時間：2022-10-21 00:44:54
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇檢視問題剖析材料，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
組織生活會個人對照檢查材料提示單
個人對照檢查材料要把查擺問題作為主要內容，逐一對照檢查、剖析深層原因、明確整改舉措。中層干部由分管領導審閱簽字，普通黨員對照檢查材料需由支部書記審閱簽字。嚴格按照“五個對照”要求，對材料進行審核把關，主要做到“四看”，即看查擺問題是否深刻，看干部群眾意見是否有回應，看剖析根源是否觸及靈魂，看整改措施是否切實可行。主要做到四個緊密聯系：緊密聯系中央、省委決策部署在衢州落地見效，緊密聯系市委“1433”戰略體系重重落地，緊密聯系本地區、本單位工作職責和重點任務，緊密聯系自身思想、工作、生活情況，把問題講清楚、把根源剖明白、把整改措施講具體，做到見人見事見思想。
以下內容為個人對照檢查材料中的必備項。
五個對照：每名黨員重點做到“五個對照”，即：①對照“十條軍規”“十條宣言”“三個絕不能”，認真梳理工作作風上存在的短板不足；②對照全市建設中國營商環境最優城市動員大會上提出的“拖拉機”“推土機”“壓縮機”“洗衣機”“攪拌機”“復讀機”等“六機”現象，認真查擺自身存在的“不作為、慢作為、亂作為”問題；③對照市委七屆四次全會部署的 15 項攻堅任務，深入檢視在貫徹全會精神、落實攻堅任務方面的“庸、散、慢”問題；④對照公開通報的四起損害營商環境的典型案例，深入反思工作中是否存在?；ㄕ?、打太極、擺烏龍等問題；⑤對照退休“老王”“跑腿書記”卓彥慶等正面典型，深刻反省自身在思想境界、宗旨意識、工作作風上存在的差距。（重點！逐項展開、逐條對應）
一、自我剖析
（一）圍繞9月29日國家安全監察局局長黃玉治講話精神查擺自己的不足。
針對重慶松藻煤礦發生的皮帶著火熏人事故，吸取事故教訓，重點從以下三點進行剖析：一是深刻吸取今年以來煤礦事故慘通教訓，二是清醒認識四季度煤礦安全生產面臨的嚴峻形勢；三是抓好四季度煤礦安全生產工作，堅決防止事故反彈。
做好安全工作需要理論聯系實際，雖然我有時也重視理論知識的學習，能夠及時、認真的學習有關政策，但不夠系統，理論學習上還不主動，自覺性不強，缺乏全面的、系統的鉆研精神。僅僅滿足于有關安排學習，自覺主動地抽時間靜下心來學習比較少，利用工作空閑和業余時間學習也較少，與工作關系密切的才學，與工作關系不大的少學，遇到問題才翻理論、尋政策，碰到需要才找依據、查資料。同時，運用理論指導實踐的意識不強，沒能把理論和實踐緊密地聯系起來，很好地解決工作中出現的新情況、新問題。在以后的工作，我會認真加以克服和改進。
（二）圍繞安全生產責任制落實方面查擺自身不足
近日，又重新學習了個人的安全生產責任制，經過自我檢視，發現自身還有許多不足，在落實安全生產責任制方面，雖然能夠做到，但只求做到，不求做好。沒有堅持科學的態度和求真務實的精神，兢兢業業地做好自己的工作，沒有樹立強烈的時間觀念、效率觀念、質量觀念。沒能做到今天能辦的事不拖到明天，這一周能辦的事不拖到下一周，用最短的時間、最高標準完成任務。
（三）圍繞以往事故案例教訓查找自身不足
今年以來，我公司大大小小發生了許多工傷事故，及涉險事故，5月份SA1103安裝工作面連續發生4起工傷，最近又發生的七片煤倉潰倉及綜采上巷跑車涉險事故，給我們敲響了警鐘。說明我在安全管理上還有很多缺陷，雖在思想和行動上努力做到“在其位、謀其政、負其責”，但擔當精神還需要進一步增強。主動作為不夠，在具體工作中，開展工作的方式過于保守，力度上不夠，思路創新不夠。對于上級安排部署的工作雖然也能保證質量，但是基本上按部就班，沒有新意，不能夠做到創造性的完成工作。
（四）圍繞深入開展“一反兩檢”方面，查擺自身不足
公司今年以來前后開展了“一反兩檢”活動，即大反思，大檢討，大檢查工作。結合自身，感覺自己做的不夠深入，只是流于形式，沒有真正開展反思和檢討工作。認為寫一份材料交差就完事了，沒有將自己反思的問題落實到實際工作中去，發生了磕手碰腳及零打碎敲事故，不能究其根源分析問題發生的原因，只看到表象，深究內涵。例如：發生了跑車事故，應該要想到其他地點是否有類似隱患，應該想到認真開展一次運輸的專項檢查工作。只是就問題解決問題，沒用聯想的方式考慮工作。
二、整改措施及今后努力的方向
（一）提高安全生產意識
據歷年事故分析，90%以上的事故，都是人的不安全行為造成的。安全工作的好壞取決于每一位職工的安全意識和技能水平，提高安全生產意識主要以安全教育、安全培訓及警示教育為主，安全教育培訓工作重點應做到“以人為本”。堅持結合實際，精心計劃，具體從職工的安全意識、職責范圍和安全技術操作上下功夫。深入一線班組進行安全生產教育，讓培訓走出教室，深入基層，把知識與技能帶到職工身邊，提高了職工的安全防范意識，讓他們在生產過程中對各種可能造成人身傷害的外在環境條件、不安全行為處于一種高度戒備和警覺的心理狀態，從而防止事故的發生。
（二）確保近期、四季度、全年安全生產目標的實現
1、抓好安檢員現場管理能力；及時了解安檢員思想動態；發揮安檢員現場主觀能動性，做好安監隊伍日常培訓工作，提高安監隊伍職業素質。
2、掘進工作面頂板管理為主，據統計百分之八十的頂板事故發生在掘進工作面，而且頂板事故是發生事故頻率最高，并且我礦頂板為復合頂板，支護質量抓不好，容易發生頂板事故，以抓好支護質量監控為主，要求現場管理人員，現場監控確保每一根錨桿錨索，支護有效，經常檢查巷道情況，對巷道量變形較大處，積極采取補強支護，做好現場“敲幫問頂”工作，嚴禁出現超割現象。
3、采煤工作面重點抓好兩巷支護，以及留巷頂板監控工作。要檢查好工作面氣體情況，針對瓦斯管理，必須做到兩點，第一杜絕火源，首先認真檢查動焊手續，減少動焊次數，對可以不用動焊的，寧可增加工作量，增加工作時間，也不允許動焊，認真審批動焊手續；第二，做到瓦斯超限立即停止作業，針對工作面瓦斯超限，不管任何地點，一定要停止作業，采區措施處理，直到瓦斯降到允許范圍，才允許作業；第三各種監控探頭必須保證靈敏可靠，定期校驗，顯示數值準確，因探頭懸掛地點為特殊地點，并能實現實時監測，因此這一點尤為重要。
4、抓好運輸管理，一是輔助運輸，采煤、掘進已無極繩絞車運輸為切點，特別是皮帶運輸與絞車運輸在同一條巷道內，以及斜巷運輸，嚴抓“行人不行車，行車不行人”；二是抓好皮帶運輸，人員在皮帶上工作，必須皮帶閉鎖，專人看護，重點在鋼帶機檢修，及綜采下巷人員打鉆，裝藥放炮，及風筒吊掛處理風筒漏風人員。皮帶保護定期檢查，特別是關于人身安全的保護，如拉線急停、堆煤保護、煙霧保護、防護罩保護必須齊全可靠。
5、抓好機電管理，規范機電作業，嚴格執行機電有關規定，檢修停電閉鎖掛牌，堅持停電票、工作票制度，嚴格按照停電范圍、工作內容進行檢修工作，堅持停電、驗電、放電工作，綜采區電工檢修要配戴便攜儀，只有在氣體達到允許范圍，才能開蓋檢修開關。
6、抓好通風管理，對于無計劃停電造成的停風，嚴格按照規定程序操作，掘進工作面堅持停風撤人的原則，采煤工作面，做好停風停產，檢查氣體工作，注意停風時，留巷的氣體情況，按照規定進行排放瓦斯作業。嚴格執行“三對口”管理要求，確保實現瓦斯檢查做到井下瓦斯檢查牌板、瓦斯檢查手冊、瓦斯檢查臺賬形成一致性，瓦斯檢查人員嚴格按給定巡檢路線進行瓦斯檢查，并執行井下現場交接班制度；每天對回風及工作面瓦斯傳感器進行現場檢查，并將檢查數值及日期填寫至現場牌板內。
7、抓好地面安全管理，重點在運輸區，機修廠、洗煤廠，做好起吊作業安全、防止高空墜物、機械運轉安全工作，做好冬季采暖安全工作，嚴禁使用明火取暖。
國際著名咨詢公司科爾尼的統計分析表明，企業并購失敗主要發生在兩個階段，即企業并購交易開始前可研階段和并購完成后整合階段。在第一階段的實務操作中，并購方當下往往會聘請有經驗的中介機構輔助其實施全面的盡職調查、詳盡的財務審計、合理的資產評估、有效的商業談判，進而為并購雙方奠定良好的合作基礎，規避信息不對稱而帶來的各類風險。
需要關注的是，科爾尼公司的統計數據顯示，超七成的并購失敗發生在第二階段，即后續整合時期。并購行為的完成僅僅是并購雙方真正合作的開始。后續并購方如何有效地對并入企業實施戰略整合和管理控制，優化風控措施，發揮協同效應，提升經營成果，最終實現集團整體發展經營戰略，是并購方亟待考慮的課題。
一、問題現狀
由于當下資本市場中的并購重組行為不僅局限于并購方在原有的產業領域內的橫向或縱向并購，甚至還存在生產和經營彼此沒有關聯的產品或服務的混合并購行為，因此并購雙方在原先行業環境、企業文化、管理思維、經營模式、人員素質等方面存在的諸多不同因素，都會引發并購完成后各類問題和風險的出現。
筆者認為，在并購方完成控股合并后，下列問題是在后續管理中較為普遍存在的：
（一）缺乏文化導入，管理無法協同
并購方在完成收購后未能重視將自身企業文化的導入。由于缺乏持續的集團企業文化融合、子公司亞文化改造和思想教育培訓，導致了母子公司在經營決策和管理思維上的激烈碰撞。
（二）缺乏戰略整合，經營各自為政
并購方未及時將子公司的發展規劃和經營定位納入集團整體的戰略發展體系。母子公司間各自為政，沒能做到相互資源和渠道的互惠共享，導致經營、管理、財務等協同效應無法得以發揮。
（三）缺乏制度推進，潛在管控風險
并購方未將生產、經營、財務、人事、信息等一系列的內部管控制度在子公司范圍內推進執行，使得并購方僅僅成為了股權投資者，而不能有效地實施對子公司的垂直管理和控制。
二、解決思路
對于上述普遍存在的子公司管控問題，筆者認為并購方要有效地整合子公司的經營管理，不僅需要從宏觀“道”的層面來實施導入文化、整合戰略、推進制度等綜合措施，并且還需要在微觀“術”的角度，通過預算控制、過程監督、內審檢查、業績考核等具體手段達到對子公司的全面管控。
（一）宏觀“道”的層面
一般而言，對子公司的控制活動可分為“預防性控制”和“發現性控制”。筆者從自身經歷的實體案例運作效果來看，從文化導入、戰略整合、制度推進等控制環境層面引發的預防性控制活動顯得更卓有成效。
1.企業文化的融合。聯想集團董事長柳傳志在經歷了IBM個人電腦事業部收購業務后，曾由衷感嘆：“文化磨合決定收購的成?。 笨梢姴①復瓿珊?，并購方首先應當注重文化整合。筆者建議宜以并購方現有的企業文化為主體，通過制度設計、培訓講座、會議研討、文體活動等多種渠道和方式促進文化融合，減少文化沖突，，優勢互補，實現企業文化的有效對接。此外也可吸收被并購方文化中優秀的一面進行整合，在強調理念和價值觀共識的基礎上，適當地培育和創造子公司特色亞文化。最終促進公司整體文化的整合與再造，確保企業并購真正成功。
2.整體戰略的趨同。要達到并購所帶來的經營協同、管理協同和財務協同等多重效應，從集團層面對整體戰略協同的頂層設計是基礎。并購完成后并購方應從組織架構、市場環境、客戶渠道、資產配置、資金運營、技術研發、人力資源、供應鏈管理等多個維度對整個集團的有形、無形資源進行重新梳理。明確母子公司間各自的戰略布局、資源配置、經營定位、職責功能，進而達到全面的戰略協同。
3.內控制度的導入。孟子曰：“離婁之明、公輸子之巧，不以規矩，不能成方圓?！币虼嗽诓①復瓿珊?，并購方需要以自身內部管理制度為藍本，同時結合子公司的行業特點及經營狀況，制定涉及人、財、物、供、產、銷等各個維度的規章制度。因為制度導入不僅是文化融合的手段之一，也是保障管控落地的實質性工具。所以只有制度的全面導入和嚴格執行，才能最終達到 “施以規矩，以成方圓，制度先行、有效管控”的局面。
（二）微觀“術”的層面
如何實現對子公司管控手段的落地？筆者認為，首先以管控內容為橫向模塊，即從權限、人事、考核、信息四個板塊展開；其次以時間為縱向軸，以年初的預算下達、年中的過程監控、年末的績效考評來階段性地控制子公司的經營和管理。
近幾年來，筆者從事區域教科研課題管理實踐，結合區域教師課題研究的現狀，就中小幼教師課題研究如何從實然狀態走向應然狀態，談一點思考與看法。
一、教師課題研究的現狀及問題檢視
從區域各級各類“十一五”課題結題情況看，我們發現，中小幼教師承擔的課題，取得重大研究成果的課題極少，許多課題研究成果因價值不大而缺乏推廣意義；也有一些課題因缺乏研究成果而結不了題，課題研究最終不了了之。在2012-2013學年本區域開展的課題調研工作中，我們發現，中小幼教師在課題研究中不同程度地存在著以下問題：
一是課題選擇不當。教師在課題選題時考慮不夠慎重和周密。選題不切自身實際，課題研究范圍太大或太窄，研究力量不足，研究難度較大；或研究起點太低，重復別人走過的路，難以取得真正的研究成果；或把教育教學工作內容或經驗當作研究內容，缺乏研究的價值。選題不當實屬課題研究的“胎里毛病”，直接影響到課題研究的質量，甚至課題的生命。
二是實施過程缺失。一些課題承擔者由于缺乏科研意識，在課題立項后因忙于日常教育教學工作而淡忘課題研究，或沒有按照研究設計方案所規定的內容、時間、方法和程序展開研究；沒有（或不會）正確使用相應的研究方法開展好各種研究活動，沒有對研究對象采用相應的行為措施，也沒有觀察、測定、記錄研究對象的反應，缺少有價值的課題研究的過程性資料。這樣的課題即使能通過結題，其課題研究也屬于假研究。
三是缺少專業引領。許多課題研究的承擔者喜歡孤軍奮戰，很少做文獻研究，不重視理論學習，缺乏與教研、科研部門的專家溝通，在開題論證、研究實施、整理結果等研究環節，沒有取得專家指導；只埋頭實踐，不善于反思，缺乏應有的專題研討與學習交流；或閉門造車，不會總結經驗與診斷分析，最終陷入迷茫，致使課題做不下去。
四是研究成果單一。目前，課題研究成果單一化、功利化傾向依然存在，教師課題研究往往會陷入從文本到文本，脫離自身實踐的泥淖。不少課題結題時只呈現文本形式的研究論文、研究報告，缺乏相關實踐形態研究成果的支撐與佐證。一些課題研究成果（結論），并非建立在對研究所收集的事實材料的客觀分析、比較、綜合、歸納的基礎上，也沒有經過嚴謹、科學的合乎邏輯的論證，而是憑自己的主觀臆斷，夸夸其談，或參考他人研究成果，引申擴大，拼湊完成課題研究報告或研究論文。這樣的課題即使結了題，也沒有什么真正的價值可言。
毋庸諱言，目前教師從事課題研究的確還存在著一些誤區，如片面強調課題研究的學術性與理論性，以及把課題研究作為職稱評定與業務晉升的階梯，當作學校的“門面”與“招牌”等“功利”思想，導致課題研究目的不明，目標定位不當。應該說，課題研究讓許多普通教師遭遇了困難與尷尬。
二、“三真”：提升課題研究品質的應然追求
有效解決教師從事課題研究存在的問題和遇到的困難，必須將“改進實踐”作為課題研究的價值取向，引導教師研究“真”問題，開展“真”研究，爭取“真”成果，在解決教育教學問題的過程中改進教師教育教學行為，促進師生成長。
（一）要研究的是“真”問題
課題即問題。教師從事課題研究必須研究具有研究價值的客觀存在的教育教學實踐中的“真”問題。在課題研究正式實施之前，研究者必須認真重視開題論證活動，修正課題研究方案，做好課題研究啟動準備工作。
1.選擇有價值的研究課題。教師從事課題研究的價值，在于促進教育教學實踐的改進，促進師生發展。因此，教師必須善于從教育教學改革發展的需要出發，從教育教學實踐本身亟待解決的問題里，在教育教學的實然與應然的差距或背離中，從教育教學理論文獻中發現的空白與矛盾點，從教育教學內部及其與外部（家長、社會、行政等）的矛盾處，精心選擇客觀存在的、具有普通意義和研究價值的“真”問題，結合自身實踐經驗與研究水平，找準一個突破口或切入點，確立一項適合自己的好課題。
2.切實加強文獻研究。課題研究需要一定的理論指導，需要占有廣泛而大量的文獻資料和相關信息。因此，研究者必須進行對所研究的“問題”進行充分的文獻研究。在課題立項前后，研究者必須加深對課題的認識與理解，了解該課題在國內外的研究現狀，該課題或類似項目的研究已取得的成果和存在的問題，以及該課題所屬的理論體系等等，以幫助研究者正確認識“自己研究的是不是‘真’問題”，以避免研究起點過低，進行重復無效勞動，明確研究的主攻方向，在研究過程中少走彎路。
3.虛心接受專家論證。有專家參與的課題開題論證十分重要，能幫助課題承擔者認清自己研究的問題到底有多“真”。開題論證重點著眼于三個方面：一是論證研究目標，確認課題研究范圍的廣度與研究者研究水平的程度，使研究者能知彼知己；二是論證研究內容，關注研究內容是否緊扣研究目標，研究內容是否整體完備，表述清楚，各子課題是否相對獨立、難易均衡。三是論證實施步驟，使課題組成員統一思想，全面了解、認識課題，明確各自任務和具體做法。接受專家論證指導，能使課題組成員學會與專家溝通、對話，提升課題研究層次與境界。
（二）要展開的是“真”研究
要研究真問題，解決真問題，必須進行真研究、真實踐。教師開展真研究，應該制定科學合理的課題研究方案，使課題研究立足教育教學現場，遵循課題研究的程序與方法。筆者以為以下三個方面對提升課題研究品質至關重要。
1.精心設計研究方案。有了精心設計的課題研究方案，才能有“真”研究的展開，才有取得“真”成果的可能。課題組必須認真吸收相關專家論證意見，修改完善課題研究方案，如課題名稱表述、研究目標定位、研究內容分解、研究方法選擇、研究任務落實與實施步驟調整等等。如果發現所研究的問題失了“真”，有必要向上級課題管理部門提出書面申請，更改課題名稱。一個科學合理的課題研究方案，能使后續研究有目的、有步驟地展開，有效降低研究方向與方法上的失誤。
2.立足教育教學現場。教師從事課題研究必須堅持“從實踐中來，到實踐中去”，才能發揮其“改進實踐”的價值。課題研究要立足教育教學現場，必須重視對實踐現狀的調查研究，正確運用問卷調查、訪問觀察等方法，了解問題（事實情況或現狀），分析事實，認真研究，得出結論，證實這種問題，以尋找解決辦法，或改進工作，或形成進一步（或新的）研究的方案。事實證明，有了調查研究，才能將現實存在的教育教學實踐中的真問題及其表現形式作為研究課題。也正因為調查研究具有這樣的功能，在大多數教育課題研究的中期、后期都應該進行調查研究，以了解研究狀況，驗證研究假設與實踐成果。
3.正確使用研究方法。許多缺乏研究實施過程的假研究，其癥結就是因為課題研究方案中所呈現的“研究方法”變成了只是“寫給別人看”的“擺設”。因此，要進行“真”研究，必須科學使用研究方法，尤其是各項子課題研究的實施，要按照特定的研究方法展開研究活動。如教育課題研究中應用較多的行動研究，應按照“計劃―行動―考察―反思”的程序進行螺旋上升式的研究，體現研究的動態性、聯合性、參與性、反思性，來解決那些所要解決的“真”問題，在研究中不斷探索、改進工作?？梢哉f，符合課題研究需要的研究方法的正確選擇與使用，是課題研究成敗的關鍵。
（三）要爭取的是“真”成果
成長即成果。教師從事課題研究在于解決教育教學實踐中的問題，改進教育教學行為，提升教育教學質量，促進學生、教師和學校協同發展。因此，教師在課題研究中要力爭取得有價值的“真”成果，需要關注研究對象的具體變化，關注課題研究實踐形態成果的生成。
1.正確定位課題研究成果。研究者在設計研究方案時，就根據研究對象與內容科學合理地設定本課題研究的預期成果及其表現形式。這不僅有利于課題研究成果的形成，也有利于課題管理者據此檢查驗收課題和鑒定成果。中小幼教師課題研究成果除了文本形式的研究報告、研究論文或專著，以及調查報告、實驗報告、經驗總結、教育評論外，更應關注實踐性成果的生成，如教學課例（教學設計、教學實錄、教學案例、教學反思等）、教育敘事、研究日志、自編教材、課件、相關網站（平臺）或資源庫等，還可以將體現研究對象具體變化的師生作品及其他個性化資料作為課題研究成果的佐證材料。應該說，課題研究真正解決了那個“真”問題，真正改進了教育教學實踐，促進了師生成長，就是最有價值的“真”成果。
2.重視課題研究資料的積累。課題研究資料是課題研究過程中提出論點或觀點，分析研究狀況，解釋研究結果，得出研究結論，甚至評定研究成果的重要依據。教師個人課題研究過程性資料，主要是積累應用各種研究方法進行研究時所形成的資料。而學校課題研究則需要課題組有關人員根據研究特定需要，使用包括錄音、錄像、計算機等手段，通過測量、調查、觀察、訪談及文獻查閱等途徑，采集、記錄與研究對象、研究內容、研究過程相關的各種數據資料與非數據資料，按相關研究程序與檔案要求，進行存儲、篩選、分類、整理。這對課題研究成果與結論的形成至關重要。
3.學會總結提煉研究成果。課題研究成果的總結提煉，是課題研究中的重要環節，也是許多教師從事課題研究時遇到的一大難題?？偨Y提煉研究成果，要全面具體、客觀真實，用定量分析與定性分析結合的方法，對所積累的研究資料，進行仔細分解與深入剖析，經過比較、綜合、歸納，揭示所研究的事物的內在必然聯系，得出可靠的具有普遍意義的結論。研究成果的分析闡釋，必須客觀準確，不憑自己的主觀臆斷，不參考他人研究成果，要做到資料翔實，條理清晰，表達簡明，合乎邏輯。教師對課題研究成果的提煉，不為報刊雜志發表宣傳，或通過課題管理部門成果鑒定獲得一紙結題證書，而應該關注研究成果的推廣應用，去探索、考察對曾經研究的問題所下的結論，能否在同類問題，或更大范圍內適用，進而發現新問題，確立新課題，展開循環上升的研究。
【關鍵詞】 基本生活活動能力； 評估； 神經內科； 根因分析法
Application of Root Cause Analysis in Assessing the BADL of Patients in Neurology Department/WU Jiong-song，ZHONG Xiao-yan，SHI Huan-hua，et al.//Medical Innovation of China，2016，13（04）：096-099
【Abstract】 Objective：To explore the application of root cause analysis（RCA） in assessing basic activities of daily living（BADL）of patients in neurology department.Method：RCA was used to determine the proximal cause and root cause of the defects in assessing BADL of patients in neurology department.Improvement measures were developed and implemented，the effects of the application of RCA were evaluated.Result：The incidence rate of defects in assessing BADL of patients in neurology department after the application of RCA was lower than that before the application of RCA，the difference was statistically significant（P
【Key words】 Basic activities of daily living； Assessment； Neurology department； Root cause analysis
First-author’s address：Liaobu Hospital of Dongguan City，Dongguan 523400，China
doi：10.3969/j.issn.1674-4985.2016.04.028
根因分析法（Root Cause Analysis，RCA）是一種回溯性失誤分析方法，該方法核心理念為分析整個系統及過程而非個人執行上的過錯與責任，通過剖析系統及流程中造成失誤的問題根源，從多角度、多層次提出針對性預防措施，以減少或避免類似事件再發生[1-3]?；旧罨顒幽芰Γ╞asic activities of daily living，BADL）是指維持最基本的生存及生活需要所必須具備的活動能力。常用Barthel指數評定量表對住院患者BADL進行評估，根據Barthel指數總分，確定自理能力等級[4]。醫護人員根據患者病情和/或自理能力等級來確定護理級別，并合理地安排適時的護理，使護理工作更趨科學、合理、完善[5]。本科自2014年8月以來，應用RCA對神經內科患者BADL評估缺陷進行回顧性分析，找出根本原因，制定整改措施，收到良好效果，現報告如下。
1 資料與方法
1.1 一般資料 收集2014年2-7月（整改前）于本科住院的神經內科患者運行及出院病歷共182份，2014年9月-2015年2月（整改后）運行及出院病歷共196份。其中周圍神經疾病32例，脊髓疾病4例，腦血管疾病214例，運動障礙疾病16例，發作性疾病43例，肌肉疾病69例。重點檢查護理文書中的首次護理記錄單及通用格式中患者BADL的評估結果。
1.2 方法
1.2.1 組建RCA小組 2014年8月成立RCA小組，小組成員由護士長2名及科室護理骨干6名共8人組成，其中副主任護師1名，主管護師2名，護師2名，護士3名。神經內科護士長任組長，1名資深護士長擔任督導員，均接受RCA知識培訓。因組員經常輪值夜班，上班時工作量大，較難集中召開會議，本次RCA活動部分通過微信群網絡會議的形式進行，在規定時間上線，就某一方面問題進行討論和決策，指定一名組員進行會議記錄，同樣達到會議預期效果。組員負責收集護理文書中的患者BADL評估存在的問題，并分析其產生原因，制定對策并實施。
1.2.2 找出近端原因 采用訪談法對各層級護理人員的患者BADL評估方法、評估過程、評估標準、記錄方法等進行深入了解，針對護理文書中患者BADL評估存在的缺陷，小組成員采用“頭腦風暴法”進行全面分析，用“魚骨圖”工具從護士、護理管理、制度流程、材料設備等因素找出近端原因，見圖1。
1.2.3 確認根本原因 根據對近端原因的分析，進一步探索及挖掘導致患者BADL評估缺陷的根本原因。根本原因的判別遵循以下3條原則：（1）當這個原因不存在時，問題還會發生嗎？（2）如果這個原因被排除，問題還會因為相同的因素而再次發生嗎？（3）原因糾正或排除以后，還會導致類似問題發生嗎？如果答案為“是”，為直接原因；如果答案為“否”，則為根本原因[6]。依照確認根本原因的方法，最終確認的根本原因為：評估指引、標準等制度不健全，教育培訓不到位，護理人力資源不足，護理質量管理執行力不強。
1.2.4 制定并實施整改措施
1.2.4.1 評估指引、標準等制度不健全對策 （1）建立患者BADL評估制度。根據神經內科患者的特點，制度中明確評估的目的、時機、方法、工具。（2）制作患者Barthel指數評定量表。量表包括10項評估項目、評分標準、每項分值、評估結果分值、自理能力等級及等級劃分標準，便于護士清晰了解患者每個評估項目的情況，及時跟進患者BADL變化及明確需要提供幫助的項目，給予專業的護理。（3）細化Barthel指數評定量表評分標準。對每項目對應的每等級分值詳細說明，減少護士對評估標準理解的偏差造成評估的主觀性差異。（4）制定患者BADL評估質量檢查標準。將各班次在護理文書中應完成的內容進行匯總，制成表格，方便護士對照檢查及質控，以免遺漏。
1.2.4.2 教育培訓不到位對策 （1）加強思想教育，改變護士理念?？朔o士“重治療，輕基礎護理”思想；結合案例強調患者BADL評估的重要性，使護士認識到評估結果蘊含著提供的護理劑量，適時的生活護理是幫助和保護病人，以提升護士重視程度。（2）加大普法力度。結合病歷講解護理文書中易出現的法律問題及護理文書肩負的法律責任，教導護士知法、懂法、守法，用法律約束自己的行為，加強法律觀念和自我保護意識。（3）完善教育培訓系統。組長為專職培訓師，負責對護士進行指導和培訓，對新制定的制度、標準及指引進行全員培訓；將患者BADL評估作為新入科和輪轉護士入科培訓內容；對護士分N0-N3級管理并分層級培訓；結合案例通過講課、護理查房、交接班提問，病歷點評、質控反饋會等多種方式加強培訓，每月進行專項考核及檢查，并相互分享經驗以提升護士的評估水平。
1.2.4.3 護理人力資源不足對策 （1）轉變服務模式。在目前人力資源緊張的狀態下，通過改變排班模式、管床責任制、小組責任制、床邊工作制、護士分層級管理、設立護理組長等方法合理使用人力資源，發揮護士最大主觀能動性。（2）高年資護士輔導低年資護士。高年資護士隨時解答、指導、審核護士在評估及護理文書書寫方面的具體問題，及時反饋存在問題并整改。（3）建立醫院后勤支持系統。聘請護工承擔護士的非護理性工作，減少護士從事非護理工作時間。
1.2.4.4 護理質量管理執行力不強對策 （1）建立“護士長-護理組長-責任護士”的三級護理質控體系，重視環節質量和終末質量控制，使護理質量管理不再以護士長為主，而是全員積極參與實施和改進[7]。（2）發揮護理組長作用。責任護士的評估后必須由護理組長24 h內審核把關，發現問題及時修正。（3）與績效掛鉤。將評估質量納入科室績效考核內容，每月根據質量檢查標準進行考核或相互評價，使護士在思想上高度重視，充分發揮護士崗位責任制作用。
1.3 評價指標 觀察整改前后神經內科患者BADL評估的缺陷發生情況。
1.4 統計學處理 將所得數據運用SPSS 17.0進行統計學分析。計數資料以率（%）表示，比較采用 字2檢驗。
2 結果
整改措施實施后評估缺陷發生率低于實施前，比較差異有統計學意義（ 字2=32.33，P
表1 整改前后患者BADL評估缺陷發生情況比較
時間 首次護理記錄單缺陷（例次） 通用格式缺陷（例次） 缺陷總例次（例次） 缺陷發生率（%）
整改前（n=182） 26 42 68 37.36
整改后（n=196） 8 16 24 12.24
3 討論
3.1 建立護士在職教育培訓體系是減少神經內科患者BADL評估缺陷的根本 《中國護理事業發展規劃綱要（2011-2015年）》指出：建立和完善護士隊伍準入、執業管理、培訓、考核、晉升和職業發展的基本制度框架，為穩定和發展護士隊伍提供保障[8]。根據神經內科?？铺攸c及護理人員特點落實分層培訓管理，健全護士在職培訓管理架構，制定各層級崗位職責、護理查房及培訓考核制度。通過建立規范化培訓制度對畢業后3年內以及新入科的護士進行入科時患者生活自理能力的理論、評估指引、制度的培訓，培訓后采用理論考核、醫護查房討論、護理文書記錄等多種方法檢視培訓效果，并針對存在的突出問題組織護理查房和業務學習強調及指出，并將患者BADL評估內容列入年度培訓計劃。通過專業護士核心能力培訓制度對高級責任護士進行?？谱o理培訓，提升專業技能和知識水平，培養臨床思維能力，對保證護理人才隊伍的建設和可持續發展至關重要。同時在臨床培訓管理中，PDCA、RCA、QC等質量管理工具的應用，有效提高了數據收集和分析的科學性，促進培訓質量的持續提高[9]。
3.2 提升護士評估水平是減少神經內科患者BADL評估缺陷的核心 護士評估水平決定評估準確性，需要高度專業化的知識和經驗。正確理解BADL的概念和內涵，將評估滲透到護理的日常行為中，通過實踐及案例積累不斷提升評估水平，才能確保評估結果的準確性。（1）評估時注意結合患者的實際能力。整體評估有無影響自理能力的病理因素，包括意識水平、認知、肌力、軀體型態及參與積極性等，如患者進食的自理能力條件包括：意識清醒，按指令去拿取食物，至少一上肢肌力達4級及以上才能將食物送至口中，吞咽功能正常才可將食物安全送至胃內等。（2）評估時充分考慮醫源性限制，評估活動時的風險和安全，如腦出血急性期患者上下樓梯活動后潛在加重病情或引起再次腦出血風險，并非四肢肌力好能完成該項目即認為具備上下樓梯能力。（3）評估時注意觀察活動后的生命體征，有無心悸、氣促、疼痛等。如患者平地行走或上下樓梯活動后出現心悸、氣促不適則不適宜完成該項目活動。（4）熟悉評估標準，在實際或接近于實際環境中評估，需結合患者的活動，在自然狀態下評估，起居時評估床上活動、穿衣、如廁等能力，在進餐時評估進食能力；在活動時評估行走、輪椅活動能力，根據患者的耐受情況，一次或分時段進行評估[10]。（5）掌握評估時機。入院時評估，了解有無BADL障礙，為制定治療和護理計劃提供依據；病情或能力變化時及時跟進評估，如需判斷對藥物、治療及護理的反應時，創傷性檢查及鎮靜/麻醉前后評估以評價治療效果時，是否需要修改治療方案及預測疾病預后時；另外，因腦卒中患者癥狀在數小時到3 d內達高峰，結合患者的發病時間和病情3 d內再次評估；患者出院時評估，根據評估結果落實出院健康指導及延續護理。（6）正確判斷評估結果。根據病情和評估結果，安排患者診療計劃以及調整護理級別，合理地實施適時的護理劑量，提升患者的日常生活活動能力及滿意度，確保護理安全。
3.3 合理安排護理人力資源是減少神經內科患者BADL評估缺陷的手段 結合神經內科?？铺攸c、床護比、護理工作量和護士能力實行科學合理排班和值班制度，以能級對應、均衡連續、責任對等為原則，提高各班人力和技術力量的均衡性[11-12]。落實管床責任制，使責任護士全面掌握患者的病情，及時跟進患者BADL的評估；床邊工作制及床邊記錄制使護士在病房或患者身邊工作，有效縮短病房及護士站來回的時間，保證責任護士有更多的時間對患者的BADL進行深入、細致的評估。實行護士分層級管理，每班均設責任組長，使低年資護士在患者BADL評估過程中遇到疑難問題可請教責任組長或提出探討，確保得到及時指導及幫助，充分發揮護理組長的傳、幫、帶作用及保證相對薄弱的夜班時段的人力資源配置。
3.4 完善護理質量管理體系是減少神經內科患者BADL評估缺陷的保障 完善各項規章制度，落實各項檢查，嚴把質量關，不斷完善規范各項規章制度，建立健全護理質控網絡體系[13]。建立“前瞻為本，質控前移”的“護士長-護理組長-責任護士”三級護理質量管理體系，對患者BADL評估落實“責任護士班內自控，護理組長24 h內組控，護士長48 h內及終末病歷總控”的質控模式，發現問題及時修正，對突出的問題遵循PDCA循環，及“5W+1H”原則進行護理持續質量改進[14-15]。制定評估制度、指引，將評估質量檢查標準化，利于護士掌握及按標準執行，有效減少評估缺陷。建立科學的績效考核機制，根據護理層級、技術難度、風險程度、工作強度、工作量，完善科內護士績效分配制度，形成激勵性的分配機制，體現多勞多酬、優績優酬。將患者BADL評估完成質量及質控成效納入科室績效考核內容，采用績效考核的方法進行互相監督，同時表現積極良好的護理人員給予獎勵，提高護理工作的積極性[16]。完善后勤支持系統，聘用經過培訓的護工負責接送患者檢查，負責標本運送、物資領取及在護士指導和監督下為患者提供簡單的生活護理，有效緩解護理人力不足的壓力，增加護士直接護理病人的時間，確保患者BADL評估的及時、全面、準確和護理安全。
綜上所述，在住院神經內科患者BADL評估管理中應用RCA分析法，能準確、科學、有效地找出患者BADL評估缺陷的根本原因，針對根本原因采取正確的整改措施，有效地減少患者BADL評估缺陷，本研究中患者BADL評估缺陷率由37.36%降低至12.24%。正確的評估結果能有效提高護理質量和合理分配護理資源，為深入開展優質護理服務工作提供保障。因此，RCA是減少神經內科患者BADL評估缺陷的有效方法。
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關鍵詞：質性研究 開放教育 輟學
一、質性研究方法及應用意義
質性研究是一種注重人與人之間的意義理解、交互影響、生活經歷和現場情景，以研究者本身作為工具，通過在自然狀態下進行的觀察和訪問，用描述性的語言或相關的輔助手段記錄、收集資料，用歸納方法對資料進行整理，以獲得當事者對事物或現象的整體理解和看法，并對事件或現象的過程作出解釋的研究態度和方式。
目前，國內針對遠程學習者輟學行為的研究比較缺乏，雖然已有的幾項研究提出了一些有價值發現，但研究整體上缺少理論模型，也缺少計量經濟學的分析方法。此外，相關研究基本停留在教育統計的層面，結論還有待深化，特別是在區別各種輟學因素的重要程度方面不夠深入，進而無法有的放矢地指導實際工作，降低輟學率。鑒于此，除了使用量化研究的方法，我們還可以結合使用質性研究方法來完善研究過程，使結論更加客觀、科學，有實際價值。
質性研究方法采用定性研究方法，即以微觀（個體）訪談的方法深入剖析開放教育學習者與輟學者，尋求對輟學的整體性、解釋性的理解。研究采用目的性抽樣，即根據研究目的選擇有可能為研究提供最大信息量的樣本。質性研究方法旨在發現而非驗證，并運用“深度的描述”來傳達受訪者錯綜復雜的世界，此方法可以彌補傳統量化方法的“廣而不深”的缺陷。
二、質性研究方法在開放教育英語專業輟學研究中的應用
1．訪談各類研究對象，獲取不同視角觀點
研究者通過對教師的個體訪談，能深度了解教師對輟學問題的看法，同時發現不同身份的老師（班主任和課程輔導教師）對學生輟學原因的看法角度也不同，為研究提供了多視角觀察問題的機會。班主任從管理角度接觸學生，發現影響學生輟學的原因主要有四個：一是學生工作壓力大、時間緊，不能經常上課；或是工作地點遠、交通不便，不能按時上課。二是經濟壓力大。經濟危機帶來高失業率，突然失業的學生沒有了學費和生活來源就會產生輟學想法。三是家庭負擔重，要照顧孩子或老人，沒有精力兼顧學業。四是考試時間與工作沖突，請假又會造成經濟損失，不能參加考試對學生的學習積極性是最大的影響。
課程輔導教師從教學方面接觸學生，視角則有所不同，他們認為影響學生輟學的原因一是輟學生英語基礎差，跟不上正常教學進度，考試通過率低，學習信心受挫；二是個別學生學習目的不純僅為“混”文憑，缺少學習興趣，稍遇阻礙就會放棄學業；三是教材更新不及時，內容不新穎，無法吸引住學生，也很難適應社會發展和職業需求；四是學生電腦和網絡學習能力欠缺成為在電大學習的絆腳石。
2.捕捉“本真”信息，進行合理解釋
質性研究通過與研究對象面對面交談，直接獲取最真實的信息，在捕捉到“第一手”經驗材料之后，研究者再以“移情”的方式對研究對象的心理、行為進行“真實”的理解，最后作出合乎理性的解釋。在與班主任的訪談中，當談到有些學生因經濟壓力造成無法繼續學業時，一名受訪者聲音哽咽，眼眶濕潤，情緒激動地說，“有的學生連飯都吃不飽，拿什么交學費啊……”焦急和惋惜之情讓研究者感慨。這種在“自然狀態”下捕捉到的研究對象的心理活動和言行舉止正是質性研究所要求的，即“自然”、“不做作”、“非表演”的一種本真的狀態。訪談最后受訪者提出“希望學校設立獎學金或助學金項目以幫助學生減輕經濟負擔”的建議，與訪談中的表現互為合理性解釋的印證。
3.關注“弱勢群體”，聆聽“非主流”聲音
在對輟學生進行集體和個體訪談時，質性研究方法能使邊緣、弱勢群體（輟學者本人）的聲音有機會呈現，這不僅給研究帶進了的新血液，豐富了研究內涵，還有可能挑戰既有的學術理論，主流觀點，已存在的偏見或刻板印象。比如，當問及他們對學校和老師的評價時，幾位受訪者都說到學校的老師對他們很關心。“老師很關心我，經常打電話問我為什么不來上課，班主任為了讓我安心上課，還提出幫我帶孩子，我很感動?！保▽W生A）“老師很負責，期末時還幫我打電話跟單位領導請假讓我來參加考試?！保▽W生B）“輔導員多次跟我電話溝通，勸我不要放棄學業?！保▽W生C）這一點與我們日常所理解的或感受到的情形有些差異。因為遠程教育屆普遍認為，國內遠程教育機構與教師在學習支持服務方面與國外有很大差距，不僅學習支持服務水平亟待提高，而且因為服務水平有限還可能是導致學生放棄學業的部分原因。但本次訪談中，我們沒有得到想像中的符合以上印象的直接信息。雖然這并不代表遠程教育機構在這方面已經做得很好，但這樣的訪談結果也是可以得到一定解釋的。直屬教學班承擔著遠程教育機構試驗田的功能，在師資配備及軟硬件方面的服務水平相對較高，因此學生對接收到的服務的感受度也較高。
在呈現受訪者經驗和視角的同時，研究者也有機會或被迫檢視、反思他/她自己的立場或先入為主的成見與偏見。訪談中聽到的“聲音”會給研究者意想不到的新啟發。在問及學生本人輟學的原因時，三名受訪者同時談到了考試時間安排不合理?！翱荚嚂r間時間安排太不集中了，應該在周末休息時間集中考完，一天考一科的安排不合適”（學生A）。“考試戰線拖的太長，四五科要考一個星期，給我們造成時間和資源上的極大浪費，考試總得請假耽誤工作，領導不滿意啊！”（學生B）。“我這個班兒就我一個人，我要是總請假的話，沒有人替?！保▽W生C）。從訪談中我們發現，考試時間的安排是學生反映很強烈的一個問題，而這一點卻是研究之前比較忽視的方面。為什么學生如此看重考試時間而不是上課時間呢？其實這也不難理解，因為面授課的缺席可以通過自學過程和網上課堂來彌補，而期末考試由于其時間、場地的局限性造成學生沒有自由選擇權，一旦缺席或延誤了考試就意味著一學期的學習努力都是“徒勞的”，畢竟目前的開放教育框架下，考試還是檢驗學生學習效果的最重要途徑。對于研究者來說，這使我們有機會從測評和考核的角度，重新認識、甚至進一步解構開放教育模式改革。訪談前我們可能只考慮到上課時間的沖突、學生自學能力差或復習不充分等因素，訪談結果促使研究者要對考試因素做進一步的探究。
三、結論與思考
質性研究方法給參與研究的“人”（而不是某些現在的“理論”、“假設”或“測量工具”）以極大的尊重，這種從事研究的態度，使得研究與“人”的日常生活更加接近，使社會科學研究中本來應該具有的人文精神得到了肯定和倡導。但質性研究也有其弊端，由于輟學研究中被研究的樣本是個別的，所以這種質的研究難以或無法重復，其研究結論也不能隨意推廣到一般的情況。輟學研究中學生的輟學因素差異化較大，學生情況的不同以及地區、學校的差異都造成了我們的研究結論很難具有普遍性。
參考文獻：
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【摘要】涂爾干的《宗教生活的叁本形式》以及《原始分類》中，貫徹著一種通過人類學的研究方法達到對其社會學觀點的說明的思路。他通過對澳洲以及其它一些原始部落的社會結構和宗教崇拜形式的人類學分析，得出了宗教是社會團結得以產生的始作俑者，而宗教本身又是社會的安排，所有的知識形式都是社會功能需求的結果的結論。
涂爾干(durkheim, e)是社會學思想史上的三位古典大家之一?！霸谏鐣找娣只尘跋?，如何促進社會的重新整合和團結”是他終其一生的學術活動所關注的核心問題。檢視涂氏對這一問題的所有著述，可以大致將其研究理路分為兩個階段:早期主要是提出問題，形成研究大綱(代表作品為《社會分工論》)和在現代社會背景中尋求對所提出問題和給出的答案的經驗論證(代表著作為《自殺論》);后期主要是探索道德的社會整合功用實現的路徑(如一些教育學著作)，并用歷史學和人類學方法追溯社會整合和團結的道德路徑的歷史起源與合理性(代表作是《宗教生活的基本形式》)。本文將以《宗教生活的基本形式》和((原始分類》為主要范本，對涂爾干后期的人類學研究及其所欲達致的社會學目的作初步解讀。
一、視角選擇的理論動機
《宗教生活的基本形式》是涂爾干的重要代表作之一，阿隆( aron, r)對該著作的評價極高:“這一本書無疑是最重要、最深刻、最具有獨創性的著作。同時，在我看來也是作者的靈感表達得最清楚的一本書?！痹摃饕抢昧舜罅康挠嘘P澳大利亞原始宗教情況的人類學資料來分析和證明作者一生所堅持的學術見解:社會聯接和整合的原因可以從宗教中尋找，宗教是社會團結和科學發韌的溫床，但宗教本身又是一種社會事實。由此可見，涂爾干對人類學的研究的基本旨趣并不在于人類學本身，而是直接指向了其社會學主題。為什么涂爾干選擇這種人類學的研究視角?這里有幾個原因:
第一，這是由涂爾干的學術興趣決定的。他試圖通過這項研究回答兩個方面的問題:一是社會整合的力量(包括道德力和情感力)的歷史起源間題，換句話說，即集體意識從何而來的問題;二是人類知識包括社會分類的起源問題。這兩個問題本身就帶有歷史發生學的內涵，因此，惟當揭示出人類的歷史起源和演變的基本脈絡后，方能做出合理的解答。
這樣，第二—問題的解答就跟涂爾干后期所強調的歷史研究方法勾連起來了。涂爾干早年曾對孔德所推崇的歷史研究方法進行了尖刻的批評，強調應代之以比較方法。這種不成熟的批評在《宗教生活的基本形式》中得到了自我糾正:“對那些最近出現的宗教來說，除非我們去追蹤它們在歷史中逐步形成的歷史，否則我們就很難了解它們。實際上，歷史分析是可能適用于此的唯一的解決辦法。事實上，對于上述研究目的而言，歷史方法也許是最為恰切的研究模式。
第三，更進一步看，涂爾干對歷史方法的選擇，對人類學視角的青睞，又可追溯到他思想中所貫徹的實證主義、進化論、功能主義和結構主義等理念。實證主義的涂爾干的基本社會學研究方法和所要達致的目的都來源于17世紀啟蒙理性以來的自然科學傳統;結構主義的涂爾干則相信社會事物蕪雜的表面后存在著一個決定其本質的、像自然“規律”一樣客觀、固定的“實在”:“在所有信仰體系和膜拜體系的基礎中，必然存在著某些基本的表現或概念，以及儀式態度，盡管它們形式多樣，卻不論何時何地，都具有著同樣的客觀指涉以及同樣的功能。而要簡便精確地實現這一目的，必須回到最簡單的存在中去，因為“在低級社會中，任何事物都是共同的?；顒邮嵌ㄐ偷?每個人都在同樣的環境中進行著同樣的活動，而這種行為的一致性也不過是思想一致性的體現。每個心靈都被卷進了同樣的旋渦，幾乎所有的個體類型都是按照種族類型的模式得以確立的。但問題在于，這種對原始宗教的研究如何能達到涂爾干對“最想了解的”“今天的人”的目的?在進化論的涂爾干看來，這根本不是一個問題，因為，雖然原始宗教同現代宗教在形式上的各種差異非常顯著，但這只是社會不斷進化，不斷從簡單走向復雜，從低級走向高級的一個表現而已，而在深層結構上、在本質上，原始社會同現代社會仍然是一致的，亦即“有著同樣的客觀指涉以及同樣的功能”。正是這種一致性為對原始宗教的研究成果通向現代工業社會架起了交通的橋梁。
二、問題研究的基本邏輯
眾所周知，涂爾干是一位社會學主義者，在社會與個體之間、集體主義與個體主義之間，他始終強調社會、集體主義的絕對優先性，而涂氏的所有研究也都以證明這種主張為宗旨。為證明自己的這種說法的合理性，他就必須在《宗教生活的基本形式》中力排任何非社會性因素，首先論證宗教的社會特征以及其社會功能賴以產生的結構性條件。
(一)宗教的本質
在《宗教生活的基本形式》中，作者首先對有關宗教的一些基本的理論問題做了較為明確的回答。他建構了自己的宗教概念，認為宗教必然將整個宇宙分為對立的兩類，即凡俗世界與神圣世界;宗教有幾個構成性要素，即禁忌、信仰、儀式和教會。接著，作者先后批駁了泛靈論宗教學說和自然崇拜宗教學說，并對宗教和巫術做了區分。他認為，泛靈論宗教學說和自然祟拜宗教學說都只能使其自己的解釋對象喪失客觀實在性。如果宗教所祟拜的是不真實的神靈和由于人們的恐懼而變形了的大自然的力量，那么宗教就相當于集體的錯覺。這兩種宗教起源學說“為了說明這些宗教思想的虛假材料是怎樣獲得毫無客觀基礎的神圣性的”，“必須承認一個完全由虛幻表現構成的世界疊加在了另一個世界之上，前者使后者的性質發生了變化，發展到了無法辨認的地步，并用純粹的幻覺取代了實在。在泛靈論，是夢的幻覺帶來了這種變形;在自然崇拜，則是通過語詞引發出來的一群輝煌而又空洞的意象帶來了這種變形。不過在這兩種情況里，宗教都必須被當成是澹妄的想象的產物。”在此基礎上，作者指出，宗教的本質是圖騰崇拜。這種崇拜“是一種更基本、更原始的膜拜”，而泛靈論和自然崇拜“只不過是它的派生形式或特殊方面而已”。對于巫術，涂爾干認為，關鍵是它缺少穩定的教會組織，不能形成社會力量。但是，即使是圖騰崇拜。其對象并非就是體現圖騰的具體的物體，而是這種物體所代表的記號、符號，而這些符號和記號是由社會貼在這些物體上的。這樣，就在理論上奠定了宗教的社會性基礎，把原始宗教研究定位在社會學的語境中。
(二)圖騰崇拜的社會起源與社會功能
確立了圖騰崇拜在宗教中的本質地位后，就要對圖騰崇拜的社會產生及其社會功能進行深人的剖析。涂爾干使用了他最為推崇的功能研究方法。在《宗教生活的基本形式》中，涂氏正是通過對圖騰在原始社會生活中所扮演的角色和發揮的作用的研究來達到他最后的研究目的的。
圖騰往往是由一些事物如某種動物或植物充任的，其存在，首先是作為原始社會特定組織如氏族和胞族的名字和標記出現的，是該組織與其他組織相區別的一個標志，“是每個氏族把自己和其他氏族區分開來的記號，是氏族個性的可見標志”。這是圖騰存在的最為基本和外顯的功能。
更為重要的是，圖騰是氏族崇拜的對象，是“禮拜儀式的一部分”，具有“宗教性”。圖騰之所以能獲得這種宗教性，是因為它被視為具有決定氏族及氏族成員的安全和生死的強大能量。而這種宗教性的維存，則主要通過宗教儀式—如通過禁忌、神話的編造和膜拜儀式—實現的。
正是通過對圖騰的這種宗教式的社會建構，圖騰被賦予了一種“力”，這種“力”不僅被想象成物質力，而且具有強大的道德力。一個土著“之所以要針對圖騰生物有一些獨特的舉止行為，不僅是因為在這些生物中蘊含著在物質上令人畏懼的力，還因為他感到他在道德上也必須如此。他覺得他在服從一道律令，履行一項義務。對于這些神圣的生物，他不僅是畏，而且是敬。不但如此，圖騰就是氏族的道德生活之源。
對圖騰的膜拜，同時還會產生一種強烈的集體情感和集體意識。這種集體情感和集體意識同道德力一起，共同維系著社會對于個人的至高無上的優先性和社會的團結。這正是涂爾干最需要說明和論證的觀點。宗教是社會的產物，或者干脆說，宗教是社會的故意安排。涂爾干說，“古往今來，我們看到社會始終在不斷地從普通事物中創造出神圣事物”，“惟有社會是這類各色神化的始作俑者”。具體言之，原始社會的圖騰崇拜正是社會從自身出發的有意識建構。在涂爾干的視域中，“神首先被人們認為是高于人自身的一種存在，是人的依靠”，“而社會也給我們永遠的依賴感。因此，社會的存在也是神性的，是一種凌駕于個體之上的力量。但是，社會為什么要建立自己相對于社會個體而言的神圣呢?涂爾干回答該問題的方法是他早年所竭力回避的目的論模式:’·既然社會獨有一種和我們個體不同的本性，那么它就會去追求同樣也為其所獨有的目標。可是，它不以我們為媒介就不能達到目的，所以它就會命令我們去協助它”;同時，“群體是在個體中并通過個體才得以實現的”“氏族就像其他各種社會一樣，只有在構成它的個體意識中并通過個體意識才能存在。而社會對個體的統治和約束，不僅僅’.主要不是由于它在物質上所特有的無上地位”，更重要的“是它所賦有的道德權威”。對這一問題做出解答后，涂爾干進人了第二個問題;社會何以能建構起這種神圣性呢?換言之，即:社會“是怎樣產生道德力”，怎樣使信仰者“覺得自己找到了避難所，受到了庇護者和保護人的支持的”在這里，涂爾干陷人了循環論證的泥沼。他回答道:..是社會把人提升起來，使他超越了自身”。是社會通過組織各種“外部活動”即宗教膜拜活動，“集體觀念和集體情感才有可能產生，集體行動正是這種意識和情感的象征”。這可以算是涂爾干對第二個問題的回答，但問題是，社會何以有這種發動集體行動的能力?涂爾干是這樣回答的:“因為社會只有在發揮作用時才能讓人們感受到它的影響，但是，構成社會的個體如果沒有聚集起來，沒有采取共同行動，社會也就無法發揮作用。也就是說，在涂爾干的思想中，社會既是集體行動的結果，又是集體行動的發起者。
(三)知識的社會發生
宗教的另外一個功能是推動了知識的產生，即形塑出了人類最原初的分類模式和類型概念。在《原始分類》和《宗教生活的基本形式》中，涂爾干對這一問題進行了系統論述，是知識社會學發韌時期的重要文獻。
與其集體意識的起源相一致，涂爾干的知識社會學的基本命題是:知識是社會根據自己的需求而建構出來的。他指出:“社會是宗教的起源”，而“思想的基本范疇，因而也包括科學的基本范疇都起源于宗教”，“可以說幾乎所有重大的社會制度都起源于宗教”.“事情非但不象弗雷澤想象的那樣，人們的社會關系要以事物之間的邏輯關系為基礎，而且事實上，正是前者為后者提供了原型。涂爾干從社會學角度對人類早期的分類圖式進行了研究，并進一步對范疇、概念、邏輯思維以及科學的社會起源作了論述。
涂爾干對原始分類的功能的研究帶有較強的目的論色彩。分類的“目標不是輔助行動，而是增進理解，使事物之間的關系變得明白易懂。一旦給出了某些作為基礎的概念，心靈就會感到一種需要，要把對其他事物所形成的觀念與它們聯系起來。于是，這種分類首先就要聯系觀念，統一知識。這種解釋在今天看來無疑有其部分的可信性，但問題在于.涂爾干曾經堅決反對的這種將結果當作原因來分析事物之發生的目的論研究方法卻很大程度地表明這種研究并沒有相當堅實的人類學基礎。
關于分類的最初發生，在涂爾干看來，“絕不是人類由于自然的必然性而自發形成的，人性在其肇端并不具備分類功能所需要的那些最必不可少的條件，也不是先驗性地存在的，而是社會的產物。“實際上，我們對事物進行分類，是要把它們安排在各個群體中，這些群體相互有別，彼此之間有一條明確的界線把他們清清楚楚地區分開來?！本唧w言之，分類觀念是“根據社會所提供的模式組織起來的。從人類學資料中可以發現，每個部落都分為兩大胞族，每一胞族之下又有若干氏族組織。同時，每一胞族又可以分為兩個姻族。一個胞族中的某一特定姻族只能同另一胞族的某一特定姻族通婚。這就是人類的最原初的社會分類。為保證這些社會組織之間的界線明晰，每一組織特別是氏族都確立了自己獨特的圖騰，這種圖騰是用動植物為原形的。由于我們所觀察到的社會等級體系是社會規模在不斷擴大過程中不斷分化而形成的，這就意味著擁有婚姻關系的不同社會組織的圖騰之間也具有了與其所表征的社會組織如氏族或胞族之間的關系一樣的關系，這種關系就是邏輯關系。另外，由于原始社會的社會組織之間關系的嚴密，也就決定了相應的邏輯秩序的嚴格性。所以涂爾干說，“氏族的區域劃分與社會的氏族劃分不僅彼此對應，而且他們還錯綜復雜地相互交織，融為一體。圖騰制度的嚴格邏輯性如何得以堅持呢?在涂爾干看來，這是宗教儀式和圖騰崇拜的結果，“這種邏輯秩序極其嚴格，這些范疇對澳洲人的心靈有很強的約束力，一致在某些情況下，可以見到一整套按照這些原則加以安排的行動、記號和事物。正是宗教儀式的嚴肅性和神圣性使這些邏輯關系得以貫徹和延續。圖騰制度一方面“是依照自然事物(相關的圖騰物種)把人們分成氏族群體”，另一方面“也是按照社會群體對自然事物的分類”。這說明，涂爾干不僅認為社會層面的分類是由社會本身決定，而且相信自然層面的分類也具有社會起源。人類使這種依附于特定氏族組織的分類而建立起來的分類原則得以普遍化和抽象化的是人們創造出了圖騰符號、記號。涂爾干說過，作為圖騰的具體動物或植物并不是真正的崇拜對象，人們崇拜的是圖騰所代表的符號和記號。正是這種抽象的符號和記號的存在，才使原始分類脫離了具體的時空限制而具有了普適性
涂爾干從進化論的角度對分類的發展進行了區分。他認為，在人類早期，分類主要是情感作用的結果，只是隨著人類的進步，理智和理性才在其中起著重要的作用?！翱茖W的分類的歷史，就是社會情感的要素逐漸削弱，并且一步步地讓位于個體反思的歷史”。但需要注意的是，原始分類的模式“依然存續，它們始終在場;它們是一切分類的框架，它們是心理積習的匯總;正是由于這種積習，我們才使用并列的或有等級之分的分類形式來思考事物與事實。所以，科學的分類仍然脫離不了早期的情感型分類所遺存的觀念和框架。
在科學的起源上，涂爾干也試圖從人類學中找到線索。他肯定地說，原始分類“將成為科學的分類，它們將建構最初的自然哲學”。在他看來，宗教和科學追求的目的、關心的主題、使用的語言都是一致的，他們都在努力建構事物的內部聯系，賦予他們秩序和系統性。而從發生學的角度看，“科學邏輯的基本觀念是起源于宗教的”，“科學思想僅僅是宗教思想更完善的形式”。在宗教和科學的現代關系上，他指出，隨著科學從宗教中產生然后分離并逐漸成熟，“便在認識和智識等方面替代了宗教的所有職能”，“宗教在認識到事物的世俗性質之后，就把知識讓給了科學”腿是，靈魂世界仍然掌握在宗教手中，而不會放棄。這樣，就形成了科學和宗教之間的明確分工。
三、評論
(一)貢獻與缺憾
涂爾干通過人類學的研究實現其社會學的訴求，無論是對人類學還是社會學都是一大貢獻。特別是他由此獲得的知識社會學理論，更是在古典社會學中一枝獨秀，對今天的知識社會學的發展仍存在著不可忽視的影響，如科學知識社會學(ssk)的科學觀點，就直接來自涂爾干的把科學、邏輯視為社會產物的觀點。此外，涂爾干在這些著作中嫻熟地運用了實證主義、功能主義、結構主義以及進化論等許多的理論范式，而這些都構成了社會學的理論基礎，無論其后來者是批判之還是贊成之，都不可能完全脫離這些理論范式而完全獨立地建構新的理論
但是，涂爾干的這種研究中的紙漏仍是顯而易見的且不容忽視的:一是在材料使用上，他本人并沒有到澳洲作過真正的人類學調查和研究，全憑二手資料進行研究這一事實。恰如羅德尼·尼達姆在《原始分類》英譯本導言中所言，書中存在著大量的邏輯缺陷和牽強附會的推論以及僅憑常識—他早就說過，“最常見的思維方式可能最有礙于社會現象的科學研究”—或個人臆想而做出的難讓人信服的猜測—后者是涂爾干所堅決反對的，他指出:“如果社會學不以事物的本性為本，那么它就會在各種事實面前遇到無法克服的阻礙。二是目的論色彩和循環論證現象明顯，常常以事物的無意識的或意識外的結果代目的和原因，既把社會視為某種行動的結果又同時將之視為這種行動的原因。這一方面是作者堅持的功能主義的社會學理念的原因，而另一方面也同作者的研究旨趣—既要說明社會的發生過程又要堅持該過程中的社會主導地位—有關;三是其堅持的實證主義方法論同預設性研究之間存在著緊張關系。他一方面指出，“在著手研究事實時，要遵循這樣一個原則:對事實的存在持完全不知的態度”，另一方面卻以各種預設為其研究的出發點，其中最大的預設是:所有的社會存在物都是社會的產物，并是社會目的性構造的結果，是社會團結要求的產物。
關鍵詞：煤炭企業；以人為本；自主管理；企業管理
企業的成功不僅取決于嚴格的管理制度，而且在于全體員工較高的參與意識和自主管理水平。自主管理是煤炭企業在管理實踐中探索的一種有效的管理方法。新安煤礦緊密結合企業生產經營管理的實際，推行以單位自治、團隊自主、個人自律為內容的“自主管理體系”，實現了“管而不死、放而不亂”的目的，以及管理主客體的有機結合，最大限度地激發了員工的潛能，大大提高了員工的整體素質和企業管理水平。
一、自主管理的內涵
自主管理是對“以人為本”理念的具體實施，是在企業實現了制度化管理的前提下，通過學習型組織的創建，運用企業文化來實施的更高層次的管理，是以員工個體人生價值的實現和整體素質的提高為基礎，以全面提升企業管理水平及管理素質為目標，使企業管理的重心由制度管理向文化管理轉移，達到員工自我學習、自我約束、自我創新、自我超越的目的。通過單位自治、團隊自主、個人自律三個層次，來實現六個方面的內容。即目標、規范、安全、成本、學習、提升，這六個方面一起構成了自主管理體系。
（一）三個層次
1、單位自治。單位自治就是單位的自主管理，是在同一行政體系內，以企業文化為背景，以團隊自主、個人自律為基礎，進行自我約束、自我控制，并能自覺規范管理行為、優化管理環境的管理形式。
2、團隊自主。團隊自主是指班隊的自主管理，是在個人自律的基礎上，由一群積極肯干、訓練有素的人所組成的管理集體，通過相互合作、相互幫助完成共同的目標，達到責任共擔、成果共享，并能實現自我約束、自我控制和自我管理。
3、個人自律。個人自律就是個人自主管理，是個人在對企業文化、團隊文化認同和接受的基礎上對自己行為進行的自我控制與約束，時刻將自己的行為與企業的操作規程及制度相對應，確保自身作業的規范性。
（二）具體內容
1、目標。制定清晰、富有挑戰性的目標，確認并實施目標管理（如安全目標管理和生產目標管理），包括目標設定、目標管理。
2、規范。制定管理制度、作業標準，嚴格遵守、正確執行并不斷完善。包括工作標準、質量管理、現場管理。
3、安全。突出“安全第一”的主題，實施“三移”工程（即：安全管理重心下移到區隊、安全管理防線前移到班隊、安全親情教育自移到個人），完善安全保障體系。包括安全管理和具體工作落實。
4、成本。通過引入市場機制并確保在各個層次上自主、有效地運作，降低生產經營成本，實現效益最大化。對生產經營活動中的各種勞動消耗、資金占用、生產經營成果進行全面、嚴格地記錄、計算、比較、監督、控制，借以保證最合理、最節約地進行生產經營活動。
5、學習。學習目的明確并持續實施，做到學習工作化、工作學習化，且能有效溝通，實現成果共享。包括學習和溝通兩個方面。
6、提升。通過以上階段的實施、維持，使員工綜合素質不斷得到最有效、最全面、最充分的提高，實現持續改進業績、提高績效；包括提高素養和超越兩個方面。
二、新安煤礦自主管理的創新實踐
（一）從點到面分梯次推開
新安煤礦的領導層認識到，自主管理是一種嶄新的管理模式，在廣大干部員工尚且不完全明確自主管理內涵的條件下，強行大面積地予以實施，存在著較大的風險，因此，在推行自主管理的過程中制定了“以點帶面、先分批試點后分梯次推開”的指導方針，先在部分班隊實施自主管理，即開辟自主管理的“試驗田”，再推廣到其他單位，然后在企業全面推廣，以確保高質量、穩妥地開展自主管理工作。
（二）自主管理的“試驗田”――班隊自主管理的實施
煤礦選出部分優秀班隊，按照“安全生產一體化、日常管理自主化、專業管理自主”的要求，明確班隊“管什么、怎么管”，開辟了自主管理的“試驗田”。主要包括以下內容：
1、自主抓生產。班隊按照煤礦月度生產計劃，結合地質條件，按日分解生產任務，做到均衡生產；根據現場情況，針對薄弱環節，抓好勞動組合，優化作業工藝；抓好生產設備日常檢修和維護，提高檢修質量，降低設備故障率；建立生產事故統計、分析和責任追究制度，吸取事故教訓，嚴格處理事故責任人，防止同類事故再次發生。
2、自主抓成本控制。班隊長結合本班隊實際情況，將各項成本指標落實到個人，做到千斤重擔大家挑，人人頭上有指標。制定成本考核辦法，根據產量、生產消耗定額、成本標準和班隊實際，確定成本考核指標，建立材料消耗臺賬；按照成本構成細化分解，制定考核辦法，做到成本構成項目項項有獎懲，使成本控制在班隊扎根。
3、自主抓質量標準化。班隊長教育本班隊員工認真學習、熟練掌握本崗位作業標準，做到上標準崗、干標準活?，F場作業實行作業留名制和現場交接班制度，班隊長入井必須帶齊量具，熟知施工技術參數，嚴把毫米關；建立質量檢查、驗收、考核辦法，有質量控制體系和獎懲機制；實行班隊評估制度，每班對班隊現場安全、質量和生產任務及隱患落實情況進行檢查評估。
4、自主抓“三違”。把規范員工的操作行為和干部的管理行為作為安全管理工作的重點，細化“三違”行為條款，建立健全《“三違”人員管理規定》，建立員工安全行為不良記錄制度和員工安全行為分析制度；建立班隊自主反“三違”的激勵機制，鼓勵班隊自主抓“三違”。
5、自主抓思想教育。班隊長與員工接觸最為密切，能更直接、有效、全面地了解和掌握員工的個性特征、思想動態和精神面貌，班隊長按照企業階段性思想教育的意見，自主抓好本班隊員工的思想教育工作，尤其抓好安全宣傳教育，用身邊的事故教育身邊的人。
（三）實行目標管理，采取有效保障措施
煤礦將目標管理的實施與班隊愿景的建立和運行有機地結合起來，用目標管理的理論和方法推進自主管理的開展，并采取了有效的保障措施。
1、制定自主管理的有關制度。如井下建立了安全班會制度、會議制度、記錄制度、民主管理制度等，使班隊的事務公開、透明；班隊長輪換制和輪值安全員制，使班隊成員都有機會行使班隊管理的職責；全員成本核算、全員安全管理、全員質量控制、全員現場管理制度，形成了事事有人管、人人都管事的局面。
2、開展有助于自主管理的各項活動。開展了對照愿景“自我檢視、自我總結、自我完善、自我超越”的“四自”活動，開展了“領導在與不在一個樣、有檢查與沒有檢查一個樣、夜班與白班一個樣、礦外與礦內一個樣”的“四個一樣”活動，增強了班隊成員的自覺意識；開展了“班前五分鐘”安全活動、危險源辨識、安全誓約等安全管理活動，保證了自主管理的順利實施。
3、自我檢查與評價。結合管理創新項目，檢查班隊自我管理的全過程和階段效果，評選自主管理成果和自主管理員工。
（四）自主管理運行的保障機制
1、建立對試點單位的合理監控機制。為了保證自主管理工作的順利進行，煤礦成立了以礦長和書記為組長的領導小組，設立了自主管理辦公室，全面負責指導和管理試點單位的創建工作。質量認證辦公室定期組織安全、生產、經營人員對試點單位的安全、生產等方面進行評估。同時，紀委、監督稽查部、安檢處還定期或不定期地對試點單位進行指導性檢查，防止出現各種違規違紀現象，這些控制措施確保了煤礦的自主管理放而不亂。
2、構建全方位的自主管理支持系統。（1）系統的教育與培訓。煤礦充分利用電視、廣播、板報等各種宣傳形式，對自主管理進行宣傳，給員工一定的感性認識。同時，邀請有關專家及管理先進單位的領導來煤礦進行專題知識講座，還組織編印了“自主管理”系列教材，對全礦班隊長以上的管理干部進行了自主管理知識的脫產培訓，使這些基層管理干部不但了解了自主管理是什么，而且還使他們清楚在自主管理過程中他們將獲得什么權利以及如何使用這些權利。（2）管理機構作風的轉變。推行自主管理的關鍵是對基層授權與監督的統一。為此，煤礦通過開展管理機構作風調查、溝通無極限論壇等方式促進各職能部室由管理型向服務型轉變，減少對自主管理試點單位的強制檢查、強制干預，從而給予自主管理試點單位以真正寬松的自主環境。（3）及時激勵與經驗交流制度。煤礦建立并完善了及時激勵制度，同時在試點單位之間建立了創建經驗交流制度，為自主管理在煤礦的有效推行提供了有效的保障。煤礦廣播電視中心、《新安文化》開辟了專題欄目對自主管理試點單位進行跟蹤報道，并采用正激勵的方式對好的典型及時宣傳，充分發揮輿論導向的作用；對于一些創新性的好做法給予命名獎勵，進一步激發了員工的積極性和創新性；對有關案例進行及時而深入地剖析，總結先進經驗，實現成果共享。
三、實施自主管理應注意的問題
（一）實施自主管理必須密切聯系企業實際
自主管理是一種全新的管理方法，企業在推行自主管理時，必須緊密結合企業生產經營管理的實際，建立健全合乎要求與標準的運行機制，在實踐中針對新情況、新要求不斷完善和補充各項管理工作制度、工作標準，建立起一套科學、規范、操作性強的制度體系，形成具有強大動力的管理方式和運行機制，以實現“管而不死、放而不亂”的目的，充分發揮自主管理的作用。
（二）自主管理必須用“以人為本”的管理思想為指導
以人為本的管理，要求確立員工在管理中的主導地位，并圍繞調動其主動性、積極性和創造性去組織一切管理活動，從而使企業真正實現“人人都管事，事事有人管”。自主管理是對企業生產、安全、經營和所有的事，都實行自主管理，通過鼓勵全員參與，實現每件事都有人管，所有的人都有可管的事。因此，實行自主管理，就必須把人本思想滲透到管理工作的全過程，把識人、用人放在管理工作的首位，進而形成尊重人、關心人、培養人的良好氛圍，達到自主管理的目標。
（三）實施自主管理必須明確自主與行政管理的關系
行政管理以行政命令為前提，要求企業成員按照規定的制度和標準完成各自擔負的工作，是一種“自上而下”的管理。自主管理強調自律和對自己負責，主要運用內在性約束和自我實現的主觀意識喚起員工的主人翁責任感，是一種“自下而上”的管理。自主管理不是自由管理，而是在行政組織下，為每個員工提供發揮聰明才智、施展才華和實現自我價值的舞臺。因此，只有通過自主管理和行政管理的有效結合，才能達到企業管理的最佳效果。
參考文獻：
1、王玉海,姚峰.構建和諧礦區之路[M].中國礦業大學出版社,2005.
2、芮明杰.管理學:現代的觀點[M].上海人民出版社,2002.
【關鍵詞】行政行為 違法性繼承 判例研究
序言
在我國現階段的行政法學理論中，尚無本文標題所用的“行政行為違法性繼承”的表述，也無相關的內容，同時，在我國現行的行政法制度的成文規定中，也未覓見這類規范。[1]，但是，在法律的實際運行中，我國法院的一些判決已經不可回避地觸及了這一問題，并且自覺或不自覺地對此作出了回答，盡管在制作相關判決書時相應的法官或許并沒有意識到此問題在學理上應該如何歸屬。這些判決事例中較為典型的，是最高人民法院公布的“沈希賢等182人訴北京市規劃委員會頒發建設工程規劃許可證糾紛案”判決（以下簡稱為“沈希賢案判決”）[2]。wwW.133229.COm“沈希賢案判決”針對所需審查的具體行政行為與其他相關行政行為之間的關系，以承認“行政行為違法性繼承”為論證立場，在理由部分展現了獨特的邏輯思路，為研究司法活動的特性與成文法律規范之間的關系，提供了一個十分有意義的分析入口。
所謂“行政行為違法性繼承”的問題，存在于由連續數個行政行為構成的行政過程之中。當行政行為彼此之間相互關聯，行政活動的整體過程是由一系列連續多階段的行政行為構成時，先行行為中存在的違法性瑕疵，是否會影響作為結果的后續行為的合法性，便 自然 成為需要關注的問題。如果從肯定的角度出發，承認后續行為因此也具有違法性，即后續行為繼承了先行行為中的違法性的現象，被稱為“違法性的繼承”。
現代 行政日趨復雜，行政活動已非只需要一個行政行為即可完成的簡單之物。在現實中，一項行政活動的完成，往往需要通過數個行政行為前后相連，有時甚至結成復雜的組合關系才能實現。行政行為的這種關系，在城市規劃的批準行為與據此作出的核發各類規劃許可證行為之間、責令拆除違法建筑告示與其后的行政強制執行之間時常會不期而遇，在大型公共基礎設施建設中體現得尤為突出。例如，三峽大壩工程這類的建設連接著無數的行政行為，最初的土地征收行政行為的合法性是否會對最終的工程竣工驗收行政行為產生影響，便不是一個已有明確依據，容易回答的問題。
本文將通過對典型判決事例“沈希賢案判決”的分析，以期解答以下問題。其一，就“沈希賢案判決”本身而言，法院以怎樣的方法對相關的成文法律規定（用語）進行了解釋，從而使得其形成了可判斷的構成要件；其二，進一步展開而言，成文法和判例的互動關系中，判例對構筑具體的法律規范究竟有怎樣的作用和意義。
需要指出的是，本文只是對“沈希賢案判決”作中立客觀的法理分析，并不對該判決本身是否正確作出評價。
一、典型判決事例中的表述
登載于《最高人民法院公報》上的“沈希賢案判決”觸及到了“行政行為違法性繼承”的各項特征。該案件的具體情況如下。
（一）事實概要與判決的主要內容
1．事實概要
2000年1月衛生部作出批復，同意第三人建設清潔級動物實驗室項目（以下稱“該案項目”）。2000年9月11日，北京市規劃委員會（被告）核定《審定設計方案通知書》，確定該案第三人針對該案項目的可行性研究結論。2000年12月7日第三人就該案項目向北京市環境保護局申請辦理環保審批。2001年11月北京市城鄉建設委員會下達建設項目施工計劃通知書。據此，2001年12月10日，被告向第三人就該案項目頒發2001規建字1969號《建設工程規劃許可證》（以下稱“該案規劃許可行為”）。2002年2月21日北京市環保局核發該案項目的《項目環境影響報告表的批復》。
沈希賢等182人（原告）請求法院撤銷被告為第三人作出的該案規劃許可行為，理由為①該案項目在可行性研究階段未進行環境影響評估；②該案項目涉及方案不符合gb 14925 -2001號國家標準和衛生部頒布施行的《衛生系統實驗動物管理暫行條例》的要求，因為原告的住宅樓位于該案項目中的實驗室的北側，其中一棟樓與該規劃建筑的間距為19.06米，因此該案項目涉及方案不符合gb14925 -2001號國家標準中關于實驗室動物繁育、生產、實驗設施應與生活區保持大于50米距離的規定，以及衛生部頒布施行的《衛生系統實驗動物管理暫行條例》要求具有一定規模的實驗動物室建筑，周圍至少應有20米的衛生隔離區的規定。
2．判決的主要內容及爭點的歸納
北京市西城區人民法院2003年6月29日作出判決：“根據《中華人民共和國環境保護法》第十三條的規定，建設污染環境的項目，必須遵守國家有關建設項目環境保護管理的規定。建設項目的環境影響報告書，必須對建設項目產生的污染和對環境作出評價，規定防治措施，經項目主管部門預審并依照規定的程序報環境保護行政主管部門批準。環境影響報告書經批準后，計劃部門方可批準建設項目設計任務書。被告規劃委員會在審批該項目的《建設工程規劃許可證》時，應當審查第三人是否已取得了環境影響報告書，并根據衛生部頒布施行的《衛生系統實驗動物管理暫行條例》規定，審查申報建設的實驗動物室建設是否保留至少有20米的衛生隔離區?！?/p>
概括上述案件的事實概要和判決的主要內容可知，這一案件的審理涉及到兩個爭議焦點。
其一，先行行政行為中存在的違法性因素，是否會導致作為結果行為的后續行政行為具有違法性。具體而言，在本文討論的案件中，在尚未完成項目環境評價時，計劃行政機關就作出批準建設項目設計任務書的行政行為（先行行為），是否會導致城市規劃行政機關作出后續行為—頒發建設工程規劃許可證的行政行為因此具有了違法性。
其二，環境評價、規章及國家標準之間對具體環境影響認定的關系。限于篇幅的限制，在這兩個爭點中，本文只討論第一個爭點涉及到的法律問題。后者主要涉及到行政裁量中的專業技術裁量以及裁量基準及其表現方式等問題，則將另擇機會討論。
（二）提出的問題：違法性截斷或違法性繼承
通過上述“案件的基本情況”部分中有關的法律規定可以看出，到產生被訴的1969號許可證所具有的法律效果為止，整個行政過程主要由兩個大的環節構成，一是計劃行政機關作出批準建設項目設計任務書的行政行為，二是在其之后作出的頒發建設工程規劃許可證的行政行為?！董h境保護法》第13條和《城市規劃法》第32條分別對這兩個行政行為之間的程序關系作出了規定。環保法第13條規定：“建設污染環境的項目，必須遵守國家有關建設項目環境保護管理的規定。建設項目的環境影響報告書，必須對建設項目產生的污染和對環境作出評價，規定防治措施，經項目主管部門預審并依照規定的程序報環境保護行政主管部門批準。環境影響報告書經批準后，計劃部門方可批準建設項目設計任務書。”從中可以看出，該條規定了計劃行政機關的批準建設項目設計任務書的行政行為的基本要求，該行政行為必須在環境影響報告書已經批準的基礎之上才能作出，即審查確認環境影響報告書是否已獲批準，構成了批準建設項目設計任務書行政行為具有合法性的一個要件。
第二個環節是城市規劃行政機關核發建筑工程規劃許可證的過程。依照《城市規劃法》第32條前句的要求，“在城市規劃區內新建、擴建和改建建筑物、構筑物、道路、管線和其他工程設施，必須持有關批準文件向城市規劃行政主管部門提出申請，由城市規劃行政主管部門根據城市規劃提出的規劃設計要求，核發建設工程規劃許可證件。”無疑，在這段規定中，與申請人的申請行為密切相關的核心概念是“有關批準文件”。申請人向城市規劃行政機關提出申請時必須提交“有關批準文件”。由于《城市規劃法》本身并沒有進一步對“有關批準文件”的外延作進一步的詳細規定，因此，單純從該用語的文字本身則無法推斷出自身的外延范圍。具體而言，該“有關批準文件”除了包括表現第一個環節結果的，經計劃行政機關批準的“建設項目設計任務書”之外，批準環境影響報告書的文件是否也必須包含在城市規劃行政機關應審查的對象范圍之內，便成為討論作為結果的頒發“1969號許可證”的行政行為是否合法的關鍵所在。
對于如何理解上述兩個環節之間的關系問題，整理該案判決書中所載各種認識，無疑可以發現其中存在著兩種觀點。
一種是否認先行行政行為與后續行政行為之間存在違法性繼承的關系。判決書中所載的被告的主張，尤其是被告在上訴過程中的主張更是清晰地反映出了其中的邏輯關系。被告的上訴理由之一是[3]：
根據城市規劃法和環境保護法的規定，市規劃委員會的工作職責只是審查建設單位是否取得了計劃部門批準的文件，只要建設單位持有該項目經計劃部門批準的文件，就只能認定計劃部門據以作出該批文的前提條件包括“環境影響報告書”等問題均已解決，規劃委員會不應當審查應由其他部門審查的事項。
上述文字所表達的行政行為之間的關系是，只要第一環節的行政行為客觀存在且具合法的外形，作為后續行為的第二環節的行政行為必須受其效力約束，該后續行為的主體不能對第一環節的行政行為的合法性要件進行判斷。簡而言之，該觀點認為先行行為的違法性僅僅停留在其行為本身的階段內，不能由后續行為繼承。這種觀點在學理上可稱為“違法性截斷說”。
而與此相反的是該案判決中法院所持的觀點。在“判決的主要內容”部分，法院根據《環境保護法》第13條的規定，認為規劃行政機關在作出第二環節的該案規劃許可行為時，“應該審查第三人是否已經取得了環境影響報告書”，而“環境影響報告書經批準后”，計劃行政機關“方可”作出第一環節的批準建設項目設計任務書的行政行為。這里，判決書表達的觀點是第二環節的該案規劃許可行為的合法性要件中包含了在程序上審查是否存在作為其第一環節行政行為前提的環境影響報告書批準文件，換而言之，當第一環節的行政行為本身因缺乏環境影響報告書批準文件而具有了合法性瑕疵時，第二環節的行政行為如未對是否存在該報告書進行審查，就會導致該環節的行政行為也具有違法性，即第二環節的行政行為因此繼承了第一環節的行政行為中的違法性。這種觀點在學理上可稱為“違法性繼承說”。
從學術的角度看，該案的判決采用的思路與“違法性繼承說”的立場相契合。由于該案的判決雖然是作為基層法院的北京市西城區人民法院所作，但因被選登載于《最高人民法院公報》之中，對全國的法律適用具有指導作用，由此還需要剖析該案判決所具有的超越個案的一般意義，即該案判決所持的思路，所具有的影響力（甚至可能產生的規范性）究竟能夠在今后的司法審判中延展至多大的范圍。
具體而言，由該案判決引出的問題是，ⅰ.“違法性繼承說”是否可以適用于各類行政行為的全部行政過程？①如果是，就意味著在審查并對后續行為作出判斷時，法院也同時須對先行行為進行了審查并進行判斷。那么，如果先行行為不屬于《行政訴訟法》規定的受案范圍（《行政訴訟法》第2、11條）之內的具體行政行為時，就涉及到司法權的邊界問題。②反之，如果先行行為在受案范圍之內，那么，該具體行政行為如何接受起訴期間方面制度（《行政訴訟法》第38、39條）的限制。
ⅱ．與上述ⅰ的問題相反，如果上述命題不能成立，那么“違法性繼承說”可適用范圍的邊界在哪里？在分析多環節多階段過程中的行政行為之間的復雜關系時，法律上應遵循怎樣的基本原則？
另外，如果減縮問題的表述和判斷方法，當從行政訴訟程序法律制度的角度觀察，相應的問題還可以歸結為，是否采用“違法性繼承說”，意味著在就后續行為展開的行政訴訟中，是否允許針對先行行為違法性的主張進行爭議。
二、學理上的基本思路
正如本文序言部分指出的那樣，在我國現階段的行政法學理論中，尚無“行政行為違法性繼承”的表述，也無相關的內容，因此，無法找到可以對此現象作出明確說明的理論框架。在此，本文借助日本行政法學理論中相關學說，對上述判決事例中的有關問題進行分析。本文上一部分提到，判決事例涉及到在行政訴訟受案范圍為列舉主義時，在審查后續行為是否合法的階段，法院對先行行為進行審查還事關司法權的界限問題，而這也正是本文借鑒日本行政法學理論的理由所在。
在日本，明治憲法之下的行政法學之中，行政行為一經作出即被推定為具有合法性，因此，在審理行政行為合法性的行政訴訟中，“行政法院……不應審理（先行行為）是否屬于違法”[4]。除了無效行政行為之外，這項內容構成了行政行為法律效力（公定力）的一部分，原則上截斷了違法性的繼承過程，即后續行為不能以先行行為具有違法性為理由提出撤銷后續行為的主張，由此樹立了行政行為的違法性原則上不繼承的基本原理。
盡管戰后行政行為公定力的理論受到種種質疑，有關在何處尋找其根據的主流觀點也由戰前（似乎是先驗的，不證自明的）國家權威轉為戰后立法政策的結果，即行政事件訴訟法對行政行為撤銷之訴的排他性管轄，但公定力概念及其制度本身并沒有被否定[5]，因此，原則上先行行為不受法院審查，違法性在行政行為之間不具有可繼承性的理論也一直得到支持。但是，對 發展 至今的學術基本觀點稍作梳理，可以發現在學術發展 歷史 中，先后有觀點主張從行為之間效果關系的角度和救濟目的的角度判斷行政行為之間是否應具有違法繼承性，即承認在一般原則之外允許“行政行為違法性繼承”的存在空間。
（一）主要學術觀點
1．行為之間效果關系的角度
戰前的日本行政訴訟制度與現今大相徑庭，受案范圍的規定方式與現行《行政事件訴訟法》所采用的概括主義立法方式不同，其以列舉主義的方式規定了可以訴訟的事項（受案范圍），即只有被法律明文列舉出的行政事項才能夠進入行政訴訟程序。顯然，這樣的法律制度安排無法充分保護國民的權益。鑒于這樣的成文法制度狀況，有學術觀點認為當一個行政行為必須與作為行政爭訟（行政復議或者行政訴訟）對象的行政行為相結合的基礎上才能產生法律效果時，該行政行為則不具有上述的公定力，而與作為爭訟對象的行政行為不同，擁有單獨法律效果的行政行為才具有公定力，即在例外的情況下，“行政行為違法性繼承”才有獲得承認的空間。具體而言，判斷是否存在“違法性繼承”的基準是，當先行行為與后續行為以實現一個法律效果為目的而互相結合時，先行行為中的違法性才能夠在對后續行為進行行政復議或者行政訴訟中被爭議，只有在這一基礎上“行政行為違法性繼承”才會得到承認。[6]
這一對是否承認“行政行為違法性繼承”的判斷基準雖然形成于早期，但其影響至今依然存在，并已經成為現代行政法學中的主流學說（通說），即違法性不繼承為原則，繼承為例外。而在是否可以適用繼承為例外的判斷基準方面，現在的行政法學界對其必備要件最為經典的表述是：①一個程序或過程中多個行為連續進行；②這些行為通過結合，以發生一個法律效果為目的；反之，如果各個行為彼此之間并無以發生一個法律效果為目的，而是各自以發生個別的效果為目的時，行政行為之間就不存在違法性繼承的關系。[7]
另一方面，如上所述，由于日本戰后行政法理論中，對公定力的認識也已經脫離了合法性推定的內容，轉而從現實的行政訴訟制度入手進行界定，學界的共識認為行政行為產生的法律效果只要未經行政訴訟中撤銷之訴的程序，就不能對此加以否定，即產生公定力的根源在于現實的行政訴訟制度中所設置的撤銷之訴制度（撤銷之訴的排他性管轄）。[8]然而，一旦在針對后續行為提起的撤銷之訴中，當先行行為被主張具有違法性時，如果法院的判決確認該先行行為中的確存在法律要件方面的瑕疵，且認為具有先行與后續關系的兩個行政行為之間存在著違法性繼承的關系，后續行為則會因此被撤銷，而這種判決的結果雖然只是針對后續行為的，但實際上也同時意味著同時將先行行為的法律效力歸于無。[9]進一步而言，這樣具有對先行行為產生撤銷作用的判決，其結果在事實上將行政訴訟法律制度中起訴期間的規定置于空洞化境地。[10]因此，從先行行為的法律效果盡快得以確定化和后續行為的安定化出發，在以現實的行政訴訟法律制度中的撤銷之訴制度的客觀存在為前提之下，原則上也應該截斷先行行為與后續行為之間的繼承關系。[11]
2．救濟目的的角度
從上述通說所展現的內容可知，該學說判斷先行行為與后續行為之間是否存在違法性繼承關系，著眼于行政行為彼此的目的效果是否一致。但是，在近期的學術發展中，另外一些研究判斷違法性繼承關系的學說開始抬頭。針對主流學說著眼于實體方面的傾向，新的觀點開始轉而注重行政訴訟法上的程序制度與救濟目的之間的關系，即側重于從訴訟程序方面分析問題。
從這一角度觀察問題的觀點認為，對于因先行行為而遭受到不利益影響，因而請求撤銷該行政行為的當事人而言，制度當然有要求其嚴格依照法定的程序，在起訴期間制定行使請求權的必要性，制度本身設立起訴期間制度并無不合理之處。但是，在承認這個合理的前提之下，如果案件正處于一定的特殊情況中，嚴格遵守起訴期間的規定會導致十分不合理的結果時，也應該允許給“行政行為違法性繼承”留有生存的空間。[12]這樣，行政行為違法性繼承的問題就可以概括為，在訴訟事項（受案范圍）采用概括主義，制度上存在著可以直接針對先行行為提出法律爭訟的前提下，如果針對該先行行為的起訴期間已經超過時，是否應該承認在針對后續行為的撤銷之訴中主張先行行為具有違法性。[13]
這一觀點首先通過對通說的批判而逐步樹立自身的邏輯框架。這一觀點認為，通說以先行行為具有法律效果，即處分性為判斷標準，這樣的認識方式過于形式性，而依據這樣的判斷方法，對于如何區分應該承認違法性繼承的情況與不應該承認的情況，難以提供實質性的理由。[14]“行政行為違法性繼承”理論只有在出現私人對于先行行為無法直接使用行政復議或行政訴訟等行政爭訟手段，其權利利益應該予以充分保障時才真正具有實質性意義，因此，當判斷是否應該承認違法性繼承時，在先行行為的階段私人的救濟權利是否獲得充分保障的程度應該成為其中重要的考慮要素。[15]有學者主張“應該考慮的是，先行行為階段的起訴期間中能否獲得抗告訴訟的機會，否定未對先行行為提出爭訟的人可以對該行為主張違法性，由此發生權利失效的后果的觀點不具有合理性”。[16]
（二）學理的歸結點
1．重點：行政爭訟制度
上述的各種相關觀點盡管在思路的建構方面各有千秋，但從現今理論總體的到達點來看，其無非是分別著眼于實體法方面或者訴訟程序法方面。
在實體法方面，問題的歸結點在于先行行為的違法性是否會由后續行為所繼承，上述各種學術觀點無非是從各自的角度建構論證的理由而已。但從訴訟法的角度而言，該問題其實已經轉換為當先行行為的起訴期間已經超過后，在對后續行為提起行政爭訟（行政復議或行政訴訟）的階段，能否允許針對先行行為提出行為違法的主張。[17]從制度運行的結果來看，毫無疑問，肯定相互聯系的行政行為之間存在違法性繼承關系，其有益之處在于可擴大相關利害關系人獲得救濟的機會。
起訴期間是成文法的明文規定，其所起的作用之一就是賦予相應行政行為具有確定力，從而固定行政行為的各項效力。但如其違法性依然可以在對后續行為的審查階段之中得到判斷，并以此為理由撤銷后續行為的效力，那么，進一步明確而言，在對后續行為進行爭訟的階段，只要允許針對先行行為具有違法性的主張進行爭議，無論最終的裁判對該后續行為是否撤銷，其結果都是對“行政行為違法性繼承”的承認。
2．方法：解釋受案范圍等制度例外不適用的要件
由于“行政行為違法性繼承”是一種例外性的制度安排，而從上述學術觀點與行政訴訟法律制度的關系看，在對后續行政提起行政爭訟的階段，可以構成對先行行為進行爭議的一般性制度障礙的，即原則上截斷先行行為與后續行為之間繼承關系的法定制度，無非是兩個。其一是訴訟的受案范圍，其二是訴訟的起訴期間。因此，其例外的構成要件本身也是對作為對這兩個制度的例外性突破（排除這兩個制度的適用）。
在行政爭訟階段，無論是以論證先行行為與后續行為之間效果的一致性，還是論證先行行為缺乏直接可用的救濟手段，其實都是在論證對先行行為的審理在什么條件下可以作為例外而不受到受案范圍或起訴期間的制約。因為如果先行行為屬于受案范圍之內，且又在起訴期間之內，其自然可以單獨地被直接提起訴訟而無需其他措施輔助。其實，細細分析可以看出，即使是戰前的學說，也是通過論證沒有被列舉入受案范圍（訴訟事項）的先行行為與后續行為之間的效果關系而介入對該行為的審查。
3．載體：判例
盡管在承認“行政行為違法性繼承”的情況中，受案范圍或起訴期間并不構成對先行行為的審查障礙，但是，由于缺乏成文法的明示性規定，究竟在怎樣的情況下才能對此予以承認，成文法自身無法明確地作出表述。從制度發展的歷史看，法院的判例通過個案裁判中的論證理論，承擔著將學術觀點與相關成文法條款相結合，從而挖掘出潛在于成文法中的法律規范并將其顯現于外部的功能。
在日本，這種可以承認“行政行為違法性繼承”的規范，正是通過判例的不斷積累而逐漸形成的。至今，以先行行為與后續行為的效果一致為基準形成的判例有，農地征收規劃與征收處分之間、項目認定與征收裁決之間，滯納處分中的扣押與公賣處分之間、土地區劃整理項目中臨時換地指定處分與從前土地上的建筑物的轉移、除卻通知之間被認為存在著違法性繼承關系。[18]但是，法院不認為農地征收處分與出售處分之間、行政處分與強制執行行為之間存在違法性繼承的關系。[19]
上述立足于救濟目的的觀點也注重通過立法來解決“行政行為違法性繼承”問題，但其所能提出的主張還僅僅停留在一些單行法律的范圍而尚未達到能夠訂立一般性的法律規范的層面。例如，一些學者主張修改土地征收法律，以立法的方式明確項目認定行為與征收裁決行為之間具有違法性繼承性關系。但即便如此，在一般意義上仍然無法替代判例的作用，“在判斷是否承認違法性繼承時，在綜合考慮行政行為對具體的私人的權利利益造成的影響，以及對法律關系或事實關系的影響的同時，應該徹底地從對規范先行行為以及后續行為的單行法律法規的具體解釋入手作出判定。”[20]
三、典型判決事例中的規范性
本文第一部分歸納了典型判決事例提出的問題。對應于第二部分在學理中涉及到的有關問題，可以看到，這些學理上的問題我國目前也同樣不可回避。本文已經指出，典型判決事例“沈希賢案判決”采用了“行政行為違法性繼承”的思路和立場，那么，從這樣一個《最高人民法院公報》登載的、具有指導全國審判作用的判決中，是否可以由此一般性地推導出在我國的行政訴訟中，法院對行政行為的司法審查，可以全面采用“違法性繼承”的思考方式？顯然，僅從個案出發還不能推導出這樣的結論。那么，在司法實務中已經出現的這種法律邏輯思路，其所表現出的規范性，該規范性的立足基礎、與作為成為法的《行政訴訟法》所明文規定的受案范圍、起訴期間、《環境保護法》和《城市規劃法》相關行政許可審查權限行使的合法要件之間的關系，以及由此產生的規范對同類案件審查可涵蓋范圍等事項，無疑成為 中國 行政法學中需要回答的問題。
（一）相關判決事例的表述
對于上述“行政行為違法性繼承”的問題，盡管中國目前的法律制度中并無相應的明文規定，但在以往的法院行政訴訟活動中，也偶爾可以檢視到與此有關的判決事例。除了本文分析的“沈希賢案判決”之外，還有幾個案件也體現了法院在這方面的思路，其中，有采取積極承認“違法性集成說”立場的，也有從消極的角度肯定“違法性截斷說”立場的。
1．采積極立場的判決事例
在“沈希賢案判決”由《最高人民法院公報》登載之后不久，該公報2004年第11期了“念泗三村28幢樓居民35人訴杭州市規劃局行政許可行為侵權案”判決。該案件的一審判決（以下稱為“念案一審判決”）也采取了承認“行政行為違法性繼承”的立場。
該案中，原告訴請撤銷被告頒發的《建設工程規劃許可證》，理由為該許可證不符合城市規劃，侵犯其合法權益。原告提出的理由之一是《念泗二村地段控制性詳細規劃》尚未得到合法有效的批準，因為其批準形式只是會議紀要。對于該控制性詳細規劃有無得到合法有效的批準的問題，一審法院揚州市中級人民法院認為[21]：
對于城市詳細規劃的審批，城市規劃法第二十一條第八款和江蘇城市規劃辦法第十二條第八款的規定是一致的，即“城市詳細規劃由城市人民政府審批；編制分區規劃的城市的詳細規劃，除重要的詳細規劃由城市人民政府審批外，由城市人民政府城市規劃行政主管部門審批”。本案中，……揚州市政府在執行城市規劃法和江蘇省實施辦法所規定的詳細規劃的審批程序時，授權規劃委員會負責此項工作，這種做法本身并不為法律、法規所禁止。一個城市詳細規劃是否得到合法有效的批準，應通過一定的批準形式表現出來。本案中，……至于這種會議紀要是不是一種通常所見的批準形式，由于法律、法規只規定城市詳細規劃應當由城市人民政府或規劃行政主管部門審批，沒有規定審批形式，故不能否定揚州市規劃委員會會議紀要對批準詳細規劃發揮的實際作用，應當認定《念泗二村地段控制性詳細規劃》經過合法有效的批準。因此，28幢樓居民認為《念泗二村地段控制性詳細規劃》沒有得到合法有效批準的訴訟主張，不能成立。
在城市規劃法律制度中，審批《控制性詳細規劃》的行為屬于核發《建設工程規劃許可證》行為的前提，從行政行為的位階順序而言，前者是先行行為，后者為后續行為。該案件中訴請法院審查的是作為后續行為的批準《建設工程規劃許可證》行為是否合法。在審查中，針對原告提出的先行行為違法的主張和理由（行政行為的權限和行政行為的形式兩個方面），法院作出了積極的認定，以此為前提，判決被訴《建設工程規劃許可證》合法。其中，于2001年作出的先行行為已經超過起訴期間，具有了確定的效力，但在對后續行為的訴訟中法院仍然允許對此行為的合法性進行爭議，并于此基礎上認定先行行為被訴的合法性要件瑕疵不成立，在邏輯思路上表現出了承認“行政行為違法性繼承”的立場。
2．采消極立場的判決事例
曾經廣受注目的“喬占祥訴鐵道部春運期間部分旅客列車票價上浮案”的判決，也觸及到了“行政行為違法性繼承”問題。該案原告認為“依據《價格法》第二十三條的規定，票價上浮應召開有消費者、經營者和有關方面參加的價格聽證會，但被告未提供價格聽證會的有關文件。故被告作出的票價上浮行為違反了法定程序，屬于違法行為?！睂Υ?，一審判決[22]（以下稱為“喬案一審判決”）沒有支持該項請求。一審法院認為：
由于鐵路客運價格關系廣大群眾切身利益，屬于國家重要的服務性價格，為保證其統一和規范，保證國家和群眾的利益，客運價格依法納入了政府定價、政府指導價范疇，其制定和實施均應當經過法定程序申報和批準。被告作出的2001年春運期間部分旅客列車價格上浮的決定，是經過有關程序作出的，即被告經過有關市場調查、方案擬定、報送國家計委審查，國家計委在國務院授權其批準的權限范圍內予以批準，被告依據國家計委的批準文件作出《票價上浮通知》的程序未違反有關 法律 規定?！罁秲r格法》第二十三條的規定，主持價格聽證會不屬于被告的法定職權。
在國家計委（其職權現由國家改革與 發展 委員會繼承）作出批準鐵道部票價上浮方案文件的環節與鐵道部作出《票價上浮通知》行為的環節之間，構成了先行行為與后續行為之間的關系。其中，根據《價格法》第23條的規定，是否舉行聽證會是批準價格上浮方案行為過程中的一個程序，即是否舉行價格聽證會屬于先行行為中的程序構成要件。依照上述的判決，只要在形式上存在作為前提的批準文件，以此為依據后續作出的《票價上浮通知》的行為無需審查先行行為中是否應該和是否舉行了聽證會，即先行行為在程序要件方面是否存在違法性瑕疵并不影響后續行為的合法性。毫無疑問，該案的一審判決思路是建立在“違法性截斷說”那樣的邏輯基礎之上的。
與喬案一審判決的明示性表述不同，上述“念泗三村28幢樓居民35人訴杭州市規劃局行政許可行為侵權案”中，江蘇省高級人民法院的二審判決（以下簡稱“念案二審判決”）則在明文表述的層面上回避了案件的爭點，即沒有針對審批《控制性詳細規劃》是否合法進行明示性表述，而是默示性地間接否定了先行行為與后續行為之間的違法性繼承?！澳畎付徟袥Q”指出[23]：
本案中，上訴人……提出撤銷2003076號《建設工程規劃許可證》的訴訟請求。故原審法院根據行政訴訟法的規定，對揚州市規劃局……所依據的《念泗二村地段詳細規劃》是否經過合法批準……進行審查。查明東方天宇公司已按有關法律規定向揚州市規劃局提交了建設申請、建設項目批準文件、建設用地證件、設計方案、施工圖等材料，揚州市規劃局在依法對上述材料進行審查的基礎上，核發了2003076號《建設工程規劃許可證》。由此認定揚州市規劃局核發的2003076號《建設工程規劃許可證》，符合有關法律規定，并未侵犯28幢樓居民的合法權益，并無不妥。
從判決內容可以明顯看出，“念案二審判決”盡管列出了控制性詳細規劃是否經過批準這一爭點，但在最終論證的階段對作為后續行為的核發《建設工程規劃許可證》行為是否合法的判斷方面，其僅僅指出只需審查申請人提交的相關文件即可。但該判決所列出的申請人依法應提交規劃行政機關審查文件中并沒有包含《控制性詳細規劃》的批準文件。這樣，該判決以默示性的方式，表明了對先行行為不予審查的結論。換而言之，“念案二審判決”所采的立場是先行行為是否合法并不影響后續行為的合法性判斷。
（二）規范的構成及其涵蓋范圍
如上內容已經表明，我國的《行政訴訟法》等行政爭訟法律制度中設置了“受案范圍”和“起訴期間”等制度，當先行行為在“受案范圍”之外，或已經超過“起訴期間”時，原則上不承認行政行為之間具有違法性繼承的性質。在此前提下，對“行政行為違法性繼承”的承認只能是一項例外性的制度安排。因此，討論“沈希賢案判決”所表現的邏輯思路，進而分析該思路所體現的規范的構成要件的一般意義及其覆蓋范圍就成為必要的任務。
本文需要整理的內容是，“沈希賢案判決”中允許先行行為例外地排除適用《行政訴訟法》中“受案范圍”和“起訴期間”規定的邏輯思路。尤其是在與“喬案一審判決”、“念案二審判決”比較時可以發現，“沈希賢案判決”的邏輯思路存在著如下的幾個特點。
1．規范建構的思路—共同要件及其適用范圍
從判決內容與相應成文法的關系來看，“沈希賢案判決”解釋的是《城市規劃法》第32條規定的“有關批準文件”的具體種類范圍（外延）。這里的“有關批準文件”不僅設定了申請人在提交申請材料方面的義務，同時也構成了相應規劃行政機關的審查權限。因此，“有關批準文件”用語成為判決內容具有規范性的立足基礎?！吧蛳Ｙt案判決”的相關認定內容，也因此構成了法律概念“有關批準文件”的構成要件，成為具體化了的規范。
《城市規劃法》第32條規定規劃行政機關通過審查申請人提交的“有關批準文件”，核發《建設工程規劃許可證》?！吧蛳Ｙt案判決”認為“被告規劃委員會在審批該項目的《建設工程規劃許可證》時，應當審查第三人是否已經取得了環境影響報告書”，由此明確“有關批準文件”中也包含了環境影響報告書批準文件。
但是，正如本文在第一部分所指出的那樣，就環境報告書與規劃、建設法律制度的關系看，《環境保護法》第13條要求“環境影響報告書經批準后，計劃部門方可批準建設項目設計任務書”，即審查確認環境影響報告書是否已獲批準，是作為批準建設項目設計任務書行為，即先行行為的合法要件?！吧蛳Ｙt案判決”所展現的邏輯思路是將審查環境影響報告書是否獲取批準的義務，解釋為先行行為與后續行為的共同要件，即環境影響報告書批準文件除了作為計劃行政機關批準建設項目設計任務書的前提必備文件之外，也同時構成了在后續行為主體規劃行政機關核發《建設工程規劃許可證》時必須審查的文件?！蹲罡呷嗣穹ㄔ汗珗蟆穼Α吧蛳Ｙt案判決”歸納出的[裁判摘要]也充分說明了這一點。該[裁判摘要]指出：“依據環境保護法第十三條的規定，規劃部門審查建污染環境項目時，在申請方沒有提供有關環境保護影響報告書，且建設項目不符合有關國家標準的情況下，即頒發建設許可證的行為，構成違法，應予撤銷”。[24]
依照該判決這樣的邏輯思路，環境影響報告書批準文件同時構成先行和后續兩個行政行為的共同要件，或者也可理解為是將先行行為的要件內化為后續行為的要件。法院通過這樣的解釋技術，在不與《行政訴訟法》設置的“受案范圍”或“起訴期間”相沖突的前提下，直接審查作為后續行為的核發《建設工程規劃許可證》行為，創設出了承認“行政行為違法性繼承”的空間。
與此相關，“念案二審判決”盡管也同樣涉及到《城市規劃法》第32條規定的“有關批準文件”的外延構成，但其默示性地否定了作為先行行為的批準《控制性詳細規劃》行為與核發《建設工程規劃許可證》之間的違法性繼承關系，因此，從個案解釋所表現出的規范的最狹義內容而言，也可以說“沈希賢案判決”確定的規范內容為，只有當先行行為是涉及到環境影響報告書批準文件的計劃行政機關批準建設項目設計任務書的行政行為時，其違法性才具有可繼承性。
在此需要特別指出的是，自2008年1月1日起《城市規劃法》業已廢止，目前規范此領域中法律秩序的是新法《城鄉規劃法》。盡管新法第40條第2款前句規定“申請辦理建設工程規劃許可證，應當提交使用土地的有關證明文件、建設工程設計方案等材料”，較之舊法規定的“有關批準文件”而言，在表述上添加了“使用土地的有關證明”等例舉事項，使相應申請人和審查的行政主體的義務和權限具有一定的明確性，但在內容上依然存在需要在個案中解釋的空間。因此，新法的“有關……材料”與舊法的“有關批準文件”一樣，屬于具有進一步可解釋性空間的不確定法律概念。正因為如此，在規劃制度的性質和體制、行政審查權限的目的和范圍不變的情況下，這兩個用語便具有同構性，“沈希賢案判決”對舊法“有關批準文件”用語的解釋，同樣可適用于對現行新法的“有關……材料”用語的理解。[25]
2．規范的涵蓋范圍—推論的基本點
司法判決通過解釋成文法的條款、用語，將成文法中的法律規范明確化、具體化或結構化，由此把判決的思路乃至結論構筑成規范本身。而典型的司法判決的意義不僅僅停留在個案處理的范圍之內，其表現出的邏輯思路還應擴展至對同類案件的適用上。由于對這方面的判決事例的整理及其研究作業才剛剛展開，至今成果積累尚淺，難以歸納出能夠嚴密地對“沈希賢案判決”的邏輯思路能在其他案件的適用范圍方面（規范性的涵蓋范圍方面）作出分析的基礎，因此，本文嘗試從該案判決中反映出的基本事實關系和邏輯思路，對其規范性可能的涵蓋范圍，作一定程度的推論。如果本文至此部分的內容屬于對實然事項的整理和分析的話，那么，以下部分所針對的是應然內容。
整理“沈希賢案判決”以及其上述其他相關判決的內容，以下兩點可以作為推論其規范性可涵蓋范圍的基本點。
其一，從“沈希賢案判決”中的事實關系來看，環境影響報告書批準文件與環境規制目的相關，也與具有人格權和財產權屬性的環境權有關。[26]與此同時，建立環境影響評價制度還不限于對環境權的私益保護，其更重要的意義在于建立和維護客觀的環境秩序，以實現《環境保護法》第1條設定的“保護和改善生活環境與生態環境，防治污染和其他公害，保障人體健康，促進社會主義 現代 化建設的發展”的公共利益目的。“念案二審判決”認為該類“行政訴訟的審點，應當是被訴具體行政行為許可建設的建設項目是否符合有關建設管理的技術規范，是否侵犯了原告的相鄰權”，在后者方面，因規劃行政機關在“依法審查”了申請人“按有關法律規定”提交的建設申請等材料的基礎上，核發了《建設工程規劃許可證》，則由此認定該核發行為“符合有關法律規定，并未侵犯28幢樓居民的合法權益”。[27]“相鄰權”所體現的“相鄰關系”中的有關權利也屬于《物權法》上的私權性質，因此，批準環境影響報告書行為在維護公共利益和環境秩序方面的意義便突出為一個需要關注的因素。這樣，行政行為之間是否具有違法性繼承的性質，需要考慮先行行為中合法性瑕疵所侵害到的權利是否與公共利益或者公共秩序存在競合性。同時，在計劃行政機關批準建設項目設計任務書的環節，相應的利害關系人并無請求權利救濟的機會。綜合考慮這兩點特征，可以發現建立在救濟目的基礎上承認“行政行為違法性繼承”的學理觀點對此具有支撐的作用，或許，這里可以推斷出“與維護公共利益或公共秩序競合前提下的權利救濟必要說”這樣的學術主張。
其二，從先行和后續的兩個行為的關系來看，“喬案一審判決”中作為先行行為的國家計委批準價格上浮方案的行為與作為后續行為的鐵道部作出《票價上浮通知》的行為之間，雖然構成連續的前后兩個行為環節，但這兩個環節的整體過程都屬于行政系統內部的行為過程（這與一般由公用事業 企業 提出價格申請，由價格行政機關主持聽證會的程序不同，該案是具有政企一體性質的行政機關提出的價格申請），嚴格而言，該案中的先行行為屬于本身并不是具有外部效力的具體行政行為[28]?！吧蛳Ｙt案判決”和“念案二審判決”涉及到的先行行為與后續行為之間都具有連續性，但在各個獨立的環節中，無論是最終的核發《建設工程規劃許可證》行為還是之前的批準建設項目設計任務書的行為，或是批準控制性詳細規劃的行為，都是獨立成立，具有外部效力的具體行政行為。但如果從先行和后續的兩個行為的關系來看，“念案二審判決”與“沈希賢案判決”的區別在于，控制性詳細規劃的批準行為是使相應規劃對外生效，從而完成對特定范圍土地及其空間的規制目的（完成型的行政行為），而無論是批準建設項目涉及任務書的行為還是核發《建設工程規劃許可證》的行為，都是處在完成同一建設項目目的的過程中的不同階段，對建設項目本身而言，各個階段的具體行政行為只是為了實現該建設項目目的的整個過程中的一個環節（非完成型的行政行為）。具體而言，“沈希賢案判決”中的批準環境影響報告書的行為和核發《建設工程規劃許可證》的行為，針對的是同一個建設項目，行為目標具有同一性。但“念案二審判決”中批準控制性詳細規劃的行為與核發《建設工程許可證》的行為之間則并不具有如此的建設項目行為目標同一性。對此，這類承認違法性繼承的行政行為之間的關系，也能夠從建立在行為之間效果關系上的相關學術主張中獲得學理支持的基礎。而“喬案一審判決”中的先行與后續兩個行為之間盡管也具有目標的同一性，但因上述“其二”部分的理由而被排除出適用范圍。
結語
本文通過對“沈希賢案判決”的分析，論證了“行政行為違法性繼承”在我國的法律制度中的立足的基礎和生存形式以及發生作用的條件。本文通過解剖個案判決與成文法律規范的條款用語之間關系的論證方法也同時說明，要認識實定的法律規范的內容，無疑不能欠缺判例研究這一環節。其實，本文對成文法與判例關系在我國所處狀況的認識，已經屬于是對一個事實命題的再次確認。[29]
以判例研究的方法分析典型判決事例，能夠較為完整地說明了成文法系中判例與成文法之間關系的基本特征。本文在兩個層面上討論了個案的判決與成文法規范之間的關系，一是判決本身對成文法律規范的解釋作用。產生于個案中“判決-條款用語”的關系，判決不僅在個案中對相關條款用語作出解釋，而且在成文法條款在外形（即用語）不發生變化的前提下，會因此導致在應對具體適用條件中，條款用語的構成要件等內容發生變化。這種變化最基本的表現為，原本較為抽象的，具有不確定法律概念特征的法律用語在具體的適用領域變得具體而可操作性。此后，隨著同類判決的積累，這些法律用語和適用領域將會變得越來越類型化，同時也變得具有可預測性。這樣，在文字構成的外形不變的前提下，因相關個案判決不斷增加和積累，成文法中的法律規范也因此而變得內容豐富且能應對社會對相應法律規范更多的需求。“沈希賢案判決”中，構成核發《建設工程規劃許可證》的行政行為的要件之一的（《城市規劃法》第13條中的）“有關批準文件”（目前應適用的是《城鄉規劃法》第40條第2款中的“有關……材料”），其內容因這樣的機理而變得具體化，“有關批準文件”中必須包含環境影響報告書。
二是這種解釋的基本邏輯思路，作為規范可以一般性地運用多大的范圍。在個案的“判決-條款用語”關系中形成的邏輯思路，在脫離具體的個案之后，能夠在多大范圍之內被作為一般性規范得以適用，則是考證個案判決作為先例的意義。具體而言，其適用范圍也有兩個不同的限定。其一是在針對（事實關系相同的）同類案件時，規范化的邏輯思路能夠縮減各個個案中法官的裁量的復雜度，實現“同案同判”的結果?！吧蛳Ｙt案判決”意味著今后作出核發《建設工程規劃許可證》的行政行為時，相應的行政主體應審查相應項目是否已經獲得了環境影響報告書。其二，就更大的范圍而言，這樣的邏輯思路，能否適用于其他案件的判決，也是判例研究需要關注的。本文在第三部分的“規范的涵蓋范圍”部分基于“沈希賢案判決”涉及到的相關制度和其他判決，構筑了一個推論基礎，其具體的涵蓋范圍所至，尚需考察在此之后的判決事例與該案判決的關聯程度。
就行政法學本身而言，本文考證的是我國既有判例所建立的“行政行為違法性繼承”規范的構成及其表現形式，從判例研究出發進行分析，無疑可以為行政法學理論建設和行政法律制度建設提供一個新的立足點。當然，有關“行政行為違法性繼承”的研究并不會僅限于本文的范圍之內。另外，一些從法學的角度之外提出的問題，可以啟發法學研究者從更多的角度和更深的層面認識“行政行為違法性繼承”的問題。例如，日本行政學家足立教授根據對土地被征收者進行的調查后發現，有的被調查者甚至不知道“征收”具有強制取得的性質，而幾乎全部被調查者都不知道“項目認定”行為屬于賦予項目設立人強制取得權的行為。此外，他對三個大學的法學專業的大學本科生和研究生也進行了調查，其取得的結論同樣如此。[30]由此他提出“知識之中的普通一般市民”這一概念，認為在當今社會，被征收土地的市民盡管具備著憲法上的權利意識，但是，其是否擁有實際運用這些知識的能力，尤其是在運用法律、行政的制度和慣例方面的能力值得質疑，而在土地征收法律制度中的項目認定作出之后，對于其自身的法定地位的變化是否具備明確的知識和信息，則更是如此。[31]我國也同樣存在類似的情況，在拆除違法建筑的行政活動中時?？梢钥吹剑鄬θ藢π姓C關的確認建筑物違法責令拆除的告示并不提出法律異議，因為其并不懂得這種告示在法律上的性質。在此之后，往往在遇到強制拆除時，才會在對該行政強制執行行為提起的訴訟中表示對告示所載內容不服。這里暫且不論行政強制執行作為事實行為是否屬于可訴的行為，在分析這類案件時，如果告示行為已過起訴期間， 自然 在法律分析的角度需要考慮是否承認相關行政行為彼此之間的“違法性繼承”關系，但從足立教授“知識之中的普通一般市民”的角度而言，如果相對人因完全不具備相應的法律職業性知識而延誤起訴告示時，是否承認該原因的存在，并將此“法化”為可以獲得司法救濟的訴訟要件，便構成了在法律判斷中一個值得斟酌之處。
