時間：2022-12-31 10:46:48
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇董事履職報告，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
時至2017年，獨立董事制度在中國上市公司已實施16載。獨立性是獨董的靈魂。專業(yè)知識與經(jīng)驗以及獨立于股東與管理者的身份，使獨董能站在客觀公正的立場服務(wù)于全體股東的利益、公司的長遠(yuǎn)發(fā)展。獨立性所a生的良好治理效果，是以勤勉盡責(zé)為前提的。如果獨董不具有應(yīng)有的勤勉，將自己獨立于任職公司的治理之外而成為不聞不問的“花瓶”董事，獨董機制無法產(chǎn)生預(yù)期的效果。
盡管獨董承擔(dān)著巨大的責(zé)任，但由于“兼職”性質(zhì)，對其履職過程勤勉性的監(jiān)管存在著較大的難度。雖然能夠?qū)κ欠裼H自出席董事會、缺席現(xiàn)場董事會次數(shù)、董事會上是否投反對票等關(guān)鍵點考察獨董的勤勉履職狀況，但大多數(shù)行為是無法考察和判斷的。例如，是否主動掌握任職公司行業(yè)特色及行業(yè)監(jiān)管方面的知識、是否在參會前認(rèn)真閱讀董事會會議資料、是否就決策中的重大事項事前與有關(guān)人員溝通等。對獨董而言，勤勉是憑良心，而不是靠監(jiān)管。作為勤勉盡責(zé)的獨董，必須同時服務(wù)于公司治理的合規(guī)性和效益性，缺一不可：必須在把好合規(guī)關(guān)的基礎(chǔ)上，花費更多的時間和精力貢獻(xiàn)于公司的效益性。
如何把握合規(guī)性更加重要
什么是獨董的合規(guī)性職責(zé)？保證董事會在決策過程中遵循現(xiàn)行法律、法規(guī)或?qū)I(yè)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)股東尤其是中小股東的利益不受侵害。客觀地說，絕大多數(shù)獨董在公司運行的合規(guī)性方面投入的時間與精力不少。他們對年報、關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保等交易和事項的關(guān)注度非常高，在合規(guī)性把握上做出的努力和成效有目共睹。獨董基于合規(guī)性的盡責(zé)履職主要原因有：合規(guī)方面的監(jiān)管規(guī)定明確、并具有很強的可操作性；上市公司風(fēng)險意識總體上講比較強，愿意利用獨董的知識與經(jīng)驗共同把好合規(guī)關(guān)；獨董本人自身的風(fēng)險意識與自我保護(hù)意識。在董事會這一群體中，獨董與其他董事不是對立關(guān)系，也不是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，而是與其他董事一道，共同把好合規(guī)關(guān)、最大限度降低違規(guī)風(fēng)險。
對獨董而言，如何把握合規(guī)性比把握合規(guī)性本身更重要。理論界和實務(wù)界流行一種看法，將獨董投反對票理解為對合規(guī)盡責(zé)，而把長期未投棄權(quán)票、反對票的行為當(dāng)成“花瓶”的證據(jù)。事實上，這是一種簡單的、形而上學(xué)的看法。我認(rèn)為，作為獨董，不能簡單地通過行使否決權(quán)來達(dá)到合規(guī)的目的，而應(yīng)該在董事會就有爭議事項投票形成決議之前，通過與其他董事、管理層溝通、共同商量，找出具有合規(guī)性的解決辦法。例如，本人曾任職獨董的一家上市公司，其一家下屬三級企業(yè)需獲得一筆銀行貸款，但銀行要求上市公司擔(dān)保，按持股比例計算，上市公司在該三級公司中的權(quán)益不到30%。在該方案上董事會之前，我們獨董通過與其他董事、高管多次溝通，提出應(yīng)該由下屬二級公司與該三級公司的其他股東共同按出資比例擔(dān)保，而上市公司本身不應(yīng)該參與該筆貸款的擔(dān)保，最后我們的建議得到各方的讓可，公司撤銷了該項議案。
事實上，獨董投棄權(quán)票和反對票是迫不得已的做法，不是最佳的履職方式。不能將獨董是否投棄權(quán)票、反對票作為衡量是否勤勉盡責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)，中國的協(xié)商制民主的文化決定著決議之前充分溝通和協(xié)商、達(dá)成一致意見后形成決議，是最佳的決策方式。
價值創(chuàng)造需重效益性履職
效益性指的是，獨董確保董事會在決策中有效地使用企業(yè)資源以滿足企業(yè)運行和發(fā)展的需要，在給定的戰(zhàn)略框架下，使得企業(yè)在中長期發(fā)展中作出資源配置最優(yōu)化的決策。《上市公司獨立董事履職指引》有兩點涉及對獨董提高企業(yè)經(jīng)營效益方面的要求：獨董對募集資金的使用應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)人員就新投資項目的可行性、項目收益及風(fēng)險預(yù)測等進(jìn)行分析論證，并發(fā)表獨立意見；獨董應(yīng)對授權(quán)、重大融資和資產(chǎn)重組及相關(guān)資產(chǎn)評估事項的合理性進(jìn)行考慮并提出建議。
勤勉盡責(zé)要求獨董同時為合規(guī)性和效益性而努力。合規(guī)性和效益性的區(qū)別表現(xiàn)為：獨董在合規(guī)性職責(zé)方面不作為意味著跌破了履職底線，將會產(chǎn)生個人法律風(fēng)險，而在效益性職責(zé)方面不作為通常只會對獨董的聲譽和能力產(chǎn)生損害；合規(guī)性職責(zé)的履行能夠保證企業(yè)建立基本的制度和正常運作，只有在此基礎(chǔ)上履行好效益性職責(zé)才能發(fā)揮提升企業(yè)價值的作用。有的獨董認(rèn)為對效益的追求是股東董事的責(zé)任，置身于企業(yè)經(jīng)營外部、與企業(yè)無利益關(guān)系的獨董必須關(guān)注的是企業(yè)在追效益過程中不得損害中小股東的合法權(quán)益，而不是企業(yè)追求經(jīng)濟(jì)效益本身。
上市公司聘請獨董通常會考慮獨董的知識結(jié)構(gòu)，獨董中通常有財會、法律、行業(yè)方面的專家。某一上市公司的獨董群體中，既講求分工，也講求合作。獨董的效益性方面的履職，主要體現(xiàn)在投資決策參與度和籌資決策參與度。盡管提交議案的同時管理層會提交內(nèi)容詳細(xì)的可行性報告，然而獨董事前不僅需要詳細(xì)研讀方案和相關(guān)可行性報告，還需要重點關(guān)注可行性報告形成過程中基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的客觀性。例如，對于項目投資方案，獨董要更多地關(guān)注投資方案的行業(yè)前景、政策現(xiàn)狀與趨勢、方案可能面臨的市場風(fēng)險，同時對投資回報測算中所采用的產(chǎn)能、銷量、價格、市場占有率、貼現(xiàn)率等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的可靠性進(jìn)行驗證，必要時需要查閱相關(guān)資料、實地調(diào)研、與管理層溝通，避免因過于樂觀、盲目決策造成重大投資損失。
上市公司需正確對待獨董
勤勉履職、追求合規(guī)與效益雙目標(biāo)是獨董應(yīng)盡的義務(wù)。獨董履職過程與作用發(fā)揮程度呈正相關(guān)關(guān)系。但不可否認(rèn)，獨董履職過程關(guān)鍵點并非獨董自身所能完全把握的。獨董勤勉履職的程度，以及履職的最終效果，與任職公司對獨董機制的認(rèn)識、上市公司規(guī)范運作狀況，以及為獨董提供履職條件有著密切的關(guān)系。本人曾對獨董參加董事會會議情況進(jìn)行過調(diào)研，發(fā)現(xiàn)同時做若干家上市公司獨董的人士，在有的公司任職兩屆從未缺席現(xiàn)場董事會，而在另一家公司則每年都有缺席董事會的情況，原因是有的公司會就董事會的開會時間與獨董充分溝通，從而保證全體獨董均能參加會議，而有的公司未進(jìn)行充分溝通的情況下下達(dá)會議通知，致使有的獨董因時間沖突未能參加會議。
為了使獨董勤勉履職能夠產(chǎn)生合規(guī)性和效益性雙重效果，上市公司應(yīng)該做到以下幾點：
一是端正認(rèn)識。聘請獨董不僅是從形式上滿足外界監(jiān)管要求，更重要的是運用獨董的知識、經(jīng)驗優(yōu)化公司決策，為公司創(chuàng)造最大化的價值。
中國光大銀行股份有限公司是全國性股份制商業(yè)銀行，A+H上市，2015年營收931億元、凈利潤295億元、加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率15.5%；主要股東為中央?yún)R金公司。
董事會由多元化的董事組成：執(zhí)行董事長期從事商業(yè)銀行經(jīng)營管理工作，從業(yè)經(jīng)驗深厚；股權(quán)董事曾分別在財政部、商業(yè)銀行及證券公司等單位任職，具有豐富的財政、金融管理經(jīng)驗；獨立董事在宏觀經(jīng)濟(jì)研究、商業(yè)銀行經(jīng)營管理、審計等領(lǐng)域具有扎實的專業(yè)知識和豐富的實踐經(jīng)驗。可以說，科學(xué)、多元化的高素質(zhì)董事會團(tuán)隊是光大銀行董事會高效運行的人員保障。在日常工作中，各位董事根據(jù)有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真參與公司重大決策，及時了解公司經(jīng)營管理狀況，規(guī)范、盡職、勤勉、高效地履職，使履職行為和公司的價值有效統(tǒng)一。
董事會構(gòu)成的一個突出特點就是設(shè)置了“專職董事”，即匯金公司根據(jù)其持股比例選派幾名專職董事全日制在光大銀行辦公，其行政、工資、組織關(guān)系等均在匯金公司，以便能夠獨立、客觀地履行職責(zé)。匯金公司內(nèi)部還設(shè)立了專門的股權(quán)管理部門為其提供支持，并不定期安排各種培訓(xùn)；光大銀行董事會辦公室則負(fù)責(zé)為專職董事提供日常工作支持和服務(wù)保障。相對于其他非執(zhí)行董事，V岸事有更為充分的時間和精力履行職責(zé)，通過專題溝通會、座談會等形式，及時、全面、深入地了解光大銀行經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)發(fā)展、財務(wù)狀況、風(fēng)險管理等相關(guān)信息。在不干涉管理層日常經(jīng)營活動的前提下，專職董事還受邀列席銀行各類重要會議，包括行長辦公會、業(yè)務(wù)條線會、年度和年中工作會等，持續(xù)關(guān)注公司重大經(jīng)營管理事項。
閉會期間，董事特別是專職董事和獨立董事可根據(jù)需要赴分支行進(jìn)行實地考察和調(diào)研，圍繞相關(guān)主題，通過聽取匯報、實地考察，了解全行戰(zhàn)略及董事會各項決策的落實情況，及時獲得履職所需信息。專職董事通常在年初擬定全年調(diào)研計劃，并將調(diào)研時間、課題、擬走訪的分行等相關(guān)信息提供給董事會辦公室，以便后者協(xié)調(diào)相關(guān)業(yè)務(wù)部門和分行進(jìn)行統(tǒng)籌安排。每個調(diào)研課題結(jié)束后，調(diào)研組牽頭人根據(jù)考察情況形成調(diào)研報告，在上報股東的同時抄送管理層，管理層及時研究、反饋，并逐漸形成常態(tài)化、規(guī)范化的工作機制。
近來，江蘇盱眙農(nóng)商行按照省聯(lián)社和監(jiān)管部門要求，進(jìn)一步強化法人治理結(jié)構(gòu)，著力規(guī)范運作程序，促進(jìn)法人治理工作取得明顯成效。
完善法人治理組織架構(gòu)。一是健全專門委員會設(shè)置。在董事會增設(shè)了內(nèi)部控制專業(yè)委員會，強化對內(nèi)控管理、安全保衛(wèi)、案件防控等擬定年度計劃、實施方案、檢查督查等情況的分析與評價。在監(jiān)事會增設(shè)監(jiān)督委員會，重點強化監(jiān)事會對董事會、高管層決議的重大事項實施監(jiān)督，同時加強對董事、高管人員職務(wù)行為的檢查督查。二是完善法人治理制度。對原有的董、監(jiān)事會及高管層制度進(jìn)行完善。同時，充實了貸款審查委員會、科技創(chuàng)新委員會、財務(wù)審查委員會、內(nèi)控管理委員會工作議事規(guī)則等13項制度辦法。三是配足人力資源。董事會設(shè)立辦公室配備2人（其中專職董事會秘書1人）、監(jiān)事會設(shè)立辦公室配備2人負(fù)責(zé)董、監(jiān)事會日常工作，各專業(yè)委員會明確本行職工董、監(jiān)事作為具體聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)專業(yè)委員會信息收集、會議材料的集中審核匯總上報工作。形成董、監(jiān)事會及各專業(yè)委員會，經(jīng)營層及專業(yè)委員會工作的常態(tài)化、制度化、規(guī)范化。
規(guī)范改進(jìn)法人治理運作。一是明確董、監(jiān)事會會議頻率。按照本行《章程》規(guī)定和監(jiān)管部門要求，規(guī)定董、監(jiān)事會每年至少召開四次會議，并根據(jù)需要召開臨時會議。原則上第一、第二、第三、第四次會議召開時間分別每年度2月底前、4月中下旬、8月上旬、10月下旬。二是明確董、監(jiān)事會會議內(nèi)容。主要包括但不限于董監(jiān)事會工作報告、行長室工作報告、內(nèi)審工作報告、案件防控工作報告、安全保衛(wèi)工作報告、內(nèi)部控制分析及評價報告、關(guān)聯(lián)交易控制報告、合規(guī)風(fēng)險工作報告（2月底還要提供年度經(jīng)營目標(biāo)、財務(wù)決算與預(yù)算報告、利潤分配方案信息披露報告等）。同時，對每次董、監(jiān)事會董、監(jiān)事提出的意見和建議，在下一次會議上由董事長對落實情況向董、監(jiān)事報告。三是規(guī)范董、監(jiān)事會運作程序。相關(guān)會議通知和會議材料在會議召開前10日送達(dá)各董監(jiān)事和監(jiān)管部門。各專業(yè)委員會提交董、監(jiān)事會議案必須事先經(jīng)各專業(yè)委員會審議通過。同時，確保各專業(yè)委員會會議時間和議程安排必須保證委員能夠充分審議相關(guān)事項，防止倒逼專業(yè)委員會通過相關(guān)決議。
著力強化履職考核評價。一是建立信息溝通交流機制。對省聯(lián)社法人治理的相關(guān)文件、制度等，監(jiān)管部門下發(fā)指引、管理辦法、監(jiān)管意見、檢查意見、重要通知等監(jiān)管文件以及本行工作計劃、工作總結(jié)、管理制度等，及時抄送各董、監(jiān)事學(xué)習(xí)掌握了解。二是建立董、監(jiān)事培訓(xùn)與調(diào)研機制。每年開展兩次董、監(jiān)事參加相關(guān)經(jīng)濟(jì)金融形勢、法律法規(guī)和支持文件的學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動，同時，圍繞本行轉(zhuǎn)型發(fā)展、強化內(nèi)控管理、拓展中間業(yè)務(wù)等內(nèi)容，每年度組織董、監(jiān)事參加兩次調(diào)研，并要求董、監(jiān)事在規(guī)定的時間內(nèi)提供書面調(diào)研報告。三是建立考核評價制度。今年第四次監(jiān)事會通過了《盱眙農(nóng)商行監(jiān)事會對董事、監(jiān)事、高管人員履職考核評價辦法》，明確考核內(nèi)容、考核時限、考核方法和程序。對被評為不稱職的董、監(jiān)事，監(jiān)事會將向股東大會建議及時予以更換。
搞清楚定位是監(jiān)事會有效發(fā)揮作用的前提。在實現(xiàn)美股、H股、A股三個市場上市后，中國人壽監(jiān)事會曾經(jīng)專門請了相關(guān)律師，對監(jiān)事會的定位進(jìn)行了研究。夏智華透露，研究后大家覺得監(jiān)事會是一種會議體的監(jiān)督形式，通過各個方面征集到議案，議案通過監(jiān)事會的審議和表決，然后才會形成具有法律意義的決議；監(jiān)事會通過了決議，它就具有法律效力，再通過這個法律效力去影響經(jīng)營管理層和公司治理。
在她看來，這樣一個會議體的機構(gòu)，有時可能不一定能做很具體的操作，如果監(jiān)事會沒有一套組織人馬架構(gòu)的話，很難開展很細(xì)的專門檢查，要通過制度設(shè)計提高監(jiān)事會工作的可操作性。
現(xiàn)行公司法賦予了監(jiān)事會不少權(quán)力。例如，監(jiān)事會具有對獨董的提名權(quán)，現(xiàn)實中這一權(quán)力往往是虛置的。“監(jiān)事會對獨董的提名權(quán)這一點非常必要。如果把這一條落實下來，整個機制就比較完善，而且監(jiān)事會的地位與作用會進(jìn)一步增強。在中國上市公司實踐中，獨董提名往往是由股東各方協(xié)商，提名權(quán)掌握在股東手中。”夏智華說。
除去獨董的提名權(quán)，監(jiān)事自身的提名往往容易失范，一些上市公司甚至由董事會提名監(jiān)事。“在公司章程中，當(dāng)監(jiān)事會換屆的時候，應(yīng)該由監(jiān)事會啟動換屆工作。怎么啟動？我們的做法是，首先給股東單位發(fā)函，獲得股東監(jiān)事提名的正式文件反饋；給工會發(fā)函，告知他們要選舉職工監(jiān)事，他們會發(fā)來職工監(jiān)事的相關(guān)信息。對于外部監(jiān)事，由監(jiān)事長還是其他人提名？我們現(xiàn)在的做法是，我會跟董事長溝通、協(xié)商，然后確定候選人。”夏智華說，“職工大會按照自己的程序走，股東大會通過股東監(jiān)事和外部監(jiān)事，兩者時間上銜接、完成后，公司在一個公告中進(jìn)行披露。”
除去提名權(quán)，夏智華強調(diào)，高管的離任審計報告要送達(dá)監(jiān)事會，因為監(jiān)事會要對高管的履職進(jìn)行審查；尤其在公司每年出年報時，監(jiān)事會要對董事高管有無違法違規(guī)、是否履職發(fā)表獨立意見，因此需要知曉任中與離任的審計報告。
公司治理主體要有效發(fā)揮作用，權(quán)責(zé)理應(yīng)合理匹配。在夏智華看來，目前上市公司監(jiān)事會的職責(zé)有待完善。
她認(rèn)為，信息披露是公司治理的重中之重，只要信息披露是公正、公開的，這個市場就是公平的，但現(xiàn)實中恰恰很多方面在信息披露方面做不到位。“信息披露是監(jiān)事會很重要的職責(zé)，但監(jiān)事會在信披中履什么責(zé)，切入點是什么？如果說一個重大的投資項目在審議的過程中，有一個流程是監(jiān)事會的審核，那么它確實要盡責(zé)，但現(xiàn)在并沒有這樣把關(guān)的環(huán)節(jié)，最終讓它來負(fù)責(zé)有點勉為其難。”夏智華就此認(rèn)為，監(jiān)事會主要還是看信披機制是否健全、信披流程是否合規(guī)，而不是對具體的信息披露負(fù)責(zé)。
在監(jiān)事會的職責(zé)中，對公司外聘的審計機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督是重要一項。怎么監(jiān)督？現(xiàn)實中有兩種方式：一是監(jiān)事會列席董事會、審計委員會，就等于了解、監(jiān)督了；二是這一監(jiān)督必須要作為議案，經(jīng)監(jiān)事會會議審議通過才是規(guī)范有效的。中國人壽采取的是前一種做法。夏智華同時表示，如果明確形成議案上監(jiān)事會審議，也是可以的。
有觀點認(rèn)為，當(dāng)注冊會計師對公司內(nèi)部控制表示異議時，監(jiān)事會應(yīng)對相關(guān)事項進(jìn)行說明。夏智華直言，“我覺得這對監(jiān)事會來說要求太高了。如果外部審計師對內(nèi)部控制有異議，應(yīng)該是董事會對公司內(nèi)部審計負(fù)最終責(zé)任，很多監(jiān)管規(guī)定包括我們公司的章程都是這樣寫的。監(jiān)事會應(yīng)該是責(zé)成公司董事會、高管層針對該審核意見進(jìn)行專項說明，而不是說把監(jiān)事會推到一線去。”
此外，監(jiān)事會要列席董事會會議。列席的目的是什么？夏智華認(rèn)為主要是觀察各位董事履責(zé)的情況，是不是積極發(fā)表了意見，發(fā)表的意見是不是充分、有依據(jù)等，實際上是一個合規(guī)方面的監(jiān)督。中國人壽是國有控股上市公司，作為監(jiān)事長的夏智華分管審計、內(nèi)控、合規(guī)等工作，除董事會外，黨委會、總裁辦公會她也都參加，她說這是公司對自己的一種信任。
公司監(jiān)事承擔(dān)的責(zé)任是：
1、檢查公司財務(wù)。檢查公司財務(wù)，主要是審核、查閱公司的財務(wù)會計報告和其他財務(wù)會計資料；
2、監(jiān)督董事、高級管理人員履職情況及提出罷免建議；
3、要求董事、高級管理人員糾正其損害公司利益的行為；
4、提議召開及召集、主持臨時股東會會議；
5、向股東會會議提出提案；
6、依法對董事、高級管理人員提起訴訟；
7、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
【法律依據(jù)】
根據(jù)《公司法》第五十二條，監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。
（來源：文章屋網(wǎng) ）
一、銀行業(yè)金融機構(gòu)高管人員履職行為監(jiān)管的現(xiàn)狀及存在問題
在過去的監(jiān)管實踐中，由于缺少有效的監(jiān)管手段、方式、方法和措施，監(jiān)管部門未能建立起一整套適合高管人員履職行為監(jiān)管的有效管理模式，‘重審批、輕管理”現(xiàn)象普遍，使監(jiān)管僅僅滯留在任職資格管理上，缺乏后續(xù)行為監(jiān)管措施，形成監(jiān)管真空，在一定程度上影響了監(jiān)管工作的效果。目前，這方面問題仍然存在。
(一)現(xiàn)行監(jiān)管制度對銀行業(yè)金融機構(gòu)高管人員履職行銀行業(yè)金融機構(gòu)的健康發(fā)展。
(三)缺乏量化指標(biāo)，高管人員履職行為難評價。現(xiàn)實工作中，監(jiān)管部門對高管人員的日常監(jiān)管多采取質(zhì)詢、約見談話、調(diào)查走訪、現(xiàn)場檢查等考核的方式，但在考核評價中，采取定性東西多，定量指標(biāo)少，考核內(nèi)容也僅限于其分管的工作完成情況和是否存在違規(guī)違紀(jì)行為，一般情況下被考核的高管人員均能順利通過，很難全面對高管人員履職期間業(yè)務(wù)能力、管理能力、經(jīng)營業(yè)績等履職行為進(jìn)行綜合評價
(四)信息渠道不暢，履職行為監(jiān)管出現(xiàn)斷層。由于對高管人員履職行為監(jiān)管的相關(guān)信息多數(shù)從金融機構(gòu)報送的資料中獲取，不足以全面及時反映高管人員情況，影響履職行為監(jiān)管效果。同時，對高管人員的監(jiān)管目前還未實行計算機信息化管理，未實現(xiàn)全省以至全國高管人員監(jiān)管信息共享，對高管人員跨地區(qū)、跨省干部調(diào)動，造成監(jiān)管信息斷層，加大了高管人員異地任職的監(jiān)管成本，也使監(jiān)管的連續(xù)性受到影響，給一些違規(guī)高管人員制造了可鉆空子。
(五)高管人員履職行為監(jiān)管存在表面現(xiàn)象。目前，從省、市分局層面來看，對高管人員的監(jiān)管分散在各監(jiān)管處室，且普遍沒有單獨設(shè)立機構(gòu)高管監(jiān)管崗位，而是由其他崗位工作人員負(fù)責(zé)此項業(yè)務(wù)。由于這部分人員既要承擔(dān)非現(xiàn)場監(jiān)管報表收集、匯總、分析和上報，還要承擔(dān)繁重的現(xiàn)場檢查任務(wù)，工作量相當(dāng)大，難以集中力量、集中時間專心搞好履職行為監(jiān)管，使這方面監(jiān)管工作流于形式。
二、銀行業(yè)金融機構(gòu)高管人員履職行為監(jiān)管的內(nèi)容和方式設(shè)想
(一)履職行為監(jiān)管考核評價內(nèi)容。鑒于履職行為監(jiān)管的內(nèi)容十分豐富，監(jiān)管考評應(yīng)建立一套健全的考核評價體系，對高管人員履職過程進(jìn)行全方位監(jiān)管，突出重點，著重考核經(jīng)營績效。據(jù)此，可以將監(jiān)管考評內(nèi)容歸結(jié)為以下幾個方面:
1.履職期間基本素質(zhì)的完備性，包括高管人員的政策理論水平、法制觀念;道德品行、行為操守、民主工作作風(fēng)，是否誠信、廉潔、遵紀(jì)守法等;現(xiàn)代銀行經(jīng)營管理知識的掌握程度和管理能力;勤政廉政情況;家庭重大事項，包括財務(wù)收支，直系親屬經(jīng)商辦企業(yè)、出境學(xué)習(xí)工作情況等方面。2.履職期間內(nèi)控制度的健全性，包括各項規(guī)章制度是否完備并得到有效遵守;機構(gòu)設(shè)置和人員配置是否科學(xué)合理，崗位職責(zé)及培訓(xùn)制度是否明確;是否明確規(guī)定各部門、各崗位的風(fēng)險責(zé)任;風(fēng)險管理、內(nèi)部控制效果等方面。3.履職期間業(yè)務(wù)運行的合規(guī)性，包括各項政策法規(guī)是否得到貫徹落實，業(yè)務(wù)開展過程中各個程序、環(huán)節(jié)是否符合法律和制度規(guī)定;有違規(guī)經(jīng)營、重大案件等方面。4.履職期間的業(yè)務(wù)經(jīng)營有效性，即表現(xiàn)為經(jīng)營績效，主要體現(xiàn)為是否完成了上級行下達(dá)的各項經(jīng)營指標(biāo)，是否取得預(yù)期結(jié)果;機構(gòu)資產(chǎn)質(zhì)量(不良資產(chǎn)升降)狀況，撥備提取及盈利等重要的風(fēng)險和經(jīng)營指標(biāo)變化情況等方面。
(二)履職行為監(jiān)管考核評價方式。在監(jiān)管工作中，監(jiān)管部門可依據(jù)監(jiān)管的內(nèi)容并結(jié)合被監(jiān)管者的實際情況采取多種多樣的履職行為監(jiān)管方式，在傳統(tǒng)約見談話、考試、現(xiàn)場檢查、質(zhì)詢的基礎(chǔ)上，加大履職行為調(diào)查力度，對高管人員在履職期間的表現(xiàn)進(jìn)行專項或全面了解，并作出對其任職行為的綜合評價。
1.制定考評辦法，進(jìn)行量化考評。現(xiàn)行辦法雖規(guī)定把高管人員的任期考核納入任職資格管理的范圍，但對考核內(nèi)容與考核方法均未有明細(xì)規(guī)定。要從個人品行、工作作風(fēng)、管理能力、業(yè)務(wù)經(jīng)營等方面，通過指標(biāo)量化對銀行業(yè)金融機構(gòu)實行履職行為考評，構(gòu)建起包括任職資格審核、任職期間考核和任職資格取消的全方位、動態(tài)監(jiān)管體系。2.堅持現(xiàn)場測評、監(jiān)管評價和專家評審相結(jié)合。考評工作分為現(xiàn)場測評、監(jiān)管部門評價和專家組評審三部分分別組織評審，將定量評價與定性評價結(jié)合起來，對被考評人員分別給出稱職、基本稱職、不稱職等不同評審結(jié)論，并對基本稱職、不稱職高管人員提出改進(jìn)和處理意見。3加強考核評價落實，強化履職行為后續(xù)監(jiān)管。要將考評結(jié)果反饋給被考評人征求意見，充分尊重其申辯的權(quán)力，促使考評依法合規(guī)進(jìn)行。對考評中發(fā)現(xiàn)的問題、相應(yīng)的改進(jìn)意見要分別送給被考評人員及其上級相應(yīng)管理部門，并督促其落實整改，對未落實整改，工作無明顯改進(jìn)或連續(xù)兩年被評為不稱職的，則建議有關(guān)部門予以調(diào)整或撤換。
三、加強銀行業(yè)金融機構(gòu)高管人員履職行為監(jiān)管的對策及建議
(一)完善對高管人員監(jiān)管的法律法規(guī)體系。《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》明確規(guī)定監(jiān)管部門對銀行業(yè)金融機構(gòu)的董事、高管人員實行任職資格管理，相應(yīng)要制定具體管理辦法，便于操作掌握。針對目前管理現(xiàn)狀，一是建議盡快制定《銀行業(yè)金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理辦法》，增加和細(xì)化履職行為監(jiān)管相關(guān)內(nèi)容，使基層監(jiān)管部門有章可循，增強基層監(jiān)管部門的可操作性。二是出臺配套相關(guān)規(guī)章制度，進(jìn)一步補充和完善對高管人員任職資格的審查和履職行行為監(jiān)管的規(guī)定，從制度上建立起完善的監(jiān)管體系。
(二)樹立以人為本理念，資格審查和履職行為監(jiān)管有機結(jié)合。1.要嚴(yán)格市場準(zhǔn)人，把好任職資格審查關(guān)，防止不合格的人員進(jìn)入金融機構(gòu)高級管理層。一是嚴(yán)格考試談話制度，著重考察擬任高管人員的金融政策水平;二是嚴(yán)格調(diào)查走訪制度，著重考察擬任人的思想品質(zhì)和經(jīng)營管理能力;三是嚴(yán)格離任審計制度，對離任審計中含糊不清的重大問題進(jìn)行現(xiàn)場檢查;四是實行任職資格公告公示制度，把金融高管人員任職資格的審批置于社會監(jiān)督之下，增強工作的透明度。2.加強履職行為監(jiān)管，建立高管人員動態(tài)監(jiān)管體系。一是要完善和落實各項管理制度。包括高級管理人員定期匯報制度、重要事項報告制度以及年度談話、提醒談話與誡勉談話制度，對在非現(xiàn)場監(jiān)管及現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題或潛在隱患，對高管人員及時進(jìn)行誡勉、警告、限期整改等，把金融風(fēng)險消除在萌芽環(huán)節(jié);二是嚴(yán)把考核關(guān)，明確并細(xì)化考核形式、考核內(nèi)容和考核標(biāo)準(zhǔn)，定性考核與量化考評相結(jié)合，使監(jiān)管部門對高管人員的考核有依據(jù)、監(jiān)管有標(biāo)準(zhǔn)、處罰有尺度。任職資格管理不能等同于干部考核，但可以把于部人事制度改革中好的經(jīng)驗引入對高管人員任職資格管理，使高管人員的任期考核工作能真實、準(zhǔn)確、全面地反映被考核人的實際情況;三是嚴(yán)把評價關(guān)，對于年度評價為稱職的高管人員要建議其主管部門給予獎勵，對于評價為基本稱職和不稱職的高管人員要實行降職、勸辭和免職處理，保持高管人員監(jiān)管的嚴(yán)肅性。3.要嚴(yán)格市場退出，誰撞“紅線”就處理誰，促使高管人員嚴(yán)格自我管理和約束。
(三)完善高管人員監(jiān)管檔案內(nèi)容，實行微機管理。一是要進(jìn)一步完善高管人員監(jiān)管檔案內(nèi)容，拓寬信息收集來源，特別要增加高管人員履職期間行為監(jiān)管的資料;二是開發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)高管人員檔案管理軟件，對監(jiān)管檔案實行計算機管理，對高管人員及時將高管人員任職期間的違規(guī)違紀(jì)情況、責(zé)任案件或事故等記錄在案，并作為對高管人員履職考評的重要依據(jù)，以此增強高管人員履職考評的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。同時要實現(xiàn)全國范圍內(nèi)的資源共享，提高對高管人員監(jiān)管的效率。
關(guān)鍵詞：控股公司；管理；問題與對策；
中圖分類號：C931.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-3520（2014）-07-00-01
一、控股公司基本概念
當(dāng)一個公司持有另一個公司的股份時，前者即為母公司，后者為子公司。子公司中母公司持股達(dá)到100%時稱為全資子公司，持股在50%以上時為控股子公司。母公司與控股公司是可以通用的兩個概念，子公司也可以通過控制其他公司一定比例以上的股份而成為控股公司，被控股的公司成為孫公司。控股母公司最基本的特征，不在于是否持有子公司的股份，而在于是否參與子公司業(yè)務(wù)經(jīng)營。
中石油以資本為紐帶形成與所投資子公司的控制與被控制關(guān)系，其對子公司的實際控制是通過參與公司決策、經(jīng)營管理和對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督來實現(xiàn)。但母子公司在法律上分別具有獨立的法人資格，分別具有各自獨立的財產(chǎn)，并獨立地對自己的債務(wù)承擔(dān)民事責(zé)任。
二、控股公司股權(quán)管理過程中存在的問題
目前中石油并沒有針對全部控股子公司實行全范圍內(nèi)統(tǒng)一管理模式，各控股子公司均有自己的管理辦法，沒有有效的實現(xiàn)共享，須遵循公司整體管理原則，結(jié)合具體實際情況進(jìn)行科學(xué)管理。
（一）股權(quán)管理方式行政化，企業(yè)發(fā)展受制約
中石油有著深厚的傳統(tǒng)企業(yè)管理背景，雖然也逐步建立了現(xiàn)代企業(yè)制度，但是其用行政手段管理控股子公司的方式?jīng)]有太多改變。管理上過于集權(quán)，對子公司管理過死，對于子公司的日常經(jīng)營管理活動插手太深，行政管理代替了公司“三會”的決策，造成了控股子公司的自太小：一方面公司經(jīng)營層的經(jīng)營積極性和自主性受到較大的挫傷，另一方面使得公司開展重大事項的經(jīng)營決策包括對外投資、股權(quán)運作和企業(yè)改制等審批程序復(fù)雜，很容易錯失經(jīng)營機遇。
（二）董事、監(jiān)事缺位，公司治理不理想
目前很多控股子公司沒有設(shè)立專職的董事、監(jiān)事，一般均由上級領(lǐng)導(dǎo)或者職能部門領(lǐng)導(dǎo)兼任。這樣，由于這些領(lǐng)導(dǎo)自身時間和精力的有限性，使得企業(yè)的決策在目的性和針對性方面都難以達(dá)到預(yù)期的效果。股權(quán)代表激勵約束難度大，作用難發(fā)揮。
（三）目前的股權(quán)管理內(nèi)容單一
偏重于股權(quán)投資、處置、重大資產(chǎn)變動等事宜，重視對信息的管理與財務(wù)的監(jiān)督，很少提及對控股子公司戰(zhàn)略、財務(wù)、人事、審計、業(yè)績考核等管理行為的綜合統(tǒng)籌考慮，在范圍上僅強調(diào)了對股權(quán)代表、信息和重大會議的管理，在整體內(nèi)容的設(shè)計上有待擴(kuò)充。
（四）股東各方的目標(biāo)、利益沖突
股東各方在生產(chǎn)、經(jīng)營管理過程中，針對特定的事項，出于各自不同的目的、利益、立場，會傾向于制定有利于自身的決策，從而導(dǎo)致股東各方產(chǎn)生矛盾和利益沖突。從管理層面來看，股東各方的利益沖突應(yīng)按照合資合同以及股東會、董事會決議來解決。合資合同明確規(guī)定了各股東的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，股東會董事會對企業(yè)的重大事項和發(fā)展規(guī)劃以及涉及股東各方利益的事項進(jìn)行討論決策。
（五）投資回收與退出機制不健全
中石油對外投資回收渠道缺乏、退出機制不健全是公司股權(quán)管理面臨的一個重要問題。然而一方面由于投資決策不科學(xué)，投資項目效益不理想；另一方面，企業(yè)與國有投資控股公司的債權(quán)存在軟約束，股權(quán)轉(zhuǎn)讓渠道又不通暢。因此，國有投資控股公司的投資回收和退出不健全。如果沒有后續(xù)資金來源，先期投資難以回收，致使投資公司被套牢而有可能成為被動的國有資產(chǎn)管理和資產(chǎn)經(jīng)營公司。
三、完善控股子公司管理體系建設(shè)的主要建議
（一）完善落實法人治理結(jié)構(gòu)，減少直接干預(yù)，實行間接管理。通過構(gòu)建包括股東代表、董事、監(jiān)事、外派經(jīng)營層及股權(quán)管理人員在內(nèi)“五位一體”的管控體系，通過參與被投資企業(yè)的股東會、董事會、監(jiān)事會的決策以及被投資企業(yè)日常經(jīng)營情況、財務(wù)狀況以及重大事項的決策來實現(xiàn)對該企業(yè)的監(jiān)督管控，加強對外派管理人員的管理、考核、監(jiān)督來達(dá)到對合資公司的間接管理，在宏觀戰(zhàn)略上把控方向，具體經(jīng)營策略、內(nèi)部管理上給予控股子公司充分的自，這樣才能充分調(diào)動控股子公司的積極性和創(chuàng)造性，進(jìn)而確保股東方的投資收益。
（二）適當(dāng)增加專職董監(jiān)事的比重，強化培訓(xùn)、考核及業(yè)績兌現(xiàn)。充分發(fā)揮專職董監(jiān)事作用，每年初與專職董監(jiān)事人員簽定責(zé)任書，按月審查履職情況，年底提交履職報告，確保履職到位，年底結(jié)合履職情況和控股子公司生產(chǎn)經(jīng)營情況，嚴(yán)格考核、獎懲兌現(xiàn)。加強培訓(xùn)，提高各層管理人員的任職素質(zhì)需對擬選任和聘任的人員和在職的管理人員進(jìn)行全面培訓(xùn)。一是選派相關(guān)人員參加中石油公司組織的股權(quán)管理和董、監(jiān)事業(yè)務(wù)培訓(xùn)班；二是開展內(nèi)部培訓(xùn)，學(xué)習(xí)《公司法》、《公司登記管理條例》、《合同法》等相關(guān)法律法規(guī)和上級單位股權(quán)管理的相關(guān)文件、規(guī)章制度等；三是在日常工作中，引導(dǎo)各層管理人員結(jié)合自身工作加強自學(xué)，不斷提高業(yè)務(wù)能力和水平。
（三）股權(quán)全方位管理，得從最高管理者入手。在最高層管理者制定戰(zhàn)略時，應(yīng)統(tǒng)籌考慮涉及到股權(quán)管理的方方面面，使之能在更高層面上達(dá)到協(xié)調(diào)各方利益的要求。股權(quán)管理包括企業(yè)的戰(zhàn)略、投資、財務(wù)、人事、審計、生產(chǎn)運營等方方面面， 它不是微觀管理， 而是宏觀管理；不是片面管理， 而是全方位管理。股權(quán)管理是企業(yè)管理理念的創(chuàng)新和突破， 是企業(yè)管理手段的實踐和探索， 也是企業(yè)管理途徑和管理程序的優(yōu)化和調(diào)整。因此，只有從戰(zhàn)略層面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各專業(yè)才能使股權(quán)管理發(fā)揮更大的作用，進(jìn)而創(chuàng)造更大的價值。
說起園區(qū)9名人大代表，他們不僅是本職工作的優(yōu)秀代表，在履行人大代表職責(zé)上，也一點不含糊。在擔(dān)任區(qū)三、四屆人大代表期間，他們共提出了100多件書面意見，內(nèi)容涉及環(huán)境、交通、治安、教育衛(wèi)生等各方面。在2012年1月浦東新區(qū)五屆人大一次會議上，他們又提交了18件書面意見，再次展示了良好的履職熱情。
為了深入了解開發(fā)區(qū)人大代表的履職情況，近日，本刊記者專程采訪了陳偉棟、黃駿及胡淼炯三位人大代表。
老代表 履職不減當(dāng)年
陳偉棟，上海貝爾股份有限公司黨委副書記、執(zhí)行副總裁，自2006年12月連任浦東新區(qū)三屆、四屆人大代表以來，對履職有了更深的體會。他運用電子郵件、走訪、座談會等多種聯(lián)系方式，積極搭建與選民溝通的平臺，密切與選民的聯(lián)系，切實聽取和反映各方訴求。截至2011年底，陳代表累計收到選民意見150余條，在此基礎(chǔ)上，整理形成38條書面意見上交新區(qū)人大，目前已有30條得到解決，8條正在解決。今年1月，浦東新區(qū)五屆人大一次會議期間，他一個人又提交了5件書面意見。
陳偉棟代表履職的一大特點是將個人履職與推動園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)合起來。他所在的貝爾公司每年都會出一份社會責(zé)任報告，在這份報告里會專門列出貝爾公司人大代表的履職情況。翻閱其中的一份報告，記者注意到，陳代表非常關(guān)注開發(fā)區(qū)的交通建設(shè)，為此他做了大量的調(diào)查研究，先后多次提出關(guān)于交通的書面意見，如開發(fā)區(qū)交通路線和紅綠燈的設(shè)置、增設(shè)路邊停車位、軌交9號線的推進(jìn)等等。當(dāng)選浦東新區(qū)五屆人大代表后，他從開發(fā)區(qū)全局出發(fā)，進(jìn)一步提出了軌交14號線的規(guī)劃問題，并提供了大量的分析和實證資料。
在推動園區(qū)申請國家級生態(tài)工業(yè)示范園區(qū)方面，陳偉棟代表傾注了大量心血。浦東新區(qū)第三屆人大的1號議案就是由金橋開發(fā)區(qū)代表兩次專題討論形成的“推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)，創(chuàng)建生態(tài)城區(qū)——關(guān)于建設(shè)浦東再生資源平臺的政策建議”。該議案的提出和落實，有效地推進(jìn)了金橋開發(fā)區(qū)生態(tài)園區(qū)建設(shè)。在各方面的共同努力下，2011年開發(fā)區(qū)成功被命名為上海第一家“國家生態(tài)工業(yè)示范園區(qū)”，為推動園區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展增添了新的動力。
談到如何做一名合格的人大代表，陳偉棟代表坦言：“最重要的是要有使命感、責(zé)任感，絕不能把人大代表當(dāng)作一種榮譽、一種身份。而要積極履職，全心全意為選民做好服務(wù)”。他是這么說的，也是這么做的。由于本職工作非常忙，陳偉棟代表經(jīng)常在半夜2、3點鐘還要處理工作郵件，但即使這樣，他也全力保障參加代表活動的時間，確保第一時間了解園區(qū)的社情民意，切實為選民服務(wù)。
新代表 探索履職路
立邦投資有限公司采購總部、工程設(shè)備總部、QHSE（質(zhì)量、安全、健康、環(huán)境）總部副總裁黃駿，是第一次當(dāng)選區(qū)人大代表。提到當(dāng)選人大代表，黃駿感慨頗多。她說：“在參選前我就通過各種途徑詳細(xì)了解了如何做一名合格的人大代表。但在參加選民見面會時，開發(fā)區(qū)選民向我提出了很多尖銳問題，如讓我詳細(xì)介紹如果當(dāng)選人大代表后，準(zhǔn)備為選民做什么？能夠為選民做什么？是否能真正履行自己的承諾？”面對選民的詢問，她詳細(xì)描述了自己當(dāng)選代表后的打算，鄭重作出當(dāng)選代表后的承諾，得到了選民的信任和支持。
當(dāng)選代表后，黃駿馬上公布了自己的電子郵箱與聯(lián)系電話，隨時傾聽選民的意見和訴求。她還將代表履職與自己的本職工作結(jié)合起來，利用各種機會認(rèn)真聽取本公司員工對園區(qū)各種事情的意見，及時發(fā)現(xiàn)問題，提出整改建議。為了盡快進(jìn)入角色，黃代表一次不拉地參加區(qū)人大和園區(qū)代表聯(lián)絡(luò)服務(wù)機構(gòu)組織的代表活動，增加對社情民意的了解，拓寬自己的履職視野。前不久，她通過參加三農(nóng)考察，對三農(nóng)問題有了更深的認(rèn)識。有一次，她出差到日本，半夜才回到上海，而第二天上午區(qū)人大有一個會議通知她參加。她不顧旅途辛苦，依然準(zhǔn)時參加了會議，履行了一個代表的職責(zé)。
金橋開發(fā)區(qū)的代表還有一個好的傳統(tǒng)，就是非常重視新老代表之間的傳承。他們通過持續(xù)關(guān)注某方面問題，整理、提交書面意見，努力為選民辦實事、辦好事。比如園區(qū)出行難問題，是三、四屆老代表一直關(guān)注的話題。當(dāng)選代表后，黃駿通過參加代表培訓(xùn)，了解到這一難題。于是，她赴現(xiàn)場實地調(diào)查，在吸收老代表好的意見基礎(chǔ)上，結(jié)合園區(qū)實際情況，提出了《盡快組織好浦東大交通系統(tǒng)優(yōu)化方案的專題調(diào)研與組織實施的意見》、《關(guān)于解決金橋南區(qū)數(shù)萬名職工上下班的最后一公里難題的意見》兩份書面意見，建議將今年投入運營的浦東一路公交車在途經(jīng)金橋南區(qū)時，適當(dāng)向兩側(cè)延伸，以解決開發(fā)區(qū)職工上下班的最后一公里問題。該書面意見提出后，受到了相關(guān)部門的高度重視，最終，公交公司與園區(qū)管委會每年各自出資30萬，解決了員工的出行難問題，并且根據(jù)黃代表提出的書面意見，對線路進(jìn)行了更加科學(xué)合理的規(guī)劃，使員工不但方便出行，而且坐車更加便捷。
國企老總 當(dāng)代表更應(yīng)有擔(dān)當(dāng)
上海煙草機械有限責(zé)任公司董事長、總經(jīng)理胡淼炯作為園區(qū)唯一一位來自央企的人大代表，今年也是第一次當(dāng)選。談到如何做一名合格的人大代表，胡淼炯代表說：“出口加工區(qū)的很多企業(yè)都是外資或合資企業(yè)，我作為來自國企的人大代表，必須對自己嚴(yán)格要求，更加積極主動地履行人大代表的職責(zé)，體現(xiàn)一名國企人大代表的擔(dān)當(dāng)”。他用實際行動踐行著自己的承諾。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢比較困難的情況下，園區(qū)有的企業(yè)被迫裁員，而他所在的公司作為國內(nèi)煙草機械制造的龍頭企業(yè)，仍然堅持每年招聘應(yīng)屆大學(xué)生，努力為政府和社會分憂。當(dāng)園區(qū)的外資企業(yè)需要使用他們企業(yè)的機器設(shè)備時，他都免費提供方便，以實際行動營造了園區(qū)企業(yè)之間的和諧關(guān)系。
胡淼炯當(dāng)選代表后，及時向選區(qū)單位公開了自己的聯(lián)系方式。在浦東新區(qū)五屆人大一次會議前夕，他在選區(qū)選民代表會議上，認(rèn)真聽取并收集選民的意見。人代會期間，他及時向大會提交書面意見。記者隨手翻開其中的一份，那是他在多次深入調(diào)研基礎(chǔ)上，提出的關(guān)于啟用金海路1357號附近港灣式停車站的書面意見。他建議盡快啟用已建的港灣式車站，公交車增設(shè)停靠點，以方便附近公司員工的出行，進(jìn)一步改善金橋開發(fā)區(qū)的交通環(huán)境。該書面意見引起了政府相關(guān)部門的高度重視，目前已經(jīng)得到圓滿解決，港灣式車站正式啟用了。
由于工作關(guān)系，胡淼炯代表經(jīng)常要到北京開會。但為了切實履行代表職責(zé)，他堅持做“空中飛人”，常常參加完代表活動后，馬上飛往北京處理工作上的事情。當(dāng)代表活動與本職工作相沖突時，他總是盡量想辦法確保參加。一些他負(fù)責(zé)召集的會議，遇到代表活動，他總是更改會議時間，以保證能如期參加代表履職活動。
作為現(xiàn)代企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中最核心的決策機關(guān)，董事會如何有效履行自己的決策職責(zé)，是企業(yè)利益相關(guān)者最關(guān)注的問題。而公司治理結(jié)構(gòu)發(fā)展的歷史表明，董事會專業(yè)委員會的設(shè)置和有效運作，是做實董事會職責(zé)、提升董事會運作效率和質(zhì)量的有效治理方式。
專業(yè)委員會登上舞臺
在現(xiàn)代企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)中，主要存在兩種治理模式:以德國為代表的雙層治理結(jié)構(gòu)；以美英為代表的單層治理結(jié)構(gòu)。實際運作中，兩種模式各有優(yōu)缺點。雙層結(jié)構(gòu)的優(yōu)點是監(jiān)督層對于執(zhí)行層有更大的獨立性，缺點是遠(yuǎn)離公司實際業(yè)務(wù)，缺乏足夠的信息履行自己的職能；單層結(jié)構(gòu)的優(yōu)點是對公司業(yè)務(wù)掌握了更多的信息，缺點是容易為內(nèi)部人所操縱，變成董事會本身蛻變成“橡皮圖章”。
20世紀(jì)后期兩種治理結(jié)構(gòu)相互融合，特別是有向單層結(jié)構(gòu)演變的傾向。為解決單層結(jié)構(gòu)下的天然缺點，外部董事、獨立董事、董事會專業(yè)委員會的解決方案先后應(yīng)運而生，并最終成為目前最有效的解決方案。
從企業(yè)內(nèi)部看，董事會是一種以有限會議的形式進(jìn)行集體決策的一個集體性的管理機構(gòu)。這種工作方式?jīng)Q定了它無法僅靠幾天或幾次短暫的會議完成對對公司經(jīng)營管理重大事項的高質(zhì)量決策。而且，隨著企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的內(nèi)外部環(huán)境的日益復(fù)雜和經(jīng)營管理模式、手段變化的日益加快，董事會的決策，越來越需要建立在專業(yè)基礎(chǔ)上的深入細(xì)致的事前研究，才能在最終的董事會會議上做出有效的審議和決策。這也是促使董事會各專業(yè)委員會誕生的一個根本的內(nèi)在性因素。
四大關(guān)系決定作用發(fā)揮
公司治理，關(guān)鍵在于治理“人”和“關(guān)系”。董事會的專業(yè)委員會要想有效發(fā)揮作用，必須處理好四大關(guān)系。
專業(yè)委員會與股東的關(guān)系。標(biāo)準(zhǔn)普爾曾經(jīng)對我國的公司治理進(jìn)行過專門的評價，其核心結(jié)論之一就是：股權(quán)結(jié)構(gòu)不夠合理（主要是一股獨大），大股東干預(yù)過多。特別明顯的表現(xiàn)是，多數(shù)改制后的國有企業(yè)更多時候表現(xiàn)為行政領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)附屬單位的“翻牌”公司，上級行政機關(guān)繼續(xù)干預(yù)企業(yè)的人、財、物的選拔與決策，專業(yè)委員會根本無法有效發(fā)揮作用。因此，如果想做實董事會的職責(zé)，讓專業(yè)委員會充分發(fā)揮作用，首先需要股東轉(zhuǎn)變觀念，在遵循現(xiàn)代企業(yè)治理的規(guī)律和正確的公司經(jīng)營理念下設(shè)計公司章程和董事會議事規(guī)則，設(shè)定好自己的權(quán)力邊界，保證公司利益和自身利益的整體最大化。
專業(yè)委員會和董事會的關(guān)系。這一點對于股權(quán)分散的公司來說尤其重要，因為在這樣的公司里，董事會是真正的權(quán)力和決策中心。專業(yè)委員會能否真正幫助董事會把職責(zé)落地，關(guān)鍵在于董事會能不能用正確的理念、定位和制度來管理和規(guī)范自身及下屬各委員會的履職行為。
在GE，董事會以誠信作為基石和基本理念，并用它引導(dǎo)著公司董事會的價值判斷和行為方式，解決“做什么”、“為誰去做”以及“如何去做”等關(guān)鍵問題。它對自己的角色定位非常明確，即：認(rèn)真關(guān)注和保證股東的長期利益；監(jiān)督公司管理層的行為，以使其經(jīng)營行為符合股東的利益；負(fù)責(zé)任地使公司利益相關(guān)者的意見得到應(yīng)有的反映。為此，它有針對性地設(shè)置了審計委員會、管理發(fā)展和薪酬委員會、提名和公司治理委員會、公共責(zé)任委員會，并在委員會的成員構(gòu)成、職責(zé)權(quán)限、議事規(guī)則等方面賦予其充分發(fā)揮作用和履行職能的空間；同時在董事會的整體框架內(nèi)，設(shè)置了這些委員會的自我管理、自我更新和自我發(fā)展的內(nèi)生機制。
由于董事會的專業(yè)委員會是在董事會的集體領(lǐng)導(dǎo)下開展工作的，因此，各專業(yè)委員會一方面要充分發(fā)揮自己在專業(yè)領(lǐng)域的作用，另一方面又要受到董事會集體的領(lǐng)導(dǎo)和管理。在GE，各專業(yè)委員會在每次的委員會會議之后，都需要向董事會匯報委員會的會議決議和會議情況，必要時要提請董事會討論。而在戴爾，每次董事會的會議中，對專業(yè)委員會工作的審議都會作為一個固定的會議議程。
專業(yè)委員會之間、專業(yè)委員會與監(jiān)事會之間的關(guān)系。對不設(shè)立監(jiān)事會的企業(yè)來說，處理好專業(yè)委員會之間的相互促進(jìn)和相互制約的關(guān)系，對董事會和專業(yè)委員會的健康運作至關(guān)重要。比如，在一些治理良好的企業(yè)中，各專業(yè)委員會的成員由提名委員會提名，董事會討論通過。而提名委員會的提名、治理委員會對公司治理機制的改進(jìn)建議，則又可能是基于管理發(fā)展委員會（或領(lǐng)導(dǎo)力發(fā)展委員會）、薪酬委員會、審計委員會等相關(guān)委員會的專業(yè)評估報告。
而設(shè)有監(jiān)事會的公司則會采取在監(jiān)事會下也同時設(shè)立一些專業(yè)委員會的做法，對董事會及其下屬各專業(yè)委員會的工作進(jìn)行監(jiān)督和評價，履行應(yīng)盡職責(zé)的同時，代行部分董事會專業(yè)委員會的職責(zé)，避免了重復(fù)設(shè)置。比如，在中國銀行的監(jiān)事會下，便設(shè)有“履職盡責(zé)監(jiān)督委員會”和“財務(wù)與內(nèi)部控制監(jiān)督委員會”，而董事會下就不設(shè)類似的審計委員會、提名/治理委員會。這樣，就既促進(jìn)和保證了董事會職責(zé)的履行，又防止了雙方職責(zé)的交叉、重疊和沖突。
專業(yè)委員會與企業(yè)管理層/執(zhí)行層（含其下屬部門）的關(guān)系。專業(yè)委員會如何處理好與管理層/執(zhí)行層的關(guān)系，也是其能否有效運行的關(guān)鍵。在GE，其專業(yè)委員會每位成員每年都會考察至少兩個業(yè)務(wù)部門，親自體驗GE的經(jīng)營，并有針對性地和管理層交流溝通相關(guān)問題。而無論是GE的管理發(fā)展和薪酬委員會還是戴爾的領(lǐng)導(dǎo)力發(fā)展和薪酬委員會，都會和現(xiàn)任管理層一道來商討管理層的薪酬方案，共同討論其繼任者的問題和包括其本人在內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)力發(fā)展計劃。
而在中國工商銀行，則采取了“雙匯報告路線”制的方法來管理董事會專業(yè)委員會和管理層、監(jiān)事會的關(guān)系。比如，其審計委員會下轄的“內(nèi)部審計局”，會將自己的報告經(jīng)由第一匯報路線匯報審計委員會，同時經(jīng)由第二匯報路線報告高級管理層和監(jiān)事會。
強化自我管理
所有的組織、機構(gòu)、團(tuán)體，如果想要健康有效地運行，都需要對自身進(jìn)行自覺地管理。專業(yè)委員會的自我管理，首先體現(xiàn)在勤勉、盡職。比如，GE各專業(yè)委員會每年召開會議討論自己分管領(lǐng)域內(nèi)專題的次數(shù)，是國內(nèi)同類企業(yè)的三到四倍，甚至更多。以2007年為例，其審計委員會總共召開了22次會議、管理發(fā)展與薪酬委員會召開了8次會議。
美國通用電氣公司（GE）創(chuàng)立于1892年，現(xiàn)由多個多元化的基本業(yè)務(wù)集團(tuán)組成，主要包括：醫(yī)療、航空、發(fā)電和水處理、石油天然氣、能源管理、照明、運輸、金融、可再生能源等。公司2014年營業(yè)收入1483億美元、凈利潤152億美元，2015年營收1174億美元、凈利潤-6億美元，截至2015年底總資產(chǎn)4926億美元。盡管其經(jīng)營出現(xiàn)波動，但頗具特點的治理之道對中國企業(yè)不乏啟發(fā)意義。
組織架構(gòu)與職能定位
GE管理組織架構(gòu)體系由董事會、CEO、專門委員會組成。
董事會：踐行獨立性原則
2015年底，GE持股5%以上的股東有兩個，黑石集團(tuán)和Vanguard集團(tuán)，分別為5.7%和5.8%。此外，23名高管持股合計0.2%左右。黑石集團(tuán)是全世界最大的獨立另類資產(chǎn)管理機構(gòu)之一，美國規(guī)模最大的上市投資管理公司。Vanguard集團(tuán)是世界第二大基金管理公司。
GE為紐約證券交易所上市公司，年度股東大會每年4月的第四個星期三召開。董事會負(fù)責(zé)制定董事候選人名單并在年度股東大會上提交，股東投票選舉并任命董事。股東若有董事人選可事先向董事會治理與公眾事務(wù)委員會提名。據(jù)GE公司章程，董事不能少于10人，若每年的股東大會上沒有限定具體數(shù)量，則由董事會投票決定。須連續(xù)三年及以上持有公司3%及以上股份的股東，才有權(quán)提名董事；股東提名的董事數(shù)量，不得超過現(xiàn)任董事會成員總數(shù)的20%。在章程這樣設(shè)置的主要目的，是防止大股東對董事會的控制和干涉。
董事會的主要職責(zé)是確保公司股東及利益相關(guān)者的利益最大化。為此，董事會積極穩(wěn)妥地踐行獨立性原則，并在公司戰(zhàn)略實施及風(fēng)險防范等方面恪盡職責(zé)。GE董事會在獨立性方面，嚴(yán)格界定“獨立”的概念，實現(xiàn)了16名董事中15名為獨立董事的董事會結(jié)構(gòu)。2015年，董事會共召開13次會議，包括3次獨董會議。為更加了解公司運營情況，每名獨董都會對集團(tuán)及子公司實地調(diào)研。董事們將注意力集中在可能影響到股東利益的相關(guān)因素方面，如公司戰(zhàn)略、風(fēng)險管理、管理運營等。獨董們會定期收到關(guān)于公司情況的各種簡報，包括投資情況、風(fēng)險管理和運營實況。董事會及所屬專門委員會在每年底都會對本年度的管理和運營情況進(jìn)行評估，并對下年度的公司主要生產(chǎn)、科研研發(fā)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)計劃、GE的品牌塑造、市場營銷等進(jìn)行展望。
GE認(rèn)為，董事經(jīng)驗的多樣化有助于股東長期利益的最大化。作為5%以上股權(quán)持有者的黑石和Vanguard集團(tuán)通過推薦董事進(jìn)入董事會參與決策，而非通過安插自己的利益代表來左右GE的發(fā)展。此外，為令獨董與公司的利益保持一致，并調(diào)動獨董的積極性，GE規(guī)定，獨董必須持有至少50萬美元等值的公司股票，并須持有五年以上。高管也會根據(jù)其薪酬為基數(shù)，相應(yīng)持有公司股票。
董事長兼CEO ：最高運營管理者
章程規(guī)定，董事長須兼CEO，同時承擔(dān)董事會及公司的運營管理職責(zé)。董事長有權(quán)在公司章程規(guī)定相關(guān)的條款之外，任命任何員工或管理人員，有權(quán)隨時隨地解雇他們；有權(quán)召開任何董事會會議，列席任何董事會專門委員會的會議。現(xiàn)任董事長兼CEO為伊梅爾特，1982年就加入了GE。
專門委員會：職能明確，相互協(xié)調(diào)
風(fēng)險委員會：由4名董事組成，負(fù)責(zé)監(jiān)督 GE 的四到五個最關(guān)鍵的公司風(fēng)險，以及管理層如何緩解這些風(fēng)險。
審計委員會：由5名董事組成，負(fù)責(zé)審批年度內(nèi)部審計計劃，基于公司的潛在風(fēng)險確定審計工作重點，監(jiān)督日常的合規(guī)問題和事宜，并每半年開展一次對合規(guī)問題和項目的評估。
管理發(fā)展和薪酬委員會：由6名董事組成，負(fù)責(zé)監(jiān)督管理資源、結(jié)構(gòu)、繼任計劃、管理發(fā)展和甄選流程相關(guān)的風(fēng)險管理，包括對獎金薪酬安排的審核。
治理與公共事務(wù)委員會：由6名董事組成，負(fù)責(zé)提名董事，監(jiān)督公司治理結(jié)構(gòu)和流程相關(guān)及交易相關(guān)的風(fēng)險，審核并與管理層探討 GE 的公共政策舉措和活動相關(guān)的風(fēng)險，監(jiān)督公司環(huán)境、健康與安全合規(guī)及可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略相關(guān)風(fēng)險。
科學(xué)技術(shù)委員會：由6名董事組成，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司研發(fā)運作的方向和有效性。負(fù)責(zé)審核公司的技術(shù)和創(chuàng)新戰(zhàn)略及方法，包括對公司的業(yè)績、增長和競爭地位的影響。
可持續(xù)發(fā)展指導(dǎo)委員會：由環(huán)境健康與安全副總裁負(fù)責(zé)，并由公司各部門的具有相關(guān)專業(yè)知識的負(fù)責(zé)人組成。作為 GE 總體風(fēng)險管理流程的組成部分，負(fù)責(zé)檢視利益相關(guān)者的反饋，并討論新涌現(xiàn)的趨勢，同時評估公司可持續(xù)發(fā)展表現(xiàn)和報告，定期向董事會五個管理委員會報告可持續(xù)發(fā)展相關(guān)問題。
統(tǒng)籌決策與分散經(jīng)營
目前，GE公司運營管理模式遵循“統(tǒng)籌決策、分散經(jīng)營”的原則，采用公司總部-產(chǎn)業(yè)集團(tuán)（按業(yè)務(wù)板塊劃分）-生產(chǎn)工廠（金融服務(wù)公司）三級運營管理模式。
第一層級：GE。GE是唯一的企業(yè)法人、投資中心和決策主體，主要負(fù)責(zé)：制定公司長期發(fā)展戰(zhàn)略；統(tǒng)一調(diào)配使用資金，包括科研開發(fā)經(jīng)費和技術(shù)改造資金；決定投資方向；審批下屬產(chǎn)業(yè)集團(tuán)財務(wù)；審計檢查投資效果和產(chǎn)業(yè)集團(tuán)經(jīng)營狀況；任命產(chǎn)業(yè)集團(tuán)高管等。產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的利潤須先遵循所在地區(qū)相關(guān)法律法規(guī)繳稅，余下利潤在各國/地區(qū)法律允許的情況下，納入GE統(tǒng)一核算。通過這樣的安排，GE每年可以集中所有的利潤投資新的產(chǎn)業(yè)或建設(shè)新項目，從而保證在關(guān)鍵性業(yè)務(wù)上能集中整個GE的資源。
第二層級：產(chǎn)業(yè)集團(tuán)。每個產(chǎn)業(yè)集團(tuán)都是一個獨立核算的經(jīng)營實體，又稱戰(zhàn)略經(jīng)營單位，是一級利潤中心。各個產(chǎn)業(yè)集團(tuán)都集生產(chǎn)、銷售、服務(wù)于一體，GE對產(chǎn)業(yè)集團(tuán)主要考核上繳利潤及用于技術(shù)改造的投資預(yù)算兩項指標(biāo)。由于各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)所從事業(yè)務(wù)領(lǐng)域不同，在GE整個戰(zhàn)略決策中的地位也不相等，因此每年上繳的基數(shù)核定及用于擴(kuò)大再生產(chǎn)的投資規(guī)模也不同。
第三層級：生產(chǎn)工廠（公司）。工廠作為具體的生產(chǎn)單位，被定位為成本中心，產(chǎn)業(yè)集團(tuán)對其主要是以預(yù)算來控制的，因此成本是首要考核指標(biāo)，當(dāng)然還有交貨期和產(chǎn)品質(zhì)量。這樣管理的目的是，防止個別生產(chǎn)單位因追逐本身經(jīng)濟(jì)利益而影響產(chǎn)業(yè)集團(tuán)總的經(jīng)營戰(zhàn)略，同時有助于產(chǎn)業(yè)集團(tuán)專業(yè)化發(fā)展和生產(chǎn)單位降低成本。
人力資源管理方面，從GE到產(chǎn)業(yè)集團(tuán)直至基層都采用上一級別的副職擔(dān)任下一層次的正職的辦法，每個上級只向一個下級指示，每個下級也只向一個上級報告工作，層層干部均有職、有責(zé)、有權(quán)，避免了多頭領(lǐng)導(dǎo)，做到?jīng)Q策快速，辦事高效。
多元化跨國集團(tuán)如何治理
GE的治理之道，不乏啟發(fā)意義。
一是構(gòu)建專業(yè)獨立的董事會。GE董事會16名董事中，15名獨董，除黑石集團(tuán)和Vanguard集團(tuán)推薦的3名外，其余12名均為各界頂尖人士。GE以章程的方式，在紐交所界定獨董的規(guī)定之上，更為嚴(yán)密和詳細(xì)地界定了獨董的要求，以確保董事會運作的專業(yè)性和獨立性。
二是CEO制度。GE在章程中規(guī)定董事長必須兼任CEO，將企業(yè)最高決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)合二為一，這在大型企業(yè)集團(tuán)中并不常見。優(yōu)點是可以確保決策與執(zhí)行的連貫性、高效性，風(fēng)險是容易導(dǎo)致權(quán)力過于集中，但GE高度獨立的董事會構(gòu)成，有效化解了這種風(fēng)險。
三是總部股權(quán)高度分散，下屬產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股權(quán)單一。GE作為上市公司股權(quán)高度分散，最大股東持股不超過6%，但總部對下屬產(chǎn)業(yè)集團(tuán)所有權(quán)管理和審計控制極為嚴(yán)格，這樣的股權(quán)設(shè)計，幫助公司實現(xiàn)了決策科學(xué)性和經(jīng)營高效性的統(tǒng)一。
四是重視發(fā)揮企業(yè)家作用。GE歷經(jīng)百年傲立世界公司之巔，其優(yōu)秀管理人才隊伍發(fā)揮了重大作用。一方面，在章程中規(guī)定了獨董和管理層都必須持有一定數(shù)量的公司股票，以此為激勵約束之用，將公司和管理者利益捆綁在一起；另一方面，董事長兼CEO的任免，完全遵循董事會投票表決和個人履職意愿，并無退休年齡等束縛規(guī)定，韋爾奇任職20年，伊梅爾特履職至今16年，確保了公司戰(zhàn)略方向的連續(xù)性、穩(wěn)定性。
五是集團(tuán)總部制定并掌控公司整體戰(zhàn)略。對于一個多元化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，總部作為投資決策中心，其所制定的戰(zhàn)略核心應(yīng)放在如何在多個行業(yè)或者市場中競爭并實現(xiàn)效益最大化的組合戰(zhàn)略，同時選擇一個可以把這種組合優(yōu)勢發(fā)揮出來的管理模式并進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。
2015年，在黨委政府的堅強領(lǐng)導(dǎo)下，我們建成了省安全社區(qū)，摘掉了市重點治理鄉(xiāng)鎮(zhèn)的帽子，成績來之不易，我作為鄉(xiāng)黨委政府的分管領(lǐng)導(dǎo)對各位辛勤工作、鼎力支持的領(lǐng)導(dǎo)和同志們表示衷心感謝！按照黨委“做強產(chǎn)業(yè)、做美環(huán)境、做實旅游、做優(yōu)服務(wù)”工作思路，為了確保2016年全鄉(xiāng)的安全穩(wěn)定，為了不給縣委政府添麻煩，為了十三五順利開局，我們必須上下齊心抓好全鄉(xiāng)安全穩(wěn)定。下面我就全鄉(xiāng)政法安全工作作以下簡要工作安排。就是要使各單位、村、企業(yè)進(jìn)一步明確工作目標(biāo)，進(jìn)一步落實工作責(zé)任，進(jìn)一步細(xì)化工作措施，“守土有責(zé)、守土盡責(zé)”。“家和萬事興”，總結(jié)起來就是“管好自己的人，看好自己的門，辦好自己的事情”！
一、增強維護(hù)安全穩(wěn)定的大局觀念、責(zé)任意識、憂患意識
經(jīng)濟(jì)下行、政策變化、安全生產(chǎn)、突發(fā)意外等諸多不確定性導(dǎo)致從未遇到過的問題可能突然發(fā)生。風(fēng)險就在身邊，要加強應(yīng)急值守，要增強防控、化解風(fēng)險的意識和能力。轄區(qū)的安全穩(wěn)定就是負(fù)責(zé)人的責(zé)任、企業(yè)的效益。絕不能抱曉幸心理，絕不能以“不會出事”、“出事無所謂”、“出事與我無關(guān)”、“出事沒有辦法”的態(tài)度抓安全穩(wěn)定工作。
二、加強安全穩(wěn)定工作的預(yù)見性、實效性，科學(xué)應(yīng)對
要制定防范、化解、勸返的穩(wěn)定應(yīng)急預(yù)案，要制定安全應(yīng)急救援、應(yīng)急演練預(yù)案。將風(fēng)險止于未發(fā)。所有項目開工前必須開展穩(wěn)定風(fēng)險評估，對可能發(fā)生的問題提出切實可行的應(yīng)對方案，對可能出現(xiàn)的安全隱患、工程質(zhì)量進(jìn)行分析預(yù)判，有效解決項目盲目實施后群眾不支持疲于應(yīng)付、工程難于推進(jìn)、安全事故頻發(fā)、工程質(zhì)量不符合的問題。按照《省社會風(fēng)險評估責(zé)任追究辦法》規(guī)定：不提交穩(wěn)定風(fēng)險評估的項目不得提交黨委會討論，不得擅自開工，不得撥付資金。追究項目實施單位和個人失職責(zé)任。
三、實行領(lǐng)導(dǎo)接訪和限時辦結(jié)制度
按照轄區(qū)負(fù)責(zé)和誰分管誰負(fù)責(zé)原則，各責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和村、單位按照接待日接待好人員，按規(guī)定限期辦理事項及時作出調(diào)查處理并反饋辦理結(jié)果，交辦及時錄入國家信息系統(tǒng)、維穩(wěn)工作平臺、12345平臺。任何人不得推諉、敷衍、拖延，致使錯失矛盾糾紛或意外事件處置的黃金時間--一小時至一天，致使矛盾激化甚至被網(wǎng)上惡意炒作放大給抹黑，必須啟動問責(zé)機制，嚴(yán)肅追究責(zé)任到位和責(zé)任人的紀(jì)律責(zé)任乃至法律責(zé)任。對未能及時妥善解決的糾紛、穩(wěn)定事件要第一時間報告并采取穩(wěn)控措施，不得引發(fā)非訪、集訪、網(wǎng)上炒作。按照“四個當(dāng)天”辦理群眾訴求，需要受理的兩月內(nèi)出具書面答復(fù)意見，不屬于受理范圍的及時取得場景照片并出具不予受理告知書，引導(dǎo)人走仲裁、訴訟、行政復(fù)議等法定渠道，協(xié)調(diào)和調(diào)解、教育疏導(dǎo)、政策解釋等相結(jié)合，及時解決群眾合理訴求。及時鎖定證據(jù)，保留工作痕跡，既作為履職盡責(zé)免責(zé)依據(jù)，也為打擊非訪留下證據(jù)，不給非訪、鬧訪、纏訪以訪牟利的機會。大力宣傳弘揚“無理不能取鬧、有理也不能取鬧”的正確導(dǎo)向。
四、實行包案息訪、穩(wěn)控和安全隱患整改、警示制度
對久拖不決和非訪的實行包案息訪，責(zé)任人要認(rèn)真落實上級機關(guān)的明確處理意見，協(xié)調(diào)解決群眾的合理訴求，不能化解的案子穩(wěn)控到人到天，不得引發(fā)重復(fù)上訪。對出現(xiàn)的安全隱患及時整改，不能馬上整改的要馬上設(shè)置警示標(biāo)識。敏感節(jié)點實行日報告制度。每天12點以前由綜治辦負(fù)責(zé)向縣穩(wěn)定辦報告重點人員及組織重點穩(wěn)控人員穩(wěn)控情況；由辦向縣和群眾工作部報告人員穩(wěn)控情況。安全隱患由安辦及時向安監(jiān)局報告并提出整改或警示方案。有重大矛盾糾紛、活動或重大安全隱患馬上向我報告，各單位和村（社區(qū)）負(fù)責(zé)人立即趕到現(xiàn)場處置。
五、抓社會治安多元共治立體防控
一是各單位、村居委會、企業(yè)組織義務(wù)巡邏，提醒住戶加強自我防范。二是鼓勵住戶、商鋪安裝攝像監(jiān)控系統(tǒng)。三是配合公安機關(guān)搞好雪亮工程。警務(wù)平臺接入機頂盒或互聯(lián)網(wǎng)。四是督促網(wǎng)格員亮明身份，精準(zhǔn)服務(wù),靈通情報信息。網(wǎng)格員每月必須辦理事件10-15件，每周走遍轄區(qū)村居民小組，對轄區(qū)的吸毒人員、重癥精神病患者、刑釋解教人員有一條動態(tài)信息。2015年縣網(wǎng)格員知曉率57.91%。今年市縣要抽查網(wǎng)格員在群眾中的知曉率。必須解決網(wǎng)格員機關(guān)化、萬能替補現(xiàn)象。對無法完成事件辦理、信息采集任務(wù)堅決逗硬獎懲，對被市縣通報批評的視情節(jié)嚴(yán)肅處理直至解聘。五是加強平安和諧三級聯(lián)創(chuàng)，配合公安機關(guān)嚴(yán)厲打擊“黃、賭、毒、邪、騙、盜”的丑惡現(xiàn)象。六是組織學(xué)生、黨員、干部學(xué)法用法守法專項教育，普及法律知識，培育法治思維。鄉(xiāng)機關(guān)部門、村居委會、場鎮(zhèn)單位、企業(yè)職工要有法制教育學(xué)習(xí)筆記。
六、加強宣傳培訓(xùn)和聯(lián)合執(zhí)法，全面安全生產(chǎn)落實五級五覆蓋、五落實五到位
一、出席會議情況
(一)度，本人認(rèn)真參加了公司的董事會和股東大會，履行了獨立董事勤
勉盡責(zé)義務(wù)。具體出席會議情況如下:
內(nèi)容董事會會議股東大會會議
年度內(nèi)召開次數(shù)96親自出席次數(shù)70委托出席次數(shù)20是否連續(xù)兩次未親自出席會議否否表決情況均投了贊成票----
(二)作為公司董事會提名委員會的委員，本人參加了召開的委員會日常
會議，對相關(guān)事項進(jìn)行了認(rèn)真地審議和表決，履行了自身職責(zé)。
二、發(fā)表獨立意見情況
(一)在3月21日召開的公司第三屆董事會第十六次會議上，本人就以下
事項發(fā)表了獨立意見:
1、關(guān)于公司對外擔(dān)保情況:
公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔(dān)保的情況。公司累計擔(dān)保發(fā)生額為6000萬元，為對控股子公司江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保。該項擔(dān)保已經(jīng)公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對外提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。截止12月31日，公司對外擔(dān)保余額為0元。公司嚴(yán)格控制對外擔(dān)保，根據(jù)《對外擔(dān)保管理辦法》規(guī)定的對外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風(fēng)險控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地控制了對外擔(dān)保風(fēng)險，避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。認(rèn)為，公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險。
2、關(guān)于內(nèi)部控制自我評價報告:
公司內(nèi)部控制制度符合有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，也適合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況需要;公司的內(nèi)部控制措施對企業(yè)管理各個過程、各個環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的作用。公司《內(nèi)部控制自我評價報告》客觀、全面地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行的真實情況。
3、關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所:
立信會計師事務(wù)所有限公司在擔(dān)任公司財務(wù)報表的審計等各項審計過程中，堅持獨立審計準(zhǔn)則，出具的審計報告能夠客觀、公正的反映公司各期的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同意繼續(xù)聘任立信會計師事務(wù)所有限公司為公司度的財務(wù)審計機構(gòu)，并同意將該事項提請公司股東大會進(jìn)行審議。
4、關(guān)于高管薪酬:
公司董事、高級管理人員的基本年薪和獎金發(fā)放基本符合公司整體業(yè)績實際及崗
位履職情況，公司董事會披露的董事、高級管理人員的薪酬情況與實際相符。
(二)在5月17日召開的公司第三屆董事會第十八次會議上，本人就以下
事項發(fā)表了獨立意見:
1、公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險，避免違規(guī)擔(dān)保行為，保障公司的資產(chǎn)安全。
2、公司為全資子公司臺州市聯(lián)化進(jìn)出口有限公司提供擔(dān)保，該公司主體資格、資信狀況及對外擔(dān)保的審批程序均符合中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》、《公司章程》及《對外擔(dān)保管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。本次公司為進(jìn)出口公司提供擔(dān)保額度不超過人民幣1億元，符合其正常經(jīng)營的需要。公司已履行了必要的
審批程序，我們同意上述擔(dān)保事項。該事項經(jīng)公司董事會審議通過后，尚需提交
年第二次臨時股東大會審議通過。
(三)在7月26日召開的公司第三屆董事會第十九次會議上，本人就以下
事項發(fā)表了獨立意見:
1、關(guān)于對關(guān)聯(lián)方資金占用1-6月公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。
2、關(guān)于公司對外擔(dān)保情況上半年公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化和全資子公司進(jìn)出口公司擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔(dān)保的情況;上半年公司累計擔(dān)保發(fā)生額為2，578.68萬元，截止6月30日，公司對外擔(dān)保余額為2，578.68萬元，為對江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保1，450萬元和對進(jìn)出口公司提供擔(dān)保1，128.68萬元。該兩項擔(dān)保均已經(jīng)公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對外提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。公司嚴(yán)格控制對外擔(dān)保，根據(jù)《對外擔(dān)保管理辦法》規(guī)定的對外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風(fēng)險控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地控制了對外擔(dān)保風(fēng)險，避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險。
3、關(guān)于董事會換屆選舉
本次董事會換屆改選的董事候選人的提名推薦程序符合法律法規(guī)和《公司章程》
的規(guī)定;公司董事會提名委員會對被推薦的董事候選人進(jìn)行了任職資格審查，向董事
會提交了符合董事任職資格的被推薦人名單，符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)
定;公司第三屆董事會第十九次會議就《關(guān)于董事會換屆改選的議案》的表決程序合
法有效;
本次推薦的第四屆董事會非獨立董事候選人牟金香女士、王萍女士、張有志先生、
彭寅生先生均具備有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》所規(guī)定的上市公司董事任職資格，具備履行董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔(dān)任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券
交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會非獨立董事候選人;
本次推薦的第四屆董事會獨立董事候選人楊偉程先生、馬大為先生、黃娟女士均
符合《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》所規(guī)定的獨立董事應(yīng)具備的基本條件，具有獨立性和履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗。未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔(dān)任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意
提名上述人員為公司第四屆董事會獨立董事候選人。
因此，同意上述七名董事候選人(其中三名獨立董事候選人)的提名，并提交公司第三次臨時股東大會審議。
(四)在8月12日召開的公司第四屆董事會第一次會議上，本人就以下事
項發(fā)表了獨立意見:
已審閱了公司董事會提交的擬聘任的高級管理人員王萍、彭寅生、鄭憲平、張賢
桂、鮑臻湧、葉淵明、何春和曾明的個人履歷等相關(guān)資料，上述人員具備擔(dān)任公司高級管理人員的任職條件，不存在《公司法》第147條規(guī)定不得擔(dān)任公司高級管理人員
的情形，亦不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者且未被解除的情形。公司董事會聘
任高級管理人員的程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定。同意公司董事會
聘任王萍為總裁，彭寅生為常務(wù)副總裁，鮑臻湧為副總裁兼董事會秘書，鄭憲平、張
賢桂、何春、葉淵明為副總裁，曾明為財務(wù)總監(jiān)。
(五)在9月21日召開的公司第四屆董事會第二次會議上，本人就以下事
項發(fā)表了獨立意見:
本次公司公開增發(fā)人民幣普通股(a股)的方案符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)則，方案合理、切實可行，募集資金投資項目符合公司長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，符合公司和全體股東的利益。本次公司公開增發(fā)人民幣普通股(a股)的議案尚待公司股東大會批準(zhǔn)。
三、公司現(xiàn)場調(diào)查情況度本人通過對公司實地考察，詳細(xì)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，同時通過電話和郵件等方式，與公司其他董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員保持密切聯(lián)系，及時獲悉公司各重大事項的進(jìn)展情況，對公司的未來發(fā)展戰(zhàn)略提出了建設(shè)性的意見。
四、保護(hù)投資者權(quán)益所做工作情況
1、公司信息披露情況在度公司日常信息披露工作中，本人及時審閱公司相關(guān)公告文稿，對公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平等情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，維護(hù)了公司和中小股東的權(quán)益。
2、公司治理情況根據(jù)監(jiān)管部門相關(guān)文件的規(guī)定和要求，本人持續(xù)關(guān)注公司治理工作，認(rèn)真審核公司相關(guān)資料并提出建議。通過有效地監(jiān)督和檢查，充分履行獨立董事的職責(zé)，促進(jìn)了
董事會決策的科學(xué)性和客觀性，切實地維護(hù)了公司和廣大投資者的利益。
3、自身學(xué)習(xí)情況本人通過認(rèn)真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、浙江證監(jiān)局及深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)文件，進(jìn)一步加深了對公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾投資者的合法權(quán)益的理解和認(rèn)識，切實加強了對公司和投資者的保護(hù)能力。
五、其他情況
1、無提議召開董事會的情況;
