發布時間：2022-06-06 08:39:33
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的1篇鄉鎮企業論文，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
鄉鎮企業的發展特征和可能趨勢從鄉鎮企業的發展狀況看來，可以歸納出以下幾個發展過程中的特征。
1．從鄉鎮企業的發展歷程可以看到，其發展的高峰與低谷固然與政策變動和放松管制密切相關，但是也在很大程度上與經濟波動周期密切相關，尤其是在進入90年代之后，這種與經濟周期的相關性就更為明顯。鄉鎮企業對于市場波動具有比較靈敏的反應，當出現各種市場機會時，鄉鎮企業能夠率先作出積極的反應，增加投資并盡快地投入生產，從而獲得收益。當市場不景氣時，鄉鎮企業由于受到預算的較為嚴格限制，受到市場需求的限制，其往往及時作出反應和調整，以免產品積壓造成的損失。鄉鎮企業由于機制靈活，人員調整方便，所謂船小好調頭，因而在經濟活動中可以隨著供求的變化而及時地進入和退出市場。由于鄉鎮企業的生產收縮和投資高漲往往都先于國有企業，因此它們的變化可以成為經濟波動周期的先導信號。
2.由于鄉鎮企業較少依賴外部資金供給，而較多依賴自有資金或企業內部積累，具有較低的負債率，因而當政府實行貨幣緊縮政策時，鄉鎮企業一般不致受到較大的影響。但是鄉鎮企業中的規模較大的企業，與國有企業交易關系比較密切的企業，會受到較大的影響，由于其在經濟等級結構中所處的地位，往往在金融機構削減各種資金貸款時首先受到沖擊。不過，就總體平均狀況而言，鄉鎮企業經貨幣政策的影響要小于其受市場供求關系的影響，但是，如果當緊縮的宏觀貨幣政策和宏觀供求政策同時發生作用的話，鄉鎮企業就會具有比國有企業更強烈的收縮效應。
3.根據我們對于不同所有制企業效率的測定和比較，鄉鎮企業具有比國有企業更高的效率，因此，在市場競爭中前者比后者具有更大的競爭優勢。在這樣的格局中，鄉鎮企業處于不易被淘汰的地位，即使在經濟不景氣時，按照市場競爭規則，鄉鎮企業也不會被首先淘汰出局。但是，從宏觀政策的取向來看，每當需要調整和緊縮時，都是首先向鄉鎮企業開刀，運用各種行政權力手段來讓其關閉或停產。于是，鄉鎮企業經常是處在十分不利的外界環境條件下，它們需要不斷的抗爭才能獲得其生存和發展。因而總是處在“野火燒不盡，春風吹又生”的狀態。在這樣的格局中，競爭和效率的原則與計劃等級地位的原則發生了強烈的矛盾，效率低而地位高的企業不能被淘汰，而效率高而地位低的企業又淘汰不掉。結果，生產過剩是不可避免的。
4．鄉鎮企業的就業人員在經濟波動的低谷期往往回到鄉村，而在經濟復蘇和高潮期又來到企業。由于農民的特定身份，使得土地成為他們的生存保險金的底線，土地成為吸納鄉鎮企業就業波動的蓄水池。這可能是政府為什么總是在經濟調整中首先對鄉鎮企業實行關停并轉的原因之一，因為鄉鎮企業員工的農民身份具有“土地保險”，而不象城鎮企業那樣，需要政府給工人支付失業保險金。由于鄉鎮企業職工的這一“天然保險”，使得企業在面臨市場波動時比較容易調整或裁減就業人員，而不像國有企業那樣由于職工“就業剛性”而很難根據市場波動來及時調整就業需求。這也是鄉鎮企業之所以比國有企業更加靈活而及時的對市場波動作出反應的根源之一。
關于鄉鎮企業的未來發展，這里只涉及到一點，即它們勢必會隨著發展的升級和規模的擴大而逐步分化。鄉鎮企業將不再以純粹的鄉村企業的形式出現，其中的一部分可能會逐步地轉移到城鎮。由于部分企業對于高科技密集型的發展需求，其很可能會出現人力資本的短缺，即使進行培訓和引進人才，這仍然是有限的，因此出于對進一步發展的需要，部分科學技術含量高的鄉鎮企業會實現向城鎮的轉移。這時，這種鄉鎮企業就會轉化成為城鎮企業，而不再具有目前鄉鎮企業的典型特征。這類鄉鎮企業當時2所以能夠在不具有人力資本優勢的條件下獲得發展，主要在于其產權交易范圍的擴大，在于相同領域和產業內國有企業的相對劣勢，這些給其提供了更多的發展機會和成功的可能性。至于部分勞動密集型的鄉鎮企業，其很可能會在較長的時間內仍然保持鄉鎮企業的鄉土特征，因為這樣可以保持其廉價勞動力成本的優勢，一旦轉移到了城市，這種優勢將不復存在。
所以，鄉鎮企業如果在未來仍然還保持著其鄉土本色，那么它們必然保持著其特有的比較資源獎賦優勢。如果它們不具有這種比較優勢，就很可能會在未來的競爭中被淘汰。從目前來看，許多鄉鎮企業雖然不具有人力資本稟賦的優勢，但是它們具有產權體制的優勢，這就在很大程度上使其獲得了很大的發展空間。如果在未來，這種產權體制的優勢不復存在，鄉鎮企業就必須依靠自己的資源優勢獲得發展，于是，要么改變自己的不具有優勢的本色形式，遷移到城鎮；要么，依靠自己原有的鄉土本色的資源優勢，繼續在鄉村求得發展。這可能是鄉鎮企業發展和分化的兩條道路。
鄉鎮企業產權制度的形成和發展
鄉鎮企業由于具有較高的生產率，因而才能保持著高速增長的發展勢頭，才能在國民經濟中不斷地增加其份額比重，成為中國經濟增長的重要源泉。那么，為什么鄉鎮企業具有這樣的發展源泉呢？以下我們將從鄉鎮企業的產權結構的角度來考察這個問題。
陳劍波關于鄉鎮企業產權機制的最初形成有個很好的描述。他認為，主要依靠人際關系或慣例，習俗規范等支配交易活動的市場為非正規市場，在這些交易活動中形成的合約可能是文字性的、口頭的甚至根本沒有承諾而僅是依習慣行事的隱含合約，這些合約最明顯的特征是沒有得到法律認可和法律保護。由于這些合約的達成建立于長期交往活動的人際關系基礎上，因此傳統的慣例和規范對這些非正規合約具有較大的約束作用，它在很大程度上補充了法律無法發揮約束作用的真空。同時，在鄉村社區中，基本的和大多數的活動是在熟識人的圈子中完成的，因此相互之間的行為關系具有重復性、穩定性和收益長期性的特征，這種基礎上形成的隱含合約所蘊含的交易具有較低的交易成本。這種特征的交易不僅支配著企業內部的人與人的關系，而且也支配著企業與政府的關系。
鄉鎮企業與政府的合約如何形成？陳劍波認為，非私有的體制條件及市場交易的缺乏，意味著企業家個人不擁有足以創辦企業的資本實力，土地是不可交易的非賣品，金融機構屬國家所有，沒有資本市場等等，這一切使得企業家無法利用自己的人力資本和信用。因此，在非私有的體制及市場發育不完善的條件下，企業家和政府之間的交易和討價還價決定了產權合約的形成。
具體地說，政府需要幫助企業創業者去獲得上級政府的批準，銀行貸款或其它資金的獲得，協調土地的使用等，創業者需要去組織動員各種可資利用的人力資源和物質資源，去發現市場機會和決定生產經營方向，等等。大體來說，對于大多數集體性質的鄉鎮企業來說，在其創業初期，鄉鎮政府主要利用其權力為企業承擔獲得物質資本要素投入的職能。不過，這種投入往往并不是鄉鎮政府自身財力的投入（少數地方存在利用集體積累進行投資的鄉鎮企業），而是其提供了信用擔保下的少量外部借款或物質資源的投入，但是這種信用的投入對于鄉鎮企業的創立往往起到了決定性的作用，而企業創立者的人力資本價值在企業創立初期還無法得到市場的合理評價，因而還未能形成并增值。所以，在此基礎上形成的產權界定通常都把地方鄉鎮政府作為企業的主要所有者，這也是絕大多數鄉鎮企業所有權界定的基本原則。
然而，隨著鄉鎮企業的發展和其自有資金積累的增加，創業者的人力資本愈益得到市場的承認和合理的評價，成功的企業家所控制的企業價值不斷升值，使得這些企業產生了重新界定企業產權結構的要求。由于鄉鎮政府的投入不是直接的資本，而大多為無形的信用，因而其不具有某種法定的產權資格。所以，在企業與政府之間就能夠進行產權交易的討價還價，這是鄉鎮企業與國有企業根本不同的地方，后者根本不存在這種討價還價的機制。
于是，伴隨著企業的發展和不斷的產權交易的討價還價過程，成功的企業家獲得愈來愈大的事實上的企業控制權和所有權，政府由于在企業發展起來以后所能起的作用愈來愈小，因而最后不得不只保持名義上的所有權。在這種產權交易的過程中，雖然不存在十分規范的交易規則和交易價格，但是，以企業本身的市場價值的增值為依據，來大致評價企業的各種產權要素對于價值增值的貢獻，仍然是可能的。關鍵在于，交易的結果是否使得各產權要素獲得自己滿意的利益，尤其是企業新增價值的主要創造者是否獲得足夠的權益回報，如果各方都較滿意的話，這種交易就是成功的，企業就能夠獲得較為合理的產權結構，從而獲得較大的發展。反之，如果在交易過程中，政府仍舊以完全的所有者的身份行使權力，那么，就會與企業的“實際所有者”的權益產生摩擦和沖突。這樣的結果很可能會影響企業形成合理的產權結構，從而導致企業的失敗。
在現實中，這種鄉鎮企業與鄉鎮政府的矛盾沖突也是常見的。周其仁在關于橫店鄉鎮企業案例的研究中，就曾描述了企業家徐文榮如何抵制鄉鎮政府干預，而“趕走”了好幾任鄉鎮政府領導人的故事。實際上，在鄉鎮企業后來的發展過程中，企業與政府的產權交易關系成為雙方爭奪企業控制權的過程。在許多實際的交易過程中，交易的結果基本上是雙方各有讓步，企業家以上交一定的收益作為代價，接管了企業事實上的所有權和控制權，而政府則保持名義所有權，并從企業獲得某種固定的“租”，因而形成了多數鄉鎮企業的這種產權格局。
由于鄉鎮企業存在著產權交易討價還價的空間，因而在企業發展的過程中，那些創造價值源泉的創新春在控制了企業的實際產權的條件下，其它的利益相關的產權要素能夠從這種交易中得到必要的補償或回報，才能使得產權交易獲得較滿意的效果，從而使得企業的控制權能夠繼續穩定地掌握在企業新價值源泉的創造者手中，形成比較合理的產權結構。所以，正是鄉鎮企業的這種可交易性的產權機制，才形成了其合理產權結構的基本前提。
當然，并非所有的鄉鎮企業都能形成合理的產權結構，即使在同樣的前提下，也必然會存在著相當一部分產權交易不滿意的結果。鄉鎮政府不愿放棄對企業的控制權，企業對政府的初期投入或所作貢獻的補償不足，企業的其它產權要素的權益無法配置平衡，等等，都會影響鄉鎮企業的合理產權結構的形成和健康的發展。歸根結底，產權交易中的不等價交換，必然會造成不合理的結果。在缺乏資本市場、經理市場和勞動力市場的條件下，在無法準確評估各種產權要素的價值的條件下，產權交易中的等價交換是不太容易做到的。這也會造成鄉鎮企業發展的一個障礙。
從“蘇南模式”到“江陰板塊”
鄉鎮企業的發展到了90年代中期，面臨著一次新的挑戰。盡管許多鄉鎮企業在店來發展過程中，對于原有的鄉鎮集體所有的產權體制進行了重新調整，取得了相對合理的產權結構，但是，在面臨的中小企業民營化的浪潮中，鄉鎮企業開始反思，尤其是對于在鄉鎮企業中具有典型意義的“蘇南模式”開始反思，這種模式是否具有繼續發展的生命力？
“蘇南模式”是對江蘇南部地區最早發展起來的集體所有制的鄉鎮企業模式的統稱，它們的特點是鄉鎮或村政府掌握企業發展初期的所有權，而由企業經營者在其后的發展過程中逐步接管了企業的實際控制權。與溫州模式不同的是，后者主要以私營個體的鄉村企業為主，而蘇南模式則以集體企業為主。蘇南模式大體涵蓋了80年代中期到90年代前期發展階段中的鄉鎮企業的產權體制，由于各個企業發展得不均勻，因而它們大體處在經營者不同程度地掌握企業實際控制權的狀態。一般來說，企業發展得越快，企業的效率越高，經營者就能夠在越高的程度和范圍內穩定的接管和控制企業的實際所有權。反之，企業效率越低，企業經營者的控制權越不穩定，其經常游離于所有者和新的經營者之間。
蘇南模式的企業相對于一般的國有和集體企業來說，具有較合理的產權結構和較高的效率，然而，在股份制迅速發展的階段，這樣的產權結構具有相當的局限性。由于其產權交易只能在鄉鎮社區的較小范圍內進行，這就在很大程度上限制了企業的發展。為了求得更大的發展空間，一些具有典型的蘇南模式特點的績效優良的鄉鎮企業逐步向上市公司的方向發展，“江陰板塊”就是這類企業成為上市公司的典型表現。
江陰板塊，顧名思義，是指江蘇省江陰市的上市公司。由于江陰市的上市公司主要都是由鄉鎮企業所組成，而且這些效益較好的鄉鎮企業又都是原來的鄉鎮集體企業，因此，在這個意義上，江陰板塊代表了原來蘇南模式的部分鄉鎮企業向現代企業轉化的雛形。
具體來說，江陰板塊中的企業包括江蘇振新，興澄股份，華西村，江蘇陽光，南京中達這幾個鄉鎮企業控股或持大股的上市公司，由于它們比較集中在江陰，又具有相類似的“出身”背景，故被稱為江陰板塊。實際上，江陰板塊式的企業并不僅僅局限在江陰，在江蘇蘇南，還存在著好些這樣的由鄉鎮企業而轉成為的上市公司，例如江蘇吳中，鼎球實業，綜藝股份，永鼎光纜等。它們都代表著一批績效優秀的鄉鎮企業。
由于這批企業多半都是近年來才上市的，所以它們仍然保持著原先鄉鎮企業的產權結構，不可能在很短時期內發生大的變化。從理論上來看，這些企業是典型的企業家控制的古典企業。按照錢德勒的理論，古典企業的基本特征是由企業家或企業創始者，和其親密合伙人或其家族所控制的企業，這些企業的成長很多都是依靠內部籌措和積累資本而發展起來的。這樣的發展方式是早期市場經濟不發達階段，資本市場未形成的條件下的必然產物。
根據我們對這類鄉鎮企業的考察，其大致有以下幾個特點：一是企業具有高度集權制的控制體系，企業經營者掌握企業的剩余控制權。企業的實際所有權和經營權基本上是統～的，企業主要決策基本上是由總經理或其家族或幾個合伙人作出的。二是企業具有較濃厚的家族色彩或準家族色彩，主要由以總經理為優秀的幾個主要創業合伙人形成的控制權系統對全企業進行經營管理，主要依靠個人直覺的的方式進行經營，企業結構簡單，層次較少，因而便于管理。三是企業的發展主要依靠自身利潤的不斷積累和追加投資來進行擴張，能夠動員和集中企業的全部可用資源投入到擴大再生產的運行中去。四是主要依靠非正式契約來維持企業內部和外部的產權關系，除了職工的勞動工資關系是參照一般性的市場規則和標準2外，在管理層內部的關系，更多的訴諸于中國的鄉土社會中的某種長期交往關系中形成的默契和信賴。在企業與地方政府的關系中，也主要遵循某種非市場性的、以口頭契約或彼此的人格信用作擔保的交易關系的規則。
在現階段，這些企業之所以上市，主要是希望得到上市公司所享受的種種優惠政策待遇，例如幾乎是免費的資本供給條件，低成本的資本擴張，低稅率待遇，廣告效應，等等。因此，它們在很大程度上仍然是按照國有上市公司的模式，試圖得到資本市場的壟斷收益，卻并不愿意和沒有必要的準備去承擔由此而產生的風險。可以說，目前的上市公司體制還未能夠提供十分顯著的對于企業具有積極意義的約束機制。所以，鄉鎮企業的上市公司恐怕很難通過目前這樣的機制，來有效的改善原有的治理結構。但是，對于它們來說，更具有重要意義的還在于，其原有的產權交易范圍得到了更大程度的擴張，因而這給它們帶來了更多的機遇，有了更多的選擇。
江蘇的綜藝股份，是一個典型的鄉鎮企業。由于其在產權交易中控股收購了聯邦軟件公司，占有其51％的股份，而聯邦公司又在著名的8848網絡公司中控制33.4％的股份。因此，綜藝股份則相當于持有8848網絡公司的相當大的股份份額。此外，綜藝股份還投資2080萬元控制了南京大學蘇富特軟件公司的22．68％的股權，成為僅次于南京大學在該公司的第二大股東。由于8848網絡公司正在策劃并很有可能去美國納斯達克股票市場上市，以及綜藝控股的聯邦軟件公司正在著手去香港創業板上市，同時南大蘇富特公司也極有可能在未來的中國股市的高科技板塊上市，因此，綜藝公司在未來將獲得極大的發展空間。從目前該公司的股票市值就可以看出，綜藝公司的股票已經從去年的11元上升到56元（至2000年2月），投資者一致看好該企業巨大的升值空間。由于綜藝股份上市之后，在全國范圍內進行了一系列卓有成效的產權交易，因而使其獲得了廣泛的發展機會和擴張范圍，使得這個小小的鄉鎮企業一下子成為在全國都具有重要影響的企業。
既然這些鄉鎮企業上了市，它們就在很大程度上要按照市場規則和正規契約去行事，要與通行的制度接軌。例如，要按照證券市場的要求披露企業所有的財務數據，制定規范的財務報表，要接受來自外部股東的監督，等等。它們不僅得到了來自資本市場的優惠，更重要的是，它們還同時要接受來自市場的約束。一旦企業經營不善，必然會面臨被收購或接管的局面。在這個從非正規制度到正規制度的轉變過程中，在從鄉土社區的以家族關系、鄉親關系為基礎的非正式契約到以更大的、更高層次的全國的市場交易關系為基礎的正式契約的轉變過程中，兩種契約、兩種習俗和慣例，以及兩種制度，都不可避免地會發生矛盾和沖突。這種矛盾解決不好的話，就會使交易成本上升，會使企業效率下降，阻礙企業進一步的發展。因此，江陰模式將為這些企業的轉變提供一個發展的契機，同時也會給其它的類似企業提供一個演化示范。在未來的一段時期內，我們將能夠看到，鄉鎮企業是如何逐漸地進行制度、契約和交易規則的轉變的。這種轉變也許很快，但是也許會經歷一、二代人的努力。
《中華人民共和國鄉鎮企業法》于1997年1月1日實施，宣告了鄉鎮企業從此有了自己的法律，同時也宣告了鄉鎮企業行政管理部門成為執法單位和執法主體。《鄉鎮企業法》從法律上對鄉鎮企業具有哪些作用，規定的行政執法任務是什么?主管部門如何擔負起執法主體的職責，發揮行政執法的重要作用，是各級鄉鎮企業行政主管部門職能轉變的新課題。
一、《鄉鎮企業法》把鄉鎮企業的改革與發展納入了法制軌道，對政府管理部門依法管理和監督提出了要求
《鄉鎮企業法》共43條，這部法開宗明義是“為了扶持和引導鄉鎮企業持續健康發展，維護鄉鎮企業合法權益，規范鄉鎮企業行為”。《鄉鎮企業法》的實施，使鄉鎮企業的改革與發展有章可循，有法可依。
第一，鄉鎮企業發展具有了法律基礎。長期以來，農民辦企業是沒有法律保障的，曾受過較長時期的議論、批評、反對和責難，黨的十一屆三中全會以后直到《法》的頒布實施，鄉鎮企業逐步有了經濟地位、政治地位和法律地位，和其他經濟成份一樣，成為市場經濟的主體，說明發展鄉鎮企業是合法的。
第二，扶持鼓勵政策進一步法制化。《鄉鎮企業法》中有1/4的條款明確規定對鄉鎮企業實行鼓勵政策，從而使國家對鄉鎮企業的扶持發展政策以法律的形式固定下來。這些包括依法實行稅收優惠政策、信貸優惠政策、設立發展基金、鼓勵人才到鄉鎮企業工作、鼓勵企業開展各種經濟技術合作與交流、建立出口商品生產基地、增加出口創匯等等，說明如果不落實政策，同樣是違法行為。
第三，鄉鎮企業生產經營行為依法規范。《鄉鎮企業法》對鄉鎮企業的發展規劃、技術改造、產品質量、土地使用、資源開發、環境保護、勞動保護、財務管理等生產經營方面都依法明確規定，說明鄉鎮企業發展必須依法規范經營。
第四，鄉鎮企業合法權益受到法律保護。《鄉鎮企業法》對鄉鎮企業的財產所有權、經營權、用人權、法人代表權等明確規定不容侵犯，對不合理的企業負擔行為有權拒絕，使企業的合法權益有了法律保障，說明廣大干部職工可以用法律來維護自己的合法權益。
第五，政府部門對鄉鎮企業施政應當依法管理、依法監督。《鄉鎮企業法》的頒布實施，是鄉鎮企業發展史上的里程碑，也是鄉鎮企業的發展步入了法制化軌道的標志。市場經濟是法制經濟，鄉鎮企業必須依法享受權力和盡義務，管理市場主體的行政部門要學法、懂法、用法、依法行政、依法促進鄉鎮企業發展。
二、鄉鎮企業行政主管部門執法的任務及措施
1、《鄉鎮企業法》明確了鄉鎮企業行政管理部門的行政執法任務，總的要求可以歸納為兩個方面，一是扶持保護，二是引導規范。具體任務有以下八個方面：
(1)登記備案。依法設立的鄉鎮企業，應當向當地鄉鎮企業行政管理部門辦理登記備案手續。農業部對此還做了專門規定，并定為法律程序。
(2)確認鄉鎮企業資格。《河北省實施鄉鎮企業法》規定向鄉鎮企業頒發《鄉鎮企業資格證書》，鄉鎮企業可以憑資格證書享受優惠政策。
(3)督促、協調有關部門落實對鄉鎮企業的優惠政策。
(4)對鄉鎮企業的設立有指導和監督的權利
(5)對侵犯鄉鎮企業合法權益的某些行為可以單獨查處。
(6)可以單獨受理鄉鎮企業對向鄉鎮企業非法收費、攤派或者罰款的單位和個人的控告檢舉，并依法采取措施。
(7)可以單獨查處鄉鎮企業自身的某些違反行為。
(8)協助其它有關部門查處鄉鎮企業自身的違法行為。
從《鄉鎮企業法》的規定中，可以看出鄉鎮企業行政管理部門依法行政的雙重作用和執法特點：一是一手抓發展，一手抓執法，既要千方百計促進鄉鎮企業快速發展，又要依法規范鄉鎮企業的經營行為，需要處理好保護與監督，扶持與規范的關系。二是既有獨立查處的任務，又有協助查處的職責，需要處理好主管與協助的關系，該管的一定管好，該協助的要積極協助。
2、鄉鎮企業行政管理部門在行政執法中可以采取的措施。
《鄉鎮企業法》和“實施辦法”給了鄉鎮企業執法主體在執法中可以采取的以下措施。
(1)備案。依法登記備案，頒發登記備案證書。
(2)發證。頒發鄉鎮企業資格證書。
(3)協調督促。協調督促有關部門落實鄉鎮企業應當享受的優惠政策。
(4)建議。有關部門對鄉鎮企業的處理決定應當征求鄉鎮企業行政管理部門的意見，建議對違法企業停產其享受的優惠政策，建議對侵權單位和個人給以相應的行政處分。
(5)指導、監督。舉辦鄉鎮企業要接受鄉鎮企業行政管理部門的監督等。
(6)受理企業檢舉、控告。
(7)責令改正。對單獨查處的違法行為進行的處理決定。
從《鄉鎮企業法》中給予的執法措施來看，除未賦于鄉鎮企業行政管理部門行政處罰權外，其他執法手段還是比較全的。有備案、發證、協調、監督、建議、受理檢舉、控告、作出責令改正的行政處理決定等。如果發現嚴重的違法行為，不進行處罰不足以解決問題的，可以向同級政府報告，在政府職權范圍內經過批準授權，以政府名義做出行政處罰決定。但更多的是使現有執法手段有效地發揮作用。如責令改正，雖然不是行政處罰，但他的作用并不小，對管理相對人的利益影響也非常大。作出責令改正的處理決定，管理相對人一旦不執法，可以上訴法院，采取強制執行的措施，保證行政執法的有效實施。
三、加強行政執法是主管部門依法行政的重要職能
行政執法是執行法律、法規、規章的行為，是一種具有法律效力的行政行為。黨的十五大提出以法治國的基本方略，國務院做出全面推進依法行政決策，鄉鎮企業行政主管部門要認清自己的歷史責任，適應新形勢和新要求，轉變職能，切實擔負行政執法任務，為企業創建良好的發展環境。
1、加強行政執法是實施依法治國方略的組成部分，是形勢的要求。目前就全國講，改革進入攻堅階段，發展到了關鍵時期，經濟基礎上層建筑諸多領域中的深層次矛盾比較集中地顯露，許多問題迫切需要用法律手段來解決。鄉鎮企業作為市場經濟主體數量多，行業復雜，中央把發展鄉鎮企業放在戰略地位來抓，鄉鎮企業行政主管部門能否做好對鄉鎮企業的指導、協調、監督、服務，關鍵要看依法行政的能力和水平。國務院要求各級政府和政府各部門要把依法行政作為關系改革、發展、穩定大局的一件大事，真正落實到行政活動的各個方面、各個環節。對此，鄉鎮企業行政管理部門要從根本上轉變那些不適應依法治國、依法行政要求的傳統觀念、工作習慣、工作方法。通過學習，熟悉和掌握有關法律、法規，善于用法律手段進行管理，依法辦事，依法決策、依法處理問題，特別是縣鄉兩級鄉鎮企業行政管理部門將承擔大量的行政執法任務，對這兩級的行政管理部門依法行政要給予高度重視。
2、加強行政執法是鄉鎮企業行政管理部門職能轉變的客觀要求。在所有制經濟成份中，鄉鎮企業是實行自主權最早最多的，甚至譽為市場經濟的先導；在所有政府行政管理部門，鄉鎮企業局是職能最少最弱的。在不少地方，鄉鎮企業局的職能弱化到無法擔負行政職責。有的成為“三無”單位，一無工作可干，二無經費可用，三無位置可言；社會不曉，領導不找，企業不理，形同虛設。有的只能做到“參觀引路，填表報數”，限于人少，經費不夠用，下不了鄉，發不了文，對上不能當參謀，對下不能搞服務，對外不能搞協調。有的只注重簡單服務，隨著賣方市場的形成，舉辦企業艱難，服務的成效越來越小，有的只能在某個環節上給予幫助，成效不大，難以達到企業滿足，以致于有的同志感嘆越服務越沒有地位。有的認為《鄉鎮企業法》沒有處罰權，不頂事，不愿抓，可又覺著沒事干，沒抓頭，機關人員下去辦不成事反而添麻煩，說話沒人聽，企業找來解決不了問題，只能替企業找領導、找部門磕頭作揖，一件兩件可以，多了辦不了，顯然簡單服務造成部門無所作為，根源在于職能沒有轉到依法行政的軌道上來，仍然沿用計劃經濟傳統工作方式，對行政執法，依法行政不認識，不習慣，不自覺。可見，職能應盡快轉變，必須適應市場經濟發展的要求，必須跳出計劃經濟管理模式，特別是轉到依法行政、依法管理的軌道上來，只能這樣才能符合客觀形勢。
3、加強行政執法是創建鄉鎮企業發展環境的需要。改革開放以來，鄉鎮企業發展取得了舉世矚目的成就，已經成為農村經濟的主體力量，工業的“半壁江山”，國民經濟的重要支柱，但是鄉鎮企業發展環境并不寬松，亂收費、亂罰款、亂攤派履禁不止，鄉鎮企業負擔加重，據農業部調查，在一定區域內從上至下五個層次向鄉鎮企業收費的項目達1000多種，負擔費用約占企業利潤的20％，占銷售收入的3％—5％，不少企業感嘆一稅輕(國稅)，二稅重(地稅)，三稅無底洞(各種規費)。一些部門擴大收費范圍、超標準收費、重復收費、有償服務、硬性攤派、隱性負擔、企業敢怒不敢言，惹不起又躲不起；有的地方隨意改變企業性質，非法改變或侵犯企業所有權和經營權，企業合法權益得不到保護等。鄉鎮企業源于農業，同農業一樣，是個弱質產業，十分需要法律支持。鄉鎮企業行政管理部門雖不建企業，但應建環境，應拿起《鄉鎮企業法》這個法律武器，依法維護企業合法權益，當好企業保護神，為鄉鎮企業發展創造良好法制環境。
四、搞好行政執法需注意抓好的幾個環節
1、增強執法主體意識。鄉鎮企業行政執法機關是縣級以上人民政府的鄉鎮企業行政管理部門，鄉級人民政府行政管理部門行政執法，應由縣級鄉鎮企業行政管理部門授權。縣鄉兩級處在一線，執法主體認識是否到位，關系執法工作是否到位，針對鄉鎮企業行政執法是新類別、新依據、新隊伍的特點，要通過學習，熟悉有關行政執法知識，重點解決縣鄉兩級行政執法不作為問題，增強執法意識，重視加強基礎建設，切實承擔起行政執法職責。
2、建立健全行政執法機構隊伍和執法程序。做到機構到位，隊伍到位，人員到位，程序規范，要全面提高行政執法隊伍的政治素質和業務素質，執法人員要嚴格遵守執法守則，嚴格做到行為規范，執法嚴明。
3、建立健全行政執法責任制和相應的配套規章制度。要建立法規宣傳制度，執法人員培訓制度，崗位責任制度，執法公示制度，執法過錯追究制度，執法工作考核評議制度等，接受社會監督，保證執法公開、公正，對執法人員獎懲要嚴明。
4、堅持為企業服務的宗旨。《鄉鎮企業法》的著眼點是為鄉鎮企業發展創造有利的生存和發展環境，同時，也是行政執法的出發點和落腳點，在這個前提下，加強對企業的引導和規范，維護企業合法權益，警惕和遏制企業存在的“三亂”問題，凈化企業發展環境。
5、處理好與相關部門的執法關系。鄉鎮企業是一個混合成份，既有傳統產業又有新興產業，一、二、三產業齊備，《鄉鎮企業法》是行業性質的執法與職能性質的執法同在，涉法范圍廣泛，涉及部門較多，因此必須協調好各種關系，平時注意多溝通、多支持、多配合、多交流、多尊重，不越權、不諉過、不推責。
6、抓好執法工作試點。針對鄉鎮企業執法工作起步晚，缺乏經驗的實際，但也沒有消極的傳統影響的包袱，因此，起步標準要高，要求要嚴，一起步就要和市場經濟法制建設的步伐合拍，符合依法行政，依法治國戰略的要求，在沒有開展行政執法的地方，抓好試點十分重要，以發揮試點單位的示范作用。
《中華人民共和國鄉鎮企業法》于1997年1月1日實施，宣告了鄉鎮企業從此有了自己的法律，同時也宣告了鄉鎮企業行政管理部門成為執法單位和執法主體。《鄉鎮企業法》從法律上對鄉鎮企業具有哪些作用，規定的行政執法任務是什么?主管部門如何擔負起執法主體的職責，發揮行政執法的重要作用，是各級鄉鎮企業行政主管部門職能轉變的新課題。
一、《鄉鎮企業法》把鄉鎮企業的改革與發展納入了法制軌道，對政府管理部門依法管理和監督提出了要求
《鄉鎮企業法》共43條，這部法開宗明義是“為了扶持和引導鄉鎮企業持續健康發展，維護鄉鎮企業合法權益，規范鄉鎮企業行為”。《鄉鎮企業法》的實施，使鄉鎮企業的改革與發展有章可循，有法可依。
第一，鄉鎮企業發展具有了法律基礎。長期以來，農民辦企業是沒有法律保障的，曾受過較長時期的議論、批評、反對和責難，黨的十一屆三中全會以后直到《法》的頒布實施，鄉鎮企業逐步有了經濟地位、政治地位和法律地位，和其他經濟成份一樣，成為市場經濟的主體，說明發展鄉鎮企業是合法的。
第二，扶持鼓勵政策進一步法制化。《鄉鎮企業法》中有1/4的條款明確規定對鄉鎮企業實行鼓勵政策，從而使國家對鄉鎮企業的扶持發展政策以法律的形式固定下來。這些包括依法實行稅收優惠政策、信貸優惠政策、設立發展基金、鼓勵人才到鄉鎮企業工作、鼓勵企業開展各種經濟技術合作與交流、建立出口商品生產基地、增加出口創匯等等，說明如果不落實政策，同樣是違法行為。
第三，鄉鎮企業生產經營行為依法規范。《鄉鎮企業法》對鄉鎮企業的發展規劃、技術改造、產品質量、土地使用、資源開發、環境保護、勞動保護、財務管理等生產經營方面都依法明確規定，說明鄉鎮企業發展必須依法規范經營。
第四，鄉鎮企業合法權益受到法律保護。《鄉鎮企業法》對鄉鎮企業的財產所有權、經營權、用人權、法人代表權等明確規定不容侵犯，對不合理的企業負擔行為有權拒絕，使企業的合法權益有了法律保障，說明廣大干部職工可以用法律來維護自己的合法權益。
第五，政府部門對鄉鎮企業施政應當依法管理、依法監督。《鄉鎮企業法》的頒布實施，是鄉鎮企業發展史上的里程碑，也是鄉鎮企業的發展步入了法制化軌道的標志。市場經濟是法制經濟，鄉鎮企業必須依法享受權力和盡義務，管理市場主體的行政部門要學法、懂法、用法、依法行政、依法促進鄉鎮企業發展。
二、鄉鎮企業行政主管部門執法的任務及措施
1、《鄉鎮企業法》明確了鄉鎮企業行政管理部門的行政執法任務，總的要求可以歸納為兩個方面，一是扶持保護，二是引導規范。具體任務有以下八個方面：
(1)登記備案。依法設立的鄉鎮企業，應當向當地鄉鎮企業行政管理部門辦理登記備案手續。農業部對此還做了專門規定，并定為法律程序。
(2)確認鄉鎮企業資格。《河北省實施鄉鎮企業法》規定向鄉鎮企業頒發《鄉鎮企業資格證書》，鄉鎮企業可以憑資格證書享受優惠政策。
(3)督促、協調有關部門落實對鄉鎮企業的優惠政策。
(4)對鄉鎮企業的設立有指導和監督的權利
(5)對侵犯鄉鎮企業合法權益的某些行為可以單獨查處。
(6)可以單獨受理鄉鎮企業對向鄉鎮企業非法收費、攤派或者罰款的單位和個人的控告檢舉，并依法采取措施。
(7)可以單獨查處鄉鎮企業自身的某些違反行為。
(8)協助其它有關部門查處鄉鎮企業自身的違法行為。
從《鄉鎮企業法》的規定中，可以看出鄉鎮企業行政管理部門依法行政的雙重作用和執法特點：一是一手抓發展，一手抓執法，既要千方百計促進鄉鎮企業快速發展，又要依法規范鄉鎮企業的經營行為，需要處理好保護與監督，扶持與規范的關系。二是既有獨立查處的任務，又有協助查處的職責，需要處理好主管與協助的關系，該管的一定管好，該協助的要積極協助。
2、鄉鎮企業行政管理部門在行政執法中可以采取的措施。
《鄉鎮企業法》和“實施辦法”給了鄉鎮企業執法主體在執法中可以采取的以下措施。
(1)備案。依法登記備案，頒發登記備案證書。
(2)發證。頒發鄉鎮企業資格證書。
(3)協調督促。協調督促有關部門落實鄉鎮企業應當享受的優惠政策。
(4)建議。有關部門對鄉鎮企業的處理決定應當征求鄉鎮企業行政管理部門的意見，建議對違法企業停產其享受的優惠政策，建議對侵權單位和個人給以相應的行政處分。
(5)指導、監督。舉辦鄉鎮企業要接受鄉鎮企業行政管理部門的監督等。
(6)受理企業檢舉、控告。
(7)責令改正。對單獨查處的違法行為進行的處理決定。
從《鄉鎮企業法》中給予的執法措施來看，除未賦于鄉鎮企業行政管理部門行政處罰權外，其他執法手段還是比較全的。有備案、發證、協調、監督、建議、受理檢舉、控告、作出責令改正的行政處理決定等。如果發現嚴重的違法行為，不進行處罰不足以解決問題的，可以向同級政府報告，在政府職權范圍內經過批準授權，以政府名義做出行政處罰決定。但更多的是使現有執法手段有效地發揮作用。如責令改正，雖然不是行政處罰，但他的作用并不小，對管理相對人的利益影響也非常大。作出責令改正的處理決定，管理相對人一旦不執法，可以上訴法院，采取強制執行的措施，保證行政執法的有效實施。
三、加強行政執法是主管部門依法行政的重要職能
行政執法是執行法律、法規、規章的行為，是一種具有法律效力的行政行為。黨的十五大提出以法治國的基本方略，國務院做出全面推進依法行政決策，鄉鎮企業行政主管部門要認清自己的歷史責任，適應新形勢和新要求，轉變職能，切實擔負行政執法任務，為企業創建良好的發展環境。
1、加強行政執法是實施依法治國方略的組成部分，是形勢的要求。目前就全國講，改革進入攻堅階段，發展到了關鍵時期，經濟基礎上層建筑諸多領域中的深層次矛盾比較集中地顯露，許多問題迫切需要用法律手段來解決。鄉鎮企業作為市場經濟主體數量多，行業復雜，中央把發展鄉鎮企業放在戰略地位來抓，鄉鎮企業行政主管部門能否做好對鄉鎮企業的指導、協調、監督、服務，關鍵要看依法行政的能力和水平。國務院要求各級政府和政府各部門要把依法行政作為關系改革、發展、穩定大局的一件大事，真正落實到行政活動的各個方面、各個環節。對此，鄉鎮企業行政管理部門要從根本上轉變那些不適應依法治國、依法行政要求的傳統觀念、工作習慣、工作方法。通過學習，熟悉和掌握有關法律、法規，善于用法律手段進行管理，依法辦事，依法決策、依法處理問題，特別是縣鄉兩級鄉鎮企業行政管理部門將承擔大量的行政執法任務，對這兩級的行政管理部門依法行政要給予高度重視。
2、加強行政執法是鄉鎮企業行政管理部門職能轉變的客觀要求。在所有制經濟成份中，鄉鎮企業是實行自主權最早最多的，甚至譽為市場經濟的先導；在所有政府行政管理部門，鄉鎮企業局是職能最少最弱的。在不少地方，鄉鎮企業局的職能弱化到無法擔負行政職責。有的成為“三無”單位，一無工作可干，二無經費可用，三無位置可言；社會不曉，領導不找，企業不理，形同虛設。有的只能做到“參觀引路，填表報數”，限于人少，經費不夠用，下不了鄉，發不了文，對上不能當參謀，對下不能搞服務，對外不能搞協調。有的只注重簡單服務，隨著賣方市場的形成，舉辦企業艱難，服務的成效越來越小，有的只能在某個環節上給予幫助，成效不大，難以達到企業滿足，以致于有的同志感嘆越服務越沒有地位。有的認為《鄉鎮企業法》沒有處罰權，不頂事，不愿抓，可又覺著沒事干，沒抓頭，機關人員下去辦不成事反而添麻煩，說話沒人聽，企業找來解決不了問題，只能替企業找領導、找部門磕頭作揖，一件兩件可以，多了辦不了，顯然簡單服務造成部門無所作為，根源在于職能沒有轉到依法行政的軌道上來，仍然沿用計劃經濟傳統工作方式，對行政執法，依法行政不認識，不習慣，不自覺。可見，職能應盡快轉變，必須適應市場經濟發展的要求，必須跳出計劃經濟管理模式，特別是轉到依法行政、依法管理的軌道上來，只能這樣才能符合客觀形勢。
3、加強行政執法是創建鄉鎮企業發展環境的需要。改革開放以來，鄉鎮企業發展取得了舉世矚目的成就，已經成為農村經濟的主體力量，工業的“半壁江山”，國民經濟的重要支柱，但是鄉鎮企業發展環境并不寬松，亂收費、亂罰款、亂攤派履禁不止，鄉鎮企業負擔加重，據農業部調查，在一定區域內從上至下五個層次向鄉鎮企業收費的項目達1000多種，負擔費用約占企業利潤的20％，占銷售收入的3％—5％，不少企業感嘆一稅輕(國稅)，二稅重(地稅)，三稅無底洞(各種規費)。一些部門擴大收費范圍、超標準收費、重復收費、有償服務、硬性攤派、隱性負擔、企業敢怒不敢言，惹不起又躲不起；有的地方隨意改變企業性質，非法改變或侵犯企業所有權和經營權，企業合法權益得不到保護等。鄉鎮企業源于農業，同農業一樣，是個弱質產業，十分需要法律支持。鄉鎮企業行政管理部門雖不建企業，但應建環境，應拿起《鄉鎮企業法》這個法律武器，依法維護企業合法權益，當好企業保護神，為鄉鎮企業發展創造良好法制環境。
四、搞好行政執法需注意抓好的幾個環節
1、增強執法主體意識。鄉鎮企業行政執法機關是縣級以上人民政府的鄉鎮企業行政管理部門，鄉級人民政府行政管理部門行政執法，應由縣級鄉鎮企業行政管理部門授權。縣鄉兩級處在一線，執法主體認識是否到位，關系執法工作是否到位，針對鄉鎮企業行政執法是新類別、新依據、新隊伍的特點，要通過學習，熟悉有關行政執法知識，重點解決縣鄉兩級行政執法不作為問題，增強執法意識，重視加強基礎建設，切實承擔起行政執法職責。
2、建立健全行政執法機構隊伍和執法程序。做到機構到位，隊伍到位，人員到位，程序規范，要全面提高行政執法隊伍的政治素質和業務素質，執法人員要嚴格遵守執法守則，嚴格做到行為規范，執法嚴明。
3、建立健全行政執法責任制和相應的配套規章制度。要建立法規宣傳制度，執法人員培訓制度，崗位責任制度，執法公示制度，執法過錯追究制度，執法工作考核評議制度等，接受社會監督，保證執法公開、公正，對執法人員獎懲要嚴明。
4、堅持為企業服務的宗旨。《鄉鎮企業法》的著眼點是為鄉鎮企業發展創造有利的生存和發展環境，同時，也是行政執法的出發點和落腳點，在這個前提下，加強對企業的引導和規范，維護企業合法權益，警惕和遏制企業存在的“三亂”問題，凈化企業發展環境。
5、處理好與相關部門的執法關系。鄉鎮企業是一個混合成份，既有傳統產業又有新興產業，一、二、三產業齊備，《鄉鎮企業法》是行業性質的執法與職能性質的執法同在，涉法范圍廣泛，涉及部門較多，因此必須協調好各種關系，平時注意多溝通、多支持、多配合、多交流、多尊重，不越權、不諉過、不推責。
6、抓好執法工作試點。針對鄉鎮企業執法工作起步晚，缺乏經驗的實際，但也沒有消極的傳統影響的包袱，因此，起步標準要高，要求要嚴，一起步就要和市場經濟法制建設的步伐合拍，符合依法行政，依法治國戰略的要求，在沒有開展行政執法的地方，抓好試點十分重要，以發揮試點單位的示范作用。
【摘要】21世紀企業管理的重心將由物資資源的管理轉向人力資源的管理,知識將成為企業的關鍵性資源,人才將成為企業競爭的基礎。怎樣激發員工的創造性、挖掘員工潛力,從而提高組織效率,是各國、各類企業都在研究的重要課題。配備合適的人員、從事合理的工作設計、改進工作制和工作報酬是人力資源管理的關鍵內容,必須結合企業的實際加以科學化和規范化。美國的人力資源管理模式是機械式組織結構的典型,日本的人力資源管理模式是有機式組織結構管理的代表,本文通過對兩者的比較分析,揭示了人力資源管理的外在決定因素,再結合我國鄉鎮企業的實際情況,推導出其人力資源管理模式應具備的特點。希望此文能對中國鄉鎮企業管理能有所啟示。
人力資源管理,在不同國家、不同行業、不同企業表現出不同的特征。舍棄表象因素,對“黑箱”進行解構,揭示不同管理模式的最終決定因素,找出內在的因果關系規律,是目前人力資源管理領域深化研究的突破點。本文試圖采取“先歸納、后演繹”的方法,對東方的日本企業和西方的美國企業人力資源管理模式進行比較分析,先歸納探究其模式產生的根源,再從中國鄉鎮企業這一特定對象所面臨的輸入因素出發,演繹推導出其人力資源管理模式的輸出特征。
一、美日人力資源管理模式特點比較
人力資源管理模式的特點,可以通過配置的方式、管理的手段、使用的原則、激勵的措施四方面,進行概括和描述。
(一)美國人力資源管理模式的特點
這里談到的美國人力資源管理模式是在上世紀末本世紀初形成的,至今仍是美國企業顯著特征,它是資本主義大規模生產的典范。
1人力資源配置上,主要依賴外部勞動力市場。美國企業具有組織上的開放性,市場機制在人力資源配置中發揮著基礎作用。作為需求方的企業,幾乎任何時候所需任何人才,都可在勞動力市場上,通過規范的程序招聘,或通過有目標的市場競爭,從其他企業“移植”,企業過剩的人員,流向勞動力市場。作為供給方的勞動者,會根據自身條件選擇職業,即使從業后對自己潛能有了新的認識,或有了更理想的工作,也會從容遷移。企業和勞動者之間是簡單的短期供求關系,沒有過多的權利和義務約束。這種方式的好在于,通過雙向的選擇流動,實現全社會范圍內的個人/崗位最優化匹配;缺點是企業員工的穩定性差,不利于特殊人力資本的形成和積累。日本企業的職工,有70%在本企業工作時間超過10年,而相應的數字,美國是37%。
2人力資源管理上,實現最高度專業化和制度化。美國企業管理的基礎是契約、理性,重視剛性制度安排,組織結構上具有明確的指令鏈和等級層次,分工明確,責任清楚,講求用規范加以控制,對常規問題處理的程序和政策都有明文規定。大多數企業都有對其工作崗位所設的《工作崗位要求矩陣》,詳細描述每個崗位對人員素質,包括知識、技藝、能力和其他方面的具體要求。企業分工精細、嚴密,專業化程度很高,員工在各自崗位上工作,不得隨便交叉。這種手段的好處在于,工作內容簡化,易勝任,即使出現人員“空穴”,也能很快填充,而且簡化的工作內容也易形成明確的規章和制度,擺脫經驗型管理的限制;缺點是員工自我協調和應變能力下降,不利于通才的培養形成。
3人力資源使用上,采取多口進入和快速提拔。美國企業重能力,不重資歷,對外具有親和性和非歧視性。員工進入企業后,擁有管理學碩士學位的人可以直接進入管理階層,受教育多的人起點也高。企業的中高層領導,可以從內部提拔,也可以選用別的企業中卓有建樹者,一視同仁。員工如果有能力,有良好的工作績效,就可能很快得到提升和重用,公平競爭,不必熬年頭,論資排輩。這種用人原則的好處在于,拓寬了人才選擇面,增加了對外部人員的吸引力,強化了競爭機制,創造了能人脫穎而出的機會;缺點是減少了內部員工晉升的期望,削弱了工作積極性。由于忽視員工的服務年限和資歷,導致員工對企業的歸屬感不強。
4人力資源激勵上,以物質刺激為主。美國企業多使用外部激因,少使用內部激因重視外酬的作用。認為,員工工作的動機就是為了獲取物質報酬。可以不向員工說明此項工作的意義,但必須說明此項工作的操作規程,員工可以不理解工作本身的價值,但必須把工作完成好才能獲取相應的報酬,員工得到認為合理的報酬后,就不應該再有其他要求了。因此,員工的報酬是剛性的工資,收入的95%甚至99%以上都是按小時計算的固定工資。這種措施的好處在于,企業景氣的時候不用考慮對員工有額外的支付,減少了發展
成本;缺點是如遇經濟不景氣,企業無法說服員工通過減少工資、降低成本來幫助企業渡過難關,只能解雇員工清除剩余的生產能力,導致員工對企業缺乏信任,形成對抗性的勞資關系。
(二)日本人力資源管理模式的特點二戰后,日本經濟恢復和高速發展時期形成的日本模式和美國相比,是資本主義靈活大規模生產的典范。
1人力資源配置上,主要依靠內部培訓。日本企業具有用人上的相對封閉性,內部培訓是滿足企業對人力資源需求的主要方式。認為,高素質的員工,只要經過培訓,就能勝任所有工作。所以,在聘用員工時,特別強調基本素質,不看重個人具體技能。由于重素質而輕技能,在培訓員工上要花很大功夫,日本企業在職工培訓上的投入是美國企業的25倍。培訓時不僅要學習技術方面的硬技能,還要學習企業內部的管理制度、上下協調關系等“軟知識”和“軟技能”。它的一個特點是,職工在本企業繼續就業才能發揮作用,一旦離開就會失去,沒有市場價值。這種方式的好處在于,就業穩定性增強,員工不愿離開熟悉的企業,企業也不愿意放棄自己培養的員工,這有利于特殊人力資本的形成和積累;缺點是增加了培訓費
用,阻滯了員工的流動,難以實現社會范圍內,人力資源的最佳配置。
2人力資源管理上,具有情感式色彩。日本企業管理的基礎是關系,重視富有彈性的制度安排,組織結構上具有含蓄的職務主義,側重于靠人對企業進行控制。一方面有嚴明的紀律和嚴格的要求,另一方面又有一種無形的約束和含蓄的控制,企業更側重于通過樹立信仰,灌輸價值觀念,潛移默化地影響員工的行為,使其自覺地與企業目標和要求保持一致。企業內良好穩定的人際關系,情感上的互動,是管理的主要手段。日本企業允許而且鼓勵職工在精通本職專業技術同時,學習其他專業知識,實行工作轉換制。這種手段的好處在于,極大地調動和發揮了員工的潛在積極性和創造性,滿足了個人愛好和興趣,有利于專業
的深化,個人的全面發展和技術上的創新與開發;缺點是內部容易形成家庭主義糾紛、姑息遷就、公私混同等弊端。
3人力資源使用上,采取有限入口和內部提拔。日本企業具有保守性和排他性,有新的工作需要時,一是從學校吸收,二是盡可能通過內部調節來滿足,因為從勞動力市場上招聘的人員,或許只具備新工作需要的硬技能,卻大都不會擁有在企業工作需要的軟知識和軟技能,重新培訓已具備軟知識和軟技能的員工再去掌握新的硬技能,比起招聘外人來得快捷、劃算。因而日本企業人才使用的入口狹窄,進入企業必須從基層干起,通過按部就班的培養過程,逐步了解企業、認可企業、完善自身、創造效益,求得提拔重用。對人的評價與提升采取比較慎重的態度和漸進式的方法,不以一時一事取人,側重于全面、歷史地考察。這種用人原則的好處在于能夠比較客觀深入地對人做出評價,鼓勵人們踏踏實實工作,樹立長遠的工作觀念,避免短期行為,保證人才選拔的正確性;缺點是縮小了人才選擇面,不利于吸引外部人才,不利于企業人才結構的優化。
4人力資源激勵上,以精神激勵為主。日本企業在重視使用外部激因同時,更多地使用內部激因,發揮內酬的作用。采取終身雇傭制度,不輕易解雇工人,即使企業處于困難時期,它可放假、停工也不會將工人趕出工廠,除非職工犯了嚴重錯誤或觸犯刑律,才會解職。領導與員工之間,雇主與雇員之間,以及職工之間,除了工作上互相配合、通力協作外,還注重不斷增強相互間的親密感和信任感,努力創造一個友好、和諧和愉快的氣氛。使員工有充分的安定感、滿足感、歸屬感,在工作中體味人生的樂趣和意義。企業還吸收職工參加管理,使職工不但對企業經營狀況能及時了解和掌握,而且能對重大問題的決策發表意見,形成合作性的勞資關系。物質激勵也是彈性工資,工人收入的25%左右是根據企業經營狀況得到的紅利。這種措施好處在于,精神激勵調動了普通職工的積極性和獻身精神,工資成本的靈活性使日本企業無需大批解雇工人也能比較容易地渡過經濟不景氣難關;缺點是淘汰率低容易影響員工進取心,集體決策影響決策的果斷性和時效性。
二、中國鄉鎮企業人力資源管理模式分析
通過對美日人力資源管理模式分析,我們可以建立以下定性模型:
其中,y1,y2,y3,y4分別代表配置、管理、使用、激勵四方面特征;x1,x2,x3,x4分別代表文化、技術、產品市場、勞務市場四種因素;f1,f2,f3,f4代表四個函數關系。從這個人力資源管理定性模型看出,每一特征都是四種因素綜合作用的結果。從當前中國鄉鎮企業所面臨的環境因素,也可分析出其人力資源管理模式應具備的特點。
(一)當前鄉鎮企業所面臨的外部環境
當前,中國市場經濟處于深化階段,鄉鎮企業步入“二次創業”時期,企業的外部環境和生存空間,相對于發展初期,發生了很大的變化。
1文化上傳統的農業文明。中國文化也屬農耕文化,特別是在鄉鎮企業,帶有典型的農業文明痕跡。人們講求“親緣、血緣、地緣”關系,習慣于家庭式管理,尊重權力,樂于穩定,功利主義較強;講求互相關心,期望群體對自己關注,相應地,對群體和組織忠誠度也高。同時,農民式的狹隘自私也有充分體現,注重短期的眼前的利益,難以將個人利益同企業興衰長期統一,“二兼業”的就業形式,使就業相對不穩定,流動性大。
2技術分工不細。目前中國鄉鎮企業中,大規模現代化生產的還只是少數,絕大多數企業技術水平還相對落后,自動化、機械化的程度低,專業性差。各工種、各崗位之間更需要有效銜接和協調作業,生產和管理經驗作用大,技術上不宜分工過細。這對員工素質提出的要求是,能夠盡可能全面熟悉企業情況,對各工種操作方法和工藝流程都有所了解,最好是“通才”。
3產品市場不穩定。鄉鎮企業面臨激烈的市場競爭,由于經濟技術實力的限制,市場份額極不穩定,產品品種結構需要經常調整和改變。相應地,企業的組織方式、決策程序、管理方法也應具有一定的靈活性,過分拘泥于嚴格的規章制度會使企業僵化,降低活力,難以適應不斷變動的市場要求。
4勞動力市場欠發育。中國勞動力市場尚處剛剛發育階段,難以對企業提供有效人才供給。一方面國民教育水平偏低,特別是農村人口文化素質相對很差;另一方面,人才的供給與需求脫節,學校培養學生時,對人才需求關注不夠。盡管近年來,各省、市人才中介機構,人才交流活動日益增多,人力資源總量上升,質量提高,但仍呈現出結構性短缺,專業技術人才不足,地域分布不均衡,城鄉二元性特征顯著。鄉鎮企業難以吸引和招聘急需人才。另外,勞動力市場需要健全的機制來規范。目前,企業通過市場選擇勞動者,存在了解不足、使用不當、從業不穩的顧慮;勞動者通過市場選擇企業,也存在缺乏利益保障和長遠發展機會的擔憂。
(二)鄉鎮企業人力資源管理模式應該具備的特點隨著環境因素的變化,美日人力資源管理模式呈現出相互融合的趨勢。中國鄉鎮企業應以自身情況為出發點,博采美日模式之長,融合提煉,形成獨具特點的人力資源管理模式。
1人力資源配置上,應當以培育為主,引進為輔。鄉鎮企業員工的文化素質、技能水平普遍低下,嚴重制約著企業的壯大和發展。有限的實力又難以在欠發育的勞動力市場上引進充足的適用人才,全面改變企業員工的素質。因此,從長期看,必須立足于內部培養,企業發展規劃要有人力資源開發與計劃配套,要把人才培養作為企業領導業績考核重要指標。對于高級管理人員,要實行繼續教育,使其掌握市場經濟基礎理論和現代企業管理知識,將學習成績納入干部考核指標;基層、中層管理人員應全部參加國家承認學歷的函授學習,學習成績作為聘用干部標準之一;對于工作時間長、文化水平低的員工,實行在崗培訓,必要時每年選派部分重要崗位職工到大、中專院校學習或到大型企業進修;聘請院校教授和企管專家到企業講座輔導,提高員工整體素質。從短期看,引進人才是補充,通過招聘、借用等方式,吸納一部分專才、特才,依托人才引進,帶來新信息,啟動新項目,開拓新市場,發揮引進人才的技術輻射作用。“引進適用人才,培養未來人才,提高全員素質”,應是當前鄉鎮企業人力資源配置的指導方針。
2人力資源管理上,應是制度化加人情式。鄉鎮企業人力資源管理的基本制度很不健全,員工的錄用、晉升、辭退缺少規范,隨意性很大,導致了員工隊伍的不穩定,員工對企業缺乏歸屬感和安定感。企業的生產、銷售、財務等基本制度也不規范、不系統,員工缺乏必要的強制約束。因此,鄉鎮企業必須建立健全各項規章制度,使人才引進、使用、考評、獎懲規范化,使技術分工條理化、明確化,每位員工都對自己的權利義務責任非常清楚,這有利于員工對企業的認同,有利于生產效率的提高。在制度化管理的同時,要注入人情式的手段,加強職工的理想信念、人生觀、職業道德等方面的教育,開掘人的精神潛力,培養企業群體精神。要把企業價值觀灌輸到職工思想行動中,轉化為員工價值觀,形成企業精神。關心員工生活、工作環境質量,提供條件,滿足個人發展期望和精需求。員工情感上的回報會產生極強責任心和巨大創造力,使遵章守紀和自我約束融合,發揮“法治”和“人治”的疊加效應。
3人力資源使用上,應是多口進入,快速提拔。鄉鎮企業各個層面都存在人才的短缺,所以,要有多個入口,多條渠道。一條途徑是與各類高等、中等院校加強聯合,使其為鄉鎮企業培養“用得上、留得住”的實用人才、高級管理人才、技術人才,直接進入企業中、高層;另一條途徑是通過職業學校、短期培訓等方式對具有初、高中文化的農村青年進行職業教育,充實到生產一線;還有一條途徑,是從大型企業、大專院校的離退休人員、國有企業下崗職工中進行挖掘。鄉鎮企業應保持靈活的用人機制,唯才是舉,不看學歷、資歷看實績,創造人才發揮效能的環境,對有能力、業績突出者委以重任,快速提拔,激發潛能。同時,也應注重對人才全面的、長期的考察,避免用人失誤。
4人力資源激勵上,應是物質保障和精神激勵相結合。鄉鎮企業要建立把員工和企業緊密連結在一起的經營方式,通過合同或契約,把實現企業的生產經營目標和提高員工收入、改善勞動條件、增加福利要求的措施具體化,形成人人關心企業前途命運,共謀企業發展大計的局面。股份合作制改造就是這方面的有益嘗試,員工既是勞動者,又是所有者,利益共享、風險同擔,有利于形成利益共同體。鄉鎮企業還應建立員工全方位、多渠道參與管理決策的民主制度,如職工代表大會制等,鼓勵員工為企業發展獻計獻策,溝通上下關系,協調經營者與生產者之間的情感,正確處理維護員工利益與發展生產之間的關系,有利于形成精神上的共同體。通過物質激勵和精神激勵的綜合作用,使員工和企業真正形成命運共同體。
摘要:本文以總書記視察江浙地區關于鄉鎮企業發展的重要講話為指針，通過對臨淄區鄉鎮企業現狀的調查,論述了目前鄉鎮企業的發展中存在的問題,針對入世新形勢，提出了鄉鎮企業二次創業中應采取的相應對策.
關鍵詞:鄉鎮企業與WTO現狀調查可持續發展對策研究
一、鄉鎮企業的特點及自身優勢
有人說“鄉鎮企業就是鎮辦、村辦、戶辦、連辦,四個輪子一起轉”,這句話既形象又簡練地概括了鄉鎮企業的組成。鄉鎮企業就是由鎮、村集體企業、個體私營企業和聯合企業組成的,具有規模小、投資少、經營機制靈活等特點.隨著鄉鎮企業轉制的實施,其中個體民營企業所占的經濟總量正在逐步上升,多種所有制經濟更加適應市場經濟的需求,為鄉鎮企業的快速發展奠定了良好的基礎.
鄉鎮企業近年來之所以發展迅猛,是因為在發展初期有自身的優勢.
(一)鄉鎮企業在制度方面的優勢
鄉鎮企業擁有比國有企業更加靈活的企業機制.鄉鎮企業的機制優勢,可以從其產權結構中得到解釋.雖然鄉鎮企業的主體是集體所有制,同國營企業一樣存在產權模糊等缺陷,但鄉鎮企業比國有企業有更強的市場適應力.
1、企業經營自主權.經營自主權無疑是保證企業成為市場竟爭主體的必要條件.就鄉鎮企業來說，從其誕生之日起，就游離于國家計劃體制之外，幾乎沒有受到來自國家宏觀計劃的約束。此外，鄉鎮企業發展初期政府與企業發展目標一致，也使企業贏得了更大的經營自主權。
2、企業退出機制。企業退出機制包括人員的流動和資源的配置重組。對人員流動來說，鄉鎮企業在用工上實行的雙向選擇，使得其人力資源得到合理利用，保證了人力資本效用的最大化。良好的退出機制使得企業充滿活力。
3、主管部門的管理效率。從管理體系上看，社區政府管理鄉鎮企業的層次和幅度都比國有企業要小，再加上社區政府與鄉鎮在利益上的一致，因而它們比國有企業主管部門更容易做到深入了解企業狀況，控制企業行為，其決策更符合企業實際，表現出更高的管理效率。
（二）鄉鎮企業在市場上的優勢
1、潛在市場的廣泛性。鄉鎮企業誕生于農村，與農村有著天然的聯系，巨大的農村市場需求成為推動鄉鎮企業發展的內在動力。可以說從其擁有的市場潛力來說，鄉鎮企業的發展環境要比國企優越得多。
2、市場發育的相對完善性。鄉鎮企業作為傳統體制之外自發生成的經濟單位，其市場運行機制較國有企業得到了更為充分的發育。在長期的市場競爭過程中，鄉鎮企業依靠自身的市場交易地位，逐步形成了一套較為有效的市場行為體系，使得鄉鎮企業與市場培訓基本上保持在同步的良性循環狀態。
3區域市場的相對封閉性，加上各地政府的保護主義，使得全國各區域市場呈現相對封閉性。鄉鎮企業的起飛在很大程度上由此得益。
（三）鄉鎮企業在勞動力成本方面的優勢
1、鄉鎮企業與國有企業相比，從資源合理配置角度看，其充分發揮了比較優勢。我國的現實國情是資金缺乏，而勞動力豐富。通過利用農村大量剩余勞動力的優勢彌補了資金相對不足的缺陷
2、就勞動力成本的絕對水平而言，鄉鎮企業比國有企業低廉得多。從而在與國有企業的市場競爭中，表現出很強的抗風險能力。
3、目前城市里存在一個普遍現象，勞動力供大于求。大量的富裕人員涌向社會，而鄉鎮企業恰恰解決了部分農民的就業問題，減輕了城市人口壓力。
二、臨淄區鄉鎮企業發展現狀探析
（一）、臨淄區鄉鎮企業發展的新優勢：
1、大力培植新的經濟增長點，拓寬了鄉鎮企業發展空間。首先按”鄉鎮企業法“的規定，把一批起點高、規模大、效益好的個體私營企業列入了重點調動度范圍，全區個體私營經濟出現了強勁的發展勢頭。其次，為提高鄉鎮企業的外向度，積極引導鄉鎮企業走引進開放之路。2001年，區鎮共引進企業和項目約300項，資金近20億元。據統計，目前發展鄉鎮三資企業199家總投資額14712萬美元，合同利用外資8549萬美元，全市鄉鎮鏡外企業已有8家，出口企業391家，出口產品290多種。有25家企業獲進出口權，自營出口達4060萬美元。其中鄉鎮企業的龍頭企業有山東晨鴻集團。
2、大力推進改革，強化企業管理，激發了鄉鎮企業的發展活力。以明晰產權關系為突破口，以深化產權制度改革為重點，因地制宜，積極引導鄉鎮企業改革多形式推進。到2001年底，改制企業比上年凈增198家，增長25.4%。到目前，全區鄉村集體企業已有534家進行了不同形式的改制，改制面達到了68.74%，其中股份制企業54家，股份合作制企業34家。在推進改革的同時，還下大力抓了企業管理工作，選擇6家企業幫助導入CIS企業形象工程，2001年全區有10項現代化管理成果在省系統獲獎。到目前，有12家企業獲省級管理示范企業，有8處企業通過了ISO9000認證。
3、不斷調整結構，廣僻發展途徑，增強了企業發展后勁。首先，按照“市場牽龍頭，龍頭帶基地，基地連農戶”的思路，加快培植農業產業化龍頭企業。在全區選擇了10個有一定規模和后勁的農副產品加工企業做為龍頭企業。加強扶持和指導，使其盡快發展，并對當地種養業起到輻射帶頭作用。第二，為加快城鄉一體化進程，先后召開了全區城鄉一體化洽談會和全區產學研項目15項。與各高校簽定各種技術轉讓`合作協議意向95項，其中11項達成合作協議。第三，狠抓鄉鎮工業小區建設，積極引導鄉鎮企業集中連片發展。目前，全區鄉鎮工業小區已發展到23個。第四，大力發展農村第三產業。全市鄉鎮企業第三產業得到了迅猛發展。
4、依靠科技進步，加快人才培養，促進了鄉鎮企業素質的提高。目前，全區已有400多家鄉鎮企業與大專院校、科研單位建立了合作關系，合作項目已達238項。一批規模大`科技含量高`效益好的技改項目得到了竣工投產。目前，全區高技術及其生長點企業已發展到21家，如山東齊峰公司開發開發的順酐項目，投產后年產值可達2億元。科技推動的同時，加快了鄉鎮企業人才開發。對年營業收入500萬元以上企業的500名廠長`經理進行了法規`生成經濟`企業管理知識培訓，對鄉鎮企業會計專業技術人員進行了電算上崗培訓等。
（二）臨淄區鄉鎮企業發展狀況
臨淄區鄉鎮企業主要集中在朱臺及南王等鎮，因此，研究臨淄區鄉鎮企業必須要看朱臺鎮。朱臺鎮鄉鎮企業起步較晚，建鎮初期，經濟基礎薄弱，全鎮農村經濟總收入僅4040萬元，其中：工業總產值2043萬元，農民人均純收入668元。在黨的改革開放政策指引下，朱臺鎮堅持以經濟建設為執中心，大力發展鄉鎮企業，全鎮工業形成了以小化工機械`金屬壓延制品`建材`食品`紡織`化工`電子大主導行業，鄉鎮企業穩步發展，綜合實力穩步提高，至2001年底，臨淄區鎮村企業達到2966個同比增長11`8%；從業人員總數17375人。
從以上數據分析不難看出，臨淄區2001年鄉鎮企業產值各項指標同比增長平均在20%以上，發展訊速，同時，臨淄區鄉鎮企業發展在2001年也出現了一些新情況。
1、對外開放進一步擴大，外向經濟取得新成績。2001年底，臨淄區鄉鎮企業出口創匯企業4家。完成出貨值1800萬元。建成三資企業5家利用外資215萬元，并有2家企業獲得自營進出口權。
2、技改上新步伐加快，重點項目進展順利。重點骨干企業通過技改上新企業現有多項裝備達到國內同行業先進水平。目前鄉鎮企業中科技進步在經濟增長中貢獻份額達45%，形成依靠科技進步促進經濟發展的良好氛圍。
3、人員素質及管理水平顯著提高。隨著知識經濟的深入宣傳，全區鄉鎮企業加大了教育投入。現擁有各類專業技術人員887人；具有初級以上技術職稱人員690人；引進聘用各類人才202人。擁有全國級及省市級鄉鎮企業家6人。其中，朱臺鎮西單村單臺階成為九屆全國人大代表及中國知名鄉鎮企業家，其工農商牧運輸一體化經驗被李鵬委員長贊譽為中國西單模式。
4、企業改制取得了可喜成績，第二輪改制進展順利。截止2001年底，鎮直工業企業改制已基本完成。通過改制，有4家企業實行租賃或兼并，共盤活鎮直企業資產9000多萬元。改制后，鎮村集體企業和個體民營企業經濟總量比重為51：49；多種所有制經濟更加適應市場感經濟需求，為經濟的快速發展奠定了良好的基礎。
5、產業結構基本合理。大力發展第三產業，全區鄉鎮一`二`三產業所占比重為2：67：31，對財政收入的貢獻率分別為1.5：69：29.5。大力發展鄉鎮經濟，工業形成了小型精細化工、機械、建材、醫藥、化工、糧食白酒及大棚蔬菜等主導行業。其中：化工產值5.2億元，占工業總產值的45.2%。機械行業產值3.8億元，占工業總產值的36.9%；建材行業產值2.79億元，占工業總產值的2%；醫藥化工工業產值2569萬元，占工業總產值的2.5%。
6、鄉鎮財政收入和職工收入得到提高。2001年鄉鎮財政收入1830萬元。其中：鄉鎮企業上繳增值稅920萬元，占鄉鎮財政收入50.2%，上交地方稅882萬元，占鄉鎮財政的48.1%。職工工資總額達8730萬元，人均收入5024元，占農民人均總收入14.5%。
7、加強與大專院校和科研機構經濟技術合作。通過多種形式，大力引進人才，先后在全國各地引進機械、化工、電子、冶金等行業科技人才125人。與山大、山工大、山農大等院校合作，建立研究機構，形成引進項目和成果的“綠色通道”。其中優質蔬菜基地—臨淄區北羊鎮被評為“中國西紅柿之鄉”，櫻桃西紅柿已出口日本、美國及俄羅斯等國家。這是北羊鎮與山東農業大學合作的結晶，也是今后鄉鎮種植業發展的方向。
三、臨淄區鄉鎮企業發展面臨的問題
1、發展速度趨緩。“九五”期間臨淄區經濟繼續保持了健康、持續、高速發展的好勢頭，尤其在總書記視察江浙地區鄉鎮企業重要談話精神指引下，進一步解放思想，深化改革，抓住機遇，加速發展，臨淄區經濟實現了歷史性的飛躍，“九五”期間臨淄區經濟發展遞增速度保持在43.5%以上，培植形成了一批在全國、省、市有影響的骨干企業和產品，臨淄有機化工廠、淄博華齊油脂廠、臨淄第二造紙廠、山東西單集團、淄博順達集團等五家躍居全國鄉鎮企業經濟效益50強。但是，近兩年來，由于形勢的變化，臨淄經濟發展增長速度緩慢。
2、投入不足，發展后勁小。鄉鎮企業絕大多數是勞動密集型的中小企業。在市場經濟中，要不斷發展、壯大，就需要加大投入，提高產品質量，在這一點上與國有企業相比，鄉鎮企業明顯敗下陣來。
3、技術落后，人才缺乏。本來鄉鎮企業的管理水平就相當落后，再加上技術落后，設備陳舊，就使得勞動生產率總是低于同行業的平均水平，成本得不到降低，使鄉鎮企業的產品銷路受阻，產品積壓造成資金沉淀，更加導致企業資金周轉的緊缺。人才缺乏也是多數企業發展不景氣的重要原因之一。鄉鎮企業的職工多數來自農村，由于大多數鄉鎮企業遠離城區，多數規模不大，加上當今專業人才迷戀城市的心態，不愿到鄉鎮農村工作，使鄉鎮企業很難得到得才兼備的人才，給企業的發展帶來了困難。因此，必須要創造條件，解決好人才問題。
4、環境污染問題。小造紙、小煉油等鄉鎮企業對環境造成的污染已經成為一大公害。解決環境問題已經成為可持續發展的戰略關鍵。
5、經營者的素質問題和觀念問題。主要表現在以下幾個方面：
(1)經營者素質偏低。首先經驗者的選擇范圍很小，多數是從本鄉鎮以至農村范圍內產生，大多數是本地的能人。但是這些能人由于受農村教育水平為初中畢業，小學文化程度占相當大的部分。其次，經營者受政治、業務、文化素質的職業，多數沿襲傳統的家長式的領導方式，難以廣開言路，難以做到民主決策和科學管理。裙帶關系是鄉鎮企業發展的一大弊病。
(2)眾多成功企業的經驗表明，鄉鎮企業經營者缺乏新思想、跟風觀念最普遍、最突出。經營者的創新觀念淡薄。例如，見別人賺錢，就一哄而上，導致重復建設，產品供求大于需要，從而使企業陷入了困境。總之，目前鄉鎮企業經營者缺乏先進的質量觀念、服務觀念、成本觀念、科技觀念、人才觀念、法律觀念、信息觀念，遠遠跟不上時展的步伐。因此，提高經營著的素質是鄉鎮企業發展的關鍵。
（3）“充電”意識淡薄，難留人才，導致技術革新力度不夠，效益滑坡。
(4)缺乏先進的經營理念和管理知識。
（5）存在影響企業可持續發展的問題。一是，技術落后，二是，嚴重浪費資源，三是，污染環境。
四、推動臨淄區鄉鎮企業發展的對策
1．進一步解放思想，按照WTO的要求，不斷深化改革，營造新型企業的機制和優勢。
2．制訂切實可行的鄉鎮企業發展規劃。
3．加大投入，緩解鄉鎮企業資金短缺。
4．優先發展高科技型和出口創匯型的鄉鎮企業，鼓勵鄉鎮企業出國辦廠，興建跨國公司。
5．學習發達國家先進的經驗，提高經營者的素質。
6．強化內部管理，建立良好的人才機制。
7．鄉鎮企業發展與地區的可持續發展及國家的長遠利益結合起來。
8．大力治理環境污染和環境破壞，吸取‘先污染后治理’及我國北方地區過度放牧，濫砍濫伐，導致北京及周邊省市沙塵暴的教訓，建立環保型企業，保持生態平衡。
9．國家各級環保部門加大環保監管力度，規范企業環保行為，推廣清潔型、低污染、國家達標、環保企業的建設，限制并逐步杜絕高能耗、高污染、低科技含量鄉鎮企業的上馬，嚴格審批，關停整改不力的重度污染環境、污染空氣、污染物排放屢次不達標的企業，達到貫徹環保法律法規與企業可持續發展有機結合的效果。
總之，臨淄區鄉鎮企業的發展前景廣闊，必須解決好企業的高投入、低產出等技術問題及環境污染后遺癥，走外向型經濟和高科技清潔環保企業的路子，采取兼并、租賃經營、資產重組、股份制改造的發展對策，鄉鎮企業必將重現生機活力
「內容提要本文主要考察了鄉鎮企業發展的制度環境和鄉鎮企業改制的政治經濟影響。提出鄉鎮企業早期的發展主要得宜于集體所有制度、制度的管理傳統、計劃經濟體制、消費品市場真空等因素的結合。其中最重要的是政府權力對市場的替代。在經濟體制改革全面展開以后，市場競爭凸顯了鄉鎮企業在改革初期形成的弱勢性格。鄉鎮企業自身的改革問題變得日見突出。從承包責任制到股份制的改革又是一個讓鄉鎮政府漸漸退出地方企業經營活動的過程。當鄉鎮政府完全退出鄉鎮企業經營活動的時候，也就意味著時期制度化的那種由地方政府操縱的集體所有制度的破產，同時也宣告了建立在沒有退出權的集體所有制基礎上的地方威權主義的終結。
到1993年為止，鄉鎮企業的出現與發展構成了中國經濟改革中最有特色的部分。正如鄧小平1987年6月12日在會見南斯拉夫共產主義者聯盟中央主席團委員科羅舍茨時所說，“農村改革中，我們完全沒有料到的最大的收獲，就是鄉鎮企業發展起來了，突然冒出搞多種行業，搞商品經濟，搞各種小型企業，異軍突起”（1993，238）。1992年田紀云也談到，國營企業在40多年里用了4-5萬億元，形成了1.7萬億元的固定資產、2萬億元的產值，吸納1億多人就業。鄉鎮企業經過10多年的發展，就形成了5300億元的固定資產，吸納的就業人數也是1億，中國的社會總產值從1000億元到11000億元用了31年的時間；而鄉鎮企業從1000億元到1991年的11000億元，僅用了8年的時間。（注：參見《經濟日報》1992年1月4日。）
進入90年代以后，鄉鎮企業的意義除了原來的多種經濟成份、資產積累、吸收勞動力就業以外，更為重要的是，其經營績效對國民經濟的增長直接構成影響。根據測算，鄉鎮企業的速度每增減3個百分點，就會影響國內生產總值1個百分點；工業增加值每增減2個百分點，就會影響全國工業增加值1個百分點；在今天的國家政策制定中，鄉鎮企業已經與國企相提并論（高以諾，1998；朱永旗，1998）。
與80年代迅速崛起的勢頭一樣，從1994年開始，鄉鎮企業的發展開始急速減緩。到1997年底，盡管鄉鎮企業仍然具有驕人的業績，（注：譬如，全國鄉鎮企業擁有固定資產原值19427億元，平均每戶達到了9.62萬元；完成增加值20740億元，占全國國內生產總值的27.7%；完成工業增加值15037億元，占全國工業增加值的47.3%；上交國家稅金1526億元，占全國稅收收入的20.4%；出貨值6747億元，占全國出貨值的36.1%（農業部鄉鎮企業司，1998a，1-7）。）卻仍然不能抹去人們對其前景的憂慮，因為，1997年鄉鎮企業的各項指針與1993年相比均有相當大的距離。第一，鄉鎮企業產值增長幅度明顯回落，1991年的增長率為22.4%，1992年52.3%，1993年65.1%，1994年35%，1995年33.6%，1996年21%，1997年15.4%（農業部鄉鎮企業司，1998a，1）。第二，效益平均水平持續下降，從1994年開始，資產報酬率、資本收益率和營業額利潤率均逐年下滑，到1997年，總資產報酬率由1996年的12.8%下降到11.7%；資本收益率由1996年的25.1%下降到22.4%；同時，企業的債務償還減弱、資金周轉速度減緩（農業部鄉鎮企業司，1998a，28）。第三，虧損呈日益嚴重趨勢，與1995年相比，鄉鎮企業的虧損面不斷加大，虧損額增加了0.7倍，達806億元（農業部鄉鎮企業司，1998a，34）。在這個時候，人們不禁要問；鄉鎮企業怎么了？為什么在經歷10多年的蓬勃發展之后突然陷入了困境？鄉鎮企業的前景如何，還能恢復往日的輝煌嗎？
也如當初鄉鎮企業高速發展引起學術界的廣泛關注一樣，1994年開始的鄉鎮企業困境也引發了學術界的熱烈討論。但是，多數討論都集中探討鄉鎮企業產權改革、產業結構、經營管理水平等技術性環節，還有與鄉鎮企業所有制有關的理論問題如股份合作制與集體所有制的關系以及在鄉鎮企業改制中為保證集體所有制主體地位而設計的各種所有制改造方案。（注：有關這方面的文獻汗牛充棟，可參見中國人民大學書報數據中心《鄉鎮企業與農場管理》。）
本文試圖把鄉鎮企業的困境放到中國急劇變遷的社會經濟秩序中來討論。因為只有這樣，我們才能夠理解為什么今天的困境是鄉鎮企業發展過程中不可回避的階段，同時也是一個過渡階段。實際上，它是中國農村社會經濟秩序徹底告別小農自然經濟和體制、鄉鎮企業轉變為自由市場經濟企業的陣痛。
一、制度遺產與鄉鎮企業
根據1997年1月1日起實施的《中華人民共和國鄉鎮企業法》，鄉鎮企業“是指農村集體經濟組織或者農民投資為主，在鄉鎮（包括所轄村）舉辦的承擔支農義務的各類企業”；其中“所稱投資為主，是指農村集體經濟組織或者農民投資超過50%，或者雖不足50%，但能起到控股或者實際支配作用”。但是，當1984年把時期傳續下來的社隊企業改稱為“鄉鎮企業”的時候，（注：1984年3月，中共中央和國務院批轉農牧漁業部《關于開創社隊企業新局面的報告》的通知中，同意把社隊企業的名稱改為鄉鎮企業。）盡管政府的文件中規定的鄉鎮企業卻并沒有這樣嚴格的法律定義，它實際上包括了建立于鄉鎮社區范圍內的所有企業，即社（鄉）隊（村）舉辦企業、部分社員聯營的合作企業，其它形式的合作企業和個體企業。80年代中期引起學術界和傳媒極大興趣的“蘇南模式”、“溫州模式”和“珠江模式”就分別代表了三種不同類型的所有制形態。“蘇南模式”中，集體所有制和政府經營是其主要的特點；而“溫州模式”所代表的則是以家庭加工業和貿易為特點的鄉鎮企業類型：“珠江模式”的特點則在于外資的大量引進，即“三來一補”企業的發展。
盡管鄉鎮企業從一開始在所有制形態上就表現出多元化的特點，但是，鄉（鎮）和村集體所有的企業仍然是鄉鎮企業中的主體。以蘇州、無錫、常州為代表的蘇南地區，1985年鄉（鎮）村兩級企業的職工人數占鄉鎮企業職工總數的91%，總產值占95%，利稅占92%（陳吉元，1989，68）；直到90年代初期，大多數的鄉鎮企業仍然直接由鄉鎮、村集體所有和經營，多數鄉鎮的主要干部直接擔任鄉鎮企業集團的董事長之職，村長和村支書的主要職責就是經營村級所有的企業（周爾鎏、張雨林，1991，37；朱通華、孫彬，1994）。在浙江沿海，特別是“溫州模式”所在地區，盡管在人們的印象中私有經濟始終是鄉鎮企業的主要力量，但是，很多私有經濟被戴上了集體經濟的紅帽子（liu，1992），所以，統計中無論是工業還是商業，集體經濟仍然占據主導地位（陳吉元，1989，90-116；周爾鎏、張雨林，1991，110）。在珠江三角洲的南海、番禺、順德、東莞地區，鄉鎮企業主要依靠港資的投入開始起步，但是鄉村的集體所有制仍然占有主導地位，譬如順德1990年的全縣工業總產值中集體所有制占80%，鎮辦企業占集體所有制的90%以上（周爾鎏、張雨林，1991，93-99）。
集體所有制的緣起可以追溯到農業合作化時期，但作為一種制度，卻成型于化時期。體制的重要內容之一就是“隊為基礎，三級所有”的集體所有制，它不承認生產資料的私人占有，所有生產資料根據具體情形分屬生產小隊、生產大隊和所有；生產小隊為基本財務核算單位，每個勞動者根據其在集體中的貢獻大小（譬如勞動類型和時間長短），從集體的收益中分配收益。（注：這就是有些學者所說的再分配經濟（nee，1989）。）但是，這種“集體所有”與人們所理解“社區成員集體所有”并不是一個概念。
后者可以被認為是這樣一種體制，即社區內的所有農戶或者農民都擁有對財產的支配權，并可以通過特定的管理方式或者手段行使其對財產的支配權利。而前者中，財產的支配權主要集中在生產小隊、生產大隊和的干部集團手中，干部集團對這些集體財產基本上具有全權處置權，（注：關于公社時期權力結構已有一些比較詳細的案例，可參見張樂天（1998）、凌志軍（1998）、盧躍剛（1998）。）形成一種地方的集權體制（張樂天，1998，237-277）。
當時期的社隊企業被改稱為鄉鎮企業時，這種干部集團對集體財產的所有權制度并沒有隨之改變，而是沿襲了下來。當體制在1984年前后全面解體之后，原來“隊為基礎、三級所有”的集體所有制部分地變動了，譬如，土地承包給了農民，一些生產資料賣給了農民，但是鄉鎮企業的支配權仍然留給了鄉（鎮）和村的干部集團。與此同時，盡管集權體制由于農業生產活動的逐步自由化而受到影響，但在鄉（鎮）和村的鄉鎮企業中，集權體制卻得到了保留。
歷史的軌跡表明，正是當初的部分性集權體制或者說威權體制造就了鄉鎮企業在80年代的高速發展。在起步階段，鄉鎮企業面臨的是一個極大的市場真空，譬如由于國有經濟長期集中在重工業部門，日常消費品的生產嚴重短缺；當時普通勞動者的收入水平不高，對低檔消費品的需求旺盛。盡管如此，企業的運轉除了市場以外，還需原料、技術、資金和管理。
在計劃經濟仍然一統天下的條件下，除了政府，任何個人和組織都無法滿足這些條件。的確，在鄉鎮企業發展的早期，是政府在為企業尋找計劃外的原料，提供銀行信貸的擔保，賦予技術人員有效的社會身份，并為管理人員承擔政治風險。譬如，1985年順德鎮辦工業企業固定資產凈值和流動資金總和的88.3%來自于銀行貸款（周爾鎏、張雨林，1991，95）。
早在1962年，葛申容就指出，在個人無法承擔制度變化風險和成本的時候，只有政府才能夠擔此重任（gershenkron，1962）。戴慕珍進一步發展葛申容的觀點，把這種鄉鎮政府對鄉鎮企業的努力稱之為地方政府法團主義（localstatecorporatism（注：關于localstatecorporatism的譯法，由于corporatism在西方社會的特定含意而變得極為困難，其最基本的含意是在法律上相互獨立的團體，特別是政府、公司為了某些重要的議題，通過談判，相互妥協，達成一致。現有的譯法有“合作主義”、“法團主義”、“公司化整體主義”等。
這里權且用“法團主義”。））（oi，1992）。她強調，發生在東歐國家的私有制浪潮不能夠用來解釋中國農村的快速經濟發展，中國農村發展的根本原因是在集體所有制基礎上的政府與企業合作。（注：與戴慕珍觀點相一致的還有布里查的地方發展性政府（localdevelopmentalstate）和華爾德的地方政府作為公司。布里查認為，集體所有制和私有制的并存過去促進了農村經濟的發展，將來相當長的一段時間內還將是農村經濟發展的動力，那既不是資本主義的，也不是社會主義的（blecherandshue，1996）。華爾德同樣認為私有制不能夠解釋鄉鎮企業的成長，他特別強調可耐（kornai，1990）基于東歐經驗的、缺乏經濟基礎上的私有制不適合中國的情況，認為是縣以下的政府與企業關系中，政府實際在扮演公司的角色（walder，1986、1994、1995、1996）。相似的觀點認為，早期鄉鎮企業高速發展是中國文化和中國人特有合作品質和利他精神的產物，而與所有制之間沒有關系（weitzmanandxu，1994）。）由于法團主義在西方世界中具有特定的歷史和社會背景，她的地方政府法團主義便很快受到了對鄉鎮企業高速發展作私有制和半私有制解釋的學者的批評（mcmillanandnaughton，1992；pei，1994；neeandmatthews，1996）。為此，她在最近的一篇文章中對這一用語作了特別的解釋，她指出：在一些具有地方政府合作主義的地區，一些干部的權力很大，在部分地區，一些干部甚至是威權者，譬如，大邱莊。但是，地方政府合作主義并沒有對干部的權力進行假設，也不排除成功的私營企業……地方政府法團主義只關注管理的合作特質，而不討論誰具有權力（qi，1998，94）。
問題是，哪怕只是討論純粹的管理特質，也不能擺脫權力問題，因為企業和社會一樣，不存在權力真空地帶，在涉及到政府和企業的關系時尤其如此。有關鄉鎮企業的案例，特別是集體所有制集中的蘇南地區的案例，充分地證明了鄉鎮政府的強勢權力是鄉鎮企業早期高速發展的必要條件（馬戎等，1994）；廣東省東莞市清溪鎮鄉鎮企業的發展過程更充分地說明了威權主義和威權者對企業發展直接的、重要的影響（邱澤奇，1998）。
二、制度性遺產失效和鄉鎮企業的弱勢性格
在評價鄉鎮企業早期發展，特別是在回顧了“蘇南模式”、“溫州模式”的發展，比較了他們之間的異同之后，費孝通說：為什么公社這個制度能夠這樣容易為中國農民所接受，而且運行了20多年……在生產隊的具體運行中，我看到了傳統大家庭的影子。家長做主，統一指揮，有福同享，有難同當，豈不是一個家庭或家族的根本組織原則么？從這個角度看去，社隊企業的發生，它的經營方式，招工和分配原則，無處不能從傳統的大家庭模式里找到對應（1992，542）。
這就是說，人們對公社制度的接受源于中國家族制度的傳統，而鄉鎮政府對于鄉鎮企業的“中國家族式權力結構體系”則是構成其快速發展的原因，在那里，鄉鎮政府在企業的發展中承擔了一些除了“家長”以外他人無法承擔的責任。首先，資本信用擔保。根據黃仁宇（1997）對威尼斯、荷蘭、英國、法國等地的研究，資本主義的信用制度是在長期的商業互動中培養并由法治保障而建立起來的。在鄉鎮企業發展的早期，中國的法律尚未涉及到商業信用領域，更沒有商業互動本身所培養的企業信用，企業和銀行之間無法形成信用合作關系，因此必須借助于一個中介，這個中介必須可以信用并能夠承擔風險，在地方社區中，政府是唯一的選擇。第二，人事信用擔保。在城鄉戶口仍然包含著極大利益差別的前提下，在個人的職業直接影響到家庭的收益、社會地位和子女前途的制度環境中，企業自身沒有能力保證技術人員的利益在職位移動中不遭受損失，也不能像當時的國有企業那樣為技術人員提供福利補償，而政府卻可以。雖然政府并不具有實力（譬如貨幣實力和物資實力），但卻具有調動資源的制度性能力，譬如戶口和其它利益分配可以通過行政手段運作。第三，對集體財產的管理。在企業缺乏信用的制度環境中，在個人信用沒有法律保障的條件下，個人也沒有能力承擔企業管理風險。作為制度遺產之一，鄉鎮政府天賦性地具有對集體財產的支配權和管理權，而且只有政府才具有這樣的能力。制度性遺產便自然地構成了對企業經營要素的替代。第四，制度安排。即使在企業與銀行之間、企業與企業之間、個人與企業之間建立了信用合作關系，譬如通過將人際之間的信用轉移為企業之間的信用，由于銀行行為并沒有商業化，仍然保持著時期的行為模式，即直接聽命于政府；同時，原材料也不可能通過市場獲得，技術人員也不可能通過市場的方式運作，產品銷售也不能通過市場途徑實現，因為在完善的計劃體制下，并不存在生產資料、勞動力和產品的自由市場。另外，政府還控制著稅收政策資源。在這樣的環境中，如果沒有政府的制度安排，鄉鎮企業的經營活動根本寸步難行，更不可能獲得飛速發展。除此以外，在意識形態仍然被表述為一種約束性制度的條件下，政府的信用替代還必須借助一個條件，那就是集體所有制。在姓“資”和姓“社”仍然是一個政治敏感區域的年代，鄉鎮政府的這些由制度所賦予的信用和制度安排是無法被運用到非公有制企業的，因為，任何一個干部集團都不愿拿自己的政治前途開玩笑，更不會拿自己的政治生命去冒風險。這樣，廣闊的市場空間、制度傳統、集體所有制、農村極度富余的勞動力和有效的產業傳統共同構成了鄉鎮企業發展的必須條件。這也是為什么在80年代很多私營企業努力希望戴上一頂集體所有制“紅帽子”的根本原因。
由此看來，鄉鎮政府與鄉鎮企業之間的互動是一個威權主義的模式，即鄉鎮政府控制著企業成長和發展所必須的資源，并通過對資源的配置，控制企業的生產和經營活動。在二者之間，企業所具有的、能夠用來與政府進行討價還價的資本非常有限，地位也不平等，政府和企業之間是直接的領導與被領導關系。所以，與在地位平等基礎上進行磋商并最終達成合作協議的法團主義并無關系。（注：關于法團主義的歷史發展，參見張靜（1998）《法團主義》中的附錄“法團主義的命運：過去、現在和將來”。）
進入80年代末、90年代初以后，鄉鎮政府和鄉鎮企業運作的環境改變了。首先是市場的發育使政府的信用擔保獲得了替代。從中國經濟體制改革的歷史來看，以后最早出現的是產品市場，建立產品市場的主導力量恰恰是當時的鄉鎮企業（huang，1990；byrd&gelb，1990）。由于鄉鎮企業不在國家計劃經濟的框架之內，不僅原料必須尋找計劃外途徑，產品也必須通過非計劃的手段去銷售，這就是最初的物資市場和產品市場。也許就是這些非計劃經濟手段的刺激，鄉鎮企業在當時被認為具有資本主義傾向，還是“不正之風”的主要來源（張毅，1990）。隨著國有企業的改革被推上議事日程，市場被逐步擴大到技術和勞動力領域。經過10多年的市場熏陶，企業的管理人員不僅在企業的成長中得到培養，也在市場的發育中得到了磨練，并因此建立起自己的個人信用，對政府的信用依賴大大減弱。這樣政府控制的資源便僅僅剩下了資本信貸。第二，不巧的是，從90年代初期開始的國家金融體制改革和后來的稅收體制改革，又逐漸剝奪了政府的資本信貸信用。接下來，在各種信用被替代的同時，政府的制度安排也失去了資本。第三，在市場真空得到填補的同時，由于普遍收入水平的提高，社會對消費品的需求不再滿足于簡單的消費品獲得，而是開始把質量提到顯著的位置（夏珺，1998）。
但是，集體所有制的制度安排仍然讓政府控制著作為集體財富的鄉鎮企業，企業的運作無法擺脫地方威權主義的控制。困境便從這里開始。首先，政府代行市場的職能原本就是特定政治經濟體制下的產物，在市場獲得成長并有能力配置基本資源以后，政府配置資源能力的局限性便開始凸顯出來，政府由于其自身制度機制的限制永遠無法趕上市場的變化。其次，市場的千變萬化要求企業具有靈魂的應變能力；技術的快速發展促使企業不斷進行技術更新；所有這些都要求企業具有獨立自主的地位、發展的眼光、追趕市場變化和技術進步的能力（預見力、支付能力和管理經驗）。而在政府全面控制的鄉鎮企業特別是鄉鎮集體企業里，所缺乏的正是這些。第三，政府是一個多目的組織，在其對企業的控制中，也將政府的多目的貫穿于企業的經營策略中，這樣贏利便不再是企業活動的唯一目標，進而與企業目標形成沖突。
自然，地方威權主義控制下的鄉鎮企業特別是集體企業根本就不具備適應激烈市場競爭的基本素質。對河北、山東、湖北等9個省區鄉鎮企業的一項調查顯示，認為是由于市場的原因使企業倒閉的占43.5%（占調查企業貸款總額的47.1%），具體的表現是，盲目上項目、重復投資、生產能力過剩、產品積壓；認為是因為行政干預造成關停的占調查企業的16.5%（占調查企業貸款總額的22.4%），具體表現是，盲目追求企業總數和產值，造成虛假政績（江北，1998）。有意思的是，難道“盲目上項目、重復投資、生產能力過剩、產品積壓”不是由于行政干預？因此，非常清楚的是，市場經濟的制造者，最終因為適應市場競爭的弱勢性格而受困于市場之中。
三、鄉鎮企業改制和對集體所有制的反思
也許正是看到了鄉鎮企業特別是鄉（鎮）村集體企業的這些先天不足，從80年代初期開始，一些具有眼光的鄉鎮干部和鄉鎮企業家就摸索著進行管理體制和所有制改革，即所謂的“鄉鎮企業改制”，從承包制到今天的股份制，經歷了一個漫長的過程。在鄉鎮企業改制中最早實行的承包制主要包括四種形式，即集體承包、廠長或經理個人承包、合伙承包以及個人承包，基本的內涵就是用契約的形式劃分政府和企業之間的責任與權利（周村農村改革試驗區辦公室，1995；農業部鄉鎮企業司，1998b）。在承包制之后又出現了租賃制，并開始實施企業破產、兼并、出售、風險抵押承包等多種改革措施（宗錦耀等，1998，22）。到80年代末，鄉鎮企業的股份制改造和股份合作制改造被提上議事日程。
無論是實施哪種形式的改制，都說明人們在對原鄉（鎮）村企業的集體所有制進行反思。
農業部的官員指出：傳統的公有制（包括國有制和集體制）企業，產權人人有份，人人沒份，人人是主人，人人不是主人，產權主體的責權利不清，否定了個人財產權和個人利益。企業經營者和職工不知道這個企業是誰的，憑什么要干，因此，缺乏原始的內在根本動力（宗錦耀，1998）。
來自地方官員和經營者更認為：集體企業說是集體所有，人人有份，實質往往被少數幾個人在操縱，集體的東西為少數人的“囊中物”，隨意支配，不斷流失……從長遠來看，集體企業搞得好是偶然的，搞不好是必然的（宗錦耀等，1998）。
根據農業部的統計，1997年，全國實行改革的鄉村集體企業52萬個，占鄉村集體企業總數的33.5%，其中多數為股份合作制（農業部鄉鎮企業司，1998b）。對于全國鄉鎮企業中到底有多少是股份合作制，盡管有差距較大的說法，譬如《經濟日報》的報道為鄉鎮企業總數的15%（高以諾，1998，7），農業部的說法為0.8%；但來自地方的數據說明，即使是在原來鄉（鎮）村集體所有制集中的江蘇，到1998年2月底，實行股份合作制的企業已經占鄉鎮企業總數的39%（宗錦耀等，1998，23）；另一些數據表明，杭州市的鄉鎮企業從1992年開始改革所有制，到1997年，全市1萬多家鄉鎮集體所有制企業轉制已近80%；上海市已經改制的達到鄉鎮集體所有制企業的70%；重慶的鄉鎮集體所有制企業已經有80%實行了股份制、股份合作制、租賃、拍賣、兼并等多種形式的改革；大連市完成改制的集體所有制企業已經達到了74%（項文，1997，22-23）。
之所以在鄉鎮企業改制中會出現各種形式，除了所謂的因地制宜和“三個有利于”（注：1992年鄧小平南巡時說到，“改革開放邁不開步子，不敢闖，說來說去就是怕資本主義的東西多了，走了資本主義道路。要害是姓‘資’還是姓‘社’的問題。判斷的標準，應該主要看是否有利于發展社會主義的生產力，是否有利于增強社會主義國家的綜合國力，是否有利于提高人民的生活水平”（1994，372），這就是“三個有利于”。）以外，更主要的是，無論在決策層還是在學術界人們仍然在討論公有制主體問題，（注：1998年4月在考察江蘇鄉鎮企業時說，要深化鄉鎮企業改革，堅持以公有制為主體，多種所有制經濟共同發展，繼續調整和完善所有制結構，進一步創造公有制實現形式多樣化和多種經濟成份共同發展的局面，充分發揮鄉鎮企業機制靈活的優勢（張宿堂、殷學成，1998，1）。）尤其是關于股份合作制和股份制之間的選擇問題。一種觀點認為股份合作制是吸收了股份制和合作制各自的優點和優勢，克服了各自的弱點和弊端形成的一種獨特的、新型的企業產權制度；股份合作制表達的是生產資料的共同占有與職工個人所有相統一、勞動者（工人）與所有者（股東）相統一、按勞分配與按股分配相統一、風險共擔與利潤共享相統一，是一種富有創新意義的現代企業制度（嚴聞廣，1994）。因為它表現了企業勞動者的合作，同時又吸收了股份制的因素，是本企業職工勞動聯合和資本聯合的產物（劉國光，1997）。與之對立的觀點則認為，股份制和合作制是兩種不同的企業財產組織形式，一個企業或者實行合作制，或者實行股份制，不可能同時實行合作制和股份制，也不可能把股份制與合作制合在一起（厲以寧，1994，36-37）。甚至有人認為，股份合作制實際上變成了一個大筐子，一些戴紅帽子的私人獨資企業也被稱為股份合作制（曉亮，1997）。折衷的觀點則強調，股份合作制是以股份制原則為優秀，少量保留了合作制的某些因素，是鄉鎮企業制度創新所形成的一種混合型、多樣化的企業制度（張曉山等，1998，15-31）。
理論的爭論有時是無味的，事實往往是最好的證據。根據農業部的調查，股份制企業的效益和規模明顯優于股份合作制企業（農業部鄉鎮企業司，1998a，48）；浙江的調查則說明，（注：1997年浙江省農村社會經濟調查隊對該省24個縣的239家鄉村工業企業進行實地調查，被調查企業1996年平均總資產111萬元，其中總資產在1000萬元以下的企業占被調查企業的64%，1000-5000萬元的占28%，5000萬元以上占8%.調查結果顯示，在各類企業中股份制企業優勢明顯。）股份制企業的許多指針都優于其它類型的企業（邵建委，1998，28-30）（參見表1）。
那么，股份制和股份合作制為什么會產生經營效果的差別呢？還是讓我們先看看兩者到底為何物吧。根據農業部主管鄉鎮企業部門1998年的說法，股份合作制與股份制的區別可以用表2表示。
從表2中我們知道，為什么有人認為股份合作制是公有制的一種實現形式，因為其中真正包含了原集體所有制的精髓，譬如，按股分紅和按勞分紅相結合，資本和勞動雙重聯合。
問題是，如何在“勞”與“股”之間建立公平合理的換算等式？資本和勞動又如何公平合理地雙重聯合？譬如解雇不合格的勞動者是否可以實現？如果可以實現，則意味著合作性質失效；如果不能實現，又如何獲得效率？再譬如，當企業經營績效下降時，勞動者是否可以出讓股份？出讓股份是否意味著同時喪失工作？
與原集體所有制的精髓相一致的還有集體股的控制地位。所謂集體股，就是將原集體所有制企業的資產和積累中的部分或大部分作為社區集體的股份記入企業的資產構成，而對集體股的支配權仍然留給鄉鎮政府。在鄉鎮企業改制的初期，許多進行股份制改革和股份合作制改革的企業都保留了大量的集體股（周村農村改革試驗區辦公室，1995）。集體股的存在事實上保留了政府影響企業的制度性渠道；在集體股保持為控股的情況下，政府則保留了對企業的操縱權，這又與原鄉（鎮）村集體所有制有何區別？
這大概就是后來許多地方的鄉鎮企業進行“二次改制”的原因。在進行股份制改造實驗的初期，山東淄博實行了股份合作制，設置了集體股、法人股和個人股。其中70%為集體股，30%量化為職工基本股，職工對基本股只有收益權而無所有權。實驗的結果表明，股份合作制盡管使鄉鎮企業換上了新鞋，股權結構向集體股嚴重傾斜，同股不同權的做法卻大有遺弊：鄉鎮行政領導仍然可以以大股東的身份操縱企業的舵盤，很容易發生體制復舊。1992年開始，淄博的鄉鎮企業進行二次改制，對股份合作制企業進行股份有限責任公司改造，到1996年底，淄博市5個區3個縣已經有80%的鄉鎮企業完成了股份制改造（張繼偉、楊青，1997，12-17）。在第二次改制中，山東諸城在股份（合作）制鄉鎮企業中完全取消了集體股（周村農村改革試驗區辦公室，1995）。江蘇無錫市的決策者認為，高比例的鄉村集體股的存在不利于改制后企業的長期發展，為政企不分留下了隱患，有人甚至認為，把集體資產作為優先股處理既可以保值增值又不影響經營者的自主權的想法過于簡單。因為，在企業盈利時，集體資產可以分紅，保值增值，皆大歡喜；如果企業經營不善，連續虧損，就很難做到保值增值。集體企業機構勢必又要以所有者的身份干預企業經營，以保護集體資產。最后，他們不設置集體股，把原企業中鄉村集體資產通過各種辦法全部置換出去（無錫市鄉鎮企業股份合作制課題組，1998，25-30）。到1998年5月，全國鄉鎮企業百強縣（市）的江蘇啟東在全市1167家改制企業中，已經有85%的企業的集體股從改制企業中退出（張建國，1998，7）。
四、地方威權主義的終結
在國家集權主義的時代，地方威權主義政府作為信用的替代物、作為地方社區的經濟制度的安排者，它借助集體所有制的制度合理性、時期的威權主義管理傳統和大量消費品的市場真空，在鐵幕般的計劃經濟體制之外開辟一個鄉鎮企業可以馳騁的空間。鄉鎮企業早期的高速發展與法團主義無關，但卻與當時的集體所有制有關；它不是因為私有化和半私有化，也不是政府作為企業的結果，而是集體所有制和威權主義結合的產物。
在國家經濟體制改革逐步展開，計劃經濟體制慢慢松動以后，鄉鎮企業不再是市場的唯一弄潮兒，它面對的是有技術的國有企業，有技術、資金和市場經驗的三資企業和無孔不入、幾乎不受約束的私營企業。鄉鎮企業雖然看到這些，并希望通過承包制、租賃制等方式改善自己的市場適應能力，但卻并不成功。北京市大興縣龐各莊的黨委書記說，凡不觸及產權的隔靴騷癢式的改革，雖然開始能夠起一些激勵作用，但多數企業時間都長不了，結果都太好不了，因為他覺得干好了無非是多得一點有限的獎金，干砸了最后還是集體兜著，因此缺乏內在的動力和積極性（李永貴，1998，7）。那么，內在的動力到底在哪里？從中國農村集體所有制的形成來看，從互助組、合作化到化，是農民逐步放棄對生產資料控制權的過程。在互助組和合作化時期，農民可以運用退出權來監督和約束集體的生產和經營活動。
但是，到化以后，由于法理意義上的集體所有制與戶籍制度的結合，使得農民的退出權被剝奪。這樣，自愿的資產聯合最終演變成了強制性制度，政府對集體資產的控制僅由此變成了一個普遍準則，而資產所有者反而變得“別無選擇”；自然，對經營者而言，也就不存在所謂來自所有者的約束。如此，內在的動力缺乏就是必然的了。
80年代后期的改革直接把目標轉向了鄉鎮企業的所有制，但是，擁有大量集體股的股份制和股份合作制仍然沒有脫離集體所有制和威權主義的傳統，或者說傳統。董輔礽、杜潤生和馬洪認為，股份合作制企業是一種具有過渡性質的企業制度（朱守銀，1994），是一些個體和私營企業要戴上集體企業這頂紅帽子（董輔礽，1994），其分離也將是不可避免的（馬洪，1993）。由此，當實踐中的人們高喊“集體股退出企業”（張建國，1998）的時候，實際上宣告了由政府操縱的集體所有制度的破產，同時亦宣告了建立在這種集體所有制基礎上的地方威權主義的終結。
地方威權主義終結的影響將是巨大的，不僅在于地方性市場經濟體系的成熟，更在于建立在市場規則基礎上的政治和社會秩序。一個直接的影響可能是國家在農村基層的控制會在短期內形成一個權力真空，就像70年代末期生產隊不得不放棄對農業生產的控制以后所形成的權力真空一樣。而填補這個權力真空的變量卻又大不同于80年代初期開始在某些地區實驗的村級自治。因為，在體制向鄉（鎮）村體制轉變的過程中，原來的生產大隊和生產小隊退出了原來的以為主體的農村基層政權機構而成為社區自治組織。而鄉鎮卻是國家在農村的基層政權。無論如何，對這個權力真空的填補必將決定中國農村未來政治和社會秩序的基本走向。
提要：通過對蘇南和溫州鄉鎮企業不同的改制方式的比較，本文分析了改制背后的政治因素。雖然財政約束、監管約束和信息約束可以部分地解釋兩地改制方式的差異，但最根本的原因在于兩地權力關系的不同，即政治約束。本文指出是人民與政府之間、經濟精英與政治精英之間不同的權力關系解釋了誰可以參與、誰被排除在外，誰的利益得到考慮、誰的利益可以犧牲。鄉鎮企業改制所揭示的問題對當下國有企業的改革有著借鑒意義。
關鍵詞：政府權力；精英關系；鄉鎮企業改制
一、引言
鄉鎮企業的改制雖然在幾年前已基本落下帷幕，但在其過程中所展示的現象、暴露的問題和改制方式選擇背后的深層原因卻仍然值得探討。尤其是在目前國有企業的改革遭受一些質疑、各界對產權改革莫衷一是的情況下，①「2004年8月由郎咸平引發的對某些國有（或集體）企業改制的質疑迅速引發各界對國有企業改革的熱烈討論，足見問題的重要性和敏感性。分析和檢討鄉鎮企業改制過程中的現象和問題更具有積極的現實意義。本文通過對蘇南和溫州兩個地區農村集體工業（鄉鎮企業）改制的不同方式——蘇南的暗箱操作和不公正的改制與溫州相對透明和公正的改制——的比較和分析，討論了不同的約束，尤其是地方權力結構和權力關系（政治約束）如何決定和影響地方（社區）政府對改制方式的選擇。地方權力結構和權力關系決定了誰可以參與到改制的過程中來、誰被排除在外，決定了誰是受益者、誰在被犧牲。
改制背后涉及政治因素（政治因素在這里主要指各相關利益群體之間的權力關系，而不是指意識形態和國家政策意義上的政治因素），改制過程實際上是一個政治過程，改制涉及到生產性資產的再分配和生產關系的調整，它不可避免地影響到各相關群體的利益；各相關群體也會基于自身在權力結構中的位置和能力，對改制方式和改制過程施加影響。所以，怎么改制、怎么協調照顧各個群體的利益，都將對經濟平等和社會分層產生長期的結構性影響。
綜觀近幾年國內外關于中國改革開放中鄉鎮企業改制的研究，我們發現，很少有人探討改制過程和改制方式選擇背后的政治因素。現有的文獻主要集中在改制的原因（whiting，1999；kung，1999；hoetal.，2000；li，2003；park&shen，2003；馮曲，2000；姜長云，2000；張軍、馮曲，2000；支兆華，2001），改制方式的描述和各方主體的討論（如秦暉，1997、1998；鄒宜民等，1999；姜長云，2000；范從來等，2001）；也有關于改制對企業表現（效率）的影響（li&rozelle，2003；秦暉，1997、1998；張軍、馮曲，2000；姜長云，2000；范從來等，2001）和改制的其他后果的討論（比如，ho等人考察了改制對工資結構的影響，見hoetal.，2002；黃少安等指出持股差距的擴大帶來了經營者固化、分工擠壓工資等，見黃少安、魏建，1999）。一般認為，鄉鎮企業轉制的根本原因是在宏觀經濟形勢變化（如市場的逐步完善，競爭的加劇，宏觀調控和信貸緊縮等）的情況下，鄉鎮企業的利益相關者之間利益調整和再分配的結果，尤其是鄉村政府和企業經營者之間博弈的結果。
現有的解釋至少存在以下不足。首先，很少有人討論企業工人和社區居民在改制中的角色和作用。我同意鄉村政府和企業經營者是改制中的主導利益群體，他們的互動在很大程度上影響了改制的路徑，但這并不意味著企業工人和社區居民毫無作用。如果他們抵制或挑戰改制，那么改制將不能順利推進（就像國企改制中遇到的問題一樣）；或者如果鄉村政府預期到他們會抵制，鄉村政府也不會毫無顧忌地按照自己的意愿推行改制。因而，采取什么樣的改制方式以及改制能否順利實施，在一定程度上取決于工人是否接受（不管是積極還是消極）改制方案和（或）政府對工人和社區居民態度的預期。第二，現存的研究不能回答為什么不同地區（尤其是像蘇南和溫州）會采取不同的改制方式。第三，現有的研究大多局限于經濟領域，沒有從更廣泛的政治和社會的角度去分析改制背后的決定因素。
以上三個不足背后的共同問題是對當地經濟社會及政治結構關注不足。我的研究嘗試彌補此不足，把改制置于更廣闊的歷史背景和社會條件下，從地方權力結構和權力關系中尋找原因，以求深刻理解這一現象。正如懷特·米爾斯在《社會學想象力》中所提倡的，只有當我們把社會現象置于歷史和社會結構的交叉點上，我們才能更好地理解社會現象（mills，1959）。本研究運用歷史比較法——即從歷史的角度比較兩個不同發展模式的社區樣本，以求揭示改制背后的政治因素。
本研究選定的兩個樣本是代表了中國在改革開放后兩個非常不同的發展模式的蘇南和溫州地區。蘇南是鄉鎮企業的發源地和典型代表，其地方政府一直在農村工業化和區域經濟發展中起著支配或積極作用（byrd&lin，1990；kung，1999；chen，2000；whiting，2001；周海樂、周德欣主編，1996）。不論是在計劃經濟時代還是在1978年改革開放以后（一直到改制前），蘇南都曾經是社會主義集體經濟的重鎮，收入分配的相對平等是當地政府追求的目標。相比之下，溫州則走了一條截然相反的發展道路：民營經濟一直是當地發展的動力，而地方政府只是起了一些支持和補充的作用。①「國內外對溫州模式的研究有浩繁的文獻。主要的英文文獻有：nolan&dong，1990；liu，a.，1992；liu，y-l.，1992；parris，1993；whiting，2001.主要的中文文獻有：袁恩楨編，1987；張仁壽、李紅，1990；史晉川等編，2002.但鄉鎮集體企業在溫州也是存在的，雖然遠不如在蘇南那么重要。與蘇南相比，溫州曾長期處于計劃經濟的邊緣地帶，改革以后出現了以市場為導向和以民營經濟為主體的自發進程，政府基本無力調整收入分配。兩個地方的鄉鎮企業都在20世紀90年代末期進行了改制，但采取的方式及結果非常不同。為什么蘇南出現了不透明和不公正的改制，從而迅速加劇了社會的兩極分化；而溫州則出現了相對透明和公正的改制，從而基本照顧和保證了各相關群體的利益？本文將揭示：不同的改制方式正是兩個地方過去形成的權力關系的產物。具體地講，在計劃經濟時代形成并在改革以后得到加強的政府與人民之間的不同的權力關系、以及政治精英與經濟精英之間不同的權力關系決定了兩個地方采取不同的改制方式，并均能成功地實施。
文中所用的資料主要來自筆者在2001和2002年在上述兩個地方進行的田野調查。筆者在了解面上情況的同時，還細致地了解了兩地一些鄉（鎮）和村的改制情況，尤其是蘇南的改制。深入訪談了大約200個人，其中有政府官員、原鄉鎮企業廠長經理和改制后的新所有者、工人、社區居民、銀行官員等等，他們或者是當時改制的直接參與者，或者是利益相關人，因而都熟悉當時的情況。
本文擬從描述兩個地方不同的改制方式過程入手，討論當地官員對他們所采取的改制方式的解釋，以及這些解釋存在的問題。在此基礎上，作出筆者的解釋：即地方權力關系是決定兩地采取不同改制方式的根本原因；并探討改制對兩地財富分配（階級結構）和政治前景的可能影響。
二、暗箱操與相對透明的改制
20世紀90年代中期，尤其是1997年以后，蘇南的地方（或社區）政府對他們所有和管轄下的集體所有企業進行了改制。①「蘇南的改制基本上經歷了兩輪。第一輪把鄉鎮企業轉變為股份合作制——一種基本相似于管理層和工人持股的改制。在這種安排下，管理人員和工人根據他們在企業里的位階、工作年限等指標購買本企業的股份，同時政府也保持一定比例的股份。但股份合作制只是暫時的安排。改制很快進入了第二輪，即徹底的產權轉移。這主要是通過政府退出其擁有的股份和工人股份向管理層集中實現的。當然，并不是所有的企業都進行了兩輪改制。股份合作制只進行了試點，在部分企業里推行。本研究主要討論最后的改制。他們首先轉掉了小企業，然后決定迅速轉掉所有的企業。很多地方甚至制訂了一個時間表，把企業改制變成了一項政治任務，要求在一定時間內完成。②「蔡永順也提到了這種運動式的改制（cai，2002）。秦暉（1997）、張軍等（2000）對鄉鎮企業改制的研究也發現，在蘇南一些地方，上級制定了時間表要求在一定時間內完成改制。
例如，我所調查的一個鎮要求在1997年完成鄉鎮企業改制80%，1998年完成90%，等等（訪談對象57③「訪談對象的編號沿襲了我在論文中的編號。，鎮干部）。在這種情況下，鄉鎮企業的所有權在很短時間內迅速易手。到2000年底，除了少數"大而贏"和"大而虧"的企業外，大部分鄉鎮企業都完成了改制（參看史易、趙小劍，2001）。余下的少數企業也在隨后的幾年里被陸續處理。從規模和速度上來說，蘇南的改制基本上相當于前蘇聯和東歐的大規模私有化，即所謂的"休克療法".
蘇南改制的基本特點是它的不透明性，可謂暗箱操作，即地方（或社區）①「本文所說地方（社區）政府主要指鄉（鎮）和村級政府。政府快速處理了其轄下的企業。從理論上來說，當一個企業改制時，應該有五個方面的利益相關者出席：一是事實上的所有者——地方政府；二是企業經營者；三是工人；四是名義上的所有者——社區居民②；「盡管社區居民對鄉鎮企業并不享受任何所有者應該享受的權利，也不行使任何形式的實際控制，但還是有合法的理由來宣稱他們的所有權資格。這是因為鄉鎮企業最初來源于集體積累，并且在成長過程中得益于工人（大部分為社區居民）的低工資。五是債權人即銀行（如果企業有貸款的話）。但在改制過程中，改制變成了兩方的游戲，即政府領導和企業經營者之間的游戲（鄒宜民等，1999），其他幾方利益相關者——工人、社區居民和銀行——都被關在了門外。在很多情況下，政府內有資格參與決策的只限于幾個人，尤其是黨委書記和鄉（鎮）長。以無錫的五陶鎮③「作者對蘇南的地名進行了匿名化處理。為例，據該鎮一干部講，他們鎮轉制時主要是"黨委書記說了算，別人根本沒有份兒，識相的鎮長和副職們也都有意識地讓書記決定"（訪談對象57，鎮干部）。不透明的改制帶來了背后的操控和討價還價，結果極大地便利了當時在任的經營者，同時也可能為參與決策的官員帶來利益。④「我在蘇南做調查時，社會上流行著一些傳言，說是一些政府官員尤其是黨委書記和鄉鎮長從改制中謀取了不少好處。企業經營者通過向他們的政府主管行賄以求得到有利于他們的改制結果。無錫市檢察院公布的信息也從一個側面印證了這一傳言。信息顯示，從1997年到2000年，檢察院收到的關于經濟犯罪的公民舉報線索中，公有企業的改制和破產占了最大的比重。表1、2、3列出了該地改制的主要信息。
從表1、2、3中可以看出，在任的廠長（經理）是改制的最大受益者。
在五陶鎮，除了一個例外，所有的鎮辦企業都轉給了現任的經營者，那力村更是把所有的企業無一例外地轉給了現任的經營者。相比之下，蘇州的萬光鎮倒是表現出了一些多樣性。23個鎮辦企業中，有4個處理給了外邊的人，其中包括2個外省人。盡管如此，現任的經營者仍然是最大的贏家。如果我們加上其他管理人員，80%以上的企業轉給了現任的管理人員。換句話說，經營者買斷，或者說內部人私有化，是蘇南改制的主要方式和結果。⑤「這一發現與其他發現是一致的，見秦暉（1997）、鄒宜民等（1999）、kung（1999）、oi（1999）、li&rozelle（2003）。
工人們成了輸家。①「國有銀行也是大輸家。新的企業所有者采取各種手法逃廢銀行債務，因為銀行歸中央政府。關于改制過程中的逃廢銀行債務問題，參看史易、趙小劍（2001）。作為直接的利益相關人，同時也作為名義上的所有者（因為大多數的工人是當地居民），工人們沒有被征詢意見，更不用說參與改制的過程了。他們的利益無從得到保障，也沒有得到任何的補償。而且，在改制的過程中，關于補償的動議根本就沒人想到或提出過。當我在訪談中提到有關對工人補償的問題時，訪談對象們先是驚訝，然后隨即搖頭："補償？沒有補償，從來沒有人提到過。沒這個事"（訪談對象64，鎮工業辦干部）。在隨后的企業人員調整中，工人中的有些人成了裁員的對象。②「當然，蘇南的地方（社區）政府也在改制前后要求新的企業所有者盡量不要裁減工人，以免引起失業上升和社會不安。不過這種要求并沒有強制性。
相比之下，溫州鄉鎮企業改制采取了非常不同的方法。溫州通過相對透明的方法，一個一個逐步地轉掉了他們的集體企業。明顯的不同有三個方面：第一，在做出最終決定前，不同的改制方案被提出來在員工（包括經營人員和工人）中討論，只有在基本形成共識后才會進入下一步；第二，一旦決定拍賣，政府會進行公開競標，因而存在競爭（盡管局限于企業內部的人）；最后，根據在工廠中工作的年限，工人們會得到相應的補償。
以溫州樂清市虹橋鎮的轉制過程為例。在80年代，當鄉鎮企業被叫好的時候，虹橋鎮曾以其發達的鄉鎮企業在溫州聞名一時（趙順鵬、朱知喜，2000）。因此虹橋可以說是溫州地域上最接近蘇南模式的鄉鎮。從1993年開始，虹橋陸續把鎮辦和村辦企業一個一個地改制。①「除經濟原因外，溫州的改制主要是政治原因引起的。當外部政治和意識形態環境漸漸有利于民營企業以后，溫州就開始為原來的"紅帽子"企業摘帽子，同時改革他們的鄉鎮集體企業。鄧小平1992年南方談話提供了這樣一個契機。
到2001年底，除2個以外，虹橋轉掉了所有鎮辦企業。從總體上講，改制的過程是透明的。在任何一個企業改制之前，鎮有關部門都會先征詢有關各方的意見，提出各種可能的方案來討論。例如，2001年，當鎮政府決定為一個鎮辦企業改制時，他們提出了三種方案：股份合作制；租賃；拍賣。鎮企業辦召開了幾次會議聽取職工的意見，還做了一個問卷調查了解大家的態度，看工人們同意不同意改制、同意以什么方式改制等等（訪談對象176，鎮企業辦干部）。另一個鎮辦企業的廠長告訴我，他們廠自1993年改為股份合作制以來一直慘淡經營，但要改制也不是那么容易："因為根據《工會法》的規定，要70%的職工通過才能改制。別說職工了，本廠的支部都通不過。所以也就無法改"（訪談對象174）。只有在達到基本共識以后，改制才能繼續。如果決定了拍賣，那么會在鎮政府進行公開的招標。盡管招標不對外公開，但至少為企業內部人員提供了競爭的機會。1994年當乳制品廠改制時，當時的廠長和兩位副廠長參加了競標。最后，該廠以4151688.88元成交，比標底價高出了100萬元（趙順鵬、朱知喜，2000：137）。企業被拍賣后，鎮政府從拍賣企業的所得中拿出一部分錢來補償工人。工人們得到補償后，原來的勞動合同宣告終止。新的合同可以在新的所有者和工人雙方自愿的基礎上重新簽訂。在虹橋改制的文件里，很大部分是關于給工人補償的文字，因為每個人都要在收據上簽名蓋章。例如乳制品廠，工人們根據人頭（每人5000元）和在工廠的工作年限得到了從1萬元到3萬元不等的補償。①「這種補償相似于國有企業改制中采用的買斷工齡。通過事前征詢工人們的意見和事后對工人們進行補償，工人的利益在一定程度上得到了保護，他們的反對因而也被緩解了。補償也為隨后的企業重組和瘦身掃清了障礙。
從表4可以看到，兩地改制的主要區別在于過程是否透明，工人們是否被允許參與，以及工人們是否得到了補償。通過這一比較不難發問：為什么蘇南和溫州改制的方式如此不同？下面我將首先討論當地政府官員給出的解釋，然后予以分析并作出我自己的解釋。
三、地方官員的解釋及其問題
在《轉型與經濟學》中，羅蘭得（roland，2000）列出了私有化過程中的各種約束，包括財政約束、政治約束、信息約束、管理約束和現金流約束。事實上，這些約束中的大部分都被當地官員提到了，雖然他們使用的是一套他們習慣的表達術語。
在蘇南，當我問到當時改制的方式和政策選擇的背后原因時，當地官員給出了三種解釋。②「訪談對象55、83，政府官員；71、73、74，政策研究人員。一種解釋是急于改變現狀的時間壓力使得他們不可能對改制方案有更多的考慮和選擇。第二種解釋是大規模的迅速改制是改制啟動后政府管理和監控能力不足的反應。第三種解釋是嚴重的"內部人控制"和信息不對稱使得外邊的人不敢輕易競標，從而出現有利于現任經營者的結果。這三種解釋大概對應了財政約束、監管約束和信息約束。①「現金流約束是指個人有沒有足夠的資金來購買企業。由于以下原因，現金流約束在當地并不是非常嚴重。第一，中國漸進式的改革已經催生了一定的個人財富。實行多年的承包經營責任制和鄉鎮企業集體產權下監督的缺乏等，都為經營者積累個人財富提供了條件（參看鄒宜民等，1999）；第二，因為很多鄉鎮企業都是中小企業，因而購買并不會涉及很嚴重的資金約束；第三，分期付款、抵押和其他一些方法可以用來緩解約束。它們部分解釋了改制的規模、速度和現任經營者的優勢，但并沒有解釋采取不透明的改制的必然性，也沒有解釋為什么這樣的改制能夠有效執行，沒有遇到挑戰和抵制。
（一）財政約束
讓我們首先來看看第一種解釋，即急于改變現狀的時間壓力的解釋。這種解釋是說，當時問題重重的鄉鎮企業已經嚴重影響到當地的經濟和地方（社區）政府的收入。考慮到鄉鎮企業在當地經濟中的比重，問題就更顯嚴重。在很多鄉鎮，鄉鎮工業創造了90%以上的工業產值，鄉村政府財政收入中的相當部分也來自鄉鎮企業（whiting，2001）。而在90年代中期，鄉鎮企業卻遇到了嚴重的問題，尤其是債務問題。一個公認的事實是，蘇南改制的直接原因是債務危機（參看史易、趙小劍，2001）。1992年和1993年高漲的投資沖動在1994年宏觀調控和銀根收緊以后遭遇了困難，但頭腦發熱的地方政府和鄉鎮企業轉而從別的途徑來尋找資金以滿足其投資饑渴②「關于形成鄉鎮企業的投資饑渴機制，參看韓云（2000）。，這個途徑就是集資——通過鄉村政府向內部職工、社區居民甚至外界集資，承諾的利率在15%左右（訪談對象24，鎮干部）。但這很快被證明是飲鴆止渴，因集資款難以償還而引發的事件頻頻發生（史易、趙小劍，2001）。很多鄉鎮企業負債率居高不下。以昆山為例，改制前鄉鎮企業的平均資產負債率達到了75%，而那些準備在改制中破產的企業的資產負債率達到了134%（作者的田野調查）。而昆山的情況還不算差的。鄉鎮企業嚴重的債務負擔和下滑的業績不僅影響到地方經濟，也直接影響到地方官員和政府工作人員。官員們之所以受到影響，是因為他們的工作業績和職業生涯與經濟發展指標密切相關。③「蘇南有著可以說是全國最為發達的干部考核機制。考核指標中經濟發展往往占很大的比重（參看whiting，2001）。更為尷尬的是，個別鄉鎮負責人因為政府為鄉鎮企業的借貸擔保而被法庭傳喚，如一個鎮黨委書記在一個月內竟被傳喚兩次（訪談對象5，學者）。下降的政府收入也不可避免地影響到政府工作人員的收入和獎金。①「提高政府財政收入是地方政府發展鄉鎮企業的最初動機之一（參看byrd&lin，1990；oi，1992；jin&qian，1998）。以前曾是"現金奶牛"②「"現金奶牛"為英文cashcow的譯文，意指鄉鎮企業為社區政府帶來了收益。的鄉鎮企業，現在卻變成了政府的負擔。③「國內一些學者或者從理論分析（如張軍、馮曲，2000）出發，或者從實證分析出發（如徐志明、張建良，1997），都發現鄉鎮企業對地方（社區）政府價值的下降。這意味著財政約束已經變成了地方政府急于對鄉鎮企業改制的重要原因。某鎮的書記談了他當時的感受："當時我們壓力很大，一上班就怕被人追債。別說政績了，只要少點麻煩就謝天謝地了。所以大家都感到鄉鎮企業不改不行了"（訪談對象24）。正是在這種情況下，地方（社區）政府匆忙而迅速地對鄉鎮企業進行了改制。結果是，時間的急迫性使得更細致周全的計劃變得不可能，選擇現任的經營者就變成了一個容易而方便的選擇。
與其他人相比，現任的經營者對其經營的企業更熟悉，有現成的供銷渠道和關系網絡，因而政府官員們相信，一旦產權實現變革，現任的經營者們能很快改變企業的經營狀況。④「很多人相信，在多數情況下，鄉鎮企業的問題主要是由機制引起的而不是由經營者的無能引起的。因而，通過改變所有權而創造激勵就成了解決問題的首選方案。簡單地說，這種解釋認為，對改變當時經濟狀況的支配性的考量和時間的急迫性決定了改制方式的選擇和改制速度。
這個解釋得到了部分經驗證據的支持。這些證據包括蘇南和溫州之間的差異和蘇南區域內的差異。與蘇南不同的是，民營經濟在溫州經濟中貢獻了很大的份額，而集體經濟的貢獻則微乎其微。據統計，1990年民營經濟占溫州工業產出的比重達到了75%，而在蘇南98%的工業產值是由鄉鎮企業實現的（whiting，2001：32）。⑤「實際上，民營經濟在溫州的真正貢獻要遠大于官方統計所顯示的份額，因為有很多所謂的集體企業都是戴"紅帽子"的假集體。關于"紅帽子"企業，參看zhou，1996.溫州的地方（社區）政府在財政收入上對鄉鎮企業的依賴也小得多。因而，溫州的地方（社區）政府并沒有通過鄉鎮企業改制而扭轉地方經濟表現的需求。
即使在我所研究的蘇南的兩個鎮，改制的迫切性和時間壓力也因為鄉鎮企業對當地經濟的重要性不同而有所不同。盡管兩個地方在90年代中期以前走了一條相似的發展道路（鄉鎮企業模式），但從90年代中后期開始，由于外資進入的不平衡，兩個鎮經濟的構成發生了變化。在五陶鎮（無錫），鄉鎮企業仍然是當地工業的主體；但在萬光鎮（蘇州），大量外資的進入使得原來鄉鎮企業的重要性迅速下降。萬光處在昆山，一個因90年代以來吸引了大量外資而著名的地方。一些簡單數字可以說明外資在昆山經濟中的重要性。2000年，昆山大約60%的財政收入、70%的國內生產總值和80%的出口是由外資創造的（訪談對象38，官員）。這意味著外資已成為當地經濟增長的主要成分。鄉鎮企業相應地失去了其以前的重要性。也就是說，與五陶相比，萬光的經濟在更低的程度上受到鄉鎮企業的影響。這使得萬光在鄉鎮企業的改制上可以有更多的時間來考慮方案的選擇和具體實行。事實上，萬光在改制中也確實表現出了比五陶更豐富的形式和更長的時間跨度。
五陶基本上把所有的企業都轉給了現任的廠長經理，萬光則把鎮辦企業中的4個賣給了外邊的人，其中還包括兩位外省人。五陶在3年內將所有企業都完成了改制，而萬光則花了5年的時間來做這一工作。
（二）監管約束
第二種解釋認為迅速的改制是對政府管理能力不足的一種反應。
一旦政府決定要對鄉鎮企業進行改制，行政管理方面的約束馬上就變得非常突出。讓有限的政府管理人員來負責對眾多的鄉鎮企業進行資產評估和資產監控，其困難顯而易見。例如五陶鎮在1997年轉掉了13個鎮辦企業，而監管這些企業的鎮工業總公司只有十多個工作人員。
即使這些工作人員的積極性都被充分調動起來了，也會力不從心。更重要的是，當改制在一些企業啟動后，其他企業的經營者看到這是最后的轉移公有資產的機會，采取各種手段侵蝕公有財產。他們迅速行動起來，以各種方式轉移或隱匿資產，混水摸魚。有幾個訪談對象都提到，改制剛開始時還比較規范，改制程序和資產評估也比較認真，但越到后來越混亂"，廠長經理們也越來越少顧忌，越來越清楚怎么轉移資產，因為他們清楚以政府有限的幾個人手，根本看不住那么多企業"（訪談對象57，鎮干部）。與此同時，政府也意識到，如果不改制的話，那些贏利的企業早晚也會變成虧損的企業，因而不得不決定迅速轉掉所有的企業。也就是說，快速和大規模改制是對政府管理和監控能力不足和防止資產進一步流失的應變措施。
反之，從溫州的改制看，這個解釋也有其道理。溫州的鄉鎮集體企業為數少得多，因而監管上的約束也大為降低。但是，監管約束更多的是不同改制方式的一種結果而不是原因。溫州逐步地、一個一個地，而不是大規模地對鄉鎮企業進行改制，這就把監管約束分散到了更長的時間段里。在每一時間段里，只有幾個企業在改制，這就使得政府部門有較高的能力進行監管。更重要的是，在溫州的改制過程中，至少有兩個措施降低了監管約束：第一，競標的存在降低了現任經營者通過改賬侵蝕公有財產的積極性。因為不到改制的最后階段，誰都不清楚誰最終會得到企業。如果由別人中標的話，現任經營者的努力可能就白廢了。第二，在一些將要改制的企業，政府讓全體職工或職工代表大會，以民主的方式，選出工廠資產民主管理小組，對企業的資產進行監管，并參與工廠的對外招標和資產處置（如虹橋鋼木家俱廠和交通涂料廠改制的時候，就采取了這種方式，參見趙順鵬、朱知喜，2000：136）。這些措施有效地降低了監管約束和公有資產的流失。
（三）信息約束
現在讓我們來檢討第三個解釋。正如一個鎮干部所說："只有現任的廠長經理才對他們經營的企業知根知底，別人不知深淺，誰敢去冒這個險？再說，你不轉給他（現任的廠長經理），他會跟你搗亂"（訪談對象57）。也就是說"，內部人控制"給了現任的經營者更多的優勢來得到企業，因為信息不對稱和高風險影響了別人來競標。信息不對稱意味著企業對現任的經營者更有價值，從而使他成為得到企業的最合適人選。①「當地還有一種想法認為轉給現任的經營者實際上是對他們以前工作的補償，經營好的可以從改制中獲得以前應得而沒有得到的補償，同時那些經營不好的人也應當接受他們自己創造的爛攤子。同時，原有企業經營者通過經營實踐和長期的關系性投資積累了自己的人力和社會資本，使得他們在購買企業時具備優勢地位（譚秋成，1999）。
不可否認，在鄉鎮企業發展的過程中"，內部人控制"是一個比較突出的問題。隨著市場競爭的激烈，地方（社區）政府為了激勵經營者不得不給他們更多的自主權和對企業的控制權。①「參看chen，2000.經濟學家們很早就推測到市場化和競爭會推動制度創新，包括給經營者更多的控制權和私有化（如jefferson&rawski，1994；mcmillan&naughton，1991）。他們的基本邏輯是：市場競爭會引起平均利潤率的下降，同時影響到政府的財政收入，從而推動企業和政府進行包括技術進步、減少成本和制度創新在內的一系列創新。張維迎、栗樹和（1998）也從相似的邏輯推出競爭會導致地方政府對其所轄的國有企業進行民營化。其中一項控制權力就是經營者對其他重要崗位的人事任命權，尤其是財務主管的任命權。
據那力村的會計介紹，在鄉鎮企業發展的早期，鄉鎮企業里的管理人員基本上都是由政府任命的，尤其是財務主管："那時候會計都是村里派的。這是規矩，企業得接受，因為企業是村里的企業嘛".但隨著時間的推移，這種實踐變得越來越不可行。企業廠長（經理）們或者通過把政府任命的管理人員變成自己的盟友，或者通過操控把自己的親信或家庭成員安排到優秀管理崗位上。久而久之，企業就變成了他們的個人王國。這樣的例子不勝枚舉。在萬光的一個鎮辦企業里，經理把他的情婦安排為財務主管；在五陶的一個企業，廠長通過活動把他不喜歡的會計攆走，然后換上了自己的人（訪談對象42，村支書）。
"內部人控制"使得外邊的人，包括政府主管，很難了解企業的真實經營狀況。企業做假賬已經是一個公開的秘密。有些學者（如maetal.，1994）發現很多企業有三本賬：一本為自己掌握，一本為政府部門準備，一本為銀行準備。有時候企業從外邊看起來可能還不錯，但實際上可能存在很嚴重的問題。一個官員把這種現象稱為"馬桶現象"（訪談對象24，鎮黨委書記）。意思是說，當一個人蹲馬桶的時候，他可能看起來還挺體面，但他不能站起來，因為屁股上不干凈。鄉鎮企業即是如此：重大的問題只有在經營者變更的時候才會被發現，因為只有那時才有機會來評估企業的實際經營狀況。即使是萬光鎮主管鄉鎮企業很多年的官員也說，在改制的時候，他才知道很多企業的狀況原來那么糟。這一點連他自己都感到吃驚："說實在的，我管了這么多年的鎮辦企業，一直認為自己挺了解情況。但改制時才認識到不是那么回事。
有些原來看起來不錯的企業其實早就該破產了"（訪談對象30）。例如五陶鎮的一個生產電飯鍋的鎮辦企業曾因為產品的商譽和企業的高利潤率在該鎮名噪一時。作為獎賞，該企業的廠長被提拔為鎮工業總公司的經理，隨后又被提拔為副鎮長。但企業的真實狀況在他離開企業以后才慢慢暴露出來。不僅原來的庫存被當作實際銷售記在賬薄上，企業還背負大量的債務。改制時，企業幾近資不抵債。
考慮到內部人控制，外邊的人可能會因為不知深淺和風險太大而猶豫。另一方面，如果改制不利于現任經營者的話，他可能會不配合或抵制，為新的所有者制造障礙。盡管如此，如果有機會的話，企業里別的經營者很可能愿意參與競爭；社會上也總會有些人愿意參與競標，因為當時很多人認識到這是占集體便宜的"最后的晚餐"，過了這村就沒那店了。事實上，萬光發生的一個例外的情況正好反駁了當地官員以上的解釋。
威宵是萬光鎮（蘇州）惟一通過公開競標而改制的企業。當時新上任的鎮黨委書記想采取一種有別于前任的做法，威宵因而就變成了一個樣板。盡管競爭只在企業內進行，它還是吸引了五個競爭者：現任的廠長、兩個銷售員、一個車間主任和負責保管倉儲和原材料的主任。拍賣的起價是（人民幣）1090000，幾輪下來，漲到了1560000.出價最高的人——車間主任，最終得到了企業。（訪談對象33，該企業現任老板）
非常清楚，"內部人控制"并不能充分地解釋蘇南改制之所以采取不透明的方式，因而極大地有利于現任經營者這樣一種結局。正像上述這個例子和溫州的情況所展示的那樣，競爭可以緩解信息的約束。
根本不提供競爭的機會卻預測和放大競爭的困難是沒有道理的。
上述三個解釋可以幫助我們理解蘇南改制的某些方面，比如速度、規模以及現任經營者在競爭中的優勢，但并不能充分解釋為什么蘇南的地方（社區）政府可以采取那樣不透明的方式來改制？為什么工人和社區居民的利益根本就沒有被列入考慮范圍？為什么改制在當地能夠比較平靜地實施？如果當地政府采取透明的方式來改制，允許別的管理人員和企業的工人加入到改制的過程中來，最后采取公開競爭的方式選擇新的所有者的話，那么管理和信息的約束就會得到緩解。但問題是這些根本就沒有被考慮。
四、權力關系作為根本原因
蘇南和溫州之所以出現如此不同的改制，其根本原因是兩地面臨不同的政治約束。這里的政治約束主要指兩個因素：一個是政府與人民（或社區民眾）之間的權力關系，另一個是鄉鎮企業經營者（經濟精英）與社區干部（政治精英）之間的權力關系。資源依賴理論認為，權力來源于對資源的控制和讓對方產生依賴的能力（pfeffer&salancik，1978）。控制資源的一方能夠對需求資源的一方制造依賴，從而產生權力。一般來說，資源的重要程度、稀缺程度和是否存在替代方式（機會）
是決定依賴程度，因而也是決定權力關系的主要因素。按照這個邏輯，一個地方社區政府控制和影響人民的生存和發展機會的能力和程度也就決定了該地政府與人民之間的權力關系。這個視角也是理解經濟精英與政治精英之間權力關系的鑰匙。
蘇南和溫州不同的權力關系孕育于計劃經濟時期，在改革后由于兩地發展模式的差異而更加得到強化。雖然在計劃經濟時期，全國各地的制度安排大體一致，但由于各地經濟基礎的差別、歷史文化原因、地理位置（離政治中心的距離和對于政治中心的重要性）差異，等等，各地政府能力以及政府與人民之間的權力關系并不完全相同。這些不同的起始條件也正是改革以后各地走上不同發展道路的重要原因。
蘇南的強政府和精英政治（即少數幾個精英主導社區事務）有它的歷史根源和當代基礎。在解放以后的幾十年里，主要基于兩方面的原因，蘇南建立起了強大的地方政府。首先，蘇南優越的地理位置和資源條件使它在計劃經濟時代就建立起了良好的集體工業基礎；而集體工業基礎則強化了地方政府的權力。和其他地區比較，蘇南具備眾多發展農村工業的優勢：發達的農業為工業生產提供了必要的原始積累；地理上接近上海，使它能夠很容易地獲得工業生產所需的技術、人才和原材料等；發達的交通，使它更便利地連接原料產地和市場；近代工業的遺產，使它具備必要的管理技能和有技術的工人，等等。這些條件使蘇南在集體經濟時期就發展了它的工業基礎。鄉鎮企業的前身——社隊企業——最早在50年代末就在蘇南出現了（whiting，2001）。""期間，由于城市的生產秩序遭到破壞，再加上部分上海"知青"到蘇南下鄉，蘇南又藉此便利進一步發展了自己的社隊工業。從70年代初開始，其間無錫縣社隊工業的產值在全國縣級單位中名列第一，這種地位一直維持了很多年。1981年，無錫縣社隊工業的固定資產達到了2.78億元。相比之下，樂清縣（溫州市下屬較大的一個縣）社隊工業的固定資產只有大約2千萬（whiting，2001：130），還不及無錫縣的1p10.控制一個發達的集體工業基礎，為蘇南的強政府提供了經濟基礎。
一個強政府必然包含它從社會中攝取資源的強大能力（參見evansetal.，1985）。在這方面，蘇南政府有著非常高的攝取和控制財政資源的能力。由于該地區為富裕地區，而且集體經濟發達，政府手中控制的資源和其他地區相比非常突出。1978年，無錫的人均財政收入高達258元，占人均國內生產總值的37%（無錫市統計局，2001）；而同年溫州的人均財政收入只有24元，占人均國內生產總值的大約10%（溫州市統計局，2001）。通過控制集體經濟基礎和掌握相對豐富的財政資源，蘇南的政府可以有效地控制或影響人們的生產和生活機會，比如干部可以決定誰到社隊企業里工作（就業）和群眾的收入分配，等等。概括地說，集體時代的遺產賦予蘇南地方政府更多的權力和影響。
其二，蘇南在解放前相對而言比較發達的資本主義經濟及社會生活，使它成為解放后歷次政治運動的目標，其結果是導致強政府的建立。蘇南是中國近代工業的搖籃之一，當地曾孕育了很多著名的民族資本家族，如榮家、唐家等，還有為數不少的中小工商業者。如此歷史，使蘇南在1949年解放后，成為一個在政治上需要特殊處理的地區。以前的工業資本家和商人成了歷次政治斗爭的對象。據無錫縣史，無錫縣有1373個小工業者和小商人在社會主義工商業改造期間被錯誤地劃為資本家（1980年得到平反），這些還不包括那些"符合"這一成分的人（中共錫山市委黨史辦公室編，1999：125）。這些人在政治運動中被批斗。在這種政治氛圍下，強政府得以建立。①「米格德爾（migdal，1988）在他的影響廣泛的著作《強社會和弱國家：第三世界的國家-社會關系和國家能力》里曾指出革命是建立強國家的途徑之一。這種政治氛圍也催生了該地區意識形態上的保守性，干部害怕犯政治錯誤，盡可能求穩。正是因為蘇南地方政府的強勢和意識形態上的保守性，該地區成為全國最晚實行農村分田到戶改革的地區之一，一直到1983年才全面實行分田到戶，比大多數地區晚了3-4年。②「有學者（jin&qian，1998）用1983年時沒有采用大包干家庭責任制的農戶比例來測量社區政府的政治力量（politicalstrength）。基于這種測量，蘇南社區政府的能力是非常強的。這種狀況實際上也影響到改革開放后蘇南發展道路的選擇。一位在無錫市工作的干部說："歷次政治運動使人們對發展私營經濟心存禁忌，甚至談私色變，而發展集體經濟則是政治上比較保險的做法"（訪談對象94）。
計劃經濟時代的經濟（社隊企業）和政治（強政府和意識形態的保守性）遺產使蘇南在改革開放后選擇了一條堅持社會主義的道路，那就是發展鄉村集體企業。這條道路使地方（社區）政府能夠繼續發揮它的作用和維持它的權力。①「邱澤奇（1999）曾指出集體經濟與地方威權主義和干部權力之間互相強化的關系。蘇南的社區政府和官員繼承了集體經濟時代的遺產，同時又控制了改革開放后出現的新機會，限制甚至禁止民營企業的發展（新望，2002），他們非常積極的扮演了企業家的角色來建立和管理工業企業——諸如投資和擔保、管理人員的挑選和任用、管理人員和工人報酬總分配的確定、企業之間的資金劃撥、稅后資金的再分配和運用，等等。②「很多學者都從不同方面提到了社區政府在發展鄉鎮企業中的作用，參看譚秋成（2003）的文獻總結。由于鄉鎮企業的發展在這一時期得到了國內外的贊揚，蘇南的干部曾自豪地宣稱"社會主義在蘇南".而城鄉協調發展、工農業協調發展（以工補農）和收入分配的相對平等（共同富裕）則是蘇南模式受到贊譽的主要原因。但學者們也注意到了發展鄉鎮企業對地方（社區）政府和干部的益處（oi，1992；lin，1995；lin&chen，1999；邱澤奇，1999）。發展鄉鎮企業的結果之一是：社區政府和干部通過發展鄉鎮企業維持了對當地經濟和人民生產生活的影響。這些影響表現在很多方面，比如安排就業、提供公共福利、調節收入等。舉一個簡單的例子，一直到很晚的時期（甚至在改制以后），社區政府還通過企業代扣代繳本地工人的稅費（如農業稅等）。同政府和干部的強勢相對的是社區居民和工人的弱勢。他們沒有能力對社區事務施加影響，成為既定秩序的消極接受者。一個在黨校工作的、長期研究蘇南的學者（訪談對象6）稱他們為"沉默的大多數".也就是說，政府與社區居民之間的權力依賴關系在改革后依然存在，甚至還得到加強。
因此，雖然蘇南曾經是社會主義集體經濟的重鎮，當地干部和社會輿論也曾經贊揚蘇南模式中收入分配的相對平等；然而，表面的平等并不能掩蓋背后權力分配的傾斜。正如社會主義經濟加強了國家及其人——行政官僚（bureaucrat）和技術官僚（technocrat）（即所謂"新階級".參看djilas，1957）的權力一樣（moore，1987），蘇南的集體經濟和政府主導型的發展加強了干部和鄉鎮企業經營者的權力。
在蘇南，很多簡單的事實都可以讓我們看到強大的政府和干部的權力。如從壯觀輝煌的政府辦公大樓到影響極大的地方（社區）干部，從組織嚴密至村級的各級權力機構到人們對政府權力的認知，等等。
與其他地方不同的是，蘇南的村級干部一般都享有準國家干部的待遇，他們全職為村里工作。①「村在我國并不是一級正式的政府組織。根據我國憲法，村是自治組織，村干部來自農民，從位置上下來后一般的說會恢復農民身份。但在蘇南，村干部享受很多國家干部享有的特權。在我做田野調查的時候，上級政府正考慮為主要的村級干部購買養老保險和健康保險。而這些在過去則是國家正式干部才有的福利。也就是說，他們是職業干部。蘇南的土壤上孕育了比其他地區更多的地方強人，這些強人影響甚至支配著當地的政治、經濟和人們的生活。這種權力關系在干部與群眾的日常互動中得到體現。例如，在一次口角沖突中，一位村黨支部書記對一位村民語帶威脅地說："我要你去要飯，你就得去要飯".據該村民介紹，村支書蠻橫地對待別人在他們村并不少見，因為"村支書掌握著好多村辦企業，他可以讓企業雇誰，也可以讓企業不雇誰".
讓我們再來看一看鄉鎮企業經營者與社區干部的關系，即經濟精英與政治精英之間的關系。在蘇南，我們觀察到兩個方面的現象。一方面，兩個精英群體之間有著密切的關系；另一方面，鄉鎮企業經營者的地位隨著時間推移而迅速上升，與干部討價還價的能力增強。
由于鄉鎮企業集體所有而鄉村政府又在許多關鍵方面對企業經營發揮影響，企業經營者和鄉村干部的密切關系自不待言。最簡單的事實是，鄉鎮企業的經營者由社區政府指派，代表社區政府管理企業，他們之間是資產所有者與人之間的關系（principle-agent）。一般情況下，社區干部會盡量把與自己關系密切的人安排到企業經營者的位置上。在相當一些地方，企業經營者或者是社區干部的親屬，或者是他們的朋友或親信（ruf，1999；lin&chen，1999）。如在我所調查的一個村，村支書把他的哥哥派到村里贏利最好的企業（公墓）做負責人，同時把他的老婆派去做財務；村里的采礦場則包給了他的親信（訪談對象9，該村村支書）。與此同時，兩個群體之間也存在著頻繁的流動。在村一級，村干部和村辦企業經營者交叉任職的情況非常普遍，有相當部分村的支部書記或村主任兼任企業的負責人，或者由企業經營者兼任村干部。①「關于這一現象，請參看中國社會科學院經濟研究所"無保"調查課題組，1999.在鄉鎮一級，雖然兼職的情況比較少見，但鄉鎮干部和鄉鎮企業經營者之間的流動也是存在的。鄉鎮政府的工作人員或退下來的村干部（尤其是支部書記），經常會被安排到鎮辦企業任職，企業的經營者有時也會被提拔到政府部門工作。例如，在五陶鎮那力村，1985年以后先后退下來的6位村支書中有2人被安排到鎮辦企業任職。②「當然，隨著市場競爭的激烈和企業經營的逐漸專業化，這種現象在鄉鎮企業的后期越來越少。社區干部和鄉鎮企業的經營者共同構成了支配當地政治和經濟發展的主要力量。也正因為如此，蘇南的經濟曾被廣泛地稱為"干部經濟"或"精英經濟".
另一方面，隨著時間推移，鄉鎮企業經營者逐漸成為最具影響力的社會力量，在當地權力結構中的地位優勢變得非常顯著，他們同政府和干部討價還價的能力也越來越強。由于鄉鎮企業在該地區經濟中的比重和重要性，鄉鎮企業的經營者在地方經濟和社區中本來就舉足輕重。
這種優勢地位，隨著他們借助經濟地位積累起的在各界的關系網絡而加強：他們利用工作和生意關系，加強與生意伙伴的商業網絡；通過借貸往來，形成了與銀行的密切關系；更重要的是，他們對政府官員進行投資，從而建立起了在政界的人脈網絡。其結果是他們在社區的影響與日俱增，尤其是那些規模較大的企業的經營者。他們中有些人甚至不把社區干部放在眼里。例如在那力村，村里根本不能節制其最大的企業的廠長（來自訪談對象78，該村會計）；在萬光鎮，幾個大企業的廠長經理也不怎么買鎮領導的賬，因為他們上可"通天"——認識市里甚至省里的領導（來自訪談對象39，鄉鎮企業局干部）。有的鄉鎮企業經營者，利用他們在上級政府那里的人脈關系，左右社區政府的人事任命。我所熟悉的一個村辦企業的廠長就通過他跟鎮領導的密切關系左右村里的人事安排，不僅村支書要在很多方面讓著他，他還幫忙把他的親戚放到了村主任的位置上（來自訪談對象40，企業廠長；訪談對象80，村主任）。
社區干部與鄉鎮企業經營者的密切關系影響到改制的方式和參與主體，在一些情況下，甚至不排除兩者合謀尋租的可能性，即鄉鎮企業經營者通過賄賂官員，從而以優惠的價格得到企業。兩者的密切關系也可能使他們一起排除了其他利益相關者的參與。另一方面，經營者們的優勢使他們有能力在改制時影響政府采取有利于他們的改制方案。也就是說，經濟精英已經可以侵蝕干部的權力，影響政府決策的自主性。
了解到政府和人民之間傾斜的權力關系和鄉鎮企業經營者與干部之間的密切關系，以及經營者的優勢地位，就不難理解為什么改制在這一地區會采取這種不透明的方式了。不透明的改制不是偶然和隨機的選擇，恰恰相反，它反映了當地的權力結構和權力關系。它是威權體制和精英政治的產物，是經營者與干部密切關系的結果，是經營者優勢地位的必然反映。政府相對于人民的強勢，使它意識到不透明和不公正的改制不會遇到工人和當地居民的反對和挑戰，正像過去政府主導了所有重大的決定而沒有遭到人民的挑戰一樣，在他們的記憶中不存在人民挑戰的歷史，因而才敢于勇往直前。
在五陶鎮，黨委書記在決定了改制方案后召集了一次政府工作人員的會議。在會上他宣布了決定，要求大家理解并支持改制。
雖然一些人私下里對改制有不同意見，但沒有一個人敢于公開表達。這樣改制的動員就算開始了。對于工人和社區居民來說，他們連表達自己意見的機會都沒有，更不用說挑戰了。（訪談對象57，鎮干部）
相比之下，溫州從計劃經濟時期繼承的遺產是薄弱的集體經濟和弱勢的政府。改革開放后，隨著民營經濟的發展則出現了新型的政府與人民之間的權力關系；鄉鎮企業經營者也根本無法取得像蘇南鄉鎮企業經營者那樣的優勢地位來與社區政府討價還價。與蘇南相反，溫州處于原社會主義再分配體制的邊沿地帶。該地區地處偏僻，交通不便（一直到90年代才通鐵路），離中心工業城市遙遠，加之曾長期處于對臺前線的位置，解放后的相當長時期內國家的投資微乎其微。從1949年到1981年，國家對溫州的投資只有6億多，相當于同時期國家對寧波投資的1p4（單東主編，2000：112）。結果是，國有部門非常弱小，集體經濟極其薄弱，人民生活非常貧困（張仁壽、李紅，1990）。據統計，1978年溫州的人均耕地只有0.52畝，相當于全國平均水平的1p3；農民人均收入只有113元，低于全省平均水平；全省5個貧困縣中有3個在溫州（袁恩楨編，1987）；1980年人均財政收入只有30元，相當于無錫的1p10（參看表5）。其發展的最初條件即是一個弱勢的政府和薄弱的集體經濟。在這種條件下，地方政府連維持基本的職能都很勉強，更不用說發展集體經濟了。
溫州因長期遠離政治中心，再加上貧困的經濟基礎，其經濟和政治地位的重要性不像蘇南那樣高（蘇南長時期以來為政治中心和其他地區提供農業剩余，所謂"蘇湖熟，天下足"），因而在相當長一段時間內處于相對被忽視的地位。從50年代的對臺前線，到""中武斗最嚴重的地區之一（一些干部死于武斗，省政府不得不一度派軍隊去維持秩序。參看溫州市志編纂委員會，1998），一些地方的政府處于癱瘓狀態，無法維持起碼的社會治安。一直到80年代初，溫州仍以混亂著稱。
1981年，曾有兩個國家高級領導人指示浙江省解決溫州的治安問題（楊海鵬、翟明磊，2001）。溫州80年代初的市委書記曾是浙江省主管政法的書記，他到溫州的使命之一就是恢復溫州的社會秩序。
資源條件和歷史遺產迫使溫州走上了一條不同于蘇南的發展道路。在過去的20多年里，企業家或者說人民一直是溫州經濟發展的主導力量。如果說蘇南的發展動力來自于上邊（政府和精英）的話，那么溫州發展的動力則來自于下邊。政府既然沒有能力發展集體經濟，為百姓提供基本的生活條件，也就不能理直氣壯地"控制"老百姓自發的"致富"沖動。換言之，政府之弱勢控制反而使溫州地區的發展具有了相當程度的自由空間。從""后期開始，溫州就有人為了生存陸續外出尋求機會，做些城里人不愿干的事，如販賣小商品、理發、補鞋、做木匠、鐵匠等；或者在家里從事地下工業和商業，如彈棉花、搞土紡織等。很多訪談對象都有到外邊做小生意的歷史。一位60多歲的農民說他早在60年代就外出到江西等地賣糖果和其他小商品。到70年代末期，溫州已經有號稱"10萬大軍"的購銷員隊伍，同時有數十萬人在溫州從事家庭工業。
用艾倫·劉的話來說，溫州的發展可以用三個m來概括：群眾的首創性（massinitiatives）、流動（mobility）和市場（markets）（liu，1992：699-700）。群眾的首創性是溫州模式的根本特色，政府只是起了一些支持和補充的作用，比如說政策上對當地一些比較超前的做法給予合法性支持，幫助企業家獲得必要的證照，等等。有些國內的學者和溫州當地的百姓甚至認為溫州的發展得益于溫州政府早期的"無為而治".①「當然，溫州地方政府還是做了一些制度上的創新，藉此支持和合法化當地群眾的社會實踐。比如說，他們在早期合法化和規范化了"掛戶"實踐，后來又通過對股份合作制的有創造性的定義合法化了民營企業。市場，而不是政府，成為引導和左右人們經濟活動和生活的優秀機制和力量。市場機制決定了溫州人的機會基本平等，誰都可以通過努力工作和個人能力獲得成功，因而出現了面廣量大的民營企業。也正因為如此，相對于蘇南的"干部經濟"或"精英經濟"，溫州的經濟被人們稱為"老百姓經濟"或"人民的經濟".
群眾首創性的實踐和民營企業的發展，催生了一個新的社會力量，型塑了人民與政府之間新型的經濟關系。在政府的控制以外，出現了一個為數眾多而又日漸強大的企業家群體。到1986年，已經有大約1p5的人口從事工商業，出現了14603個家庭企業或合伙企業，470個專業市場。民營企業的總數在2000年約達到4.7萬家，個體工商戶約達到20萬戶（胡宏偉、吳曉波，2002）。由于民營經濟本身的特點，再加上改革早期稅收的不完善，人民迅速富裕起來，而政府的財政收入則在80年代增長緩慢（參看表5）。根據統計，從1980年到1990年，財政收入占gdp的比重一直在10%左右徘徊。②「根據2001年《溫州統計年鑒》有關數據計算（參看溫州市統計局，2001）。袁恩楨也記錄了大量關于百姓迅速富裕而政府卻相對貧困（民富官窮）的例子。例如，在蒼南縣錢庫鎮，1985年實現的工業稅收只占當年總銷售額的0.767%（袁恩楨編，1987：255-256）。直到今天，雖然很多溫州老百姓已脫貧致富，但很多鄉和村政府的辦公條件仍然簡陋得難以想象。在一個村子里，村委租了廟里的一間房子作為辦公室，所有的辦公用品就是兩張桌子和幾把椅子；雖然村中家庭電話已基本普及，但村委會連部電話都沒有。
在另一個村子里，村支書把廠里的一間房子撥出來作為村辦公室（他自己是個老板）。這樣的事情在蘇南是不可想象的。
新的社會力量的出現和新的經濟關系的形成，影響甚至決定著此地的權力格局。一方面，不同于蘇南的威權政府和精英政治，溫州逐漸出現了人民和政府之間相對均衡的權力關系。因為人民不是主要從政府那里獲得生存和致富的機會（即他們不對政府存在依賴），因而也就敢于挑戰政府的權威。如第一例農民狀告縣政府的案子；第一次村民成功罷免村主任的事情；第一次農民狀告政府"不作為"的案子；等等（胡宏偉、吳曉波，2002）。面對這樣的人民，地方政府也不可能像蘇南的政府那樣具有支配地位，他們必須相應地調適自己的觀念和行為，在與人民的博弈中達到一種平衡。一位長期在（龍港）鎮政府工作的干部曾經深有體會地說："有什么樣的人民就有什么樣的政府；反過來，有什么樣的政府就有什么樣的人民".政府在做決策時必須相對慎重，盡可能把各方的利益納入考慮范圍。
另一方面，鄉鎮企業經營者在溫州根本無法取得像蘇南那樣的優勢地位，他們與政府討價還價的能力也極其有限。由于存在眾多的民營企業，鄉鎮企業經營者無非是無數企業家中的一小部分（而且可能是并不非常優秀的一部分），他們在社區中的影響也就非常有限。以虹橋鎮為例，2000年該鎮銷售額排前20名的企業中，鎮辦企業只有一家（該企業正醞釀改制。別的已經改制的鎮辦企業也沒有一家進入前20名），其他的都是私營企業。因而鄉鎮企業經營者根本不可能像蘇南鄉鎮企業的經營者那樣通過向政府施加影響，讓改制完全朝有利于自己的方向進行。社區政府也不敢做出這樣的選擇。道理很簡單：如果改制不透明的話，那些靠自己的努力而獲得成功的民營企業家就會挑戰："為什么我們辛辛苦苦地掙錢，他們卻可以通過占集體的便宜而致富呢？"（訪談對象180，民營企業家）結果是，溫州的地方（社區）政府在改制時倒是可以不受鄉鎮企業經營者的左右，表現出了相當的自主性。
虹橋一鎮辦企業的廠長就曾這樣說："改制是政府行為，企業自己做不了主。但政府事太多了，管不過來。元件廠（另一鎮辦廠）嚷嚷幾年了都還沒改，我們也只能等著。"（訪談對象174）虹橋鎮主管企業改制的官員的話正好揭示了政府的擔心和考量。他說他們這里的改制必須公開和公平，如果不公開和公平，工人和當地居民就會有意見，別的私營老板也會有意見，甚至會抗議。"適當的優惠（給新所有者）是可以的，但不能偏得太多。政府部門誰都不敢操縱改制過程，把企業轉給他們自己喜歡的人"（訪談對象181）。
事實上，他的擔心并不是空穴來風，而是基于他對當地政府與人民的關系的認知，基于對過去經驗教訓的總結。前邊提到的乳制品廠改制時就遇到了挑戰。雖然鎮政府采取公開拍賣的方式對該企業進行了改制，雖然工人們得到了相應的補償，但因為中間操作上的瑕疵，工人們認為他們應得到更大的份額，因而進行了抗議，有些人還到上級政府部門上訪，要求對改制進行調查。這些抗議使政府在后來的改制中更加慎重（訪談對象181，鎮政府官員）。
五、改制方式對資產定價的影響
同前述的改制結果（怎么轉，轉給誰）受制于改制方式一樣，資產價格也直接受改制方式的影響。在蘇南，不透明的改制為現任經營者制造了改賬和侵蝕公有資產的機會，客觀上激勵了轉移和隱藏公有資產的行動。其結果是低價出售變成了普遍性的做法。兩個方面的因素導致了這個后果。一方面，企業轉給現任的經營者基本確定，幾乎沒有懸念；另一方面，最后的改制價格由正式的資產評估來決定。這樣，幾乎所有的經營者都通過改賬或別的轉移資產方式來達到有利于自己的結果。操控的手法多種多樣，有些人壓低資產和夸大負債，有些人把資產轉移到下屬子公司或關聯企業，還有人直接隱藏有價值的資產或設備等，不一而足（參看史易、趙小劍，2001）。所有這些操控的目的是降低企業的賬面資產，以便最后取得好的價格。如那力村一位改制老板（原來村辦企業的廠長）不無自豪地告訴我，改制時他把賬做出了大約25萬的凈債務，這樣在改制后的5年內他就可以免繳土地使用費（以抵消債務）。根據他的看法，改制時沒有不做賬的，做的"漂亮不漂亮"完全取決于經營者有多"聰明"（訪談對象40）。
從表1、表2和表3，我們可以清楚地看出最后改制時賣出的價格，以及現任的經營者們以什么樣的價格得到了他們經營的企業。固定資產大致反映企業的規模，資產-負債數也大致是最后的成交價。如果數字為正，那么新的所有者要拿出資金來購買；如果數字是負，說明該企業負債大于資產，當地政府還需要承擔部分債務。在五陶鎮，在16個我們掌握信息的鎮辦企業中，有7個負債大于資產，這意味著鎮政府在把所有的資產轉移給他們以后，還要幫他們還清多出來的負債（政府一般通過免收土地使用費和其他資產使用費來補償新的所有者）。總體上來說，鎮政府只能從出售的18個總固定資產為1個多億的企業中收取大約2百多萬的資金。這些信息還不包括剩下的三個當時還未完成改制的企業，其中有兩個嚴重虧損。最差的一個總負債在1億以上，鎮政府正考慮讓它破產，若如此，銀行將遭受嚴重的損失。相比之下，萬光的情況要好一點，在我們所調查的22個鎮辦企業中，13個有凈資產，盡管總量并不大。鎮政府只能從出售的23個企業中收取667萬現金。與此同時，表上未列出的另外兩個破產企業總負債達到了3500萬。
至此我們可以說，蘇南的改制基本上是一個白送（giveaway）的改制，即新的所有者基本上不用付出什么資本，就白白地得到了企業。當地稱這種改制為"零資產轉移"，意指新的所有者只需在得到所有資產的同時，承擔所有的負債就行了。因而也就不奇怪為什么改制以后蘇南一夜之間就出現了一批百萬富翁。
相比之下，溫州的公開競爭則使得這個問題不那么嚴重。①「有些學者（如張軍，2003）認為鄉鎮企業改制過程中的企業價值人為低估、集體資產流失的根源并不在改制本身，而在于與改制配套的資本市場、經理人市場尚未建立健全。作者對這種論斷并不認同。本文力圖揭示改制方式影響資產定價這一現象及其成因。因為現任的經營者自己也不敢完全確定他是否能夠在最后的競標中勝出，他們沒有那么大的動機去改賬（結果可能是為別人做了一鍋飯）。同時，其他方式的資產轉移也因為當地政府比較緊密的監控、別的管理人員和工人的監督而變的不太可行。最后，公開競爭一般情況下都提高了基點價，從而在一定程度上避免了低價賤賣公有企業的情況，正像前述乳制品廠的例子展示的那樣。這支持了羅蘭德（roland，2000：246）的論斷：競爭性的投標能夠有效地緩解內部人控制和信息約束的問題。
六、結論
本文分析了蘇南和溫州鄉鎮企業改制背后的政治約束。盡管財政約束、監管約束和信息約束能夠部分解釋兩地改制方式的差異，但根本原因是兩地面臨的不同的政治約束，即政府和人民之間的權力關系，以及兩個精英群體（干部與鄉鎮企業經營者）之間的權力關系。兩個地方政府不同的社會治理行為和地方權力關系，解釋了什么樣的改制方案被提出以及有效地得到實行。蘇南不透明的改制是當地傾斜的權力關系——地方（社區）政府和社區精英控制和支配了政治和經濟資源、大多數人沒有參與權力的必然結果。溫州相對透明的改制，反映了當地政府和人民之間新型的相對均衡的權力關系，這種權力關系是群眾能動性得到充分發揮和民營企業發展的結果。
從表面上看，蘇南近乎"休克療法"的改制似乎是一場革命性的變革，但它恰是過去社會主義時期和鄉鎮企業發展階段形成的自上而下的權力關系和制度安排的必然產物。改制過程彰顯了這種制度安排賦予干部的權力資源和優勢地位，在一定程度上成為干部和經營者結盟兌現p消費其權力資源（尋租）的途徑。同樣道理，溫州相對透明的改制也是其歷史遺產和權力關系的產物：傳統社會主義時期薄弱的集體經濟基礎使得溫州在市場機會來臨的時候走上一條自下而上的人民（或企業家）主導選擇的發展道路；而恰是這種選擇，衍生出了一種新型的權力關系，催生了一個相對獨立和強大的企業家階級，并開始形成一種精英競爭的階級關系與社會政治格局。由此不難看出，社會主義市場經濟結構轉型表現出了其路徑依賴的特征，即：以往的權力結構和制度遺產影響著轉型的發展選擇及其社會政治關系。
蘇南的改制對財富分配產生了重大影響，造成一個兩極分化的社會結構。改制成了新舊秩序的分水嶺。原來鄉鎮企業里管理者和職工的關系在改制后出現了變化：經營者變成了資產所有者，工人變成了打工仔；兩者的收入差距迅速拉開，如據作者對那力村的調查，1987年村辦企業廠長經理的收入大約是工人的5倍；而在2001年，改制后的企業所有者與工人的收入差距達到了大約30倍，一個廠老板的收入甚至是其150個工人收入的總和（zhang，2003a）。兩者的關系出現了剝奪與被剝奪的質性變化。在集體積累的基礎上，一些原鄉鎮企業的廠長經理迅速致富，成為當地的富人，蘇南原來規模企業的經營者變成了當地的大企業（資本）家。改制以前社區中傾斜的權力關系逐漸轉化成為傾斜的財富分配關系；過去宣稱的蘇南的共同富裕被一個日益擴大的收入兩極分化的格局所取代。
改制方式的選擇也可能對兩個地方的政治前景發生影響。蘇南的歷史遺產和改制后迅速出現的兩極分化的社會結構使精英聯盟成為可能。①「在我的博士論文中我對精英聯盟的前提、機制和實現路徑有詳細的討論（參見zhang，2003b）。我也會在以后的文章中專門討論這些問題。這里只是粗略談及改制的政治后果。如以上所分析的，蘇南的政治格局本來就是一個精英政治的格局，改制后這種局面很可能會持續并進一步加強。從歷史角度看，獲致財富的途徑使蘇南的企業家在政治上容易變得保守。以不公正的方式獲致財富變成了蘇南"管理型資本家"（即原來鄉鎮企業的經營者通過改制而變成的資本家）的"原罪"."管理型資本家"不是成為人們羨慕和景仰的對象，而是成了人們憎恨和嫉妒的對象。在這種情況下，同政府官員結盟，維持現有社會秩序就成了蘇南企業家的利益所在。
與此同時，蘇南社會結構的兩極分化也為精英聯盟提供了可能性和動力。處在社會頂端的少數幾個當權者和少數幾個有錢人總是更容易實現聯盟（當然不一定是正式的）。正如奧爾森所分析的，"特殊利益"小群體，或者說"既得利益者"，常常能自愿組織起來采取行動支持其共同利益（曼瑟爾·奧爾森，1995：30，151）。在蘇南，經濟精英要保持其經濟方面的支配地位，而官員們則希望保持其權威。為達到這一目的，雙方都需要將民眾保留在原來的位置，防止更多的人參與到當地政治生活中。這種聯盟關系有可能在一定程度上維持地方威權主義。蘇南仍由政府控制和社區精英主導的村級選舉正好反映了這一政治現實（zhang，2003b）。因此，我并不同意邱澤奇（1999）關于鄉鎮企業改制宣告了地方威權主義的終結的論斷。事實也逐漸表明，改制雖然在一定程度上改變了地方政治精英和經濟精英的傳統的領導-從屬關系（即鄉鎮企業受鄉鎮政府管理、經濟精英服從政治精英），使得經濟精英獲得了更顯赫的地位，兩個群體之間的關系也較改制前有所疏遠，但由于他們的歷史性聯系，更重要的是在新的形勢下兩個精英群體的相互需要，精英聯盟有著非常現實的可能性。①「康曉光（2002）在分析90年代以來中國政治的發展走向時提出，精英（政治精英、經濟精英和知識精英）聯盟已成為當今中國的政治現實。他的研究著重從宏觀層面描述，而我的研究則是微觀的實證研究。經濟精英需要政治精英幫助他們提供好的經營環境、穩定社會秩序、對付外在的和上邊的掠奪等；而政治精英則需要經濟精英幫助他們完成經濟發展目標。如在改制以后，蘇南很多地方的政府都提出了"為企業服務"的口號，把服務企業作為工作的重要目標；而蘇南在歷史上形成的強大的干部考核機制則為政治精英同經濟精英的結盟實現，提供了重要的制度保障。②「據作者對許多地方的研究和觀察，蘇南的干部評估機制是最強大的。
相比之下，溫州的發展道路及其由此而形成的階級結構和權力關系則使精英競爭成為可能。溫州快速成長的私營企業催生了一個相對獨立和強大的企業家階級，他們以其強大的經濟資源優勢，成為地方社會治理及社會政治生活中一支難以替代的力量，對政府行為產生了潛在的、巨大的影響。如前所述，溫州的私營企業是在政府控制之外大量成長起來的。正是由于地方政府沒有能力發展當地經濟，特別是發展集體企業，才為私營企業留下了生存和發展的空間。隨著時間的推移，企業數量迅速增多，規模日益擴大，企業家階級也隨之成長壯大。他們對政府治理有強烈的要求，如提高效率、改進服務，獲得更大的政治參與空間等。近年來大量出現的由企業家組織的商會和協會，承擔了一些社會經濟生活中的協調功能。這說明這種由經濟領域的活動向政治空間發展的潛力完全可能變成現實。
另一方面，溫州的私營企業家們也沒有蘇南"管理型資本家"那樣的歷史和心理負擔。他們是靠市場機遇和自己的努力而致富，從競爭中成長起來的。在溫州，成功的民營企業家往往成為人們羨慕和追求的對象，整個社會對富人和財富的理解和容忍程度也相對較高。這一事實使得企業家階級更為自信。因此他們沒有任何理由害怕競爭。
從社會結構上來說，溫州面廣量大的企業家階層（溫州的社會結構呈紡錘狀，中間大兩頭小，參看zhang，2003a；胡宏偉、吳曉波，2002）和社會流動的頻繁也使得精英競爭更具可能性。根據集體行動的邏輯，來自成員之間的競爭要比人數眾多的自發群體更有可能組織起來并形成聯盟。企業家之間圍繞著市場、權力、地位、聲望等的競爭，促使地方（基層）政治和社會出現了競爭性的格局，如，溫州的村級選舉正是因為有大量富人的參與才變得非常激烈（zhang，2003b）。也就是說，不同于蘇南的經濟精英與政治精英的聯盟，在溫州，經濟精英對政府加以制約的要求和經濟精英之間的激烈競爭已經成為一個相當突出的社會政治生活現象。
摘要:本文以總書記視察江浙地區關于鄉鎮企業發展的重要講話為指針，通過對臨淄區鄉鎮企業現狀的調查,論述了目前鄉鎮企業的發展中存在的問題,針對入世新形勢，提出了鄉鎮企業二次創業中應采取的相應對策.
關鍵詞:鄉鎮企業與WTO現狀調查可持續發展對策研究
一、鄉鎮企業的特點及自身優勢
有人說“鄉鎮企業就是鎮辦、村辦、戶辦、連辦,四個輪子一起轉”,這句話既形象又簡練地概括了鄉鎮企業的組成。鄉鎮企業就是由鎮、村集體企業、個體私營企業和聯合企業組成的,具有規模小、投資少、經營機制靈活等特點.隨著鄉鎮企業轉制的實施,其中個體民營企業所占的經濟總量正在逐步上升,多種所有制經濟更加適應市場經濟的需求,為鄉鎮企業的快速發展奠定了良好的基礎.
鄉鎮企業近年來之所以發展迅猛,是因為在發展初期有自身的優勢.
(一)鄉鎮企業在制度方面的優勢
鄉鎮企業擁有比國有企業更加靈活的企業機制.鄉鎮企業的機制優勢,可以從其產權結構中得到解釋.雖然鄉鎮企業的主體是集體所有制,同國營企業一樣存在產權模糊等缺陷,但鄉鎮企業比國有企業有更強的市場適應力.
1、企業經營自主權.經營自主權無疑是保證企業成為市場竟爭主體的必要條件.就鄉鎮企業來說，從其誕生之日起，就游離于國家計劃體制之外，幾乎沒有受到來自國家宏觀計劃的約束。此外，鄉鎮企業發展初期政府與企業發展目標一致，也使企業贏得了更大的經營自主權。
2、企業退出機制。企業退出機制包括人員的流動和資源的配置重組。對人員流動來說，鄉鎮企業在用工上實行的雙向選擇，使得其人力資源得到合理利用，保證了人力資本效用的最大化。良好的退出機制使得企業充滿活力。
3、主管部門的管理效率。從管理體系上看，社區政府管理鄉鎮企業的層次和幅度都比國有企業要小，再加上社區政府與鄉鎮在利益上的一致，因而它們比國有企業主管部門更容易做到深入了解企業狀況，控制企業行為，其決策更符合企業實際，表現出更高的管理效率。
（二）鄉鎮企業在市場上的優勢
1、潛在市場的廣泛性。鄉鎮企業誕生于農村，與農村有著天然的聯系，巨大的農村市場需求成為推動鄉鎮企業發展的內在動力。可以說從其擁有的市場潛力來說，鄉鎮企業的發展環境要比國企優越得多。
2、市場發育的相對完善性。鄉鎮企業作為傳統體制之外自發生成的經濟單位，其市場運行機制較國有企業得到了更為充分的發育。在長期的市場競爭過程中，鄉鎮企業依靠自身的市場交易地位，逐步形成了一套較為有效的市場行為體系，使得鄉鎮企業與市場培訓基本上保持在同步的良性循環狀態。
3區域市場的相對封閉性，加上各地政府的保護主義，使得全國各區域市場呈現相對封閉性。鄉鎮企業的起飛在很大程度上由此得益。
（三）鄉鎮企業在勞動力成本方面的優勢
1、鄉鎮企業與國有企業相比，從資源合理配置角度看，其充分發揮了比較優勢。我國的現實國情是資金缺乏，而勞動力豐富。通過利用農村大量剩余勞動力的優勢彌補了資金相對不足的缺陷
2、就勞動力成本的絕對水平而言，鄉鎮企業比國有企業低廉得多。從而在與國有企業的市場競爭中，表現出很強的抗風險能力。
3、目前城市里存在一個普遍現象，勞動力供大于求。大量的富裕人員涌向社會，而鄉鎮企業恰恰解決了部分農民的就業問題，減輕了城市人口壓力。
二、臨淄區鄉鎮企業發展現狀探析
（一）、臨淄區鄉鎮企業發展的新優勢：
1、大力培植新的經濟增長點，拓寬了鄉鎮企業發展空間。首先按”鄉鎮企業法“的規定，把一批起點高、規模大、效益好的個體私營企業列入了重點調動度范圍，全區個體私營經濟出現了強勁的發展勢頭。其次，為提高鄉鎮企業的外向度，積極引導鄉鎮企業走引進開放之路。2001年，區鎮共引進企業和項目約300項，資金近20億元。據統計，目前發展鄉鎮三資企業199家總投資額14712萬美元，合同利用外資8549萬美元，全市鄉鎮鏡外企業已有8家，出口企業391家，出口產品290多種。有25家企業獲進出口權，自營出口達4060萬美元。其中鄉鎮企業的龍頭企業有山東晨鴻集團。
2、大力推進改革，強化企業管理，激發了鄉鎮企業的發展活力。以明晰產權關系為突破口，以深化產權制度改革為重點，因地制宜，積極引導鄉鎮企業改革多形式推進。到2001年底，改制企業比上年凈增198家，增長25.4%。到目前，全區鄉村集體企業已有534家進行了不同形式的改制，改制面達到了68.74%，其中股份制企業54家，股份合作制企業34家。在推進改革的同時，還下大力抓了企業管理工作，選擇6家企業幫助導入CIS企業形象工程，2001年全區有10項現代化管理成果在省系統獲獎。到目前，有12家企業獲省級管理示范企業，有8處企業通過了ISO9000認證。
3、不斷調整結構，廣僻發展途徑，增強了企業發展后勁。首先，按照“市場牽龍頭，龍頭帶基地，基地連農戶”的思路，加快培植農業產業化龍頭企業。在全區選擇了10個有一定規模和后勁的農副產品加工企業做為龍頭企業。加強扶持和指導，使其盡快發展，并對當地種養業起到輻射帶頭作用。第二，為加快城鄉一體化進程，先后召開了全區城鄉一體化洽談會和全區產學研項目15項。與各高校簽定各種技術轉讓`合作協議意向95項，其中11項達成合作協議。第三，狠抓鄉鎮工業小區建設，積極引導鄉鎮企業集中連片發展。目前，全區鄉鎮工業小區已發展到23個。第四，大力發展農村第三產業。全市鄉鎮企業第三產業得到了迅猛發展。
4、依靠科技進步，加快人才培養，促進了鄉鎮企業素質的提高。目前，全區已有400多家鄉鎮企業與大專院校、科研單位建立了合作關系，合作項目已達238項。一批規模大`科技含量高`效益好的技改項目得到了竣工投產。目前，全區高技術及其生長點企業已發展到21家，如山東齊峰公司開發開發的順酐項目，投產后年產值可達2億元。科技推動的同時，加快了鄉鎮企業人才開發。對年營業收入500萬元以上企業的500名廠長`經理進行了法規`生成經濟`企業管理知識培訓，對鄉鎮企業會計專業技術人員進行了電算上崗培訓等。
（二）臨淄區鄉鎮企業發展狀況
臨淄區鄉鎮企業主要集中在朱臺及南王等鎮，因此，研究臨淄區鄉鎮企業必須要看朱臺鎮。朱臺鎮鄉鎮企業起步較晚，建鎮初期，經濟基礎薄弱，全鎮農村經濟總收入僅4040萬元，其中：工業總產值2043萬元，農民人均純收入668元。在黨的改革開放政策指引下，朱臺鎮堅持以經濟建設為執中心，大力發展鄉鎮企業，全鎮工業形成了以小化工機械`金屬壓延制品`建材`食品`紡織`化工`電子大主導行業，鄉鎮企業穩步發展，綜合實力穩步提高，至2001年底，臨淄區鎮村企業達到2966個同比增長11`8%；從業人員總數17375人。
從以上數據分析不難看出，臨淄區2001年鄉鎮企業產值各項指標同比增長平均在20%以上，發展訊速，同時，臨淄區鄉鎮企業發展在2001年也出現了一些新情況。1、對外開放進一步擴大，外向經濟取得新成績。2001年底，臨淄區鄉鎮企業出口創匯企業4家。完成出貨值1800萬元。建成三資企業5家利用外資215萬元，并有2家企業獲得自營進出口權。
2、技改上新步伐加快，重點項目進展順利。重點骨干企業通過技改上新企業現有多項裝備達到國內同行業先進水平。目前鄉鎮企業中科技進步在經濟增長中貢獻份額達45%，形成依靠科技進步促進經濟發展的良好氛圍。
3、人員素質及管理水平顯著提高。隨著知識經濟的深入宣傳，全區鄉鎮企業加大了教育投入。現擁有各類專業技術人員887人；具有初級以上技術職稱人員690人；引進聘用各類人才202人。擁有全國級及省市級鄉鎮企業家6人。其中，朱臺鎮西單村單臺階成為九屆全國人大代表及中國知名鄉鎮企業家，其工農商牧運輸一體化經驗被李鵬委員長贊譽為中國西單模式。
4、企業改制取得了可喜成績，第二輪改制進展順利。截止2001年底，鎮直工業企業改制已基本完成。通過改制，有4家企業實行租賃或兼并，共盤活鎮直企業資產9000多萬元。改制后，鎮村集體企業和個體民營企業經濟總量比重為51：49；多種所有制經濟更加適應市場感經濟需求，為經濟的快速發展奠定了良好的基礎。
5、產業結構基本合理。大力發展第三產業，全區鄉鎮一`二`三產業所占比重為2：67：31，對財政收入的貢獻率分別為1.5：69：29.5。大力發展鄉鎮經濟，工業形成了小型精細化工、機械、建材、醫藥、化工、糧食白酒及大棚蔬菜等主導行業。其中：化工產值5.2億元，占工業總產值的45.2%。機械行業產值3.8億元，占工業總產值的36.9%；建材行業產值2.79億元，占工業總產值的2%；醫藥化工工業產值2569萬元，占工業總產值的2.5%。
6、鄉鎮財政收入和職工收入得到提高。2001年鄉鎮財政收入1830萬元。其中：鄉鎮企業上繳增值稅920萬元，占鄉鎮財政收入50.2%，上交地方稅882萬元，占鄉鎮財政的48.1%。職工工資總額達8730萬元，人均收入5024元，占農民人均總收入14.5%。
7、加強與大專院校和科研機構經濟技術合作。通過多種形式，大力引進人才，先后在全國各地引進機械、化工、電子、冶金等行業科技人才125人。與山大、山工大、山農大等院校合作，建立研究機構，形成引進項目和成果的“綠色通道”。其中優質蔬菜基地—臨淄區北羊鎮被評為“中國西紅柿之鄉”，櫻桃西紅柿已出口日本、美國及俄羅斯等國家。這是北羊鎮與山東農業大學合作的結晶，也是今后鄉鎮種植業發展的方向。
三、臨淄區鄉鎮企業發展面臨的問題
1、發展速度趨緩。“九五”期間臨淄區經濟繼續保持了健康、持續、高速發展的好勢頭，尤其在總書記視察江浙地區鄉鎮企業重要談話精神指引下，進一步解放思想，深化改革，抓住機遇，加速發展，臨淄區經濟實現了歷史性的飛躍，“九五”期間臨淄區經濟發展遞增速度保持在43.5%以上，培植形成了一批在全國、省、市有影響的骨干企業和產品，臨淄有機化工廠、淄博華齊油脂廠、臨淄第二造紙廠、山東西單集團、淄博順達集團等五家躍居全國鄉鎮企業經濟效益50強。但是，近兩年來，由于形勢的變化，臨淄經濟發展增長速度緩慢。
2、投入不足，發展后勁小。鄉鎮企業絕大多數是勞動密集型的中小企業。在市場經濟中，要不斷發展、壯大，就需要加大投入，提高產品質量，在這一點上與國有企業相比，鄉鎮企業明顯敗下陣來。
3、技術落后，人才缺乏。本來鄉鎮企業的管理水平就相當落后，再加上技術落后，設備陳舊，就使得勞動生產率總是低于同行業的平均水平，成本得不到降低，使鄉鎮企業的產品銷路受阻，產品積壓造成資金沉淀，更加導致企業資金周轉的緊缺。人才缺乏也是多數企業發展不景氣的重要原因之一。鄉鎮企業的職工多數來自農村，由于大多數鄉鎮企業遠離城區，多數規模不大，加上當今專業人才迷戀城市的心態，不愿到鄉鎮農村工作，使鄉鎮企業很難得到得才兼備的人才，給企業的發展帶來了困難。因此，必須要創造條件，解決好人才問題。
4、環境污染問題。小造紙、小煉油等鄉鎮企業對環境造成的污染已經成為一大公害。解決環境問題已經成為可持續發展的戰略關鍵。
5、經營者的素質問題和觀念問題。主要表現在以下幾個方面：
(1)經營者素質偏低。首先經驗者的選擇范圍很小，多數是從本鄉鎮以至農村范圍內產生，大多數是本地的能人。但是這些能人由于受農村教育水平為初中畢業，小學文化程度占相當大的部分。其次，經營者受政治、業務、文化素質的職業，多數沿襲傳統的家長式的領導方式，難以廣開言路，難以做到民主決策和科學管理。裙帶關系是鄉鎮企業發展的一大弊病。
(2)眾多成功企業的經驗表明，鄉鎮企業經營者缺乏新思想、跟風觀念最普遍、最突出。經營者的創新觀念淡薄。例如，見別人賺錢，就一哄而上，導致重復建設，產品供求大于需要，從而使企業陷入了困境。總之，目前鄉鎮企業經營者缺乏先進的質量觀念、服務觀念、成本觀念、科技觀念、人才觀念、法律觀念、信息觀念，遠遠跟不上時展的步伐。因此，提高經營著的素質是鄉鎮企業發展的關鍵。
（3）“充電”意識淡薄，難留人才，導致技術革新力度不夠，效益滑坡。
(4)缺乏先進的經營理念和管理知識。
（5）存在影響企業可持續發展的問題。一是，技術落后，二是，嚴重浪費資源，三是，污染環境。
四、推動臨淄區鄉鎮企業發展的對策
1．進一步解放思想，按照WTO的要求，不斷深化改革，營造新型企業的機制和優勢。
2．制訂切實可行的鄉鎮企業發展規劃。
3．加大投入，緩解鄉鎮企業資金短缺。
4．優先發展高科技型和出口創匯型的鄉鎮企業，鼓勵鄉鎮企業出國辦廠，興建跨國公司。
5．學習發達國家先進的經驗，提高經營者的素質。
6．強化內部管理，建立良好的人才機制。
7．鄉鎮企業發展與地區的可持續發展及國家的長遠利益結合起來。
8．大力治理環境污染和環境破壞，吸取‘先污染后治理’及我國北方地區過度放牧，濫砍濫伐，導致北京及周邊省市沙塵暴的教訓，建立環保型企業，保持生態平衡。
9．國家各級環保部門加大環保監管力度，規范企業環保行為，推廣清潔型、低污染、國家達標、環保企業的建設，限制并逐步杜絕高能耗、高污染、低科技含量鄉鎮企業的上馬，嚴格審批，關停整改不力的重度污染環境、污染空氣、污染物排放屢次不達標的企業，達到貫徹環保法律法規與企業可持續發展有機結合的效果。
總之，臨淄區鄉鎮企業的發展前景廣闊，必須解決好企業的高投入、低產出等技術問題及環境污染后遺癥，走外向型經濟和高科技清潔環保企業的路子，采取兼并、租賃經營、資產重組、股份制改造的發展對策，鄉鎮企業必將重現生機活力.
