時(shí)間：2023-06-08 11:19:42
開(kāi)篇：寫(xiě)作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇工程風(fēng)險(xiǎn)防控措施，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)管理；組織結(jié)構(gòu)；防控措施
中圖分類號(hào)：TV文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：
近年來(lái)我國(guó)水利工程建設(shè)項(xiàng)目數(shù)量日益增加，大量項(xiàng)目的建設(shè)極大地加快了城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的步伐，同時(shí)也促進(jìn)了我國(guó)城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但由于水利工程項(xiàng)目具有施工工期長(zhǎng)、投資成本大和結(jié)構(gòu)復(fù)雜等特點(diǎn)，加上概率制度的僵化、項(xiàng)目法人主體責(zé)任得不到落實(shí)和組織結(jié)構(gòu)不完善等問(wèn)題的發(fā)生，使得水利工程項(xiàng)目存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，若這些風(fēng)險(xiǎn)得不到有效的控制和預(yù)防，不僅會(huì)延長(zhǎng)項(xiàng)目的施工工期、影響到工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，而且容易導(dǎo)致安全事故的發(fā)生，嚴(yán)重情況下很可能造成人員的傷亡和財(cái)產(chǎn)的損失。因此，合理地對(duì)水利工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的防控是當(dāng)前水利管理人員亟待解決的難題。本文通過(guò)分析影響風(fēng)險(xiǎn)管理水平的因素，就如何完善水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提出了一些有效的措施，從而充分發(fā)揮出工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。
1水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理
1.1水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵與特點(diǎn)
水利工程風(fēng)險(xiǎn)主要包括人為性風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)等。根據(jù)本文分析的內(nèi)容看，除不可抗外力風(fēng)險(xiǎn)外，主要包括：
（1）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。在水利工程建設(shè)前、中、后期，由于合同管理、圖紙?jiān)O(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)計(jì)算、投資概算等個(gè)人或組織技術(shù)環(huán)節(jié)疏漏或失誤所造成的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）人為性風(fēng)險(xiǎn)。利用市場(chǎng)差價(jià)、擅改發(fā)票，多算工程量、偽造交易單據(jù)、貪污受賄等所造成的質(zhì)量行為。
1.2水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理及其重要意義
首先，有利于減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率。利用風(fēng)險(xiǎn)管理理論，在水利工程建設(shè)中，可采取依靠觀察、調(diào)研、實(shí)地勘測(cè)、采訪或參考有關(guān)資料、咨詢專家、廣納建議、咨詢有關(guān)法規(guī)、召開(kāi)研討會(huì)等方法，結(jié)合項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程，制定出面對(duì)既發(fā)、未知因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控之道。
其次，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是管理的一個(gè)過(guò)程。在風(fēng)險(xiǎn)管理中，我們應(yīng)用管理科學(xué)技術(shù)，采用定性與定量相結(jié)合的方式，參考水利工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率及因由，從政策、文件、法律技術(shù)、資金、監(jiān)理、審計(jì)等方面予以審核，科學(xué)地估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)大小，找出主要的風(fēng)險(xiǎn)源，并評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的可能影響，以便以此為依據(jù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的對(duì)策。
最后，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理利于節(jié)約項(xiàng)目成本。在科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)防控行為中，可減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，降低風(fēng)險(xiǎn)水平，節(jié)約項(xiàng)目成本，提高工作效能。
2水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的困境與影響因素分析
2.1風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)的缺失
一是水利行業(yè)在政策引導(dǎo)方面風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)缺失。部分基層部門(mén)缺乏對(duì)行業(yè)狀況、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)對(duì)水利工程工作影響的前瞻性研究和判斷，很少能在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)價(jià)值規(guī)律的影響下，根據(jù)本地市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的宏觀戰(zhàn)略制定科學(xué)的發(fā)展規(guī)劃，同時(shí)對(duì)專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)防范技術(shù)缺乏專業(yè)研究和重視；二是對(duì)于水利工程的風(fēng)險(xiǎn)度以及工程進(jìn)度等工作的核定過(guò)多依賴評(píng)級(jí)結(jié)果，對(duì)資金的運(yùn)用概算缺乏科學(xué)手段予以審計(jì)，在運(yùn)用資金的過(guò)程中缺乏有效的監(jiān)管手段，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷、預(yù)警也難以及時(shí)、到位，監(jiān)督職能發(fā)揮不足。
2.2組織結(jié)構(gòu)的不完善
基于水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的角度，項(xiàng)目法人來(lái)源、審計(jì)工作非客觀性、日?？荚u(píng)的權(quán)威性流失、信息屏蔽時(shí)有發(fā)生，這一切都會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。
（1）項(xiàng)目法人由內(nèi)部產(chǎn)生
從項(xiàng)目法人尤其是公益型水利公司的項(xiàng)目法人的產(chǎn)生程序來(lái)看，項(xiàng)目法人產(chǎn)生具有很大的非市場(chǎng)因素，它是行政領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)主持建立的國(guó)家獨(dú)資公司予以產(chǎn)生，其競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的范圍僅限定在體制內(nèi)而非面向整個(gè)社會(huì)。
（2）內(nèi)部審計(jì)的非獨(dú)立性
獨(dú)立性是指內(nèi)部審計(jì)人員獨(dú)立于他們所審查的活動(dòng)之外，是內(nèi)部審計(jì)工作的必要條件。目前，公益型水利建設(shè)項(xiàng)目法人比較普遍的組織形式是由綜合部門(mén)、計(jì)劃合同部門(mén)、工程建設(shè)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)組成。在這種組織結(jié)構(gòu)中，缺少了一個(gè)獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)部門(mén)。
（3）信息共享與整合程度低
目前，在公益型水利建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)與管理中，信息管理方面主要的問(wèn)題是橫向信息不能有效整合和共享，一般情況下，各個(gè)工程會(huì)計(jì)只有在年底才把有關(guān)信息匯總到法人處，從而致使信息的共享程度很低，而且，由于監(jiān)管滯后，負(fù)責(zé)資金結(jié)算的財(cái)務(wù)部門(mén)不能方便地了解工程進(jìn)度和合同履行情況，不利于資金控制，自然會(huì)產(chǎn)生投資風(fēng)險(xiǎn)。
2.3概算制度的僵化
首先，概算制度的僵化會(huì)增加工程的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。概算、預(yù)算和結(jié)算都是我國(guó)會(huì)計(jì)制度設(shè)計(jì)中的剛性規(guī)定。但是，有關(guān)管理部門(mén)針對(duì)超概算的情況難以制定：一方面，若嚴(yán)格遵守概算，就有可能導(dǎo)致承包方偷工減料，壓縮成本，有可能誘發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)；如果不加以控制，客觀上就有可能鼓勵(lì)承包方肆意揮霍，鑄就成本浪費(fèi)和尋租的風(fēng)險(xiǎn)。
其次，概算制度的僵化會(huì)設(shè)置尋租機(jī)會(huì)。如上所述，概算制度成了一種僵化的制度安排：作為水利管理及執(zhí)行主體難于處理的一條剛性規(guī)定；同時(shí)有的施工主體會(huì)利用制度僵化的現(xiàn)實(shí)創(chuàng)造尋租機(jī)會(huì)。
2.4抵御風(fēng)險(xiǎn)必要技能的缺失
（1）合同風(fēng)險(xiǎn)。合同是阻止他人侵犯，保護(hù)己方利益的法律依據(jù)。一般說(shuō)來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)常常位于合同款項(xiàng)和合同管理。
（2）承包商風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)代工程規(guī)模大，功能要求高，新技術(shù)、新工藝層出不窮，所有這些對(duì)工程管理提出了更高的要求。
（3）市場(chǎng)誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)。為了達(dá)到不支付或少支付工程款的目的，在合同簽訂期百般干擾、合同執(zhí)行期間要求苛刻、故意刁難承包商，濫用權(quán)力，實(shí)行罰款或有意拖欠工程款是一種常見(jiàn)的缺乏誠(chéng)信的不良市場(chǎng)行為。
（4）投資風(fēng)險(xiǎn)。常見(jiàn)的表現(xiàn)形式為：業(yè)主的經(jīng)濟(jì)情況變化無(wú)力支付工程款，使工程被迫終止：不可抗拒的外力導(dǎo)致投資回饋難以落實(shí)；物價(jià)因素和貨幣風(fēng)險(xiǎn)所引起的困境在承包工程中經(jīng)常出現(xiàn)。
3完善水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控的對(duì)策
3.1增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)
在水利工程領(lǐng)域，首先，管理者要有風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，要改變?cè)瓉?lái)注重上級(jí)要求和關(guān)系協(xié)調(diào)而淡化風(fēng)險(xiǎn)管理的觀念。其次，應(yīng)把水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理作為項(xiàng)目管理的一種常態(tài)，進(jìn)而把風(fēng)險(xiǎn)管理塑造為一種常態(tài)文化。在水利工程風(fēng)險(xiǎn)管理框架構(gòu)建的過(guò)程中，“擯棄重應(yīng)急輕風(fēng)險(xiǎn)的思想意識(shí)，注重全局，強(qiáng)調(diào)整個(gè)流程，即關(guān)注全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍、完整的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、全程的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程、全員的風(fēng)險(xiǎn)管理文化”。
3.2完善風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)
（1）由市場(chǎng)選擇項(xiàng)目法人?，F(xiàn)在很多地方水利工程項(xiàng)目法人選擇采用的往往是非市場(chǎng)行為，具體說(shuō)即項(xiàng)目法人在水利系統(tǒng)內(nèi)部是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，兄弟單位之間的競(jìng)爭(zhēng)，但是在整個(gè)社會(huì)市場(chǎng)中，系統(tǒng)之外的單位極難有資格競(jìng)標(biāo)。從這一點(diǎn)可以看出，項(xiàng)目法人選擇實(shí)際上是內(nèi)部產(chǎn)生，而在系統(tǒng)內(nèi)部，基本上運(yùn)行的是一種市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，即競(jìng)標(biāo)是一種有限的市場(chǎng)行為。這種內(nèi)部產(chǎn)生項(xiàng)目法人的非市場(chǎng)行為實(shí)際上是一種壟斷行為。
1投資可行性分析階段風(fēng)險(xiǎn)源辨析及防控
在項(xiàng)目投資可行性分析階段，投資人一般較多關(guān)注對(duì)項(xiàng)目資本金收益率影響較大風(fēng)險(xiǎn)，如：項(xiàng)目投資成本構(gòu)成、投資回報(bào)率（在銀行貸款利率的基礎(chǔ)上項(xiàng)目發(fā)起方給予投資人回報(bào)率）、回購(gòu)方式及相關(guān)稅費(fèi)。對(duì)于上述風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)一般都形成了較為成熟的防控措施。清理地方政府融資平臺(tái)、經(jīng)濟(jì)政策等宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，使得企業(yè)投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目時(shí)還需充分考慮以下風(fēng)險(xiǎn)，才能保證達(dá)到預(yù)期投資收益。
1．1項(xiàng)目發(fā)起方的履約風(fēng)險(xiǎn)及防控
項(xiàng)目發(fā)起方的履約能力，即當(dāng)?shù)卣呢?cái)政收入狀況、政府信用和當(dāng)?shù)赝顿Y環(huán)境等方面是選擇投資項(xiàng)目時(shí)必須考察的風(fēng)險(xiǎn)因素。因此，在投資可行性分析階段，投資人需考察政府的財(cái)政收入狀況及近幾年財(cái)政收入的增長(zhǎng)率、項(xiàng)目回購(gòu)是否有明確的資金來(lái)源、政策法規(guī)的完善程度、政府廉政狀況和政府換屆等風(fēng)險(xiǎn)因素。投資人可通過(guò)盡職調(diào)查和采用信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方式防控上述風(fēng)險(xiǎn)。具體可采?。海?）對(duì)當(dāng)?shù)卣庞?、?jīng)濟(jì)狀況及社會(huì)環(huán)境進(jìn)行考察論證。（2）要求項(xiàng)目回購(gòu)方提供合法的、其價(jià)值能覆蓋投資另加投資回報(bào)的抵押擔(dān)保物并簽署抵押擔(dān)保合同。為確保投資的安全，抵押擔(dān)保物應(yīng)符合我國(guó)《擔(dān)保法》的要求。投資人需要特別注意，我國(guó)《擔(dān)保法》的規(guī)定與債權(quán)法和物權(quán)法的基本原則不一致，混淆了債權(quán)行為和物權(quán)行為的聯(lián)系和區(qū)別，在起草投資建設(shè)合同時(shí)要注意規(guī)避此風(fēng)險(xiǎn)。
1．2融資風(fēng)險(xiǎn)及防控
BT項(xiàng)目的融資風(fēng)險(xiǎn)可分為外在風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)。外在風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在由于金融市場(chǎng)或宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)生變化對(duì)BT項(xiàng)目產(chǎn)生的不良影響，如利率上浮造成融資成本增加、貨幣緊縮政策導(dǎo)致融資困難等；內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)是指投資人的資金周轉(zhuǎn)能力和融資效率。對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)可采取以下措施加以防控。（1）融資風(fēng)險(xiǎn)的防控：為了避免融資風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng)目投資可行性研究階段，就應(yīng)制定融資方案，如采用銀行貸款，在項(xiàng)目投標(biāo)前至少應(yīng)取得銀行的貸款意向書(shū)，避免項(xiàng)目直到開(kāi)工還未解決融資，導(dǎo)致投資人前期資金投入超預(yù)期，而影響投資效益。（2）利率風(fēng)險(xiǎn)的防控：利率上浮會(huì)導(dǎo)致融資成本增加，影響投資收益。因此，應(yīng)在投資建設(shè)合同中約定投資回報(bào)率采用浮動(dòng)回報(bào)率，在項(xiàng)目建設(shè)期和回購(gòu)期若中國(guó)人民銀行上調(diào)基準(zhǔn)利率，則投資回報(bào)利率也相應(yīng)調(diào)整，避免利率上升導(dǎo)致投資人融資成本加大。在與銀行簽訂借款合同時(shí)，需注意利率重置期，防止重置期過(guò)長(zhǎng)導(dǎo)致回報(bào)率與利率不能同步調(diào)整。（3）資金周轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)防控：基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目屬于資金密集型的投資項(xiàng)目，對(duì)投資人的資金實(shí)力及周轉(zhuǎn)能力都有很高的要求。為了避免出現(xiàn)資金鏈斷裂的風(fēng)險(xiǎn)，作為投資方的企業(yè)應(yīng)建立完善的資金運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制和資金管理流程，保證企業(yè)內(nèi)部的資金運(yùn)轉(zhuǎn)通暢。在制定融資方案時(shí)，必須結(jié)合項(xiàng)目的資金使用計(jì)劃，制定切實(shí)可行的融資方案，合理分配流動(dòng)資金與自有資金的比例，保證項(xiàng)目建設(shè)資金的需要。此外，企業(yè)內(nèi)部應(yīng)建立應(yīng)急準(zhǔn)備金機(jī)制。（4）融資效率的風(fēng)險(xiǎn)防控：項(xiàng)目融資效率的高低直接影響工程進(jìn)度，進(jìn)而影響投資方的投資收益。拓寬融資渠道可以有效的降低融資效率不足帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)項(xiàng)目投資規(guī)模，可選擇多種融資渠道，首先應(yīng)選擇有過(guò)多次合作的銀行，避免臨時(shí)尋找，增加融資難度和成本；其次是選擇其他融資渠道，在目前融資困難情形下不能過(guò)分依賴于銀行，并可采取信托、資產(chǎn)證券化、股權(quán)等多種融資方式。
1．3合法合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)及防控
如項(xiàng)目存在合法合規(guī)性瑕疵，將給投資人帶來(lái)巨大的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資人應(yīng)對(duì)此進(jìn)行考察并在投資建設(shè)前確定項(xiàng)目的合法合規(guī)性，或在合同條款里約定：由項(xiàng)目發(fā)起方獲得實(shí)施該項(xiàng)目所需的國(guó)家有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)、許可、證書(shū)及手續(xù)等文件，由于項(xiàng)目的合法合規(guī)性不完備所引起的一切后果由項(xiàng)目發(fā)起方承擔(dān)，以此來(lái)規(guī)避項(xiàng)目合法合規(guī)性帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
1．4工程風(fēng)險(xiǎn)及防控
工程風(fēng)險(xiǎn)主要是項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在工程技術(shù)難易程度、施工條件等實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。要規(guī)避技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案尤其是非常規(guī)的重大技術(shù)方案進(jìn)行論證，確保工程風(fēng)險(xiǎn)可控；應(yīng)將由于降低風(fēng)險(xiǎn)而造成的成本增加部分計(jì)入合同價(jià)。
2項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)源辨析和防控
投資人中標(biāo)后即進(jìn)入項(xiàng)目的實(shí)施階段，該階段主要包括：開(kāi)工準(zhǔn)備、項(xiàng)目建設(shè)、項(xiàng)目移交回購(gòu)等。項(xiàng)目公司一經(jīng)注冊(cè)成立，就承擔(dān)起投資人的角色，全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施階段的投融資、建設(shè)、質(zhì)量和進(jìn)度管理等工作，需按合同約定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工期完成項(xiàng)目，并承擔(dān)項(xiàng)目的所有投資建設(shè)管理風(fēng)險(xiǎn)。因此，項(xiàng)目公司管理人員必須在實(shí)施階段及時(shí)辨析風(fēng)險(xiǎn)源，采取應(yīng)對(duì)措施，保證項(xiàng)目順利推進(jìn)。實(shí)施階段存在的風(fēng)險(xiǎn)源及防控措施如下。
2．1項(xiàng)目開(kāi)工前風(fēng)險(xiǎn)及防控
資人實(shí)施項(xiàng)目的投資建設(shè)管理職責(zé)的項(xiàng)目公司不同于一般施工承包的項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司不僅承擔(dān)項(xiàng)目的建設(shè)管理職責(zé)，還需要承擔(dān)項(xiàng)目的投資建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，因此，除建立一般的公司管理規(guī)章制度外，還需制定工程建立風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作體系和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防范計(jì)劃，將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)到人。項(xiàng)目公司在開(kāi)工準(zhǔn)備階段需關(guān)注以下風(fēng)險(xiǎn)。
2．1．1項(xiàng)目資金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)及防控
（1）投資計(jì)劃的不合理、計(jì)量支付手續(xù)不規(guī)范導(dǎo)致回購(gòu)不及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。首先，項(xiàng)目公司應(yīng)建立投資計(jì)劃、投資回報(bào)積息、支付等內(nèi)部復(fù)核制度，從內(nèi)部管理上消除此風(fēng)險(xiǎn)；其次，開(kāi)工前項(xiàng)目公司即應(yīng)根據(jù)施工組織計(jì)劃與業(yè)主方確定投資計(jì)劃、計(jì)量支付流程、投資回報(bào)積息及資金到賬確認(rèn)工作流程和方式，保證項(xiàng)目回購(gòu)能夠順利進(jìn)行。（2）項(xiàng)目投融資資金鏈斷裂導(dǎo)致BT項(xiàng)目合同違約風(fēng)險(xiǎn)。為避免出現(xiàn)此風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目公司應(yīng)建立與公司股東、貸款銀行以及業(yè)主方的溝通機(jī)制，嚴(yán)格誠(chéng)信履行《BT項(xiàng)目投資建設(shè)合同》和《借款合同》，按時(shí)付息還本。建立項(xiàng)目資金不能正常運(yùn)作預(yù)警機(jī)制、向公司董事會(huì)緊急報(bào)告制度及資金使用緊急預(yù)案。
2．1．2項(xiàng)目合法合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)及防控
項(xiàng)目實(shí)質(zhì)性開(kāi)工前，項(xiàng)目公司應(yīng)進(jìn)一步復(fù)核合同及其相關(guān)法律文件（含項(xiàng)目批準(zhǔn)文件、擔(dān)保抵押文件、權(quán)證等）的合法性、合規(guī)性是否存在瑕疵等法律和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于合同存在的經(jīng)濟(jì)、法律風(fēng)險(xiǎn)，按照部門(mén)職責(zé)和崗位職責(zé)逐一梳理辨析，注意在建設(shè)過(guò)程中對(duì)該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控，或通過(guò)簽定補(bǔ)充協(xié)議來(lái)完善相應(yīng)的合同內(nèi)容。
2．1．3其他開(kāi)工準(zhǔn)備工作不到位風(fēng)險(xiǎn)及防控
政府對(duì)項(xiàng)目前期工作，如征地、拆遷、施工圖紙等是否按照工作計(jì)劃落實(shí)，關(guān)系到項(xiàng)目的進(jìn)度。為避免項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度延后的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，需建立與業(yè)主方的工作聯(lián)系制度，適時(shí)建立和收集相關(guān)索賠資料，防止超合同工期而造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。
2．2項(xiàng)目建設(shè)階段的風(fēng)險(xiǎn)及防控
2．2．1職業(yè)健康安全、工程施工安全、工程結(jié)構(gòu)安全風(fēng)險(xiǎn)及防控
在工程實(shí)施階段要防范由于施工引起的粉塵等造成空氣、環(huán)境的污染、建設(shè)過(guò)程中的運(yùn)輸?shù)仍斐傻奈＜皢T工的職業(yè)健康和生命安全的風(fēng)險(xiǎn)，需要加強(qiáng)采取職業(yè)病防護(hù)措施和采取相關(guān)人身安全防護(hù)措施，避免此類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。對(duì)于施工過(guò)程中可能存在的其他安全風(fēng)險(xiǎn)，如施工用電安全、高空作業(yè)安全和工程結(jié)構(gòu)施工及設(shè)備安全等，應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)，采取相應(yīng)措施，避免事故的出現(xiàn)。
2．2．2技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及防控
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要有：工程設(shè)計(jì)的缺陷或錯(cuò)誤，如地質(zhì)條件考慮不當(dāng)，工藝設(shè)計(jì)流程不合理，設(shè)計(jì)時(shí)對(duì)施工可行性缺乏經(jīng)驗(yàn)或考慮不當(dāng)?shù)葘?dǎo)致變更，或者項(xiàng)目建設(shè)中碰到重大技術(shù)障礙等。要對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控，首先，應(yīng)對(duì)工程設(shè)計(jì)及實(shí)施方案進(jìn)行審核，減少項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中由于變更而引起技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；其次，對(duì)重點(diǎn)部位進(jìn)行詳細(xì)的地質(zhì)勘察工作，特別是對(duì)本項(xiàng)目的可能影響要摸清和評(píng)估；最后，應(yīng)對(duì)施工過(guò)程中可能遇到的工程技術(shù)問(wèn)題也要詳細(xì)調(diào)查，并做好必要的技術(shù)準(zhǔn)備和措施準(zhǔn)備。
2．2．3成本控制風(fēng)險(xiǎn)及防控
BT項(xiàng)目投資成本包括項(xiàng)目的前期費(fèi)、建安費(fèi)、項(xiàng)目公司管理費(fèi)和資金成本及相關(guān)的稅費(fèi)等。一般只有前期費(fèi)和建安費(fèi)計(jì)入合同價(jià)。前期費(fèi)，一般由業(yè)主方包干使用。投資人需關(guān)注的成本風(fēng)險(xiǎn)有：①建安費(fèi)超合同價(jià)約定的計(jì)價(jià)范圍，如原材料漲價(jià)、勞動(dòng)力成本增加、工期遲延、通貨膨脹、匯率波動(dòng)、利率變化等方面造成的投資成本增加，而合同價(jià)格不含此類變動(dòng)造成的投資成本增加的部分；②建設(shè)單位管理費(fèi)超支；③稅務(wù)籌劃不到位導(dǎo)致的稅款增加；④其他因素造成的投資成本增加?？赏ㄟ^(guò)細(xì)化投資建設(shè)合同條款，如擴(kuò)大材料調(diào)差范圍、工期延期責(zé)任劃分、投資回報(bào)率隨銀行利率浮動(dòng)、設(shè)計(jì)變更處置、交竣工驗(yàn)收時(shí)間節(jié)點(diǎn)的確定等來(lái)規(guī)避建安成本超付風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)加強(qiáng)管理來(lái)規(guī)避管理費(fèi)超支，聘請(qǐng)專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)做好項(xiàng)目的稅務(wù)籌劃、積極爭(zhēng)取利用當(dāng)?shù)氐亩愘M(fèi)優(yōu)惠政策，將影響投資成本增加的風(fēng)險(xiǎn)降至最低。
2．2．4質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)及防控
項(xiàng)目質(zhì)量會(huì)影響項(xiàng)目的移交回購(gòu)，從而影響投資效益。承包商及分包商的實(shí)力、技術(shù)力量、施工水平、設(shè)施設(shè)備、管理手段等都是潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。為保證質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)可控，須采取以下防控措施：①應(yīng)加強(qiáng)對(duì)承包商資質(zhì)業(yè)績(jī)審核，建立健全質(zhì)量管理體系，設(shè)立專職質(zhì)量管理員，落實(shí)全員崗位質(zhì)量管理職責(zé)，確保質(zhì)量保證體系有效運(yùn)行；②建立質(zhì)量獎(jiǎng)懲制度，務(wù)實(shí)開(kāi)展全面質(zhì)量管理活動(dòng)，采取質(zhì)量防患措施并落到實(shí)處；③審核施工方案，嚴(yán)格執(zhí)行施工規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)質(zhì)量檢測(cè)檢驗(yàn)和隱蔽工程驗(yàn)收。
2．2．5施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)及防控
BT模式項(xiàng)目特點(diǎn)決定了項(xiàng)目進(jìn)度管理難度非常大，BT模式項(xiàng)目能否按期完工，將影響項(xiàng)目投資的成敗，項(xiàng)目進(jìn)度控制風(fēng)險(xiǎn)是巨大的。影響進(jìn)度的風(fēng)險(xiǎn)因素有投資人的經(jīng)營(yíng)管理水平和技術(shù)力量的高低、組織合理與否、協(xié)調(diào)工作是否順暢、設(shè)施設(shè)備保障與否，各種主客觀原因都將影響或制約工程進(jìn)度。為避免此類風(fēng)險(xiǎn)，可采取如下措施：①科學(xué)安排工程進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，抓住關(guān)鍵線路和工期節(jié)點(diǎn)，提前周密部署、超前決策，合理組織和優(yōu)化資源；②加強(qiáng)與業(yè)主方和鎮(zhèn)村的協(xié)調(diào)和溝通，確保前期工作進(jìn)度，及時(shí)化解各種矛盾，理順各方關(guān)系，保證工程順利進(jìn)行；③加強(qiáng)計(jì)劃和統(tǒng)計(jì)，及時(shí)掌握工程進(jìn)展，有效控制工程建設(shè)的各種資源，并制定合理周密的應(yīng)急預(yù)案。
2．2．6工程結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防控
如計(jì)量存在問(wèn)題會(huì)嚴(yán)重影響投資收益。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中需認(rèn)真核對(duì)工程量和計(jì)量原始憑證，嚴(yán)格保管計(jì)量憑證原件；加強(qiáng)計(jì)量基礎(chǔ)工作，做好計(jì)量臺(tái)帳，及時(shí)進(jìn)行合同工程量清單修正，并細(xì)化合同工程量清單、做到隨時(shí)可以分解和合并，以便及時(shí)辦理分項(xiàng)工程、分部工程、單項(xiàng)工程和整個(gè)標(biāo)段的結(jié)算，定期核實(shí)已完工程總量。在工程收尾階段須檢查計(jì)量管理工作，重點(diǎn)解決計(jì)量遺留問(wèn)題和對(duì)原始計(jì)量憑證的審核工作，做到及時(shí)準(zhǔn)確掌握計(jì)量和投資回報(bào)狀況，避免由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
2．2．7交工驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)及防控
交工驗(yàn)收的時(shí)間延遲會(huì)導(dǎo)致工程缺陷責(zé)任期延后和第一筆移交受讓款支付延后，直接損害投資人收益。實(shí)際工程實(shí)施時(shí)還會(huì)出現(xiàn)項(xiàng)目已交付使用還未進(jìn)行交工驗(yàn)收的情況。在投資建設(shè)合同中應(yīng)明確約定交工驗(yàn)收時(shí)間，如出現(xiàn)延遲，責(zé)任方將承擔(dān)由此造成的后果；其次，項(xiàng)目管理人員應(yīng)積極與業(yè)主方溝通保證交工時(shí)間不出現(xiàn)延遲，使交工驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)可控。
2．2．8不可抗力風(fēng)險(xiǎn)及防控
不可抗力風(fēng)險(xiǎn)也是項(xiàng)目建設(shè)期頻繁發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，不可抗力風(fēng)險(xiǎn)一般指人文環(huán)境災(zāi)難和地質(zhì)災(zāi)害帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。人文環(huán)境災(zāi)難包括戰(zhàn)爭(zhēng)、瘟疫、暴亂、恐怖活動(dòng)等，地質(zhì)災(zāi)害包括地震、火山爆發(fā)、山體滑坡、洪災(zāi)、暴雨、海嘯、熱帶風(fēng)暴等惡劣環(huán)境因素。防控措施：對(duì)于不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在投資建設(shè)合同條款中約定，以降低投資人的風(fēng)險(xiǎn)，投資人應(yīng)購(gòu)買(mǎi)工程保險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。
3移交受讓階段風(fēng)險(xiǎn)源辨析及防控
移交受讓階段是指項(xiàng)目已經(jīng)交工驗(yàn)收完畢至項(xiàng)目回購(gòu)結(jié)束，此階段存在的風(fēng)險(xiǎn)及防控措施如下。
3．1移交受讓前風(fēng)險(xiǎn)及防控
移交受讓前的準(zhǔn)備工作是否到位關(guān)系到項(xiàng)目移交受讓工作能否順利進(jìn)行。項(xiàng)目公司應(yīng)有序地開(kāi)展各項(xiàng)移交受讓準(zhǔn)備工作。與業(yè)主方、財(cái)政局、審計(jì)局等相關(guān)部門(mén)適時(shí)溝通，確認(rèn)第一期移交受讓款總金額；項(xiàng)目公司根據(jù)具體情況確定是否需要致函業(yè)主方，要求將第一期移交受讓款足額列入當(dāng)?shù)卣?cái)政預(yù)算，并取得人大常委會(huì)批準(zhǔn)。
3．2移交受讓階段風(fēng)險(xiǎn)及防控
項(xiàng)目的移交受讓階段一般持續(xù)2～3年，即使是第一筆移交回購(gòu)款及時(shí)到位，在此時(shí)間段內(nèi)仍然可能出現(xiàn)由于地方財(cái)政狀況惡化、竣工決算未能實(shí)施等各種原因?qū)е碌暮罄m(xù)回購(gòu)款延付的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)。為規(guī)避回購(gòu)款延付的風(fēng)險(xiǎn)，首先應(yīng)密切關(guān)注國(guó)家財(cái)政政策和貨幣政策，以及項(xiàng)目所在地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政府層面及財(cái)政動(dòng)態(tài)，同時(shí)還需關(guān)注回購(gòu)方資金是否充足；其次應(yīng)及時(shí)了解當(dāng)?shù)卣磕甑幕窘ㄔO(shè)安排規(guī)模，結(jié)合地方財(cái)政收入和可支配收入分析業(yè)主方的基本建設(shè)投資規(guī)模是否過(guò)度而影響其對(duì)移交受讓款的支付能力。項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)函告業(yè)主方將本年度回購(gòu)款納入政府財(cái)政計(jì)劃。缺陷責(zé)任期內(nèi)項(xiàng)目的質(zhì)量是否符合合同要求、竣工資料移交是否及時(shí)和齊全，會(huì)影響最后一筆回購(gòu)款的支付。因此，在缺陷責(zé)任期內(nèi)務(wù)必保證項(xiàng)目質(zhì)量，一旦出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，應(yīng)立即通知施工總承包方、設(shè)計(jì)方、監(jiān)理方和業(yè)主在盡可能短的時(shí)間內(nèi)踏勘現(xiàn)場(chǎng)，確定并編制維修方案，維修費(fèi)用在工程質(zhì)量保證金中支付，不影響受讓款支付；在工程施工階段建立和完善檔案管理機(jī)制，確?？⒐べY料歸檔及時(shí)、完整。只有項(xiàng)目順利通過(guò)竣工驗(yàn)收，投資人按約收到最后一期移交受讓款，才意味著項(xiàng)目投資成功。
4結(jié)語(yǔ)
關(guān)鍵詞：城市軌道交通；建設(shè)項(xiàng)目；經(jīng)營(yíng)管理；風(fēng)險(xiǎn)管控
一、前言
城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)、施工難度大，受環(huán)境、施工人員、資金等多方面因素的影響，存在較大的不確定性。為了有效的提高城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)質(zhì)量和管理效果，我們應(yīng)有效的分析存在的風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的不良后果，并制定有效的防治措施。這對(duì)于城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目而言至關(guān)重要。為此，我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)真梳理城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控的具體內(nèi)容，并制定有效的措施，保證城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理取得積極效果，并在風(fēng)險(xiǎn)防控上達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。
二、城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目存在的主要風(fēng)險(xiǎn)
1.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目首先存在的就是環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。由于城市軌道交通項(xiàng)目多是地下施工，在地下施工過(guò)程當(dāng)中會(huì)遇到地質(zhì)因素以及諸多施工難點(diǎn)，同時(shí)還要防范地下施工對(duì)地上建筑造成不利影響。在整個(gè)施工過(guò)程當(dāng)中，既要保證施工的安全性，同時(shí)也要保證施工的有效性，還要在具體的施工中保證不對(duì)周邊環(huán)境進(jìn)行污染。所有這些因素加在一起形成了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的累積，如果不能夠有效的解決環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)并預(yù)防環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，那么城市軌道交通在建設(shè)過(guò)程當(dāng)中就非常容易出現(xiàn)施工問(wèn)題，對(duì)后續(xù)施工和整個(gè)施工的安全性和有效性都會(huì)造成不利的影響。從目前城市軌道交通項(xiàng)目施工來(lái)看，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)得到了足夠的重視。在工程建設(shè)之前首先要進(jìn)行環(huán)境評(píng)價(jià)，等環(huán)境評(píng)價(jià)達(dá)標(biāo)之后才能夠開(kāi)工。與此同時(shí)，還要對(duì)施工地點(diǎn)的地質(zhì)因素、地上建筑施工、周邊的整個(gè)環(huán)境進(jìn)行有效的評(píng)估，防止環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。從這一點(diǎn)來(lái)看，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是導(dǎo)致城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目出現(xiàn)問(wèn)題的重要一環(huán)，只有做好環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和防范，才能夠保證城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目有序進(jìn)行。
2.施工風(fēng)險(xiǎn)
城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目都處于地下施工，施工周期長(zhǎng)，施工難度大，并且在地下施工中采用的盾構(gòu)結(jié)構(gòu)施工方法較為復(fù)雜，產(chǎn)生的施工風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較大。在實(shí)際施工中，如果不能做好設(shè)備的銜接和人員的合理安排，那么地下挖掘施工和地下貫通施工等施工工序容易出現(xiàn)較大的施工風(fēng)險(xiǎn)。因此，我們應(yīng)當(dāng)對(duì)施工風(fēng)險(xiǎn)有足夠的認(rèn)識(shí)，在施工之前對(duì)施工風(fēng)險(xiǎn)的類別、施工風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和施工風(fēng)險(xiǎn)所造成的后果都進(jìn)行有效的研究并制定詳細(xì)的應(yīng)對(duì)策略，防止施工風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，并通過(guò)有效的措施來(lái)保證施工風(fēng)險(xiǎn)能夠降到最低。在實(shí)際的施工中，通過(guò)施工風(fēng)險(xiǎn)的防范以及施工風(fēng)險(xiǎn)的合理管控，使整個(gè)城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目在有效的管控之下，保證施工風(fēng)險(xiǎn)能夠得到降低。從目前城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的施工過(guò)程來(lái)看，因?yàn)閷?duì)施工風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)比較到位，在整個(gè)的施工風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程當(dāng)中制定了有效的應(yīng)對(duì)措施，保證了施工風(fēng)險(xiǎn)有所降低，做到了施工風(fēng)險(xiǎn)的有效的管控，避免對(duì)整個(gè)施工造成不良影響。
3.資金風(fēng)險(xiǎn)
由于城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目施工難度大，施工周期長(zhǎng)，對(duì)資金的需求量相對(duì)較大，同時(shí)由于在具體施工過(guò)程當(dāng)中會(huì)出現(xiàn)一些意外情況，比如地下挖掘過(guò)程當(dāng)中遇到特殊的土層地段，或者在地下開(kāi)挖過(guò)程當(dāng)中與其他的施工管線發(fā)生干擾，需要對(duì)施工管線進(jìn)行改造或者在開(kāi)發(fā)過(guò)程當(dāng)中對(duì)地上建筑造成了不良的影響，需要采取有效的措施對(duì)地上建筑進(jìn)行加固。所有這些臨時(shí)增加的施工內(nèi)容都會(huì)給整個(gè)軌道交通建設(shè)項(xiàng)目帶來(lái)不利的影響。一旦工程量發(fā)生了增加，相對(duì)而言整個(gè)工程的投資就會(huì)不足，只有增加資金預(yù)算才能夠保證工程有序進(jìn)行。那么這些臨時(shí)增加的工程內(nèi)容由于存在不確定性，因此整個(gè)工程的施工資金存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)由于整個(gè)資金用量較大，并且在資金需求的每個(gè)階段對(duì)資金的需求量也存在，那么在資金撥付過(guò)程當(dāng)中容易出現(xiàn)資金撥付不到位，或者臨時(shí)資金不足的情況，導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)停工。因此，在城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程當(dāng)中，就應(yīng)當(dāng)提前做好預(yù)算，保證預(yù)算充足，同時(shí)根據(jù)施工的情況確保每個(gè)階段的資金都能夠準(zhǔn)時(shí)準(zhǔn)確撥付到位。
三、城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)管控的側(cè)重點(diǎn)
1.對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別
城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目在經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程當(dāng)中，首先就應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別，我們不但要認(rèn)識(shí)到存在哪些風(fēng)險(xiǎn)？還要認(rèn)識(shí)到這些風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害及后果。只有認(rèn)真分析了風(fēng)險(xiǎn)的種類，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效的識(shí)別，才能夠保證風(fēng)險(xiǎn)管控措施合理到位。在風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程當(dāng)中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別主要采取了以下幾種方式：首先，要分析風(fēng)險(xiǎn)的具體類別，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的類別進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)程度的劃分，同時(shí)還要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的存在位置和環(huán)節(jié)有清晰的認(rèn)識(shí)；其次，還要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)進(jìn)行有效的劃分，在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分當(dāng)中要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)造成的不同危害以及風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失進(jìn)行有效的劃分，保證風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)劃分能夠合理準(zhǔn)確有效，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的有效性；最后，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程當(dāng)中，要根據(jù)每一種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，不同風(fēng)險(xiǎn)類別所劃分的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是不同的，具體應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)的種類進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，使整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能夠準(zhǔn)確有效。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程當(dāng)中要配套有效的措施，使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之后能夠采取有效的措施予以消除，保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施能夠一一對(duì)應(yīng)。
2.做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管控的重要一環(huán)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的類別和風(fēng)險(xiǎn)的程度進(jìn)行有效的評(píng)估，而災(zāi)害評(píng)估是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的災(zāi)害進(jìn)行有效的預(yù)估。通過(guò)災(zāi)害評(píng)估能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)的種類以及風(fēng)險(xiǎn)的程度進(jìn)行更科學(xué)的評(píng)價(jià)，使整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估能夠更加科學(xué)有效。之所以要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估，主要是因?yàn)槌鞘熊壍澜煌ńㄔO(shè)項(xiàng)目的復(fù)雜性。由于城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目整個(gè)施工過(guò)程和施工流程相對(duì)復(fù)雜，在具體的施工過(guò)程當(dāng)中可能出現(xiàn)的意外因素也比較多，整個(gè)施工的資金管控、環(huán)境評(píng)價(jià)、災(zāi)害預(yù)防和經(jīng)營(yíng)管理都是必不可少的組成部分。只有認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要性和災(zāi)害評(píng)估的重要性，才能夠根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的類別進(jìn)行有效的災(zāi)害評(píng)估。那么在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估過(guò)程當(dāng)中，首先就應(yīng)當(dāng)參照其他城市的經(jīng)驗(yàn)以及城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的損失情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估，使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估能夠貼近工程實(shí)際，避免風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估與實(shí)際的工程不符造成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估脫離實(shí)際；其次根據(jù)災(zāi)害評(píng)估制定相應(yīng)的措施滿足施工需要。
3.找準(zhǔn)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
在城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程當(dāng)中，主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別至關(guān)重要。因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)管控不可能對(duì)所有的施工環(huán)節(jié)以及經(jīng)營(yíng)管理環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)致的管控，雖然在整體的層面上能夠進(jìn)行覆蓋，但是在管理重點(diǎn)上還是有所區(qū)分。那么，主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)就成為了城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程當(dāng)中的重要一環(huán)。那么在實(shí)際的管控過(guò)程當(dāng)中就應(yīng)當(dāng)根據(jù)城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際情況，對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)和部位進(jìn)行有效的評(píng)估，并且按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的類別以及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所造成的災(zāi)害情況進(jìn)行有效的評(píng)估。使整個(gè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能夠更加科學(xué)有效，整個(gè)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，從整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程來(lái)看，主要的風(fēng)險(xiǎn)集中在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)和資金風(fēng)險(xiǎn)這幾個(gè)方面。只有保證這幾個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不存在問(wèn)題，那么城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)管控才能夠取得積極效果，在管理過(guò)程當(dāng)中才能夠更加科學(xué)有效。
四、城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)管控的具體措施
1.結(jié)合工程實(shí)際，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)種類進(jìn)行歸類
在實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程當(dāng)中，我們應(yīng)當(dāng)根據(jù)工程實(shí)際對(duì)空間種類進(jìn)行歸類，例如環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)存在地上風(fēng)險(xiǎn)和地下風(fēng)險(xiǎn)。在地下風(fēng)險(xiǎn)中存在盾構(gòu)施工風(fēng)險(xiǎn)和支撐施工風(fēng)險(xiǎn)以及貫通施工風(fēng)險(xiǎn)多個(gè)種類。通過(guò)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)種類的劃分和歸類，我們才能夠保證風(fēng)險(xiǎn)管控措施能夠落實(shí)到位，并且達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。與此同時(shí)，在施工風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)中，我們還應(yīng)當(dāng)對(duì)每一個(gè)施工細(xì)節(jié)進(jìn)行有效的把控，保證施工細(xì)節(jié)能夠達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，同時(shí)解決施工工序與風(fēng)險(xiǎn)種類劃分的問(wèn)題，使整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)劃分能夠更加科學(xué)有效。在具體的施工過(guò)程當(dāng)中，使風(fēng)險(xiǎn)種類劃分與施工工序進(jìn)行有效的結(jié)合，解決施工工序的風(fēng)險(xiǎn)，使整個(gè)工程的施工風(fēng)險(xiǎn)得到有效的降低。按照目前城市軌道交通進(jìn)行程度來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)種類的歸類至關(guān)重要，在風(fēng)險(xiǎn)種類的劃分中，主要存在以下幾類：第一，可識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，第二，隱藏的風(fēng)險(xiǎn)，第三，可控的風(fēng)險(xiǎn)。只有做好這些風(fēng)險(xiǎn)種類的劃分，才能保證風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程準(zhǔn)確到位，最終在風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程當(dāng)中才能夠達(dá)到最佳效果。所以，風(fēng)險(xiǎn)種類的歸類是做好風(fēng)險(xiǎn)管控的重要措施。
2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類別，做好風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)
基于城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的特殊性，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的分類之后，我們就應(yīng)當(dāng)對(duì)每一種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不但要認(rèn)清楚風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，也是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所造成危害的一種有效的認(rèn)定，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，能夠保證風(fēng)險(xiǎn)管控到位，同時(shí)也能夠提高風(fēng)險(xiǎn)管控的整體效果。那么在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程當(dāng)中，我們要按照風(fēng)險(xiǎn)的類別、風(fēng)險(xiǎn)存在的部位以及風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的環(huán)節(jié)進(jìn)行有效的評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程當(dāng)中，我們要根據(jù)成熟的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)經(jīng)驗(yàn)，在了解城市軌道交通施工特點(diǎn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。主要包含幾種因素：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的整體情況進(jìn)行有效的辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能出現(xiàn)和造成的危害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的具體情況以及風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率有效的辨識(shí)，使辨識(shí)能夠符合城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際，保證辨識(shí)能夠準(zhǔn)確有效。只有做到以上這些措施，才能夠保證風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，提高風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的有效性，保證風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能夠具有較強(qiáng)的針對(duì)性，有效的解決城市軌道交通施工的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。
3.制定有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，做到防患于未然
基于對(duì)城市軌道交通施工項(xiàng)目的了解，風(fēng)險(xiǎn)防控過(guò)程當(dāng)中我們應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面入手，首先我們應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的種類和風(fēng)險(xiǎn)的類別制定風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)急預(yù)案，使整個(gè)應(yīng)急預(yù)案能夠與風(fēng)險(xiǎn)的類別和種類進(jìn)行優(yōu)化銜接，使風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能夠與風(fēng)險(xiǎn)防控相對(duì)應(yīng)。其次，在風(fēng)險(xiǎn)防控過(guò)程當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失以及風(fēng)險(xiǎn)可能造成的危害，制定對(duì)應(yīng)措施，使整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)防控能夠具有較強(qiáng)的針對(duì)性和干預(yù)能力，例如環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的防控過(guò)程當(dāng)中，我們應(yīng)當(dāng)提前做好環(huán)境評(píng)價(jià)。在確保環(huán)境評(píng)價(jià)通過(guò)之后才能夠進(jìn)行施工。除此之外在施工風(fēng)險(xiǎn)防控當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)按照施工的工序以及施工可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)及問(wèn)題制定施工過(guò)程應(yīng)急預(yù)案，使施工風(fēng)險(xiǎn)能夠通過(guò)應(yīng)急預(yù)案的方式得到有效的處置和解決；一旦出現(xiàn)事故或出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題能夠依據(jù)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行有效的處置，保證防控的有效性和安全性。在風(fēng)險(xiǎn)的防控過(guò)程當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)類別以及整個(gè)工程的實(shí)際情況進(jìn)行資金的預(yù)估和預(yù)算的制定，保證資金預(yù)算能夠滿足施工需要。在實(shí)際的施工過(guò)程當(dāng)中，能夠有效的解決資金不足或者資金短缺的問(wèn)題，使整個(gè)資金風(fēng)險(xiǎn)能夠降到最低，同時(shí)通過(guò)有效的成本控制，避免資金浪費(fèi)，使整個(gè)資金的使用能夠做到與工程實(shí)際相對(duì)應(yīng)，保證資金的每一分錢(qián)都能夠劃撥到位。
五、結(jié)論
通過(guò)本文的分析可知，在城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目過(guò)程當(dāng)中，經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控至關(guān)重要。在具體的經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控有足夠的認(rèn)識(shí)，并且根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際和風(fēng)險(xiǎn)種類的特點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分類以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的制定。整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管控能夠科學(xué)有效保證風(fēng)險(xiǎn)管控達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，使有效的風(fēng)險(xiǎn)管控能夠更好的為項(xiàng)目服務(wù)，解決項(xiàng)目施工過(guò)程當(dāng)中可能存在問(wèn)題；使城市軌道建設(shè)項(xiàng)目能夠得到有效的開(kāi)展，并且在開(kāi)展過(guò)程當(dāng)中滿足實(shí)際需要；推動(dòng)城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目有序進(jìn)行，讓城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的開(kāi)展不受風(fēng)險(xiǎn)的影響。
參考文獻(xiàn)
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一、深刻領(lǐng)會(huì)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的必要性和重要意義
開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作是在反腐倡廉建設(shè)面臨新形勢(shì)和新任務(wù)的背景下，用發(fā)展的思路和改革的辦法，在實(shí)踐中逐步探索出來(lái)預(yù)防腐敗的新途徑、新方法;是深入貫徹落實(shí)關(guān)于“更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”要求的具體體現(xiàn)，對(duì)于在新形勢(shì)下更好的保護(hù)黨員干部健康成長(zhǎng)，保證單位科學(xué)發(fā)展具有極其重要的意義。
(一)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是深化反腐倡廉工作的創(chuàng)新舉措。
廉政風(fēng)險(xiǎn)，通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作、生活中的廉政風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地制定防控措施，建立起反腐倡廉建設(shè)與行政業(yè)務(wù)之間的關(guān)聯(lián)機(jī)制，在權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。因此，我們要從以改革創(chuàng)新精神推動(dòng)廉政建設(shè)的角度來(lái)認(rèn)識(shí)這個(gè)問(wèn)題，要從建立科學(xué)嚴(yán)密的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系的需要來(lái)看待這項(xiàng)工作。
(二)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的切實(shí)需要。
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理是在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下，貫徹標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，將現(xiàn)代管理理念應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)踐，以防控廉政風(fēng)險(xiǎn)為核心，對(duì)防控工作實(shí)施質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理，以形成預(yù)防腐敗工作的長(zhǎng)效機(jī)制，是加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)、預(yù)防腐敗的新途徑、新方法。因此，我們一定要從深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，緊密結(jié)合我局工作實(shí)際，采取切實(shí)可行的措施，全力推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作。
(三)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是進(jìn)一步做好水務(wù)工作的強(qiáng)力保證。
水務(wù)工作的行政執(zhí)法、工程建設(shè)、項(xiàng)目運(yùn)行、財(cái)務(wù)管理等不得有任何一閃失。僅僅災(zāi)后恢復(fù)重建這一項(xiàng)工作，我們就涉及到水庫(kù)、水利、水產(chǎn)、堤防、人飲、水土保持、防洪預(yù)警、水資源監(jiān)測(cè)等方面的項(xiàng)目，項(xiàng)目總投資3億多元。工程涉及面廣，項(xiàng)目多，建設(shè)期長(zhǎng)，項(xiàng)目總資金過(guò)億，在外部環(huán)境日益復(fù)雜的形勢(shì)下，要做好這些工作，要求我們具備清醒的頭腦。只有做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，才有利于推進(jìn)水務(wù)工作的順利開(kāi)展。
二、結(jié)合實(shí)際、突出重點(diǎn)，大力推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作
第一，要全面排查“廉政風(fēng)險(xiǎn)”，做到廉政風(fēng)險(xiǎn)“找得準(zhǔn)”。
“找不到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)才是最大的風(fēng)險(xiǎn)”，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找不出來(lái)，或者找不準(zhǔn)、找不全，建立防控機(jī)制就沒(méi)有針對(duì)性。因此，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作一定要細(xì)致，要采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)等方法，認(rèn)真查找廉政風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)查找不準(zhǔn)、查不全，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估不到位的，要責(zé)令重新查找和評(píng)估，直到審定過(guò)關(guān)為止。
第二，要著力構(gòu)建“三道防線”，做到廉政風(fēng)險(xiǎn)“防得住”。
各股室、局屬單位要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，對(duì)查找出來(lái)的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，明確防控責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人，做到任務(wù)明確、責(zé)任到人，形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，從而達(dá)到化解廉政風(fēng)險(xiǎn)，有效預(yù)防腐敗，避免苗頭性、傾向性問(wèn)題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為的目的。
第三，要認(rèn)真搞好“五個(gè)結(jié)合”，做到廉政風(fēng)險(xiǎn)“抓得實(shí)”。
要把這項(xiàng)工作放到進(jìn)一步推動(dòng)羅江水利事業(yè)又好又快發(fā)展的大局中去謀劃和推進(jìn)。一是要與落實(shí)懲防體系任務(wù)緊密結(jié)合，把它列入懲防體系建設(shè)中預(yù)防腐敗的重要內(nèi)容來(lái)抓;二是要與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制緊密結(jié)合，按照“一崗雙責(zé)”的要求，同布置、同落實(shí)、同檢查、同考核，充分發(fā)揮每個(gè)責(zé)任主體的作用;三是要與業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合，通過(guò)推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，進(jìn)一步梳理崗位職責(zé)、清理工作流程，完善和優(yōu)化辦事規(guī)則，規(guī)范操作程序，凈化工作環(huán)境，推動(dòng)業(yè)務(wù)工作再上臺(tái)階;四是要與制度建設(shè)相結(jié)合，要針對(duì)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善和健全相應(yīng)的制度，做到用制度管人，用制度管事。五是要與自身建設(shè)緊密結(jié)合，要通過(guò)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，加強(qiáng)機(jī)關(guān)內(nèi)部管理和隊(duì)伍建設(shè)，樹(shù)立“為民、務(wù)實(shí)、清廉”的形象。
三、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作取得實(shí)效
推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理是一項(xiàng)創(chuàng)新性的工作，時(shí)間緊、任務(wù)重，要按照全局統(tǒng)一部署，采取有力的措施，創(chuàng)造性地抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的貫徹落實(shí)。
一要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，營(yíng)造氛圍。首先要吃透弄懂廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的基本概念、主要任務(wù)、方法步驟，還要理解掌握質(zhì)量管理的理念和方法，決不能生搬硬套、不懂裝懂，影響工作的開(kāi)展。同時(shí)，全局干部要通過(guò)加學(xué)習(xí)、交流等方式，真正認(rèn)識(shí)到廉政風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性與現(xiàn)實(shí)危害性，牢固樹(shù)立廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在全局形成開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的良好學(xué)習(xí)氛圍。
二要高度重視、明確責(zé)任、狠抓落實(shí)。要把推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作作為今年反腐倡廉建設(shè)的一項(xiàng)重大政治任務(wù)，列入重要議事日程，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密安排部署，按照規(guī)定的時(shí)間和步驟精心組織實(shí)施。班子成員要切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，把落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理納入日常工作，在抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的基礎(chǔ)上，帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和分管范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理。
三要大膽創(chuàng)新，積極推進(jìn)。在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作推動(dòng)過(guò)程中，要積極開(kāi)動(dòng)腦筋，敢于創(chuàng)新，在制定防控措施、建立預(yù)警機(jī)制、開(kāi)展動(dòng)態(tài)監(jiān)控等方面，凡是有利于發(fā)揮積極作用的思路和辦法都可大膽探索和嘗試，真正使這項(xiàng)新工作能在我們局賦予新的內(nèi)涵，形成新的經(jīng)驗(yàn)，取得好的效果。
關(guān)鍵詞：建設(shè)工程合同;發(fā)包人;法律風(fēng)險(xiǎn)
中圖分類號(hào)：D9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
收錄日期：2015年11月26日
一、發(fā)包人的概念及其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)
我國(guó)合同法中有名的合同之一就是建筑工程合同。建筑工程合同包括工程勘察合同、工程設(shè)計(jì)合同以及工程施工合同，在其中規(guī)定的主要內(nèi)容即發(fā)包人支付給承包人一定的報(bào)酬，而承包人則負(fù)責(zé)將工程完成。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，發(fā)包人指的就是投資建設(shè)工程項(xiàng)目的企業(yè)，在建設(shè)工程合同中也就是“甲方”的角色。
在建筑工程合同中發(fā)包人承擔(dān)著社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)以及法律風(fēng)險(xiǎn)四種風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指的是在項(xiàng)目建設(shè)的過(guò)程中由于社會(huì)因素、政治因素等造成的不良影響。比如說(shuō)因?yàn)槲醋鹬禺?dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣或者，建設(shè)項(xiàng)目受到影響，或者因?yàn)楫?dāng)?shù)氐闹伟矤顩r太差導(dǎo)致出現(xiàn)了人員傷亡或者財(cái)產(chǎn)損失等。自然風(fēng)險(xiǎn)指的是地震、洪水、火災(zāi)、臺(tái)風(fēng)等自然因素導(dǎo)致發(fā)包人蒙受損失。自然條件是較為常見(jiàn)的影響因素，比如說(shuō)在雨季或者在高溫的夏季進(jìn)行工程建設(shè)時(shí)，不良的外在環(huán)境會(huì)大大影響工程的進(jìn)度。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)主要指的是發(fā)包人沒(méi)有經(jīng)濟(jì)力量支持項(xiàng)目建設(shè)完成，也就是在項(xiàng)目建設(shè)的過(guò)程中，發(fā)包人因?yàn)橥顿Y失利或者其他因素導(dǎo)致資金不能流通，無(wú)法支持工程款項(xiàng)。這一情況下，一般工程將被拍賣(mài)。最后一項(xiàng)是法律風(fēng)險(xiǎn)，這一項(xiàng)是發(fā)包人最容易遇上同時(shí)相較于以上三種而言又是最容易防控的因素。下面進(jìn)行詳細(xì)敘述。
二、建設(shè)工程合同中發(fā)包人法律風(fēng)險(xiǎn)防控的意義
建設(shè)工程中發(fā)包人法律風(fēng)險(xiǎn)指的就是在建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中，發(fā)包人的行為與之前在建設(shè)工程合同中的約定不一致時(shí)，發(fā)包人就需要對(duì)這種違反了建設(shè)合同約定的行為付出一定的代價(jià)，承擔(dān)相應(yīng)的法律后果;還有一種情況就是發(fā)包人沒(méi)有利用法律賦予自己的權(quán)利反而承擔(dān)了不利后果的可能性。
而建設(shè)工程合同發(fā)包人法律風(fēng)險(xiǎn)防控的意義在于，首先發(fā)包人對(duì)于一個(gè)項(xiàng)目而言其影響非常大，因?yàn)樗灤┯谡麄€(gè)項(xiàng)目建設(shè)之中，只要發(fā)包人對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)的掌控一旦超過(guò)合理的范圍之外，那么發(fā)包人就會(huì)對(duì)市場(chǎng)失去信心，從而對(duì)經(jīng)營(yíng)形式產(chǎn)生消極影響，只有當(dāng)法律風(fēng)險(xiǎn)在一定的可控范圍之內(nèi)時(shí)，整個(gè)建筑業(yè)才會(huì)得到相應(yīng)的發(fā)展。
三、防控建設(shè)工程合同中發(fā)包人法律風(fēng)險(xiǎn)的措施
（一）完善發(fā)包人建設(shè)工程合同管理體系。一個(gè)完整的管理體系能夠讓發(fā)包人通過(guò)前期的一些工作減少法律風(fēng)險(xiǎn)，在簽訂合同的時(shí)候一定要遵從完善內(nèi)部的審批制度，讓合同的簽訂符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，這樣就可以避免因?yàn)橛腥穗S意簽訂或者履行合同而給企業(yè)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn);另外，還需要對(duì)于合同的文本進(jìn)行保存，建立檔案管理制度。保證任何階段的合同都有存檔，避免當(dāng)意外發(fā)生的時(shí)候因?yàn)楹贤瑏G失而給自己帶來(lái)不必要的損失。最后就是在履行合同的時(shí)候突發(fā)一些違約的事件，這時(shí)候就需要有條不紊地展開(kāi)對(duì)策，防止損害繼續(xù)擴(kuò)大。
（二）建立發(fā)包人建設(shè)工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)系統(tǒng)。建立法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)能夠減少法律風(fēng)險(xiǎn)，有效地控制法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。這實(shí)際上就是通過(guò)對(duì)一系列數(shù)據(jù)的收集、統(tǒng)計(jì)、分析已經(jīng)識(shí)別出的法律風(fēng)險(xiǎn)，并且計(jì)算這些法律風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率，為能夠具有針對(duì)性地解決問(wèn)題事先提供了一些參考的依據(jù)，防患于未然，防止突發(fā)事件到來(lái)時(shí)手足無(wú)措現(xiàn)象的發(fā)生。
（三）掌握一些具體的防控方法。法律風(fēng)險(xiǎn)具體的防控方法包括：消極規(guī)避法、積極預(yù)防法、成本控制法以及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移法。消極規(guī)避法指的是因?yàn)閾?dān)心可能會(huì)發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)從而采用一些消極的措施避免風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生。但是，雖然避免了風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，消極的解決措施也可能對(duì)于合同造成影響，所以一般不建議使用此種方案。例如，不與人簽約等。積極預(yù)防法也就是積極地采取一些預(yù)防措施來(lái)降低法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。比如，在簽約之前調(diào)查對(duì)方的違約率，等等。這種方法能夠有效地避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。成本控制法就是把可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)納入成本，損失發(fā)生的時(shí)候用利潤(rùn)抵消或者是建立專項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移法就是把承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)主體轉(zhuǎn)移給其他主體，比如通過(guò)轉(zhuǎn)讓、保險(xiǎn)等方式。因?yàn)檫@種方式對(duì)自己造成的損害最小，而且可以使利益最大化，所以此種方式被使用的最多。
四、小結(jié)
歸根結(jié)底，發(fā)包人投資工程建設(shè)本身就是一項(xiàng)商業(yè)活動(dòng)，勢(shì)必伴隨著一定的風(fēng)險(xiǎn)。所以，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)重視對(duì)于建設(shè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防控工作，積極開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、評(píng)價(jià)工作等，提前做好防范，及時(shí)化解法律風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地保護(hù)己方利益，因?yàn)檫@與自身的生存與發(fā)展有著重要的聯(lián)系。
主要參考文獻(xiàn)：
[1]崔h.發(fā)包人如何使用合同解除權(quán)保護(hù)自身合法權(quán)益[J].法制與社會(huì)，2012.13.
論文關(guān)鍵詞 檢察機(jī)關(guān) 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控 工作路徑
自2005年北京市崇文區(qū)率先試行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度，截至2009年全面推行，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作已成為提高反腐倡廉建設(shè)的重要手段在全市黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。2010年北京市統(tǒng)計(jì)局調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，在全市8個(gè)區(qū)縣發(fā)放“第三方民意調(diào)查”搜集的3200個(gè)樣本中，79.2%的受訪群眾對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的成效認(rèn)可。豍檢察機(jī)關(guān)作為國(guó)家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，積極參與到廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作中，截至2012年1月北京市16個(gè)基層院實(shí)現(xiàn)了檢察機(jī)關(guān)參與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作全覆蓋。另一方面，檢察機(jī)關(guān)在實(shí)踐中缺乏對(duì)參與基礎(chǔ)、時(shí)間、方式等內(nèi)容的規(guī)定，參與活動(dòng)尚屬實(shí)踐階段。筆者針對(duì)參與實(shí)務(wù)中的一些問(wèn)題進(jìn)行思索，以求教于方家。
一、檢察機(jī)關(guān)參與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的概念與特點(diǎn)
檢察機(jī)關(guān)參與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，是指檢察機(jī)關(guān)基于法律監(jiān)督職權(quán)，以較少和限制職務(wù)犯罪的發(fā)生為目的，以提升廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作效能為任務(wù)而采取的各種預(yù)防性措施和行為。檢察機(jī)關(guān)參與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作是一項(xiàng)立足檢察職能即法律監(jiān)督職能的職權(quán)活動(dòng)，是新時(shí)期下拓展法律監(jiān)督范圍、創(chuàng)新監(jiān)督途徑、增強(qiáng)監(jiān)督實(shí)效的有益探索和有效實(shí)踐。
相對(duì)于社會(huì)其他部門(mén)、單位參與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作而言，檢察機(jī)關(guān)的協(xié)助、參與工作，具有自身的特點(diǎn)和規(guī)律：（1）職權(quán)性。檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展預(yù)防職務(wù)犯罪工作是其一項(xiàng)法定職責(zé)，是履行法律監(jiān)督職能的一種方式，不能推諉、放棄，更不能轉(zhuǎn)讓。參與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，是檢察機(jī)關(guān)立足自身優(yōu)勢(shì)，協(xié)助提升職權(quán)單位風(fēng)險(xiǎn)查找準(zhǔn)確性、防控措施實(shí)效性而開(kāi)展的預(yù)防職務(wù)犯罪行為，是行使預(yù)防職能，履行法律監(jiān)督職責(zé)的具體體現(xiàn)。（2）建議性。檢察機(jī)關(guān)對(duì)職權(quán)單位提出的關(guān)于改進(jìn)、完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的措施、意見(jiàn)及建議僅是一種指導(dǎo)性的建議，職權(quán)單位有權(quán)自主決定是否予以采納、實(shí)施。因此，檢察機(jī)關(guān)參與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作具有建議性、咨詢性和指導(dǎo)性，不具有對(duì)職權(quán)單位在行政管理、業(yè)務(wù)監(jiān)督自主經(jīng)營(yíng)等實(shí)體內(nèi)容的干預(yù)權(quán)和處分權(quán)。（3）綜合性與多樣性。職務(wù)犯罪預(yù)防是一項(xiàng)長(zhǎng)期而浩大的系統(tǒng)性工程，不可能通過(guò)單一的或簡(jiǎn)單的幾種方法就達(dá)到理想效果，因此必須遵循預(yù)防職務(wù)犯罪普適規(guī)律，針對(duì)不同情況，運(yùn)用檢察建議、預(yù)防講座、預(yù)防咨詢等多種工作形式，通過(guò)筑牢思想防線、健全規(guī)章制度、強(qiáng)化管理監(jiān)督等途徑方法，全面提升廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的水平。（4）互動(dòng)性。啟動(dòng)檢察機(jī)關(guān)參與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的前提是職權(quán)單位的邀請(qǐng)，參與工作的開(kāi)展與推動(dòng)需要職權(quán)單位有關(guān)部門(mén)、人員的配合，如實(shí)反映業(yè)務(wù)內(nèi)容、流程、監(jiān)督措施，及時(shí)交流風(fēng)險(xiǎn)防控工作中存在的問(wèn)題與困惑，使檢察機(jī)關(guān)的協(xié)助工作質(zhì)量更高、效果更好；檢察機(jī)關(guān)利用查辦案件的優(yōu)勢(shì)，時(shí)時(shí)掌握最新案件動(dòng)態(tài)，及時(shí)向相關(guān)單位提示新發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)、最新防控對(duì)策等內(nèi)容，通過(guò)暢通的聯(lián)系制度最終實(shí)現(xiàn)雙贏。
二、當(dāng)前廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作存在的問(wèn)題
（一）少數(shù)干部未能充分認(rèn)識(shí)到廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的深遠(yuǎn)意義
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施與推進(jìn)，得到了絕大多數(shù)領(lǐng)導(dǎo)干部的認(rèn)可和支持，工作成效逐漸顯現(xiàn)，但仍有極少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作開(kāi)展的重要性認(rèn)識(shí)不足、重視程度不夠、行動(dòng)遲緩，為職務(wù)違法犯罪行為的發(fā)生埋下了隱患。
（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作開(kāi)展進(jìn)度不一
當(dāng)前，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作雖已在各區(qū)推進(jìn)，但由于職能分工不同，各單位在職權(quán)內(nèi)容、組織機(jī)構(gòu)及人員數(shù)量方面存在較大差別，造成廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的推動(dòng)難度不盡相同，進(jìn)而影響工作的推進(jìn)速率。從整體上看，一方面國(guó)有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作推進(jìn)速率高于行政執(zhí)法與行政管理單位，呈現(xiàn)出防控制度建設(shè)成熟度較高的特點(diǎn)；另一方面，同類型單位的推進(jìn)速率不盡相同，如同為行政執(zhí)法單位，有單位已完成制度試點(diǎn)、全面推進(jìn)、風(fēng)險(xiǎn)防控制度“回頭看”及“深度回頭看”四個(gè)階段的工作，而極少數(shù)單位的工作仍處于初級(jí)階段，只完成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的第一輪查找，且現(xiàn)有防控措施簡(jiǎn)單、效果不理想。
（三）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找方式不科學(xué)，未能覆蓋各層次公職人員
部分單位在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找方式上存在誤區(qū)，具體表現(xiàn)在：第一，以職務(wù)為標(biāo)準(zhǔn)查找風(fēng)險(xiǎn)，如以“科長(zhǎng)”、“處長(zhǎng)”等領(lǐng)導(dǎo)職位為基本查找單元，忽視、遺漏基層一線工作人員的職務(wù)權(quán)力，未能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面清查與識(shí)別；第二，部分單位存在“重視專職崗位職權(quán)，遺漏管理工作領(lǐng)導(dǎo)職權(quán)”的情況。如筆者在對(duì)近三年石景山區(qū)采購(gòu)環(huán)節(jié)職務(wù)犯罪案件的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，享有領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的非專業(yè)采購(gòu)人員占采購(gòu)環(huán)節(jié)職務(wù)犯罪總涉案人數(shù)的76.5%，而實(shí)際上，案發(fā)單位對(duì)專業(yè)采購(gòu)人員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作較為細(xì)致，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)在采購(gòu)環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的規(guī)定較少，為職務(wù)犯罪的發(fā)生埋下隱患。
（四）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定待完善，欠缺科學(xué)、合理的指標(biāo)體系
實(shí)踐中，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作主要存在以下兩方面的問(wèn)題。第一，部分職權(quán)單位尚未深刻認(rèn)識(shí)到“劃定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”工作意義，出現(xiàn)了廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)識(shí)不完整的現(xiàn)象，導(dǎo)致無(wú)法有效識(shí)別等級(jí)，喪失了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定工作的功能。第二，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)，綜合評(píng)定體系不健全，如有單位單純地以職務(wù)級(jí)別高低為依據(jù)，統(tǒng)一地將黨組成員廉政風(fēng)險(xiǎn)劃分為一級(jí)；基層職員廉政風(fēng)險(xiǎn)全部歸為三級(jí)。
（五）風(fēng)險(xiǎn)防控措施過(guò)于籠統(tǒng)，未能達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防范的預(yù)期效果
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度的核心價(jià)值在于采用有效策略防控風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，從而有效遏制、杜絕腐敗現(xiàn)象，因此，行之有效的防控措施是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作能否真正發(fā)揮作用的關(guān)鍵。實(shí)踐中，部分單位對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找工作較為成熟，但在對(duì)應(yīng)的防控措施方面則規(guī)定的較為籠統(tǒng)，欠缺針對(duì)性強(qiáng)、可操作性強(qiáng)、技術(shù)性強(qiáng)的防控對(duì)策，工作整體水平有待提升。
（六）風(fēng)險(xiǎn)防控工作常態(tài)管理機(jī)制尚待完善
少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控這項(xiàng)創(chuàng)新工作的研究不夠深入，尚未厘清廉政風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)工作的關(guān)系，未能實(shí)現(xiàn)兩者的良性互動(dòng)，出現(xiàn)了各自發(fā)展的“兩張皮”現(xiàn)象。此外，部分單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作內(nèi)化于單位常態(tài)管理機(jī)制的切入點(diǎn)較少、程度不深、效果不理想。
三、檢察機(jī)關(guān)參與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的模式設(shè)想
（一）協(xié)助強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，共同營(yíng)造良好工作氛圍
1．充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)預(yù)防部門(mén)的宣傳教育優(yōu)勢(shì)，將“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作”專題作為宣傳教育常態(tài)內(nèi)容，加深各單位對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的認(rèn)知度，引發(fā)對(duì)機(jī)制效用的認(rèn)同感，自覺(jué)增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)及廣大干部對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主動(dòng)性和積極性。
2．通過(guò)協(xié)助建立“防控工作臺(tái)賬”制度，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控后續(xù)跟蹤工作的效能。定期到職權(quán)單位對(duì)防控工作進(jìn)行整合分析，協(xié)助職權(quán)單位及時(shí)總結(jié)工作成效，使從業(yè)人員在自身使用廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作后切身感受到該制度的優(yōu)越性，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作由“被動(dòng)實(shí)施”到“主動(dòng)推進(jìn)”的轉(zhuǎn)變。
3．在檢察機(jī)關(guān)自辦刊物《預(yù)防?？分性鲈O(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作專欄，及時(shí)報(bào)道轄區(qū)內(nèi)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的最新進(jìn)展，介紹外省市工作的成熟經(jīng)驗(yàn)、轄區(qū)單位典型做法及創(chuàng)新工作，最大限度宣傳工作成果，提升工作整體影響。
（二）發(fā)揮法律監(jiān)督職能，協(xié)助完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系
1．協(xié)助職權(quán)單位樹(shù)立正確理念，正視廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)工作的雙贏發(fā)展。檢察機(jī)關(guān)在參與過(guò)程中，要注重運(yùn)用與職權(quán)單位業(yè)務(wù)相似、相通的成功實(shí)例進(jìn)行講解和啟發(fā)，使職權(quán)單位能夠從更深的層次上認(rèn)識(shí)到廉政風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)工作及業(yè)務(wù)權(quán)力相生相伴的關(guān)系，啟發(fā)企業(yè)充分發(fā)揮制度在規(guī)范專業(yè)管理及防控廉政風(fēng)險(xiǎn)方面的雙重作用，推動(dòng)兩者的有機(jī)融合，實(shí)現(xiàn)兩項(xiàng)工作同步發(fā)展。
2．充分發(fā)揮查辦職務(wù)犯罪典型個(gè)案的功能作用，制發(fā)《風(fēng)險(xiǎn)防控檢察建議》。針對(duì)查辦案件過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的制度不健全、管理存漏洞等問(wèn)題，及時(shí)制發(fā)檢察建議，提示高危風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及合理可行的防控措施，協(xié)助發(fā)案單位實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。此外，發(fā)揮個(gè)案以點(diǎn)帶面的示范作用，以典型個(gè)案帶動(dòng)行業(yè)治理，利用檢察機(jī)關(guān)的辦案優(yōu)勢(shì)和專業(yè)特長(zhǎng)，積極提供預(yù)防咨詢服務(wù)，逐步提升行業(yè)防控工作水平和效能。
3．注重收集輿情信息，制發(fā)《廉政高危風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書(shū)》，提升風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的綜合效能。檢察機(jī)關(guān)通過(guò)匯總控告申訴部門(mén)收到的高頻舉報(bào)線索、社會(huì)輿論及社會(huì)熱點(diǎn)問(wèn)題，及時(shí)向相關(guān)部門(mén)制發(fā)《廉政高危風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書(shū)》，提示風(fēng)險(xiǎn)并提出防控對(duì)策建議，此外，該預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)通知書(shū)還可作為職權(quán)單位及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理及防控措施同步完善的重要依據(jù)。
4．探索實(shí)施重點(diǎn)項(xiàng)目職務(wù)犯罪預(yù)防管理制度。如石景山區(qū)人民檢察院針對(duì)首鋼搬遷調(diào)整、中關(guān)村文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)區(qū)建設(shè)等重點(diǎn)工程開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控項(xiàng)目化管理制度，通過(guò)鎖定重點(diǎn)項(xiàng)目，運(yùn)用廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手段，認(rèn)真查找重點(diǎn)部門(mén)、關(guān)鍵崗位權(quán)力運(yùn)行“關(guān)節(jié)點(diǎn)”、內(nèi)部管理“薄弱點(diǎn)”以及問(wèn)題易發(fā)“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，從決策、執(zhí)行、監(jiān)督等重點(diǎn)環(huán)節(jié)入手，構(gòu)建防控機(jī)制，保障重點(diǎn)項(xiàng)目廉潔、安全、高效。
關(guān)鍵詞：煤炭工程；開(kāi)展模式；風(fēng)險(xiǎn)防控；作用；策略
中圖分類號(hào)：TD82-9文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-0802-(2016)02-0043-02
作者簡(jiǎn)介：郭雷霞，1981年生，男，山西長(zhǎng)治人，2010年畢業(yè)于武漢理工大學(xué)工程管理專業(yè)，助理工程師
0引言
煤炭工程是中國(guó)社會(huì)建設(shè)的重要組成部分，能為社會(huì)生產(chǎn)提供龐大的煤炭資源支持，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有非常積極的意義。隨著全球化趨勢(shì)不斷深入，中國(guó)已在傳統(tǒng)煤炭工程基礎(chǔ)上拓展技術(shù)體系，優(yōu)化項(xiàng)目?jī)?nèi)容，形成了多樣的開(kāi)展模式。但由于缺乏相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制，上述煤炭工程開(kāi)展模式整體效益差強(qiáng)人意，仍需進(jìn)一步優(yōu)化和完善。
1煤炭工程風(fēng)險(xiǎn)防控的意義
煤炭工程風(fēng)險(xiǎn)防控主要結(jié)合工程開(kāi)展模式形成相應(yīng)控制措施，在此基礎(chǔ)上實(shí)施對(duì)應(yīng)的針對(duì)性分析、調(diào)整和改善，從而消除煤炭工程隱患，保證煤炭資源效益最大化。進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)后，中國(guó)煤炭市場(chǎng)受外界沖擊越來(lái)越大，特別是近年來(lái)國(guó)際煤炭需求量逐漸上漲。在上述形勢(shì)下，中國(guó)煤炭出口量驟增，煤炭工程得到極大拓展，開(kāi)始出現(xiàn)各種形式的煤炭工程體系，煤炭量控制效果大打折扣，這在一定程度上影響了中國(guó)煤炭市場(chǎng)，導(dǎo)致煤炭?jī)r(jià)格動(dòng)蕩。為解決上述問(wèn)題，中國(guó)必須要對(duì)煤炭工程進(jìn)行相應(yīng)控制，依照國(guó)際市場(chǎng)需求量及國(guó)際市場(chǎng)煤炭工程狀況合理調(diào)整二三級(jí)煤礦，構(gòu)建專業(yè)化隊(duì)伍對(duì)煤炭企業(yè)發(fā)展進(jìn)行引導(dǎo)和規(guī)范，從而保證中國(guó)煤炭市場(chǎng)持久穩(wěn)定發(fā)展[1]。只有這樣，中國(guó)煤炭企業(yè)才能在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位，中國(guó)煤炭市場(chǎng)才能在國(guó)際沖擊下穩(wěn)定上升且又好又快發(fā)展。此外，煤炭工程風(fēng)險(xiǎn)防控還能對(duì)煤炭企業(yè)環(huán)境進(jìn)行全面分析，在上述基礎(chǔ)上把握各項(xiàng)影響因素，拓展煤炭企業(yè)發(fā)展空間，為其長(zhǎng)期采購(gòu)工作奠定良好基礎(chǔ)，全面提升了企業(yè)的煤炭供應(yīng)能力，這使中國(guó)越來(lái)越多煤炭企業(yè)走進(jìn)國(guó)際市場(chǎng)，鞏固了中國(guó)國(guó)際煤炭市場(chǎng)供應(yīng)地位，為中國(guó)國(guó)際化發(fā)展進(jìn)程加速提供了良好保障。
2煤炭工程的主要開(kāi)展模式
煤炭工程開(kāi)展過(guò)程中要對(duì)授權(quán)開(kāi)發(fā)開(kāi)采、技術(shù)支持等模式進(jìn)行合理把握，在上述基礎(chǔ)上形成針對(duì)性組織結(jié)構(gòu)及模式體系，從而保證煤炭工程順利開(kāi)展，全面提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中煤炭能源的供應(yīng)效益。
2.1完善組織形成合理工程結(jié)構(gòu)
組織結(jié)構(gòu)作為煤炭工程開(kāi)展的基礎(chǔ)，其結(jié)構(gòu)狀況直接影響著煤炭工程效益。全球化趨勢(shì)下，中國(guó)煤炭工程需與國(guó)際接軌，構(gòu)建扁平化煤炭工程管理結(jié)構(gòu)，形成高水平煤炭管理人員組織體系，從而保證煤炭工程開(kāi)展模式順利落實(shí)，從根本上提升煤炭工程質(zhì)量。上述過(guò)程中煤炭企業(yè)要對(duì)自身組織人員進(jìn)行嚴(yán)格篩選，依照國(guó)際化煤炭工程組織人員選取標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格考核，確定人員達(dá)到考核要求后方可參與到煤炭組織管理工作過(guò)程中，進(jìn)行進(jìn)一步培訓(xùn)。要結(jié)合國(guó)際煤炭工程項(xiàng)目管理理論及本企業(yè)煤炭工程項(xiàng)目管理需求對(duì)人員進(jìn)行培訓(xùn)，使人員形成正確的煤炭工程開(kāi)展模式及風(fēng)險(xiǎn)防控認(rèn)知，確保人員能主動(dòng)參與到上述工作中并高質(zhì)量、高效益地完成任務(wù)，從而全面降低煤炭工程風(fēng)險(xiǎn)。
2.2因地制宜合理選擇開(kāi)展模式
中國(guó)煤炭工程開(kāi)展模式主要包括礦權(quán)獲得開(kāi)展模式和技術(shù)支持開(kāi)展模式兩種。礦權(quán)獲得開(kāi)展模式中由國(guó)家對(duì)煤炭工程進(jìn)行授權(quán)，通過(guò)對(duì)煤炭企業(yè)資格的分析、考察和篩選確定礦權(quán)的歸屬，將煤炭開(kāi)采權(quán)交由上述企業(yè)，由其負(fù)責(zé)煤炭的開(kāi)采。該模式中對(duì)煤礦的礦權(quán)及開(kāi)采權(quán)進(jìn)行部分授予，國(guó)家仍掌握開(kāi)采。在授予礦權(quán)及開(kāi)采權(quán)后，煤炭企業(yè)可結(jié)合煤炭開(kāi)采技術(shù)及自身能力形成針對(duì)性開(kāi)采方案，向國(guó)內(nèi)輸送相關(guān)煤炭資源[2]。而技術(shù)支持開(kāi)展模式主要指煤炭工程開(kāi)展過(guò)程中通過(guò)技術(shù)合作方式實(shí)施煤炭開(kāi)采。上述過(guò)程中國(guó)家依照開(kāi)發(fā)及開(kāi)采狀況、煤炭企業(yè)狀況等進(jìn)行相應(yīng)工程的技術(shù)“承包”。企業(yè)通過(guò)技術(shù)合作方式進(jìn)行煤炭開(kāi)采，通過(guò)技術(shù)入股方式或有限購(gòu)買(mǎi)權(quán)下放的方式參與到煤炭開(kāi)采過(guò)程中，從而實(shí)現(xiàn)煤炭工程開(kāi)展，為國(guó)內(nèi)煤炭市場(chǎng)提供相應(yīng)資源。雖然中國(guó)與國(guó)際煤炭工程開(kāi)展模式中存在一定的出入，但其整體模式一致且煤炭企業(yè)都需全面把握煤炭工程開(kāi)展模式內(nèi)容、指標(biāo)需求，在上述基礎(chǔ)上形成針對(duì)性競(jìng)爭(zhēng)策略，從而保證順利獲取煤炭開(kāi)采權(quán)，保證煤炭工程開(kāi)展模式順利進(jìn)行。
3煤炭工程風(fēng)險(xiǎn)防控的策略
煤炭工程風(fēng)險(xiǎn)防控過(guò)程中要把握好風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)信息及內(nèi)外控系統(tǒng)，在上述基礎(chǔ)上形成針對(duì)性風(fēng)險(xiǎn)控制措施，從而全面提升煤炭工程開(kāi)展模式效益，保證煤炭工程又好又快發(fā)展。
3.1把握市場(chǎng)方向形成風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略
風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略是煤炭企業(yè)進(jìn)行煤炭工程風(fēng)險(xiǎn)防控的重中之重。該策略制定的過(guò)程中需嚴(yán)格分析中國(guó)煤炭市場(chǎng)現(xiàn)狀及國(guó)際煤炭市場(chǎng)現(xiàn)狀，在上述基礎(chǔ)上把握煤炭市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，形成針對(duì)性市場(chǎng)方針，這樣才可在國(guó)際煤炭競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位[3]。要深入調(diào)查上述因素對(duì)本企業(yè)煤炭工程開(kāi)展模式的影響，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)量化模型確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，實(shí)施針對(duì)性發(fā)展調(diào)整，從而全面規(guī)避煤炭工程開(kāi)展模式過(guò)程中存在的隱患，最大限度提升煤炭企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。
3.2全面研究數(shù)據(jù)構(gòu)建信息體系
當(dāng)前國(guó)際煤炭市場(chǎng)變化多樣，市場(chǎng)整體環(huán)境較為復(fù)雜，構(gòu)建及時(shí)、準(zhǔn)確、有效的煤炭工程開(kāi)展模式信息系統(tǒng)可在很大程度上提高煤炭企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的效果，對(duì)煤炭工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。上述信息體系構(gòu)建過(guò)程中需對(duì)智能監(jiān)測(cè)設(shè)備、智能數(shù)據(jù)采集裝置、數(shù)學(xué)算法等進(jìn)行合理把握，在該基礎(chǔ)上形成自動(dòng)化、智能化、實(shí)時(shí)化數(shù)據(jù)采集、分析和處理體系，通過(guò)模擬數(shù)字量或模擬數(shù)字圖像展示出國(guó)際煤炭市場(chǎng)變化狀況，了解煤炭市場(chǎng)價(jià)格狀況，形成有效應(yīng)對(duì)措施，降低國(guó)際市場(chǎng)動(dòng)蕩對(duì)煤炭工程的沖擊[4]。
3.3強(qiáng)化內(nèi)外控制實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
煤炭工程開(kāi)展模式風(fēng)險(xiǎn)防控的過(guò)程中要對(duì)內(nèi)外控制進(jìn)行強(qiáng)化，從上述兩方面出發(fā)雙管齊下，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控效益的最大化。內(nèi)部控制過(guò)程中要對(duì)企業(yè)內(nèi)部人員風(fēng)險(xiǎn)防控教育進(jìn)行強(qiáng)化，通過(guò)一系列政策和程序?qū)γ禾抗こ涕_(kāi)展模式中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行明確，對(duì)內(nèi)部人員進(jìn)行宣傳和教育，確保人員能在煤炭工程中提前預(yù)防、適時(shí)管理、及時(shí)反饋，從本質(zhì)上加強(qiáng)煤炭工程風(fēng)險(xiǎn)防控準(zhǔn)確性，提高煤炭企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控效果。外部防控過(guò)程中要對(duì)外派人員狀況進(jìn)行全面控制，保證外派人員的穩(wěn)定性，對(duì)外派人員工作交接體系進(jìn)行合理規(guī)劃和構(gòu)建，從而降低外派人員對(duì)工程的影響，降低煤炭工程風(fēng)險(xiǎn)。
4結(jié)語(yǔ)
煤炭工程開(kāi)展過(guò)程中要在授權(quán)開(kāi)發(fā)開(kāi)采、技術(shù)支持等模式基礎(chǔ)上形成系統(tǒng)化、層次化組織結(jié)構(gòu)，構(gòu)建規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容進(jìn)行完善，全面把握煤炭工程中的風(fēng)險(xiǎn)因素。這樣才能全面提升煤炭工程開(kāi)展效益，從根本上加速中國(guó)煤炭工程發(fā)展進(jìn)程。在中國(guó)煤炭工作者的共同努力下，中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)定會(huì)獲得更加長(zhǎng)遠(yuǎn)的進(jìn)步、發(fā)展。
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在全鎮(zhèn)在建農(nóng)村公路工程全面深入開(kāi)展安全生產(chǎn)隱患大排查大整治，在統(tǒng)籌做好疫情防控和復(fù)工復(fù)產(chǎn)工作的同時(shí)，全面提高交通建設(shè)安全生產(chǎn)整體風(fēng)險(xiǎn)防控能力，牢牢守住安全底線，緊盯農(nóng)村公路工程施工關(guān)鍵部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵工序、關(guān)鍵設(shè)備，對(duì)鄰建設(shè)施、施工現(xiàn)場(chǎng)各類事故隱患和非法違法行為等方面進(jìn)行全面排查和整治，解決安全管理上存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)防控措施，督促安全隱患整治到位，有效防范和堅(jiān)決遏制生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，切實(shí)為打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)、保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)平穩(wěn)發(fā)展創(chuàng)造良好安全的環(huán)境。
二、排查范圍
全鎮(zhèn)在建農(nóng)村公路工程。
三、排查整治重點(diǎn)
一是安全生產(chǎn)規(guī)章制度(如專項(xiàng)施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、復(fù)工復(fù)產(chǎn)安全條件審查、危險(xiǎn)性較大工程專項(xiàng)施工安全方案編制、論證審核、各類應(yīng)急預(yù)案的制訂、演練、安全隱患排查治理整治、重大隱患報(bào)告、隱蔽工程檢査、隧道施工安全九條規(guī)定、施工現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)帶班生產(chǎn)工作制度、安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)保障制度等)的建立落實(shí)情況。
二是項(xiàng)目上變更使用功能為住宅、辦公等駐地用房、民工宿舍和工棚、鋼筋加工場(chǎng)、拌合站、公路服務(wù)區(qū)、收費(fèi)站等在建永久性或臨時(shí)性房屋建筑物、構(gòu)筑物風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治情況;防范汛期、滑坡、泥石流次生災(zāi)害情況;
三是施工電梯、起重機(jī)械等特種設(shè)備使用情況，特殊工種作業(yè)人員持證情況;
四是從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)和技術(shù)交底情況，特別是針對(duì)性地加強(qiáng)《健康防護(hù)手冊(cè)》和疫情防控知識(shí)的教育培訓(xùn)，對(duì)新進(jìn)場(chǎng)一線從業(yè)和現(xiàn)場(chǎng)管理人員的施工安全和防汛防臺(tái)等專項(xiàng)安全培訓(xùn);分項(xiàng)工程實(shí)施前的技術(shù)交底;
五是工程施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控情況(如臨時(shí)用電、軟基處理、高邊坡、腳手架、高支模、深基坑開(kāi)挖、圍堰施工、水中作業(yè)、河道疏浚、防火防爆等；
六是防汛防臺(tái)應(yīng)急部署工作落實(shí)情況;
七是開(kāi)展安全生產(chǎn)隱患排查和整改落實(shí)治理情況;
八是其他違法違規(guī)安全生產(chǎn)行為。
四、實(shí)施步驟
(一)制定工作方案。各村、有關(guān)工程建設(shè)單位要結(jié)合安全生產(chǎn)實(shí)際，研究制定細(xì)化工作實(shí)施方案，明確目標(biāo)任務(wù)、排查整治重點(diǎn)、工作要求、職責(zé)分工，強(qiáng)化工作措施，落實(shí)好在建農(nóng)村公路工程安全生產(chǎn)隱患大排查大整治工作；
(二)開(kāi)展自查自糾。各村要督促在建農(nóng)村公路工程建設(shè)單位牽頭組織各參建單位嚴(yán)格按照上級(jí)有關(guān)要求開(kāi)展安全生產(chǎn)隱患自查自糾工作，認(rèn)真排查存在的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)事故隱患問(wèn)題，摸清當(dāng)前現(xiàn)場(chǎng)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患和突出問(wèn)題，建立隱患問(wèn)題清單、整改清單和責(zé)任清單，實(shí)行合賬式、清單式管理；
(三)開(kāi)展指導(dǎo)服務(wù)。鎮(zhèn)直有關(guān)單位要開(kāi)展復(fù)工復(fù)產(chǎn)和安全生產(chǎn)服務(wù)工作，采取點(diǎn)對(duì)點(diǎn)等形式開(kāi)展復(fù)工復(fù)產(chǎn)質(zhì)量安全現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)服務(wù)、監(jiān)督檢查等工作，深入一線把安全風(fēng)險(xiǎn)隱患問(wèn)題摸清找準(zhǔn)對(duì)策措施，重點(diǎn)檢查各參建單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患問(wèn)題清單、責(zé)任清單和銷號(hào)清單落實(shí)情況、施工現(xiàn)場(chǎng)隱患排查整治落實(shí)情況。
五、工作要求
(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保責(zé)任落實(shí)到位。成立由分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，小組下設(shè)辦公室在交通辦，成員：，負(fù)責(zé)日常工作。各村、鎮(zhèn)直有關(guān)單位，各有關(guān)工程建設(shè)單位要把此次安全生產(chǎn)大排查大整治工作作為當(dāng)前疫情防控和復(fù)工復(fù)產(chǎn)安全生產(chǎn)工作的重要任務(wù)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，組織力量，層層落實(shí)責(zé)任。做到主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，要有人員具體組織實(shí)施。
關(guān)鍵詞：廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控 構(gòu)建 懲防體系
1 開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的意義
“十二五”期間，晉城煤業(yè)集團(tuán)堅(jiān)持“以煤為基、多元發(fā)展”，構(gòu)建起了“煤炭、煤化工、煤層氣、電力、煤機(jī)制造、新興產(chǎn)業(yè)”六大產(chǎn)業(yè)相互支撐、競(jìng)相發(fā)展的產(chǎn)業(yè)格局，推動(dòng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模和效益實(shí)現(xiàn)了跨越式增長(zhǎng)。作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè)的煤炭企業(yè)，直接面對(duì)社會(huì)的各個(gè)階層、區(qū)域，對(duì)外掌握著審批、經(jīng)營(yíng)等公共權(quán)力，對(duì)內(nèi)涉及到干部隊(duì)伍、財(cái)務(wù)物資等管理權(quán)力。有權(quán)力就意味著有風(fēng)險(xiǎn)，如何防范管理，提高拒腐防變能力，是加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的重點(diǎn)工作之一。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理是指依照煤礦企業(yè)管理職責(zé)，重點(diǎn)圍繞行使審批、經(jīng)營(yíng)管理、隊(duì)伍管理等權(quán)力，針對(duì)工作崗位和環(huán)節(jié)可能發(fā)生的問(wèn)題，制定防范措施，防范管理人員在行使行政權(quán)力的過(guò)程中的廉政風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。開(kāi)展具有煤炭企業(yè)管理特點(diǎn)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理，是晉煤集團(tuán)堅(jiān)持把加強(qiáng)權(quán)力內(nèi)控建設(shè)作為重要抓手，全力構(gòu)建“563”懲治和預(yù)防腐敗體系的重要一環(huán)，對(duì)于深入推進(jìn)企業(yè)反腐倡廉建設(shè)意義深遠(yuǎn)。
2 晉煤集團(tuán)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)主要內(nèi)容及實(shí)施途徑
晉煤集團(tuán)推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，立足于防，著眼于控，以網(wǎng)格化思路從每個(gè)領(lǐng)域、每個(gè)崗位、每個(gè)節(jié)點(diǎn)入手，進(jìn)一步完善工作體系，優(yōu)化循環(huán)流程，著力打造責(zé)權(quán)利公開(kāi)運(yùn)行的立體防護(hù)網(wǎng)絡(luò)，在提升防控管理科學(xué)化水平的基礎(chǔ)上，突出各級(jí)管理人員行為安全，著力構(gòu)建以堅(jiān)持制度建設(shè)為主線，以建設(shè)三大機(jī)制為重點(diǎn)，以推進(jìn)“干事干凈”管理法為載體，堅(jiān)持點(diǎn)-線-面結(jié)合為手段，健全完善領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制的配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的本企業(yè)懲防體系建設(shè)，推進(jìn)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)，促進(jìn)管理過(guò)程責(zé)權(quán)對(duì)等，管理流程規(guī)范有序，初步探索構(gòu)筑“多渠道問(wèn)題、全過(guò)程防范風(fēng)險(xiǎn)、按程序追責(zé)查處”的懲防體系建設(shè)新路子。
2.1 實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控主要內(nèi)容
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)施推進(jìn)，是結(jié)合本單位工作實(shí)際，建立以“查、防、控”為核心內(nèi)容的“三位一體”風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系，實(shí)現(xiàn)崗位潛在風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)化防控，有效預(yù)防和化解潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)要以“查”為基礎(chǔ)，建立風(fēng)險(xiǎn)排查系統(tǒng)。排查風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵是把好“準(zhǔn)確關(guān)”，要摸清職權(quán)底數(shù)，找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
2.1.1 制訂專項(xiàng)排查方案。制訂下發(fā)《關(guān)于深化“干事干凈”管理法，進(jìn)一步加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意見(jiàn)》，確定全面和重點(diǎn)相結(jié)合的排查方法。
2.1.2 梳理職權(quán)清單。針對(duì)本單位、本部門(mén)具有業(yè)務(wù)處置權(quán)的重點(diǎn)崗位和敏感崗位，結(jié)合所在崗位職責(zé)，對(duì)各自行使的職權(quán)進(jìn)行全面梳理，形成單位（部門(mén)）和個(gè)人職權(quán)清單。
2.1.3 查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是整個(gè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作基礎(chǔ)。應(yīng)該定期督查廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的進(jìn)展情況。對(duì)出現(xiàn)問(wèn)題較多，不夠重視的部門(mén)，約談其部門(mén)負(fù)責(zé)人，督促其查找原因，及時(shí)整改。通過(guò)嚴(yán)抓教育管理促進(jìn)各項(xiàng)工作開(kāi)展。深入查找潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，要求人人參與人人受教育人人接受監(jiān)督。
①查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)層面。關(guān)鍵在于對(duì)照工作領(lǐng)域職責(zé)和工作環(huán)節(jié)找準(zhǔn)找全領(lǐng)導(dǎo)班子、部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要圍繞“三重一大”事項(xiàng)，查找在決策程序等制度機(jī)制廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，查找同時(shí)還要查找個(gè)人在思想道德、履行崗位職責(zé)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。
②查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的具體內(nèi)容。一是單位、部門(mén)圍繞業(yè)務(wù)工作主要查找在業(yè)務(wù)流程中存在或潛在制度機(jī)制廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在查找單位部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，編制部門(mén)主要業(yè)務(wù)工作流程圖；二是查找個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。結(jié)合崗位職責(zé)查找在個(gè)人履行職責(zé)、執(zhí)行制度和在行使權(quán)力過(guò)程中存在風(fēng)險(xiǎn)，主要查找思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
2.2 推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)實(shí)施途徑
2.2.1 以“防”為關(guān)鍵，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)?！胺馈笔浅B(tài)，這個(gè)過(guò)程關(guān)鍵是以“防”為重點(diǎn)，把好“實(shí)用關(guān)”。樹(shù)立“管行為必須管思想、管結(jié)果必須管過(guò)程、管業(yè)務(wù)必須管廉政”的廉潔理念，堅(jiān)持“以崗位為點(diǎn)、以業(yè)務(wù)流程為線、以制度建設(shè)為面”的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控模式，全面制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施，實(shí)行分層自控。對(duì)確認(rèn)的崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)鎖定履職界限、規(guī)范操作程序、完善紀(jì)檢監(jiān)察制度，強(qiáng)化責(zé)權(quán)利規(guī)范、透明運(yùn)行。
①分析確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)。針對(duì)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取集體評(píng)定、組織審核的方式，認(rèn)真分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能造成的危害程度，按照“高、中、低”三個(gè)等級(jí)進(jìn)行評(píng)定，在確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的同時(shí)，建立相應(yīng)的管理臺(tái)賬和廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)。
②建立健全預(yù)警機(jī)制。對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在或可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。按照廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、大小、危害程度和發(fā)生頻率，依據(jù)領(lǐng)導(dǎo)干部、所在科室（部門(mén)）、單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三者結(jié)合，具體劃分為“A（風(fēng)險(xiǎn)程度很高）、B（風(fēng)險(xiǎn)程度較高）、C（風(fēng)險(xiǎn)程度一般）”三個(gè)等級(jí)，根據(jù)三個(gè)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素的共同屬性、風(fēng)險(xiǎn)類別的差異以及風(fēng)險(xiǎn)形成過(guò)程，通過(guò)建立和完善前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置“三位一體”的防控體系，將預(yù)防腐敗融入到實(shí)際工作中，貫穿于各項(xiàng)工作流程，超前處置廉政風(fēng)險(xiǎn)。
③制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施。根據(jù)已界定廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別，個(gè)人要對(duì)照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項(xiàng)法規(guī)制度，提出防控風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法；部門(mén)科室風(fēng)險(xiǎn)，由基層單位領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行過(guò)程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并接受群眾監(jiān)督，并報(bào)本單位紀(jì)委備案。其中，副處級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部和單位的風(fēng)險(xiǎn)防控措施要報(bào)集團(tuán)公司紀(jì)委企廉辦備案。
2.2.2 以“控”為核心，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管系統(tǒng)。制約控制這個(gè)過(guò)程關(guān)鍵是把好“制約關(guān)”，以“控”為手段，通過(guò)建立健全制度體系、廉潔教育機(jī)制，利用述職述廉、重大事項(xiàng)報(bào)告、集體決策、簽訂責(zé)任書(shū)、公開(kāi)承諾等渠道建全廉潔風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，打造監(jiān)督制約防線，形成對(duì)腐敗風(fēng)險(xiǎn)的有效監(jiān)控。
①健全制度體系。一是完善崗位廉潔標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化檢查考核。針對(duì)查找的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照崗標(biāo)與崗位實(shí)際緊密結(jié)合、有效防控風(fēng)險(xiǎn)的原則，及時(shí)修訂完善崗位廉潔標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)格落實(shí)“季清年結(jié)”的要求，加強(qiáng)對(duì)崗位廉潔標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。二是提高制度的執(zhí)行力。晉煤集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)一以貫之抓好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控一系列制度落實(shí)，強(qiáng)化制度落實(shí)情況監(jiān)督檢查考評(píng)機(jī)制，協(xié)同審計(jì)、法律、巡視督察等執(zhí)紀(jì)監(jiān)督部門(mén)加大對(duì)“三重一大”實(shí)施情況、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況等方面的監(jiān)督，并把監(jiān)督結(jié)果納入“干事干凈”管理法考核范圍，對(duì)不按制度行權(quán)、不按制度辦事、制度得不到落實(shí)的，嚴(yán)格追責(zé)。
②建立廉政教育機(jī)制。只有堅(jiān)持靠過(guò)硬的制度框架才能形成良好的長(zhǎng)效機(jī)制，無(wú)論是黨風(fēng)廉政建設(shè)還是作風(fēng)問(wèn)題，都要靠制度機(jī)制加以保障。要有效將最前沿的管理理論和方法有機(jī)結(jié)合起來(lái)，基于流程管理風(fēng)險(xiǎn)防控工作，建立了科學(xué)的管理體系。以教育為依托，繼續(xù)完善管理體系和廉政風(fēng)險(xiǎn)平臺(tái)建設(shè)，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控軟件開(kāi)發(fā)，結(jié)合各部門(mén)需求，，形成一套嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧逃龣C(jī)制。
③加強(qiáng)動(dòng)態(tài)監(jiān)督。一是根據(jù)實(shí)際工作現(xiàn)狀進(jìn)行主動(dòng)監(jiān)督。利用述職述廉、重大事項(xiàng)報(bào)告、集體決策、簽訂責(zé)任書(shū)、公開(kāi)承諾等形式，對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)苗頭的個(gè)人進(jìn)行提醒、對(duì)預(yù)防不到位單位、部門(mén)進(jìn)行督促整改。二是把握內(nèi)控重點(diǎn)。對(duì)物資采購(gòu)、公開(kāi)招標(biāo)、選拔聘用干部等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行全過(guò)程跟蹤監(jiān)督，對(duì)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控不積極的，嚴(yán)肅追究責(zé)任。
④建立責(zé)任追究機(jī)制。圍繞權(quán)力運(yùn)行的重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，進(jìn)一步找準(zhǔn)制度建設(shè)的重點(diǎn)、難點(diǎn)和盲點(diǎn)，通過(guò)合理授權(quán)，明晰職責(zé)，細(xì)化自由裁量標(biāo)準(zhǔn)，完善罰繳分離、一審一核制等措施，健全權(quán)力運(yùn)行制度，形成行政執(zhí)法、行政審批、內(nèi)部管理等一整套防范廉政風(fēng)險(xiǎn)的“制度控制鏈條”。
⑤強(qiáng)化監(jiān)督，全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)控。構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，明確監(jiān)督的責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任科室和責(zé)任人，切實(shí)履行監(jiān)督責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的事前、事中、事后的全程監(jiān)督，防范在前，將問(wèn)題解決在萌芽狀態(tài)。
3 關(guān)于實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的幾點(diǎn)思考
3.1 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理是現(xiàn)代企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理理念在反腐倡廉建設(shè)中的具體應(yīng)用，是促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要抓手。“黨風(fēng)廉政教育和反腐倡廉工作要懲防并舉，充分體現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，要將預(yù)防關(guān)口前移，切實(shí)做到設(shè)防要嚴(yán)、要硬、要有效果。”企業(yè)在推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作中緊緊結(jié)合本部門(mén)、本系統(tǒng)實(shí)際，突出重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)問(wèn)題，形成各具特色的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施。
3.2 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理是對(duì)反腐敗規(guī)律認(rèn)識(shí)進(jìn)一步深化的重要?jiǎng)?chuàng)新成果，是提升企業(yè)管理水平的重要因素。要充分發(fā)揮廉政文化的感染、滲透和輻射作用，真正做到文化潤(rùn)其內(nèi)，養(yǎng)德固其本。組織開(kāi)展各項(xiàng)文體活動(dòng)，增強(qiáng)教育的感召力；充分發(fā)揮家庭助廉的作用，組織干部家屬座談會(huì)，實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)干部家訪制，使家庭廉政教育實(shí)現(xiàn)經(jīng)常化、制度化、互動(dòng)化；建設(shè)廉政文化長(zhǎng)廊，啟用廉政屏保系統(tǒng)，張貼廉政宣傳畫(huà)，懸掛崗位廉政格言，開(kāi)展讀書(shū)思廉、監(jiān)督促廉等活動(dòng)，營(yíng)造廉潔從政氛圍。
3.3 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理是預(yù)防腐敗，構(gòu)建和諧企業(yè)的重要切入。一是制定了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施方案，成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組，依法規(guī)范職權(quán)，編制“職權(quán)目錄”，明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、形式主體和法律依據(jù)。二是明確廉政風(fēng)險(xiǎn)防范內(nèi)容，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定防控措施。單位、部門(mén)通過(guò)自查、群眾評(píng)議、征求意見(jiàn)、召開(kāi)民主生活會(huì)等方式，按照工作要求認(rèn)真查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。制定了切實(shí)具體的防控措施。三是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。單位、部門(mén)建立了包括本部門(mén)工作職責(zé)，按職責(zé)劃分的工作崗位，各工作崗位權(quán)利行使的依據(jù)、界限和責(zé)任，各工作崗位工作流程圖等內(nèi)容的廉政風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。四是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制。通過(guò)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)工作的開(kāi)展，以建立長(zhǎng)效機(jī)制為抓手，扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作取得實(shí)效。
4 結(jié)束語(yǔ)
通過(guò)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，落實(shí)防控措施，提升全企廉政風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警能力。通過(guò)廉政教育機(jī)制的建立，提升了全企的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和防范能力，增強(qiáng)自覺(jué)接受監(jiān)督、主動(dòng)參與監(jiān)督的意識(shí)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的有效監(jiān)督。下一步，晉煤集團(tuán)還將在其他崗位開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，拓寬覆蓋面實(shí)現(xiàn)了廉政風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)同步防控。為推進(jìn)晉煤持續(xù)壯大，努力建設(shè)成為極具核心競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代化新型能源集團(tuán)，真正筑起抵御廉政風(fēng)險(xiǎn)的牢固防線。
參考文獻(xiàn)：
[1]章新杰.關(guān)于國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的思考[J].新西部（理論版），2012（Z4）.
XX公司紀(jì)委：
1.建立項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任清單。
1、加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范教育，建立管理體系。
定期舉行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控學(xué)習(xí)教育，大力宣傳法紀(jì)條例，積極組織項(xiàng)目參與人員學(xué)習(xí)相關(guān)知識(shí)、警示教育，增強(qiáng)項(xiàng)目管理人員的制度意識(shí)和自律意識(shí)，通過(guò)專題學(xué)習(xí)、廉潔案例或征文、小組討論等方式，養(yǎng)成良好的項(xiàng)目文化氛圍，筑牢拒腐防變的思想道德防線。
2、落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任制，傳導(dǎo)責(zé)任。
針對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，可簽訂廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)責(zé)任書(shū)，執(zhí)行獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)，實(shí)行責(zé)任追究。細(xì)化項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容和責(zé)任范圍，推行關(guān)鍵崗位人員廉潔考核制，每月進(jìn)行項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控考核，組織監(jiān)督與群眾監(jiān)督相結(jié)合，使責(zé)任追究更到位，保障發(fā)展更有力。
3、嚴(yán)格把控廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
對(duì)物資設(shè)備的采購(gòu)租賃、入庫(kù)出庫(kù)、合同管理、工程計(jì)量結(jié)算、資金管理等方面進(jìn)行嚴(yán)格把控，對(duì)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行輕重管理，有的放矢。落實(shí)各處的嚴(yán)格化和標(biāo)準(zhǔn)化程序，建立相應(yīng)的管理手冊(cè)、財(cái)務(wù)公開(kāi)制度，嚴(yán)格執(zhí)行工程計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算依據(jù)和審計(jì)制度等，完善部門(mén)負(fù)責(zé)人廉潔自律規(guī)定，健全工程項(xiàng)目結(jié)算制度，嚴(yán)格查處管理人員的違紀(jì)違規(guī)行為。
4、強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。
加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的效能監(jiān)察和各項(xiàng)專業(yè)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，糾正偏差，以確保決策的落實(shí)。加強(qiáng)項(xiàng)目?jī)?nèi)部監(jiān)督，建立民主管理、廠務(wù)公開(kāi)等各項(xiàng)制度，提高管理的透明度，并接受職工群眾的監(jiān)督。
關(guān)鍵詞：企業(yè)；法律風(fēng)險(xiǎn)；防范
近年來(lái)，煙草工業(yè)企業(yè)正面臨著日益嚴(yán)峻的外部發(fā)展環(huán)境和日趨嚴(yán)苛的法律風(fēng)險(xiǎn)，必須大力加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作，努力形成一套方法科學(xué)、管理有效、特色鮮明的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。結(jié)合工作實(shí)踐，筆者認(rèn)為，煙草工業(yè)企業(yè)應(yīng)從以下幾方面開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)。
一、充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的重要意義
開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作是全面貫徹落實(shí)黨的十和十八屆三中、四中全會(huì)精神，推進(jìn)依法治國(guó)，建設(shè)法治煙草，實(shí)現(xiàn)煙草工業(yè)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根本要求；是適應(yīng)國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境，快速應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，確保國(guó)有資產(chǎn)安全和保值增值的內(nèi)在需要；是維護(hù)和鞏固煙草專賣(mài)制度，規(guī)范煙草工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，推進(jìn)煙草工業(yè)企業(yè)改革發(fā)展的重要保障。因此，煙草工業(yè)企業(yè)要站在維護(hù)行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，深刻認(rèn)識(shí)開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作的重要意義，把思想認(rèn)識(shí)統(tǒng)一到依法治國(guó)的總要求上來(lái)，堅(jiān)持用法治理念和法治思維解決企業(yè)發(fā)展中面臨的問(wèn)題，為企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力的法律支撐。
二、確立法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的工作原則
法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作，是煙草工業(yè)企業(yè)當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期都要長(zhǎng)期堅(jiān)持的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，必須緊緊圍繞以下原則去推進(jìn)：
1.堅(jiān)持服務(wù)中心工作的原則。
以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向，充分考慮企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)系，緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和中心工作任務(wù)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控融入到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，為企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展提供有力的法律支撐和保障。
2.堅(jiān)持系統(tǒng)防控的原則。
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生于煙草工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)全過(guò)程，法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)貫穿于企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。因此，必須按照全員、全面、全程防控思路，充分調(diào)動(dòng)各部門(mén)、各環(huán)節(jié)的積極性和主動(dòng)性，形成系統(tǒng)、科學(xué)、高效的防控體系。
3.堅(jiān)持重點(diǎn)防控的原則。
著力增強(qiáng)防控措施針對(duì)性和有效性，重點(diǎn)防控企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中多發(fā)、易發(fā)的重大法律風(fēng)險(xiǎn)，如重大決策法律風(fēng)險(xiǎn)防控，管理規(guī)范法律風(fēng)險(xiǎn)防控，合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防控，采購(gòu)管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控，勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)防控，煙草控制法律風(fēng)險(xiǎn)防控。
4.堅(jiān)持審慎管理的原則。
法律風(fēng)險(xiǎn)具有特殊性，因此在開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，要堅(jiān)持審慎管理的原則，在尊重法律、保持誠(chéng)信的前提下，開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，同時(shí)要與煙草工業(yè)企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)。
5.堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)的原則。
積極適應(yīng)煙草工業(yè)企業(yè)內(nèi)外部法律環(huán)境變化，按照持續(xù)改進(jìn)的思想，不斷更新、完善和調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)防控方法，健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，大膽創(chuàng)新，恰當(dāng)反應(yīng)，確保法律風(fēng)險(xiǎn)防控與企業(yè)內(nèi)、外部環(huán)境法律變化相協(xié)調(diào)。
三、科學(xué)劃分法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作階段
法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，涉及企業(yè)方方面面，筆者認(rèn)為，必須合理劃分各工作階段，才能順利推進(jìn)。
1.導(dǎo)入學(xué)習(xí)階段。
開(kāi)展導(dǎo)入培訓(xùn)，宣傳學(xué)習(xí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)知識(shí)，全面領(lǐng)會(huì)、準(zhǔn)確把握法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)各項(xiàng)要求，提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想，營(yíng)造氛圍，為扎實(shí)開(kāi)展后續(xù)工作打好堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
2.重點(diǎn)推進(jìn)階段。
根據(jù)確定的防控重點(diǎn)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，實(shí)行“專項(xiàng)負(fù)責(zé)制”，確定主導(dǎo)部門(mén)，由主導(dǎo)部門(mén)發(fā)揮各專項(xiàng)工作的牽頭作用，積極開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，為后續(xù)階段工作推進(jìn)摸索經(jīng)驗(yàn)。
3.全面深化階段。
按照“全員、全面、全程”梳理的要求，在總結(jié)重點(diǎn)推進(jìn)階段工作的基礎(chǔ)上，從生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部管理等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，組織發(fā)動(dòng)各相關(guān)部門(mén)、崗位、業(yè)務(wù)流程人員全面查找、收集法律風(fēng)險(xiǎn)，做到法律風(fēng)險(xiǎn)防控全覆蓋、無(wú)空白。
4.總結(jié)提升階段。
在全面總結(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)推進(jìn)工作的基礎(chǔ)上，結(jié)合煙草企業(yè)工業(yè)實(shí)際，建章立制，讓法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作逐漸走向制度化、規(guī)范化、動(dòng)態(tài)化。
四、認(rèn)真開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和提升等工作
結(jié)合工作實(shí)踐，筆者認(rèn)為，必須嚴(yán)格按照法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)、監(jiān)督和檢查等流程開(kāi)展工作，有效推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作。
1.認(rèn)真開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。
法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作中的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。要遵循“自下而上”的原則，按照“誰(shuí)在崗、誰(shuí)識(shí)別、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的要求，全面排查、識(shí)別企業(yè)內(nèi)部各崗位法律風(fēng)險(xiǎn)。各崗位人員在開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)排查識(shí)別時(shí)，要對(duì)照所在崗位的職責(zé)，認(rèn)真梳理本崗位涉及的管理活動(dòng)或業(yè)務(wù)活動(dòng)流程并進(jìn)行分解，合理劃分和確定每項(xiàng)流程包含的環(huán)節(jié)或步驟，對(duì)照法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形態(tài)，逐一判斷各項(xiàng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)中是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行分析，找出可能引發(fā)該風(fēng)險(xiǎn)的具體行為，確定法律風(fēng)險(xiǎn)涉及的法律法規(guī)、可能造成的法律后果等因素。
2.認(rèn)真開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，確定法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過(guò)程，目的是為法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)做出決策。在開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，要按照法律風(fēng)險(xiǎn)水平的高低對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步排序和分級(jí)。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)實(shí)際工作需要，綜合考慮近年來(lái)發(fā)生的法律事件等因素，采取部門(mén)集體會(huì)商等方式對(duì)初步排序和分級(jí)的結(jié)果進(jìn)行適宜的調(diào)整、確定。
3.認(rèn)真制定法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。
主要包括以下幾種類型：(1)資源配置類；(2)制度流程類；(3)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范類；(4)技術(shù)手段類；(5)信息類；(6)活動(dòng)類；(7)培訓(xùn)類。卷煙工業(yè)企業(yè)在制定應(yīng)對(duì)措施時(shí)，應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，應(yīng)對(duì)措施應(yīng)明確、具體、可操作。同時(shí)要與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、規(guī)章制度完善相結(jié)合，切實(shí)發(fā)揮防控法律風(fēng)險(xiǎn)的作用。
4.認(rèn)真開(kāi)展改進(jìn)提升工作。
法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系初步建立后，應(yīng)及時(shí)監(jiān)測(cè)法律風(fēng)險(xiǎn)信息，并收集體系運(yùn)行建議，努力做到構(gòu)架科學(xué)、功能完備、作用明顯。同時(shí)還要建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，根據(jù)內(nèi)外部法律環(huán)境變化，不斷完善，做到管理動(dòng)態(tài)化、規(guī)范化、制度化，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)提升。此外，還要充分發(fā)揮信息化建設(shè)優(yōu)勢(shì)，探索“互聯(lián)網(wǎng)+法律風(fēng)險(xiǎn)防控”，不斷提升法律風(fēng)險(xiǎn)防控水平，真正發(fā)揮法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的作用。
參考文獻(xiàn)：
[1]徐永前.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理操作實(shí)務(wù)[D].法律出版社,2012,9.
【關(guān)鍵詞】加油站建設(shè)項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)管理；意義；風(fēng)險(xiǎn)因素；防控措施
一、加油站建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的意義
加油站建設(shè)項(xiàng)目如果在整個(gè)項(xiàng)目的決策階段及準(zhǔn)備階段能夠更加深入地識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)項(xiàng)目將面臨的種種風(fēng)險(xiǎn)，將會(huì)使整個(gè)項(xiàng)目的設(shè)定更加科學(xué)，雖然表面上存在不可控或不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，但如果在項(xiàng)目決策準(zhǔn)備階段能夠?qū)L(fēng)險(xiǎn)管理作為一種戰(zhàn)略，就可以把諸如因土地掛牌、流轉(zhuǎn)、價(jià)格上浮等因素導(dǎo)致的資金風(fēng)險(xiǎn)降低到最小程度，甚至完全控制。新建加油站項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際情形提出了重要啟示，風(fēng)險(xiǎn)管理水平的高低以及風(fēng)險(xiǎn)管理流程的合理與否，將直接關(guān)系到加油站等投資項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)的能否實(shí)現(xiàn)問(wèn)題。
因此在項(xiàng)目決策、準(zhǔn)備、建設(shè)及實(shí)施階段，要始終將風(fēng)險(xiǎn)管理上升到戰(zhàn)略的高度，科學(xué)識(shí)別和分析項(xiàng)目將要面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，制定詳細(xì)縝密的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，設(shè)定科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理及控制流程，使風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于項(xiàng)目決策、準(zhǔn)備、建設(shè)及實(shí)施的全過(guò)程。
二、加油站建設(shè)項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)因素
2.1可行性研究的風(fēng)險(xiǎn)因素
可行性研究是企業(yè)在決定是否進(jìn)行加油站建設(shè)之前，需要對(duì)建設(shè)項(xiàng)目技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方案的可行性進(jìn)行全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，以確定建設(shè)項(xiàng)目是否值得投資。影響可行性研究的因素主要有：擬選定的加油站建設(shè)位置是否符合當(dāng)?shù)匕l(fā)展的規(guī)劃，與周邊居民、企業(yè)等關(guān)系是否協(xié)調(diào)，當(dāng)?shù)卣腿罕娛欠駥?duì)站點(diǎn)的位置接受，加油站周?chē)能?chē)流量情況如何，加油站附近是否有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，該位置能否滿足運(yùn)營(yíng)的要求；擬選定的加油站建設(shè)位置交通運(yùn)輸條件是否便利；擬選定的加油站建設(shè)位置是否符合國(guó)家對(duì)加油站安全性的要求，與周?chē)ㄖ铮用裆顓^(qū)的距離是否符合法律的規(guī)定，是否遠(yuǎn)離火源和其他相關(guān)危險(xiǎn)物品等。但是再周密的市場(chǎng)調(diào)研也不可能獲得全部的信息，市場(chǎng)信息不完備、市場(chǎng)預(yù)測(cè)不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)事件還是有可能發(fā)生的，并最終對(duì)投資決策帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
2.2開(kāi)發(fā)商誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)
開(kāi)發(fā)商誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)主要是指開(kāi)發(fā)商在合同履行期間是否誠(chéng)實(shí)守信、是否真誠(chéng)投入合作、是否能夠按照合同要求來(lái)履行責(zé)任和義務(wù)、會(huì)不會(huì)在中途發(fā)生違約等情況帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
2.3政策風(fēng)險(xiǎn)
政策風(fēng)險(xiǎn)是指由于政策的潛在變化可能給加油站建設(shè)項(xiàng)目帶來(lái)的各種形式的經(jīng)濟(jì)損失。政府的政策對(duì)加油站建設(shè)的影響是全局性的，不同的土地政策、環(huán)保政策、城市規(guī)劃等影響加油站建設(shè)項(xiàng)目的各個(gè)層面。（1）土地政策。國(guó)家在土地資源建設(shè)、利用、治理、保護(hù)和管理方面規(guī)定的變化都可能會(huì)對(duì)加油站建設(shè)項(xiàng)目造成損失。（2）環(huán)保政策。國(guó)家對(duì)環(huán)境保護(hù)越來(lái)越重視，新的、更嚴(yán)格的環(huán)保政策不斷出臺(tái)，加油站建設(shè)項(xiàng)目的投資也不斷增加。如為減少油氣污染，要求安裝油氣回收裝置，以及禁止銷售低標(biāo)號(hào)的汽柴油、鼓勵(lì)銷售清潔汽油等，這些都增加了投資風(fēng)險(xiǎn)。（3）城市規(guī)劃。城市規(guī)劃的變動(dòng)對(duì)已經(jīng)建成、正在建設(shè)中的以及將要建設(shè)的加油站建設(shè)項(xiàng)目都會(huì)產(chǎn)生影響，使企業(yè)面臨風(fēng)險(xiǎn)。城市規(guī)劃對(duì)加油站建設(shè)項(xiàng)目的影響主要通過(guò)新的城市規(guī)劃和道路交通的變化引起。
2.4證照辦理風(fēng)險(xiǎn)。
證照辦理風(fēng)險(xiǎn)主要指辦理批文、資產(chǎn)性證照、經(jīng)營(yíng)性證照由于政策法規(guī)的變化、政府職能部門(mén)具體經(jīng)辦人員辦事的低效率和不同經(jīng)辦人對(duì)同一項(xiàng)法規(guī)理解和掌握不同，造成不能順利獲得各項(xiàng)證照手續(xù)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
2.5土地獲得風(fēng)險(xiǎn)
土地獲得風(fēng)險(xiǎn)主要是指在取得土地過(guò)程中由于土地出讓方式（招標(biāo)、拍賣(mài)、掛牌），以及土地管理政策發(fā)生變化而造成的土地成本增加。目前，國(guó)家對(duì)可用于建設(shè)加油站用途的土地控制得越來(lái)越嚴(yán)格，而且一般都要通過(guò)招標(biāo)、拍賣(mài)、掛牌等方式取得土地，因而對(duì)這類土地的爭(zhēng)奪異常激烈，土地建設(shè)成本占加油站建設(shè)總成本的比重也越來(lái)越大。隨著土地獲取難度及土地建設(shè)成本的加大，土地獲得的風(fēng)險(xiǎn)也隨之加大。
2.6付款風(fēng)險(xiǎn)
付款風(fēng)險(xiǎn)是指在合同履行期間，按照合同要求付給開(kāi)發(fā)商合同款后，開(kāi)發(fā)商能否認(rèn)真履行后期合同的要求而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
三、加油站建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的防控措施
3.1可行性研究風(fēng)險(xiǎn)防控措施
通過(guò)市場(chǎng)調(diào)查，充分利用信息化手段，獲得盡可能詳盡和準(zhǔn)確的信息，把項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的不確定性降低到最低限度，所有的項(xiàng)目參與方嚴(yán)格遵守制度，按照規(guī)定的程序一步一步地進(jìn)行，對(duì)重要環(huán)節(jié)還要進(jìn)行評(píng)審和驗(yàn)收，多方考察，搜集確認(rèn)加油站周邊規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)環(huán)境、土地情況、基礎(chǔ)設(shè)施、法律意見(jiàn)書(shū)、工程方案、資產(chǎn)評(píng)估等信息，分析潛在用戶、周邊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以及財(cái)務(wù)分析等數(shù)據(jù)，對(duì)市場(chǎng)需求及增長(zhǎng)等進(jìn)行合理預(yù)測(cè)。建立對(duì)項(xiàng)目選址、銷量測(cè)算、收購(gòu)項(xiàng)目投資確定等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的分權(quán)制衡的投資決策機(jī)制，各分公司設(shè)立投資管理委員會(huì)和專門(mén)的項(xiàng)目建設(shè)組，實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制和項(xiàng)目責(zé)任追究制。投資委員會(huì)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的決策；現(xiàn)場(chǎng)考察各部室分工，加油站管理部門(mén)從項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)使用方面提出意見(jiàn)，并對(duì)可研銷量進(jìn)行評(píng)價(jià)。質(zhì)量安全環(huán)保部門(mén)對(duì)項(xiàng)目安全環(huán)保及設(shè)備設(shè)施情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。投資工程部門(mén)從網(wǎng)絡(luò)布局、投資和項(xiàng)目工程改造方案進(jìn)行評(píng)價(jià)。法律事務(wù)部門(mén)對(duì)項(xiàng)目法律方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。
3.2開(kāi)發(fā)商誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)防控措施
加強(qiáng)與承包商的溝通，及時(shí)了解項(xiàng)目建設(shè)的進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)解決，同時(shí)將項(xiàng)目意圖不斷灌輸給承包商，保證項(xiàng)目建設(shè)達(dá)成預(yù)期目標(biāo)。通過(guò)有效的溝通可以消除誤解，使各方保持良好的合作關(guān)系，從而減少因?yàn)樾∶芏鴮?dǎo)致糾紛的可能性。另外，在工程承包合同中，嚴(yán)格制定相關(guān)工程工期條款，在條款中，明確指明工期拖延所造成的后果及相應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
3.3政策風(fēng)險(xiǎn)防控措施
對(duì)于市場(chǎng)預(yù)期不明朗的時(shí)候，可以通過(guò)租賃經(jīng)營(yíng)等方式進(jìn)行加油站項(xiàng)目管理。另外，加強(qiáng)與相關(guān)職能部門(mén)的聯(lián)系，及時(shí)了解相關(guān)政策，采取各種預(yù)防措施來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。
3.4證照辦理風(fēng)險(xiǎn)防控措施
嚴(yán)格按照當(dāng)?shù)氐恼邅?lái)進(jìn)行項(xiàng)目施工，使得項(xiàng)目符合城市規(guī)劃布點(diǎn)，滿足消防、安監(jiān)、環(huán)保、商務(wù)等部門(mén)的要求，正確分析理解掌握法規(guī)政策的內(nèi)容。另外，加強(qiáng)對(duì)開(kāi)發(fā)商的管理，督促開(kāi)發(fā)商及時(shí)辦理相關(guān)證照。
3.5土地獲得風(fēng)險(xiǎn)防控措施
注重和政府部門(mén)溝通聯(lián)系，安排專人負(fù)責(zé)緊盯土地拍賣(mài)進(jìn)展；另一方面，積極配合地方政府部門(mén)開(kāi)展成品油分銷體系發(fā)展規(guī)劃編寫(xiě)工作，主動(dòng)與主管部門(mén)聯(lián)系溝通，參與到規(guī)劃編制工作中去，為積極爭(zhēng)取新增規(guī)劃選點(diǎn)搶占先機(jī)。
3.6付款風(fēng)險(xiǎn)防控措施
對(duì)合同條款進(jìn)行明確規(guī)定，設(shè)定相應(yīng)的工期條款，工程施工到哪一步付哪一步的合同款。在實(shí)施過(guò)程中，嚴(yán)格按照合同付款，未達(dá)到合同要求，堅(jiān)決不能提前支付合同款。
四、結(jié)束語(yǔ)
受全球國(guó)際形勢(shì)、市場(chǎng)變化的影響，我國(guó)成品油市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也日趨復(fù)雜和激烈，而成品油銷售企業(yè)作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，面對(duì)日益復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境，其企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展也面臨新的挑戰(zhàn)和問(wèn)題。加油站歷來(lái)都是成品油銷售企業(yè)的主要銷售渠道，直接面對(duì)客戶，是成品油銷售企業(yè)的主要利潤(rùn)來(lái)源。因此對(duì)加油站建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
參考文獻(xiàn)：
