時(shí)間：2022-03-18 19:58:34
開(kāi)篇：寫(xiě)作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇?dú)v史調(diào)查報(bào)告，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
開(kāi)況的調(diào)查報(bào)告
歷史文化名城是歷史的記錄與再現(xiàn)，是民族最寶貴的資源之一。保護(hù)并開(kāi)發(fā)好歷史文化名城，是一個(gè)永恒關(guān)注的話題。＊＊作為我市唯一一座擁有近千年歷史的省級(jí)歷史文化名城，歷史悠久，文化燦爛。＊＊委、縣政府立足全縣經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新階段、新特點(diǎn)，做出了“弘揚(yáng)優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，加快歷史文化名城建設(shè)”的重要決策，這也是xx作為欠發(fā)達(dá)地區(qū)促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展，推進(jìn)城市化進(jìn)程的一項(xiàng)重大舉措。為此，針對(duì)惠民古城遺址及歷史文化的現(xiàn)狀進(jìn)行了專(zhuān)題調(diào)研，并就如何做好古城保護(hù)開(kāi)發(fā)提出了幾點(diǎn)建設(shè)。
一、燦爛的文化有待于進(jìn)一步挖掘
＊＊?dú)v史悠久，秦朝置縣，北宋筑城，____年來(lái)，歷為郡、州、府治所，專(zhuān)署駐地。歷史文化資源是＊＊的巨大財(cái)富和榮耀，是加快經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的不竭動(dòng)力和源泉，也是應(yīng)對(duì)區(qū)域綜合實(shí)力激烈競(jìng)爭(zhēng)的王牌和優(yōu)勢(shì)，但＊＊豐富的歷史文化資源還沒(méi)有得到充分挖掘、整合和利用。
一是歷史文化源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，但保護(hù)粗放，破壞嚴(yán)重。在惠民這塊豐饒的土地上，產(chǎn)生了許多影響深遠(yuǎn)的歷史事件和彪炳史冊(cè)的歷史人物，遺留下了難以計(jì)數(shù)的歷史遺存。縣境內(nèi)發(fā)現(xiàn)的古文化遺址近處，有xx莊園、xx遺址等文物保護(hù)單位余處。＊＊館藏文物豐富，現(xiàn)存文物余件，其中國(guó)家珍貴文物余件。xx博物館以文物的藏量之豐、品位之高位于全省的前列。但由于歷史欠帳等多種原因，＊＊?dú)v史文化遺存的現(xiàn)狀及保護(hù)所面臨的形勢(shì)不容樂(lè)觀，縣內(nèi)文物古跡或自然毀壞或人為破壞，多數(shù)已不完整，有的已蕩然無(wú)存，一些文物建筑年久失修，甚直被占作他用，使最直觀、最有說(shuō)服力的歷史見(jiàn)證失去了價(jià)值，確認(rèn)歷史文化名城資格的重要證據(jù)正在逐步消殆。
二是名人先賢輩出，但研究有限，囿于民間流傳。＊＊被稱(chēng)為xx故里，xx兵學(xué)文化是xx一條清晰的文脈，在近千年的歷史長(zhǎng)河中，＊＊還孕育了戰(zhàn)國(guó)名將xx，西漢著名文學(xué)家xx，隋朝大畫(huà)家xxx，元初雜劇家xxx，明御史李俊，著名女詞人邢慈靜，清朝名臣李之芳，近現(xiàn)代鐵路工程師陳西林，著名生物學(xué)家xxx等。在時(shí)期，xx是xx區(qū)黨政軍機(jī)關(guān)駐地，老一輩無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命家xx、xx、xx、xx等都曾在這里生活戰(zhàn)斗過(guò)。諸多先賢，業(yè)績(jī)輝煌，留下了眾多膾炙人口的佳話美談。近年來(lái)，＊＊充分挖掘xx兵學(xué)內(nèi)涵，建設(shè)了xx故園和xx兵法城等一批紀(jì)念性建筑，并成立了xx文化研究院，舉辦了三屆xx文化旅游節(jié)，初步打響了“xxxx故里，歷史文化名城”品牌，但xx對(duì)其他歷史文化名人研究涉及很少，諸如關(guān)于清朝xx功臣、文華殿大學(xué)士xxx的軼聞?shì)W事很多，他的府第也只是在期間才被毀。其他像xxx爬堂、大明英烈等也在民間廣為流傳，卻也僅限于在民間流傳。
三是民間藝術(shù)豐富多彩，但后繼乏人，處境尷尬。xx是xx民俗文化典型地區(qū)，民風(fēng)淳樸、民俗文化底蘊(yùn)深厚，被稱(chēng)為中國(guó)三大書(shū)會(huì)之一的xx燈節(jié)書(shū)會(huì)，具有傳統(tǒng)地方特色的xx鎮(zhèn)木版年畫(huà)，樸實(shí)傳神的xx泥塑，相聚不衰的xxx廟會(huì)，無(wú)不散發(fā)著濃郁的鄉(xiāng)土氣息。此外，舞龍耍獅、高蹺旱船、花鼓秧歌等群眾喜聞樂(lè)見(jiàn)的民間歌舞常年活躍鄉(xiāng)村。但由于外來(lái)文化、現(xiàn)代文化和商品文化的沖擊，民間藝術(shù)作為一種手耳相傳的藝術(shù)，藝人隊(duì)伍整體老化，部分藝術(shù)面臨失傳。“xx張朝南門(mén)，家家戶(hù)戶(hù)擺泥人”曾紅火一時(shí)，但如今xx張村余戶(hù)人家中，能夠堅(jiān)持靠這門(mén)手藝吃飯的越來(lái)越少，去年制作泥塑的人家還有近戶(hù)，而今年只有戶(hù)了；xx鎮(zhèn)的木版年畫(huà)也只有xxx一人苦撐門(mén)面，其他的民間藝術(shù)處境也十分尷尬。
二、千年古城現(xiàn)狀堪憂
根據(jù)考古發(fā)現(xiàn)，早在五千多年前的新石器時(shí)代，惠民就有先民活動(dòng)，自秦始皇東巡設(shè)縣以來(lái)，歷為州府治所，因其“南控xx、北扼xx、東瞰xx，西俯xx”的戰(zhàn)略地位，使得xx歷為兵家必爭(zhēng)之地。于是北宋徽宗崇寧元年(____年)由工部尚書(shū)牛保親自督修xx古城。宋以后，歷代統(tǒng)治者先后次投資對(duì)城墻加固維修。古城總體建筑嚴(yán)格按照里坊制度建置，衢衡有序、經(jīng)緯分明。城內(nèi)建筑排列有序，樓臺(tái)、殿閣、廟宇遍布城內(nèi)各個(gè)角落。曾有過(guò)的古跡，明代以前的已不可考，明代以后的尚有案或有跡可查，著名的有：兩府?。鳚h王朱高煦府邸、清李之芳閣老府?。裳茫ǜ?、縣衙）、三臺(tái)(文臺(tái)、武臺(tái)、鳳凰臺(tái))、八閣(白衣閣、大士閣、玉皇閣、金星閣、九圣閣、魁星閣、北極閣、鎮(zhèn)武閣)、縣八景(圣殿松濤、鳳臺(tái)柳色、臺(tái)星朗耀、魁閣晴輝、蹕嶺朝云、鏡湖秋月、北泊秧歌、秦堤樵唱)、十二沖樓(東城門(mén)樓沖西城門(mén)樓、南城門(mén)樓沖鼓樓、北門(mén)城樓沖紅樓、城隍廟內(nèi)的鐘樓沖鼓樓、城隍廟內(nèi)的戲樓沖寢樓、關(guān)帝廟內(nèi)的鐘樓沖鼓樓)、“十四名剎”(文廟、許公祠、閣老祠、雙忠祠、三學(xué)大寺、關(guān)帝廟、宴公廟、三皇廟、藥王廟、孫武廟、泰山行宮)等。
這些早期的建筑經(jīng)過(guò)戰(zhàn)火、浩劫和新時(shí)期城市建設(shè)等原因，絕大多數(shù)已不復(fù)存在，古城內(nèi)殘存的僅有宋城墻的斷壁殘?jiān)?、較為完整的繞外城護(hù)城河和漸被蠶食的海子，古城遺址現(xiàn)狀堪憂。
（一）千年古城墻僅剩殘?jiān)珨啾?。?jù)＊＊志記載：xx城始建于宋崇寧元年，由工部尚書(shū)牛保親自督修，工程規(guī)模巨大，歷時(shí)年建成。當(dāng)時(shí)的城墻南北米，東西米，墻高米，城墻周長(zhǎng)米。墻體用石灰、粘土、糯米混合層層夯打筑成，只是到了明末清初時(shí)才用當(dāng)?shù)責(zé)魄啻u包砌而成。建成后的城墻高大結(jié)實(shí)，巍峨險(xiǎn)要。城墻四周建有南、北、東、西四門(mén)，各設(shè)甕城和城門(mén)樓。甕城的內(nèi)外城臺(tái)上分別建有城樓和箭樓，城墻頂部兵器設(shè)備有刀、槍、劍、戟十八般兵器，還有雷石和火炮，儼然是一座完整的軍事城堡。
城垣建筑是軍事城防文化的載體，進(jìn)入民國(guó)以后，隨著科技發(fā)展，冷兵器逐漸被熱兵器所代替，城垣作用日漸削弱，城墻年久失修、風(fēng)化倒塌、人為破壞，原城墻南面、東面南段已修為柏油路?，F(xiàn)只剩下東北和西北兩處殘?jiān)珨啾冢|北角一段，南北長(zhǎng)米，東西長(zhǎng)米；西北角一段，東西段長(zhǎng)米，南北段長(zhǎng)米，殘存墻體高米左右），滿(mǎn)目瘡痍，一派荒涼景象。
城墻四周的建筑已不存在，縣政府于____年重新修建了魁星閣。雖然其規(guī)模和形制無(wú)法與原來(lái)比擬，但也成為宋城標(biāo)志性建筑，使來(lái)往的游人能多少看到惠民古城的遺韻。
（二）護(hù)城河遭受?chē)?yán)重污染。宋建城時(shí)，城外護(hù)城河繞城一周，河道總長(zhǎng)米，河寬米，水深米。河外不遠(yuǎn)處是護(hù)城大堤，綿延余里?，F(xiàn)在護(hù)城河環(huán)繞古城之外，依然全部存在，水系保存基本完好，東西長(zhǎng)約米，南北長(zhǎng)約____米。＊＊于____年、____年分兩次對(duì)東、北護(hù)城河進(jìn)行了疏浚、治理。通過(guò)疏浚清挖，兩岸植樹(shù)綠化的護(hù)城河，與殘存的城墻相得益彰、相互印證，這種景致在國(guó)內(nèi)已非常罕見(jiàn)。
現(xiàn)在的南護(hù)城河和西護(hù)城河南段還沒(méi)有治理，寬窄不等，平均米左右，河水污染，雜草蘆葦叢生，河邊堆滿(mǎn)了垃圾，一到夏天河內(nèi)污水熏的人們透不過(guò)氣來(lái)。仍然是垃圾場(chǎng)、污水河、蚊子的滋生地。
（三）曾遍布全城的海子正在逐步被蠶食。據(jù)xx史料記載，xx古城內(nèi)共有街小巷和海子。眾多的海子，具有儲(chǔ)存水源、防洪排澇、調(diào)節(jié)氣候的功用。海子系筑城取土而成，當(dāng)時(shí)取土不是隨意的，而是根據(jù)古城建筑里坊建置和營(yíng)造法式的建筑規(guī)則，確定取土規(guī)劃，然后形成水面，同時(shí)也考慮到環(huán)境、城市排水等方面的因素。現(xiàn)在，城內(nèi)海子部分已被填平，僅存的余處海子也多被污染。在城內(nèi)現(xiàn)存較大的海子中，只有xx故園內(nèi)的海子，進(jìn)行了清挖、襯砌治理，成為故園一景，其它海子四周大多堆滿(mǎn)了建筑或生活垃圾，水發(fā)黑惡臭，面積逐步縮小。
三、加快古城保護(hù)開(kāi)發(fā)的幾點(diǎn)建議
歷史是人類(lèi)靈魂的凝結(jié)，豐厚的歷史文化，是祖輩留給我們的一筆豐厚財(cái)富。今年以來(lái)，＊＊委、縣政府對(duì)文化名城保護(hù)與開(kāi)發(fā)給予了高度重視，把傳統(tǒng)優(yōu)秀文化與促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)跨越式發(fā)展有機(jī)結(jié)合，以“大文化”思路，市場(chǎng)化運(yùn)作，積極探索＊＊?dú)v史文化名城建設(shè)的新路子?？h政府成立了古城遺址保護(hù)開(kāi)發(fā)辦公室，并通告，把古城墻、護(hù)城河、海子周?chē)鷦澇隽吮Ｗo(hù)性建設(shè)控制地帶，設(shè)立了保護(hù)標(biāo)志，清理積淤，植被綠化。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)護(hù)城河、海子等縣城水系保護(hù)管理，采取措施，保護(hù)水源，加固和保養(yǎng)河堤，疏通河道，清理淤積，保持水系衛(wèi)生，拉開(kāi)了古城保護(hù)的序幕。但目前還存在古城保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)、依法保護(hù)歷史文化資源觀念淡薄、管理保護(hù)力度不夠、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)整理挖掘不夠深入、文物保護(hù)管理體制不清等問(wèn)題。
“歷史文化名城”的“特色”保護(hù)與開(kāi)發(fā)不僅是城市建設(shè)中一個(gè)不可忽略的要素，更是xx擴(kuò)大知名度，發(fā)展文化旅游業(yè)的一張王牌。在今后的發(fā)展中，要堅(jiān)持正確處理好歷史文化名城保護(hù)與發(fā)展的關(guān)系，堅(jiān)持在保護(hù)中發(fā)展，在發(fā)展中保護(hù)的基本思路，探索一條把昔日文明和當(dāng)代成就以及大自然之美納入一個(gè)整體的城市現(xiàn)代化建設(shè)之路。
（一）堅(jiān)持規(guī)劃先行，科學(xué)編制高標(biāo)準(zhǔn)古城保護(hù)規(guī)劃。制定科學(xué)的規(guī)劃是實(shí)施名城保護(hù)的前提。歷史文化名城保護(hù)是一項(xiàng)綜合性很強(qiáng)的工作，牽扯到各方面的利益，沒(méi)有相應(yīng)的管理制度和強(qiáng)制力進(jìn)行約束，是很難得以落實(shí)的。為此，應(yīng)遵照國(guó)家保護(hù)歷史文化名城的有關(guān)規(guī)定，在廣泛征求社會(huì)各方面意見(jiàn)和專(zhuān)家建議的基礎(chǔ)上，編制詳實(shí)的古城保護(hù)規(guī)劃。規(guī)劃突出xx文化和兵城、水城的特點(diǎn)，將古城保護(hù)開(kāi)發(fā)規(guī)劃納入城市建設(shè)總體規(guī)劃，并與旅游發(fā)展規(guī)劃銜接，同時(shí)明確《規(guī)劃》實(shí)施主體、管理單位、責(zé)權(quán)范圍，使保護(hù)規(guī)劃能真正落到實(shí)處。
（二）堅(jiān)持保護(hù)第一，搶救性保護(hù)現(xiàn)有文化遺存。＊＊已列入國(guó)家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)的重點(diǎn)文物保護(hù)單位的有處，每年需要大量的修繕和管理資金。作為省市重點(diǎn)幫扶的欠發(fā)達(dá)縣，xx很難一下子協(xié)調(diào)大量資金，但歷史文化遺存是先輩們用血汗智慧創(chuàng)造的寶貴財(cái)富，保護(hù)并傳承好它是我們責(zé)無(wú)旁貸的責(zé)任。目前，當(dāng)務(wù)之急是按照“保護(hù)為主、搶救第一”的原則，對(duì)現(xiàn)有文化遺存進(jìn)行保護(hù)。根據(jù)古城保護(hù)規(guī)劃劃定保護(hù)區(qū)，并設(shè)立醒目保護(hù)標(biāo)志，落實(shí)保護(hù)措施，盡可能避免新的破壞產(chǎn)生。
（三）堅(jiān)持多元化融資，市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)豐富的古城文化遺產(chǎn)。保護(hù)歷史文化名城是一項(xiàng)高投入的公益性系統(tǒng)工程，必須堅(jiān)持政府主導(dǎo)、社會(huì)參與原則，多渠道籌資。歷史文化名城建設(shè)作為政府的一項(xiàng)重要職責(zé)，要充分發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用，把名城建設(shè)作為城市建設(shè)和文化建設(shè)的重要組成部分，在規(guī)劃編制、項(xiàng)目立項(xiàng)、資金安排、政策調(diào)節(jié)上給予充分考慮，通過(guò)社會(huì)捐資、股份籌資等多種形式，廣泛動(dòng)員社會(huì)資金參與古城建設(shè)。應(yīng)采取招商引資等多種形式籌措資金，按規(guī)劃要求對(duì)古城墻遺址、周邊遺跡和城內(nèi)標(biāo)志性遺跡進(jìn)行修復(fù)，建設(shè)古城墻景點(diǎn)，與孫子兵法城連為一體，形成旅游景區(qū)。同時(shí)，將部分古跡景區(qū)委托企業(yè)運(yùn)營(yíng)，以實(shí)現(xiàn)良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。
摘要：在職碩士研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)模式中科研能力的培養(yǎng)必不可少，因在職教育有其特殊性，針對(duì)授課過(guò)程中有計(jì)劃地開(kāi)設(shè)科研課題
>> 當(dāng)代工科研究生誠(chéng)信意識(shí)及行為現(xiàn)狀調(diào)查報(bào)告 山東省高校歷史專(zhuān)業(yè)研究生創(chuàng)新能力調(diào)查報(bào)告 蘭州高校研究生博客使用情況調(diào)查報(bào)告 財(cái)經(jīng)類(lèi)碩士研究生職業(yè)需求特點(diǎn)調(diào)查報(bào)告 研究生幸福感及其影響因素調(diào)查報(bào)告 醫(yī)學(xué)研究生服務(wù)縣級(jí)醫(yī)院意向調(diào)查報(bào)告 研究生就業(yè)追蹤調(diào)查報(bào)告 基于酒店員工職業(yè)能力提升的培訓(xùn)效果研究調(diào)查報(bào)告 中職生消費(fèi)及理財(cái)狀況調(diào)查報(bào)告 關(guān)于近五年研究生學(xué)位論文選題所存在的問(wèn)題的調(diào)查報(bào)告 自費(fèi)讀研政策后攻讀碩士研究生的成本收益分析調(diào)查報(bào)告 《研究后進(jìn)生的成因及心理分析》調(diào)查報(bào)告 關(guān)于免費(fèi)師范生科研態(tài)度的調(diào)查報(bào)告 中高專(zhuān)銜接期教師科研能力調(diào)查報(bào)告 調(diào)查報(bào)告 金融危機(jī)下IT類(lèi)研究生就業(yè)情況調(diào)查報(bào)告 IT類(lèi)研究生就業(yè)情況調(diào)查報(bào)告 教育科研管理現(xiàn)狀調(diào)查報(bào)告 城市初中托管生現(xiàn)狀調(diào)查與管理對(duì)策研究》課題調(diào)查報(bào)告 關(guān)于中職生社會(huì)實(shí)踐期間抗挫折能力的調(diào)查報(bào)告 常見(jiàn)問(wèn)題解答 當(dāng)前所在位置：
[4]張岸平，李冀，劉曉光，等.談醫(yī)學(xué)在職碩士研究生科研能力的提高[J].中國(guó)煤炭工業(yè)醫(yī)學(xué)雜志，2012，15（6）：936-937.
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基金項(xiàng)目：河北聯(lián)合大學(xué)研究生教育教學(xué)改革研究項(xiàng)目
【關(guān)鍵詞】海外并購(gòu)；財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告；審計(jì)
一、我國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)現(xiàn)狀
隨著我國(guó)改革開(kāi)放的不斷深化，我國(guó)企業(yè)在“走出去”的戰(zhàn)略指引下，不斷加快海外并購(gòu)的步伐。根據(jù)德勤的《崛起的曙光：中國(guó)海外并購(gòu)新篇章》的報(bào)告。報(bào)告中稱(chēng)，2009年下半年至2010年上半年，中國(guó)的海外并購(gòu)活動(dòng)數(shù)量出現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)，中國(guó)境外并購(gòu)交易總共有143宗，總金額達(dá)342億美元。2009年中國(guó)企業(yè)的海外并購(gòu)?fù)顿Y者中排名第三，僅次于美國(guó)和法國(guó)[1]。
雖然，我國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)的增速極快。但中國(guó)企業(yè)還普遍缺乏海外并購(gòu)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，我國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)失敗的很大一部分原因是由于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查流于形式、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查不到位。財(cái)務(wù)盡職調(diào)查審計(jì)主要對(duì)盡職調(diào)查的調(diào)查方式的規(guī)范性、調(diào)查內(nèi)容的完整性、調(diào)查結(jié)果的合理性進(jìn)行審計(jì)，是完善盡職調(diào)查，防范企業(yè)并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。
二、財(cái)務(wù)調(diào)查報(bào)告中存在的問(wèn)題
（一）財(cái)務(wù)調(diào)查報(bào)告只是對(duì)于目標(biāo)企業(yè)所有的資料進(jìn)行簡(jiǎn)單的羅列
目前相當(dāng)一部分財(cái)務(wù)盡職報(bào)告并未深入地對(duì)目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況作出分析。這主要是由于目標(biāo)企業(yè)財(cái)務(wù)及相關(guān)人員對(duì)盡職調(diào)查普遍存在抵觸心理，而且目標(biāo)企業(yè)大多數(shù)財(cái)務(wù)核算較為薄弱，資料管理較為混亂，財(cái)務(wù)部門(mén)迫于某種壓力，存在很多隱瞞事項(xiàng)。因此，這種方法會(huì)削弱盡職調(diào)查業(yè)務(wù)的作用，拿不到并購(gòu)方想要的真實(shí)、完整的信息資料，使得盡職報(bào)告對(duì)于減少信息不對(duì)稱(chēng)的作用不甚明顯[2]。
（二）對(duì)于并購(gòu)方的投入產(chǎn)出價(jià)值調(diào)查不準(zhǔn)確，容易落入并購(gòu)陷阱
我國(guó)企業(yè)的許多海外并購(gòu)案被媒體進(jìn)行大肆宣傳，但其結(jié)果并沒(méi)有如預(yù)期的提高股東的價(jià)值。這主要是由于對(duì)并購(gòu)的投入產(chǎn)出調(diào)查分析不準(zhǔn)，未能判斷有沒(méi)有控制并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)并購(gòu)所要付出的成本和承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足，未能準(zhǔn)確評(píng)價(jià)并購(gòu)?fù)顿Y的回報(bào)率，未能有效地回避并購(gòu)陷阱，導(dǎo)致并購(gòu)失敗。
（三）財(cái)務(wù)盡職報(bào)告過(guò)于高估目標(biāo)企業(yè)的發(fā)展?jié)摿?/p>
在并購(gòu)虧損企業(yè)時(shí)，許多企業(yè)對(duì)于目標(biāo)企業(yè)的發(fā)展情況盲目樂(lè)觀。缺乏對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)承擔(dān)能力的分析和考察，對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)調(diào)查與分析只停留在賬目表面，沒(méi)有結(jié)合企業(yè)的市場(chǎng)份額、人力資源和銷(xiāo)售渠道等情況來(lái)綜合考慮，導(dǎo)致過(guò)高估計(jì)目標(biāo)企業(yè)的發(fā)展?jié)撃?，分散并?gòu)方的資源，甚至使并購(gòu)方背上沉重的包袱。
（四）對(duì)目標(biāo)企業(yè)的現(xiàn)金獲得能力調(diào)查分析不足，導(dǎo)致現(xiàn)金流危機(jī)
目標(biāo)企業(yè)在一定程度上控制現(xiàn)金流的方向，在不同項(xiàng)目間進(jìn)行現(xiàn)金流調(diào)整。經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流通常被外界信息使用者關(guān)注最多，它最容易被調(diào)整，人為提高其報(bào)告值，誤導(dǎo)會(huì)計(jì)信息使用者。同時(shí)目標(biāo)企業(yè)往往是出現(xiàn)財(cái)務(wù)困境的企業(yè)，企業(yè)不僅需要大量的現(xiàn)金支持市場(chǎng)收購(gòu)活動(dòng)，而且要負(fù)擔(dān)起目標(biāo)企業(yè)的債務(wù)、員工下崗補(bǔ)貼等等。這些需要支付的現(xiàn)金對(duì)企業(yè)的現(xiàn)金獲得能力提出了要求，如果處理不當(dāng)，會(huì)帶來(lái)現(xiàn)金流危機(jī)，使目標(biāo)企業(yè)反而成為企業(yè)的現(xiàn)金黑洞。
三、審計(jì)在財(cái)務(wù)調(diào)查盡職報(bào)告中的作用
（一）審計(jì)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告的程序
財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的目標(biāo)是識(shí)別并量化對(duì)交易及交易定價(jià)有重大影響的事項(xiàng)，因此，主要的工作就是對(duì)收益質(zhì)量和資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)行分析。在財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告的實(shí)施階段應(yīng)根據(jù)詳細(xì)的調(diào)查計(jì)劃和企業(yè)實(shí)際情況，實(shí)施規(guī)范性的調(diào)查程序，促進(jìn)調(diào)查結(jié)果的有效性，為企業(yè)的并購(gòu)決策提供合理的判斷依據(jù)。
首先，對(duì)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告的方案進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)的主要內(nèi)容有整體操作思路是否符合規(guī)范要求。以及審計(jì)盡職調(diào)查設(shè)立的調(diào)查方案中有關(guān)目標(biāo)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的評(píng)估、驗(yàn)資等是否履行了必要調(diào)查程序，從而促進(jìn)盡職調(diào)查方案的全面性[3]。
其次，對(duì)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告的方法進(jìn)行審計(jì)。對(duì)于財(cái)務(wù)調(diào)查報(bào)告的整體框架進(jìn)行審計(jì)，是否采用多種調(diào)查方法，以便得出盡可能全部的調(diào)查報(bào)告，避免做出不正確的決策。
再次，對(duì)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告的步驟進(jìn)行審計(jì)。合理的調(diào)查步驟是避免“并購(gòu)陷阱”的必要條件，審計(jì)人員應(yīng)對(duì)每一階段的調(diào)查進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)不同的并購(gòu)類(lèi)型、目的、內(nèi)容來(lái)審查并購(gòu)中財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的處理步驟是否符合目標(biāo)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)價(jià)值調(diào)查業(yè)務(wù)規(guī)范、企業(yè)盈利能力分析規(guī)范等要求，確保企業(yè)并購(gòu)活動(dòng)的順利進(jìn)行。
（二）審計(jì)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容
財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告并不是審計(jì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表，而是了解并分析目標(biāo)公司的歷史財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。對(duì)目標(biāo)公司的資產(chǎn)狀況、銷(xiāo)售收入、利潤(rùn)、現(xiàn)金流等財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行全面調(diào)查，充分了解企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，更好地為企業(yè)的并購(gòu)決策提供依據(jù)。
首先，對(duì)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的主體和目標(biāo)進(jìn)行審計(jì)。進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查要全面的理解企業(yè)的實(shí)施并購(gòu)的目的和戰(zhàn)略，從而把握調(diào)查的方向，確定調(diào)查的內(nèi)容。為防止財(cái)務(wù)盡職調(diào)查對(duì)于調(diào)查目標(biāo)和主體的不確定，審計(jì)過(guò)程中應(yīng)加強(qiáng)對(duì)于盡職調(diào)查活動(dòng)中的目標(biāo)和主體的審核，以避免盡職調(diào)查的盲目性。
其次，對(duì)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的范圍和內(nèi)容的審計(jì)。合理的評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的價(jià)值，做出正確的并購(gòu)決策，需要全部的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告作支持。因此，盡職調(diào)查如果僅對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告及其附注實(shí)施調(diào)查程序，可能無(wú)法全面分析目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況。對(duì)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查范圍和內(nèi)容的審計(jì)主要包括：
對(duì)目標(biāo)企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估調(diào)查的審計(jì)，對(duì)于不同的評(píng)估項(xiàng)目是否確定合理的價(jià)值評(píng)估類(lèi)型和評(píng)估范圍，以及反映目標(biāo)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況和資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估相關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行有效的審計(jì)，促進(jìn)企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估調(diào)查的正確性[4]。
對(duì)目標(biāo)企業(yè)財(cái)務(wù)指標(biāo)的審計(jì)，對(duì)于盡職調(diào)查是否全面了解目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)組織構(gòu)建情況，以及目標(biāo)企業(yè)的資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、凈資產(chǎn)價(jià)值等進(jìn)行審計(jì)。同時(shí)，審計(jì)盡職調(diào)查是否對(duì)目標(biāo)企業(yè)的資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益項(xiàng)目的真實(shí)性、合法性進(jìn)行調(diào)查，促進(jìn)財(cái)務(wù)指標(biāo)調(diào)查的全面性。
對(duì)目標(biāo)企業(yè)關(guān)聯(lián)公司交易的審計(jì)，關(guān)聯(lián)交易的復(fù)雜性和隱蔽性使投資者對(duì)于目標(biāo)企業(yè)的價(jià)值無(wú)法做出合理的判斷，審計(jì)的主要目的是對(duì)盡職調(diào)查中目標(biāo)企業(yè)關(guān)聯(lián)方的識(shí)別以及對(duì)目標(biāo)企業(yè)關(guān)聯(lián)方內(nèi)部控制制度進(jìn)行合規(guī)性和實(shí)質(zhì)性的測(cè)試。從而促進(jìn)對(duì)目標(biāo)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)能力的正確評(píng)價(jià)，促進(jìn)投資決策的合理性。
（三）審計(jì)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的結(jié)果
有效的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查結(jié)果，可以幫助企業(yè)判斷投資是否符合戰(zhàn)略目標(biāo)及投資原則，合理評(píng)估和降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查結(jié)果的審計(jì)，主要是在財(cái)務(wù)盡職調(diào)查實(shí)施程序和財(cái)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容審計(jì)的基礎(chǔ)上對(duì)并購(gòu)活動(dòng)的調(diào)查結(jié)構(gòu)的真實(shí)、有效的審計(jì)，進(jìn)一步完善盡職調(diào)查的合理性和有效性。
參考文獻(xiàn)
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[2]吳慶念.論財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中的問(wèn)題及其對(duì)策[J].商場(chǎng)現(xiàn)代化，2009（3）：361-362.
調(diào)查報(bào)告的寫(xiě)作方法，一是熟悉調(diào)查報(bào)告的結(jié)構(gòu)特點(diǎn);二要把握調(diào)查報(bào)告的寫(xiě)作程序。
1. 題目
應(yīng)以簡(jiǎn)煉,概括,明確的語(yǔ)句反映所要調(diào)查的對(duì)象,領(lǐng)域,方向等問(wèn)題.題目應(yīng)能概括全篇,引人注目.
2. 前言(背景和目的)
主要包括研究背景和目的.
背景介紹應(yīng)簡(jiǎn)明,扼要,切題,背景介紹一般包括一部分重要的文獻(xiàn)小結(jié).
調(diào)查目的:闡述調(diào)查的必要性和針對(duì)性,使讀者了解概況,初步掌握?qǐng)?bào)告主旨,引起關(guān)注.
3. 方法
詳細(xì)描述研究中采用的方法,使讀者能評(píng)價(jià)資料收集方法是否恰當(dāng).這部分一般包括以下幾方面:
地點(diǎn)
時(shí)間
調(diào)查對(duì)象
調(diào)查對(duì)象的選擇(抽樣方法),樣本量的估計(jì)
調(diào)查方法:定性,定量
質(zhì)量控制
4. 結(jié)果與討論
結(jié)果與討論可以放在一起寫(xiě),也可以分開(kāi)寫(xiě).
結(jié)果和討論分幾節(jié)來(lái)完成.一般采用描述,分析,討論來(lái)寫(xiě).
描述:
描述事情的發(fā)生發(fā)展過(guò)程,
描述調(diào)查人群的人口社會(huì)學(xué)特征,
描述調(diào)查事物的特征
對(duì)比:
歷史對(duì)比
他人研究對(duì)比
本調(diào)查中不同特征人群對(duì)比
推斷:
在對(duì)比的基礎(chǔ)上進(jìn)行統(tǒng)計(jì)推斷
(前提條件:調(diào)查樣本具有代表性)
討論:反映作者學(xué)術(shù)思想的深度和廣度.要緊緊圍繞結(jié)果,以及可能有爭(zhēng)議的主要問(wèn)題進(jìn)行討論.
（一）標(biāo)題。
標(biāo)題可以有兩種寫(xiě)法。一種是規(guī)范化的標(biāo)題格式，即“發(fā)文主題”加“文種”，基本格式為“××關(guān)于××××的調(diào)查報(bào)告”、“關(guān)于××××的調(diào)查報(bào)告”、“××××調(diào)查”等。另一種是自由式標(biāo)題，包括陳述式、提問(wèn)式和正副題結(jié)合使用三種。
（二）正文。
1、前言。有幾種寫(xiě)法：第一種是寫(xiě)明調(diào)查的起因或目的、時(shí)間和地點(diǎn)、對(duì)象或范圍、經(jīng)過(guò)與方法，以及人員組成等調(diào)查本身的情況，從中引出中心問(wèn)題或基本結(jié)論來(lái)；第二種是寫(xiě)明調(diào)查對(duì)象的歷史背景、大致發(fā)展經(jīng)過(guò)、現(xiàn)實(shí)狀況、主要成績(jī)、突出問(wèn)題等基本情況，進(jìn)而提出中心問(wèn)題或主要觀點(diǎn)來(lái)；第三種是開(kāi)門(mén)見(jiàn)山，直接概括出調(diào)查的結(jié)果，如肯定做法、指出問(wèn)題、提示影響、說(shuō)明中心內(nèi)容等。前言起到畫(huà)龍點(diǎn)睛的作用，要精練概括，直切主題。
2、主體。這是調(diào)查報(bào)告最主要的部分，這部分詳述調(diào)查研究的基本情況、做法、經(jīng)驗(yàn)，以及分析調(diào)查研究所得材料中得出的各種具體認(rèn)識(shí)、觀點(diǎn)和基本結(jié)論。
3、結(jié)尾。結(jié)尾的寫(xiě)法也比較多，可以提出解決問(wèn)題的方法、對(duì)策或下一步改進(jìn)工作的建議；或總結(jié)全文的主要觀點(diǎn)，進(jìn)一步深化主題；或提出問(wèn)題，引發(fā)人們的進(jìn)一步思考；或展望前景，發(fā)出鼓舞和號(hào)召。
關(guān)于大學(xué)生求職與就業(yè)狀況的調(diào)查報(bào)告
調(diào)查報(bào)告資料：《關(guān)于大學(xué)生求職與就業(yè)狀況的調(diào)查報(bào)告》，涉及全國(guó)6000多名2006年畢業(yè)的本科生應(yīng)屆本科畢業(yè)生中，66.10%的大學(xué)生將月收入定位在1000-2000元之間，1.58%的學(xué)生甚至愿意零工資就業(yè)。調(diào)查中仍有77.3%(34家)的用人單位認(rèn)為大學(xué)生存在期望過(guò)高的現(xiàn)象，還有20.5%(9家)認(rèn)為大學(xué)生的就業(yè)期望值比較務(wù)實(shí)了，甚至為了就業(yè)而降低了期望。
解讀：
1. 用人單位考慮：從公布的調(diào)查報(bào)告信息來(lái)看，這個(gè)報(bào)告似乎傾向于有影響力的高校畢業(yè)生。如，清華大學(xué)、北京交通大學(xué)、首都師范大學(xué)、吉林大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)等，報(bào)告顯示77.3%用人單位還是認(rèn)為就業(yè)者存在期望值過(guò)高的現(xiàn)象，我認(rèn)為一方面跟就業(yè)者的名校情結(jié)有關(guān)，以為自己是皇帝的女兒不愁嫁，實(shí)際上是，皇帝女兒雖然好，但用人單位怕娶不起。因?yàn)轲B(yǎng)媳婦，不僅僅需要考慮錢(qián)，更需要考慮新媳婦與婆婆與家人相處共事的環(huán)境，即新進(jìn)人員的個(gè)性與固有的企業(yè)文化凹凸差的比重。
2. 就業(yè)建議：一方面登陸用人單位網(wǎng)站或通過(guò)熟悉的朋友詳細(xì)了解單位的特點(diǎn)和企業(yè)文化，根據(jù)自己的個(gè)性尋找適當(dāng)?shù)钠鹾宵c(diǎn);一方面要敢于談必要或適當(dāng)?shù)拇?，零工資的想法固然是善意，但用人單位往往覺(jué)得更難辦。
調(diào)查報(bào)告資料：在接受調(diào)查的2006屆本科畢業(yè)生中，已簽約和已有意向但還沒(méi)有簽約的占49.81%，不想馬上就業(yè)的占15.02%，而沒(méi)有找到工作的比例為27.25%。
解讀：
1. 用人單位考慮：已簽約和已有意向但還沒(méi)有簽約的占49.81%，已簽約和已有意向但還沒(méi)有簽約的占49.81%，這個(gè)數(shù)字沒(méi)有明確說(shuō)明什么意思。在實(shí)際就業(yè)成功率上，可能要比這個(gè)數(shù)字低數(shù)成。
2. 就業(yè)建議：找工作就像談戀愛(ài)，戀愛(ài)就是練愛(ài)，一見(jiàn)鐘情定終生，是幼稚的表現(xiàn)。剛畢業(yè)的學(xué)生，不妨多創(chuàng)造面試的約會(huì)機(jī)會(huì)，這樣至少可以減少怯場(chǎng)、不自信的弱點(diǎn)，提高嫻熟得體溝通的技能和技巧。
調(diào)查報(bào)告資料：截止到5月底，在對(duì)用人單位的訪談中，有27.3%(12個(gè))受訪者承認(rèn)招聘時(shí)有性別傾向，而有72.7%(32個(gè))的受訪者認(rèn)為自己招聘時(shí)沒(méi)有明確的性別傾向，但會(huì)考慮工作的性質(zhì)和崗位要求來(lái)招收不同的性別。
解讀：
1. 用人單位考慮：用人單位用人不考慮性別，那肯定是不實(shí)際的。
2. 就業(yè)建議：男性就業(yè)者多選擇基礎(chǔ)性、技術(shù)性和市場(chǎng)業(yè)務(wù)工作考慮，熟悉單位環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境，才是第一重要的，尤其是學(xué)管理和法律專(zhuān)業(yè)的，尤其要考慮性別的差異。女性就業(yè)者，建議一般不要太強(qiáng)調(diào)能力，而要在與人接觸、言談舉止等方面下功夫。
調(diào)查報(bào)告資料：課題組依據(jù)16所大學(xué)所在的區(qū)域，分為東部、中部、西部和東北部四個(gè)區(qū)間，調(diào)查結(jié)果顯示，東部高校已簽約和已有意向但沒(méi)有簽約的學(xué)生比例為62.43%，中部、西部和東北部高校則依次分別為47.88%、41.73%和43.39%。
1.用人單位考慮：一般而言，一方面經(jīng)濟(jì)活躍地區(qū)，新生的就業(yè)機(jī)會(huì)多，另一方面，人力資源市場(chǎng)化程度和效率比中、西和東北部高。
2. 就業(yè)建議：對(duì)有能力或想體驗(yàn)人生更多角度、多層面人生意義和價(jià)值的就業(yè)者，應(yīng)當(dāng)跳開(kāi)熟人圈和地域圈的限制，去尋找全新的機(jī)會(huì)。學(xué)歷只是證明接受過(guò)系統(tǒng)教育的標(biāo)簽，趁年輕身體棒，精力好，有沖勁的時(shí)候，多積累經(jīng)歷、游歷和行業(yè)認(rèn)識(shí)資歷，是一生的財(cái)富。
調(diào)查報(bào)告資料：此次調(diào)查根據(jù)法學(xué)、管理學(xué)、工學(xué)、教育學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、理學(xué)、歷史學(xué)、農(nóng)學(xué)、文學(xué)、醫(yī)學(xué)和哲學(xué)等學(xué)科門(mén)類(lèi)，調(diào)查結(jié)果顯示，農(nóng)學(xué)就業(yè)率最高，達(dá)到78.38%，而法學(xué)僅有37.85%;醫(yī)學(xué)最低，僅為31.01%。而且通常被視為冷門(mén)專(zhuān)業(yè)的哲學(xué)和歷史學(xué)，學(xué)生已簽約和已有意向但沒(méi)有簽約的比例分別達(dá)到40.35%和51.85%。
解讀：
1.用人單位考慮：(1)盡管法學(xué)專(zhuān)業(yè)的總體水平一直以來(lái)都不是很高，但并不說(shuō)明法學(xué)專(zhuān)業(yè)本科教育沒(méi)有市場(chǎng)，對(duì)于大多數(shù)用人單位專(zhuān)業(yè)的法律人才都是稀缺的。關(guān)鍵的是一方面學(xué)校課程結(jié)構(gòu)和學(xué)教方式需要做很大的改進(jìn)，法律人才在中國(guó)不是過(guò)剩，而是太少，少得可憐到已有法律人才根本就不足以影響人的思維和行為方式;(2)農(nóng)學(xué)就業(yè)率最高，就業(yè)期望值低不是主要原因，最重要的原因是市場(chǎng)需求量，是賣(mài)方市場(chǎng)在起作用，其次是人的就業(yè)價(jià)值改變。
2. 就業(yè)建議：(2)法學(xué)專(zhuān)業(yè)的畢業(yè)生要大膽打破專(zhuān)業(yè)限制，選擇不同的行業(yè)就業(yè);(2)就業(yè)者選擇農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)商甚至農(nóng)民，將是大有作為的事業(yè)天地。
調(diào)查報(bào)告資料：?jiǎn)柧碚{(diào)查結(jié)果顯示，有41.6%的學(xué)生通過(guò)家庭和個(gè)人社會(huì)關(guān)系、托熟人是最有效的求職途徑。其中來(lái)自大城市的學(xué)生比例高達(dá)51.29%，而來(lái)自中小城市和農(nóng)村的學(xué)生則重點(diǎn)依托學(xué)校的推薦，相應(yīng)的比例都在四成以上。
時(shí)間:2010-06-04 14:41:00
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具體描述
1. 選題：選擇與調(diào)查相關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查。
2. 調(diào)查報(bào)告一般包括以下內(nèi)容：
調(diào)查目的
調(diào)查對(duì)像
調(diào)查內(nèi)容
調(diào)查方式（一般可選擇：?jiǎn)柧硎?，訪談法，觀察法，資料法等）
調(diào)查時(shí)間
調(diào)查結(jié)果
調(diào)查體會(huì)（可以是對(duì)調(diào)查結(jié)果的分析，也可以是找出結(jié)果的原因及應(yīng)對(duì)辦法等。） 回復(fù)1：調(diào)查報(bào)告格式及范文
3. 調(diào)查報(bào)告樣稿
下面樣稿是以問(wèn)卷法進(jìn)行調(diào)查的樣稿，由于所選的調(diào)查方式不同，會(huì)有相應(yīng)的變化。但總體格式，內(nèi)容不變。
對(duì)宜春市基金投資的調(diào)查報(bào)告
自1998年3月首只基金發(fā)行以來(lái)，我國(guó)證券投資基金業(yè)迅速發(fā)展，特別是2002年以來(lái)大規(guī)模發(fā)行開(kāi)放式基金，將基金業(yè)推向了新的發(fā)展階段。截至2003年6月30日，全國(guó)共設(shè)立了 29家基金管理公司，其中包括5家合資基金管理公司；證券投資基金總數(shù)達(dá)78只，總規(guī)模1374.89億份，基金資產(chǎn)凈值1346.51億元,其中封閉式基金54只，發(fā)行總規(guī)模817億份，資產(chǎn)凈值790.81億元;開(kāi)放式基金24只，總規(guī)模557.89億份,資產(chǎn)凈值555.7億元。證券投資基金業(yè)的迅猛發(fā)展，對(duì)改善和調(diào)整證券市場(chǎng)中的投資者結(jié)構(gòu)，更新和倡導(dǎo)不同的投資理念，實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步專(zhuān)業(yè)化分工，促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展，起到了重要作用。但在基金業(yè)誕生后的發(fā)展進(jìn)步過(guò)程中，很快便遇到了前進(jìn)中的困難與問(wèn)題。就此，本人對(duì)基金投資進(jìn)入了一次深入的調(diào)查，具體情況如下：
一、調(diào)查目的
掌握宜春市基金投資者對(duì)基金的了解和看法，了解宜春市基金市場(chǎng)存在的問(wèn)題。
二、調(diào)查對(duì)象及其一般情況
調(diào)查對(duì)象：宜春市證券投資者（主要是基金投資者）。
一般情況：這部分人大金在30至45歲之間,其中以大概以40歲為中心的正態(tài)分布,有一定的富余資金,且具有相當(dāng)?shù)耐顿Y理財(cái)經(jīng)驗(yàn).
三、調(diào)查方式
本次調(diào)查采取的是隨機(jī)問(wèn)卷調(diào)查。發(fā)放問(wèn)卷是在宜春市各證券營(yíng)業(yè)部隨機(jī)選擇證券投資者當(dāng)場(chǎng)發(fā)卷填寫(xiě)，并當(dāng)場(chǎng)收回的形式。全市各證券營(yíng)業(yè)點(diǎn)共發(fā)出調(diào)查問(wèn)卷100份，收回87份，回收率達(dá)87%；
四、調(diào)查時(shí)間：2003年10月8日――――2003年11月10日
五、調(diào)查內(nèi)容
主要調(diào)查了投資者的投資目的，投資于基金的主要原因和影響其在各基金間選擇的因素以及喜歡的基金類(lèi)型和持有基金分額的時(shí)期等。問(wèn)卷共向投資者提出了14個(gè)問(wèn)題。（見(jiàn)附一）
六、調(diào)查結(jié)果
本人就問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果統(tǒng)計(jì)如下表：（以下省略）
從投資基金的歷史看，有60％的投資者購(gòu)買(mǎi)基金是在最近一年發(fā)生的，說(shuō)明投資基金的在最近一年在宜春的發(fā)展取得了一定成績(jī)，但是投資者對(duì)基金的投資持有期限，多數(shù)投資者還是希望短期持有，對(duì)基金的長(zhǎng)期投資還不看好。
有34%的投資者購(gòu)買(mǎi)過(guò)開(kāi)放式基金。雖然受基金業(yè)整體表現(xiàn)的影響,大多數(shù)投資者仍沒(méi)有購(gòu)買(mǎi)開(kāi)放式基金。但值得注意的是,這一數(shù)據(jù)同上年年相比上漲近10%,說(shuō)明開(kāi)放式基金已初步走出認(rèn)知度的冬天,為越來(lái)越多的投資者所了解。
就投資基金的主要原因來(lái)看，基金經(jīng)理的歷史業(yè)績(jī)?cè)谖木碇姓嫉谋壤^大，說(shuō)明投資者投資基金還是希望經(jīng)理人具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)，能夠取得較滿(mǎn)意的回報(bào)。另外, 獲得短期收益也是基金投資者的一個(gè)重要目的.在沒(méi)有買(mǎi)開(kāi)放式基金的原因中,不了解其特點(diǎn)的較低，這說(shuō)明基金在銷(xiāo)售環(huán)節(jié)以及形象宣傳方面作了不少努力,效果明顯。調(diào)查還顯示,投資者對(duì)于開(kāi)放式基金手續(xù)費(fèi)偏高的看法的比例較高，達(dá)五分之一之多。而隨著開(kāi)放式基金數(shù)量的增加以及各基金的表現(xiàn),在投資者心目當(dāng)中, 封閉式基金優(yōu)于開(kāi)放式基金的正在悄然發(fā)生變化。
在購(gòu)買(mǎi)基金的投資目的中，多數(shù)投資者，還是希望獲得短期的收益，對(duì)基金的長(zhǎng)期投資還不是很認(rèn)同。2003年市場(chǎng)的低迷使得二級(jí)市場(chǎng)博取差價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、難度急劇加大。既然眾基金的理財(cái)專(zhuān)家們都很難取得贏利,那么作為普通的中小投資者只好“等待分紅”,以求“保險(xiǎn)平安”了。
在一年中的期望回報(bào)中，顯示投資者普遍認(rèn)為對(duì)基金的盈利能力有很高的要求，但是基金總是不能給投資者帶來(lái)滿(mǎn)意的回報(bào)。 值得重視的是,近半數(shù)的投資者將管理水平有待檢驗(yàn)作為沒(méi)有購(gòu)買(mǎi)開(kāi)放式基金的最主要原因,比上年上升近15個(gè)百分點(diǎn)。這結(jié)果充分說(shuō)明,目前我國(guó)基金的整體管理水平與世界先進(jìn)水平尚存在較大差距,很難讓投資者滿(mǎn)意。
七、調(diào)查體會(huì)
從調(diào)查結(jié)果可以看出，基金投資者將會(huì)越來(lái)越多,因?yàn)橛薪?0%人的是在近1年內(nèi)涉足基金投資者的，這種趨勢(shì)將促進(jìn)基金業(yè)的快速發(fā)展。因此，證券投資基金的管理問(wèn)題更應(yīng)該引起投資基金公司的關(guān)注，以改變目前對(duì)其管理不完善的局面，同時(shí)也是適應(yīng)這種增長(zhǎng)趨勢(shì)的須求。為此,本人特提出以下幾點(diǎn)看法：(以下省略)
回復(fù)者：匿名 2010-06-04 14:41:27
回復(fù)2：調(diào)查報(bào)告格式及范文
附1：
對(duì)宜春市基金投資的調(diào)查問(wèn)卷
您好!非常感請(qǐng)您接受本次調(diào)查.請(qǐng)您認(rèn)真如實(shí)地填寫(xiě).
調(diào)查時(shí)間: 2003年12月1日~12月5日
1、請(qǐng)問(wèn)您的年齡：
A.18～25 B.25～30 C.30～40 D.40～50 E.50～60 F.60以上
2、性別：
1. 男 B.女
3、投資基金的歷史：
1. 一年以下 B.1～2年 C.2～3年 D.4年以上
4、你是否購(gòu)買(mǎi)過(guò)基金：
1. 購(gòu)買(mǎi)過(guò) B.沒(méi)有購(gòu)買(mǎi)過(guò)
5、你的投資目的：
1. 確保本金的安全 B.獲得短期收益 C.資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的增值
6、您是否了解開(kāi)放式基金：
1. 了解 B.知道一點(diǎn) C.不了解
7、購(gòu)買(mǎi)的是封閉式基金還是開(kāi)放式基金：
1. 封閉式基金 B.開(kāi)放式基金
8、沒(méi)有買(mǎi)開(kāi)放基金的原因：
1. 沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)過(guò) B.購(gòu)買(mǎi)不方便 C.手續(xù)費(fèi)偏高 D.管理水平有待檢驗(yàn) E.封閉式基金優(yōu)于開(kāi)放式基金
9、影響您在各基金公司之間選擇的主要原因：
1. 專(zhuān)業(yè)理財(cái) B.信息優(yōu)勢(shì) C.基金經(jīng)理的歷史業(yè)績(jī) D.獲得短期超額收益
10、您購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)考慮的主要因素：
1. 凈值 B.價(jià)格 C.分紅 D.基金投資組合 E.基金管理人的能力 F.基金管理公司的規(guī)范程度 G.其他
11、您喜歡投資基金的類(lèi)型：
1. 平衡型基金 B.債券基金 C.指數(shù)基金 D.股票基金
12、假設(shè)您購(gòu)買(mǎi)了開(kāi)放式基金，您預(yù)計(jì)的投資年限：
1. 少于一年 B.1-3年 C.3-5年 D.6-10年 E.10年以上
13、您投資這筆金額期望一年內(nèi)能有多少的回報(bào)：
1. 5%左右 B.10%左右 C.15%左右 D.20%左右
14、一般您購(gòu)買(mǎi)的基金,在漲幅達(dá)到多少時(shí)會(huì)拋出：
作為國(guó)際公認(rèn)的刑事司法準(zhǔn)則之一的審前調(diào)查制度，在考評(píng)犯罪并予以刑罰借鑒中的地位日趨明顯，其有利于促進(jìn)刑罰效益的最優(yōu)實(shí)現(xiàn)，被認(rèn)為是量刑科學(xué)化、合理化的體現(xiàn)，是犯罪人處遇個(gè)別化的出發(fā)點(diǎn)[1]。我們雖不應(yīng)盲目追崇所謂國(guó)際領(lǐng)域先進(jìn)的司法制度，但理當(dāng)遵循法治發(fā)展的客觀規(guī)律和國(guó)際司法的一般趨向，來(lái)審視審前調(diào)查制度的合理性，并為我國(guó)司法實(shí)踐借鑒推廣。
在未成年人刑事案件的處理中，審前調(diào)查制度已成為當(dāng)今各國(guó)少年刑法中的通行制度，具有特殊的意義。盡管我國(guó)對(duì)這種制度沒(méi)有實(shí)現(xiàn)立法化，不過(guò)在相關(guān)的司法解釋中對(duì)這方面內(nèi)容有所涉及。如2001年4月12日最高人民法院頒布的《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》第21條指出：“開(kāi)庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人的性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行調(diào)查，并制作書(shū)面材料提交合議庭，必要時(shí)，人民法院也可以委托有關(guān)社會(huì)團(tuán)體組織就上述情況進(jìn)行調(diào)查或者自行進(jìn)行調(diào)查。”值得關(guān)注的是，用司法解釋這樣的規(guī)范法律文件形式來(lái)確立審前調(diào)查制度在我國(guó)尚屬首次。當(dāng)前司法實(shí)踐中常見(jiàn)的不同形式的審前調(diào)查報(bào)告、審前調(diào)查筆錄等，已在客觀上對(duì)刑罰裁量有一定影響作用，而對(duì)于審前調(diào)查制度的生命力如何體現(xiàn)，無(wú)疑還要作進(jìn)一步的思考。
一、審前調(diào)查制度的一般解釋
審前調(diào)查制度，被我國(guó)許多學(xué)者稱(chēng)作社會(huì)調(diào)查制度或者人格調(diào)查制度，是指在法院判決前，由專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人對(duì)行為人的個(gè)人情況、犯罪背景等進(jìn)行專(zhuān)門(mén)調(diào)查，并對(duì)其人身危險(xiǎn)性進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)估，然后將調(diào)查與評(píng)估報(bào)告提交法院，供法院在量刑時(shí)參考的一種制度。審前調(diào)查報(bào)告，即為審判前的調(diào)查報(bào)告，鑒于我國(guó)定罪量刑的程序沒(méi)有分開(kāi)，那么審前調(diào)查報(bào)告自然應(yīng)當(dāng)包括足以影響犯罪事實(shí)認(rèn)定和影響量刑適用的因素；當(dāng)然，審前調(diào)查以刑罰個(gè)別化原則為理論基礎(chǔ)，既有利于有針對(duì)性的預(yù)防犯罪，也有利于保護(hù)犯罪人人權(quán)，其實(shí)質(zhì)歸宿與量刑調(diào)查無(wú)異。從應(yīng)然角度看，審前調(diào)查涵蓋入罪認(rèn)定和量刑適用兩方面的內(nèi)容；從實(shí)然角度看，我國(guó)目前的刑事訴訟模式將犯罪和刑罰緊密結(jié)合，以品格證據(jù)質(zhì)疑犯罪構(gòu)成的可能性前提并不存在，審前調(diào)查則與量刑前的調(diào)查無(wú)異。從美國(guó)的量刑前調(diào)查制度來(lái)看，審前調(diào)查報(bào)告包括犯罪人情況報(bào)告和犯罪行為情況報(bào)告兩方面的內(nèi)容：以前的犯罪和少年違法情況、犯罪行為的描述、被告人職業(yè)和工作歷史、教育背景和其他相關(guān)資料，被害人是否對(duì)其有傷害、可能適用的量刑指南條款等?？梢哉f(shuō)，現(xiàn)代的量刑前調(diào)查，既是緩刑的重要依據(jù)，更是整個(gè)量刑考慮的重要依據(jù)；我國(guó)的審前調(diào)查本身就被廣泛用于未成年人犯罪案件，尤其能在對(duì)未成年人刑罰處置的輕緩化上發(fā)揮特殊的功效。
審前調(diào)查制度的必要性，在刑罰原則的理論中也呈現(xiàn)了其必要的價(jià)值。未成年犯罪人“教育為主”的處遇理念已被各國(guó)法律制度認(rèn)同，隨之引發(fā)的未成年犯再社會(huì)化的命題也是針對(duì)未成年人社會(huì)化進(jìn)程的謬誤而來(lái)，而貫穿于整個(gè)刑事訴訟活動(dòng)的刑罰個(gè)別化原則更是教育和再社會(huì)化理念演繹的結(jié)果，同時(shí)也是實(shí)現(xiàn)教育刑及再社會(huì)化理念的必由之路。審前調(diào)查制度正是配合實(shí)現(xiàn)刑罰個(gè)別化原則的重要支撐?，F(xiàn)代犯罪和刑罰的新觀念認(rèn)為：犯罪原因既有社會(huì)原因也包括自身的原因，刑罰責(zé)任上有社會(huì)的責(zé)任也有個(gè)人的責(zé)任，各國(guó)的刑事政策上普遍表現(xiàn)為一般預(yù)防與個(gè)別預(yù)防并重。其中，刑罰的個(gè)別預(yù)防要求刑罰的個(gè)別化，要求刑罰應(yīng)當(dāng)與罪犯的個(gè)人情況相一致，法官在適用刑罰時(shí)，不僅要充分考慮行為人所犯罪行的嚴(yán)重程度，也要適當(dāng)考慮其人身危險(xiǎn)性大小。從我國(guó)刑法和司法解釋的相關(guān)規(guī)定看，立法精神和司法運(yùn)作來(lái)看實(shí)際上已體現(xiàn)了刑罰個(gè)別化的意蘊(yùn)；對(duì)未成年人犯罪的特別處遇，正是刑罰個(gè)別化原則的具體展開(kāi)。建立在這個(gè)基礎(chǔ)之上的審前調(diào)查制度，存在的價(jià)值可見(jiàn)一斑。
二、審前調(diào)查報(bào)告的審前形成
2006年江蘇省高級(jí)人民法院聯(lián)合公、檢、司四家單位出臺(tái)了《刑事案件未成年被告人審前調(diào)查實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），對(duì)審前調(diào)查的主體、職責(zé)、調(diào)查的內(nèi)容、方法、程序等作出了詳細(xì)規(guī)定。2010年4月，江蘇省高級(jí)人民法院還專(zhuān)門(mén)會(huì)同江蘇省司法廳就《辦法》的修訂進(jìn)行了座談，對(duì)主要問(wèn)題深層次地予以剖析。
（一）法院對(duì)調(diào)查機(jī)構(gòu)的選擇確定問(wèn)題
《辦法》對(duì)調(diào)查主體明確為未成年被告人戶(hù)籍所在地或經(jīng)常居住地社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)。此規(guī)定對(duì)本地籍貫的未成年被告人開(kāi)展審前調(diào)查沒(méi)有絲毫影響，但對(duì)于外地籍未成年被告人的調(diào)查問(wèn)題，矛盾比較突出。外地籍未成年被告人除流動(dòng)作案的人員，多為隨父母來(lái)到本地工作、生活的，隨父母來(lái)本地的租住地容易變化難以確定經(jīng)常居住地，選擇社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)來(lái)調(diào)查就形成了困擾；屬流動(dòng)人員的又要其戶(hù)籍所在地出具調(diào)查證明。調(diào)查機(jī)構(gòu)是否健全、調(diào)查人員是否專(zhuān)業(yè)、調(diào)查結(jié)果是否到位，都存在一定的憂患。
（二）審前調(diào)查評(píng)價(jià)結(jié)論的客觀性問(wèn)題
《辦法》要求審前調(diào)查由縣（市、區(qū)）的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)統(tǒng)一扎口，鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)具體調(diào)查，并形成書(shū)面調(diào)查評(píng)價(jià)報(bào)告和兩級(jí)量刑建議。這些結(jié)論意見(jiàn)的作出，很大程度上依賴(lài)于基層司法所工作人員的具體工作。因而這些人員的政治素質(zhì)、政策水平、社會(huì)經(jīng)驗(yàn)以及基本的法律知識(shí)水平等方面的情況對(duì)其所作出的調(diào)查結(jié)論影響甚大。然而，基層司法所及其所屬社區(qū)矯正工作人員政治素質(zhì)、法律業(yè)務(wù)素質(zhì)參差不齊，在精力上、時(shí)間上、業(yè)務(wù)能力、敬業(yè)精神上往往不能適應(yīng)《辦法》要求的相對(duì)專(zhuān)業(yè)化的需要。有的調(diào)查機(jī)構(gòu)和人員根本未經(jīng)認(rèn)真、全面的調(diào)查而簡(jiǎn)單、草率地作出結(jié)論；有的為減輕其今后需承擔(dān)對(duì)矯正人員進(jìn)行矯治的工作負(fù)擔(dān)，不加區(qū)分，故意作出不宜適用非監(jiān)禁刑的結(jié)論；更有甚者，某些地區(qū)極個(gè)別調(diào)查人員還可能與被調(diào)查未成年被告人的家長(zhǎng)在是否適用非監(jiān)禁刑的評(píng)價(jià)上存在金錢(qián)交易的嫌疑。審前調(diào)查結(jié)論的客觀性受到質(zhì)疑，將直接影響到法院對(duì)未成年被告人的恰當(dāng)量刑。
（三）委托審前調(diào)查制約法院正常審理節(jié)奏的問(wèn)題
一般而言，法院審理刑事案件簡(jiǎn)易程序?qū)徬逓?0日，普通程序?yàn)?5日。按照《辦法》的規(guī)定，對(duì)依法可能判處三年以下有期徒刑、拘役并具有管制、緩刑條件的，法院應(yīng)當(dāng)在案件受理后3日內(nèi)向相關(guān)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)發(fā)出委托調(diào)查函，對(duì)適用簡(jiǎn)易程序和普通程序的，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)分別在接到委托調(diào)查函的5個(gè)和7個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查評(píng)價(jià)報(bào)告并提交委托法院。在等待調(diào)查報(bào)告回復(fù)的漫長(zhǎng)過(guò)程中，案件審理的期限卻日日縮短，從業(yè)績(jī)考核以及對(duì)未成年人全面負(fù)責(zé)的層面說(shuō)，都是回避不了的難題。
（四）審前調(diào)查報(bào)告結(jié)論當(dāng)庭接受質(zhì)詢(xún)的問(wèn)題
《辦法》規(guī)定，人民法院要對(duì)調(diào)查評(píng)價(jià)報(bào)告當(dāng)庭質(zhì)詢(xún)的，應(yīng)在開(kāi)庭前三日將開(kāi)庭時(shí)間、地點(diǎn)通知縣（市、區(qū)）社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)。社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)收到開(kāi)庭通知后，應(yīng)當(dāng)指定調(diào)查人員出庭并做好出庭準(zhǔn)備工作。同時(shí)《辦法》也對(duì)調(diào)查人員出庭接受質(zhì)詢(xún)的程序作出了規(guī)定。作為法院量刑參考依據(jù)的調(diào)查評(píng)價(jià)報(bào)告，雖不屬于證據(jù)的范疇，但法院應(yīng)當(dāng)對(duì)其客觀性進(jìn)行審查，而作出結(jié)論的人員當(dāng)庭接受訴訟參與人的質(zhì)詢(xún)，無(wú)疑是一種最好的審查方式。但調(diào)查人員當(dāng)庭接受質(zhì)詢(xún)卻很難進(jìn)行實(shí)際操作。一是行政機(jī)關(guān)及其工作人員受官本位觀念影響，一般不愿當(dāng)庭接受質(zhì)詢(xún)；二是外地調(diào)查人員因路途遙遠(yuǎn)等客觀因素不能到庭接受質(zhì)詢(xún)；三是受審理期限的限制，有時(shí)開(kāi)庭審理時(shí)審前調(diào)查評(píng)價(jià)報(bào)告尚未提交委托法院；四是調(diào)查人員出于對(duì)自己人身安全的考慮，不同意當(dāng)庭接受質(zhì)詢(xún)。再因《辦法》規(guī)定可以當(dāng)庭對(duì)調(diào)查評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行質(zhì)詢(xún)，在當(dāng)事人或其人、辯護(hù)人向法院申請(qǐng)后，法院通知后調(diào)查人員實(shí)際未到庭，反而陷于被動(dòng)。
（五）法院判決結(jié)果與調(diào)查報(bào)告結(jié)論不一致的問(wèn)題
法院基于對(duì)未成年人刑事案件的全面審理，根據(jù)案件事實(shí)、對(duì)照相關(guān)法律和司法解釋的規(guī)定，依法定罪量刑，這是對(duì)案件審理的職權(quán)和職責(zé)。但作為量刑參考的審前調(diào)查報(bào)告結(jié)論有時(shí)與法院擬作出的量刑結(jié)果不盡一致，由此可能帶來(lái)的一些現(xiàn)實(shí)后果以及對(duì)法官的無(wú)形風(fēng)險(xiǎn)也不可避免。如調(diào)查報(bào)告結(jié)論建議適用監(jiān)禁刑，法官作出了相反結(jié)論適用非監(jiān)禁刑的，在刑罰執(zhí)行時(shí)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的態(tài)度暫且不論，一旦該未成年被告人在緩刑考驗(yàn)期內(nèi)重新犯罪或有其他違法行為，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)可能將責(zé)任轉(zhuǎn)嫁于法官。如調(diào)查報(bào)告結(jié)論建議適用非監(jiān)禁刑，法官依法判處監(jiān)禁刑的，則可能會(huì)引發(fā)被告人親屬無(wú)理糾纏的現(xiàn)象，給承辦法官造成不必要的麻煩和壓力。
綜上，從我省的實(shí)踐情況及我們所了解的其他省市的情況看，我國(guó)目前的審前調(diào)查報(bào)告具有以下特點(diǎn)：一是報(bào)告名稱(chēng)不統(tǒng)一，如審前調(diào)查報(bào)告、社會(huì)調(diào)查報(bào)告、社會(huì)調(diào)查情況等；二是調(diào)查對(duì)象不完全，一般只適用于未成年人，如豐臺(tái)區(qū)法院等個(gè)別法院才有對(duì)未成年人的探索；三是調(diào)查目的不寬泛，更多是為了考慮適用緩刑的效果，便于非監(jiān)禁刑犯進(jìn)入社區(qū)矯正，對(duì)可能判處實(shí)刑的調(diào)視程度不夠；四是調(diào)查的主體不確定，有檢察、審判機(jī)關(guān)直接調(diào)查的，有基層司法所調(diào)查的，也有社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)或者委托社會(huì)調(diào)查員進(jìn)行調(diào)查；五是調(diào)查內(nèi)容不規(guī)范，一般涉及家庭背景、個(gè)性特點(diǎn)、案件情況、自我認(rèn)識(shí)，除了北京門(mén)頭溝法院引入社區(qū)評(píng)價(jià)、蘇州平江法院考慮幫教條件外，對(duì)于沒(méi)有明文規(guī)定的酒精史、藥物史（吸毒史）和心理診斷等影響量刑的因素極少評(píng)判。為使審前調(diào)查報(bào)告更具有實(shí)踐操作性，就以上幾個(gè)方面，進(jìn)行統(tǒng)一的論述。
1．調(diào)查報(bào)告的名稱(chēng)
在我國(guó)有著各種名稱(chēng)的審前調(diào)查報(bào)告。判決前的調(diào)查報(bào)告，對(duì)于法官?zèng)Q定是否適用緩刑具有重要的參考價(jià)值，對(duì)這一制度，急需上升到立法高度進(jìn)行規(guī)范化。[1]按照我國(guó)目前的狀況，應(yīng)當(dāng)說(shuō)，有什么樣的制度名稱(chēng)，就應(yīng)該有什么樣的報(bào)告形式。按照《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》第九條規(guī)定，既要查明犯罪事實(shí)，又要對(duì)未成年被告人進(jìn)行教育，讓其認(rèn)識(shí)自身的犯罪原因及其犯罪行為的社會(huì)危害性。這就要求少年法庭需要掌握未成年被告人性格特點(diǎn)、家庭情況、平時(shí)表現(xiàn)、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷及其在訴訟中的表現(xiàn)。[2]如此看來(lái)，最高法院李兵所提出的“未成年被告人個(gè)體情況調(diào)查報(bào)告”名稱(chēng)是能夠被借鑒和貼近實(shí)際的。
2．調(diào)查報(bào)告的對(duì)象
既然未成年人是需要被特別保護(hù)和關(guān)注的對(duì)象，雖然我國(guó)的審前調(diào)查制度在立法上未有強(qiáng)制，但司法解釋對(duì)審前調(diào)查已作出授權(quán)，在未成年人犯罪案件中廣泛運(yùn)用審前調(diào)查報(bào)告，就符合了法治發(fā)展的一般規(guī)律，也符合國(guó)際通行的做法。待審前調(diào)查制度已經(jīng)日臻完善時(shí)，再在成年人犯罪案件中推廣，現(xiàn)有形勢(shì)下的審前調(diào)查，應(yīng)當(dāng)對(duì)未成年被告人一律適用，對(duì)成年被告人鼓勵(lì)適用。
3.調(diào)查報(bào)告的調(diào)查主體
依據(jù)現(xiàn)有規(guī)定和做法，調(diào)查報(bào)告來(lái)源于司法機(jī)關(guān)、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、有關(guān)社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)調(diào)查員等多種渠道，究竟由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)審前調(diào)查的主體，也存在一定爭(zhēng)議。如有學(xué)者主張，調(diào)查報(bào)告的主體應(yīng)該是法官。從法理上來(lái)說(shuō)，調(diào)查結(jié)論對(duì)于量刑具有重大影響，委托他人調(diào)查難以確保其結(jié)論的真實(shí)性。法官作為刑罰裁量的主體，為保證量刑適當(dāng)，應(yīng)當(dāng)對(duì)犯罪人的個(gè)人情況親自調(diào)查，這種調(diào)查本身就是形成量刑結(jié)果的過(guò)程。[3]但司法機(jī)關(guān)直接擔(dān)任社會(huì)調(diào)查主體有不少弊端：如在偵查環(huán)節(jié)的警官同時(shí)承擔(dān)社會(huì)調(diào)查任務(wù)的，其對(duì)犯罪主觀的判斷容易誤導(dǎo)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容；如檢察官，社會(huì)調(diào)查制度要求其積極介入涉案未成年人的生活環(huán)境甚至內(nèi)心世界，查明其中能夠影響法官定罪量刑的情節(jié)，這些要求似乎與其指控犯罪的首要職責(zé)不相協(xié)調(diào)。[4]調(diào)查過(guò)程的“先入為主”、“先定后審”的弊端，則有可能對(duì)法官公正判決產(chǎn)生影響。而由辯方擔(dān)當(dāng)社會(huì)調(diào)查主體，調(diào)查內(nèi)容可能有失偏頗，調(diào)查報(bào)告極易淪為脫罪的工具。由社會(huì)團(tuán)體組織進(jìn)行未成年被告人個(gè)體情況的調(diào)查,是各國(guó)審理少年刑案采用的常見(jiàn)形式。[5]社工等社會(huì)團(tuán)體組織人員，不僅熟悉未成年人身心特點(diǎn)，具有親和力，且相對(duì)獨(dú)立于各方當(dāng)事人，所做社會(huì)調(diào)查報(bào)告更具客觀性，還可彌補(bǔ)司法資源緊張等缺陷，是人民參與司法的具體表現(xiàn)。[6]所以，我們建議從立案起，調(diào)查工作就應(yīng)伴隨刑事訴訟的展開(kāi)而啟動(dòng)，這樣可以減少批捕、的案件數(shù)量，也有利于提高審判的效率。
我們不妨參照一些法院嘗試的由未成年人保護(hù)組織聘請(qǐng)的社會(huì)調(diào)查員（審前調(diào)查員）來(lái)進(jìn)行審前調(diào)查的做法。在案件移送到法院審理前已經(jīng)先行形成調(diào)查報(bào)告，而法官在具體案件審理時(shí)再根據(jù)未成年人的悔罪表現(xiàn)等充分利用自由裁量的特點(diǎn)，也反映出對(duì)審前調(diào)查報(bào)告科學(xué)、客觀性的認(rèn)可。另外，如果在未成年人犯罪案發(fā)進(jìn)入刑事訴訟階段，調(diào)查活動(dòng)就能伴隨辯護(hù)權(quán)的行使，無(wú)疑也是對(duì)未成年人權(quán)利保護(hù)的體現(xiàn)和尊重。社會(huì)調(diào)查員全面直接參與調(diào)查，選拔時(shí)應(yīng)要求其具有法學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等方面的知識(shí)背景，并掌握一定的審前調(diào)查技能，如面談與溝通的技巧、制作和分析人格調(diào)查量表、撰寫(xiě)分析透徹的調(diào)查與評(píng)估報(bào)告等，再適當(dāng)?shù)貙?duì)其進(jìn)行培訓(xùn)。為保證調(diào)查結(jié)論的科學(xué)性，在必要時(shí)，還應(yīng)委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)及人員對(duì)涉案未成年人進(jìn)行醫(yī)學(xué)、心理學(xué)及精神病學(xué)等方面的鑒定。這樣做既解決了困惑我們的審限問(wèn)題，也解決了調(diào)查員的出庭問(wèn)題，一定程度上保證了調(diào)查報(bào)告的質(zhì)量。在逐漸建立完善相對(duì)獨(dú)立的量刑程序后，調(diào)查報(bào)告的正確使用也有益于教育、說(shuō)服未成年被告人及其法定人，使法官真正擺脫外界的干擾、專(zhuān)心辦案。
4.調(diào)查報(bào)告的具體內(nèi)容
目前，審前調(diào)查報(bào)告中均涉及家庭背景、個(gè)人特點(diǎn)（包括個(gè)人經(jīng)歷、生理、心理特征）、案件情況、自我認(rèn)識(shí)、社區(qū)評(píng)價(jià)、幫教條件六個(gè)內(nèi)容：
（1）個(gè)人情況和性格特征。
個(gè)人情況包括具體年齡、受教育程度、健康狀況、生活經(jīng)歷，以及案發(fā)前的身份和社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位。性格特征上要注意是否有生理和心理疾病（包括精神?。?、是否有吸毒、酗酒、賭博、網(wǎng)癮等不良表現(xiàn)，是否同具有不良表現(xiàn)的人進(jìn)行交往等。
（2）犯罪情節(jié)和個(gè)人表現(xiàn)。
犯罪情節(jié)包括犯罪的起因、同被害人的關(guān)系、被害人是否有過(guò)錯(cuò)，以及犯罪的目的、動(dòng)機(jī)、手段，等等。個(gè)人表現(xiàn)包括平時(shí)的一貫表現(xiàn)、有無(wú)違法犯罪的前科或其他不良行為、犯罪后的認(rèn)罪、悔罪態(tài)度等。
（3）家庭背景和教育環(huán)境。
家庭背景包括家庭成員的基本情況、父母的個(gè)性與和睦情況、父母對(duì)孩子的管教情況等。尤其要注意，涉案未成年人的家庭是否正常完整、父母自身的言行情況和對(duì)孩子是否存在管教不當(dāng)?shù)惹闆r。教育環(huán)境包括學(xué)習(xí)成績(jī)、學(xué)習(xí)態(tài)度，學(xué)校的管理秩序和全面教育情況等。
（4）生活環(huán)境和幫教條件。
生活環(huán)境包括家庭遷移的情況、所在社區(qū)的治安秩序、鄰里關(guān)系等。幫教條件包括社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的完善、矯正人員的配備、矯正措施的得當(dāng)?shù)取?/p>
三、審前調(diào)查報(bào)告的審判運(yùn)用
長(zhǎng)期以來(lái)，定罪量刑捆綁在一起成為習(xí)慣的方式，在立法沒(méi)有修改、現(xiàn)行訴訟程序不改變的前提下，審前調(diào)查報(bào)告在對(duì)未成年被告人的刑罰處罰上，占據(jù)著至關(guān)重要的地位。如何較好地把握審前調(diào)查報(bào)告，是體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策和謙抑刑罰的法律精神、并得以實(shí)現(xiàn)量刑均衡的重要環(huán)節(jié)。
最高人民法院《關(guān)于審理未成年人刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第21條第二款規(guī)定:“對(duì)未成年罪犯量刑應(yīng)當(dāng)依照刑法第61條的規(guī)定，并充分考慮未成年人實(shí)施犯罪行為的動(dòng)機(jī)和目的、犯罪時(shí)的年齡、是否初次犯罪、犯罪后的悔罪表現(xiàn)、個(gè)人成長(zhǎng)經(jīng)歷和一貫表現(xiàn)等因素?！蓖瑫r(shí)，隨著近年來(lái)非監(jiān)禁刑在未成年人刑事案件中的擴(kuò)大適用以及社區(qū)矯正等非監(jiān)禁處遇方式的發(fā)展，是否選擇非監(jiān)禁刑，以及選擇何種非監(jiān)禁處遇方式，均依賴(lài)于審前調(diào)查對(duì)涉罪未成年人個(gè)體情況的調(diào)查和分析。因此，在量刑階段突出審前調(diào)查報(bào)告的作用，對(duì)于對(duì)涉罪未成年人實(shí)施個(gè)性化矯治具有積極的作用。
（一）調(diào)查報(bào)告僅作為量刑的參考
在審判實(shí)踐中,審前調(diào)查報(bào)告主要反映導(dǎo)致未成年被告人犯被指控罪行的主觀與客觀因素，是少年法庭據(jù)以查明未成年被告人犯罪動(dòng)機(jī)的重要依據(jù)。有人認(rèn)為，根據(jù)調(diào)查報(bào)告本身的內(nèi)容及其作用，從理論上而言，調(diào)查報(bào)告在未成年人刑事案件中具有英美法系證據(jù)規(guī)則中品格證據(jù)的屬性。[1]傳統(tǒng)觀念認(rèn)為，證據(jù)必須與犯罪事實(shí)聯(lián)系在一起，也就意味著證據(jù)只能作為認(rèn)定犯罪事實(shí)的部分，從庭審程序上說(shuō)屬于犯罪事實(shí)的調(diào)查，只限于根據(jù)犯罪構(gòu)成來(lái)判斷定罪與否。在這樣一個(gè)程序中，牽涉到大量的被告人品格的信息。而這些品格事實(shí)是在定罪即判斷被告人犯罪事實(shí)是否成立時(shí)所禁止的。例如有關(guān)被告人平時(shí)自私、愛(ài)占便宜的品格證據(jù)，不應(yīng)作為被告人犯盜竊罪的根據(jù)。是否構(gòu)成犯罪或者構(gòu)成何種犯罪，都應(yīng)嚴(yán)格按照犯罪構(gòu)成要件來(lái)加以判斷，不能以不良品格“入罪”，同樣也不能以良好品格“出罪”。只有當(dāng)被告人的品格證據(jù)能夠證明犯罪構(gòu)成要件的事實(shí)，能夠證明犯罪構(gòu)成要件以外的其他犯罪事實(shí)，相關(guān)證據(jù)涉及品格問(wèn)題，或者使用品格證據(jù)對(duì)污點(diǎn)證人證言的可靠性進(jìn)行質(zhì)證等情況下才能使用品格證據(jù)。[2]由于審前調(diào)查報(bào)告中涉及的內(nèi)容有很多是與犯罪無(wú)關(guān)的，但是又影響量刑的，而這些量刑情節(jié)如被告人的品格和習(xí)慣，容易在事實(shí)問(wèn)題的判斷上造成事實(shí)認(rèn)定者的偏見(jiàn)。有學(xué)者提出將量刑程序從定罪程序中分離出來(lái)，保障法官既不會(huì)因?yàn)榕c犯罪無(wú)關(guān)的事實(shí)影響自由心證，又能適當(dāng)量刑的前提。進(jìn)入量刑程序、量刑聽(tīng)證時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交包括了與犯罪無(wú)關(guān)的信息的量刑調(diào)查報(bào)告。[1]伴隨時(shí)間的推移，定罪程序與量刑程序相分離的模式正被試行并有逐漸推廣的趨勢(shì)，審前調(diào)查制度將更大程度地為世人關(guān)注。
（二）審前調(diào)查報(bào)告在庭審程序中的出示
2001年4月12日施行的最高人民法院《關(guān)于審理未成年人刑事案件若干規(guī)定》第二十一條中指出了調(diào)查報(bào)告的提交者為控辯雙方、必要時(shí)由法院委托或自行調(diào)查。為此，在司法實(shí)踐中出現(xiàn)各類(lèi)的調(diào)查報(bào)告，有關(guān)其認(rèn)識(shí)和在法庭審理時(shí)的出示時(shí)間、方式、效果，都不盡一致。更有呼吁社會(huì)調(diào)查報(bào)告從理論上應(yīng)當(dāng)視為證據(jù)的觀點(diǎn)，[2]但同時(shí)又提出調(diào)查報(bào)告只能作為量刑的依據(jù)，不能作為定罪的根據(jù)。如果從證據(jù)角度來(lái)說(shuō)，只能在法庭對(duì)犯罪事實(shí)調(diào)查時(shí)出示，且一般均為與訴訟程序有直接利害關(guān)系的人提供，這種方式的市場(chǎng)比較廣闊，值得深思。
根據(jù)最高法院三五改革綱要的要求，量刑程序要相對(duì)獨(dú)立，由此，審前調(diào)查報(bào)告作為影響刑罰裁量的重要因素，在未成年刑事案件審理的量刑程序中即大有作為。我們通過(guò)對(duì)當(dāng)前一些定罪程序、量刑程序相分離的庭審觀摩，清晰知曉庭審調(diào)查的事實(shí)部分已經(jīng)由單純整體的犯罪事實(shí)轉(zhuǎn)變至定罪部分的事實(shí)和量刑部分的事實(shí)。在定罪程序中，法庭調(diào)查的僅限是否構(gòu)成犯罪、構(gòu)成什么樣的犯罪；譬如自首、立功等量刑情節(jié)，都納入量刑事實(shí)部分加以調(diào)查，列舉證據(jù)，在這里審前調(diào)查報(bào)告便可以自然作為左右量刑的因素之一，從幕后走向臺(tái)前，在法庭調(diào)查階段作為量刑事實(shí)出示，接受控辯雙方的質(zhì)詢(xún)，對(duì)審前調(diào)查報(bào)告的判斷也由法官的自由心證轉(zhuǎn)變?yōu)閷徟谐绦虻暮戏ōh(huán)節(jié)。出示審前調(diào)查報(bào)告時(shí)，可以參照個(gè)別法院引入“適合成年人”出庭一般，鼓勵(lì)社會(huì)調(diào)查員參與庭審，作為一個(gè)類(lèi)似專(zhuān)家證人的社會(huì)工作者，其僅對(duì)其調(diào)查報(bào)告所載未成年被告人成長(zhǎng)經(jīng)歷和生長(zhǎng)環(huán)境的客觀、真實(shí)負(fù)責(zé)。在法庭辯論階段控辯雙方可據(jù)此作為從重、從輕的量刑辯論，從程序和實(shí)體上都能達(dá)到一種平衡。從效果上看，既闡明了未成年被告人走上犯罪道路的原因和今后應(yīng)注意的問(wèn)題，也足以揭示了犯罪行為給社會(huì)造成的危害，更符合案結(jié)事了、息訴罷訪的訴訟要求。
（三）審前調(diào)查報(bào)告的量刑評(píng)析
由于通過(guò)審前調(diào)查所獲得的有關(guān)該被告人的品性、能力、性格等人格特征正是其人身危險(xiǎn)性的表征，因此，審前調(diào)查是獲知犯罪人人身危險(xiǎn)性，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)刑罰個(gè)別化的重要途徑。人身危險(xiǎn)性“表現(xiàn)為犯罪可能性或犯罪以后再次犯罪的可能性，而這種可能性是以行為人的犯罪傾向性和人格為基礎(chǔ)的”，[3]對(duì)于不同的犯罪人，因其個(gè)人情況不同適用不同的刑罰，要實(shí)現(xiàn)立法上的制刑個(gè)別化、量刑個(gè)別化和行刑個(gè)別化。
審前調(diào)查能夠影響量刑的具體因素非常多，在此無(wú)法用所謂量刑基準(zhǔn)來(lái)簡(jiǎn)單說(shuō)明。我們這樣認(rèn)為，一是要查清楚犯罪原因，看是否有從寬或者從嚴(yán)處罰的理由。這些原因在犯罪學(xué)上整體概括為家庭、學(xué)校與社會(huì)環(huán)境的原因及在個(gè)案中被害人的原因。二是要查清楚適合何種處罰進(jìn)行教育改造的條件，才能達(dá)到教育改造和保障人權(quán)的雙重目的，而與此相關(guān)的條件包括：自身生理、心理特征、工作技能，悔罪表現(xiàn)、家庭環(huán)境、社區(qū)環(huán)境、社會(huì)評(píng)價(jià)和容忍度。以上內(nèi)容有些既是從寬或者從重處罰時(shí)需要考慮的理由，也是是否適合某種刑罰的理由，有交叉的地方，是兩者同時(shí)要考慮的因素。
在審前調(diào)查制度被落實(shí)、具有相當(dāng)經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)調(diào)查員公正獲取客觀資料，經(jīng)法庭質(zhì)證后由高素養(yǎng)的開(kāi)明法官自由裁量，是能夠借助法庭審理教在場(chǎng)者信服，還可以借助文書(shū)制作讓公眾者認(rèn)可的。
四、結(jié)語(yǔ)
內(nèi)容提要: 量刑調(diào)查報(bào)告在西方國(guó)家有160多年的歷史，我國(guó)開(kāi)始于1989年，現(xiàn)在，已經(jīng)有10多個(gè)地方法院實(shí)施這一制度。其理論基礎(chǔ)是刑罰個(gè)別化理論、教育刑理論和罪犯人權(quán)理論。在我國(guó)實(shí)施這一制度的前提是量刑程序與定罪程序分離，調(diào)查對(duì)象應(yīng)當(dāng)適用于可能判處所有刑罰的、所有未成年和成年被告人。調(diào)查的主體來(lái)看，應(yīng)當(dāng)由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)進(jìn)行量刑調(diào)查。調(diào)查的內(nèi)容來(lái)看，應(yīng)當(dāng)包括個(gè)人情況、犯罪情節(jié)、犯罪前后表現(xiàn)、行為人的性格特征、家庭背景、教育環(huán)境、社區(qū)環(huán)境、幫教條件等8個(gè)方面。為了法官無(wú)須解讀冗長(zhǎng)的文字就可以直接獲得所需的信息，調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)短化和表格化，形成“量刑調(diào)查表”。
媒體曾報(bào)道，2007年4月19日，豐臺(tái)區(qū)法院開(kāi)庭審理了一起故意傷害案。與以往不同的是，被告人住地的司法所所長(zhǎng)來(lái)到法庭，坐到公訴人邊上宣讀了一份“社會(huì)調(diào)查報(bào)告”，證明了被告人的一貫表現(xiàn)。“據(jù)了解，在刑事案件當(dāng)中以“社會(huì)調(diào)查報(bào)告”的形式證實(shí)被告人的平時(shí)情況，并作為法官量刑參考依據(jù)，在本市尚屬首次。”①事實(shí)上，這并不“首次”，近年來(lái)，我國(guó)一些地方司法機(jī)關(guān)在辦理未成年人犯罪案件中，借鑒域外經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行了審前調(diào)查制度（有的地方稱(chēng)“人格調(diào)查”或“品行調(diào)查”）的探索和嘗試。
所謂“社會(huì)調(diào)查報(bào)告”、“量刑引入社會(huì)評(píng)價(jià)”、“人格調(diào)查制度”，其標(biāo)準(zhǔn)的名稱(chēng)是“量刑前調(diào)查報(bào)告”制度（pre-sentence investigations report，英文縮寫(xiě)為“psi”），為簡(jiǎn)便起見(jiàn)，我們通常也可以稱(chēng)其為“量刑調(diào)查”。如今天美國(guó)的量刑前調(diào)查報(bào)告由兩大部分組成，一部分為“犯罪人情況報(bào)告”，一部分為“犯罪行為情況報(bào)告”，其信息來(lái)自于被告人本人、被告人的家庭成員、被害人、其他與被告人經(jīng)歷有關(guān)的重要的個(gè)人。兩個(gè)報(bào)告的具體內(nèi)容包括：以前的犯罪和少年違法情況、犯罪行為的描述、被告人職業(yè)和工作歷史，被告人的從軍經(jīng)歷、經(jīng)濟(jì)狀況、社區(qū)居住期限、教育背景、和其他相關(guān)資料，吸毒史、濫用藥物史、心理和精神病史，被害人是否對(duì)其有傷害、被害人陳述一、被告人本人陳述、可能適用的量刑指南條款、被告人是否能夠適應(yīng)社區(qū)生活，量刑建議。②以上兩部分情況，都將作為量刑時(shí)的參考。
量刑調(diào)查制度的存在有其深刻的理論基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。
一、量刑調(diào)查制度的理論基礎(chǔ)
正如評(píng)論者指出，“法律講究的是以事實(shí)為依據(jù)，丁就是丁，卯就是卯，犯多大事就該承擔(dān)多大的責(zé)任?！雹勰菫槭裁丛谖鞣絿?guó)家會(huì)產(chǎn)生一種包括了很多與犯罪事實(shí)無(wú)關(guān)的因素的“量刑前調(diào)查報(bào)告”作為量刑的依據(jù)之一呢？這有幾個(gè)方面的原因：
（一）刑罰個(gè)別化理論
在資產(chǎn)階級(jí)思想啟蒙時(shí)期，作為刑事古典學(xué)派最具生命力和代表性的原則：罪刑相適應(yīng)，在報(bào)應(yīng)刑理念的支持下，要求刑罰應(yīng)當(dāng)與犯罪所侵犯的法益大小相適應(yīng)，要求有罪必罰，無(wú)罪不罰，重罪重罰，輕罪輕罰，而此處的罪，是指犯罪行為。報(bào)應(yīng)刑建立在每個(gè)人的犯罪都是因?yàn)樽约旱淖杂蛇x擇的前提下，認(rèn)為犯罪是道德惡劣的表現(xiàn)；犯罪人個(gè)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任；應(yīng)當(dāng)承擔(dān)與自己行為相當(dāng)?shù)呢?zé)任。這就是所謂刑事古典學(xué)派在犯罪行為哲學(xué)哲學(xué)觀念上的自由意志論、犯罪原因觀念上的道德原因論、犯罪概念觀上的行為論、刑罰責(zé)任上的個(gè)人責(zé)任論、刑罰根據(jù)和目的上的報(bào)應(yīng)論。
但是，這一觀念的問(wèn)題是，只認(rèn)識(shí)到了問(wèn)題的一個(gè)方面，因?yàn)槊總€(gè)人的犯罪都有社會(huì)的原因；個(gè)人不是完全有選擇自由的；犯罪也不一定是道德惡劣的表現(xiàn)，社會(huì)也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任；犯罪概念只考慮行為而不考慮行為人的情況是不妥當(dāng)?shù)?；刑罰的根據(jù)除了報(bào)應(yīng)，還應(yīng)當(dāng)考慮預(yù)防。于是，19世紀(jì)中后期，刑事古典學(xué)派日漸衰落，刑事社會(huì)學(xué)派在批判古典學(xué)派之基礎(chǔ)上逐漸壯大起來(lái)。“應(yīng)受處罰的是罪犯，而不是犯罪。”“矯正可以矯正的罪犯，不能矯正的罪犯不使為害?！雹茈S著李斯特這一著名的口號(hào)的提出，出現(xiàn)了刑事社會(huì)學(xué)派關(guān)于犯罪和刑罰的新觀念：犯罪行為哲學(xué)哲學(xué)觀念上的社會(huì)決定論（意志不自由）、犯罪原因觀念上社會(huì)原因論（而不是道德原因）、犯罪概念觀上的行為人論（而不是行為論）、刑罰責(zé)任上的社會(huì)原因論（而不是個(gè)人責(zé)任）、刑罰根據(jù)和目的上的預(yù)防論（而不是報(bào)應(yīng)論）。
進(jìn)入20世紀(jì)，無(wú)論是古典學(xué)派還是實(shí)證學(xué)派都意識(shí)到各自的理論不能很好的遏制犯罪、預(yù)防犯罪，所以都取對(duì)方之長(zhǎng)。因此，現(xiàn)代各國(guó)在刑事政策上表現(xiàn)為一般預(yù)防與個(gè)別預(yù)防并重，報(bào)應(yīng)主義與功利（預(yù)防）主義兼有，客觀行為與主觀惡性統(tǒng)一，行為的社會(huì)危害性與行為人的人身危險(xiǎn)性結(jié)合。在此基礎(chǔ)上體現(xiàn)刑罰的一般預(yù)防與個(gè)別預(yù)防。其中，刑罰的個(gè)別預(yù)防要求刑罰的個(gè)別化，要求刑罰應(yīng)當(dāng)與罪犯的個(gè)人情況相一致。
行為的社會(huì)原因決定論認(rèn)為：“犯罪并非意志力的驅(qū)使，而是個(gè)人長(zhǎng)期或暫時(shí)處于自然環(huán)境、道德條件下，內(nèi)部、外部的因果鏈條使他們傾向于犯罪”，“任何足以使人類(lèi)社會(huì)不誠(chéng)實(shí)、不完全滿(mǎn)意的社會(huì)條件，都是引起犯罪的社會(huì)因素”，因此，社會(huì)和其他非個(gè)人意志因素對(duì)犯罪也負(fù)有不可推卸的責(zé)任，“根據(jù)各種人格的罪犯，則需要實(shí)施不同的處遇方案”。⑤
1898年法國(guó)學(xué)者雷蒙?薩雷伊在他的《刑罰個(gè)別化》一書(shū)中正式提出刑罰個(gè)別化理論。薩雷伊對(duì)刑罰個(gè)別化作了如下表述：刑罰個(gè)別化包括法律上的個(gè)別化、裁判上的個(gè)別化和行政上的個(gè)別化。所謂法律上的個(gè)別化是指法律預(yù)先著重以行為作為標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)分其構(gòu)成要件，規(guī)定其構(gòu)成要件，規(guī)定加重或減輕情節(jié)等。所謂裁判上的個(gè)別化是指法官根據(jù)犯罪分子的主觀情況適用不同的制裁方式。所謂行政上的個(gè)別化指刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)根據(jù)罪犯具體情況執(zhí)行刑罰。刑罰個(gè)別化思想為近代實(shí)證學(xué)派所倡導(dǎo)，經(jīng)過(guò)他們的努力得到了很大的發(fā)展，明確了以下兩個(gè)觀點(diǎn)：第一，適用刑罰應(yīng)當(dāng)以犯罪的個(gè)別預(yù)防為出發(fā)點(diǎn)；第二，刑罰個(gè)別化是根據(jù)犯罪分子的人身危險(xiǎn)性決定刑罰的適用。⑥
在我國(guó)，雖然在立法上沒(méi)有明確規(guī)定刑罰個(gè)別化原則，但立法體現(xiàn)了刑罰個(gè)別化的精神。例如，我國(guó)刑法第5條規(guī)定：“刑罰的輕重，應(yīng)當(dāng)與犯罪分子所犯罪行和承擔(dān)的刑事責(zé)任相適應(yīng)?！边@里所說(shuō)的“刑事責(zé)任”，就包括了行為人的個(gè)人情況的內(nèi)容。我國(guó)刑法第61條規(guī)定：“對(duì)于犯罪分子決定刑罰的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度，依照本法的有關(guān)規(guī)定判處?！痹谶@里，“情節(jié)”與“犯罪事實(shí)”是并列的，且“情節(jié)”前并沒(méi)有犯罪二字的限定，“情節(jié)”包含著反映行為人人身危險(xiǎn)性大小的有關(guān)內(nèi)容，如作案動(dòng)機(jī)、一貫表現(xiàn)、悔罪態(tài)度等。因此，立法精神體現(xiàn)了刑罰個(gè)別化的意蘊(yùn)。
刑罰個(gè)別化要求對(duì)于不同的犯罪人，因其個(gè)人情況不同適用不同的刑罰，要實(shí)現(xiàn)立法上的制刑個(gè)別化、量刑個(gè)別化和行刑個(gè)別化，所以要對(duì)可能判處刑罰人進(jìn)行量刑調(diào)查，以確定適當(dāng)?shù)男塘P。
（二）教育刑理論
刑事近代學(xué)派的犯罪與刑罰理念同樣包括了教育刑理論。
意大利憲法第27條第3款規(guī)定：刑罰不能有與人道相悖的處遇，必須以對(duì)被判刑人的再教育為目的。“教育為主”的處遇理念，自然引申出審前調(diào)查制度的必要性。因?yàn)榻逃挠行砸蟆耙蛉耸┙獭?，在每一個(gè)具體的犯罪案件中，行為人的人格特征、所處環(huán)境、平時(shí)表現(xiàn)、致罪原因等各有不同，只有通過(guò)細(xì)致而周密的調(diào)查，查明上述各種因素，才能幫助法官選擇最具有針對(duì)性的處遇措施，進(jìn)而使矯正機(jī)構(gòu)實(shí)施有效的教育和矯正活動(dòng)。
自19世紀(jì)末的刑事近代學(xué)派提出教育刑理論后，便形成了20世紀(jì)50年代在歐美轟轟烈烈展開(kāi)的重返社會(huì)或再社會(huì)化思潮。罪犯再社會(huì)化的思想，以使犯罪人順利地重返社會(huì)為刑事政策的基本理念。對(duì)于犯罪未成年人而言，強(qiáng)調(diào)再社會(huì)化理念尤為重要。未成年人之所以涉足犯罪，就是因?yàn)榛旧鐣?huì)化過(guò)程中出現(xiàn)了問(wèn)題，通過(guò)審前調(diào)查活動(dòng)，弄清問(wèn)題的癥結(jié)，對(duì)癥下藥，實(shí)施有效的教育、感化和挽救，才能幫助其順利完成社會(huì)化進(jìn)程，成長(zhǎng)為健全而負(fù)責(zé)任的社會(huì)成員，從而促進(jìn)社會(huì)和諧及人類(lèi)的可持續(xù)性發(fā)展。
但是，再社會(huì)化原則即指刑罰權(quán)的界限與行使，應(yīng)以犯人再社會(huì)化的需要為依據(jù)，刑罰的宣告與執(zhí)行應(yīng)能作為犯人再社會(huì)化的手段。因此，唯有符合再社會(huì)化原則的刑罰，才是有意義而必要的刑罰，一切足以阻撓犯人再社會(huì)化之目的的構(gòu)想的刑罰，應(yīng)盡量避免。在一些國(guó)家或地區(qū)的刑法典或監(jiān)獄法典中，明文規(guī)定了罪犯再社會(huì)化的原則。
罪犯再社會(huì)化是人的社會(huì)化的一種特殊形式。人的社會(huì)化是指?jìng)€(gè)體在與社會(huì)相互作用中，將社會(huì)所期望的價(jià)值觀、行為規(guī)范內(nèi)化，獲得社會(huì)生活所需要的知識(shí)和技能，以適應(yīng)社會(huì)、認(rèn)識(shí)社會(huì)，從而達(dá)到改造社會(huì)，不斷完善自己人格之目的的過(guò)程。罪犯再社會(huì)化這一命題是在教育刑理論的基礎(chǔ)上引發(fā)出來(lái)的。行刑社會(huì)化要求針對(duì)不同人格和自身情況的犯罪人適用不同的刑罰和行刑方式，需要進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，以確定其需要獲得何種需要的知識(shí)和技能，需要從哪些方面進(jìn)行人格完善。
（三）罪犯人權(quán)理論
聯(lián)合國(guó)《囚犯待遇基本原則》第5條規(guī)定：“除了監(jiān)禁顯然所需的那些限制以外，所有囚犯應(yīng)保有《世界人權(quán)宣言》和——如果有關(guān)國(guó)家為締約國(guó)——《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利國(guó)際公約》、《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》及其《任擇議定書(shū)》所規(guī)定的人權(quán)和基本自由，以及聯(lián)合國(guó)其他公約所規(guī)定的其他權(quán)利?！比藱?quán)事務(wù)委員會(huì)要求成員國(guó)在他們的報(bào)告中提供他們執(zhí)行聯(lián)合國(guó)罪犯待遇標(biāo)準(zhǔn)的情況，參照聯(lián)合國(guó)制定和通過(guò)的一系列有關(guān)監(jiān)獄管理和罪犯待遇方面的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，例如1955年在第一屆聯(lián)合國(guó)預(yù)防犯罪和罪犯待遇大會(huì)上通過(guò)的《聯(lián)合國(guó)囚犯待遇最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》就是其中之一，另外，還有《囚犯待遇基本原則》、《執(zhí)法人員行為守則》、《保護(hù)所有遭受任何形式拘留或監(jiān)禁的人的原則》、《關(guān)于醫(yī)務(wù)人員特別是醫(yī)生在保護(hù)被監(jiān)禁和拘留的人不受酷刑和其他殘忍、不人道或有辱人格的待遇或懲罰方面的任務(wù)的醫(yī)療道德原則》等。
刑罰人道化思想體現(xiàn)在刑罰執(zhí)行過(guò)程中，是指要把罪犯當(dāng)做人看待，充分尊重其人格尊嚴(yán)，不體罰虐待罪犯，實(shí)行文明管理，保證其享有各項(xiàng)法定權(quán)利，切實(shí)關(guān)心日常生活并給予相應(yīng)的物質(zhì)保障。當(dāng)代西方監(jiān)獄學(xué)理論強(qiáng)調(diào)犯人的法律地位，認(rèn)為應(yīng)將犯人視為具有權(quán)利義務(wù)和責(zé)任的人，應(yīng)保障犯人生活、學(xué)習(xí)條件和探視權(quán)、申訴權(quán)以及信仰自由的權(quán)利等。
實(shí)現(xiàn)這些權(quán)利要根據(jù)罪犯的不同情況對(duì)罪犯作不同的權(quán)利保障，而這也需要以量刑調(diào)查為基礎(chǔ)。所以，在美國(guó)，量刑調(diào)查是被告人應(yīng)當(dāng)知道的重要權(quán)利。關(guān)于量刑前調(diào)查報(bào)告的介紹，出現(xiàn)在有些社會(huì)組織網(wǎng)站“知道你的權(quán)利”（know your rights）的欄目中?？梢?jiàn)，量刑調(diào)查制度，對(duì)于選擇適當(dāng)?shù)男塘P以使罪犯在行刑過(guò)程中的基本人權(quán)得到保障，同樣具有重要的意義。
二、量刑調(diào)查制度的起源和發(fā)展
量刑調(diào)查報(bào)告并非中國(guó)法官的創(chuàng)造，而是在西方國(guó)家早已有之。
早期“量刑前調(diào)查報(bào)告”的雛形起源于美國(guó)的1820年代，最初目的是為法院提供被告人個(gè)人的歷史和犯罪行為的信息以便于提高量刑的個(gè)別化?，F(xiàn)代量刑報(bào)告制度開(kāi)始于1840年代，它首先由波斯頓鞋匠約翰?奧古斯圖（john augustus，1841-1859)提出。奧古斯圖生于1785年，1859年7月21日于波斯頓去世，是一個(gè)著名的慈善家。他將他一生的智慧和勞動(dòng)奉獻(xiàn)給了窮人和犯罪人。1840年代，他的是風(fēng)行美國(guó)的戒酒運(yùn)動(dòng)的參加者。作為華盛頓戒酒總會(huì)的成員，他曾經(jīng)致力于使男人戒酒，在他的家鄉(xiāng)波斯頓，他的主要的工作則是到法院要求暫?；蛘哐舆t給予刑罰，他說(shuō)服法庭和警察局允許他支付罰金和提供友善的監(jiān)管。在1841-1858年的20多年中，他不斷地來(lái)往于警察局和法院，保釋了近2000名犯罪人。⑦
他相信：“法律的目的是為了改造和阻止犯罪，而不是惡意復(fù)仇和報(bào)應(yīng)”，他常出現(xiàn)在法庭的量刑聽(tīng)證程序中。他花了大量的精力去確定哪些人是可以假釋的，為法官提供祥細(xì)的被告人“個(gè)人行為報(bào)告”。⑧今天，奧古斯圖被稱(chēng)為“現(xiàn)代緩刑之父”，也被認(rèn)為是現(xiàn)代刑罰個(gè)別化措施中假釋制度、量刑前調(diào)查報(bào)告制度、量刑建議制度、社區(qū)矯正制度的創(chuàng)始人。
奧古斯圖的努力導(dǎo)致了麻省于1878年頒布了美國(guó)第一部緩刑法，該法授權(quán)波斯頓市長(zhǎng)指定警察作為緩刑監(jiān)督官，當(dāng)然這在1894年的紐約州法院和1916年的最高法院都曾經(jīng)受到挑戰(zhàn)，兩個(gè)法院都認(rèn)為法律并沒(méi)有授權(quán)法院延緩量刑。但改革的潮流不可阻擋，到1925年美國(guó)聯(lián)邦緩刑法出臺(tái)之日，美國(guó)大多數(shù)州已經(jīng)頒布了緩刑法，而與之相配套的量刑建議、量刑調(diào)查、社區(qū)矯正制度，也已經(jīng)在美國(guó)形成了完整的制度體系。
這些制度中的前提性制度是量刑前調(diào)查報(bào)告制度，因?yàn)閷?duì)被告人的信息是運(yùn)行其他量刑措施的前提。到1930年代，當(dāng)年的緩刑監(jiān)督警察的任務(wù)發(fā)生了變化，他們的調(diào)查任務(wù)不再僅僅為了調(diào)查是否應(yīng)當(dāng)處緩刑，而且要為整個(gè)量刑提供“量刑前調(diào)查報(bào)告”（pre-sentence investigations，英文縮寫(xiě)為“psi”）。經(jīng)過(guò)多次改革，到1980年代，量刑報(bào)告在美國(guó)已經(jīng)成了量刑的標(biāo)準(zhǔn)形式，有固定的表格。⑨
在美國(guó)紐約南區(qū)的一份量刑調(diào)查報(bào)告表格中，對(duì)量刑調(diào)查的具體內(nèi)容作了祥細(xì)的要求⑩。根據(jù)這一表格，一個(gè)量刑調(diào)查表必須具備以下內(nèi)容：a．犯罪行為：描述行為與法律規(guī)定中典型案件的差異。b．對(duì)被害人的影響：如果被害人是確定的，緩刑監(jiān)督官舍以給機(jī)會(huì)讓被害人說(shuō)明犯罪對(duì)其影響。c．被告人在共同犯罪中的地位：如果是共同犯罪，必須描述每一個(gè)其他共同犯罪人在案件中的作用從而確立本案被告人在犯罪中的位。d．被告人對(duì)司法判決的妨礙：如果被告人曾經(jīng)企圖影響政府的調(diào)查，或者有其他妨害司法公正行為，緩刑監(jiān)督官將建議對(duì)該被告人課以更重的刑罰。e．認(rèn)罪后的刑罰調(diào)整：因?yàn)檎J(rèn)罪給國(guó)家的調(diào)查和審判節(jié)約了時(shí)間，作為一種獎(jiǎng)勵(lì)，國(guó)家可以對(duì)其減輕處罰。 f．犯罪檔次計(jì)算：根據(jù)犯罪的嚴(yán)重程度，以《美國(guó)量刑指南》為依據(jù)，確定犯罪應(yīng)當(dāng)適用的量刑檔次。g．犯罪歷史：即在過(guò)去是否犯罪，過(guò)去犯罪對(duì)量刑的影響，根據(jù)美國(guó)聯(lián)邦量刑指南第四章解釋。h．犯罪人性格：這部分要求描述犯罪人的家庭情況和在社區(qū)的社會(huì)關(guān)系。i．藥物濫用：即在犯罪前有無(wú)藥物濫用的歷史及其具體情況，這個(gè)內(nèi)容對(duì)量刑影響很大，美國(guó)國(guó)會(huì)曾經(jīng)制授權(quán)聯(lián)邦監(jiān)獄局，對(duì)于在聯(lián)邦監(jiān)獄局接受過(guò)500小時(shí)戒毒治療的罪犯，可以減刑一年。j．身體狀況：包括罪犯是否有病、身體是否健康、醫(yī)療條件如何等。k．教育與技能訓(xùn)練：緩刑監(jiān)督官將與罪犯過(guò)去的教師談話，調(diào)查其是獲得某種文憑，緩刑監(jiān)督官還將對(duì)其實(shí)際文化水平進(jìn)行檢驗(yàn)，不能證明受過(guò)高教育的人將接受一馬當(dāng)先40個(gè)小時(shí)的培訓(xùn)而且在監(jiān)獄勞動(dòng)中的報(bào)酬也相應(yīng)減低。l．從業(yè)記錄：了解其職業(yè)和工作習(xí)慣，這對(duì)刑期的決定影響較小，但是其經(jīng)歷中顯示其是否是一個(gè)敬業(yè)的公民，將會(huì)對(duì)量刑法官的印象產(chǎn)生影響。m．經(jīng)濟(jì)狀況：即罪犯的債權(quán)債務(wù)情況，大多數(shù)犯罪將會(huì)導(dǎo)致罰金處罰，所有有罪的人都涉及到犯罪評(píng)估費(fèi)和關(guān)押費(fèi)，量刑法官了解這些情況以確定是處以一定的罰金還是一定期限的監(jiān)禁。n．量刑選擇：根據(jù)情況，能否適用小時(shí)拘禁、社區(qū)矯正或者監(jiān)獄關(guān)押。
英國(guó)緩刑制度與美國(guó)緩刑制度的形成有著驚人的相似之處。一般認(rèn)為，英國(guó)的緩刑始于1876年，一名叫德赫福德的印刷工人向英格蘭禁酒協(xié)會(huì)教堂的主席埃利森建議，將該協(xié)會(huì)的活動(dòng)擴(kuò)大到警察法庭，向因酒精致罪的犯罪人提供幫助。這個(gè)建議很快被采納，警察法庭開(kāi)始任命牧師監(jiān)護(hù)因酒精致罪的緩刑犯，向他們提供幫助，并以慈善之心拯救他們的靈魂，從而使緩刑具有了社區(qū)矯正的意義。英國(guó)《2003年刑事司法法》規(guī)定：“法庭在判處監(jiān)禁刑、社區(qū)刑時(shí)必須獲得判刑前報(bào)告，法庭有責(zé)任獲得并考慮判刑前報(bào)告，如果法庭認(rèn)為沒(méi)有必要，也可以在沒(méi)有報(bào)告的情況下量刑?！痹谟⒚绹?guó)家創(chuàng)設(shè)這一制度后，德、法、日等大陸法系國(guó)家也設(shè)立了這一制度。11
日本1948年《少年法》第9條規(guī)定：家庭法院調(diào)查少年事件時(shí)，“務(wù)須就少年、保護(hù)人或關(guān)系人之現(xiàn)狀、經(jīng)歷、素質(zhì)、環(huán)境等，運(yùn)用醫(yī)學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)、社會(huì)學(xué)及其他專(zhuān)門(mén)知識(shí)，努力為之?！?/p>
2005年1月18日，作為韓國(guó)總統(tǒng)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的“司法制度改革推進(jìn)委員會(huì)”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“司推委”)成立。司推委是一個(gè)為期兩年的臨時(shí)性機(jī)構(gòu)。其2005年工作重點(diǎn)主要集中在法學(xué)院制度的引進(jìn)與否和刑事司法改革的領(lǐng)域。一年來(lái)，司推委經(jīng)8次委員會(huì)會(huì)議形成了諸多決議，其中與刑事訴訟相關(guān)的內(nèi)容最終形成了“刑事訴訟法修正案”，目前正在國(guó)會(huì)審議中。法務(wù)部檢察方面主張使用現(xiàn)有的保護(hù)觀察官。而法院方面則認(rèn)為，量刑是法院的固有業(yè)務(wù)，量刑調(diào)查官為法官的輔助者，因此量刑調(diào)查官應(yīng)隸屬法院。司推委最終選擇了折中的方案，即量刑調(diào)查官原則上屬于法院，但在偵查程序中，保護(hù)觀察官可以進(jìn)行量刑調(diào)查。12
在我國(guó)香港地區(qū)，為了對(duì)未成年犯罪人適用最適合他本人的矯正措施，法律要求法官在判決時(shí)要充分考慮青少年犯罪人的個(gè)性、體能、精神狀態(tài)等情況。在開(kāi)庭之前，一般由社會(huì)福利署的工作人員先對(duì)違法青少年的有關(guān)個(gè)人情況進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括犯罪成因、身心發(fā)育狀況、情感類(lèi)型、興趣愛(ài)好、成長(zhǎng)環(huán)境、學(xué)業(yè)情況等，并起草調(diào)查報(bào)告向法庭提供。另外，香港還建立了青少年罪犯評(píng)估專(zhuān)案小組，該小組由懲教署及社會(huì)福利署的專(zhuān)業(yè)人員所組成，專(zhuān)責(zé)就年齡介乎14至不足25歲的男性罪犯及14至不足21歲的女性罪犯的個(gè)案，向裁判官或法官提供關(guān)于判刑的綜合專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。專(zhuān)案小組成員通過(guò)研究法庭轉(zhuǎn)介的個(gè)案，在其后遞交法庭的報(bào)告中，推薦最適合的自新計(jì)劃供法庭參考，以協(xié)助對(duì)定罪的青少年罪犯作出判刑。13
在我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)，依《少年事件處理法》的規(guī)定，在少年法院專(zhuān)設(shè)少年調(diào)查官，其主要職責(zé)是調(diào)查、搜集關(guān)于少年保護(hù)事件之資料。少年法院在接受移送、請(qǐng)求或報(bào)告少年事件后，應(yīng)先由少年調(diào)查官調(diào)查該少年與事件有關(guān)之行為、其人之品格、經(jīng)歷、身心狀況、家庭情形、社會(huì)環(huán)境、教育程度以及其它必要之事項(xiàng)，提出報(bào)告，并附具建議。少年法院依少年調(diào)查官調(diào)查之結(jié)果，參酌事件之性質(zhì)與少年之身心、環(huán)境狀態(tài)，作出最合適的處分措施。14
1955年8月在日內(nèi)瓦召開(kāi)的聯(lián)合國(guó)第一屆防止犯罪及罪犯處遇會(huì)議上，各國(guó)代表及專(zhuān)家均認(rèn)為：“實(shí)行個(gè)別處遇，應(yīng)從人格之調(diào)查分類(lèi)著手，必先根據(jù)精密的調(diào)查，由是進(jìn)而決定個(gè)別處遇之方法，始便于分類(lèi)收容。”這是規(guī)定量刑調(diào)查的第一個(gè)國(guó)際文件。
三、我國(guó)量刑調(diào)查制度的立法化設(shè)想
盡管量刑調(diào)查制度在我國(guó)尚未實(shí)現(xiàn)立法化，但有關(guān)的司法解釋涉及一些這方面的內(nèi)容。如2001年4月12日最高人民法院頒布的《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》第21條規(guī)定：“開(kāi)庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人的性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行調(diào)查，并制作書(shū)面材料提交合議庭，必要時(shí)，人民法院也可以委托有關(guān)社會(huì)團(tuán)體組織就上述情況進(jìn)行調(diào)查或者自行進(jìn)行調(diào)查?！边@被認(rèn)為是我國(guó)第一次用司法解釋這樣的規(guī)范法律文件的形式確立量刑調(diào)查制度。
我國(guó)在1989年蘇州市平江區(qū)的“少年刑事案社會(huì)調(diào)查制度”15以后，后來(lái)實(shí)行這一制度的有：青島市法院系統(tǒng)的“人格調(diào)查制度”16、合肥市中院的“量刑前人格調(diào)查制度”17、北京門(mén)頭溝法院的“社會(huì)評(píng)價(jià)報(bào)告”制度18、連云港市連云區(qū)法院“刑事案件審前調(diào)查制度”19、北京市豐臺(tái)區(qū)法院的社會(huì)調(diào)查報(bào)告”20
根據(jù)以上各地的實(shí)踐，我們可以列下表加以比較：
從以上表格可以看出，我國(guó)的量刑調(diào)查制度具有以下特點(diǎn)：第一，從名稱(chēng)來(lái)看，很不規(guī)范，表述不一。第二，從調(diào)查的適用對(duì)象來(lái)看，除了豐臺(tái)區(qū)法院以外，其他地方都只適用于未成年人。第三，從可能判處的刑罰來(lái)看，大多數(shù)法院沒(méi)有要求只針對(duì)輕刑，只有蘇州市平江區(qū)法院要求只對(duì)可能判處三年以下有期徒刑、拘役或具有管制、緩刑的被告人適用量刑調(diào)查。其目的很明顯，是為了“由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)根據(jù)對(duì)未成年被告人的綜合調(diào)查情況及再犯可能性大小，提出是否對(duì)其判處非監(jiān)禁刑罰進(jìn)入社區(qū)矯正的建議?！?1第四，調(diào)查的主體來(lái)看，有社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)指定工作人員、社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)、被告人住地的司法所，各地沒(méi)有統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行量刑調(diào)查。第五，調(diào)查的內(nèi)容來(lái)看。家庭背景、個(gè)性特點(diǎn)、案件情況、自我認(rèn)識(shí)這四個(gè)方面都是調(diào)查對(duì)象。但只有一個(gè)地區(qū)要求考慮“社區(qū)評(píng)價(jià)”（北京門(mén)頭溝法院），只有一個(gè)地我法院要求考慮“幫教條件”（蘇州市平江區(qū)法院），都沒(méi)有考慮酒精史、藥物史（吸毒史）和心理診斷。而以上所有內(nèi)容，恰恰都是量刑中要考慮的因素。
在我國(guó)實(shí)行的、有著各種名稱(chēng)的“量刑前調(diào)查報(bào)告”是既符合現(xiàn)代刑法理念，具有科學(xué)的理論基礎(chǔ)。判決前調(diào)查報(bào)告，對(duì)于法官?zèng)Q定是否適用緩刑具有重要的參考價(jià)值，對(duì)這一制度，急需上升到立法高度進(jìn)行規(guī)范化。
（一）量刑調(diào)查制度的前提
在我國(guó)，量刑與定罪程序是沒(méi)有分開(kāi)的。從我國(guó)現(xiàn)行的《刑事訴訟法》第二章“第一審程序”的第一節(jié)“公訴案件”中，我們找不到一個(gè)“量刑”的字眼。在權(quán)威的教科書(shū)對(duì)法庭審判的闡釋中，也極少單獨(dú)提及量刑。實(shí)際情況正是這樣，我國(guó)的刑事訴訟在程序上對(duì)定罪和量刑根本就沒(méi)有作什么劃分。其主要表現(xiàn)是：
首先，對(duì)證據(jù)的審查在形式上并不明確的區(qū)分哪些是定罪的證據(jù)哪些是量刑的證據(jù)。其次，在合議庭評(píng)議和隨后的宣判中，定罪和量刑也是被捆綁在一起的；而且合議庭評(píng)議是處在外人不知的秘密狀態(tài)下的，即使先前法庭質(zhì)證和辯論中即使存在過(guò)受關(guān)注的量刑問(wèn)題，也很難知曉它們對(duì)量刑的影響力。關(guān)于英美法國(guó)家為什么要將量刑與定罪程序分開(kāi)，我沒(méi)有看到有相關(guān)的國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)進(jìn)行論證，英文文獻(xiàn)對(duì)此也未見(jiàn)論述：因?yàn)槎ㄗ锱c量刑完成不同的任務(wù)，牽涉到不同的人的參與，所以被認(rèn)為自然而然的。
在這樣一個(gè)程序中，牽涉到大量的被告人品格的信息。而這些品格事實(shí)是在定罪即判斷被告人犯罪事實(shí)是否成立時(shí)所禁止的。例如有關(guān)被告人平時(shí)自私、愛(ài)占便宜的品格證據(jù)，不應(yīng)作為被告人犯盜竊罪的根據(jù)。22
在英美法中，可采性是指是否被允許在開(kāi)庭或者審判中作為證據(jù)進(jìn)入的性質(zhì)或者狀態(tài)，指證據(jù)能否在事實(shí)的審理者面前暴露或者出現(xiàn)。也就是說(shuō)可采性是指一項(xiàng)證據(jù)是否具有在法庭上提出并讓認(rèn)定事實(shí)的法官知道的資格。如果一項(xiàng)證據(jù)根據(jù)證據(jù)法規(guī)定不具有可采性，則不能在法庭上提出，不能被事實(shí)的審理者看見(jiàn)和聽(tīng)見(jiàn)，如果被事實(shí)審理者看見(jiàn)或者聽(tīng)見(jiàn)，則相當(dāng)于該證據(jù)具有了可采性。事實(shí)的審理者不僅僅指陪審團(tuán)，也指庭審中的法官。因此，證據(jù)可采性規(guī)則產(chǎn)生的原因和陪審團(tuán)有關(guān)，但是并不僅僅適用于陪審團(tuán)審判，美國(guó)聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則、各州證據(jù)法典適用于一切在法院進(jìn)行的訴訟。
由于量刑調(diào)查報(bào)告中涉及的內(nèi)容有很多是與犯罪無(wú)關(guān)的，但是又影響量刑的，而這些量刑情節(jié)如被告人的品格和習(xí)慣，容易在事實(shí)問(wèn)題的判斷上造成事實(shí)認(rèn)定者的偏見(jiàn)，所以，將量刑程序從定罪程序中分離出來(lái)，是保障法官既不會(huì)因?yàn)榕c犯罪無(wú)關(guān)的事實(shí)影響自由心證，又能適當(dāng)量刑的前提。為此，我們應(yīng)當(dāng)將我國(guó)刑事訴訟中的定罪程序與量刑程序分開(kāi)。在定罪程序中，確立品格證據(jù)制度，不允許品格證據(jù)進(jìn)入定罪程序影響法官心證；在確定之后，進(jìn)入量刑程序，量刑聽(tīng)證時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交包括了與犯罪無(wú)關(guān)的信息的量刑調(diào)查報(bào)告。
（二）名稱(chēng)可以確定為“量刑調(diào)查”。
我國(guó)現(xiàn)有的多種名稱(chēng)，有的只強(qiáng)調(diào)“社會(huì)評(píng)價(jià)”、“社會(huì)調(diào)查”，但實(shí)際上，這是不確切的，因?yàn)榱啃陶{(diào)查報(bào)告雖然包括社會(huì)評(píng)價(jià)，但還要考慮的是家庭情況、性格特征、教育情況等內(nèi)容，而這些情況不僅包括社會(huì)評(píng)價(jià)，還有一些與社會(huì)評(píng)價(jià)相反的，只有專(zhuān)業(yè)調(diào)查人士才能理解的情節(jié)。如家庭環(huán)境和吸毒史，這些是自身道德品質(zhì)以外的因素，就吸毒而言，如果對(duì)此規(guī)定為犯罪，很多吸毒者最初是因?yàn)楸黄垓_、引誘甚至于被強(qiáng)廹吸毒，后來(lái)無(wú)法戒掉毒癮的人的行為作為犯罪處理。在生活中真正自己主動(dòng)希望吸毒的是少數(shù)。所以對(duì)于吸毒者，各國(guó)法律往往把他作為治療對(duì)象而不是犯罪主體。而一旦吸毒后引起犯罪，不僅不是重點(diǎn)打擊的對(duì)象，恰恰應(yīng)當(dāng)通過(guò)治療其毒癮，才能真正防止各種可能由吸毒者從嚴(yán)的犯罪。但是，在這個(gè)問(wèn)題上，社會(huì)評(píng)價(jià)卻可能是相反的，認(rèn)為吸毒者品質(zhì)很差，應(yīng)當(dāng)加重打擊。也有的叫做“人格調(diào)查制度”，但是除了考慮本人人格以外，家庭情況、文化水平、職業(yè)技能等是否有利于于選擇社區(qū)矯正，也是量刑要考慮的因素，“人格調(diào)查”只是這個(gè)調(diào)查的一項(xiàng)重要內(nèi)容。
所以， “量刑調(diào)查報(bào)告”這個(gè)名稱(chēng)比較合適，因?yàn)檫@一名稱(chēng)能夠概括所有需要調(diào)查的內(nèi)容，抽象的叫做“量刑前調(diào)查報(bào)告”或者“量刑調(diào)查報(bào)告”，不會(huì)出現(xiàn)以偏概全或者遺漏的情況。這也符合國(guó)際上的做法，英國(guó)、美國(guó)、加拿大等國(guó)家，都是叫做，pre-sentence investigations report，即“量刑前調(diào)查報(bào)告”，英文縮寫(xiě)為“psi”，但考慮到這個(gè)調(diào)查報(bào)告目的是為量刑，當(dāng)然是發(fā)生在量刑之前，不必加上時(shí)間定語(yǔ)，就可以直接叫做“量刑調(diào)查報(bào)告”。
（三）調(diào)查對(duì)象應(yīng)適用于可能判處所有刑罰的被告人
我國(guó)各地的量刑調(diào)查，除了豐臺(tái)區(qū)法院以外，其他地方都只適用于未成年人。量刑調(diào)查到底適用于什么人，要看調(diào)查的目的是什么。調(diào)查的目的是為了讓犯罪人得到適當(dāng)改造，重新回歸社會(huì)。針對(duì)未成年人的量刑調(diào)查特別重要，但是，從理論基礎(chǔ)來(lái)看，成年人，同樣需要回歸社會(huì)，其存在的依據(jù)并無(wú)不同。因此，要在對(duì)未成年人實(shí)施量刑調(diào)查制度的基礎(chǔ)上，推廣到所以成年被告人。
如前所述，我國(guó)有的法院規(guī)定，量刑調(diào)查只適用于輕刑。其目的很明顯，是為了“由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)根據(jù)對(duì)未成年被告人的綜合調(diào)查情況及再犯可能性大小，提出是否對(duì)其判處非監(jiān)禁刑罰進(jìn)入社區(qū)矯正的建議?！?3但問(wèn)題是，量刑調(diào)查的目的不僅是為了考慮是否適用社區(qū)矯正。刑罰個(gè)別化在外延上包含：制刑個(gè)別化、量刑個(gè)別化和行刑個(gè)別化三個(gè)方面，而行刑個(gè)別化則是其中之一。在行刑方式上，矯正刑的執(zhí)行，以受刑人的不同特點(diǎn)為根據(jù)，采取不同的方式、方法執(zhí)行，以適應(yīng)矯正犯罪人的需要，即實(shí)現(xiàn)行刑個(gè)別化。如：將成年犯與未成年犯、累犯、慣犯與初犯、偶犯分別行刑，以免其互相感染，對(duì)少年犯予以高于成年犯的待遇，并予以特殊的教育、感化等等”24?！俺C正刑又對(duì)人身危險(xiǎn)性不同的受刑人以不同的方式予以教育、感化與矯正，從而實(shí)現(xiàn)行刑方式的個(gè)別化”25“科學(xué)界定分級(jí)處遇等級(jí)、規(guī)范分級(jí)處遇設(shè)置，完善分級(jí)處遇制度，增強(qiáng)分級(jí)處遇的科學(xué)性和可操作性”26。
以上個(gè)別化措施說(shuō)明，量刑調(diào)查報(bào)告不光是為是否進(jìn)行社區(qū)改造提供依據(jù)，其任務(wù)要廣泛得多。另外，量刑調(diào)查的除了“提出是否對(duì)其判處非監(jiān)禁刑罰進(jìn)入社區(qū)矯正的建議”外，還要從量刑公正的角度，考慮對(duì)被告人刑罰的輕與重，這些因素可能根本就與“如何改造的”問(wèn)題無(wú)關(guān)。
因此，量刑調(diào)查針對(duì)的對(duì)象應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)被定罪、可能判處任何刑罰人，而不能僅限于可能處輕刑的被告人。
（四）應(yīng)當(dāng)由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)進(jìn)行量刑調(diào)查
委托社會(huì)上關(guān)心下一代工作委員會(huì)的退休老干部、團(tuán)市委、街道司法所等民間機(jī)構(gòu)擔(dān)任社會(huì)調(diào)查員進(jìn)行調(diào)查，雖然有利于發(fā)動(dòng)社會(huì)力量參與，體現(xiàn)司法民主化理念，但這種由一般公民進(jìn)行的調(diào)查顯然專(zhuān)業(yè)性不夠，難以保障調(diào)查結(jié)論的科學(xué)性，也很難保證其公正性。比較而言，社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查更為合理。
從大多數(shù)國(guó)家或地區(qū)的做法看，審前調(diào)查大都是由一個(gè)專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而這一機(jī)構(gòu)一般就是社區(qū)刑罰執(zhí)行機(jī)構(gòu)，因該機(jī)構(gòu)及其工作人員植根于社區(qū)，在調(diào)查的開(kāi)展上有著其他機(jī)構(gòu)不具備的諸多便利。如英美的緩刑官的職責(zé)之一就是為法官提供判決前的報(bào)告，就對(duì)犯罪人適用監(jiān)禁還是社區(qū)方案提出意見(jiàn)。英美國(guó)家的緩刑官雖然也是警察的一種，但是并不進(jìn)行刑事偵查，而我公安機(jī)關(guān)的警察則是打擊違法犯罪為已任，不能與他們相提并論。
其實(shí)，從其具體職能來(lái)看，由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查也是不可取的。審前調(diào)查主要是一種人格調(diào)查、社會(huì)調(diào)查，同公安機(jī)關(guān)進(jìn)行的刑事偵查在性質(zhì)和內(nèi)容上有很大的不同。從實(shí)踐看，公安機(jī)關(guān)著力于對(duì)案件的偵破和對(duì)犯罪事實(shí)的認(rèn)定，因而對(duì)行為人人格狀況的考察普遍重視不夠，即便是考察人格狀況，也往往只重視考察那些法定情節(jié)，尤其是從重處罰情節(jié)，如是否累犯等，而對(duì)被告人的成長(zhǎng)背景、一貫表現(xiàn)、犯罪原因等很少涉及。盡管有時(shí)為了偵破的需要，公安機(jī)關(guān)也會(huì)考察行為人的作案動(dòng)機(jī)，但這種考察仍是淺層次的，并不會(huì)系統(tǒng)、深入地考察、分析犯罪的深層次原因。另外，公安機(jī)關(guān)作為偵查機(jī)關(guān)，是刑事訴訟中的的控方，由它進(jìn)行調(diào)查，容易出現(xiàn)偏見(jiàn)和不公正。因此，公安機(jī)關(guān)難以代行審前調(diào)查的職責(zé)。
在我國(guó)目前正在開(kāi)展的社區(qū)矯正試點(diǎn)工作中，基層司法行政機(jī)構(gòu)是實(shí)際上的工作主體，當(dāng)然，由于立法不健全等原因，當(dāng)前的社區(qū)矯正工作存在執(zhí)法主體與工作主體相脫節(jié)的不正常現(xiàn)象。我們可以以現(xiàn)有的司法行政機(jī)構(gòu)為基礎(chǔ)，構(gòu)建專(zhuān)門(mén)的社區(qū)行刑機(jī)構(gòu)。將來(lái)可通過(guò)立法形式，賦予基層司法行政機(jī)構(gòu)審前調(diào)查的職能，由該機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查。
（五）量刑調(diào)查報(bào)告包括的具體內(nèi)容
在我國(guó)已經(jīng)有的、不同地區(qū)的量刑調(diào)查報(bào)告中涉及到了家庭背景、個(gè)人特點(diǎn)（包括個(gè)人經(jīng)歷、生理、心理特征）、案件情況、自我認(rèn)識(shí)、社區(qū)評(píng)價(jià)、幫教條件6個(gè)方面的的某些內(nèi)容，其實(shí)，這些內(nèi)容都應(yīng)當(dāng)是量刑中要考慮的因素，因?yàn)橐陨锨闆r都會(huì)影響刑罰的輕重、刑罰個(gè)別化的具體措施，也會(huì)影響教育的方式，還會(huì)影響人道對(duì)待罪犯的具體方式，至于幫教條件，則影響社區(qū)中能否使某一種刑罰方式變成現(xiàn)實(shí)可行問(wèn)題。所以，以上內(nèi)容，都應(yīng)當(dāng)是量刑調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容。在美國(guó)紐約南區(qū)的一份量刑調(diào)查報(bào)告表格中，其內(nèi)容實(shí)際上也涉及到了上述6個(gè)方面27。
參考以上內(nèi)容，量刑調(diào)查的目的有兩個(gè)方面，一是查清楚犯罪原因，看是否有從寬或者從嚴(yán)處罰的理由。這些原因在犯罪學(xué)上整體概括為家庭、學(xué)校與社會(huì)環(huán)境的原因及在個(gè)案中被害人的原因。二是查清楚適合何種處罰進(jìn)行教育改造的條件，才能達(dá)到教育改造和保障人權(quán)的雙重目的，而與此相關(guān)的條件包括：自身生理、心理特征、工作技能，悔罪表現(xiàn)、家庭環(huán)境、社區(qū)環(huán)境、社會(huì)評(píng)價(jià)和容忍度。以上內(nèi)容有些既是從寬或者從重處罰時(shí)框考慮的理由，也是是否適合某種刑罰的理由，有交叉的地方，是兩者同時(shí)要考慮的因素。綜合起來(lái)看，應(yīng)包括以下方面：
1、個(gè)人情況。包括具體年齡、受教育程度、健康狀況、生活經(jīng)歷，以及案發(fā)前的身份和社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位，如是在校學(xué)習(xí)還是務(wù)工、務(wù)農(nóng)，是否有輟學(xué)、流浪等情況。
2、犯罪情節(jié)。包括犯罪的起因、同被害人的關(guān)系、被害人是否有過(guò)錯(cuò)，以及犯罪的目的、動(dòng)機(jī)、手段，等等。
3、犯罪前后表現(xiàn)。包括平時(shí)的一貫表現(xiàn)、有無(wú)違法犯罪的前科或其他不良行為、犯罪后的認(rèn)罪、悔罪態(tài)度等。
4、性格特征。尤其要注意是否有生理和心理疾?。òň癫。?、吸毒、酗酒、賭博、早戀、網(wǎng)癮、夜不歸宿等不良表現(xiàn)，是否接觸不良的閱讀物、光碟、網(wǎng)站等，是否同具有不良表現(xiàn)的人進(jìn)行交往，等等。
5、家庭背景。包括家庭成員的構(gòu)成，監(jiān)護(hù)人的職業(yè)、收入、健康情況，父母的個(gè)性與和睦情況，父母對(duì)孩子的管教情況，等等。尤其要注意，涉案未成年人的家庭是否完整，是否存在父親或母親去世、父親或母親被判刑入獄以及父母離異等情況；父母是否存在對(duì)孩子虐待、體罰或管教不當(dāng)?shù)惹闆r；父母是否具有賭博、酗酒等不良行為；父母之間是否因感情不和而經(jīng)常發(fā)生吵罵、廝打現(xiàn)象；等等。
6、教育環(huán)境。包括學(xué)習(xí)成績(jī)?nèi)绾?，?duì)學(xué)習(xí)、對(duì)老師的態(tài)度，是否有退學(xué)、逃學(xué)等情況，學(xué)校管理秩序如何，學(xué)校是否重視品行教育、法制教育及心理健康教育，是否存在歧視差生、體罰學(xué)生等現(xiàn)象，學(xué)校周邊環(huán)境如何等等。
7、社區(qū)環(huán)境。包括家庭遷移的情況、所在社區(qū)的治安秩序好壞、鄰里是否和睦、社區(qū)評(píng)價(jià)等等。
8、幫教條件。這是一種現(xiàn)實(shí)的考慮，由于緩刑的適用還要在具體的地區(qū)具有可行性，所以不得不考慮這個(gè)問(wèn)題。
判決前調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容要求簡(jiǎn)明扼要，它能夠在較短的時(shí)間里讓法官捕捉到重要的信息，所以，調(diào)查報(bào)告的簡(jiǎn)短化和表格化是它的一個(gè)趨向，目前，在一些國(guó)家和地區(qū)通行格式化的調(diào)查報(bào)告，調(diào)查報(bào)告不再是敘述性的文字，而是經(jīng)過(guò)精心設(shè)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)化的表格，法官無(wú)須解讀冗長(zhǎng)的文字就可以直接獲得所需的信息。
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24 邱興?。骸缎塘P的哲理與法理》，法律出版社2003年版，第88頁(yè)。
25 邱興?。骸缎塘P的哲理與法理》，法律出版社2003年版，第99頁(yè)。
從數(shù)據(jù)分析看，鄉(xiāng)土文化植根在學(xué)生的家庭生活中，學(xué)生觀賞著家鄉(xiāng)的自然風(fēng)光，游覽者歷史遺跡，感受和體驗(yàn)著民風(fēng)民俗；鄉(xiāng)土文化融合在學(xué)生的校園生活中，學(xué)生學(xué)習(xí)鄉(xiāng)土知識(shí)，運(yùn)用鄉(xiāng)土素材抒寫(xiě)著自己的見(jiàn)聞和感受；鄉(xiāng)土文化滲透在學(xué)生的精神生活中，學(xué)生關(guān)注、關(guān)心著社會(huì)，改變著鄉(xiāng)村的生活。
5、通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、作文查閱和座談等方法，調(diào)查“農(nóng)村初中生在寫(xiě)作中運(yùn)用鄉(xiāng)土素材的意識(shí)及需要”并寫(xiě)成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查分析顯示，學(xué)生在寫(xiě)作中運(yùn)用鄉(xiāng)土素材的現(xiàn)狀令人擔(dān)憂。xx年6月14日，課題組成員對(duì)柳泉鎮(zhèn)中心中學(xué)九個(gè)班（七年級(jí)一個(gè)班，八年級(jí)三個(gè)班，九年級(jí)五個(gè)班）進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，發(fā)放問(wèn)卷500份，回收有效問(wèn)卷468份，回收率達(dá)93.6%，有效卷率100%。結(jié)果如下：
調(diào)查項(xiàng)目
調(diào)查內(nèi)容：鄉(xiāng)土素材在寫(xiě)作中的運(yùn)用情況
從調(diào)查表反映的數(shù)據(jù)看：鄉(xiāng)土素材在寫(xiě)作中的運(yùn)用情況為偶爾運(yùn)用，學(xué)生對(duì)待鄉(xiāng)土素材的態(tài)度為想運(yùn)用，對(duì)鄉(xiāng)土素材在寫(xiě)作中的運(yùn)用的認(rèn)識(shí)是想用但不知如何用。
從與教師座談的結(jié)果看：教師認(rèn)為作文在語(yǔ)文教學(xué)中占有重要地位并重視作文教學(xué)的占100%，在寫(xiě)作指導(dǎo)中重視鄉(xiāng)土素材運(yùn)用的約占50%，有意指導(dǎo)學(xué)生在寫(xiě)作中運(yùn)用鄉(xiāng)土素材的占10%，約40%的教師對(duì)鄉(xiāng)土素材在寫(xiě)作指導(dǎo)中沒(méi)進(jìn)行過(guò)思考，特別欣賞學(xué)生在寫(xiě)作中運(yùn)用鄉(xiāng)土素材的教師占80%以上。
通過(guò)調(diào)查研究，得出如下結(jié)論：學(xué)生在寫(xiě)作中運(yùn)用鄉(xiāng)土素材沒(méi)有主動(dòng)性、積極性，主要原因是對(duì)鄉(xiāng)土素材的不理解，概念模糊，不知道如何運(yùn)用。學(xué)生迫切需要一種新鮮的題材充實(shí)自己的作文，以寫(xiě)出新穎的、生動(dòng)活潑的、有實(shí)在內(nèi)涵的創(chuàng)新性作文。學(xué)生需要對(duì)鄉(xiāng)土素材有一個(gè)系統(tǒng)性的理解，需要老師對(duì)學(xué)生進(jìn)行鄉(xiāng)土素材介紹與運(yùn)用方法指導(dǎo)，使學(xué)生掌握搜集利用鄉(xiāng)土素材的方法，培養(yǎng)其細(xì)致觀察、靈活運(yùn)用的能力。作為教師應(yīng)加強(qiáng)對(duì)鄉(xiāng)土素材廣度和深度的認(rèn)識(shí)以及培養(yǎng)搜集篩選鄉(xiāng)土素材等方面的能力，從而掌握指導(dǎo)學(xué)生運(yùn)用鄉(xiāng)土素材的方法。
6、利用綜合實(shí)踐活動(dòng)探究我鎮(zhèn)鄉(xiāng)土資源的類(lèi)別及分布，并寫(xiě)成調(diào)查報(bào)告。
采用文獻(xiàn)查閱、訪談、實(shí)地考察等調(diào)查法，組織學(xué)生和課題組成員利用綜合實(shí)踐活動(dòng)課及春節(jié)假期走訪各村，調(diào)查我鎮(zhèn)過(guò)節(jié)習(xí)俗、節(jié)日文化等；xx年7月5日主持人召開(kāi)階段會(huì)議，回顧了前期研究工作情況，交流了三個(gè)調(diào)查報(bào)告（《鄉(xiāng)土文化對(duì)農(nóng)村初中生生活的影響》《農(nóng)村初中生在寫(xiě)作中運(yùn)用鄉(xiāng)土素材的意識(shí)及需要》《柳泉鎮(zhèn)鄉(xiāng)土資源類(lèi)別及分布的調(diào)查報(bào)告》），對(duì)研究中出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出改進(jìn)建議，并安排課題組成員利用綜合實(shí)踐活動(dòng)課，帶領(lǐng)學(xué)生參觀向陽(yáng)渠，并組織學(xué)生沿主干道調(diào)研，考察這一水利工程的興衰；利用寒暑假休息日到我鎮(zhèn)大山名湖游覽、考察；聯(lián)合語(yǔ)文組舉辦“鄉(xiāng)土資源調(diào)查大賽”，發(fā)動(dòng)學(xué)生利用綜合實(shí)踐活動(dòng)課進(jìn)行鄉(xiāng)土素材的搜集，并編寫(xiě)《鄉(xiāng)土資源文選》。2010-2011年六年級(jí)上學(xué)期班主任工作總結(jié)
九年級(jí)班主任學(xué)期末工作總結(jié)
2012年文化新聞出版和人體育局工作總結(jié)
對(duì)于獎(jiǎng)助學(xué)金的工作總結(jié)
社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站2012年工作總結(jié)
中學(xué)“十一五”教育科研工作總結(jié)
現(xiàn)年41歲的蘭斯·阿姆斯特朗，可以說(shuō)是百年環(huán)法大賽中“前無(wú)古人”的傳奇人物。他于1992年開(kāi)始職業(yè)自行車(chē)運(yùn)動(dòng)員生涯。1996年1f1月，在參加世界頂級(jí)公路賽時(shí)被診斷患有癌，且已擴(kuò)散，就連醫(yī)生對(duì)其康復(fù)都不抱希望。但是，經(jīng)過(guò)12個(gè)星期的化療和一年多的停賽休養(yǎng)之后，他奇跡般地戰(zhàn)勝了病魔，并于1998年2月重新回到了環(huán)法賽場(chǎng)上。從1999年到2005年，他連續(xù)七次奪得環(huán)法大賽的冠軍，成為環(huán)法歷史上史無(wú)前例的七冠王，并成為自行車(chē)運(yùn)動(dòng)以及整個(gè)國(guó)際體壇上最具影響力的明星之一。
在創(chuàng)造環(huán)法奇跡的同時(shí)，阿姆斯特朗還致力于慈善事業(yè)。他創(chuàng)辦的抗癌基金會(huì)，每年在全球范圍的65個(gè)國(guó)家舉辦上千場(chǎng)慈善募集活動(dòng)，籌集了近5億美元的慈善基金，是所有體育明星基金會(huì)之最?；饡?huì)幫助了很多人，影響到世界的各個(gè)地區(qū)。他積極進(jìn)行抗癌慈善活動(dòng)，受到了無(wú)數(shù)人的尊敬與愛(ài)戴。
無(wú)限風(fēng)光的阿姆斯特朗全身上下都是寶，從眼鏡、自行車(chē)等各種裝備公司的贊助商，到飲料、食品、制藥等公司的贊助商，都爭(zhēng)先恐后地與其簽約。
令人遺憾的是，這位“抗癌英雄”和環(huán)法七冠王的榮譽(yù)與爭(zhēng)議一直并存。從1999年第一次獲得環(huán)法冠軍起，他就一直被美國(guó)反興奮劑機(jī)構(gòu)調(diào)查。特別是在2012年6月13日，美國(guó)反興奮劑機(jī)構(gòu)正式對(duì)他提訟。這意味著，他如果敗訴，就將失去在自行車(chē)比賽中的所有冠軍頭銜，并將面臨終身禁賽的處罰。
面對(duì)不斷升級(jí)的調(diào)查，阿姆斯特朗言辭激烈地予以反駁。他說(shuō)，所有指控都是毫無(wú)根據(jù)的惡意詆毀，所有的證詞和證據(jù)都是用金錢(qián)買(mǎi)來(lái)的。他堅(jiān)持，自己榮獲的所有榮譽(yù)都是干凈的，絕對(duì)沒(méi)有使用過(guò)有助于提高成績(jī)的任何興奮劑。特別是在8月24日，他發(fā)表聲明，宣布主動(dòng)放棄與美國(guó)反興奮劑機(jī)構(gòu)之間的抗?fàn)?，但依然?jiān)持自己是清白無(wú)辜的。他說(shuō)：“我曾經(jīng)贏得這項(xiàng)世界上最艱難、最有挑戰(zhàn)性的比賽，沒(méi)有人可以改變這一切！更沒(méi)有人能把它收回去！”
針對(duì)阿姆斯特朗拒不承認(rèn)的強(qiáng)硬態(tài)度，10月10日，美國(guó)反興奮劑機(jī)構(gòu)公布了證據(jù)確鑿的調(diào)查報(bào)告。該調(diào)查報(bào)告長(zhǎng)達(dá)202頁(yè)，還有長(zhǎng)達(dá)1000頁(yè)的紙面證據(jù)，其中包括11名他以前的隊(duì)友所提供的證據(jù)。該調(diào)查報(bào)告詳細(xì)地描述了他那些觸目驚心的行為：他不僅服用禁藥。還用鹽水做假尿樣、逼迫他人服藥、威脅證人等等。該調(diào)查報(bào)告無(wú)可辯駁地證明：他不是“車(chē)王”，而是“毒王”。
事態(tài)的發(fā)展急轉(zhuǎn)直下，對(duì)阿姆斯特朗越來(lái)越不利。他能騙人一時(shí)，但不能騙人永遠(yuǎn)。10月17日，也就是在抗癌基金會(huì)成立15周年的前夕，他辭去了抗癌基金會(huì)主席的職務(wù)。他無(wú)奈地表示，鑒于近況，已經(jīng)無(wú)法再繼續(xù)出任該基金會(huì)主席一職。
就在這一天，耐克公司率先與阿姆斯特朗解約，并指控他欺騙贊助商多年。緊接著，多年來(lái)一直支持他的眾多公司和贊助商，都爭(zhēng)先恐后地宣布：與他解約，并將會(huì)把他的形象從產(chǎn)品包裝中去掉。
10月22日，國(guó)際自行車(chē)聯(lián)盟主席帕特·麥克奎埃德在瑞士日內(nèi)瓦宣布，支持美國(guó)反興奮劑機(jī)構(gòu)的決定，對(duì)阿姆斯特朗給予終身禁賽的處罰，并剝奪他獲得的7個(gè)環(huán)法自行車(chē)賽冠軍。他說(shuō)，我感到很遺憾，阿姆斯特朗將永遠(yuǎn)地與自行車(chē)說(shuō)再見(jiàn)了，在自行車(chē)界已經(jīng)沒(méi)有立足之地了。如果一項(xiàng)運(yùn)動(dòng)一直以來(lái)的英雄，都是一個(gè)服用禁藥而構(gòu)成的謊言，那么這項(xiàng)運(yùn)動(dòng)確實(shí)令人擔(dān)憂。與此同時(shí)，環(huán)法大賽組委會(huì)要求他，無(wú)條件地歸還奪得7屆環(huán)法大賽冠軍的385萬(wàn)美元獎(jiǎng)金。
國(guó)際自行車(chē)聯(lián)盟的宣布，使環(huán)法七冠王、抗癌英雄和美國(guó)偶像的傳奇故事，以眾叛親離和千夫所指的悲劇結(jié)束了，但其從輝煌到崩潰的過(guò)程卻格外發(fā)人深思。
榮耀是一匹烈馬，如果用誠(chéng)信駕馭它，就可以奔騰萬(wàn)里；如果用謊言駕馭它，就必將身敗名裂。
關(guān)鍵詞：鄉(xiāng)土史 研究性學(xué)習(xí) 幼師生
鄉(xiāng)土史教學(xué)是歷史教學(xué)的一個(gè)重要組成部分，對(duì)鄉(xiāng)土史的研究也是目前史學(xué)界研究的熱點(diǎn)之一。18世紀(jì)法國(guó)思想家盧梭和瑞士教育家裴斯泰洛齊都提出過(guò)要教給兒童鄉(xiāng)土知識(shí)。德國(guó)的哈爾尼希是“鄉(xiāng)土教育論”的代表，他提出課程以同心圓式的結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)，由內(nèi)及外、由近及遠(yuǎn)，使兒童從周?chē)罴爸庇^的范圍中去尋找知識(shí)的起點(diǎn)。美國(guó)的杜威為兒童設(shè)計(jì)的課程中就包括了鄉(xiāng)土歷史探討課程，注重提高學(xué)生的探究能力，密切學(xué)生與周邊環(huán)境發(fā)展和社會(huì)生活的聯(lián)系。
將來(lái)?yè)?dān)負(fù)培養(yǎng)兒童責(zé)任的幼師生在學(xué)習(xí)了中國(guó)通史、世界通史的基礎(chǔ)上，更應(yīng)該重視統(tǒng)編教材中很少體現(xiàn)到的鄉(xiāng)土史知識(shí)，利用好周邊極其豐富的鄉(xiāng)土史資源，更好地把學(xué)到的知識(shí)應(yīng)用到以后的工作實(shí)踐當(dāng)中去。因此在對(duì)幼師生的歷史教學(xué)中，筆者加強(qiáng)了對(duì)鄉(xiāng)土史教學(xué)資源的挖掘，在此就在引導(dǎo)幼師生開(kāi)展鄉(xiāng)土史研究性學(xué)習(xí)方面的認(rèn)識(shí)和探索與大家分享。
一、鄉(xiāng)土史是研究性學(xué)習(xí)的良好載體
1.豐富的鄉(xiāng)土史資源中有很多可供學(xué)生研究的課題
筆者所任教的安陽(yáng)市地處河南省北部，這里歷史悠久，是國(guó)家歷史文化名城和中國(guó)七大古都之一。市區(qū)西北部的殷墟，為商代后期的都城，是我國(guó)歷史上有文字可考的最早的古都。安陽(yáng)是甲骨文的故鄉(xiāng)，又是《易經(jīng)》的發(fā)祥地，殷墟文明在3000年前具有相當(dāng)高的水平，不僅是我國(guó)古代文化寶庫(kù)中的瑰寶，在世界古代文明中也占有重要地位。市區(qū)西北20公里處的古鄴城，在戰(zhàn)國(guó)時(shí)一度為魏文侯的都城，魏晉南北朝時(shí)期又做過(guò)曹魏、后趙、冉魏、前燕、東魏、北齊的國(guó)都。中華民族的燦爛文化在安陽(yáng)這方沃土有著深厚的沉淀與積累，安陽(yáng)的歷史就是一部濃縮的中華民族的發(fā)展史。安陽(yáng)山川物藏、人文風(fēng)貌頗具特色，其鄉(xiāng)土史資料亦極為豐富，這些都是學(xué)生進(jìn)行研究性學(xué)習(xí)的極好載體。
教師在鄉(xiāng)土史教學(xué)過(guò)程中要克服灌輸式的教學(xué)方法，根據(jù)學(xué)生的年齡特點(diǎn)、知識(shí)結(jié)構(gòu)、興趣特長(zhǎng)，有選擇分層次地指導(dǎo)學(xué)生就某個(gè)領(lǐng)域或問(wèn)題進(jìn)行探究式的學(xué)習(xí)，或研究家鄉(xiāng)的一位名人，或研究家鄉(xiāng)的一處古跡，或者研究城市的變遷、街道的歷史，可供研究的資源可謂應(yīng)有盡有。對(duì)學(xué)生而言探究性的研究首先注重的是過(guò)程，其次才是結(jié)果。在研究過(guò)程中只要了解和初步掌握了歷史研究的一些基本方法，學(xué)生的思維空間就能迅速拓展，新的思想觀點(diǎn)、新的創(chuàng)造成果就能逐步形成。
2.熟悉的鄉(xiāng)土史材料可充分激起學(xué)生的研究興趣
身邊的歷史最貼近學(xué)生的生活，學(xué)生對(duì)熟悉的材料有一種特殊的親切感，自然樂(lè)于接受。學(xué)生對(duì)自己家鄉(xiāng)的人文景觀、歷史狀況、發(fā)展前景等，總是特別關(guān)注、感情深厚。這些形象、生動(dòng)、生活化、通俗化、本土化的材料比起課本上的資料來(lái)更適合學(xué)生的口味，更能引發(fā)學(xué)生興趣，幫助他們輕松掌握知識(shí)。
3.親身參與的研究體驗(yàn)可以促使學(xué)生初步掌握科學(xué)研究的方法
科學(xué)研究能力的培養(yǎng)必須與科學(xué)道德、科學(xué)態(tài)度的培養(yǎng)相統(tǒng)一才會(huì)真正地形成對(duì)社會(huì)、對(duì)個(gè)人發(fā)展有價(jià)值的結(jié)果。學(xué)生要學(xué)會(huì)從家鄉(xiāng)的實(shí)際出發(fā)，通過(guò)認(rèn)真忠實(shí)地調(diào)查和探究，獲得符合實(shí)際的結(jié)論。在參觀、參與考查工作的過(guò)程中學(xué)習(xí)專(zhuān)家們科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，并且要懂得尊重他人的研究成果。在匯總知識(shí)的時(shí)候要從科學(xué)的認(rèn)識(shí)論出發(fā)，學(xué)習(xí)科學(xué)的論證方法?？傊?，通過(guò)對(duì)地方歷史的探究，初步掌握科學(xué)研究的基本要求，養(yǎng)成從實(shí)際出發(fā)，實(shí)事求是的科學(xué)態(tài)度。
4.在研究過(guò)程中可以使學(xué)生產(chǎn)生熱愛(ài)家鄉(xiāng)的情感
前蘇聯(lián)著名教育家加里寧說(shuō)過(guò)：“關(guān)于愛(ài)國(guó)主義教育，是從深入認(rèn)識(shí)自己故鄉(xiāng)開(kāi)始的。”“家鄉(xiāng)是看得見(jiàn)的祖國(guó)，祖國(guó)是擴(kuò)大了的家鄉(xiāng)”。家鄉(xiāng)史是祖國(guó)歷史的一個(gè)組成部分，熱愛(ài)自己的家鄉(xiāng)就定能進(jìn)一步培養(yǎng)起熱愛(ài)祖國(guó)的思想感情，試問(wèn)一個(gè)人如果對(duì)自己的家鄉(xiāng)都毫無(wú)感情可言，又從何去愛(ài)國(guó)報(bào)國(guó)？
家鄉(xiāng)的自然資源、人文資源、歷史與現(xiàn)實(shí)，通過(guò)感性了解逐漸深化為理性的認(rèn)識(shí)，進(jìn)而產(chǎn)生一種永不消失的熱愛(ài)之情，自然也會(huì)產(chǎn)生親切感、自豪感和責(zé)任感。學(xué)生通過(guò)對(duì)家鄉(xiāng)歷史發(fā)展的認(rèn)識(shí)，促進(jìn)了對(duì)家鄉(xiāng)現(xiàn)狀的探究，從而使學(xué)生熱愛(ài)家鄉(xiāng)、熱愛(ài)祖國(guó)，心系家鄉(xiāng)與祖國(guó)的命運(yùn)，使他們樹(shù)立將來(lái)建設(shè)美好家鄉(xiāng)和為中華民族騰飛而努力學(xué)習(xí)的志向。
二、利用鄉(xiāng)土史開(kāi)展研究性學(xué)習(xí)
鄉(xiāng)土史教學(xué)資源具有綜合性、開(kāi)放性、可實(shí)踐性等特征，本身存在許多有待研究的問(wèn)題，非常適合作為開(kāi)展研究性學(xué)習(xí)的載體。針對(duì)幼師學(xué)生的特點(diǎn)，在設(shè)計(jì)研究性學(xué)習(xí)活動(dòng)時(shí)教師要加強(qiáng)指導(dǎo)，充分調(diào)動(dòng)學(xué)生的積極性，設(shè)計(jì)一些簡(jiǎn)便易行的課題，加強(qiáng)學(xué)生科學(xué)研究方法的訓(xùn)練，使學(xué)生體驗(yàn)完整的研究過(guò)程。
利用鄉(xiāng)土史開(kāi)展研究性課程設(shè)計(jì)時(shí)可以從歷史事件、歷史人物、名勝古跡、出土文物、風(fēng)土民俗、土特產(chǎn)品等方面選擇材料。比如在名勝古跡方面，學(xué)生可以調(diào)查安陽(yáng)地區(qū)的名勝古跡的分布，也可以調(diào)查名勝古跡的歷史和現(xiàn)狀，還可以提出保護(hù)、開(kāi)發(fā)名勝古跡的建議、設(shè)計(jì)解說(shuō)詞、設(shè)計(jì)相互聯(lián)系的旅游線路等。
利用鄉(xiāng)土史資源可以選擇許多研究性學(xué)習(xí)的課題，下面舉例說(shuō)明：
1.活動(dòng)案例一
主題：安陽(yáng)歷史一日游方案招標(biāo)設(shè)計(jì)。
活動(dòng)目的：通過(guò)活動(dòng)，讓學(xué)生感受家鄉(xiāng)歷史的博大與宏偉，同時(shí)，通過(guò)調(diào)查、采訪、小組活動(dòng)、制作等一系列過(guò)程，培養(yǎng)學(xué)生學(xué)習(xí)歷史的能力和參與、合作的精神。
活動(dòng)過(guò)程：
（1）搜集資料，學(xué)生5～6人一組，去圖書(shū)館、書(shū)店、旅行社、上網(wǎng)，充分利用資料，確定一日游要去的景點(diǎn)及路線。
（2）學(xué)生討論，分工，模擬旅行社工作，起草一日游方案。
（3）在充分調(diào)查的基礎(chǔ)上反復(fù)推敲，確定一日游的最佳方案，撰寫(xiě)各個(gè)景點(diǎn)的解說(shuō)詞，拍攝照片、錄像，計(jì)算旅游經(jīng)費(fèi)，設(shè)計(jì)美化一日游方案設(shè)計(jì)書(shū)。
（4）模擬旅游競(jìng)標(biāo)，同學(xué)們布置會(huì)場(chǎng)，聘請(qǐng)教師和部分學(xué)生組成評(píng)審會(huì)，按小組分別介紹自己設(shè)計(jì)的“安陽(yáng)歷史一日游”方案，并散發(fā)自己設(shè)計(jì)的旅游宣傳單。
（5）評(píng)審會(huì)對(duì)各個(gè)“旅行社”的線路確定、導(dǎo)游詞撰寫(xiě)、價(jià)位安排、標(biāo)書(shū)設(shè)計(jì)、方案介紹進(jìn)行評(píng)審，最終評(píng)出“安陽(yáng)歷史一日游設(shè)計(jì)方案”一、二、三等獎(jiǎng)若干名。
2.活動(dòng)案例二
主題：安陽(yáng)老字號(hào)研究
活動(dòng)目的：了解安陽(yáng)老字號(hào)的歷史和現(xiàn)狀，探索老字號(hào)盛衰的原因。通過(guò)查找資料、調(diào)查訪問(wèn)、綜合分析材料撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告。
活動(dòng)過(guò)程：
（1）學(xué)生分組，每3～5人為一組。
（2）確定研究題目，制訂研究計(jì)劃。
（3）收集歷史資料，通過(guò)查閱地方志、走訪知情老人、網(wǎng)上調(diào)查等方法。
（4）實(shí)地考察研究老字號(hào)的現(xiàn)狀，制作一些圖片資料。
（5）小組成員集體討論、交流，撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告。
