時間：2023-08-25 17:08:57
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇安全標準化法律法規，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
論文摘要 人類的生存、生活與發展離不開食品這一基礎物質條件。近年來，在社會、科技的不斷發展下，人們的生活水平隨之提高，人們對于食品的要求也不再局限于營養豐富、美味可口，轉而更重視食品的衛生與安全特性?？萍技敖洕娘w速發展，逐漸改變了以前的食品生產、銷售模式，同時在食品需求量的不斷增長下，食品周轉模式也發生了巨大改變。食品生產、銷售、周轉模式的改變，也給我國的食品安全管理提出了更高的要求。本文從食品安全的概念出發，分析了我國現行食品安全法律制度存在的問題，并在借鑒國外成功經驗的基礎上，提出了完善我國食品安全法律制度的相關建議。
論文關鍵詞 食品安全 法律制度 完善建議
一、食品安全法律制度概述
（一）食品安全
食品，通常是指人類可飲用、食用的物質，具體包括未加工食品、半成品食品及加工食品，其中不包括只用作藥品使用的物質及煙草。通常來說，人們對于食品這一概念的理解較為模糊和寬泛。而食品安全關于食品的定義則較為嚴格。參照《國家重大食品安全事故應急預案》，可將食品安全進行如下定義：一是食品不能含有可能威脅、損害人體健康的有害、有毒物質、不安全因素；二是食品不得造成食用者感染疾病、急慢性中毒；三是食品不得對消費者（及其后代）造成健康隱患。具體說來，食品安全包括了食品衛生安全、食品質量安全、食品數量安全3個部分。
（二）食品安全法律制度
食品安全法律制度，是指用于規范、約束食品安全的相關法律規范，以及由法律部門、法律規范共同構成的有機整體，其是食品安全執法的行為準則、法律準繩。食品安全的覆蓋面極廣，從食品生產、食品銷售到食品周轉，各個環節都會涉及到食品安全，故而用于規范食品安全的法律制度也是一個結構復雜、涉及面極廣的、協調統一的體系。食品安全法律制度的實施離不開多部門間的相互配合、相互協調。食品安全法律制度主要由食品安全法律、食品安全法規、食品標準三部分組成。食品安全法律，指的是用于食品及食品原料收獲、生產、銷售、加工環節的與食品安全相關的法律，其是順利運行食品安全監管體制的前提與基礎，也是保障食品安全的重要依據；食品安全法規，是指依照食品安全法律而制定的各種與食品安全相關的規范性文件，其是對食品安全法律的補充與完善；食品標準，即整個食品行業的所有技術規范，其包括了食品的產品標準、質量標準、衛生標準、檢驗標準、數量標準、添加劑標準、包裝材料標準等。它是食品生產、加工等環節操作中需要遵守的準則，同時也是評價食品安全的客觀標準。
二、我國現行食品安全法律制度存在的問題
（一）在法律法規方面，可操作性、完整性不高
目前，我國的食品安全法律制度主要以“三大法”（《食品安全法》、《標準化法》、《質量法》）為核心，然而，在這些“核心”中，僅對食品質量安全作出了概要性規定，其中《標準化法》和《質量法》均頒布較早，覆蓋面較為狹窄、標準程度低下，已經很難滿足現代社會食品安全的實際需要。并且一些法律法規的制定，對食品安全問題的考慮較為欠缺，預防性措施體現較少，在發生新問題時，就會“力不從心”。2009年頒布的《食品安全法》，雖然在一定程度上對其他規范性文件、法律法規進行了補充與完善，但是站在法律體系的高度上來看，我國在食品安全方面的立法仍然存在著較多缺陷。比如：沒有明確的法律對政府責任加以約束。對于因職能部門或政府對食品監管不力而導致的食品安全事故，其責任應由誰承擔？如何承擔？在《食品安全法》中并未對此作出明確規定。另外，食品檢驗權也未真正落實。雖然在《食品安全法》中，鼓勵、保護社會力量、社會團體對食品安全進行監督，但實際上卻沒有賦予社會團體實質上的檢驗權。
（二）食品標準體系不完善
我國現行的食品標準體系包括食品工業行業標準（1164項）和國家標準（1070項目），雖然規定項目眾多，但大部分標準的制定時間較為久遠，已經完全不能適應現代食品行業的發展要求。并且，在這些標準中，多為行業標準，而不是國家標準。在食品安全領域，我國起步較晚，技術也較為落后，再加上長期以來所實行的計劃經濟體制，側重于發展經濟，而忽視了對人民健康的保護，在制定食品安全標準時，常常以降低食品安全標準來保護行業經濟發展。目前，在我國的食品安全國家標準中，僅有40%與國際標準等效，而國內食品行業對國家標準的采用率卻只有14.63%。
（三）食品安全處罰力度不夠
與發達國家相比，我國的食品安全法律對于違法行為的處罰力度更輕，不法人員的違法成本更低。《食品安全法》中，第84條規定了，對于違反《食品安全法》規定，在未經許可的情況下，生產、經營食品及食品添加劑者，由主管部門沒收違法生產、經營的食品及食品添加劑，以及用于違法生產的設備、原材料、工具。對于違法生產經營貨幣價值低于1萬元者，處以2千元-5萬元罰款，貨幣價值超過1萬元者，處以貨幣價值金額5倍-10倍罰款。從該條規定來看，相對于違法者違法獲利，處罰力度明顯較輕，這也是食品安全事故頻繁發生的一個重要原因。
（四）法律執行的持續性、規范化程度不足
對于食品安全問題，我國相關部門的做法普遍都是事后“一陣風”的處理、檢查，“一陣風”刮過，打擊食品安全違法行為的活動就偃旗息鼓，避過風頭的違法分子就又恢復如初，甚至更為猖獗，這也是我國食品制假造假現象泛濫的關鍵原因。在打擊食品安全違法行為方面，缺乏規范性、持續性，讓我國食品安全陷入了“問題泛濫—打擊—問題暫緩—再度泛濫—再打擊”的惡性循環，難以從根本上消除食品制假造假問題。
三、完善我國食品安全法律制度的相關建議
（一）完善食品安全法制管理、法律建設
雖然我國現行的《食品衛生法》、《食品安全法》在保障食品安全方面起到了一定的作用，食品安全立法也有了明顯的進步，然而同發達國家比起來，我國食品安全法律建設程度仍然相對低下，同時在食品安全法制管理方面，也與國際水平相去甚遠。鑒于此，我國目前亟需加大食品安全法制管理、法律建設力度，不斷完善相關法律體系，擴大法律法規覆蓋面，讓與食品安全相關的各個層次與方面都能有法可依。在對食品安全法律法規進行完善時，應當盡量與國際法律規范接軌，汲取國外先進、科學的食品安全法律法規，對我國食品安全法律法規進行修訂、完善和補充。與此同時，還要加強食品安全方面的法制管理，保證法制管理的長期化、規范化。
（二）統一并完善食品安全標準
第一，要對食品行業所有的標準進行有效的補充、清理，以食品安全國家標準為核心，構建起地方標準、行業標準與國家標準統一、協調的標準體系。國外食品管理質量高的國家，其食品標準的制定者均為國家立法機構，對于一種產品只制定一套標準，該做法有助于標準的落實。我國應當借鑒國外先進經驗，由立法機構制定健全的食品安全標準，著眼于食品安全監控，在食品產業鏈中落實相關標準與規程。同時，還要對現有的各類食品安全標準進行清理，對于一些指標水平低下、不適宜的、自相矛盾的、重復的標準，要及時廢止，并補充一些與國界標準接軌的、重要的標準。
第二，在制定標準時應當注重標準的科學性，將危險性作為標準制定基礎。目前，我國的食品安全標準與世界發展潮流、健康保護極不適應，為此，我國應當采用科學的方法制定食品安全標準，對于所制定的標準，要進行多次實驗驗證，驗證通過以后方可公布、實施。
第三，我國食品安全部門應當積極參與國際食品安全活動，指派專人參與國際食品安全標準制定，以提高我國在食品安全方面的國際參與能力，加快食品安全標準與國際接軌的進程。
（三）完善監管體系
我國在食品安全方面一直沿用了分段監管模式，該模式主要具有以下優點：一是能較好地適應我國的行政機構設置模式；二是能適應食品安全當前復雜的監管形勢。分段監管在擁有上述優勢的同時，也必須看到其存在的不足：食品安全監管缺位、越位現象普遍；地方與中央監管機構有著復雜的隸屬關系；監管機構責任追究未落到實處。分析國際現行的食品安全監管模式，不難發現“品種監管”得到了大多數國家的青睞。品種監管，就是根據食品價值、市場需求進行食品分類，將有限的行政資源集中起來，重點監管重點食品，從食品生產加工到流通消費，實施全程監管，實現“以有限資源監管無限品種”。和分段監管比起來，品種監管具有明顯的優勢：一是集中性優勢，二是全面性優勢，三是連續性優勢，四是綜合性優勢。
鑒于品種監管的突出優勢，筆者認為我國食品安全監管應當轉變傳統監管模式，重點實施品種監管，同時輔以分段監管。要完成從分段監管向品種監管的轉變，首先應當確立食品安全委員會的較高地位，同時加強其協調權和指導權；其次，建立第三方機構，尊重其獨立性，加強社會性監管；最后，還應當對監管模式加以完善，逐漸實現品種監管為主、分段監管為輔的食品安全監管模式。
（四）建立健全信息披露制
關鍵詞：食品安全；多頭監管；社會責任
中圖分類號：DF5.9
文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）14-0168-02
食品安全一直是各國政府十分重視的，尤其是在全球經濟一體化的今天，一國的食品質量安全也會影響到他國居民的飲食安全。本來素以食品安全楷模著稱的日本，也由于2011年3月福島第一核電站核泄漏事件使得各國民眾對日本食品安全的擔憂日益加劇，許多國家采取了相應措施，對進口日本食品加強監測和檢測，控制放射物質入境風險，澳大利亞、美國、加拿大、新加坡和中國香港已經暫停進口部分日本食品。日本的食品安全受到威脅主要是天災（地震和海嘯）造成的間接結果，而中國近年屢次曝光的食品安全事件人為因素更多，則更讓人擔憂。
2008年的三鹿奶粉事件給食品安全問題敲響了警鐘，在監管部門嚴懲不貸和企業堅決表態之后，2009年國家通過了《中華人民共和國食品安全法》。就在民眾以為可以放下心靈防御的時候，隨之而來的“地溝油”事件和頻繁被報道的“一滴香”、上海華聯等超市的“染色饅頭”、“牛肉膏”等一系列事件使得食品安全再度成為被大家密切關注的重大話題。中國人不僅要問：我們還可以吃什么？我們還能吃什么？有人笑談，國人化學知識的普及都得感謝這些頻發的食品安全事故。無疑，今天中國食品安全令人擔憂的現狀，不僅是因為無良商家的道德淪喪，中國食品安全法律體系的不健全也是很重要的原因。
一、 我國食品安全體系存在的問題
1.食品安全法律法規分散、法律體系內部不協調
目前中國食品安全的法律體系主要由《產品質量法》、《食品安全法》、《標準化法》等部門法，《食品衛生監督程序》、《食品衛生行政處罰辦法》規章為主體，輔之以《傳染病防治法》、《刑法》、《消費者權益保護法》等法律、法規中有關食品安全的相關規定，“兩高”的司法解釋。雖然總體上食品質量安全的法律法規數量不少，但是存在條文分散、分段立法，范圍不明等問題?！妒称钒踩ā奉C布以來，我國食品方面的狀況雖有所緩解，但因該法實施時間較短，對食品安全領域的法律效力尚未顯現?？梢哉f，總體上我國食品安全法規體系仍然缺乏協調性。
2.食品安全存在多頭管理、誰也不管的狀態
我國的食品生產經營過程包括生產、流通和餐飲消費等環節，這些環節分別工商、質監藥監或食品監督管理部門負責日常監管。由于法律法規自身存在混亂，使得在監管的實際操作中，出現了因職責交叉模糊而部門相互推諉責任的現象，導致食品安全監管出現誰都能管、誰也不管的監管盲區。
3.食品安全國家標準模糊
縱觀各國頻發的食品安全事故，許多都是因為國家標準缺失或者國家標準模糊。新近發生的 “雀巢嬰幼兒米粉事件”突顯了我國食品安全標準偏低。2011年4月瑞典國家食品局稱，瑞典卡羅林斯卡研究院化驗出雀巢嬰幼兒米粉中含有砷、鉛等毒重金屬，存在安全隱患。隨后，我國疾病預防控制中心表示，該產品檢測出的重金屬，均未超出中國標準。這說明我國的食品安全標準與國際上的標準還有一定的差距。
二、中國的食品安全的風險剖析
中國的食品安全問題可以分為三個層次，三個層次導致的風險也不一樣。第一個層次是食品衛生問題，這很常見的的風險，較易治理。第二個層次為非安全食品，指的是因為現代生產、流通和消費方式導致的一系列食品安全問題或潛在問題。很多現代的生產技術極大地增加了農產品的產出，比如說轉基因食品，但對它導致的長期后果卻沒有充分的認識。第三個層次是有毒食品問題，這在別的國家很少見，至少沒有如此大規模地爆發。三個層次產生的不同風險互相混合、纏繞在一起，組成了一種風險的混合體。
三、借鑒發達國家經驗，完善我國食品安全法律體系
那么，如何具體解決中國食品安全存在的問題，如何借鑒發達國家經驗，有針對性地對三個層次上的風險進行防范呢？
1.食品安全管理應重在預防
2011 年，美國總統奧巴馬簽署了 《FDA 食品安全現代化法》。該法修訂的亮點之一在于授予美國食品和藥物管理局(FDA)以更大的監管權利，加強其對美國本土生產的食品及進口食品的安全監管，監管的重點在于預防，防患于未然。
面對風險，個人的能力顯得如此渺小，社會的安定要求國家采取相應的管制措施，在風險到來之前予以預防。風險預防原則適用于食品安全領域的立法實踐，在歐盟得到了追捧,但在其他國家和地區，多是以風險預防措施或風險預防方法的面貌出現，這些文字上的不同并非偶然。我國在未來食品安全監管和法律體系制度設計時，也應重在食品安全事故的事先預防，而非事后救濟。
2.考慮食品安全單獨立法模式，突出“食品”安全法律保障
世界上大多數國家的食品安全法都是采取單獨立法的模式，即僅在立法中規定食品以及其他與食品緊密相關的事物，采取這種立法模式的國家以日本和歐盟為典型，具有極強的針對性[8]。我國也應當考慮選擇單獨立法模式，將藥品或其他無關產品排除在外，以更好保障關系民生的食品安全。
3.改變多頭監管，明確食品安全的主要監管部門及其主要職責
【關鍵詞】企業社會責任；食品安全；完善途徑
食品安全事件引發了食品安全的信任危機，成為社會的熱點問題，從“瘦肉精”到“毒粉絲”、“地溝油”、“染色饅頭”，甚至到雀巢嬰幼兒奶粉轉基因和三鹿奶粉事件等等，連環的食品安全事件不斷，嚴重的打擊了消費者的信心。而引起這些現象，一方面是由于企業誠信和道德的缺失，另一方面是我國食品安全監管不嚴。因此，要整治正常的經濟秩序和保護消費者合法利益，就必須完善企業社會責任理論、建立食品安全法律體系。
一、企業社會責任中食品安全概述
企業社會責任一詞最早由美國謝爾頓提出，指的是企業在創造財富獲取利潤的同時，不僅承擔對股東的法律責任，還要承擔對員工、消費者、社區和環境等的責任。食品的安全是食品企業社會責任的底線，是食品企業社會責任的最基本特征，是社會責任的核心。因此，企業應該長遠考慮，不應該被眼前的利益蒙蔽雙眼，應考慮與社會、環境的可持續發展關系，這樣才能得以穩定發展。而作為企業，要實現發展才是硬道理，最直接最有效的途徑就是提升食品安全，提高企業對社會的責任感和使命感。
二、我國企業社會責任中的食品安全現狀及原因分析
（一）我國企業社會責任中的食品安全現狀
1、食品添加劑和非食用物質的違法違規使用?？茖W技術發達的今天，一些一直被誤認為無害、無毒的食品添加劑經過加工，最終被認定為是有毒有害的物質，對人體具有致癌的可能性。更為嚴重的是，在我國食品安全事故奶粉中的三聚氰胺、染色饅頭等事件中，由于企業在食品加工制造過程中添加了非食用的物質，以致引起消費者對食品的恐慌，人們的食品券受到了極大的威脅。
2、食品流通環節缺乏監督。目前，我國食品企業更多的是以中小型企業或者小作坊存在，這種模式下的食品加工不僅制造規模小、環境簡陋，而且設備落后，對食品的保鮮、消毒等都不到位，必然引起食品的安全隱患。而在食品流通過程中，監管部門的意識淡薄，缺乏有效的檢查，監管機制的不完善也會引發食品安全問題，即使是知名企業也不例外，諸如三鹿奶粉和雙匯“瘦肉精”事件。
3、化肥及農用藥物的不當使用。調查發現，我國的農用藥遠超世界平均的使用量，不僅加重了農用成本，而且嚴重的污染了環境。進一步的研究表明，過量的適用氮肥，發揮更大作用的是加速了蟲害的數量和規模，破壞了土壤中的營養成分，加劇了農業投入的成本。與此同時，農戶在急切的獲利心情驅使下，適用化學激素改變農作物的生長周期和品質，導致了最終的產品具備危害性，阻礙了產品的出口，浪費了成本。
（二）我國企業社會責任中的食品安全原因分析
1、法律法規不完善。我國雖然頒布了《食品安全法》、《食品衛生法》等多項法律法規，但各立法中對企業社會責任的規定比較分散，過于原則性，模糊的立法使食品安全標準層次比較低，可操作性不強。因此，企業社會責任法律法規的不完善，難以對市場經濟秩序發揮重要作用。由于法律法規的不完善，企業難免會鉆法律的空子，忽視法律責任的制裁，助長了企業輕視社會責任的意識，誤導企業對經濟收益的認識，重視企業自身的經濟利益，忽視社會和環境的發展。
2、監管和處罰力度過輕。監管機構的執法力度缺乏，直接導致了執法只是一種形式，縱容了違法者繼續違法，管理者與被管理者無形的達成了一種互利的協議。因此，執法的不到位，必然使犯罪的成本降低，獲得非法之財的利潤增加。即使我國有《產品質量法》對產品加以保障，但是該立法中對違法者的處罰過輕，并不能從根本上打擊違法企業的不法行為，反而在一定程度上支持了企業的違法行為。
3、企業社會責任通用標準的缺失。企業承擔社會責任的通用標準無論是在我國還是國際上都沒有定型的規定，我國新修訂的公司法最先制定了企業需承擔社會責任，但對企業社會責任的規定只是籠統的概括，對具體的責任內容以及具有可操作性的統一標準都沒有。為了迎合經濟市場的發展與需求，2007年，我國相關的各部門、各地方、各行業紛紛依己所需，制定了相關的責任標準。但是，他們僅僅是根據各自的需求而制定的，無論是質量標準、檢測標準的實質內容上還是程序上，都缺乏有效的統一性，沒有達成一致的標準，因而給監管部門對企業社會責任的認定和制裁帶來了操作中的不確定。目前，從我國食品安全的標準體系來看，總體水平過低，核心標準缺乏，國家與地方的標準矛盾或重合，甚至地方的標準低于國家，實施環境較差，本質性、關鍵性的標準未付諸實踐。
三、完善企業社會責任中的食品安全對策
（一）整合法律資源，完善食品安全法律體系。企業的發展是以交易存在的，而法律的存在卻保障了交易的有序進行，因而，建立企業社會責任需要多項法律的配合和補充?，F存的法律法規中，對企業社會責任的規定散見于各法律法規中，所以在實際操作中需要各部門法律法規加以整合，才能全面的確立企業社會責任。只有整合法律資源，完善食品安全法體系，才能使企業社會責任在理論和實踐中更好的體現，建立有序的市場競爭秩序，優化法制環境。
（二）完善監管機制。作為管理者的政府，其監管水平體現了食品安全的程度，政府各監管部門應做到權責分明、相互配合。同時社會的監督對食品安全也起到一定的積極作用，諸如公眾輿論、行業協會、報紙媒體等等，定期的組織消費者公眾與達成共識的公司交流合作、互利共贏，與政府、非政府、企業團體及國際等組織建立長期的合作關系，共同維護世界市場經濟和民生健康的安全。利用多元化的監督，高效的實現監督，汲取經驗，為我國謀劃出更加適合我國市場經濟和企業社會和諧的企業社會責任的價值體系。鑒于企業承擔社會責任的被動性， 為達到規范企業行為的目的，在社會活動中擔任管理者的政府，應進一步明確相應的懲罰機制，增強企業的社會責任意識，使政府作為更好的指引者、相關法規的制定者、活動的推動者、秩序的維護者。政府引導的意識要貫穿企業，當食品安全問題出現時，企業要高速、高效、高質的回應消費者和社會，承擔相應的法律責任。其他相應的工商、質檢等監管部門應該履行好其職責，做好監督檢查的同時，還需大力加強隨機的抽查，以更好的保障消費者的安全，真正落實好食品安全的監管和企業責任相統一。在建立了食品安全監管和企業社會責任協調合作的體系的同時，企業的道德責任也不容忽視，它在一定情況下可以加強企業運營觀念，增強企業的責任意識。
（三）完善統一全面的食品安全標準和檢驗檢測體系。國際上雖然沒有關于企業社會責任的食品安全的統一標準，但是在1961年的11屆糧農組織大會和1963年16屆的世界衛生大會，對創建食品法典委員會都達成一致的標準，如今的食品法典，上至世界各國之間，到世界各國內部的政府監管機構，甚至到企業經營者和弱勢群體的消費者，都視該法典為最權威、最具標準化的參照物。雖然我國也加入了食品法典委員會成為其中的一員，但在對法典的研究上還不夠透徹，實踐中的操作不夠順暢，對總體的把握不到位。食品法典的產生是以科學為前提，我國應盡快的把我國的國情和市場規律模式與其結合，摸索出適合我國的食品安全標準，不僅節省了人力、物力和財力，更保障了社會的有序發展、人民生活的健康安全。
【參考文獻】
[1]劉建勝.社會責任視角下的企業核心競爭力提升[J].企業活力，2011（6）.
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為切實保障人民群眾身體健康和生命安全，促進食品產業健康發展，現就進一步加強我區食品安全工作提出以下意見。
一、總體要求
堅持以科學發展觀為統領，牢固樹立以人為本、執政為民的理念，按照標本兼治、重在治本的原則，進一步健全完善食品安全監管體制和工作機制，落實企業主體責任、部門監管責任和社會監督責任，提高執法能力、檢測能力和風險監測能力，建立健全誠信體系、應急體系和可追溯體系，全面提升食品安全監管水平，確保食品安全形勢整體平穩，保障人民群眾飲食安全，促進經濟社會和諧穩定發展。
二、進一步明確監管職責
（一）食用農產品種植、養殖環節。
1.食用農產品種植環節。區農發局負責監管在種植業生產活動中獲得的植物、微生物及其產品，以及分揀、去皮、剝殼、清洗、切割、冷凍、晾曬、包裝等簡單處理產品的質量安全。具體負責：
（1）監管種植環節使用禁（限）用農藥和有毒有害化學物質的行為；
（2）監管農產品生產企業、農民專業合作經濟組織和農戶種植環節食用產品及簡單處理產品的質量安全；
（3）負責種植業農產品質量安全監測、風險評估和信息；
（4）依法查封、扣押不符合農產品質量安全標準的種植類產品；
（5）依法查處農藥生產經營和使用中的違法行為；負責監管林產品質量安全；組織、指導陸生野生動物疫源疫病監測防控；組織實施林產品質量安全監測、風險評估；監管陸生野生動物經營利用；監管干果類產品的植物檢疫。
2.畜牧類產品養殖環節。區農發局負責監管在畜牧業生產活動中獲得的動物及其產品（肉類產品、蛋類產品、奶制品、蜂類產品，以及其它畜牧產品如動物骨、殼、動物血液、動物分泌物、蠶種等，不含生豬產品）的質量安全。具體負責：
（1）監管畜禽養殖環節活畜飼養和生鮮乳收購環節使用禁（限）用藥物和有毒有害化學物質及違禁添加物的行為；
（2）監管農產品生產企業、農民專業合作經濟組織和農戶的畜牧類產品及簡單處理產品的質量安全；
（3）牽頭“瘦肉精”的監管工作，負責在生豬養殖、收購、販運環節實施對“瘦肉精”的檢驗、認定和查處工作；
（4）負責獸藥、飼料、飼料添加劑、草原（場）和草種生產經營企業的監管工作；
（5）依法查封、扣押不符合質量安全標準的畜牧類產品。會同區商務局負責監管全區生豬及其它畜禽定點屠宰；監管定點屠宰企業的畜禽及其產品儲存和運輸的質量安全；負責全區生豬和牛羊等畜禽屠宰的監督檢查，組織有關部門開展聯合稽查，打擊私屠濫宰等不法行為。
3.漁業類產品養捕環節。區海洋與漁業局負責監管在漁業生產活動中獲得的植物、動物、微生物及其產品，以及分揀、去皮、剝殼、清洗、切割、冷凍、晾曬、包裝等簡單處理的漁業類產品的質量安全。具體負責：
（1）監管水產品養殖環節使用禁（限）用藥物和有毒有害化學物質的行為；
（2）監管農產品生產企業、農民專業合作經濟組織和農戶漁業類及簡單處理產品的質量安全；
（3）依法查封、扣押不符合質量安全標準的漁業類產品。
（二）食品生產加工環節。
1.質監分局負責監管食品生產加工環節的質量安全。具體負責：
（1）監管食品添加劑的生產及其他食品生產企業使用食品添加劑的行為；
（2）監管工業化加工農產品等食品的質量安全；
（3）監管食品生產企業的食品儲存和運輸質量安全；
（4）監管食品生產加工小作坊（不含現做現賣），以及前店后坊（廠）行為中生產地與銷售地相分離的生產加工點；
（5）查處生產加工假冒偽劣等不符合安全標準食品的行為；
（6）查處無證生產加工食品的行為；
（7）查處使用非食品原料、回收食品、非法添加和濫用食品添加劑生產加工食品的違法行為。
2.食藥監分局負責監管保健食品的質量安全。
3.區衛生局負責生活飲用水和二次供水的衛生監管；組織開展食品安全風險監測。
（三）食品流通環節。
1.工商分局負責監管流通環節食品（包含農產品，包括超市、市場、不提供餐飲服務的攤販）的質量安全。具體負責：
（1）監管前店后坊（廠）行為中，現場制售食品并在本店銷售但不提供餐飲服務的；
（2）監管專業從事食品儲存和運輸的企業，監管食品展銷、互聯網銷售行為，監管食品流通企業的食品儲存和運輸質量安全；
（3）監管不提供餐飲服務的食品攤販；
（4）監管農貿市場的食品安全和市場經營秩序；
（5）監管流通環節的食品添加劑；
（6）依法處理經營過程中發現的銷售含有國家禁止使用的農藥、獸藥或者其他化學物質的行為；銷售農藥、獸藥等化學物質殘留或者含有重金屬、有毒有害物質等不符合農產品質量安全標準的行為；銷售含有致病性寄生蟲、微生物或者生物毒素等不符合農產品質量安全標準的行為以及其他不符合農產品質量安全標準的行為；
（7）查處無照、超范圍經營以及經銷過期、有毒有害和其它不合格食品的行為；
（8）查處非法渠道進貨、銷售“三無”和假冒偽劣及標簽標識不符合規定食品的行為。工商分局在執法工作中需要對流通環節食品進行檢驗的，委托符合《食品安全法》規定的食品檢驗機構進行檢驗。
2.區城管局負責查處違法占道經營食品攤販的管理；負責管理未經相關部門核準登記，在廣場、公園、街道、居民區擺攤設點或者走街串巷流動經營的行為。
3.區商務局負責全區肉品流通秩序的監督檢查；負責酒類流通的監督管理，承擔酒類經營者備案登記工作。
（四）餐飲服務環節。
1.食藥監分局負責監管餐飲服務環節食品的質量安全。具體負責：
（1）監管餐飲服務單位使用添加劑的行為；
（2）監管前店后坊（廠）行為中，現場制售食品并在本店銷售且提供餐飲服務的；
（3）監管餐飲服務企業內部食品儲存和運輸的質量安全；
（4）監管集體用餐配送企業；
（5）監管提供餐飲服務的食品攤販；
（6）監管農貿市場內提供餐飲服務的固定食品攤販；
（7）監管中央廚房和甜品站及屬于同類情況的食品；
（8）監管餐飲服務單位現場制售飲料的質量安全；
（9）查處餐飲服務環節濫用食品添加劑和非食用物質的行為。
2.餐廚廢棄物的監管。
（1）質監分局負責食品生產加工環節“地溝油”整治工作，加強對食用油生產加工企業的監督檢查，依法查處食品生產加工單位以“地溝油”為原料生產加工食品等違法行為；
（2）工商分局負責食品流通環節“地溝油”整治工作，對經營的食用油開展監督檢查，督促經營者建立食用油購銷臺賬；
（3）食藥監分局負責餐飲環節“地溝油”整治工作，對餐飲服務單位采購和使用食用油脂情況進行監督檢查，嚴格落實索證索票制度；
（4）區商務局負責加強餐飲業行業管理，引導餐飲企業誠信經營；
（5）根據目前市、區城管體制實際，由區城管局負責與市城管局進行及時溝通協調；區城管局負責轄區餐廚廢棄物收集、運輸和處理的綜合協調、監督管理工作，配合市局督促餐飲服務單位建立餐廚廢棄物處置管理制度，建立餐廚廢棄物產生、收運、處置臺賬；
（6）區經信局承擔餐廚廢棄物資源化利用和無害化處理的綜合協調職責，負責餐廚廢棄物資源化利用政策制定、監督和管理工作；
（7）區環保局負責廢棄油脂和餐廚廢棄物產生、利用和處置過程的環境監管；
（8）區農發局負責畜禽養殖環節整治工作，依法查處使用未經無害化處理的餐館、食堂泔水飼喂畜禽的行為；
（9）公安分局負責依法受理、偵辦有關部門移交的涉及“地溝油”問題的涉嫌犯罪案件。
3.餐飲具集中消毒單位的監管。
（1）區衛生局負責對餐飲具集中消毒單位實施日常衛生監督管理，對餐飲具集中消毒單位的餐飲具進行衛生監督檢查，依法查處不符合衛生規范的行為；
（2）工商分局依照工商行政管理法律法規，核發餐飲具集中消毒營業執照，并將餐飲具集中消毒單位登記情況定期通報區衛生局。
（五）食品安全事故處理。區衛生局負責組織查處食品安全事故，并會同各相關監管部門按照法律法規開展工作。上述部門職責分工未明確事項及其它食安委成員單位職責，按照有關法律法規和部門“三定”方案的規定執行。其它存在職責不清或交叉的，由區政府指定管轄。
三、全方位強化監管力度
按照“質量安全標準化、日常監管規范化、綜合整治經常化”的要求，創新監管理念，健全工作機制，努力提高食品安全監管能力。
（一）加強監管體系建設。
1.加強隊伍建設。根據食品安全監管工作需求，配齊配強監管隊伍人員，解決基層執法力量薄弱的問題。嚴格落實《食品安全宣傳教育工作綱要》，每年組織對各級領導干部和監管人員不少于40學時的集中培訓，加強監管隊伍思想建設和業務建設，強化法律法規和業務技術培訓，努力打造一支高素質的食品安全監管隊伍。
2.強化信息技術應用。按照“統籌規劃、分步實施，以運用促發展”的思路，統籌規劃食品安全電子監管體系建設，加快推廣電子監管系統、遠程實時監控系統，提高食品安全信息化監管水平。
3.推行網格化管理。按照“責任明晰、定位準確、高效運轉”的要求，在全區范圍內推行網格化管理模式。依托現有的食品安全監管體系，以監管相對人為對象，劃分若干區域網格，由監管部門明確監管責任人，定點定人監管。按照“屬地管理”原則，層層分解落實食品安全監管職責，逐級簽訂責任書，完善責任制度，明確責任要求，落實責任追究。全面加強巡查工作，及時排查安全隱患，查處違法違規行為。
（二）加強誠信體系建設。建立健全食品生產經營者誠信檔案，實施信用分類監管。完善食品生產經營者信用信息征集、披露、使用制度，做到誠信檔案信息實時更新。通過媒體定期食品生產經營者誠信守法情況。加強對不良信用生產經營者的監管，建立失信企業監管部門聯合懲戒制度。發揮行業協會自律作用，督促食品生產經營者誠實守信。
（三）加強應急體系建設。修訂完善各部門食品安全應急處置預案，嚴格落實應急處置、事故調查、信息等制度規程，區別食品安全事件級別，明確應急指揮、報告、處置等具體措施，健全快速反應機制。加強應急處置隊伍建設，落實應急救治隊伍和物資保障，定期開展應急演練和人員培訓，提高應急處置能力。對發生的食品安全事件，按照“屬地管理、分級負責”的原則，及時開展應急處置和調查處理，及時回應社會關切，最大限度減少危害和影響。
（四）加強可追溯體系建設。以建立監管部門追溯管理平臺為核心，以生產加工、批發零售和消費環節的企業追溯系統為支撐，以加強追溯信息鏈條完整性為重點，加快推進可追溯體系建設，形成以種植養殖、生產加工為源頭，以餐飲、消費為終端的覆蓋食品安全全過程的追溯體系，實現食品源頭可追溯、去向可查詢、質量可保證。落實食用農產品產地準出和市場準入制度，增加可追溯食用農產品種類；擴大肉品、酒類質量安全信息可追溯系統的覆蓋范圍，實現全區肉品可追溯；在健全申訴舉報網絡的同時，完善食品安全流通環節追溯應用系統建設。
（五）加強檢測體系建設。在充分利用現有食品檢測資源的基礎上，加強食品檢測機構和重點實驗室建設，提高食品安全檢測能力。有效整合食品安全檢測資源，構建檢測數據信息共享平臺，實現檢測資源共享、檢測結果互認，形成結構科學、功能完善、協調統一的食品安全檢測體系。要根據自身優勢檢驗項目，有針對性地增加設備、更新儀器，實行錯位發展，避免重復投資、重復檢測。條件成熟時要建立食品安全綜合檢測機構，統一檢驗、統一監測。
（六）加強風險監測體系建設。健全風險監測網絡，形成反應靈敏、信息通暢的食源性疾病監測網絡體系。完善風險評估體系，開展前瞻性食品安全風險評價，加強對食源性疾病、食品污染物以及食品中有害因素風險評估力度，提高主動發現、事前干預的防范能力，防止發生系統性、區域性食品安全風險。發揮風險監測對監管工作的指導作用，強化溝通協作，及時通報監測結果，消除食品安全隱患。
（七）加強社會監督體系建設。大力開展“食品安全宣傳周”等活動，推進食品安全宣傳進社區、進學校、進農村、進企業、進機關，普及食品安全知識，增強公眾食品安全意識，提高預防、應對食品安全風險的能力；建立基層食品安全聯防聯動工作機制，依托城鄉基層自治組織和社會團體，建立食品安全信息員、協管員等群眾性隊伍，積極組織食品安全社會志愿者隊伍，延伸和壯大監管力量，拓展社會監督和群防群控途徑。實行食品安全有獎舉報，調動社會公眾參與食品安全監管的積極性。
（八）加強食品安全標準化體系建設。鼓勵經營者全面推行生產經營活動標準化，鼓勵沒有統一標準的行業主動設置企業標準。通過監管促進和政策支持，建設現代食品產業體系，實施品牌帶動戰略，推行標準化示范區和農業綠色示范區建設，推廣健康養殖技術，開展無公害認證，促進農業規模化、產業化、標準化，提高農產品質量安全水平。引導和推動優勢產業強強聯合，支持骨干企業做強、中型企業做大、小型企業做精，規范小企業、小作坊生產經營，推動食品企業向集約化發展，提高企業質量安全控制能力。
四、落實保障措施
（一）加強組織領導。各相關部門和單位要加大投入力度，要完善基層監管體系，推進監管重心下移，進一步落實街道辦事處（園區）食品安全工作職責。各監管部門要按照各自職責分工，完善信息溝通和工作協調機制，采取聯合執法、綜合執法的方式，強化部門協作配合，形成工作合力。要結合日常監管，深入開展食品安全集中整治活動，嚴厲打擊食品安全違法犯罪活動，依法懲處各種違法犯罪行為。加強行政執法與刑事司法的銜接，建立健全監管部門向公安機關移送案件線索的工作機制，對涉嫌犯罪的要及時移交公安部門追究刑事責任，嚴禁以罰代刑、有案不移。根據目前我區實際，區衛生局要切實履行食品安全綜合協調、監督指導職能，建立健全工作制度，規范工作程序，嚴格督導檢查，確保各項工作落到實處。
（二）落實責任追究制。按照責權一致的原則，全面落實食品安全工作的監管責任制，形成一級抓一級、一級對一級負責的安全責任體系。制定和完善食品安全工作考核評價制度，將食品安全工作列入全區目標管理考核。制定和完善責任追究實施細則，明確責任追究的主體、程序、情形和處理辦法，加大責任追究力度，對不認真履行監管職責、工作推諉扯皮、失職瀆職、釀成重大食品安全事故的，依法依紀嚴肅追究有關人員的責任。
關鍵詞：食品安全監控體系；監管機構；法律體系；檢驗檢測體系；信息系統；
作者簡介：闞建全，教授，主要研究方向為食品安全與質量控制、食品化學與營養學。E-mail：ganjq1965@163.com；鄭炯，講師，博士，主要研究方向為食品安全與質量控制。
1引言
食品安全是關系國計民生的頭等大事[1]。“蘇丹紅”、“地溝油”、“福喜過期肉”等食品安全事件頻發，給人們的生命健康帶來了嚴重的影響。伴隨著經濟全球化的腳步，食品安全問題也成為了世界性問題。
治理食品安全問題，僅靠行業自律和市場自身的調節難以達到目標，這需要政府的有效監控。食品安全監控體系[2]一般包括監管部門綜合協調體系、法規標準體系、風險評估體系、檢驗檢測體系、過程控制體系、應急管理體系、科技支撐體系、食品安全誠信體系、食品安全信息平臺體系等。目前，歐美國家已建立起比較完善的食品安全監控體系，從而保證了政府高效的監管力度。
本文主要總結了美國和歐盟的監管機構和法律體系，同時分析了美國的食品安全信息系統和懲罰措施，歐盟的食品安全追溯體系和召回制度、風險分析和預警機制。研究歐美國家的食品安全監控體系的特點，對加強中國食品安全監控體系的建設具有重要的借鑒作用。
2美國食品安全監控體系的特點分析
2.1監管機構
美國的食品監控由總統食品安全工作小組統籌各部門負責[3]，其中最主要的有隸屬于美國衛生及公共服務部(HHS)的食品與藥品監督管理局(FDA)和疾病控制和預防中心(CDC)，隸屬于美國農業部(USDA)的食品安全檢驗局(FSIS)和動植物檢驗局(APHIS)，以及環境保護署(EPA)[4，5，6，7，8]。FDA主要負責對美國州際貿易及進口的食品、藥品、疫苗、生物醫藥制劑、醫學設備、獸藥和化妝品等進行監督管理[9]；CDC旨在通過預防與控制疾病來提高人類健康及生活質量[10]；FSIS主要負責保證美國國內生產和進口消費的肉類、家禽及加工蛋制品安全、健康，正確標示、包裝[11]。FSIS和FDA共同監管食品召回制度[12，13，14]。APHIS與食品安全相關的職能包括規范基因工程生物、監督和處理外來物種入侵、外來動植物疫病傳入、野生動物及家畜疾病監控等，從而保護公共健康[15]。聯邦環境保護署(EPA)負責對農作物農藥使用的規范[16]。
各監管部門分工明確、無縫對接是美國食品安全監控體系的主要特點。從橫向角度看，美國聯邦機構的職能和權力分工明確詳細，品種管理為主、分段管理為輔，從根本上解決了各職能部門推諉監管責任的問題；縱向來看，美國的垂直管理，排除了地方保護主義和腐敗。美國各聯邦機構之間互派常駐官員，長期合作，各州政府的有關部門與各聯邦政府機構相互協作[17]，做到無縫對接。
2.2法律體系
美國食品安全監管法律體系分為三層[18]：最高層為美國國會制定的聯邦法律，為食品安全管理提供基本原則和框架，《食品安全現代化法案》構成美國食品安全法律的核心[19]；第二層是規范具體某類食品的技術法規，是聯邦和各州政府制定各種食品安全政策的基礎，如《禽產品檢驗法》、《蛋類產品檢驗法》、《嬰兒食品法》等；第三層是自愿性標準，由美國國家標準學會認可的行業協會、標準化技術委員會和有關部門制定，由行業、企業自愿采納執行。但隨著標準化在食品安全等領域的作用不斷提高，聯邦政府在技術法規中采用或引用自愿性標準的情況越來越多，目前自愿性標準已成為美國聯邦技術法規中的重要組成部分[20]。
盡管美國食品安全監管法律體系已經比較完善，但是美國從未停止對食品安全方面法律的更新，不斷制定新的法律法規、條例及修正案。2011年頒布的《食品安全現代化法案》(FSMA)擴大了FDA的權力和職責，強調政府要加強監管食品生產設備[21，22]。美國FDA在2013年10月了動物飼料安全管理規定，主要目的是預防動物飼料造成的食源性疾病安全問題[23]。美國的食品安全法規被公認為是最為完備的法規體系，原因在于其法規的制定是以危險性分析和科學性為基礎，并擁有預防性措施[24]。
2.3食品安全信息系統
美國政府強調食品安全制度建設和食品安全管理的公開透明性，各種法令和行政命令都有一套程序以保證各種規章是在公開、透明和互動的方式下制定的[25]，必要時管理過程也可以公開。通過建立有效的食品安全信息系統，定時食品市場檢測等信息、及時通報不合格食品的召回信息、在互聯網上管理機構的議案等[26]，使消費者了解食品安全的真實情況，增強自我保護能力。同時，政府還提供平臺讓消費者參與食品安全管理。
美國十分重視在食品安全監管過程中的信息公開與公眾的知情權，強調保持在決策過程中的透明度。政府層面，允許國內外的任何個人和單位獲得政府決策依據的信息，并進行評議[27]；消費者層面，提供完善的食物安全信息服務，定期舉行活動，供市民檢索和提供建議。
2.4懲罰措施
根據美國農業部的調查，美國每年大約都會扔掉價值910億美元的食物，其中很大一部分是由于過了保質期[28]。美國法律規定，無論金額大小，只要制假、售假均屬有罪，處以25萬美元以上100萬美元以下的罰款，并處以5年以上的監禁，如有假冒前科，罰款額可達500萬美元[29，30]。所以，無論是廠家還是商家，都不敢為了蠅頭小利鋌而走險。2013年1月4日，美國FDA《農產品安全標準條例》和《食品預防控制措施條例》草案[31]，把對食品安全的監管起點推進到田間和生產商。據美聯社報道，該新規付諸實施，食品行業廠商每年可能需要多花費5億美元，同時將減少約3000例左右食品疾病致死案例以及約兩百萬個致病病例[32]。
懲罰性賠償制度是美國維護食品安全的一把利劍，美國對食品安全違法行為的懲罰力度大，違法成本高，對食品企業形成有力的威懾，逆向激勵食品企業遵守食品質量安全規定。
3歐盟食品安全監控體系的特點分析
3.1監管機構
歐盟建立了相對統一的食品安全監管機構，負責食品安全的機構包括：歐盟理事會、歐盟委員會和歐洲食品安全局(EFSA)[33，34，35]。歐盟理事會負責制定食品安全基本政策，發表“食品安全白皮書”，制定食品安全相關法律法規[36]。歐盟委員會在科學研究的基礎上提供立法建議和議案，經由歐盟理事會與歐洲議會決策，形成有關食品安全監管的相關法律以及技術性法規[37]。EFSA的主要職能是風險評估和風險交流[38]，是獨立的法律實體，不具備制定規章制度的權限，食品的風險管理的決策權屬于歐盟委員會等權力機構。EFSA依據獨立性、科學性、透明性和應答性原則[39]，為歐盟建立法規規章提供科學建議、技術支持[40]。歐盟理事會有關食品安全質量管理的標準和指令，各成員國政府按照該標準和指令，要求各國農林食品部門進行和實施。
在EFSA的監督和指導下，歐盟成員國對原有的食品安全監督管理體制進行了調整[41]，采取了集中的模式進行監管，避免了政出多門、職能重疊、出現空白地帶以及監管混亂等食品安全監管的弊端，將所有的監管活動統一到一個獨立的食品安全機構進行管理，能徹底地解決監管部門條塊分割與不協調的問題，這種監控模式能夠調動一切資源保護消費者的食品安全。
3.2法律體系
歐盟食品安全方面的法律主要分為兩個層次：一是以食品安全基本法及后續補充發展為代表的食品安全領域的原則性規定；二是在以上法規確立的原則指導下形成的一些具體的措施和要求。對于具體要求的立法，歐盟有兩種途徑：普遍性立法，針對所有的食品的一般方面(如添加劑、標簽等)；專項性立法，專門針對某些產品(如食糖、果汁等)[42]?！妒称钒踩灼穼F行各類法規、法律和標準加以體系化，后又提出了“從農田到餐桌”的全程控制理論[8]，是歐盟各成員國制定食品安全管理措施以及建立歐洲食品安全管理機構的核心[18，43]，將現行各類法規、法律和標準加以體系化。后又提出了“從農田到餐桌”的全程控制理論[8]。2002年1月頒布的歐盟第178/2002號法規對歐盟食品安全法律制度進行了大力改革，確立了風險評估、保障消費者權益、預警和透明四大原則，以達到維護人類的生命與健康、保護消費者權益、促使食品自由流通的目標[40]，奠定了歐盟食品安全法律制度的基礎，具有食品安全基本法的地位[16]。
歐盟的食品安全法律體系內容涵蓋了“從農田到餐桌”整個食品供應鏈條，包括農業生產和工業加工等方面的食品生產所有環節，是一套較為完善的食品安全法律法規體系。歐盟現有食品安全方面的法律20多部[18]，各成員國在歐盟食品安全的法律框架下，針對自己的實際情況，再修(制)訂了各自的法律制度，完善本國的食品安全法律體系。
3.3食品追溯體系和召回制度
歐盟第178/2002號決議規定[44]：“在食品的加工、生產和流通的各個階段均應建立起追溯制度”。該制度對各個階段的主體作了規定，以保證能夠“從農田到餐桌”的各個環節進行追溯檢查產品，一旦發生不可預測的不良影響，便將產品撤出市場[45]。如食品生產者應對食品原料做好充分記錄，食品銷售者應對食品流向做出記錄，以確保一旦食品安全出現問題，可以及時查找到原因和出現問題的環節，從市場上追回不合格食品，以防止對消費者健康造成損害。此外，歐盟在2002年公布的歐盟第178/2002號法規第19條對食品經營者的召回責任作了明確細致的規定，當食品存在可能危害消費者健康和安全的缺陷時就應對問題產品進行召回，并采取更換、賠償等積極補救措施。食品召回制度是對消費者人身健康和安全為第一目標和原則的保障，安全原則是食品召回的基本原則。
歐盟的食品追溯和食品召回制度經過較長時間的積累和發展，已經形成了一套比較完整的體系，一旦發生食品安全事故，可以通過食品追溯體系迅速發現出問題的原因，及時糾正錯誤，必要時對食品進行召回，從而將危害降到最低。
3.4風險分析和預警機制
歐盟全面整合了食品安全政策和立法，將所有的食品安全政策和法律建立在風險分析的基礎上。對每一個食品安全問題及風險因素，都要進行風險評估、風險管理、風險交流三個步驟，其中風險評估和風險交流由獨立的歐洲食品安全局承擔[46]。自歐盟第178/2002號法規后，預警機制已成為歐盟食品安全領域的一條重要原則和風險管理的重要措施。歐盟通過采取預警機制為基礎的措施，將全面評估所需的科學證據的研究責任轉移給生產者、制造商、進口商等。因此，預警機制可以加速新技術的發展，而且使生產者等各方必須加強風險數據相關的科學研究。
歐盟將風險評估和風險管理職能分屬不同部門，使得食品安全得到更加科學有效地監管[47]。同時預警機制使生產者等各方加強了科學研究，但是，如果預警機制被濫用，貿易各方抓住食品潛在風險問題而武斷輕率地采取措施，就有可能成為一種歧視性的貿易技術壁壘措施。
4歐美國家食品安全監控體系對我國的啟示
我國目前的食品安全監管體系較歐美發達國家而言起步較緩，食品安全監控體系不健全，造成我國食品安全問題屢禁不止。雖然《食品安全法》明確規定了各部門的監管職責，但分階段的監管模式，使各監管部門在機構設置、職責分工、運行機制等方面還存在不少問題，與發達國家的食品安全監管效率還存在較大的差距。因此，歐美等發達國家的食品安全監管的先進理念和成功實踐都可為我國食品安全監控體系的構建提供可借鑒的經驗。
4.1建立協調統一的食品安全監管機構
《食品安全法》頒布實施后，我國正式確立的食品安全監管體制為國務院食品安全委員會統一協調，由國務院、各級地方人民政府、食品行業協會、社會團體、基層群眾性自治組織、新聞媒體等組成的復合型、立體化監管體系，形成了“分段監管為主，品種監管為輔”的格局[48]，但這種模式由于政出多門，易出現職能重疊、推諉扯皮、監管空白地帶及監管混亂等弊端。
歐美國家采取集中的食品安全監管模式，各部門職責明確，實現無縫對接。我國可借鑒其經驗，在多部門監管的框架下，樹立精簡的核心理念，嘗試在分段監管下的革新。在不改變多部門監管模式的前提下，通過精簡機構進一步提高監管效率，這種新的監管模式的有效嘗試，既是對我國固有監管模式的選擇性合理繼承，也是對先進國家監管模式精華的有效吸收。2013年的國務院機構改革方案中，為加強食品藥品監督管理，組建了國家食品藥品監督管理總局。可以看出，這是對分段革新的有效嘗試，這種嘗試兼并了獨立監管與多部門監管模式的精華，既可以改變獨立監管容易造成的缺位現象，又可以改變多部門監管造成的職能重復，互相推諉現象。
4.2健全系統完善的食品安全法律體系
中國食品安全立法采用的是部門立法模式。2009年《食品安全法》的頒布實施，正式確立了我國食品立法的根本大法，截至目前，食品及食品原料相關法律已愈百部，但仍有許多食品安全問題存在。食品安全立法與國際接軌程度不夠，導致與發達國家貿易出現“綠色壁壘”。
因此，我國應積極借鑒歐美等發達國家的經驗，努力建立覆蓋食品鏈各環節的法律法規來完善食品安全法律體系，為食品安全監管提供法律依據。具體而言，首先我國食品安全立法管理也應從控制源頭開始，強調“從農田到餐桌”整個食物鏈綜合管理的系統性和協調性，建立食品市場準入制度和食品可追溯制度；其次完善食品安全風險監測評估和突發食品安全事件應急處置的行政法規和制度；再次加強食品安全行政執法與司法的銜接，完善食品召回和問責機制等相關配套規定，提高食品安全誠信；最后加大打擊震懾力度，依法從重懲處食品安全違法犯罪行為。提高違法成本，使不法分子不敢輕易地鋌而走險。
4.3構建整合歸一的檢驗檢測體系
檢測技術是評價國家食品安全水平的關鍵基礎之一。為此，各國都把設置檢測機構、應用先進檢測方法、建立和提高分析質量保證體系以及培養人才放在優先地位。目前我國已初步形成了具有一定規模的食品檢驗體系，主要分布在農業、質檢、工商、食藥等部門，大、中型食品生產企業也具備一定的檢測能力。但我國食品檢驗能力相對不足，以致在一定程度上嚴重地影響了我國食品安全監管。這些問題主要表現為：檢測方法的覆蓋面不夠；技術短缺和重復并存；高精尖設備、標準參考物質、技術水平及儲備不足以及缺乏快速檢測的方法和儀器。
統一高效是歐美等國家食品安全檢驗檢測的顯著特征之一。我國也應按照“提高現有能力水平、按責按需、填平補齊、避免重復建設、實現資源共享”的原則[2]，建立一個食品檢驗檢測機構網絡，加強各部門間的溝通和協調，實現檢測資源和檢測信息的共享，避免不必要重復檢測。同時規范檢驗檢測機構的資質評價制度，加強對檢驗檢測機構工作人員的管理。充分考慮檢測技術機構的健康發展，考慮專業特點和食品產業的區域分布，尊重高技術服務業技術密集、資金密集的特點，使不同層次檢測機構在技術領域和專業技術能力互相補充，最大限度發揮檢測機構對食品安全的支撐作用。
4.4加快公開透明的信息體系建設
中國的食品安全監控體系與歐美國家相比透明度較低，主要原因有三個方面，第一，政府部門分段監管，部門間信息共享協調機制不完善，導致食品安全信息公布不對稱。第二，食品安全信息渠道主要是政府、廠商自行、第三方和媒體，因此消費者缺乏權威而正確的食品安全知識獲取平臺[49]。第三，消費者獲取食品安全信息主要通過是電視、報紙、專業雜志等，而缺乏網絡的利用，網絡平臺數據更新緩慢甚至不更新也導致了消費者很少通過網絡了解食品安全信息。
我國應借鑒歐美發達國家的經驗，從信息管理機制研究出發，加快公開透明的信息體系建設?！笆濉币巹澨岢?，根據國家重大信息化工程建設規劃的統一部署，建立功能完善、標準統一、信息共享、互聯互通的國家食品安全信息平臺[2，50]，從而避免低水平重復和各自執法浪費資源；整合信息平臺，由一個部門對信息進行科學分析后統一，引導消費者對食品安全信息的有效利用。設立公眾參與的組織，利用網絡平臺的優勢，實現消費者對信息的反饋和交流，幫助政府和相關企事業單位做出科學的決策，增強公眾參與食品安全監管的能力。
為了推動中國政府盡快建立科學、合理、高效的中國食品召回制度，中加“小農戶適應全球市場發展項目”自2005年啟動了“中國食品召回制度建立的研究” 課題，前后歷經一年多的研究時間，于2007年1月順利完成課題研究。
課題由中國標準化研究院承擔，聯合了中國檢驗檢疫科學院和中國人民大學等單位共同完成。課題旨在研究并提出中國食品召回制度的管理模式和實施方案，為建立科學、合理、高效的中國食品召回制度提供前期研究基礎，主要內容包括4個方面：中國食品召回制度建立的基礎與能力調研；中國食品召回制度管理模式與實施方案的研究；中國食品召回識別與判定的關鍵技術研究；國外培訓、考察以及舉辦學術研討會。課題經費為6.38萬加元。
中國急需建立食品召回制度
美國、歐盟、加拿大、澳大利亞等國家和地區高度重視食品安全問題，建立了嚴格而完善的食品召回制度，形成了較為成熟的運行模式，有效保障了消費者的健康和權益。而我國至今尚未建立有效的食品召回制度。因此，根據我國食品安全監管工作的實際需要，借鑒國外成功經驗，建立食品召回制度是迫在眉睫。
發達國家的食品召回制度基于健全而層級分明的法律，無論從宏觀或是微觀角度而言，食品召回都有法可依，從而保證了召回的順利進行。
發達國家食品召回采用單一部門管理或多部門聯合管理的方式。從中央和地方政府的相互協調來看，美國、加拿大、澳大利亞均采用中央和地區二級監管的模式，即在國家層面設立食品召回主管部門，在地區設立召回辦公室，配備召回協調員，以確保食品召回的決策和實施迅速、準確和有效。
美國對食品召回劃分為三種類型：主動召回、要求召回、指令召回三種；加拿大將食品召回分為兩類，即主動召回和強制召回。無論是劃分為兩種類型還是三種類型，以主動召回為主，指令召回為輔，充分發揮企業的主動性，有效發揮政府的監管職能，從而共同保證消費者的利益。
發達國家的食品召回程序完備，保證從缺陷食品發現到消除過程中能夠準確而快速地召回食品，最大限度保障消費者利益。
無論是美國還是加拿大，主要是根據缺陷食品的風險大小將食品召回劃分為三級；同時，也將食品流通的范圍、媒體的關注程度等因素考慮在內：一級召回適用于直接食用違禁產品或處于其危害威脅之下時，存在嚴重危害健康甚至導致死亡的合理的可能性的情形。在一級召回的情況下，加拿大規定一般需要警報。二級召回適用于直接食用違禁產品或處于其危害威脅之下時，將有可能造成短期內有害健康的后果，或者造成嚴重危害健康后果的可能性較小的情形。在二級召回的情況下，加拿大規定可以警報。三級召回適用于直接食用違禁產品或處于其危害威脅之下時，基本上不會導致任何有害健康的后果的情形。在三級召回的情況下，加拿大規定一般不需要警報。
發達國家和地區根據各自的國情建立了完善、有效的信息系統，以確保信息的及時和有效，從而采取食品召回行動。
檢測和風險評估是識別與判定食品召回的關鍵技術之一。只有在良好的檢測和風險評估的基礎上，才能在盡可能短的時間內發現問題并劃分食品召回級別。
發達國家對不遵守食品召回規定的企業的懲罰力度較大，這保證了食品企業對保證食品安全的自覺性和積極性。
中國如何建立召回制度
隨著經濟全球化的發展以及人口、環境、資源可持續發展戰略的推進，中國食品安全監管工作面臨著新的形勢與挑戰。“蘇丹紅”、“孔雀石綠”、“果凍”、“丙烯酰胺”等一系列食品安全事件更加凸顯了加快建立和完善中國食品安全監管制度的緊迫性和必要性。食品召回制度作為食品安全控制體系不可或缺的組成部分，是食品安全監督管理的重要手段，可以迅速而有效收回市場上的缺陷食品，從而消除食品安全危害。
完善召回法律法規體系
由于我國對食品召回沒有明確的法律，而且相關規定也存在著條文分散、法條粗疏的缺點，因此我們應該首先完善食品召回相關法律法規體系建設，建立缺陷食品的召回制度，強化法律、行政主導的消費者權益救濟機制。建議可以在國家層面對食品召回做出原則性的規定，食品安全監管部門依據食品召回的原則，制定更加詳細和具體的部門規章，各地依據各自的情況，再制定操作性更強的地方性規定。同時，在食品召回法律法規中應明確食品召回的執法主體、實施主體的職責與權限，并切實體現保護消費者的人身安全和相關權益。
建立中國食品召回管理機構體系
借鑒發達國家的經驗，結合中國的實際情況，建議我國的食品召回采用“中央和省二級管理機構體系”。中央和省級監管部門的關系是監督和指導的關系。中央監管部門主管全國缺陷食品的召回，監督和指導省級監管部門的召回工作；省級監管部門應將缺陷食品召回狀況以及采取的措施及時向同級人民政府和中央監管部門報告。在具體分工上，中央主要負責在全國有重大影響的一級召回，以及其認為有必要負責的召回；其他召回由缺陷食品發現地所在省的監管部門負責。
質檢總局負責食品生產加工環節的監管，同時擁有各類食品檢測機構和有雄厚的技術力量，有嚴格的質量監管體系和經驗豐富的管理人員，是食品加工企業產品質量的主管部門，是各類食品質量標準的制定、審核和機構，是食品市場準入的審核機構，同時具有較為豐富的產品召回管理經驗。因此，建議質檢總局作為食品召回的主管部門，負責全國的食品召回的組織和管理工作。
在主管部門的領導下，設立全國食品召回管理中心作為專門的食品召回執行機構，負責全國食品召回的組織、協調和日常管理工作。包括收集來自消費者、企業或者技術機構等相關方有關食品召回的信息，通過專家庫等形式為食品召回提供技術支持，在食品召回中協調各個相關職能部門，組織對食品召回工作的評價，以及接受主管部門的委托發表新聞公告等。
在全國食品召回辦公室領導下，各省、自治區、直轄市設立食品召回辦公室，負責組織本行政區域內食品召回的監督管理工作。
各地級市（直轄市的區）及其所轄的縣、區和縣級市設立食品召回協調員，協助地方食品召回機構進行食品召回工作，負責本轄區內有關食品質量安全的信息通報、為企業建立與實施食品召回體系提供幫助等。
中國食品召回管理與運行模式
國家質檢總局下設全國食品召回管理中心，負責食品召回的執行工作。各省、自治區、直轄市設立食品召回管理辦公室，負責省級區域內的食品召回執行工作。地級市（直轄市的區）及其所轄的縣、區、縣級市配備食品召回協調員，參與和協助食品召回管理和執行部門在本縣級區域內的食品召回。
國家質檢總局聘請相關質量管理專家、食品安全專家、風險評估專家和法律專家等人員組成專家委員會，為決策協調機構及主管部門的重要決策提供相應的政策建議、技術支持和法律咨詢；由主管部門制定《食品召回管理辦法》、《食品召回指南》等有關食品召回的規章、準則、指南、規范和實施方案等，由專家委員會進行技術性審定，再由決策協調機構審核批準，頒布實施；主管部門依托其原有的支持機構和技術基礎，通過進一步整合相關資源，建立、健全并領導食品召回支持機構，包括食品安全標準研究機構、食品安全信息管理中心、食品風險評估機構、食品檢驗檢疫機構，各支持機構對食品召回提供技術性支持。
食品召回的主管部門、省級執行機構和市、縣級協調員以及食品召回專家委員會和技術支持機構，各自依法行使行政職權或者發揮政策咨詢和支持功能。
一、明確安全生產檔案的范圍
從化工企業生產特點出發，應列入到安全生產檔案管理范圍相當廣泛，應該主要包括以下內容：安全生產管理涉及的各項法律、法規、政策等文獻資料；企業安全生產管理檔案各項活動中直接形成的，對國家和社會、企業個人有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄（包括安全生產許可證、事故報告、事故當事人筆錄等佐證材料、事故處理結果、事故現場圖片、三級安全培訓記錄等）；企業上馬的安全設施設計概況、項目組成、專業圖紙、該設施所采用工藝技術特點、設備、材料特點，施工要求和采用的技術規范，主要施工工序，關鍵施工部位的設計意圖和技術要求；與企業同類工程的經驗教訓和防止質量安全事故的措施以及設備供應商的相關資料等。
二、充分認識化工企業安全生產檔案管理現狀
1.安全生產檔案管理意識不強
檔案意識是指人們對檔案的功用和價值的認知，對檔案工作的性質、地位和作用的態度和看法。受經濟、文化和觀念等多重因素的影響，化工企業的安全生產管理人員的檔案意識較淡薄，許多企業職工不知道什么樣的資料應該納入安全生產檔案管理范圍，安全生產檔案能發揮什么樣的作用；還有相當一部分安全生產管理部門的領導和工作人員依法治檔的法治觀念急需提高，單純地認為檔案是檔案管理部門的事，與自己無關。
2.安全生產檔案管理經濟基礎薄弱
安全生產管理檔案工作的開展，離不開經費作為支持。作為老化工企業，生產經營均較為困難，有限的資金大部分被用于生產經營、設備改造。而現在，隨著安全生產管理檔案工作的發展和科學技術的進步，檔案的載體不再以傳統的紙質為主，出現了電子文件、多媒體光盤等多種形式的載體；重大危險源也相繼采用在線監測，所獲大量的原始數據直接從通訊線路上傳遞。因此，隨之而產生的安全生產管理檔案管理問題，難以得到較強的資金保證。
三、安全生產檔案管理發展不均衡
安全生產檔案管理上發展不平衡主要存在以下幾方面。
1.安全生產檔案管理產生與收集存在脫節
由于多種原因，當前，安全生產檔案因為沒有統一的要求和嚴格的規范管理標準，有些企業的生產技術研發人員忽視了技術文件資料的形成、積累、整理和歸檔是生產技術研發的一部分，造成安全生產管理檔案管理工作上的脫節和遺漏。同時，由于分工原因，企業的安全生產管理檔案工作人員對此也一無所知，使安全生產管理檔案出現了管理真空。
2.安全生產檔案管理人員素質難以適應要求
當前，企業的安全生產管理檔案，多由安全生產管理部門負責。因此，在安全生產管理檔案管理上，普遍存在著兼職的多、未參加過專業培訓的多和非專業畢業的多的實際狀況，很難有足夠的精力和時間投入到安全生產管理檔案的管理工作當中。而且，計算機技術、縮微技術、網絡技術等現代化科學技術在檔案管理工作中的逐步推廣運用，更使其出現了“老人掌握情況不會用新技術，新人掌握新技術不掌握情況”的現象，使企業的安全生產管理檔案工作出現斷層。
四、加強安全生產檔案管理工作的方式方法
做好化工企業的安全生產管理檔案管理工作，首先要按照國家有關檔案工作的法律法規和要求，進行企業檔案工作的組織管理，確保企業安全生產管理檔案能夠納入到企業檔案管理工作的范圍。同時，建立和完善安全生產管理檔案工作機制，重點建立依法管檔的機制，規范工作運行機制、專業人員培訓機制、業務指導機制和監督機制，建立開發、應用、收集的資源共享機制，為企業的安全生產管理檔案工作更好地服務于企業。
1.提高認識，加強對安全生產檔案管理工作的領導
企業各級領導，特別是主管生產工藝、設備的領導和部門，要把安全生產管理檔案管理工作作為檔案事業的重要組成部分和企業建設的重要內容來抓。一是要強化依法治檔案意識，加大宣傳力度，強化法律意識。二是要明確指導思想，根據安全生產管理檔案管理工作貼近企業安全生產管理檔案工作發展的需要，為加強安全生產管理檔案管理工作服務。三是要切實加強領導，把安全生產管理檔案作為掌握企業安全生產管理檔案工作、了解企業安全生產管理檔案工作難點、把握企業長遠發展方向的主要信息渠道。四是企業黨政領導和企業的安全生產管理檔案部門，要把企業的安全生產管理檔案管理納入企業生產工作計劃，與其他各項工作同步安排，同步檢查。
2.健全安全生產管理工作制度，規范檔案管理
制度建設是規范安全生產管理檔案管理工作的根本保證。要健全制度，應該做好以下方面工作。一是要依法治檔，提高檔案意識。各部門和各單位的主要領導要堅持依法治檔，把安全生產管理檔案管理工作提上重要日程，大力宣傳其重要性和必要性。二是要制定細則，做好協調工作。化工企業的安全生產管理檔案管理，涉及到企業各個部門，需要各部門協調解決。因此，必須要建立管理細則，使每一環節均有章可循。三是強化管理，解決實際問題。安全生產管理檔案管理工作者要深入到可能產生安全生產管理檔案的各單位，了解和掌握實際情況，為收集整理工作打下堅實基礎。
3.齊抓共管，共同推進安全生產檔案管理
化工企業的安全生產管理檔案管理是一項系統工作，檔案行政管理部門要與其他部門密切配合，通力合作，依法加強對安全生產管理檔案建檔工作的分類指導、監督、檢查。要主動深入生產、設備、研發等部門，共同促進企業安全生產管理檔案管理工作的有效開展，并要及時、總結和推廣企業安全生產管理檔案工作的經驗，不斷提高企業的安全生產管理檔案管理的工和水平。同時，各相關部門也應該充分發揮職能作用，為做好企業的安全生產管理檔案管理工作提供和創造有利條件，確保該項工作能夠健康、持續發展。
關鍵詞：檢驗認證行業；監管體系；監管機制
中圖分類號：F203
檢驗認證行業提供的檢驗、測試和認證業務，涉及從產品標準制定到企業社會責任履行的眾多環節，關系到政府、行業組織、企業、雇員和消費者等多個利益主體的權益。其中，政府既承擔著引導、促進和監管行業發展的職能，又對業內企業具有監督管理的責任，與行業發展及行業規范密切相關。發達國家檢驗認證行業起步早、發展快，政府對這一行業的監管和企業經營管理較成熟和完善。研究這些國家檢驗認證行業發展與監管做法，對于我國檢驗認證行業的健康發展具有重要啟示意義。
一、檢驗認證行業監管體系的構成
根據微觀經濟學理論，由于市場存在著失靈，如自然壟斷、外部經濟、公共物品和信息不對稱等，監管作為對自由競爭市場的補充，是政府針對市場失靈而制定的公共政策和行政法律制度，是行政機構通過法律授權，制定并執行的直接干預市場配置機制或間接改變企業和消費者供需決策的一般規則或特殊行為。政府監管的最終目的是增進公共利益和合法私人利益，使之避免或減少與個體經濟決策 （生產、銷售及價格行為）帶來的損害。政府監管的常見手段包括制定具體規章，禁止特定行為，行政許可，認證、審查和檢驗，行政性契約，信息披露以及行政決策。檢驗認證行業一方面作為政府職能的延伸，替代政府部門行使減少信息不對稱的職能，進而增加社會福利，另一方面作為市場經濟的參與者，無論是營利性的企業還是非盈利機構，其行為都應該受到相關法律法規的制約。政府對檢驗認證行業的監管是為了使檢驗認證活動能夠保持公正和獨立，是確保檢驗認證有效性的重要手段。
（一）狹義的政府監管
狹義的政府監管指政府直接對檢驗認證機構的監督管理，包括相關機構的準入管理、業務活動的監督檢查以及對違規行為的懲罰處理。狹義的政府監管也就是一般意義上的政府監管，政府對各行各業中的企業都進行準入審批、監督其業務開展是否符合法律法規規定、對違法業務展開調查和處理，因此，狹義的政府監管是政府確保檢驗認證行業健康發展的基本保障，是政府確保市場運行暢通、保證公平競爭和公平交易、維護企業和消費者合法權益而行使的監管職能。然而，由于檢驗認證行業的部分業務本來就是政府職能的延伸，政府在檢驗認證行業中不僅僅發揮著監督管理的作用，而且往往也會參與到檢驗認證活動中來，與第三方檢驗認證機構以及行業協會一起，共同引導和促進這個行業的有效競爭和良好發展。此時，政府已經成為檢驗認證體系中的一部分，其行為構成廣義的政府監管。
（二）廣義的政府監管
廣義的政府監管包括政府的直接監督管理，以及政府通過授權、合作等方式與其他具有專業知識和技術能力的社會組織共同進行的與檢驗認證有關的活動，比如制定行業標準和認可等。檢驗認證活動的本質特點是專業性、獨立性、公正性和權威性，這也是檢驗認證機構得以有效運行的基礎。第三方檢驗認證活動提供的結果能夠在很大程度上減少需求方的信息不對稱，對公眾利益有重要影響，其行為具有外部性。檢驗認證行業能夠發揮上述效應除了檢驗認證機構這些行為主體外，也離不開其他相關組織的配合。
一般地，檢驗認證監管體系包含法律規范、行政監管、認可約束、行業自律和社會監督等方式。其中，認可占據十分重要的地位。認可是對檢驗認證機構做出的評定，是對檢驗認證結果公正性和可信性的肯定。認可為政府部門制定相關政策提供技術支撐，在規范合格評定市場方面起到技術保障作用，增加了政府管理部門使用認證、檢測和檢查等合格評定結果的信心。
在國際上，認可有兩種模式。一種是國家統一管理的認可模式?，F在歐洲各個國家實行統一管理的認可模式，即每個國家設立一個政府承認并授權的認可機構，統一對實驗室、檢查機構和認證機構進行認可或者協調其他的認可機構。中國也屬于這一模式。另一種是分散管理的認可模式。比如，美國的認可機構既存在官方授權的機構，也有具有公信力的私營機構。而日本和韓國的認可機構都由政府授權，但是不同的領域由不同的機構進行認可。目前的趨勢是走向統一，即走向國家統一管理的認可模式。
二、發達國家檢驗認證行業的監管機制
（一）美國檢驗認證行業的監管機制
概括來講，美國檢驗認證行業監管機制的特點是：既有政府制訂的統一標準，也有政府、企業、行業組織共同制定的自愿標準，較為分散化；美國對檢驗認證行業的監管體系具有其他國家和地區所沒有的復雜性，主要表現在政府、工業界和私人機構參與這一體系建設的程度比較均衡，特別是私人機構在自愿性產品認證領域所開拓的業務被市場廣泛接受，表現出“準強制”的特點；美國存在一些具有一定規模的檢驗認證機構（如UL），但相對歐洲公司較小，多數機構呈現專業化和本土化傾向。
美國的法律法規主要包括經由總統簽署的法律、各聯邦機構的法規和總統行政命令。總統簽署的法律編入《美國法典》（United State Code，USC），各聯邦機構的法規和總統令編入《美國聯邦行政法典》（Code of Federal Regulations，CFR）。后者包含市場準入的有關規定。
在產品安全領域，主要的技術法規有《消費品安全法案》、《聯邦危險品法案》、《可燃紡織品法案》、《包裝防毒法案》和《制冷器安全法案》。聯邦政府相關機構負責管理強制性安全標準，制訂依據為技術法規，具體內容由標準機構投標、政府部分出資的方式制定。其他的一般性行業標準實行“自愿標準體系”，標準體系由政府機構、公益組織以及私人部門分別自愿制定，自愿采用。美國國家標準協會（ANSI）負責提供標準的引導和協調，ANSI由政府機構、行業組織、企業及學術團體共同組成，主要目標是增強美國企業的國際競爭力，并通過推廣自愿認證的統一標準來提高美國人民的生活水平。ANSI不參與標準的制定，而是對符合要求的機構進行授權，由這些被授權的機構參與美國行業標準以及國際上ISO、IEC等標準的制定；此外，ANSI還授權第三方檢驗機構按照國內國際標準開展某些領域的檢驗認證業務。ANSI公布上述被授權企業的名單，并對它們進行監管。
美國聯邦政府出于保護公眾利益的考慮，側重參與對社會影響較大的產品或服務的檢驗認證，通過立法形式確定了50多項強制性認證，包括食品和藥品監督管理局的FDA認證、交通部的DOT認證等。政府的認證由政府相關部門分別實施，主要有商務部的全國技術與標準研究院（NIST）、衛生與公眾服務部的美國食品藥品管理局（FDA）、運輸部的聯邦航空總署（FAA）等。這些認證機構接受聯邦政府部門的委托或授權對該管轄范圍的產品進行檢驗測試，并對合格產品頒發證書。此外，各州政府也有自己的認證方案，以配合自身獨特的經濟活動展開檢驗認證。
美國消費品安全委員會（CPSC）是一個獨立的聯邦機構，于1973年5月建立，承擔聯邦政府有關消費品安全的職能，由總統任命、參議院批準的專員組成。美國的《消費品安全法》、《聯邦危險品法》、《易燃紡織品法》、《防止中毒包裝法》等給予了CPSC管理國產或進口消費品的權限。CPSC法令傾向于由第三方機構制定公認的義務標準，CPSC的員工也會參與制定私營部門公認的義務標準。在消費品領域，作為標準制定協調員的機構包括美國國家標準協會（ANSI）、國際測量與材料協會（ASTM）以及國家預防火災協會（EFPA）等。CPSC的監督活動主要包括零售監督、進口監督和互聯網監督。在零售監督方面，質量控制辦公室針對被管制產品的項目計劃，其中有些計劃由州政府官員參與，通過對市場的產品進行檢查，對不合格產品采取召回等措施。進口監督部門成立于2008年，主要由分布在口岸的調研員收集進口產品樣品，與美國海關協調安全項目?；ヂ摼W監督是檢查部門對在互聯網上銷售的產品進行檢查。
除了CPSC通過法規的形式制定產品的強制標準，很多具有公信力的第三方機構也會制定廠商的自愿性義務標準①。CPSC指出，這兩種標準都是基本的安全保證，特別是第三方機構出具的認證很有意義。在CPSC做產品取樣測試時會參考這些第三方機構出具的檢測結果報告以及認證證書。CPSC建議進口商和供應商主動確認其產品是否符合所有的強制和義務標準的最低要求，并隨機、及早和經常地測試產品樣本。因為測試的費用與一旦被發現不達標而要求召回和罰款的費用比起來是微乎其微的。
2008年，美國的《消費品安全促進法》經過修訂提出了新的要求，布什總統于2008年8月14日簽署了所有修訂的內容。比如，其中第102條要求“對某些兒童產品強制性檢測以及第三方檢測”，主要從兩個方面增加了產品檢測：普通合格證書和第三方測試要求。普通合格證書要求每批貨物都需要有表明產品符合CPSC所有相關要求的證書，這一證書還應該是基于對每件產品的檢測或合理的測試項目。沒有證書的產品不能在美國進口或銷售，并能夠隨時應CPSC及美國海關的要求出示。違反此規則的產品，美國政府可以下令銷毀，并對責任人處以民事及刑事處罰。第三方檢測要求規定，兒童用品需要經過一個獨立的“合法評估團體”，亦即實驗室的檢驗，這些實驗室須是通過CPSC的資格認證的，在CPSC的官方網站上有不斷更新的具備資格的實驗室名單。
2009年，美國能源部了《商業及工業設備節能計劃：商用冰淇淋冷凍柜，獨立商用冷藏柜、商用冷藏柜和無門商用冷藏冷凍柜，遙控壓縮商用冷藏柜、商用冷凍柜和商用冷藏冷凍柜的節能標準；最終規則》、《某些消費品和商業與工業設備節能標準；最終規則；技術性修訂》等近十條標準，規定了新的節能標準、檢測程序以及相關定義。2009年3月，美國交通部《2011型號年份（Model Year，MY）乘用車和輕型卡車的平均燃料節約標準；最終規則》，規定了2011型號年份汽車和輕型卡車的燃料節約標準；《聯邦機動車輛安全標準；車頂抗擠壓；逐漸采用報告要求；最終規則》等，加倍了某些重量要求的車輛在制定測試中需承受得住的車頂結構效果強度。
此外，美國根據《聯邦食品藥品和化妝品法》、《公共健康服務法》、《食品質量保護法》、《動物健康保護法》等法律對產品進行檢驗檢疫。其中動植物健康檢驗局負責動植物及其制品的進口，食品健康和檢驗局負責肉類、禽類和蛋產品的進口、食品藥品管理局（FDA）負責其他食品和藥物的安全。2009年7月30日，美國眾議院通過了《食品安全加強法案》（H.R.2749），旨在對《聯邦食品藥品和化妝品法》進行修訂，其中包括授權FDA實施以下行為：檢驗機構一旦在檢驗測試中認為某批產品摻假或假冒，應該盡快向FDA通報，一旦FDA有理由相信此類食品會導致不良后果，有權停止銷售該食品的命令，并對違反相關法律者判處民事處罰。
（二）歐盟檢驗認證行業的監管機制
歐盟檢驗認證行業監管機制的特點是：歐盟的標準制定相對統一，由歐洲的三大標準化組織依據歐盟委員會的委托書組織起草、和協調，作為歐盟指令的具體技術要求，并使歐盟各成員國的標準與之保持一致；目前歐洲的檢驗認證體系已經形成了各國政府相關部門、國際合作機構和私人部門相互配合、有效互動的協調統一的有機體；政府既是行業監管者，又是轉化國際標準為國內標準的服務者；歐洲大型的第三方檢驗認證機構既是檢驗認證活動的主要承擔者，又是標準制定工作中重要的參與者；在這種政府與市場相互補充、積極合作的經濟環境下，歐洲第三方檢驗認證機構煥發出巨大的生命力，成為國際檢驗認證行業競爭中的佼佼者。
歐洲早期的檢驗認證工作是各個國家根據自身經濟發展的需要自發形成的。獨立的第三方檢驗認證機構數量較多，各國的認證標準也各有差異，給產品在歐洲市場的流動帶來不便。隨著歐洲經濟的一體化，歐盟開始將各國的不同標準進行協調，通過指令的形式指導各國將本國的國家標準與歐洲標準協調一致。1985年，歐共體理事會通過了協議（85/C 136/01）《關于技術協調與標準的新方法》，提出了健康、安全和環境方面的基本要求。此外還建立了“全球措施（Global Approach）”的模塊式體系，明確提出特定和高危險的產品必須由歐盟指定的機構 （Notified Bodies）進行合格評定。在強制性認證方面，CE認證可以說是產品進入歐洲最基本的要求。
歐洲的三大標準化組織（ESOs）――歐洲標準化委員會（CEN）、歐洲電工標準化委員會（CENELEC）和歐洲通訊標準化委員會（ETSI），是歐盟認可的既分工又合作的自愿性技術標準制定機構。②它們所制定的標準大多經過歐盟的授權，這些通過授權制定的標準也被稱為“協調標準（harmonized standards）”。當制造商在考慮選擇哪種標準進行檢驗時，協調標準是歐盟推薦的選擇，是最方便、認可度最高的標準。廠商也有權利選擇其他檢驗標準，但是歐盟對這些標準的認可度視情況而定，多數時候廠商還要附上歐盟認可的檢驗機構的技術報告。
此外，歐盟各國設有國家標準機構，負責將歐盟指令在一定期限內轉化為國家標準。③比如，英國的英國標準協會（BSI）是負責制定和貫徹歐盟指令的標準化組織。BSI并非政府機構，而是非營利性的民間組織，是一家有百年歷史的第三方檢驗認證機構。BSI成立于1901年，最初是由Institutions of Civil Engineers、Naval Architects 和Iron and Steel Institute三家機構出于市場需要而成立的工程標準委員會，它通過將橋梁、鐵路和船舶部門的鋼鐵規格標準化而大大減少了軌道設施的重復性建設，每年為這一行業節約上百萬英鎊。此后這一機構不斷發展，在更多的行業發揮制定統一標準的積極作用，并在1906年參與了IEC的組建。1929年，BSI獲得“英國”認可，受國家委托制定和修訂英國標準（BS）并促進其貫徹執行，通過對各種標準進行登記、頒發許可證來統一管理全國標準化工作；此外，BSI還作為ISO、CEN、CENELEC的主要成員國廣泛參與國際標準的制定。現在的BSI已經發展成為一個覆蓋140多個國家的獨立的服務型企業，業務范圍包括制定國家和國際性標準、提供檢驗和認證服務、提供標準化方面的信息和培訓等。
德國標準化學會（DIN）是德國最具代表性的公益性民間機構，1917年以非盈利組織的身份在柏林注冊。DIN的主要職責是根據市場需求及歐盟與本國的法律法規制定行業標準，并在德國政府的授權下代表德國參與各項國際準則的制定。在國家標準方面，1968年聯邦德國政府《設備安全法》，建立GS標志制度。2004年5月，《設備安全法》和《產品安全法》合并，并引入歐盟2001/95/EC《關于通用產品安全》指令，形成《器具與產品安全法》，對其范圍內的產品須經聯邦勞工和社會組織部認可的實驗室檢驗和檢查，符合要求后發放GS標志。GS標志經德國勞工部授權，可由TUV、VDE、KEMA、Intertek等第三方檢驗認證機構以德國產品安全法為依據對企業進行自愿性認證，并加蓋合格標志。加貼GS標志的產品表示其安全性已經通過了具有公信力的第三方機構的測試，在產品發生故障或出現事故時，制造商會受到法律制裁。GS認證雖然是德國標準，但是歐洲大多數國家都認同這一標準，而且具有GS認證的產品會被認為滿足歐盟的CE標準。
根據WTO統計，2009年歐盟向WTO共通報技術性貿易措施84條，其中技術法規和標準60條，衛生和植物衛生措施19條。這些法規、標準和指令中大都包含了對某類產品的定義、合格評定標準以及評定程序。
（三）日本、韓國檢驗認證行業的監管機制
日本、韓國等亞洲國家檢驗認證行業監管機制具有如下特點：標準制定的工作主要由政府負責并推廣，政府除了將國際標準轉化為本國標準以及制定本國特定標準以外，還規定了執行這些標準進行檢驗認證的機構；以日本、韓國為代表的一些市場經濟發展較晚的國家，其檢驗認證行業的發展是以政府為主導，目前正朝著市場推動的方向發展；在發展過程中，政府在整個檢驗認證體系中的作用也在發生變化，從開始的政府參與標準制定、參與檢驗測試，轉變為政府授權其他機構從事檢驗認證工作，并與民間機構合作制定標準，政府更多地扮演監督的角色；日韓缺乏跨國的大型檢驗認證機構，但存在一些專業化的規模較大的公司。
日本對各類產品都有對應的法律法規，比如《藥品管理法》、《電氣設備和材料安全法》和《食品衛生法》等，詳細規定了此類產品中需要進行不同類型認證的產品目錄，其中對很多商品要求進行強制性認證?！豆I標準化法》規定了具體的認證標志、收費、申訴、工廠檢查、認證制度等。日本的國家標準分為工業標準（JIS）和農林標準（JAS），其中JIS是最重要、最具權威的標準，由全國性的標準化管理機構――日本工業標準委員會（JISC）負責起草、修改、批準和。
日本的強制性認證由政府部門負責，其中通產省負責了大部分的產品認證。日本的自愿性認證制度由通產省實行JIS認證的產品目錄，由相關政府部門、私人部門及行業協會共同開發各部門的標準。2005年10月，日本工貿部根據新修改的標準化法實施新的JIS認證體系。新舊JIS、認證體系的內容變化見表1。
在進口貿易方面，日本的《關稅法》和《植物防疫法》等規定了一系列不允許從國外進口以及進口限制的商品。主管機構主要有經濟產業省、農林水產省、厚生勞動省、環境省、警察廳以及國稅廳下屬的相關機構。2009年9月1日，日本正式成立消費廳和消費者委員會。消費廳負責統一承擔原先由各相關省廳分別管轄的有關消費者權益保護的各種行政事務，包括調查產品事故原因和防止問題再次發生。厚生勞動省將食品標識業務和特定保健食品的管理工作移交消費廳負責。消費者委員會是由民間人士組成的消費廳的監督機構，設立于內閣內，負責獨立調查審議與消費者權益保護有關的各種事務。
日本與動植物檢驗檢疫相關的法律法規主要有《食品衛生法》、《藥事法》、《消費者產品安全法》和《飼料安全保證和改進質量法》等。主管部門是厚生勞動省和農林水產省。對于進口食品，日本實行三種不同程度的檢查：自主檢查、監視檢查和命令檢查。自主檢查是進口商的自律行為，由進口商自選樣本送到厚生勞動省制定的檢疫機構進行檢查，對檢出的問題必須依法報告。監視檢查是厚生勞動省按照不同的食品類別、以往的不合格率、進口的數量重量以及潛在的風險程度等確定監視檢查計劃，然后對一般進口食品進行的抽查。一旦在抽查中發現違規，就提高抽檢率，仍然不合格的進行強制性批批檢查，即命令檢查。
韓國工業產品的安全認證由政府的產業資源部負責管理，通過將ISO/IEC標準轉化為國家標準，統一管理質量檢驗、認證和實驗室認可，工業振興廳統一管理全國的合格評定工作。安全體系采用EK安全標志，政府主管部門是韓國產業資源部技術標準局（KATS）。2000年7月起實施的 《電氣產品安全控制法》新法，規定了認證的實施由非盈利的第三方進行，以型號作為認證基礎等，2005年10月進一步修訂，規定成立地方專門檢查非法產品的機構等。
韓國認可具備適當設備和資質的本國非官方檢驗機構出具的檢驗證書和認證，但不承認國外機構出具的檢驗報告和認證。在中國檢驗合格的產品出口到韓國還需要再次經過檢驗和測試。韓國政府通過直接指定特許條件或者強制實施技術標準和特定的技術法規，或者通過行業協會和政府下屬的科研院所間接參與標準制定工作。
在進出口產品的檢驗方面，韓國的《對外貿易法》規定禁止進口危害公共道德、人類健康、衛生、環境保護或符合國內立法或國際義務的商品。此外，韓國政府每年還《進出口公告》，臨時性限制進口某些產品。2009年，韓國技術標準院公布《2009年產品質量流通監測計劃》，將市場流通中的116類共計3000多項產品分為特殊管理、集中管理、一般管理和篩選管理等四個檢測等級。特殊管理指每3個月進行產品質量和流通監測，必要時實施工廠抽檢；集中管理是每半年進行監測；一般管理是指年度監測；篩選管理是進行年度抽查。一旦產品被發現存在危及消費者的安全隱患，就會被勒令停止銷售和予以處罰。
三、充分借鑒國際經驗，促進中國檢驗認證行業健康發展
當前，我國初步建立起了適應社會主義市場經濟的檢驗認證監督管理體系。但是，對照發達國家，我國在檢驗認證行業發展和監管機制方面均存在較大差距，為加強中國檢驗認證行業監管和優化服務，促進中國檢驗認證行業健康發展，特提出如下對策建議：
（一）理順政府部門職責，形成簡潔高效的檢驗認證行業政府監管機制
對于包括中國在內的多數亞洲發展中國家來講，目前政府在檢驗認證行業發展中仍起著舉足輕重的作用，因此逐步理順監管機制對于行業發展十分關鍵。國家質檢總局、認監委的成立，很大程度上解決了之前行業監管工作所存在的政出多門、多重標準、重復收費、監督不力等問題。但是由于與國務院其他部門之間，還存在諸多不明確、須協調的問題，行業還存在事實上的分割管理。改善政府管理職能分割過細，多部門職能交叉，多頭、多環節管理的局面，逐步推進我國檢驗認證行業實質上的統一管理，對于打破行業分割現狀，促進行業健康發展十分關鍵。同時，應結合政府職能轉變，進一步強化政府的宏觀調控、政策引導、行業監管職能，完善行政管理模式，把原來由政府管理的大量操作性事務、專業化業務職能交給專業檢驗認證機構承擔，充分發揮市場在資源配置中的基礎性作用。
（二）整合國內資源，優化行業布局，構建中國特色的檢驗認證市場服務體系
發達國家經過一百多年的沉淀積累，已經形成了強大的以第三方檢驗認證機構為主的市場服務體系。相比之下，中國起步較晚，檢驗認證行業面臨的問題是條塊分割明顯、“散兵游勇”太多、惡性競爭嚴重，沒有形成“合力”，規模效應和品牌效應無從發揮。如果不能打破條塊分割、行政壁壘森嚴的格局，將散布在各個部門、各個領域、各個環節的檢驗業務、認證業務、實驗室檢測業務，通過劃撥、聯合、兼并、重組、股權置換等手段重新組合，中國檢驗認證行業就難以強大起來。我國應注意形成“后發優勢”，推進行政指導下的中資企業戰略重組，盡快改變檢驗認證行業資源分散現狀，提升行業的規?；?、集約化、專業化水平，尤其是有計劃、有重點地推動資源相對豐富的質檢等部門的機構重組，提升市場服務能力，構建有中國特色的檢驗認證市場服務體系。
（三）深化國有機構改革，培育1～2家有國際競爭力的大型綜合性檢驗認證機構
獨立的市場化運行的檢驗認證機構是實施檢驗認證行業監管的制度基礎。應該將國有檢驗認證機構的改革改制繼續推向深入，使其真正成為獨立的市場經濟主體。這樣使得監管主體可以集中精力于行業監督，為提升監管水平打下良好的基礎。在檢驗認證行業，政府同樣必須有所為，有所不為，有效履行自己的法定職責，從而做到不越位、不缺位和不錯位。國有機構是我國檢驗認證行業的主體，因此深化國有檢驗認證機構的改革，特別是國有事業單位檢測實驗室的整合重組，對于發展壯大我國檢驗認證行業，提升行業的國際競爭力，打造世界知名品牌，具有深遠的戰略意義。從國際經驗看，大型檢驗認證機構對政府質量監管的補充作用和對行業發展的引領作用不可忽視。因此，應鼓勵和支持國有機構上市融資、國際擴張、跨國并購，盡快形成1～2家技術水平先進、核心競爭力強、機制靈活，規模化、集約化，能夠參與國際競爭、引領市場發展的大型綜合性檢驗認證機構。
（四）強化認可的監督管理作用，提升檢驗認證有效性，推進統一監管
從國際經驗來看，認可機構在對認證機構及相關組織活動規范性的監管方面發揮著主要的作用。認可機構具有政府授權的特點，檢驗認證機構的能力和信用需要認可的確認。檢驗認證的公信力與認可的信用密不可分，而認可的信用則直接與政府信用掛鉤，在國際上，認可機構普遍與政府具有密切的聯系。盡管認證機構、檢查機構、實驗室可以自愿申請認可機構的認可，但是對于中國檢驗認證行業處于成長中的各類機構而言，通過認可來提高自身的信用水平仍然具有極其重要的作用。同時，認可監管則將檢查機構、認證機構、實驗室全部涵蓋，有利于打破檢驗認證市場的行業壁壘，實現統一監管。因此，要充分發揮認可的約束監督作用，把認可作為監管的重要環節，提高檢驗認證的有效性。
（五）抓住新興產業機遇，促進中國檢驗認證行業的大發展
檢驗認證行業是為各行各業提供專業質量服務的。國際經驗也表明，一國檢驗認證行業的成熟度同產業發展階段密不可分，例如西方國家的產業發展較早，也成就了其發達的檢驗認證行業。我國檢驗認證行業起步較晚，僅靠傳統業務領域很難迎頭趕上先進國家水平，應大膽利用新興產業發展機遇，大幅縮小在新興業務領域同先進國家差距，甚至在某些領域實現超越。金融危機后，美國、日本、歐盟、中國等眾多國家紛紛大力發展新興產業，以期實現主導產業的戰略性接替，做到不同時期有不同的高增長產業。國內監管部門應引導、幫助我國檢驗認證機構及時關注和跟蹤國內外這些變化和形勢，提前應對和介入，開拓新業務、新領域，提供新途徑、新方向，爭取在這場世界范圍的科技革命和產業革命中搶占先機，促進我國檢驗認證行業的大發展。
注釋：
① 除了政府參與標準制定并授權實驗室進行強制性的檢驗認證以外，美國民間的第三方檢驗認證機構在商品流通中起到了非常重要的作用。民間的認證多屬于自愿性認證，側重于樹立生產者的信譽和保護消費者的利益。盡管民間機構的認證并非政府強制廠商進行，但由于像UL（美國保險商實驗室）這樣的檢驗認證機構極具聲譽，其自身有一整套嚴密的組織管理體制、標準開發和產品認證程序，比如UL除了根據廠商的申請對產品進行必要的檢驗和測試以外，還要進行跟蹤檢驗服務?！案櫃z驗”是由UL派出分布在世界各地的現場代表，在當地工廠的生產現場對貼有UL標志的產品進行每季度一次的跟蹤檢查，確保工廠的生產流程持續符合標準。因此，多數廠商都會在新產品上市前自覺申請UL認證，經過其認證的產品在市場上的流通更為順暢，被消費者的接受程度大幅提高，自愿性的認證在市場的自發選擇下有了“準強制”的性質：很多新產品在上市前，廠商要去經過UL的檢驗以保證產品的使用不會出現危險，給企業的生產把關；很多國外的產品在進入美國市場之前，也去主動申請UL的認證，這樣能有更大的把握順利打入美國市場，也更容易被美國消費者認可。
②CEN是以西歐國家為主體、由各國標準化機構組成的非營利性標準化機構。它負責除電工和電子以外所有領域的標準化工作，成員國包括27個歐盟成員國、3個歐洲自由貿易區（EFTA）的成員國（冰島、挪威和瑞士）以及克羅地亞等共31個國家。對于歐盟來說，CEN提供的標準是對其關于產品立法實施方面的有力支撐。對于廠商來說，是否通過CEN制定標準的檢驗在名義上是自愿行為，但是歐盟的法律規定要求廠商對自己的產品做出檢驗認定，因此在實際操作上大多數企業只有通過歐洲標準的檢驗并加貼相應的標記才能在歐洲市場上自由流通。
③ 歐洲各國主要標準的制定是以國家標準機構（National Standardization Bodies）或成員國的相關機構為基礎的，這些標準與歐盟區域的標準以及國際標準體系（ISO）不相沖突。CEN的成員國在CEN的組織管理及標準制定中有參與和投票的權利，并授權CEN的技術部門制定工作的具體流程。成員國同時有義務將CEN通過的歐洲標準納入本國標準，并撤銷與之相沖突的國內標準。CEN制定的標準有歐洲標準（EN）、工作協議（CWA）和其他文件，比如技術規范（TS）和技術報告（TR）等。歐洲標準一般是針對某一材料、產品、流程或服務結合制造商、消費者和監管者等利益相關者的意見而出臺的規定、定義和準則方面的文件，并得到成員國的一致通過和監管當局的認可。歐洲標準通過提高產品質量和安全、降低流通成本等使利益各方受益。
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網絡保險在不斷發展的同時也產生了諸多問題，其中一個不容忽視的問題就是網絡保險風險防范。這些風險涉及到信息傳輸、設施使用、隱私保護、業務拓展、核保核賠等方方面面，由于目前各保險公司在網絡風險防范方面還存在著諸多不足，技術上面臨許多嚴峻的挑戰，信息與網絡安全的防護能力不強，導致許多應用系統處于不設防狀態，具有極大的風險性和潛在危險性。各種技術性風險的存在可能造成網絡阻塞、傳輸中斷甚至會引起系統癱瘓的后果，從而給保險公司和廣大投保者帶來不可估量的損失，嚴重的甚至會影響到保險公司的發展戰略和品牌形象。除了技術性風險，道德風險在網絡保險中也具有一定的危害性。一方面，網絡保險的投保人在投保時可能隱瞞潛在風險而使公司在收取保費時難以針對不同投保人的實際風險情況來收取相應的保費，使投保人存在鉆空子的投機現象;或是投保人在投保后有可能減少防止災害或風險發生的努力而使得潛在風險增大。另一方面，從保險公司的角度看，提供網絡保險產品與服務的公司或其員工有可能做出一些不道德的行為而使投保人蒙受損失，對社會造成不利影響。因此，必須高度重視網絡保險發展中存在的各種風險的防范問題。
二、網絡保險中的風險類別
1．技術風險。網絡保險作為一種新型的保險營銷模式，它融合了互聯網技術和傳統保險業務流程。從技術的角度看，互聯網并不是絕對安全的。首先，計算機硬件和軟件可能具有潛在的運行風險。信息化系統設計、實施或后續維護中的不足會對保險產品或服務的傳送造成風險，保險公司通過網絡進行信息管理與維護時，一些不法分子可以利用網絡技術漏洞攻擊保險電商網站，故意造成公司網絡系統的破壞和混亂，甚至使網絡平臺癱瘓。其次，網絡本身的安全問題可能帶來信息外泄風險。一些別有用心的人可以潛入網站，或是利用職務之便非法泄露保險公司或是客戶的信息進而騙取客戶保費或賠款，或是盜取公司商業機密并從中非法獲利。當前互聯網上屢屢發生一些通過竊取信息、病毒干擾、惡意篡改數據等不法行為導致客戶經濟損失的案件，從這些案件可知，消除技術風險是網絡保險進一步發展的前提。
2．道德風險。道德風險在傳統保險和網絡保險中都存在，是影響保險公司持續健康發展的重要因素之一。在網絡保險中，由于投保人和保險公司之間存在著明顯的信息不對稱，使得道德風險的影響更為突出。例如，在網絡保險中，由于保險人與被保險人不用面對面接觸，保險公司不能直接了解被保險人的信用水平，一般地，被保險人的告知內容只限于姓名、出生日期、身份證號等這些基本信息，而保險公司目前又缺乏豐富的客戶資料，所以對投保方的風險評估十分困難。投保人可能會利用網絡上難以分辨信息真偽的缺點隱瞞與保險標的有關的重要情況，甚至會發生保險欺詐、騙保等案件。另外，公司的工作人員也可能利用職務之便發生在網絡上進行越權操作等行為，使公司蒙受損失。與此同時，由于客戶對保險業的相關信息缺乏了解、沒有查詢銷售者的資質情況，導致保險公司內部職員利用工作之便制造虛假保單，欺騙投保人，騙取保險費，截取客戶退保資金，從而給保險公司的經營造成風險。
3．法律風險。保險信息化的發展促進了保險業的迅猛發展，而相關法律的完善卻明顯滯后，這就加大了網絡保險的法律風險，使得保險公司和消費者雙方的合法權益都難以獲得法律的保護。法律風險的存在促使保險公司在網絡保險經營中必須要考慮一些問題:一是電子保單形式是否合法。相當多的網絡保險數據交換沒有書面記錄，一旦發生糾紛，舉證起來有很大難度。由于電子信息輸入簡單化、標準化，通過網絡簽署電子合同沒有傳統的條款齊備、措辭嚴密，發生糾紛的可能性增大。二是客戶的隱私如何保護。投保人填寫的個人信息一般都是真實的，這些信息在網絡傳輸的過程中，可能被一些人員非法利用，或者泄露出去被其他人員用于其他不合法或不正當的用途。三是電子簽名是否有效。由于相關法律相對落后，所以這一方面還沒有很明確的規定，而《電子簽名法》、《電子支付指引》等文件和法規卻難以完全適用于網絡保險。
4．操作風險。網絡保險的操作風險一方面來自網絡保險安全系統。傳統保險機構為支持網絡保險業務的開展，需要選擇某些保險產品以及相關的網絡金融技術解決方案，而其所選擇的產品或方案可能存在設計缺陷或被錯誤操作，這就造成了網絡保險的操作風險。另外，操作人員的誤操作也會造成公司的經濟損失。由于是電腦操作，公司職員可能在登記客戶資料出現錯誤，或者由于疏忽導致給出的產品信息有誤，或用戶缺少信息化系統使用知識，因此經常會有操作失誤的問題發生。網絡保險的操作風險另一方面來自于客戶。網絡金融行業職員的操作失誤、系統錯誤等均可能導致網絡金融業務出現操作風險，客戶在使用網絡平臺操作網絡保險業務時的疏忽大意也可能導致網絡保險的操作風險，導致交易不成功，甚至會使客戶失去操作耐心而最終導致客戶流失。
三、以保險風險防范為抓手促進網絡保險發展
1．培養專業的網絡保險人才，提高從業人員的技術水平與職業素質。網絡保險產品比傳統保險產品更加強調專業性，它的發展需要有融合了保險、營銷、服務、互聯網等多個學科領域的專業人才隊伍作支撐，因此保險公司必須注重培養專業的網絡保險人才，組建一支有效的網絡保險專業隊伍。這樣的專業從業人員不僅要在技術水平上領先，還要通過培訓提升其職業素養和道德素質水平。這些專業人才的培養可以通過以下途徑加以解決:一是通過大學的專業教育，保險公司可以從合格的大學畢業生中選拔合適的人才，經培訓后擇優上崗;二是通過公司自身的培訓，使一些原本具備綜合素質和某些方面技能專長的員工成長為能夠勝任保險網絡營銷的專業人士;三是通過市場機制進行外引，直接從人才市場招聘到所需人才。通過培養專業的網絡保險人才，保險公司可以在操作風險、道德風險、技術風險等方面進行有效地控制。
2．加大投入，建立穩定的安全網絡平臺，加強網絡體系的安全保障。保險公司建立自己穩定的安全網絡平臺是開展網絡保險業務的第一步。網絡系統是需要復雜技術的，只有領先的技術水平才能推動網絡保險的發展。因此保險公司必須加大網絡技術平臺方面的投入，將其放到重要位置。專業網絡保險平臺應該滿足訪問者和客戶的個性化需求，提供網上產品定制、投保、索賠、咨詢等服務。此外，出于網絡安全保障的需要，公司應該加強網絡保險系統的基礎建設，從根本上防范和減少網絡保險技術方面存在的風險。為了保障網絡系統的安全，在建立穩定的安全網絡平臺基礎上，必須建立有效的風險評估和監測體系，包括網絡系統安全規范制定與實施、系統安全隱患預測與防范、系統安全機制的建立與完善、系統安全程度的測定與檢查、系統破壞后恢復與重建等。
3．完善信息化法律體系，使網絡保險的發展有法可依。我國現行的《保險法》對網絡保險沒有相關的規定，因此應從修訂《保險法》入手來彌補這一漏洞。要將新的《保險法》與《電子簽名法》等法律法規結合起來，使網絡保險的發展有法可依。從長遠發展來看，隨著網絡保險進一步發展，還應探討是否有必要出臺一部專門的《網絡保險法》，另外國際上不少國家都已經頒布《電子商務法》，我國也可以借鑒。著眼于長遠發展，必須以完善的法律體系來規定網絡保險中諸多內容，如電子合同成立時間和地點認定、電子保險合同法律效力、告知業務履行、道德風險防范、網上交易平臺安全標準、交易平臺信息規范、保險公司網絡保險審計、網絡保險地域監管等內容，從法律角度研究解決網絡保險發展存在的一些問題。
一、夯實企業安全生產基礎
（一）加強企業安全管理機構建設。
1、督促企業建立健全安全管理和監督體系。企業及其下屬單位建立安全生產委員會或安全生產領導小組，領導、研究、部署、檢查、落實本單位安全生產工作，定期或不定期地研究重大安全生產事項，制訂、實施和改進本單位安全生產工作的制度和措施。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，州、縣政府各行業主管、監管部門分工負責）
2、督促企業依法設立安全管理機構，配齊專職安全生產管理人員。各類礦山、建筑施工單位和危險物品的生產、經營、儲存、運輸從業單位，存在重大危險源以及從業人員超過300人的其他單位，要設置安全生產管理專職機構或者配備專職安全生產管理人員。其他單位按照滿足本單位安全生產工作需要，設置安全生產管理機構，或者配備專職或兼職的安全生產管理人員，或者委托安全技術中介服務機構、注冊安全工程師、安全生產專家等提供安全生產管理、技術服務。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，經商委、國資委、住房城鄉建設局、交通局、水利局、公安局、國土資源局及各行業主管、監管部門配合）
（二）落實企業安全生產責任制。
3、督促企業落實安全主體責任的有關規定、安全條件、行業標準、工作職責和承擔的法律責任。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，發改委、經商委、法制辦及各行業主管、監管部門分工負責）
4、強化法定代表人（實際控制人）第一責任人責任和班子成員“一崗雙責”責任制。法定代表人要依法確保安全投入、管理、裝備、培訓等措施落實到位，確保企業具備安全生產基本條件。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，各行業主管、監管部門分工負責）
5、明確企業各級管理人員的安全生產責任，企業分管安全生產的負責人協助主要負責人履行安全生產管理職責，在涉及重大安全事項時，分管安全生產的負責人持有一票決策和否決權；其他負責人對各自分管業務范圍內的安全生產負領導責任；企業安全生產管理機構及其專（兼）職安全生產管理人員對本單位安全生產實施日常綜合管理；企業各級管理人員對分管業務范圍的安全生產工作負責。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，各行業主管、監管部門分工負責）
6、督促企業健全安全生產責任體系。責任體系應涵蓋本單位各部門、各層級和生產各環節，明確有關協作、合作單位責任，并簽訂安全責任書；要做好相關單位和各個環節安全管理責任的銜接，相互支持、互為保障，做到責任無盲區、管理無死角。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，各行業主管、監管部門分工負責）
7、充分發揮職代會在企業安全生產重大問題中的監督作用；發揮工會組織的勞動保護監督力量，建立企業內部工會組織安全生產監督體系，健全機制，落實職工在安全生產中的參與權和監督權。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，人力資源和社會保障局及各行業主管、監管部門配合）
（三）健全完善企業安全管理制度。
8、督促企業健全完善嚴格的安全生產規章制度，建立安全生產例會、安全生產例檢、領導干部和管理人員現場帶班、安全技術操作規程、作業場所職業安全衛生健康管理、隱患排查治理、安全培訓計劃、安全生產責任考核、民主管理監督、安全生產承諾等基本制度。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，各行業主管、監管部門分工負責）
（四）加強企業班組安全管理。
9、督促企業要切實加強車間、工段、班組等作業現場安全管理，強化班組安全管理基礎，嚴格執行安全規程、作業規程和操作規程，定期組織對安全設施、設備和個體安全防護用品進行維護保養和檢測，保障安全設施、設備正常運轉和正常使用。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，經商委、國資委及各行業主管、監管部門分工負責）
10、建立班組長崗位績效考核機制，強化和落實班組安全責任。（州、縣人力資源和社會保障局牽頭，安全生產監督管理局及各行業主管、監管部門配合）
11、在企業、車間、工段、班組全面開展“零事故”活動，推進企業安全文化建設。（州、縣總工會牽頭，安全生產監督管理局及各行業主管、監管部門配合）
二、嚴格企業安全管理
（一）進一步規范企業生產經營建設行為。
12、加強對生產現場的監督檢查，嚴肅查處違章指揮、違規作業、違反勞動紀律等“三違”行為。凡超能力、超強度、超定員和超時限組織生產的，責令停產停業整頓，并對企業及其主要負責人依法給予規定上限的經濟處罰。對以資源整合、地質勘探、基建和技改名義違規違法組織生產、或故意拖延工期的企業，立即責令停產停業，情節嚴重的由縣級以上人民政府依法予以關閉。（州、縣安全生產監督管理局、國資委、經商委、交通局、公安局、國土資源局、住房和城鄉建設局及各行業主管、監管部門分工負責）
（二）及時排查治理安全隱患。
13、建立安全隱患拉網排查、掛牌整改、追蹤督辦、臺賬檔案常態機制。企業要落實隱患排查治理和監控責任制，經常性開展安全隱患排查，切實做到整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”。建立以安全生產專業技術人員為主導的隱患整改效果評價和隱患排查治理后續評估制度，確保整改到位。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，各行業主管、監管部門分工負責）
14、對重大安全隱患治理實行逐級掛牌督辦、公告制度，重大隱患治理由縣級以上人民政府、州級行業主管部門或州安委會辦公室掛牌督辦，督促地方政府和企業及時整改。對整改不及時、措施不力的，依法依規從重處罰，對處罰后仍不進行隱患整改的，提請縣級以上人民政府予以關閉。對隱患整改不力造成事故的，要依法追究企業和企業相關負責人的事故責任。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，各行業主管、監管部門分工負責）
（三）強化生產過程管理的領導責任。
15、督促企業主要負責人和班子成員要輪流現場帶班。金屬非金屬地下礦山落實礦領導帶班并與工人同時下井、同時升井。對無企業負責人帶班下井和該帶班未帶班的，對有關責任人按擅離職守處理，同時給予規定上限的經濟處罰。發生事故而沒有領導現場帶班的，對企業給予事故處罰規定上限的經濟處罰，并依法從重追究企業主要負責人的責任。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，公安、監察等相關部門配合）
（四）強化企業職工安全培訓。
16、督促企業制訂詳細的員工教育培訓計劃并嚴格組織實施，針對不同崗位人員落實培訓時間、培訓內容、培訓機構、培訓費用，提高員工安全生產素質。企業主要負責人、項目經理、安全生產管理人員必須按規定接受培訓并取得相應資格證書。特種作業人員必須取得特種作業操作資格證書方可上崗。加強新進人員崗前培訓工作，新員工上崗前、轉崗員工換崗前要進行崗位操作技能培訓，保證其具有本崗位安全操作、應急處置等知識和技能。（州、縣安全生產監督管理局、人力資源和社會保障局牽頭，住房和城鄉建設局、質檢局及各行業主管、監管部門分工負責）
17、凡存在對井下作業人員沒有進行安全培訓教育，或存在特種作業人員無證上崗及未按規定培訓上崗、無證上崗的企業，要立即停產整頓，依法進行處罰。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，住房和城鄉建設局、質監局及各行業主管、監管部門分工負責）
（五）全面開展安全達標。
18、督促企業按照《企業安全生產標準化基本規范》（AQ/T9006—）的要求，加大安全生產標準化建設投入，深入開展以崗位達標、專業達標和企業達標為內容的安全生產標準化建設，各類企業都要達到國家或行業規定的安全生產標準。（州、縣安全生產監督管理局牽頭、各行業主管、監管部門分工負責）
19、督促大中型露天礦山、地下礦山和四級以上尾礦庫在年底前達到安全標準化最低等級；2013年底前，所有金屬非金屬和尾礦庫要達到安全標準化最低等級；年1月1日以后換發安全生產許可證的，必須達到安全標準化最低等級，否則不予辦理延期換證手續。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，發改委、經商委、環境保護局、國土資源局配合）
20、督促危險化學品生產和儲存企業、經營和使用劇毒化學品企業、有固定儲存設施的危險化學品經營企業、使用化學品從事化工或醫藥（化工）生產的企業，按照相關要求在年底前完成危險化學品企業安全生產標準化工作。（州縣安全生產監督管理局牽頭，經商委、國資委、發改委、環境保護局配合）
21、凡在規定時間內未實現達標的企業要依法暫扣其生產許可證、安全生產許可證，責令停產整頓；對整改逾期未達標的，由同級人民政府予以關閉。（州、縣安全生產監督管理局、經商委、質監局牽頭，各行業主管、監管配合）
（六）加強作業場所職業危害防治。
22、督促各類生產經營建設企業完善作業場所職業安全健康設施設備，新、改、擴建和引進工業項目其作業場所職業危害防護設施要嚴格執行“三同時”規定，實行職業健康許可制度。全面開展作業場所職業危害項目申報，加強職業安全健康防護培訓，配備合格的職業危害特種防護用品，定期對接觸職業危害的從業人員進行職業健康檢查。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，衛生局、人力資源和社會保障局、總工會、發改委、經商委及各行業主管、監管配合）
（七）嚴格落實承包工程等安全管理制度。
23、督促建設單位必須按照有關法律法規要求對建設項目工程依法招標，建設單位不得將建設工程交予不具備安全生產條件或者不具備相應資質的單位。對項目建設生產經營單位違規違法分包、轉包和盜用、掛靠、借用資質等行為的，依法停工停產，并追究項目業主、承包方等各方責任，造成嚴重后果和損失的要追究法律責任。對將生產經營項目、場所、設備發包或者出租的單位，應當履行安全生產協調、管理職責，并與承包、承租單位簽訂符合國家規定的有效安全生產管理協議，或者在承包合同、租賃合同中約定有關的安全生產管理事項。（州、縣住房和城鄉建設局牽頭，交通局、水利局、安全生產監督管理局配合）
24、未簽訂安全生產管理協議或者未約定安全生產管理事項，未對承包(承租)單位履行安全生產協調、管理職責，發生事故的，要同時追究發包或者出租單位的相應責任。承包、承租單位必須具備有關法律、法規和國家標準、行業標準規定的安全生產條件。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，住房和城鄉建設局、交通局、水利局配合）
（八）嚴格城鎮地面挖掘施工安全管理。
25、督促地方政府要制定城鎮地面挖掘施工安全管理的相關規定，進一步明確相關部門和單位的職責和責任，建立和執行城鎮地面挖掘安全確認制度。（州、縣住房和城鄉建設局牽頭，交通局、水利局、安全生產監督管理局配合）
26、督促項目業主和施工企業在組織實施挖掘地面前，要認真查閱有關資料，全面摸清項目涉及區域各類地下管道（線）的分布和走向，嚴禁在管道（線）保護范圍內搭建建（構）筑物，制定可靠的保護措施，在取得各類管道（線）業主單位書面確認后，方可按照安全施工要求進行作業，嚴禁在不明情況下，進行地面開挖作業。各類管道（線）業主單位要配合項目業主和施工單位對地下管道（線）情況進行現場交底，并作出明確的標識，必要時在作業現場安排專人監護，確保地下管（線）網安全。（州、縣住房和城鄉建設局牽頭，安全生產監督管理局等相關部門配合）
27、未經管道（線）業主單位確認擅自組織施工或已知管道（線）分布和走向仍不當施工造成管道挖斷、破壞或在管道（線）保護范圍內搭建建（構）筑物發生事故的，追究項目業主和施工單位的相應法律責任。（州、縣住房和城鄉建設局牽頭，安全生產監督管理局等相關部門配合）
三、建設堅實的安全技術保障體系
（一）加強企業生產技術管理。
28、督促企業強化技術管理機構的安全職能，大力培育專業技術人員、注冊安全工程師等安全生產技術職業隊伍。切實落實企業負責人安全生產技術管理負責制，強化企業主要技術負責人技術決策和指揮權。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，人力資源和社會保障局、教育局及各行業主管、監管部門分工負責）
29、因安全生產技術問題不解決而產生重大隱患的，對企業主要負責人、主要技術負責人和有關人員給予處罰；發生事故的，依法追究責任。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，監察局及各行業主管、監管部門配合）
（二）強制推行先進適用的安全技術裝備。
30、督促企事業單位開展安全科技研發，加快安全生產關鍵技術裝備的換代升級，著力推廣安全生產適用技術和新裝備、新工藝、新標準，引導重點行業提高機械化、自動化生產水平。加快在安全檢測監控、安全避險、安全保護、個人防護、災害監控、特種安全設施及應急救援專項裝備等安全生產專用設備方面的推廣和應用，促進生產經營企業加快提升安全裝備水平。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，發改委、科技局、經商委、質監局及各行業主管、監管部門分工負責）
31、督促金屬非金屬地下礦山安排專項資金，建設完善監測監控系統、人員定位系統、緊急避險系統、壓風自救系統、供水施救系統和通信聯絡系統等。金屬非金屬地下礦山企業要在3年內實施監測監控系統、井下人員定位系統；四等以上的尾礦庫要在3年內完成全過程在線監控系統；規模以上露天礦山（不含型材礦）要在年底前全部采用中深孔爆破、機械鏟裝、機械二次破碎技術和裝備；逾期未采用的，依法暫扣安全生產許可證、生產許可證。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，發改委、經商委、科技局配合）
32、督促化工企業在“十二五”期間完成采用“十五種危險化工工藝”的生產企業實現自動化控制、中央控制和自動連鎖控制系統改造。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，發改委、經商委、科技局負責）
33、督促運輸危險化學品、煙花爆竹、民用爆炸物品的道路專用車輛，旅游包車和三類以上的班線客車以及公交車、校車、企業自備客車、各類工程應急搶險車輛要安裝使用具有行駛記錄功能的GPS衛星定位裝置，在2年之內全部完成；大型特種設備要安裝安全監控管理系統。（州、縣交通局牽頭，安全生產監督管理局、公安局、財政局、質監局、旅游局、經商委及各行業主管、監管部門配合）
（三）大力推進信息化建設。
34、以國家安全生產信息系統（“金安”工程）建設原則為指導，以提高安全監管效率和優化服務為目標，依托計算機網絡技術、軟件技術、通信技術、CA技術（數字認證技術）、GIS技術（地理信息系統技術），用3—5年的時間，建立國家、省、州、縣四級五層信息網絡廣域網。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，發改委、財政局、科技局配合）
35、通過業務重組和工作規范，建立起包括金屬非金屬礦山監管、危化品監管、煙花爆竹監管、重大危險源監管、傷亡事故管理五個子系統的安全生產監督管理及行政執法系統以及包括事故調度快報、事故統計、行政執法統計、職業病危害統計和安全生產輔助決策支持等五個子系統的安全生產調度與統計系統和信息系統（信息網站）。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，發改委、財政局、科技局配合）
四、建設高效的應急救援體系
（一）加快省級安全生產區域性應急救援隊伍建設。
36、按照行業類型和區域分布，依托有關大型企事業單位，加快建設一批行業特點突出、專業性強、輻射面廣的州級安全生產區域性應急救援隊伍。依托有關企業的專業救護隊，采取政府與企業共建方式，加快金屬非金屬礦山、危險化學品州級區域性應急救援隊伍建設；金屬非金屬礦山、危險化學品和建筑施工等高危行業的企業應當依法依規建立應急救援機構，生產經營規模較小的，應當指定兼職的應急救援人員，同時與鄰近專業救援隊伍和專業機構簽訂救援協議。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，發改委、財政局、公安局、交通局、住房和城鄉建設局、衛生局、政府應急辦負責）
37、督促交通、石油、電力、燃氣、給排水、通訊等行業建立并完善專業應急救援隊伍，并接受同級政府應急管理機構的工作指導。（州、縣公安局、交通局、住房和城鄉建設局、經商委、安全生產監督管理局負責，發改委、政府應急辦配合）
（二）建立完善企業安全生產預警機制。
38、督促企業建立完善安全生產動態監控及預警預報體系，每月進行一次安全生產風險分析。發現事故征兆要立即預警信息，落實防范和應急處置措施。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，各行業主管、監管部門分工負責）
39、加強重大危險源監督管理，嚴格落實重大危險源登記、申報、建檔、檢測、評估和監控。全面開展重大安全隱患排查治理，落實整改責任、人員、經費和時限。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，各行業主管、監管部門分工負責）
40、督促企業及時掌握氣象、水利、地震等部門的預警預報信息，情況緊急時及時啟動應急預案，采取停止生產、停止作業、停止建設及撤離作業人員等必要措施，確保人身和財產安全。（州、縣安全生產監督管理局、住房和城鄉建設局、經商委、國土資源局牽頭，氣象局、水利局、地震局和各行業主管、監管部門配合負責）
（三）完善企業應急預案。
41、督促企業認真落實《省突發事件應急預案管理辦法》，建立完善應急管理制度，加強應急預案的編寫、評審、、備案等工作，定期對應急預案進行演練，根據演練評估情況，不斷修改和完善應急預案，增強應急預案的科學性、針對性、實效性和可操作性，同時加大對應急預案的宣傳培訓力度，確保人人了解應急預案、明確應急處置職責和程序。嚴格落實賦予企業生產現場帶班人員、班組長和調度人員在遇到險情時第一時間下達停產撤人命令的直接決策權和指揮權。因撤離不及時導致人身傷亡事故的，要從重追究相關人員的法律責任。（州、縣安全生產監督管理局、政府應急辦牽頭，各行業主管、監管部門分工負責）
五、嚴格行業安全準入
(一)加快完善安全生產技術標準。
42、督促各行業管理部門和負有安全生產監管職責的有關部門要根據行業技術進步和產業升級的要求，嚴格執行國家和行業安全技術標準，對實施許可證管理制度的危險性作業要制定落實專項安全技術作業規程和崗位安全操作規程。（州、縣經商委、人力資源和社會保障局、安全生產監督管理局牽頭，各行業主管、監管部門分工負責）
（二）嚴格安全生產準入前置條件。
43、把符合安全標準作為高危行業企業準入的前置條件，按照國家相關規定，實行嚴格的安全標準核準制度。嚴禁煙花爆竹生產加工企業進入州內，繼續實行專營化經營。礦山以及用于生產、儲存、運輸危險物品的建設項目，應當分別進行安全條件論證和安全評價。凡不符合安全條件或違規建設的，要立即停止建設，情節嚴重的由縣級以上人民政府依法關閉。降低標準造成重大隱患的，追究相關人員和負責人的責任。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，發改委、經商委、公安局、住房和城鄉建設局、交通局、水利局、質監局、供銷聯社負責）
六、嚴格實施安全監督管理
（一）進一步加大安全監管力度。
44、發揮各級政府安委會平臺推動作用，強化安全生產監管部門對安全生產的綜合監管，全面落實公安、交通運輸、國土資源、建設、工商、質監、氣象等部門的安全生產監督管理及行業主管部門的安全生產指導職責，嚴格執行《省安全生產綜合監管工作五項制度（試行）》，形成安全生產綜合監管與行業監管相結合的工作機制。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，公安局、交通局、國土資源局、住房和城鄉建設局、經商委、工商局、質監局、氣象局和及各行業主管、監管部門分工負責）
（二）加大“打非”工作力度。
45、嚴厲打擊非法違法生產、經營、建設等影響安全生產的行為，強化政府監管主體責任，切實落實縣、鄉（鎮）兩級政府屬地工作監管職責；各級安全監管部門和負有安全監管職責的部門要加強聯合執法，以強有力措施取締、查處非法違法企業。（州、縣安全生產監督管理局、監察局牽頭，各行業主管、監管部門分工負責）
（三）進一步加強安全生產監管隊伍建設。
46、建立健全州縣安監機構，充實人員編制，落實裝備經費，提高監管人員專業素質和技術裝備水平，強化基層監管能力建設，加強對企業安全生產的現場監管和技術指導。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，編辦、財政局配合）
（四）強化對企業安全生產的屬地化和行業管理。
47、督促各級人民政府及其相關部門要認真履行屬地監管責任，加強日常安全監管工作，對當地企業（包括中央駐、省管企業和招商引資企業）實行嚴格的監督和監管。（州、縣安全生產監督管理局、監察局牽頭，各行業主管、監管部門分工負責）
48、督促州級有關部門和行業主管部門對省管企業安全生產監管履行行業監管職責，同時對頒發行政許可的企業履行安全監管職責，并承擔相應的責任。（州、縣安全生產監督管理局、國資委、監察局、法制辦牽頭，各行業主管、監管部門分工負責）
49、各縣政府應當按照屬地管理的原則，明確各鄉鎮和所屬政府各部門安全監管的范圍和職責。（州、縣安全生產監督管理局、監察局牽頭，各行業主管、監管部門分工負責）
50、督促各級安全監管部門和負有安全監管職責的部門組織對下一級企業安全生產狀況進行安全標準化分級考核評價，評價結果向社會公開，并向銀行業、證券業、保險業、擔保業等主管部門通報，作為企業信用評級的重要參考依據。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，各行業主管、監管部門分工負責）
（五）加強建設項目安全管理。
51、按照“誰主管誰負責、誰審批誰負責”原則，嚴格落實審批、監管的責任，落實建設項目安全設施“三同時”制度。新建、改建、擴建工程項目的安全設施，要包括安全監控設施和防有毒有害氣體、防塵、排水、防火、防爆及防治職業病危害、防雷電災害等設施，并與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。安全設施的設計和驗收要依法取得行業主管部門的專項審查。安全設施與建設項目主體工程未做到同時設計的一律不予審批，未做到同時施工的責令立即停止施工，未同時投入使用的不得頒發生產和安全許可證或者不得投入使用，并視情節追究有關單位負責人的責任。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，發改委、經商委、公安局、交通局、住房和城鄉建設局、水利局、氣象局、總工會和各行業主管、監管部門分工負責）
52、嚴格落實建設、設計、施工、監理、監管等各方安全責任，確保建設項目施工安全。嚴格執行化工企業試生產方案備案制度，凡是不符合規定要求、不具備試車條件的，一律不允許試車。（州、縣安全生產監督管理局、住房和城鄉建設局牽頭，發改委、經商委、公安局、交通局、水利局、電力公司和各行業主管、監管部門分工負責）
（六）加強社會監督和輿論監督。
53、充分發揮工會、共團、婦聯組織的作用，依法維護和落實企業職工對安全生產的參與權與監督權，鼓勵職工監督舉報各類安全隱患，對舉報者予以獎勵。（州、縣總工會、團委、婦聯、財政局、安全生產監督管理局負責）
54、有關部門和地方要進一步暢通安全生產的社會監督渠道，設立舉報箱，公布舉報電話，接受人民群眾的公開監督。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，宣傳部、總工會、監察局配合）
七、落實安全生產政策措施。
（一）加大安全生產投入。
55、督促各級政府視地方財力的情況，不斷加大對安全生產的投入。（州、縣發改委、財政局牽頭，安全生產監督管理局負責）
56、督促安全監管、財政和稅務部門切實做好高危行業（領域）企業安全費用提取與使用的監管工作，規范企業安全費用的提取范圍、標準、收取、使用等，全面落實安全生產經濟政策。加強對企業安全生產費用提取和使用管理的監督檢查，確保隱患治理、安全技術改造和裝備資金投入到位。（州、縣安全生產監督管理局、財政局牽頭，各行業主管、監管部門分工負責）
57、督促金屬非金屬礦山、建筑施工、危險化學品、煙花爆竹、道路交通運輸等高危行業（領域）企業必須落實提取安全費用稅前列支政策；安全費用必須專項用于安全防護設備設施、新技術應用、應急救援器材裝備、安全生產檢查評價、事故隱患評估整改和監控、安全技能培訓、企業安全文化和應急演練等與安全生產直接相關的投入。（州、縣財政局、國稅局牽頭，安全生產監督管理局、住房和城鄉建設局、公安局、交通局和各行業主管、監管部門分工負責）
58、督促高危行業（領域）企業積極探索實行全員安全風險抵押金制度。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，財政局負責）
59、嚴格落實工傷保險制度，推行安全生產責任保險制度。（州、縣人力資源和社會保障局、安全生產監督管理局負責）
（二）提高工傷事故死亡職工一次性賠償標準
60、從年1月1日起，依照《工傷保險條例》的規定，對因生產安全事故造成的職工死亡，其一次性工亡補助金標準調整為按全國上一年度城鎮居民人均可支配收入的20倍計算，發放給工亡職工近親屬。并依法發放工亡職工一次性喪葬補助金、供養親屬撫恤金。（州、縣人力資源和社會保障局牽頭，財政局、安全生產監督管理局配合）
八、促進經濟發展方式轉變
（一）制定落實安全生產規劃。
61、未編制“十二五”安全生產規劃的縣，要加快編制。各地區和有關部門要把安全生產納入經濟社會發展的總體布局，在制定經濟社會發展規劃時，明確安全生產目標和專項規劃。（州、縣發改委、安全生產監督管理局牽頭，各行業主管、監管部門分工負責）
62、督促企業把安全生產落實到企業發展和日常工作之中，在制定發展規劃和年度生產經營計劃中要突出安全生產，確保安全投入和各項措施到位。（州、縣安全生產監督管理局、經商委、國資委牽頭，各行業主管、監管部門分工負責）
（二）強制淘汰落后技術和企業。
63、凡列入國家產業結構調整指導目錄中，不符合有關安全標準、安全性能低、職業危害嚴重、危及安全生產的落后技術、工藝和裝備，予以強制性淘汰，更不得以招商引資的名義進入我州。各縣人民政府要結合本地區工業布局的實際，積極支持有效消除重大安全隱患的技術改造和搬遷項目，嚴禁安全水平低、保障能力差和職業危害嚴重的項目建設和延續。（州、縣發改委、經商委牽頭，科技局、財政局、監察局、安全生產監督管理局配合）
64、對存在落后技術裝備、構成重大安全隱患和職業危害嚴重的企業，要予以公布，責令限期整改，逾期未整改的依法予以關閉。（州、縣安全生產監督管理局、發改委、經商委牽頭，各行業主管、監管部門分工負責）
（三）加快產業重組步伐。
65、充分發揮產業政策導向和市場機制的作用，加大對相關高危行業企業重組力度，進一步整合或淘汰浪費資源、安全保障條件低和職業危害嚴重的落后產能，提高安全基礎保障能力。（州、縣發改委、經商委牽頭，財政局、國土資源局、國資委、國稅局、安全生產監督管理局配合）
九、實行嚴格的考核和責任追究
（一）嚴格安全生產目標考核。
66、要嚴格執行安全生產控制考核指標體系，做到月分析、季通報和年考核，進一步嚴格安全生產控制指標考核和較大以上事故指標考核，按照州政府有關安全生產目標管理考核的要求和下達的年度生產安全事故控制指標，對各地區、各部門和各單位各項安全生產工作落實情況進行全面綜合考核，對考核成績優秀的由各級政府給予表彰獎勵，對考核不合格的，給予通報批評，嚴格落實重大事故“一票否決”。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，監察局、公安局、交通局、住房和城鄉建設局、國資委及各行業主管、監管部門配合）
67、對發生重大及以上生產安全事故或工礦商貿較大及以上生產安全事故的，要根據情節輕重，依據國家有關安全生產方面黨紀政紀處分的規定，由監察部門會同有關部門追究縣級及以上分管領導或主要領導的責任。（州、縣安全生產監督管理局牽頭，監察局和各行業主管、監管部門配合）
（二）加大對事故企業負責人的責任追究力度。
68、企業（道路交通運輸企業負主要責任的）發生較大生產安全責任事故，追究事故企業主要負責人責任；觸犯法律的，依法追究事故企業主要負責人或企業實際控制人的法律責任。發生重大及以上生產安全事故，除追究企業主要負責人和實際控制人責任外，還要追究上級企業主要負責人的責任；觸犯法律的，依法追究企業主要負責人、企業實際控制人和上級企業負責人的法律責任。對重大及以上生產安全責任事故負有主要責任的企業，其主要負責人終身不得擔任本行業企業的礦長（廠長、經理）；對較大事故負有主要責任的企業主要負責人，5年內不得擔任本行業企業的礦長（廠長、經理）。對非法違法生產造成人員傷亡的，以及瞞報事故、事故后逃逸等情節特別惡劣的，要依法從重處罰。（州、縣安全生產監督管理局、監察局牽頭，國資委、總工會和各行業主管、監管部門配合）
（三）加大對事故企業的處罰力度
69、對于發生較大及以上生產安全責任事故（道路交通運輸企業負主要責任的）或一年內發生2次及以上一般生產安全責任事故并負主要責任的企業，以及存在重大隱患整改不力的企業，由安全監管部門會同有關主管部門向社會公告，并向投資、國土資源、財政、建設、銀行等主管部門通報，一年內嚴格限制新增的項目核準、用地審批、財政資金支持、銀行貸款等。（州、縣安全生產監督管理局、宣傳部、發改委、經商委、國土資源局、住房和城鄉建設局、銀監局負責）
（四）對打擊非法生產不力的地方實行嚴格的責任追究。
70、各縣政府和相關部門要高度重視“打非”工作，在所轄區域對群眾舉報、上級督辦、日常檢查發現的非法生產經營企業（單位）未采取有效措施予以查處，致使非法生產經營企業（單位）存在或發生生產安全事故的，對縣、鄉（鎮）人民政府主要領導以及相關責任人，根據情節輕重，給予行政處分，涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。（州、縣安全生產監督管理局、監察局牽頭，各行業主管、監管部門配合）
