保制度低水平、廣覆蓋、保基本、多層次、可持續、社會化服務的有效實施。對于公平性而言，這里說的基本醫療保險的公平，不是繳費水平的公平，不是基本醫療服務的公平，也不是解除用人單位和個人責任的公平。
筆者認為，全民醫保制度的公平性問題至少包括兩個層面的意思：一是追求給付水平的公平；二是追求服務可及性的公平。全民醫療保險制度本身不僅可有效降低健康不公平問題的產生，極大提高公民利用醫療服務的可及性，又可以提高公民的疾病預防、維護健康的綜合素質意識，改變傳統的生活方式與價值觀念，培養文明、健康的生活方式，降低健康的危險因素，改變不文明的行為習慣，改善生活狀況；反過來，健康狀況的改善和公民綜合素質的提高又會為經濟發展與社會發展奠定社會基礎。
4．全民醫保保險對象。曾經有學者設想，可以將人口劃分為具有共同特點的三個群體：一是學齡前兒童及處于不同受教育階段的在校學生（不含在職受教育者）；二是城鎮居民（國家機關、企事業單位工作人員、靈活就業人員、城鎮未就業人員）；三是農村居民[16]。
第一，在校學生和學齡前兒童。筆者認為，應該先考慮設立住院醫療保障制度。對于這部分人群，可采取家庭和政府分別繳費的方法。地方政府也應該本著公平原則給予一定補貼。對城市尤其是農村貧困地區，貧困家庭的本項支出，則可考慮另由地方政府和中央政府采取財政補貼等措施予以解決。
第二，城鎮居民。中國現有的醫療保險制度已經覆蓋大多數用人單位和勞動者。實現城鎮居民醫療保障最大的難點是靈活就業人員、困難企業退休職工以及無工作單位、無固定收入的城鎮居民。這部分人群參保意愿強烈，但個人繳費能力有限。可喜的是，勞動保障部已在2006年出臺了有關繼續推進混合所有制和非公有制經濟組織從業人員、靈活就業人員及農民工參保的政策，并將困難企業和國有關閉、破產、改制企業的退休人員納入醫療保險。大多數省市在貫徹此項政策的同時，將醫保覆蓋面繼續擴大至更多社會群體，如靈活就業人員、農民工、困難企業退休人員以及低保戶、殘疾人等。對城鎮無繳費單位的老人和個人無支付能力的群體，則應由中央和地方財政另行安排資金。
第三，農村居民。2004年1月13日國務院辦公廳轉發衛生部等部門《關于進一步做好新型農村合作醫療試點工作的指導意見》。從制度本身來看，它應該能夠減少農民自身負擔的醫療費用，提高他們抵御疾病風險的能力。由于中國現階段各地區經濟發展不平衡，經濟發達地區、較發達地區和貧困地區之間的財政能力和人均可支配收入差距較大。有學者認為，可在現有模式的基礎上，按農村所處的發達地區、較發達地區和貧困地區，建立具有不同保障水平的、可逐漸發展至城鎮居民醫療保險的模式。這一做法的好處在于體現了公平性、差異性和可持續性，有利于實現城鄉醫療保險制度一體化。
5．全民醫保體系架構。在充分考慮到國情因素的情況下，筆者認為，盡快建立起“全民醫保”的基本構架，即“醫療救助―基本醫療保障―大病醫療補助―補充醫療保險（商業醫療保險）”四個層次，盡管多層次的醫療保障體系內部結構參差不齊，社會不同群體之間的醫療保險待遇也有所差異，但卻可以在現有條件下，做到使每一個社會成員在發生疾病時有制度保障，尤其是身患重病時有所依靠。因此，建立和完善多層次的醫療保障體系是中國一定時期內醫療保障制度建設的最佳選擇。在“基本醫療保障”問題上，應確立政府是醫保支出的主要的承擔方地位；而對于超出基本醫療保障范圍的項目與開支，由參保人員自行承擔，或者通過補充醫療保險和商業保險解決，參保人員自愿選擇[16]。筆者認為，國家有關部門應該在總結、調研的基礎上，組織專家對“全民醫保”方案進行研究和論證，盡早出臺，加快實施。當“全民醫保”成功實施之日，“公平、正義、共享”的理念才可能真正意義地實現，這無疑將有利于盡快實現構建和諧社會的最終目標。
三、結論
全民醫療保險制度能夠有效地預防疾病，抵御疾病風險，降低公民的疾病負擔，醫療保障制度能夠順利發揮社會穩定的“社會安全閥”重要作用，這對經濟社會發展作出巨大歷史貢獻。統籌城鄉衛生事業發展，建立全民醫療保險制度是政府職能轉變和創新社會管理模式，要確定衛生政策的“國策”地位和明確界定醫療服務在國家宏觀發展中的戰略地位，使全民醫療保險成為構建和諧社會和全民福利制度的基本途徑，最大化發揮政治智慧的作用[17]。
總之，我們的戰略目標就是：在全國范圍內統一制度安排，實現醫療保障的社會公平，滿足國民多樣化的基本醫療服務保障需求，向全國統一的國民健康保險制度發展，不斷提高保障程度，增加保障項目的多樣化，切實提高國民的健康水平，建立公平、普惠的國民健康保險制度[18]。
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關鍵詞：監管影響分析；成本收益分析；立法評估
一、監管影響分析的內容與發展
（一）基本內容
政府主要依靠各種各樣的監管法規來實現他們的目標，因此，這些監管法規成為了政策工具的主要部分，必然會對社會不同群體產生不同影響。其中，有些影響是可以直接觀察到的，但是，也有很多影響是“隱藏的”，不易在短期內察覺的，或者至少是在考慮監管法規時很難被識別出的。監管影響分析運用具有一致性的分析方法（如成本收益分析），系統地識別和評估新的監管提案或現存的監管制度，對社會造成的潛在成本、收益和影響，可以幫助監管者認識會受影響的群體以及影響的程度。
監管影響分析是一個比較的過程，主要體現在對各種可供選擇監管方案的比較之中，（當然，這些可比較的方案必須是可測量的，而且需要基于同一種評估方法），通過比較，監管影響分析可以為監管者提供有關各種選擇的成本收益信息，以便他們最終選擇最為有效率和有效果的方案。此外，監管影響分析中涵蓋公眾咨詢過程，可以為公眾的廣泛參與提供渠道與保障，通過廣泛的征求意見，獲得更好的信息，以便為分析提供堅實的基礎。
監管影響分析意在成為一種工具和決策過程，為監管決策制定者提供信息，決定是否和怎樣監管實現公共政策的目標。作為一種工具，監管影響分析通過成本收益分析與比較各個可供選擇的方案，系統地審查政府行為的潛在影響；作為決策過程，監管影響分析將整合咨詢，政策開發與規則制定為一體，以便在事前就監管法規在某一階段的預期影響，與公眾廣泛溝通，并在事后輔助政府評估已頒布的現行監管法規。
監管影響分析可以盡可能地幫助監管者選擇并制定出既有效果的又有效率的監管法規。有效果是指監管法規能夠實現監管目標，有效率是指監管法規可以用最小的總成本實現監管目標。有效果和有效率都是很重要的，因為監管資源是有限的。監管不僅有收益，更有成本，不恰當的監管會給經濟增長造成阻礙。因此，監管法規的設計與選擇好壞至關重要。通過運用監管影響分析，監管者可以改進決策制定過程，促進監管決策更為系統性，連貫性與一致性。可以說，監管影響分析制度建立與完善，意在改進監管質量，提高政府監管的效率，為各國政府進行監管改革提供了基礎。
OECD（1995）通過列出了監管者在進行監管決策時，需要考慮的十個問題，基本給出了進行監管影響分析的邏輯。這十個問題包括：一是需要解決的問題是否被清晰的界定，特別是要弄清楚問題產生的原因與本質；二是政府監管行為是否合理正當的；三是要考慮多種可選擇的監管方案，并運用成本收益分析進行比較，指出主要確定的監管方案是否是最好的；四是要說明監管的內容和程序是否具有合法性；五是政府監管適當的水平是什么；六是監管法規的收益是否能證明成本的合理性；七是監管對社會各個群體的影響是否透明；八是監管法規是否清晰、連貫、可理解；九是是否所有的利益相關者都有機會表達自己的意見；十是如何實施。這些問題很重要，反映了OECD國家良好決策制定的主要原則，通過提高監管法規的法律和事實基礎，有利于促進政府監管更為有效果和有效率，有利于輔助監管者制定更好的政策，有利于建立更有序的且可預測的決策制定過程，有利于識別出那些已經過時的或者不必要的現存監管法規，有利于促使政府行為更為透明化
從形式上來看，監管影響分析可以表現為一份用來輔助監管者進行決策的報告。而一份完整的監管影響分析報告應該包括以下幾個部分：議案主題；監管政策的目標與影響；對監管問題的評估；考慮不同的替代方案；對所有方案進行評估；公眾參與；執行策略，以及監控和評估的過程。一般來說，監管影響評估的有效使用依賴于準備分析報告的過程。
（二）發展
監管影響分析在OECD國家的發展脈絡，可以從兩個層面來從描述：一是監管影響分析的實踐發展，即在各個成員國的適用情況；二是監管影響分析的理論成果，主要體現在OECD頒布系列重要文件中。
（三）實踐發展
1974年開始，OECD部分成員國首先開始采納監管影響分析，系統地提高監管質量。隨著越來越多的成員國對監管影響分析的青睞，截至2008年，幾乎所有的OECD成員國都建立了相應的監管體系和制度，對新頒布的監管法規在制定之前都要進行某種類型的監管影響分析。以下將援引OECD于2009年的文件《REGULATORYIMPACTANALYSIS：ATOOLFORPOLICYCOHERENCEREGULATORYIMPACT》中的圖表，以說明監管影響分析的發展趨勢。
由圖1可以很直觀地觀察到監管影響分析在OECD成員國間的發展趨勢。從1980年的僅有兩三個國家適用監管影響分析；到2004年，當時28個成員中有14個國家采納了監管影響分析；直到2008年，幾乎所有的OECD成員國家對監管影響分析進行要求與規定。
以下分別就監管影響分析在美國、加拿大、英國的發展進行簡要概括：
1、美國
監管影響評估制度最初產生于美國。自1969年美國制定《國家環境政策法》以來，經過近40年的理論研究與實踐探索，監管影響評估制度在美國已經形成了較為成熟的理論分析體系，并在實踐中得到了廣泛的應用。1975-2000年間美國監管改革與監管影響分析制度的成功建立與發展得益于自福特以來六位總統的不斷努力，尤其是在里根總統時期形成了以強調效率、責任和透明度為主要目標的監管影響評估分析制度框架。此外，他認為有效的監管改革離不開監管影響評估的應用，因為其有利于提高監管的經濟效率，使監管具有高度的責任性，保證監管對公眾的透明度和開放度。Litan，RobertE.和Hahn，RobertW.（2005）回顧了美國監督影響評估制度在總統層面的建立與發展歷史，即從尼克松的“生活品質”評價程序（theQualityofLife）、福特的“監管對通貨膨脹的影響報告”、卡特的“監管分析審核小組”，到里根總統12291號行政命令、喬治·H.W.布什設立的競爭委員會（CouncilonCompetitiveness），再到克林頓總統的12866號行政命令以及小布什時期的12344號行政命令。
2、加拿大
自從1978年，要求對重要監管法規進行專業化的社會-經濟影響分析，加拿大的監管影響分析系統就一直在不斷發展。在20世紀80年代初期，監管改革集中于特殊的取消監管方案，以及通過年度監管規劃方案的公開改進公民獲得信息的程序。直到80年代中期，特殊規劃改變的過程體現了監管影響分析的進一步的發展。例如，從1986年開始，要求對所有監管提案進行監管影響分析。通過引入新的操作指引，培訓課程以及商業影響測試等工具，對議案的監管影響分析在實踐中，一直在不斷地發展和演進。監管影響分析，監管改革的重要組成部分，輔助政府促進經濟增長和就業的總體經濟議程，增強了加拿大監管的更為有效果和有效率。
3、英國
由英國政府部門針對新的或者修訂的監管法規對商業影響進行的量化分析，在監管過程中扮演著越來越重要的角色。在20世紀80年代，開始嘗試對企業由于遵循監管而產生的成本進行評估（遵循成本評估），但是這些評估并不總是具有一致性和綜合性。因此，從1992年開始，作為加強監管改革的一部分，英國政府采取了行動意在提高對遵循成本評估的質量。遵循成本評估是對企業、慈善機構或者自愿組織由于遵循監管法規而產生的成本，進行地系統化和定量化的評估，它的目的是要告訴監管者、議會成員、企業和其他利益群體有關可能發生成本的信息，以便于進行評估，減少不必要的負擔。為了更好地加強對監管議案的系統性評估，1996年5月，英國引入了監管評估制度，要求對可能會影響企業的監管議案進行成本收益的量化分析，運用風險評估技術識別監管及其選擇方案的收益，意在量化和評估這些收益，以便與對企業、消費者和政府帶來的成本進行比較。
監管影響分析也是一個不斷積累和學習的過程。目前，美國、加拿大、英國等國家也在對監管影響分析進行不斷的重要修正與擴大，包括風險評估、對競爭影響的評估、對數據收集方法的改進。
（四）理論成果
OECD一直以來致力于總結和改進監管影響分析的研究中，這點清晰地體現在OECD頒布的有關監管影響分析的系列報告與指引中。
經濟合作與發展組織（OECD）早在1995年就建議各國政府在制定監管決策時需要考慮一些問題，基本形成了監管影響評估的分析框架。OECD（1997）介紹了監管影響評估在加拿大、英國、美國和澳大利亞等發達國家的應用與發展歷史，并在此基礎上提出了十條有益的建議，其中包括使用一貫而靈活的分析方法，與政策制定者有效溝通，公眾的廣泛參與等。OECD（2002）全面調查了美國、英國、澳大利亞、新西蘭、日本等成員國監管影響評估的具體實施情況；OECD（2006）指出監管影響評估沒有單一的模式可循，其設計必須考慮國家的政治、社會、文化和法律背景。OECD（2008）針對監管影響分析制度框架的設計經驗與教訓進行了總結，對發展中國家如何理解和借鑒監管影響分析制度提供了指引。OECD（2009）強調了監管影響分析，作為促使監管政策連貫性與一致性工具的重要作用，指出了影響監管影響分析質量的決定因素，特別提到了監管影響分析的方法論體系的構建，包括估值、風險評估和成本收益分析，談到了監管影響分析在公司治理領域中的應用。
此外，一些著名學者也對監管影響分析問題進行了梳理與研究。例如，ScottH.Jacobs（1997）指出監管影響分析具有重要的分析和交流功能，從本質上來說，監管影響分析意在擴大和厘清監管決策的相關要素。此外，他還指出了政府進行監管影響分析的四點主要目標，并通過列表的形式總結了監管影響分析的重要組成部分。ScottH.Jacobs（2006）通過總結先進國家，在監管影響分析過程與方法中的經驗與教訓，指出了監管影響分析質量呈現U型曲線問題，并針對問題提出建立高質量監管影響分析的四個主要步驟及四種分析方法。
二、國際經驗
OECD（1997）根據監管影響分析在各成員國家的發展，總結了十點成功經驗，其中包括：一是對監管影響分析給予了最高的政治重視程度；二是審慎地分配監管影響分析的責任；三是培訓監管者；四是使用前后一致的，且具有靈活性的分析方法；五是開發和實施數據收集策略；六是監管影響分析的集中；七是將監管影響分析整合到決策制定過程中，而且越早越好；八是披露結果；九是與各方進行廣泛溝通；十是將監管影響分析適用于現存的和新的監管法規中。鑒于篇幅和論述重點的有限，這里會將以上十點經驗概括總結為五個方面。
（一）制度保障
監管影響分析在OECD國家的成功，首先得益于各國政府對監管影響分析給予了很高的政治重視，比如說通過法律或行政命令的形式予以確認和支持。OECD的經驗表明，政治重視程度越高，監管影響分析進行地越好。當然，政治重視程度主要體現在制度保障上，即通過一系列配套的法律制度予以確認和支持，明確要求法規的制定者們接受、掌握，并在實踐中如何認真地貫徹監管影響分析。
OECD國家對監管影響分析的制度保障來源主要有以下具體表現形式：法律、總統命令、行政命令、內閣指令、首相指導方針等等。根據各國歷史背景，行政文化等不同，可以將監管影響分析的制度保障大體劃分為以下四大類：一是基于法律，代表國家有捷克、韓國和墨西哥；二是基于總統命令，代表國家是美國；三是基于首相命令或指引，代表國家有澳大利亞、奧地利、法國、意大利和荷蘭；四是基于內閣指令或決定，政府決議，政策指令等，代表國家有加拿大、丹麥、芬蘭、愛爾蘭、日本、新西蘭、挪威、波蘭、德國、葡萄牙、瑞典和英國。
到2005年，OECD國家大部分國家通過法律的形式確認了監管影響分析的實施，這點主要體現在各國紛紛通過立法要求在制定監管法規是要確認成本和收益。OECD（2006）通過1998年和2005年各國對成本收益分析的法律要求的明顯對比，反映了監管影響分析的發展趨勢。例如，在1998年時，OECD成員國中只有10個國家對成本收益分析有明確的法律正式要求，但到了2005年，則發展到了20個國家。
當然，正是由于政治重視和一系列法律制度的保障，才能確保了監管影響分析被有效地納入到整個監管決策制定的過程中，并且，盡可能更早地為決策制定提供有價值的信息，更好地輔助監管決策者進行選擇與判斷。
（二）分工明確
監管影響分析的實施依賴于在行政機構內，監管影響分析團隊構建和分工。根據監管影響分析內容與所處環節的不同，政府的不同機構一般都會各有分工，各司其職。
根據OECD的經驗，監管影響分析的分工主要體現在各個監管部門和獨立的質量控制部門之間的差異方面。各個監管部門作為監管法規和監管影響分析的發起者，具有獲得相關信息和技術的信息與人力優勢。作為獨立于監管機構的質量控制與審查機構，主要運用相關資源和技術對監管機構提交的影響分析報告進行審核。當然，為了更好地進行監管影響分析，在監管部門和獨立審核部門都會邀請一些專家學者參加。
為了加強監管部門間以及與獨立機構間的溝通與協調，OECD國家通常會有兩種制度構建。一種是集中的制度框架，即在政府核心建立一個審核組織用來推進監管改革。它的權力支撐來源于首相辦公行政或者預算決策制定制度，如美國設在政府管理預算局OMB下的信息與管制事務辦公室OECD。另一種是非集中的制度框架，并不依靠特殊的審核部門，而是通過在監管部門之間建立協作機制來達到政策目標。
此外，一些國家依靠咨詢外部的專家來推動監管影響分析，但是，根據OECD的總體經驗來看，建立一個具有交叉功能的核心機構，對推動監管影響分析來說是很重要。
（三）專業培訓
大部分的監管者并不具備執行監管影響分析所需要的專業技術能力，因此，若想讓監管者進行高質量的監管影響分析，就必須對監管者進行培訓和專業能力的建構，這對于成功地系統實施監管影響分析至關重要。
根據經驗，OECD國家在專業培訓這點上達成了以下共識：
首先，必須建立監管影響分析的培訓體系，通過培訓，促使監管者清楚地理解監管影響分析方法和數據搜集過程，以及監管影響分析在確保監管質量方面的重要作用。
其次，要盡早地進行培訓，即在進行監管影響分析的初期，就應該充分重視對相關人員的專業培訓，如可以將監管影響分析的培訓納入到對行政人員的職業培訓中去。當然，培訓也需要進行長期的投資，以應對人員調換和組織環境的變化。例如，自從2001年開始，意大利政府每年都會組織政府人員系統學習監管影響分析的課程；2003年和2004年，澳大利亞分別對四百多名監管工作人員進行了培訓。此外，OECD國家在培訓方面還有一點很值得借鑒的經驗，就是在監管影響分析方面會系統地手冊和相關指引文件，來輔助培訓。一份好的手冊和指引，不僅會系統梳理經驗教訓，還會及時更新以反映現實殊的要求與變化，可以通過案例很具體地展現監管影響分析的流程和方法，提供搜集數據的具體指導意見，確保人員更為精準地進行監管影響分析。
再次，培訓不能僅限于實施監管影響分析的行政人員，民眾和企業都會從類似咨詢過程的培訓中收益，如通過充分認識監管影響分析的重要作用和流程，企業可以在監管中更為有效地表達自身的利益訴求。
最后，培訓需要一個長期過程，需要定期性、持續性與連貫性，其中需要各方的配合與努力。
（四）方法科學
監管影響分析設計和實施的核心是應該采取何種方法來進行分析。目前，OECD國家常用的分析方法包括：成本收益分析、成本有效性分析、成本/產出分析、財政預算分析、社會-經濟分析、風險分析、結果分析、遵循成本分析以及企業影響測試等。在監管影響分析的早期，大部分的研究注意力都在關注成本問題，但是，隨著研究的不斷深入，收益問題也應該被納入評估之中。因此，成本收益分析成為了主流方法。OECD（1997）報告中明確要求監管法規應該“產生收益，并能證明成本的合理性”，考慮對全社會分配的影響，這條規定以收益-成本測試的形式在各國得到了具體適用，并得到普遍歡迎，因為經過收益-成本測試的監管法規符合社會福利最大化的原理。
OECD國家的經驗實踐表明了監管影響分析制度應該對所有的監管決策適用收益-成本原則，但是，分析的形式應該建立在對可行性和成本的經驗判斷的基礎上。其實，上面提到的一些具體分析方法，從本質上來說都是成本收益分析。而且，我們可以發現，越是主張對監管影響分析進行改進的國家，越是會支持采納成本收益分析。當然，成本收益分析也有適用上的局限性，特別是對于一些難以量化或貨幣化的收益和成本來說，比如社會公平。因此，可以運用其他方法輔助成本收益分析。
監管者應該在選擇可適用分析方法時，可以保持一定靈活性，但也要注意方法之間的適用前提假設，以及側重點的不同。從而，最大可能地保持分析方法的前后一致性和嚴格性。
（五）廣泛溝通
OECD國家在監管影響分析的廣泛溝通經驗主要體現在兩個層面上，第一個層面是政府部門之間的內部溝通，以確保監管法規政策之間的一致性與協調性；第二個層面是就監管影響分析的結果征求政府部門之外的所有相關群體的意見，以確保結果的公開性與透明性。
為了確保監管影響分析的一致性與協調性，政府部門之間必須建立有效的溝通渠道與機制。根據OECD國家的相關經驗，為了擴大信息溝通渠道，通常會成立一個信息溝通的協調小組和機構，收集整合監管影響分析中所有監管者的信息和活動，然后定期地召開協調會議，比如茶話會形式。這種協調機制可以很好地幫助各個監管機構找到解決不一致性或是矛盾性的問題。
當然，監管影響分析的主要成效取決于它提出多種可供選擇方案的能力。監管影響分析的結果應該與公眾、企業、以及其他利益相關者進行廣泛溝通。與對外的廣泛溝通可以幫助監管影響分析吸取教訓，糾正錯誤。因此，對外的廣泛溝通就不僅可以將監管影響分析的內容和程序進行披露，還可以將以往通過監管影響分析識別出的無效率監管議案的案例進行匯總。這些對提高信息與監管質量都是有意義的。總體上來說，OECD國家在進行對外披露時，主要有三種選擇形式：一是通過咨詢形式披露監管影響分析，如加拿大、丹麥、歐盟、芬蘭、意大利、墨西哥、新西蘭、挪威、波蘭、瑞典、瑞士、英國、美國、日本和葡萄牙；二是只有進過專家咨詢后才能對監管影響分析的結果進行披露，如澳大利亞、法國、冰島和荷蘭；三是選擇不披露，包括奧地利、愛爾蘭、韓國、西班牙和土耳其。
當然，溝通必須與監管的政策目標相一致。負責監管影響分析的機構應該明確識別出會被監管法規影響到的主體，從而更有針對性地鎖定溝通利益相關者。此外，也要研究如何將信息更有效地傳達給目標群眾。
三、中國借鑒
從OECD監管影響分析的發展歷史來看，設計和實施一個綜合全面的監管影響分析并不是很容易的，是一個長期努力，循序漸進的過程。監管影響分析可以幫助監管者制定出更為成本有效的決策，減少低質量和不必要監管法規的數量。通過鼓勵咨詢和受影響群體的參與，可以促使決策過程和結果更加透明，增強管理的一致性與互動性。但是，也存在一些問題，如說監管影響分析的范圍、數據搜集的方法等等。
中國目前已在中央和部門省市開展了立法后評估的試點工作，立法后評估從本質上來看，應該是監管影響分析的一種，側重的是對現有監管法規的影響評估。從目前試點的運行來看主要暴露出了四點問題：一是制度不健全；二是理論研究不足；三是專業人員缺乏；四是過程不透明。正是由于缺少法律法規、理論研究、專業技術的保障，導致了立法評估執行難，不規范的問題，幾乎各個試點都有自己的一套評估模式，從評估內容、形式到過程都很不同；鑒于我們暴露出的這些問題，我們應該充分學習和借鑒OECD的國際成熟經驗，結合中國具體實際，進行相應調整和必要修正。
（一）建立和完善配套的法律法規
立法評估可以就現行法律的實施效果給監管者提供有價值的信息，以便進一步修正或者廢止，提高立法質量和立法效率。《全面推進依法行政實施綱要》中首次提出了要積極探索對政府立法項目，尤其是經濟立法項目的成本收益分析制度。各個地方也相繼出臺文件要求對重大影響的監管法規進行成本收益分析。但就目前來看，中央和地方有關立法評估的要求主要采取的是以政府文件或意見的形式進行規定，而且要求多為原則性和指示性，缺少具體性和操作性。從OECD國家監管影響分析的成功經驗，我們知道，對立法評估的要求所設定的法律層級越高，實施和貫徹的效果越好。僅靠政府文件或指示精神，對立法評估，成本收益分析進行概括性的要求，很難保證其在實踐中的有效落實與強制執行力。而且，由于缺乏具體執行和監督措施，立法評估也容易流于形式。因此，待時機成熟，我們應該盡快建立和完善配套的具體的法律法規，對立法評估予以制度保障。
在建立和完善配套的法律法規方面，我們可以首先對現存的法律法規進行清理和修改，可以對相關法律法規中有關提出議案和修改議案部分進行梳理和完善，進而從法律上，明確要求監管機構進行立法評估，確定立法評估的法律地位，完善立法評估的基本原則和程序和成本收益分析方法，并逐步構建對立法的事前和事后監管影響分析制度，促使立法評估有法可依。
（二）重視理論研究
從2000開始，中國就已經開始了立法后評估的試點工作，但相比實踐的發展，有關立法評估的理論研究工作則相對滯后。在理論研究方面，我們應該多向國外學習，國外的研究很豐富，也很具有體系性，從監管影響分析制度，到具體的成本收益分析方法都有很多的學者進行研究，并積累了豐厚的研究經驗和成果。
當然，立法評估的理論研究來源于實踐，也應該最終用來指導和服務實踐。我們一方面可以通過系統學習國外的先進理論，豐厚理論儲備，開拓研究視野；另一方面，也要針對中國立法評估實踐中的經驗教訓進行及時總結與梳理，針對中國的特殊問題，特殊情況，形成自己的理論研究體系。
較好的理論研究需要研究者具備綜合的知識體系，不僅要有法學背景，對中國立法體系和法律制度有系統地了解和把握、還需要有經濟學、數學、統計學等能進行量化分析的學科知識。
（三）加強培訓
想要進行質量高的立法評估和成本收益分析都需要專業的知識和技術方法，針對中國目前立法評估試點中暴露的評估人員缺乏專業知識背景和技能的問題，中國應該建立起立法評估的培訓體系，相關部門應該定期地進行專業培訓，邀請國內外的專家學者授課，系統介紹和詳細學習立法評估和成本收益分析的理論和方法。當然，培訓要具有連貫行與長期性，從而更好地促進評估人員適應現實的發展與需要。
當然，培訓也不能局限在政府部門的工作人員，也要對通過向公民披露信息與征求意見的過程，向群眾進行相關常識的宣傳與教育。在這方面，我們可以向香港學習，香港政府為了使公眾更好地了解稅收財政的常識，進而監督財政支出，定期會通過宣傳漫畫手冊的形式向公眾免費派發。這些好的形式，我們應該進行借鑒，如為了讓民眾知道立法評估的基本內容和過程，讓公眾更好地知曉、監督并提議，我們也可以在網站、報紙或手冊上，通過淺顯易懂的語言或圖畫進行宣傳。
（四）評估過程透明化
立法評估的宗旨是要通過議案或者現存法律的預期或現實效果進行評估，評估過程不僅需要專業工作人員、專家學者，更需要公眾的廣泛參與。為了促進立法評估的透明化，立法評估的內容、程序和結果，都應該向公眾、企業及其他利益相關者披露。
就目前來說，我們的立法評估多是內部評估，即便有邀請外部的專家學者，也缺少公眾的廣泛參與。而且，披露的多是最終評估結果，缺少對評估過程和具體方法的披露。例如，在上海市立法后評估報告中，評估都會最后給每部監管法規進行打分，但是，在報告中卻沒有披露評分體系和打分的標準和依據。
（一）審判管理信息公開是科學體現法官工作量及能力的需要審判管理信息包括管理流程信息、審判質量與效率信息、審判管理改革或決策信息，這些信息往往只在法院內部進行通報或上網，外人難以知曉。各級法院往往也只在人大會議做工作報告時向人大代表通報部分審判管理信息，最高法院也只通報每年全國法院受理的各類案件情況，對各地法院的案件情況也語焉不詳，不僅影響了民眾對法官工作情況及能力的判斷，也不利于法學研究的深入開展。真正的審判管理信息，包括每位法官每月案件受理情況、庭審安排情況、結案情況、發改案件情況、審判委員會及合議庭討論案件情況、案件質量評查及通報情況，這些審判管理信息，不僅體現了法官的工作量和審判能力，也是當事人理解、信任法官的前提與依據。人們經常提到人少案多，但并不是每個法官都辦案很多，也不是每個時間段受理案件都多，法官受理案件也有一定的季節性。③只有將上述審判管理信息公開，當事人及社會才能知道某個時間段法官的工作量及工作能力，才能科學地判斷案件進行到什么程度，案件發改原因是什么，從而理性地面對司法，而不是盲目對法官進行揣測。
（二）審判管理信息公開是選拔主審法官及遴選法官的要求透明、公開的法官遴選程序，不僅能夠防止暗箱操作，選出足夠優秀的法官，又方便社會各界了解法院、認識法官，推動對法官職業的尊重和保障。在實行法官員額制的國家，法官崗位一旦出現空缺，都會向社會公示。法官候選人一旦被提名，個人信息就可通過互聯網查詢。如果是初任法官，公眾可以查詢到候選人的教育背景、職業經歷和學術成果；如果是準備晉升的下級法院法官，公眾可以查詢到候選人撰寫的裁判文書、經辦案件的處理情況。④而審判管理信息公開是選拔優秀法官的前提，如果沒有審判信息的公開，則公眾無法監督法官選拔的公平、公正性，也無法認同法官的業務和道德水平。如日本在進行法官遴選時，不僅要聽取法院法官提名咨詢委員會的咨詢意見，還要收集法官個人的工作、學習及品性信息，并收集國民對擬任法官的意見。⑤（四）審判管理信息公開是實現當事人監督權利和建立倒逼機制的需要當事人監督法官，必須信息透明，而審判管理信息公開，不僅為當事人監督法官提供了依據，也創造了便利條件。我國2013年最高法院出臺的《關于推進司法公開三大平臺建設的若干意見》將司法公開擴大到法院基本信息、審判人員基本信息等法院信息的范圍。但由于規定不夠細致，包括審判管理信息在內的司法信息不公開仍然存在，不僅審判執行信息公開不夠透明，法院人事信息公開也不透明。嚴重影響了公民的知情權和申請回避權。因為當事人只有了解審判或執行人員的基本信息，才能知道法官的受教育背景、專業特長，從而對該法官的職業技能及人格品行有所了解，才能判斷出是否需要對其申請回避。再如每個法院審判委員會成員有多少，是哪幾個人，只有告知當事人，當事人才能對其行使申請回避權。否則，不進行公開告知，有可能原來的案件承辦人作為審判委員會成員參加案件討論，不利于公正對案件進行處理，也剝奪了當事人的申請回避權，使申請回避權就成為無法行使的權利。如浙江省高級人民法院規定，法官不得承辦當事人所在地，與本人出生成長地系同一個區縣的案件，都要主動回避。①因此公開法官的出生籍貫、教育背景等對審判有影響的信息，對于司法公正及維護當事人合法權益十分重要。通過對主審法官審判質量與效率情況的了解，對其庭審工作信息的了解，當事人可以判斷出法官的忙碌程度和敬業程度，便于監督法官及時對案件進行審判，防止法官工作懈怠。也只有在當事人對法官工作量及審判信息知曉的情況下，才能實現對法官的倒逼機制，逼迫法官按照審判流程和審判期限的要求審理案件，不能無端地進行審理期限的延長、變更。將審判管理中對發回重審及改判案件評查通報公開，利于當事人真正明白案件發回重審或改判的原因，逼迫二審法官必須將發改原因講明講透，使當事人對一、二審法官的監督權能夠行使到位，使一、二審法官擺脫各種案外因素的糾纏，通過當事人的充分監督，促進主審法官獨立、公正審判，使對司法審判的干預不存在盲點，也使當事人的監督避免盲點。
二、審判管理信息公開的難點溯源
目前，我國審判管理信息公開不充分、不及時，主要表現為只愿意公開審判管理決策類信息，而不愿意公開真實的審判管理數據信息；只愿意公開對法院有利的審判管理數據信息，而不愿意公開對其不利的審判管理數據信息；只愿意公開局部的審判管理數據信息（即選擇性公開），而不愿意公開整體、全部及連續性的審判管理真實信息。不愿意公開審判管理信息，主要有如下原因：
（一）對審判管理信息公開認識存在誤區長期以來，我國審判管理一直存在信息公開不暢的問題，一是因為法院工作信息化水平不高；二是因為法院把審判管理當做自家的事情，管理重內部、輕外部，對法院的評價主體過于單一，只關注上級法院及人大代表的意見。審判管理運行方式封閉、評價結果內部化是現行審判質效評估體系的重要特征，當事人等外部主體對司法業績無發言權，使審判管理走向了自我封閉的反面，也加劇了審判管理的行政化。而要想改變審判管理重內部輕外部的局面，必須使審判管理信息公開，增加外部力量參與評價的機會，而這種外部評價主要通過兩種方式：一是通過直接參與訴訟的當事人及其他參與人的感受來進行評價；二是通過對法院審判管理信息公開的了解和認識程度來進行評價。
（二）對審判管理公開的信心不足在我國審判管理信息中，既有案件受理、審結、發改、審理周期、上訴等案件數據類信息，也有案件管理決策類信息，還有發改案件的評查情況通報信息。在我國，尤其是基層人民法院與中級人民法院之間，對案件事實認定或法律適用方面往往會存在分歧，發回重審或改判案件也在所難免。但是往往不少發改案件難以評查得出科學的結論，尤其是在我國一些地區試行主審法官負責制以后，發回重審案件大量增加，原因為二審主審法官為了減輕自身負擔或責任，不愿意直接改判案件，而選擇一些所謂的“法定”理由將案件發回重審，這不僅給一審法院增加了負擔，也為科學進行審判管理提出了新問題。①對一、二審不同裁判結論的科學性難以認定，帶來了案件發改評查通報公開的困難，如果公開對一、二審認定的分歧，并對外公開評查通報，則可能會引發新的涉訴或申訴，帶來新的社會問題。
（三）法院內部對公開審判管理信息阻力較大首先，審判人員不愿意公開審判管理信息。審判人員之所以不愿意公開審判管理信息，因為審判管理信息往往體現了審判人員的審判質量與效率數據，體現了審判人員的工作能力、勤政程度與服務水平。對于一個熱愛審判工作且比較敬業的人，公開其審判管理的各項數據信息，對他本人不會帶來多大壓力，反而會體現其個人價值和正面形象。但是，從我國的審判人員整體來看，仍然存在業務素質參差不齊的現象，不少審判人員因職務升遷慢而產生懈怠心理，對審判或執行工作投入不夠、責任心不強，再加上有個別審判人員還存在廉政問題，從而導致案件發改率高，案件審判質量與效率均不夠理想，如果公開這些人的審判管理信息，不僅可能遭到外界的批評或指責，也會對其本人帶來負面影響，從而使審判管理數據信息只在內部公開，而不為外人所知。其次，院庭領導不愿意公開。法院院庭領導不愿意公開本院或本庭的審判管理信息，主要出于三種考慮：一是出于政績觀考慮。在當前各級法院行政化模式的績效考核下，審判管理信息（特別是審判質效數據情況）直接反映了一個法院領導的工作能力與管理水平，如果審判質效數據在互聯網或對社會公開，則會導致法院各級領導工作壓力很大，時刻面臨社會監督，使他們難以偷懶或懈怠。二是出于權力觀考慮。在中國熟人社會尚未解體、法治社會尚待完善的情況下，對案件說情打招呼的現象仍然存在，這就影響了案件的正常審理，造成案件長期超審理期限未結的現象。如果將審判管理數據信息對外界公開，將會嚴重壓縮法官或院庭領導對案件的自由裁量權，使院庭領導不能對案件明確地指手畫腳，使院庭領導的“權威感”喪失，這是院庭領導所不愿意接受的。三是出于維穩的顧慮。雖然我國對工作不斷進行改革，法治化也出臺了不少舉措，但是應當看到，屬地或屬人的維穩要求沒有放棄，各級法院仍然對涉訴案件有化解維穩職責。在涉訴案件中，有不少案件因涉及群體性糾紛或政策問題，法院難以在短期內尋找到破解之策，往往此類案件在法院難以正常解決。如果將審判管理的信息全部公開，可能會帶來社會問題。甚至有可能使人員更加借助互聯網進行投訴，引發更大的輿情。
三、審判管理信息公開的路徑
（一）審判管理信息公開的域外做法信息公開是一種國際潮流，也是一種改革趨勢。國際非政府組織在《公眾的知情權：信息自由立法的原則》中提出了一套原則，確立了信息公開的實踐標準，即最大限度公開原則。最大限度公開原則涉及三方面的最大化：相關信息范圍的最大化、公開機構范圍最大化、信息公開權利主體的最大化。②俄羅斯是信息公開立法最發達的國家，在2010年就公布實施信息公開法。其信息公開法第14條規定以下信息應在互聯網上：一是關于法院的一般信息；二是有關法庭訴訟程序的信息；三是法院向國家立法（代表）機構提交規范的草案文本和法律文件；四是司法統計資料；五是法院工作人員的相關信息；六是有關公民、組織等與法院人員預約見面的時間和程序的信息。俄羅斯信息公開法第15條還規定了在互聯網司法文件的要求：一是除判決書以外的司法文件應當遵從相關人員的意愿公布在互聯網上。二是除本條第4款規定的情形外，公開的司法文件和由俄羅斯聯邦、俄羅斯聯邦主體的憲法（）法院和仲裁法院簽發的其他司法文件，應依法全部在互聯網上。①為了促進審判管理信息的公開，國外或境外不斷加大對審判管理信息公開的人員整合與投入力度，促進了審判管理信息的及時公開。如美國司法部司法統計局有50多人，分為四個行政辦公處（研究與公共政策事務處、規劃管理與預算處、出版發展與鑒定處、出版與電子處）和五個統計業務處（刑事統計增強項目處、犯罪測定的方法與制度支持處、執法、審判與聯邦統計處、受害統計處、矯正處），是美國司法案件統計、司法信息標準制定、管理、乃至調查研究等方面的唯一機構，是真正的司法信息中心。同時，美國聯邦法院下設行政管理局，負責聯邦法院行政事務的管理，其下設信息技術處，負責聯邦法院信息系統的開發、調度、信息傳輸、信息安全和管理維護。我國臺灣地區“司法院”統計處有16人，分為公務統計、調查統計及資訊、行政業務三個科，具有調查統計、信息管理等綜合職能。
（二）審判管理信息公開的推進路徑1、建立科學的審判管理工作機制。科學合理的審判管理工作機制是審判管理信息公開的前提，建立科學的管理機制，首先應當按照主審法官負責制的改革要求建立審判管理工作機制，尊重主審法官的裁判權，強化法律、制度、程序約束與審限監督，形成主審法官高度自律、嚴謹公正審判的工作氛圍。其次，要加大審判管理工作的信息化工作水平，加大對審判管理信息化投入的物質及技術保障力度，強化審判管理各項審判執行數據的集約化輸入管理，強化法官助理的工作職責，確保案件在審理期限內結案的同時，審判質效數據的信息化同步生成，便于審判管理數據的及時公開。應借鑒發達國家和地區的經驗，將法院的審判管理數據及信息進行整合，拓展其研究及信息職能，成為法院的綜合性司法信息管理中心。再次，要強化對發改案件評查的權威性和公信力，要建立二審法院集中公開通報發回重審及改判案件的工作機制，以避免一、二審認識的不統一而帶來法律適用的混亂。對于二審法院定期公開在網上的發回重審或改判案件評查通報，應征求一審主審法官的意見，并應對發改理由進行詳細說明，充分做到于法有據，能夠以理服人。2、建立審判管理信息公開工作機制。審判管理信息公開不僅是法院的責任，更是法院作為公共服務機構的義務。必須破除各種思想上的壁壘，才能順應主審法官負責制的改革潮流。首先，應強化審判管理的流程信息互聯網公開。應突破法院審判管理信息化的主體范圍與服務對象僅局限于上下級法院之間和法院內部之間審判管理工作的現狀，拓展對社會公眾提供審判管理信息的服務內容，為訴訟參與人和社會公眾提供全面的審判信息共享平臺，提高跨系統司法查控效率和法院人員外出執行公務信息化指揮保障力度，通過審判信息化技術實現法院與社會的無縫對接、資源共享。②目前，流程信息公開在執行領域做的較好，主要得益于法院分權集約執行工作的開展。但在審判領域，流程信息公開還有改進空間，當事人不僅要能查詢開庭、送達、主審法官或陪審員變更等情況，還應當了解案件延期審理或審理期限扣除的原因，審判委員會討論案件日程，將審判過程管理信息全面公開。其次，應進一步明確法院法官、法官助理及院、庭領導個人信息在法院互聯網的適度公開，主要包括上述人員的籍貫、教育背景、專業特長、從業經歷、個人榮譽、獎懲情況等，使當事人或民眾通過法院互聯網可以了解上述情況，以確定案件承辦人或法官助理是否與自己有利害關系，是否申請法官回避。第三，要利用互聯網實現各級人民法院審判質量與效率數據的同步公開，主要包括各級人民法院每月、每季度、每年的審判質量與效率數據表、法官個人審判質量與效率數據表、審判運行態勢分析報告、發改案件的質量評查通報等。利用審判質效數據信息化管理技術，在每月20日前后自動生成各級人民法院的審判質量與效率數據及報表，在數據或報表生成后3日內在法院互聯網上公開或更新，并可以下載。對于審判運行態勢分析報告、發改案件的質量評查通報可以在每季度或半年的最后一周內在互聯網上進行公開，使各級人民法院的審判執行工作情況及法官的工作情況及時公開并接受監督，真正做到審判管理過程公開與結果公開并重，過程監督與結果監督并舉，實現審判管理信息公開的常態化與現代化。3、合理保護當事人的隱私并防止泄露司法秘密。①司法秘密包括工作秘密和審判秘密。工作秘密是指機關單位在公務活動及內部管理中產生的，不屬于國家秘密，泄露后可能危及國家安全、公共安全、經濟安全和社會穩定，在一定時間內只限一定范圍人員知悉的事項。②審判秘密的規范主要見于1990年最高法院的《關于保守審判工作秘密的規定》，所規定的審判秘密主要包括：審判、執行合議庭合議情況，包括合議案件的個人意見和內容；合議庭合議案件的筆錄；主管院領導召集相關人員或庭室人員對案件處理的請示或報告函件；上級人民法院或主管領導對案件處理的意見等。從上述規定來看，審判秘密主要是指案件在處理過程中的意見。為了保護當事人的隱私，對于合議庭討論案件情況、審判委員會討論案件情況采取依據當事人申請進行公開的做法，當事人不申請的，討論結果可以通過庭審公開宣判及裁判文書公開的形式進行公開。對于上下級法院關于案件審理的規范性意見，因為具有普遍適用性，可以在各級法院互聯網站上進行公開。對于發回重審及改判案件的質量評查報告，因為涉及對案件的定性及定量問題，對于一、二審法院及社會各界具有重要參考價值，因此應當在評查案件生效后將評查報告由二審法院在互聯網站上進行公開。這樣做有四個優點：一是便于指導全國各地法院法官及律師進行交流和辦案；二是利于統一司法尺度；三是便于學術界及時研究法院裁判中的新情況及新問題，掌握實證素材；四是利于倒逼機制作用的發揮，促進司法公正。因為通過發改案件評查通報的公開，當事人及社會可以實時對一、二審裁判不同的原因進行監督指正，使一審、二審法官必須公平公正。為了保護當事人的隱私，按照裁判文書公開的要求，發改案件的評查通報應對涉及當事人隱私的信息進行技術處理，但要對一、二審裁判不同的原因要進行徹底公開。4、建立審判管理信息查詢及救濟機制。審判管理信息查詢機制的建立是進一步公開審判管理信息的要求。需要查詢的往往是不適合全部公開的內容，如審判委員會對案件的討論過程及合議庭評議案件的過程。由于合議庭討論意見的過程及審判委員會討論案件的過程不適合全部公開，因為大陸法系普遍認為評議秘密是法院獨立的守護神，評議保密原則主要是保密過程而不是結果。①為了保護法官評議的獨立性，并避免遭受當事人的報復，在公開合議庭討論意見及審判委員會討論意見時，可以建立許可查詢機制，當事人或訴訟參與人可以申請查詢或復制抄錄，但法院應對可公開的內容進行整理加工，在審判委員會討論后、合議庭評議后制作統一樣式的討論或評議意見書，載明多數意見及少數意見，并附具體理由。但不能具體講明是哪個法官的意見，這樣就能最大限度地公開審判委員會及合議庭對案件討論或評議的結果。一審案件，由當事人向一審法院審判管理部門查詢相關討論內容，二審案件，由當事人向二審法院審判管理部門進行查詢，一、二審法院對查詢要求應當在案件審結后一周內進行答復，對于故意拖延或不給予查詢的，應追究相關管理人員的工作責任。對于法院調整及變更案件審理期限的各類信息（即所謂“四項案件”信息）②，當事人可以在各級法院的互聯網上進行查詢，也可以直接到法院進行查詢。人民法院應當主動向相關當事人公開此類信息。法院應當研發信息公開平臺，在訴訟中將各流程節點情況以短信形式第一時間告知案件當事人。對于認為不應當辦理審理期限暫時停止計算、延長、中止、中斷的，當事人可以向相關法院進行投訴，并要求糾正對審理期限不當計算的錯誤行為。因為審理期限的長短直接關系到訴訟成本和當事人的利益，當事人應有權進行監督。相關法院審判管理部門必須在短期內（如一周內）做出書面答復，如當事人對答復不滿意，可以向上級法院審判管理部門進行申訴，由上級法院審判管理部門做出終局決定。
四、結語
關鍵詞：專利；專利運營；行政對策
中圖分類號：D913.4文獻標識碼：A文章編號：1008-2646（2013）04-0058-07
一、導論
隨著知識經濟的迅猛發展，全球一體化進程的不斷深入，專利已不僅成為企業投入生產或經營領域，獲得利潤增值的無形資產，還是企業搶奪市場競爭優勢，打壓競爭對手的有利武器。特別是近年來，美國、日本、德國等發達國家及企業憑借在專利領域的強勢地位，紛紛組建專利運營風險投資公司，通過專利投資、許可、轉讓、訴訟等運營方式，加快了專利的戰略性布局，進行全球產業鏈整合，搶占了市場先機，對發展中國家及企業形成了戰略合圍之勢。發達國家及其企業的頻頻作為，已逐漸讓發展中國家及企業認識到了專利運營的重要作用和價值。
江蘇作為我國經濟大省，自實施知識產權戰略以來，專利創造能力不斷增強，專利申請與授權量，企業專利申請與授權量以及發明專利申請量等五項指標連續幾年蟬聯全國第一，十一五期間，僅發明專利申請量和授權量，就達到145.1萬件和24.9萬件。但從專利運營情況來看，江蘇省的情況卻不容樂觀，據統計①，全省80%的企業和90%的高校對專利缺乏科學有效的運用和管理，難以將專利進行技術轉移和商業化。江蘇省高校的發明專利中36%已經失效，有效專利中60.2%尚未實施，發明專利存活周期大于5年的發明專利僅占有效發明專利總量的31.6%，一些具有良好的潛在價值和市場前景的專利，由于權利人無力或怠于實施，最終成為“沉睡專利”，造成了大量資源的閑置和浪費。專利運營能力的提升，已成為江蘇實現從知識產權大省向強省轉變的當務之急，也是江蘇產業結構轉型升級的迫切需要。要擺脫江蘇目前存在的專利運營困境，筆者認為，專利行政管理部門應在充分分析現有困境問題的基礎之上，立足江蘇產業發展實際，并借鑒發達國家及企業專利運營的成功經驗，最終選擇符合現階段實際的解決方案。
二、江蘇省專利運營困境的解讀
1. 江蘇省專利運營困境的原因分析
專利運營涵蓋了專利技術申請、專利信息檢索分析、專利風險投資、專利轉讓、專利許可、專利訴訟等多項內容[1]，因此它是一項系統工程。專利運營體系的構建需要充足的資金作為支撐，有市場前景的專利作為內容，功能健全的機構作為載體，復合背景的專利技術人才作為依托。反觀目前江蘇省專利現狀，造成目前專利運營困境的原因，筆者認為主要有以下幾個方面：
（1）企業專利運營意識不強
江蘇雖然是我國GDP總量排名第二，僅次于廣東的經濟大省，但江蘇的大部分企業長久以來，仍沿襲著我國其他省份企業類似的傳統粗放式增長模式，從表象上看，這些企業產能巨大，產品的市場占有率高，但由于忽視了技術研發和技術運用，其產品的技術附加值極低。這些企業往往處于“微笑曲線”所謂“微笑曲線”是一條兩端朝上，形似微笑的曲線。該曲線旨在說明在產業鏈中，曲線兩個頂端的是獲利高位的產業鏈高端，體現為專利、技術、品牌和服務，而曲線低端是獲利低位的產業鏈低端，體現為產品組裝。的底端，僅是靠賣產品或賣勞力獲取低廉利潤的貼牌加工工廠。即便是在近幾年，隨著知識產權戰略的實施，專利行政部門的政策引導之下，一些企業開始關注專利，但由于“經營慣性”以及目前專利行政評價指標欠缺科學，即過多偏重專利量的增長，而沒有強調專利質的提升以及技術商業價值的轉化，因此絕大多數企業的注意力僅僅局限在專利申請上，專利授權后往往被束之高閣，甚至有的企業為了追求專利申請的行政資助，臆造毫無價值的所謂“非正常性專利”進行申請。據統計，2004年1月至2009年4月的三類專利申請中，江蘇共查出非正常專利申請5951件，高居全國首位，比位列第二的北京高出82%。沒有了市場創新主體的專利運營需求，專利運營也就成為了無源之水，無本之木。
（2）專利運營人才匱乏
專利運營人才是開展各項專利運用和管理活動的保證和支撐。由于專利運營涉及到投資、轉讓、許可、訴訟等活動，因此專利運營人才通常需要以理工科為背景，具備相關法律、經濟以及管理知識的復合型人才。但從目前江蘇省的知識產權人才培養機制以及知識產權人才數量和結構來看，對專利運營活動的開展都起到嚴重的制約作用：首先，在人才培養機制上，目前江蘇只有2所高校成立知識產權學院，7所高校成立了知識產權培訓基地和研究中心，24所高校開設了知識產權相關課程。除1所高校（南京理工大學）在理工科畢業生中開展知識產權相關教育之外，其他20所院校基本是在法學專業學生中開設知識產權相關課程。由于知識背景單一，難以適應專利運營活動對多學科交叉知識的需求；其次，從人才數量上看，截至2010年，江蘇從事專利信息開發、知識產權維權援助等公益性及社會中介服務人員180多人，專利機構從業人員467人，其中取得專利職業資格的301人。專利運營服務從業人員數量與發達國家相比差距較大，無法滿足專利運營人才數量的需要；最后，在專利運營人才的結構上，江蘇專利運營人才主要集中在專利申請領域，專利創造、專利信息分析、專利戰略管理、涉外專利訴訟的人才極度匱乏。專利運營人才的結構與專利運營所包含的多種類內容要求嚴重不符。
（3）專利運營功能鏈運轉不靈
專利運營功能鏈條的正常運轉主要靠專利運營機構提供物理支撐，以政府專項資金或市場化融資來供應動力驅動。但從這兩個方面發展狀況來看，江蘇的專利運營功能鏈目前運轉不靈：首先，從專利運營機構來看，截止2010年底，江蘇擁有專利機構共有46家，專利信息服務機構10個，專利代辦機構2個，國家級知識產權援助中心6個，國家級專利技術展示交易中心4個，無形資產評估所1個，自2012年9月江蘇才成立首個專利運營公司；其次，在專利運營的資金獲取路徑上，目前江蘇財政以及專利行政管理部門尚未設立相應的專利運營專項資金。此外，江蘇的市場無形資產融資體系建設尚處于起步階段，很多無形資產融資所必須的機構、規范、機制仍為空白，并且由于無形資產相較于有形資產更具有風險不測的屬性，因此，企業或者專利運營機構從金融機構獲取專利運營開發的融資亦是困難叢叢。
（4）專利運營配套政策缺位
公共政策是專利運營健康快速發展的制度保障，而從目前江蘇專利運營配套政策來看，還處在空白和缺位的狀態，主要表現在：政府規章制定方面，僅就規范專利機構于2012年出臺了《江蘇省專利機構星級評定暫行辦法》，對專利運營公司活動的規范無章可循；專利工作行政評價指標方面，片面注重專利的創造，如專利申請量授權量、發明的申請量和授權量、萬人發明專利擁有量、PCT申請量，而專利運用、轉化方面的指標沒有納入其中；專利資助方面，目前江蘇專利資助的對象僅限于專利的申請和授權，專利運營的政策資助在財政立項來看暫為空白狀態。
2. 江蘇省專利運營困境的現實后果
專利運營直接關系到專利價值的實現，具體來說，江蘇目前存在的專利運營困境會帶來以下后果：
（1）專利投入資源閑置和流失
一件有效專利有效專利是指專利申請被授權后，仍處于有效狀態的專利。的獲取和維持需要多個環節大量的資源投入和維持，包括專利技術檢索、市場調研、技術研發、技術驗證、專利申請、專利維持。目前，江蘇由于專利運營意識和能力的欠缺，大量專利被束之高閣。據統計，有效專利中有60.2%的尚未實施，這樣無疑造成專利獲取和維持過程中投入資源的閑置和浪費。而在我們閑置大量專利的同時，以專業技貿機構和公司面目出現的外國機構（如美國高智公司）卻通過極低的價格收購國家科技支撐計劃、國家科技重大專項、“863”計劃、“973”計劃、國家自然科學基金項目等政府資助科研項目的技術創意和方案，并結合相關技術購買大量的專利，在我國進行專利布局。一旦這些產業的核心專利落入高智公司，一方面將造成國有無形資產嚴重流失，另一方面勢必對我國戰略性新興產業的發展帶來巨大威脅。
（2）專利質量和價值提升空間受限
專利的動態增值機理在于：通過投入研發獲得技術，就技術進行申請獲得專利以取得有限期限的“合法壟斷”，通過“壟斷”期限內的專利運營獲得收益，最后再將收益反哺研發（見圖1）。專利運營是實現專利從靜態技術方案到動態價值運用和變現過渡的橋梁。如果專利運營低效率或缺失，不僅會抑制專利發揮應有的價值，還會導致前期研發投入以及專利申請、維持經費的浪費。由于前期研發投入的經費不能通過專利運營進行反哺，必然會使作為市場創新主體的企業喪失對核心關鍵技術研發的動力，會導致專利質量和價值提升的空間受限。江蘇雖然十一五期間，江蘇省雖然連續幾年在專利的擁有量上全國排名第一，據統計，截至2012年11月，江蘇專利授權總量已突破80萬件，但與發達國家和我國先進省份相比，無論在專利質量還是專利價值上都存在較大差距。如，2008年，江蘇發明專利授權量僅占專利總量的7.98%，低于全國13.2%的平均水平，僅達到同期廣東的65%、上海的46%。目前，江蘇專利平均壽命為3-4年，而根據國外經驗，一件質量尚可的實用新型專利或外觀設計專利的壽命至少要達到5年，發明專利壽命至少要達到8年。[2]
（3）專利價值開發路徑受阻
專利價值的實現在于依據專利技術方案本身特性、按照專利權利主體主觀需要，參考不同時期市場客觀需求，作出不同方式的專利價值挖掘與開發。江蘇存在的專利運營發展困境直接引發了專利運用的單一化現象，目前江蘇企業對專利的利用主要還在于自行實施上，對專利進行風險投資、交叉許可形成專利聯盟、以進行戰略性布局訴訟等專利運用活動少之甚少，如2008年，以蘇州工業園區企業為目標調研問卷調查顯示，在企業知識產權的應用方式上，83.33%的樣本企業為自行實施，3.33%的樣本企業為轉讓實施，而通過許可實施的樣本企業為0。[2]60專利運用的單一化會導致專利價值開發路徑受阻，極大限制了專利技術價值的發散。
三、國外專利運營的路徑分析
專利運營其實并非新生事物，從專利的產生的那一個刻起就存在著對專利的運用，只是專利制度產生初期的專利運營水平和程度無法與今日同日而語。因此，對專利制度擁有數百年運作經驗的美國和歐盟現存范式的專利運營模式進行梳理和研究，或許能給我們解除和突破現在所處的困境提供一些可資借鑒的思路和經驗。
1. 國外專利運營的典型模式
（1）私營性運營公司模式
運作私營專利運營公司模式最為成功的典范是美國的高智公司（Intellectual Ventures），該公司由微軟公司兩位前高管內森?米爾沃德、愛德華?榮格于2000年創辦，是全球最大的知識產權投資運營公司。目前，該公司擁有著超過50億美元的投資基金，管理著超過4萬個知識產權投資運營項目，員工800余人，構成上為三分一的技術專家、三分之一的法律專家以及三分之一的經濟專家，每年的許可收益在10億美元左右。
高智公司的商業運行模式主要可劃分為四個步驟：其一，構建專家庫。通過世界頂尖級的技術、法律、經濟專家團隊建設，一方面，找尋富有市場前景的專利投資機會，另一方面，在高智研究實驗室對世界急需解決的問題從事技術研發；其二，購買專利。通過設立的三支基金，即發明科學基金（Invention Science Fund）、發明投資基金（Invention Investment Fund）、發明開發基金（Investment Development Fund）這三支基金的業務方向雖然各有側重，但主要目的都只有一個，即購買獲取高質量富有市場前景的專利，并進行重新排列組合，通過許可、轉讓、訴訟等運營方式進行盈利。，對個人發明人、各類單位發明人手中的專利進行購買；其三，專利包裝。對自創或者購買的專利，根據專利本身的技術屬性以及市場預期，將專利進行重新包裝組合，建立專利池；其四，專利授權。將專利以及組合推向公司在全球建立的專利交易平臺，縮小專利權人與專利買家之間的信息鴻溝，以達到促成專利交易，賺取高額服務傭金的目的。（見圖2）總體來說，高智公司的商業模式實質其實就是以專利制度為基礎和依據，建立專利發明的資本市場，把專利當作一種產業來運營獲利。
（2）公益性運營公司模式
公益性運營公司模式是一種由政府、協會和企業共同參與的專利運營模式。政府支持是公益性公司運營模式的最大特色。運行公益性運營公司模式比較成熟的是德國。如為推動國內高校和企業知識產權運用，德國聯邦經濟科技部專門出臺《關于促進高校和企業創新思想經濟化運用和法律保障的指南》（簡稱SIGNO），并據此設置專項資助資金，以項目資助的方式，促進高校、中小企業和自由發明人對創新成果進行知識產權保護，并推動技術轉讓使知識產權得到有效運用。SIGNO的資助對象主要包括三類項目：①高校專利應用項目。此項目旨在促進高校、科研機構的創新成果及時獲得知識產權并進行市場化應用，要求項目申請人是與專利運營機構形成合作關系的高校聯盟，單個項目的申請上限為75萬歐元，資助金最多可占項目總體經費的40%。②高校專利戰略項目。此項目旨在促進高校、科研機構與企業建立長期的戰略合作伙伴關系，及時將創新成果進行市場化應用。③“中小企業行動”。此類項目主要是資助中小企業將創新成果申請專利或實用新型，并促進技術許可轉讓。公益性運營公司通常由各類協會提供資金支持。如德國巴伐利亞專利聯盟有限公司是巴州28家高校的專利商，也是目前歐洲最大的專利運營機構，其運營資金構成上，除聯邦經濟科技部、巴州經濟部和巴州科技部等政府性資助以及聯邦創新基金每兩年向其提供800萬歐元資助外，巴州化工聯合會、金屬和電子雇主聯合會等協會是其資金的主要支撐。在具體的專利運營上，公益性運營公司模式主要由公司制企業實際運作專利運營事務，如發明評估、市場推介、技術后續開發以及監督合同履行等。部分資料來源于胡志強律師題為歐洲專利的運營和管理的課程講稿。
（3）技術轉讓辦公室模式
對于公立的研究機構和高等院校，發達國家還會采取在其內部設立技術轉讓辦公室的模式推進專利運營工作。通常，技術轉讓辦公室與負責研究機構或高等院校科研管理的研究資助辦公室平級，研究資助辦公室負責學校科研的前端工作，主要代表學校簽訂縱向和橫向研究協議，并對研究項目進行全過程監督，而技術轉讓辦公室則負責學校科研的后端工作，主要是技術轉移及知識產權經營。技術轉讓辦公室通常實行全程專人負責制，每項發明專利由一名技術經理負責從受理一直到收取和分配專利許可收入的全過程。[3]如美國國立衛生研究院專利產業化相關工作主要由技術轉移辦公室負責（The NIH Office of Technology Transfer，簡稱OTT）。OTT在聯邦技術轉移法案和相關法律法規下主要開展美國國立衛生研究院和食品藥品監督管理局（FDA）的發明創造評估、保護、市場化、許可、監控、管理等活動。此外，OTT還負責美國國立衛生研究院、食品藥品監督管理局和疾病預防控制中心（CDC）的技術轉移相關政策制定和發展工作。
2. 國外專利運營模式的經驗
通過發達國家各種成熟的專利運營模式分析，我們可以看到，成功的專利運營模式通常具備以下幾個方面的因素：
（1）規模化的專利運營資金是專利運營的前提。專利運營是一項系統工程，從專利技術評估、到專利投資，再到專利交易平臺的搭建，都離不開大量規模化的資金流引入。如支撐私營性運營模式美國高智公司運轉的是資本總量達到50億美元的三大基金。而支撐公益性私營運營公司模式德國巴伐利亞專利聯盟有限公司資金構成則是涵蓋了德國政府每兩年向其提供800萬歐元專項支持經費以及巴州化工聯合會、金屬和電子雇主聯合會等協會的資金投入。因此，要發展專利運營事業，首先必須為專利運營主體打通規模化專利運營資金獲取和投入的通道。
（2）精英化的專利運營人才是專利運營的支撐。專利運營的對象是具有市場前景的專利技術，獲取專利技術的途徑要么是自創，要么是向專利權人進行購買。無論是自創還是購買，都需要對技術本身的市場價值作出合理準確的評估和判斷，而對專利技術進行市場價值評估靠的就是精英化的專利運營人才。此外，專利運營公司要賺取高額的服務傭金，還需要對具有市場前景的專利技術進行重新組合、包裝和推介，而這些活動無不依靠還是精英化的專利運營人才。因此，打造一支高素質的專利運營人才隊伍是專利運營的支撐。如美國高智公司的專業人員達到800余人，其專家團隊中三分之一為技術專家、三分之一為法律專家，最后三分之一為經濟專家。
（3）規范化的專利運營制度是專利運營的保障。由于專利運營公司采取公司化模式進行運作，其主要目的在于盈利，如果缺乏有效制度的規制，一些專利運營公司會利用操控手中的專利，濫用專利權利，進行惡意訴訟，成為所謂的“專利魔頭”（Patent Troll），如來自意大利的Sisvel專利運營公司就因多次在歐洲查抄、扣留包括華為、華旗在內的我國企業產品，而受到國內產業界的關注。放任“專利魔頭”的專利權濫用行為無疑會背離專利制度促進技術創新的初衷。因此，發達國家在鼓勵對專利運營的過程中，無不同時會將相應的專利權濫用行為納入到《反壟斷法》中，以規范專利運營公司的運行。如日本公平交易委員會于1999年頒布的《專利和技術秘密許可協議中的反壟斷法指導方針》對專利和技術秘密許可，包括交叉許可等多種許可方式進行了規范。[4]2006年4月美國參議員提出《專利質量法案》，其內容就包括杜絕不擇手段的專利海盜行為。隨后2007、2008美國改革人士繼續推動專利法的改革。
四、江蘇省專利運營發展的行政對策
江蘇知識產權事業十一五以來取得成績，與政府行政管理部門“自上而下”的著力推動是分不開的。因此，在促進專利運營發展的問題上，同樣應在分析江蘇專利運營的利弊得失，借鑒他國成功專利運營模式，結合江蘇現實的產業特點的基礎上，發揮政府行政管理部門的引導和推動作用。筆者認為，要解除目前江蘇專利運營發展的困境，推動江蘇專利運營的又好又快發展，行政管理部門應采取以下幾個方面的對策：
1.設立專項資金引導專利運營主體的進入。規模化的專利運營資金是專利運營的前提，因此行政管理部門可以借鑒德國聯邦經濟科技部出臺《關于促進高校和企業創新思想經濟化運用和法律保障的指南》的作法，為專利運營設立專項資金以資助專利運營的發展。具體來說，筆者認為，可以由財政部門設立“江蘇省專利儲備運營扶持資金”，以項目化的方式，支持各地建立專門從事專利引進、集成和二次開發、轉移轉化并具有獨立法人資格的知識產權運營公司，促進專利質量的提升和專利的儲備運營，引導高校院所的研究成果形成高質量的專利并向企業轉移，促進社會資本向專利運營領域聚集。專利行政管理部門可增設專利儲備運營計劃，支持運營公司牽頭實施專利運營項目，主要可分為以下三個計劃：①專利運營公司成長計劃，為專利運營公司的設立、運行，提供激勵、協助和規范幫助；②專利運營人才培養計劃，為高層次專利運營人才的培養中涉及的師資引進進修、人才交流與合作提供支持和路徑；③專利運營示范計劃，選取在專利運營過程中，方法、模式或者成效顯著的案例，作為全省專利運營的典型進行示范；④專利運營成果獎勵計劃，對省內專利運營的成果進行遴選，選取市場前景好、附加值高的專利運營成果進行獎勵。
2.鼓勵人才培養支撐專利運營業務的開展。精英化的專利運營人才是專利運營的支撐，要推進專利運營人才的建設，筆者認為，應從以下幾個方面著手：首先，師資隊伍建設是人才培養的先導。因此，要加快專利運營人才的培養首先要加強專利運營人才培養師資隊伍建設。專利運營師資隊伍建設短期來說可以通過聘請國內外專利運營方面的專家（包括法學專家、經濟專家以及相關領域的技術專家），建立專利運營人才培養師資數據庫，為專利運營人才培養提供專家和師資支撐。長遠來看，應擴大省內專利運營人才培養師資與國內外專家之間的合作與交流，鼓勵省內師資到國外進修；其次，由于專利運營人才需要綜合性涵蓋法律、經濟、理工的學科背景，因此，可由相關行政部門出臺政策，重點推進省屬高校理工科專業、經管、法律、貿易等專業開設知識產權必修課程和制定選修課程，激勵有條件的高等院校推進知識產權學科建設；再次，在短期專利運營人才供應不足的情況下，可組建由國內外知名專利運營人才構成的人才專家庫，一方面，可以為市場專利運營主體在運營過程中遇到的專利評估、專利包裝、專利推介提供專業咨詢和信息分析；另一方面，在提供專家咨詢和服務的過程中，也可以加進江蘇專利運營人才與國內外專家的交流，提升江蘇專利運營人才的服務水平。
3.優化評價指標激發專利運營市場的活力。專利行政評價指標反應了政府工作的重點推進方向以及相應公共政策確定傾斜扶助對象的參考因素，對專利事業的發展可以起到指揮棒的作用。目前江蘇的專利行政評價指標，主要還是側重于專利創造量的增長上，如專利申請量與授權量、發明專利申請量與授權量、萬人發明專利擁有量等，而對專利質量的提升方面，特別是專利轉化上，缺少相應的引導和推進。因此，優化專利行政評價指標是推動專利運營走出困境的當務之急：首先，還是應進一步提升高質量專利的數量，重點強調“發明授權量”、“PCT申請量”、“萬人發明專利擁有量”等指標，使得市場上具備一定高質量的專利存量；其次，應將“專利轉化率”，“專利存活時間”等指標納入到專利行政評價指標之中，推動專利轉化和運用的市場需求，擴大專利運營的市場源頭，激發專利運營市場的活力。
4.出臺配套政策規范專利運營機構的運行。專利運營的健康發展還離不開科學合理的專利運營制度體系作為保障。在制度建設上，首先，健全的市場融資、評估體系是專利運營募集資金以及運營獲利的前提。因此，應進一步加強市場無形資產評估、融資、質押方面的政策制度建設，為專利運營創造良好的外部環境；其次，專利運營的公司化運作，有可能帶來諸如固定價格、強行搭售、獨占性返售等濫用專利權的行為。[5]因此，在鼓勵專利運營公司發展的同時，還應制定專利運營公司管理規范，規制專利運營公司的濫用專利權行為；最后，對于“專利海盜公司”大量收購“973”、“863”等國家重大科技等項目的行為，政府部門應出臺相應的文件對特定領域的專利轉讓出口進行管制。具體可以參考美國《出口管理條例》的作法，對專利技術實施分類管理：對與國家安全影響甚小的綠區專利技術，一般不需審查可以出口轉讓；對屬于高級技術范疇，但低于紅區水平的專利技術，出口轉讓需要經過國家安全部門及其他部門進行審查；對最先進的，可能會對國家安全構成顯著威脅的專利技術規定是禁止出口轉讓的。資料來源于美國國務院、國防部、商務部和海關總署的官員在美中委員會發表有關美國出口管制政策的講話。
五、結論
專利運營關涉專利價值的轉化，是實現專利從靜態技術方案到動態價值運用和變現過渡的橋梁。要走出目前江蘇面臨的專利運營困境，大力提升專利運營能力，行政管理部門應以發達國家運作成熟專利運營模式的經驗為參鑒，以江蘇產業發展的實際為立足，設立專項資金引導專利運營各方主體的進入，鼓勵人才培養支撐專利運營業務的開展，優化評價指標激發專利運營市場的活力，出臺配套政策規范專利運營機構的運行。
參考文獻
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目錄：
第一章 項目總論
第二章 項目背景和發展概況
第三章 市場分析與建設規模
第四章 建設條件與廠址選擇
第五章 工廠技術方案
第六章 環境保護與勞動安全
第七章 企業組織和勞動定員
第八章 項目實施進度安排
第九章 投資估算與資金籌措
第十章 財務效益、經濟與社會效益評價
第十一章 可行性研究結論與建議
第一章 項目總論
總論作為可行性研究報告的首章，要綜合敘述研究報告中各章節的主要問題和研究結論，并對項目的可行與否提出最終建議，為可行性研究的審批提供方便。總論章可根據項目的具體條件，參照下列內容編寫。
§1.1 項目背景
§1.1.1 項目名稱
企業或工程的全稱，應和項目建議書所列的名稱一致。
§1.1.2 項目承辦單位
承辦單位系指負責項目籌建工作的單位(或稱建設單位)，應注明單位的全稱和總負責人。
§1.1.3 項目主管部門
注明項目所屬的主管部門。或所屬集團、公司的名稱。中外合資項目應注明投資各方所屬部門。集團或公司的名稱、地址及法人代表的姓名、國籍。
§1.1.4 項目擬建地區、地點
§1.1.5 承擔可行性研究工作的單位和法人代表
如由若干單位協作承擔項目可行性研究工作，應注明各單位的名稱及其負責的工程名稱、總負責單位和負責人。如與國外咨詢機構合作進行可行性研究的項目，則應將承擔研究工作的中外各方的單位名稱、法人代表以及所承擔的工程、分工和協作關系等，分別說明。
§1.1.6 研究工作依據
在可行性研究中作為依據的法規、文件、資料、要列出名稱、來源、日期。并將其中必要的部分全文附后，作為可行性研究報告的附件，這些法規、文件、資料大致可分為四個部分：
(1)項目主管部門對項目的建設要求所下達的指令性文件;對項目承辦單位或可行性研究單位的請示報告的批復文件。
(2)可行性研究開始前已經形成的工作成果及文件。
(3)國家和擬建地區的工業建設政策、法令和法規。
(4)根據項目需要進行調查和收集的設計基礎資料。
§1.1.7研究工作概況
(1)項目建設的必要性。簡要說明項目在行業中的地位，該項目是否符合國家的產業政策、技術政策、生產力布局要求;項目擬建的理由與重要性。
(2)項目發展及可行性研究工作概念。敘述項目的提出及可行性研究工作的進展概況，其中包括技術方案的優選原則、廠址選擇原則及成果、環境影響報告的撰寫情況、涉外工作的準備及進展情況等等，要求逐一簡要說明。
§1.2 可行性研究結論
在可行性研究中，對項目的產品銷售、原料供應、生產規模、廠址技術方案、資金總額及籌措、項目的財務效益與國民經濟、社會效益等重大問題，都應得出明確的結論，本節需將對有關章節的研究結論作簡要敘述，并提出最終結論。
§1.2.1 市場預測和項目規模
(1)市場需求量簡要分析。
(2)計劃銷售量、銷售方向。
(3)產品定價及銷售收入預測。
(4)項目擬建規模(包括分期建設規模)。
(5)主要產品及副產品品種和產量。
§1.2.2 原材料、燃料和動力供應
(1)項目投產后需用的主要原料、燃料、主要輔助材料以及動力數量、規格、質量和來源。
(2)需用的主要工業產品和半成品的名稱、規格、需用量及來源等。
(3)進口原料、工業品的名稱、規格、年用量、來源及必要性。
§1.2.3 廠址
地理位置、占地面積及必要性
水源及取水條件。
廢水、廢渣排放堆置條件。
§1.2.4 項目工程技術方案
(1)項目范圍，即主要的生產設施、輔助設施、公用工程、生活設施內容。
(2)采用的生產方法、工藝技術。
(3)主要設備的來源，如需向國外引進，則簡要說明引進的國別、技術特點、型號等。
§1.2.5 環境保護
排放污染物的種類、數量，是否達到國家規定的排放標準。
主要治理設施及投資。
§1.2.6 工廠組織及勞動定員
工廠組織形式和勞動制度。
2. 全廠總定員及各類人員需要量。
3. 勞動力來源。
§1.2.7 項目建設進度
§1.2.8 投資估算和資金籌措
(1)項目所需總投資額。分別說明項目所需固定資產投資總額(包括投資方向調節稅、建設期利息)、流動資金總額，并按人民幣、外幣分別列出。
(2)資金來源。貸款額、貸款利率、償還條件。合資項目要分別列出中、外各方投資額、投資方式和投資方向。
§1.2.9 項目財務和經濟評論
(1)項目總成本、單位成本。
(2)項目總收入，包括銷售收入和其它收入。
(3)財務內部收益率、財務凈現值、投資回收期、貸款償還期、盈虧平衡點等指標計算結果。
(4)經濟內部收益率，經濟凈現值、經濟換匯(節匯)成本等指標計算結果。
§1.2.10項目綜合評價結論
§1.3 主要技術經濟指標表
在總論章中，可將研究報告各章節中的主要技術經濟指標匯總，列出主要技術經濟指標表，使審批和決策者對項目全貌有一個綜合了解。
主要技術指標表根據項目有所不同，一般包括：生產規模、全年生產數、全廠總定員，主要原材料、燃料、動力年用量及消耗定額、全廠綜合能耗及單位產品綜合能耗，全廠占地面積、全員勞動生產率，年總成本、單位產品成本、年總產值、年利稅總額、財務內部收益率，借款償還期，經濟內部收益率，投資回收期等。
§1.4 存在問題及建議
對可行性研究中提出的項目的主要問題進行說明并提出解決的建議。
第二章 項目背景和發展概況
這一部分主要應說明項目的發起過程、提出的理由、前期工作的發展過程、投資者的意向、投資的必要性等可行性研究的工作基礎。為此，需將項目的提出背景與發展概況作系統地敘述。說明項目提出的背景、投資理由、在可行性研究前已經進行的工作情況及其成果、重要問題的決策和決策過程等情況。在敘述項目發展概況的同時，應能清楚地提示出本項目可行性研究的重點和問題。
§2.1 項目提出的背景
§2.1.1 國家或行業發展規劃
說明國家有關的產業政策、技術政策、分析項目是否符合這些宏觀經濟要求。
§2.1.2 項目發起人和發起緣由
(1)寫明項目發起單位或發起人的全稱。如為中外合資項目，則要分別列出各方法人代表、注冊國家、地址等詳細情況。
(2)提出項目的理由及投資意向，如資源豐富、產品市場前景好、出口換匯、該類產品可取得的優惠政策、利用現有的基礎設施等。
§2.2 項目發展概況
項目發展開礦指項目在可行性研究前所進行的工作情況。如：調查研究、試制試驗、項目建議書(初步可行性研究)的撰寫與審批過程、廠址初選工作以及籌辦工作中的其他重要事項。
§2.2.1 已進行的調查研究項目及其成果
1、資源調查，包括原料、水資源、能源和二次能源的調查。
2、市場調查，包括全國性和地區性市場情況調查;出口產品國際市場供需趨勢調查。
3、社會公用設施調查，包括運輸條件、公用動力供應、生活福利設施等的調查。
4、擬建地區環境現狀資料的調查，包括擬建地區各種主要污染源以及其排放狀況，大氣、水體、土壤等目前環境質量狀況等。說明環境現狀資料的取得途徑、提供單位、以及當地環保管理部門的意見和要求，取得的環境現狀資料及文件名稱。
§2.2.2 試驗試制工作(項目)情況
已完成及正在進行的試驗試制工作(項目)的名稱、內容及試驗結果。這些實驗包括建筑材料的試驗、擬采用的新工藝技術的試驗。對采用的新工藝技術必須有國家有關部門的認可證明。
§2.2.3 廠址初勘和初步測量工作情況
(1)各個可供選擇的建設地區及廠址位置的初勘、測量、比選等工作情況。
(2)初步選擇意見和資料。
(3)遺留問題。
§2.2.4 項目建議書(初步可行性研究報告)的撰寫、提出及審批過程
(1)項目建議書(初步可行性研究報告)的撰寫、提出及審批過程。
(2)項目建議書所附資料名稱。
(3)審批文件文號及其要點。
§2.3 投資的必要性
一般從企業本身所獲得的經濟效益及項目對宏觀經濟、對社會發展所產生的影響兩方面來說明投資的必要性。包括下面這些內容。
(1)企業獲得的利潤情況。
(2)企業可以提高產品質量，加強市場競爭力。
(3)擴大生產能力，改變產品結構。
(4)采用新工藝，節約能源，減少環境污染，提高勞動生產率。
(5)產品進入國際市場的優越條件和競爭力。
(6)對當地經濟、社會發展的積極影響。包括增加稅收、提高就業率、提高科技水平等。
第三章 市場分析與建設規模
市場分析在可行性研究中的重要地位在于，任何一個項目，其生產規模的確定、技術的選擇、投資估算甚至廠址的選擇，都必須在市場需求情況有了充分了解之后才能解決，而且市場分析的結果，還可以決定產品的價格、銷售收入，最終影響的項目的盈利性和可行性。在可行性研究報告中，要詳細闡述市場需求預測、價格分析，并確定建設規模。
§3.1 市場調查
§3.1.1 擬建項目產出物用途調查
本產品的主要用途，可否有替代其他產品的用途，如果產品是工業基本原料，應分別說明本項目產品在主要使用行業的用途及單位消耗量。
產品經濟壽命期論述。調查本產品目前處于經濟壽命周期的哪一個階段，更新換代的可能時間。
§3.1.2 產品現有生產能力調查
(1)本項目產品國內現有生產能力總量，現有生產能力開工率;主要生產廠家生產能力利用率。
(2)國內現有生活能力總量在本地區的分布數量與比例。
(3)本產品目前在建項目的生產能力及其在地區間的分布、數量與比例。
(4)已批擬開工建設項目的生產能力，預計投產年月。
在建設項目和已批待開工建設項目，目前雖然沒有形成綜合生產能力，但卻是生產能力的組成部分。
§3.1.3 產品產量及銷售量調查
(1)全國或地區目前的產量總數。
(2)本產品一段時期以來的產量變化情況。
(3)本產品國內保有量與國外有關國家保有量的分析比較，以了解國內保有量是多還是少，說明本產品市場需求滿足程度。
(4)本產品一段時期以來的進口量及進口來源，主要來自哪些國家或地區;占國內生產量或銷售量的比例;進口產品的價格等。
(5)本產品一段時期以來的出口量及出口去向，占國內生產量的比例;主要向哪些國家或地區出口，出口產品的價格。
§3.1.4 替代產品調查
(1)可替代本產品的產品性能、質量與本產品相比的優缺點。
(2)可替代產品的國內生產能力、產量;可作替代用途的比例;價格分析。
(3)可替代產品進口可能性及價格。
§3.1.5 產品價格調查
(1)產品的定價管理辦法，是由國家控制價格，還是由市場定價。
(2)產品銷售價格，價格變動趨勢，最高價格和最低價格出現的時間、原因。
§3.1.6 國外市場調查
(1)產品國外的主要生產國家和地區。
(2)國外主要生產廠的生產技術、生產能力、銷售量。
(3)產品國際市場銷售價格及其變動趨勢
(4)我國進口該種產品的主要進口國的生產能力及變化趨勢。
§3.2 市場預測
市場預測是市場調查在時間和空間商的延續，是利用市場調查所得到的信息資料，根據市場信息資料分析報告的結論，對本項目產品未來市場需求量及相關因素所進行的定量與定性的判斷與分析。在可行性研究工作中，市場預測的結論是制訂產品方案、確定項目建設規模所必須的依據。
§3.2.1 國內市場需求預測
可行性研究工作中，應對下述各項與市場預測有關的因素加以說明：
(1)本產品的消耗對象。
(2)本產品的消費條件。消費條件因產品特點性能而異，如汽車的消費需要具備相應的道路交通條件;電視機、電冰箱的消費需要有電等等。預測某一種產品的市場需求量時，應將哪些不具備消費條件的消費領域從消費對象總量中剔除掉。
(3)本產品更新周期的特點，說明本產品有效經濟壽命的長短。
(4)可能出現的替代產品，即代用品。
(5)本產品使用中可能產生的新用途。產品所用途的出現，意味著擴大了本產品的消費領域，擴大了市場需求容量。
根據以上分析，提出預測的本產品國內需求量及與現有生產能力的差距。
§3.2.2 產品出口或進口替代分析
(1)替代進口分析。將本產品與目前進口產品從性能、重量、價格、配件、維修等方面進行比較，說明本產品的優勢和有利條件。
(2)出口可行性分析。如果擬建項目的產品在質量和技術等方面，具備在國際市場上進行競爭的能力，則應考慮國外市場對本產品的需求。
分析國家對該種產品的出口有何限制條件或鼓勵措施，該產品進口國的貿易政策，該產品出口流向，出口價格是否有利。
通過以上分析，預測本項目產品可能的替代進口量或出口量。
§3.2.3 價格預測
進行產品價格預測，要考慮產品產量、質量、同類產品目前價格水平，還要分析國際、國內市場價格變化趨勢，國家的物價政策變化、產品全社會供需變化等因素;產品降低生產成本的措施和可能性;為擴大市場需采用的價格策略等，綜合以上因素，預測產品可能的銷售價格。
對擬增加出口的產品或替代進口產品，還要參照國際市場價格及變化趨勢定價，如產品外銷，應附有有關方面承諾外銷的意向書。
§3.3 市場推銷戰略
在商品經濟環境中，企業不可能仍然依靠國家統購包銷完成銷售額。企業要根據市場情況，制定合適的銷售戰略，爭取擴大市場份額，穩定銷售價格，提高產品競爭能力。因此，在可行性研究中，要對市場推銷戰略進行相應研究。
§3.3.1 推銷方式
(1)投資者分成。
(2)企業自銷。
(3)國家部分收購。
(4)經銷人代銷及代銷人情況分析。
§3.3.2 推銷措施
(1)銷售和經銷機構的建立。
(2)銷售網點規劃。
(3)廣告及宣傳計劃。
(4)咨詢服務和售后維修措施。
§3.3.3 促銷價格制度
促銷價格制定可根據市場銷售預測情況確定，一般用于產品投產初期，以較低價格、同等質量、優良的售后服務擴大市場占有份額。
投產初期產品以較低價格出售，會對銷售收入產生影響，因此價格制定要合理，并應采取相應的成本控制措施。在一定時期后，可根據產品銷售情況逐漸將產品價格提高到一定水平。
§3.3.4 產品銷售費用預測
產品銷售費用包括建立銷售機構、銷售網點、培訓銷售人員、產品廣告宣傳、咨詢及售后維修服務費用，在可行性研究中，應根據制定的產品銷售計劃，分別估算產品銷售費用。對某些產品，銷售費用在成本中占很大比例的，不可忽略不計。
§3.4 產品方案和建設規模
§3.4.1 產品方案
(1)列出產品名稱。有多種產品時，應逐一列出主產品和主要副產品名稱。
(2)產品規格標準。說明產品規格、標準選擇依據。
§3.4.2 建設規模
建設規模又叫設計生產能力，是指項目生產一定質量標準的產品的最大能力。一般用實物單位或標準實物單位來計量。
(1)建設總規模。說明主要產品年產量，主要副產品年產量，主要設備裝置。
(2)主要生產車間的生產能力，生產線數量。
(3)說明項目經濟規模，不同規模下項目效益與費用的比較分析，說明本項目確定的建設規模的合理性。
(4)如果項目采用分期建設方法，應說明項目總規模、分期建設規模并說明分期建設的起止時期、各期建設的主要內容。
§3.5 產品銷售收入預測
根據確定的產品方案和建設規模及預測的產品價格，可以估算產品銷售收入。
產品銷售收入可以分別計算主要產品和副產品的年銷售總收入，并計算銷售收入和計算期內銷售總收入，銷售收入一般列表表示。
第四章 建設條件與廠址選擇
根據前面部門中關于產品方案與建設規模的論證和建議，在這一部分中按建議的產品方案和規模來研究資源、原料、燃料、動力等的需求和供應的可靠性;并對可供選擇的廠址作進一步技術與經濟比較，確定新廠址方案。
§4.1 資源和原材料
§4.1.1 資源評述
資源系指項目需要利用的自然資源，如礦藏、森林、生物、土壤、地面或地下水資源等。項目所需資源的來源、數量、運輸方式、供應條件以及今后發展和開發趨勢等，均是項目建設的前提條件。在可行性研究報告中，對項目在有效期間所需資源及其來源的可靠性，應作深入調查和科學論證，并就下列內容進行說明分析：
(1)項目需用的資源名稱、經全國儲量委員會正式批準的儲量、品位、成分、產地或供應點。
(2)資源品位、成分與需用要求的適應性。
(3)資源開采方式。要說明自行開采、計劃供應、市場供應或合資開發等不同方式。
(4)本項目年最大需用量、資源的可能供應量及今后生產發展所需資源擴大供應的可能性。
(5)在已有資源不能滿足擬建項目生產規模需求時，提出相應的措施，如增加進口(說明國別、資源品位)，調整建設規模或分期建設等。
§4.1.2 原材料及主要輔助材料供應
(1)原材料、主要輔助材料需用量及供應。
按項目的生產要求，分別敘述所需的原材料及主要輔助材料的名稱、品種、規格、成分、質量以及年需用量(包括年耗用量、儲運損耗量)，并分別撰寫：
① 原材料及主要輔助材料需用量表。
② 有害有毒、易燃易爆材料、物料需用量表。
③ 需進口的原材料表。
說明進口原材料的理由和一旦來源有變化時的應變措施，分析預測原材料國產化前景及分年度國產化的提高幅度。
對季節性生產的原料，如農、林、水產品等，需說明短期進貨數量。
(2)燃料動力及其它公用設施的供應。燃料、動力及其它公用設施是指生產需用的煤、電、水、汽、氣、油等，在可行性研究報告中，需說明生產所需燃料、動力及公用設施的數量和需由項目自建的種類和規模以及可以利用的現有的燃料、動力數量。
① 燃料品種的選擇，應說明其依據，如執行國家能源政策、適應地區條件、滿足生產特殊要求等。分別列出燃料需用量、來源、運輸方式，進行燃料成分分析。
② 電力最大需用負荷、供電來源及其穩定性、需要自建電力設施和投資估算。
③ 最大需水量、水源及其供應可能性。是否需增加供水設施。
④ 熱源及供熱要求。
⑤ 其它設施，如油、氣、汽需用量、供應量及需要增加設施的情況。
(3)主要原材料、燃料動力費用估算。
將主要原材料、零配件和外購燃料動力分別計算費用，其它材料可合并估算。
§4.1.3 需要作生產試驗的原料
生產特定產品的某些原料因尚無生產實踐經驗;或使用指定的原料而尚無成熟的生產和工藝;或使用緣由的生產方法生產新產品還缺乏必要的生產數據等各種原因，需要對原料進行生產(中小型)試驗，以確定技術參數和消耗指標，測定產品質量，取得主要設備選型的各項數據。在可行性研究中需說明：
(1)需要試驗的原料名稱、試驗目的和要求。
(2)試驗或試生產方法(試驗室、中型或小型生產試驗)。
§4.2 建設地區的選擇
選擇建廠地區，除須符合行業布局、國土開發整治規劃外，還應考慮資源、區域地質、交通運輸和環境保護等四要素。其原則是：
自然條件適合與項目的特定生產需要和排放要求;合理地靠近原料和市場;具有良好的投資環境和公共政策;運輸條件優越;有可供利用的社會基礎設施和協作條件;土地使用有優惠條件，可不占或少占良田，地質條件符合要求。在作方案比選時，應著重論證所選地區在行業政策上的正確性、技術上的可行性和經濟上的合理性。
§4.2.1 自然條件
(1)擬建廠地區的地理位置、地形、地貌基本情況和區域地質、地震、防洪等歷史數據。
(2)水源和水文地質條件調查分析。包括地面水或地下水量和水質的分析、在枯水期的可能供應量及水質變化、地區今后水源開發和可利用水量增長情況。
(3)氣象條件。收集分析地區氣溫、濕度、降水量、日照、風等資料，對需要增設防風沙、抗高溫、改善光照等設施的地區，需進行費用估算。
§4.2.2 基礎設施
敘述擬建地區與項目直接有關的公用事業及基礎設施的情況和可供利用的條件，從不同地區、不同條件中選取最有利的地區。
(1)供電、電源情況;近遠期可能的供電量及電壓;費用及計費方式;供電部門的要求。
(2)供水、水源情況;近遠期可能的供水量及水質;費用及計算方式;供水部門的要求。
(3)運輸。地區內各種運輸線路的分布;站庫碼頭的位置和地形;運輸費用;運輸能力及其發展規劃等。
(4)排水。排水條件;容污水能力;當地環保部門對污水排放的要求等。
(5)電訊、供熱、供氣等公用設施及可利用的種類、容量、技術特征等。
(6)施工條件包括建筑材料及制品的供應條件;施工勞動力來源;施工運輸條件;施工用動力(水、電)來源等。
(7)市政建設及生活設施。包括當地的衛生、郵電、文化教育。
§4.2.3 社會經濟條件
社會經濟條件主要指地區的工農業生產水平及近遠期發展規劃、與本項目有關的現有企業、技術工人來源等在項目建成后所需社會協作的條件。
§4.2.4 其它應考慮的因素
項目選擇建廠地區還應考慮其它特殊的要求。在選擇下列地區建廠時應特別慎重，要取得有關部門和群眾的認可。
(1)風景區、名勝古跡、自然保護區。
(2)水土保持禁墾區。
(3)礦山作業等爆破危險區。
(4)有放射污染或有害氣體污染嚴重的地區及傳染病、地方病流行或常發區。
(5)軍事設防區。
(6)生活飲用水源的衛生防護地帶。
(7)民族宗教風俗有特殊要求的地區。
§4.3 廠址選擇
在實際工作中，具體廠址的選擇不一定要與建設地區的選擇分開，往往是廠址選擇與建廠地區的選擇合并進行。兩者通常是相輔相成、相互牽扯地交叉進行的。在可行性研究報告中，如果需要，可以分別敘述。
選擇廠址通常是隨基本建設程序的各個工作階段逐步深入的。項目建議書(初步可行性研究)階段需提出廠址初選意見;進行可行性研究時，應提出具體廠址的推薦建議;進圖初步設計階段時，對廠址的各種條件需作詳細勘查和落實，最終確認廠址，標定四周界址。
§4.3.1 廠址多方案比較
建設地區選定以后，就在這個地區內選擇若干個可供建廠的地段，作具體分析比較，從中選取一個比較理想的廠址。并編寫廠址選擇報告作為可行性研究報告的附件，研究報告中僅需敘述選擇要點和廠址的主要優缺點。有關選廠所需的調查資料、勘察和測量資料、取舍理由、論證等均應編寫入選廠報告內。確定廠址，須作多方案比較，一般可按下列內容進行。
(1)地形、地貌、地質的比較。
① 工廠輸出、入交通線、供電、取水、排污等與外界產生直接關系的方位、地形。
② 平整土地、防水、防洪、廢渣堆置、四鄰地物。
(2)占地土地情況的比較。比較占用耕地、林地、荒地、山坡等面積的比例，以盡可能少占耕地、林地為原則，作出占地用地情況的評價。
(3)拆遷情況的比較。包括原有地面建筑物需拆除的數量、原有居民需遷移的人數及拆遷安排等條件和難度的比較。
(4)各項費用的比較。由于各個可供選擇地段條件不同，在費用上會產生較大差別，需作多方案比較。
①土地費用。如土地購置、拆遷、場地整治、青苗賠償以及土方處理等費用比較。
②交通運輸整治費。如需要建設或整治的運輸線路，轉運場站等費用比較。
③基礎處理費。如不同工程地質需用不同地基和基礎處理的費用比較。
④取水、防洪、排污設施所需費用比較。
⑤抗震所需費用比較。
⑥環境保護、生活設施等費用的比較。
§4.3.2 廠址推薦方案
(1)繪制推薦廠址的位置圖。在有等高線的地形圖上標明廠址四周界址、廠址內生產區、生活區、廠外工程、取水點、排污點、堆場、運輸線等位置及四鄰居民點和主要生產企業的相互位置。說明對生產要求的適應性和合理性。
(2)敘述廠址地貌、地理、地形的優缺點和推薦理由。說明工程地質、水文地質、氣象等自然條件符合建廠要求的理由。
(3)環境條件的分析。
(4)占用土地種類分析：
① 占用耕地面積占總占地量的比例;
② 占用林地面積占總占地量的比例;
③ 利用荒地面積占總占地量的比例;
④ 利用山坡面積占總占地量的比例;
⑤ 需要拆遷的面積和估計所需的費用;
⑥ 推薦廠址的主要技術經濟數據。
第五章 工廠技術方案
技術方案是可行性研究的重要組成部分。
主要研究項目應采用的生產方法、工藝和工藝流程、重要設備及其相應的總平面布置、主要車間組成及建筑物結構型式等技術方案。并在此基礎上，估算土建工程量和其它工程量。在這一部分中，除文字敘述外，還應將一些重要數據和指標列表說明，并繪制總平面布置圖、工藝流程示意圖等。
§5.1 項目組成
凡由本項目投資的廠內、外所有單項工程、配套工程包括生產設施、生產后勤、運輸、生活福利設施等，均屬項目組成的范圍。
各單項工程和配套工程需按其性質加以分類，一般可分為：生產車間或工段;輔助生產車間或配套工程;廠外工程;生產后勤車間或設施;生活福利設施;其它單項工程。
如有自成體系需單獨撰寫分項可行性研究報告的配套工程，如自備熱電廠、水廠、鐵路、專用線等，應列出工程的名稱、分項可行性研究報告的的編號。并將工程的投資列入項目總投資內，分項研究報告列為附件。
§5.2 生產技術方案
生產技術方案系指產品生產所采用的工藝技術(包括專利或專有技術)、生產方法、主要設備、測量自控裝備等技術方案。選擇技術方案必須考慮：技術是否是先進成熟的;是否適合所用的原料特性;是否符合產品所定的質量標準;能否適應擬建地區現有工業水平;在維修、操作、人員培訓等方面是否有不能克服的障礙;所需投入物的規格和質量能否滿足生產要求，并與地區的技術吸收能力、勞動力來源相適應等。
§5.2.1 產品標準
敘述本項目主要產品和副產品的質量標準。如國家一級標準、行業標準等。并將選定的標準與國家標準、國際常用標準作比較說明。
§5.2.2 生產方法
使用同一種原料生產同一種產品，如有不同的生產方法時，在可行性研究階段需要作方案性選擇，根據產品用途、質量和成本等因素擇優確定。對選定的方法需要說明生產方法的名稱及主要特征、選用的理由以及與其它生產方法比較的利弊。
在選用專有技術、專利技術時，應說明取得技術來源、專利號、技術特征，還需說明專利和技術轉讓費的金額及支付方式。
§5.2.3 技術參數和工藝流程
工藝流程系指投入物(原料或半制品)經有次序的生產加工成為產出物(產品或加工品)的過程。在生產過程中規定的各種技術條件和數據，統稱為技術參數。工藝流程和主要技術參數，在可行性研究階段需要結合產品質量、生產成本、各種消耗等要求，選取最佳方案。
在可行性研究階段只敘述若干主要車間的工藝流程，一般車間可從略。
§5.2.4 主要工藝設備選擇
主要工藝設備系指工藝流程中的重要設備(包括專用設備和通用設備)，應按車間、工段分別敘述所選取設備的名稱、規格、型號、數量和來源。需要從國外引進的設備，則應詳細論述引進的必要性，引進的必要性，引進方向和選擇方案比較。主要設備選型是生產的技術水平和經濟合理性的具體表現，必須作多方案比較后，確定主要設備的規格型號與來源。
(1)按車間、工段編列主要工藝設備(包括計算機集中控制站室的裝備)一覽表。需要引進的設備(包括備品備件)應單獨列表。引進設備還要說明引進必要性、備品備件的來源、國內分交方案，引進設備外匯來源及引進計劃。
(2)一般設備(除已列入表內的設備以外的其它設備)在可行性研究階段一般不作詳細選擇，但需按車間(工段)參照現有同類型、同規模生產廠所用的一般設備估算本項目應予裝備的設備數量，或采用行業中慣用的比例指標推算出本項目，本車間所需一般設備的數量。
(3)全廠計量設施的配置原則和要求。
(4)設備費用估算。主要設備可根據詢價、協議意向書中價格等分別估算，一段設備可綜合估算。
§5.2.5 主要原材料、燃料、動力消耗指標
單位產品所用材料、燃料、動力等的消耗指標選取的來源有：
(1)現有生產廠的消耗定額高低值的平均數;
(2)同型號設備的實際運轉時的消耗值;
(3)通過生產試驗測定及分析推算;
(4)設備出廠時的說明或訂貨合同規定值。可行性研究中，可結合本項目技術方案特征，確定主要原材料、燃料、動力消耗指標值;
(5)撰寫主要原材料、燃料、動力消耗指標表。消耗指標不同于前面所列的原材料、燃料及動力需用量，消耗指標純屬生產過程中需要的或消耗的數量，不包括其它因素如：運輸、儲存的損耗。消耗指標與所用生產技術的先進程度有關;同一種設備不同型號的，又同生產管理和操作水平直接有關，因此常被用作企業間衡量經營管理水平的指標。
§5.2.6 主要生產車間布置方案
在工藝流程、技術參數和主要設備選擇確定以后，應就設備的外形、前后位置、上下位差以及各種物料的輸入和流向、操作要求等作通盤的研究，選擇車間布置方案。車間布置方案要求達到物料流向最經濟、操作控制最有利、檢測維修最方便。
主要生產車間布置方案要求提出車間布置簡圖、主要標準尺寸和技術說明。
非主要車間布置方案要求提出建筑面積、平面尺寸、層高等估算和建筑物特征。
§5.3 總平面布置和運輸
§5.3.1 總平面布置原則
總平面布置應根據項目各單項工程、工藝流程、物料投入與產出、廢棄物排出以及原材料儲存、廠內外交通運輸等情況，按廠地的自然條件、生產要求與功能以及行業、專業的設計規范進行安排。達到工藝流程(生產程序)順暢、原材料與各種物料的流送線路最短、貨流人流分道、生產調度方便，并考慮用地少、施工費用節約等要求。總平面布置還應考慮到企業今后發展的方向、與外界的交通聯系線路等外部因素的合理安排。在確定了總平面布置原則并繪制總平面布置后，需估算廠區場地平整、建、構筑物基礎、管溝、路槽地下工程等全廠土石方量，并說明余缺量的走向與來源。
§5.3.2 廠內外運輸方案
根據工廠的投入物、產出物與廢棄物的總量，按其不同種類、不同運輸方式與運輸工具分類說明，從運量、運距、運輸成本、運輸負荷變化以及投資與經常費用等方面加以分析。確定和推薦經濟、實用的運輸方案。運輸方案的確定要包括全廠運輸量分析、運輸設備選擇和廠外、廠內運輸方案的說明，其中廠內運輸方案要求作到與生產有機配合。
§5.3.3 倉儲方案
論述原材料、燃料、主要輔助生產物料主副產品的年周轉次數;儲存期(可供生產需要的天數);儲存方式(散堆、包垛、罐儲);裝卸及搬運方式等方案設想和要求，對用量較大的大宗貨物以及易燃易爆危險物品的倉儲方案，應專題敘述。
§5.3.4 占地面積及分析
建設項目用地，應遵循保護、開發土地資源、合理利用土地的方針，盡量少占耕地，在可行性研究報告中，要估算占用土地數量，并分別估算生產區、生活區、原料基地占地面積，計算土地利用系數、生產區場地利用系數、全廠綠化系數、占地用地面積等指標。
在占用土地分析中，還需同時說明需要拆遷的原有建筑物、構筑物的數量、面積、建筑類型;可利用的原有建構筑物的面積，拆遷后原有人員及設施的去向，項目需要支付的賠償費用。并對可能的不同拆遷方案進行拆遷費用及征地費用的比較。
§5.4 土建工程
土建工程是指工廠所有建筑物、構筑物的建筑與結構設計。在可行性研究階段僅需對主要生產廠房、重要構筑物以及特殊基礎工程作原則性的敘述和方案選擇建議，如采取的建筑形式和標準、結構造型、基礎類型和需要采用的重要技術措施等。對一般建(構)筑物只作綜合說明、估算工程量、選取單位造價指標等即可。對全廠所有建(構)筑物的工程量，造價以及三材用量。視單項工程的大小，可采用不同方式進行估算。
§5.4.1 主要建、構筑物的建筑特征與結構設計
按生產流程順次列出主要建(構)筑物名稱、建筑面積;建筑形式和標準、建筑材料的選用要求;特殊要求(防腐、防爆、防火、隔音、隔熱等);消防及報警設施選用標準和要求，應遵守的設計規范名稱。
對一般建筑物可以列出工程量、建筑面積作綜合性說明。
結構設計的依據，主要是建構筑物的結構造型、地基處理方案、建構筑物基礎造型及對施工的特殊要求。
對需要進行抗震設計的，要有地震烈度確定依據、地震設防標準及設防方案的選擇及說明。
§5.4.2 特殊基礎工程的設計
遇有不良地質條件的項目或重要建構筑物與大型工藝設備的基礎工程，應進行特殊基礎工程設計，提出設計方案的選擇建議。
對需要防震動，防腐蝕及其他有特殊要求的建筑物以及對基礎沉降有嚴格要求的工藝設備的基礎工程，需作專題研究，提出設計方案的選擇建議。
§5.4.3 建筑材料
分析擬建地區可以提供的建筑材料名稱、規格、運輸條件、預制構件的最近供應點和可提供的最大構件規格及制作能力。需由外地供應的應說明主要建筑材料名稱及供應點。對項目施工時需要解決的主要問題要單獨說明，如需說明特殊工程的施工組織與機具、大型或大宗預制構件的來源等。
進行三材用量估算，撰寫建筑材料用量估算表。
第六章 環境保護與勞動安全
在項目建設中，必須貫徹執行國家有關環境保護和職業安全衛生方面的法規、法律，對項目可能對環境造成的近期和遠期影響，對影響勞動者健康和安全的因素，都要在可行性研究階段進行分析，提出防治措施，并對其進行評價，推薦技術可行、經濟、布局合理、對環境的有害影響較小的最佳方案。按照國家現行規定，凡從事對環境有影響的建設項目都必須執行環境影響報告書的審批制度。同時，在可行性研究報告中，對環境保護和勞動安全要有專門論述。
§6.1 建設地區的環境現狀
(1)項目的地理位置(附平面圖);
(2)地形、地貌、土壤和地質情況;江、河、湖、海、水庫的水文情況;氣象情況;
(3)礦藏、森林、草原、水產和野生動物、野生植物、農作物等情況;
(4)自然保護區、風景游覽區、名勝古跡、溫泉、療養區以及重要政治文化設施情況;
(5)現有工礦企業分布情況;
(6)生活居住區分布情況和人口密度、健康狀況、地方病等情況;
(7)大氣、地下水、地面水的環境質量狀況;
(8)交通運輸情況;
(9)其他社會經濟活動污染、破壞現狀資料。
§6.2 項目主要污染源和污染物
§6.2.1 主要污染源
分車間敘述產生污染物的裝置、設備、生產線及其投入物、產出品和排出物的品種、數量、排出方式，產生震動和噪聲、粉塵、惡臭、有毒氣體的裝置和車間;易燃、易爆、劇毒物料的運輸線路(指廠內外自運)、儲存庫站位置;放射性物料及放射性廢棄物的運輸線路、儲存和使用場所及其位置。
分析污染物的性質、成分、數量、危害程度。
§6.2.2 主要污染物
(1)主要污染物向廠(場)外排放的性質可分為：煙塵、粉塵、廢氣、惡臭氣體、工業廢水、生活污水、廢液、廢渣、噪聲、放射性物質、振動、電磁波輻射等。
(2)主要污染物所含有害物質分析，列舉污染物所含主要有害有毒物質。
(3)排放量。污染物經處理后最終排入周圍環境的含有有害物質的混合物的數量，注明混合物中所含有害物質的含量或濃度，并列出國家或地區允許的排放標準。
§6.3 項目擬采用的環境保護標準
采用的環境保護標準是指國家及項目所在地區環保部門頒發的標準，如大氣環境質量標準、污染物排放標準、噪聲衛生標準、生活飲用水衛生標準及有關法規、規定等。如地區規定嚴于國家規定時應執行地區規定;地區沒有特定要求的;執行國家規定。個別目前國家和地方尚未制定標準的由可行性研究單位與當地環保部門協商確定。
§6.4 治理環境的方案
(1)項目對周圍地區的地質、水文、氣象可能產生的影響，如地下水位下降、地面沉降等。防范和減少影響的措施。
(2)項目對周圍地區自然資源可能產生的影響。如森林和植被破壞影響野生物、植物繁殖和生存等，防范和減少這種影響的措施。
(3)項目對周圍自然保護區、風景游覽區名勝古跡、療養區等可能產生的影響，如土壤污染、水源枯竭等，防范和減少這種影響的措施。
(4)各種污染物最終排放量對周圍大氣、水、土壤的破壞程度及對居民生活區的影響范圍和程度，污水、廢氣、廢渣、粉塵、及其它污染物的治理措施和綜合利用方案。
(5)噪聲、震動、電磁波等對周圍居民生活區的影響范圍和程度，消聲、防震的措施。
(6)綠化措施，包括防護地帶的防護林和建設區域的綠化。
§6.5 環境監測制度的建議
監測布點原則;
2. 監測機構的設置和設備選擇;
3. 監測手段和監測目標。
§6.6 環境保護投資估算
環境影響經濟損益簡要分析。對可以量化的環境影響，可將其計算并列入經濟評價中現金流量表內進行分析。
§6.7 環境影響評論結論
§6.8 勞動保護與安全衛生
建設項目必須確保投產后符合職業安全衛生要求，保障勞動者在勞動過程中的安全與健康。在可行性研究報告中，應根據國家有關規定進行分析和評價。
§6.8.1 生產過程中職業危害因素的分析
(1)生產過程中職業危害因素的分析;
(2)生產過程中的高溫、高壓、易燃、易爆、輻射、振動、噪聲等操作者健康影響的分析;
(3)生產過程中危害因素較大的設備、分布點及其危險程度。
(4)可能受到職業危害的人數及受害程度。
§6.8.2 職業安全衛生主要設施
(1)危險系數較大的生產點、擬采取的防護方案及安全檢測設施;
(2)生產過程中的自動報警、緊急事故處理等安全設施的初步選擇方案;
(3)對高溫、高噪聲、高振動工作環境擬采用的防護、檢測和檢驗設施。
§6.8.3 勞動安全與職業衛生機構
(1)機構設計及人員;
(2)保健人員和保健制度;
(3)日常監測檢驗人員。
§6.8.4 消防措施和設施方案建議
第七章 企業組織和勞動定員
在可行性研究報告中，根據項目規模;項目組成和工藝流程，研究提出相應的企業組織機構、勞動定員總數及勞動力來源及相應的人員培訓計劃。
§7.1 企業組織
企業組織機構包括生產系統、管理系統和生活服務系統的劃分，其設置主要取決于項目設計方案和企業生產規模(產品范圍和產量、車間多少、職工人數等)。
企業組織機構設置要符合現代化大生產管理的要求，保證多個部門、多個環節以及全體成員之間能協調一致地配合，以完成企業的生產經營目標。
§7.1.1 企業組織形式
部門、行業不同，生產規模不同，企業組織機構可采用不同的形式。最通用的形式是采用金字塔式(企業董事會或管理委員會)、中層經營管理(部門和科、處)和基層現場管理(車間和設施)等三個層次。一般來說，企業管理層次與管理幅度成反比關系，幅度越大，層次越少。中小型項目可采用兩級管理(廠和科室、車間);大型項目可采用三級管理(公司或總廠、廠或分廠、車間)。
§7.1.2 企業工作制度
根據各車間和設施的工藝特點和生產需要，可分別采用連續工作制或間斷工作制。個別項目采用季節性生產，每年可分為生產期和停產期。
§7.2 勞動定員和人員培訓
§7.2.1 勞動定員
一般來說，企業所需人員按其工作崗位和勞動分工不同，可分為四類人員：
(1)工人：是指在基本車間和輔助車間(或附屬輔助生產單位)中直接從事工業性生產的工人及廠外運輸與廠房建構筑物大修理的工人;
(2)工程技術人員?是指擔負工程技術工作并具有工程技術能力的人員;
(3)管理與經營人員：是指在企業各職能機構及在各基本車間與輔助車間(或附屬輔助生產單位)從事行政、生產管理、產品銷售的人員;
(4)服務人員：是指服務于職工生活或間接服務于生產的人員;
在可行性研究中，分別估算各類人員需用量，并說明其來源，撰寫勞動定員匯總表。
企業所需人員，有一部分必須參與建設過程、設備安裝、調試，對這部分人員的來源及進廠時間要單獨說明。
§7.2.2 年總工資和職工年平均工資估算
分人員類別估算年工資總額，并計算職工年平均工資。
§7.2.3 人員培訓及費用估算
(1)人員來源分析，需培訓的人員總數。
(2)培訓方式：① 派往類似廠礦的生產現場和設備制造現場，通過實習培訓生產、維修和管理人員，部分生產維修人員可參加本項目施工現場的施工、設備安裝、調試、運轉。引進國外新工藝、新技術、新設備，必要時派往國外生產現場和設備供應廠實習。② 在廠區舉辦各種類型的培訓班，按照生產和業務工作的具體內容，分專業、分工種進行培訓。
(3)培訓計劃。國內培訓人員數量、專業、時間、方式和國外培訓人員數量、國別、專業、方式、時間及國外培訓的必要性。
(4)培訓費用。國外培訓的，要單獨說明外匯來源。
第八章 項目實施進度安排
項目實施時期的進度安排也是可行性研究報告的一個重要組成部分。所謂項目實施時期可稱為投資時期，是指從正式確定建設項目(批準可行性研究報告)到項目達到正常生產這段時間，這一時期包括項目實施準備、資金籌集安排、勘察設計和設備訂貨、施工準備、施工和生產準備、試運轉直到竣工驗收和交付使用等各個工作階段。這些階段的各項投資活動和各個工作環節，有些是相互影響，前后緊密銜接的;也有些是同時開展、相互交叉進行的。因此，在可行性研究階段，需將項目實施時期各個階段的各個工作環節進行統一規劃、綜合平衡，作出合理而又切實可行的安排。
§8.1 項目實施的各階段
§8.1.1 建立項目實施管理機構
根據項目不同，新項目可以由業主指定項目實施管理機構;改擴建和技改項目可在老企業內專門成立籌建小組，籌建小組的任務是辦理勘察設計和施工的委托手續及簽訂相應的合同和協議(一般是通過招標、投標和評標來確定的);參加廠址選擇;提供設計必需的基礎資料;申請或訂購設備和材料;負責設備的檢驗和運輸;承擔各項生產準備工作。
§8.1.2 資金籌集安排
項目資金的落實包括總投資費用(固定資產投資和流動資金)的估算基本符合要求和資金來源有充分的保證。在可行性研究階段要撰寫投資估算，并在考慮了各種可行性的資金渠道的情況下，提出適宜的資金籌措規劃方案。在正式確定建設項目和明確了總投資費用及其分年度使用計劃之后，即可立即著手籌集資金。
§8.1.3 技術獲得與轉讓
技術獲得和轉讓是實施時期的一個關鍵要素，選擇的技術將涉及到法律、經濟、財務和技術等許多方面。當從國外引進專有技術時，與國外供應商的談判有時需要長的時間，有時還要解決法律問題，例如專利權的限制或者技術轉讓的限制等。如果技術供應商標的合同責任中含培訓，那就應該包括在培訓計劃中，可行性研究中應包含與項目選擇有關的技術獲得與轉讓有關的計劃時間和費用。分配給項目詳細工程設計的計劃時間，將取決于技術種類及其復雜性。
§8.1.4 勘察設計和設備訂貨
在設計工作開展的過程中，要委托進行必要的現場勘測工作。要提出設備、材料訂貨清單和非標準設備制造圖紙。勘測精度要與設計階段相適應，設計階段的劃分可根據不同項目區別對待。大中型項目一般采用兩階段設計(初步設計和施工圖設計)，技術復雜或行業有特殊要求的項目或其中某些采用新工藝技術的車間，可能在施工圖設計之前，再增加一個技術設計階段。
安排大型建設項目的設計進度要充分考慮設備問價和大型設備的預訂貨時間以及取得設備資料的時間。
訂購設備要考慮設備到達時間和安排順序。當引進國外設備時，還要考慮到向國外有關公司進行詢價、談判(技術談判和商務談判)，比選和簽訂合同所需要的時間，以及辦理各種審批手續所需的時間。
§8.1.5 施工準備
項目初步設計話總概算一旦批準之后，即可著手進行施工準備，施工準備包括的主要工作內容有：選定施工單位話簽訂施工合同。
一般時通過投標確定施工單位。此外，還需進行如弟征購和拆遷安排;組織設備和材料訂貨(前面已經述及);完成施工用水、用電和道路等工程;進行臨時設施建設和代替臨時工程的住宅建設以及報批開工報告等。
§8.1.6 施工和生產準備
(1)施工。施工階段時項目實施時期的主要階段。安裝大型復雜項目，施工單位要根據施工圖撰寫詳細的施工組織設計，根據工廠生產系統投產次序安排車間和設施的施工順序，主體車間及其相應的輔助公用設施的配套要完整。土建施工和設備的驗收、發運、運輸以及設備的安裝都要作出適當的安排，保證合理交叉進行。
(2)生產準備：
①建立管理機構，企業管理方式在項目實施過程中逐步形成、擴大和健全。
②招收和培訓職工。對職工的調集、招聘和必要的培訓要做出適當的時間安排，使其和生產經營需要相銜接。
③組織收集生產技術資料，制訂必要的管理制度和各種操作規程。
④組織生產物資供應。落實原材料、燃料、協作產品、水、電、汽和其他配合條件，簽訂有關協議。
⑤組織工具、器具、模具、備品、備件等的計劃、制造和訂貨。
⑥生產前推銷。投產前后應制訂具體的銷售計劃，并進行銷售市場的準備工作，包括廣告宣傳、培訓銷售人員和推銷人員等。
§8.1.7 竣工驗收
這個階段通常包括以下各項活動：
(1)生產前檢查;
(2)試運轉(單機試車或聯動試車);
(3)負荷試運轉(負荷試車);
(4)竣工驗收、交付使用。
建設項目按批準的設計文件規定的內容建完，并經生產前檢查、試運轉、帶負荷試運轉合格后，形成生產能力，能正常生產合格產品時，應及時驗收。這時，生產人員進駐現場，由施工單位向建設單位辦理移交固定資產手續，交付使用。
國外引進成套設備項目和大型聯合企業可安排試生產階段，試生產時間一般不應超過三個月(成套引進項目合同中有專門規定除外)。
建設項目驗收前，建設單位應組織設計、施工等單位進行初步驗收，提出竣工驗收報告和竣工決算，系統整理技術資料，提交竣工圖。
§8.2 項目實施進度表
在可行性研究報告中，根據分別確定的項目實施各階段所需時間，撰寫實施進度表，項目實施進度表有多種表示方法。在我國，多年來一直采用的方法是橫道圖。近年來，網絡圖在一些行業中也開始應用。
簡單項目的實施進度可用橫道圖，復雜項目的實施進度可用網絡圖(關鍵路線法或項目評審技術)。為避免項目實施工程中費用和時間的浪費以及各項作業活動能前后左右的協調配合，利用網絡圖可以模擬實施項目的各種不同方案進行篩選。
§8.2.1 橫道圖
橫道圖是一種最簡單的方法。它可適用于各種項目，這種圖表可以表示建設項目的計劃任務、計劃進度和實際記錄等具體內容。它是把項目實施計劃分為若干項(作業活動或工作單元)，用橫坐標表示時間，縱坐標表示各項作業活動，每項工作用一橫道表示，橫道兩端表示該項作業活動的起、止時間;其長度即是完成該作業活動所需時間。
§8.2.2 網絡圖
對于包括許多相互關聯并連續活動的大型復雜的綜合建設項目和對實施進度有圖書要求的項目，需要適用網絡圖。應用統籌方法對項目實施進度作出安排。網絡的定義是一組節點(圓圈)用一組帶方向弧所連接，關鍵路線法(CPM)和項目評審技術(PERT)是應用網絡圖的兩種方法，網絡圖多用于施工階段的項目規劃與控制。目前在可行性研究階段，一些行業也有所應用。
§8.3 項目實施費用
項目實施費用是指項目從籌建開始直到項目鞠躬投產以前整個實施時期的籌建費用。這部分費用應包括在項目固定資產投資估算的第二部分，即其他建設費用中，項目實施費用按以下各項分別估算。
§8.3.1 建設單位管理費
建設單位管理費是指籌建單位為進行項目籌建、建設、聯合試運轉、驗收總結等工作所發生的管理費用，不包括應計入設備、材料預算價格的建設單位采購及保管設備、材料所需的費用。可以“單項工程費用”為基礎，乘以按照工程項目的不同規模分別制定的建設單位管理費率計算。
§8.3.2 生產籌備費
生產籌備費是指生產籌備人員費和投產前進廠人員費用。
§8.3.3 生產職工培訓費
生產職工培訓費用是指項目在竣工驗收、交付使用之前擬建企業自行培訓或委托其他廠礦培訓技術人員、工人和管理人員所支出的費用以及生產單位為參加施工、設備安裝、調試、熟悉工藝流程機械性能等需要提前進廠人員所支出的費用。該項費用可根據規劃的培訓人員數、提前進廠人數、培訓方法、時間和職工培訓費定額計算。
§8.3.4 辦公和生活家具購置費
辦公、生活家具購置費是指為保證項目初期正常生產、使用和管理必須購買的辦公和生活家具、用具的費用及設計規定必須建設的托兒所、醫院、招待所、中小學等的家具、用具費用。該項費用可按有關定額計算。
§8.3.5 勘察設計費
勘察設計費是指：
(1)委托勘察設計單位進行可行性研究、勘察設計，按規定應支付的費用;
(2)在規定范圍內由建設單位進行勘察設計所需的費用。此項費用可按國家頒發的工程勘察設計收費標準和有關規定進行撰寫。
§8.3.6 其它應支付的費用
第九章 投資估算與資金籌措
建設項目的投資估算和資金籌措分析，是項目可行性研究內容的重要組成部分，要計算項目所需要的投資總額，分析投資的籌措方式，并制定用款計劃。
§9.1 項目總投資估算
建設項目總投資包括固定資產投資總額和流動資金。
§9.1.1 固定資產投資總額
固定資產投資總額由固定資產投資、投資方向調節稅和建設期利息組成，在可行性研究報告中要分別估算，并匯總為固定資產投資總額。
(1)固定資產投資。根據前述各部分中估算的費用額，估算固定資產投資。
①工程費用。
分為建筑工程、設備購置、安裝工程、其他四項費用，可按主要生產車間、輔助生產車間、公用工程、服務及生活福利設施、廠外工程等分別計算，以人民幣、外幣分別表示。
主要生產車間是指生產主要產品的生產車間，輔助生產車間指為主要生產車間配套的工程項目。
公用工程是指為本項目生產服務的工程，如循環水場、給排水管網、給水泵站及水池、消防設施、三“廢”處理、輸變電工程、電信工程、供熱電汽線路等。
服務及生活福利工程包括辦公樓、試驗樓、職工宿舍、食堂、學校等。廠外工程主要是指本項目外圍的輸水管線、排水系統、高壓輸變電、物料管線、通訊管線、專用碼頭、專用公路、鐵路專用線、銷售倉庫、貨物轉運站等。
②其他費用。
除了將前幾章中已估算的費用進行匯總分類外，還應將未估算的費用項目作出詳細的估算。
其主要費用項目有：①建設單位管理費;②職工培訓費;③辦公和生活家具購置費;④土地征用費;⑤外籍技術人員來華費用;⑥出國人員培訓考察費;⑦進口設備材料國內檢驗費;⑧工程保險費;⑨大件運輸措施費;⑩大型吊裝機具費;①項目前期工作費;②設計費;③其他費;
第二部分費用估算是，應說明各種費用的取費標準、定額，一般按國家和地區有關規定執行。估算中有外匯費用時，以外幣表示。
③預備費。
分為基本預備費和漲價預備費兩部分。分別計算列出，漲價預備費以年度投資中第一部分費用為基礎，按國家計委的費率計算，同時需考慮外匯部分的限價因素。
(2)固定資產投資方向調節稅，按國務院第82號令(1991年4月16日)的有關規定執行。
(3)建設期利息應根據提供的項目實施進度表已研究確定的基本建設投資來源及資金籌措方式、各種貸款的利率及分年度用款計劃表計算得出。當項目投資來源為多種渠道時，應分別計算各種貸款資金的建設期利息。
在可行性研究中，建設期利息均按年計息。利息的計算，分為單利和復利，計息方法及年利率視項目實際情況而定。
利息計算中，假定借款發生當年在年中支用，按半年計息，還款當年也在年中償還，按半年計息，其余各年按全年計息。按國家規定，建設期利息當年付清。
人民幣和外幣貸款分別計息，匯總于固定資產投資總額中。
以上各項計算完成后，撰寫固定資產投資估算表。
§9.1.2 流動資金估算
(1)流動資金的組成。項目流動資金按其在生產過程中的作用，可以分為：
①儲備資金。即為保證正常生產需要而用于儲備原材料、燃料、備品、備件等的資金。
②生產資金。即在正常生產條件下處于生產過程中的生產品占用的資金。
