發(fā)布時(shí)間：2022-04-20 04:56:09
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的1篇企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
一、技術(shù)創(chuàng)新體系的設(shè)計(jì)與構(gòu)建
構(gòu)建原則。一是公司技術(shù)創(chuàng)新流程再造必須以提高公司技術(shù)創(chuàng)新水平，提升技術(shù)創(chuàng)新含量為中心。二是以企業(yè)利益為中心，為企業(yè)尋找新的效益增長(zhǎng)點(diǎn)。三是技術(shù)創(chuàng)新流程再造必須以員工為中心。構(gòu)建方法。在構(gòu)建原則的指導(dǎo)下，考慮到流程再造引發(fā)的變革是多方面的，而且這些方面相互關(guān)聯(lián)，所以技術(shù)創(chuàng)造流程再造采用了菱形圖。菱形的頂端是公司技術(shù)創(chuàng)新的業(yè)務(wù)流程——完成工作的途徑；菱形的第二端是工作職位和結(jié)構(gòu)——完成工作的框架；菱形的第三端是管理和評(píng)價(jià)制度——完成工作的保證；第四端為價(jià)值觀和觀念——企業(yè)文化的體現(xiàn)。在公司技術(shù)創(chuàng)新菱形圖中，端與端之間的聯(lián)系是非常重要的。頂端的業(yè)務(wù)流程決定第二端的工作職位和結(jié)構(gòu)，也就是說，公司技術(shù)創(chuàng)新的工作職位和結(jié)構(gòu)要根據(jù)公司業(yè)務(wù)流程來(lái)設(shè)定。工作職位和結(jié)構(gòu)主要是由員工來(lái)完成的，企業(yè)就必須建立員工的管理和評(píng)價(jià)制度，來(lái)規(guī)范員工的行為、考核員工的業(yè)績(jī)、確定員工的薪酬。最后，員工的價(jià)值觀和觀念對(duì)企業(yè)的流程管理起到非常重要的作用，有助于技術(shù)創(chuàng)新流程的實(shí)施。體系構(gòu)建。公司技術(shù)創(chuàng)新體系是指參與公司技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新的相關(guān)組織所構(gòu)成的組織系統(tǒng)，其中包括集體公司、技術(shù)中心、各專業(yè)分子公司、設(shè)計(jì)院、檢測(cè)公司、培訓(xùn)中心、軟件公司、與企業(yè)相關(guān)的科研院所等。這些組織相互作用、相互促進(jìn)公司新構(gòu)思、新方法、新過程、新制度、服務(wù)于公司技術(shù)創(chuàng)新的新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備等。公司技術(shù)創(chuàng)新體系的構(gòu)建要改變?cè)瓉?lái)技術(shù)創(chuàng)新無(wú)序、松散的狀態(tài)，積極組建技術(shù)分中心和創(chuàng)新小組。技術(shù)創(chuàng)新時(shí)處理好基礎(chǔ)性研發(fā)和實(shí)用技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)的關(guān)系，既要在先導(dǎo)技術(shù)、獨(dú)創(chuàng)技術(shù)以及理論研究方面突破，又要在引進(jìn)推廣實(shí)用新型技術(shù)上下功夫。
二、關(guān)鍵問題
公司技術(shù)創(chuàng)新流程再造將帶來(lái)企業(yè)業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)的重組和企業(yè)管理思維的變革。整個(gè)流程再造包括流程重建、組織重建、觀念重建三個(gè)層次，其中流程重建是關(guān)鍵，每個(gè)層次又包含相應(yīng)的內(nèi)容，彼此也相互作用。在流程再造過程中會(huì)遇到許多問題。高層管理者可能會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新流程再造產(chǎn)生動(dòng)搖和猶豫。高層管理者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新流程再造主觀上是非常支持的，但是仍可能會(huì)存在阻力。一是害怕會(huì)失去對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的控制。在原來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新模式下，一切按部就班，高層領(lǐng)導(dǎo)完全掌握技術(shù)創(chuàng)新的要害，并采取措施控制著技術(shù)創(chuàng)新的運(yùn)行；一旦采取新的技術(shù)創(chuàng)新流程，優(yōu)秀業(yè)務(wù)會(huì)發(fā)生很大變化，如果一時(shí)難以抓住重點(diǎn)和要害，必然會(huì)害怕失去對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的控制。二是高層管理者如果對(duì)流程再造的困難缺乏足夠的認(rèn)識(shí)而急于求成，就會(huì)懷疑和猶豫而失去信心。中層管理人員可能阻礙流程再造的進(jìn)行。技術(shù)創(chuàng)新流程再造不是簡(jiǎn)單地對(duì)原有流程進(jìn)行整理，它涉及到原來(lái)各方面利益的再分配，而受此影響最大的是中層管理人員。一些員工對(duì)流程再造不積極。一些員工由于自身素質(zhì)和能力比較差，不太愿意學(xué)習(xí)新技能、新知識(shí)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新流程再造有抵抗情緒。特別是老員工，將與年輕員工一起參與競(jìng)爭(zhēng)，原先擁有的經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)勢(shì)不再突出，還處在比較被動(dòng)的地位，所以會(huì)對(duì)流程再造不積極、不主動(dòng)。難以借鑒比較完善的經(jīng)驗(yàn)和制度。每個(gè)企業(yè)在自身的發(fā)展過程中總會(huì)遇到許多各種各樣的情況，從而形成自己的特點(diǎn)和風(fēng)格。而流程再造需要針對(duì)企業(yè)特色量身定制，沒有完整的體系和方法可以借鑒。在流程再造中過分依賴信息技術(shù)。術(shù)創(chuàng)新流程再造不光是技術(shù)問題，它是一種思維方式和常規(guī)習(xí)慣的改變，是一種管理創(chuàng)新。信息技術(shù)可以促進(jìn)流程再造，而過分依賴企業(yè)的信息技術(shù)只會(huì)消弱員工的主動(dòng)性、創(chuàng)造性。配套的激勵(lì)機(jī)制不健全。激勵(lì)機(jī)制包括精神激勵(lì)、薪酬激勵(lì)、榮譽(yù)激勵(lì)、工作激勵(lì)等。建筑企業(yè)由于自身發(fā)展的原因，激勵(lì)機(jī)制往往不健全：激勵(lì)手段比較單一；缺乏有效的企業(yè)績(jī)效考核體系；缺乏系統(tǒng)的專業(yè)培訓(xùn)、講座；沒有建立以人為本和人盡其用的企業(yè)文化。技術(shù)創(chuàng)新流程再造需要有效的激勵(lì)機(jī)制來(lái)保證。
三、解決措施
選好技術(shù)創(chuàng)新流程再造的負(fù)責(zé)人和骨干力量。流程再造必須有一名具有創(chuàng)新意識(shí)的負(fù)責(zé)人。企業(yè)流程再造的負(fù)責(zé)人要了解流程再造的重要性，堅(jiān)信流程再造的好處；流程再造負(fù)責(zé)人必須全面精通業(yè)務(wù)，了解企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)關(guān)系；再造負(fù)責(zé)人還要具備較好的心態(tài)和溝通能力。流程再造負(fù)責(zé)人要經(jīng)常性向高層管理者匯報(bào)技術(shù)創(chuàng)新流程再造的進(jìn)展情況和遇到的困難，提出自己的設(shè)想并請(qǐng)他們協(xié)助解決。流程再造負(fù)責(zé)人還必須成立一支既懂技術(shù)又懂管理的骨干隊(duì)伍，骨干隊(duì)伍必須有很強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力和素質(zhì)，要對(duì)企業(yè)的現(xiàn)有流程和技術(shù)創(chuàng)新情況非常了解。骨干隊(duì)伍既要包括企業(yè)內(nèi)部的精英，又要充實(shí)外部專家，激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新的靈感，不斷提出技術(shù)創(chuàng)新年度解決方案。對(duì)于一些員工的抵觸情緒，流程再造負(fù)責(zé)人和骨干隊(duì)伍要進(jìn)行有效的培訓(xùn)和宣傳，幫助他們認(rèn)識(shí)到流程再造的必要性和進(jìn)步性，積極調(diào)動(dòng)各種有利因素，深入研究流程再造對(duì)各個(gè)崗位的影響，科學(xué)地分析和組織實(shí)施，爭(zhēng)取大多數(shù)員工的理解和支持。制定清晰的目標(biāo)和有效的制度。流程再造負(fù)責(zé)人應(yīng)向企業(yè)高層、股東和員工等清晰地描繪出技術(shù)創(chuàng)新流程再造后的發(fā)展趨勢(shì)和將獲得的效果。并制定清晰的目標(biāo)和有效的制度，使每個(gè)人都清楚所要進(jìn)行的變革和企業(yè)的變化。技術(shù)創(chuàng)新流程再造的最終結(jié)果可能非常好，但是在流程再造過程中，還是會(huì)帶來(lái)曲折和波動(dòng)，員工的責(zé)權(quán)利、發(fā)展規(guī)劃等都會(huì)受到一定的影響，流程再造負(fù)責(zé)人和骨干力量必須清楚地認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，通過與員工的有效溝通，使他們充分了解變革的重要性，并主動(dòng)參與變革。再好的制度也不可能獲得所有人的認(rèn)可，流程再造不能保證所有員工都獲得利益。盡管流程再造的目的是讓企業(yè)獲得優(yōu)秀競(jìng)爭(zhēng)力，但肯定會(huì)使某些人的利益受到影響。所以在制定制度時(shí)，不能強(qiáng)求所有人的認(rèn)可，而是要使變革成為漸進(jìn)式地改良。合理運(yùn)用信息技術(shù)作為流程再造的催化劑。技術(shù)創(chuàng)新流程再造與信息技術(shù)有著密不可分的關(guān)系。一方面人們已經(jīng)習(xí)慣于應(yīng)用信息技術(shù)，脫離信息技術(shù)簡(jiǎn)直是倒退和落伍；另一方面如果把流程再造當(dāng)作一次化學(xué)反應(yīng)，那么信息技術(shù)就是化學(xué)反應(yīng)的催化劑。信息技術(shù)的價(jià)值是它提供了必要的方法和工具，是企業(yè)能夠打破傳統(tǒng)，創(chuàng)造全新的工作流程，帶給企業(yè)生機(jī)與活力，所以在流程再造過程中必須合理運(yùn)用信息技術(shù)。在整個(gè)流程再造的過程中，業(yè)務(wù)人員不僅要了解流程再造的過程，還要掌握進(jìn)行流程再造的必要工具和方法。合理利用流程再造的工具和方法，就能更好地進(jìn)行流程再造，讓流程中的所有工作順暢地運(yùn)行起來(lái)。建立有效的激勵(lì)機(jī)制。由于技術(shù)創(chuàng)新具有非獨(dú)占性、成果產(chǎn)出周期長(zhǎng)、創(chuàng)新成功率低等特點(diǎn)，所以企業(yè)要保證技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)，就必須建立必要的激勵(lì)機(jī)制。激勵(lì)機(jī)制在技術(shù)創(chuàng)新過程中是最重要的環(huán)節(jié)，在技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)中起著舉足輕重的作用，運(yùn)用好激勵(lì)機(jī)制就可以最大程度地調(diào)動(dòng)技術(shù)人員的主動(dòng)性、創(chuàng)造性，為企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造強(qiáng)勁的動(dòng)力。在流程再造的過程中也必須持續(xù)改進(jìn)。技術(shù)創(chuàng)新流程再造初步完成之后，必須要經(jīng)過一段時(shí)間的運(yùn)行、調(diào)整、完善、改進(jìn)，才能達(dá)到真正的效果。實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新流程再造就像一次質(zhì)的飛躍，需要我們不斷地鞏固成果、改進(jìn)措施。建筑企業(yè)想要在殘酷、激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存、發(fā)展，就必須進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新流程再造不能照搬國(guó)內(nèi)外企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，而應(yīng)該針對(duì)自身的特色量身定制、因地制宜，并且需要不斷地鞏固成果、改進(jìn)措施。
作者:陳赟單位:蘭州大學(xué)
1引言
隨著環(huán)境污染、能源危機(jī)和氣候危機(jī)等問題的日益嚴(yán)峻，低碳經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為當(dāng)前世界各國(guó)應(yīng)對(duì)這些問題的首要選擇。目前，中國(guó)的名義碳排放量位居世界第一，來(lái)自國(guó)際社會(huì)的減排壓力越來(lái)越大。裝備制造企業(yè)是工業(yè)化進(jìn)程的主導(dǎo)部分和推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，然而它的高能源需求和高能源消耗極大地阻礙了低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)裝備制造業(yè)能源消耗量占工業(yè)用能源和行業(yè)總能源消耗量的比例均超過一半，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過交通、民用和商業(yè)用能源的消耗量。低碳時(shí)代的到來(lái)必定會(huì)使裝備制造企業(yè)面臨越來(lái)越多的環(huán)境限制，如何應(yīng)對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的挑戰(zhàn)已成為裝備制造企業(yè)要解決的關(guān)鍵問題。Magat最早指出技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)在解決環(huán)保問題的同時(shí)保持經(jīng)濟(jì)績(jī)效的重要手段，企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新能降低污染治理成本，以最小的成本解決環(huán)境問題，還可以通過開發(fā)新產(chǎn)品、改進(jìn)生產(chǎn)過程等技術(shù)創(chuàng)新行為來(lái)提高生產(chǎn)效率和利潤(rùn)率。技術(shù)創(chuàng)新行為與知識(shí)積累、信息共享等企業(yè)創(chuàng)新個(gè)體的行為密切相關(guān)，這些創(chuàng)新個(gè)體的行為正是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的源泉，因此，系統(tǒng)研究技術(shù)創(chuàng)新行為的影響因素對(duì)促進(jìn)裝備制造企業(yè)在低碳經(jīng)濟(jì)中不斷技術(shù)創(chuàng)新具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。技術(shù)創(chuàng)新作為一種能夠?qū)崿F(xiàn)環(huán)境績(jī)效與經(jīng)濟(jì)績(jī)效“雙贏”的戰(zhàn)略選擇一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的研究已經(jīng)具有一定的深度和廣度。近年來(lái)越來(lái)越多的學(xué)者開始關(guān)注裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題，主要集中于其技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素和技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià))等方面。從這些文獻(xiàn)中可以發(fā)現(xiàn)，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的研究更多的集中在產(chǎn)業(yè)層面上的，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為影響因素研究的文獻(xiàn)較少，而且鮮有以低碳經(jīng)濟(jì)為情境對(duì)裝備制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為展開的研究。目前，學(xué)術(shù)界大致從三個(gè)角度來(lái)界定技術(shù)創(chuàng)新行為。第一種角度是從組織的角度對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為進(jìn)行定義，把企業(yè)看成是一個(gè)具有獨(dú)立行為能力的整體，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新行為是由人參與并控制的，包括決策、計(jì)劃、實(shí)施、績(jī)效評(píng)價(jià)等多個(gè)階段的群體行為和組織行為，具有較強(qiáng)的目的性和計(jì)劃性。第二種角度是從系統(tǒng)的角度，把企業(yè)看成是外部系統(tǒng)中的一個(gè)子系統(tǒng)，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新行為不是一個(gè)孤立的行為系統(tǒng)，它是由企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境要素共同決定的，是內(nèi)部要素與外部環(huán)境等相互作用的結(jié)果，具有緊密性、動(dòng)態(tài)性和開放性。第三種角度是從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的角度，把企業(yè)看成是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的一個(gè)個(gè)體，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新行為是一種存在于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的技術(shù)行為和社會(huì)行為，它會(huì)受到經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等多個(gè)網(wǎng)絡(luò)的綜合影響。綜合上述觀點(diǎn)，本文認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為是管理者和員工為了尋找、開發(fā)和執(zhí)行新技術(shù)、新流程、新技巧或新產(chǎn)品等進(jìn)行的一系列活動(dòng)的總和，這些活動(dòng)受到企業(yè)內(nèi)在本質(zhì)和外部環(huán)境的共同影響。在借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上，本文結(jié)合計(jì)劃行為理論，分析在低碳情境下影響裝備制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的因素，提出理論假設(shè)，并運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型驗(yàn)證低碳情境下裝備制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為影響因素的作用機(jī)理，為指導(dǎo)我國(guó)裝備制造企業(yè)在低碳情境下實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新行為提供依據(jù)。
2研究設(shè)計(jì)
2.1理論基礎(chǔ)
計(jì)劃行為理論(TPB)是在理性行為理論(TRA)的基礎(chǔ)上提出的，它最大的特點(diǎn)是在TRA的基礎(chǔ)上引入知覺行為控制這一概念。根據(jù)TPB，行為受到行為意愿和控制因素的影響，其中控制因素包括內(nèi)在因素(如能力、情感等)和外在因素(如狀態(tài)、環(huán)境等);而行為意愿又受到態(tài)度、主觀規(guī)范和知覺行為控制這三個(gè)因素的影響;態(tài)度、主觀規(guī)范和知覺行為控制又受到個(gè)人以及社會(huì)文化等因素的影響。一個(gè)裝備制造企業(yè)是由投資者、管理者、研發(fā)人員、技術(shù)人員和生產(chǎn)人員等不同個(gè)體所組成的具有行為能力的主體，它具有與外界溝通和交流并在溝通交流中獲取信息、積累知識(shí)、不斷改變自身行為方式以適應(yīng)環(huán)境變化的能力。企業(yè)在溝通交流、獲取知識(shí)信息和適應(yīng)環(huán)境等過程中，會(huì)產(chǎn)生一種整體行為模式，這種整體行為模式不能從個(gè)體行為推測(cè)出來(lái)，但可以用相關(guān)的人、群體等行為主體的行為或變化程度來(lái)表示。低碳情境下的裝備制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為是企業(yè)創(chuàng)新主體如研發(fā)人員基于環(huán)境分析而做出的各種技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的總和。因此，用計(jì)劃行為理論研究裝備制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為具有合理性和可行性。裝備制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為基本遵循計(jì)劃行為理論，技術(shù)創(chuàng)新意愿是指在低碳情境下個(gè)體愿意實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新行為的動(dòng)機(jī)和愿望強(qiáng)度，行為態(tài)度是指創(chuàng)新主體對(duì)企業(yè)在低碳情境下實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新行為所持的正面或負(fù)面評(píng)價(jià)的程度，主觀規(guī)范是指創(chuàng)新主體所感知的政府規(guī)范、社會(huì)環(huán)境和組織內(nèi)部環(huán)境等影響力，知覺行為控制是指創(chuàng)新主體感知的在低碳情境下實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新行為的難易程度。
2.2研究假設(shè)
本文在計(jì)劃行為理論的基礎(chǔ)上，擬對(duì)裝備制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為進(jìn)行研究，構(gòu)念出低碳情境下裝備制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為影響因素的概念模型，得出以下假設(shè)。
2.2.1技術(shù)創(chuàng)新意愿與技術(shù)創(chuàng)新行為
遵循TPB理論，行為意愿是態(tài)度到行為的連接橋梁，它是行為主體從事某項(xiàng)特定行為的態(tài)度、準(zhǔn)則、可控性和動(dòng)機(jī)的主觀表達(dá)，反映行為主體為從事某項(xiàng)行為而愿意付出的努力程度，是決定行為是否發(fā)生的重要因素之一。技術(shù)創(chuàng)新意愿是用來(lái)衡量企業(yè)是否進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的主觀因素，反映了個(gè)體對(duì)引進(jìn)新技術(shù)、研制新產(chǎn)品和改進(jìn)生產(chǎn)流程等技術(shù)創(chuàng)新行為的接受程度，一個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新意愿越強(qiáng)，采取技術(shù)創(chuàng)新行為的態(tài)度就越積極，就越容易接受新思想、新觀點(diǎn)、新事物，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)就會(huì)越多，更傾向于通過技術(shù)創(chuàng)新來(lái)應(yīng)對(duì)不斷變化的外部環(huán)境。提出假設(shè):H1:技術(shù)創(chuàng)新意愿對(duì)技術(shù)創(chuàng)新行為存在正向影響。
2.2．2技術(shù)創(chuàng)新態(tài)度與技術(shù)創(chuàng)新意愿
遵循Bandura的觀點(diǎn)，態(tài)度是主體因素和環(huán)境因素影響行為的中介變量，具有較高的主觀性和可變性;行為主體和外界環(huán)境是態(tài)度的直接影響變量，揭示了態(tài)度產(chǎn)生的原因，因此，用行為主體(如企業(yè)家)和外界環(huán)境因素(如市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況和企業(yè)間合作情況)作為衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新態(tài)度的變量。企業(yè)家作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的最高決策者，其認(rèn)知風(fēng)格會(huì)直接影響其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的態(tài)度，進(jìn)而影響企業(yè)對(duì)采取技術(shù)創(chuàng)新行為的愿望程度。適度的競(jìng)爭(zhēng)壓力和良好的合作關(guān)系能夠促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，是企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正面評(píng)價(jià)的動(dòng)因。因此，本文用企業(yè)家認(rèn)知因素以及合作和競(jìng)爭(zhēng)因素來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng)新態(tài)度。Philip認(rèn)為個(gè)人因素特點(diǎn)是決定企業(yè)家是否進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，例如具有高學(xué)歷和自信心的企業(yè)家會(huì)更愿意采取技術(shù)創(chuàng)新行為。JintongTang等指出企業(yè)家的敏銳程度、成功欲望和風(fēng)險(xiǎn)偏好等認(rèn)知因素的不同會(huì)導(dǎo)致企業(yè)家具有不同的技術(shù)創(chuàng)新意愿。Pia等認(rèn)為一些認(rèn)知變量如企業(yè)家對(duì)新技術(shù)的敏銳程度、對(duì)挫折失敗的畏懼程度以及對(duì)自身能力的自信程度是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新意愿形成的重要因素。Brust等的研究表明，企業(yè)家價(jià)值觀、管理能力和自身素質(zhì)對(duì)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新意愿的產(chǎn)生有重要影響作用。另外，企業(yè)間的合作關(guān)系可以激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新意愿的形成，企業(yè)通過與外界的合作交流和資源共享，獲得企業(yè)內(nèi)部欠缺的、對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有補(bǔ)充作用的信息、知識(shí)等資源，促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移合作效應(yīng)和新技術(shù)、新產(chǎn)品的產(chǎn)生。Li等指出競(jìng)爭(zhēng)的不斷加劇會(huì)導(dǎo)致企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)或者產(chǎn)品無(wú)法在將來(lái)為企業(yè)帶來(lái)收益，從而產(chǎn)生創(chuàng)新壓力，這種壓力的累積會(huì)使企業(yè)認(rèn)為只有通過不斷的進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新來(lái)獲得更大的利益和保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而轉(zhuǎn)化成創(chuàng)新的愿望。Maria等通過實(shí)證分析驗(yàn)證了企業(yè)間的適度競(jìng)爭(zhēng)和合作關(guān)系對(duì)技術(shù)創(chuàng)新意愿的產(chǎn)生和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的提升具有促進(jìn)作用。提出以下假設(shè):H2:技術(shù)創(chuàng)新態(tài)度影響技術(shù)創(chuàng)新意愿，進(jìn)而影響技術(shù)創(chuàng)新行為。H2a:企業(yè)家認(rèn)知因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新意愿存在正向影響。H2b:合作因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新意愿存在正向影響。H2c:競(jìng)爭(zhēng)因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新意愿存在正向影響。
2.2．3主觀規(guī)范與技術(shù)創(chuàng)新意愿
遵循Ajzen和Madden的觀點(diǎn)，主觀規(guī)范是個(gè)體對(duì)來(lái)自他人的“社會(huì)壓力”的認(rèn)知。針對(duì)低碳情境下裝備制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為，其社會(huì)壓力主要來(lái)自于企業(yè)外部的個(gè)體(如政府)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新行為的約束和企業(yè)內(nèi)部執(zhí)行技術(shù)創(chuàng)新行為的原則(如組織文化)。本文用政府低碳約束和組織文化來(lái)衡量主觀規(guī)范。在低碳情境下，政府制定的關(guān)于低碳的政策目標(biāo)和法律法規(guī)對(duì)裝備制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新意愿會(huì)產(chǎn)生重要的影響。Porter等指出環(huán)境規(guī)制能對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新意愿產(chǎn)生極大的促進(jìn)作用。Lanjouw等運(yùn)用美國(guó)20世紀(jì)80年代的面板數(shù)據(jù)分析了環(huán)境管制和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，結(jié)果顯示環(huán)境管制的加強(qiáng)使企業(yè)產(chǎn)生強(qiáng)烈的內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力，即創(chuàng)新意愿，從而刺激創(chuàng)新。許士春等通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)在環(huán)境規(guī)制下會(huì)更加傾向于尋求創(chuàng)新機(jī)會(huì)，提升創(chuàng)新能力。組織文化同樣會(huì)影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新意愿。Robert指出組織文化的信念和規(guī)范對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起到多方面的支撐作用，從而產(chǎn)生積極的創(chuàng)新愿望。Tesluk等認(rèn)為共享的價(jià)值觀、信念和組織成員的預(yù)期行為等組織文化的基本要素對(duì)形成技術(shù)創(chuàng)新意愿的影響是多方面的。鄭海濤等認(rèn)為創(chuàng)新型文化會(huì)加強(qiáng)企業(yè)中的創(chuàng)新個(gè)體(如研發(fā)人員)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)同感，形成創(chuàng)新意識(shí)，不斷調(diào)整自我行為，增強(qiáng)各技術(shù)創(chuàng)新部門的凝聚力，促進(jìn)進(jìn)行長(zhǎng)期有效的溝通和合作愿景的形成，最終產(chǎn)生一股推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的合力。提出以下假設(shè):H3:主觀規(guī)范影響技術(shù)創(chuàng)新意愿，進(jìn)而影響技術(shù)創(chuàng)新行為。H3a:政府低碳約束對(duì)技術(shù)創(chuàng)新意愿存在正向影響。H3b:組織文化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新意愿存在正向影響。
2．2.4知覺行為控制與技術(shù)創(chuàng)新意愿、技術(shù)創(chuàng)新行為
遵循TPB理論，知覺行為控制通過影響行為意愿，直接或間接地影響個(gè)體行為。它是個(gè)體對(duì)促進(jìn)或阻礙所從事行為因素的感知，由控制信念和感知強(qiáng)度共同決定。控制信念是個(gè)體對(duì)其所具有的能力、資源等因素的感知，感知強(qiáng)度是個(gè)體感知這些因素對(duì)行為的影響程度。由此可見，裝備制造企業(yè)即使有技術(shù)創(chuàng)新的意愿，但若缺乏進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的有關(guān)能力，則創(chuàng)新也只停留在動(dòng)機(jī)階段，同樣會(huì)影響技術(shù)創(chuàng)新行為的發(fā)生。良好的技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)成功技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。本文用“技術(shù)創(chuàng)新能力”來(lái)度量知覺行為控制。Gerard等通過對(duì)61家生產(chǎn)企業(yè)的實(shí)證研究，結(jié)果表明這些企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，創(chuàng)新意愿就越強(qiáng)，能夠支撐其在低碳情境下進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和節(jié)能減排的效果越顯著。Ernst等對(duì)美國(guó)的鋼鐵生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行了考察，發(fā)現(xiàn)為清潔生產(chǎn)而采用新技術(shù)的企業(yè)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入都較大，具有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力。
3實(shí)證分析
3.1問卷設(shè)計(jì)與修訂
通過問卷調(diào)查的方法來(lái)獲取本文的數(shù)據(jù)。經(jīng)過文獻(xiàn)研究、專家訪談、問卷調(diào)查和問卷反饋等階段對(duì)問卷的內(nèi)容、準(zhǔn)確性等進(jìn)行了多次修改，形成預(yù)測(cè)試問卷。在進(jìn)行正式研究前，先取少量被試(n=50)對(duì)預(yù)測(cè)試問卷進(jìn)行信度和效度檢驗(yàn)，以進(jìn)一步驗(yàn)證變量設(shè)計(jì)的有效性和消除問項(xiàng)的歧義，檢驗(yàn)合格后進(jìn)行正式調(diào)研。使用Cronbach’sα系數(shù)對(duì)預(yù)測(cè)試問卷的信度進(jìn)行檢驗(yàn)，使用探索性因子分析對(duì)預(yù)測(cè)試問卷的結(jié)構(gòu)效度進(jìn)行檢驗(yàn)。小樣本的預(yù)測(cè)試問卷經(jīng)過信度和效度檢驗(yàn)后，刪除沒有通過信度和效度檢驗(yàn)的指標(biāo)，最終精簡(jiǎn)為39個(gè)指標(biāo)測(cè)度，形成正式調(diào)查問卷。
3.2問卷發(fā)放與回收
選取裝備制造企業(yè)為研究樣本，采用問卷調(diào)查的方式，并通過以下四種途徑來(lái)發(fā)放調(diào)查問卷:訪問EMBA和MBA學(xué)員;走訪調(diào)研企業(yè);參加企業(yè)中高層行業(yè)會(huì)議;發(fā)送電子郵件。本次調(diào)查共發(fā)放問卷400份，回收問卷316份，剔除無(wú)效問卷(企業(yè)所在行業(yè)不屬于裝備制造行業(yè)、數(shù)據(jù)缺失過多等問卷)29份，共獲取有效問卷287份，有效問卷率為71.75%。
3.3實(shí)證方法選擇
本文所建立的研究模型中，技術(shù)創(chuàng)新行為、技術(shù)創(chuàng)新意愿、企業(yè)家認(rèn)知因素、合作因素、競(jìng)爭(zhēng)因素、政府低碳約束、組織文化、投入能力、研發(fā)能力、生產(chǎn)能力等多個(gè)變量均屬于無(wú)法直接觀測(cè)的變量，通過調(diào)查問卷來(lái)間接測(cè)度這些變量會(huì)產(chǎn)生一定誤差;另外，上述變量還可能存在多重共線性問題，如投入能力可以直接影響技術(shù)創(chuàng)新行為，同時(shí)也可能通過技術(shù)創(chuàng)新意愿間接影響技術(shù)創(chuàng)新行為。結(jié)構(gòu)方程模型能夠同時(shí)處理多個(gè)因變量，并且允許自變量和因變量具有測(cè)量誤差，具有測(cè)量模型更有彈性的特點(diǎn)，因此，可以有效解決本文中的測(cè)量誤差以及多重共線性問題。本文采用AMOS16.0軟件進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程建模，采用SPSS16.0軟件進(jìn)行其他的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析。
4研究結(jié)論和展望
宏觀方面。首先，設(shè)立低碳技術(shù)創(chuàng)新專項(xiàng)基金。對(duì)于資金不足但積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的為低碳經(jīng)濟(jì)做出貢獻(xiàn)的企業(yè)給予資金和信貸支持。其次，建立環(huán)境補(bǔ)償和懲罰機(jī)制。對(duì)于應(yīng)用清潔生產(chǎn)技術(shù)以及運(yùn)用這種技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品的企業(yè)實(shí)行稅收優(yōu)惠補(bǔ)貼政策，適當(dāng)減免環(huán)境稅和資源稅，對(duì)于資源耗費(fèi)大或者排污超標(biāo)的企業(yè)加收環(huán)境稅和資源稅。第三，規(guī)范低碳環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行手段。不斷完善環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行程序，提高環(huán)境執(zhí)法的可操作性、規(guī)范性和透明度，杜絕被監(jiān)督者、被執(zhí)法者與監(jiān)督者、執(zhí)法者之間利益一致現(xiàn)象的出現(xiàn)。本文結(jié)論為提高裝備制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新意愿來(lái)促進(jìn)其技術(shù)創(chuàng)新行為的產(chǎn)生提供了有益借鑒。但還存在一些不足之處:首先，樣本具有一定的局限性，在今后的研究中應(yīng)增加樣本容量，獲取更準(zhǔn)確的調(diào)查數(shù)據(jù)。其次，本文僅僅考慮了裝備制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新態(tài)度、主觀規(guī)范、知覺行為控制的幾個(gè)重要影響因素，研究維度不夠全面。因此，在今后的研究中可以將現(xiàn)有文獻(xiàn)中的某些常用變量(如社會(huì)資本、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)慣例等)加入低碳情境下裝備制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為影響因素研究模型，增加研究的全面性。
作者:徐建中曲小瑜單位:哈爾濱工程大學(xué)
一、我國(guó)農(nóng)業(yè)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀及存在的問題
農(nóng)業(yè)科技體制改革的不斷深入，為農(nóng)業(yè)科技型企業(yè)的興起提供了良好的機(jī)遇，一批科技型農(nóng)業(yè)企業(yè)興起，有力地推動(dòng)了科研與經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合。但由于長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制及傳統(tǒng)觀念的制約，加之人才、資金等方面的困擾，農(nóng)業(yè)科技企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還存在以下問題：
1．國(guó)家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系有待于完善
國(guó)家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系是國(guó)家科技創(chuàng)新體系的一個(gè)有機(jī)組成部分，是與農(nóng)業(yè)知識(shí)創(chuàng)新體系、農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其相關(guān)的機(jī)構(gòu)和組織構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，主要包括農(nóng)業(yè)企業(yè)、農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)。目前，農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)具有較強(qiáng)的農(nóng)業(yè)技術(shù)開發(fā)能力，但是由于受內(nèi)部傳統(tǒng)考核管理制度等因素的影響，其開發(fā)出來(lái)的技術(shù)往往難以形成有效的技術(shù)供給；而農(nóng)業(yè)企業(yè)有很強(qiáng)的技術(shù)需求，但技術(shù)開發(fā)能力比較弱。
2．農(nóng)業(yè)科技企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)
目前，我國(guó)農(nóng)業(yè)科技企業(yè)大多數(shù)處于創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)期，技術(shù)積累和經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱，加之一些企業(yè)家的短期行為和技術(shù)外部性特點(diǎn)等因素的影響，農(nóng)業(yè)科技企業(yè)普遍存在著技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)的問題。
3．農(nóng)業(yè)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理力度不夠
技術(shù)創(chuàng)新是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉，也是提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。而技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)按階段劃分，可以分為決策階段風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)開發(fā)階段風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)階段風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)階段風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)業(yè)科技企業(yè)在技術(shù)研發(fā)組織體系及技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)等方面未能給予足夠的重視，加之，政府對(duì)農(nóng)業(yè)科技企業(yè)扶持不足，使農(nóng)業(yè)科技企業(yè)難以應(yīng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。
4．農(nóng)業(yè)科技企業(yè)創(chuàng)新能力不足
在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，而不是政府研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，因?yàn)榍罢叩慕?jīng)費(fèi)投入和經(jīng)費(fèi)使用均占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。然而，在我國(guó)，企業(yè)沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。一方面，從技術(shù)開發(fā)能力看，我國(guó)科技力量的2/3以上在企業(yè)之外，企業(yè)缺乏高水平的技術(shù)人才；另一方面，大中型企業(yè)設(shè)立專門技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)的比例偏低，并且，其中還有相當(dāng)一部分開發(fā)機(jī)構(gòu)要么資金不落實(shí)，要么缺乏高水平的技術(shù)人才，要么沒有明確的技術(shù)開發(fā)方向，要么基礎(chǔ)條件薄弱，無(wú)法發(fā)揮其應(yīng)有的作用。在我國(guó)，技術(shù)創(chuàng)新的主體不是企業(yè)，而是企業(yè)外的科研院所和高等學(xué)校。
5．農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新缺乏激勵(lì)
目前，我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平不高，大多數(shù)企業(yè)的產(chǎn)品缺乏科技含量和競(jìng)爭(zhēng)力。造成這種狀況除長(zhǎng)期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響以外，缺乏有效的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制是一個(gè)重要原因。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新的外部效應(yīng)，技術(shù)創(chuàng)新周期和高風(fēng)險(xiǎn)等也在相當(dāng)程度上影響著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主動(dòng)性和積極性。農(nóng)業(yè)企業(yè)也面臨著同樣的處境，其結(jié)果是企業(yè)輕視技術(shù)的自主創(chuàng)新，競(jìng)相引入成熟技術(shù)，雖擴(kuò)大了生產(chǎn)能力，卻未形成技術(shù)創(chuàng)新能力[①]。
6．現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)科技人才培養(yǎng)模式不適應(yīng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的要求
創(chuàng)新人才是創(chuàng)新活動(dòng)的主體。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)農(nóng)業(yè)科技人才的培養(yǎng)存在著重理論輕實(shí)踐，重研究輕開發(fā)的弊端，造成了其研發(fā)實(shí)踐能力較差，難以滿足農(nóng)業(yè)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的需求。
二、農(nóng)業(yè)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的優(yōu)化
根據(jù)我國(guó)農(nóng)業(yè)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際，農(nóng)業(yè)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的有效運(yùn)作必須有一個(gè)良好的發(fā)展環(huán)境及配套政策的支持。
1．完善農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度
①在法律普及方面。加強(qiáng)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)和宣傳教育，建立一支適應(yīng)國(guó)家農(nóng)業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)需要的農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)隊(duì)伍，增強(qiáng)全社會(huì)的農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。目前，農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查、審判人才、律師人才奇缺，特別是農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律人才和管理人才的供需矛盾將是困擾我國(guó)建設(shè)法治國(guó)家的一大難題。因此，應(yīng)大力發(fā)展農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育事業(yè)，大力培養(yǎng)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門人才，提高靈活運(yùn)用農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、策略的能力，促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技工作更好開展、各學(xué)科更好發(fā)展。這是我國(guó)解決農(nóng)業(yè)知識(shí)創(chuàng)新與農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)同發(fā)展的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。同時(shí)要在全社會(huì)開展農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律知識(shí)的宣傳教育，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)，重點(diǎn)結(jié)合典型案例宣傳我國(guó)現(xiàn)行的一系列農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有關(guān)法律法規(guī)。
②在司法方面。加強(qiáng)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法隊(duì)伍建設(shè)。根據(jù)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的專業(yè)性、技術(shù)性特點(diǎn)，要盡快培養(yǎng)一批專業(yè)法官，設(shè)立專門審判機(jī)構(gòu)和專業(yè)法官集中審理農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件。另外，還應(yīng)采取多種形式對(duì)案件所涉及的專業(yè)技術(shù)問題進(jìn)行鑒定，其途徑包括聘請(qǐng)農(nóng)業(yè)技術(shù)專家擔(dān)任陪審員、委托專家組進(jìn)行技術(shù)鑒定和走訪有關(guān)農(nóng)業(yè)技術(shù)專家等。
2．建立合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)
不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響是不同的，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的理想的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是介于完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷之間的“中間程度競(jìng)爭(zhēng)”的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。目前我國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)市場(chǎng)化程度較低，不利于農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。如我國(guó)的種子行業(yè)是國(guó)有種子公司壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，種子法律法規(guī)對(duì)農(nóng)業(yè)科研單位、農(nóng)業(yè)科技企業(yè)經(jīng)營(yíng)種子做出很多限制。因此，應(yīng)建立合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，以激勵(lì)農(nóng)業(yè)科技企業(yè)進(jìn)行農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。
3．建立由政府引導(dǎo)，以企業(yè)和社會(huì)力量為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新投資機(jī)制
長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)政府是農(nóng)業(yè)科技的重要投資者，而在我國(guó)目前財(cái)力有限，不可能大幅度地增加農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入的情況下，應(yīng)建立政府、企業(yè)、社會(huì)力量共同投資的多渠道、多途徑的投入機(jī)制。由于農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，要盡快設(shè)立農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新融資擔(dān)保基金，資金主要來(lái)自政府撥款、社會(huì)捐贈(zèng)和定向募集等，啟動(dòng)資金應(yīng)以政府為主。同時(shí)，支持和引導(dǎo)高新技術(shù)項(xiàng)目從資本市場(chǎng)融資，推動(dòng)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的發(fā)展[②]。
4．建立和完善我國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制
①要加大政府的政策扶持力度
首先，要制定和實(shí)施農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資的扶持政策，在稅收方面給予減稅或免稅。其次，建立農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資保障體系。為鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資，應(yīng)對(duì)投資者在投資中的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)予以保險(xiǎn)，為農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資創(chuàng)造良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境。再次，要規(guī)范資本市場(chǎng)，發(fā)展和完善支撐條件。
②發(fā)展農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資公司，建立多層次的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資體系通過制定優(yōu)惠政策，建立社會(huì)、個(gè)人、企業(yè)多方參與，并同國(guó)際接軌的我國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)作模式，引導(dǎo)民間的大量游資投向農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)籌資渠道的多樣性。
5．加大農(nóng)業(yè)共性技術(shù)開發(fā)的政府扶持力度
共性技術(shù)是指在很多領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)或未來(lái)可能被廣泛應(yīng)用，其研發(fā)成果可共享并對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)（而非個(gè)別產(chǎn)品或企業(yè)）或多個(gè)產(chǎn)業(yè)及其企業(yè)產(chǎn)生深度影響的一類技術(shù)。[51]共性技術(shù)尤其是農(nóng)業(yè)共性技術(shù)有很強(qiáng)的共用性、外部性、基礎(chǔ)性和關(guān)聯(lián)性。開發(fā)農(nóng)業(yè)共性技術(shù)往往投資大，外部性強(qiáng)，所以，一般農(nóng)業(yè)科技企業(yè)不愿意進(jìn)行農(nóng)業(yè)共性技術(shù)開發(fā)。因此，需要政府通過項(xiàng)目引導(dǎo)，協(xié)調(diào)組織大學(xué)、農(nóng)業(yè)科研院所及有關(guān)農(nóng)業(yè)科技企業(yè)進(jìn)行農(nóng)業(yè)共性技術(shù)開發(fā)，項(xiàng)目應(yīng)重點(diǎn)支持能夠?qū)r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起重大作用，并顯著提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的技術(shù)領(lǐng)域。
6．消除條塊分割的科技管理體制，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研一體化
要通過整合大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的科技力量，加強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新人才的資源配置。大力支持和鼓勵(lì)應(yīng)用開發(fā)型科研院所進(jìn)入企業(yè)或改制為企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化；其次，企業(yè)可以采用多種形式與大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行廣泛的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目合作；再次，加快創(chuàng)業(yè)中心、大學(xué)科技園區(qū)的建設(shè)和發(fā)展，重視科研中試基地、成果孵化基地的建設(shè)。此外，要改革農(nóng)業(yè)高等教育體制，調(diào)整優(yōu)化教學(xué)培養(yǎng)結(jié)構(gòu)和方式，面向市場(chǎng)，加強(qiáng)培養(yǎng)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新所需的復(fù)合型人才。
摘要：文章分析了我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中存在的制約因素，深入探討了中小企業(yè)如何選擇適宜的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。
關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；戰(zhàn)略
中小企業(yè)占我國(guó)注冊(cè)企業(yè)總數(shù)的99%以上，是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最具活力的部分。資料顯示，改革開放以來(lái)，我國(guó)65%的發(fā)明專利，75%以上的技術(shù)創(chuàng)新，80%的新產(chǎn)品是由中小企業(yè)完成的。然而，由于歷史和體制等方面的原因，我國(guó)中小企業(yè)在創(chuàng)新技術(shù)方面還存在一些突出問題。如何提高我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，對(duì)于更好地提高我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新力、拓展中小企業(yè)生存空間具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
一、我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制約因素
1、技術(shù)創(chuàng)新觀念落后、意識(shí)淡薄。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)下，一個(gè)有信譽(yù)的企業(yè)品牌代表著企業(yè)的形象、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、企業(yè)的信譽(yù)、企業(yè)的服務(wù)質(zhì)量等等，它們是企業(yè)的一種特殊的無(wú)形資產(chǎn)，甚至比有形資產(chǎn)價(jià)值更高，企業(yè)必須花費(fèi)大量的精力來(lái)樹立、經(jīng)營(yíng)自己的品牌。因此企業(yè)要發(fā)展，必須從一開始就在經(jīng)營(yíng)企業(yè)的同時(shí)策劃、培育、經(jīng)營(yíng)、發(fā)展自己的品牌，牢固樹立長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)企業(yè)品牌的思想。我國(guó)大部分民營(yíng)中小企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人素質(zhì)不高，缺乏對(duì)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃，思維方式跟不上新形勢(shì)發(fā)展的要求，他們中的一部分人滿足于企業(yè)已取得的成績(jī)，不思進(jìn)取，有些人雖然已經(jīng)意識(shí)到了技術(shù)創(chuàng)新的重要性，但一想到自身實(shí)力有限，創(chuàng)新過程中所存在的種種風(fēng)險(xiǎn)，就變得畏手畏腳，徘徊不前了；還有些人認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是大企業(yè)的事，凡此種種，嚴(yán)重地阻礙了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開展，造成了目前民營(yíng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的落后。
2、中小企業(yè)融資困難，阻礙了技術(shù)創(chuàng)新的步伐。企業(yè)的財(cái)力資源是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的重要前提，從我國(guó)目前的情況來(lái)看，大多數(shù)中小企業(yè)規(guī)模相對(duì)小，資產(chǎn)少，風(fēng)險(xiǎn)大，資信程度較差，銀行一般都不愿意向中小企業(yè)提供貸款，因而中小企業(yè)得不到有力的金融支持。另一方面，為國(guó)有大型企業(yè)配套供貨的中小企業(yè)普遍遇到貨款被拖欠的問題，更加劇了中小企業(yè)的資金困難，致使有的中小企業(yè)不得不以高利率拆借資金來(lái)彌補(bǔ)資金缺口。
3、中小企業(yè)創(chuàng)新性人才匱乏。企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)是全方位的，但歸根結(jié)底是人才的競(jìng)爭(zhēng)。圍繞企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，用好人才，管理好人才，做到人盡其才，才盡其用，這是企業(yè)最重要的優(yōu)秀能力。不良的人力資源管理，會(huì)削減企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。因此，企業(yè)要根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的要求，構(gòu)筑不同層次的人才平臺(tái)，尊重不同員工的個(gè)性和差異，相信、關(guān)心他們，從而形成具有優(yōu)秀競(jìng)爭(zhēng)能力的人力資源。而我國(guó)的中小企業(yè)由于資源實(shí)力的不足很難進(jìn)行人力資源的開發(fā)，普遍注重短期效益，對(duì)人力資源的再培訓(xùn)不足，沒能形成持續(xù)的人力資源的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。而且中小企業(yè)的技術(shù)人才在申報(bào)戶口、職稱評(píng)定、醫(yī)療保險(xiǎn)等諸多方面沒有完全享有與國(guó)有企業(yè)相同的政策，使得民營(yíng)企業(yè)一方面招不來(lái)人才，另一方面又留不住人才，造成中小企業(yè)的內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新能力弱化。
4、信息不靈和技術(shù)中介服務(wù)體系不健全。企業(yè)要進(jìn)行成功的技術(shù)創(chuàng)新，必須要有可供利用的信息。中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中需要有一系列的中介機(jī)構(gòu)為其提供包括培訓(xùn)、信息、技術(shù)、法律等內(nèi)在的“全方位”社會(huì)化服務(wù)。中小企業(yè)由于缺乏人才，缺乏必要的和正規(guī)的信息來(lái)源渠道，使其獲得上述信息的能力很弱。不利于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開展。
二、我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略選擇
技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決定和統(tǒng)率企業(yè)創(chuàng)新的具體行為。企業(yè)能否正確選擇并貫徹實(shí)施良好的創(chuàng)新戰(zhàn)略，是其能否順利推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，贏得創(chuàng)新利益的先決條件。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中不創(chuàng)新的企業(yè)必將走向衰亡，但創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇失誤所導(dǎo)致的不良創(chuàng)新反過來(lái)可能會(huì)加速企業(yè)衰亡的進(jìn)程。因此，如何選擇正確的創(chuàng)新戰(zhàn)略是目前企業(yè)面臨的重大問題，是涉及企業(yè)生存和發(fā)展的根本前提。
1、自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。即企業(yè)通過自身的努力和探索產(chǎn)生技術(shù)突破，攻破技術(shù)難關(guān)，并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力推動(dòng)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)的商品化，獲取商業(yè)利潤(rùn)，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的創(chuàng)新活動(dòng)。
自主創(chuàng)新企業(yè)的技術(shù)突破來(lái)自企業(yè)內(nèi)部，是企業(yè)長(zhǎng)期技術(shù)積累和研究開發(fā)努力的產(chǎn)物。技術(shù)突破的內(nèi)生性有助于企業(yè)形成較強(qiáng)的技術(shù)壁壘。因?yàn)楦M(jìn)者對(duì)新技術(shù)的解密、消化、模仿需要一定的時(shí)間，而從投資到形成生產(chǎn)能力，發(fā)展成率先創(chuàng)新者的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也需一定的時(shí)間，在此時(shí)間內(nèi)必然會(huì)形成自主創(chuàng)新者對(duì)新技術(shù)的自然壟斷，從而在一定時(shí)期內(nèi)掌握和控制某項(xiàng)產(chǎn)品或工藝的優(yōu)秀技術(shù)，在一定程度上左右行業(yè)或產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的進(jìn)程和方向。借助專利保護(hù)，自主創(chuàng)新企業(yè)可自己確定是否轉(zhuǎn)讓其優(yōu)秀技術(shù)，以及向誰(shuí)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓到何種程度等等，使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于有利的地位。由于自主創(chuàng)新一般涉及的都是全新技術(shù)領(lǐng)域，在此方面的技術(shù)突破很可能會(huì)引致一系列的技術(shù)創(chuàng)新，形成創(chuàng)新的集群現(xiàn)象和簇射現(xiàn)象，帶動(dòng)一大批新產(chǎn)品的誕生，推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這有利于促進(jìn)企業(yè)多元化投資，獲得豐厚的利潤(rùn)。如海信以擁有強(qiáng)大的創(chuàng)新體系和開發(fā)能力而著稱,其在經(jīng)營(yíng)過程中大多以自主創(chuàng)新的發(fā)展方式進(jìn)入新行業(yè)。現(xiàn)在海信以每周兩個(gè)新產(chǎn)品的速度向子公司提供新產(chǎn)品和新技術(shù),僅數(shù)字化和模擬化相結(jié)合及數(shù)字化產(chǎn)品的技術(shù)儲(chǔ)備已達(dá)百余種。
2、模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。即企業(yè)通過學(xué)習(xí)模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為，吸取率先者成功經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，引進(jìn)購(gòu)買或破譯率先者的優(yōu)秀技術(shù)和技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上改進(jìn)完善，進(jìn)一步開發(fā)。在工藝、質(zhì)量控制、成本控制、大批量生產(chǎn)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷等創(chuàng)新鏈的中后期階段投入主要力量，生產(chǎn)出在性能、質(zhì)量、價(jià)格方面富有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品與率先創(chuàng)新的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以此確立自己的競(jìng)爭(zhēng)地位，獲取經(jīng)濟(jì)利益的一種行為。所以，模仿創(chuàng)新并不完全照搬照抄襲別人的技術(shù)，它同樣要投入一定的研究開發(fā)力量，以對(duì)率先者的技術(shù)進(jìn)行進(jìn)一步的開發(fā)，因而模仿創(chuàng)新并不是單純的模仿，而是一種漸進(jìn)性的創(chuàng)新行為。模仿創(chuàng)新是一種十分普遍的創(chuàng)新行為，是當(dāng)今許多企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有利武器。
我國(guó)中小企業(yè)的創(chuàng)新過程中資金和存在明顯的不足，且在近期內(nèi)難有根本好轉(zhuǎn)。根據(jù)清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理研究所對(duì)我國(guó)945家企業(yè)創(chuàng)新狀況的調(diào)查，資金短缺是我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新障礙的首要原因。因此，中小企業(yè)在選擇創(chuàng)新戰(zhàn)略時(shí)，特別要考慮降低風(fēng)險(xiǎn)，提高資金使用效率。而模仿創(chuàng)新首先就能回避研究開發(fā)競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)，選擇了市場(chǎng)成功這一具有一定兼容性的主攻目標(biāo)。模仿創(chuàng)新企業(yè)就可以憑借自己的實(shí)力在新產(chǎn)品市場(chǎng)上占有相應(yīng)的份額，而且我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)十分廣闊，市場(chǎng)需求呈迅猛增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，這給國(guó)內(nèi)廣大中小企業(yè)開展國(guó)際技術(shù)的模仿創(chuàng)新提供了穩(wěn)固的后方支持。
3、合作創(chuàng)新戰(zhàn)略。即企業(yè)間或企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高等院校之間聯(lián)合開展技術(shù)創(chuàng)新合作。它可以有效地利用有限的資金和技術(shù)力量，資源優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，克服單個(gè)企業(yè)無(wú)法克服的難題，取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。
從中小企業(yè)來(lái)看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入占銷售收入的比重比較低，而且在短期內(nèi)難以有很大的提高，創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件和企業(yè)的技術(shù)能力也比較差，完全依賴企業(yè)自身技術(shù)能力的積累來(lái)開展創(chuàng)新活動(dòng)短期內(nèi)很難提高技術(shù)檔次和效率。從創(chuàng)新資源分布來(lái)看，我國(guó)的創(chuàng)新資源分布不均，比較集中于科研機(jī)構(gòu)和高等院校。這種情況一方面造成研究與開發(fā)活動(dòng)嚴(yán)重脫離市場(chǎng)需求，創(chuàng)新的無(wú)效投入和無(wú)效勞動(dòng)現(xiàn)象十分嚴(yán)重；另一方面，市場(chǎng)需求卻得不到創(chuàng)新的支持，形成科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”這種不合理的現(xiàn)狀。合作創(chuàng)新戰(zhàn)略正是改變這種不合理現(xiàn)狀，它是優(yōu)化創(chuàng)新資源配置、提高創(chuàng)新有效性和效率的手段。它可以充分利用創(chuàng)新資源，直接實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合，克服中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的劣勢(shì)，以市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ)，通過集中各種創(chuàng)新資源進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，可以降低創(chuàng)新成本，縮短創(chuàng)新周期，提高創(chuàng)新檔次，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。
中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)了相當(dāng)大的比重，創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)和技術(shù)創(chuàng)新成果。它是技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉之一，在技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮著重要的作用。本文主要介紹了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要類型以及研究與開發(fā)活動(dòng)，政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用和影響、中國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，還有綠色技術(shù)創(chuàng)新。
企業(yè)是現(xiàn)代社會(huì)的細(xì)胞，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，而占企業(yè)絕大多數(shù)的中小企業(yè)則是這一主體中最活躍、最富有活力的組成部分。中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)了相當(dāng)大的比重，創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)和技術(shù)創(chuàng)新成果，而且，中小企業(yè)文化及其培育出來(lái)的企業(yè)家精神和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，已經(jīng)成為現(xiàn)代文明和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的精髓，成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷創(chuàng)新和發(fā)展的基礎(chǔ)。從某種意義上說，沒有中小企業(yè)，就沒有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。
創(chuàng)新是一個(gè)民族的靈魂。在世紀(jì)之交的關(guān)鍵時(shí)刻，作為國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，對(duì)于一個(gè)國(guó)家維持其在全球市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力和保持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。在這一大背景下。各國(guó)政府紛紛采取措施鼓勵(lì)和扶持中小企業(yè)的發(fā)展及其技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。
一、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概述
中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉之一，在技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮著重要的作用，這種作用還可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出一般人的預(yù)料。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不僅在數(shù)量上占有相當(dāng)?shù)姆蓊~，而且其創(chuàng)新的水平和影響也并不亞于大企業(yè)，中小企業(yè)創(chuàng)造了許多被認(rèn)為是當(dāng)代最重要的工業(yè)創(chuàng)新成果。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與大企業(yè)既有相似之處，也有獨(dú)特之處，特別是中小企業(yè)在其技術(shù)創(chuàng)新過程中面臨著許多不利因素。
（1）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要類型
由于中小企業(yè)所處行業(yè)、技術(shù)水平、規(guī)模、發(fā)展環(huán)境以及企業(yè)體制等呈現(xiàn)無(wú)限的多樣性，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)也必然表現(xiàn)出不同的類型，而且隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科技的進(jìn)步，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新新的類型也將更加豐富多彩。
u產(chǎn)品創(chuàng)新
產(chǎn)品創(chuàng)新是指中小企業(yè)在產(chǎn)品的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)過程中，對(duì)其自身生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品所從事的改進(jìn)、提高或發(fā)明的創(chuàng)新活動(dòng)。它可分為重要?jiǎng)?chuàng)新和漸進(jìn)創(chuàng)新兩類。一般說來(lái)，重要?jiǎng)?chuàng)新對(duì)企業(yè)的發(fā)展影響較大，漸進(jìn)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的影響有小有大，但前者往往比較難以實(shí)現(xiàn)，投入也大；后者較易做到。
u服務(wù)創(chuàng)新
服務(wù)創(chuàng)新是近些年服務(wù)業(yè)，尤其是知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)興起的結(jié)果，它既包括新構(gòu)思、新設(shè)想轉(zhuǎn)變成新的或者改進(jìn)的服務(wù)，又包括改變現(xiàn)有的組織機(jī)構(gòu)推出新的服務(wù)，目前興起的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)是服務(wù)創(chuàng)新的成功例證。由于服務(wù)創(chuàng)新投入較小，而且市場(chǎng)需求變化快，因而是最適合中小企業(yè)特點(diǎn)的技術(shù)創(chuàng)新類型之一。
u工藝創(chuàng)新
工藝創(chuàng)新是指研究和采用新的或有重大改進(jìn)的生產(chǎn)方法，從而改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)或提高產(chǎn)品的生產(chǎn)效率。由于工藝創(chuàng)新對(duì)開發(fā)新產(chǎn)品、改進(jìn)原有產(chǎn)品以及提高原有產(chǎn)品的質(zhì)量和產(chǎn)量都具有重要作用，因此其重要性并不亞于產(chǎn)品創(chuàng)新，一般情況下大多數(shù)工藝創(chuàng)新是漸進(jìn)的，投入大小和難度都比較適合中小企業(yè)的特點(diǎn)，因而也是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要途徑之一。
產(chǎn)品（服務(wù)）創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新之間常常互相影響、相互交融、相互促進(jìn)，并與中小企業(yè)的直接經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)，因而具有較大的普遍性，在中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中占有重要位置。
（2）研究與開發(fā)
中小企業(yè)研究與開發(fā)活動(dòng)可以分為自身的研究開發(fā)和合作研究開發(fā)兩種類型。其中自身的研究開發(fā)受到很多因素的限制，對(duì)企業(yè)的要求比較高，只局限于一些基礎(chǔ)（包括人力資源和資金支持等）較好的企業(yè)，但提高自身的研究與開發(fā)能力應(yīng)該是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要努力方向；合作研究開發(fā)包括中小企業(yè)與大學(xué)、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)以及大企業(yè)等的合作，對(duì)于缺乏信息、人才、技術(shù)等的中小企業(yè)來(lái)說，合作研究開發(fā)活動(dòng)更加合適和普遍。統(tǒng)計(jì)資料顯示，在依靠大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的幫忙，以及利用各種公共資源方面，中小企業(yè)表現(xiàn)出更大的效率和熱情。另外，積極參與政府的研究與開發(fā)活動(dòng)也是一種越來(lái)越普遍的形式。比如近些年歐盟中小企業(yè)政策的優(yōu)秀就是引導(dǎo)更多的中小企業(yè)參與到歐盟的研究與開發(fā)計(jì)劃的框架之中。今后隨著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，中小企業(yè)將越來(lái)越多地參與高新技術(shù)的研究與開發(fā)活動(dòng)。
二、政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用和影響
盡管政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的程度與方式還有很多爭(zhēng)論，但幾乎所有的人都認(rèn)為，考慮到中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)創(chuàng)新等方面的巨大作用，以及中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中面對(duì)的種種不利的因素，政府在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的作用至關(guān)重要。
三、中國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀
中國(guó)是一個(gè)中小企業(yè)眾多的國(guó)家，中小企業(yè)占全部企業(yè)數(shù)的99%以上，且大多數(shù)是在改革開放之后誕生和發(fā)展起來(lái)的，其中鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和民營(yíng)科技企業(yè)的迅猛發(fā)展，更是中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革和科技體制改革的一個(gè)重要成果，同時(shí)，他們對(duì)于推動(dòng)中國(guó)的改革開放進(jìn)程，發(fā)揮了巨大的作用。
統(tǒng)計(jì)研究表明，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國(guó)中小企業(yè)的作用是非常顯著的，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理研究所對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一項(xiàng)調(diào)查分析顯示，在所調(diào)查的1051家企業(yè)中（其中大企業(yè)229個(gè)，中小企業(yè)797個(gè)），通過技術(shù)創(chuàng)新，有93.2%的企業(yè)提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率和增加了產(chǎn)品品種，有96.7%的企業(yè)提高了經(jīng)濟(jì)效益，96%的企業(yè)擴(kuò)大了市場(chǎng)，91.5%的企業(yè)提高了產(chǎn)品的質(zhì)量，88%的企業(yè)提高了產(chǎn)量，77%的企業(yè)降低了材料消耗，69.4%的企業(yè)降低了能耗。不久前，由農(nóng)業(yè)部、國(guó)家科委和國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心共同進(jìn)行的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)研結(jié)果顯示，在被調(diào)查的4530家企業(yè)中，70.7%的企業(yè)有技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，34.4%的企業(yè)從事了研究與開發(fā)活動(dòng)，22%的企業(yè)有研究活動(dòng)與開發(fā)機(jī)構(gòu)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)住處主要用于購(gòu)買機(jī)器設(shè)備，占技術(shù)創(chuàng)新總支出的73.4%，用于購(gòu)買技術(shù)的費(fèi)用僅占9.3%。調(diào)研結(jié)果還表明，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿κ鞘袌?chǎng)需求，創(chuàng)新的主要目標(biāo)是開拓新市場(chǎng)；在影響創(chuàng)新活動(dòng)的主要因素中，列前三位的是資金缺乏、技術(shù)人才短缺的市場(chǎng)信息不足。
四、新事物-----綠色技術(shù)創(chuàng)新
綠色技術(shù)創(chuàng)新起步于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程中，越來(lái)越引起人們的興趣，得到人們的認(rèn)同和推行。綠色技術(shù)創(chuàng)新是既要社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展又要保護(hù)環(huán)境不受污染的產(chǎn)物。對(duì)綠色技術(shù)的研究經(jīng)歷了末端工藝、無(wú)廢工藝、廢物最少化、清潔技術(shù)、污染預(yù)防五個(gè)階段。E.Brawn和D.Wield于1994年提出了綠色技術(shù)的概念，概括地說，綠色技術(shù)是指能減少環(huán)境污染、降低和節(jié)約原材料與能源使用的技術(shù)、工藝或者產(chǎn)品的總稱。它可以分為兩類：一類是綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，指產(chǎn)品在使用過程中及使用之后不危害或少危害生態(tài)環(huán)境和人體健康以及可回收利用和再生的產(chǎn)品。另一類是綠色工藝創(chuàng)新，指能減少?gòu)U氣污染物的生產(chǎn)和排放，降低工業(yè)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的污染以及降低成本、物耗的工藝技術(shù)。我國(guó)改革開放二十多年來(lái)，社會(huì)生產(chǎn)力迅猛發(fā)展，但隨之而來(lái)的環(huán)境污染問題日益嚴(yán)重。只有走可持續(xù)發(fā)展道路才能化解這個(gè)危機(jī)。作為可持續(xù)發(fā)展主體的企業(yè)在充分認(rèn)識(shí)到減少環(huán)境污染、節(jié)約原材料和能源使用的重要性后，應(yīng)及時(shí)把綠色技術(shù)創(chuàng)新提到日程上來(lái)，作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新增長(zhǎng)點(diǎn)。
摘要：隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，企業(yè)越來(lái)越認(rèn)識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新的重要性，并且技術(shù)創(chuàng)新的投入的比重也在不斷增加。本文主要從以下幾個(gè)方面入手：我國(guó)現(xiàn)階段技術(shù)創(chuàng)新投入水平怎樣，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新存在什么樣的模型，以及在企業(yè)內(nèi)是如何擴(kuò)散的，另外在網(wǎng)絡(luò)外部性下企業(yè)如何對(duì)待技術(shù)的溢出效應(yīng)即我們通常所說的“搭便車”問題。
關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)溢出效應(yīng)網(wǎng)絡(luò)外部性
一引言一直以來(lái)，使資源得到最優(yōu)的配置是企業(yè)追求的目標(biāo)，資源配置的績(jī)效可以從兩個(gè)方面來(lái)描述，即靜態(tài)績(jī)效和動(dòng)態(tài)績(jī)效。
從發(fā)展過程來(lái)看動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效更為重要，而動(dòng)態(tài)績(jī)效的進(jìn)步途徑是技術(shù)的進(jìn)步。隨著多數(shù)的行業(yè)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入成熟期，競(jìng)爭(zhēng)已由價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向以產(chǎn)品創(chuàng)新為主要內(nèi)容的非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，只有具備快速產(chǎn)品創(chuàng)新能力的企業(yè)才有價(jià)格控制能力，在競(jìng)爭(zhēng)中處于主動(dòng)地位；隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，企業(yè)要想進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)與國(guó)際級(jí)大企業(yè)相抗衡，必須具備自主的技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新能力。于是越來(lái)越多的企業(yè)認(rèn)識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新才是企業(yè)不竭的無(wú)形資源，務(wù)實(shí)求是的技術(shù)創(chuàng)新才能保證品質(zhì)領(lǐng)先，使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。
二我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的投入及環(huán)境現(xiàn)狀分析
1我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源的投入能力
1.1技術(shù)創(chuàng)新人才自96年以來(lái)，我國(guó)大中型企業(yè)科技活動(dòng)人員為140萬(wàn)人左右。企業(yè)職工隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)趨向合理。R&D人員占職工的比重也逐漸提高。我國(guó)企業(yè)科技活動(dòng)人員和研究開發(fā)人員占職工總數(shù)的比重不斷提高，顯示出企業(yè)職工隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)趨向合理。但是，一方面，我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新人才主要集中在大型骨干，全國(guó)大中型企業(yè)擁有的具有博士學(xué)位的科技人員的總數(shù)量仍然較小。另一方面，我國(guó)企業(yè)高級(jí)專家和技術(shù)帶頭人數(shù)量和質(zhì)量都嚴(yán)重不足，高級(jí)專家中的博士數(shù)很少，全國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)僅擁有幾千名有博士學(xué)位的技術(shù)人才，要知道我國(guó)每年畢業(yè)的工科博士就有1萬(wàn)人以上，也說明我國(guó)的工科教育與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)人才的需求存在嚴(yán)重的脫節(jié)。
1.2技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)企業(yè)科技活動(dòng)、技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)、消化吸收和購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù).五項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)支出的總額在總體上呈上升趨勢(shì)，到目前為止已經(jīng)超過了3000億元。企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出總額也以及國(guó)內(nèi)突破1000億元。企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出額占全國(guó)的比重一直保持在40--44%之間。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)中，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)所占的比重不斷提高38%左右。同時(shí)，技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)和技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)所占比重則逐漸下降。企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出額與銷售收入之比達(dá)到1.7%。大中型工業(yè)企業(yè)研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額與銷售收入之比絕對(duì)額也不斷增長(zhǎng)，占全國(guó)研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額的比重也達(dá)到40%以上。監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)大中型企業(yè)平均投入技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)和研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模來(lái)看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入強(qiáng)度還處于很低的水平，未來(lái)應(yīng)當(dāng)加大政策引導(dǎo)的力度，刺激和鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)一步增大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和研究開發(fā)的投入。
1.3技術(shù)創(chuàng)新條件建設(shè)企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中大約有30%是經(jīng)費(fèi)用于固定資產(chǎn)購(gòu)置，其中80%以上用于購(gòu)買儀器設(shè)備。最近幾年企業(yè)購(gòu)買科研儀器設(shè)備的經(jīng)費(fèi)明顯增加，這一比例都超過80%達(dá)到85%左右。
2企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)
2.1技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)我國(guó)大中型企業(yè)的技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)正處于較大規(guī)模的調(diào)整時(shí)期，20世紀(jì)90年代前半期，企業(yè)技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)量在迅速增長(zhǎng)，從1996年開始機(jī)構(gòu)數(shù)量逐年減少，設(shè)立了技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)所占比重也從最高點(diǎn)的1993年（63.35%）下降到26.2%。這兩個(gè)指標(biāo)的大幅度下降，應(yīng)當(dāng)引起政府的高度關(guān)注。
2.2技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目大中型企業(yè)技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目數(shù)在上世紀(jì)90年代初僅2萬(wàn)多項(xiàng)增至目前11多萬(wàn)項(xiàng)。其中新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目接近6萬(wàn)項(xiàng)。總體上看，企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新項(xiàng)目大致上各占一半。
2.3技術(shù)創(chuàng)新合作大中型工業(yè)企業(yè)購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)的經(jīng)費(fèi)40億元左右。同時(shí)，企業(yè)從國(guó)內(nèi)技術(shù)市場(chǎng)購(gòu)買技術(shù)的合同額達(dá)到600億元左右，其中技術(shù)開發(fā)合同金額最大，表明企業(yè)通過技術(shù)市場(chǎng)媒介開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)正成為重要活動(dòng)模式。另外，企業(yè)從技術(shù)市場(chǎng)購(gòu)買的金額迅速增長(zhǎng)，反映出技術(shù)市場(chǎng)在配置科技資源方面正發(fā)揮著重要的作用。
3企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出
3.1專利上世紀(jì)90年代前半期，我國(guó)企業(yè)申請(qǐng)的發(fā)明專利一直維持在每年1000項(xiàng)左右，1999年全國(guó)創(chuàng)新大會(huì)后，企業(yè)申請(qǐng)發(fā)明專利數(shù)量急速提升，已經(jīng)達(dá)到10000多項(xiàng)。發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)已經(jīng)超過1000項(xiàng)。然而，從總體上看我國(guó)企業(yè)發(fā)明專利的擁有數(shù)量還非常低，沒有量的積累就不可能有質(zhì)的飛躍。外國(guó)專利在我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)和授權(quán)上都處于優(yōu)勢(shì)地位，特別是授權(quán)專利，外國(guó)專利一直保持著60%的優(yōu)勢(shì)。在一些重要的技術(shù)領(lǐng)域，外國(guó)專利的占有比例更高，這已經(jīng)構(gòu)成影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的可能因素，值得注意。
3.2新產(chǎn)品、新工藝近年來(lái)，新產(chǎn)品銷售與利稅貢獻(xiàn)都持續(xù)增長(zhǎng)，這也表明技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)正在逐漸加大。但在2000年和2001年這個(gè)指標(biāo)又有所下降，如果排除統(tǒng)計(jì)定義上的問題，則可以從一個(gè)側(cè)面反映出新產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值不高。微觀的實(shí)證研究表明，許多企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)主要還是集中在短平快的變形產(chǎn)品，技術(shù)含量高的自主技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品則不多，因而新產(chǎn)品并不能帶來(lái)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益。
3.3技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在我國(guó)現(xiàn)行體制下，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮原來(lái)不屬于各行業(yè)的重點(diǎn)大學(xué)、國(guó)立科研機(jī)構(gòu)和各行業(yè)龍頭企業(yè)在制定國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面的作用，打破行業(yè)的壟斷，積極引入全社會(huì)各種技術(shù)力量，共同為國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平的不斷提高貢獻(xiàn)力量。
3.4技術(shù)貿(mào)易企業(yè)在技術(shù)市場(chǎng)中已成為最重要的技術(shù)供給者。技術(shù)市場(chǎng)已經(jīng)成為企業(yè)獲取經(jīng)濟(jì)利益的重要來(lái)源。技術(shù)貿(mào)易數(shù)據(jù)顯示出技術(shù)市場(chǎng)在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的作用已經(jīng)越來(lái)越重要。企業(yè)成為第一大技術(shù)賣方也顯示出企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)需求都不斷提高。同時(shí)也成為監(jiān)測(cè)企業(yè)是否成為國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新主題的重要監(jiān)測(cè)指標(biāo)。
4我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境
4.1政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接投入我國(guó)政府科技投入中用于支持企業(yè)技術(shù)開發(fā)的經(jīng)費(fèi)比重較低。企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中來(lái)自政府的經(jīng)費(fèi)比例，我國(guó)也比美國(guó)低很多。據(jù)對(duì)全國(guó)2萬(wàn)多家大中型工業(yè)企業(yè)近年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，來(lái)自政府的技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)資助額逐年下趨勢(shì)。
4.2政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠雖然政府制定一定的優(yōu)惠稅收政策以鼓勵(lì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，但是據(jù)調(diào)查但執(zhí)行情況不很理想，比較而言，上海、青島、大連等地區(qū)這一政策執(zhí)行情況較好。影響政策執(zhí)行的主要問題來(lái)自三個(gè)方面，即稅務(wù)部門的問題、企業(yè)管理方面的問題和政策設(shè)計(jì)本身的問題。
4.3政府對(duì)國(guó)家創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入國(guó)家有關(guān)部門在科學(xué)研究與工程化方面做出了很大努力，投資建設(shè)了一批大科學(xué)工程和200多家國(guó)家工程研究中心。國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局已經(jīng)逐步建立起實(shí)驗(yàn)室認(rèn)證體系，已經(jīng)累計(jì)有幾千家實(shí)驗(yàn)室和檢測(cè)中心通過國(guó)家認(rèn)證，向全社會(huì)開放，成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)平臺(tái)。政府還對(duì)技術(shù)創(chuàng)新中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展給予了許多支持，我國(guó)已經(jīng)初步形成了由生產(chǎn)力促進(jìn)中心、創(chuàng)業(yè)孵化器、大學(xué)科學(xué)園、技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)中心、各種信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，以及金融、法律、培訓(xùn)、管理等各方面的專業(yè)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)所組成的創(chuàng)新服務(wù)體系。
三技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散模型研究
1技術(shù)創(chuàng)新模型及影響因素Pearl增長(zhǎng)曲線是一種典型的技術(shù)創(chuàng)新模型，其數(shù)學(xué)表達(dá)式為：Y=L/(1+Ae－Bt)其中Y——技術(shù)性能指標(biāo)；A,B——待定參數(shù);L——技術(shù)指標(biāo)的增長(zhǎng)極限值；T——時(shí)間。1Pearl增長(zhǎng)曲線Pearl增長(zhǎng)曲線揭示了隨著較長(zhǎng)時(shí)間的技術(shù)創(chuàng)新，以同一類技術(shù)為基礎(chǔ)的產(chǎn)品性能將沿S曲線趨近于該類技術(shù)的性能極限，其拐點(diǎn)(d2Y/dT2=0)位于T=lna/b，此時(shí)Y=L/2。式中參數(shù)A,B由經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)推算確定，不同的技術(shù)創(chuàng)新過程會(huì)有不同的數(shù)值。參數(shù)A決定Pearl曲線的位置，而不改變曲線的形狀；參數(shù)B則只改變曲線的形狀，而不改變位置,其數(shù)值越大，曲線越陡，表明技術(shù)創(chuàng)新速度越快。由此可見，參數(shù)A取決于技術(shù)本身的性能起點(diǎn)和極限；參數(shù)B取決于創(chuàng)新過程的人才實(shí)力（M）、知識(shí)儲(chǔ)備(K)、政策環(huán)境(P)、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)(S)等一系列相關(guān)因素，可表述為：B=F(M,K,P,S…)。政策因素與參數(shù)B的關(guān)系為：B/P>0；即在其他因素不變的情況下，參數(shù)B隨著政策的完善而增大，曲線變陡，技術(shù)創(chuàng)新的速度加快。技術(shù)創(chuàng)新組織方式對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響表現(xiàn)出與政策環(huán)境因素相類似的效果，即：B/S>0。有利于創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)，加快企業(yè)的創(chuàng)新速度；不利的創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)將阻礙企業(yè)對(duì)其創(chuàng)新資源的充分利用，使創(chuàng)新速度變得平緩。
2時(shí)間－成本替代函數(shù)技術(shù)的創(chuàng)新速度應(yīng)該總體趨于合理化，而并不是說越快越好，這里就涉及到開發(fā)費(fèi)用問題。我們用中的“時(shí)間－成本替代函數(shù)”C（類似于無(wú)差異曲線）來(lái)說明企業(yè)如何在技術(shù)開發(fā)時(shí)間和開發(fā)成本的問題之間進(jìn)行協(xié)調(diào)。縱軸表示開發(fā)成本，橫軸表示開發(fā)時(shí)間。一般情況下，完成技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)間越短，投入的成本越大，反之則相反。新技術(shù)開發(fā)的合理化中V1,V2V3為三條不同的收益曲線，表示技術(shù)創(chuàng)新出新產(chǎn)品投入市場(chǎng)的時(shí)間不同情況下，經(jīng)過折現(xiàn)的預(yù)期準(zhǔn)租金總額（即銷售收入超過生產(chǎn)和銷售成本的余額）。收益曲線斜率小于0，是因?yàn)轫?xiàng)目開發(fā)越早企業(yè)獲得準(zhǔn)租金的時(shí)間跨度越長(zhǎng)，也越能夠改善企業(yè)相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)地位，從而可能增加他的市場(chǎng)銷售份額以及市場(chǎng)利潤(rùn)份額。當(dāng)企業(yè)的開發(fā)收益曲線是V1是，企業(yè)就要選擇使得受益超過時(shí)間--成本曲線的余額最大化的點(diǎn)，最優(yōu)點(diǎn)是二這些率相等之處。即開發(fā)時(shí)間為T1處。當(dāng)企業(yè)面臨較多的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，收益曲線將會(huì)隨著競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)量增多從V1,向V2移動(dòng)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)間也會(huì)縮短至T2。
2技術(shù)擴(kuò)散模型及影響因素下面我們討論一下新技術(shù)擴(kuò)散的模型即以Bass模型為基礎(chǔ)派生出的模型，它將新技術(shù)的擴(kuò)散過程看成是新老技術(shù)的替代過程，其數(shù)學(xué)表達(dá)式為F(t)=1/〔1+e-q(t-t0)〕式中F(t)——t時(shí)刻新技術(shù)累積占有的市場(chǎng)份額；q——擴(kuò)散系數(shù)；t0——新技術(shù)在市場(chǎng)出現(xiàn)的初始時(shí)刻。擴(kuò)散系數(shù)q為參數(shù)，其大小受政策環(huán)境、企業(yè)學(xué)習(xí)能力等一系列因素影響。該模型的一階導(dǎo)數(shù)為F’(t)=〔1+e-q(t-t0)〕-2e-q(t-t0)由此可見，新技術(shù)將沿單調(diào)增的擴(kuò)散路徑（S曲線）擴(kuò)散，且擴(kuò)散速度隨著參數(shù)q的增大而加快，在經(jīng)過一定的時(shí)間周期后，新技術(shù)所占市場(chǎng)份額將趨近于1。由于新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，產(chǎn)品的性能將沿各代技術(shù)的包絡(luò)線發(fā)展(見圖2)。產(chǎn)品性能技術(shù)發(fā)展包絡(luò)曲線良好的政策環(huán)境對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響主要表現(xiàn)為增大了擴(kuò)散系數(shù)q,使新技術(shù)擴(kuò)散速度加快，有利于其產(chǎn)品性能技術(shù)發(fā)展包絡(luò)曲線比市場(chǎng)平均技術(shù)發(fā)展包絡(luò)曲線更為陡峭。有效的組織結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響類似于政策環(huán)境的影響，將使企業(yè)對(duì)新技術(shù)的出現(xiàn)反應(yīng)迅速，便于新技術(shù)更快地?cái)U(kuò)散到企業(yè)內(nèi)部，并在企業(yè)內(nèi)部相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行高速擴(kuò)散，從而加快企業(yè)產(chǎn)品更新?lián)Q代的速度。
3兩種影響技術(shù)創(chuàng)新因素的相互作用政策因素和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散的作用是相輔相承的，只有政策因素和組織方式相互協(xié)調(diào)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源和技術(shù)擴(kuò)散效率才能得以充分發(fā)揮。如果僅強(qiáng)調(diào)了政策的推動(dòng)作用，而企業(yè)自身不能適時(shí)地進(jìn)行企業(yè)創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)的再造，將會(huì)使企業(yè)政策推動(dòng)力難以有效地發(fā)揮作用，其結(jié)果是企業(yè)創(chuàng)新能力不足，技術(shù)引進(jìn)不斷。由于不利的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力阻礙作用較大，造成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和學(xué)習(xí)能力較低。因此企業(yè)實(shí)際技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)比市場(chǎng)平均技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)緩慢。但另一方面，良好的政策環(huán)境便于企業(yè)向外部進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)，企業(yè)技術(shù)水平躍上了一個(gè)臺(tái)階；但無(wú)奈于其自身創(chuàng)新能力不足以及企業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)新技術(shù)在企業(yè)內(nèi)部迅速擴(kuò)散的阻礙，引進(jìn)技術(shù)尚未能在企業(yè)內(nèi)部發(fā)展成熟時(shí)，下一代新技術(shù)又成為了市場(chǎng)主流。企業(yè)不得不再次引進(jìn)技術(shù)，但又將面臨落后的局面，由此陷入了“追趕者陷阱”中。此外，如果僅強(qiáng)調(diào)有效的技術(shù)創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)，而缺乏良好的政策環(huán)境，也將使技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散的速度較為遲緩。
總之，營(yíng)造良好的政策環(huán)境，完善企業(yè)內(nèi)部的各種技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，構(gòu)造有效的技術(shù)創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)，是提高技術(shù)進(jìn)步速度的必由之路。四技術(shù)創(chuàng)新中“搭便車問題”技術(shù)創(chuàng)新存在網(wǎng)絡(luò)外部性，所謂外部性是由于產(chǎn)權(quán)界定困難或沒有必要而導(dǎo)致邊際私人凈收益與邊際社會(huì)凈收益不一致的現(xiàn)象，而這里我們是指技術(shù)溢出效應(yīng)，即在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中，先進(jìn)技術(shù)擁有者有意識(shí)或無(wú)意識(shí)地轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)。由技術(shù)創(chuàng)新模型我們已經(jīng)分析到這將會(huì)導(dǎo)致在競(jìng)爭(zhēng)者較多的情況下，技術(shù)創(chuàng)新收益曲線較陡，但也會(huì)向左下放移動(dòng)，這種移動(dòng)會(huì)使得企業(yè)折現(xiàn)后的預(yù)期總利潤(rùn)減少，。而且在相同條件下，競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)目眾多難免出現(xiàn)“搭便車”的模仿現(xiàn)象，模仿過程越快，創(chuàng)新者就發(fā)現(xiàn)有越來(lái)越多的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在與其分享創(chuàng)新利潤(rùn)，它自己的利潤(rùn)份額越來(lái)越少，同樣如果模仿者的數(shù)量增多，定價(jià)規(guī)則中將被打破，這不僅會(huì)影響創(chuàng)新者分得的利潤(rùn)份額，還會(huì)減少總的創(chuàng)新利潤(rùn)。這樣，甚至有可能迫使?jié)撛趧?chuàng)新企業(yè)面臨收益曲線移到圖2得V3的位置，這時(shí)，企業(yè)的預(yù)期利潤(rùn)可能為負(fù)。如果所有企業(yè)都作如此預(yù)測(cè)，將沒有人愿意自己創(chuàng)新，因?yàn)檎麄€(gè)行業(yè)的所有企業(yè)都不愿其他企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中“搭便車”。從而就大大挫傷了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。
是否會(huì)出現(xiàn)這種情況主要有以下的影響因素：
1潛在創(chuàng)新總利潤(rùn)的規(guī)模；
2實(shí)際的或潛在的瓜分創(chuàng)新利潤(rùn)的競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量；
3競(jìng)爭(zhēng)者做出反應(yīng)進(jìn)行模仿的預(yù)期速度；
4領(lǐng)先創(chuàng)新者獲得的長(zhǎng)期產(chǎn)品差異化優(yōu)勢(shì)的程度；；
5預(yù)期的研究與開發(fā)成本；事實(shí)上，對(duì)我國(guó)的企業(yè)而言，面對(duì)跨國(guó)公司的先進(jìn)技術(shù)我們也不妨利用技術(shù)溢出效應(yīng)從而縮短產(chǎn)品的更新速度。
因?yàn)檫@樣有利于推進(jìn)國(guó)際先進(jìn)產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)的轉(zhuǎn)移，提升國(guó)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)能力與水平。其次，跨國(guó)公司通常擁有技術(shù)或信息上的優(yōu)勢(shì)，當(dāng)其子公司與當(dāng)?shù)氐墓┴浬袒蚩蛻舭l(fā)生聯(lián)系時(shí)，當(dāng)?shù)貜S商就有可能從跨國(guó)公司子公司先進(jìn)的產(chǎn)品、工序技術(shù)或市場(chǎng)知識(shí)中“免費(fèi)搭車”，于是就發(fā)生了溢出效應(yīng)。其三，跨國(guó)公司的投資提高東道國(guó)人力資本的技術(shù)含量。大多數(shù)跨國(guó)公司投資企業(yè)都提供人力資源培訓(xùn)項(xiàng)目，東道國(guó)技術(shù)人員可獲得先進(jìn)設(shè)備的操作技巧和應(yīng)用技術(shù)，同時(shí)吸引國(guó)外人才的回流，促進(jìn)人力資本技術(shù)含量的提高。同時(shí)，技術(shù)溢出為發(fā)展中國(guó)家提供了“干中學(xué)”的機(jī)會(huì)。“干中學(xué)（LearningbyDoing）”是一種很形象的說法，它指技術(shù)落后者可利用技術(shù)溢出，基本上不用自己研究開發(fā)而直接復(fù)制模仿他國(guó)技術(shù)。現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新的成本一般較高,“干中學(xué)”就省去了這部分成本。另外,“干中學(xué)”比研究開發(fā)對(duì)本國(guó)科研人員素質(zhì)要求低得多。發(fā)展中國(guó)家往往對(duì)科研的投入不夠多，從而造成了對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)溢出的依賴性，這同時(shí)也說明了發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)溢出對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的重要性。
摘要：基于對(duì)我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題和河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情況的研究,提出了我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略對(duì)策,期望對(duì)促進(jìn)我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有所啟示。
中小企業(yè)歷來(lái)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一支重要力量。在世界各國(guó),中小企業(yè)都是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。而技術(shù)創(chuàng)新又是推動(dòng)中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素,我國(guó)的中小企業(yè)由于起步較晚,技術(shù)創(chuàng)新能力還很弱。目前,國(guó)家十分重視中小企業(yè)的發(fā)展問題,已相繼出臺(tái)了《中小企業(yè)的融資擔(dān)保貸款體系指導(dǎo)意見》和《科技中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基金實(shí)施辦法》等措施。因此,如何提高中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力,增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力,是促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的現(xiàn)實(shí)選擇。
1我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及面臨的困難
從我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展情況看,目前中小企業(yè)總數(shù)已超過1000萬(wàn)家,在工業(yè)企業(yè)中,中小企業(yè)已占總數(shù)的997%,占全國(guó)工業(yè)產(chǎn)值的60%,占全國(guó)工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)利稅的40%。中小企業(yè)是解決就業(yè)需求的重要途徑,是活躍市場(chǎng)的基本力量,據(jù)1997年江蘇省調(diào)查,從大中型國(guó)有企業(yè)下崗的職工,半數(shù)以上是通過鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、個(gè)體私營(yíng)企業(yè)和自主創(chuàng)業(yè)實(shí)現(xiàn)了再就業(yè)。同時(shí)中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉。但從現(xiàn)實(shí)情況看,我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還存在著許多制約因素,面臨不少困難。
1.1企業(yè)的組織制度制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從國(guó)際上看,中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面較大企業(yè)成功率高。這是因?yàn)?中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新大多是市場(chǎng)拉動(dòng)型的,即根據(jù)客戶的需求進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。其主要目標(biāo)是利潤(rùn)最大化。因此,中小企業(yè)靈活的機(jī)制十分有利于技術(shù)改進(jìn)和技術(shù)成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。然而由于歷史的原因,我國(guó)科技人員70%集中在高校、科研院所,中小企業(yè)的技術(shù)人員所占比重很小,在技術(shù)開發(fā)和技術(shù)改造方面沒能得到足夠的重視,以河南省中小企業(yè)為例,主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
1.1.1條塊分割、機(jī)構(gòu)龐雜、產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)到1996年,河南省縣屬以上的科研機(jī)構(gòu)仍有300個(gè)之多。過多的科研機(jī)構(gòu)游離于企業(yè)之外,不利于產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合,科研經(jīng)費(fèi)、科研力量不能集中使用,造成了科技投入的普遍浪費(fèi),致使很多基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性和普遍性的生產(chǎn)技術(shù)問題不能解決,直接制約了技術(shù)創(chuàng)新的速度和進(jìn)程。以部門和行業(yè)為優(yōu)秀的隸屬關(guān)系的羈絆,給科技系統(tǒng)結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化組合和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立設(shè)置了層層障礙,使科研單位與企業(yè)的一體化遇到了無(wú)法克服的體制困難。
1.1.2中試機(jī)構(gòu)建設(shè)緩慢,成果轉(zhuǎn)化瓶頸問題依然比較突出中試機(jī)構(gòu)建設(shè)、人才培養(yǎng)、設(shè)備配備、能源和原材料供給、科技服務(wù)保障等建設(shè)步伐緩慢,措施不力,政策落實(shí)不到位,結(jié)果致使作為成果轉(zhuǎn)化之優(yōu)秀機(jī)制的中間試驗(yàn)活動(dòng)發(fā)展緩慢,仍為最薄弱的環(huán)節(jié)之一,成果轉(zhuǎn)化瓶頸問題依然比較突出。
1.1.3落后技術(shù)、傳統(tǒng)技術(shù)多相當(dāng)一部分屬于淘汰和限制技術(shù)。技術(shù)水平低,直接造成產(chǎn)品檔次低、質(zhì)量差、消耗浪費(fèi)嚴(yán)重,污染環(huán)境。以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為例,1996年以來(lái)該省先后被關(guān)停五小”鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)達(dá)17300多家。
1.1.4適用技術(shù)少,專利技術(shù)和高新技術(shù)更少在該省效益尚可的中小企業(yè)中,基本上屬于適用技術(shù),電子信息技術(shù)、生物技術(shù)等新興和高技術(shù)所占比例甚小。
1.1.5技術(shù)裝備水平落后該省鄉(xiāng)及鄉(xiāng)以上獨(dú)立核算中小工業(yè)企業(yè)平均每戶固定資產(chǎn)僅為41萬(wàn)元,工藝技術(shù)設(shè)備水平也比較落后,一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小企業(yè)基本上仍屬于手工作坊式的生產(chǎn)方式。
1.1.6無(wú)力進(jìn)行技術(shù)改造、技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新技術(shù)改造資金嚴(yán)重不足,投資增幅逐年回落,由八五”時(shí)期年均遞增341%下降到九五”時(shí)期的年均17%,1997年又降到9%,以上雖然是一個(gè)省的情況,但據(jù)此推算,其他各省中小企業(yè)的情況也不樂觀,甚至更為悲觀。此外,絕大多數(shù)中小企業(yè)的技術(shù)開發(fā)費(fèi)和折舊提取比例都在一個(gè)很低的水平,甚至一部分企業(yè)根本就不提取,處于只能吃剩飯”的境地,也就難以談及技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新。
1.2企業(yè)素質(zhì)和企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力影響技術(shù)創(chuàng)新
我國(guó)中小企業(yè)經(jīng)過多年發(fā)展,國(guó)有中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)陷于困境,設(shè)備老化,冗員過多,大多處于虧損狀態(tài)。非國(guó)有中小企業(yè)以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為主體,高科技企業(yè)比重較小,從全國(guó)范圍看,地區(qū)分布上也不平衡,東南部較發(fā)達(dá),內(nèi)地相對(duì)落后。但總體上以家庭企業(yè)”和親友企業(yè)”為主流。在工程技術(shù)人員數(shù)量、素質(zhì)、層次上與大企業(yè)相比還有較大差距,一些技術(shù)人員常常忙于日常技術(shù)性工作,很難獨(dú)立開展技術(shù)創(chuàng)新工作,同時(shí)由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力影響,絕大多數(shù)中小企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新的費(fèi)用還遠(yuǎn)達(dá)不到國(guó)家規(guī)定的占銷售收入15%的水平,從而嚴(yán)重制約了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)我們對(duì)河南省南陽(yáng)市的調(diào)查,該市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中專學(xué)歷的技術(shù)人員和大專以上學(xué)歷人員占職工人數(shù)的比例只有142%和975%,而初中以下文化程度的職工卻高達(dá)69%,技術(shù)開發(fā)費(fèi)用占銷售收入的比重也只有1%左右,不利于中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。
1.3政府政策、市場(chǎng)環(huán)境等因素也制約了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新由于我國(guó)長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的因素,以前國(guó)家的技術(shù)改造投資幾乎都集中在大中型國(guó)有企業(yè),對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)改造不夠重視。使一些有潛力、發(fā)展快、技術(shù)含量高的中小企業(yè)不能健康地成長(zhǎng),具體來(lái)說,表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:
1.3.1資金投入不足以河南省為例,八五”期間,河南省科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集總額累計(jì)10598億元,加上1996年累計(jì)也不超過14208億元,實(shí)際使用總量累計(jì)分別是9463億元和12603億元。主要用于科技成果轉(zhuǎn)化的科技三項(xiàng)費(fèi)用八五”期間累計(jì)只有499億元,加上1996年累計(jì)也不過699億元。這種投入的絕對(duì)數(shù)量是很小的。
1.3.2扶持企業(yè)技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新的政策力度不夠1993年財(cái)稅體制改革,取消了新產(chǎn)品減免稅政策,一定程度上挫傷了企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的積極性,加上對(duì)中小企業(yè)而言,新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)很大,缺乏資金支持,致使近幾年來(lái),全省新產(chǎn)品的開發(fā)一直呈下滑趨勢(shì)。近兩年來(lái),該省財(cái)政用于直接扶持企業(yè)技術(shù)開發(fā)的資金僅為700萬(wàn)元,占省科技三項(xiàng)費(fèi)用的1/10,而其他兄弟省市,此項(xiàng)資金都占科技三項(xiàng)費(fèi)用的30%以上,有的達(dá)到50%以上,而且在銀行信貸、稅收等方面對(duì)于企業(yè)技術(shù)開發(fā)和新產(chǎn)品研制給予優(yōu)惠政策。在此情況下,該省企業(yè)、尤其是中小企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力將受到極大影響。此外,由于技術(shù)創(chuàng)新存在著市場(chǎng)、技術(shù)、制造等不確定性所造成的風(fēng)險(xiǎn)。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的高投入、高風(fēng)險(xiǎn),需要政府和企業(yè)自身的重視,才能順利地開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。
2我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略初探技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)與市場(chǎng)密切相關(guān)的活動(dòng),企業(yè)必須在市場(chǎng)機(jī)制的激勵(lì)下從事創(chuàng)新。我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新必須與國(guó)家創(chuàng)新體系相結(jié)合,探索符合實(shí)際的發(fā)展戰(zhàn)略。
2.1模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略針對(duì)我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)力量薄弱、實(shí)驗(yàn)和設(shè)備手段相對(duì)落后的實(shí)際,為推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新,首先應(yīng)采取模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是具有模仿創(chuàng)新能力的企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。模仿創(chuàng)新并不完全照搬照抄襲別人的技術(shù),它同樣要投入一定的研究開發(fā)力量,以對(duì)率先者的技術(shù)進(jìn)行進(jìn)一步的開發(fā),因而模仿創(chuàng)新并不是單純的模仿,而是一種漸進(jìn)性的創(chuàng)新行為。由于模仿創(chuàng)新不僅可以使吸收開發(fā)的針對(duì)性大大增強(qiáng),這就回避了研究開發(fā)競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),從這個(gè)意義上與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略上相比,模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是一種風(fēng)險(xiǎn)較低的戰(zhàn)略。日本在這方面做得較有典型性。日本大多數(shù)中小企業(yè)不是照搬別人的技術(shù),而是對(duì)引進(jìn)技術(shù)不斷進(jìn)行研究改進(jìn)和創(chuàng)新。日本中小企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)和開發(fā)過程中,首先是從研究開發(fā)某項(xiàng)專門技術(shù)開始,進(jìn)而確立企業(yè)的主導(dǎo)技術(shù)。然后,根據(jù)經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展和企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化,以主導(dǎo)技術(shù)為優(yōu)秀,吸收其他技術(shù)不斷開發(fā)新產(chǎn)品,開拓新領(lǐng)域,實(shí)現(xiàn)企業(yè)的多角化經(jīng)營(yíng)。這樣,當(dāng)某一種產(chǎn)品滯銷,就可以馬上轉(zhuǎn)產(chǎn),使企業(yè)具有分散風(fēng)險(xiǎn)、適應(yīng)環(huán)境變化的內(nèi)在調(diào)節(jié)能力。
2.2聯(lián)合創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在平等互利的基礎(chǔ)上,結(jié)成較為緊密的聯(lián)系,互相取長(zhǎng)補(bǔ)短,共同開發(fā)市場(chǎng),從而有利于自己的生存和發(fā)展。采用聯(lián)合競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的中小企業(yè)可以更有效地利用有限的資金和技術(shù)力量,弱弱聯(lián)合,優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),克服單個(gè)企業(yè)無(wú)法克服的困難和危機(jī),取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。我國(guó)中小企業(yè)可采取以行業(yè)為依托的聯(lián)合模式和區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新模式等形式。(1)以行業(yè)為依托的聯(lián)合創(chuàng)新是利用本行業(yè)的資料、人才、技術(shù)等優(yōu)勢(shì),組成技術(shù)開發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權(quán)利和義務(wù),進(jìn)行項(xiàng)目開發(fā)。這種模式一般適于開發(fā)產(chǎn)品(或項(xiàng)目)使用范圍行業(yè)性強(qiáng)或某方面的技術(shù)人才集中在某一部門。如煤炭行業(yè)、化工行業(yè)、醫(yī)藥行業(yè)等。在有關(guān)行業(yè)產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)上,與本行業(yè)相關(guān)的高等院校、研究所等聯(lián)合開發(fā)可以取長(zhǎng)補(bǔ)短,降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。如三明制藥廠和福建醫(yī)學(xué)院聯(lián)合開發(fā)的蛇酶注射液項(xiàng)目,金陵制藥廠與江蘇省中醫(yī)學(xué)院合作開發(fā)的治療腦血栓的中藥脈絡(luò)寧等都屬國(guó)內(nèi)首創(chuàng),并取得了巨大的經(jīng)濟(jì)效益。(2)區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新是由地方科委、企業(yè)、大專院校、科研院所等單位本著互惠互利的原則自愿參加。地方科委根據(jù)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)政策,協(xié)調(diào)企業(yè)、科研院所、金融部門為某一項(xiàng)目成立專門的技術(shù)開發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權(quán)利和義務(wù),以及要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。這種技術(shù)創(chuàng)新模式往往以推動(dòng)區(qū)域科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)。如由江蘇省科委、揚(yáng)州水箱廠、揚(yáng)州有機(jī)化工廠、南京理工大學(xué)等聯(lián)合完成的國(guó)家863”項(xiàng)目和CIMS工程,就屬國(guó)內(nèi)首創(chuàng)。該項(xiàng)目的完成不僅提高了合作企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力,同時(shí)也促進(jìn)了江蘇省企業(yè)的科技進(jìn)步。
2.3與大企業(yè)合作創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在發(fā)展過程中,應(yīng)利用分工協(xié)作的優(yōu)勢(shì),與大企業(yè)合作,一方面發(fā)揮自身創(chuàng)新機(jī)制靈活、市場(chǎng)反應(yīng)快的優(yōu)勢(shì),另一方面可利用大企業(yè)的科技、設(shè)備、資金等優(yōu)勢(shì),快速開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)。
這是根據(jù)中小企業(yè)力量單薄、產(chǎn)品單一的特點(diǎn)而制定的一種經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。大企業(yè)為了獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益,必然要擺脫大而全”的生產(chǎn)體制的桎梏,求助于社會(huì)分工與協(xié)作,這在客觀上增加了大企業(yè)對(duì)中小企業(yè)的依賴性,為中小企業(yè)長(zhǎng)期的生存和發(fā)展提供了可靠的基礎(chǔ)和生存空間,所以稱這種相互信賴關(guān)系為生存互補(bǔ)戰(zhàn)略。中小企業(yè)在決定自己的生產(chǎn)方向時(shí),不是著力于開發(fā)新產(chǎn)品,而是接受一個(gè)或幾個(gè)大企業(yè)的長(zhǎng)期固定的定貨,與大企業(yè)建立緊密的分工協(xié)作關(guān)系。如日本的松下電器公司,與它協(xié)作的中小企業(yè)約有1200多家,所需的零部件70%～80%都是由中小企業(yè)提供的。所以說中小企業(yè)的發(fā)展很大程度上取決于大中小企業(yè)之間所建立的相互信賴、共同發(fā)展的關(guān)系。
中小企業(yè)在實(shí)施這種戰(zhàn)略的同時(shí),還必須解決好以下兩方面的問題:
(1)與大企業(yè)的協(xié)作條件。作為大企業(yè)的加工承包單位或委托加工單位,在決定價(jià)格、交貨期、質(zhì)量、支付條件等協(xié)作條件時(shí),一方面需要承包企業(yè)注意談判策略的采用,以一種對(duì)等的關(guān)系來(lái)確定協(xié)作條件,另一方面還要求承包企業(yè)不斷增強(qiáng)自身的實(shí)力,以爭(zhēng)取主動(dòng)。
(2)企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展問題。中小企業(yè)在協(xié)作生產(chǎn)期間,必須注意技術(shù)積累,不斷增強(qiáng)自身的管理能力,提高產(chǎn)品質(zhì)量,開發(fā)新產(chǎn)品,樹立信譽(yù),逐漸擺脫大企業(yè)的控制而獨(dú)立地面向市場(chǎng),使企業(yè)獲得長(zhǎng)期發(fā)展。除此之外,中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面還應(yīng)采取特色戰(zhàn)略,尋找市場(chǎng)空白,開發(fā)具有工藝創(chuàng)新性、先進(jìn)性和實(shí)用性的產(chǎn)品,逐步使自己擴(kuò)大規(guī)模,爭(zhēng)取主動(dòng)。最后必須指出的是,中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施,還應(yīng)得到政策、法規(guī)方面的支持,政府應(yīng)建立中小企業(yè)管理體系,完善支持中小企業(yè)發(fā)展的投融資政策和技術(shù)政策。我們有理由相信,隨著我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的不斷深入,加上中小企業(yè)自身的發(fā)展戰(zhàn)略,中小企業(yè)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中將發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。
摘要:企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是指由技術(shù)的新構(gòu)想，經(jīng)過研究開發(fā)或技術(shù)組合，到獲得實(shí)際應(yīng)用，并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益的商業(yè)化全過程的活動(dòng)。加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)自身生存和發(fā)展的必然選擇，是我國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的必然途徑，是我國(guó)實(shí)行科教興國(guó)戰(zhàn)略的重要組成部分。隨著改革的不斷深入，特別是我國(guó)加入WTO后，國(guó)外企業(yè)進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，我國(guó)企業(yè)特別是國(guó)有企業(yè)要想在競(jìng)爭(zhēng)中獲得發(fā)展就必須提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，提高企業(yè)優(yōu)秀競(jìng)爭(zhēng)力。本文在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)基本概念解析的基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)加入WTO后加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必要性進(jìn)行了論述，分析了我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，并針對(duì)性的提出了一些建議。
關(guān)鍵詞:企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略
一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)基本概念解析
（一）技術(shù)創(chuàng)新的概念
技術(shù)創(chuàng)新是指由技術(shù)的新構(gòu)想，經(jīng)過研究開發(fā)或技術(shù)組合，到獲得實(shí)際應(yīng)用，并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益的商業(yè)化全過程的活動(dòng)。其中，“技術(shù)的新構(gòu)想”指新產(chǎn)品、新服務(wù)、新工藝的新構(gòu)想；“技術(shù)組合”指將現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行新的組合；“實(shí)際應(yīng)用”指生產(chǎn)出新產(chǎn)品、提供新服務(wù)、采用新工藝或?qū)Ξa(chǎn)品、服務(wù)、工藝的改進(jìn)；“經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益”指近期或未來(lái)的利潤(rùn)、市場(chǎng)占有或社會(huì)福利等；“商業(yè)化”指全部活動(dòng)出于商業(yè)目的；“全過程”則指從新構(gòu)想產(chǎn)生到獲得實(shí)際應(yīng)用的全部過程。
（二）技術(shù)創(chuàng)新的類型
技術(shù)創(chuàng)新可以從不同的角度進(jìn)行分類。一般而言對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的分類都是根據(jù)創(chuàng)新對(duì)象、創(chuàng)新程度、創(chuàng)新來(lái)源等角度來(lái)進(jìn)行分類。
1、按創(chuàng)新的對(duì)象分類
根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新中創(chuàng)新對(duì)象的不同，技術(shù)創(chuàng)新可分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝(過程)創(chuàng)新。
產(chǎn)品創(chuàng)新是指在產(chǎn)品技術(shù)變化基礎(chǔ)上進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新。按照產(chǎn)品技術(shù)變化量的大小，產(chǎn)品創(chuàng)新又可細(xì)分為全新(重大)的產(chǎn)品創(chuàng)新和漸進(jìn)(改進(jìn))的產(chǎn)品創(chuàng)新。產(chǎn)品用途及其應(yīng)用原理有顯著變化的可稱為全新產(chǎn)品創(chuàng)新。漸進(jìn)的產(chǎn)品創(chuàng)新則是指技術(shù)原理本身沒有重大變化，基于市場(chǎng)需要對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品進(jìn)行功能上的擴(kuò)展和技術(shù)上的改進(jìn)。
工藝(過程)創(chuàng)新是指在生產(chǎn)過程技術(shù)變革基礎(chǔ)上的技術(shù)創(chuàng)新。工藝(過程)創(chuàng)新也可分為在技術(shù)較大變化基礎(chǔ)上采用全新工藝的重大工藝創(chuàng)新和對(duì)原有工藝進(jìn)行改進(jìn)所形成的漸進(jìn)式工藝創(chuàng)新兩類。
2、按創(chuàng)新程度分類
根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新過程中技術(shù)變化強(qiáng)度的不同，可將技術(shù)創(chuàng)新分為漸進(jìn)性創(chuàng)新和根本性創(chuàng)新兩類。
漸進(jìn)性創(chuàng)新是指對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行局部性改進(jìn)所引起的漸進(jìn)性的技術(shù)創(chuàng)新。
根本性創(chuàng)新是指在技術(shù)上有重大突破的技術(shù)創(chuàng)新。它往往伴隨著一系列漸進(jìn)性的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，并在一段時(shí)間內(nèi)引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。
3、按技術(shù)創(chuàng)新的來(lái)源分類
根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的來(lái)源不同，可將技術(shù)創(chuàng)新分為自主型技術(shù)創(chuàng)新、模仿型技術(shù)創(chuàng)新和引進(jìn)型技術(shù)創(chuàng)新三類。
自主型技術(shù)創(chuàng)新是指依靠自我技術(shù)力量，進(jìn)行研究、開發(fā)新技術(shù)并實(shí)現(xiàn)其工程化和商業(yè)化生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新。自主型技術(shù)創(chuàng)新要求企業(yè)須擁有高素質(zhì)創(chuàng)新人才和較雄厚的資金保障。
模仿型技術(shù)創(chuàng)新指通過模仿已有技術(shù)成果的優(yōu)秀技術(shù)，并根據(jù)自我實(shí)際情況作進(jìn)一步改進(jìn)完善的技術(shù)創(chuàng)新。
（三）技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)
1、技術(shù)創(chuàng)新是基于技術(shù)的活動(dòng)
技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)別在于基本手段，技術(shù)創(chuàng)新是基于技術(shù)的活動(dòng)，而不是基于管理、組織、制度的變動(dòng)。這里的“技術(shù)”是一種廣義概念，它應(yīng)包含三個(gè)層次：一是根據(jù)自然科學(xué)原理和生產(chǎn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)而發(fā)展成的各種工藝流程、加工方法、勞動(dòng)技能和訣竅等；二是將這些流程、方法、技能和訣竅等付諸實(shí)現(xiàn)的相應(yīng)的生產(chǎn)工具和其他物質(zhì)裝備；三是適應(yīng)現(xiàn)代勞動(dòng)分工和生產(chǎn)規(guī)模等要求的，對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)中所有資源(包括人、財(cái)、物、信息)進(jìn)行有效組織與管理的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)與方法。
2、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)“技術(shù)”變動(dòng)的程度有較大的彈性
從技術(shù)的發(fā)展來(lái)看，既存在技術(shù)的根本性變動(dòng)，也存在技術(shù)的漸進(jìn)、微小的弱變化。技術(shù)創(chuàng)新在概念的外延上，不僅包括新產(chǎn)品、新工藝，也可以包括對(duì)產(chǎn)品、工藝的改進(jìn)；在實(shí)現(xiàn)方式上，既可以是在研究開發(fā)獲得新知識(shí)、新技術(shù)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，也可以將已有技術(shù)進(jìn)行新組合而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。而且技術(shù)創(chuàng)新的效益高低不能直接僅用技術(shù)變動(dòng)的強(qiáng)弱和大小來(lái)衡量，它還與市場(chǎng)的銷售量及市場(chǎng)份額、單件產(chǎn)品或服務(wù)的收益率等因素有關(guān)。
3、技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的概念
與技術(shù)發(fā)明(創(chuàng)造)不同，技術(shù)創(chuàng)新不是純技術(shù)活動(dòng)，而是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的活動(dòng)，從本質(zhì)上講，技術(shù)創(chuàng)新是一種以技術(shù)為手段實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目的的活動(dòng)。技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵在于商業(yè)化，檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新成功與否的基本標(biāo)準(zhǔn)是商業(yè)價(jià)值(有時(shí)也包含社會(huì)價(jià)值)。
二、加入WTO后我國(guó)企業(yè)加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要性
隨著改革的不斷深入，特別是我國(guó)加入WTO后，面對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，如何加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是我國(guó)企業(yè)不得不面對(duì)的問題。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的我國(guó)而言有著重大的現(xiàn)實(shí)意義。
（一）加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、搶占科技和產(chǎn)業(yè)制高點(diǎn)的關(guān)鍵
“科教興國(guó)”戰(zhàn)略是同志在1995年科技大會(huì)上提出的。同志在十六大報(bào)告中再次強(qiáng)調(diào)“走新型工業(yè)化道路，大力實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略”，“走出一條科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢(shì)得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化路子”。總理在十屆全國(guó)人大二次會(huì)議上的政府工作報(bào)告中也強(qiáng)調(diào)“要繼續(xù)實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略”，“要推進(jìn)科技體制改革和機(jī)制創(chuàng)新”。“加快國(guó)家創(chuàng)新體系和科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究”。在深化科技和教育體制改革方面，要充分發(fā)揮市場(chǎng)和社會(huì)需求對(duì)科技進(jìn)步的導(dǎo)向和推動(dòng)作用，支持和鼓勵(lì)企業(yè)從事科研、開發(fā)和技術(shù)改造，理順政府、企業(yè)、社會(huì)各方關(guān)系，努力把科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率從現(xiàn)在的30%提高到60%以上。
（二）加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的重要途徑
隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷深入發(fā)展，拼資源式的粗放型增長(zhǎng)己經(jīng)很難適應(yīng)我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的要求。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更多地依賴于技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新成為現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的重要基礎(chǔ)和動(dòng)力。實(shí)踐證明，企業(yè)搞技術(shù)創(chuàng)新不僅可以提高經(jīng)濟(jì)效益，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，而且有利于節(jié)約資源，緩解能源、交通、重要原材料供給等方面的“瓶頸”制約，提高生產(chǎn)要素的質(zhì)量和使用效率，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。
（三）加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是振興和發(fā)展我國(guó)企業(yè)特別是國(guó)有企業(yè)的必然要求
技術(shù)創(chuàng)新是提高企業(yè)的增長(zhǎng)質(zhì)量和效益，用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的根本途徑。國(guó)有企業(yè)發(fā)展正在進(jìn)入提高增長(zhǎng)質(zhì)量和效益的關(guān)鍵時(shí)期，用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)工藝升級(jí)、產(chǎn)品換代，根本途徑在于推進(jìn)科技進(jìn)步，在于技術(shù)創(chuàng)新。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)企業(yè)實(shí)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，大力發(fā)展高新技術(shù)，增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展后勁的倍增器。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是國(guó)際經(jīng)濟(jì)和科技競(jìng)爭(zhēng)的重要陣地。發(fā)展高新技術(shù)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，是帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，大幅度提高勞動(dòng)生產(chǎn)力的倍增器。從一定意義上講，企業(yè)的生命力就在于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力。
三、我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀及原因分析
知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)后繼發(fā)展的倍增器，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展企業(yè)開始注重技術(shù)創(chuàng)新，由于受傳統(tǒng)體制的影響，企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境尚未形成，一定程度上制約了我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。
（一）我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀
改革開放至今，我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新取得了一定的成績(jī)，特別是在發(fā)展高科技及其產(chǎn)業(yè)化上取得了一定的成果，但是總的來(lái)說，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還遠(yuǎn)未發(fā)揮巨大的促進(jìn)作用，目前還存在著一些主要的問題：
1、技術(shù)創(chuàng)新效率不高
衡量一個(gè)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新效率的通用標(biāo)準(zhǔn)是：年均專利數(shù)量與國(guó)家科技人才數(shù)量的比值和單位R&D經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出的專利數(shù)量。按照瑞士國(guó)際管理學(xué)院（IMD）的統(tǒng)計(jì)分析，1998年我國(guó)研究與發(fā)展人員達(dá)到166.77萬(wàn)全日人工約當(dāng)單位（FTE），居世界第一位，而同期美國(guó)、日本、德國(guó)和法國(guó)分別只有96.27萬(wàn)、94.81萬(wàn)、47.02萬(wàn)和31.84萬(wàn)，分別只相當(dāng)于我國(guó)的58%、57%、28%和19%。但是，我國(guó)科技人力資源的一個(gè)明顯的特點(diǎn)是效率低下，按照IMD的數(shù)據(jù)，每萬(wàn)FTE產(chǎn)出的專利（包括國(guó)內(nèi)專利和國(guó)際專利）件數(shù)，我國(guó)為10.8，而美國(guó)為1714.4，日本為1737.0，德國(guó)為1534.0，法國(guó)為1504.9，都超過我國(guó)的100倍；英國(guó)和韓國(guó)分別為984.8和554.7，是我國(guó)的50倍以上，印度也達(dá)到44.6。要是按照我國(guó)科技部的統(tǒng)計(jì)，結(jié)果好了一些，但是，每萬(wàn)個(gè)全時(shí)R&D人員年均專利產(chǎn)出也只是22.5件，不及美國(guó)、日本、德國(guó)和法國(guó)的1/50，也只有印度的一半。我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新效率低下還可以從R&D經(jīng)費(fèi)的專利產(chǎn)出上表現(xiàn)出來(lái)，我國(guó)每?jī)|美元R&D經(jīng)費(fèi)的專利產(chǎn)出為46件，只有美國(guó)的51%，日本的43%，德國(guó)和法國(guó)的34%，英國(guó)的38%和韓國(guó)的72%。
2、技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)
國(guó)際上常采用以專利數(shù)和重大科技成果數(shù)，作為衡量一個(gè)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新能力的量化指標(biāo)。我國(guó)專利數(shù)總量增長(zhǎng)緩慢，其中發(fā)明專利出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。我國(guó)年均重大科技成果數(shù)與90年代初相比較，出現(xiàn)了大幅度下降。根據(jù)科技部的統(tǒng)計(jì)，“十五”期間，我國(guó)共取得重大科技成果數(shù)約15萬(wàn)項(xiàng)。但是，部級(jí)科技成果的數(shù)量自2001年以來(lái)除個(gè)別年分之外，幾乎逐年下降。其中重大科學(xué)理論成果的數(shù)量總體上也是呈下降趨勢(shì)。2004年與2001年相比，研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)、高校和其他部門的重大科技成果數(shù)量下降的幅度分別為62%,73%,43%,7%。從重大科技成果的應(yīng)用行業(yè)上看，工業(yè)下降50%，農(nóng)業(yè)降幅達(dá)76%，醫(yī)藥衛(wèi)生降幅為53%,其他行業(yè)降幅為11%。
3、技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化率低
我國(guó)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率不足30%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家60%——80%的水平。我國(guó)主要行業(yè)的技術(shù)水平與世界先進(jìn)水平相差10——20年，一些產(chǎn)業(yè)的主體設(shè)備和技術(shù)還主要依賴進(jìn)口，飛機(jī)、移動(dòng)通信、軟件等，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)基本上被外國(guó)企業(yè)所占領(lǐng)。
1993年至1997年，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年平均增長(zhǎng)速度為26.4%，但是，高技術(shù)在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中的地位不突出，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)質(zhì)量和水平不高，高附加值生產(chǎn)的特點(diǎn)還不顯著。1997年，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占全部制造業(yè)增加值的比重為8.1%，而美國(guó)、日本和韓國(guó)分別為14.9%（1993年）、13.8%（1993年）、18.6%（1994年）。高技術(shù)企業(yè)的產(chǎn)值占GDP的份額也一直維持在1.5%至1.7%之間，而美國(guó)、日本、德國(guó)和英國(guó)等國(guó)家在1991年就達(dá)到了3%以上。從高技術(shù)產(chǎn)品的出口上看，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較低。根據(jù)美國(guó)自然科學(xué)基金會(huì)的數(shù)據(jù)，1995年我國(guó)的制造業(yè)在世界制造業(yè)出口中所占的份額為3.2%，高于亞洲的韓國(guó)、新加坡，但是在出口中高技術(shù)產(chǎn)品比重僅占6.8%，在世界高技術(shù)產(chǎn)品出口中所占的份額遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于這兩個(gè)國(guó)家。以代表未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向的信息產(chǎn)業(yè)為例，我國(guó)的計(jì)算機(jī)產(chǎn)量不到世界的1%，全國(guó)的產(chǎn)量還不到IBM一個(gè)公司（785億美元）的60%；行業(yè)利潤(rùn)不及因特爾公司（69億美元）的四分之一。我國(guó)集成電路的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)技術(shù)基本依靠進(jìn)口，軟件產(chǎn)品質(zhì)量差、功能單一，難以與發(fā)達(dá)國(guó)家相比。
可見，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力還不強(qiáng)，創(chuàng)新成果的利用率低，不僅同發(fā)達(dá)國(guó)家存在很大差距，同新興工業(yè)化國(guó)家之間的差距也很大。
（二）我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新滯后的原因
受傳統(tǒng)體制的影響我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新觀念落后、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)薄弱、缺乏自主技術(shù)創(chuàng)新主體、技術(shù)創(chuàng)新人才培養(yǎng)滯后直接造成了我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率不高、創(chuàng)新能力不強(qiáng)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低這一尷尬局面。
1、技術(shù)創(chuàng)新的觀念落后
缺乏市場(chǎng)意識(shí)的傳統(tǒng)觀念，是制約我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)最大的思想障礙。企業(yè)是“企劃事業(yè)的創(chuàng)新組織”還是“生產(chǎn)單位”，在中日兩國(guó)的差異是很大的。在日本，企業(yè)是企劃事業(yè)的創(chuàng)新組織，企業(yè)的本質(zhì)特征或基本職能就是創(chuàng)新。而改革開放前，我國(guó)大部分的“企業(yè)”實(shí)際上只是按固定方式和指令計(jì)劃進(jìn)行產(chǎn)品加工的工廠或車間，即“生產(chǎn)單位”。這種觀念至今仍未得到根本轉(zhuǎn)變。1
在技術(shù)創(chuàng)新觀念上，我國(guó)缺乏市場(chǎng)意識(shí)，將其理用來(lái)專指“技術(shù)上的小改小革”或“技術(shù)上的漸變性改進(jìn)”，是一個(gè)純技術(shù)學(xué)概念。2特別是目前一些黨政官員和學(xué)者將“創(chuàng)新”等同于“創(chuàng)造”，或者將“創(chuàng)新”概念泛化，或者將“創(chuàng)新”說成是“創(chuàng)造新東西”而不提“市場(chǎng)成功”和“實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值”，閹割了技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)內(nèi)涵。
2、企業(yè)沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的主體
技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的過程，而企業(yè)是實(shí)現(xiàn)這種結(jié)合的紐帶與場(chǎng)所。因此，企業(yè)無(wú)可爭(zhēng)辯地成了技術(shù)創(chuàng)新的主體。研究與開發(fā)（R&D）是技術(shù)創(chuàng)新的上游活動(dòng)，由于研究與開發(fā)活動(dòng)與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以及其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的聯(lián)系越來(lái)越密切，使得研究開發(fā)的重心越來(lái)越向企業(yè)轉(zhuǎn)移，從而可以大大減少其他研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究成果向企業(yè)擴(kuò)散過程中的中間成本，提高技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行效率。發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)早已成為R&D活動(dòng)的主體，而我國(guó)企業(yè)目前存在的情況是：企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)過少和R&D資源配置不當(dāng)，R&D經(jīng)費(fèi)投入總量不足，增長(zhǎng)速度緩慢。
3、技工短缺，人才市場(chǎng)發(fā)育滯后
最近幾年來(lái)，勞動(dòng)力素質(zhì)低下這一根本性問題，已經(jīng)越來(lái)越受到社會(huì)的廣泛關(guān)注。科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與缺乏高素質(zhì)的技術(shù)工人之間的內(nèi)在矛盾越來(lái)越突出。很多企業(yè)技工短缺，技工隊(duì)伍后繼乏人，青黃不接的技工斷層現(xiàn)象日趨嚴(yán)重。據(jù)有關(guān)資料顯示：目前我國(guó)城鎮(zhèn)企業(yè)共有職工一億四千萬(wàn)，其中只有50%是技術(shù)工人。而在技術(shù)工人中，初級(jí)工所占的比例超過60%，中級(jí)工比例為35%，高級(jí)工僅為5%。在我國(guó)現(xiàn)有的技術(shù)工人中，有近70%是初中以下文化程度。而美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的情況則與我們恰恰相反：技術(shù)工人中的高級(jí)技工超過35%，中級(jí)工占50%以上，初級(jí)工只有15%。相比之下，差距之大顯而易見，據(jù)報(bào)載：如今我國(guó)高級(jí)技術(shù)人才嚴(yán)重短缺，對(duì)高級(jí)技術(shù)人才的實(shí)際需求要比現(xiàn)有的高級(jí)技術(shù)人才數(shù)量高出大約12個(gè)百分點(diǎn)。僅軟件行業(yè)的高級(jí)技術(shù)工人的缺口就達(dá)40萬(wàn)人以上。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，人才已經(jīng)成為最重要的資本，成為各國(guó)競(jìng)相奪取的對(duì)象。我國(guó)的人才狀況不容樂觀，其具體表現(xiàn)：公眾文化教育水平低；人才短缺與人才相對(duì)過剩同時(shí)并存。
4、企業(yè)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)及其有力措施
企業(yè)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)及其有力措施表現(xiàn)在一方面企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不清。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的確立雖使我國(guó)逐步建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，并在保證一定的社會(huì)收益率的同時(shí)，充分顧及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私人收益率，創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制得以調(diào)整，但仍然存在創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不清的問題。我國(guó)專利侵權(quán)案的查處率很低。專利侵權(quán)案的查處率低是社會(huì)上假冒、仿制產(chǎn)品盛行的一個(gè)重要原因。對(duì)專利侵權(quán)案行為處罰過輕。因此，在我國(guó)不少地方，仿制與假冒他人商品的侵權(quán)者往往是最大的獲利者，而發(fā)明創(chuàng)造者卻是最大的虧本者；付出巨大研發(fā)新產(chǎn)品費(fèi)用的企業(yè)常常是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的失敗者，而以不正當(dāng)手段仿制的侵權(quán)者卻常常是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的成功者;經(jīng)銷真正的名優(yōu)商品者往往盈利很少，而銷售以次充好的仿制者卻大發(fā)橫財(cái)。另一方面企業(yè)本身知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)薄弱。首先，我國(guó)企業(yè)不重視賦予創(chuàng)新成果以自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。其次，我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無(wú)形資產(chǎn)流失嚴(yán)重。再次，多數(shù)企業(yè)尚未建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。
四、加強(qiáng)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策
加強(qiáng)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有著重大的現(xiàn)實(shí)意義，一方面要轉(zhuǎn)變政府職能，制定相關(guān)政策營(yíng)造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境，另一方面企業(yè)要結(jié)合自身實(shí)際積極創(chuàng)建企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。
（一）營(yíng)造有利于促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的良好環(huán)境
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境一方面要求為其技術(shù)創(chuàng)新提供強(qiáng)大的人力和物力保障，另一方面相關(guān)制度保證和整個(gè)社會(huì)創(chuàng)新意識(shí)的形成也有助于為企業(yè)營(yíng)造技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。
1、完善我國(guó)社會(huì)制度(政策、法律)環(huán)境的措施
①?gòu)氐邹D(zhuǎn)換政府職能，實(shí)現(xiàn)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制到社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變，使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。政府職能的重點(diǎn)是投資于教育，投資于基礎(chǔ)設(shè)施，為企業(yè)創(chuàng)造良好的環(huán)境。
②科研體制要由以國(guó)家、科學(xué)院和高等院校為主逐步轉(zhuǎn)變到以企業(yè)為主，以市場(chǎng)為主。科學(xué)院和高校除了必要的基礎(chǔ)研究外，大部分應(yīng)當(dāng)是應(yīng)用研究，其課題更要讓科學(xué)院和高校與企業(yè)聯(lián)系、結(jié)合。
③完善現(xiàn)行的法律制度和政策，促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。要做到：完善財(cái)政稅收政策；完善激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的金融政策；完善專利制度；加強(qiáng)政府采購(gòu)制度建設(shè)；完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)制度。
2、構(gòu)建有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新社會(huì)文化環(huán)境
創(chuàng)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新社會(huì)文化環(huán)境一方面加快觀念轉(zhuǎn)變，大力倡導(dǎo)鼓勵(lì)創(chuàng)新、敢闖敢試、崇尚競(jìng)爭(zhēng)、寬容失敗、腳踏實(shí)地、不驕不躁的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)風(fēng)尚，鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)探索建立創(chuàng)新文化范圍。要做到：要樹立勇于創(chuàng)新、敢為人先的觀念；要樹立追求真理、寬容失敗的觀念；要樹立鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、崇尚合作的觀念；另一方面要加快教育體制改革。構(gòu)建激勵(lì)創(chuàng)新的文化環(huán)境，必須按照科教興國(guó)和推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新等要求，加快教育體制改革，以大力營(yíng)造有利于創(chuàng)新的文化環(huán)境，培育和繁榮創(chuàng)新文化。
（二）加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)
1、切實(shí)加大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入
大量的資金投入是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的必備條件。經(jīng)費(fèi)投入多少在很大程度上決定技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的空間規(guī)模和時(shí)間的持續(xù)性，是反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力的重要標(biāo)志之一。加大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的具體做法有加強(qiáng)企業(yè)的自有投入，增加企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新積累；增加企業(yè)直接融資力度；利用資本市場(chǎng)推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。
2、提高技術(shù)創(chuàng)新管理能力
創(chuàng)新管理能力主要由三方面反映：創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新機(jī)制論述、創(chuàng)新速度。技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決定和統(tǒng)率企業(yè)創(chuàng)新的具體行為。企業(yè)能否正確選擇并貫徹實(shí)施良好的創(chuàng)新戰(zhàn)略，是其能否順利推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，贏得創(chuàng)新收益的先決條件。企業(yè)要在正確地分析自身的內(nèi)部條件和外部環(huán)境的基礎(chǔ)上做出的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新總體目標(biāo)部署，以及為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)而做出的謀劃和根本對(duì)策。高度重視自己的技術(shù)創(chuàng)新速度，縮短與西方發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的差距。
3、通過多種方式培養(yǎng)和造就一批具有敏銳的創(chuàng)新意識(shí)、會(huì)管理、敬業(yè)精神強(qiáng)的企業(yè)家隊(duì)伍。企業(yè)家不同于普通管理者，能夠及時(shí)感覺和捕捉住各種機(jī)會(huì)，并能夠采取創(chuàng)新行為獲取創(chuàng)新利潤(rùn)。企業(yè)家的作用貫穿于整個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程中，企業(yè)家常常是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的倡導(dǎo)者、技術(shù)觀念的創(chuàng)新者、技術(shù)手段創(chuàng)新的投資者、技術(shù)創(chuàng)新成果的采用與推廣者、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的組織者。企業(yè)家通過權(quán)利、感召力和創(chuàng)新精神，培育和建立有利于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)場(chǎng)所的文化氛圍，通過自己卓越的管理才能，創(chuàng)造性地利用企業(yè)資源開拓商品市場(chǎng)，組織和管理企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。
4、提高研究開發(fā)能力。要繼續(xù)推動(dòng)建立健全技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)、高水平的技術(shù)開發(fā)中心，對(duì)企業(yè)的研究開發(fā)條件進(jìn)行改善，并吸收獨(dú)立科研院所和高等學(xué)校的科研力量以多種形式投入到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中來(lái)，以抓好重大關(guān)鍵技術(shù)的攻關(guān)，帶動(dòng)創(chuàng)新性的研究開發(fā)。對(duì)引進(jìn)技術(shù)要在消化吸收的基礎(chǔ)上進(jìn)行二次開發(fā)，以提高自主開發(fā)和創(chuàng)新能力。同時(shí)，還要按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，大力開發(fā)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)技術(shù)和有較高附加價(jià)值的名牌產(chǎn)品、新產(chǎn)品，成為進(jìn)入市場(chǎng)的有力武器。
5、提高企業(yè)的制造能力。大量培養(yǎng)技術(shù)熟練的“藍(lán)領(lǐng)工人”，提高企業(yè)的設(shè)備先進(jìn)性，使企業(yè)的制造能力和創(chuàng)新能力相適應(yīng)。
6、加強(qiáng)企業(yè)的營(yíng)銷能力。努力開發(fā)適銷對(duì)路、節(jié)能降耗、降低成本、高附加值的產(chǎn)品，并以產(chǎn)品為龍頭，帶動(dòng)相關(guān)技術(shù)的發(fā)展;努力發(fā)展和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，加強(qiáng)工業(yè)性實(shí)驗(yàn)，促進(jìn)應(yīng)用和推廣新技術(shù)的積極性;提高市場(chǎng)開拓能力，通過大量的市場(chǎng)調(diào)研，制定正確可行的市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略，建立起快速的市場(chǎng)反應(yīng)網(wǎng)絡(luò)體系，并與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌，采用現(xiàn)代化的管理方式，大幅度地提高企業(yè)市場(chǎng)預(yù)測(cè)和快速反應(yīng)能力，促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)化。
（三）加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理
加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理，就是要通過對(duì)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、衡量、預(yù)測(cè)和分析，采取相應(yīng)對(duì)策處置技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，力求以最小成本保障最佳技術(shù)創(chuàng)新效益。企業(yè)可以采用以下幾項(xiàng)措施來(lái)規(guī)避或減少技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，以保障技術(shù)創(chuàng)新的最佳效益。
1、積極利用風(fēng)險(xiǎn)投資，使創(chuàng)新投資主體多元化
積極利用風(fēng)險(xiǎn)投資，使技術(shù)創(chuàng)新投資主體多元化，是企業(yè)抵御和化解技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。由于技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)較大的活動(dòng)，僅靠企業(yè)自身的力量是不足以承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)。為此，企業(yè)應(yīng)設(shè)法利用外部的風(fēng)險(xiǎn)投資，形成技術(shù)創(chuàng)新投資主體的多元化，共享創(chuàng)新成果、共擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，從而在總體上增強(qiáng)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。而且風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)往往由一些專家組成，他們精通專業(yè)技術(shù)，具有豐富的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和信息，能夠積極參與技術(shù)創(chuàng)新決策、技術(shù)評(píng)估和市場(chǎng)開拓等創(chuàng)新活動(dòng)，有利于降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)。
2、增強(qiáng)模仿創(chuàng)新能力，減少技術(shù)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
模仿創(chuàng)新雖然難以獲得成功率先創(chuàng)新那樣的高回報(bào)，但它卻能有效回避率先創(chuàng)新的高額投入和高風(fēng)險(xiǎn)。在技術(shù)方面，一是模仿創(chuàng)新滯后進(jìn)入新技術(shù)領(lǐng)域，使研發(fā)具有高度的方向性和針對(duì)性，可有效降低技術(shù)的不確定性：二是模仿創(chuàng)新可向多個(gè)技術(shù)先驅(qū)學(xué)習(xí)，選擇成功的率先創(chuàng)新進(jìn)行模仿改進(jìn)，從而降低技術(shù)開發(fā)活動(dòng)的不確定性；三是模仿創(chuàng)新可充分利用率先
創(chuàng)新在技術(shù)方面的溢出利益，包括免費(fèi)獲得大量技術(shù)和成功經(jīng)驗(yàn)，以及以較低的價(jià)格購(gòu)買到率先創(chuàng)新者的專利技術(shù)或許可，使得模仿創(chuàng)新的投資大為節(jié)約。
3、加強(qiáng)合作研究，化解技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
為有效化解技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)積極加強(qiáng)與外界的合作研究，特別是要努力尋求與高等院校和科研院所在技術(shù)方面的合作研究，以充分利用外界的技術(shù)和人才優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)自身的薄弱環(huán)節(jié)和分散創(chuàng)新的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)可以采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓、項(xiàng)目委托、聯(lián)合開發(fā)、人才交流等方式，加強(qiáng)與外界的合作研究，以縮短技術(shù)開發(fā)周期，減少技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)往往可以節(jié)省研發(fā)費(fèi)用。此外，企業(yè)還可以采用引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行二次創(chuàng)新的戰(zhàn)略，降低技術(shù)研發(fā)的難度，同樣可以縮短技術(shù)開發(fā)周期，降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，并減少R&D費(fèi)用投入。
4、提高技術(shù)創(chuàng)新管理水平
提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理水平首先，要增強(qiáng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的創(chuàng)新意識(shí)。國(guó)外先進(jìn)企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)表明，企業(yè)家的創(chuàng)新意識(shí)是企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的有效保證。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者要把創(chuàng)新視為企業(yè)發(fā)展的永恒主題，并成立以廠長(zhǎng)或總經(jīng)理為組長(zhǎng)的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略進(jìn)行籌劃和決策，以保證創(chuàng)新思想的有效傳播，使企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)能夠得到有效的實(shí)施。
其次，要構(gòu)建合理的組織結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)范化管理。為了能夠適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)組織結(jié)構(gòu)的要求，企業(yè)組織的構(gòu)建應(yīng)具備一定的柔性、敏感性和適應(yīng)性，以利于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的組織與管理。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)不斷完善和嚴(yán)格執(zhí)行技術(shù)創(chuàng)新管理制度，并給予創(chuàng)新人員適度的分權(quán)和靈活性，以提高技術(shù)創(chuàng)新管理的成效。
再次，要提高技術(shù)創(chuàng)新決策的科學(xué)化。一是企業(yè)要提倡群體決策，通過共同目標(biāo)的建立和廣泛授權(quán)，讓更多參與創(chuàng)新的人員參與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策。二是爭(zhēng)取建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息服務(wù)中心，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，依靠互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫(kù)、知識(shí)庫(kù)等現(xiàn)代化工具，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù)，使企業(yè)在最大程度上把握有關(guān)技術(shù)與市場(chǎng)的變化，從而減少因技術(shù)和市場(chǎng)的不確定性所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
最后，要建立高效的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目管理機(jī)制。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)涉及多個(gè)環(huán)節(jié)的復(fù)雜過程，為了減少創(chuàng)新過程的風(fēng)險(xiǎn)，必須加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目管理，建立高效的項(xiàng)目管理機(jī)制，促進(jìn)從創(chuàng)新項(xiàng)目的立項(xiàng)、研發(fā)、設(shè)計(jì)、制造到營(yíng)銷等環(huán)節(jié)管理的科學(xué)化。同時(shí)，在創(chuàng)新項(xiàng)目的開發(fā)過程中，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)展進(jìn)行適時(shí)監(jiān)控，保證創(chuàng)新項(xiàng)目按計(jì)劃順利實(shí)施，從而減少創(chuàng)新過程的風(fēng)險(xiǎn)，提高技術(shù)創(chuàng)新的成功率
一、化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問題
1.創(chuàng)新人才培養(yǎng)機(jī)制落后
化工企業(yè)主要任務(wù)是有效組織生產(chǎn)進(jìn)而創(chuàng)造利潤(rùn)，所以中心工作圍繞生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)滯后于技術(shù)進(jìn)步的需要。
2.技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制不到位
大部分化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)立足于實(shí)際創(chuàng)效，也就是在成果轉(zhuǎn)化成效益后才有激勵(lì)，激勵(lì)方式單一，而對(duì)創(chuàng)新的過程激勵(lì)微乎其微，尤其在鼓勵(lì)試驗(yàn)性的創(chuàng)新和原創(chuàng)方面激勵(lì)缺陷更為明顯。3.缺乏足夠的技術(shù)創(chuàng)新支撐體系技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。除了參與創(chuàng)新本身所需資源，還需要強(qiáng)有力的后臺(tái)支撐體系，而化工企業(yè)目前普遍缺乏系統(tǒng)的人、財(cái)、物的支撐。
二、化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程劃分
技術(shù)創(chuàng)新過程根據(jù)創(chuàng)新的成果顯現(xiàn)可以劃分為技術(shù)創(chuàng)新準(zhǔn)備期、投入期、產(chǎn)出期、后評(píng)價(jià)期。
1.技術(shù)創(chuàng)新準(zhǔn)備期
技術(shù)創(chuàng)新準(zhǔn)備期有兩層意思，一是企業(yè)確定了明確的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，并據(jù)此制定具有戰(zhàn)略指導(dǎo)意義的技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃，搭建了高效的組織機(jī)構(gòu)。二是科研人員到位，崗位職責(zé)明確，科研目標(biāo)定位準(zhǔn)確，科研人員也做好獻(xiàn)身科研的準(zhǔn)備。
2.技術(shù)創(chuàng)新投入期
指技術(shù)創(chuàng)新定位，項(xiàng)目明確后，技術(shù)創(chuàng)新組織和技術(shù)創(chuàng)新人員按照既定方針、目標(biāo)和要求，實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的過程。這一過程在技術(shù)創(chuàng)新中持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)。創(chuàng)新組織為技術(shù)創(chuàng)新人員提供良好的工作平臺(tái)和創(chuàng)新保障，并在方向和政策上予以指導(dǎo)。技術(shù)創(chuàng)新人員付出艱辛努力，在實(shí)驗(yàn)中不斷總結(jié)，不斷創(chuàng)新，不斷突破自我思維模式，而行為上的付出、思想的創(chuàng)新、方向的多變性都會(huì)隨時(shí)隨地考驗(yàn)一個(gè)科研人員的意志。
3.技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出期
是整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新的落腳點(diǎn)，有了前期的準(zhǔn)備、努力，就有了技術(shù)創(chuàng)新成果。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出期是對(duì)準(zhǔn)備期和投入期的全面檢驗(yàn)和總結(jié)。不管是新技術(shù)的應(yīng)用，還是新產(chǎn)品的出世，都使企業(yè)和科研人員有了物質(zhì)鼓勵(lì)和精神滿足，又會(huì)產(chǎn)生新的動(dòng)力，繼續(xù)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。
4.技術(shù)創(chuàng)新后評(píng)價(jià)期
是在技術(shù)創(chuàng)新成果鑒定完成并在推廣使用后，在追求創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化后的利潤(rùn)過程中的評(píng)價(jià)過程。由于技術(shù)創(chuàng)新成果具有很強(qiáng)的外部性特征，創(chuàng)新利潤(rùn)容易溢出或不足，加強(qiáng)后評(píng)價(jià)工作，是對(duì)整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新過程的總結(jié)。
三、化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程激勵(lì)及平衡控制
在技術(shù)創(chuàng)新中建立過程激勵(lì)機(jī)制，注重從創(chuàng)意提出，到項(xiàng)目實(shí)施、成果轉(zhuǎn)化、市場(chǎng)開拓的全過程的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。具有正面導(dǎo)向作用的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制可以最大限度地激發(fā)和調(diào)動(dòng)科技人員的積極性和創(chuàng)造性。企業(yè)使命在于追求效益最大化，將效益和技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制掛鉤需要做好平衡控制。同時(shí)平衡控制好技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制可以解決好各層面和群體對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的利益訴求。
1.準(zhǔn)備期的激勵(lì)機(jī)制
在準(zhǔn)備期的激勵(lì)實(shí)質(zhì)上是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新從源頭實(shí)施激勵(lì)，實(shí)質(zhì)是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新“概念”的獎(jiǎng)勵(lì)。主要包括科技創(chuàng)意、市場(chǎng)調(diào)研、合理化建議等。其中科技進(jìn)步創(chuàng)意獎(jiǎng)旨在開拓科技人員創(chuàng)新思路、尋求創(chuàng)新課題、保護(hù)創(chuàng)新成果、激發(fā)創(chuàng)新熱情，鼓勵(lì)原創(chuàng)性建議。市場(chǎng)調(diào)研獎(jiǎng)作為技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的專類子項(xiàng)，主要獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)行業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)具有全局性趨勢(shì)研究，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有指導(dǎo)意義的重大市場(chǎng)調(diào)研課題。合理化建議激勵(lì)目的是對(duì)職工提出的合理化建議進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，推進(jìn)群眾性合理化建議的深入開展，因?yàn)楹侠砘ㄗh是實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的源泉和基礎(chǔ)。
2.投入期的激勵(lì)機(jī)制
投入期的激勵(lì)重點(diǎn)在于對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的過程激勵(lì)。主要包括科技項(xiàng)目過程激勵(lì)獎(jiǎng)，其目的是針對(duì)部分持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、實(shí)施難度大、參加人員變化多、影響深遠(yuǎn)的重大科技項(xiàng)目，對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)施激勵(lì)可以確保其能按照計(jì)劃節(jié)點(diǎn)，穩(wěn)步推進(jìn)，并最終取得預(yù)期效果。
3.產(chǎn)出期的激勵(lì)機(jī)制
產(chǎn)出期的激勵(lì)分成果激勵(lì)和成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)兩種。成果激勵(lì)主要包括科技進(jìn)步獎(jiǎng)，目的是對(duì)具有自主創(chuàng)新，能形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)，完成工業(yè)化應(yīng)用，具有良好經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益的科技成果給予的獎(jiǎng)勵(lì)，可以細(xì)化為包括科研開發(fā)、新產(chǎn)品市場(chǎng)開發(fā)、推廣應(yīng)用、論證及重大工程建設(shè)等類別。成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)主要包括科技項(xiàng)目利潤(rùn)提成獎(jiǎng)、專用產(chǎn)品激勵(lì)獎(jiǎng)，其中科技項(xiàng)目利潤(rùn)提成獎(jiǎng)旨在對(duì)在開發(fā)新品，市場(chǎng)開拓，推廣應(yīng)用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低物耗能耗，提高生產(chǎn)效率等工作中取得直接新增利潤(rùn)的科技成果。
4.后評(píng)價(jià)期的激勵(lì)機(jī)制
在注重技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)的同時(shí)，同樣注意不斷鞏固技術(shù)創(chuàng)新所取得的成果，啟動(dòng)對(duì)科技進(jìn)步獲獎(jiǎng)成果連續(xù)三年及以上后評(píng)價(jià)工作。企業(yè)科技主管部門要跟蹤獲獎(jiǎng)成果，對(duì)獲獎(jiǎng)成果效益、效果進(jìn)行連續(xù)三年評(píng)估，向上級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)評(píng)審委員會(huì)提出評(píng)估報(bào)告。構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，對(duì)效益、效果不能鞏固的成果，要采取負(fù)激勵(lì)，通報(bào)批評(píng)或者必要的責(zé)任考核是可以采用的方法，尤其是對(duì)直接責(zé)任人的負(fù)激勵(lì)，更會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)效。
四、化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系
在技術(shù)創(chuàng)新中，建立系統(tǒng)完善的配套支撐體系和公共服務(wù)平臺(tái)，對(duì)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是必要和有益的。支撐體系也是技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)的補(bǔ)充和完善，以及為完成這種創(chuàng)新而建立起的保障措施。
1.組建技術(shù)智庫(kù)
大型化工企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中要有自己的技術(shù)智庫(kù)，有效指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新。從創(chuàng)新方向、領(lǐng)導(dǎo)和組織、成果評(píng)審，智庫(kù)可以發(fā)揮重要的作用。
2.充足的資金支持
技術(shù)創(chuàng)新需要“下本錢”，要舍得投入。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要緊跟市場(chǎng)需求，更要引領(lǐng)市場(chǎng)需求。在追蹤和超越前沿技術(shù)時(shí)，前期的必要資金投入會(huì)很好地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。足夠的資金投入保證了裝備的更新升級(jí)、科技實(shí)驗(yàn)的材料費(fèi)用支撐。
3.強(qiáng)有力的人才支持
具體做法包括在人才的引進(jìn)上注重針對(duì)性、適用性和計(jì)劃性，注重考察引進(jìn)人員的專業(yè)知識(shí)和綜合素質(zhì)。注重與大專院校合作培養(yǎng)模式。以學(xué)科帶頭人的培養(yǎng)，帶動(dòng)相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新。加強(qiáng)內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)交流、論文、對(duì)外技術(shù)交流，開擴(kuò)技術(shù)人員視野。注重年輕科技人員在實(shí)踐中鍛煉成才。建設(shè)仿真培訓(xùn)系統(tǒng)、培訓(xùn)信息化平臺(tái)，搭建科技人員專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)信息化體系。
4.持續(xù)完善的硬件支持
企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上要按照總體規(guī)劃、分步實(shí)施、急需優(yōu)先的原則，加強(qiáng)科研硬件設(shè)施的建設(shè)，持續(xù)提升技術(shù)創(chuàng)新手段，為科研人員開展新工藝、新技術(shù)研究及新產(chǎn)品開發(fā)提供有效的硬件保證。同時(shí)編制中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃。
5.信息化的軟件支持
適應(yīng)全球信息化發(fā)展的要求，化工企業(yè)需要建成高效實(shí)用的企業(yè)信息化軟件體系，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供查找資料、收集信息的方便、快捷通道。完善的管理信息系統(tǒng)可使技術(shù)人員方便、及時(shí)查詢企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)、技術(shù)、管理及相關(guān)信息，實(shí)現(xiàn)企業(yè)辦公自動(dòng)化、資源信息化和決策科學(xué)化。同時(shí)需要建設(shè)科技情報(bào)信息網(wǎng)絡(luò)，方便查詢相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的最新信息，收集資料，了解前沿技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)，為研發(fā)工作提供信息資源。
五、結(jié)論
綜上所述，化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，在創(chuàng)新過程中科學(xué)劃分技術(shù)創(chuàng)新過程，并實(shí)施過程激勵(lì)，同時(shí)有效控制平衡獎(jiǎng)勵(lì)，建立配套的化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系，可以促進(jìn)化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)有效開展。
作者:張慧淵單位:中國(guó)石化集團(tuán)四川維尼綸廠辦公室
1石油企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用
1.1技術(shù)創(chuàng)新是石油企業(yè)持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力
在石油企業(yè)發(fā)展的歷史長(zhǎng)河中，技術(shù)創(chuàng)新起到了重要的作用，它是石油企業(yè)不斷發(fā)展的動(dòng)力，如果缺少技術(shù)創(chuàng)新，石油企業(yè)不可能走的很遠(yuǎn)，只能最終被社會(huì)所淘汰。在我國(guó)80年代初期，那時(shí)的石油企業(yè)技術(shù)尚未成熟，不能滿足生產(chǎn)需要，于是根據(jù)需求研發(fā)了噴射鉆井技術(shù)，該技術(shù)的研發(fā)使當(dāng)時(shí)的石油產(chǎn)業(yè)發(fā)生了質(zhì)的改變，不僅解決了鉆井效率低的問題，更是極大的提高了生產(chǎn)效率，這也使石油企業(yè)感覺到技術(shù)的重要性。當(dāng)時(shí)間到達(dá)90年代時(shí)，石油企業(yè)研究開發(fā)了新的技術(shù)—水平井鉆井技術(shù)，該技術(shù)的開發(fā)使用極大的解決了老區(qū)油田開采難度大的問題，提高了開采效率。
1.2石油企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是提高競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段
當(dāng)今社會(huì)是比拼技術(shù)能力與技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的背景下，石油企業(yè)面臨的不僅僅是國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，更有國(guó)際石油企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，要想提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，就必須不斷進(jìn)行技術(shù)革命，將世界一流的科技技術(shù)應(yīng)用于實(shí)踐之中。在國(guó)際市場(chǎng)上早已經(jīng)注意到技術(shù)革新的重要性，如早前世界著名的石油公司埃克森研制的“地質(zhì)導(dǎo)向鉆頭”，該技術(shù)可以根據(jù)地下油層的變化而自動(dòng)調(diào)整鉆探參數(shù)，不僅提高了鉆井效率更是降低了成本。在如此嚴(yán)峻的形勢(shì)下，石油企業(yè)必須要增強(qiáng)危機(jī)感和緊迫感，堅(jiān)持技術(shù)革命路線，加快改革步伐，只有這樣才能提高石油企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。
2石油企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要途徑
2.1適當(dāng)?shù)募夹g(shù)引進(jìn)
不可否認(rèn)，當(dāng)前我國(guó)石油企業(yè)的技術(shù)能力的確與國(guó)際石油企業(yè)有差距，尤其是一些高端優(yōu)秀技術(shù)，鉆井配套設(shè)備等方面，而且在鉆井效率與油氣采集率等方面也有明顯差距。所以如果我們想提高石油企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，就必須適當(dāng)?shù)囊M(jìn)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備。在我們技術(shù)水平處于欠發(fā)達(dá)階段時(shí)，可以先進(jìn)行使用與模仿，后進(jìn)行自主研發(fā)。
2.2加大石油企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力度
石油企業(yè)在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)與設(shè)備的同時(shí)，更要加大企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新的力度，不能只是一味的引進(jìn)和使用，而忽略自身的技術(shù)發(fā)展，相反更應(yīng)該樹立堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新的信心，只有這樣才能提高我國(guó)石油企業(yè)在國(guó)際中的地位，趕上甚至超過世界的先進(jìn)水平。例如早在20世紀(jì)90年代，勝利油田從美國(guó)進(jìn)口過水泥攪拌技術(shù)，由于當(dāng)時(shí)的固井施工過程中用的水泥需要人工攪拌，人工攪拌不僅效率低，質(zhì)量差，而且浪費(fèi)大量的人力資源，所以亟需引進(jìn)新的技術(shù)，在引進(jìn)美國(guó)水泥攪拌設(shè)備后，雖然其解決了攪拌效率低的問題，但是其自身也有一些缺陷，例如適用范圍小等缺點(diǎn)。所以該企業(yè)技術(shù)人員大膽的對(duì)該技術(shù)進(jìn)行改造，不僅提高了其攪拌效率更是將原來(lái)只能攪拌2種物料提高到4種以上，此后該技術(shù)在許多油田被推廣使用，為油田創(chuàng)造了極大的經(jīng)濟(jì)效益。從上述例子中可以看出，國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)對(duì)我國(guó)石油企業(yè)的快速發(fā)展具有重要作用，但是技術(shù)創(chuàng)新才是企業(yè)實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍的關(guān)鍵。
3技術(shù)創(chuàng)新過程中需要注意的問題
3.1正確認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新
在當(dāng)今社會(huì)背景下，很多人提到技術(shù)創(chuàng)新都感到離自己很遙遠(yuǎn)，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新高不可攀，造成這種現(xiàn)狀的根本原因是沒有正確認(rèn)識(shí)和理解技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新并不是一夜之間爆發(fā)的靈感，而是在實(shí)際工作中的工作經(jīng)驗(yàn)積累到一定程度而產(chǎn)生的靈感。石油企業(yè)是大型企業(yè)，從最初的地質(zhì)勘探工作到最終的油田開采，其中歷經(jīng)很多道工序，每一道工序都可以進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，所以一定要在企業(yè)內(nèi)部宣傳好技術(shù)創(chuàng)新的重要性，使企業(yè)員工積極的進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。
3.2在企業(yè)內(nèi)部建立技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制
當(dāng)前我們國(guó)家頒布了一系列關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的政策，鼓勵(lì)人們進(jìn)行自主創(chuàng)新，所以石油企業(yè)一定要把握時(shí)機(jī)，在企業(yè)內(nèi)部建立技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，制定和完善技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)政策，增大企業(yè)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的資金投入，重點(diǎn)培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力的團(tuán)隊(duì)，充分調(diào)動(dòng)科研團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新積極性，并增加技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)與外界交流學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。
4結(jié)語(yǔ)
綜上所述，我們不難看出，雖然我國(guó)石油企業(yè)技術(shù)整體上與國(guó)際一流水平還有差距，但是不能妄自菲薄，而是應(yīng)該根據(jù)當(dāng)前石油企業(yè)的實(shí)際情況以及自身特點(diǎn)進(jìn)行技術(shù)改革，石油企業(yè)只有不斷的進(jìn)行技術(shù)改革，才能在這個(gè)優(yōu)勝劣汰的社會(huì)中，找到企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)和方向。希望通過筆者的探討能夠?yàn)槲覈?guó)的石油企業(yè)發(fā)展做出一份貢獻(xiàn)。
作者:王丹 單位:中海油能源發(fā)展股份有限公司天津人力資源服務(wù)公司
1構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力在省級(jí)區(qū)域之間存在顯著差異已是廣泛共識(shí)，學(xué)術(shù)界對(duì)這一事項(xiàng)的發(fā)展?fàn)顩r及其區(qū)域間的差異展開了積極地探索。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一個(gè)涵蓋多項(xiàng)指標(biāo)范疇的綜合性概念。在測(cè)度區(qū)域間的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與差異情況時(shí)，我們需要設(shè)立一套科學(xué)合理的指標(biāo)體系。根據(jù)現(xiàn)有關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究成果，本文秉著對(duì)“創(chuàng)新能力”涵義的界定，兼顧指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性原則，設(shè)計(jì)了如下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，具體參見表1。這套指標(biāo)體系包括創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新實(shí)施能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力以及創(chuàng)新環(huán)境利用能力共五個(gè)方面的一級(jí)指標(biāo)，每個(gè)一級(jí)指標(biāo)按其涵蓋內(nèi)容設(shè)置二級(jí)指標(biāo)，并利用熵值法計(jì)算出了相應(yīng)指標(biāo)的權(quán)重。
2研究方法與數(shù)據(jù)說明
2.1研究方法眾多經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析方法中綜合評(píng)價(jià)法是較為廣泛運(yùn)用的研究方法，而對(duì)研究對(duì)象指標(biāo)值的差異評(píng)價(jià)被認(rèn)為是非常重要的環(huán)節(jié)。熵值法能夠充分獲取原始數(shù)據(jù)信息，克服主觀選取指標(biāo)的隨意性，因此這種方法是一種科學(xué)客觀地賦權(quán)的處理辦法，被廣泛應(yīng)用于社會(huì)經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等各個(gè)領(lǐng)域。其主要原理是：利用熵值大小來(lái)測(cè)度已知指標(biāo)數(shù)據(jù)的有效信息量并進(jìn)一步計(jì)算出權(quán)重，也就是通過評(píng)價(jià)對(duì)象的指標(biāo)差異程度來(lái)確定各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重。如果指標(biāo)的離散程度越大，說明各評(píng)價(jià)對(duì)象的某項(xiàng)指標(biāo)值差異較大，熵值較小，則表明該項(xiàng)指標(biāo)對(duì)綜合評(píng)價(jià)的影響較大，所提供的有效信息量較多，其權(quán)重也相應(yīng)較大；相反地，當(dāng)指標(biāo)的離散程度越小，說明各評(píng)價(jià)對(duì)象的某項(xiàng)指標(biāo)值差別較小，此時(shí)熵值較大，則反映了該項(xiàng)指標(biāo)所提供的有效信息量較少，在整個(gè)指標(biāo)體系中，作用很小，該指標(biāo)權(quán)重也相應(yīng)較小。如果各評(píng)價(jià)指標(biāo)的某項(xiàng)指標(biāo)值完全一致時(shí)，此時(shí)熵值達(dá)到最大，這意味著該項(xiàng)指標(biāo)可以從評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中剔除。該方法的具體核算過程為。
2.2數(shù)據(jù)說明在考慮符合國(guó)家戰(zhàn)略和便于企業(yè)理解的前提下，創(chuàng)新指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)該具有較強(qiáng)的可操作性，政府、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等可以比較方便地開展客觀評(píng)價(jià)工作。選取的指標(biāo)主要考慮便于收集、可量化、易于比較，通常采用國(guó)家統(tǒng)計(jì)局指標(biāo)以及企業(yè)財(cái)務(wù)科目可產(chǎn)生的指標(biāo)數(shù)據(jù)，較多采用比例指標(biāo)等。本文以2012年我國(guó)31個(gè)省區(qū)為研究對(duì)象，數(shù)據(jù)信息來(lái)源于2013年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》等資料收集和整理我國(guó)省市自治區(qū)的2012年各項(xiàng)指標(biāo)相關(guān)數(shù)據(jù)。本文所考察的變量指標(biāo)是2012年的截面指標(biāo)，所以未對(duì)相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行價(jià)格平減處理，所涉及的價(jià)值量指標(biāo)均采用現(xiàn)價(jià)計(jì)算方法。為了更為深入地研究我國(guó)省級(jí)區(qū)域間企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，揭示其在各方面的具體情況，我們根據(jù)綜合評(píng)價(jià)體系中一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行排名，并對(duì)省市自治區(qū)指標(biāo)分布的結(jié)構(gòu)性特征詳細(xì)分析。
3企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)能力及其區(qū)域差異
根據(jù)上述熵值法的具體過程計(jì)算了我國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)企業(yè)創(chuàng)新能力各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重（表1）以及各省市自治區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的排名得分（表2）。由企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力各領(lǐng)域的權(quán)重可知，創(chuàng)新產(chǎn)出能力的權(quán)重最大，其次是創(chuàng)新環(huán)境利用能力，其余的創(chuàng)新能力按權(quán)重由大到小依次為：創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新實(shí)施能力。相比較而言，一些指標(biāo)所體現(xiàn)的創(chuàng)新能力權(quán)重較多，說明指標(biāo)在創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出上取得了較好的效果，相應(yīng)地對(duì)該創(chuàng)新領(lǐng)域的貢獻(xiàn)也越大。比如，在創(chuàng)新基礎(chǔ)條件指標(biāo)體系中，貢獻(xiàn)較大的指標(biāo)是“有研發(fā)能力的企業(yè)數(shù)”和“有R&D活動(dòng)的企業(yè)數(shù)”，而創(chuàng)新實(shí)施能力中，各項(xiàng)指標(biāo)貢獻(xiàn)度較為平均。通過對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的區(qū)域綜合得分與一級(jí)指標(biāo)排名情況，可以看出，2012年?yáng)|部沿海地區(qū)中的廣東、江蘇、、山東、上海等排名靠前，而西部地區(qū)的青海、西藏排名靠后；從一級(jí)指標(biāo)排名變化來(lái)看，四川和青海五項(xiàng)指標(biāo)變化最大，陜西和西藏指標(biāo)變化最小；寧夏和安徽在創(chuàng)新礎(chǔ)方面上升較大，吉林在創(chuàng)新投入能力方面排名下降9位，福建省創(chuàng)新實(shí)施能力下降較大，貴州在創(chuàng)新產(chǎn)出方面進(jìn)步較大，貴州和天津創(chuàng)新環(huán)境利用能力變化幅度較大。通過熵值法測(cè)算的指標(biāo)權(quán)重，明晰了創(chuàng)新領(lǐng)域在綜合評(píng)價(jià)中的地位，一定程度上，客觀地證明了各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)在整個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的貢獻(xiàn)比例，也從某種程度上反映了當(dāng)前我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重點(diǎn)領(lǐng)域仍在創(chuàng)新的產(chǎn)出與環(huán)境利用方面，相比之下創(chuàng)新實(shí)施活動(dòng)能力仍顯不足。2006年，我國(guó)首次提出了以自主創(chuàng)新的國(guó)家戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型的國(guó)家目標(biāo)。同年，國(guó)務(wù)院國(guó)資委、科技部以及全國(guó)總工會(huì)決定開展評(píng)選國(guó)家創(chuàng)新型企業(yè)的活動(dòng)，用以體現(xiàn)企業(yè)是自主創(chuàng)新、創(chuàng)新性國(guó)家主體的優(yōu)秀思想。我國(guó)政府制定的“十二五”規(guī)劃明確指出了“加快建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，重點(diǎn)支持和引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)聚集，加大政府科技資源扶植力度”。但由于受到多方面因素的制約區(qū)域間企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展存在不平衡、不協(xié)調(diào)狀態(tài)，創(chuàng)新之路依然任務(wù)艱巨。
4研究結(jié)論與政策建議
通過熵值法測(cè)算分析可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)省自治區(qū)之間及東南沿海、西部等四大地區(qū)之間企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力差異較大，企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展正面臨多方面因素制約，這是我國(guó)制定經(jīng)濟(jì)、文化、科技、人才等發(fā)展必須面對(duì)的客觀事實(shí)。針對(duì)區(qū)域間企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的差距，提出以下政策建議：（1）引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新各要素在區(qū)域之間的流動(dòng)。由于經(jīng)濟(jì)、科技、教育、自然資源等方面的差異，決定了不同區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新要素的稟賦并不均衡。如何激勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)新要素的自由流動(dòng)，成為各級(jí)政府著力解決的問題。可以通過財(cái)政、稅收、金融等方面政策，鼓勵(lì)創(chuàng)新要素流動(dòng)，通過積極發(fā)揮地域間創(chuàng)新輻射及聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域間技術(shù)、資金、人才等資源擴(kuò)散與優(yōu)化配置，達(dá)到創(chuàng)新能力區(qū)域間協(xié)調(diào)發(fā)展，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，最終形成共同提高的局面。（2）轉(zhuǎn)變企業(yè)的戰(zhàn)略定位模式，注重企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)成長(zhǎng)。基于市場(chǎng)銷售的成長(zhǎng)戰(zhàn)略容易使企業(yè)忽視技術(shù)創(chuàng)新，更多的是通過在現(xiàn)有市場(chǎng)開發(fā)需求，與對(duì)手進(jìn)行產(chǎn)品價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，來(lái)獲得市場(chǎng)份額售。雖然這種戰(zhàn)略定位在過去的若干年中對(duì)企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了極大地促進(jìn)作用，但這種定位模式不具長(zhǎng)久性，我國(guó)廣大企業(yè)應(yīng)樹立以技術(shù)創(chuàng)新為成長(zhǎng)戰(zhàn)略的定位思想。（3）根據(jù)不同地區(qū)，實(shí)施差異化的區(qū)域性創(chuàng)新戰(zhàn)略。面對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的區(qū)域分布并不均衡的現(xiàn)狀，實(shí)施差異化創(chuàng)新戰(zhàn)略是必然選擇。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較低的省份如青海和西藏，應(yīng)將逐步把培育與積累技術(shù)創(chuàng)新能力的作為發(fā)展戰(zhàn)略重點(diǎn)；對(duì)于創(chuàng)新能力處于中等偏下的省份如寧夏、內(nèi)蒙古，建議其技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略重點(diǎn)應(yīng)放在引進(jìn)、消化吸收后，再進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；那些己具備較強(qiáng)創(chuàng)新能力的省份比如重慶、安徽等，可以考慮開展以技術(shù)集成為主導(dǎo)的創(chuàng)新戰(zhàn)略；己經(jīng)具備較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力與基礎(chǔ)條件的省份，如廣東、江蘇、上海等地企業(yè)應(yīng)不失時(shí)機(jī)地實(shí)施自主創(chuàng)新技術(shù)戰(zhàn)略，繼續(xù)增強(qiáng)其技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)能力。
作者：任淑榮單位：河南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院
一、模型、變量與數(shù)據(jù)
(一)模型研究分為兩個(gè)部分，第一部分的研究目的在于判定能夠顯著標(biāo)志和區(qū)別企業(yè)出口概率的因素是否與能夠顯著標(biāo)志和區(qū)別企業(yè)出口強(qiáng)度的因素存在差異。在每一種創(chuàng)新衡量標(biāo)準(zhǔn)分類下，進(jìn)行兩種模型的估計(jì)，一是企業(yè)出口概率的預(yù)測(cè)模型，采用Logit估計(jì)模型，其中因變量為(0，1)變量，有出口行為的企業(yè)賦值1，無(wú)出口行為的企業(yè)賦值0。在Wakelin的研究中，使用Porbit模型對(duì)企業(yè)的出口概率進(jìn)行估計(jì)。本研究認(rèn)為:由于自變量均為連續(xù)變量，且又因?yàn)镻robit模型對(duì)分組實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的分析會(huì)更加有效，因此認(rèn)為使用Logit模型估計(jì)企業(yè)的出口概率會(huì)更加合理;第二個(gè)模型僅以有出口行為的企業(yè)為樣本，并采用相同自變量指標(biāo)考察企業(yè)出口強(qiáng)度與企業(yè)特征之間的關(guān)系，其中因變量為企業(yè)出貨值占產(chǎn)品銷售收入比重，同時(shí)由于異方差出現(xiàn)的可能性，采用WLS估計(jì)。
(二)變量影響企業(yè)出口行為的自變量分為五個(gè)部分，第一部分為企業(yè)規(guī)模，采用平均職工人數(shù)指標(biāo)，并加入平均職工人數(shù)的平方項(xiàng)，檢驗(yàn)企業(yè)的出口概率與企業(yè)規(guī)模之間是否存在“U”型關(guān)系;第二部分反映企業(yè)的人才積累，采用人均主營(yíng)業(yè)務(wù)工資指標(biāo)，通常認(rèn)為企業(yè)職工的工資水平越高，則該企業(yè)職工的技能水平也相應(yīng)越高;第三部分為企業(yè)的盈利能力，采用營(yíng)業(yè)利潤(rùn)指標(biāo)，反映企業(yè)應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)能力;第四部分表示企業(yè)的成本狀況，采用銷售成本指標(biāo)，反映企業(yè)出口對(duì)成本的敏感程度;第五部分為企業(yè)的創(chuàng)新行為，根據(jù)不同的創(chuàng)新類型劃分辦法，分別采用研發(fā)費(fèi)用支出和新產(chǎn)品產(chǎn)出兩個(gè)指標(biāo)，用來(lái)反映企業(yè)的創(chuàng)新行為對(duì)出口的作用［3］。
(三)數(shù)據(jù)本研究所用數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2009年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)，該數(shù)據(jù)庫(kù)包括全國(guó)160231家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的詳細(xì)數(shù)據(jù)，其中涉及到創(chuàng)新的指標(biāo)只有研發(fā)費(fèi)用支出與新產(chǎn)品產(chǎn)值。本研究采用兩種方式衡量企業(yè)的創(chuàng)新類型，第一種是以企業(yè)是否具有新產(chǎn)品產(chǎn)值為衡量企業(yè)是否進(jìn)行創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)，在這種衡量標(biāo)準(zhǔn)下，將企業(yè)分為創(chuàng)新企業(yè)和非創(chuàng)新企業(yè)，并就相同的自變量建模，其中反映創(chuàng)新行為的指標(biāo)為研發(fā)費(fèi)用支出;第二種是以企業(yè)是否具有研發(fā)費(fèi)用的支出作為衡量創(chuàng)新行為的標(biāo)準(zhǔn)，據(jù)此將企業(yè)分為創(chuàng)新企業(yè)和非創(chuàng)新企業(yè)，其中反映創(chuàng)新行為的指標(biāo)為新產(chǎn)品產(chǎn)出。
二、實(shí)證分析
(一)描述分析在創(chuàng)新屬性和出口類型交叉分類下，我國(guó)小型工業(yè)企業(yè)表現(xiàn)出一些基本特征:非出口企業(yè)與出口企業(yè)數(shù)量上的差距較大，其中非出口企業(yè)幾乎是出口企業(yè)數(shù)量的4倍，各種創(chuàng)新類型下出口企業(yè)與非出口企業(yè)各自的職工人數(shù)保持在一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的范圍，出口企業(yè)職工人數(shù)在100人左右，略高于非出口企業(yè)(75人左右);出口與非出口企業(yè)的平均工業(yè)總產(chǎn)值，以及人均主營(yíng)業(yè)務(wù)工資相差非常小，這樣看來(lái)小型企業(yè)中出口企業(yè)與非出口企業(yè)在規(guī)模經(jīng)營(yíng)方面并不存在顯著的差異。從企業(yè)的創(chuàng)新行為看，小型企業(yè)中創(chuàng)新型企業(yè)與非創(chuàng)新型企業(yè)，以及各種創(chuàng)新類型企業(yè)內(nèi)部出口企業(yè)與非出口企業(yè)之間差距卻十分顯著。新產(chǎn)品成為小型企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的重要工具，而研發(fā)費(fèi)用投入并未成為促進(jìn)企業(yè)出口的有效措施:在以新產(chǎn)品產(chǎn)出作為劃分企業(yè)創(chuàng)新屬性標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，創(chuàng)新型企業(yè)中出口企業(yè)的研發(fā)投入大大少于非出口企業(yè)，而對(duì)于非創(chuàng)新型企業(yè)內(nèi)部，出口企業(yè)與非出口企業(yè)在研發(fā)投入上的差距并不明顯。整體來(lái)看，創(chuàng)新型企業(yè)在研發(fā)上的投入整體上優(yōu)于非創(chuàng)新型企業(yè)，但是已經(jīng)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的小型企業(yè)卻在研發(fā)投入上有所欠缺。在以研發(fā)投入作為判別企業(yè)創(chuàng)新屬性標(biāo)準(zhǔn)下，創(chuàng)新型企業(yè)不僅在新產(chǎn)品產(chǎn)值總量上優(yōu)于非創(chuàng)新企業(yè)，而且在兩種創(chuàng)新類型企業(yè)內(nèi)部，出口企業(yè)也擁有更多的新產(chǎn)品。
(二)模型分析從表1顯示的模型擬合結(jié)果看，兩種分類標(biāo)準(zhǔn)下Logit預(yù)測(cè)模型的準(zhǔn)確率均較高(準(zhǔn)確率均達(dá)到60%以上，最高達(dá)到80%強(qiáng))，WLS模型的擬合優(yōu)度也近乎達(dá)到了1。從模型擬合結(jié)果看出，在小型工業(yè)企業(yè)中，基本上影響企業(yè)出口概率的因素，也同時(shí)影響到了企業(yè)的出口強(qiáng)度，也即是說，進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)前后企業(yè)發(fā)展所關(guān)注的因素變化不大。小型工業(yè)企業(yè)規(guī)模對(duì)出口概率和出口強(qiáng)度都表現(xiàn)出明顯的倒“U”型關(guān)系，也即是說當(dāng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張到一定程度后，企業(yè)人數(shù)的進(jìn)一步擴(kuò)張會(huì)降低企業(yè)的出口意愿和出口強(qiáng)度，而在這個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)之前，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張對(duì)企業(yè)出口行為的優(yōu)化大有益處。因此，對(duì)于小型工業(yè)企業(yè)來(lái)說，將企業(yè)的人員規(guī)模控制在一個(gè)合理的區(qū)間內(nèi)，是實(shí)現(xiàn)企業(yè)資源有效使用的基礎(chǔ)之一。人均主營(yíng)業(yè)務(wù)工資的提升對(duì)兩種分類標(biāo)準(zhǔn)下非創(chuàng)新型企業(yè)出口概率和出口強(qiáng)度都顯示積極作用，對(duì)于缺少創(chuàng)新投入或是創(chuàng)新產(chǎn)出的小型工業(yè)企業(yè)來(lái)說，他們更加依靠的是高技術(shù)的人員，或是更多的熟練工人，因此人力資本的積累是它們出口擴(kuò)大的重要基礎(chǔ)。對(duì)于創(chuàng)新型企業(yè)而言，新產(chǎn)品分類標(biāo)準(zhǔn)下的創(chuàng)新型企業(yè)人均主營(yíng)業(yè)務(wù)工資的提升降低其出口概率，但是出口概率的提升得益于營(yíng)業(yè)利潤(rùn)的提升，這與其他類型企業(yè)的表現(xiàn)不同，即具有新產(chǎn)品的小型工業(yè)企業(yè)在面對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的挑戰(zhàn)時(shí)，更多的是依靠企業(yè)自身利潤(rùn)的增加，人才的積累對(duì)其進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)并無(wú)優(yōu)勢(shì)，但是當(dāng)企業(yè)進(jìn)入到國(guó)際市場(chǎng)后高技術(shù)人才的積累會(huì)支持企業(yè)在國(guó)外市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)，這也是中國(guó)小型工業(yè)企業(yè)與大型企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)入策略上的最大不同之處。小型工業(yè)企業(yè)的出口概率對(duì)成本具有較高的敏感性，但是從擬合結(jié)果可以看出，不論企業(yè)是否進(jìn)行了創(chuàng)新，企業(yè)的銷售成本都對(duì)企業(yè)出口概率具有積極作用，且這種促進(jìn)作用在創(chuàng)新型企業(yè)中表現(xiàn)更為明顯。
小型工業(yè)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用的支出不論是對(duì)企業(yè)出口概率還是出口強(qiáng)度而言，都顯示消極作用，而相對(duì)而言，新產(chǎn)品產(chǎn)值卻刺激了企業(yè)出口預(yù)期。理論上，小型工業(yè)企業(yè)的出口行為和出口競(jìng)爭(zhēng)力建設(shè)都要依靠創(chuàng)新能力的提升，但是由于其本身無(wú)法承擔(dān)巨大的創(chuàng)新費(fèi)用，因此創(chuàng)新費(fèi)用支出作為增加成本的一項(xiàng)措施，對(duì)其出口行為反而會(huì)有抑制作用，這也說明對(duì)于處于弱勢(shì)的小型工業(yè)企業(yè)來(lái)說，它們自主創(chuàng)新能力的提升必須依靠國(guó)家的扶持，當(dāng)自身能力達(dá)到一定程度之后，才可通過自身的研發(fā)投入來(lái)加強(qiáng)創(chuàng)新能力，從而通過新產(chǎn)品的生產(chǎn)和組織上的優(yōu)化來(lái)完善出口貿(mào)易行為［4］。
三、結(jié)論
研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)小型工業(yè)企業(yè)在金融危機(jī)中難以抵御風(fēng)險(xiǎn)的原因:我國(guó)規(guī)模以上小型工業(yè)企業(yè)對(duì)成本的敏感度很高，企業(yè)對(duì)研發(fā)資金的使用缺乏效率，使其效用得不到充分的發(fā)揮，企業(yè)的創(chuàng)新投入并不能顯著提升企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的機(jī)會(huì)，同時(shí)對(duì)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)后企業(yè)的完善和發(fā)展也無(wú)益處［5］。與此相反，研發(fā)費(fèi)用會(huì)增加小型工業(yè)企業(yè)的成本，從而降低其價(jià)格靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì);我國(guó)小型工業(yè)企業(yè)雖然自主創(chuàng)新能力較差，但是在模仿等創(chuàng)新模式下獲得的新產(chǎn)品對(duì)企業(yè)出口的促進(jìn)作用顯著，新產(chǎn)品的生產(chǎn)很大程度上增加了企業(yè)的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)了我國(guó)小型工業(yè)企業(yè)在國(guó)外市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力。
作者：王元福單位：鄭州成功財(cái)經(jīng)學(xué)院
1我縣中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的存在問題
1.1企業(yè)高素質(zhì)技術(shù)創(chuàng)新人才匱乏高素質(zhì)的綜合型人才是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要資源，對(duì)于企業(yè)的生產(chǎn)力水平和產(chǎn)品提高起著至關(guān)重要的作用，但由于多數(shù)中小企業(yè)管理者的素質(zhì)難以與時(shí)俱進(jìn)，對(duì)建立現(xiàn)代管理制度不夠重視，一方面缺乏自主研發(fā)的激勵(lì)機(jī)制，那些有能力的人才即使引進(jìn)了，也大多不會(huì)留下來(lái)，另一方面又怕培育的人才被人挖走，很多企業(yè)不肯花本錢培育人才，因此在企業(yè)中從事高新技術(shù)研究開發(fā)的科技人員中，具有高中級(jí)技術(shù)職稱的人員比率很低，缺少優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)技術(shù)創(chuàng)新是無(wú)從談起，因此，高端人才的缺乏嚴(yán)重制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提高，使得惠安中小企業(yè)難予形成有水平的技術(shù)創(chuàng)新。
1.2企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境有等改善在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中，工商、稅務(wù)、財(cái)政、科技與業(yè)務(wù)主管部門協(xié)調(diào)不夠，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新融資渠道不暢比較突出，一些社會(huì)化的科技體系尚不健全，現(xiàn)有的服務(wù)機(jī)構(gòu)不多，不夠規(guī)范，未能滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)信息、人才流動(dòng)、市場(chǎng)能力分析、管理咨詢等技術(shù)創(chuàng)新方面的實(shí)際需求，還沒有形成關(guān)心科技進(jìn)步，支持技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)氛圍。
2政府在增強(qiáng)惠安縣中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新幾點(diǎn)對(duì)策
進(jìn)入以知識(shí)化、信息化、技術(shù)化為特征的新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，相比與大企業(yè)，中小企業(yè)由于相對(duì)簡(jiǎn)易的決策程序，以及企業(yè)結(jié)構(gòu)的活力與效率，使得中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有多樣性、廣泛性，全球很多技術(shù)創(chuàng)新及新產(chǎn)品都是由中小企業(yè)創(chuàng)造的，像蘋果、索尼、松下很多知名的大企業(yè)只是圍繞產(chǎn)業(yè)鏈條，對(duì)具有獨(dú)特技術(shù)創(chuàng)新的中小企業(yè)實(shí)施高價(jià)收購(gòu)，并利用自身強(qiáng)大的技術(shù)力量進(jìn)行完善補(bǔ)漏或改進(jìn)，然后依靠自身強(qiáng)大的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)和企業(yè)優(yōu)勢(shì)迅速推出技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品去占領(lǐng)市場(chǎng)。因此，作為公共服務(wù)的提供者，管理者的政府，應(yīng)克服以往的“扶大不扶小”、“扶強(qiáng)不扶弱”的觀念，轉(zhuǎn)變思想，給予中小企業(yè)更多的關(guān)注，激活中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新積極性，成為中小企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力，突破發(fā)展困境的背后推動(dòng)者。
2.1營(yíng)造中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策環(huán)境通過出臺(tái)并落實(shí)好《惠安縣鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新暫行規(guī)定》及《關(guān)于進(jìn)一步鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新的若干意見》等鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的優(yōu)惠政策，充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)、科技政策的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)企業(yè)優(yōu)化結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式。實(shí)施激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的稅收政策，推進(jìn)企業(yè)研發(fā)平臺(tái)建設(shè)，如對(duì)企業(yè)有關(guān)研發(fā)的費(fèi)用實(shí)行稅收減免和抵扣，企業(yè)投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)抵免企業(yè)所得稅，按照企業(yè)年度研發(fā)支出的平均額實(shí)行優(yōu)惠稅率，加速研發(fā)設(shè)備的折舊，縮短折舊期限。實(shí)施支持技術(shù)創(chuàng)新的金融政策，如開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)和非專利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)的質(zhì)押貸款試點(diǎn)，推進(jìn)多層次的信用擔(dān)保體系建設(shè)、針對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的多層次信用擔(dān)保。
2.2組織中小企業(yè)搞聯(lián)合創(chuàng)新作為縣級(jí)中小企業(yè)，因資金、人才的欠缺，對(duì)于企業(yè)的技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新，特別是針對(duì)行業(yè)的共性、關(guān)鍵性技術(shù)，單靠單個(gè)企業(yè)單打獨(dú)斗搞技術(shù)創(chuàng)新，投入的資金技術(shù)是很有限的。所以政府應(yīng)牽頭，通過聯(lián)合創(chuàng)新的形式，引導(dǎo)行業(yè)內(nèi)企業(yè)與高校進(jìn)行聯(lián)合技術(shù)創(chuàng)新。如：(1)引導(dǎo)中小企業(yè)采取與高校進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研對(duì)接。可直接應(yīng)用高校的成果，或?qū)⒓夹g(shù)創(chuàng)新的難題，提供經(jīng)費(fèi)，委托高校進(jìn)行，技術(shù)創(chuàng)新成果直接歸企業(yè)或與高校共同擁有。與高校建立實(shí)體的科技創(chuàng)新載體，如工程研究中心、企業(yè)技術(shù)開發(fā)中心等。(2)組建或加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。這種形式主要是通過協(xié)議的形式圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵問題，對(duì)現(xiàn)有的創(chuàng)新資源的進(jìn)行分工，開展技術(shù)合作，共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)，共同推進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)秀技術(shù)的突破，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移及科技成果的商業(yè)化運(yùn)用，提升產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力。(3)建立新型科研機(jī)構(gòu)。這是一種有實(shí)體支撐的科研機(jī)構(gòu)，區(qū)別于傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu),它主要由民間資金舉辦,像泉州榮廣雕刻研究所，由惠安縣榮發(fā)石業(yè)和廣州美術(shù)學(xué)院共建，由于運(yùn)行機(jī)制靈活多樣,重視成果轉(zhuǎn)化,大部分從事源頭性的技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)工作,引領(lǐng)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。
2.3發(fā)展科技中介服務(wù)體系科技中介服務(wù)體系是科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的橋梁，是為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和提高競(jìng)爭(zhēng)力提供社會(huì)化、產(chǎn)業(yè)化服務(wù)的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)所組成的科技組織系統(tǒng)。目前在惠安主要由惠安縣生產(chǎn)力促進(jìn)中心、惠安縣高新孵化基地、惠安縣綠谷高新技術(shù)孵化基地、技術(shù)市場(chǎng)等政府舉辦的公共服務(wù)體系。這種單一的政府運(yùn)作方式不能適應(yīng)現(xiàn)階段惠安縣中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要，特別是面對(duì)很多中小企業(yè)很難配備專門的科技管理人員，對(duì)于許多的科技政策享受，項(xiàng)目的管理、與政府進(jìn)行溝通等存在著很多薄弱環(huán)節(jié)，政府應(yīng)通過政府引導(dǎo)資金與政策，鼓勵(lì)成立由政府、企業(yè)、金融保險(xiǎn)、民間資金等共同介入中小企業(yè)服務(wù)體系，探索中小企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)的績(jī)效評(píng)估機(jī)制，提高平臺(tái)的專業(yè)化水平和專業(yè)服務(wù)質(zhì)量。
2.4鼓勵(lì)企業(yè)柔性使用人才由于縣域中小企業(yè)，受生活、交通，人文、技術(shù)創(chuàng)新氛圍的限制，很多中高端人才都往大企業(yè)、大城市發(fā)展，中小企業(yè)很難招到，即使招到也很難留住人才。因此政府可通過引導(dǎo)企業(yè)建立博士后工作站，院士工作站的形式，引導(dǎo)企業(yè)柔性使用人才，達(dá)到不為我所有，但為我所用。
2.5傾斜技術(shù)創(chuàng)新投入由于技術(shù)創(chuàng)新的高投資和高風(fēng)險(xiǎn)性和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)激烈的競(jìng)爭(zhēng),中小企業(yè)受其自身?xiàng)l件的限制,一次技術(shù)創(chuàng)新的成敗可能直接關(guān)系到中小企業(yè)的生存和發(fā)展。因此對(duì)于中小企業(yè)承擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目應(yīng)財(cái)政投入應(yīng)當(dāng)適當(dāng)給以傾斜，降低中小微企業(yè)科技研發(fā)投入風(fēng)險(xiǎn)。政府可以設(shè)立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金和中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保資金，以貸款貼息、無(wú)償資助和資本金投入等方式,培育和扶持技術(shù)含量高、市場(chǎng)前景好的科技項(xiàng)目,引導(dǎo)社會(huì)生產(chǎn)要素的聚集，加快中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的步伐。政府還可以設(shè)立一些針對(duì)中小企業(yè)的政府購(gòu)買的競(jìng)爭(zhēng)性科技項(xiàng)目，引導(dǎo)中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)開展技術(shù)創(chuàng)新。
2.6加強(qiáng)公平競(jìng)爭(zhēng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)大部分中小企業(yè)沒有大企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)先進(jìn)工藝設(shè)備的優(yōu)勢(shì)，在經(jīng)濟(jì)實(shí)力及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于弱勢(shì)群體，在同質(zhì)低價(jià)的競(jìng)爭(zhēng)是沒有優(yōu)勢(shì)，必須走“制造差別化”，通過靠自已獨(dú)特的技術(shù)創(chuàng)新贏得市場(chǎng)逐步發(fā)展。因此，在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中，最關(guān)鍵是創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的外境，政府履行職責(zé)加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，特別在縣域中小企業(yè)本身知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，有些中小企業(yè)通過惡性競(jìng)爭(zhēng)的挖走掌握優(yōu)秀技術(shù)的人才，占有對(duì)方的創(chuàng)新成果屢見不鮮。這種政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)宣傳和執(zhí)法力度，通過各種渠道加強(qiáng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，還應(yīng)監(jiān)督企業(yè)約束自身，不要通過不公平競(jìng)爭(zhēng)來(lái)帶動(dòng)企業(yè)的一時(shí)發(fā)展。
3結(jié)束語(yǔ)
中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)階段中小企業(yè)的“二次創(chuàng)業(yè)”健康發(fā)展尤為重要，我們應(yīng)針對(duì)當(dāng)前惠安中小企業(yè)發(fā)展實(shí)際情況，繼續(xù)做好“五清零，六提升”專項(xiàng)行動(dòng)，分批分年對(duì)沒有研發(fā)機(jī)構(gòu)及人員、沒有設(shè)立研發(fā)專帳及投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)、沒有開展研發(fā)活動(dòng)、沒有獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）、沒有享受科技政策支持的規(guī)模以上企業(yè)和科技型中小企業(yè)開展“清零”行動(dòng)，對(duì)已經(jīng)具備一定創(chuàng)新研發(fā)能力的科技型企業(yè)，著重從企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目帶動(dòng)、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、信息化運(yùn)用和創(chuàng)新示范等方面加以引導(dǎo)“提升”，推動(dòng)中小企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”，進(jìn)一步提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力。
作者：莊月蓉單位：惠安縣科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所
1研究設(shè)計(jì)
1．1研究方法
在效率測(cè)度方面，目前主要有兩類方法:一類是以Charnes(1978)［8］等提出的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)為代表，另一類是以Aligner等(1977)［9］提出的隨機(jī)邊界分析方法(SFA)為代表。與DEA方法相比，SFA方法具有明顯的優(yōu)勢(shì)，前者采用數(shù)據(jù)規(guī)劃方法，無(wú)需建立變量之間嚴(yán)格的函數(shù)關(guān)系，也就難以對(duì)變量的顯著性進(jìn)行檢驗(yàn)，而后者則以堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)，可以判斷模型擬合的優(yōu)劣。同時(shí)考慮到隨機(jī)沖擊效應(yīng)和技術(shù)欠效率是隨機(jī)邊界模型理論的精髓，相比于平均生產(chǎn)函數(shù)和確定性前沿生產(chǎn)函數(shù)同樣具有優(yōu)勢(shì)。基于以上考慮，我們決定采用這一方法。我們首先假設(shè)在沒有沖突的情況下，經(jīng)營(yíng)者為了實(shí)現(xiàn)高額回報(bào)率和企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，會(huì)根據(jù)其外部環(huán)境和內(nèi)部條件設(shè)定其最佳創(chuàng)新投入。在放松這一假設(shè)后，任何形式的沖突都會(huì)降低企業(yè)的研發(fā)投入，使得該值并未達(dá)到最大，而我們恰恰可以把這一技術(shù)水平損失看作公司的實(shí)際技術(shù)創(chuàng)新能力與前沿技術(shù)創(chuàng)新能力的偏離。基于這一想法，在考慮沖突的情況下，公司的實(shí)際技術(shù)創(chuàng)新水平可以表示為。的相關(guān)變量，考慮了企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的異質(zhì)性對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的影響。(4)式和(5)式構(gòu)成了異質(zhì)性隨機(jī)邊界技術(shù)創(chuàng)新模型。通過這一設(shè)定，使得本文的后續(xù)分析具有很大的靈活性:其一，可以采用似然比檢驗(yàn)進(jìn)行定性分析，考察模型的異質(zhì)性設(shè)定是否正確。其二，可以構(gòu)造“技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)”進(jìn)行定量分析，它表示企業(yè)的實(shí)際研發(fā)支出與最佳研發(fā)支出的偏離程度。
1．2變量構(gòu)造
1．2．1被解釋變量目前，理論界采用以下幾種方法來(lái)衡量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平:一是用創(chuàng)新投入來(lái)衡量，如Hansen＆Hill(1991)以研發(fā)支出與銷售額的比值度量。二是以創(chuàng)新產(chǎn)出來(lái)衡量，Kochhar＆David(1996)［11］以公司開發(fā)的新產(chǎn)品數(shù)量作為技術(shù)創(chuàng)新水平的度量指標(biāo)，鑒于技術(shù)創(chuàng)新成果的可比性較差，而且較少受管理層控制(Davidetal．，2001)［12］，所以不宜把創(chuàng)新產(chǎn)出作為被解釋變量，但創(chuàng)新投入?yún)s不同，它主要由企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者決定，加之考慮數(shù)據(jù)的可得性，故本文以研銷比作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的變量，記為L(zhǎng)nInno。
1．2．2公司特征變量一是企業(yè)規(guī)模(size)。本文借鑒Hansen＆Hill(1991)［10］等學(xué)者的做法，選用企業(yè)固定資產(chǎn)年平均余額作為企業(yè)規(guī)模的度量。二是現(xiàn)金流動(dòng)性(cash)。根據(jù)Jensen(1976)［3］提出的自由現(xiàn)金流假說，如果企業(yè)有充足的現(xiàn)金流，那么企業(yè)管理者傾向于擴(kuò)大企業(yè)R＆D投資，以便獲取更多的控制權(quán)私有收益。本文選用經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量?jī)纛~/營(yíng)業(yè)收入總額來(lái)衡量。三是負(fù)債率(debt)。當(dāng)企業(yè)外部融資受到約束導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部資金不足時(shí)必然會(huì)減少研發(fā)投入。四是資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率(TAT)。研發(fā)投入作為一種風(fēng)險(xiǎn)大、收益高的投資活動(dòng)，其回收周期通常具有長(zhǎng)期性，如果企業(yè)注重短期資產(chǎn)周轉(zhuǎn)的話，勢(shì)必會(huì)降低企業(yè)的研發(fā)投入水平。五是主營(yíng)業(yè)務(wù)比重(ratio)。企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，更容易有更多的財(cái)力和物力去進(jìn)行研發(fā)投入。本文選用企業(yè)第一位主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占總收入的比重來(lái)表示。
1．2．3沖突變量本文主要選取四種治理結(jié)構(gòu)變量反映企業(yè)的沖突因素:一是股權(quán)集中度，我們用企業(yè)前三大股東持股比例作為變量;二是股權(quán)制衡度，我們選用Z指數(shù)對(duì)其進(jìn)行度量。Z指數(shù)反映的是企業(yè)第一大股東和第二大股東之間的持股比例的比值，Z指數(shù)越大，意味著第一大股東和第二大股東之間的力量差異越大，第一大股東的優(yōu)勢(shì)越明顯，其對(duì)公司的控制能力也越強(qiáng)，股東之間的制衡能力也隨之越弱;三是機(jī)構(gòu)持股對(duì)沖突的影響，我們選用機(jī)構(gòu)持股比例作為變量;四是高管激勵(lì)對(duì)沖突的影響，我們按照大多數(shù)學(xué)者的做法選用高管持股比例作為變量。本文數(shù)據(jù)來(lái)自于wind數(shù)據(jù)庫(kù)，樣本區(qū)間為2006－2011年。篩選原則如下:1)剔除金融類上市公司;2)為了避免離群值的影響，我們?cè)诘?%和99%百分位上對(duì)主要變量進(jìn)行了Win-sorized縮尾處理，數(shù)據(jù)處理和估計(jì)均采用sta-ta12．1完成。各變量的名稱、含義以及相關(guān)統(tǒng)計(jì)特征如表1所示。
2結(jié)果及分析
2．1異質(zhì)性隨機(jī)邊界技術(shù)創(chuàng)新模型估計(jì)結(jié)果為了保證估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性和客觀性，我們?cè)诙喾N設(shè)定下分別進(jìn)行了估計(jì)。估計(jì)結(jié)果見表2。模型1為傳統(tǒng)的固定效應(yīng)模型，模型2－模型6則是采取異質(zhì)性隨機(jī)邊界模型，其中，模型3－模型6是在模型2的基礎(chǔ)上，通過對(duì)參數(shù)施加各種約束得到的回歸結(jié)果。根據(jù)各模型的對(duì)數(shù)似然值以及似然比檢驗(yàn)，模型2要顯著優(yōu)于其他模型，這意味著本文選用異質(zhì)性隨機(jī)邊界模型是合理的，所以后文的分析主要是依據(jù)模型2進(jìn)行。根據(jù)表2第一部分的回歸結(jié)果，我們發(fā)現(xiàn)無(wú)論是約束方程還是非約束方程，企業(yè)特征變量都通過了顯著性檢驗(yàn)。企業(yè)規(guī)模對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著負(fù)向影響，這是因?yàn)殡S著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，研發(fā)投入在總規(guī)模中的比例是降低的，從而導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模變量為負(fù)。負(fù)債率與我們預(yù)期的符號(hào)一致，這意味著隨著企業(yè)負(fù)債水平的提高，用于研發(fā)的比例降低，不利于企業(yè)創(chuàng)新投入的提高，這與馮根福等(2008)［1］和王燕妮(2011)研究結(jié)論基本一致。資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新投入影響為負(fù)，雖然創(chuàng)新是一種高收益的投資活動(dòng)，但通常也伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)和長(zhǎng)周期特征，如果企業(yè)更注重資產(chǎn)的短期周轉(zhuǎn)，必將導(dǎo)致企業(yè)長(zhǎng)期技術(shù)創(chuàng)新投入的不足。現(xiàn)金比率因素和主營(yíng)業(yè)務(wù)占比因素的系數(shù)都顯著為正，這意味著主營(yíng)業(yè)務(wù)占比越高，企業(yè)創(chuàng)新投入越多，這一方面是因?yàn)橹鳡I(yíng)業(yè)務(wù)突出的企業(yè)有更多的精力去集中進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢(shì)，另一方面是因?yàn)橹鳡I(yíng)業(yè)務(wù)突出的企業(yè)通常是那些在該市場(chǎng)領(lǐng)域更突出、占據(jù)主導(dǎo)地位的企業(yè)，為了保持其領(lǐng)先地位也更傾向于投入更多進(jìn)行研發(fā)，以提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，保持其市場(chǎng)領(lǐng)先地位。表2的第二部分是對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新約束進(jìn)行估計(jì)的結(jié)果。根據(jù)前文的理論分析，如果治理工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新約束(u)影響為負(fù)，意味著治理工具會(huì)降低沖突水平，有助于企業(yè)創(chuàng)新投入的增加;反之，則企業(yè)會(huì)降低創(chuàng)新投入。我們發(fā)現(xiàn)，股權(quán)集中度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新約束的影響顯著為負(fù)，這意味著隨著股權(quán)集中度的提高，會(huì)降低沖突水平，促進(jìn)企業(yè)參與創(chuàng)新活動(dòng)，這也與Shleifer＆Vishny(1997)［14］的研究結(jié)果基本一致，股權(quán)集中可以提高大股東的監(jiān)控能力，促使管理者關(guān)注企業(yè)的長(zhǎng)期利益，從而有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。反映股權(quán)制衡度指標(biāo)的Z指數(shù)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新約束的影響顯著為正，意味著隨著Z指數(shù)的增加，也即隨著股權(quán)制衡度的降低，企業(yè)的沖突也會(huì)愈加嚴(yán)重，從而降低企業(yè)的創(chuàng)新投入。正如楊建君等(2007)［15］研究發(fā)現(xiàn)，在中國(guó)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，大股東的存在對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入有微弱的負(fù)影響。究其原因無(wú)非有二:一是企業(yè)股東之間制衡能力的減弱使得企業(yè)股東更關(guān)注自身利益而犧牲其他股東利益;二是隨著企業(yè)第一大股東比例的提高，第一大股東所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也隨之提升，大股東存在資本鎖定風(fēng)險(xiǎn)促使其更傾向于投資風(fēng)險(xiǎn)較低、收益較為穩(wěn)定的項(xiàng)目，從而對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)生約束。機(jī)構(gòu)持股對(duì)技術(shù)創(chuàng)新約束的影響為負(fù)，但并不顯著。根據(jù)已有研究，機(jī)構(gòu)持股對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入的影響也未達(dá)成一致結(jié)論(馮根福等，2008;任海云，2010)。機(jī)構(gòu)投資者一方面具有較強(qiáng)的監(jiān)督能力;另一方面，他們一般都采用組合投資方式，這種分散化的投資策略會(huì)降低其承擔(dān)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，所以從總體來(lái)看，機(jī)構(gòu)持股比例的提高會(huì)在一定程度上增加企業(yè)的創(chuàng)新投入。高管持股比例對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新約束的影響顯著為負(fù)，這意味著高管激勵(lì)可以顯著降低企業(yè)的創(chuàng)新投入約束，提高企業(yè)的創(chuàng)新投入。這與國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)上市公司研發(fā)投入的實(shí)證結(jié)果基本保持一致(王燕妮，2011)。根據(jù)理論，股權(quán)激勵(lì)的優(yōu)秀是通過“金手銬”將公司的長(zhǎng)期價(jià)值與經(jīng)營(yíng)者的利益捆綁在一起，從而減少了經(jīng)營(yíng)者的短期行為，降低委托成本，促使經(jīng)營(yíng)者從公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，增加企業(yè)的研發(fā)投入。表2第三部分是治理工具對(duì)創(chuàng)新投入不穩(wěn)定性的影響。股權(quán)集中度和高管激勵(lì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不穩(wěn)定性影響為正，通過了1%的顯著性水平，這意味著二者的大小會(huì)顯著影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不穩(wěn)定，隨著股權(quán)集中度的提高，其創(chuàng)新的不穩(wěn)定性也隨之提高。反映股權(quán)制衡度的變量Z指數(shù)以及機(jī)構(gòu)持股沒有通過顯著性檢驗(yàn)，意味著上述兩個(gè)因素并不會(huì)對(duì)創(chuàng)新投入的不穩(wěn)定性產(chǎn)生顯著影響。
2．2所有制、沖突對(duì)創(chuàng)新投入的影響分析為了進(jìn)一步考察不同所有制企業(yè)沖突對(duì)創(chuàng)新投入的影響，我們把所有上市公司分為國(guó)有控股和非國(guó)有控股兩組，回歸結(jié)果見表3。首先，從技術(shù)創(chuàng)新投入約束方程回歸結(jié)果來(lái)看，股權(quán)集中度的提高有助于降低創(chuàng)新約束，而且對(duì)非國(guó)有上市公司的影響更為明顯。股權(quán)制衡度只能對(duì)國(guó)有上市公司創(chuàng)新約束產(chǎn)生顯著影響，這意味隨著股權(quán)制衡能力的降低，國(guó)有上市公司更容易發(fā)生沖突問題，降低企業(yè)的研發(fā)投入。相比于非國(guó)有上市公司，高管持股比例對(duì)國(guó)有上市公司的影響更大，高管持股比例的提高在國(guó)有上市公司中更容易降低創(chuàng)新投入約束。Shleifer＆Vishny(1997)認(rèn)為，國(guó)有企業(yè)實(shí)際上為官員所控制，他們更關(guān)注自身的經(jīng)濟(jì)利益和政治目標(biāo)，在給定相同激勵(lì)機(jī)制的情況下，國(guó)有企業(yè)會(huì)更有效的降低沖突水平，提升企業(yè)的創(chuàng)新投入。其次，從創(chuàng)新投入約束不穩(wěn)定性方程回歸結(jié)果來(lái)看，股權(quán)集中度和高管激勵(lì)對(duì)兩類性質(zhì)上市公司的創(chuàng)新投入約束不穩(wěn)定性影響為正，但是對(duì)國(guó)有上市公司的影響更大。這可能是因?yàn)閲?guó)有企業(yè)由于經(jīng)營(yíng)目標(biāo)多元化、產(chǎn)權(quán)主體虛置、多層委托關(guān)系的存在，加之技術(shù)創(chuàng)新的專業(yè)性、復(fù)雜性以及非程序性特征，更容易導(dǎo)致國(guó)有股東及其人的監(jiān)督動(dòng)力和監(jiān)督能力的不足，股權(quán)集中度以及高管激勵(lì)的變化更容易導(dǎo)致企業(yè)的研發(fā)投入產(chǎn)生更大波動(dòng)。最后，從控制變量來(lái)看，所有控制變量都通過了1%的顯著性水平，而且符號(hào)與所有樣本的回歸結(jié)果基本保持一致。
2．3上市公司技術(shù)創(chuàng)新效率分析在識(shí)別了各種治理機(jī)制對(duì)上市公司技術(shù)創(chuàng)新約束的影響之后，按照(7)式的設(shè)定，我們可以進(jìn)一步得到各個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率值。根據(jù)隨機(jī)邊界方法計(jì)算的技術(shù)創(chuàng)新效率的值域?yàn)椋?，1］，數(shù)值的大小反映了企業(yè)研發(fā)投入效率的高低，1表示100%技術(shù)創(chuàng)新效率，0表示技術(shù)創(chuàng)新投入無(wú)效率。根據(jù)回歸結(jié)果我們得到3615個(gè)效率估計(jì)值，均值為0．645，標(biāo)準(zhǔn)差為0．075，最大值和最小值分別為0．798和0．298，所有上市公司投資效率的分布頻數(shù)如圖1所示。從圖1中可以看出，絕大部分企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率介于0．55到0．75之間，這說明我國(guó)上市公司面臨的沖突導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新水平比最優(yōu)水平低了約25%至45%，因而還具有較大的增長(zhǎng)潛力可以挖掘，也就為各種政策提供可操作的空間。為了進(jìn)一步考察所有制對(duì)上市公司技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，我們繪制了圖2。從繪制的時(shí)序圖來(lái)看，在2006－2011樣本區(qū)間內(nèi)，樣本總體的技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。具體來(lái)看，國(guó)有上市公司在2006年的技術(shù)創(chuàng)新效率偏低，隨后呈現(xiàn)穩(wěn)步增加趨勢(shì)，漸漸高于非國(guó)有上市公司，這也與李春濤和宋敏(2010)［5］的研究結(jié)論相一致。Atkinson＆Stiglitz(1980)［17］的分析認(rèn)為，國(guó)有企業(yè)的出現(xiàn)是為了解決社會(huì)收益與企業(yè)自身成本不同而導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈問題，因此從體制上來(lái)說，國(guó)有企業(yè)有條件比非國(guó)有企業(yè)更具有創(chuàng)新性。正如Davidetal．(2001)［12］發(fā)現(xiàn)的，即便非國(guó)有企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率比國(guó)有企業(yè)高，但是技術(shù)創(chuàng)新需要的大部分資源被國(guó)有企業(yè)所擁有，民營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)的更多是資本或勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，其技術(shù)附加值低，所以其創(chuàng)新效率低于國(guó)有企業(yè)。
3結(jié)論與啟示
本文基于沖突導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新投入不足的特點(diǎn)，運(yùn)用異質(zhì)性隨機(jī)邊界模型對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)算。主要研究結(jié)論是:第一，沖突問題使得中國(guó)上市公司的技術(shù)創(chuàng)新效率比最優(yōu)水平低了25%～45%。第二，股權(quán)集中度的提高、股權(quán)制衡度的增強(qiáng)以及高管激勵(lì)政策的實(shí)施可以顯著降低沖突水平，提升企業(yè)的創(chuàng)新投入;機(jī)構(gòu)持股不是影響沖突的關(guān)鍵因素。第三，國(guó)有控股公司治理結(jié)構(gòu)的改善會(huì)更顯著提升企業(yè)的創(chuàng)新效率，在樣本期間內(nèi)，國(guó)有控股公司技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)穩(wěn)步增加趨勢(shì)，漸漸高于非國(guó)有控股公司。基于上述結(jié)論，得出如下研究啟示:第一，提升公司技術(shù)創(chuàng)新效率的過程中既要重視優(yōu)化公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)，同時(shí)也要增強(qiáng)股東之間的制衡能力和采取有效的高管激勵(lì)政策，三者不可偏廢;第二，政府在促進(jìn)國(guó)家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略過程中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注對(duì)國(guó)有控股公司治理結(jié)構(gòu)的完善，以進(jìn)一步提高投入資源的配置效率。
作者：呂新軍單位：河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院
1技術(shù)創(chuàng)新管理的特點(diǎn)及層次
技術(shù)創(chuàng)新管理的特點(diǎn)包括：一是戰(zhàn)略性。技術(shù)創(chuàng)新管理從技術(shù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)到技術(shù)研發(fā)及推廣應(yīng)用，具有一定的戰(zhàn)略性。二是綜合性。技術(shù)創(chuàng)新管理作為企業(yè)管理的一個(gè)子系統(tǒng)，既包括技術(shù)戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)、產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)及技術(shù)應(yīng)用等工作，還包括進(jìn)度質(zhì)量控制、人力資源管理、制度健全和組織保障等工作，涉及的人員有技術(shù)研發(fā)人員、生產(chǎn)人員、銷售采購(gòu)等人員，所以存在綜合性。三是權(quán)變性。技術(shù)創(chuàng)新管理存在穩(wěn)定性的一面，即技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)按一定的規(guī)范、計(jì)劃進(jìn)行；但更應(yīng)強(qiáng)調(diào)非穩(wěn)定性的一面，包括技術(shù)的新進(jìn)展、新的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等，所以存在權(quán)變性[3]。四是市場(chǎng)性。目前企業(yè)處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境中，生產(chǎn)計(jì)劃是根據(jù)市場(chǎng)需求及其變化的預(yù)測(cè)，再結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際資源基礎(chǔ)來(lái)確定的。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理工作必須首要考慮生產(chǎn)計(jì)劃的實(shí)際需要。技術(shù)創(chuàng)新管理的層次包括：創(chuàng)新項(xiàng)目管理和創(chuàng)新戰(zhàn)略管理。創(chuàng)新項(xiàng)目管理是對(duì)R&D項(xiàng)目（如產(chǎn)品或工藝開發(fā)項(xiàng)目）的管理活動(dòng)，它是企業(yè)R&D功能的體現(xiàn)，目標(biāo)是成功發(fā)起、協(xié)調(diào)和完成企業(yè)的技術(shù)過程和產(chǎn)品開發(fā)活動(dòng)。任務(wù)包括項(xiàng)目可行性（包括技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)）分析和評(píng)價(jià)、項(xiàng)目進(jìn)度（包括技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品化）與費(fèi)用管理等，以加快項(xiàng)目開發(fā)周期，降低成本，盡快投入商業(yè)化過程或市場(chǎng)，提高投資效益。具體管理可由R&D項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，也可由R&D部門或某一業(yè)務(wù)（如營(yíng)銷、生產(chǎn)制造）部門來(lái)執(zhí)行[4]。創(chuàng)新戰(zhàn)略管理是以技術(shù)戰(zhàn)略的貫徹為主線，以提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為目的，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的整體管理。創(chuàng)新戰(zhàn)略管理的目標(biāo)是創(chuàng)造、維持和利用企業(yè)所必需的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)，突出的是企業(yè)技術(shù)發(fā)展的使命以及企業(yè)生存的理由和能力，因此主要是企業(yè)決策層和R&D部門的職責(zé)。
2煙草企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素
2.1企業(yè)合作能力合作化能力是組織內(nèi)成員與內(nèi)外部單位或團(tuán)體通過互動(dòng)、溝通了解、彼此支持將顯性復(fù)雜或隱性知識(shí)整合成新知識(shí)的能力。企業(yè)與企業(yè)之間通過交流溝通，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)特別是隱性知識(shí)的流動(dòng)和擴(kuò)散，提高了企業(yè)自身的知識(shí)存量水平。企業(yè)的合作能力越強(qiáng)，知識(shí)分享者的關(guān)系就越緊密，有效地發(fā)揮了知識(shí)的作用，促進(jìn)了新產(chǎn)品的開發(fā)。在企業(yè)內(nèi)部合作能力越強(qiáng)，公司各部門的協(xié)調(diào)程度就越高，例如研發(fā)部門與營(yíng)銷、制造部門間的協(xié)調(diào)程度就會(huì)影響著新產(chǎn)品的開發(fā)效果。
2.2企業(yè)社會(huì)化能力社會(huì)化能力是組織通過推動(dòng)企業(yè)文化、價(jià)值和信念將隱性知識(shí)整合成新知識(shí)的能力。企業(yè)通過提高員工的積極性，創(chuàng)造互幫互助的氛圍，使企業(yè)所有部門成為一體。企業(yè)不同部門的員工對(duì)企業(yè)文化、價(jià)值和信念的理解和接受程度影響著企業(yè)知識(shí)整合的效果以及將創(chuàng)意和思維轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新機(jī)會(huì)的能力。員工對(duì)企業(yè)的愿景越了解，越能增強(qiáng)員工對(duì)企業(yè)的歸屬感和對(duì)企業(yè)管理的認(rèn)同感，彼此之間的適應(yīng)與協(xié)調(diào)也就越好，從而形成共同的精神語(yǔ)言。當(dāng)員工在工作中需要幫助時(shí)，就會(huì)很容易得到其他部門和人員的支持。
2.3知識(shí)整合效果隨著社會(huì)的發(fā)展、科技的進(jìn)步，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激勵(lì)，產(chǎn)品的生命周期越來(lái)越短，新產(chǎn)品開發(fā)的速度在占領(lǐng)市場(chǎng)份額，贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)上顯得越來(lái)越重要。知識(shí)整合在新產(chǎn)品開發(fā)成功中發(fā)揮著重要作用。新產(chǎn)品開發(fā)過程的日益復(fù)雜使得其對(duì)組織內(nèi)各部門之間甚至跨組織之間的協(xié)調(diào)與合作越發(fā)的依賴。只有有效的整合企業(yè)內(nèi)部和外部不同領(lǐng)域的知識(shí)，不斷和外部接觸與合作，持續(xù)不斷的進(jìn)行新產(chǎn)品的開發(fā)，提高學(xué)習(xí)新知識(shí)的速度，才能有力推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，改善技術(shù)創(chuàng)新的能力。
2.4工藝創(chuàng)新水平在經(jīng)濟(jì)全球化和信息化的帶動(dòng)下，高新技術(shù)不斷涌現(xiàn)，推動(dòng)了企業(yè)的發(fā)展與進(jìn)步。衡量一家公司的實(shí)際技術(shù)水準(zhǔn)，不僅要考察企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新，還要分析公司的工藝創(chuàng)新。工藝創(chuàng)新是指用新的、先進(jìn)的工藝取代舊的、落后工藝的一種創(chuàng)造性活動(dòng)。它屬于公司技術(shù)創(chuàng)新的范疇。工藝創(chuàng)新的目的是提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低生產(chǎn)成本，側(cè)重點(diǎn)是應(yīng)用于制造產(chǎn)品的過程或用于為制造成品而合成新原料的各個(gè)步驟。工藝創(chuàng)新及其水平直接決定著各種投入資源配置的合理程度，如果公司工藝落后會(huì)導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量不高，經(jīng)濟(jì)效益惡化等嚴(yán)重后果。一定的生產(chǎn)技術(shù)狀況決定了產(chǎn)品的利潤(rùn)空間，只有持續(xù)不斷的進(jìn)行工藝創(chuàng)新，才能提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，也能改進(jìn)對(duì)未來(lái)的技術(shù)儲(chǔ)備和創(chuàng)新能力。
3煙草企業(yè)未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新的建議
3.1加強(qiáng)產(chǎn)品特色化研究開發(fā)，打造企業(yè)品牌獨(dú)特風(fēng)格充分利用中國(guó)豐富的天然植物和中草藥資源優(yōu)勢(shì)，積極開展特色香原料研究開發(fā)。加強(qiáng)中國(guó)傳統(tǒng)文化香韻風(fēng)格（如檀香、沉香、藥香等）的研究，通過配方技術(shù)和調(diào)香技術(shù)的改進(jìn)、提升，盡快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品應(yīng)用，形成并彰顯真龍品牌的獨(dú)特風(fēng)格。加快推進(jìn)增香保潤(rùn)技術(shù)研究，強(qiáng)化減害降焦技術(shù)的原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新，力爭(zhēng)形成企業(yè)獨(dú)有的增香保潤(rùn)和減害降焦自主優(yōu)秀技術(shù)，進(jìn)一步支撐企業(yè)產(chǎn)品風(fēng)格特色。根據(jù)企業(yè)品牌提結(jié)構(gòu)、上規(guī)模的發(fā)展要求，有針對(duì)性地開展產(chǎn)品研發(fā)工作。集成應(yīng)用特色化、差異化研究成果，開發(fā)2個(gè)以上具有明顯風(fēng)格特色的新產(chǎn)品，適度補(bǔ)充一些異型包裝，加快高檔卷煙防偽技術(shù)研究和應(yīng)用，加強(qiáng)高檔卷煙產(chǎn)品質(zhì)量維護(hù)，為一二類產(chǎn)品穩(wěn)定增長(zhǎng)奠定堅(jiān)實(shí)的產(chǎn)品基礎(chǔ)。著重做好三類產(chǎn)品的改造和品質(zhì)提升，加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控和配方維護(hù)，保障產(chǎn)品的品質(zhì)穩(wěn)定，為企業(yè)品牌上規(guī)模提供有力支撐。
3.2加強(qiáng)工藝技術(shù)研究，為自主品牌和合作品牌生產(chǎn)提供技術(shù)支撐一方面，全面落實(shí)與煙草研究院的戰(zhàn)略合作。通過具體的合作項(xiàng)目，強(qiáng)化工藝基礎(chǔ)知識(shí)和技能的培訓(xùn)，快速提升公司工藝技術(shù)隊(duì)伍整體素質(zhì)，強(qiáng)化新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料的合作研究、技術(shù)咨詢和成果引進(jìn)，采取多種手段迅速提升自身工藝技術(shù)水平，形成符合企業(yè)品牌特色化發(fā)展道路的特色工藝技術(shù)體系。另一方面，優(yōu)化技術(shù)改造工程的工藝設(shè)計(jì)研究，提高精細(xì)化、柔性化加工能力。通過適應(yīng)性調(diào)整設(shè)備布局，增加必要的設(shè)備，消除設(shè)備產(chǎn)能瓶頸。同時(shí)調(diào)整部分工藝技術(shù)路線，并預(yù)留工藝功能布局發(fā)展空間，加強(qiáng)與品牌合作方的溝通、交流和學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按照合作方要求執(zhí)行生產(chǎn)工藝技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，保障自主品牌和合作品牌生產(chǎn)質(zhì)量穩(wěn)定。
3.3加強(qiáng)原料綜合技術(shù)研究，滿足品牌發(fā)展新需要加快推進(jìn)煙葉質(zhì)量評(píng)價(jià)體系的建立。通過每年對(duì)基地?zé)熑~質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，逐步建立完善煙葉質(zhì)量數(shù)據(jù)庫(kù)和評(píng)價(jià)體系，實(shí)現(xiàn)依據(jù)評(píng)價(jià)體系提出基地?zé)熑~生產(chǎn)質(zhì)量目標(biāo)，指導(dǎo)基地?zé)熑~生產(chǎn)，穩(wěn)步提高基地?zé)熑~質(zhì)量和可用性。加強(qiáng)特色煙葉種植技術(shù)和綜合技術(shù)研究。針對(duì)各煙葉基地實(shí)際情況，積極開展基地特色煙葉種植技術(shù)與應(yīng)用研究，明確并簽訂相關(guān)煙葉科研項(xiàng)目，保障科研資金投入，制定科學(xué)合理的種植技術(shù)方案，使基地?zé)熑~進(jìn)一步彰顯特色風(fēng)格。加強(qiáng)打葉復(fù)烤差異化技術(shù)研究，形成品牌煙葉打葉復(fù)烤特色工藝技術(shù)，加強(qiáng)煙葉倉(cāng)儲(chǔ)醇化技術(shù)研究與應(yīng)用，構(gòu)建科學(xué)的煙葉養(yǎng)護(hù)技術(shù)和管理體系，逐步形成一套科學(xué)合理的煙葉原料研究和技術(shù)保障體系，滿足品牌特色化、差異化發(fā)展需求。
3.4加強(qiáng)分析檢測(cè)技術(shù)研究，保障產(chǎn)品質(zhì)量安全嚴(yán)格按照行業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)建設(shè)總體要求，加快推進(jìn)分析檢測(cè)中心建設(shè)，全面整合公司分析檢測(cè)技術(shù)資源，不斷完善檢測(cè)設(shè)備和檢測(cè)環(huán)境。加強(qiáng)分析技術(shù)研究，不斷引進(jìn)、吸收和消化國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的煙草分析檢測(cè)技術(shù)，拓寬分析檢測(cè)領(lǐng)域，提升分析技術(shù)水平，滿足煙葉、卷煙、煙用材料、煙用添加劑等常規(guī)指標(biāo)和質(zhì)量安全指標(biāo)、履約中煙草制品及煙氣釋放物成分檢測(cè)的承檢能力。持續(xù)推進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量安全評(píng)價(jià)體系建設(shè)，著力做好卷煙、卷煙材料和添加劑中有關(guān)質(zhì)量安全成分的監(jiān)督檢測(cè)，增強(qiáng)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見、評(píng)估和處置能力。
3.5不斷完善技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)繼續(xù)強(qiáng)化技術(shù)中心建設(shè)。積極按照國(guó)家局“環(huán)境一流、手段一流、人才一流、成果一流”的要求，進(jìn)一步做細(xì)、做實(shí)各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，進(jìn)一步解放思想，利用現(xiàn)代科學(xué)手段和方法進(jìn)行流程再造，積極推進(jìn)技術(shù)中心非法人實(shí)體化運(yùn)作，在技術(shù)中心建設(shè)上走出一條創(chuàng)新之路。深化項(xiàng)目課題制管理模式。以項(xiàng)目為紐帶推動(dòng)科研工作的開展，對(duì)公司科研項(xiàng)目按國(guó)家局層面、省市級(jí)層面和公司級(jí)層面進(jìn)行縱向管理，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的申報(bào)立項(xiàng)、過程控制、考核評(píng)估的橫向管理，建立起橫縱結(jié)合的立體管理模式，進(jìn)一步提高了科研工作效率。與鄭州院及其他科研機(jī)構(gòu)、高等院校積極開展聯(lián)合研究，充分利用外部智力和科研資源推動(dòng)公司科技進(jìn)步，謀求科技重點(diǎn)突破和跨越式發(fā)展。建立完善信息化協(xié)同研發(fā)機(jī)制。加快推進(jìn)技術(shù)研發(fā)信息子系統(tǒng)建設(shè),通過信息化技術(shù)手段,對(duì)各種技術(shù)研發(fā)和管理資源進(jìn)行有效調(diào)配整合，實(shí)現(xiàn)公司原料、物資、生產(chǎn)、銷售等技術(shù)研發(fā)上下游各環(huán)節(jié)信息資源的高效流轉(zhuǎn)和科學(xué)利用，圍繞著品牌和產(chǎn)品建立一種全公司的信息化協(xié)同研發(fā)機(jī)制。
3.6加強(qiáng)科技人才隊(duì)伍建設(shè)加強(qiáng)高層次和高技能人才的培養(yǎng)、引進(jìn)、使用。積極引進(jìn)和使用博士等高學(xué)歷科技人才，積極培養(yǎng)具備高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱的人才，通過實(shí)行項(xiàng)目課題制，大力培養(yǎng)造就公司學(xué)術(shù)學(xué)科帶頭人和科技領(lǐng)軍人才。加強(qiáng)中堅(jiān)骨干科技人才隊(duì)伍的培養(yǎng)。結(jié)合公司科技發(fā)展實(shí)際需要，通過加強(qiáng)內(nèi)外部培訓(xùn)和技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐，著力培養(yǎng)調(diào)香、工藝、材料、化學(xué)等研究領(lǐng)域的技術(shù)骨干和中堅(jiān)力量，使優(yōu)秀人才特別是中青年科技骨干和跨學(xué)科復(fù)合型人才脫穎而出，在企業(yè)建立學(xué)科、結(jié)構(gòu)合理的科技人才隊(duì)伍。完善創(chuàng)新激勵(lì)約束機(jī)制。認(rèn)真研究制定調(diào)動(dòng)科技人員積極性的辦法措施，努力營(yíng)造科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、寬容、開放的良好氛圍，重視人才的個(gè)性發(fā)展，發(fā)揮人才的特有優(yōu)勢(shì)。進(jìn)一步完善技術(shù)研發(fā)人員的激勵(lì)機(jī)制和分配制度，認(rèn)真落實(shí)科技人員各項(xiàng)待遇，激發(fā)科技人員的創(chuàng)新熱情。
作者：周肇峰唐志明李小蘭單位：廣西中煙工業(yè)有限責(zé)任公司
