時(shí)間：2022-02-14 21:02:25
開(kāi)篇：寫(xiě)作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇政治經(jīng)濟(jì)學(xué)論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
歷史唯物主義最早由經(jīng)濟(jì)地理學(xué)者在20世紀(jì)70年代初期引入，而批判現(xiàn)實(shí)主義直到70年代末才被部分學(xué)者有意識(shí)的運(yùn)用到研究中。兩者是從不同角度對(duì)20世紀(jì)60年代興起的空間定量革命進(jìn)行批判的重要組成部分。歷史唯物主義是一種社會(huì)批判，對(duì)方法的批判受到社會(huì)批判的限定。它認(rèn)為如果世界以假象或某種迷惑性的方式展現(xiàn)在研究者面前，那么定量方法將加強(qiáng)這種誤解。批判現(xiàn)實(shí)主義起初是一種文藝思潮和創(chuàng)作方法，后來(lái)被西方學(xué)者發(fā)展為一種社會(huì)科學(xué)哲學(xué)，與歷史唯物主義相似，也通過(guò)社會(huì)關(guān)系來(lái)理解人。它認(rèn)為社會(huì)科學(xué)的研究對(duì)象與自然科學(xué)的研究對(duì)象根本不同，定量革命的自然性將妨礙它為社會(huì)人的研究提供方法論指導(dǎo)。20世紀(jì)70年代，與空間定量革命相比，歷史唯物主義沒(méi)有將空間放在優(yōu)先地位，而是將其與社會(huì)關(guān)系同等考慮。激進(jìn)批判的重點(diǎn)較少關(guān)注人們所觀察到的周邊事物的差異，而是注重解釋差異的根本原因，其結(jié)論可歸結(jié)為空間格局由社會(huì)過(guò)程所塑造。而在空間定量分析中“地理”被不恰當(dāng)?shù)丶s減為“距離”、“局部變化”和“特征”等。實(shí)際上，空間應(yīng)是一種社會(huì)建構(gòu)，而社會(huì)關(guān)系的建構(gòu)卻超出了空間，這造成了空間差別。在地理政治經(jīng)濟(jì)理論來(lái)源的歷史發(fā)展中，批判現(xiàn)實(shí)主義在20世紀(jì)80年代進(jìn)入興盛時(shí)期，這一時(shí)期可稱為“社會(huì)和空間時(shí)期”。此時(shí)，歷史唯物主義更多的是作為一個(gè)背景或一種批判的襯托，且兩者也出現(xiàn)過(guò)不和諧的聲音。例如，批判現(xiàn)實(shí)主義不贊同歷史唯物主義過(guò)于注重階級(jí)而忽略性別、種族和階層等。早期的經(jīng)濟(jì)地理學(xué)者多數(shù)有一個(gè)特別的方法經(jīng)歷，即進(jìn)行過(guò)空間定量的經(jīng)濟(jì)地理研究，例如DavidHarvey、MichaelWebber、JohnHolmes和RayHudson等人，當(dāng)代地理政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物EricSheppard也有過(guò)類(lèi)似經(jīng)歷。空間定量研究者的方法相當(dāng)狹窄：技術(shù)或工具箱方法，它的實(shí)證主義觀念也是有問(wèn)題的。然而，也不能完全拋棄它。這就是20世紀(jì)80年代歷史唯物主義與批判現(xiàn)實(shí)主義面臨的困境。尋求歷史唯物主義與批判現(xiàn)實(shí)主義方法的融合是一種有益的嘗試。從20世紀(jì)90年代初開(kāi)始，學(xué)者們進(jìn)行了這方面的嘗試。抽象是批判現(xiàn)實(shí)主義的基礎(chǔ)，歷史唯物主義雖有不同的抽象形式但也贊同抽象這種方法。作為融合的結(jié)果，在20世紀(jì)90年代中后期，帶有批判性的歷史唯物主義成為主要方法論。這種轉(zhuǎn)變意義重大，主要的歷史唯物主義方法使得地理政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究較少注重空間現(xiàn)象的描述，而是看重提供分析洞察空間不平等的能力。方法中隱含的批判觀念在實(shí)踐中能夠產(chǎn)生關(guān)注普遍性與特殊性之間的平衡。縱觀地理政治經(jīng)濟(jì)學(xué)萌芽與形成中的歷史唯物主義和批判現(xiàn)實(shí)主義，我們可以發(fā)現(xiàn)：歷史唯物主義較先引入，持續(xù)發(fā)展，最后成為主要方法；批判現(xiàn)實(shí)主義較晚引入，影響漸微，處于輔助補(bǔ)充地位。表面上看，是批判現(xiàn)實(shí)主義研究者興趣轉(zhuǎn)移的結(jié)果，實(shí)質(zhì)上是科學(xué)邏輯演變與選擇的必然結(jié)果。即便如此，批判現(xiàn)實(shí)主義的介入仍有持久影響：“偶然性”進(jìn)入到主流的詞匯，批判意識(shí)持久地存在，多元化的概念也符合流行的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法。特別是它的以下兩個(gè)結(jié)論具有重要價(jià)值：一是國(guó)家和經(jīng)濟(jì)是兩個(gè)獨(dú)立的社會(huì)關(guān)系，它們以偶然的而不是必然的方式相連接。二是結(jié)構(gòu)思想，可以被歷史唯物主義有效地利用，通過(guò)結(jié)構(gòu)的重建和體制結(jié)構(gòu)的新形式，資本可能緩和總是反復(fù)出現(xiàn)的積累障礙，而工人階級(jí)也可以發(fā)展自己的社會(huì)關(guān)系以反抗剝削。當(dāng)前，地理政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論甫成雛形，如何利用這兩種方法增強(qiáng)對(duì)空間經(jīng)濟(jì)的解釋能力，需要從它們對(duì)關(guān)鍵性問(wèn)題的解釋中尋找?guī)椭?/p>
二、兩種方法論對(duì)幾個(gè)關(guān)鍵性問(wèn)題的解釋對(duì)比
（一）抽象
地理政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)關(guān)鍵步驟是抽象。分析經(jīng)濟(jì)形式，既不能用顯微鏡，也不能用化學(xué)試劑，二者都必須用抽象力來(lái)代替。歷史唯物主義與批判現(xiàn)實(shí)主義抽象的方式有趨同之處。抽象和具體、單面與多面的統(tǒng)一等觀念深深植根于批判現(xiàn)實(shí)主義。例如，人類(lèi)首先按性別劃分，然后按階級(jí)等等。同類(lèi)型的層次化也存在于歷史唯物主義中，并且可能是其方法的最主要方面。例如，在《資本論》第一卷中，馬克思不斷穿梭于歷史無(wú)關(guān)的和歷史主義之間、一般勞動(dòng)過(guò)程和特定的資本主義勞動(dòng)過(guò)程之間、階級(jí)社會(huì)和資本主義階級(jí)社會(huì)之間等等。然而，仔細(xì)考察，兩者的差異確實(shí)存在。抽象可分為兩種形式：第一類(lèi)是經(jīng)驗(yàn)主義的抽象，這是批判現(xiàn)實(shí)主義的主要方式。第二類(lèi)是實(shí)質(zhì)的、本質(zhì)的或系統(tǒng)的抽象，這是歷史唯物主義的主要方式。經(jīng)驗(yàn)主義的抽象是從具體或多面抽象為單面。它沿著較少的實(shí)在、更純粹的概念的方向遠(yuǎn)離現(xiàn)實(shí)。當(dāng)然，任何將世界劃分為對(duì)象的研究都需要概念，即使研究者沒(méi)有意識(shí)到，從具體到概念的抽象法，在批判現(xiàn)實(shí)主義看來(lái)就是形成無(wú)內(nèi)容方式的一種抽象。AndrewSayer認(rèn)為批判現(xiàn)實(shí)主義主要是對(duì)形式或形式上相似的關(guān)系的抽象，而正確的方法應(yīng)該是理性的抽象。這要求在所研究事物之間的本質(zhì)關(guān)系的基礎(chǔ)上進(jìn)行抽象。不能以形式的相似性，如人們的貧困，來(lái)區(qū)分人，而要以其與他人的豐富的關(guān)系來(lái)區(qū)分，例如，作為國(guó)家、雇主或家庭的人。從某個(gè)角度來(lái)看，馬克思也運(yùn)用了這種形式的抽象，例如，將中世紀(jì)以前的古代、封建主義和資本主義視為階級(jí)社會(huì)的具體形式。不過(guò)，此處馬克思只是部分分析。此后，他更深入地指出，一切社會(huì)形態(tài)由再生產(chǎn)過(guò)程中使用的生產(chǎn)方式所規(guī)定。這為理解簡(jiǎn)單再生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)之間的區(qū)別，以及擴(kuò)大再生產(chǎn)的特定歷史形式的積累過(guò)程指明了方向。馬克思訴諸經(jīng)驗(yàn)主義抽象形式的主要目的是批判，即反對(duì)把資本主義簡(jiǎn)約為歷史虛無(wú)或自然形態(tài)的做法。資本主義是一種社會(huì)形態(tài)，因此是歷史的創(chuàng)造，它所產(chǎn)生的核心矛盾——?jiǎng)兿餍袨椋^不能被解釋為世界的法則，或某種自然的、不可避免的過(guò)程。歷史唯物主義的主導(dǎo)抽象方式是歷史的、系統(tǒng)的或本質(zhì)的，是通過(guò)實(shí)踐而進(jìn)行的抽象。它與實(shí)踐的社會(huì)歷史的具體形式，與現(xiàn)實(shí)以及更具體的、多樣的、整體的歷史階段相符合。例如，對(duì)資本抽象后發(fā)現(xiàn)，資本不是一種物，而是一種以物為媒介的人和人之間的社會(huì)關(guān)系。地理政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中“區(qū)位”這一概念非常重要，它離不開(kāi)人類(lèi)生活的具體社會(huì)形態(tài)。封建社會(huì)中自給自足的區(qū)位觀念，要早于資本主義初期商品貿(mào)易所依賴的區(qū)位概念。區(qū)位成為生產(chǎn)中重要的考慮因素，如房地產(chǎn)對(duì)優(yōu)越地段的追求，是在最近才產(chǎn)生的，也許不早于有多個(gè)區(qū)位可選擇的企業(yè)的出現(xiàn)。抽象的另一個(gè)重要問(wèn)題是抽象層次。經(jīng)驗(yàn)主義抽象方式的結(jié)果是產(chǎn)生了不同的“水平”，它與越來(lái)越多的抽象概念的層次相符，趨向具體的層次與趨向其他方向的層次相對(duì)立。因此，可以通過(guò)整合較抽象的概念與其他概念再現(xiàn)具體：從頂端開(kāi)始的一系列嵌套的先決條件。地理政治經(jīng)濟(jì)學(xué)者的研究已經(jīng)吸收了這種抽象層次的概念，認(rèn)為解決問(wèn)題的方法取決于抽象的層次以及在理論概念上與歷史特異性的相符程度，例如，福特主義和后福特主義呈現(xiàn)了資本主義社會(huì)更具體的形式。歷史唯物主義的抽象中固有的一種方式是注重概念的邏輯與歷史的一致性：本質(zhì)的一個(gè)必要前提是本質(zhì)。例如，國(guó)家不能獨(dú)立于使之成為國(guó)家的物質(zhì)條件。生產(chǎn)關(guān)系在各個(gè)時(shí)期各不相同，具體的國(guó)家處在較低的抽象層次上，在闡明特定時(shí)期的國(guó)家形式時(shí)，要首先闡明生產(chǎn)關(guān)系的歷史。這意味著，國(guó)家從來(lái)都不僅是作為經(jīng)驗(yàn)主義抽象的國(guó)家，而是特定歷史的奴隸制的、封建制的、資本主義的或任何其他具體形式。再如，要研究資本，必須首先抽象出剩余價(jià)值，然后抽象剩余價(jià)值的不同表示形式及其在生產(chǎn)上能夠被占有的具體形式——租金，利息和企業(yè)利潤(rùn)，而它們處在較低的抽象層次上。
（二）內(nèi)部和外部關(guān)系
批判現(xiàn)實(shí)主義在抽象問(wèn)題上的方法核心是一種內(nèi)部和外部關(guān)系的概念。抽象的目的是要確定一種結(jié)構(gòu)，在這些結(jié)構(gòu)中，通過(guò)定義使對(duì)象成為由該結(jié)構(gòu)所決定的運(yùn)動(dòng)模式的內(nèi)部關(guān)系的產(chǎn)物。外部或偶然關(guān)系只影響運(yùn)動(dòng)模式的表述，而不影響模式本身。歷史唯物主義的內(nèi)部關(guān)系是主體與其存在的客觀條件之間的關(guān)系：即主體與客體的關(guān)系，并被進(jìn)一步看作財(cái)產(chǎn)關(guān)系。馬克思指出，在資本主義以前的社會(huì)形態(tài)中就被這樣理解。“勞動(dòng)者把自己勞動(dòng)的客觀條件看作自己的財(cái)產(chǎn)，這就是勞動(dòng)同勞動(dòng)的物質(zhì)前提的天然統(tǒng)一。因此，勞動(dòng)者不依賴勞動(dòng)就擁有客觀的存在。個(gè)人把自己看作所有者，看作自己現(xiàn)實(shí)條件的主人”。并且“個(gè)人把勞動(dòng)的客觀條件簡(jiǎn)單地看作是自己的東西，看作是自己的主體得到自我實(shí)現(xiàn)的無(wú)機(jī)自然。……直接要以個(gè)人作為某一公社成員的自然形成的、或多或少歷史地發(fā)展了的和變化了的存在，要以他作為部落等等成員的自然形成的存在為媒介”。換句話說(shuō)，這種財(cái)產(chǎn)關(guān)系，成為一些社會(huì)組織形式（例如家庭）擴(kuò)大成為部落和公社的先決條件。個(gè)人只有作為這個(gè)共同體的成員才能擁有生產(chǎn)的物質(zhì)條件。資本主義消除了這些關(guān)系，使個(gè)人自我生產(chǎn)和再生產(chǎn)的社會(huì)和物質(zhì)的客觀條件表現(xiàn)為與其自身無(wú)關(guān)：不是作為他存在的前提，而是既定的、物化的、外在于人的、并作為必要的決定因素被占有，這就是外部關(guān)系。物質(zhì)生產(chǎn)的客觀條件似乎獨(dú)立于任何主觀性，而主體顯得獨(dú)立于既存的任何客觀條件。生產(chǎn)手段、勞動(dòng)對(duì)象和工具如今表現(xiàn)為資本的社會(huì)形式，作為與勞動(dòng)者無(wú)關(guān)的事物，它們雇用了缺乏客觀性的勞動(dòng)者（沒(méi)有與土地等相似的客觀存在的形式）。主體和客體在此被主體和客體的逆轉(zhuǎn)所分離。現(xiàn)在，以資本為形式的客體在實(shí)現(xiàn)自己的過(guò)程中雇用了主體。資本似乎成為主體而工人成為以抽象勞動(dòng)力為形式的客體。如果現(xiàn)在以勞動(dòng)對(duì)象和工具的形式出現(xiàn)的客觀條件外在于個(gè)人、物化于資本形式并因此缺乏前提，那么人們參與其中而進(jìn)行生產(chǎn)的社會(huì)關(guān)系也是如此。例如，工資關(guān)系現(xiàn)在表現(xiàn)為馬克思所說(shuō)的“外在必然性”：從個(gè)人的角度來(lái)看是必然的，但從工資工作能否被找到來(lái)看是偶然的。資本主義以前的社會(huì)關(guān)系表現(xiàn)為自然的、繼承的、個(gè)人無(wú)論是作為部落成員或在奴性的關(guān)系中與生俱來(lái)的東西。在資本主義關(guān)系中，一方面，個(gè)人從被認(rèn)為從自然和不可避免的關(guān)系中解放出來(lái)，并通過(guò)勞動(dòng)力市場(chǎng)獲得了一定程度的自由；另一方面，社會(huì)關(guān)系表現(xiàn)出物化的、個(gè)人必須適應(yīng)的東西。因此，雖然個(gè)人可以選擇他的工資工作的方向，但不能拒絕這種選擇。歷史唯物主義認(rèn)為，個(gè)人的客觀條件在當(dāng)代社會(huì)表現(xiàn)為外在于主體的外部關(guān)系。如果與主體有關(guān)，則是自給自足的、沒(méi)有必要前提條件的，因此沒(méi)有歷史的或非地理政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的。無(wú)對(duì)象的主體和客體似乎獨(dú)立于任何主觀性：只以超出任何主觀控制的資本的邏輯而存在，因而產(chǎn)生了矛盾，例如，沒(méi)有買(mǎi)者的賣(mài)者和沒(méi)有賣(mài)者的買(mǎi)者、未投資的資本、無(wú)力支付的債務(wù)、沒(méi)有原材料的工廠等。簡(jiǎn)言之，資本的限制必然產(chǎn)生，如果生產(chǎn)要繼續(xù)發(fā)展，就必須緩和這種限制。歷史唯物主義是典型的歷史主義主張：人及其存在的客觀條件之間的內(nèi)部關(guān)系只有在特定的歷史條件下才“表現(xiàn)為”那種沒(méi)有歷史前提的事物之間的外部關(guān)系。批判現(xiàn)實(shí)主義則是歷史無(wú)關(guān)的，具有自然主義（科學(xué)主義）的性質(zhì)，它主張內(nèi)部和外部可以直接應(yīng)用而與主體和客體無(wú)關(guān)。
（三）整體性和多樣性
歷史唯物主義從整體上來(lái)認(rèn)識(shí)世界，整體的組成部分憑借其與整體的關(guān)系才成其為部分。整體性就是應(yīng)對(duì)處于變動(dòng)中的“離心力”關(guān)系的問(wèn)題，即部分和整體之間的張力不斷重復(fù)出現(xiàn)。因此，通過(guò)一個(gè)整體的整合的力來(lái)緩解離心力，整體以其自身具體的形式而不是以其組成部分的形式而變化。批判現(xiàn)實(shí)主義對(duì)世界的看法是本質(zhì)上的多元論，也可表示為分化的或多樣性的：由眾多關(guān)系的結(jié)構(gòu)所組成，每種結(jié)構(gòu)都反映組成它的要素之間獨(dú)特的因果特征，并且這些關(guān)系可能包括偶然關(guān)系。例如，將勞動(dòng)分工視為具有因果聯(lián)系的獨(dú)立結(jié)構(gòu)，并有別于資本分工。在歷史唯物主義中探討整體性有兩個(gè)限定性條件。第一點(diǎn)，這并不意味著對(duì)世界的決定論的理解。未來(lái)仍然是開(kāi)放的也是無(wú)法預(yù)測(cè)的，不同的部分可以并能夠以相對(duì)獨(dú)立的方式發(fā)展，但僅是“相對(duì)地”。整體化的沖動(dòng)，一致的必要性，或稱之為“社會(huì)秩序”，起源于生產(chǎn)，一切都開(kāi)始并歸結(jié)于生產(chǎn)，并且生產(chǎn)始終是社會(huì)的生產(chǎn)。在資本中，產(chǎn)生的必要性表現(xiàn)為積累的必要性。整體性的不同部分都是生產(chǎn)的條件或關(guān)系。同時(shí)，整體性不是靜態(tài)的，而總是在整體化的過(guò)程中不斷變化。發(fā)展的自主性產(chǎn)生了矛盾，這些矛盾又可能產(chǎn)生新的機(jī)會(huì)。第二點(diǎn)，這是一個(gè)集合的整體，不僅是與生產(chǎn)有關(guān)的整體性，而且是關(guān)于生產(chǎn)參與者的具體活動(dòng)的整體性。生產(chǎn)的參與者帶來(lái)了整體的連貫性并重塑整體性，同時(shí)整體性又重塑了參與者。例如，人們的“第一個(gè)歷史活動(dòng)就是生產(chǎn)滿足這些需要的資料，即生產(chǎn)物質(zhì)生活本身。同時(shí)這也是人們僅僅為了能夠生活就必須每日每時(shí)都要進(jìn)行的一種歷史活動(dòng)，即一切歷史的一種基本條件”。“這種生產(chǎn)方式不僅應(yīng)當(dāng)從它是個(gè)人肉體存在的再生產(chǎn)這方面來(lái)加以考察。它在更大程度上是這些個(gè)人的一定的活動(dòng)方式，表現(xiàn)他們生活的一定形式和一定的生活方式。因而，個(gè)人是什么樣的，這取決于他們進(jìn)行生產(chǎn)的物質(zhì)條件”。人們生產(chǎn)了自己的世界：不僅包括他們的生活資料和生產(chǎn)這些生活資料的手段，也包括他們的社會(huì)關(guān)系、文化、政治等等。將世界當(dāng)作一個(gè)整體是把生產(chǎn)及其客觀條件、物質(zhì)和社會(huì)、政治、話語(yǔ)權(quán)、空間等都看作是生產(chǎn)的瞬間，如同馬克思所指明的，并不是說(shuō)生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)是同一的東西，而是說(shuō)，它們構(gòu)成一個(gè)總體的各個(gè)環(huán)節(jié)、一個(gè)統(tǒng)一體內(nèi)部的差別。在資本主義制度下，這些條件都被視為獨(dú)立的、物化的、有著自身的邏輯，以自己的方式發(fā)展。
（四）矛盾和變化
批判現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)可變化的世界。沒(méi)有變化，它的系統(tǒng)開(kāi)放性的概念，它對(duì)人性的批判，都將變得毫無(wú)意義。然而，它無(wú)法解釋變化產(chǎn)生的原因。歷史唯物主義則認(rèn)為矛盾產(chǎn)生變化，矛盾的概念在空間經(jīng)濟(jì)研究中也很突出。歷史唯物主義中矛盾概念的核心是對(duì)立統(tǒng)一：生產(chǎn)性的個(gè)人，或社會(huì)意義上的、不能簡(jiǎn)化掉社會(huì)關(guān)系的個(gè)體與生產(chǎn)條件的對(duì)立統(tǒng)一。生產(chǎn)條件可能促進(jìn)、破壞或抑制生產(chǎn)活動(dòng)，通過(guò)生產(chǎn)條件（制度，技術(shù)等）的變化來(lái)緩解矛盾，使生產(chǎn)進(jìn)一步發(fā)展，但是，新的生產(chǎn)障礙會(huì)不斷產(chǎn)生。例如，社會(huì)勞動(dòng)分工的發(fā)展、腦力勞動(dòng)與體力勞動(dòng)的分離、國(guó)家形式的出現(xiàn)，都是以剩余產(chǎn)品的生產(chǎn)為前提并促進(jìn)了剩余的擴(kuò)張。但是，社會(huì)勞動(dòng)分工的不同部分逐漸產(chǎn)生獨(dú)立的運(yùn)動(dòng)形式，可以抑制甚至破壞生產(chǎn)。資本主義中的直接生產(chǎn)者將貨幣工資作為其生產(chǎn)的必要條件，且是外在的條件，或“外部必然性”。這種外在性有一個(gè)歷史過(guò)程，即馬克思所說(shuō)的資本主義以前的社會(huì)形態(tài)中的“自然統(tǒng)一”，在那里勞動(dòng)者將他的客觀條件看成屬于他的，作為他的“無(wú)機(jī)的身體”，這些關(guān)系的瓦解讓位于資本和勞動(dòng)的對(duì)立統(tǒng)一：勞動(dòng)力和生產(chǎn)手段被生產(chǎn)關(guān)系用貨幣財(cái)富聯(lián)結(jié)起來(lái)。勞動(dòng)通過(guò)工資工作有效地實(shí)現(xiàn)了自身的再生產(chǎn)。然而，資本也自我驅(qū)動(dòng)去再生產(chǎn)自身，隨后產(chǎn)生工資下行壓力以及機(jī)器對(duì)工人的替代，工人自我生產(chǎn)的能力被削弱。在歷史上，這是勞工運(yùn)動(dòng)的發(fā)展、抵抗工資削減和推動(dòng)建立福利國(guó)家的原因，即矛盾的產(chǎn)生與緩解。與此同時(shí)，資本再生產(chǎn)的必要條件是勞動(dòng)力。如果將勞動(dòng)力逐出勞動(dòng)過(guò)程，也就排除了能夠產(chǎn)生比成本更多的價(jià)值因而能夠產(chǎn)生資本家的利潤(rùn)的生產(chǎn)條件之一。這反過(guò)來(lái)，迫使資本需要緩和由其優(yōu)勢(shì)（包括其向任何空間的擴(kuò)展）所造成的矛盾。“緩和”但不能克服，“不能因?yàn)橘Y本把每一個(gè)這樣的界限都當(dāng)作限制，因而在觀念上超越它，所以就得出結(jié)論說(shuō)，資本已在實(shí)際上克服了它，并且，因?yàn)槊恳粋€(gè)這樣的限制都是同資本的使命相矛盾的，所以資本主義生產(chǎn)是在矛盾中運(yùn)動(dòng)的，這些矛盾不斷地被克服，但又不斷地產(chǎn)生出來(lái)”。批判現(xiàn)實(shí)主義承認(rèn)變化，但沒(méi)有矛盾的概念。它是在二元論下的對(duì)立統(tǒng)一，如個(gè)人與社會(huì)、文化和經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)和政治等，其目標(biāo)是彌合它們的差異并探索、定義、闡述它們組成二元論的兩部分之間的互相依賴關(guān)系。用批判現(xiàn)實(shí)主義的術(shù)語(yǔ)來(lái)講，就是探討它們是如何內(nèi)在聯(lián)系起來(lái)的：在脫離獨(dú)立的因果力量的條件下，它們?nèi)绾文軌虮粴w入單一的結(jié)構(gòu)。“文化與經(jīng)濟(jì)的辯證法”的研究就是一例。然而，它缺乏對(duì)這種二元論的歷史、先決條件的考察。
（五）因果關(guān)系
歷史唯物主義和批判現(xiàn)實(shí)主義的因果關(guān)系概念非常相似。它們反對(duì)原子論式的因果概念，即原因定量地影響結(jié)果而不改變對(duì)象或結(jié)果的性質(zhì)，都堅(jiān)持因果關(guān)系的行為理論，即變化因人們的行為而發(fā)生。兩者也存在一定的差異，在批判現(xiàn)實(shí)主義的因果關(guān)系中，根本的真實(shí)性和經(jīng)驗(yàn)世界被區(qū)分開(kāi)來(lái)，它從關(guān)系結(jié)構(gòu)及其運(yùn)行的偶然環(huán)境中來(lái)闡明經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)。應(yīng)該指出，這完全符合上述批判現(xiàn)實(shí)主義所闡釋的內(nèi)部和外部關(guān)系之間的區(qū)別。歷史唯物主義也認(rèn)為世界具有層次性，但不是經(jīng)驗(yàn)和實(shí)在之間的區(qū)別，而是形式和內(nèi)容或馬克思多次描述的表象和實(shí)在、形式和本質(zhì)、表象和本質(zhì)以及表現(xiàn)形式和隱含聯(lián)系之間的區(qū)別。雖然表象和實(shí)在可能讓人聯(lián)想到批判現(xiàn)實(shí)主義的經(jīng)驗(yàn)和實(shí)在之間的區(qū)別，但是馬克思說(shuō)的卻是完全不同。他的“表象”是指意識(shí)形態(tài)的形式，與批判現(xiàn)實(shí)主義的“經(jīng)驗(yàn)”的形式不同，是根植于占主導(dǎo)地位的、歷史的、社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系，它們是“實(shí)在”的形式，雖然有時(shí)是虛幻的形式。如果表象顛倒了我們生活的世界，這僅僅是因?yàn)槠鹱饔玫纳鐣?huì)關(guān)系本身已經(jīng)顛倒。例如，工資形式掩蓋了勞動(dòng)者的使用價(jià)值和交換價(jià)值之間的矛盾。聯(lián)系到內(nèi)部和外部關(guān)系，那么，外部關(guān)系是表象，是內(nèi)部關(guān)系這個(gè)實(shí)在的歷史發(fā)展結(jié)果。這種表象被理解為生產(chǎn)的社會(huì)條件和所有生產(chǎn)關(guān)系的物化自然。事物有自己的歷史軌跡，因此，正如馬克思敏銳指出的，成為彼此矛盾的一部分，這種矛盾導(dǎo)致人們不斷重申生產(chǎn)的中心性，在資本主義的情況下，就是以積累為中心。表象還包括國(guó)家、家庭、空間、文化和勞動(dòng)分工等，它們通過(guò)前面提到的批判現(xiàn)實(shí)主義的經(jīng)驗(yàn)主義的抽象得以再現(xiàn)。批判現(xiàn)實(shí)主義將低層次的抽象而產(chǎn)生的表象作為關(guān)系的構(gòu)建物。批判現(xiàn)實(shí)主義對(duì)因果關(guān)系的解釋遵循如下思路：首先，揭示以社會(huì)關(guān)系的結(jié)構(gòu)為形式的實(shí)在，這種實(shí)在需要特定的因果關(guān)系性質(zhì)，并且是經(jīng)驗(yàn)世界的必要條件；然后指出它與偶然條件的結(jié)合是如何作為觀察事物的起點(diǎn)。例如，DoreenMassey對(duì)企業(yè)的新的勞動(dòng)空間分工及其特定的地理表現(xiàn)之間關(guān)系的分析。換句話說(shuō)，人們需要運(yùn)用前面所述的經(jīng)驗(yàn)主義抽象方式，抽象出關(guān)系結(jié)構(gòu)，以便從表象返回到實(shí)在。歷史唯物主義的解釋認(rèn)為，確實(shí)可能從一些經(jīng)驗(yàn)的形式開(kāi)始，如同在批判現(xiàn)實(shí)主義中一樣，例如對(duì)地域發(fā)展不平衡或城市形式變化的研究。但是，這必須被置于資本和它的生產(chǎn)關(guān)系的矛盾發(fā)展中來(lái)考慮。批判現(xiàn)實(shí)主義分析中被認(rèn)為是偶然的條件現(xiàn)在表現(xiàn)為構(gòu)成一個(gè)矛盾整體的條件，這個(gè)矛盾將要被調(diào)動(dòng)起來(lái)、再利用和改造，以便消除積累過(guò)程中的障礙。看似偶然的條件得到改造和重新組合成新的關(guān)系，以便能夠使單個(gè)資本或資本整體來(lái)應(yīng)付它們所面臨的挑戰(zhàn)。
三、結(jié)語(yǔ)
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中國(guó)雖然已經(jīng)初步建立的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，但還存在兩個(gè)方面的缺陷：一方面，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的核心部分尚未徹底觸動(dòng)，深層問(wèn)題沒(méi)有完全解決；另一方面，一些新建立的重大制度仍是框架性的，尚不穩(wěn)固，在具體實(shí)施中還有不少漏洞。因此，建設(shè)一門(mén)能反映中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制特點(diǎn)和中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路特色的中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)是有必要的。這也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本目標(biāo)所在，而中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的具體目標(biāo)可分為體制結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)發(fā)展三個(gè)部分。
體制結(jié)構(gòu)目標(biāo)主要從中國(guó)的漸進(jìn)式改革和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制上來(lái)分析，所有制結(jié)構(gòu)和個(gè)人收入分配制度及其保障體系較為完善。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)主要包括社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)和宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)。微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)主要包括企業(yè)和企業(yè)制度的完善及國(guó)企改革的推進(jìn)、社會(huì)主義市場(chǎng)機(jī)制、市場(chǎng)體系、社會(huì)主義市場(chǎng)秩序和規(guī)則較為完善。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)總供給與總需求及其相互關(guān)系的平衡、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)、政府職能得到完善等。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)就是在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)（包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式等）和經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)（包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、中國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)全球化的關(guān)系、科學(xué)發(fā)展觀及經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的和諧發(fā)展等）。
2中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的困境
2.1經(jīng)濟(jì)學(xué)被邊緣化，研究成果和研究團(tuán)隊(duì)萎縮
在中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)被邊緣化，甚至已無(wú)立身之地。目前，高校馬思主義經(jīng)濟(jì)理論課程已被嚴(yán)重壓縮，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界研究成果，主要是有關(guān)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，有關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容的不到十分之一；有的雖然打著經(jīng)濟(jì)學(xué)的招牌如《勞動(dòng)價(jià)值論》，卻在宣揚(yáng)資產(chǎn)階級(jí)要素價(jià)值論的觀點(diǎn)。
其次，經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)的研究生對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)不感興趣，更談不上研究。在西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院十七年招收的330名博士生中，他們?cè)趯W(xué)期間發(fā)表的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文一千多篇，其中真正研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的不到10篇。經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)的教學(xué)隊(duì)伍中從事經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)與研究者也日益縮小。
2.2中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)教學(xué)體系與教學(xué)方式嚴(yán)重滯后于國(guó)際化要求
改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)體系與教學(xué)方式改革有了長(zhǎng)足的發(fā)展。但教學(xué)體系與教學(xué)方式仍嚴(yán)重滯后于國(guó)際上經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)的新發(fā)展。首先，教學(xué)內(nèi)容重復(fù)。以經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)學(xué)生為例，大學(xué)本科階段學(xué)習(xí)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容在高中就曾經(jīng)完整的學(xué)習(xí)過(guò)，研究生階段則開(kāi)設(shè)專(zhuān)題性課程，但在體系性、知識(shí)抽象性程度上基本沒(méi)有差異。其次，理論體系被人為割裂。一是將政治經(jīng)濟(jì)學(xué)從體系中分割出來(lái)。二是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)資本主義部分和社會(huì)主義部分在范疇與原理上沒(méi)有科學(xué)銜接，尚未建立整體的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。再就是，教學(xué)方式的“封閉性”。當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)缺少足夠的教學(xué)參觀或社會(huì)調(diào)查等課外活動(dòng)。
2.3經(jīng)濟(jì)理論脫離經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，教學(xué)方式扼殺學(xué)生的創(chuàng)新精神
首先，理論脫離經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，難以滿足本土化的要求。經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)社會(huì)科學(xué)，理論來(lái)源于實(shí)踐，目前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)方法基本上都是教師選定一本教材，以教材為中心開(kāi)展教學(xué)活動(dòng)。國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)教材出版周期一般較長(zhǎng)，教材內(nèi)容與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題極易產(chǎn)生距離與脫節(jié)；再者，由于國(guó)內(nèi)教材大多直接照搬西方理論，西方理論與中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)本身也有距離。其次，“滿堂灌式”教學(xué)，忽視教學(xué)過(guò)程，扼殺了學(xué)生的創(chuàng)新精神。在課堂教學(xué)中，老師不可能講清楚全部的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，這就要求老師主要傳授學(xué)生科學(xué)合理的學(xué)習(xí)方法，提高學(xué)生自學(xué)能力和解決分析問(wèn)題的能力；而偏重于死記硬背和機(jī)械化訓(xùn)練，則缺乏課堂交流和學(xué)習(xí)能力的培養(yǎng)。
2.4理論研究缺乏規(guī)范性，對(duì)兩個(gè)范式關(guān)系的認(rèn)識(shí)上存在偏差
在過(guò)去幾十年間經(jīng)濟(jì)學(xué)研究取得了很大成就，但相當(dāng)數(shù)量的重大基礎(chǔ)理論問(wèn)題還認(rèn)識(shí)模糊。這一點(diǎn)在對(duì)社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的認(rèn)識(shí)問(wèn)題上表現(xiàn)得尤為突出。例如：以什么作為切入點(diǎn)開(kāi)始經(jīng)濟(jì)學(xué)分析？用什么作為主線將這種理論體系貫穿起來(lái)？社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的基本特征究竟有哪些？社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在的原因是什么？市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)怎樣才能真正與社會(huì)主義、與公有制有機(jī)結(jié)合起來(lái)？對(duì)這些根本問(wèn)題的認(rèn)識(shí)尚缺乏基本規(guī)范，認(rèn)識(shí)相當(dāng)混亂。
在研究過(guò)程中，明顯地存在著對(duì)兩個(gè)范式關(guān)系的認(rèn)識(shí)上的偏差問(wèn)題。學(xué)術(shù)界存在兩種片面傾向：一是排斥和輕視西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，對(duì)于現(xiàn)代西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論采取一種簡(jiǎn)單否定的態(tài)度；一是把西方經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)作唯一科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，忽視它所具有的意識(shí)形態(tài)的成分，否定經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)意義和對(duì)社會(huì)主義建設(shè)的指導(dǎo)作用。總起來(lái)看，后一種傾向在當(dāng)前呼聲甚高。此外，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中也存在諸如選題過(guò)于寬泛、研究結(jié)論草率等其它問(wèn)題。
3中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的構(gòu)建
在這種背景下運(yùn)用歷史唯物主義的方法，將西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中意識(shí)形態(tài)理論與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論相分離，將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的科學(xué)成份嵌入經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架之中，實(shí)現(xiàn)兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)的整合不僅必要而且可行。
3.1整合馬克思勞動(dòng)價(jià)值論和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡分析理論
勞動(dòng)價(jià)值論更多關(guān)注的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的本源性問(wèn)題，為揭示資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾及其運(yùn)動(dòng)規(guī)律提供了理論依據(jù)。均衡分析理論更多描述的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的外在表現(xiàn)，為揭示價(jià)格與供求的內(nèi)在關(guān)系及其資源優(yōu)化配置規(guī)律提供了分析工具。中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象和任務(wù)已轉(zhuǎn)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的資源優(yōu)化配置，將均衡分析工具嵌入馬克思勞動(dòng)價(jià)值論，可以克服馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)價(jià)格變動(dòng)分析的不足，賦予勞動(dòng)價(jià)值論以新的時(shí)代內(nèi)涵。
3.2整合馬克思關(guān)于未來(lái)社會(huì)勞動(dòng)者行為動(dòng)機(jī)假設(shè)和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)
馬克思關(guān)于未來(lái)社會(huì)勞動(dòng)者行為動(dòng)機(jī)假設(shè)注重全社會(huì)成員根本利益的一致性并認(rèn)為勞動(dòng)僅僅是謀生手段，這種分析框架揭示了社會(huì)主義勞動(dòng)者之間生產(chǎn)關(guān)系及其行為動(dòng)機(jī)的本質(zhì)特征，但難免帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的局限。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于經(jīng)濟(jì)人“追求個(gè)人效用最大化”假設(shè)，反映了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體行為動(dòng)機(jī)的某些重要特征，但卻“往往具有非社會(huì)性和非歷史性的傾向”。將兩種行為動(dòng)機(jī)理論整合為在全社會(huì)各階級(jí)各階層根本利益一致基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)人“追求個(gè)人效用最大化”假設(shè)。
3.3整合馬克思廣義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想和西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)
馬克思晚年時(shí)期未能構(gòu)建起以發(fā)展中國(guó)家為研究對(duì)象的廣義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。自20世紀(jì)50年代以來(lái)，西方興起發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，先后經(jīng)歷了從結(jié)構(gòu)主義到新古典學(xué)派，再到以人為本的發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論；從宏觀模式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論到微觀分析的人類(lèi)發(fā)展理論。這些理論均從不同程度上揭示了經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家擺脫貧窮落后、實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化、社會(huì)化、現(xiàn)代化的發(fā)展規(guī)律。將西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)因素嵌入馬克思廣義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，建立中國(guó)特色的發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論，是中國(guó)選擇適合國(guó)情的科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略的需要。
3.4整合馬克思階級(jí)分析理論和西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)
在馬克思的分析模型中，包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國(guó)家和意識(shí)形態(tài)。然而他未能深入分析未來(lái)生產(chǎn)方式技術(shù)持久進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)充滿活力的動(dòng)力源及各勞動(dòng)者階級(jí)之間以及階級(jí)成員內(nèi)部潛在的利益矛盾對(duì)其的影響。而在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則從供求關(guān)系、均衡價(jià)格的技術(shù)分析轉(zhuǎn)向了產(chǎn)權(quán)關(guān)系、交易費(fèi)用的制度分析，從而揭示了在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，在私人成本和收益與社會(huì)成本和收益不一致條件下，產(chǎn)權(quán)界定、國(guó)家干預(yù)以及意識(shí)形態(tài)等方面的制度創(chuàng)新和制度安排對(duì)技術(shù)持久進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)充滿活力的重要作用。盡管新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)自身尚未形成完整的理論體系，但不妨礙我們將該學(xué)說(shuō)中的科學(xué)因素嵌入經(jīng)濟(jì)學(xué)階級(jí)分析理論框架中。
4中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)
4.1走向規(guī)范和實(shí)際
改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視野不斷開(kāi)闊，方法不斷創(chuàng)新，比較成功地實(shí)現(xiàn)了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式的轉(zhuǎn)型，越來(lái)越走向規(guī)范化。但是，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)從總體上看還是不成熟的。基礎(chǔ)理論還比較薄弱，研究方法還比較落后，學(xué)科規(guī)范還不夠嚴(yán)格，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種科學(xué)體系還在形成，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)必須堅(jiān)持走向規(guī)范。建立學(xué)術(shù)規(guī)范，發(fā)展學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)一步發(fā)展和提高的重要條件和必由之路。
多年來(lái)的改革開(kāi)放，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就，但是，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論仍然落后于實(shí)踐，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展仍受著傳統(tǒng)思維方式的束縛。為此，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)必須堅(jiān)持走向?qū)嶋H。對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)說(shuō)，當(dāng)務(wù)之急是要從實(shí)際出發(fā)，搞清楚中國(guó)所面臨的究竟是什么樣的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，仔細(xì)分析問(wèn)題背后的原因，找出解決問(wèn)題的具體方法和途徑并且揭示出中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本規(guī)律。
4.2走向開(kāi)放和世界
一、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起和發(fā)展
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，是在可控制的實(shí)驗(yàn)環(huán)境下對(duì)某一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，通過(guò)控制實(shí)驗(yàn)條件、觀察實(shí)驗(yàn)者行為和分析實(shí)驗(yàn)結(jié)果，以檢驗(yàn)、比較和完善經(jīng)濟(jì)理論或提供決策依據(jù)的一門(mén)學(xué)科。
人們?cè)诤荛L(zhǎng)一段時(shí)間里始終固守著經(jīng)濟(jì)理論難以實(shí)驗(yàn)的思維定式。
弗農(nóng)·史密斯教授敏銳覺(jué)察到實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)理論的作用，并首次付之于實(shí)踐。他在亞利桑那大學(xué)十一個(gè)班級(jí)進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)六年的實(shí)驗(yàn)，驗(yàn)證了競(jìng)爭(zhēng)均衡理論。據(jù)此實(shí)驗(yàn)所撰寫(xiě)的論文《競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)行為的實(shí)驗(yàn)研究》在1962年的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》發(fā)表，標(biāo)志著實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。此后，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始運(yùn)用于驗(yàn)證市場(chǎng)理論和博弈理論，并取得了一定進(jìn)展。例如，弗農(nóng)·史密斯的“口頭雙向拍賣(mài)市場(chǎng)實(shí)驗(yàn)”提出了市場(chǎng)參數(shù)完全有可能影響均衡產(chǎn)出收斂性的結(jié)論；赫伯特·西蒙根據(jù)博弈實(shí)驗(yàn)結(jié)果分析了存在性理性（SubstantiveRationality）和程序性理性（ProceduralRationality）的區(qū)別。五六十年代的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要局限在市場(chǎng)理論和博弈理論領(lǐng)域，原因有兩方面。
一方面是理論自身的缺陷影響可實(shí)驗(yàn)性，研究過(guò)程往往是從假設(shè)前提出發(fā)，然后運(yùn)用復(fù)雜數(shù)學(xué)推導(dǎo)出相關(guān)命題。由于假設(shè)前提的高度抽象，無(wú)法在實(shí)驗(yàn)室里得到證實(shí)，因而相關(guān)命題也就無(wú)法實(shí)驗(yàn)。
另一方面實(shí)驗(yàn)技術(shù)的不成熟也制約了經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)。上個(gè)世紀(jì)70年代以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)的主導(dǎo)理論體系發(fā)生了變化。一般均衡理論、工業(yè)組織理論、社會(huì)選擇理論和公共選擇理論將經(jīng)濟(jì)研究的假設(shè)由抽象拉回到現(xiàn)實(shí)。行為理論的成熟和合理預(yù)期理論的出現(xiàn)為實(shí)驗(yàn)技術(shù)的發(fā)展創(chuàng)造了條件。
此外，計(jì)算機(jī)的廣泛運(yùn)用使得復(fù)雜經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的實(shí)驗(yàn)成為可能。實(shí)驗(yàn)方法越來(lái)越廣泛應(yīng)用于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論等諸多經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。
目前，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)迅速發(fā)展，逐漸科學(xué)化和規(guī)范化，成為一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。越來(lái)越多的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志不斷刊登實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)論文，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)專(zhuān)刊、專(zhuān)著和論文集陸續(xù)出版。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)已從美國(guó)傳播到法國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、荷蘭、西班牙、意大利、挪威、瑞典、加拿大、尼日利亞、日本、韓國(guó)、印度等許多國(guó)家。2002年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予弗農(nóng)·史密斯，標(biāo)志著實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一個(gè)獨(dú)立的學(xué)科已步入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的舞臺(tái)。
二、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法和運(yùn)用
經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)與物理、化學(xué)實(shí)驗(yàn)一樣包含實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、選擇實(shí)驗(yàn)設(shè)備和實(shí)驗(yàn)步驟、分析數(shù)據(jù)以及報(bào)告結(jié)果等環(huán)節(jié)。由于實(shí)驗(yàn)對(duì)象是社會(huì)中的人，需要驗(yàn)證的是行為命題，經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)需要運(yùn)用有別于物理、化學(xué)實(shí)驗(yàn)的方法，主要有：
1.模擬和仿真
經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)不能刻意復(fù)制出現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程，而是要模擬出允許不同人類(lèi)行為存在的環(huán)境，以便于實(shí)驗(yàn)者能夠在這樣的環(huán)境中觀察人們不確定的價(jià)值觀及其與環(huán)境之間的相互作用。查爾斯·普洛特認(rèn)為：“實(shí)驗(yàn)室建立的經(jīng)濟(jì)與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)相比可能特別簡(jiǎn)單，但是卻一樣地真實(shí)。真實(shí)的人被真實(shí)的金錢(qián)所驅(qū)動(dòng)，因?yàn)檎鎸?shí)的天賦和真實(shí)的局限，作出真實(shí)的決策和真實(shí)的錯(cuò)誤，并為其行為后果而真實(shí)地悲喜”。弗農(nóng)·史密斯采用只有三個(gè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的模型來(lái)模擬電力系統(tǒng)，其實(shí)驗(yàn)結(jié)果基本上能反映現(xiàn)實(shí)電力系統(tǒng)運(yùn)行中發(fā)電企業(yè)和電力交易商的行為類(lèi)型和特征。
此外，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)還通過(guò)一些仿真技巧來(lái)提高實(shí)驗(yàn)結(jié)果的可信度和可重復(fù)性。
一是采取“隨機(jī)化”方法，被實(shí)驗(yàn)者的選取、角色的分配均隨機(jī)產(chǎn)生；
二是保密實(shí)驗(yàn)意圖，十分小心地講解實(shí)驗(yàn)，不出現(xiàn)暗示性術(shù)語(yǔ)，以防止被實(shí)驗(yàn)者在實(shí)驗(yàn)前對(duì)行為對(duì)錯(cuò)已有判斷；
三是使用“價(jià)值誘導(dǎo)理論”（InducedValueTheory），誘導(dǎo)被實(shí)驗(yàn)者發(fā)揮被指定角色的特性，使其個(gè)人先天的特性盡可能與實(shí)驗(yàn)無(wú)關(guān)。
2.比較與評(píng)估
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)高度重視比較和評(píng)估的方法。通過(guò)比較和評(píng)估，判斷實(shí)驗(yàn)本身的好壞，分析實(shí)驗(yàn)失敗的原因，驗(yàn)證理論的真實(shí)性。
首先，將“效率”作為比較標(biāo)準(zhǔn)。查爾斯•；普洛特和弗農(nóng)·史密斯將實(shí)際付給被實(shí)驗(yàn)者的報(bào)酬總和與最大可能報(bào)酬的比率視作實(shí)驗(yàn)的“效率”，并把“效率”作為比較分析相互競(jìng)爭(zhēng)理論的依據(jù)，探討如何改進(jìn)理論模型。甚至在沒(méi)有現(xiàn)成理論的情況下，根據(jù)效率來(lái)提出和驗(yàn)證新的理論。
其次，方法上采取獨(dú)立變動(dòng)自變量。實(shí)驗(yàn)關(guān)系到兩個(gè)或兩個(gè)以上變量時(shí)，容易出現(xiàn)變量之間的混合作用。因此實(shí)驗(yàn)中應(yīng)獨(dú)立地變動(dòng)每個(gè)自變量，獲得每個(gè)自變量對(duì)因變量作用的最確切的數(shù)據(jù)，為比較和評(píng)估提供非偶發(fā)事件資料。
第三，評(píng)估的結(jié)論建立在概率分布基礎(chǔ)上。現(xiàn)實(shí)生活中的人并不始終處于理性狀態(tài)，非理性就會(huì)使人的行為出現(xiàn)變異，因而經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)呈概率分布狀態(tài)。所以，評(píng)估出的結(jié)論不可能按照形式邏輯的模式，只存在真或偽兩種結(jié)果，而是用結(jié)論與其概率密度的乘積來(lái)表示。例如，弗農(nóng)·史密斯在電力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)驗(yàn)中得出的結(jié)論之一是高峰負(fù)荷時(shí)期電價(jià)提高的概率密度較小，而不是一定不提價(jià)。
3.行為分析和心理研究
經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)是把社會(huì)中的人作為被實(shí)驗(yàn)者，所要驗(yàn)證的是人的行為命題，自然就需要借助行為和心理分析的方法。
一是運(yùn)用行為理論來(lái)完善和改進(jìn)實(shí)驗(yàn)。例如針對(duì)行為人對(duì)重復(fù)行為有厭煩的心理，在實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)中運(yùn)用價(jià)值誘導(dǎo)方法，并把實(shí)驗(yàn)時(shí)間控制在3個(gè)小時(shí)內(nèi)。
二是運(yùn)用行為理論來(lái)解釋實(shí)驗(yàn)結(jié)果。許多實(shí)驗(yàn)結(jié)果與理論預(yù)測(cè)出現(xiàn)差異，其原因是理論假設(shè)行為人是理性的，而被實(shí)驗(yàn)者的行為卻是理性和非理性的統(tǒng)一。因此只有運(yùn)用了諸如展望理論、后悔和認(rèn)知失協(xié)理論、心理間隔理論等行為理論，來(lái)分析被實(shí)驗(yàn)者的非理，才能很好地解釋實(shí)驗(yàn)結(jié)果。
三、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義和局限
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論上的重大變革。長(zhǎng)期以來(lái)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)模仿自然科學(xué)的信念十分堅(jiān)定，實(shí)證方法始終是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法，其范式是提出理論假設(shè)并力圖避免和消除人類(lèi)行為或經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的不確定因素，然后在理論假設(shè)上建立數(shù)學(xué)模型并推導(dǎo)出主要結(jié)論，最后對(duì)理論結(jié)果進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)實(shí)證并由此展開(kāi)深入的理論分析。
不可否認(rèn)，這種假說(shuō)演繹方法有科學(xué)合理的方面，但同時(shí)也有不少缺陷。例如，理論前提假設(shè)和數(shù)學(xué)推導(dǎo)排斥了人類(lèi)行為或經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的非理性和不確定因素。又如經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)具有被動(dòng)性和不可重復(fù)性的缺點(diǎn)。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承了自然科學(xué)的實(shí)證主義傳統(tǒng)，彌補(bǔ)了經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證方法的缺陷。
首先，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)以可犯錯(cuò)誤、有學(xué)習(xí)能力的行為人取代以往的“理性經(jīng)濟(jì)人”假說(shuō)，用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法取代單純的數(shù)學(xué)推導(dǎo)，解決以往實(shí)證研究的高度抽象和簡(jiǎn)化與現(xiàn)實(shí)世界不一致的問(wèn)題。
其次，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以再造實(shí)驗(yàn)和反復(fù)驗(yàn)證，用現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)代替歷史數(shù)據(jù)，克服以往經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的不可重復(fù)性。
最后，在實(shí)驗(yàn)室里，可以操縱實(shí)驗(yàn)變量和控制實(shí)驗(yàn)條件，排除了非關(guān)鍵因素對(duì)實(shí)驗(yàn)的影響，從而克服了以往經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)被動(dòng)性的缺陷。
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起促進(jìn)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展。
首先，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)拓展了經(jīng)濟(jì)理論的研究范圍，將人類(lèi)決策行為當(dāng)作研究對(duì)象，把經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程納入到研究領(lǐng)域，從而發(fā)現(xiàn)更符合現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。
其次，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)還催生出新的經(jīng)濟(jì)學(xué)科。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展把心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)有機(jī)聯(lián)系起來(lái)形成行為經(jīng)濟(jì)學(xué)。
再者，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建了連接宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的橋梁。宏觀經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)建立在微觀行為的基礎(chǔ)上，而對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)論的實(shí)驗(yàn)也常常驗(yàn)證了宏觀經(jīng)濟(jì)理論。例如查爾斯·普洛特模擬市場(chǎng)機(jī)制既驗(yàn)證了市場(chǎng)價(jià)格收斂于一般均衡，同時(shí)也考察了貨幣供給增加對(duì)產(chǎn)出的真實(shí)作用。
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展僅有短短的五十多年。作為一門(mén)新興學(xué)科，它還有一些不完善的方面。主要表現(xiàn)為：
關(guān)鍵詞：企業(yè)家；企業(yè)家精神；企業(yè)家精神培育
一．前言
法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊最早提出“企業(yè)家”一詞，他在其1803年出版的《關(guān)于財(cái)富生產(chǎn)、分配和消費(fèi)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)論文》和1815年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)精義》中指出，企業(yè)家是“將一切生產(chǎn)手段：如勞動(dòng)、各種形態(tài)的資本或土地等組合起來(lái)的經(jīng)濟(jì)行為者”。“企業(yè)家精神”則可以看成是企業(yè)家特殊才能（包括精神和技巧）的集合。或者說(shuō)，“企業(yè)家精神”指企業(yè)家組織建立和經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)的綜合才能的體現(xiàn)方式，它是一種重要而特殊的無(wú)形生產(chǎn)要素。這種無(wú)形的東西往往可以維系一個(gè)公司幾十年甚至幾百年。比如說(shuō)，企業(yè)家沃爾特•迪斯尼最偉大的創(chuàng)造不是《木偶奇遇記》和《白雪公主》,也不是迪斯尼樂(lè)園，而是沃爾特•迪斯尼公司及其使人們快樂(lè)的超凡魅力；偉大的企業(yè)家、索尼公司創(chuàng)始人盛田昭夫和井深大，他們最偉大的創(chuàng)造不是收錄機(jī)，也不是柵條彩色顯像管，而是索尼公司及其它所代表的一切；薩姆•沃爾頓最偉大的創(chuàng)造不是持之以恒的“天天平價(jià)”，而是一個(gè)能夠以最出色的方式把零售要領(lǐng)變成執(zhí)行力的組織——沃爾瑪公司。在英文術(shù)語(yǔ)使用上，企業(yè)家（Entrepreneur）和企業(yè)家精神（Entrepreneurship）常常互換。
長(zhǎng)期以來(lái)，企業(yè)家的概念通常是從商業(yè)、管理及個(gè)人特征等方面進(jìn)行定義。進(jìn)入20世紀(jì)后，企業(yè)家和企業(yè)家精神的定義就已拓展到了行為學(xué)、心理學(xué)和社會(huì)學(xué)分析的領(lǐng)域。而在當(dāng)今西方發(fā)達(dá)國(guó)家，企業(yè)家轉(zhuǎn)到政府或社會(huì)組織工作非常普遍，也不斷提出和實(shí)施用企業(yè)家精神來(lái)改造政府服務(wù)工作和社會(huì)管理工作。
二．企業(yè)家
企業(yè)家是指那些具有創(chuàng)新精神、進(jìn)取精神和冒險(xiǎn)精神，能有效組織和利用經(jīng)濟(jì)資源，敢于承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)和社會(huì)創(chuàng)造財(cái)富的具有特殊素質(zhì)的人。企業(yè)家可以分為三類(lèi)：傳統(tǒng)企業(yè)家、內(nèi)部企業(yè)家和社會(huì)企業(yè)家。
傳統(tǒng)企業(yè)家包括私營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)立者和國(guó)有企業(yè)的優(yōu)秀領(lǐng)導(dǎo)者。前者讓一個(gè)企業(yè)從有到無(wú)，從弱到強(qiáng)，他們承擔(dān)企業(yè)的全部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，而最后他們往往會(huì)成為企業(yè)的最高領(lǐng)導(dǎo)者或者擁有企業(yè)的控股權(quán)，并通過(guò)納稅等方式回報(bào)社會(huì)；后者本身并沒(méi)有企業(yè)的所有權(quán)，他們通過(guò)卓越的領(lǐng)導(dǎo)，使國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)了跨越式的發(fā)展，為國(guó)家和社會(huì)作出了貢獻(xiàn)。
內(nèi)部企業(yè)家是存在于已建立起來(lái)的企業(yè)內(nèi)部的一類(lèi)管理者。德魯克認(rèn)為，并不是只有創(chuàng)立全新企業(yè)的人才能稱為企業(yè)家，他把企業(yè)內(nèi)部的具有創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新精神的管理者稱為企業(yè)家型的管理者。內(nèi)部企業(yè)家是現(xiàn)代大中型企業(yè)的產(chǎn)物，處于企業(yè)最高管理層與普通員工之間，是連接企業(yè)上下關(guān)系的紐帶。
社會(huì)企業(yè)家的分類(lèi)很多。其中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家德魯克認(rèn)為，社會(huì)企業(yè)家是一類(lèi)特別的經(jīng)濟(jì)參與者，他們注重的不是慈善和問(wèn)題本身，而是變革和解決問(wèn)題的可能性，他們通過(guò)各種努力將社會(huì)資源配置到最需要它們的人群身上。戴維·伯恩斯坦認(rèn)為，社會(huì)企業(yè)家以改善社會(huì)造福人類(lèi)為己任，目標(biāo)是改變艱辛、貧窮的世界角落，為那里的人們建立更適合生存的條件。他們具有“強(qiáng)大的道德推動(dòng)力”，樂(lè)于“自我糾正、分享榮譽(yù)、自我突破、超越邊界、默默無(wú)聞的工作”。從這些定義上來(lái)說(shuō)，社會(huì)企業(yè)家比單純的志愿者、慈善家更具長(zhǎng)遠(yuǎn)目光，更注重發(fā)展性、根本性地解決問(wèn)題，是社會(huì)穩(wěn)定和發(fā)展的重要推動(dòng)力。
三．企業(yè)家精神
（一）企業(yè)家精神的含義
理解了企業(yè)家的概念后，這就為研究企業(yè)家精神提供了一些理論基礎(chǔ)。但究竟什么才是企業(yè)家精神呢？企業(yè)家精神又包括了那些要素呢？在通常的理解上，企業(yè)家是指具體的人，而企業(yè)家精神，通常是指抽象的企業(yè)家概念，即企業(yè)家們的共性所在。下面從內(nèi)涵和外延兩個(gè)方面著手分析企業(yè)家精神。
首先，從內(nèi)涵上分析。企業(yè)家精神應(yīng)該是一種抽象的價(jià)值概念。它可能是一種品質(zhì)、一種思想方式或是一種意識(shí)形態(tài)。企業(yè)家精神應(yīng)該是所有企業(yè)家群體所共有的特征，是這個(gè)群體抽象的價(jià)值取向和思維模式的抽象表達(dá)，是對(duì)企業(yè)家概念的抽象和升華。這樣一來(lái)，企業(yè)家群體就和其他群體區(qū)別開(kāi)來(lái)，人們也就可以此標(biāo)尺識(shí)別、挑選和任用企業(yè)家。
其次，從外延上分析。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家也都對(duì)此做過(guò)闡述，比如哈耶克認(rèn)為企業(yè)家是“人類(lèi)合作的擴(kuò)展秩序”的代表，應(yīng)該具有使大家合作工作的精神感召力；熊彼特認(rèn)為企業(yè)家精神即“經(jīng)濟(jì)首創(chuàng)精神”是實(shí)現(xiàn)“新組合”的原動(dòng)力，是為建立以自己的家族為核心的私人企業(yè)王國(guó)而發(fā)揮出來(lái)的創(chuàng)造力與堅(jiān)強(qiáng)的意志；馬克斯·韋伯則講企業(yè)家從事企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是出于一種“敬業(yè)精神”，這種精神源自于對(duì)“神召”的感悟等等。我國(guó)學(xué)者汪丁丁從以下三個(gè)主要方面來(lái)闡述企業(yè)家精神：他認(rèn)為，企業(yè)家精神的第一種精神是創(chuàng)新精神，第二種精神是由韋伯提出來(lái)的資本主義精神，也可以把它簡(jiǎn)單地歸納為理性精神和敬業(yè)精神，第三種精神就是合作精神。其中，創(chuàng)新精神是處于絕對(duì)主導(dǎo)地位的核心要素。
（二）企業(yè)家精神的構(gòu)成要素
在當(dāng)代,科學(xué)技術(shù)日新月異,經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人類(lèi)社會(huì)的進(jìn)步使人們把講科學(xué)的精神和高度的社會(huì)責(zé)任感賦予了企業(yè)家精神新的內(nèi)涵。但是構(gòu)成企業(yè)家精神核心的卻是創(chuàng)新精神、進(jìn)取精神、冒險(xiǎn)精神和社會(huì)責(zé)任感。這四種精神是一切企業(yè)家所必須具備的,是構(gòu)成企業(yè)家精神始終不變的核心要素。尤其是創(chuàng)新精神，更是一個(gè)企業(yè)家必
1.創(chuàng)新精神
企業(yè)家的創(chuàng)新精神是企業(yè)家面對(duì)動(dòng)態(tài)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境,尋求思維的革新,不斷拿出新方法解決新問(wèn)題的意識(shí)。對(duì)一個(gè)企業(yè)而言,產(chǎn)品需要不斷更新,服務(wù)需要不斷上新臺(tái)階,市場(chǎng)需要不斷開(kāi)拓,管理方法不能囿于舊習(xí),這些變革的實(shí)現(xiàn)需要企業(yè)家思維的創(chuàng)新,因?yàn)橹挥兴季S的創(chuàng)新才能領(lǐng)先、才能大步發(fā)展。正如在熊比特的理論中,創(chuàng)新包括了生產(chǎn)一種新的產(chǎn)品、采用一種新的生產(chǎn)方法、開(kāi)辟一個(gè)新的市場(chǎng)、掠取或控制原材料或半成品的一種新來(lái)源、實(shí)現(xiàn)一種新的工業(yè)組織等五個(gè)方。企業(yè)家的這些創(chuàng)新活動(dòng)正體現(xiàn)了他們尋求新思路、沖破舊框框的創(chuàng)新精神。須具備的最重要的素質(zhì)。
2.進(jìn)取精神
企業(yè)家的進(jìn)取精神表現(xiàn)在企業(yè)家身上,就是一種對(duì)大事業(yè)的熱情,做大事業(yè)的理想,他不會(huì)滿足于已有的成就。因?yàn)樵谄髽I(yè)家看來(lái),只有大事業(yè)才能激發(fā)他的勇氣、才智和昂揚(yáng)的斗志,才能使他的能力得到淋漓盡致的發(fā)揮。這是一種內(nèi)在的根本動(dòng)力,使企業(yè)家擁有了強(qiáng)烈的創(chuàng)業(yè)愿望、永不滿足的事業(yè)心和百折不撓的意志。富于進(jìn)取精神的企業(yè)家才會(huì)在市場(chǎng)中抓住機(jī)會(huì),又快又好地經(jīng)營(yíng)企業(yè)，永遠(yuǎn)地進(jìn)擊,作出長(zhǎng)遠(yuǎn)而有價(jià)值意義的決策。
3.冒險(xiǎn)精神
商場(chǎng)如戰(zhàn)場(chǎng)！企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)中進(jìn)行,在這一過(guò)程中沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)幾乎是不可能的。商品經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)性、開(kāi)放性和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的特殊性決定了企業(yè)家必須擁有冒險(xiǎn)精神,沒(méi)有一定的冒險(xiǎn)精神是無(wú)法經(jīng)營(yíng)企業(yè)的。企業(yè)家敢于冒險(xiǎn)在于他相信風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)可能成為企業(yè)成長(zhǎng)的契機(jī),甚至是企業(yè)家個(gè)人成長(zhǎng)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。但企業(yè)家的冒險(xiǎn)精神并不等同于賭徒的盲目冒險(xiǎn),面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與否的選擇時(shí),他會(huì)考慮風(fēng)險(xiǎn)吸引力的大小、冒險(xiǎn)成功和失敗的相對(duì)概率,他更會(huì)去思考如何通過(guò)努力采取各種措施來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)，從而增加冒險(xiǎn)成功的可能性。
4.社會(huì)責(zé)任感
一個(gè)沒(méi)有社會(huì)責(zé)任感的企業(yè)，它做得再大，對(duì)社會(huì)又有什么意義呢？通常意義上說(shuō)，社會(huì)責(zé)任感就是：在一個(gè)特定的社會(huì)里，每個(gè)人在心里和感覺(jué)上對(duì)其他人的倫理關(guān)懷和義務(wù)。因?yàn)樯鐣?huì)是一個(gè)相輔相成、不可分割的整體,由不同的個(gè)體組成。沒(méi)有人可以在沒(méi)有群體交流的情況下獨(dú)自一人生活。因此我們要有對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)他人負(fù)責(zé)的責(zé)任感。不以個(gè)人私欲而存在，堅(jiān)持社會(huì)原則的情況下懂得為社會(huì)無(wú)私奉獻(xiàn)自己力所能及的力量。
企業(yè)的社會(huì)責(zé)任綜合起來(lái)就是企業(yè)家在經(jīng)營(yíng)、做事、生活中對(duì)他人利益、情感的關(guān)注。它雖然來(lái)自不同的方面，但終究是承擔(dān)起了作為社會(huì)角色的自律、利他以及更高精神境界的所能做到的無(wú)私善舉。我們無(wú)法用目的去解釋這一切，在這里我們腦海里出現(xiàn)的是“意義”。企業(yè)作為社會(huì)公民是人格化了的，而企業(yè)家就是這個(gè)代表。這背后可能是對(duì)人生意義的答案。
四．企業(yè)家精神的培育
有一些人認(rèn)為企業(yè)家精神表現(xiàn)為一種突發(fā)的靈感或“天才的火花”。當(dāng)企業(yè)家提出一個(gè)新穎獨(dú)特的觀點(diǎn)或推出一種新的管理方法等時(shí)，被視為是“企業(yè)家精神”的顯現(xiàn)。但筆者認(rèn)為企業(yè)家精神并不只是一種偶發(fā)的靈感或“天才的火花”，因?yàn)檫@根本不具備持續(xù)性和可復(fù)制性。而認(rèn)為企業(yè)家精神是主體在劇烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力下形成的超凡心態(tài)、價(jià)值觀念、思維方式和精神素質(zhì)。其體現(xiàn)應(yīng)是一個(gè)從產(chǎn)生創(chuàng)意到創(chuàng)新結(jié)束的動(dòng)態(tài)的有計(jì)劃有行動(dòng)的過(guò)程。因此，對(duì)企業(yè)家精神的測(cè)量是可以用頻率、程度來(lái)具體度量的。所以，企業(yè)家精神不是與生俱來(lái)的，更不是虛無(wú)飄渺的東西，而是可以在激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下經(jīng)過(guò)千錘百煉沉淀在企業(yè)家身上的相對(duì)穩(wěn)定的品質(zhì)，是可以經(jīng)培育而形成的。下面將談?wù)勁嘤髽I(yè)家精神可以采取的措施和方案。
（一）學(xué)校開(kāi)設(shè)專(zhuān)門(mén)的企業(yè)家精神教育課程
從理論上講，人人都或多或少擁有企業(yè)家精神所具備的特征，例如冒險(xiǎn)，創(chuàng)新等，而早期的創(chuàng)業(yè)意識(shí)教育會(huì)在年輕人心中扎根，這會(huì)使他們以后具有更強(qiáng)烈的責(zé)任心和進(jìn)取心。出于這個(gè)原因，在美國(guó)，許多學(xué)校都開(kāi)設(shè)了企業(yè)家精神教育課程，甚至幼兒園都開(kāi)始了啟蒙教育。而且許多學(xué)校實(shí)現(xiàn)了“干中學(xué)”和“學(xué)中干”的有效結(jié)合，學(xué)校的教學(xué)案例就直接來(lái)源于企業(yè)。所以，這就是為什么美國(guó)的企業(yè)家在社會(huì)上很受尊重和追捧的緣故。
（二）學(xué)校應(yīng)當(dāng)與優(yōu)秀企業(yè)結(jié)對(duì)，進(jìn)行密切的合作
現(xiàn)在，很多人發(fā)現(xiàn)在學(xué)校學(xué)的東西到社會(huì)上根本用不上，究其原因是學(xué)校的教育與社會(huì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)脫鉤。所以既然要學(xué)以致用，學(xué)校的課程就應(yīng)該與社會(huì)、與企業(yè)建立密切的聯(lián)系。尤其是注重與企業(yè)合作，讓企業(yè)管理者到學(xué)校親自授課，講解企業(yè)運(yùn)作方式和經(jīng)營(yíng)歷程等。而且還可以讓學(xué)生親自到企業(yè)參加實(shí)踐，真正做到用“用理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐再反過(guò)來(lái)豐富和發(fā)展理論”。
（三）整個(gè)社會(huì)應(yīng)當(dāng)積極營(yíng)造寬容失敗的文化氛圍
美國(guó)的硅谷是一個(gè)為管理和技術(shù)天才提供極富神奇魅力的創(chuàng)新的搖籃，是孕育企業(yè)家精神的“風(fēng)水寶地”，而不怕失敗是硅谷最大的魅力之一。在硅谷，每天都有許多企業(yè)倒閉，但還是成為許多人終生夢(mèng)想的地方。為什么？因?yàn)槟抢锏奈幕浅捜荩藗兙哂凶銐虼蟮男貞讶ソ蛹{失敗和承受失敗。失敗對(duì)于他們來(lái)說(shuō)，只是下次成功的黎明前的黑暗而已。所以，要培育真正的企業(yè)家，寬容失敗的文化是必不可少的，只有在這樣的氛圍才能為眾多人提供勇于創(chuàng)業(yè)的動(dòng)力和再次出擊的機(jī)會(huì)。
（四）倡導(dǎo)義利共存的價(jià)值取向
真正的企業(yè)家有著達(dá)則兼濟(jì)天下的經(jīng)營(yíng)哲學(xué)，希望自己的成功能給他人帶來(lái)福祉。實(shí)踐已經(jīng)證明，沒(méi)有社會(huì)責(zé)任感的企業(yè)家不是真正意義上的企業(yè)家，也不會(huì)取得真正的成功。通用電氣原總裁杰克韋·爾奇在談到他經(jīng)營(yíng)企業(yè)的目的時(shí)說(shuō)：經(jīng)營(yíng)的第一目的應(yīng)該是貢獻(xiàn)社會(huì)，以社會(huì)大眾經(jīng)營(yíng)為考慮的前提，才是最基本的經(jīng)營(yíng)秘訣。
五．結(jié)語(yǔ)
關(guān)鍵詞：征募制度；征兵制；募兵制；經(jīng)濟(jì)學(xué)研究；綜述
中圖分類(lèi)號(hào)：F063.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2012）03-0029-05
一、引言
正如荷馬在《伊利亞特》（Iliad）中所吟唱的那樣：人類(lèi)會(huì)厭倦睡覺(jué)、厭倦愛(ài)情、厭倦唱歌、厭倦跳舞，但對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)卻樂(lè)此不疲。戰(zhàn)爭(zhēng)是人類(lèi)社會(huì)發(fā)展到一定歷史階段的必然產(chǎn)物，幾乎伴隨著人類(lèi)文明的整個(gè)進(jìn)程。為了保障國(guó)家安全，避免在推行叢林法則的世界中成為獵物，各國(guó)都不遺余力地進(jìn)行國(guó)防建設(shè)，然而在資源一定的背景下，大炮與黃油不可避免地會(huì)產(chǎn)生矛盾，資源如何在國(guó)防與民用部門(mén)之間分配成為以研究資源稀缺性為己任的經(jīng)濟(jì)學(xué)家無(wú)法回避的重要問(wèn)題。同時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)與國(guó)防具有統(tǒng)一性，經(jīng)濟(jì)學(xué)家麥圭爾（McGuire，1995）曾通過(guò)列舉經(jīng)濟(jì)（學(xué)）與國(guó)防四個(gè)層次的相互作用來(lái)說(shuō)明兩者的依賴關(guān)系[1]。因此，國(guó)防與經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生緊密的聯(lián)系是歷史的必然。文藝復(fù)興時(shí)期佛羅倫薩的著名政治家尼科羅?馬基雅弗利（Niccolò Machiavelli，1520）在《論戰(zhàn)爭(zhēng)藝術(shù)》（Dell'arte Della Guerra）中曾說(shuō)：誰(shuí)的荷包里錢(qián)越富裕，誰(shuí)就能打勝仗。
國(guó)防經(jīng)濟(jì)學(xué)的源頭是經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖亞當(dāng)?斯密（Adam Smith，1776），他是最早考慮國(guó)防開(kāi)支對(duì)社會(huì)的影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，在其《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》中，專(zhuān)辟一節(jié)“論國(guó)防費(fèi)”。1914年，英國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志編輯赫斯特（Hirst）出版了《戰(zhàn)爭(zhēng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》（The Political Economy of War），全面總結(jié)了自己對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)與經(jīng)濟(jì)、戰(zhàn)爭(zhēng)與財(cái)政、戰(zhàn)爭(zhēng)與工業(yè)的關(guān)系的理解[2]。1921年，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人、經(jīng)濟(jì)學(xué)大師庇古（Pigou）出版了《戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)》（The Political Economy of War，也譯為《戰(zhàn)爭(zhēng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》）一書(shū)，以一戰(zhàn)英國(guó)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，研究戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的嚴(yán)重沖擊，揭示戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律，以及戰(zhàn)爭(zhēng)資源籌集的問(wèn)題[3]。這兩本著作促成了國(guó)防經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)一步發(fā)展的可能。
對(duì)于現(xiàn)代國(guó)防經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生，以英國(guó)約克大學(xué)哈特利和美國(guó)依阿華州州立大學(xué)教授桑德勒（1995）在《國(guó)防經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)》（Handbook of Defense Economics）中的說(shuō)法認(rèn)同度最高。希奇和麥基因（Hitch，1960）的《核時(shí)代的國(guó)防經(jīng)濟(jì)學(xué)》（The Defense and Economics in Nuclear Age）、理查德森（Richardson，1960）的《軍備與不安全：戰(zhàn)爭(zhēng)起源的數(shù)學(xué)研究》（Arms and Insecurity：a mathematical study of the causes and origins of war）和謝林（Schelling，1960）的《沖突的戰(zhàn)略》（The Strategy of Conflict）三部專(zhuān)著的出版標(biāo)志著現(xiàn)代國(guó)防經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)立[4]，并成為經(jīng)濟(jì)學(xué)中相對(duì)比較新的一個(gè)分支。1990年《國(guó)防與和平的經(jīng)濟(jì)學(xué)》（Defence and Peace Economics）雜志創(chuàng)刊，經(jīng)過(guò)歷代經(jīng)濟(jì)學(xué)家如佩克（Peck）、謝勒（Scherer）、奧爾森（Olson）、澤克豪澤（Zeckhause）、史密斯（Smith）、默多克（Murdoch）、布里托（Brito）、英特里蓋特（Intriligator）、恩德斯（Enders）、桑德勒（Sandler）、拉姆（Ram）、德格（Deger）和森（Sen）、羅杰森（Rogerson）、沃納（Warner）、阿什（Asch）、利希騰貝格（Lichtenberg）、哈特利（Hartley）、安德頓（Anderton）、麥圭爾（McGuire）、布若斯卡（Brzoska）、赫什利弗（Hirshleifer）、格羅斯曼（Grossman）、鄧恩（Dunne）、布拉登（Braddon）、豐塔內(nèi)爾（Fontanel）、弗里德曼（Friedman）、斯蒂格利茨（Stiglitz）等人的不斷努力，國(guó)防經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸成為西方影響深遠(yuǎn)的成熟學(xué)科。
哈特利和桑德勒（1996）認(rèn)為其研究成果對(duì)于采辦理論、博弈論和人力計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展起到了非常重要的作用，其主要內(nèi)容涵蓋國(guó)防開(kāi)支需求理論、國(guó)防供給理論、軍事人力理論、低烈度的軍事活動(dòng)理論、國(guó)防開(kāi)支的外在影響理論、戰(zhàn)爭(zhēng)成本與損失理論六大部分。其中軍事人力的理論研究主要包括軍事人力的需求與供給、軍事人力的勞動(dòng)生產(chǎn)率、軍人的新酬結(jié)構(gòu)與補(bǔ)償、女軍人、少數(shù)民族的數(shù)量構(gòu)成，預(yù)備役的使用，軍事經(jīng)驗(yàn)對(duì)民事生活的利益回報(bào)、對(duì)國(guó)防人力資源管理的動(dòng)態(tài)過(guò)程進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)闡釋等。從人力資源管理的角度來(lái)看，一個(gè)組織的人力資源管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，它包括招聘、培訓(xùn)、使用、開(kāi)發(fā)、辭退或離崗、退休等幾個(gè)階段。如果把軍隊(duì)也看成是一個(gè)生產(chǎn)戰(zhàn)斗力的組織，其人力資源的管理過(guò)程也大致經(jīng)歷了征募、訓(xùn)練、維持、使用及退役安置等幾個(gè)階段。在軍事人力的理論研究中，征募制度的研究最為引人注目，正如學(xué)科的界定不在于研究對(duì)象而在于研究方法，征募制度可以從政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)和哲學(xué)等多個(gè)角度研究，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)征募制度進(jìn)行研究一直以來(lái)是國(guó)防經(jīng)濟(jì)學(xué)中軍事人力理論研究中的重點(diǎn)內(nèi)容之一。所謂征募制度指的是一個(gè)國(guó)家運(yùn)用何種方法吸納一定數(shù)量、質(zhì)量和結(jié)構(gòu)的軍人來(lái)滿足該國(guó)國(guó)防體系對(duì)于軍事人力需求的制度安排。基本上可以歸結(jié)為兩種基本模式：義務(wù)兵役制（后文稱征兵制，Draft或者Conscription），自愿兵役制（后文稱募兵制AVF，All-Volunteer Force）。圍繞著征募制度，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提出了很多真知灼見(jiàn)，并逐漸延伸擴(kuò)展到整個(gè)軍事人力理論的研究，有力地推動(dòng)了國(guó)防經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。
二、征募制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究肇始與發(fā)展
征募制度和人類(lèi)歷史一樣久遠(yuǎn)，但最早從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度論述兵員征募制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是亞當(dāng)?斯密（Adam Smith，1776）。在其《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》中，專(zhuān)辟一節(jié)“論國(guó)防費(fèi)”，他從經(jīng)濟(jì)學(xué)的成本―收益分析的角度來(lái)描述古代到近代征募制度變遷的歷史，他認(rèn)為生產(chǎn)方式和技術(shù)進(jìn)步是成本―收益結(jié)構(gòu)改變的原因，而這種改變影響到兵員征募制度的選擇和變遷。他認(rèn)為，常備軍與多元化的社會(huì)是一致的，維持并雇用一部分公民，不斷地施以軍事訓(xùn)練，使兵士的職業(yè)脫離其他職業(yè)，而確然成為一種獨(dú)立的特殊職業(yè)，這種常備軍的費(fèi)用來(lái)源于國(guó)家征收的兵役稅，可以看作是募兵制的起源。同時(shí)他認(rèn)為民眾的尚武精神和組織民兵，是常備軍的支柱，而這個(gè)“民兵”具有現(xiàn)代征兵制及預(yù)備役的特點(diǎn)。同時(shí)他認(rèn)為“兵士的人數(shù)不能超過(guò)全體居民1％，過(guò)此，即不免負(fù)擔(dān)太重，危及國(guó)家經(jīng)濟(jì)”[5]。今天看來(lái)，亞當(dāng)?斯密的研究無(wú)疑是粗糙的，但畢竟是征募的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的濫觴。之后，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)征募制度進(jìn)行研究出現(xiàn)了長(zhǎng)時(shí)間的空白。
20世紀(jì)中期以來(lái)隨著世界范圍內(nèi)兵役制度的改革與發(fā)展，西方國(guó)家在推行軍隊(duì)職業(yè)化的過(guò)程中紛紛嘗試實(shí)行征募制度的轉(zhuǎn)換，引起了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)軍事人力問(wèn)題的高度重視和廣泛研究，他們對(duì)兵員征募過(guò)程中出現(xiàn)的形形的問(wèn)題進(jìn)行了深入系統(tǒng)的研究探討。經(jīng)濟(jì)學(xué)家在美國(guó)從征兵制到募兵制的轉(zhuǎn)換過(guò)程中扮演了極其重要的角色，這一時(shí)期是征募制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的黃金時(shí)期。從二戰(zhàn)結(jié)束到1973年7月，美國(guó)一直實(shí)行的是征兵制。1964年，在美國(guó)國(guó)防部工作的經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃爾特?維（Walter Y.Oi）提出了募兵制的可行性的內(nèi)部報(bào)告，并在1967年連續(xù)公開(kāi)發(fā)表了兩篇關(guān)于征兵制成本的論文。1966年，隨著越南戰(zhàn)爭(zhēng)的升級(jí)，美國(guó)國(guó)內(nèi)關(guān)于廢除征兵制的呼聲開(kāi)始逐漸高漲，一些著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也參與進(jìn)來(lái)。芝家哥學(xué)派創(chuàng)始人弗里德曼（Friedman，1966）在1966年12月19日《新聞周刊》的專(zhuān)欄中寫(xiě)到：目前管理（征兵制）部隊(duì)的真正耗費(fèi)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于管理同樣規(guī)模的募兵制部隊(duì)，原因在于后者是由認(rèn)為參軍是最好的選擇的人構(gòu)成的。后來(lái)他進(jìn)一步認(rèn)為征兵制度的缺陷在于“不公平、奢侈、與自由社會(huì)不相一致”[6]。其余作出貢獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家還有阿爾特曼和菲希特（1967）[7]，漢森和薇絲柏德（1967）[8]，米勒（Miller，1968）[9]，費(fèi)舍爾（Fisher，1969）[10]羅伯特?巴羅（Robert Barro，1971）[11]等。1968年，福吉尼亞大學(xué)畢業(yè)生（包括經(jīng)濟(jì)學(xué)家David Johnson，Matt Lindsay，Jim Miller，Mark Pauly，Robert Tollison，Tom Willett，and Joe Scolnick等人）撰寫(xiě)了擁護(hù)募兵制的很多著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文。征募制度改革的爭(zhēng)論在于回答反對(duì)募兵制的九條理由，包括：（1）募兵制費(fèi)用過(guò)于昂貴；（2）募兵制在危機(jī)時(shí)期缺乏靈活性；（3）破壞愛(ài)國(guó)熱情，腐蝕了公民應(yīng)該為國(guó)服務(wù)的道德信念；（4）威脅民主價(jià)值；（5）不具有種族代表性；（6）成為惟利是圖的部隊(duì)；（7）刺激敵對(duì)國(guó)家的軍事冒險(xiǎn)；（8）戰(zhàn)斗力低下，因?yàn)橹荒芪芰Ρ容^差的人服役；（9）擠占其他國(guó)防支出，侵蝕了國(guó)防的數(shù)量以及質(zhì)量[12]。擁護(hù)募兵制的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，第一條理由是錯(cuò)誤的，缺乏理論依據(jù)，其他八條理由缺乏實(shí)證基礎(chǔ)，因此斗爭(zhēng)的焦點(diǎn)主要是費(fèi)用問(wèn)題。為了專(zhuān)門(mén)研究這個(gè)問(wèn)題，1969年尼克松成立了研究募兵制可行性的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)――蓋茨委員會(huì)，該委員會(huì)包括著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德曼（Friedman）羅切斯特大學(xué)校長(zhǎng)艾倫?瓦里斯（W. Allen Wallis）羅切斯特大學(xué)商學(xué)院院長(zhǎng)威廉?麥克林（William Mecliling）、后來(lái)的美聯(lián)儲(chǔ)主席格林斯潘（Alan Greenspan），以及其他許多著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家（如David Kassing， Walter Oi， Harry Gilman，Robert Barro，John White等），他們的努力為美國(guó)最終廢除征兵制鋪平了道路，也極大地豐富了征募制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究[13]。
美國(guó)的募兵制經(jīng)歷了多年的風(fēng)雨，期間遇到很多困難，如何應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)有效地對(duì)募兵制度進(jìn)行管理成為該時(shí)期的主要任務(wù)。雖然支持重返征兵制的意見(jiàn)一直沒(méi)有停息，不少學(xué)者對(duì)于募兵制的成本要少于征兵制一直持懷疑態(tài)度。李和麥肯錫（Lee＆ McKenzie，1992），羅絲（Ross，1994）[14]，沃納和阿什（Warner＆ Asch，1995），沃納（Warner，2005）的研究表明募兵制不一定總具有較低的社會(huì)成本，當(dāng)部隊(duì)數(shù)量擴(kuò)大的時(shí)候，部隊(duì)的工資總量就會(huì)增加，政府就必須通過(guò)增加稅收來(lái)支付。而稅收導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)的扭曲效應(yīng)會(huì)造成較重的稅收成本，當(dāng)這個(gè)數(shù)值達(dá)到一定范圍后，募兵制就不是最好的選擇。布朗寧（Browning，1987）運(yùn)用局部均衡分析方法測(cè)算了美國(guó)稅收的邊際超額負(fù)擔(dān)，大約等于國(guó)家稅收的31.8%~46.9%[15]。另外一些學(xué)者仍然對(duì)于募兵制能否保證兵員質(zhì)量、人力成本的高預(yù)算對(duì)軍事研究與裝備資金的擠占問(wèn)題以及募兵制兵員能否代表社會(huì)各階層充滿擔(dān)心。沃納和阿什（Warner＆Asch，2001）研究發(fā)現(xiàn)目前軍事人力的成本在國(guó)民生產(chǎn)總值與軍事開(kāi)支中的比例自1973年以來(lái)一直呈下降趨勢(shì)，目前占GDP的比例只有0.8%，而冷戰(zhàn)時(shí)期這個(gè)數(shù)字最多曾達(dá)到2%[16]。西蒙和沃納（2007）通過(guò)分析美國(guó)1998年到2000年兵員來(lái)源的數(shù)據(jù)結(jié)果顯示，40%的兵員來(lái)自中產(chǎn)階級(jí)以上家庭，少數(shù)民族比例也沒(méi)有明顯變化。他們同時(shí)通過(guò)假設(shè)增加100 000名義務(wù)兵，計(jì)算其節(jié)約的成本，發(fā)現(xiàn)其節(jié)約的成本少于同等數(shù)量的募兵制兵員所節(jié)約的社會(huì)成本，戰(zhàn)斗力也不如后者，同時(shí)由于個(gè)體戰(zhàn)斗力的提高可以以較少的人數(shù)維持較高的戰(zhàn)斗力，而節(jié)約的成本可以用于軍事研究與裝備更新[17]。經(jīng)過(guò)激烈辯論，美國(guó)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍然認(rèn)為募兵制仍是目前最好的選擇。
圍繞征募制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的命題，很多并不是直接研究征募制度，但研究的每一個(gè)問(wèn)題都與兵員征募制度密切相關(guān)，從此以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的視野也由征募制度的研究開(kāi)始擴(kuò)展到軍事人力經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。綜合而言，對(duì)于征募制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究作出突出貢獻(xiàn)的主要有沃爾特?維（Walter Y.Oi）、詹姆斯?米勒（James Miller）、貝絲?阿什（Beth Asch）以及約翰?沃納（John Warner）。
三、征募制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主題
征募制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主題主要圍繞征募制度的成本以及選擇進(jìn)行，規(guī)范分析與實(shí)證分析結(jié)合，征募制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心是通過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究回答征兵制與募兵制哪個(gè)制度更具有優(yōu)勢(shì)，如何進(jìn)行選擇。
首先在于對(duì)成本內(nèi)涵的界定上，政府官員更傾向于預(yù)算成本，而經(jīng)濟(jì)學(xué)家則提出經(jīng)濟(jì)成本的概念，該概念除了包括預(yù)算成本以外還包括其他隱性成本，如個(gè)人機(jī)會(huì)成本、兵役稅等。弗里德曼（Friedman，1967）堅(jiān)持認(rèn)為在做任何決定時(shí)必須考慮經(jīng)濟(jì)成本而不是預(yù)算成本。[18]阿爾特曼和菲希特（1967）根據(jù)國(guó)防部的調(diào)查數(shù)據(jù)，通過(guò)選擇參軍選擇自由度比較高的群體作為樣本，克服了經(jīng)典的“鑒別難題”（identification problem），描繪出實(shí)行募兵制情況下的軍事人力供給模型。他們發(fā)現(xiàn)在征兵制條件下，四個(gè)變量起到了決定性的影響作用，分別是男性人口規(guī)模、失業(yè)率、征兵力度、季節(jié)因素。通過(guò)模型推導(dǎo)，他們發(fā)現(xiàn)募兵制的預(yù)算成本會(huì)高于征兵制，但經(jīng)濟(jì)成本要低得多。他們進(jìn)一步增加了變量，發(fā)現(xiàn)軍方的支付彈性為1.18，隨著應(yīng)募者人數(shù)的增加而不斷下降[19]。但是由于數(shù)據(jù)采集的先天缺陷以及假設(shè)不足，變量太少，他們的意見(jiàn)并未被重視。
同年，沃爾特?維（Walter Y.Oi）在阿爾特曼和菲希特研究的基礎(chǔ)上撰寫(xiě)了《征兵制的經(jīng)濟(jì)成本》（The Economic Cost of the Draft）一文，量化的估算出全部的經(jīng)濟(jì)成本約為53.64億美元。他采用的方法如圖1所表示：首先運(yùn)用已有的數(shù)據(jù)計(jì)算出軍事人力供給曲線S，當(dāng)實(shí)行征兵制時(shí)，軍人工資水平為G，人數(shù)為A，當(dāng)征集人數(shù)增加到B，C，相應(yīng)的工資總額也增加到H，I。那么，矩形DB/BA是人數(shù)從A增加到B所增加的軍方預(yù)算成本，DEB′是應(yīng)募個(gè)人的機(jī)會(huì)成本損失，而HEGD是社會(huì)承擔(dān)的兵役稅，社會(huì)總成本為HE0B[20]。費(fèi)舍爾（Fisher，1969）在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》（The American Economic Review）上發(fā)表了《征兵制及結(jié)束征兵制的成本》（The Cost of the Draft and the Cost of Ending the Draft），提出了不考慮征兵制情況下的個(gè)體服役決策模型，他認(rèn)為，個(gè)人是否服役決定于他在軍隊(duì)中以及民用部門(mén)之間凈收益的貼現(xiàn)值的比較，收益包括貨幣收益以及非貨幣收益。在短期收入變動(dòng)都是單調(diào)遞增，可以不考慮貼現(xiàn)因素的情況下，問(wèn)題就簡(jiǎn)化為個(gè)體主要考慮不同部門(mén)收益（Wm為軍隊(duì)收益，Wc為民用部門(mén)收益）的比較。如果Wm＞W(wǎng)c，個(gè)人就選擇服役。然后以征募率為因變量，以軍民部門(mén)工資比率以及修正的失業(yè)率作為自變量，構(gòu)建了真正意義上的理論模型而不僅僅是簡(jiǎn)化的統(tǒng)計(jì)模型。在此基礎(chǔ)上，他推算出征兵制條件下美國(guó)軍方的人力供給函數(shù)，并在此基礎(chǔ)上估算了如果廢除征兵制，美國(guó)需要增加的55億~75億美元的成本[21]。這是經(jīng)濟(jì)理論模型基礎(chǔ)上構(gòu)造軍事人力供給函數(shù)的第一次嘗試[22]（Klotz，1970）。
1973年，尼克松政府廢除征兵制度實(shí)行募兵制度后，解決募兵制度出現(xiàn)的新問(wèn)題成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)心的問(wèn)題，關(guān)于征募制度選擇的理論探討一直在持續(xù)。李和麥肯錫（1992）在《南方經(jīng)濟(jì)雜志》（Southern Economic Journal）上發(fā)表了《重新審視征兵制與募兵制的相對(duì)效率》（Reexamination of the Relative Efficiency of the Draft and the All-Volunteer Army），第一次將稅收成本作為制度選擇考慮的因素，提出了李-麥模型。假設(shè)軍事人力邊際機(jī)會(huì)成本曲線為：MOCA=a+bn，a，b為常數(shù)，n為征募人數(shù)，N為社會(huì)適役總?cè)藬?shù)，那么在募兵制條件下征募n個(gè)人的機(jī)會(huì)成本為：an+1/2bn2，在征兵制條件下征募n個(gè)人的機(jī)會(huì)成本為：an+1/2bnN。如果國(guó)家需要所有的合法服役者都參軍時(shí)，社會(huì)總機(jī)會(huì)成本一樣，但是一般情況下是不可能的，所以an+1/2bn2＜an+1/2bN，也就是募兵制優(yōu)于征兵制。如果在這個(gè)模型中加入稅收成本因素，則在募兵制條件下，軍事人力價(jià)格由市場(chǎng)供求均衡決定，那么征募n個(gè)軍人，軍方需要支付的工資總額為an+bn2，工資是由稅收支付的，稅收會(huì)產(chǎn)生超額負(fù)擔(dān)。假設(shè)每元稅收產(chǎn)生的差額負(fù)擔(dān)為一個(gè)正的常數(shù)?茁，那么，為了支付軍人工資會(huì)產(chǎn)生的稅收差額負(fù)擔(dān)就是：an?茁+bn2?茁。在募兵制條件下，社會(huì)總成本為：（an+2/2bn2）+an?茁+bn2?茁。征兵制條件下，假設(shè)軍方支付工資為W，那么為了支付軍人工資會(huì)產(chǎn)生的稅收差額負(fù)擔(dān)就是：W?茁N。在征兵制條件下，社會(huì)總成本為（an+1/2bnN）+W?茁n。求均衡解得到nE=4［（W－?琢）?茁+1/2bN］/b（1/2+?茁），也就是說(shuō)當(dāng)征募人數(shù)n=nE時(shí)，采用哪種征募制度成本都一樣。如果n＜nE，采用募兵制成本比較低，如果n＞nE采用征兵制成本比較低。同時(shí)，當(dāng)軍事人力供給的機(jī)會(huì)成本曲線缺乏彈性時(shí)，軍人較高的工資增長(zhǎng)引起的稅收成本就會(huì)抵消掉募兵制的優(yōu)勢(shì)[23]。以上分析把兵員征募制度的社會(huì)成本界定服役的機(jī)會(huì)成本和軍人工資引起的稅收成本之和，這顯然是不夠的。因?yàn)槠渌杀荆ㄈ缬?xùn)練成本）沒(méi)有考慮進(jìn)去，同時(shí)僅僅考慮了成本，沒(méi)有考慮社會(huì)收益。但是畢竟提供了一個(gè)理論的分析框架。
沃納和阿什（1995）在《軍事人力經(jīng)濟(jì)學(xué)》（The Economic of Military Manpower）一文中對(duì)李-麥模型進(jìn)行了進(jìn)一步修正，考慮了訓(xùn)練成本，將單期服役模型擴(kuò)展為兩期服役模型，考慮了收益問(wèn)題，提出了沃-阿模型。根據(jù)沃納和阿什的分析，征兵制和募兵制的成本差異主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：（1）軍人服役的機(jī)會(huì)成本;（2）征募和訓(xùn)練成本;（3）稅收成本。對(duì)于募兵制來(lái)說(shuō)，前兩項(xiàng)的成本要低于征兵制，但是第三項(xiàng)的成本要高于征兵制。當(dāng)軍隊(duì)的規(guī)模超過(guò)某個(gè)點(diǎn)時(shí)，就可能使募兵制喪失成本上的優(yōu)勢(shì)，此時(shí)政府就應(yīng)該采用征兵制[24]。
沃納和耐古魯薩（2005）在沃-阿模型的基礎(chǔ)上，在《逃避成本與征兵理論》（Evasion Costs and the Theory of Conscription）一文又加進(jìn)了征兵制下個(gè)人逃避服役以及政府為了打擊逃避兵役行為而付出的成本，在綜合權(quán)衡兩種兵員征募制度的征募成本、訓(xùn)練成本、維持成本、稅收超額負(fù)擔(dān)和逃避成本的基礎(chǔ)上，構(gòu)造了兩種征募制度選擇的理論模型[25]。
以上分析是建立在兩種兵員征募制度下，相同規(guī)模軍隊(duì)的潛在生產(chǎn)率是相同的假設(shè)前提之下的。實(shí)際上募兵制軍隊(duì)的效率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于征兵制軍隊(duì)的效率，如果考慮到效率因素，“當(dāng)一個(gè)國(guó)家需要一支大規(guī)模軍隊(duì)時(shí)，是征兵制更優(yōu)還是募兵制更優(yōu)，依然是一個(gè)模棱兩可的問(wèn)題”[26]（2001）。
四、征募制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究在中國(guó)的發(fā)展以及前景
相對(duì)西方的研究，國(guó)內(nèi)的研究才剛剛起步，現(xiàn)代西方國(guó)防經(jīng)濟(jì)學(xué)走進(jìn)中國(guó)的標(biāo)志性事件是：陳炳福（1992）譯自Schmidt主編的《軍費(fèi)問(wèn)題研究》是較系統(tǒng)介紹西方國(guó)防開(kāi)支理論的著作；姜魯鳴（2001）等翻譯的《國(guó)防經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)》是現(xiàn)代西方國(guó)防經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入中國(guó)的標(biāo)志；杜為公、盧周來(lái)、姜魯鳴（2002）等國(guó)防經(jīng)濟(jì)學(xué)者分別出版了系列介紹現(xiàn)代國(guó)防經(jīng)濟(jì)學(xué)的著作；杜為公（2004）負(fù)責(zé)的國(guó)家社科基金項(xiàng)目“現(xiàn)代西方國(guó)防經(jīng)濟(jì)學(xué)最新發(fā)展研究”獲準(zhǔn)立項(xiàng)，使“國(guó)防經(jīng)濟(jì)學(xué)”這一名詞第一次出現(xiàn)在國(guó)家社科基金項(xiàng)目名稱中；2004年12月第四屆“中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)”開(kāi)始設(shè)立“國(guó)防經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)場(chǎng)”。
對(duì)于征募制度的研究，杜為公（1997）在《西方國(guó)防經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中，通過(guò)明確的征兵制理論模型，描述了征兵制與志愿兵役制的成本差別。姚榮（2001）通過(guò)對(duì)自愿兵役制和義務(wù)兵役制在兵員吸納成本構(gòu)成方面的比較，論證了自愿兵役制將成為軍事人力吸納的最佳方式。藺翠峰（2003）在《軍人職業(yè)化制度研究》一文中，對(duì)征兵制與募兵制的經(jīng)濟(jì)成本進(jìn)行了比較分析，最后結(jié)合了多項(xiàng)公式的計(jì)算結(jié)果，得出吸納成本與軍力規(guī)模的關(guān)系。楊罡、馬來(lái)宇（2006）以義務(wù)兵役制、志愿兵役制為對(duì)象，從兵役稅、軍隊(duì)預(yù)算成本等方面進(jìn)行量化分析，比較兩者的征募成本，認(rèn)為實(shí)行志愿兵役制成本顯然是要高于征兵制的成本，如果考慮兵役稅，那么征兵制的成本又高于志愿兵役制的成本。羅梅（2006）運(yùn)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以及歷史分析、動(dòng)態(tài)分析等研究方法，對(duì)我國(guó)歷次兵役制度變遷過(guò)程進(jìn)行理論概括，揭示出兵役制度變遷的比較優(yōu)勢(shì)規(guī)律。上海財(cái)經(jīng)大學(xué)嚴(yán)劍峰所著的《兵員征募制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》（2007）是國(guó)內(nèi)目前關(guān)于征募制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的唯一一部專(zhuān)著，對(duì)不同兵員征募制度造成的成本和收益進(jìn)行了一般的、規(guī)范的分析，然后在此基礎(chǔ)上對(duì)兵員征募制度的選擇和變遷做了深入的實(shí)證分析[27]。侯永平（2007）對(duì)征募大學(xué)畢業(yè)生服役的成本收益進(jìn)行了比較深入的分析，并從大學(xué)畢業(yè)生的角度出發(fā)，構(gòu)建了一個(gè)模糊綜合評(píng)判模型，來(lái)探討大學(xué)畢業(yè)生的服役決策問(wèn)題。2009年，萬(wàn)璽負(fù)責(zé)的“軍人征募及退役改革研究”獲得國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目立項(xiàng)，成為目前國(guó)內(nèi)第一個(gè)有關(guān)征募制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的國(guó)家級(jí)項(xiàng)目。稍后，“軍事人力資源管理”這一名詞第一次出現(xiàn)在2010年國(guó)家社科基金項(xiàng)目指南中。
應(yīng)該說(shuō)，國(guó)內(nèi)關(guān)于征募制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析雖然取得了一些進(jìn)展，但還不夠深入，尤其是缺乏通過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)為國(guó)家征募制度改革進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的政策建議。西方的征募制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析不一定完全適合中國(guó)的國(guó)情，因此，未來(lái)的研究必須結(jié)合中國(guó)的國(guó)情進(jìn)行深入的規(guī)范分析與實(shí)證分析，要綜合考慮影響征募制度成本與收益的各種因素。當(dāng)然，要準(zhǔn)確估算兩種兵員征募制度對(duì)軍方成本的影響是一件相當(dāng)復(fù)雜的事情，它需要大量的數(shù)據(jù)支撐和假設(shè)。不過(guò)從學(xué)術(shù)的角度來(lái)看，重要的不僅是估計(jì)的準(zhǔn)確性，而且在于方法的科學(xué)性上。一旦采集到真實(shí)數(shù)據(jù)，把這些真實(shí)數(shù)據(jù)代入到計(jì)算方法之中就可以比較征募制度的真實(shí)成本了，在此基礎(chǔ)上，提出國(guó)家征募制度改革的具體政策建議以及時(shí)間表，真正體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)作為工具為政府決策提供參考的價(jià)值。可以毫不諱言地說(shuō)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在中國(guó)征募制度改革中的作用將同美國(guó)當(dāng)年的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的作用一樣重大。
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Economic Study of Western Military Recruitment and its Development in China
Wan Xi1,2
（1.College of Business Administration, Chongqing University of Science ＆ Technology, Chongqing 401331, China；
2.Managemet School, Queen's University, Belfast, UK BT9 1NN）
