時間：2023-06-25 16:23:49
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇行政處罰方式，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
20xx年無證經營處罰條例
第一條 為貫徹落實國務院《注冊資本登記制度改革方案》，進一步轉變市場監管方式，強化市場主體信用監管，促進社會共治，維護公平競爭的市場秩序，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《企業信息公示暫行條例》、《中華人民共和國政府信息公開條例》等法律法規及國務院有關規定,制定本規定。
第二條 工商行政管理部門適用一般程序作出行政處罰決定的相關信息應當向社會公示。公示的信息主要包括行政處罰決定書和行政處罰信息摘要。
第三條 工商行政管理部門公示行政處罰信息，應當遵循合法、客觀、及時、規范的原則。
第四條 工商行政管理部門應當嚴格依照《工商行政管理機關行政處罰程序規定》的相關規定制作行政處罰決定書，并制作行政處罰信息摘要附于行政處罰決定書之前。行政處罰信息摘要的內容包括：行政處罰決定書文號、行政處罰當事人基本情況、違法行為類型、行政處罰內容、作出行政處罰決定的行政機關名稱和日期。
第五條 工商行政管理部門應當依照《中華人民共和國保守國家秘密法》及其他法律法規的有關規定，建立健全行政處罰信息保密審查機制。公示的行政處罰信息不得泄露國家秘密，不得危及國家安全、公共安全、經濟安全和社會穩定。
第六條 工商行政管理部門公示行政處罰信息，應當刪除涉及商業秘密的內容以及自然人住所(與經營場所一致的除外)、通訊方式、身份證號碼、銀行賬號等個人信息。工商行政管理部門認為需要予以公示的，應當報請上級工商行政管理部門批準。
第七條 工商行政管理部門公示的行政處罰決定書，除依照本規定第六條的要求進行刪除處理的以外，內容應當與送達行政處罰當事人的行政處罰決定書一致。
第八條 在送達行政處罰決定書時，工商行政管理部門應當書面告知行政處罰當事人行政處罰信息將向社會進行公示。
第九條 工商行政管理部門對依法注冊登記的各類企業、個體工商戶、農民專業合作社等適用一般程序作出行政處罰決定的相關信息應當通過企業信用信息公示系統向社會公示。
第十條 作出行政處罰決定的工商行政管理部門和行政處罰當事人登記機關在同一省、自治區、直轄市的，作出行政處罰決定的工商行政管理部門應當自作出行政處罰決定或者行政處罰決定改變之日起20個工作日內將行政處罰信息通過本省、自治區、直轄市工商行政管理部門企業信用信息公示系統進行公示。
第十一條 作出行政處罰決定的工商行政管理部門和行政處罰當事人登記機關不在同一省、自治區、直轄市的，作出行政處罰決定的工商行政管理部門應當自作出行政處罰決定或者行政處罰決定改變之日起10個工作日內通過本省、自治區、直轄市工商行政管理部門將行政處罰信息發送至當事人登記機關所在的省、自治區、直轄市工商行政管理部門，由其協助在收到行政處罰信息之日起10個工作日內將行政處罰信息通過其企業信用信息公示系統進行公示。
第十二條 行政處罰決定出現因行政復議、行政訴訟或者其他原因被變更、被撤銷或者被確認違法等被改變情形的，應當在企業信用信息公示系統中以醒目方式進行標注。標注內容包括變更、撤銷或者確認違法等決定的作出機關名稱、內容、作出日期等相關信息。
第十三條 工商行政管理部門發現其公示的行政處罰信息不準確的，應當及時更正。公民、法人或者其他組織有證據證明工商行政管理部門公示的行政處罰信息不準確的，有權要求該工商行政管理部門予以更正。
第十四條 行政處罰信息自公示之日起屆滿5年的，記錄于企業信用信息公示系統，但不再公示。
第十五條 各省、自治區、直轄市工商行政管理部門應當按照本規定及時完善企業信用信息公示系統，提供操作便捷的檢索、查閱方式，方便公眾檢索、查閱行政處罰信息。
各省、自治區、直轄市工商行政管理部門應當加快完善執法辦案管理系統，保證數據的準確、完整。
第十六條 除依照本規定第九條的規定通過企業信用信息公示系統進行公示的外，其他適用一般程序作出行政處罰決定的相關信息應當通過門戶網站或者專門網站等予以公示。
工商行政管理部門可以通過門戶網站或者專門網站等公示本部門作出的各類行政處罰案件信息。
第十七條 工商行政管理部門應當嚴格履行行政處罰信息公示職責，按照誰辦案、誰錄入、誰負責的原則建立健全行政處罰信息公示內部審核和管理制度。辦案機構應當及時準確錄入行政處罰信息。負責企業信用信息公示工作的機構應當加強行政處罰信息公示的日常管理和協調工作。
第十八條 國家工商行政管理總局負責指導和監督地方工商行政管理部門行政處罰信息公示工作，制定企業信用信息公示系統公示行政處罰信息的有關標準規范和技術要求。
各省、自治區、直轄市工商行政管理部門負責組織、指導、監督轄區內各級工商行政管理部門行政處罰信息公示工作，并可以根據本規定結合工作實際制定實施細則。
第十九條 工商行政管理部門未依照本規定的有關規定履行職責的，由上一級工商行政管理部門責令改正;情節嚴重的，對負有責任的主管人員和其他直接責任人員依照有關規定予以處理。
第二十條 公民、法人或者其他組織申請公開行政處罰相關信息的，依照《中華人民共和國政府信息公開條例》和有關法律法規的規定辦理。
第一條為規范水行政處罰行為，保障和監督水行政主管部門有效實施水行政管理，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，維護公共利益和社會秩序，根據《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）、《中華人民共和國水法》、《中華人民共和國水土保持法》、《中華人民共和國防洪法》、《中華人民共和國電力法》及有關法律、法規，制定本辦法。
第二條公民、法人或者其他組織違反水行政管理秩序的行為，依法應當給予水行政處罰的，由縣級以上人民政府水行政主管部門或者法律、法規授權的組織（以下統稱水行政處罰機關）依照法律、法規和本辦法的規定實施。
第三條水行政處罰遵循公正、公開的原則。實施水行政處罰必須以事實為依據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當。
實施水行政處罰，糾正違法行為，應當堅持處罰與教育相結合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。
第二章水行政處罰的種類和適用
第四條水行政處罰的種類有：警告、罰款、吊銷許可證、沒收非法所得以及法律、法規規定的其他水行政處罰。
第五條當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕水行政處罰：
（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
（二）受他人脅迫有違法行為的；
（三）配合水行政處罰機關查處違法行為有立功表現的；
（四）其他依法從輕或者減輕水行政處罰的。
違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予水行政處罰。
第六條對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的水行政處罰。
兩個以上當事人共同實施違法行為的，應當根據各自的違法情節，分別給予水行政處罰。
第七條違法行為在二年內未被發現的，不再給予水行政處罰。法律另有規定的除外。
前款規定的期限，從違法行為發生之日起計算；違法行為有連續或者繼續狀態的，從行為終了之日起計算。
第八條依據法律、法規設定的罰款實施水行政處罰的，罰款限額按法律、法規的規定執行。
依據國務院水行政主管部門規章設定的罰款實施水行政處罰的，罰款限額按以下標準執行：
（一）對非經營活動中的違法行為，罰款不得超過一千元；
（二）對經營活動中的違法行為，有違法所得的，罰款不得超過違法所得的三
倍，但是最高不得超過三萬元；沒有違法所得的，罰款不得超過一萬元。
國務院另有規定或者特別批準的除外。
第三章水行政處罰的實施機關和執法人員
第九條依照法律、法規的規定，下列機關以自己的名義獨立行使水行政處罰權；
（一）縣級以上人民政府水行政主管部門；
（二）法律、法規授權的流域管理機構；
（三）地方性法規授權的水利管理單位；
（四）地方人民政府設立的水土保持機構；
（五）法律、法規授權的其他組織。
第十條縣級以上人民政府水行政主管部門可以在其法定權限內委托符合本辦法第十一條規定條件的水政監察專職執法隊伍或者其他組織實施水行政處罰。
委托實施水行政處罰，委托水行政主管部門必須公布。
第十一條受委托的組織應當符合下列條件：
（一）依法成立的管理水利事務的事業組織；
（二）具有熟悉有關法律、法規、規章和水利業務的工作人員；
（三）對違法行為需要進行技術檢查或者技術鑒定的，應當有條件組織進行相應的技術檢查或者技術鑒定。
第十二條委托實施水行政處罰，委托水行政主管部門應當同受委托組織簽署委托書。
委托書應當載明下列事項：
（一）委托水行政主管部門和受委托組織的名稱、地址、法定代表人姓名；
（二）委托實施水行政處罰的權限和委托期限；
（三）違反委托事項的責任；
（四）其他需載明的事項。
委托書自雙方蓋章之日起生效。
委托書應當報上一級水行政主管部門備案。
第十三條受委托組織在委托權限內應當以委托水行政主管部門的名義，依照法律、法規和本辦法的規定實施水行政處罰。
受委托組織實施水行政處罰，不得超越委托書載明的權限和期限；超越權限和期限進行處罰的，水行政處罰無效。
受委托組織不得再委托其他組織或者個人實施水行政處罰。
第十四條委托水行政主管部門應當對受委托組織實施水行政處罰的行為負責監督，并對受委托組織在委托權限和期限內行為的后果承擔法律責任。
委托不免除委托水行政主管部門的水行政處罰權。
第十五條委托水行政主管部門發現受委托組織不符合委托條件的，應當解除委托，收回委托書。
第十六條水政監察人員是水行政處罰機關和受委托組織實施水行政處罰的執法人員。
第四章水行政處罰的管轄
第十七條國務院水行政主管部門及其所屬的流域管理機構管轄法律、行政法規規定的水行政處罰。
第十八條除法律、行政法規另有規定的外，水行政處罰由違法行為發生地的縣級以上地方人民政府水行政主管部門管轄。
上級水行政主管部門有權管轄下級水行政主管部門管轄的水行政處罰。
下一級水行政主管部門對其管轄的水行政處罰，認為需要由上一級水行政主管部門管轄的，可以報請上一級水行政主管部門決定。
對管轄發生爭議的，應當協商解決或者報請共同的上一級水行政主管部門指定管轄。
第十九條法律、法規授權組織管轄其職權范圍內的水行政處罰。
第五章水行政處罰的決定
第二十條公民、法人或者其他組織違反水行政管理秩序的行為，依法應當給予水行政處罰的，水行政處罰機關應當全面、公正、客觀地調查，收集有關證據，查明事實。
第二十一條證據有以下幾種：
（一）書證；
（二）物證；
（三）視聽資料；
（四）證人證言；
（五）當事人的陳述；
（六）鑒定結論；
（七）勘驗筆錄、現場筆錄。
證據未經查證核實，不得作為認定事實的依據。
第一節簡易程序
第二十二條違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的，可以當場作出水行政處罰決定。當場作出水行政處罰決定的，水政監察人員應當遵守下列程序：
（一）向當事人出示水政監察證件；
（二）口頭告知當事人違法事實、處罰理由和依據，并告知當事人依法享有陳述和申辯的權利；
（三）聽取當事人的陳述和申辯。對當事人提出的事實、理由和證據進行復核（當事人放棄陳述或者申辯權利的除外）；
（四）填寫預定格式、編有號碼的水行政處罰決定書；
（五）將水行政處罰決定書當場交當事人；
（六）在五日內（在水上當場處罰，自抵岸之日起五日內）將水行政處罰決定報所屬水行政處罰機關備案。
第二十三條當場作出的水行政處罰決定書須載明下列事項：
（一）當事人的姓名或者名稱；
（二）違法事實；
（三）水行政處罰的種類、罰款數額和依據；
（四）罰款的履行方式和期限；
（五）不服水行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；
（六）水政監察人員的簽名或者蓋章；
（七）作出水行政處罰決定的日期、地點和水行政處罰機關名稱。
第二節一般程序
第二十四條除依法可以當場作出水行政處罰決定的以外，公民、法人或者其他組織有符合下列條件的違法行為的，水行政處罰機關應當立案查處：
（一）具有違反水法規事實的；
（二）依照法律、法規、規章的規定應當給予水行政處罰的；
（三）屬水行政處罰機關管轄的；
（四）違法行為未超過追究時效的。
第二十五條對立案查處的案件，水行政處罰機關應當及時指派兩名以上水政監察人員進行調查；必要時，依據法律、法規的規定，可以進行檢查。
第二十六條調查人員與本案有直接利害關系的，應當回避。
被調查人認為調查人員與本案有直接利害關系的，可以向水行政處罰機關申請其回避；是否回避，由水行政處罰機關決定。
第二十七條水政監察人員依法調查案件，應當遵守下列程序：
（一）向被調查人出示水政監察證件；
（二）告知被調查人要調查的范圍或者事項；
（三）進行調查（包括詢問當事人、證人、進行現場勘驗、檢查等）；
（四）制作調查筆錄，筆錄由被調查人核對后簽名或者蓋章。被調查人拒絕簽名或者蓋章的，應當有兩名以上水政監察人員在筆錄上注明情況并簽名。
第二十八條水政監察人員收集證據時，可以采取抽樣取證的方法。在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經水行政處罰機關負責人批準，可以先行登記保存。
水行政處罰機關對先行登記保存的證據，應當在七日內作出下列處理決定：
（一）需要進行技術檢驗或者鑒定的送交檢驗或者鑒定；
（二）依法應當移送有關部門處理的，移送有關部門；
（三）依法需退還當事人的，退還當事人；
（四）法律、法規規定的其他處理方式。
第二十九條水政監察人員進行取證或者登記保存，應當有當事人在場。當事人不在場或者拒絕到場的，水政監察人員可以邀請有關人員參加。
對抽樣取證或者登記保存的物品應當開列清單，一式兩份，寫明物品名稱、數量、規格等事項，由水政監察人員、當事人簽名或者蓋章，一份清單交當事人。當事人不在場或者拒絕到場的，應有邀請的有關人員簽名或者蓋章；當事人拒絕簽名、蓋章或者接收的，應當有兩名以上水政監察人員在清單上注明情況。
登記保存物品時，在原地保存可能妨害公共秩序、公共安全或者對證據保存不利的可以異地保存。
第三十條對違法行為調查終結，水政監察人員應當就案件的事實、證據、處罰依據和處罰意見等，向水行政處罰機關提出書面報告，水行政處罰機關應當對調查結果進行審查，并根據情況分別作出如下決定：
（一）確有應受水行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出水行政處罰決定；
（二）違法行為輕微，依法可以不予水行政處罰的，不予水行政處罰；
（三）違法事實不能成立的，不得給予水行政處罰；
（四）違法行為依法應當給予治安管理處罰的，移送公安機關；違法行為已構成犯罪的，移送司法機關。
法律、法規、規章規定應當經有關部門批準的水行政處罰，報經批準后決定。
對情節復雜或者重大違法行為給予較重的水行政處罰，水行政處罰機關負責人應當集體討論決定。
前款所稱較重的水行政處罰是指對公民處以超過三千元罰款、對法人或者其他組織處以超過三萬元罰款、吊銷許可證等。
第三十一條水行政處罰機關在作出水行政處罰決定之前，應當口頭或者書面告知當事人給予水行政處罰的事實、理由、依據和擬作出的水行政處罰決定，并告知當事人依法享有的權利。
當事人有權進行陳述和申辯。水行政處罰機關應當充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據進行復核。
水行政處罰機關不得因當事人申辯而加重處罰。
第三十二條水行政處罰機關作出水行政處罰決定，應當制作水行政處罰決定書。水行政處罰決定書須載明下列事項：
（一）當事人的姓名或者名稱、地址；
（二）違法事實和認定違法事實的證據；
（三）水行政處罰的種類和依據；
（四）水行政處罰的履行方式和期限；
（五）不服水行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；
（六）作出水行政處罰決定的水行政處罰機關名稱和日期。
水行政處罰決定書應蓋有水行政處罰機關印章。
經有關部門批準的水行政處罰，應當在水行政處罰決定書中寫明。
第三十三條水行政處罰決定應當向當事人宣告，并當場交付當事人；當事人不在場的，應當在七日內按照民事訴訟法的有關規定送達當事人。
第三節聽證程序
第三十四條水行政處罰機關作出對公民處以超過五千元、對法人或者其他組織處以超過五萬元罰款以及吊銷許可證等水行政處罰之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證的，水行政處罰機關應當組織聽證。
第三十五條聽證由作出水行政處罰決定的水行政處罰機關負責，具體工作由水政機構組織。
第三十六條水行政處罰機關向當事人告知聽證權利時，應當送達聽證告知書。聽證告知書應當載明認定當事人違法的基本事實，給予水行政處罰的依據、擬作出的水行政處罰決定和當事人要求聽證的期限。
當事人要求聽證的，可以在聽證告知書的送達回證上簽署意見，也可以在收到告知書三日內以其他書面方式向水行政處罰機關提出聽證要求。水行政處罰機關應當在聽證的七日前，通知當事人舉行聽證的時間、地點。
當事人逾期未提出聽證要求的，視為放棄聽證權利。
當事人放棄聽證權利的，不得對本案再次提出聽證要求。
第三十七條除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，聽證應當公開舉行。
舉行聽證的三日前，水行政處罰機關應當將聽證的內容、時間、地點以及有關事項，予以公告。
第三十八條聽證參加人包括聽證主持人、聽證記錄人、案件當事人及其委托
人、案件調查人員、證人以及與案件處理結果有直接利害關系的第三人等。
當事人委托人參加聽證的，應當在舉行聽證前向水行政處罰機關提交委托書。
當事人無正當理由不參加聽證又不委托人參加聽證的或者當事人及委托人在聽證中無正當理由退場的，視為放棄聽證權利。
第三十九條聽證主持人由水行政處罰機關指定水政機構非本案調查人員擔任。
聽證記錄人由聽證主持人指定非本案調查人員擔任。聽證記錄人負責聽證記錄和協助聽證主持人辦理有關事務。
當事人認為聽證主持人、聽證記錄人與本案有直接利害關系，可以向水行政處罰機關提出回避申請；聽證主持人是否回避，由水行政處罰機關決定；聽證記錄人是否回避，由聽證主持人決定。
第四十條案件當事人在聽證中的權利和義務：
（一）對案件涉及的事實、適用法律及有關情況進行陳述和申辯；
（二）對案件調查人員提出的證據進行質證和提出新的證據；
（三）如實陳述案件事實和回答聽證主持人的提問；
（四）遵守聽證會場紀律；
（五）對聽證筆錄進行核對、簽字或者蓋章；
（六）法律、法規規定的其他權利和義務。
第四十一條聽證按下列步驟進行：
（一）聽證主持人宣布聽證事由和聽證紀律；
（二）聽證主持人核對案件調查人和當事人身份；
（三）聽證主持人宣布聽證組成人員，告知當事人在聽證中的權利和義務，詢問當事人是否申請回避。當事人申請聽證主持人回避的，聽證主持人應當宣布暫停聽證，報請水行政處罰機關負責人決定是否回避；申請其他人員回避的，由聽證主持人當場決定；宣布聽證開始；
（四）案件調查人提出當事人的違法事實、證據、法律依據和水行政處罰建議；
（五）當事人進行陳述、申辯和質證；
（六）聽證主持人就案件事實、證據和法律依據進行詢問；
（七）案件調查人、當事人作最后陳述；
（八）聽證主持人宣布聽證結束。
聽證主持人在聽證中有權對參加人不當言行予以制止，維護正常的聽證秩序。
第四十二條聽證應當制作聽證筆錄。聽證筆錄應當載明下列事項：
（一）案由；
（二）當事人的姓名或者名稱、法定人及委托人、案件調查人的姓名；
（三）聽證主持人、聽證記錄人姓名；
（四）舉行聽證的時間、地點和方式；
（五）案件調查人提出的事實、證據、法律依據和水行政處罰建議；
（六）當事人陳述、申辯和質證的內容；
（七）其他需要載明的事項。
聽證筆錄交當事人和調查人員核對后簽名或者蓋章。聽證筆錄中有關證人證言部分應當經證人核對后簽名或者蓋章。
聽證筆錄應經聽證主持人審核后由聽證主持人和記錄人簽名或者蓋章。
第四十三條聽證主持人可以根據情況，作出延期、中止或者終止聽證的決定。
第四十四條聽證結束后，聽證主持人應當依據聽證情況，向水行政處罰機關提出書面意見，書面意見應包括案件的事實、證據、處罰依據和處罰建議。
水行政處罰機關按照本辦法第三十條的規定，作出決定。
第四十五條水行政處罰機關舉行聽證，不得向當事人收取費用。
第六章水行政處罰的執行
第四十六條水行政處罰決定作出后，當事人應當履行。
第四十七條當事人對水行政處罰決定不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。
復議或者行政訴訟期間，水行政處罰不停止執行。法律另有規定的除外。
第四十八條當場處罰時，依法給予二十元以下罰款或者不當場收繳罰款事后難以執行的，水政監察人員可以當場收繳罰款。
當事人提出異議的，不停止當場執行。法律、法規另有規定的除外。
第四十九條在邊遠、水上、交通不便地區，水行政處罰機關及其水政監察人員依法作出罰款的決定后，當事人向指定銀行繳納罰款確有困難，經當事人提出，水行政處罰機關及其水政監察人員可以當場收繳罰款。
第五十條除依法可以當場收繳罰款的外，決定罰款的水行政處罰機關應當書面告之當事人向指定銀行繳納罰款。
銀行代收罰款的具體辦法，按照國務院《罰款決定與罰款收繳分離實施辦法》的規定執行。
第五十一條當事人逾期不履行水行政處罰決定的，作出水行政處罰決定的水行政處罰機關可以申請人民法院強制執行。
當事人到期不繳納罰款的，作出水行政處罰決定的水行政處罰機關可以從到期之日起每日按罰款數額的百分之三加處罰款。
第五十二條當事人確有經濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，應當提出書面申請，經作出水行政處罰決定的水行政處罰機關批準后，可以暫緩或者分期繳納。
第五十三條水行政處罰機關及其水政監察人員違反《行政處罰法》和本辦法實施水行政處罰的，按照《行政處罰法》的規定，追究法律責任。
第七章附則
第五十四條本辦法由水利部負責解釋。
因此，筆者認為，要實現行政指導工作的日常化、長效化，就不能忽視行政處罰這一檢驗檢疫部門的常用執法手段。同時，在行政處罰的實施過程中引入行政指導手段，實現二者的結合運用，對提高檢驗檢疫執法水平，建設法治質檢有著積極的推動作用。
一、檢驗檢疫行政指導與行政處罰的關系
檢驗檢疫行政指導，是指檢驗檢疫部門在其職能、職責或管轄事務范圍內，為適應監管和服務的需要，適時靈活地采取符合法律精神、原則的指導、勸告、建議等不具有國家強制力的方法，以謀求行政相對人同意，有效地實現一定行政目的之行為。
檢驗檢疫行政處罰，是檢驗檢疫部門為達到對違法者予以懲戒，促使其以后不再犯，維護檢驗檢疫秩序，依法對行政相對人違反檢驗檢疫法律法規但尚未構成犯罪的行為，給予一定形式的法律制裁的行政行為。
檢驗檢疫行政指導與行政處罰屬于不一樣的行政法學范疇，存在著諸多的區別和聯系。
（一）兩者的區別主要表現在以下五個方面：
1.實施依據不同。行政處罰，其適用的首要內涵即要求處罰的依據法定，即實施行政處罰必須有法律、法規和規章的明文規定，具體到檢驗檢疫部門主要是“四法五條例”。檢驗檢疫行政指導行為的依據可分為規范性依據和非規范性依據。其中，規范性依據是指具有行政指導行為內容的明確的法律規范和政策規定。如《中華人民共和國進出口商品檢驗法》第13條規定：“本法規定必須經商檢機構檢驗的進口商品以外的進口商品的收貨人，發現進口商品質量不合格或者殘損短缺，需要由商檢機構出證索賠的，應當向商檢機構申請檢驗出證。”；《中華人民共和國食品安全法》第9條規定：“國家鼓勵和支持開展與食品有關的基礎研究和應用研究，鼓勵和支持食品生產經營者為提高食品安全水平采用先進技術和先進管理規范。”非規范性依據是指不具有行政指導行為內容的法律原則、客觀情況和行政相對人的需求等，如某檢驗檢疫部門根據企業需求上門指導實驗室建設。
2.適用范圍不同。相較而言，檢驗檢疫行政指導適用范圍較寬。從對象上看，行政指導的對象包括與檢驗檢疫職能范圍相對應的所有行政相對人，而行政處罰僅指向違反檢驗檢疫法律法規應當受到制裁的行政相對人；從內容上看，行政指導的事項十分廣泛，基本上涵蓋了檢驗檢疫職能范圍內的所有事項，在違法行為發生前、發生后及處置后均可以有所作為，而行政處罰則僅限定在違法行為發生后懲治和糾錯方面。
3.實施方式不同。檢驗檢疫行政指導的行為方式較為靈活多樣，只要是符合法律精神、原則的方式都可以采用，包括提示、警示、勸告、勸誡、獎勵、建議等，如現在很多檢驗檢疫部門采用的質量分析、行政建議、行政處罰回訪、單位座談、許可企業證書到期預警等等；行政處罰為依法設定，《行政處罰法》明確規定有七類，檢驗檢疫涉及到的主要有：警告、罰款、沒收違法所得、暫扣或吊銷許可證等。
4.實施程序不同。目前檢驗檢疫部門對于行政指導沒有嚴格的程序規定，存在較大的靈活性，執法人員可以因時、因地、因人、因事靈活運用。行政處罰程序則十分嚴格，主要有《中華人民共和國行政處罰法》、《出入境檢驗檢疫行政處罰程序規定》等，嚴格的行政處罰程序既將檢驗檢疫部門官僚武斷和伸手過長的危險減少到最低限度，又保證其能夠靈活有效地進行管理。
5.實施保障不同。檢驗檢疫行政指導要求相對人協助具有任意性，不以強制力為保障，雖然有時行政指導行為中指明行政相對人如不接受行政指導行為，可能會產生某種具體的法律后果，但這僅是當事人未履行法定義務的結果，并非表明該行政指導行為具有強制效力。如某檢驗檢疫部門向轄區內某商品注冊登記企業發出警示：“該企業的出口產品質量許可證將于三個月后到期，需及時準備換證復查材料并提前申請。”該企業未按照此行政指導的要求申請換證復查而導致許可證失效，此結果并非行政指導行為的強制效力。檢驗檢疫行政處罰則是以國家強制力為保障的制裁行為。根據《中華人民共和國行政處罰法》第51條規定：當事人逾期不履行行政處罰決定的，做出行政處罰決定的行政機關可以加處罰款、將查封、扣押的財務拍賣或者將凍結的存款劃撥抵繳罰款、申請法院強制執行。
（二）兩者之間的聯系主要有以下四個方面：
雖然行政指導與行政處罰之間存在著如上諸多的差異，而深入分析兩者的價值取向和實踐意義可以得出，二者在價值層面和執法實踐中均有著千絲萬縷的關聯。
1.行政指導與行政處罰本身具有關聯性。《行政處罰法》第五條規定：實施行政處罰，糾正違法行為，應當堅持處罰與教育相結合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。這表明處罰與教育相結合是法定原則。事實上，對違法行為的懲戒本身就是一種警示教育，要做到標本兼治、達到行政處罰目的，必須使當事人不僅知道這樣做不行，還要知道為什么不行。要達至這一目標，我們在實施行政處罰過程中必須加強解釋、說理、答疑等基礎工作，近來江蘇檢驗檢疫系統正在全面推行的行政處罰“說理式辦案”即屬于此，而這恰是行政指導在行政處罰實施過程中的具體體現。所以說，行政指導和行政處罰本身具有高度的關聯性。
2.兩者在實現檢驗檢疫行政管理目標上具有統一性。行政管理的最終目的在于維護公共利益和社會秩序，保障全體人民的合法利益。檢驗檢疫行政處罰的目標并非實施處罰，而是糾正違法行為、預防再次發生，維持良好的檢驗檢疫秩序。檢驗檢疫行政指導則是以勸告、建議等非強制性方式，向相對人施加作用和影響，促使其為或不為一定行為，以達到維護良好檢驗檢疫秩序的目的。由此可見，兩者在實現檢驗檢疫行政管理目標上有著相類似的價值取向。
3.兩者的結合運用有助于提高檢驗檢疫工作效能。從檢驗檢疫行政處罰的效果來看，雖然每年執法力度不可謂不嚴，處罰企業不可謂不多，但違法行為數量卻未在實質上減少，一些偽造、使用假冒檢驗檢疫單證的嚴重違法行為仍然存在。同時，檢驗檢疫法律法規的立法已有明顯的滯后性，使得行政處罰對于一些違法行為的發生并不能產生很好的糾錯作用。而引入行政指導，則可能進一步降低違法行為發生率，或及時糾正輕微違法行為，從而有效地避免檢驗檢疫監管不到位或監管效果不佳的情況。從檢驗檢疫執法成本看，行政處罰在嚴厲打擊違法行為的同時也設置了嚴格的程序，通常耗時較長、需要人力物力投入較多，執法成本相對較高。而行政指導相對于行政處罰，程序簡單、適用靈活，耗費的管理成本較低。因此，二者的結合運用，恰好能取長補短，有效減少行政管理成本。
4.兩者均是全面建設法治質檢的題中之意。黨的十七大提出要全面落實依法治國基本方略，年全國依法行政工作會議，提出了加快推進法治政府建設的奮斗目標。年質檢總局法制工作會議上，提出要全面加強法治質檢建設。這就要求，檢驗檢疫部門在嚴厲打擊違法行為的同時，進一步規范行政處罰行為，完善行政處罰機制，而如何進一步規范行政處罰行為、完善行政處罰機制，引入行政指導就是一個很好的途徑。同時，法治質檢又要求質檢工作要以法律法規為依托，各項工作都要有相應的程序，需要按照步驟、按照時限、按照要求嚴格執行。而檢驗檢疫立法因多方面的局限，其滯后性、抽象性是難以避免的，法律空白始終存在，不可能完全滿足檢驗檢疫日常執法的需求，難以提供詳盡、有效的法律依據。此時，如果以傳統的“無法律即無行政”的觀念來限制行政行為，將可能使一些職能的履行陷入癱瘓狀態。而行政指導由于更強調當事人的合意和意思自治，以靈活多樣的手段、柔和的程序彌補了法律的僵化和滯后性，如果再將日常化的行政指導手段，用規范、文件的形式加以確認和完善，便可以更好地實現法治質檢的內在要求。
二、關于檢驗檢疫行政指導在行政處罰中的運用
如前所述，將行政指導引入檢驗檢疫行政處罰在理論上有著可行性和科學性。從近年來部分檢驗檢疫部門的實踐來看，在檢驗檢疫工作中引入行政指導，一方面有利于更好地提高監管效能，減少和避免監管對象不配合的現象，并能促使監管對象主動參與檢驗檢疫監管工作，實現行政目的；另一方面，有利于更好地服務地方經濟發展，通過政策宣導、質量分析、行政建議等多種手段，幫助企業更好地應對危機；此外，有利于進一步提高執法人員的行政民主、行政法制、行政服務意識，構建與行政管理相對人的和諧關系，促進服務型檢驗檢疫建設。
筆者認為，將行政指導引入檢驗檢疫行政處罰過程，可以從以下三個方面入手：
（一）違法行為發生前。
1.重點項目預警。檢驗檢疫部門通過與地方政府、地方外經貿主管部門等加強聯系，主動了解大型進出口項目、新設企業進出口需求等，提供“送法上門”等服務，讓行政相對人第一時間了解檢驗檢疫法律法規，從而在進出口環節規范操作。
2.監管過程預警。在委托進口的貿易中，實際的收、發貨人極有可能并不清楚檢驗檢疫的相關規定，因此在無意中違法。這一現象在進口商品檢驗過程中經常發生。檢驗檢疫部門可以在職權范圍內，對發現的有可能發生違法的苗頭性、傾向，及時通過提示、警示、通知等方式，控制違法事態的蔓延，及早糾正違法傾向，盡量避免啟動行政處罰程序。
（二）違法行為發生后。
1.不予處罰。《行政處罰法》第二十七條第二款規定：“違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。”檢驗檢疫部門對已經立案的輕微違法行為，在沒有造成危害后果，并且通過行政指導能達到糾正違法行為，同時能夠預防再次發生的情況下，適當作出免予行政處罰的決定。這樣在能達到相同行政管理目標的同時，還更有利于緩和矛盾，促進和諧。
2.說理式辦案。在行政處罰過程中，對當事人說清事理、說透法理、說通情理，以提高當事人對檢驗檢疫法律法規的認知，爭取當事人的配合，增進案件的透明度，促進案件的順利辦結。這可以說是在實施行政處罰過程中以行政指導確保個案公正性的有效途徑，能夠有效避免因執法不公而造成行政執法權威的落空。
原告：張某。
被告：某海事機關。
2001年1至7月，某海事機關因Z輪沉沒事故，對該輪原輪機長張某進行了海事調查。張某在調查筆錄中陳述其被調離下船后仍將適任證書留在船上，供Z輪進出港簽證時冒用其證書辦理簽證。同時，某海事機關取證的“船舶出港簽證報告單”顯示，Z輪曾在某港使用張某適任證書辦理出港簽證，而張某本人當時實際并不在船。據此，某海事機關對張某作出“海事違法行為通知書”，并在調查和聽證會的基礎上，作出海事行政處罰決定，認定張某存在出借證書的違法行為，根據《中華人民共和國水上安全監督行政處罰規定》(以下簡稱《處罰規定》)第三十條“偽造、涂改、買賣、出借、轉讓、冒用下列證件、證書……(含船員適任證書)……對違法人員處以500元至1000元罰款，并吊銷相應的證件、證書”以及第十二條第三項“配合主管機關查處違法行為的，應當從輕或減輕行政處罰”的規定，對張某作出吊銷輪機長適任證書的行政處罰。之后，張某提起行政訴訟，請求撤銷涉案海事行政處罰決定。根據法釋[2001]27號《最高人民法院關于海事法院受理案件范圍的若干規定》第三條第四十項的規定，該海事行政案最終由被告住所地的海事法院受理。
張某訴稱：某海事機關的行政處罰決定缺乏事實依據。而且，依法在罰款與吊銷證書法定并罰的基礎上減輕處罰，應體現為在法定罰款最低數額幅度以下處以罰款，同時在法定吊銷證書方式以下適用扣留證書的處罰方式，而非單處吊銷證書，涉案海事行政處罰決定適用法律錯誤。請求撤銷該處罰決定。
某海事機關辯稱：《處罰規定》第三十條雖然規定對違法人員應并處罰款和吊銷證書，但該局同時適用了該規定第十二條第三項關于從輕減輕的規定，僅對張某單處吊銷適任證書，屬依法在法定的處罰方式以下予以減輕處罰，體現了過罰相當原則。請求駁回原告訴請。
[審判]
本案一審判決撤銷了該海事行政處罰決定。某海事機關提出上訴，二審維持原判。
一、二審法院均認為，某海事機關具有對張某的行為作出海事行政處罰的行政執法主體資格；其所作海事行政處罰執法程序符合法律規定；某海事機關提供的證據能夠證明張某出借適任證書的違法事實。某海事機關作出的行政處罰決定所依據的是《處罰規定》第三十條規定的并罰方式和第十二條第三項從輕減輕處罰的規定。雖然減輕處罰可以在法定的處罰幅度最低限度以下或法定的處罰方式以下進行處罰，但行政機關無權任意變更法定的并罰處罰方式。某海事機關擅自選擇法定并罰的兩種處罰方式之一進行處罰，于法無據。據此，判決撤銷涉案海事行政處罰決定。
[評析]
本案的主要爭議是海事行政機關處罰決定的證據是否確鑿及法律適用是否正確。相比之下，后一問題爭議較大。
關于第一個問題，行政機關提供的調查筆錄中張某的陳述是對自己行為和主觀認識的自認，與行政機關取證的出港簽證報告單所證明的張某證書被非法使用的客觀事實相互印證。張某離船工作時有權攜帶自己的適任證書，但在明知自己證書被船上非法借用以出港簽證的前提下，張某仍將自己的證書留在船上供公司使用，其主觀上存在許可、放任他人借用的故意。筆者認為，行政機關據此作為海事行政處罰的事實依據并無不當。
農業稅收行政處罰是指農業稅收征收機關在其職權范圍內依法對違反稅收管理程序的納稅人所實施的特定的行政制裁，是征收機關依法治稅做到應收盡收的有力措施。當前有的農業稅收征收機關對納稅人違反稅收征管法作出的行政處罰決定，很多被上級復議機關或人民法院宣布無效，其主要原因就是在實施行政處罰中未對下列6個方面的事項引起注意。
一、取證程序要合法
調查取證是農業稅收征收機關對于立案處理的農業稅收案件，依法定程序查明實情，獲取證據進行的專門活動。首先，農業稅收征收機關收集納稅人違反《稅收征收管理法》的所有證據資料的時間，必須是在行政處罰決定作出之前，而不是作出行政處罰決定之后。其次，農業稅收征收機關進行調查取證時，必須有兩名以上的農業稅征收人員，并持有效執法證件。同時，執法人員與納稅人之間，必須無直接利害關系。否則，執法人員就屬于回避對象。再次，在證據可能消失或者以后難以取得，或物證、書證可能被損毀、轉移、隱匿的情況下，經農業稅收征收機關負責人批準，可以先行登記保存、查封，并在(日內對先行登記保存的證據作出處理決定。
二、證據資料要充分
所謂充分，就是農業稅收征收機關收集的證據資料不僅要做到事實清楚，而且要做到確鑿無誤，即證據資料應合乎下列要求：1、納稅通知書、限期納稅通知書、處罰告知書應與處罰決定書上的納稅人姓名、地址、時間、稅額等要一致；2、限期納稅通知書、處罰告知書和處罰決定書要附納稅人簽字的送達回證；3、稅額、滯納金和罰款要計算正確。
三、處罰決定書要完整
農業稅收征收機關作出的行政處罰決定書，應當完整準確地載明下列事項；1納稅人的名稱或姓名、地址；2違反《稅收征收管理法》的事實和證據；3行政處罰決定及其依據，行政處罰的履行方式和期限；4納稅人不履行處罰決定，申請行政復議或者提訟的途徑和期限；5作出行政處罰決定的農業稅收征收機關的名稱、印章；6作出行政處罰決定的日期和文號。若處罰決定書不符合上述要求，則有可能被納稅人抓住“把柄”，提起行政復議，并導致農業稅收征收機關在復議中敗訴。
四、告知程序要到位
《行政處罰法》規定：行政機關及其執法人員在作出行政處罰決定前，不向納稅人告知給予行政處罰的事實、理由和依據，或拒絕當事人的陳述和申辯，則行政處罰決定就不能成立（納稅人放棄陳述或申辯權利的除外）。因此，實施農業稅收行政處罰，一方面告知程序千萬不能省，另一方面告知程序必須到位。具體來說，要做到以下幾點：一要向當事人作出書面“農業稅收行政處罰決定告知書”，告知當事人作出處罰決定的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有陳述、申辯、行政復議等方面的權利；二要履行送達程序。即能當面送達當事人的應派專人送達，不能當面送達的，應當在7日內依照“民事訴訟法”的有關規定，將農業稅收行政處罰決定告知書送達當事人。總之，不管采用哪種方式，都應當制作書面“送達回證”，并在上面載明送達時間、送達地點、送達人、送達文書名稱、被送達人、送達方式、收件人簽名或蓋章、備注等事項。
五、聽證程序要規范
按照《山東省行政處罰聽證程序實施辦法》的規定，對公民處以’500元以上罰款、對法人或者其他組織處以2000元以上罰款的，當事人有要求聽證的權利。當事人要求聽證的，應當按照《山東省行政處罰聽證程序實施辦法》的規定，組織聽證，并特別注意以下幾點：1(當事人提出聽證要求后，農業稅收征收機關要在7日內組織聽證，并在聽證前15日內將組織聽證的時間、地點通知當事人；2(聽證由財政部門指定的非本案調查人員主持，主持人與本案有直接利害關系的，還應當回避；3、聽證應當制作筆錄，筆錄應當交當事人審核無誤后簽字或蓋章。否則，組織的聽證就不合規定，行政處罰也會因程序不合法而被依法撤銷。
陜西省實施招投標辦法行政處罰自由裁量權規定全文第一條 為了規范行政處罰自由裁量行為，保障和監督行政機關準確行使行政處罰自由裁量權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》和有關法律、法規、規章，結合本省實際，制定本規定。
第二條 本規定所稱行政處罰自由裁量權，是指行政機關(含法律、法規授權組織)依法行使行政處罰權時，在法律、法規、規章規定的范圍和幅度內享有的自主決定權和處置權。
第三條 本省行政機關行使行政處罰自由裁量權應當遵守本規定。
第四條 縣級以上人民政府應當加強對本行政區域內規范行政處罰自由裁量權工作的組織領導。
縣級以上人民政府法制工作機構具體負責組織、指導、協調、監督本行政區域內行政處罰自由裁量權的規范工作。各級行政監察機關依法對行政處罰自由裁量權的行使實施行政監察。
縣級以上人民政府所屬工作部門應當加強對下級人民政府相應工作部門規范行政處罰自由裁量權工作的指導。省以下實行垂直管理的行政機關，應當加強對下級行政機關規范行政處罰自由裁量權工作的領導。
第五條 行使行政處罰自由裁量權應當遵守下列規則：
(一)行使行政處罰自由裁量權應當具有法定依據，符合法定程序，在法定權限、種類和幅度范圍內行使;
(二)行使行政處罰自由裁量權應當符合法律目的，排除不相關因素;
(三)行使行政處罰自由裁量權應當以事實為根據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當;
(四)平等對待行政相對人，違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度等因素基本相同或者相似的，給予基本相當的行政處罰;
(五)行使行政處罰自由裁量權采取的措施和手段應適當必要，可以采取不同方式實現行政管理目的的，應當采用對行政相對人沒有損害或者損害較小的方式。
第六條 規范行政處罰自由裁量權實行行政處罰自由裁量基準制度。
本規定所稱行政處罰自由裁量基準，是指行政機關將法律、法規、規章規定的可裁量的處罰種類和幅度，依照過罰相當原則，細化為若干裁量階次，每個階次規定一定的量罰標準，以確保處罰與違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度相當的制度。
行政處罰自由裁量基準制定程序和備案程序參照規范性文件監督管理規定執行。
第七條 享有行政處罰自由裁量權的行政機關應當根據本規定建立行政處罰自由裁量基準制度，并對本機關執行的法律、法規、規章中，可以細化和量化的行政處罰自由裁量內容逐個制定基準。
第八條 制定行政處罰自由裁量基準應當遵守下列規定：
(一)制定裁量基準應當合理劃分裁量階次，綜合考慮法定裁量因素和酌定裁量因素，將裁量因素與階次劃分有效結合;
(二)法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰種類的，應當明確適用不同種類行政處罰的具體條件;
(三)法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰幅度的，應當根據涉案標的、主觀故意、違法手段、社會危害程度、行為人具備的客觀條件等情節劃分明確、具體的不同等級;
(四)制定行政處罰自由裁量基準，不得違反法律、法規、規章的規定。
第九條 裁量階次一般劃分為從重處罰、一般處罰、從輕或減輕處罰、不予處罰5個階次。
(一)從重處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較重的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較高限度予以處罰;
(二)一般處罰，是指行政機關根據法律、法規和規章的規定，在不具備減輕、從輕、從重處罰情節，且應給予當事人行政處罰的，按照規定的處罰幅度中限予以處罰;
(三)從輕處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較輕的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較低限度予以處罰;
(四)減輕處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類或在一種行政處罰種類允許的幅度最低限以下予以處罰;
(五)不予處罰，是指在某些法定的特殊情況下，行政機關依法對當事人的違法行為不給予行政處罰。
第十條 有下列情形之一的，應當予以從重處罰：
(一)隱匿、銷毀違法證據的;
(二)妨礙執法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構成犯罪的;
(三)不聽勸阻，繼續實施違法行為的;
(四)違法行為涉及國家安全、公共安全、生態環境保護以及直接關系人身健康、生命財產安全的;
(五)違法情節惡劣，造成嚴重危害后果的;
(六)脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的;
(七)共同實施違法行為中起主要作用的;
(八)多次實施違法行為，屢教不改的;
(九)在發生突發公共事件時實施違法行為的;
(十)對舉報人、證人打擊報復的;
(十一)其他依法應當從重處罰的。
第十一條 有下列情形之一的，應當予以從輕或者減輕處罰：
(一)違法行為人已滿14周歲不滿18周歲的;
(二)受他人脅迫、誘騙、教唆實施違法行為的;
(三)涉案財物或者違法所得較少的;
(四)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;
(五)配合行政機關查處違法行為有立功表現的;
(六)其他依法應當從輕或者減輕處罰的。
第十二條 有下列情形之一的，依法不予行政處罰：
(一)違法行為人年齡不滿14周歲的;
(二)精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的;
(三)違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的;
(四)違法行為超過法定追究時效的;
(五)其他依法應當不予行政處罰的。
第十三條 上級行政機關制定了裁量基準的，下級行政機關可以直接適用，如地區差異較大，下級行政機關可根據區域實際，制定本級適用的裁量基準，并報上一級人民政府相應工作部門備案。
第十四條 制定、變更或者廢止行政處罰自由裁量基準，應當由行政機關負責人集體討論決定后向社會公布。
第十五條 行政機關對于社會影響面大、公眾關注度高的行政處罰案件，除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，應當按照規定采取公開處理等方式，接受社會監督。
第十六條 依照本規定第十條從重行政處罰案件或者適用聽證程序的行政處罰案件，應當由行政機關負責人集體討論決定，并自作出決定之日起30日內將行政處罰決定書和必要的材料按照下列規定備案：
(一)由人民政府作出決定的，報上一級人民政府法制工作機構備案;
(二)由人民政府所屬工作部門做出決定的，報本級人民政府法制工作機構和上一級人民政府相應工作部門備案。
政府法制工作機構和省以下實行垂直管理的行政機關應當就備案的案件進行審查，發現案件違法的，應當予以糾錯或者撤銷。政府法制工作機構撤銷案件的，應當經本級人民政府同意。
未在規定期限內備案的，由政府法制工作機構或者政府工作部門責令備案，拒不備案的，由行政監察機關依法查處。
第十七條 縣級以上人民政府法制工作機構應當建立健全規范行政處罰自由裁量權監督制度，通過行政執法投訴處理、行政執法監督檢查、行政復議、行政處罰案卷評查等形式對規范行政處罰自由裁量權工作進行監督。
第十八條 規范行政處罰自由裁量權工作，作為依法行政內容，納入各級人民政府目標責任考核。
第十九條 行政機關及其工作人員不執行本規定，或者濫用行政處罰自由裁量權致使行政處罰顯失公正的，依照《陜西省行政執法責任制辦法》相關規定追究責任。
第二十條 本規定自20xx年1月1日起施行。
行政處罰自由裁量權的必要性1、自由裁量權，需要與相應的現實相適應。
2、效率是行政的生命。賦予行政執法部門以自由裁量的權力，能使其審時度勢地及時處理問題，維護社會秩序的健康運行。
1 實施行政處罰案件群眾公議制度的背景
實施行政處罰群眾公議制度是藥品監督工作新形勢、新任務要求下的積極探索。以《藥品管理法》為核心的藥品監管法規體系逐漸建立，實現了藥品監管有法可依、藥品行政監管系統不斷完善和健全的局面。合肥市局實施藥品監督行政處罰群眾公議制度正是按照新形勢下的法律需求，進一步加大依法治藥的力度，完善執法手段，規范執法行為，為保障群眾用藥安全有效做出的積極探索。實施行政處罰群眾公議制度是增加藥品監督行政處罰透明度的有效方式。長期以來，由于行政處罰透明度不高，行政處罰中往往會有標準不一、同案不同罰的現象。行政處罰中的自由裁量權是行政執法機關行使行政權力的重要組成部分，是行政主體提高行政效率所必需的權限，但同時也是與群眾利益關系最密切、權力最容易被濫用的地方。
行政處罰群眾公議制將執法工作中自由裁量的權力交給了群眾，讓人民群眾來評判執法案件的是非曲直。實施行政處罰群眾公議制度是保證行政權力公開高效運行，增加行政處罰透明度的客觀要求。實施行政處罰群眾公議制度是增加人民群眾、行政相對人對藥品監督行政處罰工作理解支持的有力保證。行政執法機關對于一個行政案件的調查處罰，都是在內部從受理到立案、調查、合議，再到作出處罰決定，往往是一條龍式的封閉運行。行政執法機關對每起案件下達的處罰結論是否適當及是否有有失公正的情形等都是群眾關心的問題。群眾甚至部分行政相對人對藥品監督行政處罰的依據、程序等缺乏必要的了解。通過群眾公議，可以有效破除行政執法權行使的封閉運行，使行政處罰自由裁量行使過程在群眾參與和監督下透明運行，從而使行政處罰結果更具公信力。群眾公議還能有效聽取被處罰當事人的陳述意見，更好地保障各方面群體的合法權益。
2 實施行政處罰案件群眾公議制度的主要措施
2.1 堅持制度先行，切實保障群眾公議工作運行規范化
合肥市局在開展群眾公議工作前，按照《合肥市行政處罰案件群眾公議辦法》的規定，制訂了《合肥市食品藥品監督管理局開展規范行政處罰案件群眾公議工作實施方案》，在前期準備階段精心梳理、規范行政處罰工作流程，確定行政處罰依據和行政處罰項目，細化、量化自由裁量標準，建立行政處罰自由裁量基準制度，開展學習培訓，修訂完善相關工作規則和行為準則。對群眾公議工作進行動員部署，統一認識，明確任務。建立了一整套系統完備的群眾公議制度并匯編成冊，從根本上保障群眾公議的施行。在嚴格執行法律規定程序的框架內，制定了案件調查、案件合議、群眾公議、事先告知、下達處罰決定的行政處罰工作機制。
2.2 有序推進，注重群眾公議工作的實效性
合肥市局在群眾公議工作全面啟動前，依托本局門戶網站開設《行政處罰案件群眾公議》專欄，并通過各類媒體對群眾公議工作進行廣泛宣傳，向社會公布《行政處罰裁量目錄》和相關配套制度。在行政案件群眾公議中，重視案件群眾公議形式和內容的充實。對于群眾公議會議中涉及的案情簡介及法律法規等材料做好充足準備。案件承辦人員在扎實辦理案件的基礎上，精心制作PPT 課件，穿插較多的現場圖片及實物圖片，在現場展示案件所涉及藥品及醫療器械的實物樣品，配上案件承辦人員說理式的案件解說，使群眾公議員能夠抓住案件處罰的關鍵內容。2015 年，隨機抽取參加我局案件公議的84 位群眾公議員中，法律工作者有32 位，占到38%。這些人有的是律師、有的是法官，還有其他社會各界人士，其中很多人具有較高的法律素養，其對藥品監管相關法律法規的熟悉程度超過預想。在開放的公議會議現場，大家踴躍發言，精彩頻出。群眾公議員的提問很專業、有深度，追問事實不放松，對話過程中嚴格依照法律去談問題。相互的交流，在群眾公議團與案件辦理機關在案件處罰意見的溝通上發揮了積極的作用。歷次參加群眾公議的群眾公議員及市法制辦領導參加合肥市局群眾公議后，均充分肯定了合肥市局自覺接受行政執法監督的態度以及公議程序的規范。合肥市局辦理的行政處罰案件全部都是一次性通過群眾公議。
3 實施行政處罰案件群眾公議制度的實踐成效和積極意義
合肥市局是合肥市率先實行行政處罰案件群眾公議制度的四個單位之一，群眾公議制度的建立及施行是行政執法理念、方式、方法的革新，更好地規范了權力運行，保護了群眾利益，提升了政府形象。群眾公議制度讓群眾評查執法，權力回歸公正的剛性，加速了社會管理法制化建設的進程，也為藥品監督執法權力走向文明樹立起一個標桿，它開辟了群眾監督藥品監督行政執法工作的新渠道，建立了藥品監督執法社會宣傳的新平臺。群眾公議進一步增加了行政案件調查處理的透明度。開展行政處罰案件群眾公議，最重要的積極意義就是可以從多方面盡大可能地保障行政執法結果的準確性、合理性。通過群眾公議員的加入、群眾公議會議的召開、行政相對人的參與，從各個層面上保障了行政執法的公平、公正性。
關鍵詞 中國 美國 行政處罰比較
中圖分類號：D922 文獻標識碼：A
隨著經濟、社會的發展，環境污染和環境破壞問題成為人類自進入后工業時期以來所面臨的最嚴重的社會問題之一。我國是個行政色彩極為濃厚的國家，行政手段在政府調控中發揮了舉足輕重的作用。行政處罰是一種將行政手段與法律手段相結合的行政制裁方式，而將行政處罰手段運用到環境法領域中即產生了環境行政處罰制度。環境行政處罰已儼然成為環境行政管理中一項不可或缺的法律制度。美國曾經因為環境行政處罰上的滯后和不完備吃過苦果，但如今美國已經建立了一套比較完備的環境行政處罰體系。比較兩國在行政處罰制度方面的異同，對于系統化的研究環境行政處罰制度，在充分發揚該制度已有優勢的同時，借鑒他國先進優秀制度，克服我國在制度上存在的不足之處，為我國的環境保護事業作出更大貢獻有著重大意義。
1環境行政處罰概述
1.1環境行政處罰的概念
行政處罰是指行政主體為達到對違法者予以懲戒，促使其以后不再犯，有效實施行政管理，維護公共利益和社會秩序，保護公民、法人或者其他組織的合法權益的目的，依法對行政相對人違反行政法律規范尚未構成犯罪的行為（違反行政管理秩序的行為），給予人身的、財產的、名譽的及其它形式的法律制裁的行政行為。
在我國，相對于刑事手段和民事手段，行政手段是解決環境問題最普遍、最有效的手段。在行政手段中，既需要如環境行政合同、環境行政許可等非強制性手段，同時也不可或缺如環境行政處罰這樣的強制性手段。環境行政處罰在概念上和行政處罰有很大的相似之處。行政處罰是指國家行政機關對違反行政管理法規的行為人所給予的人身的、財產的、名譽的和其它形式的法律制裁。而環境行政處罰的概念的主體、客體范圍都要窄于行政處罰的概念，環境法學家蔡守秋教授認為：環境行政處罰是指環境執法主體給予違反環境行政法律規范尚未構成犯罪的公民、法人和其它組織的一種行政制裁。
1.2環境行政處罰的特點
1.2.1環境行政處罰主體范圍的廣泛性
《環境保護法》第十六條規定：“地方各級人民政府，應當對本轄區的環境質量負責，采取措施改善環境質量”。
《環境行政處罰辦法》第十四條規定：“縣級以上環境保護主管部門在法定職權范圍內實施環境行政處罰。經法律、行政法規、地方性法規授權的環境監察機構在授權范圍內實施環境行政處罰，適用本辦法關于環境保護主管部門的規定”；第十五條規定：“環境保護主管部門可以在其法定職權范圍內委托環境監察機構實施行政處罰。”
此外，一些行業分管部門也具有一定的環境行政處罰權。這些行業分管部門一類是具有法律賦予的對環境污染防治有監督、管理權的部門，如各級公安、鐵路、民航管理部門；一類是具有法律賦予的對環境資源有監督、管理權的部門，如縣級以上人民政府的國土資源、農業、水利等部門。這兩類部門雖然不是專職的環保部門，但是其依法有權在各自業務范圍內對環境問題進行監管。
由此可見，環境行政處罰的主體包括各級人民政府、縣級以上環境保護主管部門、有授權或者被委托的環境監察機構，以及一些行業分管部門。
1.2.2環境行政處罰對象行為的違法性
環境行政處罰的對象是環境保護監督管理相對人。這些相對人是指實施了污染環境或者破壞環境的行為，因而違反了環境保護法律法規的單位和個人，他們與監督管理部門之間存在著監督與被監督的行政關系。也就是說成為環境行政處罰對象必須具備兩大因素：首先行為人必須實施了污染環境或破壞環境的行為，這可以稱之為前提因素。其次行為人的行為必須違反了相關的環境保護法律法規，這是核心要素。
1.2.3環境行政處罰適用的強制性
環境行政處罰是對違法行為人的一種懲處，其目的是保護社會公共利益、維護各種社會關系之間的合法權益。相對于環境行政指導等行政行為來說，環境行政處罰具有非常明顯的強制性特征，屬于強制性法律手段；其體現的是國家的意志，具有較強的國家公權力特征。
2美國環境行政處罰制度介紹
美國針對環境污染有最豐富的責任規則，同時也是世界上擁有嚴厲的環境法律規范要求的國家之一。
美國的環境行政行動是環保局或州政府所采取的不經過法庭程序的一種執法行為。對待被發現的違法者，通常的行政行動包括非正式和正式行動兩種。非正式行動包括向違法者發通知和警告信，主要的對象是那些在監測和檢查中發現的有輕微違法行為的違法者，目的是通過警告要求違法者采取必要的行動。當發現違法者有比較嚴重的行為時，環保局就會采取正式行政行動，即根據法律的條款對違法者行政命令并要求違法者執行命令。在正式環境行政行動中，可能采取的行政處罰包括：經濟處罰、吊銷許可證或者執照、關停生產經營設施等類型。由此可以看到，美國已經建立了一個包括聲譽罰、財產罰和行為罰的環境行政處罰體系。
罰款在環境執法中起著重要作用，它能夠威懾違法者，確保受管制者受到公平、一致的對待，而不會使違法者因違法行為取得競爭上的優勢。美國在行政處罰中實行的是“以日記罰”和“以件記罰”，也就是當一個違法行為被處罰后，如果違法者不加以改正，以后的每一天都構成一個獨立的違法行為，或者每生產一件違法的產品都構成一個獨立的違法行為，可以再次給予處罰。
美國是個福利性國家，若生產經營者從事經營活動時在經濟上存在一定的困難，可以獲得美國政府資助。倘若獲得政府資助的經營者出現違反環境法律法規的行為或沒有遵守應盡的義務時，將不能再受到政府的資助。給予資助的權力受到剝奪，實際上是對其環境行政違法者經濟上的一種懲罰，處罰的經濟數額即為可以獲得的政府資助金額。
當環境行政違法者的行為較為輕微時，可以對其處以反面宣傳的處罰形式。美國是個講究聲譽或社會形象的國家，某個公民或組織一旦被進行反面宣傳獎嚴重影響其后的社會聲譽，以后進行的一切社會活動將會或多或少地收到負面影響。反面宣傳就相當于行政處罰中的一種聲譽處罰，可以對違法者起到警戒和懲戒的作用。
3中美環境行政處罰比較
美國和我國的環境行政處罰制度有相似之處，但是區別更多，以下擇其一二重點論述：
首先，在處罰種類上。美國的環境行政行為是由環保局或州政府所采取的不經法庭程序的執法行為，包括非正式行動和正式行動兩種。非正式行動包括向違法者發通知和警告信兩種，主要針對的對象是有輕微犯罪行為的違法者，通過發通知和警告信要求違法行為人及時停止和糾正自己的違法行為；正式行動就是行政命令，主要針對的對象是違法行為較為嚴重的行為人。行政命令具有可獨立執行的法律效力，直接由執法機構官員。而我國的環境行政處罰并未做此區分。我國環境行政處罰種類中的警告類似于美國的非正式行動，同屬于聲譽罰，且都是適用于程度較輕微的違法行為。
此外，美國還有反面宣傳的處罰種類。即當違法行為人的違法行為較為輕微時，可以通過反面宣傳使其聲譽受損，其以后的經營活動必然會因此受到一定程度的負面影響，從而達到懲罰其違法行為的作用。我國目前還沒有類似于此的處罰種類。
其次，在罰款這一處罰種類上。與我國類似，罰款也是美國環境行政處罰中應用最廣泛的處罰種類之一。美國的聯邦法律依據“公正、公平和最大限度的維護環境利益”的原則對罰款只規定了最高處罰額度和影響罰款數額大小的幾個方面。可以說聯邦的法律只是起到了一個指導大方向的作用，而具體的規定還需要由各個執法區劃根據本區域的具體情況再制定出適合本區域的規定。美國特殊的聯邦制國家結構決定了其應用此種方式是符合其國情的，相較其它方式可以收到較好效果。而這種方式在我國是注定行不通的，所以我國的罰款規定在全國的標準是統一的，其規定了罰款的最高額度和最低額度，各地的執法機關只能在此范圍內運用自由裁量權。
美國環境行政處罰種類中關于罰款的制度中，有一個特色制度是我國相關法律法規中幾乎沒有涉及的，就是“以日計罰”和“以件計罰”制度，即當一個違法行為被處罰后，如果違法者不加以改正，以后的每一天都構成一個獨立的違法行為，或者每生產一件違法的產品都構成一個獨立的違法行為，可以再次給予處罰。美國的多個法律法規中都有相關的規定。
最后，在聽證程序上。美國的公民都非常重視自己的合法權益，因此在作出重大的環境行政處罰決定前經常都會要求履行聽證程序。我國法律規定的做出環境行政處罰決定前可以要求聽證的處罰種類包括暫扣或吊銷許可證、較大數額的罰款以及沒收。較之有兩項和美國相同，差異不大。但是由于中西方文化的差異，我國公民的自我維權意識欠缺，聽證程序往往沒有用武之地，加之很多政府機關因聽證成本等問題本來就不愿意舉行聽證，因而我國聽證制度不如美國健全。
關于環境行政處罰比較研究的目的，在于更好地完善我國環境行政法律法規、更好地發揮其在環境行政執法中的作用。盡管環境行政處罰體系在我國已經建立起來了，但與國外的環境行政處罰相比，仍然存在一定的差距。
不可否認，隨著我國社會、經濟的進步，我國環境行政處罰法律法規體系也在不斷充實，同時我們也不能否認在我國環境行政處罰中還存在很多缺陷，要想彌補這些缺陷，我們還需要做許多。我國的環境行政處罰雖然存在這樣那樣的問題，但是好在我們一直在努力，一直在嘗試，雖然這其間困難重重，阻力不斷，但只要善于學習，并不斷努力，相信如此堅持下去的終有一天，我們定會留給后世一份完美的答卷。
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為了深入貫徹落實《省人民政府辦公廳關于轉發省監察廳省年“兩轉兩提”和優化經濟發展環境工作意見的通知》（政辦〔〕34號）和《省人民政府辦公廳關于印發年度省政府推進依法行政工作安排的通知》（政辦〔〕35號）精神，按照《市人民政府辦公室關于印發市年“兩轉兩提”和優化經濟發展環境工作意見的通知》（政辦〔〕34號）和《市人民政府辦公室關于印發年度市政府推進依法行政工作安排的通知》（政辦〔〕39號）的有關要求，為進一步推進全市規范行政處罰裁量權工作，優化經濟社會發展環境，現就有關事項通知如下：
一、進一步規范行政執法行為，嚴格執行行政處罰裁量標準
行政執法是政府大量的、日常性行政活動，與人民群眾的切身利益密切相關，各行政執法部門在行政執法過程中，要進一步完善行政執法程序，規范工作流程，依法細化、量化自由裁量權。市、縣級政府處在政府工作的第一線，直接面向廣大人民群眾，處理各種社會矛盾較多，因此，要嚴格按照上級部門制定的行政處罰裁量標準進行處罰，不能隨意制定裁量標準，濫用自由裁量權。各縣區、各部門要從嚴要求本縣區、本部門的行政執法人員，規范執法、公正執法、文明執法、嚴格執法，樹立嚴格依法行政的法律意識，為復興營造良好的法制工作環境。
二、拓展裁量標準適用規則，增強行政處罰的社會效果
《國務院關于印發全面推進依法行政實施綱要的通知》（國發〔〕10號）規定：“行使自由裁量權應當符合法律目的，排除不相關因素的干擾；所采取的措施和手段應當必要、適當；行政機關實施行政管理可以采用多種方式實現行政目的的，應當避免采用損害當事人權益的方式。”《國務院關于加強法治政府建設的意見》（國發〔〕33號）規定：“改進和創新執法方式，堅持管理與服務并重、處置與疏導結合，實現法律效果與社會效果的統一。”“堅持文明執法，不得粗暴對待當事人，不得侵害執法對象的人格尊嚴。”各級行政執法部門要在嚴格依法實施行政處罰基礎上，把處罰與教育、管理與服務、處置與疏導有機結合起來，實現法律效果與社會效果的統一。
倡導和推行行政處罰事前提示、事中指導、事后回訪制度。在實施行政處罰過程中，應當針對違法事項，向被處罰人分析違法原因，依法提出改進措施；行政機關在行政處罰決定書中要充分體現裁量標準，以事實、證據、法律規定說明不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的理由，把說理性貫穿于實施行政處罰的全過程，增強行政處罰的合法性、合理性和說服力。對被處罰人影響重大的行政處罰案件，行政機關要進行事后回訪，了解糾正違法行為、預防再次違法的措施等情況，督促其自覺遵守法律法規。
三、重點推進、全面檢查，抓好貫徹落實
（一）重點推進部門。根據省政府法制辦確定的重點工作部門，我市同樣確定公安、交通運輸、住建、環保、文廣新、民政、衛生、鹽業8個系統為重點推進工作部門。內容包括：
1．自查自評。市、縣區政府的8個部門對年10月1日以來辦理的行政處罰案件，要分別開展自查自評。
2．同級評查。在部門自查自評基礎上，市、縣區政府法制辦商“兩轉兩提”辦、優化辦，對同級8個部門年10月1日以來辦理的行政處罰案件進行評查。
3．迎接上級檢查。市政府法制辦商“兩轉兩提”辦、優化辦對上述8個系統進行檢查，做好全面工作，迎接省“兩轉兩提”辦、優化辦、法制辦對我市的檢查工作。
（二）其他部門。除上述8個部門外，其他市政府部門要在本系統進行一次行政處罰案卷評查，為全市依法行政責任目標考核做好準備工作。
（三）檢查評查的內容。各執法部門自查自評、同級評查、上級檢查抽查，主要內容為下列各項：行政處罰是否執行行政處罰裁量標準；行政處罰是否體現適用規則；行政處罰決定與執行結果是否一致；罰款是否及時足額上繳國庫，是否下達或變相下達罰款指標；罰沒物品是否依法保存、處理；其他相關事項。
（四）發現問題的處理。各部門自查自評中發現的問題，應當自行糾正。檢查、評查、抽查中發現的問題，應當要求被查單位限期逐一整改，限期提交整改結果，并作為年終依法行政考核扣分的重要依據；對嚴重違法問題，應當移送監察機關處理。
四、完成工作的時限和要求
（一）重點推進、全面檢查、抓好落實的工作。市公安局等8個市級部門和各縣、區政府要在7月底之前完成自查工作，并將自查情況報市“兩轉兩提”辦、優化辦、法制辦。8月份市“兩轉兩提”辦、優化辦、法制辦要對8個市級部門和各縣、區政府進行檢查。
（二）市政府其他部門開展案卷評查的工作，要在10月底之前完成，不能影響全市依法行政責任目標考核工作。
第一條為了規范檔案行政處罰行為，保障和監督檔案行政管理部門有效實施行政管理，保護公民、法人或者其他組織的合法權益、根據《中華人民共和國行政處罰法》(以下簡稱《行政處罰法》)、《中華人民共和國檔案法》(以下簡稱《檔案法》)和《中華人民共和國檔案法實施辦法》(以下簡稱《檔案法實施辦法》)，制定本規定。
第二條縣級以上人民政府檔案行政管理部門(以下簡稱檔案行政管理部門)實施檔案行政處罰適用本規定。
第三條實施檔案行政處罰應當遵循以下原則：
(一)以《行政處罰法》、《檔案法》、《檔案法實施辦法》等法律、法規為依據；
(二)事實清楚、證據充分、程序合法、處罰適當；
(三)公正、公開、及時；
(四)處罰與教育相結合。
第四條公民、法人或者其他組織對檔案行政管理部門所給予的行政處罰，享有陳述權、申辯權；對檔案行政處罰不服的，有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟。
公民、法人或者其他組織因檔案行政管理部門違法給予行政處罰受到損害的，有權依法提出賠償要求。
第五條違法行為構成犯罪的，檔案行政管理部門必須將案件移送司法機關追究刑事責任，不得以行政處罰代替刑事處罰。
第二章管轄
第六條國家檔案局負責對發生在中央和國家機關各部門、國務院直屬企業事業單位以及依照國家有關規定不屬于登記范圍的全國性社會團體的檔案違法行為實施行政處罰。
第七條檔案行政處罰由違法行為發生地的檔案行政管理部門依照職權管轄。法律、行政法規另有規定的，從其規定。
第八條對檔案行政處罰管轄發生爭議的，應當報請共同的上一級檔案行政管理部門指定管轄。
第九條上級檔案行政管理部門在必要時可以辦理下級檔案行政管理部門管轄的行政處罰案件；也可以把自己管轄的行政處罰案件交下級檔案行政管理部門辦理。
下級檔案行政管理部門認為其管轄的行政處罰案件重大、復雜，需要由上級檔案行政管理部門辦理時，可以報請上一級檔案行政管理部門決定。
第十條檔案違法行為在二年內未被發現的，不再給予檔案行政處罰。
第三章種類和決定
第十一條檔案行政處罰的種類包括：
(一)警告；
(二)罰款；
(三)沒收違法所得。
第十二條實施檔案行政處罰，應當具備下列條件：
(一)有明確的違法行為人；
(二)有具體的違法事實和證據；
(三)有法律、法規或者規章的依據；
(四)屬于查處的機關管轄。
第十三條檔案行政執法人員在調查處理檔案行政處罰案件時，不得少于二人，并應向當事人或者有關人員出示執法證件。
第十四條檔案行政執法人員與當事人或者案件有直接利害關系的，應當回避。
回避由檔案行政管理部門負責人或者上級檔案行政管理部門決定。回避未被決定之前，不得停止對案件的調查處理。
第十五條檔案行政執法人員在調查處理檔案行政處罰案件時，應當依法收集證據。
證據包括物證、書證、證人證言、視聽資料、當事人陳述、調查筆錄、勘驗筆錄和鑒定結論及其他依法可作為證據的。
證據必須經過查證屬實，才能作為認定案件事實的根據。
第十六條檔案行政執法人員在調查處理檔案行政處罰案件時，應當詢問當事人或者其他知情人，并制作檔案行政處罰詢問筆錄。詢問筆錄應當由被詢問人簽名或者蓋章。
當事人或者有關人員應當如實回答詢問，并協助調查或檢查，不得阻撓。
第十七條檔案行政管理部門在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人作出處罰的事實、理由和依據以及當事人依法享有的權利。
第十八條檔案行政處罰案件的當事人有權進行陳述和申辯。檔案行政管理部門必須充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行復核，經復核成立的，應當采納。
檔案行政管理部門不得因當事人申辯而加重處罰。
第十九條檔案行政管理部門對調查終結的檔案違法行為根據不同情況可以分別作出如下決定：
(一)確有應受檔案行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定；
(二)違法行為輕微，依法可以不予檔案行政處罰的，不予行政處罰；
(三)違法事實不能成立的，不得給予檔案行政處罰；
(四)違法行為已構成犯罪的，移送司法機關；
(五)認為應當給予當事人或者受處罰單位直接負責的主管人員行政處分的，向其所在單位或有關主管部門提出建議。
對于案情復雜或者重大違法行為給予較重的檔案行政處罰的，檔案行政管理部門的負責人應當集體討論決定。
第二十條檔案行政管理部門給予行政處罰的，應當制作檔案行政處罰決定書。檔案行政處罰決定書應當載明下列事項：
(一)當事人的姓名或者名稱、地址；
(二)違反法律、法規或者規章的事實和證據；
(三)檔案行政處罰的種類和依據；
(四)檔案行政處罰的履行方式和期限；
(五)不服檔案行政處罰決定，申請行政復議或者提訟的途徑和期限；
(六)作出檔案行政處罰決定的檔案行政管理部門的名稱、印章和作出決定的日期。
第二十一條檔案行政處罰決定書應當在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的，檔案行政管理部門應當在七日內依照民事訴訟法有關送達的規定，將檔案行政處罰決定書送達當事人。
第二十二條檔案行政管理部門在作出檔案行政處罰之前，不依照規定向當事人告知給予行政處罰的事實、理由和依據，或者拒絕聽取當事人陳述、申辯，行政處罰不能成立；當事人放棄陳述或者申辯權利的除外。
第二十三條檔案行政管理部門作出對單位處以伍萬元以上罰款，對個人處以三千元以上罰款決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證的，應當在被告知后三日內提出，檔案行政管理部門應當組織聽證。當事人不承擔聽證的費用。
第二十四條聽證依照《行政處罰法》第四十二條規定的程序進行。
聽證結束后，檔案行政管理部門依照本規定第十九條作出決定。
第四章執行
第二十五條檔案行政處罰決定依法作出后，當事人應當按照檔案行政處罰決定書規定的內容、方式和期限，予以履行。
第二十六條當事人對檔案行政處罰決定不服申請行政復議或者提訟的，行政處罰不停止執行，法律另有規定的除外。
第二十七條罰款、沒收違法所得的款項，必須按照國家規定處理。
作出罰款決定的檔案行政管理部門應當與收繳罰款的機構分離，當事人應當自收到檔案行政處罰決定書之日起十五日內，到檔案行政管理部門指定的銀行繳納罰款。
第二十八條對當事人在十五日內不繳納罰款的，檔案行政管理部門可以每日按罰款數額百分之三加處罰款。
當事人確有經濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經當事人申請和檔案行政管理部門批準，可以暫緩或者分期繳納。
第二十九條當事人逾期不履行檔案行政處罰決定的，作出行政處罰的檔案行政管理部門可以申請人民法院強制執行。
第三十條檔案行政管理部門應當建立健全行政處罰的監督制度和案件備案制度。檔案行政管理部門的法制工作機構或承擔法制工作的機構負責對本機關作出的行政處罰行為實施監督。
上級檔案行政管理部門對下級檔案行政管理部門作出的行政處罰行為實施監督。
下級檔案行政管理部門應每年向上一級檔案行政管理部門報告一次本地區檔案行政處罰案件的發生和處理情況，對重大檔案行政處罰案件應當及時報告上級檔案行政管理部門。
一、檢查對象
市政府所屬具有行政處罰權的行政執法部門、法律法規授予行政處罰權的組織（以下簡稱行政處罰實施機關）。今年檢點對象是市公安局、市質監局、市農委及其直接管理的、法律法規授予行政處罰權的組織。
二、檢查內容
2011年以來，行政處罰實施機關貫徹執行《行政處罰法》、《罰款決定與罰款收繳分離實施辦法》、《政府信息公開條例》、《省行政執法監督條例》等法律、法規、規章，實施行政處罰工作的總體情況。
（一）實施行政處罰的主體、權限和依據合法情況。
1.是否在法定權限范圍內實施行政處罰；
2.實施行政處罰是否符合法律、法規、規章關于實施機關、條件、增幅等實體內容的規定；
3.是否存在行政不作為現象；
4.委托行政處罰是否依法向政府法制機構報送備案；
5.制定的行政處罰規范性文件是否依法公開并向上級行政機關報送審查備案。
（二）實施行政處罰的程序合法情況。
1.行政處罰告知制度、聽證制度、罰繳分離制度和收支兩條線管理等制度的執行情況；
2.建立行政處罰案卷制度以及規范行政處罰自由裁量權工作開展情況等。
（三）行政執法隊伍建設情況。
1.行政執法人員資格管理和持證執法情況；
2.對行政執法人員以及下級行政機關行使行政處罰權的評議考核和責任追究情況。
三、檢查步驟和方法
本次檢查采取全面檢查與重點檢查相結合，自查與互查、抽查相結合的方法，統一組織，上下聯動，檢查分五個階段進行：
(一)自查階段（6月底前完成）。
市政府所屬各行政處罰實施機關對照檢查內容，對本部門行政處罰實施工作情況進行自查，并將自查報告在6月30日前報送市監察局、市政府法制辦。
（二）督查階段（7月底前完成）。市監察局、市政府法制辦牽頭，從相關行政處罰實施機關抽調人員組成督查組，對照自查情況進行督查。主要圍繞這次檢查的內容，重點督查公安、農業、質監部門及其直接管理的、法律法規授予行政處罰權的組織行政處罰實施情況。
督查方式：1.聽取公安、農業、質監部門開展自查情況的匯報；
2.對上述部門2011年1月1日至2012年6月30日期間辦結的行政處罰案卷按比例隨機進行抽查；
3.向人大、法院等有關機關了解上述部門2011年以來行政復議、行政訴訟和行政投訴的基本情況；
4.電話回訪當事人等。
督查組對督查情況進行歸納、分析、匯總，肯定成績、指出不足，對檢查中發現的問題及時提出改進意見和建議。市公安局、市質監局、市農委根據督查情況及時改正。
（三）互查階段（9月底前完成）。省監察廳、省政府法制辦組織各設區的市進行互查。按照省統一安排，市監察局、市政府法制辦牽頭，從市公安局、質監局、農委抽調人員組成檢查組，開展互查。
（四）整改階段（10月底前完成）。
市監察局、市政府法制辦向被檢查單位反饋檢查情況，提出整改意見和建議。各被檢查單位將整改情況于10月20日前報市監察局、市政府法制辦。
對檢查中發現的、造成嚴重后果的違法行為，要堅決糾正，并依法追究有關責任人的責任。
（五）總結階段（11月底完成）。市監察局、市政府法制辦對檢查情況進行總結，向市政府報告檢查的情況并進行通報。
四、工作要求
（一）高度重視，周密謀劃。組織開展行政處罰實施工作情況檢查，進一步加強和改善行政執法工作，確保法律法規正確實施，是全面推進依法行政、加快建設法治政府的重要舉措，市政府有關部門、直屬機構要深刻認識此次檢查活動的必要性和重要性，認真對待，精心組織，扎實推進。要以此為契機，進一步提高行政執法水平，抓緊、抓實、抓好，抓出實效，確保不擺形式、不走過場。
一、評查范圍
各縣（市）環保局、各直屬分局、市環境監察支隊年度、年度的行政處罰案卷。
二、評查步驟
各單位接到文件后于月日前將年度、年度行政處罰案卷進行匯總并提交匯總目錄，在此基礎上由市局法規處組織召開專題會議開展評查工作，隨機抽取各單位年度、年度各5本案卷進行評查。
三、評查方法
案卷評查采取專家評查結合互查的形式進行，邀請省環保局、市法制辦專家對各單位案卷進行評查，同時各單位委派一名法制工作負責人參加互查。
四、評查內容
㈠、行政執法主體是否合法（具備行政執法主體資格、屬于本單位法定權限、行政執法人員資格合法）；
㈡、適用法律是否準確；
㈢、證據是否確鑿；
㈣、行政執法程序是否合法，包括：
1、適用簡易程序的行政處罰是否符合法定條件，《當場處罰決定書》是否有執法人員簽章和執法機關公章；
2、適用一般程序的行政處罰是否有連審批表、案件調查終結報告、處理意見呈報表、單位負責人簽章等審批手續；
3、適用聽證程序的行政處罰案卷是否告知當事人有舉行聽證的權利，當事人要求聽證的，有無制作行政處罰聽證通知書、舉行聽證會、制作聽證筆錄及主持人、記錄人在聽證記錄上簽名或蓋章；
4、調查案件事實和收集違法行為證據是否符合法律規定程序，取證手段是否合法；
5、訊問筆錄、調查筆錄是否兩人以上一問一答，筆錄是否有被訊問人或被調查人的逐頁簽名或蓋章；
6、行政處罰前是否履行了告知義務；
7、給予行政罰款、沒收財產處罰是否有合法票據及物品清單；
8、作出罰款決定的機關是否與收繳罰款的機構相分離，是否違反一事不再罰原則；
9、行政處罰決定書是否有作出行政處罰決定行政機關名稱、印章、日期以及告知當事人的法律補救途徑；
10、法律文書是否按法定時限和方式送達；
11、行政處罰依據、程序是否公開。
五、評查標準
每本案卷設定評查分值為100分，專家評查與互查各占50%權重，各單位10本案卷得分總和的平均分即為最終得分。具體評查標準見附件。
