農(nóng)地金融論文

開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇農(nóng)地金融論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。

第1篇

【關(guān)鍵詞】農(nóng)地流轉(zhuǎn)；土地使用權(quán)抵押貸款；土地債券

1.基本概念與相關(guān)理論概述

1.1 農(nóng)地流轉(zhuǎn)與農(nóng)地金融

農(nóng)地流轉(zhuǎn)指農(nóng)民將自身的土地通過轉(zhuǎn)租、轉(zhuǎn)包、入股、換地等方式實現(xiàn)經(jīng)營權(quán)的變更。所謂農(nóng)地金融是指以土地產(chǎn)權(quán)的抵押作為獲取信用的保證，使土地經(jīng)營者獲得發(fā)展所需的資金，解決土地經(jīng)營者的資金短缺困難，以實現(xiàn)農(nóng)業(yè)單位投入的產(chǎn)出增長。

1.2 農(nóng)地使用權(quán)抵押

農(nóng)地使用權(quán)抵押指農(nóng)民以自身的土地使用權(quán)作為抵押物，向銀行申請抵押，從而獲得自身經(jīng)營所需的資金并履行按時足額償還借款的義務(wù)。由于農(nóng)業(yè)自身的高風險性，銀行一般不愿向農(nóng)民提供信用貸款，而農(nóng)民又無法向銀行提供理想的抵押物。作為農(nóng)民主要財產(chǎn)的土地，不僅具有較高的價值，而且因為土地的稀缺性，價值一般不會隨時間而貶值，這恰好能滿足銀行所需抵押品的要求。

2.農(nóng)地流轉(zhuǎn)金融支持的必要性

農(nóng)地流轉(zhuǎn)，特別是農(nóng)地使用權(quán)抵押，與金融支持是密不可分的。由于農(nóng)地的資源稀缺性，其價值的貨幣衡量往往數(shù)目巨大，特別在人口劇增的情況下。這就使以農(nóng)地使用權(quán)抵押為代表的農(nóng)地流轉(zhuǎn)所需的資金很大。同時，由于農(nóng)地使用權(quán)抵押貸款往往與農(nóng)業(yè)長期性投入相關(guān)，投入期限較長，無論是企業(yè)、個人還是政府財政都無法滿足其資金的長期需求，在這種背景下，金融支持就成了農(nóng)地流轉(zhuǎn)的唯一選擇。

通過e-views對1990～2010年的支農(nóng)資金和第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的相關(guān)性分析可得，二者的相關(guān)性達到了0.85，建立二者的線性方程：

其中：nc表示農(nóng)林牧漁總產(chǎn)值；zz表示支農(nóng)資金總額。該式中變量的t檢驗和f檢驗都是顯著的，可決系數(shù)也達到了0.732，能通過經(jīng)濟意義上的檢驗。可見，金融支持對以農(nóng)地抵押為代表的農(nóng)地流轉(zhuǎn)有著明顯的促進作用。

3.我國金融支持農(nóng)地流轉(zhuǎn)主要潛在制約因素分析

3.1 農(nóng)地流轉(zhuǎn)的支持金融機構(gòu)缺失

金融機構(gòu)要實現(xiàn)長期持續(xù)的農(nóng)業(yè)支持，必須保證一定的贏利性，這就要求農(nóng)地流轉(zhuǎn)的支持金融機構(gòu)將追求利潤，或者至少是保本微利作為經(jīng)營目標。

農(nóng)信社在經(jīng)過1996年的行社分離和國家注資消除部分歷史包袱后，經(jīng)營已經(jīng)傾向商業(yè)化，目前已經(jīng)基本實現(xiàn)虧損扭轉(zhuǎn)，將原本具有雙重屬性的農(nóng)地流轉(zhuǎn)的金融支持業(yè)務(wù)交給商業(yè)化運作的農(nóng)信社來負責，對農(nóng)信社來說不僅會間接加重其運營成本、增加其資金運用風險，因此，從這個角度看，我國目前農(nóng)地流轉(zhuǎn)的支持金融機構(gòu)是缺失的。建立符合農(nóng)地流轉(zhuǎn)規(guī)律、具有雙重屬性的金融機構(gòu)是我國農(nóng)地流轉(zhuǎn)金融支持的當務(wù)之急。

3.2 農(nóng)地流轉(zhuǎn)的資金缺口大

（1）長期的“以農(nóng)哺工”政策致使農(nóng)業(yè)自身積累能力弱，無法完成農(nóng)地投入的完全自身積累。

（2）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)回報率低，農(nóng)民放棄經(jīng)營土地。與第二、第三產(chǎn)業(yè)相比，我國農(nóng)業(yè)的回報率偏低。在此背景下，越來越多的農(nóng)村年輕勞動力放棄經(jīng)營土地，開始進入經(jīng)濟發(fā)達的城市務(wù)工，從事第二、第三產(chǎn)業(yè)。這樣，農(nóng)村的大量土地要么交予家中的老人經(jīng)營，要么閑置，為了獲得更高的經(jīng)濟效益，該部分土地的流轉(zhuǎn)需求相當旺盛，這就加大了對農(nóng)地流轉(zhuǎn)的金融資金的需求。

（3）農(nóng)業(yè)自身的高風險性，農(nóng)民貸款缺乏理想的抵押品。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的對象受自然條件的影響很大，導致農(nóng)業(yè)自身擁有很高的經(jīng)營不穩(wěn)定性。農(nóng)業(yè)的高風險，農(nóng)民貸款缺乏理想抵押品的條件下，使得追求利潤的金融資金不愿涉足。

4.我國農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)金融支持的合理選擇

4.1 我國農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)金融支持的選擇

借鑒農(nóng)地金融比較成功的國家、地區(qū)的經(jīng)驗，我認為目前國內(nèi)流行的一種觀點較合理：我國的農(nóng)地抵押貸款由農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和農(nóng)信社共同承擔。具體說，由農(nóng)發(fā)行作為主管機關(guān)來主管農(nóng)地使用權(quán)的抵押貸款，并且負責發(fā)行土地債券，農(nóng)村信用合作社作為農(nóng)發(fā)行的基層機構(gòu)來負責農(nóng)地抵押貸款的發(fā)放、回收等具體的業(yè)務(wù)。

4.2 我國農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)金融支持模式的可行性

從我國金融支持農(nóng)地流轉(zhuǎn)的政策性和商業(yè)性入手，其資金來源主要有：

（1）財政部支農(nóng)政策資金。土地抵押貸款有一定的政策性，目的又是促進我國農(nóng)業(yè)發(fā)展，提高農(nóng)民收入，優(yōu)化財政支農(nóng)資金的效率，那么財政性資金理應成為其資金的來源之一。政府可以將每年財政預算支出中的比如農(nóng)業(yè)基本建設(shè)支出項資金，通過“農(nóng)發(fā)行總行——農(nóng)發(fā)行分支行——農(nóng)信社土地抵押貸款部”發(fā)放到農(nóng)民手中。由于農(nóng)信社土地抵押貸款部的上級直接是農(nóng)發(fā)行縣級支行，而且該部門業(yè)務(wù)專一，在一定程度上可以避免財政支農(nóng)資金被挪為它用。

（2）股金。合作性質(zhì)是跟農(nóng)業(yè)的自然特性緊密聯(lián)系的，合作化經(jīng)營對降低信息收集成本、監(jiān)督成本、管理費用以及化解風險方面都有幫助。為此，貸款農(nóng)民在取得貸款的同時，以貸款額的一定比例，比如5％購買農(nóng)信社土地抵押貸款部的股份——美國農(nóng)地系統(tǒng)便是采用的這種方式。這樣，整個農(nóng)地金融系統(tǒng)可以憑借乘數(shù)效應創(chuàng)造更多的資金。從理論上，100rmb股金可以通過農(nóng)民入股的方式變成（假設(shè)農(nóng)民購買貸款額5％的股份）：

銀行獲得了足夠的資金支持，能更好的執(zhí)行土地抵押貸款的業(yè)務(wù)，貸款農(nóng)民在每年年末還可以獲取一定的股息以及紅利，這是一個雙方都樂于接受的結(jié)果。

土地抵押貸款金融機構(gòu)在成立之初的啟動資金，可以參照美國聯(lián)邦土地銀行的方法：政府在其成立之初，以入股的形式投入一筆“種子資金”，但是所得股權(quán)不具有投票權(quán)，不能干預銀行的正常運轉(zhuǎn)。銀行在今后的運營當中，逐步歸還政府的資金，直至還清為止，政府完全退股。

（3）土地債券。以農(nóng)地使用權(quán)為抵押的農(nóng)地金融的國外運作成功經(jīng)驗之一便是以抵押土地做擔保發(fā)行土地抵押債券。農(nóng)地抵押貸款由于農(nóng)業(yè)土地價值高、期限長，需要相當大的資金量來支持，商業(yè)性銀行無法承擔，發(fā)行土地債券，不僅能獲得大量的經(jīng)營農(nóng)地抵押貸款所需的資金，而且能將位置固定、價值較大的農(nóng)地分割為便于流通的、價值較小的債券。這在擴大抵押貸款的參與者同時也將土地抵押貸款金融機構(gòu)的資產(chǎn)證券化，為金融機構(gòu)帶來了充分的流動性，加速了資金的流轉(zhuǎn)速度。

參考文獻

[1]邵繪春.“土地財政”的風險與對策研究[j].安徽農(nóng)業(yè)科學,2007,35(13).

第2篇

論文摘要:分析了現(xiàn)行金融制度對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的制約，指出，要根據(jù)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的特點和金融需求，構(gòu)建新型農(nóng)村金融體系;要擴大直接融資渠道，培育農(nóng)村資本市場，加快推進農(nóng)村利率市場化進程，解決農(nóng)村信貸資金的外流，健全金融中介服務(wù)機構(gòu)，為農(nóng)業(yè)中小企業(yè)融資提供擔保服務(wù);要創(chuàng)新農(nóng)地擔保制度，解決農(nóng)業(yè)中小企業(yè)貸款抵押難問題;要放開民間借貸，加快農(nóng)村征信工作進程，為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的持續(xù)發(fā)展營造良好的信用環(huán)境;要創(chuàng)新監(jiān)管制度和模式，對農(nóng)村金融機構(gòu)實行差別監(jiān)管。

黨的十七大報告提出“堅持把發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、繁榮農(nóng)村經(jīng)濟作為首要任務(wù)”。而發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)，必須實現(xiàn)農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營。我國的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)過十多年的發(fā)展，其總體水平還處在初級階段，發(fā)展中面臨著很多問題，其中最主要的就是信貸資金和金融服務(wù)缺失的問題。本文在認真剖析現(xiàn)行金融制度對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的制約的同時，從現(xiàn)代金融發(fā)展理論和功能視角出發(fā)，提出了金融支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的對策和建議。

一、現(xiàn)行金融制度對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的制約

(一)農(nóng)村金融體系不完善，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展缺乏金融扶持

從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟和金融經(jīng)濟相關(guān)聯(lián)的角度來看不同的產(chǎn)業(yè)性質(zhì)決定不同金融機構(gòu)的滋生和發(fā)展…。我國目前農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)特點和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展水平，迫切需要與此產(chǎn)業(yè)性質(zhì)相對應的金融機構(gòu)產(chǎn)生，農(nóng)村信貸資金和金融服務(wù)要素的缺失，恰恰是農(nóng)村金融機構(gòu)缺失的充分體現(xiàn)。我國農(nóng)村金融體制雖然經(jīng)過十多年的改革和創(chuàng)新，也取得了一定的成績，但是與農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展特別是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的快速發(fā)展不相適應。從現(xiàn)行農(nóng)村金融機構(gòu)來看，其市場定位雖然是為“三農(nóng)”服務(wù)的，但從貸款的額度、期限和服務(wù)方式上很難滿足農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的需要 ，更不用說需要大量資金支撐的農(nóng)業(yè)開發(fā)和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等項目的發(fā)展。同時 ，對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展一直處于主導地位的國有商業(yè)銀行，深化改革后調(diào)整了其發(fā)展戰(zhàn)略，在縣域及農(nóng)村的分支機構(gòu)向中心城市收縮，信貸業(yè)務(wù)向大中城市傾 斜。據(jù)統(tǒng)計，4家 國有商業(yè)銀行從1998年開始至今 ，共撤并 3．1萬個縣及縣以下機構(gòu)，上收了貸款權(quán)限，縣域網(wǎng)點功能萎縮。

(二)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的融資特別是直接融資制度缺失

盡管我國資本市場發(fā)展較快，但農(nóng)村直接融資所占比重很小，間接融資仍然占主導地位。一是股權(quán)融資渠道狹窄，占比較低。我國較嚴厲的企業(yè)股票上市條件，只對大型企業(yè)特別是國有大型企業(yè)上市有利，導致金融供給結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)嚴重不對稱。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，在中國農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展和農(nóng)民收人增長中發(fā)揮重要作用的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家龍頭企業(yè)，上市的僅有 10％，絕大多數(shù)國家龍頭企業(yè)資金供給主要依靠間接融資。二是債務(wù)融資渠道單一。在中國債券市場發(fā)展嚴重滯后的情況下，長期以來以中小企業(yè)為主體的農(nóng)村企業(yè)，外部融資的主要渠道是債務(wù)融資，而債務(wù)融資的90％以上來源于銀行。在不能獲取信貸資金支持的情況下，農(nóng)村中小企業(yè)就不得不以非正規(guī)金融形式融資，造成企業(yè)成本上升，影響了其發(fā)展。

(三)農(nóng)村金融利率市場改革緩慢，致使大量信貸資金從農(nóng)村流出

農(nóng)村經(jīng)濟因受自然風險與市場風險的影晌，生產(chǎn)效果和經(jīng)營效益存在著較大的不穩(wěn)定性和難估測性；農(nóng)業(yè)實行產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營出現(xiàn)的眾多中小企業(yè)，分布廣泛，監(jiān)測、管理成本相對較高。因此，金融機構(gòu)投到農(nóng)村的信貸資金，必須獲得與其風險監(jiān)管相對應的回報，但是由于我國利率市場改革步伐緩慢，國家對利率的控制較嚴，投向農(nóng)村的信貸利率，不能覆蓋整個風險，不僅國有商業(yè)銀行不愿發(fā)放貸款，而且農(nóng)村金融機構(gòu)發(fā)放的貸款也經(jīng)常出現(xiàn)非農(nóng)化的現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計，從2000年至200年9年間我國農(nóng)村資金金融系統(tǒng)外流量累計高達27 344億元，且每年呈遞增趨勢。

(四)金融中介組織不到位，使眾多中小企業(yè)缺少擔保服務(wù)

我國銀行業(yè)的改革，不但使金融體制發(fā)生了重大變化，而且日常經(jīng)營管理也更加嚴格、規(guī)范和有序。源于民間資本興建起來的農(nóng)業(yè)中小企業(yè)發(fā)展過程中達不到銀行貸款所要求的條件，加之縣域范圍內(nèi)基本沒有為中小企業(yè)融資提供服務(wù)的擔保公司、信托公司或者租賃公司等金融中介服務(wù)機構(gòu)，中小企業(yè)在急需信貸資金支持時，由于沒有相應的中介機構(gòu)為其提供擔保服務(wù)，不能獲得足夠的資金支持，只能依靠自身力量來發(fā)展，喪失了很多發(fā)展機會，企業(yè)在緩慢發(fā)展中求增長求生存，很難取得規(guī)模效益。

(五)集體土地產(chǎn)權(quán)制度與抵押擔保制度的矛盾，使農(nóng)業(yè)企業(yè)有資產(chǎn)而無法抵押

廠房抵押是當前銀行信貸通用的一種擔保形式，也是金融機構(gòu)防范風險的重要途徑。《擔保法》明確規(guī)定：“鄉(xiāng)(鎮(zhèn))、村企業(yè)的土地使用權(quán)不得單獨抵押。以鄉(xiāng)(鎮(zhèn))、村企業(yè)的廠房等建筑物抵押的，其占用范圍內(nèi)的土地使用權(quán)同時抵押”；“耕地、宅基地、自留地、自留山等集體所有的土地使用權(quán)不得抵押”。但大多數(shù)農(nóng)業(yè)企業(yè)建在鄉(xiāng)鎮(zhèn)或村組，廠房用地多是集體用地、宅基用地，由于集體土地所有權(quán)主體在法律上的模糊，造成在實際工作中集體土地所有權(quán)很難確定，這種房屋所有權(quán)與宅基地使用權(quán)在抵押上的錯位，已成為眾多農(nóng)業(yè)企業(yè)難融資、金融機構(gòu)難變現(xiàn)、擔保機構(gòu)難擔保的“死結(jié)”。

(六)民間融資長期得不到政府的承認與支持，削弱了民間資金對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的促進作用

民間借貸自古有之，特別是在我國廣大農(nóng)村地區(qū)更是普遍存在。改革開放以來，我國經(jīng)濟持續(xù)、快速發(fā)展，使民間積累了大量的財富；同時農(nóng)業(yè)企業(yè)的興起和發(fā)展，也需要大量資金的支持。在銀行信貸資金缺位的情況下，民間借貸起到了很好的補充作用，在一定程度上促進了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計，目前我國農(nóng)村地區(qū)通過民間借貸的融資高達 8 000億元至 14 000億元。民間借貸雖然有發(fā)展的必然性，也有存在的必要性，但是在歷次金融改革中都沒有受到足夠的重視，地位得不到認可、發(fā)展得不到支持，致使農(nóng)村金融市場出現(xiàn)了“有資金的不能發(fā)放、需求資金的又得不到資金”的困境。

(七)農(nóng)村信用體系不健全，農(nóng)業(yè)企業(yè)信用等級普遍較低

我國金融機構(gòu)的征信工作不完善，全國統(tǒng)一的征信系統(tǒng)還不普及，不用說是在農(nóng)村，就是在城市對貸款客戶的認定也有困難。由于廣大農(nóng)村地區(qū)征信工作開展得較晚，對貸款客戶資料的收集存在不少困難，目前農(nóng)村的各類企業(yè)法人和農(nóng)民的信用檔案沒有真正建立起來，而少有的中介機構(gòu)服務(wù)又不規(guī)范，信息經(jīng)常失真，使得農(nóng)村企業(yè)信用等級普遍不高，難以得到銀行的支持。再加上當前農(nóng)村逃廢債務(wù)的現(xiàn)象時有發(fā)生，法律“白條”增多，金融勝訴案件執(zhí)行不到位，兌現(xiàn)的資金甚至不足以彌補維權(quán)的成本開支，使得銀行在涉農(nóng)貸款的發(fā)放上更加謹小慎微，不利于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。

(八)統(tǒng)一的金融監(jiān)管制度，削弱了農(nóng)村金融服務(wù)的效能

農(nóng)村金融天然具有較高風險，其服務(wù)對象是我國的弱勢產(chǎn)業(yè)(農(nóng)業(yè))、弱勢群體(農(nóng)民)、弱勢區(qū)域(農(nóng)村)。在當前我國尚未全面建立農(nóng)業(yè)保險體系的情況下，農(nóng)村合作金融機構(gòu)面臨的信用風險更高于其他商業(yè)銀行，但是金融監(jiān)管部門在制定監(jiān)管指標和進行日常監(jiān)管工作時，大多數(shù)還是實行統(tǒng)一的監(jiān)管制度和辦法，沒有考慮農(nóng)業(yè)經(jīng)營成本高、收益低、風險大的行業(yè)特征，區(qū)別情況，分類對待。

二、金融支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的對策

(一)根據(jù)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的特點和金融需求，構(gòu)建新型農(nóng)村金融體系

我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展具有較強的地域性和層次性，各種需求主體對金融服務(wù)的需求也表現(xiàn)出較強的多樣性。因此，在構(gòu)建新型農(nóng)村金融體系時，應從功能視角出發(fā)，以有利于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展為標準，逐步開放農(nóng)村金融市場，健全和完善農(nóng)村合作金融機構(gòu)、政策性銀行、郵政儲蓄銀行、中小企業(yè)銀行、村鎮(zhèn)銀行、小額貸款公司、借貸組織等多種形式并存、功能互補、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)的機制，打破和消除壟斷格局，真正形成基于競爭效率的多元化農(nóng)村金融組織體系。國有商業(yè)銀行要把在縣域經(jīng)營的重點放在農(nóng)村新的經(jīng)濟增長點——農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展上，根據(jù)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的實際需求，不斷創(chuàng)新信貸產(chǎn)品種類，積極拓展金融服務(wù)方式，擴大金融服務(wù)領(lǐng)域，在推動現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的同時，不斷壯大自身實力。

(二)擴大直接融資渠道，培育農(nóng)村資本市場

由于種種原因，中國資本市場發(fā)育較晚，農(nóng)業(yè)運用資本市場又更為滯后。農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)化和現(xiàn)代化，是一個資金大量投入的過程，也是一個資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化的過程。要提高農(nóng)業(yè)的國際競爭力，必須依靠資本市場、培育和發(fā)展資本市場。一是深化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家龍頭企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，組建規(guī)范的股份有限公司，實行股份制運作；二是制定優(yōu)惠政策，鼓勵農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家龍頭企業(yè)進入證券市場，充分發(fā)揮股票、債券等金融工具直接在證券市場上為涉農(nóng)公司融資的作用，為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展提供持久的動力。

(三)加快推進農(nóng)村利率市場化進程，解決農(nóng)村信貸資金外流問題

風險不同，要求的收益也不同，這是經(jīng)濟學的基本原理。農(nóng)村金融服務(wù)的對象是分散、小額、風險狀況各異的眾多農(nóng)戶和農(nóng)村企業(yè)，客觀上要求農(nóng)村金融機構(gòu)有足夠的利率自主權(quán)對不同的客戶收取不同的利率，從而減少風險、增加收益。金融市場利率放開后，農(nóng)村地區(qū)資金價格一般會呈現(xiàn)出較高的水平，不僅能有效地動員農(nóng)村地區(qū)的資源、調(diào)動農(nóng)村居民進行貨幣積累的積極性，而且能夠極大地吸引非農(nóng)資金流人、擴大資金供應。同時，資金將會更為有效地使用，從質(zhì)和量兩個方面保證農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化投資的順利進行。

(四)健全金融中介服務(wù)機構(gòu)，為農(nóng)業(yè)中小企業(yè)融資提供擔保服務(wù)

國外經(jīng)驗證明，中小企業(yè)因受自身條件限制達不到銀行貸款所規(guī)定的條件時，完善的金融中介服務(wù)便是解決中小企業(yè)融資難的有效途徑。因此，應由政府出面或者出政策，成立各種類型的擔保公司，為產(chǎn)品有訂單、經(jīng)營有效益的中小農(nóng)業(yè)企業(yè)貸款提供信用擔保，同時積極推動民營資本參與組建擔保公司，拓寬擔保公司資本金的來源；發(fā)展信托業(yè)務(wù)，通過為農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)行各種信托產(chǎn)品籌集發(fā)展生產(chǎn)所需資金；大力興辦金融租賃公司積極發(fā)展金融租賃業(yè)務(wù)，為農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)展壯大提供租賃服務(wù)。

(五)創(chuàng)新農(nóng)地擔保制度，解決農(nóng)業(yè)中小企業(yè)貸款抵押難問題

修改現(xiàn)行有關(guān)法律法規(guī)，明確農(nóng)村土地所有權(quán)主體，將宅基地歸農(nóng)民所有，擴大集體用地的使用權(quán)，使建在集體土地上的農(nóng)業(yè)企業(yè)真正享有包括使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)(含抵押)在內(nèi)的土地經(jīng)營權(quán)。建立農(nóng)地使用權(quán)登記管理制度，引入市場競爭機制，促進農(nóng)地的流轉(zhuǎn)，將農(nóng)地使用權(quán)這種固定的財產(chǎn)價值變成流動性較高的價值，優(yōu)化資源配置，擴充農(nóng)地貸款資金來源。

(六)放開民間借貸，盡快出臺《貸款人條例》，為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化多渠道融資開辟合法的途徑

實踐證明，一個經(jīng)濟體健康持續(xù)的發(fā)展，應該是以民問和社會投資為主體。特別是在當前，不經(jīng)過銀行體系的實體經(jīng)濟投資活動，還有助于減少貨幣創(chuàng)造。因此，政府及有關(guān)部門要順應經(jīng)濟發(fā)展要求，加強對民間融資的引導與規(guī)范，盡快制定《貸款人條例》等法律法規(guī)，賦予民間融資應有的地位，明確其性質(zhì)、活動范圍、運作方式和借貸原則等，建立長效管理和監(jiān)測機制，適時向社會進行信息披露和風險提示，為民間融資的健康發(fā)展提供法律和制度保證，以便更好地發(fā)揮其彌補農(nóng)村金融市場信貸資金不足的作用，為縣域經(jīng)濟和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展服務(wù)。

(七)加快農(nóng)村征信工作進程，為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的持續(xù)發(fā)展營造良好的信用環(huán)境

一個良好的信用環(huán)境，是增加金融有效供給實現(xiàn)經(jīng)濟與金融互動發(fā)展的根本所在。因此，要在現(xiàn)有基礎(chǔ)上加大對農(nóng)戶、農(nóng)業(yè)中小企業(yè)等征信工作的宣傳力度，提高他們對征信工作的認識，促使其逐步建立健全財務(wù)管理、統(tǒng)計報表等規(guī)章制度，提高與銀行打交道的能力。同時，要不斷完善征信評價機制，規(guī)范對農(nóng)戶、農(nóng)業(yè)中小企業(yè)信用評定的管理工作，提高其信用等級，促進農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化金融信用環(huán)境長效機制的建設(shè)。

(八)創(chuàng)新監(jiān)管制度和模式，對農(nóng)村金融機構(gòu)實行差別監(jiān)管

農(nóng)村金融服務(wù)對象的弱質(zhì)性，決定了對農(nóng)村金融機構(gòu)的監(jiān)管不能同商業(yè)銀行一樣，應給予其更加寬松的監(jiān)管環(huán)境和優(yōu)惠政策。除了在存款準備金率、存貸款比等方面實行差別監(jiān)管外，還應在市場準人、資金拆借市場、投資保險、中間業(yè)務(wù)發(fā)展等各方面給予優(yōu)惠政策，壯大農(nóng)村金融機構(gòu)實力，從而支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。

[參考文獻]

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[2]何廣文．中國農(nóng)村金融轉(zhuǎn)型與金融機構(gòu)多元化[J]．中國農(nóng)村觀察，2004，(2)：12-20．

[3]農(nóng)業(yè)部軟科學委員會辦公室．增加農(nóng)業(yè)投入與改善農(nóng)村金融服務(wù)[M]．北京：中國農(nóng)業(yè)出版社，2005：76-82．

第3篇

    論文關(guān)鍵詞 新疆兵團 土地流轉(zhuǎn) 法律對策

    一、土地流轉(zhuǎn)問題概述

    (一)近年來,國內(nèi)外學者對土地流轉(zhuǎn)問題的理論和實證研究有一定積累

    改革開放后,我國于1988年修改憲法,廢除了土地不得出租的規(guī)定,立法確認“土地使用權(quán)可以依照法律的規(guī)定轉(zhuǎn)讓”。隨后中央人民政府根據(jù)憲法修正案的新規(guī)定,頒布《城鎮(zhèn)國有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》。至此,土地所有權(quán)流轉(zhuǎn)成為我國合法和順應憲法和民心的事實。在學術(shù)界,土地流轉(zhuǎn)問題也開始被廣泛研究。其研究可概括為三階段:早期嘗試階段、中期擴展階段和后期深入階段,涉及土地所有權(quán)與使用權(quán)分離等普遍問題;以及區(qū)域土地產(chǎn)業(yè)化規(guī)模經(jīng)營的影響因素及形成過程;輔助金融機制與信用體系構(gòu)建;流轉(zhuǎn)過程監(jiān)管及農(nóng)民利益保障;在土地流轉(zhuǎn)中統(tǒng)籌城鄉(xiāng)關(guān)系,及政府職能與責任重塑;耕地保護和資源優(yōu)化配置探討;后期有股份制改造、中介組織模式研究以及土地流轉(zhuǎn)的制度改革創(chuàng)新。三個階段總體上遵循由無到有、由簡入深、從實踐到理論再指向制度的規(guī)律。

    第一階段從1990年到2001年,學者們主要從土地流轉(zhuǎn)的必要性出發(fā),研究了土地流轉(zhuǎn)市場化需求,兼及土地合同的有效性、轉(zhuǎn)包、抵押、繼承等法律技術(shù)問題,分析了土地流轉(zhuǎn)的動因,提出了土地流轉(zhuǎn)法律機制的雛形。代表性論著有楊學成的《試論農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的市場化》載《中國社會科學》1994年4期。這一階段的研究注重土地流轉(zhuǎn)的合法性和正當性,有少量的區(qū)域土地流轉(zhuǎn)調(diào)查報告,純法律技術(shù)問題及制度創(chuàng)新研究初見端倪。

    第二階段從2002年到2007年,主要研究方向有土地流轉(zhuǎn)的效率和模式,也有探討土地流轉(zhuǎn)中的政府責任;土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)村人口流動的關(guān)系;農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的障礙因素及其解決途徑被作為一個焦點進行討論,強調(diào)制度性保障在土地流轉(zhuǎn)規(guī)范化中的作用;經(jīng)濟學方法尤其制度經(jīng)濟學方法被廣泛使用于土地流轉(zhuǎn)的論證分析,并初步提出較完整的土地流轉(zhuǎn)利益聯(lián)結(jié)模型。這一階段的研究數(shù)量急劇增多,經(jīng)濟學角度和法學角度的研究從廣度到深度都有較大推進,應該與黨的十六大報告“積極推進農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營”的指導正相關(guān)。

    第三階段從2003年開始至今,其最顯著的特點是:開始以農(nóng)民的基本權(quán)利為視角進行專門性研究,側(cè)重土地流轉(zhuǎn)中的農(nóng)民權(quán)益保障研究;開始出現(xiàn)大量外國土地制度的對比研究;土地經(jīng)營權(quán)物權(quán)話以制約行政權(quán)的理論模型已經(jīng)較為全面;較多文獻基于原有理論或?qū)嵶C成果建立,也有文獻將研究重點轉(zhuǎn)向資源優(yōu)化配置方向;作為制度形成類型研究,除股份制合作等流轉(zhuǎn)形式繼續(xù)深化外,還呈現(xiàn)出與新農(nóng)村建設(shè)結(jié)合,加強金融配套制度建設(shè)等特點;也開始出現(xiàn)述評類的總結(jié)著述,典型如張會萍的《農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)問題研究綜述》載《寧夏社會科學》2011年3期。這一階段的研究明顯體現(xiàn)“關(guān)注民生”的特點,研究中的農(nóng)民利益保障問題被重點凸顯;調(diào)查報告等實證研究方式較多使用,理論研究也進一步深入。部分問題已經(jīng)解決,如土地經(jīng)營權(quán)的法律定性,但仍有已經(jīng)提出但尚未解決的新問題,如對策性研究中的農(nóng)民權(quán)益保障制度構(gòu)建,也有需要提出的新問題,如本課題研究的土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)績效的法學方法評價問題。

    (二)土地流轉(zhuǎn)現(xiàn)象背后的規(guī)律性研究尚顯不足,土地流轉(zhuǎn)的效果評價體系的構(gòu)建還有待探討

    其一,政府在土地流轉(zhuǎn)宏觀調(diào)控中的干預路徑與干預程度選擇,土地流轉(zhuǎn)如何與現(xiàn)有的農(nóng)村社會保障制度協(xié)同改革,土地流轉(zhuǎn)中的利益向量評估等等研究,目前較多停留在描述性分析,尚未進一步探求其背后的規(guī)律性決定因素。其二,針對土地流轉(zhuǎn)效果的評價研究,現(xiàn)有研究大多是運用經(jīng)濟學分析方法針對一個區(qū)域從某一角度進行評價。而缺乏一種法學的評價方法。即在構(gòu)建一種新的指標評價體系的基礎(chǔ)上,針對一個區(qū)域的土地流轉(zhuǎn)模式,在經(jīng)濟社會的宏觀層面和農(nóng)戶家庭的微觀層面全方位進行效果評價。通過規(guī)則的有效性對土地流轉(zhuǎn)制度和模式進行評價的理論和方法,目前都還有待探討。

    二、新疆兵團土地流轉(zhuǎn)問題的研究思路和方法

    (一)新疆兵團土地流轉(zhuǎn)的政策現(xiàn)狀

    根據(jù)新疆兵團相關(guān)政策文件的指示,兵團始終堅持以職工家庭承包經(jīng)營為基礎(chǔ),統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營制度不動搖。新疆兵團各團場全面推行了“兩費自理”、“租賃承包”等多種形式的土地承包責任制,增強了干部職工的風險意識,有效地調(diào)動了干部職工的生產(chǎn)積極性和主動性。兵團國土資源局以開展“回頭看”為契機,全面抓好學習實踐活動整改落實后續(xù)工作,并以構(gòu)建保障、促進科學發(fā)展新機制為主線,嚴格落實國家土地政策和制度,全面提升兵團國土系統(tǒng)推動科學發(fā)展和綜合服務(wù)的能力,為兵團可持續(xù)發(fā)展提供資源保障。兵團國土資源局在學習實踐活動中,堅守耕地保護紅線,圍繞兵團產(chǎn)業(yè)規(guī)劃,積極推進農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整。該局將耕地保護責任目標分解到各年度,實行耕地保護“一票否決制”;建立耕地保護激勵機制,對完成任務(wù)好、新增耕地多的師,在項目開發(fā)和土地利用上予以傾斜;指導各師按照兵團土地利用總體規(guī)劃修編確定的指標,合理確定各類用地數(shù)量和布局,為實施結(jié)構(gòu)調(diào)整提供依據(jù)。這個布局圍繞重大項目建設(shè)積極實施用地重點保障,嚴格執(zhí)行項目預審制度,按照國家《限制供地目錄》和《禁止供地目錄》規(guī)定的原則審核用地數(shù)量,積極引導建設(shè)用地向高產(chǎn)出、少用地、節(jié)約集約可持續(xù)發(fā)展的目標邁進。力爭在職工家庭承包經(jīng)營的基礎(chǔ)上,全面規(guī)范兵團團場土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)行為,維護兵團團場土地政策的長期固定。有的團場已經(jīng)實行新的改革措施,譬如部分團場對職工承包的土地提高等級:一是建立土地等級的改良提升制度,激勵職工自覺的加大投入改良土壤,在3—5年提高一個土地等級。二是連隊督促承包職工加大投入改良土壤,并給予合理化建議和具體指導。三是處里出臺優(yōu)惠政策,土地等級差進行輪作倒茬,水稻按棉花的120%實物量上交。四是加大基礎(chǔ)性的投入,清挖排渠,硬質(zhì)防滲等措施,降低地下水位,提高土地等級,提高作物單產(chǎn)。

    (二)新疆兵團土地流轉(zhuǎn)的研究思路

    首先,針對政府政策這一最重要變量對于現(xiàn)行各種土地流轉(zhuǎn)模式的制度性影響因素進行實證調(diào)研并進行分析,兼對土地金融組織、土地中介組織等外生性變量進行定量研究;其次,通過農(nóng)戶的需求與滿意度調(diào)查,對兵團土地流轉(zhuǎn)已取得的經(jīng)驗和存在的現(xiàn)實問題充分思考歸納;此時,現(xiàn)實問題已經(jīng)出現(xiàn)并已經(jīng)充分總結(jié)。最后,結(jié)合國外土地制度比較研究,引申出用法律妥善規(guī)范土地流轉(zhuǎn)的原則與規(guī)則,并基于前述成果,力爭構(gòu)建新的土地流轉(zhuǎn)效果法學評價體系,同時提出科學可行的發(fā)展和完善兵團土地流轉(zhuǎn)的法律對策。其中有正向研究部分,即中外土地制度比較研究和兵團土地制度實證研究,再通過逆向研究部分,即對土地轉(zhuǎn)讓糾紛判例分析研究和土地制度運行中的法律規(guī)避研究,最終實現(xiàn)更為科學可行的土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)法律制度設(shè)計。研究方法則首先是調(diào)查研究方法,擬由農(nóng)一師國土局領(lǐng)導主持實地調(diào)研,依托塔里木大學周圍團場政研室的大力幫助,收集實證資料,再由實踐回到理論,由塔里木大學教師邀約行內(nèi)人士合議研究分析,力爭作出開創(chuàng)性結(jié)論。其次是對比研究方法,通過國外土地制度的分析與借鑒,作出法律移植的建議性的選擇。研究目的則體現(xiàn)在,農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)是實現(xiàn)土地優(yōu)化配置必不可少的一環(huán),農(nóng)村土地流轉(zhuǎn),要注重保障農(nóng)民的權(quán)利。在農(nóng)地流轉(zhuǎn)中要節(jié)制資本,應將資本下鄉(xiāng)盡量限定在為農(nóng)民和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)服務(wù)的領(lǐng)域內(nèi),防止資本對農(nóng)民土地的兼并導致農(nóng)民失業(yè)破產(chǎn)。對于眾多土地流轉(zhuǎn)模式,需要構(gòu)建科學的評價體系來考評土地流轉(zhuǎn)的績效等問題。隨著土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)明顯加快,需要鼓勵有條件的地方發(fā)展流轉(zhuǎn)中介服務(wù)組織,為規(guī)范土地流轉(zhuǎn)提供完善的服務(wù)。同時,應當加大對職工土地承包的土地的面積、等級、期限、地號等的民主監(jiān)督管理力度。

    三、新疆兵團土地流轉(zhuǎn)政策的法律定位與對策

    兵團土地總面積7457千公頃,農(nóng)用地4206千公頃。新型團場建設(shè)需要農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化集約化的發(fā)展,要保證土地向種田能手流轉(zhuǎn),還要保證防止耕地的減少和兵團職工的大量失業(yè),使有利于提高土地的利用效率。這些要求都以實現(xiàn)團場土地承包經(jīng)營權(quán)的充分流轉(zhuǎn)為前提。土地流轉(zhuǎn)糾紛最終需要司法的裁決。現(xiàn)有國內(nèi)成文法無論土地管理法還是農(nóng)村土地承包法都不適用于黨政軍企合一的新疆兵團,兵團土地流轉(zhuǎn)實現(xiàn)由法律規(guī)范,必須通過地方性立法的方式。但是新疆兵團至今有政府無人大,地方性立法無從談起。因此,欲使兵團土地流轉(zhuǎn)糾紛有法可依,構(gòu)建地方性司法解釋,并且是政策司法化的司法解釋,并對其正當性和可操作性作更深的理論研究,成為艱難卻必經(jīng)的途徑。

第4篇

我國作為當今世界最大的發(fā)展中國家,同樣面臨著資本積累的問題。隨著改革的深入,我國經(jīng)濟體制由單一的公有制向以公有制為主體,多種所有制共同發(fā)展轉(zhuǎn)變,計劃經(jīng)濟也逐步過渡到市場經(jīng)濟。與大多數(shù)其他后發(fā)國家相比,中國當代的資本積累在短時間內(nèi)得到了快速增長,中外對中國創(chuàng)造的經(jīng)濟奇跡給予了充分的肯定,但是,高速的經(jīng)濟增長掩蓋了資本積累中的許多問題,造成轉(zhuǎn)軌時期出現(xiàn)了經(jīng)濟與社會矛盾,這同樣也值得我們思考。

一、當代中國資本積累存在的問題

中國改革開放取得的成就證明了市場經(jīng)濟的優(yōu)越性,但由于一些制度改革滯后,使得轉(zhuǎn)軌時期的中國經(jīng)濟沒有達到普遍的權(quán)利界定和保障,資本積累方式也相異于傳統(tǒng)的市場經(jīng)濟。

改革開放以來,多種所有制企業(yè)得到了快速發(fā)展,而相較于國有企業(yè),資本積累的程度仍處于較低的水平。這主要表現(xiàn)在融資能力上的差異。當代,我國的銀行業(yè)有很大的發(fā)展,特別是信貸業(yè)務(wù),但是在相當長的一段時間,銀行的信貸偏向于國有經(jīng)濟。據(jù)統(tǒng)計,非國有企業(yè)從商業(yè)銀行貸款比例僅為16,5%,這使得許多中小企業(yè)只能依靠自身的資本循環(huán)或其他非正規(guī)的金融渠道獲得暫時的基本積累。

從居民角度看,資本積累來源的限制。使人民增收的途徑較為單一。可以發(fā)現(xiàn),美國人民的資產(chǎn)性財富增長與勞動收入的基本比例為22:1,這也是為什么美國人的收入高,傾向于消費而不是儲蓄的原因,因為美國人的收入主要來自于資本。而中國卻不是,人民大眾的積累來源僅僅依靠微薄的工資,很少有其他的資本性收入。依據(jù)弗里德曼的生命周期理論,當期的低收入造成了人們更原意儲蓄以用來滿足未來退休消費的需求,中國高額的儲蓄率由此產(chǎn)生。而由于銀行的存款利率長期低于CPI的增長率,居民自身的資本處于不斷貶值的過程。因此,有限的資本積累來源是中國大眾收入無法提高的重要原因。

處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的中國,不合法的資本積累也存在。部分官員利用人民賦予的權(quán)利,將權(quán)利資本化,使其成為市場經(jīng)濟發(fā)展必備的要素投入,形成相當于國家壟斷的力量,提高市場準入門檻與運作門檻。一個簡單的例子就是,部分國有企業(yè)負責人利用手中的權(quán)力,通過壓低承包指標與租賃價格,或通過非法的財務(wù)手段低估國有資產(chǎn),使國有資產(chǎn)流失到尋租者手里。損害了國家與人民的利益。

二、當代中國資本積累的制度分析

事實表明,我國當前資本積累發(fā)生扭曲的很大部分原因在于制度改革落后于經(jīng)濟改革,造成了我國資本積累相異于傳統(tǒng)的市場經(jīng)濟發(fā)達國家,這也是轉(zhuǎn)軌時期國家體制不完善的原因。我們可以從政府的約束與產(chǎn)權(quán)兩個方面出發(fā),來探討當前我國資本積累扭曲的狀況。

(一)從建立社會主義法制市場經(jīng)濟的角度來看,第一步就是要防止政府對經(jīng)濟活動任意干預

較為突出的問題就是國家政策多變,政令具有很大的任意性,用張五常教授的話來說,中國政策說好聽就是彈性大,說不好聽就是朝令夕改。國家對微觀經(jīng)濟活動進行行政干預十分普遍,如打著宏觀調(diào)控或是市場調(diào)整的名義,授意相關(guān)部門對微觀主體進行行政干預。市場規(guī)則的不確定性造成了微觀主體無法很好地預測下一期的經(jīng)濟狀況,一部分積累的資本需要防范風險,而無法全部投入生產(chǎn)。同時,國家政策制定沒有約束性,可能造成資本積累發(fā)生偏離。如我國在較長的階段主導工業(yè)發(fā)展,而忽視了農(nóng)業(yè)與服務(wù)業(yè)方面的積累,造成了現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理。

(二)從市場微觀主體的角度看,市場的平等需要國家作為監(jiān)督者而不是參與者

當代中國,多種所有制企業(yè)有了快速發(fā)展,在解決居民就業(yè)與社會資本積累方面起著巨大的作用。然而,一旦市場經(jīng)濟有較大比例的國有企業(yè)介入,這種條件下的市場就難有平等權(quán),也難以法制。國企與國家有著千絲萬縷的聯(lián)系,國家作為國企的股東,更傾向于為自己的企業(yè)開綠燈,通過越過法律的束縛直接干預經(jīng)濟活動,使國企資本積累不受約束。如最近的農(nóng)行股改,國家對其壞賬進行買單;IPO發(fā)行的股票多是國企。正在審批的上市公司中,仍是國企居多,民營企業(yè)要想獲得同樣的待遇困難重重。可見帶有國字的企業(yè)就同于擁有了市場特權(quán),在預算軟約束的條件下,國企不僅可以依靠自身來獲得資本積累,同時還可以依靠特權(quán)獲得額外的資本積累,政府背景使他們成為市場的強勢者。而較為弱小的民企,無論融資能力還是企業(yè)規(guī)模都無法與國企相抗衡。等級效應促使許多民企必須通過尋租賄賂的方式獲取市場的保護,在路徑依賴的作用下資本積累不斷變異,最后損害社會整體利益。

(三)制度缺陷造成產(chǎn)權(quán)不明晰,限制了資本應有的價值

例如農(nóng)地制度,目前,我國雖然法律上確定了三權(quán),即使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán),但是農(nóng)地轉(zhuǎn)非農(nóng)地的問題遲遲沒有解決,限制了土地作為農(nóng)民資產(chǎn)性收益的來源,資本積累方式受到限制。

產(chǎn)權(quán)的界定是為了稀缺資源的排他安排,是市場經(jīng)濟定價的前提條件。由下表可知,我國的礦產(chǎn)資源特別稀缺,而在中國,各級政府所掌握的一些重要的資源配置權(quán)利,扭曲了資源投入生產(chǎn)時的價值,無法體現(xiàn)資源的稀缺性,造成資源以低于市場很多的價格出售,降低了礦產(chǎn)資源在資本積累中的真實價值。大量資源的浪費和生態(tài)的破壞使得原本資源稀缺的中國雪上加霜,資本的積累陷入了惡性循環(huán)。

第5篇

過去二十多年中的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程中，中國取得了突出的經(jīng)濟發(fā)展績效。毫無疑問，持續(xù)的高經(jīng)濟增長來自于市場化取向的制度變革及其所導致的資源配置和激勵改進。但進入20世紀90年代以后，漸進式改革所帶來的矛盾開始凸顯。一方面，政府不得不開始為城市國有部門支付重組成本，包括金融轉(zhuǎn)軌成本和社會保障成本；另一方面，在城市化開始加速、人口流動不斷增加的背景下，戶籍制度改革仍然無法取得根本性突破；同時，在多種因素，包括政策不當因素的作用下，三農(nóng)問題有所惡化，農(nóng)民收入增長緩慢，城鄉(xiāng)收入差距持續(xù)擴大。在這些問題中，缺乏永久遷移的不完全城市化、農(nóng)村內(nèi)部的農(nóng)地調(diào)整、以及城市化、工業(yè)化過程中的農(nóng)地征用三個問題特別突出。

就城市化和人口遷移來看，隨著中國市場化進程的進一步發(fā)展，"離土不離鄉(xiāng)"的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展模式潛力遞減，但目前"半開放式"的戶籍制度和城市管理體制仍然制約了勞動力的自由流動和人口遷徙，使得人口在不同區(qū)域之間、城鄉(xiāng)之間的再配置無法充分、有效地完成。具體而言，目前的戶籍制度使得人口由鄉(xiāng)到城的流動在很大程度上成為"不完全遷移"，主要是單身、短期流動：一方面，它表現(xiàn)在流動人口進入大、中城市并享有基本的城市居民權(quán)利仍然受到限制；另一方面，跨省區(qū)人口遷移仍然受到比較嚴格制約。這一點非常重要，因為內(nèi)地有大量的農(nóng)業(yè)、甚至是非農(nóng)業(yè)人口涌向沿海地區(qū)不同等級城市，但卻無法獲得居住地戶口，從而很難在遷入地定居下來，不得不忍受家庭分居、子女教育無法保障、老人得不到照顧等痛苦。

不僅如此，在當前的經(jīng)濟環(huán)境下，農(nóng)民工的職業(yè)身份決定了他們不能夠進入到城市的正式就業(yè)體系中來，其所從事的往往是非正規(guī)部門的工作。非正規(guī)就業(yè)工人享受不到一般正規(guī)就業(yè)者享有的社會福利，就連基本的勞動標準也難以達到，比如工時、周薪、帶薪假、最低工資、失業(yè)保險、醫(yī)療保險等等。從政府角度來看，由于國有企業(yè)下崗和城市貧困問題的增加，政府面臨的社會保障壓力迅速增加，資金嚴重不足。在這種情況下，流動人口，特別是由農(nóng)村向城市遷移的流動人口的社會保障問題遲遲難以提上議事日程。

進城農(nóng)民工的社會保障缺失使得他們無法切斷與農(nóng)村土地的關(guān)系，一旦他們在城市失去工作和收入，農(nóng)村土地（包括耕地和宅基地）就成為其就業(yè)乃至生存的保障。進城農(nóng)民工"離鄉(xiāng)不放土"也對現(xiàn)行的農(nóng)地制度的穩(wěn)定性提出了挑戰(zhàn)。

雖然集體所有、家庭長期承包經(jīng)營的農(nóng)地制度安排在相當一段時期內(nèi)起到了促進和穩(wěn)定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的作用，但在具體操作中，由于多種因素影響，包括家庭人口變動的作用，在土地集體制賦予村莊內(nèi)部每個合法成員平等地擁有村屬土地的權(quán)利的情況下，農(nóng)戶地權(quán)缺乏穩(wěn)定性，結(jié)果是很多地區(qū)農(nóng)村土地不得不進行定期、不定期的大、小調(diào)整，很多地區(qū)農(nóng)戶家庭長期承包土地的權(quán)利無法實現(xiàn)。

比農(nóng)地在村莊內(nèi)部進行調(diào)整更加嚴重的是農(nóng)地轉(zhuǎn)非農(nóng)地的問題。在城市化和工業(yè)化加速的背景下，政府用行政審批手段控制土地由農(nóng)業(yè)用途轉(zhuǎn)為非農(nóng)業(yè)用途，使得農(nóng)地使用性質(zhì)轉(zhuǎn)化必須通過征地途徑改土地的農(nóng)民集體所有制為國有制，并由于補償方式不當和標準偏低帶來了一系列社會矛盾和沖突，甚至帶來很多失地農(nóng)民，形成社會不穩(wěn)定因素。

城市化過程中的人口遷移問題、村莊內(nèi)部農(nóng)地調(diào)整問題乃至于農(nóng)用土地非農(nóng)化問題，都是現(xiàn)階段中國轉(zhuǎn)軌與經(jīng)濟發(fā)展過程中面臨的重大問題。在每個問題上，學術(shù)界已經(jīng)進行了相當多的理論和實證研究，并有針對性地提出了一些政策建議。但如同我們將要指出的，上述三方面問題相互之間有著非常緊密的關(guān)聯(lián)，需要用一個整體思路來進行分析，更需要在此基礎(chǔ)上給出系統(tǒng)、具操作性的解決方案，以避免從任何單方面研究提供政策建議可能導致的顧此失彼。

本文以下部分安排如下，第二部分結(jié)合文獻分析我國城市化過程中的流動人口、農(nóng)地調(diào)整和土地非農(nóng)化三個主要方面的政策問題，并探討三者之間的相互關(guān)系；第三部分分析中國作為一個轉(zhuǎn)軌中發(fā)展的大國所具有的特點及其對城市化與戶籍制度改革的含義；在本文第四部分，我們對城市化和農(nóng)地制度改革面臨的主要政策選擇進行了討論；第五部分提出一個系統(tǒng)性解決上述問題的政策組合，并對該政策組合思路的含義及操作進行多層面的討論；在本文第六部分，我們測算并報告了實施該政策組合的一個財政預算平衡方案；文章最后是結(jié)論。

二、主要政策問題與研究綜述

2.1城市化過程中的流動人口

在計劃經(jīng)濟時代，中國重化工業(yè)優(yōu)先的發(fā)展戰(zhàn)略伴隨著以城市為主導的工業(yè)資本積累。由于這種發(fā)展戰(zhàn)略與中國的豐富勞動力稟賦不相一致，城市無法創(chuàng)造足夠的就業(yè)機會，只能通過戶口制度等政策措施限制城鄉(xiāng)人口流動來保證城市的低失業(yè)率和有限城市人口對于食物配給、住房、醫(yī)療、養(yǎng)老保險等福利的占有（林毅夫等，1999）。這構(gòu)成了傳統(tǒng)戶籍制度的歷史背景。

過去25年的經(jīng)濟體制改革逐漸放松了勞動力流動的限制，農(nóng)村勞動力開始逐漸在城市尋求就業(yè)，但不同于其他很多發(fā)展中國家永久的、以家庭為主導的遷移構(gòu)成城市化和長期經(jīng)濟發(fā)展的主要特征，中國勞動力流動的模式由于戶籍制度的繼續(xù)存在而顯得非常獨特。在上個世紀80年代和90年代前期，人口流動主要是由于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展導致的鄉(xiāng)村地區(qū)內(nèi)部由農(nóng)業(yè)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的流動，同時政府推動的也主要是"離土不離鄉(xiāng)"、非集中式的的鄉(xiāng)村城鎮(zhèn)化和中小城鎮(zhèn)優(yōu)先的發(fā)展戰(zhàn)略。但到了90年代中期后，隨著以外資、私營企業(yè)為主導的城市部門的競爭，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就業(yè)吸納能力增長放緩，甚至出現(xiàn)停滯的趨勢，勞動力遷移開始轉(zhuǎn)為大規(guī)模向城市制造業(yè)、服務(wù)業(yè)部門流動的模式。城市政府也開始意識到充分利用農(nóng)村廉價勞動力發(fā)展城市經(jīng)濟的重要性，并開始逐漸清除鄉(xiāng)村遷移人口進入城市低端勞動力市場的各種政策限制。2000年全國第五次人口普查的數(shù)據(jù)表明，在中國1.21億的遷移人口中，有9000萬左右遷移到城市，其中8500萬是從農(nóng)村到城市的遷移人口（國家統(tǒng)計局，2004）。

改革前建立的戶籍制度依然沒有進行根本性的改革，構(gòu)成了城鄉(xiāng)一體化的阻礙。改革開放以來，特別是進入90年代以后，隨著市場化過程的深化，以戶籍制度為核心的一系列安排逐漸弱化，特別是一些生活必需品市場自由化及勞動力市場的逐漸開放，使得傳統(tǒng)體制下限制人口流動的一些因素所起作用日益降低。但是，一些地區(qū)進行的不同程度的戶籍制度改革嘗試并沒有取得根本性突破。不僅主要大中城市的戶籍制度沒有真正放開，在這些城市獲取戶口定居的門檻相當之高，而且跨省區(qū)的戶籍改革仍然困難重重。即使在戶籍制度改革進展最快的一些中小城市（鎮(zhèn)），一段時期內(nèi)戶籍的獲得也需要支付相當數(shù)額的資金購買，而同時這些中小城鎮(zhèn)戶籍所帶來的潛在好處非常有限；相反，獲得城市戶口必須要放棄農(nóng)村土地和計劃生育政策城鄉(xiāng)差異所導致的二胎指標，因此，這些中小城鎮(zhèn)的戶口改革并沒有得到很大的響應。

在戶口制度依然無法取得突破的背景下，城市居民仍然享受著一些農(nóng)村遷移人口無法享受的福利。在上個世紀80年代和90年代，它們主要包括由工作單位提供的住房、醫(yī)療、養(yǎng)老安排，而近年來越來越多的城市居民開始接受雇主和城市政府提供的醫(yī)療保險、社會保障以及住房補貼。此外，城市居民子女也能夠進入地方政府提供財政補貼的城市公立學校，而遷移人口子女往往需要支付額外費用進入，或只能進入民辦的打工者子弟學校。這些與戶口相關(guān)的城市福利安排使得農(nóng)村遷移勞動力往往無法實現(xiàn)舉家遷移、并且只有相對而言很短的就業(yè)和生活計劃時段。當然，嚴格說來，大部分遷移人口無法享受的養(yǎng)老、失業(yè)和醫(yī)療保險等福利安排是由雇主（或工作單位）、而非城市政府提供的，不能被看成與城市戶口直接相關(guān)，因此，在現(xiàn)階段，城市戶口主要意味著平等獲取城市政府提供的社會救助（如最低生活保障），政府補貼住房（如經(jīng)濟適用房和廉租房）以及子女在城市公立學校就學安排的機會。

絕大部分遷移人口無法獲得城市戶口也與我國當前的政府間財政體制安排有關(guān)。在許多國家，社會保障等財政支出是由省級、乃至于中央級別的政府提供的，而在我國目前的政府支出安排體制下，城市政府則要負責為具有本地戶口的城市人口提供基本社會保障、補貼住房和子女就學等一系列安排。隨著近年來國有企業(yè)下崗工人和退休職工數(shù)目的增加，城市政府往往面臨巨大的財政壓力，也必然缺乏激勵為遷移人口提供上述福利，結(jié)果是，雖然在過去十幾年中中國的勞動力流動性顯著增加，戶籍制度仍然限制了城鄉(xiāng)和省際之間的人口遷移，并使得勞動力流動在很大程度上成為短期、單身遷移。

戶籍制度顯著地阻礙了中國的城市化進程，并使中國城市化水平顯著低于其他相似發(fā)展階段的發(fā)展中國家的城市化水平。2003年，官方統(tǒng)計的中國城市化率為40.5%.但在官方統(tǒng)計的城市化率中，不僅包括具有城市戶口的常住居民，而且也包括沒有城市戶口、但到城市工作6個月以上的鄉(xiāng)村遷移人口，以及相當部分在城市郊區(qū)因為土地被征用、但戶籍沒有轉(zhuǎn)換的失地農(nóng)民，以及部分由于統(tǒng)計口徑偏差，實為農(nóng)業(yè)、但被計入非農(nóng)和城鎮(zhèn)人口的農(nóng)民，因此，實際具有城市戶口的人口比例只有30%多一點。從表1我們可以看到，中國的城市化率一直顯著高于全國具有非農(nóng)戶口的人口比例。在20世紀90年代前期，該差距在5-6個百分點，但2000年以后，增加到了10個百分點。從絕對人數(shù)上看，2003、2004年兩者的差距達到1.4億左右。考慮到中國大約有1000-2000萬左右的農(nóng)村非農(nóng)戶籍人口（如相當部分鄉(xiāng)村教師，以及非建制鎮(zhèn)的非農(nóng)業(yè)人口），可以推斷目前計算在官方統(tǒng)計"城市化率"內(nèi)、但實際沒有城市戶口的"城市人口"將達到1.5-1.6億，這其中最主要的是鄉(xiāng)-城遷移且居住在6個月以上的人口和城郊的失地農(nóng)民。根據(jù)第5次人口普查數(shù)據(jù)，2000年鄉(xiāng)-城遷移且居住在6個月以上的人口大約有8500萬，一般估計現(xiàn)在應達到9000-9500萬；至于失地農(nóng)民，一般的估計，從1987年至2001年，全國非農(nóng)建設(shè)占用耕地共3395萬畝，估計至少有3400萬農(nóng)民因此完全失去或部分失去土地。另外，由于違法用地數(shù)量一般占用地總量的20-30%，目前失地或部分失地農(nóng)民的數(shù)量可能高達4000-5000萬人。如果我們假設(shè)其中一半左右的失地農(nóng)民已經(jīng)轉(zhuǎn)為城市戶口，那么大約有2000-2500萬未獲戶口之失地農(nóng)民。鄉(xiāng)-城遷移人口加上失地農(nóng)民總數(shù)大約為1.1-1.2億，仍然與前述1.5-1.6億的數(shù)字具有4000萬左右的差距，大概相當于3-4個點的城市化率偏差。根據(jù)我們的判斷，這3-4%的高估主要是由于城市化率統(tǒng)計指標定義和操作過程中的偏誤造成的。總之，雖然中國官方統(tǒng)計的城市化率已經(jīng)達到40%，但可能有3-4個百分點是統(tǒng)計定義和操作的偏誤。而且，即使我們接受36-37%的城市化率水平，其中也有9000-9500萬沒有城市戶口的鄉(xiāng)村遷移人口和2000-2500萬沒有城市戶口的城市郊區(qū)失地農(nóng)民。

2.2農(nóng)地調(diào)整與人口遷移

目前，農(nóng)村土地為集體所有，但主要由農(nóng)戶使用。土地不僅是作為農(nóng)村生產(chǎn)要素為土地使用者創(chuàng)造收益；而且，在勞動力市場不完善和非農(nóng)就業(yè)機會有限的條件下，為農(nóng)民充分利用家庭勞動力創(chuàng)造了條件（PuttermanandCiacu，1994）；另外，在喪失非農(nóng)就業(yè)機會的情況下，土地更作為一種保險（Giles，1998）。由于土地權(quán)利對農(nóng)民具有廣泛的可達性，上述這些功能的實現(xiàn)對于平等和貧困的緩解具有重要意義。

在目前的農(nóng)地制度下，土地集體制賦予村莊內(nèi)部每個合法成員平等擁有村屬土地的權(quán)利，其結(jié)果是土地分配隨人口的變化而變化（周其仁和劉守英，1997），土地產(chǎn)權(quán)因村內(nèi)人口變動等多種因素而定期、不定期進行規(guī)模不等的調(diào)整，穩(wěn)定的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)無法得到充分保障。雖然各地土地調(diào)整情況存在巨大差異，但進行調(diào)整的村莊占絕大多數(shù)。Rozelleetal（2002）等的研究表明，在215個樣本村莊中，只有60個村莊沒有進行土地調(diào)整，而一小部分村莊每年都進行土地調(diào)整，四分之一的村莊土地調(diào)整一次，五分之一的村莊達到兩次，所有村莊的土地平均調(diào)整次數(shù)達到1.7次（表2）。

土地調(diào)整的效果是多方面的。從理論上看，不穩(wěn)定地權(quán)對農(nóng)業(yè)投資、土地的自由流轉(zhuǎn)及其所帶來的資源配置和交易收益都可能產(chǎn)生負面影響；但同時，行政性的土地調(diào)整可能也是土地租賃市場不發(fā)達時村莊為改善土地配置效率而采取的行動。因為它可以把土地轉(zhuǎn)移給邊際生產(chǎn)力較高的農(nóng)戶，從而改進土地配置的效率；而Turneretal（2000）的研究也發(fā)現(xiàn)，調(diào)地頻率與村莊人口變化正相關(guān)，也隨非農(nóng)就業(yè)機會上升而增加，這意味著行政性調(diào)地有助于消除不同農(nóng)戶由于人口相對變化和非農(nóng)就業(yè)機會不同（但平均分地）所導致的配置效率損失。所以，調(diào)地仍然具有一定的合理性，其平等-效率是否矛盾取決于調(diào)地導致的潛在效率損失和改進的相對大小。這大概也是為什么到目前為止已有的大部分經(jīng)驗研究發(fā)現(xiàn)，雖然土地產(chǎn)權(quán)不穩(wěn)定對農(nóng)業(yè)增長和效率的負面影響存在，但并不顯著的原因所在。此外，由于土地為占農(nóng)民提供了基本的生活保障，土地調(diào)整的社會保障和失業(yè)保險功能也應得到充分考慮（姚洋，2000）。

但行政性土地調(diào)整總體上看仍然是弊大于利。首先，相比于市場化租賃，行政性土地調(diào)整會因信息不完全和調(diào)整成本過高而帶來效率損失。而且，由于行政性土地調(diào)整所導致的不確定性和較短的計劃時期，它將可能減少市場化的土地租賃活動。更重要的是，如果鄉(xiāng)村干部是出于完成國家糧食收購和稅費任務(wù)并同時為自己牟利的目的而調(diào)整土地的話，那么這種行政調(diào)整將降低效率和地方福利。Turneretal（2000）的研究表明，在那些糧食定購較高的地區(qū)，土地調(diào)整的頻率會上升，這是因為糧食收購的增加將使得農(nóng)業(yè)收益下降，有較好非農(nóng)就業(yè)機會的村民將創(chuàng)造壓力使得村領(lǐng)導將地調(diào)整給那些仍然愿意從事農(nóng)業(yè)的家庭，村干部愿意這樣做也將使得訂購任務(wù)能夠比較順利完成。在他們模型中被分析的人口變動因素、租賃市場發(fā)育不完全因素、糧食收購、地方干部尋租因素等各個影響因素中，人口變動只能解釋土地調(diào)整時機和規(guī)模的很小一部分，而完成國家稅費和糧食收購任務(wù)和尋租則是影響土地調(diào)整的更加重要的因素。

在現(xiàn)有的戶籍制度下，按照社區(qū)成員權(quán)分配的土地制度也影響著農(nóng)村勞動力的流動和遷移決策。根據(jù)現(xiàn)行土地承包法，如果遷移人口獲得城市戶口，就必須放棄農(nóng)村土地。但由于跨省和在大中城市獲得戶口的門檻較高，而小城鎮(zhèn)戶口由于地方政府提供服務(wù)有限而吸引力不大，遷移農(nóng)民一般不愿意放棄農(nóng)村土地并切斷與鄉(xiāng)村的聯(lián)系，這就使得農(nóng)村人口難以實現(xiàn)完全遷移，農(nóng)村人口無法真正減少。因此，即使在越來越多的農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移到城市就業(yè)并從非農(nóng)業(yè)部門獲得主要收入來源之后，人口變動導致的農(nóng)村土地調(diào)整的壓力仍然持續(xù)存在，調(diào)整也不得不進行。這不僅導致長期的土地租賃市場無法發(fā)育，甚至限制了短期土地租賃市場的發(fā)展，因為任何租賃行為將向鄉(xiāng)村干部發(fā)出土地無法充分被所配置農(nóng)戶利用的信號，并誘致土地調(diào)整。租賃市場不發(fā)達的結(jié)果是土地利用效率降低，遷移勞動力往往只能將土地無償（或低價）轉(zhuǎn)包給親戚、朋友（即使后者從效率上看未必是最適合接包者）、甚至出現(xiàn)拋荒的情況。

由于以上原因，相當部分學者同意，中國需要一個能夠提供長期穩(wěn)定產(chǎn)權(quán)的農(nóng)地制度，從而促進土地的有效利用（Johnson，2001；KungandLiu，1996；Li，1999）。近年出臺的土地承包法也賦予農(nóng)戶至少30年穩(wěn)定的農(nóng)地承包權(quán)利。但根據(jù)我們在浙江，江蘇、甘肅等地的實地調(diào)查，土地調(diào)整仍然在進行，地方干部宣稱雖然中央的政策很好，但未必符合地方情況，而人口變動因素必然導致調(diào)整壓力。雖然各地土地調(diào)整都以人口壓力為理由，但實際土地調(diào)整過程中地方干部的調(diào)地行為難以受到有效約束，人口變動往往成為地方干部尋租行為的借口。

2.3城市化過程中的農(nóng)地征用

20世紀90年代中后期以來，隨著城市化過程加速和城市土地出讓的市場化、土地農(nóng)轉(zhuǎn)非進程加快（表3）、加上財政體制改革過程中收入不斷上收導致的地方預算內(nèi)收支落差逐漸增大，地方政府通過擴大農(nóng)地轉(zhuǎn)非農(nóng)地規(guī)模以增加預算外財源的動機和行為有增無減。特別是地方政府出于在區(qū)域競爭中突出政績的需要，過度擴大城市建設(shè)規(guī)模，發(fā)展各類開發(fā)區(qū)，往往通過低于市場價格征用農(nóng)地，然后以市場價格轉(zhuǎn)手，獲得巨大的級差地租，導致大量失地農(nóng)民，并引起失業(yè)和社會不穩(wěn)定現(xiàn)象。

城市化進程的加快和吸引投資的區(qū)域間競爭，也使得地方政府通過建立新城區(qū)、城市開發(fā)區(qū)和各類工業(yè)發(fā)展園區(qū)加大土地征用和供給規(guī)模。近年土地征用規(guī)模達到了每年250-300萬畝左右。如果按人均1畝地推算，每年大約有250萬到300萬農(nóng)民失去土地。

土地征用所產(chǎn)生的問題也與1994年后中央集中收入、但未配合相應轉(zhuǎn)移支付的財政體制安排相關(guān)聯(lián)。1994年開始至今，中國出現(xiàn)財政收入向中央和省級政府集中的情況，但同時土地出讓金不再上繳中央財政，全部留歸地方財政，加上土地征用后的出讓收入是政府預算外收入，地方政府有很強激勵征用更多農(nóng)地并獲取出讓利潤。1998年以后，土地出讓金大幅度增長，2002全國土地使用權(quán)有償出讓面積12.42萬公頃，占總征地面積的58.52％，土地使用權(quán)有償出讓獲得的土地收入為2416.79億元。其中采用市場化方式掛牌招標拍賣的為1.81萬公頃（國土資源部，2003）。有些縣、市，土地出讓金收入已經(jīng)占到財政收入的35%左右，甚至有的高達一半以上。作為財政預算外收入，土地出讓金應該專項用于城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和土地開發(fā)，但由于其收入以及使用過程很不透明，事實上難以監(jiān)控，往往出現(xiàn)地方政府與開發(fā)商合謀牟利、并侵犯農(nóng)民利益的情況。在浙江省進行的一項調(diào)查表明，被征土地的收益分配大致是：地方政府占20%-30%，企業(yè)占40%-50%，村級組織占25%-30%，而農(nóng)民僅占5%-10%.從成本價到出讓價之間所生成的土地資本巨額增值收益，大部分被開發(fā)商和地方政府獲取（涂名2004年）。

目前，各地普遍采取征地時一次性地支付補償金，讓被征地農(nóng)民自謀職業(yè)。而自謀出路的失地農(nóng)民，就業(yè)方面明顯處于劣勢地位，很容易陷入失地又失業(yè)的困境。1998年修訂的《土地管理法》規(guī)定，征用耕地的補償費用包括土地補償費、安置補助費以及地上附著物和青苗的補償費。土地補償費，為該耕地被征用前3年平均年產(chǎn)值的6至10倍。安置補助費，按照需要安置的農(nóng)業(yè)人口數(shù)計算，每人的補助標準為該耕地被征用前3年平均年產(chǎn)值的4至6倍。2004年11月3日，國土資源部印發(fā)《關(guān)于完善征地補償安置制度的指導意見》，其中比《土地管理法》優(yōu)厚的規(guī)定是：如果土地補償費和安置補助費合計按30倍計算，尚不足以使被征地農(nóng)民保持原有生活水平的，由當?shù)厝嗣裾y(tǒng)籌安排，從國有土地有償使用收益中劃出一定比例給予補貼。如果農(nóng)地每畝年產(chǎn)值為1000元，則最高補償不超過3萬元。在實際操作中，每征一畝地，鐵路、高速公路等交通線性工程補償一般是每畝5000～8000元；工商業(yè)用地對農(nóng)民的補償一般是每畝2～3萬元，發(fā)達地區(qū)和城市郊區(qū)相對高一點，最多達到每畝3～5萬元。但征地后土地出讓的市場價值往往達到補償?shù)膸妆赌酥?0倍以上。

針對土地征用過程中出現(xiàn)的一系列問題，周其仁（2004）指出，癥結(jié)在于現(xiàn)存體制仍然把政府強制征地視為農(nóng)地轉(zhuǎn)用的唯一合法途徑。因此，土地制度方面的根本改革應該集中于改革征地制度、確立"農(nóng)地轉(zhuǎn)用"的市場轉(zhuǎn)讓權(quán)。他特別指出，中國改革的一條重要經(jīng)驗，就是要通過觀察地方性的自發(fā)改革，加以適當?shù)奶釤捄涂偨Y(jié)，作為制定全國性的政策和制度的重要根據(jù)。實際上，農(nóng)民的集體土地所有權(quán)早已在一些地方通過各種形式直接進入工業(yè)和城市建設(shè)用地的一級市場。這種打破現(xiàn)行征地體制、使農(nóng)民的土地轉(zhuǎn)讓權(quán)從農(nóng)地擴大到非農(nóng)用地領(lǐng)域的做法，在有些地方已發(fā)展到一定規(guī)模，形成比較完整的套路。比如通過農(nóng)民憑股權(quán)分享土地農(nóng)轉(zhuǎn)非帶來的增值收益、以"土地股份制"為特點的廣東南海模式，以村集體先通過復墾等方式獲得一些非農(nóng)建設(shè)用地的"額度"，然后向本村農(nóng)戶"招標"，由農(nóng)戶或由農(nóng)民成立的合作經(jīng)濟組織聯(lián)合投資修建標準廠房、商鋪或打工宿舍樓向外來工商投資者出租為特點、農(nóng)民直接分享資產(chǎn)收益的江蘇昆山模式，通過在征地過程中適當劃撥安置用地的辦法，村集體擁有部分原農(nóng)地在非農(nóng)用途上的轉(zhuǎn)讓權(quán)，然后農(nóng)民通過低價買房市價出租、低價租商鋪及集體分紅等方式分享農(nóng)地轉(zhuǎn)非帶來的增值收益的長沙模式等，都破除了國家對土地一級市場的壟斷，大大降低建設(shè)用地市場利用的交易費用、增加了集體和農(nóng)民合理分享工業(yè)化城市化帶來的土地增值機會，同時改善了資源配置與收入分配。

綜上所述，城市化不完全問題、農(nóng)地調(diào)整問題、農(nóng)村土地征用過程中農(nóng)民利益受侵犯問題，都是目前困擾我國經(jīng)濟發(fā)展和社會政治穩(wěn)定的重大問題。就我們看來，上述三方面問題之間實際上存在非常緊密的關(guān)聯(lián)：城市化過程的滯后和鄉(xiāng)村人口在遷移方面的"不完全"，根本原因在于沒有為流動人口建立社會保障體制和相應的居住、子女教育安排，從而無法構(gòu)造一個良性循環(huán)機制，使得遷移人口從農(nóng)村逐漸地、但又是全面地轉(zhuǎn)移出來；而人口的不完全轉(zhuǎn)移使得外出務(wù)工經(jīng)商的農(nóng)民，即使根本不想、或者至少相當一段時間內(nèi)不愿意回鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)，但由于對未來失業(yè)等風險的規(guī)避或子女就學等方面的需要而不愿意放棄土地；在目前土地集體所有、但土地租賃市場不完善、法律保障機制不健全的情況下，往往只能將土地無償（或低價）轉(zhuǎn)包給親戚、朋友（即使后者從效率上看未必是最適合接包者）。特別在農(nóng)產(chǎn)品價格低迷、農(nóng)村稅費負擔較高的情況下，有時會出現(xiàn)"倒貼"包地、甚至無人接包乃至拋荒的情況，這至少構(gòu)成了農(nóng)地轉(zhuǎn)包的市場無法得到有效發(fā)育的一個重要因素；正是由于不完全遷移，使得外出務(wù)工經(jīng)商者"離土"的機制無法啟動，造成"離鄉(xiāng)不離土"的局面，使得農(nóng)村土地無論是保持穩(wěn)定、還是進行適當進行調(diào)整的"余地"較小，村莊內(nèi)部土地調(diào)整的壓力增大；同時，在農(nóng)村土地集體所有制，但法律對于地方政府和"集體"權(quán)限沒有充分制約、而目前的征地制度安排無法通過市場機制來發(fā)現(xiàn)土地價格，結(jié)果必然是城市化過程引致農(nóng)民剝奪，同時無法推動農(nóng)民就業(yè)和城市化完成。雖然部分地區(qū)已經(jīng)開始給予失地農(nóng)民一定的社會保障，但由于往往是政府單方面的強制性安排，不僅公平、公正和透明無法得到保證，而且導致土地資源浪費和土地利用效率低下。

三、城市化、農(nóng)地制度和社會保障：一個轉(zhuǎn)軌中發(fā)展的大國視角

我們認為，要解決前面提到的三個方面的重要問題，不僅需要充分認識這些問題相互的緊密關(guān)聯(lián)，也必須把它們放在一個轉(zhuǎn)軌和經(jīng)濟發(fā)展過程中的大國背景下進行討論。

3.1全球化條件下發(fā)展中國家的人口遷移作為一個處于全球化背景下經(jīng)濟快速發(fā)展的大國，中國經(jīng)濟的高速增長在相當程度上來自于貿(mào)易和投資的高速增長。隨著制造業(yè)出口的迅速增加，中國開始充分利用勞動力豐富的比較優(yōu)勢，并在制造業(yè)和城市服務(wù)業(yè)部門創(chuàng)造大量就業(yè)。

由于經(jīng)濟基礎(chǔ)、區(qū)位條件乃至于政策優(yōu)惠的作用，各地發(fā)展并不平衡，東部沿海地區(qū)集中了全國主要的國外直接投資，出口和就業(yè)的絕大部分（國家統(tǒng)計局，2004），這就意味著，東部地區(qū)將能夠更加充分利用產(chǎn)業(yè)集聚的優(yōu)勢、更高的勞動技能水平以及基礎(chǔ)設(shè)施條件在全國范圍內(nèi)率先實現(xiàn)工業(yè)化和城市化。由于中西部地區(qū)勞動力向沿海地區(qū)遷移的難度和成本相對于內(nèi)地投資硬軟環(huán)境改善和物質(zhì)資本向內(nèi)地轉(zhuǎn)移的難度和成本更低，為了適應經(jīng)濟全球化的競爭，充分發(fā)揮中國的比較優(yōu)勢，我國的城市、產(chǎn)業(yè)和人口全國大空間范圍內(nèi)進行的重組仍然將以向東部地區(qū)的集聚為主體，而這勢必伴隨相當部分勞動年齡人口、特別是相對年輕、并更有知識的勞動力人口的大規(guī)模、長距離遷移，主要是向沿海發(fā)達地區(qū)和內(nèi)地主要大中城市的遷移。事實上，我國人口遷移已表現(xiàn)出的模式也反映了上述特征。根據(jù)全國第五次全國人口普查的數(shù)據(jù)，大部分人口遷移到珠江三角洲、長江三角洲和環(huán)渤海的東部。從1982年到2000年，東部沿海地區(qū)遷移人口比例從38.4%增加到45%.僅廣東一個省，1982年只有全國5%的遷移人口，到1990年增加到15%，到2000年進一步增加到27%（李若建，2003）。

全球化條件下的經(jīng)濟發(fā)展也意味著勞動力流動中遷移人口的年輕化和相對高教育水平。蔡昉（2000）總結(jié)了中國農(nóng)村流動勞動力的特征。首先，遷移人口的年齡大大低于勞動人口年齡的平均水平，絕大部分在20-35歲之間。其次，與農(nóng)村勞動力的平均水平相比，遷移者的受教育程度較高，即大多數(shù)為受過初中以上教育的勞動力。基于隨機抽取的6省60個村1199個農(nóng)戶的具全國代表性的數(shù)據(jù)，DeBrauwetal（2002）的研究也發(fā)現(xiàn)，外出打工者的年齡結(jié)構(gòu)越來越年輕化，1981年所有不同年齡段勞動人口非農(nóng)就業(yè)參與率都在18%到19%，到了1990年則該范圍擴大到20.5%to33.6%，但仍然沒有出現(xiàn)越年輕比率越高的情況。但到了2000年，16-20歲年紀人口非農(nóng)就業(yè)參與率（75.8%）則比1990年（23.7%）增加了兩倍。21-25歲年齡段人口和26-30歲年齡段非農(nóng)就業(yè)參與率則比1990年增加了一倍，30歲以上年齡段人口的參與率雖然也上升了17個百分點（達到37.6%），但仍然不及16-20歲人口參與率的一半。就30歲以下的農(nóng)村流動人口看，該比例從31%增加到45%.使用與DeBrauwetal（2002）同樣的數(shù)據(jù)，我們分析了長途（出縣）、長期（在外工作6個月以上）遷移人口的特征。2000年，那些離開本縣從事非農(nóng)工作、且每年在外工作6個月以上的農(nóng)村勞動力平均年齡只有25.2歲，平均教育水平達到8年，其中62.1%為單身，63.2%為男性。在這些人中，平均非農(nóng)就業(yè)月收入達到1000元以上的年齡為28.6歲，平均教育水平達到9.1年；在此高收入組別中，男性勞動力占主導（87.2%），其中不到一半的人為單身（42.6%）。對于跨縣流動、但月收入在800元以上，或者跨省流動、但月收入在800或1000元以上的勞動力，其情況也非常類似（表4）。總體看來，近年來遷移者的年輕化和教育水平提高趨勢意味著，也使得遷移者不僅缺乏農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技能，也缺乏務(wù)農(nóng)興趣，而這些人恰恰是城市化過程的生力軍。

3.2大國的人口遷移

中國人口遷移的另外一個重要特征是由于中國巨大的規(guī)模和人口分布的相對分散，長距離遷移在我國人口遷移中占相當?shù)谋壤Ｊ褂们懊娴恼{(diào)查數(shù)據(jù)，我們的分析表明，在3445個農(nóng)村勞動力中，1581個勞動力有非農(nóng)就業(yè)，其中459人在縣外尋求非農(nóng)就業(yè)，平均月收入為626元，平均年工作月份達到8.6個月；在這459個縣外就業(yè)者中，有264人（57.5%）是在省外尋求非農(nóng)就業(yè)，平均月收入為611元，平均年工作月份達到8.9個月。如果我們考慮長途長期遷移勞動力（在縣外工作6個月以上的），樣本中有348人屬于長途長期遷移，他們的平均月收入為602元，平均年工作月份達到10.3個月；這其中有209人在省外從事非農(nóng)就業(yè)，平均月收入為577元，平均年工作月份達到10.4個月（表5）。由于該樣本是隨機抽取并具有較強的全國代表性，我們根據(jù)樣本數(shù)據(jù)的比例推定，在2000年全國大約有7684萬和4419萬農(nóng)村勞動力分別在本縣外和本省外從事非農(nóng)工作。即使是在本縣外和本省外工作6個月以上的農(nóng)村勞動力，其數(shù)額也達到3499萬和5825萬人。

由此可見，中國大陸的人口遷移與日本、韓國和臺灣等經(jīng)濟體發(fā)展過程中的人口遷移有顯著差別。后者基本上是短途遷移，加上這些經(jīng)濟體的土地私有性質(zhì)，農(nóng)民維護自己對于土地權(quán)利的成本更低，所以在這些經(jīng)濟體發(fā)展過程中，農(nóng)民對于土地的"粘連"（如兼業(yè)化）也相對更容易。而這些經(jīng)濟體相對于中國更高的人口密度和相當快速的經(jīng)濟增長，以及發(fā)展過程中對農(nóng)產(chǎn)品更高的保護程度，也使得農(nóng)地價值及其增長相對更高，農(nóng)地的細碎化更難以改變；而在中國，對于那些長途遷移的農(nóng)村勞動力而言，在土地集體所有的情況下，遷移農(nóng)戶對于家鄉(xiāng)土地的權(quán)利或者難以有效保障，或占而不用造成資源浪費。由于中國國土規(guī)模比較大，內(nèi)地省份可耕地資源相對比較充裕，農(nóng)地價值比較低，轉(zhuǎn)化為非農(nóng)地升值的概率和潛力也不太高，一旦遷入城市為遷移人口提供了基本社會保障、住房安排和子女平等就學條件，相當部分遷移人口將愿意放棄家鄉(xiāng)土地而選擇永久遷移。

3.3人口遷移與經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌最后，也必須注意到，中國的經(jīng)濟發(fā)展仍然是在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程中的發(fā)展，這對于其人口遷移和政府可能的遷移政策選擇具有重要的含義，更多人口向城市部門的完全遷移有助于扭轉(zhuǎn)城鄉(xiāng)收入差距惡化，乃至縮小城鄉(xiāng)差距。由于具有城市偏向的一系列制度安排，轉(zhuǎn)軌過程中中國的城鄉(xiāng)差距異常擴大，而在城鄉(xiāng)人口流動過程中，遷移出來的人群與留在農(nóng)村中的人群收入水平差距較大，而城鄉(xiāng)人口遷移從長期看將降低城鄉(xiāng)收入乃至整體收入差距。DeBrauwetal（2002）的實證研究也發(fā)現(xiàn)，相對低收入的村莊中通過流動獲得就業(yè)的勞動者比例要高于那些收入較高的村莊，而在更高收入的村莊中，更高比例的勞動力人口則選擇在本地中小企業(yè)和大型制造業(yè)就業(yè)。因此，如果人口流動能夠作到完全遷移，那么對于那些相對低收入的村莊，外出就業(yè)人口逐漸放棄土地將顯著改善留在農(nóng)村人口的生產(chǎn)資料和收入水平；而對那些收入較高的村莊，相對低收入人口的完全遷移將改善其自身收入水平，降低其與原移出地居民的收入差距。

轉(zhuǎn)軌過程中的經(jīng)濟發(fā)展和人口遷移也意味著城市化過程、戶籍制度和農(nóng)地制度改革具有漸進性。中國傳統(tǒng)的重化工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略使得農(nóng)村的剩余勞動力大量積累。從表6可以看到，非農(nóng)GDP占總GDP的比重（85.4%）遠高于其就業(yè)比重（50.9%），更高于城鎮(zhèn)就業(yè)比重（34……4%）。根據(jù)國家統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)，到2003年，在中國的7.6億總勞動力中，2.56億在城市部門工作，1.53億在農(nóng)村非農(nóng)部門工作，3.25億仍然在農(nóng)業(yè)部門工作。即使遷移人口不斷增加，農(nóng)村仍然存在大批剩余勞動力，或就業(yè)不足的勞動力。根據(jù)OECD（2002）的估計，如果非農(nóng)產(chǎn)業(yè)中勞均GDP被用來作為比較基準，農(nóng)村的隱性剩余勞動力達到2.75億人，如果該基準降低到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞均GDP的1/3（與其他亞洲發(fā)展中國家相類似的水平），則目前中國農(nóng)村的剩余勞動力也達到1.5億左右，加上每年2000萬左右的年輕人達到就業(yè)年齡，中國城市面臨的就業(yè)壓力很大。

大量農(nóng)村剩余勞動力意味著城市化過程的人口轉(zhuǎn)移也必然是逐漸的，戶籍制度改革不可能一蹴而就，而可以、也應該利用已有體制的基礎(chǔ)而逐步進行。事實上，考慮到城市化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的就業(yè)吸納能力的有限性及其增加的逐漸性，現(xiàn)有的農(nóng)地均分制度確實在一定程度上降低了城鄉(xiāng)人口遷移的推力，而戶籍制度的存在則在一定程度上又減少了城鄉(xiāng)人口遷移的拉力。總體而言，雖然這一套歷史殘留的制度安排有其不合理的成分，但也確實使中國在一定程度上避免了拉美、東南亞和南亞等國發(fā)展過程中出現(xiàn)的一系列城市政府難以短期內(nèi)解決的問題，如城市高失業(yè)、貧民窟等。如果認識到這一點，在改革過程中，就需要充分利用既有制度的殘余功能，來完成對這些制度本身的漸進改革。如果把戶籍制度以及一系列相應的限制人口流動的制度安排比作一道閥門的話，現(xiàn)在需要采取的行動，不是一下子把閥門打開，而是如何通過具體的政策組合，逐漸地、但又是有效地降低這道閥門，從而促進更多的農(nóng)村勞動力逐漸地、但又是完全地進入到城市中來。

綜上，雖然我國現(xiàn)有制度安排在很大程度上已經(jīng)無法限制勞動力流動，但戶籍制度改革，特別是大中城市和跨省區(qū)的戶籍制度改革還沒有取得根本性的突破，從而抑制了勞動力的長期、完全遷移，造就了一支龐大的流動人口大軍，使得人口在城鄉(xiāng)之間、沿海和內(nèi)地之間的配置無法有效完成，也增大了鄉(xiāng)村農(nóng)地行政性調(diào)整的壓力。從目前的情況看，限制人口長期永久遷移（定居）的主要因素是社會保障制度、子女就學和住房條件。如果在以上三個方面取得突破口，戶籍制度改革的突破口就找到了。

四、主要政策選擇

4.1城市化過程中地方政府的職責

在目前的政策討論中，城市政府為遷移人口和失地農(nóng)民（甚至是所有城市居民）提供服務(wù)的邊界是一個容易引起混淆和爭論的重大政策問題。一般認為，相比于城市居民，鄉(xiāng)村向城市的遷移人口和城市化過程中的失地農(nóng)民不僅缺乏養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)保險，也缺乏社會救助，住房保障和子女平等就學條件。但是，是否城市政府應該提供上述所有的服務(wù)和福利呢？我們認為，要明確界定城市化過程中地方政府的職責，不僅要區(qū)分社會保障中的社會保險和社會救助，而且也要對外來遷移人口和城市化過程中的失地農(nóng)民分別對待，才能在結(jié)合中國情況和既有體制特點的前提下，合理地進行政策設(shè)計。

廣義的社會保障包括社會保險、社會福利、優(yōu)撫安置、社會救助和住房保障等。在城市化過程中，與遷移人口和失地農(nóng)民特別相關(guān)的是社會保險、社會救助和住房保障。社會保險主要包括養(yǎng)老保險、失業(yè)保險、醫(yī)療保險等，是社會保障體系的核心；而社會救助在我國主要表現(xiàn)為面向城市居民的最低生活保障，局部發(fā)達省區(qū)最低生活保障也開始覆蓋到農(nóng)村地區(qū)。社會保險與社會救助一個主要區(qū)別在于前者需要通過單位或個人繳費才能夠獲得資格，而后者則是根據(jù)收入水平需要而決定是否享受。除此之外，城市居民的福利還包括子女平等進入城市公立學校的權(quán)利。

就我們看來，諸如養(yǎng)老保險之類需要繳費才能夠享受的社會保險，只要在有效解決歷史問題的基礎(chǔ)上理順體制，就可以逐漸運作起來，也可能吸引城市新增人口（包括遷移人口）參與，政府未必需要為建立這些保險擔負太多財政成本。我國城鎮(zhèn)社會保險體系的建立與國有企業(yè)改革密不可分。以養(yǎng)老保險來看，政府建立統(tǒng)一養(yǎng)老保險體系和擴大統(tǒng)籌覆蓋面（以包括城鎮(zhèn)非公企業(yè)職工）的改革在實施中遇到很大阻力。究其原因，主要是養(yǎng)老保險社會統(tǒng)籌部分過大，個人帳戶過小。同時個人帳戶資金的低回報率也導致人們參與積極性降低。低回報率在很大程度上是由于個人帳戶是空帳，即進入個人帳戶里的資金并沒有用來投資，而是被用來發(fā)放給現(xiàn)有退休職工（趙耀輝和徐建國，2000）。為解決這些問題，2001年起政府開始進行完善基本養(yǎng)老保險制度改革試點，主要包括：逐步做實個人賬戶，實現(xiàn)部分基金積累，探索基金保值增值辦法；將基礎(chǔ)養(yǎng)老金水平與職工參保繳費年限更緊密聯(lián)系；統(tǒng)一靈活就業(yè)人員的參保繳費辦法等。實際上，養(yǎng)老保險難以覆蓋到遷移人口，不僅是因為這些人口靈活就業(yè)的特點，也來自于前述現(xiàn)收現(xiàn)付體制存在的問題使得繳費主體缺乏信心。顯然，如果解決了"老人"問題，以"個人帳戶"為主的新養(yǎng)老保險體系就可能建立起來，對于很多處于非正式部門和靈活就業(yè)鄉(xiāng)村遷移人口而言，其交納養(yǎng)老保險金的積極性將有所提高。

相對而言，政府可以積極作為的是建立基本社會救助體系。在中國對于城市低收入人口，包括新遷移人口最為重要的是一旦由于種種原因喪失獲取收入能力而建立的最低生活保障，而該保障體系的建立已經(jīng)建立了很好的基礎(chǔ)，將其進一步推廣到相當部分（獲得戶口）的遷移人口并不困難。

在住房保障方面，目前我國城市實行了住房公積金制度、經(jīng)濟適用住房制度、廉租住房制度為主要內(nèi)容的城鎮(zhèn)住房保障制度，其中經(jīng)濟適用房政策在全國大面積鋪開。雖然從理論上來看，經(jīng)濟適用住房的租售價格以保本微利為原則，并實行申請、審核和公示制度，強調(diào)公開透明，嚴格監(jiān)督管理。但在實際操作中，由于這些經(jīng)濟適用房具有某種"免費午餐"性質(zhì)，上述原則都非常難以實現(xiàn)，特別是經(jīng)濟適用房在戶型設(shè)計和房源分配上也存在很多的問題，結(jié)果是很多購買經(jīng)濟適用房的家庭并非政策設(shè)計初衷希望瞄準的家庭。就廉租房政策來看，目前，全國已有35個大中城市全面建立了最低收入家庭廉租住房制度。無論是經(jīng)濟適用房還是廉租房，其適用對象都是本城市、具有戶籍的低收入人口。在我國房地產(chǎn)市場的發(fā)展中，關(guān)于是否應該確保絕大部分城市家庭購買至少一套住宅，還是政府應該通過廉租房政策補貼低收入階層的爭論一直沒有停止。從目前看來，政府大力發(fā)展經(jīng)濟適用房的政策反映了前面一種政策思路，但在實踐中由于各種體制問題和瞄準性差，加上低收入者仍然無法支付等問題而并不成功。所以，政府應該通過廉租房政策補貼低收入階層的方式應該得到更多的重視，特別是考慮到我國收入差距很大、土地資源有限，商品房價格必然超過收入增長速度的現(xiàn)實情況，就尤其應該推動發(fā)展廉租房政策。事實上，即使在人口密度比較高的發(fā)達國家，如英國和西歐一些國家，擁有住房家庭的比例也只有70-80%.應當指出，就政府的目前財力和各類社會保障的不同特點來看，政府直接籌資并提供給遷移人口的，除廉租房和子女平等就學權(quán)利外，只能夠是依據(jù)各地情況制定的城市最低生活保障。在失業(yè)、醫(yī)療、養(yǎng)老金等需要繳費才有資格享有的社會保險安排上，則應該嚴格根據(jù)是否繳費來決定是否得到保障，政府所能做的是在解決前述"老人"問題的基礎(chǔ)上，推動覆蓋面擴大（以及最多是財政許可條件下的有限補貼）。

對于失地農(nóng)民，情況要更加復雜一些。這不僅是因為城市化過程中因征地而失地的農(nóng)民因此而喪失了從農(nóng)地中獲取收入的來源，而且在中國的戶籍制度下，這些農(nóng)民往往具有遷移人口不具備的本地戶口，相對而言談判力量要更大一些。同時，失地農(nóng)民也因征地乃至于住宅拆遷獲得一些經(jīng)濟補償。顯然，向遷移人口提供的、以最低生活保障為主體的社會救助、廉租房和子女平等就學的權(quán)利自然也應該向失地農(nóng)民提供。除此之外，地方政府可以考慮通過部分征地后土地出讓的收益乃至其他財政收入向失地農(nóng)民提供基本醫(yī)療、失業(yè)和養(yǎng)老保險的部分融資。

4.2放開中小城市還是所有城市

在中國城市化的發(fā)展戰(zhàn)略中，關(guān)于應該主要發(fā)展中小城市（鎮(zhèn)）還是大中城市一直是一個熱烈討論的問題。顯然，目前具有歧視性的戶籍制度主要限制了人口向大中城市的遷移。根據(jù)AuandHenderson（2002）的研究，由于戶籍制度等因素的限制，中國的城市化遠遠滯后于國民經(jīng)濟整體結(jié)構(gòu)的變化，不僅表現(xiàn)在城市化的水平偏低，而且表現(xiàn)在城市的集中度不足，整體規(guī)模偏小。首先，相比于其他國家，中國的大城市規(guī)模偏低。到2000年，只有9個超過300萬人口的大都市，100-300萬的城市則達到125個，兩個規(guī)模層次上的城市數(shù)量比例只有0.072，遠遠低于全世界平均水平的0.27.其次，中國城市的集中度很低。如果把中國的所有城市根據(jù)人口規(guī)模從最小排到最大，并計算國內(nèi)城市化人口的累積人口比例，那么就可以得到2000年中國城市的空間吉尼系數(shù)，數(shù)值為0.43，遠遠低于世界平均水平的0.56，而且也低于其他所有大國的相應數(shù)值。甚至2000年該數(shù)值還低于1960年的0.47，城市絕對規(guī)模也偏小。因此，放開人口流動將使得一些地縣級別城市及大城市在吸納大規(guī)模人口的同時，獲得顯著生產(chǎn)力改進。AuandHenderson（2002）進行的實證分析表明，由于對人口遷移和城市發(fā)展的控制，中國地級以上的城市85%低于其最經(jīng)濟（人均產(chǎn)出最大）規(guī)模，而其中43%在統(tǒng)計上顯著低于最經(jīng)濟規(guī)模；而對于更小規(guī)模的縣級市和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)聚集地，更是存在很大的未被利用的規(guī)模效應，10%的城市規(guī)模增長將至少使得生產(chǎn)力增加4%.目前中國人口遷移的模式也顯示大中城市在就業(yè)和吸納人口方面的優(yōu)勢。到2003年，北京市的遷移人口達到380萬人，上海為390萬人，廣州達到400萬人，這三個城市相加達到1170萬人，占全國遷移人口的13%.在深圳特區(qū)，外來人口與本地常住人口的比例達到3：1.根據(jù)全國第五次人口普查的數(shù)據(jù)，各省省會遷移人口數(shù)目為2505萬，達到全國總量的31.81%.給定大城市的集聚經(jīng)濟優(yōu)勢，可以預期未來中國相當部分的服務(wù)業(yè)和制造業(yè)就業(yè)機會將在幾個主要大都市（和都市連綿區(qū)）出現(xiàn)。考慮到大中城市發(fā)展的優(yōu)勢和中國龐大的剩余勞動力，正確的城市化發(fā)展戰(zhàn)略應該是放開所有城市，積極推進城市化過程。

4.3土地私有化

在已有討論中，土地私有化被很多學者認為是一個解決土地行政性調(diào)整和防止農(nóng)地征用過程中農(nóng)民利益被侵犯的最佳選擇。比如，文貫中（2004）指出，現(xiàn)行的農(nóng)地制度對實現(xiàn)全社會范圍內(nèi)的公平和分享繁榮的目標而言已經(jīng)構(gòu)成制度性的障礙。由于農(nóng)民沒有農(nóng)地所有權(quán)，名下土地不能私下出售。結(jié)果大部分農(nóng)民即使外出打工，也會想盡一切方法留住土地，但同時這又使轉(zhuǎn)包和出租帶有種種限制和不確定性。因此，要建立一種機制使得擴大土地經(jīng)營規(guī)模成為可能，就必須通過實行土地私有和土地的自由交易來完成。此外，私有化將有助于農(nóng)村金融的發(fā)展，因為私有化土地能夠作為貸款抵押，而這對于那些沒有其他資產(chǎn)的純農(nóng)戶而言特別重要。趙耀輝和文貫中（2000）還指出，在年輕人外出打工日益增多，農(nóng)村家庭養(yǎng)老功能可能削弱，而目前儲蓄和養(yǎng)老金市場提供的回報偏低的條件下，永久租佃權(quán)、乃至于土地私有化可以在政府無法向農(nóng)村養(yǎng)老進行較大投入情況下起到養(yǎng)老保障的作用。楊小凱（2004）則進一步從土地私有制與共和的關(guān)系強調(diào)土地私有產(chǎn)權(quán)，乃至于一般私有產(chǎn)權(quán)構(gòu)成的基礎(chǔ)，并以英國土地私有制是英國，代議制的基礎(chǔ)，并為后來的經(jīng)濟發(fā)展提供制度保障為例說明中國實行土地私有的必要性。他認為，政府通過私有化能夠用行動證實不進行掠奪承諾的可信性，才可能真正限制執(zhí)政者的機會主義行為。

與土地私有化的論點相反，另外一些學者和政策專家則認為從土地私有化中獲得的收益不會太大。更有論者指出，農(nóng)民本身反對土地私有化，因為在目前集體土地產(chǎn)權(quán)制度下，農(nóng)民實際有更多的經(jīng)濟安全（Kung，1995；KungandLiu，1996；Dong，1996）。這些學者傾向于認為中國目前并沒有條件實現(xiàn)土地私有化。信貸市場的不發(fā)達，土地登記體制以及法律體系的不完善將使得土地私有化不僅缺乏效率，反而具有一定的風險。

這里我們無意否認土地私有化可能存在上述改善經(jīng)濟效率，乃至于從長期而言推進體制建設(shè)的功能，但是，能否進行某項體制改革不僅需要考慮經(jīng)濟效率，也需要考慮收入分配效應以及政治方面的可行性。從收入分配來看，私有化對于改善農(nóng)村的收入分配未必是最佳選擇，特別是那些中低收入地區(qū)，外出遷移人口收入往往顯著高于滯留農(nóng)村人口的收入，則私有化意味低收入人群必須為擴大土地經(jīng)營規(guī)模向高收入群體支付租金或購買土地所有權(quán)來擴大經(jīng)營規(guī)模；進一步來看，就保護農(nóng)民土地產(chǎn)權(quán)而言，如果相當部分遷移人口已經(jīng)、或?qū)⒁獜某鞘蝎@得其主要收入來源，那么在配合以適當措施使其真正轉(zhuǎn)化成為市民后，更應該保護的是那些留在農(nóng)村的"農(nóng)民"的土地產(chǎn)權(quán)；此外，在進一步的農(nóng)地制度改革中，一個非常現(xiàn)實的、也最為關(guān)鍵的問題是現(xiàn)階段進行土地私有化在政治上的可接受性。如果有其他的制度改革選擇能夠以漸進的方式去實現(xiàn)土地私有化希望達到的保護農(nóng)民利益、提高土地利用和交易效率目標，甚至還更有利于實現(xiàn)一些其他目標（如收入分配目標），并且這樣的制度安排也充分考慮利用既有制度的基礎(chǔ)，從而在政治上更加可行的話，那么就值得尋求。

五、農(nóng)地非農(nóng)市場化條件下的戶口-農(nóng)地選擇：一種備選政策組合

根據(jù)前面分析，我們提出一個政策組合，為解決我國城市化和農(nóng)地制度中主要問題的政策討論提供一種可能選擇。該政策組合如下：首先，通過法律的形式充實和明確農(nóng)民的土地使用權(quán)，并發(fā)放土地使用權(quán)證。在農(nóng)村建立專門土地權(quán)益管理機構(gòu)，負責給農(nóng)民所承包土地（按照地塊）發(fā)放長期土地使用權(quán)證；進一步充實和明確農(nóng)民的土地使用權(quán)，包括：明確農(nóng)民充分享有土地使用權(quán)的占有、支配、處置和受益等所有權(quán)益；允許土地能進行抵押；允許承包地自由進入市場，在法律允許的情況下不需政府批準和干預；在土地征用中，屬于經(jīng)濟活動的，允許私人開發(fā)商與農(nóng)民直接協(xié)商。

其次，設(shè)置城市流動人口遷移準入標準，城市遷移人口福利包，建立流動人口遷移機制，促進鄉(xiāng)村流動人口的完全城市化。

1）降低目前多數(shù)城市的人口遷移準入標準，降低門檻。比如設(shè)定一定的、但不高的準入標準（如在該城市就業(yè)2、3年，申請時累計6-12個月收入標準在1000元以上）。

2）在城市中為流動人口建立最基本的社會保障體制、子女就學和住房安排機制，構(gòu)成一個福利包，可以稱為"城市戶口".3）建立流動人口遷移機制，原則是：在自愿的基礎(chǔ)上，達到上述準入標準的農(nóng)村外來務(wù)工人員，如果（無償）放棄農(nóng)村的土地（將土地使用權(quán)證交還村集體），則可以獲得城市戶口和申請享受上述福利包的資格。當然，農(nóng)民可以選擇不放棄農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)，同時在城市打工，但就不享受城鎮(zhèn)各種福利；農(nóng)民也可以選擇出售土地產(chǎn)權(quán)證，但不遷移到城市，同樣不能獲得享受上述福利包的資格。

再次，建立農(nóng)地轉(zhuǎn)工業(yè)、商業(yè)等非農(nóng)用途的農(nóng)民與開發(fā)商的直接協(xié)商機制。改革目前的農(nóng)地轉(zhuǎn)非農(nóng)用途的征用性質(zhì)的土地制度，允許農(nóng)村集體土地直接進入一級市場，只要符合城市規(guī)劃和土地利用規(guī)劃的要求，土地開發(fā)商可以直接與村集體進行土地交易，使得土地用途轉(zhuǎn)換和相應土地升值潛力較大的村集體及其村民能夠保有土地出讓的主要收益。一旦土地出讓后，農(nóng)民轉(zhuǎn)為市民，自動獲得上述享有上述福利包的資格。

最后，促進農(nóng)村土地非農(nóng)化過程中的市場化，通過實施土地增值稅等方式建立城鎮(zhèn)遷移人口福利包的融資機制。政府可以在農(nóng)地轉(zhuǎn)非農(nóng)地的過程中，根據(jù)轉(zhuǎn)為非農(nóng)土地的交易價格與其農(nóng)業(yè)利用價值（之貼現(xiàn)）的差額（即增加值部分）抽取一定比例的增值稅，作為提供前述福利包的財政基礎(chǔ)。

上述政策措施是在充分利用目前既有制度的基礎(chǔ)上通過一系列政策來實現(xiàn)漸進的效率改進和社會公平。從博弈論的角度來看，上述措施的本質(zhì)是通過一種機制設(shè)計，利用戶籍制度和福利包這個"杠桿"，通過農(nóng)民完全自愿選擇的機制來顯示具有很大異質(zhì)性的農(nóng)民群體（特別是遷移人口群體）的私人信息，并推動其采取有利于自身福利改進的行動。顯然，它將使得那些已經(jīng)或希望遷移到沿海地區(qū)和主要大中城市的、具有一定人力資本、并對自己在城市生活的未來具有相當信心的鄉(xiāng)村年輕人（其中相當部分進行長途遷移）能夠完全城市化，而這些人正好是我國城市化進程中需要首先吸納的對象。而且，由于上述政策組合在準入方面設(shè)定了一定的條件，可以防止一下子開放"閘門"后大量遷移人口為享受福利包而涌入。這不僅能夠在推進城市化和人口遷移有序完成的同時，鼓勵遷移人口努力工作和創(chuàng)業(yè)，后者又可以反過來抑制基本社會保障支出的過快增長。正是這種基本的篩選機制，使得最終的結(jié)果是相當部分遷移人口將無須求助于基本社會保障。總之，考慮到目前中國的現(xiàn)實，為了避免出現(xiàn)城市貧民窟和由于城鄉(xiāng)收入差距過大時鄉(xiāng)村人口過度使用福利包的情況，現(xiàn)在的策略不是一下子放開戶籍制度，而是利用它并適當降低其門檻，農(nóng)村土地制度改革中也應當保持其平均性質(zhì)，減少遷移推力。此外，遷移人口自愿放棄的農(nóng)地也將有助于減緩農(nóng)地調(diào)整壓力，可以用來分配給留在農(nóng)村、但人口增加的家庭，或由村集體公開發(fā)包，所獲租金用于應對因為人口變動而導致的分配不平等，或用于農(nóng)村的公共品供給等。

我們認為，采取上述政策，就能夠找到一個把前述城市化不完全、農(nóng)地產(chǎn)權(quán)不穩(wěn)定與社會保障體制不健全等相互關(guān)聯(lián)問題導入良性循環(huán)的突破口。為遷移人口建立基本的社會保障制度，將使得進城農(nóng)民有長久遷移的選擇；而建立在農(nóng)民自愿放棄在農(nóng)村農(nóng)地基礎(chǔ)上的永久遷移，將為減少農(nóng)村行政性調(diào)地創(chuàng)造條件；同時，農(nóng)民在自愿基礎(chǔ)上交易"農(nóng)地轉(zhuǎn)非農(nóng)地"權(quán)利和政府征收土地增值稅，則不僅能夠保護城市化過程中農(nóng)民的基本權(quán)益，提高土地資源利用效率，也將促進農(nóng)村遷移人口社會保障福利包的融資。

5.1關(guān)于土地使用權(quán)證發(fā)放和農(nóng)地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定

在上述政策組合中，發(fā)放農(nóng)民的土地使用權(quán)證至關(guān)重要，而且需要從法律角度明確和充實土地使用權(quán)，尤其是在土地征用中，屬于經(jīng)濟活動的，允許私人開發(fā)商與農(nóng)民直接協(xié)商，確保農(nóng)民權(quán)益；允許土地可以抵押，允許自由買賣，促進其對農(nóng)村金融和農(nóng)民養(yǎng)老功能的實現(xiàn)。

發(fā)放土地使用權(quán)證對穩(wěn)定農(nóng)地產(chǎn)權(quán)具有重要意義。雖然新的土地承包法規(guī)定給予農(nóng)戶30-50年穩(wěn)定的土地承包權(quán)，但實際上各地農(nóng)村的土地調(diào)整還在進行。在導致土地行政性調(diào)整的多重因素中，固然部分是由人口變動以及非農(nóng)就業(yè)機會變化所引致，因此可能有助于在保證公平的基礎(chǔ)上實現(xiàn)效率改進，但如果一些地區(qū)的土地調(diào)整出于地方干部的尋租行為，那么通過一種可實施的法律手段去限制這類調(diào)地就成為必要；即使對于那些因人口變動而進行的土地調(diào)整，雖然它在一定程度上可能同時提高土地資源的分配公平和配置效率，但它也容易導致農(nóng)戶對土地投資行為的短期化，從而帶來其他方面的效率損失。所以，如果能夠通過部分農(nóng)村人口的完全遷移來緩解土地調(diào)整壓力，則保持農(nóng)民土地的穩(wěn)定就可以實現(xiàn)。很多發(fā)展中國家土地制度改革經(jīng)驗證明，在地方層次建立給土地權(quán)屬管理辦公室并直接給農(nóng)民發(fā)放土地使用權(quán)證就是這樣一種低成本、且具有可操作性的手段。一旦把土地使用權(quán)證給到農(nóng)民手中，除非其主動放棄，地方干部很難在進行調(diào)整。

目前也是發(fā)放長期土地使用權(quán)證的良好時機，這主要是因為糧食購銷體制的市場化和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自由化。自糧食購銷體制在90年代中后期進行了不成功的嘗試后，2000年后我國糧食體制開始全面市場化改革，近兩年以來改革進一步加速，傳統(tǒng)的糧食訂購基本取消；此外，一段時期內(nèi)地方政府強行推動的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化政策和結(jié)構(gòu)調(diào)整計劃也大都因為其"在市場經(jīng)濟條件下使用計劃經(jīng)濟手段"所帶來的弊端而日益減少。因此，總體而言，對于農(nóng)地使用、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等方面存在的各類管制開始逐漸減少。根據(jù)前面的分析，這顯然在相當程度上降低了行政性調(diào)地的壓力和必要性。所以，降低這些管制政策本身在一定程度上就有利于保障農(nóng)民的土地權(quán)益（包括減少通過糧食收購抽取的收益權(quán)，增加作物種植選擇所帶來的潛在收益權(quán)，以及減少調(diào)地所帶來的潛在權(quán)益，如保證對農(nóng)地進行長期投資的回報等）。

5.2關(guān)于流動人口遷移機制的建立

首先，設(shè)置合理的城市流動人口遷移準入標準。降低目前多數(shù)城市的人口遷移準入標準，降低門檻。比如在該城市就業(yè)2、3年，申請時累計6-12個月收入標準在1000元以上。表7根據(jù)DeBrauwetal（2002）使用的具有全國代表性抽樣數(shù)據(jù)對全國農(nóng)村外出勞動力中出縣且從事非農(nóng)就業(yè)工作6個月以上的遷移人口的收入分布進行了推斷（表7）。可以看到，這些外來遷移人口月收入超過1000元的大約有788萬人，800-1000元/月的大約有636萬，600-800元/月的大約有1088萬，400-600元/月的大約有1758萬。考慮到樣本數(shù)據(jù)為2000年的數(shù)據(jù)，而近年來農(nóng)民工收入有所增長，目前的高收入人口應該有所增加。如果以1000元為準入標準，每年轉(zhuǎn)移400萬外來勞動力，則1000元以上遷移人口大約2年左右可以轉(zhuǎn)移完畢。考慮到我國勞動力市場供給相對過剩的局面，800-1000元/月，600-800元/月收入組的收入增長未必能夠在短時期（如3-5年）內(nèi)增長到1000元/月的水平，那么上述轉(zhuǎn)移模式可能無法達到每年解決400萬外來遷移人口戶口的水平。在這種情況下，一種可能的應對方式是將準入標準降低到800元/月。但我們認為，如果考慮到目前還有至少2000-2500萬過去失地農(nóng)民造成的"歷史欠帳"需要優(yōu)先處理，則上述調(diào)整必要性不大。如果在對外來人口實施較高準入標準的同時，用幾年時間處理過去失地農(nóng)民累積的歷史欠帳，那么就有充分的時間使得800-1000元/月，600-800元/月收入組的收入逐漸達到1000元/月的水平，從而實現(xiàn)遞進的人口城市化。應該指出，在我們的政策方案中準入標準設(shè)定在1000元/月看起來比較高，但這將使得政府有時間處理過去失地農(nóng)民累積的歷史欠帳，而且，由于該準入標準并不隨經(jīng)濟發(fā)展和收入水平提高而同步增加，相對而言外來遷移人口的準入標準是逐漸降低的。

其次，建立包括遷移人口的最基本社會保障體制，子女就學和住房安排機制在內(nèi)的福利包，將促進鄉(xiāng)村遷移人口的完全城市化，這就為降低農(nóng)地調(diào)整壓力創(chuàng)造了有利條件。考慮到流動人口工作收入相對較低、相當部分在目前沒有建立養(yǎng)老、醫(yī)療和失業(yè)保險機制的非正式部門工作，為他們建立的社會保障機制應該以一旦出現(xiàn)問題后進行社會救助為主，如擴展目前在城市實施的最低生活保障機制，在遷移人口一旦由于某些特殊原因缺乏經(jīng)濟來源時進行低保救助。當然，也不排斥遷移人口（在繳費的前提下）進入已有的養(yǎng)老、醫(yī)療和失業(yè)保險機制，或者專門為低收入者和遷移人群建立的相應機制；在子女就學方面，至少在九年制義務(wù)教育階段，建立遷移人口子女享有在與所遷移城市原住兒童相同的入學權(quán)利和繳納相同的費用；在遷移人口住房安排上，應該考慮徹底改革乃至完全取消目前普遍實行、但效果不佳的經(jīng)濟適用房政策，建立以低收入居民（包括本地人口和新遷移人口）為目標群體的廉租房政策。

5.3關(guān)于實施土地增值稅等方式建立城鎮(zhèn)遷移人口福利包的融資機制

政策組合中另外一個重要的配套措施是在給予農(nóng)村移民"城市福利包-農(nóng)地使用權(quán)證"自愿選擇權(quán)利的同時，促進農(nóng)村土地非農(nóng)化過程中的市場化，而政府則從中抽取土地增值稅，來為新增的、有"戶口"之遷移人口所提供的城鎮(zhèn)福利包進行融資。目前征地體制出現(xiàn)很多問題的關(guān)鍵在于政府壟斷土地一級市場，并在很大程度上具有單方面制訂補償標準的權(quán)力，這種壟斷的市場結(jié)構(gòu)不僅使得土地市場的價格發(fā)現(xiàn)機制無法發(fā)揮作用，滋生大量的尋租、補償不足以及土地被過度占用的現(xiàn)象，也使得有關(guān)城鄉(xiāng)土地轉(zhuǎn)換的法律無法實施，同時弱化了目前城市規(guī)劃與土地規(guī)劃的權(quán)威性和科學性。所以，市場化的征地模式要遠遠優(yōu)于目前的模式。 政府通過農(nóng)地轉(zhuǎn)非農(nóng)地過程中產(chǎn)生的土地增值稅來為（那些放棄農(nóng)地的）遷移人口建立福利包也具有不損害經(jīng)濟效率、但同時改善收入分配這兩個方面的合理性。

從經(jīng)濟效率方面看，理論上講，土地利用用途的轉(zhuǎn)換所發(fā)生的增值在相當程度上來自于具有"外部性"的城市基礎(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而非土地原使用者的投資，因此，抽取一定比例的土地增值稅用于為促進為城市發(fā)展作出貢獻的遷移人口之福利包和城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)具有經(jīng)濟效率方面的合理性。在實際操作中，土地增殖稅的抽取需要考慮到以下幾個方面的因素：首先，土地農(nóng)轉(zhuǎn)非不僅包括城市商業(yè)、工業(yè)開發(fā)用地，也包括國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，特別是交通建設(shè)等所謂"線性工程"用地，而后者價值一般遠遠低于前者，而且往往也不存在一個可以顯示的市場價格。所以，土地增殖稅的抽取應該只針對前面一類城市商業(yè)、工業(yè)開發(fā)所轉(zhuǎn)化的農(nóng)用地，而對于交通建設(shè)等所謂"線性工程"用地，則仍然需要根據(jù)各地實際情況由地方政府制定合理的補償標準；其次，就城市商業(yè)、工業(yè)開發(fā)用地而言，由于兩者的市場價值即使在同一城市也存在很大的差別，應該采取征收累進稅的方式來進行，適當拉平同一城市不同區(qū)位農(nóng)地轉(zhuǎn)非所獲得收益；第三，土地增殖稅的征收必須明確是對非農(nóng)土地的交易價格與其農(nóng)業(yè)利用價值的差額，農(nóng)地利用價值是當?shù)匚磥砣舾赡辏ㄖ辽偈峭恋爻邪?0年，或者與城市土地使用期限50-70年一致）平均農(nóng)業(yè)利用純收益的貼現(xiàn)值，如果差額為負值則不予征收，差額為正則根據(jù)實際差額實行累進征稅。這樣做是因為土地農(nóng)轉(zhuǎn)非后，失地農(nóng)民失去了維持生計的土地，必須保證失地農(nóng)民處境不惡化；最后，從長遠來看，考慮到城市土地開發(fā)的總量限制，城市基本建設(shè)和前述福利包的融資要逐步從農(nóng)地轉(zhuǎn)非過程中抽取的土地增殖稅轉(zhuǎn)移到以城市房地產(chǎn)為稅基的財產(chǎn)稅上來，建立以財產(chǎn)稅為基礎(chǔ)的地方政府稅基，應該成為我國地方公共財政體系建設(shè)的基本取向。

從收入分配角度來看，上述措施的本質(zhì)，是政府通過建立基本福利包，而以該福利包為交換條件，向遷移到城市的、具有一定收入水平和發(fā)展?jié)摿Γ◤亩灿行判姆艞夀r(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)）遷移人口去"購買"土地使用權(quán)，然后政府將那些被自愿放棄的土地再分配（補貼）給留在農(nóng)村的人、或應付農(nóng)村土地人口變動所需進行的調(diào)整，從而使得農(nóng)民、特別是留在農(nóng)村者既有的土地實現(xiàn)穩(wěn)定，推動農(nóng)村居民實現(xiàn)收入增長和土地社會保障。應該指出，正是因為上述福利包是新建立的，而遷移人口在福利包-土地產(chǎn)權(quán)證選擇中具有完全的自主性，選擇了福利包的新遷移人口顯然獲得了福利改進；而如果上述福利包的建立能夠（或至少部分能夠）通過征收"土地農(nóng)轉(zhuǎn)非"過程的土地增值稅來實現(xiàn)，那么實際上是使得所有遷移人口分享城市化和工業(yè)化過程中所帶來的土地增值收益。實際上，一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展越快，將不僅使得土地增值和增值稅越高，而且將吸引更多的遷移人口，這恰恰為遷入地城市政府通過土地增值稅為遷移人口提供福利包提供了對應的財政基礎(chǔ)。當然，如果隨著我國稅收體制改革，地方政府能夠開征財產(chǎn)稅并作為地方政府的主要財政基礎(chǔ)，則上述福利包的提供也可以部分依賴更加具有穩(wěn)定性的財產(chǎn)稅融資來實現(xiàn)。

如果我們可以大致認為相比于那些留在農(nóng)村的人口，那些自愿放棄農(nóng)村土地使用權(quán)（以交換福利包）而進入城市的遷移人口（主要是長途遷移人口）的收入相對較高，而城市郊區(qū)將失地農(nóng)民的收入（由于靠近城市，發(fā)展機會比較多）和財富（由于土地征用補償獲益）一般而言又比外地遷移農(nóng)民的收入和財富更高的話，那么，上述措施就具有促進收入分配改進、但同時對經(jīng)濟體系效率沒有負面影響的優(yōu)點。因此，上述措施不僅具有土地私有化的優(yōu)點，而且相比之下，只進行土地私有化并沒有這樣的收入分配功能。進一步來看，之所以要利用土地增值稅來融資建立福利包，一方面是為了將目前土地征收、出讓過程政府預算外收支中的不透明情況透明化，另外一方面也正是為了防止對目前已經(jīng)捉襟見肘的城市社會保障體系施加更大的壓力。

六、基于上述政策組合的初步財政估算方案

本部分嘗試對第五部分所提出的政策組合給出一些初步的財政估算方案。顯然，由于政策所涉及問題的復雜性，我們不得不進行很多的假設(shè)以簡化問題，而實際的政策操作必然要復雜得多。由于對任何尚未實施的政策組合方案進行收支估算都具有很大的風險。必須強調(diào)這里的財政估算方案只是初步的，說明性的，和本文所提出的整體政策組合一樣，其目的都在于引起對有關(guān)問題的進一步討論，并在充分討論、爭鳴的基礎(chǔ)上，形成政策，以推動中國城市化和農(nóng)地制度改革進程。

假設(shè)政策組合方案從2006年開始實施，持續(xù)到2014年（由于城市政府為新遷移人口和失地農(nóng)民提供的福利包一個重要部分是子女平等就學的權(quán)利，采用9年的時段是為了與目前我國實施的9年制義務(wù)教育相契合）。政策組合的財政預算包括收支兩部分，其中收入主要來自于土地非農(nóng)化過程中地方政府抽取的土地增殖稅，支出則主要包括財政對遷移人口子女教育、遷移人口最低生活保障以及廉租房補貼等三方面的支出。

土地非農(nóng)化過程中地方政府能夠抽取的土地增殖稅取決于土地供應規(guī)模、出讓價格和增值稅率三個因素。根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)（國土資源部，2003），2000-2002近三年我國土地出讓的平均價格分別為8.2、9.6和13.0萬元，2001和2002年價格分別比上年增長17%和36%.為此，我們假設(shè)2006年土地出讓價格為15萬元，此后每年以10%的速度增加；另外，假設(shè)被征用農(nóng)地每年的農(nóng)業(yè)凈產(chǎn)值為1200元，用5%的貼現(xiàn)率對30年的農(nóng)業(yè)凈產(chǎn)值進行貼現(xiàn)，可以得到2006年農(nóng)地價值大約1.9萬元，此后假設(shè)每年增加5%；再假設(shè)農(nóng)地轉(zhuǎn)非農(nóng)地開發(fā)成本為3萬元，每年增長8%.這樣，2006年土地增值稅的稅基為10.1萬元，2010和2014年則將分別達到15.6和23.8萬元。最后，假設(shè)未來10年為城市建設(shè)而進行的土地出讓保持為每年200萬畝左右的規(guī)模，在增值稅稅率為40%的情況下，2006年土地增值稅將達到808億元，2010和2014年分別達到1246和1904億元（表7）。

政府每年的財政支出規(guī)模很大程度上取決于每年新增遷移人口的數(shù)量和累計遷移人口的規(guī)模，為此我們首先假設(shè)人口的遷移規(guī)模。方案假設(shè)每年需要優(yōu)先轉(zhuǎn)移因為土地農(nóng)轉(zhuǎn)非的人口300萬（征地200萬畝，但城市郊區(qū)人均耕地往往低于1畝），其中100萬是學齡兒童；另外假設(shè)每年還要轉(zhuǎn)移外來遷移勞動力400萬。根據(jù)前面的樣本資料，長途長期遷移并且月收入在1000元以上的遷移勞動力已婚比例為57%左右（表4），為此，我們假設(shè)2006-2008年遷移人口的已婚比例為57%，而考慮到遷移人口的年輕化趨勢和進入城市人口的晚婚趨勢，假設(shè)2009-2011年該比例降低到55%，2011年后進一步降低為50%.如果允許一個已婚外來遷移勞動力可以帶一個就學子女，那么對應于每年400萬遷移勞動力，2006-2008年、2009-2011年和2011-2014年期間遷移外來勞動力每年將分別攜帶子女228萬、222萬和200萬。在上述假設(shè)下，2006-2008年、2009-2011年和2011-2014年期間，每年遷移人口的規(guī)模分別為928萬、922萬和900萬，到2014年累計將遷移人口8352萬（表7）。根據(jù)這樣一個人口遷移規(guī)模，我們進一步估算了財政在遷移人口子女就學、最低生活保障以及廉租房方面的補貼支出。

子女教育方面的支出取決于遷移人口中學齡兒童的數(shù)量和財政補貼水平兩方面。根據(jù)前面的人口遷移規(guī)模，土地農(nóng)轉(zhuǎn)非的100萬學齡兒童加上400萬外來遷移勞動力攜帶的子女，2006-2008年每年新增外來勞動力子女在城市公立學校新就學數(shù)目為328萬人，2009-2011年為320萬，2012-2014年為300萬人。假設(shè)2006年每個學齡兒童就學政府需要支付1000元，其后每年增加100元，則可以估算出2006年以后每年政府為這些新增學齡兒童需要投入的財政支出。如表7所示，2006年該項支出為33億元，2010年則達到227億元，考慮到義務(wù)教育為9年，該支出將在2014年達到峰值512億元。

其次是社會保障支出，這里假設(shè)轉(zhuǎn)換戶口人中有10%進入后需要進行低保，而且2006年每人每月低保補貼為100元，且以后每年每月增加10元，則低保支出將從2006年的11億，增加到2011年的100億和2014年的180億。

最后是廉租房補貼，關(guān)于這部分的估算比較困難，補貼支出取決于補貼的方式是政府建設(shè)廉租房進行實物補貼，還是通過租金直接補貼給瞄準對象，或者進行不同補貼的組合。為了簡化問題，這里假設(shè)政府補貼采取租金補貼方式，每人補貼面積為10平米，每月每平米補貼標準為10元，且對每年所有遷移人口進行補貼，則2006年每年每人房租補貼就可以達到可觀的1200元。此后每隔一年補貼面積增加1平米，每平米補助增加1元，則到2006年每人每年房租補貼有2352元。考慮所有遷移人口，2006年財政支出為111億元，此后逐年增加，到2014年達到1964億元（表8）。

比較上述收支，我們可以看到對應于假設(shè)的政策方案9年內(nèi)各年度和9年累積的財政收支平衡狀況（表8）。從表中可以看到，在2011年之前（包括2011年），每年收入都超過支出，累積盈余不斷增加。2012年之后，開始出現(xiàn)年度內(nèi)赤字，2014年年度虧損達到871億元。但只要充分利用過去的盈余進行跨年度平衡，即使不計算過去盈余的利息，到2014年收支相抵后整個政策方案執(zhí)行后仍然有累積盈余810億元。

上述跨年度的收支模式對于推行用土地增值稅為遷移和失地人口提供福利包，并逐漸過渡到使用財產(chǎn)稅作為地方稅基的公共財政體制改革具有非常有價值的含義。由于目前很多城市政府是通過土地出讓收入進行城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，那么在近期推行土地增值稅，將這種收入通過明稅的方式劃歸地方財政后，由于開始階段福利包支出規(guī)模比較小（2006年收入為808億，支出為155億，盈余達到653億），地方政府仍然可以利用相當部分盈余進行城市基礎(chǔ)設(shè)施投資，從而不會太大影響城市政府的支出模式，也使得地方政府在開始階段有積極性為福利包進行融資。隨著條件的成熟，地方政府將逐漸轉(zhuǎn)向以財產(chǎn)稅作為主要地方稅基的公共財政體制后，隨房產(chǎn)數(shù)量和價值增加而不斷增加的財產(chǎn)稅的收入將補齊由于城市擴張過程的飽和及可征收土地資源減少而有所減少的土地增值稅收入，并與其他地方稅收一起共同構(gòu)成地方政府提供公共服務(wù)的財政基礎(chǔ)。

在上述討論中，設(shè)定每年城市將吸納300萬左右失地農(nóng)民，400萬左右外來遷移勞動力，外加隨后者遷移的200多萬子女，則每年城市吸納非農(nóng)化人口為900多萬。這個方案綜合考慮了失地農(nóng)民的特點和外來遷移人口的收入分布。顯然，在中國目前的城市化過程中，由于失地農(nóng)民原來具有本地農(nóng)業(yè)戶口，對本地政府具有更大的影響力，加上土地被征用喪失農(nóng)業(yè)收入來源，無論其目前收入多少，在城市化過程中是必須優(yōu)先解決戶口和享受前述福利包的群體。對于外來遷移人口，則可以通過一定的收入門檻（如每月收入1000元以上）加以調(diào)控，使得其逐漸轉(zhuǎn)移到城市中來。

考慮到每年農(nóng)村新出生人口1000萬左右，每年死亡人口500萬，凈增加人口達到500萬，如果不考慮地域分布的差異，平均而言，每年向城市轉(zhuǎn)移外來鄉(xiāng)村人口600多萬人左右。在后者放棄農(nóng)村土地的情況下，雖然無法完全做到土地分配"死不減地"，但被遷移人口和死亡人口放棄的土地將足以應付新增人口對于土地的需求，從而使得除因人口死亡之外的土地調(diào)整無須進行。

此外，我們還模擬了另外兩個政策方案下財政預算的平衡情況。一個是假設(shè)每年有225萬畝農(nóng)地轉(zhuǎn)非農(nóng)地，每年轉(zhuǎn)移500萬外來勞動力；另一個是假設(shè)每年有250萬畝農(nóng)地轉(zhuǎn)非農(nóng)地，每年轉(zhuǎn)移600萬外來勞動力，同時，保持土地出讓價格，失地人口，福利包標準等其他假設(shè)不變。總體上該兩個方案除了收支規(guī)模有所增大外，財政收支模式都非常相似，兩個方案到2014年累積盈余分別為510億和144億。

七、結(jié)論

本文在分析城市化過程中的戶籍問題，農(nóng)村土地調(diào)整問題，以及農(nóng)地轉(zhuǎn)非農(nóng)問題的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國轉(zhuǎn)軌過程中發(fā)展中大國的特點，提出了一個政策組合，嘗試著給出一個系統(tǒng)性的解決方案。雖然我們已經(jīng)盡可能地進行了比較全面的分析，并基于上述政策組合給出了一個初步財政預算方案，但由于問題的復雜性、篇幅的局限以及我們知識的有限性，上面提出的政策組合只能是拋磚引玉，期待學術(shù)界進一步的討論。但是，我們認為，正是由于解決上述問題的重要性和緊迫性，把這些問題聯(lián)系起來進行分析的研究相對還比較少，這樣的分析應該有其必要性。顯然，我們的討論涉及到很多的問題，也觸及到方方面面的利益，所提出的政策建議也需要全局性、系統(tǒng)性的改革，實施起來必然是困難的。比如，要實現(xiàn)上述政策組合，逐漸、但又堅決地改革不利于城市化、經(jīng)濟發(fā)展和社會長治久安的戶籍制度，就必然需要中央政府在全國范圍的統(tǒng)一行動和地方政府的配合，特別是給予后者以適當?shù)募睢Ｒ部梢酝ㄟ^在局部地區(qū)試點的方式來逐步推動（如在個別省份之內(nèi)或兩到三個遷入-遷出地省份之間進行試點）。但是，我們認為，中國的改革，包括戶籍制度改革，土地產(chǎn)權(quán)制度改革，國有銀行和大型企業(yè)改革，地方財政改革已經(jīng)進入了一個攻堅的階段，即使改革仍然需要把握漸進、避免過大利益調(diào)整和振蕩的局面（比如不可能一下放開戶籍制度，或馬上進行土地私有化），但原來"那套摸著石頭過河"、缺乏整體性、根本性套路的改革模式也到了必須進行調(diào)整的時機。

當然，對上述政策組合可能存在一些潛在疑問，如政府是否需要通過大規(guī)模的公共政策（如前述福利包）來推動城市化進程？人為設(shè)計的政策是否往往適得其反？如果土地農(nóng)轉(zhuǎn)非的市場化和通過土地增值稅建立福利包將嚴重損害地方政府的財政利益和預算外收入，那么上述政策所導致的潛在利益格局調(diào)整是否會使得其無法實施？

我們認為，由于任何政府行為、特別是大規(guī)模政府公共政策實施過程中都可能出現(xiàn)的問題，在采納上述政策組合時，也需要配套相當有力的具體措施來防止政府行為可能出現(xiàn)的偏誤。比如，城市福利包的建立要防止福利過高引起的副激勵和覆蓋面過廣導致的財政融資問題，而這可以通過一定的機制設(shè)計，如設(shè)定獲得戶口（福利包）的條件，適當增加申請低保的成本（如需要經(jīng)常提供詳盡的收入信息并接受監(jiān)督）來完成。如果為遷移人口建立基本的社會保障、居住與子女教育安排，推進農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定與保護等問題本身就是我國實現(xiàn)現(xiàn)代化、全面建設(shè)小康社會的題中應有之意，那么就有必要進行大力推動；而正是由于傳統(tǒng)計劃體制是一個人為設(shè)計的整套體系，而現(xiàn)有戶籍制度、農(nóng)地制度以及其所帶來的大量農(nóng)村剩余勞動力和現(xiàn)有農(nóng)地制度存在的弊端是該體系的殘留，要打破它們，就必須通過精心的、人為設(shè)計的政策組合來漸進、但又有效地去完成；更進一步來看，在當前階段，進一步的改革必須打破既得利益才能夠推進。就農(nóng)地轉(zhuǎn)非制度來看，如果改革不能夠?qū)崿F(xiàn)一定的利益格局調(diào)整，土地農(nóng)轉(zhuǎn)非仍然無法實現(xiàn)市場化的話，那么目前侵犯農(nóng)民利益、降低土地利用效率，并最終危害社會乃至政治穩(wěn)定的局面就無法遏止，我國城市建設(shè)和工業(yè)發(fā)展中土地管理的活亂循環(huán)局面將一再出現(xiàn)。因此，從這個意義上看，土地農(nóng)轉(zhuǎn)非的市場化改革勢在必行。

第6篇

關(guān)鍵詞：政府行為；土地財政；文獻綜述

一、 引言

“土地財政”問題基本是一個專屬于中國的問題，目前國外系統(tǒng)的研究文獻并不多見。在目前的中國，“土地財政”現(xiàn)象十分突出，但是從研究結(jié)果來看，不管是理論還是實證，看起來都比較雜亂，學者們的各種方法的研究結(jié)論也經(jīng)常相悖。

我在這里整理和介紹國內(nèi)“土地財政”的相關(guān)文獻，盡量準確完整的介紹各種研究的方法和結(jié)論；在此基礎(chǔ)上，我們對各項研究的優(yōu)缺點也進行了分析和評述，希望能為今后更加深入的理論和實證研究提供幫助。

二、關(guān)于土地財政的定義

目前學術(shù)界對“土地財政”概念的界定比較一致的看法是地方政府利用土地所有權(quán)和管理權(quán)獲取收益進行的財政收支活動和利益分配關(guān)系（程瑤，2009），這個定義囊括了土地相關(guān)收入的收與支兩個方面。但是由于目前我國地方政府通過土地所獲取的相關(guān)收入基本都作為預算外的收入方式存在，所以其的支出方式并不固定，不僅僅是用在土地相關(guān)事務(wù)方面，所以對于目前國內(nèi)的情況來講“土地財政”主要強調(diào)政府依靠土地出讓獲取財政收入和相關(guān)稅收收入，對于支出方面基本忽略。

三、 土地財政的成因分析

目前國內(nèi)普遍的認識就是1994年的財稅體制改革是造成今天土地財政問題的根源之一，分稅制改革導致地方政府事權(quán)與財權(quán)的不匹配，為了緩解財政困難，不得不實施土地財政（周業(yè)安，2000）。而本文著重探討的是土地財政的另外一個重要原因——政府行為。

改革開放以后，伴隨著中央的放權(quán)和分權(quán)制改革，地方政府逐漸成為一個經(jīng)濟利益相對獨立的主體，但是到目前為止我國仍然是一個政治高度集權(quán)的國家。對地方政府的政治考核激勵主要有兩種，一是以GDP為主的政績考核機制，二是（基于民意調(diào)查基礎(chǔ)上的）官員任免制度（王永欽等，2007）。晉升激勵使得地方政府官員有著非常強的政治動力促進地方經(jīng)濟的快速發(fā)展，周黎安將其稱之為“晉升錦標賽”。在“晉升錦標賽”的過程中，地方政府獲得晉升的方式通常只有兩種選擇，一種是發(fā)展經(jīng)濟促進GDP以獲取更多的稅收收入；第二種方式是增加非正式的資金收入，在解決財政困境的同時也可以通過賄賂上級來增加自己的晉升機會。但是由于我國實行的是官員換屆制，地方政府的目標相對于社會的目標更加短期化，其更加會注重短期內(nèi)能在經(jīng)濟增長上獲得效果的工作，所以地方政府采取第一種方式的動力不強。而預算外的資金基本都有地方政府掌控，靈活性較大。再加上不管是對于政績考核還是民意調(diào)查，中央政府和當?shù)孛癖姸际翘幱谛畔⒘觿荩@就造成了地方政府不遺余力片面追求經(jīng)濟數(shù)量的高增長，并不注重經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量（吳群、李永樂，2010）。

由于地方經(jīng)濟增長的源泉在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，財政收入來源主要是第二、三產(chǎn)業(yè)，所以片面的依賴GDP作為政績考核指標促使政府實行城市傾向的經(jīng)濟政策（陳釗，陸銘2004）。《土地管理法》規(guī)定，只有地方政府有權(quán)將農(nóng)業(yè)用地征收、開發(fā)和出讓，并且在征地過程中地方政府征收農(nóng)業(yè)用地的補償費用成本要遠遠低于其收益。被征用土地收益收益的分配格局是地方政府占20%—30%，企業(yè)占40%—50%，村級組織占25%—30%，農(nóng)民占5%—10%（中國社會科學院農(nóng)村發(fā)展研究所、國家統(tǒng)計局農(nóng)村經(jīng)濟調(diào)查總隊，2005）。于是地方政府通過低價征收大量農(nóng)業(yè)用地，這些土地一部分通過農(nóng)地非農(nóng)流轉(zhuǎn)以“招、拍、掛”的方式在土地二級市場出讓，一部分作為砝碼，用來通過優(yōu)惠政策吸引外商直接投資，借此擴大稅基增加收入。并且在城市建設(shè)過程中迅速增長的建筑業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)等營業(yè)稅收入全部屬于地方。地方政府在此過程中實現(xiàn)了財政收入與地方經(jīng)濟雙增長（周飛舟，2010），為自己在晉升錦標賽中取的領(lǐng)先增加砝碼。

四、 土地財政的影響

（一）正面影響

“土地財政”也從提高地方政府積極性、帶動地方財政收入增加、推動固定資產(chǎn)投資增加（杜雪君、吳次芳等，2009）三個方面推動著經(jīng)濟增長，并且“土地財政”帶來了外商直接投資，外商直接投資對基礎(chǔ)設(shè)施投資的拉動是顯著為正的（張軍等，2007），也在一定程度上助推了地方政府發(fā)展第二、三產(chǎn)業(yè)的積極性，擴大了稅基，促進了稅收增長（曹廣忠、袁飛、陶然，2007）。

（二）負面影響

張雙長、李稻葵認為“土地財政”推高了房價，地方政府具有推動房價上升的內(nèi)在激勵，房價越高地方政府的效用就越大，中國式的土地財政必然推動房價持續(xù)上漲，從而降低居民個人的效用引起社會的不滿。但是，這兩者的關(guān)系類似于“先有蛋還是先有雞”的問題，非常復雜，有待于進一步的研究

再一點土地財政會造成耕地的大量流失，而土地資源是不可再生的，依賴土地財政的經(jīng)濟增長模式將不可持續(xù)，“土地財政”模式使經(jīng)濟增長方式過度依賴于城市的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，內(nèi)需的作用被進一步弱化，固化了消費疲弱的經(jīng)濟格局。

另外，在征地和招商引資過程中容易產(chǎn)生政府官員腐敗（王永欽、陸銘等，2007），土地財政的出現(xiàn)降低了地方政府進行制度創(chuàng)新的積極性，造成了改革的拖延。

五、小結(jié)

從相關(guān)文獻可以看出“土地財政”在我國具有相當?shù)馁H義色彩，筆者認為“土地財政”本身并沒有錯，其僅僅是經(jīng)濟發(fā)展階段所采取的一種必然的方式，問題來自于經(jīng)濟發(fā)展對其的過度依賴，我們的最終目標并不是要徹底消滅“土地財政”，而是使其步入健康的軌道上來。目前我國學者對“土地財政”問題的研究基本集中在財政體制、政府行為和金融體制等方面，但是由于目前相關(guān)數(shù)據(jù)取得有一定難度，所以大部分研究基本局限于規(guī)范性分析，缺乏數(shù)據(jù)的佐證。另外，對于土地財政的研究僅僅是從財政體制、政府行為、金融體制等一些局部進行的，缺乏將“土地財政”放在整個中國市場改革的大環(huán)境下進行的相關(guān)分析。對此，希望今后能出現(xiàn)更多相關(guān)的研究。（作者單位：浙江財經(jīng)大學）

參考文獻

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第7篇

一、學術(shù)熱點：日本戰(zhàn)后經(jīng)濟體制源于何時?

對戰(zhàn)后日本經(jīng)濟體制形成于何時，日本學術(shù)界尚未達成共識。概括而言，主要有兩種論說，一種是“文化傳統(tǒng)說”，另一種是“戰(zhàn)后改革說”。前者認為：“日本的經(jīng)濟制度具有日本固有的文化背景，根植于民族特性。日本型企業(yè)和官僚制的原型，可以追溯到江戶時代的‘藩’和‘家’。可以認為連帶意識和平等主義的根源，早在農(nóng)村共同體中就已經(jīng)存在。”后者則強調(diào)：“戰(zhàn)后的日本是在戰(zhàn)爭的廢墟上站起來的‘新生的日本’，同以往的日本有本質(zhì)的差異，同以往的歷史沒有聯(lián)系。就這個意義而言，‘我們的生日是終戰(zhàn)日，我們的父母是戰(zhàn)后改革’。”由于“戰(zhàn)后改革說”代表了長期占據(jù)日本史學主流地位的“戰(zhàn)后史學”派的觀點，因此在日本最有影響。

但是，早在20世紀70年代，否定“戰(zhàn)后改革說”的動向在日本學術(shù)界已經(jīng)出現(xiàn)。1977年，木神原英資、野口悠紀雄發(fā)表了《大藏省·日銀王朝的分析——總體戰(zhàn)經(jīng)濟體制的終焉》一文；提出了強調(diào)戰(zhàn)時和戰(zhàn)后經(jīng)濟體制存在連續(xù)性的“假說”，認為“戰(zhàn)爭結(jié)束時，日本社會的形式和理念發(fā)生了很大變化。但是另一方面，經(jīng)濟體制，特別是作為實行金融統(tǒng)制之基礎(chǔ)的戰(zhàn)時經(jīng)濟體制，卻基本上得以存續(xù)”，“支撐日本經(jīng)濟高速增長的體制，基本上是戰(zhàn)時總體戰(zhàn)體制的繼續(xù)”。1978年，中村隆英在《日本經(jīng)濟——其成長和結(jié)構(gòu)》一書中指出：“戰(zhàn)后和戰(zhàn)前，不是飛跨戰(zhàn)時聯(lián)結(jié)起來的。戰(zhàn)時形成、戰(zhàn)后繼續(xù)保持的社會制度、經(jīng)濟制度、技術(shù)、生活方式、習慣等，實在是出入意料之多。雖然這些東西在形成的時候，以后會變得怎樣沒人能夠預料，但它們卻構(gòu)筑了戰(zhàn)后的企業(yè)形式、生產(chǎn)組織乃至生活方式。”1988年，山之內(nèi)靖發(fā)表了題為《戰(zhàn)時動員體制的比較史考察——為了了解今日日本》的論文，認為日本為進行“總體戰(zhàn)”而進行的戰(zhàn)時動員，“形成了某種‘全體主義’。這種‘全體主義’，是形成戰(zhàn)后日本‘體制社會’的起點”。

進入20世紀90年代以后，以日本面臨種種經(jīng)濟難題為背景，諸多學者對戰(zhàn)后日本的經(jīng)濟體制進行了深入分析，得出了“日本戰(zhàn)后經(jīng)濟體制是戰(zhàn)時經(jīng)濟體制而延續(xù)”的結(jié)論。1993年，岡崎哲二、奧野正寬編纂出版了由8位學者共同撰寫的《現(xiàn)代日本經(jīng)濟體制的源流》。該論著撰寫者對日本金融體制、企業(yè)體制、勞資關(guān)系、業(yè)界團體、財稅政策、農(nóng)業(yè)狀況等各經(jīng)濟領(lǐng)域在戰(zhàn)時和戰(zhàn)后的變遷，進行了詳盡的歷史性考察和比較分析，指出日本至戰(zhàn)前30年代的企業(yè)統(tǒng)治，即由財閥家族確保股東的經(jīng)濟體制，是盎格魯—薩克遜型的自由主義經(jīng)濟體制。但是在戰(zhàn)爭時期，這一經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變成了“日本型經(jīng)濟體制”。正是這種轉(zhuǎn)型后的體制，構(gòu)成了促使戰(zhàn)后日本經(jīng)濟高速增長的經(jīng)濟體制的原型。他們通過各項考察后最終得出結(jié)論：“構(gòu)成現(xiàn)代日本經(jīng)濟體制的大部分要素，都是在中日戰(zhàn)爭和太平洋戰(zhàn)爭時期，為了對國家資源進行總動員而實施‘計劃經(jīng)濟化’的戰(zhàn)時經(jīng)濟的需要，以及為了達到這一目的而實施‘統(tǒng)制經(jīng)濟’的需要而制定的。”1995年，山之內(nèi)靖、J·維克特·考希曼(J.VictorKoschmann)、成田龍一主編了作為13位日美學者共同研究成果的論著《總體戰(zhàn)和現(xiàn)代化》。該論著同樣對構(gòu)成戰(zhàn)后日本政治和經(jīng)濟體制的幾個方面進行了頗為詳盡的考察，并最終得出結(jié)論：“戰(zhàn)后各項改革的基本方向，和戰(zhàn)時的各項改革是共通的，這些改革使戰(zhàn)前經(jīng)濟體制的制度性基礎(chǔ)徹底解體……使戰(zhàn)后體制向戰(zhàn)前體制回歸的道路被封閉。日本的經(jīng)濟雖然也算是市場經(jīng)濟，但是其制度性基礎(chǔ)中，包含著在戰(zhàn)時計劃、統(tǒng)制經(jīng)濟的基礎(chǔ)上導入的要素。可以說，日本的經(jīng)濟體制是一種獨特的經(jīng)濟體制。”問同一年，野口悠紀雄發(fā)表了《1940年體制一再見了，戰(zhàn)時經(jīng)濟》(按：他所謂的1940年體制，即戰(zhàn)時體制)，考察了“1940年體制”即戰(zhàn)時體制的形成過程、日本經(jīng)濟高速增長和“1940年體制”的關(guān)系、“1940年體制”的基本理念、日本經(jīng)濟體制面向未來的選擇等幾個方面，明確指出了戰(zhàn)時和戰(zhàn)后經(jīng)濟體制的存續(xù)關(guān)系：“在戰(zhàn)前具有濃厚古典的自由主義經(jīng)濟性格的日本企業(yè)和金融市場，在戰(zhàn)時經(jīng)濟中發(fā)生了巨大變化。現(xiàn)在的日本型企業(yè)、間接金融體制的原型，存在于戰(zhàn)時經(jīng)濟之中。”

總之，20世紀90年代后，以日本經(jīng)濟風光不再為背景，對日本戰(zhàn)時和戰(zhàn)后經(jīng)濟體制是否存在連續(xù)性的探討，構(gòu)成了日本學術(shù)界一個持續(xù)的熱點，其影響波及日本現(xiàn)代史研究的各個領(lǐng)域。通過初步的歷史考察，筆者認為至少就日本經(jīng)濟體制而言，戰(zhàn)時和戰(zhàn)后無疑存在連續(xù)性。

二、歷史考察：日本戰(zhàn)時和戰(zhàn)后經(jīng)濟體制是否連續(xù)?

按照《現(xiàn)代日本經(jīng)濟體制源流論》中的論述，戰(zhàn)后日本經(jīng)濟體制具有五項特征，即：(1)不是股東，而是經(jīng)營者的“企業(yè)所有和經(jīng)營的關(guān)系”；(2)以終身雇傭制、年功序列制、企業(yè)內(nèi)工會為代表的“企業(yè)內(nèi)的雇傭關(guān)系”；(3)以下包制或系列企業(yè)為代表的“企業(yè)間交易關(guān)系”；(4)以銀行借貸為中心的“和金融市場的關(guān)系”；(5)以行政指導為中心的“企業(yè)和政府的關(guān)系”。如果我們認同該論著對戰(zhàn)后日本經(jīng)濟體制之特征的概括并逐項進行歷史考察，那么當不難發(fā)現(xiàn)，這些特征都是在戰(zhàn)前呈現(xiàn)雛形、在施行戰(zhàn)時計劃和統(tǒng)制經(jīng)濟時期最終形成、在戰(zhàn)后得以延續(xù)的。

就第一項特征而言，戰(zhàn)前的日本企業(yè)也曾經(jīng)是股東。但是1937年的爆發(fā)，使前此日本“股東”的古典資本主義企業(yè)經(jīng)營模式受到了極大沖擊，“使日本企業(yè)在大約30年的時間里，完成了從極端的股東，向極端的從業(yè)人員180度的轉(zhuǎn)變”。曾赴美就職、后任日本電源開發(fā)總裁的高琦達之助，在1954年曾對他1916年和1947年兩度回國時獲得的不同印象作了生動描述。對前一次印象，他這樣寫道：“我首先沒有料到的是，第一，在會社從業(yè)員不知情時，會社的股票已經(jīng)從A大量流向B，而在股票流動時主要經(jīng)營首腦已發(fā)生更換，經(jīng)營方針很不穩(wěn)定。第二，經(jīng)營首腦主要不是著力鞏固會社的基礎(chǔ)，而是竭力博取股東的歡心和獲取高額紅利，以及竭力使股價上揚。”對第二次印象，他卻這樣寫道：“股東的權(quán)益完全被無視，事業(yè)的經(jīng)營由從業(yè)員執(zhí)其牛耳，恰好同我大正五年(1916年)第一次回到日本時截然相反。”

日本經(jīng)濟體制的第二項特征同樣是戰(zhàn)時的產(chǎn)物。在戰(zhàn)前，日本的勞動力流動曾經(jīng)相當普遍。在明治時代，熟練的機械工人在全國到處流動的狀況，至大正時代仍得以繼續(xù)。大正年間大阪市的《勞動調(diào)查報告》曾這樣寫道：“不管怎么說，我國勞動者的最大缺點，就是在同一個企業(yè)里工作的時間太短。這種狀況無疑使我國工業(yè)不斷蒙受極大損失。”沒有終身雇傭，也就沒有與之密切相關(guān)的年功序列。但是，同樣由于的爆發(fā)，為了擺脫通貨膨脹的困境，日本政府對經(jīng)濟進行了戰(zhàn)時統(tǒng)制，并了一系列法令。其中對形成終身雇用和年功工資序列產(chǎn)生重要影響的法令，有1939年頒布的《從業(yè)者雇人制限令》、1940年頒布的《從業(yè)者移動防止令》和《工資統(tǒng)制令》。前兩項法令禁止隨意招募員工和隨意離退職，使職業(yè)流動現(xiàn)象幾近消失，后一項法令則不僅擴大了工資中的定額部分，而且使基本工資定期、自動提高作為一種慣例在全國迅速普及。1939年3月，作為施行上述法令的具體措施，日本政府又規(guī)定了“初任給”，即對剛參加工作的員工的工資數(shù)額，根據(jù)地域、年齡、性別進行統(tǒng)一規(guī)定。另外，自1939年9月開始，又施行“工資凍結(jié)”，即一律不準擅自加薪的工資統(tǒng)制。1942年，日本政府又頒布了《重要事業(yè)所勞務(wù)管理令》，規(guī)定在某種條件下，如果獲得厚生大臣的許可，企業(yè)可以不施行“工資凍結(jié)”。所謂的“某種條件”，就是制定加薪規(guī)則，事實上，日本政府“規(guī)定一年一次必須以所有從業(yè)人員為對象，按照最高、基本、最低基準額進行加薪””2)。如尾高煌之助和中村隆英所指出的：“正是因為經(jīng)歷了這一過程，年功序列工資和根據(jù)工作年限升職制度，在全國得以普及。”構(gòu)成“企業(yè)內(nèi)的雇傭關(guān)系”另一個側(cè)面的企業(yè)內(nèi)工會，也是在戰(zhàn)前工人運動的推動下呈現(xiàn)雛形，在戰(zhàn)時最終形成的。在這方面，為戰(zhàn)時經(jīng)濟需要而組建的“產(chǎn)業(yè)報國會”，可以說是戰(zhàn)后企業(yè)內(nèi)工會的母胎。按照中村隆英的觀點：“戰(zhàn)后按照占領(lǐng)軍的指令迅速組成的許多工會，均以該組織(產(chǎn)業(yè)報國會)作為母胎。”“按企業(yè)形成并存續(xù)至今的日本工會，事實上只不過是戰(zhàn)時產(chǎn)業(yè)報國會等組織變換了一下名稱。”

日本現(xiàn)代經(jīng)濟體制的第三項特征(同時也是日本制造業(yè)的一大特征)也是在戰(zhàn)時形成的。在戰(zhàn)前，日本的大企業(yè)即使零部件一般也自己生產(chǎn)，并不采取下包的形式。但是，由于戰(zhàn)爭，很多企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模急劇擴大，作為一種緊急措施，不少企業(yè)采取了將部分產(chǎn)品，特別是零部件交中小企業(yè)生產(chǎn)的“下包”方式。由于這種緊急措施不僅強化了大企業(yè)和中小企業(yè)的關(guān)系，提高了中小企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平，并且使中小企業(yè)因能夠比較穩(wěn)定地獲得訂單而減少了破產(chǎn)和被大企業(yè)擠跨的風險。所以，下包制或系列企業(yè)在戰(zhàn)后作為一種理想的生產(chǎn)方式而得以保留。例如，根據(jù)美國學者約翰，多爾的研究，至20世紀60年代末，向豐田汽車公司供應零部件、作為其子公司的企業(yè)，40%以上都是在戰(zhàn)時通過下包制，和豐田公司構(gòu)筑起這種關(guān)系的。”

作為日本經(jīng)濟體制的第四項特征，即主要通過向銀行借貸，而不是發(fā)行股票或企業(yè)債券融資的“間接金融”體制，更是戰(zhàn)時的產(chǎn)物。在明治時代，日本企業(yè)基本上是依靠股份和企業(yè)內(nèi)部資金儲備進行擴大再生產(chǎn)的，屬內(nèi)部金融時代。在這廣時代，由于財閥占有礦山開采和對外貿(mào)易等高收益產(chǎn)業(yè)，擁有充足的資金儲備，因此一般均以企業(yè)內(nèi)資金進行再投資，擴大再生產(chǎn)。不受財閥支配的一些產(chǎn)業(yè)，如棉紡織業(yè)和鐵道運輸業(yè)，則依存于以股東的股份擔保金額支撐的內(nèi)部金融機構(gòu)。第一次世界大戰(zhàn)后；日本正式進入了重工業(yè)和化學工業(yè)的迅速發(fā)展期，以往通過內(nèi)部金融機制籌措資金的做法逐漸捉襟見肘。于是，企業(yè)通過外部籌措資金的做法開始被普遍采用。日本金融體制開始呈現(xiàn)直接金融和間接金融二者并重的狀態(tài)。不過，當時主要仍以直接金融為主。1937年爆發(fā)后；隨著日本當局金融控制的全面強化，日本進入了“時局金融”時期，上述情況開始發(fā)生顯著變化。據(jù)統(tǒng)計，1936年，日本企業(yè)通過發(fā)行股票籌措的資金，占其資金總額的63.8%。但是戰(zhàn)爭爆發(fā)后，這一比率逐年下滑，再至1939年占33.6%，至1945年則僅占0.61%。與之形成鮮明對比的是，向銀行借貸作為取代股票發(fā)行籌措資金的方式的比重，則自1939年呈顯著上升趨勢：1936年為40.6%，1945年達到93.2%，即企業(yè)已幾乎完全以向銀行借貸作為基本融資方式。”不言而喻，間接金融體制是在戰(zhàn)爭時期形成的。

最后，以行政指導為中心的“企業(yè)和政府的關(guān)系”，不僅是戰(zhàn)后日本經(jīng)濟體制的一項重要特征，也是“東亞模式”的兩大特征之一。但同樣必須指出的是，盡管在實現(xiàn)近代化的歷程中，日本政府在推進產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面發(fā)揮了巨大作用，但是在以前，日本政府事實上并不直接、全面地介入民間的經(jīng)濟活動。即便在第一次世界大戰(zhàn)期間，概覽當時一系列“統(tǒng)制立法”，我們便不難發(fā)現(xiàn)，日本政府在戰(zhàn)時經(jīng)濟活動中所扮演的主要角色，仍是保護、扶持乃至救助民間企業(yè)。只是為了發(fā)動對華侵略，日本當局開始真正將國民經(jīng)濟轉(zhuǎn)人“戰(zhàn)時經(jīng)濟”，才通過各種方式和手段，廣泛介入民間經(jīng)濟活動，密切企業(yè)和政府的關(guān)系。“正是在這一階段，戰(zhàn)后政府和業(yè)界團體雙向關(guān)系或者說行政指導體制的原型，開始出現(xiàn)”。

三、福兮禍兮：如何認識日本“戰(zhàn)時經(jīng)濟體制”對經(jīng)濟發(fā)展的影響?

一般認為，戰(zhàn)后日本經(jīng)濟的發(fā)展，主要得益于因日本向和平國家轉(zhuǎn)型而擺脫了軍費負擔，以及農(nóng)地改革、解散財閥、禁止壟斷、勞動立法等經(jīng)濟民主化政策對經(jīng)濟發(fā)展的積極作用。但是，按照野口悠紀雄的觀點，日本經(jīng)濟所以在戰(zhàn)后迅速恢復并馬上實現(xiàn)高速增長，主要歸因于在戰(zhàn)時形成的經(jīng)濟體制。他這樣寫道：“‘日本型企業(yè)’的各種特征，對經(jīng)濟高速增長的實現(xiàn)，起了發(fā)動機的作用。”“正是由于實行了金融統(tǒng)制，才可能對資本集約性戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)實行重點資源分配，才可能在作為戰(zhàn)后日本經(jīng)濟高速增長支柱產(chǎn)業(yè)的重工業(yè)和化學工業(yè)中，實現(xiàn)工業(yè)化。就這個意義而言，可以說在金融體制中維持‘戰(zhàn)時體制’，是推動經(jīng)濟高速增長的最大原因。”不過，野口悠紀雄對“戰(zhàn)時體制”的評價，絕不僅止于肯定它的積極作用，絕不意味著他稱頌乃至推崇這一體制。相反，他認為這一體制已經(jīng)落后于時代要求，應該退出歷史舞臺。他明確指出：“迄今為止，雖然日本政府幾度試圖進行改革，但是這一體制依然沒有改變。在日本走向未來的今天，1940年體制已經(jīng)成為一大桎梏。”

野口悠紀雄的觀點，有助于啟發(fā)我們對日本創(chuàng)造經(jīng)濟“奇跡”的進一步思考。眾所周知，1968年，日本國民生產(chǎn)總值超過了英國和德國，成為僅次于美國和蘇聯(lián)的世界第三經(jīng)濟大國，創(chuàng)造了舉世矚目的經(jīng)濟“奇跡”。以此為背景，西方國家的政界和學術(shù)界開始探尋日本為何能創(chuàng)造“奇跡”，而上述現(xiàn)代日本經(jīng)濟體制特征的核心內(nèi)容，曾被視為日本創(chuàng)造“奇跡”的要因。

首先，將日本經(jīng)濟“奇跡”的產(chǎn)生，主要歸因于日本特有的企業(yè)用工制度和機制的觀點，曾經(jīng)倍受推崇并非常流行。美國哈佛大學教授埃茲拉·沃格爾于1979年發(fā)表的《日本名列第一：對美國的教訓》，就是這方面的代表。沃格爾在該論著中通過對日本戰(zhàn)后的政治、經(jīng)濟、科教和社會生活作了詳盡的考察后得出結(jié)論：日本所以能取得成功，最根本的原因，就是日本企業(yè)擁有一大批愿意為企業(yè)盡心盡力的職工；而日本企業(yè)所以能擁有這樣的職工，就是因為日本企業(yè)具有“對企業(yè)忠誠，對工作熱愛，以及為企業(yè)獻身”的激勵機制。美國著名歷史學家和外交家埃德溫·賴肖爾和美國普林斯頓大學教授馬里厄斯·詹森也認為：“終身雇用制度在日本發(fā)揮著良好作用。”“年功序列制度，也為經(jīng)濟發(fā)展起了促進作用。”“日本的雇用制度和工資制度顯然對該國的工會發(fā)展產(chǎn)生影響。”

其次，就間接金融體制而言，國際學術(shù)界普遍認為，在日本戰(zhàn)后的經(jīng)濟恢復和高速發(fā)展時期，銀行一直充當了資金的提供者和企業(yè)經(jīng)營風險監(jiān)督者的角色。所以，盡管戰(zhàn)后日本經(jīng)濟發(fā)展速度驚人，企業(yè)規(guī)模急劇膨脹，但整體上金融秩序井然，沒有出現(xiàn)大的金融動蕩。之所以如此，戰(zhàn)時形成、戰(zhàn)后延續(xù)的金融體制具有穩(wěn)定性，是一大要因。寺西重郎提供的一個數(shù)據(jù)為此提供了證明：在戰(zhàn)前，銀行破產(chǎn)是尋常的現(xiàn)象，1902年至1919年的18年間，經(jīng)營出現(xiàn)破綻的銀行年均24.6家，1920年至1932年的13年間為43.5家，1933至1945年的13年間為7.8，但是在戰(zhàn)后，直至70年代，沒有一家銀行倒閉。

再次，認為日本經(jīng)濟“奇跡”的產(chǎn)生，主要得益于政府和企業(yè)間的“密切協(xié)作”的觀點，也曾經(jīng)盛極一時，其中最具有代表性的，就是1970年美國學者吉姆斯·阿布格倫在《探討日本式經(jīng)營——株式會社日本》一書中提出的“日本株式會社論”。在該論著中，阿布格倫將日本比喻為一個綜合企業(yè)——日本株式會社，日本政府是“總公司”，各日本企業(yè)是分公司。雖然阿布格倫的原意，是諷刺日本依靠官民一體的體制追求經(jīng)濟利潤，但是，這一比喻，又被視為官民密切協(xié)調(diào)發(fā)展經(jīng)濟的范例，是“東亞模式”獲得成功的一條經(jīng)驗。

第8篇

關(guān)鍵詞：農(nóng)村土地；土地養(yǎng)老；家庭養(yǎng)老

中圖分類號：F842.4文獻標志碼：A文章編號：1673－291X（2008）14－0172－05

家庭養(yǎng)老在農(nóng)村養(yǎng)老體制中的主體地位和主導作用，是由以下幾方面的因素決定的：一是家庭養(yǎng)老是老年人的一種自然選擇。絕大多數(shù)農(nóng)村老年人習慣于在青壯年時期將自己的全部收入和積蓄用于養(yǎng)育子女和置辦家產(chǎn)，并在年老時全部交由子女掌管，不預留自己的養(yǎng)老費用，而是由子女擔負起父母年老時的供養(yǎng)責任。表面看來，這是晚輩對長輩哺育的一種回報和反哺，其實質(zhì)則是老年人對自己青壯年時期勞動成果的延期享用。二是家庭養(yǎng)老是老年人的一種精神選擇。在當前的社會條件下，老年人的需求不僅僅是經(jīng)濟上的供養(yǎng)、衣食住行等物質(zhì)生活方式的滿足，更需要的是精神上的慰藉，生活中的照料。調(diào)查資料表明，85％的老人希望由配偶或子女來照料日常生活。三是家庭養(yǎng)老在農(nóng)村有著豐厚的文化底蘊和歷史淵源。在農(nóng)村老人享有極高的威望和權(quán)利，已自覺不自覺地養(yǎng)成了尊老、養(yǎng)老的良好習慣，形成了以孝敬、贍養(yǎng)父母為榮，以虐待、歧視老人為恥的社會風氣。四是農(nóng)村家庭經(jīng)濟供養(yǎng)的能力得到增強。1978―1997年，我國農(nóng)村居民人均家庭財富從233元增加到5 940元，其中，人均金融資產(chǎn)從18元增加到1 334元；每年糧食存量從人均64公斤（1980年）增加到562公斤[1]。絕大部分農(nóng)民新建或改建了房屋，電視機、電冰箱、電話、摩托車等已進入普通家庭，娛樂、教育、文化、服務(wù)等支出的比重大有提高。農(nóng)民收入水平、生活質(zhì)量、文化教育程度也得到提高，對老年人的經(jīng)濟供養(yǎng)能力和主動供養(yǎng)自覺性得以增強。

土地被認為是農(nóng)村家庭養(yǎng)老的基礎(chǔ)，這也是農(nóng)村養(yǎng)老與城鎮(zhèn)養(yǎng)老的一個重要差別，本論文試圖論述土地在不同情況下對養(yǎng)老的支持程度，為制定農(nóng)村養(yǎng)老政策提供實證依據(jù)。土地對于廣大農(nóng)民來說，是就業(yè)保障、生活福利和醫(yī)療養(yǎng)老保障的可靠手段，是“衣食之源，生存之本”。我們所指的土地對養(yǎng)老的支持程度是指土地對農(nóng)民養(yǎng)老經(jīng)濟需求的滿足情況，通過調(diào)查了解農(nóng)村老人的養(yǎng)老需求，滿足這些需求的經(jīng)濟支持有多大比例來源于土地收入。

除了沿海經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，在我國大部分農(nóng)村社會養(yǎng)老保險一時難以普及，因此，提高土地的保障能力作為解決農(nóng)民養(yǎng)老問題的方式，仍具有現(xiàn)實意義。通過提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營效益和比較利益水平，提升土地的保障能力。積極促進農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營水平，提高農(nóng)產(chǎn)品的價格競爭力和加工增值程度，同時，改善政府對農(nóng)業(yè)的調(diào)控方式，加強對農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)科技、農(nóng)產(chǎn)品營銷等方面的支持。積極鼓勵土地流轉(zhuǎn)制度創(chuàng)新，使土地發(fā)揮更大的經(jīng)濟效益。實行土地股份合作制，將土地所有權(quán)或使用權(quán)以股份的形式界定給農(nóng)民，農(nóng)民可按股分紅。此外，各地應盡快建立與完善土地流轉(zhuǎn)制度，使土地通過反租倒包、轉(zhuǎn)包、租賃、土地產(chǎn)權(quán)入股、大戶托管等形式，合理有償?shù)亓鬓D(zhuǎn)起來，使農(nóng)民從土地上獲取更多養(yǎng)老支持。

一、農(nóng)村土地養(yǎng)老保障問題研究回顧

關(guān)于農(nóng)村土地對養(yǎng)老的經(jīng)濟支持問題，學術(shù)界存在不少爭議。劉書鶴認為，我國的基本國情是人多地少，在城鄉(xiāng)均難以充分就業(yè)的大勢下，土地的作用就在于它保證了廣大農(nóng)民就業(yè)或部分就業(yè)的條件，保證或部分保證了農(nóng)民最基本的生活來源。雖然農(nóng)民外出打工者呈增長趨勢，但多數(shù)在外生活不穩(wěn)定，如果找不到工作或?qū)ぷ鞑粷M意，還可以回來種地[2]。

肖來付認為，在傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)濟條件下，土地是農(nóng)民最重要和最主要的謀生手段，也是農(nóng)村家庭的重要經(jīng)濟來源，可以說，土地是家庭養(yǎng)老的基礎(chǔ)。然而，在如今社會轉(zhuǎn)型的過程中，隨著市場經(jīng)濟的快速發(fā)展，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進程的加快，農(nóng)民所能夠占有的土地資源不論是在數(shù)量上還是質(zhì)量上都出現(xiàn)了危機，“土地養(yǎng)老”的保障功能呈現(xiàn)出弱化趨勢[3]。

溫鐵軍明確提出，農(nóng)地現(xiàn)在最主要的功能不是生產(chǎn)資料而是社會保障；姚洋也認為，“這種平均主義的農(nóng)地制度具有一種內(nèi)在的社會保障機制”，他把這種機制稱為土地社會保障制度，認為這種制度的正面作用可能足以抵消平均主義農(nóng)地制度在生產(chǎn)效率方面的損失（姚洋，2000）。梁鴻通過對蘇南地區(qū)的研究指出，土地已經(jīng)不能擔起抵御農(nóng)民家庭生活風險的重任，他把這稱為“最后一道防線的虛化”（梁鴻，2000）。齊莉梅根據(jù)對我國東、中、西部的實證研究，分別把農(nóng)村人口自身擁有的土地、家庭等養(yǎng)老資源和社區(qū)、國家等外部供給的制度保障資源的狀況描述出來。指出傳統(tǒng)意義的耕地保障功能已經(jīng)不能適應和滿足工業(yè)化社會、老年化社會的生活保障和養(yǎng)老保障需求，只有耕地經(jīng)營規(guī)模大、農(nóng)業(yè)市場效益高的地區(qū)，耕地才能產(chǎn)生現(xiàn)代社會意義的生活和養(yǎng)老保障作用（齊莉梅，2004）。

一般認為，土地保障只是在風調(diào)雨順的好年景才能靠得住。我國自古以來是一個災害頻繁的國家，每年不少地區(qū)都會遭受自然災害的侵害，國家在這樣的時候也會全力以赴地扶貧救災，幫助農(nóng)民渡過難關(guān)。有學者認為，無論是在什么樣的情況下，農(nóng)民獲得的只是生存保障，即解決溫飽問題。然而，人生問題不僅是溫飽問題，還有生病、傷殘、老年喪失勞動能力等問題，一場重病，就有可能使一個家庭陷入貧困甚至傾家蕩產(chǎn)。在我國，農(nóng)民對于土地，只有經(jīng)營權(quán)而沒有所有權(quán)，農(nóng)民沒有權(quán)力變賣土地以解決燃眉之急，所有只有靠借貸（高利貸）或變賣家產(chǎn)（大多數(shù)人除了最基本的生活用品，沒有多余的家當）解決面臨的困難。從國際范圍來看，雖然許多國家農(nóng)民都需要依靠土地養(yǎng)老，但基于土地實現(xiàn)養(yǎng)老的途徑卻很不同。在土地私有制國家，農(nóng)民即使遭遇產(chǎn)銷風險（天災人禍、信息不對稱、生產(chǎn)過剩）和道德風險（子女不孝），生活失去保障，但由于他們擁有土地所有權(quán)，仍然可以通過出租和出賣土地養(yǎng)老。在我國，農(nóng)民依靠土地養(yǎng)老面臨的各種風險，不僅大于發(fā)達國家，而且大于其他發(fā)展中國家，土地對于農(nóng)民來說，只是一個附帶風險的初級保障，因此依靠土地養(yǎng)老是靠不住的（劉翠霄，2006）。

也有學者對土地保障或“土地福利化”提出質(zhì)疑，“土地福利化”是指由農(nóng)民耕種自己的分地來給自己提供保障，而社會組織（政府、社區(qū)、企業(yè)）不對此承擔任何義務(wù)。這種由于政府不承擔任何義務(wù)，因而農(nóng)民也享受不到任何權(quán)力的所謂保障，根本不是社會保障。社會保障的核心是“社會保障不能私有化”，這是指提供保障的義務(wù)不能“私有化”，即政府不能把自己的義務(wù)推卸給農(nóng)民，而土地保障或“土地福利化”等于政府讓農(nóng)戶自己保障自己，即把保障的義務(wù)私有化了，既然如此，還有什么必要再談農(nóng)民的社會保障？（秦暉，2003）

我們認為,土地是農(nóng)村家庭養(yǎng)老的基礎(chǔ),傳統(tǒng)社會土地為農(nóng)民提供絕大部分生存保障（盡管是低水平的），在人們的收入多元化的今天，土地收入仍然占農(nóng)民收入的很大比例。國家統(tǒng)計局2008年4月24日的數(shù)據(jù)顯示，據(jù)對全國31個省（區(qū)、市）6.8萬戶農(nóng)村住戶的抽樣調(diào)查，2008年一季度農(nóng)村居民人均收入1 494元，其中，工資性收入人均608元，農(nóng)民務(wù)工收入人均355元。其中，本地務(wù)工收入人均123元，外地務(wù)工收入人均232元，農(nóng)民出售農(nóng)產(chǎn)品的收入人均555元，出售種植業(yè)產(chǎn)品的收入人均284元，出售林產(chǎn)品收入人均13元，出售牧業(yè)產(chǎn)品的收入人均236元，出售漁業(yè)產(chǎn)品的收入人均22元[4]。可見，直接或間接的土地收入占農(nóng)民收入的37.15%。目前，我國仍有3/4的農(nóng)戶是純農(nóng)戶或以農(nóng)業(yè)為主的兼業(yè)戶，他們收入的主要來源仍然是農(nóng)業(yè)，特別是中西部地區(qū)的廣大農(nóng)戶，來自農(nóng)業(yè)的收入高達60%以上[5]。在不同地區(qū)、不同的農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式，農(nóng)業(yè)收入差別很大，為農(nóng)民養(yǎng)老提供的保障程度也不同。因此，有必要研究土地的養(yǎng)老保障程度，了解土地利用形式對養(yǎng)老保障程度的影響

二、農(nóng)村土地養(yǎng)老保障功能弱化的現(xiàn)狀

隨著土地收入比較效益的下降和人們養(yǎng)老消費的增加，土地收入對農(nóng)民養(yǎng)老的支持程度普遍降低。梁鴻在2000年對蘇南農(nóng)村地區(qū)土地保障能力作了估算和評價。鑒于我國現(xiàn)階段農(nóng)地的所有制形式，農(nóng)戶只擁有土地的使用權(quán)而無所有權(quán)，土地保障作用主要來源于土地的收成。蘇南大部分家庭的土地收益在5 000元以下，占有耕地家庭總數(shù)的90.6%，平均家庭土地收益為2 521元。只有9.4%的家庭土地收益在5 000元以上，平均為6 518元。土地收益與家庭生活消費相比，在一般農(nóng)戶中，有81.6%的農(nóng)戶的土地收益已不能應付家庭日常的生活消費支出。也就是說有81.6%的農(nóng)戶靠土地收益已經(jīng)不能完全保障日常生活，何況農(nóng)民的養(yǎng)老支出除了吃穿、看病和零花錢，還包括人情往來和文化休閑開支。在蘇南土地收益減去日常生活消費支出的剩余金額，在500元以下的為4.9%，在500―1 000元的為4.3%，在1 000―2 000元的為4%，超過2 000元的為5.2%[6]。如果以1 000元剩余收入為具有保障能力的標準，那么在蘇南地區(qū)，在整個有耕地的一般農(nóng)村家庭中，只有9.2%的家庭尚有一定的土地保障能力（約占家庭總數(shù)的8.1%）。

通過調(diào)查說明，目前我國大部分農(nóng)村地區(qū)老人的消費層次主要在滿足吃穿和看病等基本需要層次，但是，由于我國地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平衡，發(fā)達地區(qū)和貧苦地區(qū)農(nóng)村老人的消費結(jié)構(gòu)和生活質(zhì)量有明顯的差異。

根據(jù)我們對100人的調(diào)查，農(nóng)民的人均年養(yǎng)老費用2 000元，農(nóng)業(yè)收入的年人均625元，養(yǎng)老支持程度為31.25%。綜上所述，可見，目前農(nóng)村家庭中的土地保障功能是比較弱的。

為什么保障程度下降，可以從兩個方面來分析：一是農(nóng)業(yè)的收入在降低，二是養(yǎng)老費用在提高。

導致農(nóng)業(yè)收入低的原因很多，首先，農(nóng)業(yè)利潤難以實現(xiàn)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面臨自然和市場雙重風險，農(nóng)民的收入難以有穩(wěn)定的預期，農(nóng)產(chǎn)品的完全競爭市場結(jié)構(gòu)以及農(nóng)資價格的持續(xù)上漲，抵消了政府的惠農(nóng)政策，是農(nóng)業(yè)收入難以提高的重要原因。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，2008年的主要農(nóng)資品種比1990年平均漲幅400%以上，根據(jù)我們對河北、山東、河南、遼寧等地50戶農(nóng)民的訪談結(jié)果，除去種地生產(chǎn)資料投入，大多數(shù)老年人的種地純收入平均只有400元，其中，有18%的老年人的農(nóng)業(yè)純收入為負值，他們不能通過在土地上的勞動來養(yǎng)活自己。能夠靠土地收入吃飯的人為34.1%。能夠除吃飯支付日常生活費和醫(yī)療費用的分別只有22.4%和12.3%。總體來說，能夠靠土地收入來供給吃飯和日常生活的比例非常低，還不到1/4。以河南沈丘縣D村老王家為例，家庭人口五人，兒女、兒媳均在外常年務(wù)工，他與老伴經(jīng)營全家承包的5畝土地，主要種植小麥、玉米，2007年的每畝生產(chǎn)成本：種子45元（包括麥種：0.6元／斤＊20斤；玉米種：5.5元／斤＊6斤），化肥428元（包括復合肥：110元/袋＊3；尿素：98元/袋＊1），農(nóng)藥70元，機械149元（包括耕作：72元；收割：60元；播種：17元），水電39元，總投入（不含人工成本）為731元。而每畝的收入為：小麥900斤，單價0.82元，畝毛收入738元；玉米800斤，單價0.73元，畝毛收入584元。加上政府的糧食直補46元，一畝地全年收入1 368元，扣除成本每畝只有637元的收入。這一收入是不含自用工費用的，根據(jù)當?shù)氐恼鬯悖扛N一畝地，需要投入的勞動力大約需要12天，當?shù)孛刻斓膭趧恿べY標準是50元，這樣每畝的勞動力成本是600元，扣除勞動力成本，種糧的農(nóng)民每年的純收入只有37元。所以，農(nóng)民這樣評價農(nóng)業(yè)的收入：“我們一年到頭種田得到的就是自己的人工錢”。可以看出，農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)和收入水平實際上相當于為農(nóng)民提供了一個低工資的就業(yè)機會。農(nóng)業(yè)的收入只是保障了農(nóng)民的溫飽，按照當?shù)氐酿B(yǎng)老費用（我們估算平均為每年2 000元）農(nóng)業(yè)收入的保障程度僅為31.25%。

其次，農(nóng)業(yè)經(jīng)營面積小。我國農(nóng)村人口多，耕地少，農(nóng)村居民家庭平均每人經(jīng)營耕地僅2.07畝，戶均耕地僅7畝左右。這一現(xiàn)狀決定了農(nóng)民一家一戶不可能單純依靠土地大幅度地增加收入。按照經(jīng)濟學原理，如果人均耕地面積不變，單靠增加其他要素的投入量將帶來邊際收益遞減。在現(xiàn)有的人地比例下，農(nóng)民即使像繡花一樣來經(jīng)營土地，增收幅度也非常有限。這也是為什么我們試圖通過調(diào)整農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)提高農(nóng)民收入的效果不理想的原因之一。我們對北京、河北的調(diào)查，由于人均土地面積小，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整并沒有給農(nóng)民帶來顯著的收益。

再次，農(nóng)業(yè)保障的實現(xiàn)是有條件的。土地對養(yǎng)老的保障體現(xiàn)在土地收入的積累和老年后的勞動能力兩個方面。根據(jù)調(diào)查，農(nóng)村居民有32%的農(nóng)戶沒有儲蓄，43.6%的農(nóng)戶沒有明確的儲蓄計劃，只有25.5%的農(nóng)戶有很強烈的儲蓄傾向。其儲蓄的目的更多考慮子女教育和子女婚嫁。我們對50戶的老年農(nóng)民調(diào)查，幾乎全部都是為了子女而儲蓄，沒有為防范養(yǎng)老風險而儲蓄的動機。可見，在農(nóng)村儲蓄不是家庭養(yǎng)老保障的可靠經(jīng)濟來源。那么就只有在土地上勞動才能實現(xiàn)土地的部分養(yǎng)老支持。在我們的調(diào)查對象中，有勞動能力的老年人從60歲到80歲，存在較大差異。平均勞動年齡按70歲(調(diào)查對象中86%老人70歲后不再參加農(nóng)業(yè)勞動)算，70歲以后失去農(nóng)業(yè)勞動能力的農(nóng)民就難以從土地上獲得收益（特別是糧食種植業(yè)由于利潤低難以轉(zhuǎn)租他人）。

養(yǎng)老費用的提高也是土地養(yǎng)老支持程度降低的一個重要原因，與傳統(tǒng)社會相比較，當今社會不僅養(yǎng)老支出的項目在增加，而且標準不斷提高。傳統(tǒng)社會農(nóng)民的土地養(yǎng)老保障實際上是溫飽型的養(yǎng)老保障，除了維持最低水平的吃飯、穿衣、住房外，一般沒有什么其他需求。而今天的養(yǎng)老保障除了溫飽，還包括了娛樂（如看電視）、通信、醫(yī)療、人情往來等，需要支付水電、煤或煤氣等費用，據(jù)我們粗略統(tǒng)計，隨著社會的發(fā)展，今天的養(yǎng)老保障項目比30年前多出了2陪多。而且標準不斷提高，以穿衣為例，過去的“新三年，舊三年，縫縫補補又三年”傳統(tǒng)已經(jīng)不見了，過去沒有電視、冰箱、電話等費用，而今天這些成為老年人生活必需品。但是，農(nóng)民人均的土地面積不僅沒有增加反而減少了，土地帶來的相對收入不僅沒有增加反而降低了，農(nóng)民的收入結(jié)構(gòu)正在發(fā)生變化。這是土地養(yǎng)老支持程度降低的一個重要原因。

三、提高土地養(yǎng)老保障功能的可行性分析

那么有沒有辦法提高農(nóng)民土地的養(yǎng)老保障程度呢？近些年，各地通過變革農(nóng)民土地的利用方式和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在提高土地養(yǎng)老支持方面有不少經(jīng)驗值得總結(jié)。其中，影響較大、效果較好的有以下四種情況：

1.土地股份制改造

土地股份合作制始于1992年，廣東南海區(qū)進行社區(qū)型土地股份合作制改革試驗，其基本做法：（1）將集體資產(chǎn)及土地折價入股。以聯(lián)合社（行政村）或經(jīng)濟社（村民小組）為單位，通過全面丈量土地、清產(chǎn)核資和資產(chǎn)評估，確定固定資產(chǎn)的凈值和土地價值，作為入股依據(jù)，把全村或全社的土地集中起來，由聯(lián)合社或經(jīng)濟社統(tǒng)一規(guī)劃、管理和經(jīng)營。（2）配置股權(quán)。以凈資產(chǎn)量化給符合條件的當?shù)卮迕衽渲霉蓹?quán)。配股方法則各地因地制宜，多種多樣。（3）股權(quán)管理。規(guī)定股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、抵押、贈送、繼承和不得抽資退股。（4）進行“三區(qū)”規(guī)劃。對土地進行統(tǒng)一規(guī)劃，劃分為基本農(nóng)田保護區(qū)、工業(yè)開發(fā)區(qū)和商業(yè)住宅區(qū)。近些年，許多地方在嘗試推廣社區(qū)型的土地股份合作制。南海區(qū)農(nóng)村土地股份合作制為保護農(nóng)民利益提供了一個較好的“平臺”：一方面，通過將包括土地在內(nèi)的集體資產(chǎn)作股量化，給農(nóng)民配股分紅，使農(nóng)民能夠獲取穩(wěn)定集體資產(chǎn)收益。據(jù)統(tǒng)計，2005年，全區(qū)股份分紅金額達10.29億元，人均股份分紅1 523元[7]。另一方面，社區(qū)合作組織經(jīng)濟實力的增強，使其有能力為農(nóng)民提供社會保障和社會福利，建立了合作醫(yī)療、退休金發(fā)放、升學參軍補助等項制度，還通過修建道路、學校、幼兒園、綠化環(huán)境等公共基礎(chǔ)設(shè)施，改善了農(nóng)民的生活環(huán)境，提高了農(nóng)民的生活質(zhì)量。對土地股份合作制學術(shù)界褒貶不一。但從養(yǎng)老保障的角度看，這一做法無疑值得研究和借鑒。因為當老年人勞動能力下降或失去勞動能力后，土地股份合作制可以保障農(nóng)民土地利益的實現(xiàn)，為養(yǎng)老提供必要的經(jīng)濟支持。以土地入股，農(nóng)民自然可以獲得其所帶來的贏利，從而為農(nóng)民提供一項較為穩(wěn)定的經(jīng)濟收入，解決了基本的生活問題。此外，土地的股份制改造為社區(qū)合作組織改善農(nóng)村的設(shè)施和發(fā)展社會事業(yè)提供了基礎(chǔ)。

2.促進土地流轉(zhuǎn)

調(diào)查中發(fā)現(xiàn)土地養(yǎng)老支持程度與土地的經(jīng)營規(guī)模和土地能否自由流動有關(guān)。首先，土地養(yǎng)老支持程度隨著土地經(jīng)營規(guī)模的提高而提高。我們比較了同一村莊經(jīng)營耕地面積的大小對養(yǎng)老支持情況，種糧的農(nóng)民人均一畝土地的養(yǎng)老支持程度為31.25%，人均5畝土地的養(yǎng)老支持程度為159%。在遼寧的一戶農(nóng)民承包了690畝耕地，老兩口每年純收入可達5萬元以上，可提供全部的養(yǎng)老支持。在北京郊區(qū)，我們也比較了不同經(jīng)營耕地面積的農(nóng)戶的養(yǎng)老支持情況。但是，如果耕地面積增加到人均10畝，每年的純收入可達到6 000元以上，可基本滿足農(nóng)民養(yǎng)老的經(jīng)濟需求。我們調(diào)查的一戶78歲的老人，還供養(yǎng)著一位98歲的老父親，兩個老人承包了50畝果園，靠78歲老人管理（采摘季節(jié)要雇工），每年的收入在3―5萬元，可以提供兩位老人的全部養(yǎng)老費用，每年還有儲蓄。當我們問這位78歲的老人失去勞動能力后怎么辦時，他說：“希望把土地作價轉(zhuǎn)讓給他人”。由此看出，土地流動對規(guī)模經(jīng)營和老年保障都是重要的。就是被學術(shù)界指責的“反租倒包”也是受到老年農(nóng)民歡迎的，在山東榮成寧津鄉(xiāng)夏家村一老年農(nóng)民這樣講述自己的愿望：“當不了了，希望能把土地租給別人種，能給我個口糧就行”。因為大多數(shù)年輕人對經(jīng)營農(nóng)業(yè)沒有興趣。“反租倒包”這種形式對解決老年人的土地價值實現(xiàn)是一個可以考慮的途徑。

無論是規(guī)模經(jīng)營還是土地出租的實現(xiàn)，都依賴于土地產(chǎn)權(quán)的變革。土地產(chǎn)權(quán)擁有形式影響資源的有效配置和農(nóng)民生產(chǎn)積極性的進一步發(fā)揮，也影響到養(yǎng)老支持程度。國際經(jīng)驗證明，私有產(chǎn)權(quán)的保障比國有產(chǎn)權(quán)和公有產(chǎn)權(quán)更有效率，韓國和日本的的成功說明了這一點，我國臺灣的也證明了這一觀點。臺灣在1949―1953年期間將土地分給農(nóng)民（農(nóng)民得到了長期穩(wěn)定的土地權(quán)利），在隨后的10年里，農(nóng)民家庭年收入增長150%（羅伊，等，2000）。蓋爾?約翰遜認為，可以將土地所有權(quán)交給農(nóng)民以補充農(nóng)民養(yǎng)老金的不足[8]。也有學者提出，賦予農(nóng)民永佃權(quán)，土地可以成為農(nóng)村老年人穩(wěn)定的投資方式。農(nóng)民就可以按照“自愿、有償”的原則進行土地流轉(zhuǎn)，這既符合市場經(jīng)濟的要求，也能夠更充分地發(fā)揮土地的社會保障功能[9]。

3.調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

為了了解不同種植結(jié)構(gòu)對養(yǎng)老的支持問題，我們對果樹種植和蔬菜種植戶進行了調(diào)查，特別是對設(shè)施農(nóng)業(yè)的收入進行了詳細調(diào)查。結(jié)果表明，經(jīng)營設(shè)施農(nóng)業(yè)可以提高農(nóng)民收入，每個大棚（占地一畝）年純收入平均為7 200元，比糧食種植高出10陪多。但勞動時間和勞動強度明顯增加，如種大田作物平均每畝每年需要的勞動工作日為15天左右，設(shè)施農(nóng)業(yè)則需要200個工作日（春秋冬三季）。而且設(shè)施農(nóng)業(yè)勞動強度大，一般到65歲便難以勝任大棚里的勞動。但由于收入高，對儲蓄養(yǎng)老具有一定意義。此外，發(fā)展果樹與設(shè)施農(nóng)業(yè)和大田作物相比，既可穩(wěn)定收入，又能節(jié)省勞動力，這也是提高土地養(yǎng)老支持程度的有效措施之一。

4.發(fā)展旅游服務(wù)業(yè)

最近幾年在大中城市周邊出現(xiàn)的觀光農(nóng)業(yè)、休閑農(nóng)業(yè)、采摘農(nóng)業(yè)、旅游農(nóng)業(yè)等，其實都是農(nóng)民依托自己的承包地，通過調(diào)整種植業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展鄉(xiāng)村旅游，為城市居民提供休閑、度假、農(nóng)事體驗的新型產(chǎn)業(yè)，我們對京郊農(nóng)業(yè)旅游的發(fā)展進行了系統(tǒng)的研究，發(fā)現(xiàn)鄉(xiāng)村旅游業(yè)的發(fā)展不僅為農(nóng)民致富搭建了一個很好的平臺，而且顯著延長了老年人的就業(yè)年齡，為農(nóng)村養(yǎng)老保障開創(chuàng)了新的空間。以土地為依托發(fā)展旅游服務(wù)業(yè)有三個顯著特點：一是農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)得到有效調(diào)整，人們可以根據(jù)旅游消費者的需要調(diào)整自己的種植結(jié)構(gòu)，如有的農(nóng)戶種植黃瓜和南瓜，有的種植杏核、櫻桃，有的則種植花卉等，這種種植結(jié)構(gòu)的調(diào)整是充分尊重消費者需要基礎(chǔ)上的自組織現(xiàn)象，因此充滿了活力和生機。二是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條有效延長，鄉(xiāng)村旅游業(yè)的發(fā)展使農(nóng)產(chǎn)品從田間一直延長到餐桌，升值空間是其他產(chǎn)業(yè)化途徑難以實現(xiàn)的。三是農(nóng)民收入顯著提高。無論是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，還是產(chǎn)業(yè)鏈條的延伸，都為農(nóng)民增收提供了條件，在我們的調(diào)查中，鄉(xiāng)村旅游戶平均收入在5萬元，特別是為老年人創(chuàng)造了一個“老有所為”的機會。多數(shù)鄉(xiāng)村旅游戶認為，只要他們能夠勞動，可以為他們提供足夠的養(yǎng)老保障。

以上這些提高農(nóng)民養(yǎng)老支持程度的途徑不是在任何地方都能發(fā)揮作用的，如鄉(xiāng)村旅游的發(fā)展就只能在大中城市周圍和有獨特資源的鄉(xiāng)村，土地股份合作制的實施也只有在經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)才能實現(xiàn)。因此，提高農(nóng)民養(yǎng)老支持的具體方法要因地制宜。

四、結(jié)論

農(nóng)村家庭養(yǎng)老無論是對社會、對老人均具有重要意義。家庭養(yǎng)老具有國家、社會等其他方式無法替代的功能。因為養(yǎng)老包括“經(jīng)濟上供養(yǎng)，生活上照料和精神上慰籍”，前兩者國家和社會可以給以適當?shù)膸椭谌齻€功能卻是國家和社會無法替代的；同時，家人更了解老年人的各種需要和生活習慣，與公共養(yǎng)老機構(gòu)相比，在保障資金相同的情況下，老年人的生活質(zhì)量相對更高些。完善農(nóng)村家庭養(yǎng)老保障制度可以使我國避免走上西方式福利國家的覆轍，走出一條中國式的社會保障之路。但是，家庭養(yǎng)老的鞏固、繼承與發(fā)展依賴于土地提供的養(yǎng)老支持程度。我們特別需要注意以下三個問題。

1.提高土地養(yǎng)老支持程度有助于農(nóng)村老人提高生活質(zhì)量

土地對老年人的作用有三個，一個是作為生產(chǎn)資料，老人自己在土地上進行生產(chǎn)，土地的產(chǎn)出是老人的收入來源，作為日常消費經(jīng)濟來源。另一個作用是土地的交易價值，當老人不愿意或者沒有能力種植土地時，可以把土地交給子女或轉(zhuǎn)包給他人，也可能被征用或占用，老人可以得到別人因為耕種土地而交付的轉(zhuǎn)包費或征地補償金。對農(nóng)村老人來說，給子女耕種和轉(zhuǎn)包給別人都是以放棄土地使用權(quán)換取生活來源為代價。以上兩種情況下，老人都能直接從土地得到收益。第三個是土地作為有價值的資源，通過土地的繼承交換子女養(yǎng)老，土地的繼承能否交換子女養(yǎng)老，取決于土地作為生產(chǎn)資料和交易資源的價值。

實踐證明，土地的產(chǎn)權(quán)制度、土地的利用方式影響土地的養(yǎng)老支持程度。姚洋曾對農(nóng)地的不同的產(chǎn)權(quán)擁有對經(jīng)濟績效的影響作過系統(tǒng)研究（姚洋，2001），他從土地的保險功能及其對土地制度改革的意義方面回顧了土地在中國農(nóng)村所扮演的集體保險功能，并通過理論模型研究了土地的社會保障功能在什么時候不會阻礙農(nóng)地產(chǎn)權(quán)改革，地權(quán)改革所帶來的效率改進就足以抵消土地的嵌入式保險功能的損失。要發(fā)揮土地的保險作用，建立一個完善的土地租賃市場是必不可少的條件。大多數(shù)學者認為，地權(quán)的不穩(wěn)定和土地交易權(quán)受限制對土地產(chǎn)出率具有負面的影響，其影響途徑是降低要素配置效率和減少農(nóng)戶對土地的長期投入，在某些時候還會造成農(nóng)戶降低對土地的短期投入（何凌云，等，2001）。因此，我們認為，要提高農(nóng)民的土地收益和養(yǎng)老支持程度，重要的是要穩(wěn)定土地承包權(quán)，有必要變目前的有限期承包為無限期承包，給農(nóng)民以承包地的轉(zhuǎn)讓、租賃、抵押、繼承等權(quán)利，這樣不僅使農(nóng)民對土地收益有較長的預期，也可以加速土地的流轉(zhuǎn)。一部分失去勞動能力的老年人可以獲得土地流轉(zhuǎn)的收益，另一部分有勞動能力的老年人可獲得規(guī)模經(jīng)營的收益。另外，國家對農(nóng)業(yè)的投入和農(nóng)產(chǎn)品保護政策也是提高農(nóng)民的土地收益和養(yǎng)老支持程度的重要方面。

2.提高土地養(yǎng)老支持程度有助于傳統(tǒng)文化的繼承和保存

應該看到，現(xiàn)代人敬孝意識在趨向淡漠。在實際生活中，受各種因素的影響，對父母盡孝往往被一些人放在最次要的位置。有的甚至把老人看成是家庭的包袱，厭惡、不贍養(yǎng)甚至遺棄老人的現(xiàn)象也時有發(fā)生。要強化人們敬老和養(yǎng)老的意識，僅靠宣傳是不夠的，因為家庭養(yǎng)老作為一種文化是由特定的生產(chǎn)方式和其特定的經(jīng)濟基礎(chǔ)所決定的。文化的保存需要載體，其中土地較高的收益和繼承是重要載體之一。齊美爾認為：“人與人之間的所有接觸都是以給予和回報等值這一圖式為基礎(chǔ)，……沒有這種相互性，社會平衡和凝聚便不復存在……在不能等值的關(guān)系中，感激起到了補充物的作用，它建立了相互關(guān)系以及服務(wù)和回報服務(wù)相互關(guān)系的紐帶，甚至在這些關(guān)系沒有由外在強制加以保證時也是如此”（布勞，1987）。有了交換，社會才成為可能，才有了關(guān)系和人倫。當然，父母和子女之間撫育和供養(yǎng)的交換，不同于一般的市場交換，它是在溫情中進行的，而且是不對等的。父母對子女的養(yǎng)育更多地出于生物本能，是自覺的行為，而子女對父母的贍養(yǎng)則在血緣親情之外，還有道德壓力和責任，主要體現(xiàn)為一種社會行為。由于社會的變遷使贍養(yǎng)正在從倫理取向向利益取向傾斜，從生育倫理型的養(yǎng)老模式轉(zhuǎn)變?yōu)榻粨Q型的養(yǎng)老模式。這樣，老人自身所擁有的資源，對其老年生活保障起著重要作用。實施上，農(nóng)民收入低是導致家庭養(yǎng)老功能弱化的重要原因，要鞏固和完善農(nóng)村家庭養(yǎng)老，必須切實采取措施保證農(nóng)民增加收入，盡快脫貧致富，使得贍養(yǎng)扶助老人不僅成為大家自覺自愿的行為，也成為大家力所能及的行為。

3.提高土地養(yǎng)老支持程度不能替代社會養(yǎng)老體系建設(shè)

需要指出的是，我們主張強化家庭養(yǎng)老意識，以家庭養(yǎng)老為基礎(chǔ)，并不是否定社會養(yǎng)老和社區(qū)養(yǎng)老。中國農(nóng)村養(yǎng)老應該走“家庭養(yǎng)老保障為基礎(chǔ)，社區(qū)養(yǎng)老服務(wù)為核心，社會養(yǎng)老支持為主體”的養(yǎng)老保障體系。家庭提供吃穿住行費用，履行贍養(yǎng)義務(wù)。但隨著家庭結(jié)構(gòu)的變化，家庭難以全部承擔老年人的照料事務(wù)，社區(qū)居家養(yǎng)老服務(wù)就顯得十分重要。可以借鑒日本介戶保險制度中介的做法，建立社區(qū)居家養(yǎng)老服務(wù)組織，提供生活照料服務(wù)、精神慰藉服務(wù)、醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)、文化娛樂服務(wù)、體育旅游服務(wù)等涉及老年人生活的各個方面的服務(wù)。上海的經(jīng)驗值得農(nóng)村養(yǎng)老借鑒。上海市的居家養(yǎng)老服務(wù)從2000年開始啟動試點，至2005年底已在全市19個區(qū)縣都成立了居家養(yǎng)老服務(wù)中心，在233個街道(鎮(zhèn))建立了助老服務(wù)社，并建成了83家社區(qū)老年日間中心[10]。參與老年人的社會救助和幫困，為老年人提供個性、多樣化的養(yǎng)老服務(wù)。政府的責任在于發(fā)展和完善老年人的醫(yī)療保健事業(yè)，加強養(yǎng)老基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為老年農(nóng)民提供養(yǎng)老補貼等。由于農(nóng)產(chǎn)品的特點，靠土地收入養(yǎng)老存在很大風險。土地不同于養(yǎng)老金，它需要通過勞動才能實現(xiàn)其價值，老年人在喪失勞動能力后只能找人代耕，而隨著農(nóng)村勞動力向城市轉(zhuǎn)移，這種方式經(jīng)常會遇到困難。因此，政府通過養(yǎng)老保險、合作醫(yī)療等建立完善的農(nóng)村養(yǎng)老保障體系（或者說建立城鄉(xiāng)一體化的養(yǎng)老保障體系）是其他途徑不可替代的。提高土地養(yǎng)老支持程度的意義在于強化家庭養(yǎng)老意識，減輕國家養(yǎng)老負擔，但不能替代社會養(yǎng)老體系的建設(shè)。

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第9篇

關(guān)鍵詞：房地產(chǎn) 呼和浩特 趨勢

課題號：NJSY12177

本文從呼市房地產(chǎn)業(yè)剖析入手，深入探討如何使房地產(chǎn)業(yè)走上良性循環(huán)、健康發(fā)展的道路。雖然針對的是個體城市，從特殊性到普遍性規(guī)律上摸索來講，相信對整體市場還是有一定的借鑒意義的。

一、呼和浩特房地產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀

（一）房地產(chǎn)開發(fā)投資情況

2011年以來呼和浩特市房地產(chǎn)開發(fā)投資持續(xù)增長，1-9月完成投資額997726萬元，與上年同比增長40.16%；比1-8月增長29.84%，增幅比上月回落4.05個百分點；比1-4月下降313.65%。從投資構(gòu)成看，商品住房和辦公樓占完成投資的比重比去年有所下降，其他略有增加。商品住宅下降9.4個百分點，辦公樓下降1.74個百分點，商業(yè)營業(yè)用房和其他用房分別增加6.02和5.13個百分點。因今年呼市臨街改造和一些商鋪的竣工等，加之去年以來的住宅樓基本都有車庫，因而使商業(yè)營業(yè)用房和其他用房漲幅較高。

（二）土地購置和開況

2011年下半年購置土地面積1026190平方米，同比增長110.61%，漲幅比上半年提高138.62個百分點；土地成交價款109306萬元，同比增長240.73%，增幅比上半年提高242.26個百分點；完成土地開發(fā)面積1142880平方米，同比增長123.85%，增幅比1-6月提高75.4個百分點。到三季度無論購置土地、完成開發(fā)土地及成交價同比均呈大幅上漲，特別是成交價漲幅240%以上，表明土地價格漲幅較大。同時也表明隨著房地產(chǎn)市場的持續(xù)升溫，房價沒有出現(xiàn)下降，而是上漲。

（三）商品房供給和銷售分析

2011年10月呼市商品房當期上市面積311.92萬平方米，同比增長22.75%，環(huán)比增長6.88%。其中，住宅上市面積251.43萬平方米，同比增長28.28%，環(huán)比增長7.81%。其中批準預售面積218.16萬平方米，同比增長9.75%，環(huán)比增長5.24%。現(xiàn)售備案面積93.76萬平方米，同比增長69.42%，環(huán)比增長10.89%。批準住宅預售面積180.73萬平方米，同比增長16.95%，環(huán)比增長6.31%；現(xiàn)售備案面積70.7萬平方米，同比增長70.48%，環(huán)比增長11.85%。

（四）保障性住房供給狀況

2011年呼市經(jīng)濟適用住房投資16381萬元，雖然與上年同比下降了72.6%，但環(huán)比基本呈逐月增長態(tài)勢。保障模式創(chuàng)新、保障范圍擴大、資金來源擴大，確保了2011年建設(shè)任務(wù)的順利完成。2011年上半年，經(jīng)濟適用房施工面積1338312平方米，同比下降60.17%，環(huán)比增長29.93%。其中新開工面積259116平方米，同比下降了64.5%，環(huán)比增長了159.12%。竣工面積233010平方米，環(huán)比增長了113.75%。

二、呼和浩特房地產(chǎn)市場特點

（一）政府調(diào)控政策對樓市影響較弱

通過分析我們可以看出，呼市的樓市基本未受調(diào)控政策影響，成交依然火爆。本輪調(diào)控更多是針對房價上漲過快的一線城市，對房地產(chǎn)仍處于發(fā)展階段、房價還有上升空間的二三線城市便成為投資者的新目標。呼市有些地段相對好的項目尚處前期推廣階段，開盤日期和開盤價格都未確定的情況下，已經(jīng)出現(xiàn)咨詢的人群。南二環(huán)周邊已經(jīng)漲到5000元/平方米以上，盡管這個價格超出了很多人的預期，但房源仍吸引了眾多潛在買家。價格每平方米5000元以上的品質(zhì)項目越來越多。

（二）土地市場總體活躍

2010年前三季度，呼市土地成交價款累計同比增長120%多。在開發(fā)商銷售不斷創(chuàng)新高的情況下，房企拿地熱情沒有減退。雖然現(xiàn)在調(diào)控很緊，整個大趨勢不是很明朗，對后市預期過早，但根據(jù)前三季度土地開發(fā)和購置土地情況看，開發(fā)商對市場的信心指數(shù)在增加。

（三）房地產(chǎn)需求十分旺盛，開發(fā)潛力巨大

一方面，從消費結(jié)構(gòu)看，國外先進國家發(fā)展的一般規(guī)律表明，恩格爾系數(shù)為40%左右時，是房地產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展時期。2010年，呼市城鎮(zhèn)居民消費的恩格爾系數(shù)為33.85%，居民消費重點已經(jīng)轉(zhuǎn)向住、行和教育等方面，消費結(jié)構(gòu)的升級轉(zhuǎn)型，將較大幅度地提高住房消費在居民消費中的比例，增加住房消費總量，提高住房消費量，由“有其房”向“優(yōu)其房”轉(zhuǎn)變，改善型需求增長：另一方面，從消費水平看，城鎮(zhèn)居民收入的增長，消費水平的提高，無疑也為住房質(zhì)量的改善奠定了堅實的基礎(chǔ)。舊城區(qū)和城中村改造產(chǎn)生的被動型住房需求。

三、呼和浩特房地產(chǎn)業(yè)面臨的主要問題

（一）政府管理機制不完善

1.宏觀調(diào)控乏力。當前，房地產(chǎn)供給與需求嚴重失衡，造成大量資源的閑置和浪費。這里固然有企業(yè)投資決策失誤的原因，但政府在建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)方面宏觀調(diào)控不力也是重要原因。2.職能部門管理方式落后。3.在房地產(chǎn)開發(fā)金融方面缺乏參與。當前房地產(chǎn)開發(fā)市場主要由買房人、開發(fā)企業(yè)、銀行三者構(gòu)成。4.監(jiān)督機制不完善。對管理部門及管理人員的決定或決策缺乏有效的制度監(jiān)督。

（二）房地產(chǎn)業(yè)政策法規(guī)體系和機制尚欠完備

隨著開發(fā)業(yè)的日益發(fā)展，有關(guān)房地產(chǎn)開發(fā)的法規(guī)也相繼出臺，從開發(fā)建設(shè)到經(jīng)營管理都有全國或地方性法規(guī)、條例涉及。但從整體上看，法律機制仍欠完善。1.必要的法規(guī)缺失。缺乏管制房地產(chǎn)交易行為的專門法規(guī)，缺乏有關(guān)房地產(chǎn)保險方面的法規(guī)，對一些諸如開發(fā)商重復售房、買房人退房、轉(zhuǎn)讓以及所購物業(yè)受損等實踐中經(jīng)常出現(xiàn)的行為和情況，尚無明確的法律可依。隨著國有土地出讓制度的建立，與之配套的征用補償制度卻沒有建立起來，隱含矛盾。2.現(xiàn)行法規(guī)的滯后得不到及時修正和調(diào)整。現(xiàn)行的《城市房屋拆遷管理條例》中，拆遷直管公房不找差價，非住宅拆遷的補償與安置不考慮土地區(qū)位等條款，已不能適應當前的環(huán)境，這些問題影響拆遷工作的順利進行，也挫傷開發(fā)企業(yè)的積極性，不利于城市建設(shè)。在農(nóng)地征用補償方面，也有類似的情況。3.對一些新興的投資、經(jīng)營行為反應過慢，不能及時予以法規(guī)規(guī)范。現(xiàn)在許多開發(fā)企業(yè)實行的內(nèi)部認購、包租、回租等銷售方式，以及正盛行的農(nóng)業(yè)莊園投資行為等，均不能及時給予必要的監(jiān)督、規(guī)范和引導，給利益各方帶來很大的風險。

（三）房地產(chǎn)供求矛盾十分突出

供給方面，土地是影響房地產(chǎn)供給的主要因素，而在需求方面，人均可支配收入、城市人口和房價是影響房地產(chǎn)需求的主要因素。我國房地產(chǎn)作為一種產(chǎn)業(yè)，與其他產(chǎn)業(yè)相比較，存在著嚴重的供給方面市場化不足而需求方面市場化過度的現(xiàn)象。產(chǎn)品市場化與要素非市場化之間嚴重不對稱。造成這種非對稱的一個重要原因，在于作為房地產(chǎn)供給方面的土地的稀缺性與不可再生性。

（四）房地產(chǎn)市場運行監(jiān)管和協(xié)調(diào)體系不完善

當前有的開發(fā)企業(yè)經(jīng)濟實力和市場競爭力不強，房產(chǎn)開發(fā)交易行為不規(guī)范，虛假廣告，合同欺詐，中介服務(wù)和物業(yè)管理中違法和違規(guī)行為等，還沒有得到有效遏制，政府對房地產(chǎn)市場調(diào)控和監(jiān)督有待進一步加強。同時，我國的市場化程度還不夠高，房地產(chǎn)市場機制不夠完善，住房供應體系還不健全，房地產(chǎn)市場的服務(wù)體系還遠遠不能適應居民住房消費需求，房地產(chǎn)中介服務(wù)市場也存在很多問題。不少家庭住房比較困難，適合我國國情的住房保障制度有待建立。

（五）房地產(chǎn)業(yè)內(nèi)部壟斷現(xiàn)象嚴重

雖然已經(jīng)規(guī)定用于商品房建設(shè)的土地必須實行招標拍賣，但目前招標拍賣還未形成氣候，地塊出讓仍以協(xié)議方式為主，這使取得土地的成本與招標拍賣取得土地的成本相差懸殊，造成了市場的不公平競爭。同時，由于房地產(chǎn)企業(yè)是政府的利稅大戶，各地紛紛致力于“固本培源”，成立房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，這些開發(fā)企業(yè)與本地政府有著千絲萬縷的聯(lián)系，自然受到當?shù)卣谋幼o。

（六）土地供應不規(guī)范

在過去二十幾年的房地產(chǎn)發(fā)展中，呼市土地供應很不合理。政府將土地以很低的價格劃撥給房地產(chǎn)商，使得在房地產(chǎn)開發(fā)中土地所占成本極低，有些得到了大量的便宜土地房地產(chǎn)商得以快速暴富。與此相反的是，有些沒有路子和關(guān)系的房地產(chǎn)商，拿不到一手劃撥地，就必須去買別人倒賣的二手地、三手地，這就造成有些房地產(chǎn)商在房地產(chǎn)開發(fā)中，土地所占成本過高，甚至超過國際上公認的土地價占房產(chǎn)價20%的比例。這樣既影響了房地產(chǎn)企業(yè)的公平競爭，也易出現(xiàn)腐敗行為。

四、呼和浩特房地產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展趨勢展望

（一）房屋供給結(jié)構(gòu)將會越來越符合人們的需求

從2011年12月的房地產(chǎn)投資結(jié)構(gòu)分析，社會需求較大的住宅投資比重增長較大，占房地產(chǎn)開發(fā)投資的比重由2010年47%上升到期67%。特別是以中低收入階層為主要需求對象的普通住房、經(jīng)濟適用房、廉租住房供給結(jié)構(gòu)趨于合理，普通住房投資占投資總額的58%（包括經(jīng)濟適用房）。呼和浩特城市居民購買住房的需求中，需求在70一100平方米住房的占31%，而供給比例為42.4%。建設(shè)部今年發(fā)出通知，新開發(fā)的地產(chǎn)項目單套建筑面積在90平方米以下的小戶型占到總面積的70%，同時嚴格控制別墅類用地，房屋供給結(jié)構(gòu)越來越符合人們的需求。造成房屋供給結(jié)構(gòu)的原因：（l）房地產(chǎn)的利潤可觀，許多開發(fā)商就能夠從住房的需求出發(fā)，設(shè)計戶型結(jié)構(gòu)合理的用房。（2）有許多煤炭行業(yè)都投入到房地產(chǎn)中，造成從事房地產(chǎn)的人員迅速膨脹，房地產(chǎn)之間的角逐，必然會造成房屋戶型結(jié)構(gòu)更加合理。

（二）房地產(chǎn)投資規(guī)模將進一步擴大

經(jīng)濟發(fā)展將帶動房地產(chǎn)開發(fā)規(guī)模進一步擴大。呼市國民經(jīng)濟以年均31%的速度持續(xù)快速增長，經(jīng)濟實力顯著增強，地區(qū)生產(chǎn)總值由2008年179億元增至2011年700億元。從目前呼和浩特經(jīng)濟走勢看，未來幾年呼和浩特經(jīng)濟將保持這樣的發(fā)展速度，也必將帶動呼和浩特房地產(chǎn)開發(fā)規(guī)模的進一步擴大。另外，隨著國家西部大開發(fā)政策的完善，以及呼和浩特提出的活躍房地產(chǎn)市場等多項措施的實施，也將激發(fā)房地產(chǎn)商的投資信心和積極性，為呼和浩特房地產(chǎn)開發(fā)投資的持續(xù)增長提供了強有力的政策保障。良好的投資環(huán)境為房地產(chǎn)投資規(guī)模進一步擴大創(chuàng)造了條件。

（三）房地產(chǎn)價格增長將會趨于穩(wěn)定

從供給來看，建材成本及地價的上漲將帶動房價上漲，從需求來看，有效需求的逐漸擴大將推動房價上漲。在供求關(guān)系的共同作用下，未來房地產(chǎn)價格將延續(xù)近年穩(wěn)中有升的良好態(tài)勢。這為我市房地產(chǎn)業(yè)提供了廣闊的發(fā)展空間。主要原因；一是我市房價與其他城市比相對較低，具有一個上升空間；一是我市居民可支配收入增加，房價收入比逐年增加，人們購房能力不斷增強，房價的穩(wěn)步上升不會影響市場需求。另外，由于政府的宏觀調(diào)控政策加強，未來的呼市房價增長將會趨于平穩(wěn)。

（四）度假區(qū)、旅游地和退休居住區(qū)是房地產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點

隨著中國經(jīng)濟的高速度增長，人均收入和人們生活水平的迅速提高，人均生活理念也會有大的改變。另外，雙休日和黃金周的執(zhí)行，假日經(jīng)濟的重要地位日益重要。呼和浩特市家庭中，具備旅游支出能力的家庭越來越多，利用收入休閑已成為大眾選擇。據(jù)我國人口普查顯示，我國正逐漸步入老齡化社會，2011年底我國60歲以上的老人就達1.3億，呼和浩特60歲以上的老人已達19.6萬人。計劃生育政策作為我國的基本國策，有效地擬制了我國人口的過快增長，為社會的穩(wěn)定、經(jīng)濟快速發(fā)展起到了積極參的推動作用。但隨之也帶來了一些社會問題，一對獨生子女夫婦贍養(yǎng)四位老人已成為社會普遍現(xiàn)象，有的夫婦甚至要贍養(yǎng)包括祖父母、外祖父母在內(nèi)的6-8位老人。現(xiàn)代青年要面臨社會的沉重壓力，在激烈的社會競爭要想悉心照料老人是難上加難，現(xiàn)在不少老人已成為空巢老人，子女忙于工作無暇顧及父母。退休居住區(qū)可以將這些老人集中到一起，同時提供交流、溝通與娛樂的場所，使大家可以在一起安度晚年。退休居住區(qū)將成為我國房地產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個朝陽產(chǎn)業(yè)。

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第10篇

[關(guān)鍵詞] 緊湊城市 城市群 城市 整體 城市可持續(xù)發(fā)展

城市環(huán)境污染、交通堵塞、土地用途布局不合理等城市病已經(jīng)成為全球性問題,國內(nèi)外積極探索城市可持續(xù)發(fā)展道路,其中“緊湊城市”理論備受關(guān)注,目前學者們認為高密度、土地功能混合使用、優(yōu)先發(fā)展公共交通是緊湊城市核心理論。緊湊城市建設(shè)是復雜的綜合體,應該從多學科角度探析,本文站在哲學的角度探討緊湊城市理論。

一、緊湊城市研究現(xiàn)狀及評價

1.研究現(xiàn)狀

城市在快速建設(shè)過程中出現(xiàn)環(huán)境污染嚴重、土地不合理利用等問題,這些問題已經(jīng)影響了城市可持續(xù)發(fā)展,為了緩解這個問題,眾多城市發(fā)展模式相繼提出,如:“精明增長”、“填充式發(fā)展”、“新城市主義”、“城市增長邊界”、“緊湊城市”等。1990年,歐洲社區(qū)委員會發(fā)表《城市環(huán)境綠皮書》,正式提出“緊湊城市”的概念。之后眾多學術(shù)論文積極探討緊湊城市理論,其中Breheny(1997)對緊湊城市的定義比較全面,他認為:促進城市的重新發(fā)展、中心區(qū)的再次興旺;保護農(nóng)田,限制農(nóng)村地區(qū)的大量開發(fā),更高的城市密度;功能混用的用地布局;優(yōu)先發(fā)展公共交通,并在公共交通節(jié)點處集中城市開發(fā)等。

我國對城市形態(tài)的研究起步比較晚,尚無專門的關(guān)于“緊湊城市”的著作4,不過中國快速城市化進程帶來諸多問題引起政府及規(guī)劃專業(yè)人士的重視,緊湊新城鎮(zhèn)和建設(shè)用地緊湊度成為熱點話題,深圳光明新城的建設(shè)是緊湊城市理念在我國的具體實踐,是符合國情的可持續(xù)發(fā)展城市形態(tài)的大膽嘗試。對緊湊城市定義不統(tǒng)一,李琳認為以“緊湊”形容城市時,一方面以較少的土地提供更多城市空間;另一方面城市空間承載的生活內(nèi)容必須是高質(zhì)量的;韓筍生、秦波認為緊湊城市即運用城市緊湊的空間發(fā)展戰(zhàn)略。王涌彬說:“緊湊”的含義包括城市形態(tài)的緊湊,以及以步行非機動車系統(tǒng)與公共交通系統(tǒng)為主體的城市交通體系,還包括緊湊之中完善的城市功能和舒適安全的生活環(huán)境等,從此可以看出,緊湊城市涵義處于百家爭鳴階段。

2.緊湊城市理論評價

綜上所述,緊湊城市理論和實踐在國外取得一定成效,目前很多國家把緊湊城市理論作為城市可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略,這說明緊湊城市是實現(xiàn)城市可持續(xù)發(fā)展的有效途徑。中國城市建設(shè)國情與西方有所差異,因此在借鑒緊湊城市理論時應吸取精華再結(jié)合城市自身特色,走中國特色的緊湊城市發(fā)展道路。

緊湊城市涵義中的高密度發(fā)展,在借鑒時要謹慎,中國一些特大城市人口密度、建筑密度已經(jīng)很高,一味提高密度可能會導致城市環(huán)境惡化,一個城市的運作效率取決于城市整體空間資源緊湊配置,不能僅靠提高密度來緩解壓力。在探討緊湊城市建設(shè)時,大多調(diào)整城市內(nèi)部建設(shè),這不符合事物聯(lián)系的原理,因此,應從整體上考慮緊湊城市建設(shè)。另外,緊湊城市涵義概括,需要一條相對具體的途徑建設(shè)緊湊城市。本文站在哲學角度探討緊湊城市建設(shè)。

二、緊湊城市涵義改進

從哲學觀點出發(fā),利用內(nèi)因與外因,整體與局部、聯(lián)系、質(zhì)變與量變原理看待事物發(fā)展,緊湊城市涵義有待完善。事物的發(fā)展取決于內(nèi)因和外因的共同作用,雖然內(nèi)因?qū)κ挛锇l(fā)展起決定作用,但外因往往是促進事物發(fā)展的催化劑,因而外因也不可忽視。于是我們在探討緊湊城市建設(shè)時,應該把城市內(nèi)部和外部當作一個整體來考慮,在充分發(fā)揮城市內(nèi)緊湊建設(shè)效益時,積極推動城市外部土地保護、控制,對城市保護應制定具體詳細的政策,并嚴格執(zhí)行。從整體與部分原理出發(fā),事物整體由部分組成,當部分以合理的結(jié)構(gòu)構(gòu)成整體時,才會充分發(fā)揮它的優(yōu)越性,同時整體具備部分不具有的新功能,另外事物是相互聯(lián)系,因此,我們在看待和處理事物時應從整體著眼,樹立整體觀念和全局觀念。從質(zhì)變與量變的關(guān)系,在建設(shè)緊湊城市時要體現(xiàn)集聚效益,因此,在城市建設(shè)時提倡適度集聚。

有學者認為城市經(jīng)濟活力體現(xiàn)在集聚效益、組合效益、鄰近效益發(fā)揮,筆者認為緊湊城市應從城市整體空間上緊湊配置資源,是以集聚效益、組合效益、鄰近效益有效發(fā)揮促進城市內(nèi)、城市間以及城市群間的緊湊發(fā)展,最終實現(xiàn)整個國家城市可持續(xù)發(fā)展。在此對集聚效益、組合效益、鄰近效益在本文進行定義,三效益是在“緊湊單元”(借鑒吳一洲對緊湊單元的定義,下面提到此名詞是此涵義)基礎(chǔ)上進行的。集聚效益的發(fā)揮可以容納更多的城市建設(shè)活動,筆者把集聚效益分為土地用途的集聚和土地集約利用。單個城市組合效益有兩個方面的含義:單元內(nèi)居住、工作、休憩、生活設(shè)施等土地功能合理混合緊湊配置,現(xiàn)代化建設(shè)與歷史文化傳承合理布局;單元之間有效組合;城市群的組合效益建立在單個城市組合效益的基礎(chǔ)上,數(shù)個城市組合效益通過便利的交通、各單個城市自身特色吸引,從整體上形成城市群組合效益。鄰近效益可以是單元內(nèi)相鄰或周邊土地開發(fā)的相互影響以及城市群內(nèi),單個城市通過快捷的公交相互聯(lián)系,通過城市群城市發(fā)展規(guī)劃,充分發(fā)揮鄰近效益,從而帶動整個城市群的發(fā)展。

本文從哲學角度看待緊湊城市,在下文中以云南省為例,對緊湊城市運用進行探析。

三、 云南省城市建設(shè)中存在問題及改進措施

1.云南省城市建設(shè)中存在的問題

云南省位于西部地區(qū),城市化水平低、質(zhì)量差,在城市建設(shè)中存在一些問題,這些問題概括為以下三個方面:

(1)復雜的地形地貌條件限制

云南省地貌類型復雜多樣,其中大部分都是山地,生態(tài)環(huán)境脆弱。近年來環(huán)境破壞嚴重,自然災害頻繁發(fā)生,給人們帶來人身財產(chǎn)損害,這與不合理的城市建設(shè)活動密切相關(guān)。

(2)城市化質(zhì)量差

目前云南省正在積極推進城市化進程,滇東、滇西、滇南、滇東北等城市群正在緊密鑼鼓的進行,將大大推動全省城鎮(zhèn)化進程。雖然城市群在一定程度上帶動了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展,但是在城市群整體規(guī)劃上缺乏緊湊配置空間資源,城市發(fā)展缺乏區(qū)域整體性,從長遠來看城市發(fā)展不可持續(xù)。在城市建設(shè)中土地粗放利用嚴重,如存量建設(shè)用地數(shù)量多。(昆明市存量建設(shè)用地在云南省內(nèi)位居第一位。2007年盤龍區(qū)有72個城中村,官渡區(qū)城中村95個,五華區(qū)75個城中村,西山區(qū)也存在城中村),新區(qū)的土地利用粗放,采取拼資源的發(fā)展方式,對后備土地資源稀缺的省情,促進城市可持續(xù)發(fā)展是一個挑戰(zhàn)。另外,在城市建設(shè)中不僅粗放利用土地,而且土地用途布局分散、混亂,沒有充分考慮對相鄰土地利用的影響,這些不合理的資源空間配置影響一個城市運作效率。

(3)缺乏城市個性特色

云南省是多民族省份,有著濃厚的民族風情,這些寶貴的民族文化應該被傳承,然而在城市建設(shè)中盲目追求現(xiàn)代化,忽視和破壞傳統(tǒng)文化,造成了不可估量的損失,如:近年來,原來具有濃郁地方特色的趕街活動被商業(yè)步行街和農(nóng)貿(mào)市場所替代,城鎮(zhèn)的地方特色喪失。

綜上所述,云南省相對平緩的土地較少,現(xiàn)在又在積極推進城市化建設(shè),城市規(guī)模擴大,不斷對周邊農(nóng)地吞并,城市內(nèi)部交通堵塞、環(huán)境惡化、土地利用不集約、布局混亂、歷史文脈破壞、空間資源配置不合理等問題,這些問題都將嚴重影響了城市的可持續(xù)發(fā)展,急需探尋一條城市可持續(xù)發(fā)展之路。

2.促進緊湊城市發(fā)展的改進措施

集聚效益、組合效益、鄰近效益的發(fā)揮基于緊湊單元,單個城市把城市內(nèi)分為若干個緊湊單元,城市群緊湊建設(shè)把單個城市當作緊湊單元。

(1)集聚效益的發(fā)揮

從質(zhì)變與量變的關(guān)系來看,集聚效益的發(fā)生只有當事物在空間上集聚一定程度,才會發(fā)生集聚效益。不管是單個城市建設(shè)還是城市群建設(shè),土地用途的集聚主要指在單元內(nèi)避免土地利用類型的單一,要實現(xiàn)商業(yè)、居住、辦公、娛樂等生產(chǎn)、生活設(shè)施在空間上的集聚,這種空間上緊湊可以是一個街區(qū)、小區(qū),也可以是一幢建筑內(nèi)多用途利用,但是對重工業(yè)應當另外安排。對單個城市群實行產(chǎn)業(yè)上的分工與產(chǎn)業(yè)鏈的集聚,方便企業(yè)間的合作,在申請、審批用地時也可以統(tǒng)一規(guī)劃,節(jié)約用地,緊湊布局,在一定程度上減少土地面積的消耗,同時集聚容易形成規(guī)模經(jīng)濟,可以利用共同的基礎(chǔ)設(shè)施,降低生產(chǎn)成本,集聚性有利于城市活力的發(fā)揮和單元內(nèi)經(jīng)濟的發(fā)展;集聚效益的另一個方面是土地集約利用,目前云南省城市建設(shè)中存在粗放利用土地的現(xiàn)象,因此挖掘單元內(nèi)土地利用效率、適度提高建筑密度,使建筑布局較緊湊,可以更充分利用單元內(nèi)的資源,減少基礎(chǔ)設(shè)施等資源的使用率低的情況,從而使單元內(nèi)的資源實現(xiàn)緊湊發(fā)展。

(2)組合效益的發(fā)揮

事物要想得到更高、更持續(xù)的發(fā)展,必須按照一定規(guī)律有序發(fā)展,雜亂無序的密集發(fā)展只會導致混亂,組合效益在土地用途集聚效益的基礎(chǔ)上要考慮土地用途的合理組合,因此,城市可持續(xù)發(fā)展不僅要發(fā)揮集聚效益,而且要實現(xiàn)資源合理配置。

緊湊城市強調(diào)土地用途的混合使用,合理配置商業(yè)、居住、輕工業(yè)、娛樂設(shè)施布局。土地用途如何有效的合理組合,城市規(guī)劃發(fā)揮極其重要的作用,它應從城市整體空間上著手,規(guī)定單個城市、區(qū)域土地利用性質(zhì),未來的發(fā)展方向等,滇中城市群發(fā)揮金融、服務(wù)業(yè)為主;滇南城市群以工礦業(yè)為主;滇西城市群以旅游業(yè)為主;滇西南城市群發(fā)展熱帶作物和邊貿(mào)城市;滇東北城市群以工礦、種植業(yè)為主。每個城市群都有自己優(yōu)勢產(chǎn)業(yè),促進數(shù)個城市以及單個城市內(nèi)分工合作,資源在空間上合理配置,有利于土地資源有效利用,充分發(fā)揮組合效益。城市間、城市群通過發(fā)達的公共交通把各單元緊密聯(lián)系在一起,形成有活力的有機整體。

一個城市要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,保持自身特色是必不可少的,云南省是多民族地區(qū),有著濃厚的民族文化氣息,城市建設(shè)要實現(xiàn)現(xiàn)代化和保護文化遺產(chǎn),處理兩者關(guān)系,這也是在城市建設(shè)中的難點,因此,我們在城市建設(shè)中,遇到民族建筑、古城等,不能簡單的圈個范圍保護,要考慮現(xiàn)代化的建設(shè)怎么和歷史遺產(chǎn)相協(xié)調(diào),在空間布局上要有漸變的過程,有效的組合更能發(fā)揮經(jīng)濟效益、社會效益,如果處理好兩者關(guān)系,這個城市將成為現(xiàn)代化與歷史文化有機結(jié)合的魅力城市。

(3)鄰近效益的發(fā)揮

緊湊城市鄰近效益,每種類型的土地使用對周邊的環(huán)境產(chǎn)生一定的影響,從而產(chǎn)生了對其他類型土地的潛在使用需求,因此,區(qū)域內(nèi)新的開發(fā)活動應該結(jié)合周圍已經(jīng)形成的環(huán)境氛圍,合理確定開發(fā)類型,而對于還未確定選址的開發(fā)項目,應該把用地相容性原則考慮在內(nèi),處理好地塊之間利用產(chǎn)生相互影響的關(guān)系,充分發(fā)揮鄰近效益。

城市建設(shè)的高級階段會形成網(wǎng)狀結(jié)構(gòu),這種網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)會把各個城市形成有機整體,從而提高城市群的有序發(fā)展。在單個城市內(nèi)或城市群,緊湊單元之間可以尋求基礎(chǔ)設(shè)施、公共設(shè)施的合作關(guān)系,節(jié)省建設(shè)成本。通過上文分析,每種類型的土地使用對周邊的環(huán)境產(chǎn)生一定的影響,以此類推,每個城市的建設(shè)時對土地需求也會對相鄰城市土地會產(chǎn)生影響,因此,在城市群內(nèi),應該編制城市群發(fā)展規(guī)劃的遠期目標和近期目標,要考慮土地利用鄰近效益作用的影響,把城市規(guī)劃置于區(qū)域規(guī)劃的大環(huán)境中,從區(qū)域整體上合理配置城市群、城市的緊湊建設(shè),不僅對城市內(nèi)建設(shè)采取緊湊措施,對城市外要制定詳細的保護措施,最終達到城市群整體空間資源緊湊配置。

四、結(jié)語

緊湊城市建設(shè)沒有通用的模式,各城市發(fā)展要考慮城市本身的特色。本文站在哲學角度看待緊湊城市建設(shè),這對緊湊城市涵義拓寬了視野,雖然目前緊湊城市建設(shè)還處在探索階段,但是筆者認為單個城市緊湊建設(shè)―城市群緊湊建設(shè)―全省城市緊湊建設(shè)―整個國家城市緊湊建設(shè)形成有機網(wǎng)絡(luò)體系是將來發(fā)展趨勢,云南省正在大力建設(shè)大中型城市,綜合考慮從整體上緊湊配置空間資源,這對今后云南省城市緊湊建設(shè)有一定的指導意義。

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第11篇

以產(chǎn)業(yè)化方式經(jīng)營農(nóng)業(yè)已成為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的重要特征。從產(chǎn)業(yè)化組織數(shù)量和各類組織帶動農(nóng)戶的能力看,“公司+農(nóng)戶”是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織的主導模式。截至2006年底,全國各類農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織總數(shù)達154842個,比2000年增長132.2%。其中,龍頭企業(yè)71691個,占產(chǎn)業(yè)化組織總數(shù)的46.3%,聯(lián)結(jié)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的服務(wù)組織70874個,占產(chǎn)業(yè)化組織總數(shù)的45.8%(黃連貴等,2008)。

迄今為止,人們對于“公司+農(nóng)戶”的模式存在不同的理解,大體區(qū)分為三種類型:一是市場交易形式。農(nóng)戶隨行就市將農(nóng)產(chǎn)品賣給公司,公司一次性收購,不簽訂合同,自由買賣。二是完全一體化形式。即公司與農(nóng)戶通過勞動、資本、土地等要素的聯(lián)接,將農(nóng)戶生產(chǎn)活動內(nèi)化為公司的經(jīng)營車間,所有生產(chǎn)要素由企業(yè)中的權(quán)威配置。三是公司與農(nóng)戶保持各自獨立的主體地位,通過簽約形式建立雙方間固定供銷關(guān)系的經(jīng)營模式,通常稱之為合同農(nóng)業(yè)或訂單農(nóng)業(yè)。目前學者們普遍認為農(nóng)戶與公司交易中,通過合同建立交易關(guān)系形成的中間型組織模式是普遍的形式(萬俊毅,2009;趙德余等,2004;生秀東,2001,2004)。從統(tǒng)計數(shù)據(jù)看,2005年龍頭企業(yè)與農(nóng)戶以合同方式聯(lián)接的占55.3%,以股份合作方式聯(lián)接的占15.2%,以其他方式聯(lián)接的占13.5%。

上述數(shù)據(jù)表達了一個值得關(guān)注的重要問題:為什么合同交易能成為農(nóng)戶和公司的共同選擇?這個問題也暗示著:為了理解市場與企業(yè)間的權(quán)衡關(guān)系,有必要更確切地分析“公司+農(nóng)戶”采用合同交易的潛在優(yōu)勢與生成機理。

二、組織形式的選擇:一個簡化的交易成本經(jīng)濟學分析框架

交易成本經(jīng)濟學作為理解如何安排交易治理的一個普遍性框架而出現(xiàn),并成為了經(jīng)濟學、管理學與組織學的主流研究范式。這一分析框架的基本觀點為:一項交易要選擇可供選擇的交易成本最小的治理結(jié)構(gòu)來完成,即把屬性各不相同的交易與交易成本最小化的不同治理結(jié)構(gòu)“匹配”起來。Coase(1937)在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中,將市場理解為用契約形式執(zhí)行的交易,而企業(yè)則被視為用權(quán)威形式執(zhí)行的交易,認為企業(yè)是對市場的替代性制度安排。受Coase經(jīng)典論文《企業(yè)的性質(zhì)》影響,很長時間里,人們關(guān)注市場或?qū)蛹壍膯栴},似乎除了市場就是企業(yè)。Larsson(1972)指出:“企業(yè)與市場之間直接協(xié)調(diào)和自動協(xié)調(diào)的兩分法,使人誤解為性質(zhì)截然不同的協(xié)調(diào)方法,它忽視了企業(yè)間合作的事實。”現(xiàn)實中存在大量的合作生產(chǎn)和合作經(jīng)營,并非“非做即買”,由此引申出介于市場與企業(yè)之間的中間組織理論的萌芽。威廉姆森(2004)具體化交易成本概念,以組織的適應性為核心問題,依據(jù)交易特性帶來的交易成本與組織管理成本的變化,進行組織形式選擇的比較分析,區(qū)分出市場、中間型組織和科層三種基本組織形式,揭示了組織形式選擇的邏輯。圖1簡化的交易成本經(jīng)濟學分析框架

根據(jù)威廉姆森關(guān)于組織形式選擇的理論邏輯,通過繪制圖1建立一個簡化的交易成本分析框架。圖1橫軸的兩端代表組織形式選擇的兩級:市場和企業(yè)。采用市場組織治理交易時,成本主要表現(xiàn)為市場交易成本(C2);采用企業(yè)形式治理交易時,成本主要表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)部管理成本(C1)。因此,偏向市場組織的一端,表現(xiàn)為不斷增長的交易成本與不斷下降的管理成本;偏向企業(yè)內(nèi)交易的一端,表現(xiàn)為不斷增長的管理成本與不斷下降的市場交易成本。由此,經(jīng)濟組織形式的選擇問題可以表述為交易成本與管理成本的權(quán)衡過程,以折中交易成本與管理成本之間的兩難沖突,達到總成本(TC)的最小化。

當某項交易治理的交易成本與管理成本的取值如圖1所示,那么總成本曲線(TC1)最低點決定的H1點成為組織形式選擇的均衡點。由于不同交易客體、交易主體、交易環(huán)境隱含不同的交易特性,交易特性的差異會影響治理交易的內(nèi)部性質(zhì)和屬性,從而形成不同的交易成本與管理成本取值區(qū)間。不同的交易成本曲線與管理成本曲線所決定的總成本最低點,構(gòu)成了不斷變化的均衡點,從而形成了現(xiàn)實中多樣化的組織選擇類型。具體而言,當某項交易治理的管理成本偏高時,在圖1中表現(xiàn)為管理成本曲線(C1)向左上方移動,新的管理成本曲線(C12)與交易成本曲線(C2)決定的總成本曲線(TC2)的最低點H2成為組織形式選擇的均衡點。均衡點從H1移至H2意味著:組織邊界向市場方向移動。表明管理協(xié)調(diào)成本上升時,出于節(jié)約管理成本的考慮,組織中會保留更多的市場成分。如果管理成本太高,中間型組織形態(tài)就會滑向橫軸的左端,即采用完全的市場交易。當某項交易治理的市場交易成本偏高時,組織出于節(jié)省交易成本的考慮,組織的邊界就會向企業(yè)方向推移;如果市場交易成本過高,組織形態(tài)就會轉(zhuǎn)向橫軸的右端,即采用完全的企業(yè)內(nèi)交易。由此可見,企業(yè)、市場,以及處于市場與企業(yè)之間的中間型組織類型的選擇過程就是交易成本與管理成本持續(xù)不斷的權(quán)衡過程,根本目的在于尋求管理成本與交易成本之和最小化。

三、農(nóng)戶的經(jīng)營模式、經(jīng)營特征與潛在合作需求

(一)農(nóng)戶經(jīng)營模式:自給模式轉(zhuǎn)向市場化經(jīng)營

1.生存壓力淡化——農(nóng)戶經(jīng)營模式轉(zhuǎn)變的前提條件

農(nóng)戶的經(jīng)營模式與其生存狀態(tài)密切相關(guān)。對于處于生存線邊緣的“生存農(nóng)戶”而言,追求生存最大化是其根本的行為目標,是典型的風險規(guī)避型。在小規(guī)模自給自足的生產(chǎn)方式下,盡管從生產(chǎn)效率角度來看是低效的,但由于是多品種、小規(guī)模生產(chǎn),品種間產(chǎn)量波動的非同步性為農(nóng)戶預留了品種間產(chǎn)量調(diào)劑補缺的行為空間,通過賦予農(nóng)戶收成的穩(wěn)定性保障農(nóng)戶的生存。因此,對于“生存農(nóng)戶”而言,自給自足的生產(chǎn)方式是其規(guī)避生存風險的有效策略選擇。1978—1984年,我國普遍推行了家庭承包經(jīng)營制,農(nóng)民獲得土地經(jīng)營的真實權(quán)利與身份自由,農(nóng)地產(chǎn)出率不斷增加,承包地盡管不足以使小農(nóng)致富,但吃飯問題基本解決,家庭生存問題越來越淡化。也就是說,家庭承包地確保了農(nóng)戶的生存安全,生存對農(nóng)戶生產(chǎn)行為的約束作用已越來越弱。這為農(nóng)戶轉(zhuǎn)向市場化經(jīng)營奠定了物質(zhì)經(jīng)濟的基礎(chǔ)條件。

2.市場化改革的推進——農(nóng)戶經(jīng)營模式轉(zhuǎn)變的誘致性條件

改革開放以來,市場經(jīng)濟改革將小農(nóng)與外部市場緊密地聯(lián)系在一起,農(nóng)戶的生產(chǎn)和生活領(lǐng)域更深、更廣地卷入開放的、流動的、分工的社會化體系。一方面,隨著農(nóng)產(chǎn)品流通體制改革的推進,農(nóng)產(chǎn)品市場的交易環(huán)境日漸寬松,交易空間不斷擴展,一個以市場導向為基本特征的農(nóng)村經(jīng)濟新體制正在逐步形成。以農(nóng)產(chǎn)品市場交易為基礎(chǔ)的貨幣收入成為農(nóng)戶家庭收入的重要組成部分。另一方面,市場化改革的推進,社會化服務(wù)體系的發(fā)展,農(nóng)戶生活社會化程度的提高,農(nóng)戶的醫(yī)療、教育、日常消費等方面的支出越來越大,產(chǎn)生了持續(xù)性的貨幣支出壓力。在產(chǎn)品市場化交易的貨幣收入,以及持續(xù)性的貨幣支出壓力下,誘發(fā)農(nóng)戶從低效的自給模式轉(zhuǎn)向市場化經(jīng)營模式,生產(chǎn)目的由滿足自身需求轉(zhuǎn)向市場化經(jīng)營的利益目標。

(二)農(nóng)戶經(jīng)營特征與合作需求

重建的農(nóng)戶經(jīng)濟,確立了農(nóng)戶獨立經(jīng)營的微觀主體地位。農(nóng)戶作為一個生產(chǎn)組織,在其內(nèi)部形成了勞動監(jiān)督的自我執(zhí)行機制,有效地解決了我國農(nóng)業(yè)集體生產(chǎn)帶來的生產(chǎn)效率問題。但我國人多地少,土地按人口均分,普遍而言農(nóng)戶的經(jīng)營規(guī)模只可能是“小農(nóng)”形式。分散生產(chǎn)的小農(nóng)戶受理性和能力的局限很難駕馭市場交易伴生的交易風險,在市場交易中處于劣勢。

1.農(nóng)戶生產(chǎn)管理的優(yōu)勢:“天然為低”的管理成本

農(nóng)戶經(jīng)營的優(yōu)勢在于:面對的是“天然為低”的管理成本。農(nóng)戶是基于血緣關(guān)系的生產(chǎn)組織。這種天然的“關(guān)系”特性決定了作為生產(chǎn)組織的家庭成員間的關(guān)系不僅限于經(jīng)濟利益的工具性關(guān)系,而更多地表現(xiàn)為情感性關(guān)系。雙重關(guān)系紐帶的重合使得農(nóng)戶內(nèi)的組織成員從許多方面對農(nóng)戶家庭的整體目標和利益目標的認同,生產(chǎn)性努力動機無需通過家庭內(nèi)部精密的勞動計量并同報酬掛鉤來激發(fā),在農(nóng)戶組織內(nèi)部形成了生產(chǎn)勞動的自我監(jiān)督執(zhí)行機制。“天然為低”的管理成本有效適應了農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)特性。因為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有經(jīng)營的靈活性,農(nóng)業(yè)勞動存在監(jiān)督與考核的困難。由此可見,重建的農(nóng)戶經(jīng)營體制的優(yōu)勢在于:農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中形成了“低而平直”的管理成本曲線G(見圖2),解決了我國農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的勞動生產(chǎn)效率問題,將中國豐裕勞動力的比較優(yōu)勢發(fā)揮出來,給農(nóng)村經(jīng)濟注入了前所未有的強大動力和活力。

2.農(nóng)戶市場交易的劣勢:“高而上升”的市場交易成本

我國分散生產(chǎn)的小農(nóng)戶傳統(tǒng)上與市場處于脫離的狀態(tài),受其理性和能力局限,要與大市場有效銜接非常困難,面臨較高的市場交易成本。改革開放以來,我國農(nóng)產(chǎn)品市場經(jīng)歷了由賣方市場向買方市場的轉(zhuǎn)型。這種轉(zhuǎn)型使得農(nóng)戶市場經(jīng)營的交易成本問題日益凸顯,農(nóng)戶收入函數(shù)發(fā)生了質(zhì)的變化。

改革開放初期,我國農(nóng)產(chǎn)品整體上供不應求,特別是糧食問題沒有完全解決,經(jīng)濟也沒有完全融人世界經(jīng)濟體系。在這種“賣方市場”結(jié)構(gòu)下,小農(nóng)戶的市場交易成本問題不是核心問題。因為農(nóng)戶只需負責生產(chǎn),生產(chǎn)多少都能以較好的價格銷售出去。在這種“生產(chǎn)約束型”的市場經(jīng)濟條件下,農(nóng)戶家庭經(jīng)營的勞動生產(chǎn)效率優(yōu)勢帶來的農(nóng)產(chǎn)品增產(chǎn)與農(nóng)戶市場化經(jīng)營的增收目標具有一致性的增長趨勢。因此,盡管重建的農(nóng)戶經(jīng)濟沒能解決市場交易問題,但在“賣方市場”結(jié)構(gòu)下,這一問題的嚴重性被掩蓋,農(nóng)戶增產(chǎn)基本能保證增收。

1990年后,我國糧食等主要農(nóng)產(chǎn)品的供求格局從過去的長期短缺,轉(zhuǎn)為總量基本平衡,豐年有余,農(nóng)產(chǎn)品市場日益成為買方驅(qū)動。農(nóng)產(chǎn)品供求的結(jié)構(gòu)矛盾取代總量不足成為主要矛盾,“谷賤傷農(nóng)”成為一個長期性問題。從消費需求看,人們不再僅僅滿足于吃飽,而是要求吃好,要求農(nóng)產(chǎn)品的品質(zhì)高,品種多樣化,還要達到保健、安全的目的。與此同時,在經(jīng)濟全球化的國際背景下,我國農(nóng)產(chǎn)品市場面臨進一步開放的嚴峻挑戰(zhàn),國內(nèi)市場逐步國際化,導致農(nóng)產(chǎn)品市場競爭的復雜性與不確定性進一步加大。市場成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)最主要的約束因素,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者所面臨的風險從生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向市場流通領(lǐng)域。而分散、小規(guī)模經(jīng)營的農(nóng)戶受理性和能力局限,難以準確判斷市場需求動態(tài)和市場信號,與市場交易伴生的高昂的交易成本成為影響農(nóng)戶收入的決定性變量。具體而言,市場交易成本包括:(1)價格搜尋費用,包括產(chǎn)前要素購買價格與產(chǎn)后產(chǎn)品出售價格;(2)品質(zhì)度量費用,包括對購買的投入要素、服務(wù)的質(zhì)量評價費用,對自身出售產(chǎn)品的質(zhì)量評價費用;(3)交易的談判成本、監(jiān)督費用以及因監(jiān)督不足而遭受的欺詐損失等。孔祥智(2003)指出,由于分散的小農(nóng)戶在市場交易中處于弱勢地位,由此造成了三大“黑洞”:一是“交易黑洞”,小規(guī)模農(nóng)戶在與工商企業(yè)進行原料和產(chǎn)品交易中,得不到平等的談判地位,往往受到多重盤剝;二是“信息黑洞”,由于信息不對稱,小規(guī)模農(nóng)戶不可能獲取準確的市場信息,從而出現(xiàn)買難賣難現(xiàn)象,重復性的結(jié)構(gòu)調(diào)整將進入一種惡性循環(huán)狀態(tài);三是“利益流失黑洞”,小規(guī)模農(nóng)戶難以分享與農(nóng)業(yè)相關(guān)聯(lián)的

二、三產(chǎn)業(yè)的增值利潤,從而造成利益流失。由此可見,隨著我國農(nóng)產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型,“小生產(chǎn)”與“大市場”矛盾衍生的高昂的市場交易成本問題成為制約農(nóng)戶收入增長的首要因素。這表現(xiàn)為圖2中隨市場化經(jīng)營程度提高而“上升”的交易成本。因此,農(nóng)民需要組織起來進入市場成為各方面的一個共識。

3.農(nóng)戶的潛在合作需求:節(jié)約市場交易成本

以上分析表明,農(nóng)戶經(jīng)營盡管面對的是“低而平直”的管理成本曲線,但轉(zhuǎn)向市場化經(jīng)營的“小農(nóng)戶”存在“賣難”、“買難”問題,且由于處于討價還價的弱勢地位,容易受到價格、成本波動的沖擊,面臨著不斷上升的市場交易成本。在農(nóng)業(yè)市場化、農(nóng)民進入市場與市場交易成本過高之間的矛盾日益激化下,降低市場交易成本成為農(nóng)戶實現(xiàn)市場化經(jīng)營利益目標的關(guān)鍵。由此,農(nóng)戶對市場穩(wěn)定提出了要求,尋求具有市場網(wǎng)絡(luò)與市場開發(fā)能力的組織進行合作,尋求通過組織創(chuàng)新解決產(chǎn)前、產(chǎn)中投入要素的“買難”和產(chǎn)后農(nóng)產(chǎn)品的“賣難”問題,從而達到既改善生產(chǎn)效率,又改善交易效率的目的。

四、農(nóng)業(yè)企業(yè)的產(chǎn)生與組織形式選擇規(guī)則

(一)農(nóng)業(yè)企業(yè)的產(chǎn)生

從農(nóng)村突破的制度變遷解放和發(fā)展了生產(chǎn)力,給農(nóng)業(yè)企業(yè)進入農(nóng)產(chǎn)品市場創(chuàng)造了良好機會。傳統(tǒng)的國營、供銷合作企業(yè)是我國改革前農(nóng)產(chǎn)品流通的主渠道,但由于其改革滯后,不適應市場競爭環(huán)境,導致改革后各類農(nóng)產(chǎn)品的流通渠道出現(xiàn)重大空缺。這為其他企業(yè)進入農(nóng)產(chǎn)品市場創(chuàng)造了良好機會。20世紀80年代末、90年代初,出現(xiàn)了外國公司、私營企業(yè)與國、合企業(yè)集中進入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域從事生產(chǎn)和購銷活動的新氣象。先期進入我國市場的外國公司、新創(chuàng)辦的私營企業(yè)以及經(jīng)過改制以后的國、合企業(yè),尤其是多成分股份制企業(yè),無論是在資金融通、技術(shù)引進、設(shè)備改造、質(zhì)量保障方面,還是在企業(yè)管理、市場開拓、信息收集、經(jīng)營網(wǎng)點分布方面,都具有先天優(yōu)勢(杜吟棠,2001)。毋庸置疑,在整個農(nóng)業(yè)價值鏈中,資金、技術(shù)、市場營銷及管理技術(shù)等現(xiàn)代要素主要存在于公司之中,這些優(yōu)勢條件,正好與農(nóng)產(chǎn)品價值鏈上游的農(nóng)戶形成了互補型的比較優(yōu)勢。公司成為引領(lǐng)、組織農(nóng)戶進入市場的一個潛在合作主體和重要的推動力量。各級政府對農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的態(tài)度從肯定,到鼓勵,再到扶持,進一步推動了農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的快速發(fā)展。

(二)組織形式選擇的決策規(guī)則

公司與農(nóng)戶經(jīng)營的顯著區(qū)別在于:公司廣泛采用雇工經(jīng)營,采用層級制的管理方式,面臨的并非“低而平直”的管理成本曲線。因此,公司對于組織形式的決策必須兼顧管理成本與交易成本。對于公司而言,理性決策規(guī)則就是管理成本與交易成本之和最小化的規(guī)則。

農(nóng)戶經(jīng)營特征表現(xiàn)為:“天然低的”管理成本特征,但面對不斷上升的市場交易成本。因此,對于農(nóng)戶而言,交易成本與管理成本之和最小化問題可以簡化為交易成本的最小化,即交易成本最小化的交易組織形式是農(nóng)戶的理性選擇。

(三)組織形式選擇權(quán)的配置

由于公司與農(nóng)戶作為交易的主體雙方,具有地位不對等的關(guān)系特征。大量分散化、小規(guī)模的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者,作為供者,形成了競爭性的農(nóng)產(chǎn)品供給市場;由于規(guī)模經(jīng)濟性,當?shù)匾话銉H有少數(shù)的農(nóng)產(chǎn)品加工或流通企業(yè),公司成為擁有一定程度市場力量的買方;在農(nóng)業(yè)分工領(lǐng)域,農(nóng)戶擁有農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)信息控制能力優(yōu)勢,公司具有市場、技術(shù)優(yōu)勢,處于產(chǎn)業(yè)鏈的核心增值環(huán)節(jié)。公司與農(nóng)戶雙方市場力量的差異以及比較優(yōu)勢的競爭力差異導致組織形式的選擇往往在公司主導下形成。農(nóng)戶作為從方,決定是否接受該合作契約,并以一定的從方策略響應公司。因此,組織形式選擇是在公司主導、農(nóng)戶響應下形成。

五、“公司+農(nóng)戶”:為什么采用合同交易

(一)合同農(nóng)業(yè)的選擇:交易成本與管理成本的權(quán)衡

任何交易的產(chǎn)生都是既定約束條件下利益相關(guān)者博弈的均衡解。“公司+農(nóng)戶”采用合同交易成為一種普遍形式,這必然要求回答:為什么合同交易能成為農(nóng)戶和公司的共同選擇;這個問題也暗示:為了理解市場與企業(yè)間的權(quán)衡關(guān)系,有必要更確切地分析“公司+農(nóng)戶”采用合同交易的潛在優(yōu)勢及其存在基礎(chǔ)。

公司與農(nóng)戶間存在著三種典型的交易組織形式選擇:市場、一體化與合同農(nóng)業(yè)。采用市場交易組織方式,意味著公司與農(nóng)戶間按照價格機制交易產(chǎn)品,各取所需,這種交易方式不能有效地降低農(nóng)戶的市場交易成本,因此,農(nóng)戶會盡量減少利用市場與公司進行直接交易。對于公司而言,采用市場交易可規(guī)避內(nèi)部管理成本,但面臨上升的市場交易成本,而農(nóng)產(chǎn)品交易特性以及農(nóng)產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變會進一步加大公司的市場交易成本。一方面,從農(nóng)產(chǎn)品交易特性看,在外觀上,農(nóng)產(chǎn)品同質(zhì)性極高,不同農(nóng)民所生產(chǎn)的同種農(nóng)產(chǎn)品在外形、色澤等特征上的差異很小,難以像工業(yè)品那樣在產(chǎn)品上進行標記;在內(nèi)在品質(zhì)上,具有極大的異質(zhì)性,而且農(nóng)產(chǎn)品具體的口感與質(zhì)量只有在食用后才能夠知道,對健康的長期影響也許是永遠無法知曉的,具有典型的經(jīng)驗產(chǎn)品特征。農(nóng)產(chǎn)品外觀的同質(zhì)性、內(nèi)在質(zhì)量的異質(zhì)性以及經(jīng)驗性產(chǎn)品特點可能導致公司在采用市場機制收購農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品時,因信息不對稱而使產(chǎn)品分等定級的計量成本高昂。另一方面,當農(nóng)產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向買方市場時,消費者導向的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量、安全需求日益受到重視。在市場誘導與政府推動下,農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量認證體系規(guī)范不斷推廣。高質(zhì)量的、標準的、規(guī)范的農(nóng)產(chǎn)品加工生產(chǎn)要求高度專業(yè)化的投資。專用性投資在市場交易中易產(chǎn)生潛在的“敲竹杠”問題。為減少專用性資產(chǎn)的投資風險,公司需要穩(wěn)定地獲得一定數(shù)量的、必要質(zhì)量屬性的原料供應。這要求公司事先與農(nóng)戶交流,從而保證原料產(chǎn)品供應的數(shù)量和特定的質(zhì)量規(guī)范。這時,延時交易、農(nóng)戶的身份、重復交易變得重要。因此,隨著農(nóng)產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變,相比于合同等更緊密的垂直協(xié)調(diào),采用開放、匿名、瞬時的市場交易成本問題更為突出。

選擇一體化組織形式意味著公司將農(nóng)戶納入企業(yè)內(nèi)部管理,實行農(nóng)產(chǎn)品種養(yǎng)、加工與銷售等環(huán)節(jié)的一體化。在這種組織形式下,農(nóng)戶的市場、生產(chǎn)風險降到了最低,農(nóng)戶收入穩(wěn)定,收入水平高,對于農(nóng)戶而言是一種有效的選擇。但對于公司而言,雖然可以規(guī)避市場交易成本,但隨著企業(yè)規(guī)模的擴張,科層組織存在管理成本不菲的弊端,而農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)特性可能進一步限制了這種組織模式的擴張。因為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是通過利用有構(gòu)造生命自然力進而利用其他自然力的活動。這一特點決定了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動主體必須根據(jù)農(nóng)作物的生物需要指令做出靈活、及時的反應,也決定了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效(包括農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量與質(zhì)量)既與氣候等自然條件相關(guān),又與農(nóng)業(yè)活動主體的生產(chǎn)性勞動努力行為相關(guān)。采用雇工生產(chǎn),企業(yè)難以對農(nóng)戶的生產(chǎn)給出標準化、嚴格的指令,難以將農(nóng)戶生產(chǎn)性勞動的努力程度與其績效直接掛鉤,或者這樣做的成本極其高昂,因此,對于組織管理主體——公司來說,面臨高昂的監(jiān)督管理成本。

以上分析表明,受農(nóng)業(yè)特性以及農(nóng)產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的影響,隨著組織形式向科層或市場集中,組織成本曲線將出現(xiàn)非線性的增長趨勢。對于公司而言,基于交易成本與管理成本節(jié)約的折中,某些交易混合使用科層和市場機制,利用處于市場和企業(yè)之間的“合約”作為交易的一種聯(lián)結(jié)方式可以獲得最小的總成本,即合同農(nóng)業(yè)成為公司的一種有效的選擇。對于農(nóng)戶而言,合同交易可以穩(wěn)定農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品投入要素供給和農(nóng)產(chǎn)品的需求,減少農(nóng)戶必須承擔的事前與事后的交易費用。事前交易費用包括要素與產(chǎn)出品的市場價格搜尋費用、品質(zhì)度量費用、談判費用以及專用性投資過多或不足的損失;事后交易費用包括市場風險損失、交易監(jiān)督費用以及監(jiān)督不足帶來的欺詐損失等。并且,在組織合作過程中,農(nóng)戶可在一定程度上分享到農(nóng)產(chǎn)品價值鏈上下游各環(huán)節(jié)的整合帶來的增值收益,從而帶動農(nóng)戶增收。因此,在公司主導、農(nóng)戶響應下,合同農(nóng)業(yè)可能成為交易雙方的共同選擇。此外,交易成本與管理成本曲線取值的變化特點,進一步拓展了中間型組織選擇的范圍,以至于“公司+農(nóng)戶”大部分的交易是“隆起的中部”,即合同農(nóng)業(yè)成為普遍的選擇。

(二)合同農(nóng)業(yè)的組織形式:潛在優(yōu)勢

就邏輯關(guān)系而言,“公司+農(nóng)戶”采用合同交易的組織形式恰好結(jié)合了“市場”和“企業(yè)”的特點,將“價格協(xié)調(diào)”與“權(quán)威協(xié)調(diào)”兼收并蓄,同時將“平等的市場交易關(guān)系”和“目的性的合作關(guān)系”合二為一,是克服市場失靈和內(nèi)部科層組織失靈的一種處于邊際狀態(tài)的組織形式。

具體而言,與企業(yè)相比,公司與農(nóng)戶的雙邊關(guān)系具有相對獨立性,農(nóng)戶并不是公司的員工,公司也并非農(nóng)戶的“老板”,雙方各自保持了相對獨立的所有權(quán)自主性,使得其在一定程度上具有類似市場的激勵優(yōu)勢。在具體運作方式上,主要表現(xiàn)為公司將農(nóng)產(chǎn)品種養(yǎng)環(huán)節(jié)外包給地點分散的農(nóng)戶,農(nóng)戶承擔種養(yǎng)環(huán)節(jié)的土地、物質(zhì)設(shè)備等固定資產(chǎn)投資并擁有資產(chǎn)所有權(quán),農(nóng)戶成為加盟公司的相對獨立的作業(yè)車間,由農(nóng)戶負責生產(chǎn)日常管理并獨自承擔生產(chǎn)風險。這種“外包”式的不完全企業(yè)化、準外部化合作,既給公司、農(nóng)戶一定的自主性和激勵誘因,也帶來了公司管理成本的節(jié)約,包括員工管理費用、生產(chǎn)監(jiān)督費用、投資管理費用等。與市場相比,公司與農(nóng)戶的雙邊關(guān)系中存在一定程度的等級性、目的性合作,公司要求農(nóng)戶按合同進行生產(chǎn),對農(nóng)戶實行準車間化管理,從而將農(nóng)戶生產(chǎn)納入公司一體化的生產(chǎn)流程。這種對農(nóng)戶生產(chǎn)進行“選擇性干預”的不完全市場化、準內(nèi)部化分工,既給公司和農(nóng)戶一個穩(wěn)定的生產(chǎn)決策預期,也帶來了公司與農(nóng)戶交易成本的節(jié)約,這包括市場搜尋費用、質(zhì)量監(jiān)督費用、產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)量不確定所造成的事后損失等。隨著時間的進展和交易的重復進行,交易雙方之間的信息不對稱程度大大降低,雙方的交易行為也會變得更加具有規(guī)律性,進一步支持了公司與農(nóng)戶間更好地協(xié)作,使組織具有更大的合作適應能力。

六、結(jié)語