時(shí)間：2022-07-10 17:00:53
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇水權(quán)制度，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
（重慶大學(xué)法學(xué)院 400044）
摘 要：本文通過對(duì)澳大利亞和美國水權(quán)制度的研究，引發(fā)了筆者對(duì)我國水權(quán)的界定、適用、取得、轉(zhuǎn)讓和價(jià)格等制度的思考，從而提出了水權(quán)應(yīng)包括水物權(quán)和取水權(quán)，我國應(yīng)建立區(qū)域性的水權(quán)制度，水權(quán)的取得包括分配取得和出讓取得，組建水銀行進(jìn)行水權(quán)轉(zhuǎn)讓，水權(quán)價(jià)格包括出讓價(jià)、轉(zhuǎn)讓價(jià)和水費(fèi)等觀點(diǎn)。
關(guān)鍵詞：水權(quán)制度 水權(quán)界定 水權(quán)適用 水權(quán)取得 水權(quán)轉(zhuǎn)讓 水權(quán)價(jià)格
我國是一個(gè)缺水型國家，水資源短缺已成為制約經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要因素。我國水資源的缺乏與浪費(fèi)現(xiàn)象并存。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國農(nóng)業(yè)灌溉水利用系數(shù)大多只有0．4，而很多發(fā)達(dá)國家已經(jīng)達(dá)到0．7～0．8；我國工業(yè)萬元產(chǎn)值用水量是發(fā)達(dá)國家的10～20倍；我國水的重復(fù)利用率為40％左右，而發(fā)達(dá)國家為75％～85％。 我國的節(jié)水潛力很大。我國《國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十個(gè)五年計(jì)劃綱要》提出了建立節(jié)水型社會(huì)的目標(biāo)，以提高用水效率為核心，推廣節(jié)水措施和技術(shù)，發(fā)展節(jié)水產(chǎn)業(yè)，建立水市場等觀點(diǎn)已引起了人們的廣泛關(guān)注。通過建立水市場來實(shí)現(xiàn)水資源的優(yōu)化配置，已有2000年浙江省東陽—義烏水權(quán)轉(zhuǎn)讓、2001年漳河上游跨省有償調(diào)水、2002年甘肅張掖市臨澤縣梨園河灌區(qū)“水票制”管理等3個(gè)成功的事例。因此，發(fā)展水市場交易應(yīng)是一條有效的節(jié)水之路。但目前我國對(duì)水市場交易、水的權(quán)屬、分配、轉(zhuǎn)讓等制度還缺乏深入的研究，國外已有較完善的經(jīng)驗(yàn)。本文擬對(duì)澳大利亞和美國的水權(quán)制度進(jìn)行介紹，并對(duì)我國水權(quán)制度的有關(guān)問題作些探討。
1澳大利亞的水權(quán)制度
與我國一樣，澳大利亞是一個(gè)水資源相對(duì)缺乏的國家，全境年平均降水只有470毫米。早期澳大利亞的水權(quán)制度源于英國的習(xí)慣法，實(shí)行河岸權(quán)（riparian rights）制度，與河道毗連的土地所有者擁有用水權(quán)，并可以繼承。本世紀(jì)初，認(rèn)識(shí)到河岸權(quán)制度不適合相對(duì)缺水的澳大利亞，當(dāng)時(shí)的聯(lián)邦政府通過立法，將水權(quán)與土地所有權(quán)分離，明確水資源歸州政府所有，由州政府調(diào)整和分配水權(quán)。二十世紀(jì)八十年代開始，隨著水資源供需矛盾的進(jìn)一步突出，可分配的水量越來越少，在部分地區(qū)已審批的授權(quán)水量甚至超過了可利用水量，新用水戶已很難通過申請(qǐng)獲得水權(quán)，于是開始規(guī)定水權(quán)可以交易。到目前為止，澳大利亞的水權(quán)交易已在各州逐步推行，交易額越來越大，以維多利亞州為例，水權(quán)永久轉(zhuǎn)讓年交易量為2500萬m3，臨時(shí)轉(zhuǎn)讓年交易量2.5億m3，并已形式了固定的水權(quán)交易市場。下面以《維多利亞州水法》為例介紹澳大利亞的水權(quán)制度。
1.1水的所有權(quán)和使用權(quán)。州政府對(duì)河道內(nèi)的水和所有地下水擁有使用和控制權(quán)。農(nóng)戶對(duì)河道外的水有使用的權(quán)利，同時(shí)有從流經(jīng)其土地的河道內(nèi)為家庭生活和家禽飲用而取水的權(quán)利。其他取水、用水都需申請(qǐng)。
1.2水權(quán)的類型。分為三種類型：一是批發(fā)水權(quán)（Bulk Entitlements），即授予具有灌溉和供水職能的管理機(jī)構(gòu)、電力公司的水權(quán)。二是許可證，即授予個(gè)人從河道、地下或從管理機(jī)構(gòu)的工程中直接取水以及河道內(nèi)用水的權(quán)利。有效期限一般為15年，到期申請(qǐng)更換。三是用水權(quán)（Water Rights），即灌區(qū)內(nèi)的農(nóng)戶用于生活、灌溉和畜牧用水的權(quán)利，主要與土地相關(guān)。
1.3水權(quán)的分配。早期用水戶申請(qǐng)取水和用水，不論其規(guī)模大小，州政府都批準(zhǔn)其水權(quán)。隨著水資源供需矛盾突出，自二十世紀(jì)八十年代起，州政府開始實(shí)行水權(quán)拍賣。目前，州政府不再審批發(fā)放新的水權(quán)，要想取得水權(quán)，只能通過水權(quán)交易取得。
1.4水權(quán)轉(zhuǎn)讓。批發(fā)水權(quán)、許可證和用水權(quán)均可轉(zhuǎn)讓。水權(quán)轉(zhuǎn)讓可以是臨時(shí)性的轉(zhuǎn)讓，也可以是永久性的轉(zhuǎn)讓；可在州內(nèi)轉(zhuǎn)讓也可跨州轉(zhuǎn)讓；可以全部轉(zhuǎn)讓，也可以部分轉(zhuǎn)讓。新用水戶通過購買水權(quán)獲得所需水量，剩余水量的用戶也可通過轉(zhuǎn)讓獲得收益。水權(quán)轉(zhuǎn)讓必須遵守州議會(huì)制定的有關(guān)規(guī)則，主要有：（1）轉(zhuǎn)讓人向有關(guān)部門提出申請(qǐng)，繳納規(guī)定的費(fèi)用。（2）有申請(qǐng)權(quán)的部門對(duì)是否同意轉(zhuǎn)讓進(jìn)行審批。（3）在批發(fā)水權(quán)永久轉(zhuǎn)讓后，出讓人必須申請(qǐng)調(diào)整授權(quán)。
1.5水價(jià)。水權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格完全由市場決定，政府不進(jìn)行干預(yù)，轉(zhuǎn)讓人可采取拍賣、招標(biāo)或其它認(rèn)為合適的方式。
1.6水權(quán)的轉(zhuǎn)換。水權(quán)轉(zhuǎn)讓如果發(fā)生在不同類型的水權(quán)擁有人之間，需將用水權(quán)、許可證和批發(fā)水權(quán)互相轉(zhuǎn)換。如具有用水權(quán)的農(nóng)戶或許可證持證人將其擁有的水權(quán)永久轉(zhuǎn)讓給具有批發(fā)水權(quán)的供水機(jī)構(gòu)時(shí)，就需將轉(zhuǎn)讓的用水權(quán)或許可證轉(zhuǎn)換成批發(fā)水權(quán)。同樣，如果許可證持證人將許可水量轉(zhuǎn)讓給灌區(qū)內(nèi)的土地所有者時(shí)，就要將許可證轉(zhuǎn)換成與土地相關(guān)的用水權(quán)。
2美國的水權(quán)制度
美國的水權(quán)制度建立在私有制基礎(chǔ)上，作為公民的私有財(cái)產(chǎn)受到法律的保護(hù)。美國的水權(quán)制度以州法律為主，呈現(xiàn)出地區(qū)差異性，在美國東部，如阿肯薩斯、特拉華、佛羅里達(dá)、佐治亞等州，由于水資源較為豐富，采用的是河岸權(quán)(Riparian Doctrine)，而在美國西部，如猶他州、科羅拉多州和俄勒岡州等，由于干旱缺水，用水較為緊張，采用的則是優(yōu)先專用權(quán)(Prior Appropriation Doctrine)。除了地區(qū)性差異以外，美國的水權(quán)制度還依各種天然水體的不同而變化，如地表水（指存在于湖泊、河流和溪流中的水體）法律就與地下水（指存在于地下水流域、含水層以及其他地面以下地方的水體）法律不同。
1.1水的所有權(quán)和使用權(quán)。美國的水權(quán)屬財(cái)產(chǎn)權(quán)，與土地所有權(quán)相連。土地所有者不僅對(duì)與土地相連的流動(dòng)地表水源（如河流或溪流）和不流動(dòng)地表水源（如湖泊或池塘）擁有河岸權(quán)，而且對(duì)土地下面的地下水擁有絕對(duì)所有權(quán)或抽取、利用地下水資源的相對(duì)水權(quán)。地表水的河岸權(quán)不需要辦理許可證、執(zhí)照或者政府批準(zhǔn)，可以轉(zhuǎn)讓、保留，不會(huì)因不用而喪失。
1.2水權(quán)的類型。美國水權(quán)分為河岸權(quán)、優(yōu)先專用權(quán)、混合水權(quán)和公共水權(quán)等四種。河岸權(quán)，主要用于水資源較為豐富的東部地區(qū)，與臨近水邊的陸地聯(lián)系在一起，授予土地所有者使用流過其土地的一定份額的用水的權(quán)利。優(yōu)先專用權(quán)，主要用于缺水的西部地區(qū)，內(nèi)容包括三個(gè)法則：一是先占用者有優(yōu)先使用權(quán)；二是水的使用不能損害別人的利益；三是不用即作廢?；旌纤畽?quán)，即河岸權(quán)與優(yōu)先專用權(quán)綜合使用，既包括優(yōu)先專用權(quán)吸收河岸權(quán)部分要素的類型，也包括河岸權(quán)經(jīng)過調(diào)整后與優(yōu)先專用權(quán)相適應(yīng)的類型。一般情況下，河岸權(quán)優(yōu)先于優(yōu)先專用權(quán)。公共水權(quán)，即用于航運(yùn)、漁業(yè)、商業(yè)目的（如游泳、水上娛樂、休閑）、科學(xué)研究以及為滿足生態(tài)和環(huán)境要求對(duì)河道內(nèi)的水資源進(jìn)行保護(hù)等的地表水使用權(quán)。公共權(quán)利已經(jīng)成為在評(píng)價(jià)水資源利用時(shí)考慮公共利益的一個(gè)重要因素。
1.3水權(quán)的分配。主要是優(yōu)先專用權(quán)的申請(qǐng)。優(yōu)先專用權(quán)是對(duì)水庫、溝渠、泵站等人工水道的引水的優(yōu)先使用的權(quán)利。其核心是優(yōu)先權(quán)，專用權(quán)授予的日期決定了用水戶用水的優(yōu)先權(quán)，即所謂的"時(shí)間優(yōu)先，權(quán)利優(yōu)先"。最早授予的水權(quán)專用者擁有最高級(jí)別的權(quán)利,最晚授予的水權(quán)專有者擁有最低級(jí)別的權(quán)利。在缺水時(shí)期,那些擁有最高級(jí)別水權(quán)的用戶被允許引用他們所需的全部水資源，而那些擁有最低級(jí)別水權(quán)的用戶被迫限制甚至全部削減他們的引用水量。優(yōu)先權(quán)除與專用水權(quán)授予時(shí)間有關(guān)，還與實(shí)際行動(dòng)的時(shí)間有關(guān)。也就是說，對(duì)于同時(shí)獲得優(yōu)先權(quán)的兩個(gè)用戶，如果其中一個(gè)引水工程先投入使用，那么其水權(quán)級(jí)別就高于另一個(gè)水權(quán)用戶，這就是優(yōu)先專用權(quán)中的“相關(guān)溯及原則”。優(yōu)先專用權(quán)的獲得一般需要經(jīng)過以下程序：①書面申請(qǐng)，②行政機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)受理，③接受申請(qǐng)，行政機(jī)構(gòu)許可令；如收到反對(duì)意見，召開聽證會(huì)。在一個(gè)法律規(guī)定的期限內(nèi)，優(yōu)先專用權(quán)被證明無用就會(huì)被沒收。
1.4水權(quán)的轉(zhuǎn)讓。美國的河岸權(quán)作為私有財(cái)產(chǎn)，可以轉(zhuǎn)讓，但在轉(zhuǎn)讓程序上類似于不動(dòng)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓必須由州水管理機(jī)構(gòu)或法院批準(zhǔn)，一般需要一個(gè)公告期。美國有不少調(diào)水工程，對(duì)于這些調(diào)水工程的用水戶，一般允許其對(duì)所擁有的優(yōu)先專用權(quán)進(jìn)行有償轉(zhuǎn)讓。另外，節(jié)約用水者在把省出的水滿足其他用水戶需要時(shí)也能夠得到合理補(bǔ)償。
1.5水權(quán)交易機(jī)構(gòu)。美國西部出現(xiàn)了水銀行，將每年來水量按照水權(quán)分成若干份，以股份制形式對(duì)水權(quán)進(jìn)行管理，簡化了水權(quán)交易程序，使得水資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值得以充分體現(xiàn)。美國西部還成立了以水權(quán)作為股份的灌溉公司，灌溉農(nóng)戶通過加入灌溉協(xié)會(huì)或灌溉公司，依法取得水權(quán)或在其流域上游取得蓄水權(quán)。在灌溉期，水庫管理單位把自然流入的水量按水權(quán)股份向農(nóng)戶輸放，并用輸放水量計(jì)算庫存各用水戶的蓄水量，其運(yùn)作類似銀行計(jì)算戶頭存取款作業(yè).
1.6水價(jià)。美國調(diào)水工程的受益者要取得調(diào)水，就需要支付資源水價(jià)，它包含在容量水價(jià)之中，屬于一次性支付。
1.7水權(quán)的中間服務(wù)。水權(quán)交易有公正的水權(quán)咨詢服務(wù)公司作中介，這一點(diǎn)在美國的水市場中表現(xiàn)得特別明顯，水權(quán)咨詢服務(wù)公司在美國水權(quán)交易中發(fā)揮著非常重要的作用，幾乎所有的水權(quán)交易都要通過水權(quán)咨詢服務(wù)公司。水權(quán)咨詢服務(wù)公司的服務(wù)內(nèi)容包括：①對(duì)水權(quán)的有關(guān)檔案材料進(jìn)行鑒定；②完成詳細(xì)的水權(quán)調(diào)查報(bào)告；③做水權(quán)管理計(jì)劃；④做合成地圖；⑤對(duì)水權(quán)的實(shí)際價(jià)值進(jìn)行評(píng)估；⑥申請(qǐng)新水權(quán)；⑦訴訟；⑧對(duì)灌區(qū)進(jìn)行審查并對(duì)灌區(qū)公司資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。
3對(duì)構(gòu)建我國水權(quán)制度的思考
從以上介紹可以看出，水權(quán)制度具有很強(qiáng)的地域性，不僅不同國家的水權(quán)制度差異很大，就是同一國家不同州之間的水權(quán)制度相差也很大。但還是存在著一些共通的制度，如水權(quán)的界定、分配、轉(zhuǎn)讓、水價(jià)等，事實(shí)證明這些制度具有合理性，值得借鑒。而那些非共通的制度，如水銀行、股份灌溉公司等，也因其具有個(gè)性和創(chuàng)新，值得我們學(xué)習(xí)和吸收。
3.1水權(quán)的界定
水權(quán)的界定、水價(jià)和水權(quán)交易市場被認(rèn)為是可交易水權(quán)制度運(yùn)行的三個(gè)重要環(huán)節(jié)，清晰的水權(quán)界定是水權(quán)交易的基礎(chǔ)。在我國，對(duì)水權(quán)的界定，眾說紛紜，莫衷一是。一些學(xué)者認(rèn)為，水權(quán)是指水資源的所有權(quán)、使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)、配水量權(quán)、讓渡權(quán)和交易權(quán) ；一些學(xué)者認(rèn)為，水權(quán)只包括水資源的使用權(quán)、讓渡權(quán)和交易權(quán)，不包含所有權(quán)和經(jīng)營權(quán) ；還有一些學(xué)者認(rèn)為，水權(quán)是水資源產(chǎn)權(quán)和水商品產(chǎn)權(quán)的簡稱，同其他財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)一樣，只應(yīng)包括狹義的所有權(quán)（歸屬權(quán)）、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán)。 對(duì)以上觀點(diǎn)，筆者有不同的看法。
首先，水權(quán)不應(yīng)等同于水的使用權(quán)、讓渡權(quán)和交易權(quán)。所謂水權(quán)，是指擁有水的一種資格，是對(duì)一定范圍內(nèi)的水的占有、使用、收益和處分的資格。按照民法學(xué)的觀點(diǎn)，對(duì)物（水是物的一種）的占有、使用、收益和處分，實(shí)質(zhì)上就是物的所有權(quán)的內(nèi)容，所以，水權(quán)只應(yīng)代表對(duì)水的所有權(quán)，對(duì)水的占有、使用、收益和處分只是水的所有權(quán)的內(nèi)容，是所有權(quán)的派生權(quán)利，不應(yīng)成為與所有權(quán)并列的權(quán)利。
其次，認(rèn)為現(xiàn)行水權(quán)交易的實(shí)質(zhì)是取水權(quán)的交易。按照我國《憲法》和《水法》的規(guī)定，水資源的所有權(quán)屬于國家所有，任何個(gè)人或單位對(duì)水所擁有的只是水的使用權(quán)。我國《水法》和《取水許可制度實(shí)施辦法》又規(guī)定，對(duì)水資源實(shí)行取水許可制度，由水行政主管部門負(fù)責(zé)發(fā)放取水許可證。因此，我國水的使用權(quán)是通過取水許可證的形式表現(xiàn)出來的，現(xiàn)行水權(quán)交易體現(xiàn)的應(yīng)是水的取水權(quán)交易。從澳大利亞水權(quán)和美國水權(quán)的分類可以看出，兩國在水的使用權(quán)分類上都沒有使用單一的“水權(quán)”這一概念，而是分別用“批發(fā)水權(quán)、許可證、用水權(quán)”和“河岸權(quán)、優(yōu)先專用權(quán)、混合水權(quán)、公共水權(quán)”來表示。我國的水權(quán)交易表現(xiàn)為取水權(quán)交易符合國際慣例。
再次，認(rèn)為水權(quán)不僅是水資源產(chǎn)權(quán)和水商品產(chǎn)權(quán)的簡稱，而且是包含水資源產(chǎn)權(quán)、水商品產(chǎn)權(quán)和取水權(quán)在內(nèi)的一系列與水有關(guān)的權(quán)利的集合。水資源產(chǎn)權(quán)和水商品產(chǎn)權(quán)是水作為一種物體現(xiàn)的權(quán)利，它表現(xiàn)為一種水物權(quán)；而取水權(quán)則是一種債權(quán)的體現(xiàn)，它是基于水行政主管機(jī)關(guān)和用水戶之間簽訂的取水許可合同（即取水許可證）而產(chǎn)生的，它體現(xiàn)的是水行政主管機(jī)關(guān)和用水戶之間就取水這一法律行為而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，即水行政主管機(jī)關(guān)享有依法賦予某位用水戶取水的權(quán)利和負(fù)有提供良好取水秩序的義務(wù)，以及用水戶享有依法取水的權(quán)利和合理取水的義務(wù)等。水權(quán)應(yīng)是水物權(quán)和取水權(quán)的總和。
3.2水權(quán)的適用
水權(quán)適用就是指水權(quán)制度運(yùn)用于具體的實(shí)踐。在我國，水權(quán)要進(jìn)入市場進(jìn)行交易，還缺乏必要的法律根據(jù)。按照國務(wù)院制定的《取水許可制度實(shí)施辦法》第二十六條（取水許可證不得轉(zhuǎn)讓；取水期滿，取水許可證自行失效）以及第三十條（轉(zhuǎn)讓取水許可證的，由水行政主管部門或者其授權(quán)發(fā)放取水許可證的部門吊銷取水許可證，沒收非法所得）的規(guī)定，現(xiàn)階段水權(quán)交易在我國是禁止的。而對(duì)于浙江省東陽—義烏等3處地方的水權(quán)交易，有學(xué)者提出其實(shí)質(zhì)只是水合同交易，交易雙方買賣的只是用水主體所分配到的配水量權(quán)，賣方并沒有因這次水買賣行為喪失用水根據(jù) 。因此，在我國，水權(quán)制度要從理論走向?qū)嶋H，還有待法律法規(guī)的修改、完善。
水權(quán)適用還涉及到適用范圍問題，是在全國范圍內(nèi)適用一種水權(quán)制度還是各個(gè)地方依據(jù)具體情況制訂適合自己的水權(quán)制度？如果水資源不缺乏，用水戶可以輕而易舉地取得水資源，就不會(huì)有購買水權(quán)的需要。以美國為例，美國西部水資源短缺，水權(quán)制度和水權(quán)轉(zhuǎn)讓發(fā)達(dá)，而美國東部水資源比較豐富，水權(quán)轉(zhuǎn)讓很少發(fā)生。 水權(quán)制度呈現(xiàn)出很強(qiáng)的地域特征，不同的地域適用不同的水權(quán)制度，某一地方的水權(quán)制度不能照搬到另一地方運(yùn)用。這一原則對(duì)我國很有用，它讓我們意識(shí)到：建立“區(qū)域性”水權(quán)制度可能比建立“全國性”水權(quán)制度更適合中國國情。我國國土面積較大，水資源量南多北少，地區(qū)分布不均勻，按照水的地域性特征，建立區(qū)域性的水權(quán)制度比較合理。以水的調(diào)配來說，水的調(diào)配需要借助水道，而水道不是四通八達(dá)，無限延伸的，它要受地理?xiàng)l件限制，如果是隔省際調(diào)水，三省之間還需要解決“過路費(fèi)”問題。因此，建立區(qū)域性水權(quán)制度比較順應(yīng)水的自然屬性和行政區(qū)劃的特點(diǎn)。
3.3水權(quán)的取得
水權(quán)的取得也就是水權(quán)的獲得方式。在澳大利亞基于水權(quán)屬于州政府所有，在水權(quán)交易初期，用水戶可以通過向州政府申請(qǐng)獲得水權(quán)。隨著水資源供需缺口增大，各州先后出現(xiàn)無新水權(quán)可分配的局面。目前在澳大利亞只能通過市場交易獲得新水權(quán)。在美國由于水與土地不可分離，在水權(quán)的取得上有兩種方式：一是基于土地獲得，土地所有者可以憑借對(duì)土地的所有權(quán)取得河岸權(quán)。二是對(duì)于公共水域或人工水道，申請(qǐng)者可以基于對(duì)社會(huì)的公共利益需要，通過申請(qǐng)取得公共水權(quán)和優(yōu)先專用權(quán)。
在我國，現(xiàn)行取用水存在三種情況，一種是基于法律規(guī)定，通過申請(qǐng)取水許可證獲得水權(quán)，如《取水許可制度實(shí)施辦法》規(guī)定“一切取水單位和個(gè)人，利用水工程或機(jī)械提水設(shè)施直接從江河、湖泊或者地下取水，都應(yīng)當(dāng)依照本辦法申請(qǐng)取水許可證，并依規(guī)定取水。”另一種是基于法律的規(guī)定，不需要辦理或免于辦理許可證取得水權(quán)，如《取水許可制度實(shí)施辦法》規(guī)定“為家庭生活、畜禽飲用取水的；為農(nóng)業(yè)灌溉少量取水的；用人力、畜力或者其他方法少量取水的”不需要申請(qǐng)取水許可證。又規(guī)定“為農(nóng)業(yè)抗旱應(yīng)急必須取水的；為保障礦井等地下工程施工安全和生產(chǎn)安全必須取水的；為防御和消除對(duì)公共安全或者公共利益的危害必須取水的”免予申請(qǐng)取水許可證。第三種是該辦理取水許可證而未辦理，基于習(xí)慣而實(shí)際用水的。如生活在江河湖泊邊的使用者形成的對(duì)相鄰水的習(xí)慣使用，以及農(nóng)村居民對(duì)于生活范圍內(nèi)的池塘、水庫、小河、溪流等的無證使用等。筆者認(rèn)為，我國水權(quán)的取得制度應(yīng)實(shí)行“取用水許可證制度”，只要用水戶用水就要求持有取用水許可證，而不管是以何種方式取得的取用水許可證。有了取用水許可證也就擁有了用水權(quán)。
對(duì)于取用水許可證的取得可以采取兩種方式：分配取得和出讓取得。分配取得相當(dāng)于無償取得水權(quán)，用水戶獲得許可證不需要支付任何費(fèi)用，只是基于習(xí)慣或獲得劃撥的土地使用權(quán)或法律直接規(guī)定獲得。享有這種取得方式的用水戶包括與河岸毗鄰的、養(yǎng)成自然取水習(xí)慣的用水戶、農(nóng)村土地承包經(jīng)營戶、城鎮(zhèn)土地使用權(quán)劃撥取得戶以及出于社會(huì)公共利益需要的用水戶，如消防用水、旅游用水等。分配取得的水權(quán)所供給水量應(yīng)是能夠滿足用水戶基本需求的水量，為此需要地方政府制定出具體的行業(yè)用水標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)初始水權(quán)的分配。當(dāng)用水戶的實(shí)際用水量超過分配水量，用水戶只可以通過水權(quán)市場購買許可證來獲取額外的用水量。如果用水戶采取節(jié)水措施使得實(shí)際用水量小于分配水量時(shí)，多余的用水量可以轉(zhuǎn)讓，但在轉(zhuǎn)讓時(shí)應(yīng)向國家繳納與出售水量相當(dāng)?shù)某鲎尳?。出讓取得是指用水戶向國家申?qǐng)取水許可證時(shí)，需向國家繳納一定數(shù)量的用水出讓金。因?yàn)樗Y源是存于江河湖泊等水載體之中，國家在將水載體中的水資源輸送到用水戶手中時(shí)，進(jìn)行了大規(guī)模的水利工程、輸水管網(wǎng)等建設(shè)，投入了大量的資金，通過水權(quán)的有償出讓收回部分投資，有利于水資源的永續(xù)利用和節(jié)約保護(hù)。出讓取得應(yīng)是今后我國用水戶獲取水權(quán)的主要形式，也是國家實(shí)施水資源供需調(diào)節(jié)的主要途徑。出讓取得水權(quán)可以通過申請(qǐng)獲得，也可以通過招標(biāo)、拍賣、議價(jià)等方式獲得。通過出讓獲得的水權(quán)可以進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
3.4水權(quán)的轉(zhuǎn)讓
水權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)際上就是水權(quán)交易。如果將水權(quán)出讓稱為水權(quán)交易的一級(jí)市場，那么水權(quán)轉(zhuǎn)讓就是水權(quán)交易的二級(jí)市場。在澳大利亞水權(quán)的轉(zhuǎn)讓一般經(jīng)過“申請(qǐng)—審批—轉(zhuǎn)讓—水權(quán)證轉(zhuǎn)換”程序，在美國水權(quán)的轉(zhuǎn)讓類似于不動(dòng)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓，經(jīng)過“申請(qǐng)—公示—轉(zhuǎn)讓—變更登記”程序。筆者認(rèn)為，在中國水權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)實(shí)行公示登記制度，無論是獲得水權(quán)還是喪失水權(quán)，都應(yīng)向水行政主管部門辦理取用水許可證登記，既保護(hù)了水權(quán)擁有者的用水權(quán)利，也保證了水權(quán)的交易安全，同時(shí)保護(hù)交易相對(duì)人的利益。
在交易方式，作者認(rèn)為可以借鑒美國的交易模式，將水權(quán)劃分為不同的股份，通過水權(quán)市場或水權(quán)銀行進(jìn)行交易。通過水權(quán)市場進(jìn)行交易，可以利用現(xiàn)有的市場交易模式，如證券交易市場、黃金交易市場，固定資產(chǎn)交易市場等，組建水市場。甚至有可能就在現(xiàn)有的市場基礎(chǔ)上，增加交易品種完成水權(quán)交易。通過成立水權(quán)銀行進(jìn)行水權(quán)的重新配置有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，即有利于政府調(diào)控。水權(quán)交易的主體將節(jié)余的水權(quán)股份存入銀行，銀行再將這部分水權(quán)股份按照市場的需求，發(fā)放給水權(quán)股份的需求者，實(shí)現(xiàn)水權(quán)的再次分配。這期間，政府可根據(jù)水的供需情況進(jìn)行適時(shí)調(diào)節(jié)，如水的供給量減少，政府可指導(dǎo)銀行減少水權(quán)股份的發(fā)放，反之亦然。政府對(duì)銀行的指導(dǎo)可以利用“利率”杠桿來調(diào)節(jié)。考慮到節(jié)余水權(quán)存入銀行與貸出銀行不應(yīng)是無償?shù)?，?yīng)該有收益與付出，即對(duì)價(jià)。同時(shí)也考慮到水權(quán)銀行作為經(jīng)營企業(yè)需要經(jīng)營利潤。政府可以設(shè)置一個(gè)“水權(quán)利率”，讓節(jié)余水權(quán)股份存入銀行產(chǎn)生“存水利息”，讓這部分水權(quán)股份貸出銀行收取“貸水利息”，兩者的差額產(chǎn)生水權(quán)利潤。國家還可以將這部分水權(quán)利潤的一部分通過稅收納入國家水資源建設(shè)與保護(hù)資金，以彌補(bǔ)這方面資金的不足，達(dá)到“以水養(yǎng)水”的目的。另外，節(jié)余水權(quán)股份的持有者還可以通過水權(quán)銀行委托發(fā)放水權(quán)股份，可以指定需求對(duì)象，也可以不指定需求對(duì)象，水權(quán)銀行作為中間人，只收取服務(wù)費(fèi)用。而服務(wù)費(fèi)率，政府也可以通過調(diào)節(jié)進(jìn)行指導(dǎo)。所以說，水權(quán)銀行作為一種新形式，應(yīng)該引起中國水權(quán)交易的重視。
3.5水權(quán)的價(jià)格
澳大利亞的水價(jià)完全由市場決定。美國對(duì)調(diào)水工程的受益者調(diào)水，要求一次性支付資源水價(jià)。我國對(duì)水價(jià)也有一些明確的法律規(guī)定，如《中華人民共和國水法》第三十四條規(guī)定：使用供水工程供應(yīng)的水，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向供水單位繳納水費(fèi)。對(duì)城市中直接從地下取水的單位，征收水資源費(fèi)，其他直接從地下或者江河、湖泊取水的，可以由省、自治區(qū)、直轄市人民政府決定征收水資源費(fèi)。國務(wù)院制定的《水利工程水費(fèi)核定、計(jì)收和管理辦法》第一條規(guī)定：凡水利工程都應(yīng)實(shí)行有償供水。工業(yè)、農(nóng)業(yè)和其他一切用水戶，都應(yīng)按規(guī)定向水利工程管理單位交付水費(fèi)?？梢?，我國對(duì)水價(jià)的規(guī)定限于水費(fèi)和水資源費(fèi)。有學(xué)者提出水價(jià)應(yīng)包括資源水價(jià)、工程水價(jià)和環(huán)境水價(jià)。資源水價(jià)是水資源稀缺性的反映，工程水價(jià)是供水設(shè)施的運(yùn)行成本、費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)收益，而環(huán)境水價(jià)體現(xiàn)的是水的環(huán)境價(jià)值。 筆者認(rèn)為，基于上述水權(quán)取得理論，我國的水價(jià)應(yīng)分為三種：水權(quán)出讓價(jià)，水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)和水費(fèi)。水權(quán)出讓價(jià)是用水戶取得取水許可證支付的價(jià)格，相當(dāng)于資源水價(jià)和工程水價(jià)的內(nèi)容。水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)是水市場交易價(jià)格，應(yīng)由買賣雙方自主訂價(jià)，國家不予干預(yù)。水費(fèi)是用水戶在使用水的過程中支付的價(jià)格，由地方政府根據(jù)本地區(qū)水資源情況自主確定。
在我國，水權(quán)制度還有許多問題值得我們思考，如水權(quán)的等級(jí)、水權(quán)的管理模式 水權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)施條例、水權(quán)的中介服務(wù)等，限于篇幅本文不再逐一探討。中國水權(quán)制度的建立任重而道遠(yuǎn)，愿中國的水權(quán)制度能為中國水資源的保護(hù)和可持續(xù)利用提供堅(jiān)實(shí)的支撐。
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Thinking about the Chinese water right system
摘 要 面對(duì)日益嚴(yán)峻的用水局面,水資源優(yōu)化利用、合理配置,提高水資源利用效率成為我們亟待解決的問題,水權(quán)交易制度便是因?qū)@一問題的制度選擇。水權(quán)交易制度在運(yùn)行中需要通過水權(quán)初始分配明確水權(quán)人的權(quán)利義務(wù),通過水價(jià)的確定和水市場的形成,運(yùn)用市場的導(dǎo)向與政府調(diào)控的雙向結(jié)合實(shí)現(xiàn)水權(quán)交易的良好運(yùn)行。本文試分析水權(quán)交易的各個(gè)運(yùn)行環(huán)節(jié),以梳理水權(quán)交易制度的合理運(yùn)行。
關(guān)鍵詞 水權(quán)交易 水權(quán) 水市場 水價(jià)
一、水權(quán)的初始分配
目前我們國家水權(quán)的初始分配是以行政手段為主導(dǎo),流域管轄為基礎(chǔ),由管轄全流域的一級(jí)政府水行政部門來界定,跨流域、跨省的由水利部來確定,跨市(地)的,就由省政府水行政部門來確定。這種初始分配方式顯然已經(jīng)無法適應(yīng)水權(quán)交易的要求,無法實(shí)現(xiàn)公平優(yōu)化的分配方式。
水資源具有公共物品的屬性,在我國其所有權(quán)屬于國家,為了實(shí)現(xiàn)水權(quán)交易,國家要通過行政手段對(duì)水權(quán)進(jìn)行初始分配,這亦被稱為廣義的水權(quán)交易――水權(quán)交易的一級(jí)市場。水資源具有公共信托財(cái)產(chǎn)的屬性,政府有義務(wù)為了社會(huì)整體利益來管理這種財(cái)產(chǎn),如果水權(quán)的初始分配無法明晰,水權(quán)人在行使其權(quán)利的初始便難以明確其權(quán)利的邊界,又或這種初始權(quán)利的分配具有不確定性,那么公權(quán)力將無法避免地對(duì)可交易水權(quán)的界定產(chǎn)生影響,當(dāng)權(quán)利邊界無法明晰,那么水權(quán)市場的形成便成為一紙空談。所以我們可以把水權(quán)初始分配理解為水權(quán)交易的起點(diǎn),亦為水權(quán)交易中最為重要的部分。
水權(quán)初始分配的原則應(yīng)該包括以下部分:
(一)水資源可持續(xù)利用原則
這一原則不但是水權(quán)初始分配的原則,更應(yīng)該是我們建立水權(quán)交易制度的終極原則,我們確立水權(quán)制度、建立完善的水市場都是為了運(yùn)用市場的無形之手聯(lián)合政府的調(diào)控之力合理調(diào)配有限的水資源,使其最大化的實(shí)現(xiàn)優(yōu)化利用達(dá)到水資源的可持續(xù)發(fā)展的目的?？梢哉f,可持續(xù)發(fā)展不但是眾多制度設(shè)計(jì)的初始目的,更為環(huán)境資源法區(qū)別與其他部門法的關(guān)鍵,雖然隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展中對(duì)環(huán)境保護(hù)的逐步重視,我國的立法很多均開始探索對(duì)資源的可持續(xù)利用,很多法律在制定之時(shí)就有了“綠”化的趨勢(shì),然而其他法律最多是以不損害自然資源為要義,而環(huán)境資源法中,我們強(qiáng)調(diào)的首要主旨便是可持續(xù)發(fā)展。
(二)尊重歷史習(xí)慣原則
長期以來,人們?cè)谏a(chǎn)作業(yè)中已經(jīng)形成了既定的用水取水習(xí)慣,而這種歷史習(xí)慣理應(yīng)被尊重,對(duì)水資源進(jìn)行初始分配時(shí),理應(yīng)按照當(dāng)?shù)厝藗兊纳盍?xí)慣對(duì)水權(quán)進(jìn)行劃分,然而其中的不利用水資源合理利用和生態(tài)保護(hù)的部分,應(yīng)該予以修改或廢除,在維護(hù)水資源可持續(xù)利用的指導(dǎo)之下對(duì)歷史習(xí)慣予以保留。
(三)確立水權(quán)人的優(yōu)先順序
我國現(xiàn)行立法中,依據(jù)《水法》第14條中對(duì)水權(quán)人的排序,生活用水權(quán)為第一位,農(nóng)業(yè)、工業(yè)、航運(yùn)用水權(quán)排第二位,耗水量大的工、農(nóng)業(yè)用水權(quán)排第三位。按照《黃河水量調(diào)度管理辦法》第10條,生活、重要工業(yè)用水權(quán)排第一位,農(nóng)業(yè)、工業(yè)、其他用水權(quán)排第二位,沖沙、環(huán)境用水權(quán)出現(xiàn)了,但是優(yōu)先位置不明確。而依據(jù)現(xiàn)任水利部長的說法,水權(quán)優(yōu)先順序應(yīng)該“適時(shí)而變”,也就是堅(jiān)持用水效益優(yōu)先原則。
二、水價(jià)
(一)水價(jià)的構(gòu)成
在我國,對(duì)水價(jià)的構(gòu)成還沒有形成統(tǒng)一的觀點(diǎn),比較普遍的觀點(diǎn)是分為資源水價(jià)、工程水價(jià)和環(huán)境水價(jià),還有在此基礎(chǔ)上加上服務(wù)價(jià)格。資源水價(jià)是水資源稀缺性的反映,亦是作為水資源所有者的國家的權(quán)益體現(xiàn),其具體表現(xiàn)就是由賣方繳納的水資源稅或費(fèi);工程價(jià)格是供水設(shè)施的運(yùn)行成本、費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)收益,這部分屬于水資源所有者與經(jīng)營者的共同權(quán)益,由水商品的賣方收取與政府之間進(jìn)行合理的利益分成;環(huán)境水價(jià)又稱水資源環(huán)境保護(hù)基金,這是對(duì)水資源環(huán)境保護(hù)、治理形成投入的補(bǔ)償,由賣方收取,存入政府管理下的專門基金。而服務(wù)價(jià)格是對(duì)水資源管理經(jīng)營者管理經(jīng)營投入成本的補(bǔ)償及服務(wù)活動(dòng)的回報(bào)。
筆者認(rèn)為這種對(duì)水價(jià)組成的分析,不利于水權(quán)交易的市場管理,并且有相關(guān)部分可能重合而區(qū)分不明確的可能,我們?cè)O(shè)計(jì)水權(quán)交易市場,是為了運(yùn)用市場規(guī)律對(duì)水權(quán)進(jìn)行優(yōu)化配置,而市場規(guī)律告訴我們,價(jià)格要以市場的需求而變化,從這一角度說,水價(jià),即水權(quán)的價(jià)格,與市場上任何其他交易制度中的商品價(jià)格應(yīng)該是可以類比而推知的,我們可以把水價(jià)簡化為成本和利潤的組成,并且這種組成是受到市場主導(dǎo)而生成的變量。
水價(jià)的成本由以下幾個(gè)部分組成:
1.自然成本
自然成本體現(xiàn)了水資源的稀缺性和取用水將對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生影響。隨著水資源短缺日益加劇,取用水對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響不斷得到重視,自然成本有逐漸增長的趨勢(shì)。自然成本的適度增長有利于促使人們保護(hù)和節(jié)約水。在我國,水價(jià)中的自然成本(尤其是外部性成本)還很低,在水價(jià)格確定的時(shí)候,這一部分成本應(yīng)當(dāng)?shù)玫娇茖W(xué)反映。
2.人為成本
人為成本產(chǎn)生于取水、儲(chǔ)水、處理水以及水權(quán)交易等過程。由于水權(quán)交易尚未大規(guī)模開展,現(xiàn)在的人為成本主要是取水、儲(chǔ)水、處理水的設(shè)備、設(shè)施、人工等費(fèi)用。隨著水權(quán)交易的規(guī)模增大,頻率增加,水權(quán)交易成本也會(huì)越來越明顯。 水價(jià)的利潤是水權(quán)出讓人的收入,有合理利潤與超額利潤之分。合理利潤只可能產(chǎn)生于競爭充分的市場,超額利潤往往產(chǎn)生于壟斷。在我國,目前水權(quán)出讓人主要是水務(wù)公司,基本上是一個(gè)壟斷市場。因此,水價(jià)中往往包括了超額利潤。如何在保證水安全的前提下建立水權(quán)交易的競爭性市場,使超額利潤向合理利潤轉(zhuǎn)化,是水權(quán)交易制度設(shè)計(jì)中要重點(diǎn)考慮的因素之一。
(二)計(jì)價(jià)方式
水價(jià)的計(jì)價(jià)方式主要有流量計(jì)價(jià)和累進(jìn)計(jì)價(jià)兩種。
1.流量計(jì)價(jià)
流量計(jì)價(jià)實(shí)際上是按照容積計(jì)價(jià),這種計(jì)價(jià)方式簡單,容易實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作,應(yīng)用十分廣泛。
2.累進(jìn)計(jì)價(jià)
累進(jìn)計(jì)價(jià)事實(shí)上并不是一種獨(dú)立的計(jì)價(jià)方式,而是在流量計(jì)價(jià)基礎(chǔ)上進(jìn)行的修改。累進(jìn)計(jì)價(jià)的特點(diǎn)是用水量達(dá)到一定數(shù)額之后,水價(jià)在基準(zhǔn)水價(jià)的基礎(chǔ)上上浮一定的幅度,即用水越多,水價(jià)越高,旨在倡導(dǎo)節(jié)約用水①。
綜上所述,通過對(duì)水價(jià)進(jìn)行簡化的分解,把水價(jià)推向市場,通過市場的需求進(jìn)行調(diào)節(jié),筆者認(rèn)為我們應(yīng)該參照澳大利亞的做法,因?yàn)樗Y源作為一種公共物品,國家對(duì)其管理是必不可少的,對(duì)水資源的宏觀調(diào)配和利用,對(duì)水價(jià)變化的合理引導(dǎo),都應(yīng)該是水權(quán)交易市場良好運(yùn)行的前提。所以,當(dāng)市場通過調(diào)節(jié)所得到的水價(jià),應(yīng)該申請(qǐng)政府予以批準(zhǔn)、公示。這樣,水權(quán)人在水權(quán)交易時(shí),才能避免市場調(diào)節(jié)所導(dǎo)致的對(duì)水權(quán)交易的不利因素。
三、水市場的形成
水權(quán)交易市場,也被稱為水權(quán)交易的二級(jí)市場,是在水權(quán)初始分配明確的前提下,水權(quán)人在水市場內(nèi),依據(jù)水權(quán)交易合同對(duì)水權(quán)進(jìn)行流轉(zhuǎn),從而促進(jìn)水資源的優(yōu)化配置和高效利用。這一市場是水權(quán)交易的重要部分,如果說水權(quán)的初始分配是水權(quán)交易市場的起點(diǎn),那么水市場便是水權(quán)交易制度最為重要的部分,其承載了水權(quán)交易中所有因素的整合,是水權(quán)交易制度是否完善的試金石。
水權(quán)交易是通過制度合理的水價(jià)形成措施,清晰界定水權(quán),對(duì)水資源市場進(jìn)行合理調(diào)配和管理,制定規(guī)范的市場運(yùn)行機(jī)制,健全水權(quán)交易的法律制度建設(shè),使得在政府和市場的有效結(jié)合下,形成以政府宏觀調(diào)控管理,市場為導(dǎo)向良性運(yùn)轉(zhuǎn)的制度。從法學(xué)上看,水權(quán)交易制度的作用在于實(shí)現(xiàn)水資源使用價(jià)值的最大化。在市場經(jīng)濟(jì)條件下,可以通過明確界定產(chǎn)權(quán)間的價(jià)值交換關(guān)系來達(dá)到資源的最佳效益,而只有這種情況才是交易成本最低、資源配置最有效的情況②。
可以說這一制度的建設(shè)依賴所有水權(quán)相關(guān)理論的明確和相關(guān)法律政策的形成,可以說,水權(quán)交易市場的形成是水資源能否運(yùn)用市場和政府的雙向調(diào)節(jié)達(dá)到可持續(xù)利用的最終標(biāo)準(zhǔn)。
注釋:
①徐豐果.論水權(quán)、水價(jià)與水市場..水資源可持續(xù)利用與水生態(tài)環(huán)境保護(hù)的法律問題研究――2008 年全國環(huán)境資源法學(xué)研討會(huì)(2008.10.16~19•南京)論文集:423.
②全德.西方法律思想史.中國政府大學(xué)出版社.1999:252.
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[4]裴麗萍.可交易水權(quán)研究.中國社會(huì)科學(xué)出版社.2008年12月第一版.
【論文摘要】水權(quán)制度在實(shí)現(xiàn)水資源多元價(jià)值方面發(fā)揮著不可替代的作用，是解決我國水危機(jī)的關(guān)鍵所在。目前，我國應(yīng)建立統(tǒng)一的水資源管理體制；要明晰水資源產(chǎn)權(quán)；建立、健全水權(quán)轉(zhuǎn)讓、交易制度。
一、對(duì)水權(quán)概念的界定
目前，對(duì)于水權(quán)概念的界定，我國學(xué)術(shù)界并不統(tǒng)一，按照對(duì)水權(quán)內(nèi)容的理解，可以劃分為這么幾類：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，水權(quán)是指水資源的所有權(quán)和使用權(quán)。這一觀點(diǎn)的代表人物是汪恕誠。另外，關(guān)濤也認(rèn)為，水權(quán)包括水資源所有權(quán)和用益物權(quán)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，水權(quán)僅指水資源使用權(quán)。這～觀點(diǎn)以裴麗萍為代表，她認(rèn)為，“水權(quán)是單位和個(gè)人依照法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)國家所有的水資源進(jìn)行使用、受益的權(quán)力。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，水權(quán)是包括水資源的所有權(quán)、使用權(quán)在內(nèi)的多項(xiàng)權(quán)利組成的一組權(quán)利。姜文來認(rèn)為，水權(quán)是產(chǎn)權(quán)理論滲透到水資源領(lǐng)域的產(chǎn)物，是指水資源稀缺條件下人們有關(guān)水資源的權(quán)利的總和，其最終可以歸結(jié)為水資源的所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)和使用權(quán)。
關(guān)于水權(quán)的概念，很難達(dá)成統(tǒng)一。但是，為了更好的研究水權(quán)制度，完善我國水權(quán)制度體系，有必要對(duì)水權(quán)概念作一統(tǒng)一界定。黃錫生認(rèn)為，水權(quán)是指國家、單位和個(gè)人對(duì)水的物權(quán)和取水權(quán)。水物權(quán)就是國家、單位或個(gè)人基于對(duì)資源水(水資源)和產(chǎn)品水的占有、使用、收益和處分的權(quán)利，水物權(quán)可分為資源水(水資源)物權(quán)和產(chǎn)品水物權(quán)兩類。取水權(quán)是指取水主體依法直接從地下、江河、湖泊等水資源中取水的權(quán)利，是一種準(zhǔn)物權(quán)。取水權(quán)可分為法定取水權(quán)和特許取水權(quán)。本人較贊成此觀點(diǎn)。
二、我國水權(quán)制度存在的問題
1、水權(quán)主體不明，權(quán)能界定不清
我國《水法》第三條規(guī)定：水資源屬于國家和集體所有?！睆姆缮峡?，我國水資源的權(quán)屬界定足明確而清晰的，但這主要是從經(jīng)濟(jì)制度和政治制度角度出發(fā)，強(qiáng)調(diào)水資源的公有制。然而在水資源的利用和保護(hù)上，作為抽象主體的國家和集體是無法直接管理水資源的，即使由中央政府來集中管理必定要付出高昂的成本。實(shí)際上，水資源的利用關(guān)系主要是一種私法。
2、水權(quán)管理體制不順
我國水利體制受傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的帶0約，一直延續(xù)著部門分割、地區(qū)分割的“多頭管水”體制。我國目前對(duì)水資源實(shí)行流域管理和行政管理相結(jié)合的管理體制，分中央、流域、省、市、縣五級(jí)管理。再加上水資源產(chǎn)權(quán)的不清晰，常常出現(xiàn)流域管理機(jī)構(gòu)、地方政府、地方水行政主管部門、工程管理單位之間的職責(zé)交叉和矛盾；中突。同時(shí)，由于管理體制不順，也使得防洪減災(zāi)、城鄉(xiāng)供水、防治污染、保護(hù)生態(tài)環(huán)境等工作存在著許多矛盾，致使在水資源開發(fā)、利用和保護(hù)方面存在著競爭性開發(fā)、掠奪性利用、管理粗放、用水效率低下等問題，造成許多不應(yīng)有的浪費(fèi)和損失。
3、水權(quán)轉(zhuǎn)讓、交易制度欠缺
水資源產(chǎn)權(quán)不明晰和水資源管理體制的不順，導(dǎo)致了我國水權(quán)轉(zhuǎn)讓、交易難以操作。水利作為基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)具有公益性的特點(diǎn)，進(jìn)入幣場難度相對(duì)較大，在全國，水市場發(fā)育比較緩慢，而在市場經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的條件下水權(quán)轉(zhuǎn)讓鮮為人知，這是客觀因素制約的表現(xiàn)。另外，由于我國對(duì)水權(quán)制度研究起步較晚，目前關(guān)于水權(quán)交易方面的規(guī)定鳳毛麟角。沒有水權(quán)交易制度，就意味著水權(quán)交易無法可依、無據(jù)可循，使水市場的建立成為一個(gè)空中樓閣。
三、完善我國水權(quán)制度體系的幾點(diǎn)建議
1、建立統(tǒng)一的水資源管理體制
目前，我國水資源的分散管理體制不利于水權(quán)交易制度的建立和發(fā)展。建立水權(quán)交易意味著地表水資源和地下水資源、農(nóng)村地區(qū)的水資源和城市地區(qū)的水資源部要由統(tǒng)一的部門進(jìn)行管理，并且要充分獲取各種有用信息，采用科學(xué)的方法，對(duì)目前的水資源狀況進(jìn)行合理評(píng)價(jià)。我國的水資源必須實(shí)行城鄉(xiāng)水務(wù)一體化管理，適應(yīng)我國工業(yè)化、城市化日益加快的進(jìn)程。城鄉(xiāng)水務(wù)一體化管理體制有利于促進(jìn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)一體化的發(fā)展，符合社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的要求，與國際上先進(jìn)的水資源管理方式相銜接，是水資源管理的重要制度創(chuàng)新。
2、明晰水資源產(chǎn)權(quán)
產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)或產(chǎn)權(quán)制度的角度研究資源的配置效率，研究如何通過界定、變更產(chǎn)權(quán)安排，創(chuàng)造或維持一個(gè)交易費(fèi)用低、而效率較高的產(chǎn)權(quán)制度。既然水權(quán)是一種產(chǎn)權(quán)，就可以進(jìn)行交易。國外的一些情況也證明，可交易水權(quán)的確是一種行之有效、可促進(jìn)水資源優(yōu)化配置的方式，水資源產(chǎn)權(quán)明晰是市場機(jī)制正常發(fā)揮作用的必要條件。史坦雷(StanleyCrowford1990)研究了美國的法律機(jī)制在水資源有效配置中的重要作用，得出的結(jié)論是：通過法律機(jī)制的運(yùn)作，水變成了金錢。這種運(yùn)作，必須經(jīng)過法律的裁定和證實(shí)，必須有明確的產(chǎn)權(quán)歸屬，必須能商品化。
3、建立、健全水權(quán)轉(zhuǎn)讓、交易制度
20 世紀(jì) 90 年代以來，隨著全球金融一體化的發(fā)展，雙邊股權(quán)資本流動(dòng)的規(guī)模也迅速擴(kuò)大。以阿根廷和美國為例，2001年，兩國之間的雙邊股權(quán)資本流動(dòng)規(guī)模為154億美元，而2009年，兩國之間的雙邊股權(quán)資本流動(dòng)規(guī)模則達(dá)到了236億美元①，這意味著2009年阿根廷和美國之間的雙邊股權(quán)資本流動(dòng)規(guī)模約為2001年的1.5倍。盡管各國之間雙邊股權(quán)資本流動(dòng)的規(guī)模在日益擴(kuò)大，但是，對(duì)雙邊股權(quán)資本流動(dòng)的研究卻相對(duì)較少，這主要是由于數(shù)據(jù)問題，很多國家都沒有公布其股權(quán)資本流向，從而導(dǎo)致學(xué)術(shù)界對(duì)雙邊股權(quán)資本流動(dòng)的研究相對(duì)滯后。
隨著雙邊股權(quán)資本流動(dòng)的日益活躍，一部分學(xué)者首先從理論上對(duì)其進(jìn)行了研究。Obstfeld和Rog-off(2001)構(gòu)建了一個(gè)兩國模型分析了股權(quán)資本市場上的本土偏好現(xiàn)象。Martin 和 Rey(2004)則強(qiáng)調(diào)了資本市場的交易成本問題，他們假設(shè)資本市場不完全及資本貿(mào)易存在冰山成本，由于大國的國內(nèi)資本市場發(fā)展較好，從而使得交易成本降低，因此，大國之間的資本流動(dòng)規(guī)模更大。
從2001年開始，國際貨幣基金組織(IMF)每年統(tǒng)計(jì)并《協(xié)調(diào)組合投資調(diào)查(Coordinated PortfolioInvestment Survey, CPIS)》數(shù)據(jù)，公布各成員國的股權(quán)資本投資的地理分布情況，這是目前最全面、最權(quán)威威的雙邊股權(quán)資本流動(dòng)數(shù)據(jù)①。從此，眾多學(xué)者紛紛開始對(duì)雙邊股權(quán)資本流動(dòng)進(jìn)行深入研究。Lane和Milesi-Ferretti(2004)運(yùn)用 67 個(gè)國家 2001 年的截面數(shù)據(jù)，分析了貿(mào)易對(duì)雙邊的股權(quán)流動(dòng)的決定作用。Portes和Rey(2005)運(yùn)用引力模型對(duì)14個(gè)國家的雙邊股權(quán)資本流動(dòng)進(jìn)行實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：市場規(guī)模與交易成本（主要包括距離與信息傳遞）是雙邊股權(quán)資本流動(dòng)的決定性因素。Forbes(2008)通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：金融發(fā)展水平是影響外國投資者投資美國證券市場的主要因素，金融發(fā)展水平越低的國家會(huì)更多的投資于美國的證券市場；同時(shí)資本管制較少、與美國貿(mào)易密切的國家也更傾向于投資美國的證券市場。Lee(2008)通過分析東亞國家1997-2004年間的雙邊金融資產(chǎn)持有量的決定因素發(fā)現(xiàn)：東亞地區(qū)的金融一體化程度要低于歐盟，東亞地區(qū)的金融一體化嚴(yán)重依賴于區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易，在控制了雙邊貿(mào)易變量后，東亞地區(qū)的金融一體化程度明顯變低，而這主要是由于這些國家金融體系較落后，資本管制較嚴(yán)重，匯率波動(dòng)較大。Milesi-Ferretti等(2010)對(duì)67個(gè)國家和地區(qū)2007年底的雙邊資產(chǎn)負(fù)債狀況進(jìn)行了研究，并對(duì)一些主要國家及經(jīng)濟(jì)體（如美國、日本及新興經(jīng)濟(jì)體、歐盟等）的對(duì)外資產(chǎn)、負(fù)債的變動(dòng)情況進(jìn)行了分析。
現(xiàn)有的文獻(xiàn)主要是從引力模型出發(fā)來研究雙邊股權(quán)資本流動(dòng)，但現(xiàn)有的研究存在兩個(gè)問題：一是自我選擇樣本(self-selection sample)問題。現(xiàn)有的研究在樣本選取時(shí)，只考查了雙邊資本流動(dòng)規(guī)模為正的國家，而直接去掉了那些雙邊資本流動(dòng)規(guī)模為零的國家，這樣做雖然簡化了分析，但也丟失了許多重要的信息，更重要的是可能會(huì)產(chǎn)生有偏估計(jì)。二是忽視制度因素?，F(xiàn)有的研究大都重在考察距離、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等引力模型中的傳統(tǒng)因素對(duì)雙邊股權(quán)資本流動(dòng)的影響，而較少考察制度的作用，但事實(shí)上，制度水平越高的國家之間的股權(quán)資本流動(dòng)往往越活躍。
為了克服現(xiàn)有研究的不足，本文運(yùn)用Heckman兩階段模型來分析雙邊股權(quán)資本流動(dòng)的決定因素，同時(shí)強(qiáng)調(diào)門檻效應(yīng)(threshold effects)。因此，我們不僅考察了雙邊資本流動(dòng)規(guī)模大于零的國家，而且考察了雙邊資本流動(dòng)規(guī)模為零的國家。運(yùn)用2001-2009年66個(gè)國家之間38,610（66×65×9）個(gè)觀測值②，在控制了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場規(guī)模、距離及語言這些變量后，考察制度水平對(duì)雙邊股權(quán)資本流動(dòng)的影響。
本文余下部分安排如下：第二部分是計(jì)量模型的設(shè)定；第三部分是實(shí)證檢驗(yàn)，運(yùn)用實(shí)證的方法檢驗(yàn)制度水平對(duì)雙邊股權(quán)資本流動(dòng)的影響；第四部分是穩(wěn)健性分析；第五部分是本文的主要結(jié)論。
二、模型設(shè)定
本文考察的對(duì)象是雙邊資本流動(dòng)情況，但本研究的一個(gè)難題是有一部分國家之間不存在雙邊資本流動(dòng)，如果將雙邊資本流動(dòng)規(guī)模為零的國家忽略或剔除，將不可避免的導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果的偏誤(Heckman,1979)。原因在于只有當(dāng)零資本流動(dòng)的發(fā)生是隨機(jī)時(shí)，忽略或剔除這些國家才不會(huì)造成估計(jì)誤差。而事實(shí)并非如此，因?yàn)槟切┫嗑噍^近，語言相同、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的國家之間的雙邊資本流動(dòng)往往更頻繁，規(guī)模也更大，所以，雙邊資本流動(dòng)發(fā)生與否及規(guī)模大小并非隨機(jī)事件，而是受到很多因素的影響。因此，人為的將那些雙邊資本流動(dòng)規(guī)模為零的國家排除在外，僅對(duì)雙邊資本流動(dòng)規(guī)模為正的國家進(jìn)行回歸是采用了一個(gè)自我選擇樣本，而非隨機(jī)樣本，這種非隨機(jī)的數(shù)據(jù)篩選本身就導(dǎo)致了有偏的估計(jì)。為了克服樣本選擇偏差問題，本文采用Heckman(1979)的模型方法，即采用兩階段估計(jì)法對(duì)雙邊資本流動(dòng)進(jìn)行估計(jì)。第一階段：運(yùn)用probit模型，考察各國之間是否會(huì)發(fā)生雙邊資本流動(dòng)；第二階段：運(yùn)用引力模型進(jìn)一步考察雙邊資本流動(dòng)究竟受哪些因素的影響。具體的模型為：
三、實(shí)證分析
（一）數(shù)據(jù)與變量說明
本文通過對(duì)2001-2009年間66個(gè)國家之間的雙邊股權(quán)資本流動(dòng)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，研究制度水平對(duì)雙邊股權(quán)資本流動(dòng)的影響，數(shù)據(jù)來源包括以下幾個(gè)方面：
1.雙邊股權(quán)資本(fpi)流動(dòng)。本文所使用的雙邊股權(quán)資本流動(dòng)數(shù)據(jù)來源于 IMF 的《協(xié)調(diào)組合投資調(diào)查》（即CPIS）數(shù)據(jù)庫。1997年，IMF第一次CPIS數(shù)據(jù)，但只包括20個(gè)國家，2001年，67個(gè)國家及經(jīng)濟(jì)體加入了CPIS，從此，IMF開始每年統(tǒng)計(jì)并公布CPIS數(shù)據(jù)，雖然有學(xué)者指出了CPIS數(shù)據(jù)的諸多缺點(diǎn)①，但CPIS是目前唯一的，而且是最權(quán)威的雙邊股權(quán)資本流動(dòng)數(shù)據(jù)庫。
2.制度水平(institution)。本文所使用的制度水平指標(biāo)來自于 EFW(Economic Freedom of the World)數(shù)據(jù)庫（網(wǎng)址：），EFW制度水平指標(biāo)包括五個(gè)維度：(1)政府規(guī)模：主要包括政府支出、稅收及國有企業(yè)經(jīng)營投資等方面的指標(biāo)；(2)法律結(jié)構(gòu)與產(chǎn)權(quán)保護(hù)：主要包括司法的獨(dú)立性、契約的有效執(zhí)行等方面的指標(biāo)；(3)貨幣體系的健全性：主要包括貨幣供給增長率、通貨膨脹率等方面的指標(biāo)；(4)貿(mào)易自由化：主要包括關(guān)稅稅率、貿(mào)易壁壘及資本市場管制等方面的指標(biāo)；(5)信貸市場、勞動(dòng)力市場及商業(yè)管理：主要包括國內(nèi)信貸市場管理、勞動(dòng)力市場管理及國內(nèi)商業(yè)管理等方面的指標(biāo)。根據(jù)各國的具體發(fā)展情況計(jì)算各指標(biāo)的相應(yīng)的值，各指標(biāo)的值分布于0-10之間，0表示最差，10表示最好。根據(jù)不同指數(shù)的經(jīng)濟(jì)含義及本文研究的需要，我們選取其中的三個(gè)方面的指標(biāo)進(jìn)行分析：法律結(jié)構(gòu)與產(chǎn)權(quán)保護(hù)(legal &property)，用以衡量一國的法律體系健全度、產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度及契約的有效執(zhí)行力度；貿(mào)易自由化(freedom totrade)，用以衡量一國的貿(mào)易自由化及國際資本市場管制情況；信貸市場、勞動(dòng)力市場及商業(yè)管理(credit &business)，用以衡量一國的國內(nèi)信貸市場、勞動(dòng)力市場及商業(yè)管理狀況。
3.其它控制變量
距離(dist)。引力模型在估計(jì)雙邊商品貿(mào)易中的應(yīng)用非常廣泛，但卻很少用于雙邊資本貿(mào)易的估計(jì)，其主要原因是資本貿(mào)易與普通商品貿(mào)易不同，資本沒有重量，因此，距離的遠(yuǎn)近不影響運(yùn)輸成本。然而，Portes 和 Rey(2005)的研究發(fā)現(xiàn)，引力模型同樣能較好的解釋雙邊資本貿(mào)易，由于信息不對(duì)稱的程度與距離正相關(guān)，而信息不對(duì)稱又是影響雙邊資本貿(mào)易的重要因素。因此，在本文的模型中也加入了距離這一變量，以考察距離遠(yuǎn)近對(duì)雙邊股權(quán)資本流動(dòng)的影響，并預(yù)計(jì)其系數(shù)為負(fù)。數(shù)據(jù)來源于/~wei/。
語言(lang)。語言相同的國家之間的雙邊投資成本較低，另外語言相同，意味著兩國有著相近的文化，彼此更加熟悉，從而使得雙邊股權(quán)資本交易的成本降低。為此，我們加入語言這一虛擬變量，以考察語言異同對(duì)雙邊股權(quán)資本流動(dòng)的影響，并預(yù)計(jì)其系數(shù)為正。數(shù)據(jù)來源于/~wei/。
經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(pgdp)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是引力模型中的基本變量，因此，我們加入了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平這一變量，以考察經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)雙邊股權(quán)資本流動(dòng)的影響，并預(yù)計(jì)其系數(shù)為正。數(shù)據(jù)來源于WDI。
市場規(guī)模(gdp)。市場規(guī)模越大的國家，其投資渠道往往更多，可以有效的分散投資風(fēng)險(xiǎn)，雙邊股權(quán)資本流動(dòng)規(guī)模可能更大，因此，我們加入了市場規(guī)模這一變量，并預(yù)計(jì)其系數(shù)為正。數(shù)據(jù)來源于WDI。表1列出了主要變量的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。
（二）初步回歸
首先，采用2001-2009年66個(gè)國家之間的雙邊股權(quán)資本流動(dòng)數(shù)據(jù)，考察制度水平對(duì)雙邊股權(quán)資本投資決策及投資規(guī)模的影響，在此，使用法律和產(chǎn)權(quán)保護(hù)（legal&property）指標(biāo)的綜合得分作為制度水平的變量。根據(jù)Heckman兩階段模型，我們將估計(jì)結(jié)果分為選擇方程（即投資概率的決定）和投資方程（即投資規(guī)模的決定），將第一階段由選擇方程估計(jì)而得的米爾斯比率(Mill's ratio) ηij加入到第二階段的投資方程的估計(jì)中，以克服樣本選擇偏差問題。表2的(1)和(2)分別給出了加入制度指標(biāo)前后的Heckman兩階段回歸結(jié)果。
由表2的回歸結(jié)果可以看出，不管是否加入制度變量，Heckman兩階段估計(jì)所得到的米爾斯比率(Mill's ratio) ηij都不為0且在1%的顯著性水平下顯著，這表明樣本選擇偏差是存在的，傳統(tǒng)的直接運(yùn)用引力模型對(duì)雙邊資本流動(dòng)的估計(jì)是有偏的，同時(shí)，也支持了我們采取Heckman兩階段估計(jì)的做法。由表2的估計(jì)結(jié)果可以看出，在選擇方程和投資方程中，距離變量的符號(hào)顯著為負(fù)，表明相距越遠(yuǎn)的國家之間的股權(quán)資本投資發(fā)生的概率越低，雙邊股權(quán)資本流動(dòng)規(guī)模越小，這是由于距離越遠(yuǎn)的國家之間信息傳遞的成本越高，從而導(dǎo)致交易成本增加，不利于雙邊資本流動(dòng)。語言這一虛擬變量的符號(hào)顯著為正，表明有著相同的語言、文化的國家之間的雙邊股權(quán)資本投資發(fā)生的概率越高，雙邊資本流動(dòng)規(guī)模也越大。母國與東道國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及市場規(guī)模顯著為正，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高、市場規(guī)模越大的國家之間的雙邊股權(quán)資本投資發(fā)生的概率越大，雙邊資本流動(dòng)規(guī)模也越大。以上分析表明基本的引力模型不僅能較好的解釋雙邊商品貿(mào)易，同樣對(duì)雙邊資本貿(mào)易也有著較好的解釋力，這與Portes和Rey(2005)的結(jié)論一致。
母國與東道國的制度水平顯著為正，表明制度水平越高的國家之間的雙邊股權(quán)資本投資發(fā)生的概率及投資規(guī)模越大，說明制度水平對(duì)雙邊股權(quán)資本流動(dòng)有著重要影響。同時(shí)，由表2的回歸結(jié)果我們還發(fā)現(xiàn)，在選擇方程和投資方程中，母國的制度水平系數(shù)都明顯大于東道國(0.750>0.216，2.935>0.990)，這表明雖然母國和東道國的制度水平對(duì)股權(quán)資本投資發(fā)生的概率及投資規(guī)模都有著正向的促進(jìn)作用，但母國的制度水平起著決定性作用。這是由股權(quán)投資的性質(zhì)所決定的，股權(quán)投資是一種風(fēng)險(xiǎn)投資，投資者對(duì)其資產(chǎn)沒有直接的控制權(quán)，因而，投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資意愿及投資能力決定著投資與否及投資規(guī)模的大小，而制度水平較高的國家的投資者往往對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的管理能力較強(qiáng)，投資意愿及投資能力較強(qiáng)，表現(xiàn)在國家層面就是母國的制度水平對(duì)股權(quán)資本投資發(fā)生與否及投資規(guī)模起著主導(dǎo)作用。
四、穩(wěn)健性檢驗(yàn)
本部分主要從指標(biāo)設(shè)計(jì)和估計(jì)方法兩個(gè)角度對(duì)上述估計(jì)結(jié)果做進(jìn)一步的穩(wěn)健性分析。其中，指標(biāo)設(shè)計(jì)主要是改用其它制度指標(biāo)重新進(jìn)行Heckman兩階段估計(jì)；估計(jì)方法主要考慮了解釋變量中的內(nèi)生性問題，尋找工具變量，采用兩階段最小二乘(2SLS)估計(jì)方法進(jìn)行了穩(wěn)健性分析。
首先，改用貿(mào)易自由化(freedom to trade)與信貸市場、勞動(dòng)力市場及商業(yè)管理(credit & business)指標(biāo)作為制度水平的變量重新進(jìn)行Heckman兩階段估計(jì)，回歸結(jié)果如表3所示，從回歸結(jié)果可以看出，制度水平的作用依然穩(wěn)定，符號(hào)及顯著性均與前文保持高度一致，限于篇幅本文在此不再贅述。
其次，內(nèi)生性問題可能會(huì)影響表2的基于普通最小二乘(OLS)法的估計(jì)結(jié)果。雙邊股權(quán)資本流動(dòng)與制度水平之間可能存在雙向因果關(guān)系：一方面制度水平的提高會(huì)使雙邊股權(quán)資本流動(dòng)的成本降低，從而使雙邊股權(quán)資本流動(dòng)增加；另一方面，雙邊股權(quán)資本流動(dòng)的增加會(huì)反過來影響各國的制度水平的發(fā)展。因此，不僅制度水平會(huì)影響雙邊股權(quán)資本流動(dòng)，同時(shí)，雙邊股權(quán)資本流動(dòng)還可能會(huì)對(duì)制度水平產(chǎn)生影響。顯然，制度水平與雙邊股權(quán)本流動(dòng)之間的內(nèi)生性會(huì)導(dǎo)致表2的估計(jì)出現(xiàn)偏差。
嚴(yán)重的內(nèi)生性會(huì)使得估計(jì)可能是有偏和非一致的，通常的改進(jìn)方法是尋找一個(gè)與內(nèi)生解釋變量關(guān)系密切但獨(dú)立于被解釋變量的變量作為工具變量進(jìn)行兩階段最小二乘法(2SLS)估計(jì)。也就是說，對(duì)工具變量的選擇，一般而言需滿足以下兩個(gè)條件：一是相關(guān)性，即工具變量與內(nèi)生解釋變量相關(guān)；二是外生性，即該工具變量本身應(yīng)該是外生的，從而使工具變量與擾動(dòng)項(xiàng)不相關(guān)。參照現(xiàn)有文獻(xiàn)的做法，我們采用母國與東道國制度水平的滯后一期作為工具變量①。這是由于：一方面，由于當(dāng)期的制度水平往往與過去的制度水平相關(guān)，從而滿足即相關(guān)性這一要求；另一方面，由于滯后變量已經(jīng)發(fā)生，故為“前定”（從當(dāng)期看，其取值已固定），可能與當(dāng)期的擾動(dòng)項(xiàng)不相關(guān)，從而滿足外生性這一要求。
使用工具變量法的前提是存在內(nèi)生解釋變量，為此須進(jìn)行豪斯曼(Hausman)檢驗(yàn)，由表4可以發(fā)現(xiàn)，豪斯曼檢驗(yàn)的卡方值為83.05，對(duì)應(yīng)的p值為0.000，因此，拒絕“所有變量均為外生”的原假設(shè)，即認(rèn)為制度水平為內(nèi)生變量，進(jìn)一步說明采用工具變量法進(jìn)行估計(jì)是必要的。
運(yùn)用工具變量兩階段最小二乘(2SLS)法，我們對(duì)模型進(jìn)行了重新估計(jì)，表4的(1)和(2)給出了兩階段最小二乘估計(jì)的回歸結(jié)果。為了考察工具變量的相關(guān)性，我們?cè)诨貧w結(jié)果中報(bào)告了第一階段的F值，根據(jù)Staiger 和 Stock(1997)的研究，運(yùn)用兩階段最小二乘法進(jìn)行估計(jì)，第一階段的 F 值在 10 以上，表明本文選取的工具變量與內(nèi)生解釋變量之間存在較強(qiáng)的相關(guān)性，并非弱工具變量。由表4的回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，制度水平的符號(hào)為正且在1%的水平下顯著，表明制度水平對(duì)雙邊股權(quán)資本流動(dòng)的作用是穩(wěn)健的。但制度水平的系數(shù)明顯變小，這是由于此處我們采取了制度變量的滯后一期進(jìn)行估計(jì)，由于滯后變量的作用小于當(dāng)期變量的作用，因此，回歸系數(shù)變小。
總之，不管是選用不同的制度變量指標(biāo)進(jìn)行重新估計(jì)，還是運(yùn)用工具變量法進(jìn)行再估計(jì)，其結(jié)果都表明制度水平對(duì)雙邊股權(quán)資本流動(dòng)有著顯著的正向促進(jìn)作用，這表明制度水平的作用是穩(wěn)健的。
五、結(jié)論
本文運(yùn)用66個(gè)國家2001-2009年的雙邊股權(quán)資本流動(dòng)數(shù)據(jù)考察了制度水平對(duì)雙邊股權(quán)資本流動(dòng)的作用，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，制度水平的提高能夠改善各國的資本投資決策，使各國之間的股權(quán)資本投資發(fā)生的概率提高，而對(duì)于選擇進(jìn)行投資的國家來說，制度水平的提高能促使投資規(guī)模的增加，一系列的穩(wěn)健性檢驗(yàn)也證實(shí)了制度水平對(duì)雙邊股權(quán)資本流動(dòng)的作用是穩(wěn)健的，具體說來，本文的結(jié)論主要有以下四點(diǎn)：
第一，制度水平對(duì)股權(quán)資本投資決策及投資規(guī)模均有著顯著的促進(jìn)作用。實(shí)證研究表明，母國與東道國的制度質(zhì)量水平每提高1%，會(huì)使雙邊股權(quán)資本投資的概率分別增加0.75與0.22個(gè)單位，會(huì)使雙邊股權(quán)資本投資規(guī)模分別增加2.94與0.99個(gè)單位。一系列的穩(wěn)健性檢驗(yàn)也表明制度水平對(duì)雙邊股權(quán)資本投資決策及投資規(guī)模的作用是穩(wěn)健的。
第二，雖然母國與東道國的制度水平對(duì)雙邊股權(quán)資本流動(dòng)都有著顯著的影響，但母國的制度水平占主導(dǎo)地位?；贖eckman兩階段模型的估計(jì)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，母國的制度水平的系數(shù)要明顯的大于東道國，這表明母國的制度水平對(duì)股權(quán)資本投資決策及投資規(guī)模起著決定性作用。
中國的廉租房制度在具體的實(shí)踐中表現(xiàn)出保障標(biāo)準(zhǔn)單一化和權(quán)利主體特定化的傾向。導(dǎo)致這一結(jié)果的主要原因是:(1)中國的廉租房制度是建立在人的生存邏輯而非生活邏輯上;(2)這一制度的支撐觀念是資源性貧困觀而非結(jié)構(gòu)性貧困觀。從具體的法律效果看,中國的廉租房制度在事實(shí)上建構(gòu)著弱勢(shì)群體的底層社會(huì)身份,從而使弱勢(shì)群體更具“他者”疏離感。
近年來,適當(dāng)生活水準(zhǔn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)問題愈來愈成為法學(xué)界關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)問題。從既有的研究成果來看,學(xué)者們都將注意力集中于如何將此項(xiàng)權(quán)利法制化并通過一定的救濟(jì)途徑切實(shí)保障此項(xiàng)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)上。這種研究思路體現(xiàn)了適當(dāng)生活水準(zhǔn)權(quán)從證成自身合法性到權(quán)利實(shí)現(xiàn)這一層面的轉(zhuǎn)變。這無疑在制度與事實(shí)兩個(gè)方面都推進(jìn)了適當(dāng)生活水準(zhǔn)權(quán)的發(fā)展。然而,這種從法學(xué)內(nèi)部,特別是從憲法、行政法以及人權(quán)的角度進(jìn)行的思考,存在的最大問題是缺乏對(duì)適當(dāng)生活水準(zhǔn)權(quán)的實(shí)際運(yùn)作所產(chǎn)生的社會(huì)效果給予必要的關(guān)注。其實(shí),從社會(huì)效果的角度來看,中國適當(dāng)生活水準(zhǔn)權(quán)制度在保障弱勢(shì)群體生活狀況方面確實(shí)發(fā)揮了重要作用,但同時(shí)也在事實(shí)上建構(gòu)著弱勢(shì)群體的底層社會(huì)身份。這種底層社會(huì)身份的建構(gòu)主要表現(xiàn)為適當(dāng)生活水準(zhǔn)權(quán)的“標(biāo)簽化”效應(yīng)、弱勢(shì)群體在具體生活中的自我認(rèn)同以及社會(huì)對(duì)弱勢(shì)群體所采取的“他者”態(tài)度。本文主要以中國的廉租房制度為例來說明這個(gè)問題,以期對(duì)中國適當(dāng)生活水準(zhǔn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)提出一個(gè)必要的警示。
一、中國適當(dāng)生活水準(zhǔn)權(quán)制度中的實(shí)際標(biāo)準(zhǔn)與權(quán)利主體
適當(dāng)生活水準(zhǔn)權(quán)是《經(jīng)濟(jì)社會(huì)和文化權(quán)利國際公約》(以下簡稱《經(jīng)社文公約》)中的一項(xiàng)重要權(quán)利。它是指免于匱乏和維持滿意生活水準(zhǔn)的權(quán)利。就適當(dāng)生活水準(zhǔn)權(quán)的具體內(nèi)容而言,它包括住房權(quán)、食物權(quán)、健康權(quán)等權(quán)利形態(tài)。由于中國已加入并批準(zhǔn)了《經(jīng)社文公約》,因此,應(yīng)當(dāng)在該公約對(duì)其生效后2年內(nèi)向聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利委員會(huì)(以下簡稱聯(lián)合國經(jīng)社文委員會(huì))提交定期報(bào)告,隨后每5年提交一次,闡述中國為確保公民享受《經(jīng)社文公約》所載權(quán)利而采取的立法、司法、政策和其他措施。[1]易言之,既然中國在法律上承認(rèn)適當(dāng)生活水準(zhǔn)權(quán),那么就應(yīng)當(dāng)盡力保障人們充分享有適當(dāng)生活水準(zhǔn)權(quán)。中國的廉租房制度就是保障適當(dāng)生活水準(zhǔn)權(quán)得以實(shí)現(xiàn)的一項(xiàng)重要制度。2003年12月31日建設(shè)部、財(cái)政部、民政部、國土資源部、國家稅務(wù)總局共同的自2004年3月1日起施行的《城鎮(zhèn)最低收入家庭廉租住房管理辦法》(以下簡稱《廉租房辦法》)是我國城鎮(zhèn)廉租房建設(shè)的基本指導(dǎo)性規(guī)范。通過分析《廉租房辦法》以及各地相關(guān)的具體實(shí)踐,我們就能夠從整體上了解中國實(shí)現(xiàn)適當(dāng)生活水準(zhǔn)權(quán)的現(xiàn)狀。
(一)保障標(biāo)準(zhǔn)單一化
在現(xiàn)代社會(huì),良好的住房和居家環(huán)境是人類生活必不可少的條件。[2]聯(lián)合國經(jīng)社文委員會(huì)確定的住房權(quán)的主要內(nèi)容包括:(1)不管是租用、(公共和私人)居住、合伙居住、租借、所有人居住、緊急情況下居住還是非正式居住都享有保有權(quán)的法律安全(legal security of tenure)。這將確保所有的人都得到法律保護(hù)以對(duì)抗強(qiáng)制驅(qū)逐、騷擾和其他威脅。對(duì)于那些目前還缺乏這種保護(hù)的個(gè)人和家庭,國家應(yīng)立即采取措施授予其法律上的保有權(quán)安全。(2)服務(wù)、物質(zhì)、設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施的可使用性。一個(gè)良好的住房應(yīng)包括對(duì)健康、安全、舒適及滋養(yǎng)等至關(guān)重要的某些設(shè)施,如對(duì)自然資源及一般資源的可持續(xù)性取得、安全的飲用水、做飯、取暖及照明用的能源、衛(wèi)生及盥洗設(shè)施、食物儲(chǔ)存、廢物處理工具、排水及緊急服務(wù)設(shè)施。(3)可支付性。與住房相關(guān)的個(gè)人及家庭開支應(yīng)在一個(gè)水平上,以使其他基本需要的獲得和滿足不受威脅、損害。(4)可居住性。居民應(yīng)有充足的空間以及對(duì)抗寒冷、潮濕、炎熱、雨、水的設(shè)施,居民有能力防止對(duì)健康的其他威脅、結(jié)構(gòu)性危險(xiǎn)及疾病等。(5)可獲得性。弱勢(shì)群體,包括老人、兒童、身體殘疾者、患絕癥者、艾滋病人、有持續(xù)醫(yī)療問題者、精神病人、自然災(zāi)難受害者、生活于災(zāi)難易發(fā)區(qū)者及其他群體,他們應(yīng)完全、可持續(xù)地獲得住房資源并在住房領(lǐng)域享有某種程度之優(yōu)先考慮的保證。(6)房屋的文化因素。[3]
根據(jù)《維也納條約法公約》第2條的規(guī)定,一國在簽署、批準(zhǔn)、接受、贊同或加入一個(gè)條約時(shí)可以單方聲明摒除或更改條約中若干規(guī)定對(duì)該國適用時(shí)的法律效果,但一國在對(duì)公約進(jìn)行保留時(shí),公約的基本內(nèi)容和國際上普遍承認(rèn)的準(zhǔn)則是不允許保留的。[4]在立法層面,適當(dāng)生活水準(zhǔn)權(quán)的適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)受一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的制約,在國際標(biāo)準(zhǔn)與國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的銜接方面必須充分考慮一國的實(shí)際情況。由于一國在簽署和批準(zhǔn)《經(jīng)社文公約》時(shí)對(duì)住房權(quán)的具體標(biāo)準(zhǔn)作適當(dāng)保留為國際法所允許,因此,中國的廉租房保障標(biāo)準(zhǔn)可以不完全采納聯(lián)合國經(jīng)社文委員會(huì)的上述標(biāo)準(zhǔn)。但是,中國在制定相應(yīng)的廉租房標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)當(dāng)充分參考聯(lián)合國經(jīng)社文委員會(huì)的上述標(biāo)準(zhǔn)。
就中國廉租房的保障標(biāo)準(zhǔn)而言,《廉租房辦法》和各地方制訂的《城鎮(zhèn)廉租住房管理辦法》主要采用兩種規(guī)定模式:第一種為具體規(guī)定保障面積的模式;第二種為授權(quán)性規(guī)定的模式,即將城鎮(zhèn)最低收入家庭人均廉租住房面積保障標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定權(quán)下放到市人民政府,由市人民政府定期公布。無論是具體規(guī)定保障面積的模式還是授權(quán)性規(guī)定的模式都極為強(qiáng)調(diào)廉租住房的最低保障面積,而忽視住房權(quán)的其他內(nèi)容,即這些具體的規(guī)定都沒有涉及廉租房的其他配套設(shè)施、居住環(huán)境、房屋的文化因素等內(nèi)容。
其實(shí),不僅中國的立法者在立法的過程中忽視廉租房的適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)問題,而且學(xué)術(shù)界與社會(huì)輿論界也沒有充分認(rèn)識(shí)到廉租房的適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)問題。最近,中國著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家茅于軾提出的“廉租房不設(shè)廁所防富人購買”的觀點(diǎn)在網(wǎng)上引起了軒然大波。針對(duì)這一觀點(diǎn),有網(wǎng)友建議研發(fā)“窮人繭”來取代廉租房,“可以依照窮人的體型量身定做,占用空間小,可隨處放置,如蟲卵一樣懸掛在大樹下,吸附在大樓外面,排列在街道兩旁……”[5
]其實(shí),上述兩種觀點(diǎn)都是將廉租房的適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)簡單地等同于廉租房的最低保障面積。聯(lián)合國經(jīng)社文委員會(huì)在1991年曾指出:“我們不應(yīng)當(dāng)狹隘地解釋住房權(quán)。例如,把住房權(quán)僅僅視為頭上有一遮風(fēng)擋雨、防寒避暑的住房……而應(yīng)當(dāng)將它看作為安全、和平和尊嚴(yán)地居住某處的權(quán)利……”[6]日本學(xué)者大須賀明在談到《日本憲法》有關(guān)條款的意義時(shí)也明確指出:“憲法第25條第1款所保障的‘最低限度生活’之水準(zhǔn),一般說來并不是指維持人之生存必要物質(zhì)的最低生活費(fèi),而是指一定的文化性的生活水準(zhǔn)。這一點(diǎn)意味著,將基于生存權(quán)的生活保障,僅僅停留于保障最低生活費(fèi)或者接近于此水準(zhǔn),都是不能允許的;也就是說,在生存權(quán)的保障中,最低生活費(fèi)僅僅構(gòu)成其必不可少的前提性條件的部分。所以,相當(dāng)于最低生活的國民的生命維持,對(duì)于保障‘最低限度生活’來說,只能是絕對(duì)的前提條件而已”。[7]吃、喝、拉、撒、衣、食、住、行本身就是一體的,它們構(gòu)成衡量一個(gè)人生活質(zhì)量最基本的元素。因此,住房標(biāo)準(zhǔn)的制訂不能僅看住房的面積,還必須考慮其他硬件設(shè)施與軟件環(huán)境等多方面的因素。就中國的廉租房而言,現(xiàn)在的確存在富人購買的問題,但富人購買廉租房的原因并不在于經(jīng)濟(jì)上處于困難境地的窮人有錯(cuò),而是我國的廉租房制度存在缺陷。因此,我們應(yīng)當(dāng)從制度本身來尋找解決問題的辦法,而絕對(duì)不能通過采用降低廉租房本身標(biāo)準(zhǔn)的辦法來解決問題。采用在廉租房內(nèi)不修廁所的方法的確有可能阻止富人購買廉租房,但其結(jié)果是處于弱勢(shì)地位的窮人“如廁”不便。學(xué)術(shù)界和社會(huì)輿論界對(duì)于廉租房標(biāo)準(zhǔn)的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)充分說明中國民眾的人權(quán)意識(shí)還很淡薄。從人權(quán)戰(zhàn)略的角度看,這將為某些別有用心的人指責(zé)中國的人權(quán)狀況留下口實(shí),從而不利于形象的提升。
關(guān)鍵詞：小型農(nóng)田水利；產(chǎn)權(quán)制度
一、引言
小型農(nóng)田水利（又稱“小農(nóng)水”）工程是指國家、集體投資修建的國有、集體農(nóng)村小型水利工程，包括小二型水庫、塘壩、小型飲水工程、小泵站、小型灌區(qū)和大中型灌區(qū)支渠取水口以下的渠道及配套建筑物等?！靶∞r(nóng)水”工程是重要的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)設(shè)施和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施，它的修建，為提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力、改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民生活條件、促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展發(fā)揮著重要作用。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和農(nóng)村改革的不斷深入，原屬于國家、集體所有的“小農(nóng)水”工程的管理與農(nóng)戶分散經(jīng)營的模式不相適應(yīng)，這加大了農(nóng)田水利設(shè)施的管理難度，制約了農(nóng)田水利設(shè)施的效益發(fā)揮，使得農(nóng)田水利設(shè)施遭受破壞的問題更加突出。為此，河南、江西、江蘇、遼寧等省份對(duì)“小農(nóng)水”工程采取了諸如承包、租賃、拍賣和股份合作制等形式的改革，這些改革盤活了存量資產(chǎn)，拓寬了小型水利工程的投資渠道，搞活經(jīng)營權(quán)，吸引了民間資本加入新建工程行列，增加“小農(nóng)水”數(shù)量，提高了用水效率，農(nóng)民用水糾紛也相應(yīng)減少，工程完好率得到大大提高等等。但“小農(nóng)水”工程在改革進(jìn)程中存在著方方面面的諸多制約因素，因此，必須要結(jié)合當(dāng)?shù)氐目尚行詶l件，精心設(shè)計(jì)改革的具體條款，盡可能降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，激發(fā)農(nóng)戶的積極性，更好地將工程管理權(quán)力和職責(zé)轉(zhuǎn)移到經(jīng)營戶手中。
二、“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)改革中的問題
1、產(chǎn)權(quán)改革不徹底，涉及面不大。根據(jù)調(diào)查資料表明，盡管很多“小農(nóng)水”工程都進(jìn)行了產(chǎn)權(quán)制度改革，但大多數(shù)工程產(chǎn)權(quán)改革是不徹底的、是淺層次，實(shí)質(zhì)是經(jīng)營權(quán)利置換管理責(zé)任，多數(shù)都是經(jīng)營（盈利）權(quán)利置換日常簡單的管理責(zé)任，產(chǎn)權(quán)承接人基本上都是兼業(yè)的（從事多種經(jīng)營），只承擔(dān)日常簡單的管理看護(hù)，需要投入大量資金和勞動(dòng)的建設(shè)、維修等責(zé)任仍然留給了政府。另外，改革僅限于機(jī)井、土元井等單個(gè)中小型水利設(shè)施，而一些水庫、塘壩、小流域等涉及較少，“小農(nóng)水”工程改革的范圍較窄。
2、水利系統(tǒng)內(nèi)部關(guān)系未理順，工程的作用難以發(fā)揮。通過產(chǎn)權(quán)改革，農(nóng)民成為水利設(shè)施的“法人”或經(jīng)營者，被賦予了獨(dú)立的法律地位，農(nóng)民成為法定的水利主體。產(chǎn)權(quán)改革之后，小型水利設(shè)施的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)發(fā)生了變化，在制度層面分割了大中小水利設(shè)施之間的聯(lián)系，導(dǎo)致水利系統(tǒng)性的瓦解。大中小型水利設(shè)施之間切斷了聯(lián)系，農(nóng)田水利趨于分散性和小型化，村組集體無權(quán)調(diào)配全村的水資源進(jìn)行抗旱，也無法組織全村組統(tǒng)一進(jìn)行水利建設(shè)；水源沒有保證了，抗災(zāi)能力下降，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)缺乏穩(wěn)定性。
3、改革進(jìn)度不平衡。有些地方的“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)制度改革已在較大范圍內(nèi)全面推開，采取了諸如承包、租賃、拍賣和股份合作制等多種形式的運(yùn)作模式，這些改革盤活了存量資產(chǎn)，拓寬了小型水利工程的投資渠道，提高工程的使用效率。而有些地方不具備進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度改革條件，如水利設(shè)施破壞嚴(yán)重，水資源嚴(yán)重污染，各種改革配套機(jī)制不健全，經(jīng)營者無利可圖，致使“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)制度改革還處于舉步不前階段。
4、產(chǎn)權(quán)改革導(dǎo)致國家利益與農(nóng)民利益錯(cuò)位。站在國家的角度，水利具有戰(zhàn)略性，關(guān)涉到糧食生產(chǎn)安全，關(guān)涉國計(jì)民生，是政治問題，而非單純的經(jīng)濟(jì)問題。而從個(gè)體農(nóng)民來看，水利是家庭經(jīng)濟(jì)問題，是投入與收益的計(jì)算問題，投入水利的積極性來自于成本收益的理性計(jì)算。通過“產(chǎn)權(quán)改制”將農(nóng)民變成水利建設(shè)和管理的主體，農(nóng)民考慮是否進(jìn)行水利投入時(shí)，當(dāng)然不是站在國家糧食生產(chǎn)安全的角度，而是站在是否合算的角度。以農(nóng)民作為水利主體來解決水利問題，會(huì)產(chǎn)生與國家戰(zhàn)略利益相背離的情況，因?yàn)楫?dāng)水利投入不合算時(shí)，水利設(shè)施自然就會(huì)被廢棄。將水利交給個(gè)體農(nóng)民，就消解了其戰(zhàn)略性。實(shí)質(zhì)上是將國家戰(zhàn)略問題變成一家一戶的農(nóng)民生產(chǎn)問題。這也違背了改革的初衷。
5、國有及集體資產(chǎn)流失現(xiàn)象嚴(yán)重。調(diào)查表明，許多地方為了完成上級(jí)部門下達(dá)的“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)制度改革任務(wù)，在條件不具備或無人經(jīng)營的情況下，部分工程沒有進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定，低價(jià)、甚至無償轉(zhuǎn)讓給經(jīng)營者，或者承包費(fèi)定的很低，或者就沒有規(guī)定承包費(fèi)，合同、協(xié)議等文書也不規(guī)范，致使國有及集體資產(chǎn)流失狀況嚴(yán)重。
三、“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)改革問題因素分析
1、小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)改革相應(yīng)政策不到位。市場機(jī)制要求“小農(nóng)水”工程的產(chǎn)權(quán)是明確、安全、可轉(zhuǎn)移和可實(shí)行的，這種有保證的產(chǎn)權(quán)可以讓產(chǎn)權(quán)所有者放心地持續(xù)投資。但是，“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)改革正處于探索階段，涉及深度較淺，加上受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，大部分干部群眾對(duì)產(chǎn)權(quán)改革認(rèn)識(shí)不夠，觀念也未完全改變。在突破長期的水利管理機(jī)制的思想上，還存在很大的局限性，普遍存在怕風(fēng)險(xiǎn)、怕投資、怕政策變化等思想障礙。
2、工程本身特性的影響?！靶∞r(nóng)水”工程具有區(qū)域自然壟斷和準(zhǔn)公共物品的特性，所提供的服務(wù)共享程度較高，排他成本較高，許多“小農(nóng)水”工程從水源到配水處，除了地下輸水管，基本是敞開式的，而且輸水線路很長，經(jīng)營者不可能整天值守。即使能做到這樣，由于農(nóng)業(yè)的弱質(zhì)性，付出的成本也可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于收益，經(jīng)營者的權(quán)益嚴(yán)重受損。同時(shí)，“小農(nóng)水”的資產(chǎn)專用性較強(qiáng)，目前一般只是在遭遇干旱季節(jié)使用率較高，遇到風(fēng)調(diào)雨順時(shí)期基本處于閑置狀態(tài)，農(nóng)民沒有或很少接受灌溉服務(wù)，仍然需要付出與其他年份相同的費(fèi)用，承包經(jīng)營者的積極性不高。
3、社會(huì)因素影響?！靶∞r(nóng)水”市場化經(jīng)營在農(nóng)村這個(gè)講究人際關(guān)系的環(huán)境里可能會(huì)受到較大阻礙。由于村莊作為用水者出生、成長和生存的場所，村莊里的關(guān)系是一種親情與鄉(xiāng)情的混合感情，這種復(fù)雜的感情還會(huì)帶到水費(fèi)的收取上來。收取過程讓經(jīng)營者難堪而難以承受，感覺“為了一點(diǎn)小錢而丟了面子不值得”，最后放棄工程的經(jīng)營。另外，由于工程產(chǎn)權(quán)涉及到國家糧食安全問題，政府和用水者很少愿意讓工程的經(jīng)營者永久性持有產(chǎn)權(quán)。工程產(chǎn)權(quán)雖然明確但是不能正常流轉(zhuǎn)，即不可輕易轉(zhuǎn)移或繼承從而缺乏安全性。
4、工程技術(shù)管理缺乏?！靶∞r(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)改革后，政府缺乏對(duì)工程的管理，特別是水利技術(shù)人員不到位，造成工程安全運(yùn)行管理規(guī)章制度不健全，工程必要的除險(xiǎn)加固、維修改造、工程續(xù)建和安全防汛等工作沒有合理規(guī)劃，日常檢查幾乎沒有進(jìn)行，工程的利用率低下，經(jīng)營者的經(jīng)濟(jì)效益無法保證，積極性大打折扣。
5、監(jiān)督機(jī)制不到位。對(duì)工程產(chǎn)權(quán)制度過程、結(jié)果和后續(xù)管理的監(jiān)督機(jī)制不到位，合同、協(xié)議等文書的執(zhí)行得不到有效保證?！靶∞r(nóng)水”工程的承包、租賃所得絕大部分用于與水無關(guān)的其他開支，無法實(shí)現(xiàn)“以水養(yǎng)水”的良性循環(huán)。
四、推進(jìn)“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)制度改革機(jī)制的對(duì)策
1、做好“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)制度改革前的宣傳工作。把“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)制度改革的著力點(diǎn)放在統(tǒng)一和提高廣大干部群眾的思想認(rèn)識(shí)上，調(diào)動(dòng)其積極性和創(chuàng)造性。利用各種形式宣傳“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)制度改革的重要意義和有關(guān)政策法規(guī)，營造氣氛，使廣大干部群眾進(jìn)一步解放思想、轉(zhuǎn)變觀念為，“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)制度改革順利進(jìn)行奠定良好的思想基礎(chǔ)。
2、健全“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)制度改革的機(jī)制保障。根據(jù)調(diào)查資料顯示，凡是改革相對(duì)成功的“小農(nóng)水”工程，大都有一套相適應(yīng)的配套機(jī)制來保障，如激勵(lì)機(jī)制需求，即對(duì)于工程的管理者和經(jīng)營者，明確“小農(nóng)水”工程的所有權(quán)及其主體，為產(chǎn)權(quán)所有者提供一定程度上的合理收益預(yù)期，來激發(fā)人的積極性，充分發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性，從而激勵(lì)所有者經(jīng)濟(jì)行為的發(fā)生，使工程高效運(yùn)行。為保證產(chǎn)權(quán)制度改革規(guī)范化，還需構(gòu)建監(jiān)督機(jī)制，“小農(nóng)水”工程的經(jīng)營和管理要建立相應(yīng)的約束機(jī)制，依據(jù)國家的法律、法規(guī)和政策對(duì)“小農(nóng)水”工程的經(jīng)營和管理進(jìn)行調(diào)控和監(jiān)督，使其在法制化軌道上運(yùn)行，保障工程經(jīng)營的規(guī)范化，提高服務(wù)質(zhì)量。還應(yīng)建立良性運(yùn)行機(jī)制，使產(chǎn)權(quán)所有者和經(jīng)轉(zhuǎn)讓后的財(cái)產(chǎn)持有者權(quán)益都得到保護(hù)，有利于使經(jīng)濟(jì)行為長期化，產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制運(yùn)行順暢，可以促進(jìn)資源正常流動(dòng)，也有利于促進(jìn)資源的優(yōu)化配置，提高資源的使用效率。
3、做好以點(diǎn)帶面工作。抓好典型，發(fā)揮典型的示范和輻射帶動(dòng)作用。選擇一些交通便利、基礎(chǔ)設(shè)施較好、條件優(yōu)越的工程，按照先小后大、先易后難、先點(diǎn)后面的辦法制定試點(diǎn)方案，取得成功后，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而推廣普及。
4、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督。政府應(yīng)組織水利、財(cái)政、農(nóng)業(yè)、計(jì)劃等相關(guān)部門人員，進(jìn)行深入調(diào)研，結(jié)合實(shí)際情況，制定相關(guān)改革方案和一系列配套措施，規(guī)范產(chǎn)權(quán)制度改革行為。同時(shí)，主管部門要按照分級(jí)管理的原則，定期對(duì)合同雙方履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，防止粗放管理和掠奪性 經(jīng)營等短期行為的發(fā)生，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)改革進(jìn)程，確保改革進(jìn)程和效果。
5、確保群眾自愿，民主決策。中小型農(nóng)田水利設(shè)施產(chǎn)權(quán)制度改革是一場革命，政策性強(qiáng)、涉及面廣、難度較大。所以，必須以穩(wěn)定為前提，以發(fā)展為目的，堅(jiān)持群眾路線，尊重群眾意愿對(duì)中小型農(nóng)田水利設(shè)施產(chǎn)權(quán)制度改革應(yīng)采取公開、公正、公平的原則。在明晰產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上做好資產(chǎn)評(píng)估，根據(jù)中小型農(nóng)田水利設(shè)施的規(guī)模、現(xiàn)狀和效益等情況，在廣泛聽取干部群眾意見的基礎(chǔ)上，合理確定租賃費(fèi)、承包費(fèi)、拍賣底價(jià)，面向社會(huì)公開競價(jià)出讓。
6、處理好所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)與管理權(quán)的關(guān)系。對(duì)中小型農(nóng)田水利設(shè)施可以采取一次性拍賣工程所有權(quán)的辦法，使購買人擁有資產(chǎn)的所有權(quán)和收益權(quán)，實(shí)現(xiàn)所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)、收益權(quán)的有機(jī)統(tǒng)一。同時(shí)，協(xié)調(diào)好改革、發(fā)展與穩(wěn)定的關(guān)系，既要大膽探索又要謹(jǐn)慎穩(wěn)妥地處理好中小型農(nóng)田水利設(shè)施產(chǎn)權(quán)制度改革與農(nóng)村的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)改革、發(fā)展、與穩(wěn)定的統(tǒng)一。
五、結(jié)語
“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)制度改革是提高效率，促進(jìn)設(shè)施良性運(yùn)作的有效途徑，但產(chǎn)權(quán)制度改革并不是一件孤立的事件，這不僅與農(nóng)田水利設(shè)施相關(guān)，還應(yīng)根據(jù)“小農(nóng)水”工程的特點(diǎn)，因地制宜，科學(xué)制定操作程序，揚(yáng)長避短，使“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)制度改革健康穩(wěn)步運(yùn)行。
主要參考文獻(xiàn)：
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[關(guān)鍵詞]區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)水權(quán)可持續(xù)發(fā)展
目前我國區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)合作越來越多，通過各種形式的互動(dòng)合作增強(qiáng)了區(qū)域間的整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力，使不同地區(qū)能夠得到共同發(fā)展。但這種增長方式仍然是以粗放型方式為主，是以無計(jì)劃的利用環(huán)境資源而換來的。我國人口眾多，人均資源占有量較少，隨著人口的增加和經(jīng)濟(jì)的繼續(xù)飛速發(fā)展，其與自然生態(tài)、資源之間的矛盾會(huì)日益尖銳。一方面，粗放式的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)資源環(huán)境造成巨大的破壞；另一方面，資源環(huán)境遭到破壞后，經(jīng)濟(jì)賴以飛速發(fā)展的基礎(chǔ)減弱，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生嚴(yán)重的副作用。要平衡兩者，達(dá)到區(qū)域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展就要大力發(fā)展區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)。
在環(huán)境資源中，水資源是各行各業(yè)生產(chǎn)發(fā)展必不可少的自然資源，同時(shí)也是自然環(huán)境生存并自我修復(fù)的關(guān)鍵要素。因此，發(fā)展區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)就應(yīng)首先面對(duì)我國現(xiàn)有的水資源特點(diǎn)，利用建設(shè)有效的水權(quán)制度使水資源成為區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的有力支持。
一、區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的有效措施
同志曾經(jīng)指出：“只有走以最有效利用資源和保護(hù)環(huán)境為基礎(chǔ)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)之路，可持續(xù)發(fā)展才能得以實(shí)現(xiàn)”。這句話表明，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的有效措施是發(fā)展區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)。
從理論層面上講，區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)是建立在區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論和循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論上的經(jīng)濟(jì)形式。即指在一定區(qū)域內(nèi)，以循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論原理為指導(dǎo)，以區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)形成的經(jīng)濟(jì)模式。區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)相對(duì)的概念，首先區(qū)域本身就既可以表示一個(gè)企業(yè)或一個(gè)工業(yè)園區(qū)，也可以表示一個(gè)城市或一個(gè)國家。因此區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)可以是在其區(qū)域內(nèi)部的企業(yè)、工業(yè)園區(qū)等單元發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上，在更高層面、更廣范圍和更大深度上實(shí)發(fā)展的循環(huán)經(jīng)濟(jì)；作為整個(gè)社會(huì)的組成單元，只有區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)很好的建立并發(fā)展起來，才能帶動(dòng)整個(gè)社會(huì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，真正建立起節(jié)約型社會(huì)，實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
從實(shí)踐角度上講，區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要手段，最終目標(biāo)是使區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境和人類社會(huì)達(dá)到共同的和諧發(fā)展，其實(shí)質(zhì)是在充分貫徹實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)的“4R”原則（減量化原則、再使用原則、再循環(huán)原則、重組化原則）的基礎(chǔ)上，通過“資源產(chǎn)品再生資源”這種生產(chǎn)原材料和生產(chǎn)廢棄物相互之間的交換建立起來生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈。
區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)的主要特征有：
1.由點(diǎn)及面的發(fā)展模式。一個(gè)區(qū)域內(nèi)各個(gè)地區(qū)的自然資源不同，發(fā)展程度有差異，因此不能全面鋪開發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。首先根據(jù)區(qū)位優(yōu)勢(shì)理論和自然資源的實(shí)際稟賦，選擇區(qū)域內(nèi)的重點(diǎn)地區(qū)；接著選取該地區(qū)內(nèi)的核心企業(yè)，利用循環(huán)經(jīng)濟(jì)原理對(duì)該企業(yè)進(jìn)行試點(diǎn)，從而帶動(dòng)整個(gè)地區(qū)，進(jìn)而整個(gè)區(qū)域發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。
2.與區(qū)域資源緊密結(jié)合。發(fā)展區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)離不開目標(biāo)區(qū)域的自然資源條件。充分的了解區(qū)域內(nèi)的自然資源有助于建立合理高效的產(chǎn)業(yè)群，大大提高對(duì)原材料的利用率，充分發(fā)揮區(qū)域資源優(yōu)勢(shì)。
3.生態(tài)化產(chǎn)業(yè)鏈。在實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的區(qū)域內(nèi)，各產(chǎn)業(yè)的原材料和廢棄物均會(huì)被其他產(chǎn)業(yè)利用。一個(gè)產(chǎn)業(yè)的廢棄物作為另一產(chǎn)業(yè)的原料得以再次進(jìn)入生產(chǎn)循環(huán)，使整個(gè)區(qū)域的資源投入減量化，并大大減少了廢棄物的排放，降低了環(huán)境壓力。
可以說區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)從根本上消除了一個(gè)地區(qū)長期以來的經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境資源之間的矛盾沖突?；谝陨险J(rèn)識(shí)，我們把發(fā)展區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為建設(shè)區(qū)域生態(tài)鏈、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的核心工程，納入到經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的總體部署，在不同領(lǐng)域、不同層次進(jìn)行了積極的探索和實(shí)踐?？茖W(xué)發(fā)展觀的本質(zhì)是以人為本，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最終目的是為人民群眾創(chuàng)造富裕、文明、健康的生活，這與我們發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、建設(shè)生態(tài)城市的目標(biāo)是一致的，從而進(jìn)一步堅(jiān)定了我們走發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)之路的決心。
發(fā)展區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)的重點(diǎn)是處理好經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境資源之間的關(guān)系，不僅經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境資源有一定的負(fù)面作用，同時(shí)環(huán)境資源本身的一些特點(diǎn)也會(huì)成為發(fā)展區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)的瓶頸。
二、水權(quán)制度的建設(shè)對(duì)可持續(xù)發(fā)展的影響
作為最基本的生產(chǎn)要素，水資源在發(fā)展區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)的過程中起到舉足輕重的作用，如何對(duì)其進(jìn)行有效的構(gòu)建和管理是實(shí)現(xiàn)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而是實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。作為水資源管理手段的一種，水權(quán)制度的建設(shè)是為了維護(hù)河流湖泊的生態(tài)系統(tǒng)，促進(jìn)水資源的合理分配，最終目的是通過水權(quán)的合理有效配置，平衡人類用水與資源環(huán)境之間的關(guān)系，使人們有序合理的開發(fā)利用水資源，促進(jìn)節(jié)約用水，實(shí)現(xiàn)水資源的可持續(xù)利用，進(jìn)而促進(jìn)人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。對(duì)此世界各主要國家對(duì)水權(quán)進(jìn)行了長時(shí)間的研究和實(shí)踐，為我國的水權(quán)制度的建立提供了寶貴的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
澳大利亞的水資源所有權(quán)歸國家所有，水權(quán)指水資源的使用權(quán)。澳大利亞建立了水權(quán)分配制度，并培育水市場，鼓勵(lì)通過市場合理配置水資源。其最早的水權(quán)是實(shí)行河岸權(quán)制度，即與河道毗連的土地所有者擁有用水權(quán)，并可繼承。20世紀(jì)初，聯(lián)邦政府又通過立法明確了水資源是公共資源，歸州政府所有，由州政府調(diào)整和分配水權(quán)。澳大利亞的水權(quán)交易從1983年開始，到目前為止交易額越來越大，有關(guān)的管理制度也不斷完善，水市場已基本形成。這一水權(quán)管理制度的實(shí)際實(shí)施促進(jìn)了節(jié)約用水，同時(shí)也促使水資源按市場規(guī)律自行合理配置，提高了水資源的使用效率與效益。
美國的水權(quán)制度以層層詳細(xì)的法律形式體現(xiàn)，且因州而異，如在水資源豐富的東部采用的是河岸權(quán)，在干旱的西部采用的是優(yōu)先專用權(quán)。法律中包括地表水權(quán)、地下水權(quán)、州際間的水權(quán)配置等多個(gè)方面，具體又分為濱岸使用權(quán)、優(yōu)先專用權(quán)、公共水權(quán)等各層次。而美國聯(lián)邦政府對(duì)水資源管理的介入不以水資源分配為目的，其主要是針對(duì)水質(zhì)保護(hù)。
在加拿大必須持有用水許可證或根據(jù)水法獲得批準(zhǔn)才有權(quán)使用地表水。用水許可證是流域水資源管理機(jī)構(gòu)審批的有效法律文件，規(guī)定了水權(quán)的條件和期限，其中包括取水地點(diǎn)、優(yōu)先日期、最大引用量、用水時(shí)間等詳細(xì)規(guī)定。而通過水法獲得的批準(zhǔn)是由水資源管理部門發(fā)行的時(shí)間短于一年的用水證明。[4]南非是一個(gè)缺水國家，降水分部不均，用水壓力大。1997年的《供水法》確定了水是一種非常稀有的資源，交由政府相應(yīng)的權(quán)力來確定水資源的獲取人和獲取量。該法提倡梯級(jí)收費(fèi)，想要使用更多水資源的用戶需交納更多的水費(fèi)，既等同于對(duì)超額用水的罰款。印度、墨西哥、菲律賓等一些發(fā)展中國家也在嘗試通過建立水市場進(jìn)行水權(quán)轉(zhuǎn)讓。
我國水資源在時(shí)間和空間上均分布不均，以東南部水量最為充沛，西北部多為缺水地區(qū)。隨著我國人口迅速增長，經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)水資源的需求量將越來越大。此外我國國情復(fù)雜，各流域水資源豐貧不均，各區(qū)域發(fā)展程度不同，個(gè)別地區(qū)對(duì)水資源的歸屬問題還存在很大的爭議，致使水資源無法得到合理有效的利用，制約了當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，更不用說建設(shè)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)達(dá)到區(qū)域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展了。
因此如何建立合理的水權(quán)制度，對(duì)水資源進(jìn)行優(yōu)化配置管理，是實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。
三、建立合理的水權(quán)制度，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展
合理的利用水權(quán)能夠很好的解決水資源現(xiàn)狀存在的一些問題，使水資源得到更加合理的配置，緩解或解決不同地區(qū)爭水吃的現(xiàn)象，促進(jìn)不同地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。結(jié)合我國特有的國情和水資源分布情況，我國應(yīng)當(dāng)建立適應(yīng)自己的水權(quán)制度。目前關(guān)于水權(quán)制度的概念和建立方式尚未完全形成定論，我國在這個(gè)領(lǐng)域內(nèi)尚處于探索階段。而水權(quán)制度可從不同方面對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生促進(jìn)作用。
1.水權(quán)制度是實(shí)現(xiàn)水資源優(yōu)化配置的關(guān)鍵
我國不同區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差別很大，其中水資源的豐缺度是造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的原因之一。一般沿海或沿江城市和地區(qū)較為富裕，經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，而西北部缺水地區(qū)則相對(duì)發(fā)展速度較慢。因此我國陸續(xù)的進(jìn)行了多個(gè)跨流域的大型調(diào)水工程，就是要把水源充沛地區(qū)的水資源引入水資源缺乏的地區(qū)，從而帶動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時(shí)也使得當(dāng)?shù)氐淖匀画h(huán)境得到改善，進(jìn)一步達(dá)到社會(huì)和自然的和諧發(fā)展。如目前我國正在進(jìn)行的南水北調(diào)工程正是基于此目的，使受水區(qū)的城鎮(zhèn)生活用水、工業(yè)用水、農(nóng)業(yè)用水等各產(chǎn)業(yè)用水得到基本滿足。
在跨流域的大型調(diào)水工程的水資源配置中，應(yīng)當(dāng)引入水權(quán)的概念。因?yàn)槭强缌饔蛘{(diào)水工程，所以水資源的配置就會(huì)涉及到兩個(gè)或兩個(gè)以上的地區(qū)和城市，那么這些地區(qū)和城市就會(huì)面臨如何分配新增調(diào)水的問題，將水權(quán)概念引入則能夠很好的解決這個(gè)問題。具體的引入方法可以將水權(quán)作為某種因子加入水資源優(yōu)化配置模型中，建立基于水權(quán)因子的優(yōu)化配置模型，從而算出受水地區(qū)或城市的分配水量。
2.水權(quán)制度對(duì)水資源的保護(hù)
在我國，水資源所有權(quán)屬于國家，使用權(quán)屬于人們。而這種使用權(quán)不是無限制的，一旦水權(quán)問題得到明確，一定地區(qū)的人口，其可支配的水資源是定量的，有限的，因而在開發(fā)和使用時(shí)就不得不考慮投入產(chǎn)出效益，考慮經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，上游地區(qū)不能因?yàn)槿∷憷鵁o節(jié)制用水，下游地區(qū)也不會(huì)因?yàn)槿∷畽C(jī)會(huì)差而失去生活、生產(chǎn)的基本用水條件，同樣會(huì)以水權(quán)限度內(nèi)的水資源來安排和發(fā)揮出最佳綜合效益。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理來看，水權(quán)確定之前，使用水資源不具有排他性，而水權(quán)一旦界定明確，使用水資源就具有排他性，這對(duì)用水者來說，也是一個(gè)重要的制約。合理的水權(quán)制度的建立，能夠使水權(quán)得到合理的分配，從而使水資源得到有效的利用，同時(shí)節(jié)約了用水，保護(hù)了水資源環(huán)境。
3.通過水權(quán)轉(zhuǎn)讓，提高水資源利用率
水權(quán)制度的建立必定會(huì)賦予水資源一定的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，作為水資源的使用者來說，水資源的使用權(quán)本身就具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，因此更多的用水者不會(huì)只將水資源當(dāng)成一般的自然資源對(duì)待，而會(huì)更多的考慮其內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。建立水交易市場正是順應(yīng)水資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值的結(jié)果。水市場建立后，更多地區(qū)或城市對(duì)水資源的使用會(huì)更加有效率，因?yàn)閷?duì)水資源的使用率和利用率越高，就會(huì)節(jié)約越多的水資源。而這些多余的水資源不會(huì)像之前被浪費(fèi)掉，而是將其拿到水交易市場，將這部分水轉(zhuǎn)讓給缺水的地區(qū)或城市，或者是用水效益更高的地區(qū)。這樣以來可以間接的起到避免用水浪費(fèi)、節(jié)約用水的目的，還可以通過水資源的交易對(duì)初始水資源配置結(jié)果進(jìn)行修正，使水資源整體配置進(jìn)一步優(yōu)化，水資源得到極大有效的利用。
四、結(jié)論
綜上所述，水權(quán)制度的建立能夠?qū)λY源的配置進(jìn)行優(yōu)化，使水資源配置趨于合理和接近實(shí)際要求，從而提高了用水效率，節(jié)約了水資源。在使各個(gè)地區(qū)、城市的各產(chǎn)業(yè)用水得到基本保障的同時(shí)，保護(hù)了自然環(huán)境，同時(shí)提供給自然界自我更新所需要的生態(tài)用水。使地區(qū)之間的發(fā)展不再因?yàn)闋幱盟Y源而互相制約，保證了生產(chǎn)的正常運(yùn)行，進(jìn)而推動(dòng)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。
參考文獻(xiàn):
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【關(guān)鍵詞】 排污權(quán)交易 水污染物 湘江流域
如何通過實(shí)施有效的環(huán)境政策促進(jìn)環(huán)境保護(hù)成為了政府、學(xué)界和許多有識(shí)之士密切關(guān)注的問題。本文將探討湘江流域?qū)嵤┧廴疚锱盼蹤?quán)交易的有關(guān)問題。
一、湘江流域?qū)嵭信盼蹤?quán)交易的必要性和有利條件
1、湘江流域?qū)嵭信盼蹤?quán)交易的必要性
湘江絕大部分區(qū)段居湖南境內(nèi)，湖南總?cè)丝诘?9.1%居住在該流域。湘江流域是湖南省人口密度最大、城市化發(fā)展最快的區(qū)域，是包括省會(huì)長沙、湘潭、株洲、衡陽、永州、郴州、婁底等主要城市的主要生活飲用水源，且集生產(chǎn)用水、航運(yùn)、發(fā)電、納污等諸多功能于一體，被湖南人民親切的稱為“母親河”。然而，由于工農(nóng)業(yè)的發(fā)展和城市化進(jìn)程的加快，湘江流域水資源狀況逐漸惡化，嚴(yán)重影響了湘江流域的可持續(xù)發(fā)展。湘江流域現(xiàn)行的水污染物管理不利于湘江流域水環(huán)境治理，當(dāng)前，主要采用了行政管理手段，如收取排污費(fèi)、超標(biāo)罰款、限期治理、關(guān)停營業(yè)等，而總量控制長期缺位。此外，湘江流域沒有實(shí)行統(tǒng)一的水污染物管理，流域覆蓋的多地方政府各自為政，缺乏協(xié)調(diào)，容易滋生地方保護(hù)主義，導(dǎo)致跨界污染糾紛。
2、湘江流域?qū)嵭信盼蹤?quán)交易的有利條件
（1）國外已經(jīng)有成功的范例，國內(nèi)很多地方開展了試點(diǎn)。20世紀(jì)90年代初，美國實(shí)施了以降低二氧化硫排放為目的的“酸雨計(jì)劃”。據(jù)美國總會(huì)計(jì)師事務(wù)所的研究，在這一計(jì)劃實(shí)行的十多年時(shí)間內(nèi)，參與該計(jì)劃的企業(yè)的污染物排放量下降了45%，且同樣數(shù)量減排量的成本從原先所需的50億美元下降到20億美元，減排成本的下降大大低于最初的預(yù)期，而同期沒有參與該計(jì)劃的企業(yè)的污染物排放量上升了12%。澳大利亞于1995年在新南威爾士州環(huán)保署正式啟動(dòng)Hunter河含鹽廢水交易項(xiàng)目，成為該國的首個(gè)水污染物排污權(quán)交易項(xiàng)目，日后的實(shí)踐表明，該政策也取得巨大的成功。我國最早于1985年上海市黃浦江上游實(shí)行了總量控制的許可證制度，1987年開展了排污權(quán)交易實(shí)踐。其后，在浙江省嘉興市、江蘇省的太湖流域也開展排污權(quán)交易試點(diǎn)工作。國內(nèi)的試點(diǎn)工作已經(jīng)取得了一定成效，也發(fā)現(xiàn)了一些亟待解決的問題，積累了很多的經(jīng)驗(yàn)。
（2）得到了政府的大力支持。湖南省對(duì)實(shí)施排污權(quán)交易的環(huán)境政策有非常強(qiáng)的意愿，已經(jīng)開展了相關(guān)的制度建設(shè)和前期準(zhǔn)備工作。2010年6月，財(cái)政部、環(huán)境保護(hù)部正式批準(zhǔn)湖南省開展排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作。2010年7月，湖南省政府辦公廳正式頒布了《湖南省主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理暫行辦法》。之后，湖南省環(huán)保廳相繼出臺(tái)了《湖南省主要污染物排污權(quán)有償使用和交易實(shí)施細(xì)則（試行）》和《排污權(quán)交易工作規(guī)程》，省財(cái)政廳制定了《排污權(quán)有償使用和交易資金管理辦法》，省物價(jià)局認(rèn)真核定排污權(quán)有償使用收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和交易價(jià)格。已經(jīng)在長株潭三市開展了排污權(quán)交易試點(diǎn)工作，計(jì)劃于2014年4月起排污權(quán)交易的試點(diǎn)從長株潭三市擴(kuò)展到湘江流域8市的所有工業(yè)企業(yè)以及全省范圍內(nèi)的火電、鋼鐵企業(yè)，2015年1月1日起在全省范圍內(nèi)的所有工業(yè)企業(yè)全面實(shí)施。
（3）在湘江流域?qū)嵭信盼蹤?quán)交易巨大的市場潛力。據(jù)調(diào)查，湘江沿岸有1800多家大小水污染物排污企業(yè)，這些企業(yè)分屬冶金、化工、造紙、食品等行業(yè)，且同行業(yè)的企業(yè)在規(guī)模和技術(shù)條件上也存在很大差異性，使得企業(yè)間的邊際治污成本具有不同程度的差異，據(jù)調(diào)查，湘江流域化工企業(yè)平均治理1千克的COD需要花費(fèi)4.3元，而造紙行業(yè)企業(yè)平均邊際治理1千克COD的成本為3.1元。行業(yè)間及同行業(yè)企業(yè)間治污邊際成本的差異意味著湘江流域?qū)嵭信盼蹤?quán)交易具有巨大的市場潛力。
二、湘江流域排污權(quán)交易實(shí)施路徑及制度框架設(shè)計(jì)
1、政策制定和管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
太湖流域排污權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，湘江流域的排污權(quán)交易不能各個(gè)地區(qū)各自為政，排污權(quán)交易必須在統(tǒng)一的大市場框架上進(jìn)行。要強(qiáng)力地推進(jìn)這一制度，首先需要湖南省人大通過在湘江流域?qū)嵭信盼蹤?quán)交易的法規(guī)，并且需要湖南省政府出臺(tái)相關(guān)配套的政策制度。其次，要根據(jù)排污權(quán)交易的法規(guī)和政策成立湘江流域排污權(quán)交易委員會(huì)負(fù)責(zé)整個(gè)流域的環(huán)境管理工作，下設(shè)排污權(quán)交易監(jiān)管局、排污權(quán)交易所和排污權(quán)儲(chǔ)備結(jié)算中心。排污權(quán)交易監(jiān)管局的主要職責(zé)是依法制定有關(guān)排污權(quán)市場監(jiān)管的規(guī)章制度，負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，負(fù)責(zé)確?？偭靠刂颇繕?biāo)的實(shí)現(xiàn)，對(duì)流域內(nèi)的排污權(quán)初始分配、排污權(quán)交易等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持規(guī)范、有序的排污權(quán)市場。交易所為排污權(quán)集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督交易活動(dòng)。儲(chǔ)備結(jié)算中心負(fù)責(zé)管理納入排污權(quán)交易體系企業(yè)的排污權(quán)賬戶及資金賬戶，受監(jiān)管局委托進(jìn)行資金管理和公開市場業(yè)務(wù)。
2、排污計(jì)量設(shè)備的安裝和在線監(jiān)管系統(tǒng)的建設(shè)
排污權(quán)是一種產(chǎn)權(quán)，而產(chǎn)權(quán)交易的前提是要能夠準(zhǔn)確地計(jì)量這種權(quán)利。如果不知道企業(yè)到底行使了多少權(quán)利，即排污的數(shù)量是多少，那么企業(yè)就沒有動(dòng)力去減排以節(jié)約權(quán)利的行使，排污權(quán)交易市場也就不可能形成。在湘江流域?qū)χ攸c(diǎn)排污企業(yè)和排污口已經(jīng)安裝了計(jì)量和監(jiān)控設(shè)施，但是對(duì)中小企業(yè)的排污計(jì)量和監(jiān)控設(shè)施的安裝還不完備，對(duì)這方面還需要一定的資金投入。只有在建成較完備的排污計(jì)量和在線監(jiān)管系統(tǒng)，能夠?qū)ε盼燮髽I(yè)的污染排放進(jìn)行在線連續(xù)監(jiān)控，湘江流域的水污染物排污權(quán)交易才能順利展開。
3、湘江排污權(quán)交易的一級(jí)市場的形成
湘江流域排污權(quán)交易一級(jí)市場包括排污權(quán)總量的確定和排污權(quán)初始分配兩個(gè)部分。
（1）水污染物排污權(quán)交易的污染物種類和總量確定。湘江流域目前排放的水污染物種類比較多，包括COD、總氧化物、氨氮、石油類以及汞、鎘等重金屬，排污權(quán)交易實(shí)施之初，我們擬僅選排放量最大且污染影響程度最大的COD、氨氮納入排污權(quán)交易的污染物，在條件成熟以后再根據(jù)情況逐步增加交易的污染物種類。在確定每種污染物每年可分配的排污權(quán)總量時(shí)，既要考慮本年度的總量控制目標(biāo)，也要考慮上一年度的排污權(quán)使用情況。由于污染包括點(diǎn)源污染和面源污染，在湘江流域面源污染大約占15%，面源污染包括居民家庭生活污水排放及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中的污水排放，排放主體太過分散，其污染排放很難進(jìn)行即時(shí)監(jiān)控，在目前的技術(shù)條件下還不能把其納入排污權(quán)交易體系。所以，考慮到面源污染及在實(shí)施過程中可能遇到的一些不確定性事件，排污權(quán)初始分配數(shù)量不超過總量控制數(shù)量的80%。
（2）排污權(quán)的初始分配。排污權(quán)的初始分配的方式包括免費(fèi)分配和有償分配及部分免費(fèi)、部分有償分配等，而在有償分配中又包括拍賣方式分配、固定價(jià)格分配、變動(dòng)價(jià)格分配等。各種分配方式都有其優(yōu)缺點(diǎn)，如采取免費(fèi)分配方式可能遇到的阻力比較小，但是對(duì)排污主體減排激勵(lì)不足，污染的外部性不能內(nèi)部化。而實(shí)行有償分配方式能夠使污染的外部性內(nèi)部化，增強(qiáng)排污主體的減排意識(shí)，但是可能遇到的阻力比較大。我們主張?jiān)谙娼饔虻呐盼蹤?quán)初始分配采取有償分配形式，按照固定價(jià)格由企業(yè)申購不超過其初始分配額度的排污權(quán)。2014年9月3日國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，國務(wù)院的“意見”是充分考慮到排污權(quán)免費(fèi)分配和有償分配的利與弊而提出來的，按照國務(wù)院的“意見”，湘江流域的排污權(quán)初始分配采用有償分配形式。
在進(jìn)行排污權(quán)初始分配時(shí)，按照如下步驟開展，第一，確定參加初始分配排污企業(yè)，包括自愿加入和強(qiáng)制納入的企業(yè)。第二，根據(jù)各水功能區(qū)的環(huán)境狀況、實(shí)際排污總量及企業(yè)排污情況制定相對(duì)分配標(biāo)準(zhǔn)。第三，將排污權(quán)可分配的排污權(quán)總量分配給各水功能區(qū)。第四，將各水功能區(qū)的排污權(quán)總量分給區(qū)域內(nèi)的各排污企業(yè)，作為企業(yè)可申購的額度。
4、排污權(quán)二級(jí)市場的運(yùn)行
為了保證排污權(quán)交易二級(jí)市場有效運(yùn)行，應(yīng)當(dāng)制訂排污權(quán)交易的市場準(zhǔn)入規(guī)則、一般交易規(guī)則和跨區(qū)域交易規(guī)則等交易規(guī)則，以防止排污權(quán)的壟斷、哄臺(tái)物價(jià)等不公平的排污權(quán)交易發(fā)生。參與二級(jí)市場交易的主體包括參與企業(yè)、政府及環(huán)保人士或環(huán)保組織。如發(fā)現(xiàn)環(huán)境狀況有惡化的趨勢(shì)，政府可在二級(jí)市場上回購排污權(quán)，環(huán)境人士和環(huán)保組織也可以參與二級(jí)市場交易，通過購買排污權(quán)以減少排污權(quán)流通的數(shù)量，直接降低了企業(yè)可排放的污染物數(shù)量。如果各主體要到二級(jí)市場進(jìn)行交易，需要通過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的交易資格認(rèn)證，在排污權(quán)交易所開設(shè)排污權(quán)賬戶，到儲(chǔ)備中心設(shè)立資金賬戶。排污權(quán)交易所要定期市場信息，如交易的排污權(quán)種類、最近的排污權(quán)交易記錄、成交價(jià)格、成交金額、參與排污權(quán)市場的企業(yè)、可供交易的排污權(quán)等等。企業(yè)可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向交易所發(fā)出購買或出售排污權(quán)的指令，并填報(bào)購買或出售的排污權(quán)種類、數(shù)量、可接受價(jià)格區(qū)間等基本信息。交易所受理后，根據(jù)供求信息，撮合可達(dá)成交易，并進(jìn)行審核，上報(bào)監(jiān)管局備案，經(jīng)認(rèn)可后進(jìn)行交割。若買賣雙方實(shí)現(xiàn)交易，則需按規(guī)定繳納交易費(fèi)用。
三、結(jié)語
在湘江流域建立水污染物排污權(quán)交易制度是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。本文研究了湘江流域排污權(quán)交易制度實(shí)施路徑及大致的制度框架，但是許多細(xì)節(jié)問題未及深入研究，例如具體法規(guī)條款、政府管理部門的職能定位、排污權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)、上下游間排污權(quán)交易的比率等等問題還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專門深入研究，在制度實(shí)施過程中還可能遇到一些問題，這些問題必須在實(shí)踐中去解決并對(duì)排污權(quán)交易制度進(jìn)行完善。
（注：本文屬湖南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目：湘江流域水污染物排污權(quán)交易的政策制度研究（13YBB195）;湖南省教育廳科技重點(diǎn)項(xiàng)目：湘江流域水污染物排污權(quán)交易的政策制度體系構(gòu)建（13A084）。）
【參考文獻(xiàn)】
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《林業(yè)經(jīng)濟(jì)問題雜志》2014年第一期
1材料與方法
1.1樣本選擇與數(shù)據(jù)來源中國新一輪的集體林權(quán)制度改革政策雖然在2003年就開始在部分省份進(jìn)行了試點(diǎn)，但在全國推廣則是在2008年。相對(duì)于時(shí)間序列數(shù)據(jù)或是截面數(shù)據(jù)來說，面板數(shù)據(jù)更能表現(xiàn)變量之間的真實(shí)關(guān)系。選取中國除港澳臺(tái)之外的30個(gè)省為研究樣本，所用數(shù)據(jù)時(shí)間區(qū)間為2005～2012年。因?yàn)榇藚^(qū)間正是中國大部分省份先后開展集體林權(quán)制度改革試點(diǎn)及推廣甚至改革主體任務(wù)完成的時(shí)期，各省份對(duì)集體林改的試點(diǎn)開展時(shí)間和任務(wù)完成時(shí)間并不完全一樣，因此2005～2012年的數(shù)據(jù)既包括林改前的數(shù)據(jù)，又包括了林改后的數(shù)據(jù)，以便于用比較研究的方法。研究使用的數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國林業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省份統(tǒng)計(jì)年鑒以及國研網(wǎng)數(shù)據(jù)庫等。為了消除物價(jià)的變動(dòng)影響，所用數(shù)據(jù)中凡是涉及價(jià)格指標(biāo)的都采用1997年物價(jià)指數(shù)進(jìn)行平減。
1.2變量定義和說明本研究將集體林權(quán)制度改革經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)作為被解釋變量，將金融生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行細(xì)化，也即直接將金融生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系里的指數(shù)作為解釋變量，它們分別是政府治理能力、地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)情況、金融發(fā)展程度、制度與誠信文化。另外，林權(quán)發(fā)證率被用來衡量集體林改程度，也是重要的解釋變量。在此基礎(chǔ)上，充分運(yùn)用產(chǎn)權(quán)理論、制度變遷理論及產(chǎn)融結(jié)合理論等知識(shí)對(duì)林改的現(xiàn)實(shí)情況進(jìn)行分析。此外，還有諸多可能影響集體林權(quán)制度改革經(jīng)濟(jì)效益的因素被引為控制變量，這些控制變量主要包括自然資源基礎(chǔ)(集體林面積占比、生態(tài)公益林面積比)、林業(yè)投入(林業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼占地區(qū)財(cái)政支出比、林業(yè)系統(tǒng)營林基本建設(shè)投資中林業(yè)教育投資額占比)、集體林權(quán)制度配套措施實(shí)施情況(包括林權(quán)交易市場、森林資源資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、林業(yè)合作組織、林業(yè)法人單位等數(shù)量)、集體林權(quán)制度配套措施實(shí)施與否(林權(quán)抵押貸款、森林保險(xiǎn)、林業(yè)稅費(fèi)減免與否，設(shè)置為虛擬變量)及其他可能的因素，在確定這些變量的時(shí)候還要考慮各個(gè)變量數(shù)據(jù)的可得性等問題［5］。各變量的解釋說明如表1所示。林改經(jīng)濟(jì)效益的計(jì)算說明如表2所示。集體林權(quán)制度改革經(jīng)濟(jì)效益計(jì)算中的指標(biāo)設(shè)計(jì)以及指標(biāo)權(quán)重的確定是根據(jù)陳幸良的研究結(jié)果:運(yùn)用層次分析法，建立各指標(biāo)層的判斷矩陣并求解，最后通過一致性檢驗(yàn)確定最終的指標(biāo)體系［6］。
1.3模型選擇與設(shè)計(jì)運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型對(duì)全國30個(gè)省份2005～2012年的面板數(shù)據(jù)資料進(jìn)行分析。為了分別考察林權(quán)體制改革程度、金融生態(tài)環(huán)境各因子變量對(duì)林改經(jīng)濟(jì)效益的影響，而建立了模型⑴:1.4研究假設(shè)基于以上研究思路，就金融生態(tài)環(huán)境差異對(duì)集體林權(quán)制度改革經(jīng)濟(jì)效益的影響作出以下假設(shè)。其中有關(guān)政府治理、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)水平、金融發(fā)展水平、制度與信用文化等指標(biāo)體系的構(gòu)建參照了李揚(yáng)［7］等對(duì)金融生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)。假設(shè)1:政府治理能力對(duì)集體林權(quán)制度改革的經(jīng)濟(jì)效益具有正向影響作用。政府治理能力指標(biāo)包括政府主導(dǎo)性(用政府財(cái)政支出、轄區(qū)內(nèi)企業(yè)稅負(fù)率衡量)、財(cái)政平衡(用財(cái)政自給率、非稅收收人占預(yù)算內(nèi)外財(cái)政收人比重、地出讓收人占GDP比重衡量)、政府規(guī)模(用行政事業(yè)費(fèi)總傾/GDP衡量)、政府誠信(用政府透明度、政府政策的連續(xù)性和一致性衡量)。假設(shè)2:經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)水平對(duì)集體林權(quán)制度改革的經(jīng)濟(jì)效益具有正向的影響作用。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)水平指標(biāo)包括經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)水平(用人均GDP、城鎮(zhèn)居民可支配收入、城市化率、人均社會(huì)零售商品總額衡量)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)(用第三產(chǎn)業(yè)增加值占比、金融業(yè)增加值占比、房地產(chǎn)業(yè)增加值占比)、基礎(chǔ)設(shè)施(用高速公路里程數(shù)/土地面積、人均地區(qū)郵電業(yè)務(wù)總量衡量)、私人部門的發(fā)展(用非國有部門工業(yè)總產(chǎn)值占比、非國有部門投資占比、非國有經(jīng)濟(jì)就業(yè)人數(shù)占比衡量)。假設(shè)3:金融發(fā)展水平對(duì)集體林權(quán)制度改革的經(jīng)濟(jì)效益具有正向的影響作用。金融發(fā)展水平指標(biāo)包括金融深化(即經(jīng)濟(jì)貨幣化程度，用非國有部門獲得的有效貸款/GDP來衡量)、金融競爭(用政策性貸款在轄內(nèi)貸款規(guī)模中占比、非國有商業(yè)銀行存款所占份額、非國有商業(yè)銀行貸款所占份額衡量)、金觸效率(用轄內(nèi)商業(yè)銀行體系的存貸比、轄區(qū)內(nèi)商業(yè)銀行體系效益指標(biāo)衡量)、私人部門獲得的金融支持(用非國有部門獲得的信貸占比衡量)、金融市場發(fā)育(用企業(yè)直接融資額占比、人均個(gè)人消費(fèi)信貸額、人均證券交易額、保險(xiǎn)深度也即人均保費(fèi)收入等指標(biāo)衡量)。假設(shè)4:制度與信用文化對(duì)集體林權(quán)制度改革的經(jīng)濟(jì)效益具有正向的影響作用。制度與信用文化指標(biāo)主要包括三方面內(nèi)容，分別是法治環(huán)境(用對(duì)轄區(qū)內(nèi)司法的信任程度、司法公正性、司法的獨(dú)立性、司法的效率以及銀行訴訟債權(quán)的回收率衡量)、誠信文化(用企業(yè)誠信度、地方政府對(duì)于誠信建設(shè)支持、地區(qū)征信體系建設(shè)衡量)、市場中介組織發(fā)展(用律師占人口比例、注冊(cè)會(huì)計(jì)師占人口比例、擔(dān)保機(jī)構(gòu)數(shù)占人口比例、地區(qū)行業(yè)協(xié)會(huì)作用衡量)。假設(shè)5:金融生態(tài)環(huán)境質(zhì)量對(duì)集體林權(quán)制度改革的經(jīng)濟(jì)效益具有正向影響作用。也就是說，金融生態(tài)環(huán)境良好地區(qū)的集體林改的經(jīng)濟(jì)效益要優(yōu)于金融生態(tài)環(huán)境質(zhì)量差的地區(qū)。假設(shè)6:集體林權(quán)制度改革程度對(duì)集體林權(quán)制度改革的經(jīng)濟(jì)效益有正向影響作用。這里用林權(quán)發(fā)證率來衡量集體林改程度。這是因?yàn)榱謾?quán)證是證明林農(nóng)對(duì)林地使用權(quán)的主要方式，在林改配套措施中，無論是進(jìn)行林權(quán)抵押貸款，還是申請(qǐng)森林保險(xiǎn)等都需要出示林權(quán)證，故而用林權(quán)發(fā)證率衡量集體林改程度較為科學(xué)，而很多官方數(shù)據(jù)以林地確權(quán)率作為衡量集體林改程度的指標(biāo)是不太準(zhǔn)確的，僅僅確權(quán)而不及時(shí)發(fā)放林權(quán)證也會(huì)影響林農(nóng)對(duì)集體林改政策的信任和信心，只確權(quán)不發(fā)證也就意味著部分“缺權(quán)”。顯然地，林改程度越高，擁有林權(quán)的林農(nóng)就越多，按照林改政策的設(shè)計(jì)機(jī)理，那么林改程度越高對(duì)林區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越有利［8］。
2實(shí)證分析
2.1林權(quán)體制改革程度、金融生態(tài)環(huán)境各因子變量對(duì)林改經(jīng)濟(jì)效益的影響對(duì)模型⑴進(jìn)行面板數(shù)據(jù)分析的回歸結(jié)果如表3所示，模型調(diào)整擬合優(yōu)度(R2-Adjust)R2為0.7820。這表明模型的解釋能力較好。政府治理的系數(shù)在1%水平上顯著為正，表明政府的治理能力會(huì)顯著影響集體林權(quán)制度改革的經(jīng)濟(jì)效益，且影響方向?yàn)檎?，因而?yàn)證了假設(shè)1的內(nèi)容;經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)系數(shù)在1%水平上顯著為正，表明經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的強(qiáng)會(huì)顯著提高集體林權(quán)制度改革的經(jīng)濟(jì)效益，因而驗(yàn)證了假設(shè)2的內(nèi)容;金融發(fā)展的系數(shù)在1%水平上顯著為正，表明金融發(fā)展情況良好則會(huì)顯著提高集體林權(quán)制度改革的經(jīng)濟(jì)效益，驗(yàn)證了假設(shè)3的內(nèi)容;制度與文化的系數(shù)在1%水平上顯著為正，表明制度與文化的狀況會(huì)顯著影響集體林權(quán)制度改革的經(jīng)濟(jì)效益，且影響方向?yàn)檎?，?yàn)證了假設(shè)4的內(nèi)容。林改程度的系數(shù)在5%水平上顯著為正，表明林改程度的提高也會(huì)顯著提高集體林權(quán)制度改革的經(jīng)濟(jì)效益。因此，積極推進(jìn)林權(quán)主體改革任務(wù)的完成是提高集體林權(quán)制度改革效益的第一步。在控制變量中，集體林面積占比的系數(shù)和生態(tài)公益林面積占比的系數(shù)都在5%水平上顯著為負(fù)，表明集體林面積和生態(tài)林面積的增加都會(huì)減少集體林權(quán)制度改革的經(jīng)濟(jì)效益?？赡艿慕忉屖?集體林屬于“準(zhǔn)公共物品”，集體林面積越多，意味著歸屬于集體大眾的物品越多，因此容易形成“牧場悲劇”，從而造成經(jīng)濟(jì)效益下降［3］;同樣，生態(tài)林著眼于保護(hù)生態(tài)環(huán)境，其生態(tài)效應(yīng)可能明顯些，但是經(jīng)濟(jì)效益不顯著。林業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼、林權(quán)交易市場和林業(yè)稅費(fèi)減免都在1%水平上顯著為正，表明林業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼的增多、林權(quán)交易市場的完善和林業(yè)稅費(fèi)的減免都會(huì)顯著提高集體林權(quán)制度改革的經(jīng)濟(jì)效益。這也容易理解，從集體林改的現(xiàn)實(shí)情況可知，政府的林業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼和林業(yè)稅費(fèi)減免增加了林農(nóng)的的收入，從而在計(jì)算集體林改經(jīng)濟(jì)效益時(shí)，表現(xiàn)出了顯著的正向效應(yīng)。森林保險(xiǎn)在10%水平上顯著為正，表明完善森林保險(xiǎn)制度也會(huì)提高集體林權(quán)制度改革的經(jīng)濟(jì)效益。此外，人均林改面積和人均活木蓄積量表示著森林的資源稟賦，二者和林農(nóng)知識(shí)水平都是影響集體林權(quán)體效益的內(nèi)生因素。根據(jù)回歸分析結(jié)果可知，人均林改面積、人均活木蓄積量和林農(nóng)知識(shí)水平對(duì)集體林權(quán)體制改革效益都變現(xiàn)出了顯著的正向促進(jìn)作用。
2.2整體金融生態(tài)環(huán)境質(zhì)量對(duì)林改經(jīng)濟(jì)效益的影響對(duì)模型⑵進(jìn)行面板數(shù)據(jù)分析結(jié)果如表4所示，金融生態(tài)環(huán)境水平好與金融生態(tài)環(huán)境水平差的Adj-R2分別為0.86234和0.79613。根據(jù)不同金融生態(tài)環(huán)境水平下集體林權(quán)制度改革的經(jīng)濟(jì)效益回歸結(jié)果表明:在金融生態(tài)環(huán)境好的樣本組中，林改程度的系數(shù)在5%水平上顯著為正，而在金融生態(tài)環(huán)境差的樣本組中，林改程度的系數(shù)在10%水平上顯著為正，這表明與金融生態(tài)環(huán)境差的樣本相比，金融生態(tài)環(huán)境好的樣本組中林改對(duì)集體林權(quán)制度改革經(jīng)濟(jì)效益的提高作用更顯著，因而驗(yàn)證了假設(shè)5的內(nèi)容。在兩類不同金融生態(tài)環(huán)境下，集體林面積占比對(duì)集體林權(quán)制度改革經(jīng)濟(jì)效益的影響分別在10%和5%水平上顯著為負(fù)，生態(tài)公益林面積占比對(duì)集體林權(quán)制度改革經(jīng)濟(jì)效益的影響均在10%水平上顯著為負(fù)。金融生態(tài)環(huán)境好的樣本組中，林業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼的系數(shù)和林權(quán)交易市場的系數(shù)分別在10%水平上和1%水平上顯著為正，而在金融生態(tài)環(huán)境差的樣本組中都不顯著?？赡艿慕忉屖?，與金融生態(tài)環(huán)境好的樣本相比，金融生態(tài)環(huán)境差的樣本地區(qū)中，林權(quán)交易市場不發(fā)達(dá)，林權(quán)流轉(zhuǎn)速度較慢，因此不能發(fā)揮林權(quán)交易融資和林業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼帶來的應(yīng)有經(jīng)濟(jì)效益，因而其對(duì)集體林權(quán)制度改革經(jīng)濟(jì)效益的影響不顯著。不同金融生態(tài)環(huán)境水平下的森林保險(xiǎn)和林業(yè)稅費(fèi)減免對(duì)集體林權(quán)制度改革經(jīng)濟(jì)效益的影響均在10%水平上顯著為正。人均林改面積、人均活木蓄積量反映了林地內(nèi)在的資源稟賦，不同金融生態(tài)環(huán)境水平下二者對(duì)集體林權(quán)體制改革經(jīng)濟(jì)效益的影響顯著為正，說明二者對(duì)集體林權(quán)體制改革經(jīng)濟(jì)效益有正向的促進(jìn)作用，由影響系數(shù)可知，二者對(duì)金融生態(tài)環(huán)境較好組的集體林權(quán)體制改革經(jīng)濟(jì)效益有更大的促進(jìn)作用。此外，林農(nóng)知識(shí)水平在不同金融生態(tài)環(huán)境下的集體林權(quán)體制改革經(jīng)濟(jì)效益也有正向的促進(jìn)作用，且此促進(jìn)作用在金融生態(tài)環(huán)境好的地區(qū)有更好的體現(xiàn)。綜上所述，通過對(duì)30個(gè)省份2005～2012年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行的回歸分析結(jié)果可以看出:金融生態(tài)環(huán)境水平會(huì)顯著影響集體林權(quán)制度改革的經(jīng)濟(jì)效益，且影響方向?yàn)檎?金融生態(tài)環(huán)境的4個(gè)主要構(gòu)成方面(政府治理、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、金融發(fā)展、制度與文化)也都顯著對(duì)集體林權(quán)制度改革的經(jīng)濟(jì)效益有正的影響作用;集體林權(quán)制度改革程度本身會(huì)顯著影響集體林改經(jīng)濟(jì)效益的發(fā)揮，即改革越徹底，其效益發(fā)揮地越好，不過其影響程度的強(qiáng)弱會(huì)受到金融生態(tài)環(huán)境質(zhì)量好差的影響，且影響方向?yàn)檎?/p>
3結(jié)論與建議
研究結(jié)果表明:金融生態(tài)環(huán)境中政府治理能力、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)水平、金融發(fā)展?fàn)顩r、制度和文化等各指標(biāo)都對(duì)集體林權(quán)制度改革的經(jīng)濟(jì)效益具有正向的促進(jìn)作用;林改程度以及政府對(duì)林業(yè)的支持和財(cái)政補(bǔ)貼、林業(yè)稅費(fèi)的減免、林權(quán)交易市場的發(fā)達(dá)程度等對(duì)集體林改政策的經(jīng)濟(jì)效益有顯著的正向影響，林業(yè)教育投資、林業(yè)合作組織、林權(quán)抵押貸款在不同金融生態(tài)環(huán)境水平下都未對(duì)集體林權(quán)體制改革經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生促進(jìn)作用。基于此，為更好地提高集體林權(quán)體制改革經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)一步促進(jìn)林農(nóng)增收，政府應(yīng)從政府治理、經(jīng)濟(jì)與金融發(fā)展、制度與文化等多方面入手，緊密結(jié)合當(dāng)?shù)亟鹑谏鷳B(tài)環(huán)境水平狀況制定實(shí)施適宜的林改政策或措施，優(yōu)先在金融生態(tài)環(huán)境水平較好的地區(qū)進(jìn)一步推進(jìn)林權(quán)體制改革政策的實(shí)施。對(duì)于金融生態(tài)環(huán)境水平較差的地區(qū)應(yīng)著力對(duì)其財(cái)政補(bǔ)貼政策進(jìn)行優(yōu)化，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際設(shè)計(jì)適合當(dāng)?shù)亓謽I(yè)發(fā)展的財(cái)政補(bǔ)貼政策。此外，政府還應(yīng)進(jìn)一步探究林業(yè)教育投資、林業(yè)合作組織、林權(quán)抵押貸款等方面存在的問題，在此基礎(chǔ)上采取有力措施發(fā)揮其林業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)有的作用。
作者：汪海洋孟全省胡敏榮李勝娟單位：西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院
關(guān)鍵詞：水權(quán)；地下水；立法
1 地下水資源制度建設(shè)基本原則
1.1 統(tǒng)一管理、統(tǒng)一監(jiān)督原則
建立健全地下水水權(quán)制度，必須貫徹地下水資源統(tǒng)一管理、統(tǒng)一監(jiān)督的原則。地下水資源統(tǒng)一管理必須堅(jiān)持城市地下水與農(nóng)村地下水管理相結(jié)合、水量與水質(zhì)管理相結(jié)合、水資源管理與水資源開發(fā)利用工作相分離的原則。
1.2 政府調(diào)控與市場機(jī)制相結(jié)合的原則
建立健全地下水水權(quán)制度，既要保證政府調(diào)控作用，防止市場失效，又要發(fā)揮市場機(jī)制的作用，提高配置效率。加大政府對(duì)水資源管理和水資源環(huán)境保護(hù)的責(zé)任，要以水環(huán)境承載力和水資源承載力作為水權(quán)配置的約束條件，利用流轉(zhuǎn)機(jī)制促進(jìn)水資源的優(yōu)化配置。
1.3 開發(fā)淺層水為主、采補(bǔ)平衡原則
對(duì)于對(duì)下水保護(hù)利用而言，要特別注意防治結(jié)合。以開發(fā)淺層水為主原則，根據(jù)地下水的補(bǔ)給特性，嚴(yán)格控制深層地下水的開采。對(duì)深層地下水的開采，應(yīng)采取限量，調(diào)整開采層的措施。另外要采補(bǔ)平衡原則；盲目大量開采地下水會(huì)造成地下水采補(bǔ)失衡，致使地下水位持續(xù)下降，引發(fā)一系列的嚴(yán)重后果。因此在立法中確立開發(fā)利用地下水資源應(yīng)當(dāng)遵循采補(bǔ)平衡的原則，根據(jù)水文地質(zhì)條件合理開采地下水，不得超采地下水。
1.4 節(jié)約與保護(hù)并重原則
實(shí)施取水許可制度的監(jiān)督管理，計(jì)劃取水，厲行節(jié)約與保護(hù)用水并重，修訂工業(yè)、生活、農(nóng)業(yè)等用水定額；運(yùn)用定額加強(qiáng)計(jì)劃用水和節(jié)約用水管理。要認(rèn)真研究水的經(jīng)濟(jì)問題，以適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制的需要；依法治水、科學(xué)治水，實(shí)現(xiàn)水利現(xiàn)代化。農(nóng)業(yè)節(jié)約用水是21世紀(jì)我國灌溉農(nóng)業(yè)得以持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略措施。降低地下水灌溉用水定額，大力節(jié)約農(nóng)業(yè)用水，不僅是農(nóng)業(yè)集約經(jīng)營、合理灌溉的要求，也是水資源合理利用的要求。
2 我國地下水水權(quán)制度建設(shè)的基本制度
運(yùn)用上述原則，在地下水資源的管理中應(yīng)該采用地下水水權(quán)交易制度，把行政、立法與經(jīng)濟(jì)刺激結(jié)合起來，這樣比單純行政管理或法律強(qiáng)制更為有效。地下水水權(quán)制度應(yīng)該包括以下的內(nèi)容：
2.1 地下水管理制度
水法明確規(guī)定：“資源屬于國家所有，水資源的所有權(quán)由國務(wù)院代表國家行使?！眹鴦?wù)院代表國家對(duì)水資源行使占有、使用、收益和處分的權(quán)利。地方人民政府水行政主管部門是本行政區(qū)域內(nèi)水資源的管理和監(jiān)督部門，服從國家對(duì)水資源統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一管理和統(tǒng)一調(diào)配的宏觀管理。
2.2 地下水產(chǎn)權(quán)制度
水資源所有權(quán)歸國家所有，這里產(chǎn)權(quán)是指地下水資源的使用權(quán)。根據(jù)地下水管理單元內(nèi)地表水和地下水狀況，進(jìn)行地下水水權(quán)分配。地下水是地表水的重要補(bǔ)充，在水權(quán)分配上也要堅(jiān)持先進(jìn)行地表水的水權(quán)分配，不足的部分由地下水補(bǔ)充的原則。將地下水資源產(chǎn)權(quán)（使用權(quán)）明確分配到各個(gè)用水戶，一方面，用水權(quán)可以得到約束，用水戶會(huì)更加珍惜這有限的水權(quán)；另一方面，會(huì)激發(fā)用水戶對(duì)地下水保護(hù)的積極性。
2.3 地下水水權(quán)流轉(zhuǎn)制度
水市場是通過市場交換取得水權(quán)的機(jī)制或者場所。在我國，水市場還屬于新生事物，需要進(jìn)一步培育和發(fā)展。水市場的發(fā)展需要有相應(yīng)的法律、法規(guī)和政策的支持、約束和規(guī)范。（1）國家應(yīng)出臺(tái)水市場建設(shè)指導(dǎo)方針。明確水市場建設(shè)、運(yùn)行和管理的機(jī)構(gòu)，建立健全水市場運(yùn)行的規(guī)則和相關(guān)管理、仲裁機(jī)制以及包括價(jià)格監(jiān)管等交易行為監(jiān)管機(jī)制。（2）探索水銀行機(jī)制。借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，用銀行機(jī)制對(duì)水權(quán)進(jìn)行市場化配置。探索建立水銀行，制定水銀行試行辦法，通過水銀行調(diào)蓄、流轉(zhuǎn)水權(quán)。
3 地下水立法的措施
目前，保護(hù)地下水資源的法律、法規(guī)體系還不完善，至今還沒有一部完整、系統(tǒng)的地下水資源保護(hù)法規(guī)，相關(guān)內(nèi)容都分散在有關(guān)部門法中。因此我們首先要制定和完善有關(guān)地下水的各項(xiàng)立法，通過規(guī)范和實(shí)施在地下水開采、利用、保護(hù)、治理的各種行為，來達(dá)到具體運(yùn)用上述原則的目的。
首先，應(yīng)對(duì)《環(huán)境保護(hù)法》作進(jìn)一步修改完善。第一，應(yīng)增加保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境等源頭防治的規(guī)定，從而改變其只偏重于末端污染防治的現(xiàn)狀，按照循環(huán)經(jīng)濟(jì)的理念進(jìn)行環(huán)境保護(hù)法的立法工作；第二，應(yīng)對(duì)征收生態(tài)價(jià)值補(bǔ)償費(fèi)（稅）做出原則性規(guī)定，為水資源生態(tài)價(jià)值補(bǔ)償機(jī)制開辟空間。
其次，應(yīng)進(jìn)一步修改完善《水法》，改變其只注重水資源開發(fā)利用的狀況，確立生態(tài)保護(hù)的立法目的。第一，轉(zhuǎn)變立法理念，打破計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的痕跡。加入體現(xiàn)市場機(jī)制和價(jià)值規(guī)律的內(nèi)容，對(duì)水資源的市場化管理制度做出原則性規(guī)定。第二，加入對(duì)水權(quán)轉(zhuǎn)讓方面的規(guī)定。新《水法》中有關(guān)明晰水權(quán)、建立取水許可制度的內(nèi)容都只是水資源使用權(quán)、收益權(quán)等進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的前提，對(duì)于取得用水權(quán)后，應(yīng)對(duì)水權(quán)的性質(zhì)、權(quán)利的內(nèi)容、能否轉(zhuǎn)讓等做出明確規(guī)定，以滿足實(shí)踐的要求。第三，對(duì)“相關(guān)利益者”增加關(guān)注。水權(quán)的運(yùn)行需要公眾的知情和參與監(jiān)督，應(yīng)加強(qiáng)公眾在水權(quán)流轉(zhuǎn)過程中的參與權(quán)和知情權(quán)的規(guī)定。最后，對(duì)征收水資源生態(tài)價(jià)值補(bǔ)償費(fèi)做出進(jìn)一步的具體規(guī)定，使之更具可操作性。
第三，完善《水污染防治法》，首先，要完善地下水評(píng)價(jià)制度。為了解地下水資源現(xiàn)狀， 從而在掌握確切，配置與保護(hù)資料的基礎(chǔ)上合理利用我國的地下水資源，就必須重視和完善地下水評(píng)價(jià)制度。其次，對(duì)嚴(yán)格規(guī)定破壞、超采地下水資源行為的法律責(zé)任。對(duì)于污染地下水資源的行為， 要按“誰污染，誰治理”， 將環(huán)境民事、行政、刑事責(zé)任的原則有機(jī)結(jié)合，嚴(yán)格規(guī)定法律責(zé)任，充分發(fā)揮法律責(zé)任的威懾力。
第四，建立水資源和水環(huán)境保護(hù)制度。（1）制定全國節(jié)約用水的法律法規(guī)，建立節(jié)水型社會(huì)指標(biāo)體系。（2）完善控制排污的制度。依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，建立和完善污染事件責(zé)任追究制度、污染限期治理制度、排污行為現(xiàn)場檢查制度以及其他各項(xiàng)排污管理制度。（3）完善地下水管理及保護(hù)制度。為保護(hù)地下水資源，要充分考慮代際公平原則，不能破壞地下水平衡。
最后，應(yīng)完善有關(guān)地下水資源監(jiān)督管理的法律規(guī)范。首先，應(yīng)保證我國已制定的四部有關(guān)水資源管理保護(hù)的法律規(guī)范，即環(huán)境保護(hù)法、水法、水污染防治法和水土保持法之間的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，明確各相關(guān)管理部門的具體職權(quán)及其履行程序；其次，應(yīng)成立由各環(huán)境管理部門和自然資源管理部門常設(shè)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，最大限度地協(xié)調(diào)各相關(guān)部門的政策。最后，水資源的國家監(jiān)督管理與群眾參與相結(jié)合也十分必要。因此，應(yīng)鼓勵(lì)公眾積極參與到水資源管理之中，進(jìn)一步完善公眾參與環(huán)境保護(hù)的制度，切實(shí)發(fā)揮公眾監(jiān)督的作用，以期實(shí)現(xiàn)對(duì)水資源卓有成效的管理。
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分析我國水利管理體制改革
“一種壞的制度會(huì)使好人做壞事,而一種好的制度會(huì)使壞人也做好事”。制度是重要的,好的制度不能百分百地保證效率,但壞的制度一定不能增加效率。
改革總體呈漸進(jìn)演變
漸進(jìn)與激進(jìn)是制度變遷的兩種模式。作為我國政治經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)程的有機(jī)組成,水利管理制度變遷經(jīng)歷了一個(gè)由點(diǎn)到面,由探索到充實(shí)、完善的漸進(jìn)過程。在水利管理理念上,現(xiàn)代水利、可持續(xù)水利的引入,并沒有一下子全盤否定長期以來以生產(chǎn)為導(dǎo)向的工程管理理念,而是立足我國國情和水利特點(diǎn),逐漸由重工程管理向工程管理與制度建設(shè)并舉、更偏重制度完善轉(zhuǎn)變。在水利法規(guī)方面,從1988年《中華人民共和國水法》頒布到2002年修訂,從1993年的《取水許可制度實(shí)施辦法》到2006年的《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》等,都表征為一個(gè)繼承與揚(yáng)棄的漸進(jìn)過程。在管理體制上,從統(tǒng)一管理與分級(jí)分部門相結(jié)合向流域管理與行政區(qū)域管理相結(jié)合,歷時(shí)數(shù)十年。水利工程管理體制改革、水務(wù)改革、水權(quán)轉(zhuǎn)讓、節(jié)水型社會(huì)建設(shè),農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)建立等,均以試點(diǎn)為突破,在實(shí)踐探索中穩(wěn)步推進(jìn)。
路徑依賴特征明顯
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)路徑依賴?yán)碚摫砻?制度變遷受文化和政治累積過程的影響,前者表現(xiàn)為社會(huì)累積的知識(shí)存量支配個(gè)體信念和心智模式進(jìn)而影響個(gè)體行為,后者表現(xiàn)為現(xiàn)有制度的既得利益者為維護(hù)其利益而不斷強(qiáng)化制度。我國水利管理體制變遷路徑依賴的特征較為明顯。其中,歷史累積的水資源“取之不竭、用之不盡、天賜之物”等傳統(tǒng)觀點(diǎn),一直以非正式制度形式影響我國水利管理,促成“以需定供”的管理制度長期存續(xù);城鄉(xiāng)水資源分割管理初期,制度收益遞增效果明顯,城市與農(nóng)村水管部門分享該制度的收益遞增,并為保持、鞏固和擴(kuò)大該收益,不斷對(duì)制度施加對(duì)本部門有利的影響,使制度呈現(xiàn)較強(qiáng)的剛性;用水戶協(xié)會(huì)成立初期,制度的激勵(lì)機(jī)制和穩(wěn)定收益預(yù)期的作用為農(nóng)戶和政府帶來了雙贏,促使政府和農(nóng)戶對(duì)該制度不斷強(qiáng)化,同時(shí),在學(xué)習(xí)效應(yīng)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的作用下,其他用水戶協(xié)會(huì)紛紛成立并在實(shí)踐中進(jìn)一步完善該組織制度,形成一條不斷促進(jìn)灌區(qū)自立發(fā)展的路徑。
在深化對(duì)市場與政府的認(rèn)識(shí)中前行
從“守夜人”和“看不見的手”到引入政府干預(yù),西方對(duì)政府與市場的關(guān)注由來已久,但直到制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的建立和發(fā)展,才將市場與政府置于制度的獨(dú)特平臺(tái),剖析行政性指令和價(jià)格信號(hào)兩類資源配置制度及其優(yōu)劣。我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制演進(jìn),不論是早期關(guān)于“是計(jì)劃多一點(diǎn)、還是市場多一點(diǎn)”的討論,還是70年代末開始從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制變遷,對(duì)政府與市場作用、定位的認(rèn)知,與西方類似,同樣經(jīng)歷了一個(gè)不斷深化的過程。其中,作為我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)重要組成部分的水資源領(lǐng)域,主要表現(xiàn)為:在理念上,對(duì)水資源價(jià)值的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了由無價(jià)值向有價(jià)值轉(zhuǎn)變,為市場引入奠定了重要基礎(chǔ)。在實(shí)踐中,水價(jià)體系逐漸完善,水商品生產(chǎn)不斷壯大;水利工程管理分類改革逐步推進(jìn),部分經(jīng)營性水利資產(chǎn)開始引入市場機(jī)制,小型水利工程產(chǎn)權(quán)改革不斷探索;城市供水、排水引入了BOT等市場模式;水權(quán)交易開始發(fā)生和發(fā)展;對(duì)水市場進(jìn)行的“準(zhǔn)市場”界定,表明對(duì)“市場與政府”的認(rèn)識(shí)進(jìn)一步深化, “準(zhǔn)市場”作為一種制度形態(tài),不是市場與政府的簡單調(diào)和,而是針對(duì)水資源的特點(diǎn),在不同時(shí)期、場合“各得其所”的配置制度,不能越位,也不能缺位,而且政府與市場要相互協(xié)調(diào)和銜接,互補(bǔ)彼此失靈的場合。
總體呈分權(quán)向集權(quán)演進(jìn)的趨勢(shì)
集權(quán)與分權(quán)是政治經(jīng)濟(jì)體制構(gòu)建的核心問題之一。與我國政治經(jīng)濟(jì)體制改革歷程集權(quán)與分權(quán)交織大體一致,水利管理體制在橫向由分散管理向統(tǒng)一管理集中的基礎(chǔ)上,縱向經(jīng)歷了由中央向流域、地方放權(quán)的過程。在橫向,為適應(yīng)由1988年《水法》規(guī)定的水資源統(tǒng)一管理與分級(jí)、分部門管理向2002年《水法》規(guī)定的國務(wù)院水行政主管部門對(duì)水資源統(tǒng)一管理轉(zhuǎn)變,水利管理職能在國務(wù)院多次機(jī)構(gòu)調(diào)整中逐漸集權(quán),分散于農(nóng)業(yè)、國土、城建、電力等部門的涉水權(quán)力逐漸向水行政主管部門集中,同時(shí),地方以水務(wù)一體化為主線,分散于不同部門的涉水權(quán)力也開始向水利(務(wù))部門集中。在縱向,國務(wù)院水行政主管部門逐漸向流域機(jī)構(gòu)、地方水行政主管部門放權(quán),特別是向地方水行政主管部門的放權(quán),隨著財(cái)稅分權(quán)改革和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展而不斷明顯;向流域機(jī)構(gòu)的分權(quán),主要始于20世紀(jì)80年代7大江河流域機(jī)構(gòu)設(shè)立,2002年《水法》對(duì)流域管理機(jī)構(gòu)的法律地位予以明確,2003年在職能、機(jī)構(gòu)、編制上進(jìn)一步強(qiáng)化流域機(jī)構(gòu)行政管理職能,增加或拓寬了其管理職責(zé)。水利管理體制的集權(quán)與分權(quán)選擇,從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看,取決于兩種模式交易成本與收益的權(quán)衡。集權(quán)的優(yōu)勢(shì)來自憑借權(quán)威性解決全局性問題的效率,劣勢(shì)在于信息成本高、激勵(lì)機(jī)制缺失,交易成本大;分權(quán)的優(yōu)勢(shì)來自激勵(lì)驅(qū)動(dòng)的效率成本包括不可避免的引致委托—問題以及因地方保護(hù)主義產(chǎn)生的交易成本等。由于集權(quán)與分權(quán)的收益和成本受多種因素影響,具有較強(qiáng)的變動(dòng)性和較高的不確定性,對(duì)集權(quán)與分權(quán)的選擇也呈現(xiàn)出交替性,但隨著水問題日益突出、加強(qiáng)統(tǒng)一管理以實(shí)現(xiàn)水資源可持續(xù)利用的要求日顯迫切,水利管理體制在集權(quán)與分權(quán)交替中總體呈集中趨勢(shì)。
誘致性與強(qiáng)制性變遷交互作用
誘致性變遷和強(qiáng)制性變遷是制度變遷的兩種模式,前者是人們?cè)陧憫?yīng)由制度不均衡引致的獲利機(jī)會(huì)時(shí)所進(jìn)行的自發(fā)性變遷,具有內(nèi)生性;后者指由政府指令等推動(dòng)的變遷,具有外生性。我國水利管理體制變遷是兩類變遷方式混合作用的結(jié)果。我國水利管理體制的誘致性變遷,一方面是隨著我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展,水資源供求矛盾日益突出,水資源稀缺價(jià)值不斷彰顯,為體制變革提供了收益超過成本的必要條件,從而成為制度變遷的經(jīng)濟(jì)誘因;另一方面,水文、氣象等綜合作用導(dǎo)致水資源情勢(shì)變化以及水利工程生命周期變化等,為水利管理體制變遷提供了自然誘因。在上述因素誘致下逐利集團(tuán)或個(gè)體力圖通過變革原有體制攫取潛在收益。我國水利管理體制的強(qiáng)制性變遷,源于國家水利管理者根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要對(duì)作為上層建筑的水利管理體制進(jìn)行變革,以進(jìn)一步提高管理效率和水平,高效配置有限的水資源,更好地建設(shè)和維護(hù)水利工程,最大化自身及其所代表的群體的政治利益。水權(quán)、水市場制度的出現(xiàn)是我國水利管理體制誘致性和強(qiáng)制性變遷交互作用的典范:一方面,我國水情和工情變化、水資源稀缺價(jià)值增長,提供了收益超出成本的激勵(lì),引致逐利集團(tuán)的自發(fā)要求;另一方面,政府通過一系列規(guī)章和政策,促進(jìn)形成交易的合理預(yù)期,降低交易的不確定性,保護(hù)主體的合法利益等自上而下推動(dòng)。
參考文獻(xiàn):
一個(gè)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度筆者認(rèn)為，要想深入研究清楚黑樹林的水資源糾紛問題，離不開新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角。首先，我們需要了解一下新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些重要概念，以便我們?cè)谶@一視角下挖掘黑樹林水資源糾紛的解決方法。其次，需要具體問題具體分析，找尋解決問題的方法和建議。
1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些重要概念
1．1新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度
經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生被認(rèn)為是起于1937年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯發(fā)表的《廠商的性質(zhì)》一文，但是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派的形成和發(fā)展是在20世紀(jì)下半期。有學(xué)者為了把它區(qū)別于19世紀(jì)形成的美國制度學(xué)派及后來的新制度學(xué)派(也叫新制度主義)，而把它稱為新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析方法來分析制度在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的作用，而制度學(xué)派及新制度學(xué)派是批判新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的正統(tǒng)分析方法的，它們是“作為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的對(duì)立面出現(xiàn)的”。我們都知道，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)是“經(jīng)濟(jì)人”，即每個(gè)人都以追求自身利益最大化為原則。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)雖然延續(xù)了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)，但是它關(guān)于人的假設(shè)是從實(shí)際的人出發(fā)來研究，即受到現(xiàn)實(shí)生活中制度的制約條件下的活動(dòng)，因?yàn)椤案咏F(xiàn)實(shí)的人”。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物科斯在回答企業(yè)起源的問題時(shí)提出了“交易費(fèi)用”這個(gè)概念，他認(rèn)為，每種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的資源配置都需要發(fā)現(xiàn)價(jià)格、簽訂合同等等，資源的配置由市場決定，而市場由價(jià)格機(jī)制決定，這就必然產(chǎn)生一定的交易費(fèi)用。企業(yè)作為一種市場制度，它的產(chǎn)生是為了降低經(jīng)濟(jì)過程中交易費(fèi)用，起到了有效配置資源的作用。因此，科斯揭示了交易成本和制度的某種內(nèi)在聯(lián)系。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物對(duì)交易費(fèi)用進(jìn)行了定義，科斯認(rèn)為交易費(fèi)用是指為獲取準(zhǔn)確的市場信息所需付出費(fèi)用以及談判與契約的費(fèi)用。威廉姆森認(rèn)為交易費(fèi)用是事先交易成本和簽訂契約后的一系列費(fèi)用。如今，交易費(fèi)用泛指一切與交易相關(guān)的費(fèi)用。
1．2科斯定理與產(chǎn)權(quán)在解決外部性問題上
后人根據(jù)科斯的理論總結(jié)了“科斯定理”，即只要交易費(fèi)用為零，那么無論法定權(quán)利歸誰都不重要，資源配置都可以達(dá)到帕累托最優(yōu)。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的組成部分認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利，它強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)、激勵(lì)與經(jīng)濟(jì)行為的聯(lián)系。它為解決外部性問題提供了一個(gè)解決辦法。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)不清是造成外部性和“搭便車”的主要根源，外部性的產(chǎn)生與產(chǎn)權(quán)的起源有著必然的聯(lián)系，有效的產(chǎn)權(quán)可以降低或克服外部性。那么影響產(chǎn)權(quán)的形成因素有哪些了?根據(jù)盧現(xiàn)祥歸納的有:第一，技術(shù)。新技術(shù)可以降低成本，增加收益，而缺乏相應(yīng)的技術(shù)可能是“搭便車”的一個(gè)重要原因。第二，人口數(shù)量。人口數(shù)量的增長與資源的有限，造成了人均資源的降低，于是，資源變得“稀缺”起來，這必然導(dǎo)致排他。而產(chǎn)權(quán)就是種排他性的經(jīng)濟(jì)權(quán)利約束。第三，資源的稀缺程度。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，離開產(chǎn)權(quán)，任何稀缺資源的配置都是無效的。第四，要素和和產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格的變動(dòng)。價(jià)格的上升導(dǎo)致人們追求自身利益的經(jīng)濟(jì)行為，“獨(dú)占性”成為一種優(yōu)勢(shì)選擇。那么明晰產(chǎn)權(quán)意義在哪呢?明晰產(chǎn)權(quán)可以解決責(zé)任不清的問題，有利于激勵(lì)經(jīng)濟(jì)主體，有利于形成約束機(jī)制。通過以上新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的簡單回顧，我們下面對(duì)黑樹林的水資源糾紛進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆治觥?/p>
2黑樹林水資源糾紛中的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)問題
黑樹林有兩條水溝，打洞大溝與竜賓大溝，黑樹林地區(qū)的人們就是圍繞兩條水溝的問題展開的。這場糾紛的主體實(shí)則是“同一民族的同一個(gè)支系”，由于不同的行政區(qū)劃，一種“地域認(rèn)同”高過了“民族認(rèn)同”的一種現(xiàn)象。生活在有限的同一水資源地區(qū)，幾個(gè)村子圍繞水資源的使用權(quán)展開了長達(dá)兩百多年的爭奪糾紛，不得不思考根本原因是什么的問題。對(duì)于黑樹林地區(qū)的紛爭原因，我們的直觀感受就是因?yàn)椤八?，缺水造成的。胡忠文、楊劍波和胡陽全都有各自的看法。胡忠文認(rèn)為:“原因是多方面的，但最主要是貧窮和人的素質(zhì)低。過去因?yàn)楦F而爭資源和生存條件，過去人的素質(zhì)低，封建宗法觀念一度突出，群眾中只有比高低、比輸贏?，F(xiàn)在的人觀念變了，法制意識(shí)增強(qiáng)了，有分歧找政府，有爭議靠法律。上級(jí)的扶持、基層干部的帶動(dòng)，使黑樹林地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)穩(wěn)定有了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)”。楊劍波分析了村社組織的特點(diǎn)，認(rèn)為:“傳統(tǒng)的村社組織:(1)有較明顯的習(xí)慣區(qū)域。(2)山林、土地、水等自然資源為村社共有。(3)有共同的祭禮活動(dòng)與節(jié)日。(4)共同對(duì)外。這種由村社內(nèi)不斷發(fā)展的私有制和原來公有制之間的矛盾，反映到人與人、戶與戶、村寨與村寨之間，最容易引發(fā)矛盾，最突出的是對(duì)原來公有的自然資源的分配使用問題。在黑樹林地區(qū)哈尼族中，村社觀念對(duì)現(xiàn)實(shí)生活有著深刻的影響。在傳統(tǒng)觀念中，部分自然資源屬于公有，誰使用誰擁有，部份村寨和農(nóng)戶仍按傳統(tǒng)習(xí)慣去做，但現(xiàn)實(shí)的黑樹林四個(gè)鄉(xiāng)卻分屬于不同的兩個(gè)縣，并實(shí)行了土地聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。”胡陽全認(rèn)為:“影響西南民族地區(qū)農(nóng)村穩(wěn)定的原因是因爭奪草場、山林、礦山、湖泊、水源、土地等資源引發(fā)的糾紛經(jīng)濟(jì)因素，還包括社會(huì)治安、等因素。”我們都知道，水資源屬于公共資源，對(duì)于公共資源的產(chǎn)權(quán)界定是相當(dāng)困難的。公共資源具有非排他性、公共性、外部性等特征。正是由于公共資源具有這些基本特征，才使得公共資源具有尤為明顯的外部性問題，而這種外部性伴隨的產(chǎn)權(quán)問題是無法像私有財(cái)產(chǎn)那樣界限十分分明的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，要解決外部性問題，應(yīng)該從產(chǎn)權(quán)的界定。經(jīng)濟(jì)學(xué)界一致認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利，也就是一種排他性的權(quán)利，或者說是一種有價(jià)使用的權(quán)利。而像黑樹林糾紛中的水這樣的公共資源能夠用“產(chǎn)權(quán)”進(jìn)行解決嗎?在黑樹林水資源糾紛中，實(shí)質(zhì)就是圍繞“水”資源的使用權(quán)問題展開的一場資源使用權(quán)的爭奪戰(zhàn)。而當(dāng)?shù)卮迕駠@這一問題的解決辦法始終處于傳統(tǒng)的解決思維中。雖然黑樹林糾紛中有以立碑方式的“契約”、購買等權(quán)利意識(shí)，但是卻沒有真正現(xiàn)代意義上的“產(chǎn)權(quán)”之說。筆者認(rèn)為，黑樹林糾紛的最終解決辦法還是從治貧和解決當(dāng)?shù)厣顥l件入手。由于當(dāng)?shù)厝说睦娌煌J(rèn)識(shí)不同，行政介入是不當(dāng)?shù)?。云南省政府在黑樹林地區(qū)大力投資，通過興建水利工程、能源和通訊基礎(chǔ)設(shè)施，改善當(dāng)?shù)亟煌?，修建貿(mào)易市場，投資發(fā)展教育、衛(wèi)生、科技，有其修建一座新水庫，多頭并舉，有力改善了當(dāng)?shù)厝说纳顥l件，提高了當(dāng)?shù)厝说纳钏健＿@為解決當(dāng)?shù)刭Y源糾紛起到了關(guān)鍵作用。而這些措施恰恰有效解決了當(dāng)?shù)刭Y源“稀缺性”的貧困性競爭問題。
3黑樹林給新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的公共資源管理的啟示
從新經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來看待黑樹林的問題，是可以得到關(guān)于公共資源管理的相關(guān)啟示的。王艷、韓方彥、樓惠新和王黎明都有各自的獨(dú)特見解。談到公共資源的管理，王艷認(rèn)為“公共資源的產(chǎn)權(quán)界定是一個(gè)復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)式工作，界定公共資源產(chǎn)權(quán)的方式不存在“唯一”，以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)橹?，輔之以法律、市場手段，以及民眾支持，采取多中心治理體制才是合理界定公共資源產(chǎn)權(quán)的明智之舉。”韓方彥認(rèn)為:“公共資源產(chǎn)權(quán)的界定制度缺陷突出表現(xiàn)為未能清晰界定公共資源產(chǎn)權(quán)主體所有權(quán)以外的其他經(jīng)濟(jì)權(quán)利。因而，需要健全公共資源產(chǎn)權(quán)制度，強(qiáng)化公共政策執(zhí)行的目標(biāo)指向，維護(hù)公共利益，建立并完善公共資源政策工具體系，構(gòu)建公共資源市場化配置監(jiān)管體系?！睒腔菪潞屯趵杳髡J(rèn)為:“公共資源的參與式管理可以解決好各方利益，有利于公共資源的可持續(xù)利用和綜合效益的提高。以上都是都是學(xué)者給解決公共資源提供的一個(gè)問題解決思路?！惫P者認(rèn)為，由于公共資源的特殊性，它注定無法像用私有財(cái)產(chǎn)那樣產(chǎn)權(quán)明確，所以，應(yīng)當(dāng)從中國的國情出發(fā)，探索恰當(dāng)?shù)慕鉀Q因公共資源造成的糾紛的辦法。黑樹林是幾個(gè)村之間因水引發(fā)的糾紛，對(duì)于群體性爭奪資源使用權(quán)，我認(rèn)為可以從以下幾點(diǎn)解決:第一，以發(fā)展當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)作為根本大計(jì)。集體性爭奪自然資源的使用權(quán)，無非是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)生產(chǎn)條件的制約，目的是為了生產(chǎn)和生活。因此，發(fā)展經(jīng)濟(jì)，解決貧困是首要的大事。第二，公共資源的參與式開發(fā)利用。由于共同需要同一資源，而中國鄉(xiāng)村的土地是集體所有制，這就決定了不可能從私有產(chǎn)權(quán)的角度進(jìn)行解決。公共資源的參與式開發(fā)利用要求各方主體明確各自權(quán)利和義務(wù)，有節(jié)制的使用資源，而不濫用、消耗等。各方制定好規(guī)則，依據(jù)制定的規(guī)則，根據(jù)自己的權(quán)重進(jìn)行活動(dòng)。第三，擱置爭議，合作共享，共同開發(fā)。建立一種合作機(jī)制是互利雙贏的模式，集體之間相互促進(jìn)，相互幫助，團(tuán)結(jié)協(xié)作。第四，建立綜合治理管理機(jī)制，協(xié)調(diào)好集體之間的矛盾，及時(shí)處理潛在的糾紛問題。第五，進(jìn)行教育引導(dǎo)。第六，政府應(yīng)當(dāng)特殊問題特殊解決，對(duì)因資源稀缺而造成貧困的地方，應(yīng)該大力投資，幫助發(fā)展，解決人們發(fā)展的自然制約條件。總而言之，公共資源的開發(fā)、使用和管理，應(yīng)該朝著合作開發(fā)、利用和共同管理的合作機(jī)制出發(fā)，制定好規(guī)則，明確各自權(quán)重，共同發(fā)展。
二結(jié)語
