時間：2022-06-02 08:17:26
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇技術創(chuàng)新理論，希望這些內容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
【關鍵詞】耗散結構；技術創(chuàng)新；技術創(chuàng)新管理系統(tǒng)耗散結構理論
一、引言
縱觀世界經(jīng)濟發(fā)展史可得知，任何國家經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展總與科學技術的不斷創(chuàng)新有著密不可分的關系。科學技術的創(chuàng)新不僅是企業(yè)快速發(fā)展的不竭動力，更是一個國家和民族不斷進步的靈魂。因此，如何實現(xiàn)科學技術的不斷創(chuàng)新，并推動科學技術的不斷進步已引起了各國廣大科研者的高度關注。然而，從近些年來的世界經(jīng)濟發(fā)展狀況來看，經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)并不樂觀，并呈現(xiàn)出不斷惡化的趨勢。盡管其中有著各種各樣的原因，但究其根源，無不與缺乏科學的技術創(chuàng)新管理方式緊密相關。在科學研究與技術創(chuàng)新的過程中，大量相關的理論與實踐并不是具有顯著的相關特征，并顯現(xiàn)出明顯的無序性、散亂性和非線性關系。而這些關系為技術創(chuàng)新帶來了不同程度的阻礙及約束。為此，若要從大量無序性和散亂的信息中發(fā)現(xiàn)并挖掘出有價值的新理論與新方法，實現(xiàn)科學技術的創(chuàng)新以促進企業(yè)和國家經(jīng)濟的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展，就必須研究并解決技術創(chuàng)新中相關的理論與實踐的無序性問題。而耗散結構理論作為系統(tǒng)論的新發(fā)展，主要研究一個系統(tǒng)從無序向有序、從低序向高序轉化的機理、條件和規(guī)律。因此，研究耗散結構理論對于技術創(chuàng)新管理的應用極具時代和現(xiàn)實意義。
二、理論概述
1.耗散結構理論
耗散結構理論是比利時物理學家普里高津教授于20世紀70年代創(chuàng)立的一個系統(tǒng)理論。耗散理論認為一個開放系統(tǒng)（可以是力學的、物理的、生物的、化學的系統(tǒng)）在達到遠離平衡態(tài)的非線性區(qū)時，一旦系統(tǒng)的某個參量的變化達到一定閾值，通過漲落，系統(tǒng)可能發(fā)生突變，由原來的無序的混亂狀態(tài)轉變到一種時間、空間或功能有序的新狀態(tài)，這種有序狀態(tài)需要不斷地與外界交換物質和能量才能維持，并保持一定的穩(wěn)定性，不因外界的微小擾動而消失。普利高津把這種在遠離平衡態(tài)的非線性區(qū)域形成的新的穩(wěn)定有序結構稱為耗散結構[1]。
2.技術創(chuàng)新
自熊彼特（J.A.Schumpeter）于20世紀初提出創(chuàng)新概念和理論以來，技術創(chuàng)新經(jīng)歷了20世紀50年代和60年代的開發(fā)性研究、70年代至80年代初的系統(tǒng)研究和80年代至今的綜合研究階段。在這個過程中，學術界對于技術創(chuàng)新的定義進行了反復的討論與爭論，綜合各種討論，這里給出比較簡練、相對通俗的定義：技術創(chuàng)新是指有技術的新構想，經(jīng)過研究開發(fā)或技術組合，到獲得實際應用并產生經(jīng)濟、社會效益的商業(yè)化全過程的活動[2]。耗散結構形成原理包括開放性原理、非平衡原理、漲落有序原理以及非線性作用原理。
三、技術創(chuàng)新管理系統(tǒng)的耗散結構特征
1.技術創(chuàng)新管理系統(tǒng)的開放性
技術創(chuàng)新管理包括對資金、設備、人才、信息等資源進行管理[2]，這一過程中需要不斷地同外界進行諸如資金、設備、人員、信息等的交換。除此之外，這個系統(tǒng)與外界還有能量的交換。一方面系統(tǒng)中生產技術創(chuàng)新必須有能量推動，因而需要從外界導入物質能量。另一方面，生產系統(tǒng)要有效地實現(xiàn)預期目標，即要使系統(tǒng)中人的要素和物的要素有機地結合起來，生產出適銷對路的新產品，還需要從外界導入一種新的能量，這種能量能促成生產系統(tǒng)中人的要素和物的要素的有機結合，可以將這種能量稱為管理能量。管理能量是在技術創(chuàng)新系統(tǒng)中，為了實現(xiàn)預期目標，在以人為中心進行的協(xié)調活動中所釋放的精神能量。綜上所述，技術創(chuàng)新管理系統(tǒng)是一個開放性的系統(tǒng)[3]。
2.技術創(chuàng)新管理系統(tǒng)的非平衡態(tài)特性
企業(yè)技術創(chuàng)新管理系統(tǒng)中各個子系統(tǒng)的構成元素之間存在較大差別，不僅表現(xiàn)在其構成元素員工的道德品質、文化背景、個人愛好、性格特點、身體狀況、教育水平、理想抱負、、行為習慣、價值觀念、民族特征、氣質類型、勞動技能、創(chuàng)新能力等諸多方面的差異：而且表現(xiàn)在其構成元素生產資料的性能、結構、約束條件之間也存在較大差異。所以企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)是一個非平衡態(tài)系統(tǒng)，這樣，就可以通過增大系統(tǒng)內部的勢能差，將其推向遠離平衡的狀態(tài)。當企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)遠離平衡狀態(tài)時，其各個子系統(tǒng)及其構成元素之間的相互作用和相互影響的關系是不可能用線性關系來表示的，只可能用非線性關系才能表示出來。因此該系統(tǒng)還處于遠離平衡態(tài)的非線性區(qū)域。
3.企業(yè)技術創(chuàng)新管理系統(tǒng)的漲落有序性
一個宏觀系統(tǒng)經(jīng)常處在一個復雜環(huán)境中，不可避免地要受到各種外界因素的影響和制約。企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)也存在微小漲落因素。一方面存在內部漲落，例如信息傳遞過程中，由于人的主觀性介入，常常使信息在傳遞過程中發(fā)生意思偏離，進而形成了信息準確度的漲落；又如企業(yè)內部技術進行創(chuàng)新的過程勢必會引起生產效率的漲落。至于外部條件所引起的漲落就更多了。例如一旦市場上原材料價格起伏，行業(yè)競爭者的行為變化，相關政策法規(guī)的變更都會對企業(yè)經(jīng)營造成較大的影響，這也說明研究外部漲落的對于技術創(chuàng)新管理具有重要意義。
4.企業(yè)技術創(chuàng)新管理系統(tǒng)的非線性作用機制
非線性相互作用機制的動力系統(tǒng)的顯著特點是“整體大于部分之和”。作為企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)中具有潛在創(chuàng)新能量的構成元素是員工個體，員工個體之間是通過創(chuàng)新精神、創(chuàng)新情感聯(lián)結的。這精神構成企業(yè)創(chuàng)新精神，創(chuàng)新精神是企業(yè)技術創(chuàng)新的靈魂，以創(chuàng)新精神和情感為依托的員工間的相互作用是心靈之間的相互作用。這種作用是異常復雜和微妙的，因而作用關系是不可能用一個線性方程或線性方程組表示出來的，至少需要一個非常復雜的非線性方程組或非線性微分方程來表示他們之間的作用關系。企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)員工個體之間的相互作用，能夠使系統(tǒng)內的各個員工個體之間產生心理協(xié)調動作和心理相干效應，這種心理協(xié)同和心理相干效應可以使企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)從雜亂無章變?yōu)榫挥行颉囊陨戏治鼍涂梢钥闯銎髽I(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)具有耗散結構特征，滿足耗散結構形成所具備的必要條件。因此，可以斷言，技術創(chuàng)新管理中耗散結構的出現(xiàn)是必然的。
四、技術創(chuàng)新管理耗散理論結構的構建
系統(tǒng)內部發(fā)生的不可逆過程引起的熵的變化，這個量總是正的，如果沒有負熵的導入，系統(tǒng)將不能維持耗散結構而面臨瓦解。技術創(chuàng)新管理的實質正是一個負熵流導入的過程，因此現(xiàn)代企業(yè)更加強調技術創(chuàng)新管理的重要性。
1.開放性是做好技術創(chuàng)新管理的保障
開放系統(tǒng)的熵的改變應包括系統(tǒng)與外界交換能量和物質所引起的熵的改變以及系統(tǒng)內部由于不可逆過程所引起的熵的改變。遠離平衡的非線性系統(tǒng)可以通過負熵流來減少總熵，從而使系統(tǒng)從無序態(tài)變?yōu)橛行驊B(tài)。為此，必須保持技術創(chuàng)新管理系統(tǒng)的開放性，以保證負熵的導入[4]?？梢酝ㄟ^以下途徑保障技術創(chuàng)新管理的開放性。
（1）樹立正確學習觀念。在導入負熵流的過程中，技術創(chuàng)新管理要求企業(yè)對內建立學習型組織，倡導學習型文化。通過學習、培訓，不斷引進新思想、新技術、新方法，以此保持思維的開闊性。同時要以批判性的眼光來分析、審視和修改已有的實踐性知識，以此避免企業(yè)發(fā)展過程中的不可逆趨勢，進而將企業(yè)在技術創(chuàng)新的過程中達到更高層次的有序化。
（2）構建開放式資源系統(tǒng)。在公司內部構建開放式資源系統(tǒng)，按組織結構給予員工分層下載以及上傳權限，以便于資源共享，知識積累。系統(tǒng)構建后，定期對資料上傳量較大者給予獎勵，這樣也可以激勵員工的奉獻精神與創(chuàng)新意識。
（3）加強對外交流。企業(yè)技術創(chuàng)新過程中需要不斷與外部進行物資、人才、技術以及思想等方面的交流，通過這種交流實現(xiàn)與外界的能量交換。為確保負熵的導入，還需要建立一個負反饋機制。在企業(yè)技術創(chuàng)新的對外交流過程中，要嚴格監(jiān)管企業(yè)行為，保證企業(yè)技術創(chuàng)新行為與企業(yè)戰(zhàn)略目標相一致，保證企業(yè)技術創(chuàng)新行為與時展需要相一致，保證企業(yè)技術創(chuàng)新行為與企業(yè)所肩負的社會責任相一致。這樣才能將良性效果放大，確保負熵流的合理導入，在資源、文化、思想、能量的不斷流動中使得技術創(chuàng)新管理系統(tǒng)變得秩序井然。
2.非平衡態(tài)是技術創(chuàng)新管理的前提
根據(jù)“非平衡是有序之源”這一原理，一個內有動力和外有活力的企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)必定是一個有差異的非均勻、非平衡的系統(tǒng)[3]。
（1）建立非平衡態(tài)機制。對內，應重視對團隊及個人的創(chuàng)新意識、創(chuàng)新行為的激勵。一是通過職位的升遷、崗位調整、薪酬的提高、特殊權力的授予等手段獎勵那些為技術創(chuàng)新做出突出貢獻的團隊及個人；二是重視知識產權的保護，鼓勵并幫助企業(yè)內部團隊及個人在技術創(chuàng)新過程中對創(chuàng)新成果進行知識產權的申請。三是保護少數(shù)派，重視會議中那些不同的聲音、相反的意見，根據(jù)性格特征挖掘員工內在潛質，為技術創(chuàng)新行為提供良好的環(huán)境。
對外，要根據(jù)市場需求適時調整技術創(chuàng)新發(fā)展方向。由于人們常習慣于維持原有平衡態(tài)，抵制不確定性，對于那些具有相對優(yōu)勢的人群更是如此。為此就需要運用一些強制手段來打破這種平衡，企業(yè)內部政策制定者要根據(jù)不斷變化的市場需求，適時調整技術創(chuàng)新的發(fā)展方向，使技術創(chuàng)新活動處于動態(tài)的非平衡態(tài)系統(tǒng)之中。
（2）樹立競爭意識。企業(yè)內部，在以企業(yè)整體利益為前提的條件下，鼓勵部門之間的良性競爭。通過獎勵、競賽、考核等措施來強化部門間的競爭意識，為技術創(chuàng)新提供良好環(huán)境。
在行業(yè)間競爭中，以責任感、使命感加強企業(yè)凝聚力，大力發(fā)揚創(chuàng)新精神，鼓勵通過技術創(chuàng)新所獲得的企業(yè)競爭力提升的行為。引導管理者們將企業(yè)技術管理水平置身于世界同行業(yè)間的比較。
通過以上途徑維持系統(tǒng)的非平衡態(tài)，這是技術創(chuàng)新管理的重要前提。
3.實現(xiàn)漲落是技術創(chuàng)新管理的動力
在非平衡態(tài)的企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)中，漲落對于更高層次有序性的實現(xiàn)起著推動性作用。
（1）通過組織變革實現(xiàn)漲落。在企業(yè)內部技術創(chuàng)新系統(tǒng)具備形成耗散結構的客觀條件時，通過人員調整、組織結構變更、資源配置變更等手段實現(xiàn)的微小漲落都有可能促使企業(yè)技術創(chuàng)新的實現(xiàn)。
（2）建立企業(yè)內部智囊團。智囊團又被稱為思想庫，通過公司內部智囊團的建立實現(xiàn)漲落，一方面要求智囊團成員為公司技術創(chuàng)新活動提供科學技術咨詢、培訓活動。另一方面，應對智囊團內部成員定期進行培訓，為其提供學習機會，使新思想新技術源源不斷進入公司。
（3）積極構建企業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟。積極推動行業(yè)間技術創(chuàng)新聯(lián)盟的建立。通過建立技術創(chuàng)新聯(lián)盟一方面可以聚眾成勢，推動技術創(chuàng)新的快速發(fā)展；另一方面，通過建立聯(lián)盟，可以節(jié)約時間、人員、資金、材料等資源，提高技術創(chuàng)新的效率、效益。
通過變革、整合等方式形成漲落的過程中應注意掌握和駕馭漲落的客觀規(guī)律，如在企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)處于發(fā)生質量轉變的臨界點之前，積極創(chuàng)造條件，促進和擴大某種漲落，有意識地使系統(tǒng)發(fā)生暫時的失穩(wěn)，為打破舊的體制和結構，建立新的秩序創(chuàng)造條件和時機。
4.非線性作用是技術創(chuàng)新的必要條件
技術創(chuàng)新系統(tǒng)要達到高度有序，必須通過技術創(chuàng)新系統(tǒng)內部非線性機制的調節(jié)以獲得自生長、自創(chuàng)性自激蕩、自完善甚至混沌運動等非平庸行為，并在非線性相互作用下產生相干效應和協(xié)同動作來實現(xiàn)[3]。
（1）實現(xiàn)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的非獨立性。在技術創(chuàng)新實現(xiàn)的過程中，對創(chuàng)新活動加以約束，以保證技術創(chuàng)新系統(tǒng)的非獨立性。首先要以顧客需求為約束，只有以客戶需求為導向，才能保證技術創(chuàng)新的產出物可以產生經(jīng)濟、社會效益，這樣才符合技術創(chuàng)新的內在要求；其次，要以企業(yè)文化、企業(yè)整體規(guī)劃為約束，使得創(chuàng)新結果滿足企業(yè)長期發(fā)展需求；同時，要以社會環(huán)境、自然環(huán)境為約束，只有符合社會需求，滿足環(huán)境需求的技術創(chuàng)新才是有生命力的創(chuàng)新，才符合企業(yè)的長遠利益。
（2）實現(xiàn)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的非均勻性。技術創(chuàng)新中的非均勻性即智力資源、信息資源、資金資源等的非均勻分布。可在企業(yè)內部設立技術創(chuàng)新績效指標，以經(jīng)濟效益、社會責任、公司形象等為考核指標，以指標評審結果作為資源優(yōu)化配置的依據(jù)，實現(xiàn)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的非均勻性，這也是漲落實現(xiàn)的前提。
（3）實現(xiàn)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的非對稱性。非對稱性在企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)中就是指支配與從屬關系、策動與響應關系、控制與反饋關系。這就要求合理設置組織機構，確保適當管理者對技術創(chuàng)新活動的有效支配權。同時，設置必要的反饋系統(tǒng)，一方面，在企業(yè)內部，通過反饋系統(tǒng)的設置來保證內部溝通信息傳達的效果，實現(xiàn)技術創(chuàng)新行動方向的一致性；在企業(yè)外部，通過反饋系統(tǒng)的設置來保證創(chuàng)新活動的經(jīng)濟性、時效性。
五、結束語
文章從耗散結構的角度分析了技術創(chuàng)新管理，技術創(chuàng)新管理實現(xiàn)從無序到有序，從低序到高序主要有以下幾種途徑：
1.通過樹立學習觀念、建立開發(fā)的資源系統(tǒng)、加強對外開放來實現(xiàn)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的開放性，這是技術創(chuàng)新管理工作的重要保障。
2.通過適應市場需求、鼓勵團隊及個人創(chuàng)新意識來建立企業(yè)內部非平衡態(tài)機制，通過培養(yǎng)企業(yè)及員工的競爭意識來實現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)的非平衡態(tài)，這是技術創(chuàng)新管理的前提條件。
3.通過組織變革、企業(yè)內部智囊團、行業(yè)間技術創(chuàng)新聯(lián)盟的建立來實現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)的合理漲落，這是技術創(chuàng)新管理的內在動力。
4.通過約束條件、反饋系統(tǒng)的建立來實現(xiàn)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的非獨立性、非均勻性與非對稱性，以此形成技術創(chuàng)新管理系統(tǒng)內各要素之間的非線性作用，這是技術創(chuàng)新管理實現(xiàn)的必要條件。
參考文獻
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[3]刁兆峰，張輔松.企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的耗散結構分析[J].江南大學學報（人文社會科學版），2009（2）：81.
關鍵詞：循環(huán)經(jīng)濟；技術創(chuàng)新；資源；環(huán)境
中圖分類號：F205 文獻標志碼：A 文章編號：1673－291X(2008)03－0101－03
一、循環(huán)經(jīng)濟的含義和原則
“循環(huán)經(jīng)濟”是以解決環(huán)境惡化和經(jīng)濟發(fā)展之間的矛盾為目的，在20世紀60年代，由美國經(jīng)濟學家鮑爾丁(Boulding K E.)提出的。1992年巴西里約熱內盧“全球峰會”以來，世界各國普遍承認循環(huán)經(jīng)濟在防止環(huán)境破壞、改善人們生活質量方面的積極作用。循環(huán)經(jīng)濟是按照生態(tài)規(guī)律利用自然資源和環(huán)境容量，安排經(jīng)濟活動，控制廢棄物的產生和反復使用，將經(jīng)濟活動組成為“生產者一產品一消費一再生資源”的閉環(huán)流程。循環(huán)經(jīng)濟倡導一種與環(huán)境和諧的經(jīng)濟發(fā)展模式，以資源利用最大化和污染排放最小化為指導原則，并貫穿于整個生產消費環(huán)節(jié)。
循環(huán)經(jīng)濟擯棄傳統(tǒng)以線性為特征的機械論的指導，轉向以反饋為特征的生態(tài)學規(guī)律。強調從系統(tǒng)和整體的角度看待人們賴以生存的地球，各種經(jīng)濟活動是在生態(tài)一經(jīng)濟這個大系統(tǒng)中展開的，以人為主的經(jīng)濟系統(tǒng)需要輸入食品、燃料、日用品或各種原料，輸出產品和排掉廢棄物，而自然生態(tài)系統(tǒng)在消化吸收人類排放出的廢棄物時，同樣不斷進行著新陳代謝，二者相互作用構成循環(huán)，整個過程是一系列的各種動態(tài)的平衡過程。其中，各子系統(tǒng)之間的競爭和協(xié)同將整個系統(tǒng)從無序推動到有序，由遠離舊有均衡狀態(tài)移動到新的均衡。在考慮到自然生態(tài)系統(tǒng)的承受能力下，研究各子系統(tǒng)之間的協(xié)同演化及因此而達到的生態(tài)一經(jīng)濟大系統(tǒng)的均衡狀態(tài)，是循環(huán)經(jīng)濟的重要內容。
減量化(reduce)、再利用(reuse)、再循環(huán)(recycle)是循環(huán)經(jīng)濟的三原則。對于能耗物耗過高、資源浪費嚴重的發(fā)展中國家，降低前端資源、能源投入有較大的潛力，減量化原則成為循環(huán)經(jīng)濟的首要原則。而在歐美等發(fā)達國家，對于生產前端的資源、能源投入和污染物的排放已有較嚴格的控制，所以側重廢棄物的再生和利用。如德國礦產資源并不豐富，經(jīng)過工業(yè)化的大量消耗，不可再生的礦產資源已十分有限，又存在大量的廢鋼鐵、老舊汽車、廢家電等。在1996年，德國制定了《循環(huán)經(jīng)濟和廢棄物管理法》，旨在徹底改造廢棄物處理體系，建立產品責任制度，要求在產品的生產和使用過程中盡量減少垃圾的產生，在使用后要安全處置或重新被利用。
減量化、再利用、再循環(huán)原則對于任何國家來說都是三種不同的節(jié)約資源減少污染物的方法。對不同國家、在不同時期，三者的作用可能不等，但它們卻是一個相輔相成的關系。延長產品、包裝物的使用壽命以及再生利用是以有足夠的潛在需求和投資為前提的，如果資源、能源的消耗很大，遠高于需求，則循環(huán)的量就越大，相應的成本就較高，在經(jīng)濟上變得不可行。所以高效的利用資源、能源首先要做的是盡可能的降低消耗；而另一方面，即使技術創(chuàng)新可以改變生產過程中各要素的投入比例、降低其使用量，在短期內，可以支撐一國宏觀經(jīng)濟總體規(guī)模的擴大。但對于這種源源不斷的資源投入，減量化總是有限度的。此時，再利用、再循環(huán)原則卻能給資源、能源投入減量化提供更廣闊的空間，成為減量化極限有益且必要的補充。所以，在經(jīng)濟活動中首先應從源頭上改進產品功效，盡量避免廢棄物的產生，然后對源頭上不能削減的廢棄物、包裝等加以回收利用，只有既不能避免產生也不能循環(huán)利用的廢棄物才能作為產品的原材料重新進行還原、加工等處理。仍不能進行資源化的廢棄物，則要進行分門別類的對環(huán)境無害化的處理。
在這里值得注意的是，廢棄物作為無法再利用而被人們丟棄的東西，所涵蓋的范圍是不斷變化的。過去高爐煉鐵環(huán)節(jié)產生的煤氣往往是被散排到空氣中，這種低熱值的有毒氣體對大氣造成了極大的污染。但通過在高壓電站鍋爐的技術創(chuàng)新，大量剩余的高爐煤氣被用來發(fā)電，為鋼鐵生產創(chuàng)造出一條捷徑高效的高爐煤氣回收途徑。所以，原來對環(huán)境有害的廢棄物通過研發(fā)改進可以成為生產活動中的能源，廢棄物只是在相對技術條件下無法再利用的而被看做是垃圾，而技術創(chuàng)新可以改變廢棄物的范圍，變廢為寶。
二、技術創(chuàng)新理論的發(fā)展
1912年熊彼特(Sehumpter)在其著作中《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中首次提出創(chuàng)新思想，認為創(chuàng)新就是“建立一種新的生產函數(shù)，把一種從來沒有過的關于生產資料和生產條件的新組合引入生產系統(tǒng)。”而創(chuàng)新的主要驅動力是個人(企業(yè)家)和企業(yè)家。后來，對技術創(chuàng)新的研究一分為二：一是以索羅(R.Solow)、弗里曼(C.Freeman)、曼斯菲爾德(E.Mans-field)、斯通曼(P.Stoneman)為代表的技術創(chuàng)新學派，從技術的變革、創(chuàng)新、擴散的角度對技術創(chuàng)新進行了深入的研究。其中，新古典經(jīng)濟學家將技術創(chuàng)新納入到新古典經(jīng)濟學的理論框架中，提出了經(jīng)濟增長理論和后來著名的新經(jīng)濟增長理論；二是施穆克勒(J.Sehmookler)、羅森伯格(N.Roserberg)和弗里曼(Freeman C.)等人則運用經(jīng)驗研究和案例分析強調科技進步與經(jīng)濟結合的方式、途徑、機制以及影響因素等。
技術的成長是一個與時間相關的動態(tài)過程，它對舊技術的替代需要時間。這在熊彼特時代就提到了，他認為技術創(chuàng)新及其所帶來的經(jīng)濟發(fā)展是一個有機過程，創(chuàng)新的每個環(huán)節(jié)都會受到諸如現(xiàn)有技術條件、社會環(huán)境等其他因素的影響，與主流經(jīng)濟學所追求的靜態(tài)均衡形成了鮮明的對比。所以，長期以來經(jīng)濟學界一直都未給與技術創(chuàng)新充分的重視，1932年羅賓斯(Robbins)在他的方法論研究中還將技術創(chuàng)新歸為心理學和工程學的研究范疇，演化理論等非主流經(jīng)濟學基礎也就成為技術創(chuàng)新的理論依據(jù)。直到半個世紀后，技術創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻越來越大，熊彼特對非線性動態(tài)系統(tǒng)的直覺推理也契合了自然科學的顯明性發(fā)展，技術創(chuàng)新思想才引起理論界的廣泛關注。現(xiàn)代的主流經(jīng)濟學也從以前的靜態(tài)均衡分析為主逐漸變?yōu)橐蚤L期動態(tài)均衡分析為主，并把技術創(chuàng)新看做是促進經(jīng)濟發(fā)展的最重要動力之一。
在對技術創(chuàng)新理論的研究過程中，理論界先后出現(xiàn)了五代技術創(chuàng)新模型。第一代，技術推動創(chuàng)新模型又稱熊彼特企業(yè)家創(chuàng)新模型，最初由英國薩塞克斯大學科學政策研究所的沃爾什在SHPPHO項目時，依據(jù)熊彼特的觀點提出，認為技術創(chuàng)新是內生的，推動著經(jīng)濟的長期增長；第二代，需求牽引創(chuàng)新模型則由施穆克勒提出，他在1966年發(fā)表的《發(fā)明與經(jīng)濟增長》中，指出市場成長和市場潛力是發(fā)明活動速度和方形的主要決定因素。第三代，技術創(chuàng)新連鎖――回路模型，克服了前兩代線性模型的弊端，將科學、技術和需求結合起來，
提出了三者互動的復雜過程。正如羅森伯格在《黑匣子之謎：技術與經(jīng)濟學》中所說：“作為基本的、演進著的知識基礎的科學技術同市場需求的結構一道，在創(chuàng)新中一種互動方式起著核心作用；第四代，技術創(chuàng)新周期模型，則從產品生命周期角度對技術創(chuàng)新有了更深刻的了解，創(chuàng)新后期不再僅是新產品的技術擴散和完善?！倍蛱匕涂?James M.Utterback)和阿伯納西(N.Abemathy)區(qū)分了產品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，它們在產品生命周期不同階段的地位不同，技術創(chuàng)新軌跡也跟著從產品創(chuàng)新轉移到工藝創(chuàng)新，直到新的主導技術出現(xiàn)，再經(jīng)歷這一過程；第五代，技術創(chuàng)新網(wǎng)絡模型是由羅思威爾首次提出，是一個以系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡化為核心的創(chuàng)新模型，是一個以顧客為導向的快速反應網(wǎng)絡系統(tǒng)。突出通過電子系統(tǒng)來實現(xiàn)創(chuàng)新的高效、快速和柔性化。
技術創(chuàng)新對增強企業(yè)競爭力、促進經(jīng)濟增長、提升綜合國力和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，發(fā)揮著至關重要的作用。目前，各種觀點的經(jīng)濟學家都已承認，新產品與新工藝是經(jīng)濟發(fā)展的主要力量源泉。隨著現(xiàn)代經(jīng)濟學理論研究的發(fā)展，以及人們對技術創(chuàng)新的經(jīng)濟學本質認識的加深，近年來經(jīng)濟學者已把經(jīng)濟分析方法應用到技術創(chuàng)新的研究上，對技術創(chuàng)新行為進行了大量定性和定量的分析，提出了一些新的理論問題，并建立了相關模型。其中，除了技術創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展之間的關系研究，產品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的研究及技術擴散外，新熊彼特學派還開始了具體歷史條件和環(huán)境下技術創(chuàng)新的研究并取得了一定的成績。新古典主義學派考慮到技術創(chuàng)新過程中的“市場失靈”問題，提倡政府干預減少先進技術的外溢性給創(chuàng)新者帶來的負面影響，促進經(jīng)濟中技術創(chuàng)新活動的展開。
三、技術創(chuàng)新是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的基本手段
循環(huán)經(jīng)濟和技術創(chuàng)新對主流經(jīng)濟都有繼承，同時又有發(fā)展。前者主要引入了生態(tài)學物質循環(huán)和能量守恒的基本觀點，擴充了經(jīng)濟學的研究范疇，追求規(guī)模限制下的資源優(yōu)化配置。而后者則從動態(tài)的角度考慮新產品的創(chuàng)造、新工藝的發(fā)明、把發(fā)明轉化為商業(yè)應用的創(chuàng)新以及創(chuàng)新的普及，研究不同階段的相互依賴和反饋以及技術的變化，不斷促進經(jīng)濟學界打開科學技術這只“黑箱”。循環(huán)經(jīng)濟和技術創(chuàng)新對問題的分析都不約而同地采用了演進方法，解釋經(jīng)濟中的常態(tài)――失衡，以求達到更高層次的穩(wěn)態(tài)，加強了經(jīng)濟運行機理的過程分析。納爾遜(R.Nelson)和溫特(S.Winter)也在1974年提出“將生物進化論的原理作為經(jīng)濟分析的方法論基礎”的建議。所以，對于促進循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展，技術創(chuàng)新由于有著與其相同的分析角度，具備成為解開問題的出發(fā)點和關鍵點的優(yōu)勢。同時，技術創(chuàng)新主體與創(chuàng)新對象和環(huán)境是一個相互依賴，不斷發(fā)展的統(tǒng)一體，它們對彼此的影響和改造都是在生態(tài)環(huán)境的承載能力內展開，搜尋和選擇經(jīng)濟一生態(tài)系統(tǒng)的規(guī)律性以促進人類的可持續(xù)發(fā)展。
循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展是一項復雜的系統(tǒng)工程，根本的是要提高資源的使用效率和加強環(huán)境的保護。從經(jīng)濟學角度看，通常有兩種辦法：一是提高生產要素的質量，包括機器設備的更新、勞動力素質的提升和原材料材質的改善；二是改進生產要素的組合方式，減少不可再生資源的使用和替代環(huán)境污染大的生產工藝。它們的核心都是技術創(chuàng)新。資源(尤其不可再生資源)和環(huán)境的稀缺性是一個普遍現(xiàn)象，而技術創(chuàng)新的實質就是緩解資源的稀缺，在提高稀缺資源質量和使用效率的基礎上，尋找替代資源；在生產中，機器設備、勞動力、貨幣資本、自然資源和環(huán)境的消耗方式因技術的變化而不斷變化，每一種要素組合方式都代表著更先進的生產方式，產業(yè)生產率和產業(yè)綜合實力也隨之提高。
關鍵詞制度創(chuàng)新技術創(chuàng)新循環(huán)經(jīng)濟
1發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實選擇
1.1突破資源約束“瓶頸”，防止經(jīng)濟增長大起大落
我國經(jīng)濟面臨的資源約束“瓶頸”正日益凸顯。從2003年開始，中國的煤、電、油、運全面緊張，這一現(xiàn)象在2004年尤為明顯。我國經(jīng)濟的快速增長在很大程度上仍然是依靠物質資源的高消耗來實現(xiàn)的，沒有從根本上改變“高投入、高消耗、高排放、不協(xié)調、難循環(huán)、低效率”的粗放型增長方式。2003年我國已成為世界第一煤炭消費大國和第二石油、電力消費大國，水泥消耗占世界總量50%、鐵礦石占35%、氧化鋁和銅占20%，而GDP僅占5%，說明我國資源消耗是驚人的，同時伴隨高投入的是低產出。據(jù)測算，中國每創(chuàng)造一美元GDP所消耗的能源是美國的4.3倍，是日本的11.5倍。因此，為了減輕經(jīng)濟增長對資源供給的壓力，必須大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，實現(xiàn)資源的高效利用和循環(huán)利用。
1.2減輕環(huán)境污染壓力，協(xié)調人與自然和諧發(fā)展
我國經(jīng)濟增長與環(huán)境保護的矛盾越來越突出，經(jīng)濟增長的背后是資源耗竭、生態(tài)破壞、環(huán)境惡化，已嚴重制約我國經(jīng)濟社會的持續(xù)發(fā)展。據(jù)世界銀行和國內有關機構測算，20世紀90年代中期，我國每年因環(huán)境污染造成的經(jīng)濟損失占GDP比重已經(jīng)高達6%~8%。我國環(huán)境污染已經(jīng)達到十分嚴重的程度。2003年七大水系斷面檢測，達到Ⅲ類水質的僅占29.5%，而劣Ⅴ類水質高達44%；全國城市有66.7%缺水；大氣中SO2排放量達
1995萬t，比國家二級標準要求的1200萬t容量高66.3%；農田化肥農藥污染、重金屬污染、土地荒漠化、各種持久性有機污染等現(xiàn)象嚴重?；春又挝?0年投入600億，治污水質又回到“原點”。全國“兩控區(qū)”（酸雨控制區(qū)和二氧化硫控制區(qū)）面臨巨大壓力，原定目標難以完成。由于2003年全國煤炭消費量陡增，導致全國SO2排放量達到2220萬t左右，比2002年增加293萬t，酸雨控制區(qū)內年均pH值小于4.5的城市比例2003年達到16.5%，呈明顯上升趨勢，比2000年上升12.6%。大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，推行清潔生產，可將經(jīng)濟社會活動對自然資源的需求和生態(tài)環(huán)境的影響降低到最小程度，從根本上解決經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護之間的矛盾。
1.3實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，構建和諧社會的現(xiàn)實選擇
傳統(tǒng)經(jīng)濟增長方式，單純追求經(jīng)濟增長，忽視生態(tài)環(huán)境保護，采取掠奪式資源開采方式，勢必造成生態(tài)破壞、環(huán)境污染。循環(huán)經(jīng)濟是一種全新的發(fā)展模式，注重人與自然的和諧發(fā)展，注重人口質量的全面提高，注重經(jīng)濟增長與環(huán)境保護的協(xié)調發(fā)展。同時，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，降低資源消耗，克服“綠色壁壘”，提高產品國際競爭能力，更有利于經(jīng)濟增長。一句話，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟有利于促進人口、資源、環(huán)境、經(jīng)濟、社會的全面、協(xié)調可持續(xù)發(fā)展。
2技術創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟
實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟，必須轉變經(jīng)濟增長方式，走新型工業(yè)化道路，而新型工業(yè)化道路靠的是技術創(chuàng)新，特別是我國經(jīng)濟發(fā)展仍處于追趕時期，注定要不同于西方發(fā)達國家走過的道路，技術創(chuàng)新是關鍵。
傳統(tǒng)經(jīng)濟活動是“資源消費產品廢物排放”單程線形的物質流動模式，而循環(huán)經(jīng)濟是“資源消費產品再生資源”閉環(huán)型物質流動模式。其技術特征表現(xiàn)為資源消耗的減量化、再利用、資源再生化，可以用盡可能小的資源消耗和環(huán)境成本，獲得盡可能大的經(jīng)濟效益和社會效益，從而使經(jīng)濟系統(tǒng)與自然生態(tài)系統(tǒng)的物質循環(huán)過程相互和諧，促進資源永續(xù)利用。從表面上看，循環(huán)經(jīng)濟只不過是強調“三廢”的回收利用，但這只是一種誤解。從技術經(jīng)濟學角度講，循環(huán)經(jīng)濟實際上是一種技術范式的革命。傳統(tǒng)經(jīng)濟增長方式，表現(xiàn)微觀技術層面上是資源（能源）消耗增長過快、資源利用效率過低、資源再生化率不高。這一點我國經(jīng)濟增長狀況表現(xiàn)尤為突出。因此，從技術角度講，循環(huán)經(jīng)濟要求我們經(jīng)濟發(fā)展必須大大提高資源利用效率，降低能源消耗，強調對廢舊物品回收利用和廢棄物的再生利用，減少廢棄物排放，在保護環(huán)境同時實現(xiàn)經(jīng)濟增長。這就是循環(huán)經(jīng)濟的技術范式特征。
有關專家指出循環(huán)經(jīng)濟的支撐技術體系大體由五類構成：替代技術、減量技術、再利用技術、資源化技術、系統(tǒng)化技術。替代技術是旨在通過開發(fā)和使用新資源、新材料、新產品、新工藝，替代原來所用資源、材料、產品和工藝，以提高資源利用效率，減輕生產和消費過程中環(huán)境壓力的技術。減量技術是用較少的物質和能源消耗來達到既定的生產目的，在源頭節(jié)約資源和減少污染的技術。再利用技術是延長原料或產品的使用周期，通過多次反復使用，來減少資源消耗的技術。資源化技術是生產或消費過程產生的廢棄物通過回收處理，成為有用的資源。系統(tǒng)化技術是指主要從系統(tǒng)工程的角度出發(fā)考慮，通過構建合理的產品組合、產業(yè)組合、技術組合，實現(xiàn)的物質、能量、資金、技術的優(yōu)化使用的技術，如多產品聯(lián)產和產業(yè)共生技術。
毫無疑問，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，就是要突破原有的技術范式，大力研發(fā)和應用環(huán)境友好技術，研究清潔生產管理、資源利用最大化和排污最小化技術，開展生態(tài)工業(yè)和產品生態(tài)設計理論研究與示范，實現(xiàn)末端治理轉向生產全過程控制，促進產業(yè)升級和經(jīng)濟增長方式根本轉變。
3制度創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟
循環(huán)經(jīng)濟需要有相應的制度規(guī)范，沒有制度保障的技術是不能創(chuàng)造出循環(huán)經(jīng)濟的。如果只有技術進步，而沒有良好的制度安排，再先進的技術也只能束之高閣，無法產業(yè)化，技術不能產業(yè)化也就無法對經(jīng)濟增長起促進作用。由于環(huán)境資源是典型的公共產品，公共產品具有兩個基本的特性，即消費的非競爭性和非排他性。如果某人投資控制污染改善環(huán)境，那么其他沒有投資的人也可以分享環(huán)境改善的好處，即所謂“免費乘車”，那么享受環(huán)境好處的人越來越多，愿意投資的人越來越少，勢必出現(xiàn)資源耗竭、生態(tài)惡化，出現(xiàn)“公地的悲劇”。另一方面，如果企業(yè)投資設備控制污染、則勢必增加企業(yè)成本，降低產品競爭力，企業(yè)沒有激勵控制污染。因此，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，必須進行制度創(chuàng)新，建立一個有效的生態(tài)環(huán)境保護框架的利益分配體系。
3.1制度創(chuàng)新的重要性
（1）為技術創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟提供激勵機制。通過制度安排來規(guī)范企業(yè)的行為，做到“誰使用誰補償，誰破壞誰恢復”，有獎有罰，形成良性激勵機制。在美國，政府充分發(fā)揮綠色稅收政策，鼓勵新能源開發(fā)和節(jié)能技術的應用，每購買一輛新能源的汽車可減免聯(lián)邦稅2000美元。每回收處理一條廢舊輪胎，國家都給相應補貼，企業(yè)利用輪胎進行加工，制造成膠粉、添加劑等，獲得新的收益。而在我國，如果企業(yè)自己花錢收購處理舊輪胎，這便增加企業(yè)成本，使許多企業(yè)不能盈利。因此，國家應通過減稅、補貼和信貸政策，鼓勵循環(huán)經(jīng)濟型企業(yè)的發(fā)展，使他們能獲得比傳統(tǒng)工藝更高的價格優(yōu)勢和效益。制度安排使經(jīng)濟主體的技術創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟企業(yè)所付出的成本與收益相聯(lián)系，提高技術創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟的積極性，保障其投資利益。
（2）制度創(chuàng)新為技術創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟提供約束和規(guī)范標準，為循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造條件。如制定循環(huán)經(jīng)濟技術規(guī)范、框架以及行為準則，從而使技術創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟的實現(xiàn)具有行為度量的標準，減少經(jīng)濟活動的不確定性和信息成本，減少技術創(chuàng)新的障礙。
（3）降低技術創(chuàng)新的交易費用。好的制度安排可以通過降低經(jīng)濟活動中的不確定性，抑制“經(jīng)濟人”的機會主義傾向、提供穩(wěn)定的預期而降低交易費用，促進技術進步，并使技術產業(yè)化，促進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展。
3.2制度創(chuàng)新重點領域
（1）創(chuàng)建科技創(chuàng)新的激勵制度。建立健全促進循環(huán)經(jīng)濟技術的政策保障體系，加強循環(huán)經(jīng)濟科研隊伍建設，健全科技人員激勵政策體系，通過實施人才工程促進技術創(chuàng)新；建立以政府投入為主導的多元化、社會化、國際化的科技創(chuàng)新投入體系，從根本上改變技術創(chuàng)新投入不足的問題。同時，通過科技制度創(chuàng)新鼓勵科研機構進入企業(yè)或與企業(yè)實現(xiàn)多種形式的合作，實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟產業(yè)化。
（2）制定循環(huán)經(jīng)濟產業(yè)政策，促進產業(yè)結構重組。盡快研究制定循環(huán)經(jīng)濟產業(yè)政策，實施強制性的耗能標準，促進產業(yè)結構重組。明確取締對環(huán)境破壞較大的落后工藝、落后技術、落后產品，用清潔生產技術改造能耗高、污染重的傳統(tǒng)產業(yè)，支持發(fā)展節(jié)能、降耗、減污的高新技術產業(yè)；積極開展清潔生產審計ISO14000環(huán)境管理體系認證。按照“減量化、再使用、再循環(huán)”的原則，要求在產品的設計、生產過程中推行生態(tài)化理念。大力發(fā)展廢舊資源回收、再生利用和安全處置產業(yè)，提高資源的利用率，減少環(huán)境污染與生態(tài)破壞，通過發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟延長生態(tài)工業(yè)產業(yè)鏈，以創(chuàng)造更多的社會就業(yè)崗位。
（3）建立環(huán)境信息公開制度，提高公眾生態(tài)文明理念。因為環(huán)境資源的公共性，所以發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟需要大眾的參與，需要提高公眾的生態(tài)環(huán)保理念。可以建立國家環(huán)境信息公開制度，定期城市環(huán)境質量、主要河流斷面水質狀況以及企業(yè)環(huán)境質量。構建一個完全信息的環(huán)境質量平臺，鼓勵公眾監(jiān)督企業(yè)的環(huán)境行為，建立區(qū)域環(huán)境評估與巡查制度，促進全社會參與環(huán)境保護。
（4）加快循環(huán)經(jīng)濟立法，嚴格法律約束。我國可以借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗予以立法。德國和日本最先嘗試以法律手段促進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展。在德國，20世紀90年代以來相繼頒布了《包裝條例》和《循環(huán)經(jīng)濟和廢物管理法》?！栋b條例》要求生產商和零售商首先減少直至消除不必要的包裝，其次要求對包裝物回收再利用，盡量減少廢棄物的產生量?！堆h(huán)經(jīng)濟和廢物管理法》則系統(tǒng)地運用3R原則來解決廢棄物問題。在日本，2000年批準了《循環(huán)型社會形成推進基本法》，這部法律對推進循環(huán)經(jīng)濟起到非常重要的作用。除此之外，日本還頒布了《容器包裝循環(huán)法》、《家電循環(huán)法》、《廢物處理法》、《資源有效利用處理法》、《綠色采購法》等法律，這些法律構建了一個資源回收與再生利用方面比較完善的法規(guī)體系。
參考文獻
1馬凱.樹立和落實科學發(fā)展觀，推進經(jīng)濟增長方式的根本性轉變[J].宏觀經(jīng)濟研究，2004(3)
[關鍵詞]中國技術創(chuàng)新理論 研究前沿 共詞分析 可視化 知識圖譜
[分類號]N99
1 數(shù)據(jù)來源與研究方法
1.1 數(shù)據(jù)來源
第一步，選取國際上被美國ISI(科學情報研究所)的SCI、SSCI數(shù)據(jù)庫(科學引文索引、社會科學引文索引)收錄的10個技術創(chuàng)新創(chuàng)新理論研究方面比較具有代表性的期刊(見表1)。
第二步，從SCI、SSCI中下載2001―2005年間英語語言的文章3 066篇，提取3 233個關鍵詞，依出現(xiàn)頻次的高低提取186個關鍵詞。
第三步，確定國內技術創(chuàng)新理論研究的期刊。首先，在中國全文數(shù)據(jù)庫中，輸入關鍵詞“技術創(chuàng)新”，搜索登載“技術創(chuàng)新”方面文章居多的期刊(2001―2005年)；其次，在第一步的基礎上，統(tǒng)計出的期刊，同時被CSSCI收入及包括在國家自然科學基金委員會管理科學部指定的管理類、經(jīng)濟類、科學學期刊范圍內，或只包括在國家自然科學基金委員會管理科學部指定的管理類、經(jīng)濟類、科學學期刊范圍內的期刊(見表2)。
第四步，利用CSSCI數(shù)據(jù)庫，將由表1所示期刊中得到的關鍵詞，對應地輸入所得到的中文期刊中，最后得到純文本格式的文章共有41 869篇(次)。
1.2 研究方法
從下載的41 869篇次的文章中，提取關鍵詞26 083個，出現(xiàn)總頻次為134 925次，平均每個關鍵詞出現(xiàn)5，17次。同時提取出現(xiàn)頻次為112次以上關鍵詞97個，其出現(xiàn)總頻次為23 775，占出現(xiàn)總頻次的17.6％，平均每個關鍵詞出現(xiàn)245.1次。由平均出現(xiàn)頻次可知，97個高頻關鍵詞基本上代表了當今中國技術創(chuàng)新理論研究前沿。
運用科學計量學方法，通過自編軟件，對出現(xiàn)頻次居前97位高頻關鍵詞(見文后附表)進行共詞分析，生成共詞矩陣，然后利用SPSS軟件，進行多維尺度分析、聚類分析和因子分析，分別繪制以高頻關鍵詞為內容的中國技術創(chuàng)新理論研究前沿知識圖譜。
2 前沿圖譜與研究領域
2.1 多維尺度分析與聚類分析
從中國技術創(chuàng)新理論研究前沿的高頻關鍵詞知識圖譜(圖1)，可以看出由高頻關鍵詞聚類而成的8個前沿知識群。這8個前沿知識群亦是當代中國技術創(chuàng)新理論研究前沿的8個前沿學術領域。
從這8個前沿知識群所構成的前沿研究領域頻次居于前列的關鍵詞(見表3)與其他高頻關鍵詞(見附表)，可以了解當代中國技術創(chuàng)新理論研究前沿的基本內涵。
從知識圖譜中各知識群的分布態(tài)勢來看，知識群1、2、3處于核心知識“地帶”，其中，知識群1與知識群2的知識含量最大，占據(jù)著主導之地位，知識群3發(fā)揮著“橋梁”的功能；知識群4、5、6、7、8雖然規(guī)模較小，但是，它們卻聚集在一起，存在非常密切的關系。
?知識群1中，“技術創(chuàng)新”、“知識管理”、“信息技術”、“戰(zhàn)略聯(lián)盟”、“可持續(xù)發(fā)展”、“指標體系”、“企業(yè)文化”、“核心競爭力”、“人力資源管理”、“供應鏈管理”、“電子商務”、“核心能力”、“人力資本”、“產品創(chuàng)新”、“評價指標”、“績效評價”、“人力資源”、“信息系統(tǒng)”、“風險管理”、“知識共享”、“全球化”、“網(wǎng)絡經(jīng)濟”、“互聯(lián)網(wǎng)”、“學習型組織”、“競爭戰(zhàn)略”等關鍵詞高頻出現(xiàn)，這表明該知識群主要關注在全球化與網(wǎng)絡經(jīng)濟的背景下，以提高企業(yè)的核心競爭力，促進可持續(xù)發(fā)展為目標，圍繞技術創(chuàng)新的主線，以產品創(chuàng)新為核心，集中于基于知識共享的企業(yè)知識管理、戰(zhàn)略聯(lián)盟的建立、人力資本開發(fā)與人力資源管理、供應鏈管理、企業(yè)文化的建設、電子商務的發(fā)展、技術創(chuàng)新績效的評價等領域。
?知識群2中，“企業(yè)”、“風險投資”、“經(jīng)濟增長”、“跨國公司”、“中小企業(yè)”、“知識產權”、“制度創(chuàng)新”、“高新技術產業(yè)”、“知識創(chuàng)新”、“R&D”、“激勵機制”、“企業(yè)技術創(chuàng)新”、“管理創(chuàng)新”、“國有企業(yè)”、“資源配置”、“實證分析”、“技術進步”、“產業(yè)結構”、“區(qū)域經(jīng)濟”、“科技政策”、“基礎研究”、“中國企業(yè)”、“信息不對稱”、“企業(yè)家”、“市場結構”、“組織創(chuàng)新”、“科學哲學”、“評價方法”、“企業(yè)創(chuàng)新”、“層次分析法”、“合作創(chuàng)新”、“國際創(chuàng)新系統(tǒng)”、“技術能力”等關鍵詞高頻出現(xiàn)，這表明該知識群首先著眼于企業(yè)的有關問題，包括跨國公司、中國企業(yè)中的國有企業(yè)、中小企業(yè)中的技術創(chuàng)新與知識創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、激勵機制及R&D的關系，企業(yè)技術創(chuàng)新與經(jīng)濟增長、風險投資、知識產權的關系，企業(yè)家在企業(yè)技術創(chuàng)新中的地位與作用。其次，立足國家創(chuàng)新系統(tǒng)的視角，涉及區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中技術進步與產業(yè)結構的關系、市場結構與信息不對稱的關系、企業(yè)創(chuàng)新與合作創(chuàng)新的關系等問題。再者，科學哲學的視角對技術創(chuàng)新的研究、反思，技術創(chuàng)新的有關評價方法，特別是層次分析法的運用，也是該知識群的―個研究亮點。
?知識群3中，“企業(yè)管理”、“供應鏈”、“戰(zhàn)略管理”、“組織學習”、“WTO”、“知識經(jīng)濟”、“高新技術企業(yè)”、“產業(yè)集群”、“企業(yè)競爭力”、“組織結構”、“項目管理”、“企業(yè)戰(zhàn)略”、“創(chuàng)新能力”、“信息化”、“制造業(yè)”、“高技術企業(yè)”等關鍵詞高頻出現(xiàn)，表明該知識群的注意力集中在WTO、知識經(jīng)濟與信息化的背景下，以提高企業(yè)競爭力為核心，從企業(yè)戰(zhàn)略的角度，加強企業(yè)管理，這涉及到戰(zhàn)略管理、組織學習、組織結構、項目管理等內容。其中，高新技術企業(yè)、產業(yè)集群、制造業(yè)的創(chuàng)新能力尤受矚目。
?知識群4中，“上市公司”、“綜合評價”、“國際競爭力”、“技術創(chuàng)新能力”等關鍵詞高頻出現(xiàn)，表明該知識群主要集中在有關上市公司的綜合評價、國際競爭力與技術創(chuàng)新能力等問題上。
?知識群5中，“公司治理”、“股票市場”、“證券市場”、“高新技術”、“資本市場”、“實證研究”等關鍵詞高頻出現(xiàn)，表明該知識群主要聚焦在高新技術公司的公司治理及其與資本市場中的股票市場、證券市場等方面。
?知識群6中，“科學技術”、“科技創(chuàng)新”、“評價指標體系”等關鍵詞高頻出現(xiàn)，表明該知識群主要集聚在科學技術的發(fā)展與創(chuàng)新及其評價等領域。
?知識群7中，“管理模式”、“企業(yè)績效”、“經(jīng)濟全球化”等關鍵詞高頻出現(xiàn)，表明該知識群主要集中于
經(jīng)濟全球化的條件下，企業(yè)的管理模式與其績效的關系問題。
?知識群8中，“企業(yè)信息化”、“科研管理”等關鍵詞高頻出現(xiàn)，這表明企業(yè)的科研管理與企業(yè)信息化存在一定的關系，即某種程度而言，企業(yè)信息化為企業(yè)良好的科研管理創(chuàng)造條件，而企業(yè)有效的科研管理可以促進企業(yè)信息化的發(fā)展與建設。
2.2 因子分析
在高頻關鍵詞的多維尺度分析、聚類分析基礎上，再利用因子分析對研究前沿進行進一步的論證，以利于解釋。根據(jù)因子分析的結果，得到累計方差貢獻率占71.599％的前8位主成分，如表4所示：
考察高頻關鍵詞因子分析中的原始特征值與方差貢獻率可知：
在中國技術創(chuàng)新理論研究前沿中，最為活躍的研究前沿是知識群1，這表示企業(yè)技術創(chuàng)新中的知識管理、人力資源管理、企業(yè)文化的建設，特別是信息技術的應用以及信息技術的創(chuàng)新與產業(yè)化，極為引人注目。第二活躍的研究前沿是以高新技術產業(yè)、企業(yè)的風險投資、制度創(chuàng)新、知識創(chuàng)新、R&D管理、跨國公司的管理等為主導的知識群2，這說明在國家創(chuàng)新系統(tǒng)的維度下，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展與技術進步、企業(yè)創(chuàng)新的核心――技術創(chuàng)新的復雜性等問題，已引起學界的高度關注。知識群3是居于第三活躍的地位，亦即高新技術企業(yè)的戰(zhàn)略管理、組織學習及供應鏈管理、產業(yè)集群、制造業(yè)的創(chuàng)新能力等呈熱點趨勢。其中，制造業(yè)的技術創(chuàng)新的發(fā)展在中國現(xiàn)代化建設中的作用與地位，已取得普遍的共識與肯定。這三個知識群在知識圖譜中占據(jù)的地帶最為“龐大”，知識含量也最為可觀，知識群1與知識群2引領著中國技術創(chuàng)新理論的前行，知識群3則在其中起著一定程度的“貫通”作用。
知識群4、5、6、7、8在知識圖譜中，雖占據(jù)的位置有些“偏僻”，學術活躍性偏弱，但其在技術創(chuàng)新理論的研究中，所占分量不可小視，對整體研究的進展，發(fā)揮著積極的促進與完善作用。
3 結論與展望
Abstract： Belgian scientist I.prigogine puts the dissipative structure theory for the development of non—equilibrium thermodynamics and statistical physics. It is not only widely used in the natural sciences， but be widely applicable to enterprise， especially to the company's products technological innovation. Using dissipative structure theory to analyze enterprise product technical innovation and build innovation model is significant to guide the upgrade and improvement of enterprise product technical innovation.
關鍵詞： 耗散結構理論；產品技術創(chuàng)新；模型；突變；躍升
Key words： dissipative structure theory；product innovations；model；mutant；jump
中圖分類號：F272 文獻標識碼：A 文章編號：1006—4311（2012）27—0011—02
1 耗散結構及其特點
耗散結構是開放系統(tǒng)在遠離平衡態(tài)時，可能形成一種時空有序的結構。它是由比利時科學家普利高津
（I.prigogine）于1969年針對非平衡熱力學和統(tǒng)計物理學的發(fā)展提出的一個重要概念。
“對一個遠離平衡態(tài)的開放系統(tǒng)，dS=deS+diS，其中dS 代表系統(tǒng)的熵的變化；deS代表系統(tǒng)與外界交換能量和物質所引起的熵的改變，這個量可正可負；diS代表系統(tǒng)內部由于不可逆過程所引起的熵的改變，這個量總是負的（注：負號表示方向）。等式表明，開發(fā)系統(tǒng)通過不斷與外界交換物質和能量，當影響系統(tǒng)的條件變化達到一定閾值時，可以形成新的有序結構，這種結構要依靠消耗外界的物質和能量來維持，因此稱為耗散結構（dissipative structure）。耗散結構是一個動態(tài)的穩(wěn)定有序結構，是一種“活”結構。它可以從一種耗散結構向新的更高級的耗散結構躍升和發(fā)展。這種結構具有以下特點：①系統(tǒng)必須是一個開放系統(tǒng)；②系統(tǒng)必須遠離平衡態(tài)；③系統(tǒng)內各要素之間存在非線性的相互作用；④突變與漲落現(xiàn)象?！盵1]
2 企業(yè)產品技術創(chuàng)新的耗散特性分析
普利高津把開放系統(tǒng)、遠離平衡、非線性作用、突變與漲落現(xiàn)象，作為耗散結構形成的四大基本構件。遠離平衡狀態(tài)的非平衡系統(tǒng)可以是自然科學的，也可以是社會的、企業(yè)的。一個發(fā)展中的企業(yè)，離不開產品技術創(chuàng)新，從企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)上分析看，具備了耗散結構的諸多特點，也可以視為耗散結構系統(tǒng)來加以分析與探索。
第一，企業(yè)產品技術創(chuàng)新自始至終是一個開放系統(tǒng)。換句話說，任何人任何企業(yè)不可能將企業(yè)產品技術創(chuàng)新封閉起來。事實上，企業(yè)開發(fā)的新技術隨著產品流向市場，流到千家萬戶，用戶在使用企業(yè)產品的同時，也在熟悉產品的結構，掌握產品的性能，明白產品的一系列技術參數(shù)和功能，可以說，任何一項承載著新技術的產品進入市場后，既給用戶生活帶來方便和提高了效率，又把廣大用戶和社會活動推向了更新的技術領域和更高的技術平臺，由此又推動別的企業(yè)在新的技術平臺上的再一次進行技術創(chuàng)新與發(fā)展；另一方面，當代企業(yè)，面臨激烈的市場競爭，企業(yè)的產品技術創(chuàng)新，要是關起門來封閉探索的話，將面臨著以下問題：一是技術創(chuàng)新的產品，能否被市場接受，能否受到市場的歡迎，都是未知數(shù)；二是這種技術創(chuàng)新模式，只利用了企業(yè)內部的技術資源進行技術創(chuàng)新，其創(chuàng)新的進度慢，時間長，難以滿足市場的需求。當今的市場，要求企業(yè)如何在最短的時間內開發(fā)出擁有新技術的市場急需的產品，因此，企業(yè)的技術創(chuàng)新如何才能“站在巨人們的肩膀上”，比別人望得遠些；如何才能“站在巨人們的肩膀上”，比別人做得更好些，比別人做得更先進些。牛頓曾感慨地說：“假若我能比別人望得略為遠些，那是因為我站在巨人們的肩膀上?！币粋€科學家如此，一個企業(yè)又何嘗不如此呢？企業(yè)要“站在巨人們的肩膀上”，就必須獲取“巨人們的間接經(jīng)驗”，將企業(yè)的技術創(chuàng)新自始至終處在一個開放的狀態(tài)下，不斷從外部獲得科技發(fā)展信息、行業(yè)發(fā)展狀況的技術信息、市場需求信息、產業(yè)發(fā)展狀況的信息、國家產業(yè)政策信息等各種資源，將企業(yè)內的技術資源、企業(yè)的資金能力、企業(yè)的試制能力、企業(yè)的生產能力、企業(yè)的質量控制與檢測能力結合起來。因此，企業(yè)的技術創(chuàng)新是在與外界不斷進行信息交換的過程中實現(xiàn)的。見企業(yè)產品技術創(chuàng)新系統(tǒng)與外界交換各種資源模型圖1。
一、引言
信息科技的日益縱深發(fā)展以及全球經(jīng)濟一體化的加劇，高科技競爭變得日趨激烈,現(xiàn)有企業(yè)和新興企業(yè)在這樣一個充滿競爭、技術密集的全球性市場上均面臨著前所未有的不確定性。企業(yè)僅僅關注“漸進性的改進是遠遠不夠的”，不連續(xù)性技術創(chuàng)新已經(jīng)成為企業(yè)實現(xiàn)技術跨越和發(fā)展中國家追求經(jīng)濟趕超的重要手段，但由于不連續(xù)性技術創(chuàng)新具有不確定性、高風險性、收益的非獨占性，加之不連續(xù)技術產品生命周期短、技術復雜程度與集成融合程度高，現(xiàn)實中的企業(yè)實施不連續(xù)性技術創(chuàng)新面臨著巨大的不確定性。為降低風險性與不確定性，企業(yè)需要進行有效的不連續(xù)性技術創(chuàng)新戰(zhàn)略決策。理論界對不連續(xù)性技術創(chuàng)新戰(zhàn)略實施的研究也給予了應有的關注，然而，這些研究大多集中于組織的單一個體視角而非網(wǎng)絡視角，即其基本假設于企業(yè)的原子模型結構而非網(wǎng)絡結構。事實上，企業(yè)與外部組織間的關系已從單一的二元關系發(fā)展成為多組織間的相互依存和相互關聯(lián)的網(wǎng)絡關系，與這種網(wǎng)絡關系高度相關的企業(yè)網(wǎng)絡能力對企業(yè)的資源基礎與優(yōu)勢來源將產生重要影響。本文立足戰(zhàn)略管理理論的資源基礎觀引入企業(yè)網(wǎng)絡能力，以定性分析和規(guī)范分析的方法探究其對不連續(xù)性技術創(chuàng)新戰(zhàn)略決策的作用原理，以期為企業(yè)實施不連續(xù)性技術創(chuàng)新提供新的理論補充，并試圖為豐富傳統(tǒng)的資源基礎觀在技術創(chuàng)新領域的拓展應用提供新的視角。
二、企業(yè)網(wǎng)絡能力對不連續(xù)性技術新戰(zhàn)略決策作用分析
基于馬剛對企業(yè)網(wǎng)絡能力內涵的界定并結合不連續(xù)性技術創(chuàng)新戰(zhàn)略決策，本文認為，企業(yè)網(wǎng)絡能力是指企業(yè)為了提升、保持競爭優(yōu)勢與其他行為主體建立戰(zhàn)略關系，獲取分享、整合內外部網(wǎng)絡資源，協(xié)調內外部關系,以及協(xié)同創(chuàng)新的能力，因此，企業(yè)網(wǎng)絡能力應包含以下六個方面：戰(zhàn)略關系構建能力，內外部協(xié)調能力，獲取、分享網(wǎng)絡資源能力，整合內外部資源能力，關系管理能力，協(xié)同創(chuàng)新能力。
1.企業(yè)網(wǎng)絡能力對技術掃描作用分析
不連續(xù)性技術創(chuàng)新戰(zhàn)略決策時機把握在很大程度上緣于企業(yè)通過技術掃描獲得的有關新技術信息。
企業(yè)社會資本存量決定了技術掃描的信息價值。技術掃描的準確性和真實性源于企業(yè)所掌握的相關技術信息。企業(yè)可以通過常規(guī)媒體來獲得相關的技術信息，但得到的信息具有共享性和普遍性，信息的價值含量低。企業(yè)社會資本是獲取外部環(huán)境具有較高價值信息的基礎，社會資本存量的增加擴充了信息傳播渠道、提高了創(chuàng)新擴散主體之間的關聯(lián)性和人際交往頻度。由此可見，常規(guī)媒體起“周知”作用，而人際交往則起“相信”作用，企業(yè)社會資本有助于企業(yè)獲得不連續(xù)新技術可靠信息，降低了信息的搜集成本和信息的失真程度。
企業(yè)網(wǎng)絡能力可以幫助企業(yè)提高社會資本存量。通過戰(zhàn)略關系構建能力，識別外部網(wǎng)絡中的潛在的合作伙伴，并通過對其相對競爭優(yōu)勢、信譽和價值觀的評估以適當?shù)木W(wǎng)絡模式與之建立和發(fā)展戰(zhàn)略關系；其次基于共同的或相近的組織文化通過內外部協(xié)調能力對企業(yè)內部之間、企業(yè)與合作伙伴之間進行有效協(xié)調，在互信的基礎上通過獲取、分享網(wǎng)絡資源能力，從網(wǎng)絡中的其他行為主體那里獲取企業(yè)所需要的相關不連續(xù)技術信息；最后通過關系管理能力協(xié)調管理現(xiàn)有的網(wǎng)絡成員和新加入成員，通過關系的管理，可以增進各成員之間的交流程度，各成員在基于良好信任關系的基礎上更愿意增強自身技術信息資源的貢獻。
2.企業(yè)網(wǎng)絡能力對新技術和能力獲取作用分析
當企業(yè)完成了對技術軌道躍遷點的選擇后，企業(yè)必須盡快地確定采取何種方式來獲取新技術。
合作聯(lián)盟是企業(yè)獲取新技術和能力策略中的最佳選擇。合作聯(lián)盟方式可以使得企業(yè)在缺乏新產品開發(fā)技術的時候依靠同盟伙伴的互補性資源的支持順利進行新技術或者新產品的研發(fā)，以有效地應對外部環(huán)境的變化。與新技術和能力獲取的其他三種策略——企業(yè)主體內部研發(fā)、收購或兼并、組建獨立機構或者部門研發(fā)相比，合作聯(lián)盟不但能以更加靈活的方式及時地獲取到不連續(xù)性技術創(chuàng)新所需的新技術和能力，還能減少企業(yè)研發(fā)的成本投入，使企業(yè)與其戰(zhàn)略伙伴共同面對不連續(xù)性技術創(chuàng)新帶來新興產業(yè)和市場的不確定性，降低了技術創(chuàng)新風險。
企業(yè)網(wǎng)絡能力可以提升合作聯(lián)盟的效率，使得企業(yè)更加傾向于合作聯(lián)盟策略。雖然合作聯(lián)盟是企業(yè)獲取新技術和能力策略中的最佳選擇，但需要考慮很多方面的因素。戰(zhàn)略關系構建能力可以幫助企業(yè)識別、評估外部網(wǎng)絡中的潛在合作伙伴，并以適當?shù)木W(wǎng)絡模式與之建立戰(zhàn)略關系；內外部協(xié)調能力可以幫助企業(yè)有效協(xié)調企業(yè)內部之間、企業(yè)與合作伙伴之間的關系，并在互信的基礎上通過獲取、分享網(wǎng)絡資源能力，從網(wǎng)絡成員那里獲取到相關資源和能力；關系管理能力可以幫助企業(yè)對網(wǎng)絡成員進行有效協(xié)調管理，增強各成員之間的交流程度與自身資源的貢獻度。
3.企業(yè)網(wǎng)絡能力對技術軌道躍點選擇作用分析
通過對技術發(fā)展的跟蹤掃描，當新技術的威脅被確認后，企業(yè)必須盡快地鎖定技術軌道躍遷空間與躍遷時機。
企業(yè)網(wǎng)絡能力直接影響現(xiàn)有的資源與能力以及對不連續(xù)新技術情形把握的精準程度，并最終影響技術軌道躍遷空間。通過戰(zhàn)略關系構建能力、內外部協(xié)調能力，吸引在原有技術創(chuàng)新方面具備相對競爭優(yōu)勢的成員加入現(xiàn)有網(wǎng)絡，同時，對現(xiàn)有的網(wǎng)絡成員進行調整，剔除已傷失技術創(chuàng)新相對競爭優(yōu)勢網(wǎng)絡成員，而后通過獲取分享網(wǎng)絡資源能力、整合內外部網(wǎng)絡資源能力、關系管理能力，對更新后的網(wǎng)絡進行協(xié)調管理。與此同時，企業(yè)網(wǎng)絡能力通過作用于技術掃描來影響技術環(huán)境中的高價值信息的獲取，進而影響到企業(yè)對不連續(xù)新技術情形把握的精準程度。不連續(xù)性技術創(chuàng)新技術軌道躍遷空間是由企業(yè)現(xiàn)有的資源與能力，以及對不連續(xù)新技術情形把握的精準程度共同決定的。企業(yè)網(wǎng)絡能力通過作用于技術掃描的新舊技術性能與技術效率信息獲取的精準程度來影響技術軌道躍遷時機選擇。技術軌道躍遷時機選擇在很大程度上依賴于通過技術掃描獲得的新舊技術性能與技術效率信息，當新技術性能低于現(xiàn)有技術性能，而且新技術效率也低于現(xiàn)有技術效率時，企業(yè)只能采取觀望態(tài)度，因為新技術和產業(yè)具有巨大的不確定性和風險性，而當新技術還沒有展示出良好的發(fā)展?jié)摿图夹g效率的時候，盲目地進行技術躍遷只能使企業(yè)面臨巨大的不可逆轉的創(chuàng)新失敗風險；當新技術在技術性能還沒有超越現(xiàn)有技術的時候，已經(jīng)出現(xiàn)了較高的技術效率，企業(yè)應該在對技術性能和技術效率綜合考慮的基礎上，根據(jù)自身的資源和能力選擇合適的躍遷時機進入新技術軌道，是否在這個區(qū)域進行軌道的躍遷將是一個綜合考慮的過程，還需要考慮其他的影響因素。
三、結語
企業(yè)網(wǎng)絡能力在不連續(xù)性技術創(chuàng)新戰(zhàn)略決策中扮演了這樣一種角色，那就是通過作用于企業(yè)社會資本提升技術掃描的信息價值來確保不連續(xù)性技術創(chuàng)新戰(zhàn)略決策時機把握和技術軌道躍遷時機選擇，加之企業(yè)網(wǎng)絡能力在資源與能力獲取方面的優(yōu)勢，確保了對技術軌道躍遷空間的準確把握，有效降低了風險性與不確定性，同時還使得企業(yè)在新技術和能力獲取策略上更加傾向于合作聯(lián)盟。本文只是引入變量企業(yè)網(wǎng)絡能力，定性地探究了其對不連續(xù)性技術創(chuàng)新戰(zhàn)略決策的影響，還缺乏定量方面的分析，畢竟不連續(xù)性技術創(chuàng)新戰(zhàn)略決策是一個復雜過程，但企業(yè)網(wǎng)絡能力終究擴充了企業(yè)的資源基礎，為不連續(xù)性技術創(chuàng)新戰(zhàn)略決策拓寬了決策空間。
參考文獻:
[1]張錫林等:交易費用與企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略決策[J].科技進步與對策.2003,(5):12～13
【關鍵詞】技術創(chuàng)新能力 評價 綜述研究
當今，企業(yè)的市場環(huán)境變化更加不確定，新技術、新產品不斷涌現(xiàn)，一種產品或者一項技術的生命周期不斷縮短，技術創(chuàng)新所引領的競爭優(yōu)勢愈發(fā)明顯。在這種形勢下，企業(yè)若不采取有力的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略來持續(xù)地提升技術創(chuàng)新能力，將會很容易被市場邊緣化、甚至淘汰。本文首先對技術創(chuàng)新能力理論、技術創(chuàng)新能力評價理論進行了簡要的綜述分析，并進一步對企業(yè)如何系統(tǒng)地評價自身技術創(chuàng)新能力進行了探索性的研究，這對于企業(yè)有針對性的選擇技術創(chuàng)新戰(zhàn)略具有重要的理論和現(xiàn)實意義。
1.技術創(chuàng)新能力理論綜述
目前國內外對技術創(chuàng)新能力的研究仍處于發(fā)展階段，并未形成一致性的理論，國內外學者對技術創(chuàng)新能力的看法也不一致。Larry從企業(yè)創(chuàng)新組織行為的角度出發(fā)，認為技術創(chuàng)新能力是企業(yè)組織能力、適應能力、創(chuàng)新能力和技術與信息獲取能力的總和；Bargeman和Maidigue從戰(zhàn)略管理角度認為企業(yè)技術創(chuàng)新能力是企業(yè)內部一系列支持和促進技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施和實現(xiàn)的組織、技術、文化特征等的集合體；Barton提出企業(yè)技術創(chuàng)新能力的核心要素包括掌握專業(yè)技術知識的人，企業(yè)技術系統(tǒng)和管理系統(tǒng)的能力，企業(yè)核心價值觀等；Seven Muller指出企業(yè)技術創(chuàng)新能力包括企業(yè)的產品開發(fā)能力，生產技術改造能力，技術儲備能力和技術創(chuàng)新組織能力等方面；魏江等把技術創(chuàng)新能力要素分解為技術創(chuàng)新決策能力，研發(fā)能力，生產能力，市場營銷能力和組織能力；傅家驥認為企業(yè)技術創(chuàng)新能力是指創(chuàng)新資源投入能力，創(chuàng)新管理能力，創(chuàng)新傾向，研究開發(fā)能力，制造能力和營銷能力。
2.技術創(chuàng)新能力評價理論綜述
國內外許多學者從不同的維度構建了企業(yè)技術創(chuàng)新評價體系，還有不少學者選取不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同企業(yè)的數(shù)據(jù)開展了相應的實證研究。其中，王國進和王其藩對我國企業(yè)技術創(chuàng)新評價的主要文獻進行了綜述分析，歸納總結出三個主要的特點：一是企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價的方法更加多樣化、更加科學性；二是更加重視企業(yè)技術創(chuàng)新能力與外部環(huán)境的關系，三是開始關注企業(yè)技術創(chuàng)新能力與企業(yè)自身發(fā)展階段以及技術本身演化發(fā)展規(guī)律的關系。2006年，國家統(tǒng)計局從統(tǒng)計數(shù)據(jù)的角度提出評價我國典型企業(yè)自主創(chuàng)新能力的四項指標，即技術創(chuàng)新資源指標，技術創(chuàng)新活動評價指標，技術創(chuàng)新產出能力指標和技術創(chuàng)新環(huán)境指標。宋凡等分別對上海、浙江、江蘇、福建等地企業(yè)的技術創(chuàng)新能力、產業(yè)的整體創(chuàng)新水平進行了調查研究。國外學者中比較有影響的是庫珀和克雷恩 （Cooper and Klein Schmidt）提出了技術創(chuàng)新高標準定位模型，該模型指出企業(yè)技術創(chuàng)新主要依賴于五種要素，即產品開發(fā)過程、組織形式、技術戰(zhàn)略、創(chuàng)新氛圍、高層管理者的支持，同時他們認為其中三種要素具有顯著作用，庫珀和克雷恩稱之為“新產品創(chuàng)新業(yè)績三角”，該模型的提出使得對技術創(chuàng)新管理過程評價變得更加容易操作。
3.構建評價要素框架，實施技術創(chuàng)新戰(zhàn)略，提升技術創(chuàng)新能力
通過前述的綜述研究，我們發(fā)現(xiàn)大多數(shù)學者都基于企業(yè)技術創(chuàng)新能力的某個單一維度研究、構建企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價要素及相應的評價指標體系。為更加全面地度量企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，本文認為應從技術創(chuàng)新能力靜態(tài)評價要素、技術創(chuàng)新能力體系評價要素、技術創(chuàng)新能力體系效能要素和企業(yè)技術創(chuàng)新能力戰(zhàn)略支撐要素四個方面系統(tǒng)地構建企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價要素框架體系。
企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價要素框架
依照企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價要素框架，企業(yè)要實現(xiàn)技術創(chuàng)新能力的提升，一方面應積極加強對創(chuàng)新資源掌控和積累，另一方面應注重通過創(chuàng)新平臺和創(chuàng)新機制建設充分發(fā)揮創(chuàng)新資源的組合效應。
參考文獻：
[1]傅家驥.技術創(chuàng)新學[M].北京：清華大學出版社，1998
[2]高建.科技起飛和中國企業(yè)技術創(chuàng)新能力的成長[J].清華大學學報（哲社），2000（2）
關鍵詞:技術創(chuàng)新;公司治理;所有權結構
一個企業(yè)要想維持長期穩(wěn)定的競爭優(yōu)勢，就必須采取卓有成效的創(chuàng)新手段，確保企業(yè)能夠不斷的提高其市場競爭力的有力保障是企業(yè)保證處在持續(xù)的技術創(chuàng)新工作情況下?，F(xiàn)階段我國的一些出口商品，大部分還是處在低附加值的層次，并且不能充分的掌握商品的核心價值，由此可見，我國企業(yè)迫切需要發(fā)展技術創(chuàng)新這一技術手段。企業(yè)創(chuàng)新意識的發(fā)展迄今為止，依然緊密的依托于一定的企業(yè)制度框架的構建，然而公司治理機制作為企業(yè)內部的有力決定機制，才是能夠保證企業(yè)有效運行的具有戰(zhàn)略性意義的決策機制。由此可見，企業(yè)的技術創(chuàng)新必然會受公司的治理方式影響。因此，將公司的治理作為企業(yè)技術創(chuàng)新研究的視角，對于企業(yè)技術創(chuàng)新的發(fā)展，對于提升企業(yè)的競爭力來說，是具有非常重要的一項改革措施。
一、公司治理和技術創(chuàng)新內容概述
(一)公司治理的內容分析
公司治理的本質內容概括來說可以認為是企業(yè)將所有權和經(jīng)營權進行分離的一種行為。而從狹義的角度出發(fā)，進行分析，我們可以認為公司的治理內容指的是企業(yè)所有者對企業(yè)經(jīng)營者的監(jiān)督和制衡的行為，并且能夠解決存在于兩者之間的一些問題。從廣義的角度出發(fā)，我們可以認為公司治理指的是企業(yè)協(xié)調公司和其他利益者之間利益關系的一種行為制度。
(二)技術創(chuàng)新概念分析以及其發(fā)展的特點分析
技術創(chuàng)新可以歸納總結為通過集成和綜合知識等手段針對新產品及新流程進行創(chuàng)新活動，由此可見，技術的創(chuàng)新一方面需要員工進行長時間的、集體性的學習，另一方面需要企業(yè)具備資源的長期投入能力。分析技術創(chuàng)新的概念，針對技術創(chuàng)新的發(fā)展，總結下來，一共需要考慮的因素有以下三個：
1、投資的專一性
投資的專一性指的是投資和技術創(chuàng)新過程的積累性和集體性有著非常緊密的聯(lián)系，并且每項技術的發(fā)展都同參與者們的相互交流和學習的效果息息相關，要想產生創(chuàng)新性專業(yè)技能，必須重視投資的專一性。
2、技術創(chuàng)新結果的高度不確定性
創(chuàng)造任何一個創(chuàng)新產品，都必須經(jīng)歷一個積極探索的過程，并且這個過程需要耗費大量的物力、資金和人力，除此之外，還會同非常多的環(huán)節(jié)和因素有著密切的關系，但是不論怎樣，最終是否能夠產生新產品，并不能從一開始就有一個定論，因此說技術創(chuàng)新具有很大的不確定性。
3、技術創(chuàng)新成果的未來回報具有非常大的不可預見性
之所以說，技術創(chuàng)新的成果具有很大的不可預見性，是因為就算在創(chuàng)新的過程中，企業(yè)采取了最新的知識、最新的產品或者是最新的技術來進行技術創(chuàng)新的改革，最終也不一定能夠取得預期的效果。
二、關于公司治理和技術創(chuàng)新之間關系的一些理論依據(jù)分析
一些傳統(tǒng)的經(jīng)濟學觀點認為，公司和公司相互之間是具有相似性的，而技術的創(chuàng)新不過就是一些利益追求者要求取得最大化利益而已。然而，現(xiàn)在看來，這一觀點是有偏差的。實際上，公司的內部結構以及組織上不是完全相同的。
(一)委托理論和利益相關者理論的內容概述
“股東利益至上”的看法是建立在委托理論基礎上產生的一種觀點，具體指的是股東通過促使經(jīng)理層工作，來確保以最大化股東財富的形式經(jīng)營公司，關于這個理論，從廣義的角度來說，那些能夠提升公司績效的行為都隸屬于股東對經(jīng)營的行為和決策的控制力范圍，并且，股東作為唯一一個在無任何確定收益的情況下還對公司進行積極投資的群體，公司的其他成員則全都是受雇于股東名下的。由此可見，對于這個理論，總結下來，其認為只有股東才是一個企業(yè)收益權利的實際擁有者，而其他的贊助者都不是必要存在的。而理論相關者理論占據(jù)了完全相反的理論支持，該理論將公司看成是大量利益相關者的集合，這個理論總結下來，我們可以看出，其認為技術創(chuàng)新所需要的財產來源并不僅限于股東投入的資源。更重要的是，在技術創(chuàng)新方面，企業(yè)中的人力資源和股東投入的實物資源具有同等重要的地位。并且，不論股東還是其他員工，這些人都在企業(yè)上下了賭注，因此，針對公司中的技術創(chuàng)新發(fā)展來說，我們必須考慮可能影響創(chuàng)新過程發(fā)展的所有因素。
(二)不完全契約框架
在合同不完善的情況下，面臨創(chuàng)新產權分配問題時，消費者扮演的是創(chuàng)新成本承擔者的角色，往往是消費者使得創(chuàng)新的產品商業(yè)化。在這樣的經(jīng)營模式的影響下，消費者和研究機構必須緊密結合在一起，才能大大減小套牢問題的出現(xiàn)，并且，只有當資本投入和人力投入相當?shù)臅r候，才能維持創(chuàng)新技術的發(fā)展。與此同時，第三方擁有者必須是不對產品產生任何貢獻的普通投資方。并且，對于技術創(chuàng)新的發(fā)展來說，一個公司的技術是在創(chuàng)新的過程中逐漸發(fā)展成熟的，因此，失敗的創(chuàng)新過程是通過哪一個公司可能會變得不必要，基于這種理論，過去參與過投資的人可能會主張進行索取，但是他們所擁有的已經(jīng)不是那么重要了，這種情況會對技術創(chuàng)新的發(fā)展進程有一定的阻礙作用。
(三)組織控制理論內容概述
“組織控制理論”是由那些關注創(chuàng)新過程中基礎性組織條件的外國學者們提出的，這些人認為一個企業(yè)要想進行技術創(chuàng)新，必須擁有以下三個條件：(1)戰(zhàn)略性控制，這一社會條件指的是，針對投資策略公司必須能夠對物力和人力資源進行分配；(2)組織整合，這一社會條件指的是，公司必須能夠在技術創(chuàng)新的過程中，充分調動起團隊成員對技術創(chuàng)新的積極態(tài)度；(3)資金支持，這一社會條件指的是，公司在資金投入方面，必須能夠持續(xù)的進行資金的投入，直到看到經(jīng)濟回報。
三、三大因素對公司治理過程中對技術創(chuàng)新的影響
公司治理過程中的三大要素指的是：第一要素指的是公司對所有權、剩余收益權以及經(jīng)營權的分配權力。這個要素從本質上分析來說，指的是公司的所有權結構，一個公司的所有權結構決定著該公司的決策者對資源分配的控制能力以及該公司的決策者對投資的熱情；第二個要素指的是籌資方式對于技術創(chuàng)新的影響，不同的籌資方式對應著不同的管理機制，而這些管理機制強烈的影響著公司的投資決策能力；第三種要素是關于人力資源的要素，出于傳統(tǒng)原因，公司在治理的過程中，往往都忽視了這個要素，但實際上，人力資源這一要素是公司在治理過程中的一個核心要素。
(一)企業(yè)所有權結構分析
企業(yè)的資源配置結構是由公司的所有權結構來決定的，并且不可避免的對技術創(chuàng)新的發(fā)展產生著重大的影響。從傳統(tǒng)層面來說，財產的所有權集中程度對公司的機構建設起著決定性的作用，目前針對如何處理所有權結構和技術創(chuàng)新之間的關系，有以下兩種方式作為處理手段：(1)第一種手段是基于委托理論提出的一種方法，該種理論認為企業(yè)將所有權進行集中之后，可以加大對管理層的監(jiān)督力度，進而有可能降低與技術創(chuàng)新產生的相關費用；(2)第二種手段是面對在不完全契約建設情況下，強調公司多元所有權結構和不同的執(zhí)行方式之間的聯(lián)系。
(二)籌資方式對于技術創(chuàng)新支出的影響作用分析
針對技術創(chuàng)新的發(fā)展，企業(yè)是否能夠源源不斷的獲得資金支持是非常重要的一項決定因素。作為具有可選擇的性金融工具，債務籌資和股權籌資還是一種有效的治理結構。從一方面來說，發(fā)行新股可能會導致股東監(jiān)管力度的降低；但另一方面來說，發(fā)行債券又可能會導致股東承擔過度的風險，分析造成這兩種現(xiàn)象的原因，可能是因為股東面對著可能成功的項目，都是可以獲得收益的，而債權人卻獨自承擔著由于失敗而可能出現(xiàn)的損失。
(三)人力資源
企業(yè)的特定技能可以歸納總結為創(chuàng)新產品的基本輸入，但是不管是從公司治理理論還是從公司技術創(chuàng)新理論出發(fā)，我們發(fā)現(xiàn)，這些理論的內容都很少涉及到人力資源的投資問題。因此，按照目前的理論來說，一個員工在接受一個公司的技能培訓后，很可能會跳槽去了其他公司，如果發(fā)生這種現(xiàn)象，那么該員工進行的技能培訓對提高生產率不會產生任何的促進作用，同時，這種現(xiàn)象還會造成該員工在新公司不能得到與之前培訓相匹配的薪水。因此，這種情況有機會造成雇主事后調低薪水。而如果員工在之前就預期到了這種行為，那么在其學習的過程中就有可能避免學習關于特地公司的技能，因為其在后期的回報是不可預知的。而在技術創(chuàng)新過程中，這種現(xiàn)象更容易造成惡性循環(huán)。
四、對于基本建議的分析
總結之前的論述和分析，我國企業(yè)在技術創(chuàng)新發(fā)展方面可以從以下幾點對公司的治理結構進行完善：
(一)改善之前的所有權結構
不同的股東對待企業(yè)的技術創(chuàng)新投資都有著自己的看法，根據(jù)國內外的研究表明，適度的進行股權集中對于企業(yè)技術創(chuàng)新的發(fā)展來說，具備著一定的促進作用，造成這種現(xiàn)象的原因是因為會有一定數(shù)量的股東在獲取企業(yè)長期利益發(fā)展的過程中，都會積極的對開發(fā)新技術、新產品進行投資。但是，如果股權過度集中，企業(yè)則會出現(xiàn)片面追求穩(wěn)定的情況，就會阻礙創(chuàng)新的發(fā)展；而當股權又處于過度分散狀態(tài)時，又會不可避免的出現(xiàn)企業(yè)決策效率低下的現(xiàn)象。就目前的情況來看，我國的很多上市公司還是國有股在絕對控股，這種局面，阻礙了機構投資者在公司治理中的作用，不利于公司開展技術創(chuàng)新。因此，我們需要改變股權結構，使得機構的投資者擁有一定的公司治理能力，并能夠積極的參與公司管理的長期投資項目，促進企業(yè)的技術創(chuàng)新發(fā)展。
(二)提高員工的參與管理程度
分析一些企業(yè)在發(fā)展特定人力資源的時候，出現(xiàn)的各種協(xié)調失敗的問題，我們發(fā)現(xiàn)可以通過改變公司內部的治理結構，達到提高員工在進行公司決策過程中的參與度的效果。具體措施可以通過組織員工參與管理，這種方法在一定程度上可以起到提升雇員和雇主之間的信任度的作用，并且可以使員工在管理的過程中積極的發(fā)表自己的看法。另一方面，企業(yè)必須重點開發(fā)人力資源，大力的鼓勵員工進行再深造，并積極為員工提供培訓機會，通過這種形式，為企業(yè)的技術創(chuàng)新發(fā)展提供更優(yōu)秀的人力資源。并且切實的實行員工的持股計劃，真正的使得員工利益同企業(yè)的利益緊密聯(lián)系起來，促使員工投入更多的精力到技術創(chuàng)新中去。
(三)完善激勵約束的機制
經(jīng)營者對于技術創(chuàng)新的態(tài)度對于技術創(chuàng)新的發(fā)展有著至關重要的影響作用，企業(yè)在進行發(fā)展的過程中，對于經(jīng)營者的工作能力和工作態(tài)度有著很高的要求，尤其是在面對技術創(chuàng)新的時候，有效的激勵政策不僅可以提高企業(yè)經(jīng)營者的積極性，還會對企業(yè)技術創(chuàng)新產生積極的促進作用。企業(yè)應該結合自身的具體情況，來采取有效的激勵措施，將短期激勵同長期激勵相結合，采取多種激勵手段搭配使用，達到對經(jīng)營者的激勵作用。
(四)改善外部環(huán)境
創(chuàng)新的環(huán)境對于企業(yè)的技術創(chuàng)新來說有著不能忽視的作用，在市場經(jīng)濟體制下，創(chuàng)造出一個適合企業(yè)發(fā)展、有利于企業(yè)技術創(chuàng)新的外部環(huán)境，是促進企業(yè)發(fā)展的一個重要方面。就目前來說，很多企業(yè)已經(jīng)開始向技術創(chuàng)新進行轉變，所以，政府更應該在政策上給予大力的支持，為企業(yè)的技術創(chuàng)新提供便利。與此同時，要進一步加強我國知識產權的保護力度，只有技術創(chuàng)新的成果受到合理的保護，才能促進企業(yè)進行技術創(chuàng)新的積極性。當前市場的情況瞬息萬變，企業(yè)要想在嚴峻的市場競爭機制中維持不變的競爭力度，需要不斷的進行技術上的創(chuàng)新，而技術創(chuàng)新同公司治理息息相關，本文詳細的闡述了，目前企業(yè)技術創(chuàng)新在公司治理過程中存在的問題，并提出了具體的強化措施，能夠有效的維持企業(yè)的技術創(chuàng)新發(fā)展力度，幫助企業(yè)通過技術創(chuàng)新不斷的擴展新的經(jīng)營領域，占領新的市場，獲得更多的收益，同時促進社會經(jīng)濟的建設和發(fā)展，促進我國的市場經(jīng)濟建設。
作者:傅凌玲 單位:玉林師范學院法商學院
參考文獻：
[1]董紅星.公司治理與技術創(chuàng)新:一個文獻綜述[J].科技進步與對策,2010年12期
【關鍵詞】技術創(chuàng)新能力；技術創(chuàng)新能力評價指標；技術創(chuàng)新能力評價方法
一、技術創(chuàng)新概念的提出及發(fā)展
“技術創(chuàng)新”（Technological Innovation）亦有稱作技術革新的，是技術變革過程中繼發(fā)明之后的 一個階段，是一個改造世界的實用階段。早在1776年古典經(jīng)濟學家亞當·斯密出版的《國民財富的性質和原因》一書中就明確指出：國家的富裕在于分工，而分工之所以有助于經(jīng)濟增長，一個重要原因是它有助于某些機械的發(fā)明，實際上對技術創(chuàng)新的來源做了初步的探討。技術創(chuàng)新是由“創(chuàng)新”一詞演變而來的。最早提出“創(chuàng)新”一詞演變而來的。最早提出“創(chuàng)新”（Innovation）的是著名經(jīng)濟學家熊彼特（J.A.Schumpeter），于1921年在《經(jīng)濟濟發(fā)展理論》一書中提出，認為創(chuàng)新是指經(jīng)濟中的某種“新的組合”，它包括以下五種情況：引用一種新的產品或提供一種產品的新質量；采用一種新的生產方法；開辟一個新的市場；獲得一種原料或半成品的新供給來源；實施一種新的組織形式。
繼熊彼特之后，索羅（S.C.Solo）在1951年發(fā)表的《在資本化過程中的創(chuàng)新：對熊彼特理論的評論》一文中對技術創(chuàng)新理論重新進行了比較全面的研究，他提出技術創(chuàng)新成立的兩個條件，即新思想的來源和以后階段20世紀80年代穆爾塞（R.
Muese）做了比較系統(tǒng)的整理分析，基于此基礎他吧技術創(chuàng)新定義為：“技術創(chuàng)新是以其構思新穎性和成功實現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性事件?！?/p>
徐慶瑞（2000）在《研究、發(fā)展與技術創(chuàng)新管理》一書中指出：“技術創(chuàng)新是為了滿足社會需要而對現(xiàn)有知識的新綜合，是新技術的第一次商業(yè)性應用，也是科學轉化為直接生產力的階段。筆者通過文獻資料的研究對技術創(chuàng)新的基本模式做了以下總結。
二、國內外學者關于技術創(chuàng)新能力的研究
隨著世界經(jīng)濟一體化的不斷發(fā)展和各國經(jīng)濟開放程度的不斷提高，技術創(chuàng)新能力（Technological Innovation Capability）的強弱也已經(jīng)成為提升經(jīng)濟水平和社會地位的重要因素。因此，技術創(chuàng)新能力也成為國內外學者研究的熱點問題。盡管目前為止，關于技術創(chuàng)新能力涵義沒有形成統(tǒng)一的界定，但是究其實質是一致的。
賽文穆勒（1992）認為，技術創(chuàng)新能力是產品開發(fā)的能力、改進生產技術的能力、儲備能力、組織能力的綜合；巴頓（1992）認為，技術創(chuàng)新能力的核心是掌握專業(yè)技術人才、技術系統(tǒng)、管理系統(tǒng)的能力。側重揭示了技術創(chuàng)新能力的核心內容。
我國學者中，曹崇延、王準學（1998）解釋，技術創(chuàng)新能力實際上是企業(yè)整體系統(tǒng)的能力，并且是以產品創(chuàng)新能力、生產技術創(chuàng)新能力以及管理技術創(chuàng)新能力為主體，協(xié)調發(fā)揮以實現(xiàn)經(jīng)濟利潤的能力。他們技術創(chuàng)新的過程，將其分為7個方面，即研究與開發(fā)能力、生產能力、組織管理能力、投入能力、營銷能力、財務能力、產出能力；傅家驥等（1998）將技術創(chuàng)新能力分解為創(chuàng)新資源能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向能力、研究開發(fā)能力、制造能力和營銷能力。
綜合各學者的觀點，我個人認為技術創(chuàng)新能力一個由若干要素構成的綜合性的能力系統(tǒng)。只是由于不同學者的視角不同，對技術創(chuàng)新能力要素的分解方式也各有差異而已。技術創(chuàng)新能力評價指標及其方法鑒于技術創(chuàng)新能力在企業(yè)等部門發(fā)揮著極其重要的作用，與此同時，技術創(chuàng)新能力的衡量問題也就是十分重要的，一直受到理論界、企業(yè)以及政策制定者的關注。
較早評價技術創(chuàng)新能力的是斯替爾（Steele），他曾經(jīng)用核對表的形式對研究開發(fā)活動進行了評價，隨后黑爾（Hill）則用4種間接指標來反映工業(yè)技術創(chuàng)新活動。直到20世紀90年代初期，國內外關于技術創(chuàng)新能力測度的理論依舊比較缺乏，使用的指標也沒有統(tǒng)一標準。
20世紀90年代中期后，國內對技術創(chuàng)新能力測度的研究開始活躍起來，研究方法也日趨豐富。魏江等對技術能力和技術創(chuàng)新能力進行區(qū)分并建立了相應的指標體系，通過與行業(yè)先進水平進行比較來評價技術能力的高低。史曉燕提出了對技術創(chuàng)新能力進行綜合評價的AHP法。趙奧等應用DEA模型族對我國高技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力效率進行了相應指標建立和度量。
三、技術創(chuàng)新能力研究的新進展
（一）技術創(chuàng)新能力的評價方法日趨豐富
王慧運用BP神經(jīng)網(wǎng)絡構造了評價指標體系，對高技術企業(yè)技術創(chuàng)新能力進行了評價。侯玉君綜合應用數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）和主成分分析評價了我國區(qū)域技術創(chuàng)新能力。徐晟等提出了應用灰色模型測度技術創(chuàng)新能力效率的實證。此外還有學者運用模糊數(shù)學方法進行了此方面的研究。
（二）技術創(chuàng)新能力的新視角
此外由于技術創(chuàng)新能力是一個最終面向市場的、面向用戶的需求轉化過程，筆者認為技術創(chuàng)新能力還受到市場、技術體制等方面的影響。在技術創(chuàng)新的不同階段，對技術創(chuàng)新能力的要求也是不盡相同的。
四、總結
從上述分析可以得知，國內外學者對技術創(chuàng)新能力發(fā)展與評價的研究取得了一定的進展，但仍然不夠全面，有些問題依舊處于空白。比如對于技術創(chuàng)新能力評價指標體系的建立，迄今為止尚未出現(xiàn)統(tǒng)一的選擇標準，此外，關于指標體系權重的確定也沒有統(tǒng)一的認識，甚至分歧較大。雖然近期把環(huán)境、時間、市場、政策等因素也逐步納入了對其影響因素的考慮范疇，但現(xiàn)在依舊沒有學者把它們納入實證的范疇，從而使評價結果的使用價值大打折扣。
因此，對于技術創(chuàng)新能力的研究依舊需要進行深入而全面的研究，以提高其的實際應用的意義，指導技術創(chuàng)新能力快速穩(wěn)定的發(fā)展，為企業(yè)、政策制定者以及理論界提供有效的方法，這也是技術創(chuàng)新能力研究的必然趨勢。
參 考 文 獻
[1]袁慶明.技術創(chuàng)新的制度結構分析[M] .2002（9）：1～2
[2]徐博英.技術創(chuàng)新能力及其評價方法的發(fā)展變化[J].科技和產業(yè).2006（11）：2～3
論文名稱：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡的技術創(chuàng)新預測與評估模型及其應用研究
課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題
選題依據(jù)：
技術創(chuàng)新預測和評估是企業(yè)技術創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術創(chuàng)新預測和評估,可以使企業(yè)對未來的技術發(fā)展水平及其變化趨勢有正確的把握,從而為企業(yè)的技術創(chuàng)新決策提供科學的依據(jù),以減少技術創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下,企業(yè)的技術創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展,企業(yè)產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中,企業(yè)的技術創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運,為了確保技術創(chuàng)新工作的正確性,企業(yè)對技術創(chuàng)新的預測和評估提出了更高的要求。
二、本課題國內外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢
現(xiàn)有的技術創(chuàng)新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。
(1)趨勢外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術、經(jīng)濟信息,分析技術發(fā)展趨勢和規(guī)律,在分析判斷這些趨勢和規(guī)律將繼續(xù)的前提下,將過去和現(xiàn)在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創(chuàng)新預測方法,美國生物學家和人口統(tǒng)計學家RaymondPearl提出的Pearl曲線(數(shù)學模型為:Y=L∕[1+A?exp(-B·t)])及英國數(shù)學家和統(tǒng)計學家Gompertz提出的Gompertz曲線(數(shù)學模型為:Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線,其預測值Y為技術性能指標,t為時間自變量,L、A、B皆為常數(shù)。Ridenour模型也屬于生長曲線預測法,但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數(shù)成正比,主要適用于新技術、新產品的擴散預測。
(2)相關分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關系數(shù)據(jù)和其他信息,建立預測對象與影響因素的因果關系模型,預測技術的發(fā)展變化。相關分析法認為,一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的,這樣,通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種:導前-滯后相關分析、技術進步與經(jīng)驗積累的相關分析、技術信息與人員數(shù)等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。
(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源,通過系統(tǒng)的調查、征詢專家的意見,分析和整理出預測結果。專家預測法主要有:專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等,其中,德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處,避免了其缺點,被認為是技術預測中最有效的專家預測法。
趨勢外推法的預測數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù),在進行產品技術創(chuàng)新預測時,只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發(fā)展趨勢,并不涉及影響產品技術創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟、產業(yè)、市場、社會及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟中,對于產品技術發(fā)展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推,而應系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對企業(yè)產品技術創(chuàng)新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進行預測,但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產品技術創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預測式,而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素,略去了許多未考慮的因素,所以,所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確,預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法,依靠的是預測者的知識和經(jīng)驗,往往帶有主觀性,難以滿足企業(yè)對技術創(chuàng)新預測準確度的要求。以上這些技術創(chuàng)新預測技術和方法為企業(yè)技術創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻,為企業(yè)技術創(chuàng)新的預測提供了科學的方法論,但在新的經(jīng)濟和市場環(huán)境下,技術創(chuàng)新預測的方法和技術應有新的豐富和發(fā)展,以克服自身的不足,更進一步適應時展的需要,為企業(yè)的技術創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進的基礎理論和技術方法。
目前,在我國企業(yè)技術創(chuàng)新評估中,一般只考慮如下四個方面的因素:(1)技術的先進性、可行性、連續(xù)性;(2)經(jīng)濟效果;(3)社會效果;(4)風險性,在對此四方面內容逐個分析后,再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有:Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等,但技術創(chuàng)新的評估是一個非常復雜的系統(tǒng),其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性,同時,還涉及技術、經(jīng)濟、管理、社會等諸多復雜因素,目前所使用的原理和方法,難以滿足企業(yè)對技術創(chuàng)新評估科學性的要求。關于技術創(chuàng)新評估的研究,在我國的歷史還不長,無論是指標體系還是評估方法,均處于研究
之中,我們認為目前在企業(yè)技術創(chuàng)新評估方面應做的工作是:(1)建立一套符合我國實際情況的技術創(chuàng)新評估指標體系;(2)建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。
這種情況下,神經(jīng)網(wǎng)絡技術就有其特有的優(yōu)勢,以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優(yōu)良性能,可以較好地適應技術創(chuàng)新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題,它能克服上述各方法的不足。本項目以BP神經(jīng)網(wǎng)絡作為基于多因素的技術創(chuàng)新預測和評估模型構建的基礎,BP神經(jīng)網(wǎng)絡由輸入層、隱含層和輸出層構成,各層的神經(jīng)元數(shù)目不同,由正向傳播和反向傳播組成,在進行產品技術創(chuàng)新預測和評估時,從輸入層輸入影響產品技術創(chuàng)新預測值和評估值的n個因素信息,經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層,其輸出值Y即為產品技術創(chuàng)新技術性能指標的預測值或產品技術創(chuàng)新的評估值。這種n個因素指標的設置,考慮了概括性和動態(tài)性,力求全面、客觀地反映影響產品技術創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素,盡管是黑匣子式的預測和評估,但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進行融合,輸出一個經(jīng)非線性變換后較為精確的預測值和評估值。
據(jù)文獻查閱,雖然在技術創(chuàng)新預測和評估的現(xiàn)有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究,如文獻[08]、[09]、[11]等,但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡應用于技術創(chuàng)新預測與評估方面的研究,在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產品的經(jīng)濟條件下,以神經(jīng)網(wǎng)絡為基礎來建立產品技術創(chuàng)新預測與評估模型,是對技術創(chuàng)新定量預測和評估方法的有益補充和完善。
三、論文預期成果的理論意義和應用價值
本項目研究的理論意義表現(xiàn)在:(1)探索新的技術創(chuàng)新預測和評估技術,豐富和完善技術創(chuàng)新預測和評估方法體系;(2)將神經(jīng)網(wǎng)絡技術引入技術創(chuàng)新的預測和評估,有利于推動技術創(chuàng)新預測和評估方法的發(fā)展。
本項目研究的應用價值體現(xiàn)在:(1)提供一種基于多因素的技術創(chuàng)新定量預測技術,有利于提高預測的正確性;（2）提供一種基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡的綜合評估方法,有利于提高評估的科學性;(3)為企業(yè)的技術創(chuàng)新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。
四、課題研究的主要內容
研究目標：
以BP神經(jīng)網(wǎng)絡模型為基礎研究基于多因素的技術創(chuàng)新預測和評估模型,并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法,結合企業(yè)的具體實際,對指標和模型體系進行實證分析,使研究具有一定的理論水平和實用價值。
研究內容：
1、影響企業(yè)技術創(chuàng)新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個方面入手,密切結合電子商務和知識經(jīng)濟對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響,系統(tǒng)綜合地分析影響產品技術創(chuàng)新的各相關因素,建立科學的企業(yè)技術創(chuàng)新預測和評估指標體系,并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。
2、影響技術創(chuàng)新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時,需要一組決定其相對重要性的初始權重,權重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型研究。根據(jù)技術創(chuàng)新預測的特點,以BP神經(jīng)網(wǎng)絡為基礎,構建基于多因素的技術創(chuàng)新預測和評估模型。
4、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型計算方法設計。根據(jù)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型的基本特點,設計其相應的計算方法。
5、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型學習樣本設計。根據(jù)相關的歷史資料,構建基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型的學習樣本,對預測和評估模型進行自學習和訓練,使模型適合實際情況。
6、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡的技術創(chuàng)新預測和評估技術的實證研究。以一般企業(yè)的技術創(chuàng)新預測與評估工作為背景,對基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡的技術創(chuàng)新預測和評估技術進行實證研究。
創(chuàng)新點：
1、建立一套基于電子商務和知識經(jīng)濟的技術創(chuàng)新預測和評估指標體系。目前,在技術創(chuàng)新的預測和評估指標體系方面,一種是采用傳統(tǒng)的指標體系,另一種是采用國外先進國家的指標體系,如何結合我國實際當前經(jīng)濟形勢,參考國外先進發(fā)達國家的研究工作,建立一套適合于我國企業(yè)技術創(chuàng)新預測和評估指標體系,此為本研究要做的首要工作,這是一項創(chuàng)新。
2、研究基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型及其計算方法。神經(jīng)網(wǎng)絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優(yōu)良性能,能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現(xiàn)實問題,本項目首次將神經(jīng)網(wǎng)絡技術引入企業(yè)的技術創(chuàng)新預測和評估,這也是一項創(chuàng)新。
五、課題研究的基本方法、技術路線的
可行性論證
1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學的思想為指導來分析影響企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素,并研究影響因素間的內在聯(lián)系,確定其相互之間的重要度,探討其量化和規(guī)范化的方法,將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合,建立我國企業(yè)技術創(chuàng)新預測和評估的指標體系。
2、重視案例研究。從國內外技術創(chuàng)新預測與決策成功和失敗的案例中,發(fā)現(xiàn)問題、分析問題,歸納和總結出具有共性的東西,探索技術創(chuàng)新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。
3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型的研究,先從某一行業(yè)出發(fā),定義模型的基本輸入因素,然后,逐步擴展,逐步增加模型的復雜度。
4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業(yè)的技術創(chuàng)新實際相結合,進行實證研究,在實踐中豐富和完善,研究出具有科學性和實用性的成果。
六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施
本人長期從事市場營銷和技術創(chuàng)新方面的研究工作,編寫出版了《現(xiàn)代市場營銷學》和《現(xiàn)代企業(yè)管理學》等有關著作,發(fā)表了“企業(yè)技術創(chuàng)新與營銷管理創(chuàng)新”、“企業(yè)技術創(chuàng)新與營銷組織創(chuàng)新”及“企業(yè)技術創(chuàng)新與營銷觀念創(chuàng)新”等與技術創(chuàng)新相關的學術研究論文,對企業(yè)技術創(chuàng)新的預測和評估有一定的理論基礎,也從事過企業(yè)產品技術創(chuàng)新方面的策劃和研究工作,具有一定的實踐經(jīng)驗,與許多企業(yè)有密切的合作關系,同時,對神經(jīng)網(wǎng)絡技術也進行過專門的學習和研究,所以,本項目研究的理論基礎、技術基礎及實驗場所已基本具備,能順利完成本課題的研究,取得預期的研究成果。
七、論文研究的進展計劃
2003.07-2003.09：完成論文開題。
2003.09-2003.11：影響企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展的指標體系研究及其量化和規(guī)范化。
2003.11-2004.01：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型的構建。
2004.01-2004.03：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型計算方法研究。
2004.03-2004.04：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型體系的實證研究。
2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準備答辯。
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關鍵詞：創(chuàng)新文化；技術創(chuàng)新；理論研究
中圖分類號：F062.4 文獻標識碼：B 文章編號：1008-4428（2012）06-89 -02
一、創(chuàng)新文化理論綜述
創(chuàng)新文化作為企業(yè)文化的一種類型，其定義眾說紛紜，其中具有代表性的主要有以下幾種。以一種初始方式，在某一特定時期為了滿足創(chuàng)新思想數(shù)量最大化的需要而培育的一種行為模式（Fons Boronat，1992）。創(chuàng)新型文化是具有長期的、多樣化、創(chuàng)造性和強風險意識等特點的，并以未來發(fā)展為導向的文化（張鋼，許慶瑞，1996）。創(chuàng)新文化是一種培育創(chuàng)新的文化，這種文化能夠喚起一種不可估計的能量、熱情、主動性和責任感，來幫助組織達到一種非常高的目標（Alan，1998）。創(chuàng)新文化是指建立一種有利于創(chuàng)新的文化環(huán)境，無論是技術創(chuàng)新、知識創(chuàng)新，還是制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新，都需要有相應的機制體系和文化環(huán)境。
上述對創(chuàng)新文化的論述都指出創(chuàng)新文化是能夠激發(fā)企業(yè)創(chuàng)造力和創(chuàng)新的文化，有利于企業(yè)的組織內創(chuàng)新。同時，這還表現(xiàn)在能夠符合復雜環(huán)境變化的組織文化。因此，對于企業(yè)創(chuàng)新文化可以綜述如下：企業(yè)創(chuàng)新文化就是包括于企業(yè)文化中，可以促進企業(yè)內部創(chuàng)新行為發(fā)生，同時符合企業(yè)組織文化。包括有利于企業(yè)創(chuàng)新的價值觀念、行為準則和制度。
二、基于創(chuàng)新文化下的技術創(chuàng)新理論研究
技術創(chuàng)新理論為美籍奧地利經(jīng)濟學家熊彼特首創(chuàng)，認為技術創(chuàng)新不同于發(fā)明創(chuàng)造，發(fā)明創(chuàng)造只是一種新概念、新設想，而技術創(chuàng)新則是把發(fā)明或其他科技成果引入生產體系，從而使生產系統(tǒng)產生震蕩效應。所以，從本質上講，技術創(chuàng)新是一種經(jīng)濟行為，是一種在純粹技術意義創(chuàng)新基礎上的科技成果的商業(yè)化和產業(yè)化的過程。與此相對應，技術創(chuàng)新過程最主要的組成部分有兩個：一是純粹技術意義上的創(chuàng)新；一是創(chuàng)新了的技術的市場化過程。技術創(chuàng)新作為一個企業(yè)行為系統(tǒng)，它不僅要服從于企業(yè)的經(jīng)濟目標和功能目標要求，而且還受到企業(yè)內部以及企業(yè)與社會之間原有的組織制度、價值觀念、行為方式的制約。也就是說，技術創(chuàng)新并不是孤立進行的，它要求人們的觀念和企業(yè)規(guī)范與之相適應。如果企業(yè)原有的價值觀念、行為規(guī)范等與企業(yè)技術創(chuàng)新活動不相一致，就會阻礙技術創(chuàng)新的發(fā)展。從這個意義上看，建立與技術創(chuàng)新活動相適應的新的行為規(guī)范和價值觀念，即企業(yè)文化，就構成了保證技術創(chuàng)新成功實現(xiàn)的前提條件。
近幾年來，我國部分企業(yè)雖然也重視了文化建設，但卻把精力集中在諸如活躍職工文化生活以及淺層次的企業(yè)形象設計上。所以，雖然企業(yè)文化建設表面上也搞得轟轟烈烈，但卻看不到對技術創(chuàng)新的明顯促進作用。企業(yè)文化的培養(yǎng)，應重實質而不拘泥于形式，應獲得企業(yè)上下的認同，應該表現(xiàn)企業(yè)日常活動的行為模式并充分反映企業(yè)的經(jīng)營理念，應基于技術創(chuàng)新的特征使之成為企業(yè)技術創(chuàng)新的真正的動力源。在一般意義上，技術創(chuàng)新突出表現(xiàn)為如下五個方面的特征：創(chuàng)造性。在技術創(chuàng)新過程中，創(chuàng)造出新的資源以及對生產要素的重新組合，必然伴隨著改進與提高的創(chuàng)造性活動，這是技術創(chuàng)新的最基本的特征。正是基于這一特征，熊彼特將創(chuàng)新活動形容為一種“創(chuàng)造性的破壞”。并不是所有的技術創(chuàng)新活動都必然會為企業(yè)帶來增量收益，技術創(chuàng)新活動同時又是一項風險系數(shù)很高的創(chuàng)造性的技術經(jīng)濟活動，在這一過程中，有些因素是可控的，但也有一些因素是不可控的，是事先難以估計或把握的。即便在發(fā)達的工業(yè)化國家，也有技術創(chuàng)新項目在進入市場實現(xiàn)商業(yè)化之前階段即宣告失敗。技術創(chuàng)新的風險性主要體現(xiàn)在這樣三個方面：一是技術性風險，二是市場風險，三是社會風險。從技術創(chuàng)新的特征來看，基于技術創(chuàng)新的企業(yè)文化建設的著力點主要有：創(chuàng)新文化、以人為本的文化、合作文化、開放文化以及企業(yè)家精神等。
三、構建以技術創(chuàng)新為目的的創(chuàng)新文化體系研究
（一）創(chuàng)新文化建設
創(chuàng)新的文化氛圍有利于人員大膽創(chuàng)新，不怕失敗。由于技術創(chuàng)新的不確定性和高風險性，使人員難免會顧慮重重。而創(chuàng)新的文化氛圍則可消除或減弱人員的這種心理壓力，使他們竭力挖掘自己內在的潛能，積極主動地承擔項目。因此，應構建勇于創(chuàng)新、鼓勵創(chuàng)新、容忍失敗、不怕失敗、敢于承擔風險的文化氛圍。
（二）以人為本的組織建設
人才的缺乏，特別是科技人才的缺乏是導致企業(yè)技術創(chuàng)新失敗的主要原因。進入90年代以后，現(xiàn)代企業(yè)對于人員的管理已經(jīng)從簡單的人事管理提高到了人力資源管理的高度，而且在工作重心上也主要轉向“以人為本”的管理模式，采用靈活、高效的管理手段，使其管理更趨向于寬松和人性化，并強調企業(yè)文化的導向作用，引導知識群體自我管理、自我發(fā)展。企業(yè)管理從“人治”到“法治”再到現(xiàn)在的“人治”，即“文化管理”，力圖達到管理的最高境界。
（三）激勵體系構建
所謂激勵功能是指使員工在企業(yè)技術創(chuàng)新過程中從內心產生一種高昂的情緒和奮發(fā)進取的精神。企業(yè)文化把尊重人作為它的中心內容，以人的管理為中心，它對人的激勵不是一種外在的推動，而是一種內在的引導，是通過企業(yè)文化的塑造，在員工心目中樹立起創(chuàng)新的思想觀念和行為準則，使每個員工從內心深處自覺產生為企業(yè)技術創(chuàng)新而拼搏的獻身精神，形成對于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的強烈使命感和持久驅動力量，激勵企業(yè)全體員工不斷追求技術創(chuàng)新。
四、結論
（一）企業(yè)創(chuàng)新文化體系建設是一種管理行為，包括文化建設、企業(yè)家精神、激勵體系構建等。其目標是將企業(yè)文化轉化為企業(yè)創(chuàng)新文化，從而通過創(chuàng)新文化的形成達到促進企業(yè)技術創(chuàng)新的目的。
（二）企業(yè)創(chuàng)新文化體系建設是一種創(chuàng)新行為，它必須圍繞企業(yè)的創(chuàng)新目標而變，跟隨企業(yè)創(chuàng)新目標而動。
（三）企業(yè)創(chuàng)新文化體系建設是一種“人”的行為，這不僅體現(xiàn)在它在管理上是人為的主動之舉，而且體現(xiàn)在它的作用對象上是人的價值觀念與行為準則。
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作者簡介：
一、技術在國際貿易理論中的地位
現(xiàn)代經(jīng)濟學認為，商品生產不僅取決于各種傳統(tǒng)的生產要素（即勞動、資本、土地和企業(yè)家經(jīng)營管理能力）的數(shù)量和成本，更重要的是取決于組合上述各種生產要素的技術。因為技術不僅可以節(jié)約稀缺的經(jīng)濟資源，同時在給定的要素規(guī)模條件下可以實現(xiàn)更大的產出和生產更多樣化的產品。事實上，以李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟學家早已肯定了技術在國際貿易中的重要影響，只不過當時強調的是“技術”的績效——勞動生產率而已。國際貿易理論的發(fā)展已經(jīng)突破了以俄克歇爾-奧林-薩繆爾森（H-O-S）為代表的新古典要素稟賦模型，其中尤以“新要素稟賦理論”、“貿易技術論”、“市場結構論”和“動態(tài)比較優(yōu)勢論”等為代表。
“新要素稟賦理論”與H-O-S模型的區(qū)別在于：其一，從“勞動”這一傳統(tǒng)生產要素中分離出熟練勞動（即人力資本）和非熟練勞動。其二，將知識也視為一國的稟賦之一。通過研究和開發(fā)（R＆D）產生的知識，既可以體現(xiàn)在勞動力上，也可以體現(xiàn)在資本上。其中非常重要的一點是，其隱含了一國在動態(tài)意義上可以創(chuàng)造比較優(yōu)勢的可能性。其三，將“技術”變量引入要素稟賦模型，如同傳統(tǒng)的勞動和資本一樣，強調創(chuàng)新對貿易模式的影響。技術變量主要借助研究人員的數(shù)量和質量、R＆D支出水平和具體的創(chuàng)新數(shù)據(jù)來表示?！靶乱胤A賦理論”雖然通過增加人力資本和R＆D支出等新要素比較成功地解釋了國際貿易的模式，但是沒有觸及要素稟賦理論的核心問題：首先，理論中沒有徹底解決“技術”的待遇問題。因為“新要素稟賦理論”雖然將“技術”視為要素之一，但是既沒有探討高低技術能力共存以及相應地對相對生產力和相對增長模式所造成的影響，同時也忽略了“技術”的動態(tài)特征。其次，“新要素稟賦理論”將生產要素看作是貿易流向的內生決定因素。事實上，資本、人力資本和知識等幾乎所有的要素都是在不斷變更著的，因此不能以靜態(tài)的眼光將要素看作是一國固定的“稟賦”。
“貿易技術論”將技術差異視作貿易的主要決定因素。在波斯納的“貿易技術差距模型”中，一國由于發(fā)現(xiàn)了某種新產品和新工序而獲得了暫時的比較優(yōu)勢，直到其競爭對手具有了相應的創(chuàng)新模仿能力，創(chuàng)新國才會喪失這種比較優(yōu)勢。但是，由于創(chuàng)新國在技術上的領先地位，可以不斷地通過新的創(chuàng)新取代被競爭對手模仿的舊創(chuàng)新，進而在各階段始終保持比較優(yōu)勢。在海什和弗農的“產品周期理論”中，假定一國在創(chuàng)新生產上具有優(yōu)勢，在商品生產的初期，生產需要較高的技術水平、商品價格較高、產量較低，加上接近市場有助于接受消費者的信息反饋和進行相關的服務，生產在創(chuàng)新國進行；隨著商品的成熟和標準化，價格下降、生產時間變長，商品生產可以轉移到其他具有成本優(yōu)勢的國家；創(chuàng)新國繼而可以生產另一種新產品。可見，無論是“貿易技術差距模型”、還是“產品周期理論”都認為創(chuàng)新國會出口新產品；都強調在引進一種新技術對產品生產定位影響中的時間的重要性；都認為新產品的生產和R＆D密集型產品的生產應該位于技術能力發(fā)達的國家。但是，“貿易技術差距模型”和“產品周期理論”忽略了以下兩個事實：其一是時間，時間會使產品趨于標準化，增加成本的重要性；其二是技術擴散，技術擴散會提高外國生產新產品和模仿現(xiàn)有產品的能力。
“市場結構論”又被稱之為“新貿易理論”，主要用以解釋產業(yè)內貿易現(xiàn)象。該理論不僅增加了對國際經(jīng)濟的需求方面的考慮，同時將有關的理論研究置于不完全競爭框架之下，強調了壟斷力量、規(guī)模經(jīng)濟和產品差異性對貿易模式的影響、“市場結構論”對“技術”的處理有兩種方式：其一，將“技術”視作產品差異性的一個重要因素；其二，在布蘭德和斯班瑟的模型中，“技術”是一國攫取壟斷租金的一種策略性資源。
“動態(tài)比較優(yōu)勢論”強調技術創(chuàng)新和技術積累（即知識）對比較優(yōu)勢的影響。在格羅斯曼和海爾普曼的模型中，將比較優(yōu)勢定義為R＆D與制造相對效率的跨國差異。該模型的主要觀點是：通過研究經(jīng)驗的積累促進R＆D生產率的提高，從而獲得比較優(yōu)勢，并借助規(guī)模收益遞增而提高一國的增長率。克魯格曼模型的結論也很相似：由于“邊干邊學”會增加知識的積累，因此比較優(yōu)勢是建立在學習的差異的基礎之上的。
總之，國際貿易理論的發(fā)展可以區(qū)分為三個主要的方面：其一是新古典論，將比較優(yōu)勢置于一般均衡框架之中，對現(xiàn)有的貿易模式進行了要素稟賦上的解釋：“新要素稟賦論”拓寬了生產要素的范疇，最終考慮了內生技術的動態(tài)意義。其二，從產業(yè)經(jīng)濟學中引申出來的國際貿易理論的“市場結構論”，將諸如壟斷力量和規(guī)模經(jīng)濟等不完全競爭特征引入國際經(jīng)濟學，而“市場結構論”和H-O-S模型從某種意義上看也不是必然矛盾的。其三，是那些既不能歸入新古典理論、也沒有被主流貿易理論吸收的學說。源于20世紀60年代的“新技術理論”認為“在出口績效與R＆D之間總是存在著一定的聯(lián)系”，雖然“新技術理論”將“技術”置于核心位置，但是仍然難以將“技術”融入新古典模型之中；同時也忽略了作為“技術”核心特征的那些來自于壟斷力量和技術變化等的動態(tài)意義，堅持一國經(jīng)濟的專業(yè)化模式仍然呈中性增長。為了解決上述這些問題，熊比特關于創(chuàng)新的觀點被結合到新貿易技術論之中：一方面，技術差距學說與技術進化論相結合，說明了技術差距對增長和專業(yè)化模式的動態(tài)含義；另一方面，技術的廠商特有性質和壟斷力量與成功的創(chuàng)新相結合，用來解釋外國直接投資中的廠商維持技術優(yōu)勢的目的。
二、國際貿易對技術創(chuàng)新的一般影響
如上所述，當代的貿易理論認為，在從靜態(tài)意義上，技術創(chuàng)新是比較優(yōu)勢的一個重要因素；在動態(tài)意義上，技術創(chuàng)新是維系動態(tài)比較優(yōu)勢的關鍵。無論是對初始的貿易出口國、還是對初始的貿易進口國而言，都存在著這樣的事實：一方面，為了獲得或維系比較優(yōu)勢，國際貿易成為國內技術創(chuàng)新的根本動力；另一方面，伴隨國際貿易的技術溢出、轉移或擴散，既能刺激初始創(chuàng)新國的再創(chuàng)新意識，也能削弱其比較優(yōu)勢。
國際經(jīng)濟學的有關理論表明，技術創(chuàng)新是國際貿易的主要基礎之一。因此，貿易出口國往往是某種技術領先的國家。國際貿易對于出口國，或現(xiàn)實世界中的技術發(fā)達國家的技術創(chuàng)新而言具有以下幾方面的影響：其一，在靜態(tài)意義上，只有技術創(chuàng)新，才可能有新產品和新工藝，才能具備出口的潛力；因此，一國只有進行充分有效的技術創(chuàng)新，才能保持相應的比較優(yōu)勢，進而將這種創(chuàng)新優(yōu)勢體現(xiàn)在相應產品的凈出口增長上。其二，如果信息對稱的話，國際貿易會借助進口國的市場反饋促進商品輸出國的技術改進，或帶來新一輪的技術創(chuàng)新活動。其三，在動態(tài)意義上，伴隨國際貿易的展開，商品輸出國的創(chuàng)新優(yōu)勢會隨著各種技術擴散的發(fā)生逐漸消失。其效果無非是，要么放任自由，在特定技術創(chuàng)新逐漸消失的過程中喪失相應商品的凈出口地位；要么改進技術或從事新的技術創(chuàng)新活動，而后者往往會達到刺激初始出口國的技術創(chuàng)新能力的效果。其四，出口國通過初始出口所獲得的貿易利得也有助于增強其開展創(chuàng)新活動的能力，因此，初始技術領先國在某種意義上講，擁有一種“先發(fā)優(yōu)勢”。這種優(yōu)勢如果不被外界經(jīng)濟事件打斷的話，對本國的技術創(chuàng)新而言，不僅能持續(xù)下去，有時極有可能出現(xiàn)加速發(fā)展的趨勢。其五，國際技術貿易雖然意味著技術創(chuàng)新的擴散，但是對于技術輸出國而言，其輸出的技術往往是次重要、次核心、次關鍵和次新的技術，其在本國的收益率已經(jīng)明顯處于下降通道之中，因此適時地將其出售并獲得較好回報，對于新一輪的技術創(chuàng)新而言是一件好事。
倘若就技術落后國家而言，國際貿易對技術創(chuàng)新的影響主要依賴于以下幾個渠道：其一，國際商品貿易將新產品輸入發(fā)展中國家的同時，給輸入國帶來了模仿生產的動機，而模仿生產的本質就是一種學習新技術、新工藝的過程，在這個過程中，技術溢出開始發(fā)生，輸入國的技術創(chuàng)新水平有所增強。其二，由于輸入商品的競爭力會影響到當?shù)貜S商的市場份額，國際貿易也會間接地刺激當?shù)貜S商的技術創(chuàng)新活動，以期達到抗衡的目的。其三，如果輸入商品本身擁有相當?shù)募夹g含量或技術訣竅，往往伴隨國際貿易的是各種形式的技術指導，由此技術創(chuàng)新會在不同程度上擴散到輸入國。其四，在國際貿易的準備階段，為了便于進口方了解產品的性能，減少信息不對稱對商品認知的差異，輸出方會在一定限度內展示其產品的特性，由此導致技術創(chuàng)新的部分流失，一旦貿易談判破滅，這種擴散往往不能得到相應的補償。其五，國際技術貿易是技術創(chuàng)新擴散最為直接的方式，它不僅會對技術引進國的技術存量具有積極有效的影響，同時由于引進國的市場需求狀況、人力資本、生產設備等等諸方面與輸出國存在著的較大差距，因此會刺激引進國的“二次創(chuàng)新”或適應性創(chuàng)新?？傊?，通過以上種種方式，最終會增強輸入國的整體技術創(chuàng)新能力。進一步而言，通過上述渠道積累的某種技術一旦達到一定的水平，原輸入國不僅能減少對由該技術生產的產品的進口依賴，而目。極有可能成為國際市場上相應的商品凈供給者。發(fā)展中國家通過國際貿易引進國外先進技術，不僅在靜態(tài)意義上提高了本國的技術存量水平，縮小了與發(fā)達國家的技術差距，并改善了本國的技術能力，更為重要的是在動態(tài)意義上通過各種渠道和機制促使本國技術創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機制的形成，為趕超發(fā)達國家提供了某種可能性。
三、國際技術貿易對發(fā)展中國家技術創(chuàng)新的影響及機制
國際技術貿易既是國際貿易的一個重要組成，也是國際技術轉讓的主要形式之一。國際技術貿易的主要方式包括：許可證貿易、咨詢服務和技術服務、合作生產。二次世界大戰(zhàn)后，特別是近二十年來，國際技術貿易格局發(fā)生了深刻的變化，呈現(xiàn)出許多新的發(fā)展趨勢：其一，國際技術貿易日趨活躍，規(guī)模不斷擴大?？萍歼M步以及技術信息的傳播加快，促進了國際技術貿易的發(fā)展。其二，技術轉讓“軟化”。純知識或信息形態(tài)的軟件技術轉讓，如專利、專有技術、技術情報等等，占據(jù)了越來越重要的地位。其三，國際技術貿易格局呈現(xiàn)多極化，但發(fā)展不平衡。由于技術水平的差異等原因，國際技術貿易主要在發(fā)達國家之間進行，發(fā)達國家在技術出口中一直處于壟斷地位。其四，跨國公司在國際技術貿易中占有重要地位。長期以來，跨國公司控制了相當份額的國際技術貿易；此外，跨國公司以技術輸出帶動資本輸出和商品輸出，改變了以往對發(fā)展中國家單純的資本輸出。
影響發(fā)展中國家技術創(chuàng)新的主要因素包括發(fā)展中國家創(chuàng)新的技術能力以及創(chuàng)新誘導的反應機制等。而國際技術貿易（技術引進）對提高發(fā)展中國的技術能力、改善創(chuàng)新誘導的反應機制都有重要的作用，并最終影響到發(fā)展中國家技術創(chuàng)新的能力和水平。
1、國際技術貿易與發(fā)展中國家的技術能力
技術能力是一種存量，它是歷史積累的結果。技術能力包含兩方面的內容：一是有形的技術能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體技術存量水平的增加。二是隱含的技術能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體的成員所擁有的知識、技術技能以及組織經(jīng)驗等。就國家而言，常常表現(xiàn)為一國人力資本存量的多寡；就企業(yè)而言，具體表現(xiàn)為企業(yè)員工所擁有的技術技能以及組織經(jīng)驗。
發(fā)展中國家通過國際技術貿易直接引進技術，能夠提高本國兩方面的技術能力，并最終影響到本國的技術創(chuàng)新能力。首先，通過國際技術貿易引進技術，無論引進的是成套生產設備等硬件，還是專利技術等軟件，都直接提高了本國的技術存量水平，從而也提高了該國有形的技術能力。其次，通過國際技術貿易引進技術也能提高發(fā)展中國家隱含的技術能力，因為技術的引進常常伴隨著發(fā)展中國家的企業(yè)員工對新技術的學習、掌握的過程。比如，企業(yè)在引進技術項目時一般都要求附帶的現(xiàn)場指導和培訓計劃，企業(yè)員工可以通過接受培訓和技術應用的實踐消化吸收引進的技術知識，從而提高自身的技術能力。所有隱含在企業(yè)員工身上的技術能力的加總就等于一國隱含的技術能力，也就是說，技術引進通過促使企業(yè)員工學習、掌握新技術而增強了一國的技術能力。反過來，這些技術能力又為發(fā)展中國家以后的技術引進以及在此基礎上的二次技術創(chuàng)新奠定基礎。
2、國際技術貿易與發(fā)展中國家的創(chuàng)新誘導反應機制
國際技術貿易并非是一個單純的技術或經(jīng)濟活動，在某種意義上說，它是一種融經(jīng)濟、技術、科學文化、甚至政治為一體的復雜過程。譬如說，國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)通過特許經(jīng)營的方式（屬于技術貿易的范疇）進入中國市場，它首先要從國家有關部門獲得市場準入的許可，這可能要涉及到政治問題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問題，這是經(jīng)濟方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)內在固有具有的企業(yè)文化、經(jīng)營文化會影響到眾多的消費者的消費習慣，這是文化方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)新穎有效的特許經(jīng)營方式被眾多的國內廠商所模仿，形成了遍及全國的連鎖經(jīng)營熱潮，這是很重要的一種制度性創(chuàng)新。因此，國際技術貿易的影響是很復雜的，不僅僅是簡單的技術引進而已，換句話說，國際技術貿易具有很強的“外部效應”。從發(fā)展中國家技術創(chuàng)新的角度而言，國際技術貿易的外部效應主要表現(xiàn)在它改變創(chuàng)新主體的內在意識，并改善創(chuàng)新主體內外部的制度環(huán)境，從而使得發(fā)展國家創(chuàng)新誘導的反應機制更加靈敏，最終改善發(fā)展中國家的創(chuàng)新機制和創(chuàng)新能力。
首先，國際技術貿易能夠改變發(fā)展中國家創(chuàng)新意識缺乏的狀況。很多發(fā)展中國家表現(xiàn)出一種維持傳統(tǒng)和穩(wěn)定為主調的社會意識結構，普遍缺乏創(chuàng)新意識。借用結構主義的觀點，發(fā)展中國家的技術創(chuàng)新常常會陷入“累積因果關系”的惡性循環(huán)之中，也就是說技術創(chuàng)新在低水平上的停滯發(fā)展。而這種惡性循環(huán)是內在力量所無法克服的，這時候需要一種外在的推動力量，使其能夠跳出這種惡性循環(huán)，而國際技術貿易可以看作是這樣一種外在的力量，這種力量首先改變的是創(chuàng)新意識方面的問題。正像上述國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)的例子一樣，技術的引進帶來了消費者消費習慣的新變化，先進的經(jīng)營模式所具有的明顯優(yōu)勢促使大量的模仿，最終導致整個行業(yè)經(jīng)營模式的創(chuàng)新。顯然，在這一過程當中，企業(yè)和個人都經(jīng)歷了一次思維方式的轉變，從認識、接受到模仿，甚至在此基礎上結合本地情況進行二次創(chuàng)新，這種普遍性的思維方式的轉變意味著一個國家創(chuàng)新意識的興起。這對發(fā)展中國家的創(chuàng)新機制形成和創(chuàng)新能力的提高都具有根本性的意義，因為只有具備創(chuàng)新意識的國家，政府才會對技術創(chuàng)新給予充分的重視，并為技術創(chuàng)新創(chuàng)造一個良好的外部條件和環(huán)境；企業(yè)具有創(chuàng)新意識，才會留意技術創(chuàng)新的市場需求，并且投入充分的資源進行R＆D活動，將潛在需求轉化為實際收益；消費者具有創(chuàng)新意識，才可能接受創(chuàng)新產品，進而形成潛在的技術創(chuàng)新需求。
其次，國際技術貿易能夠改善創(chuàng)新主體內外部的制度環(huán)境，促使發(fā)展中國家創(chuàng)新誘導反應機制的靈敏化。從引進技術的企業(yè)來說，為了充分利用引進的技術常常需要在企業(yè)的組織管理方面做出較大轉變和創(chuàng)新，也就要改變企業(yè)內部的制度環(huán)境，比如說企業(yè)為了利用維護一套價值昂貴的生產線，需要新建立專門的技術部門，負責對其進行維修和改進，同時加強企業(yè)對員工的技術培訓制度，這些制度性的轉變和創(chuàng)新都有利于企業(yè)進一步的技術進步和技術創(chuàng)新。在國家層次，政府為了保證技術引進的順利實施，需要建立專門的技術金融制度以確保技術引進的配套資金。而且在國際通行的知識產權保護觀念下，發(fā)展中國家參與國際技術貿易需要建立起一整套專利制度和知識產權保護制度，否則，就難以從國際市場上引進技術，即使能夠引進也需要付出更高的成本，因為缺乏知識產權的保護將損害技術出讓方的利益。也就是說，國際技術貿易客觀上提出了對發(fā)展國家改善技術創(chuàng)新制度環(huán)境的要求，而這種要求有利于發(fā)展中國家的創(chuàng)新主體更好地對創(chuàng)新的市場需求作出正確的反應，最終有助于改善發(fā)展中國家技術創(chuàng)新的機制，并提高其水平。
四、基本結論
