時(shí)間：2022-09-19 07:37:31
開(kāi)篇：寫(xiě)作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇驗(yàn)收申請(qǐng)書(shū)，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
四川省房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程
竣 工 驗(yàn) 收 報(bào) 告
工程名稱(chēng)：
建設(shè)單位：
四川省建設(shè)廳制
JS—004填寫(xiě)說(shuō)明
一、 本報(bào)告適用于各類(lèi)新建、擴(kuò)建、改建及裝飾裝修等建筑安裝工程和市政
基礎(chǔ)設(shè)施工程。
二、 本報(bào)告由建設(shè)單位組織設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、勘察等相關(guān)部門(mén)填寫(xiě)。 三、 本報(bào)告需由建設(shè)單位組織相關(guān)單位的相關(guān)人員組成工程驗(yàn)收小組對(duì)工程
資料集實(shí)體進(jìn)行檢查及驗(yàn)收，并形成統(tǒng)一的工程質(zhì)量驗(yàn)收結(jié)論，相關(guān)部門(mén)人員簽字、蓋章認(rèn)可。要求填寫(xiě)內(nèi)容翔實(shí)、準(zhǔn)確，驗(yàn)收結(jié)論明確，相關(guān)資料完善。
四、 建設(shè)、監(jiān)理、勘察、施工等單位的驗(yàn)收小組成員必須具備相應(yīng)的工程資
質(zhì)。
五、 竣工驗(yàn)收內(nèi)容需包含設(shè)計(jì)圖及合同約定的全部?jī)?nèi)容。
六、 竣工驗(yàn)收組織形式和驗(yàn)收程序需填寫(xiě)由誰(shuí)組織、由誰(shuí)參加、誰(shuí)監(jiān)督、驗(yàn)
收先后順序等內(nèi)容。
七、 竣工驗(yàn)收條件檢查情況需填寫(xiě)各項(xiàng)內(nèi)容的檢查結(jié)論性意見(jiàn)。
1． （招標(biāo)人名稱(chēng)）的（招標(biāo)工程項(xiàng)目名稱(chēng)），已由（項(xiàng)目批準(zhǔn)機(jī)關(guān)名稱(chēng)）批準(zhǔn)建設(shè)。現(xiàn)決定對(duì)該項(xiàng)目的工程施工進(jìn)行邀請(qǐng)招標(biāo)，擇優(yōu)選定承包人。
2． 本次招標(biāo)工程項(xiàng)目的概況如下：
（）〈說(shuō)明招標(biāo)工程項(xiàng)目的性質(zhì)、規(guī)模、結(jié)構(gòu)類(lèi)型、招標(biāo)范圍及資金來(lái)源和落實(shí)情況等〉；
（）工程建設(shè)地點(diǎn)為_(kāi)_____________________；
（）計(jì)劃開(kāi)工日期為_(kāi)____年____月______日，竣工日期為_(kāi)___年_____月____日，工期_____天；
（）工程質(zhì)量要求達(dá)到國(guó)家施工驗(yàn)收規(guī)范_________標(biāo)準(zhǔn)。
（不提供資格予審文件時(shí)）
3． 被邀請(qǐng)參加本次招標(biāo)項(xiàng)目投標(biāo)的投標(biāo)人均須具備建設(shè)行政主管部門(mén)核發(fā)的（建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)類(lèi)別、資質(zhì)等級(jí)）級(jí)及以上和具有足夠資產(chǎn)及能力來(lái)有效地履行合同的施工企業(yè)。以及以下條件：
（1） 項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)等級(jí)：_______；
（2） ……
4． 如你方對(duì)本工程上述（一個(gè)或多個(gè)）招標(biāo)工程項(xiàng)目感興趣，可向招標(biāo)人提出資格予審申請(qǐng)，只有資格予審合格，才有可能被邀請(qǐng)參加投標(biāo)。
5． 請(qǐng)你方按本邀請(qǐng)書(shū)要求將資格予審資料密封后，在_____年____月______日______時(shí)以前送至招標(biāo)人。
（提供資格予審文件時(shí)）
．被邀請(qǐng)參加本次招標(biāo)項(xiàng)目投標(biāo)的投標(biāo)人均須具備建設(shè)行政主管部門(mén)核發(fā)的（建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)類(lèi)別、資質(zhì)等級(jí)）級(jí)及以上和具有足夠資產(chǎn)及能力來(lái)有效地履行合同的施工企業(yè)。
．如你方對(duì)本工程上述（一個(gè)或多個(gè)）招標(biāo)工程項(xiàng)目感興趣，可向招標(biāo)人提出資格予審申請(qǐng)，只有資格予審合格，才有可能被邀請(qǐng)參加投標(biāo)。
．請(qǐng)你方按本邀請(qǐng)書(shū)后所附招標(biāo)人或招標(biāo)機(jī)構(gòu)地址從招標(biāo)人或招標(biāo)機(jī)構(gòu)處獲取資格予審文件，時(shí)間為_(kāi)____年____月______日至_____年____月______日，每天上午___時(shí)___分至___時(shí)___分，每天下午___時(shí)___分至___時(shí)___分（公休日與節(jié)假日除外）。
．資格予審文件每套售價(jià)______元人民幣，售后不退。如欲郵購(gòu)，可以書(shū)面形式通知招標(biāo)人，并另加郵費(fèi)每套______元，招標(biāo)人將立即以航空掛號(hào)方式向投標(biāo)人寄送資格予審文件，但在任何情況下，如寄送的文件遲到或丟失招標(biāo)人均不對(duì)此負(fù)責(zé)。
．資格予審申請(qǐng)書(shū)必須經(jīng)密封后，在_____年____月______日______時(shí)以前送至招標(biāo)人。申請(qǐng)書(shū)封面上應(yīng)清楚地注明“（招標(biāo)工程項(xiàng)目名稱(chēng)和標(biāo)段名稱(chēng)）資格予審申請(qǐng)書(shū)”字樣。
8． 遲到的申請(qǐng)資料（申請(qǐng)書(shū)）將被拒絕（以送達(dá)招標(biāo)人的時(shí)間為準(zhǔn)）。
．招標(biāo)人將及時(shí)通知投標(biāo)申請(qǐng)人資格予審結(jié)果，并預(yù)計(jì)于_____年____月______日發(fā)出資格予審合格通知書(shū)。
10．凡資格予審合格的投標(biāo)申請(qǐng)人，請(qǐng)按照資格予審合格通知書(shū)中通知的時(shí)間、地點(diǎn)和方式獲取招標(biāo)文件及有關(guān)資料。
11．有關(guān)本項(xiàng)目投標(biāo)的其他事宜，請(qǐng)與招標(biāo)人或招標(biāo)機(jī)構(gòu)聯(lián)系。
招標(biāo)人：________________________（蓋章）
單位地址：_______________________
郵政編碼：______________________ 聯(lián)系電話：_________________
傳真：__________________________ 聯(lián)系人：___________________
招標(biāo)機(jī)構(gòu)：________________________（蓋章）
單位地址：_______________________
郵政編碼：______________________ 聯(lián)系電話：_________________
農(nóng)村居民建房應(yīng)當(dāng)使用原有的宅基地和村內(nèi)空閑地，能夠利用劣地的不得占用好地，能夠占用荒地的不得占用耕地，使用國(guó)有土地的必須辦理出讓手續(xù)。下面就是小編給大家?guī)?lái)的2022農(nóng)村宅基地建房申請(qǐng)書(shū)，希望能幫助到大家!
2022農(nóng)村宅基地建房申請(qǐng)書(shū)_ _土地規(guī)劃局：
我叫___，是__鄉(xiāng)__村__組農(nóng)民。由于下列幾個(gè)原因，我申請(qǐng)新建住房。
一、我現(xiàn)住的房屋，還是20__年建的簡(jiǎn)陋木制瓦房，至今己近50年，雖經(jīng)過(guò)多次整修，但破損處仍然較多，修修補(bǔ)補(bǔ)既難解決漏雨漏風(fēng)問(wèn)題，也影響房屋外觀。因而建新房非常有必要。
二、我現(xiàn)居住的房屋一共5間，60多平方米，要住8人，還要堆放糧食等，顯得十分擁擠。特別是我大兒子后年要娶媳婦，女方家要求必須有新房才肯嫁過(guò)來(lái)。為了改善現(xiàn)有的住房狀況，為.了我大兒子能順利成家，我也必須建新房。
三、這些年來(lái)，黨的政策越來(lái)越好，我們農(nóng)民的收入也一年比一年增加。我通過(guò)二十多年的辛勤勞動(dòng)，不斷積攢，已基本上攢夠了建新房(建成磚混水泥房)的費(fèi)用。只要上級(jí)一批準(zhǔn)，我就能馬上動(dòng)工。
四、我建房的`方案是：拆除現(xiàn)有的住房，主要在老地基建新房，另外占用我現(xiàn)住房背后的自留地40平方米。所建房屋為一樓一底，約200平方米。
特此申請(qǐng)，敬請(qǐng)審核批準(zhǔn)。
附：l.現(xiàn)住房照片2.生產(chǎn)小組的證明。
此致
敬禮!
申請(qǐng)人：申請(qǐng)書(shū)模板
__年__月__日
溫州農(nóng)村建房審批辦理流程(一)農(nóng)村村民向戶口所在地的村集體經(jīng)濟(jì)組織或者村民委員會(huì)提出建房書(shū)面申請(qǐng)，提交村集體經(jīng)濟(jì)組織、村民委員會(huì)討論審核。
(二)經(jīng)村集體經(jīng)濟(jì)組織、村民委員會(huì)討論通過(guò)后予以公示。公示無(wú)異議的，向鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府、街道辦事處或在浙江政務(wù)服務(wù)網(wǎng)上遞交申請(qǐng)材料。
(三)鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府、街道辦事處重點(diǎn)審查申請(qǐng)人是否符合申請(qǐng)條件、擬用地是否符合宅基地合理布局要求和面積標(biāo)準(zhǔn)、擬用地是否符合相關(guān)規(guī)劃、宅基地和建房(規(guī)劃許可)申請(qǐng)是否經(jīng)過(guò)村組審核公示、是否有農(nóng)房設(shè)計(jì)方案等。符合條件的由鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府、街道辦事處核準(zhǔn)農(nóng)村宅基地和建房(規(guī)劃許可)審批表并向申請(qǐng)人核發(fā)農(nóng)村宅基地批準(zhǔn)書(shū)和受托核發(fā)鄉(xiāng)村建設(shè)規(guī)劃許可證。
在城鎮(zhèn)建設(shè)用地范圍內(nèi)的農(nóng)民建房，由自然資源主管部門(mén)或鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府、街道辦事處受托核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。
工程投資額在30萬(wàn)元以上并且建筑面積在300平方米以上的建筑工程，還應(yīng)當(dāng)由建設(shè)主管部門(mén)或鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府、街道辦事處受托核發(fā)建設(shè)工程施工許可證。鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府、街道辦事處要積極建立一個(gè)窗口對(duì)外受理、多部門(mén)內(nèi)部聯(lián)動(dòng)運(yùn)行的農(nóng)村宅基地用地建房聯(lián)審聯(lián)辦制度。
(四)申請(qǐng)人取得相關(guān)審批證書(shū)，并與建筑施工單位或農(nóng)村建筑工匠簽訂施工合同后，應(yīng)預(yù)約申請(qǐng)放樣。
鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府、街道辦事處應(yīng)當(dāng)自收到建房村民放樣申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)，及時(shí)組織相關(guān)人員到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行開(kāi)工查驗(yàn)，實(shí)地丈量批放宅基地，確定建房位置。
(五)鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府、街道辦事處應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村住房施工現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)督巡查。建房村民應(yīng)當(dāng)將確定的基槽驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收時(shí)間事先告知或者經(jīng)由村民委員會(huì)告知鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府、街道辦事處。鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府、街道辦事處屆時(shí)應(yīng)當(dāng)派員到場(chǎng)監(jiān)督并形成記錄。
(六)農(nóng)戶建房完工后，鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府、街道辦事處組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行驗(yàn)收，實(shí)地檢查農(nóng)戶是否按照批準(zhǔn)面積、四至、建筑高度等要求使用宅基地，是否按照批準(zhǔn)面積和規(guī)劃要求建設(shè)住房等，并出具《農(nóng)村宅基地和建房(規(guī)劃許可)驗(yàn)收意見(jiàn)表》。通過(guò)驗(yàn)收的農(nóng)戶，應(yīng)及時(shí)向不動(dòng)產(chǎn)登記部門(mén)申請(qǐng)辦理不動(dòng)產(chǎn)登記。
(七)鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府、街道辦事處負(fù)責(zé)將農(nóng)村住房建設(shè)管理中收集的資料整理歸檔，參照城市建設(shè)檔案管理規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)農(nóng)村住房建設(shè)檔案管理并建立電子檔案，并及時(shí)將審批情況報(bào)縣級(jí)農(nóng)業(yè)農(nóng)村、自然資源、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)備案。
具體事項(xiàng)可咨詢當(dāng)?shù)卮寮w經(jīng)濟(jì)組織、村民委員會(huì)，鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府、街道辦事處。
南京農(nóng)村自建房申請(qǐng)材料+審批時(shí)限【申請(qǐng)材料】
對(duì)于在規(guī)劃發(fā)展村中申請(qǐng)新建住宅或利用已有宅基地翻建、改建住宅的，由村民提出申請(qǐng)，在村(社區(qū))委員會(huì)出具確認(rèn)其符合申請(qǐng)建房資格的書(shū)面意見(jiàn)后，向鎮(zhèn)(街)申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可，并提交以下材料：
(一)建設(shè)工程規(guī)劃許可申請(qǐng)表;
(二)戶籍證明和身份證件;
(三)宅基地使用證或土地權(quán)屬證明文件(占用農(nóng)用地的，需提供農(nóng)用地轉(zhuǎn)用證明文件);
(四)村(社區(qū))委員會(huì)意見(jiàn);
(五)建筑物平面定位圖、建筑高度示意圖。
對(duì)于在規(guī)劃城鎮(zhèn)建設(shè)用地以外且近期無(wú)搬遷計(jì)劃的一般村，經(jīng)區(qū)規(guī)劃、國(guó)土等部門(mén)和所在鎮(zhèn)(街)認(rèn)定為正當(dāng)改善需求的村民建房，應(yīng)允許村民利用已有宅基地進(jìn)行住房建設(shè)。申請(qǐng)要件應(yīng)參照規(guī)劃發(fā)展村莊執(zhí)行。
【審批時(shí)限】
1.鎮(zhèn)(街)對(duì)村民的申請(qǐng)材料進(jìn)行初審。
符合條件的，由鎮(zhèn)(街)組織在項(xiàng)目所在村及村(社區(qū))委員會(huì)進(jìn)行公示(公示時(shí)間不少于10日)，并于10日內(nèi)(不含公示時(shí)間)將村民申報(bào)材料、鎮(zhèn)(街)初審意見(jiàn)和公示意見(jiàn)等報(bào)規(guī)劃分局審核。
2.規(guī)劃分局應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)作出決定。
第二條本辦法所稱(chēng)的建設(shè)項(xiàng)目，是指可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的新建、擴(kuò)建、改建建設(shè)項(xiàng)目和技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目。
第三條可能產(chǎn)生職業(yè)病危害項(xiàng)目是指存在或產(chǎn)生《職業(yè)病危害因素分類(lèi)目錄》所列職業(yè)病危害因素的項(xiàng)目。
可能產(chǎn)生嚴(yán)重職業(yè)病危害的因素包括下列內(nèi)容：
（一）《高毒物品目錄》所列化學(xué)因素；
（二）石棉纖維粉塵、含游離二氧化硅10％以上粉塵；
（三）放射性因素：核設(shè)施、輻照加工設(shè)備、加速器、放射治療裝置、工業(yè)探傷機(jī)、油田測(cè)井裝置、甲級(jí)開(kāi)放型放射性同位素工作場(chǎng)所和放射性物質(zhì)貯存庫(kù)等裝置或場(chǎng)所；
（四）衛(wèi)生部規(guī)定的其他應(yīng)列入嚴(yán)重職業(yè)病危害因素范圍的。
第四條建設(shè)項(xiàng)目的備案、審核、審查和竣工驗(yàn)收實(shí)行分級(jí)管理。
衛(wèi)生部負(fù)責(zé)下列建設(shè)項(xiàng)目的備案、審核、審查和竣工驗(yàn)收：
（一）由國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)和國(guó)務(wù)院授權(quán)的有關(guān)部門(mén)審批、核準(zhǔn)或備案，總投資在50億人民幣以上的建設(shè)項(xiàng)目；
（二）核設(shè)施、絕密工程等特殊性質(zhì)的建設(shè)項(xiàng)目；
（三）跨省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域的建設(shè)項(xiàng)目。
其他建設(shè)項(xiàng)目的備案、審核、審查和竣工驗(yàn)收，由省級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)根據(jù)本地區(qū)的實(shí)際情況確定。
第五條上級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)可以委托下級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)負(fù)責(zé)有關(guān)職業(yè)病危害建設(shè)項(xiàng)目的備案、審核、審查和竣工驗(yàn)收。
第六條國(guó)家對(duì)職業(yè)病危害建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行分類(lèi)管理。對(duì)可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的建設(shè)項(xiàng)目分為職業(yè)病危害輕微、職業(yè)病危害一般和職業(yè)病危害嚴(yán)重三類(lèi)。
（一）職業(yè)病危害輕微的建設(shè)項(xiàng)目，其職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告、控制效果評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)當(dāng)向衛(wèi)生行政部門(mén)備案；
（二）職業(yè)病危害一般的建設(shè)項(xiàng)目，其職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)、控制效果評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核、竣工驗(yàn)收；
（三）職業(yè)病危害嚴(yán)重的建設(shè)項(xiàng)目，除進(jìn)行前項(xiàng)規(guī)定的衛(wèi)生審核和竣工驗(yàn)收外，還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行設(shè)計(jì)階段的職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)的衛(wèi)生審查。
第七條對(duì)存在或可能產(chǎn)生職業(yè)病危害因素的建設(shè)項(xiàng)目的職業(yè)病危害評(píng)價(jià)報(bào)告實(shí)行專(zhuān)家審查制度。
衛(wèi)生部和省級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)分別建立國(guó)家和省級(jí)專(zhuān)家?guī)欤瑢?zhuān)家?guī)彀绰殬I(yè)衛(wèi)生、輻射防護(hù)、衛(wèi)生工程、檢測(cè)檢驗(yàn)等專(zhuān)業(yè)分類(lèi)，并指定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理。
專(zhuān)家?guī)鞂?zhuān)家應(yīng)當(dāng)熟悉職業(yè)衛(wèi)生相關(guān)法律法規(guī)、具有較高的專(zhuān)業(yè)理論水平、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和建設(shè)項(xiàng)目評(píng)價(jià)相關(guān)的專(zhuān)業(yè)背景以及良好的職業(yè)道德。專(zhuān)家參與建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害評(píng)價(jià)報(bào)告審查，應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)、客觀、公正的原則，并對(duì)審查意見(jiàn)負(fù)責(zé)。
專(zhuān)家?guī)煊嘘P(guān)規(guī)定另行制定。
第八條職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)、職業(yè)病危害控制效果評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)由依法取得資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
由衛(wèi)生部負(fù)責(zé)備案、審核、審查和驗(yàn)收的建設(shè)項(xiàng)目，其職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)和職業(yè)病危害控制效果評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)由取得甲級(jí)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
第九條職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的可行性論證報(bào)告或設(shè)計(jì)文件，按照職業(yè)衛(wèi)生有關(guān)技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)和職業(yè)病危害控制效果評(píng)價(jià)，并出具評(píng)價(jià)報(bào)告，評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)當(dāng)公正、客觀。
評(píng)價(jià)報(bào)告的形式根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模和職業(yè)病危害因素的復(fù)雜程度確定。投資規(guī)模較大、職業(yè)病危害因素復(fù)雜的應(yīng)當(dāng)編制評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)，其它項(xiàng)目可編制評(píng)價(jià)報(bào)告表。評(píng)價(jià)報(bào)告規(guī)范另行頒布。
第十條職業(yè)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目是否存在嚴(yán)重職業(yè)病危害因素，工作場(chǎng)所可能存在職業(yè)病危害因素的毒理學(xué)特征、濃度（強(qiáng)度）、潛在危險(xiǎn)性、接觸人數(shù)、頻度、時(shí)間、職業(yè)病危害防護(hù)措施和發(fā)生職業(yè)病的危（風(fēng)）險(xiǎn)程度等進(jìn)行綜合分析后，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的職業(yè)病危害進(jìn)行分類(lèi)。
建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)另行規(guī)定。
第十一條職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織5名以上專(zhuān)家，對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行技術(shù)審查。審查專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)具有與所評(píng)價(jià)的建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)的專(zhuān)業(yè)背景，一般由相關(guān)專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)家和相關(guān)行業(yè)專(zhuān)家組成，其中從專(zhuān)家?guī)斐槿〉膶?zhuān)家數(shù)不少于參加審查專(zhuān)家總數(shù)的3/5。
衛(wèi)生部審批的項(xiàng)目，從國(guó)家專(zhuān)家?guī)斐槿?zhuān)家。審查專(zhuān)家實(shí)行回避制度，參加評(píng)價(jià)報(bào)告編制、審核人員不得作為審查專(zhuān)家。
職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實(shí)、客觀地記錄專(zhuān)家審查意見(jiàn)。審查意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)家組全體人員簽字。專(zhuān)家審查意見(jiàn)、意見(jiàn)采納情況及審查專(zhuān)家名單應(yīng)當(dāng)作為評(píng)價(jià)報(bào)告的附件。
對(duì)建設(shè)項(xiàng)目有管轄權(quán)的衛(wèi)生行政部門(mén)必要時(shí)可以指派人員參加審查會(huì)并監(jiān)督審查過(guò)程。
職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)其作出的評(píng)價(jià)報(bào)告負(fù)責(zé)。
第十二條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)項(xiàng)目可行性論證階段，根據(jù)《職業(yè)病危害因素分類(lèi)目錄》和《建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生專(zhuān)篇編制規(guī)范》編寫(xiě)職業(yè)衛(wèi)生專(zhuān)篇，并委托具有相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)。
第十三條建設(shè)單位在可行性論證階段完成建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定填寫(xiě)《建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告審核（備案）申請(qǐng)書(shū)》，向有管轄權(quán)的衛(wèi)生行政部門(mén)提出申請(qǐng)并提交申報(bào)材料。
按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不需要進(jìn)行可行性論證的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)工前提出職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告的衛(wèi)生審核或備案。
第十四條衛(wèi)生行政部門(mén)收到《建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告審核（備案）申請(qǐng)書(shū)》和有關(guān)資料后，屬于審核管理的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)資料是否齊全進(jìn)行核對(duì)，并在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理申請(qǐng)的決定或出具申請(qǐng)材料補(bǔ)正通知書(shū)。屬于備案管理的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)資料完整性和合法性進(jìn)行核對(duì)，符合要求的予以備案，并出具備案通知書(shū)。不符合要求的不予備案。
第十五條衛(wèi)生行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行審核，審核的內(nèi)容包括：職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)、服務(wù)范圍，評(píng)價(jià)報(bào)告的規(guī)范性，技術(shù)審查專(zhuān)家組成及審查意見(jiàn)處理情況等。
衛(wèi)生行政部門(mén)對(duì)職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告審核同意的，應(yīng)當(dāng)在受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)予以批復(fù)；不同意的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知建設(shè)單位并說(shuō)明理由。
第十六條建設(shè)項(xiàng)目未經(jīng)衛(wèi)生行政部門(mén)審核同意或備案的，有關(guān)部門(mén)不得批準(zhǔn)該建設(shè)項(xiàng)目。
第十七條建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告經(jīng)衛(wèi)生行政部門(mén)審核或備案后，建設(shè)項(xiàng)目的生產(chǎn)規(guī)模、工藝或者職業(yè)病危害因素的種類(lèi)、防護(hù)設(shè)施等發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)變更內(nèi)容重新進(jìn)行職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)和衛(wèi)生審核或備案。
第十八條職業(yè)病危害嚴(yán)重的建設(shè)項(xiàng)目，在初步設(shè)計(jì)階段，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托具有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位對(duì)該項(xiàng)目編制職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)專(zhuān)篇。
第十九條職業(yè)病危害嚴(yán)重的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向原審批職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告的衛(wèi)生行政部門(mén)提出建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)衛(wèi)生審查申請(qǐng)，填寫(xiě)《建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)審查申請(qǐng)書(shū)》，并按規(guī)定提交申報(bào)材料。
中、高能加速器、進(jìn)口放射治療裝置、γ輻照加工裝置等大型輻射裝置建設(shè)項(xiàng)目還應(yīng)當(dāng)提交衛(wèi)生部指定的放射防護(hù)技術(shù)機(jī)構(gòu)出具的職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)技術(shù)審查意見(jiàn)。
第二十條衛(wèi)生行政部門(mén)收到《建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)審查申請(qǐng)書(shū)》和有關(guān)資料后，應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)資料是否齊全進(jìn)行核對(duì)，并在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理申請(qǐng)的決定或出具申請(qǐng)材料補(bǔ)正通知書(shū)。
第二十一條衛(wèi)生行政部門(mén)可以指定機(jī)構(gòu)或組織專(zhuān)家對(duì)建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)進(jìn)行技術(shù)審查，并根據(jù)技術(shù)審查結(jié)論進(jìn)行行政審查。審查同意的，應(yīng)當(dāng)在受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)予以批復(fù)；不同意的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知建設(shè)單位并說(shuō)明理由。
第二十二條職業(yè)病危害嚴(yán)重的建設(shè)項(xiàng)目，其職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)未經(jīng)審查或?qū)彶椴缓细竦模坏檬┕ぁ?/p>
第二十三條建設(shè)單位在竣工驗(yàn)收前，應(yīng)當(dāng)委托具有資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行職業(yè)病危害控制效果評(píng)價(jià)，職業(yè)病危害控制效果評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)盡可能由原編制職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告的技術(shù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
建設(shè)項(xiàng)目的主體工程完工后，需要進(jìn)行試生產(chǎn)的，其配套建設(shè)的職業(yè)病防護(hù)設(shè)施必須與主體工程同時(shí)投入試運(yùn)行，在試運(yùn)行期間應(yīng)當(dāng)對(duì)職業(yè)病防護(hù)設(shè)施運(yùn)行情況和工作場(chǎng)所職業(yè)病危害因素進(jìn)行監(jiān)測(cè)，并在試運(yùn)行12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行職業(yè)病危害控制效果評(píng)價(jià)。
第二十四條職業(yè)病危害輕微的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將職業(yè)病危害控制效果評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)原預(yù)評(píng)價(jià)備案衛(wèi)生行政部門(mén)備案。衛(wèi)生行政部門(mén)收到《建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病防護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收（備案）申請(qǐng)書(shū)》和有關(guān)資料后，應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)資料是否齊全、程序是否合法進(jìn)行審查，符合要求的進(jìn)行備案，不符合要求的不予備案。
第二十五條職業(yè)病危害一般和職業(yè)病危害嚴(yán)重的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向原審批職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告的衛(wèi)生行政部門(mén)提出竣工驗(yàn)收申請(qǐng)，填寫(xiě)《建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病防護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收（備案）申請(qǐng)書(shū)》，并按規(guī)定提交申報(bào)材料。
中、高能加速器、進(jìn)口放射治療裝置、γ輻照加工裝置等大型輻射裝置建設(shè)項(xiàng)目還應(yīng)當(dāng)提交衛(wèi)生部指定的放射防護(hù)技術(shù)機(jī)構(gòu)出具的職業(yè)病危害控制效果評(píng)價(jià)報(bào)告技術(shù)審查意見(jiàn)。
第二十六條衛(wèi)生行政部門(mén)收到《建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病防護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收（備案）申請(qǐng)書(shū)》和有關(guān)資料后，應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)資料是否齊全進(jìn)行核對(duì)，并在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理申請(qǐng)的決定或出具申請(qǐng)材料補(bǔ)正通知書(shū)。
第二十七條衛(wèi)生行政部門(mén)可以指定機(jī)構(gòu)或組織專(zhuān)家對(duì)控制效果評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行技術(shù)審查，并根據(jù)審查結(jié)論進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。通過(guò)驗(yàn)收的，應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收后20個(gè)工作日內(nèi)予以批復(fù)；未通過(guò)的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知建設(shè)單位并說(shuō)明理由。
第二十八條分期建設(shè)、分期投入生產(chǎn)或者使用的建設(shè)項(xiàng)目，其相應(yīng)的職業(yè)病防護(hù)設(shè)施應(yīng)當(dāng)同步進(jìn)行衛(wèi)生驗(yàn)收。
第二十九條職業(yè)病危害一般和職業(yè)病危害嚴(yán)重的建設(shè)項(xiàng)目未經(jīng)衛(wèi)生驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的，不得投入生產(chǎn)或使用。
第三十條在建設(shè)項(xiàng)目衛(wèi)生評(píng)價(jià)、備案、審核、審查和竣工驗(yàn)收過(guò)程中，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向衛(wèi)生行政部門(mén)或者職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供有關(guān)資料。
對(duì)建設(shè)單位提供的資料中涉及技術(shù)秘密的，衛(wèi)生行政部門(mén)及職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)有保密義務(wù)。
第三十一條建設(shè)單位違反《職業(yè)病防治法》及本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由衛(wèi)生行政部門(mén)給予警告，責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停止產(chǎn)生職業(yè)病危害的作業(yè)，或者提請(qǐng)有關(guān)人民政府按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的權(quán)限責(zé)令停建、關(guān)閉：
（一）未按照規(guī)定進(jìn)行職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)或者未提交職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告，或者職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告未經(jīng)衛(wèi)生行政部門(mén)審核同意，擅自開(kāi)工的；
（二）建設(shè)項(xiàng)目的職業(yè)病防護(hù)設(shè)施未按照規(guī)定與主體工程同時(shí)投入生產(chǎn)和使用的；
（三）職業(yè)病危害嚴(yán)重的建設(shè)項(xiàng)目，其職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)不符合國(guó)家職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生要求施工的；
（四）未按照規(guī)定對(duì)職業(yè)病防護(hù)設(shè)施進(jìn)行職業(yè)病危害控制效果評(píng)價(jià)、未經(jīng)衛(wèi)生行政部門(mén)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格，擅自投入使用的。
關(guān)鍵詞 專(zhuān)家咨詢；經(jīng)費(fèi)預(yù)算；項(xiàng)目申請(qǐng)及立項(xiàng)；績(jī)效評(píng)估及中期檢查；結(jié)題驗(yàn)收
中圖分類(lèi)號(hào)：G31 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-7597（2013）21-0155-01
每年國(guó)家科技部及各地方科技主管部門(mén)會(huì)根據(jù)全國(guó)及本地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)活動(dòng)規(guī)律、行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)等情況進(jìn)行調(diào)研分析，并制定符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求及促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的科技計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)指南，按照一整套科學(xué)化、系統(tǒng)化、流程化管理的模式，鼓勵(lì)有關(guān)企業(yè)、科研院所等單位積極跟蹤所處領(lǐng)域的科技前沿態(tài)勢(shì)，掌握高精尖技術(shù)，積極申請(qǐng)有關(guān)項(xiàng)目，對(duì)于申請(qǐng)成功的單位予以一定比例的專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持。
1 科研項(xiàng)目的申請(qǐng)及立項(xiàng)
1.1 指南的
每年年初科技部及地方科技主管部門(mén)會(huì)年度科技計(jì)劃申請(qǐng)（征集）指南（各地方主管部門(mén)視自身的情況不同，指南的時(shí)間不同），例如國(guó)家科技部年初下一年度國(guó)家三大主體計(jì)劃：863計(jì)劃、973計(jì)劃、國(guó)家科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目征集指南，筆者所在的河北省科技廳每年在第二季度下發(fā)下一年度河北省省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目的通知及申報(bào)指南。
1.2 項(xiàng)目的選擇與立項(xiàng)
作為企業(yè)科技項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，在接到有關(guān)的項(xiàng)目申報(bào)通知后，應(yīng)依據(jù)指南中的申報(bào)要求制定本單位的項(xiàng)目申報(bào)計(jì)劃，并確立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。企業(yè)在申請(qǐng)計(jì)劃中需要考慮項(xiàng)目的立項(xiàng)背景、研究?jī)?nèi)容、研究目標(biāo)、實(shí)施方案、科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)、項(xiàng)目預(yù)計(jì)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益、專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的申請(qǐng)金額以及自籌經(jīng)費(fèi)的配套等情況，并進(jìn)行可行性論證。同時(shí)，按照項(xiàng)目的支出情況，編制項(xiàng)目財(cái)務(wù)預(yù)算。
1.3 填寫(xiě)項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)
企業(yè)登錄科技主管部門(mén)的網(wǎng)站在線填寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)（推薦書(shū)）、預(yù)算書(shū)或下載電子版表格填寫(xiě)，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成，并打印紙質(zhì)材料后，加蓋承擔(dān)單位的公章，提交到主管部門(mén)。
1.4 主管部門(mén)的審核與批復(fù)
科技主管部門(mén)將組織業(yè)內(nèi)知名專(zhuān)家對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，重點(diǎn)檢查企業(yè)的研究?jī)?nèi)容是否符合國(guó)家及地方指南中的要求，企業(yè)是否有充足科研條件完成國(guó)家及地方科技計(jì)劃，企業(yè)在創(chuàng)新能力方面的建設(shè)情況等等，最后提出專(zhuān)家組意見(jiàn)，并最終決定是否立項(xiàng)。
1.5 項(xiàng)目立項(xiàng)與項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)下?lián)?/p>
項(xiàng)目通過(guò)立項(xiàng)，科技主管部門(mén)將通知企業(yè)正式填寫(xiě)項(xiàng)目任務(wù)合同書(shū)和經(jīng)費(fèi)預(yù)算書(shū)，并于項(xiàng)目執(zhí)行前撥付專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，項(xiàng)目開(kāi)始實(shí)施。
2 項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估及中期檢查
2.1 項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估
1）年度工作報(bào)告。項(xiàng)目在執(zhí)行期內(nèi)，為了更好的掌握項(xiàng)目的執(zhí)行情況，年底前，科技主管部門(mén)將通知承擔(dān)單位編制項(xiàng)目年度工作報(bào)告，承擔(dān)單位需將本年度科技工作的開(kāi)展情況、指標(biāo)的完成情況等進(jìn)行上報(bào)。
2）編制項(xiàng)目決算報(bào)告。第二年年初，科技主管部門(mén)將要求項(xiàng)目承擔(dān)單位提交項(xiàng)目決算報(bào)告，承擔(dān)單位需要將上一年度項(xiàng)目的支出情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并上報(bào)。項(xiàng)目承擔(dān)單位依據(jù)國(guó)家及地方科技專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定的有關(guān)要求對(duì)國(guó)撥專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)及企業(yè)自籌經(jīng)費(fèi)進(jìn)行核算統(tǒng)計(jì)。
2.2 項(xiàng)目中期檢查
科技主管部門(mén)屆時(shí)會(huì)親臨企業(yè)，認(rèn)真聽(tīng)取項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的工作匯報(bào)，并對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的支出情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。可以說(shuō)，中期檢查是項(xiàng)目驗(yàn)收的提前預(yù)演，決定著項(xiàng)目能否按時(shí)、按質(zhì)、按要求順利結(jié)題。
3 項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收
1）提交驗(yàn)收申請(qǐng)。項(xiàng)目結(jié)題后的三個(gè)月內(nèi)，承擔(dān)單位要向科技主管部門(mén)提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)，并開(kāi)始著手項(xiàng)目驗(yàn)收的各項(xiàng)準(zhǔn)備。項(xiàng)目驗(yàn)收分為技術(shù)驗(yàn)收和財(cái)務(wù)驗(yàn)收兩部分，技術(shù)驗(yàn)收主要是檢查項(xiàng)目是否完成、項(xiàng)目指標(biāo)是否達(dá)到預(yù)期指標(biāo)、人才隊(duì)伍建設(shè)情況、成果產(chǎn)出情況、對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益的推動(dòng)作用等。財(cái)務(wù)驗(yàn)收主要是檢查承擔(dān)單位專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)及自籌經(jīng)費(fèi)的支出情況。
2）專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)審計(jì)。企業(yè)在準(zhǔn)備審計(jì)之前，首先需要對(duì)經(jīng)費(fèi)科目支出情況進(jìn)行核算、統(tǒng)計(jì)，并將財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)憑證及各類(lèi)發(fā)票提前收集完整，復(fù)印后統(tǒng)一將復(fù)印件交予會(huì)計(jì)事務(wù)所，由會(huì)計(jì)事務(wù)所核算審查后編制審計(jì)報(bào)告。
3）填寫(xiě)驗(yàn)收總結(jié)報(bào)告、工作報(bào)告。承擔(dān)單位登錄科技主管部門(mén)網(wǎng)站下載項(xiàng)目驗(yàn)收的管理要求及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告附件材料，按照?qǐng)?bào)告書(shū)的要求填寫(xiě)相關(guān)內(nèi)容，總體來(lái)看，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告分為：驗(yàn)收申請(qǐng)書(shū)、驗(yàn)收工作總結(jié)報(bào)告、驗(yàn)收技術(shù)總結(jié)報(bào)告、驗(yàn)收證書(shū)以及草擬的專(zhuān)家驗(yàn)收意見(jiàn)等。這一階段，項(xiàng)目承擔(dān)單位還需準(zhǔn)備項(xiàng)目匯報(bào)PPT。
4）召開(kāi)項(xiàng)目驗(yàn)收會(huì)（驗(yàn)收形式分為：會(huì)議驗(yàn)收、函審驗(yàn)收等，本文以會(huì)議驗(yàn)收的方式進(jìn)行介紹）。
驗(yàn)收會(huì)現(xiàn)場(chǎng)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人通過(guò)PPT介紹本項(xiàng)目的各項(xiàng)完成情況，專(zhuān)家組通過(guò)聽(tīng)取項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的工作匯報(bào)，審查有關(guān)資料，現(xiàn)場(chǎng)考察項(xiàng)目的運(yùn)行情況、科研設(shè)備投入情況、科研經(jīng)費(fèi)實(shí)際支出情況、承擔(dān)單位內(nèi)部的組織管理制度后，經(jīng)過(guò)質(zhì)詢和討論，最終形成驗(yàn)收專(zhuān)家組意見(jiàn)，并由驗(yàn)收專(zhuān)家組組長(zhǎng)簽字確認(rèn)。科技主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)參考專(zhuān)家組組長(zhǎng)的意見(jiàn)，最終宣布項(xiàng)目是否通過(guò)驗(yàn)收。
5）驗(yàn)收材料的提交與歸檔。驗(yàn)收通過(guò)后，項(xiàng)目承擔(dān)單位需要按照科技主管部門(mén)的要求將驗(yàn)收匯報(bào)材料進(jìn)行提交，同時(shí)拷貝電子版驗(yàn)收材料，一并提交科技主管部門(mén)進(jìn)行歸檔，經(jīng)過(guò)主管部門(mén)的批復(fù)蓋章后，項(xiàng)目正式結(jié)題。
4 結(jié)束語(yǔ)
隨著全社會(huì)對(duì)科研投入力度的加大，未來(lái)將會(huì)有更多的企業(yè)有機(jī)會(huì)承擔(dān)國(guó)家及地方科技開(kāi)發(fā)計(jì)劃。同時(shí)也需要企業(yè)科學(xué)合理、公開(kāi)透明的使用科研經(jīng)費(fèi)，同時(shí)需要企業(yè)強(qiáng)化自身的監(jiān)督和審核機(jī)制，使科研經(jīng)費(fèi)能夠最大化地發(fā)揮其應(yīng)有的作用和價(jià)值，助力企業(yè)科技創(chuàng)新的騰飛和提升，使我國(guó)科技創(chuàng)新工作邁上一個(gè)新的臺(tái)階。
參考文獻(xiàn)
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[3]財(cái)政部、科技部關(guān)于調(diào)整國(guó)家科技計(jì)劃和公益性行業(yè)科研專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法若干規(guī)定的通知 財(cái)教〔2011〕434號(hào).
第一條為了規(guī)范防雷裝置設(shè)計(jì)審核和竣工驗(yàn)收工作，維護(hù)國(guó)家利益，保護(hù)人民生命財(cái)產(chǎn)和公共安全，依據(jù)《中華人民共和國(guó)氣象法》、《中華人民共和國(guó)行政許可法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條縣級(jí)以上地方氣象主管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)防雷裝置的設(shè)計(jì)審核和竣工驗(yàn)收工作。未設(shè)氣象主管機(jī)構(gòu)的縣（市），由上一級(jí)氣象主管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)防雷裝置的設(shè)計(jì)審核和竣工驗(yàn)收工作。
第三條防雷裝置的設(shè)計(jì)審核和竣工驗(yàn)收工作應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正以及便民、高效和信賴(lài)保護(hù)的原則。
第四條下列建（構(gòu)）筑物或者設(shè)施的防雷裝置應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)設(shè)計(jì)審核和竣工驗(yàn)收：
（一）《建筑物防雷設(shè)計(jì)規(guī)范》規(guī)定的一、二、三類(lèi)防雷建（構(gòu)）筑物；
（二）油庫(kù)、氣庫(kù)、加油加氣站、液化天然氣、油（氣）管道站場(chǎng)、閥室等爆炸危險(xiǎn)環(huán)境設(shè)施；
（三）郵電通信、交通運(yùn)輸、廣播電視、醫(yī)療衛(wèi)生、金融證券，文化教育、文物保護(hù)單位和其他不可移動(dòng)文物、體育、旅游、游樂(lè)場(chǎng)所以及信息系統(tǒng)等社會(huì)公共服務(wù)設(shè)施；
（四）按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)安裝防雷裝置的其他場(chǎng)所和設(shè)施。
第五條防雷裝置設(shè)計(jì)未經(jīng)審核同意的，不得交付施工。防雷裝置竣工未經(jīng)驗(yàn)收合格的，不得投入使用。
新建、改建、擴(kuò)建工程的防雷裝置必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入使用。
第六條防雷裝置設(shè)計(jì)審核和竣工驗(yàn)收的程序、文書(shū)等應(yīng)當(dāng)依法予以公示。
第二章防雷裝置設(shè)計(jì)審核
第七條防雷裝置設(shè)計(jì)實(shí)行審核制度。申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)向本規(guī)定第二條規(guī)定的氣象主管機(jī)構(gòu)（以下稱(chēng)許可機(jī)構(gòu)）提出申請(qǐng)，填寫(xiě)《防雷裝置設(shè)計(jì)審核申報(bào)表》（附表1、附表2）。
第八條申請(qǐng)防雷裝置初步設(shè)計(jì)審核應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
（一）《防雷裝置設(shè)計(jì)審核申請(qǐng)書(shū)》（附表3）；
（二）總規(guī)劃平面圖；
（三）防雷工程專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)單位和人員的資質(zhì)證和資格證書(shū)；
（四）防雷裝置初步設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、初步設(shè)計(jì)圖紙及相關(guān)資料。
需要進(jìn)行雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的項(xiàng)目，需要提交雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
第九條申請(qǐng)防雷裝置施工圖設(shè)計(jì)審核應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
（一）《防雷裝置設(shè)計(jì)審核申請(qǐng)書(shū)》（附表3）；
（二）防雷工程專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)單位和人員的資質(zhì)證和資格證書(shū)；
（三）防雷裝置施工圖設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、施工圖設(shè)計(jì)圖紙及相關(guān)資料；
（四）設(shè)計(jì)中所采用的防雷產(chǎn)品相關(guān)資料；
（五）經(jīng)當(dāng)?shù)貧庀笾鞴軝C(jī)構(gòu)認(rèn)可的防雷專(zhuān)業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)技術(shù)評(píng)價(jià)意見(jiàn)。
防雷裝置未經(jīng)過(guò)初步設(shè)計(jì)的，應(yīng)當(dāng)提交總規(guī)劃平面圖；經(jīng)過(guò)初步設(shè)計(jì)的，應(yīng)當(dāng)提交《防雷裝置初步設(shè)計(jì)核準(zhǔn)書(shū)》（附表4）。
第十條防雷裝置設(shè)計(jì)審核申請(qǐng)符合以下條件的，應(yīng)當(dāng)受理。
（一）防雷工程專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)單位和人員取得國(guó)家規(guī)定的資質(zhì)、資格；
（二）申請(qǐng)單位提交的申請(qǐng)材料齊全且符合法定形式；
（三）需要進(jìn)行雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的項(xiàng)目，提交了雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
第十一條防雷裝置設(shè)計(jì)審核申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，許可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)材料之日起五個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)單位需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，并出具《防雷裝置設(shè)計(jì)審核資料補(bǔ)正通知》（附表5、附表6）。逾期不告知的，收到申請(qǐng)材料之日起即視為受理。
第十二條許可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到全部申請(qǐng)材料之日起五個(gè)工作日內(nèi)，按照《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十二條的規(guī)定，根據(jù)本規(guī)定的受理?xiàng)l件做出受理或者不予受理的書(shū)面決定，并對(duì)決定受理的申請(qǐng)出具《防雷裝置設(shè)計(jì)審核受理回執(zhí)》（附表7）。對(duì)不予受理的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明理由。
第十三條防雷裝置設(shè)計(jì)審核內(nèi)容：
（一）申請(qǐng)材料的合法性和內(nèi)容的真實(shí)性；
（二）防雷裝置設(shè)計(jì)是否符合國(guó)務(wù)院氣象主管機(jī)構(gòu)規(guī)定的使用要求和國(guó)家有關(guān)技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。
第十四條許可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)作出審核決定。
防雷裝置設(shè)計(jì)經(jīng)審核合格的，許可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)辦結(jié)有關(guān)審核手續(xù)，頒發(fā)《防雷裝置設(shè)計(jì)核準(zhǔn)書(shū)》（附表8）。施工單位應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行施工。在施工中需要變更和修改防雷設(shè)計(jì)的，必須按照原程序報(bào)審。
防雷裝置設(shè)計(jì)經(jīng)審核不合格的，許可機(jī)構(gòu)出具《防雷裝置設(shè)計(jì)修改意見(jiàn)書(shū)》（附表9）。申請(qǐng)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)修改后，按照原程序報(bào)審。
第三章防雷裝置竣工驗(yàn)收
第十五條防雷裝置實(shí)行竣工驗(yàn)收制度。申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)向許可機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，填寫(xiě)《防雷裝置竣工驗(yàn)收申請(qǐng)書(shū)》（附表10）。
第十六條防雷裝置竣工驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
（一）《防雷裝置竣工驗(yàn)收申請(qǐng)書(shū)》；
（二）《防雷裝置設(shè)計(jì)核準(zhǔn)書(shū)》；
（三）防雷工程專(zhuān)業(yè)施工單位和人員的資質(zhì)證和資格證書(shū)；
（四）由省、自治區(qū)、直轄市氣象主管機(jī)構(gòu)認(rèn)定防雷裝置檢測(cè)資質(zhì)的檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的《防雷裝置檢測(cè)報(bào)告》；
（五）防雷裝置竣工圖等技術(shù)資料；
（六）防雷產(chǎn)品出廠合格證、安裝記錄和由國(guó)家認(rèn)可防雷產(chǎn)品測(cè)試機(jī)構(gòu)出具的測(cè)試報(bào)告。
第十七條防雷裝置竣工驗(yàn)收申請(qǐng)符合以下條件的，應(yīng)當(dāng)受理。
（一）防雷裝置設(shè)計(jì)取得當(dāng)?shù)貧庀笾鞴軝C(jī)構(gòu)核發(fā)的《防雷裝置設(shè)計(jì)核準(zhǔn)書(shū)》；
（二）防雷工程專(zhuān)業(yè)施工單位和人員取得國(guó)家規(guī)定的資質(zhì)和資格；
（三）申請(qǐng)單位提交的申請(qǐng)材料齊全且符合法定形式。
第十八條防雷裝置竣工驗(yàn)收申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，許可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)材料之日起五個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)單位需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，并出具《防雷裝置竣工驗(yàn)收資料補(bǔ)正通知》（附表11）。逾期不告知的，收到申請(qǐng)材料之日起即視為受理。
第十九條許可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到全部申請(qǐng)材料之日起五個(gè)工作日內(nèi),按照《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十二條的規(guī)定，根據(jù)本規(guī)定的受理?xiàng)l件作出受理或者不予受理的書(shū)面決定，并對(duì)決定受理的申請(qǐng)出具《防雷裝置竣工驗(yàn)收受理回執(zhí)》（附表12）。對(duì)不予受理的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明理由。
第二十條防雷裝置竣工驗(yàn)收內(nèi)容：
（一）申請(qǐng)材料的合法性和內(nèi)容的真實(shí)性；
（二）安裝的防雷裝置是否符合國(guó)務(wù)院氣象主管機(jī)構(gòu)規(guī)定的使用要求和國(guó)家有關(guān)技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，是否按照審核批準(zhǔn)的施工圖施工。
第二十一條許可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理之日起五個(gè)工作日內(nèi)作出竣工驗(yàn)收決定。
防雷裝置經(jīng)驗(yàn)收合格的，許可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)辦結(jié)有關(guān)驗(yàn)收手續(xù)，頒發(fā)《防雷裝置驗(yàn)收合格證》（附表13）。
防雷裝置驗(yàn)收不合格的，許可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具《防雷裝置整改意見(jiàn)書(shū)》（附表14）。整改完成后，按照原程序進(jìn)行驗(yàn)收。
第四章監(jiān)督管理
第二十二條申請(qǐng)單位不得以欺騙、賄賂等手段提出申請(qǐng)或者通過(guò)許可；不得涂改、偽造防雷裝置設(shè)計(jì)審核和竣工驗(yàn)收有關(guān)材料或者文件。
第二十三條縣級(jí)以上地方氣象主管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)防雷裝置設(shè)計(jì)審核和竣工驗(yàn)收的監(jiān)督與檢查，建立健全監(jiān)督制度，履行監(jiān)督責(zé)任。公眾有權(quán)查閱監(jiān)督檢查記錄。
第二十四條上級(jí)氣象主管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)氣象主管機(jī)構(gòu)防雷裝置設(shè)計(jì)審核和竣工驗(yàn)收工作的監(jiān)督檢查，及時(shí)糾正違規(guī)行為。
第二十五條縣級(jí)以上地方氣象主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行防雷裝置設(shè)計(jì)審核和竣工驗(yàn)收的監(jiān)督檢查時(shí)，不得妨礙正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得索取或者收受任何財(cái)物和謀取其他利益。
第二十六條單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)違法從事防雷裝置設(shè)計(jì)審核和竣工驗(yàn)收活動(dòng)時(shí)，有權(quán)向縣級(jí)以上地方氣象主管機(jī)構(gòu)舉報(bào)，縣級(jí)以上地方氣象主管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)核實(shí)、處理。
第二十七條縣級(jí)以上地方氣象主管機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督檢查職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取下列措施：
（一）要求被檢查的單位或者個(gè)人提供有關(guān)建筑物建設(shè)規(guī)劃許可、防雷裝置設(shè)計(jì)圖紙等文件和資料，進(jìn)行查詢或者復(fù)制；
（二）要求被檢查的單位或者個(gè)人就有關(guān)建筑物防雷裝置的設(shè)計(jì)、安裝、檢測(cè)、驗(yàn)收和投入使用的情況作出說(shuō)明；
（三）進(jìn)入有關(guān)建筑物進(jìn)行檢查。
第二十八條縣級(jí)以上地方氣象主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行防雷裝置設(shè)計(jì)審核和竣工驗(yàn)收監(jiān)督檢查時(shí)，有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以支持和配合，并提供工作方便，不得拒絕與阻礙依法執(zhí)行公務(wù)。
第二十九條從事防雷裝置設(shè)計(jì)審核和竣工驗(yàn)收的監(jiān)督檢查人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可從事監(jiān)督檢查工作。
第五章罰則
第三十條申請(qǐng)單位隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料申請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)審核或者竣工驗(yàn)收許可的，有關(guān)氣象主管機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并給予警告。
第三十一條申請(qǐng)單位以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段通過(guò)設(shè)計(jì)審核或者竣工驗(yàn)收的，有關(guān)氣象主管機(jī)構(gòu)按照權(quán)限給予警告，撤銷(xiāo)其許可證書(shū)，可以處三萬(wàn)元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十二條違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級(jí)以上氣象主管機(jī)構(gòu)按照權(quán)限責(zé)令改正，給予警告，可以處三萬(wàn)元以下罰款；給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）涂改、偽造防雷裝置設(shè)計(jì)審核和竣工驗(yàn)收有關(guān)材料或者文件的；
（二）向監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其活動(dòng)情況的真實(shí)材料的；
（三）防雷裝置設(shè)計(jì)未經(jīng)有關(guān)氣象主管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，擅自施工的；
（四）防雷裝置竣工未經(jīng)有關(guān)氣象主管機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格，擅自投入使用的。
第三十三條縣級(jí)以上地方氣象主管機(jī)構(gòu)在監(jiān)督檢查工作中發(fā)現(xiàn)違法行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送有關(guān)機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任；尚構(gòu)不成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法給予行政處罰。
第三十四條國(guó)家工作人員在防雷裝置設(shè)計(jì)審核和竣工驗(yàn)收工作中由于，導(dǎo)致重大雷電災(zāi)害事故的，由所在單位依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十五條違反本規(guī)定，導(dǎo)致雷擊造成火災(zāi)、爆炸、人員傷亡以及國(guó)家或者他人財(cái)產(chǎn)重大損失的，由主管部門(mén)給予直接責(zé)任人行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六章附則
【關(guān)鍵詞】創(chuàng)新項(xiàng)目管理系統(tǒng) 高校學(xué)生科研創(chuàng)新 創(chuàng)新競(jìng)賽 大數(shù)據(jù)
【中圖分類(lèi)號(hào)】G64 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】2095-3089（2015）08-0215-02
隨著國(guó)內(nèi)高校日益重視在校大學(xué)生科技創(chuàng)新精神與能力的培養(yǎng)，各高等院校紛紛展開(kāi)了各種級(jí)別各種類(lèi)型的以培養(yǎng)為目的的創(chuàng)新性培養(yǎng)計(jì)劃以滿足高速發(fā)展的社會(huì)對(duì)創(chuàng)新型人才的需求[1-4]。隨著高校科技創(chuàng)新計(jì)劃的不斷深入展開(kāi)，項(xiàng)目申報(bào)、管理的工作量日益龐大，人工方式難以應(yīng)付項(xiàng)目管理的難度和復(fù)雜度[5-6]，傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理方式逐漸暴露出缺點(diǎn)。
目前，我校大學(xué)生創(chuàng)新項(xiàng)目的申報(bào)、審批等工作主要由人工完成，其間也利用了一些傳統(tǒng)的辦公軟件，如Word、Excel、PowerPoint等，但是在項(xiàng)目的進(jìn)行過(guò)程中，項(xiàng)目申請(qǐng)人、指導(dǎo)教師、評(píng)審專(zhuān)家、學(xué)生創(chuàng)新中心（我校學(xué)生項(xiàng)目主管部門(mén)）之間仍然需要傳遞大量的紙質(zhì)文檔。紙質(zhì)文檔按照相應(yīng)的流程需要進(jìn)行多次的審批，造成了項(xiàng)目申請(qǐng)人在學(xué)校不同的辦公地點(diǎn)間來(lái)回奔波，甚至還有可能存在領(lǐng)導(dǎo)、老師出差在外，文件流轉(zhuǎn)、項(xiàng)目審批困難，文件待批造成管理效率低下，管理行為滯后;領(lǐng)導(dǎo)或老師出差回來(lái)，眾多手持待批文件人員在門(mén)口排隊(duì)等候。因?yàn)闀r(shí)間緊，許多事項(xiàng)來(lái)不及仔細(xì)研究，草草批復(fù)造成簽批的文件事后查閱困難等等傳統(tǒng)方式無(wú)法避免的問(wèn)題。近年來(lái)，隨著國(guó)家和學(xué)校對(duì)大學(xué)生創(chuàng)新重視程度的不斷提高，各類(lèi)創(chuàng)新項(xiàng)目的不斷增加，項(xiàng)目申報(bào)審批的復(fù)雜度也越來(lái)越大，傳統(tǒng)的人工項(xiàng)目管理方式已經(jīng)造成了項(xiàng)目申報(bào)審批秩序混亂、持續(xù)時(shí)間冗長(zhǎng)、工作量急劇增大等問(wèn)題。盡管學(xué)生創(chuàng)新中心出臺(tái)了一些措施用于規(guī)范申報(bào)審批流程，但是效果并不理想，問(wèn)題并沒(méi)有得到根本性的解決。所以，針對(duì)學(xué)校的實(shí)際情況，充分運(yùn)用計(jì)算機(jī)技術(shù)及網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)開(kāi)發(fā)部署一個(gè)集成項(xiàng)目申報(bào)審批流程的在線管理系統(tǒng)勢(shì)在必行。于是，各高校充分運(yùn)用計(jì)算機(jī)技術(shù)和信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，結(jié)合工作流技術(shù)，建設(shè)并部署了結(jié)合自身需求的大學(xué)生創(chuàng)新項(xiàng)目管理系統(tǒng)[7-8]，從而對(duì)大學(xué)生創(chuàng)新項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行科學(xué)高效的管理，提高了項(xiàng)目管理的效率。
本文通過(guò)對(duì)東北大學(xué)創(chuàng)新項(xiàng)目管理系統(tǒng)在學(xué)校科研創(chuàng)新中管理中的應(yīng)用，詳細(xì)的介紹創(chuàng)新項(xiàng)目管理系統(tǒng)所發(fā)揮的作用，對(duì)同類(lèi)院校大學(xué)生創(chuàng)新項(xiàng)目管理系統(tǒng)的部署具有一定的參考價(jià)值。
1.系統(tǒng)簡(jiǎn)介
本文提出的系統(tǒng)主要由前臺(tái)和后臺(tái)兩大部分組成，整個(gè)實(shí)施過(guò)程也將按兩部分結(jié)合組成（如圖1所示）。前臺(tái)部分主要是創(chuàng)新中心鏈接的網(wǎng)頁(yè)，本網(wǎng)頁(yè)主要包括公告，新聞，主要成就展示和介紹，還有學(xué)生注冊(cè)，老師和學(xué)生登錄等功能。
后臺(tái)部分主要由管理系統(tǒng)組成，管理系統(tǒng)分為六個(gè)不同的模塊，每個(gè)模塊的功能是針對(duì)不同用戶量身設(shè)置的。當(dāng)用戶登陸時(shí)系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)識(shí)別用戶類(lèi)型，進(jìn)入與該用戶對(duì)應(yīng)的界面，用戶類(lèi)型分別是學(xué)生、指導(dǎo)老師、前期評(píng)審、中后期評(píng)審、學(xué)院、站長(zhǎng)，各用戶之間具有非常強(qiáng)大的信息交互功能。
圖1：大學(xué)生創(chuàng)新項(xiàng)目管理系統(tǒng)的總體結(jié)構(gòu)圖
學(xué)生界面供學(xué)生用戶使用，實(shí)現(xiàn)了學(xué)生信息錄入、項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目信息反饋等功能，可以分模塊填寫(xiě)，并自動(dòng)生成文檔并提供下載，減少了電子文檔提交的步驟，使申報(bào)流程更加快捷。
指導(dǎo)老師界面供項(xiàng)目指導(dǎo)老師使用，可顯示該老師所指導(dǎo)項(xiàng)目，并能查看項(xiàng)目成員、項(xiàng)目資料，也可以對(duì)該周學(xué)生總結(jié)進(jìn)行批注。
前期評(píng)審界面供前期評(píng)審老師使用，用于查看成員資料、項(xiàng)目資料和對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。
中后期評(píng)審界面供中后期老師使用，功能與前期評(píng)審界面大體相似。
學(xué)院界面供各學(xué)院項(xiàng)目申報(bào)管理員使用，可用于顯示該學(xué)院所有的項(xiàng)目、添加前期評(píng)審老師、按類(lèi)別檢索。
站長(zhǎng)界面是后臺(tái)管理的核心，擁有后臺(tái)所涉及的所有功能，可顯示待處理事項(xiàng)（待審核項(xiàng)目、待審核用戶）和在線成員、注冊(cè)于訪問(wèn)控制、上傳文件限制（格式、大小）;項(xiàng)目模塊用于添加項(xiàng)目、項(xiàng)目管理，此外還具有回收站功能和檢索功能，分別用于管理所刪除的項(xiàng)目和分類(lèi)檢索項(xiàng)目，還可添加網(wǎng)站后臺(tái)管理人員賬號(hào)，擴(kuò)大管理團(tuán)隊(duì)規(guī)模，從而減輕站長(zhǎng)的工作負(fù)擔(dān)，同時(shí)提升了后臺(tái)管理的效率。
2.系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)以及對(duì)高校學(xué)生創(chuàng)新科研的影響
創(chuàng)新項(xiàng)目從申請(qǐng)到結(jié)題的大致流程依次為：①項(xiàng)目立項(xiàng)，②中期驗(yàn)收，③結(jié)題驗(yàn)收。本文將按照項(xiàng)目申報(bào)審批的流程，將傳統(tǒng)方式與使用創(chuàng)新項(xiàng)目管理系統(tǒng)之后的狀況進(jìn)行逐一的比對(duì)，闡述使用創(chuàng)新項(xiàng)目管理系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)以及對(duì)高校學(xué)生創(chuàng)新工作開(kāi)展的影響（由于結(jié)題驗(yàn)收方式所體現(xiàn)的優(yōu)勢(shì)與中期驗(yàn)收基本一致，所以本文就不再贅述，這里主要從項(xiàng)目立項(xiàng)、中期驗(yàn)收、項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中三個(gè)方面進(jìn)行對(duì)比）。
2.1 項(xiàng)目立項(xiàng)
傳統(tǒng)方式項(xiàng)目立項(xiàng)詳細(xì)流程（圖2所示）：①項(xiàng)目申請(qǐng)人到指定的網(wǎng)站下載項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)（Word格式）并寫(xiě)完整。②項(xiàng)目申請(qǐng)人將項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)打印出來(lái)，所有項(xiàng)目成員簽字確認(rèn)。③項(xiàng)目申請(qǐng)人將項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)交指導(dǎo)老師審核。④指導(dǎo)老師審核通過(guò)后簽字確認(rèn)。⑤項(xiàng)目申請(qǐng)人將指導(dǎo)書(shū)交至學(xué)院審核。⑥學(xué)院組織立項(xiàng)答辯。⑦學(xué)院將通過(guò)初審的項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)交至創(chuàng)新中心。⑧創(chuàng)新中心組織 專(zhuān)家進(jìn)行再審，審核通過(guò)后公布立項(xiàng)成功信息，項(xiàng)目開(kāi)始進(jìn)行。
系統(tǒng)方式項(xiàng)目立項(xiàng)詳細(xì)流程（圖3所示）：①項(xiàng)目申請(qǐng)人注冊(cè)系統(tǒng)帳號(hào)，完善團(tuán)隊(duì)成員、指導(dǎo)教師等相關(guān)信息之后在線填寫(xiě)項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)。②指導(dǎo)教師在線審核項(xiàng)目書(shū)，審核通過(guò)之后，該項(xiàng)目書(shū)顯示指導(dǎo)教師審核通過(guò)信息。③學(xué)院組織初期答辯。④項(xiàng)目申請(qǐng)人在線提交答辯所需材料（PPT等）。⑤學(xué)院在線審核項(xiàng)目，審核通過(guò)的項(xiàng)目書(shū)由系統(tǒng)自動(dòng)推送至學(xué)生創(chuàng)新中心帳號(hào)。⑥學(xué)生創(chuàng)新中心在系統(tǒng)中隨機(jī)分配項(xiàng)目書(shū)至各個(gè)專(zhuān)家進(jìn)行審核。⑦專(zhuān)家審核通過(guò)的信息將反饋給學(xué)生創(chuàng)新中心。⑧學(xué)生創(chuàng)新中心確認(rèn)之后，將項(xiàng)目審核通過(guò)的信息自動(dòng)發(fā)送至各層相關(guān)人員。
通過(guò)傳統(tǒng)管理方式與管理系統(tǒng)的方式對(duì)比發(fā)現(xiàn)：
項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)在各個(gè)地方傳遞均采用人工傳遞的方式，學(xué)院、創(chuàng)新中心組織專(zhuān)家評(píng)審均采用電話、短信、Email等方式進(jìn)行，不便于管理，為專(zhuān)家分配待評(píng)審項(xiàng)目書(shū)也是人工進(jìn)行，人為因素較多。所以較傳統(tǒng)方式相比，使用項(xiàng)目管理系統(tǒng)具有如下優(yōu)勢(shì)：1）大大縮減了傳統(tǒng)方式在資料傳遞上所需要的時(shí)間，不再需要為傳遞項(xiàng)目書(shū)而四處奔波。2）聯(lián)絡(luò)方式更加統(tǒng)一（可通過(guò)站內(nèi)信），大大降低了在傳統(tǒng)方式中需要打電話、發(fā)短信、打印材料等在物質(zhì)方面的消耗。3）項(xiàng)目書(shū)分配更加便捷、公正。4）便于學(xué)生創(chuàng)新中心掌控工作進(jìn)度，每一個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行到哪一個(gè)階段，一目了然。
2.2 中期驗(yàn)收
傳統(tǒng)方式中期驗(yàn)收詳細(xì)流程（圖4所示）：1）學(xué)生創(chuàng)新中心通知各項(xiàng)目組參加中期驗(yàn)收答辯，并組織、分配專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審。2）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在驗(yàn)收答辯前提交PPT以及項(xiàng)目日志。3）進(jìn)行中期驗(yàn)收答辯。4）專(zhuān)家評(píng)審?fù)瓿珊髮?shù)據(jù)反饋至學(xué)生創(chuàng)新中心。5）學(xué)生創(chuàng)新中心根據(jù)專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審成績(jī)進(jìn)行分析統(tǒng)計(jì)之后確定項(xiàng)目是否繼續(xù)進(jìn)行并且評(píng)定該項(xiàng)目為國(guó)家級(jí)、省級(jí)或校級(jí)，并將結(jié)果反饋至各項(xiàng)目相關(guān)人員。
系統(tǒng)方式中期驗(yàn)收詳細(xì)流程（圖5所示）：1）學(xué)生創(chuàng)新中心在項(xiàng)目管理系統(tǒng)中中期驗(yàn)收公告，消息自動(dòng)推送至各項(xiàng)目相關(guān)人員。管理人員使用系統(tǒng)進(jìn)行專(zhuān)家組織、分配，并開(kāi)通項(xiàng)目中期驗(yàn)收答辯參評(píng)展示內(nèi)容附件提交的功能。2）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在看到通知后在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上傳項(xiàng)目中期驗(yàn)收答辯參評(píng)展示內(nèi)容附件。3）進(jìn)行中期驗(yàn)收答辯。4）專(zhuān)家現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審?fù)瓿珊笤诰W(wǎng)上對(duì)各自評(píng)審的項(xiàng)目進(jìn)行打分評(píng)定，并填寫(xiě)打分理由。5）系統(tǒng)自動(dòng)對(duì)各項(xiàng)目所有參評(píng)專(zhuān)家的分?jǐn)?shù)進(jìn)行匯總計(jì)算，得出最終計(jì)算結(jié)果展示在該項(xiàng)目信息列表中期驗(yàn)收成績(jī)一欄中。6）學(xué)生創(chuàng)新中心根據(jù)這一成績(jī)?cè)谙到y(tǒng)中進(jìn)行點(diǎn)擊操作（通過(guò)、不通過(guò)），確定該項(xiàng)目是否通過(guò)驗(yàn)收，并且再次點(diǎn)擊（國(guó)家級(jí)、省級(jí)、校級(jí)）確定該項(xiàng)目最終等級(jí)。
圖4：傳統(tǒng)方式中期驗(yàn)收流程圖 圖5：系統(tǒng)方式中期驗(yàn)收流程圖
通過(guò)圖4和圖5對(duì)比發(fā)現(xiàn)，除了在上個(gè)流程中所體現(xiàn)的優(yōu)勢(shì)之外，創(chuàng)新項(xiàng)目管理系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步體現(xiàn)：該系統(tǒng)能夠自動(dòng)匯總、分析專(zhuān)家的評(píng)分?jǐn)?shù)據(jù)，徹底拋棄了傳統(tǒng)方式需要人工匯總分析這一耗費(fèi)大量人力物力的方式，進(jìn)一步提升了項(xiàng)目評(píng)審與管理的效率。
2.3 項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程
2.3.1 項(xiàng)目日志的管理
在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，創(chuàng)新中心規(guī)定項(xiàng)目成員每周需要進(jìn)行討論總結(jié)并在《項(xiàng)目日志》中記錄項(xiàng)目周記、月總結(jié)等且該項(xiàng)目指導(dǎo)老師進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，但在實(shí)際進(jìn)行過(guò)程中，很多項(xiàng)目組并沒(méi)有按時(shí)的進(jìn)行此項(xiàng)工作，且很多指導(dǎo)教師并沒(méi)有查看該《項(xiàng)目日志》，致使該措施并沒(méi)有很好的達(dá)到學(xué)校創(chuàng)新中心所預(yù)期的目的。
在使用創(chuàng)新項(xiàng)目管理系統(tǒng)之后，上述問(wèn)題就得到了很好的解決。項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中，每一周的周記只能在該周進(jìn)行填寫(xiě)，項(xiàng)目成員填寫(xiě)完成提交后會(huì)推送至該項(xiàng)目指導(dǎo)老師處，指導(dǎo)老師在評(píng)審、提交之后，該周記才會(huì)被系統(tǒng)確認(rèn)為有效并在項(xiàng)目周記處顯示為綠色以表示已完成，否則顯示為紅色以表示未完成。且學(xué)生創(chuàng)新中心帳號(hào)界面內(nèi)有項(xiàng)目周記情況一覽表，將所有項(xiàng)目組的周記按學(xué)院、年份等方式進(jìn)行篩選查詢之后分類(lèi)顯示。這樣就簡(jiǎn)單、便捷的實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目周記填寫(xiě)的監(jiān)督工作，從而有助于各項(xiàng)目保質(zhì)保量的完成。
圖6：傳統(tǒng)方式管理日志流程圖 圖7：系統(tǒng)方式管理日志流程圖
2.3.2 項(xiàng)目?jī)?nèi)容查詢、監(jiān)管
學(xué)生創(chuàng)新中心以及各學(xué)院可以在系統(tǒng)中通過(guò)選擇學(xué)院、年份、項(xiàng)目類(lèi)別、項(xiàng)目等級(jí)等方式對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行分類(lèi)篩選，從而查看該項(xiàng)目相關(guān)信息，而傳統(tǒng)方式可能會(huì)在一個(gè)電腦文件夾或者辦公室檔案柜中去人工查閱，極不方便，從而項(xiàng)目管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目信息的便捷查詢監(jiān)管;評(píng)審專(zhuān)家可以直觀的查看到自己所需評(píng)審的項(xiàng)目的信息，更加簡(jiǎn)單、便捷;指導(dǎo)老師可以查看自己所指導(dǎo)的所有項(xiàng)目的情況，做到及時(shí)地指導(dǎo)與監(jiān)督。簡(jiǎn)而概之，與傳統(tǒng)項(xiàng)目管理方式相比，使用項(xiàng)目管理系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)如下：1）成本低，可選擇性強(qiáng)：B/S架構(gòu)的項(xiàng)目管理軟件構(gòu)建簡(jiǎn)單[9-10]，不需要購(gòu)買(mǎi)一大堆的硬件設(shè)備，成本消耗降低。同時(shí)，用戶通過(guò)瀏覽器就可以進(jìn)入系統(tǒng)，用戶只需簡(jiǎn)單安裝操作系統(tǒng)即可享受瀏覽器各項(xiàng)服務(wù)。這樣大大減少了傳統(tǒng)項(xiàng)目管理方式的辦公費(fèi)用，做到了節(jié)能環(huán)保。2）跨級(jí)跨地域：利用B/S架構(gòu)的項(xiàng)目管理軟件，可以擺脫地點(diǎn)的限制。同一學(xué)校不同部門(mén)，各學(xué)校、各辦公室都可以同時(shí)進(jìn)入到同一個(gè)系統(tǒng)上進(jìn)行項(xiàng)目管理操作。只要開(kāi)通權(quán)限，同一項(xiàng)目組上下級(jí)之間可以共同完成項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目溝通執(zhí)行等，保證項(xiàng)目信息的實(shí)時(shí)共享。3）多項(xiàng)目管理：B/S架構(gòu)的項(xiàng)目管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了多項(xiàng)目共同管理，管理員可以根據(jù)實(shí)際情況設(shè)置不同用戶的權(quán)限，各項(xiàng)目可以相互聯(lián)系也可以互不干擾。不同項(xiàng)目組的成員都可以同時(shí)登陸到系統(tǒng)，對(duì)自己所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目部分進(jìn)行操作。4）信息共享程度高：所有用戶都可以同時(shí)登陸到系統(tǒng)進(jìn)行操作，只要刷新一下網(wǎng)頁(yè)，該用戶用權(quán)限可以看到的部分更新都會(huì)實(shí)時(shí)地反映出來(lái)。同時(shí)，用戶隨時(shí)隨地可以更新信息，保證了信息共享的實(shí)時(shí)性。
3.結(jié)語(yǔ)
本文基于我校建設(shè)大學(xué)生創(chuàng)新項(xiàng)目管理系統(tǒng)的過(guò)程，介紹了該系統(tǒng)的設(shè)計(jì)模式以及與傳統(tǒng)項(xiàng)目管理方式的優(yōu)勢(shì)，經(jīng)過(guò)對(duì)系統(tǒng)的完善與測(cè)試，系統(tǒng)基本實(shí)現(xiàn)了設(shè)計(jì)目標(biāo)，為參與大學(xué)生創(chuàng)新項(xiàng)目的所有相關(guān)人員提供了便利。由與水平所限，本文在后期還將對(duì)一下幾個(gè)方面進(jìn)行更加深入的研究：1）學(xué)生和老師交互平臺(tái)及論壇的建設(shè)，加強(qiáng)學(xué)生和教師及管理人員的溝通。2）系統(tǒng)應(yīng)用范圍的擴(kuò)展，通過(guò)對(duì)其他院校科研管理過(guò)程及要求的調(diào)研，進(jìn)一步改進(jìn)本系統(tǒng)，使之適用于國(guó)內(nèi)所有高校的創(chuàng)新項(xiàng)目管理單位。
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第一條為規(guī)范中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)銀監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)的行政許可行為，明確行政許可事項(xiàng)、條件、操作流程和期限，保護(hù)申請(qǐng)人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院有關(guān)決定，制定本辦法。
第二條本辦法適用于《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》和《外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》規(guī)定的獨(dú)資銀行、合資銀行、獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司、外國(guó)銀行分行和外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)。
本辦法所稱(chēng)外資法人機(jī)構(gòu)是指獨(dú)資銀行、合資銀行、獨(dú)資財(cái)務(wù)公司和合資財(cái)務(wù)公司。
第三條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》，對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)實(shí)施行政許可。
第四條外資金融機(jī)構(gòu)下列事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政許可：機(jī)構(gòu)設(shè)立、機(jī)構(gòu)變更、機(jī)構(gòu)終止、調(diào)整業(yè)務(wù)范圍、增加業(yè)務(wù)品種和高級(jí)管理人員任職資格等。
第五條本辦法要求提交的資料，除年報(bào)外，凡用外文書(shū)寫(xiě)的，應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。以中文或英文以外文字印制的年報(bào)應(yīng)附中文或英文譯本。
第六條本辦法要求提交的資料，如要求由授權(quán)簽字人簽署，應(yīng)一并提交該授權(quán)簽字人的授權(quán)書(shū)。
本辦法要求提交的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件、授權(quán)書(shū)、外國(guó)銀行對(duì)其中國(guó)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)承擔(dān)稅務(wù)和債務(wù)責(zé)任的擔(dān)保書(shū)、所在國(guó)家或地區(qū)主管當(dāng)局的意見(jiàn)書(shū)（函），應(yīng)經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)公證或經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)使館、領(lǐng)館認(rèn)證，但中國(guó)工商行政管理機(jī)關(guān)出具的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件除外。
第二章機(jī)構(gòu)設(shè)立
第一節(jié)獨(dú)資銀行、合資銀行設(shè)立
第七條獨(dú)資銀行、合資銀行的注冊(cè)資本最低限額為3億元人民幣等值的自由兌換貨幣。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。銀監(jiān)會(huì)根據(jù)獨(dú)資銀行、合資銀行的業(yè)務(wù)范圍和審慎監(jiān)管的需要，可以提高其注冊(cè)資本的最低限額。
第八條設(shè)立獨(dú)資銀行、合資銀行，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）獨(dú)資銀行投資人或合資銀行外國(guó)合資者為金融機(jī)構(gòu)；
（二）獨(dú)資銀行惟一股東或最大股東必須是商業(yè)銀行，資本充足率不低于8%；合資銀行外方惟一股東或外方最大股東必須是商業(yè)銀行，資本充足率不低于8%；
（三）獨(dú)資銀行惟一股東或最大股東必須在中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)2年以上；合資銀行外方惟一股東或外方最大股東在中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)；合資銀行外方惟一股東或外方最大股東若為香港銀行或澳門(mén)銀行，則不需先設(shè)立代表機(jī)構(gòu)；在中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)是指受銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管的代表機(jī)構(gòu)；
（四）獨(dú)資銀行惟一股東或最大股東、合資銀行外方惟一股東或外方最大股東提出設(shè)立申請(qǐng)前1會(huì)計(jì)年度末的總資產(chǎn)不少于100億美元；獨(dú)資銀行惟一股東或最大股東、合資銀行外方惟一股東或外方最大股東若為香港銀行或澳門(mén)銀行，則提出設(shè)立申請(qǐng)前1會(huì)計(jì)年度末的總資產(chǎn)不少于60億美元；
（五）獨(dú)資銀行投資人或合資銀行外國(guó)合資者所在國(guó)家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且獨(dú)資銀行投資人或合資銀行外國(guó)合資者受到所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局的有效監(jiān)管；
（六）獨(dú)資銀行投資人或合資銀行外國(guó)合資者所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局同意其申請(qǐng)。
第九條設(shè)立獨(dú)資銀行、合資銀行，申請(qǐng)人還應(yīng)滿足以下審慎性條件：
（一）具有合理的法人治理結(jié)構(gòu)；
（二）具有良好的持續(xù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；
（三）按照審慎會(huì)計(jì)原則編制財(cái)務(wù)報(bào)告，且會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申請(qǐng)前3年的財(cái)務(wù)報(bào)告持無(wú)保留意見(jiàn)；
（四）無(wú)重大違法違規(guī)記錄，無(wú)不良信用記錄；
（五）具有良好的行業(yè)聲譽(yù)和社會(huì)形象；
（六）符合法律法規(guī)對(duì)金融業(yè)投資人的其他相關(guān)要求；
（七）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第十條設(shè)立獨(dú)資銀行、合資銀行分為申請(qǐng)籌建和申請(qǐng)?jiān)O(shè)立兩個(gè)階段。
第十一條籌建獨(dú)資銀行、合資銀行的申請(qǐng)，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。
申請(qǐng)籌建獨(dú)資銀行、合資銀行，應(yīng)向銀監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)資料，并向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送申請(qǐng)資料。
擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)資料之日起20日內(nèi)向銀監(jiān)會(huì)提出書(shū)面意見(jiàn)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起6個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)籌建或不批準(zhǔn)籌建（即《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》第十三條所指“受理”或“不受理”）的決定。
第十二條申請(qǐng)籌建獨(dú)資銀行、合資銀行，申請(qǐng)人應(yīng)提交下列申請(qǐng)資料：
（一）由出資各方董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）聯(lián)名簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的籌建申請(qǐng)書(shū)（函），籌建獨(dú)資銀行申請(qǐng)書(shū)（函）的內(nèi)容至少包括擬設(shè)獨(dú)資銀行的名稱(chēng)、注冊(cè)資本額和經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)種類(lèi)，籌建合資銀行申請(qǐng)書(shū)（函）的內(nèi)容至少包括擬設(shè)合資銀行的名稱(chēng)、合資各方名稱(chēng)、注冊(cè)資本額、合資各方出資比例和申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)種類(lèi)；
（二）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括申請(qǐng)人的基本情況、對(duì)擬設(shè)獨(dú)資銀行或合資銀行市場(chǎng)前景的分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、組織管理架構(gòu)和開(kāi)業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模與盈利預(yù)測(cè)；
（三）擬設(shè)獨(dú)資銀行或合資銀行的章程；
（四）擬設(shè)合資銀行合資經(jīng)營(yíng)合同；
（五）獨(dú)資銀行投資人或合資銀行合資各方所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件或其他經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件的復(fù)印件；
（六）獨(dú)資銀行投資人或合資銀行合資各方最近3年的年報(bào)；
（七）獨(dú)資銀行投資人或合資銀行外國(guó)合資者所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局對(duì)其申請(qǐng)的意見(jiàn)書(shū)（函）；
（八）初次設(shè)立獨(dú)資銀行、合資銀行的申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)金融體系情況和有關(guān)金融監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)定；
（九）申請(qǐng)人的章程；
（十）申請(qǐng)人及其所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、海外分支機(jī)構(gòu)與聯(lián)營(yíng)公司名單；
（十一）申請(qǐng)人反洗錢(qián)的制度或規(guī)定；
（十二）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
申請(qǐng)人向銀監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)資料為一式兩份，向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送的申請(qǐng)資料為一份。
第十三條申請(qǐng)人自收到籌建批準(zhǔn)文件之日起15日內(nèi)到擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)領(lǐng)取設(shè)立申請(qǐng)表。獨(dú)資銀行、合資銀行的籌建期為自領(lǐng)取設(shè)立申請(qǐng)表之日起6個(gè)月。申請(qǐng)人未在6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，申請(qǐng)延長(zhǎng)籌建期的，應(yīng)在籌建期屆滿1個(gè)月前向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，提交由擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的申請(qǐng)書(shū)（函），說(shuō)明理由，并提供相關(guān)證明材料。擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到申請(qǐng)資料之日起15日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，同時(shí)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)會(huì)。籌建延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月。
申請(qǐng)人應(yīng)在前款規(guī)定的期限屆滿前提交設(shè)立申請(qǐng)；未提交的，籌建批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會(huì)注銷(xiāo)籌建許可。
第十四條擬設(shè)獨(dú)資銀行、合資銀行完成籌建，可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立。獨(dú)資銀行、合資銀行設(shè)立的申請(qǐng)，由擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審驗(yàn)收、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立獨(dú)資銀行、合資銀行，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起30日內(nèi)將申請(qǐng)資料、初審意見(jiàn)及驗(yàn)收意見(jiàn)報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)及驗(yàn)收意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。初審過(guò)程中，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)將驗(yàn)收結(jié)果書(shū)面通知申請(qǐng)人。驗(yàn)收不合格的，申請(qǐng)人可以在接到通知書(shū)之日起10日后向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)重新提交設(shè)立申請(qǐng)。
銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起30日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第十五條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立獨(dú)資銀行、合資銀行，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：
（一）擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的申請(qǐng)表；
（三）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）的名單、簡(jiǎn)歷、身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；
（四）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；
（五）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；
（六）安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施的資料；
（七）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第十六條獨(dú)資銀行、合資銀行經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的，應(yīng)在收到設(shè)立批準(zhǔn)文件并領(lǐng)取金融許可證后，到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
獨(dú)資銀行、合資銀行應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起6個(gè)月內(nèi)開(kāi)業(yè)。未能按期開(kāi)業(yè)的，應(yīng)在開(kāi)業(yè)期限屆滿1個(gè)月前向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出開(kāi)業(yè)延期申請(qǐng)。擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在接到書(shū)面申請(qǐng)之日起15日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。開(kāi)業(yè)延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月。
獨(dú)資銀行、合資銀行未在前款規(guī)定期限內(nèi)開(kāi)業(yè)的，設(shè)立批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會(huì)注銷(xiāo)設(shè)立許可，收回其金融許可證，并予以公告。
第二節(jié)獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司設(shè)立
第十七條獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司的注冊(cè)資本最低限額為2億元人民幣等值的自由兌換貨幣。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
銀監(jiān)會(huì)根據(jù)獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司的業(yè)務(wù)范圍和審慎監(jiān)管的需要，可以提高其注冊(cè)資本的最低限額。
第十八條設(shè)立獨(dú)資財(cái)務(wù)公司或合資財(cái)務(wù)公司，應(yīng)具備下列條件：
（一）獨(dú)資財(cái)務(wù)公司投資人或合資財(cái)務(wù)公司外國(guó)合資者為金融機(jī)構(gòu)；
（二）獨(dú)資財(cái)務(wù)公司惟一股東或最大股東必須是商業(yè)銀行或財(cái)務(wù)公司，商業(yè)銀行資本充足率不低于8%；合資財(cái)務(wù)公司外方惟一股東或外方最大股東必須是商業(yè)銀行或財(cái)務(wù)公司，商業(yè)銀行資本充足率不低于8%；
（三）獨(dú)資財(cái)務(wù)公司惟一股東或最大股東應(yīng)在中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)2年以上；合資財(cái)務(wù)公司外方惟一股東或外方最大股東在中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)；合資財(cái)務(wù)公司外方惟一股東或外方最大股東若為香港、澳門(mén)的銀行或財(cái)務(wù)公司，則不需先設(shè)立代表機(jī)構(gòu)；在中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)，是指受銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管的代表機(jī)構(gòu)；
（四）獨(dú)資財(cái)務(wù)公司惟一股東或最大股東、合資財(cái)務(wù)公司外方惟一股東或外方最大股東提出設(shè)立申請(qǐng)前1會(huì)計(jì)年度末的總資產(chǎn)不少于100億美元；獨(dú)資財(cái)務(wù)公司惟一股東或最大股東、合資財(cái)務(wù)公司外方惟一股東或外方最大股東若為香港、澳門(mén)的銀行或財(cái)務(wù)公司，則提出設(shè)立申請(qǐng)前1會(huì)計(jì)年度末的總資產(chǎn)不少于60億美元；
（五）獨(dú)資財(cái)務(wù)公司投資人或合資財(cái)務(wù)公司外國(guó)合資者所在國(guó)家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且獨(dú)資財(cái)務(wù)公司投資人或合資財(cái)務(wù)公司外國(guó)合資者受到所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局的有效監(jiān)管；
（六）獨(dú)資財(cái)務(wù)公司投資人或合資財(cái)務(wù)公司外國(guó)合資者所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局同意其申請(qǐng)。
第十九條設(shè)立獨(dú)資財(cái)務(wù)公司或合資財(cái)務(wù)公司，還應(yīng)滿足本辦法第九條規(guī)定的審慎性條件。
第二十條設(shè)立獨(dú)資財(cái)務(wù)公司或合資財(cái)務(wù)公司，分為申請(qǐng)籌建和申請(qǐng)?jiān)O(shè)立兩個(gè)階段。
第二十一條籌建獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司的申請(qǐng)，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。
申請(qǐng)籌建獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司，應(yīng)向銀監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)資料，并向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送申請(qǐng)資料。
擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)資料之日起20日內(nèi)向銀監(jiān)會(huì)提出書(shū)面意見(jiàn)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起6個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)籌建或不批準(zhǔn)籌建（即《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》第十三條所指“受理”或“不受理”）的決定。
第二十二條申請(qǐng)籌建獨(dú)資財(cái)務(wù)公司或合資財(cái)務(wù)公司，申請(qǐng)人應(yīng)提交下列申請(qǐng)資料：
（一）由出資各方董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）聯(lián)名簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的籌建申請(qǐng)書(shū)（函），籌建獨(dú)資財(cái)務(wù)公司申請(qǐng)書(shū)（函）的內(nèi)容至少包括擬設(shè)獨(dú)資財(cái)務(wù)公司的名稱(chēng)、注冊(cè)資本額和經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)種類(lèi)，籌建合資財(cái)務(wù)公司申請(qǐng)書(shū)（函）的內(nèi)容至少包括擬設(shè)合資財(cái)務(wù)公司的名稱(chēng)、合資各方名稱(chēng)、注冊(cè)資本額、合資各方出資比例和申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)種類(lèi)；
（二）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括申請(qǐng)人的基本情況、對(duì)擬設(shè)獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司市場(chǎng)前景的分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、組織管理架構(gòu)和開(kāi)業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模與盈利預(yù)測(cè)；
（三）擬設(shè)獨(dú)資財(cái)務(wù)公司或合資財(cái)務(wù)公司章程；
（四）擬設(shè)合資財(cái)務(wù)公司合資經(jīng)營(yíng)合同；
（五）獨(dú)資財(cái)務(wù)公司投資人或合資財(cái)務(wù)公司合資各方所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件或經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件的復(fù)印件；
（六）獨(dú)資財(cái)務(wù)公司投資人或合資財(cái)務(wù)公司合資各方最近3年的年報(bào)；
（七）獨(dú)資財(cái)務(wù)公司投資人或合資財(cái)務(wù)公司外國(guó)合資者所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局對(duì)其申請(qǐng)的意見(jiàn)書(shū)（函）；
（八）初次設(shè)立獨(dú)資財(cái)務(wù)公司或合資財(cái)務(wù)公司申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)的金融體系情況和有關(guān)金融監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)定；
（九）申請(qǐng)人的章程；
（十）申請(qǐng)人及所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、海外分支機(jī)構(gòu)與聯(lián)營(yíng)公司名單；
（十一）申請(qǐng)人反洗錢(qián)的制度或規(guī)定；
（十二）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
申請(qǐng)人向銀監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)資料為一式兩份，向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送的申請(qǐng)資料為一份。
第二十三條申請(qǐng)人自收到籌建批準(zhǔn)文件之日起15日內(nèi)到擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)領(lǐng)取設(shè)立申請(qǐng)表。獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司的籌建期為自領(lǐng)取設(shè)立申請(qǐng)表之日起6個(gè)月。申請(qǐng)人未在6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，申請(qǐng)延長(zhǎng)籌建期的，應(yīng)在籌建期屆滿1個(gè)月前向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的申請(qǐng)書(shū)（函），說(shuō)明理由，并提供相關(guān)證明材料。擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到申請(qǐng)資料之日起15日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，同時(shí)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)會(huì)。籌建延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月。
申請(qǐng)人應(yīng)在前款規(guī)定的期限屆滿前提交設(shè)立申請(qǐng)；未提交的，籌建批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會(huì)注銷(xiāo)籌建許可。
第二十四條擬設(shè)獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司完成籌建，可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立。設(shè)立獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司的申請(qǐng)，由擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審驗(yàn)收、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理設(shè)立申請(qǐng)之日起30日內(nèi)將申請(qǐng)資料、初審意見(jiàn)及驗(yàn)收意見(jiàn)報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)及驗(yàn)收意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。初審過(guò)程中，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)將驗(yàn)收結(jié)果書(shū)面通知申請(qǐng)人。驗(yàn)收不合格的，申請(qǐng)人可以在接到通知書(shū)之日起10日后向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)重新提交設(shè)立申請(qǐng)。
銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起30日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第二十五條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司，申請(qǐng)人應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：
（一）擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的申請(qǐng)表；
（三）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的名單、簡(jiǎn)歷、身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；
（四）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；
（五）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；
（六）安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施的資料；
（七）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第二十六條獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的，應(yīng)在收到設(shè)立批準(zhǔn)文件并領(lǐng)取金融許可證后，到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起6個(gè)月內(nèi)開(kāi)業(yè)。未能按期開(kāi)業(yè)的，應(yīng)在開(kāi)業(yè)期限屆滿1個(gè)月前向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出開(kāi)業(yè)延期申請(qǐng)，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在接到書(shū)面申請(qǐng)之日起15日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。開(kāi)業(yè)延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月。
獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司未在前款規(guī)定期限內(nèi)開(kāi)業(yè)的，設(shè)立批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會(huì)注銷(xiāo)設(shè)立許可，收回其金融許可證，并予以公告。
第三節(jié)外國(guó)銀行分行設(shè)立
第二十七條外國(guó)銀行分行的營(yíng)運(yùn)資金（由其總行無(wú)償撥付）不少于1億元人民幣等值的自由兌換貨幣。
銀監(jiān)會(huì)根據(jù)外國(guó)銀行分行的業(yè)務(wù)范圍和審慎監(jiān)管的需要，可以提高其營(yíng)運(yùn)資金的最低限額。
第二十八條設(shè)立外國(guó)銀行分行，應(yīng)具備下列條件：
（一）申請(qǐng)人在中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)2年以上，在中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)是指受銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管的代表機(jī)構(gòu)；
（二）申請(qǐng)人提出設(shè)立申請(qǐng)前1會(huì)計(jì)年度末的總資產(chǎn)不少于200億美元，并且資本充足率不低于8%；申請(qǐng)人若為香港銀行或澳門(mén)銀行，則提出設(shè)立申請(qǐng)前1會(huì)計(jì)年度末的總資產(chǎn)不少于60億美元，并且資本充足率不低于8%；
（三）申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且申請(qǐng)人受到所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局的有效監(jiān)管；
（四）申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局同意其申請(qǐng)。
第二十九條設(shè)立外國(guó)銀行分行，還應(yīng)滿足下列審慎性條件：
（一）具有合理的法人治理結(jié)構(gòu)；
（二）具有良好的持續(xù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；
（三）按照審慎會(huì)計(jì)原則編制財(cái)務(wù)報(bào)告，且會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申請(qǐng)前3年的財(cái)務(wù)報(bào)告持無(wú)保留意見(jiàn)；
（四）無(wú)重大違法違規(guī)記錄，無(wú)不良信用記錄；
（五）具有良好的行業(yè)聲譽(yù)和社會(huì)形象；
（六）申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)政治經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，金融監(jiān)管當(dāng)局與銀監(jiān)會(huì)已建立良好的溝通機(jī)制;
（七）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第三十條申請(qǐng)人在中國(guó)境內(nèi)增設(shè)分行，其在中國(guó)境內(nèi)已設(shè)分行應(yīng)滿足下列審慎性條件：
（一）具有穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；
（二）具有健全的內(nèi)部控制制度；
（三）具有有效的管理信息系統(tǒng)；
（四）管理層具有良好的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和管理能力；
（五）具有良好的持續(xù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；
（六）資產(chǎn)質(zhì)量良好；
（七）無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
（八）具有有效的反洗錢(qián)措施；
（九）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第三十一條設(shè)立外國(guó)銀行分行，分為申請(qǐng)籌建和申請(qǐng)?jiān)O(shè)立兩個(gè)階段。
第三十二條籌建外國(guó)銀行分行的申請(qǐng)，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。
申請(qǐng)籌建外國(guó)銀行分行，應(yīng)向銀監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)資料，并向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送申請(qǐng)資料。
擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到申請(qǐng)資料之日起20日內(nèi)向銀監(jiān)會(huì)提出書(shū)面意見(jiàn)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起6個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)籌建或不批準(zhǔn)籌建（即《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》第十三條所指“受理”或“不受理”）的決定。
第三十三條申請(qǐng)籌建外國(guó)銀行分行，申請(qǐng)人應(yīng)提交下列申請(qǐng)資料：
（一）由申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函），內(nèi)容至少包括擬設(shè)外國(guó)銀行分行的名稱(chēng)、營(yíng)運(yùn)資金數(shù)額和經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)種類(lèi)。外國(guó)銀行分行名稱(chēng)包括中、外文名稱(chēng)，中文名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)標(biāo)明該外國(guó)銀行的國(guó)籍及責(zé)任形式；
（二）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括申請(qǐng)人的基本情況、對(duì)擬設(shè)分行市場(chǎng)前景的分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、組織管理架構(gòu)和開(kāi)業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模與盈利預(yù)測(cè)；
（三）申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件；
（四）申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局對(duì)其申請(qǐng)的意見(jiàn)書(shū)（函）；
（五）申請(qǐng)人最近3年的年報(bào)；
（六）初次設(shè)立外國(guó)銀行分行的申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)的金融體系情況和有關(guān)金融監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)定；
（七）申請(qǐng)人的章程；
（八）申請(qǐng)人及所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、海外分支機(jī)構(gòu)與聯(lián)營(yíng)公司名單；
（九）申請(qǐng)人反洗錢(qián)的制度或規(guī)定；
（十）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
申請(qǐng)人向銀監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)資料為一式兩份，向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送的申請(qǐng)資料為一份。
第三十四條申請(qǐng)人自收到籌建批準(zhǔn)文件之日起15日內(nèi)到擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)領(lǐng)取設(shè)立申請(qǐng)表。外國(guó)銀行分行的籌建期為自領(lǐng)取設(shè)立申請(qǐng)表之日起6個(gè)月。申請(qǐng)人未在6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，申請(qǐng)延長(zhǎng)籌建期的，應(yīng)在籌建期屆滿1個(gè)月前向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的申請(qǐng)書(shū)（函），說(shuō)明理由，并提供相關(guān)證明材料。擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到申請(qǐng)資料之日起15日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，同時(shí)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)會(huì)。籌建延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月。
申請(qǐng)人應(yīng)在前款規(guī)定的期限屆滿前提交設(shè)立申請(qǐng)；未提交的，籌建批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會(huì)注銷(xiāo)籌建許可。
第三十五條擬設(shè)外國(guó)銀行分行完成籌建，可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立。設(shè)立外國(guó)銀行分行的申請(qǐng)，由擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審驗(yàn)收、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外國(guó)銀行分行，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外國(guó)銀行分行，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起30日內(nèi)將申請(qǐng)資料、初審意見(jiàn)及驗(yàn)收意見(jiàn)報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)及驗(yàn)收意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。初審過(guò)程中，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)將驗(yàn)收結(jié)果書(shū)面通知申請(qǐng)人，驗(yàn)收不合格的，申請(qǐng)人可以在接到通知書(shū)之日起10日后向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)重新提交設(shè)立申請(qǐng)。
銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起30日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第三十六條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外國(guó)銀行分行，申請(qǐng)人應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：
（一）擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的申請(qǐng)表；
（三）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任行長(zhǎng)（總經(jīng)理）簡(jiǎn)歷、身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；
（四）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的對(duì)擬任行長(zhǎng)（總經(jīng)理）的授權(quán)書(shū)；
（五）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；
（六）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；
（七）安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施的資料；
（八）外國(guó)銀行總行對(duì)該擬設(shè)分行承擔(dān)稅務(wù)、債務(wù)的責(zé)任擔(dān)保書(shū)；
（九）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第三十七條外國(guó)銀行分行經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的，應(yīng)在收到設(shè)立批準(zhǔn)文件并領(lǐng)取金融許可證后，到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
外國(guó)銀行分行應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起6個(gè)月內(nèi)開(kāi)業(yè)。未能按期開(kāi)業(yè)的，應(yīng)在開(kāi)業(yè)期限屆滿1個(gè)月前向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出開(kāi)業(yè)延期申請(qǐng)，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在接到書(shū)面申請(qǐng)之日起15日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。開(kāi)業(yè)延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月。
外國(guó)銀行分行未在前款規(guī)定期限內(nèi)開(kāi)業(yè)的，設(shè)立批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會(huì)注銷(xiāo)設(shè)立許可，收回其金融許可證，并予以公告。
第四節(jié)獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行設(shè)立
第三十八條設(shè)立獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行，申請(qǐng)人應(yīng)具備下列條件：
（一）在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)業(yè)3年以上；
（二）提出申請(qǐng)前2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；
（三）資本充足率不低于8%；
（四）每增設(shè)一個(gè)分行，申請(qǐng)人應(yīng)撥付不少于1億元人民幣的等值自由兌換貨幣作為擬設(shè)分行的營(yíng)運(yùn)資金；包括擬設(shè)分行在內(nèi)，申請(qǐng)人對(duì)其所有境內(nèi)分行累計(jì)撥付營(yíng)運(yùn)資金總額不得超過(guò)其注冊(cè)資本的60%。
第三十九條設(shè)立獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行，申請(qǐng)人還應(yīng)滿足下列審慎性條件：
（一）具有合理的法人治理結(jié)構(gòu)；
（二）具有穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；
（三）具有健全的內(nèi)部控制制度；
（四）具有有效的管理信息系統(tǒng)；
（五）管理層具有良好的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和管理能力；
（六）具有良好的持續(xù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；
（七）資產(chǎn)質(zhì)量良好；
（八）無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
（九）具有有效的反洗錢(qián)措施；
（十）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第四十條設(shè)立獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行，分為申請(qǐng)籌建和申請(qǐng)?jiān)O(shè)立兩個(gè)階段。
第四十一條籌建獨(dú)資銀行分行或合資銀行分行的申請(qǐng)，由獨(dú)資銀行總行或合資銀行總行所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。
申請(qǐng)籌建獨(dú)資銀行分行或合資銀行分行，申請(qǐng)人應(yīng)向獨(dú)資銀行總行或合資銀行總行所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料，并向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送申請(qǐng)資料。
獨(dú)資銀行總行或合資銀行總行所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到申請(qǐng)資料之日起20日內(nèi)向銀監(jiān)會(huì)提出書(shū)面意見(jiàn)。
銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起6個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)籌建或不批準(zhǔn)籌建（即《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》第十三條所指“受理”或“不受理”）的決定。
第四十二條申請(qǐng)籌建獨(dú)資銀行分行或合資銀行分行，應(yīng)提交下列申請(qǐng)資料：
（一）由申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函），內(nèi)容至少包括擬設(shè)分行的名稱(chēng)、營(yíng)運(yùn)資金數(shù)額和經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)種類(lèi)；
（二）董事會(huì)同意申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分行的決議；
（三）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括申請(qǐng)人的基本情況、對(duì)擬設(shè)分行市場(chǎng)前景的分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、組織管理架構(gòu)和開(kāi)業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模與盈利預(yù)測(cè)；
（四）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（五）申請(qǐng)人最近3年的年報(bào)；
（六）申請(qǐng)人的章程；
（七）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
申請(qǐng)人向獨(dú)資銀行總行或合資銀行總行所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)資料為一式三份，向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送的申請(qǐng)資料為一份。
第四十三條申請(qǐng)人自收到籌建批準(zhǔn)文件之日起15日內(nèi)到擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)領(lǐng)取設(shè)立申請(qǐng)表。獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行的籌建期為自領(lǐng)取設(shè)立申請(qǐng)表之日起6個(gè)月。申請(qǐng)人未在6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，申請(qǐng)延長(zhǎng)籌建期的，應(yīng)在籌建期屆滿1個(gè)月前向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的申請(qǐng)書(shū)（函），說(shuō)明理由，并提供相關(guān)證明材料。擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到申請(qǐng)資料之日起15日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，同時(shí)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)會(huì)。籌建延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月。
申請(qǐng)人應(yīng)在前款規(guī)定的期限屆滿前提交設(shè)立申請(qǐng)；逾期未提交的，籌建批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會(huì)注銷(xiāo)籌建許可。
第四十四條擬設(shè)獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行完成籌建，可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立。設(shè)立獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行的申請(qǐng)，由擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審驗(yàn)收、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起30日內(nèi)將申請(qǐng)資料、初審意見(jiàn)及驗(yàn)收意見(jiàn)報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)及驗(yàn)收意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。初審過(guò)程中，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)將驗(yàn)收結(jié)果書(shū)面通知申請(qǐng)人。驗(yàn)收不合格的，申請(qǐng)人可以在接到通知書(shū)之日起10日后向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)重新提交設(shè)立申請(qǐng)。
銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起30日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第四十五條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：
（一）擬設(shè)分行籌備組負(fù)責(zé)人簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的申請(qǐng)表；
（三）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任行長(zhǎng)（總經(jīng)理）的簡(jiǎn)歷、身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；
（四）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的對(duì)擬任行長(zhǎng)（總經(jīng)理）的授權(quán)書(shū)；
（五）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；
（六）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；
（七）安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施的資料；
（八）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第四十六條獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的，應(yīng)在收到設(shè)立批準(zhǔn)文件并領(lǐng)取金融許可證后，到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起6個(gè)月內(nèi)開(kāi)業(yè)。未能按期開(kāi)業(yè)的，應(yīng)在開(kāi)業(yè)期限屆滿1個(gè)月前向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出開(kāi)業(yè)延期申請(qǐng)，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在接到書(shū)面申請(qǐng)之日起15日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。開(kāi)業(yè)延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月。
獨(dú)資銀行分行、合資銀行分行未在前款規(guī)定期限內(nèi)開(kāi)業(yè)的，設(shè)立批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會(huì)注銷(xiāo)設(shè)立許可，收回其金融許可證，并予以公告。
第五節(jié)同城營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)立
第四十七條設(shè)立同城支行，應(yīng)具備下列條件：
（一）在擬設(shè)支行當(dāng)?shù)卦O(shè)有分行（含視同分行管理的機(jī)構(gòu)，本節(jié)下同）或分行以上的機(jī)構(gòu)且正式營(yíng)業(yè)1年以上，且該機(jī)構(gòu)資產(chǎn)質(zhì)量良好；
（二）擬設(shè)支行當(dāng)?shù)匾言O(shè)立的分支機(jī)構(gòu)具有較強(qiáng)的內(nèi)部控制能力，最近1年無(wú)重大違法違規(guī)行為，且無(wú)因內(nèi)部管理混亂導(dǎo)致的重大案件；
（三）由外資金融機(jī)構(gòu)總行或分行撥付的營(yíng)運(yùn)資金不得低于人民幣1000萬(wàn)元或等值的自由兌換貨幣；
（四）由獨(dú)資或合資銀行總行撥付營(yíng)運(yùn)資金的，撥付金額應(yīng)在總行資本金總額的60%之內(nèi)；由獨(dú)資或合資銀行分行撥付營(yíng)運(yùn)資金的，累計(jì)不得超過(guò)分行營(yíng)運(yùn)資金的60%；由外國(guó)銀行分行撥付營(yíng)運(yùn)資金的，累計(jì)不得超過(guò)分行可運(yùn)用營(yíng)運(yùn)資金的60%，可運(yùn)用營(yíng)運(yùn)資金是指扣除30%的生息資產(chǎn)之后剩余的營(yíng)運(yùn)資金；
（五）具有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員；
（六）具有合格的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
（七）申請(qǐng)人在一個(gè)城市一次只能申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)同城支行；在該申請(qǐng)獲得不同意籌建的批復(fù)或獲得開(kāi)業(yè)批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人方可再行申請(qǐng)；
（八）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第四十八條設(shè)立同城支行，分為申請(qǐng)籌建和申請(qǐng)開(kāi)業(yè)兩個(gè)階段。
第四十九條籌建同城支行的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局受理、審查和決定。
申請(qǐng)籌建同城支行，申請(qǐng)人應(yīng)向所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局提交籌建申請(qǐng)。
所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局應(yīng)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第五十條申請(qǐng)籌建同城支行，應(yīng)向所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局提交下列申請(qǐng)資料一式兩份：
（一）由擬設(shè)地分行或分行以上機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署的申請(qǐng)書(shū)（函），內(nèi)容至少包括擬設(shè)同城支行的名稱(chēng)、所在地、營(yíng)運(yùn)資金數(shù)額和業(yè)務(wù)范圍；
（二）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括申請(qǐng)人的基本情況、對(duì)擬設(shè)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)前景的分析、未來(lái)業(yè)務(wù)的發(fā)展規(guī)劃和組織管理架構(gòu)；
（三）申請(qǐng)人最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告；
（四）籌建人員名單及主要負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷；
（五）最近1年新設(shè)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理情況；
（六）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第五十一條申請(qǐng)人自收到籌建批準(zhǔn)文件之日起15日內(nèi)到擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)領(lǐng)取開(kāi)業(yè)申請(qǐng)表。同城支行的籌建期為自領(lǐng)取開(kāi)業(yè)申請(qǐng)表之日起6個(gè)月。申請(qǐng)人未在6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，申請(qǐng)延長(zhǎng)籌建期的，應(yīng)在籌建期屆滿1個(gè)月前向所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局，提交由擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的申請(qǐng)書(shū)（函），說(shuō)明理由，并提供相關(guān)證明材料。所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起15日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，同時(shí)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)會(huì)。籌建延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月。
申請(qǐng)人應(yīng)在前款規(guī)定的期限屆滿前提交開(kāi)業(yè)申請(qǐng)；未提交的，籌建批準(zhǔn)文件失效，由籌建決定機(jī)關(guān)注銷(xiāo)籌建許可。
第五十二條同城支行開(kāi)業(yè)的申請(qǐng)，由擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局受理、審查和決定。
申請(qǐng)同城支行開(kāi)業(yè)，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局提交申請(qǐng)資料。
擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局應(yīng)自受理之日起30日內(nèi)，對(duì)籌建事項(xiàng)進(jìn)行審查驗(yàn)收，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第五十三條申請(qǐng)同城支行開(kāi)業(yè)，申請(qǐng)人應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局提交下列申請(qǐng)資料一式兩份：
（一）由擬設(shè)地分行或分行以上機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署的致所在地銀監(jiān)局負(fù)責(zé)人或其授權(quán)的銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)書(shū)（函），內(nèi)容至少包括擬開(kāi)業(yè)的同城支行的名稱(chēng)、地址、營(yíng)運(yùn)資金數(shù)額和業(yè)務(wù)范圍；
（二）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的申請(qǐng)表；
（三）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；
（四）擬任高級(jí)管理人員的相關(guān)背景資料及從業(yè)人員情況一覽表；
（五）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)證或使用權(quán)證的復(fù)印件；
（六）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全、消防設(shè)施的合格證明及相關(guān)證明的復(fù)印件；
（七）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第五十四條同城支行經(jīng)批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的，應(yīng)在收到開(kāi)業(yè)批準(zhǔn)文件并領(lǐng)取金融許可證后，到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
同城支行應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起6個(gè)月內(nèi)開(kāi)業(yè)。未能按期開(kāi)業(yè)的，應(yīng)在開(kāi)業(yè)期限屆滿1個(gè)月前向所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局提出開(kāi)業(yè)延期申請(qǐng)，所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局在接到書(shū)面申請(qǐng)之日起15日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。開(kāi)業(yè)延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月。
同城支行未在前款規(guī)定期限內(nèi)開(kāi)業(yè)的，開(kāi)業(yè)批準(zhǔn)文件失效，由開(kāi)業(yè)決定機(jī)關(guān)注銷(xiāo)開(kāi)業(yè)許可，收回其金融許可證，并予以公告。
第五十五條設(shè)立自助銀行，應(yīng)具備下列條件：
（一）在擬設(shè)地設(shè)有分行或分行以上的機(jī)構(gòu)，且該機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)質(zhì)量良好；
（二）在擬設(shè)地已設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)具有較強(qiáng)的內(nèi)部控制能力，最近1年無(wú)重大違法違規(guī)行為，且無(wú)因內(nèi)部管理混亂導(dǎo)致的重大案件；
（三）具有合格的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
（四）申請(qǐng)人在一個(gè)城市一次只能申請(qǐng)?jiān)O(shè)立3個(gè)自助銀行。在該申請(qǐng)獲得不同意設(shè)立的批復(fù)或獲得設(shè)立批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人方可再行申請(qǐng)；
（五）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第五十六條設(shè)立自助銀行的申請(qǐng)，由擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局受理、審查和決定。
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立自助銀行，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局提交申請(qǐng)資料。
擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局應(yīng)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第五十七條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立自助銀行，申請(qǐng)人應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局提交下列申請(qǐng)資料一式兩份：
（一）由擬設(shè)地分行或分行以上機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署的致所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）擬設(shè)置的機(jī)型、數(shù)量及提供的服務(wù)種類(lèi)；
（三）擬設(shè)地點(diǎn)的市場(chǎng)分析，內(nèi)容至少包括目標(biāo)市場(chǎng)、服務(wù)需求和競(jìng)爭(zhēng)狀況；
（四）擬負(fù)責(zé)自助銀行日常管理的機(jī)構(gòu)或人員；
（五）安全監(jiān)控方案及維護(hù)措施；
（六）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第五十八條設(shè)置只提供取款、轉(zhuǎn)賬和查詢服務(wù)的自動(dòng)取款機(jī)（ATM），應(yīng)向所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局備案，并依照本辦法第五十七條規(guī)定提交申請(qǐng)資料。
所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局應(yīng)自受理之日起15日內(nèi)作出備案回復(fù)。
第六節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)設(shè)立
第五十九條設(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)人應(yīng)具備下列條件：
（一）所在國(guó)家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度；
（二）是由所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，或者是金融性行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員；
（三）外資金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)設(shè)立總代表機(jī)構(gòu)的，應(yīng)在中國(guó)境內(nèi)已設(shè)立5個(gè)或5個(gè)以上分支機(jī)構(gòu)（含代表機(jī)構(gòu)）；
（四）經(jīng)營(yíng)狀況良好，無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
（五）具有有效的反洗錢(qián)措施；
（六）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的外資金融機(jī)構(gòu)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)人僅應(yīng)具備前款第四項(xiàng)至第六項(xiàng)條件。
第六十條設(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)向銀監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)資料，并向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送申請(qǐng)資料。擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)自收到申請(qǐng)資料之日起20日內(nèi)應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會(huì)提出書(shū)面意見(jiàn)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第六十一條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)人應(yīng)提交下列資料：
（一）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的申請(qǐng)表；
（二）由董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（三）所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件；
（四）申請(qǐng)人的章程；
（五）申請(qǐng)人及所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、海外分支機(jī)構(gòu)與聯(lián)營(yíng)公司名單；
（六）申請(qǐng)前3年的年報(bào)；
（七）由所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局出具的對(duì)其在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)書(shū)（函），或由所在行業(yè)協(xié)會(huì)出具的推薦信；
（八）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任首席代表或總代表的身份證明復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、簡(jiǎn)歷、以及由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；
（九）由董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）或其授權(quán)簽字人簽署的對(duì)首席代表或總代表的授權(quán)書(shū)；
（十）申請(qǐng)人的反洗錢(qián)措施；
（十一）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表機(jī)構(gòu)的，提交的申請(qǐng)資料不包括前款第七項(xiàng)規(guī)定的資料。
申請(qǐng)人向銀監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)資料為一式兩份，向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送的申請(qǐng)資料為一份。
第三章機(jī)構(gòu)變更
第一節(jié)外資法人機(jī)構(gòu)調(diào)整或轉(zhuǎn)讓注冊(cè)資本、變更持有資本總額
或者股份總額10%以上的股東
第六十二條外資法人機(jī)構(gòu)調(diào)整或轉(zhuǎn)讓注冊(cè)資本、變更持有資本總額或股份總額10%以上的股東，新入股的股東應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》和本辦法第八條、第九條、第十八條、第十九條關(guān)于股東條件的規(guī)定。
第六十三條外資法人機(jī)構(gòu)調(diào)整或轉(zhuǎn)讓注冊(cè)資本，變更持有資本總額或股份總額10%以上的股東的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審，銀監(jiān)會(huì)審查和決定。
外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)整或轉(zhuǎn)讓注冊(cè)資本、變更持有資本總額或股份總額10%以上的股東，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第六十四條外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)整或轉(zhuǎn)讓注冊(cè)資本、變更持有資本總額或股份總額10%以上的股東，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：
（一）董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）關(guān)于調(diào)整或轉(zhuǎn)讓注冊(cè)資本、變更股東的董事會(huì)決議；
（三）變動(dòng)投資額或股權(quán)比例的投資各方的董事會(huì)決議或其法定代表人簽署的意見(jiàn)書(shū)（函），擬受讓方是金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提供所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的意見(jiàn)書(shū)（函）；
（四）相關(guān)股東簽署的轉(zhuǎn)讓協(xié)議或合同；
（五）擬受讓方所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件；
（六）擬受讓方章程、組織結(jié)構(gòu)、主要股東名單、海外分支機(jī)構(gòu)與聯(lián)營(yíng)公司名單；
（七）擬受讓方反洗錢(qián)的制度或規(guī)定；
（八）擬受讓方最近3年的年報(bào)；
（九）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第二節(jié)外國(guó)銀行分行、獨(dú)資或合資銀行分行變更營(yíng)運(yùn)資金
第六十五條外國(guó)銀行分行、獨(dú)資或合資銀行分行變更營(yíng)運(yùn)資金的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。
申請(qǐng)外國(guó)銀行分行、獨(dú)資或合資銀行分行變更營(yíng)運(yùn)資金，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第六十六條外國(guó)銀行分行、獨(dú)資或合資銀行分行申請(qǐng)變更營(yíng)運(yùn)資金，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）以及銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料一式三份。
第三節(jié)外資法人機(jī)構(gòu)修改章程
第六十七條外資法人機(jī)構(gòu)應(yīng)在其章程所列內(nèi)容發(fā)生變動(dòng)后一年內(nèi)提出修改章程的申請(qǐng)。
第六十八條外資法人機(jī)構(gòu)修改章程的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。
外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)修改章程，應(yīng)向外資法人機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
外資法人機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第六十九條外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)修改章程，應(yīng)向外資法人機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：
（一）董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）股東會(huì)或董事會(huì)修改章程的決議；
（三）原章程和新章程草案；
（四）原章程與新章程變動(dòng)對(duì)照表；
（五）由律師事務(wù)所出具的關(guān)于修改章程的法律意見(jiàn)書(shū)（函）；
（六）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第四節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)在同城內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或地址
第七十條外資金融機(jī)構(gòu)在同城內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或地址，分為外資金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)在同城內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)在同城內(nèi)變更地址兩種情形。
外資金融機(jī)構(gòu)在同城內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或地址的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理、審查和決定。
外資金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谕莾?nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或地址，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)，對(duì)新?tīng)I(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行驗(yàn)收，并作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。在審查過(guò)程中，所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)將驗(yàn)收結(jié)果書(shū)面通知申請(qǐng)人。驗(yàn)收不合格的，申請(qǐng)人可以在接到通知書(shū)之日起10日后向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求復(fù)驗(yàn)。
第七十一條外資金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谕莾?nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一份：
（一）由外資法人機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）、外國(guó)銀行分行行長(zhǎng)或總經(jīng)理簽署的致所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的租賃或購(gòu)買(mǎi)合同或協(xié)議的復(fù)印件；
（三）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第七十二條外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谕莾?nèi)變更地址，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由首席代表或總代表簽署的變更地址申請(qǐng)書(shū)（函）以及銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料一份。
第五節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)更名
第七十三條外資金融機(jī)構(gòu)更名的申請(qǐng)，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。
外資金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)更名，應(yīng)向銀監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)資料，并向外資金融機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送申請(qǐng)資料。
銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第七十四條外資金融機(jī)構(gòu)更名分為下列兩種情形：
（一）外國(guó)銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)因母行（母公司）合并（分立）原因更名；
（二）外國(guó)銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)因母行（母公司）合并（分立）以外的原因更名以及其他外資金融機(jī)構(gòu)更名。
第七十五條外國(guó)銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)因母行（母公司）合并（分立）原因擬更名的，可以申請(qǐng)分兩步或直接辦理更名手續(xù)。
第七十六條外國(guó)銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)因母行（母公司）合并（分立）原因申請(qǐng)分兩步辦理更名手續(xù)的，申請(qǐng)人應(yīng)在更名前將外國(guó)銀行（公司）的董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）、外國(guó)銀行（公司）所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局對(duì)其合并（分立）的認(rèn)可函（批準(zhǔn)書(shū)）一式兩份提交銀監(jiān)會(huì)，一份抄送外國(guó)銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)自收到完整的初步申請(qǐng)資料后1個(gè)月內(nèi)以簽署信函的形式確認(rèn)其擬更名申請(qǐng)。
第七十七條外國(guó)銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)因母行（母公司）合并（分立）原因申請(qǐng)分兩步辦理更名手續(xù)的，申請(qǐng)人應(yīng)在更名后30日內(nèi)提交下列正式申請(qǐng)資料：
（一）新機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）由新機(jī)構(gòu)填寫(xiě)的銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的申請(qǐng)表；
（三）新機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局的正式批準(zhǔn)書(shū)；
（四）新機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件；
（五）新機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的新機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)境內(nèi)分行的稅務(wù)、債務(wù)責(zé)任擔(dān)保書(shū)；
（六）新機(jī)構(gòu)的合并財(cái)務(wù)報(bào)表；
（七）新機(jī)構(gòu)的章程；
（八）新機(jī)構(gòu)的董事會(huì)名單；
（九）新機(jī)構(gòu)的最大十家股東或主要合伙人名單；
（十）新機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)圖；
（十一）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
外國(guó)銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)在更名時(shí)更換高級(jí)管理人員的，還應(yīng)同時(shí)提交高級(jí)管理人員任職資格審核需要的資料。
申請(qǐng)人向銀監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)資料為一式兩份，向外國(guó)銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送的申請(qǐng)資料為一份。
第七十八條外國(guó)銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)申請(qǐng)直接辦理更名手續(xù)的，應(yīng)提交的申請(qǐng)資料適用本辦法第七十七條的規(guī)定。
第七十九條外國(guó)銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)因母行（母公司）合并（分立）以外的原因更名，以及其他外資金融機(jī)構(gòu)更名的，申請(qǐng)人應(yīng)提交下列申請(qǐng)資料：
（一）申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）外國(guó)銀行（公司）所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局對(duì)其更名的正式批準(zhǔn)書(shū)；
（三）更名后營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件；
（四）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
申請(qǐng)人向銀監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)資料為一式兩份，向外國(guó)銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)或其他外資金融機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送的申請(qǐng)資料為一份。
第六節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入信貸資產(chǎn)
第八十條外資金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入信貸資產(chǎn)的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理、審查和決定。
外資金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)轉(zhuǎn)入信貸資產(chǎn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起1個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第八十一條外資金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)轉(zhuǎn)入信貸資產(chǎn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交該外資金融機(jī)構(gòu)授權(quán)簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)書(shū)（函）以及銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料一份。
第七節(jié)外國(guó)銀行分行動(dòng)用生息資產(chǎn)
第八十二條外國(guó)銀行分行動(dòng)用生息資產(chǎn)的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理、審查和決定。
外國(guó)銀行分行申請(qǐng)動(dòng)用生息資產(chǎn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起1個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第八十三條外國(guó)銀行分行申請(qǐng)動(dòng)用生息資產(chǎn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)書(shū)（函）一份。
第四章調(diào)整業(yè)務(wù)范圍和增加業(yè)務(wù)品種
第一節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)
第八十四條外資金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)，分為初次申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)和申請(qǐng)擴(kuò)大人民幣業(yè)務(wù)服務(wù)對(duì)象范圍兩種情形。
第八十五條初次申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)，應(yīng)具備下列條件：
（一）擬開(kāi)辦人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)前在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)業(yè)3年以上，其中香港銀行或澳門(mén)銀行的內(nèi)地分行提出申請(qǐng)前在內(nèi)地開(kāi)業(yè)2年以上；
（二）擬開(kāi)辦人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)前2年連續(xù)盈利，其中設(shè)在東北和西部地區(qū)的外國(guó)銀行分行、香港銀行或澳門(mén)銀行內(nèi)地分行的盈利性指標(biāo)按內(nèi)地分行合并考核。
前款第一項(xiàng)所稱(chēng)開(kāi)業(yè)3年是指自外資金融機(jī)構(gòu)獲準(zhǔn)設(shè)立之日起至申請(qǐng)日止?jié)M3年，第二項(xiàng)所稱(chēng)申請(qǐng)前2年連續(xù)盈利是指外資金融機(jī)構(gòu)截至申請(qǐng)日的前2個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告顯示盈利，其中設(shè)在東北和西部地區(qū)的外國(guó)銀行分行、香港銀行或澳門(mén)銀行內(nèi)地分行截至申請(qǐng)日前2個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的內(nèi)地分行合并財(cái)務(wù)報(bào)告顯示盈利。
第八十六條初次申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)，還應(yīng)具備本辦法第三十九條規(guī)定的審慎性條件。
第八十七條申請(qǐng)擴(kuò)大人民幣業(yè)務(wù)服務(wù)對(duì)象范圍，應(yīng)具備下列條件：
（一）擬擴(kuò)大人民幣業(yè)務(wù)服務(wù)對(duì)象范圍的外資金融機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)前2年連續(xù)盈利，其中設(shè)在東北和西部地區(qū)的外國(guó)銀行分行、香港銀行或澳門(mén)銀行內(nèi)地分行盈利性指標(biāo)按照其內(nèi)地分行合并考核；
（二）本辦法第三十九條規(guī)定的審慎性條件。
前款第一項(xiàng)所稱(chēng)申請(qǐng)前2年連續(xù)盈利，是指外資金融機(jī)構(gòu)截至申請(qǐng)日前2個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告顯示盈利，其中設(shè)在東北和西部地區(qū)的外國(guó)銀行分行、香港銀行或澳門(mén)銀行內(nèi)地分行截至申請(qǐng)日前2個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的內(nèi)地分行合并財(cái)務(wù)報(bào)告顯示盈利。
第八十八條外資金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，由擬經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。
申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)，應(yīng)向擬經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
擬經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第八十九條申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)，申請(qǐng)人應(yīng)向擬經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：
（一）申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函），內(nèi)容至少包括經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容、擬增加的資本金或撥付的營(yíng)運(yùn)資金；
（二）可行性研究報(bào)告；
（三）擬修改的章程（僅限外資法人機(jī)構(gòu)）；
（四）擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)的操作規(guī)程及內(nèi)部控制制度；
（五）截至申請(qǐng)日的前2個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表及損益表；設(shè)在東北和西部地區(qū)的外國(guó)銀行分行、香港銀行或澳門(mén)銀行內(nèi)地分行截至申請(qǐng)日的前2個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的內(nèi)地分行合并資產(chǎn)負(fù)債表及損益表；
（六）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第二節(jié)獨(dú)資銀行、合資銀行、外國(guó)銀行分行
開(kāi)辦電子銀行業(yè)務(wù)、增加或變更電子銀行業(yè)務(wù)品種
第九十條獨(dú)資銀行、合資銀行、外國(guó)銀行分行利用互聯(lián)網(wǎng)等開(kāi)放性網(wǎng)絡(luò)或無(wú)線網(wǎng)絡(luò)開(kāi)辦的電子銀行業(yè)務(wù)，包括網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行和利用掌上電腦等個(gè)人數(shù)據(jù)輔助設(shè)備開(kāi)辦的電子銀行，應(yīng)經(jīng)審批。
第九十一條獨(dú)資銀行、合資銀行、外國(guó)銀行分行開(kāi)辦電子銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)具備下列條件：
（一）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)有營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)；
（二）金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常，建立了較為完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制制度，在申請(qǐng)開(kāi)辦電子銀行業(yè)務(wù)的前一年內(nèi)，金融機(jī)構(gòu)的主要信息管理系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)沒(méi)有發(fā)生過(guò)重大事故；
（三）制定了電子銀行業(yè)務(wù)的總體發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃和電子銀行安全策略，建立了電子銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系和制度體系；
（四）按照電子銀行業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和安全策略，建立了電子銀行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)設(shè)施和系統(tǒng)，并對(duì)相關(guān)設(shè)施和系統(tǒng)進(jìn)行了必要的安全檢測(cè)和業(yè)務(wù)測(cè)試；
（五）對(duì)電子銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理情況和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)設(shè)施與系統(tǒng)等，進(jìn)行了符合監(jiān)管要求的安全評(píng)估；
（六）建立了明確的電子銀行業(yè)務(wù)管理部門(mén)，配備了合格的管理人員和技術(shù)人員；
（七）其所在國(guó)家（地區(qū)）監(jiān)管當(dāng)局具備對(duì)電子銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管的法律框架和監(jiān)管能力；
（八）銀監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
第九十二條開(kāi)辦以互聯(lián)網(wǎng)為媒介的網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)等電子銀行業(yè)務(wù)，除應(yīng)具備第九十一條所列條件外，還應(yīng)具備以下條件：
（一）電子銀行基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備能夠保障電子銀行的正常運(yùn)行；
（二）電子銀行系統(tǒng)具備必要的業(yè)務(wù)處理能力，能夠滿足客戶適時(shí)業(yè)務(wù)處理的需要；
（三）建立了有效的外部攻擊偵測(cè)機(jī)制；
（四）外資金融機(jī)構(gòu)的電子銀行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理服務(wù)器可以設(shè)置在中華人民共和國(guó)境內(nèi)或境外。設(shè)置在境外時(shí)，應(yīng)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)置可以記錄和保存境內(nèi)業(yè)務(wù)交易數(shù)據(jù)的設(shè)施設(shè)備，能夠滿足金融監(jiān)管部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)檢查的要求，在出現(xiàn)法律糾紛時(shí)，能夠滿足中國(guó)司法機(jī)構(gòu)調(diào)查取證的要求。
第九十三條獲準(zhǔn)開(kāi)辦電子銀行業(yè)務(wù)后，增加或者變更以下電子銀行業(yè)務(wù)種類(lèi)，應(yīng)經(jīng)審批：
（一）有關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要審批但金融機(jī)構(gòu)尚未申請(qǐng)批準(zhǔn)，并準(zhǔn)備利用電子銀行開(kāi)辦的；
（二）金融機(jī)構(gòu)將已獲批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)應(yīng)用于電子銀行時(shí)，需要與證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行直接實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)交換才能實(shí)施的；
（三）金融機(jī)構(gòu)之間通過(guò)互聯(lián)電子銀行平合開(kāi)展的；
（四）提供跨境電子銀行服務(wù)的；
（五）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)種類(lèi)。
第九十四條開(kāi)辦、增加或變更電子銀行業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。
申請(qǐng)開(kāi)辦、增加或變更電子銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)向銀監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，并向擬開(kāi)辦電子銀行業(yè)務(wù)的獨(dú)資銀行、合資銀行或外國(guó)銀行分行所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)抄送申請(qǐng)材料。
所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到申請(qǐng)材料之日起20日內(nèi)向銀監(jiān)會(huì)提出書(shū)面意見(jiàn)。銀監(jiān)會(huì)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第九十五條申請(qǐng)開(kāi)辦電子銀行業(yè)務(wù)，申請(qǐng)人應(yīng)將下列申請(qǐng)資料一式兩份提交銀監(jiān)會(huì)，一份提交獨(dú)資銀行、合資銀行或外國(guó)銀行分行所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：
（一）獨(dú)資銀行、合資銀行或外國(guó)銀行致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）擬申請(qǐng)的電子銀行類(lèi)型及其擬開(kāi)展的業(yè)務(wù)種類(lèi)；
（三）電子銀行業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；
（四）電子銀行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)設(shè)施與技術(shù)系統(tǒng)介紹；
（五）電子銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告；
（六）電子銀行安全評(píng)估報(bào)告；
（七）電子銀行業(yè)務(wù)運(yùn)行應(yīng)急計(jì)劃和業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃；
（八）電子銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系及相應(yīng)的規(guī)章制度；
（九）電子銀行的管理部門(mén)、管理職責(zé)，以及主要負(fù)責(zé)人介紹；
（十）申請(qǐng)單位聯(lián)系人以及聯(lián)系電話、傳真、電子郵件信箱等聯(lián)系方式；
（十一）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第九十六條申請(qǐng)?jiān)黾踊蜃兏枰獙徟碾娮鱼y行業(yè)務(wù)種類(lèi)，申請(qǐng)人應(yīng)將下列申請(qǐng)資料一式兩份提交銀監(jiān)會(huì)，一份提交獨(dú)資銀行、合資銀行或外國(guó)銀行分行所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：
（一）獨(dú)資銀行、合資銀行、外國(guó)銀行總行或外國(guó)銀行主報(bào)告行致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）擬增加或變更業(yè)務(wù)種類(lèi)的定義和操作流程；
（三）擬增加或變更業(yè)務(wù)種類(lèi)的風(fēng)險(xiǎn)特征和防范措施；
（四）有關(guān)管理規(guī)章制度；
（五）申請(qǐng)單位聯(lián)系人以及聯(lián)系電話、傳真、電子郵件信箱等聯(lián)系方式；
（六）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第三節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)
第九十七條開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)具備下列條件：
（一）具有健全的衍生產(chǎn)品交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度；
（二）具備完善的衍生產(chǎn)品交易前、中、后臺(tái)自動(dòng)聯(lián)接的業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)和實(shí)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)；
（三）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)主管人員應(yīng)當(dāng)具備5年以上直接參與衍生交易活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的資歷，且無(wú)不良記錄；
（四）具有從事衍生產(chǎn)品交易或相關(guān)交易2年以上、接受相關(guān)衍生產(chǎn)品交易技能專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)半年以上的交易人員至少2名，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理人員至少1名，風(fēng)險(xiǎn)模型研究人員或風(fēng)險(xiǎn)分析人員至少1名，以上人員均需專(zhuān)崗人員，相互不得兼任，且無(wú)不良記錄；
（五）擁有適當(dāng)?shù)慕灰讏?chǎng)所和設(shè)備；
（六）外國(guó)銀行分行申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，其母國(guó)應(yīng)具備對(duì)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管的法律框架，其母國(guó)監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)具備相應(yīng)的監(jiān)管能力；
（七）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
外國(guó)銀行分行申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易，若不具備前款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)所列條件的，應(yīng)具備前款第六項(xiàng)、第七項(xiàng)和以下條件：
（一）應(yīng)獲得其總行（地區(qū)總部）對(duì)該分行從事衍生產(chǎn)品交易品種和限額等方面的正式授權(quán)；
（二）除總行另有明確規(guī)定外，該分行的全部衍生產(chǎn)品交易統(tǒng)一通過(guò)給其授權(quán)的總行（地區(qū)總部）衍生產(chǎn)品交易系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)交易，并由其總行（地區(qū)總部）統(tǒng)一進(jìn)行平盤(pán)、敞口管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。
第九十八條開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。
申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第九十九條申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：
（一）由授權(quán)簽字人簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函），內(nèi)容至少包括擬開(kāi)辦的衍生產(chǎn)品品種及性質(zhì)（代客還是自營(yíng)、最終用戶還是交易商）；
（二）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括申請(qǐng)人母行從事衍生產(chǎn)品交易的基本情況，在華分行開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易的市場(chǎng)前景、目標(biāo)客戶分析，申請(qǐng)人從事衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)技能和業(yè)務(wù)特長(zhǎng)；
（三）業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū)，內(nèi)容至少包括衍生產(chǎn)品交易的組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)分工，擬開(kāi)辦衍生產(chǎn)品的業(yè)務(wù)模式和發(fā)展規(guī)劃，境內(nèi)各分行在擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)中的職責(zé)分工以及交易權(quán)限，開(kāi)辦衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)后3年的業(yè)務(wù)規(guī)模與盈利預(yù)測(cè)；
（四）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度，內(nèi)容至少包括衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的指導(dǎo)原則、操作規(guī)程（操作規(guī)程應(yīng)體現(xiàn)交易前、中、后臺(tái)分離原則）和突發(fā)事件的應(yīng)急計(jì)劃，衍生產(chǎn)品交易的風(fēng)險(xiǎn)模型指標(biāo)及量化管理指標(biāo)，交易品種及其風(fēng)險(xiǎn)控制制度，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度和內(nèi)部審計(jì)制度，衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)研究與開(kāi)發(fā)的管理制度及后評(píng)價(jià)制度，交易員守則，交易主管人員崗位責(zé)任制度，對(duì)各級(jí)主管人員與交易員的問(wèn)責(zé)制度和激勵(lì)約束制度，對(duì)前、中、后臺(tái)主管人員及工作人員的培訓(xùn)計(jì)劃；
（五）衍生產(chǎn)品交易的會(huì)計(jì)制度，內(nèi)容至少包括總行從事衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)制度，擬開(kāi)辦的業(yè)務(wù)品種的會(huì)計(jì)記錄和會(huì)計(jì)核算的具體說(shuō)明；
（六）主管人員和主要交易人員名單、履歷，以及在衍生產(chǎn)品交易中的職責(zé)；
（七）風(fēng)險(xiǎn)敞口量化或限額的授權(quán)管理制度，內(nèi)容至少包括總行關(guān)于交易限額設(shè)定以及授權(quán)管理制度，對(duì)境內(nèi)各分行的風(fēng)險(xiǎn)敞口限額、止損限額的設(shè)定和管理；
（八）交易場(chǎng)所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性測(cè)試報(bào)告；
（九）銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。
不具備本辦法第九十七條第一款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)所列條件的外國(guó)銀行分行申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，還應(yīng)提交下列資料：
（一）其總行（地區(qū)總部）對(duì)該分行從事衍生產(chǎn)品交易品種和限額等方面的正式書(shū)面授權(quán)文件；
（二）除其總行另有明確規(guī)定外，其總行（地區(qū)總部）出具的確保該分行全部衍生產(chǎn)品交易通過(guò)給其授權(quán)的總行（地區(qū)總部）衍生產(chǎn)品交易系統(tǒng)實(shí)時(shí)進(jìn)行，由其負(fù)責(zé)進(jìn)行平盤(pán)、敞口管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的承諾函。
外資金融機(jī)構(gòu)擬在中國(guó)境內(nèi)兩家以上分行開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，可由外資法人機(jī)構(gòu)總行或外國(guó)銀行主報(bào)告行統(tǒng)一向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
第四節(jié)獨(dú)資銀行、合資銀行、外國(guó)銀行分行開(kāi)辦
合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)
第一百條開(kāi)辦合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)，應(yīng)具備下列條件：
（一）有專(zhuān)門(mén)的基金托管部；
（二）實(shí)收資本不少于80億元人民幣；
（三）有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員；
（四）具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件；
（五）具備安全、高效的清算、交割能力；
（六）具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格；
（七）最近3年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄；
（八）外國(guó)銀行只能由其在中國(guó)境內(nèi)的一個(gè)分行開(kāi)辦，獨(dú)資銀行及合資銀行只能由其總部開(kāi)辦。
外國(guó)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的，可申請(qǐng)成為托管人，其實(shí)收資本按其境外總行的計(jì)算。
第一百零一條開(kāi)辦合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。
申請(qǐng)開(kāi)辦合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第一百零二條申請(qǐng)開(kāi)辦合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：
（一）由申請(qǐng)人總部授權(quán)簽字人簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)的詳細(xì)介紹和為從事該項(xiàng)業(yè)務(wù)所做的必要準(zhǔn)備情況，內(nèi)容至少包括操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)收益分析、控制措施、專(zhuān)業(yè)人員及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的配置；
（三）申請(qǐng)人最近1年的年報(bào)；
（四）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第五節(jié)獨(dú)資銀行、合資銀行、外國(guó)銀行分行開(kāi)辦個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)
第一百零三條獨(dú)資銀行、合資銀行、外國(guó)銀行分行開(kāi)辦以下個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)，應(yīng)經(jīng)審批：
（一）保證收益理財(cái)計(jì)劃；
（二）為開(kāi)展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)而設(shè)計(jì)的具有保證收益性質(zhì)的新的投資性產(chǎn)品；
（三）需經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)。
第一百零四條獨(dú)資銀行、合資銀行、外國(guó)銀行分行開(kāi)展需要批準(zhǔn)的個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)應(yīng)具備以下條件：
（一）具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制制度；
（二）有具備開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的高級(jí)管理人員、從業(yè)人員；
（三）具備有效的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制體系；
（四）信譽(yù)良好，近兩年內(nèi)未發(fā)生損害客戶利益的重大事件；
（五）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第一百零五條開(kāi)辦個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審，銀監(jiān)會(huì)審查和決定。
申請(qǐng)開(kāi)辦個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。
所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)材料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第一百零六條獨(dú)資銀行、合資銀行、外國(guó)銀行分行申請(qǐng)需要批準(zhǔn)的個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：
（一）由授權(quán)簽字人簽署的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）擬申請(qǐng)業(yè)務(wù)介紹，包括業(yè)務(wù)性質(zhì)、目標(biāo)客戶群以及相關(guān)分析預(yù)測(cè)；
（三）業(yè)務(wù)實(shí)施方案，包括擬申請(qǐng)業(yè)務(wù)的管理體系、主要風(fēng)險(xiǎn)及擬采取的管理措施等；
（四）內(nèi)部相關(guān)部門(mén)的審核意見(jiàn)；
（五）銀監(jiān)會(huì)要求的其他文件和資料。
獨(dú)資銀行、合資銀行開(kāi)辦個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)，由其總行向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。外國(guó)銀行擬在中國(guó)境內(nèi)兩家以上分行開(kāi)辦個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)，由其主報(bào)告行統(tǒng)一向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。
第六節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)開(kāi)辦法規(guī)未明確規(guī)定的業(yè)務(wù)
第一百零七條外資金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)辦法規(guī)未明確規(guī)定的業(yè)務(wù)，包括：
（一）申請(qǐng)開(kāi)辦《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》第十七條第十三項(xiàng)和第十八條第十項(xiàng)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，或者在已有業(yè)務(wù)范圍內(nèi)增加須審批的新業(yè)務(wù)品種；
（二）申請(qǐng)開(kāi)辦銀監(jiān)會(huì)規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的業(yè)務(wù)。
第一百零八條開(kāi)辦《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》第十七條第十三項(xiàng)和第十八條第十項(xiàng)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，或者在已有業(yè)務(wù)范圍內(nèi)增加須審批的新業(yè)務(wù)品種的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定；開(kāi)辦銀監(jiān)會(huì)規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的業(yè)務(wù)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理、審查和決定。
申請(qǐng)開(kāi)辦《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》第十七條第十三項(xiàng)或者第十八條第十項(xiàng)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，或者在已有業(yè)務(wù)范圍內(nèi)增加須審批的新業(yè)務(wù)品種，或者銀監(jiān)會(huì)規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理開(kāi)辦《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》第十七條第十三項(xiàng)或者第十八條第十項(xiàng)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)的申請(qǐng)、或者在已有業(yè)務(wù)范圍內(nèi)增加須審批的新業(yè)務(wù)品種的申請(qǐng)之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理開(kāi)辦銀監(jiān)會(huì)規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的業(yè)務(wù)的申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)作出備案回復(fù)，同時(shí)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)會(huì)。
第一百零九條申請(qǐng)開(kāi)辦《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》第十七條第十三項(xiàng)或者第十八條第十項(xiàng)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，或者在已有業(yè)務(wù)范圍內(nèi)增加須審批的新業(yè)務(wù)品種，或者開(kāi)辦銀監(jiān)會(huì)規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：
（一）由外資金融機(jī)構(gòu)總部授權(quán)簽字人簽署的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)的詳細(xì)介紹和從事該業(yè)務(wù)所做的必要準(zhǔn)備情況，內(nèi)容至少包括操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)收益分析、控制措施、專(zhuān)業(yè)人員及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的配置；
（三）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
外資金融機(jī)構(gòu)擬申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)兩家或兩家以上分行開(kāi)辦新的業(yè)務(wù)品種，由外資法人機(jī)構(gòu)總部或外國(guó)銀行主報(bào)告行提交申請(qǐng)資料。
第五章高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)
第一節(jié)外資法人機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)
第一百一十條擔(dān)任外資法人機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）應(yīng)具備下列條件：
（一）熟悉并遵守中國(guó)金融監(jiān)管法律法規(guī)；
（二）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和組織管理能力；
（三）無(wú)不良記錄；
（四）有10年以上從事金融工作或15年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作5年以上），并有3年以上擔(dān)任業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理或相當(dāng)于業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理以上職位的經(jīng)歷；
（五）具有大學(xué)本科以上（包括本科，下同）學(xué)歷，若不具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，應(yīng)相應(yīng)增加6年以上從事金融或8年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）；
（六）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第一百一十一條有下列情形之一的，不得擔(dān)任外資法人機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）：
（一）有犯罪記錄的；
（二）因違法而受到重大處罰的；
（三）對(duì)所任職的金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷(xiāo)金融許可證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有主要責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，且未滿5年的；
（四）過(guò)去5年內(nèi)因重大工作失誤給所任職的金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。
第一百一十二條外資法人機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。
外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)其董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)資料之日起可約見(jiàn)擬任人談話，30日內(nèi)應(yīng)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定。
第一百一十三條外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)其董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：
（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的,致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡(jiǎn)歷；
（三）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人身份證明復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件；
（四）外資法人機(jī)構(gòu)章程規(guī)定開(kāi)董事會(huì)或股東大會(huì)會(huì)議的，還應(yīng)提交董事會(huì)或股東大會(huì)會(huì)議決議；
（五）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；
（六）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第二節(jié)外資法人機(jī)構(gòu)副董事長(zhǎng)、
副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)
第一百一十四條擔(dān)任外資法人機(jī)構(gòu)副董事長(zhǎng)、副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）應(yīng)具備以下條件：
（一）熟悉并遵守中國(guó)金融監(jiān)管法律法規(guī)；
（二）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和組織管理能力；
（三）無(wú)不良記錄；
（四）具有5年以上從事金融工作或10年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作3年以上），并有2年以上擔(dān)任業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理或相當(dāng)于業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理以上職位的經(jīng)歷；
（五）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，若不具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，應(yīng)相應(yīng)增加6年以上從事金融或8年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）；
（六）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第一百一十五條有下列情形之一的，不得擔(dān)任外資法人機(jī)構(gòu)副董事長(zhǎng)、副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）：
（一）有犯罪記錄的；
（二）因違法而受到重大處罰的；
（三）對(duì)所任職的金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷(xiāo)金融許可證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有主要責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，且未滿5年的；
（四）過(guò)去5年內(nèi)因重大工作失誤給所任職金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。
第一百一十六條外資法人機(jī)構(gòu)副董事長(zhǎng)、副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。
外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)其副董事長(zhǎng)、副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)局提交申請(qǐng)資料。
所在地銀監(jiān)局自受理之日起可約見(jiàn)擬任人談話，30日內(nèi)應(yīng)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定。
第一百一十七條外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)其副董事長(zhǎng)、副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)局提交下列申請(qǐng)資料一式三份：
（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)局負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡(jiǎn)歷；
（三）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人身份證明復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件；
（四）外資法人機(jī)構(gòu)章程規(guī)定開(kāi)董事會(huì)或股東大會(huì)會(huì)議的，還應(yīng)提交董事會(huì)或股東大會(huì)會(huì)議決議；
（五）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；
（六）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第三節(jié)外資法人機(jī)構(gòu)董事、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）助理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、
總稽核、高級(jí)合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的
其他高級(jí)管理人員的任職資格備案
第一百一十八條擔(dān)任外資法人機(jī)構(gòu)董事、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）助理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總稽核、高級(jí)合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的其他高級(jí)管理人員，應(yīng)具備下列條件：
（一）熟悉并遵守中國(guó)金融監(jiān)管法律法規(guī)；
（二）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和組織管理能力；
（三）無(wú)不良記錄；
（四）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第一百一十九條有下列情形之一的，不得擔(dān)任外資法人機(jī)構(gòu)董事、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）助理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總稽核、高級(jí)合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的其他高級(jí)管理人員：
（一）有犯罪記錄的；
（二）因違法而受到重大處罰的；
（三）對(duì)所任職的金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷(xiāo)金融許可證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有主要責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，且未滿5年的；
（四）過(guò)去5年內(nèi)因重大工作失誤給所任職金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。
第一百二十條外資法人機(jī)構(gòu)董事、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）助理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總稽核、高級(jí)合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的其他高級(jí)管理人員的任職資格備案的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理、審查和決定。
外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)其董事、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）助理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總稽核、高級(jí)合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的其他高級(jí)管理人員的任職資格備案，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起30日內(nèi)作出備案回復(fù)。
第一百二十一條外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)其董事、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）助理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總稽核、高級(jí)合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的其他高級(jí)管理人員的任職資格備案，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一份：
（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的對(duì)擬任人的授權(quán)書(shū)；
（二）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡(jiǎn)歷；
（三）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人身份證明復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件；
（四）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；
（五）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第四節(jié)獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行行長(zhǎng)
（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)
第一百二十二條擔(dān)任獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行行長(zhǎng)（總經(jīng)理）應(yīng)具備下列條件：
（一）熟悉并遵守中國(guó)金融監(jiān)管法律法規(guī)；
（二）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和組織管理能力；
（三）無(wú)不良記錄；
（四）具有5年以上從事金融工作或10年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作3年以上），并有2年以上擔(dān)任業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理或相當(dāng)于業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理以上職位的經(jīng)歷；
（五）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，若不具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，應(yīng)相應(yīng)增加6年以上從事金融或8年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）；
（六）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第一百二十三條有下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行行長(zhǎng)（總經(jīng)理）：
（一）有犯罪記錄的；
（二）因違法而受到重大處罰的；
（三）對(duì)所任職的金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷(xiāo)金融許可證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有主要責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，且未滿5年的；
（四）過(guò)去5年內(nèi)因重大工作失誤給所任職金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。
第一百二十四條獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行行長(zhǎng)（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)，分為隨機(jī)構(gòu)設(shè)立初次任命行長(zhǎng)（總經(jīng)理）的任職資格核準(zhǔn)和更換行長(zhǎng)（總經(jīng)理）的任職資格核準(zhǔn)兩種情形。
第一百二十五條隨機(jī)構(gòu)設(shè)立初次任命的分行行長(zhǎng)（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)，隨機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)一并受理、審查和決定。
第一百二十六條更換分行行長(zhǎng)（總經(jīng)理）的任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由分行所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。
申請(qǐng)更換分行行長(zhǎng)（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行所在地銀監(jiān)局提交申請(qǐng)資料。
所在地銀監(jiān)局自受理之日起可約見(jiàn)擬任人談話，30日內(nèi)應(yīng)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定。
第一百二十七條申請(qǐng)更換分行行長(zhǎng)（總經(jīng)理）的任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向分行所在地銀監(jiān)局提交下列申請(qǐng)資料一式三份：
（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)局負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的對(duì)擬任人的授權(quán)書(shū)；
（三）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡(jiǎn)歷；
（四）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；
（五）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；
（六）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第五節(jié)獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行副行長(zhǎng)
（副總經(jīng)理）、支行行長(zhǎng)任職資格核準(zhǔn)
第一百二十八條擔(dān)任獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）、支行行長(zhǎng)應(yīng)具備下列條件：
（一）熟悉并遵守中國(guó)金融監(jiān)管法律法規(guī)；
（二）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和組織管理能力；
（三）無(wú)不良記錄；
（四）具有4年以上從事金融工作或6年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作2年以上）；
（五）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，若不具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，應(yīng)相應(yīng)增加6年以上從事金融或8年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）；
（六）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第一百二十九條有下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）、支行行長(zhǎng)：
（一）有犯罪記錄的；
（二）因違法而受到重大處罰的；
（三）對(duì)所任職的金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷(xiāo)金融許可證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有主要責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，且未滿5年的；
（四）過(guò)去5年內(nèi)因重大工作失誤給所任職金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。
第一百三十條獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）、支行行長(zhǎng)任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行、支行所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。
申請(qǐng)獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）、支行行長(zhǎng)任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行、支行所在地銀監(jiān)局提交申請(qǐng)資料。
所在地銀監(jiān)局自受理之日起可約見(jiàn)擬任人談話，30日內(nèi)應(yīng)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定。
第一百三十一條申請(qǐng)獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）、支行行長(zhǎng)任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)局提交下列申請(qǐng)資料一式三份：
（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)局負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的對(duì)擬任人的授權(quán)書(shū)；
（三）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡(jiǎn)歷；
（四）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；
（五）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；
（六）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第六節(jié)獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行財(cái)務(wù)總監(jiān)、
合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的
其他高級(jí)管理人員的任職資格備案
第一百三十二條擔(dān)任獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的其他高級(jí)管理人員應(yīng)具備下列條件：
（一）熟悉并遵守中國(guó)金融監(jiān)管法律法規(guī)；
（二）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和組織管理能力；
（三）無(wú)不良記錄；
（四）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第一百三十三條有下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的其他高級(jí)管理人員：
（一）有犯罪記錄的；
（二）因違法而受到重大處罰的；
（三）對(duì)所任職的金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷(xiāo)金融許可證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有主要責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，且未滿5年的；
（四）過(guò)去5年內(nèi)因重大工作失誤給所任職金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。
第一百三十四條獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的其他高級(jí)管理人員的任職資格備案的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理、審查和決定。
申請(qǐng)獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的其他高級(jí)管理人員的任職資格備案，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起30日內(nèi)作出備案回復(fù)。
第一百三十五條申請(qǐng)獨(dú)資或合資銀行分行、外國(guó)銀行分行財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要備案的其他高級(jí)管理人員任職資格備案，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一份：
（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的對(duì)擬任人的授權(quán)書(shū)；
（二）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡(jiǎn)歷；
（三）經(jīng)申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；
（四）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；
（五）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第七節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)總代表任職資格核準(zhǔn)
第一百三十六條擔(dān)任外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)總代表，應(yīng)具備下列條件：
（一）具有5年以上從事金融或相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷，并有3年以上擔(dān)任業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理或相當(dāng)于業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理以上職位的經(jīng)歷；
（二）具備大學(xué)本科以上學(xué)歷，若不具備大學(xué)本科以上學(xué)歷，須相應(yīng)增加6年從事金融或相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷；
（三）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第一百三十七條外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)總代表任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。
申請(qǐng)外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)總代表任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)至銀監(jiān)會(huì)；銀監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)資料之日起可約見(jiàn)擬任人談話，30日內(nèi)應(yīng)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定。
第一百三十八條申請(qǐng)外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)總代表任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：
（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的對(duì)擬任人的授權(quán)書(shū)；
（三）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡(jiǎn)歷；
（四）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人的身份證復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；
（五）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；
（六）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第八節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表任職資格核準(zhǔn)
第一百三十九條擔(dān)任外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表，應(yīng)具備下列條件：
（一）具有3年以上的金融或相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷；
（二）具備大學(xué)本科以上學(xué)歷，若不具備大學(xué)本科以上學(xué)歷，須相應(yīng)增加3年從事金融或相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷；
（三）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第一百四十條外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表任職資格核準(zhǔn)，分為隨機(jī)構(gòu)設(shè)立初次任命首席代表任職資格核準(zhǔn)和更換首席代表任職資格核準(zhǔn)兩種情形。
第一百四十一條隨機(jī)構(gòu)設(shè)立初次任命的首席代表的任職資格核準(zhǔn)，隨機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)一并受理、審查和決定。
第一百四十二條更換外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表的任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。
申請(qǐng)外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局提交申請(qǐng)資料。
外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局自受理之日起可約見(jiàn)擬任人談話，30日內(nèi)應(yīng)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定。
第一百四十三條申請(qǐng)外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)局提交下列申請(qǐng)資料一式三份：
（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)局負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的對(duì)擬任首席代表的授權(quán)書(shū)；
（三）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡(jiǎn)歷、身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；
（四）由擬任人簽署的有、無(wú)不良記錄陳述書(shū)；
（五）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第六章機(jī)構(gòu)終止
第一節(jié)外資法人機(jī)構(gòu)自行解散
第一百四十四條外資法人機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后自行解散：
（一）章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時(shí)；
（二）股東會(huì)或董事會(huì)決議解散；
（三）因合并或者分立需要解散。
第一百四十五條外資法人機(jī)構(gòu)自行解散的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。
外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自行解散，應(yīng)在終止業(yè)務(wù)活動(dòng)30日前向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第一百四十六條外資法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自行解散的，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：
（一）董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）股東會(huì)或董事會(huì)的解散決議；
（三）出資各方董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的同意該機(jī)構(gòu)自行解散的確認(rèn)函；
（四）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第二節(jié)外國(guó)銀行分行、獨(dú)資或合資銀行分行關(guān)閉
第一百四十七條外國(guó)銀行、獨(dú)資銀行或合資銀行關(guān)閉中國(guó)境內(nèi)分行的申請(qǐng)，由擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。
外國(guó)銀行、獨(dú)資銀行或合資銀行申請(qǐng)關(guān)閉中國(guó)境內(nèi)分行，應(yīng)向擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)至銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第一百四十八條外國(guó)銀行、獨(dú)資銀行或合資銀行申請(qǐng)關(guān)閉中國(guó)境內(nèi)分行，應(yīng)向擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：
（一）申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）獨(dú)資銀行、合資銀行董事會(huì)關(guān)閉分行的決議；
（三）外國(guó)銀行應(yīng)提交注冊(cè)地金融監(jiān)管當(dāng)局對(duì)其申請(qǐng)的意見(jiàn)書(shū)（函）；
（四）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第一百四十九條被清算的外國(guó)銀行分行全部債務(wù)清償完畢后申請(qǐng)?zhí)崛∩①Y產(chǎn)，由被清算的外國(guó)銀行分行所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理、審查和決定。
申請(qǐng)?zhí)崛∩①Y產(chǎn)，應(yīng)向被清算的外國(guó)銀行分行所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起1個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第一百五十條申請(qǐng)?zhí)崛”磺逅愕耐鈬?guó)銀行分行的生息資產(chǎn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一份：
（一）清算組組長(zhǎng)簽署的申請(qǐng)書(shū)（函）；
（二）關(guān)于清算情況的報(bào)告；
（三）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
第三節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)關(guān)閉
第一百五十一條外資金融機(jī)構(gòu)關(guān)閉駐華代表機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，由擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。
申請(qǐng)關(guān)閉外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)向擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第一百五十二條申請(qǐng)關(guān)閉外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)向擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）以及銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料一式三份。
第四節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)停業(yè)后申請(qǐng)復(fù)業(yè)
第一百五十三條外資金融機(jī)構(gòu)無(wú)力清償?shù)狡趥鶆?wù)的，銀監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其停業(yè)，限期清理。在停業(yè)清理期限內(nèi)，已恢復(fù)償付能力、需要復(fù)業(yè)的，必須向銀監(jiān)會(huì)提出復(fù)業(yè)申請(qǐng)；未能恢復(fù)償付能力的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算。
第一百五十四條外資金融機(jī)構(gòu)停業(yè)后復(fù)業(yè)的申請(qǐng)，由停業(yè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會(huì)審查和決定。
外資金融機(jī)構(gòu)停業(yè)后申請(qǐng)復(fù)業(yè)，應(yīng)向停業(yè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料。
停業(yè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)資料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)資料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
第一百五十五條外資金融機(jī)構(gòu)停業(yè)后申請(qǐng)復(fù)業(yè)的，應(yīng)向停業(yè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)資料一式三份：
（一）申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請(qǐng)書(shū)（函）；
為了進(jìn)一步加強(qiáng)和完善我縣教育科研課題的管理，促進(jìn)我縣教育科學(xué)研究進(jìn)一步繁榮和發(fā)展，提高廣大教師的教育科研能力和水平，全面提高教育教學(xué)質(zhì)量，根據(jù)《市教育科學(xué)規(guī)
劃管理辦法》，結(jié)合我縣實(shí)際，特制定《縣教育科學(xué)規(guī)劃課題管理辦法》。
一、課題申報(bào)
1、我縣教育科研課題申報(bào)，原則上每?jī)赡杲M織一次,專(zhuān)項(xiàng)課題不受時(shí)間限制，申報(bào)者可從我縣下發(fā)的課題指南中選題，也可結(jié)合本校實(shí)際自定課題。
2、申報(bào)人應(yīng)按規(guī)定填寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)、評(píng)審書(shū)、實(shí)驗(yàn)方案。經(jīng)所在單位審核后，在規(guī)定期限內(nèi)申報(bào)。
3、申報(bào)課題必須明確課題主持人（即課題研究負(fù)責(zé)人）,同一人不得以課題負(fù)責(zé)人身份同時(shí)申報(bào)兩個(gè)及以上課題。尚未結(jié)題的同類(lèi)課題負(fù)責(zé)人不得申報(bào)新課題。
二、立項(xiàng)評(píng)審
1、經(jīng)評(píng)審確定的課題應(yīng)具備下列基本條件：
（1）、全面貫徹黨和國(guó)家的教育方針，能夠用正確的政治思想、觀點(diǎn)主持和指導(dǎo)課題研究的全過(guò)程。
（2）、對(duì)教育改革和學(xué)校發(fā)展具有理論與實(shí)踐意義，對(duì)全面提高教育質(zhì)量有積極作用。
（3）、能為教育行政部門(mén)的重大教育決策提供理論依據(jù)和科學(xué)論證。
（4）、課題論證充分，目的明確，研究計(jì)劃切實(shí)可行，研究方法科學(xué)，經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理，具備按計(jì)劃完成研究任務(wù)的各項(xiàng)基本條件。
2、對(duì)通過(guò)資格審查的課題，由專(zhuān)家采取無(wú)記名投票方式提出評(píng)議意見(jiàn)，綜合評(píng)審后，確定立項(xiàng)課題并予以公布。
3、對(duì)公布立項(xiàng)的課題，下達(dá)開(kāi)縣教育科研課題立項(xiàng)批準(zhǔn)書(shū)，課題單位應(yīng)盡快確定具體實(shí)施方案，并組織>文秘站:
三、課題管理
對(duì)我縣批準(zhǔn)立項(xiàng)的課題進(jìn)行嚴(yán)格的過(guò)程管理，課題開(kāi)題后，根據(jù)需要對(duì)課題進(jìn)行過(guò)程檢查。主要內(nèi)容包括：課題單位是否制定具體實(shí)施計(jì)劃，研究工作是否按預(yù)定計(jì)劃進(jìn)行，課題
負(fù)責(zé)人和課題組成員是否按課題分工領(lǐng)導(dǎo)和參與研究工作，是否到已取得階段研究成果及其社會(huì)效益等，對(duì)不能履行正常研究的單位，限期整改，并視其情況撤消項(xiàng)目。
四、成果鑒定、驗(yàn)收和結(jié)題
1、課題研究工作完成后，由課題組向縣教研機(jī)構(gòu)提出結(jié)題申請(qǐng)報(bào)告，并填寫(xiě)“縣教育科學(xué)規(guī)劃課題結(jié)題申請(qǐng)書(shū)”，并提前15日上交課題研究報(bào)告，工作報(bào)告、主要成果復(fù)印件
等。
2、結(jié)題方式可以現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，也可以用文本或電子文件上報(bào)，到時(shí)將由3-5人具有較高學(xué)術(shù)水平的專(zhuān)家組成評(píng)審組，結(jié)題評(píng)審組組長(zhǎng)對(duì)結(jié)題評(píng)審鑒定意見(jiàn)負(fù)主要學(xué)術(shù)責(zé)任。
3、通過(guò)鑒定與驗(yàn)收的教育科研課題，將進(jìn)行登記編號(hào)、頒發(fā)結(jié)題證書(shū)。對(duì)未能通過(guò)的，允許課題組在一年內(nèi)對(duì)成果進(jìn)行補(bǔ)充、修改、完善并重新申請(qǐng)鑒定。重新鑒定仍未能通
過(guò)者按撤項(xiàng)處理。
五、成果推廣和評(píng)獎(jiǎng)
對(duì)具有推廣價(jià)值的科研成果，將采取相對(duì)穩(wěn)定的成果宣傳推廣渠道。如成果報(bào)告會(huì)、學(xué)術(shù)交流會(huì)和信息、報(bào)刊雜志、網(wǎng)絡(luò)等大眾媒體，還將定期舉行開(kāi)縣教育科研成果評(píng)獎(jiǎng)活
職場(chǎng)中的小伙伴們因?yàn)椴煌?或許都會(huì)經(jīng)歷辭職的過(guò)程，辭職前需要向上司遞交辭職申請(qǐng)書(shū)，辭職申請(qǐng)書(shū)怎么寫(xiě)呢?下面就是小編給大家?guī)?lái)的2021實(shí)習(xí)生書(shū)寫(xiě)規(guī)范的辭職申請(qǐng)書(shū)參考，希望能幫助到大家!
2021實(shí)習(xí)生辭職申請(qǐng)書(shū)一尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：
你們好!感謝您在百忙中閱讀我的辭職申請(qǐng)書(shū)。我是__年7月3號(hào)以一名安全員的身份來(lái)到我們__公司的，一開(kāi)始我在__師父的帶領(lǐng)下對(duì)__礦區(qū)各井口做著最常規(guī)的安全隱患實(shí)地排查工作，工作還算順利，直到后來(lái)__經(jīng)理重新將我調(diào)到六號(hào)井當(dāng)一名炸藥庫(kù)管員，當(dāng)時(shí)是很不情愿的，感覺(jué)就是脫離我所學(xué)專(zhuān)業(yè)，沒(méi)有什么前途，但自己最終勉強(qiáng)接受，正當(dāng)我拿著行李搬去六號(hào)井時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)又下發(fā)通知說(shuō)是不允許隨意調(diào)動(dòng)我們這幫剛畢業(yè)的學(xué)生，這樣我又繼續(xù)做安全員的工作，但是這次我們的安全工作不再像原來(lái)一樣，我們開(kāi)始實(shí)行三班倒，面對(duì)要上夜班以及要扛相木上二環(huán)道的壓力，自己感覺(jué)很吃不消，于是決定辭職。__副總裁得知我的情況后于是馬上又調(diào)整了我的崗位，讓我成為了一名技術(shù)員。
成為技術(shù)員以后，我主要做的工作是測(cè)量以及測(cè)量成果電腦上圖，這個(gè)工作相對(duì)來(lái)說(shuō)較為簡(jiǎn)單，我在__工程師的指點(diǎn)下很快就上手了，這樣測(cè)量工作干到了今年三月份，隨后張正國(guó)經(jīng)理又將我調(diào)到地質(zhì)組，地質(zhì)工作較為難做，我們這批學(xué)生基本上沒(méi)有一個(gè)是真正意義上的地質(zhì)勘探專(zhuān)業(yè)或者水文與地質(zhì)勘探專(zhuān)業(yè)的，僅有兩個(gè)地質(zhì)災(zāi)害防治技術(shù)專(zhuān)業(yè)的，大體和我們安全技術(shù)管理專(zhuān)業(yè)一致，是為安全服務(wù)的，盡管也有__工程師帶領(lǐng)，但學(xué)習(xí)真正的地質(zhì)不是那么容易的，所以實(shí)際的地質(zhì)工作我們并沒(méi)有做多少，到目前我還是以地質(zhì)工作者的身份干著測(cè)量工作。
來(lái)__礦區(qū)已滿一年，在公司領(lǐng)導(dǎo)精心安排下我學(xué)到了很多東西，首先是“觀音巖精神”，它教會(huì)我做人的一種信念，發(fā)揚(yáng)了中國(guó)人吃苦耐勞的精神。其次是做為職業(yè)人的處事道理，人與人相處并非是以香煙和物質(zhì)就能獲得他人的認(rèn)可，更能得民心的是關(guān)懷、體貼、體諒、友善、互助，以及虔誠(chéng)的交流。工作上，安全意識(shí)已根深蒂固，安全工作已有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn);礦山測(cè)量上初步入門(mén);礦山地質(zhì)上，了解了鉛鋅礦成礦的基本原因。
現(xiàn)在我離職主要有一下原因：首先是家人的擔(dān)憂，他們不愿我一直在這個(gè)高危行業(yè)長(zhǎng)干;作為安全專(zhuān)業(yè)的人來(lái)說(shuō)鉛鋅礦對(duì)人體的危害是顯而易見(jiàn)，尤其是對(duì)人的生殖系統(tǒng)，呼吸系統(tǒng)都有嚴(yán)重的影響;自己水土不服，來(lái)到礦山后，身上經(jīng)常長(zhǎng)一些怪異的疙瘩，回家后才有好轉(zhuǎn);假期短暫，與家人朋友相處的時(shí)間不夠;生活環(huán)境單調(diào)、乏味，與外界溝通不方便;很多朋友同事也建議我換個(gè)崗位。
在此我申請(qǐng)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)為我辦理離職手續(xù)。
最后我祝愿我們__礦業(yè)有限公司蒸蒸日上，盡快完成公司宏偉的目標(biāo)，同時(shí)祝愿公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們身體健康，事業(yè)有成!
申請(qǐng)人：
2021實(shí)習(xí)生辭職申請(qǐng)書(shū)二尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：
在我向你遞交這份辭職報(bào)告之后，我即將離開(kāi)公司了。由于我并沒(méi)有和公司簽訂勞動(dòng)合同，而且公司已經(jīng)將我本月的工資結(jié)算完畢，我決定離開(kāi)公司了。這個(gè)時(shí)候我提出辭職，您也許會(huì)感到意外，不過(guò)這是我考慮了很長(zhǎng)時(shí)間的決定，我覺(jué)得自己做出這樣的決定是對(duì)的!
我很抱歉在公司事務(wù)繁忙之時(shí)辭職。來(lái)公司差不多半年，學(xué)到許多東西，技術(shù)加強(qiáng)了不少，做事速度也提升了許多，這都得感謝公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的信任。
雖然在公司期間我做了許多案例，但自我感覺(jué)水平提高得太慢，比在校期間慢了許多百分點(diǎn)。這個(gè)原因加上"要去深造"促使我有離開(kāi)公司的念頭，此念堅(jiān)定不矣---和公司一起發(fā)展是件非常愉快的事,期間的風(fēng)風(fēng)雨雨自不用提，充實(shí)便充滿不可忽視的樂(lè)趣，因?yàn)椋俟ぷ骺勺觯且环N負(fù)擔(dān)，很多工作要做，是一種快樂(lè)。平時(shí)開(kāi)會(huì)我大多緘默不語(yǔ)，不是我不喜歡說(shuō)話，是我內(nèi)心的想法超出自己口語(yǔ)的控制力，怕說(shuō)出來(lái)拗口。借此書(shū)我談一下自己對(duì)公司的看法。
和能生財(cái).祥和至少能為公司帶來(lái)平穩(wěn)氣氛。以前眼睜睜錯(cuò)過(guò)一些大單，歸其原因是我們技術(shù)不到。所以，提高自身水平是必須的。我的辭職暫時(shí)對(duì)公司造成一定的不便，對(duì)此我深感歉意，也很遺憾今后再也不能分享你們的酸甜苦辣。但對(duì)于我的第四份工作，我銘記于心。
以后的道路，我將會(huì)獨(dú)自繼續(xù)上路，我也不知道明天我的路在何方，不過(guò)我相信只要自己一直努力、一直堅(jiān)強(qiáng)下去，我相信我早晚有一天會(huì)找到合適自己的工作的，我相信自己的能力。不過(guò)就現(xiàn)在看來(lái)，自己還是需要更多的進(jìn)步和努力。前進(jìn)中總是會(huì)遇到各種各樣的困難，我會(huì)在最終走向成功的!衷心祝福各位領(lǐng)導(dǎo)和同事快樂(lè)工作每一天，公司事業(yè)蒸蒸日上!
此致
敬禮!
2021實(shí)習(xí)生辭職申請(qǐng)書(shū)三尊敬的___人事負(fù)責(zé)人：
首先無(wú)可非議的要鄭重感激貴廠供給了近一個(gè)月的工作機(jī)會(huì)。
本人承諾的工期是一個(gè)月，所以在迫不得已要走之前必須留下一個(gè)條理清晰，言之有理的辭職信，交待提早離開(kāi)的原因。很簡(jiǎn)單的一個(gè)，意外。
我所經(jīng)歷的意外首先一個(gè)是工作分配方面，我是從來(lái)沒(méi)有一個(gè)當(dāng)搬運(yùn)的心理準(zhǔn)備，理所當(dāng)然的缺乏生理準(zhǔn)備;無(wú)論從多方面研究，我都不是一個(gè)很適當(dāng)?shù)娜恕．?dāng)然具有慧眼的廠長(zhǎng)在開(kāi)始的幾天里就斷言我的諸多缺陷，比如說(shuō)不夠力。同在搬運(yùn)的都能一次性的搬起四個(gè)以上的花滿月，而我很遺憾的只能是一個(gè);這樣的失敗，在幾個(gè)所謂的裝車(chē)高手看來(lái)顯得很不力，覺(jué)得人事部請(qǐng)來(lái)的是個(gè)垃圾，連搬五箱都不會(huì)。當(dāng)初被眾人奚落以及玩弄了一番，覺(jué)得異常無(wú)奈。可是很快就提高了，此刻大嶸華都能提六箱。可是這樣的提高讓我覺(jué)得自我在很附庸和很弱智，唯一的證明就是原先自我原先也不缺乏做搬運(yùn)的資質(zhì)，也就是說(shuō)我也能搬。但我深諳如此的低俗的體力提升長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)對(duì)自我并沒(méi)有怎樣大的好處，加上工作量巨大，與倉(cāng)管缺乏默契，沒(méi)有任何的工作經(jīng)驗(yàn)導(dǎo)致在工作過(guò)程當(dāng)中十分十分的被動(dòng)，經(jīng)常莫名其妙的受到倉(cāng)管的責(zé)備。適應(yīng)工作27日來(lái)，許多時(shí)候不能揣摩管理層的旨意，工作仍然時(shí)常碰釘。當(dāng)然的，當(dāng)中很重要的一個(gè)原因其實(shí)是很顯而易見(jiàn)的就是我的身體太不健壯，剛從學(xué)校走出來(lái)，經(jīng)過(guò)兩年高三的備試，正如某同事說(shuō)的不能勝任消耗大的體力勞動(dòng)，所以愈做愈礙手礙腳，懵懵懂懂。
另外的一個(gè)意外是本人讀書(shū)方面。由于錄取結(jié)果不夢(mèng)想，所錄取的學(xué)校通知書(shū)的到來(lái)，我必須立刻辭工，返校。
我很內(nèi)疚在工作期間有幾次遲上班的表現(xiàn)，由于起居交通等等原因，迫不得已。雖然現(xiàn)象在組內(nèi)很普遍，我依然深感歉意。另外與小組內(nèi)的人缺乏交流溝通，不很合群，工作十分消極。
可是能夠肯定一點(diǎn)，那就是我很用心做，我有時(shí)候是不會(huì)做，而決非不愿意做;能搬五箱繁華錦秋月的，我絕對(duì)搬，可是我不行;所以有時(shí)候是一邊站著等有能者搬之。無(wú)可口非，我是很蠢。
我會(huì)承諾倘若再有機(jī)會(huì)的話，我會(huì)義不容辭回來(lái)工作。很快我就要回校，專(zhuān)心從事自我的網(wǎng)絡(luò)工作.
期望批準(zhǔn)我的辭請(qǐng)，我衷心感激，衷心感激。祝公司蒸蒸日上!祝各位領(lǐng)導(dǎo)同事工作愉快!
此致
敬禮!
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20_年1月13日
2021實(shí)習(xí)生辭職申請(qǐng)書(shū)四尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)：
晚輩在公司工作近_年、我從不吹噓我有如何如何了不得的技術(shù)、我自知才疏學(xué)淺、不過(guò)正因?yàn)槔习搴皖I(lǐng)導(dǎo)的照顧、且給我的無(wú)數(shù)次機(jī)會(huì)、就比如：開(kāi)始的鐵崗工業(yè)園、以及鴻發(fā)山莊、再后來(lái)的謝崗收費(fèi)站、現(xiàn)在的東莞中醫(yī)院和理工學(xué)院!我真的學(xué)到不少、也極大的充實(shí)了自己的人生。晚輩無(wú)以為報(bào)、只能將各位的恩惠銘記于心!
可能多數(shù)人會(huì)疑惑、為何我現(xiàn)在才來(lái)遞交辭呈、這一點(diǎn)希望領(lǐng)導(dǎo)們可以諒解、因?yàn)橥磔厡?shí)在糾結(jié)、對(duì)我來(lái)說(shuō)這真的是一個(gè)很不錯(cuò)很值得學(xué)習(xí)的地方!我舍不得這樣的老板領(lǐng)導(dǎo)、因?yàn)槟銈円彩墙?jīng)歷過(guò)苦難過(guò)來(lái)的、你們的人生經(jīng)歷、你們的待人接物、你們的有序管理、值得我借鑒、更讓我仰慕!我舍不得我的直屬領(lǐng)導(dǎo)曾工、因?yàn)樗墓ぷ鲬B(tài)度、因?yàn)樗膶?shí)戰(zhàn)技術(shù)、因?yàn)樗膶拸V心胸、我深信有他不厭其煩的指導(dǎo)、我一定可以學(xué)有所成!我舍不得公司里面充滿朝氣的年輕人、因?yàn)樗麄儚牟恍傅”举|(zhì)的工作、他們對(duì)自己充滿信心、他們絕對(duì)具備當(dāng)代青年應(yīng)有的素質(zhì)!盡管同齡、但仍值得我學(xué)習(xí)!
我舍不得這樣的工作環(huán)境、一切都恰好、這種機(jī)遇、可遇而不可求!但是經(jīng)過(guò)幾個(gè)月的思想斗爭(zhēng)、我想明白了、也想清楚、想透徹了!我不否認(rèn)、建筑行業(yè)確實(shí)充滿誘惑、它也成就了不少有志之士!但是我先不說(shuō)自己的想法、就拿領(lǐng)導(dǎo)們的切身經(jīng)歷來(lái)說(shuō)、你們出身社會(huì)到現(xiàn)在搞建筑、你們中途經(jīng)歷的不只是建筑、你們也經(jīng)歷過(guò)其他的酸甜苦辣、不只是建筑在充實(shí)你們的生活、也不只是因?yàn)榻ㄖ抛屇銈兊靡猿砷L(zhǎng)!而我、并不是因?yàn)橄胄Х赂魑活I(lǐng)導(dǎo)的經(jīng)歷、是因?yàn)槲掖_確實(shí)實(shí)有這樣的想法!也正因?yàn)檫@樣安逸的環(huán)境、我才不愿、也不甘心把現(xiàn)在的黃金時(shí)間全部用在這樣安逸的生活里面!我要的是見(jiàn)多識(shí)廣、我需要更多東西來(lái)充實(shí)自己的人生!
晚輩不才、更愧疚、在公司三年、深得老板及領(lǐng)導(dǎo)照顧、沒(méi)能為公司做何貢獻(xiàn)、更沒(méi)能給大家留下好的印象、現(xiàn)在卻想要一走了之、越想越覺(jué)得愧對(duì)了領(lǐng)導(dǎo)們的栽培、也有愧自己!各位領(lǐng)導(dǎo)、你們也有子女、就以我為例、之前在父母的關(guān)愛(ài)庇護(hù)下成長(zhǎng)、不愁吃穿、腳下踩的也是父母鋪下的路、無(wú)憂無(wú)慮生活安逸!而如今、思想成熟了、總覺(jué)得盡管之前沒(méi)用工讀書(shū)而有愧父母、但現(xiàn)在起碼應(yīng)該報(bào)答父母、自己自主了吧!
我以這樣在電腦上打印出來(lái)的方式寫(xiě)辭職可能有點(diǎn)草率、也一言難盡、但字字句句發(fā)自肺腑、望領(lǐng)導(dǎo)體諒、晚輩及日請(qǐng)辭、__月__日離開(kāi)公司、懇請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)同意、也算給我一次自由發(fā)展的機(jī)會(huì)!
申請(qǐng)人：
申請(qǐng)日期：
申請(qǐng)書(shū)范文二尊敬的項(xiàng)目經(jīng)理：
我是施工二組施工員___，很遺憾向您提出辭職申請(qǐng)，我的崗位職責(zé)：
一、協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理做好工程開(kāi)工的準(zhǔn)備工作，初步審定圖紙、施工方案，提出技術(shù)措施和現(xiàn)場(chǎng)施工方案
二、編制工程總進(jìn)度計(jì)劃表和月進(jìn)度計(jì)劃表及各施工班組的月進(jìn)度計(jì)劃表。
三、認(rèn)真審核工程所需材料，并對(duì)進(jìn)場(chǎng)材料的質(zhì)量要嚴(yán)格把關(guān)
四、對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督管理，遇到重大質(zhì)量、安全問(wèn)題時(shí)及時(shí)會(huì)同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行解決
五、向各班組下達(dá)施工任務(wù)書(shū)及材料限額領(lǐng)料單。
六、督促施工材料、設(shè)備按時(shí)進(jìn)場(chǎng)，并處于合格狀態(tài)，確保工程順利進(jìn)行。
七、負(fù)責(zé)對(duì)圖紙變更、增補(bǔ)工程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)簽證和記錄
八、協(xié)助技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行圖紙會(huì)審及技術(shù)交底
九、審核各專(zhuān)業(yè)(土建、水電、空調(diào)、園林綠化)工程預(yù)付款，并呈報(bào)造價(jià)管理部
十、負(fù)責(zé)組織隱蔽工程、單位工程、分項(xiàng)工程的完工驗(yàn)收工作
十一、負(fù)責(zé)整理各項(xiàng)工程(土建、水電、園林綠化)的竣工資料及交接工作
十二、參加工程協(xié)調(diào)會(huì)與監(jiān)理例會(huì)，提出和了解項(xiàng)目施工過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，并根據(jù)問(wèn)題思考、制定解決辦法并實(shí)施改進(jìn)。
十三、參加工程竣工交驗(yàn)，負(fù)責(zé)工程完好保護(hù)。
十四、負(fù)責(zé)與外協(xié)單位傳遞信息與資料
十五、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)工程項(xiàng)目各分項(xiàng)工程之間和施工隊(duì)伍之間的工作
給出崗位職責(zé)是方便公司找人交接工作，希望公司能夠同意，我在這里先謝過(guò)了。
申請(qǐng)人：
申請(qǐng)日期：
2021實(shí)習(xí)生辭職申請(qǐng)書(shū)五尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：
您好
首先想對(duì)您說(shuō)聲謝謝，您在工作上給予的信任和指導(dǎo)，讓我在任何時(shí)候內(nèi)心都洋溢著感激之情。可是今天我不得不鼓起勇氣，提交這份辭職報(bào)告。
來(lái)公司半年多，在公司的這段時(shí)間大家相處融洽和睦，在這里有過(guò)歡笑和收獲，也學(xué)到了一些終生受益的東西。然而工作上毫無(wú)成就感總讓自己彷徨、迷茫。雖然我還是繼續(xù)以前的學(xué)習(xí)模式，身邊周?chē)€有眾多資深的工程師，吃住條件又這么好，但我感覺(jué)我的專(zhuān)業(yè)水平一點(diǎn)都沒(méi)有提高，也許真的是紙上談兵太膚淺了。我越來(lái)越堅(jiān)信在工作中學(xué)習(xí)的道理，我想在實(shí)際工程上積累經(jīng)驗(yàn)。所以最近一兩個(gè)月來(lái)，每每聽(tīng)到工地施工的聲音我是徹夜難眠，我覺(jué)得是該收拾頹廢的心上工地了，我一直把工地視為我人生中的戰(zhàn)場(chǎng)。
除此之外還有一些其他的個(gè)人因素加速而堅(jiān)定了我的離開(kāi)。因?yàn)閬?lái)海南我給自己定的目標(biāo)就是兩到三年內(nèi)做到甲方的工程師，但我現(xiàn)在的基礎(chǔ)還沒(méi)打牢，所以我還得親身去施工工地系統(tǒng)地跟進(jìn)幾個(gè)完整的工程，以便提高自己的專(zhuān)業(yè)水平及施工管理能力。如果說(shuō)做工程師是我的理想，可能貽笑大方，但的確是我畢業(yè)后工作中給自己定的目標(biāo)，做工程師或者做項(xiàng)目經(jīng)理，并不是說(shuō)為我個(gè)人生存或職業(yè)上獲多少光榮，其實(shí)最原始最純粹的想法就是我能為那些常年在外做建筑工的親戚們做點(diǎn)事情，他們沒(méi)工干的時(shí)候我能給他們介紹工干，這樣也不枉他們那樣支持我念這么多年的書(shū)。我不是一個(gè)很優(yōu)秀的人，但我會(huì)為我這些最樸實(shí)的想法和選擇，充滿毅力、不遺余力、有智慧、有膽略地去想去做。年后我有個(gè)親戚讓我給他找工干，但是我辦不到，我很內(nèi)疚，而且情緒和思想上有過(guò)波動(dòng)。我猛然發(fā)現(xiàn)我離自己的目標(biāo)很遠(yuǎn)了。
最后，感謝您對(duì)我工作與生活上的幫助，給予我成長(zhǎng)的環(huán)境，給予我發(fā)展的舞臺(tái)，感謝對(duì)我的信任。我會(huì)在之后的一兩天里，用一樣的熱情，用一樣的投入，站好最后的崗，結(jié)束最后的工作，劃一個(gè)完整的句號(hào)。
祝愿公司蒸蒸日上
此致
第一條為加強(qiáng)公路管理，提高路政管理水平，保障公路的完好、安全和暢通，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公路法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公路法》）及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)的國(guó)道、省道、縣道、鄉(xiāng)道的路政管理。
本規(guī)定所稱(chēng)路政管理，是指縣級(jí)以上人民政府交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)，為維護(hù)公路管理者、經(jīng)營(yíng)者、使用者的合法權(quán)益，根據(jù)《公路法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，實(shí)施保護(hù)公路、公路用地及公路附屬設(shè)施（以下統(tǒng)稱(chēng)"路產(chǎn)"）的行政管理。
第三條路政管理工作應(yīng)當(dāng)遵循“統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、依法行政”的原則。
第四條交通部根據(jù)《公路法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定主管全國(guó)路政管理工作。
縣級(jí)以上地方人民政府交通主管部門(mén)根據(jù)《公路法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定主管本行政區(qū)域內(nèi)路政管理工作。
縣級(jí)以上地方人民政府交通主管部門(mén)設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《公路法》的規(guī)定或者根據(jù)縣級(jí)以上地方人民政府交通主管部門(mén)的委托負(fù)責(zé)路政管理的具體工作。
第五條縣級(jí)以上地方人民政府交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)的路政管理職責(zé)如下：
（一）宣傳、貫徹執(zhí)行公路管理的法律、法規(guī)和規(guī)章；
（二）保護(hù)路產(chǎn)；
（三）實(shí)施路政巡查；
（四）管理公路兩側(cè)建筑控制區(qū)；
（五）維持公路養(yǎng)護(hù)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)秩序；
（六）參與公路工程交工、竣工驗(yàn)收；
（七）依法查處各種違反路政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的案件；
（八）法律、法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
第六條依照《公路法》的有關(guān)規(guī)定，受讓公路收費(fèi)權(quán)或者由國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)組織投資建成的收費(fèi)公路的路政管理工作，由縣級(jí)以上地方人民政府交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、人員負(fù)責(zé)。
第七條任何單位和個(gè)人不得破壞、損壞或者非法占用路產(chǎn)。
任何單位和個(gè)人都有愛(ài)護(hù)路產(chǎn)的義務(wù)，有檢舉破壞、損壞路產(chǎn)和影響公路安全行為的權(quán)利。
第二章路政管理許可
第八條除公路防護(hù)、養(yǎng)護(hù)外，占用、利用或者挖掘公路、公路用地、公路兩側(cè)建筑控制區(qū)，以及更新、砍伐公路用地上的樹(shù)木，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《公路法》和本規(guī)定，事先報(bào)經(jīng)交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、同意。
第九條因修建鐵路、機(jī)場(chǎng)、電站、通信設(shè)施、水利工程和進(jìn)行其他建設(shè)工程需要占用、挖掘公路或者使公路改線的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照《公路法》第四十四條第二款的規(guī)定，事先向交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)書(shū)和設(shè)計(jì)圖。
本條前款規(guī)定的申請(qǐng)書(shū)包括以下主要內(nèi)容：
（一）主要理由；
（二）地點(diǎn)（公路名稱(chēng)、樁號(hào)及與公路邊坡外緣或者公路界樁的距離）；
（三）安全保障措施；
（四）施工期限；
（五）修復(fù)、改建公路的措施或者補(bǔ)償數(shù)額。
第十條跨越、穿越公路，修建橋梁、渡槽或者架設(shè)、埋設(shè)管線等設(shè)施，以及在公路用地范圍內(nèi)架設(shè)、埋設(shè)管（桿）線、電纜等設(shè)施，應(yīng)當(dāng)按照《公路法》第四十五條的規(guī)定，事先向交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)書(shū)和設(shè)計(jì)圖。
本條前款規(guī)定的申請(qǐng)書(shū)包括以下主要內(nèi)容：
（一）主要理由；
（二）地點(diǎn)（公路名稱(chēng)、樁號(hào)及與公路邊坡外緣或者公路界樁的距離）；
（三）安全保障措施；
（四）施工期限；
（五）修復(fù)、改建公路的措施或者補(bǔ)償數(shù)額。
第十一條因搶險(xiǎn)、防汛需要在大中型公路橋梁和渡口周?chē)倜追秶鷥?nèi)修筑堤壩、壓縮或者拓寬河床，應(yīng)當(dāng)按照《公路法》第四十七條第二款的規(guī)定，事先向交通主管部門(mén)提交申請(qǐng)書(shū)和設(shè)計(jì)圖。
本條前款規(guī)定的申請(qǐng)書(shū)包括以下主要內(nèi)容：
（一）主要理由；
（二）地點(diǎn)（公路名稱(chēng)、樁號(hào)及與公路邊坡外緣或者公路界樁的距離）；
（三）安全保障措施；
（四）施工期限。
第十二條鐵輪車(chē)、履帶車(chē)和其他可能損害公路路面的機(jī)具需要在公路上行駛的，應(yīng)當(dāng)按照《公路法》第四十八條的規(guī)定，事先向交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)書(shū)和車(chē)輛或者機(jī)具的行駛證件。
本條前款規(guī)定的申請(qǐng)書(shū)包括以下主要內(nèi)容：
（一）主要理由；
（二）行駛路線及時(shí)間；
（三）行駛采取的防護(hù)措施；
（四）補(bǔ)償數(shù)額。
第十三條超過(guò)公路、公路橋梁、公路隧道或者汽車(chē)渡船的限載、限高、限寬、限長(zhǎng)標(biāo)準(zhǔn)的車(chē)輛，確需在公路上行駛的，按照《公路法》第五十條和交通部制定的《超限運(yùn)輸車(chē)輛行駛公路管理規(guī)定》的規(guī)定辦理。
第十四條在公路用地范圍內(nèi)設(shè)置公路標(biāo)志以外的其他標(biāo)志，應(yīng)當(dāng)按照《公路法》第五十四條的規(guī)定，事先向交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)書(shū)和設(shè)計(jì)圖。
本條前款規(guī)定的申請(qǐng)書(shū)包括以下主要內(nèi)容：
（一）主要理由；
（二）標(biāo)志的內(nèi)容;
（三）標(biāo)志的顏色、外廓尺寸及結(jié)構(gòu)；
（四）標(biāo)志設(shè)置地點(diǎn)（公路名稱(chēng)、樁號(hào)）；
（五）標(biāo)志設(shè)置時(shí)間及保持期限。
第十五條在公路上增設(shè)平面交叉道口，應(yīng)當(dāng)按照《公路法》第五十五條的規(guī)定，事先向交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)書(shū)和設(shè)計(jì)圖或者平面布置圖。
本條前款規(guī)定的申請(qǐng)書(shū)包括以下主要內(nèi)容：
（一）主要理由；
（二）地點(diǎn)（公路名稱(chēng)、樁號(hào)）；
（三）施工期限；
（四）安全保障措施。
第十六條在公路兩側(cè)的建筑控制區(qū)內(nèi)埋設(shè)管（桿）線、電纜等設(shè)施，應(yīng)當(dāng)按照《公路法》第五十六條第一款的規(guī)定，事先向交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)書(shū)和設(shè)計(jì)圖。
本條前款規(guī)定的申請(qǐng)書(shū)包括以下主要內(nèi)容：
（一）主要理由；
（二）地點(diǎn)（公路名稱(chēng)、樁號(hào)及與公路邊坡外緣或公路界樁的距離）；
（三）安全保障措施；
（四）施工期限。
第十七條更新砍伐公路用地上的樹(shù)木，應(yīng)當(dāng)依照《公路法》第四十二條第二款的規(guī)定，事先向交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)書(shū)。
本條前款規(guī)定的申請(qǐng)書(shū)包括以下主要內(nèi)容：
（一）主要理由；
（二）地點(diǎn)（公路名稱(chēng)、樁號(hào)）；
（三）樹(shù)木的種類(lèi)和數(shù)量；
（四）安全保障措施；
（五）時(shí)間；
（六）補(bǔ)種措施。
第十八條除省級(jí)人民政府根據(jù)《公路法》第八條第二款就國(guó)道、省道管理、監(jiān)督職責(zé)作出決定外，路政管理許可的權(quán)限如下：
（一）屬于國(guó)道、省道的，由省級(jí)人民政府交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)辦理；
（二）屬于縣道的，由市（設(shè)區(qū)的市）級(jí)人民政府交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)辦理；
（三）屬于鄉(xiāng)道的，由縣級(jí)人民政府交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)辦理。
路政管理許可事項(xiàng)涉及有關(guān)部門(mén)職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者同意后，依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，辦理相關(guān)手續(xù)。其中，本規(guī)定第十一條規(guī)定的事項(xiàng)，由省級(jí)人民政府交通主管部門(mén)會(huì)同省級(jí)水行政主管部門(mén)辦理。
第十九條交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)自接到申請(qǐng)書(shū)之日起15日內(nèi)應(yīng)當(dāng)作出決定。作出批準(zhǔn)或者同意的決定的，應(yīng)當(dāng)簽發(fā)相應(yīng)的許可證；作出不批準(zhǔn)或者不同意的決定的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知，并說(shuō)明理由。
第三章路政案件管轄
第二十條路政案件由案件發(fā)生地的縣級(jí)人民政府交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)管轄。
第二十一條對(duì)管轄發(fā)生爭(zhēng)議的，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)人民政府交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)指定管轄。
下級(jí)人民政府交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)對(duì)屬于其管轄的案件，認(rèn)為需要由上級(jí)人民政府交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)處理的，可以報(bào)請(qǐng)上一級(jí)人民政府交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)決定。
上一級(jí)人民政府交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的，可以直接處理屬于下級(jí)人民政府交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)管轄的案件。
第二十二條報(bào)請(qǐng)上級(jí)人民政府交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)處理的案件以及上級(jí)人民政府交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)決定直接處理的案件，案件發(fā)生地的縣級(jí)人民政府交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)首先制止違法行為，并做好保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)等工作，上級(jí)人民政府交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)確定管轄權(quán)。
第四章行政處罰
第二十三條有下列違法行為之一的，依照《公路法》第七十六條的規(guī)定，責(zé)令停止違法行為，可處三萬(wàn)元以下的罰款：
（一）違反《公路法》第四十四條第一款規(guī)定，擅自占用、挖掘公路的；
（二）違反《公路法》第四十五條規(guī)定，未經(jīng)同意或者未按照公路工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求修建跨越、穿越公路的橋梁、渡槽或者架設(shè)、埋設(shè)管線、電纜等設(shè)施的；
（三）違反《公路法》第四十七條規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)從事危及公路安全作業(yè)的；
（四）違反《公路法》第四十八條規(guī)定，鐵輪車(chē)、履帶車(chē)和其他可能損害路面的機(jī)具擅自在公路上超限行駛的；
（五）違反《公路法》第五十條規(guī)定，車(chē)輛超限使用汽車(chē)渡船或者在公路上擅自超限行駛的；
（六）違反《公路法》第五十二條、第五十六規(guī)定，損壞、移動(dòng)、涂改公路附屬設(shè)施或者損壞、挪動(dòng)建筑控制區(qū)的標(biāo)樁、界樁，可能危及公路安全的。
第二十四條有下列違法行為之一的，依照《公路法》第七十七條的規(guī)定，責(zé)令停止違法行為，可處五千元以下罰款：
（一）違反《公路法》第四十六條規(guī)定，造成公路路面損壞、污染或者影響公路暢通的；
（二）違反《公路法》第五十一條規(guī)定，將公路作為檢驗(yàn)機(jī)動(dòng)車(chē)輛制動(dòng)性能的試車(chē)場(chǎng)地的。
第二十五條違反《公路法》第五十三條規(guī)定，造成公路損壞，未報(bào)告的，依照《公路法》第七十八條的規(guī)定，處以一千元以下罰款。
第二十六條違反《公路法》第五十四條規(guī)定，在公路用地范圍內(nèi)設(shè)置公路標(biāo)志以外的其他標(biāo)志的，依照《公路法》第七十九條的規(guī)定，責(zé)令限期拆除，可處二萬(wàn)元以下罰款。
第二十七條違反《公路法》第五十五條規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)在公路上設(shè)置平面交叉道口的，依照《公路法》第八十條的規(guī)定，責(zé)令恢復(fù)原狀，處五萬(wàn)元以下罰款。
第二十八條違反《公路法》第五十六條規(guī)定，在公路建筑控制區(qū)內(nèi)修建建筑物、地面構(gòu)筑物或者擅自埋設(shè)管線、電纜等設(shè)施的，依照《公路法》第八十一條的規(guī)定，責(zé)令限期拆除，并可處五萬(wàn)元以下罰款。
第二十九條《公路法》第八章及本規(guī)定規(guī)定的行政處罰，由縣級(jí)以上地方人民政府交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)依照《公路法》有關(guān)規(guī)定實(shí)施。
第三十條實(shí)施路政處罰的程序，按照《交通行政處罰程序規(guī)定》辦理。
第五章公路賠償和補(bǔ)償
第三十一條公民、法人或者其他組織造成路產(chǎn)損壞的，應(yīng)向公路管理機(jī)構(gòu)繳納路產(chǎn)損壞賠（補(bǔ)）償費(fèi)。
第三十二條根據(jù)《公路法》第四十四條第二款，經(jīng)批準(zhǔn)占用、利用、挖掘公路或者使公路改線的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照不低于該段公路原有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)予以修復(fù)、改建或者給予相應(yīng)的補(bǔ)償。
第三十三條路產(chǎn)損壞事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿充分，賠償數(shù)額較小，且當(dāng)事人無(wú)爭(zhēng)議的，可以當(dāng)場(chǎng)處理。
當(dāng)場(chǎng)處理公路賠(補(bǔ))償案件，應(yīng)當(dāng)制作、送達(dá)《公路賠(補(bǔ))償通知書(shū)》收取公路賠（補(bǔ)）償費(fèi)，出具收費(fèi)憑證。
第三十四條除本規(guī)定第三十三條規(guī)定可以當(dāng)場(chǎng)處理的公路賠（補(bǔ)）償案件外，處理公路賠（補(bǔ)）償案件應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：
（一）立案；
（二）調(diào)查取證；
（三）聽(tīng)取當(dāng)事人陳述和申辯或聽(tīng)證；
（四）制作并送達(dá)《公路賠(補(bǔ))償通知書(shū)》；
（五）收取公路賠（補(bǔ)）償費(fèi)；
（六）出具收費(fèi)憑證；
（七）結(jié)案。
調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)詢問(wèn)當(dāng)事人及證人，制作調(diào)查筆錄；需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)或者鑒定的，還應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)報(bào)告或者鑒定報(bào)告。
第三十五條本規(guī)定對(duì)公路賠（補(bǔ)）償案件處理程序的具體事項(xiàng)未作規(guī)定的，參照《交通行政處罰程序規(guī)定》辦理。
辦理公路賠（補(bǔ)）償案件涉及路政處罰的，可以一并進(jìn)行調(diào)查取證，分別進(jìn)行處理。
第三十六條當(dāng)事人對(duì)《公路賠（補(bǔ)）償通知書(shū)》認(rèn)定的事實(shí)和賠（補(bǔ)）償費(fèi)數(shù)額有疑義的，可以向公路管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。
公路管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到公路賠（補(bǔ)）償復(fù)核申請(qǐng)之日起15日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知當(dāng)事人。
本條規(guī)定不影響當(dāng)事人依法向人民法院提起民事訴訟的法定權(quán)利。
第三十七條公路賠（補(bǔ)）償費(fèi)應(yīng)當(dāng)用于受損公路的修復(fù)，不得挪作他用。
第六章行政強(qiáng)制措施
第三十八條對(duì)公路造成較大損害、當(dāng)場(chǎng)不能處理完畢的車(chē)輛，公路管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《公路法》第八十五條第二款的規(guī)定，簽發(fā)《責(zé)令車(chē)輛停駛通知書(shū)》，責(zé)令該車(chē)輛停駛并停放于指定場(chǎng)所。調(diào)查、處理完畢后，應(yīng)當(dāng)立即放行車(chē)輛，有關(guān)費(fèi)用由車(chē)輛所有人或者使用人承擔(dān)。
第三十九條違反《公路法》第五十四條規(guī)定，在公路用地范圍內(nèi)設(shè)置公路標(biāo)志以外的其他標(biāo)志，依法責(zé)令限期拆除，而設(shè)置者逾期不拆除的，依照《公路法》第七十九條的規(guī)定強(qiáng)行拆除。
第四十條違反《公路法》第五十六條規(guī)定，在公路建筑控制區(qū)內(nèi)修建建筑物、地面構(gòu)筑物或者擅自埋設(shè)管（桿）線、電纜等設(shè)施，依法責(zé)令限期拆除，而建筑者、構(gòu)筑者逾期不拆除的，依照《公路法》第八十一條的規(guī)定強(qiáng)行拆除。
第四十一條依法實(shí)施強(qiáng)行拆除所發(fā)生的有關(guān)費(fèi)用，由設(shè)置者、建筑者、構(gòu)筑者負(fù)擔(dān)。
第四十二條依法實(shí)施路政強(qiáng)行措施，應(yīng)當(dāng)遵守下列程序：
（一）制作并送達(dá)路政強(qiáng)制措施告誡書(shū)，告知當(dāng)事人作出拆除非法標(biāo)志或者設(shè)施決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，拆除非法標(biāo)志或者設(shè)施的期限，不拆除非法標(biāo)志或者設(shè)施的法律后果，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利；
（二）聽(tīng)取當(dāng)事人陳述和申辯；
（三）復(fù)核當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和依據(jù)；
（四）經(jīng)督促告誡，當(dāng)事人逾期不拆除非法標(biāo)志或者設(shè)施的，制作并送達(dá)路政強(qiáng)制措施決定書(shū)；
（五）實(shí)施路政強(qiáng)制措施；
（六）制作路政強(qiáng)制措施筆錄。
實(shí)施強(qiáng)行拆除涉及路政處罰的，可以一并進(jìn)行調(diào)查取證，分別進(jìn)行處理。
第四十三條有下列情形之一的，可依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行：
（一）當(dāng)事人拒不履行公路行政處罰決定；
（二）依法強(qiáng)行拆除受到阻撓。
第四十四條《公路法》第八章及本規(guī)定規(guī)定的行政強(qiáng)制措施，由縣級(jí)以上地方人民政府交通主管部門(mén)或者其設(shè)置的公路管理機(jī)構(gòu)依照《公路法》有關(guān)規(guī)定實(shí)施。
第七章監(jiān)督檢查
第四十五條交通主管部門(mén)、公路管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)有關(guān)公路管理的法律、法規(guī)、規(guī)章執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第四十六條交通主管部門(mén)、公路管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)路政巡查，認(rèn)真查處各種侵占、損壞路產(chǎn)及其他違反公路管理法律、法規(guī)和本規(guī)定的行為。
第四十七條路政管理人員依法在公路、建筑控制區(qū)、車(chē)輛停放場(chǎng)所、車(chē)輛所屬單位等進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，任何單位和個(gè)人不得阻撓。
第四十八條公路養(yǎng)護(hù)人員發(fā)現(xiàn)破壞、損壞或者非法占用路產(chǎn)和影響公路安全的行為應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)向公路管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，協(xié)助路政管理人員實(shí)施日常路政管理。
第四十九條公路經(jīng)營(yíng)者、使用者和其他有關(guān)單位、個(gè)人，應(yīng)當(dāng)接受路政管理人員依法實(shí)施的監(jiān)督檢查，并為其提供方便。
第五十條對(duì)公路造成較大損害的車(chē)輛，必須立即停車(chē)，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，并向公路管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第五十一條交通主管部門(mén)、公路管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)路政管理人員的執(zhí)法行為加強(qiáng)監(jiān)督檢查，對(duì)其違法行為應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正，依法處理。
第八章人員與裝備
第五十二條公路管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備相應(yīng)的專(zhuān)職路政管理人員，具體負(fù)責(zé)路政管理工作。
第五十三條路政管理人員的配備標(biāo)準(zhǔn)由省級(jí)人民政府交通主管部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)按照“精干高效”的原則，根據(jù)本轄區(qū)公路的行政等級(jí)、技術(shù)等級(jí)和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平等實(shí)際情況綜合確定。
第五十四條路政管理人員錄用應(yīng)具備以下條件：
（一）年齡在20周歲以上，但一線路政執(zhí)法人員的年齡不得超過(guò)45歲；
（二）身體健康；
（三）大專(zhuān)畢業(yè)以上文化程度；
（四）持有符合交通部規(guī)定的崗位培訓(xùn)考試合格證書(shū)。
第五十五條路政管理人員實(shí)行公開(kāi)錄用、競(jìng)爭(zhēng)上崗，由市（設(shè)區(qū)的市）級(jí)公路管理機(jī)構(gòu)組織實(shí)施，省級(jí)公路管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第五十六條路政管理人員執(zhí)行公務(wù)時(shí)，必須按規(guī)定統(tǒng)一著裝，佩戴標(biāo)志，持證上崗。
第五十七條路政管理人員必須愛(ài)崗敬業(yè)，恪盡職守，熟悉業(yè)務(wù)，清正廉潔，文明服務(wù)、秉公執(zhí)法。
第五十八條交通主管部門(mén)、公路管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)路政管理隊(duì)伍建設(shè)，提高路政管理執(zhí)法水平。
第五十九條路政管理人員、、，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十條公路管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專(zhuān)門(mén)用于路政管理的交通、通信及其他必要的裝備。
用于路政管理的交通、通訊及其他裝備不得用于非路政管理活動(dòng)。
第六十一條用于路政管理的專(zhuān)用車(chē)輛，應(yīng)當(dāng)按照《公路法》第七十三條和交通部制定的《公
路監(jiān)督檢查專(zhuān)用車(chē)輛管理辦法》的規(guī)定，設(shè)置統(tǒng)一的標(biāo)志和示警燈。
第九章內(nèi)務(wù)管理
第六十二條公路管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全路政內(nèi)務(wù)管理制度，加強(qiáng)各項(xiàng)內(nèi)務(wù)管理工作。
第六十三條路政內(nèi)務(wù)管理制度如下：
（一）路政管理人員崗位職責(zé)；
（二）路政管理人員行為規(guī)范；
（三）路政管理人員執(zhí)法考核、評(píng)議制度；
（四）路政執(zhí)法與辦案程序；
（五）路政巡查制度；
（六）路政管理統(tǒng)計(jì)制度；
（七）路政檔案管理制度；
一、項(xiàng)目部辦公物品的申請(qǐng)
項(xiàng)目部根據(jù)辦公物品需要情況以及消耗水平，填寫(xiě)辦公物品采購(gòu)預(yù)算表，由項(xiàng)目經(jīng)理、＊＊＊＊總經(jīng)理簽字后交辦公室。如果辦公物品需要指定某種特定規(guī)格，或者未來(lái)某種辦公用品的需要量將發(fā)生較大變化，也一并向辦公室提出。凡指定辦公物品規(guī)格、數(shù)量、購(gòu)買(mǎi)單位或超出統(tǒng)一配發(fā)標(biāo)準(zhǔn)的，須由項(xiàng)目部以書(shū)面形式提出申請(qǐng)，報(bào)＊＊＊＊總經(jīng)理審批。
二、項(xiàng)目部辦公物品的采購(gòu)
項(xiàng)目部物品由辦公室按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)量進(jìn)行采購(gòu)。凡指定辦公物品規(guī)格、數(shù)量、購(gòu)買(mǎi)單位的，持總經(jīng)理簽字后的申請(qǐng)書(shū)和采購(gòu)預(yù)算表，由辦公室按照成本最小原則采購(gòu)。
三、項(xiàng)目部辦公物品的領(lǐng)取
項(xiàng)目部辦公用品采購(gòu)后，由項(xiàng)目部指定專(zhuān)人對(duì)品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量進(jìn)行檢查驗(yàn)收，經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后分別在《固定資產(chǎn)領(lǐng)用登記表》或者《在用低值易耗品清查明細(xì)表》上簽字領(lǐng)取。
四、項(xiàng)目部辦公物品的費(fèi)用支出
項(xiàng)目部辦公物品費(fèi)用由＊＊＊＊統(tǒng)一預(yù)支，納入工程建設(shè)成本，項(xiàng)目竣工時(shí)予以結(jié)算。
五、項(xiàng)目部辦公物品的保管
項(xiàng)目部辦公物品由項(xiàng)目部按照＊＊＊＊固定資產(chǎn)或低值易耗品管理的要求進(jìn)行日常管理和使用。
六、項(xiàng)目部辦公物品的盤(pán)存
項(xiàng)目部辦公物品應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)定期清點(diǎn)，清點(diǎn)要求做到賬物一致，如果不一致必須查清原因，然后以書(shū)面形式向＊＊＊＊總經(jīng)理和分管副總經(jīng)理進(jìn)行匯報(bào)，同時(shí)通報(bào)辦公室，重新調(diào)整在用物品清單，使帳物保持一致。工程竣工后項(xiàng)目部解散時(shí)，由辦公室指派專(zhuān)人負(fù)責(zé)登記、檢查、檢收和管理。
七、項(xiàng)目部辦公物品的持有量調(diào)查
辦公室必須對(duì)項(xiàng)目部所擁有的辦公用品尤其是低值易耗品進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容為項(xiàng)目部所報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是否與項(xiàng)目部領(lǐng)用記錄相一致、辦公用品采購(gòu)預(yù)算表是否與實(shí)際數(shù)量一致，并定期對(duì)每月領(lǐng)用量、使用量以及余量(未用量)做出統(tǒng)計(jì)，向＊＊＊＊總經(jīng)理及項(xiàng)目分管副總經(jīng)理報(bào)告。
