時(shí)間：2023-06-05 10:17:48
開(kāi)篇：寫(xiě)作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇世界貿(mào)易組織法，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
一、培養(yǎng)專業(yè)興趣——世界貿(mào)易組織法本科教學(xué)的根本目標(biāo)
世界貿(mào)易組織法包括貨物貿(mào)易協(xié)定、服務(wù)貿(mào)易協(xié)定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定、爭(zhēng)端解決諒解備忘錄等共約30個(gè)協(xié)定，以及成員方在降低關(guān)稅及開(kāi)放市場(chǎng)等領(lǐng)域所作的單獨(dú)承諾（即減讓表）共約3萬(wàn)頁(yè)的文件，①而世界貿(mào)易組織法課程安排的授課時(shí)間一般在大三下學(xué)期或大四上學(xué)期，正是學(xué)生備戰(zhàn)考研的階段，所以學(xué)生通常根本沒(méi)有精力對(duì)浩繁的規(guī)則進(jìn)行詳細(xì)的解讀，也沒(méi)有興趣聽(tīng)老師針對(duì)冗長(zhǎng)拗口的條文進(jìn)行細(xì)致分析，所以教學(xué)目的像很多人說(shuō)的要“使學(xué)生能夠熟悉與掌握世貿(mào)組織有關(guān)法律規(guī)定，并培養(yǎng)學(xué)生在實(shí)際工作中熟練運(yùn)用這些法律規(guī)定的能力”是不現(xiàn)實(shí)的，沒(méi)有針對(duì)本科生學(xué)習(xí)階段的實(shí)際情況進(jìn)行考慮。另一方面作為正規(guī)的法學(xué)教育科目，世界貿(mào)易組織法對(duì)于多數(shù)本科生而言均是第一次接觸；又不同于民法、刑法等國(guó)內(nèi)部門(mén)法，世界貿(mào)易組織法針對(duì)的是國(guó)家政府機(jī)構(gòu)的貿(mào)易管理行為，與個(gè)人生活距離較遠(yuǎn)，學(xué)生缺乏感性認(rèn)識(shí)，因此如何能使本科生對(duì)該科目形成清晰的認(rèn)識(shí)及專業(yè)興趣才是本科階段開(kāi)設(shè)世界貿(mào)易組織法的根本目的。所謂專業(yè)興趣即促使學(xué)生在了解世界貿(mào)易組織法各部分基本內(nèi)容的基礎(chǔ)上，認(rèn)識(shí)到世界貿(mào)易組織制度和運(yùn)作的特點(diǎn)，養(yǎng)成自覺(jué)關(guān)注世界貿(mào)易組織動(dòng)向的習(xí)慣，并訓(xùn)練從世界貿(mào)易組織法發(fā)展的角度觀察國(guó)內(nèi)外相關(guān)事件、分析其中涉及的世界貿(mào)易組織法問(wèn)題。
如何培養(yǎng)專業(yè)興趣，關(guān)鍵在于增強(qiáng)趣味性。首先，讓學(xué)生了解世界貿(mào)易組織及其前身關(guān)貿(mào)總協(xié)定時(shí)期總共半個(gè)多世紀(jì)以來(lái)的成功運(yùn)作給世界帶來(lái)了實(shí)惠：比如因?yàn)殛P(guān)稅降低，在國(guó)內(nèi)可以買(mǎi)到價(jià)廉物美的外國(guó)產(chǎn)品；因?yàn)榉?wù)貿(mào)易自由化開(kāi)放市場(chǎng)的要求，銀行、保險(xiǎn)、證券等金融服務(wù)領(lǐng)域也出現(xiàn)了外國(guó)機(jī)構(gòu)的身影；因?yàn)樽罨輫?guó)待遇的規(guī)定，國(guó)內(nèi)可以看到來(lái)自美國(guó)、歐洲等多國(guó)的電影等影像制品等，使學(xué)生確立這個(gè)組織具有實(shí)際意義的信念。其次，以講故事的方式補(bǔ)充一些關(guān)于世界貿(mào)易組織成立過(guò)程、各回合談判經(jīng)過(guò)、中國(guó)入世歷程、中國(guó)參與世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決經(jīng)歷等背景資料，另外還可以專題介紹中國(guó)入選爭(zhēng)端解決專家組專家與上訴機(jī)構(gòu)法官的個(gè)人履歷，一方面擴(kuò)充信息量，另一方面鼓勵(lì)學(xué)生加強(qiáng)學(xué)習(xí)，以能參與世界貿(mào)易組織的工作為奮斗目標(biāo)。再次，在進(jìn)行案例分析時(shí)，可更多地選取中國(guó)作為當(dāng)事方或第三方的案例，特別以中國(guó)參與爭(zhēng)端解決進(jìn)程中的觀點(diǎn)立場(chǎng)作為分析的重點(diǎn)，調(diào)動(dòng)學(xué)生的主動(dòng)積極性，特別是學(xué)生在搜集資料方面的主觀能動(dòng)性。最后，推薦一些參考書(shū)目、外國(guó)期刊及網(wǎng)絡(luò)資源，增強(qiáng)學(xué)生的求知欲望、開(kāi)拓其視野。
二、搭建世界貿(mào)易組織法體系框架、針對(duì)重點(diǎn)規(guī)則進(jìn)行深入淺出地分析——世界貿(mào)易組織法本科教學(xué)的基本模式
世界貿(mào)易組織作為政府間國(guó)際組織，世界貿(mào)易組織法規(guī)制的是國(guó)家貿(mào)易政策法規(guī)的制定與實(shí)施行為。因此世界貿(mào)易組織法直接影響的還是國(guó)家層面的宏觀政策，以及國(guó)與國(guó)之間的外貿(mào)關(guān)系；就必然跟直接調(diào)整個(gè)人主體之間社會(huì)關(guān)系，以及國(guó)內(nèi)政府機(jī)構(gòu)與個(gè)體之間管理與被管理關(guān)系的國(guó)內(nèi)法有較大區(qū)別。這決定了世界貿(mào)易組織法的學(xué)習(xí)不可能是對(duì)所有世界貿(mào)易組織協(xié)定規(guī)則的全面解讀，就知識(shí)傳授的作用而言，本課程應(yīng)以使學(xué)生對(duì)世界貿(mào)易組織法體系包括的層面——實(shí)體及程序、原則與涉及的內(nèi)容方面有清晰的了解為主要目的，在整體框架搭建起來(lái)的基礎(chǔ)上，適當(dāng)?shù)貙?duì)各主要協(xié)定的主要實(shí)質(zhì)性條款進(jìn)行分析。
例如作為烏拉圭回合的重要成果，其就服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域達(dá)成的一攬子成果，不僅包括核心規(guī)則——《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》；還包括專門(mén)就服務(wù)部門(mén)或具體問(wèn)題對(duì)規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)充的協(xié)定，這些協(xié)定有的是《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的附件，有的則采用部長(zhǎng)決定的形式；以及成員方的國(guó)別減讓表。②雖然在框架形式上與貨物貿(mào)易的一攬子成果相似，但不同的是，《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的一些主干條款必須結(jié)合國(guó)別減讓表中的具體承諾才能進(jìn)行確切地解釋，如國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇。前者作為成員方的具體義務(wù)，不再具有貨物貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)普遍適用的地位，而取決于成員方減讓表中就具體服務(wù)部門(mén)所作的承諾；后者作為成員方的一般義務(wù)，原則上仍然享有基本原則普遍適用的地位，但依據(jù)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第2條的規(guī)定，成員方可以豁免清單的方式具體列舉其不愿意適用最惠國(guó)待遇的國(guó)內(nèi)措施。因此了解服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的國(guó)民待遇與最惠國(guó)待遇，除了解讀《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的相關(guān)條款外，還必須就減讓表的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行解釋。另外，將《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）中的規(guī)定與《貨物貿(mào)易總協(xié)定》（GATT）中的相應(yīng)規(guī)定對(duì)照起來(lái)講解，更有利于對(duì)規(guī)則的理解。
三、通過(guò)案例對(duì)規(guī)則進(jìn)行啟發(fā)式思考——世界貿(mào)易組織法本科教學(xué)的有效方法
針對(duì)世界貿(mào)易組織的協(xié)定都具有文字晦澀難懂、制度難以捉摸的特點(diǎn)，采用案例分析法無(wú)疑是一種有效的教學(xué)方法。然而依據(jù)世界貿(mào)易組織法自身的特點(diǎn)，其案例教學(xué)也必然具有與一般法學(xué)案例教學(xué)法不同的地方。一般法學(xué)案例教學(xué)法旨在通過(guò)判例（通常指國(guó)內(nèi)法院的判例）中司法機(jī)構(gòu)的分析推理，使學(xué)生了解涉及法律條文的確切含義；而世界貿(mào)易組織作為政府間國(guó)際組織，其規(guī)則條文均為成員方談判的結(jié)果，屬于國(guó)際法的范疇。國(guó)際法區(qū)別于國(guó)內(nèi)法的最重要一點(diǎn)就是沒(méi)有統(tǒng)一的最高立法機(jī)構(gòu)與司法機(jī)構(gòu)，國(guó)際法規(guī)則相較于國(guó)內(nèi)法規(guī)則來(lái)說(shuō)其含義的確定性較差，而利益牽涉國(guó)家的立場(chǎng)聲明與態(tài)度闡釋，以及有管轄權(quán)的司法機(jī)構(gòu)的具體運(yùn)用都可以作為解釋國(guó)際法規(guī)則的有效依據(jù)。因此針對(duì)世界貿(mào)易組織法的具體規(guī)則就可能出現(xiàn)不同的解讀，這一點(diǎn)在專家組、上訴機(jī)構(gòu)不止一次地自我否定或相互否定其之前的結(jié)論上得到印證。例如，在“中美出版物和視聽(tīng)產(chǎn)品案（China-MeasuresAffectingTradingRightsandDistributionServicesforCertainPublicationsandAudiovisualEntertainmentProducts,WT/DS363）”中，專家組在解答GATT第20條（a）項(xiàng)“公共道德”例外條款是否可以適用于中國(guó)入世文件這一前提問(wèn)題時(shí)，采用了“美國(guó)對(duì)報(bào)稅產(chǎn)品征收海關(guān)反傾銷(xiāo)稅/反補(bǔ)貼稅案（US-CustomsBondDirectiveforMerchandiseSubjecttoAnti-Dumping/CountervailingDuties,WT/DS345）”上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告的思路，即采用“辯論過(guò)程中的假設(shè)法（arguendo）”，先假定中國(guó)可以援引GATT第20條（a）項(xiàng)作為抗辯，然后再審查中國(guó)的相關(guān)措施是否滿足該條款規(guī)定的“公共道德”的要求。③然而上訴機(jī)構(gòu)卻在終局裁決里又了這一思路，認(rèn)為“辯論過(guò)程中的假設(shè)法”可以促使決策的簡(jiǎn)單易行與有效，但卻不易對(duì)相關(guān)規(guī)則進(jìn)行清晰解釋，而且也給規(guī)則實(shí)施帶來(lái)了困難。④因此在世界貿(mào)易組織法的案例教學(xué)中，應(yīng)注意不要將上訴機(jī)構(gòu)的裁決當(dāng)成法律，應(yīng)將關(guān)注點(diǎn)放在其適用世界貿(mào)易組織法的推理分析上；要鼓勵(lì)學(xué)生勇于對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的結(jié)論提出質(zhì)疑。2011年6月28日，上訴機(jī)構(gòu)成員張?jiān)骆跒?011年度上海國(guó)際法暑期學(xué)習(xí)班的學(xué)員做專題報(bào)告時(shí)強(qiáng)調(diào)，研究世界貿(mào)易組織法應(yīng)加強(qiáng)對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)案例裁決的研究，但不要囿于專家組、上訴機(jī)構(gòu)本案中如何說(shuō)，要根據(jù)自己的理解作出自己的判斷。因?yàn)橄乱粋€(gè)類(lèi)似案例里己方的辯詞恐怕就在這樣的質(zhì)疑中產(chǎn)生。在國(guó)外的一些著名法學(xué)院中，所開(kāi)設(shè)的與世界貿(mào)易組織法相關(guān)的課程也基本上是以如何進(jìn)行相關(guān)律師為授課目標(biāo)。曾經(jīng)在多個(gè)世界貿(mào)易組織案件中擔(dān)任專家組成員的約瑟夫懷勒教授表示，日本在“日本酒精飲料稅收案”中并不是沒(méi)有勝訴的可能，但其律師回應(yīng)不當(dāng)，故最終敗訴。因此，案例教學(xué)法有助于學(xué)生解決實(shí)際問(wèn)題的能力的培養(yǎng)。⑤世界貿(mào)易組織成立至今處理和正在處理的爭(zhēng)端案例已超過(guò)400個(gè)，而每一個(gè)爭(zhēng)端案的材料，包括原被告雙方的訴求主張與抗辯事由、專家組與上訴機(jī)構(gòu)的分析推理以及第三方提交的立場(chǎng)聲明等可謂卷帙浩繁，爭(zhēng)議的事項(xiàng)也往往涵蓋世界貿(mào)易組織各協(xié)定的多個(gè)條款以及具體的國(guó)別入世承諾。因此本科課程上對(duì)世界貿(mào)易組織的案例分析不可能涉及所有案例的所有爭(zhēng)議點(diǎn)，那么如何選取適當(dāng)?shù)陌咐_(kāi)展教學(xué)是世界貿(mào)易組織法案例教學(xué)能否奏效的基礎(chǔ)。
首先，教學(xué)案例的選擇應(yīng)當(dāng)具有典型性，即切實(shí)體現(xiàn)所要講述知識(shí)點(diǎn)的基本內(nèi)容。例如在講國(guó)民待遇原則時(shí)，日本酒稅案（Japan-TaxesonAlcoholicBeverages,WT/DS8）與加拿大期刊案（Canada-CertainMeasuresConcerningPeriodicals,WT/DS31）就是典型案例。前者對(duì)于判斷何為“同類(lèi)產(chǎn)品（likeproducts）”及“直接競(jìng)爭(zhēng)和可替代產(chǎn)品（directlycompetitiveproducts）”的要素認(rèn)定上給與了詳盡的闡釋，構(gòu)成爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)在之后相關(guān)爭(zhēng)議的裁決中經(jīng)常援用的先例；后者的意義主要在于其產(chǎn)品本身的特性上，期刊不同于一般的有形貨物，其價(jià)值主要在于刊載的無(wú)形內(nèi)容，因此如何判斷爭(zhēng)涉期刊雜志是否為同類(lèi)產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)和可替代產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)不同于一般貨物的標(biāo)準(zhǔn)。其次，教學(xué)案例的選擇應(yīng)注重時(shí)效性及與我國(guó)入世后發(fā)展的關(guān)聯(lián)性，畢竟我們學(xué)習(xí)世界貿(mào)易組織法最終的目的還是要維護(hù)我國(guó)在這一組織中利益。我國(guó)自2001年12月入世以來(lái)以原被告身份參與的爭(zhēng)端解決案例已有30個(gè)，⑥從涉案產(chǎn)品范圍、涉案國(guó)內(nèi)措施、法律爭(zhēng)議點(diǎn)、裁決后我國(guó)的應(yīng)對(duì)等各方面都值得深入研究；另外不同時(shí)期的案件數(shù)量與案件性質(zhì)等也呈現(xiàn)不同的特點(diǎn)，一定程度上反映了我國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)改革的階段性特征。例如2007年提起的“中美出版物和視聽(tīng)產(chǎn)品案”里中國(guó)的涉案措施包括了我國(guó)文化進(jìn)出口管理體制的基本管理方法（進(jìn)口前的內(nèi)容審查），我方敗訴的結(jié)果意味著我國(guó)對(duì)于沿襲已久的帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代色彩的文化外貿(mào)管理政策措施必須進(jìn)行改革，該案發(fā)生在2007年十七大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)文化體制改革的背景下就尤其值得關(guān)注。當(dāng)然選擇與中國(guó)相關(guān)的案例進(jìn)行教學(xué)，也有助于提高學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣與積極性。最后，教學(xué)案例的選取還應(yīng)注重與關(guān)貿(mào)總協(xié)定時(shí)期相關(guān)案例以及世界貿(mào)易組織發(fā)展過(guò)程中前后之間的對(duì)比性，可以使學(xué)生對(duì)世界貿(mào)易組織法的形成及其現(xiàn)實(shí)意義有更深刻的理解。
作為世界貿(mào)易組織法本科教學(xué)的重頭戲，在課堂上進(jìn)行案例分析時(shí)應(yīng)注意將案例講解與課堂討論結(jié)合起來(lái)，將師生互動(dòng)與生生互動(dòng)結(jié)合起來(lái)。課堂討論的方式應(yīng)該不拘一格，在重視師生互動(dòng)的同時(shí)，也要把生生互動(dòng)放在顯著位置，組織活潑多樣的小組討論、組際辯論等。另外還可以將現(xiàn)有案例的分析與案例情景的設(shè)計(jì)結(jié)合起來(lái)。老師可設(shè)計(jì)具體情景，也可鼓勵(lì)學(xué)生自行設(shè)計(jì)，然后就相關(guān)內(nèi)容發(fā)表演講或辯論。⑦
四、重視國(guó)際公法基礎(chǔ)知識(shí)對(duì)WTO教學(xué)的作用——世界貿(mào)易組織法本科教學(xué)的重要切入點(diǎn)
世界貿(mào)易組織作為一個(gè)以國(guó)家為主要成員的貿(mào)易體制，屬于國(guó)際公共秩序的組成部分。世界貿(mào)易組織法從大范圍講歸屬于國(guó)際法課程群。無(wú)論是世界貿(mào)易組織本身的形成歷史與國(guó)際組織性質(zhì)，還是世界貿(mào)易組織各協(xié)定等法律文件的制定過(guò)程與實(shí)施要素以及爭(zhēng)端解決安排，無(wú)不顯露出國(guó)際公法的重要作用。只有具有一定的國(guó)際公法理論基礎(chǔ)，才能對(duì)世界貿(mào)易組織法進(jìn)行系統(tǒng)學(xué)習(xí)；世界貿(mào)易組織法作為國(guó)際法的一部分，對(duì)它的研習(xí)也是對(duì)國(guó)際法基礎(chǔ)理論的應(yīng)用研究。在具體授課實(shí)踐中，應(yīng)主要從以下三個(gè)方面著手理清國(guó)際公法基礎(chǔ)理論與世界貿(mào)易組織法之間的密切關(guān)系：⑧首先是條約法。《爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序諒解書(shū)》第3條第2款規(guī)定，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)(DSB)“按國(guó)際公法解釋(條約)的習(xí)慣規(guī)則來(lái)闡明這些協(xié)議中的現(xiàn)有規(guī)則。”這一條是世界貿(mào)易組織法與國(guó)際法直接相關(guān)的有力證明，有助于糾正將世界貿(mào)易組織條約視為契約的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，也決定了任何有關(guān)世界貿(mào)易組織法的解釋爭(zhēng)議都要依據(jù)條約法上有關(guān)條約解釋的規(guī)定來(lái)解決。什么是解釋條約的習(xí)慣規(guī)則？就是《維也納條約法公約》第31、32條，因?yàn)樗菍?duì)已有習(xí)慣的編纂。通過(guò)對(duì)世界貿(mào)易組織協(xié)定條文含義的闡釋，使學(xué)生對(duì)抽象的條約解釋規(guī)則有了具象的理解。
其次是國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法的關(guān)系，即國(guó)際法在國(guó)內(nèi)的適用問(wèn)題。理論上存在“納入”與“轉(zhuǎn)化”兩種方式，從內(nèi)容來(lái)看，世界貿(mào)易組織法義務(wù)更適宜“轉(zhuǎn)化”。世界貿(mào)易組織協(xié)定本身似乎也傾向于“轉(zhuǎn)化”的方式，因?yàn)樗鼜?qiáng)調(diào)了成員的法律要與其義務(wù)保持一致。各國(guó)、各地區(qū)適用世界貿(mào)易組織法義務(wù)的實(shí)踐也表明，“轉(zhuǎn)化”是一種普遍采用的方式。我國(guó)入世前對(duì)國(guó)內(nèi)法進(jìn)行的立、改、廢，以及入世后特別是每一次爭(zhēng)端解決敗訴后對(duì)國(guó)內(nèi)法的調(diào)整都是轉(zhuǎn)化適用世界貿(mào)易組織法的實(shí)例。最后是和平解決國(guó)際爭(zhēng)端。世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制是用和平手段解決國(guó)際自由貿(mào)易問(wèn)題，它體現(xiàn)了國(guó)際公法和平解決國(guó)際爭(zhēng)端的原則。首先它為和平解決爭(zhēng)端而設(shè)，本身也是條約的結(jié)果；更重要的，它要根據(jù)世界貿(mào)易組織法義務(wù)裁判，而裁判時(shí)必須根據(jù)條約法加以解釋和適用，必須根據(jù)國(guó)際責(zé)任制度確定有關(guān)的責(zé)任，必須考慮國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法關(guān)系的理論及實(shí)踐。它適用的法律，不僅包括世界貿(mào)易組織各協(xié)定，還應(yīng)包括國(guó)際公法的其他內(nèi)容。例如美國(guó)蝦龜案（UnitedStates-ImportProhibitionofCertainShrimpandShrimpProducts,WT/DS58）中，上訴機(jī)構(gòu)就引用《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》、《生物多樣性公約》、《21世紀(jì)議程》、《瀕危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約》來(lái)解釋GATT1994第20條（g）款，以證明海龜屬于“可用竭的自然資源”。
五、充分發(fā)揮雙語(yǔ)教學(xué)的功能——世界貿(mào)易組織法本科教學(xué)的最佳途徑
2001年教育部頒布了《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校本科教學(xué)工作提高教學(xué)質(zhì)量的若干意見(jiàn)》（教高[2001]4號(hào)），明確將雙語(yǔ)教學(xué)列為高校本科教學(xué)評(píng)估的考察指標(biāo)之一，雖然相關(guān)的評(píng)估要求在2004年修訂時(shí)降低了一些但對(duì)于法學(xué)等四個(gè)專業(yè)仍然提出了明確地要求。⑨世界貿(mào)易組織的的官方語(yǔ)言是英語(yǔ)、法語(yǔ)及西班牙語(yǔ)，這三種語(yǔ)言的世界貿(mào)易組織法律文件文本（包括中國(guó)的《入世議定書(shū)》等入世文件）才是正式文本，中文譯本僅供參考，不具有法律效力。這就意味著一旦我國(guó)與其他世界貿(mào)易組織成員發(fā)生爭(zhēng)端，只能按照官方語(yǔ)言文本通常是英文文本來(lái)解釋和適用世界貿(mào)易組織規(guī)則。因此將世界貿(mào)易組織法作為雙語(yǔ)教學(xué)課程具有必要性與可行性，使學(xué)生既能掌握世界貿(mào)易組織的法律制度和運(yùn)行機(jī)制，又強(qiáng)化了專業(yè)英語(yǔ)語(yǔ)言的運(yùn)用技能。
論文關(guān)鍵詞：WTO農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易政策
論文摘要：在分析加入WTO對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易影響的基拙上，探討我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易保護(hù)政策的調(diào)整，建立農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持新體系、農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易保護(hù)新體系和國(guó)家支農(nóng)政策新體系。
一、加入WTO對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的壓力
1990年前后，我國(guó)糧食、棉花、油料、生豬、蘋(píng)果、烤煙等國(guó)內(nèi)價(jià)格普遍低于國(guó)際價(jià)格，比較優(yōu)勢(shì)明顯。但近十年來(lái)，農(nóng)產(chǎn)品成本年均以約10%的速度遞增，致使農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格高于國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格20--60個(gè)百分點(diǎn)，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力日益減弱，只有大米、生豬和蘋(píng)果、烤煙仍有比較優(yōu)勢(shì)。
長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口調(diào)控主要依賴許可證、進(jìn)口配額、檢疫標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)有外貿(mào)企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)等非關(guān)稅措施進(jìn)行，關(guān)稅措施主要用于配額數(shù)量之外的農(nóng)產(chǎn)品，配額內(nèi)稅率普遍很低。根據(jù)烏拉圭(農(nóng)業(yè)協(xié)議》和《中國(guó)加人世界貿(mào)易組織法律文件》，我國(guó)加人WTO對(duì)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易不利影響主要有:1.貿(mào)易措施關(guān)稅化影響。由于談判基期1986--1998年我國(guó)大部分農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格低于國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格，關(guān)稅化后的關(guān)稅等值為負(fù)值，這使我國(guó)不僅失去非關(guān)稅措施這一傳統(tǒng)屏障，而且因關(guān)稅減讓幅度過(guò)大而失去高關(guān)稅保護(hù)。在這種情況下，我國(guó)只能通過(guò)和締約國(guó)談判上限約束關(guān)稅和靠關(guān)稅化的“例外條款”應(yīng)對(duì)。據(jù)《中國(guó)加人世界貿(mào)易組織法律文件》，加人WTO后農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口的關(guān)稅總水平要從2001年的2196削減到2004年的17%，美國(guó)關(guān)注的農(nóng)產(chǎn)品削減到14.5%。特別是大豆，因稅率降到3%，且國(guó)內(nèi)外價(jià)格差距較大(加上關(guān)稅進(jìn)口大豆價(jià)格低于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)20%左右)，加入WTO后受到的沖擊很大，2001年，大豆進(jìn)口創(chuàng)歷史最高紀(jì)錄1440萬(wàn)噸;2.配額擴(kuò)大影響。WTO《農(nóng)業(yè)協(xié)議》規(guī)定關(guān)稅化后市場(chǎng)準(zhǔn)人機(jī)會(huì)不低于減讓基期國(guó)內(nèi)消費(fèi)量的3%，在減讓期結(jié)束擴(kuò)大到5%，這對(duì)我國(guó)糧棉油進(jìn)口不利。1994-1998年，年均進(jìn)口小麥、玉米、大米合計(jì)661.5萬(wàn)噸，加人WTO后，初始年配額多增進(jìn)口976.9萬(wàn)噸，2004年多增進(jìn)口15541萬(wàn)噸。專家估計(jì)，僅小麥至2004要損失60億元，有近300萬(wàn)麥農(nóng)要離開(kāi)麥田生產(chǎn)。棉花生產(chǎn)因最終配額與以往進(jìn)口量相比增加較多，2004年配額數(shù)量相當(dāng)于1998年國(guó)內(nèi)產(chǎn)量19.8%，因而所受影響比谷物更大。植物油情況與棉花類(lèi)似，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)受到影響很大。據(jù)中國(guó)加入WTO農(nóng)業(yè)專家組利用國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中心開(kāi)發(fā)的“中國(guó)農(nóng)業(yè)貿(mào)易政策模擬模型"(CATP)測(cè)算，至2005年，小麥、玉米、棉花、大豆和油菜籽的比較優(yōu)勢(shì)將分別下降21，19%,16.36%,21.36%,40.83%和13.21%，使這些產(chǎn)品更加缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，對(duì)生豬、大米、烤煙、甘蔗、蘋(píng)果的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力也有一定的沖擊。
二、加入WTO后我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易保護(hù)政策調(diào)整
1.建立農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持新體系。按WTO農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持總量AMS的“微量允許標(biāo)準(zhǔn)”(發(fā)達(dá)國(guó)家為5%，發(fā)展中國(guó)家為10%，中國(guó)人世談判為8.5%)，我國(guó)可有基期(1986一1988年)農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值8.5%，即412億元的農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持總量(農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性補(bǔ)貼)。除去可豁免的AMS部分，近年AMS占基期農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值僅有2%左右，即還有約315億元的農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)正支持空間。這為我國(guó)擴(kuò)大實(shí)施“黃箱政策”(價(jià)格支持、營(yíng)銷(xiāo)貸款、面積補(bǔ)貼、生產(chǎn)投人補(bǔ)貼、牲畜數(shù)量補(bǔ)貼、貸款補(bǔ)貼等)，減輕糧棉油等比較弱勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品的成本壓力提供了一定的條件。我國(guó)傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)支持“黃箱政策”主要以農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格補(bǔ)貼為主，貸款補(bǔ)貼(貼息貸款)為輔。價(jià)格補(bǔ)貼大多用于降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格、支農(nóng)服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，以及農(nóng)產(chǎn)品購(gòu)銷(xiāo)環(huán)節(jié)的補(bǔ)貼。我國(guó)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格支持的另一途徑為糧食的壟斷性保護(hù)價(jià)收購(gòu)。據(jù)《中國(guó)加人世界貿(mào)易組織法律文件》，加人WTO后不能實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品出口補(bǔ)貼，只是保留今后出口補(bǔ)貼權(quán)利。因此，我國(guó)通過(guò)保護(hù)價(jià)收購(gòu)支持農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格在加人WTO后將被取消。加人WTO后農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格支持體系的構(gòu)建應(yīng)把重點(diǎn)放在加大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料補(bǔ)貼等生產(chǎn)投人補(bǔ)貼上，同時(shí)擴(kuò)大黃色補(bǔ)貼范圍，結(jié)合農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)營(yíng)銷(xiāo)貸款、面積補(bǔ)貼、牲畜數(shù)量補(bǔ)貼等實(shí)行補(bǔ)貼，以此來(lái)達(dá)到優(yōu)化農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格支持體系結(jié)構(gòu)，提高補(bǔ)貼效率，并借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，減少農(nóng)民收益較少的農(nóng)產(chǎn)品流通環(huán)節(jié)的補(bǔ)貼，把支持與補(bǔ)貼的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者。
2.建立農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易保護(hù)新體系。WTO《農(nóng)業(yè)協(xié)議》中有一些條款有利于發(fā)展中國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易保護(hù)，如“特殊保障條款”、“特殊和差別待遇”、“特別處理”、“微量允許標(biāo)準(zhǔn)”等。靈活運(yùn)用這些條款，能夠采取恰當(dāng)?shù)恼{(diào)整措施減少某些農(nóng)產(chǎn)品的過(guò)度進(jìn)口，并能有效地采取反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼的法律措施保護(hù)。WTO《農(nóng)業(yè)協(xié)議》有許多“靈活”操作空間，如關(guān)稅配額管理，WTO各成員就有應(yīng)用關(guān)稅、拍賣(mài)、先到先得、按歷史記錄等多種管理辦法。因時(shí)因地管理好我國(guó)的關(guān)稅配額，能減輕進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品對(duì)同類(lèi)產(chǎn)品生產(chǎn)的沖擊。并盡快建立起綜合協(xié)調(diào)、適時(shí)高效的農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易保護(hù)體系。如加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品出口信貸支持;提高農(nóng)產(chǎn)品出口退稅比率，加大對(duì)具有比較優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品的出口支持;制訂、完善反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼以及保障措施立法。這三種手段可作為抵制國(guó)外產(chǎn)品進(jìn)口沖擊的強(qiáng)力“武器”。
3.建立國(guó)家支農(nóng)政策新體系。加強(qiáng)農(nóng)業(yè)投入保護(hù)，增加農(nóng)業(yè)保護(hù)力度。WTO農(nóng)業(yè)協(xié)議“綠箱”政策的12項(xiàng)措施我國(guó)還有6項(xiàng)空白。在農(nóng)業(yè)科研、市場(chǎng)促銷(xiāo)服務(wù)、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、糧食安全補(bǔ)貼、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整補(bǔ)貼、地區(qū)發(fā)展補(bǔ)貼等方面還有著較大的發(fā)揮空間，是間接增強(qiáng)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易保護(hù)的有力措施。應(yīng)從主導(dǎo)、控制型的農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易政策向管理、服務(wù)型的農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易政策轉(zhuǎn)變:
間接調(diào)控管理方面。加人WTO后，農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整應(yīng)通過(guò)設(shè)立糧棉油等農(nóng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整專項(xiàng)基金、間接的經(jīng)濟(jì)手段引導(dǎo)，轉(zhuǎn)向比較優(yōu)勢(shì)強(qiáng)的農(nóng)產(chǎn)品;通過(guò)優(yōu)質(zhì)價(jià)的儲(chǔ)備收購(gòu)制度提高農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)質(zhì)率，增強(qiáng)出口競(jìng)爭(zhēng)力等。加快農(nóng)村體制改革，如放開(kāi)戶籍制度以增加農(nóng)民進(jìn)城打工的機(jī)會(huì)，間接擴(kuò)大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的規(guī)模;通過(guò)加強(qiáng)農(nóng)村稅費(fèi)改革和農(nóng)村基本教育制度改革以降低農(nóng)民負(fù)擔(dān)，減少農(nóng)產(chǎn)品的額外成本等，來(lái)達(dá)到增強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)際比較優(yōu)勢(shì)，提升出口競(jìng)爭(zhēng)力。應(yīng)盡快建立起全國(guó)統(tǒng)一的農(nóng)產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)和管理體系，加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品出口的質(zhì)量和衛(wèi)生監(jiān)督管理，以維護(hù)出口農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)際聲譽(yù)。
加強(qiáng)服務(wù)方面。加入WTO后，應(yīng)建立起全球農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易動(dòng)態(tài)系統(tǒng)和國(guó)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易分析預(yù)警系統(tǒng)，加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)信息服務(wù);完善和擴(kuò)建農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)，及時(shí)反饋農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格走勢(shì)信息，減輕農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng);加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證服務(wù)和環(huán)境認(rèn)證服務(wù)，以提高我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量檔次和躲過(guò)綠色壁壘。
電信限速1mbps能看視頻，但是網(wǎng)絡(luò)可能會(huì)比較卡。
電信（香港稱電訊）指利用電子技術(shù)在不同的地點(diǎn)之間傳遞信息。電信包括不同種類(lèi)的遠(yuǎn)距離通訊方式，例如：無(wú)線電、電報(bào)、電視、電話、數(shù)據(jù)通訊以及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)通訊等。2000年9月29日，我國(guó)電信首次參加奧運(yùn)電視傳輸獲成功。
1992年，國(guó)際電信聯(lián)盟在日內(nèi)瓦通過(guò)的《國(guó)際電信聯(lián)盟組織法、公法和行政規(guī)則》中對(duì)電信的定義是：利用有線、無(wú)線、光或者其他電磁系統(tǒng)傳輸。發(fā)射或接受符號(hào)、信號(hào)、文字、圖像、聲音或其它任何性質(zhì)的信息。世界貿(mào)易組織的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中“關(guān)于電信服務(wù)的附件”對(duì)電信的定義是：電信是指以任何電磁方式傳遞或接收信號(hào)。法國(guó)1990年《電信法》規(guī)定：電信是指對(duì)符號(hào)信號(hào)、文字、圖像、聲音和信息由無(wú)線電、光學(xué)儀器、微波或其他電磁手段以任何方式進(jìn)行傳遞、傳播或接收。另外，美國(guó)1934年《電信法》第三條，日本1987年《電氣通信事業(yè)法》第二條等對(duì)電信概念均有明確規(guī)定。
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美國(guó)和巴西之間的“貿(mào)易戰(zhàn)”正式拉開(kāi)序幕。巴西政府近日宣布，將對(duì)102種美國(guó)商品實(shí)施貿(mào)易制裁。其中對(duì)美國(guó)冰箱、彩電等電器的進(jìn)口關(guān)稅由20％翻一番至40％，將汽車(chē)進(jìn)口關(guān)稅由35％提高至50％，奶粉進(jìn)口關(guān)稅則由28％提高至48％，棉花和棉制品進(jìn)口關(guān)稅則由原先的6％～26％大幅提高到100％……
隨后，美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)駱家輝緊急趕赴巴西利亞，表示希望和巴西談判解決爭(zhēng)端。美國(guó)貿(mào)易代表柯克也將在近期和巴西官員會(huì)晤，協(xié)商具體解決方案。
美國(guó)最近對(duì)外國(guó)商品頻繁實(shí)施貿(mào)易制裁，奧巴馬更是高調(diào)宣誓，要強(qiáng)化貿(mào)易規(guī)則，擴(kuò)大美國(guó)出口。但美國(guó)怎么就在南美最大市場(chǎng)的巴西碰了壁?且還有點(diǎn)“罵不還口，打不還手”的意思?其中原因，就在于美國(guó)在貿(mào)易問(wèn)題上奉行了雙重標(biāo)準(zhǔn)，在與巴西的貿(mào)易糾紛中，在道義、法律上都處于明顯下風(fēng)。
這次美巴“貿(mào)易戰(zhàn)”的起因，在于美國(guó)對(duì)棉農(nóng)的巨額補(bǔ)貼。巴西認(rèn)為，美國(guó)對(duì)棉農(nóng)的補(bǔ)貼極大地?fù)p害了巴西棉農(nóng)的利益，并于2002年將此案訴諸世界貿(mào)易組織。2009年世貿(mào)組織作出最終裁決，巴西勝訴，世貿(mào)組織并授權(quán)巴西對(duì)美國(guó)實(shí)施貿(mào)易制裁。
因此，說(shuō)巴西現(xiàn)在對(duì)美國(guó)發(fā)動(dòng)“貿(mào)易戰(zhàn)”，其實(shí)也是不正確的。美國(guó)傳統(tǒng)基金會(huì)貿(mào)易專家馬科海姆(Daniella Markheim)認(rèn)為，美國(guó)目前如此處境，在于其本身違背了世貿(mào)組織協(xié)議，最終導(dǎo)致巴西失去耐心，因此這場(chǎng)貿(mào)易戰(zhàn)，實(shí)際是“美國(guó)開(kāi)了第一槍”。當(dāng)然，巴西的舉動(dòng)也屬“有理有利有節(jié)”。其針對(duì)廣泛美國(guó)商品實(shí)施制裁，不過(guò)是借此向美國(guó)施加更大壓力。從制裁決定將在30天生效的時(shí)間點(diǎn)看，巴西的舉措其實(shí)也頗具靈活性，給了兩國(guó)政府繼續(xù)談判博弈最終達(dá)成妥協(xié)的時(shí)間。
與巴西在貿(mào)易問(wèn)題上對(duì)美的攻勢(shì)相比，中國(guó)在與美貿(mào)易問(wèn)題上可謂一直處于被動(dòng)挨打的守勢(shì)。在被美提交到世貿(mào)組織的糾紛中，中國(guó)也是屢戰(zhàn)屢敗。巴西能做的，中國(guó)做不到，這可能也跟中國(guó)貿(mào)易政策存在不足有關(guān)。因此，這次美巴貿(mào)易攻防戰(zhàn)，在我看來(lái)，對(duì)中國(guó)特別富有借鑒意義。
第一，這鼓勵(lì)中國(guó)，要敢于在世貿(mào)組織框架下采取法律行動(dòng)。巴西此次制裁師出有名，就在于取得了世貿(mào)組織的尚方寶劍。作為世貿(mào)組織的資深會(huì)員，美國(guó)在世貿(mào)裁決中勝多負(fù)少，但并不說(shuō)明其就不存在漏洞。在中美相關(guān)貿(mào)易糾紛上，對(duì)于占理的案件，中方其實(shí)不妨采取進(jìn)攻態(tài)勢(shì)，訴諸世貿(mào)組織法律仲裁程序。
美國(guó)前貿(mào)易代表施瓦布說(shuō)，中國(guó)從美國(guó)對(duì)華一系列貿(mào)易訴訟上其實(shí)也學(xué)到了許多，因?yàn)樽罱鼉赡辏袊?guó)也開(kāi)始在世貿(mào)組織美國(guó)。來(lái)而不往非禮也，從施瓦布頗為贊賞的神情看，中方適時(shí)的主動(dòng)出擊，反而有助于贏得對(duì)手的尊重。
第二，中國(guó)可多合縱連橫，以此增加勝訴成功幾率。具體到美國(guó)棉農(nóng)補(bǔ)貼問(wèn)題上，美國(guó)是世界最大棉花出口國(guó)，巴西認(rèn)為美國(guó)補(bǔ)貼沖擊巴西棉農(nóng)利益，其實(shí)美國(guó)棉花出口的另一主要市場(chǎng)是中國(guó)，美國(guó)補(bǔ)貼問(wèn)題同樣沖擊了中國(guó)棉農(nóng)的利益。因此，在這些貿(mào)易摩擦問(wèn)題上。中方不妨聯(lián)合第三方甚至第四方共同發(fā)起法律訴訟，借助其他國(guó)家成熟的經(jīng)驗(yàn)，取得更有利于自身的結(jié)果。
【關(guān)鍵詞】新自由制度主義區(qū)域國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織法多邊貿(mào)易體制組織機(jī)構(gòu)
國(guó)際法與國(guó)際關(guān)系的關(guān)系十分緊密，其是國(guó)際關(guān)系法制化的結(jié)果。新自由制度主義理論是當(dāng)今國(guó)際關(guān)系的主流理論，對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)立法產(chǎn)生了重大影響。然而其價(jià)值論的不足導(dǎo)致多邊貿(mào)易體制偏離了社會(huì)正義，使得多邊貿(mào)易自由化陷入困境。與之對(duì)應(yīng)的是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展迅速，推動(dòng)了區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織法的發(fā)展。
新自由制度主義與多邊貿(mào)易體制的發(fā)展
新自由制度主義是20世紀(jì)70年代應(yīng)全球形勢(shì)的發(fā)展而發(fā)展起來(lái)的國(guó)際關(guān)系理論，代表人物是美國(guó)著名的國(guó)際關(guān)系學(xué)者羅伯特?基歐漢和約瑟夫?奈，他們合著的《權(quán)力與相互依賴：轉(zhuǎn)變的世界政治》一書(shū)是新自由制度主義的巔峰之作。相互依賴、國(guó)際機(jī)制、全球主義等構(gòu)成新自由制度主義的核心概念。
新自由制度主義摒棄了現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為國(guó)際關(guān)系的本質(zhì)是沖突這樣一種理念，更加倡導(dǎo)國(guó)與國(guó)之間或組織與組織之間通過(guò)一種默契的行為使雙方之間或多方之間達(dá)成一種雙贏或共贏的利益關(guān)系。在國(guó)際關(guān)系中，尤其是在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域當(dāng)中，國(guó)與國(guó)之間只有趨利避害，才能在更廣泛的層面上達(dá)成一致，使參與其中的行為體在無(wú)政府狀態(tài)這樣一個(gè)國(guó)際大環(huán)境中，將這場(chǎng)博弈達(dá)成一種“非零和”（Nor-Zero-Sum）的結(jié)局，從而使其在博弈中達(dá)到最優(yōu)。新自由制度主義認(rèn)為保證國(guó)際合作的有效機(jī)制是國(guó)際制度，因?yàn)閲?guó)際制度可以通過(guò)加大或減少國(guó)際之間的交易成本和提供可靠的信息、調(diào)整博弈效用結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)互信行為、加強(qiáng)對(duì)未來(lái)的重視，使行為體相互期望值趨同，達(dá)到促成國(guó)際合作的目的。①與新現(xiàn)實(shí)主義不同的是，新自由制度主義更強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)利益在國(guó)家利益中的地位，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)利益與國(guó)家安全至少同等重要，而且經(jīng)濟(jì)利益顯然是國(guó)家安全的根本保證。②在這種思想影響下，各國(guó)為促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展而制定符合世界市場(chǎng)統(tǒng)一趨勢(shì)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則便成為欲求之目標(biāo)，拆除各種不利于經(jīng)濟(jì)自由化的法律壁壘成為晚近國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則談判的主要內(nèi)容。關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合達(dá)成的一攬子協(xié)議是二戰(zhàn)以來(lái)國(guó)際經(jīng)濟(jì)自由化立法的最重大成就。
新自由制度主義價(jià)值論的不足對(duì)多邊貿(mào)易體制的影響
新自由制度主義者在對(duì)國(guó)家行為的分析中，把道德因素排除在外，國(guó)際合作不需要依靠利他主義、理想主義、個(gè)人品德、共同目標(biāo)、中立標(biāo)準(zhǔn)，或是共享深嵌在文化中的價(jià)值意識(shí)。這樣一來(lái)，新自由制度主義在價(jià)值觀上的缺失，對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律自由化偏離“社會(huì)正義”的傾向產(chǎn)生了一定的影響。即現(xiàn)有立法傾向是對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家有力的形式的“程序正義”，而忽視了發(fā)展中國(guó)家緊迫需要的“社會(huì)正義”。其表現(xiàn)在不顧南北方經(jīng)濟(jì)實(shí)力的差距，不切實(shí)際地要求南方國(guó)家加快自由化步伐，而對(duì)自由化可能產(chǎn)生的各種負(fù)面影響嚴(yán)重考慮不周。③
首先，從世界貿(mào)易組織達(dá)成的協(xié)議上看，烏拉圭回合產(chǎn)生的服務(wù)、農(nóng)產(chǎn)品、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等捆綁協(xié)議都要求發(fā)展中國(guó)家改變自身的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策以適應(yīng)自由化發(fā)展需要，這對(duì)許多發(fā)展中國(guó)家非常不利。其次，WTO協(xié)議中包含了一些關(guān)于給予發(fā)展中成員及最不發(fā)達(dá)成員有關(guān)差別和優(yōu)惠待遇的規(guī)定。但實(shí)踐中，這些特殊和優(yōu)惠往往被大打折扣。第三，從WTO的決策程序看，發(fā)展中國(guó)家也存在被邊緣化傾向。WTO在進(jìn)行決策時(shí)，遵循的是“協(xié)商一致”的原則，在無(wú)法達(dá)成一致時(shí)，采用投票制，每個(gè)成員國(guó)擁有一票。協(xié)商一致和一國(guó)一票制相比，似乎更為民主，但在實(shí)踐中，由于一些非常貧困的發(fā)展中國(guó)家往往都不在場(chǎng)，對(duì)WTO而言，沉默就意味著同意，所以發(fā)展中國(guó)家很難得到真正的公平。④另外，WTO的爭(zhēng)端解決程序復(fù)雜，使發(fā)展中國(guó)家在啟動(dòng)或辯護(hù)上存在很大困難。況且，爭(zhēng)端解決機(jī)制最終效力來(lái)源于成員方的報(bào)復(fù)能力，而發(fā)展中國(guó)家實(shí)施報(bào)復(fù)的能力很小，很難利用爭(zhēng)端解決機(jī)制來(lái)維護(hù)自身的利益。
毋庸置疑，多邊貿(mào)易體制堅(jiān)持的形式正義，沒(méi)有考慮或很大程度上沒(méi)有考慮發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的實(shí)力對(duì)比懸殊的事實(shí)，把發(fā)展中國(guó)家置于嚴(yán)重不利地位，發(fā)展中國(guó)家從多邊貿(mào)易中得到的收益只占世界總收益的很小一部分，出現(xiàn)了窮國(guó)愈窮、富國(guó)愈富的情況。因此在新一輪多邊貿(mào)易談判中，各成員方動(dòng)力不足，成為多哈談判失敗的關(guān)鍵。在多邊自由貿(mào)易進(jìn)展緩慢、多邊貿(mào)易談判進(jìn)程受阻的情況下，許多國(guó)家開(kāi)始尋找新的實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化的有效途徑，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化成為各個(gè)成員的首選，而且區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化程度向縱深發(fā)展。WTO規(guī)定的自由貿(mào)易協(xié)定（FTA），主要為貨物貿(mào)易自由化，包括降低或取消區(qū)內(nèi)關(guān)稅、消除非關(guān)稅障礙等，以及與貨物貿(mào)易自由化相關(guān)的貿(mào)易投資便利化。然而，目前全球范圍內(nèi)的自由貿(mào)易協(xié)定的內(nèi)容逐步超越了這一范圍，除了貨物自由貿(mào)易外，還包括服務(wù)貿(mào)易自由化、投資與貿(mào)易的便利化與產(chǎn)業(yè)合作等內(nèi)容。
區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織法的發(fā)展
第一，區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織具有新的發(fā)展特征。其一是區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的主體突破了國(guó)家的限制。傳統(tǒng)上，區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的主體是一定地理區(qū)域的國(guó)家，即國(guó)家是區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的唯一主體。隨著區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展，出現(xiàn)了區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織成為主體的情形，比如APEC的成員包括北美自由貿(mào)易區(qū)和東南亞國(guó)家聯(lián)盟等區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織；近年來(lái)，伴隨著區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的進(jìn)一步發(fā)展，一個(gè)國(guó)家內(nèi)的不同關(guān)稅區(qū)亦成為區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的主體。如CEPA，中國(guó)內(nèi)地、香港、澳門(mén)同屬于一個(gè)國(guó)家，但在WTO框架內(nèi)，又屬于不同的關(guān)稅區(qū)；其二是區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織打破了地理上相連的特性。早期的區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織主要在毗鄰或地理距離較近的國(guó)家間組成，但晚近成立的區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，大多打破了地理上的相連性，表現(xiàn)出跨地區(qū)、跨洲際的特征。如中國(guó)―智利自由貿(mào)易區(qū)、美國(guó)―以色列自由貿(mào)易區(qū)等均打破了地理上相連性；其三是雙邊一體化組織成為新的亮點(diǎn)。雙邊自由貿(mào)易協(xié)定擁有易于達(dá)成、靈活多樣、運(yùn)作機(jī)制高效、涉及內(nèi)容既廣且深，較少受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和地域相鄰等方面的限制等無(wú)可比擬的諸多優(yōu)勢(shì)，成為許多國(guó)家區(qū)域一體化戰(zhàn)略的首選，現(xiàn)有的大多數(shù)FTA都是兩國(guó)間或一個(gè)國(guó)家與一個(gè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合組織間的雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。如美國(guó)近年來(lái)簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中，有20個(gè)是雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。生效的FTA均為雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，這導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織呈現(xiàn)出雙邊化發(fā)展趨勢(shì)；其四是區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織交叉重疊。傳統(tǒng)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織邊界清晰、成員關(guān)系單一，一般一個(gè)國(guó)家或地區(qū)只是一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織的成員。在20世紀(jì)90年代以來(lái)成立的一些區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織則互相交叉重疊，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)參加多個(gè)不同層次的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織；或者大的區(qū)域組織包容次區(qū)域組織，相互關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜。
第二，區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的機(jī)構(gòu)設(shè)置漸趨弱化。區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織為了保證本組織職能的常設(shè)性和穩(wěn)定性，都設(shè)有一套常設(shè)機(jī)構(gòu)，有具體的運(yùn)行機(jī)制。傳統(tǒng)上，按照每個(gè)機(jī)構(gòu)所承擔(dān)的職能來(lái)講，區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的機(jī)構(gòu)一般是按照“三權(quán)分立”的模式設(shè)置的，主要包括權(quán)力機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、行政機(jī)構(gòu)、司法或準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)。但由于晚近達(dá)成的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定多為雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，其具有運(yùn)作機(jī)制高效的特點(diǎn)，無(wú)需按照“三權(quán)分立”的模式設(shè)置組織機(jī)構(gòu)。大多區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織采用強(qiáng)化自由貿(mào)易規(guī)則、弱化組織機(jī)構(gòu)的方式來(lái)推動(dòng)區(qū)域貿(mào)易組織的運(yùn)行。各自由貿(mào)易協(xié)定的法律規(guī)則十分具體、明確，具有可操作性，因此，對(duì)于龐大的組織機(jī)構(gòu)的需求就不是十分強(qiáng)烈。
目前，大多數(shù)雙邊自由貿(mào)易區(qū)均設(shè)立類(lèi)似于自由貿(mào)易區(qū)委員會(huì)這樣的機(jī)構(gòu)，作為自貿(mào)區(qū)的最高機(jī)構(gòu)。其主要職能是：負(fù)責(zé)對(duì)雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的實(shí)施及執(zhí)行情況進(jìn)行審議，考慮任何關(guān)于修改雙邊自由貿(mào)易協(xié)定或其附件的建議，并監(jiān)督雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的進(jìn)一步實(shí)施；負(fù)責(zé)與雙邊自由貿(mào)易協(xié)定執(zhí)行有關(guān)的事項(xiàng)，并考慮任何可能影響雙邊自由貿(mào)易協(xié)定實(shí)施的其他問(wèn)題；在必要時(shí)建立增設(shè)委員會(huì)及特別工作組，并向任一委員會(huì)或工作組就相關(guān)事宜征詢意見(jiàn)。但在自由貿(mào)易委員會(huì)之下，并沒(méi)有建立常設(shè)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)和行政機(jī)構(gòu)，只是就具體事項(xiàng)設(shè)立相應(yīng)的委員會(huì)或工作組，如貨物貿(mào)易委員會(huì)、服務(wù)貿(mào)易委員會(huì)以及投資委員會(huì)等，負(fù)責(zé)處理相關(guān)事項(xiàng)，在各自領(lǐng)域發(fā)揮著具體的職能。
此外，從新近達(dá)成的自由貿(mào)易協(xié)定中還可以看出，絕大部分區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織并沒(méi)有建立常設(shè)性的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)，只是在自由貿(mào)易協(xié)定中規(guī)定爭(zhēng)端解決機(jī)制，以完備的爭(zhēng)端解決機(jī)制代替常設(shè)性爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)。（作者單位：南陽(yáng)師范學(xué)院法學(xué)院）
注釋
①秦亞青：《權(quán)力?制度?文化》，北京大學(xué)出版社，2005年，第100頁(yè)。
②倪世雄：《當(dāng)代西方國(guó)際關(guān)系理論》，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2004年，第129～130頁(yè)。
一、關(guān)于國(guó)民待遇原則的爭(zhēng)論
在當(dāng)前的討論中，對(duì)于我國(guó)對(duì)外商投資企業(yè)所實(shí)行的稅收優(yōu)惠是否違背了國(guó)民待遇原則一直存在兩種不同看法。
有人認(rèn)為，我國(guó)企業(yè)所得稅制度中的中外有別，給與外商投資企業(yè)更多的稅收優(yōu)惠，[1] 構(gòu)成了一種“超國(guó)民待遇”，違背了“國(guó)民待遇”原則，應(yīng)取消這些稅收優(yōu)惠。[2] 此外，我國(guó)現(xiàn)行按企業(yè)性質(zhì)劃分的所得稅制不規(guī)范，對(duì)外資的稅收優(yōu)惠過(guò)多，內(nèi)外資企業(yè)的稅收優(yōu)惠差距過(guò)大，有悖市場(chǎng)公平稅負(fù)、公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，不符合建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的體制的客觀要求。實(shí)際情況直接導(dǎo)致了部分內(nèi)資企業(yè)為獲取國(guó)家稅收優(yōu)惠政策，采取改建、嫁接或搞假合資等方式進(jìn)行避稅，使國(guó)家財(cái)政收入蒙受了巨大損失，客觀上引發(fā)了經(jīng)濟(jì)秩序的混亂。[3]
與上述觀點(diǎn)不同，還有人認(rèn)為，涉外稅收優(yōu)惠并不與WTO的國(guó)民待遇原則沖突。從概念上看，有關(guān)國(guó)民待遇原則的各種法律表述中，采用的都是“不得高于”“不低于”或“不應(yīng)有所不同或比其更重”的詞句，而沒(méi)有做出“必須完全相同的待遇”的規(guī)定，因此我們認(rèn)為，稅收國(guó)民待遇原則并不約束和限制主權(quán)國(guó)家基于基本國(guó)情和政策傾向?qū)ν鈬?guó)投資者給予一定的稅收優(yōu)惠，或者說(shuō)稅收的國(guó)民待遇原則并不排斥涉外稅收優(yōu)惠。并有學(xué)者近一步論述了所謂“超國(guó)民待遇”不僅是合法的，而且是合理的，取消“超國(guó)民待遇”應(yīng)當(dāng)緩行。[5]
二、澄清“國(guó)民待遇”原則
第一、“國(guó)民待遇”原則的一般含義。我們?cè)谟懻撐覈?guó)稅制中的優(yōu)惠政策是否違反了WTO“國(guó)民待遇”原則，有必要先確切的分析一下“國(guó)民待遇”原則，特別是WTO中有關(guān)稅收的“國(guó)民待遇”原則。一般的說(shuō)，所謂“國(guó)民待遇”原則，也稱不歧視待遇或無(wú)差別待遇，最早來(lái)源于國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中的術(shù)語(yǔ)。是指在國(guó)際貿(mào)易條約或協(xié)定中，締約國(guó)之間相互保證給予另一方的自然人、法人在本國(guó)境內(nèi)享有與本國(guó)自然人、法人同等的待遇。其基本精神是鼓勵(lì)不同國(guó)籍的投資者之間的平等待遇與公平競(jìng)爭(zhēng)，以消除國(guó)籍歧視與限制。OECD在文件中，定義為：“國(guó)民待遇”是指一個(gè)國(guó)家承諾對(duì)待在其境內(nèi)經(jīng)營(yíng)，由其他國(guó)家國(guó)民控制的企業(yè)，不低于相同情勢(shì)下的本國(guó)企業(yè)。
第二、WTO規(guī)則中關(guān)于稅收的“國(guó)民待遇”原則。具體到WTO中有關(guān)稅收的“國(guó)民待遇”，就不能直接借用“國(guó)民待遇”一般的含義來(lái)分析。因?yàn)?WTO作為國(guó)際組織，其所有的具有約束力規(guī)則都體現(xiàn)在有法律效力的法律文件中。分析WTO中的“國(guó)民待遇”就不能不具體分析其法律文件是如何規(guī)定的。“國(guó)民待遇”本身固然是由比較穩(wěn)定、確定的內(nèi)涵，但是這一原則到底在哪個(gè)方面適用，哪個(gè)方面沒(méi)有適用“國(guó)民待遇”原則的義務(wù)，應(yīng)該基于WTO的法律文件深入分析。
目前，WTO中與稅收有關(guān)的內(nèi)容主要體現(xiàn)在四個(gè)方面，其一，關(guān)稅減讓及作為特殊關(guān)稅的反傾銷(xiāo)稅與反補(bǔ)貼稅措施；其二，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品及服務(wù)的國(guó)內(nèi)稅國(guó)民待遇；其三，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品及服務(wù)的國(guó)內(nèi)稅最惠國(guó)待遇；其四，作為出口補(bǔ)貼或進(jìn)口替代補(bǔ)貼以及投資激勵(lì)措施的稅收減免或稅收優(yōu)惠待遇。國(guó)內(nèi)稅的國(guó)民待遇是 GATT1994規(guī)定的一項(xiàng)主要內(nèi)容，同時(shí)也是我國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件中的一項(xiàng)具體承諾。因此，所謂WTO中的“國(guó)民待遇”原則即主要是指GATT 中“對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品及服務(wù)的國(guó)內(nèi)稅最惠國(guó)待遇”。
GATT第3條是關(guān)于國(guó)內(nèi)稅國(guó)民待遇的條款，其中第一款規(guī)定：各成員方國(guó)內(nèi)稅和其他國(guó)內(nèi)費(fèi)用，影響產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售、提供銷(xiāo)售、購(gòu)買(mǎi)、運(yùn)輸、經(jīng)銷(xiāo)或使用的法令、條例和規(guī)定，以及對(duì)產(chǎn)品的混合、加工或使用須符合特定數(shù)量或比例要求的國(guó)內(nèi)數(shù)量限制條款，在對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品或國(guó)內(nèi)產(chǎn)品實(shí)施時(shí)，不應(yīng)用來(lái)對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)提供保護(hù)。第二款規(guī)定：成員領(lǐng)土的產(chǎn)品輸入到另一成員領(lǐng)土?xí)r，不應(yīng)對(duì)它直接或間接征收高于對(duì)相同國(guó)內(nèi)產(chǎn)品所直接或間接征收的國(guó)內(nèi)稅或其他國(guó)內(nèi)費(fèi)用；同時(shí)，成員不應(yīng)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品或國(guó)產(chǎn)品采用其他與本條第一款規(guī)定的原則有抵觸的辦法來(lái)實(shí)施國(guó)內(nèi)稅或其他國(guó)內(nèi)費(fèi)用。
GATT 第三條第一款的文義是：國(guó)內(nèi)稅……對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品或國(guó)內(nèi)產(chǎn)品實(shí)施時(shí)，不應(yīng)用來(lái)對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)提供保護(hù)。第二款的文義是：一成員領(lǐng)土的產(chǎn)品輸入到另一成員領(lǐng)土?xí)r，不應(yīng)對(duì)它直接或間接征收高于對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品所直接或間接征收的國(guó)內(nèi)稅，也不應(yīng)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品或國(guó)產(chǎn)品采用其他與本條第一款規(guī)定的原則相抵觸的辦法來(lái)實(shí)施國(guó)內(nèi)稅。這里非常明確地指出了國(guó)內(nèi)稅是指對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品或國(guó)內(nèi)產(chǎn)品征收的國(guó)內(nèi)稅，換言之，如果不屬于對(duì)產(chǎn)品征收的稅收或不能對(duì)產(chǎn)品征收的稅收，是不屬于GATT所指國(guó)內(nèi)稅的范圍。就我國(guó)的稅收制度而言，屬于對(duì)產(chǎn)品征收的稅種只有增值稅與消費(fèi)稅，而所得稅則是對(duì)企事業(yè)單位或個(gè)人的所得征收的稅種，它不是對(duì)產(chǎn)品征收的稅種因而不屬于GATT所指國(guó)內(nèi)稅的范圍。因此有學(xué)者指出，GATT的國(guó)內(nèi)稅是以產(chǎn)品為對(duì)象的，各締約國(guó)法律規(guī)定的，產(chǎn)品以外的稅收，如所得稅，不屬于總協(xié)定國(guó)內(nèi)稅的國(guó)民待遇義務(wù)的范圍。
三、簡(jiǎn)短的結(jié)論
綜上所述，我國(guó)稅收制度中對(duì)于外商投資企業(yè)給予的優(yōu)惠措施，與WTO中有關(guān)稅收的優(yōu)惠政策并不抵觸，甚至可以說(shuō)這并不是不違反，而是WTO規(guī)則在這方面基本是空白。
「注釋
[1] 例如，凡設(shè)在經(jīng)濟(jì)特區(qū)的外商投資企業(yè)減按15%的稅率征收企業(yè)所得稅，設(shè)在沿海經(jīng)濟(jì)開(kāi)放區(qū)和經(jīng)濟(jì)特區(qū)所在城市的老市區(qū)的外商投資企業(yè)，減按24%的稅率征收企業(yè)所得稅，但其項(xiàng)目如屬于技術(shù)、知識(shí)密集型的，外商投資在3000萬(wàn)美元以上，回收投資時(shí)間長(zhǎng)的能源交通、港口建設(shè)等項(xiàng)目，稅率也減按15%征收；外資企業(yè)將從外資企業(yè)取得的利潤(rùn)直接再投資于該企業(yè)增加注冊(cè)資本或作為資本投資開(kāi)辦其他外資企業(yè)，經(jīng)投資申請(qǐng)，稅務(wù)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，退還其再投資部分已繳納所得稅的40%稅款。
[2]周紅俊：《淺析我國(guó)企業(yè)所得稅中“超國(guó)民待遇”現(xiàn)象》，載于《河南商業(yè)高等專科學(xué)校學(xué)報(bào)》，2004年11月。
[3]陳衛(wèi)華 張睿：《國(guó)民待遇原則與我國(guó)內(nèi)外資企業(yè)所得稅的合并》，載于《經(jīng)濟(jì)師》，2003年第2期。
[4]張藝雄：《稅收國(guó)民待遇的現(xiàn)實(shí)選擇和我國(guó)涉外稅收優(yōu)惠政策》，載于《稅務(wù)與經(jīng)濟(jì)》，1999年第2期。
[5]王志永：《超國(guó)民待遇研究》，載于《比較法研究》，2004年第5期。
[6]See：DIRECTORATE FOR FINANCIAL AND ENTERPRISE AFFAIRS：NATIONAL TREATMENT FOR FOREIGNCONTROLLED ENTERPRISES （2004 edition）
>> 中國(guó)與印度經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展及前景 中國(guó)與東盟國(guó)家經(jīng)貿(mào)關(guān)系研究 中國(guó)與東盟經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的問(wèn)題與對(duì)策研究 CAFTA建成后對(duì)廣東與東盟經(jīng)貿(mào)關(guān)系的影響 中國(guó)和東盟經(jīng)貿(mào)關(guān)系前景展望 與韓國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系的特點(diǎn) 淺析我國(guó)與歐盟經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展與前景 淺析美國(guó)匯率法案與中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系 2017：美國(guó)經(jīng)濟(jì)走向與中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系 前景廣闊的中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系 奧巴馬第二任期美國(guó)經(jīng)濟(jì)前景與中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系 美國(guó)重整制造業(yè)對(duì)中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的影響與對(duì)策 中歐經(jīng)貿(mào)關(guān)系存在的問(wèn)題與對(duì)策 中墨經(jīng)貿(mào)關(guān)系的機(jī)遇與挑戰(zhàn) 中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的現(xiàn)狀與發(fā)展策略 中日經(jīng)貿(mào)關(guān)系的現(xiàn)狀與展望 中日經(jīng)貿(mào)關(guān)系的現(xiàn)狀與問(wèn)題 中國(guó)與海合會(huì)國(guó)家的經(jīng)貿(mào)關(guān)系 淺議韓國(guó)與中國(guó)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系 中英經(jīng)貿(mào)關(guān)系的挑戰(zhàn)與應(yīng)對(duì) 常見(jiàn)問(wèn)題解答 當(dāng)前所在位置：l}，根據(jù)這些規(guī)則，紡織品和服裝產(chǎn)品的優(yōu)惠待遇僅適用于它們來(lái)自自貿(mào)協(xié)議伙伴時(shí)，其他生產(chǎn)和包裝過(guò)程也必須在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行。對(duì)美國(guó)紡織工業(yè)來(lái)說(shuō)，這樣的規(guī)則最符合自己的利益，而對(duì)于越南和馬來(lái)西亞來(lái)說(shuō)，它們的出口利益會(huì)不可避免地受到嚴(yán)重影響。
第三，TPP的談判方式與眾不同，難以統(tǒng)一市場(chǎng)準(zhǔn)入時(shí)間表。由于存在不同的關(guān)稅削減期限，澳大利亞，新西蘭和新加坡提出進(jìn)行多邊談判，促進(jìn)TPP談判更加透明化和簡(jiǎn)單化。然而，美國(guó)更傾向于兩階段的談判戰(zhàn)略：首先與非FTA伙伴，如文萊、馬來(lái)西亞、新西蘭和越南，完成雙邊談判，然后才協(xié)商一個(gè)共同的市場(chǎng)準(zhǔn)入時(shí)間表，目的是對(duì)非FTA伙伴國(guó)施加壓力，促使它們大幅開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，取得參加多邊談判的資格。盡管這種雙邊策略存在推遲TPP進(jìn)程的風(fēng)險(xiǎn)，但可以最大限度地促進(jìn)美國(guó)的貿(mào)易利益。這種戰(zhàn)略可能會(huì)形成一種混合性的妥協(xié)結(jié)果，能否取得實(shí)質(zhì)性的成果仍然存在很多疑問(wèn)。因此，TPP對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入時(shí)間表的談判可能會(huì)被擱淺。隨著新成員的不斷加入，現(xiàn)有的時(shí)間表反復(fù)被修改，TPP伙伴還需要重新進(jìn)行談判。
第四，TPP關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定存在較大爭(zhēng)議。美國(guó)的立場(chǎng)是，TPP關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)要比《WTO與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS）的標(biāo)準(zhǔn)還要高。美國(guó)建議在TPP中實(shí)施非TRIPS義務(wù)。例如，為了阻止“未經(jīng)授權(quán)存儲(chǔ)和傳輸受版權(quán)保護(hù)的材料”，TPP國(guó)家應(yīng)提供“與版權(quán)擁有人合作的法律激勵(lì)服務(wù)供應(yīng)商”，威懾未經(jīng)授權(quán)存儲(chǔ)和傳播專利材料的行為。{ “Trans-Pacific Partnership Intellectual Property Rights Charter Draft，” Article 16.3 （a）， 10 February 2011， p.32， http：///sites/default/files/tpp-10feb2011-us-text-ipr-chapter.pdf}發(fā)展中國(guó)家伙伴會(huì)發(fā)現(xiàn)自己很難接受這些規(guī)定。當(dāng)然，美國(guó)也允許TPP成員擁有TRIPS以外的權(quán)利。一個(gè)典型例子是TRIPS第27條授權(quán)WTO成員排除“植物和動(dòng)物”，“用于治療人類(lèi)或動(dòng)物的診斷、治療和手術(shù)方法”兩大類(lèi)的專利。{ WTO， “The Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights，” Article 27.3（b） ， Marrakesh， Morocco on 15 April 1994， http：///english/docs_e/legal_e/27-trips.pdf}然而，美國(guó)的草案規(guī)定，出于公共秩序或道德的理由，TPP成員可以“在有限例外的領(lǐng)域使用專利發(fā)明”。這些超越TRIPS的規(guī)定將增加TPP的監(jiān)管成本。由于直到2011年，仍有五個(gè)TPP國(guó)家處于美國(guó)“特別301條款”名單之中，相互妥協(xié)變得特別困難。
最后，其他超越WTO規(guī)定的義務(wù)，包括政府采購(gòu)問(wèn)題，可能拖延談判。文萊、智利和新西蘭甚至至今沒(méi)有批準(zhǔn)《WTO政府采購(gòu)協(xié)定》。TPP伙伴可能會(huì)發(fā)現(xiàn)非常難以接受美國(guó)所堅(jiān)持的環(huán)境和勞工權(quán)利條款。他們的擔(dān)心非常現(xiàn)實(shí)，因?yàn)樵?010年，美國(guó)根據(jù)自己的標(biāo)準(zhǔn)，指控危地馬拉對(duì)勞動(dòng)法執(zhí)行不力，違反了《美國(guó)多米尼加共和國(guó)中美洲自由貿(mào)易協(xié)定（CAFTA-DR）》第16條的規(guī)定。{ “Dominican Republic-Central America FTA，” Chapter 16， August 5， 2004， http：//ustr.gov/sites/default/files/uploads/agreements/cafta/asset_upload_file320_3936.pdf}這些超越WTO的苛刻條件，加上美國(guó)兩黨對(duì)貿(mào)易調(diào)整援助（TAA）計(jì)劃的曖昧態(tài)度而變得更加嚴(yán)重，會(huì)增加美國(guó)國(guó)會(huì)批準(zhǔn)TPP的不可預(yù)測(cè)性。美國(guó)與哥倫比亞、巴拿馬和韓國(guó)的自由貿(mào)易談判都經(jīng)歷相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間，在一定程度上也損害了TPP伙伴與美國(guó)談判的信心。
總的來(lái)看，TPP在三個(gè)方面對(duì)東盟構(gòu)成了挑戰(zhàn)。首先，TPP挑戰(zhàn)了東盟在東亞甚至亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作架構(gòu)中的地位。東盟在東亞地區(qū)一體化中發(fā)揮著領(lǐng)導(dǎo)和驅(qū)動(dòng)作用，“東盟+N”合作模式意味著東盟是核心，決定著東亞整合進(jìn)程的速度和程度。東盟成員國(guó)對(duì)塑造亞太經(jīng)合組織規(guī)范也起到了決定性作用，滿足和維護(hù)了它們的切身利益。TPP明顯是要將亞太經(jīng)合組織的貿(mào)易便利化進(jìn)程擱置一旁，另起爐灶，超越了東盟成員國(guó)的發(fā)展階段。第二，TPP挑戰(zhàn)了東盟的團(tuán)結(jié)和凝聚力。TPP部分成員是東盟的成員國(guó)，非常渴望得到美國(guó)的龐大市場(chǎng)，促進(jìn)出口振興經(jīng)濟(jì)。TPP成員之間的互補(bǔ)性明顯大于東盟成員間之間的互補(bǔ)性，會(huì)降低東盟成員對(duì)東盟自貿(mào)區(qū)的期待。第三，TPP將挑戰(zhàn)東盟提出的地區(qū)全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系（RCEP）。2011年提出來(lái)的RCEP計(jì)劃已經(jīng)開(kāi)始談判，預(yù)計(jì)到2015年結(jié)束。它是以當(dāng)前“東盟+1”自貿(mào)協(xié)議為基礎(chǔ)的“東盟+6”模式。然而，如果TPP談判早日結(jié)束，勢(shì)必會(huì)對(duì)RCEP談判造成壓力。從另一方面來(lái)看，由于美國(guó)沒(méi)有與東盟的自貿(mào)協(xié)議，所以美國(guó)還沒(méi)有加入的可能性。如果美國(guó)真的想全面重返東亞，尋求與東盟發(fā)展自貿(mào)關(guān)系才是具有實(shí)質(zhì)性的步驟。
美國(guó)與東盟經(jīng)貿(mào)關(guān)系的前景
從本質(zhì)上說(shuō)，TPP談判遇到的問(wèn)題可能是美國(guó)與東盟關(guān)于自貿(mào)協(xié)議談判問(wèn)題的擴(kuò)大版。從TPP的地理范圍和開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)看，美國(guó)的做法不僅過(guò)于雄心勃勃，而且難以從東盟方面獲得集體支持。當(dāng)前，奧巴馬政府選擇了一個(gè)優(yōu)先政策錯(cuò)置的自貿(mào)協(xié)議路線圖。美國(guó)尋求領(lǐng)導(dǎo)地位事實(shí)上將阻礙TPP談判的進(jìn)程。通過(guò)雙邊TIFA或TPP方式參與東亞地區(qū)合作的“美國(guó)方式”證明并不可行，美國(guó)必須考慮依照貿(mào)易整合的“東盟方式”提出具有建設(shè)性的談判策略。具體來(lái)說(shuō)，中期目標(biāo)應(yīng)是達(dá)成美國(guó)東盟框架協(xié)議，為自貿(mào)協(xié)議談判提供法律基礎(chǔ)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這種自貿(mào)協(xié)議將鞏固?hào)|盟在與美國(guó)TPP談判進(jìn)程中的主動(dòng)地位。東盟與外部大國(guó)談判自貿(mào)協(xié)議的歷史經(jīng)驗(yàn)可能成為未來(lái)美國(guó)東盟自貿(mào)協(xié)議的典范。東盟的做法源于其建立東盟經(jīng)濟(jì)共同體的內(nèi)部整合。除了東盟澳新自貿(mào)協(xié)議，東盟五個(gè)地區(qū)自貿(mào)協(xié)議中的四個(gè)都起始于框架協(xié)議提供的簽署協(xié)議時(shí)間表。到2010年，根據(jù)框架協(xié)議，中國(guó)東盟自貿(mào)協(xié)議和東盟韓國(guó)自貿(mào)協(xié)議已經(jīng)開(kāi)始進(jìn)入實(shí)施進(jìn)程。東盟中國(guó)自貿(mào)協(xié)議框架在2002年簽署，是東盟與其貿(mào)易伙伴簽署的第一個(gè)自貿(mào)協(xié)議倡議。這個(gè)協(xié)議倡議隨后由貨物貿(mào)易（2004年）、爭(zhēng)端解決（2004年）、服務(wù)貿(mào)易（2007年）和投資（2009年）四個(gè)協(xié)議得到補(bǔ)充完善。東盟中國(guó)形成了世界上最大的自貿(mào)區(qū)，實(shí)現(xiàn)了框架協(xié)議設(shè)想的建立自貿(mào)區(qū)的目標(biāo)。
美國(guó)可能需要考慮未來(lái)的美國(guó)東盟框架協(xié)議，使其成為增強(qiáng)版的TIFA。這種TIFA與原先的美國(guó)東盟TIFA在許多方面會(huì)有所區(qū)別。雖然根據(jù)世界貿(mào)易組織法，TIFA沒(méi)有法律地位，但東盟的框架協(xié)議可以根據(jù)關(guān)稅總協(xié)定第XXIV條，成為促進(jìn)簽署自貿(mào)協(xié)議的“臨時(shí)協(xié)議”，從程序上看與全面地區(qū)貿(mào)易協(xié)議之間沒(méi)有區(qū)別。根據(jù)關(guān)稅總協(xié)定第XXIV5（c）條款，臨時(shí)協(xié)議包含在合理時(shí)間范圍內(nèi)簽署自貿(mào)協(xié)議的計(jì)劃和時(shí)間表，計(jì)劃和時(shí)間表包括如何實(shí)施階段性協(xié)議的信息。東盟與日本和韓國(guó)的框架協(xié)議為完成整體的自貿(mào)協(xié)議談判提供了詳細(xì)的計(jì)劃與時(shí)間表，與中國(guó)和印度的框架協(xié)議更是對(duì)商品、服務(wù)、投資自由化等分別規(guī)定了時(shí)間表。根據(jù)合理時(shí)間范圍的要求，以及關(guān)稅總協(xié)定第XXIV條的規(guī)定，要求除非在例外的情況下，建立自貿(mào)區(qū)不要超過(guò)10年。{ WTO ANALYTICAL INDEX， “General Agreement on Tariffs and Trade 1994，” https：///english/res_e/booksp_e/analytic_index_e/gatt1994_09_e.htm}中國(guó)和韓國(guó)與東盟分別在2002和2005年簽署了框架協(xié)議，在2010年開(kāi)始實(shí)施，表明它們均遵守了這一規(guī)定。美國(guó)與東盟簽署框架協(xié)議將向東盟傳遞一個(gè)強(qiáng)烈信號(hào)，即美國(guó)承諾與東盟建立自貿(mào)區(qū)，有效緩解他們對(duì)美國(guó)貿(mào)易政策的擔(dān)憂。另外，美國(guó)與東盟簽署貿(mào)易便利化的框架協(xié)議，將為建立超越世界貿(mào)易組織的自貿(mào)區(qū)鋪平道路，美國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)或國(guó)會(huì)可能不會(huì)反對(duì)包括市場(chǎng)準(zhǔn)入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞工權(quán)益或環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等有爭(zhēng)議的問(wèn)題。根據(jù)框架協(xié)議，最終的自貿(mào)協(xié)議也需要滿足世界貿(mào)易組織的要求，美國(guó)與東盟的自貿(mào)協(xié)議應(yīng)該也不例外。
事實(shí)上，東盟框架協(xié)議規(guī)定談判商品貿(mào)易協(xié)定和服務(wù)貿(mào)易協(xié)定的原則。例如，中國(guó)東盟自貿(mào)協(xié)議和東盟韓國(guó)自貿(mào)協(xié)議消除超過(guò)90%貿(mào)易商品的關(guān)稅和為服務(wù)部門(mén)提供便利化等措施，都滿足了這些要求。因此，東盟的自貿(mào)協(xié)議經(jīng)驗(yàn)和世界貿(mào)易組織規(guī)則加強(qiáng)了循序漸進(jìn)實(shí)現(xiàn)自貿(mào)協(xié)議的原則，應(yīng)該成為指導(dǎo)美國(guó)與東盟談判自由貿(mào)易協(xié)議的基本要求。因此，以東盟框架協(xié)議為模式建立改進(jìn)型的TIFA，在當(dāng)前既與世界貿(mào)易組織規(guī)則一致，也具有建設(shè)性。因此，美國(guó)與東盟的框架協(xié)議應(yīng)該學(xué)習(xí)東盟談判簽署框架協(xié)議的“搭積木”和“多速”{ Robert F. Owen， “Governance and Economic Integration： Stakes for Asia，” ADBI Working Paper Series， No. 425， May 2013， p.17.}特征。
首先，美國(guó)與東盟的框架協(xié)議應(yīng)為簽署具體領(lǐng)域的協(xié)議提供時(shí)間框架，和東盟與中國(guó)、韓國(guó)和印度的自貿(mào)協(xié)議一樣，包括一份框架協(xié)議和沖突解決、商品、服務(wù)和投資等四個(gè)協(xié)議。其次，東盟方式的靈活性也體現(xiàn)在東盟國(guó)家的商品貿(mào)易自由化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的關(guān)系上。例如，東盟框架協(xié)議包含“早期收獲計(jì)劃”，提前給予自貿(mào)協(xié)議伙伴優(yōu)惠待遇，作為實(shí)施自貿(mào)協(xié)議的前期步驟。早期收獲計(jì)劃的范圍具有較強(qiáng)的適應(yīng)性。締約各國(guó)選擇早期收獲計(jì)劃主要體現(xiàn)在不敏感且能夠互利的領(lǐng)域。東盟四個(gè)欠發(fā)達(dá)國(guó)家準(zhǔn)備實(shí)施自由貿(mào)易協(xié)議的時(shí)間更長(zhǎng)一些，如與中國(guó)的自貿(mào)協(xié)議到2015年才開(kāi)始實(shí)施。這個(gè)措施讓東盟自貿(mào)協(xié)議與TPP根本不考慮參與方發(fā)展水平而使用相同的標(biāo)準(zhǔn)存在明顯區(qū)別。再次，爭(zhēng)端解決協(xié)議涵蓋了管轄國(guó)家之間因框架協(xié)議而出現(xiàn)的沖突，推進(jìn)各方簽署商品、服務(wù)、投資等協(xié)議。投資協(xié)議通常在最后階段才開(kāi)始談判，為各方在更具爭(zhēng)議性的問(wèn)題上積累共識(shí)。最后，東盟與中日韓印澳新之間的自貿(mào)協(xié)議覆蓋了東盟所有成員。根據(jù)2006年美國(guó)與東盟投資與貿(mào)易協(xié)議的談判，美國(guó)對(duì)緬甸的經(jīng)濟(jì)制裁對(duì)實(shí)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)目標(biāo)造成了潛在的政治障礙。自緬甸在2010年政治改革以來(lái)，美國(guó)與歐盟采取了軟化政策，逐漸解除了除武器禁售之外的幾乎所有經(jīng)濟(jì)制裁措施。美國(guó)與東盟的框架協(xié)議需要建設(shè)性地面對(duì)緬甸困局，使其至少不會(huì)對(duì)美國(guó)與東盟達(dá)成自貿(mào)協(xié)議構(gòu)成障礙。
美國(guó)與東盟的框架協(xié)議同樣可能采取“搭積木”的模式，為最終實(shí)施地區(qū)自貿(mào)協(xié)議奠定基礎(chǔ)。美國(guó)應(yīng)擺脫受制于和單個(gè)東盟國(guó)家簽署雙邊自貿(mào)協(xié)議的思維定勢(shì)，實(shí)現(xiàn)雙邊自貿(mào)協(xié)議多邊化，形成地區(qū)性的自貿(mào)區(qū)。美國(guó)與新加坡的自貿(mào)協(xié)議就涵蓋了印度尼西亞的巴淡島和民丹島經(jīng)濟(jì)特區(qū)，有助于印尼獲得更多的外國(guó)投資。美國(guó)與新加坡的自貿(mào)協(xié)議關(guān)于原產(chǎn)地原則的內(nèi)容還包括了一個(gè)稱為“綜合采購(gòu)計(jì)劃”的新式設(shè)計(jì)。根據(jù)自貿(mào)協(xié)議，綜合采購(gòu)計(jì)劃允許原產(chǎn)地不是新加坡的一些醫(yī)療設(shè)備和信息技術(shù)產(chǎn)品可以作為新加坡的商品出口到美國(guó)。這種不追究“綜合采購(gòu)計(jì)劃”產(chǎn)品來(lái)源的措施有助于吸引東盟國(guó)家公司密切與新加坡的聯(lián)系，從美國(guó)與新加坡的自貿(mào)協(xié)議中獲得優(yōu)惠待遇。美新自貿(mào)協(xié)議的這些特點(diǎn)對(duì)東盟其他國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益具有一定的擴(kuò)溢效應(yīng)，也應(yīng)該納入其他的自貿(mào)協(xié)議中。
從建立地區(qū)自貿(mào)區(qū)的角度來(lái)看，美國(guó)也可能通過(guò)與和自己具有較大貿(mào)易利益的東盟國(guó)家達(dá)成雙邊自貿(mào)協(xié)議促進(jìn)貿(mào)易地區(qū)自由化進(jìn)程。中國(guó)使用的也是這種方式，不僅與東盟整體簽署了自貿(mào)協(xié)議，而且與新加坡簽署了雙邊自貿(mào)協(xié)議。為了促進(jìn)美國(guó)東盟自貿(mào)協(xié)議和與東盟國(guó)家分別簽署的自貿(mào)協(xié)議最大限度地實(shí)現(xiàn)自由化，美國(guó)也可以幫助東盟增強(qiáng)能力。美國(guó)國(guó)際開(kāi)發(fā)署自2008年就支持東盟單一窗口項(xiàng)目，美國(guó)與東盟的框架協(xié)議可以將之列入其中。地區(qū)貿(mào)易區(qū)的優(yōu)勢(shì)在于，進(jìn)口國(guó)在地區(qū)任何一個(gè)港口終結(jié)關(guān)稅程序后，就可以將商品運(yùn)送到任何成員國(guó)，這樣就可以節(jié)省辦理通關(guān)手續(xù)的時(shí)間。這些都可以協(xié)調(diào)東盟國(guó)家的原產(chǎn)地原則，從而避免“意大利面碗”效應(yīng)問(wèn)題。這種共同但有區(qū)別的自由化計(jì)劃有助于加強(qiáng)東盟整合進(jìn)程，并反過(guò)來(lái)有利于美國(guó)的出口和投資。
根據(jù)《議定書(shū)》的規(guī)定，《報(bào)告書(shū)》第242段屬于中國(guó)加入WTO法律文件的有機(jī)組成部分。[4]因此，對(duì)《報(bào)告書(shū)》第242段進(jìn)行的法律解釋，遵循WTO條約解釋的原則。WTO法律體系中，約束相關(guān)條約法律解釋的協(xié)定為《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》[5]（以下簡(jiǎn)稱“《諒解》”或“DSU”）,《維也納條約法公約》[6]，以及GATT/WTO專家組和上訴機(jī)構(gòu)案例的相關(guān)裁定。[7]
1.DSU第3.2條
WTO法律體系中，約束相關(guān)條約法律解釋的協(xié)定為《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》。《諒解》第3.2條規(guī)定：
WTO爭(zhēng)端解決體制在為多邊貿(mào)易體制提供可靠性和可預(yù)見(jiàn)性方面是一個(gè)重要因素。各成員認(rèn)識(shí)到該體制適于保護(hù)各成員在適用協(xié)定項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)，及依照解釋國(guó)際公法的慣例澄清這些協(xié)定的現(xiàn)有規(guī)定。DSB的建議和裁決不能增加或減少適用協(xié)定所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。[8]
上述規(guī)定闡明了對(duì)WTO協(xié)定進(jìn)行法律解釋的三個(gè)基本原則：第一，維護(hù)WTO體制可靠性和可預(yù)測(cè)性原則；第二，保護(hù)成員適用協(xié)定項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)原則；第三，解釋不能增加或減少適用協(xié)定所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)原則。
1.1維護(hù)WTO體制可靠性和可預(yù)測(cè)性原則
爭(zhēng)端解決體制的目的，是為了給多邊貿(mào)易體制提供可靠性和可預(yù)測(cè)性。這意味著一個(gè)協(xié)定義務(wù)，各成員對(duì)義務(wù)的適用應(yīng)當(dāng)具有一定的統(tǒng)一性。因此，當(dāng)某具體協(xié)定條款出現(xiàn)兩種或多種不同解釋，在不違反條約解釋其它原則的基礎(chǔ)上，有利于維護(hù)WTO體制可靠性和可預(yù)測(cè)性的解釋適用。
1.2保護(hù)成員適用協(xié)定項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)原則
《諒解》規(guī)定，WTO體制的功能之一，是“保護(hù)各成員在適用協(xié)定項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)”。[9]而在對(duì)WTO條款規(guī)定義務(wù)進(jìn)行法律解釋的時(shí)候，實(shí)現(xiàn)保護(hù)成員權(quán)利和義務(wù)的目的最基本的方法，就是解釋必須滿足正當(dāng)程序的要求。事實(shí)上，國(guó)際義務(wù)的適用必須滿足正當(dāng)程序要求是一個(gè)早已得到國(guó)際社會(huì)公認(rèn)的慣例。因此可以認(rèn)為，上述“保護(hù)成員適用協(xié)定項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)原則”要求對(duì)《報(bào)告書(shū)》第242段進(jìn)行的法律解釋遵循正當(dāng)程序原則。
1.3不增加或減少權(quán)利和義務(wù)原則
不增加或減少權(quán)利和義務(wù)的基本原則要求在對(duì)WTO協(xié)定條款進(jìn)行解釋時(shí)遵循以下三個(gè)原則：（1）避免造成條款濫用的解釋原則；（2）特別規(guī)定優(yōu)先一般規(guī)定適用原則；（3）例外規(guī)定從嚴(yán)解釋規(guī)則。
1.3.1解釋避免條款濫用原則
WTO多邊貿(mào)易體制采取“一攬子協(xié)定”原則。這就意味著很多的協(xié)定是各方妥協(xié)的產(chǎn)物，因此，往往出現(xiàn)協(xié)定用語(yǔ)不夠嚴(yán)密，有時(shí)甚至?xí)^(guò)于松散，使得條約的濫用成為可能。因此，當(dāng)某具體協(xié)定條款出現(xiàn)兩種或多種不同的解釋的時(shí)候，不增加或減少權(quán)利和義務(wù)原則要求盡量避免采用可能導(dǎo)致條款規(guī)定遭到濫用的解釋。當(dāng)解釋必然使條款遭到濫用時(shí)，則不增加或減少權(quán)利和義務(wù)原則要求不采用這樣的解釋，除非該條款不存在其它可能的解釋。
1.3.2特別規(guī)定優(yōu)于一般規(guī)定適用原則
WTO是一個(gè)龐大而復(fù)雜的法律體系。因此，條款之間相互沖突的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。按照《諒解》關(guān)于解釋條約義務(wù)不得增加或減少適用協(xié)定所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)原則，當(dāng)條款之間相互沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循特別規(guī)定優(yōu)于一般規(guī)定適用原則[10]。事實(shí)上，特別規(guī)定優(yōu)于一般規(guī)定適用原則也是國(guó)際法的一個(gè)基本原則。
1.3.3例外規(guī)定從嚴(yán)解釋原則
解釋條約義務(wù)不得增加或減少適用協(xié)定所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)原則包含著另一個(gè)重要的條約解釋原則——例外規(guī)定從嚴(yán)解釋原則。這是因?yàn)樗^例外規(guī)定，是在一個(gè)義務(wù)的適用范圍之內(nèi)，規(guī)定對(duì)該義務(wù)一個(gè)小范圍的不適用，因此，只有對(duì)小范圍不適用的情況進(jìn)行從嚴(yán)解釋，才能保證其適用不會(huì)超越其所規(guī)定的適用范圍。在日本—酒精飲料稅案件中，上訴機(jī)構(gòu)關(guān)于第3.2條第一句話和第二句話之間關(guān)系的裁定支持上述結(jié)論。上訴機(jī)構(gòu)裁定：
第一句話針對(duì)的，是以對(duì)同類(lèi)產(chǎn)品提供保護(hù)為目的的保護(hù)性措施，而第二句話針對(duì)的，是比第一句話產(chǎn)品范圍更廣、獨(dú)立而不同的保護(hù)性措施。因此，我們同意專家組的觀點(diǎn)：從嚴(yán)解釋第一句話的含義，以保證不譴責(zé)其嚴(yán)格條款所無(wú)意譴責(zé)的措施。由此，我們同意專家組關(guān)于從嚴(yán)解釋第一句話中“同類(lèi)產(chǎn)品”含義的觀點(diǎn)。[11]
至于從嚴(yán)的程度，上訴機(jī)構(gòu)指出，需根據(jù)個(gè)案的具體情況決定。
2.《維也納條約法公約》第31、32條
DSU第3.2條明確規(guī)定依照解釋國(guó)際公法的慣例澄清WTO協(xié)定的現(xiàn)有規(guī)定。WTO上訴機(jī)構(gòu)在美國(guó)-汽油標(biāo)準(zhǔn)案[12]中裁定，《維也納條約法公約》第31、32條是得到認(rèn)可的國(guó)際慣例法，構(gòu)成解釋國(guó)際公法的慣例的一個(gè)部分。因此，《維也納條約法公約》第31、32條的規(guī)定，成為解釋W(xué)TO協(xié)定條款的法律依據(jù)。[13]《維也納條約法公約》第31條規(guī)定：“條約應(yīng)依其用語(yǔ)按其上下文并參照條約之目的及宗旨所具有之通常意義，善意解釋之”[14]，由此確定了WTO協(xié)定條款解釋的以下三個(gè)基本原則：第一，善意解釋原則；第二，用語(yǔ)解釋原則；第三，條約的有效解釋原則。
2.1條約的善意解釋原則
條約的善意解釋原則要求在對(duì)一個(gè)具體條約義務(wù)進(jìn)行法律解釋的時(shí)候，考慮解釋后的協(xié)定保持整體的和諧性，不會(huì)出現(xiàn)于理不通的情況。在具體實(shí)踐中，要依靠這個(gè)原則來(lái)對(duì)協(xié)定條款進(jìn)行解釋的情形并不時(shí)常發(fā)生。但是，當(dāng)一個(gè)協(xié)定，其條約用語(yǔ)過(guò)于松散，出現(xiàn)諸多含糊不清之處，尤其是諸多關(guān)鍵法律術(shù)語(yǔ)缺乏明確定義時(shí)，善意解釋原則是保證條約得到公平解釋一個(gè)重要的原則。
2.2用語(yǔ)解釋原則
條約的用語(yǔ)解釋原則要求對(duì)條款的解釋以條約用語(yǔ)為基礎(chǔ)。按照這個(gè)原則對(duì)條約條款進(jìn)行的法律解釋，應(yīng)當(dāng)是在條款用語(yǔ)通常含義的基礎(chǔ)之上，考慮條款的上下文含義，并參照條約的目的和宗旨。[15]而條約簽訂歷史只有在用語(yǔ)解釋仍然不能清楚解釋條款規(guī)定含義的情況下作為參考適用。[16]
WTO上訴機(jī)構(gòu)在日本—酒精飲料稅案件中明確指出：
《維也納公約》規(guī)定條約用語(yǔ)是對(duì)條款進(jìn)行法律解釋的基礎(chǔ)。因此，對(duì)條約進(jìn)行的法律解釋必須首先建立在條約用語(yǔ)的基礎(chǔ)之上。[17]
……
對(duì)第3條的理解必須按照其上下文并參照《WTO協(xié)定》的總體目標(biāo)與宗旨所具有的通常含義。因此，條款的實(shí)際措辭是解釋條款含義的依據(jù)，這樣的解釋必須使所有用語(yǔ)都具有有效的含義。適當(dāng)?shù)臈l款解釋首先是用語(yǔ)解釋。[18]
2.3條約的有效解釋原則
條約的有效解釋原則要求對(duì)條款的解釋賦予條款所有的規(guī)定內(nèi)容以意義。當(dāng)對(duì)某一條款用語(yǔ)進(jìn)行解釋出現(xiàn)兩個(gè)不同的結(jié)果時(shí)，條約的有效解釋原則要求選擇賦予條款所有規(guī)定以意義的那一個(gè)解釋。[19]
上訴機(jī)構(gòu)在日本—酒精飲料稅案件中裁定：
第31條（《維也納條約法公約》第31條。作者注）關(guān)于條約解釋的一般原則衍生出來(lái)關(guān)于條約解釋的一個(gè)基本原則是條約的有效解釋原則。我們?cè)诿绹?guó)—精練與常規(guī)汽油標(biāo)準(zhǔn)”一案中指出：“《維也納公約》關(guān)于條約解釋的‘一般原則’所衍生出來(lái)的原則之一即是條約解釋必須賦予條約所有規(guī)定以意義。釋意者不得隨意解釋以導(dǎo)致條約整條、整款在內(nèi)容上重復(fù)或變得無(wú)效”[20]。
在阿根廷—對(duì)進(jìn)口鞋類(lèi)采取的保障措施（以下簡(jiǎn)稱阿根廷鞋案）案件中，上訴機(jī)構(gòu)同樣裁定：
一個(gè)條約解釋者必須以一種和諧、賦予所有條文以含義的方式來(lái)解讀條約所有的可適用條款。因此，對(duì)這個(gè)“權(quán)利與紀(jì)律不可分割的整體”所進(jìn)行的適當(dāng)?shù)慕庾x必須是賦予這兩個(gè)具有同等效力的協(xié)定（此處的兩協(xié)定指GATT1994第19條與WTO《保障措施協(xié)定》。作者注。）的所有相關(guān)條款以含義。[21]
3.WTO司法實(shí)踐
WTO上訴機(jī)構(gòu)在WTO日本酒精稅案裁定中指出，已被采納的專家組報(bào)告“是GATT的一個(gè)重要組成部分，常常被之后的專家組借鑒。它們?cè)赪TO成員中起著預(yù)測(cè)法律在案件中的應(yīng)用的作用，因此，任何與之相關(guān)的爭(zhēng)議都應(yīng)對(duì)其加以考慮。”[22]在GATT/WTO大量的司法實(shí)踐中，形成了很多現(xiàn)實(shí)中指導(dǎo)WTO協(xié)定條款法律解釋的原則，其中之一即為WTO協(xié)定條款的相互適用原則。
3.1美國(guó)棉紗案
2001年美國(guó)—對(duì)巴基斯坦棉紗采取的過(guò)渡性保障措施（以下簡(jiǎn)稱美國(guó)棉紗案）[23]案件其中的一個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)即為WTO《保障措施協(xié)定》（SGA）第3條關(guān)于調(diào)查的規(guī)定是否適用于根據(jù)《紡織品與服裝協(xié)定》（ATC）第6條實(shí)施的過(guò)渡性保障措施這個(gè)問(wèn)題。在該案的審理中，上訴機(jī)構(gòu)首先根據(jù)DSU第11條[24]以及SGA第3條[25]關(guān)于調(diào)查的規(guī)定，確定專家組對(duì)根據(jù)SGA實(shí)施的保障措施進(jìn)行審查時(shí)的審議標(biāo)準(zhǔn)：
專家組必須審查主管機(jī)關(guān)是否對(duì)所有相關(guān)因素進(jìn)行了評(píng)估；審查主管機(jī)關(guān)是否對(duì)所有相關(guān)事實(shí)進(jìn)行了評(píng)估，并審查主管機(jī)關(guān)對(duì)這些事實(shí)如何支持其裁定結(jié)果所作的解釋是否適當(dāng)；審查主管機(jī)關(guān)的上述解釋是否全面闡述了數(shù)據(jù)的性質(zhì)和復(fù)雜性，并審查主管機(jī)關(guān)是否對(duì)這些數(shù)據(jù)可能存在的其它合理解釋做出了回應(yīng)。但是，專家組不可對(duì)證據(jù)進(jìn)行重審，也不以可用自身的觀點(diǎn)代替主管機(jī)關(guān)的觀點(diǎn)。[26]
上訴機(jī)構(gòu)隨后指出，雖然ATC第6條過(guò)渡性保障措施條款既沒(méi)有關(guān)于主管調(diào)查部門(mén)的規(guī)定，也沒(méi)有關(guān)于調(diào)查程序的規(guī)定，但上述審議標(biāo)準(zhǔn)照樣對(duì)ATC項(xiàng)下實(shí)施的保障措施適用。[27]這個(gè)裁定事實(shí)上意味著SGA第3條關(guān)于主管機(jī)關(guān)調(diào)查程序的規(guī)定對(duì)ACT項(xiàng)下實(shí)施的保障措施適用。因?yàn)闊o(wú)論成員指定那個(gè)政府部門(mén)作為ATC項(xiàng)下過(guò)渡性保障措施的主管機(jī)關(guān)，也無(wú)論這個(gè)主管機(jī)關(guān)按照怎樣的程序進(jìn)行調(diào)查，專家組都要審查其調(diào)查：
是否對(duì)所有相關(guān)因素進(jìn)行了評(píng)估；是否對(duì)所有相關(guān)事實(shí)進(jìn)行了評(píng)估；是否對(duì)這些事實(shí)如何支持其裁定結(jié)果做出了適當(dāng)?shù)慕忉專黄浣忉屖欠袢骊U述了數(shù)據(jù)的性質(zhì)和復(fù)雜性；以及調(diào)查是否對(duì)這些數(shù)據(jù)可能存在的其它合理解釋做出了回應(yīng)。
由此確定了主管機(jī)關(guān)的審查義務(wù)為：
對(duì)所有相關(guān)因素進(jìn)行評(píng)估；對(duì)所有相關(guān)事實(shí)進(jìn)行評(píng)估；對(duì)這些事實(shí)如何支持其裁定結(jié)果做出適當(dāng)?shù)慕忉專辉谒鼋忉屩腥骊U述數(shù)據(jù)的性質(zhì)和復(fù)雜性，并對(duì)這些數(shù)據(jù)可能存在的其它合理解釋做出回應(yīng)。
3.2阿根廷鞋案
在2000年的阿根廷—對(duì)進(jìn)口鞋類(lèi)采取的保障措施（以下簡(jiǎn)稱阿根廷鞋案）[28]案件報(bào)告中，上訴機(jī)構(gòu)裁定：
GATT1994與《保障措施協(xié)定》都是《WTO協(xié)定》附件1A中的《貨物貿(mào)易多邊協(xié)定》，因而二者同屬《WTO協(xié)定》的“有機(jī)組成部分”，“對(duì)所有成員具有約束力”。因此，GATT1994第19條與《保障措施協(xié)定》條款都是《WTO協(xié)定》的條款。它們作為該條約的一部分同時(shí)生效。它們平等適用并對(duì)所有成員具有平等約束力。同時(shí)，由于這些規(guī)定都是關(guān)于同一個(gè)問(wèn)題，即成員實(shí)施的保障措施問(wèn)題，因此，專家組關(guān)于“將GATT1994第19條與《保障措施協(xié)定》當(dāng)作一個(gè)不可分割的整體來(lái)解讀并將它們所規(guī)定的權(quán)利與紀(jì)律相互聯(lián)系起來(lái)加以考慮更為合理”的認(rèn)定是正確的。[29]
本案中，根據(jù)上述結(jié)論，上訴機(jī)構(gòu)裁定，GATT1994第19條“不可預(yù)見(jiàn)的發(fā)展”的要求對(duì)根據(jù)WTO《保障措施協(xié)定》采取的保障措施適用。
同理，在對(duì)《報(bào)告書(shū)》第242段進(jìn)行的法律解釋以確定其正確運(yùn)用時(shí)，將《報(bào)告書(shū)》第242段、《議定書(shū)》第16條以及WTO《保障措施協(xié)定》“所規(guī)定的權(quán)利與紀(jì)律相互聯(lián)系起來(lái)加以考慮”也應(yīng)該“更為合理”。
[1]具體為《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》第3.2條的規(guī)定。參見(jiàn)《世界貿(mào)易組織烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果法律文本》，法律出版社，2000年，第355頁(yè)。
[2]WTO,AgreementonTextilesandClothing,《世界貿(mào)易組織烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果法律文本》，法律出版社，2000年，第73頁(yè)。
[3]WTO,AgreementonSafeguards,《世界貿(mào)易組織烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果法律文本》，法律出版社，2000年，第275頁(yè)。
[4]《議定書(shū)》第1.2條規(guī)定：“中國(guó)所加入的《WTO協(xié)定》應(yīng)為經(jīng)在加入之日前已生效的法律文件所更正、修正或修改的《WTO協(xié)定》。本議定書(shū)，包括工作組報(bào)告書(shū)第342段所指的承諾，應(yīng)成為《WTO協(xié)定》的組成部分。”《議定書(shū)》第1.3條規(guī)定：“除本議定書(shū)另有規(guī)定外，中國(guó)應(yīng)履行《WTO協(xié)定》所附各多邊貿(mào)易協(xié)定中的、應(yīng)在自該協(xié)定生效之日起開(kāi)始的一段時(shí)間內(nèi)履行的義務(wù)，如同中國(guó)在該協(xié)定生效之日已接受該協(xié)定”。《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》，法律出版社，2001年，第2頁(yè)。
[5]WTO,UnderstandingonRulesandProceduresGoverningtheSettlementofDisputes,《世界貿(mào)易組織烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果法律文本》，法律出版社，2000年，第355頁(yè)。
[6]ViennaConventionontheLawofTreaties,見(jiàn)黃東黎著《國(guó)際貿(mào)易法》第141頁(yè)，法律出版社，2003年。WTO上訴機(jī)構(gòu)在Japan–TaxesonAlcoholicBeverages（WT/DS8&10&11,1996）案件中裁定：Article3.2oftheDSUdirectstheAppellateBodytoclarifytheprovisionsofGATT1994andtheother"coveredagreements"oftheWTOAgreement"inaccordancewithcustomaryrulesofinterpretationofpublicinternationallaw".Followingthismandate,inUnitedStates-StandardsforReformulatedandConventionalGasoline,westressedtheneedtoachievesuchclarificationbyreferencetothefundamentalruleoftreatyinterpretationsetoutinArticle31(1)oftheViennaConvention.Westressedtherethatthisgeneralruleofinterpretation"hasattainedthestatusofaruleofcustomaryorgeneralinternationallaw".TherecanbenodoubtthatArticle32oftheViennaConvention,dealingwiththeroleofsupplementarymeansofinterpretation,hasalsoattainedthesamestatus.
[7]上訴機(jī)構(gòu)在Japan–TaxesonAlcoholicBeverages（WT/DS8&10&11,1996）案件中裁定：AdoptedpanelreportsareanimportantpartoftheGATTacquis.Theyareoftenconsideredbysubsequentpanels.TheycreatelegitimateexpectationsamongWTOMembers,and,therefore,shouldbetakenintoaccountwheretheyarerelevanttoanydispute.
[8]英文原文：ThedisputesettlementsystemoftheWTOisacentralelementinprovidingsecurityandpredictabilitytothemultilateraltradingsystem.TheMembersrecognizethatitservestopreservetherightsandobligationsofMembersunderthecoveredagreements,andtoclarifytheexistingprovisionsofthoseagreementsinaccordancewithcustomaryrulesofinterpretationofpublicinternationallaw.RecommendationsandrulingsoftheDSBcannotaddtoordiminishtherightsandobligationsprovidedinthecoveredagreement.見(jiàn)《世界貿(mào)易組織烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果法律文本》，法律出版社，2001年，第355頁(yè)。
[9]英文原文：itservestopreservetherightsandobligationsofMembersunderthecoveredagreements.
[10]另外，《諒解》第1.2條規(guī)定：“在可能的情況下使用特殊或附加規(guī)則和程序，并應(yīng)在避免抵觸所必須的限度內(nèi)使用本諒解所列規(guī)則和程序”。該規(guī)定直接支持“特別規(guī)定優(yōu)先一般規(guī)定”的國(guó)際法原則。見(jiàn)《世界貿(mào)易組織烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果法律文本》，法律出版社，2001年，第354頁(yè)。
[11]英文原文：BecausethesecondsentenceofSectionIII:2providesforaseparateanddistinctiveconsiderationoftheprotectiveaspectofameasureinexaminingitsapplicationtoabroadercategoryofproductsthatarenot‘likeproducts’ascontemplatedbythefirstsentence,weagreewiththePanelthatthefirstsentenceofSectionIII:2mustbeconstruednarrowlysoasnottocondemnmeasuresthatitsstricttermsarenotmeanttocondemn.見(jiàn)Japan–TaxesonAlcoholicBeverages,WT/DS8&10&11/AB/R。
[12]UnitedStates-StandardsforReformulatedandConventionalGasoline，WT/DS2/AB/R.
[13]《維也納條約法公約》第31條解釋通則：1．條約應(yīng)依其用語(yǔ)按其上下文并參照條約之目的及宗旨所具有之通常意義，善意解釋之。2．就解釋條約而言，上下文除指連同弁言及附件在內(nèi)之約文外，并應(yīng)包括：（a）全體當(dāng)事國(guó)間因締結(jié)條約所訂與條約有關(guān)之任何協(xié)定；（b）一個(gè)以上當(dāng)事國(guó)因締結(jié)條約所訂并經(jīng)其它當(dāng)事國(guó)接受為條約有關(guān)文書(shū)之任何文書(shū)。3．應(yīng)與上下文一并考慮者尚有：（a）當(dāng)事國(guó)嗣后所訂關(guān)于條約之解釋或其規(guī)定之適用之任何協(xié)定；（b）嗣后在條約適用方面確定各當(dāng)事國(guó)對(duì)條約解釋之協(xié)定之任何慣例；（c）適用于當(dāng)事國(guó)間關(guān)系之任何有關(guān)國(guó)際法規(guī)則。4．倘經(jīng)確定當(dāng)事國(guó)有此原意，條約用語(yǔ)應(yīng)使其具有特殊意義。第32條解釋之補(bǔ)充資料：為證實(shí)由適用第31條所得之意義起見(jiàn)，或遇依第31條作解釋而：（a）意義仍屬不明或難解；或（b）所獲結(jié)果顯屬荒謬或不合理時(shí)，為確定其意義起見(jiàn)，得使用解釋之補(bǔ)充資料，包括條約之準(zhǔn)備工作及締約之情況在內(nèi)。
[14]見(jiàn)前注《維也納條約法公約》第31.1條的條約內(nèi)容。
[15]見(jiàn)前注17《維也納條約法公約》第31條。
[16]見(jiàn)前注17《維也納條約法公約》第32條。
[17]英文原文：Article31oftheViennaConventionprovidesthatthewordsofthetreatyformthefoundationfortheinterpretiveprocess:"interpretationmustbebasedabovealluponthetextofthetreaty".
[18]英文原文：ThetermsofArticleIIImustbegiventheirordinarymeaning--intheircontextandinthelightoftheoverallobjectandpurposeoftheWTOAgreement.Thus,thewordsactuallyusedintheArticleprovidethebasisforaninterpretationthatmustgivemeaningandeffecttoallitsterms.TheproperinterpretationoftheArticleis,firstofall,atextualinterpretation.
[19]見(jiàn)Japan–TaxesonAlcoholicBeverages（WT/DS8&10&11/AB/R）腳注第16。另見(jiàn)YearbookoftheInternationalLawCommission,Vol.II,p.219(1966).
[20]英語(yǔ)原文：AfundamentaltenetoftreatyinterpretationflowingfromthegeneralruleofinterpretationsetoutinArticle31istheprincipleofeffectiveness(utresmagisvaleatquampereat).InUnitedStates-StandardsforReformulatedandConventionalGasoline,wenotedthat"[o]neofthecorollariesofthe‘generalruleofinterpretation’intheViennaConventionisthatinterpretationmustgivemeaningandeffecttoallthetermsofthetreaty.Aninterpreterisnotfreetoadoptareadingthatwouldresultinreducingwholeclausesorparagraphsofatreatytoredundancyorinutility".
[21]Argentina–SafeguardMeasuresonImportsofFootwear,WT/DS121/AB/R,2000年1月12日。上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告第81段。英文原文：Yetatreatyinterpretermustreadallapplicableprovisionsofatreatyinawaythatgivesmeaningtoallofthem,harmoniously.And,anappropriatereadingofthis"inseparablepackageofrightsanddisciplines"must,accordingly,beonethatgivesmeaningtoalltherelevantprovisionsofthesetwoequallybindingagreements.
[22]見(jiàn)前注11。
[23]UnitedStates–TransitionalSafeguardMeasuresonCombedCottonYarnfromPakistan,WT/DS192/AB/R,2001年10月8日。
[24]DSU第11條規(guī)定專家組的職能為：“對(duì)其審議的事項(xiàng)做出客觀評(píng)估，包括對(duì)該案件事實(shí)及有關(guān)適用協(xié)定的適用性和與有關(guān)適用協(xié)定的一致性的客觀評(píng)估”。《世界貿(mào)易組織烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果法律文本》，法律出版社，2001年，第362頁(yè)。
[25]SGA第3條規(guī)定實(shí)施保障措施的調(diào)查程序?yàn)椋骸爸鞴軝C(jī)關(guān)應(yīng)公布一份報(bào)告，列出其對(duì)所有有關(guān)事實(shí)問(wèn)題和法律問(wèn)題的調(diào)查結(jié)果和理由充分的結(jié)論”。《世界貿(mào)易組織烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果法律文本》，法律出版社，2001年，第276頁(yè)。
[26]英文原文：“panelsmustexaminewhetherthecompetentauthorityhasevaluatedallrelevantfactors;theymustassesswhetherthecompetentauthorityhasexaminedallthepertinentfactsandassessedwhetheranadequateexplanationhasbeenprovidedastohowthosefactssupportthedetermination;andtheymustalsoconsiderwhetherthecompetentauthority''''sexplanationaddressesfullythenatureandcomplexitiesofthedataandrespondstootherplausibleinterpretationsofthedata.However,panelsmustnotconductadenovoreviewoftheevidencenorsubstitutetheirjudgementforthatofthecompetentauthority.”見(jiàn)UnitedStates–TransitionalSafeguardMeasuresonCombedCottonYarnfromPakistan（WT/DS192/AB/R）上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告第74段。
[27]UnitedStates–TransitionalSafeguardMeasuresonCombedCottonYarnfromPakistan（WT/DS192/AB/R）上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告第76段。
摘要:隨著中國(guó)成為歐洲的最大買(mǎi)家,與國(guó)際貿(mào)易和合作也日趨顯現(xiàn)出其快速的一面。但在這個(gè)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)交流的大浪潮中,也存在不少問(wèn)題,需要從法制理論的高度進(jìn)行總結(jié)。基于此,《WTO與中國(guó)法制建設(shè)研究》一書(shū)就是一個(gè)結(jié)合實(shí)際的研究,力圖通過(guò)對(duì)WTO制度的分析解決中國(guó)法制建設(shè)中的實(shí)際問(wèn)題,并提出相應(yīng)的對(duì)策,不僅豐富了中國(guó)法制建設(shè)的理論,同時(shí)對(duì)指導(dǎo)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的全球化和國(guó)際化發(fā)展也具有一定的實(shí)踐意義。
關(guān)鍵詞:《WTO與中國(guó)法制建設(shè)研究》;中國(guó);法制建設(shè)理論;評(píng)價(jià)
在整個(gè)歐洲經(jīng)濟(jì)大蕭條的情況下,中國(guó)成為歐洲的最大買(mǎi)家,與國(guó)際貿(mào)易合作伙伴,“中國(guó)拯救整個(gè)世界的金融危機(jī)”的呼聲越來(lái)越大,而中國(guó)首先應(yīng)該考慮的是如何讓自己的經(jīng)濟(jì)和法制在這種情況下騰飛。
世界的金融危機(jī),全球范圍政治和經(jīng)濟(jì)格局會(huì)徹底的變化也必將會(huì)影響到WTO的發(fā)展。WTO條款遷就發(fā)達(dá)國(guó)家的時(shí)代必將結(jié)束,發(fā)展中國(guó)家也會(huì)以另外一種身份重新提出自己的要求,重新進(jìn)行有利于自己的談判,將自己推向有利的發(fā)展趨勢(shì)。而中國(guó)當(dāng)務(wù)之急要做的是將中國(guó)的法制和經(jīng)濟(jì)改革迅速向WTO體系靠攏,并應(yīng)當(dāng)審視當(dāng)今的國(guó)際形式,考慮WTO的發(fā)展方向,作出很好的預(yù)測(cè)和對(duì)應(yīng)的自身調(diào)整,力爭(zhēng)在世界金融危機(jī)的形勢(shì)下維持中國(guó)的可持續(xù)發(fā)展。由衡陽(yáng)財(cái)經(jīng)工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院歐陽(yáng)琳副研究員編著的《WTO與中國(guó)法制建設(shè)改革研究》一書(shū)順應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)、政治發(fā)展對(duì)WTO做更加深刻的認(rèn)識(shí),為中國(guó)法制改革提出更多更好的力所能及的建議。歐陽(yáng)琳副研究員畢業(yè)于中國(guó)著名的西南政法大學(xué),曾長(zhǎng)期任職世界知名企業(yè)社會(huì)責(zé)任審核員,為企業(yè)職工普及勞動(dòng)法律、生產(chǎn)安全知識(shí)、職業(yè)病防護(hù)知識(shí)。為了寫(xiě)好這部著作,著者于2007年奔赴英國(guó)萊斯特大學(xué)攻讀國(guó)際人權(quán)法學(xué)的碩士,并于2009年取得英國(guó)英國(guó)萊斯特大學(xué)國(guó)際人權(quán)法碩士學(xué)位;在讀碩士期間系統(tǒng)地研究了《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果:法律文本 中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》,以及國(guó)務(wù)院、商務(wù)部公布的一系列有關(guān)法律法規(guī)文件;在相當(dāng)大的范圍內(nèi)盡可能全面地收集國(guó)內(nèi)外WTO案件的判例。
中國(guó)學(xué)者研究GATT和WTO的熱情也高漲,十多年來(lái)有關(guān)GATT和WTO的文章和著作不斷地涌現(xiàn)對(duì)各國(guó)各界了解WTO起到了主要作用。法學(xué)界對(duì)WTO法律制度的研究熱情和研究成果都站在了學(xué)術(shù)界的前列。隨著中國(guó)加入WTO,原先掃盲式的宣傳和普法式的研究都已經(jīng)結(jié)束。人們逐漸認(rèn)識(shí)到對(duì)WTO的研究不能僅僅停留在表面上,不能僅僅是對(duì)規(guī)則的解釋,而應(yīng)當(dāng)著眼于全面準(zhǔn)確地掌握WTO并探索如何利用WTO解決中國(guó)的實(shí)際問(wèn)題。首先,《WTO與中國(guó)法制建設(shè)研究》就是一個(gè)結(jié)合實(shí)際的研究,力圖通過(guò)對(duì)WTO制度的分析解決中國(guó)法制建設(shè)中的實(shí)際問(wèn)題,犀利地指出了中國(guó)法制建設(shè)中與WTO規(guī)則和要求的差距,并在應(yīng)對(duì)方面提出了獨(dú)到的見(jiàn)解。其次,它是深層次的研究,不僅需要處理好中國(guó)法制建設(shè)與WTO的關(guān)系,而且要擺正在WTO條件下中國(guó)法律體系內(nèi)各法律的關(guān)系及地方法制建設(shè)與全國(guó)統(tǒng)一法制建設(shè)的關(guān)系;在此他是具有強(qiáng)烈探索性質(zhì)的研究,因?yàn)閃TO材料雖然很多,但相關(guān)的研究很少,尤其是能夠?qū)嶋H利用的研究成果更少。而本書(shū)做了大量的創(chuàng)新研究,包含了許多與現(xiàn)有成果不同的內(nèi)容。最后,著作者在著書(shū)的過(guò)程中研讀了大量第一手的英文原版書(shū)籍資料,這對(duì)WTO規(guī)則的認(rèn)識(shí)和分析起到了關(guān)鍵作用,使得讀者能更準(zhǔn)確的理解WTO規(guī)則,也只有在準(zhǔn)確的理解之后才能夠更好配合中國(guó)國(guó)情更好的運(yùn)用WTO規(guī)則維護(hù)中國(guó)的合法權(quán)益不受到侵犯。另外,我們也通過(guò)此書(shū)了解到了WTO規(guī)則在歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的運(yùn)用情況,通過(guò)歐美發(fā)達(dá)國(guó)家WTO的運(yùn)用情況與中國(guó)現(xiàn)狀的比較,我們?nèi)∑渚A,去之糟粕,最主要的是讓我們可以非常清楚的知道WTO規(guī)則在中國(guó)運(yùn)行目前的不足,也給我們的法制建設(shè)改革指明了方向。
隨著越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)走出國(guó)門(mén),中國(guó)經(jīng)濟(jì)越來(lái)越深刻地融入世界,貿(mào)易爭(zhēng)端、貿(mào)易糾紛將隨之會(huì)越來(lái)越多。如何利用WTO規(guī)則保護(hù)自己的合法權(quán)益,如何在WTO規(guī)則下構(gòu)筑保護(hù)民族經(jīng)濟(jì)的法律防線,是迫切需要解決的時(shí)代課題。歐陽(yáng)琳副研究員這部著作的出版正好回應(yīng)了時(shí)代的挑戰(zhàn),具有非常重大的理論價(jià)值、學(xué)術(shù)價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。
一、機(jī)遇
1.入世后中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)有利于軟件市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，促進(jìn)軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在世界貿(mào)易組織協(xié)議管轄的范圍內(nèi)，《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS）是約束所有締約方的主要規(guī)則之一。中國(guó)入世后，就要全面履行TRIPS，這將對(duì)我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作產(chǎn)生深刻的影響。首先，我國(guó)要繼續(xù)完善有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，以適應(yīng)協(xié)議的要求。其次，根據(jù)協(xié)議的規(guī)定，當(dāng)我國(guó)與其他締約方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域發(fā)生爭(zhēng)端時(shí)，可以適用世貿(mào)組織的統(tǒng)一的爭(zhēng)端解決機(jī)制。這一方面有助于減少或在一定程度上遏制過(guò)去極少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家動(dòng)輒使用的單邊報(bào)復(fù)行為，使?fàn)幎四茉趨f(xié)議的框架下通過(guò)多邊談判解決；另一方面，也對(duì)我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出了更高的要求，即如果我國(guó)不能對(duì)有關(guān)締約方知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)利提供有效保護(hù)，那么就有可能被中止應(yīng)享有的減讓等優(yōu)惠待遇，直至受到交叉報(bào)復(fù)或跨部門(mén)報(bào)復(fù)。因此，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，特別是對(duì)假冒、盜版行為進(jìn)行打擊和制裁，已經(jīng)成為我國(guó)入世后必須要履行的義務(wù)。
2.信息化程度的快速提高將為軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。加入WTO后，我國(guó)到2005年將取消信息技術(shù)產(chǎn)品的關(guān)稅，即將中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的關(guān)稅都降為零。達(dá)成協(xié)議國(guó)家和地區(qū)在信息技術(shù)產(chǎn)品交易中所占比重達(dá)92.5%.該協(xié)議的簽署將使消費(fèi)者直接受益，因?yàn)殡S著關(guān)稅降低，信息產(chǎn)品的價(jià)格將大幅度削減。信息產(chǎn)品的價(jià)格彈性非常高，降價(jià)必將促進(jìn)信息產(chǎn)品銷(xiāo)售量大幅度增加，信息產(chǎn)品大規(guī)模普及將極大地推進(jìn)我國(guó)的信息化進(jìn)程。硬件的功能作用發(fā)揮及其發(fā)揮程度主要取決于軟件的功能水平，硬件是軟件發(fā)揮其價(jià)值的載體，所以硬件市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大意味著軟件產(chǎn)業(yè)具有更加堅(jiān)實(shí)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。
3.電信等基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)一步完善和費(fèi)用降低，有利于在我國(guó)的軟件開(kāi)發(fā)活動(dòng)。電信是軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的非常重要的基礎(chǔ)設(shè)施，常常成為制約發(fā)展中國(guó)家軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“瓶頸”。中國(guó)的軟件開(kāi)發(fā)人員工資水平低，但軟件開(kāi)發(fā)費(fèi)用卻不低，甚至有時(shí)在北京的開(kāi)發(fā)費(fèi)用與在美國(guó)總部的開(kāi)發(fā)費(fèi)用持平。其中一個(gè)重要原因是租用專線和美國(guó)通訊，中國(guó)的通訊費(fèi)用異常地高，使得中國(guó)的開(kāi)發(fā)人員工資低的優(yōu)勢(shì)被抵消了。因此入關(guān)導(dǎo)致電信服務(wù)質(zhì)量的提高和費(fèi)用大幅降低，必將促進(jìn)軟件產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)費(fèi)用的降低，提高我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力，也將吸引外國(guó)軟件公司在華設(shè)立開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，進(jìn)行軟件開(kāi)發(fā)。
4.軟件關(guān)稅為零，有利于軟件進(jìn)出口貿(mào)易。目前軟件的名義關(guān)稅是15%.不僅《基礎(chǔ)電信協(xié)議》規(guī)定軟件免稅，世貿(mào)組織于1998年5月19日至21日在日內(nèi)瓦召開(kāi)的電子商務(wù)會(huì)議，達(dá)成一項(xiàng)至少在一年內(nèi)對(duì)通過(guò)因特網(wǎng)銷(xiāo)售軟件和貨物免征關(guān)稅的協(xié)議。完全電子商務(wù)形式銷(xiāo)售軟件免稅也已成為共識(shí)。免除關(guān)稅降低了軟件價(jià)格，必將增加我國(guó)的軟件貿(mào)易額。
5.有利于軟件產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步利用外資。軟件產(chǎn)業(yè)原本是有著良好發(fā)展前景的利潤(rùn)率很高的朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)，但在中國(guó)這樣一個(gè)軟件版權(quán)保護(hù)力度不夠、配套政策環(huán)境不完善的發(fā)展中國(guó)家，并沒(méi)有取得應(yīng)該達(dá)到的發(fā)展程度。隨著入世帶來(lái)的我國(guó)軟件市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的巨大商機(jī)，版權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，軟件產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的改善，軟件產(chǎn)業(yè)必將成為能帶來(lái)巨大利潤(rùn)的新興投資熱點(diǎn)。入世后風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域外資的進(jìn)入和資本市場(chǎng)外資的逐漸進(jìn)入，軟件產(chǎn)業(yè)都將吸引大量的外資，中國(guó)軟件業(yè)可獲得非常好的發(fā)展機(jī)會(huì)。
二、挑戰(zhàn)
1.競(jìng)爭(zhēng)加劇。由于目前我國(guó)軟件盜版率極高，軟件產(chǎn)業(yè)的實(shí)際有效正版市場(chǎng)需求并不大，開(kāi)發(fā)出好的軟件產(chǎn)品也不能獲取好的收益，因此，很多外國(guó)巨型軟件企業(yè)并未將中國(guó)軟件市場(chǎng)列為主要目標(biāo)市場(chǎng)。入世后我國(guó)軟件版權(quán)保護(hù)將大大加強(qiáng)，軟件正版市場(chǎng)需求將大幅度增長(zhǎng)，市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境改善，必將吸引實(shí)力強(qiáng)大的外國(guó)軟件企業(yè)參與中國(guó)軟件市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，針對(duì)中國(guó)軟件市場(chǎng)開(kāi)發(fā)產(chǎn)品。而我國(guó)軟件企業(yè)幾乎都是面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的，因此，競(jìng)爭(zhēng)將異常激烈。
2.外資大舉進(jìn)入我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)可能造成外國(guó)跨國(guó)公司成為我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)力量。外資憑借其雄厚的資金和技術(shù)實(shí)力，很可能對(duì)我國(guó)軟件企業(yè)進(jìn)行收購(gòu)，高薪爭(zhēng)奪我國(guó)軟件企業(yè)的優(yōu)秀人才。利用掠奪的軟件人才掌握的技術(shù)與對(duì)我國(guó)軟件市場(chǎng)的熟悉針對(duì)我國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行開(kāi)發(fā)，進(jìn)而占領(lǐng)我國(guó)軟件市場(chǎng)。
三、對(duì)策
1.完善法律法規(guī)，規(guī)范軟件產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)秩序，辦好軟件聯(lián)盟。探索進(jìn)一步發(fā)揮軟件聯(lián)盟對(duì)軟件產(chǎn)業(yè)促進(jìn)作用的方法，包括在軟件企業(yè)間的協(xié)調(diào)機(jī)制、與政府的協(xié)調(diào)機(jī)制、國(guó)際協(xié)調(diào)機(jī)制及國(guó)際市場(chǎng)探索與推廣機(jī)制。
2.推進(jìn)企業(yè)組織創(chuàng)新，培育大型軟件企業(yè)。外國(guó)研究報(bào)告指出：美國(guó)和歐洲軟件公司利用外部聯(lián)系來(lái)加快產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度。內(nèi)部聯(lián)系包括建立新子公司、重組，但創(chuàng)新動(dòng)力和補(bǔ)償上有弊端。外部聯(lián)系指通過(guò)與其它公司進(jìn)行企業(yè)間的某種形式的聯(lián)合，包括并購(gòu)（M＆A）、控股、建立合資企業(yè)、許可協(xié)議等合作協(xié)議，使軟件公司利用外部市場(chǎng)增加商業(yè)活動(dòng)量以達(dá)到與其它軟件公司相競(jìng)爭(zhēng)的最小有效規(guī)模（市場(chǎng)導(dǎo)向或?qū)ふ一パa(bǔ)性資源型），或者和其它軟件公司合作研究開(kāi)發(fā)出有競(jìng)爭(zhēng)力的新產(chǎn)品（研究導(dǎo)向型）。我國(guó)的軟件企業(yè)規(guī)模小，也應(yīng)該借鑒這種做法，達(dá)到加快發(fā)展、增加利潤(rùn)的目標(biāo)。利用現(xiàn)有資源，尋求與自身軟件產(chǎn)品有互補(bǔ)性或具有延伸產(chǎn)品應(yīng)用的企業(yè)間的聯(lián)合，提高產(chǎn)品的科技含量，擴(kuò)大產(chǎn)品的應(yīng)用范圍，提高產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，從而培育出更有聚集效應(yīng)的、將技術(shù)改造、資產(chǎn)重組與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化緊密結(jié)合起來(lái)的大型軟件企業(yè)集團(tuán)，帶動(dòng)我國(guó)整個(gè)軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。但要注意不要被外國(guó)軟件公司整合到其產(chǎn)業(yè)鏈中來(lái)占領(lǐng)我國(guó)軟件市場(chǎng)。
3.培養(yǎng)和吸引人才。軟件產(chǎn)業(yè)較之其它產(chǎn)業(yè)更強(qiáng)調(diào)人才的重要性。有的美國(guó)軟件公司在北京的開(kāi)發(fā)費(fèi)用與在美國(guó)總部的軟件開(kāi)發(fā)費(fèi)用持平。外派高級(jí)人員的薪水加倍、北京昂貴的房租和異常高的通信費(fèi)用抵消了中國(guó)人力資源便宜這一有利因素。在中國(guó)開(kāi)辦軟件開(kāi)發(fā)基地的好處只有一個(gè)：就是在中國(guó)還能招到一些很優(yōu)秀的人才，在美國(guó)所招到人的質(zhì)量比以前低了很多。這一方面說(shuō)明我國(guó)軟件人才是被認(rèn)可的，另一方面說(shuō)明人才對(duì)于軟件產(chǎn)業(yè)的重要性。印度吸引軟件人才方面（如股份、高薪等）確有獨(dú)到之處，因此印度軟件公司在人才方面有一定的優(yōu)勢(shì)。創(chuàng)造良好的工作和經(jīng)營(yíng)環(huán)境，吸引滯留海外的大量軟件人才回國(guó)服務(wù)。我國(guó)對(duì)專業(yè)人才的培訓(xùn)和教育方式不能充分滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，特別是高層次軟件人才的缺乏延滯了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的速度和質(zhì)量。因此，應(yīng)有計(jì)劃強(qiáng)化軟件人才的培養(yǎng)，確保國(guó)內(nèi)軟件產(chǎn)業(yè)不斷增長(zhǎng)的人才需求。如與高校合作，大力培養(yǎng)更多的碩士、雙學(xué)位等復(fù)合型人才；通過(guò)社會(huì)力量開(kāi)展各種資格培訓(xùn)、連鎖教育，成立連鎖培訓(xùn)班；與國(guó)際先進(jìn)的計(jì)算機(jī)教育合作，提高教育水平。必須大力開(kāi)展軟件技術(shù)普及和大眾化的建設(shè)事業(yè)，爭(zhēng)取盡早在中學(xué)階段開(kāi)始軟件基本知識(shí)教育。
［關(guān)鍵詞］ 貿(mào)易自由化 其他社會(huì)價(jià)值 協(xié)調(diào) 相稱性原理
WTO是一個(gè)擁有自己獨(dú)特文化的國(guó)際組織，它從關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）發(fā)展而來(lái)，但它的使命卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了它的前身。大量的世貿(mào)組織協(xié)議、討論議案、甚至正在進(jìn)行的多哈回合談判無(wú)不表明，除了進(jìn)一步促進(jìn)貿(mào)易自由化以外，WTO開(kāi)始關(guān)注了更多的社會(huì)利益和價(jià)值，諸如環(huán)境、公共衛(wèi)生、國(guó)家安全、人權(quán)等。雖然從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，貿(mào)易自由化和其他社會(huì)價(jià)值、利益的保護(hù)有一個(gè)共同的目標(biāo)：增加全球的福利及提高人們的生活質(zhì)量。但是，在短期利益上，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特定階段，兩者之間卻存在著一個(gè)實(shí)實(shí)在在的沖突，為了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求追求最大限度的貿(mào)易自由，而為了維護(hù)其他社會(huì)價(jià)值和利益目標(biāo)又要限制或禁止某些國(guó)際貿(mào)易。目前，大量的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議案件反映著這種矛盾。基于此，本文將主要聚焦在WTO體制中這兩個(gè)相互競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)值的關(guān)系上，闡明貿(mào)易自由化、其他社會(huì)價(jià)值在WTO中的地位，及在WTO法律框架中平衡兩者利益的最基本原則是相稱性原理。
一、貿(mào)易自由化與WTO
在全球化的進(jìn)程中，一項(xiàng)政策被大多數(shù)國(guó)家所青睞，那就是推進(jìn)貿(mào)易自由化。毫無(wú)疑問(wèn)，貿(mào)易自由化給全球帶來(lái)了巨大的利益。首先，它導(dǎo)致了更大的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。世界貿(mào)易組織秘書(shū)處編著的《貿(mào)易走向未來(lái)》一書(shū)中指出：一個(gè)明確的數(shù)據(jù)顯示出自由貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的統(tǒng)計(jì)相關(guān)性，所有的國(guó)家，包括最貧窮的，都可以依靠自己的“比較優(yōu)勢(shì)”的資源（人力、自然、科技、及金融）生產(chǎn)商品和服務(wù)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易買(mǎi)賣(mài)，從中獲利。其次，貿(mào)易自由化可以為發(fā)展中國(guó)家融入世界經(jīng)濟(jì)和減少貧困作出貢獻(xiàn)。根據(jù)世界銀行2001的研究，一些發(fā)展中國(guó)家，如中國(guó)和印度，貿(mào)易的開(kāi)放給他們帶來(lái)了高增長(zhǎng)的收入、更長(zhǎng)的人均壽命和更好的教育，這些國(guó)家也相應(yīng)的調(diào)整了自己的國(guó)內(nèi)政策和制度以便更好地融入世界經(jīng)濟(jì)。與國(guó)際援助相比，貿(mào)易自由化具有更大的潛力，使窮人收益，使國(guó)家收益。第三，除了上述的經(jīng)濟(jì)利益，貿(mào)易自由化也帶來(lái)了可觀的非經(jīng)濟(jì)收益。由于大多數(shù)國(guó)家都在參與國(guó)際貿(mào)易，他們進(jìn)行跨國(guó)界的接觸和交換意見(jiàn)，這可能有助于更好地相互了解。在一個(gè)自由貿(mào)易的世界，人們更容易視他人為生意伙伴，而非敵人。因此，貿(mào)易的增長(zhǎng)是減少戰(zhàn)爭(zhēng)的激勵(lì)機(jī)制。
WTO是一個(gè)以實(shí)現(xiàn)全球貿(mào)易自由化為宗旨的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，在它的法律框架下的諸多協(xié)議反映了貿(mào)易自由化的目標(biāo)，如在建立世界貿(mào)易組織的基本協(xié)定《馬拉喀什協(xié)定》序言中規(guī)定到：“世貿(mào)組織的各成員方認(rèn)識(shí)到在處理它們?cè)谫Q(mào)易和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的關(guān)系時(shí)，應(yīng)以提高生活水平、保證充分就業(yè)、保證實(shí)際收入和有效需求的大幅穩(wěn)定增長(zhǎng)以及擴(kuò)大貨物和服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易為目的”；同時(shí)成員方“期望通過(guò)達(dá)成互惠互利安排，實(shí)質(zhì)性削減關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘，消除國(guó)際貿(mào)易關(guān)系中的歧視待遇，從而為實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化作出貢獻(xiàn)”。簡(jiǎn)言之，貿(mào)易自由化是WTO的核心原則，其內(nèi)容包括減少貿(mào)易壁壘、增加市場(chǎng)準(zhǔn)入及消除貿(mào)易歧視；這些規(guī)定散見(jiàn)于WTO的各個(gè)附屬性文件中。
二、其它社會(huì)價(jià)值和利益與WTO
雖然貿(mào)易自由化使得所有的國(guó)家卷入了經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程中，其中大部分獲得了巨大的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，擺脫了貧困；但是并不是所有的國(guó)家在融入全球經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中都是這樣成功的。依據(jù)2001年的世界銀行報(bào)告，生活在撒哈拉以南非洲、中東、以及前蘇聯(lián)的一些國(guó)家約有2億人被拋在了后面；平均而言，這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體正在收縮，貧窮在加劇，教育水平提高的也很慢。很顯然，全球化的好處遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有被平均分配，因此，越來(lái)越多的人或團(tuán)體開(kāi)始對(duì)經(jīng)濟(jì)的全球化表現(xiàn)出了不滿。在發(fā)達(dá)國(guó)家，西雅圖、布拉格、蒙特利爾、日內(nèi)瓦、熱那亞和蘇黎世發(fā)生的大規(guī)模的街頭示威活動(dòng)顯示了“反全球化的態(tài)度”。華盛頓國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所2008年的研究表明，相當(dāng)多的美國(guó)人反對(duì)貿(mào)易自由化的進(jìn)一步發(fā)展，他們認(rèn)為移民和外國(guó)直接投資給美國(guó)人民的就業(yè)機(jī)會(huì)和工資帶來(lái)了負(fù)面影響。在發(fā)展中國(guó)家，對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的疑慮變得也越來(lái)越強(qiáng)烈。這些發(fā)展中國(guó)家普遍指責(zé)發(fā)達(dá)國(guó)家利用“貿(mào)易自由化”打開(kāi)了他們的市場(chǎng)，但仍然對(duì)來(lái)自發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品（農(nóng)產(chǎn)品、紡織品和服裝）緊閉著自己的市場(chǎng)；他們認(rèn)為貿(mào)易自由使發(fā)達(dá)國(guó)家賺足了荷包，給他們卻留下了環(huán)境污染等沉重的后果；他們的人民對(duì)貿(mào)易自由化和經(jīng)濟(jì)全球化也開(kāi)始出現(xiàn)了敵意。
基于此，“貿(mào)易與其他社會(huì)價(jià)值、利益”成為國(guó)際社會(huì)共同關(guān)注的焦點(diǎn)，如何保護(hù)其他社會(huì)價(jià)值在多邊貿(mào)易發(fā)展中的重要性日益突出。WTO自成立之日起就提出了國(guó)際貿(mào)易“可持續(xù)發(fā)展”，旨在使國(guó)際貿(mào)易與其他社會(huì)價(jià)值、利益的保護(hù)取得協(xié)調(diào)。其在《建立世界貿(mào)易組織的馬拉喀什協(xié)定》序言中明確提出“堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展之路，各成員方應(yīng)促進(jìn)對(duì)世界資源的最優(yōu)利用，保護(hù)和維護(hù)環(huán)境，并以符合不同水平下各成員需要的方式，加強(qiáng)采取各種相應(yīng)的措施。” 在WTO啟動(dòng)的多哈回合談判中，世界貿(mào)易部長(zhǎng)重申：“我們堅(jiān)定地重申我們致力于可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，正如在馬拉喀什協(xié)議的序言部分中表述的：“我們深信，WTO在堅(jiān)持和維護(hù)一個(gè)開(kāi)放的、非歧視性的多邊貿(mào)易體制的目標(biāo)，并為保護(hù)環(huán)境和促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展提供支持；”我們認(rèn)識(shí)到，在WTO規(guī)則下，沒(méi)有國(guó)家被阻止采取措施保護(hù)他們的人民、動(dòng)物和植物的生命和健康，保護(hù)他們的環(huán)境。”由此，可持續(xù)發(fā)展、其他社會(huì)價(jià)值的保護(hù)也成為WTO的宗旨之一，在WTO的規(guī)則下，各成員國(guó)可以為了保護(hù)自己國(guó)內(nèi)的公共健康、環(huán)境等社會(huì)利益而制定法規(guī)或政策來(lái)禁止或限制貿(mào)易的進(jìn)出口，而這些看似違背貿(mào)易自由化的措施是得到WTO肯定的。
三、WTO體制下貿(mào)易自由化與其他社會(huì)價(jià)值
1.兩者關(guān)系的基本原則
在WTO多邊體制下，從法律角度看，自由貿(mào)易與其他社會(huì)價(jià)值的保護(hù)到底一種什么樣的關(guān)系，曾引起了許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家、法學(xué)家、社會(huì)學(xué)家激烈的爭(zhēng)論。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家持貿(mào)易優(yōu)先理論，此理論認(rèn)為，WTO作為全球的國(guó)際貿(mào)易組織，其目標(biāo)只能是實(shí)現(xiàn)貿(mào)易解放，追逐經(jīng)濟(jì)利益，而有關(guān)污染控制和自然資源管理等其他社會(huì)價(jià)值利益的追求應(yīng)在貿(mào)易決策程序之外，交由其他團(tuán)體解決；由此，自由貿(mào)易的擁護(hù)者們反對(duì)在WTO的法律框架中卷入對(duì)社會(huì)價(jià)值的保護(hù)。而另一些社會(huì)學(xué)家卻持社會(huì)價(jià)值優(yōu)先理論，此理論指出經(jīng)濟(jì)全球化的快速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)利益的一味追求將嚴(yán)重侵犯全球環(huán)境和人權(quán)體系。他們指出在本質(zhì)上，貿(mào)易自由化只是一種手段或者方法，社會(huì)利益的實(shí)現(xiàn)才是最終目標(biāo)。當(dāng)他們發(fā)生沖突時(shí)，貿(mào)易自由化必須無(wú)條件地讓位于社會(huì)價(jià)值。因此，社會(huì)價(jià)值優(yōu)先論的支持者們主張調(diào)整WTO多邊貿(mào)易體制，修改多邊貿(mào)易原則和規(guī)則以便使保護(hù)社會(huì)價(jià)值放入首位，準(zhǔn)許成員國(guó)使用貿(mào)易制裁保護(hù)他們的社會(huì)價(jià)值和利益。
而更多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、法學(xué)家持“相稱性”理論，主張不觸動(dòng)既有的貿(mào)易原則和規(guī)則，在現(xiàn)行的多邊貿(mào)易體制中嵌入對(duì)其他社會(huì)價(jià)值、利益的考量。此理論認(rèn)為盡管貿(mào)易自由與社會(huì)價(jià)值存在沖突，在WTO體系內(nèi)，這兩種相互競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利卻能保持一種平衡的關(guān)系，即WTO將同時(shí)為促進(jìn)貿(mào)易自由和保護(hù)社會(huì)價(jià)值而努力，協(xié)調(diào)好兩者之間的關(guān)系。所謂“相稱性”，是指WTO在立法和實(shí)務(wù)的過(guò)程中，允許成員國(guó)為了保護(hù)社會(huì)利益而對(duì)貨物的自由流通作一定的限制，但這種限制必須控制在合理的程度，而不是自由決定其保護(hù)社會(huì)利益的程度，即成員國(guó)的保護(hù)規(guī)則必須與所追求的目標(biāo)是相稱的，如果成員國(guó)在達(dá)到相同目標(biāo)時(shí)，有多種選擇，那就應(yīng)當(dāng)選擇對(duì)貨物的自由流通具有最小的貿(mào)易限制效果的措施。
2.平衡兩者關(guān)系的立法范式
在許多的法律制度中，相稱性原理都是一項(xiàng)基本的立法原則，在WTO的法律體系中，相稱性也是用來(lái)判斷成員國(guó)的相關(guān)貿(mào)易政策是否合規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)。MEinhard Hilf指出：盡管在世貿(mào)組織法律中沒(méi)有明確提出相稱性原則，它都是構(gòu)建多邊貿(mào)易體系的基礎(chǔ)原則之一；為了平衡不同的利益，相稱性原則是任何時(shí)候理解和應(yīng)用WTO規(guī)則的準(zhǔn)則；當(dāng)然，WTO法律框架中沒(méi)有一個(gè)總的相稱性的比例要求，結(jié)合具體的情形，使用不同的WTO條款，對(duì)相稱性的比例要求都是不一樣的。
總的來(lái)說(shuō)，為了平衡貿(mào)易與其他社會(huì)價(jià)值和利益，WTO提供了兩種立法模式。一類(lèi)是為成員國(guó)提供廣泛例外情形的《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》和《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（如關(guān)貿(mào)總協(xié)定的第二十條），在符合例外條款規(guī)定的情形下，WTO成員國(guó)可以背離其對(duì)條約義務(wù)。另一類(lèi)立法形式是施加成員國(guó)積極義務(wù)的《衛(wèi)生及動(dòng)植物檢疫措施協(xié)議》（SPS）和《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》（TBT）等附屬協(xié)議，當(dāng)成員國(guó)采取措施保護(hù)他們的社會(huì)利益時(shí)，必須滿足一定的積極義務(wù).這兩類(lèi)規(guī)則的范圍和性質(zhì)是完全不同的，有的規(guī)則準(zhǔn)許成員國(guó)背離GATT和GATS的義務(wù)，有的卻施加給成員國(guó)詳細(xì)的義務(wù)要求；有的規(guī)則是無(wú)限期的，有的卻只是暫時(shí)的；有的規(guī)則可以被所有的成員國(guó)所引用，有的卻只能被特定的成員國(guó)引用。因此，在不同的WTO法律領(lǐng)域，相稱性的要求也是不同的。正如Mads Andenas指出的：在WTO體系中，沒(méi)有一個(gè)天然的平衡貿(mào)易與非貿(mào)易利益的相稱性標(biāo)準(zhǔn)，這標(biāo)準(zhǔn)要結(jié)合具體規(guī)定的不同利益情形，提出相應(yīng)的比例要求。下面我們將具體分析兩類(lèi)中具有代表性的，也是成員國(guó)最常使用來(lái)保護(hù)自己國(guó)內(nèi)社會(huì)利益的條款：
（1）GATT第20條：一般例外的規(guī)定
本協(xié)定的規(guī)定不得解釋為阻止締約國(guó)采用或?qū)嵤┮韵麓胧珜?duì)情況相同的各國(guó)，實(shí)施的措施不得構(gòu)成武斷的或不合理的差別待遇，或構(gòu)成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制：(a)為維護(hù)公共道德所必需的措施;(b)為保障人民、動(dòng)植物的生命或健康所必需的措施；(c)有關(guān)輸出或輸入黃金或白銀的措施；(d)為保證某些與本協(xié)定的規(guī)定并無(wú)抵觸的法令或條例的貫徹執(zhí)行所必需的措施，包括加強(qiáng)海關(guān)法令或條例，加強(qiáng)根據(jù)本協(xié)定第二條第四款和第十四條而實(shí)施的壟斷，保護(hù)專利權(quán)、商標(biāo)及版權(quán)，以及防止欺騙行為所必需的措施；(e)有關(guān)監(jiān)獄勞動(dòng)產(chǎn)品的措施；(f)為保護(hù)本國(guó)具有藝術(shù)、歷史或考古價(jià)值的文物而采取的措施；(g)與國(guó)內(nèi)限制生產(chǎn)與消費(fèi)的措施相配合，為有效保護(hù)可能用竭的天然資源的有關(guān)措施；……等11項(xiàng)例外情形。
盡管GATT原則上禁止成員國(guó)采取單方面的貿(mào)易限制措施，因?yàn)檫@些措施往往是與多邊貿(mào)易體制的基本原則如非歧視原則、數(shù)量限制原則向抵觸的，但第20條規(guī)定的這11項(xiàng)例外條款準(zhǔn)許成員國(guó)出于保護(hù)其他社會(huì)利益的目的而實(shí)施一定的貿(mào)易限制措施，同時(shí)，為了防止成員方濫用這一權(quán)利，危及貿(mào)易自由，GATT對(duì)例外條款的適用設(shè)置了嚴(yán)格的限制條件。例外：關(guān)于第20條b款的適用。成員國(guó)引用b款采取貿(mào)易限制措施時(shí)，必須滿足“為了保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)物或植物的生命或健康”和此措施是“必需的”二個(gè)條件，此外，還必須符合第20條序言的規(guī)定，即“對(duì)情況相同的各國(guó)，實(shí)施的措施不得構(gòu)成武斷的或不合理的差別待遇，或構(gòu)成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制”。其實(shí)質(zhì)就是規(guī)制自由貿(mào)易與其他社會(huì)價(jià)值之間的沖突，實(shí)現(xiàn)二者的平衡。
但在實(shí)務(wù)貿(mào)易操作中，由于對(duì)適用條件“必需的”理解不同，各成員國(guó)發(fā)生多次貿(mào)易爭(zhēng)端。根據(jù)歐共體影響石棉和含石棉產(chǎn)品案，WTO上訴機(jī)構(gòu)對(duì)“必需的”解釋持相稱性原則，即在具體案件中，對(duì)一系列因素進(jìn)行權(quán)衡，包括對(duì)成員國(guó)政府采取該措施所要保護(hù)的價(jià)值的重要性、措施對(duì)實(shí)現(xiàn)該價(jià)值的貢獻(xiàn)程度及對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響程度；所要保護(hù)的價(jià)值越重要，作為實(shí)現(xiàn)工具的措施就越容易被認(rèn)為是“必需的”。即從GATT時(shí)期對(duì)“必需的”理解為“最低貿(mào)易限制”的要求，轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)在“措施與保護(hù)價(jià)值的相稱性”要求。體現(xiàn)了WTO對(duì)社會(huì)利益的傾斜和關(guān)注。
（2）《衛(wèi)生及動(dòng)植物檢疫措施協(xié)議》（SPS）
SPS協(xié)議將影響成員國(guó)衛(wèi)生及動(dòng)植物檢疫的相關(guān)法律措施，從而影響相關(guān)產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易。因此，盡管SPS協(xié)議清楚地表明成員國(guó)有權(quán)利采取措施保護(hù)他們的人類(lèi)、動(dòng)物和植物的生命和健康，但協(xié)議的目的是在限制成員國(guó)的這種權(quán)利以使其不成為對(duì)貿(mào)易限制的借口。相稱性要求運(yùn)行于整個(gè)SPS的協(xié)議中去平衡公共政策目標(biāo)和國(guó)際貿(mào)易自由。基本說(shuō)來(lái)，成員國(guó)采取措施必須滿足兩個(gè)比例要求：一是成員國(guó)的動(dòng)植物檢疫檢測(cè)措施必須建立在人類(lèi)、動(dòng)植物健康的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之上，二是成員國(guó)所采取的措施必須是保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)植物生命和健康所“必需的”，這“必需的”一詞要求其措施與目的之間的必然聯(lián)系。
有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，總的說(shuō)來(lái)，WTO要求成員國(guó)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)必須滿足這樣的條件，一是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的技術(shù)是以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)則的，二是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估必須提供充分的科學(xué)依據(jù)。即成員國(guó)的衛(wèi)生檢疫措施必須與科學(xué)證據(jù)之間有一個(gè)客觀的、理性的關(guān)系。在歐盟——荷爾蒙牛肉案中，歐盟頒布的禁止從美國(guó)和加拿大進(jìn)口含荷爾蒙牛肉的禁令被認(rèn)為是違背SPS協(xié)議的，因?yàn)闅W盟不能提供充分的科學(xué)證據(jù)表明癌癥的增加與含荷爾蒙牛肉的消費(fèi)之間有一個(gè)必然的聯(lián)系。下一步分析的是成員國(guó)采取措施的“必需性”，即追求目標(biāo)與措施之間的關(guān)系。SPS協(xié)議第2.2條要求“各成員應(yīng)確保任何動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施的實(shí)施不超過(guò)為保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)物或植物的生命或健康所必需的程度”，第5.6條又進(jìn)一步細(xì)化了這項(xiàng)義務(wù)，“要求成員國(guó)應(yīng)確保這類(lèi)措施不比要獲取適當(dāng)?shù)膭?dòng)植物衛(wèi)生檢疫保護(hù)水平所要求的更具貿(mào)易限制性，考慮到技術(shù)和經(jīng)濟(jì)可行性。”即成員國(guó)采取衛(wèi)生檢疫措施對(duì)貿(mào)易的限制應(yīng)是適當(dāng)?shù)模浯胧┡c貿(mào)易限制的程度應(yīng)保持相稱性，不能造成對(duì)貿(mào)易的過(guò)度或不當(dāng)?shù)南拗啤ＥcGATT的例外條款不一樣，GATT是在推行貿(mào)易自由化的過(guò)程中通過(guò)例外條款的來(lái)保護(hù)其他社會(huì)價(jià)值，而SPS是在保護(hù)其他社會(huì)價(jià)值的過(guò)程中通過(guò)施加給成員國(guó)具體的積極義務(wù)來(lái)避免造成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的不必要的傷害，但兩類(lèi)立法模式的核心都是為了維護(hù)WTO進(jìn)程中的貿(mào)易自由與其他社會(huì)價(jià)值的平衡。
四、結(jié)語(yǔ)
總之，不論是老GATT時(shí)期，還是現(xiàn)在的WTO，貿(mào)易自由化一直是構(gòu)建其的核心原則和任務(wù)。然而，伴隨著大量WTO協(xié)議的達(dá)成和WTO成員國(guó)的不斷增加（153國(guó)） 其他社會(huì)價(jià)值和利益的保護(hù)諸如環(huán)境保護(hù)、國(guó)家安全等也提上了WTO的議程。WTO的大多數(shù)協(xié)議也反映著對(duì)其他社會(huì)價(jià)值與貿(mào)易自由化的共同關(guān)注。盡管沒(méi)有一個(gè)總的相稱性標(biāo)準(zhǔn)來(lái)指導(dǎo)每一個(gè)WTO協(xié)議，相稱性原則都已經(jīng)成為WTO體系內(nèi)均衡貿(mào)易與其他社會(huì)價(jià)值的基本原則。目前，在WTO框架下，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的矛盾主要聚焦在對(duì)社會(huì)價(jià)值和利益的保護(hù)上，這也是多哈回合談判陷入僵局的原因所在。WTO面臨著一次機(jī)構(gòu)機(jī)制的改革來(lái)反映這些現(xiàn)實(shí)。
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【關(guān)鍵詞】 TBT 技術(shù)貿(mào)易壁壘 機(jī)遇和挑戰(zhàn) 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化 清潔生產(chǎn)
在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，隨著數(shù)量限制的取消和關(guān)稅的降低，WTO成員國(guó)，已逐步放棄通過(guò)限制進(jìn)口數(shù)量和征收高關(guān)稅為本國(guó)產(chǎn)品提供保護(hù)。為了限制進(jìn)口保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)，不少成員國(guó)，尤其是少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家，將技術(shù)和衛(wèi)生要求作為重要的保護(hù)手段。在今后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，技術(shù)壁壘將成為保護(hù)貿(mào)易的主要手段。WTO的《TBT協(xié)議》承認(rèn)為了合法目標(biāo)可以采取技術(shù)性貿(mào)易保護(hù)壁壘，但又堅(jiān)決反對(duì)以貿(mào)易保護(hù)主義為目的的技術(shù)性壁壘。
1. 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形式及特征
技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Technical barriers to trade）簡(jiǎn)稱TBT，其形式大致可歸為五大類(lèi)，即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)，合格評(píng)定程序；商品檢疫檢驗(yàn)措施；包裝標(biāo)志和標(biāo)簽要求；信息技術(shù)壁壘；綠色壁壘等。
TBT主要有以下三個(gè)特征：
1.1廣泛性。從產(chǎn)品到生產(chǎn)過(guò)程，技術(shù)壁壘無(wú)處不在。隨著技術(shù)的進(jìn)步，技術(shù)壁壘即將擴(kuò)展到國(guó)際貿(mào)易的各個(gè)領(lǐng)域。
1.2形式上的合法性。貿(mào)易壁壘大多以國(guó)內(nèi)國(guó)際公開(kāi)立法的形式存在。這些法規(guī)是要求進(jìn)口商強(qiáng)制遵守，這樣外國(guó)廠商被合法的排除在外。
1.3保護(hù)方式的隱蔽性。發(fā)達(dá)國(guó)家以高科技手段進(jìn)行檢驗(yàn)，使科技發(fā)展水平相對(duì)落后的發(fā)展中國(guó)家難以適應(yīng)。發(fā)展中國(guó)家廠商為了獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入資格，不得不改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，調(diào)整原材料，增加了生產(chǎn)成本。降低了產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。
2. 技術(shù)壁壘產(chǎn)生的原因分析
WTO成員經(jīng)常因衛(wèi)生措施和技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)生爭(zhēng)端，歐盟，日本，澳大利亞，美國(guó)，印度等已在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)中成為多起爭(zhēng)端的當(dāng)事國(guó)。主要原因有兩個(gè)方面。
其一、主觀原因：有關(guān)成員的貿(mào)易保護(hù)主義思想依然存在，他們出于保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)得到考慮，總是希望通過(guò)各種手段限制貨物的進(jìn)口。
其二、客觀原因：WTO貿(mào)易規(guī)則原則上禁止配額，許可證和高關(guān)稅等傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)措施，但WTO并不禁止個(gè)成員國(guó)為了保護(hù)人類(lèi)，動(dòng)植物的生命和健康，或?yàn)榱吮Ｗo(hù)環(huán)境而對(duì)進(jìn)口貨物規(guī)定原則上已禁止的配額高關(guān)稅等傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)措施，而對(duì)進(jìn)口貨物規(guī)定必要的衛(wèi)生和技術(shù)要求，正因如此，有關(guān)成員為了達(dá)到貿(mào)易保護(hù)的目的，必然會(huì)更加關(guān)注衛(wèi)生措施和技術(shù)性貿(mào)易壁壘。[1]
3. 我國(guó)成為技術(shù)保護(hù)壁壘受害國(guó)的主要原因
3.1發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易保護(hù)主義的加強(qiáng)
我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)濟(jì)實(shí)力迅速提高，對(duì)貿(mào)易飛速發(fā)展，對(duì)外貿(mào)易在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重越來(lái)越大。我國(guó)外匯儲(chǔ)備逐年增加。隨著科技的發(fā)展，外貿(mào)產(chǎn)品中的科技含量也越來(lái)越高。為了維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)中的支配地位，發(fā)達(dá)國(guó)家不斷加大對(duì)我國(guó)實(shí)施TBT的力度和密度，以達(dá)到限制我國(guó)出口，保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)的目的。
3.2我國(guó)產(chǎn)品的相對(duì)弱質(zhì)性
據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量平均落后于發(fā)達(dá)國(guó)家15年左右。隨著全球質(zhì)量水平的和檔次的不斷更新，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的不斷提高。我國(guó)出口產(chǎn)品的質(zhì)量也需要進(jìn)一步提高。否則將難以在國(guó)際市場(chǎng)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位。
3.3對(duì)TBT認(rèn)識(shí)和管理不夠
我國(guó)出口企業(yè)大多沒(méi)有認(rèn)識(shí)到TBT的重要性，不注重增加產(chǎn)品的附加值，一味的強(qiáng)調(diào)廉價(jià)勞動(dòng)力和低成本的優(yōu)勢(shì)。政府對(duì)技術(shù)貿(mào)易壁壘也沒(méi)有給出口企業(yè)以宏觀上的指導(dǎo)，這不利于我國(guó)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)。
3.4長(zhǎng)期游離于多邊貿(mào)易體制之外
國(guó)際貿(mào)易已廣泛地將標(biāo)準(zhǔn)化作為貿(mào)易成交的依據(jù)。為了使產(chǎn)品能滿足險(xiǎn)費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和安全的要求，各國(guó)政府和國(guó)際組織紛紛制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，為企業(yè)生產(chǎn)提供指南。這種標(biāo)準(zhǔn)十分強(qiáng)制性的有企業(yè)和用戶自由采納，但凡涉及公共安全，健康衛(wèi)生領(lǐng)域的基本要求，由國(guó)內(nèi)法作強(qiáng)制性規(guī)定。
4. 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的機(jī)遇與挑戰(zhàn)
4.1機(jī)遇
“對(duì)TBT的研究不能一味的強(qiáng)調(diào)它是一種壁壘，它也有其合理成分可以利用，但必須遵守國(guó)際規(guī)則。”[2]技術(shù)貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)化是各國(guó)政府在對(duì)外貿(mào)易中出于保護(hù)健康安全環(huán)保方面的原因所作的一系列強(qiáng)制合法的對(duì)產(chǎn)品性能進(jìn)行檢驗(yàn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和測(cè)試方法。目前，國(guó)際組織，各國(guó)紛紛建立產(chǎn)品質(zhì)量體系，如ISO9000等。這些被廣泛接受的產(chǎn)品技術(shù)方法可以使生產(chǎn)上采取統(tǒng)一的設(shè)計(jì)生產(chǎn)，有利于形成規(guī)模效應(yīng)，同時(shí)也保證了產(chǎn)品質(zhì)量。另一方面，技術(shù)性壁壘尤其是其中的綠色壁壘對(duì)人類(lèi)的生存也產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，具有重要意義。它不僅有利于全球環(huán)境狀況的改觀，保護(hù)人們的身體健康，而且，有利于社會(huì)生產(chǎn)力水平的進(jìn)一步提高。現(xiàn)在世界各國(guó)人們?cè)诟鞣N因素的影響下，形成或正在形成綠色的消費(fèi)觀。人們?cè)絹?lái)越看好綠色產(chǎn)品，如綠色冰箱，綠色輪胎，綠色汽車(chē)等等。有關(guān)資料表明，70%的美國(guó)人表示公司的環(huán)保信譽(yù)會(huì)影響其購(gòu)買(mǎi)決定，40%的歐洲人更喜歡綠色食品而不是傳統(tǒng)食品。[3]
4.2挑戰(zhàn)
隨著經(jīng)濟(jì)，金融，科技全球化的深入，和國(guó)際貿(mào)易投資自由化的加快，運(yùn)用TBT來(lái)維護(hù)合法利益和實(shí)施貿(mào)易保護(hù)必然成為一個(gè)大的趨勢(shì)。作為全球最大的發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)的出口產(chǎn)品正在面臨越來(lái)越多的TBT的挑戰(zhàn)。我國(guó)的進(jìn)口除關(guān)稅壁壘外基本沒(méi)有采取系統(tǒng)有效的技術(shù)性措施。在本世紀(jì)進(jìn)入關(guān)稅大幅度降低和非關(guān)稅壁壘大量削減的情況下，若不建立有效，強(qiáng)有力的技術(shù)防范體系國(guó)內(nèi)企業(yè)將面臨嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。
5. 我國(guó)應(yīng)對(duì)TBT影響所應(yīng)采取的對(duì)策
5.1出口企業(yè)應(yīng)制定可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。在提高生產(chǎn)力的同時(shí)，注意環(huán)境保護(hù)，走可持續(xù)發(fā)展之路。這就要求企業(yè)注重環(huán)保節(jié)能，開(kāi)發(fā)綠色產(chǎn)品，建立清潔生產(chǎn)機(jī)制。爭(zhēng)取取得環(huán)境質(zhì)量認(rèn)證。
5.2國(guó)家要為出口企業(yè)實(shí)施可持續(xù)發(fā)展提供條件。第一，加速我國(guó)相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法律法規(guī)的建設(shè)。第二，我國(guó)政府還需積極推國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施。首要的是ISO9000標(biāo)準(zhǔn)和ISO14000標(biāo)準(zhǔn)。
5.3建立一個(gè)專門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)收集貿(mào)易伙伴的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)立法的信息。這個(gè)機(jī)構(gòu)可以為出口企業(yè)提供咨詢，也可以就相關(guān)國(guó)家利用技術(shù)壁壘為本國(guó)企業(yè)提供貿(mào)易保護(hù)的措施。以便尋求外交途徑或者爭(zhēng)端解決機(jī)制消除其對(duì)我國(guó)出口企業(yè)的不利影響。
5.4利用TBT保護(hù)我國(guó)民族工業(yè)。WTO的宗旨之一是實(shí)現(xiàn)貿(mào)易的自由化，在其框架內(nèi)，關(guān)稅作為明顯的貿(mào)易保護(hù)措施是要逐漸被取締的。而我國(guó)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)長(zhǎng)期以來(lái)僅限于進(jìn)口產(chǎn)品的高關(guān)稅。我國(guó)已加入WTO，在今后的幾年內(nèi)，關(guān)稅將逐步消減，民族產(chǎn)業(yè)面臨前所未有的挑戰(zhàn)。我國(guó)在加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)應(yīng)利用世貿(mào)的《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議》和《動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施》來(lái)保護(hù)我國(guó)的民族工業(yè)。
參考文獻(xiàn)：
[1] 司法部法規(guī)教育司：《WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制規(guī)則、程序、諒解與實(shí)踐》。第一版，北京，法律出版社.
[2] 宣增宜主編：《世界貿(mào)易組織法律教程》：中信出版社2003年.
