漢初經(jīng)濟(jì)政策

開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇漢初經(jīng)濟(jì)政策，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

[關(guān)鍵詞] 國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué) 國(guó)際機(jī)制 利益群體

中圖分類號(hào)：D80 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-1369(2008)2-0095-05

從政治學(xué)到經(jīng)濟(jì)學(xué)：IPE轉(zhuǎn)型的背景思考

國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生之初，有著明顯的政治學(xué)背景。按照海倫?米爾納的總結(jié)，20世紀(jì)60―70年代誕生的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，為的是向傳統(tǒng)國(guó)際關(guān)系研究提出挑戰(zhàn)[2]。早期的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在兩方面做出了貢獻(xiàn)：

首先，提出了經(jīng)濟(jì)問題在國(guó)際關(guān)系中的重要性。區(qū)別于傳統(tǒng)政治學(xué)所主張的、權(quán)力政治的核心是軍事的觀點(diǎn)，基歐漢和奈認(rèn)為，在相互依存的國(guó)際環(huán)境下，軍事力量并不總是被當(dāng)作一個(gè)國(guó)家反對(duì)另一個(gè)國(guó)家的手段[3]。

其次，回答了權(quán)力的來源問題。金德爾伯格和吉爾平的霸權(quán)穩(wěn)定論[4]認(rèn)為，70年代世界經(jīng)濟(jì)的蕭條與美國(guó)霸權(quán)的衰退有關(guān)，這一分析為政治權(quán)力與經(jīng)濟(jì)權(quán)力的轉(zhuǎn)化搭建了渠道；而蘇珊?斯特蘭奇的聯(lián)系性權(quán)力和結(jié)構(gòu)性權(quán)力[5]，則建立權(quán)力結(jié)構(gòu)模型，進(jìn)一步探討經(jīng)濟(jì)要素與權(quán)力要素之間的聯(lián)系。此外，還有一些學(xué)者試圖分析世界機(jī)制與權(quán)力的關(guān)系，如依附理論提出“中心”與“邊緣”的概念，分析資本主義體系“不等價(jià)交換”對(duì)發(fā)展中國(guó)家的影響[6]；還有學(xué)者從國(guó)際機(jī)制的角度，分析跨國(guó)公司及區(qū)域制度如何對(duì)民族國(guó)家施加重要影響[7]。早期國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)者把經(jīng)濟(jì)要素作為分析變量引入政治學(xué)的分析框架，探索政治和經(jīng)濟(jì)的關(guān)聯(lián)性。但是，無論霸權(quán)穩(wěn)定論、相互依存論、依附論或權(quán)力結(jié)構(gòu)論，都以民族國(guó)家與世界市場(chǎng)對(duì)立為前提，學(xué)者們重視的是政治和經(jīng)濟(jì)之間此消彼長(zhǎng)的轉(zhuǎn)換關(guān)系，而缺少對(duì)政治和經(jīng)濟(jì)互動(dòng)關(guān)系的研究。

國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)視角，在這一階段開始有所體現(xiàn)。這一視角側(cè)重國(guó)際力量(主要是國(guó)際經(jīng)濟(jì)力量)與國(guó)內(nèi)政治的相互關(guān)系。這一視角認(rèn)為，國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境是國(guó)家政策變化的首要或重要原因，國(guó)際經(jīng)濟(jì)制度對(duì)國(guó)內(nèi)政治存在著重要影響。早在1972年，基歐漢和約瑟夫?奈就在《跨國(guó)關(guān)系和世界政治藝術(shù)》中指出了跨國(guó)關(guān)系和跨國(guó)行為體對(duì)國(guó)際關(guān)系研究的重要性。彼得?卡贊斯坦在《國(guó)際關(guān)系和國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)：工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家的對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策》[8]中，把國(guó)際力量和國(guó)內(nèi)政治結(jié)構(gòu)結(jié)合起來?？ㄙ澦固拐J(rèn)為，國(guó)際關(guān)系的內(nèi)部化和國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)的外部化在對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策決策過程中有同等重要性。而最突出的研究成果當(dāng)數(shù)彼得?古勒維奇，他的“顛倒的第二種意向”奠定了90年代國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的轉(zhuǎn)型。古勒維奇認(rèn)為，國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境通過中介環(huán)節(jié)，影響國(guó)內(nèi)政策選擇。

“國(guó)際體系不僅是國(guó)內(nèi)政治和結(jié)構(gòu)的結(jié)果，更是后者的原因。經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和軍事壓力限制了包括政治決策、政治形式在內(nèi)的一系列國(guó)內(nèi)行為。因此，國(guó)際關(guān)系和國(guó)內(nèi)政治之間的聯(lián)系是如此緊密，使得二者必須被視作一個(gè)整體而同時(shí)研究?！盵9]

不過，70年代開始出現(xiàn)的轉(zhuǎn)型思考，直到90年代初，才逐漸開始引起學(xué)術(shù)界的重視。一方面的原因是早期政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的慣性力量，作為國(guó)際關(guān)系學(xué)科的分支，早期IPE的研究幾乎完全采用IR的模式。羅伯特?吉爾平的《國(guó)際關(guān)系政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，便是以IR的三個(gè)研究范式――現(xiàn)實(shí)主義、自由主義和為IPE分類。盡管這一分類方法使得國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與國(guó)際關(guān)系學(xué)的研究順利接軌，但同時(shí)也限制了學(xué)者們的研究思路。而另一方面的原因則在于，整個(gè)七八十年代，國(guó)際環(huán)境的現(xiàn)實(shí)并沒有發(fā)生巨大變化。蘇聯(lián)的解體和全球化浪潮的興起，都是80年代末之后的事情。蘇聯(lián)的解體，使得傳統(tǒng)的權(quán)力政治學(xué)、霸權(quán)穩(wěn)定論逐漸失去了意義，而全球化浪潮又使得相互依存理論的解釋力日漸蒼白。

國(guó)際體系的經(jīng)濟(jì)權(quán)力分布、國(guó)際機(jī)制對(duì)國(guó)際環(huán)境的挑戰(zhàn)，要求政治學(xué)者們必須傾注更多的精力關(guān)注經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。正是在這樣的背景下，IPE逐漸擺脫IR研究視角的束縛，而開始走上自身發(fā)展的路徑。

90年代(以來)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果

進(jìn)入20世紀(jì)90年代，國(guó)際關(guān)系現(xiàn)實(shí)對(duì)IPE最直接的挑戰(zhàn)，就是國(guó)際經(jīng)濟(jì)和國(guó)內(nèi)政治之間的聯(lián)系。全球化產(chǎn)生了國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域的開放經(jīng)濟(jì)政治(OEP)問題，除了發(fā)達(dá)國(guó)家通過國(guó)際機(jī)制進(jìn)一步確保全球統(tǒng)一的開放市場(chǎng)之外，游離在全球經(jīng)濟(jì)體系之外的發(fā)展中國(guó)家和社會(huì)主義國(guó)家，也紛紛提出了加入這一體系的要求。而研究開放經(jīng)濟(jì)政治，必須了解國(guó)內(nèi)集團(tuán)如何界定各自的物質(zhì)利益(偏好)，這些利益(偏好)又是如何被政治機(jī)制所加強(qiáng)的。這一問題涉及到兩個(gè)研究方向：首先是國(guó)際層面與國(guó)內(nèi)層面的互動(dòng)；其次是制度與利益的互動(dòng)。

因此，IPE在90年代之后發(fā)生的轉(zhuǎn)型，最大的成果是借用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，研究不同行為主體的經(jīng)濟(jì)利益如何影響其政策選擇。這一時(shí)期的IPE研究，可以通過多種分類方法來概括。除了麗薩?馬丁所提出的立體2x2框架之外，海倫?米爾納從研究議題的角度對(duì)IPE的成果進(jìn)行了歸類[11]，同樣擺脫了早期單純研究政治與經(jīng)濟(jì)相互轉(zhuǎn)換關(guān)系的窠臼，體現(xiàn)出IPE學(xué)者從政治與經(jīng)濟(jì)、國(guó)內(nèi)與國(guó)際互動(dòng)的角度進(jìn)行思考。因此，如果對(duì)90年代以來的IPE理論進(jìn)行作簡(jiǎn)單分類的話，可以概括成外力研究(全球經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)內(nèi)政治的影響)、內(nèi)因研究(國(guó)內(nèi)政治制度面對(duì)國(guó)際壓力的選擇)，以及內(nèi)外結(jié)合研究(國(guó)際和國(guó)內(nèi)行為的政策選擇)這三類。

1.外力研究――全球經(jīng)濟(jì)的國(guó)內(nèi)政治后果

90年代以來的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)最大的成果之一，就是突破了國(guó)際層面研究的孤立性。在政治學(xué)視角影響下的早期IPE學(xué)者們，按照體系論把國(guó)際和國(guó)內(nèi)分為兩個(gè)層次，國(guó)際層次孤立于國(guó)內(nèi)層次之外，并被視作后者的結(jié)果。而在經(jīng)濟(jì)學(xué)視角影響下的IPE學(xué)者們，把國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系看成國(guó)內(nèi)政治變化不可忽略的因素。

總的來說，外力對(duì)國(guó)內(nèi)政治的影響的研究思路又可大致分為兩個(gè)方向。一類把國(guó)際市場(chǎng)一體化視作獨(dú)立力量。國(guó)際市場(chǎng)一體化指的是“商品和服務(wù)貿(mào)易、生產(chǎn)的多國(guó)化以及金融資本流動(dòng)”[9]，按照蘇珊?斯特蘭奇的分析，安全、生產(chǎn)、金融和知識(shí)是權(quán)力的來源，全球化的這三個(gè)特征正好具備權(quán)力轉(zhuǎn)換的要素。在這一思路下，羅戈斯基提出國(guó)際貿(mào)易的變化影響國(guó)內(nèi)政治聯(lián)盟與分裂的假說[10]。他通過斯托珀-薩繆爾森模型分析指出，擴(kuò)大貿(mào)易開放會(huì)增加國(guó)內(nèi)豐富要素持有者的經(jīng)濟(jì)利益和政治地位，當(dāng)國(guó)際貿(mào)易收縮時(shí)，獲利者和政治地位的消長(zhǎng)正好相反[11]。具體而言，國(guó)際貿(mào)易與國(guó)內(nèi)政治聯(lián)盟的關(guān)系是：一個(gè)國(guó)家的某種(或某幾種)資源如果多于其他國(guó)家，就具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大的國(guó)際貿(mào)易能使該資源的擁有者獲利較多，他們?cè)谡紊辖M織起來支持自由貿(mào)易；反之，掌握該資源的政治力量會(huì)傾向于貿(mào)易保護(hù)。

第二個(gè)方向是研究國(guó)際規(guī)則和條例的制度性力量對(duì)國(guó)內(nèi)政治的影響。國(guó)際規(guī)則通常被定義為“一系列用來界定權(quán)力和義務(wù)的行為標(biāo)準(zhǔn)”[12]。90年代中后期開始加強(qiáng)的全球化，使得國(guó)際組織、跨國(guó)企業(yè)等跨國(guó)行為體在國(guó)際關(guān)系中的地位和作用大大增加。里斯-卡彭主編的《跨國(guó)關(guān)系找回來》[13]一書，正是這一研究方向的代表。而基歐漢和海倫?米爾納主編的《國(guó)際化與國(guó)內(nèi)政治》一書則提出，國(guó)際力量通過“創(chuàng)立新的政策偏好和同盟、引發(fā)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和政治危機(jī)、削弱政府對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的控制”[14]這三種途徑影響國(guó)內(nèi)政治。

2.內(nèi)因研究――國(guó)內(nèi)利益群體面對(duì)國(guó)際壓力的選擇

這一研究思路是90年代IPE轉(zhuǎn)型的重要組成部分，直接因襲古勒維奇的“顛倒的第二種意向”。與外力研究的思路相似，在考察內(nèi)因的時(shí)候，學(xué)者們同樣從聯(lián)系價(jià)格和國(guó)內(nèi)制度兩方面探討國(guó)內(nèi)利益群體[15]面對(duì)國(guó)際壓力的選擇。國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化改變了國(guó)內(nèi)政治行為體和社會(huì)行為體的機(jī)會(huì)成本，這些理性的國(guó)內(nèi)行為體在全球經(jīng)濟(jì)條件下有不同的政策偏好，并在此基礎(chǔ)上形成不同的政治聯(lián)盟，從而影響了國(guó)家的對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策選擇。

由內(nèi)而外的思路在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究上取得了以下突破：①國(guó)內(nèi)力量對(duì)國(guó)際力量存在“過濾”作用，而包括利益群體、國(guó)內(nèi)政治結(jié)構(gòu)等在內(nèi)的中介環(huán)節(jié)是重要因素[16]；②國(guó)內(nèi)力量的作用條件在于國(guó)內(nèi)制度的變革。制度因素能減少或增加國(guó)際力量的影響力[17]，強(qiáng)政府-弱社會(huì)的國(guó)家與弱政府-強(qiáng)社會(huì)的國(guó)家可能接受國(guó)際力量影響的速度和大小就不完全一致[18]；③國(guó)內(nèi)力量的作用方式包括改變社會(huì)行為體的政策偏好[19]。政治家、行政機(jī)構(gòu)、執(zhí)政黨、官僚或立法機(jī)構(gòu)都是IPE學(xué)者關(guān)注的行為體。特定的對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策，總是使不同的國(guó)內(nèi)行為體遭受不同程度的損益。行為體基于利益而重新結(jié)盟，改變或影響政策選擇，對(duì)國(guó)家政治產(chǎn)生重要的影響。

3.內(nèi)外結(jié)合的研究思路――國(guó)際國(guó)內(nèi)行為體的政策選擇

除了上述由外而內(nèi)和由內(nèi)而外的兩種思路外，90年代的IPE研究還出現(xiàn)了第三種思路：從國(guó)內(nèi)力量和國(guó)外力量的互動(dòng)入手，分析內(nèi)外結(jié)合的交互影響。不過，這方面的研究目前取得顯著進(jìn)展的，只有普特南的雙層博弈理論[20]。

普特南建立了一個(gè)以國(guó)家談判者為核心，以獲勝集合為主要概念的理論框架。他認(rèn)為，在國(guó)際談判的同時(shí)，國(guó)內(nèi)層面也在進(jìn)行利益博弈。三方面的因素決定了國(guó)內(nèi)支持程度――國(guó)內(nèi)層次上支持者的權(quán)力分配、偏好以及可能形成的聯(lián)盟；國(guó)內(nèi)政治制度；國(guó)際層次談判者的戰(zhàn)略。因此，國(guó)際經(jīng)濟(jì)是國(guó)家的政策制定者同時(shí)與國(guó)際層次和國(guó)內(nèi)層次兩股力量進(jìn)行博弈的結(jié)果?？偟膩碚f，雙層博弈理論初步確立了國(guó)內(nèi)與國(guó)際交互聯(lián)系的框架，并引入了國(guó)際合作的國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)思想。不過，這一理論所提供的只是簡(jiǎn)單的分析，與貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟等IPE理論之間也缺乏直接可轉(zhuǎn)換的橋梁。

對(duì)IPE理論轉(zhuǎn)型的幾點(diǎn)評(píng)價(jià)

理論總是希望對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的現(xiàn)象做出解釋。在不同的歷史時(shí)期，學(xué)者們從不同的路徑去解釋國(guó)際現(xiàn)象。90年代世界經(jīng)濟(jì)(與政治)的發(fā)展，促使IPE發(fā)生了從政治學(xué)視角到經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的巨大轉(zhuǎn)型。國(guó)際化所導(dǎo)致的學(xué)術(shù)領(lǐng)域研究視角的轉(zhuǎn)型，具有深遠(yuǎn)的意義。

首先，確立了研究范式的獨(dú)立地位。國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)相對(duì)年輕的研究領(lǐng)域。盡管在20世紀(jì)70年代IPE已經(jīng)被確認(rèn)為一個(gè)學(xué)科，但因?yàn)槊撎ビ趪?guó)際關(guān)系學(xué)，早期IPE使用的研究方法和理論，都繼承自國(guó)際關(guān)系學(xué)領(lǐng)域。自從吉爾平的《國(guó)際關(guān)系政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》引入中國(guó)之后，中國(guó)的IPE學(xué)者也以此確立了國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究框架[21]。盡管這一框架具有簡(jiǎn)潔、實(shí)用的特色，而且與IR一脈相承，但是正如前文所述，這一框架使得許多IPE的研究成果無法納入其中。最典型的例子便是古勒維奇的“顛倒的第二種設(shè)想”。在早期IPE的框架下，古勒維奇的理論被歸類入“”研究[22]，原因在于古勒維奇提出了行為體的“物質(zhì)利益”概念。

從90年代開始，有關(guān)經(jīng)濟(jì)利益、貿(mào)易政策的研究越來越多地出現(xiàn)在IPE理論中。IPE學(xué)者認(rèn)識(shí)到，必須更關(guān)注經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域；而經(jīng)濟(jì)學(xué)者也發(fā)現(xiàn)，研究經(jīng)濟(jì)政策必須加入政治因素。正是在這樣的情況下，IPE的研究范式突破了IR的領(lǐng)域，取得了相對(duì)獨(dú)立的研究地位。

其次，拓展了IPE研究的邊界。學(xué)者們注意到，除了研究范式外，早期IPE研究的議題也都屬于國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域。海倫?米爾納歸納當(dāng)時(shí)的IPE課題為[23]：①國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)對(duì)經(jīng)濟(jì)工具的使用(相對(duì)于軍事手段)；②霸權(quán)穩(wěn)定和美國(guó)的衰落；③國(guó)內(nèi)政治的角色；④依存與發(fā)展理論；⑤國(guó)際機(jī)制的重要性。而隨著90年代IPE的轉(zhuǎn)型，學(xué)術(shù)研究的邊界不斷得到拓展。早期的第一個(gè)和第二個(gè)課題的研究熱情逐漸衰退，第三個(gè)課題被拓展為“政治因素與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究”；相互依存理論在很大程度上被全球化研究所取代；而國(guó)際機(jī)制則逐漸成為最重要的IPE研究?jī)?nèi)容之一。盡管對(duì)一些學(xué)者來說，早期的五個(gè)議題依舊具有長(zhǎng)盛不衰的魅力，但是國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究熱點(diǎn)，事實(shí)上已經(jīng)拓展為分析國(guó)際與國(guó)內(nèi)層面的制度利益，這就為形成新的政治經(jīng)濟(jì)理論范式打下了基礎(chǔ)。

第三，需要進(jìn)一步為打破研究壁壘而努力。不過，總的來說，盡管90年代以來的IPE轉(zhuǎn)型無論從研究方法還是研究?jī)?nèi)容上都出現(xiàn)了巨大的突破，但是在缺乏簡(jiǎn)潔的研究框架指導(dǎo)的情況下，IPE的研究出現(xiàn)了多個(gè)“理論孤島”。經(jīng)濟(jì)學(xué)家用政治學(xué)例子來驗(yàn)證自己的理論，政治學(xué)家用經(jīng)濟(jì)學(xué)模型來分析行為體利益，斯托珀-薩繆爾森模型和李嘉圖-維納模型之間的爭(zhēng)論便在此例。前者認(rèn)為要素是可流動(dòng)的，而后者假定要素不能完全自由流動(dòng)，兩種不同的模型預(yù)測(cè)了不同的聯(lián)盟模式和貿(mào)易政策。

因此，90年代以來IPE理論轉(zhuǎn)型所帶來的思考是，如何打破這些理論孤島，為將不同研究路徑的理論連接在一起而努力。例如，如何在一個(gè)統(tǒng)一的框架下加強(qiáng)國(guó)際與國(guó)際層面互動(dòng)的分析；如何打破利益分析與制度分析之間的壁壘，而使之出現(xiàn)可溝通的橋梁。

注釋：

[1]蘇長(zhǎng)和.跨國(guó)關(guān)系與國(guó)內(nèi)政治：導(dǎo)讀//羅伯特?基歐漢，海倫?米爾納.國(guó)際化和國(guó)內(nèi)政治.北京大學(xué)出版社，2003：1

[2]Helen Milner.Reflection on the Field of International Political Economy//Michael Brecher and Frank P.Harvey，eds.Millennial Refelctions on International Studies.The University of Michigan Press，2002：623-636

[3]羅伯特?基歐漢.權(quán)力與相互依賴.北京大學(xué)出版社，2002

[4]羅伯特?吉爾平.國(guó)際關(guān)系政治經(jīng)濟(jì)學(xué).經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1989

[5]蘇珊?斯特蘭奇.國(guó)家與市場(chǎng)(第二版).上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2006

[6]Andre Gunder Frank.Capitalism and Underdevelopment in Latin America：Historical Studies of Chile and Brazil.Rev，ed.New York：Monthly Review Press，1969；轉(zhuǎn)引自羅伯特?吉爾平.國(guó)際關(guān)系政治經(jīng)濟(jì)學(xué).經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1989：85

[7]R.Vernon.Sovereignty at bay：The multinational spread of US enterprises.New York Basic Books，1971

[8]Peter Katzenstein.International Relations and Domestic Structures：Foreign Economic Policies of Advanced Industrial States.International Organization，1976，30：1-45

[9]Geoffrey Garrett.Global Markets and National Politics：Collision Course or Virtuous Circle.International Organization，1998，52(4)：788

[10]Ronald merce and Coalitions：How Trade Effects Domestic Political Alignments.Princeton：Princeton University Press，1989

[11]羅伯特?基歐漢，海倫?米爾納.國(guó)際化和國(guó)內(nèi)政治：結(jié)論.北京大學(xué)出版社，2003：27-52

[12]Krasner.International Regimes，Cornell University Press，1983：2

[13]書中考察了跨國(guó)性規(guī)范和制度力量、非政府組織和跨國(guó)利益集團(tuán)對(duì)國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)變遷的重要意義，并指出了跨國(guó)行為體影響國(guó)家政策的兩個(gè)中間變量――國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)和國(guó)際制度。國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)決定了跨國(guó)行為體參與政治系統(tǒng)并且組建政治聯(lián)盟來改變政策的可能性和渠道；而國(guó)際制度的力量則受到雙邊協(xié)議、多邊機(jī)制以及國(guó)際組織的約束。見：Thomas Risse-Kappen.Bringing Transnational Relations Back In：Introduction//Thomas Risse-Kappen ed.Bringing Transnational Relations Back In：Non-State Actors，Domestic Structure，and International Relations.New York：Cambridge University Press，1995：5-7

[14]基歐漢和米爾納通過對(duì)工業(yè)化國(guó)家、社會(huì)主義國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家融入世界經(jīng)濟(jì)體系的比較分析，考察了國(guó)際貿(mào)易和流動(dòng)國(guó)際資本市場(chǎng)的擴(kuò)張所形成的跨國(guó)經(jīng)濟(jì)力量。羅伯特?基歐漢，海倫?米爾納.國(guó)際化和國(guó)內(nèi)政治：結(jié)論.北京大學(xué)出版社，2003：255

[15]早在20世紀(jì)80年代初，約翰?魯杰就提出，被體系理論所忽略的國(guó)內(nèi)社會(huì)力量是研究國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序變遷時(shí)不可忽視的變量。見：John G.Ruggie.International Regimes，Transactions，and Change：Embedded Liberalism in the Postwar Economic Order//Stephen D.Krasner ed.International Regimes.Ithaca，NY：Cornell University Press，1983：195-231

[16]杰弗里?弗里登的研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策完全取決于美國(guó)國(guó)內(nèi)兩股政治力量的博弈，一股是以國(guó)務(wù)院和美聯(lián)儲(chǔ)為代表的國(guó)際主義勢(shì)力及其背后的華爾街大金融集團(tuán)和出口產(chǎn)業(yè)，另一股是以商務(wù)部和國(guó)會(huì)為代表的民族主義勢(shì)力及其背后遭到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)威脅的制造業(yè)。前者要求擴(kuò)大國(guó)際參與，承擔(dān)國(guó)際責(zé)任；后者要求國(guó)內(nèi)利益有限，堅(jiān)持孤立主義。見：Jeffrey Friden.Sectorial Conflict and U.S.Foreign Economic Policy，1914―1940.International Organization，1988，42(1)：60-90；安德魯?考太爾和詹姆斯?戴維斯沿襲古勒維奇的研究思路，引入中介環(huán)節(jié)的分析方法，分析國(guó)內(nèi)政治如何以制度化的形式確立國(guó)際力量的影響。他們所引入的中介環(huán)節(jié)包括行為體對(duì)國(guó)際制度的信仰、行為體的利益、國(guó)內(nèi)政治結(jié)構(gòu)等。見：Andrew P.Cortell，James W.Davis Jr.How Do International Institutions Matter?The Domestic Impact of International Rules and Norms.International Studies Quarterly，Dec.，1996，40(4)：451-478

[17]這些學(xué)者把總統(tǒng)制、議會(huì)制等比較政治學(xué)的概念和思考方法引入對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策研究中。伯恩哈德(Bernhared)和萊博朗(Leblang)對(duì)匯率制度安排的研究就是這種思路的典型

[18]杰弗里?弗里登，羅納德?羅戈斯基.國(guó)際經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)家政策的影響：分析性綜述//羅伯特?基歐漢，海倫?米爾納.國(guó)際化和國(guó)內(nèi)政治.北京大學(xué)出版社，2003：47

[19]Thomas Risse-Kappen.Bringing Transnational Relations Back In：Introduction//Thomas Risse-Kappen ed.Bringing Transnational Relations Back In：Non-State Actors，Domestic Structure，and International Relations.New York：Cambridge University Press，1995：5-7

[20]普特南認(rèn)為，在國(guó)家層次上，國(guó)內(nèi)集團(tuán)為了促使政府采納有利自身的政策而對(duì)政府施壓以尋求自身利益，政治家則通過在這些集團(tuán)中建立聯(lián)盟以保證權(quán)力。在國(guó)際層次上，一國(guó)政府會(huì)最大化自身滿足國(guó)內(nèi)壓力的能力，同時(shí)最小化對(duì)外國(guó)發(fā)展的不利影響。只要國(guó)家是相互依賴并且是的，中央政策決策者就不能忽視這兩個(gè)層次博弈中的任何一個(gè)。見：Robert D.Putnam.Diplomacy and Domestic Politics：The Logic of Two-Level Games.International Organization，Summer 1988，42(3)：427-460

[21]吉爾平從IR的研究范式出發(fā)，概括的IPE三種研究范式――以霸權(quán)穩(wěn)定論為代表的現(xiàn)實(shí)主義、以相互以來理論為代表的自由主義、以依附論為代表的――至今仍是國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教材的經(jīng)典分類。

第2篇

摘 要 相機(jī)抉擇是財(cái)政手段調(diào)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的靈魂。一直以來,相機(jī)抉擇財(cái)政政策的實(shí)施在適時(shí)調(diào)整宏觀經(jīng)濟(jì)政策取向,成功實(shí)現(xiàn)財(cái)政政策的轉(zhuǎn)型,特別是在加快我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)快速、穩(wěn)定發(fā)展的方面成效明顯,但在實(shí)施的過程中也產(chǎn)生了一些負(fù)面效應(yīng),值得我們?nèi)ナ崂?、分析和研?以期為今后更好地運(yùn)用財(cái)政稅收手段優(yōu)化國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境奠定現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞 相機(jī)抉擇財(cái)政政策 效應(yīng)綜述 評(píng)析

一、相機(jī)抉擇財(cái)政政策的實(shí)施環(huán)境決定其政策作用方向

相機(jī)抉擇的財(cái)政政策是一國(guó)政府為保持本國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)、適應(yīng)宏觀形勢(shì)的變化,采取改變財(cái)政支出水平、調(diào)節(jié)稅收等措施對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)控的一套經(jīng)濟(jì)政策,主要包括緊縮性財(cái)政政策、擴(kuò)張性財(cái)政政策和中性財(cái)政政策,在我國(guó)分別稱為適度從緊的財(cái)政政策、積極的財(cái)政政策和穩(wěn)健的財(cái)政政策。凱恩斯主義認(rèn)為,相機(jī)抉擇財(cái)政政策的實(shí)施應(yīng)當(dāng)“逆經(jīng)濟(jì)風(fēng)向行事”,即在經(jīng)濟(jì)低迷、需求不足,出現(xiàn)衰退與蕭條時(shí),采取刺激需求的擴(kuò)張性財(cái)政措施,在需求旺盛、經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期,應(yīng)當(dāng)采取抑制需求的緊縮性財(cái)政措施。我國(guó)各項(xiàng)財(cái)政政策,也是基于此觀點(diǎn),相機(jī)抉擇,適時(shí)進(jìn)行調(diào)整并成功實(shí)現(xiàn)了一種政政策向另一種財(cái)政政策的轉(zhuǎn)變。

(一)上世紀(jì)九十年代初期,適度從緊財(cái)政政策的實(shí)施有效熨平了經(jīng)濟(jì)大幅度波動(dòng)

20世紀(jì)90年代初,我國(guó)經(jīng)濟(jì)在體制改革等因素的作用下進(jìn)入了快速增長(zhǎng)期,與此同時(shí)投資需求過度擴(kuò)張、通貨膨脹加劇,宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境日趨緊張。在此背景下,我國(guó)政府確定了實(shí)行適度從緊財(cái)政政策的基調(diào)。1993年―1997年適度從緊財(cái)政政策的實(shí)施,取得了顯著地反周期調(diào)節(jié)效果,不僅有效治理了嚴(yán)重的通貨膨脹,避免了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“急剎車”現(xiàn)象,而且在消除經(jīng)濟(jì)劇烈波動(dòng)的同時(shí),保持住了經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)增長(zhǎng)。金人慶(2006)認(rèn)為實(shí)施適度從緊的財(cái)政政策實(shí)現(xiàn)了反周期調(diào)節(jié)的預(yù)期目標(biāo),促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng);朱建設(shè)(2007)通過對(duì)1993年―1997年我國(guó)財(cái)政支出與GDP的增減變化進(jìn)行計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證檢驗(yàn)得出結(jié)論,適度從緊的財(cái)政政策熨平經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的作用是顯著地;張通(2009)認(rèn)為,適度從緊財(cái)政政策的實(shí)施,使我國(guó)成立以來第一次避免了“大起大落”的不良循環(huán)。適度從緊財(cái)政政策的實(shí)施在取得成效的同時(shí),也產(chǎn)生了不少的負(fù)面效應(yīng)。長(zhǎng)期緊縮性政策的實(shí)施,使居民收入增長(zhǎng)緩慢,居民消費(fèi)意愿低迷,同時(shí),買方市場(chǎng)的形成,使得供過于求的比重不斷提高,投資需求增長(zhǎng)乏力,物價(jià)水平持續(xù)走低,出現(xiàn)了一定程度的通貨緊縮趨勢(shì)。賈康(2003)認(rèn)為,1993年―1997年適度緊縮性財(cái)政政策的力度有些過大,通貨膨脹是抑制了,但也為以后國(guó)內(nèi)需求不足埋下了伏筆,致使1997年以后不得不進(jìn)行又一次的調(diào)整。

(二)以擴(kuò)張性政策手段為主要內(nèi)容的積極財(cái)政政策有效扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)衰退趨勢(shì)

我國(guó)積極財(cái)政政策的實(shí)施主要分兩個(gè)階段,一是1998年至2004年,一是2008下半年至今。1997年7月泰國(guó)金融危機(jī)爆發(fā),我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易受到嚴(yán)重沖擊,長(zhǎng)期重復(fù)建設(shè)帶來的結(jié)構(gòu)不合理等深層次矛盾,在國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境急劇變化和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)約束雙重因素的作用下突出地顯現(xiàn)出來。面對(duì)前所未有的嚴(yán)峻局面,我國(guó)政府果斷地實(shí)施了積極的財(cái)政政策。而2008年積極財(cái)政政策出臺(tái)的背景主要是在物價(jià)快速上漲的壓力下,“防過熱、防通脹”已經(jīng)成為宏觀調(diào)控的首要任務(wù),加之2008年上半年,我國(guó)先后遭遇了罕見的低溫雨雪冰凍災(zāi)害和汶川大地震,以及愈演愈烈的美國(guó)次貸危機(jī)演變?yōu)橄砣虻膰?guó)際金融危機(jī),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度不斷下滑。在國(guó)際、國(guó)內(nèi)各項(xiàng)經(jīng)¬濟(jì)指數(shù)出現(xiàn)明顯下降的情況下,2008年11月5日,我國(guó)再度啟動(dòng)積極的財(cái)政政策。

1998年―2004年六年間連續(xù)實(shí)施的積極財(cái)政政策的總體效果是明顯的,它在有效抵御了亞洲金融危機(jī)沖擊的同時(shí),還推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,并有力地促進(jìn)了國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定快速發(fā)展。劉漢屏(2002)認(rèn)為,積極財(cái)政政策的實(shí)施在抵御東南亞金融危機(jī)、擴(kuò)大投資、刺激消費(fèi)、鼓勵(lì)出口拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等方面取得了顯著成效;呂煒(2004)認(rèn)為在1998年以來積極財(cái)政政策的實(shí)施過程中,我國(guó)政府投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接貢獻(xiàn)是很明顯的,其主要作用在于一定程度上彌補(bǔ)了我國(guó)制度變革不足所產(chǎn)生的增長(zhǎng)缺口;解保華、李彬聯(lián)(2009)認(rèn)為,積極財(cái)政政策的實(shí)施實(shí)現(xiàn)了民間投資1999年-2007年間年均19.5%的高速增長(zhǎng),有效地遏制了國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的頹勢(shì)。而國(guó)內(nèi)一些學(xué)者認(rèn)為積極財(cái)政政策的總體效果不是很理想,它的實(shí)施產(chǎn)生了一系列的負(fù)面效應(yīng)。陳共(2003)認(rèn)為,不斷擴(kuò)大的國(guó)債規(guī)模,雖然對(duì)我國(guó)財(cái)政近期來說不存在大的風(fēng)險(xiǎn),但情況不容樂觀;項(xiàng)俊波(2008)認(rèn)為積極財(cái)政政策的實(shí)施在某種程度上強(qiáng)化了我國(guó)投資消費(fèi)失衡的體制性根源。

2008年下半年以來積極財(cái)政政策的實(shí)施,減緩了經(jīng)濟(jì)的衰退,但是其在對(duì)經(jīng)濟(jì)企穩(wěn)回升發(fā)揮了重要的作用的同時(shí)也存在著一些問題。我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)與財(cái)政政策課題組、國(guó)研網(wǎng)宏觀經(jīng)濟(jì)研究部等(2009)認(rèn)為,積極財(cái)政政策在發(fā)揮其積極作用的同時(shí),也使得我國(guó)的財(cái)政收支矛盾日益凸顯;胡少維(2009)認(rèn)為,當(dāng)前我國(guó)實(shí)施的積極財(cái)政政策對(duì)投資的偏好有點(diǎn)過強(qiáng),財(cái)政政策創(chuàng)造持續(xù)性、長(zhǎng)期性就業(yè)崗位的能力較低,難以從根本上解決我國(guó)的就業(yè)壓力;段炳德(2009)認(rèn)為,我國(guó)的積極財(cái)政政策實(shí)施過程中存在著對(duì)教育培訓(xùn)的投入相對(duì)不足,對(duì)投資項(xiàng)目的可行性論證不詳、不細(xì)、不透就倉(cāng)促上馬等一些問題。

(三)我國(guó)穩(wěn)健財(cái)政政策實(shí)施過程中更靈活體現(xiàn)了財(cái)政政策的“相機(jī)抉擇”

連續(xù)6年積極財(cái)政政策的實(shí)施促使我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了新一輪增長(zhǎng)周期的上升階段。但從2003年下半年開始,我國(guó)部分地區(qū)和行業(yè)出現(xiàn)了投資增長(zhǎng)過快、通貨膨脹壓力加大等問題,同時(shí),我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的教育、衛(wèi)生、社會(huì)保障等民生問題也亟待改善。面對(duì)這種非均衡發(fā)展,我國(guó)轉(zhuǎn)而實(shí)行穩(wěn)健的財(cái)政政策,著力調(diào)整和優(yōu)化財(cái)政支出結(jié)構(gòu),并努力防止價(jià)格由結(jié)構(gòu)性上漲演變?yōu)槊黠@通貨膨脹。在穩(wěn)健財(cái)政政策和其他宏觀調(diào)控政策的共同作用下,我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)保持了平穩(wěn)較快的增長(zhǎng),各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo)波幅明顯減小,經(jīng)濟(jì)運(yùn)行繼續(xù)向宏觀調(diào)控預(yù)期目標(biāo)發(fā)展。

對(duì)于穩(wěn)健財(cái)政政策所產(chǎn)生的效應(yīng),國(guó)內(nèi)學(xué)者絕大多數(shù)都持有肯定的觀點(diǎn)。金人慶(2006)認(rèn)為,穩(wěn)健財(cái)政政策的實(shí)施,有力地促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展;田成川(2006)從總量和結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面對(duì)穩(wěn)健的財(cái)政政策的效應(yīng)進(jìn)行了評(píng)析,認(rèn)為穩(wěn)健財(cái)政政策的實(shí)施為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長(zhǎng)提供了一個(gè)健康的、有保障的平臺(tái),其調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的效果也較為突出;張通(2006)認(rèn)為,穩(wěn)健財(cái)政政策推進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)和增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變,并加強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)。而對(duì)于穩(wěn)健財(cái)政政策存在的問題,近期國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)其的研究也逐漸增多。我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)與財(cái)政政策分析課題組(2008)認(rèn)為,穩(wěn)健財(cái)政政策的實(shí)施在一定程度上造成了我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境的偏松,使得財(cái)政收支赤字的壓力有所擴(kuò)大;吳駿(2008)等通過蒙代爾―弗萊明模型對(duì)我國(guó)穩(wěn)健財(cái)政政策進(jìn)行分析得出結(jié)論,穩(wěn)健財(cái)政政策的實(shí)施使利率上升,抵消了從緊貨幣政策的效果,也使得外部均衡矛盾更加突出。

二、對(duì)相機(jī)抉擇財(cái)政政策的評(píng)析及其未來政策取向

作為一項(xiàng)反周期的宏觀經(jīng)濟(jì)政策,相機(jī)抉擇的財(cái)政政策,不論是適度從緊的財(cái)政政策、積極的財(cái)政政策還是穩(wěn)健的財(cái)政政策,它們的實(shí)施成效都是明顯的,對(duì)我國(guó)“熨平”歷次的經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng),保持經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)快速發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響,不僅豐富了我國(guó)政府的宏觀調(diào)控經(jīng)驗(yàn),同時(shí)也加快了我國(guó)財(cái)政體制的改革步伐。相機(jī)抉擇財(cái)政政策本身并沒有問題,之所以會(huì)產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)是由于在各項(xiàng)財(cái)政政策的實(shí)施過程中,一些制度性因素的限制以及相關(guān)的配套設(shè)施不完善所導(dǎo)致的,在某些方面也歸因于我國(guó)政府對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控經(jīng)驗(yàn)不足。此外,相機(jī)抉擇財(cái)政政策的實(shí)施是政府為了應(yīng)對(duì)當(dāng)前所面臨的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)所采取的措施,因此更多的考慮的是短期的利益而往往忽視了長(zhǎng)遠(yuǎn)利益,這也在一定程度上導(dǎo)致了我國(guó)財(cái)政政策的不斷更迭,從抑制通貨膨脹到調(diào)控通貨緊縮再到抑制通貨膨脹的政策循環(huán)“怪圈”。

相機(jī)抉擇財(cái)政政策的實(shí)施根據(jù)我國(guó)目前的國(guó)情來看,是必要的,而且其發(fā)揮作用的空間也是非常大的。相機(jī)抉擇財(cái)政政策的制定和實(shí)施不僅要遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律,適應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的變化,進(jìn)行相應(yīng)的制度性變革、逐步消除體制,還要保證其實(shí)施的連續(xù)性、穩(wěn)定性、科學(xué)性和靈活性,以及政策出臺(tái)的時(shí)機(jī)選擇和切入點(diǎn)選擇恰當(dāng)以及力度的恰當(dāng)。同時(shí)我們也要認(rèn)識(shí)到相機(jī)抉擇的財(cái)政政策并不適宜作為調(diào)控經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期政策,我國(guó)財(cái)政發(fā)展的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)向平衡預(yù)算財(cái)政發(fā)展,向公共財(cái)政轉(zhuǎn)型,逐步構(gòu)建與我國(guó)主體功能區(qū)建設(shè)相適應(yīng)的財(cái)政政策體系,不斷推進(jìn)主體功能區(qū)的建設(shè)。此外,我國(guó)相機(jī)抉擇財(cái)政政策的實(shí)施還必須具有獨(dú)立性、前瞻性和國(guó)際性,在確保財(cái)政政策獨(dú)立實(shí)施、不預(yù)的基礎(chǔ)上,既要充分考慮到我國(guó)未來相關(guān)財(cái)政政策實(shí)施所面臨的不確定性因素和風(fēng)險(xiǎn),又要緊密關(guān)注國(guó)際社會(huì)的時(shí)局變化、風(fēng)起云涌,增強(qiáng)憂患意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),謹(jǐn)慎嚴(yán)防由于相機(jī)抉擇財(cái)政政策的不當(dāng)實(shí)施所導(dǎo)致的通貨膨脹和通貨緊縮的發(fā)生,以及國(guó)際環(huán)境的變化對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展所產(chǎn)生的負(fù)面影響。

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第3篇

[關(guān)鍵詞]聯(lián)立方程宏觀經(jīng)濟(jì)IS—LM曲線

一、引言

上個(gè)世紀(jì)，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)隨著凱恩斯理論的提出進(jìn)入了一個(gè)新的時(shí)代。在此之后，很多的學(xué)者致力于完善凱恩斯的宏觀經(jīng)濟(jì)理論學(xué)說，其中?？怂梗℉icks,1937）和漢森（Hansen,1949）以IS-LM模型來解釋宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作方式，大大加強(qiáng)了凱恩斯理論的解釋力。雖然IS-LM模型也受到了很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的批評(píng)，但是直至今日其依然是一個(gè)有著較為完善邏輯體系的宏觀經(jīng)濟(jì)模型，并得到廣泛應(yīng)用。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。宏觀經(jīng)濟(jì)理論在我國(guó)所產(chǎn)生的影響也愈來愈大。本文試圖以凱恩斯理論以及IS-LM模型為理論基礎(chǔ)，并吸取其他相關(guān)理論的理念，嘗試構(gòu)建能夠描述我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)作情況的簡(jiǎn)易模型，并利用我國(guó)歷年相關(guān)實(shí)證數(shù)據(jù)，通過聯(lián)立方程模型的估計(jì)，來獲得一個(gè)能夠描述我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況的實(shí)證模型。

二、文獻(xiàn)綜述

通過建立聯(lián)立方程模型來描述一國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)情況，在這方面已有很多的學(xué)者做出了相關(guān)的研究。其中最為著名的是克萊因聯(lián)立方程系統(tǒng)?？巳R因（LawrenceRobertKlein1950）以美國(guó)1920年～1941年的年度數(shù)據(jù)為樣本建立了旨在分析美國(guó)在兩次世界大戰(zhàn)之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的小型宏觀計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型。該模型所采用的變量數(shù)相對(duì)不多，但在宏觀計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型的發(fā)展史上占有重要的地位。我國(guó)學(xué)者劉玉紅、高鐵梅、陶藝（2006）在《中國(guó)轉(zhuǎn)軌時(shí)期宏觀經(jīng)濟(jì)政策傳導(dǎo)機(jī)制及政策效應(yīng)的模擬分析》一文中借鑒了新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)理論和其他經(jīng)濟(jì)理論，并結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的特點(diǎn)，建立了適應(yīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)的宏觀經(jīng)濟(jì)聯(lián)立方程模型，從宏觀經(jīng)濟(jì)的角度分析我國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的傳導(dǎo)機(jī)制和效應(yīng)大小。認(rèn)為我國(guó)的貨幣政策對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的有效性較弱。寧曉青、謝靜在《我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)政策與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的實(shí)證研究》一文中選取l985—2003年的年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采用Granger因果檢驗(yàn)和聯(lián)立方程模型的分析方法，建立了我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的模型。并認(rèn)為影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的關(guān)鍵政策并不是財(cái)政政策和貨幣政策，而是消費(fèi)政策、投資政策和外貿(mào)政策。

三、宏觀經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)

1.消費(fèi)理論

一個(gè)國(guó)家的居民消費(fèi)由什么來決定？凱恩斯提出了絕對(duì)收入假說(AbsoluteIncomeHypothesis),其觀點(diǎn)有別于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于消費(fèi)的認(rèn)識(shí)，認(rèn)為影響居民消費(fèi)的主要因素不是利率，而是收入。之后杜森貝里(Duesenberry1951)提出了相對(duì)收入假說(RelativeIncomeHypothesis)，認(rèn)為居民消費(fèi)存在“示范作用”和“棘輪作用”。“示范作用”使得人們收入提高時(shí)，平均消費(fèi)傾向并不一定會(huì)下降，而“棘輪作用”使得消費(fèi)的變動(dòng)相對(duì)于收入的變動(dòng)要穩(wěn)定。在此之后莫迪利安尼和弗里德曼分別提出了生命周期假說和永久收入假說。這兩個(gè)理論強(qiáng)調(diào)人們會(huì)從整個(gè)人生的角度來衡量自己的收入，從而來決定當(dāng)期的消費(fèi)。不過無論何種理論，都認(rèn)為居民對(duì)于未來收入狀況的預(yù)期很大程度上受到其本期的收入狀況的影響。

2.投資理論和貨幣需求理論

長(zhǎng)期以來，克拉克（Clark,1917）的加速原理和凱恩斯的投資函數(shù)一直是分析投資的核心理論。古典經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，作為資本需求的投資和作為資本供給的儲(chǔ)蓄在資本市場(chǎng)上通過利率的調(diào)節(jié)達(dá)到平衡，因此投資被認(rèn)為是利率的函數(shù)。凱恩斯基本接受了這一思想，認(rèn)為是否要對(duì)新的實(shí)物資本進(jìn)行投資，取決于這些新投資的預(yù)期利潤(rùn)率與為購(gòu)買這些資產(chǎn)而必須借進(jìn)的款項(xiàng)所要求的利率的比較。因此，在決定投資的因素中，利率是首要因素。這里利率是指是實(shí)際利率。由克拉克提出并經(jīng)薩繆爾森(Samuelson,1939)等人發(fā)展的加速原理(AccelerationPrinciple)率先對(duì)古典投資理論發(fā)起了挑戰(zhàn)。加速原理認(rèn)為投資不是利率的函數(shù)，而主要是由產(chǎn)出的變化所決定。其函數(shù)表達(dá)式如下：

式3.1中δ,θ為常數(shù)，δ代表資本折舊率,It代表投資，Yt和Yt-1分別代表當(dāng)其和前期產(chǎn)出。

在貨幣需求理論上凱恩斯認(rèn)為對(duì)于貨幣的總需求是人們對(duì)貨幣的交易需求，預(yù)防需求和投機(jī)需求的總和。其中貨幣的交易需求和預(yù)防需求決定于收入，而貨幣的投機(jī)需求決定于利率。因此對(duì)于貨幣的總需求函數(shù)可描述為：

式3.2中，等式左邊代表了真實(shí)貨幣供應(yīng)量，k,h為常數(shù)，Y代表收入，R代表利率。

四、計(jì)量模型假設(shè)與數(shù)據(jù)收集

本文所采用的宏觀計(jì)量模型是以IS-LM模型為基礎(chǔ)，并對(duì)其中的投資函數(shù)作了一些改進(jìn)，吸收了克拉克的加速原理的思想。假設(shè)模型具體如下：

方程中的α，β，d，λ，k，h為系數(shù)項(xiàng)，Y,C,I,R,M,P,G,NX,為變量。其中各個(gè)變量的定義如下表：

在投資函數(shù)4.1.2式中，加入了收入變動(dòng)的因素。凱恩斯與克拉克分別強(qiáng)調(diào)利率和收入因素是決定投資的唯一主要因素。而本文將利率和收入因素同時(shí)放入投資函數(shù)。筆者認(rèn)為在我國(guó)，投資同時(shí)受到利率和收入狀況的影響，其中一部分的投資來自于一些專門的金融機(jī)構(gòu)以及一些私人的投資機(jī)構(gòu)，這些資金對(duì)于利率較為敏感，利率降低將會(huì)釋放出較多的投資。另一部分的投資來自于一般的企業(yè)，企業(yè)投資的主要目的是為了增加商品生產(chǎn)的能力，這樣的投資往往受到該企業(yè)收入（利潤(rùn)）狀況的影響，收入越多，企業(yè)對(duì)于未來的預(yù)期會(huì)更高，同時(shí)也更有能力進(jìn)行投資。同時(shí)由于企業(yè)當(dāng)年的投資計(jì)劃往往在前一年就已制定計(jì)劃，所以在投資策劃時(shí)前一期的收入變動(dòng)情況(θ·Yt-1-λ·Yt-2)會(huì)更多的影響到本期的企業(yè)投資。

根據(jù)IS-LM模型中的相關(guān)變量，本文收集了中國(guó)1992年到2005年的相關(guān)數(shù)據(jù)。所選變量為：國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(Y),消費(fèi)支出(C),政府支出(G),投資(I),進(jìn)出口(NX)的相關(guān)數(shù)據(jù)來自于按支出法計(jì)算的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值構(gòu)成，貨幣供應(yīng)量為年底余額，包括貨幣和準(zhǔn)貨幣。本文所采用的利率為歷年一年期貸款利率，各年的利率以年底利率計(jì)算。

由于原始數(shù)據(jù)沒有排除通貨膨脹的因素，因此本文以歷年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)換算出歷年的通過膨脹率。并以此計(jì)算出排除通脹因素的各變量的數(shù)值。處理后的數(shù)據(jù)是以1978年的人民幣價(jià)值為基數(shù)計(jì)算的。

五、模型檢驗(yàn)和聯(lián)立方程模型的估計(jì)

本文首先對(duì)聯(lián)立方程模型進(jìn)行識(shí)別，認(rèn)為方程為過度識(shí)別。之后對(duì)排除通脹后的數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，采用擴(kuò)充迪基-富勒（AugmentedDickey-Fuller）檢驗(yàn)來判斷數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性。采用的分析工具為Eviews5.0。經(jīng)過ADF檢驗(yàn)。各變量在1%5%和10%的顯著水平下，都接受原假設(shè)，即認(rèn)為各個(gè)變量數(shù)據(jù)存在單位根，是不平穩(wěn)的。然后采用擴(kuò)充恩格爾-葛蘭杰檢驗(yàn)來判斷各方程的變量是否存在協(xié)整關(guān)系。結(jié)果顯示在10%的顯著性水平下模型中的四個(gè)方程式都通過了擴(kuò)充恩格爾-葛蘭杰檢驗(yàn)，即各方程內(nèi)的變量具有協(xié)整關(guān)系。

本文采用三階段最小二乘法(3SlS)來估計(jì)聯(lián)立模型結(jié)構(gòu)參數(shù)。得到如下參數(shù)估計(jì)結(jié)果：

從分析結(jié)果可以看到，系數(shù)а,β,d,θ,λ,k,h都通過了假設(shè)檢驗(yàn)。消費(fèi)，投資和貨幣需求函數(shù)的R2分別達(dá)到了0.97,0.98和0.99。可見方程的擬合結(jié)果是比較理想的。由此可以得到如下的我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)簡(jiǎn)易聯(lián)立方程模型。

通過對(duì)模型中內(nèi)生變量進(jìn)行模擬從而獲得的模擬值，并與各內(nèi)生變量真實(shí)值進(jìn)行對(duì)比也可以看到，模型的擬合度較好。篇幅關(guān)系下文僅列出收入變量的擬合值與真實(shí)值的比較。值得注意的是模擬值依然是以1978年的人民幣價(jià)值計(jì)算的。

六、結(jié)論

本文以凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)，以IS-LM模型為基本框架，采用聯(lián)立方程的方法計(jì)算了一個(gè)能簡(jiǎn)要反映我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)作狀況的模型。

其中式5.1.1代表我國(guó)的消費(fèi)函數(shù)，經(jīng)過分析，可以看到收入確實(shí)對(duì)消費(fèi)有影響。我國(guó)的邊際消費(fèi)傾向?yàn)?.45。式5.1.2為我國(guó)的投資函數(shù)，模型假設(shè)我國(guó)的投資不僅受到利率的影響，也受到收入的影響。經(jīng)過分析，發(fā)現(xiàn)利率和收入對(duì)投資都有影響。利率與投資負(fù)相關(guān)，收入增長(zhǎng)與投資正相關(guān)。從投資方程中可以看到收入的變動(dòng)對(duì)投資有放大的效應(yīng)。即收入每增加一單位，投資將增加2.15個(gè)單位，反之亦然。式5.1.3為我國(guó)的貨幣需求函數(shù)。函數(shù)表明我國(guó)的貨幣需求既受到收入的影響，同時(shí)也受到利率的影響，收入與貨幣需求正相關(guān)，與利率負(fù)相關(guān)。將估算的宏觀經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行轉(zhuǎn)化，可求得財(cái)政政策乘數(shù)和貨幣政策乘數(shù)分別為1.43和0.12。

由此可見，從對(duì)我國(guó)1992年～2005年的數(shù)據(jù)分析，可以認(rèn)為對(duì)于我國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控，財(cái)政政策較之于貨幣政策更為有效，政府支出每增加一單位，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值將增加1.43個(gè)單位。而貨幣供給增加一個(gè)單位，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值將增加0.12個(gè)單位。造成這一結(jié)果的原因是在我國(guó)利率對(duì)于貨幣需求的影響要遠(yuǎn)大于其對(duì)于投資的影響。

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第4篇

縣域經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵：“縣”即行政區(qū)劃名。包括縣級(jí)市，屬行政區(qū)劃單位“域”即區(qū)域，泛指地理空間?！翱h域”合起來即縣的地理空間，也就是以縣為地理空間?！翱h域經(jīng)濟(jì)”即以縣的行政區(qū)劃為地理空間的經(jīng)濟(jì)。

從所有的縣域經(jīng)濟(jì)定義的分析中，我們可以得到以下幾個(gè)結(jié)論：

1.縣域經(jīng)濟(jì)屬于區(qū)域經(jīng)濟(jì)范疇?？h域經(jīng)濟(jì)是以縣級(jí)行政區(qū)劃為地理空間的區(qū)域經(jīng)濟(jì)，區(qū)域界線明確。它依附于省、市的區(qū)域經(jīng)濟(jì)，位于宏觀經(jīng)濟(jì)與微觀經(jīng)濟(jì)的結(jié)合部。

2.縣域經(jīng)濟(jì)有一較完整的市場(chǎng)調(diào)控主體，有一定的相對(duì)獨(dú)立性，并有一定的能動(dòng)性。且具有地域特色，這種地域特色與其地理區(qū)位、歷史人文、特定資源相關(guān)聯(lián)。

3.縣域經(jīng)濟(jì)是以市場(chǎng)為導(dǎo)向。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，縣域經(jīng)濟(jì)在更大的區(qū)域內(nèi)進(jìn)行資源配置，獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，具有開放性。同時(shí)，還要接受國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的指導(dǎo)。

二、溆浦縣少數(shù)民族發(fā)展

溆浦縣是一個(gè)多民族散居縣。共居住著土家、瑤、苗、侗等13種少數(shù)民族群眾。全縣有少數(shù)民族人口13.3萬人，占總?cè)丝跀?shù)15.46%。如同大多數(shù)經(jīng)濟(jì)落后的少數(shù)民族地區(qū)，溆浦縣少數(shù)民族貧困存在以下幾個(gè)特點(diǎn)：貧困人口比重大，溆浦縣少數(shù)民族行政村共105個(gè)，占全縣行政村的近17%，貧困人口達(dá)到5358人；民眾文化程度偏低。

深入分析這一困境的原因會(huì)發(fā)現(xiàn)，如同少數(shù)民族貧困地區(qū)特點(diǎn)存在共性一樣，造成少數(shù)民族貧困地區(qū)致貧因素也是相似的。具體表現(xiàn)為：

1.惡劣的生存環(huán)境限制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。溆浦縣少數(shù)民族多生活在山高林密，土地貧瘠，地少人稀的地區(qū)。如自然村落位于溫水鄉(xiāng)冰腳村的第19瑤族組，人均耕地只有0.2畝。同時(shí)，這些地方的基礎(chǔ)設(shè)施較差，在水利設(shè)施、低產(chǎn)糧田改造等方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其他地區(qū)。由于地處偏遠(yuǎn)，人煙稀少，人力不足，要靠他們自身力量進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，就更加困難。

2.偏低的受教育程度制約了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。由于多種原因，少數(shù)民族地區(qū)的人民普遍受教育程度要低于其他地區(qū)。特別是溆浦縣有語(yǔ)言的花瑤、箭桿瑤，他們從小與漢族接觸少，導(dǎo)致學(xué)生語(yǔ)言不通，大部分學(xué)生在中學(xué)、小學(xué)就已經(jīng)輟學(xué)。

3.由于政策原因，得不到優(yōu)惠照顧。不同于其他少數(shù)民族聚集區(qū)設(shè)立專門民族鄉(xiāng)、民族州等自治區(qū)，溆浦縣雖有13.3萬少數(shù)民族人口，有3個(gè)鄉(xiāng)少數(shù)民族人口過30%，其中有2個(gè)鄉(xiāng)少數(shù)民族人口過60%-80%，但沒有一個(gè)民族鄉(xiāng)，按照現(xiàn)行的民族政策，這13.3萬少數(shù)民族無法得到優(yōu)惠和照顧。

三、溆浦縣縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況

1.溆浦縣制發(fā)展歷史

唐高祖武德五年（622），分辰溪原漢義陵縣地，始置溆浦縣，屬辰州。唐初改郡為州，太守為刺史。廢沅陵郡復(fù)置辰州，領(lǐng)五縣，即沅陵（為辰州治所在地），瀘溪（從沅陵分出）、麻陽(yáng)（從沅陵、辰溪分出）、辰溪、溆浦（從辰溪分出）。唐初曾封李縱為溆王（見《省志》）。 天寶元年（742）辰州改為瀘溪郡，溆浦改屬瀘溪郡。

民國(guó)元年，府不轄縣，仍置辰沅永靖觀察使。民國(guó)二年為辰沅道所轄。民國(guó)十二年廢辰沅道、溆浦縣直屬湖南省。民國(guó)十六年至三十八年溆浦縣轄屬沅陵行署。

建國(guó)后初屬沅陵，后屬芷江、黔陽(yáng)專區(qū)，1981年1月后屬懷化行署、懷化市至今。2000年，溆浦縣轄11個(gè)鎮(zhèn)、32個(gè)鄉(xiāng)：盧峰鎮(zhèn)、低莊鎮(zhèn)、觀音閣鎮(zhèn)、黃茅園鎮(zhèn)、江口鎮(zhèn)、均坪鎮(zhèn)、兩丫坪鎮(zhèn)、龍?zhí)舵?zhèn)、橋江鎮(zhèn)、雙井鎮(zhèn)、水東鎮(zhèn)、北斗溪鄉(xiāng)、大華鄉(xiāng)、大渭溪鄉(xiāng)、伏水灣鄉(xiāng)、崗東鄉(xiāng)、葛竹坪鄉(xiāng)、橫板橋鄉(xiāng)、九溪江鄉(xiāng)、兩江鄉(xiāng)、龍王江鄉(xiāng)、龍莊灣鄉(xiāng)、木溪鄉(xiāng)、讓家溪鄉(xiāng)、善溪鄉(xiāng)、水隘鄉(xiāng)、水田莊鄉(xiāng)、舒溶溪鄉(xiāng)、思蒙鄉(xiāng)、譚家灣鄉(xiāng)、陶金坪鄉(xiāng)、桐木溪鄉(xiāng)、統(tǒng)溪河鄉(xiāng)、溫水鄉(xiāng)、小橫垅鄉(xiāng)、小江口鄉(xiāng)、新田鄉(xiāng)、巖家垅鄉(xiāng)、沿溪鄉(xiāng)、油洋鄉(xiāng)、中都鄉(xiāng)、仲夏鄉(xiāng)、祖市殿鄉(xiāng)，總?cè)丝?98983人。2004年，溆浦縣轄14個(gè)鎮(zhèn)、29個(gè)鄉(xiāng)。

2.2005-2010年溆浦縣縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r

近年來，溆浦縣縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)生了深刻的變化，縣域經(jīng)濟(jì)總量持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，地方財(cái)政收入也不斷增長(zhǎng)。

2006年，縣十屆一次黨代會(huì)提出了“工業(yè)強(qiáng)縣”的目標(biāo)，確定了“加快新型工業(yè)化”的發(fā)展戰(zhàn)略，樹立了以新型工業(yè)化推進(jìn)溆浦經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展的新理念。溆浦縣推進(jìn)新型工業(yè)化工作取得顯著成果。2005年至2007年第二產(chǎn)業(yè)穩(wěn)步增長(zhǎng)，在經(jīng)歷了2008年的小幅跌落之后，在2009年首次超過第一產(chǎn)業(yè)增加值，占縣域經(jīng)濟(jì)總量的35.6%，到了2010年的三產(chǎn)比重為22.5:36.6:40.9，改變溆浦縣一直以來“一、三、二”的產(chǎn)業(yè)格局，實(shí)現(xiàn)了向“三、二、一”的提升，。

“十一五”末，全縣工業(yè)企業(yè)達(dá)335家，實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值65億元，實(shí)現(xiàn)利稅1.5億元，其中規(guī)模工業(yè)企業(yè)68家，從業(yè)人員2.3萬人，實(shí)現(xiàn)規(guī)模工業(yè)總產(chǎn)值62億元，規(guī)模工業(yè)增加值21億元，年均增長(zhǎng)23.5%，實(shí)現(xiàn)利稅總額1.4億元。累計(jì)新增規(guī)模工業(yè)企業(yè)31家，共實(shí)施工業(yè)項(xiàng)目52個(gè)，完成工業(yè)投入45億元，其中技改項(xiàng)目38個(gè)，總投資35億元，年均增長(zhǎng)35%。并通過引進(jìn)先進(jìn)適用技術(shù),加快技術(shù)改造,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，嚴(yán)格落實(shí)國(guó)家關(guān)于加快節(jié)能減排的實(shí)施意見,加快淘汰鐵合金、電解錳、水泥等行業(yè)落后產(chǎn)能,實(shí)現(xiàn)了萬元規(guī)模工業(yè)增加值能耗年均下降5.5%和淘汰落后產(chǎn)能任務(wù)目標(biāo)。

參考文獻(xiàn):

[1]崔 征:內(nèi)陸落后地區(qū)縣域經(jīng)濟(jì)突破的實(shí)證研究[D].吉林大學(xué)博士論文.2011,5.

第5篇

同時(shí)，2007年居民消費(fèi)價(jià)格（CPI）上漲4.8％，遠(yuǎn)超2007年初確定的目標(biāo)3％。

經(jīng)濟(jì)持續(xù)高位運(yùn)行引發(fā)了種種憂慮。2007年末的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議即將2008年宏觀調(diào)控主要任務(wù)定位為“防止經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由偏快轉(zhuǎn)為過熱、防止價(jià)格由結(jié)構(gòu)性上漲演變?yōu)槊黠@通貨膨脹”，貨幣政策基調(diào)也由“適度從緊”轉(zhuǎn)為“從緊”。

但隨著美國(guó)次貸危機(jī)深化蔓延，美國(guó)經(jīng)濟(jì)預(yù)期驟然下降，并波及全球，國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境及走向日漸微妙。中國(guó)當(dāng)何去何從？

時(shí)至歲末年初，《財(cái)經(jīng)》繼續(xù)與國(guó)家統(tǒng)計(jì)局中國(guó)經(jīng)濟(jì)景氣檢測(cè)中心（下稱景氣中心）合作，進(jìn)行全年宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)查，總結(jié)2007年經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況與宏觀調(diào)控得失，并對(duì)2008年的經(jīng)濟(jì)走勢(shì)做出展望。當(dāng)然，調(diào)查不可避免地存在時(shí)滯，或有不周全之處，但相信能為人們把握當(dāng)前及未來中國(guó)經(jīng)濟(jì)提供一個(gè)有益的參考。

《財(cái)經(jīng)》雜志與景氣中心的合作分為兩部分。第一部分是《財(cái)經(jīng)》委托景氣中心執(zhí)行的對(duì)經(jīng)濟(jì)政策的評(píng)論和前瞻性調(diào)查，半年一度，自2004年底以來已進(jìn)行了七次；第二部分為景氣中心獨(dú)立完成的季度經(jīng)濟(jì)學(xué)家信心調(diào)查，該調(diào)查獨(dú)家優(yōu)先發(fā)表于《財(cái)經(jīng)》雜志，并在《財(cái)經(jīng)》網(wǎng)（省略）刊出。

調(diào)查遴選了國(guó)內(nèi)有代表性、對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)有研究的100位經(jīng)濟(jì)學(xué)家，通過問卷了解他們對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀及未來發(fā)展趨勢(shì)的判斷，并征求他們對(duì)未來宏觀經(jīng)濟(jì)政策及改革的建議。

此次參與調(diào)查的經(jīng)濟(jì)學(xué)家有80位。他們是（按姓氏漢語(yǔ)拼音排序）：巴曙松、常修澤、陳道富、陳淮、陳浪南、陳平、陳興動(dòng)、陳宗勝、程永照、遲福林、丁寧寧、哈繼銘、賀力平、洪銀興、胡必亮、華而誠(chéng)、黃少安、黃衛(wèi)平、紀(jì)玉山、金雪軍、雎國(guó)余、李泊溪、李羽中、李善同、李天德、李曉西、李子奈、歷無畏、梁優(yōu)彩、梁中堂、劉厚俊、劉世錦、劉憲法、劉小川、盧中原、茅于軾、馬曉河、潘云、史晉川、舒元、談敏、談世中、湯敏、唐壽寧、田秋生、王、王慶、汪同三、王建、王小廣、王小魯、吳曉求、夏興園、夏業(yè)良、易憲容、喻新安、余永定、袁鋼明、袁志剛、曾五一、張寶通、張承耀、張軍擴(kuò)、張力、光、張卓元、章錚、趙凌云、趙志耘、鄭超愚、鄭京平、周黎安、周立群、周天勇、周學(xué)曾、周業(yè)安、周振華、周志斌、左小蕾。

對(duì)應(yīng)于經(jīng)濟(jì)的高漲，2007年宏觀政策的一個(gè)顯著特征就是調(diào)控頻繁。年內(nèi)共加息六次，上調(diào)存款準(zhǔn)備金率十次；其他如出口退稅變化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整乃至信貸調(diào)控等措施也接連不斷。對(duì)此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?nèi)绾卧u(píng)價(jià)？有何建議？

國(guó)家統(tǒng)計(jì)局景氣中心的“中國(guó)百名經(jīng)濟(jì)學(xué)家信心調(diào)查”顯示，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)的信心在四季度間平穩(wěn)回升。2007年四季度經(jīng)濟(jì)學(xué)家信心指數(shù)為5.52（取值范圍在1－9之間，值越高代表信心越強(qiáng)），比2007年三季度高0.61點(diǎn)，為2004年以來平均值。

但同時(shí)，認(rèn)為當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行“過熱”和“偏熱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍占大多數(shù)，分別為16％和68％，而認(rèn)為“正?！钡膬H占16％。

調(diào)查結(jié)果表明，一方面，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)宏觀調(diào)控的預(yù)期效應(yīng)比較樂觀，對(duì)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)大的波動(dòng)的擔(dān)心減少，信心明顯增強(qiáng)；另一方面，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)仍嫌偏熱。

多數(shù)參加調(diào)查的經(jīng)濟(jì)學(xué)家建議，應(yīng)強(qiáng)調(diào)宏觀調(diào)控的穩(wěn)健性，建議實(shí)施適度從緊的貨幣政策，并注意相關(guān)政策的綜合配套；冷靜應(yīng)對(duì)物價(jià)上漲，謹(jǐn)防全面通貨膨脹；穩(wěn)步推進(jìn)金融創(chuàng)新和開放；進(jìn)一步完善房地產(chǎn)調(diào)控政策。

多管齊下，謹(jǐn)防全面通脹

隨著CPI攀升，乃至一度創(chuàng)11年新高，通貨膨脹壓力加劇，經(jīng)濟(jì)學(xué)家建議冷靜應(yīng)對(duì)物價(jià)上漲，謹(jǐn)防全面通貨膨脹。

10％的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，2008年會(huì)出現(xiàn)“全面通貨膨脹”；超過六成（64％）的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為會(huì)出現(xiàn)“結(jié)構(gòu)性通貨膨脹”，17％認(rèn)為“不構(gòu)成通貨膨脹”，另有9％選擇“其他”（圖1）。

調(diào)查表明，多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，2008年物價(jià)不會(huì)延續(xù)2007年持續(xù)攀升的態(tài)勢(shì)，考慮到比較明顯的“翹尾”因素以及國(guó)際石油、糧食價(jià)格較高等因素影響，2008年物價(jià)會(huì)在一個(gè)相對(duì)高位上保持平穩(wěn)，且價(jià)格上漲較多的將限于食品及可能政策性調(diào)價(jià)的公共用品，如水、電、成品油等。

多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，一方面應(yīng)該看到，這次物價(jià)上漲是主要由豬肉、糧油及能源、勞動(dòng)力等價(jià)格攀升引起的結(jié)構(gòu)性上漲，其應(yīng)對(duì)措施應(yīng)與生產(chǎn)要素價(jià)格形成機(jī)制改革、匯率形成機(jī)制改革、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、收入分配體制改革、社會(huì)保障體制改革等統(tǒng)籌聯(lián)系起來；

另一方面，必須在統(tǒng)籌兼顧的基礎(chǔ)上，積極采取諸如緊縮貨幣、加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、增加市場(chǎng)供給、加大對(duì)低收入群體的生活補(bǔ)助等方式謹(jǐn)慎應(yīng)對(duì)，保證其可控性，防止由結(jié)構(gòu)性上漲向全面通脹轉(zhuǎn)變。

宏觀調(diào)控的一個(gè)重要壓力，來自巨額貿(mào)易順差與銀行放貸沖動(dòng)所導(dǎo)致的龐大流動(dòng)性。為抹干流動(dòng)性，央行不得不采用多種手段，持續(xù)進(jìn)行貨幣政策操作。調(diào)查顯示，經(jīng)濟(jì)學(xué)家多數(shù)支持適度從緊的貨幣政策，并注重相關(guān)政策的配套效果。

在種種貨幣調(diào)控手段中，央行重點(diǎn)采用也備受公眾關(guān)注的提高存貸款利率和上調(diào)存款準(zhǔn)備金率，其有效性最為經(jīng)濟(jì)學(xué)家所認(rèn)可。

調(diào)查顯示，認(rèn)為“提高存貸款利率”和“提高存款準(zhǔn)備金率”最有效的經(jīng)濟(jì)學(xué)家分別達(dá)75％和59％，其次是“加大央行票據(jù)發(fā)行力度”、“特別國(guó)債操作”和“加強(qiáng)窗口指導(dǎo)”，認(rèn)為其最有效的經(jīng)濟(jì)學(xué)家依次占42％、38％和28％（圖2）。

盡管2007年已先后六次上調(diào)存貸款利率，仍有近七成（69％）的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為未來六個(gè)月應(yīng)進(jìn)一步“提高”存貸款利率，僅31％認(rèn)為應(yīng)保持“不變”（圖3）。

房市拐點(diǎn)尚難判斷，

“港股直通車”應(yīng)穩(wěn)步推進(jìn)

經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為，房地產(chǎn)調(diào)控仍需進(jìn)一步完善。在調(diào)查中，多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為房?jī)r(jià)水平偏高，增長(zhǎng)偏快。同時(shí)也認(rèn)為，由于中國(guó)處于工業(yè)化、城市化迅速發(fā)展的特殊階段，住房需求增長(zhǎng)迅速，房地產(chǎn)正處于快速發(fā)展時(shí)期。

不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出，要真正解決房地產(chǎn)問題，首先需要明確政策定位和導(dǎo)向，明確政府和市場(chǎng)的分工，即政府通過大量廉租房供給等保證市場(chǎng)無法滿足的低收入居民的居住需求；同時(shí)要采取有效措施，抑制房地產(chǎn)投資需求特別是投機(jī)性需求，并適當(dāng)增加供給，才能真正推動(dòng)房地產(chǎn)問題的解決。

具體到某些針對(duì)性的調(diào)控政策，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的態(tài)度尚不樂觀。對(duì)于2007年9月27日出臺(tái)的提高第二套（含）以上住房消費(fèi)貸款首付款比例等調(diào)控措施，僅3％的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為這對(duì)房地產(chǎn)問題的解決“作用很大”；28％認(rèn)為“作用較大”；而認(rèn)為“作用較小”和“作用很小”的分別達(dá)到47％和20％；還有2％表示“說不清”（圖4）。

基于對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)長(zhǎng)期發(fā)展前景的樂觀預(yù)期和短期波動(dòng)的擔(dān)憂，以及此前一系列調(diào)控措施效果的不盡如人意，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在“房地產(chǎn)市場(chǎng)是否已臨近拐點(diǎn)”的問題上沒有形成一致意見，認(rèn)為“是”、“否”和“說不清楚”的比例分別為31％、39％和30％（圖5）。

股票市場(chǎng)方面，在開放境內(nèi)個(gè)人對(duì)外證券投資（“港股直通車”）問題上，調(diào)查顯示，64％的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為在目前情況下，“港股直通車”政策“應(yīng)穩(wěn)步推進(jìn)”，27％認(rèn)為“條件不具備，不宜進(jìn)行”，9％認(rèn)為“應(yīng)加快推進(jìn)”（圖6）。

調(diào)查表明，多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，金融創(chuàng)新和開放是中國(guó)經(jīng)濟(jì)、金融發(fā)展的必然選擇，但需要穩(wěn)步推進(jìn)。

此外，在國(guó)際市場(chǎng)石油價(jià)格高位運(yùn)行的條件下，超過半數(shù)（51％）的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為未來六個(gè)月國(guó)內(nèi)成品油價(jià)格在2007年11月初上調(diào)的基礎(chǔ)上應(yīng)進(jìn)一步“上調(diào)”，41％認(rèn)為應(yīng)“不變”，7％認(rèn)為應(yīng)“下調(diào)”（圖7）。

綜合運(yùn)用各項(xiàng)政策，

積極推進(jìn)政府改革

鑒于目前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的復(fù)雜性，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為宏觀調(diào)控應(yīng)特別關(guān)注如下幾個(gè)方面：

一是應(yīng)注重適時(shí)適度綜合運(yùn)用各項(xiàng)政策措施，既注重不同貨幣政策的綜合運(yùn)用，又注重貨幣政策與財(cái)政政策的綜合運(yùn)用。將財(cái)政政策的重點(diǎn)放在解決民生、完善社會(huì)保障體制、創(chuàng)造就業(yè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面，支持和配合貨幣政策的落實(shí)；

二是保證宏觀調(diào)控決策的獨(dú)立性、調(diào)控目標(biāo)的明確性和調(diào)控過程的透明性；

三是密切關(guān)注國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化及其對(duì)中國(guó)的影響，提前做好應(yīng)急方案；

四是注意宏觀調(diào)控措施同經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展中重大問題的協(xié)調(diào)與配合，如從緊的貨幣政策同節(jié)能減排、小企業(yè)發(fā)展、就業(yè)問題的協(xié)調(diào)等；

五是宏觀調(diào)控同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等改革措施的協(xié)調(diào)；

六是宏觀調(diào)控應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持區(qū)別對(duì)待的原則；

七是注意緊縮政策的累積效應(yīng)，防止其集中釋放，造成經(jīng)濟(jì)較大波動(dòng)；

八是改善和穩(wěn)定公眾心理預(yù)期；

九是注意宏觀調(diào)控政策在部門間的協(xié)調(diào)與統(tǒng)一。

著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家建議通過改革來提高政府能力，促進(jìn)發(fā)展。具體來說，其對(duì)改革的建議主要包括以下幾個(gè)方面：

一是進(jìn)行行政體制和政府改革。轉(zhuǎn)變政府職能，將其與轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式結(jié)合起來；建立適應(yīng)調(diào)控和改革需要的機(jī)構(gòu)和機(jī)制，提高政府透明度和工作效率。

二是推進(jìn)財(cái)政稅收體制改革。加強(qiáng)對(duì)財(cái)政的預(yù)算管理，增加財(cái)政支出的透明性、提高財(cái)政資金使用效率；改變重化工業(yè)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的“利好”影響，解決投資過熱、輕重工業(yè)比例失衡問題，促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展；加快向消費(fèi)型增值稅轉(zhuǎn)型，設(shè)置土地物業(yè)稅作為地方固定收入來源，改變地方“土地財(cái)政”的格局；減輕小企業(yè)和個(gè)人稅務(wù)負(fù)擔(dān)；改革財(cái)政支出結(jié)構(gòu)，重點(diǎn)轉(zhuǎn)向民生、社會(huì)保障、教育、扶貧等方面。

第6篇

從一般意義上來說，政策金融主要指的是公共部門所從事的金融活動(dòng)，是與民間金融相對(duì)應(yīng)的。由于發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的政策金融在目標(biāo)、手段、規(guī)模、運(yùn)作方式等各個(gè)方面的顯著差別，政策金融的涵義也有所不同。

許多發(fā)展中國(guó)家(經(jīng)濟(jì)體)都把政策金融當(dāng)作一個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)手段而加以運(yùn)用，但是效果差異很大.日本、韓國(guó)、臺(tái)灣、新加坡等比較成功，而拉美、南亞的許多國(guó)家都失敗了。在這些有限的成功者之中，韓國(guó)的政策金融最為特殊。在韓國(guó)，政策金融成為了其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的極為重要的杠桿，它與韓國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)模式等融為一體，共同支撐了韓國(guó)高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，制造了“漢江奇跡”。但是它的實(shí)施也帶來了韓國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性、體制性的頑癥，以致韓國(guó)在97年的東亞金融危機(jī)中一敗涂地。因此，研究韓國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的政策金融是一個(gè)重要而又復(fù)雜的問題。

一、韓國(guó)的政策金融

(一)韓國(guó)政策金融的內(nèi)容、作用及特點(diǎn)

韓國(guó)的政策金融包括三個(gè)方面：一是政府控制金融系統(tǒng)；二是政府控制利率；三是通過金融機(jī)構(gòu)向特定產(chǎn)業(yè)以優(yōu)惠條件貸出資金。

1.韓國(guó)政策金融的內(nèi)容及作用

韓國(guó)的政府主導(dǎo)型的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制始于樸正熙政權(quán)的建立，樸正熙高度重視國(guó)家對(duì)金融部門的控制，認(rèn)為金融應(yīng)該作為政府手中的得力工具推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，于是通過一系列措施建立了“官治”金融體系，政府不但控制了政策制定權(quán)及金融監(jiān)管權(quán)，而且在實(shí)際上控制了大部分的儲(chǔ)蓄存款，這使政府在實(shí)施政策金融時(shí)具備了雄厚的物質(zhì)實(shí)力，見表1。

表1韓國(guó)政府金融機(jī)構(gòu)儲(chǔ)蓄占總儲(chǔ)蓄的比例(%)

時(shí)間

政府或郵政

儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)

國(guó)有商業(yè)銀行和

專業(yè)銀行

總計(jì)

1971—1975年

4.8

80.7

85.5

1976—1980年

1.0

80.0

81.0

1981—1985年

2.2

57.9

60.1

1986—1990年

1.1

32.1

33.2

資料來源：《東亞奇跡——經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與公共政策》(世界銀行政策調(diào)研報(bào)告)中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，1995，第191頁(yè)。

利率是重要的金融杠桿，韓國(guó)政府自然要將它控制在手中。政府不但把利率作為一般的貨幣政策工具，而且作為政策金融的有力杠桿去刺激經(jīng)濟(jì)的開發(fā)，其調(diào)控范圍、調(diào)整幅度都相當(dāng)?shù)拇螅踔敛幌纬伞澳胬省薄ⅰ安顒e利率(歧視性利率)”等典型的管制利率形態(tài)。

韓國(guó)的政策金融是與其產(chǎn)業(yè)政策密切配合的。從20世紀(jì)60年代中期開始，韓國(guó)執(zhí)行出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，政策金融向出口部門傾斜。用于支持出口的政策性資金占銀行信貸總量的比例不斷增加。在強(qiáng)有力的金融支援下，韓國(guó)的出口迅速擴(kuò)張，出口導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)戰(zhàn)略取得了巨大的成功。

1973年，韓國(guó)政府正式提出“重化學(xué)工業(yè)”立國(guó)的方針，把經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向重化學(xué)工業(yè)部門。政策金融的重點(diǎn)也由此轉(zhuǎn)向重化工業(yè)。商業(yè)銀行貸款大量向重化工業(yè)部門傾斜，至20世紀(jì)80年代初，韓國(guó)用于推動(dòng)重化學(xué)工業(yè)發(fā)展的銀行貸款共有298種，其中政策金融占221種。用于重化工業(yè)的政策性貸款有力地推動(dòng)了韓國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，使韓國(guó)這個(gè)資本匱乏、技術(shù)落后的國(guó)家迅速實(shí)現(xiàn)了高質(zhì)量的工業(yè)化。

2.韓國(guó)政策金融的特點(diǎn)

(1)在政策金融運(yùn)作過程中，政府與民間部門之間存在著緊密的協(xié)商機(jī)制，并且對(duì)政策金融貸款對(duì)象進(jìn)行密切的監(jiān)督與管理。

韓國(guó)總統(tǒng)每月都要主持召開“外貿(mào)促進(jìn)會(huì)”和“經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)碰頭會(huì)”，參加人員有政府部門高級(jí)官員、產(chǎn)業(yè)界領(lǐng)導(dǎo)、銀行家以及工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)。這樣，在政府、銀行與企業(yè)之間便建立了一個(gè)緊密有效的協(xié)調(diào)機(jī)制，共同促成產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。政府、銀行、企業(yè)三者構(gòu)成了一個(gè)三位一體的系統(tǒng)，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共謀發(fā)展、互相支持，成為韓國(guó)政策金融，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的一大特色。政策金融只支持那些完成產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)出色的大企業(yè)，這樣必然要加強(qiáng)對(duì)這些企業(yè)的監(jiān)督與管理，加強(qiáng)對(duì)貸款使用的監(jiān)督，這無疑增強(qiáng)了政策貸款的有效性和安全性。

(2)政策金融的范圍廣、程度深、規(guī)模大、時(shí)間長(zhǎng)，可以說它不但支撐了高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而且塑造了整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。這與日本以及其他新興工業(yè)經(jīng)濟(jì)體相比，都是非常特殊的。

(3)政策金融對(duì)中央銀行依賴很大。通過商業(yè)銀行貸出的政策性資金中，來自中央銀行貸款的資金高達(dá)35%左右。中央銀行——韓國(guó)銀行的傾斜性利率比一般利率低得多，比如，出口票據(jù)貼現(xiàn)率只有3.5%，而一般銀行是9.0%；1974年商業(yè)票據(jù)再貼現(xiàn)率是11.0%，比一般商業(yè)銀行低4.5%。這使得政策金融中，中央銀行的利率補(bǔ)貼比重很大，容易引發(fā)通貨膨脹，造成宏觀經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定。事實(shí)上，從20世紀(jì)60年代初經(jīng)濟(jì)起飛一直到80年代初，韓國(guó)的通貨膨脹率幾乎年年都是兩位數(shù)，1964年和1974年甚至達(dá)到30%以上。

(4)外資也被置于產(chǎn)業(yè)政策之下，成為政策金融的一部分。

(二)韓國(guó)政策金融的弊病及改革

韓國(guó)的政策金融雖然對(duì)制造“漢江奇跡”功不可沒，但是也逐漸暴露了它的弊端。從20世紀(jì)80年代初開始，韓國(guó)政府就開始了漸進(jìn)的金融改革，但是由于體制惰性，大量的政策性貸款依然沒有取消，政策金融的核心依然沒有改變，終于釀成了1997年嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，這使人們把目光投向韓國(guó)式政策金融的負(fù)面作用，而此前卻一直為人們所忽視。

1.政策金融阻礙了企業(yè)的發(fā)展。政策金融使企業(yè)的負(fù)債率過高，增加了財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，助長(zhǎng)了不合理的企業(yè)擴(kuò)張，使企業(yè)家養(yǎng)成了依賴政府、依賴銀行的不良經(jīng)營(yíng)習(xí)慣，阻礙了企業(yè)家經(jīng)營(yíng)能力的提高。

2.政策金融阻礙了金融體系的發(fā)展，造成了一個(gè)非市場(chǎng)化的、效益低下、管理落后、缺乏風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和能力的脆弱的金融體系，在金融危機(jī)中顯得不堪一擊。

3.政策金融惡化了宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境。政府控股銀行，特別是管理利率，這使得金融市場(chǎng)上信號(hào)扭曲，不能實(shí)現(xiàn)資金的有效配置，政策性貸款更是一種直接的人為干預(yù)，是一種根本上反市場(chǎng)的行為。政策金融造成了不合理的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。長(zhǎng)期對(duì)出口產(chǎn)業(yè)、重化工業(yè)的傾斜政策，造成了內(nèi)需產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)的相對(duì)落后，在部門之間造成了嚴(yán)重的不均衡。長(zhǎng)期支持大企業(yè)集團(tuán)，歧視中小企業(yè)的政策，造成了企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)的失衡，降低了整個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的彈性，增大了風(fēng)險(xiǎn)。

4.政策金融以歧視性為特征，損害了公平原則。它人為地阻礙了市場(chǎng)主體(包括企業(yè)，也，包括銀行)間的平等競(jìng)爭(zhēng)，造成了壟斷，在長(zhǎng)期中肯定不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)也擴(kuò)大了收入差距，使社會(huì)動(dòng)蕩日益加劇。

5.政策金融使政府權(quán)力過大，官員尋租的可能性增加，助長(zhǎng)了腐敗。

在20世紀(jì)70年代末、80年代初第二次石油危機(jī)的沖擊下，再加上國(guó)內(nèi)的政治動(dòng)蕩，韓國(guó)經(jīng)濟(jì)大幅滑坡，在1980年出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)，政策金融的弊端也隨之暴露。從全斗煥政府開始，韓國(guó)進(jìn)行了漸進(jìn)式的金融改革，與政策金融相關(guān)的許多做法都發(fā)生了改變，經(jīng)過十幾年的改革，韓國(guó)的政策金融發(fā)生了很大的變化。但是長(zhǎng)期形成的金融體制積重難返，很難在本質(zhì)上有所改變。畸形的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)，負(fù)債率過高而又盲目擴(kuò)張的大企業(yè)集團(tuán)，脆弱的金融體系，仍然延續(xù)了下來而沒有質(zhì)的改變，這些經(jīng)濟(jì)深層結(jié)構(gòu)中蘊(yùn)藏的體制性矛盾終于在1997年?yáng)|亞金融危機(jī)的沖擊下發(fā)生了總爆發(fā)，使韓國(guó)陷入了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)之中。在“亞洲四小龍”中，韓國(guó)的損失最大，危機(jī)最嚴(yán)重，應(yīng)該說不是偶然的，而是與其特殊的發(fā)展道路密切相關(guān)。

金融危機(jī)中產(chǎn)生的金大中政府，接受了國(guó)際貨幣基金組織的貸款和建議，推行了一條市場(chǎng)化、民主化的改革路線。其四大措施(分別針對(duì)企業(yè)、金融業(yè)、勞工制度和政府機(jī)構(gòu))動(dòng)作之大、影響之深都是空前的。這次改革對(duì)整個(gè)企業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融體系以及政府機(jī)構(gòu)都動(dòng)了大手術(shù)，原來的政策金融體系看來很難再存在下去了。這些重大措施取得的效果也是令人振奮的，韓國(guó)僅用了兩年就走出了低谷，成為最先擺脫危機(jī)的東亞國(guó)家(包括東南亞)。這說明韓國(guó)式的政策金融只能是一個(gè)暫時(shí)性的措施，它在一個(gè)落后經(jīng)濟(jì)的起飛階段是卓有成效的，但是“禍根”也從此埋下，當(dāng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步成長(zhǎng)、成熟起來之后，其弊端也暴露得日益明顯，必須進(jìn)行根本性的改革，否則就避免不了經(jīng)濟(jì)危機(jī)。從韓國(guó)的發(fā)展史中我們看到的是政府與市場(chǎng)在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的復(fù)雜作用，看來最終是政府向市場(chǎng)的復(fù)歸。

二、韓國(guó)的政策金融帶給我們的啟示

政策金融本質(zhì)上是政府對(duì)市場(chǎng)的一種干預(yù)，而韓國(guó)的政策金融在政府干預(yù)度上甚至超過許多政策金融失敗的國(guó)家，為什么卻取得了成功呢?答案歸結(jié)為一點(diǎn)，那就是政策金融必須是對(duì)市場(chǎng)效果的一種逼近。也就是說，政策金融手段要達(dá)成的目標(biāo)必須是市場(chǎng)同樣要達(dá)成的目標(biāo)，二者是可以相互替代的，只不過依靠政府的力量可以縮短時(shí)間，而依靠市場(chǎng)的力量更加耗時(shí)罷了。反過來，如果政策金融從本質(zhì)上變成了一種反市場(chǎng)的行為，那么它是不可能取得成功的。所以，對(duì)市場(chǎng)效果的逼近是政策金融取得成功的必要條件。

(一)考察韓國(guó)的政策金融我們可以發(fā)現(xiàn)，它實(shí)現(xiàn)了對(duì)市場(chǎng)效果的逼近

1.雖然金融機(jī)構(gòu)為政府所控股，但貸款對(duì)象卻基本上都是私營(yíng)企業(yè)。公營(yíng)企業(yè)因其產(chǎn)權(quán)的公有性質(zhì)，不能在市場(chǎng)上進(jìn)行自由交易，不是合格的市場(chǎng)主體，同時(shí)因?yàn)楣衅髽I(yè)缺乏利潤(rùn)動(dòng)機(jī)和激勵(lì)機(jī)制，難以避免效率低下。向公有企業(yè)提供大量政策性貸款，無疑會(huì)造成資源的非效益使用，同時(shí)也降低了金融機(jī)構(gòu)的效率，引起宏觀經(jīng)濟(jì)的一系列問題。我國(guó)以及其他一些國(guó)家(比如土耳其、印度、墨西哥及一些拉美國(guó)家)長(zhǎng)期用政策金融支持國(guó)有企業(yè)，發(fā)展績(jī)效始終不盡人意，其根源就在于此。國(guó)有企業(yè)是人為建立的，大規(guī)模支持國(guó)有企業(yè)的政策金融是對(duì)市場(chǎng)的背離，與市場(chǎng)所要達(dá)到的目標(biāo)南轅北轍，不可避免地要遭到失敗。

2.韓國(guó)政策金融在運(yùn)作上逼近了市場(chǎng)效果。首先，政策金融的實(shí)施以經(jīng)營(yíng)狀況作為標(biāo)準(zhǔn)，出口多、效益好的企業(yè)能夠繼續(xù)得到貸款支持，而不成功的企業(yè)便不能再得到貸款，這就依據(jù)客觀經(jīng)營(yíng)狀況人為地實(shí)現(xiàn)了優(yōu)勝劣汰，逼近了市場(chǎng)機(jī)制所能達(dá)到的效果。其次，這種做法之所以能取得成功，原因就在于政府所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是市場(chǎng)化的。出口工業(yè)市場(chǎng)在國(guó)外，經(jīng)營(yíng)實(shí)績(jī)由國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)決定，因此反饋的信息是真實(shí)有效的市場(chǎng)信息。發(fā)展重化工業(yè)也從一開始就是面向出口的，因此作用機(jī)理是相似的。要想達(dá)成此種效果，經(jīng)濟(jì)體必須是一個(gè)開放的經(jīng)濟(jì)，關(guān)起門來搞進(jìn)口替代，市場(chǎng)信號(hào)不可避免地是扭曲的，政策。金融所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)也不可能是客觀的。

3.高效、廉潔的發(fā)展型政府是韓國(guó)政策金融成功的有力保證。政策金融的執(zhí)行者——政府無疑起著至關(guān)重要的作用，韓國(guó)的樸正熙政權(quán)是一個(gè)務(wù)實(shí)的軍人政權(quán)，其反腐敗措施非常有力，機(jī)構(gòu)精簡(jiǎn)、運(yùn)轉(zhuǎn)高效，滿足了成功的政策金融對(duì)政府的苛刻要求，保障了政策金融在逼近市場(chǎng)的軌道上運(yùn)行良好。

(二)我國(guó)能否模仿韓國(guó)，通過政策金融推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展呢?答案是否定的

1.我國(guó)的國(guó)情與韓國(guó)不同。雖然我國(guó)與韓國(guó)在50年前處于幾乎相同的低發(fā)展水平，但是此后卻走向了不同的發(fā)展模式，韓國(guó)融入了所謂資本主義陣營(yíng)，而我國(guó)則走上了社會(huì)主義道路。我國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下形成的一整套體制所帶來的弊病都是韓國(guó)在經(jīng)濟(jì)起飛之初所不曾遇到的，這也就是說，韓國(guó)能夠在一窮二白的基礎(chǔ)上建立起嶄新的政策金融體系，而我國(guó)則扛著沉重的歷史包袱，每前進(jìn)一步都步履維艱。我國(guó)首先面臨的是深化改革的問題，從改革中脫胎出來的各方面體制與20世紀(jì)60年代的韓國(guó)頗為不同，因而不可能簡(jiǎn)單地模仿韓國(guó)的政策金融。

2.韓國(guó)的政策金融產(chǎn)生了嚴(yán)重的負(fù)面效應(yīng)，我們不可能對(duì)之進(jìn)行模仿。想達(dá)到那樣的效果而又不建立那樣的體制是很難的，但是建立類似韓國(guó)的金融體系和企業(yè)制度必然重蹈韓國(guó)的覆轍。

3.韓國(guó)的體制性弊端從一開始就存在著，而在20世紀(jì)60-70年代之所以未遇到嚴(yán)重的問題，原因就在于韓國(guó)處于半保護(hù)狀態(tài)下，尤其是資本市場(chǎng)處于關(guān)閉狀態(tài)。今天，世界市場(chǎng)變得更加開放，經(jīng)濟(jì)一體化程度與60年代相比大大加深了，金融深化已是各國(guó)都普遍認(rèn)同的一個(gè)趨勢(shì)，對(duì)利率進(jìn)行大范圍的、長(zhǎng)期的管制已經(jīng)不可能，對(duì)某些產(chǎn)業(yè)、企業(yè)傾力支持而忽視其他產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的歧視性做法也已不再是明智之舉，國(guó)有銀行一統(tǒng)天下的局面必須打破，因此我國(guó)不可能再去模仿韓國(guó)的政策金融了。韓國(guó)的政策金融無疑是一種金融壓抑，而我國(guó)長(zhǎng)期形成的金融體制是與韓國(guó)類似的金融壓抑，需要的是金融深化，需要一個(gè)更加市場(chǎng)化的金融體系和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。

4.韓國(guó)上臺(tái)的務(wù)實(shí)軍人政府是實(shí)施政策金融的有力保障，而我國(guó)的文官政府是不適合韓國(guó)式政策金融的。即使在韓國(guó)，那樣的軍人政府也只能是—種歷史的過渡。

但是，政策金融也不光是韓國(guó)一種，世界各國(guó)都存在著政策金融，而韓國(guó)政策金融由于貼近市場(chǎng)運(yùn)行效果取得了成功，這是對(duì)所有發(fā)展中國(guó)家的良好示范。我國(guó)雖然不能模仿韓國(guó)的政策金融，但是可以學(xué)習(xí)借鑒它的許多東西，最重要的一條就是使政府干預(yù)逼近市場(chǎng)效果。為此，我們?cè)隗w制層面上應(yīng)該做到：第一，加快國(guó)有企業(yè)改革，放棄對(duì)大部分國(guó)有企業(yè)的政策性貸款，轉(zhuǎn)而支持私營(yíng)企業(yè)，把私營(yíng)經(jīng)濟(jì)提高到戰(zhàn)略地位；第二，建立真正的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，徹底打破超經(jīng)濟(jì)權(quán)力的壓制，實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)權(quán)的解放；第三，擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)開放度，不再把進(jìn)口替代戰(zhàn)略作為基本的發(fā)展戰(zhàn)略；第四，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)，推進(jìn)政治體制改革。在政策金融的具體實(shí)施上，有這樣幾個(gè)要點(diǎn)：第一，控制政策金融規(guī)模，比例不宜過大；第二，政策性金融機(jī)構(gòu)與商業(yè)金融機(jī)構(gòu)完全分開，商業(yè)銀行的政策性貸款要全部取消；第三，政策金融的主要支持對(duì)象應(yīng)轉(zhuǎn)向私營(yíng)企業(yè)、中小企業(yè)以及高新技術(shù)企業(yè)；第四，政策金融的針對(duì)性要加強(qiáng)，力度也要加強(qiáng)而不是減弱，手段多樣化，可以更多地采取政府擔(dān)保等間接手段。

由于我國(guó)在許多方面仍然落后，所以政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用是十分重要的。作為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的手段之一，政策金融仍將扮演重要的角色。但是我國(guó)的政策金融將與韓國(guó)大不相同，它一方面要徹底從舊體制中擺脫出來，一方面又要適應(yīng)新的世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，從一開始就帶有鮮明的市場(chǎng)化色彩。我們相信，這樣的政策金融能夠逼近市場(chǎng)運(yùn)行效果，同時(shí)又能夠避免韓國(guó)政策金融的各種弊端，成為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段。

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第7篇

關(guān)鍵詞：管制；規(guī)制；監(jiān)管；干預(yù)；調(diào)控；市場(chǎng)監(jiān)管法；市場(chǎng)規(guī)制法

中圖分類號(hào)：D912.29文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：16723198（2007）10023803

1管制、規(guī)制與監(jiān)管

管制、規(guī)制與監(jiān)管都是英文“regulation”的不同翻譯，對(duì)于日本學(xué)者的著述傾向于將它譯為規(guī)制，如金澤良雄在《經(jīng)濟(jì)法概論》一書中第一編第四章所談及的問題就是“經(jīng)濟(jì)法中的規(guī)制”，植草益的《微觀規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》等。對(duì)于英美學(xué)者的著述則更傾向于使用管制，如丹尼爾•史普博的著作是《管制與市場(chǎng)》，施蒂格勒的《產(chǎn)業(yè)組織與政府管制》等。而在國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)著述中，管制與規(guī)制的運(yùn)用也無統(tǒng)一的規(guī)范，如王俊豪所著《政府管制經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》，馬昕等所著《管制經(jīng)濟(jì)學(xué)》，謝地所著《政府規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》，王雅莉所著《公共規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》，張維迎的《管制與信譽(yù)》等。在經(jīng)濟(jì)法學(xué)著述中，結(jié)合經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象和調(diào)整方法，學(xué)者們大多數(shù)使用的是市場(chǎng)規(guī)制，如漆多俊在《經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論》第十章所述內(nèi)容即是“市場(chǎng)規(guī)制法原理與制度體系”，監(jiān)管在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域很少見，但是在法學(xué)領(lǐng)域，有的學(xué)者將市場(chǎng)監(jiān)管法和市場(chǎng)規(guī)制法并列為微觀經(jīng)濟(jì)法范疇，是干預(yù)市場(chǎng)微觀領(lǐng)域的不同手段。如盧炯星認(rèn)為，市場(chǎng)監(jiān)管法與市場(chǎng)行為規(guī)制法同屬于微觀經(jīng)濟(jì)法范疇，但兩者卻各有不同。有的學(xué)者認(rèn)為，在與法律密切聯(lián)系的層面上，管制、規(guī)制與監(jiān)管并無本質(zhì)區(qū)別，既包括與此相關(guān)的政策，也包括為實(shí)施政策而制定的法律法規(guī)。還有學(xué)者認(rèn)為：管制原意是指有系統(tǒng)地進(jìn)行管理和節(jié)制，并含有規(guī)則、法律和命令的基本含義，通常理解為政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的管理和限制，要比監(jiān)管的范圍大的多，監(jiān)管只是管制的一種，是從維護(hù)安全，降低風(fēng)險(xiǎn)角度進(jìn)行的管制。管制與規(guī)制并無不同，只是“regulation”的不同翻譯而已，無論管制更多的適用于政策性討論也好，規(guī)制側(cè)重于管制法律表現(xiàn)形式也好，這些區(qū)別對(duì)于實(shí)質(zhì)性研究并無意義，因此我們的研究重點(diǎn)不應(yīng)該是刻意追求到底是該用規(guī)制還是用管制，而是應(yīng)當(dāng)著眼于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的整體來掌握適用的范圍以及與其他經(jīng)濟(jì)管理方法的區(qū)別。

1.1管制（規(guī)制）的性質(zhì)

丹尼爾•耶金在他的一書《制高點(diǎn)――重建現(xiàn)代政府與市場(chǎng)之爭(zhēng)中》寫到的管制（規(guī)制）在戰(zhàn)前與戰(zhàn)后被接受的程度和內(nèi)容有非常大的差別，這是什么原因呢？在查看了相關(guān)資料后得出這樣的結(jié)論：戰(zhàn)前的管制（規(guī)制）才是真正意義上的管制，政府的手伸向市場(chǎng)的各個(gè)微觀領(lǐng)域，因此它指的是對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的直接監(jiān)督和管理。而凱恩斯主義則將政府從微觀拉向宏觀，主張管理總體經(jīng)濟(jì)而不是具體的市場(chǎng)運(yùn)作。因此，凱恩斯主義被賦予了另外一種名稱“政府干預(yù)”，用與區(qū)分政府管制（規(guī)制）。丹尼爾•史普博認(rèn)為管制是由行政機(jī)構(gòu)制定并執(zhí)行的直接干預(yù)市場(chǎng)配置機(jī)制或者間接改變企業(yè)和消費(fèi)者的供需決策的一般規(guī)則或者特殊行為。金澤良雄認(rèn)為規(guī)制可以理解為是對(duì)于一定的行為規(guī)定了一定的秩序，而起到限制的作用，經(jīng)濟(jì)法規(guī)制的對(duì)象就是經(jīng)濟(jì)生活涉及到生產(chǎn)、交換、分配、消費(fèi)等經(jīng)濟(jì)循環(huán)的全部過程，并包括與此有關(guān)的金融、運(yùn)輸?shù)?。維斯卡西認(rèn)為，政府管制是政府以制裁手段對(duì)個(gè)人或組織的自由決策的一種強(qiáng)制性限制，政府的主要資源是強(qiáng)制力，政府管制就是以限制經(jīng)濟(jì)主體的決策為目的而運(yùn)用這種強(qiáng)制力。植草益認(rèn)為，政府管制是社會(huì)公共機(jī)構(gòu)依照一定的規(guī)則對(duì)企業(yè)的活動(dòng)進(jìn)行限制的行為。我國(guó)學(xué)者王俊豪則將管制定義為具有法律地位的、相對(duì)獨(dú)立的政府管制者（機(jī)構(gòu)），依照一定的法規(guī)對(duì)被管制者（主要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。因此，管制（規(guī)制）的性質(zhì)是對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和主體的干預(yù)。

1.2監(jiān)管及市場(chǎng)監(jiān)管法

監(jiān)管，有學(xué)者將其解釋為監(jiān)督和管理，但其并不是監(jiān)督和管理的內(nèi)涵的簡(jiǎn)單相加，而是有特定的含義。國(guó)外有學(xué)者認(rèn)為：監(jiān)管是國(guó)家憑借政治權(quán)力對(duì)經(jīng)濟(jì)個(gè)體自由決策所實(shí)施的強(qiáng)制性限制。國(guó)內(nèi)也有學(xué)者認(rèn)為：監(jiān)管就是由監(jiān)管者為實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)而利用各種監(jiān)管手段對(duì)被監(jiān)管者所采取的一種有意識(shí)的和主動(dòng)的干預(yù)和控制的活動(dòng)。盧炯星給監(jiān)管下了這樣一個(gè)定義：監(jiān)管就是市場(chǎng)運(yùn)作的條件下，以矯正、改善市場(chǎng)機(jī)制為目的，政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為的干預(yù)和干涉，或者說，監(jiān)管就是政府根據(jù)法律制定與執(zhí)行規(guī)章的行為，因此，市場(chǎng)監(jiān)管就是監(jiān)管主體制定各類市場(chǎng)的行為規(guī)則，并通過執(zhí)行這些行為規(guī)則來減少市場(chǎng)失靈、構(gòu)建市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益、促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置。市場(chǎng)監(jiān)管法作為經(jīng)濟(jì)法需要研究的一個(gè)新興領(lǐng)域，是隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，政府與市場(chǎng)的矛盾不斷加深，而逐漸進(jìn)入法學(xué)家們的研究視野中。目前學(xué)界關(guān)于此方面系統(tǒng)化、專門化的研究不多。但是，市場(chǎng)監(jiān)管法在微觀經(jīng)濟(jì)法中具有重要的地位，它是調(diào)整市場(chǎng)在運(yùn)行過程中，監(jiān)管主體對(duì)市場(chǎng)主體及其市場(chǎng)行為進(jìn)行監(jiān)督管理所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范總和。市場(chǎng)監(jiān)管法不僅是市場(chǎng)主體進(jìn)行市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的準(zhǔn)則，也是市場(chǎng)監(jiān)管主體依法監(jiān)督、持續(xù)審慎監(jiān)管、有效監(jiān)管的依據(jù)，對(duì)于保障市場(chǎng)的安全與秩序、維護(hù)市場(chǎng)主體的合法權(quán)益，保障市場(chǎng)公平有效的競(jìng)爭(zhēng)有著不可替代的作用。

對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管法進(jìn)行研究的學(xué)者們一致認(rèn)為，它是屬于經(jīng)濟(jì)法，而且應(yīng)當(dāng)是經(jīng)濟(jì)法的獨(dú)立組成部分。它與市場(chǎng)規(guī)制法雖然都是調(diào)節(jié)微觀經(jīng)濟(jì)的法律，但是作用的領(lǐng)域卻各不相同。經(jīng)濟(jì)法學(xué)界注意力普遍集中在體現(xiàn)調(diào)整國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體運(yùn)行的宏觀調(diào)控法和維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的微觀市場(chǎng)規(guī)制法，對(duì)于市場(chǎng)監(jiān)管法很少提及，這在各個(gè)法學(xué)著述中可以發(fā)現(xiàn)大多學(xué)者將經(jīng)濟(jì)法的內(nèi)容分為宏觀調(diào)控法和市場(chǎng)規(guī)制法，如漆多俊的《經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論》、《經(jīng)濟(jì)法學(xué)》，邱本的《自由競(jìng)爭(zhēng)與秩序調(diào)控》等。有的則用市場(chǎng)規(guī)制法包含了市場(chǎng)監(jiān)管法，但是對(duì)于兩種微觀領(lǐng)域的調(diào)控措施又沒能很好的協(xié)調(diào)兩者的差異。在研究微觀經(jīng)濟(jì)立法時(shí)，沒有必要區(qū)別市場(chǎng)規(guī)制與市場(chǎng)監(jiān)管，因?yàn)槲⒂^經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的配置應(yīng)該交給市場(chǎng)，政府只是在市場(chǎng)失靈時(shí)的一個(gè)次優(yōu)選擇，所以微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的立法就應(yīng)該本著少管，間接管理的原則。當(dāng)需要管理一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)事務(wù)時(shí)，根本不用區(qū)別是規(guī)制范疇還是監(jiān)管范疇，我們的著眼點(diǎn)應(yīng)該是什么時(shí)候管以及如何管的問題。

2干預(yù)與調(diào)控

干預(yù)一詞在國(guó)家與市場(chǎng)的博弈過程中似乎歷來就被視為國(guó)家或者政府的一項(xiàng)權(quán)力，在讀了丹尼爾•耶金的《制高點(diǎn)――重建現(xiàn)代政府與市場(chǎng)之爭(zhēng)》一書后發(fā)現(xiàn)，在英美國(guó)家，管制與干預(yù)有過一次巧妙的交鋒，而分水嶺就是1929年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。此后大多數(shù)文獻(xiàn)都使用的是干預(yù)，以區(qū)分危機(jī)前的管制。探究其中的原因，是凱恩斯和他的著作《就業(yè)、利息和貨幣通論》所引起的變化。眾所周知，經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，美國(guó)民眾強(qiáng)烈呼吁政府出來“主持大局”，他們一方面迫切希望政府能夠利用自己的權(quán)力增加就業(yè)、降低通貨膨脹、恢復(fù)市場(chǎng)等，而另一方面，特別是曾經(jīng)一度控制市場(chǎng)的資本家們，害怕政府的介入會(huì)影響到他們的活力和發(fā)展，不想再回到20世紀(jì)初那種被管制的時(shí)代，更不需要一個(gè)什么都管的政府。因此，在這種躊躇中，管制逐漸淡出美國(guó)人民的經(jīng)濟(jì)生活，政府發(fā)現(xiàn)他們?cè)噲D再次激活管制的計(jì)劃有些力不從心。

調(diào)控一詞在西方很少被使用，而在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)法學(xué)領(lǐng)域被使用的頻率很高，特別是當(dāng)與另外一個(gè)詞――宏觀一起使用時(shí)，就構(gòu)成了通說認(rèn)為的國(guó)家調(diào)整經(jīng)濟(jì)的兩大手段之一，即宏觀調(diào)控。調(diào)控與上述的干預(yù)在特定語(yǔ)境下有著同樣的內(nèi)涵，就是國(guó)家對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)生活的管理與監(jiān)督。

2.1干預(yù)

即使是對(duì)政府干預(yù)最具權(quán)威性的斯蒂格利茨的著作《政府為什么干預(yù)經(jīng)濟(jì)》中，也沒有對(duì)干預(yù)一詞進(jìn)行解釋。但是他有一段形象的描繪來說明政府干預(yù)是對(duì)的，這對(duì)于理解干預(yù)有一定幫助：保險(xiǎn)公司不能完全區(qū)分高風(fēng)險(xiǎn)與低風(fēng)險(xiǎn)的客戶，對(duì)同樣巨額財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)收同樣的保險(xiǎn)費(fèi)吸引的往往是高風(fēng)險(xiǎn)的客戶，低風(fēng)險(xiǎn)的家庭買保險(xiǎn)的可能性比較小。有那么多高風(fēng)險(xiǎn)客戶，保險(xiǎn)公司的賠償金額巨大，所以公司進(jìn)行“干預(yù)”限定保險(xiǎn)范圍，不讓人們想保多少就保多少，這樣做可以激勵(lì)人們安裝防火系統(tǒng)或者采取其他措施來降低火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)。又如勞資關(guān)系，純市場(chǎng)體系，假定雇主掌握每個(gè)雇員的大量信息，那就可以經(jīng)常調(diào)整工資以便使每個(gè)人生產(chǎn)出最多的產(chǎn)品，偷懶的工資少于勤快的。但是雇主并不掌握所有這些情況，所以走捷徑采取某些“干預(yù)”，如補(bǔ)貼午餐費(fèi)，以提高積極性從而提高平均生產(chǎn)效率。從中文詞義來講干預(yù)的意思是過問別人的事情。干預(yù)是一種外在力量的影響，市場(chǎng)有著自身的運(yùn)作機(jī)制如供求機(jī)制、價(jià)格機(jī)制、價(jià)值規(guī)律等，政府對(duì)其進(jìn)行干預(yù)的確是一種外來權(quán)力的干涉，相對(duì)于政府來說，市場(chǎng)的確是“別人的事情”。在看看資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)法發(fā)展歷史，由于過度的競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致壟斷妨礙了自由的市場(chǎng)環(huán)境，于是政府通過制定法律來規(guī)范市場(chǎng)主體的行為，簡(jiǎn)單來說就是先有市場(chǎng)和市場(chǎng)失靈從而產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)法。這也足以說明，在私有制度國(guó)家，使用干預(yù)一詞是非常的貼切，雖然即使學(xué)者們也沒有做如此的區(qū)分，如馬克•波爾曼在他的文章《美國(guó)聯(lián)邦政府的歷史演變與國(guó)家的經(jīng)濟(jì)角色》中談到19世紀(jì)末政府的經(jīng)濟(jì)政策時(shí)使用的是：干預(yù)的加強(qiáng)，并沒有使用當(dāng)時(shí)流行的詞語(yǔ)管制。在國(guó)家與市場(chǎng)不斷協(xié)調(diào)的今天，用干預(yù)來表示宏觀領(lǐng)域的調(diào)節(jié)，用管制來表示微觀領(lǐng)域的管理更加符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向。

2.2宏觀調(diào)控

漆多俊給宏觀調(diào)控的定義是：國(guó)家用以調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的各種引導(dǎo)促進(jìn)方式發(fā)達(dá)并形成系統(tǒng)后的綜合體現(xiàn)，是國(guó)家運(yùn)用引導(dǎo)促進(jìn)系統(tǒng)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的基本方式，國(guó)家從社會(huì)經(jīng)濟(jì)的宏觀和總體角度，運(yùn)用國(guó)家計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)政策和各種調(diào)節(jié)手段，引導(dǎo)和促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，以調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)和運(yùn)行，維護(hù)和促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展。從這個(gè)定義可以看出，由于國(guó)家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的本質(zhì)是宏觀和總體的，作為國(guó)家調(diào)節(jié)基本方式之一，國(guó)家所運(yùn)用的引導(dǎo)促進(jìn)方式也主要是對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)宏觀和總體上的引導(dǎo)和促進(jìn)。國(guó)家引導(dǎo)促進(jìn)的主要著眼點(diǎn)和目的是社會(huì)經(jīng)濟(jì)的宏觀結(jié)構(gòu)和總體運(yùn)行，所實(shí)施的措施重在影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)的全局，而不僅僅觸及某些局部和個(gè)體。宏觀調(diào)控的作用方式具有指導(dǎo)性，并非強(qiáng)制干預(yù)或者直接參加經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而是按照宏觀規(guī)劃目標(biāo)和方向，給社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者以指導(dǎo)、鼓勵(lì)、幫助和服務(wù)，引導(dǎo)促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。調(diào)控本身具有內(nèi)在力量自發(fā)作用于外在的意思，中國(guó)政府相對(duì)于中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)來說是一個(gè)內(nèi)部的力量，是政府建立了市場(chǎng)，并且運(yùn)用自身的權(quán)力來規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)行。可以說是自己建立自己管理。因此用調(diào)控代替干預(yù)來說明政府在宏觀領(lǐng)域的調(diào)節(jié)更加符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史和國(guó)情。

3我國(guó)的選擇――以規(guī)制（監(jiān)管）為重心的探索

中國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的選擇和發(fā)展方向以及經(jīng)濟(jì)法的制定，應(yīng)當(dāng)有自己的特點(diǎn)，不能一味的效仿英美國(guó)家或者采用單一的手段，而應(yīng)該是：立足宏觀調(diào)控，微觀領(lǐng)域重在研究哪些規(guī)制（監(jiān)管）是現(xiàn)階段必須但是長(zhǎng)遠(yuǎn)要“退出”的，哪些無論是現(xiàn)階段和長(zhǎng)遠(yuǎn)都要“退出”的，哪些現(xiàn)階段很“弱”而長(zhǎng)遠(yuǎn)需要加強(qiáng)的，哪些是現(xiàn)階段和長(zhǎng)遠(yuǎn)都是必須的。并且完善和發(fā)展宏觀調(diào)控法、以及市場(chǎng)規(guī)制（監(jiān)管）法，明確二者的界限，發(fā)現(xiàn)二者的聯(lián)系，從而能夠靈活的運(yùn)用于實(shí)踐當(dāng)中。

在研究經(jīng)濟(jì)立法時(shí)，我們要有這樣一個(gè)邏輯起點(diǎn)：具體的政府市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)立法到底是怎樣一種關(guān)系。徐杰老師用了一個(gè)很貼切的詞語(yǔ)――互動(dòng)。首先要考慮政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及其變化是如何影響法律體系的建構(gòu)和運(yùn)轉(zhuǎn)，其次是法律的制定和適用又是如何影響政府管理經(jīng)濟(jì)秩序的形成。在經(jīng)濟(jì)立法研究過程中，應(yīng)當(dāng)把政府規(guī)制（監(jiān)管）視為研究的重心，這不僅因?yàn)楹暧^調(diào)控的理論研究遠(yuǎn)遠(yuǎn)豐富于對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的研究，更重要的是，政府規(guī)制（監(jiān)管）是直接作用于各個(gè)市場(chǎng)主體和具體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，一旦政策有所偏差，市場(chǎng)參與者將是最直接的受害者。微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和資源配置，市場(chǎng)這個(gè)看不見的手是主導(dǎo)，所以對(duì)于市場(chǎng)規(guī)制（監(jiān)管）的研究更側(cè)重于個(gè)案的分析。我國(guó)有著很深的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)，如何將傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制過渡到現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的規(guī)制（監(jiān)管），這也是為什么政府規(guī)制（監(jiān)管）確實(shí)應(yīng)當(dāng)成為經(jīng)濟(jì)法研究重心的深刻的體制原因。

有了這樣一個(gè)邏輯起點(diǎn)，我們的研究應(yīng)該遵循這樣的邏輯不斷深入：(1)國(guó)家規(guī)制（監(jiān)管）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的度；(2)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的管理如何影響經(jīng)濟(jì)立法；(3)我國(guó)經(jīng)濟(jì)法應(yīng)該有怎樣一種體系框架。

3.1確定政府規(guī)制（監(jiān)管）的度

理論界對(duì)于這方面的研究從來就沒有間斷過，可是并沒有太大的突破，因?yàn)槊鎸?duì)千變?nèi)f化的市場(chǎng)活動(dòng)，要作一個(gè)定量分析是非常困難的，而且這個(gè)度也不是一成不變的，它是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的過程，在受許多因素影響下，不斷維持這一種動(dòng)態(tài)平衡。

3.2規(guī)制（監(jiān)管）程度對(duì)經(jīng)濟(jì)立法的影響

法律規(guī)范對(duì)政府規(guī)制（監(jiān)管）權(quán)限的界定以及對(duì)政府取得、行使規(guī)制（監(jiān)管）權(quán)程序的規(guī)定，在加大了政府管制成本的同時(shí)，又對(duì)政府管理活動(dòng)形成了監(jiān)督，因此在防止政府過度規(guī)制（監(jiān)管）或者濫用規(guī)制（監(jiān)管）權(quán)方面具有提高政府管理效益的作用。但是由于政府規(guī)制（監(jiān)管）要發(fā)揮作用主要還是依賴政府機(jī)構(gòu)主動(dòng)行使權(quán)利如處罰權(quán)，因此規(guī)制（監(jiān)管）的效率又會(huì)因這一制度安排而降低，在這些情況下，甚至?xí)?dǎo)致政府規(guī)制（監(jiān)管）失敗。因此，我國(guó)經(jīng)濟(jì)立法應(yīng)當(dāng)一方面加強(qiáng)對(duì)政府權(quán)力的限制，防止權(quán)力尋租的出現(xiàn)如將行政壟斷納入反壟斷法調(diào)整范圍，另一方面在一個(gè)個(gè)具體經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中努力發(fā)掘傳統(tǒng)法律救濟(jì)的資源，關(guān)注行政處罰、私人訴訟以及公益訴訟等多種救濟(jì)手段的有效結(jié)合。

3.3我國(guó)政府規(guī)制（監(jiān)管）發(fā)展前景

在放松規(guī)制（監(jiān)管）還是加強(qiáng)規(guī)制（監(jiān)管）上，理論界普遍認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)放松經(jīng)濟(jì)性規(guī)制，加強(qiáng)社會(huì)性規(guī)制。筆者認(rèn)為，加強(qiáng)社會(huì)性管制是不置可否的，因?yàn)樯鐣?huì)性管制涉及勞動(dòng)保障、消費(fèi)者安全健康衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、公共物品的提供等方面，這些都是與社會(huì)利益息息相關(guān)的領(lǐng)域，所以加強(qiáng)社會(huì)性規(guī)制（監(jiān)管）是增加社會(huì)福利的有效途徑。對(duì)于經(jīng)濟(jì)性規(guī)制（監(jiān)管）是要放松還是加強(qiáng)，可以從事情的本原即政府規(guī)制（監(jiān)管）的原因來入手，分析是否需要管制、管制多少的問題。當(dāng)一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)需要政府干預(yù)的成本大于收益，或者政府干預(yù)不能達(dá)到預(yù)期的效果和目的，那么在此領(lǐng)域就可以放松規(guī)制（監(jiān)管）或者讓政府放手而完全交給市場(chǎng)。在有些領(lǐng)域，并不是一概而論是放松規(guī)制（監(jiān)管）還是加強(qiáng)規(guī)制（監(jiān)管），應(yīng)當(dāng)結(jié)合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)以及我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境來考慮。例如，電信行業(yè)屬于自然壟斷行業(yè)，傳統(tǒng)理論認(rèn)為自然壟斷行業(yè)由于存在定價(jià)悖論、效率悖論、負(fù)外部性以及信息不對(duì)稱等缺陷，所以現(xiàn)階段政府進(jìn)行規(guī)制（監(jiān)管）是非常必要的。但是我們應(yīng)該看到，隨著中國(guó)加入WTO，電信市場(chǎng)的開放勢(shì)在必行，允許國(guó)內(nèi)外新企業(yè)進(jìn)入，強(qiáng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力量對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的刺激作用，從而使優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律成為一種普遍規(guī)律。電信行業(yè)是一個(gè)需求彈性很小的領(lǐng)域，基于對(duì)公共利益的考慮，電信市場(chǎng)的放松規(guī)制（監(jiān)管）是一個(gè)慢慢放手的漸進(jìn)過程。

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第8篇

濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“濟(jì)鋼”）作為山東省屬特大型國(guó)有鋼鐵企業(yè)和國(guó)際工程承包商，于2005年底-2008年初，就承建越南鋼鐵廠項(xiàng)目進(jìn)行了2年多的前期工作，積累了經(jīng)驗(yàn)，也遇到一些問題，現(xiàn)予以說明分析。

一、有關(guān)背景

聚亨企業(yè)集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱“聚亨”）為臺(tái)資企業(yè)，在臺(tái)灣、泰國(guó)和中國(guó)大陸分別建廠。在長(zhǎng)期的業(yè)務(wù)交往中，聚亨和濟(jì)鋼建立了穩(wěn)固的合作關(guān)系。2005年，聚亨公司與越南廣義省容橘（或譯為榮國(guó)）經(jīng)濟(jì)區(qū)管理局達(dá)成協(xié)議，在該區(qū)建設(shè)鋼鐵廠，一期年產(chǎn)200萬噸鋼，二期達(dá)到500萬噸鋼的規(guī)模，并在廣義省容橘經(jīng)濟(jì)區(qū)沿海灘選定廠址。應(yīng)聚亨公司邀請(qǐng)，濟(jì)鋼以工程總承包的方式承建該項(xiàng)目。后雙方雖然談及合資合作問題，但兩年來，濟(jì)鋼開展的主要工作是工程承包和建設(shè)，這也是本文討論的重點(diǎn)。

根據(jù)聚亨公司的要求和濟(jì)鋼的規(guī)劃設(shè)計(jì)，越南鋼鐵廠一期項(xiàng)目建設(shè)一條完整的鐵前、煉鋼生產(chǎn)線，主要包括：原料場(chǎng)、220m2燒結(jié)機(jī)、350m3高爐、30噸轉(zhuǎn)爐、3臺(tái)小方坯連鑄機(jī)。項(xiàng)目建成投產(chǎn)后，企業(yè)年產(chǎn)鐵186萬噸，鋼坯200萬噸。項(xiàng)目建設(shè)估算總投資為33.93億元人民幣，折合4.19億美元。其中建筑工程8.95億元，安裝工程3.25億元，設(shè)備購(gòu)置費(fèi)13.52億元，工程建設(shè)其他費(fèi)用3.49億元，預(yù)備費(fèi)1.75億元，建設(shè)期貸款利息1.02億元，生產(chǎn)鋪底流動(dòng)資金1.95億元，估算中未考慮土地使用費(fèi)。工程建設(shè)期預(yù)計(jì)2年。

在兩年多的時(shí)間，濟(jì)鋼圍繞該項(xiàng)目做了大量工作:充分了解我國(guó)對(duì)外工程承包的優(yōu)惠政策，以及越南的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、風(fēng)土人情、人力資源供應(yīng)情況，特別是其相關(guān)政策、技術(shù)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、投資環(huán)境、建設(shè)條件、配套設(shè)施、各種稅費(fèi)；借鑒本企業(yè)1700熱連軋工程總包合同的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和菲迪克(FIDIC)合同條款下項(xiàng)目管理模式起草合同，以經(jīng)得住市場(chǎng)考驗(yàn)；走訪政策銀行、商業(yè)銀行、有關(guān)企業(yè)、外經(jīng)貿(mào)廳、海關(guān)、商檢，對(duì)籌資及對(duì)外承包工程項(xiàng)下設(shè)備、材料、施工器械的出入境手續(xù)及稅費(fèi)政策進(jìn)行詳細(xì)了解；邀請(qǐng)?zhí)旖虼髮W(xué)專家和上級(jí)主管部門領(lǐng)導(dǎo)來企業(yè)講解相關(guān)知識(shí)和注意事項(xiàng)；參與項(xiàng)目的可研論證、工程設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、建安預(yù)案、工地勘探、測(cè)量；制定最佳物流方案；擬定越南項(xiàng)目管理流程、外派人員薪酬標(biāo)準(zhǔn)、招聘越南語(yǔ)翻譯人員。

由于濟(jì)鋼從商務(wù)、技術(shù)諸方面積極開展工作，有效規(guī)避了風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)了項(xiàng)目進(jìn)展。

二、前期運(yùn)作

濟(jì)鋼集團(tuán)公司及時(shí)成立了項(xiàng)目部，由集團(tuán)公司一名副總經(jīng)理?yè)?dān)任項(xiàng)目經(jīng)理。按照便于管理、便于指揮、服從工作的原則，項(xiàng)目部人員根據(jù)需要,在越南或國(guó)內(nèi)辦公，做到人員到位、工作到位、措施到位，使得合同起草、工程設(shè)計(jì)、海運(yùn)、報(bào)檢通關(guān)、體制機(jī)制建設(shè)、人員組織、排定工期、招標(biāo)、建安準(zhǔn)備、廉政建設(shè)等各項(xiàng)工作順利開展。項(xiàng)目前期運(yùn)作的主要經(jīng)驗(yàn)是：

1、做好前期的調(diào)研，為項(xiàng)目推進(jìn)奠定基礎(chǔ)

即加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)企業(yè)、港口、物流公司的溝通，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)越南市場(chǎng)的調(diào)查了解。

國(guó)內(nèi)調(diào)研對(duì)象分為四種:一是青鋼、日鋼等鋼鐵業(yè)主企業(yè)，這些企業(yè)在工程項(xiàng)目總成本控制方面成績(jī)突出；二是中國(guó)重機(jī)、中鐵十四局等工程承包企業(yè)，它們業(yè)績(jī)突出，有豐富的工程承包和建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，值得借鑒；三是國(guó)內(nèi)設(shè)備和原材物料供應(yīng)企業(yè)，特別是國(guó)內(nèi)冶金設(shè)備生產(chǎn)商和位于廣西的鋼鐵、水泥、木材等生產(chǎn)企業(yè)，了解鋼廠建設(shè)所需設(shè)備和原材物料的價(jià)格和供應(yīng)情況；四是港口和外運(yùn)公司，如青島港、日照港、上海港、廣西防城、北海等港口及有關(guān)外運(yùn)公司，為高效率、低成本跨境物流做準(zhǔn)備。通過調(diào)研，學(xué)習(xí)了先進(jìn)的項(xiàng)目管理和成本、風(fēng)險(xiǎn)控制經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)了與設(shè)備、技術(shù)供應(yīng)商的溝通，密切了與物流企業(yè)的聯(lián)系，為越南項(xiàng)目的順利開展積累了數(shù)據(jù)。

另一方面，濟(jì)鋼越南鋼鐵廠項(xiàng)目部組織由工程設(shè)計(jì)、工程管理、法律、冶建、國(guó)際商務(wù)人員組成的綜合考察團(tuán)赴越南兩次考察，并根據(jù)工作需要安排專門人員赴越南數(shù)次，調(diào)查了解情況?？疾靾F(tuán)全面考察了正在籌建的越南鋼鐵廠建設(shè)工地、周邊環(huán)境、政府政策、進(jìn)度情況，拜訪政府部門，走訪廠礦企業(yè)，調(diào)查原材物料市場(chǎng)，了解民風(fēng)、民俗，獲得了許多第一手資料，收集了大量重要信息，結(jié)交了朋友，加深了對(duì)越南建設(shè)環(huán)境和建設(shè)條件的了解。越南大型工程建設(shè)安裝企業(yè)LILAMA公司、中建總公司越南代表處、越鋼總公司和太原鋼鐵公司也提供了很多有益信息和經(jīng)驗(yàn)。項(xiàng)目部還派員赴泰國(guó)詳細(xì)了解了業(yè)主聚亨企業(yè)集團(tuán)（泰國(guó)）大眾有限公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況。

2、爭(zhēng)取兩國(guó)當(dāng)?shù)卣闹С?，為?xiàng)目推進(jìn)創(chuàng)造有利條件

濟(jì)鋼越南鋼鐵廠項(xiàng)目得到了上級(jí)主管部門的支持和幫助。省領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了批示，外經(jīng)貿(mào)廳領(lǐng)導(dǎo)多次過問，中國(guó)駐越南大使館經(jīng)商處也提出了有價(jià)值的建議。

項(xiàng)目也得到了越南廣義省、容橘經(jīng)濟(jì)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和支持。項(xiàng)目部人員在越南考察期間與廣義省省委書記、省長(zhǎng)、容橘經(jīng)濟(jì)區(qū)管理局局長(zhǎng)等有關(guān)政府官員進(jìn)行了深入溝通和交流，先后舉行了多次專題會(huì)議，就雙方關(guān)心的問題深入交換意見。通過協(xié)商，雙方?jīng)Q定建立定期溝通協(xié)商機(jī)制，共同列出工作進(jìn)度表，明確雙方責(zé)任，共同推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)。前期每月召開兩次項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)議，以后隨著項(xiàng)目進(jìn)展，根據(jù)實(shí)際工作需要及時(shí)調(diào)整協(xié)調(diào)會(huì)議的頻次。為保證設(shè)備和原材物料順利通關(guān)，還專程拜訪了廣義省海關(guān)，深入交換了意見。廣義省海關(guān)表示特事特辦，為鋼鐵廠項(xiàng)目的進(jìn)口工作提供一切可能的便利。

在越南期間，我工作人員主動(dòng)與粵籍工作人員和當(dāng)?shù)厝罕姼愫藐P(guān)系，樹立形象，也為推動(dòng)工作創(chuàng)造了條件。

3、深入了解項(xiàng)目建設(shè)條件，降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目部通過各種渠道，全面了解越南的工程建設(shè)條件。除施工力量、鋼鐵廠周邊環(huán)境及水、電、風(fēng)、氣等的供應(yīng)情況外，項(xiàng)目部對(duì)許多具體問題進(jìn)行了落實(shí)。關(guān)于工程材料如黃沙、石子、石灰、磚瓦、水泥、耐火材料、鋼材、電纜、閥門等和施工工具的生產(chǎn)和供應(yīng)能力，項(xiàng)目部都進(jìn)行了詳細(xì)了解，制定了相應(yīng)的保障措施。如水泥供應(yīng)，越南小型水泥廠不少，但標(biāo)號(hào)、質(zhì)量、價(jià)格以及供應(yīng)保障都與國(guó)內(nèi)水泥廠家無法相比。雖然有“幸?！焙汀靶郦{”牌兩種水泥，但品種單一，與冶金建設(shè)要求相距甚遠(yuǎn)，另外水泥價(jià)格高，運(yùn)輸困難。因此項(xiàng)目部決定水泥供應(yīng)國(guó)內(nèi)為主，把本地供應(yīng)做為輔助渠道。關(guān)于建筑鋼材，由于越南鋼鐵生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備落后，鋼材價(jià)格較高，且物流成本高，項(xiàng)目部決定依托國(guó)內(nèi)鋼材市場(chǎng)組織供應(yīng)，首選中國(guó)西南地區(qū)。關(guān)于施工工具，越南目前建筑施工技術(shù)、裝備水平還比較落后，冶金建設(shè)使用的模板、周轉(zhuǎn)料具等基本沒有，必須在做施工設(shè)計(jì)時(shí)考慮解決。越南的通用工程設(shè)備和施工機(jī)械能夠滿足供應(yīng)，而冶金專用施工機(jī)械應(yīng)考慮國(guó)內(nèi)組織為主。

三、項(xiàng)目的啟示

越南鋼鐵廠項(xiàng)目因?yàn)榻◤S配套設(shè)施、資金來源等原因沒有能夠繼續(xù)下去。但由于濟(jì)鋼越南鋼鐵廠項(xiàng)目部做了周密的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，工作到位，基本未造成損失。相反，積累了經(jīng)驗(yàn)，鍛煉了隊(duì)伍，也為今后開拓越南工程承包市場(chǎng)提供了有益啟示。

1 、東道國(guó)的政治、社會(huì)環(huán)境，是承接海外項(xiàng)目的重要前提

承接海外項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)因素很多，其中東道國(guó)的社會(huì)環(huán)境狀況必須考慮。越南政治穩(wěn)定，民風(fēng)淳樸，當(dāng)?shù)刂伟草^好，一般不會(huì)出現(xiàn)工地鬧事等事件。雖然一般情況下越南工人是不準(zhǔn)隨便安排加班的，但也不象有的國(guó)家那樣絕對(duì)嚴(yán)格。如某國(guó)，當(dāng)工人將吊件懸在半空中時(shí)，如下班時(shí)間到，則法律允許工人停止作業(yè)。越南勞動(dòng)力總體比較文明，法律意識(shí)較強(qiáng)，工作中加大工作量或延長(zhǎng)時(shí)間，要求增加相應(yīng)工資補(bǔ)貼。

越南政府官員整體素質(zhì)較高，對(duì)中國(guó)有感情。我們所接觸的一些官員中有不少在中國(guó)、前蘇聯(lián)等留過學(xué)。廣義省領(lǐng)導(dǎo)在招待濟(jì)鋼越南項(xiàng)目部人員時(shí)，就曾用清晰的漢語(yǔ)唱起在五六十年代流傳的“山連山，水連水，胡志明，”歌曲，讓人感動(dòng)。當(dāng)然，一些地方也存在官員貪污、索賄現(xiàn)象。

2、東道國(guó)優(yōu)惠的經(jīng)濟(jì)政策，是承接海外項(xiàng)目的著力點(diǎn)

承接海外項(xiàng)目，必須用好用足東道國(guó)優(yōu)惠的經(jīng)濟(jì)政策。為了富國(guó)強(qiáng)民，越南政府采取了一系列措施來發(fā)展經(jīng)濟(jì)。興辦經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)便是其中重要舉措。越南鋼鐵廠項(xiàng)目所在地容橘經(jīng)濟(jì)區(qū)，作為越南中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力和開放型經(jīng)濟(jì)區(qū)，越南政府授予其最優(yōu)惠的投資激勵(lì)政策，包括土地、稅收、銀行、海關(guān)、進(jìn)出口等。容橘經(jīng)濟(jì)區(qū)管理局直屬于越南總理管轄，被完全授權(quán)通過“一站式服務(wù)”和直接的方式來管理投資和開發(fā)。經(jīng)濟(jì)區(qū)對(duì)外資企業(yè)提供的優(yōu)惠政策涉及公司所得稅、個(gè)人高收入所得稅、土地租賃、進(jìn)出口程序、關(guān)稅、增值稅和特別消費(fèi)稅。并且，在越南居住的外國(guó)人和外國(guó)投資者有權(quán)購(gòu)買房產(chǎn)和租地建房。目前，越南對(duì)一些固定資產(chǎn)投資免征進(jìn)口關(guān)稅。對(duì)于需要從中國(guó)出口大量設(shè)備、材料和原料的項(xiàng)目，一方面選擇最佳物流方案，另一方面可充分利用越南對(duì)外資企業(yè)的相關(guān)免稅政策，擴(kuò)大中國(guó)國(guó)產(chǎn)商品的出口，取得好效益。越南不允許外籍勞工大量入境工作，但中國(guó)企業(yè)與越南施工隊(duì)伍在越南當(dāng)?shù)爻闪⒑腺Y或合作企業(yè)后，對(duì)施工人員比例的限制可以避免。項(xiàng)目部對(duì)越南的優(yōu)惠經(jīng)濟(jì)政策是滿意的。

3、東道國(guó)的自然條件，是承接海外項(xiàng)目不可回避的因素

承接海外項(xiàng)目，必須認(rèn)識(shí)東道國(guó)的自然條件，否則會(huì)造成極大的被動(dòng)。

越南的季節(jié)分為雨季和旱季，雨季會(huì)對(duì)一些工程的施工造成影響。氣溫高、濕度大的氣候不利于高強(qiáng)度體力工作，再加上越南人比較習(xí)慣于松散的工作，同樣的工程在越南的施工時(shí)間有可能相應(yīng)延長(zhǎng)。

項(xiàng)目部通過對(duì)越南當(dāng)?shù)匾苯鹪鲜袌?chǎng)的考察，認(rèn)為越南鐵礦資源比較貧乏，基礎(chǔ)設(shè)施相對(duì)落后，運(yùn)輸不便。越南雖然有足夠的煤炭，但焦炭須全部進(jìn)口。因而項(xiàng)目即便順利完工，在生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)上也會(huì)有很大困難，這對(duì)業(yè)主和承包商存在較大風(fēng)險(xiǎn)。工廠所在容橘經(jīng)濟(jì)區(qū)雖具有深水海港設(shè)施，但要么為石油專用碼頭，要么缺少礦石裝卸設(shè)施，為實(shí)現(xiàn)該項(xiàng)目的低成本運(yùn)行必須設(shè)計(jì)建造原料碼頭，不僅大大增加了項(xiàng)目成本，也會(huì)對(duì)工期造成較大負(fù)面影響。在資金來源無法保障、項(xiàng)目本身存在一定風(fēng)險(xiǎn)的情況下，很難保證承包商獲得較完美的業(yè)績(jī)。

4、選擇好項(xiàng)目，是承接海外項(xiàng)目成功的關(guān)鍵

搞好海外工程承包，必須選擇一個(gè)好的項(xiàng)目，否則，寧可不干。項(xiàng)目選得好，切入適當(dāng)，可充分利用好中越兩國(guó)政府的優(yōu)惠政策。業(yè)績(jī)突出的中國(guó)工程承包商在越南承接的項(xiàng)目大多是中國(guó)政府的援助項(xiàng)目、兩國(guó)政府間的合作項(xiàng)目或越南政府規(guī)劃的重大項(xiàng)目，工程付款比較有保障，如船舶建設(shè)、水泥廠、水電站等。這些項(xiàng)目容易獲得政府的信用保險(xiǎn)、賣方信貸或賣方信貸，政府支持力度大，風(fēng)險(xiǎn)小。 項(xiàng)目選擇不當(dāng)，則可能造成難以挽回的經(jīng)濟(jì)損失、甚至負(fù)面的政治影響。

5、高素質(zhì)的團(tuán)隊(duì)，是開拓海外市場(chǎng)的主力軍

如果擁有高水平復(fù)合型人才，可促進(jìn)海外工程市場(chǎng)的開拓。越南的工程技術(shù)和管理人員中，有相當(dāng)一部分能夠使用英語(yǔ)，部分人員能夠使用漢語(yǔ)或俄語(yǔ)。濟(jì)鋼在開展越南工程項(xiàng)目時(shí)，就曾為招聘既懂業(yè)務(wù)又通曉越南語(yǔ)的人才做了大量工作。

高素質(zhì)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)掌握東道國(guó)的稅收政策、法律法規(guī)，頭腦清醒，富有進(jìn)取創(chuàng)新精神；能不斷加強(qiáng)對(duì)工程承包問題的研究，制定系統(tǒng)措施，善于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；樂于吸收其它企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，有豐富的施工和管理經(jīng)驗(yàn)，決策科學(xué)，執(zhí)行有力；有較高的綜合素質(zhì)，以一當(dāng)十，精干高效。

四、結(jié)語(yǔ)

濟(jì)鋼的對(duì)外經(jīng)貿(mào)業(yè)務(wù)通過多年的發(fā)展，尤其是近幾年的發(fā)展，已經(jīng)具備了相當(dāng)?shù)囊?guī)模，培育了自己獨(dú)有的核心能力，但海外工程承包業(yè)務(wù)卻僅僅是個(gè)開始。濟(jì)鋼越南鋼鐵廠項(xiàng)目的前期運(yùn)作，為今后的國(guó)際工程承包業(yè)務(wù)開了個(gè)好頭。它告訴我們要利用東道國(guó)政府的優(yōu)惠政策，有效規(guī)避政治風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)；要根據(jù)工程所在地的法律法規(guī)、自然環(huán)境、資源狀況、投資環(huán)境、社會(huì)習(xí)俗、人力供給、配套設(shè)施制定合理的工程進(jìn)度計(jì)劃，減少盲目性；要入鄉(xiāng)隨俗，與當(dāng)?shù)卣蜕鐓^(qū)搞好關(guān)系，為項(xiàng)目的順利進(jìn)展創(chuàng)造好的外部條件。盡管現(xiàn)在越南出現(xiàn)了通貨膨脹等問題，但如果我們擁有高素質(zhì)團(tuán)隊(duì)，抓住機(jī)遇，強(qiáng)化措施，將海外工程承包業(yè)務(wù)放在應(yīng)有的高度，放眼世界，與時(shí)俱進(jìn)，實(shí)行正確的策略和具體業(yè)務(wù)的優(yōu)化創(chuàng)新，就一定能夠開拓海外工程承包工作的新局面。

參考書目：

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第9篇

關(guān)鍵詞：QE政策 前景 退出步驟 中國(guó)經(jīng)濟(jì) 影響

美國(guó)QE政策的前景

2008年11月至2010年4月，美聯(lián)儲(chǔ)實(shí)施了QE1；2010年11月至2011年6月，實(shí)施了QE2；2012年9月，QE3正式推出。2012年12月12日，美聯(lián)儲(chǔ)宣布每月采購(gòu)450億美元國(guó)債，替代扭曲操作，進(jìn)一步延長(zhǎng)超低利率期限，這一做法被稱為QE3二代。QE3二代有兩個(gè)附加條件：即在失業(yè)率高于6.5%，通脹率不超過2.5%的情況下，量化寬松貨幣政策將會(huì)保持不變。但失業(yè)目標(biāo)與通脹目標(biāo)兩個(gè)約束條件具有內(nèi)在不一致性，將直接影響到QE3的持續(xù)時(shí)間和最終規(guī)模。2012年以來，美國(guó)失業(yè)水平持續(xù)下降，但根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)要下降到6.5%的目標(biāo)之下，仍需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間。而2012年8月份以來，美國(guó)CPI進(jìn)入了一個(gè)新的上升通道，通脹率超過2.5%并不需要太長(zhǎng)時(shí)間。加上歐洲中央銀行、日本銀行、英格蘭銀行維持寬松貨幣政策，在全球性貨幣貶值競(jìng)爭(zhēng)中，美元貶值速度加快，通貨膨脹加劇。美聯(lián)儲(chǔ)近期的會(huì)議記錄表明，在QE政策上已存在很大分歧，QE政策前景不容樂觀。事實(shí)上，在第二輪貨幣量化寬松政策推出之后，市場(chǎng)對(duì)于美聯(lián)儲(chǔ)是否會(huì)退出量化寬松的討論就不絕于耳。2013年4月2日，美聯(lián)儲(chǔ)最強(qiáng)硬的官員與最溫和的決策者進(jìn)行罕見的公開辯論，討論美聯(lián)儲(chǔ)刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的大膽舉措是否帶來了通脹風(fēng)險(xiǎn)。QE政策的退出越來越引起市場(chǎng)的關(guān)注。

目前美國(guó)經(jīng)濟(jì)的狀況與1936年相似，面臨著財(cái)政赤字縮減的問題。迫于債務(wù)的壓力下，2013年3月1日美國(guó)財(cái)政自動(dòng)減赤機(jī)制已開始啟動(dòng)，2013財(cái)年將會(huì)削減850億美元的開支。據(jù)美國(guó)國(guó)會(huì)預(yù)算局測(cè)算，開支削減可能造成2013年約70萬個(gè)就業(yè)崗位流失，拖累美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)0.6%。如果此時(shí)中止或退出量化寬松政策，有可能再現(xiàn)1937年的困境，經(jīng)濟(jì)在雙重承壓下陷入“二次衰退”。因此，在美國(guó)經(jīng)濟(jì)尚未持續(xù)企穩(wěn)的情況下，美聯(lián)儲(chǔ)在2013年不太可能全面退出QE貨幣政策。

前面提到，盡管美國(guó)失業(yè)率持續(xù)下降，但離目標(biāo)值還存在較大差距，并且影響失業(yè)率的勞動(dòng)參與率從2008年年底的65.8%下降到2013年年底的63.3%，這意味著美國(guó)目前的就業(yè)形勢(shì)依然不容樂觀。而量化寬松政策的風(fēng)險(xiǎn)在于其會(huì)對(duì)通貨膨脹帶來較大壓力。2012年9月，美聯(lián)儲(chǔ)推出QE3時(shí)，美國(guó)通貨膨脹接連兩個(gè)月出現(xiàn)上升，從8月的1.7%上升到10月的2.2%，但11月份又回落到1.8%。2012年12月的QE3二代進(jìn)一步增加了對(duì)于未來通貨膨脹的預(yù)期，但這種通脹尚處于可控的區(qū)域。因此，在目前情況下，通脹風(fēng)險(xiǎn)并不是特別大，勞動(dòng)力市場(chǎng)仍然是美聯(lián)儲(chǔ)量化寬松操作的重點(diǎn)考察因素。根據(jù)QE3二代的兩個(gè)附加條件，在通脹控制好的情況下，以當(dāng)前7.6%的失業(yè)率為起點(diǎn)，每月下降0.1%的速率來計(jì)，至少還需要一年時(shí)間失業(yè)率才能降至6.5%，考慮到中間有可能出現(xiàn)反復(fù)，所以，美聯(lián)儲(chǔ)可能于2014年年末至2015年年初退出QE。

美國(guó)QE政策的可能退出步驟

QE政策退出的策略分為一次性退出與漸進(jìn)式退出兩種策略。從前面分析來看，美國(guó)很可能采取漸進(jìn)式退出策略。這樣可以隨時(shí)監(jiān)測(cè)各階段經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)穩(wěn)定性并適時(shí)作出微調(diào)，相機(jī)抉擇可以將可能的損失降到最低水平，并且使市場(chǎng)逐漸適應(yīng)政策退出的過程，避免因信心和預(yù)期波動(dòng)所造成的經(jīng)濟(jì)劇烈下震。漸進(jìn)式的量化寬松退出策略可能分為以下幾個(gè)步驟：

（一）自動(dòng)收縮階段

自動(dòng)收縮即臨時(shí)性特殊工具的到期退出。2009年6月美聯(lián)儲(chǔ)將TSLF第1期和TSLF期權(quán)計(jì)劃中止，TSLF第2期拍賣頻率從2周一次減至4周一次，規(guī)模從1500億美元減至750億美元，之后短暫回彈后于2009年9月逐步縮減，最后于2010年退出。與此同時(shí)，美聯(lián)儲(chǔ)將TAF項(xiàng)下2周一次的資金拍賣規(guī)模從1500億美元削減至1250億美元，此后TAF拍賣量逐步下降，至2010年上半年全部退出。在各類短期創(chuàng)新型工具中，CPFF工具延續(xù)的時(shí)間也最長(zhǎng)，在2009年的1月為了穩(wěn)定金融市場(chǎng)，美聯(lián)儲(chǔ)通過CPFF工具對(duì)有資金需求的商業(yè)票據(jù)發(fā)行者大規(guī)模融資，達(dá)到峰值，此后逐步下降，到2010年8月之后全部退出?？傮w來看，應(yīng)對(duì)金融危機(jī)的短期應(yīng)急性創(chuàng)新工具已經(jīng)全面退出。

（二）局部微調(diào)階段

局部微調(diào)階段是從自動(dòng)收縮階段到主動(dòng)退出階段的過渡階段，實(shí)踐中可能與前后兩個(gè)階段并行交叉。在這個(gè)階段美聯(lián)儲(chǔ)通過購(gòu)買規(guī)模的增減、再投資與扭曲操作機(jī)制來逐步降低資產(chǎn)負(fù)債表規(guī)模的擴(kuò)張速率。首先， 調(diào)整有價(jià)證券購(gòu)買規(guī)模。第一輪量化寬松期間，美聯(lián)儲(chǔ)月均購(gòu)買有價(jià)證券1029.4億美元；第二輪量化寬松期間，月均購(gòu)買量降為750億美元；第三輪量化寬松期間，從2012年9月至12月，每月購(gòu)買量已降至400億元美元，2013年1月起起則增至每月850億美元。其次，通過再投資機(jī)制調(diào)整貨幣供給。第二輪量化寬松期間，美聯(lián)儲(chǔ)通過資產(chǎn)的再投資避免了每月250億—300億美元流動(dòng)性的收縮。如果未來失業(yè)率保持緩步下行的態(tài)勢(shì)，美聯(lián)儲(chǔ)將會(huì)逐步縮減到期再投資的規(guī)模，通過到期機(jī)制自動(dòng)減少市場(chǎng)流動(dòng)性。再次，在保持資產(chǎn)負(fù)債表不變的前提下，通過扭曲操作降低長(zhǎng)期國(guó)債收益率。在市場(chǎng)流動(dòng)性與長(zhǎng)短期融資成本需要調(diào)整時(shí)，美聯(lián)儲(chǔ)可以通過賣出或買入不等量的不同期限的國(guó)債來進(jìn)行。例如在賣出2000億美元的短期國(guó)債的同時(shí)，僅從市場(chǎng)上購(gòu)買1500億美元的長(zhǎng)期國(guó)債，這樣可以在壓低長(zhǎng)期融資成本的同時(shí)，逐步減少市場(chǎng)貨幣的供給。經(jīng)過局部微調(diào)的貨幣政策，美國(guó)資產(chǎn)負(fù)債表擴(kuò)張速率可以逐步放緩，但經(jīng)濟(jì)依然保持了復(fù)蘇的態(tài)勢(shì)。目前美聯(lián)儲(chǔ)已處于該階段，預(yù)期這個(gè)階段有可能持續(xù)到2013年年末。

（三）主動(dòng)退出階段

首先是通過提高商業(yè)銀行準(zhǔn)備金利率主動(dòng)收縮資產(chǎn)負(fù)債表，回收市場(chǎng)的流動(dòng)性。在主動(dòng)收縮資產(chǎn)負(fù)債表規(guī)模的階段，美聯(lián)儲(chǔ)首先會(huì)選擇提高商業(yè)銀行超額存款準(zhǔn)備金利率的方式來降低貨幣乘數(shù)。2008年10月，美聯(lián)儲(chǔ)將商業(yè)銀行超額存款準(zhǔn)備金支付的利率從0.75%提高到1.15%，試探性評(píng)估該項(xiàng)功能對(duì)回收流動(dòng)性所產(chǎn)生的實(shí)際功用。其次是美聯(lián)儲(chǔ)不再對(duì)到期的國(guó)債、MBS等有價(jià)證券進(jìn)行再投資，相反還有可能以穩(wěn)定的速度出售中長(zhǎng)期債券、發(fā)行定期大額存單以及進(jìn)一步擴(kuò)大回購(gòu)對(duì)手范圍、延長(zhǎng)回購(gòu)協(xié)議期限、增加回購(gòu)協(xié)議品種等方式來縮減資產(chǎn)負(fù)債表，回收市場(chǎng)的流動(dòng)性。接下來，隨著美聯(lián)儲(chǔ)的政策重心將轉(zhuǎn)向控制通貨膨脹，信號(hào)意味最強(qiáng)的貼現(xiàn)率工具可能被采用，當(dāng)然存在隨經(jīng)濟(jì)狀況反復(fù)使用該政策的可能。預(yù)計(jì)在2014年下半年，美聯(lián)儲(chǔ)將上調(diào)聯(lián)邦基準(zhǔn)利率，QE政策正式結(jié)束，貨幣政策走向正?；?。

美國(guó)QE政策退出對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響

作為世界唯一的超級(jí)大國(guó)，美國(guó)量化寬松政策的退出，將對(duì)全球經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生巨大影響。在開放經(jīng)濟(jì)條件下，我國(guó)已全面融入全球的產(chǎn)業(yè)鏈，未來經(jīng)濟(jì)走向不可避免會(huì)受其影響。量化寬松政策的本質(zhì)是將當(dāng)前無法有效解決的危機(jī)轉(zhuǎn)移到未來的手段，是一個(gè)將發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體國(guó)內(nèi)危機(jī)向國(guó)際金融市場(chǎng)轉(zhuǎn)移的機(jī)制。從根本上來說，美國(guó)QE是一個(gè)絕對(duì)利己并且非常有可能損人的政策。作為新興經(jīng)濟(jì)體，我國(guó)必須深刻研究QE給自身帶來的影響，以更好地應(yīng)對(duì)。

（一）在全面退出之前，將會(huì)惡化我國(guó)通脹前景

首先，美聯(lián)儲(chǔ)漸進(jìn)式的量化寬松退出政策，決定了在未來一年左右的時(shí)間內(nèi)，美元供給將會(huì)十分充裕。QE讓美元作為避險(xiǎn)工具的安全性降低，國(guó)際資本的流動(dòng)方向會(huì)轉(zhuǎn)向新興市場(chǎng)，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)基本面較好，因此有可能成為這些資金流動(dòng)的目的地，將增加我國(guó)的輸入型通脹壓力。此外，由于外部需求的復(fù)蘇，我國(guó)出口環(huán)境得到改善，貿(mào)易順差將部分恢復(fù)。因?yàn)槊绹?guó)經(jīng)濟(jì)一旦復(fù)蘇，勢(shì)必為低迷的全球經(jīng)濟(jì)注入一劑強(qiáng)心劑，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的慘淡局面有望順勢(shì)扭轉(zhuǎn)。因而在未來一年內(nèi)，我國(guó)的外匯占款仍有可能不斷增加，央行將不得不被動(dòng)發(fā)行人民幣來對(duì)沖。其次，QE將抬升全球能源與大宗產(chǎn)品價(jià)格。全球能源與大宗商品價(jià)格上升將會(huì)通過我國(guó)的進(jìn)口價(jià)格指數(shù)與PPI最終傳遞至我國(guó)的CPI，催生資產(chǎn)泡沫。對(duì)于中國(guó)香港來說，這一影響更為嚴(yán)重。由于港幣與美元掛鉤，美元貶值也意味著港幣的走弱，大規(guī)模資金將入駐香港，香港資產(chǎn)泡沫的風(fēng)險(xiǎn)更加嚴(yán)峻。

（二）在全面退出之前，將會(huì)限制我國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策

基于四萬億時(shí)期的后遺癥以及相關(guān)組合政策早已實(shí)施，加上我國(guó)目前失業(yè)率低位運(yùn)行，并未出現(xiàn)大規(guī)模返鄉(xiāng)潮，所以短期內(nèi)不宜出臺(tái)相關(guān)寬松政策。2012年1到8月，城鎮(zhèn)新增就業(yè)人員是757萬，完成全年目標(biāo)任務(wù)900萬的84%。城鎮(zhèn)登記失業(yè)率保持在4.3%，應(yīng)該說還是一個(gè)比較低的水平。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩的背景下，我國(guó)貨幣政策執(zhí)行將陷入穩(wěn)增長(zhǎng)、控通脹的兩難境地，調(diào)控難度加大。再如樓市調(diào)控政策，當(dāng)前樓市調(diào)控本身就面臨與經(jīng)濟(jì)增速放緩的矛盾，量化寬松來襲，樓市調(diào)控博弈將更加艱難。迫于輸入型通脹的壓力，我國(guó)將允許人民幣以更快的速度升值，并逐步提高基準(zhǔn)利率，以防止國(guó)內(nèi)的資產(chǎn)投機(jī)情緒過度蔓延。在貨幣政策等受限的情況下，我國(guó)將更會(huì)重視財(cái)政政策的運(yùn)用，如減免稅費(fèi)等。

（三）在全面退出后，將增加我國(guó)經(jīng)濟(jì)下行風(fēng)險(xiǎn)

QE政策使美元呈走弱趨勢(shì)，但QE退出后這一趨勢(shì)將扭轉(zhuǎn)。未來隨著美國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇進(jìn)程的加快，產(chǎn)出缺口將進(jìn)一步縮小，而通脹壓力上升，美聯(lián)儲(chǔ)將會(huì)退出QE政策，上調(diào)聯(lián)邦基金利率。在QE實(shí)施階段，基于人民幣升值預(yù)期、中美利差倒掛和我國(guó)經(jīng)濟(jì)企穩(wěn)回升的良好預(yù)期，2009年以來流入我國(guó)的短期國(guó)際資本呈現(xiàn)出加速態(tài)勢(shì)。但在QE政策的中止期，資本將加速流出新興市場(chǎng)國(guó)家。在第二輪量化寬松的中止期，我國(guó)資本外流的現(xiàn)象尤為嚴(yán)重，即為明證。而且，一旦美元走強(qiáng)，大宗商品價(jià)格將會(huì)回落，國(guó)內(nèi)資產(chǎn)價(jià)格將不可避免受到影響，資產(chǎn)泡沫可能隨之而破滅。經(jīng)歷此輪金融危機(jī)之后，美國(guó)已替代歐盟重新成為我國(guó)最大的貿(mào)易伙伴。在債務(wù)危機(jī)問題上，歐盟由于成員國(guó)各有，財(cái)政政策難以統(tǒng)一，不同的利益訴求使得各國(guó)在救助政策的協(xié)調(diào)上困難重重，因而經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇要比美國(guó)緩慢，美國(guó)在很長(zhǎng)一段時(shí)間會(huì)保持貿(mào)易領(lǐng)先的地位。如果美國(guó)量化寬松退出政策選擇的時(shí)機(jī)不當(dāng)，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)超預(yù)期下滑，將會(huì)對(duì)我國(guó)的出口造成負(fù)面沖擊，如果過往的出口經(jīng)濟(jì)模式?jīng)]有根本改變，則經(jīng)濟(jì)有可能再次受到拖累。

（四）在全面退出后，將加大我國(guó)外匯儲(chǔ)備管理難度

受QE政策的影響，美元自2009年3月份以來呈貶值態(tài)勢(shì)，盡管2010年6月央行重啟人民幣匯率機(jī)制改革，開始增強(qiáng)匯率彈性，但人民幣兌美元的匯率一直處于單向升值的通道，相應(yīng)的我國(guó)以美元計(jì)價(jià)的外匯儲(chǔ)備資產(chǎn)價(jià)格大幅縮水。從中長(zhǎng)期看，隨著金融市場(chǎng)趨于穩(wěn)定和美國(guó)經(jīng)濟(jì)的好轉(zhuǎn)，通脹預(yù)期強(qiáng)化，美聯(lián)儲(chǔ)退出QE政策會(huì)較大規(guī)模地拋售美國(guó)的長(zhǎng)期國(guó)債和機(jī)構(gòu)債，以回收流動(dòng)性，這可能導(dǎo)致美國(guó)債券利率上升和價(jià)格暴跌。作為美國(guó)國(guó)債的海外最大持有國(guó)，我國(guó)大量持有的美國(guó)國(guó)債將大幅縮水，資產(chǎn)價(jià)值遭受損失。但一旦QE推出，美元可能開始升值，我國(guó)持有的巨量美元外匯的價(jià)值將會(huì)提升，帶來正收益。如何把握好這正反兩方面影響，將考驗(yàn)我國(guó)外匯管理當(dāng)局的智慧。

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第10篇

關(guān)鍵詞：金融風(fēng)險(xiǎn)；傳導(dǎo)；文獻(xiàn)

一、金融危機(jī)與金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的理論根源

1.金融危機(jī)傳導(dǎo)的最早研究。最早對(duì)金融危機(jī)的傳導(dǎo)性問題進(jìn)行系統(tǒng)研究的是美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家查爾斯.金德爾伯格。他的《狂熱、恐慌、崩潰―金融危機(jī)的歷史回顧》一書，是西方國(guó)家第一部系統(tǒng)研究金融危機(jī)的學(xué)術(shù)論著，也是第一次提出了金融危機(jī)的國(guó)內(nèi)傳導(dǎo)和國(guó)際傳導(dǎo)問題。在金融危機(jī)的國(guó)內(nèi)傳導(dǎo)上，該書從分析1636―1637年荷蘭的“郁金香熱”開始，到1987年10月19日黑色星期一的紐約股市暴跌、1990年11月日本股市的暴跌等，認(rèn)為金融危機(jī)的爆發(fā)和經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)密切相關(guān)，經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，投資、信貸迅速擴(kuò)張，股票價(jià)格、房地產(chǎn)價(jià)格快速飆升，人們被繁榮的景象所陶醉，這種繁榮的陶醉感會(huì)從一個(gè)市場(chǎng)向另一個(gè)市場(chǎng)傳播，經(jīng)濟(jì)泡沫愈加膨脹，最后以危機(jī)的爆發(fā)而強(qiáng)制解決。

2.經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的相關(guān)研究。金融市場(chǎng)的關(guān)聯(lián)性和互動(dòng)性是金融危機(jī)和金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的重要根源。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化和金融自由化的發(fā)展，金融市場(chǎng)間的關(guān)聯(lián)性在增強(qiáng)。金融資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)會(huì)通過金融市場(chǎng)進(jìn)行傳導(dǎo)。關(guān)于金融市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)程度研究，Stehle(1977)的固定收益的國(guó)際資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出了國(guó)際資產(chǎn)價(jià)格均等化理論，表明證券市場(chǎng)間的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)很高。后Errunza 和Losq(1985)的中度市場(chǎng)分割理論 、Bekaert 和Harvey(1995)的國(guó)際資本資產(chǎn)定價(jià)模型，分別從不同角度驗(yàn)證了證券市場(chǎng)的關(guān)聯(lián)性。Baig 和Goldfajn（1999）也認(rèn)為股票市場(chǎng)是相關(guān)的，即一個(gè)市場(chǎng)的變動(dòng)會(huì)引起另一個(gè)市場(chǎng)的變動(dòng)。從眾心理、羊群行為是金融危機(jī)和金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的助動(dòng)力。經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的研究表明，從眾心理、羊群行為也是金融危機(jī)和金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的根源。金融主體的從眾心理是金融主體無法對(duì)金融市場(chǎng)的變化做出正確判斷時(shí)，便依賴于其他主體的行為進(jìn)行決策。

二、關(guān)于金融脆弱性理論

關(guān)于金融體系脆弱性的理論探討，海曼明斯基提出“金融脆弱性假說”，在他的《金融體系內(nèi)在脆弱性假說》中提出：私人信用創(chuàng)造機(jī)構(gòu)，特別是商業(yè)銀行和貸款者，有不斷經(jīng)受周期性危機(jī)和破產(chǎn)風(fēng)潮沖擊的內(nèi)在特性，金融中介的困境會(huì)傳遞到經(jīng)濟(jì)生活的方方面面，導(dǎo)致宏觀經(jīng)濟(jì)的動(dòng)蕩和危機(jī)。明斯基從企業(yè)角度將借款企業(yè)分為三種：第一種是抵補(bǔ)性借款企業(yè)。此類企業(yè)是最安全的借款人。第二種是投機(jī)性借款企業(yè)。該類企業(yè)收支基本相當(dāng)。第三種是“蓬齊”借款企業(yè)。“蓬齊”借款企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)最大。另外，明斯基認(rèn)為，形成金融體系內(nèi)在脆弱性的原因有兩個(gè)：一個(gè)是代際遺忘，即當(dāng)前金融業(yè)的繁榮使人們忘記了上一次的金融災(zāi)難，本性的貪欲戰(zhàn)勝了對(duì)過去危機(jī)的恐懼，認(rèn)為當(dāng)前資產(chǎn)價(jià)格的上漲會(huì)持續(xù)下去，于是又了重演了歷史悲劇。另一個(gè)是競(jìng)爭(zhēng)壓力，認(rèn)為貸款人出于競(jìng)爭(zhēng)的壓力而做出了許多不謹(jǐn)慎的貸款抉擇，因?yàn)樗麄優(yōu)榱粟A得顧客和市場(chǎng)。

三、金融危機(jī)傳染理論

20世紀(jì)90年代以來，在金融全球化不斷推進(jìn)的背景下，隨著貨幣危機(jī)爆發(fā)頻率的提高和危害程度的強(qiáng)化，激勵(lì)著學(xué)者們對(duì)貨幣危機(jī)認(rèn)識(shí)的深化，迄今為止，學(xué)術(shù)界已發(fā)展出三代完整的貨幣危機(jī)模型，包括：第一代貨幣危機(jī)模型，由克魯格曼（1979）提出，他認(rèn)為，貨幣危機(jī)產(chǎn)生的根源是由于政府的宏觀經(jīng)濟(jì)政策與穩(wěn)定的匯率政策之間的不協(xié)調(diào)造成對(duì)固定匯率制的沖擊，從而造成本幣貶值，央行為了維持固定匯率不得不動(dòng)用大量外匯儲(chǔ)備購(gòu)買本幣，但外匯儲(chǔ)備耗盡時(shí)，固定匯率制崩潰，貨幣危機(jī)發(fā)生。第二代多重均衡、自我實(shí)現(xiàn)模型，由奧伯斯特費(fèi)爾德（1994）提出，與強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)基本面因素的第一代貨幣危機(jī)模型不同，第二代貨幣危機(jī)模型強(qiáng)調(diào)預(yù)期在貨幣危機(jī)中所起的作用。第三代道德風(fēng)險(xiǎn)模型。該模型認(rèn)為由于政府對(duì)金融機(jī)構(gòu)的免費(fèi)擔(dān)保，使他們具有很強(qiáng)的投資欲望而很少考慮投資項(xiàng)目的貸款風(fēng)險(xiǎn)，從而引起投資過渡、資產(chǎn)泡沫破滅、危機(jī)爆發(fā)。總之，三代金融危機(jī)理論從不同角度分析了貨幣危機(jī)的生成及其傳染，其原因歸納起來包括：宏觀經(jīng)濟(jì)政策的不協(xié)調(diào)、投資者的預(yù)期及金融市場(chǎng)上道德風(fēng)險(xiǎn)的存在。

四、國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于金融危機(jī)傳導(dǎo)理論的主要觀點(diǎn)

李小牧分析了金融危機(jī)的國(guó)際傳導(dǎo)理論，他認(rèn)為金融危機(jī)的國(guó)內(nèi)傳導(dǎo)就是在一國(guó)金融泡沫化基礎(chǔ)上，貨幣危機(jī)向資本市場(chǎng)危機(jī)和銀行業(yè)危機(jī)，進(jìn)而向全面的金融危機(jī)演變的過程。金融危機(jī)國(guó)際傳導(dǎo)包括廣義和狹義之分，廣義的金融危機(jī)國(guó)際傳導(dǎo)應(yīng)該泛指金融危機(jī)在國(guó)與國(guó)之間的傳播與擴(kuò)散，既包括金融危機(jī)國(guó)內(nèi)傳導(dǎo)的溢出，也涵蓋單純由外部原因?qū)е碌目鐕?guó)傳導(dǎo)，既有存在于貿(mào)易金融聯(lián)系的國(guó)家間的接觸性傳導(dǎo)，也有存在于貿(mào)易金融關(guān)系并不緊密的國(guó)家間的非接觸性傳導(dǎo)。狹義的金融危機(jī)國(guó)際傳導(dǎo)即接觸性傳導(dǎo)，它是指在金融危機(jī)發(fā)生之前、之中、之后，某些經(jīng)濟(jì)要素的變化引起其他要素變化，最終引起經(jīng)濟(jì)金融的某些側(cè)面或整體變化，以致引發(fā)、擴(kuò)大、緩解金融危機(jī)的跨國(guó)作用過程，也稱溢出效應(yīng)。

劉立峰（2000）研究了宏觀金融風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)。認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)形成以后，會(huì)通過各種渠道與形式向外擴(kuò)散、傳播，形成新的風(fēng)險(xiǎn)。宏觀金融風(fēng)險(xiǎn)反過來影響經(jīng)濟(jì)、投資、貿(mào)易和金融過程，影響制度的變革與政策的修訂。不同的宏觀金融風(fēng)險(xiǎn)的形成原因都會(huì)有其風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)機(jī)制與過程，但通常情況下，宏觀金融風(fēng)險(xiǎn)與危機(jī)的形成及發(fā)展的原因是綜合的，傳導(dǎo)機(jī)制也是復(fù)雜的。

石俊志在他的《金融危機(jī)生成機(jī)理與防范》（2001）中分析了推動(dòng)金融危機(jī)傳遞和擴(kuò)散的主要因素：一是恐慌心理的傳播是金融危機(jī)傳遞和擴(kuò)散的重要?jiǎng)恿?；二是不同類型金融市?chǎng)的關(guān)聯(lián)性、互動(dòng)性是金融危機(jī)傳遞和擴(kuò)散的重要機(jī)理；三是某些國(guó)家和地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)性是金融危機(jī)在不同地域之間傳遞和擴(kuò)散的重要媒介；四是某些國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系過于密切形成金融危機(jī)在不同國(guó)家之間傳遞和擴(kuò)散的紐帶；五是國(guó)際間金融協(xié)調(diào)與干預(yù)機(jī)制跟不上國(guó)際金融業(yè)發(fā)展的步伐，為金融危機(jī)的傳遞和擴(kuò)散提供了有利條件。

姚國(guó)慶在分析經(jīng)濟(jì)虛擬化條件下金融危機(jī)的傳導(dǎo)時(shí)認(rèn)為，將金融危機(jī)的傳導(dǎo)分為內(nèi)部傳導(dǎo)機(jī)制和外部傳染機(jī)制。金融危機(jī)在一國(guó)內(nèi)的傳導(dǎo)與擴(kuò)散為金融危機(jī)的內(nèi)部傳導(dǎo)。金融危機(jī)在國(guó)與國(guó)之間的擴(kuò)散稱為金融危機(jī)的外部傳染機(jī)制。形成金融危機(jī)傳染機(jī)制的渠道主要有三個(gè)方面：金融聯(lián)系、實(shí)際聯(lián)系和政治聯(lián)系。因此，危機(jī)傾向于集體出現(xiàn)，一國(guó)危機(jī)之后緊接著就是另一國(guó)的危機(jī)。

從上述金融危機(jī)和金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的文獻(xiàn)綜述中可以看出，對(duì)于金融危機(jī)傳導(dǎo)的研究是非常廣泛的，從內(nèi)容上可以說是多種多樣，包括金融危機(jī)傳導(dǎo)的具體內(nèi)容、金融危機(jī)傳導(dǎo)與擴(kuò)散的形式、金融危機(jī)傳導(dǎo)的原因等。但前人的研究成果都是在金融危機(jī)爆發(fā)后進(jìn)行分析和研究的，其研究結(jié)論僅適用于某次金融危機(jī)，如第一代金融危機(jī)理論僅適用于20世紀(jì)70年代末80年代初墨西哥、阿根廷等發(fā)展中國(guó)爆發(fā)的金融危機(jī)，第二代金融危機(jī)理論適用于20世紀(jì)90年代初爆發(fā)的金融危機(jī)，而第三代金融危機(jī)理論則適用于1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)，即這些金融危機(jī)理論的研究都帶有一定的時(shí)滯性、特殊性。而金融危機(jī)是金融風(fēng)險(xiǎn)累積到一定程度的產(chǎn)物，是金融風(fēng)險(xiǎn)的極端表現(xiàn)，因此，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)機(jī)理的研究還有很大的空間。

作者單位：武漢理工大學(xué)管理學(xué)院

河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院

參考文獻(xiàn):

[1]Charles P. Kindleberger: Manias, Panics and Crashes: A History Financial Crisis[M]. MACMILIANPRESS LTD, 1996.

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[4]劉立峰.宏觀金融風(fēng)險(xiǎn)――理論、歷史與現(xiàn)實(shí) [M].北京：中國(guó)發(fā)展出版社，2000：200-202.

第11篇

一、藏族大學(xué)生社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)認(rèn)同感的影響因素

藏族大學(xué)生社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)認(rèn)同感受主觀因素和客觀因素的影響。主觀因素包括家庭、宗教、生活環(huán)境對(duì)藏族大學(xué)生個(gè)人性格和信仰的塑造。客觀因素包括社會(huì)環(huán)境以及政治、經(jīng)濟(jì)等因素。

1、主觀因素

首先大學(xué)生處于身心尚未完全成熟的成長(zhǎng)叛逆期，作為少數(shù)民族，在高校的學(xué)習(xí)生活中會(huì)遇到學(xué)習(xí)壓力、生活習(xí)慣、情感困惑等各種問題。其次，由于成長(zhǎng)環(huán)境和家庭影響，藏傳佛教文化深植于藏族大學(xué)生的思想中，形成了藏族學(xué)生獨(dú)特的價(jià)值觀和世界觀。這些主觀因素，使藏族學(xué)生形成了自身特定的對(duì)社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)的思考方式和接收模式。

2、客觀因素

藏族大學(xué)生作為藏族同胞中的高素質(zhì)群體，對(duì)社會(huì)環(huán)境、國(guó)家政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等相對(duì)比較敏感和關(guān)注，國(guó)家的少數(shù)民族政策、少數(shù)民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、行政區(qū)域的領(lǐng)導(dǎo)配置等，都會(huì)影響到藏族學(xué)生對(duì)社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)的認(rèn)同感和自身的歸屬感。同時(shí)，科技的發(fā)達(dá)使具有現(xiàn)代化知識(shí)的藏族大學(xué)生掌握了更多的認(rèn)知世界的方式和對(duì)外溝通渠道，一些負(fù)面的聲音也會(huì)對(duì)藏族學(xué)生社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)的認(rèn)同產(chǎn)生干擾和負(fù)面影響。

二、藏族大學(xué)生社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)認(rèn)同感存在的問題及原因

通過對(duì)高校政治思想工作情況的調(diào)查和了解，藏族大學(xué)生社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)認(rèn)同感存在一些普遍的問題：

1、政治思想和理論知識(shí)有待提高

藏族大學(xué)生由于語(yǔ)言和文化習(xí)慣的不同，部分藏族大學(xué)生對(duì)社會(huì)主義核心價(jià)值觀以及國(guó)家政治的關(guān)注度不夠。表現(xiàn)為對(duì)國(guó)家政治機(jī)構(gòu)、社會(huì)事件、政治體制改革等不夠了解，思想中對(duì)西方國(guó)家宣傳的人權(quán)與民主存在模糊的認(rèn)識(shí)。其原因是政治理論學(xué)習(xí)和政治參與度不夠，認(rèn)為政治遠(yuǎn)離自己的生活，對(duì)政治學(xué)習(xí)的積極性低于文化課的學(xué)習(xí)，加之網(wǎng)絡(luò)流傳的負(fù)面信息，對(duì)藏族大學(xué)生的政治思想造成困擾，影響其社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)認(rèn)同感。

2、對(duì)我區(qū) 政策的理解

我區(qū)的教育政策、 大學(xué)生分配情況等，是藏族學(xué)生非常關(guān)注的問題。對(duì)少數(shù)民族地區(qū)的各項(xiàng)政策，反映了社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)的民族團(tuán)結(jié)精神。由于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，國(guó)家在教育、經(jīng)濟(jì)等方面給予西部地區(qū)大力的扶持和政策傾斜。大學(xué)生初入社會(huì)，人生閱歷較淺，對(duì)關(guān)系到自己切身利益的問題有時(shí)會(huì)缺少客觀、理智的思考，政策的不完善以及社會(huì)中存在的負(fù)面現(xiàn)象會(huì)使他們對(duì)社會(huì)主義制度產(chǎn)生質(zhì)疑。

3、對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展寄予更高的期望

對(duì)于經(jīng)濟(jì)的認(rèn)同可以影響意識(shí)形態(tài)的認(rèn)同。藏族大學(xué)生具有很強(qiáng)的民族意識(shí)和權(quán)利意識(shí)，地區(qū)間的貧富差距會(huì)沖擊他們對(duì)社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)的認(rèn)同。很多藏族大學(xué)生認(rèn)為少數(shù)名族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與內(nèi)地仍然存在很大差距。盡管改革開放以后西藏的經(jīng)濟(jì)發(fā)生了很大變化，…他們普遍希望能夠有更好的民族經(jīng)濟(jì)政策來扶持少數(shù)名族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，盡快縮小貧富地區(qū)之間的差距。期望和現(xiàn)實(shí)的差距會(huì)導(dǎo)致人的挫敗感和不如意，而這種消極的情緒會(huì)在少數(shù)民族團(tuán)體中蔓延和相互影響。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，藏族大學(xué)生逐漸跳脫出先輩漠視物質(zhì)的價(jià)值觀，受到繁華物質(zhì)世界的影響，關(guān)注自身利益和民族經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的認(rèn)同嚴(yán)重影響到其社會(huì)意識(shí)形態(tài)的認(rèn)同。

三、增強(qiáng)高校藏族學(xué)生社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)認(rèn)同感的有效途徑

1、加強(qiáng)政治思想教育

我區(qū)高校思想政治教育要密切關(guān)注藏族學(xué)生的思想動(dòng)態(tài)，發(fā)揮學(xué)生的主觀能動(dòng)性，鼓勵(lì)學(xué)生獨(dú)立思考，創(chuàng)造輕松的學(xué)習(xí)氛圍，激發(fā)他們的學(xué)習(xí)興趣和自信心。通過政治思想教育工作的引導(dǎo)作用，使學(xué)生充分了解我國(guó)平等的民族交往政策，向?qū)W生介紹國(guó)家對(duì)少數(shù)民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)扶持政策，結(jié)合實(shí)際，用具體的事例使學(xué)生了解國(guó)家（兄弟省市）對(duì)（西藏）的關(guān)心和援助。培養(yǎng)藏族大學(xué)生樹立正確的社會(huì)主義核心價(jià)值觀，增強(qiáng)對(duì)社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)的認(rèn)同感，樹立愛國(guó)主義思想，明確西藏是祖國(guó)領(lǐng)土神圣不可分割的重要組成部分，堅(jiān)持民族平等、民族團(tuán)結(jié)、民族繁榮的目標(biāo)。培養(yǎng)藏族大學(xué)生科學(xué)的祖國(guó)觀、民族觀、宗教觀、文化觀，樹立科學(xué)唯物論和無神論的思想，正確理解和處理傳統(tǒng)文化、民族文化與外來文化的關(guān)系。加強(qiáng)對(duì)藏族大學(xué)生的愛國(guó)主義教育，弘揚(yáng)民族精神和時(shí)代精神。

2、尊重藏族大學(xué)生的文化特性，加強(qiáng)藏漢主流文化教育

我國(guó)是多民族國(guó)家，民族之間的相互理解和文化的相互尊重是社會(huì)和諧與穩(wěn)定的基礎(chǔ)。藏族文化歷史悠久，燦爛輝煌，是藏族大學(xué)生的驕傲。尊重藏族文化，將藏族文化作為校園文化生活不可或缺的部分，可以增強(qiáng)藏族大學(xué)生的歸屬感和認(rèn)同感。因此，高校中可以定期或不定期舉辦藏族文化、民族、藝術(shù)的展演活動(dòng)，通過多民族學(xué)生的共同參與，加強(qiáng)文化的融合與互通。同時(shí)，加強(qiáng)藏漢主流文化的多元文化教育，鼓勵(lì)藏族學(xué)生參與更廣泛的文化交流活動(dòng)。西藏高校文化氛圍由藏漢文化共同構(gòu)成，多元文化教育，可以通過不同民族的文化碰撞，將藏文化的民族精神與漢族文化的精髓更好地融合，大學(xué)生通過對(duì)不同民族的歷史傳統(tǒng)、思想觀念、文化背景、生活習(xí)俗等方面的相互交流與了解，彼此尊重與認(rèn)同，最終將各民族優(yōu)良的文化得以更好的融合與傳承。

3、幫助大學(xué)生解決實(shí)際困難

第12篇

對(duì)于這場(chǎng)爭(zhēng)論，與其說是爭(zhēng)論更不如說是反思。因?yàn)殡m然爭(zhēng)論針對(duì)產(chǎn)業(yè)政策而發(fā)，但倆人眼中的產(chǎn)業(yè)政策明顯是有巨大差異的。盡管如此，他們的爭(zhēng)論使得目前我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策中的一些問題比較充分地得到暴露。筆者認(rèn)為，相比于產(chǎn)業(yè)政策有無效果、要不要產(chǎn)業(yè)政策等吸引眼球的結(jié)論，爭(zhēng)論中對(duì)中國(guó)目前產(chǎn)業(yè)政策的反思更有價(jià)值。產(chǎn)業(yè)政策儼然成為當(dāng)下最流行的話語(yǔ)，但是很多讀者并不了解產(chǎn)業(yè)政策的來龍去脈，下文筆者就產(chǎn)業(yè)政策的來龍去脈做一些介紹。

一、產(chǎn)業(yè)政策的界定

雖然產(chǎn)業(yè)政策的研究文獻(xiàn)浩如煙海，但學(xué)界對(duì)于產(chǎn)業(yè)政策的界定并不統(tǒng)一。即使如張維迎和林毅夫這樣的重量級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他們對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的理解也不盡一致。事實(shí)上，對(duì)于產(chǎn)業(yè)政策，學(xué)界很難給出一個(gè)統(tǒng)一的界定。

但是，按照政府作用強(qiáng)度和方式，可以把產(chǎn)業(yè)政策分為功能性產(chǎn)業(yè)政策和選擇性產(chǎn)業(yè)政策。功能性產(chǎn)業(yè)政策重點(diǎn)是政府通過人力資源培訓(xùn)、研發(fā)補(bǔ)貼、市場(chǎng)服務(wù)等形式完善整體產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)功能進(jìn)而提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，功能性產(chǎn)業(yè)政策一般不針對(duì)具體產(chǎn)業(yè)。而選擇性產(chǎn)業(yè)政策重點(diǎn)是政府通過補(bǔ)貼、稅收、法規(guī)等形式直接支持、扶持、保護(hù)或者限制某些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超。

我們看到一些關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策的主流界定都是選擇性產(chǎn)業(yè)政策，張維迎與林毅夫爭(zhēng)論的焦點(diǎn)也主要在于選擇性產(chǎn)業(yè)政策。

《現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)事典》對(duì)產(chǎn)業(yè)政策做了比較全面的概括，認(rèn)為“產(chǎn)業(yè)政策是指國(guó)家或政府為了實(shí)現(xiàn)某種經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目的，以全產(chǎn)業(yè)為直接對(duì)象，通過對(duì)全產(chǎn)業(yè)的保護(hù)、扶植、調(diào)整和完善，積極或消極參與某個(gè)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、交易活動(dòng)，以及直接或間接干預(yù)商品、服務(wù)、金融等的市場(chǎng)形成和市場(chǎng)機(jī)制的政策的總稱”。上述定義強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)政策的內(nèi)容特征，在日本學(xué)術(shù)界具有一定代表性。

歐美研究者則更多地從促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的功能特征來界定產(chǎn)業(yè)政策，這與歐美的市場(chǎng)相對(duì)發(fā)達(dá)和政策具有功利主義傳統(tǒng)等背景有關(guān)。

美國(guó)學(xué)者詹姆斯?羅賓遜認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)政策的含義是政府有意識(shí)地促進(jìn)工業(yè)發(fā)展。西方學(xué)者通常將產(chǎn)業(yè)政策與財(cái)政政策、貨幣政策并稱為三大經(jīng)濟(jì)政策。這雖然大致反映了三種經(jīng)濟(jì)政策具有同等地位的事實(shí)，但并沒有理清它們之間的相互關(guān)系。日本學(xué)者提出，產(chǎn)業(yè)政策與財(cái)政政策、貨幣政策不是并列關(guān)系，不應(yīng)當(dāng)將它們相提并論。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)政策表明它的作用對(duì)象和范圍是產(chǎn)業(yè)全體，而財(cái)政政策和貨幣政策則表明它們分別以財(cái)政手段和金融手段為政策工具，其影響范圍則是超越財(cái)政和金融部門本身的。 事實(shí)上，產(chǎn)業(yè)政策在多數(shù)情況下都需要財(cái)政政策和貨幣政策的配合才能付諸實(shí)施，也就是說，財(cái)政政策和貨幣政策經(jīng)常充當(dāng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)的基本工具，它們之間是相互交叉、 而不是并列關(guān)系。

二、產(chǎn)業(yè)政策的起源

產(chǎn)業(yè)政策這個(gè)詞是舶來品，最早應(yīng)該引自日本，但也許大家感到不可思議――中國(guó)是人類歷史上實(shí)行產(chǎn)業(yè)政策最早的國(guó)家，也是產(chǎn)業(yè)政策連續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的國(guó)家?！稗r(nóng)本商末”觀念是中國(guó)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)思想主調(diào)，由此形成“重農(nóng)抑商”政治方針是古代統(tǒng)治者慣行的基本治國(guó)之策。自戰(zhàn)國(guó)時(shí)形成“獎(jiǎng)耕戰(zhàn)”、“抑商賈”政策始，秦漢后“重農(nóng)抑商”、“崇本抑末”漸成國(guó)策，到宋元“專賣”法乃至明清“海禁”，均是重農(nóng)抑商政策之表現(xiàn)。重農(nóng)抑商政策抑制了中國(guó)人的企業(yè)家精神，阻礙了中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

盡管中國(guó)是世界上最早制定并執(zhí)行產(chǎn)業(yè)政策的國(guó)家，但中國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策更多地是在封建社會(huì)的自然經(jīng)濟(jì)環(huán)境中運(yùn)轉(zhuǎn)。西方雖然較晚才出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策，但由于西方在工業(yè)革命的基礎(chǔ)上更早實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成熟和完善，因而西方在通過產(chǎn)業(yè)政策促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方面積累了比中國(guó)更豐富和多樣的經(jīng)驗(yàn)。以致中國(guó)在改革開放后為了發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，轉(zhuǎn)而向日本學(xué)習(xí)產(chǎn)業(yè)政策的經(jīng)驗(yàn)。

德國(guó)和美國(guó)從19世紀(jì)開始，就對(duì)民族產(chǎn)業(yè)采取過關(guān)稅保護(hù)與扶持政策。 德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后的國(guó)家，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)都不具備同先進(jìn)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)力。在這種情況下，政府有必要以關(guān)稅和扶持政策對(duì)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)實(shí)行保護(hù)，待經(jīng)濟(jì)實(shí)力增強(qiáng)之后，再實(shí)行積極的開放政策。

歐美各國(guó)早期產(chǎn)業(yè)政策的重要目標(biāo)，是維持競(jìng)爭(zhēng)秩序。這集中表現(xiàn)為反壟斷政策以法律形式在歐美各國(guó)的正式出臺(tái)。例如，法國(guó)1791年的《沙彼利耶法》就有禁止卡特爾的內(nèi)容。法學(xué)界公認(rèn)，美國(guó)于1890年制定的《謝爾曼法》是世界第一部由國(guó)家保障實(shí)施的現(xiàn)代反壟斷法。《謝爾曼法》的制定和實(shí)施，大大緩解了美國(guó)因長(zhǎng)期的完全自由放任政策所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)秩序危機(jī)，是西方早期最有影響的產(chǎn)業(yè)組織政策的縮影。

日本自明治開國(guó)時(shí)起， 就明確提出了“殖產(chǎn)興業(yè)、富國(guó)強(qiáng)兵”的口號(hào)， 并由政府直接出面創(chuàng)辦了一大批官營(yíng)的近代產(chǎn)業(yè)，以期通過對(duì)民間產(chǎn)生示范和勸業(yè)作用，來加速日本的工業(yè)化和近代化過程。

三、中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的演進(jìn)

中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的制定與實(shí)施分為兩個(gè)階段。第一階段是20世紀(jì)80年代末期至20世紀(jì)90年代末期，產(chǎn)業(yè)政策的重點(diǎn)是推動(dòng)總體產(chǎn)業(yè)發(fā)展，希望通過制定產(chǎn)業(yè)政策全面提升產(chǎn)業(yè)能級(jí)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。第二階段是2000年以來至今，產(chǎn)業(yè)政策的重點(diǎn)是促進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，限制部分過剩和落后產(chǎn)能，產(chǎn)業(yè)政策不斷細(xì)化，覆蓋范圍不斷擴(kuò)大，除了制定針對(duì)總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策外，針對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策不斷增多。

改革開放之初，受長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下過于強(qiáng)調(diào)發(fā)展重工業(yè)的影響，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)極為失衡，為了調(diào)整極度扭曲的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，政府先后制定了一系列政策，但效果并不顯著。受日本等國(guó)家實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展成功經(jīng)驗(yàn)的影響，1989年中央政府提出要通過制定產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，同年頒布《國(guó)務(wù)院關(guān)于當(dāng)前產(chǎn)業(yè)政策要點(diǎn)的決定》。這一時(shí)期雖然國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)實(shí)施傾斜政策，但基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)仍然滯后于國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且產(chǎn)能過剩不斷加劇，在20世紀(jì)90年代初期，產(chǎn)業(yè)失衡問題仍然嚴(yán)重。

1994年頒布的《90年代國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策綱要》是確立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)后第一個(gè)正式的產(chǎn)業(yè)政策。為進(jìn)一步發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策推進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用，在產(chǎn)業(yè)政策綱要的基礎(chǔ)上，針對(duì)部分亟待發(fā)展的行業(yè)制定了針對(duì)具體行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策。

縱觀第一階段的產(chǎn)業(yè)政策，對(duì)國(guó)家整體產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到了重要作用，這一時(shí)期的產(chǎn)業(yè)政策對(duì)經(jīng)濟(jì)微觀領(lǐng)域的干預(yù)也較少。

中國(guó)自2000年以來的產(chǎn)業(yè)政策，一方面強(qiáng)調(diào)要發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，一方面又強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)，目錄指導(dǎo)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、項(xiàng)目審批與核準(zhǔn)、供地審批、貸款的行政核準(zhǔn)、強(qiáng)制性清理（淘汰落后產(chǎn)能）等行政性直接干預(yù)措施進(jìn)一步被強(qiáng)化，而深化市場(chǎng)體制改革促進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制更好地發(fā)揮資源配置功能的具體政策措施相對(duì)較少。

（一）目錄指導(dǎo)――不只是簡(jiǎn)單的“指導(dǎo)”

2000年頒布了《當(dāng)前國(guó)家重點(diǎn)鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品和技術(shù)目錄（2000年修訂）》，1999-2007年期間相繼了四個(gè)版本《當(dāng)前優(yōu)先發(fā)展的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點(diǎn)領(lǐng)域指南》，這是鼓勵(lì)類的指導(dǎo)目錄；1999-2002年期間相繼的三批《淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品的目錄》則是淘汰類目錄。2005年頒布《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2005年本）》進(jìn)一步詳細(xì)分列了鼓勵(lì)類、限制類和淘汰類的目錄。與《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2005年本）》相配套，國(guó)土資源部和發(fā)展改革委頒布了配套的《限制用地項(xiàng)目目錄（2006年本）》與《禁止用地項(xiàng)目目錄（2006年本）》。2009年以來推行的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)調(diào)整與振興規(guī)劃中，《船舶工業(yè)科研開發(fā)重點(diǎn)項(xiàng)目目錄》、《船舶工業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目及產(chǎn)品目錄》、《裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)改造項(xiàng)目及產(chǎn)品目錄》、《石化產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)改造項(xiàng)目及產(chǎn)品目錄》、《汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)改造項(xiàng)目及產(chǎn)品目錄》等是其中的重要內(nèi)容，將調(diào)整《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》和《外商產(chǎn)業(yè)投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》作為兩項(xiàng)重要的實(shí)施細(xì)則。

以上指導(dǎo)目錄均以結(jié)構(gòu)調(diào)整為核心，1999年8月頒布、在21世紀(jì)初實(shí)施的《工商投資領(lǐng)域制止重復(fù)建設(shè)目錄（第一批）》則是以制止重復(fù)建設(shè)為主要目的，《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2005年本）》將低水平重復(fù)建設(shè)和明顯產(chǎn)能過剩的行業(yè)、產(chǎn)品、項(xiàng)目列入到限制類目錄，試圖以此抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過剩和重復(fù)建設(shè)。

從實(shí)踐來看，目錄指導(dǎo)具有較強(qiáng)的強(qiáng)制性，因而，目錄指導(dǎo)是產(chǎn)業(yè)政策中具有強(qiáng)烈直接干預(yù)市場(chǎng)性質(zhì)的政策措施。

（二）投資審批與核準(zhǔn)和市場(chǎng)準(zhǔn)入

2004年《關(guān)于投資體制改革的決定》與《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》則為政策部門審核和管理各產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)投資提供了依據(jù)，這種投資核準(zhǔn)也成為推行產(chǎn)業(yè)政策的重要措施。在《鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》和《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》中，投資核準(zhǔn)和行業(yè)準(zhǔn)入具有重要作用。第一，《鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》中第四章第十二條中鋼鐵工業(yè)裝備水平和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)準(zhǔn)入條件，就是促進(jìn)設(shè)備大型化、產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的重要措施；新增煉鐵、煉鋼、軋鋼生產(chǎn)能力項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，是政策部門促使企業(yè)按照政策意圖選擇相應(yīng)的技術(shù)、規(guī)模進(jìn)行投資的重要手段，也是政府部門實(shí)施扶植大企業(yè)、提高市場(chǎng)集中度等調(diào)整產(chǎn)業(yè)組織政策的少數(shù)具有一定效力的手段；這種核準(zhǔn)也為非鋼企業(yè)進(jìn)入鋼鐵行業(yè)設(shè)立實(shí)質(zhì)性的進(jìn)入壁壘。第二，《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入和投資核準(zhǔn)的規(guī)定更為嚴(yán)格，這是政策部門促進(jìn)大規(guī)模生產(chǎn)和調(diào)整產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)最為有效的工具，在準(zhǔn)入管理、投資管理的條款下，進(jìn)入汽車行業(yè)以及汽車行業(yè)中跨類別進(jìn)入均非常困難。產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策中，是否獲得投資核準(zhǔn)是嚴(yán)控土地和貸款的唯一標(biāo)準(zhǔn)。需要進(jìn)一步指出的是，符合核準(zhǔn)條件和準(zhǔn)入條件并不必然被政策部門準(zhǔn)入或者核準(zhǔn)，政策部門在采取這兩個(gè)手段時(shí)具有比較大的自由裁量空間，更接近于審批的性質(zhì)。

2009年以來，作為重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)調(diào)整與振興規(guī)劃實(shí)施細(xì)則的重要實(shí)施，政策部門擬出臺(tái)一系列行業(yè)準(zhǔn)入政策。在這些政策中，政府對(duì)行業(yè)準(zhǔn)入的行政管理顯著加強(qiáng)，制定了嚴(yán)格的管理程序，政府在行業(yè)準(zhǔn)入上除環(huán)境、安全方面的規(guī)定外，還對(duì)設(shè)備規(guī)模與工藝、企業(yè)規(guī)模、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)方面設(shè)定了一系列詳細(xì)的準(zhǔn)入條件。

例如在擬出臺(tái)的《現(xiàn)有鋼鐵企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)準(zhǔn)入條件及管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《準(zhǔn)入管理辦法》），對(duì)鋼鐵行業(yè)現(xiàn)有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)行準(zhǔn)入管理，并且作為有關(guān)部門核準(zhǔn)或備案建設(shè)和改造項(xiàng)目、配置資源、核發(fā)建筑鋼材生產(chǎn)許可證、規(guī)范鐵礦石經(jīng)營(yíng)秩序及推進(jìn)淘汰落后鋼鐵產(chǎn)能等事項(xiàng)的依據(jù)。工業(yè)與信息化部作為審核準(zhǔn)入的主管部門，每年對(duì)準(zhǔn)入公告企業(yè)進(jìn)行抽查。各省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)部門每年要對(duì)公告企業(yè)保持準(zhǔn)入條件的情況進(jìn)行一次監(jiān)督檢查，并將監(jiān)督意見報(bào)告工業(yè)與信息化部。

（三）越來越受重視的強(qiáng)制淘汰落后產(chǎn)能

2009年以來，政策部門越來越重視淘汰落后產(chǎn)能工具的使用，并強(qiáng)調(diào)通過行政問責(zé)制保障淘汰落后產(chǎn)能工作的實(shí)施。在2010年2月頒布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)淘汰落后產(chǎn)能工作的通知》中，淘汰落后工作被賦予了極為重要的意義，為保證這一措施行之有效，《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)淘汰落后產(chǎn)能工作的通知》強(qiáng)調(diào)“采取更加有力的措施，綜合運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)及必要的行政手段”，規(guī)定“工業(yè)和信息化部、能源局提出分行業(yè)的淘汰落后產(chǎn)能年度目標(biāo)任務(wù)和實(shí)施方案，并將年度目標(biāo)任務(wù)分解落實(shí)到各省、自治區(qū)、直轄市……各省、自治區(qū)、直轄市人民政府要根據(jù)工業(yè)和信息化部、能源局下達(dá)的淘汰落后產(chǎn)能目標(biāo)任務(wù)，認(rèn)真制定實(shí)施方案，將目標(biāo)任務(wù)分解到市、縣，落實(shí)到具體企業(yè)”，并進(jìn)一步強(qiáng)化了問責(zé)制的實(shí)行和行政上的組織領(lǐng)導(dǎo)，就淘汰落后產(chǎn)能重點(diǎn)工作在各部、委以及各級(jí)地方政府進(jìn)行詳細(xì)的分工。

（四）抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過剩和重復(fù)建設(shè)