發(fā)布時間：2022-04-02 09:32:46
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的1篇發(fā)展經(jīng)濟(jì)論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
近年來我國加大了對財(cái)政稅收的改革力度，先后推行了多種稅收改革政策，如實(shí)行分稅制、減免農(nóng)業(yè)稅、個體工商稅等等。這些稅制改革在很大程度上提高了各地的財(cái)政稅收積極性，為區(qū)域理財(cái)提供了重要政策支持。尤其是分稅制的實(shí)施，更是給予了各地政府更大的財(cái)政支配空間，使其能夠更加靈活的完成財(cái)政稅收的征收與轉(zhuǎn)移支付。但是在此過程中也存在了一些問題，嚴(yán)重影響了地方財(cái)政稅收的可持續(xù)發(fā)展。這就是各地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，財(cái)政稅收自然也存在較大差異，貧富差距的不斷拉大給財(cái)政稅收工作的開展增大了難度，使得各地不斷在財(cái)政稅收工作中隱瞞真實(shí)財(cái)政狀況，財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)不斷累積增大，使得財(cái)政稅收的可持續(xù)發(fā)展面臨嚴(yán)重挑戰(zhàn)。
1、影響財(cái)政稅收實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的主要因素
1.1歷史包袱太過沉重。在長期的財(cái)政稅收工作中，受各種問題的影響，很多地方的財(cái)政稅收都累積了大量的財(cái)政歷史問題，使得財(cái)政稅收工作在稅制改革后依然擔(dān)負(fù)著沉重的歷史包袱，很難輕裝上陣，并且呈現(xiàn)積重難返的局勢，僅僅依靠中央下放的一些稅權(quán)是很難全面解決歷史遺留的稅收問題的，甚至還可能會使部分地方的財(cái)政問題更加嚴(yán)重。各種掛賬、欠賬的包袱嚴(yán)重影響了地方財(cái)政稅收的可持續(xù)發(fā)展。
1.2指導(dǎo)思想較為落后。在地方的財(cái)政稅收發(fā)展理念中，很多領(lǐng)導(dǎo)依然沿襲采用傳統(tǒng)落后的指導(dǎo)思想來指揮財(cái)政稅收的發(fā)展工作。這樣就造成了以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)理念指導(dǎo)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的管理錯位現(xiàn)象，注重財(cái)政稅收的分配，而忽視當(dāng)?shù)氐膶?shí)際經(jīng)濟(jì)狀況，從而造成財(cái)政稅收的惡性循環(huán)，嚴(yán)重影響了其可持續(xù)發(fā)展。
1.3財(cái)政資金分配不當(dāng)。由于分稅制給地方財(cái)政部門下放了一定的稅收分配權(quán)力，使得稅收這點(diǎn)“香餑餑”被政府各個部門盯上，并出現(xiàn)部門之間相互爭奪稅收分配額等不良社會現(xiàn)象，給政府工作的開展以及經(jīng)濟(jì)、財(cái)政的發(fā)展都帶來極大不利。
1.4各項(xiàng)配套改革措施力度較弱。當(dāng)前地方財(cái)政收支存在著嚴(yán)重的不平衡和矛盾現(xiàn)象，相關(guān)行政機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)過于臃腫，很多工作人員都是只掛空職而無實(shí)際工作內(nèi)容。這樣的機(jī)構(gòu)不但辦事效率低下，且不利于政府機(jī)構(gòu)的社會化發(fā)展，同時嚴(yán)重影響了財(cái)政稅收工作的長期持續(xù)發(fā)展。而在改革這些相關(guān)配套服務(wù)機(jī)構(gòu)或設(shè)施中，各地政府表現(xiàn)出改革不利的現(xiàn)象，改革成效較為微弱。
1.5經(jīng)濟(jì)體制設(shè)置不合理。受經(jīng)濟(jì)體制關(guān)系混亂的影響，多個地方的財(cái)政常常需要承擔(dān)多種額外支出負(fù)擔(dān)，給稅收的管理與發(fā)展帶來嚴(yán)重影響。1.6政策性減收增支過多，財(cái)政監(jiān)督管理不力。在實(shí)際的財(cái)政稅收工作中，很多地方都將稅收用在發(fā)展項(xiàng)目上，但這些項(xiàng)目并非都對當(dāng)?shù)氐纳鐣?jīng)濟(jì)發(fā)展有利，這樣往往會造成一些社會矛盾，影響了財(cái)政稅收的長遠(yuǎn)發(fā)展。而對于財(cái)政稅收的資金用途也無強(qiáng)有力的監(jiān)管措施，更是使得地方財(cái)政稅收面臨各種難以解決的困難。
2、如何創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)地方財(cái)政稅收的可持續(xù)發(fā)展
2.1正確處理地方財(cái)政稅收與經(jīng)濟(jì)的辯證關(guān)系：（1）必須處理好市場功能與政府財(cái)政職能關(guān)系。要重點(diǎn)在市場干不了和市場干不好領(lǐng)域發(fā)揮政府財(cái)政的獨(dú)立作用，促進(jìn)資源配置優(yōu)化、促進(jìn)收入分配公平和促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展方面。必須結(jié)合政府的事權(quán)分工，明確本級政府的職責(zé)范圍和職責(zé)內(nèi)容，使政府財(cái)政在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮應(yīng)有的功能；（2）必須處理好經(jīng)濟(jì)體制與政府財(cái)政體制關(guān)系。從當(dāng)前和今后發(fā)展來看，包括區(qū)域財(cái)政在內(nèi)的我國各級政府財(cái)政，都必須適應(yīng)體制轉(zhuǎn)變需要，盡快建立起相應(yīng)的公共財(cái)政體系和公共財(cái)政運(yùn)行機(jī)制；（3）必須處理好市場運(yùn)行方式與財(cái)政運(yùn)行機(jī)制的關(guān)系。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，合理選擇各級政府的財(cái)政調(diào)控機(jī)制，必須尊重市場的運(yùn)作方式，必須有利于市場主體間的公平競爭和市場經(jīng)濟(jì)的健康運(yùn)行，區(qū)域財(cái)政分析手段、分配工具等的選擇與搭配，理財(cái)方式和方法的采納與改進(jìn)，必須體現(xiàn)公共財(cái)政的統(tǒng)一性、公平性、法律性和規(guī)范性的內(nèi)在要求。
2.2創(chuàng)新政府理財(cái)制度：（1）財(cái)政支出的創(chuàng)新。要以拓展范圍和延伸鏈條為重點(diǎn)；進(jìn)一步完善政府各行政事業(yè)單位的公共采購制度；要深化事業(yè)單位的社會化改革，按照外溢性產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求，變政府包辦制度汲水財(cái)政制度；要按照國有企業(yè)有進(jìn)有退，適時進(jìn)退的改革要求，實(shí)現(xiàn)我國政府投融制度創(chuàng)新，重新定位政府投融資范圍；要適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會保障模式轉(zhuǎn)換的發(fā)展需要，推進(jìn)我國社會保障制度創(chuàng)新；要按照改進(jìn)補(bǔ)貼方式，控制補(bǔ)貼范圍和壓縮稅式支出規(guī)模的要求，推進(jìn)財(cái)政補(bǔ)貼制度和稅式支出制度創(chuàng)新；（2）財(cái)政收入制度創(chuàng)新。要按照稅費(fèi)歸位的“費(fèi)改稅”制度創(chuàng)新要求，正確處理好稅費(fèi)關(guān)系；要改進(jìn)稅制結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步完善現(xiàn)行稅收制度；要改進(jìn)國有資產(chǎn)管理制度將各國有資產(chǎn)收益和變現(xiàn)收入納入政府實(shí)際可用財(cái)力，以適應(yīng)政府投融資制度改革要求；（3）財(cái)政預(yù)算管理制度的創(chuàng)新。要以統(tǒng)一政府財(cái)政為目標(biāo)，實(shí)行財(cái)政綜合預(yù)算制度；要以強(qiáng)化預(yù)算管理為目標(biāo)，推行精編、細(xì)編預(yù)算制度；要以提高財(cái)政運(yùn)行績效為目標(biāo)，推行業(yè)績預(yù)算制度；要以優(yōu)化財(cái)政支出結(jié)構(gòu)為目標(biāo)，按照公共財(cái)政支出的科學(xué)順序，推行公共預(yù)算、國有資本預(yù)算、公債預(yù)算和社會保障預(yù)算的專項(xiàng)管理制度。
2.3全面提高地方財(cái)政稅收運(yùn)行質(zhì)量：（1）在正確處理地方財(cái)政稅收與經(jīng)濟(jì)辯證關(guān)系的前提下，必須積極培養(yǎng)區(qū)域財(cái)源，為地方財(cái)政稅收的持續(xù)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)；（2）要高度重視防范、控制和化解區(qū)域財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)，特別是風(fēng)險(xiǎn)程度較高、風(fēng)險(xiǎn)較大的縣鄉(xiāng)財(cái)政更要高度重視解決這一問題；（3）在正確處理財(cái)政開源與節(jié)流關(guān)系的前提下，必須積極推行財(cái)政綜合預(yù)算制度和精編、細(xì)編預(yù)算制度，真正將政府理財(cái)納入統(tǒng)一化、法制化、規(guī)范化、高效化發(fā)展軌道；（4）以公共財(cái)政建設(shè)為目標(biāo)，深化經(jīng)濟(jì)體制改革，深化國有企業(yè)改革，并將國有資產(chǎn)收益納入財(cái)政的實(shí)際可支配財(cái)力，積極推進(jìn)行政機(jī)構(gòu)改革和事業(yè)單位的社會化改革等，這是實(shí)現(xiàn)地方財(cái)政稅收健康、持續(xù)發(fā)展的重要社會基礎(chǔ)。
3、結(jié)語
總之，以當(dāng)前的稅制改革力度而言，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足地方財(cái)政稅收的可持續(xù)發(fā)展需要，稅收改革工作任重而道遠(yuǎn)，需要我們不斷的結(jié)合實(shí)際，摸索前行，優(yōu)化財(cái)政稅收發(fā)展模式，從而促進(jìn)我國財(cái)政稅收的可持續(xù)發(fā)展。
[論文關(guān)鍵詞]十七大報(bào)告；中國特色社會主義；解放思想；改革開放
[論文摘要]追溯我國三十年改革開放的歷程，不難得出結(jié)論：只有解放思想，才有改革開放；只有改革開放，才會快速發(fā)展；只有繼續(xù)解放思想，才能深化改革開放。進(jìn)一步解放思想，是黨的十七大的主題之一，也是以科學(xué)發(fā)展觀為優(yōu)秀的全面建設(shè)小康社會的新思路、新方略和時代潮流，是我們觀念創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，全面落實(shí)十七大精神的前提和內(nèi)在動力。
十七大報(bào)告指出：解放思想是發(fā)展中國特色社會主義的一大法寶；解放思想，實(shí)事求是是馬列主義、思想、鄧小平理論和“三個代表”重要思想的精髓。這是對改革開放30年成績和經(jīng)驗(yàn)的洞明，又是對深化改革、更好地開放的深刻揭示。
一、只有解放思想。才有改革開放
回顧三十年改革開放的實(shí)踐，認(rèn)真總結(jié)改革開放以來的寶貴經(jīng)驗(yàn)，我們特別懷念開創(chuàng)了中國改革開放歷程、使中國特色社會主義充滿活力的我黨第二代領(lǐng)導(dǎo)集體、特別思念它的帶頭人鄧小平同志。誠如同志指出的那樣：“改革開放偉大事業(yè)，是以鄧小平為優(yōu)秀的黨的第二代中央領(lǐng)導(dǎo)集體帶領(lǐng)全國各族人民開創(chuàng)的。”鄧小平和他的戰(zhàn)友們在復(fù)出后，首先身體力行的就是解放人們的思想!
十年的那場浩劫，使我國經(jīng)濟(jì)走上了崩潰的邊緣，各級政府已幾近癱瘓。內(nèi)亂造成的危難局面、人為形成的各種矛盾加暴舉，讓不少人肉體和靈魂莫名地受到極大的摧殘，還有不少人冤死在執(zhí)行錯誤路線的“自己人”手里。人們驚恐萬狀，人際關(guān)系隔閡。尤其是思想的禁錮，人們變得圓滑世故、趨利避害、明哲保身。只說粉飾太平、不關(guān)社會痛癢的大話、套話和大言欺世的空話，而社會正義不得伸張，是非曲直無處傾訴。憂國憂民的人心急如焚，剛直不阿的人敢怒不敢言，唯恐投機(jī)分子給上綱上線，抓辮子、打棍子。一時間，觀望派、逍遙派比比皆是，人們建設(shè)社會主義的積極性空前地被削弱挫傷。粉碎“”后，全國人民重新獲得了解放，人們歡欣鼓舞、精神振奮，希望盡快改變國家混亂不堪的局面，能放開手腳去大干社會主義。而“兩個凡是”又畫地為牢、深閉固拒，嚴(yán)重阻礙和束縛了人們的思想。這又一次大傷了中國人的元?dú)夂推橇Γ藗兊乃枷朐僖淮蜗萑朊悦５哪嗄住｀囆∑酵緩?fù)出領(lǐng)導(dǎo)崗位后，直面人們的大喜大悲與怒不可遏，憂憤地頂著“”的高壓，毅然決然地實(shí)行全面整頓。他利用各種工作時機(jī)，因勢利導(dǎo)、循循善誘，以精辟明快、高屋建瓴的話語，深入淺出地啟迪人們?nèi)ニ季S，用一系列談話解放人們的思想。以提高認(rèn)識為突破口，探索和踐行中國特色社會主義理論。
對于解放思想的目的性和重要性，鄧小平同志指出：“我們講解放思想，是指在馬克思主義指導(dǎo)下打破習(xí)慣勢力和主觀偏見的束縛，研究新情況、解決新問題。”“一個黨、一個國家、一個民族，如果一切從本本出發(fā)，思想僵化，迷信盛行，那它就不能前進(jìn)，它的生機(jī)就停止了，就要亡黨亡國”。斷在路線斗爭錯綜復(fù)雜、國家前途命運(yùn)的緊要關(guān)頭，是鄧小平同志挺身而出、力挽狂瀾，以他勇于斗爭、善于內(nèi)省的獨(dú)立思考精神，用解放思想為先導(dǎo)，扭轉(zhuǎn)了局面，摒棄了墨守成規(guī)、執(zhí)迷不悟者的錯誤。他以巨大的政治勇氣和理論勇氣，科學(xué)地評價(jià)和思想，徹底否定“以階級斗爭為綱”的錯誤理論和錯誤實(shí)踐，作出把黨和國家工作中心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來、實(shí)行改革開放的歷史性決策，確立社會主義初級階段的基本路線，吹響了走自己的路，建設(shè)中國特色社會主義道路的時代號角。
解放思想，揭開了改革開放的序幕，沖破了“兩個凡是”的樊籬，在思想領(lǐng)域展開了撥亂反正、批判“唯生產(chǎn)力論”、提出了“實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)。”開啟了全國各行各業(yè)人民群眾解放思想、實(shí)事求是的閘門。使倡導(dǎo)的實(shí)事求是的思想路線在十一屆三中全會上又重新確立起來。獲得新生的干部群眾在科學(xué)戰(zhàn)線，文藝戰(zhàn)線以及各行各業(yè)迸發(fā)出極大的熱情和智慧，新思想、新舉措、新成果層出不窮，人們建設(shè)社會主義的積極性從來沒有這么昂揚(yáng)，這么意氣風(fēng)發(fā)。
回首三十年的改革開放過程，正是人們思想從僵化半僵化到全面活躍、從封閉半封閉到全面開放的思想轉(zhuǎn)變過程。我黨第二代領(lǐng)導(dǎo)集體踐行的中國特色社會主義理論、以十一屆三中全會為轉(zhuǎn)折點(diǎn)、里程碑和重要標(biāo)志，成為粉碎后的第一次思想解放，并獲得巨大成功。它為十二屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》這個我黨歷史上的第一個關(guān)于改革的決定，以及而后的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革、商品經(jīng)濟(jì)、市場經(jīng)濟(jì)，股份制等一系列理論問題的提出，實(shí)現(xiàn)“新時期最顯著的成就是快速發(fā)展”，奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，創(chuàng)造了發(fā)展的條件。
二、只有改革開放，才有快速發(fā)展
對于社會主義的改革開放理論，鄧小平同志強(qiáng)調(diào)，改革是一場新的革命，是解放生產(chǎn)力，是中國現(xiàn)代化的必由之路，不堅(jiān)持改革，只能是死路一條。對外開放是建設(shè)中國特色社會主義的一項(xiàng)基本國策，應(yīng)該吸收利用世界各國所創(chuàng)造的一切先進(jìn)文明成果來發(fā)展社會主義，封閉只能導(dǎo)致落后。在1992年視察南方的講話中，鄧小平明確指出：“不堅(jiān)持社會主義，不改革開放、不發(fā)展經(jīng)濟(jì)，不改善人民生活，只能是死路一條，基本路線要管一百年，動搖不得”“誰不搞改革開放誰就下臺。”指出要不囿于姓“社”和姓“資”的問題，進(jìn)一步解放思想，謀求發(fā)展。
從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場經(jīng)濟(jì)，從坐地保守到改革開放，這是粉碎之后我黨歷史上第二次思想解放。其間確立的判斷改革和各方面工作是非得失的“三個有利于”的標(biāo)準(zhǔn)，是以鄧小平同志為優(yōu)秀的黨的第二代領(lǐng)導(dǎo)集體開創(chuàng)的，是解放思想獲得的巨大收獲。它和以為優(yōu)秀的黨的第三代領(lǐng)導(dǎo)集體創(chuàng)立的“三個代表”重要思想一起，成為90年代堅(jiān)持解放思想，實(shí)事求是，與時俱進(jìn)，在實(shí)踐中回答黨應(yīng)該是什么樣的黨的思想創(chuàng)新、體制創(chuàng)新和理論創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)了從鄧小平到再到幾代領(lǐng)導(dǎo)集體傳承力持的求真務(wù)實(shí)謀發(fā)展，推進(jìn)實(shí)現(xiàn)中國特色社會主義事業(yè)的火炬接力。
由于改革開放，從1978年到2006年，我國國內(nèi)生產(chǎn)總值從2165億美元增加到26269億美元，GDP增長了12.3倍，年均增速遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期世界年均增速，人均GDP已達(dá)2010美元。我國的經(jīng)濟(jì)總量先后超越了法國和英國，位居世界第四。從一個國民經(jīng)濟(jì)瀕臨崩潰邊沿的國家變成了全球第四大經(jīng)濟(jì)體，由低收入國家步入中等收入國家的行列。由于我國經(jīng)濟(jì)實(shí)力和綜合國力的大大增強(qiáng)，全球影響力大大提升，承認(rèn)中國完全市場經(jīng)濟(jì)地位的國家已達(dá)70多個。我們在30年的時間里城鎮(zhèn)人口達(dá)到近6億，有2億農(nóng)民擺脫了貧困，13億人初步達(dá)到了溫飽和小康，實(shí)現(xiàn)了從貧窮一溫飽一整體小康的跨越式轉(zhuǎn)變，成為世界發(fā)展史上的奇跡。黨的十六大以來，我國科技創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升，部分領(lǐng)域進(jìn)入世界前列，整體上與國際先進(jìn)水平的差距進(jìn)一步縮小，我們的研發(fā)投入逐年增加。據(jù)《世界競爭力年鑒2007》公布的，我國的國際競爭力在55個國家和地區(qū)中由上年的第17位升至15位。我國的香港、澳門也極盡自己的優(yōu)勢、海峽兩岸的互利合作捷報(bào)頻傳。外商投資、外資企業(yè)在改革開放后的驟然增多，“復(fù)關(guān)”與“入世”后，全方位的對外開放已成定局。改革開放不但促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)、同時也帶動了我國其他領(lǐng)域的國際化進(jìn)程。中國從封閉、貧窮、落后缺乏生機(jī)到開放、富強(qiáng)、文明、充滿活力并躋身世界先進(jìn)行列，誰都不能不承認(rèn)：改革開放是我們的強(qiáng)國之路，是我們國家振興的活力源泉。
改革開放和快速發(fā)展符合黨心民心，合乎全球化時代的發(fā)展趨勢。改革開放也讓我們從陳舊的發(fā)展觀中解放出來，在世界范圍內(nèi)與所有國家和地區(qū)普遍交往和合作，有利于我們知此知彼，在謀求生存和發(fā)展的世界舞臺上為自己尋找更多的機(jī)遇，更能發(fā)揮中華民族的創(chuàng)造、奮斗精神，順應(yīng)人類社會發(fā)展規(guī)律，突破束縛生產(chǎn)力發(fā)展的各種舊觀念和不合時宜的思維框架。在十七報(bào)告中說：“新時期最鮮明的特點(diǎn)就是改革開放。”“新時期最顯著的成就是快速發(fā)展。”改革開放是決定中國命運(yùn)的關(guān)鍵抉擇，是發(fā)展中國特色社會主義、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的必由之路。
三、只有繼續(xù)解放思想，才能深化改革開放
1.新時期仍然要把解放思想放在首位。思想是行動的先導(dǎo)，擁有怎樣的思維方式，就會采取怎樣的行為路徑，對改革開放認(rèn)識的高度和廣度。將決定革故鼎新的強(qiáng)度和熱度。中國特色社會主義事業(yè)是史無前例的，適應(yīng)新形勢、應(yīng)對新挑戰(zhàn)、認(rèn)識新事物、完成新任務(wù)，我們只能繼續(xù)解放思想、實(shí)事求是，與時俱進(jìn)，而不是抱殘守缺，固步自封，甚至螳臂當(dāng)車。為新世紀(jì)、新階段、新起點(diǎn)上的新一輪思想大解放去積極探索，興利除弊。“解放思想是黨的思想路線的本質(zhì)要求，是在馬克思主義指導(dǎo)下研究新情況，解決新問題，開拓新局面的強(qiáng)大思想武器。”
2.在深諳世情、國情、黨情中解放思想、深化改革。回顧黨的奮斗歷程，我們在實(shí)踐中的每一個重大發(fā)展，理論上的每一個重大突破，工作上的每一個重大進(jìn)步，都離不開解放思想。同志繼續(xù)解放思想的召喚，是我們深化改革開放，不斷解決新課題，實(shí)現(xiàn)新突破，開拓新境界的關(guān)鍵，是對黨的政治智慧、決策能力的新考驗(yàn)。
隨著對外開放的日益擴(kuò)大，我們面臨的國際競爭日趨激烈，發(fā)達(dá)國家在經(jīng)濟(jì)科技上占優(yōu)勢的情形長期存在，我們的機(jī)遇和挑戰(zhàn)都在增加。我們應(yīng)認(rèn)真地與世界飛速發(fā)展的情勢相對照，與中外反差相比較，通觀國情。明察于外。在了然把握世界態(tài)勢的情況下給自己找方略、尋空間，與他國合作互利，優(yōu)勢互補(bǔ)，積極參加國際標(biāo)準(zhǔn)的制定，參與世界分工。面對國際市場的掣肘，我們更要抓優(yōu)秀產(chǎn)品、要害產(chǎn)品、技術(shù)含量高的產(chǎn)品的發(fā)展，主動、盡快地提升自己的國際競爭力。為了不受別人牽制，除了揚(yáng)長避短，轉(zhuǎn)化劣勢，尋找差距和不利因素外，更要從13億人的可持續(xù)發(fā)展找出路，制定有效的激勵措施，實(shí)施人才強(qiáng)國戰(zhàn)略，出臺培育國際化人才的機(jī)制，重視對現(xiàn)有人才的培養(yǎng)利用，開發(fā)高科技產(chǎn)品。
“社會主義要贏得與資本主義相比較的優(yōu)勢，就必須大膽吸收和借鑒人類社會創(chuàng)造的一切文明成果，吸取和借鑒當(dāng)今世界各國包括資本主義發(fā)達(dá)國家的一切反映現(xiàn)代化生產(chǎn)規(guī)律的先進(jìn)經(jīng)營方式、管理方法。”以啟迪我們自己的智慧與創(chuàng)造。我們已經(jīng)改變了和正在改變著中國在世界被邊緣化的積弱積貧、缺乏活力和創(chuàng)新力的閉關(guān)鎖國、閉門造車、把自己排除于世界文明發(fā)展場外，參與權(quán)、表達(dá)權(quán)往往自動放棄，對外來的干涉、野蠻挑戰(zhàn)的封閉、緘默或不抵御的狀況。通過十七大報(bào)告的學(xué)習(xí)，我們要繼續(xù)解放思想、深化改革開放，把中國特色社會主義的對外開放國策提升到新的認(rèn)識高度。解放思想是全球化時代開放理論的鮮明特點(diǎn)。文化是全人類在社會各個歷史階段創(chuàng)造的文明成果的總匯，是人類共建共享的精神財(cái)富，世界歷史進(jìn)程中有重大影響的宣言、憲章、法案，是我們建設(shè)中國特色社會主義的參考和指導(dǎo)。超級秘書網(wǎng)
政治文明是社會進(jìn)步的首要任務(wù)，我們要全面落實(shí)以法治國的基本方略，實(shí)現(xiàn)執(zhí)政的科學(xué)理性。不囿于姓資姓社的爭論，追求人類社會的共同理想，讓平等、自由、科學(xué)、民主這些人類美好的事物在我們的國度蔚為風(fēng)氣。摒除各種歧視、等第和偏見，倡導(dǎo)人民群眾自覺參政議政的主人翁意識，保障公民在國家政治生活中有依法發(fā)表意見的意愿和權(quán)利，懂得民主是社會穩(wěn)定的基礎(chǔ)，科學(xué)是社會進(jìn)步的加速器。我國的政治體制改革才剛剛開始，為提高決策的科學(xué)性、改革措施的協(xié)調(diào)性，我們要處理好改革與發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系，要進(jìn)一步解放思想、開闊視野，更新觀念，大膽創(chuàng)新。去建構(gòu)高度開放、透明的服務(wù)型政府，讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行，來解決“潛規(guī)則”中濫用權(quán)力的社會問題，堵住權(quán)力尋租的漏洞，讓腐敗分子無機(jī)可乘。為讓政令暢通無阻，在深化政治體制改革中，繼續(xù)探索以制度建設(shè)來化解存在的問題和矛盾，讓特權(quán)者放棄“既得利益”，能顧全大局，讓人際政治、權(quán)力無約束得到杜絕，徹底改變膨脹、扭曲和蛻變的權(quán)力。通過機(jī)制和制度的建立，讓有效的決策、執(zhí)政和監(jiān)督互相制衡，以達(dá)到社會建設(shè)持續(xù)的良性互動。
繼續(xù)深化經(jīng)濟(jì)體制改革，要重塑社會主義價(jià)值觀念，規(guī)范社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，調(diào)整不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，遏制壟斷和暴利，鏟除產(chǎn)生剝削和掠奪的不平等競爭的土壤，改變“世界大工廠”造成的環(huán)境惡化、資源浪費(fèi)、成本代價(jià)過高的問題，對長期積累的結(jié)構(gòu)性矛盾和粗放經(jīng)濟(jì)增長方式予以堅(jiān)決和盡快地扭轉(zhuǎn)，以改變我國的基尼系數(shù)，實(shí)現(xiàn)我國向新型工業(yè)化道路的轉(zhuǎn)變。在經(jīng)濟(jì)全面發(fā)展的基礎(chǔ)上，把民生中的工資、教育、醫(yī)療、住房、就業(yè)、社保、環(huán)保和安全問題作為GDP比重的重要指標(biāo)，盡力解決發(fā)展中存在的城鄉(xiāng)不統(tǒng)一、地域不平衡、同工不同酬等不協(xié)調(diào)問題，以提高人民生活質(zhì)量和幸福指數(shù)為著眼點(diǎn)，提高人民的普遍福利。要為努力提高國民素養(yǎng)，去創(chuàng)造靈活多樣、切實(shí)可行的國民終身教育的條件，營造一個權(quán)利公平、機(jī)會公平、規(guī)則公平、分配公平的社會氛圍，從源頭上解決這些問題，減少矛盾，深化改革。
編者按：本文主要從澳門經(jīng)濟(jì)適度多元化發(fā)展的必要性；澳門經(jīng)濟(jì)適度多元化內(nèi)涵的把握；澳門經(jīng)濟(jì)適度多元化發(fā)展的思路進(jìn)行論述。其中，主要包括：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的單一化或極化特征日趨明顯，使澳門經(jīng)濟(jì)的發(fā)展前景令人擔(dān)憂、適度多元化是增強(qiáng)澳門經(jīng)濟(jì)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的需要、適度多元化是保證澳門經(jīng)濟(jì)安全的需要、適度多元化是澳門社會和諧發(fā)展的需要、適度多元化是澳門經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)發(fā)展的需要、適度多元化是一個柔性的而且十分人性化的概念、適度多元體現(xiàn)出對博彩業(yè)的發(fā)展要適度、適度多元體現(xiàn)出圍繞博彩業(yè)而衍生出來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)應(yīng)適度多元化、突破要素約束，尋求多元化發(fā)展之路、強(qiáng)化政府經(jīng)濟(jì)功能，推進(jìn)適度多元化發(fā)展、重視橫向多元化的發(fā)展，推動橫向新興產(chǎn)業(yè)的成長等，具體請?jiān)斠姟?
澳門回歸祖國以來，在各種有利因素的影響和作用下，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)繁榮發(fā)展的局面。然而，澳門經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展是建立在單一博彩旅游業(yè)快速發(fā)展基礎(chǔ)之上的，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的單一化或極化特征日趨明顯，使澳門經(jīng)濟(jì)的發(fā)展前景令人擔(dān)憂。國家“十一五”規(guī)劃綱要提出要“支持澳門發(fā)展旅游等服務(wù)業(yè)，促進(jìn)澳門經(jīng)濟(jì)適度多元發(fā)展”，可以說為澳門經(jīng)濟(jì)的發(fā)展指明了方向。
一、澳門經(jīng)濟(jì)適度多元化發(fā)展的必要性
(一)適度多元化是增強(qiáng)澳門經(jīng)濟(jì)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的需要澳門的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出“三二一”成熟的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征。第三產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，第二產(chǎn)業(yè)日漸萎縮，第一產(chǎn)業(yè)微不足道。澳門第三產(chǎn)業(yè)在整體經(jīng)濟(jì)中所占的比重，從2006年的85.06％上升到2007年的85.98％。在第三產(chǎn)業(yè)中博彩業(yè)居主導(dǎo)地位。2006年博彩業(yè)在第三產(chǎn)業(yè)中占33.31％，2007年上升至35.59％，這一比重超過第二位的銀行保險(xiǎn)類服務(wù)業(yè)的10.21％和12.84％；同時，旅游博彩業(yè)也成為澳門財(cái)政收入的主要來源。2008年第三季，澳門財(cái)政總收入為137.2億元，其中博彩稅總收入占80.3％，為110.2億元，比上季度上升52.6％。此外，博彩對澳門當(dāng)?shù)厣a(chǎn)總值貢獻(xiàn)率很高。2008年第三季度數(shù)據(jù)，澳門本地GDP達(dá)435.74億元，其中博彩毛收入262億元，約占GDP總量的60.13％。
與蓬勃發(fā)展的第三產(chǎn)業(yè)相比，澳門的第二產(chǎn)業(yè)相對萎縮。第二產(chǎn)業(yè)在整體經(jīng)濟(jì)中的比重由2006年的18.73％下降到2007年的17.69％，其中工業(yè)的下降尤為明顯，由2006年的5.5％縮減到2007年的3.86％，下滑1.64個百分點(diǎn)。
澳門的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)顯示出第三產(chǎn)業(yè)比重的上升，從理論上講應(yīng)當(dāng)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的表現(xiàn)。但由于澳門第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過度依賴博彩業(yè)及相關(guān)行業(yè)，因此易受外部環(huán)境的影響，降低了澳門經(jīng)濟(jì)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，從而為澳門經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定與可持續(xù)發(fā)展埋下了不穩(wěn)定因素。
首先，澳門博彩業(yè)受內(nèi)地政策影響較大。2000年，澳門回歸后的第一年，在特區(qū)政府的審時度勢和中央政府的大力支持下，澳門本地生產(chǎn)總值增長率達(dá)到5.7％，而在此之前的四年里，澳門一直處于經(jīng)濟(jì)負(fù)增長的狀況，1998年-4.6％，1999年-2.4％。然而2003年開放自由行后，內(nèi)地游客取代香港、臺灣客源成為到澳門旅游的主力，成為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展強(qiáng)大動力。最新數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，2009年1月入澳境的旅客總數(shù)1913344人次，其中中國內(nèi)地游客949876人次，香港游客645326人次，內(nèi)地游客約占旅客總數(shù)的49.6％，超過第二位的香港游客15.9％。2008第4季的旅客人均消費(fèi)1788澳門元，其中內(nèi)地旅客的消費(fèi)最高，達(dá)4103澳門元。很明顯，中央政府的政策和內(nèi)地游客的熱情對澳門經(jīng)濟(jì)有舉足輕重的影響，
其次，澳門博彩經(jīng)濟(jì)深受周邊國家的影響。澳門在亞洲乃至世界博彩業(yè)界的翹楚地位已經(jīng)不容置疑，但隨著亞洲周邊國家和地區(qū)禁賭令的放開，澳門博彩業(yè)的發(fā)展將面臨競爭壓力。新加坡、韓國、日本的“開賭”無疑會截留部分“賭客”，臺灣地區(qū)本身就具有很強(qiáng)的人文旅游優(yōu)勢，配合博彩的開放，也與澳門博彩旅游業(yè)形成競爭局面。
再次，澳門博彩業(yè)的發(fā)展受到社會道德接受度的制約。賭業(yè)在澳門長期被延續(xù)下來，但沒有為澳門奠定一個堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)技術(shù)和文化基礎(chǔ)，而且對賭業(yè)的發(fā)展人們一直存在著不同看法。澳門人經(jīng)營賭業(yè)但自己不賭，這本身就說明發(fā)展賭業(yè)有一個社會道德的接受度問題。從這個角度來看，以博彩業(yè)為中心的澳門經(jīng)濟(jì)存在著根本和長期的風(fēng)險(xiǎn)。因此，一定要強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)的多元化，以維持澳門經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。
(二)適度多元化是保證澳門經(jīng)濟(jì)安全的需要2002年，澳門特區(qū)政府打破賭權(quán)專營制度，給澳博、永利、銀河各發(fā)一張“賭牌”。后經(jīng)過拆分，形成以六大財(cái)團(tuán)為背景的股權(quán)多元化的局面。除唯一具有“土生土長”澳門背景的澳博和港資背景的呂志，余下則是美資背景的永利度假村、金沙集團(tuán)和威尼斯(澳門)公司。美資博彩公司把先進(jìn)的博彩經(jīng)驗(yàn)和競爭理念帶到澳門的同時，也迅速侵占了賭業(yè)份額，扣緊了澳門經(jīng)濟(jì)的命門。外資在賭業(yè)經(jīng)營中的迅速膨脹，不利于澳門經(jīng)濟(jì)的安全。此外，國際恐怖活動日益猖獗，而美國素來是恐怖襲擊的頭號目標(biāo)。美資在澳膨脹過速，甚至成為業(yè)內(nèi)龍頭，這成為維護(hù)澳門經(jīng)濟(jì)和社會安全的一大考驗(yàn)。因此，合理利用外資，發(fā)展適度多元化的經(jīng)濟(jì)，以保持自身經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立性就顯得尤為必要。
(三)適度多元化是澳門社會和諧發(fā)展的需要大量游客的到訪，給澳門基礎(chǔ)設(shè)施帶來巨大壓力，尤其是在旅游旺季，居民和旅客對交通、通信、城建、能源等公共產(chǎn)品的需求矛盾尤為激烈：初期政府缺乏對娛樂區(qū)和居民區(qū)的科學(xué)規(guī)劃致使賭場與居民生活區(qū)混雜，給澳門本地居民的生活帶來諸多不便；博彩業(yè)的興旺還沖擊著澳門年輕人的擇業(yè)觀。博彩業(yè)提供的大量就業(yè)機(jī)會對從業(yè)人員素質(zhì)要求低，但薪酬較高。很多年輕人滿足于此，不愿繼續(xù)深造。賭博文化還沖擊著澳門原本淳樸、知足的民風(fēng)傳統(tǒng)，對金錢和物質(zhì)的渴求充斥其中；瘋狂博彩滋生的病態(tài)賭徒、賭博犯罪破壞著澳門的和諧生活。過度過速的發(fā)展博彩業(yè)，已對澳門文化生活造成一定損害。所以，適度發(fā)展多元化的經(jīng)濟(jì)，在澳門不單是一個經(jīng)濟(jì)問題，也是一個社會問題。
(四)適度多元化是澳門經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)發(fā)展的需要博彩促進(jìn)了澳門經(jīng)濟(jì)的飛躍。也占擁了大量的社會資源，擠占了其他行業(yè)的發(fā)展空間。大量土地用于興建賭場、娛樂設(shè)施；勞動力價(jià)格被抬高：大量高素質(zhì)人才流失或改變職業(yè)初衷。這使得本身就面臨諸多困難的中小企業(yè)、制造業(yè)更加步履維艱，可能會使澳門經(jīng)濟(jì)陷入惡性循環(huán)。
盡管澳門博彩業(yè)相當(dāng)發(fā)達(dá)，但仍不能作為安身立命的基礎(chǔ)，這與拉斯維加斯不同。拉斯維加斯深處美國內(nèi)陸，空間廣闊，主要吸引美國國內(nèi)游客，多元化的文藝娛樂業(yè)為其帶來豐厚利潤。而澳門偏于一隅，地窄人眾，簽證制度和客源主體受內(nèi)地政策影響深遠(yuǎn)，且娛樂會展、批發(fā)零售還不能獨(dú)當(dāng)一面。這些差異決定了澳門不能生搬硬套拉斯維加斯的發(fā)展模式。
二、澳門經(jīng)濟(jì)適度多元化內(nèi)涵的把握
(一)適度多元化是一個柔性的而且十分人性化的概念提出澳門適度多元化發(fā)展，體現(xiàn)了中央政府尊重澳門的發(fā)展歷史，堅(jiān)持一國兩制的方針，也體現(xiàn)了中央政府對澳門的關(guān)愛和維護(hù)澳門的持續(xù)繁榮，同時也為澳人治澳提供了充分的發(fā)揮空間。這一概念本身包含著非常豐富的內(nèi)涵，對于經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展、文化繁榮、社會和諧穩(wěn)定等許多方面都有著十分重大的意義。
(二)適度多元體現(xiàn)出對博彩業(yè)的發(fā)展要適度一元適度多元既有凸顯博彩旅游業(yè)作為澳門經(jīng)濟(jì)“龍頭”的含義，也有抑制其一業(yè)獨(dú)大的含義。一般認(rèn)為，適度多元是一個不具有量化指標(biāo)且頗具彈性的概念。但實(shí)際上從管理的角度來看，它應(yīng)該是具有衡量指標(biāo)的，適度本身就是一個指標(biāo)。適度在發(fā)展博彩業(yè)的指標(biāo)衡量中，體現(xiàn)在澳門博彩業(yè)的發(fā)展規(guī)模不能太小也不能太大，發(fā)展速度不能太慢也不能太快，客源不能太少也不能太多等等。這意味著凸顯博彩業(yè)作為澳門經(jīng)濟(jì)的“龍頭”，但發(fā)展要適度，從這個意義上說要適度一元，也就是適當(dāng)調(diào)控博彩業(yè)發(fā)展的速度。目前澳門經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要一個既涵蓋“壯大龍頭”又適度多元的“協(xié)同發(fā)展”策略(封小云，2008)。博彩業(yè)增長速度過快不利于澳門的長遠(yuǎn)發(fā)展(左連村、徐久香、蔡霜，2008)，因此，不能盲目地提出把博彩業(yè)做大做強(qiáng)。
(三)適度多元體現(xiàn)出圍繞博彩業(yè)而衍生出來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)應(yīng)適度多元化。即“垂直”或“縱向”多元化“垂直”多元化是要借助博彩業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，形成以博彩業(yè)為中心的綜合性旅游產(chǎn)業(yè)。在這方面，拉斯維加斯的成功做法為澳門發(fā)展縱向多元化提供了參考。1993年后，美國13個州賭場合法化打破拉斯維加斯的獨(dú)家壟斷地位，但也因此促成了由以賭立業(yè)的拉斯維加斯向多元化娛樂業(yè)的轉(zhuǎn)變。如今拉斯維加斯的收入，相當(dāng)大部分來源于會展、觀光、旅游、度假、娛樂、購物等多元的產(chǎn)業(yè)活動。
(四)適度多元體現(xiàn)出脫離博彩業(yè)而發(fā)展起來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)應(yīng)適度多元，即“橫向”多元化發(fā)展“橫向”多元化是指發(fā)展與博彩業(yè)關(guān)系不大的產(chǎn)業(yè)，如加工制造業(yè)、金融銀行業(yè)、科技創(chuàng)新、文化教育、環(huán)保醫(yī)療、國際貿(mào)易等。適度的橫向產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對分散經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，激發(fā)澳門經(jīng)濟(jì)自主能力，改變過度依賴博彩業(yè)的現(xiàn)狀有重大意義。
(五)適度多元體現(xiàn)出“橫向多元”和“縱向多元”的緊密聯(lián)系在橫向多元化和縱向多元化的選擇中，目前較多的人認(rèn)為應(yīng)該以“縱向”多元化為重點(diǎn)。這樣認(rèn)為的主要原因是基于澳門博彩旅游業(yè)是澳門經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，而且這一優(yōu)勢地位在中長期不會改變。從一定意義來說這種認(rèn)識是符合澳門實(shí)際的。然而從經(jīng)濟(jì)多元化發(fā)展的本質(zhì)來看，橫向多元化則更能體現(xiàn)適度多元化的真諦。所以，適度多元意味著澳門應(yīng)充分利用各種有利條件。從縱橫兩個方面推進(jìn)多元化的發(fā)展進(jìn)程。
三、澳門經(jīng)濟(jì)適度多元化發(fā)展的思路
(一)突破要素約束，尋求多元化發(fā)展之路發(fā)展適度多元化面臨著不少困難和阻滯。受到微型經(jīng)濟(jì)的客觀限制。比如地理空間狹小，市場規(guī)模受限制，資源缺乏，人才素質(zhì)整體較低，外部市場競爭等，這些都構(gòu)成了適度多元化發(fā)展的約束條件。也正是這些約束要素使得適度多元化的步伐進(jìn)展緩慢。因此從戰(zhàn)略對策來看，就是要突破要素約束，尋求多元化發(fā)展之路。突破要素約束的重要途徑之一就是推進(jìn)區(qū)域合作，比如通過繼續(xù)實(shí)施并強(qiáng)化粵港澳區(qū)域合作戰(zhàn)略，突破地理空間狹小、市場規(guī)模受限和資源缺乏等約束條件。2009年6月24日國務(wù)院原則通過的《橫琴總體發(fā)展規(guī)劃》將為澳門拓展發(fā)展空間和經(jīng)濟(jì)適度多元發(fā)展提供支持。通過區(qū)域合作，區(qū)內(nèi)的各種資源可以得到更好的互補(bǔ)與整合，資源配置的效率也可得到大幅提高(李佳鳴，2009)。另外，也可以通過定向培養(yǎng)和引進(jìn)專項(xiàng)人才，突破多元化發(fā)展面臨的人才缺乏的約束，等等。通過突破和緩解要素約束，就會為適度多元化發(fā)展創(chuàng)造更多的有利條件。
(二)強(qiáng)化政府經(jīng)濟(jì)功能，推進(jìn)適度多元化發(fā)展在澳門的長期發(fā)展中，葡澳政府采取無所作為和自由放任的政策，不但沒有真正維持市場的自由與競爭，反而使澳門經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有相當(dāng)?shù)拿つ啃浴０拈T回歸以后，澳門特區(qū)政府積極施政，不僅實(shí)現(xiàn)了平穩(wěn)過渡，而且積極采取措施，推進(jìn)澳門經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。在當(dāng)前面對澳門經(jīng)濟(jì)適度多元化發(fā)展的新形勢下，特區(qū)政府應(yīng)更進(jìn)一步強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)管理功能，消除傳統(tǒng)的自由放任管理理念的影響。從澳門整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展出發(fā)，制定相應(yīng)的政策和策略，合理配置社會各種資源，充分發(fā)揮政府對經(jīng)濟(jì)的支持、監(jiān)督和協(xié)調(diào)作用，以推動澳門經(jīng)濟(jì)向更高層次的適度多元化發(fā)展。實(shí)踐證明，推動現(xiàn)代世界各國經(jīng)濟(jì)向更高層躍遷的任何行為，離開政府的支持和協(xié)調(diào)都是難以實(shí)現(xiàn)的。
(三)發(fā)揮優(yōu)勢，加快提升縱向多元化發(fā)展的規(guī)模和層次從某種意義來看，澳門的縱向多元化已經(jīng)存在：比如會展、觀光旅游、度假、娛樂、購物、餐飲、酒店等與博彩業(yè)聯(lián)系比較緊密的相關(guān)產(chǎn)業(yè)在澳門已經(jīng)得到了的一定程度的發(fā)展。但還不能說澳門的適度多元化已經(jīng)完成。主要是由于這些相關(guān)產(chǎn)業(yè)在規(guī)模和水平方面都還沒有達(dá)到相當(dāng)?shù)母叨取Ｅc澳門的博彩業(yè)規(guī)模相比，相關(guān)產(chǎn)業(yè)在澳門經(jīng)濟(jì)總量和財(cái)政收入中所占比重較小，與國際上的同類產(chǎn)業(yè)相’比還有很大的提升空間。旅游博彩業(yè)是澳門的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，同時澳門擁有許多發(fā)展縱向多元化的優(yōu)勢。因此澳門應(yīng)充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，加快縱向多元化向廣度和深度發(fā)展。
(四)重視橫向多元化的發(fā)展，推動橫向新興產(chǎn)業(yè)的成長澳門經(jīng)濟(jì)多元化應(yīng)著重于澳門的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)如何多元化問題。(馮邦彥、譚裕華。2007)發(fā)展與博彩業(yè)關(guān)聯(lián)不大的產(chǎn)業(yè)才能真正體現(xiàn)澳門產(chǎn)業(yè)的多元化，但這也正是實(shí)現(xiàn)澳門多元化經(jīng)濟(jì)的真正困難所在。基于此，作者認(rèn)為應(yīng)特別重視橫向多元化發(fā)展，并從中發(fā)現(xiàn)新的增長點(diǎn)，進(jìn)而培養(yǎng)成澳門的新的支柱和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，為澳門經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展提供產(chǎn)業(yè)支持。
1繼續(xù)發(fā)展加工制造業(yè)。20世紀(jì)90年代后，隨著澳門本地勞動力成本的上升，自由港優(yōu)勢的弱化，曾經(jīng)對澳門經(jīng)濟(jì)舉足輕重的加工制造業(yè)向內(nèi)地轉(zhuǎn)移，加工業(yè)在整體經(jīng)濟(jì)中所占比例逐年下降。面對這種形勢。似乎通過發(fā)展勞動密集型的加工業(yè)來實(shí)現(xiàn)多元化發(fā)展不符合澳門的實(shí)際但實(shí)際上并非如此。澳門的加工制造業(yè)雖然轉(zhuǎn)移到內(nèi)地，但它仍然是澳門的制造業(yè)。同時在跨境工業(yè)區(qū)內(nèi)，澳門的制造業(yè)也在正常地運(yùn)作。對于澳門來說，制造業(yè)一是要堅(jiān)持發(fā)展，二是要提升質(zhì)量和層次，三是要通過區(qū)域合作來推動。
2推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。國際經(jīng)驗(yàn)表明，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在一些成功的微型經(jīng)濟(jì)體發(fā)展過程中起著巨大的推動作用。歐盟統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)曾對芬蘭、瑞典、冰島、丹麥等成功微型經(jīng)濟(jì)在2005年全年科研投入在GDP所占比例進(jìn)行調(diào)查，瑞典R&D投入占全年GDP總額的3.86％，芬蘭3.48％，冰島2.83％，丹麥2.44％，其中政府R&D財(cái)政撥款在GDP總額所占比例分別達(dá)到0.89％、1.03％、1.42％和0.71％。高投入帶來了高產(chǎn)出，而在澳門這兩個比例尚低。這說明，在澳門還未形成對科技創(chuàng)造、知識經(jīng)濟(jì)的足夠重視。特區(qū)政府應(yīng)該加大對科研教育的投入，尤其要鼓勵高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)立。澳門發(fā)展科技產(chǎn)業(yè)可行性很強(qiáng)。網(wǎng)絡(luò)游戲、軟件開發(fā)、博彩科技、電子(娛樂)設(shè)備及其配套設(shè)計(jì)、能源環(huán)保技術(shù)、海洋藥業(yè)與中成藥、健康保健用品研發(fā)都可成為科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向。
3大力發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)。澳門應(yīng)發(fā)揮東西方文化融合的優(yōu)勢，大力發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)。澳門文化豐富多元、絢麗多彩且協(xié)調(diào)和睦。這一氛圍下的澳門從制度到思想都具有強(qiáng)大包容力，是學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的溫床。對發(fā)展自由、開放、文明的文化產(chǎn)業(yè)，激發(fā)民眾的創(chuàng)造思維，煥發(fā)經(jīng)濟(jì)活力大有裨益。發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)既符合當(dāng)前國際發(fā)展潮流，也符合澳門市民的愿望，更切合澳門努力打造國際性旅游休閑中心城市的定位。澳門400多年中西文化交融的特征、充裕的財(cái)政儲備與強(qiáng)勁的工商界實(shí)力、高度開放的經(jīng)濟(jì)模式與經(jīng)營觀念、背靠內(nèi)地面向世界的區(qū)位優(yōu)勢，都為澳門發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，而且發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)將有助淡化博彩業(yè)的負(fù)面影響，提升城市健康形象。
4繼續(xù)推動金融業(yè)、物流業(yè)和國際商貿(mào)業(yè)的發(fā)展。隨著人民幣自由兌換時代的到來，澳門應(yīng)抓住時機(jī)推動金融業(yè)的發(fā)展。作為傳統(tǒng)商貿(mào)城市，既擁有廣泛的國際聯(lián)系。又有內(nèi)地做廣闊腹地，澳門應(yīng)積極擴(kuò)展物流和國際商貿(mào)業(yè)的發(fā)展。
編者按：本文主要從江西發(fā)展急需要資金；江西自籌資金能力有限；江西資金有效性不高；江西吸引資金的戰(zhàn)略思考；結(jié)論進(jìn)行論述。其中，主要包括：從江西經(jīng)濟(jì)增長來看，主要靠投資（固定資產(chǎn)形成+存貨增加）拉動、充分就業(yè)需要資金、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步需要資金、基礎(chǔ)建設(shè)需要資金、教育需要投入資金、公益事業(yè)需要資金、城市建設(shè)需要資金、江西財(cái)政籌款能力弱、江西企業(yè)自我積累慢、江西民間資金匯集不易、國家對江西的投入不多、江西投資環(huán)境不良、江西誠信程度較低、江西現(xiàn)代企業(yè)制度未能有效建立、必須解放思想、營造良好的投資環(huán)境、積極引進(jìn)外資等。具體請?jiān)斠姟?
內(nèi)容提要：江西要全面實(shí)現(xiàn)小康，保持江西可持續(xù)發(fā)展，必須將上千萬農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移出來，極需要大量的資金投入。現(xiàn)實(shí)是，江西本土資金外流嚴(yán)重，外資吸引力度大，但成效相對較小，即使數(shù)百萬江西人在外地打工，每年寄回?cái)?shù)百億打工收入，仍然只能保持現(xiàn)金流量低水平平衡。本文從江西實(shí)際出發(fā)，分析江西今后的資金需求，指出江西資金形勢的嚴(yán)峻，并著力于吸引各種資金的戰(zhàn)略思考。
關(guān)鍵詞：資金緊缺；吸引資金；市場經(jīng)濟(jì)；戰(zhàn)略
一系列經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明：江西經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，生產(chǎn)力發(fā)展受到壓抑，工業(yè)落后，已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)地理上“盆地”的盆底；江西經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，呈不規(guī)則淺碟型；當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)水平極低；江西城鄉(xiāng)差距顯著；居民收入差距較大，農(nóng)民收入極低，基尼系數(shù)高企；農(nóng)村市場消費(fèi)需求不旺。欲改變江西落后的現(xiàn)狀，江西必須要采取多種戰(zhàn)略，培育資源，力求資源得到最優(yōu)配置，特別是資金的積累與吸引，才能得以進(jìn)行較高速度的可持續(xù)發(fā)展。但是，江西資金緊缺的現(xiàn)實(shí)無法回避。
一、江西發(fā)展急需要資金
從江西經(jīng)濟(jì)增長來看，主要靠投資（固定資產(chǎn)形成+存貨增加）拉動。當(dāng)前，資金緊缺，投資不足是制約江西發(fā)展的一個重要因素。
1、充分就業(yè)需要資金
據(jù)統(tǒng)計(jì)，江西現(xiàn)有全省勞動力供給總量（扣除16歲以上在校學(xué)生）2732.9萬人，需求總量2054.8萬人，供需差額達(dá)到678.1萬人，其中，全省城鎮(zhèn)從業(yè)人員502.6萬人，僅占城鎮(zhèn)勞動力資源的62.7%，扣除16歲以上在校學(xué)生86.0萬人，尚有213.4萬勞動力處于不充分就業(yè)狀態(tài)。農(nóng)村從業(yè)人員1552.2萬人，僅占農(nóng)村勞動力資源的74.0%，扣除16歲以上在校學(xué)生79.6萬人，尚由464.7萬勞動力處于閑置狀態(tài)。未來五年，隨著勞動力供給的增長（每年50萬人左右），江西要轉(zhuǎn)移農(nóng)村富余勞動力，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，將必須提供就業(yè)新增崗位1000萬個左右。按2001年我省資金投入帶動就業(yè)能力來看，全省每百萬元投資增加帶動的非農(nóng)就業(yè)增長量僅5人，是需要大量資金的投入。
2、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步需要資金
高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)代表未來產(chǎn)業(yè)成長的方向。目前，江西的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不是十分合理，技術(shù)裝備水平不高，要融入全球經(jīng)濟(jì)，參與市場競爭，就必須跟上科學(xué)技術(shù)發(fā)展，采用新裝備，力促技術(shù)創(chuàng)新，帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，才能在市場競爭中站穩(wěn)腳跟。這就需要數(shù)以千億元資金投入科研和企業(yè)的技術(shù)改造。
3、基礎(chǔ)建設(shè)需要資金
江西比較閉塞，基礎(chǔ)設(shè)施較落后，各項(xiàng)基礎(chǔ)建設(shè)需要投入大量資金：我省在搞經(jīng)營城市，大力爭取國家投入；在城市之外，城鄉(xiāng)之間仍然要建許多基礎(chǔ)設(shè)施，需要大量的資金投入。若要使這些基礎(chǔ)設(shè)施全部按達(dá)到現(xiàn)代化要求計(jì)，這筆資金投入總額將達(dá)到數(shù)千億元之多。
4、教育需要投入資金
江西教育欠帳不少，城市基礎(chǔ)教育體系基本齊全，學(xué)前教育、小學(xué)教育、中學(xué)教育基本能勉強(qiáng)滿足城市居民的需要。但是學(xué)校的設(shè)備差，教學(xué)手段落后，基本上屬于窮辦教育，瓜菜代。因此，在城市里，大家都擠向一些辦學(xué)條件稍微好的學(xué)校。農(nóng)村教育一般只有中小學(xué)教育，他們中的絕大多數(shù)可謂是“抗大”。職業(yè)教育欠帳更多，整個體系尚未建立，不要說建立起貼近實(shí)踐的職業(yè)教育。至于現(xiàn)在世人關(guān)注的大學(xué)教育，也因?yàn)橥度氩蛔悖鼛啄陙砺浜罅撕芏唷２坏〉母叩冉逃龑W(xué)率低，而且教育質(zhì)量也較落后，基本上沒有名校、名專業(yè)、名教師。在每年的高考中，考生填寫志愿的第一選擇總是外省院校。
在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)建設(shè)中，教育的貢獻(xiàn)極大。江西必須跟上時代前進(jìn)的步伐，建立起適應(yīng)現(xiàn)代化的教育體系，教育投入將要一大筆資金。
5、公益事業(yè)需要資金
從全省現(xiàn)狀來看，公益事業(yè)我省也欠帳不少，衛(wèi)生、體育、藝術(shù)、文化、科學(xué)技術(shù)……各項(xiàng)公益事業(yè)與國內(nèi)發(fā)達(dá)地區(qū)比較，顯得極為落后。江西要達(dá)到與現(xiàn)代文明一致的要求，必須大力發(fā)展公益事業(yè)，加大投入，就需要大量資金。
6、城市建設(shè)需要資金
城市化戰(zhàn)略的實(shí)施，是農(nóng)民增收，農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移的重大決策。江西近年來對城市建設(shè)引進(jìn)了較為先進(jìn)的理念，經(jīng)營城市搞得有聲有色，城市建設(shè)的速度加快。但是，城市的空心化傾向較嚴(yán)重，城市建設(shè)中住宅多，商業(yè)用房多，形式重于了實(shí)質(zhì)。江西要使城市充實(shí)起來，充分體現(xiàn)城市功能，還需要另外投入較大量資金。
綜上所述，江西不論是經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還是基礎(chǔ)建設(shè)，資金需求極大，資金形勢嚴(yán)峻是不爭的事實(shí)。
二、江西自籌資金能力有限
江西經(jīng)濟(jì)落后，資金總量少，人均金融資產(chǎn)不及發(fā)達(dá)地區(qū)的1/2，籌集資金能力不足，資金缺口極大。從江西籌集資金的渠道來看，主要有：
1、江西財(cái)政籌款能力弱
江西經(jīng)濟(jì)落后，GDP總量較小，2001年地方財(cái)政總量為131.98億元，人均地方財(cái)政收入達(dá)到316.71元。江西的地方財(cái)政實(shí)力還非常弱小，無論是與全國平均水平相比，還是與經(jīng)濟(jì)水平相當(dāng)?shù)男值苁∈邢啾龋即嬖谥黠@的差距，與沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份的差距就更大；而政府機(jī)構(gòu)龐大，吃財(cái)政飯的人數(shù)眾多，基本上是一個“吃飯”財(cái)政，有的地方政府甚至連維持費(fèi)用也難以滿足需要。除去維持江西政府系統(tǒng)的日常開支和維護(hù)現(xiàn)有公益事業(yè)的支出，能作為投資的資金總量極小。
2、江西企業(yè)自我積累慢
據(jù)統(tǒng)計(jì)，江西的各種企業(yè)的贏利能力較差，27萬余戶企業(yè)大部分徘徊在虧損的邊緣。從江西的二十余家上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告分析，贏利都極為有限。就是我省工業(yè)的“老大”的江西銅業(yè)、江鈴汽車等，也未能有較大的剩余利潤。2001年，全省企業(yè)所得稅為22.61億元，按我國的有關(guān)稅法推算，全部企業(yè)所得只有70余億元。贏利空間有限，制約了江西企業(yè)的自我積累的速度。
3、江西民間資金匯集不易
江西對于民間分散型資金的匯集組織不力，不能形成規(guī)模投資資金。從目前的分散型資金的匯集來看，渠道較少，絕大多數(shù)的分散資金投入銀行儲蓄。2001年第三季度，全省城鄉(xiāng)居民儲蓄存款余額達(dá)到1400.33億元。這些寶貴的資金通過全國性的四大國有銀行及其他金融機(jī)構(gòu)，在全國銀行系統(tǒng)間調(diào)動，卻給江西留下一個高達(dá)500余億元的巨大存貸款逆差，未能投入到江西本土的經(jīng)濟(jì)建設(shè)。股票市場上，數(shù)億資金進(jìn)入二級市場，炒買賣股票等金融商品。每年國家發(fā)行債券，又將分散的民間資金吸走了上百億元。
4、江西爭取金融市場的支持不夠
現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的一個重要的輪子是金融市場。江西對金融市場的重視不夠。在貨幣市場上，不但存在巨大的借貸逆差，而且貸款質(zhì)量令人擔(dān)憂，優(yōu)質(zhì)客戶認(rèn)定不多，信用保證體系未能建立，銀行不良資產(chǎn)比例較高，信貸緊缺，貨幣市場活力盡失，其結(jié)果是江西金融機(jī)構(gòu)的存貸款差高達(dá)700億，約30%的居民存款通過銀行渠道流出去了。在股票市場上，江西的上市公司數(shù)量較少，全省上市公司20余家，僅占滬、深兩地上市公司總數(shù)的2%左右，且規(guī)模不大，吸收市場資金較少。而企業(yè)債券市場，由于個別企業(yè)的賴帳行為，造成極為惡劣的影響，現(xiàn)在企業(yè)從債券市場吸納資金幾乎為零。總之，江西的金融資產(chǎn)總量不足。缺乏金融市場的支持，江西的資金籌集缺少了一個重要的渠道。
5、國家對江西的投入不多
建國以來，江西一直處于國家投資的非重點(diǎn)區(qū)域。江西缺少國家投入的大項(xiàng)目，改革開放以來，國家對沿海地區(qū)的關(guān)注程度加大，有限的資金絕大部分被投到大城市和沿海的重大項(xiàng)目，對江西的投入不多，在資金的獲取上處于不利地位。從國有單位固定資產(chǎn)投資的地區(qū)分配看，1980年以來的20年，安徽、河南、湖北等省投資額占全國的比重分別為2.3%、3.8%、4.1%，江西僅為1.5%；1999年，上述各省固定資產(chǎn)投資率分別為26.6%、28.9%、33.7%，江西僅為24.8%。雖然，近年有所增加，但是仍然是杯水車薪，未能徹底緩解江西資金緊缺的現(xiàn)實(shí)。
6、吸引外資不多
江西吸引外資至今仍然處于較低水平。不但數(shù)量不多，而且質(zhì)量不高。有的甚至內(nèi)外勾結(jié)，魚目混珠。在2000年以前，吸引外資實(shí)際上是雷聲大，雨點(diǎn)小，效果差。
三、江西資金有效性不高
前些年，江西擴(kuò)大投資的力度不夠，特別是改善投資環(huán)境力度不夠，吸引外來投資還沒有大的突破，例如近十年利用外資年均增長速度比安徽低3.1個百分點(diǎn)。江西急需資金，而吸引外來資金不力，效果不佳，相反本土的內(nèi)資卻外流嚴(yán)重。這促使我們審視江西現(xiàn)在的投資市場。
1、江西投資環(huán)境不良
江西未能建立一個規(guī)范的投資市場，沒有健全的市場規(guī)則，缺乏規(guī)范的市場行為，分割、封鎖市場的行政性壁壘未能清除，投資和經(jīng)營軟環(huán)境不良，投資者的合法權(quán)益得不到保護(hù)。不合理的審批、核準(zhǔn)、許可繁多，亂收費(fèi)、亂罰款和亂攤派現(xiàn)象嚴(yán)重。這些殺雞取卵的做法使內(nèi)資外逃，外資躲避。近來，在新的一屆省委的領(lǐng)導(dǎo)下，雖然廢除了許多不合理的收費(fèi)項(xiàng)目，但是，與沿海地區(qū)相比，仍然顯得不足。
2、江西誠信程度較低
江西歷稱人杰地靈，但是，“南人多詐”之類常見諸于史料。江右商幫的較為短暫的輝煌和快速的沒落，社會誠信度低下就是其中重要原因。逃廢債務(wù)、不履行合同契約、價(jià)格欺詐等現(xiàn)象經(jīng)常出現(xiàn)；社會信用觀念淡薄，市場經(jīng)濟(jì)條件下的財(cái)產(chǎn)關(guān)系、信用關(guān)系和契約關(guān)系未能規(guī)范。自從改革開放，建立市場經(jīng)濟(jì)以來，江西已經(jīng)基本形成完整的經(jīng)濟(jì)法律體系，但執(zhí)法水平不高，本土保護(hù)壁壘嚴(yán)重，使社會誠信度較低的問題一直未能徹底解決。
3、江西建設(shè)資金流失嚴(yán)重
江西原有的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)就比較薄弱，加上思想不夠解放，觀念轉(zhuǎn)變慢，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的一些深層次問題沒有得到解決，給我省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來一定的負(fù)面影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對緩慢。非稅收費(fèi)比重過高，江西全省稅外收費(fèi)項(xiàng)目繁多，各種規(guī)費(fèi)有200多種，各類稅外收費(fèi)的總規(guī)模己與預(yù)算內(nèi)收入相當(dāng)，有相當(dāng)一部分地區(qū)超過預(yù)算內(nèi)收入。由于稅外收費(fèi)與地方和部門的利益息息相關(guān)，征集單位都是手握實(shí)權(quán)與各行業(yè)關(guān)系密切的行政事業(yè)單位，所以征收力度更大剛性更強(qiáng)。
江西的吃喝風(fēng)一直未能有效遏制，有限的建設(shè)資金被填入權(quán)貴人們的口中，有的人吃遍了山珍海味，享盡了各種現(xiàn)代化的高級服務(wù)，游遍了名川大山，就是忘了這是在用人民的血汗。而貪污腐化更是建設(shè)資金流失的一個巨大的黑洞。
4、江西現(xiàn)代企業(yè)制度未能有效建立
江西企業(yè)結(jié)構(gòu)不合理且升級緩慢，國有經(jīng)濟(jì)成分比重過大，仍然占有絕對壟斷地位，規(guī)模偏小且沒有形成由資金、技術(shù)為紐帶、名優(yōu)產(chǎn)品為龍頭的產(chǎn)業(yè)群，產(chǎn)品的市場占有率偏低。2000年，全省工業(yè)增加值532億元，在中部六省中最低；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值所占比重及科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率均為20%，分別比沿海發(fā)達(dá)省份低18個和30個百分點(diǎn)；國有及國有控股工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的79.1%，比全國平均水平高32個百分點(diǎn)，壟斷性十分明顯；全省共有規(guī)模以下企業(yè)27.42萬家，占工業(yè)企業(yè)總量的98.7%；工業(yè)品在全國市場的占有率僅有1.14%。這些均說明，江西現(xiàn)代企業(yè)制度未能有效建立。
5、江西資金回報(bào)率低
在江西，雖然勞動力成本低，但是企業(yè)仍然沒有錢賺。大通道未能形成，使企業(yè)的運(yùn)輸成本高，邊際利潤較低，機(jī)會利潤難以獲取。相反，企業(yè)往往由于時間的拖延，付出較沉重的代價(jià)。而江西整個經(jīng)濟(jì)的不景氣，也給投資企業(yè)帶來拉平效應(yīng)。因此，即使江西的勞動力低廉，資金回報(bào)率也較低。
四、江西吸引資金的戰(zhàn)略思考
英國著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯在《就業(yè)、利息和貨幣通論》中，就就業(yè)量是怎樣決定的，進(jìn)行了較為深入的研究：決定就業(yè)量的是有效需求，而有效需求包括消費(fèi)需求和投資需求。投資是所有國家、特別是發(fā)展中國家推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本動力之一。
1、必須解放思想
面對資金短缺的嚴(yán)峻形勢，江西必須進(jìn)一步解放思想，更新觀念，與時俱進(jìn)。要把握導(dǎo)向，牢固樹立發(fā)展是硬道理的觀念和敢于跨越的觀念，創(chuàng)新發(fā)展思路。重實(shí)際，說實(shí)話，務(wù)實(shí)事，求實(shí)效，以“三個有利于”為標(biāo)準(zhǔn)，積極探索，大膽創(chuàng)新，創(chuàng)造性地開展各項(xiàng)工作。努力掌握和運(yùn)用市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，提高駕馭市場經(jīng)濟(jì)的能力，充分注重資本的紐帶作用，平等對待與融合各種資本。千方百計(jì)地健全投資市場，擴(kuò)大投資規(guī)模應(yīng)是江西宏觀經(jīng)濟(jì)政策的基本著力點(diǎn)。
2、營造良好的投資環(huán)境
按照市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則，營造好投資環(huán)境，就是“栽好梧桐樹，引得鳳凰來”。對外開放要有大的突破，全面實(shí)施開放帶動戰(zhàn)略，以大開放促觀念大轉(zhuǎn)變，以大開放吸引資金大投入，以大開放促結(jié)構(gòu)大調(diào)整，以大開放促經(jīng)濟(jì)大發(fā)展。經(jīng)過近幾年的國家對江西建設(shè)的投入，制約江西經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“瓶頸”問題已經(jīng)基本解決，形成京九鐵路、滬瑞高速與浙贛鐵路、贛粵高速、京廈高速等為主軸的“大十字”生產(chǎn)力布局，優(yōu)化了投資硬環(huán)境，也為沿海地區(qū)密集型企業(yè)內(nèi)移創(chuàng)造了條件。
投資軟環(huán)境的建設(shè)也應(yīng)加速。江西占盡了“天時”“地利”，只要優(yōu)化第三配置，就能創(chuàng)造出經(jīng)濟(jì)建設(shè)的新局面。誠信的投資環(huán)境，是吸引資金進(jìn)入江西的先決條件。
3、積極引進(jìn)外資
江西有區(qū)位優(yōu)勢，又有一個良好的投資環(huán)境，就有可能積極、大規(guī)模引進(jìn)與利用外資。國外、境外、省外“三外”并舉，積極探索利用外資的新形式，形成全方位、多層次、寬領(lǐng)域的開放型吸引外資的新格局。以改善投資軟環(huán)境為重點(diǎn)，以改進(jìn)招商方式為手段，以招大公司、大項(xiàng)目為主攻方向，樹立江西對外開放的新形象，使江西利用外資規(guī)模和水平實(shí)現(xiàn)大跨越。
4、平等對待，留住內(nèi)資
近兩年，江西加大招商引資力度，吸引外資有了突破性進(jìn)展，取得了較為輝煌的成績。但是，我們不應(yīng)只把眼光盯在外資身上。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到2002年6月底，江西的金融業(yè)的存貸款差達(dá)到560億元，如果加上證券投資、教育投資、民間向省外投資、省域貿(mào)易逆差……等等，有理由估計(jì)江西的本土資金外流總量超過1500億，約占江西年GDP的3/4。大量的資金外流，應(yīng)當(dāng)引起我們的足夠重視。
江西吸引投資不但眼睛要朝外，更應(yīng)該注重留住本土資金。在發(fā)達(dá)國家，一般給外資以國民待遇是最高禮遇。但是，我省現(xiàn)在給外資以超國民待遇，“眼球”經(jīng)濟(jì)利益不錯，會不會造成負(fù)面影響？值得大家從長研究。江西應(yīng)該審視吸引投資政策，不能偏廢；應(yīng)該遵守市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，平等對待內(nèi)外資金，留住內(nèi)資，大力吸引資金回流。
5、積極利用金融市場
我們要積極發(fā)展金融市場，利用其特有市場功能，籌集資金。積極參與資本市場，鼓勵更多企業(yè)改制上市，通過資本市場，快速積累寶貴的資金，培育優(yōu)質(zhì)企業(yè)超常規(guī)發(fā)展，迅速成為龍頭企業(yè)；積極參與貨幣市場，發(fā)揮銀行強(qiáng)大的資金收集功能，把閑散社會資金集中起來，形成巨大的投資資金，同時更要通過全國各商業(yè)銀行系統(tǒng)，促進(jìn)資金流向江西；有可能的話，因地制宜，通過債券市場，發(fā)行各種企業(yè)債券來籌集資金。
6、爭取國家的各種項(xiàng)目投資
我國實(shí)施的是有計(jì)劃的市場經(jīng)濟(jì)，國家承擔(dān)著投資公益事業(yè)的責(zé)任。特別是國家投資項(xiàng)目都是關(guān)系到國計(jì)民生的大項(xiàng)目或基礎(chǔ)項(xiàng)目。一般而言，項(xiàng)目投資資金量較大，帶動能力強(qiáng)，資金帶來的影響較大且較深遠(yuǎn)。江西要不失時機(jī)，積極爭取國家立項(xiàng)，充分發(fā)揮財(cái)政性（特別是國債項(xiàng)目）投資對全社會投資的引導(dǎo)和帶動作用，促進(jìn)投資主體多元化，以改善江西經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境。
7、加速企業(yè)資金積累
隨著企業(yè)的升級，企業(yè)的贏利能力增強(qiáng)，自身積累資金的能力也會有所增強(qiáng)，但這需要加以保護(hù)。江西應(yīng)該積極培育創(chuàng)利源，重新審視稅費(fèi)等地方財(cái)政政策，清理各種過重的、不合理的規(guī)費(fèi)收費(fèi)項(xiàng)目，并顯化之。利用較積極的財(cái)政政策調(diào)動企業(yè)積累資金的內(nèi)在動力和能力，加速資金的“滾雪球”。冀望企業(yè)在經(jīng)營的過程中，不斷地發(fā)展壯大。
五、結(jié)論
“省域貿(mào)易順差，省域現(xiàn)金流量有較大正差”，是經(jīng)濟(jì)資源的良性循環(huán)和優(yōu)化配置結(jié)果；是江西轉(zhuǎn)移上千萬農(nóng)民，建設(shè)全面小康，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的基本條件；也是江西外向型經(jīng)濟(jì)成熟的標(biāo)志。依托金融市場，大力吸引外資，充分利用內(nèi)資，把較封閉的省域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放的外向型經(jīng)濟(jì)，這正是江西“在中部崛起”，也是江西人民的福祉所在，任重而道遠(yuǎn)。
編者按：本文主要從背景:外需萎縮不得不擴(kuò)大內(nèi)需；目標(biāo):滿足以人為本的消費(fèi)需求；舉措:培育以人為本的消費(fèi)需求進(jìn)行論述。其中，主要包括：面對世界金融危機(jī),我國提出了擴(kuò)大國內(nèi)需求戰(zhàn)略舉措、投資、消費(fèi)、出口是拉動經(jīng)濟(jì)三駕馬車、沒有國際市場、國外需求不足,紛紛收縮經(jīng)營,甚至關(guān)門倒閉、國內(nèi)需求有消費(fèi)需求和投資需求,擴(kuò)大內(nèi)需關(guān)鍵是要擴(kuò)大以人為本的消費(fèi)需求、消費(fèi)是人類生產(chǎn)的目的、擴(kuò)大以人為本的消費(fèi)需求,必須培育以人為本的消費(fèi)需求、從收入方面培育、從供給方面培育、從環(huán)境方面培育、從保障方面培育等，具體請?jiān)斠姟?
【摘要】擴(kuò)大國內(nèi)需求是我國應(yīng)對經(jīng)濟(jì)危機(jī)必然選擇,擴(kuò)大以人為本的消費(fèi)需求是科學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)在要求,培育以人為本的消費(fèi)需求是實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)又好又快的重要舉措。
【關(guān)鍵詞】消費(fèi);以人為本;培育
面對世界金融危機(jī),我國提出了擴(kuò)大國內(nèi)需求戰(zhàn)略舉措。目的在于彌補(bǔ)外需萎縮、解決生產(chǎn)過剩、扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)下滑、避免經(jīng)濟(jì)危機(jī)。因此擴(kuò)大國內(nèi)需求,特別是擴(kuò)大消費(fèi)需求好似為了生產(chǎn)、為了發(fā)展,擴(kuò)大的是以物為本的消費(fèi)需求,而不是以人為本的消費(fèi)需求。按科學(xué)發(fā)展觀的要求,我們應(yīng)該是為了滿足消費(fèi)需求,提高消費(fèi)水平,增加居民福址,實(shí)現(xiàn)消費(fèi)效用最大化,擴(kuò)大以人為本的消費(fèi)需求。
1背景:外需萎縮不得不擴(kuò)大內(nèi)需
投資、消費(fèi)、出口是拉動經(jīng)濟(jì)三駕馬車。出口導(dǎo)向型的經(jīng)濟(jì)增長模式,是以出口為主要力量來拉動經(jīng)濟(jì)增長的一種模式。2007年美國的次貸危機(jī)引發(fā)了2008年世界金融危機(jī),國際市場對中國的產(chǎn)品需求開始萎縮。我國企業(yè)特別是大量的沿海出口導(dǎo)向型企業(yè),因?yàn)闆]有國際市場、國外需求不足,紛紛收縮經(jīng)營,甚至關(guān)門倒閉。造成大量工人下崗失業(yè),特別是大量的農(nóng)民工從沿海工廠回到了內(nèi)地農(nóng)村無業(yè)可就,經(jīng)濟(jì)增長快速下滑。我國面對如此嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)問題,不得不選擇擴(kuò)大國內(nèi)需求的方針,采取擴(kuò)大國內(nèi)需求,特別是擴(kuò)大居民消費(fèi)的措施,來彌補(bǔ)國外需求不足、消化國內(nèi)生產(chǎn)過剩、保持國民經(jīng)濟(jì)增長。這也是一種倒逼機(jī)制,外需萎縮不得不采取擴(kuò)大內(nèi)需的方針。
2目標(biāo):滿足以人為本的消費(fèi)需求
國內(nèi)需求有消費(fèi)需求和投資需求,擴(kuò)大內(nèi)需關(guān)鍵是要擴(kuò)大以人為本的消費(fèi)需求。我國的實(shí)踐證明,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是短缺經(jīng)濟(jì),是供不應(yīng)求的經(jīng)濟(jì)、政府配置資源、企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)、農(nóng)民進(jìn)行種養(yǎng),都是為了滿足居民生活需要,可謂以人為本的消費(fèi)需求。雖然,消費(fèi)需求目標(biāo)、目的是以人為本的,但是沒有實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、目的的體制動力,就是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下不可能生產(chǎn)、提供足夠、足質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)來滿足人們的消費(fèi)需求。所以在滿足以人為本消費(fèi)需求中,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是一種心有余而力不足的經(jīng)濟(jì)體制。我國經(jīng)過30年的改革開放,通過建立和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制,推動了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,產(chǎn)品和服務(wù)逐步豐富,從供不應(yīng)求的短缺經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)楣┻^于求的過剩經(jīng)濟(jì)。我國在當(dāng)今供過于求的過剩經(jīng)濟(jì)條件下,總是擴(kuò)大消費(fèi)、增加需求,來消化生產(chǎn)過剩、實(shí)現(xiàn)供需平衡、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這樣就變成了消費(fèi)是為了生產(chǎn),消費(fèi)的目的是生產(chǎn),我生產(chǎn)什么你就得消費(fèi)什么,我生產(chǎn)多少你就得消費(fèi)多少。現(xiàn)在生產(chǎn)多了,消費(fèi)少了,就要求擴(kuò)大消費(fèi)。我國在建立、完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制中,解決了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)無力滿足以人為本的消費(fèi)需求,但同時沖淡、模糊了滿足以人為本消費(fèi)需求的目標(biāo),強(qiáng)化、彰顯實(shí)現(xiàn)以物為本消費(fèi)需求的目標(biāo)。
消費(fèi)是人類生產(chǎn)的目的。在社會再生產(chǎn)中,生產(chǎn)必須圍繞消費(fèi)需求來進(jìn)行,消費(fèi)對生產(chǎn)起引導(dǎo)作用。生產(chǎn)與消費(fèi)相互依存、相互制約、相輔相成。生產(chǎn)決定消費(fèi),消費(fèi)也反作用于生產(chǎn);生產(chǎn)只是手段,消費(fèi)才是目的。消費(fèi)的數(shù)量、規(guī)模、檔次、速度,決定生產(chǎn)的數(shù)量、規(guī)模、檔次、速度;消費(fèi)能否順暢實(shí)現(xiàn),決定生產(chǎn)的循環(huán)能否順利完成。可以說,產(chǎn)品能否被消費(fèi)者接受、接受數(shù)量大小,決定著生產(chǎn)者的興衰。所以說,宏觀調(diào)控者政府、生產(chǎn)投資者企業(yè)、生活消費(fèi)者居民三者在擴(kuò)大國內(nèi)消費(fèi)需求上,目的要協(xié)調(diào)一致,要以擴(kuò)大以人為本的消費(fèi)需求為中心目標(biāo),才能獲得三贏的效果。
3舉措:培育以人為本的消費(fèi)需求
要擴(kuò)大以人為本的消費(fèi)需求,必須培育以人為本的消費(fèi)需求。消費(fèi)本是一個穩(wěn)定遞進(jìn)甚至長期處于穩(wěn)態(tài)的經(jīng)濟(jì)行為。消費(fèi)水平主要受收入水平、生產(chǎn)供給、消費(fèi)環(huán)境的影響和制約。消費(fèi)與投資相比,其變動率尤其是擴(kuò)大性的變動理應(yīng)更小,指望消費(fèi)水平一夜之間“大幅擴(kuò)大”,要么根本不可能,要么就是拔苗助長。只能通過循序漸進(jìn)地提高收入水平、調(diào)整生產(chǎn)供給、改善消費(fèi)環(huán)境、完善社會保障來培育以人為本的消費(fèi)需求
3.1從收入方面培育:消費(fèi)與收入之間關(guān)系十分緊密。凱恩斯的絕對收入假說認(rèn)為,當(dāng)前消費(fèi)主要依賴于當(dāng)前收入。高收入高消費(fèi),中收入中消費(fèi)、低收入低消費(fèi)、沒有收入不消費(fèi)。這說明,收入增長是拉動消費(fèi)的基礎(chǔ),是決定我國居民消費(fèi)能力的根本因素。
3.2從供給方面培育:優(yōu)化城鄉(xiāng)居民消費(fèi)支出的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、大力提升服務(wù)性消費(fèi)水平是實(shí)現(xiàn)消費(fèi)可持續(xù)增長的必然要求。生產(chǎn)企業(yè)既要適應(yīng)消費(fèi)需求的變化,積極調(diào)整供給結(jié)構(gòu),提高供給能力,以適銷對路的產(chǎn)品和服務(wù)滿足城鄉(xiāng)居民多層次、多方面的需求;又要合理引導(dǎo)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級,積極拓展和培育消費(fèi)熱點(diǎn),把潛在的消費(fèi)需求變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的消費(fèi)能力,不斷增強(qiáng)其對經(jīng)濟(jì)增長的拉動作用,不斷提高居民物質(zhì)生活和文化生活質(zhì)量。
3.3從環(huán)境方面培育:目前,我國的消費(fèi)環(huán)境雖然有了一些改善,但是消費(fèi)環(huán)境問題是產(chǎn)業(yè)政策、消費(fèi)體制和消費(fèi)政策的集中表現(xiàn),是長期積累的結(jié)果,問題的解決不可能一蹴而就,現(xiàn)在的改善只是初步的,消費(fèi)環(huán)境仍然是居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級的瓶頸。政府?dāng)U大居民需求政策目標(biāo)與消費(fèi)政策仍然不配套,城市建設(shè)和相關(guān)消費(fèi)政策相對滯后,與居民消費(fèi)升級要求不相適應(yīng),造成政策不銜接的斷層現(xiàn)象。
3.4從保障方面培育:國內(nèi)消費(fèi)市場低彌的原因不是居民沒有消費(fèi)的需求和愿望,主要是由于相應(yīng)的社會保障體制還不夠完善。長期以來,我國實(shí)行的是一種“低工資、高福利”的分配制度,社會福利由政府統(tǒng)籌統(tǒng)包,使居民在工資水平較低的情況下,能夠感受到社會福利方面收入帶來的安全感,城鎮(zhèn)居民的邊際消費(fèi)傾向反而較高。20世紀(jì)90年代以來,特別是最近幾年,我國對舊的社會保障制度進(jìn)行了較大幅度改革,老百姓過多的承擔(dān)了這個社會改革的成本。過度市場化的住房、養(yǎng)老、醫(yī)療、教育等負(fù)擔(dān)讓老百姓不得不進(jìn)行積蓄。在傳統(tǒng)的福利體制被打破,新的社會保障制度還有待完善的情況下,社會保障制度大大限制了居民消費(fèi)需求擴(kuò)大。要改變這種局面就必須應(yīng)盡快完善社會保障制度,在擴(kuò)大社會保險(xiǎn)覆蓋范圍、完善居民基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度、推進(jìn)醫(yī)療保險(xiǎn)制度改革、健全失業(yè)保險(xiǎn)、完善城市居民最低生活保障等方面還需加大投入,加強(qiáng)引導(dǎo),使廣大消費(fèi)者形成更加樂觀的未來預(yù)期,增強(qiáng)其消費(fèi)意向;使居民從不斷完善的社會保障制度中找回消費(fèi)信心,敢于消費(fèi),滿足其必要的基本生活需求和獲得相應(yīng)的社會服務(wù)。
3月22日至23日，全國政協(xié)副主席、民革中央常務(wù)副主席周鐵農(nóng)，全國政協(xié)常委、民革中央副主席朱培康，農(nóng)業(yè)部教育司原副司長、中國農(nóng)學(xué)會原副會長兼秘書長孫翔等到我市考察社會主義新農(nóng)村建設(shè)。省政協(xié)副主席、民革河南省委主委毛增華，省政協(xié)常委、民革河南省委副主委史小紅，省農(nóng)業(yè)廳副廳長郭鵬亮，市領(lǐng)導(dǎo)吳天君、李慶貴、趙勝修、楊崇林、狄美良陪同考察。
22日，周鐵農(nóng)一行來到新鄉(xiāng)縣七里營鎮(zhèn)劉莊村，參觀了史來賀同志事跡展覽，察看了農(nóng)戶家庭、村學(xué)校、華星制藥廠之后，和市、縣、村領(lǐng)導(dǎo)及村民代表在劉莊大酒店進(jìn)行了座談。在座談中，市委書記吳天君就社會主義新農(nóng)村建設(shè)涉及的幾個問題談了自己的認(rèn)識。一、社會主義新農(nóng)村建設(shè)的本質(zhì)不僅僅是解決農(nóng)村和城市差別的問題，不是階段性的，是伴隨著社會主義現(xiàn)代化進(jìn)程的一項(xiàng)工作，是在建設(shè)現(xiàn)代化國家當(dāng)中推進(jìn)城鎮(zhèn)化、工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、政治民主化的一項(xiàng)重要工作。二、社會主義新農(nóng)村建設(shè)應(yīng)該在城鄉(xiāng)一體化發(fā)展的背景下來謀劃。要站在城鄉(xiāng)一體化發(fā)展的戰(zhàn)略高度，圍繞“三個集中”，即產(chǎn)業(yè)向聚集區(qū)集中、人口向小城鎮(zhèn)集中、土地向規(guī)模經(jīng)營集中，著力作好三個層次的規(guī)劃：1．體現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化的新農(nóng)村空間布局規(guī)劃。新農(nóng)村建設(shè)規(guī)劃要與都市區(qū)建設(shè)規(guī)劃相銜接，按照城鄉(xiāng)一體化的空間布局結(jié)構(gòu)的要求，科學(xué)確定縣城、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府所在地、產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)和中心村的功能定位，編制新農(nóng)村建設(shè)總體規(guī)劃。2．體現(xiàn)現(xiàn)代文明的村莊住宅社區(qū)規(guī)劃，要在空間布局結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，按照農(nóng)村住宅社區(qū)的要求和適應(yīng)小康社會生活的標(biāo)準(zhǔn)，用城市設(shè)計(jì)規(guī)劃的理念，進(jìn)行群眾住宅社區(qū)的規(guī)劃。3．體現(xiàn)物質(zhì)文明、精神文明、政治文明、生態(tài)文明“四大文明”協(xié)調(diào)發(fā)展的建設(shè)規(guī)劃。三、新農(nóng)村建設(shè)要按照“生產(chǎn)發(fā)展、生活寬裕、鄉(xiāng)風(fēng)文明、村容整潔、管理民主”的要求，突出生產(chǎn)發(fā)展的問題。不斷推進(jìn)現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)，加大農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移力度，要為農(nóng)村發(fā)展第二、第三產(chǎn)業(yè)構(gòu)建載體，構(gòu)建推進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的載體、體制、政策環(huán)境。四、堅(jiān)持分類指導(dǎo)，依靠農(nóng)民為主體進(jìn)行社會主義新農(nóng)村建設(shè)。社會主義新農(nóng)村建設(shè)是長期的過程，要避免偏差，避免一哄而起，要給地方適當(dāng)?shù)臋?quán)限，創(chuàng)造一個寬松的探索環(huán)境，進(jìn)一步加強(qiáng)政策引導(dǎo)，解決群眾生產(chǎn)、生活最基本的問題。吳天君就建設(shè)社會主義新農(nóng)村工作提了四點(diǎn)建議。一、在認(rèn)真落實(shí)中央以工補(bǔ)農(nóng)等惠農(nóng)政策的同時，更好地著眼于培育社會主義新農(nóng)村建設(shè)的內(nèi)生動力。比如農(nóng)村的電力、交通、通信、郵政、教育、醫(yī)療衛(wèi)生、再就業(yè)等。按照城鄉(xiāng)一體化的要求，構(gòu)筑城鄉(xiāng)一體化的政策體系和管理體制，主要包括：統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展空間，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)規(guī)劃布局一體化；統(tǒng)籌城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)分工一體化；統(tǒng)籌城鄉(xiāng)基礎(chǔ)設(shè)施，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)服務(wù)功能一體化；統(tǒng)籌城鄉(xiāng)社會事業(yè)，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)就業(yè)、教育、衛(wèi)生和社會保障一體化；統(tǒng)籌城鄉(xiāng)兩個文明建設(shè)，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)社會進(jìn)步一體化。二、建立適應(yīng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的金融體系。各大國有商業(yè)銀行發(fā)放給農(nóng)村建設(shè)以及農(nóng)村中小企業(yè)發(fā)展貸款的限制較多，農(nóng)村建設(shè)和農(nóng)村中小企業(yè)發(fā)展融資存在較大困難，國有商業(yè)銀行應(yīng)加大對農(nóng)村的貸款力度，降低門檻；農(nóng)民的郵政儲蓄多數(shù)用來支持城市建設(shè)，真正用在農(nóng)民身上的很少，應(yīng)該考慮開辦郵政銀行，將農(nóng)民的錢真正用在農(nóng)村建設(shè)和發(fā)展上。農(nóng)村 信用社的改革要進(jìn)一步深化，并適度放寬農(nóng)村民間金融的放貸。三、著力培育農(nóng)村各類新型合作組織，資金扶持，政策引導(dǎo)，科學(xué)規(guī)范，法律保障。四、中央以及各級財(cái)政通過撥款、轉(zhuǎn)移支付等手段為農(nóng)村發(fā)展提供了大量資金，但是，由于農(nóng)村人口基數(shù)大，平均到每個人身上的就很少，要注重效益最大化問題。如果給予農(nóng)村建設(shè)更多的政策支持，要比中央給予大量資金具有更為重大的意義。
23日，周鐵農(nóng)等考察了衛(wèi)輝市唐莊鎮(zhèn)代莊村的建設(shè)情況，并在唐莊鎮(zhèn)政府與全國政協(xié)委員、市人大常委會副主任、唐莊鎮(zhèn)黨委書記吳金印及村民代表進(jìn)行了座談。
周鐵農(nóng)在聽取了大家的發(fā)言后說，史來賀同志、吳金印同志是共產(chǎn)黨員的優(yōu)秀代表，他們兢兢業(yè)業(yè)，幾十年如一日，為農(nóng)村的發(fā)展作出了很大貢獻(xiàn)。劉莊、代莊共同的特點(diǎn)是生產(chǎn)發(fā)展，農(nóng)民比較富裕，村容村貌得到了很大改善。雖然這樣的村目前還屬鳳毛麟角，但它們有很強(qiáng)的示范作用，說明我們只要齊心協(xié)力，就一定可以建設(shè)好社會主義新農(nóng)村。這次通過考察新鄉(xiāng)市的這兩個村，看到了中央制定的社會主義新農(nóng)村建設(shè)戰(zhàn)略抓到了農(nóng)民所需、所想，具有非常好的效果，得到了廣大農(nóng)民和農(nóng)村干部的衷心擁護(hù)、熱烈歡迎。我們將把這次考察結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，上報(bào)給中央；也將地方上提出的意見、建議進(jìn)行整理后反映上去。
周鐵農(nóng)就如何建設(shè)好社會主義新農(nóng)村講了六點(diǎn)意見。一、充分認(rèn)識社會主義新農(nóng)村建設(shè)的優(yōu)秀問題。社會主義新農(nóng)村建設(shè)的優(yōu)秀就是發(fā)展生產(chǎn)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)。建設(shè)社會主義就是要解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，社會主義新農(nóng)村建設(shè)是社會主義建設(shè)的重要組成部分，相應(yīng)地就是要解放農(nóng)村生產(chǎn)力，發(fā)展農(nóng)村生產(chǎn)力。社會主義新農(nóng)村建設(shè)的內(nèi)容很多，但重點(diǎn)是發(fā)展生產(chǎn)，增收致富。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)中要樹立科學(xué)發(fā)展觀，不能以犧牲環(huán)境為代價(jià)來換取發(fā)展，必須走全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的道路。二、社會主義新農(nóng)村建設(shè)中要堅(jiān)持以人為本的理念。以人為本可以包括三層意思：一切事情要靠人做，人是發(fā)展的主要動力；體現(xiàn)人是發(fā)展的受益者；人在推動發(fā)展的同時，自身也得到發(fā)展。對應(yīng)到社會主義新農(nóng)村建設(shè)，以人為本就是：以農(nóng)民為主體，充分體現(xiàn)農(nóng)民在社會主義新農(nóng)村建設(shè)中的主體作用；農(nóng)民要成為新農(nóng)村建設(shè)的最大受益者；農(nóng)民自身得到了發(fā)展。新農(nóng)村建設(shè)改變的不僅是農(nóng)村，更要改變農(nóng)民，要使農(nóng)民的思想素質(zhì)、道德素質(zhì)、文化素質(zhì)、科技素質(zhì)都得到提高；反過來，農(nóng)民素質(zhì)的提高又為新農(nóng)村建設(shè)提供了不竭動力、不盡源泉。三、社會主義新農(nóng)村建設(shè)中要堅(jiān)持科教興農(nóng)的方略。社會主義新農(nóng)村建設(shè)本身就具有很強(qiáng)的科學(xué)性，必須科學(xué)規(guī)劃經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展。像吳金印同志為唐莊鎮(zhèn)的規(guī)劃“西抓石頭東抓菜，北抓林果南抓糧”就是建立在科學(xué)的基礎(chǔ)上，所以才會收到很好的效果。在新農(nóng)村建設(shè)中，要始終堅(jiān)持依靠科技和教育來推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步。四、在社會主義新農(nóng)村建設(shè)中要因地制宜走創(chuàng)新之路。各地農(nóng)村的情況千差萬別，建設(shè)新農(nóng)村的方式也會不盡相同，必須因地制宜，在大的思想的統(tǒng)領(lǐng)下，各人使各人的“招兒”。要在工作中研究新方法，形成新思路，探索新途徑，創(chuàng)造新模式。社會主義新農(nóng)村的建設(shè)過程必然是一個不斷創(chuàng)新的過程，而非一個沿襲舊路的過程。五、要把艱苦奮斗、無私奉獻(xiàn)的光榮傳統(tǒng)貫穿到社會主義新農(nóng)村建設(shè)中去。當(dāng)前我們倡導(dǎo)的節(jié)約型社會，不僅是珍惜資源的需要，也是整個社會文明進(jìn)步的體現(xiàn)。要以勤儉節(jié)約為榮，鋪張奢侈為恥，制止一些農(nóng)村經(jīng)濟(jì)上稍寬裕些就不思進(jìn)取、鋪張浪費(fèi)的現(xiàn)象。要珍惜民力、珍惜財(cái)力，珍惜物力，珍惜人力，取得經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的雙豐收。六、在社會主義新農(nóng)村建設(shè)中要充分發(fā)揮人民政協(xié)和派的作用。各級人民政協(xié)和派要積極參與新農(nóng)村建設(shè)，為新農(nóng)村建設(shè)提供好的思路、方法。同時希望各級黨委、政府能夠充分發(fā)揮人民政協(xié)和派的特點(diǎn)和優(yōu)勢，使他們在新農(nóng)村建設(shè)中更好地做好自己的工作。
為深入貫徹中央1號文件精神，全面實(shí)踐“三個代表”，充分發(fā)揮司法行政職能作用，積極開展為“三農(nóng)服務(wù)”，__縣司法局從3月1日開始，發(fā)動百名司法干警、法律服務(wù)人員，組成“送法入戶”小組，深入到43個村，近萬戶農(nóng)戶家庭，開展“一人走百戶，送法進(jìn)萬家”活動。經(jīng)過為期一個月扎實(shí)工作，活動達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)，取得了顯著成效，農(nóng)民的法律意識大為增強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)了由尚未涉法—初步涉法—積極學(xué)法的轉(zhuǎn)變，現(xiàn)大多數(shù)農(nóng)民敢于拿起法律武器維護(hù)自身合法權(quán)益，廣大農(nóng)民、村基層干部的法制觀念普遍提高。（一）適應(yīng)農(nóng)村特點(diǎn)，貼近農(nóng)民生活，在活動形式上求新。一是多種宣傳方式交叉使用。我們采取了標(biāo)語、橫幅、墻報(bào)、電臺現(xiàn)場直播，家庭法律咨詢、村民代表、村干部座談會、法律講座等多種手段，進(jìn)行多方面、多角度、多渠道、多層次的廣泛發(fā)動宣傳，讓農(nóng)民眼里看得到、耳里聽得到、腦里想得到。二是實(shí)行“三個結(jié)合”，圍繞一個“送”字，借助一個“談”字，著力一個“引”字。針對農(nóng)村村民居住分散，社會生產(chǎn)、生活活動“各自為陣”、文化素質(zhì)參差不齊的特點(diǎn)，“送法入戶”小組人員按照“便民、近民、利民”的方針登門到戶宣講，一個月下來，他們走遍了43個村、215個自然村，為近萬戶農(nóng)民送去一本“鄉(xiāng)土普法教材”（農(nóng)民學(xué)法一百問），每深入一戶農(nóng)家，與農(nóng)民朋友坐下來談心交心，以問卷調(diào)查方式，了解和掌握當(dāng)前農(nóng)民增收創(chuàng)效需要哪些方面的法律知識；過去、現(xiàn)在有無涉法問題，如何解決；對農(nóng)村弱勢群體，需要哪些方面的法律援助；對目前法制建設(shè)和“四五”普法教育方面有何想法和建議。在一問一答中，引導(dǎo)農(nóng)民學(xué)習(xí)了與農(nóng)民經(jīng)濟(jì)生活相關(guān)的法律知識：第一，涉及農(nóng)民費(fèi)用管理?xiàng)l例、治安管理處罰條例、農(nóng)村土地承包法等；第二，涉及正常生活的婚姻法、繼承法、教育法、人口與計(jì)劃生育法、傳染病防治法等；第三，涉及農(nóng)民之間交流的民法通則、民訴法等。通過與農(nóng)民朋友零距離的調(diào)查走訪、交流，搭準(zhǔn)了農(nóng)村干部群眾需求的脈搏，找到了普法與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的切入點(diǎn)，有效地解決了農(nóng)村普法“空對空”、農(nóng)民不想學(xué)、用不上、效果差的問題，使“四五”普法工作更具生命力。隨著活動的廣泛深入，廣大農(nóng)民法律素質(zhì)、民主與法律意識明顯增強(qiáng)，我縣農(nóng)村涌現(xiàn)出爺孫同學(xué)、母子互教，夫妻競學(xué)的喜人局面，從而有力地推動了農(nóng)村民主與法治建設(shè)，其意義遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了活動本身。1、黨委政府與農(nóng)民群眾的心貼近了。以往，農(nóng)村基層干部對農(nóng)民搞“法律政策封鎖”，實(shí)行愚民政策，怕農(nóng)民懂法，特別是對一些涉及農(nóng)民切身利益（如減負(fù)、稅費(fèi)）的政策法律，加緊了黨群、干群之間的關(guān)系。我縣通過送法下鄉(xiāng)活動，把涉及農(nóng)村方方面面的法律政策親手送到農(nóng)民手中，又不收一分錢，還登門到戶宣講，使農(nóng)村干部知法、懂法、依法辦事，使農(nóng)民消除了以往的不滿甚至對立情緒，無形中拉近了黨委政府與農(nóng)民群眾的距離。2、深化了農(nóng)村普法依法治理。送法下鄉(xiāng)活動的開展，廣大農(nóng)民的法制觀念進(jìn)一步增強(qiáng)，為深化農(nóng)村依法治理奠定了基礎(chǔ)。以前，各村均制定了“村規(guī)民約”、《村民自治章程》，村民議事只講個“理”。自活動開展以來，農(nóng)民對照法律讀本進(jìn)行修改、完善，現(xiàn)在村民議事先要看看是否合法。東屏鎮(zhèn)搞臥龍水庫開發(fā)，涉及征地拆遷農(nóng)戶300多戶，該村農(nóng)民通過學(xué)習(xí)《土地法》，能夠按照法律程序，與鎮(zhèn)政府辦理了拆遷補(bǔ)償公證協(xié)議，并根據(jù)《土地法》有關(guān)規(guī)定領(lǐng)取了征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)，在整個拆遷過程中未發(fā)生一起重大矛盾和糾紛。3、提高了廣大農(nóng)民的依法維權(quán)意識。通過“送法入戶”活動，使廣大農(nóng)民進(jìn)一步增強(qiáng)了用法律來維護(hù)自己合法權(quán)益的意識。石湫鎮(zhèn)明覺村村民張某與薛某因相鄰權(quán)發(fā)生糾紛，張某將薛某一家三口打傷，要求張某賠償，張某不同意，薛某準(zhǔn)備召集家族人員幾十人采取報(bào)復(fù)行動，向張某討回公道。在“送法進(jìn)農(nóng)戶”活動中，通過宣傳教育，使薛某知法、懂法，并打消了這一念頭，要通過法律途徑來解決這一糾紛。4、增強(qiáng)了基層干部民主管理、民主決策、依法辦事的能力，進(jìn)一步促進(jìn)了村務(wù)公開和財(cái)務(wù)公開。村里遇到重大的事情，都要召開村民代表大會進(jìn)行討論，充分征求群眾的意見，做到了公開公平公正。5、有效維護(hù)了農(nóng)村社會的穩(wěn)定，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，把法律交給農(nóng)民，農(nóng)民掌握了法律，將之變成生產(chǎn)力，使其成為新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，變?yōu)榫S護(hù)社會政治穩(wěn)定的強(qiáng)大武器。“一人走百戶，送法進(jìn)萬家”活動共為全縣近萬戶農(nóng)民送去了法律讀本，開展了10多場法制講座，采用了以案釋法方式向村民講解了有關(guān)土地承包、婚姻家庭、財(cái)產(chǎn)權(quán)利等方面的法制案例，村民們深受啟發(fā)，自我約束，自我管理能力不斷提高。現(xiàn)在，農(nóng)村中賭博、打架斗毆等違法現(xiàn)象大幅度減少，遵紀(jì)守法“文明戶、光榮戶”在提升，涌現(xiàn)出各種經(jīng)濟(jì)類型的專業(yè)戶、重點(diǎn)戶等一大批新型農(nóng)民。（二）經(jīng)過一個多月的“一人走百戶，送法進(jìn)萬家”活動，農(nóng)民的法制觀念、法律意識明顯提高，但也暴露出農(nóng)村普法存在的難點(diǎn)：1、一些農(nóng)民自身的思想惰性、事事求穩(wěn)不求革新，寧愿吃虧只求平安的處世態(tài)度，2、一些基層執(zhí)法者素質(zhì)不高，執(zhí)法違法、越權(quán)執(zhí)法、濫用執(zhí)法權(quán)現(xiàn)象突出，對農(nóng)民理解法律精神和內(nèi)容形成錯誤引導(dǎo)，使農(nóng)民對法律功能和法律價(jià)值形成錯誤評價(jià)。從而導(dǎo)致農(nóng)民法制觀念淡薄，違法現(xiàn)象時有發(fā)生。社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下的新農(nóng)村，農(nóng)民發(fā)展經(jīng)濟(jì)更需要法律作保障，農(nóng)民呼喚法律進(jìn)農(nóng)家。當(dāng)前有必要把“一人走百戶，送法進(jìn)萬家”活動向我縣各鎮(zhèn)、村、各部門全面推行，趁熱打鐵，鞏固前階段取得的成效，整合全縣司法、行政、執(zhí)法等部門的力 量，形成覆蓋全縣農(nóng)村的普法活動網(wǎng)絡(luò)，并結(jié)合我縣農(nóng)村工作、生活實(shí)際，建立健全工作機(jī)制，為該項(xiàng)活動有序進(jìn)行和順利開展提高保障能力。一、建立領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制。“一人走百戶，送法進(jìn)萬家”活動是我縣一項(xiàng)社會性系統(tǒng)過程，必須按照黨委領(lǐng)導(dǎo)、人大監(jiān)督、政府實(shí)施、全社會參與的運(yùn)作機(jī)制開展工作，做到領(lǐng)導(dǎo)到位、制定措施、精心組織、嚴(yán)格檢查，依法積極推行。二、建立目標(biāo)責(zé)任制。有了目標(biāo)才有了工作方向，“送法下鄉(xiāng)”活動的全面推行要取得實(shí)實(shí)在在的效益必須建立科學(xué)的目標(biāo)體系，層層簽訂目標(biāo)責(zé)任書，責(zé)任書的各項(xiàng)指標(biāo)要科學(xué)量化，明確考核辦法，將考核結(jié)果與單位、個人的經(jīng)濟(jì)利益、政治榮譽(yù)掛鉤。三、建立監(jiān)督檢查機(jī)制。充分發(fā)揮人大、法制局、普法機(jī)構(gòu)的作用，搞好規(guī)劃，擬定措施，建立檢查、考評制度。由人大、法制局、司法局牽頭組織檢查，定期或不定期對各村、各單位的送法入戶工作進(jìn)行檢查或抽查。科學(xué)地評價(jià)活動開展的實(shí)際效果，不斷研究和改進(jìn)工作方法。__縣司法局______二0__年三月三十一日
經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)說在二十世紀(jì)五六十年代大行其道。誰是創(chuàng)始者有兩種說法。一說起自Ragnar Nurkse一九五三年出版的Problems of Capital Formation in Underdeveloped Countries；另一說起自我們的張培剛在哈佛大學(xué)獲獎的博士論文，一九四九年以Agriculture and Industrialization之名成書出版。今天回顧，從影響力的角度衡量，Nurkse之作遠(yuǎn)為優(yōu)勝。這是不幸的，因?yàn)檫@影響帶來數(shù)之不盡的怪誕不經(jīng)的理論。如果當(dāng)年經(jīng)濟(jì)學(xué)界以張培剛的論文作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)說的基礎(chǔ)，我們的眼界和思維早就有了長進(jìn)。 于今塵埃落定，我認(rèn)為還是張大哥勝了。二十年來中國的驚人發(fā)展，是成功的農(nóng)業(yè)工業(yè)化。大哥的思想早發(fā)晚至。 ———張五常 一、早年對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn) 1947年，作為東方第一人，張培剛教授的博士論文《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》，獲得了美國哈佛大學(xué)1946年－1947年度最佳論文獎即大衛(wèi)·威爾士獎。 《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》的主題是研究工業(yè)化過程中農(nóng)業(yè)與工業(yè)之間的調(diào)整問題，特別是著重研究農(nóng)業(yè)的調(diào)整，以及農(nóng)業(yè)對于這個特殊的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變階段的種種變化的適應(yīng)過程。但是，迨至張培剛教授開始研究這一問題時（1945年），世界上尚無一本著作，甚至一篇論文，用一種系統(tǒng)的方法，不管是理論的、歷史的或統(tǒng)計(jì)的方法，來探討農(nóng)業(yè)與工業(yè)之間動態(tài)的及演進(jìn)的關(guān)系，并討論農(nóng)業(yè)改進(jìn)和工業(yè)發(fā)展之間動態(tài)的及演進(jìn)的關(guān)系。因此，采用什么方法來研究農(nóng)業(yè)與工業(yè)之間在工業(yè)化演進(jìn)過程中的動態(tài)依存關(guān)系，就成為張培剛教授當(dāng)時必須面對和解決的重大理論和方法論問題。為此，張培剛教授對當(dāng)時存在的一般均衡分析方法、局部均衡分析方法和區(qū)位理論分析方法進(jìn)行了系統(tǒng)的分析和考察，通過若干改進(jìn)和取舍，建立了自己獨(dú)特的方法論體系。 從對整個問題的分析來看，張培剛教授首先在靜態(tài)的假設(shè)條件下，分析了農(nóng)業(yè)與工業(yè)的相互依存關(guān)系，然后分別不同時期和不同因素的變動，對影響工業(yè)化過程的若干因素進(jìn)行了分析，并對這一動態(tài)演進(jìn)過程中農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)技術(shù)變化的過程及條件進(jìn)行了詳細(xì)考察。在整個問題的分析中，張培剛教授的分析方法總是綜合的、多維的，力求克服單一方法的缺陷和吸取各類方法的優(yōu)點(diǎn)。他對整個問題的分析既是理論的，又是歷史的，使其分析既具有理論的一般性，又不失實(shí)際應(yīng)用的具體性；他的分析既有定性的，也有定量的，使其分析結(jié)論既能預(yù)見一般趨勢，又不失應(yīng)有的精確性；他在時間上分析了工業(yè)化的演進(jìn)及工業(yè)和農(nóng)業(yè)的相互調(diào)整，在空間上描述了多種經(jīng)濟(jì)活動的并存，比較了多種工業(yè)化模式。這種綜合的、立體的、時空結(jié)合的分析方法，應(yīng)成為我們研究復(fù)雜經(jīng)濟(jì)問題的楷模。 農(nóng)業(yè)與工業(yè)的聯(lián)系或農(nóng)業(yè)的貢獻(xiàn)理論。張培剛教授在有關(guān)的靜態(tài)假設(shè)條件下，論述了農(nóng)業(yè)與工業(yè)的相互依存關(guān)系，這是對農(nóng)業(yè)貢獻(xiàn)理論的第一次系統(tǒng)論述，比庫茲涅茨關(guān)于農(nóng)業(yè)貢獻(xiàn)的論述要早15年。 工業(yè)化理論。張培剛教授對工業(yè)化理論的貢獻(xiàn)，集中反映在他關(guān)于工業(yè)化的定義、工業(yè)化的發(fā)動因素和限制因素的論述，以及關(guān)于工業(yè)化的類型的分析中。 張培剛教授指出，“工業(yè)化”可以定義為一系列基要的生產(chǎn)函數(shù)連續(xù)發(fā)生變化的過程。這種變化，可能最先發(fā)生于某一個生產(chǎn)單位的生產(chǎn)函數(shù)，然后再以一種支配的形態(tài)，形成一種社會的生產(chǎn)函數(shù)而遍及于整個社會。基要的生產(chǎn)函數(shù)能引起并決定其他生產(chǎn)函數(shù)的變化，對于后者，我們可以稱為被誘導(dǎo)的生產(chǎn)函數(shù)。總之，工業(yè)化的真義，并不是大工業(yè)代替小工業(yè)，甚至也不是機(jī)器居于支配地位，而是“駕馭自然來為人類服務(wù)”。不應(yīng)該把實(shí)現(xiàn)工業(yè)化與發(fā)展農(nóng)業(yè)對立起來，相反，農(nóng)業(yè)發(fā)展本身就是工業(yè)化過程不可分割的一部分。 確立了工業(yè)化的概念之后，張培剛教授在綜合前人關(guān)于工業(yè)化過程的影響因素分析的基礎(chǔ)上，提出了解釋工業(yè)化過程的五項(xiàng)基本因素，包括：（1）人口（數(shù)量、組成及地理分布）；（2）資源或動力（種類、數(shù)量及地理分布）；（3）社會制度（人和物的生產(chǎn)要素所有權(quán)分配）；（4）生產(chǎn)技術(shù)（著重于發(fā)明的應(yīng)用）；（5）企業(yè)家創(chuàng)新管理才能。其中，企業(yè)家創(chuàng)新管理才能和生產(chǎn)技術(shù)屬于發(fā)動因素，人口和資源屬于限制因素，社會制度則既可能是發(fā)動因素，又可能是限制因素。據(jù)此，除了社會制度一項(xiàng)以外，張培剛教授對各發(fā)動因素和限制因素依次進(jìn)行了分析。 張培剛教授從多角度對工業(yè)化的類型進(jìn)行了分析，為工業(yè)化理論和戰(zhàn)略提供了豐富的理論模式。他指出，完成工業(yè)化有不同的方式或類型，主要依我們所采用的分類原則如何而定。我們可以依據(jù)工業(yè)化由政府或個人先行發(fā)動，將工業(yè)化分為個人或私人發(fā)動的、政府發(fā)動的以及政府與私人共同發(fā)動的三種類型。張培剛主要分析了私人發(fā)動的工業(yè)化類型，指出，在這種演進(jìn)的過程中，使工業(yè)化開始的主要發(fā)動力量，是企業(yè)創(chuàng)建精神和生產(chǎn)技術(shù)，并描述了這一演進(jìn)過程中技術(shù)、組織和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的一般規(guī)律，從而為政府在工業(yè)化過程中發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，提供了重要的參考框架。 《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》還分別探討了工業(yè)化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響和工業(yè)化對于農(nóng)業(yè)勞動，特別是農(nóng)村剩余勞動力的影響。這兩個方面的問題能否妥善解決（產(chǎn)值結(jié)構(gòu)和人口職業(yè)分布結(jié)構(gòu)能否轉(zhuǎn)換），在很大程度上決定著工業(yè)化的成敗，因而至關(guān)重要。 總之，《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》無論在方法論上，還是在具體理論結(jié)論上，都為當(dāng)展經(jīng)濟(jì)學(xué)奠定了重要的基礎(chǔ)，其理論以及以此為基礎(chǔ)的政策推論，經(jīng)受了實(shí)踐的考驗(yàn)，在今天仍然具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。 二、對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新和發(fā)展 1988年，他發(fā)表了《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)往何處去？———建立新型發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)芻議》的著名論文，首次提出了建立新型發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的設(shè)想。他認(rèn)為，要從根本上解決發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)所遇到的難題，擺脫發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)所處的困境，必須從以下幾個方面對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)加以徹底改造和革新： 其一是要擴(kuò)大研究范圍，把發(fā)展中的社會主義國家包括進(jìn)來。其二是要改進(jìn)研究方法，加深分析程度，改變過去發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)那種單純就經(jīng)濟(jì)論經(jīng)濟(jì)的做法。其三是要重視對照國外經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，分析當(dāng)今發(fā)展中國家走向工業(yè)化的環(huán)境條件差異。其四是要從發(fā)展中國家本國的國情出發(fā)，制定切實(shí)可行的發(fā)展戰(zhàn)略。 后來，張培剛教授又深入細(xì)致地論述了新型發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本思想，為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)擺脫困境，以及為新型發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)立和發(fā)展，做出了巨大貢獻(xiàn)。 建立新型發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想提出之后，引起了全國經(jīng)濟(jì)學(xué)界、特別是中青年經(jīng)濟(jì)學(xué)者的強(qiáng)烈反響。在這種情況下，張培剛教授針對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)狀和存在的問題，結(jié)合發(fā)展中國家在戰(zhàn)后的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，尤其是發(fā)展中大國的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，進(jìn)行了比較深入系統(tǒng)的研究，并于1992年出版了《新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》專著，作為建立新型發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的初步嘗試，受到了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的普遍關(guān)注。
人文社會科學(xué)是一個復(fù)雜的學(xué)科綜合體,每個學(xué)科或?qū)W科分支所處的文化位置、所具有的社會功能不同。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于社會科學(xué)的重要部分,所以,以人為主體這是題中應(yīng)有之義,不是什么新看法。它的特點(diǎn)在于它是從揭示社會的經(jīng)濟(jì)運(yùn)動規(guī)律方面來服務(wù)于人的發(fā)展的。人的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)則是以經(jīng)濟(jì)運(yùn)動規(guī)律為基礎(chǔ)揭示人的發(fā)展的規(guī)律性,揭示人的發(fā)展是怎樣從人的依賴關(guān)系到物的依賴關(guān)系,并在這個基礎(chǔ)上發(fā)展到每一個個人的全面而自由的發(fā)展的理想狀態(tài),探尋達(dá)到理想狀態(tài)的現(xiàn)實(shí)途徑。
社會科學(xué)的研究對象都是圍繞著人展開的,這是毫無疑問的。但是我覺得人們對人的發(fā)展的研究有兩種不同的出發(fā)點(diǎn)。一種是從抽象的人出發(fā),其理論根據(jù)是人性論、人道主義,研究的著重點(diǎn)則是以人的本性為依據(jù),批判現(xiàn)實(shí)中不符合人的本性的種種表現(xiàn),然后依據(jù)人的本性設(shè)計(jì)一種社會模式理想方案,實(shí)現(xiàn)途徑則是通過宣傳其美好情景動員人們?yōu)樗鴬^斗。
另一種觀點(diǎn)是從現(xiàn)實(shí)的人出發(fā),一旦從現(xiàn)實(shí)的人出發(fā),立即就發(fā)現(xiàn)社會中的人都是有差別的,他們的利益要求也是不一樣的,而且還往往是互相對立的。例如,在資本主義制度下,雇用工人要求從資本的壓迫剝削下解放出來,有尊嚴(yán)有地位;而資本家則要求盡量鞏固這種階級差別,以便獨(dú)自壟斷人的全面、自由發(fā)展的特權(quán)。所以,恩格斯曾作自我批評說,他起初希望一下子解放全人類,后來發(fā)現(xiàn)要求從現(xiàn)有秩序下獲得解放的只是無產(chǎn)階級,資產(chǎn)階級根本并不要求從現(xiàn)有秩序下解放,而是要求維護(hù)現(xiàn)有秩序。恩格斯說這是我“自作多情”了。所以,馬克思恩格斯提出首先是無產(chǎn)階級解放。
馬克思在談到“巴黎公社”的偉大意義時說:“工人階級不是要實(shí)現(xiàn)什么理想(指空想社會主義所闡述的理想社會),而只是要解放那些由舊的正在崩潰的資產(chǎn)階級社會本身孕育著的新社會因素。”①這首先是指為走向新的社會所必需的社會生產(chǎn)力,社會化大生產(chǎn)的發(fā)展,社會差別的縮小,也包括工人階級本身的組織程度和管理能力。
不懂得這一點(diǎn)的人,不去深入研究、理解現(xiàn)實(shí)社會和揭示它的運(yùn)動規(guī)律及變革的現(xiàn)實(shí)條件,而是想當(dāng)然,總是企圖用新社會的幻想圖景和方案,來彌補(bǔ)運(yùn)動所缺乏的歷史條件,把宣傳這些空想的圖景和方案看作是真正的救世之道。
如果我們總是以先知者自居,把努力主要落在去設(shè)計(jì)人的發(fā)展和自由解放的方案,讓人們?nèi)?shí)現(xiàn)它,而不去認(rèn)真深刻研究個人全面發(fā)展和自由解放的條件,不研究現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程對個人解放的實(shí)際決定作用和找到實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)的社會力量。那我們就容易犯空想社會主義者曾犯過的錯誤。現(xiàn)實(shí)的發(fā)展將不會理睬你那些設(shè)計(jì)方案。歷史過程必將按照自己的運(yùn)動規(guī)律前行。這一過程看起來不怎么“理想”,甚至粗俗,還充斥著丑惡的東西,但卻是走向人的解放的現(xiàn)實(shí)的步伐。
所以,我們討論人的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)新學(xué)科的建立,有一個科學(xué)的理論基礎(chǔ)是首要的前提,以保證我們的努力能取得重大科學(xué)成果。
為此,我提出四個問題同大家討論。
(1) 人的發(fā)展是一種自然史過程,還是由先知先覺人士根據(jù)人性要求,提出理想目標(biāo),由大眾去實(shí)現(xiàn)的過程?(2) 人的解放是歷史過程,還是思想過程?(3) 人的發(fā)展是從低級經(jīng)過一系列中間階段逐步向高級階段的發(fā)展過程,還是人的本質(zhì)異化到復(fù)歸的過程?(4)在具體實(shí)踐方面,重點(diǎn)放在個人根據(jù)對抽象的人的本質(zhì)的看法、否定現(xiàn)實(shí)、設(shè)計(jì)人全面發(fā)展的和諧美景,還是深入研究經(jīng)濟(jì)的實(shí)際發(fā)展進(jìn)程,即研究實(shí)際的歷史進(jìn)程,從中揭示個人全面而自由發(fā)展的實(shí)際歷史條件和現(xiàn)實(shí)的發(fā)展過程。
用關(guān)于發(fā)展規(guī)律的知識武裝現(xiàn)實(shí)活動著的人的頭腦、了解人的發(fā)展的趨勢,自覺地為實(shí)現(xiàn)每一個個人的全面而自由的發(fā)展而奮斗?
下面,我主要談兩個問題。
一、人的解放和發(fā)展是一種自然史過程,是社會生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系發(fā)展必然導(dǎo)致的結(jié)果,不是人們根據(jù)社會公平正義、倫理道德的要求去實(shí)踐的結(jié)果。
人的全面自由發(fā)展首先是一個經(jīng)濟(jì)學(xué)問題,不是倫理道德或法學(xué)問題。后者不能給我們指明人的解放和全面發(fā)展的歷史根據(jù)和現(xiàn)實(shí)根據(jù),從而也會輕易地被人所否定。另外,也不能指明實(shí)現(xiàn)它的現(xiàn)實(shí)歷史條件、物質(zhì)條件和具體途徑。
有人說,人的發(fā)展即人的本性的形成和發(fā)展。這種說法沒有正確地指明人的發(fā)展的實(shí)質(zhì),因?yàn)檫@里所說的“人性”是一個抽象的概念,沒有說明它的內(nèi)容是什么和是由什么決定的。離開人的社會性就不可能有“人”的存在。
另外,把人的發(fā)展歸結(jié)為抽象的人的本性的形成和發(fā)展,就導(dǎo)致另一種看法,即把人的發(fā)展過程表述為人的形成——異化——復(fù)歸的過程,這就陷入歷史唯心主義的方法論。
從抽象人性出發(fā)很容易陷入道德倫理的論證,訴之于社會公平正義要求,對推動社會歷史和人的全面自由發(fā)展沒有什么用處。在馬克思揭示了人類社會發(fā)展的一般規(guī)律之前,道德說教從未停止過,中外都不例外。我國孔子的仁愛、世界大同思想講了幾千年,對歷史發(fā)展和人的發(fā)展及自由解放,沒有起多大作用,只是起到穩(wěn)定當(dāng)時的社會制度的作用,改變的只是帝王統(tǒng)治的方法。
黑格爾甚至說中國沒有歷史,他說:“中國的歷史從本質(zhì)上看是沒有歷史的,它只是君主覆滅的一再重復(fù)而已。
任何進(jìn)步都不可能從中產(chǎn)生。”②歐洲也有類似情況,從古羅馬的哲學(xué)家蘇格拉底、柏拉圖、亞里斯多德一直到黑格爾、費(fèi)爾巴哈都不乏愛、人道主義的宣教。他們的道德說教也沒起到推動歷史前進(jìn)的作用,愛也并未因此落到每個人身上。
在資本階級推翻封建制度的革命時期,從一般的“愛”發(fā)展到舉起自由、平等、博愛和人權(quán)的旗幟,但是這些也只能限于口號、愿望,不管它怎么好聽,而其結(jié)果卻是一個更加嚴(yán)酷的資本主義制度的建立。不是自由、平等、博愛,而是社會分裂為兩個敵對的階級,一個階級壓迫剝削另一個階級,大多數(shù)人繼續(xù)受苦受難。2 年前,蘇聯(lián)的戈?duì)柊蛦谭虼虺隽巳说赖纳鐣髁x旗幟,但他實(shí)際上是只講“人道”,而放棄了社會主義。結(jié)果,不僅人道主義沒有實(shí)現(xiàn),而是廣大人民群眾重新陷入被少數(shù)壟斷寡頭壓榨的處境。整個經(jīng)濟(jì)發(fā)展大倒退,更談不到個人的全面而自由的發(fā)展。他的人道主義的道德追求不僅是“一文不值”,而是成為一種罪惡。
這并不是說不要人道主義,不講倫理道德,但是應(yīng)看到,在不同的歷史階段、不同的社會制度下都不乏倫理道德的訴求。實(shí)踐表明,只有在符合歷史發(fā)展規(guī)律的前提下,它才有影響力、號召力,才能起到動員群眾的作用,才能結(jié)出果實(shí)。這個果實(shí)并不是人道主義所能決定的,而是由客觀歷史規(guī)律決定的。
西方
馬克思主義一位學(xué)者說“人道主義是歷史唯物主義中心”,這表明他是與歷史唯物主義唱了反調(diào)。 生產(chǎn)力的發(fā)展是每個人的全面而自由發(fā)展的根本的物質(zhì)基礎(chǔ),這首先是由于人們?nèi)绻麤]有保證個人生存的基本物質(zhì)資料的滿足,就談不到發(fā)展、自由和解放。另外,生產(chǎn)力本身的發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步要求每個人必須適應(yīng)生產(chǎn)發(fā)展的需要,不斷使自己具有多方面的技能和知識。最后,生產(chǎn)力和適應(yīng)它的生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展,決定了人的發(fā)展和解放的不同階段。最初,單個人力量極端薄弱,只有結(jié)成一個或大或小的集體才能生存。所以,馬克思把人的發(fā)展的第一個階段定義為人的依賴關(guān)系。包括原始社會的家長制、奴隸制和封建制,這幾種社會生產(chǎn)關(guān)系順序發(fā)展也是人的解放過程的依次進(jìn)展的階段。在階級存在的社會制度下,個人的解放首先為少數(shù)人所壟斷,被剝削階級只能是為少數(shù)剝削者的發(fā)展服務(wù),被剝削者也適應(yīng)著生產(chǎn)力發(fā)展的要求,得到一定程度的發(fā)展和解放。到了資本主義階段,為了適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的要求,勞動者從封建式的人身依賴關(guān)系下解放出來,獲得了獨(dú)立和自由,但還不能獲得真正的解放和自由。
因?yàn)檫@時還不可能具有人的全面而自由的發(fā)展所必要的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。這需要有一個生產(chǎn)力迅速發(fā)展的過程。根據(jù)這種生產(chǎn)力發(fā)展的要求,就需要一個使個人的獨(dú)立和自由的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系,這就是商品關(guān)系的發(fā)展和資本主義制度的建立,這種物的依賴關(guān)系,也就是依賴貨幣來建立人們之間的聯(lián)系,沖破了人的依賴關(guān)系的狹隘局限,使人們建立了全面的聯(lián)系,從而也為個人的全面發(fā)展創(chuàng)立了更優(yōu)越的生產(chǎn)關(guān)系條件。人的發(fā)展進(jìn)到第二個階段,即物的依賴階段。這時人與人的關(guān)系通過物與物的關(guān)系建立,人的命運(yùn)由物的命運(yùn)決定。但是只有在這種關(guān)系下,社會生產(chǎn)力才能得到極大的發(fā)展,才能消滅一切階級差別,從而才能創(chuàng)造出使得每一個個人都得到全面而自由的發(fā)展,離開生產(chǎn)力和社會生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展談人的解放和自由,都是脫離實(shí)際的空想。這里與所謂道德倫理無關(guān),也不是人的本質(zhì)的異化。所以,人的解放是經(jīng)濟(jì)問題,而不是人性、道德問題。
所以,可以看出,人的自由、解放不是主觀意識追求社會公平正義、自由和民主的結(jié)果。自由就在于根據(jù)自然界的必然性的認(rèn)識來支配我們自己和外部自然,所以,它必然是歷史發(fā)展的產(chǎn)物。只有在現(xiàn)實(shí)世界中,并使用現(xiàn)實(shí)的手段才能實(shí)現(xiàn)真正的解放。
摩擦生火第一次使人支配了一種生產(chǎn)力,這才最終把人同動物界分開,從動物界解放出來。當(dāng)人們還不能使自己的吃喝住穿有保證的時候,人們就根本不可能獲得解放。最初當(dāng)人從動物界剛剛分離出來的時候,在一切本質(zhì)方面是和動物本身一樣,談不到自由,只有隨著生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的不斷發(fā)展,人本身也隨之不斷發(fā)展,個體的能力不斷增大,從而日益不斷地取得自由和解放。
馬克思恩格斯就指出:“沒有蒸汽機(jī)和珍妮走錠精紡機(jī)就不能消滅奴隸制;沒有改良的農(nóng)業(yè),就不能消滅農(nóng)奴制。”③所以,馬克思特別強(qiáng)調(diào)指出:“‘解放’是一種歷史活動,不是思想活動。”④這就是說,個人的自由和解放是歷史活動的一種不以人的主觀意識為轉(zhuǎn)移的客觀趨勢,而不是由人們?yōu)榱四撤N理想刻意追求的結(jié)果。
恩格斯說:“唯有借助于這些新生產(chǎn)力,才有可能實(shí)現(xiàn)這樣一種社會狀態(tài),在這里不再有任何階級差別,不再有任何對個人生活資料的憂慮,并且第一次能夠談到真正的人的自由,談到那種同已被認(rèn)識的規(guī)律和諧一致的生活。”⑤馬克思的《資本論》可說是關(guān)于人的全面而自由的發(fā)展理論最全面的論述,這些論述充分表明了人的全面而自由的發(fā)展是一種自然史過程。
馬克思在揭露資產(chǎn)階級為了追逐剩余價(jià)值,而拼命地從事資本積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)時指出:“作為價(jià)值增殖的狂熱追求者,他肆無忌憚地迫使人類去為生產(chǎn)而生產(chǎn),從而去發(fā)展生產(chǎn)力,去創(chuàng)造生產(chǎn)的物質(zhì)條件;而只有這樣的條件,才能為一個更高級的、以每一個個人的全面而自由的發(fā)展為基本原則的社會形式建立現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。”⑥由此,馬克思說,正是資本家這種狂熱追逐剩余價(jià)值的無限欲望,去推動社會生產(chǎn)力發(fā)展,他才受到尊敬。“資本家只有作為人格化的資本,他才有歷史價(jià)值。”⑦這里表明他已經(jīng)拋棄了從道德倫理方面去評價(jià)資本主義制度的非科學(xué)觀點(diǎn)。
資產(chǎn)階級所推動的大工業(yè)的發(fā)展,必然導(dǎo)致人的全面發(fā)展和自由解放,這是不以人們的意識為轉(zhuǎn)移的自然規(guī)律。
馬克思在《資本論》中,詳細(xì)地闡述了這個過程。他說:“現(xiàn)代工業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)是革命的……工人的職能和勞動過程的社會結(jié)合不斷地隨著生產(chǎn)的技術(shù)基礎(chǔ)發(fā)生變革。……這樣,它也同樣不斷地使社會內(nèi)部的分工發(fā)生革命,不斷地把大量資本和大批工人從一個生產(chǎn)部門投到另一個生產(chǎn)部門。因此,大工業(yè)的本性決定了勞動的變換、職能的更動和工人的全面流動性。”⑧毋庸置疑,大工業(yè)的資本主義性質(zhì)是以犧牲工人的幸福為代價(jià)的,這是消極方面,不過這是不可抗拒的自然規(guī)律。雖然對工人是一種災(zāi)難,但它“承認(rèn)勞動的變換,從而承認(rèn)工人盡可能多方面的發(fā)展是社會生產(chǎn)的普遍規(guī)律,并且使各種關(guān)系適應(yīng)于這個規(guī)律的正常實(shí)現(xiàn)。”⑨大工業(yè)的發(fā)展盡管給雇用工人造成了極大的損害,生活更加不安定,但它的積極方面也應(yīng)當(dāng)肯定。資本主義經(jīng)濟(jì)就是在這種矛盾中發(fā)展的。馬克思說:大工業(yè)“用那種把不同社會職能當(dāng)作互相交替的活動方式的全面發(fā)展的個人,來代替只是承擔(dān)一種社會局部職能的局部個人。”⑩這是一個矛盾的發(fā)展過程,但“一種歷史生產(chǎn)形式(指資本主義) 的矛盾的發(fā)展,是這種形式瓦解和新形式形成的唯一的歷史道路。”
馬克思還闡述了大工業(yè)的發(fā)展對社會關(guān)系的其他方面也帶來很大沖擊。馬克思談到對舊的家庭關(guān)系的影響。他說:“大工業(yè)在瓦解舊家庭制度的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)以及與之相適應(yīng)的家庭勞動的同時,也瓦解了舊的家庭關(guān)系本身。……不論舊家庭制度在資本主義制度內(nèi)部的解體表現(xiàn)得多么可怕和可厭,但是由于大工業(yè)使婦女、男女少年和兒童在家庭范圍以外,在社會地組織起來的生產(chǎn)過程中起著決定性作用,它也就為家庭和兩性關(guān)系的更高級形式創(chuàng)造了新的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。……同樣很明白,由各種年齡的男女個人組成的結(jié)合勞動人員這一事實(shí),盡管在其自發(fā)的、野蠻的、資本主義的形式中,……是造成毀滅和奴役的禍根,但在適當(dāng)?shù)臈l件下,必然會反過來轉(zhuǎn)變成人道發(fā)展的源泉。”
工廠的自動化過程,進(jìn)一步促進(jìn)人的全面發(fā)展。馬克思說:“自動工廠中分工的特點(diǎn),是勞動者在這里已完全喪失專業(yè)的性質(zhì)。但是,當(dāng)一切專門發(fā)展一旦停止,個人對普遍性的要求以及全面發(fā)展的趨勢就開始顯露出來。自動工廠消除著專業(yè)和職業(yè)的癡呆。”
從以上的論述可以清楚地看出,人的全面發(fā)展和自由解放,不是出于某些先知者的頭腦,而是社會生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系發(fā)展的必然結(jié)果。馬克思指出:“個人的全面性不是想象的或設(shè)想的全面性,而是他的現(xiàn)實(shí)關(guān)系和觀念關(guān)系的全面性。”大工業(yè)、機(jī)械化迫使人們不斷變換工種,為個人的全面發(fā)展創(chuàng)造了物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ);同時它使人們逐步從繁重的體力勞動中解放出來。勞動生產(chǎn)力的極大提高也為縮短勞動時間,增加自由活動時間,去
從事多方面的發(fā)展提供了條件。計(jì)算機(jī)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,又進(jìn)一步使人們從簡單繁瑣的一些腦力勞動中解放出來。這一切都推動著人們的勞動變得更符合人性的、更有尊嚴(yán)的和不帶強(qiáng)制性的自由活動。這一切都表明個人的全面而自由的發(fā)展是不依人們的主觀意志為轉(zhuǎn)移的一種自然史過程。 我現(xiàn)在用恩格斯在《反杜林論》中的一段話作為上述分析的結(jié)論:“一切社會變遷和政治變革,不應(yīng)當(dāng)?shù)饺藗兊念^腦中,到人們對永恒的真理和正義的日益增進(jìn)的認(rèn)識中去尋找;不應(yīng)當(dāng)?shù)接嘘P(guān)時代的哲學(xué)中去尋找。……用來消除已經(jīng)發(fā)現(xiàn)弊病的手段,也必然以或多或少發(fā)展了的形式存在于已經(jīng)發(fā)生變化的生產(chǎn)關(guān)系本身中。這些手段不應(yīng)當(dāng)從頭腦中發(fā)明出來,而應(yīng)當(dāng)通過頭腦從生產(chǎn)的現(xiàn)成物質(zhì)事實(shí)中發(fā)現(xiàn)出來。”
下面,我根據(jù)馬克思主義的上述觀點(diǎn)和方法,探討為實(shí)現(xiàn)每一個個人的全面而自由的發(fā)展這一原則和創(chuàng)立人的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)新學(xué)科的有關(guān)實(shí)踐方面的問題。
一、在許多發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)被稱為“問題部門”。
二元結(jié)構(gòu)下無限剩余勞動供給模型的提出者、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者劉易斯于1979年在一篇題為《農(nóng)業(yè)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性》的論文中明確地說；“農(nóng)業(yè)一直是發(fā)展鏈中最脆弱的一環(huán)。發(fā)展中國家工業(yè)每年以大約7％的速度增長，兒童入學(xué)人數(shù)增加了4倍，國內(nèi)儲蓄率已上升到3個百分點(diǎn)——在我們把目光轉(zhuǎn)向農(nóng)業(yè)之前，到處都是一片光明景象。就總體而言，發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)的基本情況是，糧食生產(chǎn)趕不上糧食的需求，從而引起并激化了一系列的其他問題。”（注：劉易斯：《蹣跚前進(jìn)中的世界經(jīng)濟(jì)中的農(nóng)業(yè)》，邁耶主編：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要問題》，英文第7版，第332頁。）
在劉易斯看來，發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)之所以落后，主要有6個原因：
1.快速的人口增長。發(fā)展中國家人口年增長率大約為2.5％，由人均需求推動的總需求增長率超過了3％，而產(chǎn)出增長率則遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于3％。
2.熱帶糧食生產(chǎn)的技術(shù)革命剛剛起步。殖民時期農(nóng)業(yè)研究一般只限于符合出口需求的經(jīng)濟(jì)作物。發(fā)展中國家雖然對玉米，適應(yīng)亞熱帶氣候的各種小麥和適應(yīng)具有灌溉系統(tǒng)的大米的研究取得可觀的成就，但是，對其他品種的大米、高粱和粟米以及牲畜的研究還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。
3.即使有了新技術(shù)的開發(fā)，農(nóng)業(yè)推廣服務(wù)和對農(nóng)民提供現(xiàn)代產(chǎn)出的網(wǎng)絡(luò)也嚴(yán)重不足，在一些地區(qū)竟完全缺乏。
4.農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投資不足。盡管道路交通系統(tǒng)大大改造和巴士卡車往來奔馳從而改變了農(nóng)村生活面貌，但是對灌溉系統(tǒng)和貯藏設(shè)施的投資則很不充分。
5.雖然人們都贊同，但應(yīng)當(dāng)采取什么方式（如是否把土地分配給無地農(nóng)民，如何變革租佃關(guān)系等），并未達(dá)成共識，以致效果不佳。于是，有人用“一攬子”（the package of land reform）一詞代替，以區(qū)別好的和不好的。
6.劣勢的貿(mào)易條件，在20世紀(jì)50年代和60年代，世界市場中農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格持續(xù)下滑。按理，世界經(jīng)濟(jì)繁榮將改善貿(mào)易條件，但是，由于美國的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率大幅度上升增加了谷物貯量和供給，從而降低了農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格，部分地由于一些發(fā)展中國家采取對可出口作物征稅或?qū)鴥?nèi)市場糧食價(jià)格限價(jià)以致降低了農(nóng)民收入。
劉易斯從上述的不利于發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)部分的6種因素進(jìn)一步分析其后果：
1.造成了收入分配不均。在傳統(tǒng)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，由于人口增長，利潤和地租將上升而勞動收入將下降，早已是不爭之論，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中，一般也不認(rèn)定經(jīng)濟(jì)增長會自動地帶來低階層收入水平的提高。發(fā)展中國家大多數(shù)勞動者是低收入的農(nóng)民。除非農(nóng)民收入水平有所提高，絕大多數(shù)人口的生活水平不會改善。在技術(shù)停滯的非洲和亞洲熱帶干旱地區(qū)，這種人口負(fù)效應(yīng)表現(xiàn)得最為突出，在這些地區(qū)生活著5億最貧困的人口，而且情況還在繼續(xù)惡化，如何發(fā)展是一個十分棘手的問題。
2.鄉(xiāng)——城人口大量流動。人口較稀的非洲發(fā)展中國家可以用開墾新土地的辦法抵消人口增長的壓力，而人口較密的發(fā)展中國家隨著人口的增長必然出現(xiàn)人均耕地日益減少，農(nóng)戶生產(chǎn)規(guī)模日益狹小，以致農(nóng)業(yè)人均產(chǎn)出日益下降，從而促使農(nóng)村青壯年向城市流動謀求工作以取得收入。但是，城市又無法提供農(nóng)村流入城市人口日益膨脹的職位需求，加上農(nóng)村婦女也紛紛離鄉(xiāng)進(jìn)城，更激化了城市勞動市場的供需矛盾。由于流入人口的不斷增加，政府不得不增加水電交通學(xué)校醫(yī)院等公用事業(yè)的支出，沉重的城市財(cái)政負(fù)擔(dān)又迫使政府削減投向農(nóng)村的資力。結(jié)果，農(nóng)村愈趨貧困，城鄉(xiāng)差距愈趨擴(kuò)大，鄉(xiāng)——城人口不正常流動的情況愈趨嚴(yán)重。
3.落后的農(nóng)業(yè)還會造成國際支付赤字?jǐn)U大，債臺高筑，出現(xiàn)債務(wù)危機(jī)。這不僅因?yàn)榈娃r(nóng)業(yè)產(chǎn)出無法換取較多外匯，進(jìn)口糧食需支出外匯，還因?yàn)槌鞘谢M(jìn)程放慢而所需的大量資本不得不向國外借入。而缺口不平衡的發(fā)展中國家更不得不壓低儲蓄以換取外匯。
4.落后的農(nóng)業(yè)意味著農(nóng)民只有低下的購買力，以致工業(yè)的增長受到阻礙。盡管從供給方面而言由于國內(nèi)運(yùn)輸條件有所改進(jìn)而有利于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)作物的出口，從需求方面而言發(fā)達(dá)國家的迅速增長將吸納更多的發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)作物，但是，這些作物一般是低價(jià)售出的，而且數(shù)量上只占產(chǎn)出的一小部分。個別發(fā)展國家在出口農(nóng)產(chǎn)原料和飲料原料方面尚差強(qiáng)人意，但發(fā)展中國家作為一個整體，此類商品的供給彈性是很高的，因此，貿(mào)易條件不會有多大改善。與此同時，農(nóng)民從國內(nèi)生產(chǎn)得到的收入也很低。于是，作為發(fā)展中國家工業(yè)化起點(diǎn)的制造品進(jìn)口替代因國內(nèi)市場狹小而難以發(fā)揮較大的作用。盡管工業(yè)以年均7％的速度增長，卻面臨的是貧困的農(nóng)民，他們不能為工業(yè)產(chǎn)品提供必不可少的國內(nèi)市場。一些發(fā)展中國家在20世紀(jì)60年代末認(rèn)識到這一問題的嚴(yán)重性，開始把對工業(yè)品市場的目光從國內(nèi)轉(zhuǎn)向國外。此后，一批增長較快的發(fā)展中國家在發(fā)達(dá)國家種種限制之下憑借比較優(yōu)勢，把輕金屬、電子等產(chǎn)品向國外出口，并取得成功。但是，從長遠(yuǎn)利益看，發(fā)展中國家必須努力提高農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率，只有這樣，農(nóng)民生活才可以提高，吸納制造品的國內(nèi)市場才可以形成，貿(mào)易條件才可以改善。
劉易斯是在發(fā)表他的傳世之作《勞動無限供給下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》后25年寫成論文作出上述分析的，距今已有21年，但我認(rèn)為這篇論文又是一篇不朽名文。第一，劉易斯在文中的論述始終抓住了許多發(fā)展中國家難以發(fā)展的要害，即農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率低下。第二，發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率之所以低下，主要是技術(shù)停滯狀態(tài)下的人口過多。第三，他自我突破了二元結(jié)構(gòu)下鄉(xiāng)——城人口自然流動可以順利地為工業(yè)化累積資本和提高農(nóng)業(yè)勞動邊際生產(chǎn)率的思維定式，提出如何充分利用大量農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的另一政策思路。第四，在《勞動無限供給下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》中，劉易斯論證發(fā)展問題的重點(diǎn)是工業(yè)化問題，而農(nóng)業(yè)則被看成是從屬于工業(yè)化的一個被動部門，它在以工業(yè)化為中心的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中不過起著輔助的作用，這一觀點(diǎn)既反映了第一階段（20世紀(jì)40年代末至60年代中）發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)基本思路的一個重要特點(diǎn)，即重工輕農(nóng)，又對當(dāng)時經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策方針起了重要的引導(dǎo)作用，1979年論文的分析對這一觀點(diǎn)作了明顯的修正，但是，毋庸諱言，1954年論文的政策含義和當(dāng)時在結(jié)構(gòu)主義思路指引下其他政策建議在一起對發(fā)展中國家的農(nóng)業(yè)長期不能改變落后狀況起了相當(dāng)程度的消極作用。因此，在肯定1979年論文超越了1954年論文認(rèn)識水平的同時，不能不回顧第一階段經(jīng)濟(jì)學(xué)基本思路——結(jié)構(gòu)主義思路畸重畸輕帶來的不良后果。
應(yīng)當(dāng)指出，在第一階段發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中，具有重工輕農(nóng)思想的理論，不只是劉易斯的二元結(jié)構(gòu)模式，還有發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)另外兩位先驅(qū)人物的理論，一是赫爾希曼的不平衡發(fā)展理論，一是普雷維什貿(mào)易條件惡化論。
不平 衡發(fā)展理論的主要觀點(diǎn)是，發(fā)展中國家的資源有限，應(yīng)當(dāng)把這些有限資源集中起來首先發(fā)展一部分產(chǎn)業(yè)，以此為動力逐步擴(kuò)大其他產(chǎn)業(yè)的投資，帶動其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)是聯(lián)系效應(yīng)強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)，聯(lián)系效應(yīng)的強(qiáng)弱，應(yīng)當(dāng)用產(chǎn)出的需求彈性來衡量。產(chǎn)出需求彈性大的產(chǎn)業(yè)，聯(lián)系效應(yīng)強(qiáng)，反之，產(chǎn)出需求彈性小的產(chǎn)業(yè)，聯(lián)系效應(yīng)弱。發(fā)展中國家的農(nóng)產(chǎn)品，特別是糧食，由于是必需品，其需求彈性不會很大，又由于恩格爾法則的作用，當(dāng)收入水平提高到一定水平后，其需求的收入彈性也較小。相比之下，制造品的需求彈性和收入彈性都較大，制造業(yè)的聯(lián)系效應(yīng)也較強(qiáng)，因此，工業(yè)，特別是加工工業(yè)，應(yīng)當(dāng)?shù)玫絻?yōu)先發(fā)展。而且，又由于資金短缺和外匯不足，更應(yīng)當(dāng)首先發(fā)展進(jìn)口替代工業(yè)。貿(mào)易條件惡化理論的主要觀點(diǎn)是，發(fā)達(dá)國家主要生產(chǎn)制造品，發(fā)展中國家主要生產(chǎn)初級產(chǎn)品，制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步一般快于初級產(chǎn)品業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，按常理，制造品價(jià)格的下降速度要快于初級產(chǎn)品價(jià)格的下降速度，但由于兩類國家社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的差異，發(fā)達(dá)國家的制造品因生產(chǎn)率提高而得到的利益不表現(xiàn)為價(jià)格的下降，卻表現(xiàn)為利潤和工資的提高，發(fā)展中國家的初級產(chǎn)品生產(chǎn)率的提高相對緩慢，但任何提高而得到的結(jié)果是價(jià)格下降，得益者是進(jìn)口初級產(chǎn)品的發(fā)達(dá)國家。據(jù)此，普雷維什認(rèn)為，發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)首先把資源配置在滿足國內(nèi)市場的工業(yè)品生產(chǎn)方面，即實(shí)行進(jìn)口替代的工業(yè)化。
上述流行于20世紀(jì)50年代三家之言都各有著重之點(diǎn)，如1954年劉易斯提出的二元結(jié)構(gòu)模式注意到發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上的特點(diǎn)，赫爾希曼的理論重視產(chǎn)業(yè)部門之間的聯(lián)系，普雷維什剖析了國際經(jīng)濟(jì)舊秩序下發(fā)展中國家的不利地位，都有正確的一面。但是，它們的共識是重工輕農(nóng)，各自從不同方面強(qiáng)化第一階段發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“唯工業(yè)化論”。
“唯工業(yè)化論”是第一階段發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)基本思路的組成部分，和重物質(zhì)資本積累輕人力資源開發(fā)的“唯資本論”、重計(jì)劃調(diào)節(jié)輕市場機(jī)制的“唯計(jì)劃論”以及重內(nèi)向發(fā)展輕對外開放的思想，共同組成主導(dǎo)第一階段發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)構(gòu)主義思路。
結(jié)構(gòu)主義的畸重畸輕思路是不利于發(fā)展中國家的農(nóng)業(yè)發(fā)展的。片面強(qiáng)調(diào)工業(yè)化有損于農(nóng)業(yè)是不言而喻的。不重視人力資源開發(fā)的主要受害者是農(nóng)民，農(nóng)民因貧困而感到送子女入學(xué)的機(jī)會成本很高，如果政府又不扶植農(nóng)村教育，則廣大農(nóng)民的文化水平將不能提高而嚴(yán)重障礙農(nóng)業(yè)進(jìn)步。計(jì)劃調(diào)節(jié)下封閉式發(fā)展工業(yè)一般要對外匯價(jià)格和資本價(jià)格作出人為的扭曲，這對農(nóng)業(yè)發(fā)展也十分有害。過分集中的計(jì)劃體制下，農(nóng)產(chǎn)品被計(jì)劃收購甚至強(qiáng)制征收，挫傷了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，封閉式的經(jīng)濟(jì)發(fā)展保護(hù)了工業(yè)生產(chǎn)，卻往往犧牲了農(nóng)業(yè)的利益。
總之，在工業(yè)化就是一切的20世紀(jì)50年代里，發(fā)展中世界的農(nóng)業(yè)發(fā)展幾乎完全被忽視了。在農(nóng)業(yè)停滯的60年代里，農(nóng)業(yè)的重要性逐漸為人們所認(rèn)識，但這種認(rèn)識還是局限在為工業(yè)化提供剩余這一范圍之內(nèi)。于是，從1948年至1960年，整個發(fā)展中國家人均糧食產(chǎn)量年平均增長率僅為0.6％，從1960年到1970年，降為0.1％。農(nóng)業(yè)停滯和發(fā)展中國家的其他問題和困難是密切相關(guān)的，如不發(fā)達(dá)和絕對貧困依舊存在或改變很小，入口爆炸失業(yè)和就業(yè)不足，收入分配不均等等。問題都是與農(nóng)業(yè)滯后有聯(lián)系的。這些情況，直至新世紀(jì)的來臨，基本上還存在。
在發(fā)展中國家，農(nóng)業(yè)依舊是一個“問題部門”（problem sector）。
二、我國農(nóng)業(yè)存在的問題及其對策
如果把建國以后至1977年以前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指導(dǎo)原則定為結(jié)構(gòu)主義思想，則我國比許多發(fā)展中國家沿著這一思路走得更遠(yuǎn)，就農(nóng)業(yè)而言，受害也較嚴(yán)重。在1977年以前，我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)歷了3個階段。從1949年到1958年，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，農(nóng)業(yè)連續(xù)9年增產(chǎn)，農(nóng)村收入有很大增加，農(nóng)民生活普遍改善。從1959年到1962年，由于極左思潮的干擾，運(yùn)動挫傷了農(nóng)民的積極性，加上自然災(zāi)害，農(nóng)業(yè)連年減產(chǎn)，引起了三年經(jīng)濟(jì)困難。1962年后，通過調(diào)整、鞏固、充實(shí)、提高方針的貫徹，到1966年才使大多數(shù)地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)恢復(fù)或超過1957年水平。從1967年到1976年，“”動亂涉及農(nóng)村，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)又長期停滯。1978年，自發(fā)興起的聯(lián)產(chǎn)承包的初始形態(tài)得到肯定，中央提出了農(nóng)村改革和發(fā)展的25條政策，調(diào)整工農(nóng)業(yè)關(guān)系，增加農(nóng)業(yè)投資，提高農(nóng)副產(chǎn)品的收購價(jià)格，推行家庭聯(lián)產(chǎn)承包制，改革了集體經(jīng)濟(jì)經(jīng)營管理形式，加上其他一系列有利于加快農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的措施，極大地提高了廣大農(nóng)民的積極性，農(nóng)村發(fā)生了空前未有的變化。1984年，糧食生產(chǎn)達(dá)4073億公斤，比1977年增長了44％，棉花生產(chǎn)達(dá)12516萬擔(dān)，比1977年增長了20.5％，但是，以后農(nóng)業(yè)生產(chǎn)又出現(xiàn)滑坡，1988年比1984年糧食生產(chǎn)減少了130多億公斤，而人口增加了5740萬人左右，糧食供需缺口是靠減少庫存和增加進(jìn)口來彌補(bǔ)的。近13年，經(jīng)過政策一再調(diào)整和各方面種種努力，農(nóng)業(yè)中存在的問題（如糧食缺口）得到一定程度的解決，但有些問題（如農(nóng)村剩余勞動力的出路）還繼續(xù)存在，而新問題（如城鄉(xiāng)收入水平差距擴(kuò)大）更成為影響穩(wěn)定的因素。第9屆人民代表大會第4次會議上，“三農(nóng)”問題成為重要議題，會議文件明確指出：“農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民問題是關(guān)系改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)全局的重大問題”。在我國，農(nóng)業(yè)確確實(shí)實(shí)也是一個問題部門。
在我看來，我國要解決有諸多問題的農(nóng)業(yè)部門，必須從下述三個方面著手：
1.堅(jiān)定不移地、積極而有秩序地引導(dǎo)農(nóng)村剩余勞動力進(jìn)入廣闊的生產(chǎn)空間。
農(nóng)村存在著剩余勞動力是發(fā)展中國家普遍存在的一個現(xiàn)象，而在中國這一現(xiàn)象最為突出。中國有世界上最大的人口數(shù)量，根據(jù)世界銀行《2002年世界發(fā)展報(bào)告》，2000年中國人口達(dá)12.61億人，居世界之冠，年增長率仍未降到1.1％以下，而可耕地面積僅占世界可耕地面積的7％。估計(jì)，現(xiàn)在農(nóng)業(yè)勞動力為4億上下，其中，剩余勞動力在1.8億至2億之間。農(nóng)業(yè)剩余勞動力的存在必然壓低農(nóng)業(yè)的勞動生產(chǎn)率。世界銀行經(jīng)濟(jì)考察團(tuán)在20世紀(jì)80年代中期提出的《中國：長期發(fā)展問題的問題和方案》中指出中國農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率很低，不僅低于中等收入國家，還低于其他低收入國家。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從1960年至1978年，低收入國家農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率年增長率為0.9％，中等收入國家為1.4％，而中國僅為0.3％。提高農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率的捷徑之一是機(jī)械化，但龐大數(shù)量的農(nóng)業(yè)剩余勞動力的存在并繼續(xù)膨脹堵塞了這一條道路，從而較快速地提高中國農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率是難以實(shí)現(xiàn)的。勞動生產(chǎn)率的低下是中國農(nóng)民貧困的主要根源。中國現(xiàn)在還有數(shù)量眾多的尚未脫貧的、收入極為低下的人口，據(jù)世界銀行《2002年世界發(fā)展報(bào)告》，1998年中國日收 入在1美元以下者占總?cè)丝诘?.6％，他們當(dāng)中絕大多數(shù)都是農(nóng)村人口。
我國的農(nóng)村剩余勞動力向城市流動在經(jīng)濟(jì)上起了正面作用。第一，為城市工業(yè)發(fā)展提供了廉價(jià)的勞動力。據(jù)統(tǒng)計(jì)，廣東省已吸納了1200萬外來人口，其中至少80％（即大約1000萬人）來自省外農(nóng)村。他們?yōu)閺V東省的企業(yè)貢獻(xiàn)了豐富的勞動力資源，創(chuàng)造了巨大的財(cái)富，吸引了大量的外資，使珠江三角洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展欣欣向榮，如日本一家報(bào)紙近日發(fā)表的一篇文章所說：“在被稱為‘世界工廠’的中國華南地區(qū)，各國企業(yè)為尋求廉價(jià)的勞動力而進(jìn)入中國，其中，在鄰近經(jīng)濟(jì)特區(qū)深圳市的東莞市，大約有4萬多家企業(yè)前去投資，很多工廠實(shí)行三班倒24小時工作制，工廠的夜景很壯觀。……日本一家生產(chǎn)眼鏡框的廠家1992年在東莞市辦廠，當(dāng)時從業(yè)人員只有數(shù)十人，而現(xiàn)在已達(dá)到約2000人，產(chǎn)值占公司的一半。”（注：《參考消息》，2001年11月16日，第1版。）第二，外來勞動力為城鎮(zhèn)的基本建設(shè)如樓房建筑、管道施工、道路修建、住宅裝修等所需工人的主要泉源，據(jù)估計(jì)，他們當(dāng)中大約80—90％來自農(nóng)村。第三，為家鄉(xiāng)帶來了可觀的收入，如農(nóng)村剩余勞動力最多的省份之一、四川省，去外地打工人員每年匯回家中的款項(xiàng)以百億人民幣計(jì)。（注：據(jù)四川省三臺縣的統(tǒng)計(jì)，該縣年勞務(wù)輸出創(chuàng)造7.1億元人民幣，粗略地推算，四川全省年勞動輸出創(chuàng)收至少在150-200億元人民幣之間，三臺縣的統(tǒng)計(jì)見《經(jīng)濟(jì)日報(bào)》2001年11月6日第10版。）第四，農(nóng)村剩余勞動力流出后還可以回流，經(jīng)過在外艱苦奮斗多年的民工，一部分人開始回流，他們帶回資金、技術(shù)和先進(jìn)的價(jià)值觀回鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)，既可以自己成家立業(yè)，又可以促進(jìn)家鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，例如，四川三臺縣民營工商企業(yè)從業(yè)人員中，回鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)人員占2/3，2000年達(dá)到12000余人。
當(dāng)然，鄉(xiāng)——城人口的盲目流動也帶來了負(fù)面影響。主要是，城市失業(yè)現(xiàn)象比較嚴(yán)重，求職困難，農(nóng)村剩余勞動力進(jìn)入城市后面臨的情況是，供給大大地而且在相當(dāng)長時期中超過需求。結(jié)果，由于城市企業(yè)部門不能提供適當(dāng)?shù)木蜆I(yè)機(jī)會，流入城市的民工就因找不到工作而淪為棚戶和貧民窟的居住者。他們從事一切可能做的個體勞動者，成為小手工業(yè)者、小商小販、搬運(yùn)工、鞋匠、擦皮鞋者以及保姆等等；于是，城市中出現(xiàn)并不斷擴(kuò)大了一個新的部門——“非正式部門”（informal sector）在這個部門中，人們一般在極端困難的物質(zhì)條件下進(jìn)行長時間的勞動，但生產(chǎn)力很低，收入微薄又不穩(wěn)定，但易于進(jìn)入，依靠親友攜帶或不計(jì)條件的自我介紹就可以為雇主接納。可以說，非正式部門像海綿吸收水分那樣不斷吸納流入城市的農(nóng)業(yè)勞動者而不斷膨脹。日益膨脹的非正式部門不僅是城市的負(fù)擔(dān)而且成為社會公害。飲水用電的要求不能不滿足，占地建房之勢難以抑制，環(huán)境衛(wèi)生的破壞又禁而不止。
龐大的農(nóng)村剩余勞動力盲目地?fù)砣氤鞘写_實(shí)會給城市帶來相當(dāng)嚴(yán)重的后果，但是，農(nóng)村剩余勞動力為了謀求生存和預(yù)期中較好生活條件而離鄉(xiāng)背井進(jìn)入城市從經(jīng)濟(jì)規(guī)律上說是不可逆轉(zhuǎn)的趨勢。1978年以前，我國實(shí)行嚴(yán)格的戶籍制度，把廣大農(nóng)民束縛在有限的土地之上，使他們在生產(chǎn)力極度低下的條件下過著十分貧困的生活。在十一屆三中全會正確方針的指引下，20世紀(jì)80年代初，政府對戶口遷移以及“農(nóng)轉(zhuǎn)非”問題放寬了政策，農(nóng)民開始向城市流動，從而產(chǎn)生了上述正面和負(fù)面影響。為了擴(kuò)大正面影響和減少負(fù)面影響，我國在繼續(xù)放寬戶籍管理的同時，不片面主張城市化而提倡城鎮(zhèn)化。在這一政策思想引導(dǎo)下，我國小城鎮(zhèn)由1978年的2173個增加到，2000年的20312個，22年中增長近10倍。小城鎮(zhèn)的蓬勃發(fā)展，減輕了大城市的流動人口壓力。提高了農(nóng)民的收入，促進(jìn)了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展。與此同時，小城鎮(zhèn)的迅速發(fā)展又引起了新的問題：如城鎮(zhèn)分散達(dá)不到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，不能產(chǎn)生集聚效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)，不能發(fā)揮城市功能；小城鎮(zhèn)遍地開花，破壞耕地，污染農(nóng)村，離土不離鄉(xiāng)的亦工亦農(nóng)身份事實(shí)上使農(nóng)民不更多關(guān)心農(nóng)事，使農(nóng)業(yè)難以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營；城鎮(zhèn)分散，不能在一個地區(qū)形成經(jīng)濟(jì)、市場和信息中心。這些問題的出現(xiàn)使人們又轉(zhuǎn)而重視大中城市的建設(shè)。
從我國的國情出發(fā)，似不應(yīng)當(dāng)把城鎮(zhèn)化與城市化對立起來。不可否認(rèn)，經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化離不開大中城市的發(fā)展，但是，少數(shù)的大中城市無論如何也容納不下2億以上的農(nóng)村剩余勞動力。城市特別是大城市的建設(shè)需要極其巨大的投資，水電設(shè)施、地下鐵道、立交橋、輕軌、“靚起來工程”、“亮起來工程”等等所需投入的龐大資金都不能不依靠外力。而小城鎮(zhèn)的建設(shè)不必刻意求新求大求全，可以更具有田園風(fēng)格。它們靠近農(nóng)村，可以就此吸納勞動力，通過“邊干邊學(xué)”，提高他們的文化素質(zhì)。小城鎮(zhèn)建設(shè)，所需資金較少，可以就地籌集，調(diào)動民間資源。至于影響環(huán)境問題，在市場走向規(guī)范化和法治日益健全的過程中，可以逐步解決。
農(nóng)村剩余勞動力向城鎮(zhèn)移動這股洪流，只能疏導(dǎo)，不可攔阻。把農(nóng)民拒于市門或鎮(zhèn)門之外，從經(jīng)濟(jì)上看，既不利于農(nóng)村，也不利于城市，在改革開放的大潮中，是逆流而行的不明智的舉措，也是根本作不到的。要素自由流動是資源配置優(yōu)化的一個重要條件，勞動力在地域或行業(yè)中受到禁錮，從根本上說，是人力資源的嚴(yán)重浪費(fèi)。我國于1957年實(shí)行了控制戶口遷移的政策，特別是對農(nóng)村遷往城鎮(zhèn)、中小城市、遷往京津滬等大城市實(shí)行嚴(yán)格控制。在當(dāng)時是不得已而為之。自20年代80年代以來，戶籍管理逐步放松，2001年，國務(wù)院批轉(zhuǎn)了《關(guān)于推進(jìn)小城鎮(zhèn)戶籍管理制度改革的意見》，全國小城市全面開展戶籍管理制度的改革，農(nóng)業(yè)人口和非農(nóng)業(yè)人口的管理結(jié)構(gòu)被打破。一些省市改革步伐更快，如浙江省縣級以下的城鎮(zhèn)已完全實(shí)行按居住地登記戶口的政策，廣東省的改革范圍更包括大中城市、甚至特大城市，這些城市將以落戶條件替代城市人口控制指標(biāo)，石家莊規(guī)定凡有合法固定住所并有常住戶口的職工、居民可以申請其配偶、子女、父母與其共同生活。看來，我國的戶籍制度在本世紀(jì)中葉以前必將徹底改革。戶口問題不僅在求職、應(yīng)聘、入學(xué)、醫(yī)療等社會和經(jīng)濟(jì)方面的待遇使農(nóng)民長期處于不公平的地位，而且使我國人口中數(shù)量最多的成員中產(chǎn)生了心理上的扭曲，農(nóng)村戶口使人感到自卑，“農(nóng)轉(zhuǎn)非”成為一種光榮，進(jìn)入大城市，特別是北京和上海更是廣大青年夢寐以求的事。這種不公平的待遇和變態(tài)的心理，如果長期不糾正，必將嚴(yán)重障礙我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
2.努力提高農(nóng)民收入，減輕負(fù) 擔(dān)，預(yù)防外來風(fēng)險(xiǎn)
長期以來，就全國而言，農(nóng)民收入水平不高，增長緩慢，甚至下降，如2000年農(nóng)民人均可支配收入為人民幣2552元，大約僅為城市居民人均可支配收入的一半，湖南省全省農(nóng)民收入1999年人均增加83元，2000年只增加50元。據(jù)世界銀行《2002年世界發(fā)展報(bào)告》，我國1998年總?cè)丝谥凶钬毨щA層（占總?cè)丝诘?0％）可供消費(fèi)的收入份額僅占全國人民可供消費(fèi)的收入總額的2.4％，而最富裕階層（占總?cè)丝诘?0％）可供消費(fèi)的收入份額竟占全國人民可供消費(fèi)的收入總額的30.4％。基尼系數(shù)為0.4。無疑，最貧困階層在農(nóng)村，最富裕階層在城市，基尼系數(shù)達(dá)0.4，清楚地表明我國城鄉(xiāng)收入分配己處于相當(dāng)嚴(yán)重的程度。
低收入的農(nóng)民所承受的各種費(fèi)用負(fù)擔(dān)非常沉重，以用電為例，不少農(nóng)村地區(qū)付出每1度的電費(fèi)竟高達(dá)城市的10倍，以致許多農(nóng)戶不得不“日入而息”或用起油燈。現(xiàn)在一些地區(qū)已在試行費(fèi)改稅的辦法以控制對農(nóng)民不合理的收費(fèi)，并進(jìn)行農(nóng)民負(fù)擔(dān)專項(xiàng)大檢查，但是由于體制上的原因，農(nóng)民負(fù)擔(dān)沉重的問題還遠(yuǎn)未解決。
值得特別關(guān)注的是：我國農(nóng)業(yè)如何經(jīng)受國際大環(huán)境變動的沖擊。如前所述，我國農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率很低，而從事種植業(yè)的勞動力又占全部農(nóng)業(yè)勞動力的45％以上，但僅提供農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出7％的產(chǎn)出，糧食商品率還不到20％。結(jié)果，主要農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格已高于國際價(jià)格。據(jù)統(tǒng)計(jì)，以1998年的國際經(jīng)濟(jì)為基數(shù)，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)比為大米101，小麥143，大豆179，玉米180。（注：《中國價(jià)格學(xué)會通訊》1999年4月15日。）因此，加入WTO后，我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)必將付出相當(dāng)高的代價(jià)。據(jù)估計(jì)，加入WTO后，實(shí)施貿(mào)易自由化政策，將使2005年國內(nèi)玉米生產(chǎn)減少7.5％（1000萬噸），小麥生產(chǎn)減少4.7％（500萬噸），大豆生產(chǎn)減少4.5％，棉花生產(chǎn)減少3.8％，油料作物減少生產(chǎn)3.6％，糖料作物生產(chǎn)減少2.5％。生產(chǎn)減少使2005年種植業(yè)部門將減少300多萬勞動力。（注：胡鞍鋼：《中國走向》，浙江人民出版社，2000年版，第338頁。）這將為本已十分嚴(yán)峻的農(nóng)村剩余勞動力問題雪上加霜。
當(dāng)然，我國可以憑借要素比較優(yōu)勢，大力發(fā)展紡織、服裝食品、皮革制品以及建筑、建材等勞動密集型產(chǎn)業(yè)，估計(jì)可以增加6百萬人就業(yè)。但是，要根本上解決我國農(nóng)村剩余勞動力問題，看來必須明確一個觀點(diǎn)：從農(nóng)業(yè)本身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改造上升到把農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和高科技化與農(nóng)村豐富的人力資源優(yōu)勢結(jié)合起來，使廣大的農(nóng)民在新農(nóng)村、新農(nóng)業(yè)的新天地中發(fā)揮他們的巨大潛力。
我特別注意到劉易斯在1979年發(fā)表的論文中委婉地修正了他在1954年對二元結(jié)構(gòu)下農(nóng)村剩余勞動力能順利轉(zhuǎn)向城市工業(yè)的觀點(diǎn)的一段話：“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家們未能清楚地認(rèn)識歐洲的經(jīng)驗(yàn)而認(rèn)為在發(fā)展過程中總是出現(xiàn)農(nóng)村人口的減少。誠然，農(nóng)村人口將減少，但這只是相對的，絕對的減少只會是在發(fā)展后期。例如，1850年左右，歐洲的農(nóng)業(yè)人口占全人口的50％，而自然增長率僅為1.5％，于是，在城市人口年增長2.5％時，農(nóng)業(yè)人口絕對下降。如果70％的人口在農(nóng)村自然增長率為2.5％，農(nóng)業(yè)人口絕對下降必須以非農(nóng)部門以8.3％的速度增長為前提，而這是無法做到的。因此，農(nóng)業(yè)從業(yè)人數(shù)的絕對增長與人口膨脹密切相關(guān)。綠色革命之成功，因?yàn)樗莿趧用芗偷模髽I(yè)化的農(nóng)莊節(jié)約勞動型的投資應(yīng)當(dāng)控制。修道路、開梯田、建灌溉系統(tǒng)等基礎(chǔ)設(shè)施投資是必要的”。（注：劉易斯：《蹣珊前進(jìn)的中世界經(jīng)濟(jì)中的農(nóng)業(yè)》，邁耶主編：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要問題》，英文第7版，第332頁。）
因此，我認(rèn)為，解決農(nóng)村剩余勞動力問題，不能完全跳出農(nóng)村和農(nóng)業(yè)。要繼續(xù)貫徹農(nóng)村計(jì)劃生育政策。大力發(fā)展勞動密集型、高附加值并具有現(xiàn)代化特色的高效農(nóng)業(yè)。
3.尊重農(nóng)民的意愿，保護(hù)并發(fā)揚(yáng)農(nóng)民的生產(chǎn)積極性。
農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)必須改革，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式必須更新，農(nóng)業(yè)傳統(tǒng)保守思想必須受到教育，但是，任何重大變革措施應(yīng)當(dāng)?shù)玫疆?dāng)?shù)卮蠖鄶?shù)農(nóng)民的認(rèn)同，不能以簡單粗暴的命令主義行事。據(jù)媒體報(bào)道，某一個鎮(zhèn)的領(lǐng)導(dǎo)層為了“增收”，規(guī)定農(nóng)民必須把大面積土地改為桑田，但當(dāng)時農(nóng)民熟知，該地的土質(zhì)和氣候條件都不適宜種桑，于是，在奉命種上桑苗的當(dāng)晚用開水把苗燙死。又一個鎮(zhèn)的領(lǐng)導(dǎo)層決定要大面積種植煙葉，結(jié)果煙葉枯萎不長，又命令所屬小學(xué)停課，規(guī)定每個小學(xué)必須說服一戶農(nóng)家種植10畝煙苗，完不成任務(wù)要罰款。這些事件使農(nóng)民遭受嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，也深深地傷害了他們的感情。
對從事農(nóng)業(yè)工作的人，也許發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)另一位先驅(qū)人物和劉易斯同時獲得諾貝爾獎的學(xué)者舒爾茨的一段話題是頗有教益的。他說：“在自己土地上的普通農(nóng)民，具有超過來自富國的僅僅懂得經(jīng)濟(jì)學(xué)的專家的優(yōu)勢。他熟悉他的小塊土地和當(dāng)?shù)貧夂颍宜茴A(yù)期他的辛勤勞動將取得什么成功，而所謂的專家卻一無所知。他還知道，風(fēng)雨和陽光對于他和他的家庭能否活下去是無情的。各類病蟲害向來就是他的農(nóng)作物的天敵。大自然從來就是吝嗇的。這位默默無聞的農(nóng)民是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化中的一個不可或缺的主體。他是以分厘而不是以元角為單位來計(jì)算邊際成本和收益的。他和我們一樣關(guān)心改善自己的命運(yùn)和下一代的命運(yùn)”。（注：邁耶：《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)理論》，云南人民出版社，1995年版，第25頁。）
［論文關(guān)鍵詞］發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；結(jié)構(gòu)主義；狹義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變；廣義的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型
［論文摘要］本文探討了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)構(gòu)主義方法的涵義，通過對“狹義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變”和“廣義的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型”兩種具體分析方法的分析，對發(fā)經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)構(gòu)主義方法做出評價(jià)。
發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)（Development Economics或Economics of Development）產(chǎn)生于第二次世界大戰(zhàn)后，當(dāng)時一大批第三世界國家紛紛興起但都面臨著貧窮落后的經(jīng)濟(jì)局面，當(dāng)時這些國家生產(chǎn)力水平低下、人口增長率高、經(jīng)濟(jì)增長率低、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)落后、失業(yè)問題嚴(yán)重，這些問題嚴(yán)重困擾著各發(fā)展中國家的發(fā)展。為了應(yīng)對這些問題，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家共同對該問題作出了深入的理論探討。其中首樹發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論大旗的是結(jié)構(gòu)主義學(xué)派的彼德·T·鮑爾(LordBauer)、科林·克拉克(ColinClark)、劉易斯(A·Lewis)、繆爾達(dá)爾(G·Myrdal)、納克斯(R·Nurkse)、羅森斯坦－羅丹(P·N·Rosensten-Rodan)、赫爾希曼(A·O·Hirschman)、普雷維什(P·Prebisch)、漢斯·辛格(H·W·Singer)、霍利斯·B·錢納里（Hollis Burley Chenery）、M·賽爾奎因（Moshe Syrquin）等人。由于結(jié)構(gòu)主義方法產(chǎn)生較早，這些學(xué)者也構(gòu)成了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)人物，在2 0世紀(jì)40年代末到60年代初頗具影響。
一、何謂發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)構(gòu)主義方法
（一）發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。關(guān)于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念界定眾說紛紜，并不統(tǒng)一。本文采用我國著名發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家張培剛的解釋：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究農(nóng)業(yè)國家或經(jīng)濟(jì)落后國家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，或?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題。他認(rèn)為“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)”有廣義和狹義之分。廣義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是指凡是研究一個國家或一個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的理論和學(xué)說都可以算是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，其理論可以溯源到1776年亞當(dāng)?斯密發(fā)表的《國富論》中涉及到的關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論；狹義的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)就是我們現(xiàn)在所說的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，它的主要任務(wù)是研究農(nóng)業(yè)國或發(fā)展中國家如何實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，或者說如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題。本文所談的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是指狹義的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。
（二）結(jié)構(gòu)主義方法。結(jié)構(gòu)主義方法是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的主要研究方法之一。結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路的基本理論要素包括其發(fā)展觀、對經(jīng)濟(jì)發(fā)展運(yùn)行機(jī)制的描述、資本形成理論、偽裝性失業(yè)理論和國際經(jīng)濟(jì)理論。而指導(dǎo)這些理論的分析方法的對象主要是以下幾個方面：1.對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)構(gòu)成的分析：經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的構(gòu)成在結(jié)構(gòu)主義者當(dāng)中說法不一，根據(jù)武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心的馬穎和陳波的歸納分析，其主要有兩層含義：“第一，結(jié)構(gòu)構(gòu)成是指宏觀意義上的整個經(jīng)濟(jì)各個部門的構(gòu)成及相關(guān)變量，包括有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動部門和作為生產(chǎn)中主要投入的勞動力和資本投資等變量；第二，結(jié)構(gòu)構(gòu)成是指按經(jīng)濟(jì)活動部門所組成的部門結(jié)構(gòu)或者按某種需要來劃分的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。”[1]其中大多數(shù)學(xué)者運(yùn)用第二種含義進(jìn)行分析。例如W.A.劉易斯有關(guān)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的分析。霍利斯·B·錢納里的“兩缺口”模式即是按經(jīng)濟(jì)活動的部門結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析的。且霍利斯?B?錢納里是按積累過程（包括投資、政府收入和教育三個類目）、資源配置過程（包括國內(nèi)需求結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)三個類目）、人口與分配過程（由勞動力配置、城市化、人口轉(zhuǎn)型、收入分配四個方面構(gòu)成）這三個過程對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析的。其認(rèn)為，結(jié)構(gòu)構(gòu)成表現(xiàn)為“一個經(jīng)濟(jì)和社會系統(tǒng)中相對穩(wěn)定的關(guān)系。” [2]2.對經(jīng)結(jié)構(gòu)變遷或結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的分析：結(jié)構(gòu)主義方法對經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中與經(jīng)濟(jì)增長相伴隨的”結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型”(the structural transformation)的分析一直在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)構(gòu)主義學(xué)派研究綱領(lǐng)中占據(jù)著中心位置。“結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型”亦稱“結(jié)構(gòu)變遷”(the structural change)。它們被錢納里定義為“需求、生產(chǎn)、貿(mào)易和就業(yè)構(gòu)成的一組互相關(guān)聯(lián)的變化，而“需求、生產(chǎn)、貿(mào)易、就業(yè)構(gòu)成的各自的變化又反映了因收入水平提高而產(chǎn)生的資源配置格局轉(zhuǎn)移的不同方面”[3]；賽爾奎因則把“結(jié)構(gòu)變遷”定義為“從生產(chǎn)和要素使用角度來考慮的各部門在經(jīng)濟(jì)中的相對重要性，工業(yè)化便成了結(jié)構(gòu)變遷的中心過程” [4]從錢納里和賽爾奎因兩人對“結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型”或“結(jié)構(gòu)變遷”的定義中可看出兩層含義：第一，“結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型”本身就涵蓋了狹義的“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變”，而賽爾奎因的定義中提到的“各部門”實(shí)際上也是指“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”；第二，“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變”過程同“結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型”過程是一個同步進(jìn)行的過程，“結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型”的作用因素，影響著“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變”。3．對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象之關(guān)系的分析：結(jié)構(gòu)主義者還透過經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的眾多變量，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)作為“深層因素”對國民經(jīng)濟(jì)的影響。他們看到了影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的諸多因素，指出，在一國經(jīng)濟(jì)中，勞動市場二元結(jié)構(gòu)、農(nóng)業(yè)、運(yùn)輸、動力、進(jìn)出口等行業(yè)都被列舉為結(jié)構(gòu)剛性。如農(nóng)業(yè)部門對價(jià)格激勵做出的反映嚴(yán)重滯后于工業(yè)部門，往往會成為導(dǎo)致發(fā)展中斷的瓶頸；運(yùn)輸和動力等基礎(chǔ)設(shè)施部門中的剛性表現(xiàn)為生產(chǎn)缺乏伸縮性，對價(jià)格反映存在滯后性；這些部門還會因?yàn)橥顿Y不足而拉整個經(jīng)濟(jì)的后腿。
二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)構(gòu)主義方法工具例析
在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)構(gòu)主義指導(dǎo)之下形成了具體的研究方法，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍利斯·B·錢納里、M·賽爾奎因即在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型研究中倡導(dǎo)“狹義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變”和“廣義的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型”分析方法。以下通過對兩種研究方法的概述，對這兩種方法做出評價(jià)。
(一) 狹義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變方法。狹義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型方法主要指統(tǒng)計(jì)方法與投入——產(chǎn)出法。最早對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變進(jìn)行研究的是克拉克。他在其《經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的條件》一書中，從農(nóng)業(yè)、制造業(yè)和服務(wù)業(yè)這三個部門就業(yè)人數(shù)的變動入手，研究了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，得出兩點(diǎn)結(jié)論：第一，農(nóng)業(yè)部門的相對規(guī)模不斷縮小，工業(yè)部門先增大后縮小，而服務(wù)業(yè)處于部門不斷增大趨勢；第二，效率和需求是促成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的兩個基本方面。庫茲涅茨對克拉克的研究方法作了進(jìn)一步發(fā)展，他在《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長：速度、結(jié)構(gòu)與擴(kuò)展》一書中，指出了有關(guān)農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務(wù)業(yè)這三個部門產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動趨勢的關(guān)系式：
ri=ai(1+rT)—1
式中，ri和ai分別表示部門產(chǎn)出和國民總產(chǎn)出每 10年的增長率，ai為部門某一時期占國民總產(chǎn)出的比重對10年前該部門占總產(chǎn)出比值的比例。通過分析一個世紀(jì)后農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)三個部門各自占國民總產(chǎn)出比重的變化可以得出ai，再經(jīng)過對國民總產(chǎn)出增長率進(jìn)行估算得出各部門的產(chǎn)出增長率，進(jìn)而描述各部門的變動趨勢。該公式基本描述了農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)三個部門的變動趨勢，為結(jié)構(gòu)主義研究的精確化作出了貢獻(xiàn)。
霍利斯·B·錢納里將克拉克和庫茲涅茨的統(tǒng)計(jì)研究方法又作了進(jìn)一步推進(jìn)，在他與M·賽爾奎因1975年合著的《發(fā)展模式：1950——1970》一書對與發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長相伴隨的結(jié)構(gòu)變動作出廣泛的統(tǒng)計(jì)上的解釋。在該書中其除了使用傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)方法之外，還巧妙地使用了相關(guān)分析。他們?yōu)榱藙?chuàng)造一整套可以對更為廣泛的可獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行度量的方法，專門設(shè)計(jì)了對包括積累、資源配置、收入分配等在內(nèi)的10個基本過程進(jìn)行描述的27個變量，以便分析與各國經(jīng)濟(jì)增長相伴隨的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。
錢納里率先用投入——產(chǎn)出方法來分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，早在1959年，在他與克拉克合寫的《產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中，就第一次運(yùn)用投入——產(chǎn)出模型系統(tǒng)地論述了產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)問題。這一分析方法共兩個步驟： 第一，用于投入產(chǎn)出方法來細(xì)化行業(yè)分類，建立起全面的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變分析框架，用以克服傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)方法在分析結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變方面的缺陷。他們通過對中間產(chǎn)品使用比例wi和中間產(chǎn)品投入比例uj進(jìn)行計(jì)算，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的各行業(yè)細(xì)分為四種類型：中間產(chǎn)品使用和投入的比重均偏高的產(chǎn)業(yè) (鋼鐵、石油制品等)、中間產(chǎn)品使用比重高但中間產(chǎn)品投入比重低的產(chǎn)業(yè)(農(nóng)林業(yè)、煤礦業(yè)等)、中間產(chǎn)品使用比重低但投入比重卻偏高的產(chǎn)業(yè)(服裝、造船、食品加工等)、中間產(chǎn)品使用比重和投入比重均偏低的產(chǎn)業(yè)(漁業(yè)、運(yùn)輸業(yè)等)。wi值和nj值的高低代表著產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度的強(qiáng)弱。
（二）廣義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型方法。CGE模型于20世紀(jì)60——70年代問世，起初由新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用該模型討論經(jīng)濟(jì)問題。由于CGE模型具有能夠?qū)?經(jīng)濟(jì)全面地加以模擬的巨大優(yōu)勢，自 20世紀(jì)70年代末以來，結(jié)構(gòu)主義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家們以結(jié)構(gòu)主義的假設(shè)，使之能按照結(jié)構(gòu)主義表述發(fā)展中國家的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型問題。結(jié)構(gòu)主義這一研究方法至今影響尚存，被新一代結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家所繼承。恰如新一代結(jié)構(gòu)主義領(lǐng)軍人物泰勒所言，結(jié)構(gòu)主義思路的基本假設(shè)“在于一個經(jīng)濟(jì)的制度以及各生產(chǎn)部門和社會各階層之間的分配關(guān)系，在決定這個經(jīng)濟(jì)的宏觀經(jīng)濟(jì)行為方面起主要作用”。[5]
自20世紀(jì)70年代末以來，結(jié)構(gòu)主義學(xué)家改變傳統(tǒng)方法一般地分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，而是從某一具體角度來研究包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變在內(nèi)的廣義的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。例如,CGE模型被用來分析短期內(nèi)在外匯短缺前提下調(diào)節(jié)政策的選擇對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響,以說明宏觀調(diào)節(jié)與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變之間的關(guān)聯(lián)所在；CGE模型還被用來討論包括貨幣、債券和分割的可貸資金市場在內(nèi)的金融壓抑問題,使其既能體現(xiàn)發(fā)展中國家的結(jié)構(gòu)特征,又能解釋市場不完善條件下各種替代機(jī)制的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)本義；而且，工資水平、生活狀況、金融資產(chǎn)收益、資本利得等方面也被納入CGE模型,以便分析貿(mào)易條件變化對發(fā)展中經(jīng)濟(jì)所造成的收入分配效應(yīng)。其最具代表性的是阿德爾曼——羅賓遜模型。其是1978年阿德爾曼和羅賓遜在借鑒新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的CGE模型的基礎(chǔ)上,建構(gòu)了第一個結(jié)構(gòu)主義CGE模型,討論了韓國20世紀(jì)50年代末60年代初與廣義的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型相伴隨的收入分配問題。
三、對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)主義方法的評價(jià)
結(jié)構(gòu)主義方法產(chǎn)生于早期新古典主義方法之后，一定意義上彌補(bǔ)了早期新古典主義方法的缺陷，但由于其是二戰(zhàn)之后那個特定時代的產(chǎn)物，隨著社會的發(fā)展必然會顯現(xiàn)出許多不足。
（一）理論框架的粗糙。雖然結(jié)構(gòu)主義分析方法為發(fā)展中國家的分析奠定了理論基礎(chǔ)，但理論框架過于松散。同新古典思路相比，結(jié)構(gòu)思路更接近現(xiàn)實(shí) ,但不如新古典主義方法那樣嚴(yán)密。結(jié)構(gòu)主義的各主要假定前提只是以描述性陳述為特征，還遠(yuǎn)未達(dá)到公理化程度。其分析方法初衷顯然是想建構(gòu)能將社會、政治、文化等多方面非經(jīng)濟(jì)參數(shù)包納進(jìn)來的理論模型，但由于變量太多 ,致使理論框架顯得過于松散和粗糙。造成結(jié)構(gòu)主義框架此種狀況的原因主要來自兩個方面 ：第一 ，結(jié)構(gòu)主義所依賴的邏輯基礎(chǔ)主要是歸納法。而新古典思路所依據(jù)的邏輯基礎(chǔ)主要是演繹法 ,故而這一方法從根本上很難達(dá)到精密化的程度。第二 ，結(jié)構(gòu)主義方法的數(shù)學(xué)化形式表達(dá)難以包括所有影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的因素，本身就受分析方法局限性的制約。
（二）微觀基礎(chǔ)的不足。結(jié)構(gòu)主義方法從總體上是可以說是一種宏觀理論。在建構(gòu)上深受古典主義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的影響。雖然早期結(jié)構(gòu)主義方法有著比新古典方法更為廣闊的視野，但缺乏微觀基礎(chǔ)的不足釀就了結(jié)構(gòu)主義方法的“阿基里斯之踵”。這方面從結(jié)構(gòu)主義方法所使用的彈性這一術(shù)語上可以看出。而彈性概念是早期新古典方法的微觀分析工具。結(jié)構(gòu)主義方法將其借來應(yīng)用于結(jié)構(gòu)與制度分析工具的輔助性手段。而且嚴(yán)格地說 ,結(jié)構(gòu)主義者所使用的“剛性”術(shù)語 ,實(shí)質(zhì)上也是對彈性不足的另一種表述。從而顯現(xiàn)出其微觀基礎(chǔ)的不足。
（三）方法過于理論化。無論是狹義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變方法，還是廣義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型方法，其理論都需要進(jìn)行量化，而許多人文因素是很難用量化的指標(biāo)進(jìn)行分析的。故而，其提出的對策和建議也因?yàn)檫^于籠統(tǒng)而缺乏可操作性。如他們在觀察并分析了許多市場失靈的情況后，就草率地做出中央政府必須代替市場的結(jié)論。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)主義方法作為一個時代的產(chǎn)物當(dāng)前已被多重均衡分析法、發(fā)展微觀分析法、現(xiàn)實(shí)主義制度分析法所取代，但其曾經(jīng)為眾多國家的發(fā)展提供過指導(dǎo)作用，而且至今在一些發(fā)展中國家仍然具有指導(dǎo)意義。在我國當(dāng)前進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的形勢下更有必要在繼承的基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展完善，從而促進(jìn)我國發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新，加快我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
摘 要：對政府和市場關(guān)系的論爭貫穿于經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論發(fā)展過程的始終。本文考察了自發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生以來的主流理論對政府與市場關(guān)系的討論及其變遷的原因，并對二者的關(guān)系做出了進(jìn)一步的思考。
關(guān)鍵詞：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué) 政府 市場
政府（計(jì)劃）與市場作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩種可供選擇的手段，他們之間的關(guān)系一直是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家們高度關(guān)注和激烈爭論的話題。對政府與市場關(guān)系的梳理可以清晰地折射出整個發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的演變歷程。從20世紀(jì)40年代末發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生以來，從時間上看，經(jīng)歷了三個階段：20世紀(jì)40年代末至60年代中為第一階段，20世紀(jì)60年代末至70年代末為第二階段，20世紀(jì)80年代后為第三階段。[1]（P.67）其主流理論經(jīng)歷了結(jié)構(gòu)主義、新古典主義和新制度主義的復(fù)雜流變，其政策取向經(jīng)歷了“政府至上”、“市場至上”和“制度至上”的演變。筆者認(rèn)為，其對政府與市場關(guān)系的認(rèn)知經(jīng)歷了二者互斥到互補(bǔ)的變遷，并因此影響到發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐。
一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中對政府與市場關(guān)系的認(rèn)識
（一）市場或政府：互斥的兩者
早期的結(jié)構(gòu)主義從發(fā)展中國家的實(shí)際出發(fā)，基于發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的對比研究，認(rèn)為發(fā)展中國家具有剛性、時滯、短缺、剩余、低供求彈性等結(jié)構(gòu)上的特點(diǎn)，因而發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展就不是利用市場來解決靜態(tài)資源的配置問題，而是動態(tài)的可投資源的供給增長問題。在勞動力、自然資源和資本三種基本的生產(chǎn)要素中，發(fā)展中國家前兩者都較為豐富，唯獨(dú)資本最為稀缺。他們認(rèn)為，不同國家發(fā)達(dá)程度的差異說到底是工業(yè)化水平的不同，所以發(fā)展中國家要從貧困走向富裕就必須盡快實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。工業(yè)屬于資本密集型產(chǎn)業(yè)，所以資本——以機(jī)器、設(shè)備和可投資金為主的物質(zhì)資本的形成及其快慢速度就成為促進(jìn)或阻礙經(jīng)濟(jì)增長的首要條件。目標(biāo)與資源稟賦的尖銳沖突不可能通過市場化的方式，而只能靠政府用計(jì)劃手段扭曲要素價(jià)格來實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。對比較優(yōu)勢（P.薩繆爾森稱之為顛撲不破的真理）的背離使這些部門沒有競爭力，必須依靠國家的政策予以保護(hù)，保護(hù)措施中最為確實(shí)可行的是進(jìn)口替代。[1](P.70)
聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織在1970年的一份報(bào)告中對發(fā)展中國家政府的極端重要性作了較為完善的論證：“政府在工業(yè)擴(kuò)張過程中不能也不應(yīng)該僅僅扮演一個被動的角色。計(jì)劃已成為工業(yè)發(fā)展規(guī)劃中的一個重要和優(yōu)秀的部分，因?yàn)槭袌隽α勘旧聿荒芸朔嬖谟诎l(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)中的深層次的結(jié)構(gòu)剛性問題……與發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)相比，計(jì)劃在發(fā)展中國家具有更大的可行性和合意性。更大的可行性是由于發(fā)展中國家必須考慮的變量數(shù)目較少，更大的合宜性則來源于這樣一個事實(shí)，即發(fā)展中國家中不同經(jīng)濟(jì)主體之間進(jìn)行合作的自發(fā)機(jī)制的運(yùn)行比不上發(fā)達(dá)國家。在發(fā)展中國家，由于不成熟的市場不足以提供一種機(jī)制，以確保私人的決策能符合社會的偏好和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的最優(yōu)結(jié)果，因此，計(jì)劃就是完全必要的了。”[2](P.31)所以，古納·繆爾達(dá)爾說：“在長時間的困惑之后才明白這個道理的不發(fā)達(dá)國家的特別顧問們……推薦將中央計(jì)劃作為發(fā)展的首要條件。”發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家的一致觀點(diǎn)是：“優(yōu)秀的顧問和技術(shù)專家提出好的政策建議，然后由優(yōu)秀的政府去實(shí)施。”[3]（P.2） W.W.羅斯托在其1960出版的《經(jīng)濟(jì)成長階段:非共產(chǎn)黨宣言》中也明確指出，政府必須發(fā)揮中心作用。
對政府的具體作用，“發(fā)展性國家”這一概念作了較為完整細(xì)致的描述。政府不僅為發(fā)展進(jìn)程提供大量的基礎(chǔ)設(shè)施，而且從長遠(yuǎn)的觀點(diǎn)看，還將其權(quán)力和影響擴(kuò)展到所有影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程的領(lǐng)域。除了維持社會的秩序、穩(wěn)定和開展對外關(guān)系等基本的職能外，政府行為涉及的領(lǐng)域還包括：教育、科學(xué)和技術(shù)開發(fā)；有關(guān)社會保障和社會服務(wù)、工資、就業(yè)、勞動力市場和勞動力構(gòu)成、消費(fèi)等方面的社會政策；有關(guān)信貸條件、貨幣問題、財(cái)政、預(yù)算、公共開支等方面的金融政策；有關(guān)預(yù)算、公共投資、商品和勞務(wù)生產(chǎn)、商品和勞務(wù)的購買和銷售、國有化、私有化等方面的經(jīng)濟(jì)政策；有關(guān)調(diào)解、仲裁、司法、制裁、執(zhí)法等方面的法律政策，以及文化和意識形態(tài)問題，等等。由此可見，政府包攬了社會生活的各個角落，完全排斥了市場的作用。
結(jié)構(gòu)主義的政策主張?jiān)诎l(fā)展中國家的實(shí)踐中并沒有取得預(yù)期的效果。拉爾（Lal D.）引用某些實(shí)行控制政策的國家失敗的例子對反市場機(jī)制、支持計(jì)劃化、支持政府控制和干預(yù)的“國家控制教條”進(jìn)行了猛烈的抨擊，認(rèn)為發(fā)展中國家存在嚴(yán)重的“政府失靈”，正是“看得見的腳（visible foot）”對“看不見的手(invisible hand)”的踐踏應(yīng)該對糟糕的經(jīng)濟(jì)績效負(fù)責(zé)。拉爾指出，大量的經(jīng)驗(yàn)證明，發(fā)展中國家的人民的行為方式與發(fā)達(dá)國家的人民的行為方式在本質(zhì)上并無差異，同樣服從約束條件下的最大化自我利益的“刺激-反映機(jī)制”。不僅如此，窮國的經(jīng)濟(jì)主體由于“儲備”較少，反倒會根據(jù)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化做出更為迅速的反應(yīng)。所以，在發(fā)展中國家供給彈性、需求價(jià)格彈性以及要素的替代彈性都較高。這樣，價(jià)格的變動必然較快地引起產(chǎn)品的供給數(shù)量與需求數(shù)量以及生產(chǎn)產(chǎn)品的要素配合比例的相應(yīng)變化。[4]（PP.539-540）一句話，價(jià)格機(jī)制完全能夠使發(fā)展中國家的資源得到最優(yōu)配置。靜態(tài)最優(yōu)必然會為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，并轉(zhuǎn)化為動態(tài)的資源最優(yōu)利用和良好的發(fā)展績效。政府解除對外貿(mào)易的管制，不僅能夠?qū)鴥?nèi)企業(yè)形成刺激，而且可以獲得比較利益。所以，鮑爾(Bauer P.)明確指出，發(fā)展問題的分析不應(yīng)當(dāng)是“無價(jià)格的（priceless）”。而拉爾則指出，把“價(jià)格理順（get the price right ）”是一切發(fā)展中國家的當(dāng)務(wù)之急。[4]（P.117）為使價(jià)格機(jī)制良好運(yùn)轉(zhuǎn)，政府應(yīng)該“使一切自由化，使一切私有化，然后呆在一邊”。[5]這種觀點(diǎn)后來被人們總結(jié)為“華盛頓共識”，即減少政府干預(yù)，盡速實(shí)行私有化，盡速推行貿(mào)易自由化和金融自由化，降低政府財(cái)政赤字；價(jià)格，特別是實(shí)質(zhì)利率，應(yīng)由市場決定，并嚴(yán)格控制通貨膨脹，以維持宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。華盛頓共識根本沒有提到政府的作用，認(rèn)為市場會自動地解決解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一切問題。[6](P.18)
我們看到，無論是結(jié)構(gòu)主義還是新古典主義，都把自己的政策主張推向了極端，簡單的肯定政府或市場，把糟糕的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效歸因于另一方的介入，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的政府和市場是彼此排斥的，而沒有看到兩者有效結(jié)合的可能性。
（二）市場和政府：互補(bǔ)的兩者
20世紀(jì)80年代中期，新制度主義的分析方法開始運(yùn)用于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，為研究發(fā)展中國家的問題提供了全新的視角。科斯定理表明，當(dāng)交易費(fèi)用為零時，制度是不重要的。換言之，當(dāng)存在交易費(fèi)用時，制度就會影響到資源的配置。所謂制度，是指約束人的行為并將其導(dǎo)入特定渠道的一套規(guī)則。具體地說，制度可分為兩個層次，第一個層次可稱之為立憲秩序，是一個社會賴以建立并顯示其特征的基本準(zhǔn)則和要素，它涉及文化、意識形態(tài)、基本政治經(jīng)濟(jì)體制等諸方面; 第二個層次則是具體的政治、市場制度安排。在V·奧斯特羅姆、D.菲尼 、H.皮希特等人的分析框架中，制度的這兩個層次的地位是不一樣的，市場制度是內(nèi)生變量，而立憲秩序是外生變量，它在很大程度上取決于國家政策。他們認(rèn)為，發(fā)展中國家的困境根源于缺乏一套有效的市場制度，而這種制度之所以未能出現(xiàn)，是因?yàn)樯钍苷绊懙牧椫刃蚱毡榇嬖谥卮笕毕荨?
諾斯(North D.)等人認(rèn)為，歷史上經(jīng)濟(jì)增長的源泉來自于有效率的制度安排，而非傳統(tǒng)意義上認(rèn)為的資本積累、技術(shù)進(jìn)步等因素，后者只不過是增長的表現(xiàn)。具體地說來，排他性的產(chǎn)權(quán)制度的建立是英美等國在近代實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的根本原因。制度創(chuàng)新的動力來源于將潛在的外部收益內(nèi)在化的要求，當(dāng)制度創(chuàng)新的預(yù)期收益大于預(yù)期成本時，制度變遷就會發(fā)生。經(jīng)濟(jì)增長一方面產(chǎn)生出新的潛在利潤，這是對制度變遷的需求方面；另一方面，經(jīng)濟(jì)增長也促進(jìn)了社會科學(xué)、組織行為等方面知識的進(jìn)步，這構(gòu)成了制度變遷的供給方面。兩方面的綜合作用促進(jìn)了拉坦式的“誘致性制度變遷”的發(fā)生。新的更有效率的制度安排就會為經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造新的空間，由此形成制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性互動。但是現(xiàn)實(shí)中，政府和意識形態(tài)常常能通過對收益和成本的影響來制約制度變遷的方向和進(jìn)程，并有可能使特定的經(jīng)濟(jì)長期鎖定于（lock in ）無效率的制度環(huán)境中。不僅如此，政府還常常強(qiáng)制性地推行制度變遷。所以，諾斯提出了著名的“諾斯悖論”：國家（政府）是一國經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，也是經(jīng)濟(jì)衰退的根源。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者還認(rèn)為，以微觀經(jīng)濟(jì)主體的自主性為基石的經(jīng)濟(jì)體系是最有效的，微觀層次的創(chuàng)新能力和活力是經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的唯一支撐力，充分完善的市場制度安排是保證經(jīng)濟(jì)效率和增長支撐力的制度安排。雖然通過市場形成的微觀自主性需要經(jīng)歷漫長而艱苦的過程，中央集權(quán)的控制方式似乎是一種替代性的選擇，但是其運(yùn)作的結(jié)果卻是微觀自主性的喪失，所以自上而推行的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是不可能具有支撐力的。[7](P.8)
基于以上的分析，我們可以看到，新制度經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論認(rèn)為，有效率的生產(chǎn)性制度變遷主要是一種市場行為，但在這其中政府的作用不容忽視。所以，像結(jié)構(gòu)主義一樣期待“政府萬能”，像新古典主義一樣期待“市場萬能”都是不現(xiàn)實(shí)的，關(guān)鍵在于改進(jìn)制度安排，使二者都得以充分有效的發(fā)揮作用。市場與政府之間并不是一種“純”的選擇，而是一種適度的程度上的選擇。
二、經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中政府與市場關(guān)系變遷的原因透視
回顧過去，我們不難發(fā)現(xiàn)是實(shí)踐的有效需求和理論的有效供給共同促成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論政府與市場關(guān)系認(rèn)識的不斷深入。
從實(shí)踐需求方面來講，20世紀(jì)40—60年代大量的發(fā)展中國家剛剛擺脫殖民統(tǒng)治，雖然政治上取得了獨(dú)立，但經(jīng)濟(jì)上依然不自主，他們迫切的要求建立完善的工業(yè)體系。西方高度的工業(yè)化，使他們認(rèn)識到工業(yè)化是國家富強(qiáng)的必由之路，而蘇聯(lián)通過計(jì)劃手段在短期實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化則使他們對政府的能力深信不疑。于是，“資本化、計(jì)劃化和工業(yè)化”便成為發(fā)展中國家領(lǐng)導(dǎo)人普遍的信條。這種方式在短期內(nèi)確實(shí)取得了一定的成效，一些國家迅速的建立了較為完整的工業(yè)體系。但到了20世紀(jì)70年代，發(fā)展中國家卻普遍出現(xiàn)農(nóng)業(yè)停滯，失業(yè)率高，進(jìn)口替代工業(yè)效率低下，二元結(jié)構(gòu)的次級分化，經(jīng)濟(jì)增長乏力。
值得注意的是，那些重視市場機(jī)制作用、實(shí)行對外開放的發(fā)展中國家和地區(qū)，其經(jīng)濟(jì)增長不僅迅速，而且質(zhì)量頗高。不少發(fā)展中國家開始從片面強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本的積累轉(zhuǎn)而重視人力資本，從片面強(qiáng)調(diào)計(jì)劃管理轉(zhuǎn)而重視市場調(diào)控，從片面強(qiáng)調(diào)工業(yè)化轉(zhuǎn)而重視農(nóng)業(yè)。新古典的政策在以東亞為代表的國家取得了突出的成就，經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長，人民生活水平不斷提高。成就的取得使人們將市場的作用推向極端，“使一切自由化，使一切私有化，然后呆在一邊”的結(jié)果是使發(fā)展中國家再次陷入危機(jī)中。
相似的資源稟賦卻呈現(xiàn)出截然不同的經(jīng)濟(jì)績效，特別是資源貧乏的“亞洲四小龍”竟率先實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化。人們逐漸認(rèn)識到，經(jīng)濟(jì)活動總是在一定的制度框架中進(jìn)行的。正是較為良好的政治經(jīng)濟(jì)制度保證了有限投入的高經(jīng)濟(jì)效率。同時，良好的制度也使國內(nèi)居民保持了較高的積累和國外資本的大量流入。更重要的是20世紀(jì)80年代末開始的大量的發(fā)展中國家從“計(jì)劃到市場”的轉(zhuǎn)軌，各國實(shí)踐者對政府與市場相互作用形成的制度、制度變遷的軌跡和進(jìn)程的探索最終使制度經(jīng)濟(jì)學(xué)成為顯學(xué)。中國等國家的實(shí)踐已經(jīng)初步證明，在要素投入不變的條件下，制度的改進(jìn)以使政府與市場更恰當(dāng)?shù)钠鹾蠈O大地提高效率，改善發(fā)展的績效。
從理論的有效供給方面來講，誕生于西方的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)從產(chǎn)生之日起就始終沒有擺脫西方主流思潮的深刻影響。20世紀(jì)40—60年代末，正是經(jīng)歷了“大蕭條”的西方國家在凱恩斯的國家干預(yù)政策指導(dǎo)下的黃金時期，以凱恩斯理論為基礎(chǔ)發(fā)展起來的哈羅德—多馬模型強(qiáng)調(diào)了資本積累的關(guān)鍵作用，第一屆諾貝爾獎獲得者丁伯根和弗里希的計(jì)量模型又為國家控制提供了可操作的工具。在此基礎(chǔ)上，劉易斯、繆爾達(dá)爾、羅森斯坦-羅丹、普雷維什、辛格、納克斯等從不同的角度發(fā)展出了一套國家控制的理論。
20世紀(jì)70年代，在石油危機(jī)的沖擊下，長期執(zhí)行國家干預(yù)的西方國家陷于“滯脹”。對這一現(xiàn)象凱恩斯主義理論已無法提供令人信服的解釋，在實(shí)踐上又無法提出可行的對策，受到了以理性預(yù)期為代表的新古典主義的猛烈抨擊，他們認(rèn)為是政府的長期干預(yù)破壞了市場體系的內(nèi)在穩(wěn)定性，當(dāng)務(wù)之急是應(yīng)該恢復(fù)自由放任的傳統(tǒng)。在這一思潮的影響下，以拉爾、鮑爾、舒爾茨、哈伯勒、明特等為代表的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家從發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)主體都是理性的假設(shè)出發(fā)，提出市場機(jī)制是普遍適用的“單一經(jīng)濟(jì)學(xué)主張”，并宣告以“政府萬能”為代表的結(jié)構(gòu)主義已走向死亡。
與此同時興起的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從現(xiàn)實(shí)出發(fā)，認(rèn)為新古典主義交易成本為零的假設(shè)是不合理的。在交易成本為正的世界里，市場制度的效率取決于保證市場制度正常發(fā)揮作用的制度安排，政府對產(chǎn)權(quán)界定的不合理（不力或過度）將使資源被置于公共領(lǐng)域，從而造成過度使用和“尋租”，使資源配置陷于低效。所以，制度是重要的。政府對產(chǎn)權(quán)的界定是交易的前提，由于政府對權(quán)力的壟斷和管制可能帶來的尋租行為，必須對政府的權(quán)力進(jìn)行約束。
三、對經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中政府與市場關(guān)系的進(jìn)一步思考
通過對經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的考察和實(shí)踐，我們可以看到，市場或政府都存在著缺陷，像結(jié)構(gòu)主義或新古典主義一樣基于完美的范式來期望事實(shí)上并不完美的某一方來發(fā)展經(jīng)濟(jì)必然很難湊效。既然如此，像新制度主義提供給我們的思路一樣，謀求二者在比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上的有機(jī)結(jié)合應(yīng)該是可能的出路。正如比較制度分析理論所指出的，“設(shè)計(jì)出理想的市場與政府的關(guān)系是一個制度設(shè)計(jì)的問題。而制度作為一個體系是具有歷史的路徑依賴性而進(jìn)化來的，無視制度的互補(bǔ)性而隨意地變更政策決非好事，而且也是不可能的。”[8]（PP.80-81）比較制度分析理論進(jìn)一步指出，“通過追求靜態(tài)的資源配置效率，雖然也能部分地實(shí)現(xiàn)國民收入于財(cái)富的擴(kuò)大，但要想持續(xù)地實(shí)現(xiàn)國民收入與財(cái)富的擴(kuò)大，就必須獲得動態(tài)的資源配置效率。市場機(jī)能擴(kuò)張性的政府的作用就在于，充分關(guān)注市場本身所具有的與民間各種協(xié)調(diào)結(jié)為一體實(shí)現(xiàn)的動態(tài)資源配置效果。”[8]（P.90）因此，“市場機(jī)能擴(kuò)張性爭持無論什么國家什么時代都是必要的，但其內(nèi)容有必要依據(jù)國家與時代的不同而不同。”[8]（P.94）目前，認(rèn)為政府和市場的關(guān)系應(yīng)該是互補(bǔ)的已成為人們的共識。
世界銀行在1991年的報(bào)告《發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)》中也提出，“發(fā)展的優(yōu)秀，也是本報(bào)告的主題是政府與市場的相互作用。這不是干預(yù)和放任主義的問題 ——雖然這種二分法廣為流行，但并不正確。……這不是市場或國家的問題，他們各自都有巨大的和不可替代的作用。”“競爭性的市場是人類迄今為止發(fā)展的有效的生產(chǎn)和分配貨物與勞務(wù)的最佳方式。國內(nèi)與國際競爭帶來了刺激因素，掙脫了束縛企業(yè)家和技術(shù)進(jìn)步的羈絆。但是，市場不能在真空中運(yùn)轉(zhuǎn)——他們需要只有政府才能提供的法律與規(guī)章體系。就其他許多任務(wù)而言，市場有時不能完全解決問題。”[9]（P.1）“在確定的和保護(hù)產(chǎn)權(quán)、提供有效的法律、司法和規(guī)章制度體系以及提高社會的服務(wù)的效率和環(huán)境的保護(hù)等方面，國家構(gòu)成了發(fā)展的優(yōu)秀。”[9]（P.4）所以，“如果市場的功能發(fā)揮正常而且可以這樣做，就會獲得巨大的經(jīng)濟(jì)收益。如果市場無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，政府相應(yīng)的進(jìn)行謹(jǐn)慎的和明智的干預(yù)，那么收益會更高。如果兩者一起運(yùn)轉(zhuǎn)，那么就會像經(jīng)驗(yàn)告訴我們的那樣，產(chǎn)生比總和收益更高的收益。當(dāng)市場和政府協(xié)調(diào)一致地運(yùn)行時，就會取得驚人的成就，而當(dāng)它們相對立時，則會帶來災(zāi)難性的后果。”這是“最寶貴的經(jīng)驗(yàn)之一”。[9]（P.1）
世界銀行在1997年的發(fā)展報(bào)告《變革世界中的政府》中再次強(qiáng)調(diào)，“市場與政府是相輔相成的：在為市場建立適宜的機(jī)構(gòu)性基礎(chǔ)中，國家是必不可少的。……絕大多數(shù)成功的發(fā)展范例，不論是近期的還是歷史上的，都是政府與市場形成合作關(guān)系”[10]（P.3）的結(jié)果。該報(bào)告在探討政府可能發(fā)揮的作用和如何最好地做好它應(yīng)作的事情時指出：應(yīng)使政府的責(zé)任與能力相適應(yīng)[10（P.27） ， 而政府的能力可以通過重振公共機(jī)構(gòu)的活力得到改善[10]（P.79）。而不同國家由于市場的發(fā)育程度、政府的組織效能的不同，政府的職能也就并不是一成不變的了。所以筆者認(rèn)為政府與市場在各國具體的發(fā)展環(huán)境中進(jìn)行動態(tài)的、有機(jī)的結(jié)合應(yīng)是今后理論和實(shí)踐探索的方向。
沒有完善的人，我們便不能期待有完美的理論。可以肯定，政府與市場的關(guān)系之爭仍將在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中繼續(xù)。但隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐的深入，對二者關(guān)系的討論必將進(jìn)一步走向成熟和務(wù)實(shí)。
【內(nèi)容提要】發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在二戰(zhàn)后半個多世紀(jì)的發(fā)展中經(jīng)歷了一個由盛而衰的過程。對于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)未來的發(fā)展取向，人們提出了許多不同的見解。然而，所有這些見解看來都忽略了兩個極其重要的方面：第一，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)如何建立自己的理論統(tǒng)一性；第二，假定實(shí)現(xiàn)了理論上、方法上的統(tǒng)一性，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)如何建立自己的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。文章的主要目的在于引入重建發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個新方向，其兩個基本觀點(diǎn)是：第一，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)當(dāng)并且能夠在增長理論的基礎(chǔ)上重建，也就是說，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)可以作為增長經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個應(yīng)用學(xué)科來建立。從形式化分析的角度，發(fā)展問題可以作為一類特殊的增長問題來處理。這樣，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論統(tǒng)一性問題便可以獲得解決。第二，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的重建可以以東亞的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)作為參照，因?yàn)闁|亞提供了二戰(zhàn)后發(fā)展中國家通過與發(fā)達(dá)國家的對外貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了成功的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相對完整的經(jīng)驗(yàn)。作者以增長理論作為框架，以東亞經(jīng)驗(yàn)作為參照，提出了重建發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個初步綱要。
【關(guān)鍵詞】收斂理論；東亞模式；發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)
一、引 言
在過去近二十年中，增長理論在沉寂了很長一段時間后，取得了迅速的發(fā)展，再度恢復(fù)了其在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的主流地位。與此同時，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)則經(jīng)歷了一個由盛而衰的過程。具有諷刺意味的是：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的衰落，并不是因?yàn)榘l(fā)展問題已經(jīng)過時，或?qū)τ谒幸阎闹卮蟀l(fā)展問題，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)都已經(jīng)給出了理論上完滿的解答。恰恰相反，發(fā)展問題在全世界范圍內(nèi)遠(yuǎn)未過時，對于現(xiàn)實(shí)中重大的發(fā)展問題，我們在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中能夠找到的理論解答是極貧乏的。
那么，問題出在哪里呢？克魯格曼①提供了一個可能的解釋，即形式化分析模型發(fā)展的滯后。不過，這明顯地不能解釋為什么在增長理論自20 世紀(jì)80 年代中期以來取得了突破性進(jìn)展、再度恢復(fù)了其在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的主流地位之后的今天，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)仍處于衰落境地。發(fā)展問題較之單純的一般增長問題更為復(fù)雜可能是其中的一個原因，但肯定不是故事的全部。對于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)未來的發(fā)展取向，人們提出了許多不同的見解。然而，所有這些見解看來都忽略了兩個極其重要的問題：第一，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)如何建立自身的理論統(tǒng)一性；第二，給定理論上、方法上的統(tǒng)一性，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)如何建立自己的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。本文的一個主要目的就在于澄清這兩個具有基本重要性的問題。我們的兩個基本觀點(diǎn)是：第一，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)當(dāng)并且能夠在增長理論的基礎(chǔ)上重建，也就是說，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)可以作為增長經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個應(yīng)用學(xué)科來建立。從形式化分析的角度，發(fā)展問題可以作為一類特殊的增長問題來處理。這樣，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論統(tǒng)一性問題便可以獲得解決。第二，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的重建可以以東亞的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)作為參照。東亞提供了二戰(zhàn)后發(fā)展中國家通過與發(fā)達(dá)國家的對外貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了成功的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相對完整的經(jīng)驗(yàn)。這樣，我們既可以在東亞的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)中找到豐富的發(fā)展問題，也可以利用東亞的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)和擴(kuò)展我們提出的相關(guān)理論。
本文的討論涉及以下問題：重建發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的若干基本問題；提供討論的經(jīng)驗(yàn)背景；提出在增長理論的基礎(chǔ)上重建發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個基本的方法論路線(“收斂”方法)；進(jìn)一步討論理論建模的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)；提出本文分析得到的主要結(jié)論。
二、增長與發(fā)展：若干基本的事實(shí)及問題
增長理論關(guān)注的一個中心問題是人均收入持續(xù)增長的原因，發(fā)展理論關(guān)心的主題則是后進(jìn)國家的經(jīng)濟(jì)增長及不同國家間經(jīng)濟(jì)增長差別的原因。持續(xù)的人均收入增長及與之相關(guān)聯(lián)的全面的、顯著的結(jié)構(gòu)變動構(gòu)成現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的一個基本特點(diǎn)。眾所周知，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長是從18 世紀(jì)英國工業(yè)革命開始的，其后擴(kuò)展到其他西方國家。正是這種首先開始于西方國家的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長在其后一個半世紀(jì)內(nèi)導(dǎo)致西方世界與非西方世界在人均收入方面的差距急劇擴(kuò)大，從而使得世界劃分為兩個截然不同的群體：發(fā)達(dá)國家與不發(fā)達(dá)國家。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后整個世界經(jīng)濟(jì)與政治格局的演變，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的傳播上帶來了一系列具有基本重要性的變化。第一，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)一步擴(kuò)展到了大多數(shù)的屬于非西方世界的發(fā)展中國家。② 因此，在這個意義上，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長成了一種真正世界性、全球性的現(xiàn)象。第二，同二戰(zhàn)前相比，整個世界的經(jīng)濟(jì)增長發(fā)生了顯著的加速。③ 第三，少數(shù)非西方國家和地區(qū)第一次加入到了西方發(fā)達(dá)國家的行列。
在任何意義上，二戰(zhàn)后的世界經(jīng)濟(jì)增長現(xiàn)象都是史無前例的、極其豐富和復(fù)雜的，并且提出了許多具有深遠(yuǎn)影響的問題。就我們當(dāng)前的目的而言，我們可以將二戰(zhàn)后世界經(jīng)濟(jì)增長的情況，特別是同發(fā)展中國家相關(guān)的情況總結(jié)為以下5 個基本的“程式化的”（“stylized”）事實(shí)。④
事實(shí)1：二戰(zhàn)后初期，在當(dāng)時的發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間，在人均收入方面存在著巨大的差距。
事實(shí)2：在二戰(zhàn)后的半個世紀(jì)內(nèi)，世界經(jīng)濟(jì)整體上實(shí)現(xiàn)了持續(xù)的增長, 其增長率超過二戰(zhàn)前任何一個時期。
事實(shí)3：在發(fā)展中國家整體與發(fā)達(dá)國家整體之間，在人均收入方面的差距并未發(fā)生顯著的縮小。
事實(shí)4：少數(shù)發(fā)展中國家和地區(qū)（特別是位于東亞的日本、韓國、新加坡及中國臺灣省和香港地區(qū)）在追趕發(fā)達(dá)國家方面取得了顯著的成功。并且，所有這些國家、地區(qū)都是開放的市場經(jīng)濟(jì)。
事實(shí)5：大多數(shù)實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的社會主義國家在追趕西方發(fā)達(dá)國家方面最終都失敗了。⑤
由上述事實(shí)，我們可以提出一系列具有根本性的重要問題：第一，為什么東亞成功了，而大多數(shù)其他發(fā)展中國家都失敗了？第二，成功的發(fā)展必須依賴于建立在私人企業(yè)基礎(chǔ)上的市場經(jīng)濟(jì)嗎？第三，成功的發(fā)展必須依賴于開放的經(jīng)濟(jì)政策嗎？
我們以上討論的現(xiàn)象包含著與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長相關(guān)的一個根本性的問題，即后進(jìn)國家能否比先進(jìn)國家增長得更快，從而最終趕上先進(jìn)國家。如果我們將這種情況稱之為“收斂”（“convergence”），那么，先前的觀察說的是，在大多數(shù)發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間并沒有發(fā)生顯著的“收斂”。不過，類似的“收斂”現(xiàn)象確實(shí)發(fā)生于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）集團(tuán)內(nèi)，那就是，若將美國作為基準(zhǔn)，OECD 集團(tuán)內(nèi)大多數(shù)國家都比美國增長得更快。另一方面，我們可以觀察到，OECD 集團(tuán)內(nèi)的國家具有兩個顯著的相似點(diǎn)：第一，它們均屬于實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)的國家；第二，它們彼此間均具有密切的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系（相互開放，包括商品貿(mào)易、技術(shù)轉(zhuǎn)讓及資本和人員的流動等）。⑥
這樣，從上述觀察中，我們可以得到兩個基本的結(jié)論：第一，在初始條件相似的情況下，發(fā)展中國家間的經(jīng)濟(jì)增長可以發(fā)生極大的差異；第二，在開放的條件下，實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)的后進(jìn)國家有可能通過對外貿(mào)易、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等途徑趕上先進(jìn)國家。后一結(jié)論構(gòu)成本文其后整個討論的基本前提。
三、重建發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)：一個基本的方法論路線(“收斂”方法)
本文的討論所依據(jù)的一個基本信念是：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)當(dāng)并且能夠在增長理論的基礎(chǔ)上重建。首先，發(fā)展的優(yōu)秀問題是人均收入的增長，而這正是增長理論研究的一個中心問題。其次，增長理論發(fā)展了一整套形式化的分析技術(shù)，這可以幫助我們將發(fā)展理論轉(zhuǎn)化為一個嚴(yán)格的理論。本節(jié)簡要地探討在增長理論的基礎(chǔ)上重建發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論路線。我們的基本想法是：“發(fā)展問題”可以形式化地歸結(jié)為開放條件下后進(jìn)國家的經(jīng)濟(jì)增長問題，相應(yīng)地，理論建模可以歸結(jié)為發(fā)展出一類特殊的開放條件下后進(jìn)國家的增長模型。我們先前考察的發(fā)展事實(shí)表明，在開放的條件下，實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)的后進(jìn)國家有可能通過對外貿(mào)易、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等途徑趕上先進(jìn)國家。這樣，理論建模可以進(jìn)一步具體化為構(gòu)造出一類特殊的開放增長模型，其中貿(mào)易、技術(shù)轉(zhuǎn)讓引致后進(jìn)國家的長期人均收入水平“收斂”于發(fā)達(dá)國家的水平。以下，我們扼要地闡述上述的基本方法論思想。
一般認(rèn)為，現(xiàn)代增長理論開始于索洛在1956 年發(fā)表的一篇經(jīng)典性文章。⑦ 早期增長理論關(guān)注的中心問題是發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)的長期增長趨勢，其優(yōu)秀概念是“穩(wěn)態(tài)”（常數(shù)增長狀態(tài)）。當(dāng)然，所謂穩(wěn)態(tài)不過是通常的均衡概念在動態(tài)意義上的一個擴(kuò)展。在這一背景下，增長經(jīng)濟(jì)學(xué)被看做是一門研究發(fā)達(dá)資本主義市場經(jīng)濟(jì)長期增長趨勢的學(xué)科。
差不多在同一時期發(fā)展起來的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的情況則要復(fù)雜得多。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門單獨(dú)學(xué)科出現(xiàn)有兩個背景原因：第一，當(dāng)時人們普遍認(rèn)為發(fā)展中國家存在著一些基本上不同于發(fā)達(dá)國家的特殊性，因此在發(fā)達(dá)國家背景下發(fā)展起來的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)（新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)）對發(fā)展中國家并不完全適用；第二，發(fā)展中國家作為落后國家存在著一個發(fā)達(dá)國家不存在的問題，即擺脫不發(fā)達(dá)狀態(tài)、進(jìn)入發(fā)達(dá)狀態(tài)的問題，具體地說包括擺脫貧困、實(shí)現(xiàn)工業(yè)化等等。然而，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義上卻發(fā)生了持續(xù)的混亂。首先，人們沒有嚴(yán)格區(qū)分專注于發(fā)展問題的“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)”與等同于“發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)”的“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)”。當(dāng)人們談?wù)摪l(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)時，人們常常明顯或隱含地集中關(guān)注于發(fā)展方面。然而，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)，按照主流經(jīng)濟(jì)學(xué)或新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科分類范式，顯然只能理解為關(guān)于發(fā)展中國家的各個有關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)科的一個集合。其次，人們在談?wù)摪l(fā)展問題時，又沒有嚴(yán)格區(qū)分一般的?、普遍的發(fā)展問題與發(fā)展中國家面臨的特殊的發(fā)展問題。
從上述討論我們可以看出，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)需要重新定義。我們認(rèn)為，重新定義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個合理的路線是：（1）嚴(yán)格地區(qū)分發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)，將后者理解為關(guān)于發(fā)展中國家的不同經(jīng)濟(jì)學(xué)科的一個集合；（2）將發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)定義為研究發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)科，在廣義上也包含增長經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)；（3）將專門研究發(fā)展中國家發(fā)展問題的學(xué)科定義為發(fā)展中國家的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，或簡稱為后發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。
重新定義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)后，顯然整個發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)需要重建。這里，我們的考慮僅限于先前定義的后發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。在不會引起混淆的情況下，我們也仍然使用發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)這一人們慣用的稱呼。若將“發(fā)展”限于常規(guī)的、可用數(shù)量描述的變動，則很明顯地，從形式化分析的角度看，發(fā)展與增長本質(zhì)上是同一件事。這樣，后發(fā)展問題可以簡單地歸結(jié)為后發(fā)展國家(或后進(jìn)國家) 的經(jīng)濟(jì)增長問題。這里，增長須做廣義的理解，包含常規(guī)的結(jié)構(gòu)變動、資源變動等等。于是，后發(fā)展分析可以簡單地歸結(jié)為一類特殊的應(yīng)用增長分析，即一般增長分析對于發(fā)展中國家的應(yīng)用。這樣，重建發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)便可歸結(jié)為如何將增長理論應(yīng)用于后發(fā)展這一特定場合。
現(xiàn)在，我們可以進(jìn)一步來考慮理論建模問題。如我們前面指出的，增長理論最初是在發(fā)達(dá)國家的背景下建立的，并且是在孤立的背景下建立的。當(dāng)然，在現(xiàn)實(shí)中，沒有一個發(fā)達(dá)國家是在孤立的狀態(tài)下進(jìn)入和保持現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的。不過，在發(fā)達(dá)國家的場合，孤立狀態(tài)下的增長至少對于技術(shù)上處于領(lǐng)先地位的發(fā)達(dá)國家是一個良好的近似(approximation)。然而，在不發(fā)達(dá)國家或后進(jìn)國家的場合，孤立狀態(tài)下的增長顯然不能看做是一個可接受的近似了。有關(guān)后進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)增長的一個基本事實(shí)就是，后進(jìn)國家進(jìn)入和保持現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長完全依賴于來自發(fā)達(dá)國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓及與之相關(guān)的與后者的商品貿(mào)易。這樣，從形式化分析的角度，我們可以將后進(jìn)國家的增長作為一類特殊的開放條件下的增長問題來處理。我們知道，增長理論已經(jīng)解決的問題是：長期經(jīng)濟(jì)增長怎樣聯(lián)系于資本積累與技術(shù)進(jìn)步。⑧我們當(dāng)前面臨的問題則是：如何發(fā)展出一類適當(dāng)?shù)哪Ｐ湍軌蛟佻F(xiàn)這樣的一個增長過程，其中，后進(jìn)國家能夠通過與發(fā)達(dá)國家的商品貿(mào)易及來自發(fā)達(dá)國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，實(shí)現(xiàn)較發(fā)達(dá)國家更快的資本積累與技術(shù)進(jìn)步，從而最終在長期人均收入水平上趕上發(fā)達(dá)國家。
將發(fā)展中國家的“發(fā)展”問題定義為開放條件下的“收斂”問題，即在開放的條件下，發(fā)展中國家能否通過與發(fā)達(dá)國家間的貿(mào)易達(dá)到與發(fā)達(dá)國家相同的長期人均收入水平，在理論建模上便意味著，我們需要構(gòu)造這樣的開放增長模型，該模型能夠再現(xiàn)上述收斂過程。我們將此方法稱為“收斂”方法，將按照這一方法建立的理論稱之為收斂理論。現(xiàn)實(shí)中發(fā)展中國家的增長并非總是處于收斂過程。收斂分析作為對現(xiàn)實(shí)中的增長現(xiàn)象的一種理想化分析，可以為現(xiàn)實(shí)中處于收斂過程的發(fā)展中國家的增長提供一個近似，同時也可以為偏離收斂的各種復(fù)雜的非收斂增長提供一個方便的參照。
我們知道，一般增長理論通常以索洛模型作為一個基準(zhǔn)模型(baseline model)，一般靜態(tài)貿(mào)易理論則以赫克歇爾－俄林模型作為基準(zhǔn)模型。鬼木－宇 （Oniki 和Uzawa）⑨ 提供了結(jié)合索洛模型與赫克歇爾－俄林模型的一個嚴(yán)格的一般均衡分析。不過，他們的模型是在一般水平上建立的，并未對發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間貿(mào)易這一特殊情況給予特別的考慮。筆者將他們的模型進(jìn)一步修改為一個應(yīng)用于發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間貿(mào)易的模型。⑩ 引入技術(shù)是公共產(chǎn)品的假設(shè)后，該模型可以產(chǎn)生出一個漸進(jìn)的收斂過程。該模型的一些基本特點(diǎn)是：第一，在封閉的條件下，兩國將處于相同的長期增長率之中，因而初始的收入差距將永久保持下去；第二，在開放的條件下，發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)較快的增長依賴于與發(fā)達(dá)國家的基于比較利益的商品貿(mào)易及來自發(fā)達(dá)國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓；第三，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)在開放的條件下有可能發(fā)生不同于在封閉的條件下的結(jié)構(gòu)變動，特別是，一個發(fā)展中小國有可能實(shí)現(xiàn)高度的經(jīng)濟(jì)專業(yè)化。這樣，我們可以利用這一模型作為收斂分析的一個方便的基準(zhǔn)模型。原則上，在收斂分析的背景下對這一模型的修正和擴(kuò)展和在一般增長理論的背景下對索洛模型的修正和擴(kuò)展，可以沿著相似的路線進(jìn)行。
如我們先前的討論所指出的，增長理論是在發(fā)達(dá)國家的背景下建立的，收斂理論則顯然需要在發(fā)展中國家的背景下來建立。既然東亞提供了迄今為止后進(jìn)國家追趕先進(jìn)國家最成功、最完整的例子，顯然收斂理論可以以東亞的經(jīng)驗(yàn)為參照來建立。事實(shí)上，我們先前的討論僅僅提出了非常一般的建模路線，具體的建模顯然還需要依賴于對東亞的具體經(jīng)驗(yàn)做深入細(xì)致的了解。
四、收斂理論的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的東亞模式
我們先前的討論建立了收斂理論建模的一般路線。當(dāng)然，我們不能在脫離經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)的條件下考慮理論建模。相反，理論建模應(yīng)當(dāng)與對經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)的考察緊密地結(jié)合起來。理論為經(jīng)驗(yàn)分析提供框架和工具，反之，后者為前者提供驗(yàn)證、提出問題和提供素材。如我們先前指出的，二戰(zhàn)后東亞成功的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，提供了后進(jìn)國家通過與發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易追趕發(fā)達(dá)國家的最完整的范例。因此，十分自然的，我們可以以東亞的經(jīng)驗(yàn)為依據(jù)來考慮收斂理論建模。本節(jié)中，我們簡略地討論作為東亞的實(shí)際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的一種“程式化的”（“stylized”）表述的所謂“東亞模式”，并提出有待增長理論解釋和回答的有關(guān)東亞模式的一些具有特別重要意義的問題。
關(guān)于東亞模式的代表性國家和地區(qū)及東亞模式本身，在文獻(xiàn)中可以看到極其不同的規(guī)定。首先，Kuznets ⑾ 將東亞模式的代表性國家和地區(qū)限定于日本、韓國與中國臺灣省。世界銀行⑿ 研究的范圍則包括日本、亞洲“四小龍”及東盟3國（馬來西亞、泰國及印度尼西亞）。本文中，我們采用Kuznets 的選擇，依據(jù)的理由是：第一，迄今為止，只有日本及亞洲“四小龍”創(chuàng)造了相對完整的成功的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)；第二，中國香港和作為“城市國家”的新加坡，其經(jīng)驗(yàn)不具代表性。按照這樣的處理，我們也可以將日本和亞洲“四小龍”看做是東亞模式的領(lǐng)頭者，而將中國及東盟3國看做是東亞模式的追隨者。事實(shí)上，在日本、亞洲“四小龍”、中國及東盟3國之間，依照它們經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差別，通過貿(mào)易及直接投資，發(fā)展出了一種動態(tài)的國際分工關(guān)系，即所謂“雁行模式”（“flying geese pattern”）：⒀ 較先進(jìn)的國家和地區(qū)把逐漸失去比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至較后進(jìn)的國家和地區(qū)。
其次，給定關(guān)于東亞模式的代表性國家和地區(qū)的選擇，關(guān)于東亞模式的內(nèi)容闡述在文獻(xiàn)中也是極不一致的。本文中，從理論建模與經(jīng)驗(yàn)比較研究的需要出發(fā)，我們將東亞模式理解為對日本及亞洲“四小龍”創(chuàng)造的相對完整的成功的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的一個系統(tǒng)的表述。⒁
東亞發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)是極其豐富、非常復(fù)雜的。從理論建模的角度將這些經(jīng)驗(yàn)總結(jié)為一個或一組系統(tǒng)的模式完全超出了本文的范圍。這里，我們將僅僅指出有關(guān)東亞發(fā)展的一些最重要的事實(shí)，這些事實(shí)應(yīng)當(dāng)看做是有關(guān)東亞發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的任何理論建模均需要考慮的一些基本前提。
事實(shí)1：東亞的經(jīng)濟(jì)增長同與西方發(fā)達(dá)國家的商品貿(mào)易存在著密切的、積極的聯(lián)系。一方面，西方發(fā)達(dá)國家是東亞的主要出口市場；另一方面，東亞工業(yè)化所需的資本設(shè)備及中間投入也主要依賴于從西方發(fā)達(dá)國家的進(jìn)口。在這期間，出口在本國GDP 中比重的迅速上升與出口在國際市場上份額的迅速增加密切相聯(lián)。
事實(shí)2：東亞產(chǎn)出的高增長緊密地聯(lián)系于高的資本積累。儲蓄率在東亞發(fā)展的過程中經(jīng)歷了一個由低到高的上升過程，直至儲蓄率顯著地超過發(fā)達(dá)國家同期水平。在大部分時間內(nèi)，東亞的國內(nèi)投資主要依賴于國內(nèi)儲蓄。東亞產(chǎn)出的高增長及迅速的資本積累依次伴隨著從初等教育、中等教育直到高等教育各個層次上教育的迅速發(fā)展。
事實(shí)3：東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的技術(shù)進(jìn)步主要依賴于來自西方發(fā)達(dá)國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。在大部分時間內(nèi)，東亞在技術(shù)上所做的主要是模仿，而不是創(chuàng)新。研究與開發(fā)支出占GDP 的比重至工業(yè)化中期開始上升，其后逐漸達(dá)到或接近達(dá)到西方發(fā)達(dá)國家的水平。
事實(shí)4：東亞工業(yè)化的過程依次經(jīng)歷了下述3 個階段：在第一階段，進(jìn)口替代主要發(fā)生于輕工業(yè)，出口主要由農(nóng)產(chǎn)品組成；并且，農(nóng)業(yè)是一個主要的凈出口部門（農(nóng)產(chǎn)品出口超過農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口加用于農(nóng)產(chǎn)品國內(nèi)生產(chǎn)的資本品進(jìn)口）。第二階段開始的基本標(biāo)志是制成品出口（主要由輕工業(yè)品組成）取代農(nóng)產(chǎn)品出口成為主要的出口產(chǎn)品。此外，該階段的一些基本特征是：（1）工業(yè)取代農(nóng)業(yè)成為經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)部門；（2）進(jìn)口替代由輕工業(yè)轉(zhuǎn)向重工業(yè)；（3）輕工業(yè)取代農(nóng)業(yè)成為主要的凈出口部門。第三階段開始的基本標(biāo)志是重工業(yè)產(chǎn)品出口取代輕工業(yè)產(chǎn)品出口成為主要的出口產(chǎn)品。此外，在整個工業(yè)中，重工業(yè)亦取代輕工業(yè)成為占支配地位的產(chǎn)業(yè)。
上述三個階段，產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易的結(jié)構(gòu)變動的主要特征可以總結(jié)如下：首先，出口方面的結(jié)構(gòu)變動由初級產(chǎn)品出口主導(dǎo)轉(zhuǎn)移至勞動密集型制成品出口主導(dǎo)再轉(zhuǎn)移至資本密集型制成品出口主導(dǎo)。其次，工業(yè)中的進(jìn)口替代由輕工業(yè)的進(jìn)口替代開始，逐漸發(fā)展到重工業(yè)的進(jìn)口替代。最后，出口方面的結(jié)構(gòu)變動緊密地聯(lián)系于制造業(yè)的出口擴(kuò)張(出口在國內(nèi)生產(chǎn)中的比重的上升)。
從理論建模的角度，我們可以將上述事實(shí)及其他一些相關(guān)事實(shí)總結(jié)為幾個基本的有待增長理論解答的問題：第一，貿(mào)易怎樣聯(lián)系于增長。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論是靜態(tài)的，完全不能解釋在動態(tài)的條件下，貿(mào)易怎樣能夠支撐后進(jìn)國家持續(xù)的增長。事實(shí)上，直到20 世紀(jì)70 年代中期，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中流行的是“貿(mào)易悲觀論”，即發(fā)展中國家不可能利用同發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易促進(jìn)本國的經(jīng)濟(jì)增長。這正是進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略背后的理論依據(jù)。第二，東亞的經(jīng)濟(jì)增長怎樣聯(lián)系于技術(shù)進(jìn)步，怎樣從完全的模仿轉(zhuǎn)向創(chuàng)新。傳統(tǒng)的增長理論主要關(guān)注的是發(fā)達(dá)國家的技術(shù)進(jìn)步問題，很難直接應(yīng)用于東亞的場合。東亞面臨的問題不是怎樣創(chuàng)造完全新的技術(shù)，而是怎樣從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)現(xiàn)成的技術(shù)，并加以模仿與改進(jìn)。第三，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，人均收入的增長怎樣引致儲蓄率由低到高的上升。傳統(tǒng)的儲蓄理論關(guān)注的是儲蓄的動機(jī)，完全不能解釋為什么在人均收入增長的過程中，儲蓄率會經(jīng)歷一個由低到高的演變。另一方面，在新古典增長理論中，儲蓄率或者是固定的，或者是不確定的。第四，在工業(yè)化的過程中，哪些力量推動各個產(chǎn)業(yè)部門依次經(jīng)歷由進(jìn)口依賴、進(jìn)口替代直到出口擴(kuò)張的漸進(jìn)的演變。毫無疑問，政府的政策在其中起到了重要的作用。然而，政策因素不能解釋上述演變作為一種普遍現(xiàn)象的發(fā)生。如果說進(jìn)口替代在二戰(zhàn)后發(fā)展中國家工業(yè)化過程中是一種較為普遍的現(xiàn)象，那么出口擴(kuò)張則可以說是東亞的一項(xiàng)獨(dú)特的成就。
我們看到，迄今發(fā)展起來的增長理論模型還難以從模型內(nèi)部再現(xiàn)上述事實(shí)，并對相關(guān)問題給出令人滿意的解答。這也造成了對東亞經(jīng)驗(yàn)的解釋的分歧與混亂，如，東亞的經(jīng)濟(jì)增長主要來自于技術(shù)進(jìn)步還是資本積累，⒂ 進(jìn)口替代在東亞成功的工業(yè)化過程中是否也起著積極的作用，東亞工業(yè)化過程中產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演變能否僅僅用比較利益法則來解釋，⒃ 等等。我們相信，一旦我們能夠建立起適當(dāng)?shù)睦碚撃Ｐ驮佻F(xiàn)這些事實(shí)，我們便能夠?yàn)閷蟀l(fā)展問題的研究建立起一個堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，從而將后發(fā)展分析與增長理論完全地結(jié)合起來。
五、結(jié) 論
在過去的半個世紀(jì)中，增長理論與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)基本上是相互分離的。這既有理論上的原因，也有現(xiàn)實(shí)中的原因。然而，我們有充分的理由認(rèn)為，這種狀況不應(yīng)當(dāng)再繼續(xù)下去了。我們的基本看法是，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)當(dāng)也能夠以增長理論為基礎(chǔ)，以東亞經(jīng)驗(yàn)為背景重建。從形式化分析的角度看，發(fā)展與增長是完全可以合二為一的。當(dāng)然，這并不意味著我們應(yīng)當(dāng)追求將發(fā)展分析完全形式化、數(shù)量化，但重要的是我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到，如果我們要求發(fā)展理論達(dá)到足夠令人滿意的嚴(yán)格性與精確性，那么，我們就必須接受將發(fā)展理論完全納入到增長理論的框架中。
在過去的二十多年中，中國在經(jīng)濟(jì)增長與改革方面均取得了很大的成就，并積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。另一方面，中國離趕上發(fā)達(dá)國家還有很長一段路要走。中國的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)在理論上和政策上都提出了許多重大的問題。可以說，中國已成為研究發(fā)展問題的一個最好的“實(shí)驗(yàn)室”。我們相信，對中國的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)及中國未來發(fā)展將面臨的實(shí)際問題的研究，將為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的復(fù)興提供一個強(qiáng)有力的推動。
論文關(guān)鍵詞：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；歷史；流派；研究方法；發(fā)展前景
論文摘要：在分析發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的時代背景前提下，對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程和學(xué)術(shù)流派作了回顧，著重對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法進(jìn)行了綜述，最后對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)未來的發(fā)展前景作了展望。
一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的來源
對任何學(xué)科的研究都應(yīng)該從它的起源開始深入研究它的發(fā)展歷程。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門年輕的學(xué)科，它的發(fā)展是從20世紀(jì)50、60年代開始萌芽，經(jīng)過十年，該學(xué)科就被冷落。從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)定義看這一問題，在上個世紀(jì)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，很多國家漸漸擺脫了發(fā)展中國家的桎梏，逐漸走上經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。
最早的經(jīng)濟(jì)學(xué)萌芽是從1938年威廉姆·呂彼克用法文發(fā)表的《農(nóng)業(yè)國的工業(yè)化問題》。一般把發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展分為三個階段：第一階段，20世紀(jì)40年代至60年代初。這是結(jié)構(gòu)主義興盛時期t經(jīng)濟(jì)學(xué)在這一階段得到迅猛的發(fā)展；第二階段，60年代中期。這是新古典派理論在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中復(fù)蘇并出現(xiàn)依附論，這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展昌盛時期，緊接著在70年代的時候出現(xiàn)了斷節(jié)。直到80年代中期至90年代中期為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三發(fā)展階段，這是一個新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和新增長理論時期，這個時期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)到了理論成熟的時期，很多著作以及一些著名的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家漸漸地在理論上有所創(chuàng)新。
二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義
廣義的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)概念是：凡是研究一個國家或一個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，都可以算是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；狹義的概念是：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)主要任務(wù)就是研究農(nóng)業(yè)國家或發(fā)展中國家如何實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，或者說實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題。
三、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法
經(jīng)過戰(zhàn)后50余年的探索，人們對增長經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究已經(jīng)積累了豐富經(jīng)驗(yàn)，尤其在研究方法選擇上，以及方法論認(rèn)識上均達(dá)到了較高水平。不過，即使如此，人們尚無法解釋與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)的許多問題。可見該學(xué)科知識體系的復(fù)雜性。了解發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的一些研究方法，這有助于在研究過程中減少因研究工具短缺、選擇不當(dāng)帶來的各種困難，也有助于更方便、更科學(xué)地解釋問題、解決問題。可以大體劃分為三類：實(shí)證主義、規(guī)范主義和實(shí)用主義。實(shí)證主義的哲學(xué)觀點(diǎn)認(rèn)為，只有通過觀察(感覺)獲得的知識才是可信賴的，舊的實(shí)證主義甚至認(rèn)為推理亦不可靠，而較新的實(shí)證主義則信奉事實(shí)的邏輯延伸產(chǎn)生的知識也可以認(rèn)為是可靠的，稱為邏輯實(shí)證主義。自然科學(xué)中的實(shí)證主義認(rèn)為，只有直接可以觀察到的事物，即有形的事物及其關(guān)系才是真實(shí)的，認(rèn)為只有當(dāng)理論或命題能夠用數(shù)量表示時，這種理論才是有效的。
四、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展
如果說發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中工業(yè)化理論對中國特色工業(yè)化道路具有一定的借鑒意義，那么這主要體現(xiàn)在以下幾個方面。
首先是對工業(yè)化進(jìn)行了比較準(zhǔn)確的定義。前世行副行長、經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納里把工業(yè)化界定為“一般可以由國內(nèi)生產(chǎn)總值中制造業(yè)份額的增加來度量”，我國的張培剛教授則運(yùn)用熊彼特的創(chuàng)新理論，從技術(shù)創(chuàng)新角度對工業(yè)化進(jìn)行解釋，認(rèn)為“工業(yè)化是國民經(jīng)濟(jì)中一系列基礎(chǔ)的生產(chǎn)函數(shù)(或生產(chǎn)要素組合方式)連續(xù)發(fā)生由低級到高級的突破性變化(或變革)的過程”。概括起來說，工業(yè)化的實(shí)質(zhì)就是高效率的工業(yè)部門比例上升，低效率的農(nóng)業(yè)部門比例下降。
其次是工業(yè)化理論歷經(jīng)幾十年發(fā)展所形成的一套理論體系，也成為中國工業(yè)化道路的參照物。20世紀(jì)40年代到60年代，這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究工業(yè)化問題的最初階段，以劉易斯模型為代表。劉易斯認(rèn)為，主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的是工業(yè)部門，決定經(jīng)濟(jì)成長的關(guān)鍵是工業(yè)部門自身的擴(kuò)張過程，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高是工業(yè)化的前提條件；他還提出了發(fā)展中國家的三種工業(yè)化戰(zhàn)略：農(nóng)產(chǎn)品出口，強(qiáng)調(diào)國內(nèi)市場和制成品出口。
新古典學(xué)派這種發(fā)展觀點(diǎn)，顯然不符合發(fā)展中國家的客觀實(shí)際。事實(shí)上，市場機(jī)制起不了合理調(diào)節(jié)的作用，經(jīng)濟(jì)增長的利益并不能普及人群。貧困，失業(yè)、社會矛盾、資源不能充分利用等現(xiàn)象在一些發(fā)展中國家有增無減。除了前述對發(fā)展的基本看法外，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)也承襲了新古典學(xué)派的研究方法，并有意或無意地忽視了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)的規(guī)定性。
在國際經(jīng)濟(jì)舊秩序之下，發(fā)展中國家在和發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中處于不平等的、脆弱的地位，從而在貿(mào)易條件、商品出口、跨國公司投資各方面都蒙受損失。但一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻往往從發(fā)達(dá)國家的角度去解釋和辯護(hù)，從而模糊了是非界限。
盡管發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)有上述的庸俗觀點(diǎn)，但也有一些有益的成份。它所分析研究的發(fā)展中國家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，其本身是有參考價(jià)值的。發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論中對一些局部的、具體的問題的分析，并非都是謬誤。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的各個側(cè)面如人口、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、貿(mào)易、財(cái)政、金融以及教育等等，作了相當(dāng)細(xì)致的研究，得到了一些值得注意的論點(diǎn)。
在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的文獻(xiàn)中，還可以看到激進(jìn)學(xué)派的理論。激進(jìn)學(xué)派是作為主流派的對立面而出現(xiàn)的，在有關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的許多重要問題上，持有與新古典學(xué)派完全不同的觀點(diǎn)。例如，關(guān)于發(fā)展中國家不發(fā)達(dá)的性質(zhì)和根源，激進(jìn)學(xué)派就提出了，比較中肯的意見。總之，經(jīng)濟(jì)發(fā)展被認(rèn)為是一個無沖突、無飛躍、無質(zhì)變的過程，它所要求的僅止于創(chuàng)造適當(dāng)?shù)拇碳ぁ⑼晟剖袌龅臋C(jī)制和起動會自行運(yùn)轉(zhuǎn)的增長機(jī)器而已。
摘 要：由于其前期的理論沒有能夠成功地引導(dǎo)廣大發(fā)中國家從貧窮走向富裕，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)自20世紀(jì)70 年代末起，便受到嚴(yán)厲的批評，學(xué)科本身則面臨生存危機(jī)。20世紀(jì)80年代以后，隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)向發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的滲透，為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了全新的視角。在短短的十幾年內(nèi)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法已經(jīng)引起了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)者們的高度重視，制度內(nèi)生的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論已成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種流行的觀點(diǎn)。
關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)
以19世紀(jì)德國歷史學(xué)派作為思想淵源的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，作為一個學(xué)派產(chǎn)生于19 世紀(jì)20 年代初。其產(chǎn)生之后大體上經(jīng)歷了三個階段：19世紀(jì)末到20世紀(jì)30年代，以凡勃倫、康芒斯和米切爾等為代表的舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)時期；20世紀(jì)30到40年代，以伯利、米恩斯和加爾布雷斯等為代表的從舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)向新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)過渡的時期；20世紀(jì)50年代至今，以科斯、諾斯和威廉姆森等為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)時期。[1](p.3)而對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)影響最大的是處于第三階段的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)思想和分析方法。
本文將分三個層次，第一層次介紹發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的困境與制度分析的興起，第二層次闡述制度分析引入后對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的改進(jìn)，第三層次由制度分析方法的不足之處看發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)今后的發(fā)展。
一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的困境與制度分析方法的興起
隨著二戰(zhàn)以后一批殖民地國家的獨(dú)立，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)運(yùn)而生。從其誕生之日起，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)就與發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐休戚相關(guān)，其對發(fā)展中國家現(xiàn)實(shí)的解釋力和其政策主張的切實(shí)效果將直接決定該學(xué)科的發(fā)展命運(yùn)。20世紀(jì)40年代末至70年代初的結(jié)構(gòu)主義從發(fā)展中國家的“結(jié)構(gòu)剛性”出發(fā)，提出“資本化、計(jì)劃化和工業(yè)化”“三位一體”的“國家控制教條”（拉爾語），政策推行的結(jié)果盡管使一些國家經(jīng)歷了初期的短暫增長，但最終使廣大發(fā)展中國家使陷入了農(nóng)業(yè)停滯、工業(yè)蕭條、尋租盛行、二元結(jié)構(gòu)次級分化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展乏力的惡果。
不僅如此，結(jié)構(gòu)主義在以發(fā)展中國家特殊國情為基礎(chǔ)，向理論宏觀化方向發(fā)展的同時，其理論基礎(chǔ)卻依然置身于傳統(tǒng)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中,自覺不自覺地將發(fā)達(dá)國家的發(fā)展經(jīng)歷作為參照來提出其思想和政策主張。一句話，沒有將對發(fā)展中國家現(xiàn)實(shí)的研究貫徹到微觀層面，結(jié)構(gòu)主義最終造成了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀與宏觀的不協(xié)調(diào)，影響了其整體的一致性和完善性。理論建構(gòu)和政策實(shí)踐上的雙重缺陷，最終使結(jié)構(gòu)主義主導(dǎo)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸失去了發(fā)展的動力。
在猛烈抨擊結(jié)構(gòu)主義中興起的新古典主義，在制度既定、交易成本為零和完全信息的嚴(yán)格假定下，認(rèn)為發(fā)展中國家的人們與發(fā)達(dá)國家的人們一樣會在理性的驅(qū)使下，對價(jià)格機(jī)制做出靈活的反應(yīng)。發(fā)展中國家只要充分發(fā)揮“看不見的手”的作用，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會自動實(shí)現(xiàn)。既然“價(jià)格—市場”機(jī)制可以同時解決發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的問題，那么獨(dú)立的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)就無存在的必要。在新古典主義“單一經(jīng)濟(jì)學(xué)”（哈伯勒語）主張的沖擊下，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨著“走向死亡”的危險(xiǎn)。
事實(shí)上，正如尼古拉斯·阿爾迪托-巴萊塔所指出的，“過去經(jīng)濟(jì)學(xué)家之所以不能夠充分解釋經(jīng)濟(jì)增長，關(guān)鍵是第四個因素—制度—受到忽視。”[2](p.2)無論是結(jié)構(gòu)主義還是新古典主義，其共同缺陷是都忽視了制度對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展所起的決定性作用，也未能看到發(fā)展中國家存在著制度缺陷，這不僅損害了經(jīng)濟(jì)效率，而且也使持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為不可能。
早期已有些經(jīng)濟(jì)學(xué)者意識到了制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重大作用。如劉易斯在對經(jīng)濟(jì)增長源泉的分析中指出，技術(shù)進(jìn)步是表層原因，而由土地制度、產(chǎn)權(quán)制度和專利制度等所激發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新熱情才是更為深層次的因素。他對二元結(jié)構(gòu)的分析顯著的解釋了發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)制度各方面的不均衡性。繆爾達(dá)爾討論了許多發(fā)展中國家的循環(huán)累計(jì)因果效應(yīng)，揭示了其制度根源，提出只有進(jìn)行農(nóng)村土地制度創(chuàng)新，才能擺脫惡性循環(huán)，走向良性循環(huán)。庫茲涅茨對大量低收入國家的歷史統(tǒng)計(jì)和羅斯托對“傳統(tǒng)社會”的分析，也體現(xiàn)了政治結(jié)構(gòu)、法律體系及社會文化整合等方面的特征，指出了制度缺陷是發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)落后的根源。但是，在這些學(xué)者看來，制度是很難進(jìn)行嚴(yán)格分析的范疇。他們只是描述、羅列了大量的現(xiàn)象，并沒在制度研究方面形成體系。[3](p.362)激進(jìn)主義學(xué)派的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)者也注意到了制度因素對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，但他們更多的是從階級的視角來分析的。
制度分析方法真正對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生巨大影響是在20世紀(jì)80年代以后。以V·奧斯特羅姆、D·菲尼、H·皮希特等為代表的一批學(xué)者利用科斯和諾斯等人開創(chuàng)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，對以資源、技術(shù)和人的偏好來解釋經(jīng)濟(jì)增長的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)思想提出了挑戰(zhàn)，為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了新視角。在短短的十幾年內(nèi)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法已經(jīng)引起了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的高度重視，制度內(nèi)生的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論已成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種流行的觀點(diǎn)。[4](p.41)
二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的引入給發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)帶來的新變化
1、在方法論上
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)首先在研究方法上對傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了巨大的影響。人們在對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)開山鼻祖科斯論文的詳細(xì)考察中發(fā)現(xiàn)，“其研究方法具有三個突出的特點(diǎn)：一是僅僅研究現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，不僅研究的對象是現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的具體案例，而且模型的假定條件也要符合現(xiàn)實(shí)；二是注重以個案為基礎(chǔ)的小樣本研究，重視歸納，但不排除演繹；三是從邊際上入手。” [5]諾斯也強(qiáng)調(diào)：“歷史至關(guān)重要。……因?yàn)楝F(xiàn)在和未來是通過一個社會的連續(xù)性與過去連接起來的。今天和明天的選擇是由過去決定的，過去只有在被視為一個制度演進(jìn)的歷程時才可以理解。”[6](P.2)這對后來運(yùn)用新制度分析方法研究發(fā)展問題的學(xué)者產(chǎn)生了深遠(yuǎn)地影響。V·奧斯特羅姆、D·菲尼、H·皮希特等人對“運(yùn)用啟發(fā)式研究”的推崇即與科斯、諾斯一脈相承。他們期望“運(yùn)用啟發(fā)式研究來詳細(xì)闡述選擇—行動的情況以及這些情況內(nèi)在的約束和刺激”，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論特別是新古典理論“被過度概括模型的危險(xiǎn)……（能夠）在某種程度上通過對啟發(fā)式研究如何在特定環(huán)境適時并安置可變物進(jìn)行詳細(xì)說明而得到避免 。”在現(xiàn)實(shí)個案研究的基礎(chǔ)上，制度分析可允許我們“穿透”社會事實(shí)而不是遠(yuǎn)離事實(shí)的分析模式來對發(fā)展問題予以說明。同時，通過“跨文化的啟發(fā)式研究”得到大量的個案積累，也“應(yīng)該產(chǎn)生對不同的社會和文明內(nèi)在的行動傾向理解水平”。[2](pp.351-353)
事實(shí)上，不同國別發(fā)展績效的差異，只用正式制度安排往往并不能做出有效的解釋，非正式的制度安排在許多情況下對發(fā)展績效會有更大的影響。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)個案研究方法的采用正是源于其對不同時空中制度的復(fù)雜性和多樣性、發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始條件具有的較大異質(zhì)性和特殊性的深刻洞見。新古典主義的約束條件根本不足以表達(dá)這諸多的復(fù)雜性。傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是在偏好既定的假定下將對經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響的文化、意識形態(tài)等制度因素給排除了。從這個意義上說，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅克服了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的過度簡單化傾向，而且還克服了其把經(jīng)濟(jì)理論置于抽象時空的。
以赫希曼、繆爾達(dá)爾為代表的早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家也曾就一些發(fā)展中國家的情況進(jìn)行過個案研究，但由于其主要是從總體上來把握有關(guān)變量，因而充其量只是一些粗糙的描述和分析。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)倡導(dǎo)方法論個人主義，認(rèn)為“對社會單位的分析必須從具體成員的地位和行動開始”，“‘社會’、‘人民’、‘企業(yè)’或‘政黨’不是再被認(rèn)為是‘一個像個人一樣行動的集體’”。[7](p.4)V·奧斯特羅姆、D·菲尼、H·皮希特等學(xué)者也明確指出，“采取這樣的（啟發(fā)式研究）方法時，我們不必設(shè)想人類經(jīng)驗(yàn)的世界需要被概念化為諸如‘國家’和‘社會’、‘市場’和‘經(jīng)濟(jì)集團(tuán)’或者‘社會主義’和‘資本主義’這類籠統(tǒng)的東西。我們可以取而代之地設(shè)想交換關(guān)系存在于所有社會之中，市場可以具有不同的特征，在行動情況中的角色既面臨約束也面臨機(jī)會，約束和機(jī)會的存在依靠各種結(jié)構(gòu)的環(huán)境所組成的要素之中。”[2]( p.351)對特定環(huán)境下個體行為的重視有可能為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論建立堅(jiān)實(shí)的微觀基礎(chǔ)，克服結(jié)構(gòu)主義微觀基礎(chǔ)建構(gòu)不力的缺陷和新古典主義過于抽象的不足。
雖然以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在引入制度作為分析對象的前提下，基本保留了新古典主義方法的“內(nèi)核”，具有與新古典主義一樣的靜態(tài)和比較靜態(tài)的分析特征。但是，以諾斯和福格爾為代表的新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派，則通過對制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史的考察，更具有動態(tài)特征。避免了新古典方法將靜態(tài)方法用于分析發(fā)展這一動態(tài)問題的窘境。
2、在發(fā)展的決定因素上
反貧困首先始于對制約發(fā)展因素的探討。所以對發(fā)展決定因素的求索一直是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的優(yōu)秀內(nèi)容之一。20世紀(jì)50年代—60年代的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家依據(jù)哈羅德—多馬模型和羅斯托的“起飛理論”，認(rèn)為對發(fā)展中國家來說，資本形成是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束條件和決定因素，形成了過分強(qiáng)調(diào)資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用和地位的“唯資本論”。根據(jù)這種理論，發(fā)展中國家貧困的根源在于資本稀缺。納克斯提出貧困惡性循環(huán)理論和納爾遜提出的低水平均衡陷阱理論則進(jìn)一步展示了資本不足與發(fā)展停滯的惡性互動關(guān)系。
但“唯資本論”忽視了這樣的事實(shí),即在發(fā)展中國家資本不足的同時,廣泛地存在著資本低效配置和資本浪費(fèi)現(xiàn)象。正如麥金農(nóng)所指出的，“在所謂資本匱乏并且某些特定部門遭受供給瓶頸限制的經(jīng)濟(jì)中，普遍存在的卻是過剩的未充分利用的工廠和設(shè)備。”新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，“土地、勞動和資本這些要素，有了制度才得以發(fā)揮作用。制度至關(guān)重要。”[2]( p.122)這充分說明，資本不足不是阻礙發(fā)展中國家發(fā)展的根本原因，而恰恰是欠發(fā)達(dá)的結(jié)果。阻礙發(fā)展的是發(fā)展中國家普遍存在的制度缺陷。不少落后國家尋租盛行，不僅使生產(chǎn)經(jīng)營者在提高經(jīng)濟(jì)效率方面的動力消失，而且還導(dǎo)致整個經(jīng)濟(jì)的資源大量耗費(fèi)于尋租活動，并且通過賄賂和宗派活動增加了經(jīng)濟(jì)活動的交易費(fèi)用。所有這些方面無疑大大削弱了國民經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在實(shí)力，并且使得發(fā)展經(jīng)濟(jì)急需的投資或者難以形成或者投資方向和結(jié)構(gòu)受到嚴(yán)重扭曲。
在猛烈抨擊“國家控制教條”中起家的新古典主義，認(rèn)為發(fā)展中國家存在嚴(yán)重的“政府失靈”，正是“看得見的腳”對“看不見的手”的踐踏應(yīng)該對糟糕的經(jīng)濟(jì)績效負(fù)責(zé)。只要政府放棄對經(jīng)濟(jì)的過度干預(yù)，讓經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)“獲得正確的價(jià)格”，市場機(jī)制會自動地實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，靜態(tài)的最優(yōu)必將最終轉(zhuǎn)化為有效率的動態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的科斯定理告訴我們：交易是市場的前提。在交易成本為正的現(xiàn)實(shí)世界里，沒有適當(dāng)?shù)闹贫龋魏斡幸饬x的市場經(jīng)濟(jì)都是不可能的。奧爾森也明確指出，興盛的市場經(jīng)濟(jì)最重要的是那些能夠保障個人權(quán)利的制度。沒有這些制度，也就沒有人會積極地儲蓄和投資。諾斯在《西方世界的興起》一書中則開門見山地指出：有效率的組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵；也是西方世界興起的原因所在。因?yàn)橹贫忍峁┝巳祟愊嗷ビ绊懙目蚣埽鼈兘⒘藰?gòu)成一個社會，或者更確切的說一種經(jīng)濟(jì)秩序的合作與競爭關(guān)系。
3、在發(fā)展政策上
認(rèn)為發(fā)展中國家存在結(jié)構(gòu)剛性和資本短缺的結(jié)構(gòu)主義的自然主張是，利用國家的力量扭曲資源價(jià)格進(jìn)行資本積累，組織對國民經(jīng)濟(jì)各部門進(jìn)行平衡或有選擇的大規(guī)模投資，以期借此走出貧困陷阱。新古典主義則認(rèn)為，只要政府“使一切自由化，使一切私有化，然后呆在一邊”，經(jīng)濟(jì)就能自然地得到發(fā)展。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策最重要的是建立一個有效率的制度系統(tǒng)。因?yàn)棰僦贫韧ㄟ^確定明確的規(guī)則，增加了資源的可得性，提高了信息的透明度，因而減少了經(jīng)濟(jì)活動的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，降低了交易成本，從而促進(jìn)了市場更好的運(yùn)行；②制度通過明確界定產(chǎn)權(quán)，使私人收益率接近社會收益率，鼓勵了創(chuàng)新和企業(yè)家的出現(xiàn)，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了持續(xù)的動力；③制度通過建立社會活動的基本規(guī)則，擴(kuò)大了人類在經(jīng)濟(jì)、政治、法律、文化等領(lǐng)域的選擇機(jī)會，從而進(jìn)一步豐富了發(fā)展的內(nèi)涵。
特定制度的出現(xiàn)與否取決于對它的需求和供給。D·菲尼認(rèn)為，“對制度安排變化的需求，其基本上起源于這樣一種認(rèn)識：既然現(xiàn)有安排無法獲得潛在的利益，行為者認(rèn)識到，改變現(xiàn)有安排，他們能夠獲得潛在的原有制度下所得不到的利益。”而“制度變化的供給，取決于政治秩序提供的新的安排的能力和意愿。”[2]( p138)而弗農(nóng)·拉坦則進(jìn)一步闡明了經(jīng)濟(jì)增長與制度變遷的互動關(guān)系：經(jīng)濟(jì)增長一方面產(chǎn)生潛在的增長利潤，這是對制度變遷的需求方面；另一方面，經(jīng)濟(jì)增長也促進(jìn)了社會科學(xué)、組織行為等方面的知識進(jìn)步，這構(gòu)成了制度變遷的供給方面。兩方面綜合導(dǎo)致了誘致性制度變遷的發(fā)生。可見，拉坦式的制度變遷完全是一種市場行為。鑒于制度的公共物品特性，林毅夫認(rèn)為，如果誘致性制度變遷是新制度安排的唯一來源的話，那么一個社會中制度安排的供給將少于社會最優(yōu)。所以，由政府推行強(qiáng)制性制度變遷是必要的。但是公共選擇理論和“諾斯悖論”卻向我們昭示：政府一方面可能通過安排激勵系統(tǒng)來刺激經(jīng)濟(jì)增長，但另一方面又可能因?yàn)榻y(tǒng)治者的偏好、意識形態(tài)剛性、官僚政治等因素而導(dǎo)致政府維持低效率的制度安排。有鑒于此，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，在促進(jìn)發(fā)展上，制度的建立和完善重于一切。而有效率制度安排的出現(xiàn)要依靠政府和社會的共同作用，特別是對政府要施加嚴(yán)格的限制，即建立一個受限政府。從這個意義上說，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)破除了結(jié)構(gòu)主義“政府萬能”和新古典主義“市場萬能”的幻想，為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的政策研究和取向提供了更為現(xiàn)實(shí)的視角。
總之，無論是在方法論上，還是從理論本身涵蓋的內(nèi)容來講，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)都汲取了結(jié)構(gòu)主義和新古典主義的諸多積極因素，并在自己的框架內(nèi)進(jìn)行了富有啟發(fā)意義的整合，并在此基礎(chǔ)上有所深化，充分反映了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀實(shí)證化，內(nèi)部各學(xué)派之間融合的發(fā)展潮流。從這個意義上說，新制度分析方法在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中的地位日高，可能是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)真正的復(fù)興之路。
三、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中制度分析方法面臨的挑戰(zhàn)與今后的趨勢
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在不到二十年的時間內(nèi)對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了巨大的影響，在讓研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的學(xué)者們刮目相看的同時，其自身也因?yàn)樯刑幱诔砷L階段而又有諸多不足。不可否認(rèn),制度是一個涵蓋面廣、內(nèi)容極為豐富復(fù)雜的范疇，對它的分析早已超越了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)研究領(lǐng)域。與之相適應(yīng)，有關(guān)將制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)相結(jié)合的文獻(xiàn)還顯得駁雜和凌亂，不僅諸如制度、交易成本等一些優(yōu)秀概念尚無統(tǒng)一定義，而且缺乏一個公認(rèn)的嚴(yán)謹(jǐn)邏輯體系，模型化也不夠。在邏輯實(shí)證主義依然是檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)理論必不可少的主流方法的現(xiàn)在，其主要概念的可計(jì)量性差，取得數(shù)據(jù)的困難，也嚴(yán)重阻礙了對制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系作更為精確和深入地研究，妨礙了其在政策研究領(lǐng)域的定量運(yùn)用。對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，將制度經(jīng)濟(jì)學(xué)整合進(jìn)來還需進(jìn)行大量的概念梳理、框架建構(gòu)和模型化的工作。
同時，從嚴(yán)格意義上來說，抨擊新古典是“無制度”分析的制度主義，其本身對制度的內(nèi)生化也是不完全的。比如，張五常在充分利用交易成本分析契約安排的選擇時，就把立法機(jī)構(gòu)的法律實(shí)施水平視為當(dāng)然；V·奧斯特羅姆等人也是將發(fā)展中國家的憲政體制作為外生變量來進(jìn)行分析的。而且，市場本身也是一種制度。但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒有從理論上解釋市場何以產(chǎn)生。科斯只是在市場存在的條件下研究了企業(yè)的起源；威廉姆森也是將“市場存在”的假定作為其分析的初始條件。20世紀(jì)80-90年代，大量的發(fā)展中國家從計(jì)劃到市場，迫切需要一個培育市場的理論作為指導(dǎo)，面對這一情況，制度分析至今沒有提供令人滿意的答案。對于以上的問題，以楊小凱為代表的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)做出了一些探索性的貢獻(xiàn)。
另一個重大的挑戰(zhàn)，正如V·奧斯特羅姆等所承認(rèn)的，是“如何理解人類社會中秩序的本質(zhì)和建立”。因?yàn)椤八髮W(xué)者及有關(guān)職業(yè)人士選擇使自己能夠探索他人在不同的人類社會中所創(chuàng)造的制度安排格局。解決這個難題往往是我們陷入不正當(dāng)?shù)奈幕N族中心主義，……相對生活在欠發(fā)達(dá)社會中的人，生活在發(fā)達(dá)社會中的人易于表現(xiàn)出強(qiáng)烈的優(yōu)越感，如果不是傲慢的話……”[2](pp.334-335)比如，在當(dāng)今新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與發(fā)展經(jīng)學(xué)融合較好的代表作《制度分析與發(fā)展的反思》中就表現(xiàn)得非常明顯：錢堂馮實(shí)際上認(rèn)為美國式的多元化民主制是最理想的政治制度；V·奧斯特羅姆等人也或多或少地認(rèn)為，只有在西方式的政治制度、市場制度下，經(jīng)濟(jì)才能持續(xù)發(fā)展。對于今后的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)合而言，如果不能真正做到從發(fā)展中國家的實(shí)際出發(fā)，考察這些國家的經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)的因素對制度安排的要求和影響，也必將行而不遠(yuǎn)。
20世紀(jì)80年代勃興的新制度主義分析方法，已經(jīng)對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了重大而深遠(yuǎn)的影響。正如阿羅所說，“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)動”主要并不限于對經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)問題給出答案。相反的，他還回答了新問題，即經(jīng)濟(jì)制度為什么以這種而不是那種方式出現(xiàn)；它與經(jīng)濟(jì)史相融合，帶來了比傳統(tǒng)理論更加犀利的“本原經(jīng)濟(jì)” 的分析。諾斯也說：“我們對制度的嚴(yán)肅研究還只是一個開端。這一研究的前途是光明的。我們可能對所有這些問題永遠(yuǎn)不會有一個明確的答復(fù)，但我們可以做得更好。”
內(nèi)容提要：文章針對市場經(jīng)濟(jì)向新興的水工業(yè)提出的挑戰(zhàn)，分析水工業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)政策的現(xiàn)狀和存在的問題，提出了具有中國特色的市場經(jīng)濟(jì)條件下的水工業(yè)經(jīng)濟(jì)政策包括價(jià)格、稅收、投資信貸、市場刺激，以及經(jīng)濟(jì)核算體系等幾方面的內(nèi)容。
水工業(yè)是傳統(tǒng)的給水排水工程，在具有中國特色的市場經(jīng)濟(jì)條件下，為適應(yīng)社會的可持續(xù)發(fā)展而形成的一項(xiàng)新產(chǎn)業(yè)。水工業(yè)既然作為一項(xiàng)產(chǎn)業(yè)，就應(yīng)該有相應(yīng)的政策作為其發(fā)展的保障，其中水工業(yè)的經(jīng)濟(jì)政策就是水工業(yè)政策的一項(xiàng)重要內(nèi)容。目前，我國正在逐步建立和完善有中國特色的市場經(jīng)濟(jì)，市場機(jī)制在經(jīng)濟(jì)活動中的基礎(chǔ)性作用也正日益加強(qiáng)，如何加快建設(shè)市場機(jī)制下我國的水工業(yè)經(jīng)濟(jì)政策體系，更有效地利用經(jīng)濟(jì)手段來促進(jìn)水工業(yè)的發(fā)展和完善，盡快地與國際機(jī)制接軌就成為一個迫切需要解決的問題。
1.我國現(xiàn)行水工業(yè)經(jīng)濟(jì)政策分析
1.1 我國的現(xiàn)行水工業(yè)經(jīng)濟(jì)政策基本狀況
在我國，傳統(tǒng)的水工業(yè)管理政策是以政府的直接行政干預(yù)和控制為基礎(chǔ)的，其中的經(jīng)濟(jì)手段只是法規(guī)制度（尤其是排放標(biāo)準(zhǔn)）的輔助工具。目前，所使用的水工業(yè)經(jīng)濟(jì)政策本身沒有形成一個獨(dú)立和完善的體系，政策內(nèi)容主要包括排污收費(fèi)制度、綜合利用水資源、水資源保護(hù)收費(fèi)制度及民用水和工業(yè)用水的收費(fèi)制度等。
1.2 現(xiàn)行水工業(yè)經(jīng)濟(jì)政策存在問題
目前實(shí)施的排污收費(fèi)制度和綜合利用水資源等政策雖然對我國的水環(huán)境保護(hù)起到一定的作用，但這些制度和政策都是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制或經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時期提出的，依然存在許多問題，主要有以下幾個方面：
① 指令性的自來水水價(jià)的問題，由于自來水的水價(jià)不是按商品的價(jià)值規(guī)律制定的，歷史的原因造成了自來水的價(jià)格相當(dāng)?shù)停Y(jié)果自來水公司因沒有足夠資金進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)或重大技術(shù)改造，導(dǎo)致城市缺水狀況日趨嚴(yán)重，自來水公司多在虧損或微利的情況下運(yùn)營。
② 隨著市場經(jīng)濟(jì)的逐步建立，已有的水工業(yè)經(jīng)濟(jì)政策就存在一個如何適應(yīng)市場機(jī)制的問題，如排污收費(fèi)的有償使用和貸款豁免本身就不符合“污染者付費(fèi)”的原則。由于我國當(dāng)前合理用水水平還較低、單位取水量產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益與發(fā)達(dá)國家相比差距還有很大，所以水工業(yè)經(jīng)濟(jì)政策沒有真正體現(xiàn)價(jià)值規(guī)律（如排污收費(fèi)大大低于污水廠的運(yùn)行成本），同時，也未引入市場競爭和政府宏觀調(diào)控相結(jié)合的水資源分配機(jī)制。
③ 現(xiàn)行水工業(yè)經(jīng)濟(jì)政策缺乏系統(tǒng)性，還沒有形成有利于實(shí)施可持續(xù)發(fā)展思路的水工業(yè)經(jīng)濟(jì)政策體系。在制定政策時，往往局限于在水工業(yè)管理系統(tǒng)的內(nèi)部考慮，較少從政府的宏觀調(diào)控職能向更多地應(yīng)用經(jīng)濟(jì)手段轉(zhuǎn)換的角度來制定水工業(yè)政策。
④ 已行的經(jīng)濟(jì)政策本身需要重構(gòu)或改革，尤其是排污收費(fèi)制度。我國現(xiàn)行的排污收費(fèi)制度從嚴(yán)格意義上講是一種違章超標(biāo)罰款制度，在標(biāo)準(zhǔn)的制定、排污費(fèi)的征收、資金管理和使用等方面存在許多亟需解決的問題。
2. 市場經(jīng)濟(jì)條件下的水工業(yè)經(jīng)濟(jì)政策研究
筆者認(rèn)為，在當(dāng)前以建立市場經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)的改革大潮中，應(yīng)不失時機(jī)地加快建立適合市場機(jī)制運(yùn)行的水工業(yè)經(jīng)濟(jì)政策體系。該體系應(yīng)包括價(jià)格、稅收、投資信貸和微觀刺激以及綜合的水工業(yè)經(jīng)濟(jì)核算制度等主要政策。
2.1 水工業(yè)的價(jià)格政策
水工業(yè)是集產(chǎn)、供、銷及回收于一體的行業(yè)，也是唯一對產(chǎn)品用過后進(jìn)行回收的行業(yè)。自來水就是一種具有“二重性”的商品。因此，自來水的價(jià)格，就應(yīng)該將“二重性”商品的特點(diǎn)包括進(jìn)去，按市場經(jīng)濟(jì)的原則來制定。這樣，水價(jià)除水資源價(jià)格外，不僅要把自來水公司以及水廠等一切設(shè)施的修建經(jīng)營、折舊以及擴(kuò)大再生產(chǎn)所需要的費(fèi)用包括在內(nèi)，同時必須把所有廢水的收集、回收以及最后排放等全部設(shè)施的相應(yīng)費(fèi)用也應(yīng)包括在內(nèi)。
而且我國水資源價(jià)格普遍偏低，在今后的價(jià)格改革中，應(yīng)逐漸把水資源直接投放市場，根據(jù)價(jià)格規(guī)律和供需關(guān)系來調(diào)整水資源價(jià)格，使市場價(jià)格準(zhǔn)確地反映水資源成本，最終建立一個可持續(xù)性水資源價(jià)格體系。
建議可以采取的政策主要有：
①根據(jù)全成本費(fèi)用確定水價(jià)格，對那些明顯不利于水工業(yè)持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)品征收附加稅，使這些產(chǎn)品準(zhǔn)確反映經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)過程中的水工業(yè)成本。
②根據(jù)地區(qū)和質(zhì)量差異實(shí)行差別價(jià)格政策，鼓勵節(jié)約用水。
③在國家或企業(yè)制定水資源的開發(fā)投資計(jì)劃時，采用經(jīng)濟(jì)價(jià)格以取代低于長期邊際成本的市場價(jià)格或指令性價(jià)格；
④權(quán)衡價(jià)格調(diào)整的替代影響，充分利用其它刺激（如稅收或使用收費(fèi)）措施，以消除價(jià)格上漲對主要用戶（如城市居民）的不利經(jīng)濟(jì)影響。
2.2 水工業(yè)的稅收政策
在完善水價(jià)格體系的同時，對一切開發(fā)利用水資源的單位和個人按其對水資源開發(fā)利用程度或產(chǎn)生污染行為征收一種稅收。目前，正值稅收體制改革的關(guān)鍵時期，有關(guān)部門應(yīng)盡快研究和建立適合我國國情的水工業(yè)稅收體系。建議該體系應(yīng)包括下列內(nèi)容：
①建立和實(shí)行稅收差異或優(yōu)惠政策，扶持、引導(dǎo)水工業(yè)的發(fā)展，近期可以在現(xiàn)存稅種的稅率基礎(chǔ)上實(shí)行。
②對于廢水綜合利用和清潔生產(chǎn)給予一定稅收優(yōu)惠，在一定期限內(nèi)免交全部或部分稅收。
③對于結(jié)合水源保護(hù)區(qū)管理，開展多種經(jīng)營的收益，也應(yīng)給予稅收或減免優(yōu)惠。
2.3 水工業(yè)的投資和信貸政策
保護(hù)水源有很強(qiáng)的社會效益性，為了持續(xù)發(fā)展水工業(yè)，需要政府在財(cái)政預(yù)算、投資渠道和信貸市場方面給予扶持。政府部門應(yīng)加快建立一個長期穩(wěn)定的投資信貸體系，使更多的資金投放水工業(yè)生產(chǎn)過程中。建議可以采取下列措施：
①在條件成熟的情況下，建立國家水工業(yè)基金或國家水工業(yè)投資公司，在國家政策性銀行（如開發(fā)銀行）中設(shè)立國家水工業(yè)專項(xiàng)貸款基金。
②國家也可以通過中長期債券，籌集大型水工業(yè)工程建設(shè)所需的資金。國家應(yīng)對水工業(yè)投資項(xiàng)目的貸款利率、還貸條件和折舊等實(shí)行優(yōu)惠政策。
③全面推行水工業(yè)投資有償使用，包括政府財(cái)政撥款、排污費(fèi)和資源補(bǔ)償費(fèi)等。地方水工業(yè)投資公司可以通過多種渠道吸收資金，包括中長期債券、股票或利用外資等。
④利用市場機(jī)制提高投資效益，如把水工業(yè)盡早推向市場，對水工業(yè)工程實(shí)行招標(biāo)承包，推行自來水廠、污水廠的企業(yè)化經(jīng)營。
2.4 基于市場的水工業(yè)刺激政策
在建立宏觀和中觀層次上的水工業(yè)經(jīng)濟(jì)政策之后，必須有相應(yīng)的微觀層次的水工業(yè)經(jīng)濟(jì)刺激手段與其相配套，以真正體現(xiàn)“污染者付費(fèi)”原則。除去前面提到的排污收費(fèi)和水工業(yè)稅收政策外，在我國還可以實(shí)行以下水工業(yè)經(jīng)濟(jì)刺激手段：
排污交易制度：國家應(yīng)在一些地方試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，盡快推出有關(guān)排污許可證交易政策或規(guī)范，在其成熟時向全國推廣。該項(xiàng)制度需要與現(xiàn)行的排污收費(fèi)、限期治理和集中控制等政策相協(xié)調(diào)。
水工業(yè)的保險(xiǎn)制度：條件成熟時建立水工業(yè)保險(xiǎn)制度，解決由于無過失污染事件引起的經(jīng)濟(jì)賠償和治理污染的經(jīng)濟(jì)責(zé)任問題。
2.5 水工業(yè)與經(jīng)濟(jì)核算制度
水工業(yè)經(jīng)濟(jì)與水資源核算對于確定真實(shí)的國民財(cái)富價(jià)格，全面客觀地評價(jià)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和未來發(fā)展?jié)摿Γ约罢_協(xié)調(diào)長期發(fā)展與短期增長，經(jīng)濟(jì)增長和水資源之間的關(guān)系等方面具有重大的意義，建議采用如下措施建立該項(xiàng)制度：
建立水工業(yè)與水資源的核算理論與方法體系，完善、改革現(xiàn)行的國民經(jīng)濟(jì)核算體系，選擇適當(dāng)?shù)牟块T和地區(qū)進(jìn)行水工業(yè)經(jīng)濟(jì)綜合核算制度的試點(diǎn)，把水資源核算以及水污染損失納入到國民經(jīng)濟(jì)核算體系，建立水工業(yè)與水資源的再生產(chǎn)活動為一個獨(dú)立產(chǎn)業(yè)部門的核算體系。
3. 結(jié)論與建議
現(xiàn)有的水工業(yè)經(jīng)濟(jì)政策已很難有效的適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制的要求。目前，正值建立市場經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵時期，政府部門應(yīng)抓住機(jī)遇適時制定和實(shí)施有關(guān)與市場機(jī)制相適應(yīng)的水工業(yè)經(jīng)濟(jì)政策。而且，我國的大部分有關(guān)水的法規(guī)和管理制度都是在計(jì)劃體制或轉(zhuǎn)軌時期建立的，在新的形勢下，應(yīng)加快市場機(jī)制下的立法、管理體制重構(gòu)或創(chuàng)新，為實(shí)施有關(guān)水工業(yè)的經(jīng)濟(jì)政策提供相應(yīng)的法律保證和配套措施。由于我國各個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡，市場發(fā)育和管理存在著較大的差異，國家應(yīng)允許地方政府根據(jù)本地區(qū)的情況制定和實(shí)施有利于水工業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)政策，并及時總結(jié)經(jīng)驗(yàn)加以推廣。當(dāng)務(wù)之急，還應(yīng)盡快著手制定價(jià)格政策、水工業(yè)稅收政策、投資信貸優(yōu)惠政策，并對這些制定或?qū)嵤┧Y源的政策進(jìn)行預(yù)評估和跟蹤評價(jià)，以便及時調(diào)整政策措施或完善實(shí)施條件。這樣，才能使我國的水工業(yè)適應(yīng)具有中國特色的市場經(jīng)濟(jì)的不斷需求，進(jìn)而推動整個國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。
〖摘要〗激勵起民營經(jīng)濟(jì)的大發(fā)展，要在降低不確定性方面進(jìn)行一系列的工作，降低不確定性，減少風(fēng)險(xiǎn)。一定要使我們的市場主體，民營企業(yè)家群體，通過他們的代表，按照一定的法律程序，對政府要有一定的制約能力，如果不能夠制約行政主體的行為，市場運(yùn)營就會非常困難。因此，對于一個市場經(jīng)濟(jì)的國家來說，社會不能對國家進(jìn)行制約，民間不能制約政府，市場主體不能通過規(guī)范的法律程序和他的合法的代表，對行政主體的行為進(jìn)行一些必要的制約，不確定性就非常大，市場風(fēng)險(xiǎn)就很難預(yù)測。所以降低不確定性、減少風(fēng)險(xiǎn)就要求約束政府的許多行為。
〖關(guān)鍵詞〗 民營經(jīng)濟(jì) 發(fā)展
一、江西民營經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)狀
激活民間發(fā)展經(jīng)濟(jì)的潛能，就是激活民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的潛能。民營經(jīng)濟(jì)指非政府投資的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，包括集體、個體、私營、聯(lián)營和非國有控股企業(yè)。從全國來看，民營經(jīng)濟(jì)對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了不可替代的貢獻(xiàn)，在工業(yè)增加值和吸納勞動力方面甚至超過了國有經(jīng)濟(jì)。在民營經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的浙江省，民營經(jīng)濟(jì)已經(jīng)唱起了主角。民營經(jīng)濟(jì)天生具有與市場經(jīng)濟(jì)接軌、融合的特點(diǎn)，對中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌具有非同尋常的意義。我們應(yīng)該有這樣的意識：民營經(jīng)濟(jì)已不僅是補(bǔ)充力量、生力軍，而是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方面軍，不久的將來還要成為主力軍。
江西省的人口與浙江省相當(dāng)，但民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平和狀況遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后與浙江省。江西省規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)數(shù)量只有浙江省的24.35%，工業(yè)產(chǎn)值和工業(yè)增加值分別為浙江省的14.12%和17.28%。即使與全國平均水平相比，我省也處于中下水平。
江西民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展滯后于全國平均水平的原因源于民營企業(yè)的內(nèi)部治理和外部環(huán)境兩方面。不良的外部環(huán)境是制約江西民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要方面。不良的外部環(huán)境主要是指有關(guān)政府部門對民營經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識和管理落后于、甚至違反民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。但這個問題并非主要來自省、市一級政府，而是來自中層和基層政府有關(guān)管理部門。有人把這種情形概括為“上熱下冷中阻梗”。 省、市地方政府大多都想大力發(fā)展民營經(jīng)濟(jì)（上熱），但江西民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不盡人意（下冷），主要原因就在于中層和基層政府有關(guān)管理部門對民營經(jīng)濟(jì)的阻滯（中阻梗）。江西省的GNP長期大于GDP，存在資源的凈流出問題。究其原因，除了省外一些地區(qū)相對優(yōu)良的投資環(huán)境吸走了一部分資源和勞動力外流外，本省的“中阻梗”也擠走了不少資金。民營企業(yè)內(nèi)部治理的問題則主要在于：很多民營企業(yè)忽視了本企業(yè)優(yōu)秀競爭力的培養(yǎng)。
二、 江西民營企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的“瓶頸”
1、開放產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域的問題
目前，禁止民營企業(yè)進(jìn)入的行業(yè)主要有：關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈的行業(yè)，使用稀有資源的工業(yè)，以及產(chǎn)品會帶來公害的行業(yè)。限制民營企業(yè)參與行業(yè)就更多了。另外，民營企業(yè)對外經(jīng)貿(mào)方面也有諸多限制：“準(zhǔn)入”開拓國際市場的只是一般國際貿(mào)易，而且實(shí)行審批制，應(yīng)有進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)；至于服務(wù)貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易、引進(jìn)外資等開拓國際市場的行為還嚴(yán)禁民營企業(yè)“準(zhǔn)入”。所有這些禁止和限制的規(guī)定，有的可以說是似是而非，有的則是缺乏一個明確的適用標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致不同時刻、不同地區(qū)、不同的部門，對于某個市場或行業(yè)民營企業(yè)能不能進(jìn)入，回答常常是不一致的。
近幾年，民營企業(yè)投資增幅回落，與民營企業(yè)投資領(lǐng)域有限是有關(guān)系的。為促進(jìn)民營企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展，當(dāng)務(wù)之急是要向民營企業(yè)開放更多的產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域。
一些發(fā)達(dá)國家的實(shí)踐表明，一些過去是自然壟斷性的產(chǎn)業(yè)，如電信、電力，近年來，由于技術(shù)進(jìn)步和市場需求的變化，也逐步變成了競爭性產(chǎn)業(yè)，它們放松了政府管制，引入了市場競爭機(jī)制，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。因此，我們應(yīng)借鑒它們成功的做法，加快開放這些投資領(lǐng)域，應(yīng)一視同仁對所有類型的企業(yè)包括民營企業(yè)開放。
2、融資問題
民營企業(yè)的融資難一直是民營企業(yè)發(fā)展過程中存在的頭等問題。根據(jù)世界銀行所屬的國際金融公司（IFC）對我國民營企業(yè)融資問題的調(diào)查顯示，我國民營企業(yè)在創(chuàng)業(yè)階段幾乎完全依靠自籌資金，90%以上的初始資金都是由主要的業(yè)主、創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)成員及其家庭提供的。在創(chuàng)業(yè)之后，追加擴(kuò)張投資時，民營企業(yè)繼續(xù)主要依靠內(nèi)部渠道，企業(yè)留存收益和主要業(yè)主的投資占融資總額的比例在1995年和1998年至少分別為52%和62%；在外部融資渠道中，非正式渠道、信用合作社和商業(yè)銀行所占的比例大體相當(dāng)；外部股權(quán)，包括公眾股權(quán)以及公眾債權(quán)市場所起的作用不大。IFC的調(diào)查結(jié)果還表明，與其他國家相比，中國的銀行在民營企業(yè)融資方面，無論是創(chuàng)業(yè)資本還是后續(xù)投資，所起的作用總的說來要小。江西省這方面的數(shù)據(jù)還無法得到，但相信跟全國的情況差不多。
從理論的角度來看，由于信息不對稱狀況的不斷改善，企業(yè)的成長過程也是資金供給渠道不斷拓寬的過程。比如，在企業(yè)初創(chuàng)階段，由于既沒有抵押能力，又沒有信用記錄，只能依賴于內(nèi)源融資和有限范圍的直接融資；企業(yè)的繼續(xù)成長，企業(yè)有了抵押能力和信用記錄，提高了企業(yè)內(nèi)部信息的透明度，這時，企業(yè)融資主要依賴于銀行貸款與商業(yè)信用；當(dāng)企業(yè)從中小型變成了大型企業(yè)，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動所面臨的不確定性程度降低，有較高的信息透明度，銀行可以對其提供中長期信用貸款，同時在直接融資上，企業(yè)能夠在公開市場發(fā)行股票和債券。
3、法律地位與法律保護(hù)問題
多年來，我省民營企業(yè)與全國一樣，存在著法律地位不夠和私有財(cái)產(chǎn)法律保護(hù)不充分的問題。如我國憲法明文規(guī)定：“社會主義公共財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯”，“國家保護(hù)社會主義的公共財(cái)產(chǎn)，禁止任何組織或個人用任何手段侵占或者破壞國家的和集體的財(cái)產(chǎn)”。而對民營企業(yè)僅規(guī)定：“國家保護(hù)私營經(jīng)濟(jì)的合法權(quán)利和利益”。可見，國家對私有財(cái)產(chǎn)缺乏與公有財(cái)產(chǎn)同等的憲法保護(hù)。又如，我國刑法規(guī)定：“國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的，是貪污罪。受國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體委托管理、經(jīng)營國有財(cái)產(chǎn)的人員，利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他非法手段占有國有財(cái)物的，以貪污論。”而對民營企業(yè)的雇員非法占有企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，并不作為“貪污罪”處理，只能做經(jīng)濟(jì)糾紛處理，不利于民營企業(yè)財(cái)產(chǎn)的保護(hù)。民營企業(yè)法律保護(hù)不足還表現(xiàn)為私有財(cái)產(chǎn)地位的不確定性。由于缺乏法律保護(hù)，難以根治亂收費(fèi)、亂攤派、亂罰款等侵害民營企業(yè)權(quán)益的事件發(fā)生。經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論告訴我們，當(dāng)產(chǎn)權(quán)得不到有效保護(hù)時，所有者就缺乏穩(wěn)定和樂觀的預(yù)期，從而遏止投資積極性。
4、政府管理與服務(wù)的問題
當(dāng)前，民營企業(yè)管理體制不順表現(xiàn)在兩個層面上。從宏觀層面上來看，一些民營經(jīng)濟(jì)特別發(fā)達(dá)的地區(qū)仍然象全國其地區(qū)一樣，設(shè)置基本上一致的經(jīng)濟(jì)管理機(jī)構(gòu)，如鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局管理鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、工商局管理個私企業(yè)、經(jīng)（貿(mào)）委抓全面、計(jì)委主管宏觀規(guī)劃和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等，這種管理體制未必合理，容易形成“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的管理體制來管理市場經(jīng)濟(jì)”、“苦樂不均”等弊端。從微觀層面上來看，政府有關(guān)部門對個私營經(jīng)濟(jì)的管理既有交叉、又有漏洞。首先，“一個崽、八個爹”，令企業(yè)無所適從，并且容易出現(xiàn)“有利爭著管、無利沒人管”的現(xiàn)象，其次，管理部門及其人員眾多本身就是企業(yè)的負(fù)擔(dān)，管理部門就是靠向企業(yè)收費(fèi)來維護(hù)生存的，再次，由于歸不同部門管理可以享受不同的優(yōu)惠政策，歸鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局管理的企業(yè)可以優(yōu)惠得批地，歸民政和教辦的企業(yè)則享受不同的稅收優(yōu)惠等，這使得不同的企業(yè)處于不同的競爭起跑線上，防礙了企業(yè)之間的公平競爭，而且企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展可能由于隸屬于不同的部門而大受影響。因此，要深化民營經(jīng)濟(jì)政府管理體制改革，各地要從實(shí)際情況出發(fā)，徹底改變用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的管理手段、管理方法來管理市場經(jīng)濟(jì)的做法。在完善個體民營企業(yè)管理體制、管理方法方面、一些地方做了積極的探索，創(chuàng)造了一些成功的經(jīng)驗(yàn)和做法，值得借鑒。如江蘇無錫市由工商、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、稅務(wù)、衛(wèi)生、環(huán)保等部門聯(lián)合建立了個私營經(jīng)濟(jì)“一站式”服務(wù)機(jī)構(gòu)。還有些省市探索建立不按企業(yè)的所有制性質(zhì)，而按企業(yè)規(guī)模進(jìn)行管理的綜合機(jī)構(gòu)，以統(tǒng)一政令和管理。這些都是值得借鑒的，同時還需要統(tǒng)一政令和管理。這些都是值得借鑒的，同時還需要進(jìn)一步探索和深化。
三、促進(jìn)江西民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的對策
（一）明確導(dǎo)向、理清管理思路。
1、 在政策制定上發(fā)揮政府導(dǎo)向作用。在一個地區(qū)或一個行業(yè)，要明確在國家宏觀決策、的指導(dǎo)下，結(jié)合本地區(qū)的資源特點(diǎn)，或是鼓勵非公有制經(jīng)濟(jì)參與到地區(qū)經(jīng)濟(jì)中來，與公有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展；或是實(shí)現(xiàn)公有制經(jīng)濟(jì)在某一行業(yè)的戰(zhàn)略性退出。在經(jīng)濟(jì)形態(tài)選擇方面，要明確在一個特定的時期內(nèi)，根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際水平，或是側(cè)重鼓勵發(fā)展勞動者與所有者結(jié)合緊密、個人投資與家庭投資結(jié)合緊密、經(jīng)營者與從業(yè)人員關(guān)系緊密的個體工商戶；或是鼓勵發(fā)展經(jīng)濟(jì)應(yīng)更加顯著、在吸納下崗員工再就業(yè)和推動地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面社會效應(yīng)更加突出的非公有制企業(yè)。既科學(xué)又合理地推動非公有制經(jīng)濟(jì)的不同形態(tài)在本地區(qū)的分階段發(fā)展和有行業(yè)側(cè)重的發(fā)展。
2、在管理思路方面強(qiáng)調(diào)資源優(yōu)選和優(yōu)化配置，促進(jìn)提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)的整體競爭實(shí)力。政府在管理思路上要完全破除以往的所有制框架約束和地域資源約束，在資源選擇和配置方面注意吸收外部優(yōu)質(zhì)資源，構(gòu)成不同地區(qū)優(yōu)質(zhì)資源在本地區(qū)內(nèi)的優(yōu)化資源，構(gòu)成不同地區(qū)優(yōu)質(zhì)資源在本地區(qū)內(nèi)的優(yōu)化配置，形成強(qiáng)大的資源合力；要改變以往單純從經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)出發(fā)，忽視環(huán)境保護(hù)指標(biāo)和社會綜合效應(yīng)指標(biāo)的做法，不僅鼓勵發(fā)展符合自然生態(tài)指標(biāo)要求的非公有制經(jīng)濟(jì)組織經(jīng)營活動，更要鼓勵其產(chǎn)品、技術(shù)或服務(wù)有利于凈化環(huán)境、消除污染、形成能源替代或資源再生的非公有制經(jīng)濟(jì)組織。在此基礎(chǔ)上制定吸引外部地區(qū)優(yōu)質(zhì)資源進(jìn)入或與本地區(qū)優(yōu)質(zhì)資源結(jié)合的具體措施，切實(shí)加強(qiáng)本地區(qū)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體實(shí)力。
（二）重視制度創(chuàng)新，寬松經(jīng)營環(huán)境。
1、減少市場準(zhǔn)入方面的限制。取消對非公有制經(jīng)濟(jì)組織在注冊資本額度調(diào)整、經(jīng)營規(guī)模和經(jīng)營負(fù)債等方面不公平的限制性約束，使非公制經(jīng)濟(jì)組織在依法獲得行業(yè)經(jīng)營資質(zhì)方面、享受納稅人資格條件方面、接受外部審計(jì)方面、注冊資本變更方面真正獲得同等的待遇。同時，建議調(diào)整企業(yè)增值稅一般納稅人認(rèn)定時要求的年度商品銷售額限量標(biāo)準(zhǔn)、延長商品銷售額達(dá)標(biāo)時限（如將增值稅一般納稅人確認(rèn)期延長，由一年改為三至五年；將年度商品銷售額標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)調(diào)低）；對處于初創(chuàng)階段的各類性質(zhì)的中小企業(yè)不強(qiáng)制性要求他們進(jìn)行年度外部審計(jì)，以減少企業(yè)不必要的費(fèi)用開支；在企業(yè)負(fù)債經(jīng)營方面統(tǒng)一遵從國際企業(yè)經(jīng)營的慣例，不為非公有制經(jīng)濟(jì)組織設(shè)立歧視性規(guī)則，創(chuàng)造利于他們平等生存和快速成長的空間。
2、 改革現(xiàn)行的年檢制度。在現(xiàn)有法律法規(guī)約束的情況下，改變目前政府要求企業(yè)性質(zhì)和政府部門的不同要求分別申報(bào)年檢、接受審核的做法。采取由所有企業(yè)一次性在指定部門進(jìn)行相關(guān)資料的統(tǒng)一備案，供各部門分別調(diào)用，政府各部門根據(jù)其關(guān)注內(nèi)容的不同提取資料，完成年檢的方式。各類性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)組織一律平等，取消為某些快速通過年檢建立的“綠色通道”，堵住某些部門借年檢收費(fèi)的渠道，消除個別部門與個人為謀求私利而刁難非公有制企業(yè)的現(xiàn)象，切實(shí)減少經(jīng)營者的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)的心理負(fù)擔(dān)。在具備修改、完善市場經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)的條件時，通過對有關(guān)法律法規(guī)的修訂，減少行政干預(yù)的力度，刪除目前可導(dǎo)致有關(guān)部門主動介入，了解企業(yè)經(jīng)營事務(wù)、不斷核實(shí)其注冊登記內(nèi)容的年檢制度條款，將市場監(jiān)管部門的工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向?qū)Σ环ò讣牟樘帯⑹袌鲋刃虻氖袌鲂庞玫木S護(hù)上來，切實(shí)懲治有違法經(jīng)營行為的企業(yè)和個人。改變目前存在的有關(guān)部門視非公有制經(jīng)濟(jì)組織為假想敵、側(cè)重了解其內(nèi)部事務(wù)、越位監(jiān)管的現(xiàn)狀。
3、 規(guī)范行業(yè)管理行為。行業(yè)管理要堅(jiān)持對不同所有制類型的經(jīng)濟(jì)組織一視同仁，但對處于不同經(jīng)營質(zhì)量水平的經(jīng)濟(jì)組織的經(jīng)營者個人可區(qū)別對待、在管理上有不同的側(cè)重。如對初涉特定經(jīng)營活動的從業(yè)人員可堅(jiān)持實(shí)行資格培訓(xùn)、持證上崗的要求，而對具備一定經(jīng)營資歷的人員則主要側(cè)重于產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平和經(jīng)營行為的監(jiān)督檢查，改變現(xiàn)階段不分經(jīng)營者資質(zhì)水平和所提供服務(wù)水平，在持證上崗和技術(shù)培訓(xùn)方面一刀切，強(qiáng)制要求經(jīng)營者或員工接受服務(wù)或培訓(xùn)，不必要地增加一些經(jīng)濟(jì)組織和經(jīng)營者個人實(shí)際費(fèi)用負(fù)擔(dān)和占用其經(jīng)營時間的做法。
（三）設(shè)立特定園區(qū)，改善場所條件。
1、 合理安置拆遷商戶，維護(hù)其合法經(jīng)營權(quán)益。承諾并落實(shí)安置原有可利用資源被重新分配、原資源使用者在重新分配過程中不再具備參與分配資格（如城鎮(zhèn)改造、原有市場取消而失去必要經(jīng)營場所條件）的非公有制企業(yè)及個體經(jīng)營者；為那些資源重新配置后難以承受資源使用成本的非公有制經(jīng)濟(jì)組織或個人再次提供地理位置改變，但相對價(jià)格低廉的經(jīng)營場地資源。
2、 引入外部投資，優(yōu)化資源配置。為吸納外部優(yōu)質(zhì)資源，鼓勵其與本地優(yōu)質(zhì)資源合作并共同發(fā)展提供場所條件，并有利于聚合為高科技企業(yè)提供輔助性產(chǎn)品、為經(jīng)營規(guī)模較大企業(yè)的產(chǎn)品經(jīng)營提供配套服務(wù)的相應(yīng)資源。推動不同區(qū)域和不同行業(yè)的非公有制經(jīng)濟(jì)組織之間的合作與發(fā)展。其主要目標(biāo)可以是那些在其家鄉(xiāng)初期創(chuàng)業(yè)成功，為熟悉整體市場規(guī)則，有利于跨地域引進(jìn)高素質(zhì)人才，迅速擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模并加強(qiáng)企業(yè)競爭實(shí)力而希望在異地成功實(shí)現(xiàn)二次創(chuàng)業(yè)的非公有制經(jīng)濟(jì)組織或個人。
3、 提供發(fā)展空間和配套服務(wù)，壯大企業(yè)實(shí)力。政府應(yīng)注意為那些已出現(xiàn)新的土地資源或場所條件要求，迫切需要經(jīng)營上規(guī)模、產(chǎn)品與服務(wù)上檔次、但無法在原經(jīng)營所在地滿足其發(fā)展要求的非公有制經(jīng)濟(jì)組織服務(wù)。及時為其提供發(fā)展空間和配套設(shè)施方面的公平待遇與合理?xiàng)l件。以利于減少社會資源的無謂損耗，促進(jìn)提高該經(jīng)濟(jì)組織在所處行業(yè)內(nèi)的競爭能力。
