時間：2022-02-26 18:05:58
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇社科論文，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
1、現實意義
“三農”發展離不開資金的投入，目前情況看，三農的資金投入主要是三個渠道：一是農民自身的投資；二是財政資金對農業基礎設施的投入和有關補貼；三是金融部門的信貸資金。其中信貸資金投入占有很大的比重，統計數字表明：金融部門的信貸資金中，農村信用社的資金占到80%左右，有的地方甚至已達到90%。近年來，隨著我國金融體制改革的深入，商業銀行大量撤出在農村的金融機構，農村信用社為“三農”服務的任務更加艱巨，作用更加凸顯。但是，隨著農信社法人治理改革的不斷深入，信貸風險也日漸顯現，不良信貸資產成為阻礙農信社發展的一大障礙。如何加強信貸風險管理，提高信貸資產質量，有效防范風險，已經成為農村信用社改革和發展的重中之重。本課題結合實踐，通過分析現階段農村信用社存在的如經濟體制、農村金融環境、農村信用社內部人員及客戶等問題，分析制約農村信用社風險管理效果的內外部因素，并在此基礎上提出了相應的風險管理對策與建議，對于農村信用社防范風險具有一定的現實意義。
2、理論意義
本研究從理論高度分析我國農村信用社的發展歷程，總結經驗與失敗的教訓。同時，分析國外的農村金融合作機構的運作模式，為我國的農村信用社風險管理提供有價值的借鑒。另外，結合我國目前農村信用社發展的現狀，分析目前制約農村信用社發展的各種因素，提出了建立農村信用風險體系的必要性，并從國家制度、農村的特點、信用社工作員工的素質、風險管理信息系統的構建等等各個方面進行分析研究，為了構建科學的、具有我們農村特色的農村信用社風險管理體系提供積極的參考意見。
二、國內外研究現狀及趨勢
1、國外的農村金融合作現狀綜述
目前各國的農村合作金融組織，在內部治理制度上基本采取多級法人制度，一般都有較為完備的行業自律治理制度。主要有以下模式：
（1）德國
第一層是地方性基層農村信用合作社；第二層是三家地區性的管理機構；第三層是全國性的中央管理機構。基層合作金融組織直接經營貨幣信貸業務。地區性的管理機構主要為基層合作金融機構保存準備金和融通資金，提供信息。全國性的中央管理機構，主要處理地區行無法承擔的付款業務等。每家基層合作銀行都要按年度以其風險資產的一定比例存入特別專項基金——貸款擔保基金，一旦成員行出現大的危機，由該基金全額補償。
（2）美國
第一層是美國中央信用聯社，第二層是聯邦土地銀行、合作銀行和聯邦中期信貸銀行三個地區性合作金融組織，第三層是各地區性合作金融組織的基層組織。監管機構由全美信用社管理局和各州政府設立的信用社監管機構組成，共同承擔為農村合作金融組織體系提供融通資金的任務。有著完善的存款保險系統。
（3）法國
第一層是農業信貸合作社，是基層民間組織，第二層是省農業信貸互助銀行，第三層是法國農業信貸互助銀行總行。總行的資本金由政府財政撥款，省和地方農業信貸互助銀行的資本金是社員自愿投入。農業信貸互助銀行總行是最高管理機關，受國家農業部和財政部雙重領導，是一種商業性質的政府行政機關，不經營一般的信貸業務。
2、國內農村信用社管理現狀及研究綜述
國內很多學者對于國外的金融合作模式進行了研究，為我國的農村金融合作提供參考意見。奎立雙、馮平濤在《國外農村合作金融發展的外生性特征及借鑒》中認為：國家在資金扶持、產權適時退出、經營風險治理制度和建立合作金融存款保險制度四個方面的外生干預，對于農村合作金融的發展極其必要。河南省委黨校經濟學教授廖富洲介紹了日本和美國的金融監管制度，認為內部民主治理、外部監督治理和行業自律治理三者的有機結合，是西方各國合作金融治理的成功經驗等。我國的農村合作金融比國外發達市場經濟國家起步晚，發展道路曲折。盡管目前我國農村信用合作社還存在著諸多問題，但發展前景較好。許多理論工作者和實際工作者從我國目前的實際情況出發，對我國農村信用合作社的發展模式作出了較為科學的設計，歸納起來，主要有如下四種：規范化的合作經濟模式、一級法人制的合作銀行模式、分散化的商業銀行模式、多級法人的合作銀行模式。當前我國農村信用合作社面臨很多問題，如：機構定位不明確；保本經營與管理水平低，潛在風險大；大量的資金從農村轉移到城鎮，違背了農村發展合作金融的原始初衷；沒有獨立的聯行體系，結算渠道不暢成了阻礙、制約農村信用社業務發展的瓶頸因素。
3、我國農村信用社當前存在的風險管理問題
（1）風險管理意識淡薄。部分農村信用社在辦理信貸業務的過程中未嚴格執行信貸發放操作程序，貸款發放把關不嚴，存在逆程序操作現象。
（2）風險管理理念存在問題。重經營、輕規范，農村信用社往往在風險已發生或已存在情況下采取補救措施，而對事前的防范和事中的控制措施存在重視不足的情況。
1.1特色化館藏建設的必要性
要改變圖書館舊有的館藏結構，指導思想是首先需要解決的問題。由于隸屬機構的原因，各地方社科院圖書館之間一直是“塊狀”并列的兄弟關系，缺少必要的交流與協作，各館均為獨立建設、獨自發展。加之哲學社會科學領域學科眾多、內容涵蓋的范圍廣，圖書館的館藏建設基本上都是遵循“小而全”、“大而全”的辦館方針，無法形成自己的收藏特色和收藏優勢，并且各館的重復與短缺現象大量并存，不僅造成了資金和資源的極大浪費，也使得圖書館專業化服務的水平和質量難以提高。這樣的狀況如果再不加以扭轉，那么在失去特色的同時也將失去自己作為專業圖書館存在的價值。
1.2特色化館藏建設要重點突出“專業性”和“地方性”的特點
為科研服務，為地方經濟建設服務是各地方社科院圖書館的辦館宗旨和工作重點，要建立特色化館藏無疑是要重點突出其自身的這種“專業性”和“地方性”的特點。
1.2.1“專業性”就是要突出本院的學科優勢
經過多年的發展，各地方社科院的社科研究工作都已形成了自己一定的特色學科和優勢學科，它們可以說是各地方社科院的“金字招牌”，也是各地方社科院今后的發展重點。圖書館進行“專業性”特色館藏的建設，就是要聯系本院社科研究中的這些“特色”和“優勢”，重點組織和采購與此相關的文獻信息資源，通過對這些學科的專業文獻及參考用書的合理收集形成本院重點學科和特色學科的藏書優勢，在滿足科研需要的同時創建自己的“專業性”特色館藏。
1.2.2“地方性”就是要加強對地方文獻的搜集
地方文獻是對地方政治、經濟、文化、教育、地理以及重要人物事件、民間風俗等方面內容進行客觀反映的文獻書籍。各地區社科機構的研究對象和黨政領導部門所制定的種種政策無不受本地區的這些因素所制約，這就決定了地方文獻在促進當地經濟和文化事業的發展中有著其它類型文獻資料無可替代的重要借鑒作用。作為地方社會科學專業圖書館，各地方社科院圖書館有必要在立足于對本地區的實際情況了解的基礎上，研究分析出與其它地區不同的又具有開發意義的問題，進行情報資料的挖掘和搜集，創建具有“地方性”特點的特色館藏，直接為社科研究服務，為當地黨、政領導部門的決策服務。
2突破圖書館原有的服務模式，大膽引進“學科館員”制度，為重點學科和重點課題提供對口性跟蹤服務，使圖書館的參考咨詢工作向縱深發展
2.1“學科館員”制度的概念及其發展現狀
“學科館員”制度是指以學科為對象，依托具有圖情專業學科背景、又擁有某一類學科的專業知識，熟悉圖書館館藏結構和資源利用手段、具有較強的信息捕捉和組織加工能力的圖書館高級專門服務人員，與某一學科建立對口服務的模式。它對促進圖書館信息資源交流，提高信息資源利用率和為科研服務的能力，實現圖書館服務創新都具有重要意義。
2.2地方社科院圖書館有必要建立“學科館員”制度
地方社科院圖書館的服務對象是從事社科研究的專業人員，他們對文獻需求的最大特點就是學科專業性強。隨著我國哲學社會科學事業逐漸步入良性發展的軌道，社會科學的各個研究專業對所需文獻信息資料的質量要求越來越高。作為社科研究的信息基地，各地方社科院圖書館如果還只是進行一些傳統的、被動的信息參考和咨詢服務顯然已經不能適應科研工作的發展和科研人員的要求。為適應服務對象的發展，圖書館需要對其服務內容和服務方式進行大膽創新。
2.3地方社科院圖書館建立“學科館員”制度需要注意的幾個問題
2.3.1在借鑒它館經驗的同時要看到差異的存在
“學科館員”制度起源于高校圖書館，目前比較成熟的經驗也大都來自于高校圖書館。而科研專業圖書館無論是在館藏資源、人才結構還是在服務對象、服務內容等方面都與高校圖書館存在差異，各地方社科院圖書館建立“學科館員”制度，需要借鑒其它類型圖書館的建設經驗，但同時也要充分考慮到這些差異的存在。
2.3.2對“學科館員”的資格不搞一刀切
“學科館員”并非誰都能干，對“學科館員”的選拔是有資格要求的，但是不能搞“一刀切”，更不能照搬國外的標準去規定、統一“學科館員”的條件。要結合社會科學研究的特點，著眼于館員的綜合素質和實際工作能力，重點挑選那些工作經驗豐富、具備相應的知識結構并有良好職業道德和溝通能力、愛學習肯鉆研的館員擔任“學科館員”。
2.3.3根據本院、本館的實際選擇服務對象，不搞面面俱到
社會科學研究門類眾多，各學科和專業之間的劃分也越來越細，基于圖書館的部門建制和人才結構等方面的現狀，目前大多數地方社科院圖書館尚不具備為全院每個專業都配備“學科館員”的能力，因此，服務對象的確立非常重要。圖書館要結合自己的館藏優勢和人才狀況，著重選擇那些重點學科、重點專業培養和建立對口的“學科館員”，成熟一個，發展一個，不搞面面俱到，防止制度走樣變形。
2.3.4注重實用價值，不拘泥于傳統的模式
針對各地方社科院圖書館高水平服務人員普遍較少的現狀，“學科館員”制度不要拘泥于其傳統的模式，即一人對一所、一人對一個學科的服務模式，而應更加注重它的實用價值。可以選擇“學科團隊”的形式，由圖書館有學科專長的人員領銜組建“學科團隊”，采取一個團隊對應一個科研所、一個學科，一個團隊對應多個科研所、多個學科的服務模式，以緩解當前人才資源不足的壓力。
3改革傳統的人事管理制度，創建可持續發展的人力資源管理新機制
人事管理制度在圖書館的制度體系中處于核心地位，它決定著館員的選用和配備標準。合理而先進的人事管理制度直接影響著館員工作的積極性、創造性的發揮，是建立一支精干、高效、穩定的館員隊伍的重要改革措施。
由于體制的原因，各地方社科院圖書館基本上都還是沿用傳統的人事管理制度，尤其是在用人方式和組織結構等方面沒有太大變化。這種傳統的人事管理制度強調的是對紀律和制度的約束，對館員服務品種的創新和服務質量的提高沒有系統的考慮，不利于形成良好的用人機制，制約了圖書館的發展。各地方社科院圖書館要進行特色化館藏建設、創新服務方式并建立“學科館員”制度都需要有一支高品質的館員隊伍作保證，需要營造和建設吸引、培養高素質的館員隊伍的環境和機制。因而有必要對傳統的人事管理制度進行改革，建立可持續發展的圖書館人力資源管理新機制。
3.1建立科學合理的崗位責任制
圖書館崗位責任制就是要把圖書館的總體目標細化或分解、劃分為個人目標的過程。它把工作任務和要求落實到每個職工身上，明確規定他們的崗位職責和工作任務，并對其數量和質量確立標準。圖書館建立科學合理的崗位責任制是強化館員的崗位責任意識、增進圖書館工作效率、確保圖書館服務質量的基礎環節，對地方社科院圖書館管理科學化程度的提高有著重要的意義。
3.2制定完善的館員培訓和發展制度
“培訓和發展”是一個組織進行人力資源開發和管理的重要手段，是“終生教育”、“終生學習”新理念的具體表現。各地方社科院圖書館要謀求發展，就不能忽視館員的發展。館員的發展是圖書館發展的基礎，也是圖書館發展的前提，因此，圖書館需要建立完善的館員培訓制度。要根據圖書館業務機制和專業化特點制定相應的專業培訓方案，并幫助每個館員制定持之以恒的職業發展規劃，有意識地提高館員的業務素質和工作能力，以適應圖書館未來發展的需要。在大力引進人才的同時，要重點培養一批優秀館員朝著“學科館員”方向發展。
3.3構建并適用高效能的激勵機制
以發揮人的潛能，調動人的積極性、創造性為主旨的激勵是進行人力資源管理和開發的基本途徑和重要手段。各地方社科院圖書館在人力資源管理中適用有效的激勵手段并輔之以客觀合理的考評機制能夠激發和培養館員的工作需要和工作動力，調動他們的工作熱情并使之保持持續的積極狀態，促進圖書館的工作不斷創新和發展。
（1）按主管部門劃分為全國性期刊和地方性期刊。
（2）按是否正式出版分正式期刊和非正式期刊。
（3）核心期刊，如《中文核心期刊要目總覽》。
（4）稱一級期刊、二級期刊、三級期刊（如四川省第二次期刊質量考評，評定1998年全省期刊質量為一級期刊179種，二級期刊93種，三級期刊6種）。
（5）優秀期刊（如1999年社科院舉行的期刊評獎活動中，《文學遺產》等八種刊物被評為“優秀期刊”）。
（6）一等獎、二等獎、三等獎，如1992年國家科委、、新聞出版署聯合舉辦的首屆全國優秀期刊評比中，設優秀期刊一、二、三等獎。
（7）十佳期刊，如江蘇省社科類十佳期刊，首屆全國高校社科學報雙十佳。
（8）來源期刊，如中國科學引文數據庫來源期刊。
（9）國內權威刊物，如《湖南大學校定國內權威刊物目錄》。
（10）重要學術期刊，如《湖北大學一級和重要學術期刊目錄》。
由于給期刊定級的機構、院校很多，定級的出發點、目的和標準各不相同，期刊分級的稱謂也就顯得五花八門。需要指出的是，由于期刊的主辦者越來越重視期刊分級的結果,對分級中獲得的好成績往往在刊物醒目位置予以標注，而稱謂的復雜多樣使得讀者難以辨明。如“優秀期刊”，在某次定級中可能是最高級別，而在另一個定級中可能是第二級或第三級，最典型的如全國高校社科學報評獎，在“優秀學報”上還疊著兩級，分別是“百強”（第二級）和“雙十佳”（第一級）。而“核心期刊”的標注方式竟有19種之多，出處不一但又未標明，讀者很難弄得明白。
1、《中文核心期刊要目總覽》
該書由北京大學圖書館和北京高校圖書館期刊工作研究會聯合研制。第一版(1992年)共載核心期刊2174種,分為128個學科。第二版載核心期刊1596種，分為130個學科。第三版載核心期刊1571種（其中270種為新入選的期刊），分為75個學科。《要覽》第三版采用多指標篩選法，以1995—1997年國內出版的中文現刊作為統計研究對象（港、澳、臺期刊未計入），篩選指標有六項，即期刊被索量、被摘量、被引量、載文量、被摘率、影響因子，經過綜合篩選，最后由專家對篩選方法、統計數據及篩選結果進行評審鑒定（根據專家意見作個別調整），產生出各學科的核心期刊表。
2、《中國人文社會科學核心期刊要覽》
中國社會科學文獻計量評價研究中心、中國社科院文獻信息中心研制。該中心從1996年開始建立中國社會科學論文統計分析庫，根據幾年來的研究成果和對大量數據的統計分析，確定了1999年度中國人文社科學核心期刊并編制出《中國人文社會科學核心期刊要覽》，共收入506種人文社會科學核心期刊，基本覆蓋了我國人文社會科學的主要學術期刊，反映了我國人文社科論文的學術水平，是中國社會科學院認定的學術研究核心期刊，也是我國人文社會科學學術成果統計分析和文獻評價研究的重要信息基礎。社科院每年將對核心期刊進行更新補充，并淘汰不符合核心期刊入選標準的期刊，
3、中國科學引文數據庫來源期刊。
《中國科學引文數據庫》（CSCD）由國家自然科學基金委員會和中國科學院共同資助，中國科學院文獻情報中心承建開發。CSCD第一版（1996）收錄期刊315種，第二版（1997）增加到582種，后又經過幾次擴充，2000年收錄1500種。該系統全面參照美國“ScienceCitationIndex”(SCI)的編制體系，它按照“二八規律”（即80%的主要文獻分布在20%的核心期刊中）粼選了我國4000余種自然科學期刊中具有較高水平和編輯質量的核心期刊。利用本庫可以查找核心期刊中發表的論文及引文，更重要的是其評價功能，利用其引文數據可評價個人、實驗室、學術機構的學術水平與學術地位，評價期刊質量等。另外，《中國學術期刊（光盤版）》、中國期刊網編委會與中國科學文獻計量中心確定3500種期刊為“《中國學術期刊綜合評價數據庫》來源期刊”，900種人文社類期刊為“《中國人文社科引文數據庫》來源期刊”。
4、學位與研究生教育中文重要期刊目錄
1995年3月，國務院學位委員會辦公室和國家教委研究生工作辦公室頒布《學位與研究生教育中文重要期刊目錄》，共收443種期刊。
5、國家期刊獎
由新聞出版署和科技部組織，每兩年一屆。首屆“國家期刊獎”于2000年元月頒獎，《求是》等48種社科期刊和《中國科學》等64種科技期刊分獲首屆國家期刊獎，23種社科期刊和22種科技期刊獲得國家期刊獎提名獎。需要特別指出的是，國家期刊獎中科技類期刊學術性專業性更強，社科類則很駁雜，49種獲獎期刊中只有12種是學術研究期刊，著名的有《中國社會科學》、《經濟研究》、《北京大學學報》、《文藝研究》、《文史哲》、《江海學刊》等。
6、百種重點社科期刊
關鍵詞：高等學校；人文社會科學；全要素生產率；Malmquist指數
中圖分類號：G644 文獻標識碼：A
2012年7月，同志在全國科技創新大會上指出，到2020年基本建成適應社會主義市場經濟體制、符合科技發展規律的中國特色國家創新體系，科技支撐引領經濟，社會發展能力大幅提升，進入創新型國家行列。而創新型國家的建設，不僅需要自然科學領域的技術進步和創新，同樣離不開社會科學研究提供的知識基礎、人文理念和管理方法。解放前后，我國的人文社科空前繁榮發展，為國家強盛和民族復興做出了極大貢獻。但改革開放后卻因難以直接形成生產力發展緩慢，遠遠趕不上幾十年來自然科學的突飛猛進。
值得欣慰的是，這種情況近年有所好轉。十七屆六中全會提出“文化強國戰略”，緊接著教育部制定《關于深入推進高等學校哲學社會科學繁榮發展的意見》，多所大學紛紛響應號召提升文科創新能力，謀求長遠發展，把人文社科研究提到了特別突出的位置。在這樣的背景下，社會各界都很關注大量的人文社科資源投入能否帶來高額的產出和持續的增長，通過計算其投入產出全要素生產率（total factor productivity，TFP）可回答這個問題。
全要素生產率是分析生產力源泉的代表性工具，通過將其分解成技術進步和技術效率，可以解釋生產效率增長的主要原因、變動趨勢和增減程度。因此，測算和提高我國高校人文社科研究全要素生產率意義深遠。全要素生產率研究最初在區域、產業和經濟增長領域廣泛應用，后來全要素生產率被逐漸引入學校、醫院等非營利組織的生產效率評價。國內外的部分學者基于Malmquist指數等分析方法對高等學校及其下屬院系、一定區域范圍內高等學校整體全要素生產率或者教學、科研生產效率進行測算，主要研究文獻如表1所示。
另外，我國的潘海生和周志剛、周偉和李全生、畢雪陽和孫慶文、韓海彬和李全生、趙彥志等也將全要素生產率應用于高等教育/高等學校評價領域。但所有這些文獻，除廖文秋等在小范圍內進行研究之外，都沒有涉及人文社科科研活動效率，更不用說人文社科全要素生產率了。我國大部分高校中，自然科學和人文社科研究分別歸屬科技處和社科處管理，兩類研究性質差異很大，對應的統計資料分別為《高等學校科技統計資料匯編》和《全國高校社科統計資料匯編》。國內絕大多數研究者都是利用科技統計資料數據來研究科研效率的，對社會科學投入產出卻選擇性忽視。為此，本文借鑒國內外高校科研效率評價經典文獻，基于Malmquist指數方法測算我國不同省份高校人文社科科研活動生產率，并分析其源泉、成因和趨勢，為高等學校科研主管部門和其他利益相關者提供借鑒。
1 模型、數據和方法
1.1 全要素生產率測算方法――基于DEA的Malmquist指數分析法
生產率指人力、物力、財力等要素資源的利用效率，即生產過程中投入要素轉變為產出成果的效率，具體測算時用產出除以投入。反映產出量與單一投入要素之間效率關系的是單要素生產率，而反映產出量與所有生產要素間效率關系的是全要素生產率。顯然后者能夠更為全面地考慮所有投入要素，綜合反映一個經濟系統的投入產出經濟效益。測定全要素生產率的方法有索洛余值法、基于數據包絡分析（dateenvelopment analysis，DEA）和隨機前沿分析（stochastic frontier analysis，SFA）的Malmquist生產率指數法。因為基于DEA的Malmquist指數無需指標價格信息和設定生產函數，適用于不同決策單元生產效率的跨時期分析，故此選擇這一方法對高校人文社科生產率進行評價。
Malmquist指數最初由Malmquist定義，用來構造消費數量指數。Caves等將該指數用來計量生產效率的變化，后來與數據包絡分析理論結合，用于多期生產效率的測算和分解。DEA模型只能輸入截面數據來橫向評價決策單元靜態效率，而Malmquist指數利用面板數據測度跨期動態科研效率――全要素生產率，測算結果可理解為相鄰兩個年份生產效率的增減變動程度。Malmquist指數說明跨期生產率改進/惡化/不變的情況。Malmquist指數>1，表示效率提高；Malmquist指數
Malmquist指數=技術效率（TE）×技術進步率（TC）
=[純技術效率（PTE）×規模效率（sE）]×技術進步率（Tc）
其中，技術效率TE描述決策單元從時期t到時期t+1的生產前沿面的追趕程度，也稱為“追趕效應”或“水平效應”；技術進步率TC描述決策單元在兩個時期內的生產前沿面的移動狀況――“增長效應”，即技術進步與否。當TC>1，說明效率提高；TC1，效率提高；PTE1，效率提高；SE
1.2 指標設計及數據來源
和所有科學研究一樣，高校人文社科研究也是一個投入人力、財力等資源，產出各類出版物、科研獎勵和科研課題的復雜系統。在選擇指標時應保證數據的完整性、獨立性和易得性，特別是原始數據必須來自專業的統計資料，否則難以保證其客觀公正和一致性。
綜合考慮指標選取要求和相關研究，投入指標包括社科活動人員（人）X1、研究與發展折合全時人員（人年）X2、研究發展經費當年內部支出（百元）X3。其中X1不光包括專職人文社科研究人員，還有教師等各類社科活動人員。在高校中，普通業務教師有評職稱的內在壓力，進行科學研究的愿望非常強烈，但與專職科研人員相比，科研能力孰強孰弱尚無定論。因而，X1表示科研投入人力的總規模，X2，代表其中專職科研人員投入全時當量；X3的選擇主要借鑒國內外相關研究的觀點，高校的實際科研經費投入并非從各種渠道取得的科研經費總量，而是當年實際花費在科研活動上的經費支出。
迄今為止，很多學者對高校科研產出都進行了詳盡而基本一致的闡述，主流觀點是應同時兼顧科研成果的數量和質量，并突出高水平成果的地位。國內相關研究如表1所示，國外相關研究如表2所示。
綜合國內外的研究成果，科研產出集中在論文著作等各類出版物及其影響力、科研獎勵、專利、研究課題和經費上。其中，專利是自然科學研究產出，不適合社會科學研究領域，將其去除。而各類出版物的影響力特別是被引用情況需要一定的時間才能測度，短期內難以準確衡量。因此，結合指標的可得性，選擇各類課題數（項）Y1、著作數（部）Y2、學術論文總數（篇）Y3、高水平論文數（篇）Y4、高水平獲獎成果數（項）Y5作為產出指標。Y1主要指省部級以上人文社科研究項目，Y2為人文社會科學領域出版著作，Y3為國內外期刊總數，Y4界定為人文社科領域國外學術期刊，Y5界定為省部級以上人文社科獎勵數。除了指標Y3之外，都特別強調學術成果的質量。
為體現評價結果的客觀性和可比性，本文所有數據均來自2004-2010年的《全國高校社科統計資料匯編》，數據處理時使用的軟件是DEAP2.1，分析采用產出導向的方式。決策單元為除外（部分重要數據缺失）我國30個省份高校人文社科研究活動。
2 中國各省高校人文社科研究全要素生產率評價及分析
將我國30個省份高校人文社科研究7年的面板數據輸入軟件，測算其全要素生產率和各分解指標。為詳細闡述全要素生產率的發展變動特點、趨勢和規律，分別按照年度、省份和區域進行對比分析。
2.1 不同年度高校人文社科研究全要素生產率及其變動
表3列示了輸入7年面板數據計算出的6個年度結果，因為全要素生產率和它的分解指標都是連續兩年對比測算的。
具體看，只有2005-2006年生產率是增長的，而其他幾個年度和整體全要素生產率是下降的，每年平均下降2.8%，下降幅度雖不劇烈但已非常明顯。這說明7年間整體的人文社科投入產出生產率情況不容樂觀，在投入大量各類資源情況下，整體產出生產率不升反降。分析造成這一結果的主要原因，整體7年間的技術效率和技術進步率都有所下降，分別降低了0.2%和2.6%。技術效率受純技術效率和規模效率兩方面的影響，其中純技術效率微漲0.1%，規模效率下降0.3%。由此可見，高校人文社科研究全要素生產率的下降主要來源于技術進步率和規模效率同時下降，追趕效應和增長效應都不存在，科研整體規模不處于最優階段，只有純技術效率輕微上漲但影響微弱。具體解析一下，高校人文社科研究構造的整體生產前沿面有所下降，同一年份內大部分高校離前沿面的距離沒有接近反而有所遠離。這雖是我們不愿看到的卻無法回避，我國的社會科學研究與西方某些先進國家相比一直處于落后的地位，很多最新的實證模型和方法基本都是在國際上得到認可，然后引入國內加以應用。在人文社科研究投入資源不斷增加的情況下，相應研究產出特別是高水平產出增加得較為緩慢。
圖1形象地分析了高校人文社科研究生產率變動的原因。顯而易見，全要素生產率和技術進步率的變動趨勢基本一致，兩者的曲線形狀高度重疊，只在2008-2009年度有些差別。反觀技術效率、純技術效率和規模效率，雖然在7年中有所波動，但大多都在1的周圍，沒有劇烈上升或者下降，對全要素生產率的影響遠沒有技術進步率程度深。容易理解，我國高校人文社科全要素生產率的變動主要還是技術進步率變化導致的，如果科學研究的整體技術水平能夠大幅度提高，生產前沿面就會顯著上升，那人文社科研究全要素生產率必定有望大為增加。
2.2 不同省份高校人文社科研究全要素生產率評價分析
表4列示了2004-2010年我國30個省份高校人文社科研究的Malmquis指數及其分解結果。可以看出，2004-2010年我國30個省份人文社科平均全要素生產率為0.972，這和前一部分的結論基本相同。從省際細分看，全要素生產率增長的省份分別是：江西、福建、浙江、內蒙古、廣西、四川、貴州，增長率在0.2%～9.8%之間。7個省份中有很多并非經濟和高等教育發展大省，但人文社科科研活動卻取得了較快的生產率增長。這說明很多高等教育科研小省盡管人文社科研究的規模和實力絕對量較小，但增長速度卻可能很快，沒有明顯的規律。其他23個省份人文社科研究生產率下降，特別是吉林、河南、湖北、新疆、青海和寧夏等省，下降率在7.1%～12.5%之間。同理分析，有4個省份人文社科研究技術進步率上升，另外26個省市下降；技術效率有11個省份上升，7個下降，另外12個省份保持不變。各個分解指標的均值都和第一部分結論一致，同樣說明追趕效應和增長效應不存在。除了純技術效率之外，其他分解指標都小于1，都對全要素生產率的增長起到了一定的阻礙作用。要真正扭轉這種科研活動總量增長很快但相對生產率卻下降的局面，必須多方著手，多管齊下才能真正起到作用。
圖2列示了30個省份及我國整體的高校人文社科研究全要素生產率及分解情況。同圖1一致的是，全要素生產率的變動和技術進步率是高度吻合的，但表現出一種明顯的上下波動性，特別是在內蒙古、海南、寧夏、江西等省份。而技術效率、純技術效率和規模效率在大部分省份變動幅度不大，都在1附近上下波動，只有青海、安徽、黑龍江等較為劇烈。應該找出這些省份全要素生產率及其分解指標過高或者過低的原因，有針對性地采取各種措施，汲取進步省份的經驗，總結落后省份教訓，共同進步和提高。
2.3 不同區域高校人文社科研究全要素生產率對比分析
2004-2010年不同區域高校人文社科研究Malmquist指數及分解如表5所示。東部包括北京、天津、遼寧、江蘇、河北、浙江、福建、上海、山東、海南、廣東；中部包括山西、安徽、江西、吉林、黑龍江、湖北、湖南、河南；西部包括重慶、云南、陜西、甘肅、四川、貴州、青海、新疆、寧夏、內蒙古、廣西。
可以看出，2004--2010年東部地區高校人文社科全要素生產率高于西部和中部地區，但無論哪個區域，整體生產率都是小于1的，均處在不斷下降當中。技術效率、純技術效率、規模效率和技術進步率的實證測算結果也驚人相似，都是東部地區高于中西部地區。可見，我國不同區域高校人文社科研究無論是在技術水平、創新手段、規模大小、管理流程還是整體生產率上都有顯著差異，而且在短期內沒有任何轉變的跡象。究其原因，東部地區與中西部地區相比，仍然有經濟發達、技術進步、政策傾斜、容易引進高水平人才等優勢，所以相對生產率較高一些。
可以看出，純技術效率>技術效率>規模效率>全要素生產率>技術進步率，實際上全要素生產率和技術進步率的大小最為接近，兩者步調一致，這和前文結論相似。區域對比看，東部地區高校的所有指標都超過其他地區，這種區域差異體現了人文社科研究效率的實際情況，需引起高校管理者及其上級主管部門的高度關注和重視，通過政策改善、資金投入、區域合作、人員交流、技術引進等來促進不同區域高校的均衡協調發展。
3 結論及建議
創新型國家建設需要構建一個創新思想體系，包括知識、方法、文化、思維和制度的創新，其中人文社會科學起著精神支撐、理論指導和知識基礎的核心作用。在人文社科研究過程中，要著力于創新性國家重大理論和實踐問題，注重組織管理制度、研究方法和技術創新。本文采用基于DEA的Malmquist指數分析方法，對我國30個省份高校人文社科研究全要素生產率及其分解情況進行分析，得出以下結論：2004-2010年，高校人文社科研究全要素生產率呈下降趨勢，主要原因是技術進步率和規模效率同時下降，科研整體規模不處于最優階段，只有純技術效率輕微上漲但影響微弱；全要素生產率和技術進步率的變動趨勢高度一致，兩者具有同步性；省份對比看，不同省份高校人文社科研究全要素生產率及其分解指標上下波動，差異顯著。區域對比看，東部地區高校人文社科全要素生產率高于西部和中部，但三個區域生產率都是小于1的，均處于下降階段。
目前，在科研成果評價制度方面，許多高校科研管理部門采用定量分析的評價方法制定政策。具體程序包括：確定評價指標，對不同級別的論文、著作、項目標定不同的權重分值，建立評價體系；將科研成果按規定折合分值，多項成果分值累加，得出科研人員的研究工作量并以此為依據給予獎勵。在論文成果評價方面，通常分為普通期刊論、論文集論文、北大中文核心期刊論文、ISSHP（社會科學與人文科學會議索引）、中國人文社會科學核心期刊論文、CSSCI（中國社會科學引文索引）期刊論文、《國外人文社會科學核心期刊總覽》期刊論文、本校認定的權威學術期刊、SSCI（社會科學引文索引）、A&HCI（藝術與人文引文索引）檢索論文等幾個等級。著作一般分為學術著作、學術譯著（中譯外）、學術譯著（外譯中）、詞典工具書等級別。權威學術期刊由本校專家依據本校具體情況研究確定，一般從大家公認的學術價值較高、影響力較大的期刊中產生。著作成果的分值標準依據著作級別、獲獎級別來確定。在科研項目方面，縱向項目依照項目來源分為國家級、省部級、廳局級、校級等幾個級別，級別不同，每萬元科研項目經費折合的科研工作量的標準不同。國家級項目包括國家社科基金重大、重點、一般項目，省部級項目包括中央、國務院各部門批準立項項目、各省、自治區、直轄市批準的哲學社會科學規劃項目等。橫向項目單獨分類，依據項目經費的數額折合工作量。相關政策的優點在于政策的實施可以盡量減少人為因素的干擾，評價方法簡單明確、易于操作、相對客觀。從相關政策條例實施的情況來看，效果明顯，具有很強的針對性，一定程度上調動了教師的科研積極性，提高了學校的科研水平。從激勵的角度分析，對達到預期目標起到了一定的積極作用。
二、人文社科成果評價制度存在的問題
（一）論文成果質量鑒定不嚴格
在定量評價的成果評價制度中，依據的刊物級別，分為普通期刊論文、北大中文核心期刊論文、CSSCI或CSCD期刊論文、幾大國際檢索論文（SCI、SSCI、EI）等幾個等級，這種分級評價方法有其合理性，如分級清楚、標準統一、論文容易歸類、管理，一定程度上能夠反映科研成果水平等級，但并非所有核心期刊論文都能體現其內在水平。原因有二：其一，核心期刊的測定方法有很多種，其中最重要的引文法是根據期刊所載論文被引次數的多少評價論文質量，引文法測定的核心期刊雖然能夠反映該學科的內容和水平，但文獻被引頻次要有一個時間跨度才能反映出來，即當前核心期刊的學術價值并不一定完全準確代表當前所價值。此外，論文是否被引用不僅與論文質量有關，也與該論文選題是否為當前研究熱點、學科發展趨勢及該領域研究人員數量息息相關。一般情況下，應用性的學術期刊被引用的頻率低于理論性期刊。其二，受利益驅使及其他因素的影響，部分核心期刊上發表的論文質量存在良莠不齊的現象。有些期刊主辦單位為了經濟利益收取高額的版面費或礙于人情關系，從而降低了所刊發論文的質量標準。這些論文看似發表在級別較高的刊物上，實則是花錢買來的，或是依靠人情關系刊發的，論文質量并不高。因此學術期刊級別不能完全體現論文質量。
（二）圖書類成果質量鑒定不科學
圖書著作形式可分為專著、編著、編等幾類，其中專著的獨創性最高，產生的是原創作品，其學術價值最高；編的獨創性最低，產生的是演繹作品。科研人員都希望自己出版的圖書認定為著作，如今圖書出版社大多為企業化管理，重視經濟效益，對所出版書籍，只要沒有違法行為，沒有版權糾紛，能夠提供足夠的出版資金，可在圖書著作形式認定方面、學術價值等方面放松要求，因此部分圖書成果分類界定標準不統一。對高校科研管理者而言，只要是公開出版物，若非相關專業的權威人士，對出版物的學術水平高低難以界定。
（三）研究報告類研究成果要求不規范
一些立項項目以研究報告作為結題成果形式，而用來結題的研究報告的應用價值只是一些單位出具的證明作為報告實際價值依據。由項目負責人本人找單位出具相應證明比較容易，并不具有說服力，一個項目批復的資金少則幾萬，多則幾十萬，最終的結項成果如不嚴格鑒定實則是對資金的巨大浪費。
（四）科研項目級別界定不規范
一些縱向項目級別界定明確，也得到多數高校的認可，但一些隨機立項項目，學（協）會類項目、各類項目子課題、自籌經費項目、各類橫向項目，項目來源規范性不強，真實學術水平有待嚴格甄別。通常立項項目級別依據項目來源單位級別來確定，如教育部人文社科基金項目即為省部級項目，這類項目屬于常規項目，每年固定時間統一申報，有一定規律性。一些隨機申報項目，項目來源單位級別界定不明確，申報時間無規律，因此項目級別界定缺乏規范性。如一些學（協）會類項目，各高校對學（協）會項目來源級別認定不統一。在子課題級別的認定方面，各高校也標準不一，認定標準嚴格的高校要求在獲批的總課題立項書中明示該子課題的名稱及子課題的負責人，才能認定該子課題成立，相應級別按低于總課題一個級別確定。認定標準寬松一些的高校則只需總課題負責人出具該子課題立項證明即對該子課題予以認可。
三、完善人文社科成果評價制度的方法與途徑
（一）制定科學、客觀、公正的科研成果評價標準
科學、客觀、公正的科研成果評價標準是產生高水平科研成果的基礎，沒有客觀公正的評價標準就失去了評價的意義。亞當斯的公平理論指出：“一個人的公平感來自于對自己勞動貢獻與報酬比與別人的勞動貢獻與報酬比的比較和評價”。如果人們對評價過程或評價結果感到不公平就會采取降低效率、降低積極性及降低努力程度的方式回應，這會對整個高校的發展產生負面影響。因此，政策制定者在制定科研成果評價政策時要以推動學校科研水平為出發點，真正立足于提升學校學術水平，制定科學、公正、客觀的科研成果評價體系。高校各級領導往往既是科研帶頭人又是行政管理者，既是科研管理制度制定者又是受益者，在科研成果評價制度制定過程中難免會向有利于自身利益的方向傾斜，特別是在我國官本位意識嚴重的環境中，權威期刊的認定經常由領導的意見決定。即使采用由學校各學院、系、部教師推薦的方式，推薦主體也經常從自身利益出發選出自己容易發表又相對學術性不是明顯較弱的核心刊物。這種方式確定的科研成果評價標準難言權威性、公正性，往往成為各方利益博弈的結果，不利于促進高水平科研成果的產生。在政策制定的過程中，學校領導應該認識到科研成果評價標準對學校發展，對科研人員科研的重要意義，要真正站在有利于促進學校學術、科研發展的角度，公開、公正、公平地研究確定科研成果評價標準。
（二）注重評價體系的長效性
俗話說：“十年磨一劍。”要出高水平的科技論文和科研成果，需要教師沉下心來，長期堅持不懈地努力和積累，去除急功近利的浮躁心態。因此，在制定科研成果評價政策時要改變重短期目標輕長期目標，重數量輕質量，重立項輕管理，重結果輕積累、重科研經費輕項目級別的科研管理觀念和輿論導向，鼓勵“慢工出細活”，減少急功近利、“短平快”。并通過調整或改革科研考核、科研獎勵、職稱評定等一系列政策，鼓勵教師出高水平科研成果，營造學術氣氛。
（三）注重科研成果評價方法多樣性與合理性
1.定量評價與定性評價相結合。人文社科類科研成果價值的體現受多種因素影響，在評價過程中單純地依靠定量評價或定性評價都不能完全客觀、準確地對成果本身作出評定，只有二者結合起來才能更準確地反映科研成果的真正價值。定量評價是將科研成果依據刊物級別、被引用次數等標準折合成分值，再根據分值確定科研成果的價值。定性評價最常用的是同行評議法，其中包括實行公開評議與匿名評議。在科研成果評價中，如果單純采用同行評議的定性評議方法，受成果價值的潛在性、模糊性，評議專家知識結構、學術視野、學術偏好、人情關系等因素的干擾，容易導致評價標準的自由度過大，給主評人人為地拔高或貶低某一成果帶來方便，而導致評價失去科學性。同時，科研成果評價是一種主觀評價，如果只通過成果發表的刊物級別、是否是專著，還是編著等簡單劃分來確定成果的價值，也不夠科學。因此采用定量評估和定性評估相結合的方法，通過分解價值的指標并量化，設定可比的分項指標量、詳細的定量標準，消除或削弱評價中的主觀因素的干擾，使同行評議能在更規范、更清晰的條件下運作，可以盡量減少評估誤差，促使科學研究成果評價更科學、客觀、準確。2.同類相比原則。科研成果價值的多樣性決定了對特殊的知識內容、價值、功能，用同一標準判斷很難確認其特殊價值，因此，對科研成果的評價必須分類進行。可按學科內容、形式、研究方向分類，對同類科研成果采用相同的標準進行評價，這樣才會相對公平，分類越細，可比性就越強，標準越易確定，評價結果越準確、公正。3.排除偏見，容許異議。在評價過程中可能會出現因主評人的學術道德、學派、與被評人之間的恩怨而導致的偏見，可能造成對成果價值的放大、縮小、虛夸、否定，也是科研管理機構在組織評審專家時必須關注的問題。由于評價的復雜性、主觀性、主評人所處環境及心理因素的干擾，為避免偏差，應允許在一定時間內對評價結果提出異議，當出現異議時要重視異議，這樣有利于增強評價的準確性、科學性，克服評價的主觀偏向性。
（四）抓好項目申報評審工作
一般期刊需要進行嗎？想必現在應該也是有很多人在發表期刊論文的時候，都是為了能夠晉級職稱的。很多人不清楚來問小編發表期刊論文需要嗎？下面學術參考網的小編就帶著大家一起來看看。
期刊論文和普通論文一樣都要通過檢測。一般雜志社會要求低于20%~30%的重復率，這也是為了嚴防學術造假。因此對于現在需要發表期刊論文的大家來說，如何降低論文重復率是能否發表的前提。
因而，許多作者在將論文提交雜志社或者學報之前都會主動先對論文進行，但是面對紛繁復雜的軟件，作者通常都會陷入迷茫，不知道雜志社或者學報究竟是用什么軟件來對論文的重復率進行把關的。通常，無論是雜志社還是學報所發表的論文都需要經知網收錄，而凡是要經知網收錄的論文都需要通過知網期刊檢測，知網期刊檢測主要分為以下兩種，即AMLC(科技期刊學術不端文獻檢測系統)以及SMLC(社科期刊學術不端文獻檢測系統)，二者所覆蓋的數據庫以及收錄的文章是有較大區別的。
與此同時，除了上述兩類學術不斷文獻檢測系統，知網學術不端文獻檢測系統還包括知網VIP5.1(主要用于碩博)、知網PMLC(主要用于對本科畢業)以及知網小分解檢測(主要用于對碩博論文初稿進行檢測)，上述系統都屬于知網旗下的學術不端檢測系統，只是在文章的收錄以及數據庫上有所區別，因而作者一定要根據自己的文章究竟屬于科技期刊還是社科期刊，然后再選擇合適的系統對所要發表的論文進行檢測。
此外，需要提醒大家注意的是，在投稿之前一定要及時了解到雜志社或者學報是用什么系統檢測，現在也有極少數雜志社的文章是用維普學術不端檢測系統予以檢測，但是，我國大部分雜志社或者學報都還是用知網學術不端檢測系統進行檢測，而且大部分雜志社及學報都規定普通期刊論文率必須低于20%-30%，需要注意的是不同的檢測系統其最終的率也有較大的差別，因此作者一定要審慎對之。
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關鍵詞：人文社科；評價體系；校院銜接；自主創新
中圖分類號：G647 文獻標志碼：A 文章編號：1673-8381（2015）02-0048-06
高校人文社科研究評價是高校依據特定的評價指標，運用相應的評價方法，對教師的人文社科研究進行價值判斷的活動，是高校對人文社科研究實施目標管理的主要手段。高校人文社科研究評價體系的校院銜接與創新主要是指，作為高校的二級組織――“院系”要充分發揮主觀能動性，勇于創新，建立適合本院系的評價指標和評價方法，并使之與校級的人文社科研究評價體系有效銜接，完善整個科研評價體系，使其能真正擔負起更準確、更科學、更全面評價教師所取得的科研成果和所進行學術活動的功能。
一、人文社科研究評價體系現狀分析
20世紀后半葉以來，科研評價活動在發達國家呈現系統化、制度化和常規化的發展趨勢。美國的科研評價主體主要包括聯邦政府、人文社科領域的專家學者、普通民眾，其評價方法起初是采用定性分析方法，后來逐漸把一些文獻計量學、數學和經濟學等學科的方法引入科研成果評價中來，由此逐步進入定性分析和定量分析相結合的階段。英國大學科研評價體系委員會制定了統一標準，其評價標準主要是看研究活動的質量，看有多少成果被認為達到國內或國際先進水平，將結果分為七個等級。荷蘭大學協會在1993年到2003年期間開展了“科研質量評價”項目，從2003年后開始采用標準評價協議（簡稱SEP）框架，其評價的內容和形式都較為豐富，以同行評價和自我評價為主。國外大學一般以院系為主導，其科研評價主體一般是院系。文獻表明，國外大學對人文社科研究評價的內容主要是四個方面：研究成果的數量、質量、影響，以及產生的社會效益方面的途徑；評價的方法主要是定性和定量相結合。
從國內的情況來看，高校人文社科研究評價已開展了大量的研究，取得可觀的成效，但總體上仍處于“西學中用”的階段，科研評價體系也是在借鑒國外經驗的基礎上建立的。與國外不同的是，國內科研評價主體大都是學校，各高校根據本校學科特點和專業設置制定了人文社科學術期刊目錄，評價方法大多采用量化和定性相結合，側重于量化評價。目前比較流行的一種評價方法是考核教師在某級別刊物上發表的文章數、出版的著作數和字數、科研成果獲得的獎勵、申請到的某級別的項目基金數及文章被引次數等，把這些論文、著作、科研獎勵、課題、經費等按一定的方法折算成分數進行評價。對此國內學者看法、評價不一，有些學者認為這種評價體系指標化和量化傾向嚴重，重數量輕質量，使學術研究的導向和價值取向功利性增強，導致有的單位和教師片面追求“科研GDP”，學術水平滑坡；也有學者認為這種評價體系就像“應試教育”一樣，一定程度上體現了公平性、科學性和可操作性，是目前較為公正公平的辦法，雖然有待完善和改進，但當下還沒有更好的辦法來取代它。
從當前的研究和建立的高校人文社科研究評價體系來看，國外研究大都是由院系層面主導對教師人文社科研究進行評價，國內研究大都是由學校層面主導。在我國高校實行兩級管理體制的現實情況下，對人文社科研究評價體系中的校院銜接與創新的研究幾乎沒有或極少。文章的寫作正是在這種情況下進行的，希望對此提供參考。
二、目前高校人文社科研究評價體系存在的主要問題
高校是社會科學研究中一塊非常重要的沃土，但在目前的高校人文社科研究管理實踐中，科研評價方面確實存在一些問題。
（一）評價指標籠統且有不合理之處
人文社會科學包括文、史、哲、政、經、管、法、社、教等學科專業，而高校在制定科研評價指標上為了方便統一管理，便于操作，體現學校設置評價標準的權威性，一般全校制定統一的指標。雖然在制定指標過程中也考慮到全校不同學科的差異性，也在一定范圍內吸收了院系和廣大教師的意見和建議，但確存在著沒有充分考慮不同學科的各自特點、制定指標過于籠統的問題。時下，高校多以南京大學CSSCI（中文社會科學引文索引）期刊來源目錄等為基礎作為評價人文社科類科研成果的標準，但是，對這個檢索工具中期刊刊載論文的學術性還缺乏國內外權威機構的認定，將它們作為論文學術評價的基礎，其合理性、權威性就存在質疑。除此之外，為了維護政策的穩定性，高校一旦制定了本校科研成果獎勵辦法和學術期刊目錄，一般延續多年不變；但論文檢索系統每年都會變化，往往有些學術期刊因為種種原因被剔除出CSSCI期刊來源目錄，但還在學校認定的權威期刊目錄中。論文檢索系統的變化與學校學術期刊目錄的不變發生了矛盾，使學校期刊目錄常常失去其“合理性”基礎。
（二）評價方法尚欠科學公正
目前，高校人文社科研究評價大多采用量化和定性相結合，側重于量化評價的方法，有一定的科學性和較強的操作性，但不足之處是鼓勵低水平重復研究。同時，在人文社科研究成果的定性評價和量化操作上，評價主體不明確、不穩定。評價主體不僅是評價活動的組織者、實施者，也是評價結論的判定者，他們的道德、喜好、能力、學識等方面的特征有時影響甚至決定著評價結論。目前在國內各高校的評審活動中，還沒有科學、相對統一的專家遴選制度，評委會往往都是由多個不同學科、不同專業的專家學者臨時綜合組成的，在評價過程中只能憑手中的有限材料做出臨時簡單的評判，有時則全憑個人感覺好惡，更有甚者還存在著照顧關系、考慮人情等問題。這種情況在學術評獎活動中表現得更為突出，由于缺乏真正意義上的匿名評審制度和健全的回避制度，常見評委既當“運動員”，又當“裁判員”的怪現象。
（三）對人文社科研究過程的評價關注不夠
科學研究是一個長期、復雜、艱苦的勞動，但現行的人文社科研究評價往往只評價結果，不評價過程。眾所周知，學者一輩子能夠做出一兩個突出的成果不容易，有些學術大家的科研成果不一定多，但他們的成果一般分量很重，影響很大。絕大多數諾貝爾獎獲得者，其獲獎成果是經過幾十年不斷地研究才取得的，而他們沒獲獎之前大部分人并不為大眾所熟知。這告訴人們，真正富有原創性的科研成果得到社會的承認有一個過程，基礎理論的研究尤為如此。試想那些諾貝爾獎獲得者獲獎之前，由于長期沒有科研成果，在現行科研評價體制下職稱晉升無望，而在現行體制下工作生活待遇是與職稱掛鉤的，會使他們連生存、生活都困難，更談不上改善他們的物質基礎和研究條件了。現行的評價體制不鼓勵“十年磨一劍”，“板凳要坐十年冷，文章不寫一字空”毫無市場。
（四）沒有充分考慮到我國高校普遍存在校、院二級管理的實際
目前，各高校都制定有人文社科研究評價體系。作為高校的二級組織，有的院系也有自己的評價體系，但絕大多數缺乏主動創新，沒有根據本院系的學科特色和專業設置，僅是細化和分解學校的評價指標和方法。
現行的評價體系難以對教師的科研成果和活動進行全面有效的評價，至少存在以下四個矛盾：一是學校構建評價體系是站在學校宏觀的層面上，而一個高校有十幾、幾十個院系，幾百、數千名科研人員，評價體系難以兼顧每個院系學科特點和專業設置情況，以及每個教師的研究方向和研究特長。二是院系一般負責教師的招聘、職稱晉升、分級聘用和評選博（碩）導的考核推薦工作，而教師的科研評價主體目前主要是學校。三是學校對教師的考核評價一般是以年度或固定聘期為考核周期，而教師職稱晉升、分級聘用和評選博（碩）導的時間周期與學校科研評價周期往往不同步。四是每個高校都有自己的主干學科專業和非主干學科專業，學校在制定評價指標時通常會對主干學科進行一定程度的政策傾斜，這對學科的均衡發展不利，非主干學科的院系也會覺得不公平，勢必影響其積極性。如果院系一級的評價體系不能主動創新，且不能與學校的人文社科研究評價體系有效銜接，將不利于調動教師參與科研的主動性、積極性和創造性，不利于提高本院系乃至學校的科研實力和科研工作水平。
三、高校人文社科研究評價體系中的校院銜接與創新的作用和意義
科學研究已經成為高校，尤其是研究型高校的重要任務，科研工作的地位和作用在高校工作中越來越重要，因此高校人文社科研究評價體系中的校院銜接與創新有著重大的現實意義和作用。
（一）有利于學校建立完善的人文社科研究評價體系
實現高校人文社科研究評價體系中的校院銜接與創新，不是否定和推倒校級科研評價體系，而是在執行學校科研評價體系的基礎上，對學校科研評價體系主動進行完善、補充和細化。從目前的學校行政管理工作來看，學校需要把一些權力集中起來，對學校進行科學定位，確立發展目標和實現途徑，行使制定目標、監控考核、研究政策、宏觀調控、對外聯絡五大宏觀管理職能。因此對于教師的科研評價體系也應按照行政模式來組織和運轉。對于學校按照本校實際統一制定的學校科研評價體系，各院系和全體研究人員必須嚴格遵守和執行。在此前提下，院系可根據本單位學科特點和教師的研究方向，有針對性地制定本院系的科研評價體系，實現校、院兩級全方位、多角度、有差別地對教師科研進行綜合、全面、有效的評價，可以完善整個人文社科研究評價體系。
（二）有利于發揮院系的管理潛能
集權與分權理論是管理學中具有核心地位的重要課題，任何一個組織的內部管理，必須既有集權，又有分權，高校也不例外。目前高校存在的校院二級管理體制其實質就是分權式的管理，根本目的是讓高校能主動適應社會改革和發展形勢的需要，確立調整學校與院系及職能部門之間的責權利關系，激活基層的辦學活力，提高教育教學質量和辦學效益。高校傳統科研評價采用“一級管理模式”，全部權利及考核集中在校一級，院系和教師只能被動接受。實現科研評價校院銜接與創新，其實質就是一種分權管理模式，可以促使高校管理重心和權力導向的下移，擴大基層自，充分發揮院系的主觀能動性，讓擁有本專業和本學科知識的內行自主地做出決策，可以有效解決高校發展的動力機制問題。
（三）有利于營造寬松和諧的創新環境
學校管理效率的提高及有效性是建立在管理團隊合作基礎上，實行科研評價校院銜接與創新，可以發展學校、院系和教職員工之間廣泛的合作關系，讓每個人的智慧匯聚成集體的智慧，營造一個和諧合作的民主氛圍。同時，院系作為最底層組織離教師最近，對本院系教師的研究方向和研究特長等情況最了解，院系在制定本院系科研評價體系過程中可以最大限度吸收廣大教師的參與，也方便廣泛聽取教師們的意見和建議，最大限度考慮到各方面的利益。
因此，從科研活動的規律出發，在“以教師為本”的指導思想下，院系建立合理有效的人文社科研究評價體系可以從人性、人道和人文關懷的角度對科研人員實施教育管理，給科研人員以人文關懷，形成內部和諧的人際關系，滿足其發展和成長的各種層次的需求，給一些有創新思維的教師以充足的發展空間，激勵教師勇于創新、敢于探索。
（四）有利于解決當前高校科研評價不合理現象
如前所述，當前高校科研評價體系存在許多不合理的地方，造成這種情況的原因很多，其中最重要的原因是科研評價的主體過分集中在學校一級。學校權力過于集中，管理縱深過長，管理范圍過大，必然導致管理效率低下，其結果是難以對教師的科研進行全面有效的評價。學校認定的學術期刊目錄進入科研成果獎勵辦法一旦制定，具有剛性特點，相當長的時間內難以進行調整；而學院卻有管理靈活的組織優勢，能適應各種情況的變化適時應對。
因此，實現高校人文社科研究評價體系校院銜接與創新，在高校科研評價體系中校一級應適當給院系分權，在管理上，實行多層次分類評價；在考核上，既評價教師的科研成果，也評價教師的科研工作過程。通過對教師科研工作的全面有效評價，引導教師選做有生命力和有重大學術意義的研究。
總之，開展高校人文社科研究評價體系校院銜接與創新的研究，有利于幫助校院兩級厘清科研管理思路，發揮二級單位的管理潛能，調動教師從事科研的主動性、積極性和創造性，以實現學校、院系、教師三方的最大的合成效能，促進高校科研工作水平和科研實力的提升。
四、高校人文社科研究評價體系校院銜接與創新的思路和方法
學校在建立人文社科研究評價體系時不能統得過死，管得過全，定得過細，要為院系建立適合本院系的人文社科研究評價體系留有余地，同時在科研激勵中預留部分資源給院系支配。院系在執行學校社科研究評價體系的基礎上，應發揮組織規模小、管理縱深短、組織管理靈活等優勢，主動創新，制定自己的人文社科研究評價體系并與學校有效銜接。
（一）評價指標的銜接與創新
1.緊密結合本院系學科的設立和建設情況。學科是高校科研及社會服務的基本平臺，是科學研究長期發展所形成的較為穩定的方向。人文社會科學學科性質不同，特色各異，不同學科其學術研究具有各自的獨特性。因此，對于學校規定同級別的人文社科研究成果，如果跟本院系學科結合緊密，院系在制定評價指標時應適當提高其評價指標權重。比如，《管理世界》《經濟研究》《教育研究》都是在人文社科領域內影響比較大、級別較高的刊物，通常學校在制定評價指標時把這三個刊物作為一個級別，院系在確定自己的評價指標時，從事管理學教學科研的院系應該把《管理世界》定得級別比較高，從事經濟學教學科研的把《經濟研究》定得比較高，從事教育學教學科研的把《教育研究》定得比較高，其他的依此類推。
2.提高教學研究成果的指標權重。一個優秀的高校教師必須要有很高的學術素質和教學能力，能吸收最新科研成果并與實踐相結合，并把它傳授給學生。當前，有的研究型大學對低級別刊物的論文不予評價考察，而教學研究論文很難在高級別的刊物上發表，導致教師結合教學工作進行教改研究的積極性不高。因此，院系在設定評價指標時要適當提高教學研究成果的評價指標權重，規定教師在正規刊物發表的教學研究論文，可以以高一級評價指標權重進行評價，鼓勵教師總結教學經驗，改進教學方法。同時，由于學校的科研評價體系一般不涉及教學研究課題，院系在設置評價指標時將教學研究課題列入院系科研評價指標中，鼓勵教師申報教學研究課題，并把研究成果用于教學，不斷促進教學改革，提高教學質量。
3.政策適當向學科帶頭人傾斜。學科帶頭人在學科建設中發揮著重要的組織、領導和協調作用，院系在制定科研評價指標時政策要向學科帶頭人傾斜。可以從以下三個方面對學科帶頭人進行考評：一是考察其帶領的學術團隊其他成員科研是否有重大突破，團隊建設是否有重大進展；二是考察學科帶頭人學術影響力和社會影響力如何，在學術界和理論界的知名度如何，是否承擔國內外學術研究組織的重要職位，擔任政府部門的咨詢專家和學術評審專家等；三是考察學科帶頭人是否能通過一定的學術地位獲得更多的社會資源，為學科的發展創造更好的條件和環境。如果學科帶頭人能滿足這三個指標中任一個或多個，院系在科研考核時應給予其一定科研分值的額外獎勵。
4.對教師的科研過程進行評價。院系應該對教師的科研過程予以評價和尊重，鼓勵教師做長期扎實的學術投入。評價教師的科研過程可以從以下三個指標人手：一是考察其先前研究成果的價值與影響度。若某教師在一段時間沒有科研成果的出現，看其以前的研究成果現在依然是否影響很大，成果是否現在仍被引用，被引用情況如何。二是考察其研究方向的持久性和研究的積極性。看某教師是否長期堅持研究某一方面的問題，是否經常參加相關學術研討會，并積極提交會議論文等。三是考察其成果對學術發展和學術建設的貢獻。看某教師研究的方向和問題對其他教師和學術團隊是否有重大幫助，是否參與其他教師主持的重大課題，等等。某個教師即使在考核期間沒有成果，如果能達到這三個指標中任一個或多個，并能提供相關材料證明，院系應該給其一定科研分值的獎勵。
（二）評價方法的銜接與創新
1.采用綜合評價模型進行重點評價。在實際操作和運行過程中，院系要充分發揮院學術委員會的作用，在學校定量評價和院內專家評議、院外同行評價的基礎上，對教師的科研進行新一輪評價，對那些爭議較大、級別較高的成果進行重點評價。根據綜合評價的目標，對人文社科研究的影響因素進行分析，以構造不同層次的評價指標體系，然后對這些指標重新進行賦值并確定其權重系數，最后采用綜合評價模型進行綜合得到最終評價值。此外，由于創新評價具有不確定性，應該根據實際拉長評價周期，可將當下學校的一年一考延長為兩年或三年一考，也可以根據院系和教師的需要適時進行評價。
2.評價的全過程向廣大教師公開。為了使科研評價活動做到公平、公正，首先必須做到公開。院系在設定和調整人文社科研究評價指標時要廣泛征求廣大教師的意見和建議，適時以系、教研室等為單位召開討論會，讓全體教師對評價指標的設定和調整進行充分的討論和醞釀，盡可能兼顧到絕大多數教師的利益。在評價過程中除了充分發揮院學術委員會的作用外，也要吸收部分普通教師代表參與。評價結果出來后，要及時公示，對有些需要說明的事項及時做出解釋，接受廣大教師的監督。
3.考察教師學術研究的穩定性、持續性和研究問題的真實性。有的教師在職稱晉升、分級聘用、評選博（碩）導之前學術成果“井噴”，在短時間內發表很多成果，有的甚至在同一期刊上一年有好幾篇文章。針對這種現狀，由于發表出來的論文也在學校的期刊目錄中，學校也不能發現這種不正常的現象，沒法對其進行約束；但院系可以區分作為“消費方式”的所謂學術研究與作為求真、求善、求美的真正意義上的學術研究，通過及時發現這種不正常現象，在評價時對這種現象進行約束。
關鍵詞:成果轉化；人文社會科學；科學發展觀
人文社會科學成果的轉化，即人文社會科學研究成果的具體運用，就是社會主體為實現一定目的而自覺接受社會科學成果的影響或應用社會科學成果的過程。目前，高校承擔的國家科技攻關項目占全國總數的1/4，承擔的國家“863”計劃項目占全國總數的1/3 以上，獲得的國家自然科學基金面上項目占全國總數的70％以上。據統計，一所綜合性大學的人文社科類成果數約占學校成果總數的1/3。近年來，國家通過狠抓科技成果的轉化，高校許多自然科學類的科研成果已經轉化為現實生產力，有力地推動了我國經濟的快速增長，而人文社科類的科研成果的轉化則存在明顯的不足，已逐漸引起了人們的關注。
一、高校人文社科類研究成果轉化的現狀
高校人文社會科學在弘揚傳統文化以及學習和借鑒人類文明的優秀成果等方面均取得重大成果，但是高校人文社會科學成果的轉化在質量、數量和效率等方面還存在不足。許多人文社會科學成果僅僅停留在發表的刊物上，即使有少量的成果進行了轉化，也存在轉化的層次偏低，影響力不夠，不成體系的狀況。由于構建和諧社會對人文社會科學成果的需求日益迫切，人文社會科學成果的社會效用不斷凸顯。許多高校的人文社會科學研究還不能適應這個新的形勢和新的要求，成果轉化的效益無法得到保證。
二、高校人文社科類研究成果轉化難的原因
（一）人文社科類研究成果自身特點決定
人文社會科學類研究成果對于社會進步的作用方式和產生的影響與自然科學的研究成果大不相同。自然科學成果應用于社會生產和生活中，可以像企業生產產品一樣，從研發到投產，從生產到獲利，能夠比較精確地計算出成果轉化的效率。社科成果一般不直接作用于社會生產力，而是與自然科學成果結合起來共同發揮作用，因此它對于社會進步的促進作用一般是間接的、伴隨性的，這就增加了社科成果轉化的難度。
（二）高質量應用性人文社科成果較少
科研成果質量是市場轉化的生命線。我國高校文科科研成果轉化少、轉化難的現實，與高質量應用性人文社科成果較少有著很強的相關性。人文社科類科研成果的表現形式是論文、論著和研究報告，一所綜合性大學每年發表的人文社科類論文有上千篇，其中不少發表在核心期刊和權威期刊上，但通過仔細研究發現，這些論文推廣和轉化的價值較低，真正對現實有指導意義的更少。究其原因一是高校里有一部分文科類的教師主動與社會接觸少，對社會發展狀況了解不深、不透，難以有重點、有選擇性地開展針對性、前瞻性科研。如某一地方性本科學院，在申報當年所在市下達的社科科研課題時，很少申報與當地省情、市情結合緊密的課題，80％以上的教師都熱衷于那些比較務虛的純理論課題。最終的成果能直接指導地方社會、經濟發展的自然就少了。二是，高校文科科研中重數量、輕質量，重科研、輕轉化的現象比較突出。許多教師為了完成科研任務，不注重社會的現實需求，閉門造車，主觀臆斷，直接影響科研成果的實用性和針對性。所謂的科研成果不僅與社會現實嚴重脫節，而且難以進行轉化，成為庸俗的文字游戲。
（三）對人文社科類成果轉化重要性認識不夠
從上世紀九十年代開始，國家越來越重視科技成果轉化工作。但是，不管是主觀上還是客觀上看， 談到成果轉化，各級政府部門、政府官員、企業管理人員首先考慮的就是進行自然科學類科技成果的轉化推廣工作。國家設立的“成果轉化基金”、“產業化項目”等資助的全是自然科學類的項目。 國家1996年頒布的《促進科技成果轉化法》的第二條中注明:“本法所稱科技成果轉化，是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動。”將人文社科類科研成果排除在可轉化的成果之外。可見人文社科類科研成果的轉化推廣工作還沒有引起全社會足夠的重視[1]。
三、促進高校人文社科成果轉化的對策
（一）樹立科學發展觀，提高對人文社科成果轉化重要性的認識。樹立和落實科學發展觀是解決人們對人文社會科學研究成果轉化重要性認識不足的關鍵。社科成果一般不直接作用于社會生產力，而是經過轉化作為精神動力和智力支持武裝勞動者。與自然科學類科研成果轉化相比，有著軟件性、滯后性、受眾不確定性、效果不確定性、轉化周期較長等特點。 這就要求：一是各級政府和政府官員要樹立科學發展觀和正確的政績觀，不能只顧任期內短期的社會和經濟發展指標。而應該高屋建瓴、具有前瞻性，如同重視自然科學類科技成果轉化工作一樣，重視人文社科類科研成果的轉化。二是高校的教師和科研工作者以科學發展觀為指導，要有“甘坐十年冷板凳的精神”，克服急功近利和浮躁的心態，潛心研究對社會發展有巨大推動和指導作用精神產品。
（二）加強引導提升高校人文社會科學研究成果質量。人文社科類科研成果的質量是轉化的前提。社會需要大量的切合社會實際的、有轉化價值的精品科研成果，這類成果的產生，需要引導和激勵，需要科學的、客觀的、適應于人文社科類科研成果的評價指標體系，需要與科研人員特點相適應的激勵措施。中國政法大學為了鼓勵精品成果，制訂的《文科科研成果評價辦法》對在一定考核期內有一個精品成果的教師、科研人員即可以豁免其他科研成果項數，鼓勵教師用足夠的時間準備高水平的成果， 起到了促進科研、激勵精品的效果，有較高的借鑒價值。
省市科技、教育行政管理部門在主持社科類科研課題立項時，應加強引導和管理，鼓勵教師積極申報與省情、市情緊密結合的課題，把純理論性的、“空對空”的課題量規定在合理的比例范圍內。
（三）健全機制，搭建平臺，暢通高校人文社會科學研究成果轉化渠道。不斷改革舊的體制機制，建立適合高校人文社會科學研究成果轉化的新機制。一是要加強高校自身的科研機制和體制改革，要變革那種純學術、脫離實際的研究，而應將純理論研究為主轉向綜合性、開發性、應用性研究為主；研究方式從無償研究轉變為有償研究；只有實現了科研導向、運行環節、隊伍結構等方面機制的轉變，才能真正促進高校科研成果的轉化。二是探索建立社會科學成果的產權認定制度、價值評估制度和權益保護制度。三是要建立健全社科研究機構與政府、黨政、企業等部門的信息溝通機制，加強社科研究的針對性、時效性，密切供求聯系[2]。
要搭建起一個平臺，全面調整產方—賣方—買方的關系，使成果的轉化正規化、程序化。作為買方的決策人要用社會科學成果支持和檢驗自己決策，作為賣方的社會科學成果管理機構要承擔起監督決策者的決策是否科學的職能，同時根據需求制定合理的科研成果生產計劃。作為產方的科研工作者和科研機構要分析市場動態，使自己的成果能滿足市場需要。
隨著改革的深入，人們對社會科學研究成果的學術價值與應用價值、社會價值與經濟價值和直接價值與間接價值的認識和理解將不斷加深。人文社會科學繁榮發展的新局面必將到來。
參考文獻：
【摘要題】理論探索
【關鍵詞】社會科學/科學生產力/CSSCI
1引言
科學生產力與物質生產力是兩個不同的概念范疇，它們的成果表現形式有著質的差別。后者的成果是物質的、有形的，而前者則是非物質的、無形的，需要經過轉化才能成為有形的。自然科學、技術生產力成果的表現形式主要是論文、著作、專利；社會科學生產力成果的表現形式則主要是著作、論文、研究（咨詢）報告。對于物質生產力的評價國際上已經建立起一套通用的、公認的指標體系，可以進行直接評價。而對于科學生產力的評價，由于它的成果是非物質的、無形的，因此無法對它進行直接評價。目前，國際上的通用做法是對它的成果的轉化表現形式進行量化評價，從而對科學生產力進行間接評價。
論文是科學成果的重要表現形式之一，這里所說的社會科學生產力是指社會科學生產的能力。20世紀60年代，美國學者加菲爾德(E.Garfield)主持的美國費城科學信息研究所(ISI)研制了《科學引文索引》(SCI)，以在SCI來源期刊上發表科學論文的數量和已被SCI錄用論文的引用量作為衡量科學成果的量和質的主要指標。經過30多年的實踐，目前SCI已被國際公認為評價一個國家、一個地區、一個單位乃至學者個人科學成果（主要是基礎研究）和學術影響的主要工具。自1988年開始，受國家科委的委托，中國科學技術情報研究所依據SCI每年我國各科研機構、高等學校在SCI的發文量和被引量統計。這一重大舉措導致了各高等學校、科研機構紛紛采取各種激勵措施，從而在總體上有力地促進了我國科學生產力的發展。
在E.Garfield的主持下，自《科學引文索引》之后，美國費城科學信息研究所相繼研制、出版了《社會科學引文索引》(SSCI)和《藝術與人文科學引文索引》(A&HCI)。但SCI、SSCI、A&HCI是國際性的，且不收錄中文期刊，而我國的科學研究人員的成果絕大多數發表在國內出版的中文期刊上。為了能準確、全面地反映、評價我國的科學生產力，研制基于中文學術期刊的引文索引就成為十分緊迫的重要任務。1995年，中國科學院文獻情報中心研制的以國內出版的核心科技期刊為素材的《中國科學引文數據庫》(CSCD)正式出版。1998年南京大學開始研制《中文社會科學引文索引》(ChineseSocialScienceCitationIndex-CSSCI)，1999年經專家組論證，教育部正式批準，將《中文社會科學引文索引》列為教育部人文社會科學研究“九五”規劃重大項目。
在教育部社政司的支持和指導下，經過課題組3年多的努力，《中文社會科學引文索引》已研制成功，相繼出版了CSSCI(1998)、(1999)、(2000)、(2001)光盤和網絡版，并提供查詢、咨詢、統計服務（包括網上服務）。CSSCI的出版填補了我國該領域的空白。CSSCI來源期刊的選定是在教育部社政司的直接指導下、廣大社會科學領域專家的參與下進行的。2001年3月，教育部社政司成立“中國社會科學研究評價中心咨詢委員會”，由全國17所高校的社會科學專家和社科管理專家組成。在教育部社政司領導的參與下，咨詢委員會于2001年3月、4月、5月分別在南京、長沙、珠海召開會議，對CSSCI來源期刊進行了充分、深入的討論，會后由教育部社政司組織全國社會科學領域1000名教授對CSSCI來源期刊進行評選，最后確定CSSCI來源期刊419種。這保證了CSSCI的科學性、客觀性。
表1論文的地區——學科分布
附圖
說明：由于少數論文涉及2個學科、作者涉及2個地區，故論文總數略多于CSSCI(2001)論文總數。
本文基于《中文社會科學引文索引》(2001)，以發表學術論文為指標，對我國社會科學研究及其結構、分布作一初步研究，以對我國社會科學研究作一宏觀描述。
2社會科學學術論文總量及其地區、學科分布
《中文社會科學引文索引》(2001)來源期刊為419種，錄用來源文獻為61492篇。根據CSSCI(2001)數據庫，分析、統計得出社會科學學術論文的地區——學科分布，如表1所示（見上頁）。
3我國社會科學生產力結構分析
由表1論文的學科分布可知，2001年我國社會科學學術論文總量中經濟學占30.41%，這是我國改革開放20年來實施以經濟建設為中心的方針在論文學科分布中的反映。占社科論文總量4%以上的其他8個學科依次是：教育學，政治學，新聞與傳播學，圖書館、情報學與文獻學，文學，歷史學，法學，哲學。
由表1論文的地區分布可知，2001年發表的社會科學學術論文中北京占28.16%，列第1位，遙遙領先于其他省市，這是由北京市集中了量多質高的高等院校、中國社會科學院、中央黨政部門（含所屬研究機構）所導致的。占社科論文總量4%以上的其他6個地區依次是：上海(9.04%)，江蘇(7.70%)，湖北(6.82%)，廣東(6.45%)，浙江(4.52%)，四川(4.23%)。表1全面反映了我國社會科學生產力的地區分布。它還列出了社會科學各學科論文的地區分布，由此可反映出社會科學各學科生產力的地區分布。表2列出了各學科論文發文量按地區分布的前5名，反映了各學科社會科學生產力處于領先地位的省、市，比較突出的是北京、上海、江蘇、湖北、廣東。
表2學科論文地區發文量排序前五名
附圖
收稿日期：2003-06-09
【參考文獻】
1鄒志仁.中文社會科學引文索引(2001).南京：南京大學出版社，2003
2鄒志仁.中國社會科學研究計量指標——論文、引文與期刊引用統計（2000年）.南京：南京大學出版社，2003
關 鍵 詞：金融人才；應用型；培養模式
中圖分類號：G649.21 文獻標識碼：B 文章編號：1006－3544（2011）06－0066－05
通過十余年的專業建設和教學改革，我們逐步探索了適用于培養高級應用型金融專業人才的1234模式：明確一條教學主線，即以專業技術應用能力培養和職業素質養成為教學主線； 建立與專業培養目標相適應的兩大教學體系， 即理論教學體系和實踐教學體系，在課程體系安排上，重點突出應用性和實踐性特點， 把實踐教學環節上升到與理論教學同等重要的地位；明確人才培養的三個教育階段，即專業基礎教育階段、專業強化教育階段、專業綜合提高教育階段；在教學過程中，加強四項結合，即理論與實踐結合、產學研結合、人文社科教育與專業技術教育結合、 職業資格證書與專業教育相結合。 實踐證明，1234模式是一條培養高級應用型金融人才的有效模式。
一、一條教學主線：技術應用能力培養和職業素質養成
為了把學校辦成讓學生、 家長、 社會滿意的學校，我們把“應用為本、學以致用”作為學校的“辦學理念”， 并將其貫穿于各專業人才培養的整個過程。因此，金融學專業從招生伊始，就開始探索如何培養金融學專業學生的技術應用能力和金融職業素質的養成。
金融學專業涵蓋的知識內容非常豐富，銀行、保險、證券這三個方向的專業知識是其三大支柱 [1] 。因此， 我們首先要做的就是進一步細化專業方向。目前，國內多數高校金融學專業都是不分方向的，導致學生在校期間學習內容多而雜， 最終培養出的是一批批“樣樣通、樣樣松”的人才。雖有個別學校作了一定的改革，如將金融學專業改為保險專業、國際金融等若干專業， 這樣做的結果雖然使學生對某一個金融領域的專業知識有了深入了解， 但又導致專業口徑太窄，使學生就業時面臨困難。針對這種狀況，我校金融系成立了專門的課題組，確定了“以就業為導向，以培養能力為本位，培養適應社會發展需要，動手能力強， 基礎扎實的金融領域第一線的高級應用技術人才”的目標，就金融學專業的建設提出了如下的改革方案：在大金融的平臺上，將符合市場需要的銀行、保險、證券行業某些崗位作為專業方向，構建出“一個專業多個方向”的金融學專業，最終把金融學專業的本科學生培養成“一專多能”的復合型、市場急需的高級應用型人才 [2] 。經過多年的市場調研和專業論證， 我們認為在大金融學的平臺上開設投資理財方向、證券期貨方向、保險營銷方向是比較適時的，可作為目前首選的三個方向。
在這一大背景下， 我們進一步提煉了金融學專業學生應該掌握的技術應用能力和職業素質，認為金融學專業學生通過4年大學生活， 應該在基本能力、專業能力、可持續發展能力三大應用能力和思想道德、專業業務、文化素質、身體心理四大綜合素質方面有較大提高。詳見表1、表2。當然，從專業的角度來看， 專業能力的培養和專業業務的養成是應用能力培養和職業素質養成的重中之重，而且，應該根據學生所選專業方向，有所側重。
二、兩大教學體系：理論教學體系和實踐教學體系
在課程體系安排上， 我們重點突出了應用性和實踐性特點， 把實踐教學環節上升到與理論教學同等重要的地位，建立起了理論和實踐兩大教學體系。從理論教學體系來看，要把握好公共基礎課、專業基礎課、專業課的學時比例，可以各占三分之一，也可以有所側重。同時，必須加大選修課比重，這既包括公共基礎課， 也包括專業基礎課和專業課。 如前所述，金融領域寬泛，涵蓋知識較多，因此，培養學生能力和素質的最好辦法就是讓其依據自己的興趣進行選擇。從實踐教學體系來看，要改變“重課堂、輕實踐”的傳統教學觀念 [3] ，所以，我們采取多種形式加大實踐學時比重， 保證實踐學時至少占到總學時的三分之一。具體說來，除采取課內實驗、上機等形式外，還采取了課外學時和專用周的形式。如統計學、計量經濟學這類課程需要利用計算機及相關軟件進行實際操作， 可以采取課內實驗、上機等形式，加大實踐學時比重；而證券投資學、國際金融、保險學、商業銀行經營與管理、金融市場營銷學、金融英語這類課程安排一定的課外學時，引導學生理論聯系實際，效果更佳。但僅僅這樣還不夠，還應該采取專業周的形式加大實踐學時，如證券投資學、國際金融等課程可以通過開設證券投資模擬實訓、 外匯模擬交易實訓等實踐課程。部分實踐課程安排如表3所示。
為了增強學生的專業方向實踐技能， 我們增加了專業方向綜合實踐周， 如根據前面提到的專業方向，我們讓學生在理財規劃綜合實訓、信貸管理綜合實訓、保險營銷綜合實訓中選擇一個。同時，為了增強學生的可持續發展能力， 我們增設了創新實踐周。創新實踐包括參加創業計劃競賽、創業實踐、學術講座、實驗室開放研究項目、專業課題研究、學術論文、創新能力培訓等，該項學分由學生在校期間取得。 學校可集中開設社會實踐與調查、 學年論文、創業專用周等實踐課程，使學生可以獲得部分創新實踐學分。此外，我們還鼓勵學生有意識地自己參加其他創新實踐， 并根據上報的材料獲得一定的創新學分。如利用假期參加社會實踐；公開發表專業性論文；參加證券協會、信貸協會、保險協會等表現突出； 在各個層次的點鈔技能比賽、 證券模擬交易大賽、外匯模擬交易大賽等專業性比賽中獲獎；取得理財規劃師、證券、銀行、保險從業資格證，等等，都可以獲得創新學分，并且，規定學生大學期間至少要取得創新實踐學分10個， 多出部分可以抵扣其他實踐環節學分。見表4。
三、三個教育階段：專業基礎、專業強化和專業綜合提高教育階段
金融學專業人才培養可以分為三個教育階段：專業基礎教育階段、 專業強化教育階段和專業綜合提高教育階段。 專業基礎教育階段主要是專業基礎課的學習。可以這樣說：沒有政治經濟學、西方經濟學、國際經濟學、金融學、計量經濟學、財政學、會計學、統計學這8門全國高等學校經濟類專業核心課程支撐，金融學專業就如同“無水之源，無木之本”。所以，在這個階段打好基礎是后續強化、提高專業技能的關鍵。在專業強化教育階段，國際金融、保險學、商業銀行經營與管理、 證券投資學等專業課程是學習的重點。在專業綜合提高教育階段，學習的重點應該放在專業方向的理論課程、專業方向的綜合實訓、畢業實習、畢業設計（論文）等等。
如理財規劃方向理論課程我們設置了財務分析、投資分析與組合管理、理財規劃原理、理財規劃實務等課程，實踐課程設置了投資經理實訓、理財規劃綜合實訓課程等； 信貸管理方向理論課程設置了銀行會計學、個人理財、風險管理、銀行信貸管理學等課程，實踐課程設置了銀行前臺實訓、信貸管理綜合實訓課程等； 保險營銷方向理論課程設置了人身保險、財產保險、再保險學、保險營銷學等課程，實踐課程設置了保單設計與銷售、 保險營銷綜合實訓課程等。最后，通過畢業實習和畢業設計（論文），實現金融學專業人才素質的綜合提高。需要注意的是：金融學專業還應該加強畢業實習前的職業入門指導，所以，我們還增設了學科前沿專題講座、創業指導、應用文寫作、職業生涯規劃等課程。
在這里，要特別強調一下畢業設計（論文）。畢業設計（論文）是對學生接受高等教育階段學習成效的一個綜合考核， 所以最好將其貫穿于整個大學三個教育階段中。建議采取課題驅動項目教學模式，即通過畢業設計（論文）課題形式來驅使學生分階段完成畢業設計（論文） [4] 。張五常教授認為， 最好的學習方式是帶著明確的要解決的問題去學。所以，如果讓學生在接受高等教育階段， 帶著一個必須要解決的問題（課題）去學，分階段地解決各個階段性小問題，并分階段檢驗其學習效果，要比單純地靠畢業設計（論文） 檢驗更具有現實意義。 課題驅動教學模式正是基于這樣一種思路提出的。它也可以分三步實施：第一步為畢業設計（論文）課題論證階段，可設在大二第二學期期末實施， 因為這時學生有了一定的經濟學基礎知識， 能夠較好地完成課題的論證，同時， 也有利于下一步帶著問題開始專業課的學習。 第二步為畢業設計（論文）課題中期檢查階段，可設在大三第二學期末完成。經過大三的學習，學生的專業理論課基本學完（有些院校在大四也安排專業課），具備了專業基礎知識， 且經過長達一年的資料收集和思考，可以掌握完成畢業設計（論文）課題的理論基礎與研究現狀， 這同時也是對學生理論基礎知識掌握情況的一種綜合檢驗。 但由于這一年學生還沒有經過實習，理論聯系實際能力還不強，所以還不適宜讓所有的學生在大三期間直接完成畢業論文的寫作。在大三第二學期，必須開展課題中期檢查，我們主要采取學年論文的形式。學年論文的撰寫內容為學生所做的畢業設計（論文）課題的理論基礎與研究現狀綜述， 這對于提升學生畢業時的競爭力很重要。 第三步為畢業設計（論文）課題結題階段。經過大三的充分準備，學生應該在大四一年時間里，在老師的指導下完成畢業設計（論文）的結題報告。通過結題的學生除可以得到畢業設計（論文）學分外，還可以得到由專業教學指導委員會頒發的課題結項證書，證明其本人（或所在團隊）具備了一定的研究能力，成功完成了畢業設計（論文）課題的研究工作。
四、四項結合：理論與實踐結合、產學研結合、人文社科教育與專業技術教育結合、職業資格證書與專業教育結合
在教學過程中， 加強四項結合是培養高素質金融專業技術應用性人才的有效途徑， 即理論與實踐結合、產學研結合、人文社科教育與專業技術教育結合、職業資格證書與專業教育相結合。
1. 理論與實踐結合。陸游曾在《冬夜讀書示子律》一詩中告誡自己的孩子：“紙上得來終覺淺，絕知此事要躬行”。理論與實踐結合，讓學生“學中干”、“干中學”，是實現金融學專業素質提升的必要路徑。這也正是我們一直強調實踐教學體系要與理論教學體系并重的主要原因。 除設置了與理論教學體系并重的實踐教學體系外， 為了保證學生關注金融領域的熱點問題，我們還創辦了《金融快訊》刊物。該期刊每周發行一期，由指定教師負責指導、終審，由學生證券協會負責組織學生進行證券版面熱點問題的采編、初審，由學生信貸協會負責組織學生進行銀行版面熱點問題的采編、初審，由學生保險協會負責組織學生進行保險版面熱點問題的采編、初審。這樣，既鍛煉學生理論聯系實踐的能力， 也使學生的專業綜合技能得到了提升。
2. 產學研結合。 產學研結合是培養高級應用型金融專業人才的重要保證。從目前來看，銀行、證券公司、保險公司等金融企業，都有較強的與高校合作的意愿。高校要抓住有利時機，建立起與金融企業深度合作的雙贏機制，采取多種形式進行產學研合作，為學生創造實踐機會。 我校除了經常與金融企業合作開展各種活動之外， 還成立了一個以教師指導為輔、學生自己管理為主的金融服務公司。該公司按行業（也可以是按專業方向）設置服務中心，如設證券服務中心、銀行服務中心、保險服務中心等。其中，證券服務中心可以幫助證券公司進行股票開戶等服務，銀行服務中心可以幫助銀行辦理網上銀行業務、第三方存管等，保險服務中心可以進行保單推銷、講師培訓等。
3. 人文社科教育與專業技術教育結合。金融行業既要與錢打交道，也要與人打交道。金融從業人員如果沒有很強的人際交往能力和團隊精神， 就很難發展起來；如果沒有很強的自律性，就很容易步入歧途。為了提高學生的綜合素質，適應金融企業的從業要求，我們特別開設了禮儀實訓、演講與口才、團隊拓展訓練、職業教育等課程。此外，每個學期還安排專業性的辯論比賽、點鈔技能大賽、證券交易模擬大賽、外匯交易模擬大賽。這些比賽，由學生負責籌劃、組織、主持，老師負責指導、評判，較好地促進了人文社科教育與專業技術教育的結合。
第四，職業資格證書與專業教育結合。金融學專業方向的設置與就業崗位相關性很強， 且在入職時往往要求取得相關的職業資格證書。所以，金融專業人才培養一定要強調職業資格證書與專業教育相結合， 通過設置相關課程和專業指導使學生適時拿到職業資格證。如理財規劃師、銀行從業資格證、保險從業資格證、證券職業資格證等。以證券職業資格證為例，該證有效期為兩年，所以，可以在三年級時組織學生考證，相應地，證券投資學等相關課程就應該在此之前開設。在考證過程中，我們還注重發揮學生團體的傳、幫、帶作用，并專門組織輔導。
金融專業應用型人才培養體系的構建是一個系統性工程。我們的實踐證明，“明確一條教學主線、建立兩大教學體系、 強調三個教育階段、 加強四項結合”的1234模式是一條培養高級應用型金融專業人才的有效途徑。
參考文獻：
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中國經濟的快速發展為經濟學理論創新提供了豐富的現實素材，西方經濟學理論和方法的引入為經濟學研究注入了新的動力，中國經濟學研究進入空前繁榮時期。經濟學教育和研究的國際化和本土化結合推進了中國經濟學理論的創新性發展，在這一進程中學術規范和研究方法的論爭始終伴隨著中國經濟學教育和研究的發展，并提出了一些挑戰性的問題(周立群和黃衛平，2002)。目前，經濟學界對經濟學研究脫離中國經濟現實而照搬西方經濟學研究理論和方法以及重方法、輕思想、重數據、輕結論的擔憂不絕于耳(曾國安，2005;靳衛東，2013)。如何判斷中國經濟學研究現狀?是否已經出現過度數學化傾向?中國經濟學研究未來取向又將如何?這是需要和研究的重要議題。為了準確、客觀地把握近些年中國經濟學研究現狀和趨勢，為中國經濟學研究提供參考，本文選取 20092011 年經濟學領域權威期刊論文，對論文的研究領域、應用研究方法和研究隊伍構成等信息進行梳理，并對經濟學研究的新特點和新取向進行分析。
對已發表期刊論文信息進行挖掘和分析，是了解經濟學研究全貌或某一學科或領域研究現狀和趨勢的基本方法。我國學者在這方面的研究和探索從未停止過。比如在研究領域方面，黃泰巖和張培麗(2008、2014)通過對 CSSCI 來源期刊經濟類排名前 20左右期刊的專題性分類統計，對歷年中國經濟研究熱點問題進行追蹤和分析。儲鳳玲(2013)通過對 20062012 年《經濟研究》發表的 963 篇論文的 JEL 編碼分析，對經濟學研究熱點領域進行研究。姜春林和杜維濱(2010)利用 19982007 年 SSCI 影響因子排名前十位的期刊，對國際經濟學界的主要研究領域進行了分析。研究方法方面，成九雁和秦建華(2005)對 19792004 年間《經濟研究》刊載的 3902 篇論文中計量經濟學方法的應用情況進行了統計分析。肖金川等(2014)基于 20012012 年五大英文頂級經濟學期刊，對國際頂級英文期刊應用的計量方法進行了更為細致的統計分析。此外，劉俊婉等(2004)對 19982002 年間經濟學領域重要期刊、機構、論著和作者的影響力等方面信息進行了綜合分析。從研究方法來看，現有研究方法大致分為兩種：第一是采用詞頻分析法、共線分析法、內容分析法等文獻計量學方法對年載文量、著者、研究領域、文獻來源、文獻被引頻次等特征進行統計分析(李穎，2005);第二是選定特定數量的相關領域期刊或權威期刊，對研究領域、研究方法、作者以及引文等信息進行統計分析，這種方法問題針對性較強，但是樣本信息匯總的工作量較大。
以上研究現狀可以看出，現有研究存在三個不足：首先，大多是針對研究領域或研究方法等單一信息的分析，而綜合信息研究文獻較少，尤其是對近期文獻成果的研究更為少見。其次，在樣本選擇上，選擇單一期刊或多種期刊，選擇方法缺乏統一的標準，沒有考慮單一期刊發文導向對樣本質量的影響以及不同期刊樣本的可比性問題。最后，研究領域的確定上也較為隨意，不具備系統性和可比性。本文采用統計分析方法對經濟學研究現狀進行分析，并從以下方面出發對上述三個問題進行突破：首先在樣本選取上，選擇國內公認的經濟學領域權威期刊，增加樣本容量的同時，增強樣本的可比性。其次，在經濟學研究領域分類上，采用國際上通用的 JEL 文獻分類方法對研究領域進行統計分析。最后，對研究領域、應用研究方法和研究隊伍構成三個方面信息進行統計分析，基本涵蓋了現有研究中關注的基本問題。
二、樣本選擇
目前，人文社科類期刊被普遍認可的標準主要有兩個：一個是中文社會科學引文索引系統(簡稱 CSSCI)，二是北京大學的人文社科期刊排名。一般認為，《經濟研究》、《中國社會科學》、《管理世界》分別作為兩大系統中經濟學、管理學和綜合性社科期刊中排名第一的期刊，具有極高的權威性。《經濟學(季刊)》作為綜合性經濟學科中除《經濟研究》以外排名最高的期刊，也是大多數重點高校和研究機構的 A 類或重點期刊。因此，本文選取《經濟研究》、《中國社會科學》、《管理世界》、《經濟學(季刊)》組成四大期刊進行統計研究。
分析顯示，這四大刊物是孫冶方經濟科學獎、安子介國際貿易研究獎、張培剛發展經濟學研究優秀成果獎、浦山世界經濟學優秀論文獎等國內經濟學類學術獎獲獎論文的重要來源期刊。國內經濟學領域的長江學者、杰出人才、優秀博士論文得主、新世紀優秀人才等幾乎都在此四刊上發表過論文。2012 年，這四刊全部入選《中國學術期刊國際印證報告(2012)》(簡稱 CAJ-IJCR)2012 中國最具國際影響力學術期刊(人文社科期刊)，其中，《經濟研究》復合影響因子 11.555，是人文社科期刊中復合影響因子最高的期刊，《經濟學(季刊)》國際他引影響因子 0.253，是人文社科期刊中國際他是影響作用最高的期刊。因此，這四刊的選題取向、研究方法和學術規范對中國經濟學研究起著重要的導向或引領作用，也在很大程度上體現中國經濟學發展取向。
三、研究隊伍結構和布局
對四大刊物的作者信息匯總分析凸顯了經濟研究的方式和隊伍構成的一些新的取向和特點。首先，多人或多機構合作研究已成為應對重大問題的重要科研方式。本文的作者信息按發表文章的作者人次和機構計算，對于跨領域的研究成果，本文按照其所屬學校或機構的原則進行計算。統計結果為，作者人次總數為 2640 人次，平均每篇文章作者為 2.35 人次。其中 2012 年每篇文章作者為四人次及以上的數目為36 篇，占當年總數 9.8%,;2013 年 40 篇，占當年總數 10.5%,;2014 年 47 篇，占當年文章總數 12.4%,。這表明，經濟學領域的合作研究和團隊化研究正在不斷增強。
多作者完成同一論文成因有四：其一，多人合作開展某項研究日益成為應對重大問題的重要科研方式，同時合作研究也成為各類學術團隊中以老帶新的重要方式;其二，大樣本量的數據或較大規模的案例調研需多人以團隊方式來完成;其三，以問題為導向的綜合性問題研究往往需要跨學科、跨領域、跨機構的合作，包括研究機構與實際工作部門的合作與協同;其四，國家社會科學基金和自然科學基金等設立的重大攻關項目助推了這類成果的形成。其次，從海外學者信息看，國內期刊正在成為國內外研究中國經濟問題的重要陣地。
【摘要題】期刊工作
【關鍵詞】學刊/知識結構/編輯學/社會科學學/科學學/國家期刊獎
【正文】
一
學術期刊（以下簡稱“學刊”）的質量無疑與其主編、編輯的素質、編輯（更主要的是主編）的知識結構有著直接的聯系，而學刊評化的一個側重點應該是考察其操作者（主編、編輯）的知識結構、他們的主觀能動性這些方面所決定的學刊的優劣情況等。我們曾經研究過“綜合性社科學刊主編最佳知識結構”這一課題，研究結果認為，綜合性社科學刊主編首先應該是學術期刊出版方面的專家，其最佳知識結構“既要具有合適的專業知識，又要具有合理的知識結構”，具體地說，綜合性社科學刊主編的最佳知識結構，包含這樣四層含義：1.一定要在一個專業領域內實現“學者化”；2.一定要有豐富的“社會科學學”知識儲存；3.一定要有比較高的“編輯學”理論和實務方面的修養；4.一定要有“領導科學”方面的素質修養。[1]推而廣之，綜合性社科學刊編輯素質、知識結構也大致如此。相應地，綜合性自然科學學刊主編（編輯）應當具有的是“科學學”的修養；而對于專業學術期刊（非綜合性學刊）主編來說，除了“社會科學學”（或者“科學學”）之外，其余三方面的知識結構完全適合于他們。只有有了學刊主編、編輯的最佳知識結構，才能有真正優秀的學刊。
二
毋庸諱言，在我國學術期刊界，普遍存在著一種現象，這就是有的學刊主編不去研究“社會科學學”（或者是“科學學”），或者不懂“編輯學”，就是說在這兩個方面不具備最佳的知識儲備，但是，其主編的學刊照樣獲得“國家期刊獎”、“雙高期刊”、“核心期刊”或者是教育部的“名刊工程”期刊，等等。如何解釋這種現象呢？我們認為，導致這種現象產生的原因，一是這些主編不自覺刪頃應了“社會科學學”（或者“科學學”）和“編輯學”內在規律的要求。但是，唯物主義地講，這種情況是不大可能存在的。我們認為，這種普遍存在的現象，大多是由其所處優越的學術環境、依靠高水平的自然來稿而導致的。二是因為這類學刊編輯部的優秀自然投稿稿件俯拾即是，在這方面，與其他學刊相比，處在一種“不平等”的競爭狀態。誠如著名學者、中國人文社科學報學會理事長、《北京大學學報》（哲學社會科學版）主編龍協濤先生2002年在其主編的學報獲得“雙高”期刊和第二屆“全國雙十佳社科學報”第一名這兩項大獎后，接受采訪之際所坦言的：“北大學報能有今天的成績，首先因為她背后有北大，有北大深厚的學術資源，有北大校領導和北大學者們的全力支持，還有編輯部同仁的齊心協力。”[2]這是實事求是的。回顧歷次評比，經常是這樣的狀況：“國家期刊獎”等獎勵獲得者大多是國家級科學研究機構或者是國家的主要高等學校主辦的學刊（在此，我們絕對沒有否認在這些編輯部里，在編輯學、社會科學學或者科學學等方面的研究上，不乏高水平者）。[3]而稍低一級的獎勵，往往是那些由一般綜合性大學和各省級社會科學院（科學院）等主辦的學刊，依此類推，幾乎“概莫能外”。
還有一種現象，更能說明這一點：就是同一所大學主辦的文、理兩種學報，它們的獲獎情況一般取決于該校文、理比重和力量的對比，以理為主的學校，它的自然科學版學報獲獎情況就遠超過其社會科學版，相反，以文為主的學校的社會科學版學報獲獎情況就遠超過其自然科學版。就是說編輯部人員的力量高低不能決定和左右其學校文理比重，不能決定其學報的優劣。加之我國大學學報國家給的定性是“以反映本校教學、科研成果為主的學術期刊”，它不適宜過多發表校外成果，這就決定了學校層次決定學刊層次、專業層次決定相關學刊層次局面的存在。加之，人們往往習慣地把得意之作投到更高級的科研（教學）單位主辦的學刊上去，使這些學刊形成了良性循環的局面。所以，目前的“優秀學刊”和非“優秀學刊”往往并非是由辦刊人主觀因素造成的。我國學刊的評比，其實是在評所登載的論文水平，是在評比主辦單位的學術水平，這與評刊的初衷是大相徑庭的。我國的新聞出版職能部門的主要職能是管理我國新聞出版的法制化和規范化執行情況的，而我國的期刊評比又主要由它們來執行，如果不是主要去考察各學刊的編輯水平，而主要去考察他們的學術水平，難免導致本末倒置。應該說，高等學校的學術水平是由教育部等政府教育主管部門去評比的，科學文化水平是由科技部或各省、市、自治區政府代表國家去評比的。所以客觀地講，這些學刊獲得的種種榮譽，更主要的是基于其依附單位的高水平，依靠其所載內容（論文）的高水平，而并非靠編輯部成員自身的主觀能動性（即高水平）取得的。它們依附的單位是科學研究方面的“國家隊”，其學刊理所當然的就是學刊界的“國家隊”。對此，南翔曾經一針見血地指出：“學術刊物分三六九等，并非見諸言之鑿鑿的紅頭文件，而是一種依門楣而定的習慣，門當‘等’對的，主要不是質量，而是出身。”[3]我們認為，這個“依”就是依靠，這個“門楣”就是那些代表國家水平的學術單位，這里的“質量”應該指由編輯們的主觀能動性所創造出來那種品位，而這里的種種榮譽往往是靠其主辦單位的高水平，而非辦刊人的主觀努力和高水平得來的。如何通過國家對學刊的評比來真正調動編輯者們的積極性就成了問題的焦點。難怪經常聽到有人抱怨：“大刊好編，小刊難辦”、“巧婦難為無米之炊”，就是這種情況的一種客觀反照。
[page_break]三
我們提出這一重要問題，還基于以下三個事實：第一，在2004年8月召開的“首屆科技出版發展論壇”上，我國科技專家發出這樣深深的疑問和感嘆：“中國為何沒有《科學》？我國科技期刊處于內外夾擊”。到目前為止，我國在自然科學方面還沒有像美國《科學》，在社會科學方面，還沒有像英國1843年問世的《經濟學家》(TheEconomist)那樣國際著名的學刊，就是明證。然而，與此同時形成鮮明對照的是，一些國際性科技期刊近年來紛紛進軍中國，美國的《科學》以及英國的《自然》等大牌學術期刊都加大了在中國的約稿力度。在我國并非沒有優秀學者和一流的學術稿件，而是沒有世界一流的學刊。
第二，這個事實更進一步說明了這個問題。美國科學情報所(ISI)編制的大型檢索系統“科學引文索引”(SCI)根據編輯水準、國際化程度及在學術界的影響等量化指標，每年都對世界40多個國家和地區的5000余種期刊進行統計和評估。近日統計的1994-2004年國際學術期刊“引用總數”排行榜出爐。結果顯示，以發表生物醫學領域論文為主的學術期刊——美國的《生物化學雜志》(JounalofBiologicalChemistry)以被引用174萬次位居首位，綜合類期刊《美國國家科學院院刊》以133萬次排名第二；大名鼎鼎的英國《自然》雜志與美國《科學》雜志則分別以119萬次和117萬次位居第三、四名；美國物理學會出版的《物理評論快報》與《物理評論》分別以77萬次和60萬次名列第五與第八；第六名由基礎生物醫學領域與臨床醫學領域最負盛名的期刊《細胞》摘得。美國化學學會的《美國化學學會期刊》位居第七名。而與英美等國的期刊相比，中國科技刊物的總體水平還有較大差距。數據顯示，我國期刊的年平均被引頻次約為300次，而同期世界期刊的指標（平均數）為2000多次。
第三，有關統計數字表明我國的高水平論文往往流失海外。僅在自然科學方面，1999年《SCI》收錄的以我國科技人員為第一作者發表的論文19936篇，而其中在國內期刊上發表的論文僅占38%，在國外期刊上發表的論文卻占到62%；我國科技工作者1999年被國際頗具影響的三個檢索系統《科學引文索引(SCI)》、《工程索引(EI)》和《科學技術會議錄索引(ISPT)》收錄國際論文共計46188篇，比上年增長32%。按國際論文排序，我國由上年的第九位升至第八位。所有這些說明，我國不是沒有高水平論文，而是沒有一流學刊。
上述情況能不牽涉到我國學刊編輯主觀能動性、編輯（首先包括主編）的素質和知識結構問題嗎！現在的學刊評比已經形成了一個“怪圈”：代表“國家隊”的學刊因為優秀稿件的優勢，所以，其學術質量自然而然在國內領先，它們的主辦者往往可以高枕無憂，國家的種種期刊獎勵非他們莫屬。然而，我國有世界一流的學者、有世界一流的學術論文，沒有的是世界一流學刊，這難道不是一個怪圈？這個問題與中國體育界“國足”現象實質上是一個問題，只是還沒有引起人們的警覺而已。國足在國內是無疑的第一，但是能滿足于這個“第一”嗎？答案再清楚不過了。其實我國學刊界，早已有有識之士為此呼吁過，原北京大學學報（哲學社會科學版）主編龍協濤教授在2002年就特別強調過：“學術刊物也需要策劃！”[2]我們認為，這個“策劃”當然包括學刊編輯、主編深層次積極性的調動。須知，我國的學刊是在特有體制下形成的特別的運行機制。目前無論主辦學刊的高等學校還是科研院所均是以公有制為主的，由國家及其所屬機構投資，而現在的學刊評比實際上不是去評比它的具體操作者——編輯們的主觀能動性：他們的努力程度、編輯業務水平等，然而這恰恰正是我們應該去認真評比的，也應該是評比的初衷所在，是評比的真正意義之所在。所以，假如我們的學刊評比，不是僅僅去注重所載論文的水平，而是把編輯的主觀因素（主編是其靈魂）作為主要考察對象，真正按照可比性來進行評比的話，目前這些“優秀期刊”不見得就全都“優秀”。同時，如果我國的學刊評比按照科學合理的因素去進行，我國的學刊事業一定會出現更加繁榮的局面。
四
應當科學評比我國的學刊，解決這一問題具有緊迫性。我國的學刊評比應當及時改弦更張，把評比的角度轉變到以下幾個方面來：1.學術期刊編輯部獨自享有資源的利用、開發和優化組合情況，這些資源包括所在地域的古今特色文化。2.編輯部成員在文稿修改中的作用大小情況，是起了積極作用還是起了消極作用，是使文章錦上添花還是有意無意弄巧成拙。3.編輯部培養作者、發現人才的情況。4.學刊編輯部門在出版標準化、學術規范化等方面與國際社會接軌的情況。5.學術期刊編輯部在出版規范、編輯技巧方面的情況。6.作者、讀者對編輯部的滿意度；編輯部及其主編執行國家著作權法等法規的情況。7.學刊封面和版芯的裝幀、設計的準確度，它包括是否合乎封面設計規律、美學意義上的優劣情況等。8.編輯部成員對出版規律和編輯規律的探討和研究狀況，其標志是其發表編輯學成果的質量與數量。9.編輯部整體（尤其是主編）對社會科學學（或者科學學）的把握程度，這同樣看其有無高水平成果發表，等等。這里需要強調的是，我國的編輯人員絕大多數是“半路出家”，即一般都不是編輯學科班出身，因為我國的編輯學高等教育才剛剛起步，現在在崗的學刊編輯主力大部分是在這之前參加工作的。另外，我國傳統上往往忽視“社會科學學”（或“科學學”）方面的教育和培訓，所以，進行編輯學和科學學（社會科學學）方面的研究不叫不務正業，恰恰相反，這正是我國學刊主編和編輯們急需彌補的一課，因為我國學刊界當務之急需要的是學刊編輯行家——編輯家。我國的期刊評比如果能改弦更張，把考察、評比的角度和對象選準，必將大大提高我國學刊的整體水平，必將激勵一大批所謂“小”和“弱”的學刊脫穎而出，真正形成我國學刊“百家爭艷”的局面，這也必將促使我國眾多學刊早日躋身于世界名刊行列，從而大大促進我國科學文化事業的健康、快速發展。
【參考文獻】
[1]尹玉吉，尹玉琴.論社科學術期刊主編的最佳知識結構[J].編輯學刊，2004,(5).
