時(shí)間：2022-06-02 08:17:26
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇技術(shù)創(chuàng)新理論，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
【關(guān)鍵詞】耗散結(jié)構(gòu)；技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)耗散結(jié)構(gòu)理論
一、引言
縱觀世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史可得知，任何國(guó)家經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展總與科學(xué)技術(shù)的不斷創(chuàng)新有著密不可分的關(guān)系。科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新不僅是企業(yè)快速發(fā)展的不竭動(dòng)力，更是一個(gè)國(guó)家和民族不斷進(jìn)步的靈魂。因此，如何實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的不斷創(chuàng)新，并推動(dòng)科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步已引起了各國(guó)廣大科研者的高度關(guān)注。然而，從近些年來的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)并不樂觀，并呈現(xiàn)出不斷惡化的趨勢(shì)。盡管其中有著各種各樣的原因，但究其根源，無(wú)不與缺乏科學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新管理方式緊密相關(guān)。在科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新的過程中，大量相關(guān)的理論與實(shí)踐并不是具有顯著的相關(guān)特征，并顯現(xiàn)出明顯的無(wú)序性、散亂性和非線性關(guān)系。而這些關(guān)系為技術(shù)創(chuàng)新帶來了不同程度的阻礙及約束。為此，若要從大量無(wú)序性和散亂的信息中發(fā)現(xiàn)并挖掘出有價(jià)值的新理論與新方法，實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新以促進(jìn)企業(yè)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展，就必須研究并解決技術(shù)創(chuàng)新中相關(guān)的理論與實(shí)踐的無(wú)序性問題。而耗散結(jié)構(gòu)理論作為系統(tǒng)論的新發(fā)展，主要研究一個(gè)系統(tǒng)從無(wú)序向有序、從低序向高序轉(zhuǎn)化的機(jī)理、條件和規(guī)律。因此，研究耗散結(jié)構(gòu)理論對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新管理的應(yīng)用極具時(shí)代和現(xiàn)實(shí)意義。
二、理論概述
1.耗散結(jié)構(gòu)理論
耗散結(jié)構(gòu)理論是比利時(shí)物理學(xué)家普里高津教授于20世紀(jì)70年代創(chuàng)立的一個(gè)系統(tǒng)理論。耗散理論認(rèn)為一個(gè)開放系統(tǒng)（可以是力學(xué)的、物理的、生物的、化學(xué)的系統(tǒng)）在達(dá)到遠(yuǎn)離平衡態(tài)的非線性區(qū)時(shí)，一旦系統(tǒng)的某個(gè)參量的變化達(dá)到一定閾值，通過漲落，系統(tǒng)可能發(fā)生突變，由原來的無(wú)序的混亂狀態(tài)轉(zhuǎn)變到一種時(shí)間、空間或功能有序的新狀態(tài)，這種有序狀態(tài)需要不斷地與外界交換物質(zhì)和能量才能維持，并保持一定的穩(wěn)定性，不因外界的微小擾動(dòng)而消失。普利高津把這種在遠(yuǎn)離平衡態(tài)的非線性區(qū)域形成的新的穩(wěn)定有序結(jié)構(gòu)稱為耗散結(jié)構(gòu)[1]。
2.技術(shù)創(chuàng)新
自熊彼特（J.A.Schumpeter）于20世紀(jì)初提出創(chuàng)新概念和理論以來，技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)歷了20世紀(jì)50年代和60年代的開發(fā)性研究、70年代至80年代初的系統(tǒng)研究和80年代至今的綜合研究階段。在這個(gè)過程中，學(xué)術(shù)界對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的定義進(jìn)行了反復(fù)的討論與爭(zhēng)論，綜合各種討論，這里給出比較簡(jiǎn)練、相對(duì)通俗的定義：技術(shù)創(chuàng)新是指有技術(shù)的新構(gòu)想，經(jīng)過研究開發(fā)或技術(shù)組合，到獲得實(shí)際應(yīng)用并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益的商業(yè)化全過程的活動(dòng)[2]。耗散結(jié)構(gòu)形成原理包括開放性原理、非平衡原理、漲落有序原理以及非線性作用原理。
三、技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)的耗散結(jié)構(gòu)特征
1.技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)的開放性
技術(shù)創(chuàng)新管理包括對(duì)資金、設(shè)備、人才、信息等資源進(jìn)行管理[2]，這一過程中需要不斷地同外界進(jìn)行諸如資金、設(shè)備、人員、信息等的交換。除此之外，這個(gè)系統(tǒng)與外界還有能量的交換。一方面系統(tǒng)中生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新必須有能量推動(dòng)，因而需要從外界導(dǎo)入物質(zhì)能量。另一方面，生產(chǎn)系統(tǒng)要有效地實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，即要使系統(tǒng)中人的要素和物的要素有機(jī)地結(jié)合起來，生產(chǎn)出適銷對(duì)路的新產(chǎn)品，還需要從外界導(dǎo)入一種新的能量，這種能量能促成生產(chǎn)系統(tǒng)中人的要素和物的要素的有機(jī)結(jié)合，可以將這種能量稱為管理能量。管理能量是在技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中，為了實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，在以人為中心進(jìn)行的協(xié)調(diào)活動(dòng)中所釋放的精神能量。綜上所述，技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)是一個(gè)開放性的系統(tǒng)[3]。
2.技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)的非平衡態(tài)特性
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)中各個(gè)子系統(tǒng)的構(gòu)成元素之間存在較大差別，不僅表現(xiàn)在其構(gòu)成元素員工的道德品質(zhì)、文化背景、個(gè)人愛好、性格特點(diǎn)、身體狀況、教育水平、理想抱負(fù)、、行為習(xí)慣、價(jià)值觀念、民族特征、氣質(zhì)類型、勞動(dòng)技能、創(chuàng)新能力等諸多方面的差異：而且表現(xiàn)在其構(gòu)成元素生產(chǎn)資料的性能、結(jié)構(gòu)、約束條件之間也存在較大差異。所以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)非平衡態(tài)系統(tǒng)，這樣，就可以通過增大系統(tǒng)內(nèi)部的勢(shì)能差，將其推向遠(yuǎn)離平衡的狀態(tài)。當(dāng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)遠(yuǎn)離平衡狀態(tài)時(shí)，其各個(gè)子系統(tǒng)及其構(gòu)成元素之間的相互作用和相互影響的關(guān)系是不可能用線性關(guān)系來表示的，只可能用非線性關(guān)系才能表示出來。因此該系統(tǒng)還處于遠(yuǎn)離平衡態(tài)的非線性區(qū)域。
3.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)的漲落有序性
一個(gè)宏觀系統(tǒng)經(jīng)常處在一個(gè)復(fù)雜環(huán)境中，不可避免地要受到各種外界因素的影響和制約。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)也存在微小漲落因素。一方面存在內(nèi)部漲落，例如信息傳遞過程中，由于人的主觀性介入，常常使信息在傳遞過程中發(fā)生意思偏離，進(jìn)而形成了信息準(zhǔn)確度的漲落；又如企業(yè)內(nèi)部技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新的過程勢(shì)必會(huì)引起生產(chǎn)效率的漲落。至于外部條件所引起的漲落就更多了。例如一旦市場(chǎng)上原材料價(jià)格起伏，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者的行為變化，相關(guān)政策法規(guī)的變更都會(huì)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)造成較大的影響，這也說明研究外部漲落的對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新管理具有重要意義。
4.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)的非線性作用機(jī)制
非線性相互作用機(jī)制的動(dòng)力系統(tǒng)的顯著特點(diǎn)是“整體大于部分之和”。作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中具有潛在創(chuàng)新能量的構(gòu)成元素是員工個(gè)體，員工個(gè)體之間是通過創(chuàng)新精神、創(chuàng)新情感聯(lián)結(jié)的。這精神構(gòu)成企業(yè)創(chuàng)新精神，創(chuàng)新精神是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的靈魂，以創(chuàng)新精神和情感為依托的員工間的相互作用是心靈之間的相互作用。這種作用是異常復(fù)雜和微妙的，因而作用關(guān)系是不可能用一個(gè)線性方程或線性方程組表示出來的，至少需要一個(gè)非常復(fù)雜的非線性方程組或非線性微分方程來表示他們之間的作用關(guān)系。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)員工個(gè)體之間的相互作用，能夠使系統(tǒng)內(nèi)的各個(gè)員工個(gè)體之間產(chǎn)生心理協(xié)調(diào)動(dòng)作和心理相干效應(yīng)，這種心理協(xié)同和心理相干效應(yīng)可以使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)從雜亂無(wú)章變?yōu)榫挥行颉囊陨戏治鼍涂梢钥闯銎髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)具有耗散結(jié)構(gòu)特征，滿足耗散結(jié)構(gòu)形成所具備的必要條件。因此，可以斷言，技術(shù)創(chuàng)新管理中耗散結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)是必然的。
四、技術(shù)創(chuàng)新管理耗散理論結(jié)構(gòu)的構(gòu)建
系統(tǒng)內(nèi)部發(fā)生的不可逆過程引起的熵的變化，這個(gè)量總是正的，如果沒有負(fù)熵的導(dǎo)入，系統(tǒng)將不能維持耗散結(jié)構(gòu)而面臨瓦解。技術(shù)創(chuàng)新管理的實(shí)質(zhì)正是一個(gè)負(fù)熵流導(dǎo)入的過程，因此現(xiàn)代企業(yè)更加強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新管理的重要性。
1.開放性是做好技術(shù)創(chuàng)新管理的保障
開放系統(tǒng)的熵的改變應(yīng)包括系統(tǒng)與外界交換能量和物質(zhì)所引起的熵的改變以及系統(tǒng)內(nèi)部由于不可逆過程所引起的熵的改變。遠(yuǎn)離平衡的非線性系統(tǒng)可以通過負(fù)熵流來減少總熵，從而使系統(tǒng)從無(wú)序態(tài)變?yōu)橛行驊B(tài)。為此，必須保持技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)的開放性，以保證負(fù)熵的導(dǎo)入[4]。可以通過以下途徑保障技術(shù)創(chuàng)新管理的開放性。
（1）樹立正確學(xué)習(xí)觀念。在導(dǎo)入負(fù)熵流的過程中，技術(shù)創(chuàng)新管理要求企業(yè)對(duì)內(nèi)建立學(xué)習(xí)型組織，倡導(dǎo)學(xué)習(xí)型文化。通過學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，不斷引進(jìn)新思想、新技術(shù)、新方法，以此保持思維的開闊性。同時(shí)要以批判性的眼光來分析、審視和修改已有的實(shí)踐性知識(shí)，以此避免企業(yè)發(fā)展過程中的不可逆趨勢(shì)，進(jìn)而將企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的過程中達(dá)到更高層次的有序化。
（2）構(gòu)建開放式資源系統(tǒng)。在公司內(nèi)部構(gòu)建開放式資源系統(tǒng)，按組織結(jié)構(gòu)給予員工分層下載以及上傳權(quán)限，以便于資源共享，知識(shí)積累。系統(tǒng)構(gòu)建后，定期對(duì)資料上傳量較大者給予獎(jiǎng)勵(lì)，這樣也可以激勵(lì)員工的奉獻(xiàn)精神與創(chuàng)新意識(shí)。
（3）加強(qiáng)對(duì)外交流。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中需要不斷與外部進(jìn)行物資、人才、技術(shù)以及思想等方面的交流，通過這種交流實(shí)現(xiàn)與外界的能量交換。為確保負(fù)熵的導(dǎo)入，還需要建立一個(gè)負(fù)反饋機(jī)制。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)外交流過程中，要嚴(yán)格監(jiān)管企業(yè)行為，保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)相一致，保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為與時(shí)展需要相一致，保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為與企業(yè)所肩負(fù)的社會(huì)責(zé)任相一致。這樣才能將良性效果放大，確保負(fù)熵流的合理導(dǎo)入，在資源、文化、思想、能量的不斷流動(dòng)中使得技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)變得秩序井然。
2.非平衡態(tài)是技術(shù)創(chuàng)新管理的前提
根據(jù)“非平衡是有序之源”這一原理，一個(gè)內(nèi)有動(dòng)力和外有活力的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)必定是一個(gè)有差異的非均勻、非平衡的系統(tǒng)[3]。
（1）建立非平衡態(tài)機(jī)制。對(duì)內(nèi)，應(yīng)重視對(duì)團(tuán)隊(duì)及個(gè)人的創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新行為的激勵(lì)。一是通過職位的升遷、崗位調(diào)整、薪酬的提高、特殊權(quán)力的授予等手段獎(jiǎng)勵(lì)那些為技術(shù)創(chuàng)新做出突出貢獻(xiàn)的團(tuán)隊(duì)及個(gè)人；二是重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，鼓勵(lì)并幫助企業(yè)內(nèi)部團(tuán)隊(duì)及個(gè)人在技術(shù)創(chuàng)新過程中對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)。三是保護(hù)少數(shù)派，重視會(huì)議中那些不同的聲音、相反的意見，根據(jù)性格特征挖掘員工內(nèi)在潛質(zhì)，為技術(shù)創(chuàng)新行為提供良好的環(huán)境。
對(duì)外，要根據(jù)市場(chǎng)需求適時(shí)調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向。由于人們常習(xí)慣于維持原有平衡態(tài)，抵制不確定性，對(duì)于那些具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的人群更是如此。為此就需要運(yùn)用一些強(qiáng)制手段來打破這種平衡，企業(yè)內(nèi)部政策制定者要根據(jù)不斷變化的市場(chǎng)需求，適時(shí)調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展方向，使技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)處于動(dòng)態(tài)的非平衡態(tài)系統(tǒng)之中。
（2）樹立競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)。企業(yè)內(nèi)部，在以企業(yè)整體利益為前提的條件下，鼓勵(lì)部門之間的良性競(jìng)爭(zhēng)。通過獎(jiǎng)勵(lì)、競(jìng)賽、考核等措施來強(qiáng)化部門間的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，為技術(shù)創(chuàng)新提供良好環(huán)境。
在行業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)中，以責(zé)任感、使命感加強(qiáng)企業(yè)凝聚力，大力發(fā)揚(yáng)創(chuàng)新精神，鼓勵(lì)通過技術(shù)創(chuàng)新所獲得的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升的行為。引導(dǎo)管理者們將企業(yè)技術(shù)管理水平置身于世界同行業(yè)間的比較。
通過以上途徑維持系統(tǒng)的非平衡態(tài)，這是技術(shù)創(chuàng)新管理的重要前提。
3.實(shí)現(xiàn)漲落是技術(shù)創(chuàng)新管理的動(dòng)力
在非平衡態(tài)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中，漲落對(duì)于更高層次有序性的實(shí)現(xiàn)起著推動(dòng)性作用。
（1）通過組織變革實(shí)現(xiàn)漲落。在企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)具備形成耗散結(jié)構(gòu)的客觀條件時(shí)，通過人員調(diào)整、組織結(jié)構(gòu)變更、資源配置變更等手段實(shí)現(xiàn)的微小漲落都有可能促使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。
（2）建立企業(yè)內(nèi)部智囊團(tuán)。智囊團(tuán)又被稱為思想庫(kù)，通過公司內(nèi)部智囊團(tuán)的建立實(shí)現(xiàn)漲落，一方面要求智囊團(tuán)成員為公司技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供科學(xué)技術(shù)咨詢、培訓(xùn)活動(dòng)。另一方面，應(yīng)對(duì)智囊團(tuán)內(nèi)部成員定期進(jìn)行培訓(xùn)，為其提供學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，使新思想新技術(shù)源源不斷進(jìn)入公司。
（3）積極構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。積極推動(dòng)行業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的建立。通過建立技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟一方面可以聚眾成勢(shì)，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的快速發(fā)展；另一方面，通過建立聯(lián)盟，可以節(jié)約時(shí)間、人員、資金、材料等資源，提高技術(shù)創(chuàng)新的效率、效益。
通過變革、整合等方式形成漲落的過程中應(yīng)注意掌握和駕馭漲落的客觀規(guī)律，如在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)處于發(fā)生質(zhì)量轉(zhuǎn)變的臨界點(diǎn)之前，積極創(chuàng)造條件，促進(jìn)和擴(kuò)大某種漲落，有意識(shí)地使系統(tǒng)發(fā)生暫時(shí)的失穩(wěn)，為打破舊的體制和結(jié)構(gòu)，建立新的秩序創(chuàng)造條件和時(shí)機(jī)。
4.非線性作用是技術(shù)創(chuàng)新的必要條件
技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)要達(dá)到高度有序，必須通過技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部非線性機(jī)制的調(diào)節(jié)以獲得自生長(zhǎng)、自創(chuàng)性自激蕩、自完善甚至混沌運(yùn)動(dòng)等非平庸行為，并在非線性相互作用下產(chǎn)生相干效應(yīng)和協(xié)同動(dòng)作來實(shí)現(xiàn)[3]。
（1）實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的非獨(dú)立性。在技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的過程中，對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)加以約束，以保證技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的非獨(dú)立性。首先要以顧客需求為約束，只有以客戶需求為導(dǎo)向，才能保證技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出物可以產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益，這樣才符合技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在要求；其次，要以企業(yè)文化、企業(yè)整體規(guī)劃為約束，使得創(chuàng)新結(jié)果滿足企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展需求；同時(shí)，要以社會(huì)環(huán)境、自然環(huán)境為約束，只有符合社會(huì)需求，滿足環(huán)境需求的技術(shù)創(chuàng)新才是有生命力的創(chuàng)新，才符合企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。
（2）實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的非均勻性。技術(shù)創(chuàng)新中的非均勻性即智力資源、信息資源、資金資源等的非均勻分布。可在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)，以經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)責(zé)任、公司形象等為考核指標(biāo)，以指標(biāo)評(píng)審結(jié)果作為資源優(yōu)化配置的依據(jù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的非均勻性，這也是漲落實(shí)現(xiàn)的前提。
（3）實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的非對(duì)稱性。非對(duì)稱性在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中就是指支配與從屬關(guān)系、策動(dòng)與響應(yīng)關(guān)系、控制與反饋關(guān)系。這就要求合理設(shè)置組織機(jī)構(gòu)，確保適當(dāng)管理者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的有效支配權(quán)。同時(shí)，設(shè)置必要的反饋系統(tǒng)，一方面，在企業(yè)內(nèi)部，通過反饋系統(tǒng)的設(shè)置來保證內(nèi)部溝通信息傳達(dá)的效果，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新行動(dòng)方向的一致性；在企業(yè)外部，通過反饋系統(tǒng)的設(shè)置來保證創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)性、時(shí)效性。
五、結(jié)束語(yǔ)
文章從耗散結(jié)構(gòu)的角度分析了技術(shù)創(chuàng)新管理，技術(shù)創(chuàng)新管理實(shí)現(xiàn)從無(wú)序到有序，從低序到高序主要有以下幾種途徑：
1.通過樹立學(xué)習(xí)觀念、建立開發(fā)的資源系統(tǒng)、加強(qiáng)對(duì)外開放來實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的開放性，這是技術(shù)創(chuàng)新管理工作的重要保障。
2.通過適應(yīng)市場(chǎng)需求、鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)及個(gè)人創(chuàng)新意識(shí)來建立企業(yè)內(nèi)部非平衡態(tài)機(jī)制，通過培養(yǎng)企業(yè)及員工的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)的非平衡態(tài)，這是技術(shù)創(chuàng)新管理的前提條件。
3.通過組織變革、企業(yè)內(nèi)部智囊團(tuán)、行業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的建立來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)的合理漲落，這是技術(shù)創(chuàng)新管理的內(nèi)在動(dòng)力。
4.通過約束條件、反饋系統(tǒng)的建立來實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的非獨(dú)立性、非均勻性與非對(duì)稱性，以此形成技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)內(nèi)各要素之間的非線性作用，這是技術(shù)創(chuàng)新管理實(shí)現(xiàn)的必要條件。
參考文獻(xiàn)
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關(guān)鍵詞：循環(huán)經(jīng)濟(jì)；技術(shù)創(chuàng)新；資源；環(huán)境
中圖分類號(hào)：F205 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673－291X(2008)03－0101－03
一、循環(huán)經(jīng)濟(jì)的含義和原則
“循環(huán)經(jīng)濟(jì)”是以解決環(huán)境惡化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛盾為目的，在20世紀(jì)60年代，由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑爾丁(Boulding K E.)提出的。1992年巴西里約熱內(nèi)盧“全球峰會(huì)”以來，世界各國(guó)普遍承認(rèn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)在防止環(huán)境破壞、改善人們生活質(zhì)量方面的積極作用。循環(huán)經(jīng)濟(jì)是按照生態(tài)規(guī)律利用自然資源和環(huán)境容量，安排經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，控制廢棄物的產(chǎn)生和反復(fù)使用，將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)組成為“生產(chǎn)者一產(chǎn)品一消費(fèi)一再生資源”的閉環(huán)流程。循環(huán)經(jīng)濟(jì)倡導(dǎo)一種與環(huán)境和諧的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，以資源利用最大化和污染排放最小化為指導(dǎo)原則，并貫穿于整個(gè)生產(chǎn)消費(fèi)環(huán)節(jié)。
循環(huán)經(jīng)濟(jì)擯棄傳統(tǒng)以線性為特征的機(jī)械論的指導(dǎo)，轉(zhuǎn)向以反饋為特征的生態(tài)學(xué)規(guī)律。強(qiáng)調(diào)從系統(tǒng)和整體的角度看待人們賴以生存的地球，各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是在生態(tài)一經(jīng)濟(jì)這個(gè)大系統(tǒng)中展開的，以人為主的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)需要輸入食品、燃料、日用品或各種原料，輸出產(chǎn)品和排掉廢棄物，而自然生態(tài)系統(tǒng)在消化吸收人類排放出的廢棄物時(shí)，同樣不斷進(jìn)行著新陳代謝，二者相互作用構(gòu)成循環(huán)，整個(gè)過程是一系列的各種動(dòng)態(tài)的平衡過程。其中，各子系統(tǒng)之間的競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同將整個(gè)系統(tǒng)從無(wú)序推動(dòng)到有序，由遠(yuǎn)離舊有均衡狀態(tài)移動(dòng)到新的均衡。在考慮到自然生態(tài)系統(tǒng)的承受能力下，研究各子系統(tǒng)之間的協(xié)同演化及因此而達(dá)到的生態(tài)一經(jīng)濟(jì)大系統(tǒng)的均衡狀態(tài)，是循環(huán)經(jīng)濟(jì)的重要內(nèi)容。
減量化(reduce)、再利用(reuse)、再循環(huán)(recycle)是循環(huán)經(jīng)濟(jì)的三原則。對(duì)于能耗物耗過高、資源浪費(fèi)嚴(yán)重的發(fā)展中國(guó)家，降低前端資源、能源投入有較大的潛力，減量化原則成為循環(huán)經(jīng)濟(jì)的首要原則。而在歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)于生產(chǎn)前端的資源、能源投入和污染物的排放已有較嚴(yán)格的控制，所以側(cè)重廢棄物的再生和利用。如德國(guó)礦產(chǎn)資源并不豐富，經(jīng)過工業(yè)化的大量消耗，不可再生的礦產(chǎn)資源已十分有限，又存在大量的廢鋼鐵、老舊汽車、廢家電等。在1996年，德國(guó)制定了《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢棄物管理法》，旨在徹底改造廢棄物處理體系，建立產(chǎn)品責(zé)任制度，要求在產(chǎn)品的生產(chǎn)和使用過程中盡量減少垃圾的產(chǎn)生，在使用后要安全處置或重新被利用。
減量化、再利用、再循環(huán)原則對(duì)于任何國(guó)家來說都是三種不同的節(jié)約資源減少污染物的方法。對(duì)不同國(guó)家、在不同時(shí)期，三者的作用可能不等，但它們卻是一個(gè)相輔相成的關(guān)系。延長(zhǎng)產(chǎn)品、包裝物的使用壽命以及再生利用是以有足夠的潛在需求和投資為前提的，如果資源、能源的消耗很大，遠(yuǎn)高于需求，則循環(huán)的量就越大，相應(yīng)的成本就較高，在經(jīng)濟(jì)上變得不可行。所以高效的利用資源、能源首先要做的是盡可能的降低消耗；而另一方面，即使技術(shù)創(chuàng)新可以改變生產(chǎn)過程中各要素的投入比例、降低其使用量，在短期內(nèi)，可以支撐一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)總體規(guī)模的擴(kuò)大。但對(duì)于這種源源不斷的資源投入，減量化總是有限度的。此時(shí)，再利用、再循環(huán)原則卻能給資源、能源投入減量化提供更廣闊的空間，成為減量化極限有益且必要的補(bǔ)充。所以，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中首先應(yīng)從源頭上改進(jìn)產(chǎn)品功效，盡量避免廢棄物的產(chǎn)生，然后對(duì)源頭上不能削減的廢棄物、包裝等加以回收利用，只有既不能避免產(chǎn)生也不能循環(huán)利用的廢棄物才能作為產(chǎn)品的原材料重新進(jìn)行還原、加工等處理。仍不能進(jìn)行資源化的廢棄物，則要進(jìn)行分門別類的對(duì)環(huán)境無(wú)害化的處理。
在這里值得注意的是，廢棄物作為無(wú)法再利用而被人們丟棄的東西，所涵蓋的范圍是不斷變化的。過去高爐煉鐵環(huán)節(jié)產(chǎn)生的煤氣往往是被散排到空氣中，這種低熱值的有毒氣體對(duì)大氣造成了極大的污染。但通過在高壓電站鍋爐的技術(shù)創(chuàng)新，大量剩余的高爐煤氣被用來發(fā)電，為鋼鐵生產(chǎn)創(chuàng)造出一條捷徑高效的高爐煤氣回收途徑。所以，原來對(duì)環(huán)境有害的廢棄物通過研發(fā)改進(jìn)可以成為生產(chǎn)活動(dòng)中的能源，廢棄物只是在相對(duì)技術(shù)條件下無(wú)法再利用的而被看做是垃圾，而技術(shù)創(chuàng)新可以改變廢棄物的范圍，變廢為寶。
二、技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展
1912年熊彼特(Sehumpter)在其著作中《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中首次提出創(chuàng)新思想，認(rèn)為創(chuàng)新就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)資料和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)系統(tǒng)。”而創(chuàng)新的主要驅(qū)動(dòng)力是個(gè)人(企業(yè)家)和企業(yè)家。后來，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究一分為二：一是以索羅(R.Solow)、弗里曼(C.Freeman)、曼斯菲爾德(E.Mans-field)、斯通曼(P.Stoneman)為代表的技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派，從技術(shù)的變革、創(chuàng)新、擴(kuò)散的角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了深入的研究。其中，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家將技術(shù)創(chuàng)新納入到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架中，提出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和后來著名的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論；二是施穆克勒(J.Sehmookler)、羅森伯格(N.Roserberg)和弗里曼(Freeman C.)等人則運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)研究和案例分析強(qiáng)調(diào)科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的方式、途徑、機(jī)制以及影響因素等。
技術(shù)的成長(zhǎng)是一個(gè)與時(shí)間相關(guān)的動(dòng)態(tài)過程，它對(duì)舊技術(shù)的替代需要時(shí)間。這在熊彼特時(shí)代就提到了，他認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新及其所帶來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)有機(jī)過程，創(chuàng)新的每個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)受到諸如現(xiàn)有技術(shù)條件、社會(huì)環(huán)境等其他因素的影響，與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所追求的靜態(tài)均衡形成了鮮明的對(duì)比。所以，長(zhǎng)期以來經(jīng)濟(jì)學(xué)界一直都未給與技術(shù)創(chuàng)新充分的重視，1932年羅賓斯(Robbins)在他的方法論研究中還將技術(shù)創(chuàng)新歸為心理學(xué)和工程學(xué)的研究范疇，演化理論等非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)也就成為技術(shù)創(chuàng)新的理論依據(jù)。直到半個(gè)世紀(jì)后，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)越來越大，熊彼特對(duì)非線性動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的直覺推理也契合了自然科學(xué)的顯明性發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新思想才引起理論界的廣泛關(guān)注。現(xiàn)代的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)也從以前的靜態(tài)均衡分析為主逐漸變?yōu)橐蚤L(zhǎng)期動(dòng)態(tài)均衡分析為主，并把技術(shù)創(chuàng)新看做是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要?jiǎng)恿χ弧?/p>
在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新理論的研究過程中，理論界先后出現(xiàn)了五代技術(shù)創(chuàng)新模型。第一代，技術(shù)推動(dòng)創(chuàng)新模型又稱熊彼特企業(yè)家創(chuàng)新模型，最初由英國(guó)薩塞克斯大學(xué)科學(xué)政策研究所的沃爾什在SHPPHO項(xiàng)目時(shí)，依據(jù)熊彼特的觀點(diǎn)提出，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是內(nèi)生的，推動(dòng)著經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)；第二代，需求牽引創(chuàng)新模型則由施穆克勒提出，他在1966年發(fā)表的《發(fā)明與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》中，指出市場(chǎng)成長(zhǎng)和市場(chǎng)潛力是發(fā)明活動(dòng)速度和方形的主要決定因素。第三代，技術(shù)創(chuàng)新連鎖――回路模型，克服了前兩代線性模型的弊端，將科學(xué)、技術(shù)和需求結(jié)合起來，
提出了三者互動(dòng)的復(fù)雜過程。正如羅森伯格在《黑匣子之謎：技術(shù)與經(jīng)濟(jì)學(xué)》中所說：“作為基本的、演進(jìn)著的知識(shí)基礎(chǔ)的科學(xué)技術(shù)同市場(chǎng)需求的結(jié)構(gòu)一道，在創(chuàng)新中一種互動(dòng)方式起著核心作用；第四代，技術(shù)創(chuàng)新周期模型，則從產(chǎn)品生命周期角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有了更深刻的了解，創(chuàng)新后期不再僅是新產(chǎn)品的技術(shù)擴(kuò)散和完善。”厄特巴克(James M.Utterback)和阿伯納西(N.Abemathy)區(qū)分了產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，它們?cè)诋a(chǎn)品生命周期不同階段的地位不同，技術(shù)創(chuàng)新軌跡也跟著從產(chǎn)品創(chuàng)新轉(zhuǎn)移到工藝創(chuàng)新，直到新的主導(dǎo)技術(shù)出現(xiàn)，再經(jīng)歷這一過程；第五代，技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)模型是由羅思威爾首次提出，是一個(gè)以系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)化為核心的創(chuàng)新模型，是一個(gè)以顧客為導(dǎo)向的快速反應(yīng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。突出通過電子系統(tǒng)來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的高效、快速和柔性化。
技術(shù)創(chuàng)新對(duì)增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、提升綜合國(guó)力和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。目前，各種觀點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都已承認(rèn)，新產(chǎn)品與新工藝是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要力量源泉。隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的發(fā)展，以及人們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)認(rèn)識(shí)的加深，近年來經(jīng)濟(jì)學(xué)者已把經(jīng)濟(jì)分析方法應(yīng)用到技術(shù)創(chuàng)新的研究上，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新行為進(jìn)行了大量定性和定量的分析，提出了一些新的理論問題，并建立了相關(guān)模型。其中，除了技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系研究，產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的研究及技術(shù)擴(kuò)散外，新熊彼特學(xué)派還開始了具體歷史條件和環(huán)境下技術(shù)創(chuàng)新的研究并取得了一定的成績(jī)。新古典主義學(xué)派考慮到技術(shù)創(chuàng)新過程中的“市場(chǎng)失靈”問題，提倡政府干預(yù)減少先進(jìn)技術(shù)的外溢性給創(chuàng)新者帶來的負(fù)面影響，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)中技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的展開。
三、技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的基本手段
循環(huán)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)主流經(jīng)濟(jì)都有繼承，同時(shí)又有發(fā)展。前者主要引入了生態(tài)學(xué)物質(zhì)循環(huán)和能量守恒的基本觀點(diǎn)，擴(kuò)充了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇，追求規(guī)模限制下的資源優(yōu)化配置。而后者則從動(dòng)態(tài)的角度考慮新產(chǎn)品的創(chuàng)造、新工藝的發(fā)明、把發(fā)明轉(zhuǎn)化為商業(yè)應(yīng)用的創(chuàng)新以及創(chuàng)新的普及，研究不同階段的相互依賴和反饋以及技術(shù)的變化，不斷促進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)界打開科學(xué)技術(shù)這只“黑箱”。循環(huán)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)問題的分析都不約而同地采用了演進(jìn)方法，解釋經(jīng)濟(jì)中的常態(tài)――失衡，以求達(dá)到更高層次的穩(wěn)態(tài)，加強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)理的過程分析。納爾遜(R.Nelson)和溫特(S.Winter)也在1974年提出“將生物進(jìn)化論的原理作為經(jīng)濟(jì)分析的方法論基礎(chǔ)”的建議。所以，對(duì)于促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新由于有著與其相同的分析角度，具備成為解開問題的出發(fā)點(diǎn)和關(guān)鍵點(diǎn)的優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新主體與創(chuàng)新對(duì)象和環(huán)境是一個(gè)相互依賴，不斷發(fā)展的統(tǒng)一體，它們對(duì)彼此的影響和改造都是在生態(tài)環(huán)境的承載能力內(nèi)展開，搜尋和選擇經(jīng)濟(jì)一生態(tài)系統(tǒng)的規(guī)律性以促進(jìn)人類的可持續(xù)發(fā)展。
循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，根本的是要提高資源的使用效率和加強(qiáng)環(huán)境的保護(hù)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，通常有兩種辦法：一是提高生產(chǎn)要素的質(zhì)量，包括機(jī)器設(shè)備的更新、勞動(dòng)力素質(zhì)的提升和原材料材質(zhì)的改善；二是改進(jìn)生產(chǎn)要素的組合方式，減少不可再生資源的使用和替代環(huán)境污染大的生產(chǎn)工藝。它們的核心都是技術(shù)創(chuàng)新。資源(尤其不可再生資源)和環(huán)境的稀缺性是一個(gè)普遍現(xiàn)象，而技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)就是緩解資源的稀缺，在提高稀缺資源質(zhì)量和使用效率的基礎(chǔ)上，尋找替代資源；在生產(chǎn)中，機(jī)器設(shè)備、勞動(dòng)力、貨幣資本、自然資源和環(huán)境的消耗方式因技術(shù)的變化而不斷變化，每一種要素組合方式都代表著更先進(jìn)的生產(chǎn)方式，產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率和產(chǎn)業(yè)綜合實(shí)力也隨之提高。
關(guān)鍵詞制度創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新循環(huán)經(jīng)濟(jì)
1發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)選擇
1.1突破資源約束“瓶頸”，防止經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)大起大落
我國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨的資源約束“瓶頸”正日益凸顯。從2003年開始，中國(guó)的煤、電、油、運(yùn)全面緊張，這一現(xiàn)象在2004年尤為明顯。我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)在很大程度上仍然是依靠物質(zhì)資源的高消耗來實(shí)現(xiàn)的，沒有從根本上改變“高投入、高消耗、高排放、不協(xié)調(diào)、難循環(huán)、低效率”的粗放型增長(zhǎng)方式。2003年我國(guó)已成為世界第一煤炭消費(fèi)大國(guó)和第二石油、電力消費(fèi)大國(guó)，水泥消耗占世界總量50%、鐵礦石占35%、氧化鋁和銅占20%，而GDP僅占5%，說明我國(guó)資源消耗是驚人的，同時(shí)伴隨高投入的是低產(chǎn)出。據(jù)測(cè)算，中國(guó)每創(chuàng)造一美元GDP所消耗的能源是美國(guó)的4.3倍，是日本的11.5倍。因此，為了減輕經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)資源供給的壓力，必須大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)資源的高效利用和循環(huán)利用。
1.2減輕環(huán)境污染壓力，協(xié)調(diào)人與自然和諧發(fā)展
我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)的矛盾越來越突出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的背后是資源耗竭、生態(tài)破壞、環(huán)境惡化，已嚴(yán)重制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)發(fā)展。據(jù)世界銀行和國(guó)內(nèi)有關(guān)機(jī)構(gòu)測(cè)算，20世紀(jì)90年代中期，我國(guó)每年因環(huán)境污染造成的經(jīng)濟(jì)損失占GDP比重已經(jīng)高達(dá)6%~8%。我國(guó)環(huán)境污染已經(jīng)達(dá)到十分嚴(yán)重的程度。2003年七大水系斷面檢測(cè)，達(dá)到Ⅲ類水質(zhì)的僅占29.5%，而劣Ⅴ類水質(zhì)高達(dá)44%；全國(guó)城市有66.7%缺水；大氣中SO2排放量達(dá)
1995萬(wàn)t，比國(guó)家二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)要求的1200萬(wàn)t容量高66.3%；農(nóng)田化肥農(nóng)藥污染、重金屬污染、土地荒漠化、各種持久性有機(jī)污染等現(xiàn)象嚴(yán)重。淮河治污10年投入600億，治污水質(zhì)又回到“原點(diǎn)”。全國(guó)“兩控區(qū)”（酸雨控制區(qū)和二氧化硫控制區(qū)）面臨巨大壓力，原定目標(biāo)難以完成。由于2003年全國(guó)煤炭消費(fèi)量陡增，導(dǎo)致全國(guó)SO2排放量達(dá)到2220萬(wàn)t左右，比2002年增加293萬(wàn)t，酸雨控制區(qū)內(nèi)年均pH值小于4.5的城市比例2003年達(dá)到16.5%，呈明顯上升趨勢(shì)，比2000年上升12.6%。大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，推行清潔生產(chǎn)，可將經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)對(duì)自然資源的需求和生態(tài)環(huán)境的影響降低到最小程度，從根本上解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的矛盾。
1.3實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，構(gòu)建和諧社會(huì)的現(xiàn)實(shí)選擇
傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，單純追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，忽視生態(tài)環(huán)境保護(hù)，采取掠奪式資源開采方式，勢(shì)必造成生態(tài)破壞、環(huán)境污染。循環(huán)經(jīng)濟(jì)是一種全新的發(fā)展模式，注重人與自然的和諧發(fā)展，注重人口質(zhì)量的全面提高，注重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展。同時(shí)，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，降低資源消耗，克服“綠色壁壘”，提高產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，更有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。一句話，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)有利于促進(jìn)人口、資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的全面、協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。
2技術(shù)創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟(jì)
實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，走新型工業(yè)化道路，而新型工業(yè)化道路靠的是技術(shù)創(chuàng)新，特別是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍處于追趕時(shí)期，注定要不同于西方發(fā)達(dá)國(guó)家走過的道路，技術(shù)創(chuàng)新是關(guān)鍵。
傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是“資源消費(fèi)產(chǎn)品廢物排放”單程線形的物質(zhì)流動(dòng)模式，而循環(huán)經(jīng)濟(jì)是“資源消費(fèi)產(chǎn)品再生資源”閉環(huán)型物質(zhì)流動(dòng)模式。其技術(shù)特征表現(xiàn)為資源消耗的減量化、再利用、資源再生化，可以用盡可能小的資源消耗和環(huán)境成本，獲得盡可能大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，從而使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與自然生態(tài)系統(tǒng)的物質(zhì)循環(huán)過程相互和諧，促進(jìn)資源永續(xù)利用。從表面上看，循環(huán)經(jīng)濟(jì)只不過是強(qiáng)調(diào)“三廢”的回收利用，但這只是一種誤解。從技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講，循環(huán)經(jīng)濟(jì)實(shí)際上是一種技術(shù)范式的革命。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，表現(xiàn)微觀技術(shù)層面上是資源（能源）消耗增長(zhǎng)過快、資源利用效率過低、資源再生化率不高。這一點(diǎn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀況表現(xiàn)尤為突出。因此，從技術(shù)角度講，循環(huán)經(jīng)濟(jì)要求我們經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須大大提高資源利用效率，降低能源消耗，強(qiáng)調(diào)對(duì)廢舊物品回收利用和廢棄物的再生利用，減少?gòu)U棄物排放，在保護(hù)環(huán)境同時(shí)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這就是循環(huán)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)范式特征。
有關(guān)專家指出循環(huán)經(jīng)濟(jì)的支撐技術(shù)體系大體由五類構(gòu)成：替代技術(shù)、減量技術(shù)、再利用技術(shù)、資源化技術(shù)、系統(tǒng)化技術(shù)。替代技術(shù)是旨在通過開發(fā)和使用新資源、新材料、新產(chǎn)品、新工藝，替代原來所用資源、材料、產(chǎn)品和工藝，以提高資源利用效率，減輕生產(chǎn)和消費(fèi)過程中環(huán)境壓力的技術(shù)。減量技術(shù)是用較少的物質(zhì)和能源消耗來達(dá)到既定的生產(chǎn)目的，在源頭節(jié)約資源和減少污染的技術(shù)。再利用技術(shù)是延長(zhǎng)原料或產(chǎn)品的使用周期，通過多次反復(fù)使用，來減少資源消耗的技術(shù)。資源化技術(shù)是生產(chǎn)或消費(fèi)過程產(chǎn)生的廢棄物通過回收處理，成為有用的資源。系統(tǒng)化技術(shù)是指主要從系統(tǒng)工程的角度出發(fā)考慮，通過構(gòu)建合理的產(chǎn)品組合、產(chǎn)業(yè)組合、技術(shù)組合，實(shí)現(xiàn)的物質(zhì)、能量、資金、技術(shù)的優(yōu)化使用的技術(shù)，如多產(chǎn)品聯(lián)產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)共生技術(shù)。
毫無(wú)疑問，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，就是要突破原有的技術(shù)范式，大力研發(fā)和應(yīng)用環(huán)境友好技術(shù)，研究清潔生產(chǎn)管理、資源利用最大化和排污最小化技術(shù)，開展生態(tài)工業(yè)和產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)理論研究與示范，實(shí)現(xiàn)末端治理轉(zhuǎn)向生產(chǎn)全過程控制，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式根本轉(zhuǎn)變。
3制度創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟(jì)
循環(huán)經(jīng)濟(jì)需要有相應(yīng)的制度規(guī)范，沒有制度保障的技術(shù)是不能創(chuàng)造出循環(huán)經(jīng)濟(jì)的。如果只有技術(shù)進(jìn)步，而沒有良好的制度安排，再先進(jìn)的技術(shù)也只能束之高閣，無(wú)法產(chǎn)業(yè)化，技術(shù)不能產(chǎn)業(yè)化也就無(wú)法對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起促進(jìn)作用。由于環(huán)境資源是典型的公共產(chǎn)品，公共產(chǎn)品具有兩個(gè)基本的特性，即消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。如果某人投資控制污染改善環(huán)境，那么其他沒有投資的人也可以分享環(huán)境改善的好處，即所謂“免費(fèi)乘車”，那么享受環(huán)境好處的人越來越多，愿意投資的人越來越少，勢(shì)必出現(xiàn)資源耗竭、生態(tài)惡化，出現(xiàn)“公地的悲劇”。另一方面，如果企業(yè)投資設(shè)備控制污染、則勢(shì)必增加企業(yè)成本，降低產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)沒有激勵(lì)控制污染。因此，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，必須進(jìn)行制度創(chuàng)新，建立一個(gè)有效的生態(tài)環(huán)境保護(hù)框架的利益分配體系。
3.1制度創(chuàng)新的重要性
（1）為技術(shù)創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟(jì)提供激勵(lì)機(jī)制。通過制度安排來規(guī)范企業(yè)的行為，做到“誰(shuí)使用誰(shuí)補(bǔ)償，誰(shuí)破壞誰(shuí)恢復(fù)”，有獎(jiǎng)有罰，形成良性激勵(lì)機(jī)制。在美國(guó)，政府充分發(fā)揮綠色稅收政策，鼓勵(lì)新能源開發(fā)和節(jié)能技術(shù)的應(yīng)用，每購(gòu)買一輛新能源的汽車可減免聯(lián)邦稅2000美元。每回收處理一條廢舊輪胎，國(guó)家都給相應(yīng)補(bǔ)貼，企業(yè)利用輪胎進(jìn)行加工，制造成膠粉、添加劑等，獲得新的收益。而在我國(guó)，如果企業(yè)自己花錢收購(gòu)處理舊輪胎，這便增加企業(yè)成本，使許多企業(yè)不能盈利。因此，國(guó)家應(yīng)通過減稅、補(bǔ)貼和信貸政策，鼓勵(lì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)型企業(yè)的發(fā)展，使他們能獲得比傳統(tǒng)工藝更高的價(jià)格優(yōu)勢(shì)和效益。制度安排使經(jīng)濟(jì)主體的技術(shù)創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟(jì)企業(yè)所付出的成本與收益相聯(lián)系，提高技術(shù)創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟(jì)的積極性，保障其投資利益。
（2）制度創(chuàng)新為技術(shù)創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟(jì)提供約束和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，為循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造條件。如制定循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)規(guī)范、框架以及行為準(zhǔn)則，從而使技術(shù)創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)具有行為度量的標(biāo)準(zhǔn)，減少經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的不確定性和信息成本，減少技術(shù)創(chuàng)新的障礙。
（3）降低技術(shù)創(chuàng)新的交易費(fèi)用。好的制度安排可以通過降低經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的不確定性，抑制“經(jīng)濟(jì)人”的機(jī)會(huì)主義傾向、提供穩(wěn)定的預(yù)期而降低交易費(fèi)用，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，并使技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
3.2制度創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域
（1）創(chuàng)建科技創(chuàng)新的激勵(lì)制度。建立健全促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)的政策保障體系，加強(qiáng)循環(huán)經(jīng)濟(jì)科研隊(duì)伍建設(shè)，健全科技人員激勵(lì)政策體系，通過實(shí)施人才工程促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；建立以政府投入為主導(dǎo)的多元化、社會(huì)化、國(guó)際化的科技創(chuàng)新投入體系，從根本上改變技術(shù)創(chuàng)新投入不足的問題。同時(shí)，通過科技制度創(chuàng)新鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)入企業(yè)或與企業(yè)實(shí)現(xiàn)多種形式的合作，實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)化。
（2）制定循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)政策，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重組。盡快研究制定循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)政策，實(shí)施強(qiáng)制性的耗能標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重組。明確取締對(duì)環(huán)境破壞較大的落后工藝、落后技術(shù)、落后產(chǎn)品，用清潔生產(chǎn)技術(shù)改造能耗高、污染重的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，支持發(fā)展節(jié)能、降耗、減污的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；積極開展清潔生產(chǎn)審計(jì)ISO14000環(huán)境管理體系認(rèn)證。按照“減量化、再使用、再循環(huán)”的原則，要求在產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)過程中推行生態(tài)化理念。大力發(fā)展廢舊資源回收、再生利用和安全處置產(chǎn)業(yè)，提高資源的利用率，減少環(huán)境污染與生態(tài)破壞，通過發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)延長(zhǎng)生態(tài)工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，以創(chuàng)造更多的社會(huì)就業(yè)崗位。
（3）建立環(huán)境信息公開制度，提高公眾生態(tài)文明理念。因?yàn)榄h(huán)境資源的公共性，所以發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)需要大眾的參與，需要提高公眾的生態(tài)環(huán)保理念。可以建立國(guó)家環(huán)境信息公開制度，定期城市環(huán)境質(zhì)量、主要河流斷面水質(zhì)狀況以及企業(yè)環(huán)境質(zhì)量。構(gòu)建一個(gè)完全信息的環(huán)境質(zhì)量平臺(tái)，鼓勵(lì)公眾監(jiān)督企業(yè)的環(huán)境行為，建立區(qū)域環(huán)境評(píng)估與巡查制度，促進(jìn)全社會(huì)參與環(huán)境保護(hù)。
（4）加快循環(huán)經(jīng)濟(jì)立法，嚴(yán)格法律約束。我國(guó)可以借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)予以立法。德國(guó)和日本最先嘗試以法律手段促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在德國(guó)，20世紀(jì)90年代以來相繼頒布了《包裝條例》和《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢物管理法》。《包裝條例》要求生產(chǎn)商和零售商首先減少直至消除不必要的包裝，其次要求對(duì)包裝物回收再利用，盡量減少?gòu)U棄物的產(chǎn)生量。《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢物管理法》則系統(tǒng)地運(yùn)用3R原則來解決廢棄物問題。在日本，2000年批準(zhǔn)了《循環(huán)型社會(huì)形成推進(jìn)基本法》，這部法律對(duì)推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)起到非常重要的作用。除此之外，日本還頒布了《容器包裝循環(huán)法》、《家電循環(huán)法》、《廢物處理法》、《資源有效利用處理法》、《綠色采購(gòu)法》等法律，這些法律構(gòu)建了一個(gè)資源回收與再生利用方面比較完善的法規(guī)體系。
參考文獻(xiàn)
1馬凱.樹立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的根本性轉(zhuǎn)變[J].宏觀經(jīng)濟(jì)研究，2004(3)
[關(guān)鍵詞]中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新理論 研究前沿 共詞分析 可視化 知識(shí)圖譜
[分類號(hào)]N99
1 數(shù)據(jù)來源與研究方法
1.1 數(shù)據(jù)來源
第一步，選取國(guó)際上被美國(guó)ISI(科學(xué)情報(bào)研究所)的SCI、SSCI數(shù)據(jù)庫(kù)(科學(xué)引文索引、社會(huì)科學(xué)引文索引)收錄的10個(gè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)新理論研究方面比較具有代表性的期刊(見表1)。
第二步，從SCI、SSCI中下載2001―2005年間英語(yǔ)語(yǔ)言的文章3 066篇，提取3 233個(gè)關(guān)鍵詞，依出現(xiàn)頻次的高低提取186個(gè)關(guān)鍵詞。
第三步，確定國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新理論研究的期刊。首先，在中國(guó)全文數(shù)據(jù)庫(kù)中，輸入關(guān)鍵詞“技術(shù)創(chuàng)新”，搜索登載“技術(shù)創(chuàng)新”方面文章居多的期刊(2001―2005年)；其次，在第一步的基礎(chǔ)上，統(tǒng)計(jì)出的期刊，同時(shí)被CSSCI收入及包括在國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)管理科學(xué)部指定的管理類、經(jīng)濟(jì)類、科學(xué)學(xué)期刊范圍內(nèi)，或只包括在國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)管理科學(xué)部指定的管理類、經(jīng)濟(jì)類、科學(xué)學(xué)期刊范圍內(nèi)的期刊(見表2)。
第四步，利用CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)，將由表1所示期刊中得到的關(guān)鍵詞，對(duì)應(yīng)地輸入所得到的中文期刊中，最后得到純文本格式的文章共有41 869篇(次)。
1.2 研究方法
從下載的41 869篇次的文章中，提取關(guān)鍵詞26 083個(gè)，出現(xiàn)總頻次為134 925次，平均每個(gè)關(guān)鍵詞出現(xiàn)5，17次。同時(shí)提取出現(xiàn)頻次為112次以上關(guān)鍵詞97個(gè)，其出現(xiàn)總頻次為23 775，占出現(xiàn)總頻次的17.6％，平均每個(gè)關(guān)鍵詞出現(xiàn)245.1次。由平均出現(xiàn)頻次可知，97個(gè)高頻關(guān)鍵詞基本上代表了當(dāng)今中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新理論研究前沿。
運(yùn)用科學(xué)計(jì)量學(xué)方法，通過自編軟件，對(duì)出現(xiàn)頻次居前97位高頻關(guān)鍵詞(見文后附表)進(jìn)行共詞分析，生成共詞矩陣，然后利用SPSS軟件，進(jìn)行多維尺度分析、聚類分析和因子分析，分別繪制以高頻關(guān)鍵詞為內(nèi)容的中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新理論研究前沿知識(shí)圖譜。
2 前沿圖譜與研究領(lǐng)域
2.1 多維尺度分析與聚類分析
從中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新理論研究前沿的高頻關(guān)鍵詞知識(shí)圖譜(圖1)，可以看出由高頻關(guān)鍵詞聚類而成的8個(gè)前沿知識(shí)群。這8個(gè)前沿知識(shí)群亦是當(dāng)代中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新理論研究前沿的8個(gè)前沿學(xué)術(shù)領(lǐng)域。
從這8個(gè)前沿知識(shí)群所構(gòu)成的前沿研究領(lǐng)域頻次居于前列的關(guān)鍵詞(見表3)與其他高頻關(guān)鍵詞(見附表)，可以了解當(dāng)代中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新理論研究前沿的基本內(nèi)涵。
從知識(shí)圖譜中各知識(shí)群的分布態(tài)勢(shì)來看，知識(shí)群1、2、3處于核心知識(shí)“地帶”，其中，知識(shí)群1與知識(shí)群2的知識(shí)含量最大，占據(jù)著主導(dǎo)之地位，知識(shí)群3發(fā)揮著“橋梁”的功能；知識(shí)群4、5、6、7、8雖然規(guī)模較小，但是，它們卻聚集在一起，存在非常密切的關(guān)系。
?知識(shí)群1中，“技術(shù)創(chuàng)新”、“知識(shí)管理”、“信息技術(shù)”、“戰(zhàn)略聯(lián)盟”、“可持續(xù)發(fā)展”、“指標(biāo)體系”、“企業(yè)文化”、“核心競(jìng)爭(zhēng)力”、“人力資源管理”、“供應(yīng)鏈管理”、“電子商務(wù)”、“核心能力”、“人力資本”、“產(chǎn)品創(chuàng)新”、“評(píng)價(jià)指標(biāo)”、“績(jī)效評(píng)價(jià)”、“人力資源”、“信息系統(tǒng)”、“風(fēng)險(xiǎn)管理”、“知識(shí)共享”、“全球化”、“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)”、“互聯(lián)網(wǎng)”、“學(xué)習(xí)型組織”、“競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略”等關(guān)鍵詞高頻出現(xiàn)，這表明該知識(shí)群主要關(guān)注在全球化與網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的背景下，以提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，圍繞技術(shù)創(chuàng)新的主線，以產(chǎn)品創(chuàng)新為核心，集中于基于知識(shí)共享的企業(yè)知識(shí)管理、戰(zhàn)略聯(lián)盟的建立、人力資本開發(fā)與人力資源管理、供應(yīng)鏈管理、企業(yè)文化的建設(shè)、電子商務(wù)的發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)等領(lǐng)域。
?知識(shí)群2中，“企業(yè)”、“風(fēng)險(xiǎn)投資”、“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”、“跨國(guó)公司”、“中小企業(yè)”、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”、“制度創(chuàng)新”、“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)”、“知識(shí)創(chuàng)新”、“R&D”、“激勵(lì)機(jī)制”、“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新”、“管理創(chuàng)新”、“國(guó)有企業(yè)”、“資源配置”、“實(shí)證分析”、“技術(shù)進(jìn)步”、“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”、“區(qū)域經(jīng)濟(jì)”、“科技政策”、“基礎(chǔ)研究”、“中國(guó)企業(yè)”、“信息不對(duì)稱”、“企業(yè)家”、“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)”、“組織創(chuàng)新”、“科學(xué)哲學(xué)”、“評(píng)價(jià)方法”、“企業(yè)創(chuàng)新”、“層次分析法”、“合作創(chuàng)新”、“國(guó)際創(chuàng)新系統(tǒng)”、“技術(shù)能力”等關(guān)鍵詞高頻出現(xiàn)，這表明該知識(shí)群首先著眼于企業(yè)的有關(guān)問題，包括跨國(guó)公司、中國(guó)企業(yè)中的國(guó)有企業(yè)、中小企業(yè)中的技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、激勵(lì)機(jī)制及R&D的關(guān)系，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，企業(yè)家在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的地位與作用。其次，立足國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的視角，涉及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與信息不對(duì)稱的關(guān)系、企業(yè)創(chuàng)新與合作創(chuàng)新的關(guān)系等問題。再者，科學(xué)哲學(xué)的視角對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究、反思，技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)評(píng)價(jià)方法，特別是層次分析法的運(yùn)用，也是該知識(shí)群的―個(gè)研究亮點(diǎn)。
?知識(shí)群3中，“企業(yè)管理”、“供應(yīng)鏈”、“戰(zhàn)略管理”、“組織學(xué)習(xí)”、“WTO”、“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”、“高新技術(shù)企業(yè)”、“產(chǎn)業(yè)集群”、“企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力”、“組織結(jié)構(gòu)”、“項(xiàng)目管理”、“企業(yè)戰(zhàn)略”、“創(chuàng)新能力”、“信息化”、“制造業(yè)”、“高技術(shù)企業(yè)”等關(guān)鍵詞高頻出現(xiàn)，表明該知識(shí)群的注意力集中在WTO、知識(shí)經(jīng)濟(jì)與信息化的背景下，以提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為核心，從企業(yè)戰(zhàn)略的角度，加強(qiáng)企業(yè)管理，這涉及到戰(zhàn)略管理、組織學(xué)習(xí)、組織結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目管理等內(nèi)容。其中，高新技術(shù)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群、制造業(yè)的創(chuàng)新能力尤受矚目。
?知識(shí)群4中，“上市公司”、“綜合評(píng)價(jià)”、“國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力”、“技術(shù)創(chuàng)新能力”等關(guān)鍵詞高頻出現(xiàn)，表明該知識(shí)群主要集中在有關(guān)上市公司的綜合評(píng)價(jià)、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力與技術(shù)創(chuàng)新能力等問題上。
?知識(shí)群5中，“公司治理”、“股票市場(chǎng)”、“證券市場(chǎng)”、“高新技術(shù)”、“資本市場(chǎng)”、“實(shí)證研究”等關(guān)鍵詞高頻出現(xiàn)，表明該知識(shí)群主要聚焦在高新技術(shù)公司的公司治理及其與資本市場(chǎng)中的股票市場(chǎng)、證券市場(chǎng)等方面。
?知識(shí)群6中，“科學(xué)技術(shù)”、“科技創(chuàng)新”、“評(píng)價(jià)指標(biāo)體系”等關(guān)鍵詞高頻出現(xiàn)，表明該知識(shí)群主要集聚在科學(xué)技術(shù)的發(fā)展與創(chuàng)新及其評(píng)價(jià)等領(lǐng)域。
?知識(shí)群7中，“管理模式”、“企業(yè)績(jī)效”、“經(jīng)濟(jì)全球化”等關(guān)鍵詞高頻出現(xiàn)，表明該知識(shí)群主要集中于
經(jīng)濟(jì)全球化的條件下，企業(yè)的管理模式與其績(jī)效的關(guān)系問題。
?知識(shí)群8中，“企業(yè)信息化”、“科研管理”等關(guān)鍵詞高頻出現(xiàn)，這表明企業(yè)的科研管理與企業(yè)信息化存在一定的關(guān)系，即某種程度而言，企業(yè)信息化為企業(yè)良好的科研管理創(chuàng)造條件，而企業(yè)有效的科研管理可以促進(jìn)企業(yè)信息化的發(fā)展與建設(shè)。
2.2 因子分析
在高頻關(guān)鍵詞的多維尺度分析、聚類分析基礎(chǔ)上，再利用因子分析對(duì)研究前沿進(jìn)行進(jìn)一步的論證，以利于解釋。根據(jù)因子分析的結(jié)果，得到累計(jì)方差貢獻(xiàn)率占71.599％的前8位主成分，如表4所示：
考察高頻關(guān)鍵詞因子分析中的原始特征值與方差貢獻(xiàn)率可知：
在中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新理論研究前沿中，最為活躍的研究前沿是知識(shí)群1，這表示企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的知識(shí)管理、人力資源管理、企業(yè)文化的建設(shè)，特別是信息技術(shù)的應(yīng)用以及信息技術(shù)的創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化，極為引人注目。第二活躍的研究前沿是以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資、制度創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)新、R&D管理、跨國(guó)公司的管理等為主導(dǎo)的知識(shí)群2，這說明在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的維度下，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步、企業(yè)創(chuàng)新的核心――技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性等問題，已引起學(xué)界的高度關(guān)注。知識(shí)群3是居于第三活躍的地位，亦即高新技術(shù)企業(yè)的戰(zhàn)略管理、組織學(xué)習(xí)及供應(yīng)鏈管理、產(chǎn)業(yè)集群、制造業(yè)的創(chuàng)新能力等呈熱點(diǎn)趨勢(shì)。其中，制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展在中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)中的作用與地位，已取得普遍的共識(shí)與肯定。這三個(gè)知識(shí)群在知識(shí)圖譜中占據(jù)的地帶最為“龐大”，知識(shí)含量也最為可觀，知識(shí)群1與知識(shí)群2引領(lǐng)著中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新理論的前行，知識(shí)群3則在其中起著一定程度的“貫通”作用。
知識(shí)群4、5、6、7、8在知識(shí)圖譜中，雖占據(jù)的位置有些“偏僻”，學(xué)術(shù)活躍性偏弱，但其在技術(shù)創(chuàng)新理論的研究中，所占分量不可小視，對(duì)整體研究的進(jìn)展，發(fā)揮著積極的促進(jìn)與完善作用。
3 結(jié)論與展望
Abstract： Belgian scientist I.prigogine puts the dissipative structure theory for the development of non—equilibrium thermodynamics and statistical physics. It is not only widely used in the natural sciences， but be widely applicable to enterprise， especially to the company's products technological innovation. Using dissipative structure theory to analyze enterprise product technical innovation and build innovation model is significant to guide the upgrade and improvement of enterprise product technical innovation.
關(guān)鍵詞： 耗散結(jié)構(gòu)理論；產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新；模型；突變；躍升
Key words： dissipative structure theory；product innovations；model；mutant；jump
中圖分類號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006—4311（2012）27—0011—02
1 耗散結(jié)構(gòu)及其特點(diǎn)
耗散結(jié)構(gòu)是開放系統(tǒng)在遠(yuǎn)離平衡態(tài)時(shí)，可能形成一種時(shí)空有序的結(jié)構(gòu)。它是由比利時(shí)科學(xué)家普利高津
（I.prigogine）于1969年針對(duì)非平衡熱力學(xué)和統(tǒng)計(jì)物理學(xué)的發(fā)展提出的一個(gè)重要概念。
“對(duì)一個(gè)遠(yuǎn)離平衡態(tài)的開放系統(tǒng)，dS=deS+diS，其中dS 代表系統(tǒng)的熵的變化；deS代表系統(tǒng)與外界交換能量和物質(zhì)所引起的熵的改變，這個(gè)量可正可負(fù)；diS代表系統(tǒng)內(nèi)部由于不可逆過程所引起的熵的改變，這個(gè)量總是負(fù)的（注：負(fù)號(hào)表示方向）。等式表明，開發(fā)系統(tǒng)通過不斷與外界交換物質(zhì)和能量，當(dāng)影響系統(tǒng)的條件變化達(dá)到一定閾值時(shí)，可以形成新的有序結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)要依靠消耗外界的物質(zhì)和能量來維持，因此稱為耗散結(jié)構(gòu)（dissipative structure）。耗散結(jié)構(gòu)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的穩(wěn)定有序結(jié)構(gòu)，是一種“活”結(jié)構(gòu)。它可以從一種耗散結(jié)構(gòu)向新的更高級(jí)的耗散結(jié)構(gòu)躍升和發(fā)展。這種結(jié)構(gòu)具有以下特點(diǎn)：①系統(tǒng)必須是一個(gè)開放系統(tǒng)；②系統(tǒng)必須遠(yuǎn)離平衡態(tài)；③系統(tǒng)內(nèi)各要素之間存在非線性的相互作用；④突變與漲落現(xiàn)象。”[1]
2 企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的耗散特性分析
普利高津把開放系統(tǒng)、遠(yuǎn)離平衡、非線性作用、突變與漲落現(xiàn)象，作為耗散結(jié)構(gòu)形成的四大基本構(gòu)件。遠(yuǎn)離平衡狀態(tài)的非平衡系統(tǒng)可以是自然科學(xué)的，也可以是社會(huì)的、企業(yè)的。一個(gè)發(fā)展中的企業(yè)，離不開產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新，從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)上分析看，具備了耗散結(jié)構(gòu)的諸多特點(diǎn)，也可以視為耗散結(jié)構(gòu)系統(tǒng)來加以分析與探索。
第一，企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新自始至終是一個(gè)開放系統(tǒng)。換句話說，任何人任何企業(yè)不可能將企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新封閉起來。事實(shí)上，企業(yè)開發(fā)的新技術(shù)隨著產(chǎn)品流向市場(chǎng)，流到千家萬(wàn)戶，用戶在使用企業(yè)產(chǎn)品的同時(shí)，也在熟悉產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)，掌握產(chǎn)品的性能，明白產(chǎn)品的一系列技術(shù)參數(shù)和功能，可以說，任何一項(xiàng)承載著新技術(shù)的產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)后，既給用戶生活帶來方便和提高了效率，又把廣大用戶和社會(huì)活動(dòng)推向了更新的技術(shù)領(lǐng)域和更高的技術(shù)平臺(tái)，由此又推動(dòng)別的企業(yè)在新的技術(shù)平臺(tái)上的再一次進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展；另一方面，當(dāng)代企業(yè)，面臨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新，要是關(guān)起門來封閉探索的話，將面臨著以下問題：一是技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)品，能否被市場(chǎng)接受，能否受到市場(chǎng)的歡迎，都是未知數(shù)；二是這種技術(shù)創(chuàng)新模式，只利用了企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)資源進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，其創(chuàng)新的進(jìn)度慢，時(shí)間長(zhǎng)，難以滿足市場(chǎng)的需求。當(dāng)今的市場(chǎng)，要求企業(yè)如何在最短的時(shí)間內(nèi)開發(fā)出擁有新技術(shù)的市場(chǎng)急需的產(chǎn)品，因此，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新如何才能“站在巨人們的肩膀上”，比別人望得遠(yuǎn)些；如何才能“站在巨人們的肩膀上”，比別人做得更好些，比別人做得更先進(jìn)些。牛頓曾感慨地說：“假若我能比別人望得略為遠(yuǎn)些，那是因?yàn)槲艺驹诰奕藗兊募绨蛏稀！币粋€(gè)科學(xué)家如此，一個(gè)企業(yè)又何嘗不如此呢？企業(yè)要“站在巨人們的肩膀上”，就必須獲取“巨人們的間接經(jīng)驗(yàn)”，將企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新自始至終處在一個(gè)開放的狀態(tài)下，不斷從外部獲得科技發(fā)展信息、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的技術(shù)信息、市場(chǎng)需求信息、產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的信息、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策信息等各種資源，將企業(yè)內(nèi)的技術(shù)資源、企業(yè)的資金能力、企業(yè)的試制能力、企業(yè)的生產(chǎn)能力、企業(yè)的質(zhì)量控制與檢測(cè)能力結(jié)合起來。因此，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是在與外界不斷進(jìn)行信息交換的過程中實(shí)現(xiàn)的。見企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)與外界交換各種資源模型圖1。
一、引言
信息科技的日益縱深發(fā)展以及全球經(jīng)濟(jì)一體化的加劇，高科技競(jìng)爭(zhēng)變得日趨激烈,現(xiàn)有企業(yè)和新興企業(yè)在這樣一個(gè)充滿競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)密集的全球性市場(chǎng)上均面臨著前所未有的不確定性。企業(yè)僅僅關(guān)注“漸進(jìn)性的改進(jìn)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的”，不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越和發(fā)展中國(guó)家追求經(jīng)濟(jì)趕超的重要手段，但由于不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新具有不確定性、高風(fēng)險(xiǎn)性、收益的非獨(dú)占性，加之不連續(xù)技術(shù)產(chǎn)品生命周期短、技術(shù)復(fù)雜程度與集成融合程度高，現(xiàn)實(shí)中的企業(yè)實(shí)施不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新面臨著巨大的不確定性。為降低風(fēng)險(xiǎn)性與不確定性，企業(yè)需要進(jìn)行有效的不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策。理論界對(duì)不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施的研究也給予了應(yīng)有的關(guān)注，然而，這些研究大多集中于組織的單一個(gè)體視角而非網(wǎng)絡(luò)視角，即其基本假設(shè)于企業(yè)的原子模型結(jié)構(gòu)而非網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。事實(shí)上，企業(yè)與外部組織間的關(guān)系已從單一的二元關(guān)系發(fā)展成為多組織間的相互依存和相互關(guān)聯(lián)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，與這種網(wǎng)絡(luò)關(guān)系高度相關(guān)的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力對(duì)企業(yè)的資源基礎(chǔ)與優(yōu)勢(shì)來源將產(chǎn)生重要影響。本文立足戰(zhàn)略管理理論的資源基礎(chǔ)觀引入企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力，以定性分析和規(guī)范分析的方法探究其對(duì)不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策的作用原理，以期為企業(yè)實(shí)施不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新提供新的理論補(bǔ)充，并試圖為豐富傳統(tǒng)的資源基礎(chǔ)觀在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的拓展應(yīng)用提供新的視角。
二、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力對(duì)不連續(xù)性技術(shù)新戰(zhàn)略決策作用分析
基于馬剛對(duì)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力內(nèi)涵的界定并結(jié)合不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策，本文認(rèn)為，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力是指企業(yè)為了提升、保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與其他行為主體建立戰(zhàn)略關(guān)系，獲取分享、整合內(nèi)外部網(wǎng)絡(luò)資源，協(xié)調(diào)內(nèi)外部關(guān)系,以及協(xié)同創(chuàng)新的能力，因此，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力應(yīng)包含以下六個(gè)方面：戰(zhàn)略關(guān)系構(gòu)建能力，內(nèi)外部協(xié)調(diào)能力，獲取、分享網(wǎng)絡(luò)資源能力，整合內(nèi)外部資源能力，關(guān)系管理能力，協(xié)同創(chuàng)新能力。
1.企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力對(duì)技術(shù)掃描作用分析
不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策時(shí)機(jī)把握在很大程度上緣于企業(yè)通過技術(shù)掃描獲得的有關(guān)新技術(shù)信息。
企業(yè)社會(huì)資本存量決定了技術(shù)掃描的信息價(jià)值。技術(shù)掃描的準(zhǔn)確性和真實(shí)性源于企業(yè)所掌握的相關(guān)技術(shù)信息。企業(yè)可以通過常規(guī)媒體來獲得相關(guān)的技術(shù)信息，但得到的信息具有共享性和普遍性，信息的價(jià)值含量低。企業(yè)社會(huì)資本是獲取外部環(huán)境具有較高價(jià)值信息的基礎(chǔ)，社會(huì)資本存量的增加擴(kuò)充了信息傳播渠道、提高了創(chuàng)新擴(kuò)散主體之間的關(guān)聯(lián)性和人際交往頻度。由此可見，常規(guī)媒體起“周知”作用，而人際交往則起“相信”作用，企業(yè)社會(huì)資本有助于企業(yè)獲得不連續(xù)新技術(shù)可靠信息，降低了信息的搜集成本和信息的失真程度。
企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力可以幫助企業(yè)提高社會(huì)資本存量。通過戰(zhàn)略關(guān)系構(gòu)建能力，識(shí)別外部網(wǎng)絡(luò)中的潛在的合作伙伴，并通過對(duì)其相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、信譽(yù)和價(jià)值觀的評(píng)估以適當(dāng)?shù)木W(wǎng)絡(luò)模式與之建立和發(fā)展戰(zhàn)略關(guān)系；其次基于共同的或相近的組織文化通過內(nèi)外部協(xié)調(diào)能力對(duì)企業(yè)內(nèi)部之間、企業(yè)與合作伙伴之間進(jìn)行有效協(xié)調(diào)，在互信的基礎(chǔ)上通過獲取、分享網(wǎng)絡(luò)資源能力，從網(wǎng)絡(luò)中的其他行為主體那里獲取企業(yè)所需要的相關(guān)不連續(xù)技術(shù)信息；最后通過關(guān)系管理能力協(xié)調(diào)管理現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)成員和新加入成員，通過關(guān)系的管理，可以增進(jìn)各成員之間的交流程度，各成員在基于良好信任關(guān)系的基礎(chǔ)上更愿意增強(qiáng)自身技術(shù)信息資源的貢獻(xiàn)。
2.企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力對(duì)新技術(shù)和能力獲取作用分析
當(dāng)企業(yè)完成了對(duì)技術(shù)軌道躍遷點(diǎn)的選擇后，企業(yè)必須盡快地確定采取何種方式來獲取新技術(shù)。
合作聯(lián)盟是企業(yè)獲取新技術(shù)和能力策略中的最佳選擇。合作聯(lián)盟方式可以使得企業(yè)在缺乏新產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)的時(shí)候依靠同盟伙伴的互補(bǔ)性資源的支持順利進(jìn)行新技術(shù)或者新產(chǎn)品的研發(fā)，以有效地應(yīng)對(duì)外部環(huán)境的變化。與新技術(shù)和能力獲取的其他三種策略——企業(yè)主體內(nèi)部研發(fā)、收購(gòu)或兼并、組建獨(dú)立機(jī)構(gòu)或者部門研發(fā)相比，合作聯(lián)盟不但能以更加靈活的方式及時(shí)地獲取到不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新所需的新技術(shù)和能力，還能減少企業(yè)研發(fā)的成本投入，使企業(yè)與其戰(zhàn)略伙伴共同面對(duì)不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新帶來新興產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)的不確定性，降低了技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。
企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力可以提升合作聯(lián)盟的效率，使得企業(yè)更加傾向于合作聯(lián)盟策略。雖然合作聯(lián)盟是企業(yè)獲取新技術(shù)和能力策略中的最佳選擇，但需要考慮很多方面的因素。戰(zhàn)略關(guān)系構(gòu)建能力可以幫助企業(yè)識(shí)別、評(píng)估外部網(wǎng)絡(luò)中的潛在合作伙伴，并以適當(dāng)?shù)木W(wǎng)絡(luò)模式與之建立戰(zhàn)略關(guān)系；內(nèi)外部協(xié)調(diào)能力可以幫助企業(yè)有效協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部之間、企業(yè)與合作伙伴之間的關(guān)系，并在互信的基礎(chǔ)上通過獲取、分享網(wǎng)絡(luò)資源能力，從網(wǎng)絡(luò)成員那里獲取到相關(guān)資源和能力；關(guān)系管理能力可以幫助企業(yè)對(duì)網(wǎng)絡(luò)成員進(jìn)行有效協(xié)調(diào)管理，增強(qiáng)各成員之間的交流程度與自身資源的貢獻(xiàn)度。
3.企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力對(duì)技術(shù)軌道躍點(diǎn)選擇作用分析
通過對(duì)技術(shù)發(fā)展的跟蹤掃描，當(dāng)新技術(shù)的威脅被確認(rèn)后，企業(yè)必須盡快地鎖定技術(shù)軌道躍遷空間與躍遷時(shí)機(jī)。
企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力直接影響現(xiàn)有的資源與能力以及對(duì)不連續(xù)新技術(shù)情形把握的精準(zhǔn)程度，并最終影響技術(shù)軌道躍遷空間。通過戰(zhàn)略關(guān)系構(gòu)建能力、內(nèi)外部協(xié)調(diào)能力，吸引在原有技術(shù)創(chuàng)新方面具備相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的成員加入現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)，同時(shí)，對(duì)現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)成員進(jìn)行調(diào)整，剔除已傷失技術(shù)創(chuàng)新相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)網(wǎng)絡(luò)成員，而后通過獲取分享網(wǎng)絡(luò)資源能力、整合內(nèi)外部網(wǎng)絡(luò)資源能力、關(guān)系管理能力，對(duì)更新后的網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行協(xié)調(diào)管理。與此同時(shí)，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力通過作用于技術(shù)掃描來影響技術(shù)環(huán)境中的高價(jià)值信息的獲取，進(jìn)而影響到企業(yè)對(duì)不連續(xù)新技術(shù)情形把握的精準(zhǔn)程度。不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)軌道躍遷空間是由企業(yè)現(xiàn)有的資源與能力，以及對(duì)不連續(xù)新技術(shù)情形把握的精準(zhǔn)程度共同決定的。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力通過作用于技術(shù)掃描的新舊技術(shù)性能與技術(shù)效率信息獲取的精準(zhǔn)程度來影響技術(shù)軌道躍遷時(shí)機(jī)選擇。技術(shù)軌道躍遷時(shí)機(jī)選擇在很大程度上依賴于通過技術(shù)掃描獲得的新舊技術(shù)性能與技術(shù)效率信息，當(dāng)新技術(shù)性能低于現(xiàn)有技術(shù)性能，而且新技術(shù)效率也低于現(xiàn)有技術(shù)效率時(shí)，企業(yè)只能采取觀望態(tài)度，因?yàn)樾录夹g(shù)和產(chǎn)業(yè)具有巨大的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，而當(dāng)新技術(shù)還沒有展示出良好的發(fā)展?jié)摿图夹g(shù)效率的時(shí)候，盲目地進(jìn)行技術(shù)躍遷只能使企業(yè)面臨巨大的不可逆轉(zhuǎn)的創(chuàng)新失敗風(fēng)險(xiǎn)；當(dāng)新技術(shù)在技術(shù)性能還沒有超越現(xiàn)有技術(shù)的時(shí)候，已經(jīng)出現(xiàn)了較高的技術(shù)效率，企業(yè)應(yīng)該在對(duì)技術(shù)性能和技術(shù)效率綜合考慮的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的資源和能力選擇合適的躍遷時(shí)機(jī)進(jìn)入新技術(shù)軌道，是否在這個(gè)區(qū)域進(jìn)行軌道的躍遷將是一個(gè)綜合考慮的過程，還需要考慮其他的影響因素。
三、結(jié)語(yǔ)
企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力在不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策中扮演了這樣一種角色，那就是通過作用于企業(yè)社會(huì)資本提升技術(shù)掃描的信息價(jià)值來確保不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策時(shí)機(jī)把握和技術(shù)軌道躍遷時(shí)機(jī)選擇，加之企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力在資源與能力獲取方面的優(yōu)勢(shì)，確保了對(duì)技術(shù)軌道躍遷空間的準(zhǔn)確把握，有效降低了風(fēng)險(xiǎn)性與不確定性，同時(shí)還使得企業(yè)在新技術(shù)和能力獲取策略上更加傾向于合作聯(lián)盟。本文只是引入變量企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力，定性地探究了其對(duì)不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策的影響，還缺乏定量方面的分析，畢竟不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策是一個(gè)復(fù)雜過程，但企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力終究擴(kuò)充了企業(yè)的資源基礎(chǔ)，為不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策拓寬了決策空間。
參考文獻(xiàn):
[1]張錫林等:交易費(fèi)用與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策[J].科技進(jìn)步與對(duì)策.2003,(5):12～13
【關(guān)鍵詞】技術(shù)創(chuàng)新能力 評(píng)價(jià) 綜述研究
當(dāng)今，企業(yè)的市場(chǎng)環(huán)境變化更加不確定，新技術(shù)、新產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，一種產(chǎn)品或者一項(xiàng)技術(shù)的生命周期不斷縮短，技術(shù)創(chuàng)新所引領(lǐng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)愈發(fā)明顯。在這種形勢(shì)下，企業(yè)若不采取有力的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略來持續(xù)地提升技術(shù)創(chuàng)新能力，將會(huì)很容易被市場(chǎng)邊緣化、甚至淘汰。本文首先對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力理論、技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)理論進(jìn)行了簡(jiǎn)要的綜述分析，并進(jìn)一步對(duì)企業(yè)如何系統(tǒng)地評(píng)價(jià)自身技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了探索性的研究，這對(duì)于企業(yè)有針對(duì)性的選擇技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。
1.技術(shù)創(chuàng)新能力理論綜述
目前國(guó)內(nèi)外對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究仍處于發(fā)展階段，并未形成一致性的理論，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的看法也不一致。Larry從企業(yè)創(chuàng)新組織行為的角度出發(fā)，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)組織能力、適應(yīng)能力、創(chuàng)新能力和技術(shù)與信息獲取能力的總和；Bargeman和Maidigue從戰(zhàn)略管理角度認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)內(nèi)部一系列支持和促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施和實(shí)現(xiàn)的組織、技術(shù)、文化特征等的集合體；Barton提出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的核心要素包括掌握專業(yè)技術(shù)知識(shí)的人，企業(yè)技術(shù)系統(tǒng)和管理系統(tǒng)的能力，企業(yè)核心價(jià)值觀等；Seven Muller指出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力包括企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)能力，生產(chǎn)技術(shù)改造能力，技術(shù)儲(chǔ)備能力和技術(shù)創(chuàng)新組織能力等方面；魏江等把技術(shù)創(chuàng)新能力要素分解為技術(shù)創(chuàng)新決策能力，研發(fā)能力，生產(chǎn)能力，市場(chǎng)營(yíng)銷能力和組織能力；傅家驥認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是指創(chuàng)新資源投入能力，創(chuàng)新管理能力，創(chuàng)新傾向，研究開發(fā)能力，制造能力和營(yíng)銷能力。
2.技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)理論綜述
國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者從不同的維度構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系，還有不少學(xué)者選取不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同企業(yè)的數(shù)據(jù)開展了相應(yīng)的實(shí)證研究。其中，王國(guó)進(jìn)和王其藩對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)的主要文獻(xiàn)進(jìn)行了綜述分析，歸納總結(jié)出三個(gè)主要的特點(diǎn)：一是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的方法更加多樣化、更加科學(xué)性；二是更加重視企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與外部環(huán)境的關(guān)系，三是開始關(guān)注企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)自身發(fā)展階段以及技術(shù)本身演化發(fā)展規(guī)律的關(guān)系。2006年，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的角度提出評(píng)價(jià)我國(guó)典型企業(yè)自主創(chuàng)新能力的四項(xiàng)指標(biāo)，即技術(shù)創(chuàng)新資源指標(biāo)，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)。宋凡等分別對(duì)上海、浙江、江蘇、福建等地企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)的整體創(chuàng)新水平進(jìn)行了調(diào)查研究。國(guó)外學(xué)者中比較有影響的是庫(kù)珀和克雷恩 （Cooper and Klein Schmidt）提出了技術(shù)創(chuàng)新高標(biāo)準(zhǔn)定位模型，該模型指出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要依賴于五種要素，即產(chǎn)品開發(fā)過程、組織形式、技術(shù)戰(zhàn)略、創(chuàng)新氛圍、高層管理者的支持，同時(shí)他們認(rèn)為其中三種要素具有顯著作用，庫(kù)珀和克雷恩稱之為“新產(chǎn)品創(chuàng)新業(yè)績(jī)?nèi)恰保撃Ｐ偷奶岢鍪沟脤?duì)技術(shù)創(chuàng)新管理過程評(píng)價(jià)變得更加容易操作。
3.構(gòu)建評(píng)價(jià)要素框架，實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，提升技術(shù)創(chuàng)新能力
通過前述的綜述研究，我們發(fā)現(xiàn)大多數(shù)學(xué)者都基于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的某個(gè)單一維度研究、構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)要素及相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。為更加全面地度量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，本文認(rèn)為應(yīng)從技術(shù)創(chuàng)新能力靜態(tài)評(píng)價(jià)要素、技術(shù)創(chuàng)新能力體系評(píng)價(jià)要素、技術(shù)創(chuàng)新能力體系效能要素和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力戰(zhàn)略支撐要素四個(gè)方面系統(tǒng)地構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)要素框架體系。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)要素框架
依照企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)要素框架，企業(yè)要實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，一方面應(yīng)積極加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新資源掌控和積累，另一方面應(yīng)注重通過創(chuàng)新平臺(tái)和創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)充分發(fā)揮創(chuàng)新資源的組合效應(yīng)。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞:技術(shù)創(chuàng)新;公司治理;所有權(quán)結(jié)構(gòu)
一個(gè)企業(yè)要想維持長(zhǎng)期穩(wěn)定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就必須采取卓有成效的創(chuàng)新手段，確保企業(yè)能夠不斷的提高其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的有力保障是企業(yè)保證處在持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新工作情況下。現(xiàn)階段我國(guó)的一些出口商品，大部分還是處在低附加值的層次，并且不能充分的掌握商品的核心價(jià)值，由此可見，我國(guó)企業(yè)迫切需要發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新這一技術(shù)手段。企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)的發(fā)展迄今為止，依然緊密的依托于一定的企業(yè)制度框架的構(gòu)建，然而公司治理機(jī)制作為企業(yè)內(nèi)部的有力決定機(jī)制，才是能夠保證企業(yè)有效運(yùn)行的具有戰(zhàn)略性意義的決策機(jī)制。由此可見，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新必然會(huì)受公司的治理方式影響。因此，將公司的治理作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究的視角，對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，對(duì)于提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力來說，是具有非常重要的一項(xiàng)改革措施。
一、公司治理和技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容概述
(一)公司治理的內(nèi)容分析
公司治理的本質(zhì)內(nèi)容概括來說可以認(rèn)為是企業(yè)將所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)進(jìn)行分離的一種行為。而從狹義的角度出發(fā)，進(jìn)行分析，我們可以認(rèn)為公司的治理內(nèi)容指的是企業(yè)所有者對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)督和制衡的行為，并且能夠解決存在于兩者之間的一些問題。從廣義的角度出發(fā)，我們可以認(rèn)為公司治理指的是企業(yè)協(xié)調(diào)公司和其他利益者之間利益關(guān)系的一種行為制度。
(二)技術(shù)創(chuàng)新概念分析以及其發(fā)展的特點(diǎn)分析
技術(shù)創(chuàng)新可以歸納總結(jié)為通過集成和綜合知識(shí)等手段針對(duì)新產(chǎn)品及新流程進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，由此可見，技術(shù)的創(chuàng)新一方面需要員工進(jìn)行長(zhǎng)時(shí)間的、集體性的學(xué)習(xí)，另一方面需要企業(yè)具備資源的長(zhǎng)期投入能力。分析技術(shù)創(chuàng)新的概念，針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，總結(jié)下來，一共需要考慮的因素有以下三個(gè)：
1、投資的專一性
投資的專一性指的是投資和技術(shù)創(chuàng)新過程的積累性和集體性有著非常緊密的聯(lián)系，并且每項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展都同參與者們的相互交流和學(xué)習(xí)的效果息息相關(guān)，要想產(chǎn)生創(chuàng)新性專業(yè)技能，必須重視投資的專一性。
2、技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果的高度不確定性
創(chuàng)造任何一個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)品，都必須經(jīng)歷一個(gè)積極探索的過程，并且這個(gè)過程需要耗費(fèi)大量的物力、資金和人力，除此之外，還會(huì)同非常多的環(huán)節(jié)和因素有著密切的關(guān)系，但是不論怎樣，最終是否能夠產(chǎn)生新產(chǎn)品，并不能從一開始就有一個(gè)定論，因此說技術(shù)創(chuàng)新具有很大的不確定性。
3、技術(shù)創(chuàng)新成果的未來回報(bào)具有非常大的不可預(yù)見性
之所以說，技術(shù)創(chuàng)新的成果具有很大的不可預(yù)見性，是因?yàn)榫退阍趧?chuàng)新的過程中，企業(yè)采取了最新的知識(shí)、最新的產(chǎn)品或者是最新的技術(shù)來進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的改革，最終也不一定能夠取得預(yù)期的效果。
二、關(guān)于公司治理和技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的一些理論依據(jù)分析
一些傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)認(rèn)為，公司和公司相互之間是具有相似性的，而技術(shù)的創(chuàng)新不過就是一些利益追求者要求取得最大化利益而已。然而，現(xiàn)在看來，這一觀點(diǎn)是有偏差的。實(shí)際上，公司的內(nèi)部結(jié)構(gòu)以及組織上不是完全相同的。
(一)委托理論和利益相關(guān)者理論的內(nèi)容概述
“股東利益至上”的看法是建立在委托理論基礎(chǔ)上產(chǎn)生的一種觀點(diǎn)，具體指的是股東通過促使經(jīng)理層工作，來確保以最大化股東財(cái)富的形式經(jīng)營(yíng)公司，關(guān)于這個(gè)理論，從廣義的角度來說，那些能夠提升公司績(jī)效的行為都隸屬于股東對(duì)經(jīng)營(yíng)的行為和決策的控制力范圍，并且，股東作為唯一一個(gè)在無(wú)任何確定收益的情況下還對(duì)公司進(jìn)行積極投資的群體，公司的其他成員則全都是受雇于股東名下的。由此可見，對(duì)于這個(gè)理論，總結(jié)下來，其認(rèn)為只有股東才是一個(gè)企業(yè)收益權(quán)利的實(shí)際擁有者，而其他的贊助者都不是必要存在的。而理論相關(guān)者理論占據(jù)了完全相反的理論支持，該理論將公司看成是大量利益相關(guān)者的集合，這個(gè)理論總結(jié)下來，我們可以看出，其認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新所需要的財(cái)產(chǎn)來源并不僅限于股東投入的資源。更重要的是，在技術(shù)創(chuàng)新方面，企業(yè)中的人力資源和股東投入的實(shí)物資源具有同等重要的地位。并且，不論股東還是其他員工，這些人都在企業(yè)上下了賭注，因此，針對(duì)公司中的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展來說，我們必須考慮可能影響創(chuàng)新過程發(fā)展的所有因素。
(二)不完全契約框架
在合同不完善的情況下，面臨創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)分配問題時(shí)，消費(fèi)者扮演的是創(chuàng)新成本承擔(dān)者的角色，往往是消費(fèi)者使得創(chuàng)新的產(chǎn)品商業(yè)化。在這樣的經(jīng)營(yíng)模式的影響下，消費(fèi)者和研究機(jī)構(gòu)必須緊密結(jié)合在一起，才能大大減小套牢問題的出現(xiàn)，并且，只有當(dāng)資本投入和人力投入相當(dāng)?shù)臅r(shí)候，才能維持創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展。與此同時(shí)，第三方擁有者必須是不對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生任何貢獻(xiàn)的普通投資方。并且，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展來說，一個(gè)公司的技術(shù)是在創(chuàng)新的過程中逐漸發(fā)展成熟的，因此，失敗的創(chuàng)新過程是通過哪一個(gè)公司可能會(huì)變得不必要，基于這種理論，過去參與過投資的人可能會(huì)主張進(jìn)行索取，但是他們所擁有的已經(jīng)不是那么重要了，這種情況會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展進(jìn)程有一定的阻礙作用。
(三)組織控制理論內(nèi)容概述
“組織控制理論”是由那些關(guān)注創(chuàng)新過程中基礎(chǔ)性組織條件的外國(guó)學(xué)者們提出的，這些人認(rèn)為一個(gè)企業(yè)要想進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，必須擁有以下三個(gè)條件：(1)戰(zhàn)略性控制，這一社會(huì)條件指的是，針對(duì)投資策略公司必須能夠?qū)ξ锪腿肆Y源進(jìn)行分配；(2)組織整合，這一社會(huì)條件指的是，公司必須能夠在技術(shù)創(chuàng)新的過程中，充分調(diào)動(dòng)起團(tuán)隊(duì)成員對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的積極態(tài)度；(3)資金支持，這一社會(huì)條件指的是，公司在資金投入方面，必須能夠持續(xù)的進(jìn)行資金的投入，直到看到經(jīng)濟(jì)回報(bào)。
三、三大因素對(duì)公司治理過程中對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響
公司治理過程中的三大要素指的是：第一要素指的是公司對(duì)所有權(quán)、剩余收益權(quán)以及經(jīng)營(yíng)權(quán)的分配權(quán)力。這個(gè)要素從本質(zhì)上分析來說，指的是公司的所有權(quán)結(jié)構(gòu)，一個(gè)公司的所有權(quán)結(jié)構(gòu)決定著該公司的決策者對(duì)資源分配的控制能力以及該公司的決策者對(duì)投資的熱情；第二個(gè)要素指的是籌資方式對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的影響，不同的籌資方式對(duì)應(yīng)著不同的管理機(jī)制，而這些管理機(jī)制強(qiáng)烈的影響著公司的投資決策能力；第三種要素是關(guān)于人力資源的要素，出于傳統(tǒng)原因，公司在治理的過程中，往往都忽視了這個(gè)要素，但實(shí)際上，人力資源這一要素是公司在治理過程中的一個(gè)核心要素。
(一)企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)分析
企業(yè)的資源配置結(jié)構(gòu)是由公司的所有權(quán)結(jié)構(gòu)來決定的，并且不可避免的對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展產(chǎn)生著重大的影響。從傳統(tǒng)層面來說，財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)集中程度對(duì)公司的機(jī)構(gòu)建設(shè)起著決定性的作用，目前針對(duì)如何處理所有權(quán)結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，有以下兩種方式作為處理手段：(1)第一種手段是基于委托理論提出的一種方法，該種理論認(rèn)為企業(yè)將所有權(quán)進(jìn)行集中之后，可以加大對(duì)管理層的監(jiān)督力度，進(jìn)而有可能降低與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用；(2)第二種手段是面對(duì)在不完全契約建設(shè)情況下，強(qiáng)調(diào)公司多元所有權(quán)結(jié)構(gòu)和不同的執(zhí)行方式之間的聯(lián)系。
(二)籌資方式對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新支出的影響作用分析
針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，企業(yè)是否能夠源源不斷的獲得資金支持是非常重要的一項(xiàng)決定因素。作為具有可選擇的性金融工具，債務(wù)籌資和股權(quán)籌資還是一種有效的治理結(jié)構(gòu)。從一方面來說，發(fā)行新股可能會(huì)導(dǎo)致股東監(jiān)管力度的降低；但另一方面來說，發(fā)行債券又可能會(huì)導(dǎo)致股東承擔(dān)過度的風(fēng)險(xiǎn)，分析造成這兩種現(xiàn)象的原因，可能是因?yàn)楣蓶|面對(duì)著可能成功的項(xiàng)目，都是可以獲得收益的，而債權(quán)人卻獨(dú)自承擔(dān)著由于失敗而可能出現(xiàn)的損失。
(三)人力資源
企業(yè)的特定技能可以歸納總結(jié)為創(chuàng)新產(chǎn)品的基本輸入，但是不管是從公司治理理論還是從公司技術(shù)創(chuàng)新理論出發(fā)，我們發(fā)現(xiàn)，這些理論的內(nèi)容都很少涉及到人力資源的投資問題。因此，按照目前的理論來說，一個(gè)員工在接受一個(gè)公司的技能培訓(xùn)后，很可能會(huì)跳槽去了其他公司，如果發(fā)生這種現(xiàn)象，那么該員工進(jìn)行的技能培訓(xùn)對(duì)提高生產(chǎn)率不會(huì)產(chǎn)生任何的促進(jìn)作用，同時(shí)，這種現(xiàn)象還會(huì)造成該員工在新公司不能得到與之前培訓(xùn)相匹配的薪水。因此，這種情況有機(jī)會(huì)造成雇主事后調(diào)低薪水。而如果員工在之前就預(yù)期到了這種行為，那么在其學(xué)習(xí)的過程中就有可能避免學(xué)習(xí)關(guān)于特地公司的技能，因?yàn)槠湓诤笃诘幕貓?bào)是不可預(yù)知的。而在技術(shù)創(chuàng)新過程中，這種現(xiàn)象更容易造成惡性循環(huán)。
四、對(duì)于基本建議的分析
總結(jié)之前的論述和分析，我國(guó)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方面可以從以下幾點(diǎn)對(duì)公司的治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行完善：
(一)改善之前的所有權(quán)結(jié)構(gòu)
不同的股東對(duì)待企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投資都有著自己的看法，根據(jù)國(guó)內(nèi)外的研究表明，適度的進(jìn)行股權(quán)集中對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展來說，具備著一定的促進(jìn)作用，造成這種現(xiàn)象的原因是因?yàn)闀?huì)有一定數(shù)量的股東在獲取企業(yè)長(zhǎng)期利益發(fā)展的過程中，都會(huì)積極的對(duì)開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品進(jìn)行投資。但是，如果股權(quán)過度集中，企業(yè)則會(huì)出現(xiàn)片面追求穩(wěn)定的情況，就會(huì)阻礙創(chuàng)新的發(fā)展；而當(dāng)股權(quán)又處于過度分散狀態(tài)時(shí)，又會(huì)不可避免的出現(xiàn)企業(yè)決策效率低下的現(xiàn)象。就目前的情況來看，我國(guó)的很多上市公司還是國(guó)有股在絕對(duì)控股，這種局面，阻礙了機(jī)構(gòu)投資者在公司治理中的作用，不利于公司開展技術(shù)創(chuàng)新。因此，我們需要改變股權(quán)結(jié)構(gòu)，使得機(jī)構(gòu)的投資者擁有一定的公司治理能力，并能夠積極的參與公司管理的長(zhǎng)期投資項(xiàng)目，促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。
(二)提高員工的參與管理程度
分析一些企業(yè)在發(fā)展特定人力資源的時(shí)候，出現(xiàn)的各種協(xié)調(diào)失敗的問題，我們發(fā)現(xiàn)可以通過改變公司內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)，達(dá)到提高員工在進(jìn)行公司決策過程中的參與度的效果。具體措施可以通過組織員工參與管理，這種方法在一定程度上可以起到提升雇員和雇主之間的信任度的作用，并且可以使員工在管理的過程中積極的發(fā)表自己的看法。另一方面，企業(yè)必須重點(diǎn)開發(fā)人力資源，大力的鼓勵(lì)員工進(jìn)行再深造，并積極為員工提供培訓(xùn)機(jī)會(huì)，通過這種形式，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展提供更優(yōu)秀的人力資源。并且切實(shí)的實(shí)行員工的持股計(jì)劃，真正的使得員工利益同企業(yè)的利益緊密聯(lián)系起來，促使員工投入更多的精力到技術(shù)創(chuàng)新中去。
(三)完善激勵(lì)約束的機(jī)制
經(jīng)營(yíng)者對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的態(tài)度對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展有著至關(guān)重要的影響作用，企業(yè)在進(jìn)行發(fā)展的過程中，對(duì)于經(jīng)營(yíng)者的工作能力和工作態(tài)度有著很高的要求，尤其是在面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)候，有效的激勵(lì)政策不僅可以提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的積極性，還會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用。企業(yè)應(yīng)該結(jié)合自身的具體情況，來采取有效的激勵(lì)措施，將短期激勵(lì)同長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合，采取多種激勵(lì)手段搭配使用，達(dá)到對(duì)經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)作用。
(四)改善外部環(huán)境
創(chuàng)新的環(huán)境對(duì)于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新來說有著不能忽視的作用，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，創(chuàng)造出一個(gè)適合企業(yè)發(fā)展、有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境，是促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要方面。就目前來說，很多企業(yè)已經(jīng)開始向技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行轉(zhuǎn)變，所以，政府更應(yīng)該在政策上給予大力的支持，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供便利。與此同時(shí)，要進(jìn)一步加強(qiáng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，只有技術(shù)創(chuàng)新的成果受到合理的保護(hù)，才能促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性。當(dāng)前市場(chǎng)的情況瞬息萬(wàn)變，企業(yè)要想在嚴(yán)峻的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制中維持不變的競(jìng)爭(zhēng)力度，需要不斷的進(jìn)行技術(shù)上的創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新同公司治理息息相關(guān)，本文詳細(xì)的闡述了，目前企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在公司治理過程中存在的問題，并提出了具體的強(qiáng)化措施，能夠有效的維持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展力度，幫助企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新不斷的擴(kuò)展新的經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，占領(lǐng)新的市場(chǎng)，獲得更多的收益，同時(shí)促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)和發(fā)展，促進(jìn)我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)。
作者:傅凌玲 單位:玉林師范學(xué)院法商學(xué)院
參考文獻(xiàn)：
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【關(guān)鍵詞】技術(shù)創(chuàng)新能力；技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)；技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法
一、技術(shù)創(chuàng)新概念的提出及發(fā)展
“技術(shù)創(chuàng)新”（Technological Innovation）亦有稱作技術(shù)革新的，是技術(shù)變革過程中繼發(fā)明之后的 一個(gè)階段，是一個(gè)改造世界的實(shí)用階段。早在1776年古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密出版的《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因》一書中就明確指出：國(guó)家的富裕在于分工，而分工之所以有助于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，一個(gè)重要原因是它有助于某些機(jī)械的發(fā)明，實(shí)際上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的來源做了初步的探討。技術(shù)創(chuàng)新是由“創(chuàng)新”一詞演變而來的。最早提出“創(chuàng)新”一詞演變而來的。最早提出“創(chuàng)新”（Innovation）的是著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特（J.A.Schumpeter），于1921年在《經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展理論》一書中提出，認(rèn)為創(chuàng)新是指經(jīng)濟(jì)中的某種“新的組合”，它包括以下五種情況：引用一種新的產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量；采用一種新的生產(chǎn)方法；開辟一個(gè)新的市場(chǎng)；獲得一種原料或半成品的新供給來源；實(shí)施一種新的組織形式。
繼熊彼特之后，索羅（S.C.Solo）在1951年發(fā)表的《在資本化過程中的創(chuàng)新：對(duì)熊彼特理論的評(píng)論》一文中對(duì)技術(shù)創(chuàng)新理論重新進(jìn)行了比較全面的研究，他提出技術(shù)創(chuàng)新成立的兩個(gè)條件，即新思想的來源和以后階段20世紀(jì)80年代穆爾塞（R.
Muese）做了比較系統(tǒng)的整理分析，基于此基礎(chǔ)他吧技術(shù)創(chuàng)新定義為：“技術(shù)創(chuàng)新是以其構(gòu)思新穎性和成功實(shí)現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性事件。”
徐慶瑞（2000）在《研究、發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新管理》一書中指出：“技術(shù)創(chuàng)新是為了滿足社會(huì)需要而對(duì)現(xiàn)有知識(shí)的新綜合，是新技術(shù)的第一次商業(yè)性應(yīng)用，也是科學(xué)轉(zhuǎn)化為直接生產(chǎn)力的階段。筆者通過文獻(xiàn)資料的研究對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的基本模式做了以下總結(jié)。
二、國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新能力的研究
隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的不斷發(fā)展和各國(guó)經(jīng)濟(jì)開放程度的不斷提高，技術(shù)創(chuàng)新能力（Technological Innovation Capability）的強(qiáng)弱也已經(jīng)成為提升經(jīng)濟(jì)水平和社會(huì)地位的重要因素。因此，技術(shù)創(chuàng)新能力也成為國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的熱點(diǎn)問題。盡管目前為止，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新能力涵義沒有形成統(tǒng)一的界定，但是究其實(shí)質(zhì)是一致的。
賽文穆勒（1992）認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新能力是產(chǎn)品開發(fā)的能力、改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的能力、儲(chǔ)備能力、組織能力的綜合；巴頓（1992）認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新能力的核心是掌握專業(yè)技術(shù)人才、技術(shù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)的能力。側(cè)重揭示了技術(shù)創(chuàng)新能力的核心內(nèi)容。
我國(guó)學(xué)者中，曹崇延、王準(zhǔn)學(xué)（1998）解釋，技術(shù)創(chuàng)新能力實(shí)際上是企業(yè)整體系統(tǒng)的能力，并且是以產(chǎn)品創(chuàng)新能力、生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新能力以及管理技術(shù)創(chuàng)新能力為主體，協(xié)調(diào)發(fā)揮以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的能力。他們技術(shù)創(chuàng)新的過程，將其分為7個(gè)方面，即研究與開發(fā)能力、生產(chǎn)能力、組織管理能力、投入能力、營(yíng)銷能力、財(cái)務(wù)能力、產(chǎn)出能力；傅家驥等（1998）將技術(shù)創(chuàng)新能力分解為創(chuàng)新資源能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向能力、研究開發(fā)能力、制造能力和營(yíng)銷能力。
綜合各學(xué)者的觀點(diǎn)，我個(gè)人認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力一個(gè)由若干要素構(gòu)成的綜合性的能力系統(tǒng)。只是由于不同學(xué)者的視角不同，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力要素的分解方式也各有差異而已。技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)及其方法鑒于技術(shù)創(chuàng)新能力在企業(yè)等部門發(fā)揮著極其重要的作用，與此同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新能力的衡量問題也就是十分重要的，一直受到理論界、企業(yè)以及政策制定者的關(guān)注。
較早評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新能力的是斯替爾（Steele），他曾經(jīng)用核對(duì)表的形式對(duì)研究開發(fā)活動(dòng)進(jìn)行了評(píng)價(jià)，隨后黑爾（Hill）則用4種間接指標(biāo)來反映工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。直到20世紀(jì)90年代初期，國(guó)內(nèi)外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新能力測(cè)度的理論依舊比較缺乏，使用的指標(biāo)也沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。
20世紀(jì)90年代中期后，國(guó)內(nèi)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力測(cè)度的研究開始活躍起來，研究方法也日趨豐富。魏江等對(duì)技術(shù)能力和技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行區(qū)分并建立了相應(yīng)的指標(biāo)體系，通過與行業(yè)先進(jìn)水平進(jìn)行比較來評(píng)價(jià)技術(shù)能力的高低。史曉燕提出了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的AHP法。趙奧等應(yīng)用DEA模型族對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力效率進(jìn)行了相應(yīng)指標(biāo)建立和度量。
三、技術(shù)創(chuàng)新能力研究的新進(jìn)展
（一）技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)方法日趨豐富
王慧運(yùn)用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)造了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)。侯玉君綜合應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）和主成分分析評(píng)價(jià)了我國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。徐晟等提出了應(yīng)用灰色模型測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新能力效率的實(shí)證。此外還有學(xué)者運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)方法進(jìn)行了此方面的研究。
（二）技術(shù)創(chuàng)新能力的新視角
此外由于技術(shù)創(chuàng)新能力是一個(gè)最終面向市場(chǎng)的、面向用戶的需求轉(zhuǎn)化過程，筆者認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力還受到市場(chǎng)、技術(shù)體制等方面的影響。在技術(shù)創(chuàng)新的不同階段，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的要求也是不盡相同的。
四、總結(jié)
從上述分析可以得知，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展與評(píng)價(jià)的研究取得了一定的進(jìn)展，但仍然不夠全面，有些問題依舊處于空白。比如對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立，迄今為止尚未出現(xiàn)統(tǒng)一的選擇標(biāo)準(zhǔn)，此外，關(guān)于指標(biāo)體系權(quán)重的確定也沒有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，甚至分歧較大。雖然近期把環(huán)境、時(shí)間、市場(chǎng)、政策等因素也逐步納入了對(duì)其影響因素的考慮范疇，但現(xiàn)在依舊沒有學(xué)者把它們納入實(shí)證的范疇，從而使評(píng)價(jià)結(jié)果的使用價(jià)值大打折扣。
因此，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新能力的研究依舊需要進(jìn)行深入而全面的研究，以提高其的實(shí)際應(yīng)用的意義，指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新能力快速穩(wěn)定的發(fā)展，為企業(yè)、政策制定者以及理論界提供有效的方法，這也是技術(shù)創(chuàng)新能力研究的必然趨勢(shì)。
參 考 文 獻(xiàn)
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論文名稱：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估模型及其應(yīng)用研究
課題來源：?jiǎn)挝蛔詳M課題或省政府下達(dá)的研究課題
選題依據(jù)：
技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估,可以使企業(yè)對(duì)未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢(shì)有正確的把握,從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù),以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下,企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展,企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中,企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn),為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性,企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估提出了更高的要求。
二、本課題國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)
現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)方法可分為趨勢(shì)外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測(cè)法三大類。
(1)趨勢(shì)外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息,分析技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和規(guī)律,在分析判斷這些趨勢(shì)和規(guī)律將繼續(xù)的前提下,將過去和現(xiàn)在的趨勢(shì)向未來推演。生長(zhǎng)曲線法是趨勢(shì)外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)方法,美國(guó)生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家RaymondPearl提出的Pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為:Y=L∕[1+A?exp(-B·t)])及英國(guó)數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家Gompertz提出的Gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為:Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長(zhǎng)曲線,其預(yù)測(cè)值Y為技術(shù)性能指標(biāo),t為時(shí)間自變量,L、A、B皆為常數(shù)。Ridenour模型也屬于生長(zhǎng)曲線預(yù)測(cè)法,但它假定新技術(shù)的成長(zhǎng)速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比,主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測(cè)。
(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息,建立預(yù)測(cè)對(duì)象與影響因素的因果關(guān)系模型,預(yù)測(cè)技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認(rèn)為,一種技術(shù)性能的改進(jìn)或其應(yīng)用的擴(kuò)展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的,這樣,通過已知因素的分析就可以對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測(cè)。相關(guān)分析法主要有以下幾種:導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)驗(yàn)積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標(biāo)與手段的相關(guān)分析等方法。
(3)專家預(yù)測(cè)法。以專家意見作為信息來源,通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見,分析和整理出預(yù)測(cè)結(jié)果。專家預(yù)測(cè)法主要有:專家個(gè)人判斷法、專家會(huì)議法、頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等,其中,德爾菲法吸收了前幾種專家預(yù)測(cè)法的長(zhǎng)處,避免了其缺點(diǎn),被認(rèn)為是技術(shù)預(yù)測(cè)中最有效的專家預(yù)測(cè)法。
趨勢(shì)外推法的預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù),在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)時(shí),只能利用過去的產(chǎn)品技術(shù)性能這一個(gè)指標(biāo)來預(yù)測(cè)它的隨時(shí)間的發(fā)展趨勢(shì),并不涉及影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、社會(huì)及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟(jì)中,對(duì)于產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的預(yù)測(cè)不能簡(jiǎn)單地歸結(jié)為產(chǎn)品過去技術(shù)性能指標(biāo)按時(shí)間的進(jìn)展來類推,而應(yīng)系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對(duì)企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的深刻影響。相關(guān)分析法盡管可同時(shí)按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進(jìn)行預(yù)測(cè),但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預(yù)測(cè)式,而所得到的回歸預(yù)測(cè)模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素,略去了許多未考慮的因素,所以,所建模型對(duì)實(shí)際問題的表達(dá)能力也不夠準(zhǔn)確,預(yù)測(cè)結(jié)果與實(shí)際的符合程度也有較大偏差。專家預(yù)測(cè)法是一種定性預(yù)測(cè)方法,依靠的是預(yù)測(cè)者的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),往往帶有主觀性,難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)準(zhǔn)確度的要求。以上這些技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)技術(shù)和方法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻(xiàn),為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)提供了科學(xué)的方法論,但在新的經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)環(huán)境下,技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)的方法和技術(shù)應(yīng)有新的豐富和發(fā)展,以克服自身的不足,更進(jìn)一步適應(yīng)時(shí)展的需要,為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進(jìn)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)方法。
目前,在我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估中,一般只考慮如下四個(gè)方面的因素:(1)技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性;(2)經(jīng)濟(jì)效果;(3)社會(huì)效果;(4)風(fēng)險(xiǎn)性,在對(duì)此四方面內(nèi)容逐個(gè)分析后,再作綜合評(píng)估。在綜合評(píng)估中所用的方法主要有:Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評(píng)估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等,但技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng),其中存在著廣泛的非線性、時(shí)變性和不確定性,同時(shí),還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)等諸多復(fù)雜因素,目前所使用的原理和方法,難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估的研究,在我國(guó)的歷史還不長(zhǎng),無(wú)論是指標(biāo)體系還是評(píng)估方法,均處于研究
之中,我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估方面應(yīng)做的工作是:(1)建立一套符合我國(guó)實(shí)際情況的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系;(2)建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評(píng)估方法。
這種情況下,神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢(shì),以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能,可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估這類多因素、不確定性和非線性問題,它能克服上述各方法的不足。本項(xiàng)目以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型構(gòu)建的基礎(chǔ),BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成,各層的神經(jīng)元數(shù)目不同,由正向傳播和反向傳播組成,在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估時(shí),從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)值和評(píng)估值的n個(gè)因素信息,經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層,其輸出值Y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標(biāo)的預(yù)測(cè)值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估值。這種n個(gè)因素指標(biāo)的設(shè)置,考慮了概括性和動(dòng)態(tài)性,力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個(gè)體差異的主要因素,盡管是黑匣子式的預(yù)測(cè)和評(píng)估,但事實(shí)證明它自身的強(qiáng)大學(xué)習(xí)能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行融合,輸出一個(gè)經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測(cè)值和評(píng)估值。
據(jù)文獻(xiàn)查閱,雖然在技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估的現(xiàn)有原理和方法的改進(jìn)和完善方面有一定的研究,如文獻(xiàn)[08]、[09]、[11]等,但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估方面的研究,在當(dāng)前產(chǎn)品的市場(chǎng)壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)條件下,以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來建立產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估模型,是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測(cè)和評(píng)估方法的有益補(bǔ)充和完善。
三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價(jià)值
本項(xiàng)目研究的理論意義表現(xiàn)在:(1)探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù),豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估方法體系;(2)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估,有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估方法的發(fā)展。
本項(xiàng)目研究的應(yīng)用價(jià)值體現(xiàn)在:(1)提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測(cè)技術(shù),有利于提高預(yù)測(cè)的正確性;（2）提供一種基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評(píng)估方法,有利于提高評(píng)估的科學(xué)性;(3)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估工作提供新的方法論和實(shí)用技術(shù)。
四、課題研究的主要內(nèi)容
研究目標(biāo)：
以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)研究基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型,并建立科學(xué)的預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系及設(shè)計(jì)相應(yīng)的模型計(jì)算方法,結(jié)合企業(yè)的具體實(shí)際,對(duì)指標(biāo)和模型體系進(jìn)行實(shí)證分析,使研究具有一定的理論水平和實(shí)用價(jià)值。
研究?jī)?nèi)容：
1、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)佑的相關(guān)指標(biāo)體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個(gè)方面入手,密切結(jié)合電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響,系統(tǒng)綜合地分析影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的各相關(guān)因素,建立科學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系,并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。
2、影響技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估各相關(guān)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重確定。影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關(guān)因素在輸入預(yù)測(cè)和評(píng)估模型時(shí),需要一組決定其相對(duì)重要性的初始權(quán)重,權(quán)重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型研究。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)的特點(diǎn),以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ),構(gòu)建基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型。
4、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型計(jì)算方法設(shè)計(jì)。根據(jù)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的基本特點(diǎn),設(shè)計(jì)其相應(yīng)的計(jì)算方法。
5、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型學(xué)習(xí)樣本設(shè)計(jì)。根據(jù)相關(guān)的歷史資料,構(gòu)建基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的學(xué)習(xí)樣本,對(duì)預(yù)測(cè)和評(píng)估模型進(jìn)行自學(xué)習(xí)和訓(xùn)練,使模型適合實(shí)際情況。
6、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù)的實(shí)證研究。以一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估工作為背景,對(duì)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。
創(chuàng)新點(diǎn)：
1、建立一套基于電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系。目前,在技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系方面,一種是采用傳統(tǒng)的指標(biāo)體系,另一種是采用國(guó)外先進(jìn)國(guó)家的指標(biāo)體系,如何結(jié)合我國(guó)實(shí)際當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì),參考國(guó)外先進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的研究工作,建立一套適合于我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系,此為本研究要做的首要工作,這是一項(xiàng)創(chuàng)新。
2、研究基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型及其計(jì)算方法。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有并行分布處理、自學(xué)習(xí)、自組織、自適應(yīng)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能,能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預(yù)測(cè)和評(píng)估的現(xiàn)實(shí)問題,本項(xiàng)目首次將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估,這也是一項(xiàng)創(chuàng)新。
五、課題研究的基本方法、技術(shù)路線的
可行性論證
1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)來分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素,并研究影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系,確定其相互之間的重要度,探討其量化和規(guī)范化的方法,將國(guó)外先進(jìn)國(guó)家的研究成果與我國(guó)具體實(shí)際相結(jié)合,建立我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估的指標(biāo)體系。
2、重視案例研究。從國(guó)內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與決策成功和失敗的案例中,發(fā)現(xiàn)問題、分析問題,歸納和總結(jié)出具有共性的東西,探索技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與宏觀因素與微觀因素之間的內(nèi)在關(guān)系。
3、采用先簡(jiǎn)單后復(fù)雜的研究方法。對(duì)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的研究,先從某一行業(yè)出發(fā),定義模型的基本輸入因素,然后,逐步擴(kuò)展,逐步增加模型的復(fù)雜度。
4、理論和實(shí)踐相結(jié)合。將研究工作與具體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際相結(jié)合,進(jìn)行實(shí)證研究,在實(shí)踐中豐富和完善,研究出具有科學(xué)性和實(shí)用性的成果。
六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施
本人長(zhǎng)期從事市場(chǎng)營(yíng)銷和技術(shù)創(chuàng)新方面的研究工作,編寫出版了《現(xiàn)代市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)》和《現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)》等有關(guān)著作,發(fā)表了“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營(yíng)銷管理創(chuàng)新”、“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營(yíng)銷組織創(chuàng)新”及“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營(yíng)銷觀念創(chuàng)新”等與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的學(xué)術(shù)研究論文,對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估有一定的理論基礎(chǔ),也從事過企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新方面的策劃和研究工作,具有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),與許多企業(yè)有密切的合作關(guān)系,同時(shí),對(duì)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)也進(jìn)行過專門的學(xué)習(xí)和研究,所以,本項(xiàng)目研究的理論基礎(chǔ)、技術(shù)基礎(chǔ)及實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所已基本具備,能順利完成本課題的研究,取得預(yù)期的研究成果。
七、論文研究的進(jìn)展計(jì)劃
2003.07-2003.09：完成論文開題。
2003.09-2003.11：影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的指標(biāo)體系研究及其量化和規(guī)范化。
2003.11-2004.01：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的構(gòu)建。
2004.01-2004.03：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型計(jì)算方法研究。
2004.03-2004.04：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型體系的實(shí)證研究。
2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準(zhǔn)備答辯。
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關(guān)鍵詞：創(chuàng)新文化；技術(shù)創(chuàng)新；理論研究
中圖分類號(hào)：F062.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B 文章編號(hào)：1008-4428（2012）06-89 -02
一、創(chuàng)新文化理論綜述
創(chuàng)新文化作為企業(yè)文化的一種類型，其定義眾說紛紜，其中具有代表性的主要有以下幾種。以一種初始方式，在某一特定時(shí)期為了滿足創(chuàng)新思想數(shù)量最大化的需要而培育的一種行為模式（Fons Boronat，1992）。創(chuàng)新型文化是具有長(zhǎng)期的、多樣化、創(chuàng)造性和強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)等特點(diǎn)的，并以未來發(fā)展為導(dǎo)向的文化（張鋼，許慶瑞，1996）。創(chuàng)新文化是一種培育創(chuàng)新的文化，這種文化能夠喚起一種不可估計(jì)的能量、熱情、主動(dòng)性和責(zé)任感，來幫助組織達(dá)到一種非常高的目標(biāo)（Alan，1998）。創(chuàng)新文化是指建立一種有利于創(chuàng)新的文化環(huán)境，無(wú)論是技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)新，還是制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新，都需要有相應(yīng)的機(jī)制體系和文化環(huán)境。
上述對(duì)創(chuàng)新文化的論述都指出創(chuàng)新文化是能夠激發(fā)企業(yè)創(chuàng)造力和創(chuàng)新的文化，有利于企業(yè)的組織內(nèi)創(chuàng)新。同時(shí)，這還表現(xiàn)在能夠符合復(fù)雜環(huán)境變化的組織文化。因此，對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新文化可以綜述如下：企業(yè)創(chuàng)新文化就是包括于企業(yè)文化中，可以促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新行為發(fā)生，同時(shí)符合企業(yè)組織文化。包括有利于企業(yè)創(chuàng)新的價(jià)值觀念、行為準(zhǔn)則和制度。
二、基于創(chuàng)新文化下的技術(shù)創(chuàng)新理論研究
技術(shù)創(chuàng)新理論為美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特首創(chuàng)，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新不同于發(fā)明創(chuàng)造，發(fā)明創(chuàng)造只是一種新概念、新設(shè)想，而技術(shù)創(chuàng)新則是把發(fā)明或其他科技成果引入生產(chǎn)體系，從而使生產(chǎn)系統(tǒng)產(chǎn)生震蕩效應(yīng)。所以，從本質(zhì)上講，技術(shù)創(chuàng)新是一種經(jīng)濟(jì)行為，是一種在純粹技術(shù)意義創(chuàng)新基礎(chǔ)上的科技成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化的過程。與此相對(duì)應(yīng)，技術(shù)創(chuàng)新過程最主要的組成部分有兩個(gè)：一是純粹技術(shù)意義上的創(chuàng)新；一是創(chuàng)新了的技術(shù)的市場(chǎng)化過程。技術(shù)創(chuàng)新作為一個(gè)企業(yè)行為系統(tǒng)，它不僅要服從于企業(yè)的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和功能目標(biāo)要求，而且還受到企業(yè)內(nèi)部以及企業(yè)與社會(huì)之間原有的組織制度、價(jià)值觀念、行為方式的制約。也就是說，技術(shù)創(chuàng)新并不是孤立進(jìn)行的，它要求人們的觀念和企業(yè)規(guī)范與之相適應(yīng)。如果企業(yè)原有的價(jià)值觀念、行為規(guī)范等與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)不相一致，就會(huì)阻礙技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。從這個(gè)意義上看，建立與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)相適應(yīng)的新的行為規(guī)范和價(jià)值觀念，即企業(yè)文化，就構(gòu)成了保證技術(shù)創(chuàng)新成功實(shí)現(xiàn)的前提條件。
近幾年來，我國(guó)部分企業(yè)雖然也重視了文化建設(shè)，但卻把精力集中在諸如活躍職工文化生活以及淺層次的企業(yè)形象設(shè)計(jì)上。所以，雖然企業(yè)文化建設(shè)表面上也搞得轟轟烈烈，但卻看不到對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的明顯促進(jìn)作用。企業(yè)文化的培養(yǎng)，應(yīng)重實(shí)質(zhì)而不拘泥于形式，應(yīng)獲得企業(yè)上下的認(rèn)同，應(yīng)該表現(xiàn)企業(yè)日常活動(dòng)的行為模式并充分反映企業(yè)的經(jīng)營(yíng)理念，應(yīng)基于技術(shù)創(chuàng)新的特征使之成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的真正的動(dòng)力源。在一般意義上，技術(shù)創(chuàng)新突出表現(xiàn)為如下五個(gè)方面的特征：創(chuàng)造性。在技術(shù)創(chuàng)新過程中，創(chuàng)造出新的資源以及對(duì)生產(chǎn)要素的重新組合，必然伴隨著改進(jìn)與提高的創(chuàng)造性活動(dòng)，這是技術(shù)創(chuàng)新的最基本的特征。正是基于這一特征，熊彼特將創(chuàng)新活動(dòng)形容為一種“創(chuàng)造性的破壞”。并不是所有的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)都必然會(huì)為企業(yè)帶來增量收益，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)同時(shí)又是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)很高的創(chuàng)造性的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在這一過程中，有些因素是可控的，但也有一些因素是不可控的，是事先難以估計(jì)或把握的。即便在發(fā)達(dá)的工業(yè)化國(guó)家，也有技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目在進(jìn)入市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)商業(yè)化之前階段即宣告失敗。技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性主要體現(xiàn)在這樣三個(gè)方面：一是技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)，二是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，三是社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。從技術(shù)創(chuàng)新的特征來看，基于技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)文化建設(shè)的著力點(diǎn)主要有：創(chuàng)新文化、以人為本的文化、合作文化、開放文化以及企業(yè)家精神等。
三、構(gòu)建以技術(shù)創(chuàng)新為目的的創(chuàng)新文化體系研究
（一）創(chuàng)新文化建設(shè)
創(chuàng)新的文化氛圍有利于人員大膽創(chuàng)新，不怕失敗。由于技術(shù)創(chuàng)新的不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性，使人員難免會(huì)顧慮重重。而創(chuàng)新的文化氛圍則可消除或減弱人員的這種心理壓力，使他們竭力挖掘自己內(nèi)在的潛能，積極主動(dòng)地承擔(dān)項(xiàng)目。因此，應(yīng)構(gòu)建勇于創(chuàng)新、鼓勵(lì)創(chuàng)新、容忍失敗、不怕失敗、敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的文化氛圍。
（二）以人為本的組織建設(shè)
人才的缺乏，特別是科技人才的缺乏是導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗的主要原因。進(jìn)入90年代以后，現(xiàn)代企業(yè)對(duì)于人員的管理已經(jīng)從簡(jiǎn)單的人事管理提高到了人力資源管理的高度，而且在工作重心上也主要轉(zhuǎn)向“以人為本”的管理模式，采用靈活、高效的管理手段，使其管理更趨向于寬松和人性化，并強(qiáng)調(diào)企業(yè)文化的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)知識(shí)群體自我管理、自我發(fā)展。企業(yè)管理從“人治”到“法治”再到現(xiàn)在的“人治”，即“文化管理”，力圖達(dá)到管理的最高境界。
（三）激勵(lì)體系構(gòu)建
所謂激勵(lì)功能是指使員工在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中從內(nèi)心產(chǎn)生一種高昂的情緒和奮發(fā)進(jìn)取的精神。企業(yè)文化把尊重人作為它的中心內(nèi)容，以人的管理為中心，它對(duì)人的激勵(lì)不是一種外在的推動(dòng)，而是一種內(nèi)在的引導(dǎo)，是通過企業(yè)文化的塑造，在員工心目中樹立起創(chuàng)新的思想觀念和行為準(zhǔn)則，使每個(gè)員工從內(nèi)心深處自覺產(chǎn)生為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新而拼搏的獻(xiàn)身精神，形成對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的強(qiáng)烈使命感和持久驅(qū)動(dòng)力量，激勵(lì)企業(yè)全體員工不斷追求技術(shù)創(chuàng)新。
四、結(jié)論
（一）企業(yè)創(chuàng)新文化體系建設(shè)是一種管理行為，包括文化建設(shè)、企業(yè)家精神、激勵(lì)體系構(gòu)建等。其目標(biāo)是將企業(yè)文化轉(zhuǎn)化為企業(yè)創(chuàng)新文化，從而通過創(chuàng)新文化的形成達(dá)到促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的。
（二）企業(yè)創(chuàng)新文化體系建設(shè)是一種創(chuàng)新行為，它必須圍繞企業(yè)的創(chuàng)新目標(biāo)而變，跟隨企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)而動(dòng)。
（三）企業(yè)創(chuàng)新文化體系建設(shè)是一種“人”的行為，這不僅體現(xiàn)在它在管理上是人為的主動(dòng)之舉，而且體現(xiàn)在它的作用對(duì)象上是人的價(jià)值觀念與行為準(zhǔn)則。
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作者簡(jiǎn)介：
一、技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易理論中的地位
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，商品生產(chǎn)不僅取決于各種傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素（即勞動(dòng)、資本、土地和企業(yè)家經(jīng)營(yíng)管理能力）的數(shù)量和成本，更重要的是取決于組合上述各種生產(chǎn)要素的技術(shù)。因?yàn)榧夹g(shù)不僅可以節(jié)約稀缺的經(jīng)濟(jì)資源，同時(shí)在給定的要素規(guī)模條件下可以實(shí)現(xiàn)更大的產(chǎn)出和生產(chǎn)更多樣化的產(chǎn)品。事實(shí)上，以李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家早已肯定了技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易中的重要影響，只不過當(dāng)時(shí)強(qiáng)調(diào)的是“技術(shù)”的績(jī)效——?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率而已。國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展已經(jīng)突破了以俄克歇爾-奧林-薩繆爾森（H-O-S）為代表的新古典要素稟賦模型，其中尤以“新要素稟賦理論”、“貿(mào)易技術(shù)論”、“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”和“動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)論”等為代表。
“新要素稟賦理論”與H-O-S模型的區(qū)別在于：其一，從“勞動(dòng)”這一傳統(tǒng)生產(chǎn)要素中分離出熟練勞動(dòng)（即人力資本）和非熟練勞動(dòng)。其二，將知識(shí)也視為一國(guó)的稟賦之一。通過研究和開發(fā)（R＆D）產(chǎn)生的知識(shí)，既可以體現(xiàn)在勞動(dòng)力上，也可以體現(xiàn)在資本上。其中非常重要的一點(diǎn)是，其隱含了一國(guó)在動(dòng)態(tài)意義上可以創(chuàng)造比較優(yōu)勢(shì)的可能性。其三，將“技術(shù)”變量引入要素稟賦模型，如同傳統(tǒng)的勞動(dòng)和資本一樣，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新對(duì)貿(mào)易模式的影響。技術(shù)變量主要借助研究人員的數(shù)量和質(zhì)量、R＆D支出水平和具體的創(chuàng)新數(shù)據(jù)來表示。“新要素稟賦理論”雖然通過增加人力資本和R＆D支出等新要素比較成功地解釋了國(guó)際貿(mào)易的模式，但是沒有觸及要素稟賦理論的核心問題：首先，理論中沒有徹底解決“技術(shù)”的待遇問題。因?yàn)椤靶乱胤A賦理論”雖然將“技術(shù)”視為要素之一，但是既沒有探討高低技術(shù)能力共存以及相應(yīng)地對(duì)相對(duì)生產(chǎn)力和相對(duì)增長(zhǎng)模式所造成的影響，同時(shí)也忽略了“技術(shù)”的動(dòng)態(tài)特征。其次，“新要素稟賦理論”將生產(chǎn)要素看作是貿(mào)易流向的內(nèi)生決定因素。事實(shí)上，資本、人力資本和知識(shí)等幾乎所有的要素都是在不斷變更著的，因此不能以靜態(tài)的眼光將要素看作是一國(guó)固定的“稟賦”。
“貿(mào)易技術(shù)論”將技術(shù)差異視作貿(mào)易的主要決定因素。在波斯納的“貿(mào)易技術(shù)差距模型”中，一國(guó)由于發(fā)現(xiàn)了某種新產(chǎn)品和新工序而獲得了暫時(shí)的比較優(yōu)勢(shì)，直到其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手具有了相應(yīng)的創(chuàng)新模仿能力，創(chuàng)新國(guó)才會(huì)喪失這種比較優(yōu)勢(shì)。但是，由于創(chuàng)新國(guó)在技術(shù)上的領(lǐng)先地位，可以不斷地通過新的創(chuàng)新取代被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿的舊創(chuàng)新，進(jìn)而在各階段始終保持比較優(yōu)勢(shì)。在海什和弗農(nóng)的“產(chǎn)品周期理論”中，假定一國(guó)在創(chuàng)新生產(chǎn)上具有優(yōu)勢(shì)，在商品生產(chǎn)的初期，生產(chǎn)需要較高的技術(shù)水平、商品價(jià)格較高、產(chǎn)量較低，加上接近市場(chǎng)有助于接受消費(fèi)者的信息反饋和進(jìn)行相關(guān)的服務(wù)，生產(chǎn)在創(chuàng)新國(guó)進(jìn)行；隨著商品的成熟和標(biāo)準(zhǔn)化，價(jià)格下降、生產(chǎn)時(shí)間變長(zhǎng)，商品生產(chǎn)可以轉(zhuǎn)移到其他具有成本優(yōu)勢(shì)的國(guó)家；創(chuàng)新國(guó)繼而可以生產(chǎn)另一種新產(chǎn)品。可見，無(wú)論是“貿(mào)易技術(shù)差距模型”、還是“產(chǎn)品周期理論”都認(rèn)為創(chuàng)新國(guó)會(huì)出口新產(chǎn)品；都強(qiáng)調(diào)在引進(jìn)一種新技術(shù)對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)定位影響中的時(shí)間的重要性；都認(rèn)為新產(chǎn)品的生產(chǎn)和R＆D密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)應(yīng)該位于技術(shù)能力發(fā)達(dá)的國(guó)家。但是，“貿(mào)易技術(shù)差距模型”和“產(chǎn)品周期理論”忽略了以下兩個(gè)事實(shí)：其一是時(shí)間，時(shí)間會(huì)使產(chǎn)品趨于標(biāo)準(zhǔn)化，增加成本的重要性；其二是技術(shù)擴(kuò)散，技術(shù)擴(kuò)散會(huì)提高外國(guó)生產(chǎn)新產(chǎn)品和模仿現(xiàn)有產(chǎn)品的能力。
“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”又被稱之為“新貿(mào)易理論”，主要用以解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。該理論不僅增加了對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)的需求方面的考慮，同時(shí)將有關(guān)的理論研究置于不完全競(jìng)爭(zhēng)框架之下，強(qiáng)調(diào)了壟斷力量、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異性對(duì)貿(mào)易模式的影響、“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”對(duì)“技術(shù)”的處理有兩種方式：其一，將“技術(shù)”視作產(chǎn)品差異性的一個(gè)重要因素；其二，在布蘭德和斯班瑟的模型中，“技術(shù)”是一國(guó)攫取壟斷租金的一種策略性資源。
“動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)論”強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)積累（即知識(shí)）對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的影響。在格羅斯曼和海爾普曼的模型中，將比較優(yōu)勢(shì)定義為R＆D與制造相對(duì)效率的跨國(guó)差異。該模型的主要觀點(diǎn)是：通過研究經(jīng)驗(yàn)的積累促進(jìn)R＆D生產(chǎn)率的提高，從而獲得比較優(yōu)勢(shì)，并借助規(guī)模收益遞增而提高一國(guó)的增長(zhǎng)率。克魯格曼模型的結(jié)論也很相似：由于“邊干邊學(xué)”會(huì)增加知識(shí)的積累，因此比較優(yōu)勢(shì)是建立在學(xué)習(xí)的差異的基礎(chǔ)之上的。
總之，國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展可以區(qū)分為三個(gè)主要的方面：其一是新古典論，將比較優(yōu)勢(shì)置于一般均衡框架之中，對(duì)現(xiàn)有的貿(mào)易模式進(jìn)行了要素稟賦上的解釋：“新要素稟賦論”拓寬了生產(chǎn)要素的范疇，最終考慮了內(nèi)生技術(shù)的動(dòng)態(tài)意義。其二，從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中引申出來的國(guó)際貿(mào)易理論的“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”，將諸如壟斷力量和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等不完全競(jìng)爭(zhēng)特征引入國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)，而“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”和H-O-S模型從某種意義上看也不是必然矛盾的。其三，是那些既不能歸入新古典理論、也沒有被主流貿(mào)易理論吸收的學(xué)說。源于20世紀(jì)60年代的“新技術(shù)理論”認(rèn)為“在出口績(jī)效與R＆D之間總是存在著一定的聯(lián)系”，雖然“新技術(shù)理論”將“技術(shù)”置于核心位置，但是仍然難以將“技術(shù)”融入新古典模型之中；同時(shí)也忽略了作為“技術(shù)”核心特征的那些來自于壟斷力量和技術(shù)變化等的動(dòng)態(tài)意義，堅(jiān)持一國(guó)經(jīng)濟(jì)的專業(yè)化模式仍然呈中性增長(zhǎng)。為了解決上述這些問題，熊比特關(guān)于創(chuàng)新的觀點(diǎn)被結(jié)合到新貿(mào)易技術(shù)論之中：一方面，技術(shù)差距學(xué)說與技術(shù)進(jìn)化論相結(jié)合，說明了技術(shù)差距對(duì)增長(zhǎng)和專業(yè)化模式的動(dòng)態(tài)含義；另一方面，技術(shù)的廠商特有性質(zhì)和壟斷力量與成功的創(chuàng)新相結(jié)合，用來解釋外國(guó)直接投資中的廠商維持技術(shù)優(yōu)勢(shì)的目的。
二、國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的一般影響
如上所述，當(dāng)代的貿(mào)易理論認(rèn)為，在從靜態(tài)意義上，技術(shù)創(chuàng)新是比較優(yōu)勢(shì)的一個(gè)重要因素；在動(dòng)態(tài)意義上，技術(shù)創(chuàng)新是維系動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。無(wú)論是對(duì)初始的貿(mào)易出口國(guó)、還是對(duì)初始的貿(mào)易進(jìn)口國(guó)而言，都存在著這樣的事實(shí)：一方面，為了獲得或維系比較優(yōu)勢(shì)，國(guó)際貿(mào)易成為國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的根本動(dòng)力；另一方面，伴隨國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)溢出、轉(zhuǎn)移或擴(kuò)散，既能刺激初始創(chuàng)新國(guó)的再創(chuàng)新意識(shí)，也能削弱其比較優(yōu)勢(shì)。
國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)理論表明，技術(shù)創(chuàng)新是國(guó)際貿(mào)易的主要基礎(chǔ)之一。因此，貿(mào)易出口國(guó)往往是某種技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家。國(guó)際貿(mào)易對(duì)于出口國(guó)，或現(xiàn)實(shí)世界中的技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新而言具有以下幾方面的影響：其一，在靜態(tài)意義上，只有技術(shù)創(chuàng)新，才可能有新產(chǎn)品和新工藝，才能具備出口的潛力；因此，一國(guó)只有進(jìn)行充分有效的技術(shù)創(chuàng)新，才能保持相應(yīng)的比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而將這種創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在相應(yīng)產(chǎn)品的凈出口增長(zhǎng)上。其二，如果信息對(duì)稱的話，國(guó)際貿(mào)易會(huì)借助進(jìn)口國(guó)的市場(chǎng)反饋促進(jìn)商品輸出國(guó)的技術(shù)改進(jìn)，或帶來新一輪的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。其三，在動(dòng)態(tài)意義上，伴隨國(guó)際貿(mào)易的展開，商品輸出國(guó)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)會(huì)隨著各種技術(shù)擴(kuò)散的發(fā)生逐漸消失。其效果無(wú)非是，要么放任自由，在特定技術(shù)創(chuàng)新逐漸消失的過程中喪失相應(yīng)商品的凈出口地位；要么改進(jìn)技術(shù)或從事新的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，而后者往往會(huì)達(dá)到刺激初始出口國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力的效果。其四，出口國(guó)通過初始出口所獲得的貿(mào)易利得也有助于增強(qiáng)其開展創(chuàng)新活動(dòng)的能力，因此，初始技術(shù)領(lǐng)先國(guó)在某種意義上講，擁有一種“先發(fā)優(yōu)勢(shì)”。這種優(yōu)勢(shì)如果不被外界經(jīng)濟(jì)事件打斷的話，對(duì)本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新而言，不僅能持續(xù)下去，有時(shí)極有可能出現(xiàn)加速發(fā)展的趨勢(shì)。其五，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易雖然意味著技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散，但是對(duì)于技術(shù)輸出國(guó)而言，其輸出的技術(shù)往往是次重要、次核心、次關(guān)鍵和次新的技術(shù)，其在本國(guó)的收益率已經(jīng)明顯處于下降通道之中，因此適時(shí)地將其出售并獲得較好回報(bào)，對(duì)于新一輪的技術(shù)創(chuàng)新而言是一件好事。
倘若就技術(shù)落后國(guó)家而言，國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響主要依賴于以下幾個(gè)渠道：其一，國(guó)際商品貿(mào)易將新產(chǎn)品輸入發(fā)展中國(guó)家的同時(shí)，給輸入國(guó)帶來了模仿生產(chǎn)的動(dòng)機(jī)，而模仿生產(chǎn)的本質(zhì)就是一種學(xué)習(xí)新技術(shù)、新工藝的過程，在這個(gè)過程中，技術(shù)溢出開始發(fā)生，輸入國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平有所增強(qiáng)。其二，由于輸入商品的競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)影響到當(dāng)?shù)貜S商的市場(chǎng)份額，國(guó)際貿(mào)易也會(huì)間接地刺激當(dāng)?shù)貜S商的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，以期達(dá)到抗衡的目的。其三，如果輸入商品本身?yè)碛邢喈?dāng)?shù)募夹g(shù)含量或技術(shù)訣竅，往往伴隨國(guó)際貿(mào)易的是各種形式的技術(shù)指導(dǎo)，由此技術(shù)創(chuàng)新會(huì)在不同程度上擴(kuò)散到輸入國(guó)。其四，在國(guó)際貿(mào)易的準(zhǔn)備階段，為了便于進(jìn)口方了解產(chǎn)品的性能，減少信息不對(duì)稱對(duì)商品認(rèn)知的差異，輸出方會(huì)在一定限度內(nèi)展示其產(chǎn)品的特性，由此導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的部分流失，一旦貿(mào)易談判破滅，這種擴(kuò)散往往不能得到相應(yīng)的補(bǔ)償。其五，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散最為直接的方式，它不僅會(huì)對(duì)技術(shù)引進(jìn)國(guó)的技術(shù)存量具有積極有效的影響，同時(shí)由于引進(jìn)國(guó)的市場(chǎng)需求狀況、人力資本、生產(chǎn)設(shè)備等等諸方面與輸出國(guó)存在著的較大差距，因此會(huì)刺激引進(jìn)國(guó)的“二次創(chuàng)新”或適應(yīng)性創(chuàng)新。總之，通過以上種種方式，最終會(huì)增強(qiáng)輸入國(guó)的整體技術(shù)創(chuàng)新能力。進(jìn)一步而言，通過上述渠道積累的某種技術(shù)一旦達(dá)到一定的水平，原輸入國(guó)不僅能減少對(duì)由該技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的進(jìn)口依賴，而目。極有可能成為國(guó)際市場(chǎng)上相應(yīng)的商品凈供給者。發(fā)展中國(guó)家通過國(guó)際貿(mào)易引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，不僅在靜態(tài)意義上提高了本國(guó)的技術(shù)存量水平，縮小了與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距，并改善了本國(guó)的技術(shù)能力，更為重要的是在動(dòng)態(tài)意義上通過各種渠道和機(jī)制促使本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機(jī)制的形成，為趕超發(fā)達(dá)國(guó)家提供了某種可能性。
三、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的影響及機(jī)制
國(guó)際技術(shù)貿(mào)易既是國(guó)際貿(mào)易的一個(gè)重要組成，也是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要形式之一。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的主要方式包括：許可證貿(mào)易、咨詢服務(wù)和技術(shù)服務(wù)、合作生產(chǎn)。二次世界大戰(zhàn)后，特別是近二十年來，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易格局發(fā)生了深刻的變化，呈現(xiàn)出許多新的發(fā)展趨勢(shì)：其一，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易日趨活躍，規(guī)模不斷擴(kuò)大。科技進(jìn)步以及技術(shù)信息的傳播加快，促進(jìn)了國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展。其二，技術(shù)轉(zhuǎn)讓“軟化”。純知識(shí)或信息形態(tài)的軟件技術(shù)轉(zhuǎn)讓，如專利、專有技術(shù)、技術(shù)情報(bào)等等，占據(jù)了越來越重要的地位。其三，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易格局呈現(xiàn)多極化，但發(fā)展不平衡。由于技術(shù)水平的差異等原因，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易主要在發(fā)達(dá)國(guó)家之間進(jìn)行，發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)出口中一直處于壟斷地位。其四，跨國(guó)公司在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中占有重要地位。長(zhǎng)期以來，跨國(guó)公司控制了相當(dāng)份額的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易；此外，跨國(guó)公司以技術(shù)輸出帶動(dòng)資本輸出和商品輸出，改變了以往對(duì)發(fā)展中國(guó)家單純的資本輸出。
影響發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的主要因素包括發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新的技術(shù)能力以及創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制等。而國(guó)際技術(shù)貿(mào)易（技術(shù)引進(jìn)）對(duì)提高發(fā)展中國(guó)的技術(shù)能力、改善創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制都有重要的作用，并最終影響到發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的能力和水平。
1、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)能力
技術(shù)能力是一種存量，它是歷史積累的結(jié)果。技術(shù)能力包含兩方面的內(nèi)容：一是有形的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體技術(shù)存量水平的增加。二是隱含的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體的成員所擁有的知識(shí)、技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗(yàn)等。就國(guó)家而言，常常表現(xiàn)為一國(guó)人力資本存量的多寡；就企業(yè)而言，具體表現(xiàn)為企業(yè)員工所擁有的技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗(yàn)。
發(fā)展中國(guó)家通過國(guó)際技術(shù)貿(mào)易直接引進(jìn)技術(shù)，能夠提高本國(guó)兩方面的技術(shù)能力，并最終影響到本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力。首先，通過國(guó)際技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)，無(wú)論引進(jìn)的是成套生產(chǎn)設(shè)備等硬件，還是專利技術(shù)等軟件，都直接提高了本國(guó)的技術(shù)存量水平，從而也提高了該國(guó)有形的技術(shù)能力。其次，通過國(guó)際技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)也能提高發(fā)展中國(guó)家隱含的技術(shù)能力，因?yàn)榧夹g(shù)的引進(jìn)常常伴隨著發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)員工對(duì)新技術(shù)的學(xué)習(xí)、掌握的過程。比如，企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目時(shí)一般都要求附帶的現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)和培訓(xùn)計(jì)劃，企業(yè)員工可以通過接受培訓(xùn)和技術(shù)應(yīng)用的實(shí)踐消化吸收引進(jìn)的技術(shù)知識(shí)，從而提高自身的技術(shù)能力。所有隱含在企業(yè)員工身上的技術(shù)能力的加總就等于一國(guó)隱含的技術(shù)能力，也就是說，技術(shù)引進(jìn)通過促使企業(yè)員工學(xué)習(xí)、掌握新技術(shù)而增強(qiáng)了一國(guó)的技術(shù)能力。反過來，這些技術(shù)能力又為發(fā)展中國(guó)家以后的技術(shù)引進(jìn)以及在此基礎(chǔ)上的二次技術(shù)創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。
2、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制
國(guó)際技術(shù)貿(mào)易并非是一個(gè)單純的技術(shù)或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在某種意義上說，它是一種融經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、科學(xué)文化、甚至政治為一體的復(fù)雜過程。譬如說，國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)通過特許經(jīng)營(yíng)的方式（屬于技術(shù)貿(mào)易的范疇）進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，它首先要從國(guó)家有關(guān)部門獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入的許可，這可能要涉及到政治問題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問題，這是經(jīng)濟(jì)方面的問題；國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)內(nèi)在固有具有的企業(yè)文化、經(jīng)營(yíng)文化會(huì)影響到眾多的消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣，這是文化方面的問題；國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)新穎有效的特許經(jīng)營(yíng)方式被眾多的國(guó)內(nèi)廠商所模仿，形成了遍及全國(guó)的連鎖經(jīng)營(yíng)熱潮，這是很重要的一種制度性創(chuàng)新。因此，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的影響是很復(fù)雜的，不僅僅是簡(jiǎn)單的技術(shù)引進(jìn)而已，換句話說，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易具有很強(qiáng)的“外部效應(yīng)”。從發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的角度而言，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的外部效應(yīng)主要表現(xiàn)在它改變創(chuàng)新主體的內(nèi)在意識(shí)，并改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，從而使得發(fā)展國(guó)家創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制更加靈敏，最終改善發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新能力。
首先，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易能夠改變發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新意識(shí)缺乏的狀況。很多發(fā)展中國(guó)家表現(xiàn)出一種維持傳統(tǒng)和穩(wěn)定為主調(diào)的社會(huì)意識(shí)結(jié)構(gòu)，普遍缺乏創(chuàng)新意識(shí)。借用結(jié)構(gòu)主義的觀點(diǎn)，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新常常會(huì)陷入“累積因果關(guān)系”的惡性循環(huán)之中，也就是說技術(shù)創(chuàng)新在低水平上的停滯發(fā)展。而這種惡性循環(huán)是內(nèi)在力量所無(wú)法克服的，這時(shí)候需要一種外在的推動(dòng)力量，使其能夠跳出這種惡性循環(huán)，而國(guó)際技術(shù)貿(mào)易可以看作是這樣一種外在的力量，這種力量首先改變的是創(chuàng)新意識(shí)方面的問題。正像上述國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)的例子一樣，技術(shù)的引進(jìn)帶來了消費(fèi)者消費(fèi)習(xí)慣的新變化，先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)模式所具有的明顯優(yōu)勢(shì)促使大量的模仿，最終導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的創(chuàng)新。顯然，在這一過程當(dāng)中，企業(yè)和個(gè)人都經(jīng)歷了一次思維方式的轉(zhuǎn)變，從認(rèn)識(shí)、接受到模仿，甚至在此基礎(chǔ)上結(jié)合本地情況進(jìn)行二次創(chuàng)新，這種普遍性的思維方式的轉(zhuǎn)變意味著一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新意識(shí)的興起。這對(duì)發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新機(jī)制形成和創(chuàng)新能力的提高都具有根本性的意義，因?yàn)橹挥芯邆鋭?chuàng)新意識(shí)的國(guó)家，政府才會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新給予充分的重視，并為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造一個(gè)良好的外部條件和環(huán)境；企業(yè)具有創(chuàng)新意識(shí)，才會(huì)留意技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)需求，并且投入充分的資源進(jìn)行R＆D活動(dòng)，將潛在需求轉(zhuǎn)化為實(shí)際收益；消費(fèi)者具有創(chuàng)新意識(shí)，才可能接受創(chuàng)新產(chǎn)品，進(jìn)而形成潛在的技術(shù)創(chuàng)新需求。
其次，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易能夠改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，促使發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制的靈敏化。從引進(jìn)技術(shù)的企業(yè)來說，為了充分利用引進(jìn)的技術(shù)常常需要在企業(yè)的組織管理方面做出較大轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新，也就要改變企業(yè)內(nèi)部的制度環(huán)境，比如說企業(yè)為了利用維護(hù)一套價(jià)值昂貴的生產(chǎn)線，需要新建立專門的技術(shù)部門，負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行維修和改進(jìn)，同時(shí)加強(qiáng)企業(yè)對(duì)員工的技術(shù)培訓(xùn)制度，這些制度性的轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新都有利于企業(yè)進(jìn)一步的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新。在國(guó)家層次，政府為了保證技術(shù)引進(jìn)的順利實(shí)施，需要建立專門的技術(shù)金融制度以確保技術(shù)引進(jìn)的配套資金。而且在國(guó)際通行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念下，發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易需要建立起一整套專利制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，否則，就難以從國(guó)際市場(chǎng)上引進(jìn)技術(shù)，即使能夠引進(jìn)也需要付出更高的成本，因?yàn)槿狈χR(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)將損害技術(shù)出讓方的利益。也就是說，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易客觀上提出了對(duì)發(fā)展國(guó)家改善技術(shù)創(chuàng)新制度環(huán)境的要求，而這種要求有利于發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新主體更好地對(duì)創(chuàng)新的市場(chǎng)需求作出正確的反應(yīng)，最終有助于改善發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制，并提高其水平。
四、基本結(jié)論
