時間：2022-05-26 08:47:54
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇股東會會議紀要，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
［案情］2000年2月29日，江蘇省揚中市一針織廠與主管部門簽訂產權改制協議書，組建針織公司。次年公司股東會決議：將公司現有股權轉讓給張某夫婦。約定轉讓協議由代表林某與新股東全權簽訂。全體股東除王某外均在該決議上簽名。不久公司又召開股東會議，并確認與會股東同意按章程轉讓股金給張某夫婦，王某雖因故未參加會議，但其后在會議紀要上補簽了名。
2001年10，股東林某代表公司與張某夫婦簽訂了關于債權債務整體轉讓的協議書，同年11月，被告針織公司至工商部門辦理變更登記，公司法定代表人由林某變更為張某，股東由原七人變更為張某夫婦。2002年元月，針織公司通知王某限期到財務科領取實際股本金2萬元，逾期財務科將直接轉入其個人往來。王某接到通知后未領款，針織公司遂將2萬元轉入王某個人往來帳戶。
同年9月王某向工商行政管理局投訴未果，遂以針織公司為被告訴至法院，要求確認其為被告的股東并享有10%股權，被告公開經營情況。江蘇省揚中市人民法院依法判決駁回原告的訴訟請求，受理費2410元由原告負擔。原告不服一審判決上訴，鎮江市中級人民法院依法判決駁回上訴，維持原判。
［評析］本案是一起典型的因有限責任公司股權轉讓而引發的股東權糾紛案件，如何認定股權轉讓行為的效力是處理好本案的關鍵。
股權是一種十分特殊的民事權利，它以財產權為基本內容，還包含公司內部事務管理權等非財產權內容。股權轉讓是股東行使股權經常而普遍的方式，我國《公司法》規定股東有權通過法定方式轉讓其全部出資或者部分出資，表明股權可以全部轉讓或者部分轉讓，卻未能對股權的交付形式、股權轉讓的效力等內容作出明確的規定，實務中當事人股權轉讓的行為表現出千差萬別的不規范狀態，由此發生的爭議在公司法方面的訴訟中為數甚多。
如何認定股權轉讓行為的效力具有特別重要的法律意義。對于資產結構和經營效益良好的公司，股權意味著更多的利益，反之，股權則意味著更多的風險和責任。股權的轉讓意味著利益和風險的轉移，將會引起轉讓前后股權價值的重大變化，當事人之間因股權轉讓而產生的許多利益沖突和訴訟紛爭正是由此引發。
完整有效的股權轉讓應包括股權權能轉移和股權權屬變更，二者共同構成股權轉讓法律構成不可分割的兩個方面。本案中，針織公司召開股東會議，決議按章程轉讓股金給張某，原告雖因故未能參加會議，但其于2001年10月22日在針織公司股東大會會議紀要上補簽了名，且有證人證言證實原告補簽行為是同意針織公司的股權整體轉讓，應認定針織公司股東大會作出的股權權能的整體轉讓是合法的，針織公司憑此去工商部門辦理了股權權屬變更并無不當，是完全符合我國《公司法》相關法律規定的。原告在股權轉讓生效后擅自反悔是與法無據的。從本案中可見，針織公司的股權轉讓形式也存有不規范之處，針織公司股東大會雖一致作出股權轉讓于張某夫婦的決議，但雙方未能簽訂正式的股權轉讓協議，這是引發本案訴訟紛爭的一個重要誘因。因此，亟待對公司股權轉讓的交付形式、股權轉讓效力等內容進行立法完善，建議在立法前可由最高人民法院以司法解釋的形式予以明確。
此外，筆直認為，發生股權糾紛時，權利人既可通過提起行政訴訟要求撤銷不當權屬變更，也可直接對股權轉讓相對方提起民事訴訟維權，究竟通過哪一種訴訟方式，權利人享有選擇權。本案中，原告王某選擇直接提起民事訴訟是符合法律規定的。
陸學兵
2.恰當的市場定位是信托投資公司發展的前提。《辦法》將信托投資公司定位為以收取手續費或傭金為目的，以受托人的身份接受信托財產和處理信托業務的非銀行金融機構。這種定位，完善了現行金融體系，承認了信托是我國金融體系不可或缺的組成部分。從《辦法》規定可以看出，信托投資公司以“受人之托，代人理財”為主業，是專業化的資產管理機構、貨幣市場上的資金經營機構和資本市場上的機構投資者。信托投資公司可以受托經營所有財產經營業務，其經營范圍遠遠大于現有的銀行、證券公司、保險公司，甚至還可以接受銀行、證券公司等的委托這些企業經營。可以說，《辦法》對信托的業務定位為信托投資公司提供了前所未有的發展空間。
3.合格的經營管理人才是信托投資公司生存發展的根本保證。信托有信任與委托兩重含義，有信任才會有委托。信托投資公司只有樹立令客戶信賴的信譽，有令客戶滿意的資金實力、管理水平、抗風險能力和盈利能力，客戶才會有足夠的信心來進行委托，信托投資公司才能發展。要建立良好的信譽，一是要有足夠的實力和完善的機制保證能夠防范抵御金融風險，使客戶的利益有保障；二是要有高超的理財能力創造良好的經濟效益，使客戶能夠得到滿意的收益。要達到以上目的，就需要一批合格的企業經營管理人才、理財專家和金融工程專家。這是信托投資公司生存發展的根本保證，也是信托投資公司人力資本和核心競爭力所在。
由此可見，信托投資公司所處的是一個既是資本密集又是智力密集的行業，其基本職能為“受人之托，代人理財”，其所面對的是瞬息萬變的資本市場和貨幣市場。因此對公司治理模式提出了新的要求。
需要突破傳統治理模式的約束，突出經營決策活動的高效性。傳統的公司法人治理結構是指以貨幣資本（出資人的出資）為基礎的、以貨幣資本的所有者和經營者的權利、義務關系的界定為中心的治理結構。其中主要涉及董事會與總經理在公司經營中的權限以及股東會、董事會、監事會的職能設置問題。在這種公司法人治理結構中，總經理主要對公司的日常經營活動負責，董事會則主要負責公司的重大經營決策活動。這是國內多數企業普遍采用的公司治理模式。由于資本市場和貨幣市場的多變性，因此對經營者的決策活動提出較高要求。為提高經營效率，客觀上需要給予經營管理者以較大的決策權限。為減少決策活動的失誤，客觀上也需要設置決策咨詢機構為經營者提供決策參考。
突出人力資本的地位和作用。信托投資公司是智力密集型的行業。信托投資公司能否發展、能否有信譽、能否有能力來承擔社會資產的保值和增值，關鍵在于“專家理財”。因此培養和造就一大批有知識才能、有發展遠見、有創新意識并用于實踐的人才是信托投資公司的立業之本。盡管人力資本的提法與我國現行《公司法》有不盡相同之處，但從發展的眼光和行業特點的角度考慮，應該在信托投資公司治理結構的規劃設計中引入人力資本的概念，并確定其地位和作用、激勵與約束等內容，尤其是產權構成中的合法地位。
二、現代企業制度要求的公司組織框架
根據現代公司治理結構的基本要求及信托投資公司的業務特點，改制后的信托投資公司的組織結構如下：(1)公司設置股東會。股東會由全體股東組成，是公司的最高權力機構，享受法定及公司章程規定的權利。(2)公司設置董事會。董事會由股東會選舉產生，對股東會負責。董事會可按照股東會的決議設立相關的專門委員會協助董事會工作。(3)監事會是公司的監督機關，擁有對公司財務上的檢查權以及對董事或經理業務執行活動是否得當的監督權。監事會由股東會選舉產生，并對股東會負責。(4)首席執行官（以下簡稱ceo）及其領導下的執行委員會負責主持公司的經營管理工作，ceo由董事會聘任或解聘并對董事會負責。公司根據需要分別設置工作崗位，以求人崗匹配，人事相宜，共同保證公司業務活動的正常進行。根據工作需要，公司應設置ceo辦公室協助ceo工作。(5)根據《辦法》中業務范圍的有關規定，公司可根據具體情況設置職能工作部門，在信托新業務定位開創初期，可設立信托業務部、托管業務部、投資銀行業務部、市場營銷部、投資部、基金部、研發部等具體業務部門以及總務部、財務部、稽核部、人力資源部、信息技術部及法律事務部等輔助工作部門。信托投資公司是按現代企業制度設立起來的股份制企業，由股東大會、董事會、經理層組成決策及執行機構。根據行業特點及運營要求，公司內部設置完善、齊備的工作部門，各部門按其業務關系進行垂直管理，通過制定嚴密的管理制度，使內部組織機構相互配合、協調，充分發揮總體優勢。
附圖
股東及股東會 依法持有公司股份的人（法人、非法人單位或自然人）為公司股東。股東大會是由全體股東組成的，在公司內部決定公司戰略的機關。股東大會依照“股份多數決定原則”在公司內部形成公司的決議，并由業務執行機關付諸實施，對外不代表公司。股東及股東大會依法律及公司章程享有權利、承擔義務、行使職權。
董事及董事會 公司董事由股東大會選舉或更換。董事的權利、義務、任職期限由公司章程規定。董事會是由全體董事組成的行使公司經營管理權的、集體決定公司業務決議的機關。董事會設董事長一名，董事長為公司法人代表。根據需要，董事會可下設專門委員會。委員會成員由董事組成，委員會對董事會負責。
審計委員會 審計委員會的主要職責是：(1)提議聘請或更換外部審計機構；(2)監督公司的內部審計制度實施；(3)審核公司的財務信息及其披露；(4)審查公司的內控制度。
提名委員會 提名委員會的主要職責是：(1)研究董事、經理人員的選擇標準和程序并提出建議；(2)收集合格的董事、經理人選；(3)對董事、經理人選進行審查并提出建議。
薪酬委員會 薪酬委員會的主要職責是：(1)研究董事、經理人員的選擇標準，進行考核并提出建議；(2)研究和審查董事、高級管理人員的薪酬政策與方案。
ceo及執行委員會 由于信托投資公司所處的是一個資本密集、智力密集型行業，所面對的又是瞬息萬變的資本市場和貨幣市場，因此靈活、高效的經營決策活動就顯得至關重要，對經營的決策權與執行權的劃分就應考慮到這種行業特點。傳統的公司治理結構中董事會對公司重大經營活動負責，總經理對日常經營決策負責。究其實質，董事會與總經理實際上履行的是同一職務。同一職務由兩個部門負責，往往因職責不清等因素影響而效率低下，有關案例已屢見不鮮。因此在設計信托投資公司董事會的職能時必須考慮到以上因素的影響。信托投資公司董事會的職能應主要表現為選擇、評價和制定以ceo為中心的管理層薪酬制度，而公司的經營活動則全部交由以ceo為代表的董事會執行委員會來獨立地進行，從而使董事會與公司經營管理層實現功能性分工的目的。
ceo是由董事會聘任的主持公司經營管理工作的高級管理人員。ceo對董事會負責，ceo的職權由公司章程規定。
執行委員會是由ceo牽頭的公司經營活動領導機構，由公司高級管理人員和主要部門負責人組成。ceo及執行委員會構成公司經營管理班子，全面履行公司的經營管理職責。執行委員會對擬決定事項應充分討論，力求取得一致，當有意見分歧時，以主持會議的c
eo或副總經理的意見為準。執行委員會會議決定以會議紀要或決議的形式做出，經主持會議的ceo或副總經理簽署后，由公司分管領導負責實施，ceo辦公室督辦。會議紀要經主持會議的ceo或副總經理簽署后印發。會議紀要應分送公司董事、監事。
執行委員會下設投資決策委員會，為ceo及執行委員會的重大經營決策活動提供咨詢意見。
監事會 監事會是對董事和經理行使監督職能的機構。為滿足公司治理結構中權力制衡的需要，監事會應具備以下職能：
第一，對內監督權，即對公司業務的監督權。具體包括：(1)業務執行監督權。監事有權隨時對公司業務及財務狀況、賬冊、文件進行檢查，有權要求董事會提出報告。監事在履行業務執行監督權時，可以代表公司委托律師、會計師進行審核；(2)會計審核權。監事有權對董事會在每個會計年度結束時所提供的各種會計報表進行審核。監事在執行職責時，可以代表公司委托會計師進行審核，必要時，可要求董事或經理解釋有關問題；(3)停止違法違規行為的請示權。當董事或經理的行為違反法律法規或公司章程的規定時，監事有權要求董事、經理停止其違法行為；要求無效時，可以代表公司對董事或經理提起訴訟；(4)列席董事會會議的權力。
第二，對外代表權。監事會一般沒有代表公司的業務權力，但在某些情況下有代表公司的權限。具體包括：1)在監事要求董事、經理停止違法違規行為無效時，可代表公司向法院對其提起訴訟；2)在監督公司業務執行情況和審核公司會計時，有權代表公司向外聘請律師、注冊會計師進行審核；3)在監事會認為必要時，有召集臨時股東大會的權限。
三、適合信托業務特點的公司部門的設置
第一，根據資金投向不同，將信托業務分為兩類部門，一類部門側重信托資金在證券市場的應用；另一類部門側重在非證券市場的應用。
第二，設置投資銀行部，負責證券承銷及有關企業資產重組、產權轉讓、企業購并及項目融資等中介業務。
第三，設置營銷部，負責有關客戶開發和金融產品的銷售及相關服務事宜。
第四，設置研發部為公司有關決策提供論證依據，審議各業務部門的可研報告，根據市場需要開發新的業務品種。
第五，設立托管部，保管信托財產，辦理信托財產名下資金往來及項目核算工作。
第六，ceo辦公室。ceo辦公室是執行委員會下設工作機構，向執行委員會負責并報告工作。主要職責如下：1)負責執行委員會的日常行政事務工作，包括有關公文處理、會議組織、文件管理等；2)執行委員會指令的落實和督辦；3)根據執行委員會指示組織調研，向執行委員會提交有關公司經營管理的研究報告；4)提交需執行委員會協調的跨部門綜合業務事項提案；5)承擔對外聯絡與指定范圍內的公關工作；6)對公司ci制作與管理，公司宣傳品、印刷品、對外傳媒的歸口管理；7)執行委員會交辦的其他事項。
第七，信托投資公司可根據需要設置人力資源、計劃財務、稽核、總務、法律事務等具體職能部門。
四、公司重大經營活動的操作程序設計
建議擴張公司自治空間，廢除公司經營范圍制度，重視公司章程和股東協議的效力， 對各類公司一律采行登記制為主、審批制為輔的設立原則，允許公司選擇法定代表人的 一元化或多元化。
主張引入授 由于我國公司實踐起步晚、公司法理論研究薄弱、起草時間倉促，頒布于1993年的現 行《公司法》雖經1999年細微修改，仍存在著原則性強、可操作性差、法律漏洞多的不 足，全面修正《公司法》勢在必行。
現行《公司法》缺乏公司的精確定義。建議將公司界定為：“依照本法在中國境內設 立的、以營利為目的的法人，包括有限責任公司(含一人公司)和股份有限公司(含上市 公司與非上市公司)兩種形式。”以下“有限責任公司”簡稱“有限公司”，“股份有 限公司”簡稱“股份公司”。
廢除社團性
(一)明確公司所有權、股東權概念，堅持公司的法人性
現行《公司法》對公司財產獨立性表述不清，致使公司與股東間產權關系模糊。
建議立法者使用“公司所有權”或“法人所有權”的概念，確認公司對股東投資和經 營利潤形成的全部財產享有法人所有權；國家對公司享有股東權，而非財產所有權。
股東權是公司所有權的孿生姐妹。現行《公司法》第4條第1款將股東權界定為“公司 股東作為出資者按投入公司的資本額享有所有者的資產受益、重大決策和選擇管理者等 權利”，頗值推敲。建議將該款改為“公司股東依本法和公司章程的規定，享有股利分 取請求權、股東大會出席權、表決權、股東代表訴訟提起權、新股認購優先權、公司信 息知情權等股東權”。
股東有限責任原則(股東無責任原則)是公司制度長盛不衰的奧秘所在。鑒于一些股東 尤其是控股股東濫用法人資格、欺詐坑害債權人的情形比比皆是，立法者應在誠實信用 原則和公平原則的指引下，大膽導入公司資格否認制度，承認股東有限責任原則之例外 ：“當股東為回避其法定或約定義務而濫用其股東有限責任待遇、致使其與公司在財產 、人格方面混淆不分、損害債權人利益時，法院或仲裁機構有權在該特定案件中否定公 司的法人資格，責令有過錯的股東直接向公司債權人履行法律義務、承擔法律責任”。
(二)強化股東權保護，堅持公司的營利性
為確保公司經營者謀求公司利益與股東利益的最大化，新《公司法》除建立經營者的 激勵與約束機制外，應詳細規定股東股利分配請求權、剩余財產分配請求權、建設利息 分配請求權、新股認購優先權、股份買取請求權、轉換股份轉換請求權、股份轉讓或質 押權、股票交付請求權、股東名義更換請求權等自益權；還應確認其表決權、股東大會 召集請求權和召集權、提案權、質詢權、股東大會決議撤銷訴權、股東大會決議無效確 認訴權、代表訴訟提起權、累積投票權、新股發行停止請求權、新股發行無效訴權、公 司設立無效訴權、公司合并無效訴權、知情權、檢查人選任請求權、董事監事和清算人 解任請求權、董事會違法行為制止請求權、公司解散請求權、公司重整請求權等共益權 。為最大限度增進自身利益，股東有權在投資之時用鈔票投票，在投資之后用手投票、 用腳投票、用訴狀投票。為保護小股東，《公司法》應就小股東股利分取權被無理剝奪 的行為提供救濟之道。還應早日建立股東協會制度，發揮投資指導與股東維權的職責。
承認一人公司
在現代公司法紛紛確認一人公司的歷史背景下，公司社團性已搖搖欲墜，新《公司法 》只能與時俱進。將公司納入財團法人的范疇，比納入社團法人的范疇更科學。新《公 司法》既應承認設立意義與存續意義上的一人公司，也應承認形式意義和實質意義上的 一人公司。公司登記機關無權強行干預股東的股權(出資比例)比例，更不得隨意將夫妻 公司、兄弟公司、父子公司斷定為實質意義上的一人公司，進而否定該類公司的效力。
擴大公司自治
公司的旺盛生命力源于公司與股東自治。新《公司法》應大幅減少國家行政權和國家 意志對公司生活的不必要干預。從內容上看，亟待進行如下制度重新。
(一)放松對經營范圍的管制
從國際公司立法的演變趨勢看，放松對經營范圍的法律管制乃大勢所趨。建議廢除在 我國行之多年的公司經營范圍制度，結束公司營業執照中必須一一寫明經營范圍的歷史 。建議規定：“除法律和行政法規中的強制性規定另有規定外，公司有權開展各種商事 活動，不受任何單位和個人的非法干預”。
(二)重視公司章程和股東協議的效力
為鼓勵公司自治，應允許公司章程通過任意條款在不違反強行法、誠實信用原則、公 序良俗原則和公司本質的前提下，自由規范公司內部關系。
為尊重股東自由，還應允許股東之間就公司內部關系作出約定。如，兩股東可約定不 按出資比例分取股利：出資90%的股東可分取60%股利，出資10%的股東可分取40%股利。 現行《公司法》第177條第4項硬性要求按股東出資比例(持股比例)分配股利，無變通余 地。該強制規范宜轉變為任意規范。
(三)對各類公司一律采行登記制為主、審批制為輔的設立原則
為保護投資自由，建議對各類公司(包括有限公司、股份公司乃至上市公司、外商投資 公司)的設立以登記制為原則，以審批制為例外，進一步取消不合理的登記前置審批程 序，擴大登記制適用范圍。對公司上市申請也應從核準制過渡到登記制。公司重組程序 應予簡化。對于包括外國投資者在內的股權轉讓行為原則上不應以政府部門的審批為生 效條件。鑒于現行立法未規定公司登記期限，《公司登記管理條例》第45條將該期限規 定為30天，建議進一步縮短。
(四)公司有權選擇法定代表人的一元化或多元化
受計劃經濟體制下傳統企業立法思路的影響，現行《公司法》將董事長或執行董事視 為公司法定代表人。公司法定代表人一元化容易導致公司經營活動僵化和代表權限過分 集中，而公司法定代表人多元化利于公司把握商業機會，提高公司經營效率。公司法定 代表人一元化弊端也可通過公司人多元化予以補救。公司法定代表人的一元化或多 元化的抉擇應由公司自主決定，立法者不宜干預。
此外，還有必要承認一人公司等多種公司組織形式；允許公司發行無表決權股、優先 股、無面額股等多種股份；允許有限公司與小型股份公司自由確定其內部公司治理關系 ；允許公司擔任合伙人(含一般合伙人和有限合伙人)；廢除現行《公司法》第12條對轉 投資的不當限制，鼓勵各類公司尤其是風險投資公司和公司型投資基金拓展投資業務。
完善公司資本制度
傳統公司法創設了資本確定原則、資本維持原則和資本不變原則。我國《公司法》還 確認法定最低注冊資本原則，但資本四原則值得改革。
(一)大膽引入授權資本制
建議立法者追隨現代公司立法潮流，引進授權資本制，允許公司設立時不必募足全部 股份，而是允許公司董事會根據公司章程事先授權、斟酌公司的資金需求狀況和資本市 場的具體情況而適時適度發行適量股份。
(二)資本維持原則有待具體化
根據資本維持原則(資本充實原則或資本拘束原則)，公司在存續過程中必須經常保持 與抽象的公司資本額相當的公司現實資產，該原則有待從以下方面創新。
(1)放寬對股東出資形式的限制。現行《公司法》列舉五種出資形式，限制工業產權、 非專利技術作價出資的金額在公司注冊資本中的最高比例，不尊重公司尤其是高科技公 司的實際情況和公司的自由意志，缺乏合理性，應改采對貨幣出資設定下限(如25%)的 立法思路，以確保公司資本的流動性，并為技術出資提供靈活的生存空間。
(2)現行《公司法》第28條規定公司成立后，非貨幣出資的實際價額顯著低于公司章程 所定價額的，應由交付該出資的股東補交差額，公司設立時的其他股東對其承擔連帶責 任。但未說明該責任是否適用于股東以貨幣形式出資時出資不足的情形。新《公司法》 應持肯定態度。
(3)有限公司發起人的責任有待明確。現行《公司法》第97條規定了股份公司發起人的 三種民事責任，而未規定有限公司發起人的責任。現行《公司法》第97條應作為有限公 司與股份公司共同適用的條款。當然，立法者可允許全體出資人自由約定公司設立不成 時的設立債務和費用的分攤比例。
(4)明確股東違反《公司法》第34和第93條抽回出資或股本的民事侵權責任，公司有權 向抽回出資或股本的股東提起財產返還和損害賠償之訴；若公司機關怠于提起訴訟，股 東可提起代表訴訟。
(5)明確規定驗資機構對債權人和投資者的民事責任。新《公司法》有必要進一步明確 ：驗資機構出具虛假驗資證明、給公司債權人、股東和其他利害關系人造成損失的，應 在其證明金額內承擔民事賠償責任。
(三)資本不變原則有待進一步彈性化
在采行授權資本制的國家和地區，董事會有權決定新股發行，致使資本增加具有較大 靈活性；加之公司增資惠及公司債權人，資本不變原則已演變為限制資本減少原則，即 ：當公司將其資本減至合理金額時，必須嚴格履行法定程序。現行《公司法》第30條第 8項和第103條第8項規定，公司減資須由股東會作出決議，第186條又規定了嚴格的減資 本條件和程序。
資本減少限制原則應根據公司實踐中的新情況作出必要調整。例如，開放式公司型投 資基金的投資者有權隨時要求基金贖回其持有的基金股份，這就使基金資本經常處于變 動狀態。倘若苛求公司型投資基金在投資者每次贖回之前都召開股東大會作出減資決議 ，既不現實，也不必要。又如，立法者應允許持有可贖回股份的股東按其發行條件請求 公司贖回其股份，應允許公司為推行職工持股計劃購回本公司股份，由此涉及的減資問 題均應在新《公司法》中得到解決。
(四)廢除法定最低注冊資本原則
建議立法者借鑒《美國模范公司法》等先進立法例，大膽廢止法定最低注冊資本原則 ，僅在立法者認為確有必要的場合例外保留；改由投資者根據所設公司經營活動的性質 和規模投入公司所需資本，由法院或仲裁機構根據公司經營活動的性質和規模確定公司 股東是否履行了足額出資義務、公司是否屬于資本不足的公司。這不僅可消除立法者閉 門造車的苦惱，也可賦予法院和仲裁機構具體問題具體分析的自由裁量權，更可斬斷股 東濫用法定最低注冊資本門檻為其投資不足行為進行惡意抗辯的后路。
健全公司治理結構
我國公司治理水平普遍不高，國際公認的誠實性、透明性、負責性原則在公司治理實 踐中難以得到落實。《公司法》有必要完善公司治理結構制度。
(一)妥善處理獨立董事與監事會的相互關系，授權公司章程選擇單層制或雙層制
我國《公司法》確立股東大會——董事會——監事會——經理結構。看似雙層制，實 則不同：監事會與董事會為平行機關，同時對股東大會負責；監事會既無重大決策權， 也無董事任免權和薪酬決定權，僅負責監督。那么，新《公司法》究應選擇單層制抑或 雙層制?
我國新《公司法》更應授權公司章程自由選擇。在“雙層制”下，監事會作為董事會 的上位機關享有董事任免權、董事報酬決定權、監督權與重大決策權。在“單層制”下 ，應全面導入英美法系的獨董制度。還應進一步完善職工董事和職工監事制度，并將其 推向達到特定資本與雇工規模的全部公司。
(二)激活股東大會制度
股東會是否是公司的萬能最高權力機構，是否有權推翻董事會在其法定職權范圍內依 法作出的有效決議?該問題大多發生在控制股東已發生變化、而董事會尚未重新組閣的 情況下，而現行立法尚無答案。新《公司法》應持否定態度。董事會權限與其說源于股 東大會的授予，不如說來自立法者的授予；股東大會有權任免董事，并不意味著董事會 權限由股東大會一一授予。故立法者應劃清股東大會與董事會的權限邊界。
股東大會的召集頻率遜于董事會。為確保公司經營的靈活性，應順乎董事會中心主義 的立法趨勢，進一步擴張董事會經營權限，將部分經營權限(如決定公司的經營方針和 投資計劃)由股東大會轉給董事會。
鑒于有限公司股東人數有限，股份轉讓受嚴格限制，立法應對有限公司股東會設計一 些特殊規則。如，公司章程可對股東會職權作出靈活規定，或將股東會的某些職權授予 董事會、監事會，或將董事會、監事會的某些職權授予股東會。
現行《公司法》將股東會視為公司權力機構，但不少上市公司的股東大會存在著形式 化、“大股東會化”現象；由于《公司法》對股東會議事規則規定不明，與股東會有關 的糾紛也連綿不斷。為確保股東大會運轉的民主化、公開化、公平化和公正化，有必要 完善相關游戲規則：
(1)強化股東的股東大會召集請求權或召集權。建議降低行使股東召集請求權的持股比 例；股東若遭董事會無理拒絕，股東有權自行召集，費用由公司承擔。
(2)明確董事、監事、經理、董事會秘書等高管人員出席股東大會的義務。
(3)確認股東為有效參加股東大會必需的知情權，使其高效行使表決權。每位股東在股 東大會召開之前都有權在公司登記住所和股東大會舉行所在地查閱年度財務報表、年度 報告、注冊會計師事務所出具的意見書，有權請求免費獲得這些文件的復印件。
(4)確認股東提案權，允許符合法定持股條件的股東以書面形式向公司送達提案。公司 應將提案中屬于股東大會職責范圍內的事項，列入會議議程。
(5)明確股東質詢權。任何股東均有權就公司經營管理事項質詢董監。除質詢與會議議 題和議案無關、質詢涉及公司商業秘密不能在股東大會上公開外，董監應現場予以答復 或說明；董監需另作調查，延期答復的除外。
(6)確保議題的確定性。股東大會不得就會議議程中沒有載明的議題作出決議。但是， 所有股東均出席股東大會，且無股東提出異議要求股東大會不得討論某一問題、并記錄 于股東大會會議紀要的除外。
(7)規范授權委托書的公開征集程序，方便股東尋求人以及人尋求被人股 東。自然人、法人、股東所在公司均可依法公開邀請股東向其發送授權委托書、并擔任 人。
(8)建立利害關系股東表決權排除制度。立法者應禁止股東及其人就股東大會審議 的下列利害沖突事項行使表決權：該股東責任的解除；公司可以對該股東行使的權利； 免除該股東對公司所負的義務；批準公司與該股東或其關系人之間訂立的協議。利害關 系股東不應參與投票表決，其所持或所代表的表決權股份也不計入有效表決總數。
(9)明確表決權拘束合同的效力，原則允許股東間約定表決權行使方式。但含有下列內 容之一的表決權拘束合同無效：股東永遠按照公司或其機關的指示行使表決權；股東永 遠批準公司或其機關提出的議案；股東永遠以特別方式行使表決權，或以取得特別利益 為對價而放棄表決權行使。
(10)建立董監選舉累積投票制度。股東大會選舉董事和監事時，股東所持每一股份都 擁有與當選董監總人數相等的投票權。股東既可把全部投票權集中選舉一人，也可分散 選舉數人，最后按得票之多寡決定當選董監。
(11)建立種類股東大會制度，保護種類股東權益。股東大會通過的章程修改決議害及 優先股等種類股東利益時，該決議要生效不僅須符合股東大會決議要件，且應由該種類 股東組成的種類股東大會通過。
(12)允許股東就瑕疵較輕的股東大會決議，即違反法律、行政法規以及公司章程中的 程序性規定，侵犯股東在參與股東大會方面的程序性權利的決議提起撤銷之訴；就瑕疵 較重的股東大會決議，即違反法律、行政法規以及公司章程中的實體性規定，侵犯股東 依法律、行政法規和公司章程享有的實體性權利的決議提起無效確認之訴。
(13)賦予新聞媒體旁聽采訪上市公司股東大會的權利。上市公司是開放型公司、社會 化公司、全國性公司。散居全國各地、持股比例較低的中小股東很難親臨股東大會現場 。新聞媒體旁聽采訪上市公司股東大會，有利于激活股東大會制度、完善公司治理、維 護中小股東權益。
(14)確認股東在不同意股東大會所作的決議(特別是營業轉業，公司合并，修改章程限 制股份轉讓等內容)時，享有股份買取請求權。
(15)允許與鼓勵公司運用現代網絡技術，推動股東大會的電子化，鼓勵公司在召開現 場股東大會時啟動虛擬股東大會，允許無法或很難親臨現場的股東網上投票，或行使其 他相關權利。
(三)完善董事會和獨董制度
董事長作為公司法定代表人，代表公司實施法律行為。借鑒《合同法》第50條規定的 表見代表制度，新《公司法》可規定，董事長超越董事會授權范圍與善意第三人訂立合 同的，董事長的代表行為對公司具有拘束力。董事長作為業務執行機構的職權之一是， 依董事會授權，在董事會閉會期間行使董事會的部分職權。新《公司法》應將“部分職 權”界定為董事會明確授予董事長的、就一般業務事項所作的決策權，但不包括重要財 產的處理、轉讓、受讓、巨額借款、經理的聘任和解聘等重要事項的決策權，以免董事 長權力過份膨脹。董事會決策遵循少數服從多數原則，而非民主集中制原則。在董事會 表決時，每位董事都平等地行使一票表決權。但董事會表決出現僵局時，應允許董事長 破例行使第二次表決權。
我國《公司法》未規定獨董制度。獨董資格保障機制應予建立。獨董既應具備普通董 事的任職資格，也應具備其他特殊資格。后者既包括利害關系上的獨立性和超脫性，也 包括過硬業務能力。立法上應采取枚舉法與概括法相結合的原則，嚴格界定獨董的消極 資格。在一定年限內受雇于公司或其關聯公司(包括母公司、子公司和姊妹公司)人員， 為公司或其關聯公司提供財務、法律、咨詢等服務的人員，公司大股東，以及上述人員 的近親屬(不限于直系親屬)和其他利害關系人(如合伙人)，均應被排斥于獨董范圍之外 。
(四)完善監事會制度
新《公司法》應重新設計監事會制度。就其功能而言，監事會作為股東大會的下位機 關、董事會的上位機關，享有董事任免權、董事報酬決定權、監督權與重大決策權。就 其構成而言，除了股東監事，應鼓勵職工監事和外部監事參加監督。應轉變目前由公司 章程確定職工監事比例的立法態度，由立法直接規定該比例。監事會應下設審計委員會 、提名委員會、報酬委員會、投資決策委員會、訴訟委員會等專業委員會。
監事會監督既含會計監督，又含業務監督；既含合法性監督，又含妥當性監督；既含 事先監督，又含事后監督。要使監事會監督收到實效，必須擴充監督職權，強化監督手 段。
監事會與獨董都對公司利益負責。只要獨董在董事會權限范圍內運作，不侵入監事會 的權限范圍，就不存在相互撞車問題。
乙方：(員工)
鑒于行業的特殊性，甲方非常重視員工的道德操守，乙方作為甲方聘用員工，乙方必須要遵守公司有關客戶業務資料及商業機密的保密協議。為保障甲方及合作客戶利益不受損害，雙方當事人現就乙方在任職期間及離職以后需保守甲方商業秘密的有關事項訂立條款，甲、乙雙方以資共守：
第一條 乙方在甲方任職期間，必須遵守甲方規定的任何成文或不成文的保密規章、制度，履行與其工作崗位相應的保密職責。乙方同意無論在任職期間或離職以后，均不會向甲方以外任何人士、公司、法人或團體透露有關甲方公司業務上之機密資料并向甲方保證不能有任何詆毀甲方的言論。
甲方的保密規章、制度沒有規定或不明確之處，乙方亦應本著謹慎、誠實的態度，采取任何必要、合理的措施，維護其于任職期間知悉或者持有的任何屬于甲方或者雖屬于第三方但甲方承諾有保密義務的商業秘密信息，以保持其機密性。甲方指定專職人員和專用電子郵箱負責公司客戶的日常數據傳送、聯系、對賬工作，客戶的日常聯絡和帳戶資料的接受或退回由客服人員負責，乙方未經授權，不可以經手或接觸。
第二條 本合同提及的商業秘密，包括但不限于：客戶名單、行銷計劃、采購資料、定價政策、財務資料、人事行政資料、培訓資料、作業流程等等。
第三條 除履行職務的需要之外，乙方承諾，未經甲方同意，不得以泄漏、告知、公布、傳授或者其他任何方式使任何第三方(包括非經甲方授權同意知悉該
項秘密的甲方其他職員)知悉屬于甲方或者雖屬于第三方但甲方承諾有保密義務的商業秘密信息，也不得在履行職務之外使用這些秘密信息。甲方對保管客戶提供的文本資料的櫥柜進行加鎖管理，櫥柜由專人保管，乙方因工作需要查閱資料時，必須得到甲方有關負責人許可并登記，并在規定的時間內歸還。
第四條 乙方承諾，其在甲方任職期間，非經甲方事先同意，不得擔任與甲方直接或間接競爭關系之公司的負責人、股東、經理、中介、顧問或雇員。
第五條 乙方承諾，無論在受聘期間或離職后，不得鼓勵甲方之職員，使其接受其它信用管理、賬務管理或其它以不同名義但業務性質與本公司業務內容相近公司之聘用。
第六條 乙方因工作需要所持有或保管的一切記錄有關甲方秘密信息的文件、資料、圖表、筆記、報告、信件、傳真、磁帶、磁盤、儀器及其它任何形式的載體，均歸甲方所有，而無論這些秘密信息有無商業上的價值。乙方不得私自通過網絡拷貝、復印和抄錄等形式將客戶提供的相關資料帶出辦公室，或泄漏給與本工作無關的第三人，并嚴禁將資料進行傳播。
第七條 乙方應當于離職時，或者于甲方提出請求時，返還全部屬于甲方的財物，包括所有文件、資料、圖表、筆記、報告、信件、傳真、磁帶、磁盤、儀器及其它任何形式的載體，而無論這些秘密信息有無商業上的價值。
當記錄著秘密信息的載體是由乙方自備的，甲方有權將秘密信息復制到甲方享有所有權的其它載體上，并把原載體上的秘密信息消除。
第八條 本合同中所稱的任職期間，以乙方從甲方領取工資為標志，并以該項工資所代表的工作期間為任職期間。任職期間包括乙方在正常工作時間以外的加班時間，而無論加班場所是否在甲方工作場所內。
第九條 乙方如違反本合同任一條款，甲方有權不經預告立即解除與乙方的聘用關系。甲方有權按實際經濟損失再向乙方追索。
第十條 本合同中所稱的離職，以任何一方明確表示解除或辭去聘用關系的時間為準。
第十一條 因本合同而引起的糾紛，如果協商解決不成，任何一方均有權提出仲裁和訴訟。雙方同意，選擇甲方住所地的、符合級別管轄規定的人民法院作為雙方合同糾紛的第一審管轄法院。
第十二條 本合同如與雙方以前的口頭或者書面協議有抵觸，以本合同為準。本合同的修改必須采用雙方同意的書面形式。
第十三條 本合同自甲乙雙方簽字或蓋章完成之日起生效。甲乙雙方簽字確認，代表在簽署本合同前甲乙雙方已仔細審閱過合同的內容，并完全了解合同各條款的法律含義。
甲方： 乙方：
年 月 日 年 月 日
員工隱私保密協議 [篇2]
前言：公司的商業秘密和知識產權是公司重要的財產之一，員工向公司保證，其進入本企業之前對任何社會第三人均未承擔有關商業秘密和與知識產權相關的保密事項的不使用義務，因而員工在公司內任何知識的使用，與社會第三人無關。
乙方因為在甲方履行職務，已經(或將要)知悉甲方商業秘密。為了明確乙方保密義務，甲乙雙方本著平等、自愿、公平和誠信的原則，訂立本保密協議。
雙方確認在簽署本協議前已經詳細審閱過協議的內容，并完全了解協議各條款的法律含義。
一、保密的內容和適用范圍
甲乙雙方確認，乙方應承擔保密義務的甲方的商業秘密范圍，包括但不限于以下內容：
1、銷售經營信息：相關成本、計算機數據庫信息、銷售文檔、營銷計劃、定價政策、不公開的財務資料、產銷策略、商鋪價格、客戶名單、加盟資料、折扣、促銷信息、與同行業對手的競爭策略、計劃、價格的制定政策、價格水平、調整方案等凡涉及商業秘密的業務資料。
2、經營信息：客戶名單及信息，營銷計劃，采購資料，定價策略，不公開的財務資料，進貨渠道，產銷策略等。
3、管理信息：管理策略，管理制度，企業投資，重組的資料，股東會，董事會會議紀要，記錄，決議，文件等。
4、財務信息：財務預、決算報告，繳納稅款，營銷報表及各種綜合、統計報表等。
5、不得擅自記錄、復制、拍攝、摘抄、收藏在工作中涉及的秘密和敏感信息;嚴禁將公司內部會議、談話內容泄露給無關人員;嚴禁將工作中涉及的相關項目技術方案及實施規劃透露給無關人員。
6、公司依照法律或者有關協議的約定、對外承擔保密義務的事項。
7、行為過失：盜賣公司信息在其他公司交易行為;在本公司任職期間利用職權獲取公司信息為己謀利行為。
8、理療團隊須保密客戶名單、病情等信息資料，以及產品內部資料等信息。
9、在一定時間和范圍內不宜公開的機構設置、內部分工、人事安排和職務任免事項、企業員工的人事檔案和員工工資收入、福利待遇、員工手冊等資料;
10、公司所掌握的尚未公開的各類信息。
11、公司的經營的安全防范狀況及存在的問題。
12、公司、法人代表的印章，營業執照，財務印章等。
13、公司規定的其他應當保密的事項。
14、本協議適用于本公司直屬各部門及全體員工。
二、違約責任
甲乙雙方約定：
1、如果乙方不履行本協議所規定的保密義務，應當承擔違約責任，一次性向甲方支付三個月基本工資的違約金;并退賠最近三個月的業績提成。
2、如果因為乙方的違約行為造成甲方的損失，乙方應當承擔違約責任金，情節嚴重的移送司法機關處理。
3、因為乙方的違約行為侵犯了甲方的商業秘密的權利的，甲方可以選擇根據本協議要求乙方承擔違約責任，或者根據國家有關法律、法規要求乙方承擔侵權刑事責任。
4、立即開除違規人員，并附開除通知說明。
三、爭議的解決辦法
因執行本協議而發生的糾紛，可以由雙方協商或者共同委托雙方信任的第三方調解。協商、調解不成或者一方不愿意協商、調解的，任何一方都有提起訴訟的權利。
四、協議的效力和變更
本協議自雙方簽字蓋章后生效。本協議的任何修改必須經過雙方的書面同意。
甲方(簽名)： 乙方(簽名)：
_____________________ ______________________
經辦人： 總經理：
年 月 日
員工隱私保密協議 [篇3]
甲方(公司)：
法定代表人：
公司住址：
乙方(員工)：
部門：
身份證號：
住 址：
聯系電話：
由于乙方任職于甲方公司關鍵崗位，為明確乙方在任職期間和離職后一段合理期限內有關的保密事項，雙方就下列條款達成一致：
第一條 商業秘密的內容
本協議提及的商業秘密包括技術秘密和經營秘密，其中技術秘密包括但不限于工作進度、技術方案、配方、工藝流程、技術指標、數據庫、研究開發記錄、技術報告、檢測報告、實驗數據、試驗結果、圖紙、樣品、技術文檔、相關的函電等;經營秘密包括但不限于客戶名單、行銷計劃、采購資料、定價政策、財務資料、進貨渠道、法律事務信息、人力資源信息等等。
第二條 保密規章和制度
乙方在任職期間必須遵守甲方的保密規章、制度，履行與其工作崗位相應的保密職責。
遇到甲方保密規章、制度中未規定或者規定不明確的情況，乙方應本著謹慎、負責的態度，采取必要、合理的措施，保守其于任職期間知悉或者持有的任何屬于甲方或者雖屬于第三方但甲方承諾有保密義務的商業秘密。
第三條 保密責任
除正常履行職務需要之外，未經甲方書面授權同意，乙方不得以任何形式泄漏、傳播、公布、發表、傳授、轉讓、交換或者以其他任何方式使任何第三方(包括無權知悉該項秘密的甲方職員)知悉屬于甲方或者屬于第三方但甲方承諾有保
密義務的商業秘密，也不得在履行職務之外使用這些秘密信息。
第五條 保密期限
甲乙雙方確認，乙方的保密義務自甲方對本協議第一條所述的商業秘密采取適當的保密措施并告知乙方時開始，到該商業秘密由甲方公開時止。
在乙方離職之后，仍應當保守在甲方任職期間接觸、知悉的屬于甲方或者雖屬于第三方但甲方承諾有保密義務的商業秘密，承擔同在甲方任職期間一樣的保密義務。乙方自離職之日起 年內不得從事相同崗位或具有相同業務職責的工作。
第六條 從事第二職業的限制
乙方承諾在甲方任職期間，不從事第二職業。特別是未經甲方書面同意，不得在與甲方生產、經營同類產品或提供同類服務的其他公司內任職，包括但不限于合伙人、董事、監事、股東、經理、職員、人、顧問等;不得間接為上述公司提供服務。
第七條 秘密信息的載體
乙方因職務上的需要所持有或保管的一切記錄有甲方秘密信息的文件、資料、圖表、筆記、報告、信件、傳真、磁帶、磁盤、儀器以及其他任何形式的載體均歸甲方所有，無論這些秘密信息有無商業上的價值。
乙方應當于離職時，或者于甲方提出要求時，返還屬于甲方的全部財物和載有甲方秘密信息的一切載體，不得將這些載體及其復制件擅自保留或交給其他任何單位或個人。
第八條 法律責任
甲、乙雙方約定：
(1)如果乙方不履行本協議所規定的保密義務，應當承擔違約責任，任職期間接受甲方的罰款、降薪或辭退等處罰;如已離職，一次性向甲方支付違約金人民幣 元;
(2)如果因為乙方前款所稱的違約行為造成甲方的損失，乙方應當承擔違約責任，并承擔賠償甲方損失的責任。
(3)前款所述損失賠償按照如下方式計算：
①損失賠償額為甲方因乙方的違約行為所受到的實際經濟損失;
②如果甲方的損失依照①款所述的計算方法難以計算的，損失賠償額為乙方因違約行為所獲得的全部利潤;或者以不低于甲方商業秘密許可使用費的合理數
額作為損失賠償額;
③甲方因調查乙方的違約行為而支付的合理費用，包含在損失賠償額之內;
(4)因乙方的違約行為侵犯了甲方的商業秘密權利的，甲方可以選擇根據本協議要求乙方承擔違約責任，或者通過司法途徑要求乙方承擔侵權責任。
第十條 爭議解決
因本協議履行過程中產生的爭議由甲方住所地法院管轄。
第十一條 其它事項
本協議的修改必須采用書面形式。
本協議一式 份，甲乙雙方各執 份。
第十二條 生效
本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。
甲方： 乙方：
簽訂日期： 年 月 日 簽訂日期：
